tt'IARlo AI'ORETTI PACHAS

hF * Dco PnaI -v de Derecho hocesal Penal lc lt L'an \tcionsl Hayor dc San Marcos

Vbhciones

ddeffi
AnIisis
h'titry't
lF ,J

pocesopenal
y crtica al proceso penal ryuido contra Luis Bedoyu de Wvunco

fn- Uls E. RoY F*rvr

* h [:-rlfl lirbul llqo
de San Marcos

Violnciones al debido proceso penal

EDITORA

JR

GRIJLEY

Mnro Auonrrrt Plcxs

l'rofcsor dc l)crccho l'cnal v dc l)crccho l'roccsal l'cnal dc la L nilclsidad \acional \lalor rlc San \farcos

Violaciones al debido proceso penal

Anlisis v crtica al proceso penal seguido contra Luis Bedoya de Vivanco

Pr'logo dcl Dr'.

Luis E. Roy Frepe

Prolcsor r-'nrrito dc la Universidad Nacional Mrvrr cle San }{arcos

DERI('HOS RtStR\.\I){IS i)Et'RLlO LEGISLATIVO N"

3]]

Prohibida la reprotluccin de este libro por cualquier mcdio. total o parcialnrente srI penniso erltreso de la Editorial.

\ iolaciorres al dcbido proceso penal C 2007- Uario.\trroretti Pachas

C 2007. al

l(x)7.

tidt()ra .luridica (,rijley r..r.n.r.

('onrposicin c Irnpresiur

IJd:er Qra( A(uarods

Hecho el depsito legal en la Biblioteca Nacional del Per N" 2007-00191 ISBN: 9972-04-112-3

Editora Jurdica Grijley e.r.n.r.

LIMA

Jr. Lampa 1221 - Cercado de Lima Tlf.: (51-11 427 3147

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Al Dr. Luis E. Ro1'Frq're

Lt

n ,q'an mdestro en mi proJbsin, eTentplo dc senc'illez, hetnestidad 1, bonradez en l r,icla. Con el agradecirniento clc siempre.

Cnptuto I PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES EN LOS PROCESOS PENALES

I.I.

LEGALIDAD I.1.1. Generalidacles I.1.2. Opiniones cloctrinales ..........

EL PRINCIPIO DE

I
5

I.1.3. Fundamentos

clel

principio de legaliclacl

....,......... ...

10

I.1.4. Principio de legaliclacl en la legislacin nacional

e internacional

..............

16

I.1.5. Jr"rrisprudencia internacional y nacional sobre legalidad L1.6. {jecutorias.......... L1.8. Juicio de tipicidad 1.1.8.1. Generali,dade,r................

l7
20
21

I.1.7. Principio de legalidad procesal penal y penitenciaria........

2Z

23 24
31

L1.8.2.

ckclrinales I.1.8.3. Ejecutorias

Opiniones
IX

Mao Aur-rntr r r Pt rrs

I.2. PRIN(llPlO l)l'.1- l)EllII)O Pll,(XllrSo.... I.2. 1. ( )cnuralirlaclcs

I.2.2. Oriniorrcs cloc:tlinr1es,.......... I.2.3. Ljcctrtorias clcl Tiibrrnal (lorrstittrc'irnal.
pcl'rran()

3i
:.19

r'cspariol

ai6

L3. EL PRINCIIPIO DE PRISUl.-(]l* I)l'- INOCE\-CIA

L3.

.........,........ (l)
(l) (il
67
72 72 73

()ere

1.3.2.

ralidacles Oriniorcs cloctrinalcs........... Suplcma.

I.3.3. I!ccrrtorias del Tribunal (lonstitucional espariol

y C<lrtc
I.4.

t.t. PRINCIPIO DELjUF_Z

NATLTR{L................ I.4. l. ( )cner"rlidaclcs I.-1.2. Olliniorres cloctrinales

I.-I,

I..1.3. F-jccrrtorias <lcl Triburral (l<rrstituciolt:ll penrano............... 79

I.5.

PI{IN(]II)IO I)F- NIOTI\:\(]IO\

S+

I.5.

l.

(iencr aliclnrlcs
........,

sl
li.i

I.5.2. ()piniorrcs doctlintlcs I.5.3.

F.je<'rrtrlria^s

dcl Tribrrnal (.onstitrrc iorral pcnuuto

esplul<-il ..

8l

EL PRINC]IPIO
I.6.

DI.-T-

INDUBIO PRO REO

9tl
98
100 102

Gcnc'r-alicluclcs I.6.2. Opiniont-'s doctrinalcs I.6.3. Fijccutorirs cle la Corte Suprcnra

1.
Cnpruro ll

xsens coRPUS

II.l. (;t'lNIlR\l.lDADIlS Il l.l. l)eeclros firndrmenlales.......

l0ir
lOir

lNOrct ctt tnr. I. I . 2. ( )piniones cloctri11al<:s...........

D l'.

I
I I.

I05

2. l:1. PROCIF.SO ( IONSTITUCIONAL

II.2.

HAIII:AS C()Rl'LiS ........

108

L Concepto

...........

nl
112 114

II.2.2. Tipos de hbeas corpus II.2,3. Opinicnes doctrinales...........

IL2.-1. Ftrndarncntos legales

ll6
tt7
118

II.2.5. Del-echos tutelados ............,.

IL

2.ti. Ejectrtolias del Tribunal Constitucional peruatlo ..............

II.2.7. El procedimieno ..........

IL2.7.

122

Procedimiento regular..... II. 2. 7. l. 1 0jecutctria.r.................

t23
124

/11.2.7.2 Procedintitnto inrsular

11.2.7.2.

l2ir
r25
126

Opiniones doclinrtles

IL2.L).2.

Lje

cutorius

CnpruLo lll

AUTORA Y PARTICIPACIN IIr.1.

AU'rOR1A.............. III.I.1. El arrtor

doctrinolcs 1il.1.1,2. Ejecutorias IIl.l:2. (llases cle aurora IIL|.2.L ,Iutoru directa indiuidual 111.1.2.2. ,lutorr ntcdiatu III.|.2.J. Actttar en lugar dc olro III.I.3. (;()autora
III"1.l.l.
Opiniones
XI

129

..

129

129 134
134 135

t35
137 137

Manro Ar.onrtrt Pncis

IIT.2.

T-A'

PARTICIPACION ........... 111.2.1.1. Instigacin................ 1111.2.1.2. La complicidad..........,... a Opiniones doctrinale.r......... b1 Ejecutorirs.,........

139 140 140

144^

IIL2.1. Formas de participacin

\45
146 150

III.2.2.Diferenciaserltreautora1'participacin..........
Cnpruto lV DELITOS RELACIONADOS CON EL PROCESO PENAL CONTRA LUIS BEDOYA DE VIVANCO

IV.I. DET,ITO DE TA\ADO DE ACTIVOS

151

IV.l.l.

Lavado de activos como delito autnomo

152 154

I\'.1.2. Srljeto activo IV.l.3. Bien jurdico................. IV.i.4. Cornportan'rie nto tpico n'. 1.5. Actos de conversin IV. 1.6. Actos de transferencia............ ... IV. 1.7. Actos de octrltarniento r' [enencia
IV.

l5+
I Sri

1.r7

i5E .................
158
159 159

L8.

Objeto rnaterial
El elemento subjetivo

IV.l.9.

IV.1. 10. Arrtora y participacin ............

160 160
160

ry.1. I l. Circunstancias agravantes (artculo 3) ..........,....

' IV.1.ll.l.
IV.

Por

La

calidad del sujeto actiu0.........

N.1,11.2. Por la caLidad clel d,elito preuio......... l. 12. La omisin de comunicacin de operaciones o transacciones sospechosas (artculo 4) ...............

160

160

lsorcr ceNtnl

tv.2. DELITO DE ASOCIACION ILICITA PARA DELINQUIR............

161

I\'.2.1. Generalidades.............

161

doctrinales IV.2.3. Bien.jurdico................. IV.2.4. Ejecutorias ..:................ rv.3. DELTTO DE RECEPTACIN IV.3.1. Generaliclades............... IV.3.2. Opiniones doctrinales IV.3.3. BienJurdico ................ IV.3.-1. Ejecutorias
I\.2.2.
Opiniones
IV.4. DELITO DE FRAUDE ELECTORAL O ATENTADOS

162 166 166

172 172

I74
176

776

,.......... rv.5. DELrros coNTRA r-A.ADMINISTRACIN psLIOA.

CONTRA EL DERECHO DE SUFRAGIO

I77

LISO
180 180

......'......'. I\.5.2. Opiniones doctrinales IV..3. Funcionario prblico n/.5.3.1. Caractersticas del funcionario pblico I\'.5.4. Sen'idor pblico IV.5.5. Opiniones doctrinales
N.5.1.
l-a administracin prblica rv.5.6. rv.5.7. rv.5.8. rv.5.9.
Srljetos

l8l
185

l8B
188

r88
189 190

jurrlico................. La participacin en los delitos especiales Opiniones cloctrinales

Bien

l9l
197

15.10. Teora de la unidad de imputacin y mptLrra de la unidad de imputacin ...........

V.5.10.1. La teora de la unidad de la imputacin............. lg7

xilr

M,qRro ANaonerrr P<.ns

n!.5.1().2. 'feora
I\',6. DI!T,I'I'O I)II
LISLf

la rulttura

d,e

la unidrul

de imputacin

200 202

R}ACIN I)[, FUN(]IONF"S

PBI,I(IAS

.............. I\.6.2. ()rir-rioncs ckrctrinales l\i6.3. Srrjctos IV.6.4. []icrnjtrrriico................ IV.6.5. Cornportirmicnto tpico
I\.6.1. (]crtcralitlaclcs
I1'.6.i.1, L'surpacin
o
de

202
203

..20ir
z(Xi 207

nontbrantiento.........,

funcictna.s

ltibltrus

sin tlulo

207
de

n'.6.i.2.
N.6.5.3.

Contintacitt itdelida del elcrcicio

funciones 209

lttiblicas
Ejercicio
rle

fu,ncioncs ptblicas en cargos diferentes

...

210 213 213 211

I\"7. DELI O I)E PI,CLTIADO

I\'.7.1. Gcneraliclacles ............... I\i7.2. ()pinionesdoctl'inales. IV.7.3. Strieto activo I\17.1. Bicn.iur-clico....,............ I\:7.5. L,l <lcbcr clc {lclcliclrcl I\'.7.6. (iornportarnicnto tpico \'.7 .7. Olrje to rnaterial IV.7.8. Relacin firncional por razn ctel carso I\.7.9. Eleurentostrb-ietivo
I\i7.10.
fV.7. I

2l (i
221
99<)

22:\

22'.
22{l

226

(lorsrrntacin ................
LIna consiclcracin inrportallte .............

226
22l

l.

I\'.7.11.l.

IiL fulito de pecukulo no es un dpkto continu,ado

,v

IV.7.l2

Difercncia entre peculaclo

N'q

m:rlversacin

.... 228 de fonclos .... 229

230

I\17.13. El Actrerclo Plenario

+2005/CJ-116

...........

XIV

lrrrr

r;TNERAL

Cpfiuro V
EL PROCESO PENAL CONTRA LUIS BEDOYA DE \t.

VIVANCO
23it
238 239

l.

Antccccletrtes l'll inicio rlcl pr()ccs() r' dct<-'ncitirl lrevctltiva

\t.2.

\'.2.l.

Revocatoria cle detetlcill prcvcntivll ....'..'....'... irrcgtrlar

Y

\'.3. ['roccdit'niento

240
sc decreta

\'.3.1. Revoca conlpareccucia detencin prcverltiva \'.3.2. Denegatoria

240

cle variacin cle la deteucin por cornparecencia antc nltc\os actos de invcstigacin .........'.' 241

\.3.3. Opiniones sobre "peligrosiclad" ....'....."...

243
246 247

\'.3.4. ljecutorias sobre dc cleteucin prcventiva

\13.5. Qtreja por clcnegatoria clc rcctrrso cle ntrliclad \'.3.6. Conccpto clc rectll-so clc qtrcia

249
249

\'.3.7. Elccutor-irs stlprcnlas \'.3.8. l-e.,^islacin soltre rccttrso

cle qtre'ill

25.r 256

\'.3.9. Otl'as irrcgtrlariclacles cn clicho Prc)ccso pcnal ..'.'..'.' \'..1. Proceclimicnto incicle tttal de revrlcatclria clcl lllandato cle cle tcrtciou se c<tl'irtiir crr irrcgular "............
\.4.

258

t.

Hbeas c()rprts ittte rptresto colltra \bcalcs Strpcriores, por lir rcsoltrcin qrrc viol llorlnas collstittlcionalcs
v

proccsalcs

259 259

\'.-1.2. Sentencia dictacla por la Sala Strpcric-rr

Civil \'.4.3.'sentcncia clcl Tribtrtral Constittrciotral ............' \'.4.4. (lontturicad< clel Tribtural Clonstittrcioull .......'.'. \.4.5. lLeacciones polticas ante dicha sentencil

266
267 268

Mqro Avoaerrt Pcias

V.4.6. l)enuncia contra los miembros del

............. V.4.6.1. Heclos imputados V.4.6.2. Nonbruniento d,c Comisin...........'.... V.4.6.3. Denunt:ia atpica V.4.7. Opinionesjurdicas............. V.4.8. Respuesta a c-rpiniones en colttra
Tribunal Colrstitucional

272 272 273 276 276

..

283

V.5. Sentencias relacionaclas en el proceso penal cotrtra

Luis Bedoya de

Vivanco

290

\'.5.1. Resumen de la sentencia dictada cottra Vladimiro Montesinos por clelito de usurpacin de funciones ........... 290
V.5.1.1. ,|nlisis de dicha sentencia, tal como lo faculta la Constitucin y la Le- Organica d.el PoderJudicial.... 292

V.5.2. Resunen de sentencia dictada por la Sala Penal Especial Superior contra Maclimiro Montesinos Torres, Lttis Bedoya y Torns Gonzles, com() autor y cmplice.s de peculado, respectivamente ........... V.5.3. Resumen de la sentencia clictacla por la Sala Penal Transitoria Suprema qtre declar no haber ntrlidad
\'.5.-1. Anlisis de anrbas

294
300 303

scntencias
ncttericL

\'.5.1.1. Las senlencias

de analisis hon uioLado

la garanta consti tucion al de notiuacin

.................... 303

V.5.4.2. Crntrad,i.cciones que no lan sido expLicadrzs................ 303 V.5.4.3. Sostiene en la sentencia: "Dinero remztido o cheques,
luego de hctcerse efectiuo eran entregados en dlares a NIontesi,nos, por lo que eran pblico"

308

V.5.4.4.

'

Sostiene la sentencia: "dinero que recibi Montesinos

de

partirulares,

stos

pasoron a ser bi.enes pblicos"

d,e

.....

309

V.5.4.5.

Ia Sala Suprema: "AI recibir dinno en una ofi.cina estataL de un empleado pblico, es fondo estatal (.. .. )" . ...... ..
Sosti.ene

Ia sentencia

3l I

lNorr:i c.iRr-

V.5.4.6. La Sala Penal Supenor Espcctal, sosti.en(: "entrega

de dinero en efectiuo dlares, no se obserua norm,as rle tesotena y dc contahilidad, dado que la cornltci.n

prctata cncubrir

el dalito

(...)"...........

313

\.5.5. Maclirniro Nlontesinos no ejelci de hecho o de facto

Direccin cle Administracin clc la Oficina Tctrica dcl SIN. colno sostienen las seutcncias
lr

316

l,:5.5.1. Ocupacin

por parte de Vladiniro ]lontesinrs en dos cargos distintos, segn sentenci.a de usurpocirn dt funciones y peculado, no han sido
de

fncto o de

lrccJo

explicadas ......

319
se sostiene que
d,e

V.5.5.2. En ninguna de las sentenci.as

Xlontesinos como funcionario hct i.ncurrido en infraccin de

deber

facto o d,e lrcclto 321

V.5.5.3. St sosti,ene que Wadinro t\Ictntesinos, clmo osesor de la Alta Di.recci,n del SIl,,l, asumi de facto la Direccin de Administracin de la Oficina T'cnicct de diclm entida.d, disponiendo d,e di.nero
a

Javctr cla

terccros.
que

322

I/.5.5.1. Sostienen las scntencius

lujimori

nr-n,br n

ilIonte.sinos para que c1u'za de hccho el rargo dc Directr.r de ,ldntini.slracin de la Oficina Tacnica
1r1.\'1f

325

\'.5.(i.
\/.5.7.

I-a sentencia dictada por Sala Penal Espccial Superior, rcfiere qtre el artculo 387 clel C.P., sanciona al

frrncionario priltlico de irrr-e l al de hccho o de frcto......

321*

Citr a Ficlel Rojas \hrgas, para fun<larnentar en la sentencia qr.re Nfontesinos como funcionario de facto o de hecho es alrtor de peculado, est incompleta.......... 330

V.5.8.

Para pretender sostener que Montesinos como funcionario de facto es autor cle peculado, .se cita a ()iuseppe Maggiore en forma recortada

334

V.5.9. Istralmentc, sc cita en forrna recortada

a Sebastin Sole para pl'ctender ftrndamelltar que Montesinos como funcionario de factcl es autor de peculado 337

XVII

Mnro Arlonetl PcHS

V.5.10. ['ara seguit. al'grrnlelltando qtre I\'lontcsill()s ( olno firrrcionario cle lcto ptrcde scr c<-rtlsiclct'a(lo arlt()r dr: rec:trlado, citrtr cn fortna inconrllc'ta a l{aril Pclia
(

lalrrcl a

)tl

()

3'+0

\.5.I

l.

\'lrclimircl NftrtrtcsiIros colll() stll)ttesttI fiult iotrari<l cle ltccl.ro o dc fncto llo cs llt tt()t cle lt'<rrlad<) '..."'........'.. 345

l/.i.1l.l.
1.2.

'\ituacin judiccr

de pose.sirin

lttrrn con'obornr

quc utt poseedor de fuctr.t rlc cars pblico, nr cs (tutor cle PecuLado
VI"

.. ..

3-16

i.

Opiniones doctrinales
Ejectttr,trirts supremas sobrc

3+7

W,i.l 1.3.

pttscsin

3ir0

VI. i. I I .4. 'faxatiuid,ad en d,iuersos acuk's rchcionarlos con lu posesin en cl Cdigo penal.....'.'..

35i

V.5.12. Sostienc Ia scntcncia qtre la defcnsa de []edor-r se lirnit a obietar la corlclicin de firncionario prblico dc ste .'..... 355

I'1.5.I2.1, Lu

Saln Pennl lispecial Sulrcrior sosticne:

qtte Bedoa contribul dolttsantentt crtt ,\[onltsinos cn .su tortliriritt dr Icrrctrt larn

tn apn.tpiacin
cs

rlc

forttlos pblico.s, por

de

lr't

rul 35l

trinplicc printano

ftcculatlo.

VLi.12.2

,\lotlt sinrts. (ottlo ({\(\ot'dp la .\lta I)ircrcititt

11

.\1-\. ttrt ctttnllt cr,rt cl rtt.to.f tttcir-tal qut sr' rrruitrc para munt inr dintrr 'slatrtl

-3(i0

I'1.5.

I2.3.

Scntcncirts t'((otto((n qttt (.ortlrukta C)encral dc la lleltltlico ltan r'(n|'i(odo txamtn sobra gcslin rlcfindr,ts r:r e1 5-1J:-l no hatt crtnscguirlo ll cxhihicin de la drtcuntenlrtcitt rltrc .sustcntcn los ga.slos int:urrido.s en dicha cntirLad

362

\q.5.

I2.1.

' VLi.12.i.

Inexistcncio de lnrtidas signadas (o)no rcscT-uQ I \' 2, en las rlue supuestarncn.tc se dcpttsitaltan dincrr tlcsuiado ul SIll
Ststienc lrt Sentencia que

36'l

rl dine'ro entregrLdo rt
366

Luis llcrloya
peanece

c.s

.t'ondo pblico, imputacin qu"e

al

rm,|,itrt del

injusto .........

lNorce ceNnL

\:6.
\/.7.

[)l principio dc tcccsorie:clad limitacla no cs aplicablc [,uis Bcclova c<lrrro cm1rlice pt'imario..

3t\1

L,l Tiibtrnal (lonstitrx icrral al dcclarrr lirnclada la at cin dc hiilrcas (:()lpus a frror-tlc I-rris Bcrl<xa, nr iutcr firiti antc cl I'orlcr.Jtrclir ial. .............

374

\''.8.

Los cx ()ong^r'csista\ qu(' sul)ucstanrtlltc rccibieron clinc:r't- rle \lontcsinos -al igtral qtrc l,tris l}ecloya- han sido dcnrrnciaci<s r -jrrz-uaclos, colro autores del clelitt-l cle leceptacin..................... 375 Bcclora nc integr nin4una organiz:rcin o asocircin ilcita para clelinqrrir como se sostienc eu lt setrtencia ............ Cnpruro Vl
379

\'.9.

PRONUNCIAMIENTOS ANTE LAS VIOLACIONES DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD, DEBIDO PROCESO Y OTROS, EN RESOLUCIONES O SENTENCIAS DICTADAS POR
EL

RGANO JURISDICCIONAL

VL

l.

Selltcncia clcl Tlibrural (lorr.stitrrcional cn hibeas corplrs qtre ir-rterprrso Ltris Ilerlora ante la cotrclerta por supr.lcsta conrrliciclad en el clclit< cle pecrrlaclcl. al habcrsr: r'irlackr el princirio clc leealiclncl .................

383

VI.l.l.

Ilestrmcn cle sentencia clictaclr por el Tribtrnal ()onstittrcional cn rnulor'a

cle vctcs clic:tacla en rninora por cl()s icnrl>rr s dcl ll'ibunal (lonsti tr rci r.rnal ..

385

\T.1.2. Restunen
n.r

3t6

\ry.

1.2.l.

Seencia dirtado en malorie, sostienc qur t\Iottt:sinos oa ,isesor pn'o en rcaLid,ad,, elcrca de lrccln, h.lcfrLlttra drl S/; c1q'o que lc permitn kt custcrlia y rulminislrrLrin fu fondos ptihliuts, por

lo quc

c.s

sujelt nctitto le tacuktrto. .,....

318

l'1.1.2.2. En lo srnlenciu r:n na\orrt, s( sostienc: "la

con.suntaci(.tn de I deLito d.c ltcculadrt .sc da, cutnd,o t\lonlesinos entl?ee dc los caud.ules pltliuts u Buloya, prtrtptc salen de fu esfera de d,ominio estatal, por lo

Mr<ro Aonrrtt Pcrs

que no ticne su,stento la alegada uulneracin rlel

principio dt

legaLidad'

389

14.1,2.7. Thmbin sealan: que d.e acuerdo a

La doctrina nacional c internaci.onal, como kt sostienen las senlencius ntateria de anlisis. el funcionano
de

facto

?s

eutor

rle

pectLlado
se

390

VL

1.2.4. Los ttotts en mirtora,

pronunt:ian porque se rleclaren nulas las senlencias al haberse aoedita do la uiolacin del principio de legaLidad. .,,........... 392

V(.1.2.5. Ejeaorias

di,ctadas por el Tiibunal Constitucional peruano, espaol Corte Inleramri,cana de Derechos Hurnanos, ante sentencias o resoLuciones que uiolan principios constitucionaks .............. 394

BIBLIOGRAF..............

4I1

PRLOGO
En el Per se han pronrulgado, elr sus 185 aos que lleva de convulsionada rida republicana, ios siguientes ctocttmentos orgtricos referidos al proceso penal: el Cdigo de Enjuiciamientos en Materia Penal de 1863, el Cciigo de Procedimientos en Materia Criminal cle 1920, el Cdigo de Procedimientos Penales es 1940, el Cdigo Procesal Penal cle 1991; el Cdigo Procesal Penal de 2004. El anotado itinerario histrico- legislativo evidencia el trnsito recorrido desde un sistema procesal marcadar-nente inquisio en donde el.juzgador cumple las distintas funciones de inquirir, reqnerir )'cargar con cl peso de la prtteba, hacia otro decididamenLe aansatonb en el que un diferente rgano tnediador cntre elJuez v el imptrtado asume las tareas dc investigar y probar el delit< dejando por fuera de su mbito la misin dejuzgar, pasando por elsistema mirto en donde se combinan o componen las caracteres prirnarios y secundarios de cada trno de lo dos modos originarios de organizacin institucional va sealados.

En la doctrina de l:r hora actual es Lrna tesis cada vez mellos discuti ble aquella qne sostiene const.ituir el Derecho Procesal Penal, conformado por el sistema acusatorio, el medio o instrumento ms racional para la realizacin de un Derecho Penal humanista desde que logra garantiz,ar el castigo para el culpable y la proteccin del inocente contra la arbitrariedad del poder prblico, nada cxtraa en dcmocracia slo transparentes por el papel en que se escriben sus leyes. A esta conclusin sc ha llegaclo despus que los esfuerzos de las investigaciones jurdicas alemanas del sielo XVIII permiti l.islumbrar que al lado clel Derecho Penal sustantivo se ubicaba precisamente un conjunto sistematizado de normasjurdicas mucha ms significativo que trn conglomerado cle disposiciones legales destinado a curnplir con un mero trmite.
XXI

Mrrro Auorrrtr PcH,qs

grrista ckrl libro rublic:rrLr lx)l' r)rrcstr'o discpulo, colcgu, asociarkr

\ mcStr act'lca rlc I'irr:has. clrltivaclo conocitrtiento anriuo N1alio Anrcx'etti ior lrs norLnas pcnalcs srrsllntir'rs \.'proccsalc.s, quc tanto estilnttla stt eicrcicio dc la docencia ul-rivcrsitrria v su col'rvocittoria como ex1;crimctrtado conferencistr, arrnr<lo irl clcscrnpco cottslatrte, holresio l'e'ficaz dc la defensa cn los cstrados.juclitialcs, lc hrn dado como fi-rtto stt excelcntc lilrro tittrlaclo : "Violaciones al Debido Proceso Penal',
Cabc lesaltar qllc si bier-r cs tcrilrrl quc las cilcstiortes ptt-rccsal- pcnales intesra el me rlio dci

l{cplcsenta para lni un nlo(i\'o dc pirlticulal-orglrllo st'r-cl rr'olo-

libro prcsentado (Principio constitucionales en

Ios procesos patales, htbeas corpus, t,iolaciones del debido proceso por el rga-

no jurisdiccional, etc.), t:rurbin cs cic:rto qtre los tenras finales srrstantivos (autora t participacin, delitos de laaado de actittos, osociacin ilcita para

delinquir, pemlado, efc.), son trataclos con el rnismo inters cientfico.

oportutridadcs infelices etr las quc Lur Abocado l)ef'cnsor restrlta sienclo (estigo dc la irfcctaciones al dcbirlcl proccso conrctidas cn la snstcntacin dc' un asunto que t.ienc manificstos ingredientes polticos. I'r'ecisaurente, e n cl Capttrlo V del libro qrrc sc rroloea, I\lrrio,\norctti l):rt:has hacc rrr-l extcnso, scvero v clot.trr-nr:lrtado esludio crtico l'espccto a las violacioncs dcl dcbidcl proceso ocrrrridas en una causr sc4uida contlir trn colrocido roltico privzrdo clt: srr libertad, caso que resrrlta cnlblcnrtico ricntro clc los proccsos tlamitarlos pcil cl dcn<rninado sislcr))a anti-corrrrpcir;n.

No son raras

lrs

Felicitacioncs u \lalio Anrolctti Prtcllas. por su ralit-,scl irpolter a l;r crrlturi-jurdica clcl I'erir v lc urrgrrr-inros cl mcjol de los c'ritos en la putrlicacirin clc su priurcr-ir plodrrcci<ir-i biblrogrfica. sin chrda el ;rntrncio de otr-os csturlios qrtc espcr2lrnos salgan con pl'ol'rtitr.rd clc srr pluma.
Clhaclrcavo,

l3

cte

diciembre clcl 2006

PrcJesor Etnrilo de

LUIS E. ROY FREYRE la L'nit,er.yidad i,lncionul llator de Sun '\lrtrcos.

XXI

PRESENTAcTt
trabajo lo llclarlos a cabo al ser testigo dc la injusticia qrre suflc unu grul] nlavora dc procesaclos por las arbitr-arias dctctrcioucs prcventivas.judicialcs que dict:rn algunos jrrcces en r-)LtcstIo pas, r'iolndose sus rlcrcchos ftrnclrmcntales y propiciar rl nrismo tiempo it-tscgttridad.jtrrdicr con dicl-rrs rcsoltrciotrcs. l,a finalidad qtre pct'scettitnos cs analizar v c:orroborar quc una de las pr-incipalcs crusas rlc la pcnosa sitr.racitin cn la quc sc cncuentl-an una gralr nrilYora de procesados qtte srrlrcrr privacin clc su libcrtad, a nucstr-o critr:rio, es porlaviolacin dcl clclrickr proccso, la lcgalidad pcnal t'proccszrl, la pr-cstrncitr dc inor:r'ncia, la nloti\'icin clc' las rcsolrrcior-rcs juclicialcs, cljucz natrLral, ctc. Y kr hacenros a trar's del proccso pcrutl qrre sc lc sigrri a l,r.ris Bcdova de Vir'urr:o -rura siturcin similar qLre suf rcrt ntuchos proccsaclos cn nucstlo pas-, llor trrtr'st: de un caso ermbkrnt[ico del sistenra Il]ticonupcin r porqlrc la scntenci:r dictlclr en su cor'rtl-a silvc conlo vil-rculantc.
F-ste

Y cn cstc proceso, en collcrcto se ha violrdo el principio de lcgaliclzrcl -conro cn otros- al considcrar col]ro autol- dc peculado a quin no ticnc la condicitin de funcionalio qrrc hubicrc rccibiclo dincro lcito por r'rzrin de su carso, con lr rnicr Iin:rlidad cle cornprenclcr como crirnplice a quienes Nfontcsinos les cntreg dincl-o ilcito. Pucs, ert cste-' trabajo denl<lstr':rr-nos que stc no licnc la conduccin de autclr de pcculado, r"ro solanre nte por habcr sido cor-rdcnado como usurpaclor cle Iirnciones para

nranejar rlincro ilcito (apropiados) por liulcionarios que kr rccibicron en el eierrcicio dc sus firnciones, sitto porque el artculo 387'0dcl Cdigo I'enal no considera colno autor al firncionario dc facto o cle hecho corno se sosticnc cn las sentcncias nrateria rle este anlisis y crtica; v al ncr existir autor no hay complict-- de estc hccho punible.
XXIII

Mnro A,vonrrt Pcs

F-n l:r plc-rtcccitin dc l<ls dercchcls fundamcnf.alcs es nccesario cl emple o de mccanismos quc ticndan a evitar l'cstrir:ciones a la libcrtad pcrsonal, pala lo cual los intcgrzrntes dcl r'srno.jurisdiccional deben

tener en cuenta principalmentc las garantas constitucionales quc protegen taies derechos. Uno de ellos es la col-recta tipificacin clel hecho imputado invocando en el corrcspondiente artculo del Cdigo Penal, desde cl auto apertorio de instruccin y cuando se dicta Ia \entcncia, obcdeciendo intereses reales, rfras no aparenles r fundarncntadas en pruebas que signifiquen el logro dc la aplicacin cle la lc\, sustcntado en la certeza en cLlanto al clclito v crrlpabilidad. sobrc todo al prirar de libertad a un procesado.
En el proceso penal seguido contra Lrris Bcdor.a de Vivanco, el reano jurisdiccionai ilesalmente ha considcrado a \'ladimiro llfontcsinos Torres corro autor del delito de pecr-rlado, asienndole la conclicin de

"funcionario de facto o dc hccho", no prerista en el artculo 387 clel Ccligo Penal. Es decir, se verif,ic nna interpretacin extensiva mis all del tipo legal desdc el momento qve .iarns tuuo un,a relacin funcional en el cargo relacionado con el dinero del Estado, al no haber realizado actos quc encnadren dentro del tipo pcnal clcscrito en el referido artctrlo v a Becloya de Yivanco, al haber recibiclo dincro der parte dc N'Iontesillos courc)
colaboracin para srr campaa electoral, fi.re condenado como crnplice priniario de peculado basado en el principio clc accesoriedrd linitada, qtre slo es aplicablc cuando cl autor dc dicho dclito hr sido trn ftrncionario o selridor priblico lcgal v lcitamente norullrado. r por r-azn de str carg() rcciba dinero estatal, lo que no sncedi cn estc caso, mxime si ste va haba sido condenaclo por el delito de Lrsr.rr-pacin de funcior-rcs por ocupar de frcto laJefatura clel SIN para manc'jar dinero ilcit<t.
Hasta cl momento no ltcnros obtenido Llna resplrestajr,rrdica sobre

por qtr el ir{inisterio Prblico, el Poder Judicial } la Procuradura Ad Hoc: 1) denuncian, juzgan v condenan a alsunos de los qtre recibieron dinero de N{ontesinos como cmpliccs prirnarios de peculado; 2) clenur-rcian,.juzgan y condenan a otros corno llltores clel delito dc reccptacin; es decir, un rnisrno hecho lo tirifican dc rnanera di.srina, sin -justificar esta evidcnte contradiccin; 3) por qu un condenado por delito de ttsurpacin de funciones puede scr autor dc peculado?; 4) ;por qu sealan a Montesinos como funcionaricl de facto encargaclo de nranejar dinero proveniente de delito de tectrlado, para destinarlo a fines ilcitos,
XXIV

Pns Nrr. rN

colno lr reeleccin presidcncial cromo se sosticnc en la setrtencia?; 5) pol qu contra lVontersinos sc han dictado dos sct-ltcucias coudetrttorias por habcr ocupado de facto o de hecho o rtsttrp:rdo, dos cargos completanrente di{rentes par a "manejar el tnismo dinero ilcito" fiefatura y director de administracin clc la Ofrcina Tcnica del SIN)?; 6) si
el clelito de peculado es o no de resultarlo instantneo, que fue cometiclo por los que recibieror-l dine ro por razn de su cargo v se apropiaron dincro del Estado?; 7) ;por qu los jefes legalcs v el director de administracin del SIN -supuestamente despojados de slrs cargos-, ,v que sirvie-

ron de intermediarios para la cntrega dcl dinero provenietrte de delito, tambin son jr,rzgados por peculado?; 8) ipor qu condeuan a Montcsinos, quien recibe dlares v no nuevos soles proveniente de un delito previo de pecnlado, tambin es considerado "autor" del mistno delito?; 9) ;demuestren si los que recibieron dinero de Montcsinos colabor o auxili para la apropiacin con los funcionarios que lo recibieron por razn de su cargo? 10) por qu se crearon.jueccs, fiscales ad-hoc o espccialcs a pedido del rrocurarlor adioc, dcsptts de ocurridos los hechos?; 11) ;po. qu en el caso scguido contra Luis Bedoya inten'inieron S[ilS-jueces pe nales?; 12) ;cul es cl fundamelrto para sostener que cl dinero que tcnia Nfontcsinos era prblico v lcito?; 13) clespus que eljuzgado y Fiscal Sr,rpcrior sostuvieron quc no se haba acrcditado el dclito de peculaclo, qu prueba se actuo cn cl-iuicio oral para at'rt'dilar srr cornisin?
llsta posicin contlaclicturia que ha sido astrnrida por el rgano jurisdiccional anti-cornrpcitin cn la forma antes mencionirda fue objeto de ste ctrestionamierlto al inicio deljuicio oral, al sostener que N{ontesinos por las rlzoncs antes relclidas no prrede ser autor de peculaclo, como rnicir respuesta -naclajrrr'dica por supuesto- que se obtuvo dc parte del Procurador priblico fue "que habamos asumido [a dcf-ensa de l\{ontesinos", posicin que carece de lreicirjurdica, porquc no hrn tenido ni tienen argumento vlido para desvirtuar lo expuesto, pucs es elemental en materia. penal que slo ha, rrnplice si existe un nulor unlirlo. situacin que de acuerdo a lo expuesto no se presenta. El cmplice es el qtre tiene una relacin subsidiaria con el autor; es quien presta actos de auxilio material o de asistencia para la realizacin del delito, mientras que el autor es el que ejecuta el tipo pcnal. Si legalmente no hay alrtor, as de simple no existe colaboraclor o cmplice.
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Mnro Aronttt [r( us

dclito dc pccrrlado es cotrsirlcrado conto autor el ltrncionarit) o s('llidor priblico lc4al o lcitantcnte trolttbt'aclo o clcsiguado que rccibe cartdalcs o efcctos dcl l'lstarlo v sc los aprtlpia para s <l Lcrceros, sitttacitin qtrejanrs las tuvtt IVIontcsinos, porque si bien es cicrto como ascsor clc la Alta Direccin ctel SIN fitc fitncionario pblico, pcro por su fuucin o cargo no estaba factrltado p:rra recillir cattdales prblicos; lo que sostienen lrs se ntencirs urateria de anilisis v crtica, y lo qr.re ha quectado acreditado es quc slo rnanc'i stttnas provenieutes de delito de pectrlado cotnetido previametrte por funciotrarios qtle sc apropiaron lucco clc' haberlos rccibiclo por razu dc stt cargo, \' posreriormentc, r'crnitir los nttevos solcs al SIN; r'el sostencr quc ocup de fcto dos cargos clistintos -para "adntiuistrar" ctinero ilcito cn dlarcs- mas no para quc ejerza las otras fttnciones lcgtintas de los cargos stlptlestamentc ustrrpados, no scllrmente no ticnt: fttndamcnto-iurdico, sino que dicha autora n0 se encuentra previsto de nancrr exPrcsa c inequr'oca cn cl artculo 387 clel Cdigo penal.
!,s cl crso quc en el

Para llevar a cabo cste tr-ab:rjo he contaclo con la colaltoracin clc rnis hijos l)ianr t, Nlario Amorctti Navarnr, qtricnes lnc itrccutivarolt l

poncr en blanco \ negro lcl quc haba trabaiado en principio sobrc los tenras quc sol-r nta.tcria dc esta obra. Qtriet'o rgradc-cct' trrnbin las ;rccrtr({rs opiniont's de Clal'los ,\tocst ()alca, (lsat'Churttpitaz. \1i{rucl Anscl (iarro Cclna. is como la intcrrclrcin de \laeali L,scalinte Navarro r Alicia []cjarano. Finrlnrcnte. n'ri reconociurie nto r nti urire stro v amigo, doc.tor Lr.ris L,duarclo Rov Frcvt-c. quien l'lo solo hzr aportaclo coll sus valiosas sugerencias, siuo quc tultbitr nos hont'a col] tlll scncroso prtilogo al libro.

XXVI

INTRODUCCIN
El I'oderJudicial es rrno de los pilarcs de la dcmocracia y como tal le correspondc el rcspcto a los dcrechos fttndamentalcs dc los procesados; conto operirdor de lajtrsticia dcbe rcsolvet-los conflictos qllc son solncticlos r str competcllcia, pcrcl cn la actualidad nos Ibrtnltlatnos esta ittlttrrtlglntc: i podenlos sostener que talcs dercchos clc los proccsados pcnall-ncltte solt respeLados por los cncargados cle administrar.itrsticia? La rcspuesta la obtenernos dc partc clc las autoricladcs del I'oder Eiecutivo v corroborrdas por las del reano.ir.u'isdiccional, t:slo es, ms dcl 70%, de proces:rdos cn todo cl pas sc cl-rcuentt'a sttfricndo rlctenci<in prevcntir':t .judicial -aunque :tl parcccr cl porcentalc es nlttcho l]lAvor-, es rlecir, estn privados clc str libertrcl rns allii del ticmpo razotlable porqne no han sido-irrzgaclos ni scntcnciudos en primet-a irtstancia y una gran nta\''o-

ra se encuelltra ell esta situacin porque sus dcrc(hos coltstitucionirlcs han sido vulncrrdos.
[,a libe rtad en s, csto es, iracer lo qrrc cada rtt-to qtricre , es inalcauzable, sta skr pr.reclc existir cor-no medio pat'a lo{rzrr r:iertos fines, pero cn tocla socicdad organizrcla existct't limitacioues a clla, a fin dc pernritir que se mantengan eqtrilibladas las relaciones de los particularcs clltre s r'stcrs con cl Estado, para sal'alltiz.arla seguridad y el orrlen priblico. En curnplimiento cle este objt:tir,o, mttchas vcccs es ueccsaria lzr privacin de libcltad, porqnc despus dc la r.ida, es cl otro bit:n.itrrdico dc tras-

cendental'importancia, raz.n por la cttal se enctlelltra garantizado en nuestra Constitucin )'cn los tratados intcrnacioualcs rneclialttc normas rectoras, as como tambin en leves peuales Y prtlcesales para evitar detenciones arbitrrrias, desde el monrento ell qrte cada da crece la incom-

Mnro Avonrr Pc ns

patibilidad entrc la vida en prisin (si cs qtre se pucdc llamar uida) t,el respcto a la dienidad hulnana.
Todos estamos convcnciclos que el grado dc cirilidad dc un pas sc mide por el modo como sorl protcaidos los derechos y la libcrtad dc sus ciudadanos en todas las esfcras, en especial en las dcl derecho penal y derecho procesal penal, en la medida que no se vcan lir-nitadas por el cjercicio abusivo v cxase raclo de la facultad de castigar por parte del Estado. En ese sentido, cl derecho a la libertad personal, sin duda, cs el aspecto central qlrt: ocllpa la atenci(rn de losjuristas de nucstros das, lo ctral es un hecho que sc aprecia a travs de la reiteradajtrrisprudencia de la Corte

Interamcricana de Derechos Humanos, el Tribunal Constitucional I' la Corte Suprema, referida a la proteccin de l<ts dcrechos humanos, sobre todo lo relrcionaclo a la libertad personal con el propsito de garantizarla ante la albitraricdad de partc de los funcionarios estatales. aceptado de modo unnime que el Estado no pnede tener la facultad ilimitada para privar de libertad a Lrna persona, salvo e n alsunas circur-lstancias, sicmprc y ctrando se cumplan detemrinados requisit.os o un conjunto de rcglas razonables que no clcsnaturalicen el contenido del derecho \,que estrl de acucrdo con la dignidad del ir-rdiuduo. previamcnte establecido en el ordenamiento -jur'clico: en ese sentido. el Estado debe indicat'por mcdio de Ia ler. las circrrnstanci:rs objctir.rr qtre estima indispcns;rble r lcstimas pari poder privar al inciiriduo dc srr libertad, debier-rdo prirnar cl principio de leealidad. Estrs precisiones son dc vital importancia, r'sc dcbc tel-rer ct'l cuenta dcsdc el punto de vista procesal, sobre todo por par-te clcl.Jr.rez al nloltleltto de rcsolver trn caso concre to quien debe tomar sr.r dccisin de acuerdo a lo descrito leealmcnte en cl tipo penal, cn olras palabras, los inteqrantes del raanojurisdiccional ticne que considerar aquellas circunstancias qr.re han de estar fundadas en los elementos que sc dcsprcnden dc los tipos per-rales y no en juicios valorativos propios, de partc de quiencs aplican la ley.
F-s

Los alcances dc la relacin Ciudadano-Estado sc obtienen terminando los lrnites de la inten'encin pcnal que slo pueden scr logrados merced al principio de legalidad; en esre senrido, aquellos comporLamientos tolerables o potencialmente aceptables en las relaciones sociales que no signifiquen perjuicio de bienes jurdicos rurelados, las condiciones histricas, sociales, cnlturales, polticas, de cowntura e
de
XXVI
II

lNrnr>nucclN

institucionales, que pueclen ser tomado cn cuentzl con rclacin al ruantunt l, a los lalores asiguados al bien jurclico ttttclado, porqlre no ptteden perder su carcter sarantista v m<:nos su ltlluraleza subsidiaria al cstar garantizado cn el principio de legalidad, plrcs no se debe castigar en r.irtud al sano sentimiento del pueblo, por ser una sin incletenninada v no admitida en el derecho penal, a los ciudadunls n,o se les debe despojar tle su liberiad utilizando la atnenaza penaL.

La historia nos demlrestra la continlla y permanente variacin de

las normas penales v proccsales basadas en nlte\as orientaciones polticas
y sociales,

repercuticndo sobre el espritu v sobre la estructura del proceso penal. I-as ideologas polticas v las palabras ingeniosas en ninguna materia son tar-r peligrosas como en el derecho penal v procesal penal, porque algtrnas veces sir-r'en como tnscara a qttienes detentan el poder poltico, bajo r.u-r simulado aparatojurdico, dctrs dcl cual se octtltan los ms daosos abusos del poder, reflejado eu el incrcmento de penas, la ampliacin de los plazos de instruccin y el recorte de beneficios penitenciarios. Si bicn es cierto que estas leyes entran en r.'igencia al da sisuiente de su promulgacin, es necesario precisar que estas ltimas no deben ser aplicadas retroactivarnente cuando perjudican al procesado, t.al como lo sealan el Cdigo Procesal Penal de 1991, los proyectos de dicho cuerpo de leyes de 1995, 1997, el Cdigo Procesal Penal de 2004, as como el artculo \III dcl Ttulo Preliminar del Cdigo de F-,jecucin Penal, los

tratados internacionrles.
El primer captulo de este trabajo est relacionado con el anlisis de las violaciones a los derechos fundament.ales qlre incurren algunos representantes del Nfinisterio Prblico v reano jurisdiccional en los procesos penales, tales como el de legalidad, presuncin de inocencia, el debido proceso, la motivacin cle las sentcncias y el derecho al juez natural.

El Ntrincipio de legalidad es una garanta necesaria de los derechos indir,'iduales, como base del Estado de Dcrecho, debindose elaborar tipos penales en trminos estrictos y unvocos que determinen las conductas o cbmportamientos que atenten contra bienes.jurdicos merecedores de proteccin a fin de evitar interpretaciones extensivas ms all del tipo legal; en tanto que tipiciclad, exige una descripcin clara y precisa de la conducta del comporLamiento ilcito referida a los tipos, concepto. Respecto a la presuncin de inocencia, es Lrna garanta constitucional que

Mnto Ar.rosttr Pr s

silrc dc sustento al inrlrlado dulantc todo rl proccso pcnal hasta la serttcncia, en lir rlrre sc colrcluve con la ctrlpalliliditrl, clcsrtts dc habcl llcgado a un f{rado rlc ver-acidarl clc la imntacirin, nlcdiantc pt-r.tcbas clc r.'argcr r'lidamente adqtriridas y practicadas en cl-juicio, zrdcrn:is cle scr sulicicrtte. Asinrisrno, nos ocuprrnos del debido prore.so,blict la estinrativa dc credibilidad, equidad, celcridad v econonra fitt'tciotr:tl, a fln de brindar seeuridad-jurrli(;a cor-l l:rs rcsolrrciones-judicialcs que sc dicten en un juicio garantas constitucional qtre son violadas por los-jtreccs -iusto. C)tra de las es el dc moliuarin, ptrcs qrricn recrlrrc al <iruano-jLrriscliccional, es c:ott llr filialidad dc olltencr una rcsoltrcin.irrdicial favorabie o adversa, quc dcbe contencr los elcrnentos y raz.or-rcs dc-juici<l que se han tenido y quc collcluva con el criter-io jurdico que fundarnentan la decisin. En tanto que juez nalural e:s el quc seriala la Constitrtcitt, csto cs, preclctertniuado por la ley, confi)rmo r las rcglas cstablecidas, rrn dcrccho qrtc a.siste a to<los los srjctos de deret:ho que respcten la igualdad, inrparcialidad, indeper-rdcncia v strurisin a lr lel,, por lo qltc no rlcbcn cxistir jucces clcsptts dc octrlridos los her:hos. F.l indubio pro reo se aplica cttando en rll-r pr'occso pcnal cxiste inccrtidtrmbre cn cuanto al clelito o la cr-rlpabilictacl dcl inrprrtado, antc la incxistencir dc pnrcbas f cllacielltes. En toclos cst-os pr-irtcipios constitu(-ionalt:s, rt:crrrl'irrlos a opinioncs dc diversos especialistas naciclnalcs y c\tr-ani('ros en cacl;t trno ck' ellos, concorrllinclolt.s corr cjccutorias dit tadas por la (lortc Intcrarlcr-icanu r'(bnrisilr Intcranrcricana de Dcrcchos Hurnano*. Tribrrnul (,clttstitttcional espariol r pcrrrano. as como tambin dc Ia (.rrtc Srrl.e rru lt'luciot'ncl<)\ con los tcnlas que ('s lnatcria cle anlisis.
Fin el segundo captulo nos ocrrl);lnros rlc krs clcrechos ftrnclurentalcs quc al scr violacl()s nrotivan quc sc prrccla rcculrir al proceso constitu-

cional clc hbcas col'pr"ls, t:rlcs comcl: al rlebido pr'occso, oriuinadas pol rcsolrrcionesjudiciak:s quc cclnvier-tcn al proceso cn in'egular, soble tockr alltc una dctcncin prevcntiva.juclicial arbitr-aria de un procesado; as como la rregativa dc val'iar dicha nredidr cn colltra dc qtricr-r rc('Lu'l'c a estc pl'occso constitucionrl como irltimo ler-ncdio para poncr fin ir estas vulncrrcions, porqrrc al palcccr existc r.rnu t:ulturr dc par tc dc algunos .jueccs y lo cr-rnsideran conro princirio: "prinrero, sc dcbe dctcncr al irnpuftrdo para rccin cromcnzar ar investigar'", cr-rando lo procesal es que se clcbc inve'stiear v lucgo dc cornprobar.srr culpabilidacl, previa acrcdiucirin de la cornisirin del delito recin or-dcrlar su detcncin.

lNtRorur r ro

['-sta siturcin cxplica la razn dt' la cristenr:ia dc trn clcvado porccntajc qrtc {icnen la condicin dc inculpados al no haber sido-jtrzeados v sentcl](iados cn primera instancia, r'iolinclose la garantu clcl plaz<r razorrablc en el juzgamiento, para tal efccto, recurrimos a la doctrina, derechos tutelados, procedinriento legular e irregular, as como tanrbin a diversas c'jectrtorias dictaclas por el Tribunal Constitucional del ['er y de llspaa sobrc las violaciones a los derechos firndarnentzrles v por los cuales se consiclcra procerlcnte recun-il-a estc pr'oceso constit.r.rcional, a tjn de qlrt: sc d trrnino a ella, hacindose la salveclad que se recurre ante un ICtc) arbitrario por partc clc cualqtrier a.lrtoridad, incluvcnclo la jtrdicial, ltrego dc qtrc se acredita rlue cl proccso que dio lugar a la vulnerracin se convirti en irregrrlar.

El tercer captulo est referido al arrtor (quier-r dornina la accin y c'jectrta pcrsonalmenle el conrportanriento de scl'ito cn la norma peltal), a las divcrsas clases de autora (indil'idual, mcdiata) \'coautora, sealandt sr-rs reqrrisitos; as como las formas dc participacirin o colaboracin en un hecho runible, talcs como la instisaci<in, la complicidad prirnaria y secrrndaria-. Y hrceulos rncncin a dir,crsas opirriones de ccltrocidos especialistas tan(o a nivel naci<lnal corn() intcrnacional en cada uno clc l<ls tenras tratados, as c<lnlo tarnbin a c'jcctrtorias que sc han clictaclo por el tiruano.jrtrisdiccional para unir n'rcjor conrprcnsin en cada rtrto <lc ellos. I'recistndo qtrc s<ilo exist<:rr pal'tcipcs en ulr dclito si hav ur) autor qrre ha c-jcr:utarlo cl hccho punible , por-que ellos c<llaboratr o aurilian con su palticipacitin: asinlisnl() n() ltrrede calificarse conro crrirttplicc al srrje to que hava intcrvenido clespus clc la con\llnra( ill dt'l ilr itt,.
En cl cuarto captulo nos lcfeliulos a otros delitos qtrc Euardan rclacirr con cstc trabajo r.'con los qtre vicncn srrfr-icndo una glan mayora rle plocesados. Tr-atarnos, en prinrer lrruar, cle la asociacin ilcita, recurriendo a la dot:trirra v ejccrrtorias srrprcnras, ctrles son los rcquisitos para su confisuracin. Porque, no basta una sirnple rcunin dc clos o rus personas de nranera eventual o co)llntural pzrra que sc krs considcrc corlo autorcs de este l-recho puniblc, conlo vit'r-lc strccdicndo en estos riltiluos arirs, cn los que mrrchos procesados son dcnunciados, invcstigaclos v.iuzuados por cste hecho ptrnible, cuando no c()llcurl'en los prcsupllestos quc sc requicren parl su confisuracin, r.iolndosc ar-bitrarianrentc cl princirio de lcgaliclacl.
XXXI

Mr<ro Ar.roatlr Porqs

Tarnbin rlos ocllpamos del clclito de r-cce ptacin y lar,ado de activrs porquc son las otras figurrs dclictivas que urrarclan rclacin con cste trabajo, desde cl r-nomento en que Ia I-ey qur: tipiflca el riltimo dclito, dcscribe como conducta puniblc al sujeto qttc recibe, transficrc, ocnlta, sustituye, t-ransforma, etc., bienes o ef'ectos que presunra o tiene conocimiento que provienen de la comisin de hechos delictivos que revistetr gravedad y sobre todo, porque atentan contra la administracin de.justicia o la competencia o sistema financiero, al insresarlos a los crculos econrmicos con la finalidad de legalizarlos, orisinando srar e clario a la economa del pas, motivo por el cual la pena aplicahle es de 8 a i5 aos. dejanclo claramente establecido que el atrtor del ctelito prerio no es agente

de este hecho punible.

El delito de receptacin que ha sido la figura que se ha debido aplicar a Nfontesinos que estuvo vigente cuando ocurrieron los hechos, arn cuando no recibi los nuevos soles que fueron apropiardos por quienes cometieron pecnlado tal como lo seala el artculo 194 del Cdigo penal, sino dlares. Aimismo, no ocupamos del delito contra el derccho de sufrag;io, precisando los presupucstos o requisitos que deben concurrir en cada una de las figuras delictivas antes refcriclas para su configuracin, es deci quines son los sr{etos qrte interuienen v cul es el bien jurdico protegido en cada uno de ellos, recnrriendo para su interpretacin a la doctrina nacional v extranjera.
Asmisnro, tratanlos los delitos de usr.rrpacin de funciones v pecr.rlado 1'en lo que rcspccta a ste r.rltimo, nrrestra posicin es qlrc se trata de r,rn delito de restrlrado insnntneci. cometido slr por un funcionario lcgal v lcitan-rente nombrado que ha rccibido caudales o efectos estatalcs por razn de sr.r cargo 1'se apropia de los mismos para s o tercero, r' de ninguna manera nn "fur-rcionario de facto o de hcclio" como se sostiene en las sentencias que se han dictado que motiva el anlisis, crtica, y siguen hacindolo; as como tambin nos ocuparnos del principio de la accesoriedad limitada con la intenencin de terceros o particulares en los hechos punibles perpetrados por funcionarios pblicos, haciendo referencia a las.teoras de la ruptura y de la unidad de Ia imputacin, para lo cual recurrirnos a los autorcs nacionales y extranjeros que sc han ocupado sobre el tema.

lNnoouccrN

clquinto captulo nos octrplmos del proccso pcnal seguido coutr':r l,rris Bedol'a rle Vivanco 1'las divcrsas violaciones a los dcrechos fitndantcntales comedos en su contra, desdc cl inicio dc Ia invcsligacir-r preliminar hasta Ia culminacir-r del juicio. Basado en la Constitucin y la l,ey Orgnica dcl Pocler.fudicial, verificamos el anlisis v crtica de las sentencias, resolrtciones dictaclas, v lo hacemos en base a la garanta de la correcta administracin dciusticia, consistente cll el control ejercidcl por todos los ciudadanos, sltjetos proccsales \ ell gelleral de los destinaFln

tarios dc las resolnr:iolles clc los-jucces. Para hacelrlo llos basallros en la doctrina nacionai v extral'tjcra, as como, llegado el caso, en ejectltorias dcl Tribunal Coustitucional v cle la Corte Srtpretna, con el evidente nimo de colaborar etr algo, freute a las iniusticias qrte sc cometen'
L,n cl sexto captulo hacemos rcferencia a la sentcncia dictada por

el Tribunal Constitucic-rnal, qlte declar en mayora infurldado cl proceso cor-rstitucional de hbeas corpus interpucsto al violarse el principio de legalidad en las sentencias antes referidas. Nos octlpamos de los votos dictaclos en mayora; as como, los de minora que se pronttncian por que stas scan declaradas nulas al constatar la violacin del referido principio constittrcional, respecto a la interpretacin clel clelito de pecr.rlado.

La ciuclrdar-ra debe tcner la seguridad de que losjueces, al dictar sus rcscllucioncs Y Selttencias, esln convencidos de lo quc cstn decidicndo, 1'qr.re aqucllo, corresponde al sentido de.justicia establccido por cl clcrecho y el respcto a las gal'antas constittrciotralcs consagradas en el proceso penal. Asimisn-to, los operadores jurdicr-rs no debcmos claudicar fi'ente al abnso v a la injusticia, tampoco gttardar silencio ante la ;rrbitrrrieclad, porquc callar sisnificr asnmit'rura posicin de cmplicc que nos hace responsables de la insesuridad jurdica que vive el pas antc resoluciones -judiciales arbitrarias. Lima, 10 cle novicmbre de 2006

XXXIII

Cnpruro

PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES EN LOS PROCESOS PENALES

"Pues Dios los juzgor a ustedes de la

y con la msma medido con que ustedes

midun, Dios los medir a ustedes".
Epstola de San pablo

misma monera que ustedes juzguen s otros;

I,I, EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD

Ll,l.
L,l

Generolidodes

ordenanricrrto lcgLl ell g!-nsl,_al sc rise por el criterio dc lesaliilad q,," erffil", i;; Jbe,reclic, en {cneral, y,clcl Dcrecho ""pr,-rrtri.' Pcnirl y Procesal I'r:nal en particular, porqlre los rganos est.rtales tiencn quc estar sometidos a la [,c1: I,]l l'rombrc primitivo tena una iclca de lo proltibido vinculado cou lo nrsict) y rcligioso, esta es nna clc las razones por lo que se sostienc quc estc principio tiene su origcn en Roma, basado en la cxistt'ncia de cicrtas prohibiciorles en la quc era trsual sancic nar conformc al derccho col'rsuctrrdinalio o al arbitrio.judicial.

Ante la posibiliclad v muchas vcces lr certeza dc quc se procluzca ruta afcctar:in dc la libertad individurl, es convcniente que cl principio cle tcgtiia t? aiiigiclo a su r'.i'.1a.fur,, v exclusivo conrerxro posible cn

Mnro A lclnrrrr Pr'ss

ur) F.slad{) dt'ruot utitr}, ('t) ('l clurl ('l .:i.:'_lig,, ,_!Sl:t1ll'irli srilo delrt' t'slal irrstifitarlo r'trartdo sca alrsolrrtaln('nl('n('ccsari() l)ala pr()l('g('r l)(nalmcn[e los in[crcscs clc la socit:dacl, pala cl nlanteninricnto de una collr.ivcncia pacfica en la rnedida quc las nonnas penales scall razonables y proporcionales a Ia conducta o rctos que atacan los bienes.jurdicos, lo qr.rc.da como resultado al pllgpLqdej_Ufqn'encin pcnal qrnima \ proporcionada a la gravedad de_[o_bcchos. Para qr.rer el l-surdo est lceitimadc)

de considerar a ulla condrrcta corno dclito e inrponer una sancin, es necesario el cumplimiento de ciertos reqtrisitos nnimos e imprcscindibles, coustittryendo un lmite estatjrl, lo qr.re no succde cn uuestr;r rcaliclad.
41 parecer, es en lir Constitucin de Inglaterra quc otorgara ,ftrnrr Sin Tierraa krs nobles en el ao |!_15,\ue nace formainente csta garan-

ta pcro en el rnbito procesal: "Nincn hombre libre ser detenido. (...) ni podr ser condenado", si preriamente no era sometido ajuicio por slls iguales o por las leves dc su pas. Pero, es con la Declaracin dc los Derechos del Hombre y del Ciudadano francs dcl 26 cle agosto dc: 1789 que tiene una configuracin lcsal cn el artculo 8, que seal:r: "l,a Ley no debe estableccr ms que penas estrictas _v er.'identemente nccesarias, y nadie pucde ser castisado sino en virtud dc una lev cstablecidr con anterioridad al clelito lcealmentc aplicada".
Es en la Alernanir nacior-lalsocialista, en cl ao dc 1935. quc dichcr principio ftrc modificado sostenicndo que_qra lcjt9 castisar "scgtin la idca bsica dc una lcr'renal )'seg_!_gljal-cr sentinriento dcl pue'blo" r'al trmino de la Segtrnda (iuerra \lundial. cn el ario cle 19-15. los;rliaclos restablecieron clicho principio con rang() dc derecho firnclanrcntal cn iu Declaracin Universal de l<-rs l)crechos Hurnanos: esto sr- confirur dcsptrs en la Clonvencin Europea de Derechos Hnmanos v clt la Convcncin Anericana de l)erechos Humanos (Pacto de SanJos cle Costa Rica). En realidad, fue una conqr,rista dc orden poltico la aplicacin de esrc principio en consdtuciones de cliversos pases,v tambin surse la formulacin en latn: "nullum crirnen, n.ulla ltoena, sin.e lege". Cuando se invoca el Estado de Derecho como factor esencial, es que se obliga a disponcr de

los medios o reglas generales establecidas en leyes penales que prevcngan el delito.para garanfizar las libertades individuales, para evitar una

intervencin irracional y arbitraria de parte de los funcionarios del Estado en contra de la libertad de los ciudadanos, as como el normal desarrollo de la vida en sociedad; ),, es en Francia doncle se trata el principio
de legalidad de los delitos y de las penas.

Pnr'tc.lptos coNSTtru( toNALES EN L()s PROCESoS PENAtES

l,,n el Cltrarto Congreso Internacional de l)crecho Peual, qtlc ttlvo su scde en Frrucia ctel26 al 31 dc.itrlio de 1937, al tratar dc la "legalidad dc los dclitos", sc sostttvo:

cle leealidad cle los delitos y de las pcnas' garanta necesaria de los derechos indiduales, trae como consectlencia la exclusin clel mtodo analgico en la infraccin de las leyes penales; ii) es de clescar quc las disposiciones dc la [.ev pcr-ral quc de{ine n las infracciones estn concebidas cn trtninos bastlntc generales para facilitar la adaptacirin clc laJririsprudcr-rci;t a las necesidades sociales; iii) la exclusin clel mtodo analgico concierne tllicanleute a los textos que Contienen las incriminacioncs \. deterntitratt las petras o que prericnen la agravacin

i) El principio

ir') el priricipio cle legalidad v lr exclr.rsin del mtodo analgico gobicrrlan las mediclas cle segttriclad en la misma forma que las Penas. l,as reglas prccedentcs se aplican, put:s, a los textos qtle determinan hechoi delictuosos, clc los que clepende la inten'encin de esas medidasl.
cle stas;

no lo apliquen dc manela:rrbitraria afcctando la libertad de las Pcrsonas en cl campo dc actrtacin cle lajurisdiccin orclinaria;lo que origina que cl afectado ante la violacin de estc principio tenla qLIc recurrir a la .jurisdiccin constitffinJ o ilite.rtraCional, para consegltir qrtc cese esta in-jnsticia, trl como ha sucedido y sllcede en nuestro Pas.
l, JrNlNEZ u As, LLris, Ir.rdo dc Dere<-ho Pcnal. Parte eneral,3{ cd. actualizada, Editoril Losada, BucnosAires, 1961,T.11, p.399. Rcfiereel reconoc.idoyprestigio:oprofcsor y tratadista cie Dcrecho Penal, que sL. presentaron diversas ponencias, reeridas: Al principio del nullunt crimen, nula pctena sine lege y la exclusin de la analog,a, la interpretacin extensiva, la aplicacin de la legalidad a las medidas de seguridad, entre otros temas dc. naturaleza penal.

[,a dificultad en la aplicacin de este principio a lo largo de la historia clcl Derecho penal se prcsenta cuando el rgano jurisdiccional tiene quc resolver un caso concleto en Lln ProCeSO penal, sobre todo cuando se verifica ttna interpretacin analSica o cxtensiva in. ntttllum parlem retrctactiuirlrtd dc h.s nonnes procesales quc sort desfauorables a los procesndos; rtsirnJsmo, al no con.siderur las exigencius de lu taxatittidudde artcnlos o leyes pcnales, lo-q11e da !1gar a qrte el principio rle legaliclad pc'11al qlle lisqg cotno objetivo asegurar -lncdiautc la lcr'- de mtodos 1'mcdios adectta,i:llfg lggf_gtlcitin de I derlito, sino tambin ha dc imponer lrnitcs al c'n4tleo dc la potestacl ptrtritiva. pat'a qr.re la Persona no quede clesprotesido ante los funcionarios del l-stado (Eje cutii'o v Judicial), a fin de que

M,tnlo r\rrr iHt

Pc

l',stc rrirrcirio gcncl'r una in)port:rntc linritircin

jLreces al

al iu.s ftutticnrl irI<'l

l.st.ado, ll"cntc a los abusos o arllitraricdadcs rlrrc prrcd:rn c<lurctt:r'krs

plir':rr o lcstringil la libcrtad inclividtral, o llcgarlo cl caso rara sncionur a qrricn ha c<lnclido rrn hcr-'ho tlclictilo l paril cvitar qlrc ollos kr conrctart, anllx)s {iucs qr.rc sc ('onoccl} como rrcvcnci<in cspcr:ilrl v prcYcncin {encral, son dc Yital importrncia en t.illlto pcnnitcn intirnidar a lcls dcstinatarios dc las lcvers pt:nales o I)otcllcialcs clclincucrltes conozcilr dcl rnodo nris cxactO rosiblc lr,s c.,rrrp,)rtunricl)t()s qllc sc cncuentrar) prohibiclos ror cl sistcma.jtrr'clico v las pcrras a las qlrc sc hrt'rn aclcetloles al)te la e.jecucin rlc'dich:rs conrlrrctas; el Iutor o partcipe cle r.rn rlelito poclrii scr consiclcrado couro ctrlplLblc si iurtcs dcl hcr:ho dicha conductrl cstal)r pr-ohibida, porquc srilo as poclra'ur clcsplcs:rr es:r fiulciirn distrasiva cle la comisin clc l<ls actos dcscritos conro rlerlitos.
!1n

el Jrrint:ipio dc lcealidad sc unell clc rnanera inclisolublc

dos

conceptos: p()r' un lado, tcncm<ls: la protcccin cle la liltcr-tard pclsonal encuentla cn la lcy'pcnal ul'l soporte quc sin'e plll'a garalrlizirrla, miclltras por olro ladcl, obscrl'auros qtrc la scgrlridad.jurrlica estii salvaguardrda por la prcdctcnninrcin norlnativa v trxatir'r dcl rmbito puniltle al conclici<-rnar rur catlogo dc dclitos y pcnas, a fin dc quc el] un pl.occso penal se cslablczca rrna legtirla firncin prcventiva v no solo sullci()ltadora dc las lcr.'es penalcs. N'lecliantc este prir-rcipio terncn.ros ctrc cl.frrcz cs libclacltt dc crc:ar- clcrccho. ct:ntrando su func.irin cn la aplicucirin clc la nol'llrI, conlo instnrnrcntos clc 1tr-otcci-in rrrc proporciona cl l-stacio t las pct'sotlts anrcnazaclis cron r.rna sant.i<in a fin rk' inrltcrlil rlrrc la lcv los castigltr sin rcsponsabilirlarl o (luc sc inrlt,,ng:rn slrnci( )lt('\ grirvcts.
I'ls la trotcccititt clttc ticne toclr pers()na qrrc hir conreti(lo o no ull dclito clc no serr cas(igliclo por-rrna concluctt quc no hn'a siclo dccl:u'ada purriblc antcs dcrl hccho; csto cs, qrrc cl I'-stado dcbc intcrferir-solaurentc crtand<t la pet'sotra rcrliza o clcja clc hrccr lo quc sc cr'rcuclltr'l nornrado o dcscrito cn lirrnra exprcsa c incqurocil cn lr lcv dc rnalle ra prcvcntiva con atrteriot'irlarl o corr la clebirta anticipac.ilr :r quc c'iecutc cl act<r o (.()ltclllcta qttc lierrla conro nonna prohibitiva, lir misnra qtrc rlcbc dcs<:ribil la condttct:r inr:rimin:rclr con clariclad I' plecisin r fin clc critrr' inl.crpt'ctacioncs qrrc no sc :rjtrstcn a kr cstablccido en l:r nornta, sobre todo tttis alli del tipo penirl, al est-ar prohibida la anakx-a, cl dclcclrr.r t'otrstte trrrlirrar-io v la irrctrorr:tiviclacl rlc I:r Ir:r'.

Pt<lNt

rllos ( ()NSTrru( r()NALs EN r()5

r,R(J( Es()5

ptN{Lts

1.1

.2. Opiniones doclrinoles

trataclista l'lrncsto Rer'(lantol' scirala: "L,l principio rle lcqalidrcl scr:i considcrarlo en scntirlo cstr-icto, es dccir', los <ir-grn<ls rlc lrs l'alnils dcl I'otlcr' rrilrlir.o solnctid()s a la lt'r' lirnnalnlclltc cxpcclida

lll

ror eI l,egisladol' rrrlinario Icl (ionulcso]: por consigtricntc, a

luctrracioners.j rrrlicialcs

las

dcbirlo

rctuacioncs arlnrinistratir.:rs sc les zirlicar-: cl pr-()ccso re'glarlo por lcv c'xrcrliria ('lr csta lirrnra. o sea. que

Ios.jttcccs v Ia adnrinistr-irci<in clebcn olrsclvar plcrtantentc clicha lev qtrc c[cfina talcs actrrrciorrcs"?.

cfl llCrclro Pcnal. I'-s de cir, qrrc el cr olrlcnan'ricnto.jrrrclico no slo ht ctc'clispone r clc rtrtodos v rncclios acle crrack)s parl la plcvcncitin dcl

l:l rtrucstt.o (.llrrrs llorin lclir:rc: "L'n _L-staclo clc l)crccho rlcbc protescr-rl incliridrro rq:1tt llqdiante ci [)t'rt'qho ['cnal. siqq_grn[gn
rlclitr, sino quc tanlbin ha dc irlponer lnritcs al crnplco de la potestad ptrnitiva, para quc cl ciudadirno no qrrcrle dcsl'oteuido l'a mercecl dc una (lctclrcin albitraria o cxccsiva dr:l L,staclo ( ..)":1.

\lar'a ctcl (,'anncn (]ulca (larrtizano scirala: "(...) cl trincipio dc lccalidad ( ).\'cllo bisicarncnt.er gl-acias a qllc leprcsclltll un lrnitc inf r-arrqrreablc al .r pLtnienrli dcl Itstrclo, \, cl'l consecrrcnci:r, represcnta tura garanLa ltitnt r:l citrrlaclutro ll'etrte a rrna altlicacirn cutrichosa clc lu lcr' (...), por' ('lulnto t'l-jrrez no podr sanci<lrtrr arriclla condrrcta quc lro sca susccl)tiltlc clc st't' srrlrsun.ticla bujo cl srrtrrcsto dc hecho colttcltido t:tr llt lcr ltcrtltl. rlt'alt(luc ('s crt cl rt'ercis() rn(,nl('r'tIo rlc lr dctentrinaci<in dcl tnct-cr inlicnto rlc pctra clonclc el.jricz clclrcr-r rt:uliar trn rrelio aniilisis cle la couclttt.ta oltjeto clc eujrriciarnicnlo \'(ictcnninrr si rcalnrc-ntc sta coirtcide () no con la <lt-'sc.r'itlr t'n cl til;o tt'nal (..."1.

lr

N 29, frujillr.r, 2001, -r. 2t). I R<rrtr, l,)arc't lt<t Pr:n,tl. P.trle Ccnt;r.tl, T. l.
trrlLrt r

REr (-'rrcn, Erncsto, "Prirrt iricr clc lcgalrcl.rd y rlerechos hLrrarros. Anlisis de.scle rc'rrrertir'.t dr:1 l)crt-'cho ('onslilLrr-ionl Porer1", r:n Rc'r,lsl JLtrdir',t clal Pt:r(t, Ao Ll,

FLtntlttcntos

rla l lct>r clel rlt'lito,

in clc l.r 2'' ct1. dc Dicgo LLztln Pea, (-ivits, Mclrirl, 1997, p. 1.)7.

l (,rrcir ('{rT,zr."o, r\1.tr.1 cle f Crn.rcn, "Algun.r. r'on:i<ktr< ior.lts soltre cl rle lito rlc Irii'tr cle inlltrr:trt is", cn Fsrr/irs I'crr.r/cs. Lil'ro Hont.n,tjt' al Pnil'extr Luis A. fir,ntcnt Arlr.s, Eclitoril Sn N1rc.os, Linr. 20t).J, p. -;51.

1,qnro

A.ronrrl Pr s

flonclc t'N'lcrcecle s (iarc a A.r-ain c:xponeu: "El principio de legalidad es el principerl lniitc impuestcr por las exigcncias derl llstado de l)erecho al cjcrcicio dc la potestad ptrnitiva e itrclttve tura serie de garantas para los cirtcladanos qrtc gcnricantellte pttedcn rcconducirse a la inrposibiliclad dc que el Estaclo iutcn'cnga penalmcntc nls all de lo que pcrmite la ler"'5.
Frau<'is<.o Nluoz

ParaJos NIrra l-uzn Cuesta: "El princiriti de lcsalidad podcmos estudiarlo en los tres planos cn quer, cot'un sistt-'rllatiza Sinz Cantcro, se manifiest.a: en la teora de las fttcntcs dei L)crei.ht-r pettai; en el :intbito cle las garantas indilidualcs; \'en la tcnica de la claboracirl de las leves"tj.

Huerta Tocilrlo: "(...) El marco dc tttr ilstaclo dcrlrocr'tico de L)e recho eu cjercicio del as ltuniendi estatal .slo cst justilicado crtanclo se a absollttanlente necesariO Para prescrvar aqucllos intereses socialcs cuva protcrccin penal sc hace imprescindible (...), stc no puede ser elltendido sin que eu el mismo se consideren cornprendiclos los principios cle "fragmentarieclad o exclttsiva rrotcccin de bicnes .jurdicos", dg "proporcionaliclad o prohibicin dcl exceso" yde "srrbsidiaridad o rltima rati<.r",lo quc dara cotno resultado la identiflcacin de aquel con el "principio dc intcrvencin penal nrninra, legaliz:rda l'proporcionacla a ltts hecltos""7. "El principicr Juan Bustos Ramrez fortnltla la sigtrientc precisin: de leealidacl cs un lrnitc a.l ius puniendi qtrc e.st cn rclacin con toclo el sistema pcnal en srr conjunto. Cada monlcnto de la dinlimica pcnal. r''a sca cn la creacin cle la nonna, \'a sea en lar aplicacitr v de ejccucirin dc la rnisma esti fblmalizado por medio de la ler'. El Estado no puede exccder io que cst taxativarnente scalaclo cn la lel'. En tanto
qlrer para Sttsana

Los rlrbitos garantistas del principio de lcsalidad cortrprenden la garanta crirninal I'pen:.rl referida a la creacin de normas penales (iricriminacin primaria); la sarirnta.jurisdiccional y procesal referida a la apli5 N1uc-z C-oror, Francisco y C;/\RCA Anr, Merccdes, Derecho Penal. Parte Ccneral. Tirant lo blanch, Valencia, 1998, p. 1{J.

Luzr Cuesr, io: M.rra, Conrpendict de Derccho Perraf Dykinson, Maclrid, 2t)00, p. 45.

Ac-s cle V jorn,zdas de la Asrciacin de'Letrados del Tribunal Constitucional. Centro de Estudios Polticos Constitucionles, Madricl, 2000, p. 17.

7 Hunr Tcrrrr.ro, Susna, "Principio de legalidad", en

Pnrrr rpros ( ()NsrrrlcroNALEs EN Los pRocEsos

pENAIES

cacin dc las normas y la garanta de c.jecucirn referida a la ejecucin dc la pena (incriminaci<iu secttndaria)"8.
Sobre los presupnestos del principio de legalidad, Bramont. Arias y Bramon t-Arias Torres sealan:

cxpresa la prohibicin de la retroactiviclad de las leves que castigan nuevos delitos o agravan las penas, pucs cs prcciso qr.rc cl si!eto sepa en el momento que actla si va a incurrir en alguna infraccin o en algrrna nue\':r pena; ii) Ley escrita, solamente cnn el rango de lev ernanada dcl f'odcr Leeislativo, con lo qtre qucdan cxcluidos los Dccrctos Leres, Ios Decretos Srtprcmos, lcls Reglamentos, etc., como fucntcs de clelitos o faltas (...).; iii) Ley estricta, exige la definicin exacta dc las distintas condnctas punibles v las penas que pueden acarrear, sin entrar cr-r de talles superfluos (...)"9.

"i) Ley previa,

Al respectoJos Hurtado Pozo seala: "Los alcances dc los adjetivos escrita, precisa, eslrictay ltrnia no podrn ser determinados con nitidez. Ade ms, las consecuencias que pueden derivarse cle cada ttno de ellos se cntrecruzan y confunden. Por esto, resulta ms bicn decisivo considcrar el fondo de la cuestin, dejando de lado la terminoloea utilizada por ser demasiado simplificadora. (...) Se trata, por un lado, de un mandato de orden preceptivo, que dispone qur: los actos incriminados v lrs sanciones deben ser establecidos en la let'de nlodo strlicientcmente preciso ,v, por otro, de tres preceptos quc prohben la rnrloga, del recurso al derecho consuetlrclinario v de la retroactiridad de la lev penal"10.
El proccsalista argentinoJos Cafferata \ores, al referirse a este punto seala: "(...) consaera Ias sigtrientes garantas penales, a saber: legalidad, rnicamente la ler,', es decir, un acto emanado del Poder Legislativo, democrticamente elegido, y no de los otros poderes, de alcance general y abstracto (...); reser-ua, slo podr aplicarse pena a quien incurra en la

conducta dcscripta por la ley como delito (con sus notas de tipicidad,

8. Busros R,+inrz, )uan, Obras completas, ARA, Lima, 2004,T.1, Derecho Penal Parte

Ceneral, p. 565.

9 Bn.rorrAnras y Bn,rr'roNr-Anrns Tonnes, Luis Alberto, Cdigo Penal Anotado, -l"cd., Editorial San Marcos, Lima, 2000, p. 131.
HuBnoo Pozo, los, Manualde Derecho Penal. Parte Ceneral,3a ed., Grilley, Lrma, 2005, p. 163.
10.

N4nro

Anonrtr Pr'rs

antiirrricidad, culrabilidad 1' ptrnibilidad), k:; prntin, slo poclr rcprintirsc rula coltducta htrrnura si sc cncrrcntra desclipta por la lcv conro ptrniblc, arrtcs de stt acaccimiento (...) ; irrelrondittidnd, t<> poch' iuvocarse para reprimir csa couclttctzl una lev posterit)r t su ocut't'eucia (...)"11.
Javicr Villa Stein, reconocido prof'csor univcrsitario y'actttal \bcal de la Corte Suprema, al tratar cl tema del principio dc Iegaliclad sctiala: "El prir-rcipio de leealidad obliga al legislaclot'a prccisar cl contcnido de sus leyc-s pcnales pues las misrnas clcbe propiciar ccrtezr: cousecttcttcia inmediata del principio de legalidad sou: i) la lcv pctral es la nica fiteu[e del l)erecho Penal; ii) la lcv pcnal es irretroactiva; iii) no cabe la analosa cn matcria pcn1"19. Los procesos de selcccin de las coudttctas a criminalizar o de las penas a imponer deben resistil- los ataqttes de la sociedad producidos por su crecncia de inscguridad o stt fc en el derecho pcnal como tablr de salvacir-r cont.ra los crmcncs y criminales. Precisamentc, para eritar que estc principio sea Llna proclamaci<in vaca sin contcl-tido, la lev clebe rennir una scrie de presupuestos, como:

i)

csto cs, dcfinir las condttclas, actos o (tolrtPortamientos t: n la ley v que son dignos cle reprochc irnponindoles rtua pena, prccisando los bienes que deben ser objcto clc protcccin; se excltrve al dct'ccho cousttctrtdinario para calilicar los actos considerados como delitos v sealar la pe na;
ser escrita,

ii)

de acuerdo a lo qtre serlr lr Constittrciu Poltica del Estrdo debe estar redactrda de la mancr:r m:is exacta l fin de qtre las personas conozcln cules son los actos o condttctas incriminadas I' la sancin;
ser precisrt,

iii)

dccir, que establczca claramcntc las caracterst.icas clel hecho prurible. Se debe dcscribir la conducta dcsvalorada normativamente v el.jucz al aplicarla no pueclc agravar la sitttacin del imputado recurriendo a la analoga;
ser e.stricta, es

ll.(.rnr NoHrs, Jos L., Pr<tccso Penal y Derc'thos humanos. La inilLtcncia de la normativ,t supranac'ional sobre derechos humanos de nivel crnstitucional en el proceso penal argentino, Edicioncs del PLerto-CELS, Buenos Aires, 2000, p. 64.
f

2.Vrrr

Srr

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Derecho Penal. Parte Ceneral, 2t ed. Editorial San Marcos, Lima,

2000, p. 102.

Pnrrr rpros ( ()Nsnruc()N.{LES rN LOs pRocEs()s

pEN\r-ES

ir')

lrettiu, sieniflca qrrc la descripcin o con{igttt'acin dclictiva tienc qtrc ser :rntcr-ior a lir rcaliz.acirin ctr los llt'chos t'onsidclirdos (:orrlo dclitO, c-rl otras Jralalrras se consAgr-a nrr:diante cstt: criteticl lr ir-retrorctiviclad de ia lcy penal.
set

En base a cste principio de legalidad, el lcgisl:rdor o cl lijecutivo -cuando por clclcu;rcin tienc esta f'acultad- debe clelimitrr. con precisin la ersfera de lo prohibido; de trl maner:r qr.re los tipos abiertos, ambiguos, \agos o por la deficie nciir cn su for nrrrlirci(rn origina qrrc al)te la falta de clariclad o nitidez o indcterminacin o incertidurnbre, los jucces encargados de aplicar clicha nonna no distinga entrt: lo que esu penrlitido v lo prohibido, porque cn algunos crsos no hav rrna dcfinicin exzrcta del delito, creando una inse-

euriclad.jurdica cuando

se parte dc hiptesis clelictivas quc r-l() estn previstas en la ley'; sobrc todo :rl dar inic.io al proceso penal, rnediante el auto apertorio de instnrccicin en las qtrc se dispone la privacin dc libertad en corrtra dcl imprrtaclo, or-iginando una situacin sui generis, esto es, que liu imputaciones denunciadas tcngan dificultad en scr comprobadas, desnaturalizanclo cualquiel prclcedimicnto v cfectividad de garantas, tanto penalcs como procesalcs, que sc prescnta en la urotir'rcirirr 'Jur'dica" de las

sentencias o resoluciones dictadas por el ruar-ro.jurisdicciolral.

Una lel'iutprecisa v falta de claridad o nluv qenrica rro puedc ser-vir de px)tcccin. porque pcrrnitc a losjueces ctralquicr nrlrgcrl de ir-rterpretacicin v r-lo genem ningtrnr eficac.ia pre\.entiva, clesdc el momento cll rluc no sc cono(e con precisi<in qrr es lo qtre sc qr.riere prohibir, nrucho n)enos estable cer srr clrlpzrbiliclacl. Este tipo dc lcvcs, que ticne srr origcn cn el Lcgislativo o L.jecutiro, al pre tcndcr sancionar o agravar las penas autc cualcpricr hecho de conrntrrra como strcedc en detenninaclos crsos al mcdificar la norma exis[cnt.c, clrando se presentan problertras de interprctacirn, no solame nte por Ia vague clad, silro tambin por la falta de cohercncia entrc divcrsos dispositivos del Ccligo Pcnal con las "lcyes nrodiflcatorias" que sc han dictado en los rltimos aos.
Esto lia orisinado lo quc pocle mos llamal una inf ucin Legiskttiua sin tcnica.jurdica, clando margcn para que sc acte arbitrariarnentc contra cl proccsitclo penalrnente. fuirnislno, existen mrrchas lcves penales cn blanco, constituiclas por aqucllas norma.s en las qr.re el supucsto hecho no figrtra clescrito en su totalidacl, debiendo acudirse para complententarla a otra de crrhcter extrapenal.

MHro Auonrrr

PACFIAs

1.l.3, Fundomentos del principio de legolidod

SegnJos Urquizo Olaechea, estos fundalnell{-os son los siguicntcs: "El principio de legalidrd no es obra dcl azar ni dc la casualidad. Fuc prc-rdtrcto del dcsarrollo de las ideas (...). I-a caracl"erstica clcl principio de legalidad es el orientarse a clear seguridad jurrlica (... ) se oponc a la incertidlrmbrc, al ar.^r, J la rrbitrariedad v al dcsirnrparo rcspeto clc una situacin jurdica dada (...). [']ll Fundarncnto.jurdico-per-ral. l.a pr-evencin seneral. La lev pcnal dcsempe a como toclr nornia jurdica (...) Lura tarea pedaggica e instmctiva en las diversas capas v t'stratos de la poblacin respecto a crrles son los ilcitos ms grares r de nravor lesiriciad social que deben evitarse si es que no se quiere incurril en alsuna fornra de responsabilidad per-ral (...) "13.

Joaqun Cuello Contrcras, por sll parte, afirma: "(...) En suura, el ltimo fundamento del principio de legalidad, quc pcnnitc abarcar todas las garantas quc lleva implcito, no lo es tanto el de la previsibiliclad cle los reactivos penales del Estado ni el de seeuridad jurclica del ciudadano, de cu,va importancia nadie duda, como el de la transparencia cle dicha funcin estatal. Esa transparencia slo se consisue cuando se legisla para el futuro, para casos que arn no se han dado, 1o que garantiza la confianza general en la objetividad del Derecho"ll.
El profesor Ignacio Berduso Gmez de la Torre seala: "Frente a lo que ocllrre en otras ramas del ordenarliento-jurdico colno. por ejernplo,

la civil, donde las fucntes del derecl-ro son, adems de las lcves, Ias disposiciones Iegales en su sentido ms aniplio, la costurnbre o los plincipios generales del Derecho, en el mbito penal para la dcfinicin cle delitos y el establecimieno de pe nas, no se admitc otra fuente que la ley formal de Cortes"l5.
Francisco Muoz Conde refiere: "Cuando sc dice que la ley'penal debe ser escrita, se est expresando en prirner lugar que el Dcrecho

13. Uneur2o Orcr, )os, El principio de legalidad, Crfica Horizonte, Lim, 2000, pp. 24,28,35,46. 14.Currro CoNrnrnas, Joaqun, El Derecho Penal Espaol, 2o ed., Extremadura,

1996, p.153.
15. Brnouco Cutz or r Tonn et al., Lecciones de Derecht Penal. Parte Ceneral, r,it., p. 45.

10

PnNc ptcts coNslrucroNALts

EN

Los pRocEsos

pENAIEs

Pcnal es exclusivamente Derecho positiro. (...) Lo que se pretende con ello es rcscn'ar al podcr lcgislativo la potestad para definir los delitos y las pcnas: en el esqucma propio de la divisitin de poderes, slo ellegislativo como representante de la voluntad popular se et-Icuentra legitimado para deciclir qu conductas dcbe perseguir cl Estado mediante el instrtrmento ms grave quc disponc, esto es. la sattcin penal"16.

Abantr \,squcz, al refcril'se a cstc pttllto, refiere: "El texto mismo en el qlre se formttla el pnncipio de leealidad de la lel pcnal (r,tiunbirr, por cierto. el de lesalidad tributaria) decicle la cttestin dc lr "r-eserrva de la lcvpenal". "Slo por l"l (...)" o (...) SolamenN{anrrcl A.

te una r'rorlna legal ernanacla del Parlametrto tieue la suficiente legitimidacl como para restrir-rgir gravernelrte los derechos individuales dc las personas; r' dc esto se trata cn el caso dc leyes penales. Recin tras trn:r amplia discusir'r pblica, transparentc, entre los representantes del ptrcblo, deber'an impone r el ejcrcicio de I lus puniendi contra las conductas ms graves que atentan contra los iuterescs ms urgentes de los cir"rdadanos"lT.
Abanto Vsqucz, tarnbin seala qlre en nucstro pas no ha existido

un tradicional respeto por la viger-rcia del principio de rcsen'a (rnuchas lcvcs penales, incluyendo el Cdieo I'enal, ftteron emitidas mediante L)ecretos Lcgislativo), corresponde proponcr algrtna solucin transitoria pr:ictic:r {i-ente a la cnormc cantidad de leves penales vigentes, inconstittrcionales ern su origcn. N{antener el slrl ruo irnplicara no solamente permanecer en el crror v scgr.rir permitiendo el abuso del Derccho Penal, sino tanrbir'] no rcspe tar el texto constitucional, correctamente entendiclo. Pero tanrpoco sc puedc hacer tabla rasa con toclas las leyes penales que no rernen los requisitos que cxige el principio de reserva de la ley penal, ptres llevara al pas a lrn caosjurdico. La solucin ms razonable debe consistir en leeitinrar tales lel'es, aprovechando el momento para str rcr.isin completa, por Llna comisin de expertos quc somcta luego el rcsultado de su trabajo al ParlamentolB.

16. ,ru,l C.oNor

y Cnc AnN, Derecho Pcnal. Parte Ceneral, cit., p. 112.

lT.AerNro Vsqurz, Manuel A., "Principio rje reserva de la ley penal versu.s autorrtarismcr cstatal", en Revi-sf Peruana de Ciencias Penles, ldernsa, N!' 13, Lima, 2003, p. 199.

lB Aeqrro Vseurz, "Principio de rescrva de la ley penal versus autoritarismo

cstatal", cit., p.208.

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lVlrt<to

Arr.t< t

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l'..< H s

(lllrist.i:ur ()rrz-min Narrrr', plo{('s()r cle la Fat:rrltacl clc l)c'rcclro rlc lrr I'ontilici:r tJnilcl'siclad Catrilica, l'c\pc(to a [a clclcgacirin <kr l'rcrrltadcs para lt:g-islar, uranilicsta: "[,as atribrrr.ionr:s lcgislcrantcs dei (]obielno cn cl Pcr- h:rn estarkr sig'nadas por- lur uso abtrsivt), guiado tns ror' convcniencia poltica que por vcl'dadcra reccsid:rd priblica. Las succsivas cartrs rolticas en nllcstro pas no han hecho sino ftlrtalcccr las atriblrciones lcgisfcrantcs clel l'residt:ntc de la Rcpblic;r. sin crcar cficicntcs rnccanislnos de control dc dichts rtribtrciones. (...) No cxistr: principio constiltrcionalalquno que jtrstiiiquc el traslado al (iobier-uo dcr l;r prerroeatir':r dc cmitir lcves. Esta correspor-l(lc, funclamentalnrentc al Pallanre rrto. La r'zrt es nlnY clara: Fls la lcprcscntaciirn pirrla.mcntaria la que representa a la Nacin"]g.
LJno dc los principales problenrrs que aqtrc'ja a la legislacin penal per-uana es la orisinada por la cleleeacirn leeislativa del ()ongreso de la l{cprblica al l'oder lijccutivo, basado en el irrtculo 10.1cle la Carta Nf ael]r qrre {r<:ulta para

que legisle mcrlirntc l)ccretos l,csi.slativo.s sohr-er nrateria especfica -la m:r1'or'a dc las vcces- csto sc hace, ante.sittraciorlcs covllnturalcs de carcter poltico, social cl econnrico. -sta rlclegircin a frvor del l',lecrrtivo origina cicrtas rlcliciencias, porqrrc no sc llcva a c:rbo rrna discrrsin parliurcntalir, por lo qrrc es ol-l-jctcl dc crtic.a por' Ios espccialistils en rnatcria perral, crrandt sc triltir de r:stublecer qrr l-rcchos r.r condrtcta.s o actos clcbcn scr r:onsider:rdos como dclitcs r scalal'
lir petra quc c()rresponcle il l<ls ntrtolcs o partcillcs. Lrr nucstr-() pas sc ha hecho trso v allrso l)lm concc(lcr'lrcrrltades rl ('obicrrro cic turno, qtrienes sc hatr linriurdo u crerr nucviis ilgrrras ctclictir as, incre urentrr pcnas o los plazos de instntccin o dctcncin. reclucir benerficios penitenciirrios cr-r pcrjrricio clc los procesados o scntcncirdos, b;rio el prcfcxto dc pr-ctendcr solucionar ploblcnras, sin clisrortcr las medidas pnra vcrifrcar las causas que olieinan el incrcnlcnto (lc la dclincucnciir o la pcr-petracin de nucvos actos clelictivos, cs rlcciq di.sposicionc.s prcventit':rs.

l)c actrcrdo a lo aconteciclo cn los riltimos airos, el Poder ljecutivo ha lcgi.slado cn nlaterir penal en virttrcl dc las flcrrltadcs r:oncedidirs <r

le. (luzuN Npur<i, (-hristi.rn, "Es realrrente nererric-r quc ei Cobicrno leg,isle? Apuntcs c.erc del uso de l.r legislacin dcleg,ada y la legislaciirn clc urgenci.r en cl Pcrri", en Reui-sf.l luridit a dcl f'er, Ao l.l, N' 21, ltnl, 2001, -,l. lX.

tt

PnrNr tptrts ( oNsrlTUcloNALEs EN Los PR()' !5()s

PENALES

satisfactoclraltdo lirc "clisrrclto" c-l ()ougrcso' los resttltados no han sido coll]o el l.ios tutto cll l0 qLlc concicl;le a la flta clc ttit:nir:a .itrrdica, los p.i.dc colltl't cll petrirles qtlc cstll al)rrso er cl dictucio (lL' 'orlnas del cipios garantistas scalaclos explcsamente ell el Ttulo Preliminrr en los C;aigo'penal, q.e mllchas o,cccs 'o soll tomaclos ell considcracill inlncuna Decrctos l,evc:s o LegislatiYOs; n]oti\,o por cl ctlal es convcnicntc o en tod<l cliara ro.isin cle ralcs clispositiYos lcgales por los cspccialistas en teniendo penal' C(rdigtl caso contit.tuar coll ia rcforula integral del muchas porque crrertl las excesiyas moclificacioncs qrtc sc hatr vct'ificado, existentcs. las cotr glrardan cohcretrcia rlc cllrs sc colttl-ldiccn o no

l,a experierrcia clc lo qr-rc lra strccclido cn las rltirnas dcadas nos su mandato se clcr.Duestra crimo los lcgislaclorcs antes dcl trmino dc

han esmcraclcl v sc clescsperan e n pre sclltal'Pl'())'cctos dc leyes relacionapopulista, dc clos co' cl mbito p"r',"i, impulsaclos clescle el rrtno 'ista cl ornras no.jurclico, increm"r1tor-r.1,, los gr:il,es problcrnas quc paclece ell conclenarnicntO jurcliccl pcnal !,repercute en lcls Procesos petrales la rcspctar sin tra cle los pr<tccsacl,rs, pcrrq,r" "rtu, lcyes solr elabcl|aclas garantcnica juiclica v cl prir-rcipio cle legalictacl; asitnismo no oli'eccn a satis{accr para tas cu cutlllto a segrtriclacl -iurclica, al ser aprollaclas los cleterminar,s g,'.rps n .,nri fi.cs polticos rt elcctoralcs, r'iola'do parlaclerechos ltttrclancl-ttries, rbrtsaucltl urttChas vcces de la mirvtlra o para qucdar bien "col'r algutros nicdios rlc conrttuicaciu", o 'rentzrrir cstc itrstrtttttctlto pcrlal lcs sin'c para consegttir dctcrurinirdos ob.letivos'

I)e acrrcr-rlo a lO qlrc serierla-fos ut'qtrizo, la coclificrcin pcnal cubrc lrs rttsirs cle segurklacljtrrclica clc la socierlad cn lr rliedida qtle ' tlrla "Sabc" qtt ConduCtas llo r.ez formttlacla tttra troLnla pctral, el citrdad:uto cleben rerlizar por cllcontl'arsc amenrzrdas coll tula penzt estatal' "Q,, significa resirsc por el principio dc determinacin? Significa tipo lJgal dcbe apareccr conlo tura collstrtrccin tcuica, clarir y q,.," "i pr".irn q,," prrlrito .,ru comprcnsin natural v sin esftterzo acerca de i ,-r .n,llpu.trnienro antiiurclico -v ltn cntendimienl-o razonable sobrc el as c,nte niclo n.clerr r, cle lls lmites cic las l-lo'Ints pe nalcs, facultando sentidtr trna interprcracitin clcntro dcl rnbito cle lo penal, <te scalc el (.") cle ttn conlporl-:rlniertto valot'aclo. L,os clestinatal'iOs clcl principio cle clctcrminacitjn de la ley pcnal son el lcsislador v el.iuez. (.'.)
IJ

Mnro Ar.ronrrr Pc H,qs

Tales dilrenc:ias han sido expuestas dcl sislrientc modo: i) el principio dc dct.clminacin se diriee al lcrislador, siendo su deber cl emplcar la tcnica lceislativa adccuada para dar lcycs claras; ii) micntras que el rnandato dc taxatividad sc diriee al.juez penal, impidinclole ir rns all:i del sentido literal posible de las normas penales, respetando la estructuri del lenguaje; iii) tarnbin el principio de "lr rcrt(r,, sc dirise alJuez penal a fin de que se rija por el principio de legaliclad, r'espctando el sentido literal posible de lr lev pcnal"20. Sobre cl particular GiinthcrJakobs rcficrc quc toda lcr.o reglamentcr dcbc estar sealado su contenido, olr-je tivo v lnedida: "Lcy', en el sentidcr de principio de legalidad, es toda nonna-jurdica escrita, bien se tralc cle una ley fbrmal, cle un reglamento o de ur-l decreto. En los reglamcntos v decretos, la lev rle delegacin tiene que est-ar concretada cn su contenido, objetivo y medicla de rnodo que para el ciudaclano scan prci.'isibles los prcsupucstos dc la punibiliclad v la clase de pena, a partir dc la delegacin y no slo a partir del rcslarncnto que cn clla se apoya (o decrcto). En las leyes en blanco, pncs, la propia lcy en blanco (u otra le,v formal) debc perfilar los presupr.rcstos de punibilidad (...":t.

l,a doctora Nlara del Carmen Cantizano, al referirse a la aplicacin del principio cle leealidad por los.jueces encarsados de los procesos sobre corrupcin, seala: "No cabe dr.rda dc que la ltrcha contr-a Ia corrr.rpcin quc azot a ester pas por rlrrchos aos rnerecer apovo lcual, poltico r.' ec.onmico para todos los sectores del L,stado implicaclos en ella (...). Pero lo que no puede jrrstificirrse en rbsolutr) cs, so prc-texto dc esta Itrcha, la riolacin de principios bsicos cle ntrestr-o Estado de Derccho, entrer cllos cl de lccalidad, forzando intcrpretaciones de las norlnas penales, sin asiclero dogmtico v legal algtrno, para as sr-rplir las deficiencias probatorias o cte otra natllraleza, qtre, sin duda, r'an a minar el snpuesto fundamento jurdico que sirvc clc snstento a muchos procesos ya iniciados cn un afn rns de bsqueda de chir,os expiatorios, que cn aras dc saucionar attt.nticos hechos rlelictir,os a la. luz de la leeislacin vigentc, la misma quc presenta mtrchos defectos, pcro no pueden scr pasados
20. f rReurz.r ()rero-rr,r, El

principio clc lcgalictacl, r.it., pp. 59,6) a 66.

2I

JAKOBS,C-iiinther,

[)crechoPenal.ParteGeneral.Fundamentrsyleoraclelaimpu

lacin objetiv, Marcil Pons, Mdrid, 1995, p. 83. 14

PnrNcrpros coNslructONALEs EN Los PRocES()s

PENALES

por alto o sencillamcnte ignorada para sancionar conductas que hasta el rla de hoy rcsultan atpicas (...)"22.
.Jos Hurtaclo Pozct, scala cicrta seala lo sigtticrtLe:

qtlc no hay dclito sitro cxiste una ley

" lrlo lra\ delito, no hay sin le1 escrita De esta lnanera se Pone en primer plano el carcter cscrito clel derecho penal.
delito, no hu pena sin le.t ftrecisa. As sc brtsca indicar que la ley clcbe scr reclactacla dc la tnauera ms exacta posiblc Para que los destit

lo

hq

natalios sepan cules son los actos incriminados y la sancin qtte les correspoude. \io hq delito, no hu pena sin lel estricta. (lon estos se trata de subrayar que uua vez que Ia le,v ha sido dictada, sta llega a scr la nica fttente para elJr.rez. llo hctl rLelito, no ha\ sin kl praa. Si la regla de base estatuye que el delit<t o la pena deben estar prelistos en la ley, se cleducc lgicamente que no sc puecle disponer e n Llna ley la represin de un conPortamiento, socialment conforme, despus dc haberse cometido y tampoco qr.re el juez_ aplique una lcr- a un acto realizaclo antes cle la entrada en rigor de la lcv"23.
N{arcial Rubio Correa nos dicc: "No clebe identificarse el principio cle lcg:rliclacl cot-t el principio dc tipicidad. EI prirnero, garantizado por el orclinal .cl, del inciso 24) dcl artculo 2 clc la Constitr.rcirin, se satisface crranclo se cunrplc con 1r prcvisin dc las itrfrrccicines v sanr:iotles en la ler,. El segulldo, en cat'ttbio, collst.ittlvc la prccisa defrnicin dc la cclnclucta qtre la lev cortsidcra colrlo falta 1...1."r+
CNrzruo, "Alg,unas consicieraciones sobre el delito de trfico de influe n-

22. Cr<c

cia-s",

cit., p.566. Doctora en Derecho por la Universidad de Sevilla (Espaa) y proesora cle Derecho Penal en la Universidad de Lir-r.-r, precisa qLlc ante los problemas originados por el dcsrape de la rcd de corruprin, que han guiado los desig,nios de cste pas en los
ltimos diez aos, y que al prctc.nder llevar a cabo cl proccs.tmic'nto de los presuntos responsablcs de los diversos delitt.rs que se han corre'tido, se ha ptresto de manifiesto, que la acirninistrcirn c1c jusri<.i.-r en nuestro pas, entre otras tnuchas cosas importantcs, no brind.l
l. necesaria seg,uridad jr-rrdica.

2l.Hunroo Pozo, Mantt,tl de Derer.ho Penal. Parte Ceneral, cit', tr'

,l62'

2.1 Sentenci del Tribunal Constitucionl de 16 de abrilde 2tl(13 en el Exp. N'20502OO2-AA[C (en Ruero Connen, Marcial, La interpretacin de la Constitucin segLin el Tribunal Constitucional. Pontiiir.ia L.lniversiclad Catlica del Per, Lirna,200-5, p. 196)'

1E IJ

Mnro A,rorrtrr Pc.rs

F"l conrcnt:u'io clc la cloctorl ilfar'a clcl flarurcn Garcr flantizano n)l),atillirdo con lo qrre srrccrlc ('lr la rcturliclad, Ilorqlrc los.jrteces vcrillcan intcrpretucicncs extcnsivas o rnalqicas dc cicrtas fiauras penalcs, sin tencr sustento clognlritico ,v lcgal; clla sostienc prra conlbatir y san< ion:rr r lcls autores dc (lc(rrnltinadcls dclitos, dcl'icn ltacerl< rcroaplicando corrcct:rmente la lcr'. l,s nrs, las r-lol-nlas pcnalcs ell los casos cn las rrrc sc vcrificirn cstc tipo cle inlerpretacioncs, las condrtttas prohibidas se cncuentran clararnentc dcfinidas, as como Ia il)tcrrcncin t1c los autorcs y los bicncs-jrrr'clicos zrlcctudos, pot'lo qrrc cs factillle so.str]ner quc sll conrplensi<in no ofl'cce dificultad cn srr in[c]rpl'etaci(in por parte dc qrricnes ticrrcn qrrc aclministlar.jLrsticia. por lo quc no es accptable rrn:r dccisin pr-zicticzrrncnte libre v arbitraria tltre rnrrchas veces va en contrii de la sesrtridad.jurclica v la libertacl pcrsonal del procesaclo.

es

l,'l ,4, Principio

de legolidod en lo legislocin nocionol e

inlernocionol plincipio der lecalidad penal ha sido "d" consaslarlo cn el litcral del inciso 24 clcl artcr.rlo 2 dc Ia Clonstitucin poltica dcl ['cr.
Nlientras quo en el (ltidieo Pcnal se cncuelrtr-a lcgislaclo cn cl u'tcrrlo II ck'l Ttulo Prclintillar'. A nircl irt(crnacionlrl. dc conftrlrnirld con el ultcul() 7 nrrrrtcr':rl 2 de lu (ltinrcnci<in.\nrcr-icalr sobrc'l)elechos Hrnrirnos. 1u raliclcz clc lr dctcncirr jrrdi<.ial pre\cnti\a no sr1ci estl conclicionacla a la obscniurcia del principio clc lclrrliciacl. esto ('s. que Lis causrlcs cle su ciictrdo scan preristus cn el delcrcho intcr-r.lo, sino, aclcnr:s, a qtrc clic--has razortes clc .jtrstificacill sc cl)cuerntl-cn confrl'nre cou la Constitucin.
Istrtlnrcnte, hr sido rccogirlo por los pr-incipalcs instnrmcntos del I)clecho Intr,:rnacioltal de los Dcrcchos Hulnanos, terlcs colrlo: Clomo ya hemos cxpucsto, el

r .

La l)cclarrci<in Univcr sul dc los l)ercchcs Hunanos (artculo

n rrrn

l,

cral

2)

La (bnvcncitil-l

.\ncricana

sobr-c l)crechos Humanos (artcrrlo 9).

Pacto hrtc-nracional

de Dercchos (lililes I'I'olticos (artculo 15).

Pr<lNr

trros coNslrucoNALES EN L()5 pRO( rs()s

pENAtEs

norma internacional r.'la Constitucin Poltica dcl Estado, rcspccto a los principios constitrrci<-rnalcs,cs dirccta, pues la crrta nlaglla nO prrcrk'sup|irnir-a los dercchos firndarnentalcs. Conrcl cs obr,io, nuestro pas cs partc dc l:r Conventirin rle San.|os e iuclusive ha rcconocidcl cxprcsalnente sll compcl.crrcia, porquc se acuc{e a clla par:r pedir opinioncs consultivars qtrc en r'a dc intcrprrctacirn aclarcn los alcanccs clcl ltactcrrcn srr r-elacin col] nrrcstro dcrccho irtterno, as conro tarnbin cs srrsc'cttiblc dc ser clenurrciacio conro Estrdo por cualquicr cir,rdadrno pcnlano a rirricn se lc hu nrlncrackr strs clerechos funrlrmentalcs, una vcz agotacllt la instancia iltterlta.
La vinculacin de
lr

Rcsrc<:to a cste principio, clc lcgalidad cxistc un evidcr-rtc dcbanivcl na.r ional c intcl'nacional, ha sido v cs tratado en la (lomitc a sin I' Cortc Intcrrrrcricana de l)erechos Htttlzrnos, as cot-uo tambin en cl Tlillnnal (lonstitucional espaol qrre sirve como referente cn alglrnas scntcncils dictadas por el fl'ibtrn:rl Constitucional pemano, qlrc en for-ma rcitcrada l-ran precisado cl cornpleto cuadlo de sarantas dcl crral sc dcducc cl derecho firndamcntal dc leealicl:rd pcnal, porquc constituv-c un importante lmitc externo al c.jcrcicicl rnonopolstico dcl ius punientli por p:rrte del lrstado, impidier-rdo quc se configuren clelitos o lltas librcnrcrrtr: a los Podcrcs E-jecutivo v .fuclicial, as conro tambin circunstancias dc agravacin o pcna o rncdidas dc sc'gru'iclad, por lo qirc ticne rrn firndamental car'cter defcnsivo antc crralqrricr rbrrso o arbitralicclrcl. cn lo quc se refiere r la privacin o restliccin cle lr libcr-tad pelsonal.

l,l .5. Jurisprudencio internocionol y nocionol sobre legolidod

Como vcriflcanros con rlgrrnrs c.jecrrtorizrs clictaclas a nivel internacional y nar:ional, estas no solanrente se lirnitan a establecer quc sc ha violaclo dicho lrincipio, sino qtre fijan los rcquisitos que ha de tenerse eu considel'acirin para los cfcctos de prccisar el lrnitc quc debe tener el L,staclo para sancir)nar a los procesados. [,a Corte Intcramcricana dc f)crcchos Lltrnlanos, en una senlcncia dictada en cl caso "Castillo Pctruz;.i votr{)s", al rclbrirse al principio de leealidad, scala tura seric de requisitos talcs cor]ro: "lil principio de legaliclad es la piedla basal del Flstado dc l)crecho v prir-rcipio estnrctural

17

M,rnro A,r.roRrr r Pc Hqs

clel Dcrccho Penal. Al entr<ncar con los princirios dc ccrteza ),de segu-

ridad.juridica, se despliega una scric dc principios qtre lc sirven de complcmento: i) cle la caranf.a crinrinal; ii) cle la saranta pcnal, iii) de la sar-anta jurisdiccional; iv) clc la cjectrci<in penal; r') de la in'ctroactividad y prohibicin cle la retrorctiviclad dcsfar'orablc; r'i) de prohibicin dc la analos:r; vii) de rcsclvir de la ley y dc lcv orsnica, r'iii) dc la proporcionalirlad o c.onmcnsurrbiliclad de la penir; ix) clc la prohibicirn dc la creacin.judicial del dcrecl-ro;x) dc la reforma pe\orati\.;r de la sclttcncia o rejbrrnatio in peius"2o.

l.n la rlelnirncla scntenciacla contr-a cl Estrrlc) pcnrarlt). cn cl caso [,ori Bcl'enson, la (]ortc Intcramelicirnir de L)crechos Htrrnancs, rclirindosc al principio de Ies:rliclrd, serial lo sistriente: "182. (...) La Corte entiendc quc en la elaborircin de los tipos penalcs es plcciso utilizar tl'mir-ros estrictos v un\'ocos, que acoten clararne ntc las conductas pur-ribles, danclr.r pleno senticlo al plincipio de legalidad penal. Estc implica una clara dcfrnicin dc la condtrcta incliminada, quc fije sus elemcntos v permita cleslindarla de comportanlicntos no prrnihles o conductas ilcitas s:rncionables con medidas no penalcs. (...) l-l referido principio, que prefigura la infraccirn v la sanci<in, tiene un dcsanollo cspercfico cn la tipicidad. Al paso que aquI, dem:rnda inrpcratir':rmt:ntc la rlctenninacin normativa cle Ias conclrrctrs quc se' considenur rcprochables o ilt-itas, el plincrpio dc tipiciclad cxige lll concrccion clc' l:i corrcspondicnte rlescripcirin, cn cl scrtticlo dc clrre cxistr una rlcfinicitin clal'a. prccisr,r r srrfjcientc acerc:l de la t.ottdtrcta ctel c()urP()l t;ruricrrt,' ilcito. as cornc dc los cfc't--tos quc se derir'tn de stos, o ser clc lrs sancioncs. L)e csta lnancra, la tipir-iclad cumplc rura cloble frrncirin, l:r de garantizar por lrn lado, la libcltad 1' seuuridad individtrales al establecel- en forma anticipada, clara e incqur,oc.a qu compol'taluicntos son sancionados, y de otro, protcser la sesuridad.jurdica"26.

25. Senkirrci.r rlc

y otros

(i0

( orte lntermeric.rna de Dercchos Hum.rnos, C:o Caslillo Perutzi

cle.

mayo de 1999).

It'' ()t<,Nrzcr(lN iJt Los Esrcuos Arrrrc1o5, sc.nlc.ncia de l Corte lnteramcrrc:.rna de Dr.rcchos HLrmnc: r.n cl c-aso Lori Bercnson (11.876) contra l Rcrblica del Per, cn Rcvista cic Diirlogo c.on l.r JurisprLrclencia N'75, Diciembre 2Otl4, ao 10, r1r. 299 y s-s.
10 IU

Pnrclprcts coNslructONALEs tN Los pRocEsos

pENALEs

El principio dc leualidad ha sido tarnbin abordado por la Comisiln Interamericana cle Dercchos Humanos, en la denuncia quc fbrmul \\'ilson Garca Asto v Llrcasino Ramrez Rojas: "t n el rlesarrollo del principio de leealidad en Lrn Iistirdo de Derecho, con'esponde al legislador detcrminar las condnctas o comportamientos quc pol' aterltar contrr bienesjurdicos merccedores de protecrcin son r-eprochables v, por tanto, obje[o de sancioncs. ( .).I.a CIDH ha soster-riclo que: [.ntre las protccciones cleshcadrs por la Cornisitr figula el reqtrisito clc qrre cn la elaboracin dc ios tipc-rs penales es preciso utilizal trurinos estrictos v unr'ocos, que acoten clrramente las condtrctas punililes. dando plcn<r sentido al prir-rcipio de lcgalidad penal"27.
El Ti-ibunal Constitucional peruano, en ulla reciente scntencia, sosticne: "L,l principio de leealidad no slo exiee qr.re por ley se establezcan los clelitos, sino tambin qne las conductas prohibidirs c'stn claramcnte delimitadas en la ley. Esto es lo que se conocc como el mandato de dcter'rninacin, que prohbe la promulgacin de leyes penales indeterminadas, )'constitllye una exigencia expresa en nuestro texto constittrcional al requcrir el literal "d" del inciso 24 clel rrtculo 2 de la Constitucin que la tipificacin preria dc la ilicittrd penal sea ucx?tvsa e inequftnca,, (bx Carts)"28. Tambin, en la Accin de inconstitucionalidad interpuesta contra los Decretos Leves qrre regulaban cl delito dc terrorismo, seala: "El principio de lcgaliclad exise que no slo por lev se establczcan los dclitos (...). Esto cs lo que sc conoce colno el mandato dc deterrninacin, qr,re prohbe la pronrtrlgrcin de levcs inde termir-radas v, consf.itllye una erxigencir exllresr en nuestro tcxto cronstittrcional ( .).El principio dc de terminacin del supuusto de hecho previsto en la lev cs una prescripcin dirigida al lesislador para quc stc dote de significado unvoco y prcciso el tipo penal, de tal forma que la actividad de subsuncin del hecho sea verificable con relativa ccrtidumbre"29.

2T lniorme l,)'' 27 104 de la Org,anizacin de los Estados Arericanos. Comisin lnteramericana.de Dercchos Hum.rnos CIDH. Denunci presentada por Wilson (iarca Asto y Urcsino Rarnrez Rojas, de 11 dc rnarzo de 2004. 28 Sentencia del
Tribr-rnl

Constitricional, Exp. N! 010-2i)02-Lim, cle 0 ]

cle

cnero de 2{103.

2q.Setencia del Tribunal Constitr-rcionl sobe Accirin de inconstitucionalidad, Exp. N! 010-2002-Al/TC (en Revisla Dilo;o con la Jurispruclencia, N! 53, iebrero,

Lirna,2003, p.27).

l9

M<ro Ar.ionel

I Pcs

F.n rrna scntctlci:i dc la (lttl'tc Stll)relll?r dc uttcstt'o Pas sc lla establecido: "I.-l (l<icliso l'cn:rl viscntc, t-'u str Ttttkr Pl'clitnitrar, clttrl)ola un conjrrnLo dc principios garantistas, entl'c los quc destrcr el dc lcfraliclad (...), por lo quc, si la Sala l,cnal superior lia proccclido a distone r al sentenciaclo, aderns dc la pcna dc privacin dc libertad, la pena dc inhabilitacin, no obstantc qrte los ilcittls por los qr.rc f uc courprcndido son sancionaclos nicarlrcnte (()lr p('na plivativa dc libcrtacl. es cl c-astl declarar la nuliclacl en estc extrcnto dc la Sclltencia (... )"3(). De las sentcncias antes refcridrs tencuros quc aplical-rclo el prirtcipi<r de lesalidad no sc prrede sancionl' a un procesaclo por tttt delito o clttu una pena no sealrclr en la ler. as como tambin ticne qrte estrr clrranlcllte establecida o definida Ir conducta qrrc deslindc slts cleurelltos, qilc garanticen ia libertad I'seguridad persoual, dcbiendo cstar dctcnniuaclas con allterioridad al hecho, ser plohbe la existencia c{e leyes indetcrmiuadas, desdc el momcnLo en qtle la Cot-rstittrcin seala que la lc1'penal debc ser expresa e iueqttr'oca, a fin de qr.re el hecl-ro imptrtado a tln Procesado sea i'crificablc con certcza porque cste principio tiene ltn desan-ollcr en la tipicid:rd en cttanto sc refiere a la condttcta o acto cousidct-ado comc) prrniblc y la sancin tlrrc lc corrcstondc deben cstar descrita de ntaltttr:t clara 1, precisa, a fin dc qrre szllanticc la libcr-trd v la seur-icl:tcl.iur-dit:a.

Ll,.
"F,l-r

Ejeculorios
lrs

Una cjcctrtoria sttprerlta ltos hace

sigttict-ttc-s prccisiotles:

r-ir-tud dcl mandato cle detcrminrcin, constitucioltahnetrtc cotrsagrado, el l-stado er-r cjcrcicio dc su rctiviclad ptrnitir.a delte, al dcst

rrollar cualqr.riela de las cilatl'o s:lralltas derivadas del principio de legalidad (criminal, pcnal, jurisdicciortal v dc cjecucin), obscrlar la triplc exieencia derivada dc aqttel (carcter prcr,io, escrito,v cstricto
cle sus prer.isioncs);

obligacin qttc no se agota etr la iustancia lceislativa sino que se cxtiencle a trar,s dc mrltiples nrauifestacioues dc toclos los rganos vinculados al ejerc.icio de aquella facrtltad"31.

Crcr.ro Roonr;u2, Reiner y VLLnorro Ztr, Vctrr, Jttrispruclertci,t Penl, lnstituto Peruno de Ciencis Penales - Jtrrista Editores, Lima, 2002, p. 13.
10.

31 Exp. N" 169-98,

L

2r.)

mayo de 1 99fi l.en Dilct;o con la Jurisprttden<ia' N'65, tc'brero,

ir, 2004, t. 277).

20

PnrNr rprcts coNSTrruct()NALES EN Lo5 PR()( ESos

PENALES

alltoritarios, pcse a la existellcia dc levcs c iucluso lt proclalnacin firnnal dcl prirrcipio dc lcgalid:rd, t-tr f<rt'tna couslantc violan ftrs {crercfios fundamcntzrlcs, introdttcictrdo cu el clrdctralniento pcnal leyes pturitivas sin precisar alguuas veccs la lesin del bien.jurdico cr clao social, lo qne sisnifica una narca(ia limitacin a la libertad personal, tipos penales de scsgo atttoritario que intelglan cl denominado I)erecho penal simbrlico v pue dcn ser aqr.rcllos qtle aPal'elltan trn horizonte dc "ntavor" segnridad citrdadana, PcrO rlcttltatl su vercladcrrl rostro de irraciotralidacl en la preter-rsirin punitiva, llollllas pcnales que no proporcionan lr seguridacl-iurdica qlle se reqtticre etr ttldo Estado qllc respcte la clieuidad r'la libertad de las pcrsollas, sino todo lo contrario, da Iugar a qttc se actre albitrarianlellte.
l,<ls regmcltes

Ll srrpuesto de hecl-ro no puede est:rr rerdactado en trminos ambi9rros, eqrtt'ocos o {Jaseosos, al irtrrl que Ias consectlellcias jtrrdicas, a lin dc que no permitan la inclusin rlc ctralquier clasc de comportamiento con saclificio de la seg,trridad.iurdica, pttes cl delito uo puede concebirsc Con unzl accilt en gcneral sino tiene qtlc cstar dcterminacla, por ello
r-cqnierc la r-rtilizacin dc rtn verbo scguido de cornplcrnelltos,v exige la plohibicir-r dc la analosa, deri\.'ada del principio de dcterminar:i<in cte las clisposir:iones pttnitivars o tipicidad, qtte tieuclc a scalar quc clJuez ncr es crcaclor dcl dcrecho debido a qut: cl nico procllrctor cs cl leeislativo.

1.l.7. Principio de legolidod procesol penol y penilenciorio

principio es aplicable al proceso penal, clesdc que el apartado d) dcl iciso 24 del 1rtclo 2 r'cl icisg 3 del artclo 139 de la Carta Nlagna as Io establecen, la misma qtle sc ptredc rccogcr coll la lrmula nullu poerta sine judi.cio, qlle se han de plasmar elr lodas las earantas que coruprcnde el prir-rcipio clel debido proceso. A-l respecto, cabc hacer la distincin cntre el principio de leealidad v, por la otra, los principios de oficialidad y dc oportunidacl.
Fistc

EI de lc{ralidad procesal reconocc la existcncia dc individuo-Estado

que tiene por objeto favorecer a la persona, estalrlcciendo un equilibrio cntrc elloi excluyendo la arbitraricdad por parte del Estado, pl'otcsicnclo la libertad pcrsonal v la seguridad jurdica quc se pcrsigue en un proceso penal evitando la aplicacin dc la ley procesal perjudiciales a los proccsados (ampliacin de plazo de instrltccin, detencin y prcs21

Mr<ro Auonrrr I Pcs

cripcin), mediante la aplit:acin retroactiva, lo que a nuestro criteri<-r l-ro cs procecleute porque af-cct.a dcrechos fitndamcntales conro la libertacl personal; si bien es cicrto, dic.iras norlnas cnlran en vigcncia al da sistricnte de su promttlsacin, pero debc regir cl principio de ultractiviclacl benigna cle la ley de acuerdo a los principios constitucionales de del Ttulo Prelifattor libertnljs, tal como lo prccisan los artculos VI r'\ll minar dcl Ccligo Procesal I'cnal de 2004. El principio de oficialidacl se presenta con la obligacin de promovcr y e-ierccr la accin penal hasta su agotamiento, pol los nrcdios pre\ristos por la lev procesal cuando cl hecho denunciado es delito; el principio de oportunidacl deia a la discrecionalidad la persecucin pernal.
clcl Ttulo Preliminar de carcter penormas las qtre Penal precisa del Cdigo de Ejecucin nitcnciario se aplican retroaclivalttente e interprcta en lo ms fr'orable al reo, concorclado con Ia saranta del respeto a la persona y la dignidad, que es el fin suprcmo dc la sociedad y el Estado. fuimismo, la Oonstitucin Poltica del Estado scala como garantas para el sentenciado str rchabilitacin, reeducacin, resocializacin, que tal como lo ha rcconocido el Tribunal Clonstitucional, stas no se cumPlcn cttando se legisla recortando todos los benelicios peniter"rciarios al condenado en detel'minados delitos considcrados Colno gravcs, \'anLe ltna sitrtacin como stir debc aplicarse cl control clifuso. Es includablc que l-rav dos leycs en conflicto, csto es, la qr.re risc eu el Cdigo dc Ejecucin Penal y la nueva ley que recorta los bcncficios penitettciarios en forma total o parcial, ar-lte esta situacin el.juzuador debe aplicar lo quc beneficie al sentcnciado r no lo r't.rlttl'al'io. La l,e,v N'r 27770, en lcls it'tcisos b v c dcl artculo 4, precisa que Para sozar del beneficio penitcnciario dc ser-nilibertad o liberacin conclicional se deber pagar el ntegro de la reparacin civil fijada en la sentencia y, lgicamente, si no la abonan no pueden ser acreedores a dichos bcneficios. Es dccir, una persona condenada a Llna dcterminacla pcna privativa de libertad efectiva no puede acccder a dichos beneficios sino abona la strrna sealada en la sentencia condenatoria, debiendo cr.rmplir con la totalidad de la pena, lo cual resulta inconstitttcional a tenor de lo prescrito cn el parerafo c, del inciso 24 del artculo 2 de la Constitucin que seala: "No hay prisin por deudas. Este principio no limita el mandato.jucticial por incumplimiento cle deberes alimentarios". L)e
22

lln cl derecho penitenciario, el artculo VIII

Pnrnc lpros

coNslruOoNALts tN i()s pRocEsos

pENAL Fs

tal mancra que un condcnado debe sesuir privado de su libertacr, pesc al ctunplimiento de los requisitos plra gozrr de r.rn bencficio penitcnciaricr v curnplir su pena ef'ectiva porque una lev irnpidc el gocc dc bencficios pcnitcnciarios, hasta qlle no d r'rrrnplirniernto al paeo de unir clerrda serialada cn la sentencia, como es el paeo de la r.eparacin civil.

1..l.8, Juicio de tipicidod

11.8.L Generolidodes
Ctlanrlci el Estado consiclct'a que en rrnr sociedad se llcva a cabo un conjunto dc comportamientos hurnanos o hcchos que ponelt cn riesgcr o nrhrcran l'alorcs individuales o sociales dirigidos a la obtcnci(rn cle determinados fines que alteran el equiliblio de la comunidacl, busca su regularizacin mediantc la cxpedici<in de norrnas que lo prohban. El .jtricio cle tipicidad constitr.rye una labor dc espccial rbsrraccin que exige del administrador cle la norma penal un conocimiento rigr_rroso cle las instituciones dogmticas, a fin dc evitar dr:srcicrtos que poclran llevarlo ir enritir [allos rtrbirlal ios. l,a caracterstictr parzr que un zlcto o r:onductr sea considerado tpico consiste cn li coir-lc:idencia dc lr dcscr-ipcin allstracta clel rr-risnro I'la adccitrcitt o ctrcltaclrarnicnto cic rrrr hrcho quc se ha procluciclo en la

rcaliclad dentr-t-r dcl supuesto que dcscribc la lcv pcnal. En otras palabras. la titicidad es el rcsultrdo cie la verificaci<in quc la conclucta considetaclr collto hechct lu'riblc r kr dcsclito en el tipo coinciclen, clcnomirrirrclcrse a dicho proceso intele ctivo luido rte tipicirtad, que r-jerrc una triple fun cin : grran tizadora. fun dam en tadclra v sis tematizaclora.
Para ctctermiurr el carctcl delictivo clc trna condrrcta, se clebe tener en cuenta que, el anlisis dc la misma pasa por la constatacin qlle hacc el.juzuador del presupuesto lctico e identificarlo con la hiptesis contenida cn la norma penal quc sanr-iona el hecho someticlo ir csttrclio; una vez realizada la labor de snbsuncin v agotado el anlisis en las csferas rkr la antijuricidad v de la culpabilidad, la calificacin clc la conclucrr de lictii'a es dc vital importancia para el proceso, ya que no slo se tcnclr por satisf'echo cl mar-rdato imperarir,o dc la leealidacl, sino qtre aclerns ser rtno de los presupuestos sobre los cuales se encaminar la actil'iclad probatoria v la posterior scntencia.

)7

.N1rirl {rlrrtttll

Ptt ts

(.otllo sitl)cl1ros. r.ln() ([('Ios lrnitt's l)olti(.()-crirttirurk's cs cl rrirrriltio tlt'srrlrrirlial'icrlar[ () intcl\'('rr(iril rnninrit clcl I)clccho rcnirl .r llrr rlt' rlrtr'intt'r'r'clluA cr()llro tiltinto l'('(lrrs() ett la lrrc'hit eficaz l)iu'a ('ollil)atil la tlelirrr:rrcncia o cor))o riltillla instalrt'i:r antc la lllta rlc otros lnt'rlios dc c<irttr-<il social mcllos lcsivo, cs dct:ir', no cs.jrrstiLaclrr () lt'gtirtlr srr irrtt:r.r't'nciritt pat'a res<llvcl rrn <.onllicto ctranrlo sc rrtcrlt' rr'( ru r.ir lr cltlos rnt'dir)s quc rcvistan nr('ll()r'grarcrlacl v qlrc n(, af cctt'tt l los c1t'r'r'r:hos ftrtrtlallrcnlalcs tle las l)('rs()llir\ () scln inttect's;u'ilt'. i)c t;rl rn.rrtc'ra (lllc ( ()t)rPctc rl lt'gislaclol .t'lct'r'ionlrr r tirifir'ill c()nr() rlt'iitr,. l.r. altt:rarioncs rnris gr.uvt's qrr(' lcsirnc'n () l)()ngan cn pe liglo ltir'nt'..rrr.rclir'os o cn t-icsgo llt ricle cn c<nlrirt <r las conriic.iones lr;sicrt: lrr'.r t'l finrc ionirrtricnto social.
1c itnprrta cl llcch<r () ptrtriblc cs no arrtol'o ptlt(il)c, clcbclii tcllcr cll consiclcr-acirin, cl ruilncLo r'lo calidacl clc los qtrc han intcllcnido cn la rcrlizucin rlel htcho dclictiro, r'crilicarrclo pr-eri;rntcr-rtc tncdi:rntc trn atuilisis cxhrrstivo si la collcluct:t o lclo utl'ibrrirlo al intxlado cs irntijrrr-dicl r' ( on"cs'rortr[c u la norrtra 1'rcnirl invocarl, adcnuis si dc los instnrnrcnt()s acorntltitrkrs al)lrlcc('n inrlicios srrlic it'ntcs o cltrnle ntos rlc.jrrit io rcvc'ltrrlor'<'s tlt' rrn clt'lito r la r inr.rrlacion t orr t:l clt.'nrrncirclr: r solalllcntc dcsl)rrs rlc h:tlrr't'rt:alizlrrlo csta ()[)cnl(itin nrcntlrl. alrlilli r.ut l)r'()c:c]s() ltcnltl lr firt rlc <otrtx'olritt'lu conisitin clel rlclito t'r'r lclaci<in ir los elcnrcrrtos ck: la titicirllrd. lrncicnrlo turlr srrbsrurcirin ligrrr'osa (lc l()s hcclros irnltrrtarkts r:on t'l clislltrsitiro lcgrtl iltt<icarlo. ltrr'r'isunclo los nlcrlios probatot'ios ctin lrs crurles hlr llcgirclo r rk'tt'rnrinirl lr nrrtor'a o perti('il)acirin quc unu Pclsollr ha tcrriclo ctt cl ltccllo clcnrurciirrlo r po| lo tanto ('s r(fsl)onsirblc pcnalItl('lrt('rIcl rlclitc atril'rriclo: \'c\ (,'n brsc u ur)a colr'('(tir titilicacirin t:s quc sc rlcbc rlcsarlollar cxitosiuncntc la invcstigacirili jtrclicial.

El.frrcz, para corrsidcral si lir lclsona a quicn se

1,8.2. Opiniones doclrinoles

l{orit't, al rcsrccto, nranillcsta rlrrt- cl lt'gislaclor cstal)lcce cl tilto pcnrrl coIIro <lcsct'irt-i<itr clc la cclndrrct;r prohibida, cl srrtrrcsto tlc hcclro clcr Ltllrl rl()l'nla; lu tiricirlirrl, cn canrbio. cs rrn:r clpclacirirr r-caliz.irclu tol cl .Jucz, cl cual erirlria sielhccho sc adccrrr altipo pcnul. l,a tiricidad pcnal ('s turil t:xisetrt.ia del I'.stado clc L)cr-cclro virrctrl:rrl<- al plincirio clc lcgaliclircl (lt'r,prt'r'ia -aspc(to lil-mal- r'el nr:rndatrl rlc clctcnninacirin -l\ll('(t()
24

Pnlr tt,tos

(-()NSTITT.J(

t()N{LLs tN !()

-!

r'R(). ts()s t,FNALFs

nral('l'iill--).l,a ar:cirin ha clc scr tl)i(a, ('slo cs. lrit tlc coincirllr (oll ull;r rlc llts dcsr ripriorrr:s clc clclitos, rkr la-. qrrt' las ttriis itnpoltantcs c\l.ill rcrrnicl;rs crr Ia paltc csrt'ciulli2.
l.-l tiptl rt:rral fornul parlt: de la tipicirlad, "rorquc cl comportanrient() Ilunlinl() sc urle<:rra al ltr.to o cr.rnclucta qrtc sc describc clt ln llonnrl(l(' nr2urcra ('\l)r('sir. l'll cr-uclo dc rirrctrlttirin dcl fucz a la lcv sc dctcrnlina tol cl glitrlo <[c cxactitr.rcl crrc la volrrnLarl conrrrr-r cortsiguc cxpresarsc

cn lir lcsisllrcirjn, coligicndo quc Ia cllr.at'ia clc la lirncin dc girriulta clt' la lcr'rcrr;rl clcrerrrlc csclrci:rlnrcntc d(' la t'c'nir a legislativa sicnrlo dc l:.rl tr'rsccnrienrirr cl rt.,strrlarlo clc clctcrnrinacirirr quc csti llanrirdo a ascglrral' las a':llalltas pcrralcs cn el procc:so mislrro, dt'sr[e cl rlronrcnlo cn qrrc lc polrc ul] c()ntrol al rrso <lc exprcsit)n('s \':Igas o itnprccisas. .Javicr'\'illu Stcin, sobre cstc pirrticrrlar, refierc lo sigrricrrtc; "l,l asllccto oll.ictir'o clcl tito inlorn) pro\.clrtiviln)clltc si sc hu rcaliz-ado unr r.onchrc'ta dcsclc Ia pt'rspcctiva clc trn ol'scn'arior cxtcnlt.r, pucs toclo tiro dolcso rcqrricr c cicrtc,s rcquisitos rnrrirtros cn l;r r.onducta <:xtcnra v qll(' solr colluuros:r to(lo tiro rlc objctivo, (...) en los clrlitos dc nrsultaclos cs neccs;rrio cl nt'xo cntrc llr conclrrc(a I t:l rcsrrltarkl trico, por lo quc s(' ticrrc qrrc conslatlrr clicllo ncx() para lri rrrirl n]()(lcflr?urlcnt('sc hrt r:onstitr.riclo ur)a t('()l u cxtlic:rtira en t('r-nrino,' i1sllosi(ir istlts rnt('s quc irrstratrrralistas. I'.sta tcor'a sc l:t conoce c()nr() rie "inrprrti'Lcion objctivlt> quc cn sntcsis vicnc lr rtccil qrrc al tipo objt'tiro no lc interc'sr crralqrrier' rcluci<in clnl\ll. sino slo :rqrrcllus.jrrr'rlrt o-rt'n:llnr('ntc l'clcr lrnte s. (... ) I'or' otlr.r llrrlo. llr tipicirlud srrbjctii;r tonrprt'nrlr cl cstarlo psicoltigico cortcornittrttt' al conr;()l'tallricllt() olljc'tivarnt'ntc dcsclito cn erl tiro. l.l actol collf()r'r'nc acttia. rortu finirliclucl i iuiuro, dc nrorlo quc cllticll(l(: o colloc(' lrt qtrc' h;icc r rrricrc cl ltcto por l ;r'otae-ortiz;rcki. A cstc cst:l(lo rsir oleico-srrbjctir.o clr r-l linlbito clcl tiro se k' llamu ciolo, r'pncctc conrJl'cnrter irtc:lrrscl rrnu condir i(rn tcrrdcncial":13.
Segrin N.'liurrcl llrantont-Arias Trrrlt:s, la tiricirlacl cs la o;e racin rncncrirsiste en adccuar o cncrrarlr-ar rul hccho qllc s(: hir prclducirlo t'n la rcalirlacl clcntlo clcl srrrrresto rlt: llcr:lro qrre csclibc la lt'r pcnal, t:s tul,
lt crrtl

il. Rcr .,, l)crt< ho Pt:nal. P,trle (lt,ncral, ( i{., l. l, -,. l9-1. {l \/rLL.r Srrr, llercr'lrr Pcnal. Partt,Ce'eral r it., pl). )16 );).
aE J

Mrnro AvonTTt

PAcHAS

clecir, se pasa dc ttn hecho real a tlna descriPcin abstracta y genrica

-supuesto de hech< o tipo pcnal- cle la lerr

"(...) El tipo pcnal crrmple diversas firnciones:

a) b)

clcterrninadas collductas qtlc ()crlrl-cl-l cll la sociedad -qrre considera ms grzN'cs- r'lus plasnr:l crl las lcve s
Sel,eccionadora: L,scoge

penales; (...)
De garanta: I-Jna

pcrsona slo ptrecle scr sancicll'tad.r *i stl ((,llclucra cst:i tipificada -scrialada- en un ripo tcnal. L-l tipri c. sicmpre "tipo legal,,, slo la lev cscrita cs filentc del tipo. slo puecle sancionarse un hccho crtaudo su pr.rnibilidad est lcgrrlmcnre -aplicacin del principio de leealidacl como un ltnite al pr;der punitiYt_i derl Estado- deterntinada antes dc la conrisin de l; (...) Indiciana: El tipo cousistc en la descripcin gcneral de accioncs antiiurdicas, ello permite la seleccin inmcdiata cntre los ilcitos pniblcs r- los no pnibles; esto cla lusar a trn -jr.ricio prclirninar acerca del carcter antiiurdico del hecho; (...)

c)

cl)

La finalidad de los tipos penales es motivar a las persollas para qlle llo conletan las conductzrs sancionadas. El tipo responde a caractcres cle la prcvencin general intimidator-ia, es clccir-, se altlLtnazl a toda la sociedad con imponer un mal -la pena- si realizan ciertrs condrtctas"3l.
Xlotitrurktra.. ReVes

El recorclado tlta(.stl-o r llagistt-ado colomLriano Alfbnso

Echanda, clefinc a la tipicidad couto: "La abstracta descripcin que el legisludorhace cle una condttcta hltmana reprochablc I'punihle. La abstraccin se recrc al contenido general 1'arnplio de la conducta nol'mada para que dentro de stt marco qtlepa cl singrtlar y concrcto comportamiento; la connotacin dcscriptiva puntualiza el carcter prefercltlemcntc oltjetivo del tipo, ,v dcesc prefere ntementc, pol'qtte algunas

ll. lln roNr-Aas

Tonns, Luis 1ig,trel, "La tipicidad, el

tipo doloso de r-onrisin", e'n

Es

Esttrclios Penales. Liltrc Homenaje al Proiesor Luis

A. BramonArla.s, cit., p. -i7.

larrentable

que una promesa en el Derecho Penal pcruano, haya iallecicJo tan loven.

26

PnrNctptos aoNSTtf u( IoNALES EN Los PRocESos

PENALES

\'cces aparecen en l referct'lcirs nclrmativas Vsr.rbjetivas (.."). Pertl cllanrlo rrosotros decimos que cl tipo cs descripcin abstraclrt de ttna conchtcL:t solo qucremos puntualizar qtle el legislador llo sc rcflerc al con-

crctto )/ cspecfico comPortamicto de ut-r sttjcto dcteniado, sino a cualquier accin r.r omisin susccPtible dc aclecttarsc al modelo consig-

nado cn la
hiptcsis:

1ev"35.

Ficlel Rojas, considera quc existe atipicidad subjetir.'a en las sisttie trtes

,,i) El sjeto acriyo acrra u omire sin yolunrad propia; ii) cl sjeto acrivo acta bajo error invenciblc, esto cs, baio un contcxto cle ignorancia o errnea represcntacin mental de los elementos tpicos en delictir,a; iii) el suieto activo actta u -juego v qlrc con forman la fisura omite sin voluntad ni rcprescntacin intelectual de los componcntes dcl tipo penal"36.
Asimismo, Rcyes Echanda, al re{'erirse a las diversas modalidades a que dan lugar los sujctos activos prer.istos elt los tipos penales, dice:

"i) En curnto al nmero

.,latu sensu".

er-r los qtre es suficientc que unr descrita, si son varios los que en ellos lr cottdrtcta realice sola persona intcn'ienen, surse la fieuraiurdica dc lzr coparticipacin ('..)'

Son monosubjetivos aquellos tipos

Los tipos pltrrisutt-jetirr,rs exigeu la presetrcia de por lo menos dos pcrsonas, en forma tal que la condlrcta cjectrtada por tllt solo individucl lto cs tpica;

ii) En cuanto a su calidad:

a) b)
l5

Tipos de sujeto indetertninrtrlo. Para ref'erirsc a cllos, ernPlase por lo general expresiones tales ctlmo .cl que", "los qrte", (quien> o

.quiencs', que dan prccisamcnte idea dc indetenninacin. (...);

'I'ipos rle sujeto t:unLificudo.

Reyrs EcHrr.roe, Alionso, Titicidad, Ternis, Bog,ot,1989, t 7. 36 RotAsVncs, Fidel, Estudlo-s de [)erec.hct Penal, Jr-rrista Editorcs, 1ima,2004, p.85.

27

Mpro A,<trirrr

P,rr Hs

[,a crritliflcaci<ln r[el slljcto a(]li\'o cs cxcc[)ci()nirl

l,,t r uulificutirin nulttralconsist.c en aqucl (rolljllnto ckr cal'a<.tclcs irrdirirhralcs rlrrt' rcnrritcn clifcrcncilr r un?l l)clsorlr cle otla, indcperrclientclrlentc rlc crurlquict' prcdicacto-jrrr'dico o social ptr cliendo refcr-irsc a la edrrl, ul scxo, o a ulil r-onclici<in biosqrricir:
Lz ruuliJicatitn jurdicn cs acrrcllrr colllour(ri(in personai qrrc tienc cn cualqrricr rea dcl dclecho. llst;r cualilicacin clel sujeto actir.o ptrcrle scl-cle derccho pblico o dc clerccho privarkr. Fls dc' dcrc:cho rbliccl cr.luldo pel'tcrle(c a rut ordcnarnien(o -jurclico dc esta espccic; son ejcnrpios cle clichr clase aquellos lipos en los qr.rt' el agentc debe ser trn ..frrncionario pblico";
relerr'rncia

La crralificat irrr prof'esionzrl sc da c.rrurdo cl agcntc cjcrcc una

cletcrminada profesitin u oficio en razrin dcl crrrl comcti el cle lito;

iii ) En cuanto a la conducta, prreden scr-: a)

Tipos dc enctrclrtro, quc son arlrrcllos qu('suponen la intervcnr.itill dr: rl<s o nlis p(:l's()llas ctn'lts conciu(.tls sc r.rr-icntan rccprocallrclrtc, en fcrrrn:r tal qLrc sin ersa nrrrtir2r irt.r'irirr no cs posiblc la rcrlizacin dcl hci:llo tpico. I'-jcrnplo: nratrinrorrio ilcgal;

b)

Tipos rlc ct.rnvclgcncia. consistrntes cn las c<lndrrctas quc no s()n va rccpr-ocas conlo en los tiltos cle cllcllcntro, sino cxtcrnun('l)lc rrniclir'eccionalcs, talnbieln se clcnoDrinan clc coopcracirirt r.rnilirtcral l)orqlre trrdicndo ser r-ei-tlizudos por trn solcl illrliviclrro, pcrnriten la intervcncin dc otro, rnediante una c'orrdrrr:ta qrrc i rnplica au x i l i o, i n sl sa c i tt t ( 0 ns( n t i n i (n l o',
(
t

c)

Tipos dc "lon5fa" y qlc "ftropiu m(n.us\> (...). t,os priutcros adnritcn la participacir-r llrltcrial rlc nn tcl'ccl'o qlrc cll ltornbre dcl asontc o para l rcaliza l:r conduct:r tpica (homicidio). \{icnlrrs que los scgundos son aqrrellos comportanrientos qrre soli,r estzur cn conclicionr:s dc tjecrrt:rr pclsonirl I'nlttcriillnr:ntc cl proJrio agcrlte , sin qrrc otta pcrsoltt clt sll hrgar r,'par:r l prrcda realizrrlo. (...)":i7.

1- RF\i\1,\r rr. Irti, i,!,trt.( it. pl,. j(, J{l

2B

Ptll( ptos ( ()Nsf ltti( l()t.t\tts

FN

t()s t'riocES()s

pEN.LEs

l,lr lirlrol cic tiltificaritin licnc un villol'proccs;Il nlrrr,signilicutirrr v la clu cl .f rrcz :rl iniciar cl rroccso yrrnrtl, cs rlccir', cuan(lo rlit'tr t'l rtto art'r trlrir.r clc instrtrccirjn, la rtrisnr:r qtrc aclqtricr-c rula dirncttsi<itt f r-its(.clldcntrl par-a cl proccso, pues srr vulot'es indiscutiblc, pol'qll(' dr: ac'trcr-clo a la [,o'Nq 2i117 quc nrodilic cl artculo 77 dcl Oridigo Proccrlitnientos Penalcs, sc prccisa: "Rccibida la clcnrurcil v sr.ls recatrdos, cl .f uez Iispccializaclcl cn lo ['cnal stilo abrir' instrtrccitr si tot-lsiclcra qtrc rlc talc.s instrrurlcntos apal'c:ccl) inrlicios.suiicientcs o elenrcl-ltos dc.jrricio revcladorcs dc la existe ncia de ru'r delito, quc se ha inrlir,idrralizado r str :llltor o purtcil)e (...)". l)cbc colrlplcltclerse cn la intcrprctacitin -jurlicial, la vakl'acin c{c los elcrncntos qtrc configtrran cl lipo cstableci<lcr p<lr cl leg-islador; as dcl;c qrrcdar- precisada la nollnr prcsuntarnente trasqrccliria -\' c()lr cllo cl bicn .iurclico lesionado- cl plcstrprrerslo dcl crr:r.l par-tini Ia rctiviclad probator-ia, conlo inicio dcl proceso penal hasta qlr(' s(' rIit te la St'ntt'rrt'ilr.

dcbc tipificlr corrcctanrerlte cl hccho prrniblc dcsdcr cl nlolncnto en quc da inicio al tror.erso pcnal, porquc cs a par-til dc dicha rcsolrrcin cs quc ticne qrre llevarsc a cabo la rcllracirin clc una scrie dc nrcdios probirtorios con lr flrraliclad de cornpr-obar la conrisi<irl dcl clclito imprrt:rd<i cn l'clrcin r los clcmcntos dc la tipicidzrcl, palit quc cn slr opoltulli(lrd veriliqrre trna srrbsrrncitirr rigru'osa dc l;l rcrrlarl rcrl t'on la vcldacl lcg'al (cn cl tipo rlc lu ler'tcnal). prt.risanclo las l'rrc'bs r:rlr los quc sc ilcua al convencilr-rirnto rlc quc una pcrsona ha particir:rclo cn lr courisi<in clcl clelito ;itr-ilnrido. l)orqrrc -\c lrilta dc conrplcjos prolllcnras -jtrr'clicos qrtc rcquicrcll scr conrprobirckrs cn lnsc a la tipicictucl, corno sustcnto cler l scrqrrliclurl.rrr'clica dt' los srrjc'tos Pl'()ccsalcs, no solarne'nte pala la cofrespon(licnte s.ncion, sino timbin cn lo quc rcspccta p:lrl la lcl-iur':tcirin civil r. llcgarkr el (z1,so tam cl goce de bcnellcios penitcnciiu'ios qtrc prrclicrall con'csponricrlc o se r rlcclar:rclo inoccnte
Ir-l-lrrcz
.

['-n otras palabras, tienc inrpolt.an< ia clcsclc que sc iuicia la invcstig:-tcicin prclittrinzrr, r'el rsano-jrrrisdiccionrl antcs dc clar inicio al proccso pcnal clebcr ccrciorarse qrrc el hecho rk:nrrnciado cs tpico vlo sc'r srlamentr: ctrrndo aqtrcl se cncuentrc descritc cn r.llla lcY pcn:rl, r's rlccir, qr-re se hrlle rnte la prcscncia dc rrn hccho, fbrnralnrcrrtc ilcito 1' slrbsLtnriblc cn ttno dc los tipos pcnalcs, lo qric significa qrrc c's indis,rcnsable que clJucz denrrrestrc la adecuacin tpica rlc la conducta v quc se pr-cscnte: una idcntidad entre la rccir-r dc una person:r considerad?r como

IY

Mnro A,ronerrt PcHs

autor o partcipe con lo dcscrito cn lbl'ma exprc:sa cn la lt'r: F,l tipo pcn?rl es la dcsclitci<in rte una conducta que sc le asigua una s;urci(ilt, tlrierttrls qut: la tipicidad cs la caractcr'stica cle una dcterminadr con(hlcta que cs adecuada a la descripcin dcl tipo y luego verificar si cs antijurclica quc es un juicio de r,alor-negativo que recae sobre la condtrcta inrprrtacla y si cs contraria a las exiscncias de la normaitrr-clica.
L)e lo expuesto sc aprcci:r qtrc la lab<-rr jurisclicc.ional tt'ata cotnplcjrrrdit'r,s que rcqrricrcn quc sean conlprob:tclos. ('()nl() problcmas .jos sustcnto de sceuridad-lurrlica para los sr!ctos rroccsales. r'to 'cilrnlentc la tipificacin ticne la finalidacl de carantizrr el clel-irlo procr-so en cl sentido de gar:urtizar la aclecrurcin de la condltcta nl;tteria de juzeanlienlo coll un artctrlo dc nucstro orclenamietito pcnal cl.l tlnto linritacin del ius punienrl clel Estado, sino tanrbin tienc vital inrportancia rcspccto al antor o partcipcs en el hecho punible, crtatrdo se trLta de delitos espcciales en los que prirna la calidrd cle quic'n conctc el delito. El principio de lesalidad en rnateria de sancin no se asota en la fasc normativa cle tipificar los delitos v selialar la pcna, sino que sc prolonea al momento dc su aplicacin, oponindosc a la creacin.judicial de sancioncs legalmente ncl prcvistas, as corno tambin la interpretacin e-xtr:rrsiva in nutlLam partem,, va sea del tipo, del crculo dc strietos culpables o de condicioncs objctivas de punibliclad.

El intrprete juclicial no debc llcnrr los vacos que prrclielalr prcsental'se acudicndo a una nonnrl seurejante o similar, r-rcl pucden crcar r)uc\'r1s figrrr:rs pen:rlcs ni consr-cucncias jLrrdicrs por r'a anrlgica, salvo que sea lrvorrble al plocesaclo. I'-lr otras palalrras. en materia penal no cabc trrsladar unr le glr.jurclicu a otro citso rI(.) regtrlado en la lc1: por la r'r clel urgunrcnto de la scn'lc'anz;r porqrrc la srrnrisin a la lct'

dcbe consistir en materia penal la exprcsin nrixinra cle losjrreccs cuandcl dictan sus resoir-rciones conro una clerlrostrrciln cle su indcpenclencia. No deben resolver lo que estimen convenicnte o de acuerdo :r su volrurtad, pclrque su decisitin se encuentra proteeida v tutclada cn la ley; sta st' debc aplicar libremente sin in-jercncias o prcsiones de l-rinsn tipo, es decir, elJtrez no puecle rcstringir sns resolucioncs en el proceso solamenre a Lrna aplicacin del tenor litcral dc la lcll sino que debc crxlsidcrar la valoracin que implica en cse tcnor que lc da sentido y significacin, pe rcr irqucllo no sienifica <1uc eljucz pucda apartarse de csa valoracin e ir-lcor. porar arbitrariarnente slls propias valoraciones v prejuicios.
30

Pntrcrprcs ( c)NsilTUCroNALEs EN

tos

pRocEsos pENALEs

Re,ves Ecl-randa considera que el feuirmeno de la tipicidad cjcrcc una triple fi-rncin:
"

1.

Ituncin garatizudora. l.,a tipicidacl realiza rtna funcin prejurdica dc importancia trasccndente: constituye garan ta jurdicopoltica y social de la propia libcrtad. (...).
Funcin funduntenturlonr. La tipicidad es fundarnento de

2.

ilicitud en el senticlo de que mientras el legislador no describa una conclucta colrro tpica, no es posiblc prcdicar de ella ttna categora delictuosa. (...) Funcin sistematizadora. La teora de la tipicidad ha venido a llenar un gran vaco en el derecho penal: Ia tajante separacin existentc alin entre la parte geueral y Ia especial; gracias a ella es posiblc lograr una verdadera sistcmatizacin de la parte especial del derecho penal"38.

3.

1.1.8,3. Ejecutorios
En lrna ejecutoria sllprema se precisa:
"Para realizar un correcto juicio de tipicidad, es necesario precisar cicrtas prcmisas: as tencmos, qlle, en el clelito de robo se atacal-r

bienes de tan heterognea naturalcza como la libertad, la integridad fsica, la i'ida v el patrimonio, lo que hace de l un delito complejo; quc, ello no es ms qlle un conglomcrado de elcmentos tpicos, en el que slls componentcs aparecen tan indisolubleme nte vinculados cntre s, formando un todo homogneo e indestmctible, cuya scparacin parcial clara lugar a la destruccin del tipo, aspectos que no cubre el delito de receptacin, por lo que mal puede afirmarse una slrpuesta homoger-reidad del bien -jurdico que de rnanera edcnte no existe"39.

38 Rvss Eclo, Tipicidad, cit., pp. 1 6-17.

rq Exp. N! 4795-98-Lima, Sala Penal, de 16 de junio de 199 (en Normas Legales, T. 3)0, enero, Trujillo, 2003, p. 1 55).
21

Mrro A,ronrr Pr sls Asinrisnro, es rleccsario precisar quc sc prcs()llta la atipicidad sub.jcantc la arrscncia dc vrlun[ad, error clc tipo invetrciblc o por concurrenr:i;r dc ambas. lls clecir, cuando falta cl ingrcdicnt.c srrlr-jetivo la ccnducta cs atpica, porquc no sc prcsenta el dolo rlcbiclo a qllc stc cxigc siernplc rrn conocimiento rie la ilicitud dc la rropia conducta qlte desarrcllla lara comcter cl hecho cclnsiderado coln() slrpr.lcsto delito. Esta aplicacin dc la terrzr del dolo, \'a sca para afirtnar, conro para tregar la tipicidad dcl hecho punible imputado, corno stlstelrlo del principio gzrrantista del Cdigo penal, est sicnclo aplicada c:n alsrtuas ejecr-rtorias sllprcnras col-no las sieuientcs:
l-iva

"l)cbe tenerse en crrcuta que no existe accin pcnalment.e relcYantc cuando faltr voluntad, dc modo quc un r-esrrltado qucda fuera del rnbito dc protcccin dcl Derecho pcnal ctrrndo ha sido cansado firrtuitamcntc"1().
"Fln el caso dc dclito dc frarrde procesal, stc slo se s:rnciona cuando el agcntc actra con dolo; quc habindose acreditado que los

procesados fueron sorprendidos par:r qtre dieran rrna dcclaracin qllc no se ajustaba a la vcrdad, nos encontramos ante la auscncia del tipo sr-rbjetivo, esto es, que no hay delito al no pcrmitir la fisurr indicada la forma culposa"ll. "Qrre, confbrme se aprecia de arrtos, el encausrdo reconoce habcr

denunciado irregularidades en cuanto al libro dc entrega dc prcrnios de la l,otera de Piura, pero que en ninsrin mornento ha pretcndido causal'dao, estando dispuesto a pedirle pcrd<in al qucrcllante y su familia; que esta actitr.rd perrnite inferir qrre en la denuncia que el querellado formulara no ha cxistido cl unimus dtfamandi, el cual es uno de los elementos de esta figura"42, I)e la misma rnanera, en diversas e-iecutol'ias supremas tambin presenta la atipicidad objetiva, como:
se

40.RoJs Vncs, Fidel, Juris.trudencia Penal, Tono

l,

Caceta lLrrdica Editores,

Lirra, 1999, p.
'11. '+2. Rcrts

11

Rols Vnnc,s, Juris.trudencia Penal, cit., t. 11). Vnc,s, lurisprudencia Penal, cit., p. 116.

32

PBrN( rprt-rs (.()NsnTUOoNAtEs EN LO5 PRo( s()s PNAt.i5

"N identili('arsc (on ru] llolnbrc distinto

al qtre tiene t:cn el obieto

clc cvitar que sc conozclt srt vet'daclct-a iclcntidad, ttn raztt cle te ucr registrad<; divt't'sos antcccdeutcs policialcs v lto con lr itrtcncin dr: quc el rrourllc tltrcr dio sc iuserte etr cl rcgistrtt cl,c anlccedentes policialcs, no lc cs irnputable objctivantertte al acttsldo a ttrrlo dc falsedad idr:olgica, ms arn sino sc ha configtrrado ttn actttar doloso por partt' dcl citado ctlctttsado"43.

"No existen elenrct'ttos dc iuicio sttficicntes que permitatr riucttlar olr.jetivzulcntc el resultado rrlrerte ccln los tctos dcl acllsado, mxime si dc los infbl'nrcs como cl clebate pcr-icial realizado en attdiencia priblica los ntdicos legistas han couclttido que el fallecimiento se prodro por cada al suelo dc la asraviada, la misnta qlle se cncontraba cstrcsada al mclmerlto cle ocut'rir lcls hecltos"l{. "De acuerdo a Ia rnodcrna teora de la irnptttacin objetiva, no pr.rede atribuirse objetivamente el rcsultado a quicn con str accin no ha creado para el bie n jurdico nir-rgrn riesgo.iurdicamente clesaprobado; quc en el prcseltte proceso es del caso absolver al quedar dcmostrado la licitud clel contrato de compravcnta sttscrito entre el sentenciado y el agraviado, sin que se infiera qr.re la disposicin patrimor-rial lraya sido a consecuencia de ttn error inducido por cl cncausaclo"15.

"N

ser cl acusrdo ulla persolla contratada quc rto nratrc-iaba dinero del ir"rstituto asrariado, no sc rerne en l la calidad del stljeto activo

del dclito de peculado"

lo.

"El dclito corltrA la Seguridad Prblica -Teneucia Ilegal de Armas de Fuego- reqrriere como pl'esupuesto ob-jetivo qtte el sujeto activo ilegtinrarnente fabriqrrc, almacene, sttnrinistt-e (J tenga ett stt poder bombas, armas y otros; y como presupuesto subjetivo el clolo, esto es, el conocimiento y voluntad de la realizacin de todos los elementos del tipo. El clelito contra la da el cuerpo y la salud reqtricre

4J.

Exp. N!' 3816-97, Hunur-o (en Rots Vtcs, luristrudencia Pcnal, cit., p. 114). Exp. N' 3427-97, Lirr (cn Rors VHcs, Jurisprudencia Penal, ciI., p. 117). Exp. N! 1767-97 , Lira (en Rois Vnc;s, Jurisprudencia Penal, cit., p. 120). Exp. Nr' 3299-94-B (en Ro s Vttcs, Jurisprudenc:ia Penal, ci., p. I25).

11.
.15. ,16.

33

Mrro Ar.ronrrrr P( us

c()mo pl'esupuesto ob.icrti\/() qrrcr se causc clao en el crrcrpo o la salucl de un tel'ccro, y qlle requiela nrs cle rlicz I'menos de tl'einta das de asist.cncia o descanso segrn prescripcin facul Lativa"{7.

"(...) [Para] la cor-rfiguracin de dicho ilcito

rcquiere la exrstencia de la aertrpacin que debc fbrrnarse mediantc el acuerdo cr pacto de dos o ms personas, en orden al objctivo detcrminado por la ley: corneter delitos, destac;indose quc dicho actterdo ptrcde ser explcito o implcito; cn el priu-rcr caso est constituido por la clara exprcsin de lollrnt:id cn tal senticlo. mieutras qrte ctr cl segundo de actividades unr'ocanrente demostratilas dc la existcncia de la asociacin, como por cjcmplo tul grur llulrcro de clelitos realizados por las mismas personrs, con los nrislnos medios o divrsin dc tareas delictiva a trar's dc' diversas act.uaciones, qr"tc en el caso de autos los indicados presllpuestos no concurren, pol lc'l que la conducta quc se le imputa a los refcriclos acusados es atpica; (...) se debe de sealar que la inrputacin contra los acusados en el sentido de que forman parte de una asociacin delictiva, solo se sust.enta en el hecho dc habel- sido detenidos en forma conjunta, circunstancia qr.re por s sola no es suficiente para allrrnar'
se

que los referidos acusaclos ft.,rman partc dc una asociacin ilcita"as.

"Si al monrento dc expedir sentcr-lci:t eljrrz-eador es rlcl criterio qtrc la conducta incriminada a los irctrsaclos nr reure los presupr.restos objetivos v subjetilos dcl delito. debc proccder a expedir la scr-rtcr)-

cia absolutoria; que dicho criterio dcbc tcnerse nruv presel)tt:. sobre todo cnando el delito nlaterii de proceso es el de robo agrar.ado con subsecuente nuerte. conducta que de ninguna maner-a cabe adecuar como receptacin, e n aplicacin del principio de' detcrnrinacin alternativa, t.oda vcz que no puede afirmarse quc existc homogeneidad del bien jurclico. Pirra realizar lrn concreto juicio de tipicidad es necesario precisar cicrtas premisas; as tenemos que cll el delito de robo se atacan bienes de naturaler.a tar' hetcrosnca

a7 Exp. N" .]BB-2000 (en Rols V<cs, Jurisprudencia Penal y Procesal Penal (1999-

2()00 T.l, lderns, Lina, 2002, p. 689).

e Exp.N!1157-99(enRotsV,rnc,rs,futrisprudenciaPena,Procesal Penal,cit.,p.713).

34

PI<II.IC IEIOS CONSf ITUCIONALES EN LOS PR(X E5O5 PENALES

rlaturaleza corno la libeltad, la intcsridad fsica, la vida lo qtte hace dc l un dclito complc'io (...)"4e.

el patmonio,

"El pturto inicial del anlisis de las conductas ('..) habiendo quedado acrcditado que cl imputaclo se limit a desempear su rol de taxista (...) poclramos calificar dc itrocuo, ya que no es equivalente per se, n siquiera en el plano valorativo al clelito de robo agravado; qnc, de otro lado, se ha establecido que el citado encausado, en un mornento deterntinado dcl clesarrollo de la accin, tuvo pleno conocimiento de la ilicitud de los hechos desplegados Por sus contratantes, lo cual tampoco es stlstento para la ampliacin del tipo (...) va que el solo conocitniento no puecle fundar la antijuricidad de su condttcta; que dicho esto concluimos afirmando que, si bien el encrsado inte'ino eu los hechos (...), su actttacin se limit a desempetiar el rol de taxista, de modo qtle aun cttando el comportanliento de los dems sqjetos fue quebrantador de la norma, el resltado lcsivo no le es imputable (...) situndonos, en consecuencia ante un snpuesto de atipicidad"50. "El.iuicio de tipicid:rd coltstituye rtna labor de cspecial abstraccin v exigc dc parte del administraclor de Ir nornla penal un conociluicnto rigrrroso de las inst.itttciones dogrnticas, a fin cie evitar desaciertos que podran llcvarlo a enritir fallos arbitrarios"5l. En otla c'jecutoria de la Sala Penal dc la Corte Srtpret-ua, dictada garauta,s proccsales que dcltc tcuer ell cllenta el rgaltara relifilmar lrs no jr,rriscliccional al resolvet-ult proceso penal. couchtve en lo sigr.rielrte:

jurisdiccional qtre eljuzgador precise la norrna penal espccfica a la qr.rc adectta la condrtcta ilcita que ha sido materia dc.iuzgartrieulo, no slo para detet'minar el qtlantum
"Es saranta dc
lr

fut"rcin

de la pcna, sino para los fines pet-ritenciarios a que qtredar sujeto

.lq. R. N. N! 3243-99, Lima (en CsocNo Rooncurz y Vairauorro Znx, lurisprudencia Penal, cil.; p.14).

so.R. N. 4166-99, Lira (en Cocno Rooncuz y Varr,rt;orto Znx, lurisprudencia

Penal, c.i|., p. 14).
51. Exp. N''

2924-99 (en Rors Vecs, Jurispntdencia Penal, cil.' p. 521).

35

Mnto Ar.rott

rl

Prt.ls

cl conclenado. l)ara los

(

cft<-tos

()l'l ('sPrlll(l3"ir!.

rlc lit rt'evenci(ir] cstt'tial

<1rrc

I)c acucrdr) I lo cxpucsto, s(' I)r ccisa que clicha garanta clcnrostlal' sr.r capacidad dc contrapeso en cuanto indiqrre una racionalizacin dcl poder prrnitivo del listaclo, para que actc con tohl somctirnicnto al irnperio dc la lcy y dcntro de srrs lnrites, baio la considcracirin clc rluc los ciudaclanos deben conoccr clc antcmrno crtir.lcs sern las consecrrencirs dc su cordtrcta, cl mocio c,mci lcs r'ui a se r aplicadas v la sancin qrre le corrcspondc clrando violcn la lcv pcnal, cot'l la absoluta scguriclad de que si la lcv no las prccisa, nuncA podriin af'ectarlcs, sicndo la lcv la rnica firentc quc crca dciitos r laltas en trnto garanta indiviclrral ante cualquier arbitraricciad pol parte cle quienes ticnen quc aplicarla.

Tipicidad es la operacin nlental llevada a cabo por el jucz en ur-r det.enninado caso collcreto, mediant.c el cual se collstat.a la concordancia entrc el cornportrrniento irnputado v la descripcin tpica, o sc:I, cs la averiguacirl realizada sobre el acto o conducta a fin clc conor;cr si conculren los presupucstos para la confieuraciiin dc dclito al mornento dc dictar el atrto apertoo dc instruccirin o al dictar una resolucin <t sclltcrlcia quc dc fin al proccso penal. Eqtrivale r la adccurcirin dc lir condtrcta a trn tipo, es dccir, qrrc sca strbsunriblc cn 1, si ucontece rltre la adecuacin es negativa v la accin inrprrtada no encaja clentro clc los lcquisitos qttt' c<lnfieuran el dclitri inrputudo. por llluv lcsilos qrrc parcrcal-l a los illtcl'cses incliridr.ralcs o socialcs o porquc son reputados inuroralcs. sc dir' quc es atpica r por lo tanto no es susccptible clc sancirin ulguna.
vcrbo es el nticlct) rt:ctor clel tipo r cs la p:rrtc nr;is importante elr unl nol'ma penal, r'iclcnr;is la conrlrrcta dcscrita se plasnrer er] ulla oracin gr"anraticrl, nrritivo por cl crral es dc vital ilnportancia quc pala llct'ar a cabo una ir-ltcl'prctacin dc la ir-rclinrinacin ir-nptrtacl:r cl-jucz debe cnrpezal'por haccrl<t con el vcrlto qrre fierrra en Ia norma; micntras que el objcto matcrizrl protegiclo en Lln tipo pcnal es aqul sobre el curl sc concre tr cl intcrs.jtrrclico qtre el legislador lo trtclr v al que esti rcfcrida la accirin rr onrisin en la que dcbe incurrir cl agente para scr considcrado conlo autor del hccho punible, cs dccir, conrprobar rluc st: hzt realizaclo la accin o conchlct.r clcscrita cn cl tipo.
['-l
52. Exp. N't]21-99, RN-Sala Penal La Liircrtacl, 11 cle noviernbre cle 1999 (cn Nornra-s Lcalcs, T. 3l B, novrenrbre, Trujillo, 2002, t.67).

Pxrr.rr.rprc.is

(:oNslructoNALEs

Er..r

r()s pR(x tsos

pENALES

1,2, PRINCIPIO DEL DEBIDO PROCESO 1.2..l, Generolidodes

proccso por s mismo debe ser cl instnrmento ms efic:rz para r-csolvcr conflictos cn una socicdacl y conserguir cl logro dc la paz s<.rcial y la justicia. [']stos valores durantc el prot.est-r cntran en pugna constant-e con otros principios colno la scgulidacljurrlica o la eficacia, para lo cual se debc considcrirr las estimativas de crerlibilidad: equidad, celeridad, debido proceso v econorna funcional. Se sostiene mayoritariamentc qlle de cr-rmplirse con tales ob-jetivos, tendremos se quriclad.jurdica en las lesoltrciones-judicialcs, pr.res todos somos conscientes de los retrocesos y cle las lr crisis dcl sistcrrr proces:rl penal como una realidad que implica un exisente desafo, qlrc va rris alli de lo tcnico adquiriendo una profirnda clirnensin poltica.
l'11

El.jrrsticiarble que recurre al rgano.julisdiccional lo hace en bsqrrcda dc consestrir la solucin a nn problcrna-jurdico y para tal efccto, debe aportar Ios nrcdios probatorios con la finaliclad cle quc su pretensitr sea accptaclr en cl ploceso, cn el que lrcviamcntc se hubieran establccido las reglas nlnim:rs de cmo sc ha de desarrollar la actrracin de las prucbas ofrccidas por todos los sujctos rrocesalcs duratrtc la invcstiq:tcitin.jtrdicial, rerspctando el derccho de defnsa, los te'rnrinos procesalcs, r'qtrc ste sc dcsarrolle dcntr-o de rrn rlazo raz-onable, a fin dc qtrc cll su nrol.nento el juzgador valor-e la prtrcba ofrccida v restrelva en estricta aplicacirn cle lr ler. concluvcr.lclo con equidad,.iusticia I certcza del resultaclo. p.)r con\titrrir r.tulanta de la segtrlidad.jurdica en
trnzr socicdacl.

l)e r"rada valcn los derechos estipulados cn la Constitucin Poltica dcl l'lstado sino sc prc'cisan garantas que pcrmitan srl rcconocimicnto curnclcl sor-r ruhrertclos por el Lstaclo o particrrlal'es, y t:ntre ellas tenemcs el debido proccso colno delecho fundanrcntal para proteeel a los individuos dc los abrsos dcl podel estatal que aleunas vcces empiezan dcsde la'invest.isacin prelirninar contr;rviniendo r las norruars que garar)tizan cl dcrccho a trn clebiclo proccso, atentando contl-a la libertad
pc-rsonzrl al preternder e'jercer l:r accirn punitir,a del Estado, usando pr<>

cedimierrtos cxtrajtrdicialcs e iltfirrrnales. Nucstra Carta NIasna gal'antiza el prirrcipio de la leralidad penal v pxrcesal, la secrrridacljtrr-dica, a
37

Mnr<t Ar'ronrrrr Pcs

firl de c-\itar la arbitraricd:rcl ror parte clc los lirncionarios rriblicos cr particularcs, v solzrrnenle nrcdiantc el ejelcicio dcl dcrccho a la ttrtela
-iudicial el'ectiva se podr hacer valer rcalmentc estos prin<-irios, por lcr que toda pelsona tienc ellibre acceso al rgano.jttrisdiccional para exigir su pretensin jurdica. En un Estado Democrtico dc Derecho, los jtteces dcbcn respetar el debido proccso en cuarlto a la libertad y solo Io podrn rcstrinsir en los casos exprcsamente sealados por la lev bajo trr-r debido srtstento fctico yjr.rrclico, ya sea dc mrnera preventiva o dc condena. Los procesos .jucliciales estn sometidos a los principios r.' dercchos de Ia funcin .jurisdiccional sealados en la Constitucitt, en las normas sllst.antivas v procesalcs que determinan que el jtrez debe ser el qarantc de los dercchos fundamentales de los ciudadanos, que en este contexto se exticnden a un dcbido proceso, en el cual actle otorgando seguridad jurdica a los justiciables bajo la consideracin cle qtle es un eficaz instrumcr-rto para la tlrtela de la libcrtad y la disnidad humana. [.] proccso penal es la intcn'encin punitiva ms efectiva, en el que prrccle cstar involucrado cr.ralquier ciudaclano -cle all su importancia- v se refierc a una serie de fses strcesivas quc sc llcvan a cabo del rgano jurisdiccional previarnente cstablccidas en las normas procesalcs vigentes siendo dc observancia oblieatoria, tanto rara los -jucces colno para los otros srrjctos proccsalcs a cfectos de garantizar el debiclo proccso. l-a dcterminacirn dc la matcria qlre cronstituve el objeto del procesr-r penal no queda en podcr de particulares, sino del Fiscal. del rgimo.jurisdiccional y de los otros sr.rjetos procesales, quienes cstn vinculados por los hechos punibles que motivan el-iuicio independienlenrcrlte de la calificacin jurdica qr.re las partes realicen.
La finalidad de la actividad-jurisdiccional no se agota en el aseguramiento dc la lcgalidad penal, sino que trascicnde a aquella cn la observancia de los genricamente denominados "principios inherentes a la rne-jor y la ms con'ecta administracin de-justicia" que podemos definir como las garantas que tienen sr.rst.ento en la Constitucin Poltica clel Estado y que obtienen.su consagracin a travs de la "tutelajudicial", en virtud de la cual aspiran a que toda persona tenga el derecho de recurrir al rgano.jurisdiccional con la finalidad de obtener una sentencia o

38

Patcrptcts coNsTtructoNALt5 EN

tos pRoctsos

pENALts

rnandamicnto.judicial erl base al equilibrio entre el poder estatal y la defensa de los dcrechos fundamcntales de lirs pcrsonas, en tanto basc del sistcma.jurdico. Aquel preccpto tarnbin es couocido mcdiantc la denoninacin ms simplc de "dcbido proceso", en tanto mxima que contiene un conjunto de principios y garantas bsicas, cuyas notas principales son:

i) ii) iii) i") v) vi) rii)

que el proccso sca concltrcido con apeso a las reglas del contradictorio v desprecio de ritualismo estriles:
quc eljuez no se desentienda dc
Ia

vcrdad objetiva cle los hechos;

qtre la clecisin flnal sea dictada en tiernpo

tily razonablc;

que resulte "subjetiva v objetivamente justa",

cl tratamiento cle presunto inocente al procesado,

no soslayar ningrn norlrla procedimental, y
la imparcialiclad delJuez.

1.2.2, Opiniones doctrinoles

Marcelo cle Bernardis seriala: "Podemos definir el debido proceso procesal corno el conjunto rnnirno dc elementos que deben estar present.es en cualquier clase dc proceso para hacer posible la aplicacin dc la conce pcin dc justiciir e n el casc.r concreto"53. Ernesto Rev Cantor-. al re.specto, sost.iellc: "El debido pl'occso.se de-

fine como un conjunto dc principios v reglas de procedimientc precsablecidos en los tratados v convenios internacionales de derechos hulnanos, la Constitucin Poltica, lr lev o cl Reglamento, que la autoridad competcnte debe observar plenanrente en la actuacin legislativa, -judicial o administrativa, a fin de garantizar eficazmentc con justicia los derechos cle la persona humana, rcconocidos en el ordcnamiento

53 8nr'nors, Marcelo de, Las garantas del debido proceso, Materiales de enscanza. Pontificia Lr niversidad Catl ica del Per lnstituto dc Estudios lntcrnacionales - Embajada
Real de los Pases Bajos (1996),

p. 1 34.

39

MHto Artonrtrl P,ccH5

httmangs con cfeclos irclico nacional e intcrnacional dc los clerechos .iurdicos viucttlantes"5l. El profesor Csar l,anda A'royo, sosLieue: "[,a cottstitttciorralizaciu clcl clebiclo pro(:cso ctr el artctrlo 139 nttmeral 3 de la Cotlstitucitin de 1993, se inspira <:tt el due ptocess rtf lutu, qtle sc desconrporlc cn: cl debido proceso strsiantivo, qtle Protcge a los ciudadanos dc las lcvcs ctltrtrarias a ios clcrcchos funclanieniales; y, cl clebido Proccso adjctivo, referido a las garantas procesales que asegrtran los derechos fttudamculalcs' lil clebin p.o..- sustalttivo tarnbin se rcficre a la ueccsidad de qr-re las sentcn;ias sea r,aliosas en s ntismas, esto cs, que seall razottables; rictltras que el clebiclo proceso adjctivo aludc al cr.rmplimieuto cle ciertos rccallos formal"r, " trmite v procedirniento, para lleuar a tlna solucin juclicial mediante la sentencia".55
l,ancla Ar-royo explica quc el derecho al debiclo Proceso encierra en
s un conjrtntcl cle garantas constittlcionalcs que se pueclc-n ubicar en las

y cuatro cnpas esenciales del proceso penal: acusacin, defensa, prueba sentencia, sin pcrjuicio cle las garalltas a la tutelajuclicial' que se tradtlcen, scgtn el nrismo atlt.or, ell otros tantos dcrechos que a colltiuttacin se plantean:

i) ii) iii) iv)

clcrecho cle informacitn, corno el derecho a scr iuformado dc las carrsas de su detencin;
clcrechO clc defcnsa, cotrlo el derecho a defe

u{crsc

cle l:t acrt-

sacin policial, fiscal o judicial, nrcdiantc la asistetrcia dc ttu abogado; clerecho a Lrn proceso priblico, en el cual la publicidad de los procesos permita el control dc la eventtral actr.racin parcial de los jueces;

derecho a la libertad probatoria partiendo de la mxima de que quien acttsa debe probarjudicialmente srt acttsacin;

54.Rv Crron, "Principio de legalidad y derechos humanos. Anlisis desde la

perspectiva del Derecho Constitr.tcional Procesal", cit., p' 2B'
55. LNo,r AHrctvo, C.sar, Irlbun

de la Pontificia LJniversidad Catlica del Per, Lima, 1999,

Fondo Editorial I Constitucional y Estado Democrtic:rt, .l

59-166'

40

Pt<Nc.tplcts (.oNst

tT

t-r(

l()NAtts EN t()5 PRoc ES()s

PENALES

r')

derccho a clcclarar liltremcntr'. quc coltsistc no stilo crt la lactrltacl clc clct-lal'ar sin prcsitil'1, ltlalos tr:ltos, tratos httlnillantcs o tortura. sirr<l quc las prttcllas olltcnidts clt: esta tlrancril sol) ilcitas; yi) clcrccho :r la certcza-judicial, cll tanto, dcre cho dc todo.ltrsticirble r que las scntencias cstn ntotir,aclas, es dccit qrtc hava un raz-onartriento explcito cntlc los hcchos v las leves que se aplican; vii) clcrecho a la cosa jtt tgada,la crtal si bien est reconocida inclilectarncnte eu la (lonstitci, existc doc[rina, leislacin 1' prctica judicial cpre dererminan que ticne que habel sido irrrcglacla cle conformidacl con el derccho para que sea vlida.

El lrrofcsor cie Derecho Procesal Nberto llincler, al ocuparse del clebiclo pl'oceso, scala: "Por lo tanto, cl principio fltudameutal consiste en la irretroactividacl de la le,v procesal penal (...). En consecuencia, la iclea funclamental que nutre el principio cle la irretroactir,'iclad cle la ley
procesal y hace que su r'gimen sea sitnilzrr al cle la lcy penal propianle nte dicha, es la cle la unidad de scntido poltictl-criniinal del proceso. (...).un proceso (-n curso puede coluenzar a ser regido pot'una nlre\A lev procesal sicmplc que clio no resulte altcrada stt orieulaciu polticocrinrinal (...).La otra e\cepcirr -pat'alela, trurbirl. a la excepcitr quc rige en el cantpo del Derccho pcnal stlstalltivo- es la qr.re impone la

retroactiviclacl dc la lcr procesal urs falorablc. Aqu sc dcbe entctrdet' como "la le.t ms favorable" aquelll qrte fortalcce el sentido polticocrininal del proceso tal como ha sido pteristo en la Constilucin' Si cn la Constitucin Nacional el ploccso perlal csl represelltado, ftrndamenlalmente, conro ttn rgimctr dc garantas V dc restriccioues Sarantizadoras sobre el poder penal dcl Estado, toda lel'que fortalezca esta opcin ter-rdra efectos retroactivos qlre, incltrsivc, pueden llcvar a la rt:novacin clel acto que ha siclo realizado de tttl modcl menos garantizador"56.
solamente es de aplicacin para la lcy srntantiva, sino tamllin para lo proccsal;

Nberto Bindcr sosdene que la irreLroactividad de la ley no

56. Brsorn, lntrodLtccit-t

al Dcrechct Procesal Pertal, c.it', p. 132.

41

Mnro Avontrrt Pc's

y que en todo caso debe aplicarse retroactivamente cuando favoret'e al procesado; aun cuando entrc en rigetrcia de iltmedirto, mas t-to ctraurlo es perrjudicial, posicin que tambin la aslrrne cl Cdieo Pt'occsal Pcnal cle 2004, en su Ttulo Preliminar.

Seen Marcial Rubio Correa: "El Tribttnal (lor-rstitucional ha elaborado largamente los elermentos qtle integratt lo quc l considera el clebido proceso, constit.ucionalmente eutendido ( .). A conliuuaciltr hacemos una lista lo ms exhiurstiva posiblc: i) Lii presrrncin dc inoce ncia (...);ii) elclerecho cle defensa (...) que, conto ritnos, era consttsta"nciala Ia finalidaci de la existcncia del clebido proceso. ( ..); iii) los principit.rs cle culpabilidacl, legalidacl,v tipiciclacl (...), ir') el derccho al.jr.rez natttral o a la.jurisdiccin predeterminada; v) el clerecho a la pluralidacl dc instancias, a los medios de prucba y un proceso sin dilacioncs; r'i) la garanta de no autoincrirninacin (...), r,'ii) cl control difuso fortna partcr de las garantas del debido proceso (...);ii) Ia posibilidad de aplicar v cjecutar sentencias en el sentido que lo ejectttor-iado se cLrmpla; ix) cl hecho cle que el Estado cumpla con las obligaciones qtre ernerjau de las sentencias en las que pierda cl proceso y deba satisfaccr prestaciones a la parte ganadora; x) el curnplirniento de las reglas para las uotificaciotrcs, que pemriten que las partes puedan dclertdese rl ser escttthadas (...); xii) los derechos procesales a la lcgalidad en nrateria sancionatoriir, proporcionalidad v- razonabiliclad. interdiccitin dc arbitlarie-dad: (...); xiv) cuando en dos pr ocesos simultneos con cl n-risnro petitol'io \ partes. se adoptan fmulas difercnciadas. se lesiona la istraldacl v cl debido proceso o proceso justo; (...) xvi) el principio non bis in iclen4 descrito con detalle en este mismo tlaba.jo v no expreso en Ia Constitucin -aunque s en las leyes procesales rns importantes del derecho peruanoforma parte del debido proceso"57.

Antonio Enrique Prcz Luo, al tratar el tcma de la scguridad jurdica, sost.iene: "l,a seguridacl jurdica es un valor estrecharner-rte ligado a los Estado de Derecho que sc concreta en exigencias obje tivas de: corrercin estruclural (formulacin adecuada de las norm:ls clel ordena-

57. Rusro

Cornr, I.a intertretacin cle la Constitucin

seg,(tn

el Tribunal Constitucional,

cit., p. )17

42

Pnrncrpros coNSTtructONALEs EN

tos

pROcESOS pENALES

nricnto jurdico) v rcrrecc.infuncional (cumplimiento del Derecho por sus clcstinatarios y cspecialmentc por los rg:rnos encargados de stt :rplicacin). Junto a csta dinrer-rsin objetit'a la sesuridad jurclica se presenta, cll su accpcin strbjetiva encarnada por la certeza del Dereclrc, corno la prol'ecci<in cn las sitttacioncs personales de las garantas estructuralcs y funcionales cle la scguridad objetiva"58. El prolesor en Dcrecho procesal, Hctor Farindez Ledesma, al octtparse del temr del debiclo proceso. sealr: " (...) El principio constitucional que cornentalnos, adems de cotrstitttir una garanta en cuanto a la rectitucl r,correccin cle cualquier procedimiento judicial en el que se discutan lcls derecltos u obligaciones de una persona, es tambin un dcrecho instnunental (...). Efectivamente, una dccisin judicial injusta o arbitrrria -adems de constitnir en s misma una violacin de un derecho humano- puede constituir Ia herramienta adecttada parajustificar, legitimar, o al.nparar, la privacin prel'ia dc otros derechos hunlanos (...) aun cuando tales violaciones no hayan sido directamente conetidas por el PoderJudicial, ste se ptrede hacer crnplice de las mismas mediante la adopcin de decisiones que -por apartarse de los principios y normas dc nn proccso regular- resultan injtrstas y constitu)'en el sello urediante e I cual se procura losrar la imptrnidad de tales atropellos v abrrsos cle poder"59. Oscar Schiappar Pictra, al tratar sobre el principio constitucional del debido proceso, sostienc: "La col'riente del clebido proceso procttra la realizacin cle lakl'cs como lir jtrsticra v la cqtridad, pero adems cn consonancia con los coltscnsos rurirersales alt-anzados recientemente, sc basa en la valorizacin del individuo c()nr() sryeto pritnario de todo ordcn lcgal y poltico, r'cn la consiguientc necesidad cle limitar el pocler priblico. No plredc pcrderse de rista que el estigma y la prdida de libertad que pucden rcsultar de un proceso pcnal, constituyen la ms errve privacin que el Estado puede imponer sobre el individuo. No es casnal

5B.Pnrz Lu(), Antonio-EnriqLre, "Seguridad jr.rrdica: Una garanta del derecho y la jLrsticia", en Aequunr et Bonunt, N'1, Lima, 200.), p. 109. 5q. FNDrz Leoess, Hctor, Las garantas del debido proceso, en Materiales de enseanza. Pontiiicia Universidad Catlica clel Per lnsttuto de Estudios lnternacionales Embajada Real de los Paises Bajos (1996), p.17.

43

Mnro A,vonErrt Pt.s

que la corricntc dc (:otttIOl Pcltal sea la plcfcridir POI' los regil]ellcs autoritarios, o ll rc:rccrin tpica antc situacioltcs clc honda contllociIl en la opinitin prblica {i'cntc a la ocrtrrettcia clc delitos 1o6c5"tj0.

Juan Francis<:o l,iuares, scala lo sigrricnte: "!]l clcbido proceso adjctivo cxige qtre nadic pueclc ser privad<l.itrdicial o administralivalrentc cle srrs dercchos liurclanlentales sin qrle se r.tttnplan ciertos procedimielttos cstablccidos por Ia lcrl y llo P()r ttna lel' cualqttiet'a sitto por una Iev que d al irlclividtro la posibiliclad tlc cxpot-tcr rilzones en su defensa, probar csas l'rlzoncs v espcrrr ulla senlcncia firndadt, segtt-t la tradicin lo ha establccido"ol.
r' Jorgc \\'. I'evrano sctla: "l.a "elicicucia" pt'oce sal es algo distinto es ms aniplio. (...) estc lc rcconoce valor opttcsto a lo qtle "qttitnt-ico" o *dudoso,,. Nlora bicn: ;Ctrndo estareluos alltc ull PIOceso "elogiablc"? Pues curndo no solo se lc otorga la razn a qtrien la tiene (rccouocimiento dc derechos) y rns o nteltos dcuLro dcl lapso programado Por el le4islador (proccs<t eficaz), sino crtando por aadidtrra el protrttnciamientcl dc mrito vicne a satisfacer realrnentc cl re qtterirniento dcl.justiciable coltsistcnte en qlle se le rcstittl\/a o comPcnsc stls dcrechos Yiolados o .dcst:onocidos, (la senteltcia no cs "lrica" porque se tracltlce cll una cfectiva cjecucin); o, lle{rado el caso, lc brittden ttttelzrs difcrcnciadas (tutela anticirada, por cjernplo) que dc Iro concederse, sc provocaran la infl-ucttrosidacl, e n trmit-ttts rcales. del pt'oceso respectivo"6!' L,n rrn Pleno.Jtrrisdit'cional. se rcttt-dri:

accitin dc garanta que en r'a excepciouill protegc cl clebidt) proccso e ntendie nclo qrrc este rbarca tcnras talcs como .jttcz naturirl, proceclimicnto preestarblccido pol la lerl clcrecho dc delensa, pluralidad dc instancia, es clecir tclltas rns arnplir-rs qr-re
es la
60. Srrrpr,-Prrnr, ()scr, Not.s -sobre cl clebiclo pro(,asL) cn l.t doctrirta penal y en la Jtrrisprtdercia eLtropa de derec hos humanos, lnstitLrto de' Estudios lnternacionles, Lima, I 996, p. 1 6.

"l:l arnparo

Pontiici Universidcl Ctlica del Per lnstituto de Esttdios Intcrnacionlcs - Errbajada Real de' los Pasc's [3aios (1996), p. 2J.
62. PrynNo, lorg,c W, "Eficienci clel sisterna cle

61. [.rNns, iuan Fr.rncisco,

"Eldcbido proceso ststantivo", cn Materialcs dc cnseanza.

justicia", en Aclvocaltts, NLrev.r

pcrc.r,

N' 7, Lir.n, )002, p. 37.

44

Pnlcprc-rs ( oNSTtru(.tONALEs

tN Los pRocEsos ptNAr[5

solo la liberticl indivicltral. E,l-t ctso que la vulneracitin rlel debido proccso afcctc dircctrm(:nte el derecho firndanrcntal clt: la libertircl, plt-rccde lzr intcrp<.rsiciu de hbcas corpus c()uro una Ibrma e xcepcional"63. ()crarclo Eto (lruz, sealan: "Fll clebido Jos Palomino l\,lanchego v pl'oceso, por ot-fa parLe , )' pof su pr<-rpia natnralcza, llo cs utl atributo qrrc puccla prcdicarsc cxclusivamente a propsito de los procesos estrictarnente-judiciales (debido proceso judicial), sint quc ptrerda ser cxtcnsivc con cu:llquier clase de mecanislno dc resolucin de conflictos o dc cteterminirdas sitrraciones, con lo cual, procede slr innor.acin, n<l slo a nirel cle los llamados procesos administrativos sino incluso a propsito dc los procedirnientos corporativos-pilrticulares (...) Cuando el tenra del clebido proceso e.s visto en su pticajudicialista, ponc sobre el tapete uno de los ms delicados problernas.jurclicos: el de su protcccin conlo consccucncir de resolucioncs jrrdicialcs inconstitucionalcs y de los mecanismos proccsales a utilizar fi^entc a talcs continsencirs. (...) Las consideraciones precedcntes sc reficrc:n al debido proceso entendido cn trrnilr(ts .formalcs, que vendra a ser el rns comn. Sin ernbareo, no es excltryc la posibiliclad de hablar, segn la rrr<rderna cloctrina v prctica jtrrispnrdencial, del deltido proccso sustantii,o, v que en sntesis representa rtn autntico .iuicio cle razonabilidad sobre la tonra dc dccisiones; es rlecil-, un.juicio sobrc cl fbndo yya no sollre l f11-11'."tiJ.

Hctor Fix Zrmuctio. sosticne: " (...) l'-stauros corlvcncidos de qtre la refolma sustancial dc agostci clc 199.1, que despus cle rrna larga v sosteniclr luchr de la doctrina v la jurisprtrclencia para incorporar en cl texto constitr-rcional las dos instittrciones tradicionales de lutela procesal de los derech<ls hrrnrnos, cl dcrecho de amparo y clc hbeas
6.l Pl'no Jurrsdiccional Rcg,ional Pcnal, Ac 2002. Terna N' 1 La accin rJe'hbeas (orlrus com() rrredio par.r garantizar el dcbido proccso (en Dilogtt cLtn la luristruclenr.ia, N! 68, rnayo, Lima, 2004, p. )45). 6i.PLon',*o M,rN{r[r;o, Jr-rs F. y Ero Criuz, Cerrrio, "Principros, dercchos y granlas: Prrblerls csc,o3,idos", cn PLo.rno Mrcneco, lo< F. y Rrrr,r{-enHoNeLL, los Q." (Corrrcls.), Dcrechos ir,r-,;,,'rrx y C<;nslitucin en ll't'ronrica tLibrr.f1oninat:a Gl-rnan J. Biclarl Campos), lnsl jtLrto lberorrrcricano de Derecho Corrstitrr<-ionl (Secr.in Peruna)Criiley, Lirna, 2002, p. 546.

45

Mnro A,tc>nrftt PcH,rs

corplls, se inspir en las aportaciones de los constitrtcionalistas arqentinos (...)"6r.

Joan I'ic iJunov, profesor cn lit Unir,ersiclad cle Barcelolra, scala: "El carctcr objetivo de los derechos fttndamen(.alcs comporta su conflgtrraci.ln c()mo nonnas esetrcialcs de nttestro ordenamien tcl jurdico, corno figuras que resumen ttn t'alor asrtmido en el sistcma de rtna comunidad, insertiindose col-r fuerza vinculante eu el con-jtrnto nortnativo. Adcnrs, tales derechos ticncn una verticntc sr,rb-ietiva, cn la medida que irtribuyen a nna persona el poder cle ejercitarlos. as como de reclamar su clebicla proteccin. Partienclo cle ese carcte r sultjetivo, el Tribunal (lonstitucional ha estimaclo que los derechos fundamentales son irrenunciables. L,n nuestra opinin, para elttender correctamente el tcma de la irrcnunciabilidad de talcs dcrechos debe partirse de la necesaria distincin entre rcnuncia al cjercicio dcl derecho y renuncia
a su contenido"66.

Moiss'Iambini sostiene: "El debido proceso es el conjunto de disposiciones materiales de la aplicacin dc la justicia integradas en garantas fundamentalcs, sistematizadas para Ia adecuada prestacin o imparticin de.justicia que Ia propia Constituci<in Poltica exige, v quc no tienen otra finiilidad que pcrnritir a losjusticiablcs la tutelajurisdir.cional v el acceso a nn proceso.judicialjusto, equitativo, \'eraz, inrparcial t clefinitii'e"67. Marcelo de Bcrnardis, al refcrirse al derecho dc losjusticiablcs hacc rtrcncin a la ttrtela-jtrdicial cfectira conro debiclo proceso: "Tanto los conceptos dc tulela judicitl efectitto coIrlo el debido proceso 1r.q-al configuran las gar:rntas fundamentales quc engloban v especifican los mecanismos ms eficaces de proteccin de los derechos de los .justiciables, tanto a trar's cle la funcin.jurisdiccional del Estado como de otras nolmas procesales a las que resultan plenamente aplicables pues,

65 Frr Z+ruL-,ro, H., "La protecc in proces.rl dc los dcrechos hul.nnos cn l.r reiorm.r constitucicrnal arg,entina cle agosto de 1994", en [)erechos Humanrs y Constitucin de lber<tantrca. Lbrr Hontenaje.t Ct'rnn J. Bidart Cantpos, Crijlcy, Linr, 2002, p. 49.3.
66. Prc rJuNor, Joan, Las 4.trantas constitucionales del proc'cso, Jos M. Bosch Editor, Barcclona, 1997, p. )2. 67 Tusrr.ir orr VaLre, Moiss, "El debido proceso", en Abo;ados. Direrkrio )urdico, N' 7, Lira, 2002, p. 49.

46

PttNc:retos coNSltluctoNAtEs EN L()s pRocEs()s

pENALEs

conro clerechos firnclarncnt?rles que son, no corr-cspon(le reclucir su el'ectiviclad rnicame ntc al rnbito del proceso-jtrclicial-jurisdiccional sino qtrc rcsultan eficaces para tutelar a todos lcls individtros, frente ir, crralqnier-a, en todos y cada utro de los rnbitos en que desarrolleu rclacior-rcs con alguna re lcvanci:t -iurdica al ampirro de la Constitucin o nornlas funrlamentul"t"68.
dr:biclo pl^oceso ticnrr r.omo lrno dc sus sustcntos a la garatrta dcr la imparcialiclad objetiva qtrc cxise rl tire;rtro-ir.rrisdiccional no emprcndcr rrna actiridacl inquisitiva encrrbicrta o acloptando tula actividad pro-

lll

bator ia cn lbrrna inopinada o sc;rpresiva o colno parte de rtn plrtn prc-

r:oncebirio, pasando los lnrites clcl principio acltsatorio tomando partido por la ircus:rcin o por la defensa. No slo se debe rechazar la firncin inqrrisitiva de los proccdinlientos pen;lles sino qtte se dcltc nlesurar la fr.rncin acnsatoria cie clicho proceso v no consiclerarlo a sle como ltn juicir.r clc paeo crralquiera. l,a pena es slo ttna cttestin cle necesiclacl; el clclito v erl rlelincuente no son una cLrestin clc clefinicin polti< a, pol lo qrre en todo pnrceso penal se reqrtierc una dualiclad dc posiciclnes quc qarantice la contracliccin. e u tant() principio seneral del deecho procesal penal, en base al cual nadie pr-rede ser condenaclo y ve ngido en tttr juicio sin scr oclo, I derecho que tiene vigencia a lo largo de todo el proccdimicnto bajo la tutela dcl principio de igualdad de las purtes que clctcnnina lil cqtripiiridact de medios pat'a la clefensa de cada una de las rosiciones rrtilizadas por stas.
l-s uninimc cl reconocinriento e n la rloctrini quc mccliantc el proccso penal se tiene l:r misirin dc inr.cstig:rr Ia colnisin dc los delitos y

sancionar a los resp<-rnsables, pero tanrbin la de respetar en esa Iirncicin-rle terminados princirios l garantiis quc se han convertido en derechos fundamenlles de un procesaclo, como la pr-esuncin de inocencia, cs decir, todo procesrdo es inocentc nricntras no se dernuestre lo conl trario mecliantc prucbas lcgales y constitLlcit.nalmente irdmisillles; slcr en base a ellas se puedc rlcstr-uir dicha presrrncin \,su valoracirr objetiva v racionalmente lundada puedc ller,ar al .jrrzgador al conr,encimient.cl clc culpabilidad o inoccncia dcl imputado.

i,B. BERNARDTs, Luis Marcclo de, La g,aranla procesal dcl debido proceso, Uiblioteca .1 LJnir,'ersitari de Derecho Procesal Civjl-Cultural (-uzc.o, Lira, 99t, p. 13a.

47

Mr<ro A,vOHttrt Pcus

Nf

cfcto, el proccso pcnal ha dc sel'respe tuoso cot-l todas las garalltas (lel clerr:cho proccso "clcbido", la nlayora dc los cuales (el derccho al.iucz legal, el sistctna acusatorio, los principios dc contracliccirt y de iryalclacl y rle libre valoracin de la prtreba (...) I'ero.itrnto a toda esta poltica oricntada a consolidal los derechos hltman(ls cn el proceso pcnlrl, |an]poco cabe sosl:tyat'la irparicirl, c'll estos ltirnos tiernpc-rs, dc rtttevos [cnmenos cle dclincuencia, tales conlo la "critllilralidad orgarlizada, o cl incremcntcl de la "pcqrtea delincuencia>, qtle hau ocasiouado tlo poc:rs refonnas lesislaivas cle signo itn'ers<.r. (...)"69.

orcuo Cateur, sobrc el dcrecho a tlll proceso.itlsto,

se

ala: "lln

"(...) t'll lema de la "ttttela procesal de Jtran Nlor'ovCilr'ez, precisa: lcls derechos, pecle scr analizado desdc los nrlts variados ptlnto cle rista. Sca clesde s carcter constitucional (en razn cle efectividad, del acceso t la.jsticia cle las clases mcnos favorccidas, etc.), clesde la teora clel dcr ccho (las relaciones cntre dcrecho V pl'oceso; tutcla material y tutcla Proccsal, ctc.), o a partir dc un enfcrqlre estrictanlcnte tcnicoprocesal. Sin ernb:rrgo, lo ciert.o cs qlle nin4una dc aqtrellas nriraclas se podr efectttar clc matlera iclnea si no se toma en cucnta, al menos en un nivel referencial, la prdirncla y complcia connotacin quc cn la aclttalidad encicrra esa catcgora"70.
Csar San Nlarttr sosticne: "L,l debido ploceso conlprcndc ntllltcrosrs institttcioncs rclacioltadas tlnto coll las Partcs como con la.jurisdiccin quc han de prcsen':lr la ccrlez:r cn cl proceso. Ilusca, cl-l sttllla, rodear al proceso dc las garantas nruinras dc cquidad r'-irrsticia qtrtl respalclan en legitimidad la ccrteza on dcrecho de srt resrtitaclo. A trar's del dcbido proceso se precipitan todas l;rs garitutas, derechtts firndanrcntalcs I'libertades priblicas dc' las qr.re t:s titulrr la pe rsouzt en el Estaclo Social y' Dctnocrtico cle l)erecho"7i.

l'ablo Snchez Ve larde sobrer tl te]tta afirlur: "Sc enticnctel por dcbido procest-r aquel quc sc realiza cn obsct-r'aucia estricta de los principios

6q.En C,rNlrNo Sron, Vlcrrre \ ()TRos, [)erechc:t Prccesal Penal, Colex, Madrid, 1997, t. )9. . 70 M()NRO\'(lLr,2, JLran, "Critcrios para l.r identificac:irn de ls distint.s iortnas dc tLrtela :rrrrc-sal civil", en Derecho Prr,r;esal Pr:nal. ll Cong,reso lnternacirnal, Universidci
de l-im, Ltna,

)00), p. 179. 7r' Sr MrrN Csrno, I)erechoProcesal Penal,la ed., Vol. l, Crijley, Lima, 1999, p. 5.i.
48

Pnrtcrpros coNslTUctoNALEs [N los PRo( Esos

PENALES

y galatltN constil-ttcittnales rcfle.iadas en las previsitlncs normativas dc la lt't,rrocesal: inicio del proceso, a(rtos cle invcstiSacin, ac-tividad prtr ltatoria, las distinras diligcncias.jrrcliciales, los mecanismos de itnpttQtr:rcin, el rcspeto a los trmillos Procesales, ett;."72

\'ctor (lubas Villanucva sosticllc al respccto: "Ll due proce.ss Ies aquel principio] por cl cttal uadie puede sct privado dc la vida, lillcrtad o propicctari sin un proccso :riustado al fa /rarlo.iuicio limpio (.") El concepto dc:l clcbiclo proceso se limita al mbitct dely'ir trialv con cste fln c<lmprcnclc a toclas las g:rrantirs qtre estn etr cot'tctlrdancir coll el fln cle clotal a un:r catts;l pcnal dc los nlcczrnislllos clrre protcjatl a la persolla Solnetida a ella. Cotnpreude itlclttso a dt'l'echr.,s qtle no se ellctlentra expresalncntc positirizactos, pero quc en rirtud de esta glmnta sc pr'teden invocar por responder a slts fiues"73. Clonro helnos cxPuesto auteriormente, cl it'lciso 3 del artctrlo 139 rlc la Cerrstitcin Poltica dcl Estado tiener cotno sustcnto el tluc proress, basaclo ell el clcbido pl'occso sttstatttivo, qtle prot.egc a los cittdadanos dc las lclcs qer violan derechos fundanlentales (leualiclad pcnal) r fin dc quc las resolttciones o selltcllcias seatr razonablcs 1l el clebido proceso
iirljctir'o, r'cfericlo a las sarantas qtre ascsuran los dcrechos fundamcnhles (lcgaliclad procesal) mcdiurtc el cumplimicl'tto dc proceclimicntos sealaclos prcviamcutc cn las norlllas procesales para llegar a resolver ttn corrf lit t,r tllt'diatltt' tttta sclltcltt'i-t-

(labc ttrsear trmbin el contcnido v elcmct-ttos escncialcs const.itrrtir.os clel "fair triul / t'rtires t,etfrtltren" cn cl proccso rlcmn tal coulo ltr sosticne F-sparza [-eiber: ,.(...) En cuanto al alcancc dcl conccpto podenros cxtraer los siguicntes aspectos proce dentes de sentcncias del Tribunal Constitttcional alt'nlltl:

i)

ufuires \brfahren" rlo comPre nde por s ninguna exigencia o prohibicirn concrctas; el dctallar srt contenicl1 preciso cs tarea del legislador (...);

l.l derecho

72. 5Nrez

Verrnor, P.iltlo, conlentarios al (.'digo Proces'tl Penl, lderns, Lir,

1994, t. B).

7l

(.r,ss ViLLerun,r, El pr<;ceso penal. Teora y Prc1ir:a, Palcstr.r, Lirna, 2000, p. 37.

49

Mnro Ar'ronrrr Pcs

ii)

i,a lirnpieza/cquidad afines es un elcmcnto intesrrnte y quc

caracteriza al estaclo dc rlerccho; ser violaclo en aras de la bsqr'reda de la vcrclad quc persigue el proceso pcnal; l'in un Estado constitttciottal dc dcrecho no poctr ser el acrtsadcl objeto de cu:rlqr.tier proceso (...);

iii) Como un <lerecho subjetivo dcl inculpado que uo podt'

iy)

r')

Un proceso penal podr ser considerado limpio,/eqttitativo cttaudo cxista e n l la certczl procesarl " gnuisse ttetfahrensrerlttliclm, de la icrraldad de arnras cntre cl \Iir-risterio Fiscal r.el inctrlpado v el proccso penal. (...) crnpleando cl "ftires I'etfahen,, no slo como principio sene ral interpre tativo de las lcves -dado qtte uo se ha prodieado al rcspecte sitro conro iustnttnct-tto para la dcduccin de otros principios indepenclientes en cl mbito del Dcrechcr Procesal (...) igualdacl de arrnas, (...) obligacin de asistencia. Otra de las sitr.raciones quc la Jurispnrdencia como contraria (...) es aquella en la que los rganos que legalmcntc ticncn atribuida la competencia para realizar la pcrsccttcin penal actten en lbrma abusiva."7l.

Hacernos ref'erencia al dcbido proceso penal alemn, debido a qlre

tl como refierc el I)r. Vctor Crrbas -desarrollrdo ampliamcnte por lzrqtri

l.isparza [-eibar-, dicha garzurta constitr.rcional tiene cor-nr) sr.lslento el due proccss of'lazu en llllestro pas, mientras que en Alctnatria se lirnita al

rrrbito llan-rrdo "fair trial' (juicio garantas de los procesados.

linpio) que conpreude a todas las

La saranta corlstitucional clel dcbido proceso o el.juicio lirnpio o eqrritativo corno se lc conoce en Alem:rnia es lo que caracte riza al Estado de derccho, lo cual lamentablcmente en nllestro pas no sc cttmple a cabalidad, sino todo lo contrario, tal como se compnleba con la promr.rlqacin del Decreto Leeislativo N'r 959 (publicaclo el l7 de agosto dc 2004), que moclifica el artculo 14 dcl l)ccrcto Lcy Nq 17537 , Ley de DcfcnsaJrtdicial riel llstaclo, rcspecto a las facnltadcs de lc.s Proculadores
74 Espqz 199t, p. 13).
laqui, El ,trinciti<tdel prrxesodebido, M. Bosch Eclitor, Barcelona

Lere,rn,

J.

at

PnrNcrplos coNslructONALEs EN t()s PRocESos

PENALES

Pirblicos en materia penal, sin perjuicio de las facultades que le reconoce la leeislacin procesal penal respecto de la parte civil. Flstas sort las siguientcs:
"f)ecre to Ley Na 17537,
Pblicos

Artculo

14.- I'acultades de

Los

Procurrtdores

(. .) a) Participar en las investigaciones preliminares o complementarias llcvadas a cabo por el Ministerio Prblico o la Polica Nacional, bajo la conduccin de aqul (...) e intes'enir en las declaraciones de los testigos v en las clems dilieencias de investigacin, todo ellcr sin menoscabo de las funciones _v acciones qlle corresponden al Nlinistcrio Prblico como titular de Ia accir-r penal. (...)".
Adcms, en lo concernicnte a la parte civil, se ha modificaclo el artculo 57 dcl Cdigo de Procedimientos Penalcs:

"Artculo 57.- Facultades t actiuidad de La pnrte r:iuiL 1. [,a parte civil est facultada para deducir ntrlidacl dc actuados' ofrecer medios de investigacin y dc prueba, iner-r'enir en el.juicio oral, interponer los reclrrsos irnpugnatorios que lzr ley prcr', y formular solicitudes cn salvaguarda de sus derechos e intcreses legtirnos. Asimismo, a solicitar c interuenir cn el procedimicnto para la imposicin, modificacin, ampliacin o ccsacin de rncdidas cle coercin o limitativas de derechos, en t:tltto ello afecte, dc ttno tl otro modo, la reparacirin ciril v stt itlters legtimo, en los rcsr'rltados y efcctividad del proceso respecto a stt mbito de inten'cncin".

I'e|o es el caso quc a los ot.ros sletos proccsales (imputado, lercero civilmente rcsponsable), de acuerdo a dicha rnodificacin, no pueden inte'enir en una investigacin prelimina ni estar Presente en los intcrrogatorios. Lo que significa que la igualdad de armas -garantizada en virtud dcl principio del debido proceso- ha dcsaparecido. Por ttn lado, Lenemos al fiscal y al Procurador Prblicc) como parte ciI, tienen mayores facilidades y facultacles comparaclos con los otros su-ietos procesales, especialmnte con relacin al imputado, lo qtte corrobora que algunas leycs procesales penales vttlneran erl debido proceso, dcsde el momento que el imputado se encuentra en infetioridad de condiciottcs, ntientras
que el Estado se encuentra doblemente reprcsentado, adems de habr-

5l

Mlnro Ar.rorrtlt Pcs

selc otorgtrdo frcrrltadcs l)ara inlcrvcnir cn toclo lo relar:ionado con las medidas de cocl'cin pcrsortal, lo crrc uo succdc cn cl ttu<-'t'o (l<idigo

l'rocesal I'cnal 200.1, polquc [a p:rrte o actor civil no tietrett csta ftcttllad.

Otro de los delcchcls que tiene todo procesado, es el de no dcclarar contl'a s misrno y no confesarsc culpable; y sc puecle eierccr precisamente con la accir-r o la inactividad del sujcto sobre el cluc recae una imputacin, qtricn en collsecuencia opta por defenderse en cl proceso en la forma que estime nrs c:onvelrietl[e para sus inlcrcscs, negalldo str responsabilidad o inclusivc grrardando silencio rcspccto su participacin en el dclito quc se lc inrputa o mintiendo sobre su plrticipacin, no ptrdiendo ser Ibrzado t irrclLrcido, bajo constriccin o compulsin algttn;r a declarar conLra s nrismo.
Aqtrellas garantas son nonnas qtre forman parte del ncleo cle un proccso justo, pues no sc rucde recurrir a cle nrcntos de pt'ucbas obt.eni-

dos con desprecio de la loluntad dcl proccsado, si la declaracin se ha

obtcnidri por presi(rr-r o tol'tul'a, no tienen validez de acuerdo a lo prescrito en eI par'grafo h, inciso 2.1del artculo 2 de la Constitucirin. Tan es as, qrre el proccsad<l plrede hasta decl:rrar falsamente o mentir sobre los hcchos que rnotivan e ljuicio y por obscr'\'ar esta conducta no podra scr objcto dc una inrptrtacin rcspccto a la cornisin dc alsrin llccho punible.
Nfs an, l:r aplicacirin consecucnte clcl principio cle estricta ncccsidad de la pena, dt: exlremt ratioy de subsidialiedad clel l)crccho ['enal, lleva a que el Fiscalr'/o-Juez tcns:ur que considerar qrre su rol es limitado v no exclusivo. l'or lo que al fornralizrr la denuncir o dictir cl auto apertorio clc instnrccin, respectivaure nte , se rcquierc-' que stas ncr sean ambiguas u oscuras, sino ccln'rpr-ensible para sus destinatarios y qr-re la tipific;rcitn de los supriestos hcchos considcradc)s colno dclito sc rerlicc cle nlaneri cxllrcsa,:i fin dc evi tar lr excesiva discrecionalidad dc los cncarsados dc su aplicacin y quc su actuacirn no se cclnvierta cn ull acto ar-bitrario, sobre todo cuando a partir del mismo cleben actuarse los l-nedios probatorios que los sujetos procesales considcren pertincntes para acrcditar o demostrar sus pre tensioncs en el cursc dc un debido proceso o dcsvirtnar impntaciones.

En el XVIII Congreso Nacional de Derecho Procesal llcvado a cabo por la Secretara cte Posgrado y Servicios a Tcrceros, de I I al 3 dejunio de 1995 se destacaron los sigtrientcs trabajos sobre el "['roct--so.insto":
52

PnrNcrpros c()NslructoNAL5 EN

t()s

pr{()cEsc)s pENALES

a)

"(...) Entonccs llos Prt'glurtAn)os, ;ctrl es el pt'cstttttttsto pilrit qtle tlu pl'oceso, Pesc a l:r crtica que ptreda rnerccer la decisin, sea considcrado.itrsto? Y a ello nos rcspondernos <su subslructum tico". ;F,n qu sc
l',1cle Nlariano A.l'l)ons, quicn so.slu\'o:

manificsta cstc .suslrdLtm tc.o? En la alcatoriectad ctel resultado. Cuando rtn proccso se ha rcalizado para ctttnplir ttnzt dccisin poltica o sc .sallc, de alttetnalro, crt:il debc scr el resultarlo, estamos frentc a rtu renredo de proceso, 2l tln proceso aparentc. All es clonde el "instrttmcntoD, piercle su condicin cle "r'rlioso" \; repetillos, tto porque tro satisfaga la t'cscllucin que se adoptc, sino porqrte uo crtnrple con su obietivo especfico que cs cl de ser el urtodo adecttado para cldcscubl-imiento de la lcrdad l aqu es donde se lo le privado de stt ",r,s/rrr1ur [ico". El proceso podr ser dcfectttoso, arbitrario tt oc:rtlto, lo que lo har antrlable, pero si se ha cttrsado slo pa.ra justificar el resultado decidiclo de antemano, etrtonces es ttttlo de nulidad absolrita, porqttc scncillrtneutc cs Lur antiprocesc) o un proceso inexistcutc"T5.
F,l proceso.justt-r r-, debiclo

ploceso garautiza la libertad dcl inrprrtado a fin dc quc no se vea pr-ivado de clla arbitrariamcnte v pclsiuuc la valoracin dc la cqtridad v lir.iusticia, cn cstt-icto rcspcto a los derechos del procesado establecidos eu el ordcnamicnto.iurdico, con el objeto de lirnitar al poclcr prblico representado pol' los -jueces anter e I abuso 1' la arbitraricdad qtrc podran cxprcsar en sus re soltrciclncs-jtrdiciales. Es por cllo quc los prir-rcipalcs dercchos del dcbido proceso inclrryern la igrraldad de armas, la urotivacin de las sentcncias, el indubio pro reo.la razonabilidad de los plazos procesales, la importancia dc acce dcr a un jrrez- conlpetentc, la inclepcndencia o imparcialidad del tribunal, el derecho a un rccrlrso sencillo, rpido y efectivo frente a actos que aurcnazan o violrtr los derechos fttndarnentales. El ofrccimiento y actuacin de nedios probatorios cn cl curso del proccso, a {in de quc pucclan ser objeto de ttna

Mariano, "Proceso justo", en XVlll Cctngreso Nacicsnal dc Derecho Procesal. Libro de Porencias,'l al 3 de junio de 1995, FcLrltad de (--iencias iurdicas y Sociales de la Universidad Nacional del Litoral, Santa Fe (Argentina), 1995, p.27.
75. ARs()Ns,

53

Mnro AuoRetr Pcs

valoracin por parte del rganojurisdiccional, aceptiindose (:olno tal, solamcntc a los que han tcnido un ingreso lcito en eljuicio. Un.fuez no debe esrar supcditado a consisnas polticas. b)

El de Manuel Rodrgucz. -lurez., catedrtico cle Derecho Procesal Civil de las Facultadcs cle Derecho dc las Universidadcs, Nacional y de Crirdoba, quicr-r seriala: "El proceso, para serjusto, no basla que sea tranritado conformc a clerecho, sino quc dcbc scr tramitado teniendo crl cuenta el grado de previsibilidad o flcxibilidad que consrgra cl sisterna-jr.rrrlico considcrado en forma integral"76.
El de Nlariana Fabiana Nteglioli, quien sostuvo lo siguiente: "(...)

c)

Ello es as porque a diario nos encontramos con sentencias dictadas por unjuez imparcial, que ha dirigiclo un proceso cumpliendo con todos los principios y earantas procesales, aeotando cada ctapa procesal, aplicanclo e interpretando las nornlas sustanciales y sin embargo Ia realidacl nos indicar que este proceso no fue justo. Paso a ejemplificar un proceso quc dcba concluir aproximadamente en un ao y sc prolonea por tres o curtro, o nls arn. 'Es justo? Un proceso, qlle para garantizall'ros cl lible ejcrcicicl del dcrecho de clefensa, otorga a
las par[es herramientas que son utilizadas espuri:rmcntc para dilatar una resohrciirn: ;es.justo? Un proccso, qr.rc cstablece plazos fatales estrictos v que muchas \-eccs cn su cr-lltlplimiento slo sc logra Ia fitrstracin de trr-r derecho".

De todo ello concllrve que:

"(...) 5) Es neccsario que el proceso sea tnenos forrnalista y ms humano, como trn.jr-rzgador realmente inmerso cn el conflicto, qlre cuente con herramicntas jurdicas neccsarias para hacer e{'ectivos los principios, cumplir los deberes procesalcs y lograr avenimicntos, acuerdos, transacciones o conciliaciones; 6)El proceso hoy por hoy est en crisis, no esr siendo rtil, ni efctivo, ni mant-iene equilibrio entrc las partcs, por lo quc
Manuel, "Proceso iusto", en XVllt Congreso Nacional dc Derec-ho al 3 de jLrnio de 1995, Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales de la Universidad Nacional del Litoral, Santa Fe (Argentina), 1995, p.37.
Prccesal. Libro de Ponencias, 1
76, Rooncuez JuHrz,

54

PI<II.ICIPICIS CONSTITUCIONAIES EN LoS PROCESOS PENALES

podrarnos conclttir quc cl Proceso cn la acturliclacl v en nuestra rcalidad cs socialmetttc injttsto, v tlosotros, quicnes defendemos esta ciencia, no pclclemos conformarnos con ello, es nttcstra oblieacin brcqar por revcrtit' esta trist.e rcaliclad"77.

d)

N'lario Claudio Parrachioe, catedrtico de Dcrecho Procesal cle la Universidad Nacior-rrl de Crdoba, al octtparse clcl mismo tema, seala: "(...) Es indispensable lograr una nlavor justicia en el proceso, lto srilo mediante tllla nlavor eqtridad cle los

fllos, sino espccialmente, dismintrycndo ttno dc los problcmas ns acncialtlcs qtlc se cierucn sobre la administracin de .justicia, e sto es cl tiernpo excesivo que insnme la tramitacin del proceso hasta stt finalizacir-r; pero la consccucin de estc propsito no clepende dc la irnplantacin de ttn sistema ms oral o ms escriturario, sino de la cxistcncia cle institttciones que agiliccn el pt-oceso, cotl)o son: i) impulso procesal de oficio; ii) un sistema de prcclusin atcnuado, cle modo quc los-jueces tensan la flexibilidacl necesaria para dar a los valores la prccminencia qttc le corrcsponden (...) iii) recursos ordinarios que deban satisfacer maYorcs requisitos dc fundamentacin para quc la segunda instancia no sca tlna etaPa "obligatoria', sino cventual"78.
L,n ci Congreso cclebraclo etr Santa Fe, se llcvo a cabo con la finaliclacl cle analizrr v estttdiar los procedimientos p:rra afianzar la justicia,

respctal'los dcrcchos indiriduales dc toda pcrsol)a que se cnfrente al podcr dcl Estado, as conro ias condiciottes dei dcbido pl-oct:so o proccso justo, se sostuvo con firmeza que el dcrecho procesal debe ser visto como el sistema circulatorio dc la libertad, en las arterias institttcionales dc un pueblo, que garantice los derechos fuudamcnt.ales; dc esta manera, muy poco sirven l:rs pornposrs dcclaraciones sobrc derechos y garantas, si para haccrlas efectir,as se clependc de ttn proceso azaroso y dilatado,
Mcrrort, Mara Fabiana, "Proceso justo", en XVlll Congreso Nacional de Derecho al 3 de junio de 1995, FacLltad de Ciencias Jurdicas y Scrciles de la Universidad Nacional del Litoral, Santa Fe (Argentina), 1995, p.42.
77.

Proc.esal. Libro cle Ponencias, 1

TB.PrnncroNr, Mario Claudio, "Proceso justo", en XVlll Congreso Nacional de Derecho Pror:esal. Libro de Ponencias,l al 3 de jLrnio de 1995, Facultad de Ciencias Jurdicas y Sor.iales de l Universidad Nacion.rl del Litoral, S.rnta Fe (Argentina), 1995, p. 55.
AA

M,tnro

Auontl lJcs

qc clt la nravor'a dl'

vc('('s (lclcrutina qttc sea inalcalllaltlt: t'tllistlgttit' iustiria nlccliautc llna vigcltcia real v collcl'cta dcl clcrcr:lto rltrc ha sidtr cont'ulcrdr) a lula de las I)artes, n]oti\'o pol el <:rral al rlittat'tttllt t't:solttcirn o scl-ttcltcia qtrc dc fitr al pt'occso PCllal, se clcbc hat:er'.jttsticia, esto
lts

ye

es, rcconoccr el derecho a cada ltno dc los jrrsticiallles, Va sea colno nccckrr o cor]]o vcnciclo en l)rsc :l una comecta apreciat:in dc los hechos
v aplicacin <lel dcrecho, (lentro cle ttn plazo raztltlrble.

1,2.3, Eiecutorios delTribunol Constitucionol peruono y espool (lonstitut-itttral espir.fan \hllc-jos cira lrlta scntencia del Tlibr.rnal ol sobre cl tema: "['ues conlo ha siclo pllt:sto de relicve etr ulttchas octsicxrcs por estc Tribunal, el particular no ticne rtn clerecho fitndamcntal cotrstitucioltalnlclttc pr otegiclo por la condena penal de otra persolla (...) sino qrte a la r'ctimr clcl dclito lc asiste (..) el det'echo a poncr' en rn:rrcha ult pl'occso, snstanciado dc confbrmiclad cotl las reglas clel proceso-jlrsto, cn el quc olttcnel una respltesta razonable y fittrdirda en Dcrecho ('..)"7e'
F,n rttra c-jcctttttria cle la Clortc Sttpretlut sc sctiala:

"ltl dcbido

proceso sc pr.rcclc dcfinir coltto todo cl cotrittnto dc garanLas que pl'otcst'n al citrdadatro sonrctido a cttalqlriet' proceso, qrrc le ilscguran la libcrtacl v la seg-rrridacl.jurdica v lr firndirmc-ntacirin clc las rcsolrrciones.jrrdicialcs conlornrc a clclccho; pol'lo quc, dcscle cstc pultto cli: r'ista, clttollccts el dcltido proceso cs cl prirlcipio nrarlrc o gcncratriz dcl ctral dinrrnan toclos v cada ttuo de los prirrcitios clcl dcrccl-ro rrocesal penirl; quc, acletlr:s, jtrrdicarneutc sc sostic--l-rc quc Ias llonras qrrc afcctan al proccscl sou de aplicacin inrncdiata, toda vcz qrre supucstamcnt.e str aplicat.iu est dcstiuada a corrcsir trn dcf'ct:to clctcctacl<l cn la prctica pr<lt:csal o pcrfcccionar ttua institttci<in, c:otntt pucden scr la variacin cle los plaz.os procesalcs, la exiseucia de dcterniinados reqr"risitos lara accionar, cl establecinricnlo de trmites espccialcs, clc."80.
ie. Scntenc ia rlt:l lribLrnl ('onstituc:ionl esp.rol, 120/ 2000 (en Jar Vrt.Ltlo, MnLlcl, justici,t penal cn la Jurisprudr:n<ia ccu'tstitut:ional, Dykinsorr, M.rdrid, 200t), p. 208).
:ro.

L.,t

Exp.

Nf

1203,!19 (en Rors Vrris, Juristrudent'i.t Pct'ttl y ['roces.tl Penal, cit.,

f. l, p. 47 3).
E.A

PnrNClptos coNsr n u( r()N,\Lts EN

t()s I'R(x-[sc)s

pENALES

!,1'Iiibunal Constitttciorral pclualro p:u'ccc ctltctrtlet-lo ast: "[.] illciso 3 clcl urtt;rrlo ll]9 dc l:r (lorrstitur:irin l)oltica dt'l I'crti c.stal-lcce , corno principio cle la liurcin.juriscliccional, la obsen,ancia del dcbiclo proceso v la tutcla jurisdiccionirl, criterio quc no slo sc linrita a las lbrm:rlidades propias de rtn proccdimiento.iudicial,
sino qr.rc se extienclc a los procedimicntos achninistrativos sanciouatril'ios. (...).El dcrccho al debiclo proceso cotupreuclc, a su vcz, ttlt hirz dc clcrcchos qtre fonran partc de srt estinclar mnimo: el dcrecho al.itrcz nirtural-juriscliccin preclctenninada por la le-l'-, de dclusa, a la plulalidad dc instatrci:rs, a lcls nlecliosrtc pltreba \'l ttn proceso sin dilaciones"El.

dr: los-jrrsticiablcs que rccurrcn a l en btisqrtctla de cornpouet'la paz soci;rl quebrantuda por la cornisin de ttu hccho delictivo. Es >or ello qrre los srrjetos proccsalcs esperan qrre el organo.jurisdiccional al intervcnir dcscle el inicio v durirntc cl culso dcl procescl obsen'cn el cor"tjtrnto dc rcglas bsicas, establccidas ir"rpcrativantente v dc tnodo prcvio par:r quc el nrismo pueda cumplir str come tido al flrtaliz-ar e l.juicio lo haga aplicando ,v otoreanclo el rlcrcr ho a qrriern kr corrcsponda. Iln otr as palabras, con las resoltrciones o sentcncias qlle sc rticten, dcbeu scr vistrs colno la ternrinacilr clc un acto raciortal v legtinro pol parle dcl.jtrzuador con las curlcs sc cla fin al l'<lccso solrrcionando rttr conflicto social Iut'go de habcrsc scgrrido rrn rrocedimie nto, cn cl qrre las qtrc las rcglas de .jtrcuo v la courpctencia cle qrricrre s tie ne n qlre :rdutiuistrar.justicia han sido cstableciclas dc antcnrano, slo ;rs podctn<).s s()stcncr que la socicclad rt: nueva su [e cn la.jnsticia. No existe la posibiliclad de un proccso.iusto sin plevio acccso a 1, con la intcrvcncin clcl iucz- oldinrrio plcdctcrnrinaclo por ia 1e1,, a fin dc que constitrrva urla garilllta el.jrrzganriento ir-nparcial por partc del ruano jurisdiccional, para la obtcncin clc rrna ser-rtencia quc sca cscnciulnrente -justa. En de finitiva, el.f trez I'los denls opcradorcs dcl proccso no pucclctr prescindir, -ca<la uno ('n srr fitnciu- dc los plincipios
Bl. Stntencia del Tril;un.rl (.tnstituc:ional emiticl el 15 dc ,rp,osto dc 2002 cn el Exp. N' 0tlrB-2001-AA/TC (cn Rr.ltro (.rrrr, La interpretacin dc la CcnstitLtcin setin el Tribunal Consti(Ltcictnal, ci(., p. i B6).

t.n rloccso para ser considcr-arlo.jtrsto rcqrticre de la credibilidad

57

Mnro A"rcnttrr Pcss

sarantistas dcl Dcrei:ho Penal, y dc los principios dc carctet' ob.jctivcr dcl Dcrccho procesal, arnbos l-ran de est-ar sicmprc copulat.ir':rmcnte aplicados, no prrcde cxistil'uno sin cl otro, porque son indispensablcs cn la interlcncin punitiva del Flstado, no dcbe tratarse dc derducil- los hcchos probados a partir dc la calificaci<in.jurdica efectnada o de los razonrnrientos sobrc la misrna, porqLrc esta dedrrccin se apartl dc la leica dc las reslas cle aplicacilt del derech<r

i'll clebido proccso conro prir-rcipio bsico dc los dcrechos firndamentrles que garalltiza la Constittrcin Poltica de I Estrdo a frvor dc los itrsticiablcs sc verifica cttanclo los encargados de achninistr'ir'-justicia ol> set'\'an las rcglas o proccdin-rientos se rialaclos con ante rioridad t'la vrrll-ieracitiu dc stos da iugar ;r qtre el proccclimiento se conr-ierta en irleglrlzrr, dcsde el ulornento que lto se rcspcta al sr.rjeto poseedor de ciertos delechos colro cs, cl respaldo dc un determinado procedinriento, ms arin, cuando se trata dcl irnputado quc tiene una doble posicin, como ob-ieto dc indasacin I'corno sujcto procesal, ya quc el proceso gira en

torno a su culpabilidad,

pe

ro tambin

se resnla la actuacin

deljuez,

fiscal v parte o actor cir.il. Los rncdios probatorios para que tengan valor deben haberse ofrccido v actuldo, de acuerdo a lo quc sc encucntra establccicio en las normas procesalcs, porque si su ingreso se ha verificado r.ulncrndose el procedimicnto no deber-r scr tcnradas en cucntr, ni mucho rnenos aprcciadas por cl.juez para llcgar a lir conviccin respecto a la conlisilt dcl clelito vla r-csponsabilidad pcnirl del proces:rclo, porquc cl.juez cs el rinico destinatrrio de rrna pnrcb:r, motivo por el clral deben cstar en el proccso sisuienclo el principio de legalidad proccsal, de t.al manera que las dilisencias, dcclaraciones que se llevan a cabo en las diversas comisiones, no tienen valor probatorio, sino solamcnte rcferer-rcial; y para ser considcradas conlo pmeba deben actuarse en el proccso penal.

lll imputado es, por exr:r:lencia, trn sujeto esencial y su prcsencia es irrclispcnsablc para tratar la rclacin procesal r'lida, por lo que nucstro ordenamiento lc brinda trna scrie de dcrechos que los puedc hacer r.'aler en el crtrso dc {odo el proccso, as como tambin de deberes; y el incurnplimiento dc los mismos, acarrea la vulneracin de los derechos funclamentales y el debido proceso. De modo quc cualquier acto imputativo inicial que se orisina por la sindicacin a una persona como arrtor
5B

Pttrcrpros (,oNslTU(-roNALEs N t()s pRocts()s ptNArE5

() partcipe de rrn hecho punible, ers a partir dc este ntomento qrrc estii lesitimada y facultada para ejercer todos los dcrecl-ros constitucior-rales y

procesalcs dc los qlle goza trn imputaclo -n un proccso penal. [,a justicia se encuentra concebida como ttn valor firndamental dcl proces{) para satisfcer los intercscs dc los cirrdadanos basado cn la rcgulacin cxistenle, quc hace posiblc conscgrtir la resolucin de todas y cada una dc lrs pretcnsioncs qrre le son somctidas pol'los sujctos procesalcs, a fin de que lcls l'e prcsentantes del rgauo.jtrrisdiccioual cmitan ur.l pronuncianricnto sobre los extrerrlos controvertidos v qrrc le han sidcr sonretidos para que lo resueivan cle lranera iurperrcial e indcpencliente, tr,rtelrndo los intcrescs a quicn corresponda c itlpouienclo una pena a quicr-r riolc la norma penal, a trar's de una serie de actos que se encrtcntran croncat.enados \ quc rer-istelr ur-r colrtenido dc justicia v cquidad, nranifestrda r tra\'s de la normatividad vigentc. Prra resolrcr un conflicto, el rgano jurisdiccional clebe estar invohrcrado en t.res lunciones:

a) b) c)

La determinacin del hccho; La aplicacin de la ley; y La dcterminacin de la ley aplicable al caso concreto.

El dcrecho de losjusticiables tiene como referente: a la tutela-judicial cfectiva como marco ob-jctivo en el cual sc garantiza el derecho dc las pcrsonas de accecler a los ruanos-itrrisdiccionales, que se manifiesta cn la e ficacia cle lo que clecidc en una sentencia o resollrcirin, o sca, todo lo concernicntc al derecho dc accin fi-cnte al pocler, deber de la,jrrriscliccin; nrientras qtre cl debido ploceso conlo expresin sr-rbjetiva v especfica, sieniflca la obscn'ancia cle los de rechos fundarnentalcs esenciales dc todo procesado, rnanifestaclo cn principios como el-juez natural, cl procedimiento prcestablecido, el derecho dc defensa, motivacin; as como Io relacionado con los estndares de justicia como la razonabilidacl y proporcionalidacl que toda decisin.juclicial debe obsenar, aderns dc las reglas exieibles dentro dcl ploceso colno tutela de los derechos subjetivos; ante ia inobselvancia de tales der-echos, estamos ante un proceclcr inconstitucional y que debc ser corregido con la interposicin de un proceso constitucional corno instrumcnto de defensa v corrcccin de una resolucin juclicial contraria a la Constitucin, porque no son simples anomalas o irregularidades procesales.
59

N1ro A,r.rorrrrlr

Pqc Hs

I.3. EL PRINCIPIO DE PRESUNCION

1.3,.l. Generolidodes

DE INOCENCIA

garanta crlnstitucional qtrc ticnc todo individuo de scr considcrado inoccnte dcsde cl inicio del proccso hastzr al lrnal dcl nrismo, cn t.allLo no sea dcclarado ctrlpable. I'.s cl dcrcclto qrre silvc dc srrstcnto al imputado y que condiciona la estnlctul?l de torlo.juicio penal porquc lo bcnefrcia rinicanrcnte a 1, otors:irrclolc unr scric dc rlaralltas especlicas ern cada etapa clcl desarrollo del proceso. Se detcrntinit que el Ir{inistcr-io I'riblico, el-}rrez v cl actc-rr'o partc cirii tienen la carga dc la prueba, para acrcditar el deiito r la responsabilidad penal clcl procesado, porqilt: para sc:r dcsvirtuada sta, sc exigc tura r-nnima r suflciente actividad probatori'r. prodtrcida con las clebidas gar2rntas procesalcs, es dccir, crn cstricto rcspeto a los derechos fundamentalcs quc rcsullcn r acionalrnelrte clc cargo.
['.s la

Antes dc continuar con cldesarrollo de los alcarrces clelprincipio, cs nccesal-io dilrrcidar la sigtrientc interrogantc: ,'Qrr sc dcbc entendcr c<lmo rmcba lcgal v constittrcionrlrncntc viilida? C)recmos qucr aquclla cs prodtrcto dcl rcspeto a la valoraci<ln objetiva de los cle rlen-

tos probatclrios <lficciclos v actu2r(krs drrrantc el ploceso, cs rlccir, la pnrcba obtenicla bajo cl tanriz plevio del sornctinricrrto al proccclimicnto establcciclo con antcrioridad; la presrrr-rcirin clc inot'crrciir cxige que todit nredirla de detencitin decretada, va sca al iniciar la invr:stisacin plelinrinar o al dictar el auto apcrtorio dc instnrccitin o al cxpcdir una scntcncia condenat-oria, clebe cstar precedida por una suflcientc actilidad probatoria de carso verificada en cl proccso penal dado quc si la ctrlpabilidad no se prucb:r con certez.a, aflora autolltrticamcnte la situacin bsica de inoccncia.
F,ste principio tiene como efecLo el derecho del irnputado tle scr tratado conro inoccnte, el deber del Estado y las dems pcrsonas es respetar esta sitnacin, por lo qr.re todo pror:esad<t somctido a ru'r juicio requiere de una conexin lgica racional entre pnrclta v hecho probadcr en las resoluciorrcs-jtrdiciales ernitidas por elJucz desdc el inicio de la irn'estigacin. preliminal o del proceso (auto apertorio de instmccin) hasta sn r:ulminacin coll lrna resolucin quc d fin al proceso en la sentencia, las mismas que debcn estar ciment.ada cn ar.rtnticos act.os dc prueb:rs actrrados de rclrcrdo a los procedintientos r:staltlccidos previaA

PRlr.r( lP!(rS ( ()|.lSTllUclONALtS EN LOS PR()CtS()S PNAtE5

lu)clttc )'\'aloladas liblclltcutc soltrt: la llasc dcl rc\l)('1o a las gat'atltzls proccsalcs ]'Collslitltcional(:s, clttratltc el trallsctrso dcl iuicio plo'io, qr"rc cxclrn'a la a>rcciaci(rn al bitrarilr por partc del t'uano.jrrrisclicciortal, cou rrravor raz.tt en los crlsos que cl imprrtado ha grtardado silencio, porquc la culpabiliclad cle rur procesrdo no se acrcdita con lo quc declare sle, sino con otras pruebas o inclicios razottablcs actuadas en el-iuicio.
l)csrirttrrr la pr c'strncirin rlc inocencia por- quieues ticucn la carga cle la pnreba cs problcn'ra para los fiscales v la parte t:ivil o :rctor civil o eljucz en cl proceso penal actual, porqllc cs a ellos a quines sc debe exigir que acrcditcn o dernuestrcn sus pretetrsiones; pcro es cl caso que en ntrcstro pas es poca la actiridad qttc desarrollan los obligados de acucrdo a nuestro ordcnar-riento procesal, porque en la r-ealidad verificamos que se basan el-r lo acturdo a nivel policial par:r sostcncr la prcsttnu cornisin del delito o la culpabiliclad y es rns bien el imputado qtrien en la prctica de bc luchar por demostrar quc es inocente, sobrc todo en ntlestro procedirniento inquisitivo, en la que se vcrifica una despreocupaci<in de investisar cuando cl imputado sc declat'a confcso, pese a que cxiste la obligacin de partc dcl.jr-rzlador a realizrr o llo'ar a cabo la actttacin de rncdios probirtorios pirra corroborar lo qnc sost.icne rcsllcct.o a la cornisin del delito o la culp:rbili<1a<1 el procesado, a fin dc que en su oportturidad la scntencia que sc dictc sc strstcnte cl'r otras prtrebas o irtdicios.

1.3.2, Opiniones doctrinoles

L.l proccsalista.Julio

l).J, \laicr. al rcf'erirse al principio dc ptesttt-t-

crrin cle inocencia. sr-ala: "I-a lev fiurd:unental impide qlle se trate como si fucra cr.rlpablc a la pcr.sorra a qr.tien se le a|rilltve ttn hccho prrnible, cualquiera sea el gr-ado dc velosimilitud dc la imptrtacin, hasta tanto el Estado, por intermedir de los rganos judiciales establecidos para exteriorizar su volnntad cr] esta materia, no pronlulcie la senlencia penal firrne que declare su r:ulpabilidad v sometida a rlna pena. (...) Dc all quc se afirme qr.re el inrptrtado es inocente clurante la sustanciacin clcl

proceso o que los habitantcs de la Nrcin gozan dc un Estado dc inoccncia, mientras no scan cleclarados culpables (...)"8?.

82.

Mrrq, Julio B. 1., Derecho Procesal Penal,T. l, Editores cjel PLrerto, Buenos Aires,

1()79, p.490.

Mqro AMoRErrt PcHs

En tanlo que para el prof'csor Alberto Binder: "[,o pritnero qrte esa fbrmtrlacin tros indica es quc "uadie es culpablc si una sentencia no lo cleclara as>. l,sto, en collcreto, significa: i) Qrre scilo la sentencizr
tiene esa virtr.raliclacl; ii) qrre al mourento de la sentencia sltl existeu dos posibiliclacles: o culpable, o inoct:nte (...) No existe tlna tclcrera posibilictacl; iii) qtre la "culpabilidad" debe ser.jurdicamentc'cc,rnstrttida; ir,) qe esa constrccin irnplica la adquisicin de ttt-t grado de cct tcza; v) que el irnptrtaclo no ticlte qtlc construir su inocellcia; r'i) qrrc el irnputaclo no puede ser tratado colno culpable; r-ii) qtrc Ilo Plredcll existir ficcioncs dc culpabilidad, es decir, partc de culpabilidad qrte nr-r necesitan scr probadas"B3.
Cubas \illanuer'r seala qr.re los efectos dc Ia presrtncin dc ino-

ccncia son: A ttittel exlrctlt'ocesal, soll ttll dcrecho subjetivo por el cltal al sinclicaclo sc le dcbe clar tlu trato de "no alltor" lllientras clte ct niuel procesal, cle{.crmiuan en aqttcl el mismo trato de llo alrtor hasta qlte ttn rgimcn de prr-rebas obtenidas debidamente produzca condena.

"i) La inversin de la carga de la prueba,

tie ne

cs decir que quien acusa

quc probar Ia culpabilidacl y que nadie csr oblieado a probar su inocencia; ii) el despliegue de ttna actividad protratoria mnima est refericla a qlre las pnrebas dc carso y que hayan sido Practicadas en.juicio; iii) que las pnrebas se havan ofrecidos con las clebicl:rs garantas procesalcs; r' ir') que las prr.rcbas har.an sido valor:rdas libremcnte'"8{.

Sobrc el tenra, Pedrcl Carballo -\-mas scall: "La pt-esuncin de inocencia se collstituve como ulli presllr-lcitrTlrzs tetttutn'. es decir, pucde ser desvirtuada a tra\'s de tttra "lnllitrra actiriclrd probatoria') en el corrcspondicnte proceso.judicial. (... Pero dicho esto, hay' qttc adverlir inmediatan-reltte que del mismo modo que la "nrtrima actividad probatoria, se constitttye por s misma como sttficiente Para dcterminar la condena, tambi:n deber tenersc en clrenta en todo caso quc la validez

B3
8.+

Alberlo M., lntroduc<:in al De recho Procesal Penal, Ad-Hoc, cit., tl' I 21 Cuss VrrrNurvA, Vclor, El proceso Penal- Teora y PrcIit:a' cit., p. 30.
BrNrn,

A' UL

Pt<rNcrpros ( ot!srtru(-l()NALEs N

tos pRocEsos pENALts

cle las pnrcbls quc flrnclarnentan trl conclena l-rabr de scr <'onstittrcio-

nahrrr:ntr:

r'ilidrs.

Sc cotnprende, con cstc plrnteamicnto inicial, que la nalrrralezl collslrstancial clcl clcrccho fundanlental a la <presru-rci(in dc inocenci:r", aprrece ntinlamcntc liuarla al dcrcr:ho a rur <proceso debido',"S5..f os (lall'erata Norcs, al r-cferirse a la inocencia reconocida como principio a nivel constitr.rcional v srrpranacional, por l'espeto a la dignidad personal del irnputado se lc reconoce como tal duranl,e la sllstanciacin dt--l proceso y ltasta qrre se dicte una sentencia condenatoria Lur estado-iurdiccr

dc no culpabilidacl dcl dclito quc se lc atribuvc: "Pucde decirse que (culpabiliclad no probada" e "inocencia acrcditadr" son expresioncs.iurdicanrente equi\ralentes en cuanto a slls cfcctos (...). liste principio significa que no se poclr pcnar cono crrlpable (ni mtrcho lneuos se podr tr:rtar como tal durante el procescl penzrl) a quien no se le haya probado prcr.iamcnte su culpabilidad en Llna scntencia lirme dictada dcntro dc trn proceso rcgular' v legal (...)"86.

El catcdrtico cspariol dc l)crecho Procesal Pcnal, .|os l,tris \'sqrtcz Sotclo, cn un trabajo sobre Ia presr.rncin dc inoccncia, sosticnc lo sisuicnte: "Fls indtrdable quc cl mbito propio v cspccfico clel derecho fitndamental de la prcsrrnciirn de illocencia lcl constituve cl proceso penal. (...).
cn
Ir

N ser elevado al ranso de derecho fund:rmental consagrad<r Constittrcin la presuncin de inoccncia gclza dc esc pririleeio y dc prce rttincr-rcia qne es propia de los derechos firndarnent.alcs. (...)"s;.

El catcclrtico cspaol cle l)erecl-ro Clonstittrcional, Luis Lpez(lucrra, sobre la presuncin de inoc.encia, expres:r: "(...) La presuncirin de inocencia r-lo exisc slo qtre sc pl actique prueba, sino qr,re sta sc:r cle cargo,

Tribunrl ConstitLrcional espao1", en Derecho & Socierlacl,

85.C.nsrro Anus, Pcdro, "L.r presuncin dc inorenci cn l Jurisprudencia dcl Nr'22, Lirr, 2004, p.298. 86 C.rrrn,lr Nons, Pror:e.so Penl y Dcrechos hurnanos, c.it., p. 70.
B7 Vseurz Sorrro,
Jc-rs

Luis, "Presunr:in de inocencia", en AA.VV., Los prinri.ti<ts

dal proceso penal y la prcsuncin de inotencia, Consc.jo C,cneral dcl Poder Judicial, Mdrid, 1992.

NlHro Ar.rr>nrrr PcHs

y lelreute y conectada a l()s hcchos que sc pl'ctcndc probar (...) ); dcsclc esta basc cl Trilrtrnal Constitucional prrcdc con ocasitr de trn rccrrrso dc irrnparo basaclo cn la l'esrtncin clc inocencia, dctclrninar si cl plt> r:cso dcductir<r es "arbitral'io, irracional y absrrrdo". Ello dcsdr: ltrcgo, sin pcrjtricio dc qrre la "tprcciacil cn concicnciir,> corrcsponrla en cxclusiva alJuez,1'que el Tl'ibrrnal Constitucional no pucde strstituirla por otra. (...). F.n la Lendencia qLre aparccc consolictada cn laJur-ispnrdcucia dcl 'fribunal Constitucional, la leparacin cle la vtrlncraci<in dcl prirrc ipio

dc la presuncin de inocencia sc lta hecho consistir en la nulidacl dc la Scntcncia condenatol-ia, sill pronrtnt:iamicnto dc ningun tipo respccto dc rctl-oaccin de las actrraciclncs ni repcticin dc trnrite pt'occsal alurtno; si no se ha desvirtuado la prestrncili dc inocencia, cl recurr-cr-rte cn amparo debe ser consiclcrackr inoccnte . (...)"88.
'leresa Ftrentcs sosticnc: "cxige para podcr cstimar curnplida dicha prcsr"rncin "i.uris tunlu7", cle trn lado cl desrlazamiento de la car-ea dc la pnrcba en las partes acusacloras, quienes habrn de probar los hechos constittrtivos de la pretcnsin penal, y, de otro, la ncccsidad cle que ningrn ciudadano pucda st:r condenado sin pro'i:r rcalizacin er-r eljuicio,

de trna mnirna actividacl probatoria, realizada a tlar's de autnticos

medios de prucba, exchrsin
he cha de aqucllos qtre la lev expresanlcntc no autoriza (prllcba prohiltida""89.

Por sr-r parte, cl rnasistrado espaol Carlos trligulcs dcl lo. afir'rna: "Este clerecho no rcstrlta nrlncrad<l cuando collcun-e un nrnimo dc actividacl probatoria, qrre sea dc cargo v qrrc clesvirtrc la ale gadii rrrlnerncin. Por lo tant.o, conr"iene inclicar qrrc la presuncin cle inoce ncia cn el proceso penal tiene uaturitlcza pasir';r. o lo quc es lo l'rismo. no conporta de un comportalnicnto actilo de srr titr,rlrr, cr-l cuanto contcn)pla a la persona

como srlje[o del nrisnro en cuantcl tal v llo conro micnrbro dcl r.trerpo social, por lo t.anto, en clefinitiva, no sLrponc otra cosa e ll ei senticlo propio

88.Loprz C-unne, Luis, "Presuncirr cle inocencra, tutel"r judicial y motivacin de. sentencias penales", en AA.VV., Los prin<:ipios dcl proceso -tenal y la presuncirr de inocencia, C.onsejo Ceher.rl del Poder JLrdicial, Madrid, 1992.
8e. PurNrs

r lnrNrz or Aroneo, Teresa, "Los principios del proccso penal y l.r presun-

c:tindeinocenc.i",enAA.VV, Lctstrincipiosdel tror.esopenal ylapresunc-incleir<ccnci.i, ( onsejo Ceneral del Poder ludir ial, Madrid, 1992.

64

Pnln(.lpros (.oNslrucrONALEs EN t()s pRC)cEsos

pENALEs

del vocablo en {:l mbito.jurrlico-penal, aclentis tiene el carclcr de presrrrrcirin iuris tanlutn,l'por lo tanto adnlite prtteba en contrario"9O.

l,a prcsuncin cle inocencia es ulta garattta clcl dcbido Proccso v err nratcria pcnal hay trna prcsuncirin iuris tantut, porquc la culpabilidad se pr ucba, tal corno lo r cconoccn los tratados intcntacionales sobrc de rcchos hrrnranos. L,s rrna garanta a lavor dc cualquicr pt-ocesado, 1'cn brsc a clla sc han dictado scntellcias en las c{ue sc puede concluir quc el proccsado no debe probar su inocencia, sitro qlre es a la Fiscala a qtticn le con'espondc probar su crrlpabilidad; para condenar al proccsado, el
.iuzeador debe te ner la plcna certe za v cont'iccin de que es rcsponsable clel dclito iurptrt;rdo ncdirnte una mniura actividad probatoria actuada en el ctrrso del proceso.

Otro rnagistrado espaol. trIigr-rel Prez, seala: "Pocos principios, couro el dc la presrrncin de inocencia, son defendidos con maYor pasin 1'r'chcmcncia (...) Que el derecho de presuncin de inocencia ncr se oponc a la conviccin jtrdicial en un proceso penal que pueda formarsc sobre la base de una pnreba indiciaria, ya quc no siempre es posible en los.juicios penalcs la utilizacin de la pnreba directa v prescindir de la misma indiciaria, conclucira en ocasiones a la irnpunidad, Io qLle provo* cara una grave indcfensin social,,va qrre con fiecuencia, Ia pnreba con qtre la presuncin inicial se desvirta es prueba presuntiva, incliciaria o indirccta, en cLlva virttrd cl tribunal, a part.ir de unos hechos indiscutiblemente ciertcls v a trar's de trn razonable proceso dedrrctivo, llcga a estinlar conro probados otros hechos, no directamente conocidos, en los qr-re basr su veredicto cle culpabilidad"gl.

no Catcna 1' \alentn Corts Donrnsucz, al leferirse a la prt:suncin clc inocencia, expresan: "l,a presuncin de inocencia, est, pues, prescnte a lo largo de
N{ore

Vicentc Gimeno Sendra, \ctor

90.Mrculrs r;i Rro, Carlos, "Principios del proceso penal y la presuncin corrstitucional de inocencia", en AA.VV., Los principios del pror.eso pen;tl y la presun<.in de inocenci,t, Con:ejo (,-eneral del Poder Judicial, Madrid, 1992.
91.Pt.rz (-r'rrr, Miguel, "El principi<.r de presunr.in de inocencia", en AA.VV., tos princitios rlel tr<tceso penal y Ia tresuncirl de inorenria, Corrsejo C-enerl clel Poder

JucJici1,

Madricl, 1 992.

Mnro A,vronrrrt

P,qr-Hs

todas las fases del proccso pcnal y dc todas sus ir-tsl-ancias (...). [.a plcsrrtrcin de itroccncia lra clc dcspleear, Ptles, slrs cf'ectos en la fasc itrs-

trllctora, irnpidiendo qtre los lctos limitatiros de los dct'c<.htts {irndamelltales, clt geltcral, 1'la prisin provisional, cn p:rrticttl:rr, tlo pr.rcdatr scr acloptados sin la existcncia prcvia clc fundados lntltivtls dc participacin cn el hccho prrnible del impr.rtado v tt'a" tllla l'(lsolllcill motivada en la qrrc st: ctttnplan todas las cxigcucias del principio clc proporcionalidad ( .)".e2 Csar San X{artl-r (lastro, conllotado prof'csor unive rsit:u'i() \' rcc()nocido especialista ctt L)crccho Proccsal penal. sobt'e de la pl-cstrncin cle inocencia, serial:t: "Nrrestra Constittrcin sittia ia pt-csttucin dc irlocencia dentro de lcls derechos funclame ntale s a la liltcrtad -cs ttt] clcrcchtr subjetivo prblico-, la crurl pucde limitarsc o perclcrse por actitr dc ltis rganos penalcs. (...) La culpabilidacl, ett srt scrltido anrplio dc rcsponsabilidacl penal, stilo se dcclara mediante tllla sentcllcia firnre, la cual adems se erige collto la rinica fctrtua de irnponct'ulla Pena a alguicn. Se

asicnta en dos ideas: i) cxigcncia cle autnticos actos dc pnrcba; ii) cl principio de libre valolacin o criterio dc conciencia por los-iucces ordinarios en su raloracirin. (...) Es el Nlinisterio Prblico cuien habr de reunir aquella suficiente y nccesaria activiclad probatori:r para dttstrltit'

la presuncin dc inoccncia; por cllo se de{inc a la presttnt'irin rle inocencia como ttn derccho rcaccional"93.

(lomo verificamos, los ittttores autcs rclcriclos sealatl qtrc la llre'slrncin de inoccncia erst ntim:unentc ligada a la dieniclacl clc las pcrs()nas, la misma quc no es totnada eu consicle racitr pcse :r qtle soll garlllrtas constitucionales. Espcrzrnrcls quc con el sistcnra acttsttorio cn los

procesos penales al entrar en viqcnci:r cl nuevo Ctidigo Procesal Pcnal, toda investigacin dcbc partir dc la prernisa dc qr.re ningtura persolra es r:r-rlpable, mxime cuando se sustcnta ell ttna norml garanlista v rdversarial y el proccso concltrye con cljtricio oral, basadtt e tr los principios dc contr adiccin, inmcdiacin, publicidad y oralidad, en las qttc los det'e chos fundamentales no se pueden restringir arbitrrriarnentc, rcsPetanclo stl

92 C,r,neNo SEron, Vicente; MonNrt CreN,r, Vicentc; Cclnrs

Dc.

rNt;tz, Vlcnln

[)ererho Procasal Penl, (--olex, ct., p. 94.

e3
S.r

Mnr

N CcsrR(),

[)crccho Procesal Penal, t'.it., Vol. l, p. 6f]. 66

PnrN<.rpros

coNslrurroNALrs

EN

ros pRocEsos

pENALEs

r.igcncia ell la Constitucir'r v cll cl nuc\'o (ldieo Procesal Penal, a fin de quc sc prrcda sozar de sesru'idad irrrdica por pute del Nlinistcrio Priblico y' rl <iruano jur-iscliccional.
Lr.risi Fcn'irjoli sosticnc: "L:r pr estttrc irn de inoccr-lci:r no es srilo una libcrtacl v de lerclacl, sino taurlrin unr garanta clc scerrridad o, si sr: rtriclc, dc clcfnsa sociirl: cle'esa sccuridad cspeclica ofrccida por-el cstado dc clcrccho v quc se c\l)l csa cn la confianza dc los ciudadanos en la.justicia; r clc csa cspcclica "defcnsa" qlle sc ofi-ecc a stos lrcnte al
g?rrantr clc

arltitrio pttnitir

o"!)J.

Faln'Solcdaci Quispe Farfin, en una tcsis sobre Ia presr.rncin dc' inoct'rrt.ia, cn sus conclusiones seala: "La prcsrrr-rcin dc inoccncia liene una triplc dinrcnsin, es un dcrccho, rrincipio v garanta constilucional. Es ttn cle t-ccho strlr-jetivo por cl crral todo sinclicado debc rccibir el trato y no consideracirin dc no autor. Es un principio rector dc la administracin de -justicia quc dcbc fi.jal las diret:triccs de ctralqtricr rcsulacin lesal. Y cs
rclem/rs

ulla garantr senrica quc lirnita Ia persccncin estatal".

Sclstiene aclems: "La presuncirirr clc inocencia sc encuelttra ntimarnentc lisacla a los dcrcchos firnrlamentalcs de libertad v dignirlad. Prreclc scl invocada cn cualquier rnomcnto desdc quc surge nna inrpulacitin v tto treccsarianle ntc cn cl transcurso dcl proce so. Por ello ticncn el rlcbcr clc respetarrla no slo los magistrados involucrados en el proccso

pcttal sitto la cotnrttridad en gr:ncral actrir como cautelr al derecho al

llouol r la clignidacl"g5.
1,3,3, Ejecutorios del Tribunol Corle Supremo
[,lnr setrtct'rcia

Conslilucionol espool y

dictada por el Tribrulal Constittrcional cspariol seala qtre cl prir"rcitio de presunc:irin de inoccncia debc scr desrrtrida pol'lrn 'fribunal indcpendien[c, impat'cial v cstableciclo por la ler,, tal colno kr scrla:
Frnnlr>r, LLrig,i, Icoria y Razn,2. ed., Trorra, Madrid, 1997, p.:>49. q5 (lLrslr F.rnrr, Fany Solcdad, L,t degradacin de la garanta constitucional de la -tresun<in clc irtr<encia, Tcsis prescrrtada p.rra l obtencin cle titulo cle Altogado en la Factrlt<l dc l)erecho y Ciencias Poltiras dc l.r Urriversiclad N.rcional Mayor de San M.rrc-os, Lir.r, 1998, r. 139.
e'1.

67

M.rr<;

A,volrErl Pr'Hs

"L,n virltrcl dc tal prcsuncin constitucional, (...) sc tiene a curlquier- persona acllsad:r clc ulra infraccin sancionable como inclccnte rtrie ntr-rls n() sc (lcrlntcstrc l<t contrario, prcsllnr:irin quc, por' tanto, slo se dcstnryc cuan(lo un Ti-ibunal indepenrliente, irlpar. cial y establccido ror la l,er,, clcclara su culpabilidad cn un pl'oceso celebrrdo col.l todr.s las gal'antas (...).Prres bien, cntre las mriltiplcs lacetas dc este (.onc('pto polierdriccl, ha1'rrna procesal qrrc consistc en desplrrzar el or us l-trobanrli, l:r carga dc la prueba sobrr: los hechos constituti\os dc la ar:rrsacirr pcrral. sin que sca exicible i la dcfcrrsa vna ptohatio rliablic a rlc los hechos ncsativos. Ahora bie n, tal prtreba dcbc scr r{e cargo como prinrera v casi olrvia o lcclundante caracrtcrstica exigida por este Tribtrnal Ccnstitr.rcional, y como tal podcrnos t orrvcncionalment.e calillcar toda aqtrlla encaminada a fijar el hccho incrinlinado que en tal aspecto constituye el dclito (.. )"e6.
Otrr sentcncia

del nrismc.'fi'ibrrnal considera que:

"L,l examcn dc la cxistencia de la pn-reba cle cargo (...) rcquicre: l'cri{icar, primcro, qrre las pmebas o alsunas dc cllas hayzrn tenido por objctcl l<ls hcchos que se lc atlibtrvcn al aclrsado y la interlencin misma dc ste en cllos, pues si las prr.rebas practicaclas no vcrsar()n o cal'ccel) dc virtrrrlidud genricr pal'a acrcdital'atnbos eKtremos ni siquierra prreda elltcndersc qrrc hara c-ristido pnrcba: \'colnprobar, desprrs. qrrc la pmcbir teng:r car:icte r incrirnir-rrtorio ctel rcusado, csto es, que pueda sen'ir piira funclar el.iuicio de crrlltalliliclad ,v, por consigtricl"lt.c, sostcltCl rrr-lr condcna penal (...)"97.

Otra sentencia clel Tl'ibrrnal flonstittrcioual cspaol lectrerda qtre:

<los clcmcnt<-rs: i) quc entre tales hcchos bsicos estn colrlplctamcnte probados; ii) quc entrc talcs Itcchos bsicos v aqrtcl que sc trata dc acrcditar cxislr, un e nlacc

"ILa] pnreba dc indicios exige

q6.

Derqho,t
tir., p.

Sentcnr:ia del l.ribunl ( onsti(ur iorral espaol 2t)911999 (en Jr.r Vrrlo. 1nuel, la tresttnrin clc inLr-enca, Dykinson, Madrid, 2001, p. B).

qT STC es.raol )2919c) (en lrN Vrlr

17).

o,

Derecl'tr a la presuncin de irocenr:ia,

PnrNcrcros coNslTU(:I()NAr.ts

r()s pRocEsos pNArEs

prcciso y dirccto, scgn las reglas clcl critcrio hunrano. l,a prucba indiciaria sc caractcriza pol cl nravor subjctivismo qrre prcsidc su vakrraciiln por cl juzgador')', elt collsecttcncia, sc ha dc ser especirlrncnte riguroso cll cuallto a la cxigcncia de tura Ilotivacirin sullcientc (...), ni habra nrar')('ra que el Tribunal Clonstitucrional dctelrninirsc si el proceso dcdttctiwl cs arbitrario, irraciotral o absrn'do, es dccir, si sc ha vrrlnelado al clerccho ir la presttncin cle inoccncia al cstinrar qrrc la actir.idacl probatoria pucde cnterrdersc dc carso (''.)"98.
F.n ruia scntcncia ciictarla

por la Sirla Penal dc

lr

Corte Supreura:

''ltara encn'al'la inicial prcsuncin constitucional de inoccncia debe constiltu-sc la objctivirlad dc la pnrcba, es decir, su constancia prclccsal, que st:r ha1'a siclo r'liclanrente adquirida v prarcticada y que adcms, sea suficicnte, )a quc no basta qtte sc hay'an trtilizado rncclios clc pnrcba, sino quc es prurciso qtre el enrplco dc tales meclios se Ilcguc a un resultrdo probatorio, srrficicnte para sustentar racionahncr"ltc l:r culpabiliclad ,v a su vcz firndar razonablcmentc la acusar-irin; es as quc siendo funcirn dc este supl'cn-ro colegiado conrplob:rr o scalizar la cxistcncir de csa base probatorir correct.amente

iirlqrrilicla en cl proceso v si la rnrcba procesal qut: se constata o advicrte cn la crusa respondc a las cxiscr-lcirs mninlas dc la actividacl probatolir, con'esponclc alirnrar qtrc si bien cxiste sir-rdicacin dil'ccta, dicha sindicacin clelrc sel corrol>oracla r trn's cle prtreba sLtlicie ntc, pertincnte l conchrc:t'ntc quc pcrmiur dcstrtrir sn condicitin.jtrrclicr cle inocencia"99. l-os tratadistas, las e-jecrrtorias dcl Tribunal Constittrt.ional cspaol, as conro de la Srla Pt:nrl ile la Clorte Strprenra, concnerdan en sostener quc cl inrprrtarlo urantienc str est.ackr dc inclcencia cn tanto se denrncstre con certcza srr culpabilidad v cor)secuclltcmente parl ser dcstmida debc estar strstentada cn rrna mnillra ac-tividacl probzrtclria obtcnida en

ert. S I(- esr.rol 117I )000, Nlotivacin rlc la prLreba irrrlirla .tresttncitir-t dc ino<'encia, cit., p. 201 ).

ri.r (cn hn Vrrto, [)crccho a

qo Exp.R.N. N'706-99, Linr.r (cn Nornls/c,ga/es, T.289, jtrnio, TrLr1illo,2000, r.43).

69

Mnro A,r.roHrrlr

Pqc

'rs

cl ctrrso del trocrrso, lir rlristna qllt ctcl)c Icl)c1., (]l) cuallto t. stt clic:tcia, Ia aptitud srrficicnte colllo pu'ir qrrc el.|rrcz cstr (-()nvcnciclcl dc la conrisitin dcl llt'cho dclictir'o \ sr.r l'csponsabiliclarl pcnal v si no ha lleeIdo a ctcstruir la presuncirin dc inoce ncir tcnch qtre ernitir trna frllo al;soltrtorio. l,l pr<lbler-na qrre l)rcsenta itctttaluretrte el proces<-r pcnlrl es quc el jtrcz tarnbit-'n tiene la frc.ultad cle investigar 1' llegaclo cl caso -etr los proc(tsos surnaricls- clc dictu'scntcnci:r, cs de< il-, ru.l:r rrisrtlr pcl-s(,rtrl ticnc la fiu'rci-n clc proponer; actulr ,l'r'alorar los rncdios probatot-ios quc .sc llcr an a cabc cn un pr'()(:cso rcniil, rlclre dictiu-lurr scntcncia quc dc lln al.iuicio: v cle:rt:ueldo al sistr:lrre t'ristcrtt- sc l)iu'tc drl principio cic ctrlltabiliclrcl. Esta garanta constitrrcional est conccbida corllo trn dct'eclto u Iro sel condcnrdo sin pr-rrcbas dc cargr- rlidas. icltincas r cotnincent('s, pl'act.icadas dt' actr cld<i al proccdim ien to previ:r rl cn tc es t airl cci clo. r.rlo ra drs I'nrotivadas con sonrt:timicuto a las reglits dc la l{rica v la expcrictrcia, :r fin de aplicar la norma 1>cnal en el cas<-i concre to, por lo quc sc requiere una plecisa detcrnrinacin de krs hechos probados v plirstnados ctr la rcsoluc'i<in, a lin dc dcjar estziblccidt) quc lro hnv un mal'gen dc cluda crr e I .iuzuador con las dcbidas garantas constitucionalcs v proccsalcs, valoraclas librelnentt: por cl rsano.lurisdiccional. Fll rlcrccho dc plesuncin cle inor:r:ncir gurantiza que tocla l)crsolra no sca sancionacla si cs que no t:xistc plrrcb:r qrre con ccrtcra rcrcdit.c la respt-rtrs:rbiliriact clcl iurprrta.clo.

,\l pr-occsado rro lc correspotrde probar, ni acreditiu' su itrocctrcia, qrrc' corrstitrrcionalnre nte cstr cc-rnstl'rrida dc lntcmano por la plcstrncirn qrrc la allprra; es rl ljiscal. al .jrrcz (cn la acl"tralicizrcl), a la partc o actor civil. a qrrienes le conrpctcrr clcstlr.rir'la, nrientl'as t:rrtto t-'xistc rur "r'aco llobator-io", institrrrndose conro trna grrant.a dc lesirlidacl plocesal; conlo rcqrrisito clr lit uctiriclad irrob:rtorie para clcstmil'la presuucin de inocencia sc erisc la cxistcncia de pnrcba.s olr.jctivas ( omo constancia proccsal quc stas havan sido i'lidamcnte obtcnirlrs cn cl.juicio l quc scan sullr ierlte s.
El clerccllo functaurental dc
lr

presuncin dc inocencia para

scr

consirlerad() c()nlo tal, sc rlcbc tcr-lcr en crlenta:

a)

es nrra garurta cle

lajtrsticia penal, porquc Ia mismr sc sustel]ta cn la culpabilidad del imputado 1' se dcbe probar qr.rc lta tcnido intt'n'encin cn el hcchr> prrniblc;
70

PrrNcrprr.s ( ()NSTTTU(.toNAtEs EN LOS PR(l( ESos PENAIF5

b) c)

colno una rcgla dc tlatamicnto al imprrtado, qr.ric'n del)L'scr traclo 1'considerado como inocellte cn cl curso rlc todo cl proceso;

conlo regla bsica al final del juicio prim:r la inocencia y slo puedc desvirtuarsc antc la existencia de ttna actividad probatoria quc se ha practicado baio las obst--rt'ancias dt: ntlrmas constitucionales Y legales que garantizan la admisin Y actuacin de las prttcbas qlle soll consideradas colno cle car;o en contra dcl proccsado, previa valoracin.

Estc principio, constituve la premisa fttndamcntal qtre tienc su inicio en nuestro pas con la r-iger-rcia de Ia Cor-rstitucin dc 1979, pucs antes rcsa ei principio cle presrtttcin de culpabilidad v- esta surge ante la presencia cle un L)erccho penal garantista, quc lo hace sttsccptible dc scr tiLular de dcrechos inalicnables, quc pueden ser restriugidos slo por razones de inters general, aquello sc ve reflciaclo eu l;r mxima: -s prc.feribte kt libertad rle un rulpable al castigo dc un inoce.nl. N{uchas ver:cs los ciucladauos se velt amenazrdos al ser r'ctimas de rtna irnputacin delictiva, por oscuras motivacioncs polticas o por vcnganza cl sobrc la base clc pnrebas obtenidrs ilcitarnente e inch.rsivc cualtdo por cirt:tttrstancias incsperactas sc ve involucrado en tlll hecho en la que no ha tenicto nin-

guna participacin \ pest' I qrlc, para cste impu[rdo rigc la garanta constitr.rcional de pt'esltucitiu de inocetlcia, ell tanto qrrc.iudicialmentc no se le denrttestre str culpabilidad, motivo por cl cttrl n<l cabe prctender aplicar la lev a costa dc violacictnes de norlllas collstitllcionales, para considerar el imptrtaclo coltro respot-rs;rble de un cleiito'
ltlelrcia se basa en indicios, stos 11o slo deben ser plurales, sino concltrrentes, continJeutes v collcordantes, adems dc que el inipundo tcnga una rclacin matet-ial l'directa cn el hecho punible y el irnputado; asimismo, qlle entrc los indicios y las consecttencias que de cllos se desprenda en cuanto a la rcsponsabilidacl del proccsado exista una clara y lgica concurrencia, en trminos c<nclrtycntcs quc no pueda ser ncgada la razonabilidad de la conccin a la que ha llegado eljuzgadoq las mismas puden serir de sustento para acrediur la falsedad de la impufacin formulacla en contra dcl imputado, corroboranclo sr.rs alegaciones exculpatorias, a manera de contraindicios que llegan a dicha conclttsin por los datos indirectos y circunstancias que se han hecho ingresar al proceso penal por los procedimientos y r'as sealadas previatnente.
Si una resohrcin o
se

71

M,cRro A.loRtrrl Pr ns

1.4. EL PRINCIPIO DEL JUEZ NATURAL 1,4,.l. Generolidodes

El estuclio clc la actividad jut'isdiccional cn la disciplinzr procesal penal est entnarcado por diversos conlpollentcs estrechalnel)tc interrelacionaclos y que en sll principal aspecLo funcional estn etlcatrlinados al respeto cle la garanta constitttciotral delJuez na[tlral, bajo las
siguientes premisas:

a) b) c) d) e) f) g)

el establecintiento cle la institrtcionalizacin dc un jttz-eador

Permanente, quc pcrtenczca a'lajurisdiccin per-ral ordinaria,
l'espetuoso de los principios collstitucioualcs dc igualdad, ipdependencia,v sumisin a la lc,v o al derecho,
toclas las personas tienen derecho al jez ordinario predeterminado por la ley y segtin las reglas dc la competeucia,

qe

el

jez o tribnal

haya siclo creado por la norrna.jrdica

correspondiente,
para elnombramicnto de sus miembros se haya seguido cl prc> ccdimiento legalmente establecido,
que se le hubiera investido cor-uo.|ttez cou atttctioridad al hecho

motir,aclor de su interlencin colno enczlrgado de adluitristrar .justicia en Lut proceso judicial; r'

h) no debe ser calificado

excepcional.
Es necesario precisar que

como rgar-ro especial, ad hoc

no cabe ttna exigencia absoluta al Podcr juez teniendo en cuenta Judicial en cuanto a la predeterminacin del las contingencias quc padece el proceso penal y consiclerando que el inters prblico cxige que los jueces administren justicia no solamente cn cleterminados lugares, sino en los pueblos ms remotos, debil-rdose cubrir las de{iciencias del sistema-iudicial. Para tal efecto, se clebe considerar los procedirriientos fijados respecto a la designacin de cacta ttno dc ellos a fin de garantizal su indepenclencia e imparcialidacl. Lo que

tt

Pnrrr rpros coNslructoNALEs EN Los PR(x t5o5

PENAL5

est r'edaclo son IOS "tt'ibttualcs especiales", "cotnisiot'les espccialcs" o cualqtticra fitera stt denominacin, creadas coll la firlalidad dc que sean colnpe telltcs para.jtrzgar:r personas o gl'tlPOS de personas de tel'minadas o casos cstablccidos ett forlnr cxclrtsiva y clesignadas con posterioridad al hecho, \'a ser por razones polticas, sociales, cconmicas o de coyuntura a n de quc se apliquen sanciol-lcs siu el respcto al dellido Proceso u ol-ras victlacioues a los dercchos fttndatrtentales.

EI.jucz natural o legal es tltla garallta consagrada en la Constitttcin I'los Tt'atados Internacioualcs sobre dercchos httmanos, qlle otorga a tocla persclna stgeta a tln Proceso penal el derecho a ser illvestigado y anterirridad a la co.iuzgaclo por rgar-ros-iurisdiccionales creados con misin dcl delito. El contenido esencial cle este prir-rcipio radica cn preservar la vigcncia y efectividad del principio de legalidad en la creacin, constitlrcin, competencia y conformacin de los rsanos.iurisdiccionales, con la finaliclad de asegttrar str indcpendencia e irnparcialidad, r'indose ambos objetivos desvirtuados con el nombramiento de jueces especiales y, no cttando se trata de juzgados especializaclos.
[.a falta cle taxativiclad o de absoluta cerLeza en la determinacin de la competencia de los rganosjurisdiccionales llamaclos a resolver sobre un hecho delictivo, puede condttcir a qtle algunas alltoridaclcs atribtlyan conlpcte ncia a determiuados jueccs para conocer ciertos procesos afcctando de esta lnanera la independencia v la imparcialidad en la ad-

rninistracin de justicia garantizada por el principio deljuez natural, basado en quien dcbe hacerlo es cl que cstl.lvo designado crlando ocllrrieron los hcchos que motivat'r el procesamiento del au[or o partcipes. 1.4.2. Opiniones doctrinoles Julio J. B. Maier, al referirse al Juez natural, seala: "Una buena lnancra de asegttrar la indcpendencia e imparcialidad del tribunal es evitrr que l sea creado o elegido, por alguna atttoriclad, tllla vez que el caso sucede en la realidad (despus del caso), esto es, quc se coloque frentc al'imputado tribunalcs ad-hoc, creados para el caso o para la pcrsona a juzgar. (...) La regla cs clara: en principio, determina positivamelttc, qr.re el nico tribunal competeltte para eljuicio es aqul designado como tal por la ley r,'igente en que se comcte el hecho punible objeto

11

Mnro Auonrr

PcH,qs

del proccdimiento; en scgunclo ttirmino cancela el efec[o rctroacti\o que se pudiera pensar o quc el lesislaclor pudicra atribuirle l una lev dc competencia. Las leyes de contPctencia, eutotrces, srlo rigen para el futuro -regla que, en s, no ncccsitara aclaraciu-, esto cs, para hechos puniblcs conretidos cotr posterioridad a que crltl'en etr vigot-, v lto pueden scr aplicadars para dcterminar la compctencia de los triltutrrles respecto de hechos strccdidcs con atrtcrioridarl a stt risencia, ui, ror supuesto, a causas pendiente s, otorgltndoseles ef'ecto retroiictivo (...). Si cl problenra qlle crea Ia rnutrracin cx post fuclo de Ia competcncia tro esti provocado por el poder poltico arbitrariamente, con la cxcltrsiva itrtcucin de disimular la design:rci<in cle tribunales nucvos para la atencin
de cicrtos casos o eljrrzgzrrliento de person;is detcnninadas (por cjemplo,

quitndoles compctencia a los tribr.rnalcs que ya las haban aclqtrirido, para dr'selas a otros, sin modifrcar genricalllente la organizacin-iudicial existente, en el cual suitsisten los tribunales que tcnan colnpetcncir al momento del hecho)"100.
Jos Cafferata Nores, citando a Julio B. J. Maier, sc refierc al.jucz natural: " (...) El principio garantiza que nadie ser-juzgado (cn ninguna instancia) por organismos jurisdiccionales creados para intervenir especialmente en (la investigacin o) el.juzgamiento dcl clelitc,r que se le imputa, o respecto de su persona en particular, despus cle que la presunta infraccin ha1'a sido cou'rctida; prohbc as los tribunalcs ex post facto, designados cspecialrr-rente para cl caso (Ad-Ho1"lrlt.
Csar San Nfartr-r Castro, sostie-ne qucjuez. r.lttrrrrl: "Es el que seala la Constitucin, el designaclo conforme a las rcslas l'plasrnadas cn el ordenamienLo jurdico, de strerte que la lev proccsal r-ro pttcde creirr.jtreccs ex postfacto o con posterioridrd al hccho (prohibicin de avocrcin); ni mucho menos establecer clispcnsadores dcjusticia especiales para un determinado caso (prohibicin dc comisin); o atribuir compete ncias a rganos extraos a los jueces naturales as se t.ratc rle circunstancias excepciouales o de anonnalidacl (prohibicin de atribucin). Los cireanosjuris-

l00
101.

N4AlER,

Jr,lio B. 1., La Orclenanza Procesal Penal alemana,

Depalma, IJuenos Aires,

t97B,T. I, p.767.

f1 Nonrs, Proccso Penal y Derechos humanos, cit., p. 95.

74

PerNc-rpros coNsftructoNALEs EN Los PRocEsos

PENALES

cliccionales peltalcs se crean al amparo de lo establecido en la [,ey Orgnica clel PoclerJudicial, en l-anto sc trata dc una cntidad del F.stado prevista en Ia (lonsritucin (arts. 106 y 1,13). A stt t'ez, la magistratura Penal ha de quedar encuaclracla dcntro de la.Jurisdicci<in Ordinaria y su organizacin r.lfuncioncs por una corte con rango de Ley orgllica, bajo la superintenclcncia de la Corte Sttprenra de.Justicia, cu-va Sala l'lcna es el reano rnximo clcl lroclcrJurlicial (arts. 1,13 -v 1.14 de la Constittrcin)(...)"102.

Gimcno Senclra siguc la misma lnea cle los autores antes mencionaclos coincicliendo qtlc ett virtud del principio deljucz natural, los rgzltos -iurisclicciottales no pilt-'den ser creados despus de cometido el hecl-ro prrniblc, setitlatrdo: "Sc trata, cll stlnta, clel derecho a un jttez Iegal o natural. qr.te puedc sel'defil-rido, colrlo ltn derecho fundamental, que asiste a todos los sujetos dcl derecho, a ser.juzgados por un rgano la l,ey Orgnica co.juriscliccional crcado conforme a lo prescrito por jurisdiccin penal ordinaria, resperrcspondicnte v pertenecientc a la tuoso cle los principios constitttcionales dc isualdad, independencia' imparcialidacl y surnisiu a la ley Y constittliclo cotl arreglo a las normas .or',-r,.,.", cle competcncias preestablcciot"103.
lulr garaltta nls de la.|urisdiccin y de los rganos que la integran tcnclentc a asequrar la indcpendcncia e irnparcialidad dc estos rltirnos. seala: "[Es] Jos Nfara fucnsio l\{ellado, respecto alJtrez natural

Consectteltcia lgica dc sr.t clcclaracin es la prohibicin, tarnbin constitucional (:rrt. 1i 7,6) dc la creacin cle Tr-ibunalcs "Ad-Hoc" destinados a cl-liuicial un cspecfico caso o lo qrte es lo tnismo, la constitucin de Tribunalcs de cxcepcin (...) De la doctr-ina dcl TC se ptteden extracl las sigtricntes notas que Yiencn a conligurar la nrtttraleza y fines rle clerecho al.iuez legal v que constitlryct-] slt fttndamcuto: i) Necesidad de mantcnimiento rle la .nettttulidd" judicial, evitanclo la concrtrre ncia de cualquier otro inters en el aslutto qtle no sea el de la correcta aclministracin clejusticia; ii) cvitacin de toda maniptrlaci(rn en los rganos juriscliccionales por cttalquier va, sea la crcacin clc Tribunales de excePcin. o sca incidir en la constitlrcin de los existeutes; iii) I-ibre determi-

102.

gr

\,,{s1r Csrno, Dere<:ho Procesal Pertal,

ciI., Vol. l, p. 94.

I03.

Q1s SeNon et al., Derecho Procesal Penal, cit., p.48.

1E

r\1Hro A,rotttr Pcts

nacin por t:l lcgislaclor dc los.[uzgaclos 1'Trilxrnales que constittryen

orsartizaci(')n

lr

jrrdicial

(...)

" 101.

El lnisnro artclr refirindosc al telna qLlc tl-atamos, clesdc una pcl'spectivajurisprr"rdcrrcial. indica: "(...) Con base cn nrriltirlas r-r:soluciotres del TC el dcl'ccho al.jucz lcsal ticnc cl sigtricnte contcnido: i) Los tiru:rnos-iudicialcs han de scr crcados por rnedio cle Lel'quc h:r de ostctrtrr el rango de orgnica. (...);ii) preexistencia de ttnos critcli<.rs, con t'at.ciet' dc gcncralidad, dc atribucirn cornpe tencial, cuva aplicacitin i cnda srrpucsto litisir)so pcnnita de ternrinar cul es clJuzeado o Tribtrnal llamir<lcr a conocel'dcl caso, siendo precisamcnte esta generalidaci cle los cl-itcl'ios legalcs la garanta dc inexisteucia de Jueces "Ad-Hoc"; iii.) cxistcr-rcia de nonnas ob-jetir.as 1'prcdetcrrninactas dc reparto dc asrrntos entr-e los diversosJuzgados (. .); it') imposibiiidad de modificaciones arbitraria de la composicin de los Tribtrnales drndo entrada en ellos a sujetos a los cualc.s uo corrcspondt--. Lr-s ploccdimicntos de designircin han cle sarantizar, cn todo nlomer)to, la independencia e imparcialidacl cleJueces y Magistrados; r') ha cle asegurarse la concreta idoneidad de circla.fuez en relacin con los dcterrninados asuntos de que conoce. Tal idorciclad no slo sc mide por las condiciones ob-ietivas de ecuanimidact y lectitud, sino tanrlti:n por- las dc dcsinters v ncrttralid1"10--r. Luis Nfiedo cle Dieso Dir:2, discpulo dc \'ctor Nforeno Catena, al rcferirse al ctcrecho al-jrrcz clrdinario o natrlral, serinla: "l,a Iol'rntrlacirin constitucional clcl clcrecho tratado exige qrrc el Jrrcz est.,rrccleter-minado"; (...) Dos son, blisicanlcl.ltc. las sol trciones propurstas al rcspccto: i) PrerLt,tenninuri,n unleriot a los lteclrcs: La prinrera posibilidacl consistc cn entencler que la prede tenl.rinacin se vc prcscllada siemprr cluc la nornla colnpetcncial preexista ir los hechos que se enjtrician. (...) I cn scsrrndo luear, poclra cstablccerse un paralelismo con la irrctl'oactiviclacl de las normas penales slrstantivas respect.o del dls crmmissi delicli, clistalizando tanrbin ese mourento la prede terminaci11 competencial conlo ccrrrelatoprocesa.lde aqullas(..);ii) PredeterntinacinanteriornLiniciodel proceso: [,a sequncla posibilidad interprctativa es lt que lila e I rnomeuto

It)'r'

d51'1->

MfLLrro, ios Mara, lnlroduccin al Derecl't<. Procesal, Tirant lo blncl-r,

7 :>-7

Valenci, 1997, pp.

105. l-. -l.

8.

76

PnrNcrpros coNsIUcloNAtES N Los PRocEsos

PENALES

de la predetcrminacin cn fttucin de la nornla compe tencialvigcnte al inicio dcl proceso. As, para garantizar cl derccho constittlcional alJuez

pt'cclctcrrninado, bastara qttc la competellcia del rgano.jtrzgador se hubier:r sealaclo por una lc-v antcrior (quier-c decirse viger-rte con allLei lior iclad) :t qlle cl proceso se inicie. "l-,a Predctcrlninacill significa, tambi:n, quc la existcncia del-jtrzgador ha do ser ante l'iol' a lr iniciar in clel procctso cn cuestin> (...)"106.
[,a Constittrcin Poltica del Estac{o seala como principio constitllcional la indeper-rdencia clcl.jucz, \'se considera quc la ftrncin.iur-isdic-

cional constl de trcs clcmetrtos:

a)

La independencia. Se tie ne que el.Jlrez- dcbe ciercitar la fiurcin .iurisdiccional con absolttta libcrud, sin dependcr de nadie, lo
que aplique eljuez ha de scr rlclrcrde todo aquello que pudiendo contribuir a una mcjor-iusticia tiene la facultad de hacer'

b)

La imparcialidad. La rloctrina y la.jtrrisprttclencia lo serlan como salvasttarda a un-ittez o tribrtual, asimilada a lo objetivo, equitativo y lrctttral, la misma que se ptrede ver afcctacla por irnposiciones ex{.crnas como el nornbramicnto clespus dc ocurrido los hechos y para conocer clcterurinados proc:estls, clebe inclinar la balanza a la.justicia; no debe sustituir a tttla dc las partes.
El desinters objetivo. Iil.juez clebc scr ajeno a los iutcrcses dc las partcs.

c)
F-l

profesor Albcrto N{. i}incler, al tratat' cl tema del juez natrtral,

serial:r: "lEs r-recesario] evitar toda posible manipttlacin poltica del.iuicio v lograr que este.juicio sca vcrdaderamcrtte impalcial. La legitinridacl social que procura eljuicio penal se basa cscnciallncute en la irnparc-ialiclarl. (...) Ahora bien: la determinacicin legal referida no basta par-a

satis{cer la cxigencia de este

plincipio. Para qtte sc curnpla efectivamcntt: con la garanta deljucz tratttral, es trecesario tambin quc la detcrrnir-r:rcin lcgal de que sc tl'ale sea "pt'cvia" al hecho quc nlotiva el
i0{,. p f)1s6e Drez, Lr,is Alfredo, El derecho al juez ordinario predeterminaclo por I.t k:y, Tecnos, Mdrid, 1998, pp. 117 a 125.

77

Mr<rcl Alc-rHtrr Pcr-is

.jtricio. L,a (lonstittrri<in dicc qLrc nadic pttcdc scr sacado ckr los jlre<-cs dr:signados por la lcv lrntes clel hecho dc lr carrsr. (...)"107.
L,dr"rardo N{..}auclren, al ocup;rrsc del dcrccl-ro zrlJrrcz lcsal o nrtu ral, scriala: "Tampoc<-r es cxicible qtre la pcrsont delJucz dcba scr clesig-

nada en cl cargo corl anterioridacl al hecho, sino qr.re el cargcl qlle ocuprl va cst crcirclo por lcy; con antelac:in v dctertninacitin dc su c<lurpetcncir. Persistente as cl ruirno-iurisdicciot-ritl. a stt vcz, el nuevo-lrrc-z dcbe ser desisnado crrmpliendo lcls plocedimicntos constitncionalcs r lcgalcs

corresponclientr-s." (... ) 101J.

Itablo Snchcz Yclrrdc, distineuido profesor trnircrsitrrio v actua.l Fiscal Suplemo. rcfir'indosc al sisnicado clc este principio, lia scalado seis :rcepciones del misnro:

"i) fQtre] el rgano judicial hava sido creado pol la nornra.jurdica: que sta hat'a siclo investiclo dc-jtrliscliccin o competencia con antcrioridad rlhecho quc moti\'r su lctuacin o procesojuclicial (.. );ii) la preclcterurinacin leual clel.juez significa qtre l:r lcv, ccn qt-'ncraliciad

antc'rior-idad al caso, ha dc conteller los criterios de cletelminacirn compctcllcial, r'uva aplicacin a cada suprresto litifiioso pennit.a detcrlninar cul es cl.jrrztiido o tlibunal llaurado a colrocer el casol iii) ror' .juez lceal o prcclctelrninado por la lcy no clebc entenrlcl-se ".|ucz personal coucr-cto" (...); ir') la rrurdetenrinacin leeal del.iuez lcnc normas lelativas a los lnrites de juriscliccin v la conrpctcncia entre los rqanos.jLrrisditcionales, rs corno (...) a la inconrp;rtibiliclad con e I noml>rarriento de.jueces \d-Hoc; r') siqnific:r taml-in la oltselvancia cle u<lr-mas lclatiras a la r:oucLcta "idonciclad. cie r"rn detelrninacloJuez cn relacill a un:lsunto ('ollcrcto, crltrc los cuales es preemincllte lr cle irrrparcialidad (...);ri) l;t rulio essenrliclc la instituci<in cs la elinrinacin dc todir sospecha de inrpar-cialidad. 1...;"t00.
y'

Francisco Ramos lvInclcz, catcdrtico espaol de Derecho Procesal, re speclcl al .Jucz nattrral sostienc: "Son prirneramelltc, los lmites

107 $pR' lntr<tduccin al [)crecho Proccsal Pc'ral, cit., p. 1 38. lOti JAL(:HE\, F.cluarclo M., Derechos del lmputado, RLrbinzal^(-ulzoni Edilores, Iluenos Aires, 2005, p. I )1.
r0e.

5*,rz Vtnrrr.

Pablo, Comcntarios al Cdi;o Pror.esal Penal, cit.,1994, p.86. 7B

Pntrclplcts coNsrr tJ( r()f.rALEs EN Los pRocsos pENALts

rlc la.jrrlisdicc:in peltal los rrrc iclcntilrcan al .jrrez natrlral, pcx) tzrrnbin l:rs reglas dc la courpetcncilr rn sr.rs clir,crsrs nrrnilestar ioncs.Juez n:rtural no lo es slo el dcl domicilio, aunqrrc este sea histricarncnte su sisnificado ms propio. [.o son tambin aqtrellos determinaclos por las reglas cle la competencia promulezrda con anterioridad a la cornisin dcl hccho punibls"llo.
El profcsor Arsenio Or Guardia, scala: "E.l principio clcl-jucz nutrrt'al se rcficrc a lr existencia dc un instr-uctor o jr-rzeador pleexiste nt.c a la cornisin del dclito. Asinrisnlo. estos rgrr-los judiciale s clcben estar precleterntinados por la ler r no il alltitrio dc ningrn hrnciolrario o persona. Irl ciudadano clebe saber qr.rc si corne te un delito hav un rsano I 1. .jrrrisdiccion:rl que ventilar' la causa correspondlslls"1

1.4.3. Ejeculorios del Tribunol Constitucionol peruono l-l Tr-ibunal Constitrrcional considcra que:
dcrccho aljucz nattrral cst reconocido c-'n el artculo 139, inciscr 3), clc Ia Clonstitucirn (...). [.a disposicin erxise quc la corrpctcncia del.jucz llalnado a ('oltoccr el proceso pe nal clcba scr deterulin:rdo a partir dc reglas prccstable cidrs en basc r distir-rtas consideraciones (rnzrtcria, tcrritorio, erado, ctc.), de fol'rna que qrrcde garalrtizacll srr independencir (principict qlle, a su vez, es recogiclo en el iuciso 2) clel mismo artculo 139 c inrparcialidad cn la resolucin dc la causa.
"l'-1

Constitnr,c, a la vez de un delecho sultjetivo, parte del modelo <constitucionrl dcl pl'oceso' recogid<t en la Carta Funclamental, cu\'ls grrantas mnirnas sienrpre debcn scr respetadas para qtre el pr'occso prrerla tener calidarl de deltido pr-ocese"112.

rl0
I

(1e5 Msotz, Francisco,

F-l

proceso penal, )os Mara lSosch Editor, Barc.elona,

199), t.7).

l. C)R Cjuno , Estudios dc Derecho Procesal Penal, Alterntivas, Lima, 1 993, p. 7. rr2 $g196i Tribunal ConstitLr.ional. Exp. \! 010-2002-Al/f C (,en Dilogo con la lurispruclencia, fcbrero, Lirna, 200 i, p. 3i)).
I

79

M,rsro A,tronrrtt PctHs

el] llna scl-rtcncia clictada antc' unl accin dc inconstitrrt'ionuliclad intcrpuesLa por cl l)cfi:nsor-dcl ltttcbl<r contra el I)ccrcto l-eeislativo Na 900 (que moclifica dctcrminackrs artcttlos clc la ar-rtigua [.c] cle Hbcas Cot'pus l'^{mparo), ha estableciclo:
"(.. ) t'll artculo 3 de la norma impugnada establece los liuertnientos a scgrrir para la crcacitin pzrra la creacin cle -f uztirclos v Salas dc Derccho Priblico cn los distritos jtrclicialcs (...) los qttc asttnritn la
competencia cxr:lttsiva de los ntismos; siu cutbargo, estc Colcgiadcl estima que sc esth lesisl;rndo rtua materia rcscn'ada a la [,c-v Orgnicii dcl PoderJudicial, toda vez qile corresponde a ella estructttrar l1 orsauiz:rcin de dicho podcr dcl l-stado, en concordatrcia ccltr lcl dispuesto por la riltima parte dcl artculo 143 cle la Constitucin; adcms, lo regulado en cl artculo 3 antes anotado uo grtarclr relacin con la materia objcto de la delcgacin"ll3.

!.1 Triltrrnal (,onstittrr.ional,

lrn otra scntcncia del rnismo coleciado ha sealaclo:

"El dcrr:cho al debido proceso cotnprendc, a su vez, tttr haz de dercchos quc formrn partc de su cst.ndal'nlninlo: el dct'echo al jtrez natural -iuriscliccirin predctcrminado pol la lcy-, o1 cle dcf'cnsa, r la pltrralirlad dc instanciits, a lcs nrcdios dc prttcba v a ult proceso sin dilacioncs"l 14.

El fl'ibrrnal (lonstitrrcionirl cn otra scntcnciu. al lcf'erilsc al -jr.rcz

nrtural, scriala:

"(...) El dc'rccho al jtrerz natrrlai cstil reconocido ern cl artculo 139, inciso 3), dc la Constitucitin (...)". I-a disposicirin cxisc qttc la conrpctcncia dcl-jr-rcz lianraclo a col'roccr el proccso penal deba set'clctcrminado a partir dc las rcglas preestablccidas eu basc a distintas consiclcr:rcioncs (uratcria, tcrritorio, graclo, etc.), clc forma que qrrcde gal'antizada srr incleper-rdcncia (princirio que, a su vez, cs

1r-r' $E ., Trbun.rl (-onstituc:ion1, Exr. N' 004-2001-tlC/TC (cn L)ilogo con la Juristruclencia, N'' 40, cnero, Lrnra, 20i)2, p. 200).

lll

Sent('n( i del TribLrnlConstituc.ional

erritida

e.l

l5

dc aS,oslo dc 2002 en el Exp.

N' 0858-2001 AA/ T(. 80

PnrNcrpros (()N5f nu(t()NALES EN Lo5 pRO('Is()s

pENAL.ES

recosiclo cn cl inciso 2) rlcl lnisnlo artculo 139 c irnraltialirlad cn la resoltrcin dc la cattsa (...)"115.
'Irnto cn la cloctrir)ir, conrr) Io rcsuclto por el Tribtrnal Constittr-

cional, afirmamos que los cncargados dc adlninistrar -itrstici:t dellcn hatrer siclo designados con anterioridacl a la comisin del hecho ptrniblc a n dc cvitar quc la indepenclencia.jr.rdicial ptrcda ser maniptrladil dc acuerclo a criterios polticos al momento de rcsolvcl' Llll caso concrcto. l',n otros tr-ltrinos, el dcrecho al .jucz ttatttral cle conlbrmiclad con la (krnstitrrcin Poltrca del l,stado v los Tratados Itrte rttacionalcs clebc cstar predctcrn'rinirdo por la ler', es decir, los-ittcccs o tribrtuales conlpctcntes debcr-r existir con antcrioridacl al dclito conretido y haber siclo nourbraclos cle acr.rcrdo a las rcglas fijadas en la lceislaci(rn pcrtinentc a fin cle qrre pucdau asumir compctcncia etr ltn Proccso coltcreto, cn brsc:r los principios dc materia (tcrritorio, eraclo, e tc.) para que no qucde ducla de su imparcialidad en las dccisiones qut: dcban dc totnar durant.e cl.iuicio.
la seguricladjurdica ce lcbran stt IIla)'()r Ll'ittnfi, en la indcpcr-rclencia de las resolucioncs.judicialcs, \'c'lla no se litnitt
Fll l-stido de clcrccl-ro
-v

a la libcracin dc los prcjtricios, sino qtrc tambin abat-ca la clccisin sobre cnro sc aplica el dcrecho por partc dcl.iuez. En att:nci<itr a ello sc tlerLrc lirnitar las rcLrcic)ncs cntre la lev v el derccho cu f ttncilt :r itnrcdir lar apar-icirin rte-jireces qu(: sc introduzcan cn un proce so ltcrtal cotrcrclo, conlo rtrtrlatrs o siqrricndo directivas irnpartidas por qttienes lcis notubr-arol'r, Jlol'rluc cl contcnido de la decisin.trdictal debe aproxitnarsc al dispositivo legrl invocaclo v no por habe r sido nraniptrlado en per-juicicr rlc la inclepende ncia dcl I'ode r.Jrtdicial.

l.l riesg-o para la indcpcnclencia-iuclicial cs qtre sea iurpc:l'merble clc partc de quicnes prctendcn <lecidir como clebe aplicar cl dcrccho, o sea, qlrc no sc clccida coll concicncia o por n'loti\'os profesionales razonablcs; sino que el critelio adortado coincida cou el que totll la dccisin de nonrbrarlo o con el urupo qttc presiolla pal'a qtre diclc ttu:t

lrs tp. N'010-2002

Al/TC, Marcelino Tineo Silva y rns de -1,0()0 ciLrcl.rdanos (cn

Dilo4o con la JLtristrudencia, iebrero, Lima,20t)3, p. 30).

BI

Mlnro
de

A,r.ronrTrl P< Hs

tclnrinucla rcs<llrrci<in o POr alqunos nredios dc r'<lurrrnicacirin, nornlalnre ntc, afr'r al gobic'nlo rlc tul'uo o a la uravora prlltica, clcvinicnrlo acrrclla ctccisirin cll arbitraria. Asimisnro, cuando la presitir-r dc la opinirn pblicl actra lirndanrcnt?llmcnte a tLar,s dc la crcacin clc detcrnrinadas cxpcctativas sobre la dccisirirr que debc tonrar el.jtrcz e inclttso opinando sobre <-1 sentido qrre debc adoptar, mrimc crrrrtdo se trata cle disponcr la cletencin o lr conclena cle un proccsado pesc a la it-tcxistcucia de prtrcba dc c'urrgo quc llcve a la conviccirin clc certcz2l dc 1a comisin del hecho delictivo inrprrtado o la ctrlpabilidad del rrocesado, cs dccir, ante esta situacin, muchas veces slo la profesionalidad del juez nombrado con anterioridad, puede salvarlo.

La investidura de.Jrrez naturai o lecal \ su respcctivzr precletcrminacor)cl'et() clebc ceirsc ;rl ploccclinricnto lcgalnrcnt.c establccido, serlalado exprcsamLr-rtc, tambin en el artculo 14. 1 clcl Pacto Intenracional dc l)crcchos Civiles v Polticos y cn el artculo 5.1 dcl Convenicl para la Protccciirn dc lcls Dercchos Hurnanos y dc las Libcrtaclcs Fturdunentales. [,r (]onvencin Americana cle l)crechos Hrrmanos lo prccisa cn los irrtculos 8 r'9. l'ln tal scnlickr, la clc:rcirin dc los .juzeados no prreclc, ni debc estar supcditirda r la situacin poltica o co\rrnlrtt'al clel pas v debc exigirsc qrre las norrnas de car-iicter- pt'ot'esal dctcnnincn al.jtrez natrrral, \'no pretelrclcl-asignalles dete r nlinndos nonrbrcs a fin de crrbrir la aJraricrrcia de un.jrrez lcual, clrando la realiclacl dettrucstl'a lo r:olrtr-alir). prre\ rurlr c(r\e cs la csrccializaci<in clerl.jrrcz cn detcrrninrda nlatcria. \. otrir cs la clel -jucz espe cial para cle tcrrrinados

ci(lr en cacla caso

pr'oces()s

por las l'zrzr)nes nnte s lef cr-irlirs.

I'll contcnirlo dc rrnit rcsolrrcitirr o sentcur.ia dictacla pot el.lrrez c()rno opcrirdor estrtiil clcl ck:rccho clcbc ser fi'uto cle una linrpia c icurlitaria colrtienrlr pr-occsal, r'alolanclo las pltrebas ilctuadas con 1>lcnir irlparcialidad e indcperrdc-ncir. asesurando el plincipio de legalidad al sonretinricuto exclrrsivo al olclcnalnientojrrr-dico, dcsvinculado rle srrbordinaciones fiicticas, mlirimc cuarrdo constitucionalnrcnte cstn sonrctidos a la (lrrta Nfagna v a la Lcv, desdc el mome nto quc ningrrna urrtoridad, ni sicltricra krs nraqistract<ls dc instancia superior, pueclcn interf'erir cr] srr actuacin, tal conro Io seala la Lcy Orgnica del Poder.fuclicial, c()rno cl derccho aljucz con todzrs la garantas, porquc la sociedad deposita en sr.r imparcialidad la administracin de justicia.

B2

Pnln<.lpros

coNslru(

roNALEs EN Los pRoc Esos pENALEs

.jtrcz rlatrlral cs e I quc hr sido rlcsiunado cn el cargo nrcdiantc (lonstitucin I'oltica clel l.stado y las l-occdimicntos cstablccickrs cu lr lcyes qrre Ia reglamentan antes dc <lcurrido los hcchos que motiviln su intcn'encin, como una garanta para evi|ar Ia existcncia de 'jtreccs o tribunales especiales", con competencia orientada al.jtrz.uamiento de personas dcterrninadas o para casos especiahnente estabieciclos con exclusividad, rns arin si cstos fueron crcados o clesignados colt posterioridad al hecho que se investiua, excltrsiva v especiainrcrltc parl stt.jtrzgatniento. Cuanclo se sostiene la predeterminacin dcl-jtrcz, es la existcnciir del cargo con antcrioriclacl a su c()r.npctcncia v qtricn lo clctrpc con postelioriclad scir nombracto de acuerdcl r krs plocedirnientos constitrtcionales v lcgales.
h.l

Bsta garantr cor-rstitucional tiende a qarantizar'. a) la Iegitimidad del.jucz; r'b) una efcctiva v correcta adnrinistlacin cle .justicizr por jr.reccs correct.anrente designados. [,a prcdeterminacirn clel.jucz tiene corno finalidad quc el.iusticiable conozca y tensa la sesuridad dc quien ha clc ser cl qlrc dcbejuzearlo en su caso, lcls.luzgados o tribruralcs cspcciales designados con posteriolidad a los hcchos colno sosticnen los cloctritrarios cxtran-lercls y nacionales, \'a en cont.ra dcl .jrrez natrlral, porqllc nluchas vcces st: prestr a lir maniptrlac.in, ptrcs ir-r<lirectamcntc el t'gar-ro de sol;icrno "designt o elice" a los.jucces 1' logicaurcntc, i{r qtre pcrsislren cs clarlcs dircctivas para el ejercicio clc str funcin -jur-isrliccional. flon la grranta dcl-jr-rez rlatulal se evita las mrniprrlacioncs rolticas, as corno lograr que cl-jrricio sca inrparcial v eritrr- la strstraccilr de los px> cesos quc estiin sicndo conocidos por los jrreccs nlturrles, parrt asiqnarles competcncias a los qr.re recin sc crean, constituvcndcl de tal rnanera, por r'a indirecta, lrna rerdadcra cornisiirrt cspccial disimtrlada.

l,a continuidad v prorltitud dcl ejcrcicio de la funcin.jur-isdiccional, la independencia e imparcialidarl, plincipios o cxige ncias de concordancia prctica, que exige deter-minar cl contenido esencial de trn derccho en coordinacir-r con otros re levante s constitucionales qrre alude el'Iribunal Constitucional, al rel'crirsc aljucz natlrrlI, no lo es slo el del dornicilio, sino tambin lo cs aqtrl dctelnrinado por las resias clc Ia cornpctencia establecidas con antel-ioridad a la cornisirin del dcIitcl, por ser Llrla qaranta quc cl procesado conozc2r quien es slr.jlrez nattrral quc lo va investigar (en la actnalidrd), .juzgar y sentenciar al final del proceso penal.
B3

M<ro A,rronr rrr Pols

I,5,

EL PRINCIPIO DE MOTIVACIN

1.5,.l. Generolidodes
[,as resoluciones o sentc]nciiis qrre dicta el rirgano .jurisrliccional penrano en cl mbito penal, cn la nravora de los proccsos l'ro sc cncucntrln lo srricicrltcmentc motiYadas, po[qne no basta cl nrinrcr-r dc pginas que prreclc tenel' una rcsolncin, sir-rcl quc debc cxistir congruenr:ia entre lo solicitado v lo restreltcl.
Lr

obligacin clc nrotivarlas

tiene sustento en el inciso 5 dcl artculo 139 de la Constitucin. instituycindosc como trna de las garantas cor-ltcnidas de ntro dcl debido
proceso erl virt"r-rd dcl crral se otolga a toda persona strjcta a un.juicio, cl

derecho a obtenel' de parte del rgano jurisdiccional una resolucilr fundada cn el ordenanticnto-jur'clico rnediante una respLlesta razonadir y conqruentc con las pretcnsioncs oportru-ranlenl-c deducidas por las partes en cl curso del pr()ces(), previa r.'alolacin de las pmebas rcllcionadas con los hechos irlputados.
F.s decir, el-fuc:z dcbe exteriorit.at'las rcflexiones que han conducido al lallo como factor dc racic-nalidad en cl ejelcicio de la potestad jrrrisdiccional, dc r-narlcra quc sea posible lograr cl convencinriento clc

las partes en el proccso, cualquicl'a scA la instiurcia a la quc pcrtcllczcan y' la exprescn basndosc eu el proccso ntental qtre los ha llevaclcl a

decidir ln controversia al funclanlental'su dccisiin clr eviclcr-rtc respe f o r la correccin v.justicia, quc garantice a los.justii'iablcs el dulecho reclunado. (luatrdo el.jrrzuador dcja de prclnrrnciarsc scbl-e trn pcdiclo oportlrnamente planteaclo, steniflca qlle no ttrtela los dcrechos c interescs legtimos someticlos a su jurisdiccin provocando una clcncgircin de -iustici:r al cxistir un desajustc extcrno cntre la r-esolucill dictada y las prctensiones de las partes a la que estn oblisados a respor]der, cltando aquella cs la razn qr-re origin recurrir-al PoderJticiicial.
En su contenido cscncial de las resolucioncs o selttcltcias sc respcta siempre que exista fnndamentacin jurdica, y que por s mismas expresen Llna suficientc justificacin de lzr dccisin adoptada aun si sta cs bret,e o concisa o se presenta cl supuesto de nlotivacin por rernisin. [,o importantc es que se resuelva un conflicto con equidad y justicia respetando cl derecho que le corresponde a cada uno de los srfctos prccesales, el dcrecho en referencia garantiza que la decisin exprcsadir
B4

Pt<rNcretcts ('oNSTlruc roNALEs

tN l.()s PRo( tsos

PENALES

en cl fallo sca ('onsccuencia de una dcchrcciritt razollrble rle los hcch<ls dcl caso quc nrot-ivil cl pr<lceso, las prttcltas aport.adas y la valoracirl.irrlrdica cle cllas cn la rcsolucin de la contnx'r:rsil, o sea, que cl razotratnictrto empleado sea ptoporcionado y congruelttc coll el problema quc al.iuez penal le correspotrclc resolver, pero siu llcgar a oblisar al juzgador a qtlc) d una rcspllesLa de mancra porntetrotizada, cxpresa y dctallada a todas las alcgaciones qlte las p:rrtes prtcclan fot'tnttiar dcntrcl del proceso. La rnotivacin fctica supone la aprcciacitin dc la eficacia de los nredios probatorios ofrccidos por Ios sujctos procesales v acluadas por el juzeador para alcauzar la conviccin qtre dcbc llegar previa valoracin de los misnros, Ilevando a cabo un razoltalltiento de la fuerza probatoria qtrc atribuve r cada ttna cle las prtrebas actttadas eu el proccs<l v respe tando el proccdimiento establecido con antcrioridacl al hecho punible que da lugar al juicio, as como para.iustificar la incidcncia en los hechos dcclarados como probados, Ia misma que debe estar dirigiclr no solanrcntc para la prueba indiciaria, sino tambin para la prtreba directa, sobre todo porque la conviccin.itrdicial slo puede clesculsar en prtrebas autnticas a las norlnas pr<-rcesalcs no tietrcn dicho carcter. 1.5.2. Opiniones doctrinoles
motir,acin dc las sentencias, I'ic iJunov afirma qttc: L,sta oblisacin de lirndamcntar las sentencias ntt prrede consider rzrrse crrrnplida cor-l la mera cmisin de una dcclaracin de voluntad dcl juztador, en ur-l sentido o en otl'o, sino qrte el deber dc motir,'acin qr"re la Constittrcin 1' la Lev exigen, imponen que la decisin.judicial est prececlida de la argr.unentacin que la fundamente. No sc trata dc cxigir a los rganos jurisdiccionales Llna argumcntacin extensa, exhattstir.'a o pormenorizada que vava rcspondienclo, punto por plurto, a cada uua de las aleacioncs de las partcs, ni impedir la fundamentacin concisa o escncta quc en cada caso estimen suficiente qtrienes ejercen la potestad jurisdiccional: sc trata que la tutela juclicial efectiva se anudc con los extrernos sometidos por las partes a debate. (...)"116.
l{espect-o a
lr

"(...)

l16 Plc rJuNov, L.ts garantas constitucionales del proceso, cit., p. 65.
B5

Manrc

A,uorrrrr

P.ccHAs

L,l rnismo autor refidndosc a las finalidades cle la rnotivacin, indica: "La urctivacin de las scntcncizr.s cunrple niltiplcs finalidadcs: i) Per-rnite cl control dc la activiclad.iru'isdicrional por pzrrte de la opinin pblica; ii) hacc patentc el sonrctinricnto del.Jtrcz zrl imper-io dc la lc,v; iii) losra el cr.nvencirnit:nto cle las part.es solrc la.jrr.sticia v colrcccin dc la dccisirin judicial, elinrinando 1r scnsrcirin de arbitrariedad r,esublccienclo su razonabilidad, alcouoccr el por qu concrcto clc srr conteniclo;f ir') garan-ll'ibunalcs titala posibilidad dc contr-ol de la Rcsolucin.jurlici:il ror los strperiores que conozcan cte los corrcspondicnters rccrrrsos (...).l']ara detcntrinar si existe incongr.rrcnci;r crl urra rcscllucirin -jrrdicial, es pt'ccist-r confr-ontar su partc clispositila con cl objeto clel proccso, limitado por' strs elcntenttrs sulrjetivos -partcs- r obletivos -(euse ltetendi v petitutrt dc manera <1ue l;r aclecuacin dcbe cntcndersc t;rnto a lir peticicir-r couro a los hechos csenciales qtre la firndar-nentan"ll7.

Edrrardo Nf . Jarrcl-ren, sobrc la congnrencia sclstiene 1o siguientc: "Entinclase por principio de congruencia en el prc-rceso pcnal la exigencia qtre clebe nrerliar una perrnancntc c inmr.rtablc iclcntidad, enl-re el hccho demarcado por cl Ministcrio Priblico Fiscal en el requerimientcr de instnrccin, el que sc le inc.rirnina al intputaclo cn su primera dcclaracin, I'aqucl por el que s(' lo proce.sa, sc lo rcu.sa -y- se lc dicta scntenciir; no pudicnc{o variarse en ninguna dc estas etapas la dem:rrcacirin fctic:r, tcnie nclo el rrgano.jtrrisdiccional limitada su potestad a esrc respccto, debicndo rcsolvcr slo cn rclacin con esc hecho. condenando o irbsolvienclo por- el misrno"I18.
Ricardo Hclrera \'sqtrcz, ante la txlisicin clcl pedido del accion:.rntc rcspecto a ia norma lceal aplicablc, scala: "(... Nror;r bien, para aleunos alrtores, el al'tculo VII dcl Ttulo Preliurinar slo pcmrite la aplicacin del iura nouit curiu et el supucsto dc omisicin dc refercncia nonnativa dcl litigante, rnas no cn la errnea cita lesal. Sin cml;argcr, con.sirleramos que crrandcl la norrna cn cuestirn dispone que losjueces debcn aplicar la lel,pertinelrtc <aunque> no haya sido inr,'ocada en la. delnancla cst hrciendo ahrsin inclusilc en el suptresto cxtrelno de omisin de

t;. Lo(. c\. IIB JAUCHEN, I)crerhos dcl in'tttrtaclo, cit., p. 173
t

Pnlrcri'lcts ( oNSTtructoNAtES tN r,os pRO( Esos

pENALE5

sustcnto nrlrnuitivo cn la clenlanda, debc clr trar a tallirr el-jucz srrplicnclcr aqulla. l:n ersr nrcdida, tcitamente sc arhtritc quc tanrbicln podr t-cctiIical Ia llol nra el-rnearnentc aplic:rdr. Arrrr en cl cscc'n:rrio qtrc n<; sc corrtcrnrlala csta situar:irin, por aplicacirin clcl irrgur]rcnto ab nrctiot'is ad ntinus (crricrr pucclc lo nrs pr.reclc lo nrcnos), podr:r txtcndersc a la rnisrrra iurn ntx,i[ (trrie"l19.

Roqcl l:. Zalalct.a Rodrgrrcz, irl analiz:rr una scntcncia dictada en relacirin ;r un l'ccrrrso cle crsacin. scala: "[,os irrcces tierrcn el dcbcr dc lnolival'srrs lesolrrtiones (...). No estlir-l ohlieados a clarle la razn a la p:Irtc prctclrdicnte . pcro s a inclicarle las razoncs dc su sinrazrn y a respetu' todos los ptrntos cle ia controvcrsii-r fij;rclos por las partcs, r-cspetanclc) as cl prirrcipio dc corrgnlelrcia. (...), qtre la rlroti\'rcin clc las resclluciclnes judicialcs sca cotnrlcta: cs dcci que conlcnr{a un pr()nrurcianriento solrrc todos los extrclnos de la cclntrovcrsia o thentn lecidendum. No qrrcrcrnos insinrrar colr t:sto que la rnotir'rcirjn scn exhar.rstiva, prres ella no exclrrye la posiblc ccontlnta clc razonanricrttos, r-ri qrrc cs|()s scall csciletos cr strcintos. l,o importlntc cs que eua.rden relacin v quc scan proporcionados con el problenra qrrc se rgslgl1'g"l1().
El ricio cle lr incongnrcnciir nrlncra cl principio rk: conl-racliccin cuando lr dcsviaciiln sea de tal naturalcza quc supolrga rrna sust;urcial morliflcacitt dc los trmincls ell quc cliscrrlriri la controverrsi:r proccsal;v el incrrnrrlinricnto a la cxigcncia dc rn:i rcspresta congruclrte sc lrlucstra con toclc rigor. crranrlo sc prcscntu rura dcscstilrircin ticitr cle la prctcltsi(ill (lrrt: sc nr{trrne-ntci. r-s clt'rir-. rro sc oltticnc clc partc del ruar-ro.juliscliccional rrn rcspucsta rohclcnte. l'cspecto a las ar-grrmcntacioncs que ha c'jercitado ruro rlc lo suje tos rrocesales, par2l f rrndarncntar lir proccdencia rlc- su prctcrrsirin. -\qrrcllo sc arrt'ciu cuanclo una rt'solrrcin o setrtcttci;r rccac sobre ur'l telnit quc no est incluido cn las pretensi<tncs proccsales, plcsentndosc ull cvicicntc des:rjtrstc entle lo resuelto

llq HRRri.\ VseuEZ, Ricarrlo, Fu-cin jurisdir'<'ional, en Prograrn.r de Forrrr.rcirn Aspirantes.Acaclcmi clc la Mag,istr.tturJ. Terccr Curso, p. 117.
12{) l-\r': r1 Ror.xir,urz,

clc'

Rocr E., "L.r congruorrci cle las rcsolLt'ioncs JLrrlir.ialcs" lAnlisis dc las scntenci.r: dc ( as. N' 1057-9i-Hu.rr,rra; Cas. N' trB4-9-Arcquipa; C.as. N'70-95, ( r:tc; ( s. \'' 7i(r-95-Crsco; [.as. N 3,l6-95-HLrnuco; ( as. N' 1160-95Corro Nrrrte ; (-as. N'' 1031-9; \cn L)ilcryo con la Jurrsprudcncia, Ao lV,

N'9,

1998, p. 2()(rl.

B7

N1.-rnle .r

A.rronrlr [)r ss

)r ('[ r'ua no.jrrr isrliccional r , l<i qrrt' nrotir' cl l'occsanricuto, inrpiclicnrlo a las pultcs la rosibilirlari rlt: cfi'r tuirr las alcg:rcioncs pcr tirrcntcs a li.r dclcnsa clc srrs intelcscs ton Io qllc ir1)ilrccc un2r sitrraciirn clc indc[enp(

sitin dcl periudicaclo.

El organo-juriscliccional rro prrerlc condcnar :r un proccsado pot' ttu hecho puniblc distinto del rue lrre ol-l-icto dc acrtsacin, dc at'ttt:rdo a la dclinlitacirn fol'rnal dcl arrto apcrtririo dc irstrtrccin v di'l propio dictarnen acnsatorio dcl Fistal. exisinrlosc la congntcncia cntl'e los trnlinos de la rctrsrcirin Ilscal r la scn[encia clcfiniti\':i, porquc dc no hacerlo, se enen'ara la escncia cle I contlaclictorio. la saraltta dcl dcbido pl-occso v c'l dcrccho dc clefensa. [-a cot'lgl-rtcncir dcbc st'l'ilttcrtra (:rrmona entre las distintas partcs dc lr scntcncia) r'c'xtcn]l (aciccrurcla a los prrntt)s puc.stos a dcbatc), sisnificanclo arnbas qttc cl rgano jtrrisdiccional del;c t.cner cn cueuta la.s nlodalidadcs tcticas cxpuest:ls cn l actrsacicin 1 al nlon.lcl-rto clc dictar lt sentcncia, str no rlcbc ir rn:is alli de lrs nrisltr;rs, clebicnclo cont.encr una clcclat'aciu cxpresa v dcternlinantc dc los hcchos qrre estinlen prob:rdos, consirlcrando qrtc toda lalror dc aplicirciu dcl [)crccho tienc col.no prcsupucsto kigico Ia rcalidad fctiea resultantc.

Iil Tribrrnal Constitrrr:iorral pr:r'rrauo ha ccnsiclclado qrrc cl r{clcclto bsit'o dc los strie tos pr-occsalcs (:s cplc llrs rcsolucioncs .itrdiciak:s se an rnotiladas, \'coll lna\'or- raztill crran<lo sc tnrta clc la priracin dc ilr libclt:rcl irrcliljrlrral. t-n tal scntickr, ha estulrlccirlo qrrc lu carga que con.rl)()r-ta cl establccirnicnto clc rrna mcdicllr cronro la clctcrrci<in.judir:ial prc\ r'nti\ ii sc cn(ucntla srrjcto a ullA cxigt'ncir t':rccial dc nrotivacin, pucs slo dc csa rnancra es posible despt'jirl lu arrscncia clc arbi[rrrieclird cn la der:isin-jtrdiciirl, a lu vcu. qrrc ('orj t'llo sc rclnrite cr'rlrrar si cljrrcz pcnal ha rc'strello dc conf<rrrnicl:id con los plincirios de ncct'sidad, r-az.onabiliclad,
r:xr:cpt.iortalirlacl r' rlopor-<riunalirlrd par-a dictar lr rle tencirin .jrrrlicial prevellti\':I. l.l fallo lta clc scr nlrrv tlaro, trcciso, courplcto v rr:sr.ltrtir<r dc todos los tcuras dcbirt.idos.

1.5.3. Ejecutorios del Tribunol Constitucionol peruono y espool Sobrc este tenlr, el Tribrrnal (lol'lstitrrcionirl pcnranc, scala la liuldamcntacin qtrc sc dcllc tcncr cu clrcnta para dccr-ctar rlctencin prc\clrtiYa j udicial:
BB

PttlNc

rlros ( oNslruc loNAtts

EN t.()s

lRrx ts()s

pENALES

"(...) l)os son, en csc sentido, las <::rrar-tcrsticrs quc clcbe tener la rrrotivacin rlc la clctcnci<in.itrdici;rl pt-clcutila. Irn prirncl Irrgul", licnt: qnc ser "suficicnte", esto cs, clcbe cxprcsar pol s rnisnra las

conrliciones dc hecho y de dcrccho qu(i sitle n para dictarla o ntantenerla. Irn segtrndo trnrino, clebe scr (razonada>>, en el sentidcr qrre e n clla sc obscrve la ponderacin.judicial en torno a la concnrrencia dc todos los aspcctos qut: .justifican la adopcin de csta medicla cautelar, pues de otra forma no podra er'rlttarsc si es arbitralia por injtrstificada. (... ) "1?r.

I'.n otrr scntencia del Tr-ibunal Clonstitrtcional pertlano sobre motir acin, sealr:

lr

"l-l ejercicio dc la potestad coercitiva de losjueces debe tencr ineqrrr'ocar-r'rcrltc su funclanento en la lcy, y exhibir razones de necesid:rd, proporcionalidacl v razonabilidad, lo qtre obliga a que las rdenes.jrrdiciales de rcstriccin cle la libertacl tienen qlle estar

dcbidamente fundamentada.s, caso contmrio, se lcsiona el refcrido atributo ftrndamcntal. Que, en el caso de autos, la resolucirin ctrestionrda carcce dc nrotivacin leal qrrc la sust-cute, afccttndcr clc este nodo cl principio de lesrlidad. la cxigcr-rcia constitlrcional ctc la nrotivacirin dc las resolucioncs judicialcs, infi'accioncs quc tolnlron arbitrrria la dctcncin clel actol'"t:2.
O

tlas scn tencias dc I Tribunal C'ons ti trrciclnal pcrtrarno

se

irrlan:

"(...) I-a necc.sidad dc ruc las lcstlrrcioncs.jurliciillcs sern nrotivadas es r.rn principio quc inlirrma el cjcrcicio dc la firrtcinjurisdicciorral \', ltl nrisnro tiempo, r.rn clcrecho collstitucional de los.itrsticiablcs. \fcdiante clla, por un lado se sal-antiza quc la administlacin clc justicia sc llevc a cabo dc conf<rrmirtad con la Cor-rstittrcin y las lcves (...) f, por otro, quc los-justiciablcs prrcdan c'ierccr de manera efcctiva su derccho de defcnsa. (...) Fia sostcnido quc dicho dcrccho

I J I ST(' Exr. N' 791-)\)02 Hbtas Corpus, cit., p. I 21 ).

(e

n Przr*o (,urHre Ho, lurisprurlencia ConstitLtcitnl da

121. !lotiva( in. Expcdientc N! 6l1 -9i-H(./T(-, Dt,nLrnciantr,: ngcl Aclrino Pistil Flrrre:. DenLncirlo: Juez de I Crarto jLrzgado rlc Paz Letr.rdo dc (-hic layo, Fe<h,t: )Bl1 )l9B

89

N1,rro A^,rolinTt [){c

HAs

lt() gartutLiza unu (lc(('r'nlilr?rclir cxtc|rsi(in dc la nrOtir'r('ion; (lllc tonga qrr(] l)ronull( ials('cxl)rcs?llllclltc sobt'e c:rrla tnl() llc los as')cr:tos conlroverticlos <l alcgados -rot' la cicf'ensa, ni cxclttvc que sc pttt'cla prcscntrr lir [igtrra clt-' la tnolivaciu por rcrnisitin. Sin entl)argo,

tratndose clt' la detcncin.judicial preventiva, la cxi{encia clc lzr motivaciln debe ser nrs cstrict,r, pues slcl cle csa manera cs posible despcjar la atrscncia dc arbitrariedad en la dccisi<in.juclicial, a la ver que con ello sc pennite cvalrtar si cl .jtrcz pcn;rl ha obraclo clc confonnidad crr'l la nattu'aleza excepcional, strbsidiaria v proporcional rle la detcllcin luclicial pr-cvet'rtiln"l?:1.
Otrr sentcncia clcl

Tiibrrnlil (,onstitricional pct'trano lta disrtcsto:

"(...) Uno de los conteniclos del rtcbido pl'occso

cs el clerecho rlc obtener dc los reanos.iudicialcs ulla respucsta rzrzonada, nroli\'lcla

y corlgruentc con las pretensiones oportunanrcllte declucidas por las partcs en cualqrricr clase de proccsos (...), por lo qtre su contt'nido cscncial sc rcspcta sicnirr-c qtrc exist:r fiurdatlentacin.frrr'dica, congnrcnci:r cntl'e lo pediclo I' lo resrrelto \', por s misnra, cxpl'cse ra srflcientc justifitar;ilr de la dccisitin adoptada, aun si sta es brevt: <; ccllrcisa, o sc llrcscnta cl srrptrcsto clc llrotivacin pot'rerlisitin. (...). En nlatcr.ir pcnul, ei rkrrcclro cn r-cfcrcncia gar-antiz qrrc la clccisin exrrcsada cn cl [alkr seI cor]secrrcnci:r clc rrnu rlccltrcciritr razonirblc cic los hcciros de l cirso, las pnre bus apor turlas r' lir valoracititt.jrrr dica dc r:llns e n la rcsolrrcirin clc controvrr'sia. (...;"tr+.

Otla sentcntia clcl h'ibrrnal (lonstitrrcional penrano,

st-ala:

"(...) el Tribrural Col'lstitrrrionul hr de recoldar qrrc el clcrccho ir la motir'rcin escrita cle todas las resolrrciones -judit:iirlcs, corr cxccpcin dt' los dccrctos de nrero tr:irnitc, cxige qrrc cn todcr

12I Se ntcn( i clcl TribLrnal ( onstitucional, Exp. l\! 79.1 -2002-HC/TC, (.onsicle rnclo l.{ y 1'5 (cn f)rzaRo Curnne tc-r, Juristrudencia Constituct<tnal clt: Hbaas Corptts,
r

it.,

qr. 121).

l2r.
sirler.rnclo

5e

1i

nten( i ricl Iribunl (.on:titur:ional, Exr. N" 1230-2002,|jC/T(-, Linr.r, (.on, (en P z-rnro (ie nr.r<t, luristruc!enc i,t C<t'stilu<:itnal cle Hlrcas corpLts,

( r., p. 25i).

90

Pnrrt.tplos c()NSTtruct()NALt5 E t.os PR()(.E5os

PENALES

plor cso-jrrclicial indepcnctien(e lllentc dc la llatcria que se tl-rt(l v clcl sentido favortltle o dcsl'avorablc qtre stc pucda lenc los llcvarlt-r .jueccs tengan quc exprcsar el proce:so merntal quc los ha a decidir la controversia qtte sc someti a sll conocimiento (.'.) debicndo contener los clementos de.iuicio v razoncs de juicio que permitan conoccr ctrles han siclo los criterios jur'dicos qr"re la fdamentan, y no el fiuto de la ar|itaricdad en el cierrcicio de la administracin de.iusticia" l::'.
El 'It-ibunal Constitucioual en utra dc Slls selltencias sosticuc:
"I'.1 es tulo quc rige la actividad proccs:rl, jurisdicciol-ral a pronlurciarsc soltre lrs Prctetlobligar-rdo al rgano siotres postuladas por los jrrsticiablc'."1:0.

principio dc congrueucia

l'll Trilxrnal Cotrstitucioual scala:

"principio de conglrecia clc las sentettcias, o a stt ttlrno, a lr trcccsiclacl cle que se rcspcte cl contradictorio, cl Tiilttrnal Cortstitrtcional considcla quc no resttltan af'ectados por cl hccho de qtrc el Jrrcz Conslitucional sc pr()ltuncic p()r rur dcrc'cho strlt-lctirrr uo alcgadcr por la denrandante, pues ttua clc las partictrl:rriclaclers dc la aplicacirin clcl principio iuru nouit curia en cl proccso collstittlcional es quc la obligaci<in dcljrrzgador dc aplicar corrcctanleute cl dcrechct olrjetiro involucra. simult:incanrcntc, la cort'ccta adecrraciu clel
clerecllo strlrjetivcl t'ttcrtl-tocido cn aqtr1"1?7.

irilr qtr(' \(' cri,lt' ctt tttllr lt'.olttt i<itt t-r st'lltcllt ia. (()lll() gararlta constitlrcional. ha sido rlada con Lr frnalidad dc cxclrrit' r:ttall.a
rn,rtir'tr
125 $61'i del TribLrnl ConstitLrcional cn el Ex1-r. N" -594-2002-HC7T(, el 4 dc 2002, Linra, L--onsiclerando 2 (en Prznno (luenneno, Jurisprttdencr,t ConsLiturirrtal dc: tlbets Cortus, cit., p. B3).

lunirr

11c

l2r,. Sentcnci.dcl TriburralConstitucionalernitidacl)7cleag,ostocle20i)i,ExP.N'13(102002-llC/T(-, sobrc ccin cie hhbcs corpus por clon Vctor ArbulLi Martirrcz a avor clc' d,rl I l,rgu I yz,rg,uirrt, M.ruuin.r.
127. Scntcnci.r clel Tribunl C.onstituc ional cmilid cl 14 de ag,osto cle 2003 cn cl Exp. (cn Ruero Connr, La inle1tretac.i(tn cle lt Ctt'tslitLtr:it't.scgtn e/ Tribttnal 090.5-2Oll1-A,\TC N Conslitttcional, cil., p. 124).

9t

MnrO Arvonrrrt PCrS

quier tipo de arbitrariedad, sino quc se rcduce a la exprcsin dc

las

razones qtter permiten collocer ctrles han sido los criterios ficticos v-jr-rr

dicos escnciales que firndamcntan la dccisirin tomacla por cl-iuzeador. En virtud dcl principio de motivacin, str fallo clebe scr e l resr.rltado de ttna dedr"rccin razonable dc los hcchos irnput.ados, de las truebas actttadas y la correspondiente valoracin jurdica de las misnurs; el rrincipio de obtener una rcsoltrcin o scntencia lirndada en dcrecho, favorablc o advcrsa, cs garlltt:l 'ente a la arbitl'triedad v la falta dc razonabilidad dc'l rirsano.jrrrisdiccional. l-a nrotivaciu de la rcsolucitir-r dcbc ser la aplicacin no abrrsiva de las llorntas quc se considcran irdecuadas al caso, pues si la aplicacin dcl principio dc lcealiclad es arlritraria o es una interpretacin manificstanlentc irrazonable, no se plrcde soste ncr que est f\rndarla en dcre cho, con ntavor razn si se lrata de unr rcstriccin a la libertad personal.

liljuez al nlotivar una rcsolncin o sentencia debe tener en col-lsidcracin quc la prueba directa es aquclla en qne la dcmostracin del hecho imputado surge de moclo directo e innrediato dcl medicr de prueba utilizado, es decir, se obticnen afirmaciclnes instrumentales quc previa su depuracin, son susceptibles dc ser cornparadas directamente con las actuadas en cl ploceso; elt tanto que, la prtreba inclirecta <l indiciaria es aqtrella qlle se diriee a mostrar la certezr de unos hechos (indicios) que no son los quc constituven cl delito, pero de los quc se puedc deducir el hecl'ro ptrnible v la participacin del irnpr-rt.aclo por medio clc un razonamiento basado cn el nexo causal r,. lgico existentc entrc los hechos probados I'los qr.re sc tl'ata dc probar; entrc an)bas no existctr diferencias cualititatir,as, sino cue ellas operan
en niveles distintos.
l-a utilizacin dc Ia prueba indiciaria en cl proceso penal exigc quc el.juez explicite en la resolucin o en la sentencia el razonarniento lgico jurdico que lo ha llevado a una determinada conviccirn en aplicar determinados hechos, declarados como que sc encuentran probados y la norma aplicable quc sirve de ftrndamento para dictar su fallo, o tan]bin las pru.ebas actuadas y los criterios racionales que ha tenido en cuenta

para su valoracin, porque cs la rnica manera como el juzeador puedc haber llceado al convencimiento de que se encucntra ante una verdadela prucba dc cargo, aunque sea indiciaria, o ante un conjunto de indicios
92

PNc tplt-ts coNsi n u('t()NALES EN Los PRocESos

PTNAL 5

quc pueclen dcsvirtuar la presuncin cle inocencia, pclrqtte clc no hacerkl estamos an[e una resolucialu o sentcncia absoltrtoria. Una sentcncia dcl Triltunal (lonstitucicln:rl cspatitll sosl,iene:

"(...) Dicha urotivacin ha clc scr sr.r{lciettt(t v l'azollacla, lo qr-re supone qnc e I rirgano judicial clelrc ponderat' la coltcrtrrcttcia dc todos los cxtrenros qttc.iustifican la adttpcirl de dicha rnedida y que esta apreciacirin tltt rt:sttltc arbitraria (...). Concrt:tandrl estas dircctriccs (...). El primero cxigc toI-I-lttl' e tl consideracin, aclems de las caractcrsticas v sravcdad clel delito irnptrtado y de la pena con qrte sc lc :rl'neuaz,a, las circuustancias r:clncrctas del caso v las pcrsonales dcl irnpr'rtado. El segtrndcl introduce ttna n'ratizacin e n cl anterior al valorar la incidcncia que el transcttrso dcl tiempo ha dc tener en la toma de la decisin cle mantenimiento de la prisin (...); parqucdad argutnental qtre no slo dificulta sobremanera el conocimiento cle las razoncs (...) irnpide avalar Ia constitucionalidad de la medida al no haberse adoptado dc forrna strficientctnentc razonada y acorde con los fines dc la institucin"l:8.
Otra sentencia dcI Tr-ibunal (lonstitucional espatiol sealan:

"(...) rcctrerda qrre el dr:rccho a obtencr una resolttcin fundada

n derecho favolablc o advcrsa, es garanta fre ntc a la at'bitrarieclad e ir-rrzonabilidacl clc los podcles pblicos (...).1-llo irnplica, en prirurer luear, que la resolucin ha de estar nrotivada, es clecir, ha dc contener los elementos v razones de jLrrcio qttc perntil.alt collocer cules han sido ios critcri<-rsjr"rrdicos que fundarnentan la decisin. (...) En segundo lusar, la motivacin debe estar fr"rndacla en Derccho, esto es, que el fiurdamento de Ia decisin sca la aplicacin no arbitraria de las normas qlle se considerau adecrtadas al caso, (...) o con otro derecho fundamental cl estndar de las exigcr-rcias dcrivadas del deber de motivacin es tns riguroso (...), como tambin lo cs,
e

128. gss6i del Tribunal (.onstitr-rcional esp.rol 141201)0, Vttlneracin por privacin de libertad motivada instticientemente y no acorde con los iines de la institucin (en Jr Vrrto, La justicia penal en la Jurispruclencia constilucional, ciI., pp. 53, ia).

VJ

M.cRro A,\rorrrrrt Pr'trs

aunqlrc clt distiltttt lncclida, cllall(lo cl rleret.ho a la tttte Ia.jtrcli< ial clcctiva s(: coll('ctta coI) cl valor lillertad"l19. sctcncia del Triltunal Constitrrciotral espaol, rclaciouado cotr lr rrrotir,acitt:
11a

"El vicio rlc la itrcongrucllci2r, clltclldido conlo clcsajtrste cl'ltl'e el fallo-jrrdicial v los trmillos cl] qnc las pal'tcs f clrltrulat'tltl sLts Prclel]sioes, cgnccclicndo nrrs o menos o cosA clistirtta dc lo pcdiclo, Ptlcclc entrarlar una vulncraci(rn cle I print ipio rlc cot-rtraclicci<irl. lcsivlt clcl dcrecho a l:t rrrtcla.jridicial. sictnprc v crtattclo la rlcsriacitjtl sca dc trl natrlraleza quc suponga lurl sttstatrciitl tttociicaciritl cle los tr-l11ios elt (luc discttrri la coutt'oversia (...). L.riste vit llgr tttla consolicl;rda cloctrina sobrc la incongntcttcia otlrisira ctlvc)s I'ASgo\ lirn<lalncntalcs (...) pucden resurnirse en los sigttictlles trtliillos: a) No loda ausencia dc rcspu.]str a lts t:ttcslioncs Plallteadas ptlt' Ias partes producc una vulncracirin del derechcl constilll(tioltal a la tutelr jtrdicial efcctiva. Parzr aprccirr cst:r Iesitin conslitllcional clt--lte clistingrrirse, en prirlcr lrrgrr, cn lcl qttc solr lllclras alegaciones :rprtrtadas pol' Ias pirlcs cn cle f'etrsa dc stts plctensioncs v e stas ltitlas elt s ntistn:r cousideradas, Pttt's sin t otl l-t-sPecto a las prilneras pucclc no scr neccsaria una l'espucsta explcitI v Portlrcnorizacla r to(las cllas ("')' rcsPCCto clc las scgtitrclas llt exigcucir dc fespuesta colrgnlcltte sc ltrucstra cor-l toclo |igot'. sitr nrs posillle crccpcirin que la cristerrcia dc una clescstinritcirirt t;cita clc la plett'rrsirirr soll'c li qllc sc dcnul'rcir la otnisi<itr cle t'csptrcsta erplcita (...);b) I'rla qllc sea posible aplr-ciar lr cxistencirt rle tttta resPrrcsta tcita a las plctcnsiones sobrc las quc st: deltrrtrcia la ontisirt dc prouttuciaurieuto cs pt'cciso qtic la tuotivacitit't de la rcspttest:r pueda deducirse dcl conjrrnto cle los r-tzc.rt'lttnicnlos de la dccisin (...); c) Nlas elt coltcrcio haltr igttallttcttte dc courprobarsc quc Ia prctcrlsi)n omiticla f ucra cfectir'unctrte llcvada al-juicio en momcnto pt'occsal oPortllno para cllo (..')"130.
12c). 5en.t(.nci.r dr:l TribLrn,rl ConstitLr<:ional c'spaol )il)01,)0 (cn JN pc'nal en la Jttrisprrtctt'nci,t crtnstilttcional, c.it., p. B1).

Vrrlto, La jtrslii.r

i,t

IJ(1. Sont(.nLi.

dcl Tri[tunal Constitilcional espaol 2312000, Vi<:io c]c inr-ongrucnt

Omisiv por l.rlta dc rronunciariento sobrc los rrotivos c1e la arelacin (en iN VLLrlo, l justici.t pertal en la Jttristrtrdencia cct'tstitttt.ton;tl, <:il.' t' 74)

94

PnrN(

r,tos ( ()NslrucroNALEs

EN L()s pRo( Esos pENALts

Fll dcrecho a ol)tcnL-r una sente ncia frrnclada cn clerecho \ coltlc) una nranifestacin a la tutclajudicial el'ectiva, es qlre se compone dc dos re lcvantes exise nc:ias: que stas se an lnotivadas jurdicarnentc y que sean congmentes. Esto se hace con la fir-ralidad dc requerir al juez la realizacin dc la.justicia, exigiendo para Lal efecto, que cuando se dicte nna rcsolucin o sentencia, se cl una respuesta debidamente firnclamentadr a su pretensin. Apreciamos que dentro de la motil'acin toma especial relevancia el principio de cclngruencia, el cual tambin constituyc una especie clel gnero del debido proceso y significa que, al resolvcr el jnez, debe respetar el principio contradictorio del proceso, csto es, clebe pronunciarse sobre los diversos aspectos dc las pretensiones postuladas por los justiciables de acuerdo a 1e1,, pues puede oclrrrir que se pidan plonunciamiento que las leyes impidcn hacer o, la inversa, que la ley exija detcrminados pronunciamientos qr-re las pal'tcs no piden. No es necesario quc sea exhaustiva.

Una ejecutoria suprema:

"Para que se cumpla con el principio dc congruencia procesal, las resoluciot-tcs-judiciales dcben abarcar toclos lcls puntcls controvcrtidos cstablecidcls cn la andicncia. Deben contener aun los pun-

tos que son difciles dc ser sustanciados, bicn porque sc ha cmplcaclo una inapropiada redaccin en el clocurnento o bicn qr_re existierc olro ek:rucnto que convierta cll oscuro o ambiguo el punto controvel'tido. L,n estc caso, el tttrlo contenido en cktcumento mal redactado debc scr identificado"lSl.

En las divcrsas ejecutorias antes referidas, cornprobamos que uno de los prir-rcipalcs problcu"ras que aqueja a la administracin de jr-rsticia es la falta de motivacirin en sus resollrciones pol'que no son coherentes o lgicas, clebido a que e n algunos pr"ocesos el rsano.jurisdiccional n<r respcta el principio dc congmencia al no tomar en cuenta los puntos principales que han sido matcria de la contror,crsia, es dcci entre lo solicitado y lo resuelto. En muchas oportllnidadcs, ni siquiera se da respuesta a lo pedido o crranclo sc rcspondc se compmeba que no exist-e

r3r. Cas. N'2080.2001-Lima (en Actualidad Jurdica, T.99, iebrero,Lima,2OO2, p.1571.

95

Mnro Aurnn

P.rr

ris

r<'lari<in (()ll lrqucll{) qu('cs uratclia dcl litigio, r'r'iflc:ndosc rrn t'r'irlt'ntc desairrstc dc lo actrra<lo cn el rt-oct:so rt'tutl, cttlrc cl t-t:qrrcritnicrtt<r

fbrmulaclo -v cl fallo.jrrdicial, dc'jancto rrrra srnsacirin cic arbitr:rricrlacl, irl no lograr lln cor)\'cn(:irnient-o rlc las part(:s rcspecto a lu clccisitin jrrdicial ,v detcrrniua quc el.justiciablc peljudicrdo cou itqtrclla dccisitin, r' st: convellga que se vulncran .sus dc'rcchos finrrlrmcntalcs, sitro tarnbin quc se h:r quebrantado la scgrrridacl iurdica.

l,a incongrucncir ourisiva sc prcscnt;r curuclo cl.jrrzuerclor', al dictar srr resolrrcirill o scntcnr:ir, no da una rcspucsta collcrentc v ltiqicr cr dc'ja de pronunciarsr: sobrc Io solicitado por tttro de los strjctos proccsales, ai no existir concolclancia entrc los ltech<ls v kls argtrnrcrt(()s-irrrdicos el'r quc se sustcnta dichr resolrrcin dictada, nrocliflcanclo la calrsa que rnotivri cl pediclo; :rl no Ilrcsr-ntar rrnr vincttlaciittr csencial cntt-c el origen de la controvcrsia I'lo quc ha si<l<l matcria 11c discusirill con cl fallo, r,rrlnerarrdo el principio cle la contrrdiccin, prcsctrtnclosc tuna dcscstinrrcin trcita. La cxigcrrcia clc nrctivacin, sc incrrnrplc ctr:rndo dc la aprcciircirn dc lu pnrcba no sc satisfhce con rtnir de'scri.cirin o eurrnrcrat:irin dc Ias prlrcbas actuaclas r slr valclracin.
l'-n trl scntid(), cuandc se d<'t'lara qtrc los hechos sc r:ncllcutrlrn pr-obados, el.jrrzgadol dcberi ten('r en cr.rcnta lo qrrc Ias partcs hayarr forrnrrlad<1, as corno las prrrcllas practicadas c ingrcsadas lcitalnente al rroceso a fin dc qlre scan lalol'aclns, para lrrcgo pasar a lir calificaci<in.jurdica atcnclicndo al nianclrto c()l'lstitrrr.ional de la t u tcla .judicial ef'cc tiva.
Las resolrrciclnes-jrrdiciales o sc'ntenci;rs quc sc clir:tcn para clar-por terminad<-r Lln proccso, pueclen nrodificar la calrsr que rnotir' el pedido,

pero sicnrprc debc cxisti unr vincrrlacirin csenci:rl entre lo pedido v discutido en el proccso, as colno una rurlacin con la acusrcin fiscal, procedienclo a verilicario cuando concrrrrall los lequisitos para la aplicacin del principio clc detcrr"ninacirin altcrnativa. En otl-irs palabr:rs, la congrttcncia de trna rcsolucin judicial presuponc la confrontacin entre la parte expositiva v el objeto dcl rroceso clclirnitado ltor re'fcrcncias a los clemcntos subjetivos (partcs) y olrjetivos (lo pcdido), r.rna adecuacirin entre cl restrltado que cl suicto procesal pre tendc obtencr r, los hechos que la sustentan v el fundarnentcl jurdico.

96

[''tN( tt,lr,l5 ( ()Nslf u( l()NAtts EN L()5 pli()(

ES()s

ptN{Lts

ull ltroccs() no so lt:r llclaclo u cal)o rrna activiclarl srrli< it'lttc, scl a itrcotrgl-ue tttc quc rlc r'az()nal)lenrctrtc carur trolratolia cl.jrrc'z r'rkrlr: rrrla l)r'uel)ir quc no ha sidrl olrte tticla lcilatttcttte. es dccir quc slr ingrcso il proccso ha sido lrrlnerrando dcrcchcls conititttcionales cl pro<csirlcs; rinicarrlclltc la pructta anf icipada, que sc han verifrcad<l colr todas las gzlrantas, Incrcce la cottsidcracitr de tal; motivo pol el crurl el juez v cl fisc.al (como defcltsr-,t-rlc la lcgaliclacl clcbcn controlal' la instl'rrcciir-r, conocicnclo Io c trc sc iuvcstigl l' tontandc) dccisionr:s i'rranckr sc aI'ectcn del-cchos funrlanretrt.ales, collro garanta clc la rlignidad hrrnrana. l-l conceJrto de seguriclird.jur'dicr abarcr una serie cle contenidos dc irrsticia materrial, talcs colno: el reccnocimiento I'proteccin de lcls dcrcchos filnclrmcntalcs, profunclrtncnte ligada a la libertad, a la dignidad, relacionrdas con l:r adrninistrrcirin dc.jrrsticia; y entre strs cxigencias,.junto a lir previsililidad v a la auscncia rle arbitraricd:rcl, es qtre cl segr.rinlicnto dc legalidircl quc confierc a las decisiones.jucliciales, lir con'cccin nroral dc las nlisnras, srr uccptacirin social con clccisir,lncs.justas
v razon:rblcs, rcfcridas
r la ccr-tcza, la previsibilidacl, la efrcacia. son parn)ctros que cncausen v controlan su activirlacl intcrpretativa al clictar un:r rcsolrrcitirr o serrtcncia :rcompirurla rk: trna iu'gulr)cntucir'r.jur'clica lo sirlicicntonrcr)t.c slida quc respcte los dclcchos Iirnclantcntirlcs.

Si t'rr cl cul'so (lc

['-stc princiPio se ccirrfiglrra conlo cl clc marrx- illlpc)rt:u)cia dc control de l:r rirzotrabilidacl r pr-opor-t'ionalidrcl cll unI rcsolucitin jrrrlicial, porque

dau a collo('el' con certcza ctriiles son los lnoti\.os quc la filndanrentan, por-ricnckr lritc a la posible arbitraricclacl clcl l'car-ro jurisdiccional en aplicacirin dcl ir,r puniendidel Estado, conro un clcrecho fundamentrl dcl .justiciabk:, r'inculaclo r l1 tutela.jurlicial efcctiva v rrrc la sclciedad conozca si han dado ctrurplinricntcl a los prcsupucstos le{:rlcs, tales conro: Si los hechos imptrtados sc tipific2ln cll el tipo renal cortcspondicntc. F'nndarnentat-in fctica de los hechrs inrputados rroccsaclo ha inlcrveniclo cn los nlismos.

l' que cl

Sustcnto del por qu clc su decisin o clc la sancin pcnal aplicablc al caso.

97

Mtro Arroattl lrcgs

I,, EL PRINCIPIO DEL INDUBIO PPO REO

l,.1. Generolidodes
F,n los proceso-s penales verilicamos que los.jucces al cli<'tal sus resoIuciones o sentencias rnuchas vcces no ticncn lir senrridad o certeza clc la comisin del dclito dcnunciaclo v la vinclrlacin clcl sinclicirclo conro autor o partcipe del hccho pr.rnible iurprrtaclo, :rntc la ineristcncia cle pruebas fehacientes que hlrbicran sido incorpor:rdrs crr la inrestigacirn preliminar de mancra regtrlar r lcita. Sin entbargo. pc\e a esta clrrcla razonable, elJuez mrrchas rt'ces dicta la clctcnciiin del iuiprrtado. r'r sca en la investigacin preliminar o el :ttrto apcrtorio clc instnrccin, es dccir', antc esta incertidtrmbre al inrpr-rtado lo pr-ir':rn de su liber-tad par:r recin enpezlr la inve.stisacin sobre la existcncia del hccho punible v la probable rcsponsabilidad del inrputado, cunndo prinnro se d inuesligar para luego, olttenidu lu lrucba de la cotnisin rlel delito ," responsabilidad del

imputado,

se

disponga su delen,rin.

En el proceclinricnto que sc sigrre cn la actrralirlad, quiencs tienen el dcbcr de aportar y solicitar-la acturcin cle las prucbas es el fiscal, lr par-te cilil y el.jucz (proccso at'ttral), no cumplcn a cabalidacl con csta funcin a fin de que se ver-ifiquc la rcalizacin dc rrna mnima actividad probatolia, ya sea cn la investigacir'r rrclinrinar o.iudicial -porquc en la realidad cs el imputado qrrien tiene que demostlal su inocencia o que cl lrecho dentrnciadr) no corlstituvc dclito (lroltatio diabrilica de los hcchos ncgativos)- sin tener cn considcrar:in que antc lr ir-rccrtidunllrre cs dc aplicacin este prir-rcipio que tienc sustcnto en el inciso I I del artcul<r 139 cte la Constitucin Poltica del Estado, en base al fundamento dc que si la certeza no ha sido alcanzada, v su consccuencia, cs quc no proccde decrctar una orden cte dcrtencirin al inicio dc Ia instr-uccin o que sea liberado de la acus:rcirn fiscal en una sentencia absolutoria nLe la imposibilidad de declarar la <:ulpabilidacl dcl pr-ocesadr132.
l l2 El incso 'l 1 clel arrculo 139 dc. la L<-rnstilr,ci;n, establcce: "Son rrincipr"s y derechos de'l.r uncin jurisdic:cional: (.) 11. La aplica<,in de la lcy ms ir,orable rl procesado en caso de dLrda o dc conili<:to entrc. leyes pc.n.rlcs". Mientr.rs que cl artc.ulo 72 clel Cdigo de Proceclinrientos Penales (19.10), rnodiiicado por l.r Lcy N'24lBU, sela: "La instrurccin tiene ror obJeto reunir l.rs pruebas de l.r rclizc-iirn del dr.lito, de ls circunstancias en que se ha perpetr.rclo, y de sus mviles; cstablecer la distinta participacin que hayan tenido las autoriddes y crirnplices en la ejec.uc.in (.) Ls diligenci.ts actLr.rds cn la

9B

PrlNclprOs

coNslru(

t()NALES EN

r()s priocEsos

pENALEs

vcrcmos cl-r lns divcrsas eje cutorias clcl Trilmnrl Constitu<:ional rlcl ['el'ri v'dc F,spa:r, :rs como en la-jtrrisprudcncia cle la Cortc Suprerna v scsn la opinin dc divcrsos doctrinarios, para Ia aplicacin del principio (,olrst.itucional del indubio pro reo, tenel'nos quc t.olrlar en cucnta lo sigrrientc:

( lorno

a)

Fln ur-r proccso pcn;rl, quien tienc la carga cle la pnreba clr:sde inicio clc la inr,cstisacirin previa es el Fiscal, as corno el jrrez, dc ;rcucr-do al (lPP r,a la LO\II para :rcreditar los hechos irnp* tados, as conlo krs elcmenl-os f:icticos qrrc inteer-an el delito, las circunstirncils atcnrrar.l tcs () agravantcs, sobre la culpabilidad o rcsronsabilidacl pcr-r:rl del imputaclo, para que el juez ptreda fbrnlrlr su conriccirr-r con la pnreba irportadzr en el proceso.
c'l [-as pnrebas clclrcr-r actllarse en el ctrrso de la investigacin prelinrinar (con intervencin del Fiscal) o clel proceso, con las

b)

dcbidas garurtas prcl'istas en nucstr-o ordcnamicnto procesal a fin de que slr insrcso sea regular y r'lido, excepto las prcconstituidils o anticipadas. lls decir, las actuadas en Lrna comisirin invcstigirdora cl "dc la 1,'t1"1ii3, no tienen valclr probatorio, pues prrr quc l<l tcngan debcn actuarsc en el cnrso deljuicio a fin dc quc tcng?r l,r condicin cle pnreba de cargo v llc{rado cl caso, sc puedc prescinclir dc clla.

c)

Los nredios probatorios ticnc'n quc scr valorados libremente por el.|uez desdc cl nr<lnrcnto quc ciicta una n'rcdida coercitiva -con m:l\'or razn pzrra dccrctal- nrrndato de detencin- o cllr lr Scntencia. col'r la scgrrridad cic qr,rc se ha couretido el hccho luriblc r la culpabilidad del irnputackr. Corlriccin cn conciencia y rnreb:rs van ntimamclltc ligirdas, la primera no es ms qr.re el resrrltaclo dc la scsunda.

etara policial c'on la intcrvcncin del N'1ini:tcrio PLibli<-o y las pr.rcticad.rs por el propio Fiscal Provinc.i1, con asistenci.l dcl dcicnsor, que no fucran cuestionad.rs, mantcndrn su valor prolratorio para los eieclo-s dcl luzgamiento. En L.stc caso, slo se. ac:tr.rrn Ias diligent ias qLte no pudicron logr.rrse en l.r investigaciirn 1->revi.r, las quc'se consideren indispensables por cl .lr-rc'z o el Ministerio Pblico o las que soan propuestas por el inculpado o la parte civil". Al respe(.to el artculo 14 dcl Dccrcto Lcgislativo N' 052 (Ley Orgnica dcl Ministerio Pblico) diipone: "5obre el Ministe.rio Prirblico recc l.r c.rrga cle la prueba en las.rr.r:iones civilcs, pe nalcs (.). Los jueccs (.) citarn oportun.rncnte, bajo responsabilidd, al Fisc.rl clrrc actrie en el rroceso dc que conocen a sus diligenc ias fLrndamcntales y a las de actt.rcin dc prr,rcbas ofrecicia: por cualquiera de las p.-rrtes Lr ordcndas cle oficio (.)".

lJl.

Nos reierimos a la Comisin dc l Verclad y Reconciliacin.

99

Mlnro Airorrrr Pr s

d)

l)ltr;r clcstntir la pt'estrn<i<in dc iuocencia cs neccsal'io.luc ric a(;ttic una tttnilna a<'tivicla<l pl'obirtorizr, con las fornrtliriud<:s rlor.r:salcs v cou al)solrrto lcsl)cto a krs dcrcchos firnrlamcntalcs, por(luc cl.jucz no pucrlc r,alor-ur lo quc r-'stri plol'riltido.
Si ncl sc hir actlrirclo llna n)rlir)llr ar:tividad probatoria dc tal'g<r cn la iln'cstigac.in plt'linrirtar o r:n cl .jrricio v cxiste drrda cn cuallto a la conlisirin ck'l rlt'lito o lu c.rrlpabilidacl rlcl inrprrtarlo, rto proccde quc sc cllclt.'nc su cletcnc.in o srr corlrlcrra. \ll quc

c)

estc pl'incipio srrrtc clccto para iniciar- cl ploceso rcnul.

clctcncr o corrcler.lar al pr'occsaclo

liirll

f) g) h)

lr rlrrria hav una rai'ilari<in rcncirrlal cntr-c los rn()ti\(,\ qlrc ller.an a tonriir rrna clccisirin afir-rrlrtivlr u nr'gativlr con rcl;rcitin a ullA imprrtacin fclt'nrulada.

l-n

[,cls ckrmcntos

"probatorios" qtre inspirirn la inccrticltrnrbre

ncr

sort lo suficicntc cxplcitos r ccaces pirr':r de tcrnrinar ultil con-

vict-irin cn cl-jrrcz.
l,a.s pntcbas cxistcntcs srrscit:ur ctr cl-jucz rzonamicntos cqrrr'ocos

o disnrilcs quc no lo llevan a tornilr ultr collcreta dccisitr.

l..2. Opiniones doctrinoles

L,l rroccsalista (lafl'crrta Noles, al lcl'ct'irse a la rlrrda seala: "l,a dtrcla -pant sct' bcncficioslr- dcbcr-ri rc(';lcl' sobre los asl)cctos licticos (fsicos o rsquicos) r'clacionaclos u la inrrrrtacirin. Sc r-cfl'ririi cstccialntclttc lr la nlatct'ialid;rd de l dclito. a srrs circunstancias.jurciic;rnrcnte: rclct'antcs, a la paltici-xicirin culralrlt' cicl irnputado l a la existcncia de causas dt-jtrstificat'irin, inculrabiliclrcl, ininrptrtabiliclacl o excrrsas absolutor-ias qrrc pu<liclan h;rltcr-se pluntcado cn cl proccso. l,a improbabilidad, la dtrda .llir1. rns{ \'alln la probirbili<l;rd (positiva) clctcrrninar':irr stt absoltt<-irin. Es en esl-c monlento dclnclc irnpera con total aniplitrrd el prirrcipio clel induliopro rco, prtcs atrapa la totalidacl de lrs hipritcsis posiblcs dc' clttcla conto csta(los intclcctualcs excltrycntcs dc la cc.l't('z.l"131. I'll rrracstro Nlrcl'to NI. Ilindcr, al lcl'crirsc r ind,ubio ltrrt rco, scrirla: "1.. ) Sc h:in plantcaclo dlrrlas r'<list:usioncs accrca rle cuil cs llt r<:soltr-

ll{. ( ATfFRATA

NctHes, Pro< esc

Pt,nal y Derechos l'ttnanos, cil., p. 7.;

100

PnrNr

l,ros coNSTtructoNALEs

EN L()s pR(x.ts()s PENALES

cin adct rradir crrandr- no se l')a llcsado al gl'acto rlc ccrteza qtte reqttiere tl sol-rcseinriento, tanlpoco cxisteu razoncs sttfjc'ientcs para fttndar ttna :rcrrsacirl -v la ir-rvestigitciu se halla agotitda. I'o<ltttnos dccir, Ptlcs, qtle r"los hallarnos alltc utr t:strdo dc incertidrttrtltt-t: insrrpcr-ablc. (...) t,a solrrcirin con'('cta par:r lc,s cstados dc iuccr tirltturblc insupcrable es tantbirr cl sollrcscinricr-lto. No slo por clt'r'ir';trrin cle la lcsla clcl indubio lro rco, siuo qrrc cxiste rrn clereci'ro dc lrrs l)ers()lras it quc srr sitrraciu proccsal aclrrricra, cn ull tierttro razonublc. lln carcter delinitivo. Ill sotnctill)icllto a pro(('s{) c\ sirlnrrr un nrcnos(abo v cse ttrettctscabct utl se pueclc c\tcnclcl'cn cl ticmro n.lris ill rle lo l-itzontble. \lenos arin curnrkr no t'ristc espe ranzir seria ck' qtrc la situacin de irtce rtidtunbre 1',1', t-" I il'r. t ucclc a ,,'t't

\luruel \filanda F-stratnpcs, pt'ofcsor dc L)erecho Itroccsal Penal cn la Univelsidacl clc Rorira vVirgili de Tarraqona (Barcclona), rcfierc: "(...) l)csdc csta perspcctiva, (...);il) cn los crsos dc insuficicncia de la prlrel;a de cargo; cs dccir', crtrndo a pestr dc cxistir ttn:r pntcba adccrtada "rle cu-{Jo', sta no sea suficicute a los cfcctos dc' lorurat'la conviccirin judicial accrcr dc la cr"rlpabilidad clel acusado, elinlinando toda duda razonablc. llstc vena sicnclo el campo dc aplicacirtr protio clcl principio del in dulio pro rco.l,n la actualidad, Ia absoluci<in por instrficiencia dc prtrcba; cs dccir, por falta de pleno convt:ncinriento dclJuez en orclcn r Ia ctrlpabiliclacl dcl acrrsado, no es rniis qllc una conse cttcrlcia de la aplicacirirr clc la prcstrncirjn de itroccnt'ia < onro rcgla de jrrii"1litr. "(...) Pcl-o tanrlriu se ha querido -|ulio l). \laier. por su plirtc, scriala: ver la difcrcrrcia cn cstcf otro aspccto: cl indubio ltro rao h:rra ref'crencia a un cstarkr strbje tir o dcl.juzgarior tras valoral lu rnreba (el estado de drrd:r), cuKr carictcr illtcl'lto Pc|ntite la fcil ocrrltl( itin clc la inli'accin tle aquel pr-incipio v diflcrrlta rrna impuenacin liurdadu cn Ia misma. Por cl contrario, cl respeto n la prcsuncin de inoccncia scra tnis obje tablc, porquc sc conrpr-lreb:r comp:rrando la Sentencia con la actividacl probatoria efcc tir'rmcn tc clcsarrolladrl" I 37.
ll5.
lJr:.rin, lntrtcluccirin al l)arr:cho

Prtxt:s,tl

Pctt1, r:ilr.,

p.

2.1{).

l-16. MiRA\f)AEsrn,+rres,Mlnrrel, Jos M.rr flosc 137, lt"'fa rn, Jrlio

Lamninarlividad.tniltatrriacnel procesotcnal,
Pror.es.tl Pcnal alt'mana, Dep.rlrna, Buenos Aires,

h Editor, []rcclon,1997, p.61 8. fl.

1.,

la Orclcn,tnza

1q78.

I. l. t. )t\4.

r0t

,\4rnro A,voetrr Pr

l.cs

l,.3. Ejecutorios de lo Corte Supremo

LJna e-jcctrtoria suprema, cclIrt

ltt|r';

"Son supucsto.s para la expeclicirin dc una scntcncia condclratoria, la insuficiencia probatoria qtrc es incapaz cle desvirtrtar la presttncicin de inoccncia o la invoclrcin del indulio pro rco cttauclo existe duda razonable respccto a l;r respotrsabilidrd dcl procesado; qite,

en cl prinrel'supucsto

esti

I'cfcliclo (..), quc (rc?t a favttr dc los

ciudadarros el clerecho dc scr- consideraclos inocentes mientras no sc llrcsentc pnrcbit strficicr-ltc parir destnrir clicha pt-estrncin; ntictttras que el scgunclo supuestc) se clil'ige al.jrrzgackrr conto unil non'nl dc intcrprctacin pirra estaltlcccl que en :rcptcllos casos e lt los qtrc se ha clesarrollado unr lctividad probatoria nornal, .si las pruebas

dc'jaren dr.rda en su niuro, deber por humanidad y por justicia absolver al proccsado (...)"1:]8.

Otra e-jccutor-ia cxpedicla por la Sala de Apelaci<lnes para procesos

sulnarir)s: "Si bicn sc ha lleeado a establccer la <cnrt'encia del hccho deurtncia<lo, sin enrbargo no se ha probado f-chacicntenre nte la resp<lnsa-

bilidad clel acusarlo; as, existicndo urra frrea nesativa por pal'tc dcl acusado quc no ha sido de.sacreditrda c'on .srrficientcs clerneltos probatorios sino ril'licrnrc-ntc colr la sindicacin por pnrte clc la agraviada en scde policral sin prcscr-rcia del Representante dci Nlinisterio Publico. sugc unii cllrdrr razt-rnable qrre en nratet-ia pcnal favorcct: al inrputado cn estricta aplicacin del principio universal rlel indulio ltto reo consaglack) por nLlestra C]onstitrrcin Polticit cn el inciso ll del u'tcttlo lqg"13e'
Otra sentcnr:ia seala:

"(..) dc rnodo quc frentc a rul caso de incertidurnbre derivada dc la rltrda strbjctiva dc losjrrzuarlor-es o que la pnreba rctrnida no acrc-dite
-r8 Exp. N
(en Ro,qs VRcs, Jurisprudencra Penal y Proc,es.tl Penal, cit., T. l, p. 1 82).

2 50(,.-99

llq. Elect(oria rie l.l Saf de Apclaciones para Proccsos Sunrarios cr)n Rc.o: en C.ircel Superior. (Presidida por la Dra. Mag,ali Bscones Crrez Velsquez), Exp. N! 735-99 \en Di.il<ryo con la lurisprud<:ncia, N"10, enero, Lirna, 20t)2, p. 309). 102

['trlr.r(r,ros c()NsfrTUcr()NAr-Es EN Los pR()ctsos

pEN.{LEs

suficiell(crlrcrrtc la crrlrabilidad dcl prot.csr(l(), cl dcrecho colrstitlrcionrl dc la plcsrrncirin dc inoccncia se e rise col])(J rcglI dc de cisitin; que sentanclo lo anter-ior, del estudio dc arttos sc ticne qllc no cristc prlreba concreta qrrc acredite con srtficiencria qrtc la inculpacla haya adquirido las especies sustradas por slls coprocesados del inmrteble dcl agraviado, por cuanto, la soia versin proporcionircla por cl t'cct contrmaz, al ser cotrtradicha, unifot'nrelt'rcnte, por la apelautc, tro cs suficicntc para ftrndalrcntar tula sentcltcia condcnatoria; (...) "i40.

dirige aljuzgador para c'stablecer que en aquellos casos en los que se ha desarrolla.do una actividad probatoria normal, en dondc las pruehas dcjan duda en el inimo deljuzgador respecto a la existcncia del delito o cle Ia culpabiliclacl del procesaclo, estamos ante la collcurrencia dc trn probleura sr-rbictivo dc valclracin proltatoria v por lo tanto, antc una drrda rirzonablc, debe ser zrplicada y resuelta a favor del procesado. Ptrcs existen motivos para creer o no creer, al no alcanzar la ccrteza sobrc un detcrminado hecho iurprrtado o sobrc l:r respcinsabilidad penal del sindicado couro autor o pu'tcripe del mismo, pues l:t conriccin <lelJtrcz dcbe scr razonacla )'r-acional rlel principio cle la valoracirn dc la prueba dc acuerdo a las "reglrs de la sana crtica", "dcl criterio racional" o del "critcrio htrruano", basado en lir psicoloea, Igica, expcrienciir, ctc'.

El indubio

f,rro

reo se

Otra cjccrr toria srrprernr scrlan:

"1,:l inexistt'ncia de pnrebas, hace iurtosiblc que se prrccla sustental-

condenatoria, \'a que cl principio del indubio pro reo se rlirige al.jtrzeador conro una reela dc-jtricio qrre establecc qLre el'r algunos casos en los quc lils prtrebas acttradas no le ltroduzcan conviccitr sobre lr culpabiliclad del inrputado, deber por humaniclad v.iusticia absoh'crlo; de all qrtc rnicntras la insuficicncia probatoria se rcfierc a la cxistencia o de prr.rebas que dcsvirtren la responsabiliclad penal, el rn.dubio prc reo envtrelvc el ploblerna sultjctiro clc r,lloracirn de prlrcbas"l1I.
Lrna sentencia

I'l() Exp. N" 73U-2000, Sentenca dictada por Sala Penal presidid:r por el Dr. Brandi.rrn Dernpwolf (en Rors Vacs, Juristrudencia Penal y Procesal Penal, cit., L l, p. 577).

rrr. Exp.N"7r1-99RN,Lirna(cnNormasLegales,T.2BT,abril,TrLrjillo,2000,p.A-72).
103

Mnro Aronerr Pcs

Cuando no se a('rerclitan todos los ele mcntos del tipo penal investigado o cuando no sc alcanza la certcza sobrc l:r culpabilicl:rd del irnl)utado, o al existir una duda sr.rb.letiva de parte clcljuzeaclor solrrc los hcchos o al no existir pnrcba clc c:argo valorablc, cl.juzuador, aute la iuccrtidtunbre, debe concluil t: n la certeza dc la inocetrci:r. [,a drrcla cs cl particrrlar estado que llega el.juzuaclor, segrin c-l ctr:rl sc origina antc tura vacilacitn pcndtrlar entle las razonc)s que lo pucdan llcval a tomar ttna dccisitr, r'a sea, afirmativa o ncg:rtiva, debido a que sLas no resltl(an lo strlicicr-rtcncnte explcit<ts o cficirces para dctc'r'urir-litr rrna opci<itt cour.ittccnte . l'-l artclllo 284 dcl C<idico de ltroccdirnielrtos Pcnrics, seala quc un llroccsado debe scr absuclto cuanclo (...) o pol'que ellas tro sotr srt{lcicntcs para estableccr su culpabilidad. Fil-jtrzuaclor debe absolr-ct'I un proccsado si no tiene certeza dc lr cotnisi(rn del delito o de la culpabilidad dcl supuesto autor o partcipc porqlle har inccrtidttmbre o drrda razonable.
L,n tur Estaclo dc dcr-ccho, toda inrputacin dcbe sel prob:rda; y Ie incumbe a la partc rcusadrlra irtcorporar las pnrcbas para ircrcditarlas y asegurar el dcscubrimiento de la vcrdad matcrial o rerl sobre la atriblrcin de nn hecho delictil'o r Lllla pcrsona. Sir-r enrbargo, esta {irncin ncr pucdc legitimar posiciones autoritrrias, irnprecisas o de puro arbitrio-iudicial, basadas en ligerczas o aprcslu'alnicutos parzr sentenciar dcbido a qtrc la actir.,idad procesal est regulad:r por cl ordcr-tarnicnto.jurclico, a trar's cle formas qrrc dcbcn scr obcdecidas por quicncs intcrriencn cn clla a fin dc aplicar el derecho a sitrurcioncs ( oncre Lls, quc no comespondcn scr resrrclL:rs aleatoriamcnte por el reano.jr"rrisdiccionrl, sobre torlo, cuando se tratr de aplicar el principio cle lcgaliclad penal v str interpretacin rcstrictiva. [,as prucbas actlradas jtrdicialmente deben ser frdcdignas v ller'rr al convencimicnto dcl.juzgador al dictar una resolucitin o sentencia de la verdad o falsedad cie la irnprrtat:irin, pues ste no puede estar basado cn conjeturas imprecisas o presuncioncs para los efectos de decrctar una detencin o Llna conclena; cnando existen vicios cn la inr.'cstigacin-jtrclicial o durante el juzgamicnto rcspecto a la actuacin de los rnedios probatorios da hrgar a que se gencre una sitrracin de incertidumbre en las mismas, por lo que al dictar-una scnLencia sc dcbe concltrir que es aplicable el principio el induttio pro reo, ya quc no es adrnisible qr"re a un imptrt:rdo se le irnponea nna sancin o sca privado de slr libcrtad ambulatoria cuando no cxisten pmeb:rs fbhrcicntcs de la cornisin deldelito o de la rcsponsabilidad del procesado, es decir, no sc ha lleeado a la certeza o verdad rcal.

r04

Cnprulo ll

HgrnS CORPUS

II.I.

GENERALIDADES
ll.1

.l . Derechos fundomenloles

I'aLa un rnejor cntcndimicnto del proceso constitucional dc hbcas corpus (-onro garanta constitucional, es convcr-ricntc quc analicernos l<r

conccrtriente rl rlcancc v siqnificrdo dc los derechos fur"ldrncntalcs en un F.strclo de derccho, as coruo tanrbin la {brutr collo estn ri:gulados t,rccclttocidos clescle las prinicras (lonstitrrciones que heruos tcnido en el pas. Actrtalrlente cn lr socierdad cxistr-: rur consenso el] reconocer un grupo dc derechos quc poscc tocla pcrsorla v quc su ejcrcicio cst lirnitado por el poder dcl Estado, c-rriginando dificultadcs cn cuanto a su delirnitacin l'deuomitracin, ptres taurbin a los derechos firndamentales sc lt:s conoce como "derechos hlrmanos". "derechos individualcs". "libertades individuales". ctc.

ll.l .2. Opiniones doctrinoles

Sobre los dercchos funclanrcntalcs, Oclonc Sanquin sostiene: "Aclenrs, la regulacin constitucional est basada cn una concepcin dualista de los rlererhosfundamen,tales;por un lado, son dcrechos subjetivos frentc alEstaclo qlrc garantizan un determinado status-jurdico de libertacl dcl

i05

MHlct A,vrrtnr

t t I l)

lt tts

citrdadan<,1, 1r poL otr-o,

soll valores () elcnr('l)tos esetlciales erl ctl2lllt() collflguladorcs )' lirndantetttadolcs dcl propio sistctna poltictl, t'cvc-' lanclo stt carltcter integrador y a la vcz tl'ausfortnador del mistr-ro, l'arlicaltclo el problcma especiahncnte cn la cttestitiu de str vigcrlcia cfcctiva (...) Ahora [ien, en el Estaclo social 1'dgmocriitico dc l)crechg, el sistema de los dcrechos fitndanrcutales prcsuponc la relacin entl tl I)ererho l Poder, qtte a sll \ez plirutca dos idcas bsiclls: la clel podcrcont<t funrlamcnto de validcz del l)erecho v la del Derecho coto racionalizutin
deL

poder (...)1'1:".

La dctencin prevcntiva qtreda configttrada eu la Constittrcitill \.cll la ley procesal como un lmite al clere cho a la libertad persouai, nrccliatlte el cumplimicnto de de ternrinadas cotrdiciot-rcs qttc cst:iu delimitadts por el Estado v cousiste en privar o rcstritrgir el c'jercicio dc hecho dc las csferas clt'la atttotrorna fsica qlle cons[itttveu cl couteniclo dcl delrecho' ya sea cn fbrnra tot.al o parcial de acrterdo a conlo estn prcvistas en las norrnas vigentes sobre el particular y a las (liI'cunstancias dcl caso' qtlc puedcn adoptar efcclos dc mayor irltensidad al c'jcrcicio del clerccho y a las restricciones quc son menos gravos:ts qr,rc puedan impcdir dctrlr-rrlinadas modalidacles. [,a Constitucin reconocc cn la disnidad httmauir cl fin clc lt sociedad, razn por'la curl, los indiriduos l'sus clcrcchos lttudantetrlrlt:s sott <lbjeto dc' ttna plotecciritr calificacla PoI pal'te del Estado. [)cro, sitr elnbargo, cn el contt:xto del respcto dc los parurctrcts cle rtttr interprctacitr unitaria y sistemhtica del t.exto constitucional sobrc la grratrta dc la libctt.ad personal, -represcntado por el rsarlojrrrisdiccional- r'e rificamos qrle en las rltirnas dcadas, cn ciertos caSOS, basta qtlc a ttna persona se le irnpute ser autor o PartciPe dc delito qttt' rerista cicrla eravedacl para decrerar mandato de detcncin al inicio de la investieacin prclinrinar cr del proceso, sin la existencir de mc<lios probatclrios fehacientcs.

Fabin Novak, :rl respeclo sost.iene lcl siguicntc: "Sin cmbarqo, oPtar por Llrla u otra denominacin irnplica dcciclirsc previamentc POr un?r firndamentacin y cottcepcin de los dercchos hutnanos, lo qltc latnbin l-ra siclo materia de discrcpancia dentro de la doctrina. (...) As, en

1:12.

Va lcnc

g,1, Odone, Prisin provisional y derechos ittnclamettale.s, Tir.lnt lo blanch, ia, 200 3 , t. 7 7 .

r0

Hs (.tnpus

l-inrr-t' lrrgrr. [)ara ent.('l]dcr crrl es cl firrrdulr(-'llto sc clcbc prcguntar sl "tor-c1irc" dc los rleer:hos hrrnranos; cll tarl(o qllc pala cl conceptcr sc clel)e rcspondcr a la prcgrrnlr sol)rc cl "par:r qrri'" de estos dercchos. (...) lrn consecucncia cuando nos pl-csrin[ar-nos donde radica el frrndarncnto <lc l<ls rlcrcchos hrtmauos (csto cs, cl pclr qtr) debcnros rcspondcr que t:n la disnidad, \/a qrte no es posiblc hablar de ser httnrallos sin clignidad, corno tirmpoco es posiblc llablar de trn:r vida disna sirt lilrt'r'trrd (...)" I l:1. En crranto arl conccpto. I'rcz L,tro scala: "Lln conittnto de facultadcs c instituciones quc. en cac-lir monlcnto histtil-iccl, concretan las exisencias dc la clieniclad, la libcrtarl, r' la igualdad humanas, las cuales dcbe n scr reconociclas positivanrcnte por los orde namicntos jurdicos en cl iurbito n;rcionrl c intcrnat-ion?rl"ll'1. i.a l'igencia, rec:onociuriento, y rcspcto dc los derechos fundalnencn nucstro pas no ha sido muy alcntador clc pirltc dc algtrnos gobicrnos dc turno, al no haberles ctado la reler,ancia trasccndental que amcrita srl recollocimiento, conlo debe ser, en toda dcrnrcrrcir si qrtcrcnlos un?l sociedad que tcllg:l unir pacfica Yida en <.onltin. Es rns, en ningrrna rlc las Clonstitur.it)nes quc hemos tenidcl ha prtrprrenado rlna tcol'a rle talcs dcrechos, porque todas cllas ltan sirlcr clabc'rrdas prx' polticos que cn todri nronrcnto han buscado una concentr'?rcin clc podcr v garantizar sus intereses, por lo quc ha sido clilcil polrer lirlititcioncs v cvitnr arbitrarieclircies, corno ha srrccclid<> a lo largo <lc nuc.stla historia rcprrltlicana. lo qrre clernrrcstlli quc no se ha podido ;lscgurar str rlcno rcc()nOcinricnto \.r'cspcto que nrerccc toclo ciudadano.
talc-s, lamcntablemcn[e
e

Ei considcrar conro firnclirnrentirl algtrnos clercchos o en los casos n las quc sc nicga esa crrrliclacl a otros. pcro, c.stos sc cncucntran prer,istos dc nranera inrplc.ita cn cl artctrlo 3q cle la Cclnstitucin115' en elque

1-{-l N()\'AK, Fbin v Nrcts, S.rndra, [)erechc lnlt'rr.t irnal de los Derechos Hum,tnos. Nl;nttal -tara Ma,qistrados y Auxiliarcs dc Jttsti<:ra, Fil.rrt, Lima, 20t)4, p. 30.

l-1'l (-t.rdo lror Nc>r',rx-N+,rrrris, Derechc lntcrnacit.nal clc los Dcrechos Huntanos. Nlanual .tara MagistritclLs v Attxliares de Juslicia, cit., f). .lB.
l'15.

('onslit(icin Politica clel Per, Arlcrlo 3".- L.r enurrer.rcin

cJe

los derechos

est.rble.cidos en c.ste cartulo no exclr.rye los clerns qLre la Constituci(ln garantiza, ni otros rlc ntrlrleza anloga o qLrei se iund.rn en la dignidad del hombre (.).

107

Mrnlo A
s(f

ronI

Pcrs

dcspl'crlric qtrc s('otorgir tula l)osil)iliclad al cirrclarlatto (lrr(f llo cx(lu}'c a ot.r'o.\ dcl.('(:lto.s rrrr,'la (l;rrtr Nlaelta gal'alrtiza, ni olr'()s rlt: niitrrralera anlosa qrrc sc firrldau cn la rlisnidarl rlcl honlbrc v parr los cfectos cle una intclpreL?rcin relaciortada con los clcrcchos humancts se recul'rc a la Dcclaracirin [trivcrsal cle krs l)ercchos [{ul]ranos, |al corno lo cstablccc la fllrartr Di.sposicin liinal v Tran.sitol'ir cle la Constitucirin Poltica del L,stackrl{(r. 1,u vulncr;rc-irin a los clclecllos funclanrclltales, sobrc todo cn lo qrrc rcspccta a la libcrtad pe rsorral v lo corlexo a clla, c-rriuinarlo pol trna lcsoltrctin -jrrclicial consiriclarl<l coll.rcr lllr proccso irrcgtlar al h;rbcrsc violado cl dcbirlo proccso. facrrltr al rloccsado in tcrponer llilleas col'pus. II.2, EL PROCESO CONSTITUCIONAL DE HBEAS CORPUS

lil proceso constitucional de hiibeas corpus es el tinico rcmcdio slrnrarsilno lcgulado por cl Derccho I'roccsal Constitucional quc ticnc todir pcrsclna ant-c la anlclrrza o lu privaci<in de libcrtacl Y con tlcancc rlirigido a la dcfcnsir clc tal clcrc:cho o lo concxo a ella, como resultante dc tu'r ol'rlcn obje tirrr clc valorcs v (.onlo dclecho priblico srrlrietivr clirigido tu)l.o a garantizar las csfcrirs ck: rtrtononrr l'sicr pcrsorral (:orno 2i impotrcr:t los porlctcs xilllicos llol.rllzls artccrradas pal-a su clectiriclacl, a fin dc protcsel'el r'cr-cicio a la libcrtarl ante los abusos ck' los firrrcioltarios rblicos o p:uticulal'es qu() irt('r)tan contl'a diciros derccllos ftrnclarucntrlcs, dc rcrrcrdo con los tr'rtaclos v col'rrcnios intcrnaciorurles soblc dclcchos ltttn.rittros. descortocicndo tr onriticnclo los reqrrisi tos o presuprtt:stos qrrc la lcv exigc plrra 1;l'ivut'la o rcstringirla.
Sc rrct:isa cn las scntcncias clictarlas sobre hbeiis col'pus -ahorr pro(.eso constitucionlil- qrre srr a|oc:rn'ricllto no significa quc sc il-roguctr frurciones qu('lc con'csp<ncle al l'ocler'.f udicial. ni mucho rncllos clttc sc proutrncicn soble cl ibndrl rlcl proccso, pucs la inten,encicin clcl (lolrstitrri-ional cs tinica v excltrsilamcntc pal'a cortrpl-o.jtrez o fi-ibrrnal rltre bar lr scntcnci:t o resoltrcirilr o clctencin clictrda contra una pel-so-

na en un proccso pcnal se han violado las grrantas constitucionalcs,

l1t, -111,,.rrirr Polti<.r clel Per, ( uarta Disrosicin Finl y Transitoria.- Las nor m.rs rclativs .r los clcre< hos hunrnos y la: libcrtarlcs quc la Constitu< irin reconocc st' intrrl)rctn dc r.onformid.rci con i Det lrr'in Universaldc los De.rec:hos Hrrrranos y con los trlados y acuerclos rntcrna( ionalcs sobrc ls rnisrn.rs rn.lterias r{ili<..ldo: por el Per. r0B

[]nrrs (

ot<l,us

l)('lt.tl('s Y l)l'ocesalcs quc pl'otcgcll dercchos firnclanrcntalcs de las l)crsonts; \ (llrttl(lo sc trata dc la dclcnt'irin, lrrcgo dc corntrolta.r las vulltcl'at.iottcs alcgirdts, rcsuehel] qlle se trata dt: rrna nranificsta ilccalidad v arbitraricclacl continuar con el encait:elanricrrto dc la persona indcbidanrcllte detenida, ordenando la innlcdiata libcrtad a {avor dc quiern ha rt'ctttrirlo a estl tccitr de grrantt. clisponiendo sc dictcn las ntcdidas ttcctlstu'its Para garalttizat.srt c()llculrcllcia trl 1tr-oceso o cu.atrdo t:n ultl sentctrcit se ha riolado cl debido pl'occso se clisponc que sta se dccla.r'e nttla v rirrlct'l;t tttterrr-juicio orrl r fin de qlle se subsanell las vioi:tciones c.orr)cticlas. sin prortunciarse soltre cl fonckr dcl asrrnto.

(iiancat'lo Rolla, en un artcrrki prrblicado en una rcvista cspecializitcla rcflcrc, resi)ccto a la lirncin qr,rc Ie cornpete aljuez constitucional Io sigtticnte: "(...) Por irltirno, la rclacirn cr-rtle-jnsticia constitucional v los clercchos lrrndamcntalcs dc la pcrsona sc puede afiontar analizand<r cl paltcl qtrc c.jerccn los tribuuales constituc-ionrles en la clifusin, gr:neraliztcin v ctr Ir intplcrnentacin dc los dcrerchos reconocidos t' tutclrclcts cortto fiurdamct-ttalcs. (...) [l,os] .jucccs constitrrcionales cunrrlen trna lirncitilr cr'ict, cle cdtrcaciritr para la clcmocracia: ptrcde scr crolrocto haLrlal'dcl papel diclrctico cle lus col'tes constitucionirlcs, quc torrsistc cn stl ('apacidid dc iusllttu-nr lr cttltur-r clc los rlerechos firndalnentales, dc hacet' rcrccptible urtc la opinirin pblica el sienificado v el valor clc las disposiciones constittrr.ionales en nrrteria (lc dcrccho."ll;. sarantir clc lr cligniclacl o scgrrriclacl pcr-sonal o individual o el rrinciPio rlc igrurlclacl rlc los scles llrruranos Ilor el sinrplc hccho clc scrlo v l:t c'<ltrsigrticntc libcrtacl rclsonal son los presuplrcstos del llstado en cuurto firmra dc organizacirirt del podcr', lo quc cxplica la gr-rcsis del L.stado es la segulidacl o. nrc'jor dicho, la aspilacin dc todr pcrsona a la scsttl'idarl v al instinto clc collscrr':rcin; porquc de acucrdo a la (lonstitucin los hontltrcs son igrr:rles v librcs, pcl-o cn la realiclrd no se sicntcn s(lqtll'os )'Parzl tctrcrlr tienen qtrc transfbrmal- lr ieualdad y liltcrt:rd naIrrrrl cn ictraldarl v libcltad-jtrrdica, raz.n por la cual se nccesita rl L,stadtl para cttc los prote'ja cle los abusos quc prreden colretcr sus funcionat'ios o attot'iclaclcs contra un individuo, tulto en lo rcl'ercnte al clerecho
[-r I.1;. RoLr\, Cianr-rlcr "Dcrc<.hos iuncl.lrncntalc-s y Estclo dernocrtic r.: El papel de la justir ia constitucion1", en Rcvlst Pent.tna dt' Dcrerho Cctnslilucicnal, N" 2, Lirn, 2(100,
tt.

)6, )7.
109

Mnro A,vonr'r Pr sqs

lrs razoncs dc su cle tel.rcin, cl plazo mxinro dc la privacion rle iibcrtad, a guarclar silcncio o nt cleclarar con[ra si misrno o a la :rsistcncia dc aboado, ctc.; \,antc la inobst-'n'ancia rle los rcqtrisitos o presu(larta NIagn:r p:rra disponcr la dctcncin cle trnr I)u('st()s rlue serialzr la la pcrsona, sc prodrrcc violacixr dc los derechos lirnclametrtales.

dc contcer

El llstado de dcrecho nicsa la posibilirlad dc la arLritraricdacl, por no ser un elernento intcgr:urtc ni adecrtado a su conrposicin, ni a la naturaleza denrccrhtica dcl sistcnra pcnirl v lo ideal els que entre cl indivicluo a qrricn sc lc inrpr.rta la conisirin dc rrn clelito r, Ir coaccin estatal dc sancionar al lcsror-rsablc, dcbc intenenil ur.t terccro qrte es el jucz, quicn delc actnar col-r independerrcia para garantizar el derccho a lr clisnidad y libertacl quc ticlle toda pcrsona lncdiante un clebido proceso sarantizado en la Cor-rstitucin l'oltica dcl Estado v los Tratados lnternacionales. lll Tribunal Constitucional ha resuclto qtre las violaciones de normas procesalcs por los encargados dc rcLnir-ristrar-justicia en mat.erir penal da lrrgar a que el proceso sea considerado irregular, por lo que procede recrrrrir a un proceso constitucional clc hbeas corpus.
l'ls necesario t-ener en considcracin qrrc la eficacia dc las norn)as .jurdicas, su resulal aplicacin y e-jecuci<in, hace qr.re las prcvisiones hechas posiblcs en los mensajes nor-rnatixrs dcltaclos de ccrtcza se convicr-

tan cn cxpt'ctativas, no sinrplelr-lcnte a.proximada, sino realnrcnte confiadas solrrt-: respuest:rs o soluciorrcs.jur-rlicas cqrritatir.as qrre brinclc scurrridad.f ur-dicr en lrs resolucioncs.jtrdiciirlcs. lo que no srrcerle cuando sc t'ltlncrr krs clcrer llos fund:rnrcntalcs.
Pcse a la existcncia cle la pre srrncirin clc inocencia conro garanta

constitr.rcionrl, alsunos.jueces decrctan la dctcncilt de un imputado sin la t.onctrrrencia dc los presupuerstos serialados en la norma procesal corrcspondienlc, lo quc nruchas veces ticltcn su origcn en resoluciones dict:rclas por.jucces penales y conliruradas por las instancias strrcriores o srr ncgativa a variarla, pcsc a los nuevos actos de invcsl-igacin qrre han llo'ado a cabo dcspus dc decrctada dicha medida coercitiva y quc dcsvirtran las razoncs quc sc tu\'o para privar dc libertad a un procesado, sin reparal'quc csta nlcdicla debc clictarse excepcion;rlmentc, cn casos clc neccsidad v urgencia; interviniendo en ltima ir-rstancia el.jucz o cl Tribunal Constitucional para rcsolr,'er y solucionar
estas graves violaciones.

1r0

Hes (-onpus

gar:rnla dc segttridird person:rl cr-t cl instrurnenlo dc lnayor insc4uridad para tl individuo conociclo cn l:r histolir rkr l;r conlivc-ncir hurnana, r'alirtrlosc dc mltiplcs razoncs, incltrsivc la lcr'. l'll F-stackr dcbc scl r.lna garanta nr:cesaliir dc l:r scgrrridad pcrsorral, rcro courprobanros quc no cs sttficiettlc, cle all que es cOnvenierntc ulra garantlr adicional, qlrc bir:t't podrattt<ls llamar tttr:r garrnta rlc la gal'anta, qrrc es cl hibeas c()r-ptts, corno itrstnttnclrt<r qtre clistoncrr los cir-rdaclanos, para reacciotrar fi't:nte l ulla posiltle vtrlne racin r1c algrrnos de lcls dcr-cchos fiutclatttt:nttles relaciourda cotr la libcrtad o lrs garantrs constittrcionalcs cor)exas a clla, sin<l tambin cl librc v plt'r'rt-r c-jclcicio a la quc toda pcrsritr:r tietrc derccho y que cl Estado esti lrctrltado a lirlitarlr o rcstrirtsirla en los casos scalados cn la Lcr'.
I',1

llsta<lo puede transformar

lr

11.2.1.

Conceplo

!-l Hbcas Oorpus cs una sarrnta dc tr:imite srrrnarsimo Y Se reclrrrc a l nrccliantc el ploccso coustitttcioual; r'stt objetivo cs protcgcr o ttrtclrr :r qtrien cs rnlcnazrdo o privado clc srr libcr-tacl persou:rl o derechos cclncxos o nrlnerado el debiclo pl'occso. lnediantc accin tt omisin pol piu'te de firncionarios o pelsonas particulares o contra clelcnciones prclcntirus.jtrclicialcs violnclose sus derechos fitudunentalcs v Itreso dc asotada la rrr-iudicial.
I)acla llr inrpoltancia cie la libertad pcrsortal v lo conexo a ellr, la Constitrrcin deciditi singtrl:rrizul su llrotcccirin, clisponiendo nl) procredimicr-rto ms prcfclcntc v sumario, cs dccir', lo strficientcmclltc rtpido r' scncillo conro c.onscsuir la inmcrlirta verificacirr -judicial dc la lcgalidacl, las ccincliciones de cleterlcin o slr ilmcnazA, prra ser accesiblc r toclos los ciudaranos v a su vcz pcrrr-ritir la intcrvcncin sin cornpliczrcioncs inneccsarias dcl rgano.jurisdiccional. Rapidez y scncillcz son los obje tivos que sc persierren con el h:illeas corpns, a trrr's clel ctral el-juez veriflcar la ileealidrrl de li medicla. Esta saranta se cncue-ntra regulacla por los sigrricntes princirios:

i) ii)

AgLirLrul,

cn tanto es un procediuricnto-jtrrlicial sunrario v r:ipiclo.

de fortrtaListlo,r,

esto sistrifica qr.rc lo pucde e.jelcitar cu:rlrluier persona v no se rcqttierc la intctlencin dc abogado.
Carenriu

ill

lrro

A,vc.nrrti ['c

rs

iii)

(kncraIidrtrl, sirnilica qu(' ningun:I autol.idaci <-r particttlat rttc(ic slrstracl'sc al contl'ol.irrclit:iul dc la lcgalirlad, ant.t' Ia clc{cttcin o arrltlnlza contl'a la libel'tad dc ttnr pcl'sol-Ia.
Liniuersalirlurl, qttierc dccir qtre cstc proc-cditnienlo, no slo alcrlnza a

iv)

los suplrcstos dc dctc'ncitit-r ilcqal, sino tan)l)itt a las detencioncs quc, ajust:itrckrsc' origit'riu'iamcrtte a la lcgaliciacl, se nranticrrcr-r o proiortgan ileqalrlrentc o ticnelt lttqat' cn cottdicioncs ileralcs.

Cr.rando sc prodrrce la al'ectircirin o anrenaza clc lir libcrtacl p('rso-

los requisitos dc srt proccclencia v antc cl iucunrplinricnto POr Partc dclJr.rez, se t ottt'ict ttr cn arllitrarir o al no hallcr tcniclo cn consiclcraci<it't cl principio de legalidad penul v proccsal pcnal. Asimisnro, una pcrsona no prtccle ser dctenida, ni sonrctida r rcstriccic'rncs dc la libcrtad t:n supllcstos distintos a lo rrevisto cn la Cons(ituciriu Poltica del Flstado, la Lo' o los Tr-atados Intel'nacionalcs sobrc l)crc-chos Httmanos. l)c acttcldo al (lrdiso l'ro<:csal (lonstittrcional lo r1r.rc sc protege cs la libcltad fsica dc la personn, rdcms dc lo col-rcxo a ella v otros dcrcchos al otorgar lc tttra dinrcnsin nltrclro rns anrplia dc lcl que est:rba lcgislaclo atttct'it.,t'nrcttt.c v crrrndr) cstos sorr vrrlnr,'r-ackrs se prrccle rcculrir al proccso t:onstitttcional de l-ribeas corplls.
nrl violunclo qr-rc precisa

lo prcvisto cn la llonlil

11,2.2. Tipos

de hbeos corpus
conlunes clc lrbeas corpus, scgiir-l Sltsrna (]astacda

[,os tiircis

u.ris

()tsrr, son: Reparador. Lo qtre se pelsierre frcntc a una detenciu arbitraria o ilc{ral, es l'eponer lrs cosas :rl cstado antericlr de Ia vicllrcitin, lo qrrc sc obticnc con la liberLad de la pcrsona. Preventivo. Para cllo sr: r-crltriere qtre lzr arllenaza sca cie:rta Y dc innrincnte rerlizacirr, quc se uranifiestc con actos o palaltras q,ie r'to dc.jan ch-rda alsuna rlc str c'jcctrcin o proprsito. Restringido. Su finalir{ad es n'itar-pcrttrrb:rciones o urole-stias rlrernores a la libeltad indir-iclurl que no configrtrcn ttna dctencirin o prisi<in. Un nuestro mcdicl scra adccuado p:rra frctrar
112

Hres

( onpus

rci tcradas ci taci ol-rcs pol ic iales ;a r-a csr:l:rrccimicr-r to dc hec h os, csrcciirlrncnte para persc)nas que h:rn est-ado en prisirir-r.

Traslativo. Se btrsca protescr la liber-tad dc los procesaclos o condenados, qlle confcrrmc a las normas del proccso penal deban cncontrarse en libertad, pero siguen cn la crcel o cn otro ccnt.ro de detcncin. Segrin rluestro constitrrcionrlista I)omingo C)rrcr Belarurdc, procccle si se prodr,rjcse rnor:r en el proceso.judicial u otras graves violacioncs al clcbido proceso o tutela.j trdicral ef'ec tir a. Correctivo. Procede contra los actos lcsivos a la intcsridad personzrl. inteeridad qr.re cicbe cntcnderse err los planos fsico, psicolgicr-r v moral. BajO csta pcrspectiva no se trata cle obtcner la libcrtad cle la persona, sino que ccscll los mallratos, cstado clc incomunicacin, las concliciones de detencin, de rcclrrsin, incltrsive de hospitalizacin que pr-rcdan considerarse inhuuranas, humillar-rles y degradan[es. Corno sosticnc C]sar Landa, este hhcas colplls serr erxtcnsiblc rl caso dc retc'nciirn por violencia donrstict o fanriliar hacia las mulercs, menores de eclad, anciuros v ot-ros dcpcr-rdicntcs. Instructivo. La Corte hrtcranrcricrna de I)crcchos Human<ts rmbin se ha rronrrnciado sobr-e cste tipo de hbeas col-pLls, cualldo sostuvo quc cstc rncc'anismo proccsal tiene corlo finalidad, llo solanrcntc la libcrtad r, la intcsridad personales, sino tantbin pr-evenir- la clcsaJraricirin o indetennincin del lugar de dctencin r, en rltima inst.ancia, ascgurar el dcrecho a la i'idr. Innovativo. Ill Tribrural (}nstitucional, a partir dc la doctrina, incorpora estc tipo dt-- hberas corpus. As, seerin l)omingo (]arca Belarrndc, dcbe intcrporlerse contra la anrcnaza y la violacin de la libertad inclividual, aun ctrando ste ya hubicra sido consumado, opinin qrre tambi:l'r comparte Csar Lancl:t Ar-ovo, sicmpre que cl afectado lro vea restringida a su libcrtrd 148. 1' clcrcchos htrmrnos

l'18. (-AsraFDA Orsu, Susana Yns,

D e rec

ho

P rcc e

C ct n st i tu c i on a

l.

H l'ca s C o rp u s

2'' c.d., iurist Editores,

Lima,2004, T. ll, pr. 614 y

ss.

il3

Malo

A,rc-t<tlr

l't ls

11.2.3, Opiniones doctrinoles

Sarlrrrcl Abad Yupanqrri, al rt's1le cto, sostiettc: "El artci:ttado f'rrnciollarniento dcl rnoclelo dc.i ulisrlicc-irin constitucionrl v srr contrihrrc'irirr al lirrt.rlccirnicnto rlc la institurionltlirltd dclnocrrtica v al rcspet.o ck'krs clcrcchos hrru'ranos no solo rlcpcnrlc dt: str adccrtacl rcgulacitin c()rlstilrrcionai v lcgirl. (...). Sirl r:tnbu'go, par1 quc crirtt
rrn r:{icaz contr ol cle los actos de Ios p<lrk'r'es ptiblicos sc rc-qttict'c cont:.rr t:oll rgarros.jrrriscliccionalcs indcrcrrditntcs. alltnontos t- inrpalciirlcs qrrc rlotc'j:rn rr las pcrsc)nas fl-cllte il los cxcesos clcl pocicr'"lltt.

hl constitrrcionalist;r \stor Pcdro Sirgiii's sostit:lt(' qtie eI dct'ccho al hbeus corpus cs unr pieza clavc dcl l-stadri. considcr'itrdolo conto cl "gran nrandanricnto dc las libcrtadcs", tanto cn lo qr.rc -sc recre a l:t
corporal, cc)nlo a las otras libertadcs concxils a cllas.

"l,as cxcelcncias dcl h.irbcas corplls -por aleo, ciertarmcnte, es tan prcciado- (plc rlcrivan del bicn.iurdico qrre srrstrrrcirlmentc trrtelr, esLo es, la libcltacl rrnbulatoria. Sin sta -ertinsrrida o restringidapoc<i pueclc har:er el hombre. lil hibcas corpus, t:n otras palabras, cs una sllcrtc dc garanta frrnclante, r'n el scntido dc quc posibilita, rncrr ed la oltt'nci<in clc l;r libcrtarl tor'rorirl, lir prctica dc l;rs rcstAlltcs libcltrdes hrrnl:rnrs. Dc ah quc s()a la hen'anlicnt;r bsica dc tod<r habitantc v el nltrcanisuro-jrrrrlico rnis ocliadc> dcl ncpoti.srrio. (...) l',s un instl'runellt() para la libcrtacl. rr() l)uru elrrdir Ilr'o(esos legalcs <r lcgtinros" Reqtrierc por cndc tantir r'rlcnta conrri honcstictacl r:nt,r-c qrricnt's s()n sus prota{ollistrs (... )"l.rlr.
Rcurt,r Vicrta Honor.es, resllrc(o ul ltiibcrs corpus sosticrtc: objcto rlel lrbe.rs corpus cs cl lcponel'las cosas rl estado anteriot';r la vir.rlirtirin o la anrcnuza clc violar:in cle la Iiberlad v scrrrridad pcrsonalcs. F-str accix'l dc girranta procede en los czrsos qrre sc viol;rn o uncllilcen los dcrechos constil,r,rcionalcs por accin, por ornisin dc ar:t<ls rlc cunrplirlricnto obliuirtorio c, incluso, cn cl c--aso
"t",1

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\'. r,xrlu ,

SarrLrel, "Pr1og,r.r", .r P zriric.r

(,rnrHo, M

g,rrc

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clanc i.t

Con:litut ional tl<' l-l[tt.,ts Crtrptts, (,ri1ley, Linr.r, 2t)(l

I 5{). $ q,5, \cslor Pecl ro, [) e rer:h o Astrc.r, lluenos Aircs, 1992, l;. Vlll. P r ctc<:s a

l, p. xv.
T. lV (lJbcas Cor-;us),

C o n sli tt t r: i o t't,t l,

I t4

[-]ee,As

Coneus

violacin o :lnleltaza la Constitrrcin"I5l.

qLrc la
F,l

se baSe

cn tlna nornla inc:otnpatillle con

l'ibtrnalCor"lstitr.rcirlnal ha scrialado qr.rc cl hllcas corptls Pl'oct:de contra la anrcnaz;r o violaci<in dc la libcrtad inclivicltral o lo collcxo a clla 1,no para Px)lcgcl'la pt'opiccl:rd: "ltara acr-cclit.ar cl clcrct:ho quc ticnc sobrc la propieclad (qtre dice se kt estr violanclo). se hacc lrcccsat'io actttar pt'ucb:rs en la crlrresponcliente estacilt pr<tltatolia, la qrre no cxiste el) los pl'ocesos de acciones cle satanta, pcro s etr cl prot'eso juclicial idtirleo"l5l' Biclrrt (iitmros seala qrre cl hrbeas col-pLts ticnc qttc plantcarsc co Ir finaliclacl clc qr.re se ponsa lln a nur irrdebida privacin de libertacl, ntzrs no se prreclc l'ccttt'rir para Prclenclcr qltc se rcslleh'all POr csla r'a otrrs cnestioncs: "Con lA accin de hiibcas corPtls no sc facttlta a los inclivich.ros parr rcsoh'cr col-tsttltts, ni para discutir cuestioncs abstractas, hipotticrs, insttstallcirles, difusos, o conict.ltrales' ni acttlar prllebas; sino para impuanar clecisiclnes quc prodttzcan agravios atcncliblcs. Pero uo c-tralquicr-agravio rl pcrjtricio puccle scr reparado por iutetureclio clc esta acci(in cle garanta, \'a qlle dcbc excltrirsc los dt-'rivados clc la propia coltcltlct:r clc qtricn rt:ctlrre a ella o los ajcnos:rl prrlmolor del rccurso. La tetttrlettcilt prcrlortlitratrtc rcserva el hilrcas corptls Para rntparar lr libcltacl, \'rct]lo\cr str privacil-r ilegal o rt'bitraria. Ticne la catcgor'a clc lura garantt suprenla rucdiattte el cual el particrrlirr a{'ectaclo, o:1un orra pcrsolra por-l acudc irtttc la atttoridad judicizrl clemandur(1o lu rccrrpclacirin clc la liltel'tad. Si lir cletcnciotr ncl ha curanaclo cle ar.rtoriclacl conlpetente, o no ha strardado la dcbida formalidad' o clrecc cte cattsr leeal, se dispone la libcracilr"15:1.
El Tiibtrnal Constitucional ha establecido en reiterrdas ejcctrtorias

que la descstirnacin lirninar cle las acciolles de garanta nrl cs facrtltad rbsollrta ni cliscreciollal dc la juclicatura constitrtcional, sino qrtc cs tlna
Floronrs, Renato, "El proceso cie h.iltcas corp[ls cn el sistetr.l jurdico peruano", c'n Revis Jttrclica clel Perti, Ao Lll, N' 41, Trujillo, 200), 1: )7t

t5l, !i1

152. plpB; CuEnnrno,

Mig,ucl, Jurispruclcncia Conslittr.icnal de Hl'eas Cor.ttrs, (irijlcy,

Lima,200-.1, p.33.
153. g1 (.r.rpos,

flerrnn )., Rgimcn legal y jurisprttdenctal clel Amparo, Ediar,

Lluenos Aires, 196Pt, P. 82.

il5

Marct A'rronrrr PcH rs

allernativa a [a qrrc cl.jrre z. dcltc acLrclir cttaurlo tto cxista dttda re sltcc-to a Ia configrrrircirin tlc l:rs crrrsalcs de itnpt-ot:cdctlt'it. l'-l ltroccs<l <:onst.itttcional clc hbcas colptrs fculLa a los individttos para qrte acudau a l con la finalidad de qrrc sc Ponga fitl a rtna dctcncitr o privacin o zllltel'laza clc su libcrtrd clisptrcsta arbitrariamclrte v con alcaltctt dirigiclo a la clefensa dc tal cle rec,ho; \' cttatrdo cl .juez ha c:otnprobado qtrc sta ha sido clccre taclr r,'iolando las gzrrantas frtnclatncutalcs, rclemis dc clccretar la innlediata lillertad del accionante , dcbc clisponer que sc llcvetr ir calto las investigaciotrc:s r fitt dc qtrc se colnPruebc si cl qrre tlrcletlii clicha n-redidr acttt dolosaflelltc PaIl qtlc llegado cl lnouento le apliqen las lnedidas corrcspondientcs rl fturcionario o persotl;1 qilc pririi tl amenaz la libertad a otra. la arbitl'rriedad de dccretar esta trte clicla coe t-citiya nlnerando las garantas col'rstitrtciotrales dolosauretltc tro pttcclc ni clebc quedar itnptttte.

','.2.4. Fundomentos legoles

[,os firndanlentos legalcs qllc amPal'an la accitl de hbcas corPtls, son los siluietrtcs:

i) lll hbcas corplrs ii)

qaranta ttritiva dc lr libertad individrral l, de los dcrcchos constitrrcionalcs concxos (irtciso 1 clcl artculo 2()0 de lir (lonstittrcin I'oltica clerl L.stado).
cs
Lurr

[.a Constirucin Poltic.a clcl Per cstablccc quc tocla persotra tiene clt:rccho a la libcrtrcl, cn su al'tculo 2u itrciso 2-1 ) litcr';rl "b" r{ondc seirala: "No se pcr-mite f olma rllgulta de rcstriccir'r de la libelt:id pcr-soual. silro etr los casos pretistos ll()r la lcr'. F-stin trohilticlas la csclaritud. lr scn1drttnltre r la lratr cle sercs htrmanos en ctrirlqrriera dc stts {blrtras". Asiutirttro, cll stt at tcttlo 2, inciso 24, litcral [, cstablecc: "Nadie ptrccle set' dctcnidcl sinc,r por tn:rtrdan)ielllo cscrito v motivado dcl juez o por las autoricladcs policiales en caso de flagrantc delito".

El artculo 9, inciso 3, del I'acto ltrtcruaciot-ral de Dcrech<ls Civiles v I'olticos sanciona: "l,a prisiriu pt'eventiva de las pcrsonas qtre hayau dc serjuzgads no dcbe scr la regla gencrztl, pelo stl lillertacl podr estar strbordinada a garantas qtle asegtlreu la complrcn(:ia dcl ar:trsadtl en cl acto cle.jrricio, o ett cualqtticr otro momcnto de las diligcncias procesalcs v, en su caso, para la eicctrciln del fallo".

il

I lr,rs

( onrus

11.2.5. Derechos tutelodos

lll flibrrnal Constitrrcir-lrirl pcrttzruo,

siguie ntc:
,,El

('r'l Lllla sct-ttt'tttirt t'stableciti ltr

12 clc Ia [,ey Na 23506, Lcy de Hbcas coptrs r.'r\tnparg, sealaba enttnciativanrcrltc ltls casos cn qtlc proceda in<-otr lt accirr cle libeas corptls, sin qtre tal prccepto colrstittlr'a <nunerLr'\

artclo

por lo quc cabc interponcr dicha accir-r en clefelnsa dc los otros clcrcchos rccotlocidos por lr Constittrcin o por la lel', sin que corrcsponcla t:ll tales crsos qtre algrtnas veccs se dci'lare itraclniisiblc I'oiras itnproceclctrtc, nrxime si existe n va Iecollocidos. no slo clerechos humanos bsicos, cono la vida v la salud, sitlo tatnbill los clcnominaclos dc .tt:t'cera gcneracin", distintos t los individuales,
(1ou,n./t,,,

p6lficc-rs, sociales, ecoumicos I'cltltttralc-'s, en la lcCislacirin comPa-

iacla y e los tratados intcrnacionales lo quc dcbe impcdir al-juez rcaliz.ar una intcrpretacin a la vcz erruea ,v restrictiva del artcnlo 12 clc la Ley 23506, ya quc los elementales clcrechos a la yida l'a la s:rlurl, por su natrlralczr, clst:itr prcltegidos en c:rso dc alncllaza o i,iolacin por la acciru ftrlmin:rntc y excepcictual dc la s:rt'alrt.a cot-tstituciot-ral clcl hbcas corptls" 1:r-1.

Nrora cl artctrlo 2l dcl Crdigo l'rocesal Constittrcictnal lrecisa los clercchos quc soll objeto de trotcccin rncdirutc hbeas corPus v ell stl tltint:r paltc. colt)o ttll:l nol'lll:l abicrU. prtlccde eu def'ensa dc los clcrechos
corlexos con la libeltaci, clcbiclo proceso v la il'rriol;rbiliclad cle donricilio.

trata cle rtranerr orgitrica, ilttcgrrl v sistellltica, el conjrtnto dc proccsos constitucionales r los principios que la stlstclltan. Se dcrogau las dir,crsrs normas cristcr-ltcs quc rcgr.tlallau lrs llauradas acciones cle sarantl; 1'sc hun intcgrado otras parl protegt:r los dcre cl'rtls firndamcntales; las innovaciones qtle se itatt vcr-ificaclo se basan en la doctrina y lr jtrrispnrclcncia exis[entc soll-e el particular. Se corrigicrou vacos y cleficiencias qr.re existan cn el fttucionzrmicnto ,v tratamiento.irrdit.ial de Ia lcirislrcin constitucional, se precisa las clases de hbeas cofpus dc'sarrollados en la doctrina y.jurispntdencizt'

15-1.

aosto

!,sg6r del TribUnal constitLrc.ional, Exp. N'318-96-HC/TC, de iech 6 de dc 1996.

il7

Nl,rpro Arronrlrr [)r ".s

rcrsona (llrc sc sicntrr agra\ir(l:r c()n la violaci<in o anlcnara d(' sus d('rcchos iitttdtttcnttlcs ticlrc conro tiltillri cs[)crurli plra consrr.l-uir' su ccso, cn el proc('s() collstitrrcional de hlilrers ('orl)Lls. Itcl'o nrlrchls vcccs ni siquicr:r cs adrnitida a tr-mite por algunos.jrrcces, qrricncs la rcchazan linlinarrncnte, con rnayor rlrz(ln si la riolrcirr (luc la nroliva ticne su origen en utta t'csohrci<in jtrclicial, las dc-clararr inadntisiblcs o improccrlentes para llo conlrarlct-ir o por soliclaridarl con cl.irrcz o rnte cl tcnror dt: Ia irnplir-aucia poltit:a o l:r amenaza de scr rlr-r'runciacl<)s por clclito dcr prcvaricatcl por alerrnos polticos o conglcsistas -\'a c<nocidos- que rccurrclt a rliversos llrt'clios de corrrrrr.lirlicirin Iln ric c'jercer-unir presirin pltlica, nragnifl(:urrlo los hechtis de[ctiros conle ticlos por algtrnos procesados o ctrurdt-r sc hr clcr.rrrnciado delitos cluc revistcn gravedircl sirr

'Iircl:r

tc\to que las scntellci:ls o l'cuna ofensr a la socicclad o li srlrrd clel pueblo cualtdo se disportc lu libertacl dc un proccsarlo al conrprob:rr que vienc sulr'ienrlo rrna ilcgal v manificsta rrltitral-icdad.
prltcba.s lchacicntes. aducicndr) col.)o pre
solttc:ic-rncs dictadas son

rcl'crirsc sobre cste p:u'tictrlar-, manifiesta: "(...) a) Al considertr Ia nattrt'alcza de los dercchos.irrsticiablcs alltc el fl-ibunal Constituc'ional, scr ttrcdc distinetrir eutrc instrunrclltos dc garanta gcncl-:rl o scctorial. l,a exrcrit'nciu urs cxiencticla v sicnilictivu dcl sctrrrnrlo tip<r lcr c'crtrstitrtvc la itrstitrrcirin dcl hubert.s corlu.s, la crral c()nsi(:nt('inrltrrunarcttalqtrier determinac-in rrbitraria c ilcg;rl rlc krs porlcr-cs priblicos srrsceptibles dt: int'ictil cn lr libcrtacl pclsonal, rs couro clc'circrrlucitin r esl'tncit. (...)lb) I':n ()tros ciisos, a srr VLrz. Ias institrrcioltes dc tutcllr.ju|isdiccional sc tolltar) ctt considcr'tr.itin soblc'llr btse cle los srrjctt,,:. accionttcktscr cl rt'crtrso cn las lclacioncs el)tl('stos. Sc pueclen riistinsrril', particulal'nlentc, tras ot'rlenarnientos qrre uciniitt'n cl Lccrrrso srilo r-lt las relaciont's dr'lor podcrt's tribliros. r'ortt'nalri('lrtos qn('l)('t'nlit('l'r l'('( urrir tarrrbin (.olttta los privirclo5"i5-,.
Rclla,
rl

11.2.6. Ejecutorios

del Tribunol Conslitucionol peruono

A nornbrc dt-' Abintael Guzln/rn Rcvnoso v srr pareja, Elena Iparraguirre, sc ir-terprrso un hbcas corpus, alega,r,, q,i" ti" sc encolltl'al)r

155 R()itA, "Derechos iLrndanrentales y Eslaclo demor:rtico: El papel dc la jLrsticia c()n\tilu( ional", r'it., r. 24.

ilB

[1Bes (-onpus

dclicado clc sahrcl por cl r'ginrcr-r c.arcclario qlrc sc la haba ittrxrcsto crr contra dc ellos. r'i<llindosc sus dcrcchos littrdanrcrlt;rlcs" 'Il'anscribinlos paltc cle csta scntcncia dcl Tribullal (l<nstittrcicnal:

"(...) (,c, sin crnbal'go, el objeto del presentc proccso (()nstituci(F nal cs qtrc la autoridacl-julisdiccional clispong:r qttc (cerse el estado dc incomrrnicacirin, aislauricnto rbsolLrto v perpctuo y sometinlicnto a conrliciones dc reclrrsil-r inhurnanas, humillantcs y deeradantcs, incornpatibles con la pcrsotla llulnana", a las cttalcs estal-an sornclidos los bcneflciarios. l-n tal senticlo. no scl cucsticlna, como crrncarncnte se ila entcndickr cn l;rs instancias dcl I'oclcrJudicial, la scr-rtcncia condenatolia dc los beneficiarios, siuo l;ts condicic-rnes ric rcclrrsin bqo las que sc cncuentran. (...) se estl ante Ia pretensi clcl clc9rrriudg "fiiiltcas corps Col-t-r]Cti\'o', que pr()ccde rntc 1a ame naza o acro lcsivo cli:l clcrecho a la vida, lr integridad fsica v rsicokieiczr o el derecho a la salud de las personas que se l-rallan rccluidas cn estableciuricnlos penales e incltrso de pelsonas quc, bajo lrna cspcciirl rclacin clc sujccin, sc cllcuelltl'an illtcr-nrclas cn cstablccinricl-rtos clc tra(an)iento, priblicos o privaclos. As quer{a en clrro que, lur] cuando cl urtculcl l2q dc la Lcv Nq 23506 no
comprcnclc collro dercclros sr.lsce ptil)les dc ser protcgidos los rnt.cs nrcncion:rdos, cllo no inrplica quc sc les clenicgrrc pxrtcc:r;in, dadcr quc el citrdo artcukr ticne slo carcter'"entrnci:rtivo>, con lo cual sc dcbe entcnclcr quc otl'os dercchos que no estll cornprclldidos en el nlismo, pcro quc tengan relacitin directa con el derecho a la vida, l:r integrirlad fsica r psicolsica o el dclt'cho a la saltrd dc las pcrsonas privaclas clc su libertrd o internadas, ptrcden scr protcgidos a trar's clel prcscnte proceso constitucional. (...) Qrrc, por lo trnto, de conformiclad con el urtculo l3q de la [,e1'Nq 2r'r358, Conrplcrncntaria dc la Accir-r dc Hbcrs Corpus y Arnparo, aunqrre la prir.'acin clc la libcrtad como consccucncia dc trna scntcncia condcnrloria no constitrryc un:l dctencir-r indcbida, cs indispensablc cl) estos sr.lpuestos cler hibcas corpus col-rectivo quc cl-juez, al admitir'la demanrla, e{i-'cte rrna investigacin srrmari:r, con el rinico propsito de constrtar in sittt las cor-lcliciones dc rccltrsin de los bcncficiarios -v tomar srr dc-clat'acir-r, as colno dc la autoridad crnplazirda p:rla nrejor lesoller. En crnsccuenria, romo principio de oltseruanciu obligaloria para jueces I tribunrLles, de conJonnidrtrl uut h Prim,era
119

f,1 -rrro

Aironrr PcHs

Disposirin ()encrnl dc ntrcstra Lct'Orgnitu, d(b( (otlsid(ilu-sc que, untt Lrt intcrfto.sirin dr hribns rorltrLs del tipo correctivo, (.s n?rcl(tto rtLe cl, rgrtno j u ri srlirr i on ul u r t tie l t c i t u d rt rl i li sen r i ri' (resalt:rclcl cs n uest r'(.) ) l iri.
Otrr scl]tcrt( llt rlictaclu pol e i Tl'ibtrnitl N'' lt42-200 l -FIClz' T( ., s(' [all ckr urockr siurilar:

[rn

(lonstitrrt'iorral, l'ixr.

"Qrre cn el caso <lt'arrtos.;rl lrchazrt'sc'linriniu'nl('lllc lu actirirt cle llbcas corl)us inter'rtrcrtu. f ur'l a dc Ios \ul)rtcstos cstahlt:t idos t'rl)r('sanlcr)te ror la k'i rlc l;r nr;rtcl'ia. \r l)l ()clu(r(' trn qttclrt'lintarlricntr de lillnra ('r] la tlalnitacirin clel pt'occso. cn ios tl'nrinos qrrc establecc cl rr.tctrlo 12 clc la Lei \!r:ti+:15. Lcr ()rgiinica dcl Tribr.rnal (lonstitrrciorral. pol lo qtre dcbe procccletse' confr)nnc l dichci 'u'tculo" I;;.
;\sinrisnrcl, otra Scnt('ucia <lcl Tr-ibtuial (lonstitucional:

"Las acciont's de gzrmnta cclnstittrycn instrulllcl'ltos proccsules de tlel'ensa contl'a los ;rtaqrres clirectos, concl'etos t conlrrn<lc'ntes clc los dcrerchos col-rstitucionalcs; \,, cn el c;rso de an]cl'llrra cle violacin clc cstos clcrechos, clcbc cristir- inmincncia \,cL]rtcz:l clc lu rcalizacin dc ler nglesi<in"l5s.
L-n

otra

Se

ntclrt ia clc'l Tl'ilrrurrl Constituc'ionui. sc scala lo sigrricntc:

"(...) (]rre l.r:rr cirin 1\rc rcchazirdu rlc planc., por-cl l'r-inrcr'.f rrz{;rrlcr ()orpolatiro -ll'ansitot'io Espe ciltliz;rcio crr l)crcc.ho I'tilrlit o cl<: [-inrr, .f ...] rirrc, clcl cstrrrlici rlt: atrtos sc clcsplcnrlc rlrrc cl rctol intr:r-1;onc la rresctttc u'titt rlt: grrant;r con cl lill clc quc sc l'e\'o(luc ultil rcsoltrcitin.jrrdicial cruur:rrllr cle un procnso qllc sc ll;r tlanritaclo r-L'gularn)crrtc, lo cual no t:s proccclcr-ltc debido a qlrc si cl actor' prctcl)da har:cr-e-jcrcicio dc- su dcr-echo clc inrpr.rgnar:iri, dcbi haccllo dentro dt'l nrisuro proceso, nrediantc los nrcrrrsos pr'o('csalcs qrre las norrlras cspccficas esurblccen [...]"; Quc lzr dt'st:stintacin
l5t;. l'"',. ., dr:l Iribunl (.onstitucion.rl, Exp. N t9() 201) I -11( /l'( tAlrinr.rr'1 (iuzrn y otrJ). l5:. lr /1RR() (,rre rir--r, lurisprtrclencia Conslilttcit'nal clc H,iltas Crtrpus, < ir., p. 2.1.
15.9

p2rl (,rnlrro, lurrsprtrdcncia Costilut.ion,tl clc H,ilx',s Corttts, cit., ;.

3.5.

120

Hqrts ( oHt,us

linlinar clc las lccioncs u() cs facrltad absolutamente

disc:re< ional rle la-judicatrrrzr ccurslit.rrcional, sino qrrc constil.trvc rrnu alternativa a lir qrre sc dcbe acrrclir cuur(l() rro cxista dtrda rcspcclo a la configurzrt.irilr clc lrs causales clc: irnpror t-dt'rtcia rrcvistas ctr los tr'{clllos ()'r y 37q dc la l-cv Na 23ir()tj; cnll)clo, si e I cast prcscnt:rdo a<nitc una rilzon:rblr: l'rccesidad clc rlisr rrsirin rlcl asur-rt-ti en crrcslirin, la clcst:stinlacirirr lro resirlta pcrtincntc (...);Qtre, cxan)inltdo cl caso, cstr"ll-ilrrrnal rdriclte rlut'cristc ull rnalgcn de cicbutc rcspccto r la surrrcstu alcctaci<jn rir lu libt:r'tucl inriiridLral dcl acIr.rr'. .ror-lo qrrc rleitc c()rl'e l.sc traslaclo a l,r arrtoriclird -jrrclicial cicltrrnr-iida, r' habi('nclosc rloclucicLr el rrrcblantan)icrlto clc [ornra prcr isto ror' cl ar'tcirlo {2'dt'la l-cr \1:{)1ll,r. cl nrisrnt, debc scr rcparaclo en scrlc.juclicial, pala r esolvcr rostclior-rner][e respccto clel pr-c-rlrlelna dt fbndo pllttrtcaclo"I59.

las sentclrcirs <lictrrlas ror el '|r-ibur-la1 C<mstitrrcional, cn las at ci<lnes clc hibcas corpus, r'crificalnos qrrc sc intt-odtrce utl ncxo cntrc la (lonstitrrcirn v la garanta de los dcrcchos lirndanrcntalers, srrrqicndo

(lon

cntrc arnbos, Ia prescnciir del.jtrcz collstitucional, qtricn debe garantizar cl currrrlirnicnto de cstos principios corrolorrndo la afirmaci<in dc la ni:ccsiclrd de h:rcer efectiva las limitaci<)nes qrrc el der-echo irrrponc al podcr'-lo qrrc cxplica r,.justi{ica srt e xistencia- como un rgano.jrrrisdiccional inclepcndicnte v prolcsional, contrilrrrvcndo a nrejonrl llr plotcccitin r:fir-az a los clclech<s fundarrrt'ntalcs cle las pcl'sonas, arlcrns dc sancional- ctralqtticr rLt() o coln[){)r tlunicr]lo strscerrtilrlc cle violucirirr r. (lue cn r.rucstl'o 1.lus rrruchas vt:('cs s0rt quCb|antrdos prlr las aut()l'i(lades c inr'lusivc las-jrrclicialcs nlll cuan(lo sc anrparc en lu ler'(ilr-c{rrrlal'lnentc), r qrrc clc rtraner:r irclrral c innlilrcnte, lcsioncn, restrinjan, tltercn o rncr)riccn ilcgal o arbitrariaurcntc los dcrcchos hulnrnos, r-elaciorrados t on l lilrcrtarl, la rid o integriclacl lsica dc las pcrionas, sicnrplc \.cuando tro existan ot-ros recursos.jtrclicialcs o aclruinistrativos quc factrltclr consegtrir cl ccsc dc estrs violacioncs, solrrc todo, crrando cl indiriduo sc cn(lrc'lltra en una posicitir-r clc ir-rlcrioidacl flentc a los rocleres priblicos.

r5q. Senternci dcl Tribr-rnl(.onstituc i,rrr.rl, Exr. N 427-2000-H(-,4(-. rlt'2i)t)[) lcn Dilcpo con l,t Jurrsprrtrle'<:i,t, \'28, Linr, 2i)01, p. 126).

de I 0(r de agoslo

12)

Manro A'rronrl Pcs

|,1"2.7. El

procedimienlo

Lltt el acltral Cdigo Procesal (lonstittrcionrl [icnc su sustcllto cll

el artt'trlo

artculo, el hribczrs corpus proccdc crrand<r ttna rcsolrttirirr jtrdici:tl firrnc vrrlncra cn firrrna rn;rnificstr la liltcrtad ilrdividurl v ln tu(cla proccsul electiva. Asinrisnro, cn cl ttrrkr plr:linrinar rl.c este cuclpo dc levcs sc precisart ks rlcrnccs I'rcgulacin dc krs pl'occsos collstittlcionales; los fincs esencialcs cle los l)roccs()s L(rltstitucit-rttalcs; los ;r'incipios proccsalcs v crranclr) cn ur.l ilroccso cunstitur i()nirl prcscnf(: rurt ducla rrzonaltlc rcsltccto a quc si cl ploccso dcltc dccltrarsc ccticlttirlo. cl jirez v cl ll'ibrrnul (.onstitucional ck'clarallin stt col-ll.inutcirin; los rqanos conll)e tcljtes solt de I Poclcr-.Jrrdicial r rlcl It'ilttrnrl (,onstitrtcional: la intcr'prctacirin cle los Delcchos (,onstituciottrles dcbc ve'riflcarsc cic col'rlbrlnirlrd con la Dcclaracirin Uniycr-sal de los l)urcchos Ilunranos. los trata(los soll'e dercchos hunrarros; control difirso e interpl'etacin collslitucional; el prccedcntc dc las scntcucit,s del Tribunal (lclnstitucional tienen la cor-rdicirin de vinculantes si cn las scntcncias dictadas lo serialan cxpresnnlcnte; la:rpliczrcin del clcrccho quc col responcla al proceso aun cuanclo no hava sido invocrdo por las partes"
entictrde por tutcla proccsal cf'ectiva aquella situacin.jur'dica dc ttna pct'sorta ctr la qttc sc rcspetar), dc nrodo entrnci;rtivo, sus dcrcchos dc librc acccs<i al tirsano -juliscliccional. al dcbido proccso, cle clclnsr, el c:ontr'idictorio c igrralc[acl ,srrstancial cn cl pr-oceso. tl uo ser dcsvirda clc Ia.irrlisdit citin plcclcte r-minadrr ni sc)11)e tido a proccriinrierrtos distitt(os dc los prcristos ror lu lcr. a la obtencirin clc una resolucirin firr-rciaclr en clerecho. a accecler-a los nleclios inrprrgnator-ios r-rrgulrdos, a l:r irnposibiliclacl dc lcvivir-proresos fi:necidos, a la actuacirin aclccttada y oportultt cle los nreclios rlobatclrios ofi'ecidos por los strjctos proccsales, qtte el reirno jtrrisdiccional dicte las resolucior-rcs juclicialcs temporrhlerntc dentro dc un plazo razonable v a la obscn'ancia dcl prir-rcipio de lcsalidad procesal penal, dc partc de quicnes tienc que dictar rcsoluciones.
Se

,1; scgrin este

csbozadas

tal (:ft:{.o, es converticnte precisar las sisuientes dcfinir:ioets por cabanellas: "i) I'roredimienro. N{odo dc tramitar l:rs ar.jrrdiciales ttttc.irrntrs o administrzrtivas; ir) Pror:edirtienb judicial Conjunto
Parr

122

l1srs

Cr>npr.rs

de trmitcs y forrnas quc riqcn la instnrcr:irin I' r'esolrrcion clc una carrsa, cn cualquiera de los ftreros; iii) Itroceut (klnjunto dc autos y
actrraciolles de ulta r:ausa.juclicial; ir') Rc{ular. l'.stablccel rcgla, nouna o pautir; t) Irregulnr. (lontrario a rcgla, n()rnra o princirio"160.

El profcsrrr Nf aicr ha definido a\ derccho lroresal lenalcomo'. "L,a ranra del orclcn.j ru'clico interno dc un L.strr1o, cul'as nornras irtstituvcn v organizan los rilganos Ptiblict)s quc crrnrplen la ftrncirn.judicial pcnal de l Estrdo r disciplinan los nct<is que intcgran el proccdinliento ne cesario rur a inrrrlr)('r l uctuar rula sancin o mcdida de scgr.rriclad penal, rcgrrlanclo as el comportamiento dc quicnes inlet.r ient,n (,n (il"l';l.
L,n trqrrclla deflnicin, el derccho procesal penirl es visto como cl inst.rumento o cl dcrecho dc lerlizacin o regulador dc la actividad tr,rtelrr clel l)crecho pcnal, cn tarlto sc lo clelinc por slr lirncin de sarantizar el proccdirniento mediantc el curl se verifica, determina v realiza la pretensin penal. L,n ese scnticlo, para irplicar unr sancin a qtricn ht cornctido rrn dclito sc ticlrc quc seguir lrs normas o reglas sealadas para dictar una sentencia o una resolucin, corno en el caso dc una rncdida restrictiva o dc ck:tencirin rlc un proccsado, sien<lo csta obsen'rnciir de obli{ratorio cumplinricnto pal'a todos los que irtterviencn en lul proceso pcnal, cn base al princirio dcl clcbido proccso qrre ('orlsagra la garantr dcl derecho clc defcnsa v la igualdrd dc anlras.

11.2.7.1.

Procedimiento regular

l-l Tribrrnal (lonstitucion:rl en la Scntencia clictada a l-az clcl hbcrs corpus planteaclo por Hrrnrlte lto Tineo Cabrcra, scriala la prclccdencia dc est2r gar-uita con.stitucional contra resolrrcioncs.jrrdicialcs; adcnrs, reitcra y precisa los conceptos clc cuinclo un proccso.juclicial sc conr.ierte en rcgtrlar o irrcgtrlar'.

r60.

CABANELLAs,

Diccitnario

Enc:it lotctic'o clc

Deretho Usual, r:it., T. Vl, pp. 433,

4)5,437; i. Vtt, p. lt)9; T. lV p.499, re5pcctiv.rmcnre.

16r. ,\,J1q, JLrlio B. )., l)c'rechct Procesal Penal,l' reirrpr., Eclitores de.l Puerto, Brrcnos Aires, I 999, T. l, t. 75.

tL9

Nl,rilo A rotElr Pr-us

11.2,7.1 . I

Eiecutorios

proc.c<lirnicrrto lcgrrlal cs irqrrcl cu cl qtrc sc r('sp('tart los dt'l'ttchos pr'occsalcs dc ralr{ro collstitLlciolral corlro sou erl clttlriclo Pro( c'so (t'n srrs cliversas variantcs) v la ttrtela-jLrdicial c{'cctiva. I)<tr trl t:onttat'io, ers proceclimiento ilrcgr.rlar aqrrel cn qllc la-jtrrisdiccin o stts attlol'iclacles distorsionan e lt alqrrna ltrrrna o sinrplctncute ntltre t-atl t'l t <tntctliclo escncirl dc clichos atribtttos, lcgitimanrlo Por cttclc stt cll(rstic)llil-

il

nriento constitttciort'll

l{i?.

Si uua resolrrci<in-judicial curanr cle lttr ilroces(r t'egtrlat'. r erl 1. se han ICSpctado las clivcrsas garalltas qrtc itrtcQran cl rlcbido Procc-

so, lto crltc rcttdir al hlibcas corptls. pttcs cl tlll.icto cie stc llo es haccr las vcces clc rrrr l'ecurso dc crsaciu o c()l-llcrtir a las ius[atlcias clc jtrsticia constittt('ioual, a stt vcz, ell stlpraillstaucia de la-irrrisdiccirl ordinalia, sit't{r, cotno sc dedrtce de la pr-opi;r Clotrstitrrci<in, protcuer tlicanrcnte dcrechos ('onstitrrcionalcs qrtc l-r:rn sido vrtluerartos p<lr cl reano.irrrisdiccional e inclusivc despus dc hrltersc itrtct'prtcslo lrs I't-'t.ttrsos irnptrgnatot'icls qtre fi-anqrtca la ley proccsal, es clccir, ltrcgo de agotada la r'a.ludicial, cl inlercsado como ltimo t'enrcdio para col)segttit-qLte sc dc-ic sin efcctct lrs nrlnel-ac'iones quc se ha dcct'ctltdo ett stl (lolltra, cs t rranckr sc rccurrc a estr qaranta cttnstitttcional t' crltlsegtrir el ccsc dc: cllas, Iueco dc conrplobirr la violucirin a los dcrechos fiutclatttttlttales.

Ill Tr-iltrrnal (.onstitucional r-eitera cl ctir-rcr'rto de 1tt'otcso t'cgttlarv

serala:

"L,l conce ptt-r rlc "pt'occso rcgttlrt'". cotllo suPuesto dc itnlt'oc-cdencizr clel hbcas corpils colltl'a resolttcioltes.jtrdiciales est illcscindiblellrcnte ligado al dcsarrolio ttrtrtnal r al respelt) cscl-nPtlloso clc los de rechos der natttt-:rlcza prctccsal: el clc tutela-iurisdiccional efcctiva v el clcbido proccso \', colt ellos, todos los clercchos qlre kr confortnan. [:]tr la rnedida clt qtle dichas [,c1'cs Nqs 23506 y 25398 as sc cntiendan, st: trata, indudrblerrncutc, tlc disposicior-res courpzrtiblcs cotr la uorm:r suPrcma. En ello radica, pt-cgisamelrtc la tcnica clc irtterprelaci<in "corlformc" ll la (lonstitucirin: cada vcz quc ulta norlrla legal pucda intcrpt'e tarsc

l(,2 Sentcnci del Tribunl (-onstitucional, Expcdiente' N' I B9-99 AA/T(

124

ll'rets ( ort,rs

cltitlt(lo l)tcltos dc rlos llrar)()l'as. rlondc ulla clc las crralt's ririt: (oll lrl (.ortslittrci<itr, trtit'tttr'rs la ()(l'A cs colnpatil)le (on srr ( ()ntctrirlo, cl.jtrcz sie mprc clcbc optar por aqrrclla qrre rcsulta t orrlil nle V cI) lrlltotra cot't lir norltla supr('nla"lti:1.
11,2.7.2. Procedimiento irregulor
ll,2 "7.2. l

Opiniones doctrinoles

Nstor Pcdro Sagris consicler'r rroc:cdr:nte intcrponcr trna acr:in dc Hibcas (iorptrs ante resolu< iolres.jrrciicialcs, prccisanclo qrrc l:r scntctrcir arltitraria uo cs aquella quc crolrt.('llgr rnr r-l'r()r o eqrrirocac:in cualqtriera. siuo cs la qtre padece dc orttisirincs v rlesacierlos de gravcdad exlrclni. rltter la clcscalifican colno proc('clinlient.o rcglrlar; y'no ticncrr por objeto tlrril la llavc dc una tcrccl-a instancir or-dinaria, sino su objetir,o cs srrbsanal ilctos llrocesales irrcqulanrs o violacioncs constitucionulcs.
Los repct'tor-ios dc fallos clc la (lolte Suprcmir registran ccntt'nurcs dc casos rl<: sctrtctrcias dcjadas sin el'ccto ror "arltitlaricdrcl". De las rcsolrrcir

ltcs dc la Cortc ptredcn extracrsc indrrctivaulentc dclrourinadorers c-ornrrncs que sc rcpitcn con cicrta frecrrcncir. .\s por cjemplo, Ios siguicntes:

e . . o

Apartamiento itrcqrtr'oco cle la solrrcin llonnaLiva rrl'ista pala

cl

caso;

l)ccisir.a car-cncir de firndarnentacicin; Fallos que llrcltoscaban la galanta dc dclensa cn .juicio, o la leela del clebiclo proccso, o fi-rrsrralt ci clcrecho federal;
Fallos quc sc dictan solrrc
.jrr cces; lr

basc de la rnera voltrntad dc los

Fallos quc irnporttn riolacirin dc la esencia del orclen constittrcional, ctryo prinrer enrrnciaclo es afirnzar la-justicia; Fallos qrre no sigtrifican rrna dcrir,acin razonada del dcre.chcr vigctrtc, cor-r aplicacin r las circnnstancias cortrrrobadas d<:

' la causa:
1.

1,

$s1....

clel Triltur-ral Constitr.rcion1, Exp. N'

230-2002-H(.,/TC (en Dilogt

cctn la Juris.trudcncia,

N'48, setierbre, Lil,

20()2).

125

Miirc A,voRrrri PcH-rs

Scntcncias que e\cedeu los lrnitcs propitts de la t'az,otralriliclcl;

Fallos qrrc padccctt dc otnisic)lrcs y desacicrtos clc grat'cclacl cxtrcma, qrrc los invalidan coltto actcls jrrdicialcs, t dt gt'oscros
e

rrorcs jtrrdicos;

ScnLcncias quc contravicnen rrn adec.utclo st't-rici<, clc.itrstit'ial{ll.

qtrc tr.rcnciona Sagiir tittttltititt sc qut cs tur 1tt'oblc'ttti stttrilltl' ttl Otros ltrgares, dlttldo lugnt-a qtrc la pcl'Srrl| qttc \c tit'ttt'l pcljLrriitarl'r (()n este tipo cle rcsolrrci<ncs l'ccurt'rl al rroccs,r c()nstitLlci()nal dc Il.iltcas corprrs ante srnte ncias o l-esolrtcit.rne s rrbitrat'ias ctte ittellt;1lt (l alnenAZAll la lillcrtarl pclsonal clc yrroccsaclci: e inclttsire ctturclo t'i tirgano-juriscliccional riola el principio de legalidacl penal, al verificat' tttra interpretacill cxtcllsiva, es clecit', miis all del tipo lcgal c.otr la rinict finrliclad clc zrgr-avat la sittracin-iurdica clel procesitdo l por ('n(lc pt)der privarlo de su libcr-tad indebidamente.
Flstos <lcnonrinadolcs coulr.lllcs

l)l'csclltall cll ltucstro plrs r

t <lLrobora

11.2,7.3. Ejecutorios

A jtricio dcl Tr-ibun:rl (lonstittrcionirl:

"tJna accirin dc grr-rnta cclnstitttl'e la r'a idnea para evalttar Ia lcgitirnidad collstitucionrl dc los actos o hccltos practicados por quiencs c-jerccn firnciones-jrrt-iscliccionales. en lr rnedida ctr qttc de t'llas sc adricrtr una riolacin del cler-echo al dcbido pror:cso v lit ttrtela.irrlisrliccirinal. [']sto es, crbc incriarsc ei hbeas corpus crontril lesolrrciones-jrrdiciales ernanadas de tttr. <pl.occso irregular', lo qut' se procluc.e cada vcz que cn rrn procescl-iruisdiccion:rl sc e-xpidan actos quc rirlcn al dcrccho al clcbiclo pl-oces"lti5.
I'..n

otra scntel)cia cl Tr-il;rrnal Cou.stitucional rcfierc:

este criterio
cs

"!ll Ti-ibunal constittrcionnl ha sosteniclo rnter-iormelrtc

(lne

vinculant.e para todos losjueccs v rnagistrados de la Repblica,

\ristor l)cdro, Derethr Proct:s,tl Ccnstilucicnal, T. ll, dinario, Astrc, BLrenos Aires, 1992, pr. 193-194.
It,-1. Sc,us,

R'cursc Extraor-

r65, Se,ntcnci.r

dcl

con la Juristrudcnci;t,

[ribLrnal Constituc,ion1, Exp. 48, setie-mbre , Lirra, 2002).

N'

1230-2002-F.{C/lC (en Di,ilogo

126

Hss (-orpus

qrrc la causal de inrprocedcncia clc las acciones cle gar-anta colltra rcsolrrciones.jrrdiciales no se dt'rir,a solo clerl hccho dc qtrc ste sc haya dispucstcl dc'ntro cle rrn pr()ceso.irrdicial o acaso por rrn.iucz cornpctelrte, sino qrrc, es consccuelrcia de quc st.a sc hala expc<lidci con rcspeto de todas las garantas que comprencle elderccho alclebido proccso r', tratndose de la prisin preventiva, de qrrc sta hala sido dispuesta corr respcto de los principios de excepcionalidacl, I li(j. I,rr-o porcionrl irlad, razonibil idzrcl I su bsitlial-idicl
Otr-a scrntencia del Triblural (lonstitucional sc prorruncia:

"Que, como reiteradarn.rnte lo tiene definiclo este Colcgiado, n<r cabc crrestionar, mediant.e proccsos constitr.lciorrales, el fondo de lo resuelto en un proccso cletelrninado; nna lesolucin judicial slo ptrcdc ser enjuici:rda consLitrtcirnalmcnte cuando dcrive cle r.rn proceso irregular, hiptcsis quc en el caso de autos no se ha dado en ninguna ,r.t.ttu" I 67.
Fln los procesos penales, parir decre tar rnrndato de dctcncin algunos-jueccs se apartan de lo previsto en cl Cdigo penal, verificando rrna interpretac:in extensiva ms all del tipo o no prevista, con la linalidad

de aslava la sitr-racin jurclica del irnputado v luego condenarlos por

hechos rto prcvistos e n la lcy'de nlncra exprcsr e incqur'oca; asirnisrno, solo se linritan a cnulncrar los r-cqtrisit.os que scriala l:r norma procesal rara plir':r.r- de [bcltad incrrnrplienclo con la galanta constit.ucional dc la motiracitin. cs decir. sin crponer las nrzones por l:.rs cualcs la dictan o sin precisat'cle l:ruel-a cohcrente con las pruebas acttraclas Ia concut-rencia dc talers presuprrestcls, o al dictar ulra scntencia condenatoria l<t haccu incurricndo en qravcs irreqtrlaridades tr omisior"rcs proccsales e inclrrsivc penales que r.lrlneralr dcrcchos fundirmentalcs proteeidos por la cor-lstittrcirn, nrotivo por el cual se dispone qlrc se declarcn nrrlas las sentencias 1'se ordena rrr-rcvo juicio nral.

l66 Sentencr ciel Tribunal (--onstitucional, Exr. N" 1260-2002 (en Przqno CuEHneno, Jurisprudcncia Ctnstitucional dc Llbeas Corpus, ct., p. 101 ).

lb; Senten( ia clel Tribunal Constituc'ional, Exp. N' 781 2002-HCITC (en Prznncr (luc{rrno, Jurisprudencia Constitur ionl de Hbcas Corpus, cil., p. BB).
127

,\4cnlo Ar'loHrllr P.qr FJ.As

.\dcnr:s, r'crificallros (lu(' e stirs violaciclnt:s a los rlt'r ci'llcls firndarnentalcs sc rt'<ldtrct:n tantbi'll cl) las senlelrcias qrrt' irrc:runplcrr las rcgias clcl clebido proccso o srrs fllos sc sustcntan clr llechr)s quc lto cstn debidilnrcr)tc cornplobaclos dcbido a quc los.irrcces se sientan afectados por Ia presin dc: la opinirn prblica o clc alsunos polLicos, padeciendo cle grrves onrisioncs o crrores.jrrdicialcs qrre lro lc hact-n ningrin frc.rr a llr-j trstir i.r.
I'roccsrl Constitucional ploccde intcrpt,nt'r col'pus hbeas crrirndo rrna resolrrcin.judicial flrnrc rrrhrcra cn fornra ilegalv arbitraria lr libcrtad incliviclual r tutcla cferctira cic rrn plocesaclo. indicando quc las nrccliclrs cautcl;ires r lir suspensin clel acto violrtorio. tcnicndo un tlatanrit:nto adL-crrado en clicho cuclpo de lerycs, por lc, qr.re consicleran su procedcnci:r al precis:rr quc: sc e r)ticnde por tulcla cfcctiva aqrrclla sitr.raci<in.jrrr'dica cn la qtrc sc rcsp()t:ul sus rlcrcchos dc libre acceso rl rgano.jLrrisdiccional, a prob:ir', rle rk'f'ensa, rl contradictot-io c igtraldad strstancial cn cl proccso, a no scr dcsviadci de la jrrrisclicciirn prcrlctcrrnirrrda, r la oltcncin dc rrua rcsolrrcin funrlada en dcrccho, a l;r rctrracin adccuada ), tcnrporalllcntc ()portuna dc las resolucioncs.judir:ialcs I'a la obscn'ancia clel princitio dc lc.ealidad proccsal penal, cntre otros.

l)c acucrdo al (ldigo

Lo qlrc srrcedc es quc rlgtrnas resolucioncs.jrrdicialcs al dccre tar uraudato dc dctcncin, lo cclnvierten cr-r un proccclinricnto irregular rl Ilo t()lnal'cn consirlcracitin lil concrrrrencia cn fi-rr-lnlr conjtrnta cle los tres reqtri.sitos setialados cn la lcv pr-ocesal, sil'l tener-ell cueltt2l circrrlare.s, plctros-jrn'iscliccionalc.s, cjccrrtorias dcl Tribrrnal Constitucional v srtprcl'nas, rcro sir-t crnbrrgo es continua la violacir-r cle cstrs garantrs procesa.les pol part.e de -jrre ccs pcnales, I'sc linitzrn a indicar su cumplimiento, pero sin adecurrlo con las suprrestas prr.rebas existentes, t-.s decir, sin firndarnentrrlas v concorclarlas cacla rrno de los presupucstos con los medios proltatorios quc se han oli-ecido o actuado antes de dccretalla. O si sc ilctuaroll en lr invcstisacin prelirninar o policial, nruchas verces vi<llndclse dcrcchos firndamentalc-s <,r en todo caso ni siquiera se ha act'editado la conrisin del clelito o ia vinculacin rlel irnputaclo cn los hcchos, por la incxistcncia de pruebas f'ehacien[cs rr clbtenidas lcgahnen tc.

128

Cnpiulo lll
AUTORA Y PARTICI PACIN

ilt.t "

AUTORTA

lll.l .l
lll. l .l

.
.l

El

oulor
Opiniones doclrinqles

lll quc cjcctrta pelsonal v nlatcrialrnentc cl dclito, es cl qrrc domina. l-L-thncntc cl acorttccimicntr delictivo, cs clecir, qr.ricn ticne la. riltirna
talaltra v dccide si cl hccho pr.rniblc sc conlete o no. FIan de scr actos qtte confonn(- t su plan sienifican la c'jccucin dirercta clel dtlito I' rerinen lrs caractersticas oltje tivas r srrbjctiras exigidas por-el tipo lceal, es clecir, ejecuta el hecho tpico. L)entlo dcl conceltto dc arrtor, se cstrblecc una subdii'isin en dos catcgoras distintas:

a) b)

Autor dirccto.- Sc cncuentra refcricla al sr.lcto que lealiza de una manera dirccta 1'personal cl hecho tpico, cs dccir, no sc r,ale de ninguna otra pcrsona para ejccutarla. Autor rnediato.- Ila.jo csta clcnominacin se rellerc a quien no rerliza de mtnera pcrsonal 1, dirccta cl hecho dclir:tivo, sincr qtlc se sitlc de otra pcrsona corlto instnrmentc) para su ejecucin -gcneralmcnte no rcsponsable- t:n base al dorninio de srr voluntad. Ticne el dominio soble la realizacin del hr:cho descrito en el ripo leeal. t29

Mlnro Auonttr

Pr. u.qs

llans f{erinrich-fescheck, al refcrirsc al autor dc uu hecho puniblt:, seala: "Los prcceptos dc la Partc !)sJret ial tlcscriben getrerah-ne ntct acci<lnes de rnra sola terrsona (otra r:osr sttt't'de cn los llamarlos delitos colrctivos). Arrtor es cl "quin" annirnr) (()n (lrte enrpit'zrttt la lttavora dc dcscripciones tpic:rs. El le{risladot-p:tt'tt'clcl prcstrpttesto cle qtre erl alrtor es qtrien rcaliza la totalidad dc los elcnrcntos dcl tipo ctr stt propi:t persona (...) F.l nllcvo l)erecho caractcriza al nutor indivirtrral, pucs, ntcdiante el prccepto: <sc castigt c()ll1() lrut()l ei hecho punibls""l6'9.
A

qrticn, colrte tc p<il s tnistltcr

Eugt:nio Ratil Zaffar-oni nrrnilicsta quc arlctn:s "dcl conccrto clt' aLltor que strrge de cacla tipo penal \ qtte se olrtict.lc por apliclrcin rlcl crircrio del donrinio clel irccho (que al)are('c irll en cl uroclo cle clourinio de la accitin).la basc lcgal para considelal quc el Cdigo Penal se funda en este criterio v abarcr los cas<,rs dc clonrinio fittrci<lntl clcl hccho en la forrna dc reparto de t.aleas (coautrlra por repar-to firtrcion;rl dc la empresa crinrinrl) l cle dourinio de la voluntad (autora mcdiata) (...) cuando se rcfiere a los qr.rc tolr)asell pll'tc cn la ejccrrcin clcl hecl-ro y a los rlue hubiescn clctcrnrinaclo a otros a comcterlo. Por consiguie nte, autor individual cs el c'jecrrtor propiatncnte dicho, cuvo croltcepto se obtiene cle cada tipo, aplit-ando el criterio dc donriuio rlcl ht'rlto c()m() dt-rnlirti,r dc la lctin"l6fI. El nlacstro l,uis lJlauront Arias r' [-tris Albcl'to l]ranrotrt--\r'ius Torres. al rel'crirse a la arrtor-a sclialan: "l-a rcalizacirn dcl l'recho descrito en el respcct.ivo tipo legirl parecc cl critcrio nris segttrc) pal'a l comprobacin de la figr.rrar dcl autor qlrc no ptredc redrrcirsc a la l'ealizrcin del tipo en sentid() ob-jetivo-for-nral, sin<-r r e ntenclcllir cromo tener en la mano dokrsamente la complenrentacin clc ia cle.scripcirin tpica, es dccir, clorninar cl cr.rrso o realizacin del hecho, tcner las ricnclrs del acontecimient.o tpico, ,v de t-sta maner-a esl en condit,iones dc frenar o no, segn str voluntad, la realizacirn rlel tipo. (...) Corno "realizacin" del tipo, lo qne significa qtrc el tipo lo rcaliza tanto cl que

168. jEs(.HE(.K,

l.lansHcir-rrich,Tratad<deDcrechoPanal.P,trteGcnt,ral,

tr.rdL:c'cincJc

Santiagcr

Mir Puig, Bost:h, Barcelon, 1981, T. ll, p.8tl7.

ZAFFARoNI,

l69

Iug,enio Rarl, Dc.rcrho Pen1. Parte Gt:neral, Ec]iar, Buenos Aires, 2000,

Vol. ll, p. 745.

r30

Auroni v enlcrp,ccrN

c.iecrrta la act'irin tpicir cn scntido objctivo-fblmal (cjecucin formal

dcl vclbo tpico) c()mo el qtrc no la ejecuta L'Ir esc sctrtido, pcro tiene taml;iu cl drminio dc str t'ealiz:tcin.
L,l donrinio di:l hcch<., ptrcde prcselttarsc rlc rlivct-srs tltalteras:

i) ii)
iiii)
(...)

(luno ckrrninir de la rccin (quicn cict'uta por sll protia Inallo tockrs lrs clcrncnt<ls dcl tipo; c:tsct dcl ltutor dirccto);
(on]() clonrinio ftir-rcional del hccho (qtricn (on)partc el dominio Iirn< iotlitltrtctitc c()ll otro tl olr()s; caso.s rlc coatrtora); v
conro clonriniti dc la voluntad (qtrie n donrina e l hecho a tl'a\'s de I clonrrnio dc la voitrnt.acl dc otro; crsc)s dc atttora mediata)

l-n toclos los r:asos, el autclr debe obrar con dolo, ptres cl qtte obra sin rlolo cirrccc dcl clominio "1 1-t".,r"I70.
rcfcl'irse al autor: "A cstas alturas ],a .sabemos lo que es dominio dcl hecho. Un sujetr) es autor: Si realiza la accin tpica per'.sollalmenLc (clorlinio de la irccin)"17t.
Clarrs Roxin sciral
rl

.ftran llrrstos Runr-cz sost-icnc: "Tiene cl clominio del hccho, y es arrtor qrrien, a tr\'s rlc srr in[lujc dctcrminante er] el acontecirnicnto, apal-ccc corlr() figrrra clavc, corlro figtrra ccl)tral, en l:r lealizacin del dclito. Orricn tienc reahnente el poder sobl'c la rcalizaci<irr del hecho desc.rito cn t'l lcsri'ctiro tipo lcgal"l7:. Oiinther'-fakolrs, .tl leierilsc al urior, scalr: "En la detcrminacin cle l:r arrtor'a r parrticipricin sc tratr dc conrprobar en qu relacin se cllcuelrtran las lcsronsabiliciades rle r'u'ios iutcl'\'inicutcs pol- un suceso dclictir.o. Par-a cllo hrv dris modclos de resulacin, el rnodelo para los dclito.s dc infrirccrrn cle clebcr l cl modclo pirrir los delitos de dominio. En algrrnos dclitos slo cabe fitndamr:ntar la rcspclnsabilidacl plena, es

lit) llRqroNrr Aar.rs y Bnr,rroNr-Anls Tonr<rs, Cridrto Pt,nl Anotado, c rt., pp. )15-216. ril. Rovx, Cl.rus, Aukrria , rlominio clel hecho en clerec:ho penal, Marcial Pons,
Madrid, 2t)()0, P.
-)

j5.

liJ.

S511.5 R,\ .ririEz,

Jun, Manul de Dere<:ho Penal. Partc Ceneral,4! ed., PPU,

Bar<.elona, 1994, p. 2Ba.

l3t

MrHro Arrorrrlr ['q( rs

dccir, t'rr (onccl)to (lc autor, urc(liantc la Icsitin rlc ttt't dclrct ilscr.lur-ad() institrrt'ionalrncnlc, r'csl)ollsal)iliclacl qrrc sictnrrc est:i f'trrlrlanrcntucla nrcdiantc la lt:sirin tlt: esc rlebcr. Talcs ricberes alecrtan s<ilo al titular <lc urr clctc'r'r.riua(l() stalrrs, las pclsonas no obligaclas pot's urisnras pucclctr scr r l() sunro p:rrtcipcs"l7:1. Iqnacio llcrdtrgo ()<inrcz clc la folrc tnani{lcsta: "Atttot- pr-inciral <r clirccto cs ci sujcto qrre rlonrir-ra la liccin, l'calizattclo tct'sottllnrctrte cl comportamicnto descrito cn cl tipo pcnal. (...), cn cullrtto estalrlccc quc son arrlores qr.riencs rcrlizan el hcclto por- s solos. Lrr los clelitos espccialt:s, csto cs, aquellos qrrc linritat'i cl nritnct'o dc: arttores cxigienclo crralidaclcs o caracter'sticas cspcciales ct't lcls tiros cot're spondicnte s, cl atrLor plirrr.ipal slo podr' scl'lo el strjeto quc Pcrtcllctca al crcttlo definido ror cl tipo pertal v que, adenlris, posea el dominio dc la accin. ,{l no existil-otros suietos qttc itrtct-\'cltgan, simplentente habr quc corlrproba.r'si la accion que domiur cs conftrrne coll el tipo penal corrcspondis1 11'" I 71. Javicr \tilla Stein seala: "El autor de un clelito es aqttcl a qtticn rtn tipo pcr-ral dcl catloco scalu como su rcalizadot'. Sc trata clc rtu alguicn zr quicn el tipo pcnal clersignr con la frlnttlu simplc "t'l qrtr'". Si{rnifir:a lo quc vt'ninros a rlccir qtrc toclo tipo rcnal de la I]artc espccial e's rrn tipo rlc autor'r daclcl qrrc cl injrrst,) c\ un injrrsto pt'r'soual"l7'i.

cll

Santirgo Nlil l'rri{rsosticllc: ''}-l arrtor es trn srrictr) quc st: cncir('ntra rurl lc-lrci<in cspcc.i:rlnrcntc irnroltuntc l'csp('cto clc algttno clc lcls

hcchos plcrislos (()lllo dclitos cn lli I'artc l'.srccial () qu('c()n\ti tllvr'n fascs dt' inrprrlfi:cta cjct.rrc.ion cle los ltrisrnos. Scgrin la cloctt'ina dourinantc, clichr rclaciln especial concrlrre cuanrlo el srrcto t,uli:rt corno propio algtrn<l rlc los hcchos nrencionados. -\rrtor cs, cn cste sentido, cl sujcto a qrrir:n se Ic puerlc ilrlpirtar rrno dc tales hcchos como su\'o176.

l:J
l7l.

J,\K()ns,

(iiinlher, l)erecho Pt'nal. Prtc Gencral. Fundamcntos v ttyr.t de

l.t

inttutac ion objativa, Marc il Pons, Mrlricl, 1995, p. 718.

lJrnir,,c,.r (,O,rrz oe

lr

Tonne, lgnacro

el

al., Lerriot'tes rte I)crechct Pertl. Parte

Ccncrt|,2'' t:cl., Arxis, lJrc.c.lon, 1999, p. 297.

l;5 !1

SrrN, iavier, Derecho Penal. Partc Cenaral,2'r cd., Editoril San Mart:os,

Lima, 2()()1 , p. 2t39.

r76 MRPurr,,Santiago, DerechoPentl.Parte Gcncral,Tccioto,Barcelona, 1991t,p.3t7.

132

Aurolir'r r pHlopcrt.l

Iir':u-rcisco Nhroz (lorrtlc, al rcspccto, conclu\(': "l'.n clcljnitiva, cl critcrio objctivo- nrirtcr-i:rl vie nc r pr ecisar coll mu\I)l nitirlcz cl conccpto clc rcaliz:rcin dcl tipo corno r:lr:nrr--nto clctcnninantc' dc la autora, Ilti

r,/urdola ms all dc Ia sirnplc c'jccrrcin clcl hccho a otras firrnras de reralizr.cirin del misnro, lrien clircctarncnte, bien por rlredio de otro sirvinrlosc de l como instnrrnento"177.

[rn la cle tcrrnil'rircirin rlt,' atrtor'a v pirrticipacirin se clebt: cstal>lcccr cul cs la relacin cler varios ir"ltcninicntes en trn ircr:ho pur"rible, para tal el'ecto se dcbe tener cn c'uent:l los dclitos cle inii-accin de rleber v de donrinio a fin precisar la re,sponsabilidad de cacia trno de cllos. Sc considerir autor a quien donrina finalmente el acontccimicntcl dclictivo, es decir el qr.re ticnc la rltirna palabra l,deciclc si cl hecho punible se colnetc o no; cs aqul qr.rc rcaliz:r cl tipo por si misnro, es decir', quien decidc el s v cl cmo dc su rcalizacin; si cs trna sola persona que organiza lr colnisin del delito v rcaliza la e'jccucin dcl hecho por si nrisuro o actria clc propia mano. La existcncia clcl autor cs inclispensable para quc sc pueda considcrrr a los partcipes en la comisin clc un hr-'cho delictivo eu la qtrc intcrriencn varias personas. no se concibe un clclito sin la prescncia dc tru autor y pucdc ser ciccutado rr obra de uno solr o dc varicls

l'll artcukr 23 dcl (ll' considcl'a colro autol' al qrrc rcaliza -tiene corno refercltcia cl verbr rcaIizar el hecho pol s o ror urcrlio dc otro I
dcltc actttat con clolo, cs cl quc ticnc e l dorninio cle l he cho. llstc artctrlcr dclintita clarall)cnte las frrnnas dc atrtor-a, es rlecir-, contclnpla r la indivirluirl o clircctit. rtierliata (la lcalizacin clel llecho por nrcdio de otro, considcrando r los casos clc arrsencia dc accin en cl instnlrnento o los qtrc acttia-jrrsti{lcad:rmclltc o cn cn'or cle tipo o dc plohibicin), co:tutr> ra (cn lzrs que toclos rcalizan los rctos cjt: cutivos, as corno la parcial en la quc sc prodtrce un rcparto de roles).
Salr,o cl caso que en fornra cxprcsa se indique cn r:l dispositivo tctral quc cs :r ttulo de culpa, el rrrtor tiene trn podcr dc condrrccirin cle todos los acoutccitnientos hacia trn clcterminackt fin o rrn propsito, Todos los tipos lcgales corno poden'ros rl;sen'ar cl'r su gellcralidad cstin rcdactados ctr firncitin a la condrrcta lealizada por rlna pcrsona o aLltor v lo

1:7 Muoz Co.rr;r, Francisr.o y (ien< ,r Anr, Mercecles, I)t'rcchct [)enal. [)arte Ccneral, Tirnt lo bl.rnr.h, .J'r ccl., Valenci, 199tt, t. 482.
133

Mctrrr r\Mrinttl Pcs

vcriflcalnos c()n la cxpr'('sirl "lrl qrrc" o cl "Frurcion:rrio o s(]rridor liblico". cl asccndicntc o (lcs((:ndicntt:, cl qttc por ctrlpa, cl t,asado, el pt-t'oco tu ol'dinario, la nladlc, la mrrjt:r, cl nrclico, obstctra, fat'ntac['tttiuo o cu:llqtricr profcsional, t'tc.

lll,l

.1

.2. Ejecutorios

En lrna ejccrrtolia suprema se sosliene. "Sobrc lit catcgor:r de autor, la jtrrispnrdencit ha dispttcsto: "Para los efcctos clc la inrposicin de la pena a los acrrs:rdos clcbe tcncrsc ell cllcnta si los acrrsados p:u'ticipu'on en la planilicacirilr r cjcctrcin clc los heclros, si distribtncrou el trab:-rio a l-ealiz;.tt't<.r'cad:t rrno dc los co:r'occsados, as contcl la rclrcir-r dc inte rdcpcnclencia firncional de los itst:ntes, lirndanrentada sobre cl principio dc la divisitin rlcl tr abaio"l ;s.
['.n otra cjecrrtoria srrprelr]a. "Fln e l pl-oceso ejccrrtir'<l clel clelito cs autor-v nc-r c<implice artrl qtrc lia realizackr dc plolia nrll'lo todos los clcnrcntos obictiros v strbictivos quc con{igtrran el tirri, lo que pcnnitc alirnral', a la luz dc la nroderna tcor'a del ctonrinio clcl hccho, qtrc cl sent('lt( iado llr soste nido lrs rit-'ndas dcl acontcccr tpico o la dircccin fln:rl clcl ;rcor-ltcr:cr, habiendo tcnido a la vcz la posibilidad clc'r'ritar cl rcsultado"lT9.

lll.l,2. Closes de outoro

l,as ftrrmas dc aut<l r sul-ge lr rl responden a lr iciea dc qrricn donrina la e.jecucirin dcl ti-ro, indcpcndictrte si el ascntc rcilia o ntl por s rnisrno el dclito. I-as <.lascs r{e atrtor't v strs lnrites s(: pt-escntan por la fbrma dc donrinio del crrrso clcl ac'ontecilniento trico.

r7u. Exp. N' 1711-96 dc 26 dc junio dc '1996 ((,n() Con, f)ino (.arlos, Cclig<; Pcnal: ActLtal.'s tendcnc jttristrurlenci,tlts dc la tr<tica pcnal, (iace ta lurrlrc.r, Lirn.l,

20{)2, P. 1,9.

lTq Ex[). N 4];4-97, ( allo, del 02 de octubre cle 1997 (Cno (.onr, Cricligct Penal: Actl/es tenden<:i,t juris,trttden<i;tles clc l trclica penal, cit., p. 169).

t34

Autt lRlr \ l'Akl( rP\( lll, l .2.

t( N

. Autoro directo individuol

,{rrtor rlirecto cs cl qrrc r r:alizrr rt:r sonalntcntc el dclito, o sca, t'l rlttc dc urr modo directo 1, pcrsonal realiza el hecho tpico.
lll. l

.2.2, Auloro mediata

Conocido corno el hombrc dc atrs porque realiz-a cl delito a trar,s de otro. I',1 alrtol'no rcaliza directa o pcrsoualmentc e[ cleli[o, sino qlrc sc sir-r'e de otra persona, getterallltcntc llo rcspotrsaltlc qtrien lo realia rtratcrialrlcntc, \'p()l'sr.r c()nrportarnieuto de rtt:utera cartsal ncl tielte ningunz] connotacin.jurclica couro asignarle una r()sp()nsabilidad pe nal, \'a seI por causa de .jtrstificacin, inctrlpabilidad, e[c.; cs dccir, que el atrtor mediato se sin'e colno iustrttmetrto dc e-iccttcin clcl rlelito de otra persona quc:rcta itrcotrscielltenlentc de la trascendencia penal o sin saber-lo lo ejecuta, porquc stc cs qrticrt donrina la realizaci<in clcl clelito debido a quc srr voluntad sc erlcuentl'a sornctida
a sus desiqnios.
sir-r'indose d<: milney accin tpica; cl qtrc rerrlizr ra conscie ntc volturtar-ia clcl ejecrrtrlr de la la accin ltol dir,ersas circtrnsturcias se encuentra cu una sit.rrrt:iti dc infcrioridad ante el arttor mediato. lis qrricn se art'ovecha cle stt mayol'

Iil autor nrcdirto cs quicr-r rcaliza el tipo lcgal

intcligencir, slr fucrza o porque pel-lcnecc a un status distinto, e.jercicndo rrn influio dominrurtc al intcrvenir cn cl hecllo dclictir'o cott conocinriento real clel pcliaro, mcltir'o por cl crral rcsp<lnde conro si rlc lurallcra pcr-sor-tal r dirccta lo hnlliera rcaliztclo [,ste tipo de aut<lr:r sc lirnd:rnrcr]ta en cl rlonrinio dc la reirlizrcirin clcl rlclito, ll r-r.lisnrii qu('sc basa err el rlominio dc'la volrrntacl dcl otro strjeto quc actira pol'pzrrtc clel atrtor mcdiato, lo quc se dcducc clc la :rusencia dc voluntad o conocirnient.o delictivo dcl iustrtrtn<rnto httmano quc se sirve. Tambin sc prcsenta la autora rncdiata en los casos en krs qrrc el instnrnrento humano no ejecuta cl acto porque lalta cn l lrna cspecial cualidad tn e lemcnto srrlrjeti\'o que cxija el tipo del dclito, cs decir, el arrtnr directo o inmedirto no acta tpicarnente; irsinismo, se puede prescntar la autora nrcdiata cnando el instrumento actla irrstificadar35

M.qnro A,r.ronrrrt Pcr rs

mentc o cualldo alguien apro\echa o pro\'(xra ('l crror de tiro o .le prohibicin del inslnrmcnto.
!)s cl qrrc al)r-ovcclla o utiliza la actrtac-i<in rlt: trn intet'ntccliat'io para :rlcanzar su fjn clclictu()so sin tcn('r'ningulut intclr'cllcirin dilcctr cl) su

c-jccr-rcin. l'-s Ia cornisin clcl

dclito rncrliurttt: otlo, por tirl tnolivo cs resronsalllc r:ou prit.'r'idad sol'rc dicha p('rs()n;rl sc carIctcriza por la. prcr.'alencia dt'lartol urediato sobrc c'l c'jccrrtor. porquc tiene la posibilidacl dc controlar v cliric'ir dc hecho el ct,rrrrroltarniel-tto cle lir pcrsona qlle Lltiliza rara lu comisi(rn clcl hcclio ptrnible qrrien llo rcsl)onclc pe
nalmente pt.'r los actos lcsi\'os o Llienes.jrrrdit'os que con sr.ls actos afect, porque e I honlbre de atrhs ticne rrna intencin interior- para la produccin clel resLrltado. La arrtora mcdiata o la ir-lstrunrcntalizacriiln, h:rbri qrtc rt'ccisarlo all clondc no se prrcdu arnrar qtre el cjecrrtor dcl hercho rnatcrialmcntc ha pcrdiclo t-ll clominio dcl hccho. l,os diversos cr,sos clc autora mccliaLa, scgirn Felipc \"illaviccnciof-en-crclsi80, Jxrcclen scr clasificrrdos <le la sigrricntc lnancra:
I

[.jccutor que acttia sin rt'alizar- lo injrrsto:

Actria sin l'ealizar el tipo objctirrr;

Actria sin realizrr cl tipo sub-ictiro;
Ac

tria.jrrstificado.

2)

l.jccutor qrrc actri;r sin culpzrbiiiclad

-3)

F,jecrrtor- inirnrutirble.

L-iccutor- cn error- dc prohibir.in.

I'-jecutorinexisible

Problemticaespccial: Ejr:cutor que uctria dentrr clc rrn apzu'ato dc podcr'\ que para nosotros plantea lir flsura dc la coarrtora.

l60. vf LrA\ l( FN(

t()
-r.

Iixnrnos, Feli:a, Cttclig< Pt,nal Cotnt:nt,tckt, 1r reinrpr. dc l.r l''

149.

erJ.

Crijlcv, Linra. 20r)1,

t3

Auron l' pnlcrpc.tilr.r

lll.l.2,3. Actuor en lugot de otro

l't'cvist.o cn cl at'lr:trlo 27 dcl OP, cs cl qrre est destinirrl< r scr trtilizarlo peualmonlc por urra cull)rcszr., ctrand<l cl ejccutor dc la a<,cirin ttica en los clclitos cspccialcs rlopios (rnccho rrnbicl'rlr:, rlcfi'arrdacitin tlilrtttaria, ctc.) c:omo cncargackr rlc lr dilcccin o adurinistra.cicin clc la c'ntirlu<l.jrrr'dica no rcrinr'('orlro l)crson:l incliridrrai rt'qrrcridu ror cl tipcr lceal, dcsclc el nror.rtcnto qlrc sc inclica qtrc actria collro til'g:rno dc lcltlesclttilci(ill v qtrc ptrccle sct olrt'a dc tttto o mlis. aun cuuncLr lcls clcrnentos cspecialcs qtret firnrlirnrentan la rcnaliciad ric cstc ti;o no coltcul'ran (:n
i'1, pcr-o s

cn la repr-escntacla.

Etr nttestro orclctrarniento pcn:rl no sc rdmitc la nrstonsrbilidad dc las pcrson:rs.jtrrdicas, la misnra quc se suritcllta cn cl llcr.ho de qrrc el l)crecho pcnal sanciona las conductas quc lcsi<tnan o pollclt cn pcliuro biencs-jurdicos, motivo pol el crral las cmpresas r-ro prrcclcn rccibir la alllcllaza pcrral, Io qrtc s strcede contra sus Ieprcscntantes o adrninistra-

dores, quc el) sr.r c.oncliciirn dc scrcs hrrrnanos actrian en su nombrc, razn por la quc cs objcto dc sancin el que realiz:r el acto en rcpreselttacirn de tttra persona jrrt'clica, \:1 que csta calidacl slo las lrtcdcr-r tcner las pcrsonas fsicas al scr los destinatarios de la norlna pcnal.

lll.l.3. Cooutoro
lr cot-lsccrre-ncia clc qu(- scri tosiblc la divisin dcl trabajo. rnccli:rntc rrr-ru decisin ctilecrir'r clc rc'alizar cl hechcr puniblc r cltando cl plan clc los irtteninientcs sc clistribrrven las apoltaciottes uecesat-ias p2rnl su relilizacirin. sean e n it.rcit.,s t.r clrsti'ntos 1, tcidos son rcsponsablc-s dcl rcsult:ickr, en srr calidad dc irutorcs;"rt",li,rt; \'sc prescnta crtatld<t lr t:onclttcta de los agcntes rerine los sigtrientes rcquisitos:

[']tr la coatrtora se cxtr1c

I)

Decisint colnitt, es el acttcrdo cxpreso o ccncluventc o la intecin corurilt de rcalizar tur dclito, en las que se_ presenta la distribtrcin de las aportaciones singtrlarcs r trn ht:cho punible, toda

vez qtlc los qtrc

intetlicucn de murela con-junta ctr la cornisirin dc ttn hecho clclictivo dcsernpcan cada uno de cllos, rura ltrncin para su perpctrlcin, en r..irttrd del repar-to liurcional dc t'olcs, por cl cttrl las distintas contribucioncs deben consiclcrarse ('ottto ttu todo v el resultado toLil debe atribuirsc a cada. colutol', porqlle cstn oricntados al logro exitoso del resultado.
137

Mnro

Avonrrl

PcHs

Sc ploduce Lrna conrll-r coposesin del

t.c-'gls y, puede scl-srrficicnt-e

doniinio del hccho nun cnl.t:ndimicntu que sc lleva a

cabo dtr manera tcita o csponl.iinca o de rrn acuerdo previo o poncr en marchr rrn plan de accin. Cada rrno dcbe sabcr qr_re

otros coopcran dolosamcntc,

2)

Aporte esenri,al, cl aporte indir.idual realizado por cada agente dcbe ser esencial y rclcvante , de lnodo qtrc si uno de cllos retira su aporte, fnlstra el plan cte e.jecucil)l y que hacc qrrc cada utro de lcls srrces<,rs clclictuosos sea la concrecin clc la voluntacl v accin dc cada coautor, aunquc l iiava tonrido r srr ca.rgo 1r rcalizacin de slo una prrtc del hecho toral:

3)

Cotn doninio, c:rcia sr{e to. ha desplegado un dontinio parcial del acontcccr, cortfonnc al plan estalllcciclo en conrrin en la realizacin del delito para que todos los que intetlengall en dicho convenio sealt autores del delito, lo qtre da cor-rtcnido real a la coantora, pucs todos deben c.jcrcer conjnntamente el dominio sobre el hccho. No slo cs cuestin dc querer, sino tambin dc ejecutar.

Corno consecllencia de la coaut.ora se produce la plcna rcsponslbiliclacl por el hccho puniblc, cle bicto a quc cada uno de ellos ha ver ificado actos de la misma import.ancia, con la finaliclad de conseguir un rcsultado, basado en la orsanizacin, decisin v ejecr.rcin dc la accin. Los coautorcs comcten de mrnera conjunta el delito v no es adnrisible qtte cada uno colreta ttn hecho por si, pr,res cl hecito prrniltlc conticrrza y se ejecuta dc comn acuerdo.
.fos Ffi-rrtado Pozo seala que la coautora sc distingr.rc ccln clar-idad de la complicidad de esta nlanera: primero, porque el coautor no favorece el accionar ajeno, sino qrre asrrme como sirva la accin clcl otro; segundo, porque no lleva a cabo una accin snboldinada, sino quc int.erviene en la ejecucin aunque sea dc trna manel'a poco importante o de la misma manera que los demst8l.

En la doctrina y en la jurisprudencia, tambin cs unnime la aceptacin de la catesora de coautora que hace altrsin a la rcalizacin
l8f

fJ814p Pozo, Manual de Derecho Penal. Parte Ceneral, cit.,

p.877.

r38

Auron

Y PARTtctPActN

con-iunta de un delito, llo'ada a cabo con la intcn'cncin de varias personas que participalt cottscientc y r,oltttrtariatneutc, es Cle(ir, con la intcncin corntilt de realizar trn dclito detcrnlinado; mcdiallte tln actlerclo prcvio o la ptresta ctt marcha dc ttn plan, poseycndo cl dominio ctcl hecho y e n virtud dcl principio dcl rcparto funcional de t oles ilstlmell por igual la respons;rbilidarl dc la ejectrcitin dcl delito v la pcua qtte

pudiera correspouclcrlc.

III,2. LA PARTICIPACIN
La contisilt dc rnt heclto prrniblc puedc ser e-iecrttado, por una Persolta tl prtr tns dc tttra; ctllltdo la it'ttctlcucin eu el delito es plural, el orclenarnieuto penal dcbe valorar las distintas intell'enciones y verificar una distincill clttrc atltores v partciPes. l,a participacitr es la cooperacin dolosa en lut dclito cn la qrte el partcipe dcbe conocer y qtterer slt intcrlenc:in cn la r-ealizacin de ttn hecho tpico, antiiurdico y culpable clc otra persolla quc es cl atltor; es decir, sirs aportes pasan a intcsrar la tipicidad global dc ttn hccho ajcno, por lo qtle se coufigttrir el carcter accesorio dc la participacin respecto al hecho principal qttc lo condiciona y resulta de la mancra como est restrlado en cl Ccligo Penal la instigacin 1'la coniplicidad, polquc el bien jr-rrdico es afcctado Por el autor. Sin la cxistcncia dc un autor que rcaliz.a el acto principal al atentar corltra el bicn-jtrrclico trrtt-'laclo cn utla norlna pcnal, no se pttede clar la prcscnciir dcl instigador o la dcl ctirnplice, cs dccir', stos dependen ucccsaLianrcnte dc la ejecucirn vclilicada por el autor pol'qtte srr activiclacl es accesoria, tal corrlo sc despre ndc de la palabra participar que significa vinculaci(rn cotr lr il-rtctlerlcilt el) lln hecho punible ajeno, quicn clebe
ser rur suie to culpablc del acto tpico v antljurdico.

l,a participrcin confisttra:

I

Una comunidad dc hecho qr"re significa que los aPortcs realizaclos por los qrte parliciparl cttntlibuyen a Ia produccin de un rnismo dclito, es una colaboracin hacia un objetivo, la activid:rd qtre rcalizan los participantcs se encllenl.ran cn dependcncia con relacirin con el atttor. Convergcncia intcncioual entre los strjetos inter-r'inientes, csto es, quc los partcipes tengan un propsito hacia el objetivo o
139

2)

M .Hro

Auonrr It

PA( 11{s

lrt'r'lro f ()nrrin, cs dccir', lln acucr(lo rcfk'xiro o dc intl'oviso rlc crnrrrllt:ncia dc l:ts pilrticttlru'cs itttr:t'lt'ioltcs dc t:itda ttno cl<' clkrs. pirra conscgttir la cotrstulrat ititt dcl dclito.

?,) 1)

hl instigador signiflc:r quc cl autor l)ro\'o( a qtrc lur t('rccr'o L'icclltL' o lealicc la accil-r c'jcctrtiva. I'.n t.an(o rlrrc el crimplicc sienif rr:a qut' t'rstc l)r'('stc colaborrc:irin r:on cl atrtor para la pctpcrtt'ucitin tlcl dclito, rlttc ltttcdc scr ncccsaria o de crriictcr scctlndari().

Coripcr arr a la e'jccuciu dc rrn clclito significa, firttclantctrtaltncntc. amclar a quc cl hccho punible se rcalicc, dcbicndo revcstir cl cirr:icter dc un acto (lc e'jccrrcin o cle participacin en 1. [,o que curactcrizit a llt participacirr cr-inrinal cs la colaborrcirn strbjertiva v nratct-ial cn tttr hccho prrniblc, tcnicnclo la cotrcict'tcia clc quc e l ol"l.jctix-r qttc sc pcrsiuttc es colnn \ qlrc a l sc contlibur,e dc rltancra parciai, cornplenrentauclir o intcgrarlrlo la acc'ion corrjunt.a. !-str colaboracin cs para (llle lllra persona consiclerarlr como arrtor lo c-jcctrte, pues no podcmos consickrrar como partc.ipes en la courisin clc trn hccho rtrniblc sin la cxistcnr.ia dc

un agcllte del dclito.

t('n('mos que los colalror-adrlrcs intcrric'nert arltc]s o chrlitntc la c<'rnrisirin dcl delito pero lro clcspus tk'l hcclto; r'csta itrtct'rcncirin et't algruros c?Lsos cs dccisiva, porquc mecliantc Ia insticacirin, ittrlttccitiu (, r()n\ cllcinriento se consigrre qrre una tcrcer'l l)r-r'\()nll t'jcrtrtc' Inlttt'rialnrcnte cl hecho ptrniblc, a qrricn cle ac'ucrclo a nu('str't lcgislacitin ;cnal lc con'csponclc sc lc intronga la tnistnl pcllli qtrc le corrcsroticlc al atrtot'. lis
;rs conr<l

su colrbOracitilr O cOorcliicin para l;r ncccsaria porqirc no se 1;rtede prcscindir perlletrrcion dc rrn delito cs cle ella o cs seculidaria porquc cl hccho pur-riblc sc rrrcdc coltsrunar sill la ir-tt.cn'enr-irin o el rtrxilio rle ste.
cisc)s

Nliclttt'as que. ('l'l otros

lll,2.l. Formos de porticipocin

lll,2. l . l, lnstigocion El instigador o inductor es aqtrcl que hacc surgir en otra persona la idca dc corneter rrn hecho puniblc -cl-l brsc a unir relacitin innrediata y

140

AulOc'r

PARTrcrPActN

ll('l-solritl cntrc stL- r t'l rlt'stinatar-io clc la insti{raci(in- tt'r-o qrricn rnanlictrc cl clotninio dcl hccho pirr-a la rcalizacitin del rlcliro cs cl inrltrt-ido; v si stc tro comietrza la rcalizacitin clel clclito, no hav rri siquicra acto trir:o, por lo quc no sc pucdc sancionarse rl incluctor. !,1 leuislador lo cquipara como autor prra los cl'ectos clc la pena, cuando en rcalidad cs una frrrnra tpica de partir-ip:rcirin.

I:n la instisrcin cs posiblc afirrnar que al indncrtir, adcmis dc quc-

rel cl hecho ilcito, debc clesplcsar otr';l acrividad isualmentc

dolosa:

eleeir al qtre ser instisa(lo v trrtar de pcrsuadirlo. l)cterminar es converrtir la voluntad antcs inc:rpaz clc reirlizar el llccho dcl autor en capaz dc c'jccr.rtarlo, no rcaliza, ni tonta partc ell forma n:rtelial cn la rcalizaci<in dcl delito, srr intcl'r'cncin dcbc cstal centrada en c-jercer rrna inflrrcncia psicolireica sobrc otra pcr-sona, con la linalidad de quc comcta el hccho ptrniblc cl instigaclo, consiclerrclo tarnbir-r collo autor.

l,a interlencin dcl instigaclor sc dcbc llevar a cabc mcdialttc un contacto persor-ral con erl instigado a {in dc qtrc pucda c.onsideru-se trn cottrprotniso rclacionrdo cott la ericcr-rcin del cleliro, es clecir, cl inducido clcbc senLirse oblisado rnte clillsti{ador, si bicn es cicrto cste ltimo no rcaliza mltcriallnc.ntc cl delito, sin ctnltargo se cl'l( ucntra vinculado t.cltl cl ot'isctr cle la iclca rlc la conrisin dcl hecho ptrniltlc r de no haltcr cttlvcttcidtt dc nratrcra t'otrsciente -v voltrntaria, inflrrvendo en la decisirirt clcl indrtcido, cldclito rto sc pr-oclrrcc. E.l instigackrr dcbe clcar en el irlstisaclo. rttedi:rtrte cl inf'ltrjo psqrrico, lii voltrr-ltad de coureter cl hecl-ro lrniblc, rs conro tunbin cn la r-calizacin rlcl delito, cs der ir, el dolo dcl inclucido tienc quc- srrrtir efecio.
l-os rerqtrisitos de la il'lstisaci(in,
sor-r:

1) 2) 3)

lnite a otra persona para qrrc lo ejccutc;

El instisaclor cs qtrien concibc realnrentc el dclito i,se lo trans-

la instisrcin dclrc ser-dc tal rnagnitud quc pueda concctarse de manera catrsal, dcsdc el prrnto dc vistr psqrric.<t, con lr voIunucl del instiuado;

r-r"."rr,.io qrrc [a incitaci<in represe ntc llll i.creme nto ":; rclevantc del riesso dc qtre cl inducido adoptc v cje cute el delito;

t4t

lnrr Asrortttt Pltt,rs

+)

la irrcitat'irin dcbc s('l-clirccta, rtr)zt r'cla( i(;n Jlclsonal e ir-lnrcdiirtu

elrlr( cl inc[rrct<lr-l'cl dcstinatirrio clc lir irrchr< ri<in, ir unir pelsonn deternrilrada ]'hccho deterrninrclo. I',sta cxigencia irrrPide
('onsidcrar a la inclrrccin en caclcna, t-'u la rrre cl incluctor il'licial incita a otro strjcto para quc cste ilxhrzca a su \cz [ un terct:ro, lo quc no es lgico.
5)

que sca efica', clebicndo clejar al autor r)riltcr-ial la caraciclad dc decisin sobrc la cjccucin, \'a quc dc lo contrario el domini<r dcl hecho lo tcndra cl homllle de atriis^

Respecto a la inst.isacin en cadetr:r, el rcconocidr-r prof'csor rtnivcr-

sitarioJos f{rrrtado Poz-o. scala: "l'oco ilnp()rtir rluc tl instigado tenea la libertad de cscoger a qrrien va a instisal parI qr.re ejccute Ia infraccin. Poco iurporta tanrbirr qut: el prinrer instigador llo scpa ctrntos irrstisadores intcrrncdiarios van a intervenir'.

( .) Fll insti{rador prrcde cjercer su inllrrencia dircctanentc sobre lit pcrsona a instisar, pero tanrbir-r puccle hrcerlo por-intcrmcdio clc rul terccro. F.n cstc ('aso, persuadc a 'ste tara qrre convctrza :r qrricrr clebc ejecrrtar el dclito (ir-rstiracin en cadcn:l)"1i?.
Asinrismo, ()irnthcr-.fakobs, soltre cl r-nisrn<t tema, seriala: "Si la incltrccin al hccho prir-rcital sc lleva a cabo a trar's dc pcrsontrs que tt-atrsrnitr:rr la in<ftrccin al autol principal (iutcrvcncin cn caclena), srlo cabc tr'atar (:onro indilctorcs a aqucllos interlinicntcs de cuva \'()-

lrrntarl el rrrtor plincipal u otl'o inductor-hacen deperrclcr su decisin, los dens son a lo srrmo crn1>lic'e.,"ts5.

l)e la doctrirta v lo arltcliol'n)entc expucsto t('nenros quc la instigacitn se c onfigrrrzr cuaudo este cll fclrma cons< iente y \,ohlntaria inflrrl'e o dctcllnina a otra en lornla dir-ccta 1'personal, pala decidirla a cometcr un delit.o; lnotivo por el cual unr indrrccin o insti{acirin cn c:rctcnl valindosc o rrt.ilizanclo a tra\'s de diversas per-s()uas, no es acephblc

lB ] 1,{K()Bs, [)t'rer ho Penal. Parte Ceneral. Func]ancnt<ts v teora de Ia input;rcitin objetiva, ( it., p. tri0).

lS2 llrrRrAD() P<;2.<t, Manu,l cle Derecho Pcnal. Parle Caner.tl, cit., B92. t.

142

Arlot| \' tL\ril(:tpA(

ta)N

.jrrr'dicantt)llte por-[a t'iu-ctrcia dc l<i{rica, pucs cs rnuv clifcil rlc rlrrc se ptrccla Pl'oclucit'csl.c coltvcncintieul-o, clcsdc cl nrontcnt<) ou quc la instigacin tieue quc ser persol]:rl y clirccta a frn dc indrrcir o inflrril' cn el nimo del inducirlo r al aurol'nlatcrial o cjecutor dcl clclito.

Dc acuerdo a t:stc platrtcanricnto, cl autor por instieacirin tiene quc cotlvcncel' al prinrero dc los instigrdos e n for-urr personal ,v clirectI, pncs par-a podcr considcrrr quc la dccisin clepcnclc del prinrer insti{ador cs nccesLio acreditar qrrc sre dcbe habcr clado cl irnpr,rlso dccisivo hrciir la conlisiritr clel hecho punible o de l-rabcl hecht'r nacer crt el instigado la vrluntad de actuar clclictivanrelttc, \'que el indtrcido o ctltlvcucido sttcesit-anrente produzcrn las sigr.rientcs instisaciones hasta qtte sc ptreda llceal'a c()ltlencer rl autor matcrial, lo crral es suntantentc clitcil, cs decir, cle acucl-do a csta teora, cada ir-rstigado dcbe scguir convcucietrclo a los qtre lo sttceden hasta llegar-a inclucir en tiltima instancia al ejecutor del dclito.
L,l inductor debc desrlrollal una actividad para c.onscguir qrre el inst.igado se dccida a corlret.cr rrn hecho punible detcrrninado, r'azn por Ia que una insti{acirin cn cadena cs n}lry complicada qlle se ptreda llcvar:r calto pctt'la inlcl'\'encin clc diversas pcrsonas colllo indrrctores, pLrcs lo qut: sc lcqrriere cs llna influcncia cspilitual o psqrrica por pa.rtc clcl insti{radct', mcdirntc una comtu'ricac-in vcrbal, pcrsonal v dirccta qtrc influr';r en cl indrrcido plra que cl delito se ejcctrte. El dolo del irldtrcido ticuc qttc prorltrcirsc cfcctivanrent.e en base r la conrrrnicacin ct-n eI itrstiqrrlot'acelca rle las acciclllcs qrre puedc rcalizar, sobre lo tnits inlPOl'talttc de las at'<,iones quc debe rcalizar \, lllovcr al destil-rrtrrio ctcl

influjo a que conleta cl hecho ltuniltle. Los qtre dirigert dctcnuinado gnlllo organizado no inducen o pcrsuaclcn <l clctermin;ur clolosanrelltc a los 1utol'cs materiales, porque no tictrctr contacto clirecto con cllcls l porque rnuchas \eces llo son las rnisntas pcrsollas quc sc encllcl')tl'ltr ctrmpliendo unr dctcrntinada liurcir'r. I,orquc tal comtl lo hcnos ctrrtnciado cl instigador dcbc tencr una relacin
pclsonal con el cjecutor del hccho punible, convencerrlt) para consegrrir cl objctivo planificado, es decir, \'cncer sn rcsistcncia; lo que no suceclc con cl sr.rfcto que corno-jcfc de una orsanizacin da r'dcnes en la.jerarqua clcl aparato que diliec, p()rqu('no lienc conLacto con el autor-ntater-ial.

143

\llrrro Aronrr Pcs

lll.2, 1 .2. Lo complicidod

colirllorar:irir r.orr plenu cotrc'icncia crt la pt'rrctt'ari<irr d('ull <k'lito rlctcr-nrirrarl<l lror il( t()s lnlcr-i()r'cs o sinrtrltint'os a srr rcrrlizaci(il), lr nrisnra qtrc Jrrre'rlc sc'r-rnatcril o tcnica 1'.slo cs rosiblc dcsdc los l('to.,i preparatOl.iOs- \'qu('sc elrcuerltre rtn ul'l lliVcl rrr:cesot-i() o rlcrenrlientc dcl hcehr prinriral \'(llle rcpr('scntc rrn ilt'l-t'rncnto lclcvantt'dt' xito clorninarlo rol cl arrtor'o autores. l'-l crinrriict: st'linrita a fhvot'cct:r o colabclriu'un hcchri ajcno'n que hirra ucclct'arlo, facilitatrclo o ascguliinrlolo v quc no firrurur ralte rlcl clorlinio cicl irccrho. .\o sc irtredr r'ililicar conlo tll u qrticn hrva intcn'cnido dcrspus clc la cotrsrutracin.
l'-s la

La cutcsora dc lir conrrliciclacl prrcdc scr:

1)

Cmplice primario o necesario, ctranclo krs actos t'czrlizirclos por el agcntc constituVcn rur rlportc l.rccesiu-io al hccho v por kr t:u-lto sc asinrilan a los arrtt.rrcs para los efi'ctos clc lir prrnibiliclrrl. (]rricn arrxilia il tula conrplcta rezrlizacitin clel tipo.
ScgrnJtrlio Ficr-r-r), suponc "tttraviolacirin a una cspccial posiciu dc g:rlarrta qtre deban sostener un dcbcl'qrrc lc cra irnllucsto Pt-ecisattrentc POI'quc sc cnc()lltl':rblur cn la arlnrinist|acicin rlc ulgo qut--, llor slr csrecificirlurl, su ralczr o su inrposibilidrrl dc rlisrosicirirr, dcba tlansfirnnar ir csit riolacirin rlc llr i-al';lllta preria:rl hcchO cl] ull al)ortc Qr.le .casi" lO cOnstitrrre ; scr'a rrl caso rlonclc. prccislrnrcnte, sin esc rl)ol-te cl llccho n<r h rrbit' r';r sido,. nol lllutivlunc'n t(". c t-,nccbiblc" I sl.

2)

Cmplice secundario, no necesario o accesorio, crranclo la coltbonrciijn l-cstar[a por'stc cn la lc:rlzu.cirin rlcl clclito consiste cr) tul rp()l'tc cirsuul, silr lu crril t:urrllirr hubicla sickr posiblc la realiz-ucirin clcl injusto tpico. clt colrsccuencia sc lc aplica urta pcnaliclrcl atcnrutda. l)epcndc dc la irnportancit o de la intcnsidacl objctiva rlcl :rportc al dclito t,rl rlorneltto clt quc rcrliza rlicho nrxilio, ils col'n() que lto es irnprcscindiblc para cl arrtol. para lo crral sc ha de tcltcr en cucnta las circrrnstant:its rlc la palticiraci<in cn crdr caso parti('lrlar.

r8'l f

E, lLrlio (,Lrrllerrr-ro, Terra de la partir:ipaci(tn criminal,2'r ed. actualizada,

Aslre.l, [JLrcnos Airr,r, 20{)l , p. 500.

t44

Arrrclrr

Y PARIr( lt'.{( t()N

o)

Opiniones doctrinoles

.fcsc:hci:k, scala: "l.a cornplici<lrrd cs la c:ootcracitin clolosir ton otro cn la rcalizacion clc srr hccho arrtijrrrdico dolosanrclttc conlcti(lo. F-l crirnrlict: sc liurita a Iavorcce r un lre('ho ajcno"l8i.

dicc: "Contpliciclird es lu pr-cst;tcin clc rrrxilio cloloso a otro en la rc;rlizacirin dc srr hecho prrniblc. l'-l t.rintplicc sc linlita a lavorcccl rrn hccho:rjcno \'. como cl instigarlor, no tonrr partc cn r:l rlorninio rlcl hccho. [-a courplicirlad se distilrcrrt: rlc lu r:oatttot';t. puesto qrie sta rccluicr-e el clomino firncionrl clerl hcclro soltrc l:r ltase dc rrrr acrrcrdo crr cornirn.
[']l nlrcstr'o l]rarnont

'\r'ias

l-a couiplicicl:rci, i{rual qire la instigacin, rcquierc de trna r.'inculacititt cntt't'cl ltecho plincipal (cl her:llo lrniblc) r.laaccirin rlcl cornrlicc (...) ['-l al't.25 C.P. habla de "prc]stal-atrxilio" sin mencionar los nrci dios dc la cornplicidarl, lo quc qtriele dccir-quc son ilinritados, esto es, torlo {'n'ot't-'citrtiento cloloso de rrn hct:ho doloso ajcno constittrre rourpliciclarl. Pucclen ser intclectualcs (psquicos) o rcnicos (fsicos) (.."). I'll inrbito tctnpot-al de la ccinrrlir.iclarl se hall:r clclimitado a un a('to pl-('l)aratorio. cn la nrcdida elt quc, por lo ltrcnos, cl hccho print ipal qrrcda cll tenttti\a. (...) lls prcciso nrlutcllcl'lir relacin <kr r:ausalirlrcl clc la comltlicidad, entt'c lr comrlicidacl v el dclitr) col]rctido, cntendida colno .causalidacl fortalcccdclla" (...). I'or riltirno el cmplicc dchc actrtar d<-rlositnrclltc, con plcna concicncir clcl hccho rl cual se colallora 1', ltdt'nt*. ttt'Ct'sltlilrrrr('lll('lit'rrt'qrrt.s('r'lt un lrr.r'lro drl,,*,,"1S'i. Scsn Zallaloni: ''l'-l (lridirro clistiltsuc claranrcntc entr-e los quc tolnan Partc eu la cjccrtcitin clcl liccll<i v krs qrre prestzut a lt.s arr{olcs rrn;r co<lpcracill ttccesat'in: los prirner'os soll colutorcs, 1'los seennckts crinrplices prirn:rrios. l,r l,cr,cn ningn nrolnellto dicc quc torl<t cootcttador llcccsll'io sea cnrplice , sir-ro s1o quc toclo coopcrrclor ne ccsal'io r,'s c.<jntplicc, siemprc que no sczl c.jecutor-(autor). [.llo es lti{'ico porque mcdia ttna prtlftttrda difercltcia cntlt' pl'('star tura coopcracirn neccsaria al hecho -quc r:s Io qr.rc hacer cl c'jccutor- \' pl'cstar una cooperaciirn ncccsat'ia rl auto'r clel hccho, quc cs lo qrrc har:c el crmplicc prinr:rlio. lror'

t85
I

irscnrrx,

Tratacto

ti6

Btvcrxr Anxs y [3te,rrorr-Anrs

de Dcrecho Penal. Prtc Cent:ral, c-it., T. ll, t.892. Ionne s, Crdiqo Penal Anctaclo, r:it., pp. ))r ')))

145

Mnlo

A,vr<.rt<r-r

Pt s

consigilicl)tc, sc clca una rcgla dc prrnicin espccial, rePerr?lltdo cll aquellos cirsos clc contplicidad en qrte el srtjcto, Pese a haccr ull tlportc IIe(:('sll-io, n() prrcde ser consirlcl'ado autor", cn razu dc rcstt'iccioues al pritrr:irio clcl rkrrnilrio d('l hecho"lsT. Tonls ,\ladino Olt'et Yillcgas, soslicnc sobrc cl particular: "l)ot' ()tro lado, rlcbe tcnursc pl'cscnte rlur: la colrhrlracin o attxilio para la reali:rcirin de la conducrta tpica, dt'lrc cle pl'cstarsc antcs o sinrullnealllclrtc c<.rn la realizrcirrt dc lir cr.rnrlrrttii (...), pot-quc si fttera c()r.t postcl'ioriclad, los hct llcls va no constitrrirrn rolaboracin l]ar:r lit uratcriulizitcirn dcl dclito, prrcs ste \'r csilu'li l'caliz,ado o consuutado. L,stos hcchos ,rostelior-cs podr-n constituir r.ur dclito de cncr.rbriuricttto, cle falseclad o cualqrrier ol-l'o pe ro cle uingtrnr n)lncra pat ticipaci(in o cortrplicidad"lss.
Hans 'elzcl refie lc: "[,a courplicidacl tietre qr.re favorcceL (oble tivanrcnte) el hecho principal )'cstc {r'orecirnicnto ser qtrerido (subjetivarnente) ror cl cmplicc, para lo cual basta srlo cl dolo evcntual. F-auorccer signiflca plestar una colaboracirn cattsal para la ccimisin clel heclro principal"lse.

b)

Ejeculorios

(li tu-crtros a ccn l i ntraci<in srunillas de algrrnas scntcncirs inr rttt't:trttes en csta lnatcr ia dictaclas tol l:r Sula ltelral dc la (,or tc Supre rna, sobrc la courpliciclacl prinraria o sccunclalia:

"l-a courrliciclad sc encucntlr rrbir-acla elr un nivcl acccsorio y cler pe uclicntc cle rrrr hccho princital donrinado por cl autor \ los coalr torcs; (lrrc t'n cl c:rso dc arrtos, existcn ericlcncias rnzonables quc inrlicau qrrc el ;roccszrclo trn.o plcna prrrticipacin en el plan urdido para clcspojirl al agl'a.r'iado dc srr pertencnci:r, por lo que srr conducta lerne: los tres requisiLos qrre confieuran lr coautora, esto es,
dccisi<in conrrin orient^uda al logro cxitoso dcl rcsulnclo, aporte csencirl

[)c rcc h<: Pe:t.t l. P.t rtc Ccneral, c t., Vol. ll, p. 7 t. iB8 (.irrrtz VrLLer;.s, Tclrls A., "Attor y .iartir ip.r<--itin cn c.l clc'lit<- nriento ilc ito", err Reylsf clc,Cier<is Pt'ralcs, N' 11, Lir, )00), p. 16c,).
l
i

rli. Zrr.rnrxr,

clc-

enriqr'lcci-

l8e.

'ytr.t', llns,

Jurrli<..r rle

l)er<,chc Pcn,tl Altmn. trdrrcci<in clc lluslos Rarlrcz, Erlitorial ( hilc, Sarrti.rgo, 199 ), p. 171.

t46

AuroRA Y PARTI(-IPA(

toNl

rcalizado y el tomar partc eu la lase dc eiectrt:in dcsplegando uu dominio parcial dcl acotrtecs"i90.

"El acto dc cornplicidad no puedc datse despus de la cotrsltmacirin dcl hecho delictivo, sino tan solo crt la etapa clc preparacitin 1' cjccucin; v en cl prescnte caso, la iutetr't'ttt'iriu dcl acltsado se proclucc una vcz que sc haba consrtmadt) cl l'obo"19l.
"Los dos elementos qne caractcrizatr la categcra <lel cmplice prinraricr son: i) la itrtcnsidad objetiva dcl apoltc al dclito; ii) el rnornCllLO elt quc se lCaliza cl aporte. tctlitltlcltl crlttrtl base este Segrll]do slrpr.resto lit colabor-:rcitin que sc cli ell la firsc preParat.ol'i:r clcl hecho dclic'tiyo" l9:1. "La actiricltd dcsplceada por cl proccsado atltes dcl rsesinato de la r'ctirna, moviliz:urclo a qrtiettes deban ubicar a los sicarios, a Pocas horas despus clel luctuoso hecho, contactnclosc coll stt coacttsadr v trasladiindose lucgo a encotttrlrse con los sicarios, er,idencilt qtrc tambin tu\o tctiva participacin ctt el plan desarrollado para rrltinlar a la r'ctima, cumpliendo Ia fiurciu qlrc le haba sido eucomendada, por lo qtrc lc alcanz.a responsabilidad pcnal por el ilcittr inr,estisackr cn calidad de cmplice primario, en alellcin a lo preccptuado pol cl Art. 25 del C.P."193. "Crmplice cs el que dolosamente coltbora coll otro para la rcalizacir-r de rrn clclito doloso ( .) A la printaa sc hace rcfcrcncia con la cxprcsin: cl que rlolosrurellte, Preslc auxilio para la realizar:itr del hecho prrnible, sit'r cl ctral no se httbicre PerPetraclo. A la se(LLttdrtia ct'tn la erpresin: -\ los que dc cr,t:rlqtrier lltodo, hullicralr d<llosarnentc prestado asistc'ucia (.).El c-implicc priurario es aqttcl que otorga tur apoltc sir-r el cttrl tro sc httbiera podido comcter el

rqo Exp. N" 4814-2000, Hunttco, de 26 de febrc'ro de 2lX)1 (Cto C.onr, Cdi;o Penal: Actutales tcndenr ia juristrttrtc:nciales de lt :rctica penal, c.i|', p. 1 73).

lqr' R.N. N" 1934-99, Ucayali, de 07 de lLrlio de.1 999 (Cnr; C,ctxta, Cdigo Penal: Actttales tendcncia jurispruclenr:ialcs cle la prctica .tcnal, r.iL, p. 179). rcz B.'. N" 3086-99, Lima, cle 0(r dc octLrbre de 1999 (Cno Conr, Cridigo Pcnal: AcILtales lenclencia juris:ruc!enciales de la prctica :artal, ciI., 1t. 17 tt.
rq3 R.N. N" 4612-99, Lima, de 30 de m.rrzo dc 2000 (Clnc Ccxr, Cdigo Penal: Actttales tendencia jurispruclenciales de la prctica penal, r'it., p. 178). 147

N4Hr<l A,r.roterrr

Prt s

clclito.,\l ()tolgirr'un apol'tc lrcc('sil.lio irl hccho, stc slo

ro<llii

perl)ctrilr;t: t'rr l.r elupa dc l:t r|cparacirin..Si crt la ct:tPa d('t'jcctrci<in sc ()tol'ga lll) aportt: sin cl cual cl hecho no podra t'c:rlizrrsc, csto inrplica qtrc cl sujcto hr tclrido dorninio sobrc cl dcsrrrclllo ctel suceso. cs decir, ha tcnido clominio <lt:l lrccho, \,cn csLc supuest.o
seri
gr

('oirrrtor v no c<inrrlice . Orinrplicc sr:< rrnclario e's zrqrrcl qlle otor un:lportc qu('rro cs inclisJrcnsablc para la rcalizacirr cicl clclito, por cllo cs inclilcrentc llr ctapa cll quc litcda otorgal'su itpol-te, pcro siernpre antcs dc lu cotrstunrlcin"191.
L)c actrerdo a

lo e'xptresto anteriornlente, poclemos so:itcner qtrc la instigacin, conjrrntamcnte con la conrpliciclad, conligtrran f<rrrnrs de participacirilr en la courisitin cle rrn heclro dt'lictirrl tal c<lnro cst prcvisto en cl arlculo 2.{ dcl (lclico I'cnal, pira ser aplicablc a la partc es1;ccial a fin dc conrrr-cnder a qrricn rlolosanrerrtc l'caliz.r la conclrtctr clc detcrnrinar a otl'o pal'a que cornet.a rrn hccho ptrrriblc, por lo qrrc scr cr-nsiderraclo cor]ro autor v esti relacionadcl cot'l la induccirr o la incit.acin, significa crc:u-cn el arrtor la dccisi<in dc rtrc rcrlic:c cl hercho prrnible, cs deciclir a otl'o lucgo quc nrcrliarltc r.lr) inflrrjo psqrrico ha fonn:rdo str vohrntad corlro unlr (:o1)sL-cucncia dirrcta rk' lir conchlcta clcctuirda por el instisaclor prr la rcalizacirin o a la rjccrrcin del delito. ()tinrplicc cs el qrre ckrlosrmcrrte coopcnt con cl autor para la lc'alizacin dc rur llechr> pruriblc. Ll cariictel rrccrs;rliti ctel :nrxilio qrrc pl-esta el crinrrlicc'rl :rrrtol rcsirlta eridente cn la nicdidlr cn qrrc cl dclito principal no prrcclc coll)ctt:l'sc sin tal arrrdr. lo qrre clefine a l:r cornplicidad primaria, cs su I)lrticiprci(in rrcccsarir. si sc elirlrir-ra la actrutciriu dc uno de cllos. el rlelitc no se colrslrnra, lo qrre dcmucstra quc su intt'llcncitin cs inrpor-tallte. Pal'a dilrrcirlar la prcscncia dc trn cmplicc rlimario, lt nor ura penal sc valc dc trn proccdinriento hipottico clc elinrinacion pala porlcr rlii'cr-cnci:u'a estr del secund;u'io, o sel qlrc tnt:utalrrreutc sc veri{i<.a si cl hccho sc hrrbicr'r podido col'lsunuu-o tclltarr dc'jando de lado la p:rrticipaci<ill clcl crrrplicc; el a.porte slo prreck' prcstarsc cn lu ctara pl'cpul-atol'ia, activiclad qrrc clcbc r-caliz:rrla anters'dc la consumacirin. Ils inrposiblc inlcn'encin dc un crnplicc cn rur het'h< prrniblc yr concluidr.
lqr. txp. l\r ilr1-99 lenDiltryo<onlaJurrs.trudencl., N'
.1(),encro, Lir.r,2()1-)2,p.'i 6!)).

r48

Alrlrr<ir l' pltlcrr'c rir Si la alrrcla no cs llcccsru'ia cl partcipc ticnc la ( ol)dici(ill dc ctinrrlic() sccundlrrio, es clccir', cl dclito so collsrurlu sirr la t.ontlilru<-irin dcl palt-

circ o Lrasta que cl aulor tcl)ga qlrc trtilizar o valcrs(: dcl arrxilio dc otlas pc:rsonas. Crranclo no existcn clerncnlos dc.iuicio qrrc rcrlritan afirurar qtrc firc esencial e indispensable, lr participaciirn clcl t:rinrplice cs seclurdarir. Su aportc no r:s indispeltsable para la pcrpctracin dcl riclitcl.
v

l.a rarticipacirin, para serl tal. rcqttict-c de rurzr coll\'crgcn(.ia srrbjctiva objetila. Srrlr-je tir-amclltc ( ()nsistc ctr consideurr a la propia accin como larte rlc rrn toclo a la qrrc p('rtcnccc; r'. olr-jetilamer'ltc, cs ncct'salio que la colrboracin qrrc sc blincle 11 arrtor para consegrrit'cl resultudo querido sca cficaz o relevante. I'ara haccrla posiblc sc r-cquicrc:

a) b)

yrrrcclc ser nratel-ilil. t'cnica o fsica; r' par-a

fncilit:rrla lrcclc sel intelectual o

ps<1uica.

cl aurilio o alrrda (lrre se cornla rronretir 1; en hrrrna mccliuta a rroduccin dcl hccho al qtre sc
Fil crirnplicc dcbc qucrcr, rcalizar
ertcutrina, conricicnckl trldo aqtrello en 1o qtrc srr rct.ional sc inscrta, \'

como hacerlo. !.n algrrnos czrsos, cl autor no ticnc pol qrr conoccl'la cornplicidad, \ii quc basta el favorecinricnto o arrxilio en cl hecho ptrnible, lu nrisrua qrre prrcdc scr nre diantc :rport:rciones irrcemplazrltlcs o r-ecmplazablcs, segrn cl crso, para lo cual no se plrerle suprimir- cl :rspcc to obictirrr dc la compliciclrcl, pues sc exiec quc lr accirin rcaliz.aclr cn l:r cornisi<in clel clchto, atrtt:s de qtre hat'a conclrrido, ticne quc habel sido ftnrrrecida cfcctir'rlurcntc en cualqrricr lnolllcltto por la inten'enciu deri ctimtlicc.

Iin ctranto a la pcna a inrponcrsc, tcnetnos qrrc cl artcrrlo 25 del (iridigo Penal estatrlccc qrre al crmplicc priurario se Ic poclr irnponcr una pen1 quc le con'csponde al arrtor clrrndo srr contribucirn en lr ccrnisi<iu dcl hcclro pruriblc cs importantc, ltisicarrlcnto scqn las circultstancirs en su perpcrtracin cn cacla clso en particular. Asirnislno, r'n

Io qtrc rcspccta al c<irnplicc sectrndario de acucrdo al rcfrrrido dispositivo lcual, se tienc que la pctra sc rlcnunr?i o rlisrlinuir prtrdcncialrnctrtc dependicndo al grado o inrportancia clc la participacirin cn la cornisir-r dcl delito, cs dccir, la pcnalidad se aplica dcbiclo a la calidari o importancia dcl aporte prestado o colaborado para pcrpe trar cl dclito.
149

Nlrnro Auonrr Pcs

ye

()tricn clc mant'r'a irrr-rr rrdcntc coopcra sin salter rlttc cst (:orltril)undo cl-l la comisirilr clt' rur delito, r-lo ticnc la col"rdit i<in dc t:rutlice, pucs cl colaborrdol'rk'llc sabcr qrre con la accitin <1ttt: rcalizl est cotltribuyendo en la rcalizacin dc tttr hct:ho puniltlc qtre ser cjccutado por otlo a quien se prctclldc;rttxilirr, srt colaboracin clcbe scr cotl plcl-ttl conocimiento dc lc' quc va a realizar y pclr lo tanto sll tctttrciu en el
('\'('lrIo cs r'oltrlttal iit" 1]il.2.2. Diferencios enlre outoro y porticpocin [,a existencia de la participacin en la comisin der urt ltec]io delictivo ticne cor]]o sustent() la pr-esenci:r dt- rtt'l atttor ell fturr:itiu de qtrieu sc tipifica el delito cornctido. l-a autora tienc lr condicin de principal, en tanto que, la participacin cs accesoLia, indcpcr-rdicntelllcntc de la saucir"r qrrc pueda mcre(:er cada ttuo clc ellos, el atttor es qttictt dtlmina dc rnanera real el ar:ottte<:itniento delictivo v totra la dccisi<in dc si cl dclito se comctc o no, adcmis de lcuer ttu deber estecficcl de irnpedir cl lcsultado tpico, cl contenido dcl injtrsto del interviniente se rlcriva del hecho principal, porque no ticnc el dorninio dcl hecho.

quien contribuy'e a lr realizacirir"r rlcl clelito, sea favorcc:iendo, cooperalrdo o indttcienclo al atttor del ttrislno; sc ic dr:n<llnina crnplire, al stricto que dolosalnerlte Prestil coltb<lr;rciu rr asistcncir de crralquict n-loclo. par':r la pcrpctrac.itirt dcl hccho prrtriblc. \/r sca cn la firsc prt'r'ia ii lr iniciacitin dc la cjcc.ucitin del clelito o en la c'iccucin del nrisnro, la responsabilidad dcl partcipe vietrc cotrdicionada pol los actos rcalizados por cl nrtor. I'-1 inriuctor- tantbiu cs considerado como part(ipe en el delito.

l.l partcipc dcl rielito

es

r50

Cnpruro lV
DELITOS RELACIONADOS CON EL PROCESO PENAL CONTRA LUIS BEDOYA DE VIVANCO

IV.I . DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS

IIacernes refcrcncia a cstil nllc\'r figtrla delictiva incorpttrada lor la [,cy Nq 2770it (a Partir rlc 27 dc jtrnio cle 2002), porqtrc si st: hrtbicrr pr-omrrl{arlo cn 1997, poco despus quc' cl (bnsreso dc la Repblica

atiflcara cl Convenio Anticon'rrri-in, l:r sittraci<in.jtrrdica dc las Pcrsonas qrrc rercibicron clinenr rlc Vladinrit'o ]lotrtcsiuos Torres lr:rbra sido conrple taurentc dilelcntc. pol'qu(' scr'an atttol'cs clc este hc'cito prrnillle, tcicclo en cuelttl qr.rc las sllluts entregaclas prttvctlau dc crralqtricr-a clc los clclitos scalrcios etr <:sta ler'. I'csc a qttc lltlestro pas sc compromcti en clicho convcrrio a ti;ificar el dclito dc lar'rdo cle at.livtls, sin emllrrgo, ir-rexplicaltlcnlclttc, tli etl cl gobieruo clc la dc:rrla pasada, ni e/ trarrsi(orio, ni el primcr ao dcl clue fcneci dieron cuntp)imiel)to a)t) acorclaclo, lo qr.rc ha daclo lugal a quc los ellcargrdos de dcnrtuciar Y har.'atr tenido qr-rc .irrzgar los casos cle corntpcirin dr: la dcacla pasadzr recrrrrir a unr ficcin -jur'dica de c.onsicle rar como atttor dcl ctclito dc per:ttlaclo a Nlontesiuos v colrlo crnplices de dicho hccho punilllel a qr.rienes stc les cntregir dinero. (lonsicleranclo la poca cn que octtrt'icrotr los hcchos qtte notir':rr<tn la aparicin cle la denonrinada "justicia anlicorl-upcin", el delit<r

t5l

,\'1pro A,rrr)r{Fl.Il P/\(

HAq

(luc slll)surrrc l1r conducta lurlcs l'c1i'r'irla, sicntI-c qu('sct rlcntoslln|n <1rrct sc tl'ata <lcl urisnlo clincro <lbtcnirk t:rr lu conrisirirr rlcl clclito rr-evio, cs cl dc rcccttacirin, qrrc cstab;r vige rrlc cuan(lo sc vcrilicat'orr las cnlt'cgas dc rlinr"ro. Pclo como cstt- dclito ntct'et u unir pe lra que no sttpe raba los 3, aos, se tu\'o qlle rc:crtrrir a la "liccin jtrr c[ica" antes refcrida, aplicartd<; cn'<jncairrcntc [a tcora de la acccsclr-ic<lacl iinritarla. Sostenclllos que la misrna l1o ('ri proc('dcntc, porque rul c,rlrlt-nitdo ror trsrtrpacirn de frurciorrt's -conro kr fuc Ylaclinriro \lolttcsinos- no pttede ser atttor clc 1tecrrlad<t, colno dctallalcnros nliis arlclantc, al considerrrlo colno autor, asignncl<lkr la conc[icirr-r cle ftrn<.ionarir,r clc frcto llqLrra l]o pr-c\istu ctt el artculo l]87 dcl Odigo I'cnal.

lV,l.l.

Lovodo de octivos como delilo oulnomo

un dclito atrtnonro frentc al hccltcl punible

Lll lavado clc activos cs

pler,icr quc sc prodtrcc o cs orieinaclo con fondos obtcnidos ror la dclinr.uencia 1' cu\'o origcn ilcito delt' conocel' o J)resumir cl aJe ntc; los delitos 1;rcvios contemplaclos por la lcv rltrc tipif rca cl delito rlc lavado de activos rcrlizarlcls con anterrioridad srn: trfico ilcito cle chogas, ('ontra lr adrninistracitin prilrlica, sccucslro, prcxcnetisnro, tr'fico clc nrcncres,

clcfi'audacin tribrrtaria, rtelitos arlrranerris rr otlos sinrilalcs qllt: gcnt:l'rn ganalrcias ilcgalcs, c()n cx(cl)cirirl rlc lrs actos r'ontcrrtrlarlos cn cl rrtr'rrkr l9l dcl (lidig^o Pcnal.
[-a tcnrlt'ncia intel'nacional r nlrciririal ralu crirninalizar 1a lcgitimain o lll:rnrlrreo dc clincro o lar.ado clc ctivos. sobl'e bie ncs quc pr'oceclan o sc rlcriven ilcg-almentc de ctralqrricr acti\iclad rlclictiva y no de nl;ul('r'a t'xt lttsivr rlt'l tr'lir,r ilr ito dt'dtr)qit\. ( (rtt(, ('\tu\() pt'ittutt'ilrtttettlc lcgislado ('u l-luestr'o pas ticnc c()llro sustcnto i:r (lonvcncitin dc Vit-na. rtcs dc slr cntradl cn vigor'. cstc tiro cle corrductr est:rbr tipificada cn krs :u'tt rrkrs 29(iA r'2!lGt] del Cciclieo Pc:nrl, rcfcrida soliuncntc al clclito pr<'r'io dc Tr-ico ilcilo cle dr<g:r.s v al "trrrcot.cl'orisnlo", expr-csirirt rrtiIizada ror dichos clisrositivos penalcs, nlas no a otros clc'litos; :rsrnisll]o, tu\'o c()lno antecerlcntc cl L)ecreto Lcgislativo 7ii(i Prclnrrrlgado cl l2 cicr novicurbre cle l9()l quc incorpor los altculos 29(j- a r 2!Xi B a la Scccirin II, (,uirtulo III, clcl Ttrrlo XII dcl (1.P.; I'lrrcso con cl l)ccrcto Lo Nq 25428 r'la l,* Ne 26223 del l1 de abril de 1992 v 2l cle asosto dc 1 993, quc mcldicaron los referirlos altcukrs, respccti\'lrnentc.
r

152

[)trrtos

RFr.'\(r()NAr)()s (-()N Et pRocEso pENAL (()NIRA l-uls

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tte

Vlr'tcrt

tipificar cstas coll(lu(tus (onto ltt:chos pruril)lcs cs llr llt'st'rrr ilt c iuclt'r)l('lrl;) rj l,,r tiltirlro:;ui.s ('n Ilu('str'() l.ts r t'tt t'l iimbito intcnrar.ional, dc cliversas firnnas o nlodaliclirdcs dclictivas qu(l prodtrcen inrnensas gurancias ilcitas 1'lrrcgo irtqrcsatl al sistema legal, carrsando un gravc rcriLricio ccort,inrico al llstarlo. I'lstr sittracir'r llcr' cn 1996 se ccktbrc la Convencirin Intcramcrit:ana contra la Corrupcin r,cl [tcni se (]on]J)rorneti aclecuar-llucstl'rl legislacir'r peual. [,os clelitos plcvistos ett la (louvencin Intt:linret'icitlta contra la Corrupcin qrrc cuenta cr.rn liguras colrpatiblcs cn la le'gislacin pcl'ttut:l soll las siguicrrtes: i) Actos dc lai'aclo clc ltietrcs (ar-tctrlo VI dc la CICCI) son tpicos cn lrs liirnrulas tpicas dcl erculli1.leto (artculo 405 dcl Ccligo l)cnal) r'c-l cncrrbrirliento rcal (rrtculo l9'1 del Crdico Per-ral)
!.1 frrnrl:rnrt:lrto l)lrra
rc

tualnr

r---n

te vigen t cs. I 95

(lon csta fistrrir dclictiva sc tml-a dc cvitar quc los atttorcs partcipes de los dclitos seirrlados cu lr ref'erida lcl, arrovechctr del dir-rero o sus eft'ctos inclcbid;rmente obtcnidos v lo "k'qaliccn" cn cl nrcrc:ado, mcdiantc las lnoclalid:rdcs descritas, origirranckr consecttcncias en contrl cle la cconoma, por-r1trc tambin afech la aclrninistrrcin clc jtrsticia al
cscon<lt'r'o dcs:rrarcccl krs bicncs nl:rtcr-ia dt' ltecllos dt:lictiros conlcticlos
c<n anteLi<icl1d.

I'-l connourrlo pcnulista v cstuclioso rlcl tenra, Lrtis l,utnas l'ttccio, sosticne : "Tr-aclicionrlnrcnte ser corrciLlc la leuitirnacin dc capitalcs crouro aqrrerlla activldad qrrc tie ne por- finaliclarl dar u otorgtr aparicncia rle lcgalirlacl, il t()das aqucllus sr:rnancias que prrxiencn rlc la Conrisin dc clctclnrinaclas uctivirlirdcs qrrc pol lo gr:ncrrl sc r:ncuentt-an al

ruir.g",'r clc la lcr. ['-l blanqLrcti cle clincro procluct.o clc cletcl-nrinacloi delitos lelacionack)s coll clifercntcs actiriclacics ltnlc princiralmcntc lr atencirirr crrurdo va asociado con lii crlrnrrcin. Sill_cmbareo, t<lclrr dclincrrcnte , va sea clcfi-arrdador-, funcionurio cornrpto, cstalircl<lr lltrstil, dc'sfalcador clc crnpresas o cor-rtr-abanclista, neccsita ncccsuriuutcntc blrnqrrcar srr dincro por clos rirzoncs: cl rlinct-o nal habiclo pttedc scrvir clc pista Jrara probur-rrn dclito rlc conrrpcirin, r'segrrndo. cl clincrcr
rnrnos, Felire, lnorntc rla Adt'ctt,tcititt rle l Lt'uislt in Panal Oonvercin lntcrantcricana contra l Crt r n p< ti r-t. C t n c I u s i o t't t: s, Pont I iic ia Univcrsicld (tlic del Perri, cit., p.45.
195. Vn.r-A\'r(rrcro-l

Peruant

,t

lt

153

N1r.r,r A,rt, rnertt PtcHrs

ser ollicto l)llc(lc clc por s scrril'(lc lnctir l)ara la irtlcstigacill v nrerlidas ptrtr
:tt;. i tiva"
I

clc

lV.l.2. Sujeto octivo

L,s

ctralqr.riet' pcl'son a, r:n cargrda dc cottvct'tir, transl'crir ditr crtl, bi c-

-r"r,

.'f"at,r, o ganancias rlrrt' l'ovicnen cle cttatlqttict':t cle ltls het:1t<ls lr.tniblt.s st.lllrrl()s t.rr llr lt'r. qrrc I()s Pl('\ltllllt {) t('llgit (()ll{)( ittticrrt,, qttt' ticct-r como origcn rrn clclitc antcrior o cl quc aclquicra, utiliza. gttarrl:l. cstociia, oculta o nraltticlle crr str podcr dittt:ro. ilietlcs. clectos o gallallcias, cr,o origen ilcito conoce o pircdc prestturir. con la n:llirircl cle cvitar srr ideutificacirr. Tanrbili al quc lcaliza r('tos de cotn'crsitr v trattsferencia o clc octrllalnierlto o tenencia ctralldo tienc la condicin de funcionario de fitncioario prltlico o:lgcntc dcl scctor innrobiliat'io, ltancario, fitlant:icro o brrrshtil o corno itrtegrrtrtc: dc una Organizaciu crimiual, cotrstitr't1'cndcl circunstaltcia agravaut(l cltl(l sc rcfle-ia en la pena.

lV.l,3. Bien iurdico

I]ranrortt-.-\l'ias Tin'l'es, l'cllt'iclncl<isc al bicn.itrrdico, si' ala qrre ltos encolltl-luuos iuttc un delitcl pltrrioll'ttsixr. donrle sc lesiotratr

[.tris

.\lltcrtg

yafigs bie ncs.jurclicos. si bicn consiclcr'I que e l cltlito cle lavaclo cle actixrs cs rrn clclito socriot'tonrinrico, rorqlte etr cl fortdo cl bielt jurclico principal dc protcccin es cl olcle n cconmicct socirl, r'dctttro del Ittistlro c:lt'i:ficarnentc el triflco lt-itri rle bicncs quc dcbe inrpctt'ar en todr socicclacl, kr r:rral vera ai'cct-ltrlo crttt l:r cilctrircin dc Lrietrcs ilcitosl97.

t:rnto quc 'Iortrs (]th'cz Yillcgas, al rel'erirse al bier-r.itu-dico crt el clcliro clc lu'ackrs de activo, scriala que cs lr lilrre corltPctclrcia v lir clicacia cle la adurinistracirn dc iusticia, en clranto strs col-tstitttvan ,ilr"tor; con ftrncin r-cpl cs('lrtativu clcl bicn-itrrdico rbstracto t' gctteral

I}]

iuncionarios v l.tr',tclo clc'dinero", an Dercc'ho p. 92. N 2{)01, 1(r, Lirna, Ar Xll, & kxit:dd, lq7. BRA,1()NT An s Tcxnes, Luis Alberto, "AlgLrnas prcti'iotrcs rc'tt'rentes a la Ley Penal contra cl Lavaclo cler Activos, Lt'y N )776t", e n fsttrdlos Penales Libro Homertaie al Pntiestr Luis A. lJrarnrnt Arias, Editoril San Marct.rs, Lima,20t).1, p.521.
196. f115 Purr lo, Luis, "(-orrurc in de

154

DL.rros RL\ct()NAr)os a(lN

EL

pR()(rs() prNAi (()NrRA Lurs IJeoor.r D

Vrrlrrro
csl.c

"ol'dcn o sistcma ccon(imico", rlc tal srr(.'l'tc qucr la afcctaci<irr rlc riltilntr esll dclt'r'nlinacla por los pl-irrrt'r'r5. lf)s

\'ctor I'rado Salclarriaa sosticn(-' quc: cs un clclito plutioli'nsivcr quc compl-onrete a varios intereses jtrrrlicarnclltc rclcvantcs coruo la t:flcaeia dc la adniinistracin dc.justicia, la tlanspart'ncia del sisterua flrlan(icro, la legitinridad de la actiridad ccon<irniczr v la incohruridad de
l sitlrrcl pLrlic ir.l9n

l'-l bien-iur'dico qlre protcce csta nuc\';r lcv dc l,alaclo de Activo es pluriofcnsi\'o, porque son varios los bicncs afectados con esll ligrrla delictiva v constituve un lrnite al pocler ptrnitivo del Estado.
;t)

(.onsidcr:rnlos qlrL' el nts pt'cirinto cs la rcltnit'tistracirin de .jrrsticia. porque l:rs condrrctas o a('tos cue r-caliza cl autor prlra lt:galizir lo inderbidamcnte olltcrtirlo; por-su origcn sotr biencs cl cfectos ur?rtcriales qllc ltrovicncn clc rlclitos antcriorcs sealarlos el'l I4 lev qtre gcr'leran ganurcias ilcitas v dichos actos rcalizados por los autorcs rle estos hcchos prrnibles configuran ulr encubrinrientr real, al.clificrrltar e inipedir el acr-cso a la compl'obacirin del dclito comct.iclo c()n rntcrioriclad, p()r prrtc clc las rtrtoriclacics policiales, fiscales o.jrrdir-iales. (lcn el dclito plericl tcnenros qlle se procluce la aiectacin de un bicn.jurrlir:cl v con lr condrrcta realizada por los arrtores del rlclito dc lin'ado de activo pe rsistc el perjuicio, arlcm:s dc dificultar, pcr turbar o iurpedir que las autoricladcs prrcdan accccler a ellcls por' lrs actividadcs que clc.splieean, trat:illclose de organizacioncs crinrinalcs. Tanrbin pe rjudica a lt circtrlri irin clc bienes lcitos cn el rr-nhitt cconnriccl r' financir-r-r,, p()r-(luc qencrr r-(-ntas o ingl'csos que por su obtcncin no son dcclaradas rl fisco \/ ponel] crr peliero cl ftrncionanli('nto de lar proclr.rccin, clistribucin y consumo de bienes, qrrcbrantando la ncntraliclad dcl mercado.

h)

re8. CLVEZ Vrrrrcs, Torrs Aladino, F-l delito de lavado de activos, Crijlcy, Llrna, )t)01 , p. 29
.

lcq

PRAI).)

SLrnnrc, Vctor, "La c.riminalizc irin del lavado dc rlinero', en De:rccho

& Sociedad, Ao >, N 's B-9, Lima, 1994, p. 9a.

1C IJJ

Mnro A,vronrtr lrt.Hs

porquc'cstos dclitcts estn inmerso dcntro de la crinrinaliclad

or4anizada.

c)

Origina un atentado contra Ia lillrc colnpclcttcia, al geuerar rrrta ntlsirrr ilrt idt'lrt ia t'tl t'l s('ct()l er'ottrillti< o r fitlaltcit'l'o. al ingresar bicncs qrrc plovienen de tttt ht:cho dclictivo lo hacctt col'l un rrlcnor prccio qr.re los obtcttidos lcitamct-rtc.

lV.l

.4. Comportomiento lpico

Dc rctrcrdo a lo clcscl'ito cn el :u'tcltlo I cle Ia I-cy'dc Lavado rle Actiros, esta ligru'r dclictir.ir cs una lbrma dc rcccptat irn, porqttc qttietrcs han come tidos los dclitos antr: riorcs cstzin rlirigidos a scr invertidos, transf'ericlos, or-lrltrdos, sirst-itr.lidos, transformados o clcstitrarlos r cucttbt'ir la procedcncia ilcita dc dincro, bieucs o cfcctos o gauancits, para iugrcsrrlos a los crcukrs econrnicos lcgrles, a fin dc cvittt'srr identificacin.
['ara que la condtrcta dcl asente encttrdrc dcntro clel tipo legal del la'ado cle actiyos, sr: reqiere la cgncurre'rlci:r cle:

i)

La Comisin de un delito preuio o delito Juenle. Fls decir, quc s<: hay'a conrctido un dclito atrlerior indicado eu la lcr'; r'adcms, que el sujeto lctivo colrozca o presul]ra cl clrigcn ilcitcr de_ los bicncs o ganancius proccdcntcs del hecho delictir<r previ-o. F-n otras p:rl;rbras, con rlichos rcrlros cl legislaclor scirla <1r.rc el autor dcbe saber o sospe chur la ilicitrrd cle I olr.je to rnaterial dci rlelito, indicando clar-amente qLre st.-rs pl'ovicnen de ht'chos ptrniblcs rnte lior-cs exrlicitados cn el rrtculo 6 de lii inrlicadr ler e inclrrsivc indica cn {orma genricr a todo dclito quc ge llcre garrancias ileeales; p:rra corroborar la cxistcncia dc cstc rcquisito, tellemos que ell las agravantes scrialadas cn cl altculo 3 de la Lcy dc Lavado de Activos, sc indica claramente los casos en los cuales cl delito prerio es trfico iI<:ito de clrogas, terror-isnro o nirrc()tel'r'ol'isrno. Por oLro lado, sc cxiqc en el tipo penal la generrcin de glrnanr:ias y la concur-rcncil dc un vnculo con el delito dc lavado dc activos, corroborando que cl derlito prci'io ticnc que scr dokrso, de no scr as, no se configlrrar rrn delito dc lavadcr
t5

tLrros RELAcToNAD()s coN

EL pRocESo PENAL

(oNTRA Luts lJtttrtr.r

ttt Vlr'tccl

de aclivos. No se trata dc una colrdicin ob.ietil'a de ptrnibilidacl, sitto ulla crtte stin de cat'ctcr nttrrttativo clt la lt:\'rl vcrificar la enrrrlcrrcin dc conclrrctas rle lictivas sanciot'lrrdas con pcnas clcvadas quc por stt uatttt'rlcza origiuatr pcl jrricict a la
socic<lad.

ir)

Elsultlo artiin dcldelito dc lrn,ado rlt atlitto.s, tto rlclry ltaber inlt'netti' do, ni (t)tn(, ttulttr ni ruttru fttrtlcift,'rl,'l tlrlil,t ltt,'t'itt. l'.lt totlo t:-lst.r. dc habclkr llccho cleber r'espotrder slo por cl dclitcl ptcvio, csta coltdicirin sc dcsprenclc dc acltct-clrt a ltt previsto en lcls artcrrkrs 1 l'2 de la lcr, al inclical sulljctivartrcnte quc el stjeto 1cti\'o conozcli el cirigcn ilcito o puccla plcsttttlir, lo qr.re corl'ollorlr qtrt'rr,, dt'llt'lteht'r plrltirirltd' en t'l dt'lit,r atttt'r'ior.
L,l dclito es in.stantrn0, se conslrma con la realizacin cle cttalquiera cle lrs concluctas prc\isti.rs cu la lerv o clesclita conlo su-

iii)

puesto de hecho cn la nornra pcnal.

lVl,5,

Actos de conversin

La acci<in dc cste clclitcl se encucntra en (olr\'('r'til. () sea, cambiar, modificar o translirrmar algo, \'rccae sobre el dinero, bicues intnttebles nlucblcs o dc otro tipo quc tengal) r'alor econnric.o, provcnietrtcs de un delito anterior. [-s decir, c]ll csta nrodalidad para su configurrcirin se icqr.rierc que se llevcn r cabo_:lctos en los c,re se pr-ocluce un cambio del l;ien, corresponclicndo est-ns concluctrs a la_ctapa de colocacirr-r, con la finalidad dc hacer clcsirparecel e I oligcn o las l-nre llas de los bicncs ilcitos.
Lr.ris Albcrto llr-amont-Arias Tcrrres sostiene quc son los casos de rcceptacin sustitrrtivlr, prrcsto que estalnos ante ulr proceso dc sugitucin del bien, es decir, donde se sustituvc cl bicn nr2rteria dcl delito previo a otro. No sc hace referencia a la transforrnacin, la cnal se ploduce cuando se adicionan cosrs al bien original, de nranera que como resultado se obtiene otro bien totalniente dil'erente; a nllestro entendcr, esa conductr tambi:n qucda inmcrso en la dc convc-rsin200.

200 9q,vo1 Ants-Tonnrs, "Algunas precisiones reierentes Lvclo de Activos, Ley N 2/7tr5", cit., p. ;23 .

a la Ley Penal c.ontr

el

I tr?

Mno A,r.ronrr Pcs

lVl.. Aclos de lronsferencio

Flsta ntodalirlad sc,configttrir cuaqllo se renritern lrierners dc un lugal'a otro V se considerar) a los actos vitrculados a la ct:rpa cn la quc cl agelttc iutel'cala srtccsir':rs olcraciones fin:urcieras o colllcl'ciales, rrtilizatrclo los instruntr:ntos dc pago quc rccibi<i cl sistclna flnant:ir:r-o cn la ctapa antcriol dc colocacin. Conrprendc el traslado de los bicncs.jr.rrdicos de rura esle't'a a otra, cn lr nravora de los casos sr-r:in rcnrisiones de dinero, rrtilizando el sistetnr brncario nrciclnal o intclnacitinal; trrnbir-r sc rrrccle producir nrcdiantc crr:rlqrrict' modaliclad dc traslado clc dominio o dc' propicrlad, prcsctrtindosc la figur-a clc una pcrsolla qller cntrcga v otrii quc rccibc.
r la tr-ansf'cl'eni'ia conro la o de la poscsin. \ como la rcmisin dc ;r-opicd;rcl lirnckrs de rin:r cucnta i otra, sea dc la nrisnta pcrsolla o dc dil'crcnles201.

En

ersc

tnisnro setrticlo, (labanellas dcfine

lr

tlansmisin de

lVl,7.

Aclos de ocullomiento y lenencio

bien n]rtcria del dclito prcvio, sino que sc sirl-rc prcscrt'ando ste, prra no scr dcscrrbierrtos:
Adrluirit. L,s la obtencin dc la propicdad, a rtulo sratuito rr oncl'oso, dc rrn lticn que perteneca alttcs :l otrri. I-o qtrc equivale a consegrrir la propicdad de un bien nrcdi:urtc ull acto jrrrclico, clcspus dc contctido preri:i.nrentc crralqtricra dc los dclitos scrialados cn lr ler: ii)
L'lilizut. l-s apror.r'char, usar o enrplcar un ltir:n ntueble o inmucble dcl crral sc tierlc conocimicnto o sospecha qrre provicnc dc la comisirrr de un delito cometido anteriormentc.
()uarrLat, r:'ustodia4 ocullar o ntrtnten.cr en su poder. (irr:rrd:rr, custodiar o rnantener en srr poder son sinnirnos. Significan la te-

Fln cstts condrtctas no sc sustitrrve el

iii)

nencia del bicn aieno, el'ectcts o Janancizrs, para aclninistr-arlrs

2r.lr. (-AnANErLAs,

[)ircirnarit Enciclopdir-o de Dcrec|to L]su,tl, <-it.,

T.

Vlll, p. 166.

158

DtLrros

RELACToNADos

coN

EL pR()cEso pENAL coNTRA

Luts Beoot oE Vtvt(<-r

o cuidarlas hasta la enl-rega o devolverlas a su dueo o a quien los encarg. Ocultar significa esconder el bien en ttn lugar de clifcil descubrim i en t<-.

iv)

tornar lo qne sc da o clttreqa a ttulo gratttito rt oneroso. O sea, una tcnencia material del bien.
Recibir. Es

No se conternpla las condttctas de vender o antdar a negociar, como se seala en el delito dc recertacin. En todo caso, atnbos comPortamientos se encuentran innrersos en la nlodalidad de los rctos de tt-ansferencia, en e I caso del srijcto r1r.rc realiza la accin de vcndcr, como atltor, rnientras que aclr-rel que presta su colaboracicin, adquirir la condicin de cnrplicc, lo que se debi resular expresanrentc.

lV,l.8, Objelo mqteriol

Elobjeto material clel delito es cl bien sobre elque recac la conducta delictiva y deben comprender no soltmente los bienes inmuebles o muebles, sino tambin el dinero, efectos o ganancias, o los objetos inlnatcriales, como acciones, valores, crditos o cualquier bcneficio valorable econmicamente y que sca idcineo para ser incorporado al trfir:o econmico. Se comprende, a la reccptacin sustitutiva, cttando el objet<r matcrial del dclito previo es sustitrrido, lransfbrmado o cambiado por otro, coll el claro objetii'o cle ocultar o encubrir el oligcn ilcito del rnisrno.

lVl,9.

El

elemento subjetivo

El elernento subjetir,o es el dolo, consistcnte cn el conocimiento y voluntad del agente dirigida a realizar los actos de cclnversin, transferencia, ocultamicnto o tenencia de bienes que pror.icnen de otro delito clescrito en Ia ley.
Nos encontramos fre nte a un delito de sospecha, es decir, se presume la culpabilidacl. En lo qlre respecta al delito previo, no se requiere que haya sido denunciaclo o investigado por una autoridad, olando la plesuncin dc irrocerrcia. En todo caso, se ptredc sancionar este delito, mientras que el delito prervio sc est investigando o por lo menos debe existir pruebas destinadas a acrcditarlo.

159

Mnro Auonrrr P<.us

lV.l,.l0. Autoro y porticipocin (lon la frasr "el que" puedc ser cualquier persona o modaliclad,
dirccta, mediata o la coautora. Tambin sc considcra crtirlrltrier forrna <le partii:ipar:in y ptrede scr indltctor o cnrplice.

lV,l,l 1 Circunstoncios ogrovontes (ortculo

3)

lvl.l l.l.
i)

Por

la colidod del sujeto oclvo

Cuando cl snje to activo clcl dclito tiene Ii calidad de fitucionario pblico o agcnte clel sector inrnobiliario, finanr:iero, bancario o brrrstil. N verificar quc slo se hacc referencia al funcionario, nlas no al scrvidor ptibliccl, considel-atnos quc cstl cxcltrsin se debe nrs que nada al graclo de rcsponsabilidades, facultaclcs o debcrcs o a la misrna posicin dc garante que posee erl plimero de ellos en la admir-ristracin pblica. Cuando el sujeto actir.'o del clelito es intesrante de una orsanizacin crimir-ral. Pero se ha omitido sanciclnar c'on nr:rvor rigor al que tenga la condicin de .jcfc, cabccilla o diriscntc dc la misma como sncede en otros hechos delictivos.

ii)

lVl.l L2, Por lo colidad del delito prevo

Estamos en el campo dci lrr.rdo de activos en caclcr-lir, cuanclo los actos de conversin o transferencia cstiir"r relrcionacios con clinclo, bicnes, efectos o ganancias provenientcs o relircionadas con dclitos dc trfico ilcito de rlrogas o tcrrorismo.

lV.l,l2, Lo omisin de comunicocin de operociones o

tronsocciones sospechosos (orlculo
4)

Adicionalment.e se sanciona el comportamiento de aqucllos firncionarios, quienes actiran en el sector relacionado al acceso o al contacto con las operaciones y transacciones vinculadas a los actos dc conversin o transferencia, que incumplicndo sus obligacioncs funcionales, omitan comunicar a la atrtoridad competentc respecto a lrs transacciones tr opcraciones sospechosas quc hubieren detect.ado, de acucrdo a la Ley v normas reglamentarias respectivas. r0

[)rLtros

RELAcToNADOs

coN

tL. pR()(ES() pENAL (oNTRA

Lurs Brooy ot Vrvruro

1V.2, DELITO DE ASOCIACIN ILCITA PARA DELINQUIR

lV2.l, Generolidodes
Ll delito clc asociaci<in ilr:iur par-a delinquir, cs otla dc las fiquras delictivas, por las que son procesrdos muchas pcrsonzrs en lr aclrnlidad, lo que moti\'r qlle nos ocupellx)s ltrcvcmcl-rtc:, tanto en lo qLrc rcspecta a lo qtre scala la doctrina nacional v cxtranjcra, as corno a cliversas c'jccutorias; porqlle alqtttros {iscales r'.jrrcces consideran conlo autores la sirnple intervencin dc dos o rnzis pcrsonas dc una nrrnt:ra cvcntual para la pcrpetracirn de tur delito corno ricnc succclicndo, rl verificar-interpretaciones qtre no se ajust:ur a lo plescrito cn cl artculo 317 clel (icligo Penal, dando lusar a dctcr.tcioncs prcvcntivirs l condenas que riolan los derechos firndamentalcs; sin tener cll cuenta kr rcsuclto por la.s Sall-s Pcnales de la Corlc Suprema y la doctrina, re specto a los lequisitos o prcsupuestos quc dcben concurir para su confi$rracin, rtque no sorl tomados clt cuent:l. Conro hecho punible autnomo, apal'cce en-junio 1981, con cl Decrcto l.esislativo Nq 04(i -llamada Ley Antitcrrorisra- quc ripifica el delito dc asociacin ilcita cn su artcnlo 5, relirinclose a hechos relacionados con la alabanza a un acto terrorista o a un coltdcnado por ten-orismo; \'a partir de esc nlorncrnto se dictaron otras levcs relacionadas con diclto dclito, incorporr'rdose disposiciones similares de criminalizacin para sancionar a pcrsoltas qlrc, tun cuandc) no se les hubiese comprobado la realizacir-r dc los delitos de rerrorismo, bastrba la existcncia dc ir-rdicitts o clcmcntos de jrucio de su pcrtcnencil a una or-sanizacill dcdicrda a l;r pr:ictica terror-istr, basado cn la nrrrrralcza preventiva del derecho penal, \'en cse sentido, rrtiliza el adelantarrientcl de la inrencnci<in estatal para combrtir un lenrrneno delictivo qrre tantas vctimas caus er] nuestro pas, conro el tcrrorismo.

Dc acuerdo a Ia ubicacin, esre delito se encuentra en cl C<idigo penal denro del rubro "Dclitos contra la tranquilidad prblica", -captulo dc paz pblica- por lo que podemos conclui que subjetivamente cs el cstado de sosic{o o paz qlle tiencn las pcrsonas que conforrnan una sociedad, con la seguridad de qr.rc sns in[egrantes, dcbcn obscn,ar condrrctas dc acuerdo a las reglas cstablecirlas para una convivencia, nacida de la confianza para vivir en un ambiente dc tranquilidad y paz social, como segnro desenvolr.'irnicnto pacfico de la vida, que se vc alt.erada

tl

M,qnrcl

Avonrrrr Pcrs

con eldelito de asociacin ilcita que es ttn hecho punible que se consuma con la simple pertenencia a la aerupacin, hayan o no inten'enido en la perpetracin dc delitos.
Este delito es plurisubjetivo v que consistc cn el acnerdo dc dos rr ms personas, que conlleva a sostener lr existencia de participacin necesaria y cle convergencia, desdc el momeuto qtle la manifcstacin de voluntad de los participantes est dirigida r tur fin conrrn, esto es el clc

cometer delitos, con independencia cle que se c.iectttcn o no los hechos punibles planeados o propllestos por Ia organizacin para la cotrsecttcin de sus objetivos, requiriendo la existencia de ttn vncttlo estable, permanente y duraclero de varias personas, en el cttal los actos de consttmacin se presenta con la sola integracin.
Segn Cabanellas, la asociacin ilcita integra por s sola un delito, el cual se comete por el solo hecho de pertenecer, como simplc asclciado,
a una agrupacin o banda, destinada a cometer delitos202.

1V.2.2. Opiniones doclrinoles Tal como lo seala Fidel Rcrjas Vargas, al ocuparse del comentat'io sobre algunas ejecutorias dictadas por la Sala Penal de la Corte Sttprema, son clratro los ejes de la doctrina jurisprudcncial qltc se despreuclen:
"1) La
c

a t ego

zrt

c i

o n c ep t

/,

en

te

t'r

di da in trn seca v taxativamcn te,

neas o a relrnioncs quc pueden igotarse en s mismas,

tiene la desventaja dc remitimos a couguracioncs espontconsti tuyendo en tal lnca de pcnsatniento rtn referente no adecuado para categorizar el delito ( ) En cambio, la frase "asociacin ilcita,', en el entendidcl de que se trata de una naturaleza delictiva, posee mayor capacidad comprensiva, permitc nn mejor manejo de tipicidacl de los componentes tpicos dc la figura del artculo 317, (...);
El contenido material del delito. (...) Son consecuencia dc la priniera leituia de naturaleza minimalista: a) En tanto no exista

2)

202 CABANErrAs, Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual, ciI., T. l, p. 394

162

[)rrrros

RrAcroNADos

coN

EL pRocEso PENAL coNTRA

Luts Bocv o

Vlvlco

cle r-nodo prccedente la organiz-acin para delinqtrir, no existir

dclito de asociacin ilcita; b) El fbrmar parte de la agruparin es una conducta que se strstenta ob.ietivarnente en la posibilidad dc scr" parte dc al1o quc ya tiene configuracin rrevia; c) La reuniu ocasiot-tal donde se trate o considere la formacir-r cle rura asociacin ilcita es fase PrcParatoria dcl delito, en la meclida qrtc no exista crol'rtinuiclad que d senticlo orgnico o clinrnico a lr enticlad o se agote sin trascender str propia natlttalcza dc aprestantientos o illtentos dc conformacin; cl) Dos o ms persoras qtte concicrtau plancs delicti-

vos innediatos v co\llntlrrales no resttltarn sttbsumibles en

la tipiciclacl del dclito dc asociacin ilcita, en tanto ilcito penarl que lesiona el bien jurdico senrico "tranquilidad pirblica" (...);
3)

La conducto tpica. En el formar parte se concentra el ncleo cl disvalor clc la acciu. Los dems componentes objetivos como la existencia de la agrupacin o el elemento finalstictr de destino, adquirirn importanciir slo a partir de la mencionada conducta comitiva (...). La conducta tpica, seala: "(...) formar parte (...) abona la idea de ser integrante o rniernbro de dicha entidad ilcita, esto es, de participar en sus deliberacioncs, proYcctos, contribuir econmicamente o a nivel dc scsti(rn en sll desarrollo interno sin lraspasat'a la esfera dc Ios hcchos dclictivos concretos, ptres cle producirsc cllo el fornar parte ser absorbido por los supttestos delictivo agravados', (...) ; La naturuleza dcl pacto o arucrdo.,(...) t pacto o actterdo puede ser eiplcito en la medida que se haya constituido por la clara expresin de voluntad en tal sentido. Pacto que por lo general es lodeado dc manifcstaciones orgnicas concretas, incorporacin rnanifiesta, sealamientos de estatus, postulacin o asuncin de roles predefinidos, ctc. El pacto ser implcito cuanclo sc infieriu, del anlisis dc circnnstancias, actividadcs unvocamente detnostrativas de la existencia de la asociacin (nrimeros de delitos cometidos por las mismas

4)

r3

Mnno A,lronrrl Pcs

pcl'sorlas, divisirin dc larcas delictivas a travs dc las divcrsas actttaciclncs) "203.

l,arrra Ziga Rodrgrrcz coittcide cn sostclte r qttc la palalrla rns apropiada para denotninrr cstc dclit.o es mecliante la tatc:sola dc asociacirin, porqtte dcnota las cat-actet's(icas dc pcrutatrettcia \ <tt'ganizacin, sostcnicndcl: "l)c otro lado. el X\l Const't--so ltrternaci<tnal de L)erecho Pcnal, cclcbt'ado en lluclapest, en scpticmbt'e rlc 1999 sc ocup de "L,os sistclnas dc -f usticia rc-rral antc cl dcsaltt clcl crimcn organizado,. l-n cstc cvellto se lleg a denir lrs carrctcrstit-as dcl crimen rlrganizadcl:

. o . o o

l.a clivisin clcl trabajo v la disolucin clc la responsabilidad indiridual eu cl sctro de la orpanzacin;
La intercrmbiabilidad dc los individuos; El sccrctoi

l.a rnezcla dc actividadcs legtimas e ilegtimas;

L:r capacidad de neuLralizar los es{irerzos dc aplicacitir-r de la kr-v (por ejerrtplo, por tncdio dc la intinridacin, lzr corltrpci<iu);
capacidad especial dc tral]sfereucia de las gauatrcias (...) El (lotrgrcsr dcfinir el crimcn orsanizado corno trtr tiro dc dclin[.r

obtcncin dc podcr r',/o lrrcro a trar,s rler trna organizat:irin lilcrtentcl')tc cstrttcttrr-acla (...).
<ruencia clrrc pcrsiquc la

todo caso, cualquicl tirificacirin dcl dclito dc participrcitr en 1r orsrnizacitin (dos o nrs (par-a distingtrirla dc los cn la actividad pcrsonas), ciclta pcrrnancncia rctos prcparatorios dc la conspirzrcin) \'es recorrlendablc cstablcccr la cntidad de los delitos a cometcl, por un rnnimo rcspeto al principio de ltirm ratio. (...) Si se trata de trna figura dc adclantamiento de la interr,encirin penal, porque penaliza un lnbito prei.,io a la comisirir-r dc dclitos,
F.n

rrna asociacin i1cita delre intt.rntal'clcfinir:

203

ft1;15

Vncrs, F irlel, "El delito dc sociacion ilcita en cl Cdigo Pen.rl reruano y

e.n la perspectiva lurispruriencial", en Dilop,o con la Jurisprudencia,

N! 33, Lirn, 2l)01,

pp. 67-68).

t64

L)lrrcls RLAooNADOs coN

EL pRocEso

prNAr (oNTR^ [-uts

Brttov oe VtvNco

cual t:s la participacirn cn una asociaci<in t'rinrinal destinada a la conrisin dc de litos, la ctrcstin dc cle tcrminar cttl es cl bien -jurdico ttrtelaclo lc.srrlta bast:urtc cornplicad:I, }a qlte no solo est ctt la ofcnsa del propio rlelito, sino tambin cn la of'cnsiviclacl a los biencs-iurdicos cte los dclitos quc conrcte la asociacin criminal (...) intcgrando csta intcrpretacititt dcl bicn.jurdico con los couce>tos de paz pblica y tranquiliclad prblica clel (icligo penal pellriuro, se prrcdc tambii'n cntetrclcr que el bienjr"rrdico tutclado en cl delito de;rgntraciones ilcitas dcl artctrlo 317 CP esla paz pblica cntcndida como cl or(lel] prihlico qtte st: altcra cuando uua asociacin ticnc ror-fincs la cct'ui.sin rlt' delitos (...)":0+.

(.sar Srll \laltn flastro \'otros hacen refcreucia a la definicin pl'opucstr por l{errcro Hcrrerol0';, qtticn scriala que la delincuencia or-grnizrclr es la qrie sc rcrliza a trar's dc rrn gl-upo o asociacin r:rirninal r('\'es ti clos de las sigtti cn tcs caractersticas: cariict.cr estncturado, permanentc, alrto renovable,-jelarqttizad<t, destinarlos a lttcrtrse con bieners y scrvicios ileqales o a el'ectrrar hechos antijurdicos con intetrcin socir> poltica, r,alcdor-es clc la clisciplina y dc toda clase de medios fi-ente a tcll'ccros con cl fin dc alcanzar.sus cllrjetir.os206. l-os lrislnos autorcs sosticlren: "(...). En delinitiva, "existe participacin nccesrria cuanclo trn tipo se halla configtrraclo de manera qlle par-a srl rerlizaci<in se nccesila coucepttt:rlm('nle la inten'cncin de ms der trna pcrsona>. Talcs casos cle participar:itin sc clasific:rn en clelitos dc: convcl'gcn(:ia v clc cncuelrtro. L.n los prirneros, las nrrni{st.aciones de volrurtacl de los inten'inientes se dirigen a una meta comirn. 1'desde trn rtrisrr-ro nglrlo. ['-llo c-,curre precisiulcnte en el tito cle asociacin para

l(J'l ZufircA Rcrorirc;rrz, L.rur, ''C-on.lcrrtrios l artculo ll7 clcl Cdig,o Penal: La criminlizacin dc las asoci.-lcioncs ilc.itas l lLz del derec'ho corrparado", en Revi.sla Pcruana de Cicnr.i,ts Pen.zles, N 12, Lirr, 2t)t)2, p. 290. L artora dc este artcLrlc cs IJcru(ln y prestigia a nuestro ras como un.r excclenle rroiesora dc Derecho penal en la li n ivcrsicl.rd cic 5 lnrnc.
205. flBq Hnnno, Csar, Crintinoloua. Parte Gt,neral ,v Es.tecial,2'r ed., Dykinson, N1adricl,,20l)1 , p. 177.

MRrN Ccsrno, Csr ILtgcnio; (_aHo (.orn, Diro Carlos; Reo PEsr'lrn, Jos Ltandro, Dclitos cle trtico de inl'lut'n<-i,ts. t-nritlttccirnienk ilcitrt y .1J()Li,iLi(it:. :ara dt,linquir: As-tcr.los su-sfanlvos v pror esales, Jtrist Edilores, Lirra, 2002, pt. )91,
.106. SAN

)9), )96.

l5

Mr<ro Anonrrt PcHs

delinquir, ptrcs la consunracin necesarialnente requiere la couvergencia dc volrrntades clricutadas a un:t nret.a colnn: coltlcter delitos. (...) Nrr-ra bicn, ha cle quedar claro qtte esa finalidad ilcita tiene quc scr la qr-rerida y prctcndida por la propia asotiacin, no por el proprsito individual dc alsuno de srts rllienrbr()s, nirlidad qtle no slo ha de cstar claramente cstablecidr sino rue arlcms stlPone quc la orgrnizacin asociativa \enga cstrttctttrada para Ia conse cucirl de los fiues pol clla previstos. (liertamentc, a la par dc estos ctiterios, debe destacatse col-no
clemcnto tpico la perrnirnencia
clc los

nrietlbt'os de la asociacin ctiuritrrl"!07.

lV.2,3. Bien jurdico

Esn figura delictiva se elrcuentrr err el ttulo referido a lr tranqrrilidad ptiblica v en el rttbro contra la paz priblica, teuiendo ctt ctrcnta qrtc este hecho punible es de peligro abstracto v se consuma con la simple pertenencia a rura agrupacin de dos o ms personas con la finalidad dcr conrcter delitos, aun cuando no se materialice strs, el bienjurclico que se atcnta es la paz pblica rcfie-jada en el normal funcionamientn dc las entidades, sen'icios pirblicos y pcrsonas, la misma qtle se erige como rtu adelanto pol'parte del estado a sancionilr por la sola ptresta en pcligro, sin necesidad de que se haya materializado o lesionado ttu bien-jurciic<r por la comisi<in de los dclitos provectados o planificados, nrotiv<t por e I cual el bicn lLrrclico lto se rneuciona en el tipo previsto cl'l cstc clclito. 1V.2.4, Ejecutorios

hl Tiibunal Constitucional, en rlllr selrtcncia respccto rl dciito de asociacin iiciur refericlr a precisar el reqrtcrimicnto dc la pluraliclad dc clelitos para su configuracin, setlalir:
"Crranck; cl ilcito irenal cs contetido por tna persona qrte, cual instnrment.o, actria dentrc de rtn aparato de poder oreanizado, qtte, como parte de una estrategia eeneral, comete delitos o rcpresenta

solo un cjemplo de un conjunto de conductas ilcitas similares, estarnos frcntc a la existencia de un patrn de olaciones, lo qtte convicrrte a tal atrupacin en ttua organizacin destinada a cometer

)o7. Loc. ct.

l)rL-rros RELAcroNADos coN

EL PRocEso PENAI. (-oNTRA

[.uls Beoov ot VtvNccl

dclitos. Estamos, entonces, frente a trn ilcittl colllra la paz pirblica prer,isto y sanr:ionado eu cl artcttlo 317 dr: la lc,v pcnal matcrial. i\ rnayor abundanliento, dicho tipo penal cst r'eferido a tlna asl'ltpacin dc personas organizadas coll el olt-ie to dc comctcr varios clclitos, y qrre han hccho clcl dclito tttt tnodo ls vid"208.

F)l otra sentencia del Tribunal Constituciottal, sosticue: "l\licntras Ia asociacin ilcita constittlve un dclito e n si, Ia participacitin clclictiva rcquiere de la comisin de otro dclito a ttulo de atttora (... ) . La configuracitr del de lito de asociacin ilcita rcqrtiert', para su configttracin, quc el ageute forme de tttla organizacin de dos o ms personas destinadas a colnetcr delitos, por Io que el torru' partc de utr delito aislado no puedc dar ltrgar a la sancin por dicho dclito. El clelito cle asociacin ilcita reqrtiere, por lo tanto, dc unr vocacitr de permanencit. Dicha vocacin de permanencia no se prescnta en la participacin delictiva, la cual oPcra ante la conlisin de un delito lslde"209.
La Sala Penal Permaneutc cle la Corte Suprema ha cstableciclo:

"[FIan] actuaclo cn calidad de afiliados a una bauda, entendindosc como tal a la intcgracitin dc dos o tnhs pcrsoltas qtte couciertatr con la flnalidrd de conlctel'uno o rns delitos, para lo cttalse implementan v actiran coordinadamcntc a efectos dc asegrtrar el xito dc su incursirin criminal, scalndose roles para tal propsito (...;":to.
"fPuesto] quc cl delito de asociacion ilcita sc acredita cltando dos o ms personas, dc mane ra orgrnizada \ perlnancnte, se agrupan cn

208. $p", u dictad por el Tribunal Constitucional, Exp. N'' 180;-2005 HC,/TC, dt: 29 rle abril de 2005, an Dilo;o con la Jurisprtdancia, Ao 11, N'' 87, diciembre, Lima, 2005, p.17). 2oe. 59...t di<:tada por cl TribLrnal Constitucional, Exp. N'41.1 fl-2004 HC/TC, de 6 de jLrnio dc 2005, cn Dilo;o con la lttrisprucJenria, Ao 11, N'87, dic.iernbrc, Lirna, 2005, p. 17.1.

2l0

Exp. N" 1902-97 (en Rors Vncs, Frclel, "Sobrc.rsot.iaciones ilc.itas, band.rs

y org,.-rnizaciones r,ririnales", en Dilogo con l.t luris.trttdencia, N'' 23, ag,osto, Lima,
2000, p. 73). 167

,\4,qnrc

Avop.rl rr P.rcss

basc a rrna cslructru'a.it: rrquica y ltna divisi<in lnci<lnal dc rolcs, con la flnalidad de pcrpctrar dclitos, adqrririer-rclo relcvartci:r.ir.rrdicrt pcnal cl solo hc:cho dc firnnur partc <lc la agnrlaci<in, sin llcgar rt

nlatt'lializar los rl:tncs dclictir-<s, tot lo qttc cste ilcito Pt-csclttt tlltll estructrlra tpica autl)oma c indcpcrrdiclttc (lcl cltllito o dc l<s delit()s (lue a trar's clc clla sc ct()ntetal) (.. )":ill.

"IHan] parti( ipa(lo acti\'zrnlclrtc t'n los latrocinios quc se lcs atribrnt' (...) lo cual evidcncir toda una orgurizacirin clelictiva con rolcs v f\rtttioltt'r ptetisrrs (...) ttr) ('s Ilt('tlos ticttr) qllc ('l atttstlrlt, (...) t't';r
quict'r -icfattrraba
"
Ir org:urizacirt e iuclttso iurparta las rrdelrtcs al la c-icctrcin dt ios lirtrocinios (...;"!t:. dc lnornr-nto

IPalal la confisuracin dc clicho ilcito se rc:quict'e la cxislencir rlt' la agmp:rci<ln qrrc debc lbrnrarsc rnecliantc el acttcldo o pacto de dos o nrs pcrsollzrs en orclcn al objctivo dctertnittado pot'lzr ler: l'll actrcr-do ptrr:de scr cxplcito o inrplcito. ['-n el primer ca.so, e.st constittrido por la cl:rra cxpresin dc r'ohultrd en tal scnlido; tnientras que cn cl segundo, rttcdiantc actir-idtdcs ttnr'ocanlclltc dcnlostrativas cle la existencia dc la asociar-in, corno por-cjemplo cl gran nriurclo dc clelitos lcalizaclos ror las uristnas persol'rts, colr los mismos rnedios o divisin de tarcas dclictivas r trar's de dile l. sas actua(iolrets. Si no concrln'cn rlichos prcsr.rptrestcls cabc lr alts()lrr(lolt (...) -'.. "Por otro Iado rodernt'rs scalar aclellls qrrc 1a tipiciclad olr.je tiru del nlenci<llrad<l delito, exigc las sigrricntes car-tctcr-sticirs: la organizacin, que lccir,rier-c cohcsin clt-l urtrpo en orclcn a ll consccrrcnr.ia dc los llnes delictivos cornilnes. ['na estnrctura orgnica donde se distribuyen los rolcs a caclt ur.lo dc srts mictlbros, enfocados en un pro),ccto const.itucional; la permanencia, csto es, que lir

21 l. txp. t'| 7 82.97 (en Rors VHcs, Fidel, "Sobre rsociaciones ilcitas, bandas y ,, or,tniz.lr iLlnt,c t nrlin.lle. , en Dilogct con l,t Jurisprutl<'nci, N'2-), agosto, Lira, 20(Xl,

p.75).
2r2. Exp. N'4;9 99 (cn Rcyj-s/ Pcruana de Dt.rlrina & Juristrudenci,t Penl. N" Lima, 2000, p. ;9 J).
2 r

l,

r. lxp. N,, 49)-99 (en

Reyi-sl Paruana

de l)tx trina & Jurisprudenci Pcnal,

N' l,

Lima, 20110, p. 682).

tB

L)rrros

Rt-LA( r(.)NAtx)s (

()N tt. pRO( ES() pENAL coNTRA

Iuls Bioor

t.t VrvqNCr

caliclad <lc intcsr-rntcs clc una rsociacin criminal requicrc la cxistcrncia <1r un r'lrcul<l estable y dtrr acle ro de varios srr jctos oricntados a la cjt'cucin <lc ul'r pr'ogram:r r:l-inrinal, rrrc lo difcrcnc:i:r de la collvc-r-gcr)cia tl'ansitor-ia plopia dc la partit:ipacin; 1'la concertacin, quc cs r:l clemr:lIto tentlcncial, finalista o l-clc<ll<igico cxprcsaclo cn cl propsit<l colcctivo cle cotuct('r dclit()("?11. "IPura] lir configulircirrr cle dicho ilcito sc r'(rqrrie r('la cxistcnci:i dc la agnrpacirin, qrre clebc formarsc nrcclianter t:l acrtel-do o pacto dc dcls o nris pcrsonls, en ordcn zrl objctivo dctcrrninado por la lcv: colrjcter dclitris, dt'star'inclosc quc dicho acuerdo prrccle sel txrlcit< o inrplcito, en el prinrer caso csui constittrido por la clara cxprcsin <lc rrrlrttrtad crt tal sentido, rnientras qu('en t:l sccnndo, ntcrliantc activirlades denrostrativas clc la cxistencia de la asociacir-r, coulo por e-jcnrplo el gran llrinrero cle dclitos r-culizaclos por las rnisrnas pcrsonts, con los mcdios o divisi<in de tarczrs <lclictivas a trar's de divelsas actllaciolres; quc en cl caso dc autos, los citados presupuestos no con(urren, por lo qr.re la conducti quc se lc imprrta a los acnsackrs cs atpica (...)":15.
De lcl arltcriornrentc expucsto, t:rnto dc las cjectrtorias sutremas, v Io qrrc hau cscrito distin{rrriclos.juristas respecto a t:undo se conllgur:r este dclito, clcbicndo ctncrrrrir- los sigrrientes requisitos:

i)

Cctnricrlo rle ttolunlrtrles rle tnris tle rlos lter.sona.s. Sc r cqrricrc cl acrrelclo o pr(to o dccisin comtin clr voluntrdcs clltre cllos con el cvidcnte ob-jetivo de llevar a cabo la corrrisirn de hechos

prrniblcs.

ii)

Perynrly3nyrt liste prcsrrpuesto, se sustcnta en cui.nto a la coutiru.ri,lu,l rersistc'nci:r cn Li_r_qg1,cin l'{rnaliclacl cin ionretcr

clelitos

clc la agrupacin, r'inculadas a tlavs clc una or-srnizacirn que tiene vocacin dc estabilidad y perrnancncia

pol palte

Senlcn( i dict.rcl.r ror lr Sala Pen.rl de l.r (ortr. SrrPrcrr.r, Exp. N 394,1-2004, 27demayo2()05,en DilogcsconlaJttris.trudent.ia,Ao11,N'BT,clicier.nltre.,Lirna, 200.; p.172.
Lima,

Jl't

lr5. Eylr.
Lima, p.6.1).

N'

1l 57-99 ten Dilotr <'on la Juri;srttclenc i,t,

N' 33, jrrnio,

J0t)

l,

l9

Mnro AuonErrt P,qcs

cn cl tiempo. hl t-onrar llnrtc cn un dclito aislado llo lltlctlc dar Iugal a scr cttnsidcra(lo colno ttttor de tal hctllr-r ptrr-ril;k:.

iii)

La comi,sin de dit,crsos Juclns d?li(tirtos. Qr"ricncs firtncn ulta asociacin ilcita u organizaciitn crintinal dcben tellel'como finalidad la ftttttra conrisitit't dc ms de un delito comrt-t o especial, al margen dc qtre si c'ieclrtan o tlo los hechos planificados, los misnros clttc prtecletr scr irnplcitos cl explcittls, r'los ptitrtcros estn const.ituirlos por actos cletnost.rativos cle la asociacil'r; mientras quc los see-lutdos sc corrobora por la clara nratrifestacit-r dc voluntad en tal sentido.
Jerrtrquizucin. Sc reqtticre la existencia de una estrltcttlra orgnica que racionalice stt existcncia con la participacirl dc dirigentes, jefes, ftrndadore s, e tc.

iv) v)

Iil conocitniett,tq l4gti9 rLel agente de perlenet:er n trne a.sociarin delictiua, de tal mancra qr.re la reunin de ttna manera co.tntltral o eventual, sin la proyecciu o acttcrdo de come tet'hechos delictivos, no puede ser considcrado conlo autor dc esta flsrrra dclictiva, porqtte su actividad clcbc cstar erlfbcada a llel:u- adt:lantc: proycctos critniurles, csto cs, a cornetcr clclitos.
E.s

yi)

ut dclito

de peligrct

guracin la cirin de los delitos provectados, sitrtt qtle sc reqr.tiet'c la sola pcrtenencia dc los suje tos activos a llt aQntpacitirl delictiva.

abslraclo, pot'que no se cxisc Para str confilnaterializacin, r-ri siqtriera cl inicio clc la t:iectr-

lls un delito dc peligro abstracto a la que pertenecerl dos r

rns

personas, quienes confrtrtnau ulta agrupacin estable v trlhs o Inellos duraclera,-jcrarqttizada, crtt'as volttt-ltades convergeu de aclterdo a Lrn rol de lunciones, destinada a col]rcter delitos; y no iutercsa Ia clasc dc lcls hechos punibles, motivo por el cual el solo hecho de ser inlcgrante dc la rnisna, ya es considerado como autor; y qlle solo cs suficicnte una puesta cn pcligro, adems que cl actterdo puede ser irnplcito o cxplcito, por que la norma lo que sauciona es el significativo de los peligro qtle presenta contra la tranquiliclad ptiblica la existencia dc uua asociacin criminal, y que atenta contra los biencs-iurdicos protcgidos por el Estado, la misma que debe cstar debidamente jerarquizada v en la qr.re se haya establecido un rolde funciones a fin de que sus integrantes tengan en su

momento una participacin decisiva.

r70

DeLrros rtELA(.r()N\DOS coN

EL

pR(xrso prNAL (.()NTriA Lurs llrror

DE

VrvAN(()

l)c tal nrancl-a, dc acrrcrrk) a lirs camcter'sticas antcriornrcnte

cx-

l)ucsta, as c()rno lo qrre sosti('l-rc la doctrina, las e-jccutorias cor-rstitr.rciclnalcs v supremas, pal'r qrrc llll grupo dc dos o rtrs llcl'sonas sea consicteaclr cr>nro una a.sociacin ilcita no basta qtrc hava cxistido el) fonna

circunst:rnci;rl, porque es neces:rrio quc la misma se proloneue en el tiempo y que su actividad sca drrradera v cstablc a n dc qtte clesarrollc srr rlan crilninal, lnantcnicnrlo vigellte srr ircrrcrdo dclictivo elrtre sus intcgr:rntes. L,s un delito ph.rrisr.rbletivo de convergencia, dcbido a que sus intcgrrntcs actrian colcctivirrnentc hacia trna finalidad en courrin, por scr de trna n)isnr:r clase v lr hacerr hacia rrna r.nismir direccin Y adems, dcsrlc cl nolncnto quc sc reqrrie re que est intesrado por la cclr-lctrrrencia de ur-ra pluralidad cle pcrsonas r la planilicacin o ejccucin de varios hcchos prrnil>les.
I-os intcgrantes clc rura asociiicin ilcita, adelns de rrn concierto dc roluntrdcs para de linqrrir' 1, tle una estnlctura -ierarquizada, debcn tcncr rura aclccuadr sclccci<in de los rncdios t, una definida adminisu-acirin de sus rccursos, as conro lura dcternrillacin de las estratcgias y proccdimientos qlrc dcber-r scquir r fln de qtre pucdan conseguir sus obje tivos, actqtriricnclo rclt-vancia pcnal cl solo hccho rle forrnar parf.c de la ot-sanit.acin, sin quc se ejecute los delitos planificaclos, pol ser trna {igrrrr aut.nonra c indcpenrficntc dc los dclitos qrre hubieran cornctido, sobrc todo cuando la finalidact clc estc heclro cs lr conlisin no srlo dc rrn delito. si no dc rarios hcchos prrniblcs, porque el artt:ul<r hai e rcf'crcr-rci:r cr-l plrrral, al nrenc'ionar a "corncter dclitos".

l.stc clelito cs I)cl'nranclltc. Ilorquc dcsclc el rnomento el] qrrer se da ot'igctr a csta olganizaci(in origitra c()n sil consurtaci(n rna sittracirin antijru-dica quc pucde durar en e l ticnrpo v qLle clcpende clc los turicmblos cle la organizaciril'r ia mantcrtgzr o cescn su activictac{, porqrrc clich:r norllra scala c\[]r'esanrcntc el "forrlrar parte", lo quc denlucstl'a no cs un dclito cle sinrple actir.'idad o de resultaclo instantneo, sino qLre sc inicia cuando el urtor sc integra a la organizacin 1, se r-olotrga en tanto quc cstc agcnte continrie corno rnicrnbro cle la asociacin, hasta quc decida rrrluntrriarrelrtc rpartrrse , circunstancia e u la qtrc podcrnrls sostcncr quc ha ccsado la rermanencia cl portlrrc firc inten'cnida por las;rtrtoriclades, cn cste caso la rel:rcin que lo vincrrlabr a la asociacin ha rlc'jado cle sc aun cn el caso dc que csta organizacin continrie vigcntc.
t 7t

N'1.vro

A,rronrl l)cs

IV,3, DELITO DE RECEPTACIN

lV.3.l, Generolidodes
Este delito sc clrcr.rontra tipificacto cn cl ar'tr:ukr l9-1 dcl Crligo l'enal ,v se consir.lenr c()rno autor lro solamcntc al qrrc prcsunla, sino al quc tcnqa conocinricnto qrrc la cosr o lrien citrc r-t'ciba ptovieuc clc rrn hecho puniblc, bajo cualquicra cle las moclalicladcs sealrdas cn el rei'crido artcukr. Pero, sr l'ecisa que el autor n() clcbc habct'intcl'\'cllido, lnatcrial o inLc'lcctr.rrlnrente, en la perpctrrcin dcl clclito prcccdclrtc, prres cle no sel as, cstarallos frente ir un copzrrtcire en el hcchcl punible anterior, sin ningtrna posrbilidird cle que sll condrrcta prreda ser subsrrmirla cn cste clclito.

Nos clcrrpamos dc cstir figtrra dclictiva, dcbiclo a quc el rgano jrrrisdiccional tipifica colr]o arrtores de este delito ir otras pers()naj que rccibicrol-r dincr'o clc Nf ontcsinos t que prcvi:trnentc fircrcln s()meticlos a un antc'jrricio por habcr tcnido lr concliciriu dc Congrcsistas, consideranclo qrrc cl lcceptor conoca o prcsurnir quc provcna clc rrn hccho puniblc alltcrior. l'ls decir, uni cntrega dc clincro dc la nrisnra pcrsolla a un tcr(el'o \'(.ouro ha qrredado dcmostr-ad<l prorcna dc dclito cle pe ctrlad() v otros es tipificado colno receptacill; r'a los qrrc no lran tenido cstc rrivilceio lo considel'rrr crno crntlices primarios clc pccttlado, lo ctral-jurdicarnente no es accptablc qu('se asigne dos tipifictcioncs cotnpletaurcntc clistintas por ;artc rlc un lnisnro I'ocler-.f rrrlicial, Nlinistcrio Ptrblicc r' l)rocrrraciur'a. porqrre riolr cl pr-incitio clc lcgalidad pcrral. istralclad. etc.
Nrtestra lccislacirjn pcnal actrral hit pr-evisto tlrxati\',iurcntc cuiles sotr las nct'iones, lnecliante las ctralcs sc configrrr'r cl dclito dc reccptzrcin, pala tal el'ccto sc dcbc tcltcr cl'l crreltta qr.rc el rccertador tengr lr disposicin I-el v efcctiva stl;rc el misuro bien quc' ha sido matcria del delito antcrior, pcro quc goza dc rul-oltonla frentc al hecho puniblc conrclirlo trt'r'ianrcntc, o sca qrre lto hava sido strstittrirlo, dcsde cl lnolnento en quc no sc hac:e mcncirt dc sus "cfcctos", como si lo hrcc el tlclito rlc l;rva<lo rlc rtctivos.

Iin el (ldieo pcnal cle l99l en elartculo

195 se tipicabir colno

rcccptzrcin agravada hast.a con Llna pena no mayor dc 6 aos, cuando:

172

Drrrrr>s

RtLAC

t()NAD()s ( ()N

tt

pR()(

ts()

t'NAL ( ()NTRA

Luls [Jortyl t)t VlvANco

l. hl ag'cntc
clclic ttrclsrs.

sc cleclicu al corncr-r:io dt:

objclo provcnicntt: clc acciones

Sc tl:rt:r clc bicnes cle propicdarl ciel lsurdo desdnactos al scnicio prblico.

l)icho dispositivo ftrc nroclific:ado mcdiante la lev 25404 el 26 cle fcblcro cle 1992, agravando la pt'na cuatrclo sc trttc de bienes provcnientes dc delitos cle tr'fico ilcito e clrogas o telrorisrno. l-ste clispositivo lcgal {irc dcrosado el I I dc abril rncdirurtc el Dccrcto Lcv 25428, que tipific el clelito de lavado clc ;rctivos provcr"ricr-ttc dc los dclitos antes rcf'cliclos, scnalrndo couro pcna nuixinrir hasta dc caclcna pcrllctua. I'.n rc:rlirlaci cs hrnentablc qrie sc ltrrbicrr cierogado la primera partc rlcl rr-tcrrlo 19,r clcl C.tidiso pcnal, rcfcrido a sanciolral'hasta con lln nrrixinlo cie (r arios dc pe na r-ivatila dc libertad a los qtrc se clediqucn a la courcrcirlizacir-r dc bicnes prolenientes de acciclues delictttosas, ms lurin crrando cn la actualiclacl se hatr inclenrentado las sttstraccioncs cle vchcrrlos o artclhctos con lr ex(:hlsiva flnali<lad dc desnlantelarlos ),\'ender los acccsorios cn lrrgares amrliarncntc conocidr)s; por lo que resulta inexplicablc que no sc hn,a prt:sentaclo ningrr proyccto rara sullsanar esta grlvc onrisin, ui mrrcho rncnos quc se hrrbiera dado alg*trna explictcin por cs[a derogat<lrir. ulixitnc si sc ticne cn crte ntl cl grave <lari<-r qrrc cau.sa el aulnr:nto dc los dclitos dc hrrrto ),r'obo agravado, sinrplc v llirnamente por la cxistcncia de pcrsonas clt'dicrdas a la venta cle accesorios, lucgo qllL' son desniantclrclos los vchcukrs, razcin por lzr que hav ulrir llrr\'()r dcmancla qrre oriuirta cl inclcmcnto dc estos delitos. clc Ia pronrulgaci<in clc la lcr de lavado cle activos se debe aplicur csta ncrnna a qrricncs sc clccliqucn u lr conlcrcializacin dc bicncs pr'ovcnicntcs dc clelito de lcllro agravado, teniendo en cucnta quc par-a l:r strstraccioll dc r.eirculos, h:rsta dc rrrnioncs con nrercaderas es

'\ rartil

pcrpctraclo por biurclas lo crrc reriste pcliurosidad, nrotivr por cl crral pr-oc.cdc tipi{icar las vcntas qrrc sc llcvcn a cal'o dc bienes quc han sido sustr'ridos o aprt>piaclos prcviarnontc cn cl re{crido clelito, crranclo sus autorcs tiencn pleno conocirniel-]t() que proviencn de un clclito y csta flgur:r es abicrta, desde cl nrorlrcnto qllc r:l artcr.rlo (r sc sosticne r otros clclitos qrrc gcncren ganancias ilccalcs. Is rnlis, h:rsta Prrcden ser con.sicleraclos conro autorcs del dclito rlc asociacilr ilcita, pot'que es maniflcstr la situacin de que se trata dc una orcanizacin delictiva.

173

MARro AMORErr

Pcs

|V.3,2. Opiniones doctrinoles

attit sosticllci "L,s trn delito autnomo, pcro goza dt: rrna estrecha re lacin c()n lln hcc:ho dclictir,o previo, por cuant() la rcceptar:irin prcsrrpt-rnc la existerncia de rrn dclito anteriolnrcntc conlt: tido, sclbre cl qtre la r ondut'ta rcr:crt:rclclra prrcclc srrpcrponersc. Sin la existencia de cstc rrcvio dclito, no es posiblc la recel)tacin, no por-depcndencia dc ninsn tipo, sino cn viltucl cle Ia misnra dcfinicir-r dc la condrrcta de rece ptaci(in, cl'ltcn(lida como la lcsirin dc-'bienjurdico Ya lcsioltado"2l(i. Dc la
I\f

llrrrnor-rt Ar-ias v Cantizano serialan: "PresuJrucsto dcl delito dc receptacirirl cs quc sc lrava cornetido un delito anterior, daclo quc sc cxiec que cl bicn solrc el qr.rc rccae la rcceptacin, proccda cle un delito. El dclito antcrior generalmcltte es contra el pafimorlio":17. Rarl Peria Cabrcra sostiene al respecto: "La receptacin es un trmino qr-re sigr-rifica guar-dar o complar objetcls sr.rstrados. En la

doctrina, innumerablcs tratadistas llaman a cste delito recepttcin, a fin dc cliferenciarlo del descrito en el artctrlo 405, compr-endidcr en el eperafc de los delitos contra la administraci<in-jtrsticia, llarn:: <los favorecinliento real (...). l)c ah que el Cdigo I'cnal visentc, de Illanera accrtada, clif'ercncia sistcmticanlcnte la rcccptacin contenida cn el altrulo 19,1, dcl favorccimicnto real dcl artculo.10ir; a difcrencia dt'lo qrre suct'da con cl Cdico dcrogado en cl que lir rcccpt;rcin cra conocida por su conct:llto nrs gcnriro, cs clccir-, por cl dc enrubritni"t't1,r"!15.
Rov Frcrrc manifiesta: "l'-l tipo exiee cl dolo, es dccir, la concicncia v

voluntrd de recibir la t,osr que se presumiti provetra dc rrn delito

-2 16. DE L Mrr,r, "Lmites de la sncirin cn el delito dc. recept.rci(;n: la rec.cptacin sttstittrtiva y Ia tcora del manttnimiento", ctaclo en Bnr.roNr Anls-Tonnrs, Luis Albcrto y (inci CrlzNo, Mar del Larmen, Mtnu.tl de Derccho Penal. Parta Especial, 3.. ed., Editoril San M.rrcos, Lima, 1997, p. 310.

217. [JRANT()Nr Aqts-IoHRrs

y (,,rnrie (.rrzr'ro, Manual clc [)crecho Pcnal. Parte

Estccial, cir.,

p.

11 1 .

2i8

PEA C.sHrn.

cl Patrimnnio,

[:cii<

ione: Jurdicas, Lima, ] 995, t. )t).

Rtil, 7if.ldo clc Derecho Penal. P,trte Espc<ial, ll-A, Dclitos rontra

174

[)rrrros

RELACtoNAT]os

coN

EL pROCrso pENAL

coNTRA Lurs

Buor. or Vtl'.qrro

allterior, ya sea por alguno de los tttrlos irnpugnables nlel)cionados cn la l('\', o pala algtrna dc [a.s finalidadcs cxprcsarnc'ntt'irrdi<:adas en
q'l 11'1q"219.

I{cao Peschicra rellcrc: "l)istinto es cl caso dcl lirncior-rario prilrlico que cntl'cga a un partir:ulal' biencs de proccdcncia cstatal qrrc prcvi:rntcntc ha incorprtrark en srr csl'cra privada. lin tak:s supuestos, v sicnrrlc quc la accptacin rlc los bicncs se realicc a sabicndas dc su -lr-occdencia delictiva, porir'a irnputarrsc al particular la comisi<irr dc rrn clclito dc rcceptacirirr, o cle enctrbrinricnto rcal clrando har,,a:rc(ltado cotr cl rroprisito cle coadlular al ocrritanriento de un delito pt'cce detttc, e iucltrsivc podra sostcncrse una imputacin pclr de litcl dc ln:rdo " o.,i,',r."2?0.
alqrrnas r-cglas prcticas que pcrmitart podcr determinal o concluir cunckr cl agcntc presumi que la cosa derivaba de trn delito: i) Si hay trna nranificsta dif crcncia entre cl r'rlor rcal de la cosa con el prccio en qut: frre comprada, o con lr suma de dincro rntrt.rrada que la prenda sarantizr; ii) Si hzrv una nlalca(la incornpatibilidad entre el valor real de la cosr v la sittra-

.\l respecto, cl doctor l,rris 1.. Rol' Frcu'e nos prescnta

citin econrlica precedcnte respccto al vcndcdor o donantc; iii) si cl vcnrlcdor, donantc o dc'rrdor prendario no pr()porciona cxplicacin raonable, a falta dc documentacin sustentrtoria, de la Ibrrna conro :rdqrriri<i la propicdacl dc la cosa que cntresa2ll.
llstas lerslas qrre plantca el Dr. l,rris E. Ror, Frcvrc, respccto a los Pl'cstlPtlcstos qltc se debc:n terl(] r cn cucnta para poclcr conc.hrir cuiindo cstlr]los ante un autor quc ha tcniclo conocirnicnLo o presumr: la procerlencia ilcita dcl bien qtre rccibc ba-jo cualqtricra clc las nrodalidaclcs que sc describen cn cl arrr'trlo 194 dcl (ldieo Pcnal a efccros dc quc cl .jtrzuador lcl pucda consiclcrar coltro rcccptaclor, y se complentcnl_a con la cotrsidcracin de que, para l:r cor-rsunracin dc cste delito, cs uccesario

2lq
<-rrtr

R.JvFnvnE,LLrisErluardo, l)crachoPenal Pcruno.P.trleEspecial,Llll,Delitcs

el Patrimonic, Eclitorlcs [1nid.ts, Lim, 1983, p. 146. 220 REAoPrscrn,JosLcandro,"L.rclrinislr.rr.irrdccaucllcsrblicospordclcer in clc corrpctcncias iuncionrilcs y su entrcg,.r inclcitirl a t.rrticul.rrcs", cit., p. .)(r9.
221.

Ro\

Fnrne,

cit., p.145.

11E

Mnro Avonrrr P,lors

que el arrLor dcl hccllo puniblc rccil)a cl misrno bien, cs clecir, no sido srrstituirlc.r por otl'o o que se tratc dc srrs cfi:cLos.

ha_va

|V.3.3, Bien Jurdico

El bicn jrrrdico af'ectackr cs cl patliuronio rlc la pcrsona quc lta sickl ob-jcto de la srslracci<in o altropi:rcin ric srrs bit'ncs itatrirnonialcs.

|V3,4. Ejecutorios
LJtra

cjcctrtoria suprcnra inclica que no ol)stante la afir'maciirr-r clcl

acusado cle haber recibido el bicn en calidacl clc ernperio porqlrc couoca a la macln: tle srr c.ocncausado, cristc la irtrputacin quc csta irltima Ie lormttlr errt cl scntido dc haberle vcnclido cl bicn robaclo, as ccirno cl acta dc incaut.acin qtre obra err cl expedicnle, hallndose acrcclit:rda por lo nrismo la rt-sponsabilidad penal del acrrsado, nlas no as en los otros casos en rcrjuicio clc otlrs agraviados, por no haber stos forntuladcls carg<-ls t:n stt cortlra???.

"I',ste tip<t pcnal rcquiere rar:r

qllc sc conlietrrc cl cotrocimicnto

cr

la prcsrrnci<in conrprobada qrre el l;icn quc sc (:onscl'\'n o adqrricrc cs cle proccderncia ilcita, p:u'a problr cs[() cs llccesu-io :tna]izar l:.r condrrcta previ:r v manillestir clcl rgcntc"?13.

Ett t:ste tipo clc clclito se r-cqrricrc qtrc c'l autor l)l'esilnra o cronoz(.r qtre el bictr qltc rcciba por cttalqrric'r'a clc las nrodaliclacles clcsclitrs cn cl rrtcul() l 9{ dcl [,tidieo I'enal. plor iene cle rrn rle lito patrinronial; r a qrre cttrndo se lrata de dclitos conretidos anlel'iolnrcntc l-cvisten unl lllrrvor' qrltrt'tlad o t'stlitl dt'tallurlos cn l.t lcr rt'spctlir':r st,i,rnf igru'rr t'l clt'lito dt' lavarlcl de :rr:tivos.

cir.,

l.

222 Fxlr.N ;24()_97, lca, cn Rots VHc;s, Juris.trLrdcnci.t Pt:nal y Pro<:esal Pcnal l, p. 4)6.

2lJ txp. N 1t.it9.97, en L Ros Clrrz or r Tornr, MigLrcl, Jurisprudcncia clel Proccst PenI 5unt.trt, (,rijley, Lima, l 999, t. )17.

176

Dlrros

RELAo()NAI)()5

(oN

EL pRC)cEso pENAr

coNTRA Luls IJrortr'

or VrvNco
EL

IV.4, DELITO DE FRAUDE ELECTORAL

O ATENTADOS CONTRA

DERECHO DE SUFRAGIO

l'ara la confisul'acitin dcl dclito dc fi-audc clcctoral cs neccsrrio

tcnel'el') cucnta quc se cnrllarca clcntro del Captulr rlc'clelitos r:ontr-a el dcrccho clc sufrasio, qu(' r slr vcz se ubica bnjo cl nrbro gcnr'ico dcl Ttrrlo clc delitos colltl'a la volrrntad poplil.u-. I'.n cse scntido, clebemos tcncr cn consideracirin lo qrrc sosticnc el macstl'o Lrris lh-anront A.l ias v l,r,ris li-amont A-irs'[blrcs: "En cste snrpo de dciitos el bicn.itrrdico protegiclo cs el inters del l-stado en la clt'f ensa dc las libcrtadcs gar:urtizldas por la Ccx-rstitucirin (...) en cor)sccucncia erl bien jrrrdico objcto clc trrtcla es el sufragio (...) cs rrn clcrccho clc los cirtcladanos. Si no firera una atrilrucin-iurdica, el fratrde o la violencia delictivos no afecrtara sino al L,sta.do, qllc cs cl organismo titular cle la firncin, cnando cn rcalidacl cl pcrjrrdicado se vicrtc tambin contra cl ptrcblo, cn cuallto irnpidc conocer su voluntad o en cuanto kt perturba; t'conlra cl incliridrro eleclor, c11 cuanto burla o coacta su facultad dc intervenir en los asrrntos pblica5"9:+. Los dispositivos lergalcs quc sc dcbcn tener cn cllenta son: la l,ev Olg:inica dc Elcccioncs Na 26859, que reeula la xrtar:i<in t-.r-r el Captulo 4 dcl Ttulo X, artculo 239; cl sufr':rgio cst desr.r'rollado cn t-'l artcukr 249 v sieuientcs; cl esr.r'rrtitrio elt el artcrrlo 278 \, siguicntcs; acopio dc actas dc votacin r'infor-a, cn cl rrtculo 301 r'siurricntcs; cmpr.rto v proclanr.rcin, en el artculo 304, entre otros.

Dc trl llranera qrrc interpr-ctando estos dispositil,os lesales y e-iecutrlrias dictadas por los rirgrtros conrpetelttes, tcncn)os que el delito se colnctc o consttnla el rla de las elecciorrcs, nredirnte actos destinados a inrpcdir o alterar cl resultrdo dc un proceso elcctoral. La tipicidad objetiva de aqrrcllos actos pueclc consistir sesrir-r cl rrtctrlo 359 clcl Cclieo Pcnal cn:

22'1. $.-q1Ans, LLri: y 13navoNr-AHrs Tonnrs, Luis Albc.rto, Cclig<t P<:nal Anctad<t

3'' crl.,

cit., t.444.

177

N4

riro Arrr>nrrtr Porrs

i) ii)

Ius('l'tal' o llaccr illscr-tar o suprirrrir' o llrcer suprir]1il', inrlclrirl;rnrclttc, l)ornl)l'cs cn la fon]rrcirirt <{t' rttt lcgistlo elccloral.
Falsiflcar o clestnrir', de ctralqrrieL nrorlo, orl todo o elr paltc rrn rcgistro elc< toral, D.N.l. o actas clc cscr-rrtinio u ocrrlta, rcticnc o hacc rlcsaparccer Ios doctrrnclrt()s l'llcl.lcionados, cle rnurcr'a quc el hecllo pr.rcda dilicultar la elc<:cin o Ialsear cl t-e srtlt.irrlo;
Sustrael', dcstnrir o srrstittrir :infil'irs rrtilizclas cn ul'lA clcccirin

iii) ir') r')

vi

antcs dr: rcalizarse cl escnrtinio: Sustracr', dcstnlir o sustitlrir cclrrlas cle srrflagio qrrc fucr<-,n dcpositadas por los elcctolcs: .-Utcrar dc cr.ralqtricr nranera, el rcrsrrltado cle rrna clcccitin o torna irnposilrle la r-calizacicin del cscnrtinio,

Rccibc, siencl<l nriernbro clc una rncs:r dc strfiagio, cl voto clcrrn ciudarluro lro inclrrido cn la lista de clcctorcs dc csa nrc:sa o rechaz-a injrrstificaclilmcntc el voto dc un elcctol' incluido cn rticha lista:
l)csp<r.ja a ttn ciudadrno, indcbidamt:lrtc, de srr librct:r clerctorirl o la rctielnc con el proprisito clc irrr-rcclirlc que srrfi-aguc.

rii)
F.s

rniis, en la sr:ntcncia qlre motiva cste anllisis no sc irrdica irrrlicios

o prttcba :rlgrrna o clertrerntos de jtricio quc acrt'ditc que cl plcsr.rnt<r autol'hrrl)icra realizudo algn acto para alter'rl cl r-erstrltuclo ric la elecinri;osiblc cl lcsrrltlrdo. Sc linritan a sostcncl-qtrc t'l dclito irnrtrtacio cstii tipificado cn cl inciso 5 dt'l artculo 359 riel(licliso Pcnal. sit'l enrbat'go dicho dispositiro legrl concr'('t;ulr('ntc hacc r-cfcrcncia cn lornra exltresa a hcchos ilcontcci(ios cl da clc las clccciones, lo clttc cott'<ibora quc la clcnrrncia rlisttrcsta por la Sala l'cnal l'..stecial Srrpelior es atpici] pol'quc no cncrradralr cll lu nornla pcnal invrczrda.
ci<irt o habcr tornaclo

I'r'occ.salnrclrl.c, cuzlnd() cn llrla s(:ntclteia sc dispotrua quc se fitrlllulc ttna dcnrtncia por un nrrc\'o llecht-r prrrrilllc qlrc sc hubicra descrrLricrto ert) el crtrso dcl plclccso pcnal clilcrcntc al qtrc ha nrotivaclo cl .juicio, t:s itnpcrati\'() que sc indiqtrc crril lta sirlt la conctuctu o cl rct<r considcr'irlo (.omo ilcito I'arlecrrarlo ill clispositivo tcnal inyocado, a lin dc quc los plcsrrlrcstos o rcqrrisitos quc scriala la ligura pcnal coltcrlrl'alr

178

[)e

rrros

REL\( r()N

\i){)s (.oN Et pRo( ts() ptNAr ca)NTiiA Lurs l]torr'

Vlvlrco

quc l)lrcdan \('r consicl('r'a(los tricOs, Ilcl-o r'onro sc Pllccle vcl'iflcar cl1 clichir st:ntcl)(:ia srilo sc han lirnitado u indicur cl rlt'lito y cl arti culo clel (ldieo pcnal, nras r]o cl supucsto a( t() () collducta eli'cttractr por c[ dcnrrnciado prra podcr considcrarlcl conlo l)resrrnto atrtor clcl dclito inrprrtado.
P1u'a
[',1 cta clc las elcccioncs se c.icrcita violencia o an]cnaza para intcrrunrpir o in[entar intcrnrrnpir cl acto clcctoral o quc hrrbicra clcspo.jado a rrna pcrsona rlc su doctrnrento de iclentidacl o habcrlo rctenido con el cviclcnte proprisito cle inrpeclir que el clcctor collcrlrra votar. Asimismo, quc ha)'a intcqrado trn.f urado Electoral estanclo irnpedido de haccrlo, o strplanta 1 quien corrcspol'r(la intcgrarlo, o utiliza str nornbre parzl cfcctrrar-despachos tl conrunicacit-rncs, adems, qrrc ltrrbiera instigado a otro a strplitntar a trn miembro clclJtrrado Electoral o qur: hava obliqado rlrcdiante la violcncir o arnenaza r otra pcrsona para la suplantacin en rcfcrcncia; tampoco ha violaclcl los sellos, precintos, cnrrrltur:rs o cerrzrdrrras de las nforas utilizadas para cl acto elcct<ral.

Tanilrin se ccnsidcra colrlo lrna nrodalidad ctclictiva contl'zl el clcrccho de srr{i-auio cuando se violr las cclmrrnicar.ioncs oficiales expedidas por krs rirganos rlcl sistenra clcctoral o suplantando a clichcls firnciotr:rrios, pala renritir-courunicaciones, o susf-ituvcnrlo votos qrrc huyan sido iurptretradts. florno podcuros vcrillcar son clivcrsas lrs for-mas o modalidadcs como se pucdcr-r cr)r)lcter este clelito, pcr-o todas ellas circunscritas al da dc las elccciones. Pcro, es el crso quc en la denrrncia qllc se dispuso cursar al Fiscal I'rovincial en lo Pcnal, r-ro sc indica cul ha siclo la supllesta rnodalidad coll-ro el denunciado habra conretido cl hccho purtiblc inrpLrtado, linlitndcisc rinicamentc r indical el dispositivo le{al, pcro sin precisar cul ha sido cl acto o la conchrct que habra r-ealizado pura la pcrpett-acitin dcl dclito contra el suflagicl, lo quc demlrestra la atipicidad de la irnputacin.
Iis cclnvenientc qlle en cuanto a cst-os hechos prrniblcs -contra cl derecho a sufr:rgic- regulados penalmcntc en lr Lery Orqnica de Elecciones, sean rcvisrdcls y concordados mximc cuando en su artculo 393 seala qrre riuen los artcr-rlos de cste tttrlo, sin perjuicio de lo dispucst"o cn los rrtculos 354 al 360 clcl Cdigo penal, a {ln dc evitar una doble tipificacin.

119

Mrut., Arronertr Prr

ls

IV,5, DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACION PUBLICA

lV5.l.

Lo odministrocin Pblico

[.s cl r:on jr.rnto de actos o de l claciont"s lltborales qttc riucrtla lrl l'.stad< r

-cntidarlt-'s gtrltcmanrent.rles, rccionalcs, ttrtrnicipalcs, etc.- ctt l,rsitiritt cle emplcador, l'cspccto a strs lrrncionarios o sctridores pblict)\. (llti('ll('s son los encargaclos clc ejcctrtzrrltls cn cttnrrlitnicnto dc la firncirirl lat'a la qtre han sido ncirllrrados, designrrios o clectos, de nrattera lcita r lcgal.
La aclnrinistracirin pirblic:i cs scrricio prblico r,es cjecttt:rclo ltor todtts los rganos dcl Estado prir intcr-meclio dc sus setriclot'cs pal't lograt' cl llien Cornlt, sin ittrportar la rama,.jcrarqrr:r, itrclttso con poder dil'ectir'<l o dc gobierno, nacional, ltrorincial o rnr.rnicipal. Adrninistrar cs poncr cu fitncic namiellto al l.stado sin iutcrcsar si qtricn lo hacc, cs quien da las rdcnes o qr.rienes las cumplur, por lo que clenrr dc clla se establccen divers:rs.iet'arqua-s en los cargos v distintos reemenes-itrndicos que detetminarn la compctcncia cle sns integt-antcs, en rclaci(xr a la erltidad pirblica a la quc Pertencccll. Esta relar:in cle trabajo tienc como elemeutos o rcqr.risitos ltsir-os, para ser c<-rnsiderados como funcionalios o sewiclores prblicos a lo sigtricnte:

i) ii) iii)

[.a existcncia de ttua relar:itin de sen'icios, el]trc lr etrtidad cstatzrl y cl administradol o eucargado de e.jercer la lirnt'irin;
F-l

pago dc rtua remuneracin ror partc dcl Estrdo en l;erleficitr

ct

dcl lirncionario

sen'idor priblico;

La relacin dc subordinacirin cn la qtre se encuentre cl fitnciclnario, el) su coltdiciu cle trabaiador, {i'etltc al Estado, cn stl r:ondicin de ernplcador.

IV5.2. Opiniones doctrinoles

I'ara Francisco Fen'eira: "[,a Administracin l'trblica es toda rctividad crrmplida por quienes estn cncar-gados de poner etr fitt'tciol-trmictrto al llstadr) para cl cumplirniento dc sus fincs, funcioucs sotnetidas a
rrna.jcrarqtra en todos sus r'ganos"22i'.

225 f r [)., Francisco )., Delitos t:ttntra l,t ,tclninistracin ptiblic,t,3' ed., Tcrnis,
Bog,ol, 1995, p. 4.

rB0

[)trt<ls RtLA(l()NAl)()s ('oN Er pR(xtso pEN\t c()r.JrRA [-urs Bgool ot Vrvt.lco

Fide I Rojas \/argas concibe a la adnrinistracitin prblica en Lrn doblt: sentido: "Objctivarncntc, cs el conjrrnto dc at:lir.idaclcs llevadas zl calx) por los ascntcs priblicos )'quc collstitrrt'crt el rlcsarrollo, la dinmica de lr fin'rcirill trisrnir (...). Sub-jetivalnentt:, arlrninistt':rcirin Jtriblica "es el ol'dcn de r'ganos t:st:rtalcs, lo qrrc implir:a.ierarqtras, etrticlaclcs, cargos y' oficios rlclilnitados cn sus corlrpetellci:rs,"::()"

En estos dclitos, la presencia del lirncionario o scn'i(ior tictre ttna nrarcadr importirnci2r, tanto as qlrc ha girarlo cll tc)rr)o a 1, la ltrncin, o la Adnrirristra<'i<in I'rilllica, conro objeto dc' ;t'otci.cin. L,ste dclito se conligru'a crrando ste :rsurle cicl'to podcr ern el proccso <lc lirs rclaciones qrrc enurbla. tilllto con el aclministrado, como con la aclministracirin, pcro se sirvc ilcitanlcnte de ste pala afectar rl administrado o a la propiir tctnrinistracitin, clc prcl'crenci:1, cn lo refcrcnte al patt'irnonio de csta riltima; int'lrrso, clcsclt: el xnto de vista dc los critrtrclles, el propio ftrncionario ptre de rncdiatizar la visilrncia o inclrrso, hacerla inocua frente a su accionar lcsivo cn cuan[o Liene un nrane-icl que clcscntl)oca ell actos de cncubrirnienlo, tanto dc lcls prclpios actos udministrativos, conro de aqrrcllos que pol'su propia naturalcza v olcnsividud sc han convcrticlo cn concluctas antijurdicas.

|V.5.3. Funcionorio pblico

Definicin:l-r ntiura rclacin lbnnal v conceptual existcnte cntr-e
Ios calificativos "firncitin priblica" r"'f uncitiuario priblico"-jtrstiiica su exanlcrr sucesir'() (-n ul'r2r sola noir cle csti obla. corr plioridacl para cl plimc-

en tauto en cuallto cl instittrto prececlc al sujcto r'. lo realizable, a quien lo realiza. Uno v otro. por lci denrs. sca en razrin de nna prcltrlenrtica comtin, scrl por causr de sus problcnrers espccficos o, mejor, cir'ctrnscritcls -l<igica o ilcigicrrnlclltc-, prescnl-an nunrcrosas Y contradictor-ias cxplicaciones de sus rc.spcctilos significaclos, \'no faltan qtricnes 1o scalcn como denominaciones en crisis o strpeladas, o, simplemcntc, prescindcn cle su emplco2:7.
r'()

226 Re5 Verc,rs, Delitos r:ontra

1999, p. 14.

la

Adntinistrr ir)n Pul'>lic,t, 1r ccl., (,rijlcy, Linra,

227 35,r.,* Vrrs, Anb.rl,en En<-irl<ttediaJttrclira()ntcb, T. Xll, Driskill, [Jucrros Aires, I9B0, p. 104 ).

tBt

M,rrc-

A,tronerr Pcrs

[,a Convencin Intcrar]rericlna colltra la Corrupcitin cr:lebrada v suscrita por el Perr.i en (laracas cl 29 cle marzo de 199(i, rafilicacla por cl (lonsrcso dc la Re1;ublica el 4 dc abril clc 1997 definc krs r'orrc:t:ptos dc: funt:in pblica y funcionalio priblico:

"(...) La Funcin priblica es t<-da actividrd tcnrporalo pcrmanentc, remuncLada u honclraria, r'calizada por llnr persor)a naturll crl nonrbre del fistado o al selr.ir:io clel Estado o dc srrs crrtidadcs, cn cualquicra dc sus nivelcs.lerrquicos (...) [Nficntras quc] Funcionario priblico cs cualqrricr hrnciclnario o enrpleado clt:l l'.stado o de
sus entidadcs, incluidos los que han sido selcccionados, desisnados

o electos para clesernpeal actividades o funcioncs en nombre del llstrdo o al sen'icio del Fistado, en todos sus niveles jelrqrricos"!!s.
lninrme de Adccuar.in dc la Le;islacin Penal PeConvencin lntcrame:ric'ana c,r'ntra la Corrupcin. Conclusiones, Pontifir ia Univcrsidad Catlica del Pcr, Lima,20(Xl. El intonre claborado en mayo de 2000, de c..rrctcr tc.nico-jurdico, evala, identific-a, cornpara y analiza la legislacin pcruana r-on rclcirin a
ru.1na a la las disposiciones conteniclas en riicha Convencin, sealando acciones y propucstas lrra ser desrrolladas en el rnbito dc la leg,islar in penal y proces.rl penal en el Pr,'r, tiriicando o modifi<,ando los de litos de corru.rr irin conternplados en la Convencin. Ader.is, exponc las conlradiccioncs en ls que inc'urre nueslro orcienanrie.nto jurdico n.rc,ionl irlr lLso nivcl constitttcional- en rclacin a dirho trataclo proponiendo una reorr.-l rorrslitucion.rl y dcl 228. VrttA\'rcFN(.ro fnnnos, Felipe,

Ctlrgtr;cnllcn loi reierirloi Jrlir lo:.

:.,11i"

r'tcjr u. s i'11.

l(

\l()i rC.lj( ( tt\.lt('r.l(.:

Artt.ulo'10 de la ConstitLrrin: "No r'sln comprencliclos en l,t Iut'tt ron p(rbltra los lrahaj;tdores de las empresas clel Estacl o clc sociedadc, de ecoromra nrlrl. Fst,t clispostcin nt linita la responsabilidacl pen.tl rtta lc: tuclier;t corresprtrtder, sinrihndrr- sr/ c()/tdicin a los iunciorarics o servidt.rts ttiblrcos".
Artculo 42-l dt:l Ccligo Pcn1: ''5c ccnsideran functtnartrs o ser\.dora5 p(tl.tlicos:
1. Todo aqLtcl qLre manticne r'ncrlo lalioral, o contr.rc-tual dc r-ualqLricr naturaleza tl organsmos del Estacio o qLrienes cleser-npean cargos poiticos o de confi.rnza, inclLlso si etanan recle.cr in popular, y sea que l entidacl prltlica est sujet.r al rg,imen laboral de la ctivid.rd pblica o dc a ctiviclad, privacJa, y en virtud de cllo ejerce ittnciones cn inters dcl Estado. Se inr luyc a qLrienes han sido sclcccionados, dc.signaclos cr electcs para desemtcar fr,ncioncs en norbre de l Estado o al servic io darl Estado, un cuando no httbiesen stimido el c..rrgo,.rs como a los trab.-rjadores de las e.rnpresas dcl Estado o de socieddes de economa rlixta.
c-on entidacles

2. Los.adntinistradores y deposilarios de caudales enbarrados auloridad competcnte, aLtnqrto pertenezcan a partir uIares.
3. Los dems indic.tdos

dcpositaclos tctr

nr

la Constitucitjn Poltica y la Ley''.

Nos parecc importantc indi<.rr qLre rlespus de aproximaclamente 5 aos de la ratific.acirn del mencionado tratado, se prornrrlgr la Ley de Lavado de Activrs, que constitua r-rrra de

182

L)rrrros RELAcroNADos coN

EL

pR(xEs() pENAt coNTRA Luts Bsoov

or VlvqNtrtt

Las funciones estatalcs se realizan a travs de un marco tripartito:

o o o

La lirncin lcgislativa, quer alude competencir del Poder Legislativo y tiene uatttralcza nortnativa y legisladora; La funcin administrativa, que lc con'espondc al Poder" t',iectrtir,o y es dc naturaleza ejectttr-rra-dispositiva; y

La ftrncin.iurisdiccional, qrte es fcultad del I'oder'-|udicial y ticnc natttralczajurdica cn cllaltto sc encarga de resolver los cclnfl ictos -j udiciales.

impoltantc prccisar que cl ar{,cltlo 39 dc la Constitucin Poltica del Estado, seala que todos los fttnciotrarios v trabajadores prblicos
Es

scn'icio de la Nacin -refirindose a qttict-tcs constitucionalmente deben ser consideraclos funcionarios pblicos- siendo el Presidente de la Repirblica quien ostenta la ms alta.jcrarqtta en el sen'icio de la Nacin ll en csc orden, los reprcsentantcs al Congreso, Ministros de Estaclo, miembros del Tiibunal Constitucional y del Consejo de la Magistratlrra, los Vocales Suprcmos, el Fiscal de la Nacin, Contralor Ceneral y el Defensor dcl Pucblo, en igual categora; y'los rcprcsentantes de orsanismos descentralizados y alcaldes.
esLn al

El artculo 40 dc la Carra N{agna cstablccc que los funcionarios qr.re desernpean cargos polticos o de conlianza no se encllentran comprendiclos en la carrera aclministrativa; r'qtre los trabajadores de las Empresas dcl Esrdo o de sociedades dc cconoma urirta no estn incltridos en la funcirin ptrblica. Sobre esta matcria, el I)ecreto l,cgislativo Nq 276 -Lev dc Bases de la Crrrera Aclnirristrativa v de Ren-nrncraciones del Sector Prblic(F se encarga de precis:rr los significados de las catcgoras de f uncionario pirblico v enrpleado cle confia,nzr, sealando cmo scln nombrados o desisnados y cmo pueden ser remoridos librenente del cargcl cn sll artculo 4, clasifica al personal del empleo prblico cle Ia manera sigtticntc:

"i)

Funcionario prblico, al que define como aquel que clcsarrolla firnciones de preemincncia poltica, reconocida por norma expresa, que representa al estaclo o Lln sector dc la poblacin,

las iigrlras delictivas respecto a las cuales el Pcr st: comprometi a corrsiderar en nLrestro ordenamiento penal en dicha Convencin, por lo qr,r esperarnos, tal como lo propone el doctor Felipe Villavicencio Terreros, se verifiquen tarnbin las rodiiicaciones sugeridas anteriormente.

r83

Mnro
clesu

Anonirl Pcss

r<llla polticas rlc listado

r'/o diriec organisntos o cntidlclcs

priblicrs (..");l'

ii)

cntpleaclo de cottllrttza, al qrre definc cot'llo aqtrel qtre-'clcsettrpcri:r cargo dc confitnza tcuicc o poltic<.r, distinlo ltl fiurr:ionario priblico )i st: cncrrclltrl cn cl rnistrt() ('lrlol lto rlc qtricrt l<r designa o rclllu('\'() Iiltrc-nlcntc (...)".
Sarzr Rctsa Catttttls

Torres aclara: "I)clltro dcl crtrplco priblico se ultica I:r can'cr-a uclnrinistratir.ii, figttt'a qtre lictte coltlo colltcniclo escncial los siguicntcs clenrcrttos: reglas cle at'ct:so basaclas ctl lt-,s principios dc utrito r capacidad, ulla cstntctttra ctstratilit irda qtte sellera el clcrccho al usct-nso, r cstabilidacl lrboral altsoirrtit, es decir, cl de rccho qtre tiene toclo sct'r'id<lt' prbiico a scr rcptlcsto e l] caso dc scr clcspcdido a|bitr l iarllentez?!). "

Al respecto,

A todo cllo, strrgc la prt:Ettt-tlir: ;A quirlc:s sc pttt-'clc cotrsiclerar {irncionarios o serviclores priltliccls a cl'ectcls de cietcnnillar ulla rcsponsabiliclad penal, yl sea Por su :rctttacitr colllo atttores o PartciPCS en un hccho delictivo? l-a rcspttcsia a esta ilttcrl'ogalttc lo tetlemos cll cl artculo 425 clcl Cdigo I'ctral, rncdificado tot-la l.o'Nq 2671?r, el crriil cstahlcco que habriin de consirlcrarsc futrciortiu-ios o sen'iclores priblicos -a clt,rtttos pettalcs- a:

o .

[,os quc cstn courprcndidos clentro dc lir cat't'cra ircttuitristtetit.t;

l,os crrc clcscnriicnan clrgos rolticos o dc confiatrza. inclttsrt si cnranatr dc eleccirin rorttlar: Trrrlo aqrtcl qtrc inde rendittrtcntcntt' rlcl rg-itrtert laboral el-t qllc se encucntrc, tnantielte r'ncttlo lalroral o colttfacttral dc cualrrrre l natur-alcza con entidaclcs tt orgrnisr.uo dcl Flstado v qrre clr vir(ucl dc ello e-icrcc litucioucs cn rlichas etttidades u oreanistno;
l,os administraclores v dcpositarios dt: c:trtdalcs ernbargadcls c-r derositar ios llor au(or-idad cornpetent.e, aunquc pcrlcl'rczcall a partit ular'<rs;

l2q (.rPos ToRHts, Sra Ros. "1; Lcy Mrco dcl Ernplco P[rlic.o Est.rblece ff]enore5 de.rcchos l[rotlc: lo. serv iclores pbl cos?", cn Cudc'rnr.s J tr r i struden <- i /cs, N' .5 3. noviernbrc, Lim, 20{)1, p.1. r84

[)rLrros

RELACT()NADos

coN

EL pROcEso PENAL

coNTRA Luls

Btoorq ttt Vlr,ruco

[,os rniembros dc las Frtcrzas Armadas y Polica Nacior-ral; y [a mancra dc cajn clc sastrc] l,os dcrn/rs indicados cn la (lotrstittrcin y la Lcy

t-onccrnienle a la cat.cgora dc lirncionario priblico dc actterdo a nllcslr?l (,arta Nf asna y scgt'tu la l,cv de lJases dc la (larrcla Administrativa v de Renrttncraciotrcs clcl Scctor Pblico, i'erillcurdo crlno cn arnbas se ercltn c dc considcr'tr colt e sta ( atcgora a quienes clcscurpeiran c-arqos p<tlticos o de confiattza. Esta exclu sin, basilcla en cl hccllo dc qr.rc aqtrcllos llo pertellcctlll a l;r cat'ret'a rdministrativa, debc cnte nrie rsc e n rclacin a los efectcts civiles o laltorales; etr taltto que, pcnullltente s son consiclcrados colno fitnciclnrrios publicos, al igual quc krs qlrc urzrntietren r'ncrtlo laboral o contr:rctrtal con deterrninactas errpresas tt orgattismos; as como tambin los adnrinistradorcs o dcpositarios.judiciales, aur-l cuando los bicncs pcrtenezcan a particulal'cs, cn base a la existenci:r de un;r vinclrlacin cntre la rdrninistracin cstatal -l'epresentada por stos- ,v los administrados. [',s dercir, si incrrrrcn cn actos o condrrctts o preristas cn cl Ttulo XVIII "f)clitcts contra la Adrninistracin Pblica", al incurrir en una infract.in del rleber' como hrncionarios o senidorcs priblicos.
I{cr-r'ros serlado el tratarniento
\V.5.3.
1

. Corocterslicas

del funcionorio pblico

I-as crractcl'sticas qrrc debe

rtrrnir todo funcionario o setvidor priblico

quc est incorporado a ia actiridacl priblica, r-icneu delimitaclas por:

i) ii) iii) il')

l.a l,ei'o Reglamento clu(' orsatrizr cl empleo pblico;

Lrs

non'nas qrrc rcerrlirtr str clcccin o nombratniento;

La n:rturalcza dci ttukr o invcstidura quc cl llstado lc olorea;1, El ejcrcicio del careo, pucs la funcin descn"rpcriada ers inhclcntc t la rbita o gnlpo de tarcas encomcndaclrs a str actividad.

tuna lcy o

Fll ful-rcionario o scn'idor rribliccl accede al carso t'n virltrd de rcglarncnto, contrato o dcsignrcin lcgtima, pal'a qtre ejerza

tula l'uncin pblica, consisterltc en poner en actividad un ttulo y ttu podcr funcional que legtimanrentc ha obtenido, as colllo lambin tuna lista dc funcioncs o llreas dc origen cstatal que se han adscrito o t85

Mnl<t Arrrclnirrr Pcrts

cncolr)cndado a sll labor, cs la porsonri a quien cl Flstaclo lc encomienda cl c'icr-cicio o prcstaci<in rlc los scnicios o tur('us pr-orias dc srrs funcioncs. Es decir, es la pcrsolra qrre oste nta trna posici-ur de un dcber detcrnlinaclo I'derii'ada cstrictanrente de lr funcin quc dcscmpea.
sta debe ser llevada a y cabo por una autoridad que tcnga la capaciclad atribucin para hacerlo dc mancra lcstinra y lcgal, a fin de crear una rclacin jurdica r'licla

Iin cuanto al nombrarnien[o o clesignacin,

entre cl funcionario o serviclor con la administracitin pblica, c.s decir, sc debe seguir v respetar las nonnas cstablecidas en cl mbito achninistrativo, para los efectos qr.re clesemperie jas ftrnciones qrre le conlpete v llegado el caso rcsponda penalrnente dc sus rctos ilcitos que realice t-'r-t el ejercicio del careo, lrcs tocla persona a qrtieu se le otorqa una fiu-lcin especfrca tarnbin se le asisna el poder qr-re implica stt ctrtnplimiento, porquc se le inriste de la facultacl de e-lercitar lo que le es inirercnte al grupo de tareas er)conlendadas a su actividad v qrte estn precisadas en los respectivos reglamentos o manrrales.
El iucr-rnrplimicnto a lo establecido previamcnte en la norma penal el funcionario inctrrre en el delitc contra la administracir'r priblic:r, dcsdc el monrcnto en que el bien protcgido es la correcta funcin prblica cle parte cle los :;".r,i,lur", clel Estaclo. De tal rnanera quicn no ha siclo

clcsignado legahncntc, no pucdc sel consideraclo como filncionario o serviclol prblico, ptres cluien lo accedc rle lacto o cle hccho inctrre en el delito de rrstrrpacirin clc firnciclnes, mxinre cuando no asurnc rcsponsabiliclacl rlgtura quc se pueda considerar cono infraccin cle de}:rcr al no iucurir cn dcslcaltad o infidelidacl antc la entidad estatal, porque la lcy penal no lo consiclcra corno autor de dclito contra la administrrcin prblica, pues en forma exprcsa se precisa que slo puede ser considelado como trl cl fi.rncionario de iurc. Carlos N,{ir Puig, al tratar sobre el concepto de funcionario pirblico v de autoridad en el Crlico Penrl espaol, scala: "Dicho prcccpto, segrr-r doctrina v -jurisprr.rdencia prcticamcnte unnimes, ofrece rur concepto dc firncionario prblico 1'de ar.rtoridad ":l los solos efectos penales", clc mod<t (lue no establece un concepto ontolgicci de funcionario pblico o autoridad cle validcz o cficacia en seneral en tod<r el ordenamiento.jurdico espaol (derecho administrativo, laboral, tributario, etc.), ni constitule ninguna Leypenal en blanco, que remita a un conccpto extra penal de firncionario prblico o autoridad elaborado

t8

L)rirros RELAcroNADos coN

Er. pROc-Eso pENAL

coNTRA Lurs

Brtov us Vrvnro

p{)r otra rama jul'dica, cornr> el del-ccho aclministrativo. Illn el qrrc el concepto de funcionario priblico no es pacfico, sino que cs discutido y diverso, segrn las cliversas opiniones cloctrinalcs] (...) Ilicho precepto est constituido, por ulla parte, por el elemento de la participacin en el ejercicio de funciones prblicas; v por- otra parte, es un ttttlo dc hrbilitrci<jr"r dc dicha participacin, que puede ser triple, segn el art. 24 CP: clisposicin inmediata dc la ley', o cleccin o nombramicnto pot' autoridad competcnte (...) "?30.
Respccto a los fur-rcionarios prblicos quc adquicren tal condicin en base a una eleccin, debe considerarse quc sll designacin se sustenta en un nmero dc votos vinculados a una representacin poltica o de gnrpos sociales, profesionales, nni'n'ersitat-ios, etc., pztra desemrear un cargo o unrl comisin (como en el caso dc los miembros del Consejo Nacional de la Magistratura). En estos casos se prcsentan situaciones

prerias antes de que los elcctos asuman la desienacin, a fin de quc puedan scr considerados como tales:

i) i) iii) iv)

Conocirniento extraoficial de los resultados;

La publicacin oficial; La entrega dc credenciales;
l,a juramentacin.
1'

En tal sentido, para los efectos penales cn el caso de los funcionarios ptiblicos qtrc han sido clectos, coillciclilnos con el informe cmitido por Felipc Villavicencio Tcrreros en el sentido cle que debe modificarse el artculo 425 del C.P. ,t adectrarlo a lo normado en la Convencin Interamericana contra la Corrupcin respecto irl momento en que los funcionarios priblicos deber-r ser consiclerados como ules, tenicndt en cuenta que la Constitucin seala que en materia penal toda nornra debc ser expresa e inequvocr, concordado con el principio de legalidad, a fin dc: qtre losjueces al momento de aplicarla en Lln caso concreto no vacilen cn dar Lura correcta interpre tacin, porque estos deben basarsc cn la Constitucin y.una estricta sumisin a la le1:

230 r,{q Purc, Carlos, Los delitos contra la aclmiistracin pblica en el nuevo Ccligo penal, los Mara Bosch Editores, Barcelona, 2000, p. 21.

187

M'<rc) AN,rocrrl

Pcs

|V.5.4. Servidor pblico

Guillcrmo Cabancllas st-'liala que es Lrn concepto capital dcl Dcrccho Poltico y Adnrinistrativo estc del scnicio pblico, qrre ha dc sirtisfacer runa ncccsidad ct;lcctiva ror medio de trna organizaci<in rdministratir'r o rcgida por la Admir"ristracin pblica?31.

|V,5.5. Opiniones doclrinoles

Nfanuel Abanto \rsqtrez exprcsa lo siguiente : "En la interprctacicin de los clelitos contra la Adrninistracil'i ['blica, tradicionah]lente sc cr-ca conr,enie nte dcnir primcro cn qu consiste sta par a lueuo prccisal el

conccpto de "fur-rcionario prblico", el clral scrvira parir clcfinir al autor clel clelito en los casos cl'l los ctralcs los tipos pcnales cxisicran esta condicin en cl sujeto activo del delito":3?.
Segrn Fidcl Rojas, "senidor ptiblico" tiene cn nuestro ordenamiento lc{ral idcntidad de significado con la frase " ernpleado prblico" usada ante-

riormente. Tanto el fiurcionario 1, el sen'idor pblico sin'cn al Estado para el cumplimiento dc sus fincs. I-as diferencias estn, segrr-r opinin ntayoritaria, en el hecho de que el servidor no reprcscnta al Estado, trabaja par:r l pcro no expresa str voluntad; el scn'idor-se rclatit.'rla colr la administracin estahl mediantc contratacirt volultlaria (cn cl caso dcl funcionario lc rigc rrnr lt:rse estatutarir unilatcral); cl agcl]te o servidor pblico es agcrltc siu rnartckr, qtre brinda al l-st:rclo sus rtrtos tcnir:os, profesiotralcs o para proll'sionales p:rra tareas o urisiones dc intesracitr v facilitacirir-r dc la cle los lrrncionar-ios priblicos. L,n definitir';r tu"l ernplcado uo ejcrcc funcin pblicai v se halla cn sittracin cle subordinacin cn rclacin a lts firncionariosz33.

lV5., Sujetos
l,os artcuk)s que aluden al funcionario v al scn'idol' pirblico cn la tipificacin cle los dclitos contrl la Administracin Prblica no prccisan 2ll. 2l2
2ir.
Di<-r.ionario Etrciclo-tdico da Deretht Usual, cit., T. Vll, p. 396.

CABANELLAs,

ABANr() Vsrriz, l.os dclins c.ot'lra

21
.

la Aclninistrar.i<in P(tblir
1.r

a en

t'l Cdigo Penal

peruano, cit., p.

RotASVrr,s, DelttctsccntralaAdministracinP(tblica,

('d.,cit.,p.31.

IBB

[)trrrcs

RETACTONAD()s

c()N

EL pRO(

rs()

pENAL

coNTRA Lurs

[Jroor' or Vrr'rr

t.,

sus filn(.iones, desde

el n)omcrnto cn quc se utiliz:l la conjutrcii)n "t)" se le otorsa dos rnbitos cle strlctos pblicos, v su intcrpl'ctaci<in est cn lrs ctefilricirlncs anter-iclrrneuic expttestas, por lo qtrc llc'gaclo cl caso r--otrL-r'eto en rur proccso penal, la crrlpabilidircl qrre lc corrcsponde, a cada Lrno cle t'llos es distinta y se sllstenta cn cl grado de responsabilidad que ticne cacla uno cl-l sus corrcspondielttes (argos, plles coll'ro es lgico cl firncicnario t--stri por cncinta dcl sc:rvidor'.

|V5.7, Bien jurdico

Puig, al tralar e l tcnla dc los delitos contra la Administracirin ltriblica lefierc: "El bielr jrrrdico prclteeid<-r cotr cariicter gcnel'rl o cateqorial cn los delitos del ttulo XlX, objeto dcl prcsentc estudio, lo constituye el correcto funcicnamicnto cte la Adnrinistracirin Prblica, en su vertiente olr-jetiva dc "frrncil-r priblica" o "scrvi(io ptibli(-o), cn su uspccto ms bicn extenro clc l:r rclar-in Adrninistrircincirrdadano, aunque cn alguncls delitos (dclito de nombrarnientos ilegalcs v desclbediencia firncionarial) se Jlrotcge cle trn rnod<l directcl e innredirto cl aspccto intcrno (rlc oruanizacin, o dc relrr:ill ,,\drninistracinJirncionurios), arurque sin de jar de protceer siquiera inclire ctamente cl aspccto cxterno antcrs rcfelido (...)"23+.
(lar'1os

IIir

l,os delitos corltl-l la administracirn pirblic:i:

1) 2) 3)

impiclcr-r o perturban cl normirl eicrcicio dc las funcioncs qrrc clcbctr clcscntpcriirt' los lirncionarios o scn'irkrrcs ptrblicos Y los
servicir>s piiblicos:

cl pr-estigio, lu dicnidad cn Ia fiurcin, tral)sparcncia, inrparciirlidad v eficacia; r'

as ct-rl'lo tanrbin

respcto al patrinronio cstatal.

Estos delitos le-sionar] o poncl] en peliero lo a.ntericllrnt:ltte cxpuesto, motivo por el ctral se penalizan con cl lln rlc protcger cl bicn jrrrdico, la adnrir-ristracin pblica, su c()rrccto v nriulal funr:iolrtnicnLo conrprendido cn el mbito cle I E,jecutivo, Lesislativo, Juclicial, Municipal o entidades mixtas y el desempeo alreulrdo a dcrecho

M,n P. r,. Crlos, ct- p. )1

t89

MHlr.r

Acxrrt Pcrs

p()r parte cle los funcionarios o servidores pblicos llo solamen[e en el trmitc por el cttal son rertret'idos, sino tambin en ctlanto a stl conducta fi'eute a los iutercscs colt la administraci<in pblica, que mlrchas \eces se ve alterada o vttlncracla eu lo que resPecta a la reetrlaridad, originando quc lits instituc"ioues estatales no ptteclan cttmplir sns funciones a cabrlidad e ittcttmplan con stls tnetas tr:tzitrlas, I las activiclades, el ordcn v control en las itrstitttciones estatalcs itnte los hechos prrnibles clesarrollados por sus funcionarios o serriclores ptiblicos, afect.an otras rantas clcl ordcnarniento.jurdico. sttpet'nttdo los lmites de una simplc ilicitud acinritristratira.

|V5.8. Lo porticipocin en los delitos especioles

lle acuerdo a lo qr-re conocentos,

cspeciales

los dclitos pttcden se[ (ot)ttlttt's,

de

propia

rn,ano.

En los delitos comunes, son los qLre constituvcn la mavora de los hechos punibles y son aquellos tlue tienen un stlje to activo Y pasivo innorninado. En cl tipo cl su.jeto activo queda determinado por la expresin "el que", como hemcls anaiizado anteriornretrtc.
En los delitos especiales, la c:alidad pcrsoual del suieto rctivo ftrnclamenta la existencia del delito, de nrodo qtrc slo se inclttvc' t:tr el tiptl,

como lulorcs, a algunas pt:rsonas especialmentcr car-acterizirrlts :r las qrtc le incumbc el curnplimicnto dc trn deber cspecial. siendo insirllcit'ntt'el dclminio delhecho (por erier"nplo, en los delitos conietidos pr-,r'litnciottzrticr publico o scrvidclr-). Los que pueden cornctcrkr se ellcuentl':tn linritaclor por ulla ctralidad particular quc recac cn el tttol-.

Lo qtre distingrre al atrtor de ttn clelito espcci:il es la cottclicin de firncionario o servidor v el estar especiahnentc obligado al sen'icio pblico, vinculildo por una relrcin de confianza; tocla infraccin lleva consigo la riolacin dc un dcber, es dccir, quien actla clc nanera distintl a Ia que le impone el ejelcicio de su cotnpe tcncia personal de organizacin. Son comportamicntos que realiza la persona que rene la curlidad cxigicla por el tipo lcual respcctivo v se configrtra por el incumplimicnto al debcr cspecfico por la funcin que dcscnrpca, que lc ha sido encargado por las institucioncs estatales para garantizar su fitncionamietr[o; sotr contrarios a los deberes generales que corl-esponden a toda pe rsona pal'a
r90

Drrros RELAcroNADos coN

EL pRocEso pENAL coNTRA

Lurs Beoov oe VrvNco

no periudicar bienes del Estado, la lesin del rieber fundamento de la irnputacin penal.

es

considerado como

En la comisin de rrn delito especial, como sabemos, no basta el dominio dcl hccho, sino que debe tener la cualidad especial que le asiena la ley penal e incurra en una infraccin del deber, porqlre atiendc a un determinado comportamiento. Es decir, si el agente no reirne la cuaIidad de funcionario o senidor pblico no puede ser autor del dclitcr especial, sino comrn; y para ser consideraclo como lal, son los que estn obliqados en tanto garantes, a la tutela de los bienes que le han sido asignados o coniiados institncionalmente a su cuidado e incurren en estos hechos punibles al ser desleales a la administracin pblica. La posicin de sarante en base a la responsabiliclad delegada por sus funciones no deja al margen a los participantes, inten'encin que tambin acarrea dificultad en lo referente a estos hechos punibles sobre la responsabilidad penal de los cmplices, motir.'o por el cual hacemos mencin de manera algo extcnsa lo que algunos autores extranjeros o nacionales exponen sobre t:ste particulal'. |V.5.9. Opiniones doclrinoles
Juan Bustos seala que el antor de este delito est especificado por el crculo dc autorcs potenciales, quc qnecla restrinsido a las persorlas qlre rcnen las cualidacles que exige el tipo:

"l)

el strieto actix) ticne una rclacin con el bicn.jrrrdico qr.re es constitutiva riel desvalor dcl acto; elautor tiene un deber especfico respecto clcl bien jurclico. Si de dicha relacin entrc el sujeto actilo v cl bien.jurdico no se da, no hayinjusto. (...) Ejemplo dciito de prevaricato, srlo lo puede cometer el.juez o fiscal.
Delitos especiules propios, Delitos especiales impropios, el deber especfico es slo colndante del injusto. Esto quiere decir que si no se da la dcterrninada posi-

2)

cin del srljeto activo, de todos modos

se realiza el in-iusto.

(...) En

definitiva, un delito especial impropio implica siempre un dclito cualificado o prii,'ilceiado o bien agrarado 6 snd6"235.
235. g5165 Rnlrnrz, Juan

()bras complefa.s, ARA, Lima, 2004, T. l, Derecho Penal

Parte Ceneral, p.797.

t9t

Mnrct Avonrrtr Pcs'rs

Los delitos dc propia mano (como trna r''aricdad de los hccho.s punibles especialcs), para ser considerados como autor se caracterizan por'-

que se rcquiere la realizacin corporal de la conduch prohibida, adems de Ia decisi<in final del dclito (caso clcl rlclito contra l:r libertad sexual, quien realiza rur acto scxtral u otl-o anloeo). O sea dc la cxigcncia de una ejecucir-r per-sonal inmcdiata del hecho dcscrito cn la let'. El injusto lo cor"rstitrrye el cnrprcndcl'fsicamcnte rll acto rcprobable, y est constituido porqllc el acto cst cn contra de las clbligaciones pcrsonales y que solo prrecle ser cometido por la misma persona, crranclo el desvalor del acto se dcrir,a de la insuficiencia personal del agente quc se manifiesta cn el liccho punible. Pueden ser. Los delitos sexrrales, bigamia, matrimonio ilcsal, falso testimonio.

Roxin seala: "En los delitos especialcs slo pnede ser alrtor-quicn rerna un:r determinada cualidad ("cualificacin de autor"). Por regla general esa cualidad consiste en Lrna posicin de deber cxtrapenal, por lcr que en estos casos es nrejor hablar dc "delitos de infraccin de deber". As por ejemplo son delitos de infraccin cle deber los delitos de fiurcionarios cn el ejercicio de su cargo, en los que slo pucde ser autor el que infrinja su deber especial derivado de una posicin oficial. Tambin es un dclito dc infraccin de deber, el tipo de la gestitin deslcal, ya que cn el misrno es presuplresto de la autora la vLrlneracin de un deber espccial de cuiclar el patrimonio. [,a in-rporuncia prctica de los delitos espccialcs radica sobrc todo en el campo de la delirnitacin entrc autor'a v participie"!3t1.
Mar'aAr-rgeles Ruecla N1artn, r'espccto a Ia participircin dc krs particulales en los delitos contra la administracin pblica conro indrrctores o cmplices, eu los que el autor es un funcionario o servidol pblico o cuando el particr.rlar es el autor v el colaborador es el funcionario o serdor pblico.

"En la doctrina se ha reconocido que en los delitos especiales existen unas relaciones espcciales entre el srljeto idneo del delito especial y el bien jurdico protegido, que constituye ult elemento csencial para determinar los motivos que han inducido al le4islaclor par a restringir la autora e.n los delitos especiales. (...)
236. RoxrN, Claus, Derecho Penal. Parte General. Fundamentos de la teora dal delitct,

traduct.in de la 2'ed. de Diego Lr,rzn Pea, (-ivitas, M.rdrid, 1997,T. l, p. 338.

192

[)lrros

RELAcToNAt)os

coN

EL

pRocso pNAr coNTRA Lurs tiorr r Vrvrcc-;

Si sc analizan los tipos dc Ios delitos contra la Administracin Prblica,

se

ponc de relicvc quc los bienes.jurclicos quc se protescn no se hallan en

tun cspacio social acccsiblc a toclos, sino quc desernpean una concreL'l y espccfica fiurcin dentro clc unas e.stl-uctnl'as sociales o institucionales (celradas> a las que ncl tiencn acceso leetirno toclos los indii'iduos (...)"?37.

Contin:r su exposicin expresanclo las di..'ersas postlrras fomruladas cntomo a la conveniencia o l'lo dc rompcr el ttulo cle la irnputacin

en el mbito dc los delitos espcciaics irnpropios:

"lJna prinrera postura aboga por la mptura del ttrrlo cle imputacin en virtud de la aplicacin, ra sca directa, \'a scl por-analoga ln bonnn purlen (...). La participacin slo es posible cuando concurre realnrente tul irecho couretido por un alltol, por lo que cl autor principal va a detcrurilrar el hecho en virtud del cual se castigar a los partcipes. La pr"rnibilidad de nn calrsante de tales delitos cn qtrien no collcllrl-e personalmente los elementos slo pucde explicarse mediante la idea de la acresoriedad de su conducta con respecto a lo injusto de otro en quien concru'ra aquellos elementos, como ha aclvertidoJakobs, de modo que la participacin no se debe a s misma su contenido cle injusto, sino qne ste proccde dc la contribucin o favorecimiento de un hecho ajeno. (...) En suma, al partcipe extraneus se lc hace respondcr como partcipe del delito cspecial cornetido por el 'inlranets (...) fu ctrando un extraneus ha participado en un ataque al bicnjurdico en elseno cle estas estructuras sociales realizado por un intruneus que ostcnta el dominio social tpico, su conducta (cle partcipe) contiene el desvalor que se expresa en el delito especial sca propio o impropio, de modo qlle conveltimos con la opinin doctrinal qr,re considera que respccto dc-l extrao que participa en un delito especial propio o impropio, el extlao responde con base cn el dclito especial. Consecucr-ltcmeute, todos los que inter\ienen ya sea como autores -y ostentan el dorninio social tpico- o como partcipcs -y acceden al donrinio social tpico para lcsionar ms fcilmente al bien jurdico protegido- rcspondern por el delito especial cometido, puesto que se han establecido determinadas conexiones fcticas y valorativas qrte son relevantes para el enjuiciamiento.jurdico penal. El autor
237. RuEDA Marn, Mara Angeles, "Reflexiones sobre la participacin de cxtraos en los delitos contr.r la administracin pblic.r", en Revlsfa Peruana clc Cienr:ias Penales, N!' 12,

Lima, 2002, pp.421 a 453.

r93

Mero A/\ronrrt PcHs

uu delito especial se caracteriza porque ejcrce el donrinio social tpico cn rirtud de una funcin especfica mediante ler que accede al bien jurdico proteeicto ptrcliendo lesionarlo, por lo qlte cotlctlrren elementos que sorl desfavorables y qtic fttndanreutalt o gravan su responsabilidad.F.l cxtran?rs que participa con un inlraneus en la comisirn de un delito especial, aunque es trn sujcto qrre formalnrcntc no 1rertcllece a la esfera de posibles autores (...). Por erllo, pode'rtlcis afit'rtl;tt'titlttbin que cl castigo del partcipe extraneus confot'me al delito especial sc flundamenta en juicios de mcrecimicnto v lrccesidacl dt' pe'n:r":l:;s. Sobre este particular,Jos Reario sostier-]e : "l'or ello, a mi-uicio. la punibilidad de la inten'encin del exlronprs en el dclito de pecttlaclo. bajo el ttulo de instisacin o complicidad. prestrporte qrte el particular haya propiciado cn alguna meclidir la entrega dc los caudales estatales por ejemplo solicitnclolos manifiesta o tcitamente al funciouario pblico, sea de modo rlirccto o a tra\'s de terceros-. Slo cn tales c:rsos puede afirmarse la adhesin del particr"rlar a la infraccin dcl deber institucional del obligado especial. La aceptacin dc los cauclalcs consLituye la cxteriorizacin u objetivacin de dicha adhesin"23e.
intraneus de

El Dr. Toms G'lvez Villegas, Fiscal Suprenlo en lo Penal, sosliene: "(...) la teora que acepta la clivisin cntre delitos dc dominio o accin v delitos de infraccin cle deber es la que ms se ajusta a krs verdader-os fines de nuestro I)ercchcl Penal, rcspccto a los critcrios clc la rletcrminacicin clel autor y del partcipc. \'qlle considera como ilutor-cs de estos dclit,,. es;t'ciales, nicamentc
1 los sujetos que re nen la curlicl:id cspccial (e n el caso qr.renos ocupa, la calidaci cle fur-rcionar-io o senidcrl priblico). inclependientemente si turieron o no el dominio del hccho.\'el particular (erlrrrs), slo ser partcipe, aun cnanclo hubiera ejercitado cl clc,nrinio del hecho.

(...) De este modo, se pueden soluciortar, por ejemplo, casos cn lo.s el qtre qne ha tenido el clominio del hecho es un particvlar (extraneus) y el fr.rncionario o serdor pblico slo hubicse contribuido a la reaiizrcin del delito (participado en el mismo); pues en estos casos, si nos

238. 'or'. ,'.

239.

qroo Prscrrrnr., "La adr-ninistracin dc c.rudales pblicos por delegacin

e

de

competencias iuncionariales y su entrega indebida a particulares", Doctrina y Jurisprudencia Penales, N'4, Lima, 200-i, p. 368.

n Revist Peruana dc

194

[)rrrros

RELACToN,\Dos

coN Fr pRalcEso

pENAL

coNTRA Lurs Beoor' o VtvNco

el exlran.eu.sno ser autor por rx) rcunir la condicin rersonal, para ser tal; e igualmente, el funcionario tampoco ser autor, por l1o haber tenido el dominio del hecho. L,ntonces, estando a la accesoriedad de la participacin como institucin.jur-rlicopenal, ambrs r:ondnctas sern impunes. Pucs no hay autor, \', por tant-o, tampoco habr partcipes. En cambio aplicanclo la teora cle los dclitos de infi'accin cle deber', cl frtt'tcior-rario o senidol'ser autor, y irl particul:rr, partcipc (c<implicc ) ; \' estando a qtte ha tenido el dominio dcl llecho, scr un paltcipe plirnario. cle conformiclacl con el artctrlo 25 dcl (lciiso penal. Cl<n esto qtrecla resuclto satisfactorialnente, ull caso que con el cion-rinio clel heclto qucdara sin resolver, al considerar que las conductas de anrbos stljetos sera itnpune, al no rcrttrirse las condiciones para deterninal la atrtora, \'pol- tanto, con ello se estara contrar"iniendo los fines de proteccin del bien jurdico, 1'los fines preventivos v polticos criminales de los delitos contr-a la Administracin Pblica. As pues, con la teora de los dclitos de infraccin del cleber, se evita la genesrrjetanros a la teora del dcxninio del hecho,

racin innecesaria de rcas de irnpunidacl que estimtrlaran la Comisin de estos delitoq."24o

Lorenzo Salgaclo, trataclistr espariol, al tratar soble este [ema,

sost-icne: "Indi.scutida, pucs, la naturrlcza accesoria dc la participaci-rn,

srlrgc, naturalrncnte, la necesidad cle determinar cl grado de tal accesoriedrd, es dccir. la nccesidad de frjar los requisitos qne ha cle rcunir el hccho principal par-a la existe nciu cle una participacir-r punible. Se distinguen los siguientes grados de accesorieclacl:

. . .

accesoriedad mnima (que se contenta para la responsabilidad

del partcipe con qLre lr conducta del autor sea tpica);

accesoriedad limitada (que hace depencler el castigo del partcipe de que el atrtor re alice una accin tpica y antijurdica); y accesoriedad mxima (que requierc, para considerar responsable al partcipe, la culpabilidad dcl autor).

i,a iiencia penal cspariola, de manerr prcticarnente urlnime, (...) acoge cl sistema de accesoriedad limitada: la participacin puniblc no se

z'r0.

[yt

Vrrrcs, Torns Aladino, El delito de lavado cle activ'os, Cri\ey,2004, p.462.

195

MRro Auonrrrr P< s

r.incrrla, en conscclrencia, a dclito completo (accin tpica, antijurdica, culpablc y punitrlc) sino a hecho <lelictiro (arcirin tpica v antijur'dica). Fln sruna, paril qlre la participacin rcsultc prrnible se rcclanra quc se haya rcalizado una concltrctr tpicamcnte antijtrrdicr, no basu.ndo, por consiguicr-rte, qlre cl hccho sea tpico, ni cxieindosc talnpoco que concurra crrl;:rbiliclad en sl 1o"2-ll,
()iirrtl-rer Jakobs, al rcspccto, sosticne : "I'ln los clelitos cspcciales, pucs,
a la si{rnificaci<in, dc-sdc las exigcncias del I'lstaclo dc Dcrccho, clcl reqrrisito clcl hccho principal, sc ardc una significacin ntaterial; Si cl injusto cle un hecho principal. eI partcipc que no ostellta por s las cualifica-

ciolres dc autol t:srecficas del clelito r-to prrcde corncter injusto en concepto dc arrtor. Slo a trar's clc trna persona ctralilicacla, la aportacin del no ctralificado llesa a constituir defr-atrdacion de expectati\?s. Por eso rinicamente en los dclitos especiales la rneclida de injusto de nn partcipe exlrans cs c()mo mucho trn alta como cl injtrsto qtrc lealiza el intrnneus. (...) Fll partcipe no responde porque llcvar a cabo un hecho principal. sir-ro porque la cjecucin de ste tambin sc le puecle irnputar a l conro partcipc. La ejecucin cs tanrbin olra szr-,r,r, debido a la causa cornrn que l lleva a cabo el autor principal. Si la participacin

ha de consulllarsc, tienc adcmis quc afectar a rrn bien que t:rmbin est ploteuido frentc al partcipc. (...)":+:.
Todo hccho prrniblc tienc trn autor quc se plcscrta en la e-jccucin dcl tipo pcnal v srr concltrcta o acto collstitrr\r e[ hecho pr-incipal: p:rr:r considcral conrc) r'('\l)onsable al ralticip;lltc en rrn clclito cspcciul. c\ l1ccesal'io que sca eicr:rrtaclo pol cl f rrncionilio o serridol' priblico legal r legtitnamerlt(' l-lor))l)rido o designaclo rara que st:a aplicable el principio
de lir acccsorit'dad limitada a los que colrboran o alrxiliur en la perpetracin cicl hccho punibic contra ir adurinistraci<in priblica.

llav coincidr:ncia en la litcratrlra renal al snbralar qtre cl carcter accesorio o suborclinado dc la participacin cs una exigencia conccptual:

2'11 [r)RENZ(r Srr,.Ar)o, Jcrsc N4nucl, "Notas sobrc la participar.in criminal en el c]ercchtr renal cspao1", cn f-sudirs Pcn.r/es. Libro Hr>mcna je al Profesor Luis A. Branlont Arias, Editorial S.rn Mrcos, I im, 2003, p. 168.

objetiva,

2-t2 J\KoBS, Dcrerhr Pt'nal. Partc Ceneral. Fundamentos y teora cle la imputacin tit., t. 794.

t9

f)Lrtcs RETACToN\D()s ('oN

t-

pRo( ESo pENAL coNfRA Luts [Jro<-r DE VtvANco

cl castigo clel partcipc depenc{e de lo realiz:rdo por cl autor o dicho en otras palabras, el hecho principal tnarca cl alcrncc dcl hecho secundar-it-r, csto es, posibilitl su crastigo a los participantcs: no hay, por lo tanto, palticipacin posiblc sin un hecho central a quicn rr,:fbrit'la. En la acccsoriedad rnxirna se exige la concrrrcucia dc todos los reqrrisitos para que s('prcse nt(f un hccho principal (tipicidad, antijtrricidad, culltabilidad). Pero, cl problcnra se prescn[r cuando sc prcsta auxilio o instiga a un rncnor de edad o trn cnfenno l-nental en un hecho ptrnible, hav incxistcncii de <:ulpabilidacl. AJ no existir un autor, lgicamente talnpoco tencrnos cnrrliccs. por lo quc todos qtredan inrpunes.
consiclerarla como tal se re quiere quc se cjct:lrte cl hcclto tpico; 1'en lo qtte se reliere al part-

l.n tanto que la accesoriedad rnnirna, para

cipc st-' le tiene conlo culpable en un hecho quc no es antijurdico, por c'jernplo quien colabora con un sujeto qtre acta en lestima defensa.
Nfientras que la acccsoriedad lirnitacla, se coufigura cuando el hecho principalconstittryc un injusto, antijurdico 1'tpico, cn el cual no se considera a la culpabilidad conro detcrminante de las caractcr'sticas clel hccho pturible.

lvs.l0,

Teoro

de lo unidod de imputocin y rupturo de lo

unidod de impulocin
Apreciarnos que las teoras formuladrs respccto a la participacin de pirrticrrlares cn clelitos espet'ialcs courctidos por firncionarios ptiblicos pttcden sel dos: i) [,a teora dc la unidad dc la imputacin La teora de la ruptura de la unidad de imputacin.

ii)

V.5.10.1

La leoro de lo unidad de lo imputocin

Ctryos posttrlados adrnite-nfa sg!!i! <lel exlaner.r o pal'ticular ce, copart ci pe instigador:dcl nrismo clef i toGsp?iial -sea lropir.r o impropio- tiene conlo sustento la proteccin dc trn rlctel lninado intcr's t'stutul (llicrr jrrr'dicc) lrasado cn lu consiclcracin de que la custodia o administracin de los recursos del l:staclo crea el debcr par-a todos cle no atentar contra aquel bicn .jurdico.
co rn o c-rnplj

197

Mnro Ar'aontrrr P,qcus

rnotivo por el cual el partcipe debe respon(lcr por el mismo ilc:it<t penal quc el autor. El contenido del injtrsto dcl autor qlre tiene la conclicin dc funcionario o sen'idor pblico lcita l' lcgtinraniente nombrado o designado, cs qttien realiza l<t dcscritt tttt la norm1, colno tal lo traslada o tl^ansrnite al partcipe, porquc atrtbos no pucclen rcsponcier por deli tos co rt't pie titmen te ciili:r't:n ies. quc cstc problellra sul'gc cn kls clclitos csrecialcs impropios, en los quc sc tiene qrrc el hccho princtp:rl rto se divlclc. por lcr quc el particular o exlraneu.. qrre itrterriene elt tul heci'tt-, pr"rnible colabor-arrdcr cctt inlran. rerliza ullr participacin cn el tipo legal basc tr hecho principal. O scr, que el tipo lcgal es cxpresin rie la prohibicirr y hav un solo hecl-ro que contrariene esa llorllra que clesclibe cl ciclito considerado conlo prir-rcipal r es la qtre realiza el atttor, porque estos dclitos tiencl-l un de ternrinado agente que solamet-rte prtede scr un funcionario o sen'idor prblico legal y lcitamente nombrado o clesi1nado quien ticne el dominio del hccho, surgiendo con la realizacin del tipo una infraccin del deber al ser dcsleal o inficl con la entidad estatal que depositri en l su confianza que Ie son inherentes al autor; y crtando quin colabora en la perpetracin del clelito es Lrn particulat este tiltimo realiza una actividad :rccc'soria.
Es induclable

Sesn los autores de la teora de la unidad de la imputacin, cuando cl dclito de pcculadcr ha siclo comeclo por el inlntnetts -r'ste es nn funcionario o seruidor prblico lcsal y lcitarnente nombrado o desiunadcr 1, <:l extraneu.s es un particrrlar que colabora t:r'r la irpropiaci(n del bien que firera entregado en custodia por razn de su cargo al intraneus, aplicando la tcorr de la accesoriedacl liuritacla, el particr.rlar pucde scr compiridiclo 1's:rncionaclo como c,rnplicc' dcl nrisnlo delito cometido por el funcionario prihlico. siernpre r t'u;rrrdo rcrina las conditionr.'s anrei rcferidas, para que incnrra cn una inlraccin del deber; de tal mancra, en el dclito de pi'crrlaclo cl ftrncionalio -qrre lnanlien(' el clomirrio clcl hecho- scra aulor del injusto _v el particular sc'ra un partcipe del mismo hecho punible; per!_si el,paligulq cs quien tiene dicho $9-jryo.l.ra autor clel delito de apropiacin ilcira y.clTlia-ioi11ria palticlpe dc eqlc llcito penal. Es rlecir, o,",t* al partc]pe qrlfolo es cOmrlnil1

i"'Lel

Continuando con el ejemplo del delito de peculado, seern esta teora, se exige que el hecho punible haya sido cometido por un funcior98

l)rrros

RELA(toNADos

coN

EL PRocEsc) PENAL

(oNTR{ Luls Broor' o Vtr'Nco

nario () s(rrvidor priblico legalmente nonlbrado, cn dclnde cl particular (txtraneu.s) ha colaboraclo e n la apropiacin dcl patrilnonio csl:rtal corlllaclo a aqrrcl, pot't'aztit-t cle stt cargo. Sc soslicrlc qtte el plincipio de acct' soricclad linlitada pernriLe cxternclel al paltcipe, cl injtrsto rlel aulor; y qrrr. la irrtonrrrnitlllilidacl prcristrr ctr t'l lu'lt'rrlo 2(i rlt'l (lidiso pt'rtltl stilo irpela fi'entc r las circunstanciIs ruodillt:ativas de la culpabilidad y prrnillilicllcl. rnris nt-r altt('las qrr<'lrrrrdarn('lttiul la ripit idrrrt. C) st'a. qtrt't'l iniani,u.s o ()iltrtn!(u\deltcrr respondcr, \'a sca Por cl dclito conln o cspecial' cle acue l do a qrricrr hrrbicse tcnido cl dontirtio dcl hccho e n Ia eiccr.rcin dcl rc-to clclictivo.
,U rcspccto cabe haccr rncnci)n lo quc sosticlte Nelscttr Salzrzar Sinchez, al lefcrirsc a altiias tcoras: "(...) l-a tcora cle la mptura dc lr pc-rvicrte llts r.'glais clc lir prrrticipacin, )'a qlre irnltutacin (... t'rimero__-:
violr

el principio dc accesoricdad lirlritad:r. En el ejcmplo analizado' clando etl fitnciouario tienc el domirlio dcl hecho, la imp_trtacitr clel particular a ttr.rlo dc partcipe por cl dclito dc apropiacin il'ii ci'cjCe cle firnclameltto, pues se sinciona la couclrtcta clc estc sin qttc cxista utr extrnltcus que tcnga el dorninitt clel deliro col]ln, cs clcci se iurputa la pzuticil)acilt de Ltn dclito incxistcnte, Pltes silr arttor, no pttc'de habcr participatin (...) Segundo: dcisde cl pturto dc vista poltico critninal
c,sta iriita cs nc-f asta, \a qlre

no protegc :rdt:cttrdamentc- el bien-itrrdico olr-icro clc tr.rtclir; por el colrtrario, rleja alricrt:r la posibilidacl dc lcsiouat' la Adnrilristracitilt I'rltlica -tal)to pol los ptrticulares ('oltlo por los ntisros Iircionarios- con la totaliclacl garantr dc la irnprrnidircl. (...) t'ln caltto a la tcora clc la tu'riditd cic irtrptrtacititl: (...) trac consigrl dos altcl'natiras: r) tlhrncionario scrh arrtor si cl dominio clcl hecho Pcrtt:llcce a la esfcra dc srr c-onrpctcncia, nrieulras qrrc etl particttlar selz p:rrtcipc del lnisrno clellto; b) clc scr cl .r/rrirur qttietr ticrtc cl cottfrol del hccho, ser/r cstc cl alrtor, r'cl firnciortario cl Pal'tciPC, tmbos del dt:lit<l de aprorizrcin ilcita. [.]str tcor'r tiene rrna grrll vclltiti:r rcspcctcl a la primerir II-a tcora dc la nrptr.rrr rlc la unidtcl dc irnptrtacirt ] , pucs su]> sana (cn parte) las falcnciits poltic-o-crinrinalcs dc aqr.rella, r'a quc las conductas dc krs p:rrticulares que collcurrcn cn la cotnisi<ilt clcl dclittr csltccial no qucdaran impuncs a firlta dc lrn rlelito conrtitr, pucs cin dichcr supuest.o los particrrlarcs rcsponclcran -cn cl peor caso (si nO ticnen cl dornirrio)- conto partcilles dcl dclito cspecial, r'si tienc cl dontinio (r()mo autorcs dcl rlelito dc apropiacin ilcita. (...)".
r99

Maro Avonrttr Pr Hs

Cabe precisar que Nelson Salazar Snchez asumc una postura de: la infraccin dl dbtr rk no daltr rcmo.t'und,anunto rLe kt partiriladn, sosteniendo: "(...) En estos casos, cl cxtran.cus ser sancionaclo c<tmo partcipe de clicho dclito, pues si bien no pucde ser autol"polquc r-ro ticnc la calidacl de

lirncionario, si pucdc ser considerado partcipe del delito espccial, yzr que ha infrineido el dcber negativo dc no darirr. (...) dcntro de nutstra concepcin, el funrlamento de la participacin de ks extraneus es la crcacin, directa o indirccta, dc riesgos. (...)":{3.
1V.5.10.2. Teoro

de lo ruptura de lo undad de impulocin

De mancra contraria, se instituye la teora de Ia mptura de la imputacin, la cual basndose en elartculo 26 del Cctigo penal peruano, no permite que en los delitos contra la administraciirn priblica comctidos por el ftrncionario pblico (intraneus), es decir, que esta cualidad de estos delitos no puedc sen'ir de sustento para la tipicidad y pena que comurrique al particular (extraneu.t) qr,e interviene como partcipc o colaborador en el hecho punible; quien. segrn los arrtores cle csta teora, deber ser imputado por un delito comn, ya sca como autor o partcipe, mas no por el dclito especial.
Esto significa que si un funcionario o sen'idor priblico se apropia de caudales o efectos de propiedad dcl Estado recibidos para administrarlos o custocliarlos por razn de su cargo, con la colaboracin tcrct:ros particulares, scr atttor dc un delito en contra de la Adlninistracin Pr.i-

blica (pecrrlado); pero los exlratteu.s -aquellos qllc no son funcionarios prblicos- no podrr-r scr alcanzado por la ripicidad cle los deliros cspeciales cometidos por el funcionario priblico v solamente sern lesponsabilizados por eldelito comrin en caso de deliros especiales impropios. La impunidad en los supuestos cle delitos especiales propios de funcin, tiene como susterllo la clusula de incomunicabilidad de circunstancias del artculo 26 del Cdigo Penal, Ia cual exige que Ia cualidad de los tipos especiales no deba servir nunca de base para la tipicidad (y la pena) de los partcipes exlraneus. En suma, y continuando con el e-jcrnplo de

2'13. SATAzAR SN< nrz, Nelson, "Pueden ser ctnplices dc peculado qrtrenes no son ftncionarios niservidores pblicosl La participacin del cxfrane-sen el delito de peculaclo", en Actualidad Jurdir.a, T. I36, marzo, Lima, 200j, p. 101.

200

[)errros

RELACroNADos

coN

Et. PR()(Eso PENA! coNTRA

Luts Broov o Vn'tccl

pcculado, si el funcionario o seruidor priblico -inlraneus- ha tenido el clorninio dcl hecho, ser au[or del delito dc peculado; y cl Particular *?x,tran?us-qucr llo ha tenido dicho dominio ser partcipe clcl dclito de apropiacin ilcita (si colabora con t:l fitncionario); pero si cl dominio dcl hecho lo ha renido el particular, scr autor clcldelito de apropiacitin ilcita, micntras qrre el in.lran.eus, qlle tiene la condicin de funcionado <l sen'idor ptiblico, intenicue como colaboraclo ser partcipe dcl delito cle pectrlado.
De acuerdo a lo examinado anteriormellte, la participacin se establece solo con la existencia del autor legtiro ell ttn hecho punible; y en el caso dc krs delitos colttl'a la administracin pblica es ttn fuciouarict o sen'iclor prblico. que poI tratarse de tttr delito qtle se comete por infraccir-r del deber, popque el asente es desleal o infiel al Estado. Pero, aplicando la teora de la ruptura de la imputacin, cttando es rtn particular quien contribuye o colabot'a en stl consumacin, la cualidad dc firncionario no se irradia o alcanza a este rltimo, que deber ser considerado como partcipe en un dclito comtn similar. Sin embargo, se presenta una situacin muy especial porque de actterdo a lo expttesto anteriormente, al partcipe se le imptrta la colaboracin en un delito inexistcnte, en el caso de no existir ttn hccho punible de la misma naturaleza,

razn por la qlre este colaborador queda itnptrne.

Mientras qtte, cttando es el particular quien tiene el dominio del hecho y comete un delito especial, -tlatndose de rtn clelito contra la administracin prblica- eu la que slo puede ser autor el que tenga la condicin de fuucionario o serviclor prblico, y al no existir un hecho punible sillilar no pttede ser objeto de rtna imputacin dclictiva, por tratarse de nn delito especial. Y si el colaborador o el que auxilia es futtcionario o sen.idor prblico, sera partcipe del delito contra la administracin prblica, rompindose tambin las reglas antes referidas de que los participantes sigtten la stterte del autor considerado como principal, desde el momento quc no hav autor r'lido.
Como podemos obser-var, coll esta teora no se protege de manera adecuada el bien jurdico, porque dada Ias circunstancias antcs referidas se presenta la impuniclad de los particulares en los delitos especialcs, porque no tiencn la cualidad especial que se requiere para estos hcchos punibles, por lo que csta teora, adems de prcsentar deficiencias es injusta, en cuanto a la tutela de los bienesjurdicos quc pertenecen al llstado.
201

Mnro A,vonrtl Pcs.ls

Dc a<'rrcr"dr) a ('sta tcoru, los ti>os rcnalcs dc los dclitos cspecialcs Iraccl-r reftrlt:u<:ia rlc nrarrera cxclrrsir'r ltl<s inlranalr, rlc tal nrarrr:r-lr qrrc los exl.runeus (olno rar tcirc o cc-laboracl<lr, s<llr prrcdcn rcsponrlcr por' delitos conluncs quc solr sinlilares ir los especiales.
Cada palticipantc rcsponde por su propio \'rcrsonirl ilcito, t:rlcs conto:

ilrcomunicabiliclitd dc circunstancias v ctralidadcs de trn alttol'a tut (.oalltof.

incomunicabiliclad cle
cir-cr-rnstancirs

i:traliclacles dc trn

atttor a los
partcipcs.

partcipcs v viccversr de ttn partcipc a trtr irttirtr.

itrcornunic:rbiliclad dc circltt-lstuncias

v crurlirlitde s cntre

IV., DELITO DE USURPACION DE FUNCIONES PUBLICAS

lV,,1. Generolidodes
lito rle rrstrrpacitin dc lirnciones rblicus se con[igura crraudo cl agent-e, realiza la lclnra ilcgitima l,arbitralia clc rrna firnr:irlrt o c?rrgo priblico. nrlnerirndcl cl firncioneunicuto ctc la Arlnrinistraci<irr l)rihlica, r-cprcscntircto e n la proteccin cspeclica de la exclusividarl r'lt:gitimiclarl e icloneiclrcl par-a el e'iclcicio dc la fiurt-iirn priblica rol suje tos clelriclanrerute calilicados, nclmbr-ados n clcsignados por cl Estado. (lar-sos qrrc slo puedcn scr' ocurados por firncionarios < sclvidorcs priblicos a n clc qrre los rctos lc) realiccn qiricncs ticnen podcl v f ucultacl rar:r hircellos lcgtinuuncntc.
El
de

lit rrsr.u'pacitin es lr at'roqacirti cic tcr.sonitliclad, ttulo, caliclad. fat:ultaclcs o circullstancias cle quc sc cal'c(e. [-s clccir. crrrlqrricr ejercicio ilcsalo injrrsto de rur clelccho, ron dcsdn Ilarr su titular o con dcspoj<l dcl nrisnro. \licntr-as qrre la rrsrrrr:rcirin dc atrilrr.lciones cs cl delito consistcnte cn al-r'()garsc Potcstilclcs quc pcrtcllccc'n a ulrl lrtrtot.idad o un fiurcional'io Jrriblico, con la cor-rsigtrierntc simulacirin cle c.rrso2ll.
voluntad del Estado qrre el {irrtcionario ptiblico r-ealicc lrna rctividad exchrsiva, lo qrte implica que la titularicl;rd conrpctencia c irkrncirlacl para el e-jcrcicio dc la fiurcin priblica srilo lir c'jerzan dcterminaclos strjctos calificarlos, para lo crral debc tcncrsc cn crrenta norrnas o lcglamcntos
Es

Segtir-r (labancllrs

2'l'1, ('rrrrrL r.s,

Dtct itnarir Enciclo.tdict clt: L)cre.cho L/.su,r/, <'it., T. Vlll, p.2tt9.

202

[)rr lroS

RiLACTONAD()S (C)N Et. PRO( ESO PENAL

(()NfRA LUIS l]f tlOr Or VtvlcO

aclministt'ativcls par-a sil llonl[)ral)li(:l]to o clcccilt dc ttn c?ugo dt: firnciorurrio triltlico. I.lu t:rl scnticlo, para l:r ttsr.u'll:tci(irt ticne rlttc rlarsc Ia posc-

si clcl cargo uo itnpot-tirtrdo la f otrna conlo se ha pt-cldtlcido, qttc pttdo scl r"iolctrta cl fraudttlenla, t:lnlPoco el tierllpo qrtc dttrc la misma, esta aslurcirn o c'jcrcicio es arbitratit) ) sur!c por la frlta dc tttrlo o nombramicnto por autoridacl compctentc dcl agcnle. La ttrtela.itrrdica en este hi:cho pur"riblc cs quc cl llstaclo ascgurr l:r potestad pirblica dispor-rienclo la exclr.rsiriclucl dcl funcionario o scrf idor prblico vcl c-jercicio dc las funcic
ncs ,rltlicas, as como clc lcls selricios pblicos, antc la inr'rsin Por Parte de sr!eios quc no ticncr-r la tittrlaridacl v qrrc dc nrrttcra at-bitraria asltmcn filnciollcs quc no Ie compcten en los org:urismos o instituciones priblic:rs.

Itl usrrt-pador cs el stlicto o agclltc Pzrrticul:rr o pr.iblico ajeno al carla aclutitristracin prblica, qttc se al'l'oga el ttulo o llollrbramiento ric so clc funcionario o sen'idor-, con lo ctral usttrpa fttucioues qttc lto le corrcspon(lcn por careccl rle nonrllralnicnto o clcsigtracin lcita, sc facultl clur r'cicnes miiitrrcs o policialcs, asunrienclo la ir-rvcstidttra dc tul cargo sirl ostcrltar ttulo para ello, realizanclo una actividad propia de la funci<in tblica. Aimismo, itrcrtl'l'c t'Il cstc clelito quicn pertcncci a la aclministt'acin prblica, pcro qtlc dci de haccrlo por habcr ctrsado en stls lirncioncs 1' sin embargo contina cjectrtando sus actividades, sitl estar facultaclo para cllo. Adcrns, tambin sc consiclera conlo trsurpador al suje to quc tienc la condicitiu de fitnciollario o scrviclol'estatal, pero invade unir rbita :rier-ra, octtpando lrs fttncioncs que no lc conlpetcn.
La legitinridrd en el ctrrgo sc configura clc actterdo a lo serlalado en la Constitrrci(rn I'oltica, la I-cy o l{eglarueutos cxistentcs a fin de que el l(.ce so, er jcrcicic'r v compctcltcia scla considerlda conlo le4a1, dcbe Provel'ril clc ult nortrbranlieltto, eleccin o clesignacin dc partc de la antoridad estatal factrltada para ello, a fin dc evitar la intromisin cle suictos quc son aicnos a l:r adtuinistracirn pblica o rl cargo quc ejel'zan, que origina la arbirraricclad dc la actividacl {rurcional corno la ilcgalidad de las mismirs, porqlle cs el Estado quieu tiene la exclusividacl de producir-

o delcsar

lr

atttoridad o firncin ptiblica.

1V.6.2. Opiniones docirinoles

El Dr. Fidcl Rojas definc as a cste clclitt.r: " Usurpar funcin pblicn tielte en maLeria pcnal dos sienificantes: i) la nocin de asltmir o tomal poscsin tsica clel cargo o emplco de mancra arbitraria, es decir, sin que 203

Mnnro Arvontrlr Pcts

cxista ley, orden o nrandato legtimo; ii) el eicrccr firnciones o sen'icios oficiales relcvantt:s que no le competen. [,u la prirnera acepcin jurdicopenal el strje to acti\,o del delito qtle carece de atrtol'idad se atttclarroga sin clerecho dignidades u oficios, colochndoser dc hecho clt lln estado de clisponibilidacl para ejcrcer funcioncs de contenido ptiblico. En el segttndo, el strjeto activo dc delito acta como fitnciorrario prbliccl, es decir, decide, firma, dt:sarrolla actos inherentes a rul cargo qtle no posee legalmente.

funbos conteniclos ilcitos prtedcn darse -itrntos o separadalnente"2-15. El prof'esor italiano de Dcrecho Penal, Silvio ldanieri, al dcfinir este clelito sostiene: "Usttrpacin de fttnciones prblicas es la invasin arbitraria de una funcin prblica o de atribuciones inhereutes a un ernpleo prblico, o umbin la continttacin arbitraria del ejercicio de una funcin prblica o de las mencionadas atribuciones, despus de haber recibido la iomunicacin cle la orden cle cesar o sttspcnder stls actividades"246()onzalo Qrrinteros Olivares, al comentar este delito dc usurpacin refiere: "La cottdttc[a descansa en tres componentes: el funciones, de e.jcrcicio del .acto propio de una autoridad o funcionario prblico", la nfalta de legitimacin', y la "atribucin de carctcr oficial". Este rltimo elemento es precisamcnte el qlle prcsta el carcter genttiuamente propio dc r.rna flsedad personal. Ello no obstante el problema ms iutenso suscitado por este dclito no se ha sitrrado tradicionalmclltc en ese Pullto, quc es cle entenclimiento pacfico pttes dc :l se deriva el engao qrre snfrc el qtre soporta la acturcin clel usurpador, sino eu la intcrprctacirn qtre czrbe clar al conccpto de acto propio de autolidad o ftrncionario prblics":17.
referirse ;r estc delitct, seala: "Ejerccr la funcin, cs poner en actividad r.rn trtio del qtre, lcgtirnamente se carcce. La simple jactancia cle qtre se ostellta un tulo, del que se cal'cce, llo es Lrsurpacin clc funcioncs prblicas. Lo es tan solo cuando una persona del comrn, un particular, se metc en lr*s oficinas del Estado, saca de ellas mediante la firerza al
Francisco Fen-cira,
rl

2'15. Q-l15

Vncs, Delitos contra l Adntinistraci<in Pblic.a, cit., p. 464. Silvio, Mnulde Dcrccho Penal. Parte Especial, Ternis, 13og,ot,1975,

2'16. ftB,

T.

lll, p. 3fiB.

2'17 (JurNrERos ()rrr,Hs, Conzalo y V,rr-Lt Murz, ios Manuel, Comentaros a la Parte Especial del Derec.hoPenal,2a ed., Aranzadi, Pamplona,2000, p. 1115.

204

Dlrros
ve

REr,{croNADos

(oN

Er pRocEso pNAL (()NIRA Lurs

Btu<v or VtvNco

rdadero funcionario y, arrebatlrdole investiclura y eje rcir:io de funciones, "la eicrccu, cunlple actos de funcionar-io qtre hace ejecutaf'2+B.
Sebastiin Soler, rer:onociclo pcnalista argentino, al tratar el

dclito dc "Por eso sc rcficre la ley no usrrrpacin clc funciones, seala lo sisrtiente: solamentc rl caso de ftrlta dc nombamicnto, sino trmbin a la falta de ttulo. (.. ) El delito strbsistc, tant-o si el descnrreo correspoudc al acto qtte debcra cumplir un funcionario priblico colno si es tur hccho cumpliclo abrrsiva o incorrecLlmcrnte, siernpre qlre se trate de ttn hecho que presente los caraclcrcs de acto dc autoriclad o inherente a detenninada funcin"249.
\Irllrrel -{banto \riisquez sostiene: "lnterpreEtivanlente se ha distintnt11p1c{1 de ar.r tolidad". La guiclo en rrc < uslrrp5_Igc f,i1l9 ""l': ' diferenciu entre aurbos rrdicara etr quien es el sr{cto activo: si cs funcionario prblico, el cual si tier-re alrtoriclacl, -v si cxtralimita o asume funciones ajcn:rs, estara trsrrrpando funciones; si cs un particular, estara usurpando antor idad, prres llo tient' rrirrgrrna. L,sta ctnrcciil, mrrv c[arir y sencilla (luc pal-ece, adems, concordar con el texto legal perllano, no dc'ja de -v ser ensaliosa. La distincirin sc basaba en otra ms profirnda, aqulla qtre distinsua entre funcionarios con autoridad y fur-rcionarios sin autoridad. Esta distincitin claborada en cl marco dc la discusin del concepto penal dc "hurcioliario prblico, no puede sclr"ir aqu, pues el tipo pcnal no exiec que se cjcrza o no autoridad, sino que se <rrsrlrpen funciones pblicas". Si nos atenemos a lo dicho por el artculo 425 C.P. pcruano para clcfinir el concepto de funcionario rblico, \rerelros que muchos firncionarios los funcionarios dc confianza.) qtrc pucdcn ser sujctos prblicos (p. "j., activos de delitos contra Ia Aclrninistracin Ptiblica no tienen autoridad. \', sin enrbtrgo e-jcrcen funciones pirbliczrs"250.
.1

lV..3. Sujelos
El srrjeto activr-r puedc ser cualquier pcrsona, particular, funcionario o scn.iclor prblico, sicrnpre v cuanclo e11 estos dos riltimos casos, ()cupe un careo parzl el cual no ha sido nombrado o dcsignado legtimarnente.

2JB IEqp' D., Delitcs confra la,tdministracin ptiblica, ('it., p. lB5. 2're
250.
SoLE,

Derecho Penal Ar;entino, T. V, Editorial TEA, Buenos Aires,

Los

,l970,

p. 128.

ds.re Vsqurz,

delilos contra la Administracin Pblica en t:l Cclig<'t Penal

peruano, cit., p. 104.

205

M,rur A .ronrrl P.qcHls

l\{icntras quc el strjcto pasi\'o rlel hccho puniblc es el L,stado.

(lrlrancllas dcflnc
clrg(), ()

al nonlhrar)ricr)to c()nlo la elct't-ir'in o dcsign-

conlo cl <lespacho, clert:r'eto o ccltrla qu('sc ()t()l'gl cin lara ull ( r:rr it c'jclccl rrn ofit ir, aclar'tttrlo qltc oltstitttve sictrlpt'e ttll rlo<'ttlllctltrr :rrltninistrativa qirc lo hrrbiiilii arr(orirlacl oficial, cxpc:clid<, pblico v lror ta (omo tal; r'sc diflrcn<-i rk'ttrrlo ci cliltlotnir. clt qttc i'stos utlc'<litittt tan srilo conocrilnicntos arlqrrir idos o ersltrciios c rtrsuclos. -sin h;rbilital parir cl dcscrnpeo clc lirnciones prrlrlicusl:'I.

cl nonrllarnicnto cs lt dcsign:rcin o tlt'rci<itr lcgel <r k:gtinra dc irna pcrs()na. rcalizacla pot'la autori(lad cor))pctentc t) por'
Fln clccto,
los cncargados clc clcgirlo. segrin cl crso; r.clcbe cunrrlir' ( on dctcrrninaclas cxigcr-rcias par;r cjercer cl cargo, ajtrsnclose a lrs lbt'tnrlidaclcs qrrc cxige la l,ev o lleglanrL-lrt(), cs dccir', sc lr-s c<.rrccrle luta crralidadjrrrrlica qne se rcfielc a la invcstidura clc liurciotr:rrio o scn'iclor pblico v con detcrnrinrdas ftrnci<lnes arlscritas a sr"t labor v exigiclos pot-cl cal'go que

sc le asign:r, basados en la idoneid:rd r. conrpctencia p:rra cl c.jercicio cxchrsir,o r, leg[imo dc la lirnci<in priblica, qtrc solo la clstcntan deterurinados sujetos para los crrales cl E.staclo lcs ha otorgado trlcs t:aractcrsticas.
l'ls dccir, cl u.surrador rlo t.iene

nonrbranricl)to ni ttulo

par-a ejcrccr-

el cargo quc ocupa o ha sido design;rdo por Lll]r autoridad iur-omrt'tente o no ha sido clegido o sc ha valido clc urcclios flarrdrtlctrt<)s p:Il.ir cjt'r cer tal atr-ilxrcirin, incrrnrplicndo (on llrs frrrnrnliclaclers lcgaics. Prres, l;r fiu-rcin r:lulcicla por un funcionario rblico es exclttsir':r v cLralifictda, ra qtre solo aqrrcl es collrpctcnte v apto para dcsctnpcti:rr cl cargo, r'rt vitttrd dc las irtl-ibrrci<)ncs quc se le enconriencla por las cntidacles estutrlcs pirra la actrraci<iu de rrn intcrcs priblico v qtrc no put:dc scr cjcrcida por pal'ti('ulare.s, .sal'ro rrna dcsignrr.in o arrtririzacin cspccial cn detcnninados casos, la legitin)idad dcl carqo implica quc debe estar arrcgludo a lcl quc disponc la C<nstittrcicin, la Lev v Reglallrento.

lV,.4, Bien jurdico

lll bicn.lurclico pnrteuido consistc en cl normnl y correcto firnci<ntrniento clc la Aclnrinistracirin Priblica, represcntlclo ctr la prot.eccrin
Cs
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206

[)lLrros

ITELAcToNADO5

c()N tL pR(.x L5() PTNAL ( oNTRA Luls

Be

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ttE Vlr,Nct)

('slx'( fi{ a dc la cxclnsiviclad -('nt('ndida conto titttlaridacl 1' colnpetcncia1, k gitinrirtad rlc la ftrnciru priblica dc p:rrte quien oslentc el ttrrlo clc ftrlrci<lnario o scr'\'idor priblico v alllori/.ado a ef ct-cct'lo rle acrtt:rclo ;t la ( lorrstitrrcirin l'oltica clcl l'.stlrclo o la l-el'o stts rcgliltllctr(os. Scgn Nfanzini, "cl bicrr.jru'rlico protcuirio consistr- ctt ascgttrat'n lit 1;otcstarl priblic:a el clisroncr t:n [ir-nra exclusila dc la titrrltridad v dcl cit.rcicio rlc lus lirnciolrcs rriblicas r dc los setlicios ptiblicos, c<ltrtta la irlvasi<in de las acrividdcs incliliclrrilcs arbitririas cn la cs[t:t'a finrcionitl rcser-r'liria a los t-qanos ptrblit:os clt qctreral (rtstrrpacitirl por partc clc partictulat'crs) o it d(.t('rnrinaclos organos ptiblicos (ttsrrrp:rcin por p?rrte cle ollcialcs o curpleados pblicos1"'l:rl.

lV.,5, Comportqmento lpico

el rlclito de ttsrtrpaciu, verificanros Ia concrrrrenci:r dc los situicntes comportalnietltts tpicos:

l)c

las dcfinicione

I dcl utculo que tipifica

ii) b) c)

Usurpacin dc ftrncioncs pblica.s.

Contir-rtrtrcin indcbicla dcl cjcrcicio rlc las funcior-tcs prblicas.

t'-iercicio de futrcioncs ptiblicas correspondietrtes dili'r crttcs.

cargos

lV.,5,1. Usurpocin de f unciones nombromenlo

pblicos sin

tf

ulo

La ustrrpacin clc l-uncioncs pblicas es cl c'icrcicio impt-occclcnte dc rrn c::rrgo pblico por p:lrtc dcl zrgente. a sabienctas dc qrre tal atribur:i<in no le colrcsrondc clebido a la incxistcncia clc rtn uorubramiento oficial o apovo legal por partc dcl Estaclo, arrosindosc un ttulo que no tienc, por lo que sc slulciona la intrclnrisi(n dolosa de strjctos quc son ajcnos a la funcin prblica, que .ja cl cor-ltenido dc Ic, que es nratcrir dc lrsurpacin, porqtrc son activiclrclcs qtrc slo deben dcsarrcllarlas cle nrancra inrpelativa bajo los parrnetros que estn scaladas cn Ia lev r los srrictos a quient-s el llstado los ccltrsidcra aptos )'
252. MNzrrrr,

Vincenzo, Trtdo cle [)trer:hc Pr:nal, Ediar, [Jucnos Aires, 1 942, T. Vlll,

p. )69.

207

Mr<rcl Anr.rnt

nr Pcns

rompetcntcs, pol' telrcr poder v [acultadcs Parir haccrlo de nlanc:rr lcfrtima, desempendosc como talcs r{e a('ucrdo a las disposiciotres
lesales vigcntcs.

exclttil'al agcntc cle la responsabilidad dclictiva, el ttrrlo o nonrbratnicnto dcben haltel .sirlo cxpedidos rr r1rir-gildos con las fornralicladcs lcgales por la ?rLltoridad cornpctcutc v cxistil cr,n antcr-ioriciad a lu ocu;acin r,i al cjercicicr ftrncional; el otor-ganriento o la aclqtri.sicitin de ellos con posterioridad, no lesitiura la rnterior conchlc(a .t.'1 ,,,,r."!'r3.
Francisco Ferreira. sobrc cl particular, manifiesta: "arl-itt'arianrentc, r.lsurpa el ttulo de firncior-lario cot'l sus fttncioncs adscritas (...) El usrrrpador es cl quc se arroga un ttulo (...) Tanto lo arbitrario conto lcr extralimitado, clijinros atrs, son concelltos dc valoracirln jurclica: decir
arbilruriedad es ncgar cl der-cch<1, es desconoccrlo, es prcscir-rdir dc 1. t,a ontolosa clel acto ariritrario lo sitra por encirna y por aparte del Dstado de derccho, porque no sabc de 1, no pol-qtre lo recotrozca 1' lo violc, porque entonces sera un acto solretido a un orctenamiento jurdico,.justamcnte pirra oponrscle, para violurlo, v se denonrinara: injusto (...)".

Clarlos Crcrrs, al refl'ril'sc a estc d('lito sosliettc: "l'ara

,{sirnisnro, citrndo a .fess Bernal Pinzn, refiere: "Qrricn usrlrllr invacle el canrpo de accin de la autoriclad conrpctcnte". Nlientt'as qtte ,

Nelson llrrnsra sosticne: "lls investr'sela v crjcrccrla indcbiclarlrcnte, arbitraliarncnlc, sir-r tttrlo leqtinro". L,n el lnisnro sentitlcl sc expresa \fanzini, cr.ritndo dicc que' cl collcept() de rrsrrrpar implica el dc una zrrbitraria invasirill )l por lo tanto, lr ftrlta de una norurajur-dica o cle trn ircto de arrtoridad corl)pctente qrrc lcgitirrc lzr conducta clel agentc:. (...)"2i1. cl usrlrp:rdor sc arroga arllitrarial-nentc rur ttulo o norlbranliuuto quc no tienc pirrzr e-jerccr una firnciln quc no le corrcsponde, haciendo suvo un carqo qrre l:r Lcv o cl Reglamento no le ha otorgarkr en rnodo alguno, careciendo de facultad p;rra realizar las tareas qtte las dcbe cjcctrtar un [unciol.lrrio o serlidor publico lcgtirnanlente trombrrckr o clcsignado. [il rrsrrrpador violcnta el <irden-itrrdiccr -quc es kr quc hacc que cn los lindcros de urr una orgrnit.aci(tn e stahl
Es evidentc que

25-r'(-RFUs,

[)crechtPenal-ParteEs:erial, T.2,Astre.r,BuenosAircs,199l ,p.249

lt

25'r' [e,1 D., Dalitos contra

administr,tcin p(rblica, cit., p. 184.

208

Dtrlos RrLAcloNADos coN

EL

pRocEso pNAL coNrRA Lurs

Broov oe VlvNco

impcrc trn I',stad< de derecho- \'que en este caso, se ve qttcbrantaclo por el usurpador al inr,adir una rbita funcional ajena.

l,)l definitii'a, la ustu'pacin requielc la t.tma arbitralit dc poscsin

del c-alg<l o dc unr funcin o comisil-r priblir.a, nrediante la invasin dc conrpctcncias qtre no lc han asigtrltdo rlt'tnant:ra lcgtinlt por p;irtc del llstado, quc concltrzcan a la realizacin dc actos l elaciouarlos colt cl cjercicio firncirxrul dc un cargo prblico, para el ctrrl cl sr{eto sltbc qttc no goza del ttukr o nombramiento correspondicntc; sin tencr en cucntA colno kr ejccrrte cl srrjeto, r'n sea en formr riolclttr o pacfica, as cotlo taltrpoco las razor-les quc tenga rara c'jercitarlo, ni ntuci'to nlcnos si la funcin qtle dcscrnperia pcrjudica al Estado, pcro esr posesin que debe ser dolosa.

l.jercer la funcin, es poner en actiiidad o asttmir o tomar posesin del cargo o enrplco arbirarianrente, realizando setr.icios oficiales o pr blicos relevantes, carecicndo de trn ttulo de manera legtima y lcita, arroqnclose oficio va existente con anterioridad. El ttulo es el qttc otorsa el ente prblico a nornbre clc la nacin a fin de que pr"reda ejcrccr clcterrninacla plol'esin o funcin en una entidad r:statal, as como tantbin la conceclicla por los electorcs, en tanto quc cl nombramiento es la clesignacirin verificada por la autoriclad cornpetente de actterdo al proceclinricnto adrninistrat.ivo para el clesempco dc rrna clcter-rlrinacta actividad cstatal.

lV..5.2, Conlinuocin indebido del ejercicio de funciones pblicos

['ura que la continurcin o prolongacicin e n e I e-jercicio de funciones considc'r'ada ilcgtirna, cl atrtor clebc halrcr siclo strbrogaclo, destituido, cesrdo o strspcndido en cl car{o, es decir, ya no ostentc el ttulo o calidad dc flurcion:lrio o serlidor prblico y pese a ello permanece e.jcrcicndo o sc afcrra a l o persiste en practicar actos ftrncionarialcs de mancra arbitraria a nomlrrc del llstado, lo que supone lr srrbsistcncia de la funcin previa y leetirna e'jercido por cl sr!eto dc:ntro de la administracirin pblica.
scr

Al respe cto, Fide I Rojas sosticne: "lln prinrer ltrsar, cs ,cxigible la existencia previa I lestirna de tur cargo pblico c'jercido por el srljeto activo. [,a segunda cxigcncia es lc necesaria plesencia dc un proceso adnrinistrrt.ivo o caus:r leual qr"re gencle la dcstitr-rcin, cese, suspensir"t o subrogacin. Como tercer presupuesto, el principal para los efectos
zUY

M.ruo Alrontnr Pnr ,cs

rle la releval)ciir pcn:ll, dcbcr pl oducil's(f la cxistencia de la Rcsolrrcit-r o notificacirin oficial :rjrrstada ir la fonnalidad estuhlccicla clc Ia Rcsolu<:ion clrre ()r'(lo1ra la rncdidir <lc termitracin dcfinitir':r o tetrtporal dc srts funciones al sttict<l at:tivo dcl d('lito"?55. (iuanclo sc hacc l'cl'crcncia a las modalicladcs dc:
a)

Destitucin, sicnifica clrrc erl lttticiortai< o sctliclor rtil;lico Ira siclo scparado <lc la lirnt.i<irt pblica pot' ltitbcr itrcttt'rido en trna litlta gralc o urcclicli rliscirlinalia, prcr-io proccclitnicnto rdnlinistr':.rtivo quc crrlrnine con riicll;t sanc:in v rrtc lc ha sid<r nr)tiflcaclr con las fol lralidacles l-egliunclrtarirts.

b)

lcncido cl pl:rzcr o estrblcciclc cn lr lcr < su ltonlbr'rrnientr.i cleccilt rara dcscnrperiarlo o en lirtrrd clc ttna rcsolucin adntinistrttiva como una sancirir'] o coulo carrsa.iustificada dc ccsc.
Cesado, es uqrre I qrrc deja cl ctt'go

pol

hulret-sc

c)

dor priblico,

Suspensin, al icrral que la dcstittrci<in dcl fiulcionrrio <-r scnies unl sancirn disciplinaria cn virlud clc un rr-r> cedimiernto achninistrativo, pcro qrre rcriste nle nor gravedad 1' consiste en uni.r separaci.rn tempol'al del cargo o dc c'icrcicio

de slrs firnciones. d) Subrogacin, cs l:r sustitucin o rccmplaz<; rlel firncionario o scrvidor plrlico dc acrrr:rrkr a Llna nlcclida adrninistlativa. por otro que hr dc asun)ir-r' ejcrcitar los actos hrncionariirles que arlul lcalizaba. strlcto rctivo de csta lnodaliciad nect-'sariamcntc ticne que scr

lll

cttalquier persona que clcj clc ser{irnciotrario o scrridor-pblico V quc harir eicrcido cl cargo prr-rienrcrrtc que es matelia de trsurpacin, al r1o csurr r:alilicarlo y facrrltado para seguir las firrrcioncs qrre tuvo antel'ionnente. lV..5.3. Ejercicio

de funciones pblicos en cargos diferenles

Otra dc las modaliclacles cle r:sta fi$u'a delictiva sc produce cuando el srlcto activo rcaliza o ejccrrta funciones que corresponden a un calqo

255. RolASVrnt;as,

DelitoscontralaAdministracirinPLil'lir:,.l

'cd..cil., p.467.

210

Derrios REtAo()NADos (.oN

EL pR()cEso pENAL

(()NIRA Lurs

Btnor

rrr Vlt'N(r)

distillto al qrrc ocupa, es dr:cir, sc trata dc una invasin a la compctetrcia a-icna, no rt.,scdas o qllc no son Slrr,,25. Nos rclbr-irnos rl lttrrci<)nario o scrvirLrr prrblic<t quc arbitriu'iau)cntc cjclcc rclos lirnt iottarialcs qttc col'rcsp()lrdc a ull carqo dif'ercntc al qrrc ticlrt'rr o('ul)a, (onocicndo cuiilcs son los Inrites qrre lc correspon(le, as c()nl() lttnt'iottcs qtrc deller dcsenr;t'ar'\'qilc clc ur:rrcrdo a su r-eglanrento lc hau sirio asiunadrs. Es dccir, sc trata rlc rrn firncionario o scn'idor prblir:o qrre estri crlificackr o facrrltirdo para c-jert er dctcrurinadas funciont:i, pcro sin cmllarg<t c'jecrrtir otras que no sou de stt courrctctrcia O lc stttt ajenas cl no le corresrondcn. razn por la c'lral sot't ilcg-timas, pol'qlle las c'jccuta sin estrr f:icultado para haccllo. \laurrcl -\balltr, sobrc estc particular, rcficre: "No
brst:t

la sinrplc:

invocucirin u ostcntaci(in cicl cargo a-icno, tal)rpoco la sintplt- "astulc'i(rn"; c.s rrcct'sulio cl eiercicio cf'cctilrr, rrna inicrcnt'ia cn la cclmpertcncia de frrr-lcioncs ijcnas. Eriste una evidcnte supcrposicirin dc con el dclito dc "alrrso de ftrnciorrl's" (ar-1.376) , pues tarnbir-r el invadir {irncioncs de otro lirncional'io implica un acto "aritrario o inirrsto". La difcrcnciir r-stara clr la "idoncirlarl" dc caus:rr claOs a tcrccros (para otros: el "rcsulta<lo tpico"), pucrs cstc clclncnto no cs cxigiclo aqrr, sino en cl .abs<l de frrnt:iot-reso"25b.
Nlanrrcl Frisanc.ho v Raril Pct Cabrera Frerlc, soslicrtcu: "El rutor t't'rliza ltrncioncs qrrc, ltl par, no corrcsll()n(lcn a str cirrg() \'pt'rtcnecelr a
ott-<l cat'g1"!'r7.

"['-l lttncionalio cur: irlrarie trna t-bita ftrncional ujenir, sc salc rlc los lmitcs dc la propia v desenrpcria la ftrncitin de otl'o, coll lo crral obnr sirr clclccho urlritrar iant111c"?-rs.
Scg^rr Ftancisr.o Fcrrcir'r:

A critcrio de Ficlcl Ro-ias, sc trrta a toclas hrces dc ull crso de invasin cn cl ejcrcicio fr,rncioniil rir: csferirs dc con'rpctcncia no poscclas2:'9.

256 fis1, Vseu2, Los clelitcs cot'tra

pL'ruano, cit., p. 119.

lt

Adninistrc itin Ptiltli< a en el Cdi;o Penal

157. r^ C,.vntn [jnrn, Alonso Rarl y Fnrs,rrt actministraciLin tblica, Fcc.rt, Lirr, 2tlt)2, p. 2.50.

ro Ai'rirt

ro, 1.rnur:1, Delitos c'tt-ttr l.t

158 [qR1q l)ircoo, Dt'lito> contra la.trlntinstr,xin ptiltlira, ( it., p. iBi.

l5q.

Rcrts Vrnc.rs,

Delitos rttntr la Ac!ninislra<.in f'blic, t it.,

1r.

46fi.

211

Manro Auor<grrr P,qc,qs

Fll

autor dc esta rnodalidad cs cl

sr-{e

to quc:

a)

tienc la condicirin dc funcionario <l scl'r'idor pribliccr lcgtirno; v

qrrc rcaliz.a firncioncs distintas a liis qtrc lc corrcspon<le. r<lrquc

b)
c)
Fls

no sol-l actividadcs suyas;

lr

arrtoatribtrcin cle firncioncs qllc no le cclrnpctetr.

decir, el agentc conoce sus lirnitaciones en riItud dc las firnciones quc dcbe desarrollar, pero sin embargo inlaclc intencionrlnlente las facu]tacles de carg<.r distinto, encargados a otro a quien se le asisn cl ejercicio de determinadas !' concretas firnciones; r' el antor carcce de lcgitimidad para rcalizarlos, no rcquiriendo perjtricio o prover:lto en srr actidrd, ni mucho lllcnos quc los actos que ejecutc no prrc'dc ser considcrados como legtinros, dcsde el mornento que es[as no se cncuel-rtran dclirnitadas correctanlente en la ley y en la competencia dc la persona que asume un cargo qllc no lc corresponde.
(lada fur-rcionario o sen'iclor prblico tiene asignacla su competcncia a fin de conseguir no solalnente lii eficacia en la administlacin pribiica, sino tanibin coll la finaliclad dc otorgar una lnavor g:rranta I'seguridarl a quienes acudan a los entes encargados de la prestacirin dc un sen,icio prblico, porque tienc que e.icrccrlo el nombraclo o designado para clicho cargo, confignrndosc estr mocialidacl curndo otro furlcionario las cjerce sin tcner fitcultad para haccrlo, pcrcl las e-jercita cori plt'no conocil-nientr> que estrs corrcsponden r ull carg() difere nte al que l se cncrrcl'l-

tra dcsigrlado o nornbrado dc manera legtima.

El ftrnciouario r,r scn'idor pblico que asllltra supucstamente lrna funcin de hecho o de facto o rn:rterialmente, es net.amentc Lrn usrlrpador de furtciones, dcscle el nronrento que asLune Lrn cargo para el cual nr. fire nonlbrad<1, ni desis-nado de rcuerdo a la Constituci/ln, Lev o Reglarnento, clesernpeando funciones que no son dc su compctencizr las misnras que estn claramentc delimitaclas para el fnncionario encargaclo dcl cargo usurpado, que como es lgico es muy cliferentc a las quc desempe a, moti\,o por el cual los actos que rcaliza, cn todo caso no son lc'itos o lcgtimos, clescle el momento qlre invadc una funcin qtre no le corrcsponcle y qut: le compete a otro.
212

-!

lJrrrros REiAcr()NAr)()s coN

EL pR(x Es(l pENAL

(oNTRA

luts Btoor ot

Vtv,rnc<r

IV,7. DELITO DE PECULADO

lV,7,l , Generolidodes l-l artculo 387 clel (1.P. cst:rblc<:e.'. "Elfunrionnrit o seruidor pblico que se alnpia o utiliza (...) rnudules o efectos cul'n perceltcirin, rtdtn,inistrarin o t'usktdia le esln confindos por razn de su cnrgo (...)".
['-l tipo penal cxigc trn "funciotrario pblico o seniclor prblico"
y'

con competcncia firncion:rrirl cspeclica con los caudrles c ef'ectos clcl ['].stado, quc rerina las caracter'sticas de relacin o nexo fr.tncional con el tipo per-ral. Es de cir. quicn por cl carso tenga Llajo su pocler o rirnbito de: vigilancia, la aclniiistrcin. pcrcepcin o ctrstodia cle los bienes priblicos tras haber sido nombrado o designado clc aclterdr. a Lev o Reglan'rcnto administrativo v en virtud de ello existe una rclacin dc cortc institrrcional por lo que se encucntra en la posibilidad real cle vulnerar los dcberes firr-rcionariales.

Nccer Povis scala lo siguiente: "(...) Lavinculacin funcional cumple rrna dolrlc misin: err prirner lrrcar, sin'c pi restrinsir (, lirnitul el crculo de autorcs, circunscribindolo solo a aquellos que posean los bienes priblicos por-razn dcl cargo, exdul'endo clc cualquiclr hipotesis de arrtora a los qne no gozan dc tal rclacin funcional; \', en segundo Iusar, esta cxigencia constituYe rrn lmite que debe de ser advertido por los-jucces v fiscales, dc lo contrario se atentara el principio de lcgalidac{, en el mbito del mrnrlo de determinacin dc las llormas prrnitir,s"260.
['.1 lrrncionario incourpcten_te.slo puede colreter dclitos contra el patrinrrxiio porque la cslera cG-crrst,,rlia ers la que se refiere a la actiiidacl patrimonial del Estado, pero cuva titularidad colresponde al funcionrrio prhlico en el caso del delito de pectrlirdo. es decir, se trata de un deber que surse de una competencia funcionarial. Si el sqjeto activo, no es el titular de clicha esfcra slo ptrcde hrber "hllrto" o "apropiacin ilcita", en tant; la esfera cle custoclia es cleterminada por la ley, el rcglamento o 1a designacin lcgalmente formulada por la arrtoridad com-

260. ALCcER Povrs, Eduardo, "La autora y parricipacin en el delrto cle peculado. Conrentarios a partir del c.aso Montesinos-Bedoya" , en ActLtalid.td Jurclica, T. 142, setierrbre, Lima, 20115, p. 97.

213

Mnro Ar'rontrr PcHs

,/, X h [,r, clelirlrilar:iiin clcl urtor dcl dclito dc pecrrlackr sc clct'iva clc ttna - t" inte rprtctacirn r:orrcr tr al lonral cn considcracin cl ntxo firnciotral que
clcbc existir con el lricrr jr.rr clico trrtclaclo, qrre srilo se vt't-;i ale ctaclo ctattrlcr el funcior-lrrio ataca el patrinronio clcl Estaclo inflingicnclo cl clclct'cspccfico quc ticnc para coll lcls i'arrclalcs c, t'iect,r qtril lc hlttt siclo cttconrendados, \a sea cn crrstoctir o arhttitristr-acin pot t'aztitt clel crrrgo; r c<ste es 4g!lgal, rlcscle cl nronrcnto cn qrre r$c_r'a la <'onliunzr rlcpositlr r1:l cn i, alrtrsanclo clel poclcl rle risilrncia r cuidacl<; sobt-c cllos, apt'orinclosc o rrtilizando los nrisuros; Irorquc sc trata dr: tur dclito csrccial r cou-to tal cler infl-:rccicin cie dcl;cr, clcsrlc cl rtronrento qlle cs el cncargatlo cle mrntcnc-r sc:guros l<is bicl'tcs del lrstaclo que sc c'lrctentra bajo srr

prtcrlte; exccpciol]rlnrcntc, se podra adrtritir csta sitrracirt cnanclo cxista ul] \'aco cr] l()s l cglalllcntos para cl trourlrntr]ri(llt(o o dcsicllacilt, Pcl-o ell llrrestr() las t:sth rrcrist;r la clclcg'ucitin rlc lr<'trltadt's clc actterrl<r a los proccdinrienlos actllrirtis[t'ativos o t'eglrtncuto.

cs{'cra.jurdica v duda la rrr:rlidad dc slos.son los quc r)steutur cl nrontpolio dc diclrr hrnt irilr.
lV.7

.2. Opiniones doclrinoles

clcfinici<in dc cstc clclito. rlc acncrrlo r (]uiilcrtuo (labancllas, cs lr sigrricntc: "Substracci<irt. arroriacitin o itrlicacilr indcbicll dc los fonclos priblicos por aqucl a qrricn c'str corlllacla su r r.rstocliu o uclurinistr-rrin. I'-n l.r rrctrralirlacl, r'stc dclito sc clcnonrinu rrtrlvt'r'srritin rlc .r crrtrlalcs pblit 1s":t' I I ' ,/\ ( ')
l,r
L

Serrano (irinrez tlatrrdista csrariol, nos sr'ala: "l-,:!Lgt,.,1tos que intcgnr,n t:l tipo pcnal cn cl dciito ric nralvcrsaci<in (pccuiirclo) son: i) Strstraccirin dr: r-rrrrdrilcs o cfet'tos priblicos. Hav qrrc cnlt'nclcr pol c?tudirl lo quc-scii tli'alrrable ccon<inricarrlclltc, aclcms clinel-o en cfcctivo. Ifcq_gitrlicos son los quc pcl'tcncccn a la Adnrinistr-ur-itin, no sicndo nct:csario par:r la conrisitin rlcl clrlito quc los mismos sc h:ryarr incorl;or-ado al errrio 1;rlrlico; ii) l-os caudalcs o cltctos priblicos hur clc cstrr a cal'go dc la autoridacl o l'uncionur-io por razn de srrs liirrciones.(...);

2('1. (,-r..s.

[)icr

iot'trt Enr ich4..ttclit:o ck' Darecl'tt [/su/,

r.il., 1. Yl, p.

17 2

o1/ ztL+

Drrlros

RELAcroNADos

coN Er pRoctso

pENAr coNTRA Lurs Beoc-rv

or VrvNccr

iii) l,a srrstraccirn

lucro. (...) La lcy no cxige qtre hava un acuerdo en los supuestos en que la sttstraccin sc realicc por r.llr tclcero corlro collsccuencia dc consclltir la autoridad o firncionrrio prblico. El particulirr quc participir cn la e.jcctrcin rte los hechos (exlraneus) de acuerrdo con Ia airtolidad cl lirnciotrrrio tro (.onretc trn clelito de rnalvcl'sacin, sino que lral'ticipa en caliclacl cle iuductor o cooperaclol ncccsario, pues estalllos antc r.rn delito especial qtrc slo pueclc scr cometiclo por autot'iclaclcs r fttt'tciotrat-ios"2{r2.
se ha dc realizar con nimo de

Gonzalo Quintero Olivares, al refcrirse a la malversacin (peculado), seala: "[:l tipo no limita srr rbita a los reqttisitos anteriorlner]te mencionados sino qLlc a e llos v a lr cualidad de autoridad o funcionario prblico, se suma la conexin qtre habr dc establecerse entre st!eto activo v objeto material clcl delito, concretacla en qLre ste se halle a "su cargo por razn dc sus ftrnciones". En relacin con el primero dc los rcquisitos basta, scgn una cxtendidr corriente doctrinal y jurisprudcncial, 1a sirnple disponibilidarcl jurclica sobrc los caudales o efectos prblicos, no siendo necesario, plles, que se hallen en posesin directa del funcionario. (...) :63.

Sole sobre cl delito de pcculado, sostiene: "Si se ha credo que como criterio ultcrior sera suficicnte la calidad cle funcionario prblico, como si dijramos qtre malversacin es la defrauclacin dc lbnclos pblicos comertida por ulr funcionario pblico. Esta definicin, sin ernbarso, sera def cctllos:1. porque la c:rlilacl dS ernplcado no cs cn rnisnra snficicntc, ni urrr curnrio riva unidir a ln strlrstrrccin clc'fondos prblicos, si no se tratare clc fonclo\ quc se encr.rcntr?n fturcion;ilmcnrc ionllallgs a Ia crrstt-'dia dcl cnrplt'a,19. d. nrncra qrre cl rbrrso rle cortfiartza cnrrrelve un vcrdadero btrso dc autorid.rd, una rraicn no solamente a los inierescs finarrcieros ctei*F.r,r,f", sino tanlbin al inrcr's aclllrinis(r-ativo cn el cumpiimiento regr,la;l legal de las funciones prblic:rs"2ri4.

262

SERRANo

Crrz, Alfonso, Derecho Penal. Partc Especial, 2n ed., Dykinson,

.

1adricl, 1997 , t. 717

263' QurNrERos OrrvnHrs/V,rrrr Murz, Comerrlarios .r

la Parte Especial del Derecho

Penal, cit., T. ll, p. 1 248.

164. SoLER, Derecho Pcnal Argentino, cit., T.

V p. I 70.

215

Vlnrr,' Anorrrr Pcs

lV.7.3. Sujelo octivo

tipo pe nal cxiuc qrrc cl sujcto actix) sea un "fiurciouario o scrt'idor pblico", c uva adnlinistrac.i<irr, pe r-t e rcitr o custodia dc los bit:ncs ptiblicos lc llirn sido confiados por razn dc su cargo (rclacirin filrcionalial cspccfica). No sc trata de rrrra sinrplt'cntrcgr dc bicnes colno ulla cucstili c conllrnza cn el firncir)nario (entrega facrrltatii'a), o dedvadu clc la costumbrc u dcl conse nso o clc crurlqrrier otr-a cit'crrnstirncia (por cjcrtrplo, que sc ha\a llcgado a la tcncncia pot'etrgao, al>usti. etc.); cl iittrciotrario o scnidor priblico debe tene r los biencs en funcirr-l cle Io clisptrcsto por la lert: no ciebe bustar c-on qrrc el fLnrcion.rrio disponga dc k-,s bicncs con "ircrsin" cle sus ftrnciones. ni nrtrcho n)enos una tcncnci;.r rnaterial o de fa-to, p<,rqric esta posesirir-r no est plerisul en la ler'.
F,l

[.n ntrcstro orclenamicnto pcnarl, las clisposiciones ticnen qlre csLar prcvistas dc rnancr:r exprcsr e incqrtr'oca, tal como lo hace el artculo 4(iA, rnodificado por la l,cl Nq 26758, al considerar conlo circnnstancia aqlil\al)t('dc lir_rcsponsnhiliclad rt'rral si cl sujcro aclivo se aprore<'ha dt' srr condicin de lniembro dc: las Fucrzas fu-madas; tarnbin en los dclitos (:or)trt la libertad pcrsotral (inciso 9 clclartculc 1ir2: con ocasin clc sus fiu-lcioncs), contla lr lilrertad scxual (iirtcrrlo 174: aprovcchurdo la coudicitill de atrtoridrcl), ttrrisnto sexual infantil (artcrrlo l8l-r\, modificado xrr lir l.e:r'Na 282irl: crurnrlo ha sido conletido por autodriud priblica) etc. Fln tal sentido, la frase "con ocasiru", no figura cn cl artcrrlo 387 del (lclieo penul pcnrAllo, conro s, l<i cst cn forrn;r exprcsa en cl (l<idieo renal cokrnr bi;rr-ro.

jrtan Portoc1n'er() Hirlalgo seala quc sujeto activo es, pLlL-s, cl firncionario o serlicl<;r priblico quc utiliza o .se apropia dc catrdalr:s o cfectos
confiados elt raztin clc su ctrgo o litbor. No se r-ii sujcto tctivo si realiza el tt.tistn<l comportanliert'tto con biene-s cclnfiados a otros ftrnciorrarios36S.
l-s de vital inrportanci:r conocer lo qtre sosticnc la Acaclcrnia de la It{asistratura, cntidrd cncarsada clc la frrrnracin de -iueccs l,fiscales, al ocrrprrsc del clclito dc pecrrladcl, reficrc lo sisuicntc: "Tanto en cl clelito doloso conro cttlposo dc pecrrlndo slo puede scr autol'el fiulcionario r

265 plpqi peRo HrDrlr;{r, luan, [Jclltos aontra la Aclministraci(n Pitl>li< a, Ecliror Itrrrlica Porlo(:rrcro, Lirn, I996, t. 1tlB.

zto

Dtlrros

RELACToNAt)os

(oN

EL

pRocEso prNAr (oNTnA Lurs

[Jrooyr

DE Vrr,NCo

servidor prblico qrre reure las caractcr-sticas de relacin ftrncional cxiuirlas por cl tipo pt'nal, t's clccir. qrrit'rr ror t'l .nrg,ii,'tr,, bajo sir poclt'r o mbito dc vieilancia, cn pcrccpcin o cusfodia o arlministracirin, las cosas (caudalcs o el'cctos) dc los que utiliza para s o prra otro. L,l particlllar qLre entra erl poscsiirn dc bienes dcl l-stado r,sc l<is :rpropia o rrtiliza no corrrete pcculado, tunpoco cl trsurpadrr cicl <'tr-go , ra(rt por la cual calecen dc la calidicl clc autorcs cle dicho dt-:lito. I'-l c'nrplcado o scrridor ptiblico que se arr opia o rq4_lelb@s, sin posct'r cl citado r'uculo fur-rcional cotr la cosa, gturlnrclltc uo puedc scr autor dc pectrlads"ltlt).
"L,n razn delbien.jurdico es qur: cl Juirn llustos Ranrrcz. sostiene: sujeto activo slo puede ser un funcionario prbiico en los difcrentcs tipos legales qllc sc comprcnde . En seguncio lusar, cl olrjeto rnaterial es sicrnpre los caudalcs pblicos, por los cuales hal'qr-re ente ndel'cualquier clase de bienes mucblcs con valor econmico )'qlle pertenezcan a la AcLninistracin cn arnplio scntido (Esndo, Antonomas, Municipios, Diputaciones, e tc.). Y estos catrdales pblicos han cle estar a su,cargo o a srr disposicin por raz,n cle sus funciones, no basta qr,e se con ocasin o circrrnstancialmcntc"2{i7.

El tratadista colornbiano Pcdro Pacheco Osorio al ocuparsc' de estc delito, scala: "Strieto r.cti\'o del delito pucdc ser sr&el funcionario que adnrinistra los caucialcs o efectos respcct.i\'os. Un particrrlar, salvo el caso dc equiparacin del ;\rt. 155, o un rncro oflcial prblic<-r, no prredc conlctcr cstc clelito. Irn la misnla sitrracin sc halla el funcionario pirblico quc no ticnc la adrninistracin de los bienes de quc se trate. El verbo aclnrinistrar est ernpleado en su acepcin propia de (gobctrnar, rcuir, cuirllil', (... ) ":68 "l.l cle nrento matcrial dcl dclito dc peculado consiste en elhecho dcl olicial prblico o encargaEl pcnalista italiano \"incenzo NIanzir"li, scala:
dcl de servicio prblico quc sc apropia o distrae dinero u otra cosa mueble,

pcrterncciente a l:r aclministracir-r priblica, clt cu\a posesin cst por

26{r' d11a nr L M..\c srRAruRA. Pr<tgr,tma de Forntacin dt: Aspirantes. Terc-r:r Curso. Prim<:r Cirlr clc Fornta<-.in Cencral. Mclulo J. Derc<ho Pcnal, Lirra, p. 607.

2{rl $5165 R rn2. Ju.rn, Manual de Dcrecho Pr:t.tl. Parle Estec'ial, Aricl, llarcclona, 1986, t.451 . 268 p4,'r, Oscxro, Peckc, Derecho Penal Especial,Icnris, Bog,ot, 1972,I.1, p. 1 i6.
217

Mnro Aur>nrrr Prss

ra:()tr dc str clficio o scl'vic,io ( .. . ) . t-a lcy no exiee quc se (:orncta el hecho dn el eji:iilo"de las funciones o sc-nicio, sino qi,e basta que cl ofici:il pi'rblico o cl encargado dc scn'icio pblico tensa la poscsi<n dcl dincrcr o dc la otr;r cosa mueble por razn de rflcio o cle sel-\'i('io"169.

profesor Clarlos (lrcLrs nrflcrc: "Arrtor slo prrede scrlo cl firncionario quc tiene competcncir rara adrninistr'rr, percibil o r trstodiitr carrdalcs o cfcctos. No lo es el rtsrrrparlor quc h:rrr entraclo crr lu tcrrcncia cle los biencs por rneclio clc uno dc los delitos pr-elistos err el -\-t. 2-1(j del tidigo Pcnal. pucs cntonces no scll fuucionrrio rl qrie lc h:rrrn confiaclo aqtrcllcis por razn de slr c;rlgcl. Admite cualqr.iicr;r cie lrs fcrmrs rlc participacin"270.
F,l

Para Silvio Ranicri: "Solo prredc ser sujeto aclitto tn funcionario pbli, rc o un encargado de senticio ptiblico, qlle posee la cosa por- raz<in de sn cargo (...) Por lo tanto, el firncionario prblico o cl encarsado de un sen'icio pirblico, para scr sujcto activo de cstc delito, debc tener: i) La posesin del dinero o dc otra cosa rnuerble. La posesin debe entenderse en sentido amplio, va que dcbe aceptarse quc existe cuando cl funcionario prblico o cl encarqado dcl servicio pblico tienen el poder dc disponer, rncdiante un acto de su conlpctencia, dcl dinero o de otra ccls;r mtreble, de conformidad corr el fin para el cual les lue conccdida. (...) ii)'adems, la posesin del dinero o dc cualquier otra cosa mueble, r-ro pueclc scr por iualquier ttulo, qio por-razli cle su cargo o servicio: (...) l)c lo cclntr-urio, as cor11o no cxiste la razn del cargo o dcl scrlicio para la pclsesin, cuando posecr la cosr o el dinercl no entra cicntr-r.r de las firncioncs del car-go o dentro dc las tareas del servicio. :rs tampoco existc si la reccpcir'r del dinero o dc otra cosr mucblc tiene srr origen cn Ltr-r acto administrativt'r ilectimo en la srrstancia, o err una costtrmbre conlra legem, en una usurpacin de clrgo o abuso del cargo o cn dolo o r.iolencia del funcionario prblico que ha rccibido para s mismo y no para la administracin prblica. Y no existiendo la poscsin por morivo del cargo o clel servicio, no habr ffiit"n"t;t.

26e MNzrNr, Tratadt de D<:rcch<t Ptnal, cir., T. Vlll, p. 15ti.

cit., p. 298. 27r. RANrrRr, Silt,io, ManLtal clc Derecho pcnal. parte Esteci.t/, Temis, Bogot. 1975, T. ttt, pp. 245.

270. CREUS, Carlos, l)erer-hc Penal. Parte Especial, Astrea,

tt

Derrrcs RELAcroNADos coN

EL pRO(ESO pENAL coNTRA

Luls Boor o VlvNco

Scgrn Fidel Rojas, el contenido de la relacin funr:ional pasa a ser as el rns importante component.e tpico dcl delito de peculado, pudicndo ser reslrmido en los sigr.rientes aspectos: "i) existcncia de competencia p.o-r cl cargo; ii) confianza del Estado cn cl irncionario o sewidor cn virtud del caruo; iii) poder de vigilar-rcia y cr.ridaclo sobre los car.rdales o efectos; y ir') deber de sarantizar la poscsin a nombre del Estado. Es esta relacin ftrncional la que lcgitima la cntrc'sa de los caudales y cfcctos que hace el Estado a los funcionarios y sen'idores prblicos en expresin de confianza v la que posibilita la imputacin por delito de peculado"2T?.

Sostiene aderns qllc cs usual preeuntarse sobre si la facultad de posesin de Ios efectos v caudales por razn del cargo se legitima exclnsir.'amcnte en las llormas o reglamentos o adrnite acaso otra fuente, por ejemplo, un mandato u orden lestirnr. No eriste discusin si dicho mandato u orden que deja en posesin del funciol'rario o serr.idor cfectos o caudales clcl Estado coincide con las funciones inhcrentes al cargo. Otra es la situacin si se clesigna a funcionarios o serl.iclores q,rier-res*.o poseen cn el mbito dc la competencia cle sus carsos talcs firnciones de percepcin, administracin o custodia ll cn dicho supuesto, se apropian o utilizan los bienes est.ipulados. Al rcspccto, se debc sealar que la existencia cle una disposicin legal o llry grclcn lcgtima de autoridad comp9l9t!,e tglulqentg l9g!tin_r.r-la facqlt4cl 4e posqQ, al agregq3lc4go una funcin conlpte r4cntaria- que antes go cx_rg(a Dicho 1rlus funcional puedc ser ternporal o permancntc2T3.

El tratadista Fraltcisco Ferreira Dclgado, senala: "En el delito dc pccttlado sc plrne la lcsin sufrida por la idnrinistracin prblica, al ser dcspojada dc la disponibiliclrd cle sus bicnes. Obviamente que se dcspoja al Estaclo por parte de quicnes ostentan cl podcr administrador
de tales bienes, como son los cmplcados oficialcs o servidores pblicos y, al hacerlo, debern obedecer la ley que dispone el destino que ha de clarsc a tales bienes. Al apropirselos, el Estado pierde su disponibiliclad y el bien no cumplc su flnaliclacl propia o lqgal. Es por lo t4_nto un empleado oficial del nranejo del bien por lo ranro. y por mancjo del caudal entcndemos no slo la administracin material o tenencia del

272. RoIAS V,qnc;s,

27

Delitos cL;ntra la Administrat'it't P(tltlic-a, cit., pp. 250 y 251

). lllils.

2t9

Mnro Arurcxrrrt Pr,sns

bicn, sino su disporrihili-cladjur'dica, attnclue la tenencia rnalcrial corresponda a otro fitnciotrario (...). Quiz no soltre advcrtir qtrc Ia facuitad cle dispot'ter- clt'l bicn -aunqttc l-lo cs preciso que strria dc la norrna escrita, sino dc la naturalcza lttisl'na dt'l enrpleo >rltlico-, prrede no scr dt'hecho, o lctica, sino-jurclica: nacida dc la rirltita dc stts funciones y prra el necesaricl ctrnrplirniento dc stts fitrcs.(...) I{citcrando su pcnsanrientcl cn .sentido dc qrrc la fornrultcirin de ult cargo pol' el delito dc peculado sc f ttndantenta en la posesitin.itrrdica del bien del Estado, por parte del servidor pblico, la (lorte Srtprcma sostlrvo: "Para clelimitar cl campo.jurdico en que ptrede colncterse el pcctrlado, deben lijarse, en prirrter tr'nrino, dos lrttites nesativos: que la poscsin no sc haya obtenidcl pol'Lln mcdio ilcito v que no cst cxpresamente prohibida por Ia norma legal. El bien debe cntrar en pocter del funcionario er-r consideracir'r a la ftrncin en ctianto, si tro la tuviera no se la hubiera sggds"274.
GiintherJakobs, respecto al autor', reficre: "En algttnos delitos slo cabe fundamentar la responsabiliclacl plcna, es decir, eu conccpto de autol-, mecliante la lesin de un debcr asegurado institucionalmente, responsabilidad que tambin est ftrndamentada sietnpre ntediante la lesin dc ese dcber. Tales debelcs afectan slo al titrrlar cle un detcrminado cstatus; las personas no obligaclas por s mismas pueden scr a lo srrmo partcipes (delitos de infraccin del delter) (...) L,l donrinio dcl hccho crracte:l'iza a lr nrtora porquc con su colnportamictrto dc domirrio de hccho, un partcipe configlrrer su lttnbito de org:rnizacilr a costa dcl perjuclicado por cl delito: fiurclauren(o de responsabiliclad cs la respousabilidad de qr-rc la propi:t or-gar-rizacin lro sca dario\r."117J.
(llvcz Villeeas sostiene: "(...1. f'finalmcntc c'n krs ciclitos de infr-accin cle clcbcr por que en stos el hecho no est caracter-izaclo prim"ra "r, lnea pol una accin, sino por la lcsin de un debel especial que no recae en cualquicra. F,ste clebcr especial, cs cl dcber cxtra-penal provenicnte cle las distintas normas administrativas (o tambin de otras normas), qnc ol> viamerrtc no se extiende a todos. En este sentido, para la determinacin
27'1.

fqR Drrc,roo, Frrcisco 1., Delitos t:onIra la rlntinistracin pblica, c.i:r,

pp.17 y 21.
27s. JAKoBs, Cnther, Derecho Penal. Parte General. Funclante'ntos y teora de la imputacin objetiva, cit., pp. 118 y 192.

220

Drrrros RELA(-ioNADos ( ()N Et PRocESo PENAL coNf

RA

Luls Bocr' ot Vlvnr.tl

cle la autora y la participacin en los dclitos llatnados "de inliaccin de clebet'', como Su propio llourbre lo indica, lo deternlinantc es Ia condi-

citr especial clel ascllte clel clclito, cl hecho de scr "st{cto de dcbct'", y prccisalncnte el ttukr dc irnrtrtacin sc t'snblcce a pal'Lir de la infraccin " r,! clcber cn quc l-rh iltcurrido el sr{eto. (-lttusccrtelttemelt[c, cll estos clelitos, la caliclad de arrtol cstar/r dctenninada por dicha infiaccin dc deber, inclepenclielttclltetttc cle si cl rgcnte ticne o no el dominio dcl hecho"276.
ha de ser el Jos N,fara Roctrsucz l)evesa seala que sqjeto activo los cattdase ellctlentran funcionario pblico a ctl\'o czlrgo o disposicin Ies o efectos. Cclu elio se comprenclcn a los funcionarios lcgalmcnte respoltsable s coltto t-ganos gestores de la admirlistracin y aquellos quc clesenrpean funciones auxiliarcs cn virtttd de las cttalcs tienen acceso nreramcnte fsico al manejo cle lo fondos dcl Estaclo:77. lV.7.A.Bien

jurdico

r 1..

La cloctrina i'lajurispmdencia tradicionahnente aluden a !113 40ble naturaleza del bien jurdico protegido cn el delito dc peculado:

i) Iil cleber de fideliclad

o lcaltad dcl firncionario o persona asimilacla respecto clel Estado-lclmltiittracin, as como, eritar el abttso cle pode r por partc del funcionario o sen'idor prblico que quebranta dichos dcberes;

ii) Ll patrimonio ptiblico,

pcro se cousidera precminente al prilncro por garantizar cl pritrcipio dc no lesiviclad clc los intercses patrinioniilcs cle la aclministracitin priblica.

El ,2!jqt9 3e protecci<itr es el patrimtrlro P,'lI.u );.c3mo tal, ptteden ser objeto dc apropilcin g1l!ilizarlos Para fines cligiltos a ladministracin o custodia de los caudales o efectos estatalcs que le fueron entregados a los funcionarios o serviclorcs pblicos por razn del cargo qnc desempean. En tal Sentido, no sc debe tener en r:ucnta el monto valorado en dinero de lo apropiaclo o utilizado, pues de acuerdo

276' ('v7 Vrrrcls, El delito de lavado de activos,

cit',

pp.

4i9-160.
Pa

277. g6p*orrt Drves, Jos Mara, Derecho Penal Espaol. Madrid, 1994, p. 1184.

rte

Es:eci

al, Dyki nson

22t

Maruo A,r.lonttll Pecx,rs

al clispositivo legal que confiFiura el delito cle peculado, l:lproteccin est en funcin a la lesin dcl bien jurdico, originado por el funcionario, bajo cualquiera de las modalidades rcfridas, incttt'riendo cn deslealtad r infidclidad anLe el Estado quc dt:posit<i stt cotrflanza al notnbrarlo o designarlo en el cargo, qucbrautaudt ci debcr de ctrrnplir con la funcin encornetrclada.
Sobre este tema tl-ata Carlos N[ir Puis, quien seala qr-re,el bien jurdico proteeido es el correctg funcionanrietrto de los serricios priblicos en base al lnantcnilniento clc los r-ecursris pt-rblicos patrintoniales v a rlna corrccta gcstin del patriutoltiolTS. Iglralmente, Fidel Rojas Vargas reficre qr.re los elenrentos nrateriales del tipo penalson las siguicntes: i existcncia de trna rela_cin ftrncicnal entre cl sujeto activo v los cattdales v cfectos; ii) la percepcin, adtnir-ristracin o custodia, iii) rnodalidades dc comisin: apropiacin o utilizacin en cualquier form4; ir') destir-ratario para s o para otro;yr') el objeto de la accin: los caudales y efego92ig

IV7,5.

El

deber de fidelidod

La exige ncia cle es[a "relacicin o nexo funcicnal cspccfica" se debc a que en eldelito de peculado se produce lr violat.in de los dcberes del cargo )r se consumit cuando los bienes qrrc le fircron cntrceados tor rat.(tn de str funcin queden comprcndidos c-r'l la cornpetencia propia de aqtrl furrcionario. qr,rien 1l aprop!irrsc de los mismos, incumple el ejercic.icl correcto de' Ia funcin erlcornqudada r los fines qllc se persigrre n antc una autoridad legalnrentc constituida..
Para resolver esta gama de posibles sit-uirciones que se presentan, consideramos que el probienra se orisina eq brs-e a l4 ldeA d_e_cle.be1 cle fidelidad o lealtad r la Adn-rinistracin Priblica. en tanto el funcionario pblico es el portacior dc los grandes objctivos del Estado -al que no sc Ie pucde fallar (traicionar')- err rirtrrd dcl cargo qtrc dcsenrpea r'ror'

2/8. t'.{ Purc, C-arlos, Los delitos contra la dministracin :(tblica en el nuetr., Cdi;r: Pcnal, cit., p. 2BB.
27q. RotAs Vu,s, Dclitos contra la Aclntinistrar:in Ptiblir a,

cit., p. 250.

222

[)LrrCrS RELAa,tONAt)OS ( ()N rL PRO(-ESO PENAL CONTRA LLItS

IJlrrlrq Ll Vll'Nto

tcncr ult clcbcr rle garautc antc cl l'lstaclo. [']n tal srll!-ldo, acrcl que defritrcla la confirnza dcpositada ror t--l l',starlo, al apt'oriitrsc Pal-r s o llnt-a crccr() rltl cartdalcs't:firct.s ptiblic.s cltltl ltl ltttlrtltl (]lltl'(lgados Por razti rlc s car{Ior c['ltcr st'r consiclcraclo cottro arttot-clcl clelitcl clc lccr.rlarlo adqrriricrlclo lttlit llla\'()r t'cslotrsatbilidacl prrnitiva.
l,a scvcriclacl dc lu sant irin opcla ctr fittrcitirt al rltrcbraut:ttnicnto dc

la conllarrza quc cl Lstado rleposilti cn cl fttuciouat.io prilrlico. al apropiursc cle lticttcs ctttrcg;rdos, rr.tlllcratldo cl prcstigio r-la di{rnidad dcl cur3rl, as como tanrbi'n cl siste nra adtninistrativo qtrecl:t ale ct.adrl v ltllte la opinirn priliica la sravcrlad del accionirr dcl {iurcionario pblico sc pecle mctiir', ell cu:into utilizr la posicin qtte ticue, pirt'a "alrrrsar de stts firnt-ioncs", ers decir', hitce mal rrso dc stt sit.rtaciru pr-ivilceiad:r eu dctrilt)(.lll(, rlr.l l.stlrdo. trl lft'cllrr srrs lricrtcs pattintottilles riolatldo la fidclidacl o Icaltad clepositada en l por cl llstaclo.
1V.7

.6. Comportomiento tPico

autor del clclito dc pccttrlad<), ell sll <:ondicin de funcion:rrio pblico, cst fcultado prtra r-ct illir bicnes qtte irrsrcsut o pasan al patrimrinio cstatal cr"r c:iliclad clc bicrtcs pirlicos por razln dc srr carg, a fi clc iidnrinistr'ir-io o cuslodiat lo. ltsttttlicltclct ttl'tit prtsc-sitl lcita dc krs cutrrllilcs o clcctos quc pel'tcll('ccn ll l'lstaclo, pitt-a ltrcgo aprt> dcbcuros clc ltiursc o trtilizar'los par-a s o tcrccro. l-n cstri ligrrra dclictit'll tcncr cn cuclrta kls vet'ltos r('ct()rcs cttc son: _rt!opin<t utilizru;etl el pt'intero tcltcntos quc el firnt ioua|io O se rrirkrr prilllico sc apodcra de los t-aurlalcs o cfectos. r-calizlinclo uctos clc rlisposiciu conro si fttcra duco, Pc\c a quc kr hreron cntlerg.rclos b.rj,r lls cotrdicioucs rcfet'idas, incrtrl-icuclo en rrrra infl'accirin dcl clcber fittrt iotral; cn tqrlo,_qtr c \r t1!!!99iq1199!-tis9- rlc lo rccibi4o_por cl fiu'rt ionatio o,setlidor p}!lig9 siu iuinto dc apropiarsc.
Es neccsario rcsaltrr qrre cl

En estc clclito cle acucrdo a lo quc scala cl clispositivo lesal pt:rtinclrte, ilo ncccsrriantcntq c'l aut-or dcbc telter ntrt.elialmente e! car.rdrl c efccto, sinir qi,c tenga la clisponihiliclacl v control -jrrrdico sobrc ltts tnisrnos, al h:ibcrlos t'ecibido pot'razn dc stt c:rrgo, pal'a qtlc se produzca la apropiacin disponicnrlo de ellos como si fircra dttctio, destiltnclolos a ncs particrrlrr-ers o la utili_zacirin, para s o te l-ccros, dcft'audatrrlcr dc est-r mairra, las expe r tativas prtcstzts cn el furtcicltrario o set-r'iclor priblico por parte del l.]stado al confiarle cl lnanc'io de stts bicues. 223

Mnro A,vrontrl Pct-ts

Percellci/n, significa caPtal', recibir o reccpcionar craudales o cft:ctos dc procedcncia lcita y que pertenecen al cstado cn calidad dc bie-

ncs pblicos

Lu adntinistracin, es otorgar y confiar el caudal o los efectos al funcionario o sen'idor pblico, a fin de que ste le d el destit-ro correspondiente para la obtcncin del bien comitn de acuerdo a las aspiraciones del Estado. brindando Protcccin, consen'acin y vigilancia por el funcionario o senidor pblico qtrc las recepciona.
Custadin, es la posesin de los cattdales y efectos,

La infraccin del deber en este delito se configura, porqtle el fr.rncionario o senidor pblico que ha entrado en posesin de los cauclales o efectos, mediante las formas antes referidas, tiene que llei'ar a cabo actiriclades de control, cuidado, conduccin y vigilancia, sie ndo desleal o infiel con quienes confiaron en 1, al apropiarse o utilizar cle los mismos, qtte-

brantando el nexo funcional entre su conclicin de funcionario y los bienes que le hicieron entrega, por razn del cargo que desempea.
[,a Academia de la Magistratura ha definido los siguientes conceptos:

"l) Apropiacin: A diferencia de la sustraccin, sttpone que el suieto

activo posee el bien o cattdal del cual entra en disposicin personal

contravinienclo stts deberes de funcin. Apropiarse es haccr suyo los caudales o efcctos que pertenecen al L,stado, apartndolo dc la esfera de la adrninistracin pblica 1'co]9g!n{olo en situacin de clisp_oe1t9_!9 :l!ros. En tocla apropiacin hav ttna negativa a devolver lo percibido, custodiado o lo que se tiene en administracin ; ii ) Ulizacin: Obviamen te presupo n e Lrna Pr:\'ra _separ*?gin del bien de la esfera prblica de custodia y una aplicacin privada temporal de los bienes sin consumirlos para regresarlos luego a la esfera pblica. Es lo que podemos llamar como peculado de uso, sobre todo si tenemos en consideracin qlle en estos casos no se produce una apropiacin de los bienes que le entregaron por razn de su cargo, sino que el autor lo usa por un determinado tiempo; iii) Para s para otro: La apropiacin o la utilizacin no solamente se pueden hacer a favor del funcionario, sino tambin

224

Drrros RELAcroNADos coN

EL PRO(.Eso PENAL

coNTRA Luts Broc-rv trE Vtt'cr.r

favorecer a un tercero. E,ste tercero, ptlede ser una persona natural o unajurdica"28o.

el tipo lcgal habla de "utilizascparacin clel bien de la tllla previa presllpolle, cin,, obviamente esfcra priblica dc custodia y una aplicacin privada tcmporal dc los bienes sin consumirlos para regresarlos luego a la esfera prblica, salvcl que por la natttraleza del bien se equipare a la apropiif"?81.
Seern Abanto Vsquez: "Cuando

"El usar o cl utilizar (trrninos idnticos) los caudales o efectos configura el peculado de uso. Lrltznr es aprovecharse de las bondades que permite el bien (caudal o efecto), sin tener el propsito final de apoderarse para s o para un tercero. No hay aqu el nimo de dominio sino slo el de servirse del bien. Para la norma penal peruana ambas modalidades de pecirlado revisten igual contenido de i1i,'i.,"282. Fidel
Rcrjas seala al respecto:

1V.7.7. Objelo molerol El objeto material de la accin recae sobre:

i) ii)

contenido econmico incluido el dinero ,v los valores negociables, como los cheqlres y bonos, de exigencia actttal o futura; y
Caudales, qtte constituyen bienes en general de
Efectos,

mediante el cual se designa a los objetos, documentos y s rn bo l o s c o n re p rese t t aci, n ct n- r i c4 ( es ram p i l l as. se l l os, di stin tivos oflciales. gi roi posnles, cons(nacioue,sjudicialcs, e tc. ) .
r

Respecto al critcrio adoptado por el rgano jurisdiccional sobre caudales o efectos, en diversas eiecutorias tenemos que han definido al trmino caudal como el dinero Ll otros objetos dotados de valor econmico y, como efecto, consideran a los documentos de crdito, valores en papel, emanadas de una entidad estatal, es decir, a los objetos que

28o. AcADEMTA oE

r Mcrsrnrune, cit., p, 612.

281. ABANTo Vsquiz, Los delitos contra la administracin pbli<,a en el Cdigo Penal perLtano, cit., p. 344. 282. RojAs Vrccns, Delitos contra la

Administracin Pblica, ct., p. 254.

225

Mnro A,r.ronrrr Pcs

t"icueu valor cconnrico; \ coll]o los caudalcs son lrcgociablcs, prredcn scr triblic<)s o (lc p:rrticularcs, per'o qnc debcrr estar cn l)oclcl de la adnrinistraci<in priltlica.

|V,7,8, Relocin funcionol por rozn del corgo

dclito no lt:rsta que el autor tcnga la conclici<in clc firncionacarrdales v cfcc.tos sc cjccute cn r'lzilt a los dcbercs y atriltucioltcs qu(. lc contpcte tor cl car.eo qrte desernpca, rorqtte la consunracin dc cstc hc('h() ltrrniblc' se conflgur:r cuando sc apropial o utiliza parzr s o para tcl'ccro. sicurprc quc exista esta ('onexi(in fittrcional.jurdica, entre lr pcl'solla quc la re cibe v cl bicn cstatal. l)e no cxistir csta relacin funciclnal, aun cuundo cl arrtor dc la apropiacitin o utilizacitr tcnga la condicirin de fiurcionrrio o scrlidor priblico, scr agcnte de los dclitos dc hurto o dc apropiacin ilcira, pcr'o no cle pecrrlado, porquc no r.iola lcls deber-es dc garanta \.'confianza qtrc asulne el cncarsaclo oficial, es dccir, no es dcslcal o inf iel a la confianza qr"re deposit el Estado o enridacl cstatal por los actos ilcitos quc cjccura.
Fltr cstc

rio o setlidor ptiblico, sitro qttc lii posesin dc los

lV.7

.9. Elemento subjelivo

El elcnlcut.tt srtbjctir,o cs el dolo porqLlc cxiuc qrrc cl iirncionur-io. ;i1 rcalizar slts actos, lo eiccrrtc con cr.nlt'rcinriento v r.oluntrcl clc clrrc lo, licircs cltt('s('lrpropi:r o rrtiliz.r r,rlrrrrtlli.ult('t)t(..lll(.lt.ftr,.r;rlt (.nll(..1.rdos por razil'r dc str calgo. son de per-tr-ne nci;r triblica.

lV7,l0. Consumocin
El delit<t es de rcsttltado instantinco al plodrrcir:e la al'opiacin o la rrrilizacin pala s o rer t crg Scrrancl (imr:2, tl'atadista espariol, nos scriala: "Los elcrtrcntos quc intcgran cl tipo pcnal en cl delito dc mah,ersac.in (pcculaclo) son: i) Sustraccin de catrdirlcs o cfcctos prblicos. Ha1'quc entenclcr por catrclal lcl qtrc st'a cvaltutble t'r onrnicamt.',rtt',I-r'l.nrs dirrt.r o cn elcctir o. !.[t.r t9s prbliccts son los quc pcrtencce n a la Administr'tcirin, no sicnclt-, ncccsaLitr para la comisirn clel dclito qrrc los misrnos sc ha1'an incolporado al crario prblico; ii) t,os caudalcs o efectt.rs priblicos l-ran dc t:srzlr'r carso dc la atrtoridad o funcionario por raz.n de sus funciones.(...); iii) l,a sustrac226

Drlros

RELAct()N,At)()s ( ()N

tt

pRo( E5t) ptNAt c()NTRA Lurs [iut.ri',r

ot Vrvrt'cr

citin sc hir cle rcalizar con nirno rlc lttcro. (...) l,a lcv rto cxiue que ltaya rrn acuct-do c:n los supllcstos cn qlle la sustl'accirin sc rcalicc por ull tcr(cl'o colno collsccuencia rlc couscntir la atttori<lad o fttnciouario ptiblico. l-l particulal qllc parlicipn t:n la cjccrrcitin dc los ltecllos (cxlrnntus) de aclrerclo con la rutoridad o firnciortirrio rrt-r colnctc rrn rlclito de rtralvcrsaci<in, sino qrrt: llrr ticira cn crrliclad dc irrrltrctor'o c()ol)or-:trkrr nct:csario, prres cslallros anlc lln rlclito esJlccial qrtc slo ltrtccle scr conrctido p-o r ar rto li drclcs \' frr trt iort arios "!S:1.
l:i ccllsrrrrucirin, Nlanzini seala: "l'il >cculacto (o la malvclsacitin) sc censumu cn el mor-Ilcnto v lltgar cn qlle octtrre la dolosa apr'opirrci;n clcl clinelo o clc lr otra cosa nrueblc, de qtre en concrcto sc tl-uta: hir'ase rcrificaclr) o no tru datio patrinronial. Tngase prescnte, por lo cicmis, corno va lo llcmos indicado, quc, a clifcrcncia del hurto, el pccrrlaclo (r, la malversirciirn) consumado no irnplica nrtnca "poscsionanricnto" de la cosa (porquc sta clcba cncontrarsc va ant.cs y lcgtirnalurLflltr) en la pose.si<in inrncdiata t nlt:diatir dcl pecrrlador), sirto "arroriacin" o "distraccirin" de la especic o de la 11id61"28'1.
Rc.srcctr,r a

urisnro autor plccisa cl_nromcnto de lir consurnacin, cuando el objcto nlrtel'ial dcl dclitr cstil rclacion:rdo a una cspccie dcbicia o a una c:urtidad rlclrida: "IRcspecto a] la consutnrLcin del delito en relacin a la tsltecie rlcbirla, cl nronre n[o consrunatiro rlcl pccrrlado sc lcrific:r apcnts r:l trrlpablc harr rcalizurlo rrn hccho qtre rlanificsle str vohrntacl cle te ner c()nio propia la cosa: cs circir, al)enas se har';r c()nrp()r'ta(lcl en rclacirin a clit.ha t.os:rs. no vll conro sirnplc posere clor-. sino corno rloriet:rrio. INrlicntras qu('n el caso cle] la tlot.st:uuncin dt,! rlcltto en rclatin u kt cantrlad dclidu, hur,qrrc antici;ar-qrrc sc prc5rrpollc qrre l:r espccie ol'iginariarn(-'ntc encorncndrda al oficial priblico o al cnc?u'gado dcl sen'icio, hrrbicrit ptrsado_conro tal a la lcs'tirna propierlad clcl oficial <- dcl encargaclo, clc murcra quc la apropiaci(rn o la clistr,accin qllc constituve pcctrlaclo (o la ntalvcrsacin) tcngq![rr obic.'to cl c'qtrivalcntc econrnico
I.-l
:]

1,1':!1:1lg!' "-t,
-283

ljl "',,' sn1l1_glp rli "

!

"

28:'

9 (,ouez, Alionso, L)crecho Pt:t,tl. P,ttle Estccial,2'' ed., [)ykinson, Mdrid,

.

1997. :.

7 17

28'r. \,'l1, Tratadr rle Dercchc Pt:nal,

cil., T. Vlll, p. 165.

)85. or. r'.

227

Mr<ro Avonrrrr Pacns

lV.7.l 1, Uno considerocin importonte

lV7.l I .l

El

delito de peculodo no es un delito continuodo

El dclito de pectrlado no es un delito cotrtintrado, (:onlo en algn monlt:nto sc ha pretenclido sostener de parte de algtrt'tos macistrados al manifcstar que se trata dc uu delito homogneo, acltrcicndo que cn el accionar de los aientcs ha existido un solo propsito crirninal v que ha sido cometirio por cliversas personas, en distitrtas circunstancias y momentos, a fin de justificar el hecho dc que diversos fttucionarios que tuvieron el dinero por raztr de su cargo son -itrzgaclos por peculado, igualmente a otros qlre ocuparon legahnerte laJefattrra del SIN, tambin le han imputado el mismo delito, as como al Director de Administracin de la Oficina Tcnica de dicha entidad y posteriormente considerarlo como autor de peculaclo a lr{ontesinos colllo supuesto funcionario de hecho o de facto de los ltimos cargos.
Esta pretcndida afirmacin se desvirtra por s misma. Sin ernbargo, para corroborar que no estarno.s ante una fipJura que encuadra dentro

de la tipolosa del delito continuado, debemos tener en cuenta lo que claramente expone el profesor Jos Hurtado Pozo, al sealar los elementos que determinan que un hecho delictivo tcnga tal naturaleza:
"

Elentcntot del delito crttinLtado:

t)

La pluralirlad de accioner (...) cst indicada mediante la expresin "actos e-jectrtivos,' (...) Es lcil adnritir lr existcncia de la pluralidad cle acciones cuando cl dclincucnte hrrr-ta en das diferentes clir.ersos objetos: clranclo hace snfrir a la r'ctima, contra su voluntad, cl acto sexual, en rcpetictas ocasiones; Pluralidad de uiolaciones de La mistna ley u otra de sim,ilar n.aturalezo \...). En razn a la rnodificacin introducida en el artculo ,19, resulta ahora interesante tcner en cuent.a eslos crite rios. (...) Sln embargo, como el texto establece que se ha de tratar . de violaciones de la "misma ley o una de igual o semejante naturaleza,', las acciones deben ser sustancialmente homogncas, a pesar cle las particrrlaridades qu lur pueclen caracterizar

n)

individualmente.

(...

228

Drrros

RELACToNADos

coN

EL PRocESo PENAL

coNTRA Luts

Broov

or. Vlv,rn<-o

iii)

legislador Realizacin de Las acciones en tnomenlos diuersos ('..), "l haber cleben sido las violaciones indica que "cometidas en el momen.o de la accirt o en momentos diversos". (...) La frase
<en momelrtos dil'etsos" debe scr comprendida en el sentido del contcxto temporal amplio, ctl)/a dttracin depende de la ndole dc Ias at:ciones y dc las circttnslancias particulares del caso quc se analiza. (...) Se tratara aqr'r cle los ejemplos clsicos de la cajera que se apode ra, durante varios das o semanas' de ttna snma de ditrcro sttstravnclola por partes (...).

iu)

Identrlad de la resolucin criminal (...) El agente debe proponerse la ejecucin cle un clelit<t mediante acciones que al ser realizaclas

constituvelt exteriorizaciones de la misma determinacin inicial. Un indicio de esta rltima es la homogeneidad de las acciones, la misma que, a sll vez, est condicionada por la unidad clel carcter ilcito (funclada en la olacin de "la misma ley penal o Lrna igual o de semejante naturaleza,,)"286.

Presttpone la repeticin de varias accione, las que se realizan en momentos determinados y diversos, conseclrente de una misma resolucin criminal y que cada ttna representa una violacin de la ley de seme.jante natnralez,ay asravieu bienes jurdicos semejantes, conectados por un nrclco del injusto.

TtolveSocin de fondoq [,a clifercncia existctrte entre el delito dc peculado y la malversacin de fondos, ambos conretidos por funcionarios o sen'idores prblicos, radica en lo sistriente: en Wo_dr-lrrlll4o el fttncionario o sen'idor
lV.7

.12. Diferencio ere peculodo

prblico se apropia del dine_ro o bie1es qr.rc le fueran entregados para su administracin o cttstodia, por razn de su cargo, teniendo la pena ttn mximcr de 8 aos; en el delito de maluersacin de fondo. el funcionario o scrriclor prihlico recibe clinero o bienes para administrarlo y le da rrna aplicacin dlfecnte de-aquella a la que motivaron su enlregl o estuvieron destinaclos. tenienclo la pena ttn mximo de 4 aoi, es dcir, elr este rltimo hecho punible no hay apropiacin.

"1

286. fluRree Pozo, ManLtal de Derechc Penal. Parte General,

cit., pp. 943-953.

229

Mnto Arorlnr t'.\( HAS

['rta cjc'crttr)l ia suprenra:

"l'-l dclitr dc pt't-rrlaclo cs (lifr'('rttt'dc la rnalvcrsuci<in clc linttrs. l)()r (rr:urt() srttrcionlt.rl fitn<-it-rn;rt'io o sct'rirlot'rriblico (llcr sc tl)r'()-lilr o rrtiliz.r para s o p:r|a otr-o call(lal(fs o o{irctos Crtr,a rer-r.r:rcirirr, rtrhitinistrtr itin <l <.ustorlia lc esl:in cortfitrlos yror t'lrz<itr clc str car-uo, lnit'ntlirs rrrc c'l scgrrlrdo sc collflgtua cluu](lo cl llulcionlu.i() () s('lt'iclor rlil al dinct o o bicncs qtrt'adntinistra rula aplicu.ci<in clif cr-entt' rkr aqtrt'llir panr la qrrc cstin rk:stitrado"!s7. l,a dilr'rcn<ia ctrtrc aml)as fietrras t's rto(t.rriu, n(r solanlclttc por l:r Irrltna y l:ts circrrnstanciirs cor])o sc rcIlizall lirs acr:i<incs rielictiis. sint, con nlayor raz(in cn lo refercntc a la pena. [']n cl rlclito dc pccrrlarlo, los t'irrrrlitlcs o cf<:ctt'rs son clrtrc{Iados por cl ['.staclo v per-cibidos pol cl lirnciorrario, por r-azrin rle srr cargo, \'se apropia o utiiiza para s o tcrcrel'o dcl p:r{rirnonir cstatul. I'ln tanto que cl dclito dc nrrlvclsrcir'in sc confieru'a crranrkr cl Flstaclo lc h:rcc cntr'()ga al lrrnc'ionario dctcrruinados l'ienes pal'a qrre kls adnrinistrc pirr-a darlc t'l destino quc nroti\'(i su ('ntl'('ga v t'l fiurcionario lc clu un fin distinto, no cxistiendo bcne-ficio ccollrilnico l)or l)rrtc del :rrrtor clc cst-e hccho clelictivo.

lV7.l3.

El

Acuerdo Plenorio No 4-2005/CJ-l I

l.tt t-xrttcslo I)()l'clirersos aut()l'cs, cll cluurt() al strjeto actiro. bien rrr dit.o. t'k'rltct'ltos llrI(('riai(-s clcl cle lito cle 1tc'crrllrclo. Icllcul()s cluc coll cl '\r ucldo ]'lcnario tuttcs rcf tr-irlo criite coiltcirlr'ncilr crr:
l-l bir:rr jruclico plotcsirLr rn t'l clclito rlc pccrrlaclo cc)lrsi-\t('clr garantirar cl rrincrpicl rlc no lc''ir icl.rcl rIel ltirtlinrr)ltio e st-at1rl v la in'a<'r'irin clcl clcltt'l'dt'l frrnt i()ltru'i() o scl'r'idot'prilrlico a fin clc evitu cl alxrso dc porlcr qrrc tie ncn stos al qrrcbrantar krs rlebt'rr:s [rrncionalcs clci lcaltacl r.rlobirl:rd quc clcbcn suardal' al scr despojaclo el cstado o cnlidad cstatrl de la clisponiltilidad clc los c:rrrclalcs o cfcctos clue lc fireron cntrcgrdos;
ii)
l,a cxi.slcncir clc
clakrs v cli:r los,
trrrr r-elaci<in f rrncional (:lttrc cl srrjctrt v los carrpor razir clcl car-go, al pr'ccisar r,,nr, .,unrJr"tcncia

2n;

F-\p.

lrl4

9ti lr:rr

Re,vl.<t.r

da Juris.trttctcnr:ir, a2n LV

\ 2), julio,20tltl,

,.29,.

f)t<r.rt

trtcls coNsTrrrJ(:loNArEs EN Los pR(x ts()5 ptNALt5

Iirncional espccficir, al cstar ntirnanrerntc ligacla a las atr-ilrrrcirncs qu('ostcnta e l {irncionario o sct'ridor priblico por tcnor cl poclcr' aclurillistr:rclor )! al hace rlo clcbc:lr obedecel- a los clisrositivos legalt's qtrc clisponc cl clcstino qrrc ha rlc drsc a talcs bicltcs.

iii) [,a rt'c'crrin rlc carrdalcs o e fcclori dchc lcllcr ur)a

de

J)ro(]c-

ncia lc'ita qrre se encucntrcn brrio srr aclministracirin () custoclia. cornr) mundataric dcl listaclo l los torna pu'a su pr<lvccirrr personal o tcrceros.
['-l rerbr;

ir')

significa que el sttictti hace sttvo los c'ttdales 1!!l1ltiar o cfectos estatales apartrindolo dc la csfea dc la Adnliuistracicin I'riblica. Le alrcb;ita la disponibilidad del I'lstrdo.
E,l Acrrcrdo l'lenario en ringn punto c:ollcluvt- qrre r'1 posecdor clc [acto o clc hecho o rnaterial, ni rnrrcho rnenos un Llsllrpaclor dc funciones, puedc scr autor cle pecrrlado, 1a que cl delito se comcte cuando el rutor -o sea el funcionrrio cl scn'idor priblico- hace stryo los c:rudales recibiclos por razn dc str car-go, v una persona o filnci<'nirrio qtre ha sido cclnrlcn:rdo por nsurpacin de funci<;nes no prre(lc ser considerado ('orlo auLor' dc pcculado.

\')

vi)

El suieto activo o urtor dcl delito de pcculado es el frurcionario o st'rridor- pblico nonrbrarlo. dcsisnado leral. lcstinra v lcitamcntc cle acrrclcto il lrorn]rs :rclnrinistratir'rs. F.s un arrt()r
calilicrdo. Para la configrrracicin dc cstc dclito r)() es necresario qrre cl agcnte ejc-rz:r ullir tcncucir mrte rial dilccta que pucde t-on-cspclrrdcr
a otl'o lirncior-rario, sino que tcnqa una clisponibilidad.jur'dica.

vii)
i'iii)

Fil delito dc pectrlaclo es_de resultrd< instanlneo, indic;rdo por el verbo apropiar.

t'll 30 cle septicmbre cte 2005 las Salas Penalcs Pcmanerntc 1'Ti-ansitoria dc la Cortc Suprema deJrrsticia de lii Rcprblic:r, con la aurorizacin clel Consejo Ljcctrtivo del l'oderJuclicial, acol-daron realizar un Pleno Juriscliccional de los \bcales Suprentos en ki l'cnal rcfcrido a la defini<:in v cstrlrctura clel delito cle peculado. (lonsicle rall, corno fundamcnto-ir.rrclico, que para la cxistencia dcl dclito de pectrlado llo t:s neL-ct?
l

Mnro Avclnrrl PcrRs

sario que sobre los bict-rcs que se le haya confiado por razn dc stt c:argo en cualquiera cle las fbrmas y que constituyan el objeto material del hecho ilcito, el agente cjerza una tenencia material directa. Concluyeron que es suficicnte que cl sujcto activo tcnga la llarnada disponibilidadjurdica, es decir,aquella posibiliclad de libre disposicin qud cn virtud de la ley tiene el funcionario o servidor prblico; debc tencr, por tanto, compete ncia firncional cspecfica. Todo cllo nos lleva a sostener -continuaron los honorables miembros de la Corte Suprernaque tratndose el peculado de un delito pltrriofensivo, el bien jurdico s.e desdobla en clos objetos especficos merecedores de proteccir'r

.jurdico-penal:

i) ii)

Oarantizar el principio de la no lesividad de los intereses patrimoniales de la Administracin Prblica; y

Evitar el abuso del poder que se halla facultaclo el fttncionario o sen'idbr!rblico que quebranta los deberes funcionales de lealtad y probidad.

Establecieron que los elementos materiales clel tipo penal del delito de pcculado eran los sigtrienGs:

i)

Existencia de una relacin funcional. entre el sujeto activo v los cauclales v efectos, entendindose colno tal cl podcr de vigilancia y control sobre la cosa como mcro colnponente tpico, est.o es, conlpetencia del cargo, confianza en el fturcionario et.t rirtud del cargo, el poder cle rigilar v cr.ridar los caudaies v efectos; La percepcin no es ms que la accin de captar o recepcionar caudales o efectos cle procedencia diversa pero siempre lcita, la administracin implica las funciones activas de manejo y conduccin y la custodia importa la tpica posesin que implica la prcrg'.gqin, conservacin y vigilancia debida por el funcionario o sen'idor de los caudales y efectos pblicos;

ii)

iii)

L33plopiacin o utilizacin, en el primer:To, estriba en hacer suyqs caudales o efectos qlre pertenecen al Estado apartndolo de la esfera de la funcin de la Administracin Prblica y colocndose en situacin de disponer de los mismos (...);

232

PnrNCeros coNsrtucroNAtES EN r.os pR()(Esos

pENALES

iv)

destinaurio: Para s, el stleto actilo ptrede actuar por cllenLa propia, apropinclose l mismo cle los cauclales o efectos, pero tambin l.rede colneter el delito para favorecel-a terceros;
Lll catrclales v efcctos, los primeros, son bienes en general de con-

r')

teniclo econ<imico, incluido el ditrero y los el'ectos sou todos aquellos objctos, cosas o bicnes que represenl.an un valor patrimcnial pblico, incluyendo los ttulos valores nesociables.
En r.irtud a lo expresado anteriormente clecidieron establecer como doctrina lcsal, las clefiniciones precisadas, en relacin a la estructura tpica del delito de peculado, las qtte se describen en los prrafos 6',7n y
80

del presente Acuerdo Plenario. En consecrtencia, dichos prrafbs constituyen precedentes vinculantes288.

Como verificamos en dicho acuerdo no se concluye que el funcionario de facto o de hecho puede ser autor de clelito de peculzrdo, sino solamente puede ser el iurc, teniendo en cuenta que el artculo 387 del Cdigo Penal est descrito de manera expresa e inequvoca y no cleja lugar a dudas en cLranto a su interpretacin por parte de losjuzgadores, desde el rnomento que slo es agente de este hecho punible elfuncionario que rccibe los caudales o efcctos por razn de su cargo, es decir, existe r"rna relacin funcionarial qtre no la tiene el de facto o clc hecho. Porque c<ste l[irno no incurre en una inlraccin de cleber cuando se apropia dc los bienes que percibi, al no ser desleal o infiel con el Estado, porqr.re no tiene la competcncia en el cargo, ni Ia obligacir'r dc vigilar o custodiar o administrar lo qtre recibe, que necesariamente tiene qlle tener una procedencia lcita y tratarse de bienes pblicos conforme lo precisan en el punto II, porque la adrninistracin implica las funciones activas dc nrancjo, conchrccin y la cultodia importa la tpica posesin que da h"rgar a la proteccin, conser\acin v vigilancia dcbida por elfuncionario o serdor de los cadales o efectos pblicos, que un usurpador de funciones o funcionario de facto no los tiene, por no estar prelisto en el referido dispositivo legal.

d6gdrl Plenario N! 4-2005/CJ-116-Delito de Peculado, en El Peruano, 26 de noviemlrre 2tl1t. :. 62)7.

288.

233

Cnpruro V
EL PROCESO PENAL CONTRA LUIS BEDOYA DE VIVANCO

VI

ANTECEDENTES

del CuarcntirnJtrzrado ['t:nal de l-irna, se llcva a cabo la cliliecncia de "exl-ribicin l'r'isualizacin" cle un riclco dc fccha 17 dc-iurrio dc: 1999, cn el qtte aparece \''ladinrinr l\f ontcsinos Torres haciendo entrega a Ltris lJedova clc Vivant:o la strnra clc LIS$ 2rr.000, com() un apol'te pirra la canrpaa clectoral rle este riltinro a la Alcalda cle N[iraflores. clccciol]cs quc sc llevaran a cabo el ()l rlc irrli,r dt'l tttisrno :to.
t'.1 21 dc dicienrbre der 2()0(), aprorimadanlcntc un ao v medio clcspus cle ocurridos ios hechos qrre nrotivaron cl proct:so penal crl refrr

Iil l9 de ernero de 2001, por rlisposicin

r-cr-rr:ia, sc

dict.aron

1rs

sigr.rientes lcvcs

nrcclidas:

i) ii)

[,a [.cv Na 27378, quc estalrlece beneficios por colaboracirn e\caz en el rnrbito dc la crirninalirlad orsanizada.
l,a [,cv Nq 27379, que fija el proccdimicnto para adoptar medidas cxceJrcion:rles de lirnitacin de dcrechos cn investiqaciones
Prclimir-rares28!).

2se Ambas leycs, la Ley N'' 27378 y la Iey x 27379 estabn rcfericls a l comisin cie delitos perlretrados por tn.r plLrralidad clt: pc:rsrrnas o por orgarrizaciones crinrin lcs,

235

N1nto A,rrcnetr Pr-s

iii

Tarnbin se nombraron \bcalcs y Fiscales Superiores, Fiscales Provir-rciales y-f treccs Pcnalcs F-speciales -llamados Anticorrrrpcin* nredian te sirn pl es rcsolucir.n es adrn inis trativas dictarlas por el Presidcnte cle la Cortt' Superior dc l.ima v la Fiscal dc la Nacin, respectivanlente, para conoccr los procesos pc'nales por los delitos colnctidos por Vladimiro N,Iolrtesinos Trrr-res i'Alberto Frrjimori Fujirriori, as corno contra pcrsonas que tensan relacin con ellos a pcclido exprcso del Procurador
Ad-Hoc:90.

iv)

Igualmente se nombr rtn Procurador Ad-Hoc qrte represente al Estado.

La Fiscal Provincial en lo Penal Ad-Hoc Ana Cecilia N{agallanes fue nombrada mediante resolucin de la tiscala de la Nacin ItJa 020-2000MP, de fecha l0 de noviembre de 2000, a quien se le cncarg investigar las denuncias contra Vladimiro Montesinos Torres, por los delitos comprendidos en el Libro Scgundo, Ttulo XVII, y dems conexos dcl Ccligo Penal, amplindose estas factrltades mediante resolucin de la Fiscala de la Nacin Nq 053-2000-MP, de 30 de noviernbre de 2000, para que igualmente asuma el conocimiento de las investigaciones contra terceras personas qtre resulten irnplicadas en los hcchos materia de inr,cstigacin a que se refiere la Resoltrcin anterior.

El 22 de cnero de 2001, despus de exhibido el ridco cn la que aparece Luis Beclova cle \rivanco rccibicndo dinelo cle \'ladinliro lr{ontesinos Torres, dicha representante del Nlinisterio Pblico dispone abrir una "hrvesticacin Prclilninar por un piazo de l5 clas, sosteniendo qne se evidetrcia ruta conducta ilcita que se ,.sul)sutn en el tipo ltenal de delito contra la Administtucnn de.lusliciu Ptibltca-Mahpntrcin defondos',,:uignndole

siempre que en su relizacin se hayan utilizados recursos pblicos o que hayan intervenidos funcionarios pblicos; as como, que estuvieran relacionadas a delitos de peligro comn, contra la adrninisrracin pblica, etc.

290 [q i1p6tante destacar que stas medidas no fueron autorizdas por acuerdo de la Sala Pc'nal de la Ccrrte Suprema como sealab.r el dislositivo legal vigente en aquellas fechas rc'specto a ls func.iones del Consc.jo Transitorio del Pcder JLrdicial.

236

Er pnocrso prNAr (.()NTRA Lurs Boov or VrvnNco

cl Nq 09-2001; argumentanclo que "atendiendo a la condicin social de los irnplicados sc desprende la posibilidacl de que los denunciados puedan alejarse dcl pas", soliciu al.Juzgado Penal Permanente de Tumo se adopte la medida excepcional de impedimento dc salida dcl pas, imputando a Vladimiro Nlontesir-ros fi;rres ser autor del dclito malvcrsacin dc fcrndos, y a Luis Bedol'a de Vivanco y Toms Gonzles Retesui, corno suprrcstos cmpliccs dcl dclito de malversacin de fbndos".
Esta mcdida cocrcitir,a de impedimento de salida clel pas fue decretada al cla siguientc, o sea el 23 de enero, por elJuzgado Penal Pernanente dc hrno ese da, a cargo de laJuez Adelinda Gutirrez Castillo, actnando como Secretaria Rosario Snchez Tasayco, registrndose con Insrcso N'Q 032-2001; aceptando el pedido de la Fiscal respecto a las imptrtaciones de supuesta atrtora y complicidad en la comisin del delito dc malversacin de fondos, y para disponer dicha medida aduce motivos de estricta necesidad, al igual que la Fiscal.

El 25 cle enero de 2001, tres das despus de que la Sra. Fiscal AdHoc solicitara y elJuzgado Penal Permanente de turno decretara el impedimento de salida del pas por el plazo de l5 das calendarios, la misma rcpresentante del Ministerio Prblico, sin aportar pmeba adicional alsuna y menos haberse vencido el plazo solicitado por ella para llevar a cabo su investisacin preliminar, formaliza la dcnuncia basndose en los nrismos hechos acaecidos cuando la inici y pidi la meclida rcstrictiva antes mencionada. Pero lo mhs gra\e, es que en la formalizacin de dcnuncia la Fiscal Acl-I{oc, inexplicablemente, vara la tipificacin del delito de malversacin de fondos por peculado, contra Madimiro Montesinos Torres como presunto autor y considera a Toms Gonzles Retegui y Luis Guillermo Bedoya de Vivanco, como supuestos cmplices de dicho delito, estimando: "que el rubro tpico corresponde al delito contra la Administracir-r Pblica, segn se aprecia clel video, (...) s tratara rLe un delito de pecuLado, torJa uu que el tipo legal exige que el funci,onario ten.ga a su cargo kt custodia u otro, de los caudales pblicos (...)".No precisa areumento alguno para sostcner el porqu y cmo Madimiro Montesinos entr a ctrstodiar el dinero, ni mucho meltos que lo recibiera por razn de su cargo, ni tampoco cul fue el acto o conducta que realiz [,uis Bedoya de Vivanco para colaborar en la supuesta apropiacin.

237

Mtio A,trctnitr [)c r-rs

V2,

EL INICIO DEL PROCESO Y DETENCION PREVENTIVA

ltl 25 dc cn('r() cl.f trcz l'cnal I'crmar)cllLc dc trrrrto t'cc:ibc la clclrrtt'lciir r,'dic.ta cl arrto apertorio clc instrttccin scirrlatrrlo:

"Il)c] otro larlo, la reprc)scnt-antc

clel N{inistcr-io I'lrlico cstirnu

<1rtc

si bicn el nrbro tpico con-csporrclc al delito c()ntll la adrtrinistlacin priblica, scgtin lo itprcciado eu cl vicleo, se tratara de un delito de peculado, toda vez quc cl tipt-r legal exigc qrre el fitttcionltrio tcnga a slr cilrgo la crrstodia v otro, dc l<ls cttdalers priltlicos: el hccho qlrc el dincro flrera a pal'iir a rnirnos dcl SIN, r'en concrcto dc Nlontcsir-rr-rs, clado el control matcriai que ste c'jcrca soble dicha ir-rstituciirn, de terminti la dcsviacin de dinero pblico ).'su cntrcszr a los dcnrs c.mplices para as coltcl'ctar la accin delictiva; cabe precisar-que cl video sraba la cot-tsunracitr del delito de peculado, cs clccir, la circLrnstrrncia cn la quc sc concleta del clirrcro prblico a lavrir cle terccros (.. );la sttscrita, al igrral qtrc la titular dc la accin penal, cs dc opinin qtte los hcchos sc c'ncucntl'an lipicaclos en el artcrrlo 387 rlcl C.P (...) los fulrciottrrios pblicos

qlre inclrrrar) en la omisin dc los dcbercs de firncitin con erl proptisito de facilitar la comisin deldelito (...) hacindose trna pr'ognosis clc la pcnir prob:rblr::r inrponrseles a los agcntcs, crn caso de cmitirse scntcnci:r condcnatoriu, la.jrrzguckrr-a es de critclio qrre' sta cxct:dcni rle los cuatro ros dc pcna pliva(iva dc libcrtacl (...) cllo arrn:rdr) lr qut: cxistc pcliur-ci rlocesal, por lo crrrl sc presllnle qrrc krs lrisrlros cltrdir'in la accirn clc la adnrinistrar:irin cle jrrsticia v obstacrrlizar'n la rctivirlad probatoriir. cn collseclrcncia por los princirios de legalidad. penu probablc r'pcliuro rrocesal (...) dccrcta rr)ul(lato dc dctencitin (...)".
Se glosa crsi textualrncnt(' la parte

pel'tinente dcl arrto :tpertrlrio,

ir

dc la l)l-r. Nancy Llizabeth Qrrintcro (la.stro, actrrando corno Scc.r-ctaria Rosario (]aisnbors'LapaLa, tambin viol el princirio de le{ralidad, interr,'inicndo uu segundoJuez Penal.
Ltris Bedova rlc Vivanco firc cletcnido el 26
cler

fin clc corroborar qrrc cl Jrrzgzrdo Pcnal Pcrnranente dc'I'trrno, a carrJo

crtero dc 2001 \'puesto

a disposir:irin del"Juzuado ltcnal Pcrnlancl'rtc dc trrmr cse da, a clrgo

de la Drr. Acla ()rrtirrez Castillo. actuando corno Secretaria Cannen

238

Fr pnor Es() prlAr ( ()NrRA Luts Beoov o VrvqNct-r

\i:lhsqucz, qrrien dio init iri a su irrstrttctit,a, tomudolc slo sus generales dc lct'; lc-solviendt) "y cn ('sc cstado suspcndc la dilieellt:ia a fin der qtre sea t<lrnrda cn cl .jtrzuudo c:ort't:spoltdiente , con lo qttc concltrr<j la diligcncia". Intcrvino rrrr tercerJuez Penal.
Fll-jrrzgaclo pcnal J)cr-ulallclltc, irsrtnriit conrpctcltria al dictar el aut.o lrpcrtori< dc ins{r'rrcr i<in, r lrtcqo otr()Jucz sc 1trte t:ltt'uti clcl pro-

tolnarle sus gcnoralcs rlc lcr'; pcro, sitr ctnbargo, estc por disposit'iones rdministratiras. r-cntitc lo actttado a la mcsa dc: partes nica, rle all cs clcrir'rdo al 280 Jtrzuaclo Pcnal de acucldo a lo l'esrtelto pol' la I'r'ersiclcncia clc la Cor tc Supclior clc l-irna, asign:indole cl Na 02820()1, a cargo clel Dr. ()crrar'o.Jcr' r' actlrando como Sccretario .\lberto llscude rcl Quintana. ,\unricndr) conrpe tencia tttt cuartoJuez Penal quc sc a\'oca al conocinrierrto dc l:r instrttccin.
ccso al

V.2.1. Revocolorio de detencin preventivo

lllJuez del 2Se.fuzeado I'cnal de l,ima srle de vacr(:ioI)es y nucvalnente, por resoltrcin administrativ:t, sc dispuso qlle se lraga carqo dc
dicho.fuzuado clJuez que dcspirchaba el 38qJuzeado Pcnal el Dr. Ricardo Nririez o sca un quintoJuez qrre ser avocr al conocimiento dc la instrlrccin, qrrien rccir'r pr-ocerlc a tonlar la dcclaraciirn instnrctiva a los inculpados. DichoJuez I'enal, Lrasurlo en la [.ct'Nq 2722(i (dc 17 dc diciembre rlc 1999) -que modillc<i clartcukr l3r5 clclCclieo ProcesalPenalde 1991al complobar qrre sc lllrio el] cucstin Ia strficiencizr de rnrebas qr.rc dicron lrrgal al mrndato clc dctcnc irin con nuevos actos dc invcstigacion \'', e n estricto crunplirniento a kr prcr-epttrado en dicha leri pleria lirnclame ntacin revoc dicha rnedicla v r-cfornrnciol:r, lo vari rlecrctando la comr:rlece ncia, clisponicndo srr inrnediata libcrtad.

lll Fiscal Y Procuracltir- l'rblico, -a pcsar de qtre stc ltirno no estrba no facult.ado para lracerlo- unbos Acl-Hoc, apel:rlon de la rcxrcatoria dcl mrndato dc detclrcirin, incidcnte cle apclacin qrrc sc disponc sc clt:r'c a la Tcrcera Sala l'enal Supcrior quien ya haba asrrmido conrpctcncia por: razn de ttrruo en varios incidentes rclacionrdr)s con los pro-forrcs ccsos que sc ventilaban contra VladimiKr Nlontcsir-ros \'otras personas vinculadas a stc. [.] rrcsidcntc dc la Corte Srrperiol de l-ima, anrparado cn las resolrrciones administrativas antes refridas dc fcbrcrcr 2(X)1, crea la Sala Penal Especial Superior. por kr qr"rc el in<:idente de
239

Mnro Ar,ronrtr Pcs

apelacin cs derivackr a esta Sala recii:n creatla \ no a la quc lc cort-csponda por razn dc contrctcncia, en virtrrd dcl principio dcljuez natural, violndose dichas garanta constitucional. lslralnrentc, tarnbiu se cre el PrirnerJnzgado Especial ctr lo Penal, a cargo de la l)ra. Magali Bscones, motivo por el cual se a\oca a conocimiento de la instrrrccin contra Luis Bcdola, debido a que el 284 Jtrzgado Penal se haba inhibido y clispuesto la rcrnisin cle todo lo actttado, intcrvinicnclo un sextoJuzgado Penal, denominado Especial, creado a pcdido del I'rocurador AdHoc, como se indica exprcsamcnte en la Resoluciu qtrc cla origen a la nucva Sala r'.juzgados, publicado en su oportr.rnidad cn el Diario "El Pcrlrano", es decir, es la partc ciril qtricn solicit r'consigui, dicha creacin, as como Fiscales Proviuci:rlcs r Sr.rperiol'es para qttc dentttrcien, investiquen, acusen r'-jtrzetten, rcspectivamelttc, cn su calidad dc AdFIoc los procesos penales seguidos contra Vladimiro Nlontesinos v las personas vincr.rladas a 1.

V,3.

PROCEDIMIENTO IRREGULAR

V3,l. Revocotorio de comporecencio y se decrelo delencin prevenlivo

El 02 de mayo del mismo ao, la Sala Penal L,spccial Superior creada mucho ticmpo despus dc octtrrido los hechos y de ltaberse iniciado el proccso pcr-r;rl-, r'iolando cl principio del.]trez natttrrl, reroc la orden cle compareccnci:r. dercretadr r favor de [,uis Bedora de Vivanco, r' refonnndola, disprrso mandrto de detenciu ordenndose sti capturr, sin mayrlres fundamcntos que contradig:rn la procedencia de lir comparece ncia -v, sobre tcldo, cn lo refe r ente a la concnn'cncia conjunta de lcls tres requisitos scrialados cn cl A-t. 135 del Ccligo Procesal Penal clc 1991.
[,a Sala Penal Especial Superior clicta la re{'erida resolucin, basndose en la declaracin instnrctiva dc Vladimiro N{ontcsinos Torres. la misma que increblemente haba estado rcservada por mandato clel.fuzsado hasta das despus de verificado el informe oral en el incidente de

apclacin en referencia. En esa diliscncia, Vladimiro Montesinos formul nna seric de imputacioncs, no corroboradas con prueba alguna -ni por la Fiscala, ni por elJuzgado, ni por dicho inculpado- en contra de [,uis Bedoya de Vivanco incurnplindosc lo sealado en el artculo 130 del Cdigo de Procedimientos Penales, qr,re seala: al existir nna
240

El pnoctsr

pENAL

coNTRA Lurs [Jeoor

or Vrr,.co

evictc'nI(,'contradiccin entre ambas dcclar-aciones, clebi disponer rrna conf rontacirin cntre los procesaclos atrtcs cic enviar las copias a la Sala, rernisilr-r que sc verific dc ofrcio -sin conocimiento del procesadoviolndose el principio del debido proceso al transgredir la garanta cons titucional del derecho de defensa.

Luis lledoya dc Vivanco, al da sisrriente dc dictacla la Resolucin que arbitrariarncnte clecret el mandato rle dctencin en sll contra, o sea el 03 dc nrrvo cle 2001 a las 7.45 a.m. se present al despacho del Juzuado que hzrba asunrido "competencia" con la frnalidad de que haga efectiva la injusta medida decretada en sLl contra, demostrando que no pretenda firgar, ni rnucho menos perturbar la activiclacl probatoria. La detencirin, se ejecut recin despr.rs de la I p.m. con increble desplieguc ptrblicitario v antes de scr corlducido al penal SanJorge, el procesaclo fue pascado por los pasillos del Palacio deJr"rsticia,v por iugares dondc era fcihrente visible por todos los medios de comunicacin, sobre todo por la teler.isin, a fin de transrnitir en directo y captar las I'istas necesarias sobre la forlna corno era conducido al centro pcnilerrciario. La noticia ocup<i las prinreras planas en todos los nledios de conrtrnicacirin. Qrr problemas sociales, econrnicos o polticos csftrban sucediendo ert el piis? Fuc otra cortilla dc humo, como succde con nruchos procesos pcr-ralcs? ;Se prctenda dernostrrr que el gobierr-ro de turno combata la cormpcin con drasticidad? ;El objetivo era quc no se conozcan las violacioncs a los dercchos fr,rndamentalcs, como le;alidad, dehido procesoJuez natural, ctc.?
V.3.2. Denegotorio de voriocin de lo detencin por comporecencio onle nuevos octos de invesiigocin
Despus de varios nreses v luego que se realizaran nuevos actos de judicial para dcmostrar Ia inexistencia del clelito de peculado, se solicit la rcvocatoria del mandato de deter-rcin, a fin de que se refbrnle dicha rnedida varindola por cornpal-ecencia, al acreditar que no conclrrr'an los tres requisitos previstos en cl Art. i35 del Ccligo Pro cesal Penal de 1991, rnodificado por la Lcv Nq 27226. Sin embargo, el27 dejulio de 2001, el PrimerJuzsado Penal lispecial declara improceclente la l'evocatoria dcl mandato de detencin, sos[enicndo: "Por las declaraciones testimoniales (...) aparentemente los fondos pueden ser prhados o pblicos; y que en todo caso debern servalorados en su oportunidad
investi.qacin 241

Mruo Arrr,xtrtl Pr rs

(...)"" Rc'strlta evidcntc quc cort csta I'esolu(:in cl.itrzgado deja cxprcsa collstancia tlc la cxistcnt:ir dc tttra dtttlr razotralrlc rcsPCCto a la prrlccdr:n<'i:r clcl dincl'o clltt-cgaclo 1;t,t'\'laclinlircl \fotrtesitrtls Torrcs a l,tris l]cdora clt'Vivanco, esto signiflt a Ia inconcurrcltci:t dt:l primcl rcqttisitrr -t, lgi<'arncnte- del sesrurdo v tcll'cr rcqtrisito, cxisirlos por la lt:1' procesal. F.s dccir. dc acuerdo a rlicha resoltrcirin cxista rtuit cvide tttc int t:rtidrrmtrle cn la cotnision clcl dcllto det rccrrl:rdo, POr rartc clcl.juzgado. Antc la dencsatoria de la variacitiu dc la nreclicla, sc illterpllso cl rccLlrso dc apelacititt. {brntiltdosc el incidct-tlc, qtrc ltrr:grl se eler' a la Srla ['cnal Strpcricir l,spccial, la trtistnir qtrc rlispuso rcrnitirlo al Fiscal Supet'irtr, qrricn rl elnitir stl dictzllnt:n en scpticnlbre dc 2001, scriala qrrc: "(...) t'l thena probondLrn slo cornprendera la detcrt'ninar:in del oriscn ptblico cle los iottclos (...) pcro qttc, al llo conctlrl'ir cl presr.rpttcsto dcl artcttlo 135 dcl Clcliso I'rot.esal Penal lclc 1991], seraiunccesario mantenct la rlctetrcitin de Ltris Bedova cleVir'tnco (...)".Porlo que opina que no debe seguir detenido y debe ordenarse su inmediata libertad, as cot]to tambin aute Ia incxistt-'ncir dcl peligro procesal dc ltrga tr pcrtrrrbacin de la actividacl probatoria er:r proceclcltte l:t rc\'ocilL()ri:.l del rtranrlrto dc deLctlcin ltor cornparccencia. Es clecir, r criterirl dcl Sr. Fiscal Srrpcrior, no coltcurran ni cl prirnero, ni el tel'cer reqtrisitcl v por lgica, talllpocro cl segtturlo.
Sin c.nrbalgo, la Sala I'cnal l'lspecial Srrpelior-cctnflrntr l:r dctt:ltciu r:on kr cxpucsto por cl Scrior liiscal Srrpcrior-Arl-Hoc, riolitrrlosc los rt'irtcipiris rle plcsrrrrr.iou rlc inorcrrr:i;r. lcrlaliclatl. tlcbiclo l)l'o('cs() \ lll()li\licirin -earrntas qrrc l)rotcgcn los clcr-echos litnrlerttcntalcs clc la pet's<tt'tttlllrcs, llo cot'tlt'arlicell lo clictittllirtado pol cl Scot- Fiscal Supcl'iot' r' ltr lclclirio tor la clcfcnsir. conr() pl'()ceslilrttcnte csttltirtr oltligadrts lr vt:r'ifit:ar krs seclrcs \'ocalcs, en rilturl clcl princrricl cle cot'tgt-ucltcir qrlt: rigc a la garaltta constitrrcional dc nlotivacil) l'ala pt-e tetrder rebatir la argttmetrtacin, sc linritrt'Otr a sostellcr que "TOD.{\a{ SUBSISTE Ld PELIGRoSIDAD"; tr'nlino mlrv distit-tto :rl concepto dc pcliuro pt'occsal dc fttua, pr'res cl prirnenr -la pcliurosidad- cs strlt-jetivo v pcrtcnccc :rl l)crccho l'e ual; mie ntr-as cl scgunclo -el pcliet'o proccsal dc lirga- cs ob-ielivo y pertcnccc al l)clecho l'roccsal l'enal, por lo quc csta resolucirn itrcttrre elt una itrcougnrcncia oinisiva, c:lrcntc dc leica t'racionaliclad e inc<lhcretlcir, l-to solanrentc por no rlar las respuestzrs antes refeddas, sino por utilizar tt'tttinos qllc- no guardan ningrrna l'clacin con lo serialado en el artcttlo 13i dcl (l.l'.P.
242

Er rnocrs<.r ptN{L c()NTRA Luts

Iloolr Dt Vlr,lNc(r

V.3.3. Opiniones sobre "peligrosidod"

[,.n csta resolrrcirin, sc rrtiliz:r tr'mittos que no gtt:rrrlittr rclaci<in con lo qut'rnotiva cl pcdido, nls arilr si cl srtstcuto litc ton lo cxpttcsto por el Sr. Il'iscal Srrpclior, es dccir, ct(rlltrtil-ianleltte a lcl opinado por cl Xfirrister io l'tiltlico, qrricr-r prccis<i rirrc s rrocccla r-c\'()cal' cl nriitrrltt<r clc dctcncill I)orquc no sc h:rllr acrcdittckr lir ploccrletrcia clcl ditrct'o

pclr la incxistcttr-ia dcl pclier'o pl'ocesil,;ytorqtr trtt prccisat'otr las r-azont:s por las crrales discr-cpabiln dcl Fiscal Surt't'ior v de lcls funclatrrentos escrirnidos por la defctrsa?, cuar]do col-]stittlcioual v proccsalrnentc ('stabau obligaclos a prccisar si estaba ;r'ollado lr exi.stencia clel dclito rle pecr.rlado (procedencia priblica rlerl clinero) v que haba peligro proccstl, desde el rnonrent() cn que cl Nlinisterio I']rblico sosteua lo contl'ario. La Resoltrcitr clictada por lir Sala I'cnal Supcriot- Espccial se limit<i a sostcner que si concttrran coniulltantente los lres rcquisitos para confirnrar la cletetrcin; \'. para pre(cltder cotrtradecir, sostuvicron qrrt: "subsiste la pe ligrosidad", trmino jtrrdicct complctzllrrcnter distinto al peliglo procesal, conlorme Io hemos prccisaclo antcriolnrcnte, r,iolanclo el prir-rcipio de (.olrgrucncia qrrc es bsico en la fundamentacin de una resolucin, tal como lo tt'ata cl l)r. Csirr San Nfartn Castro, ai referirsc al terna cle lirs rlreclidas de segttridad aplicablcs al denonrinaclo "jr,ricio dc pcligr-osidacl":

"l)c las nol'nlls arribu citaclrs (rr-tcrrlos 72 v 73 dcl C.P.), scuala

l'racto Sa.ldl'r'iaga. sc dedrrt e n los sigrrie nte s cr.iterlios de intcrprctaci<in:

r o . (

teligrosidacl cs rin plclnristico qrrc debe haccl'se ctr basc al delito c()nretido, a str nlodrlidarl dc e.je cucin v a la cr'rluacin psicoleica que sc hag;r clci ascntc.
I-r

[,a declalaci<in de peligrosidad opera corno tur pronstico cle probabilidacl dc comisi(rn dc r-Iucvos delitos.

El pronstico dc pcliurosidad cs utra dccisirjn.iudicial, pcro

clcbe firndarse crl los rcsultados de las evalrtaciotrcs que arliqucn los pcritos al infl'actor-.
.) es

l,a reli4rosictad crin-rinzrl, que

cl fundamento dc

l:rs nledidas de

scguridird, cxiee que lo qtrc se estimc de probablc conlisin por elsujctcr en el futuro sean hechos punibles. l,a pelierosidacl dche probarse,

MBro Alronrrt P,qcH5

corrcspondiendo aljuez fornrular eljuicio de pelierosiclad sobre un diasn<istico y una prognosis; el prinrero, radicado en analizar si el sujetrl rernc los strtomas que Pnedcn inclicar stl Peligrosiclad; y el scgrtudo, relerido a fcrrnttlar el pronrstico acerca de la probabilidacl cle que el sujeto realice hcchos delictivos crl cl fitturo' ('-.)"291.

Emiliano Borja.jirnnez, prol'csor titular de L)crecl-ro Penal de la Ur-riversiclad de Valencia, sobre la peligrosidad seala lo siguiente: "(...) [,] clelito, en este sentido, no es Llna mera Contracliccin entre ttna conclucta y la ley sino qtte es prodttcto de determinadas anomalas' fisiolgicas o sociales, explicables cientficamente. Ello implica qne el fundamento de atribucin personal del hecho criminal no pueda ser la responsabilidad por la eleccin del camino equivocado, sino la peligrosidad, que para nada presupone el libre albedro (...).El propio ilcito, cuando el planteamiento se orienta a la prevencin, es desplazado por el estaclo peligroso que representa, siguiendo el smil biolgico, el caldo cle cultivo en el que se manifiesta un conjunto de condiciones favorables al clesarrollo de una enfermedacl. Esto es, el estado peligroso concibe como una especial situacin en la que elincliduo va a ex[eriorizar ciertas caractersticas que refle-ian ttn alto grado de posibilidades de conlisin futura de un hecho criminal. La consccrtencia propia del estado peligroso es, por el contrario, la medida de seguridad qr.re, como reiteradamente se ha sealado, tan slo presuponc peiierosidad v qtre tiene corno finaliclacl cvitar qlre el sujeto delir-rca ell cl fr-ttrtro"29?.

Al respecto, es neccsal-io que tan-rbin tenganlos eu consideracin

lo que seala al respecto Santiago \fir Puig. al referirse al problema de la esencia de Ias normas qr,re prer'u medidas de seguridad: "Nfucho ms difcil qtre justificar el carcter imperativo de la nolma penal punititta (la que seala penas) es hacerlo resPecto de la r-rorma penal que asocia med,irlas de segundad a estados peligrosos, (..) cle modo preui.o a la decisin del sujeto, puesto qlle actla a postenon, despus de la constatacin

2s1. SAN M,qnrN C,rsrno, Csar, "Procedimiento especial de seguridad", en lus et Praxis, nnrero dedicado al ll C-ongreso lnternacional de Derecho Procesal, Universidad de Lima,

2002, p. .300. 2s2 BoRrA Jr,vrez, Emiliano, "La natrraleza de las medidas de seg,uridad en el dere6ho espao1", en Estuc!ios Penales. Libro Homenaie al Proiesor Lttis A. Bramt>nt Arias, Editorial San Marcos, Lima, 2003, p. 25.

244

Er pnocso

pENAL

coNTRA Luls [Jocvn

o VtvNco

cle

la peligrosidad. No es conceptlralmente irnaginatrle quc se prohibiese ser peligoso. Los impcrativos no pttedct-t rcfct'irse al modo de ser, sincr slo al actuar-. Sigrtifica esto qtte la norma qrte asicna rneclidas clc scguridad no r:s imperativa, sino I'alorativa?
(...) Las rncdidas dc seguridad no sor-r Valoracin, ni elresultado de un juicio cle valor, sino slo t"ncdios de prevencin cle hcchos fitf.ttros clcsvaloraclos (delitos futtrros) 1...;":tl:.

\\'infried Hasscme seala: "La eritacitl dc ttu peliero de rciteracin, la intirnidacin geueral. la ejcrnplaridad, el restablecimiento del orclenjurdico riolado, 0 la integracin tlormativa de la generalidad, o
dc la confianza v la seeuridad ciucladana, o los esfuerzos de la resociali7.acin slo pueclen ser ejecutados sobre una Persona con respecto a la cual el derecho penal se ha asegurado de su culpabilidacl en la forma prer.ista por el ordenamiento. Por ello, son fines que slo pueden persegr.rirse con la pena, no con la prisin prosion1":94. Como verificamos con la opinin de los tratadistas antes mencionaclos, el trmino jurdico peligrosidad, es subjetivo y est normado en el Cdigo Penal por lo qlre se puede concluir que es muy distinto al peligro procesal. De lo expuesto demostramos qlle la motir,acin que sostuvo la Sala l,enal Superior Especial para confirmar la denegatoria de la variacin de la medida de detencin por compareccncia plantcacla por el procesado, incttrri en Ltna incongrttcncia omisivai y lo que es ms grave, recurren a un argumcnto qtle no ticne ningrin stlstento jurdico; adems, t-to gttarda rclacin algrtna cou el inciso 3 del artculo 135 clel Cdigo Procesal Penal cle 1991, pues el trmino pelierosidad pertenece al mbito de Derecho penal y esl refericlo a quien cs proclive a la comisin de delitos y reqtriere un tratamiento teraPutico; por lo tanto, no tiene ninguna relacin con el peligro procesal de eludir a la justicia o perturbar la actidad probatoria, cometiendo una grave irregulariclad procesal, al utilizar trminosjurdicos que no son aplicables al caso, como sostienen Csar San Martn Castro, Vctor Prado Saldarriaga, al igual que otros autores nacionales y extranjeros.
2el. MrR Purc, Santiago, lntroduccin a las Bases del Derecho Penal, Euros Editores, Buenos Aires, 2003, p. 47.
294. HAssEMER, Winfried, Los presupuestos de la prisin preventiva,2d ed., traduccin de Patricia S. Zif'er, Buenos Aires, 1998, p. 118.

245

Mnro Auorrrlr Pc,rs

V3,4. Ejecutorios sobre de detencin prevenlivo

El Trilrtrnal Constituciclnal espaol, sostuvo:

"(.".) l,,a testriccirin del cjelcit'io clc rrn derccho firndanrcntal ncr.csita encor-rtrar ul-ll causa especlicr, r' cl hccho o lr l'azrin quc l:r -justifiqrrc rlebc erxplicitzrrse para har:cl cognosciltles los urotivos porlos cttalcs el clert-ccho se sacriflc. Por rllo la nrotivacirin clcl ucro lirnitativcl, en cl doble sentido de crrresin dcl firnckur('llto cic I)erecho cn quc se basa la decisirin v dcl raz-on:rmie nto seetrido pririr llegar a la misrtta, cs url requisito indispensablc dcl ;rcto dc lirnitacin derl cle recho (... ) "295. Constitucional cspaol, en ou'a scntencia al ref'erirsc al rcqtrisito qtte ltos oclrpa, rccucrcla su doctrina sobrc la constitnciclnalidacl de la prisin pror,isional:
El [sta] cxiee quc su configuracin t,aplicacin tcngan como presuPllesto la existe ncia de indir:ios r-ar:ionalcs de lr cotlisin dclictiva v qtle slt objetivo sca la consecucin dc ljnes constittrcionalmentc le"

-Iribunal

stimos vcongrucrltes con la natnraleza de la mcdida ( .) fDicha] motivaciu l-ra de ser suficientc v razonada, lo que supone que el rsano-judicial debe pondcrar la concul-reltcia clc toclos los extrcmos qttc.jtrstifii-au la adopcitin de dichr nlcdida v qllc esl altrt'cincin no resultc arbitrarir, debiendo enrendcrse por- tal aqullir qrrc no resulte tt.orcle con lis pultas clr:l nornral razctn:rntiel-rto lrigico r', urtrv csltctcirlmcntc, cctn los fines qtre .justific:rn 1a iltstitucirin dc la prisin prorisional (...) "!!)tj. En nna cjecutorizr srrprenra, se sostiene:

"(...) qrre en elcaso sub exnnine el priurer presupucsto para clict.ar cl mandat.o dc detencin, que es lr srrficiencia probatoria, no est totallnente cstablccida, pues dcl estrrdio de los prirneros recauckrs aportados en la clenttncia del rcprcsentlurtc del Nlinisterio Pirblico, scr aprccia quc no existen sricientcs clementos probatorios qtre vinculcn
VLrtto, La ittsticia pcnal en la Juristndenci.t rot'tstitu<.ional espaol, r.it., 110. r. 2q6. Scnlen(i. 1112000 de l7 de'enero (llOE, n(tn.42, de. lB de ebrero) (cn JeN Varr lcr, La justicia penal en la luristrudcnc:ia <:onslitucional espactl, cit., p. :r4).
IAEN

2es"

246

Er pnitc rso

pENAL

c()NTR\ Lurs

[]roor

rir, VlrN<-o

l:rs dt'nrrnr:iarlas con lr comisin rlcl hec-ho doloso pcrtctrado cn contl'a rlc la agraviarla, subsistiendo soluuentc Ia sincliracin clc diclut agt-aviada; r'tr c()nscclrencilr, siertr<l<l cst:r rrrcclirlll cinlt.clrr petsonal rlc lll'csullircstos collcurl-cntcs l):ua srr arlicacin, con-cspollclc arlit:ar la rnerdida dr: c<lrttpat'cccrtt:ia, sicnrprc r'n atcncin ir los plincirios rlc rrote t'cirin ul dcr.ccho firnrlarncntal rlc la pelsorra qrre cs sll lil)cltld":g7.

l'-n este pl'occso. t:l Fiscal v clJucz, al clcnrrlrcirr v al abrir instnrcciott, rcsrr'( ti\':lll'lcrrtc. rcc()n()ce n la existe ncia ck. rrna ducla razonablc c inc:ertichrnrlx'c lcspecto u la conrisin dcl delito cle pecrrlaclo, tal como lo hr:t'ltos tclcditurlo, cor-roboracia con lir rt:solrrcitin qlle dicta cl-jrrzgado cu:rncio dispuso quc sc anrplc cl plazo clc instnlccirin por scscl]tzr clas. rorqire l)o se halra acrcclitado cl clclito invcstigado v la care ncia dc rncdios plol;atorios dc la courisin del supucsto delito dc pectrlaclo; por enclc no 1;rreclc existir-la vincrrlacin qrre scala la norma proccsirl parzr prirut-clc libertacl a lln pr'ocesado como supucsto c<implice dc rrn clclito incxistente , mximr: crr:ul(lo cl.jrrzgado drrcla de su colnisin, pclrque ni cl fisc;tl, ni el.jtrcz no tuvicl'or-r la ccrtidtrnrbl-c dc str c.orlisicin, raztir-r por la quc sostcncn'ros qllc n() conctrrri cl prinrcr rcquisitcl, rne nos los otros.

V3,5, Quejo por denegotorio de recurso de nulidod

l-uis Ilcrlova rle Vivanco itrtcrxst) l ccrlrso clc nuliclad contra la Resolttcin conflt't'natol'ia. clcbid<i nl incrrrrrrlinlicnto clc la conc.urrcnciir dc los rerlrtisitos cle la rlor-nra procesal -incxistcnciu rlcl clelito de pectrlado v por cndc la prognosis clc pcna. el pcliuro Proccsirl dc {rura- para dccrct:rr nrandatcl clc rlctcncin, as colno tanrbin Ia falta dc nrotir'rcititr, al hrllcrsc ittcttrt'ido cn una gr'rr c omisicin procesal v otr'a.s liolaciont:s collstitrtcirtuales antcrionnente refL'r'iclas. Sin emltargo, estc rccrtrso inrpuunatorio fire clcclar'rdo improcedcnte de plano pclr la Sala Pernal l'lspecial Sttltet'ior, lo qtre nrotir' qrrc inmcrliatrmcntc sc itrtcrponua cl rcctll-so dc qtrcja por cletres;rtoria dc rccrlrso clc nulidacl v la expcdicitin dc copi:rs pi.,, .".,,,','ir a lr Salr l'cltrl rlc la (lor rc. Srrltr-..nra, p"ili.lu q,," Lanrbin ftrg clcncgado.

2e: ln\tiiicient.i.t Prob.ltori.r. ExPerlicnle: 74')4-97-A. Proccsad: Ar-ra Alc.intara Alejos Agraviarla: N1.rr Luis Rivs 1.r Riv, Fcch: 16rc3/9i1.
247

Mnro Arr.nrl Pcus

[,a Sala Pcnal Pcrmancnte dc la (]ol te srrprema al recurrir en qrrt--ja dc clerccho, pleviamentc rntcs de rcsolvcr dicho recurso impuunatorio, rcquirieror-r a la Sala Penal supcrior Especial a fin de que expliquc Por qu declararon improcedente de plano el recurso de queja; y porqu denegaron la expedicin de copias, cuarido no estaban facultados para declarar su improcedencia?

La Sala Penal Permanenre de la (iorte Suprema, dcsptrs dc varios meses dc habersc avocado rl conocilniento de la quc'ja, Ia declar inadmisiblc, basndose en la l-er,Nq 2b718. dc 27 de dicicmbre de 1996 -clictacla por el gobierno cle la dcacla anrerior- que moclific cl Artculo 292 del Cdigo de Procedirnienros Penales, \'que impeda recurrir er-r que-ja a la Corte Suprenra por denegatoria de recurso de nulidad, cnando lo corrccto jurdicamentt' consista en declarar fundada la queja en base al control difrrso -rrl corno haban resuelto en varias oportrrnidades conf'orr-re lo acreditamos en este trabajo- probando de manera f-ehacicnte las r.iolaciones de sarantas constitucionales, al (idigo Penal v gravcs irreeularidades u omisiones procesales, pese a que solicitaron cxplic:rcioncs a la Sala Pcnal Espccial Supcrior antes referidas. Por qlrc se esper a que dieran cumplimientcr al informe pcdido y'si pretcndan declarar inadmisible, ;por qu no lo resolvieron dcsde un primer momento? Y porqu dilataron dicl"la resohcin, clrrrante varios meses?
L,sta resolur:in dictada por la Sala Per-ral de la Corte Suprema, que declar inadmisible el recurso clc qtre-ja por dencuatoria cle recurso cle nulidad, dcnrostrci una vez ms, la constante v pennarlel-rtc violacin cle principios v gal'arltas constitrrcionales en contra de Lrris Bedol'a de vivanco; sobre todo, considcrando qrre Ia detencin dccretada arbitrariamente sc prolor-rg o dilat innccesarianlcnre, lo que sigui convirtiendo en irregular el procedimiento del incidente de revocatoria del mandato de detencin, zrl violarse el debido proceso ante las eviclcntcs vulneracin a los clcrechos fundamcntales qlle son vctima la ma,vora de procesados pcnalmente que vienen sufriendo detencin preventil,a, mtrchas ve ces sir-r ser juzeados y sentenciados en primer grado o sea, fuera clel plazo raz,rtnable, adems de otras vulneraciones (leealiclad penal y procesal, prestrncin de inocencia, debido proceso, ctc.).

248

Er pno< Eso

pENAL

coNTRA Lurs

Boor u VIvtrrcl

V3,. Conceplo de recurso de quejo un recrlrso impuenatorio quc Se ellcucntra prcvisto en lltlcstro ordenamiento procesal penal y qtlc se plantea a fin dc qtle se admita la apelacin o recurso de nulidad que sc interpttstt la misma quc fue deneeada al declararla inadmisible o improcedente.
Es

Una e.jecutoria sttprema la dene as: "La principal funcin que la doctrina le atribuve al recttrso de queja (de derecho) es la impugnacin dc la resolucin que declara inadmisible o improcedente un meclio impugnatorio. Lo quc se busca lograr con la queja es quc el magistrado supe rior orclene al inferior admitir el medio impttenatorio solicitado"298. Concedido el recnrso de nulidad y remiticlo el expediente principal o inciclente correspondiente a la Sala Penal de la Corte Sttprema, prcvio dictamen del Fiscal Strpremo en lo I'enal, emite la correspondiente resolucin, y en los casos que se trate de ttna indebida o arbitraria privacin de libertacl de rtn procesado, se han pt'onunciado sobre el fondo de la resolucin impugnada, como se verifica en las divcrsas ejecutorias sealadas, declaranclo haber nuliclad y reformndola revocan el mandato de detcncin, r'arinclola por comparecencia y decretan la inmediata libcrtad; clisponiendo que se dicten las medidas pertinentcs para ascgurar la concrtrreucia del procesado al juicict que se le sigue.

V3,7. Ejeculorios supremos

bicn es cierto sc encontraba vigente una ley dictada por el gobierno de la dcada pasada -despus de haber creado la Sala Penal Especial-, en la que se prohbe conceder recllrso de queja por deneeatoria de recurso de nulidad, cnando se ha agotado la doble instancia, mas no la plural, sin embarso, la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema cn diversas eiccutorias la ha declarado fundada e inclusive en los casos sobre denegatoria a la revocatoria del mandato de detencin, luego de comprobar la existencia de violaciones constitucionales o graves irregularidades. penales y dc carcter procesal-mttcho despus de promulgada
Si

29S MEsrNAs Mor.rrno, Federico, "Las distintas variantes del recurso de queja", en Caceta Jurdi<:a, T. 81 -8, agosto, Lima, 2000, p. 1 01 .

249

,\'1llo A,.rrlrtr I r P.r gls

rlir:ha k'r'- clr cl pro(.cso o proccdiulicuto quc nrotivaba dichrl rcclu's() ilnPtrsrrirl irrr. lls nr;is, la Sala 'h-unsitoriit l'cnal rlc la (lort<: Sttprt'trta igrralt'n('ntr t:rrnlrili hu cnriticlo sirnilal' pt'otttttrcianriclt[o, cl] csl()\ riltirtros nt('scs. lr:rsarli cll cl art.crrlo lli,S rlc la (l<lnstiltrci<in, cttc Ic ototea {itt'rrltaclt's qrrrla aplical cl conllol rlilirso, ('sIo rs, ctriu]clo cxiste ittt ontl-lttilliliclurl cnlc luril Icv l lu (,ul'tu NIagna. sc rlc[icrc la rrintcrlr. (.i tlultos valios lallos c'rr csc scl)ti(lo:

"(]rrc r:onoce dcl prcscnLc inr iclcntc esta Srrprcnta Sitllt rot- hatrcrt'se:
rkrclirracLr firnclrcla l:r qtrcja irrtr:rlltrcsLu p( )r pr-csrurt.ts it rcgrtltriclitclers qrre, cn ('ftrcto conlbnlr() l< cs(ablccc cl artcrtlo li',r'r clcl (l<iclie() I'l'occsal l'cnal, cl -iucz prrcrlt' dictar nrandato dc dctcnci<in r:ttatrclo dc ks pritncros l-cciurclos acoulpilados sca posiblc dcte rnlin;rr stt-

ficitrntcs clcnrclrtos pr-ollatorios dc la comisicjn dc urt ciclito doloso qrrc rincrrlc al imputado con)o autor o pal'tcipc dcl lttisurt; qrrc la slur<'i<in a irnponcrse scir supclior't krs cuatr() ros dc- petta privirtira rlt'llr libcl'tacl r,qrre cl intrrrtu.rkl crr raztin clc- srts ant('ccd(:lltoi \'otras cilcrrnstrncias, latase dc clrrdir la accin dc la.frrsticia o rcr-turbur la irctiviclarl probatoria; quc, cl colcgiado (...) no ha precisado adecuadamente el tercer elemento que como motivacin genuina para la procedencia del mandato de detencin exige el indicado dispositivo legal (...) este mismo inciso del mencionado artculo del cdieo adjetivo antes acotado utiliza la conjuncin copulativa ,.,v", Io que indica que deben concurrir conjuntamente con los antecedentes anotados, las especiales circtnstancias de eltsin a la accin de la justicia; (...) lurtryroco se ha prccisado cn qrr cottsistita la pt'rtrrtbucin t, di-stot'sirin rrobatot'iir crt lit crrt incitlilir Ir <'ontlrrctlr rlor:cs.rl rlt'l ir{cntc para logr':rl la incfrcci;r dcl Pl'o('eso; qttc, sicnclr) esto as, se lra inll'ln{rido cl inciso 5 dcl art crtlo lil9 rlc lit (,onstitucirn I'olticr clel hstado. corno trna clc las su'itrrtas rlc la lirnci<in.jtrlisrlicc i<nrl par:r ull rlcbidc pl'()(eso, p()rlo qrrc cs dcl caso rlodiflcal cl n)ur(klto clc cletcnci<in al rlc cclnrJrirt'rt:r'nciir cn aplicucin dcl artctrlcl 1,13 ctcl Oirdigo Proccs:rl I'crral; rlcclanrr<ln habcr nrrlidad t:n cl arrt<l lecur-riclo scgrricla cn str ('or)[r'a 'rot' los rlclitos contl-a la adnril'listracirin prrblica -('oll(]usirin, rccr,tlaclu, r:orruJrcirn clc Iilncioniu'ios v malvcrs:rci<in cle lirndos- r' ( outla la f'c ptiblica -falsillcacin de clor:r.rmentos v fulscdacl gcntir it a- cn agr'r'io rlcl l-starkr )' (...) nrnoRlfAl\iDo cl rcr:un'ido 1'
250

tL.

tnt;r so

pENAL ( oNTRA

Luts [JLrc or Vrr.'Nc t)

REVOCANDO

cl apclacl<-r e n (]stc cxtrcrno: [)?ll'('ccl]ciir contr-a el procc:sacl<l (...;:tttt.

DICTARON

rr)alldato dc corn-

"(lonfolnrc a l<s al'tr'rrlos 2 -irrciso 23- r' l '19 -inciso 11- dc la (lonstitrrcirin I)oltica clcl I',stackr, toda pcrsonrr sonrclirl:t u invcstiqaci<ill jrrrlici:rl tic'nc rlctt:crlto a la rlcfi'trslr it'r'r'stt-ictlr. t'titt lus gitrantas ([e rrn clelliclo pl ()ccs(); quc cll cl caso dc altt()s al)al'('cc qtrc cl liiscal
l'r'rlvincilrl s<llicit lu irnrpliacirt rlc lu instrrrrr irin lrlrt lr tcne l'sri corlr(.) nuc\'() dclito -hrrlto caliljcrclcr arnpli;inclosc pol rliclta rrrztitr e I attt<r de arcltrrr';r dt'l instnrccin. por lo clrrc al no ltabcr sirlo rlcbidanrclltc notifica(los los pr'or cs;rdos rrcl lrin tcnido la opoltrrnidacl cle c'jclcital srr del-ccllo a la clclensii; que, asinlisuro, rlc las copias qrrc olrnr|r en cl prcscntc cuadcl'no. se adr-ic:l'tcn l)resuntas irregrrl:rriclaries, rltrc anrclitan quc cstr Strprcnra Sirla clcbr conoccr del principal: r cstarrrio a lo clispr.rcsto cn clriltimo larurafo dcl arrcrrlo 292 del (ldi{ro dc I'roccdinricntos Pcnalcs.(...): dcclar'rr{)n FUNDADA la rlrrc'j a in tc lp\rcs t'.I"3r)0.

"l)c la rcrisirin dc lits copias qrre fcrnnan el prerserttc crradcr-no,

adr.ie

se

rtc qrrc cl.f rrcz Pcnrl, al exrcdir la Se ntcncir, opti) por aplicar la rcseraa dt:l fallo conrlcnrtorio u los ucrrsarlos; qrrc ul scr rnatel'ia (le apclacin la refcrida scntc-ncia, la Sal:r l'cni,rl Surclior proccdio a rc\'ocar cl extrcnrci rlc la lcsclru cli:l frllo. r'rclilrmarrdo la scntcnci;r rccun'id, conrk:n al scgrrndo cle krs atrrsarlos, iruronindolc trn ao ckr perra plivativa rle la libcrtad, srrspt'ndicla ern srr cjcctrcir->n por el nrisnro rcr'o<lo dc prtrcba; qrrc siendo c'll< :rs. sc ha transgrcclicl<r la nornra contcniclr en el al'tcrrlcl (j2 dcl Odigo Penal, as ccmo lo clisprresto ror eI artcrrkr 3()1 clcl Clcliqo rlc l'r'occclinrientos l'en'.rlcs, Io qtrc rnrcritr quc csta Srrprcrna Sala dcba ( olloccr del principal"30l.

"(lonocc dcl prcsernte proccso csta Suplenra Sala l'cnal, al haltcrsc rlcclarado lirndada la qrrefa intcrytuest;r por pr('srrntus irrcqulariclades;

-2ee. R.N. N' 86-97, 5.rl.r Penal, Hunc.rvel ir:, dc 2(r de noviembrc de l 99T (en Rc s Vrnr;.rs, l-ide l, /urrs->rudancia Panl ,'Procxrl Pcn"r/, lderns, I inra, 2()()2, T. l, p. 2 ]-l).

ioo. Qucja N'' 29()-gB, S.rl.r Pcn1, dc. 17 rle .rBosto de 1998 (cn Rol.rs VaHc;as, /rrri.strurtt,ntia Pt'nal y'Prort:s,tl Pen.tl, <.1., T. l, p.2-39).

r(ll. (lue'j

-].5.59-9{}-(

hinch, Sal Pcnl clc lc, dc 24 dc rrzo clc 1999 ien Ror.rs
Penal, <.it., T. l, p. 24t)). l

\'rrjrs, Jurisprudenci,t Penal y I'roccsal

zJt ^c

Mrnro Arontrt Pcs

que, en efecto aparece de atttos que mediante sentencia, se absolvi al procesado de la acusacin fiscal por el delito contra el Patrimonio -usurpacin-, qLle, corltra la refcrida selltellcia, (.'.) 1' al absolvcr el srado la Superior Sala I'enal, revoc la Sentencia absr lutoria e increblcmente condcn al mcncionado encausado, por el citaclo delito v en perjuicio dcl referido agravado, transsredindose lo rlispuesto en cl rltimo prrafo del artculo 301 del Cdigo de Procedimientos Pcnales, aplicable al prcsente Proceso sumario, en atencin a lo dispr.resto por el artctrlo 3 del Decreto Legislativo Ne 124, pues si el Colegiado no comparta el criterio de la sentencia absolutoria, debi limitarse a declarar la nulidad de la sentencia materia de grado y ordenar se expida Lul nllevo fallo o de lo contrario, si as lo estimaba, debi ordenar la ampliacin del plazo de la instruccin, la cual no ha 6suids"302. "Este Supremo Tribunal couoce de la presente causa por haberse declarado fundada la queja de derecho por Presuntas irreguIaridades, las mismas qtte, luego del estudio respectivo de antos (...), se aprecia que el Colegiado ha recortado el derccho de defensa del encausado, ya que no obstante que mediantc cscrito seal como domicilio procesal y solicit el uso de la palabra, no se le notific de conformidad cou el segur-rdo prral'o del artculo l3l clel Texto nico Orclenado cle la i,ey Orgnica del Poder .|udicial, a efcctos de informar oralmente en la fecha -v hora de la vista de la cattsa"3o3.
"

Sttlu Penal Suprema: Esta Sala se pronuncia en atencin a la facultad de casacin de que est investida; dado que se adl'ierten pre-

suntas irresularidades y de conformidad a la rltima parte del artculo 292 del Ccligo de Procedimientos Penales declararon fundada la queja interpuesta"3o4.

302 R.N. N! 3443-98, Sala Penal Cusco, de 1B de marzo de 1999 (en Rots Vnnc,rs, Jurisprudenc:ia Penal y Pro<:esal Penal, ci., T. l, p. 242).

r0l. [xp. N" 479-99,

y Pro<:esal Penal,

de 03 de octubre de 2000 (en Rois Vncs, Jurisprudencia Penal

cil.,I. I, p. 2a5). 304. (Jueja N! 1 002-98, de 19 de mayo de 1999 (en Rols Vncs,

Jurisprudencia

Penal y Procesal Penal, cit., T. l, p. 246).

252

Er pnoceso pENAr coNrRA Luls Broctvn rtr Vrr,NCo

"l,n el procedimiento cle querella por un delito contra el honor, no procecle aplicar el artculo 77 del (lcli1o adjetivo en el exrrcmo mcr-lcionaclo, por resultar incompatible r:or-l las citadas normas espccialcs que renrlan la admisibilidacl de las qr"rerellas; que siendo esto as, y adr.irtindose de las copias que obran e n cl presente cuadcrlcr, presunLas irregularidadcs que amcritan que esta Suprema Sala deba conocer dcl principal v est-ando a lo dispuesto cn el ltimo pargrafo del artculo 292 clel Ccligo de l'roccdimientos Penales, rnodificado por el Decreto Legislativo Nq 126: declararon rulDADA

la queja interpnest"305.

cumple funcin rcl'isora, conocer del proceso principal, en tanto que en la resolucin qlle pone fin a la instancia, se advierta la infraccin constitucional o grave irregularidacl procesal o sustantiva, tal como lo dispone el rltimo prrafo del artculo doscientos 292 del Cdiso de Procedimientos Penales, concordante col-r el artculo tercero de la Ley Ns 2668q'306.

"Deftnicin de la queja de derecho. La queja de derecho consrituye un recrlrso extraordinario que permite al rsano Juriscliccional que

"(...);q.,e rer,isados los autos se advierte efectir,amente que denegado el recnrso de nulidad contra la precitada resolucin, el encausado solicit copias para recLrrrir en queja a esta Corte Suprema y es
en el lapso en quc encontrndose en trmite dicha queja y la fecha en qlre se dicta la Resolucin que la ampara, (...) elJuez Pcnal declar (...) fur-rdado el pcdiclo del urismo procesado, r.ariando la rnedida de detencin por la de comparecencia con restricciones, en tal sentido el manclato qlle contiene la Resolucin qlle la contiene, (...) cabe anot.ar s que se comparten los argumentos del A-quo a efect.os de disponer que el procesado concrlrra a la investigacin judicial con orden de comparecencia con restricciones, pues desde la fecha en que se dict el auto dc apertura dc instruccin con mandato de detencin a lo que corrcsponde a la Resolucin con la ano{.ada variacin, se han actuado nuevos elementos probatorios
305 Queja N! 1447-98 de 15 de marzo de 1999 (en
Penal y Procesal Penal, cit., T. l, p. 250).

Ro1,rs

Vnncrs, Jurisprudencia

306 Exp. N! 5444-99-A, de 06 de setiembre de 2000 (en Rols Vncs, Jurisprudencia Penal y Procesal Penal, cit., T. l, p. 251 ).

2s3

N4t<ro Ar.ror{sTr lJ\( HAs

quc asi lo.lr.rstilir:an, consccucntculcnt('cal'cce Ya dc selrticlc ernitir prorrrrnciauricnto por la Resoltrcitin (luc oportutraurctrtc firclir
i rn

puun:r<la"i()7.

"(]rrc la racionalidarl dc la dctencin sc slrstcllta en lir sraveclarl dc la conrisi<in rlclit'tiva. cn lr cxistcltt'iu dt' irlrlit ios prollatorios f ch:r( iclltcs qu() p('l'slracl:rn de la dirccta r cs-l<lt-rsltbiliclacl clcl cnc:arrsltrkr -los qtrt'r'n t<ldo r.aso dcl;cn sc-r coLlollolltclos o ricsvit'trraclcls cn la inr.'estigar:i1 -, )' cn la nccesidacl dc a\c{ul'ar cl .jtrzuiruricrrto sitr posibilidacl nrzonablc dc chrsin por prlrte rlt'l inctrlpacio; qrrc sin lrr itrescncia dc dichos elcrtrcntos la rlctcncirirt cot.pot'al clcl proce sarlo sr: hacc innccesaria bastando el nlandato dc conipirt'cc('nci:r ll.u u los efectos dcl proccso; quci en culnto al manrlto clc clctcncilr qtrc mOtivci el |t:crrr-scl rlc qrre.ja glOsado prcccclcrt[cl]rentc, crl auto\ no cxistcn srrficicntcs cl('lncntos probatorios qnc lo-justifiqrrcn por lo qtrc tistt-- clcbt: st:r clc cor]rpareccr)cir"308. Dc las c'jecutorias supl-ernas lcfcl'idas, sc rlemuerstrit que los r-ccur. rlc qrrcja qrrc sc interrpusier-on pot'denegatoliu dc rccrlrso de nrrliclad fireron declar rdas firndadirs por la Sala Penal I'crnrancnte cle la Coltt' Srrprcma v postcriornle ntc, por las Salas I'e nali-s'll'ansitor-ias cle la (lrltt' Srrprt'ur:r, al conrprol;ar quc cn cl procecliuricrrto que motir'(r dicho r-ccurso irrrpugn:r.ti\'o ser habarr cometirlcl violacioncs constitrrcionalt's o grllcs itlegularictadcs procesalc's o pcrulcs, algunas clc cllas rclucionrrdas t:on el matrdato de cletcnciiin o.jrricios srrurar-ios. cn las qrrc. ir pcsrr dc qtre se hitt'a <1:r<lo curt'rplirnicntcl a lir gurrnta (onstitrrcional rlc lu cloblc itrstancia, nlls no la plrrral,5c l-sprrso quc se cor.tccciu cl Lccrrrs<r dc ntrlidircl, sitr cnibrrgo cn cste caso sc cicclar' inactmisiltle.
sos

V3,8. Legislocin sobre recurso de quejo

!.1

l6

clc as()sto clc 200,{, cs decir, pocos das dcsltus de prrirnuleal-l()

do cl nrrcvo (ldieo Procesal l'cnal, p(:ro

r'igcntc, incxplicablcmcl][c

:r{)i. [1.i'rlir.ntt' N ]2.16-97, clc 2.1 clc o<'tirbrt: dr: 1997, (,rencia 11c objclo clc Ia itrprrgnar rirn clcl mndto clc de tcrr<,irin (cn Dijlr-rgo < on l,t ltrrispruclcr'i,t, N' li, ttosto,

Linr, 2(l()

l,

>.

2i6t.

It)n [r-ledicntc

\ i7[i-9l, de

.1

T rJc

abrjl dc ]991, R.r ion.rlidcl de l.r rlclcnc iirr

{cr.r

Dilogo con la Jrtrisprudt'ncia,

N''.l;,

aeosto, Lirr, 20t)1 , t. )17).

254

EL pnot

iso

pENAL

coNTRA Luls BrLtctr oE Vlv.<

t-.

se

pronrulg el l)ccrcto I-eeislativo Nq 959 para rnodificar varios artcttlos dcl C. dc I,. I'. dc 1940, cuando lo lgico es (ltlc entraran en viscncia captulos o ttulos pc-rtinclltes del Cdigo rccicnlelnente promttlcaclo V qrrc grrardelr rclaci<it-t con el I)cct-cto Lcgislatixl cn mcncitl. I)ero cs cl czrso que sc modific<i cl artctrlo 292 clelC. dc lt P., en el qrl(l sc sostienc que cl rccrlrso dc nr-rlidad proclede contl-a:
(...1

d) Los atttos crnitidos por la Sala Penal Superior qtrc' en primcra instacia, (..) lintite cl dcrecho fitndamental a la libertad
pcrsonal (... )".
Ltrego, el at'tculo 297 clel C. cle P. P. regula el recurso de queja:

"1.

Dcnecrdo cl t'ecttrso de nulidad por la Sala Penal Sttperior en Ios sr.rpuestos previstos en el artct.rlo 292, cl intcresado podr

solicitar copias, dentro de veinticuatro horas, para interponer rccurso de queja ordinario. La Sala ordenar ('..), elevando inmcdiatamcntt: el cttaderno respectivo a la Corte Sttprema.

2.

Flxcepcionalmente, (...) salvo lo dispuesto en el artcrtlo 271, el intcresado -una vez clenegado el recttrscl dc nulidad- podr iltterponcr recrlrso de qtre.ja excepcional, sicntpre qtle sc acl'edite que Ia Resolucin impugnada o el procedimicuto que la precedi infiingi nornlas constitucionales o n<trtnas con ran{ro dc ley dircctamentc dcrivaclas de aqtrllas. La adrnisin dcl recrtt-so dc qr.reja exccpcioual, pr-cvisto en el numeral atrterior est condicionada a qrtc:

3,.

a) b)

sc

interponga en el plazo dc vcinticuatro horas dc notificada la resolucir-r quc deniega cl recrtrso de nulidad.
se precisen 1'fundamctrten punttlalmentc los motivos del

recrlrso.

c) . 1.

se

indiquc cu el escrito qtle contiene el recurso las piezas pcrlinentes y sus folios, para la formaci<'rn del cuaderno
re sPect.iYo.

La Sala Pcnal Strpcrior slo poclr dcclarar inzrdrnisible el recurso de queja si se vtthrcra la forrnalidacl y cl plazo prer.'isto en cste Cdigo. En esle caso, el afectado, en el plazo cle veinticuatro
255

Mrnro

Avonrrl Pcs

horas, sc dirigir dircctametrte a la Cortc Suprcma adiuntando copia del r(:crlrso v de la cdula dc notificaci<in que contiene

el auto dcnesalolio. l,a Corte Supreura decidir, sin trrnitc

alguno, si corresponde que la Sala I,cnal Srrperior elevc el cuaderno dc quc.ia.

5.

La Corte Suprcnra, ctn toctos los casos, rcsolr.er el recurso dc queja, previct clictamen fiscal. Bastan tfcs \()tos c:clufbrme parzr resolverla".

Como poclemos yerificar, el trmite qtle se sigue en la actualidad, es lo que la Sala Penal de la Corte Suprema estltvo rcsolvicndo ante la it-rterposicin dcl recurso de queja por denegatoria de Ieclrrso de nulidad e inclusive las ltirnas ejectttorias dictadas por la Sala Penal Transitoria cle la Corte Suprema realirman este criterio, al verificar la evidencia de vulneraciones constitl.lcionales, procesales y pcnales, en las qrte itrcttrren las instancias infcriores; en algunos casos cuando se ha declarado inacLnisible o improcedente este recurso cle qucja, se rectlrrc clirectamente a la Sala Penal dc la Corte Suprcma v al comprobat' estas graves irregularidadesrha dispuesto qtle se conceda dicho rectrrso impr.renatorio' En realiclad, este I)ecreto Lesislativo tienc como sustcnlo cl provecto presentado por el PoclerJudicial, entre otros -quc sigtten drtrnticudo el srtti o de los justos- a fin dc regrtlar lo que sttcecle en los procesos pctralcs.

V3,9. Olros irreguloridodes en dicho proceso penol

f)cspus de varios meses v lttego de hrberse acttlado ntlevos actos se reiter el peclido de variaci(rn de la medida de deteninvestigacin cle cin por comparecencia; y el 27 de.iulio dc 2001, el PrirnerJuzgadtr Penal Especial declara improcedcrlte la revocatorir solicitadr, sostenicndo: "Por las declaraciones testimoniales (...) aparentemente los fondos pueden ser privados o pblicos; y que en todo caso debern ser valorados en su oportunidad (...)".

El03 de diciembre de 2001, el mencionadojuzgado dicta una rcsoIucin disponiendo "rur plazo ampliatorio de la instruccin por 60 das (...) porque todava no se ha podido acreditar el delito (peculado)". Es decir, despus de 1l meses de iniciado el proceso pcnal y dc investigacinjudicial no haban podido acreditar el delito denunciado. (lon estas
256

El pnocsc-r

pENAL

coNrRA Lurs Lirr-lov

L-l V1,",NCo

resohlciones dictadas, se reitera la dudr razonablc expucsta en el auto apertorio dc instnrccin r-espccto al sllpuesto dclito dc peculado -colno no lo h:rn poclido acrcc{ital durant.e todo cl proceio- sin cml)arso dcbi scguir clctelrido, pcse a que no concttn'tn llinguno cle lcls reqrrisitos .rara dccrctar detcncin.

l.l ScxtoJuzgado Pcnal L,speci;rl en.julio clc 2002 conclcn a \''ladirtriro Nlor-rt.esir-rc.rs colno au[or ctcl clclito cle usurpacin cle Irrnciones, por haber ocupado de facto laJefatura del SIN a fin de administrar el dinero desviado (apropiado) por los Ex Ministros de Defensa e Interior y los Jefes de las Fuerzas Armadas, en srr condicin dc titulares dcl plicgo prestrpuestal.
Cuar-rdo se der-nrr-rci r'dict el arrtcl apertorio de instmccin, as como al emitirse cl dictamen aclrs;rtorio del Fiscal Sr-rpe rior y el corrcsponcliente auto de e njuiciarnicnto, se consider a \4adimiro Montesinos como autor de peculado por haber ocupado materialmente la Jefatura del SIN y manejar el dinero desviado (apropiado), es decir, por los mismos hechos que motivaron la condena por usurpacin de funciones; mic-ntras que Bcdclya v (ionzlcs Retegui fuc ccxrsidcrado como supuesto cmplice dc dicho delito basrdo en el principio dc accesoriedad linritada.

ntcnci:r condcnatona por la Sala Pcnal Especi:rl Superior v la l'rirncra Sala Penal Transitoria dc la Cortc Suprcnra, \4adimiro N{ontcsinos fue condenado como autor de peculado por haber ocupado de facto la Direccin de Administracin de la Oficina Tcnica del SIN para administrar el mismo dinero desviado (apropiado) de las entidades antes referidas y Bedol'a como cmplice del mismo delito. Es deci las sentencias sc sustelltan cll ull hecho qrrc no fire matcria cle denuncia, de irtstrrrcciu, acnsacin fiscrl, ni atrto dc cnjuici:ruriento, ni durantc eljrricio oral, sitr<l solanrcnte la scntenc i:r, pero no explican altsclluhmcntc nada sobre la r,ariacin dc in'rpuurcion v sobre la conden:r dc usrupacin de firnciones, as como el reconocirniento dc su condicin de Aesor prcsidencial.
clic.tarsc la
se

El dinero qrrc "administraba" \4rdimiro Montesinos Torres provcna dc un delito prcvio de pecrrlado cometido por los funcionarios antes mencionados, motivo por cl cnal no ptrccle, ni debe ser considerado conlo fonclo prblico. mxirne cuando los titrrlares dc los plieeos presupuestales estrn procesados yjtrzeaclos por dicho delito, qtre como saben)os es de resrrltado instantneo. Pcro, cs el casc, que otras personas qLle
257

Mnrr. A,rronerrr P,ccs

de acuerdo a las imptrtaciones que le formulan, recibicron diner-o <le Montesinos han sido dcnttnciados, investieadosjrrdicialnrenl-c,-juze:rdos conro :lul,ores dcl dclito dc t'eceptacirin, por la Fiscala, I,roctrrad<lr AdIloc y el rnisrno l'odcrJudicial, cs dccir, a un ruismo hcr:ho cs tipilicadcr der manera distinla.
Los ;tntecedetrtcs que henr<ts scalaclos cn filr-nra dctallada, cs coll la linalidacl dt-' con'oborrr la sinrilitrrd ccln muchos Ilr()ccs()s penalcs qtre se sigtten cn nuestro p:rs, en cuanto a la nrhrer'rcirin dc los clcrechos

fundamentalcs que son r'ctinras los procesados, en lo quc respccta al principio de lcgalidird pcnal v procesal penal que se llrescnra dcscle el moment.o el] que se dict.r el auto apcrtorio, duralttc cl crrrso del proceso, hasta la scntencia, sobre t.odo cnando se dccreta manclato de detencin prevcntiva sin la concnrl'encia de los rcquisitos sealados cn Ia norma procesal o verificando interpretacioncs extcnsilas rns all dcl tipo leual, p"undo de libertad para recin comenzar a investisar si sc ha producido cl delito o si el imputado es rcsponsable penalmcnte. V,4. PROCEDIMIENTO INCIDENTAL DE REVOCATORIA DEL MANDATO
DE DETENCIru SE CONVIRTI EN IRREGULAR

A lo expuesto anteriorrneltte, cabc preeulttrrse, ;por qu sc considcr que la Resolucin dictad:r por cl.f uzuado r la Sala Pcnal Espccial contra Luis Bedova cle Vivanco quc orclcnri su dcte ncin \ qllc confir'niti la irnprocedencia dc su r-c\'()cat()ria lrrlr qrrc la por colnparcccll'ar'cl-l cia, hre violatoria dc los dcl'echrs firndame ntales? Cul es el suslento -jurdico quc da lugar, a quc trn incidcnte o procedirniento de apel:rcin o clc revocatoria de I mandato de dctencir-r sea cclnsideradcl como irreguiar?
l-as respnestas a estas interlogantes es que arltc la eYidcncia dc violaciones constitucionales, penales v graves irregLrlariclades procesales qr-rc se conleten al dccretar y nlan{.encr- la arlritraria detencin contra urr imputado -corno ern el caso antcs ref'erido- da lugar a quc dicho proccdimiento irrcidental se convierta cn irrcgular'; pero aderns, t:s con\cniente que tengantos en cuenta lo siguiente:

l.

Se verific Ia violacin de

la garanta constirucional deljuez natural, porque se crearon Salas yJuzgados despns dc iniciado
258

Er pnocrso pENAL coNTRA Lurs Bor.rv re VrvNco

el proccso.judicial; y hasta la culminacin de la etapa de la

instnrccitin intervinieron 6 jueces, sostenicndo que no son.jueces cspeciales, sino cspccializrdos. Pese a que su nornbramiento es exprcso, o sca, conlo especial, al isual quc la Sala Penal Supcrior v a pedido dcl ['ror.ttt'ad<lr Ad-FIoc.

Crrar-rdo rrn-jlrcz de cre ta lr detcnciiirr dc rrn imptrtaclo no se analizan las particulariclades dcl c:aso, r'ri los ;rrsurnentos dc las partes, ni las cspccficas de la lcgislacir-r visentc. Se omitcn normas

constitucionales, penales l'procesales, como en este proceso, al dictar el atrto apertorio dc instnrccitin, se sostuvo ilesalmente quc sc "trrt;rra" clcl clclito de rcculado, riolndose el principio dc lcsalidad, :rl no concunir los presrrpnestos bsicos, para er)crradrarlo dcn-o dc los alcanccs del artctrlo 387 del Ccligo Penal.
J.
o

Al decretar rnandato dc detencir"r y clenegar su revocatoria, se viol lo pro'isto cn cl artculo 135 clel Cl. P. P., rnoclificado por la [,cy 27226 v 27553 quc sealan quc los trcs requisitos dcben concurrir-dc manera conjunta para privar de libertad a un procesaclo prer,'entivamente, prcsllpuestos que no rcron tomados en clrenta ni por el.juzuado, ni por la Sala Penal Especial Supcrior.
Superiores,

V4,l. Hbeos corpus inlerpuesto conlro Vocoles

procesoles
sc:

por lo resolucin que viol normos constilucionoles y

'\l haber-se asotado la r'a.jrrrlicial l pclsistir la detencin arbitraria Iu\'o r'trc recrrrril, couro ltirno relnedio para collseguir la libertad, a Ia ac:ci<ill de hibelis crorplrs (ahor-:r pro('r:so col'rstitucional). EIJuzeado declar iurprocedernte la accin dc hbcas c()l'pus interpuesta, sosteniendo qtre lr rcsolucin quc moti\' dicha accirin clc garanta haba sido dictada dentl'o dc un proccso regular, tal conlo lo serialaba la ley viuente cn aquclla fecha; ante la sentencria dictrda se interptrso recurso dc apclacin y la Sala Civil la conlirm<i en mayora, basado en los mismos arsumentos esgrimiclos por la ir-rstanci:t inferior-.
V.4.2. Senlencio dictodo por lo Solo Superior Civil Interpuesto el reclrrso dc apclacin, la Sala Civil cle la Corte Supe rior confirrn en mavora la Sentencia dictada por cl.Jrrzuado, sin mayor
259

Mnro Alrctnetr P( s

motivacin, de conlbrrnidad colt los misri)os fitndzrmentos quc slrvler()n de sustcnto al.fuzead<t, sostcnienclo qtre haba siclo dictada en tlll Proccso regular. (lonsideramos es de vital importancia dar a conoccl-c:rsi f cxtttallncntc cl voto singular quc crnititi cn aqucl[a <lpot'trttrirlad cl l)r. RogcrFcrrevra \/ild<js<-ila, pc)r'scl'rtna ticza proccsal lrttt'iltrstt''tiva, al prccisar la arbitrrriedad de la dctcncirin, cxponielldo srrs argult-lcntos ),citas dc reconocidos proccsalistas ir-rlclnacionrlcs pala col'rol'orar las violaciones incurriclas, concltt-vendo que sc revotltlc la Sentencia apelacla I'rcfbmrndola dcbc declararsc fttudacla la accitin de llbeas Corprts v sc: disponea la itrrncdiata libcrtad del acciotratttc. "Primero. 1...] Considera cl Ti-ibr.ural que los tres incisos del rrtculo l35a clel Cdi.qo l'rocesal Pcnal dcben corrcrrrrir copttlalivatncn[e, a fin que proceda la ntcdicla dc ctetertcin. [.ll el caso de aulos, al pcticionario se le acuszr de haber participado en el delito doloso de peculado, por lo quc, para que proceda la dctencin dcbc-n existir suficientcs elementos probatorios dc ese delito, y dc stt participacin en 1. Sin cmbargo, drtrante la actuacitin dc las prltebas, aparcciir infbrmacin que clisminu-vc el grado dc certezr dc lrs prttebas cxistcl'ltcs en Lln primcr molnellto. En ef'ecto, tauto cl Fiscal Supcrior f ...1 corno cl,jr.rez [...] aclmiten qrlc no se lta probado si cl dinero rccibido por el pcticionario provcna de lbndos pblicos o errtr de: lirente privada. l;r dudr nacc porque prrrece quc Ylarlinriro Nlontcsitros re<:ibr dinero dc atnbas fircntcs, qtte c<lttlltrltt clt tlll pozo comn.
Sequndo. Qrrc com<,r flurdrtneuto de stt peticir-r, scriala qtrc al prontrnciarsc por conlirmrr Ia resolltcitin del .\-qtto, la Sala se linlit a cclnsiclcrar: a) en ctranto a stt pclierosidad, qrte no cxistrn nllevos actos de investisacin qlre permitan varirr cl.juicio dc pcligrosidad, sin merittrar cn cstc caso el peliuro proccsal rcspecto a su persona.

()

Tercero. Qrrc confbrme rparecc dc la rcsolucin del \iesimo Octavc-r Juzgado Pe nal cle seis de fcbrcro dcl dcls tnil rtuo, en cuantc) resuelve rcvoclr el mrndrto de dctcncill. uno de los fundamentcls essrimidos por cl.jr.rez es que el inculpado incorpor pruebas (constancia dorniciliaria, cle claracin .jtrrada dc bicncs v relrtas y otros documentos) en clonde elA-qr.ro apreciaba que ticnc trabajo v domicilio conor:ido, con lo qrte aunado a otras prttebas, evidenciaba
260

Er piior so pENAL coNTRA Luts

Be

oova os VIr,'Nccr

que no intent.u a cludir la accirn de la ju.sticia o pertttrbar a actividad probatoria, resolucin qr.re fue ret,ocad:r mediante resolucin dcl dos dc mlrrr del dos mil rtuo -v calificando -scgtn se clicc- con llravor ccl'tcra la cflcacia dc lr at:ttrdo, dc at tterdo a las rcglas de la lgica \/ a llna apreciacin cr-tica a.jcrta a toda "arbitrariedad", de.iarrn sin cl'ecto [a cclrnpat'e ncia restrinfrida clictada por e I A-quo, (... ).

Cuarto. Que la rcsolucicin clc otrce dc octttbre rlel dos util tttro, al clencelar la larircin rlc lr dctetrcin dt'l ,\-qrro. la S;rla en ttingtin llrotlr('llt() al \usleilt:il qu('rt(} 1'ii11' nu('\os ltctos de inVcstigitcin quc pcrmitart r'u'iar e.juicio cle re iiet'osidrd, llrerittt, como tlrnrpoco la Sala antcrior la cloctturcntacititr present.ada por el justiciablc con anterioridad para qr.re cl -{-qtro le otorp;ara la compareccncia l'estringicla.

Quinto. Que cn este caso, tanto con la detrttncia penal como en el rrrto clc apertrlra cle in.strttccilu sc calilica el hecho delictrtoso en forma aparcntc, por lo que, indcpendientemente de su calificacin v su antora quc scr nrateria de Ir Sentencia de fotrclo, la presuncin de inocencia, en este caso, resulta ms aparente, al extremo que de lo actuado se desprende, con la copia de la Resolucin de fojas ochenta y ocho, se ha prorrogado el plazo de instruccin al no haberse podido dar cumplimiento total al objeto de la instruccin, es decir, reunir la prueba de la realizacin del delito.
Sexto. (... ), sc dcspre nclc qrre cl rccul'rclltc ha ve-niclo colaborando con llr adnrirristracin de .justicia't'corrc-trrriclo atrte la autoridad fiscrl e n las investigaci<-'ncs preliminares, prrclienclo c<-rncltrirse que, a la fcchr, no se cuellta ccin clenrentos dc.juicio qrre pcmritan slrstentar cl nrrntcnimicnto dcl peligro proccsal de fusa o de perturbacin de la actividad probatoria, rnis rrn t.uando sc puecle decir qtre clc las dilieencias actlradas rcsulta quc el tlrcmn proban,dum, en cuanto al rccurrente , slo conrprenda Ia deterrninacin del oriuen pblico clc los fcrndos rccibidos, por lo cltrc resultara innecesario mantencr la actual medida cautelar>. Proponiendo cl Fiscal Supcrior flitular Penal la revocacin de la resolucin rtel A<1uo, opinando por la variacin del mandato clc cletcnci<in por la cle compareccncia.
Stimo. Que el debido proceso leeal ,v la tutela.jurisdiccional efectiva de raigambre constit.ucional, consagrados en los Tratados Interna261

Mnro Auonrrlr Pr us

rirnrlcs rlc [)r'lcchrs Ilrrnralros ratiflr'rdos por cl Pcr. inrplicart

la pl'oteccirin al clcrr:cho a la clcftnsa ('rI todas srrs manifcstuciollrs, asunlicndo dos acepciones. cl firnnal t' la matclial: trl nlcdicla, cl dcbiclo proccsal lcgal, prreclc scl eltlcndido como instrumento v conro llnaliclid al decir dc Luis Scnz l)valos, cr-r su librcr La tulela del derecho, e I prir-ncro aludc a todos los principios v dcrech<-rs proccclirncntrlcs cn la sccucla dc un pro(.eso dctct'ruinudo; l. el sesundo :rl contenido de.justicia o razonabiliclad que toda dccisi<in-juclicial clcbc tcne r. En E/ Debido Proceso en hJurisprudenciu del
Tri bun a I Con sl it
LLc

io n al.

Octavo. Qrrc'cn tal sentido, los clementos confortrntes de un dcbido pr'oceso lesal, incluvcn, adcms cle la intcrlcncin de un jttcz indepcndicnte v cornpetente, la realizacin de un emplazamicnt<r viilido, cl rlc'r'cc.ho de aucliencia, el control constitucional dcl proceso, la cloblt' instancia, lr clcfel-rsa cle asistencia dc lctrado, el dcrccho a ser informado dc la acusacirn o la prctcnsirin Ibrrnrrlrda, la aclmisi<in t, lr valoacin dc los nrcdios prol>:rtorios aportados, el rrso dcl propio idioma, la publicidad clcl proceso v str dr.rracin razonablc, \' la clcbicla nrotir'rcin v funcianlen[:rcin dcl lirlkr, al clecir dc Hctor Fix Zanrtrdio eu su obra Coislitucin, Proteso Derechos Huntanosv en cuanto a la clebida nlotivaci(in y firnrlamcntaci<in de las resolrrt iolrt's, el fl"ibunal (lonstitrrcional pcnano lo consider(r como un elenrcnto est'n<:ial del dcbido proccso lcgal. Noveno. Qrre la adcctradu rlloti\acin r {irndanrcntacirin clc las lesoltrciorrcs iurplic;in el crrnrplinrie nto de las sigrricntcs Pautns:

a) b)

la cstnrctul-acin coirercr-rtr- dc'Ia resollrcicin. jrrstificaci<in intcnra dc lr resolr.rcitin v la debida aprecizrcin clc las prtrel;as; entcndin(lose esta riltinla carrctcrstica cn el sentidcl qnc las pnrebas ofrecid:ls v actuadas en el proceso dcbcn gcnerar conviccin r pernritir la claboracin de constataciones fct.ic:rs qrrc, ledas jrrrdicamentc v en coniunto, irnplilzr

qrrcn su automtica subsnncin en los supllest.os dc las llonr:ts a;licablcs al caso concreto, de lnanera directir o por intcgracin jurclir:a. Dcimo. Que las resolnciones supcriores parzl revocal'la cornpareccnc:it rcstringida v dencgarla ell su caso, scalan que lcsponden a
262

EL pnorES() ptNAL (-oNTRA

Luls lloov ot Vlr,t.(<

uu cl'itcrio clc racnal;ilid:rd clc acucrdo a las rcelas dc la lqica v a su aprcciacirin c.l-t.ica v basada cn lr salta crtica. ,{ cste respccto rlcberrtos scrialar qrrc Dcvis ltchancla pret:isa quc "t:u)to dcsde cl punLo de vista.jurdico como dcl lsico, libre aprerciacirin Y librc conviccin son icleas ;rnloqas, que expresan lr libcrtari dcljuez par-a aclopt:rr la conclusiu quc lc parczca deducible del eletnento plobatorio"; la conr"iccirtr cs el electo de la apreciacitr cle las pnrcbzrs v por tanto, la libertarl rtua la una prcsupoue la liltertad para la otra, agregando que "salta crtica o libre apretciacirt razouada sisnifican lo nrisrno: libcrtad p;rr:r apreciar las prtrelras cle actte rclo con la lrsica 1'las rcglas de la experieucia. qr.re seun el criterio personal clcl juez sern aplicables al caso>. Que asinrismo Cotttttrc, al respccto, seala (quc no st: trata de una actividacl trrt:I'amel]te inductiva, ni que se agote en un silogisnro, sino que cornprende mltiples operaciones cle experiencia jurciica 1'responde a ttna serie dc advertencias qne fonnan partc clel conocimicnto de la vicla v que sc denominan mximas cle expcr-iencia", ampliando sus opitrioncs al respccto cn el scntirlo quc "las reglrs dc arpre'ciacin son de nrr"rltiplc o variada naturaleza (lgicas, sicolgicas, moralcs, sociolgicas, tcuic:rs) )'quc su aplicacin collcre ta vara segn las caractcrsticas dcl hccho investig:rdo, cle los rneclicls prucba trtilizados v clc sistcrna (de librc aprcciacin o cle taf leeal) risentc en el proceso>. Son i{ruallncntc legla.s dinrnicas, cu evolrrcirin constantc ),uo estllticas, porque los ade lal-rtos cientficos v lns transformaciclnes sociales influycn constl]ntcrnen[e en cllas. Son, en reslln]en, dc dos c.lrscs: rcglrs lgicas v reglas de experiencia socirles v sociolgicas, cu\'o conjunto fcrrnra lcr que muv bien ptredc llamarse "conocimiento de lr vida v de los hombres" )'quc ern uocasiones exigcn conocimientos cspccializados', continnando quc (la apreciacin de la prueba es, en todo caso, una actividad intelectual del juez, para medir la fuerza de conccin que en ella puede existir, y en este sentido es edente la identidad del proceso de prueba con el proceso normat del pensamiento. Pero no slo una actidad lgica-mental, sino sicolgrca y tcnica".
Dcimo Primero. Quc de lo expucsto, se advicrte que la Rcsolucin e mitida el once de octnbre del dos mil trno por los Se ores Vocales Villa Bonilla, Barandiarn Dcmpwolf y Tello de Necco inadvertidamente no cumplieron con compulsar exhaustivamente el hecho en
263

Mnro A,vronrlrr PcHs

cuestin relativo a las condiciones personales del demandanteo al haber servido como fundamento adicional de su excarcelacin por el Juez con la resolucin del seis de febrero del dos mil uno, sin haberse merituado tal condicin por los Seores Vocales Barandiaran l)ernprvolf, T'ello dc Necco y l,izrraua l{claza cn la Rcsoluci<in del dos dc malc dcl dos mil uno. Dcimo Segundo. Quc la irrcgulaliclad d<'l pl'occso cautelar en csre caso, cobra virtualidad cuando el Fiscal Superior incide sustancialmente en su dictarncn glosado cn la par-tc pertinclltc, quc crzr proccdcnte Ia r.'ariacin del rnar-rdato dc detcncin, fundarncntnclolo cn las condiciones personales del proccsado, sir-r de-jar de mer-ilrrarcl hecho dclictuoso, lo quc obligaba a la Sala, por el principio de congruencia procesal, a futrdamentar srl resolucin precisatnentc en estos hechos, habindose limitado a rcalizar Lllla extcnsa rclacin de los hechos incriminatorios qr,rc no estaltan en cuestin, ms arn reconocidos por el demandante y agresando al fallo las nuevas er,'idencias relatir,'as a Ia declrracin arnpliatoria dclVladirniro Montesinos que prt: tcnde agravar la cclnductr del dcnunciado y linlirndose a considerar: que no existen nucvos actos dc irtvesl_igaci<in que pcrmitan variar cl.juicio de pelierosidad.
Dcimo Tercero. Qtre tratnclosc dc la lrcsuncin de inoccncir, de la era'osidad dc la mcdidr cautclar r de la oblisacin dc f..danlcntar las resolrrciones en fornra debicla, atcndiendo adcuris al principio dc neccsidacl, proporcionrliclad, lce;rlidad, pror.isionali-

dad 1'pnreba strficientc cll cualtto al grrclo de pclierosidacl, pues era.justamente el prurto esenc.ial qrre fundanrenta la solicitud cle variacin de la medida cle de tcnciirn v eu lo qtre incidi cl dictarncn fiscal por lo que la omisin cn la rnotivacirir-r, qnc no poda limitarse a sealar lo que se hizo, tratnclose de la libcrtad cle Lrna persona, devino en irregular la medida cautelar. Dcimo cuarto. Quc a este respecto, el riibnnal constitucional, en variada jurisprudencia y tratndosc de delitos de Trfico Ilcito clc
Drogas, ha determinado que la detencinjudicial en tanto importa la limitacin ms intensa del derecho fundamental alalibertad personal, solo cabe aplicarse excepcionalmente y bajo determinadas

264

[:L pnocso pENAL ca)NTRA Luls

l]tttor' ut VlvNcr

circunstancias legalmente configuradrsr y que conforme el artculo 9q inciso 3 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, la prisin preventiva de las personas que hayan de serjuzgadas no debe ser la regla qeneral, pero su libertad podr estar subordinada a garantas que aseguren la comparencia del acusado en el acto de juicio o en crralrluicr otro momcllto de las diligcncias prticesltles \, cn su crso, para la e'jecrrcin de I f iillo, sitr qtre obstc tlt't ('olltral'io cl he cho dc qtre Ir accin dc garanta sc hava itrterprtesto cotltra la Rcsolt cin qtrc dcniega la solicitucl de variacitin clc la rncdida carttelar y no contra el nrandato de dctencin, pues cll cstc caso clc proteger la libertad individrral. no se ha previsto lirtritrciotrcs ms quc las que sc cncuentran scalid:rs en el arlcttlo l6q de la Le1'Na 23506.

Dcimo Quinto. Quc, cn colrsccttellcia, ante la falta de motivacin, quc cs de pt'csumir ocrsionada por la eridct-rte cargi procesal del Colcgiado, en los trrnit-tos en qlle ha sido cxplresto, y sin que esto signifique que se pretenda inmiscuirse en el proceso adelantando un pronunciamiento, se considera que la irregularidad ha devenido en un quebrantamiento de un derecho que obliga a que se ordene la inmediata libertad del beneficiado con el Habeas Corpus, sin per-juicio de que la Sala Penal adoptc las rneclidas coudLtcentes para asegurar sn presencia cu toclas las dilieencias pendientcs, dictndosc las medidas rcstr-ictir'rs corrcspondie ntes, siu efectrtar su libertad indiviclual: MI VOTO es por qttc se cleclrrc FLTNDADA la acci<in de Hbcas Corpus"3o9.

l0q. FERRETR{ V roosr, Roger, Voto singular cn scntenci.r clictri ror la Sala Civil Superior de Lira, que c oniirnr l Se'ntenci dictacla por ltizgado Civil.
Como verificrnos, dicho voto sing,Lrl.rr cs una pieza lurdica en la qLtc cl mag,istraclcr demuestra su inclependenci.r en la adrinistra<-in cle justic.ia, aderns de c'xponcr sLls amplros conocimientos sobre l.r nraterla controvertid1, pese que clicho proceso se le asig,naba corno un caso ernblemtico para cl llamado sistcnr antic.orrupcin; para lo c.ual es necesaro rcsltar su condicin de profc.sor universitario y preoc.r,rpado por ha<-er conocer sus argLrmentos que sirven de sustento a sus resolucioncs, recurriendo a citas de reconocidos tratadistas en matcri proc.esal para fundamentar y ac-redit;rr el por qtr se debe declarar iundada la accin de hbes corpirs, ante la evidcncia de violaciones constitucionales, pcnal y procesal al decretar rbitrarimente la de'tencin y negar su revot-atori.r, dispttnienclo en su resolucin la inrrediata libertad.

265

Mnro Auonrrr Pcs

V4.3. Sentencio del Tribunol Constitucionol

Artc la Rcs<llucirin dictada en tnavora pol la Sala (livil, sc irltclpuso el rcclrrso cxtlaorclinrrio, a fin dc quc- cn irltinra instatrcir se pt'clnttttcic cl Tt"ibrrnal (lonstittrcional; es as cttmo cl 29 dc en(rro de 2002 clict cl
sisuict-tte fallo:

"(...) Revot:ando la t'ccrtrricla qtre dcclal improccrle ntc lr rcciru dc Hbeas Corptts 1'reformndola declar-a fundada la accitr de Hbeas Oor-pus interprtesla por don l-uis Gtrillerrmo Bedova dc Viyanco, y, t:n conscctteucia, rtrdena dejar sin efcto cl nratldato de
dctencin dictado en sll colttl'a ctr el Proceso scgr.rido PoI allte el I'rimer-f uzgado Espccial, Expediente \q I3-01, debicndo dispotrersc su inmediah excarcelaciu, sin pcrjtricio dc tourarse las mcdidas procesales pertinentcs para asegllrar sll pl'escncia ell cl proceso".
l',1Tribunal Constitucional revocr Ia Rcsolucin dictada por la Sala Civil Superior -que en aquella fecha tena la facultad de conoccr cstos procesos- que confirm la Scntencia dictada por elJuzgado qtre dcclar improcedente el rccrtrso de Hbeas Corptts; rcformudola, la declar fundada, ordenando su inmediata libertad. Fll 04 dc febret-o, a pedido de la defcnsa rlcl procesado y etr estricta aplicacin del artcr-rlo I de la t,ey Ne 23506, eljuzgado repllso al estado pt'ocesal qtlc ttl\'o, antcs de que se <tecretara arbitrariamcltte stl detencilt por la Sala ['el-ral Strpcrior Especial, o sca, la que haba clictado el.itrez cl 0(i dc ftrbrcr-o del 2001, esto es, el de cornparecencia.

A peclido de lr Proctrradura I'riblica del Podcr.|udicial, rcspeclo la Scntencia rccada en la accin de Hbeas corpus, e I Tlilxu-ral (lonstitucional ller' a cabo ltur aclaracin. cl 07 cle febrcro clc 2002, cn los
21

sigrric'n tes trm inos:

"Que respecto del segrtndo pe titorio, signado lt, en el qlle se solicita qlre se precise la situacin-jr-rrdica clel inculpado, la rltima parte del fallo contiene la aclaracin pedicla, pues all se dispone: (...) su inmediata excarcelacin, sin perjtricio de tomarse las medidas procesalcs pertinentcs para asegurar su presencia en el proceso", lo que significa que el rganojudicial correspondiente ha quedado plenamente atttorizado para adoptar las medidas que estirlle apropiadas respecto del rgimen aplicable a la libertad obtenicla.
266

Er rnoc L5(l pENAL coNfRA Luts Bttor

DE VtvANcc)

Rcsuelve:

l)cclarar ftrndrrla en parle, la solicittrd dc at'laracin, indicanclo

dc un lado rlrrc a su.jtticio, no cs dct aplicacitin, cn el caso, el artcttlo 11 dc la l,cl Nq 2350b; r'dc otro, qtrc el cstablecimicnlo del r'simen dc la libcr tacl obte nida por el inculp:rrio l.rtis (]rrillcrmo llcdova de Yivattc'o cs l'acultad clcl tirg:rrro pcrtal cotlrpetcntc tal conro sc cxprcsa t:tr la tiltiuta partc del lallo tcrtincnte; y, sin lugar el pctitorio t'clac:ionirdo cotr la itttcrpretacin de la.f r"rrisprudencia, tal (:olno rcsttlt:t clel pairrafo procedente. Dispone la modificacin a ias partes r sr.r publicacin etr cl cliario oficial Fl Penrano"310. V.4.4. Comunicodo del Tribunol Constitucionol

Frente a la insrilita, agraviante e infunclada acrtsacin constitucional pre scntad;r por el (loncre sista Daniel t,strada Prez contra los rnagistrados cle estc Tribtrnal Constitucional, cotr ocasin de la recient.c scntencia recacla cn la clemancla de hbcas Corpus clel Dr'. Luis Bedoya dc \'Iivanco; este (lolcsiado, en dcfensa dc la vcrdad, la Constitucin, el F-stado de Derecl-ro, la imagen institrtcional, y por respeto a la opinin priblica, se cncucntla obligado a tnrtrifcstar lo siguieute:
"

l.

del Tribrrnal. No hil habido, ptres, eI lnenor cambio cte criterio -scgn insidiosa v clcmagrgicamerrtc se afirma- para {avorecer indcbiclanrcntc a uaclic.

La Scr-rtcncia recada en el menciclnado hbeas col ptts cst pe t'f'ectaurcntc arreglada a la Constittrcin, la [,e1', t'tatnbin, por cicrto, a la Jl-opia.iurispnrdcncia intertra, rcitcl'acla Y ttniforttre

2.

l,a libertad obtcr-ridit por el Dr. Bcdoya de Vivanco no afccta la secuela dcl rcspectivo.juicio pcnal, pttesto qtrc cl i-rcidcnte dc libertad resuclto, slo tiene por olr-jeto deternrinar si el cncausado debe pernranecer detenido o no dttrante el proccso, cl rnismo que, ell crtalqrtiela clc los dos casos, sigue sin .la menor altcracir"r, slr cLu'so uorrnal. Por lo mismo la libertad proi'isional obtetrida, no prcjuzga ni la culpabilidacl ni la irrocencia dcl inculpado en el caso, ni tantpoco tiene ni pucde
Nr'41, icbrero, Lima, )00), p.22.

lr0.

En Dllogo ccn la lttrisprtrdr:ncia,

267

M,IRO A,vrontrl Pc.gs

teuer -consc('u('rrtcrncntc- inllttencia alguna, rv ctoll nlayor razn, cn Ia declaracirin dc ctrlpabiliclad o inocenc'i;r c qtticucs :rpal'cct:n colno rt'oc'csados clt otros clsos.

3.

Tr-ibrrnal lrinlt'trla que , por razol]cs que Ito conoce, pcro qtlc debc atr-ibrrir a falta dc infirrmacirn, un rcprcs()nLartlc clc la Nacin v a('tllal l'r csidcrrtc de la Conrisirin cic.Jrrstici:r dcl (lor-rgrcso, difirrrdlcrrrkr :rl'cc.iaciottcs cqltivocadas, hava tf'cctacl<r la iuragcn clel Trilxrnal r el honol clc strs magistr:tdos, \'provocado, as, trntr confrrsirin v nralcstar gratuitos cn e l pas; \'crce cie str debcl l.ca{it'tnal'. cn lttolltcl'ltos clt que. coltto ahot-a, cl anhelo cic la rcstaurrcin cle ntocrzitica encttcntra til'ltos obstculos iuespcrados, su indcclinable propsito de dei'ertcier ia Constitucirin I los ricrc<.hos hunrtnos, segn le toca v col'l't:sponde, por encima dc presioncs, amcnazas, bandcras, pasiones e intercscs srtbrlteruos. Lirna, 10 dc fcbrero de 2002".
[',1

V,4,5. Reocciones polticos onle dicho senlencio

El Tribunal (knstitucional. al clictar el fallo cn ltirna itrstancia disponiendo la inmecliatr libertad de [,r.ris Bedova dc \''ivanco, ori{inti la lcaccin clc algunos polticos qtriencs, siu cotrocct-las Lazoncs, lri nru-

ch<l rlrenos los funcla.urcntos quc sc luvo cll cucr]tl para quc sc clicle dichr sentcnci:r, clio lrrgrr u un debrtc nrs poltico quc jrrrdico. Iln clccto, hrrbcl conrt'ntar-ios, cntr-eristas r titrrlrlcs, cn clifc'rentcs nrcdios

dc comtrnicacirin, rclarionadr)s colr la libcltrrl qut: sc lc otorqr, colno srrccdc nlu\'l nrcnrrclo crr sitrrariones parecidas v en divcrsos procesos pcnales, desconociendo [o actuado en un proceso penal y que el Tribunal Constitucional es el supremo intrprete de la Constitucin.
[,os qr.rc criticaron esta ser]tencia lo hicieron desde su pcrspcctiva, netarnent.c efeclista, con lir finalidrcl clc impresionar a la opinin pblica, utilizando solo calificativos irnpactantes en sus declaraciones, sos-

tcnicndo: "por la salucl dcl plrcblo", "por clcfcndcr la rnoralidad cn cl pas", "p:rra conrbatir a la nafia", "para luchar en corltra cle l:r corrnpcirin", aun en contra clel principio dc la lesilidad, sin inrportar cl I'.stado de dcrccho o la scguridacl-jurdica; 1'lo qr-re cs ms srave, isnorando las violaciones constitucionalcs, procesales y penales, que son objcto
aao v9

El pnocso

pENAL ( oNTRA

urs [Joov

o Vrvnccr

los prclcesaclos crrando sc orclerlzl su deterncin ),'se clenicga su re\ocatoria, danrlo ltrgar a que la privacirt <lc stt libcrtad se convierta en ar-bilriria t' pol lo tanto el prot:eclirnicnto irrcsrrlar. L,utrc los titulares inrpactan tcs te)lemos:

r . o o .

"l)r:nrrncirs constitucionales ('orltra los nricnrbt'os clel

'll

ibur-ral

(lonstittrcional pot sullucstos delitos dc prcvaricalo, ttstll.pacirl dc litt-tciones, rbttso de rtrtot'iclad".

"sisteltra lcgal contra la ctln'rrpcin ha siclo pucsto a prltcba".

"fusticia sclcctiva".
iuc]ra de los distintos poderes del Estado contra la corrupcin sc ha sentido desestalrilizado cou dicho fallo".
"[,r

"lll tribunrl no ha rcsuclto caso algltnct similar", con relacin

al proceso clc l,uis Bcdol'a dc Vivanco, seal el Ministro de Justicizr, Fernando Olivera Vcga, cn aquella fecha.

cn divcrsos medios de comttnicacin que la libertad otorgada a l-tris Bcdoya de \/ivanco iba a constitttit- una pllerta para
Se sostuvo

que salean librcs los "rnafiosos fujimontesinistas" o poda ser trtilizada por otros procesaclos. Es decir, los mismos titulares, las mismas frases; hasta casi los mismos polticos en la dcada pasada, cuando se pronunciaban ante las libertades otorgadas en instancias nacionales o supranacionales, en cl caso de procesados injustamente por delito de terrorismo o "traicin a la patria". .\Jirnracir)nes, qltc tro tttvicrou ninsn sustento; r'pl'trelra rlc ello cs quc el tiernpo sc cncars de delnostrar la false<[;rd rIt' t'sllrs rlt'clal lrciorrt's. p('l (, ('ll str nr(,nl('lrto itttpaclal'olt arttc la opir-ririn pblica. al ref'erir' "la cxistencia cle trna.justicia selcctiva cntrc pobrcs y ricos", "olensa r 1a socieclad o en colttra dc la salud dcl pueblo", c{)rro viene strccdicnrlo en l:r actttaliclad con rcsoluciones dictadas en algur-ros proccsos pcnalcs quc no es del agrado de algunos polticos v los rnotiva a salir a los mcdios de comunicacin "pi1ra pr{)[estar", hacicndo afirmacioncs siu sustcnto v sin import.arlcs los dcrerchos humanos de quicn ha siclo denunciado injustamente proces2rdo y detenido, ni mrrcho nlenos cttando la imputacin fol'mulada no sc cncuentra sustentacla en pruebas o que no constituya delito, af'ectando el honor, la dignidad, que tambin los tiene cl dcnunciado y'su familia.
269

Mnro Auonrrr

P,ccHs

El falleciclo (lonsrcsista Danicl llstracl:r Prez ftrc uno dc los polticos que ms criticri la Sentencia dictada por el Tribunal Constitucional, lleganclo al exllerno de delruttc.iar a sus tniembros, dcclrrarldt: "fFr-re]

resrrclto con lln critcrir-l clistinto al acloptad<) cr-l casos similarcs quc llcguror] a conocilrricnto del Iiibtrnal Coustitttcional (...) [AIilrn cltrc] dcntrnciar:i a los nlicmbros dcl Tr-ibunrl (lonstituciottal por preval'icrrto l,rtsttrpacion de frtuciollcs, pol ltabcr citorgado la libcrtarl al alcalde de Nliraflores Ltris llcdoya dc Yiyauco (. ). "Crco qtte scr hr colnetirlo ttu acto de consccuellcias imprcdeciblcs, que puede trlerse altajo todo t'rrtestro sistcma de.justicia ( .) tEl] Tr-ibunai Constitucionrl no tiene cotnpetcncia pirra resolvcr cstc crrso, porqtre delte ser el proltio f'oder-ftrdicial cl quc lo haga [ ..] [De ] acrtcrdo a la Lev Ns 25398 (...), qLre "prtede ser entcndida. incltrso, hasta por ull meltor dc edrd", uo proccdc la accin de Hbeas Oorpr,rs para este caso (...) cttando la detencin qtle nloliva cl recurso ha sido orclenada por trnjuez competentc dcntro cle ttn proceso regrtlar, "fallar contra esto es Prevaricato,"31l. En una entrevista, el congresista Henry Pease sosluvo:

fallo del Tribunal Consilucional? Es una sentcncia poln"rica quc a ur me pal'ece, como citrcladano, que le crea lln problcrna muy glaudc al pas. Estamos cn una lucha col'ltra la con-upcirn en al que se slrponc que se tieue qtte tonrar en cuerltl el firndo del asunto, aunque en el aspecto formal pueda haber una razn. Yvo entiendo qtre (el caso Beclol'a) cs ttu problcura dc derecllr) constitucional.
"

Cual, es su po.sicin en torno al

lil'lribunul Constituciontil ulili:. inconectanenk h rcgla del induttio ltro rco? [,o que me parece es que lo que se est discutienclo cs si el clinero es del Flstado, que existe o no duda irl respecto (...). NIi denuncia cs por prevaricato v trsurpacin dc funcioncs y eso scr materia de una invcstigacin quc no cst marcado de la influc-ncia de carcter poltico sino sujeto netamente al carnpo jurdico (...).
311. Danicl Esrno Pnrz, reconocido C-ongresist.r dc la Repblic fallccido y de recorclria trycctori por dcfcnclc-r a l r.lase ms necesitad.r, as cr.rnro sus polmicas intervenciones en el (.ong,reso. Lament.rblerrentt: en estc cso, tanto sus oriniones como su denLrrrcia en contra dr: los mierbros dcl TribLrnal Constitucional por diversos delitos no tuvieron ningn slrstento leg,al, rnotivo por el cual frre archivada.

270

Er pnocso prNAL (.oNrRA Luts [Jrtov

or Vtr,'Nco

Acot que inmccliatamente despus qtre Bedova ol;teusa st libertad, reclamarn lo misilr() otros clelinctlcntcs de cuello y corb:rt:,1 qrre durante la ucfastr clictaclura rccibicrott "coimas, (...). IDa] la implcsin quc en el pas existieratt dos clascs de -iusticia <ttna Para l<ls pobrcs y otra para lrls l-icos,"312.

l'or

str pal'tc, Alc'jandro'hrdcla Chopitca, :rfit'tnaba:

"(...) [,a Sell-

terrcia clel TC, dcclarando fundrcla la accin de l-rbeas (tor pus irttelpucstir por clot-t Lr.ris llcdova de Vivanco v ordenauclo su innlediala cxcarcelacin ha provoc:rdo tal alboro[o quc cl propio PorlerJtrdicial ha advertido qrrc puccle polrcr ctr ricsgo todo el sistemajudicial anticorrupcirin cn nrarcha. \ ar'unos por partcs, pedazos Y crtcharadas.

La Nlxinra \lrgistratrit'a Cotrstitucional, r'ariando tttt criterio qtte sigrri rrnilcrnnenterrt: hrrsta lhti,lia c.,niider:ado qrre los strPtrest()s error'gs in jU|ryW!1, d._&l4q_& q.. prlgden iuer-rrri los jueces ordi-. narios, clcterminan que el proceso dc'jc,de ser legrtlar v r.iole principios cdrr.stitr.rcicrnalel-cnmo el clebidoprqccsi, y clel indubio pro rpo.I{asta ho sah'o t'qrrivocacin ck' nrrcstr-a part('. el ittestiolllttniento de la rt'grrlalidad clc un proceso slo se haba dado en flagrantcs infracciones a los dcrcchos hurnanos dcl procesado o de los prir-rcipios, dcrcch<)s v garatrtas qtre rigcn la fitncitr.jtrrisdiccional. (...) No de ben'tos olvidar que las acciones de garanta no proceden inex<lrablcrnentc cmuradas dc ttu prticeso rcgrtlar, \' qllc el 'Ii'ibrrnal (lonstitucional ic hr cnmerndaclo la plana a la.itrclicatura ordinaria elt nra(cria que est:i rescn'acir prra estr tiltima clc rcuerdo cotr la ()arur Nfagna. Si bicn lir accin dc Hrbcas Oorpus srikr se aplica al caso collcrcto scllteltciado, ha abierto rur:r pelierosa ventllta por la qtre lo peor <lc la m:rfia ftrjinronlcsinista pl'etender' srlir-, o por lo lrenos, pl'cteltdcrll tltilizal-"313. Heriberto Bcllites Rit'as, exprcsaba lo sigttiente: "[,a accin de Hbeas Corpus declarada fundacla (...) ha orisinado una polrnica solrre las dccisiones del Tribrrnal Constitucional, y obscrl'amos
L,l congresista,

ll2 ll3

Entrevist.l a Henry Prsr

Cnr, por

Patric.i.t C--aclena (en Nomo.s, Lima, T. ll, t'ebrero

2000,p.116).
TuDELA

Csoprtt, Alej.rndro, "El cso Bedoya.", en Nomos, T. ll, febrero, Lima,

)000, p. 1 27. 271

Mt<ro A,rronrr Pr's

que rlo rnantienc uniformidad en sus lillos, ya que en casos sirnilates adol;t posicioners dilelr:ntcs tr-ccisando qrre lo sucedido ('ll lllr proceso rcgular dcbc soluciotrarsc' crt cl pr'opio rgano-jur-isdicc'ional y'cn estir accirin dc garanta f'ut' nrs all;i del pctitorio, entl-ando a r-esolverr rrn terna cle lbndo v pollir:ndo cn pcliuro el cornbatc lcqal contl'a la corrtrpcitin, ya quc si no <,'st:i rrobarkl qllc un dincr'o tr'ovicrrc dcl tcsor-<r priblico y cluc qtrien lo lccibiri no puc(lc scr.irrzgrdo Jror'Pecrrlaclo, cntorrces en igurl sittrrci<in cslara qrrien lo cntlcgti, o sca quc Vlaclimiro Nlontesios":11 l.
V,4.6. Denuncio

confo

los miembros del Tribunol Constifucionol

l-l Coneresista dc ia Rcpriblica Daniel F-strarla Prez. con fecha Oir de f'ebrero de 2002, intcrpuso dentrncia ante cl Consrcso de la Reprblica contra los micmbros del Tr-ibur-ral Constitucional, magistrirdos \{:rnucl Asuirrc Roca, (]uillerrno l{cv Tcrrl', Ricardo Nusenl l,tipcz Chrvez, Lrris Guillcrmo Daz \hlverdc,.favicr Francisco Acrsta Surchcz _v Delia I{cvorcdo i\farsano de N{rrr, por presunta comisin dc los dclitos de usurpacitin dc lirncioncs, int:rrmplirniento de dcllcrcs, interf'erencia en trirrrites.jrrdicialcs v pler,alicato, plcvistos cn los artculos 361,377,,1l0 _v '118 del Odigo Pcnal, rcspectivamcntc; c infraccirn constitucionrl de los artculos 45 y 139 incisos I r'2 de lr Constitucirn, por hrbc-r dictado la Scutcnciit qtrc dcclar lirnclacla la rccin de hibcas colllllri present.adzt por l,tris l]cclova de Vivanc'o v que dispuso sll innrccliata liberrtad. Clon fccha 0(i v I I cle li:lrrcr-o clc' 2(X)2. otrc)s scol-cs ( ollgt'csisras dc lu Repriblica, sc adhiricroll a la dcnrrncia cor-rstiturional.
V.4,.
1

. Hechos imputodos

Sc sostiene en lr clenrrncia qrrc:

"(...) Con fcclr:i 29 dc cnero de 2002, cl plcno.jurisdiccional clcl 'h'ibtural Clonslitucioual se rcrrnicrcln los denrrnciados v en clicha sesin, enliticron la Sentcnc.ia: (...) (\re los dcnunciados basan dicho pronunci:rmiento firndamentrhnente porquc considcran quc

31'l [syiq1 a

[Jerrres Rrr.rs,

lleriberto, "Hbeas corpus: Decisin constitucional"

r:n Nomo.s, T. ll, rebrero, Lil, 20()0, t. 126.

272

EL

pnocso

pENAL ( ()NTt{A Lurs

[Jroctr nE VrvNcct

cl

tral-arse de la tutcla dc rlt-'rechos constitucionales, su rcspuesta debe scr inmeclirta con la finalidad rle cvitar una inrlcbicla, prolorrsad:r c irrepar':rl;lc afcctaciu clt:l dcrccho dc libcrtad inclivicral (...). h-n ('u1I'lto al f<rndo tlcl rcclrrso cxtraorditrario ccltrsidcr:r quc los tl'es suPucstos dcl aricrrlo 135 ckrl (l<idieo Procesal I'cnal rlcbcu

t'oncrrrlil cuprrlirtivarncnle v a su [)al'c(-cl' no existe n strficit'ntcs clcnrentos probatorios dc la c.ol-rtisin clcl clclito.
Y de las pnrebas actrtrdas se aptccia qtrc disnrit'rttve el sl-ado dc ccrtcza dc lits prttcbas cxist(]tltcs cll Ltll 1-lt'itttcr lnonrcllto.
\lis arin i:uurdo cl Fiscal Superior cn str dictantctt cstablccc quc nc) sc ha probado si el dincro recibido por cl peticionantc proven;r de

londos priblicos o prilados.

Scgur establecc la Resolr,rcin dcl Tl'ilnnll Constitlrcioual, en el delito dc pccul:rdo, para qr.redar tipilicado, debc prob:rrsc qrte los londos r.rtilizrdos son pblicos y que no pror.inieron dc fucntcs privadas; v particndo de eso clcbe Lipi{icalse el delito de peculado 1' orde narsc', dc se r cl caso, el mandato de dete ncin, siempre )'cllanclo la condncta dcl procesado pcrmita conclttir qtre de ser puesto cn libcrtad evadir la accin cle la.justicir, plres en autos consta que el serior lJedova dc \ivanco ha cooperado con las diligcncias dcl proccso, colrlo lo rccor-loce la propia Fiscrla v que carecc rlc an(cccdcntcs penalcs (...) ".
V.4..2, Nombromiento

de Comisin

Lr Conrisin I'cnnancntc cn scsitir-l cle fccha 12 de I'ebrero del2002 designa a la Strbconrisin Investigadora de lr l)cnuncia Constitucional Ns 74, integrado por los seriores Congrcsistrs Callos Almcr \/cramencli (Prcsidcnte),.|os Luis Delsaclo Nircz del Alco, Xavicr Barrn Cebreros, \bnhv Lescano Ar-rchicta v Ncidcs Chamorro Balr'n. A'ocndosc a con<cimiento rle la rnisma al da sigr.ricntc.

Se notiflc a los denunciados a fln dc que fbrrnulcn sus dcscargos, quicnes ctrmplie ron con verificarlos. i\simismo, se solicit infbrmes tcnicos krs seores abog:rdos Javier \hllc Ricstra, Albcrto Borca Odra, Clsar Azabache Caracciolo, lllov L,spinosa Saldaa v Anbai forres \squez. Fixponiendo por escrito v oralmente los cuatro primeros -cl l/J

Mnrc>

Auonrrrr Pcs

ltinlo lo hizo por escrito- sosteniendo qtre cl h'ibtrnal (lotrstittrcional tcna v ticlrr'{acultacles para avocarse r conocinriclrto clc rcciones dc hlilrcas corpus, cn contla dc resolucione s quc clccrct:ur la dctetrciil'l dc irnprrtados en pl'ore'dirnicnto ir-r'cgul:u-cs. Igrralnlcntc, c'l dcnru-lciantc sc rrtilic cn los nrislnos tr-minos t:n su dcnrtt-tcia; ulictrtrlrs qtre kls deurrnciados \ sr.rs Abogucios, cn cl l(:t() rlt'la zttrrlictrcia, rlc: conformidad con lo prcscrito cn cl artculo tl!] clcl Rcglanrcntt clel Congrest.r, erxprrsicron oralrlcnte las t';rzoncs pol las curlcs la detrtu-tcia no tena sustcnto alguno, denrost.ratrrlo qtrc la selttct'tcia halta siilo dictada con arlegki r ltr'r'quc cn antct-ior.cs ()porttu'ridadcs sc
h:rban pronunciado dc la nrisma nrancra.
Otrcs rb<lgackrs opinirron en medios dc crnlrttric:rcitin o publicaron divcrsr)s artculos en re\islas, coincidiendo cu prccisar v sostelter quc dicha scntcncir halra sido clictada en estricta aplicacin de la facultad quc le otorga la (lonstitucin, para protescr la libertad pcrsonal dc una persor.la, crrando es violacla o anrenrzada; por lo qtre al final, se llcr' a cabr un ariilisis jttrclico, conclrtvcnclo:

",r) Qut'el

Tr-ibunal Clcnstitucionrl es Ia ltilna instancia cn matcr-ia dc accioncs dc garirnta, conlo sLlprenro intr'pretc dc la (lonstittrcin, r' ticl-rc por finalirlacl la rrotet.ci<itr dc los dcrechos firndanrentales colrio par'metro bsico dc la labor-irrrcli-

t-o-poltica de la.justicirr constitucional.

b)

de hacer cumplir a los lloricles dcl L,staclo I' rlt'miis rgilnos colrstituciotralcs cl oldcnlrnricnto fornral r' nr:rterial clc la (.onstitlrcitiu. tcnicntlo col'no firnci<in birsica conlrolrr la constitrrcitnaliclad rlc las lcvcs qtrc apnrebcn erl (lonsreso dc la Rcpriblic:r., contrI las nornlas legales que clicte el Prcsiclcntc clc lr Repblica v las resolr.rciones qtre dicta el I)odcr J uclicial.
['.s t-'l t:r'rt:urgarlo

c)

ttrtcla dcl llbeas corpr.ls, dcbe gar:rr]tizar cl respeto de Icls dercchos fundame ntalcs reconociclos en lir Constitrrcin; igrralmcnte, cl.jrrcz clebe intcrprctar cstos misrnos dcrcchos rlc nl,lncla rns amplia. En csa olientacin cl Tribtrnrl Constitrrc'ional ptrcdc califictr rrna rcstricci<in cle la libcrtacl corro irregular o l1{). Esto nrl resulta nucvo, plres vzr l-ra dictado
[,r
sen

tencias sinrilarcs.
274

Er pHocrso

pENAL c()NTRA

Luls Broora ot Vtr'r('r.t

(l)

!-l hbcas cofpus, coltoce lto solamente POr la ftlrrna, sino tatnbin por cl fondo, las rcsoltrciones.iudir:iales dictadas cn ltll (lonstitttciotltl (ese <ls stt ricsJrroceso irregular. [,a st:ntcLtcia go v qiz tarbin srt rirlttcza v su virtd) cs a la yez rt:aliclarl poltica y realiclad.jttrdica fiulcliclas etr tu-ridacl de at.lo"

e)

dc 1996, cl Tribrrr-ral (lotrstittrcional se ha ar,'ocado a cottttcet' asttntos rcferidos a los firndanlentos sobrc la detencin de las PL'lsonas I'r'erificar si cl fallo r:ttttlplc
Dcsclc

cl

13 dc dir:icmbrc

con las reglas o rcqr-risitos prn'istos etl el artcttlo 135 del Cdigcr I'roccsal Pen:rl de 1991.

f)

Crtando el hbcas corptls ha sidct promovido colltra rcsolttciones.judici:rles quc soll collsecucncir de lrn procedinriento irreErtlar, sitr lusar a dtrdrs qttc, trattldose de Ia persona htlmana no existc rcstriccin algrrna, as colno cl respcto a su digniclacl I'derecho a la libel-tad, porque son los \ralores supremos quc nrttren nuestl'o sistctna constitt-tcional. No existc ninguna prohibicin qr-re impicla que el Jiibunal Constitucioual conozca y analice estas resoluciones incliciales.

g)

por la Corte lnteramefecha 31 dc ellero dc 2001 ricana clc Dcrechos Httmatros dc sobre el caso dc los mrgistrados dcstitrtidt)s POr cl terna de la rceleccin prcsidcncial, scrialndosc quc cl-jtricio polticcl contcn'rplado en la Constitrrcitir-r penlana no prteclc ctlplcarse para controlar el eje r cicio dc l:r-iuriscliccin del Tr-ibtural (lonstitr.rcional, ni para c-je rcer presin colltra stls magistrados, c:onstituira (...) trna intcrfelencia ilegtirna en lr funcin de los .jucccs (const.itucior-ralcs), lo qtte debilitara cl sisterna democrtico de gobierno.
Sc hace mencin a la sentencia clictada

Por lo actuado y las opinioncs vertidas se ABSUELvT a los magistradcls denunciados de los delitos de rtsttrpacin de fttnciones, incumplimicnto de cleberes, interferencia e r-r trmites.iudiciales y prevaricato, prei,istos en los artcnlos 361,377,410 1'418 del Odigo Penal respectivamentc as corro de las in{iaccioncs collstittlcionalcs contempladas en los artculos 45 v 139 inciscs 1 y 2 cle Ia Constitr.rcin Poltica del Estado".
a-t
E

Mrnro Alronrrr Pcris

V.4..

3, Denuncio otPico

porqtrc los suprtcstos delitos tltte le iurputaron a los mic'mbros del TI-ibunal Constitucional, |ales colllo: prevaric.ato, trsrtrpacin de fttncitncs, incttmplinricnto dc rlcbcrcs e illtcrl'crr:ncias en trrnitcs.jtrdicialcs, no cncrtrdt-rltatt cn tritrgutrtl dc los artctllos y finrras pcnalcs irlvocaclas, por lo qttc sc lcs cousidcr<i atJ;icos. Fin ua clenttncia, ttt-r ltasta ittvocrl tlll artcr.llo clcl (ltiieo I'ctlal pat'a ser cosiclerado COIllo dt:littl, {Olllct StlCedC urlichas veccs Cll lltlestro Pas canclo s<: acta poltrcrrnrcnte- cs nccesat-io quc coltctll-rtttr ltts reqrrisitos o prcsuprtestos Par;r stl adccttacitl cu el tipo pett:rl itrl'oclido lo qlle llo srrcedi crl estc caso. en ninguno de los slipuestos clclitos cletrtttlciados.
Se archir, di<:ha clcnuucia

V.4.7. Opiniones iurdicos

Fueron los -juristas qr-riencs opinaron que cl fallo emitido por cl Tribunal (lonstitrrcional cstaba arreslado a ley dcsde el pttuto de vista legal y constitcioal, si bicn algttnos precisaron qttc moralmente no estabar"r dc acttcrdo con dicha scntencia, Porqtle la poblacin cn general cst muy susceptiblc por todo Io sucedido en lr dcada p:rsada rclaciouaclo con la corrupciu -r,, por lo que sucedi en el golriertro de Toltldo.
Las opinioncs.jurdicas respeclo a Io rcsttclto por el'hibunal Coustitucional, frrcrcn publicadas cn dir,erscls n'reclic-rs dc conrttnicacilu r'rrtcr.rlos en r-cristas cspecializadas, r'erific:rrlas por rccot-tocickrs.itrlistas colllo

A'roro, (.sar Nakasaki Scn'isn, (lastillo -{lr.a r'\\'alter Outirrez (iarnacho, tatnbin lo hit:ict'ou .fos Luis otl'os como Flancisco (lhir-inos Soto, Carlos Nllcr-to Tbrres Oaro, Pcclro ,\rculo A-ana, Nstor Scanrarotrc, .\lbcrto Nf assa (llvez,.finiel Vallc Ricstra, entre otros.
Sarnuel Abad \irpanqtri, Csar- Laucla Gustavo Gutirrez, al rel'crirsc al hbeas corpus de Luis Bcdola de \rir,anco, seala: "IF-n] cl caso quc- hemos traclo a guis:t dc c'jernplo, sc t.rata que el Colegiado uo valu al momento de dictar el attto aPcrt()rio de instruccin, Ios requisitos proccsales del rnanclato de detencin, es dccir, que estos concurran cclpulativamente. En cste scntido, el proceso sc torn irrcgular pucs la dacirin cle la Resolucin quc dispona la calificacin de los hcchos y cl manclato dc dctcncin no tomaron en cucnta lcrs principios constitucionales, Iase indubio pro reo. En cse mismo scntido, la STC Nq 53,1-99-HC seala quc el proceso sc cotn'icrtc cn irresular
276

Er pn<tcrso pENAr ( (.)NrRA [.urs Bgoclr',1 DE VrvAN(-()

a dirhos at,ribtttos subjctirtos ltul,n sirLo rcnsecrr(ntio de una ntan(itslu ttioktci.n del rontcttido csenciul al rleltido proccso; etronlr.ndose ronr,ltrcnrlirlo en dicho contcnido tscnriul, aquelb.s dereclns que h prcpiu ConstiltLcin cnunria, us cotno los ruesc rleriuen de los Trelados Inlemationalcs en tnu.lerfu rle deredrcs hurrunos en los quc cl csludo peruano es ftarlr (...)"". I)el nrisnro rnodo lrr ST(l N'r 123()-20()-ll(1,/T(l ha entrnciado "(...) cnrla t,cz qu.( (n un ftroceso jurisdiccionale.s expirlan e(tot qup uiolen el derccho al rlebido prousri' se collstituvc un procct,, 1.r'"nr.rt,.31j.

"(...

runnrlo

lB.sin

Samuel Abad Yupanqui cscribi<i: "[-a Sentencia ptrdo r clebi scl' rne'jol firndanrentada, nr;s arin si sc conoca ei contexto en cl cual sc clic.taba. Al haber lecado cn unr persolla cuva vinclrlacin con la rcd de cornrpcirr ha siclo vista ror la opirrin prblica, que cucnta con un statrrs srcial elcvaclo v al aprcciarsc la celcridacl -cncomiable pero inusnal(...) qtre es clifcil rcvel'tir (...).

I)c esta manera, no existen dudas respccto a la proccclencia del

hbcas corpus contra aquellas resolucionesjurliciale s que violen la libertad indiviclual y el debido proceso. Sin enrbargo, la discusin sc presentzr al mornento cle dcterrninar en cl c:aso concre to cundo se produce utra afectacin a talcs dcrechos ( ).A trl's de clicho proceso slo sc verifica si existe uncnaza o violacin dc la libertad individual (...). Por ello,

no prtedc intcrplctar-sc qlle lu sclltcnci:t cle hbcas corpus rlictada col'rtra ulla ordcn.jrrdicial pretcnda cxoncrar al qr-re-joso dcl .juzuzrmiento corrcspon(lientc por ios prcsr.lntos clclitos colnctidos. Srr rinica Iinalidarl es pr'otcscl la libertad indiridtral. l.a responsabilidad pcnal la dcternrir"ru-ir cl I'odcrJudicial a trrr's dcl.jr-rez conrpetclttc ( .).
Setrtencia ratificir cl cl'iterio.jrrrispnrdencial qrre permite cuestiotrrra trar's clel hbeas corllus rrrr nrarrdato-ludicial cle detcncin si, a -jr,ricio del Tribunrl, sc al'ccta la liberLacl individual v el dcbido proceso. A pal'tir dc esta prcmisa, sc exarninr si cn cl caso concl'cto la dctenci<in clel abogado Bcdoy'a dc Vivanco, dispr.rcsta en aplicacin el artcr.rlo 135 dcl Ctidico l'r'ocesal Pcnal, respeta trlcs dercchos (...).
I-r

Al existir duda razonablc en (.uanto al oriqen del dinero recibido por el peticionario, cxistc tambin dudr en clranto a la tipifir:acin dcl 'lls
C;urRREz,

CLstvo,

L<'ts

pr<xesos conslitucionalcs de la libertad. RA(), Lim

2004, p. 90. 277

Mruo A,vronrrr Pc.s

delito clc pcculado )', por- ende, dr: la inculsin dcl prescnte caso en krs incisos l) ,v 2) delartctrlo 135 dcl Cridigo Procesal I'cnal (...). Scnrcjantc rar()nan)icnto ha perrnitido qrre se sos(enga qrrc cl T\-ilrrrnal lra ingrcsado a califlcar la inocen<'ia r{el proccsaclo, rtrcs afirnla clrrr t'ristt'n durlas sobre la tipilicacin del delito de peculado. \'cs quo un hbcas col'plls no pcrnritc dctcrurirral la cvcntrral rcsronsubilidad perral dcl proccsado sino tinica 1'cxr:lrrsivanrcnt(' cvalrrar si sc ha rili'<'lado ti ncr su libeltad individtral (...).
(.. ) En definitila, crecnros qrre el Tr-ibunrl Constitrrciorral deber'a ser pnrdcnte I evalrrar-los alcancc's cle sus decisiones par-a funrlanrcntar: las de me.jor manera (...).\'es qrre, nrs all dcl caso cle I abosaclo lled<r'a
de Vivanco (...), en un proccso cle transicin clemocrtica resrrltr firndamental fortalcccr lr leeitirnidad de nuestras institucioncs \, gencrar l1 confianza cilrdaclana en cllas. I)e kr contrario no scr' posiblc for-jar un yincule a la ciuclaclanr coll la institu"scnt.irnicntr; constitrrcional" quc 6. cionalictact " -o.t-61 1.u":i
1

Csar Landa Arroyo, el N{aeistrado plol'csor universitario, scal:

dcl Tribrural Constitucional y

"F.l'fribunal Constitucional t's una instancia-judicial de revisi<in de fclnclo I'la fornrr del rlerecho funclaurental a la libcrtad, af'ect;rdo o violaclo en cl t.ut'so dc cualquier-proceso.jridicial (...). [Esto} sisnifica quc los
magistrados-jtrdicialcs tienerr ( ()nrpetcncia para ctrestional las resolrrrioncs.judicialcs que afccten la libertad pcrsona.l, cnran:rd:rs de rrn ploccdimiento en el qrre sc hirvan violado ios princirios constitucionrle's: a la prestrtrcin dc inocencia; al jrrez natlu'al; r.:rl dcbido proce-so v la trrtela
j trriscticcit.rnal.

Ello suporre que el Tribunal Constitncional, para drltrcidar si el

clerecho a la libcrtacl dc Bedova fuc afectado ileqtima o ilegtirn:rrnente por diclia resolucin judicial, clcba inclusivc r,'alorar la suficicncia de las pruebas que sostuvieran r:l cunrpliruiento o no de los reqlrisitos procesales rle la mcdiclajudicial coercitivr del artculo 135 dcl Cdigo Pr'ot esal Penal (...).

pruclc.n<-ia,

3)6. {6r1 yuPelqur, Satnuel, "L.n hbeas corpus polrnico", en Dilogo cctn la JttrisN! 41, febrero, Lirna,2002, p.25.

278

Er eno< so pENAL c()Nf RA Luts Btortr oE Vtt,r.tt

e

c-r

[...] No puedc scparal' el dcrccho constitucional alccado dc krs hcchris que son matcl'ia dc controversiir. l,s clercir, que los rt'rlqistrados col'rstitrrc:iorralcs dcbcn integr-ar cl anlisis rk'la (l<lnstitrrcin col) li Icgalidad r r'lo de los zrctos iurprrcnados; nris uin, si el hibcas cor-pus cs r:l riltinro rccur-s() dc pl'otcccirn de la libertad v cl Tribrrnal Constittrcional cs la rltinlr instancia (...).
!]rrc cl hbeas corplrs sea sulrsidi:rrio a los rcctrrsos proccsales ordinirrios, que sc pucdan iutcrponet' cn el cttrso clc tttr pl'oceso penal para postrrlirr-la lilrcl'tad clc rrrr detcnido. no signiflca quc sll uso se encllcntr(' presc.r'ito antc ul'ra rcsolucitin-jtrclicial, prrvenientc cle ut-l proceso irregtrlar o tarnbii'rt rcgtrl;tr ltrrrnrlmettte. Debitio a qlle, (. .) el hbers rorpus se convicrte cn el rinico instrurnento clc defcnsa de la libcrtad (...).
(lonsccrrcrrcias clel fallo [,a Scntcncia del hibeas col'pus no ade lantajuicio sobre el proccso penal en crlrso, slo rcsuelve cn tol'no a rrna medida provisional dc dctencirin, (..) la responsabilidad y evcntLrales sanciones penales quc se deriven clt:l proceso principal sobrc llcd<)\'a, constitu\'c nlatcria dc lr .justicia orclinrria; s:rlvo qrre, se violen los derechos funclamentalcs al

debido proccso y la tutclir-jrrdicial, qrre podr'a con\,ertil-los en matcria clc r:ornpetc'ncia dc la.julisdicci(rn cclnstitlrcional (... ) "31 7.
Csar Nakasaki Servign a{u'rn:

"Si el 'ii-ibrrnirl Col'rstitucionrl es (-ompctcntc parr verificar r,har,cr ccsar llnu dctcncirin urbitr-arir. de igrral rlrancr-a lo cs, por ser antccedcr.lte net:t:srrio, prlra cxar-ninar si la dccisirin-jrrdicial sc basti en la arrcciacin dc pruebas strficientc, er] llr.l pronristico de pcna probablc strrerior a krs crrrtlo ros dc privacin dc la libcr tad v e n un.f uicio dc pcliurcr proccsal < onclcto (...).
['-n el caso de la Sentcncia objcto de anlisis, cl Tribunal Constittrcional consider que la de tencin cle l,uis Guillermo tst--cloya dc \/ivanr:o cclnfigurri un acto arbitr'trio por inobscrlancia de l:rs f<rnnas legalcs prcscritas, es{o es, la implenrcntacin dc la nleclida cautelar dc dertcncin en el pt-uccrso pcual, dc lbnna excepcional y solamcntc cuando se vcrifiqtrc

dt:nci,

Jl7. l.ANDAAnrolr,(-sar,"HbescorpusyrorrLr.lr'in",enDilogoconlaJuristruN .1 I , icbrero, Lim.r, 2002, p. 3-).

279

Mnro Avonrrr Pr us

la conc:urrencia cle los trcs presupuestos (...).Fll proceso caulelar penal der.iene en irrcgular cuurdo se viclla el debido proccso, por lo quc la tr'rsgrcsin dcl tambi:n llamado proccso lcgal o proceso justo es por lntonornasir el caso dc procedencia dt:l hllcas corptts rcspccto a una mcdida carrtc'lar clc dctcncin arbitrariit.

(.".) La Scntencir rlictacla al rcsolvcr el recrrlso cxtraordinario intcrpucsto por' l,rris (]trillcrmo Bedr-x'a dc Vilauco es atpica, t-to prtcclc encuadrar cn cl tiro penal de ustrrpai-in de funciones por la falta dcl clcmcnto accitin tpic;r; la srrpresin der la detencin arbitrtrit dictacla por un jucz sc cncuentl'a dentro dcl imbito cle coutpctcncia fut'tcional dc los magistraclos del Trilxrnal Cotrstitrtciotral.
(..") Opcracirin dc tipificacir-r dc la Sentcncra dcl Tribtural Constitucional en el tipo pcnal dc incumplinriento de debcres dc funcin del artcrrlo ?r77 del (ldieo Penal (...) Pese a los pocos elcnreutos dc.juicio con los que se cucnta en estr: punto, se considera que no es tpico cl hccho inrptrtado yir que no se tiene claridad sobrc la cxistencia de la lnea jurisprudencial qrre invoca el autor de la denrurcia constitucional (...).
Operzrcin de tipificacin dc la Sentencia del Tribunal Constitucional en el tipo renal de avocamiento indebido de autorid:rd a procesos cn tr-mitc dcl artculo 410 del Cdigo Per-ral

( . ) Fll avor anricnto clel Tr-ibunal (lonstitucional al proceso cautelar penal no flc irrrlcbirlo, sino quc respondi a la courpctcncia cstablccidr por lu lcr', dr: alli clrrc- su actrurcria)n sca atpica.(...) -ll'ibunal Opcracirin clc trpiiicacitin rle la Scntencir rlcl Constitucional en el ti,lo pcnal dc prevaric:rto dcl rrtculo'118 del ()cligo l'cnal ILa] scntcncia del fril;unal (lonstitucional rro viol las leves inxrcaclas cn la dcnuncia constitucional, pues cs incorrecto que stas, de fornla (cxpresa V Clara", clctcrminen quc cl hbcas corpus no tcngr comc) objeto hacer cesar la de tencirn arbitraria conretidir por rrn juez (...)" 318
Jos Luis Castillo AIva sostuvo al respecto: "Pcse al esfucrzo y la tendencir corrt--cta del Tribunrl Constitrrcional de protcgcr y cautclar

JIS NAKAZAKT Srnr,rc;r)x, Csar ALtgusto, "Anlisis jurclico del caso del TribLrnal Constitrrcional", en Dilogo <on la Jurisprudencia, N!'41, fcbrero, Lima, 2002, t. 37.

280

Er pnoce so

pENAL

coNrRA Lurs BrDOvc or Vrvcc

los dercchos lirndalncntalcs de los ciudadanos -r'n especial lir libcrtad personirl- cs p<lsible advertir rula dcfectnosa c incorrecta aplicacin del priricirio <lel indubio pro rc0, pucs dcbindclo rcstrinsir exclusilarnent-c al momr:nto cn cl que sc clicta ttna sctrtcncia o se resttelve d(: tnaucra clclinitir,a url uiurrt() penclicrrte, l<l ha hccho cxtc-nsivr-r tambitln a un acto rrocesal en cl <lrre sc dicta una mcclitla cclcrcitir';r clc t-arct<:r pcrsoual: cl nranclato clc rlctencirin [...].

(...) l'rrr tiltinrr.r, sc clcbc clcstacar qtrc la aplicacin clel indubio pro rco en cl crso [Jedova, cn lo qrrc atarie a str fundanento principa.l enciel-ra dcscle lruestr'l pcrspcctiva una lanrentrble conhrsin rle nclole dognrtica que repcrcutc en ul-rr adeclrrda laloracin.jrrrdica del caso. En efecto, cl Trilrunal C.onstitucional ha declarado quc: "hal drrda razonablc en ('uant() al or-igcn clcl rilnclo recibido por el pcticionario, es clecir, l-lo se hu prribaclr-, si cl dincro r-ccibido prolena cle fonclos prblicos o eran de fuentc privada. La cltrda nrce, porquc ptrcce qrrer \/ladinriro Nlontesinos reciba dinero cle ambas ftrcntcs, qlrc confluan cn rrn pozo conrn". lle lo clicho sc clccttrce claramcnle que no se ha dcrlrostrado el rcirl v verdrdero origcn rle los fourlos, cn cl sentido dc si cstos pertcnecan a las arcas clcl l'csoro Pirblico o tenan rrn origen privado. ( ..) [Ore] el clclito corncti(l() por Luis l]ecloy'a de Vivanco cs autora en cl delito dc l{eccpLacin -\'no complir:idad de peculado-, pues toclo acto cle adqtrisici<in conscctrencia de la reralizacirin dc un acto cle disposicin dc biclres postcrior a la consunracin de rrn dclito es lu-r acto de irgotauricnto o consunracirin nraterial dcl mismo que no pucde clar Iugar-a participaci(in en rlclito alguno -tilrnpoco cn rcculadtr sino qrrc pl;rntca la conliguracirin de rul dclito distir-rto: r'cccptacin, la nicr conclusi<jn p<,r.sible ('s qrrc a cii:c tos clel cstablccinlicnto de la ligru-r penal solo se exija qrre sc tralc de rrn bicn dc cuva proccdcnciir delictuosa se tena conocilniento (.... inclLrso, si se nrrnticne la crlificacin de complicidad de peculado -plantca.miento qr.re considoralros sumarnente incorrecto- crcen)os que sc debc prescindir de la exigent.ia de saber y probar cl preciso, especfico v ltimo oriscn dc los fondos, \,a que se cot-rc el ricsgo dc levantar rrn devastador verlo de impr"u-ridad para ste v todos los acto.s d() corrlrpciu qllc sc han conretido (...":to.
-1 19. (-5r6 Arva, ios Luis, "El Caso Becloya: Llna Iecc:ir'rn o un error? El problern.r dcl in dulio tro reo" , en Dilogo cot't la )urisprtdcncl.r, N .1 I , fr:brcro, Linta, 2002, p. 47.

ll

M*ro Avonrrrt Pcgs

Walter Gutirrez Camacho tanrbin se manifcst sobre cl tcrua: "Utra socicclad dcmr<:ritica slo es posible si vive dentro v scgtin la lcv l-a protcccin dcl iurperio dc la lev lcsitimr la accin polticir, dc ah qtrc cl prinrcr olrjctivo rlc todo gobicrno sca instalar cl itrtrt'rio dc lir lcr,. Narla scr' posiblc si f rar asa en esta tarea. [.]na socicclad librc srilo cs viablc si la ktl,, s",-,,'t.ttrle, Si ntl tLlt)clrlos un sistcnra legal qrrc sca cficicl'ttc, clrtonccs nilrgrin cles;r'r-ollo sociirl cs rosible v cttalquiel intcnto dc cr-er:irnictrto cconrm i c o fl'acas:rr:i i n exorablcnlc lt tc.

l)uranle cl rncs dc febl'ero nucstro sistenra leeal ha sido prrcsto:r pnrebir unu vcl rnis, crruicl<l e I Tr-ibrrr-ral Constittrcional erniti la RcsoIucirirl rcfelirlir a la accin de ]rbcirs corplrs plal]tcld1 por cl.{calcie cle It'Iilallorcs, [-uis Bedova cle Vir':rnco. I)icha resohicin gcner un cnccndirlo clebatt: en el anrbicnte polticrt v llanrci a csc-ndalt) a gran partc clcr l:r cirrdarlrna, qrre vea con esparlto cmo en virtud de ttna scntctrcir del Tr-ibrrnal (lol'rstittrcional conscgua str libertad un poltico qtre haba l-ecibiclo dinerci dc lir mafia dcl eobierno dc Fujirnori.

El tcmr tro cs fcil si sc cotrsidcr-a quc la propia Le1, " Hbeas ()orprrs r';\mpalo estrblccc cluc no procede cstc tipo dc atcioncs contrr resolrrcionr:s-jrrrliciales euranaclas de nr-t pxrceclirnicnto r-eqrrltr [...]. l'}or lo talllo, para qirc la Resoltrcirn cle I Tribtrnrl (lonstitrrr:ionalsca lcgtinra habr'a qlrc pr'obar quc llo sc esta alltc un proccso n'Qtrlar.
\tul'nos, as no nos gustc. cl mandato clc clctcncill qilc prirti clc'srr libcrtad al incrrlllaclo Sr. Ilcdovir clc Yir';rnco cs ir-rt t,r'r*iste ltc. ackrlccc ckr faltr dc lazonirlriliclud r rtn elloriolir cl dcbickr Ilr()c('so. I'-n clccto. no cs intcligentc hirc'r'r' r.rna afir'urrr:irilr -c onro 1a huccn cl.jucz r lir pr'opia Salaen el sentido de qrre sc rirrcl:r dcl origcn dr- los fonclos arortaclos a la cantp;ttia rlt'l Sr. llcdova, qrrc cst;i conrprob:rrlo srr al'raigo pcrsonal, prof'esional, ec:onrinrico I polticr,. \' quc por tar']to, no es posiltlc ;rdvcrtil' ricsgo pr-occs;rl, pclo ierral se ordenc srr dctcncin, contravinicnclo de cstc nrcdo el texto vc-.spritu dclart. 135 delCdigo l'roccsal Pcnal, quc cxige pitra disponcr la clctcncin dc un proccsadri lr col-rcrrrrcncia dc: ires requisitos: la cxistencia dc prlrcbas srrficientes dc la conlisin de lrn dclito clol<lso. clrr<-' la sncin a itnp<;ncrsc sea .\rrpcrior a cturtro aos dc pcna pt'ivativa rle libcrtacl, vqrrc exista ricsgo proccsal, csto cs, cl inrputaclo pr"reda illtcntal'cltrclir la acciirn clc la.jtrsticia o pcrttrrbar la activiclad probatoria.
282

Er procrso

pENAL c()N tRA

t.ttrs [Jrorr' tr Vlr'NCc

I',n cotrsccucncia, la raz<in por la (:tlal sc dcclara ftrntlado el hllcas colpus cs por la auscucia dc rtn clebido pl-occso; tal attscncia se da pt-rr-

rlrrc toda resolttcin, lo nristno qttc toda norma, dcbc sel'razonatllc, cs dccir lgica, cohercr-rtc, inteliecnte con lo quc tnrucla la (lonstitucin, t:l <;rdcnarnictrto legal v con los hcchos qllc pl'etendcn.jtrzUar'. l'lll otl'as la (lonstitalabr;rs, las lc,ves ], l:rs rcsoltrciones sirven para hace l rcalidrcl trrcirin, no para alterarla, degradarla 0 extillglril' algn dcrecllo qttc mcdiante ella sc consagra. Sin cluda, una scntencia dc est-e tiPo puede lenerar descotrciertcr cn la poblacitin, quc a menttdo slo mirar lo inmediato, Pero no advertir que la Rcsolucin dcl Tribunal Constituciotral fortalcce y legitirna la luclla contra la corntpcirn (...).

['or tal trrotivo, uo debe iutcrpretarse, como algrtnos han pretendirkr, qnc la dccisin del rnis alto rgirno de control coustitttcional suponc ul] refrendo de los vcrgortzosos actos dc corrupcin vinculados al porlcr poltico que han enlrado al pas ett stt historia rcciente, sitlo qttc sc trata de nna dccisin adoptada con absolrtur independcncia de ct'iterio y en armona con el sistcma legal en acllt?rl vi{cncia, constitttYendo, rsimisnro una seal cle rcspe to al Estado de Dcrccho y a la ()onsl.itrtcin, c'rrya c:xislcncia no cs posible sino cclmo un nlero docruncnto literario, si las nonn:rs v los rctos clc poder no sc coufrontan con ella."3:0.
V.4.8. Respueslo o opiniones en contro
Lcls argunrcrlLos que exponcrnos, lo hcnros manifcstado ptiblicanlerrlte en divcrsos mcclios dc conttttrit:acirin; pcro es el caso qtle ell tllla oportunidad nos cncol'rLr.arnos con el I)r. Danicl Estrada Pr-cz, cn el set dc un canal de televisin para ser cntrevistados sobrc la libertad dc [,uis lledova dc Vivanco otorgacla por elTribunal Cclnstitucional a fin de qtre cada rrno sostenga su pllnto dc vista v tcr-ticndo cn considcracitin el tema qrre rnotiYaba nuest.ra interTetrcin, sttger a la productora del Pro{rama para que se llcr,c a cabo nn clebatc e n directo, tal cotn<t lo haba ProPtlcsLo das antes en dos progranras radiales, la misma qlte no ftre accptacla

-12(). C;ulRREZ

Ditlt4tt t ttn l,t

C,rrCO, W.rltcr, "Fl caso Becloya. Una sentcnci rzonblel", en Jurisprrtrlant i, N' 41, tcbrero, Lirna, 2002, pp. 9 a 11.

283

M,rnto A,vronrrl Pcpns

por dicho Oongrcsista, lo que rnotir' que r:acla uno intervengr exponiendo srrs lirndamentos por scparado.
Hacerttos csta sah'cdarl, para quc no sc ricn.sr' (lrrc lllro\'('clurmos estr circunstarrcia para cxponcl nucstr2l posicirn, ficnle a rrn intcllocutor quc 1'a no cst cntl'c ll()sotl'os v que l)()r'rirr trr\'('( t()l ilr, -('()nl() clt erstc caso- lo bara porqlle cstaba coll\'('ncido dc srr 1-rositirin.;rsilrrisnro, cs ncce.sario dt'jal expresa const:llrcir qtrc sicnrpre le hcnlos tcnirlo lln gral-r respcl"o v considerac:in conro ircrsonu. abogarlo r colrgrcsistrl: pcro cll estr opoltunidacl, desde nuestra pers])ccti\:r. no tll\'o lr r-an r pmeba de ello es que su denuncia presentacla contra los nriemlrros del Tribunrl

Constitucional fue archivacli pol el Consreso dc la Repriblica. polqrrc sus integrantes vcrificaron que Ia imputacin dc los supnestos hechos delictivos elan atpicos, lo cual fire corroborado corr los inlonres r oriniones qne cnritieron jurisurs especialistas en la mute ria, que dcn)ostraron que la denuncia formr.rlacla careca de strstcntcl legal.
E,n aquella oportunidad

-como lo hact'mos ahora-

desvil-tuarnos

cada uno de los argumentos que se haban expuesto en diver-sos medios de comunicacin y los qr-rc expuso aquella tarde, desde el punto dc vista constitucional, penal v procesal, dcmostrando que:

1) Los dercchos fundanrentalcs dc l,rris Bedol'a cle \ivanco

ban siclo violados.
b)

ha-

(]uc l;r impr-rtacin cle suptrcstzrs condrrctrs dclictir'rs cn las qtre presrintamcntc hal'rn incrrrido los rniernltro.s clcl Tribunal (lon.sti tucional, eran atpic:ts.
Pu'a la confisuracir-r dc un hecho puniblc-, es elernental lr concrlrrcncia cle presupLlcstos o requisit.os, cs dccir, la aclectracin de la condtrcta inrprrtacla en dcterntinadcls artctrlos del Cdigo Penal, lo quc no se daba en la denr-rncir fclrrnnlacla respccl() a los cnatrr) supuestos clelitos imputados cn coutra de krs nliembr-os del Tribunal Constitucional, al ieual quc en el crso de l,rris l]edova dc Vivanco.

c)

por algunos polticos, con Io acttrado en cl proceso expuesto anterionnclrte, sc cclmpmeba qLle no tuvieron ninern ftrndanrento al no aiustarse a la realidad de los hechos que sirr.icron dc funclallrento para intcrponer dicha rccin cle
284

Si confrontamos las declaraciones el'ectrradas

Er pnocso

pENAL

coNTRA Luls

Btoor ot

VltrNtt.t

garanta, -Como succd(' ell la actulidad cn el caso de muc:hos Procesadosdemostran(lo que desc,otrocan lt actttado cn la instnrc.citn, sobre todo,

cualldo cl.juzuado al dccrctar v resolvcr lir impnrccdt'ncia de la revclcatot-ia de la dctencitilt, al ncgu'Ia variaciu POr comPal-ccclcia, as colllo la rcsoltrcin dictada por lzr Sala l'enal Fispccial qtrc la conllrln sin nla\'clr argumentacin, -collfornle lo hemos rcfcrido- rcsolttcioncs ctt las quc se r.iolaron sus dcrcchos fundrnrentalcs convirtiuclose en utt proccclimienlo irregular, las tnismas qtte literott cornpl'obadas en stl molncnto por el Tribunal (lonstitrrcir)nal. sribsuranclo la grave arbilraricclad cometida cn stt agravi,r, cottt() srtcedc clt lllt-lchos Pl'o(:eSoS pcnalcs disponinclo su inmediata libertad.
El pronrrncianriento o infonr.rcs emitidos por connolados juristas a pcdido de la Comi,sirin Investisrdora dcl Consreso de la Reprblica, como hombr-es cle derecho hrn coincidiclo cu mauifestar:

a)

Que la accin de hbcas corplls procede contra una resolttcin-jtrdicial dictada cn Lrn proccdirniento irregular y cttando se ha privado dc libertad a ttn procesado de manera arbitraria, luego de comprobar las violaciones constitucionales penalcs cr
proccsalt's.

b)

La scntcncia del Ti'ibunal Constitucional no sienifica rtna interfcrcncia cn la administracin cle-justicia, dcsdc clrnomcntcr cn que su intervencin es nica v cxclusivamente para eritar quc contillle una detcncin arbitraria. en trnto el proceso-jtr clicial sigrrer srr tr'nritc. clisponinclose lus rncdiclas neccsarias para sll concurrr-ncia al proccso.

Unr scntcncia clel Tr-ilrtrnal Constitucional, al respccto ha cxprcsado:

"(...) Una cosa es qlle se hirva considerado en ciertos sectores cle la comtrnidad -jurdica nacional que detemrinados actos, como el mandato de detencin, no pucdan ser objeto de control mediantc el hbeas corplrs, y otra, muy distinta, qlle la disposicin impuunada lo prohba per se. La primcra es un problema de intcrprctacin; la segunda, en cambio, de validcz"32l.
321. Sentencia dictada en febrero, Lirna, 200-1, p. 30).

el

Exp. N! 010-2002 (en Dilogct <:on

la

Juris.trudenr:ia,

285

Mnrr Avronrrt PcHs

Hacernos mcn(.in dc esta parte dc la Senteucia dictaclr por cl Tlilunal Constitrrciorral, para col-r"oborar la posicin qtre adopLa clicha institucin respccto a la fircrrltad quc ticncn para itrtcn'cnir etl los casos ct-l lzrs qrre e I rgano.jurisdir:cionai dccre ta l'nandIto dc' dc:tcncirin (.olltra rln procesrdo, ltlccisarrdo qrrc no erlritcn ttn llrolltlltciiunicnt<t sollt'c el litnclo del procerso, sino qlle su avocal]]icnto o itrtcrvcnt:in est srrpcditacla rica ),exclusiyalcntc zr la cclmpr'obacin dc violaciortes t:oustitttcionales, procesalcs v pcnales en las qrrc it'tcttrrctr los.ltteces al detcrctlu' la detencil] prevclltiva clt ttll Procc\o pcnal \ POr stl ar-llitraricdrd. sc torna ell Lrrl proccso o procedir-uicr-tto irrcgtrl:rr. clisporliettdo t'l cesc cle la inclebida e injusta dclerrrcicin, ordenalrdo srr innteclirta libcrtad: r orclena quc se clicten las medidas pertinentes para la cttttcttl-l't'ttcitt clcl irnputado hasta la conclusin del proceso, c()r.lto riette sttreclictrdo etr divcrsas scntencias dictadas etl casos siurilares.
Las mayores crticrs qnc se formularou en contra cle los mieurbt-os clel Tribunal Couslittrcioual por habcr declalado fundada la accin de hbeas corpus de Luis Bedo,va dc \tivanco v ordcnaclo sr.r inmcdiata li-

bcrtad, sealaban:

a)

No tiencn.jurisdiccin para Prollttnciarse cn casos dc qtte sc: hubicre dictado un ntandat.o de dctcncin coutra tttr itttlttttitdo en el r:trrso dc un 1lroccso pcnal l con anterioridad a clichr scnlcncia nri harr cmitirlo ninqn pr-onuncintniento sirltilat'. el caso, qlrc cl-l l:r misnla sentcrttcia se hacc ntettcitiu cl Tlibunal (lonsti tr.rcional r'ictrc prc-rntrtrcilitrdoctrnclo desdc sc solrrc cstt: particrrlar. tr1 conro se cort'oltot'a ett la c'jccr.rtoria antcs refilr'ida. rcitcranclo qrre s esuin facr.rltacios prrta itrterrcnir cn proccsos ('ol)stitucrionalcs de hbeas corplls qttc se itrtt'r-

I'cxl

es

poltcl] allte rcsolllcioncs -irrdicialcs

qr.re

dccretan mandzlto (le

detencin en prclceclinricntos irregulrres y precisan qttc sc br-inda protccci<iu a los derechos fttndamcntales qrtc han siclo violados, con]o Ia libertad personal. Como lo hetnos analizado antcriormentc, esta fttc tttla de
lrs

supuestas razolles por lo quc sc dcnunci a los micmbros del Tribunal (lonstitrrcional ante el Consreso de la Reprblica v las diversas inten'cnciorles que algunos polticos formltlarotr cn

varios mcclios cle comttnicacit-r, soslenicndo qtle dichos

286

Er pnocrso

pENAL (.()NTRA

I uls L]oor or Vlvrco

maqistrados l-raban incrrlrido en el delito de pro'ar.i<rato al no

cstar facultados para interlc-nir cn los casos dc l'esolrrr.iones dictaclas por el cirgano-jurisdiccional; estr clcnunr:i:r lirc archivarla porque las inrpr.rtaciones cran atpicas.
St: confinna cl dcsconocinricrrttt dr: Io actrrrdo ltor- par"tc de qtriencs han criticado clir ha se nte nci:r :rl sostcncr qrrc cl Ti-ilnrnal, "ha resuclto nls all dcl pe ritorio". I.-sta afir'urrci<irr crrcce de sustento fiicticcl v legal. pue'i qrricn inrcr'tone trne rrrcin dc h:ibcas corpus, lo hrcclt i()\tclli('udo cotno ntcttivo trirrcipal la violacin al dclcch, firnclanrcnral cle l libe rrac{ quc es el rnoti-

r.o prir-rcip;i1 r rlcnrrnt;ll -couro en estc caso- el de. solicitar quc ic de'jc sin ciccro I.r ar-birrrr-i;i cletel'rcil'r de l:r pcrsor-r:r o anlcnaz.rda c()ntl'a sLr libcrtad r sc disponsa el cesc de st;r, p()r.quc csa es la principal razn de rccurrir al hibeas corpus cu nrrestro ordcnanriento constitrrcional y al intelponcrlo cl pedido fuc exprcso.
Pero, existe trna coincidcncia cn parte, entre lo qlle sc sosticne al sealar que est dc acuerdo, "q.c cnando no se ha acrediLado Ia procedencia del dincro, la persona quc lo rccibi no clcbe se r-juzgados por peculaclo"; y decimos t:n parte, porque tal corno se tipifica cl dclito de pcculado, ste se confiqura cuando el lir.cionario o se^'idor pblico q.e rccibi diner. del !-sraclo, por razn de su cargo, se apropia de 1.

b)

Sc ha soster-rido que el rribrural consritucional se cxcccri al

pronunciarsc sobrc el indubio pro rco I)icho argunlento tienc srr slrstent() porquc fue clJuzgaclo quicn rcsolvi dc esta nlancra, al sostener "que los fondos aparcntemente pueden ser priblicos o privados", 1,disponer rrn plzrzo ampliatorio de la instnrcci., por q,e no se ha acreclitacro el delito dc peculado. Adcms, cl Sr. Fiscal supcrior en s. clictamen en clicho incidentc opin quc el tema a probar era la proccdencia dcl dir-rero, pres no se saba si era prblico o privacro. Es ''rs, cl inciso 1 del artculo 135 del cdieo procesal penal clc 1991 seala que para decretar mandato de dctencin, ,,se rcquierc la existencia de pnrebas f'ehacientes de la comisin cle tu-r delito y qne r.inculc al imputado como autor o partcipe".
287

Mnrr Alronetr Pcs5

Si el reano.jurisdiccional )'el Fiscal Stttcriol sostiellell que hay urra cltrda razonablc en lr coulisi<in clcl dclito, csta crtic:t al il-ibrrnal (lonstittr<.ioual c-:rrccc clc valirlez-, por habct'st: llasado crr kl r esrrelto v opinado por las atttor-idarlt's all l(ts l'cfi'r'irlas. A<lems, cle acttcrdcl a la cloctt.ina ('slc prirlcillicl clcl r1zose cleltc tencr cll ('ll('1lta rlesclt'cl irlitio dcl ltoct'str pcnal a tcnor dc lo se:rladci etr cl ltlitrtct' ittt iso clt'l .Lr t crrlo 1 ll.i dcl (l.l'"P.
bio

pn

c)

Lasetrtctrciadictadaporei Tr-ibrrllel (,,lr.titrtclr)llll \()stltvoqtle el proceclirlliento incidctttal de t't'it.rc.ttori.t rlci ttlatrdato de detencirir-r fitc irt'tgttlar
La scntcncia cn n-tencin ftre dictacla etr cstt'ictlt aplicacin clc la ler': el pretendcr sostcner lo conlr:rri(), es rttltlet-at' las garantas rnninras dei rlerccho pcnal collto sotr: la cxiqttlcia clc tilli< i-

dad cn la regtrlacin dc los dclitos t'la srarc ttrlrisititl cu l:r aplicacirin de noruras proceszrlcs, qtre dieron lttgat'a qtrc clic:hcr procedimiento incidcnt:ll se conriorta en irrcSSrlar; adettls qttc pala decrctar la dctct-rciirn interprctarotr la let'peu:rl ms rllli clc-l tipo lcgal, couro sttceclc cn tnltiplcs resolttciones.iudicizrles cn la actualiclad, con el objeto dt: clccl'ctat-clctcltcititr Pre\cntiva.
d)
I)t:r'lrn'li.ias ttrvicrotr tttr crriz poltit o v rro itrt-diccr rrcl'clo r las clive t-sits rlcclarnciotl('s (ltl(' sc dicron sobre cste pal tit trlar. lr clcnutrcia fttc s<tllttrl('ltlc l)or t'azolres pol-

I)c

ac

ticas para impactat-ante la opinirt priblica r c'r'i tal'quc ctl estlir-ti ailicacin der lrs ler es pt'ot csalc. sc sigatt clictattclrr seutencias conce clictrdo libe rtadcs it Proct: s:lclos pot' hcchtts sirnilarcs.
respecto, es convenieute rcsaltar lo qtre sost.ienc cl l)r..Jtral-r Teocloro Falcon C)lvez, respecto a dcternlinadas rcscllttcioncs -iudicialcs: "Cuando le quc el sobierno estaba otorgalldo indr.rltos a las personas "injustamcnte cclndenadas por terrorisrnO" me prcgturtaba, i cttn iniustamente res0lr'an nlrestros magistrados en estos casos?, i cttinlos de nttestros magistrados han cado en semc-iante ba-icza?, ;crinto se prtede condenar a gcnte inocentc, pretextalldo la sahrd dcl pueblo?, ;ctrntos dc

28B

[:r pnocrsr

f,LN\1. (

(lNtRA Luls L]oor'

DE VrvAN(

nuestros nlagistrados prclendicl'on servir a la Nacin deiando de lado cl r cspcto qrrc nt()rcccn los h<nlbl'es qrre la confbrmatr?, ;cttu(Os de ttosotros lirirttos cltrrplit'cs silettciosos clc cstas irrirrsticias?"3'l:1.

rcficrioncs las rt:alia cl I)r. Falconlicntc a lo tt:tnlcrirlo cn lr clcacla rntet'ior, rcspc(-to a las resolttciottcs qtrc rlittalta cl tirgan<r jrrristliccionrl cn los ploct.'sos sr:grridos ror dclilo rle: "trnici<irt a la patr-iu" r'tcrrorislrro quc se inrlrutalra a clivelsas pcrsoniis, patat ltreucl exhibirkrs ptiltlicamcntc c()l) tur trlijc i-l ra\il\. r'iolndose lc's rlcrechos firndrlnentales, porquc nltrcllcls cle ellos rr-all inocelltcs collto se ha cotnprobado con postcriorirlad. .\ todo cl1o. lc agt'cqatrtos clecl:rt-aciottcs qttc formtrlan ciertas pcrsonas. antc rr\()s qr.rc concit:rn la lttetrcitin prblica, con lzr finalidad cle inclrrir t'n cl inirrro clcl tirgan<t jtrrisdicciotral, no es rlc ahora. hrr sickr ) selli clc -.ieurpr-e. porque :rnte proltlernrls co\-tlnturales. los prirtrcro. cn tntitir r'pinioucs sor-l rlgunos ro1ticos v lo haccn a sabicnrlas qLre ;rl prcstarlas ran r oliginar un grlr) itnpacto atrtc la opinitin priblica, qrrc esti nrur scnsiblc a delitos qrte revistcu gravcdad, sin rcparar el drrio qrrr: ocasionan, porqrte la detruncia qtre realizan, algltnas vcccs son falsas o cal'ccen clc lttnrlamento o son atpicos. Inclusivc, algrrnos c:asos llcgat] al extrelno clc dcnttnciar cn cl (longrcso r los magistrados clrrc dictan resolucioncs quc no scln dcl agradr-r de cicrtos polticos, solicitando srr inhrbilitacin I'en fbrma paralela lo hac'cn a la Fiscaia dc la Nac.itin a fln dc qtrc scan proccsados t,sancionados. I)cr-cl, c()llro los llcchos inrprrtados llo tiencn fiurduuento, lttego de las inrcstigircione s pcl'lincntcs st-rn ar.cllir'rclrs. t-cs<llrtt:iritles que Ilo son ct.rnociclas por- lu opinirirr priblit'a, porquc lit inoce ucizr de ttu tleuttnciarlo irr-justanre rltc. no es noticia.
!-strs

Ll oltjctivo qu('pcrsigrrcrr c()n sus clentrr-tcirs cs atcnlorizar a los rnaqistrados imput;indoir varic.rs dclitos, basados clr Lln tnismo hccho, I al cxaminrrla sc conrpnrc'ba qlle cs atpica, como en el caso qtre motiv la investicacin en el (lonslcso cle Ia Repblica contra krs Nlaristrados del Tribunal Constitr.rcional. La pl'cgunta quc nos hacemos: ;por qu cl
122, FALCoN (iLr.,rz, JLran Tcorloro, "AlgLrnas reilexiones accrca de la justi<-ia. Jurisdic.cin, derecho rrocesal novoser-ul.rr", en Revi.sl Jurdi<a del Pcrti, Ao Ll, N' 2.3, junio, 20i)1, p. 1 57.
Pcrder Judic.ial,

289

Mnro Auontrrt Pcs

uso v abuso dc algunos Clongrcsist:rs o polticos de forlnltlIr d(tltltnci:IS a sabit:ndas dc- que los hechos inrprrudos son flscls o quc no cxistclt pntt:bas de su comisin? N{ximc cuando lcvianrcnLe rcclrrrelt a los mcrlios dcr

corur-rica<:in para fbrtutlalla v ganar titttlares, Pafa Postcl-iortt.tctttc, solicitar la f onnacitin dc conrisiont.'s itrt,cstigarlorrs <l crttndo rcctlrl oll clircct.rnrcl-rtc a la fiscalr, con llcttt.' conocitnie rtto qtte los hcchos itn-

putados son falsos. lls nls, las investigaciones qrrc IIt-'ran a cabo las ccttttisiol-lcs irtvestigadoras dcl Congreso dc la Rcpriblica u otr() tipo clc coltri.iclt-tcs-ctt las quc se invierten granclcs surna\ clt'dittct-t- ctl llll P]'(rccic) llt'nel tr,r ticnen mrito probatorio. porqu(' solarl.tcttte lo tictrctr cittlcl,r s1 )ll .lLltl.tclas r:or-l inten'enciirn dcl \linisterio Pribhco. Illoti\'o P()r cl cir.ll l,).tctLl.ldo por dichas cor-l-risiotrcs tienen que ser "of'rcciclas r actttad:r. lttlevltmente" er-r la Fiscala (itn'estigacin prelitninar, polica o.jrtclicial) parir que tengan Yalor probatorio. A todo esto, cabe hrce r una prccisitl: qtticu formula nna falsa dcnuncia incttrrc ell rcsponsabilidad pcnal, pttcs tro es aclnrisible el abuso por parte dc al5;trnos qtte ticnen inrnunidad, \a quc sta no ptrede ni dcbc ser confundida con impunidacl. V,5. SENTENCIAS RELACIONADAS EN EL PROCESO PENAL CONTRA LUIS BEDOYA DE VIVANCO

V,5..l. Resumen de lo sentencio dictodo conlro Vlodimiro Monlesinos por delito de usurpocin de funciones
I{acerncls mencin dc lr sr:ntcncia que se dict contra Yladirnir<r Montcsinos Torres -htcgcl de trrt juicio prcvio- por clclitcl dc trsulpacin de firnciones, a n cle qtrc podauros lle gar a cstableccr v conclltir qtlc Lln condenaclo por csle delito tro pttcde ser otl.jeLo dc la irnputacin de ser

autor del delito dc peculado; sobre todo cttando en cste proceso sc sosticne que ha usttrpado el cargo cle.fcfc clel SIN Para manc'jzu'el dinertr proveniente de los desr'os ilcsales qtte efectttaban Ministcrio de Dcfcnsa c Interior y los Instittrtos Armados para la campaa dc la reeleccirin dc Alberto Fujimori; mien[ras que en el proceso sesrtido contra Bedo-va que sirve de sttstento para condenar a otros proccsados sc sosticne quc rusurp el cargo dc l)irector dc Arlministracin de la Oficina Tcnica del SIN, para administrar cl mismo dincro ilcito.
290

Er pnoce so pENAL coNrRA Luts

llttrov rt

Vrv,tNcc-

"l,inrr, trr-ro de .iulio del dos rnil dos.

a)

(.)rre apreciando los hcchos v cotttltltlsattrlo las pntebas qtte

obrau

qtlc el ar'{ctrlo [r('scic'l]tos scsellta y tlllo rlcl()<idigo I'ctral, qttc tipiflca cl tl<'lito rlt' ttsttt'lacitin cle lirncit> llos, (olno la corrducta desarrollurla llol rrtictr sin tttrlo o uombralllicnto usu)'pa tttr' fitucitr priltlicit [...] r'qtre los asttlni cle hccn iilltos,
cho, contt'rrinicnclo las clistttsiciot tcs leg;rlcs, litucioues correspondicntcs a carfo dif'erc-r-ltc dcl quc tienc: 1...] en el ao 1996 es nombradr.r znesor dcl (iabiucte de -\csorcs -lt mistua que es trlbricacla por cl I'residcntc Ftriinroti r por el Prcsider-rte del Consejo rte I\{inistlo- r'qlrc aclertris clc cllct mancjaba dilectamente los fbnclos clc las paltidas detrontitrad;ts Rescnas tll-lo v dos, y otras asignaciolres efectttadrs al SlN, qrle por Inanclato cie la Lev le co rr-espondatr alJcfe del SIN (...) sin embargo las asumi de hecho.

\ cstallclo:l

b)

el presentc proceso sc tierle la confesin del procesado \ladinriro l\fontesinos Torres, quien admiti que en efecto reconoce los cargos que son: el haber asumido las funciones que correspondan alJefe del Servicio de Inteligencia Nacional (...), que manej los fondos de las partidas reserva uno y dos, y otras asignaciones que correspondan al Jefe de dicha Institucin, siendo l quien tomaba la decisin sobre su aplicacin y que los asumi de hecho, contraviniendo las disposiciones legales, siendo l quien decida y ordenaba, llegando elJefe formal a ser r"rn subordinado del asesor (...).
Qrrer en

c)

Qrrc la conduct;r ilc'ita dcntrnc'iad:r v achnitida por el acusado, cunrple los clcurcntos objctiros drl tiro leg:rl, pr.res \/ladimiro Nlontesincls Torrcs s<ilcl cra ascsor. dcl f'r'csidentc dc la Rcpr blic.a v ascsor clel Sen"icio clc Inteligencia Nacional; sin embargo, descle rnil novccicntos noventa v ruro hasta septiembre del dos nril, tuurp progresivamente de hecho laJefatura del Sercio de Integencia Nacional desde que entonces eraJefe de di cha institucin Julio Salazar Monroe y luego Humberto Rozas Bonuccelli (...) refiriendo este ltimo que durante su gestin entreg al citado procesado dinero por acciones reservadas (...). Qrre los tcstigos Carmen Rosario Salazar N{r-rdez, Nlara Attglica,&'ce (]ucrrero, Nfario Rafael Ruiz Agriero, \\'ilbert Rarnos
291

d)

N1Bro AvorLr rr

Plr.rs

\,'it'ra, I\latilde I'inchi ['incLri, Pcdro Ar-zrcs Htrcltas (laballcro. ,\lrcl \illalol'os C:urdela. coint:idcn cn nranif'estar qrrc Vlndinliro \lontcsinos Tolrcs ct-it qrticn tnanc'iirltn el SIN c inr lrrsivc IJrrrnlrcrto l{os:rs I}onucct:lli sc lc nlostra}rir srulliso v c<.r'l r.r:lac.in a los gastos c:ra Nf onlc:siuo-s quicrr totrtaba las clccisirincs.
e) (.)rrc sc lra pcriuclicado al I'-jtircitr ) l)('l'trano

por ul'r lapso ck' casi inrrol'tantcs llllcvc :uios, rrn:r rlc las inslitrrciollcs nlis clt'l l'lstado; a lo anterior se debe agregar que se transgredi los artculos doce y catorce del referido decreto le1, qtre mencionaba que Ia autoridad mxima y titular del presupuesto del Serr-icio de Inteligencia Nacional era suJefe; I'con ello queda probado que el bien jurdico protegidn, esto es, el correcto funcionamiento de la administracin pblica vena siendo mlnerado.

l}r cuanto al srado

dc clcsarroll<l ricl clelito clcbc entcnder-sc

eI

rlclito trata de un caso dc irn'asin cn el cjercicio funcionnl cle rrna lirncin prblica sin tttrkr o nourbranriento par:r ello siendo rluc cl sujeto activo conociendo invadi dolosarnente un cargo o funcin pblica de manera ilegtima, por lo quc cstatnos Ii'c'nte tnte rura concluclr tltica v antijrrrrlic:r sunr-ic,rr;rria por c1 artculo trcscicrttos scsclllu \'uno clcl (.tirIig-o I'r'nul (...).
s)

FALIA: (lonclcnunclo lt \'lurlinrilo \lontcsinos Torres. con)o urrtol clcl rlt'lito contl'l I.r .\rlurinistllcirin I'rilrlica -L-srrr't;rt'irn rie Frrnci<trrt:s- rit agllrr'io clcl l..turlo: \ c()lro tul sc lc inrpone nrr('\'e ros r (rrirtl'L) ur('\r'\ ck'tenrr ltr-ivatiru clc llr liltcr-tarl"
(r't'saltackr cs nucstro ).

V.5.1

.1.

Anolisis de dicho senlenca, tolcomo lo focullo lo Conslilucin y lo Ley Orgnica del Poder Judiciol

En la scntctrcir rlictnrla por cl.juzgado, quc tienc la concliciriu clc cosa.juztacla, rl lrabcr qrrecl;rclo c.jccutoria<li. sc r-c(]onr)cc lo sigrricntc:

a) b)

\ladinriro Nlontcsinos Torrcs,

c'ierca dc hecl-ro cl carso dcJel dcl SIN, para a"drnir-ristral o custodial el dinero ilcito rlcsviadcr de otras dcpendencias estatales, por los alltorc.s dc recrrlado.

l,r'qalmente no era rcsponsable dcl mane.jo clcl prcsupuesto de dicha entidad.

292

F-L

p<oc.rso pENAL coNTrtA Luls

Be

ot-,r or VtvNcr-l

c)

Tiansgredi los artculos doce v catot'cc dcl I)ccreto Ley Ne 25635, quc ( r-on cl SIN riseutc a la fecha clc Ia conlisilr dc los hechos cre sc.jrrzgan, quc sc:tla "qttc la ar.rtoridad tlixinrit y titular del prcsllpucsto dcl SIN cs su JEFE LEGALN{ENTE NoMBR{Do", es la nrhxinra arrtoriclacl, clt( argaclo rlc rltrigirla 1 t'cpreseutarlo.
Sc rccorlot:c' cxl)resalllcntc quc \.'larlirllit o \I<ltltesinos Tcrrres, asurni ilcitarncntc clicha .jcftrtura. "illvaclielldo dolostmcnte un cIrg() o firr"lcin dc tlrrttcrit ilegtilna". scilo lara disponer dcl dincro clesviado i apt'oltiado inclebicla.rnctrte Por los Nlinistros de Dciensu e Ilttcricl- r lcls Colttuldlltes de las Fttcrzas -madas. es clccit'. sc precisa qlte ttsrtrp clicho cargo para el nranc'jo cle las surllas ilcitas ctr efcctivo. L,s tns, cte aclterdo a clispositiros legales existct-l lmites para teltencia de dinero erl cfcr tir<l e n unt dependctrcia estalal.

d)

e)

Los testisos.Julio Rolando Salazar N{ottroe, Hutnberto Guido I{ozrs I}onuccelli (fel'es dcl SIN, Iegalmcute nonrbrados) yJos Abel Villalobos (landcla (l)irector dc Achninistracin dc la Oficina Tcnica dc dicha cr-rtirlad) sostiencn que Vladimiro Nlontesinos Torrcs cjerca de hecho las funciones de Jefe dc dicha <lependenci:r, para nraucjar cl dirtcro rcrnitido por el \'linistcl'io clc l)c{bnsa del Ir-rtcriol, los lnstitutos A'mados, partidas signadas srr-lttcstanrt:ltte colrlo rt:sclla llno ]'dos, qtlc por nranciato de la [-cv lc corresponcla aclurinistrarlas al Jefc clcl SI\, fiurci<in qrlt: scgn la selrtencia Yladirniro Nf ontcsiuos 'frir-r-cs los asrrnri dc hcclto.
[,a existencia cle las sulluc]stas partidas rcscrvil I l'2, en las qrrc prcsllntanrcntc se pretcncle soslcr-lcl' ingres<i cl dinero ilcito, sc basan rinica v cxclrrsir'rtncllle eu la iustrttctir.'a dc Vladinliro N,f ontesirros v dc otr-os proccs:rclos vincr.rlados con dicho dinero, prres talcs arnracioncs no tienen sLlstcnlo, porqtte no se ha acreditaclo lr existcr-rcia de las mismas cn cl presttpuesto, por tr'rtarse cle dinero ilcito.

S) l,n cl scgrrndo considcrando de dicha sentcncia se recoltoce

que N{ontcsinos, cn su condicin dc asesot', lcgalmente nolnbrado, no tena facultades para nlane.iar los fclndos del SIN, Iuncin qlre era de exclusiva compctencia dcl.Jef'e de dicha
293

Mnro A,rorrrr PcHs

h)

institucirin quien era el titular del plicuo prcsupuestal, lil misma qrri' {irc asuntida de hecho ror cl scn{.cnciaclo. I:rr dicha scntclrci:r r]o sc l'eco)rocc quL' lirrbo infr-acci<in clel rlcller dc r:rrstorlial'o aclministrar bicncs dcl [i,staclo, r'ri rlnrcho mcrlos urr:l corrccta ges(in dcl patrinrorrio prihlico, porque tro tc:na diclra ol>ligacirin; ]'nrs arin al sostcller qrrc \''ladirnixr l\{or-l tcsinos invacli rlokrsanrcn tc la Jcla trrur clcl Sl N, afcctancto el correcto firncionamicrrto cle la rdnlinistrucirin pblica.

i)

La procerlencir v cl clestino que \ludiurir'o \lr-rntesinos lc dicr al dincro -cle rcuerdo a 1o actuado t:n rstc \ ()tfos proccsosno era lcito, solrrc todo. en cl rnarrejo dc las srrprrestas partidas signadas como rcsela'a uno \ resctra dos. en las qrrc sc dice sc encontralrr t.odo el dinercl provcnientc del clelito cle peculado y otros hcchos punibles, cometidos por lcls ex Nfinistros de Defensa c lnterior 1'de losJcfes de los Instittrtos -rnados v por parliculares, eran clestinrdos para la campaa dc la recleccir-r y otros fines ilcitos.

j)

l)e acucrdo a clicha sentcncia cl condenado \rladimircl Montesinos Iro sat'antizaba el principio de no lcsiriclad de los interescs patrinroniales del Estaclo -porque cl clinero cle-jr de sercstatal- )' por- su ccxidicin dc usirlpactor no pod:r qrrelruntnr' los dcbercs lirncicnales cle lcaltad v pr'obiclacl. a lrs qrre cstlirr ollligrdos los f trncionarios lcgrlnrentc nourbrados o designaclos.

V.5.2. Resumen de sentencio dictodo por lo Solo Penol Especiol Superior contro Vlodimiro Monlesinos Torres, Luis Bedoyo y Toms Gonzles, como outor y cmplices de

peculodo, respectivomente
Sclstiene la Scntcncia:

"a) Est probado

qlre Vladinriro Montesinos 'I<rrres ejerca de hecho las funciones de Director de la Oficina Tcnica de Administracin del SIN y que los N{ir-ristros dc Defcnsa y del lnterior, as como los Cclrtrandantcs (icncralcs de las Fuerz.as Arlnaclas r. otras dependencias prblicas, le remitan dinero en efectivo o cheques al SIN que errn custodiados por dicho procesado en su calidad de director de facto de la referida oficina. L,n su quinto
294

Er pnocso

pENAL

coNlRA Luls Boov oE Vtvlcr-r

consiclcrando se recouoce los dispositivos legalc:s referidos a la cornpetenr;ia 1'fttnciones delJcfe clcl SIN y Director de la Oficina -lcnica cle Administt'acitiu.
b)

cl scxto v stitno considcrando se sostienc qtle la Sala forrlra conviccir'r qtre el lr<tccsaclo Yladinliro I\{ontcsinos Tort'tls ejcrca de hccho las fttncioncs dc l)ircctot'Gcuct'al de Arhnih.n

nistracin dcl SlN,v corlto tal se consLitr"ry cn cttstoctitl clel Prcsllpuesto ,v de los dineros desviados por las enticlades antes rcferidas, de acuerdo a las testimoniales de los.|efes del SINJulio Rolando Salazar N{onroc, Hunrberto Guiclo Rozas IJonucelli qtrietr refiere que depende del Presidente de lu fupblicu t l es quir:n rla lu oxlen pua que esos fondos sean adninistrados por el ex asesor (fotio 87681..fos Abcl Villalobos Canclela; este riltinro se dcsempe corrlo Director de la Oficina Tcnica de Administracin del SIN (lolio 8772) t-cfiet-e clJefc del senticio m,e oen qu,e
ese

dinero por rdenes del ltresidenle se k: iba a dar al stor t\Ionte.sinos, ese di.nero en dktres se le entregnba aL seor Montesinos, 1' el seor Iontesinos firrnnba dos recilos por las ca,ntidatles que reciba y esos rerilo.s ernn cntrcgados aL-leJe tlel sen,icio. (...)

c)

En su octavo considcrando, se sostiene etr la scnteur:ia qttc la Contralora ()etrerrl dc la Repriblica, que verificado cl exantctt sobrc la gc.stitin v rrtilizacin dc fondos en el SIN. cr-r sus firndrn'rentos clc hccho scrla: <que no se ha podido exhibir la docunentacin sustentatoria de las resoluciones justificatorias del gasto efectuado bajo el rgimen de ejecucin especial (...) por lo que los seores auditores no pudieron cumplir su funcin, informe pericial que no es ilustrativo Para estos fines, que el de establecer que el gasto que con dinero del SIN efectuaba el procesado Montesinos Torres no era justificado como legalmente corresponda (...) lo que llel' a qtre los peritos recomendaran; determiuar el orieen, el uroviuriento y el nronto actual clel dinero existente en el Perr v eu el extranjcro, como prodr.rcto dc los presunl"os delitos de L,nriquecirniento Ilcito, Narcotrfico, l,avaclo de Dinero, Tr'fico de Armas y Crlrrupcin de Ftrnciottat'ios (...)".
En el consideranclo dcirno qtriuto Y dcinto scxto, se sostienc quc Luis Bedoya dc \iranco recibi clincro pt-olcuientt: de fondos
295

d)

M,qnto Aonrrtt Prns

prblicos que de hecho custodiaba Madimiro I\{ontesinos'ft.rrres. Que cclnstituye un acto not{)rio por habcrse procedido a stl repatriacin quc dcposit en la bauca extral-I-icra las comisioncs quc ilcitaure ntc recibi por ncgocios ctr los cttales sc iuvo-

lucr, no cxisticndo prtrcha algtrna clc rlttc hava ingresado a krs lonclos dcl SIN dinero de orisctt distinto al prestlPucstado y al desviado ilcitamente. Tambin Porque acude a rura oficina
pblica, porque recibi dinero en efectivo y en moneda extranjera, obvio era que una entrega ilcita no se iba a efectuar observando las normas de tesorera 1'contabilidad, dado que la corrupcin procura encubrir el delito.
e)

En el dcimo octavo cousiderando, se sostiene quc la Sala dejr establecida quc no comparte el criterio de la defensa de los acusados Luis Bedoya de Vivanco y Toms Gonz{es Retegui a efecto de los alcances y de la sentencia que se dict por usurPacin de funciones, empero no trata el tema Por ser ajeno al proceso dado que, como se tiene probado, \4adimiro Montesinos Torres se apoder del dinero del SIN, que entreg a su coprocesado Luis Bedoya de Vivanco, bien cuya custodia ejerca al haber detentado de hecho el cargo de Director General
de Administracin del SIN (...).

En el dcimo novclto considcrauclo sc sostiene coll relacill al momento de la intcn'enciu dc los acrtsadcls Luis llcdtx';r dc Vivanco y fbms (]onzles Reitcstri en la conrisirirl clel delito de peculado sc debc indicar qtlc e ll el prcscl-ttc caso, la participacin del inculpado Luis Bedoya de Vivanco est referida a la

fase de ejecucin de peculado Por apropiacin pues en esta modadad la consumacin se realiza al producirse la apropiacin de caudales para el tercero, materializacin del provecho econmico en la fase agotamiento.
s)

(...) Q"e siguiendo esta lnea argumental respecto a la fasc consumativa del delito de pecr.rlado por apropiacin, materia de juzgamiento debe pttntualizarsc que se trata de un hecho 'criminal global, comctido en los marcos de un aParato organizado del poder estatal en el qtre cl acusado \'ladimiro Montesinos Torres, tiene una actuacin de primer nivel, fue quien decidi la apropiacin de fondos Para su coinculpado Luis
296

EL pnoce

so

pENAL

coNTRA Luts

Btocli'

o-

VtvNco

Bedoya cic Vivanco [...]. Cabe agrcgar que el tipo pcnal de peculado cxige que la apropiacin sea para s o para otro, siendo este run elenrento rnatcrial dcl in-lrrsttl v no subietivo o lrascendcnte, por lcl que su constrmacilt elt cstos cas<ts rcqtticrc qlle el terccro cfl'ctivarnente rcciba cl dint'ro apropiado, Ptlcs a l cstaba dcstirrado, de tal suertc quc el dclito se collfisul-a cttando lcls caudales ingresaron a la esfct-lt patritllottizrl del tcrccro.

h)

En el rubro cle fundanrcntacitin.itrrdica, rcprodttcen el artculo 387 dcl Cdigo Penal sosteniendo que cl delitct cle peculad<r

(...)t'partiendo de la protcccin del ttulo pucde decirsc qr're cl objeto de ttttela es la resrtlitriclad v eficiencia de la funcin prblica. En el ptrnto [\'.B sc sostienc qtre el acttsado Madimiro
Montesinos Torres, en el caso que es materia de examenr tiene la condicin de autor del delito por el cual se le juzg por cuurto detent la administracin de hecho de fondos pblicos, supuesto que por lo dems ha sido recogido por la doctrina al sealar que sujeto activo de este delito puede ser el funcionario de hecho y el funcionario incomPetente (Giuseppe Nfaggiore,
Derecho Penal, Pae Lspeciad

\/olumen III, Delitos en Particular,

Temis, Bosot, 1995, p. 162).

Por su partc cl tratadista argentilto Sebastin Soler scala que si se trata de un fttucionario de frclo, quc como funcionaricl acta v esa actrtacitr solrtnente es posible o Por conscutimiento der rirganos sttperiorcs o por dc-scttido de stos, en ambos casos, el sujcto presenta crteriormellt(j cll atnbos casos el asPccto de firncionario lcgal, cn cotlsectlcltcia Ia suslracciu qtre aqtrl e-jecutc cs peculado (Derecho ltenal 'lrgentino,Tea, Bttcnos rcs, 1951, T. \l pp. 203-201) (...) err dicha condicin lEste] ejecut el hecl'ro pur-riblc. i)
Fln el punto I\lC seala quc el tipo penal de peculado clel artc.rrlo 387 del Cdigo Pe nal no slo sanciona al administrador de

iure sino tambin al administrador de hecho o de facto, debindose acotar que la ley no hace mencin a que la percepcin o administracin o custodia de caudales o efectos Por un funcionario o servidor pblico de facto; basta entonccs, qlre el agentc actre en cuanto integrante del Sector Prblico y con motivo de srr efcr:tivo clominio del mbito administrativo concernido.
297

MHrc

Atronrtn

P,ccH,As

Admitir la figura dcl rdminisrrador de facro, se firncla tambin en la necesidad dc proreccin del patrirrxrnio priblico (...), es dcci sobrt'dcbcl'es no slo formales, sino nrater.ialcs como el propio lJerccho l'cnal. Esta orientacitin cs ar:cptada pnr. la d.ctrir-ra na.i.nal (Pca Cabrera, Rarl y Fl-isancho Aparicio, N{antrel, Delitos contra kt Atlministrarin Ptiltlica). A.juicio de csros rutores, <para quc sc ptrcda prcdicar clc ull servidor- priblico la
(lomisirin de peculado rlo se necesita quc a stc sc le cor-rfr fsicamente los bierncs, sino qne es suficieute 1a t.apaciclad de disponcr de ellos, conro consccuencir clc la frurcir-r dcscnrpcada por el agentc en el mbito de la adnrinisrricitin rtiblica..

[.n consecucncia. la aslrncin de criterios ntatcrialcs llo cq e-iena a los delitos conrra la -\dnrii'risrracin l,blica. as lo e rpr-csa por ejeniplo el qr,re se considere funcionario pblico para cl I)erecho Penal al director o gereltte de una elnpresa mixta o del Estado, pese a qr-rc el artctrlo cuarcnta de la Constitucin dice lo contrario, habicndo por ello scalaclo la docrrina y la .Jurisprudencia qtre la norma constitucional slo opera prra fines laborales (...).

j)

!.n el punto IV.D sentencia quc cl citado tipo penal "exi5ie al autor (Vladimiro Nfontesinos Torres) con)o acto e-jecutivo que se apropic o utilice, en cualquicr forma, para s o para oLro, catrdales cuya perccpcin, administracin o cr.rstodia le estn confiados por razn de su crrgo (...)".
En el pnnto I\iF la acredincin dc los hcchos constituri'os de la responsabilidad pcnal corresponde al Fiscal (...) que si csros hcchos esrn probados, collo es el cuo, corresponcle a la dcfensr, prra obtener una scntencia absoltrtoria, probar hechos irlpeclirivos, extintir,'os o exchrtentes de rcsponsabiliclad penal, extrctnos stos qrre no se ha verificado en el caso materia cle pronrrnciamiento.

k)

l)

Punto n/.G. A partir del concepto de autor dcbe cleterminarsc quines son los partcipes. [,uis Bedoya de Vivanco tiene la calidad de cmplice primario del delito de pcculado, con{brrne al artculo 24 clel C.P t...] que en su condicin de tercero conribuy "dolosamente con Montesinos Torres par-a la apropiacin de fondos pirblicos (...)".

298

Er pnor

Iso

pENAL

coNf RA Luts Broov

DE VrvAN(.L)

m)

Punt.o IV.FL EI ttulo de imptrtacin de crnplice primario (...) ha sido acosido por la Cclrte Srtprema al establecer qtre "(...)

la participac:irin del extraneus a tttrlo de complicidad en los delitos cspcciales est:i dada por el tttrlo de irnputacin, por l<r quc la conchrcta de todos los iuten'inicntes en cl cvento delictir,o arrtorcs v cntplices clelten scr cnlnarcados en cl rnismo notnenjuris clelicti\(), por ltt qtre el argttntento de que su collducta dcbc ser enmarcada en un dclito comtn homologable, no slo cs inconsistcnl,e, sino que implica la afectacin al ttulo cle imputacirr y la inobservancia del principio de accesoriedacl limitada (...)" (R.N. Nmero trcs mil rloscientos tres - dos mil, de f'echa catorce dc enero del dos tnil tres, Caso: Calmell Del Solar, Nfatcria: Pectrlado).
Punto I\Ll. lrn estc orden de iclcas, en el presente caso la organizrcin liderada, cntre otros, por el acttsado Vladimiro Montcsinrs Torres, sc benefici al manlener al gobierno de ese entonces, para lo cual cont con la participacin del acusadcr Luis Guillermo Bcdoya de Vivanco, a qtticn en el esqrtema prcestablecido (...) correspondi quc salea elesido como Alcalde dc Mirafloles y no los opositores al eobierno de ese entonces (...). t,a Corte Suprcrna, (...) en el incidente de excepcin de naturaleza de accin (...) fluye con claridad que el procesado Madimiro Montesinos Torres, tena el manejo de los caudales provenientes del Tesoro Pblico que se le entregaban con lo que se cumple con el elemento de vinculacin funcional (...) nrotir'ndosc la rcmisiu de las copias pertineutes al representan te clel \fir-risterio Prblico. En el pur-rto VI, cn cl nrbro responsabilidad dc otras personas, (...) Ios peritos contablcs, qttienes e\acllaron cl infcrrmc pericial (...) y clrvo examen se verrific (...) no han dado respllesta satisfrctoria rcspccto al contenido de la pericia evacuada, solicitando sc cxpidan copia (...) a fin de que scan rcrnitidas a la Fiscala Provincial dc Turno (...) clado que no han curnplido on el ob.jeto de la pericia [...] ernitietrdo infbrme siu contar con la documentacin sustentatoria rcquerida colno lo adrnitieron en el acto oral (...).

n)

o)

299

Mero Auonerl Pc ss

FALI A: Concletnanrlo a Vlaclimiro N4ontcsinos Torres (couto atltor) V a Lis Guillermo Bedoya cle Vivanco, Toms Clonzlcs Retcgui conrc) cmpliccs, 8,5 v 3 aos <le pcna privativa dc libertad, respcctivatllcnlc". (resaltado es nuestro). V.5.3. Resumen de lo senlencio diclodo por lo Solo Penol Tronsilorio Supremo que declor no hober nulidod "Primero. Se imputa al procesado Madimiro l\{ontesinos Torres, asesor de la Alta Direccin del SIN, haber dispuesto indebidamente en favor de terceros fondos correspondientes al Rgimen de Ejecucin Especial del SIN, especficamente reservas uno v dos, destinados a gasto de inteligencia v contra inteligencia que fueron justificados con diversas resoluciones supremas rubricadas por el mandatario, con el fin de lograr los objetivos polticos que se haban trazado, decidindose utilizar dichos fondos para el aPoyo econmico, entre otros del procesado Luis Bedoya de Vivanco (...) le er-rtres un aportc de US $ 25,000.00, provenientes de foudos prblicos quc arlmiuistlaba de hecho, a fin de a1'udarlo cn el n:rncirmicnto de su cantpaa clectoral para la Alcalda de Nfiraflorcs, condicionando dicha elltresa la netrtralidad poltica, que cra beneficiosa al rsimct-l dcl gobicn-ro, (...) para coot'clitrar spot ptrblicitzrrio qrte refitctce cl tetna de la scgurid:tcl citrclrdalll el.l NIiraflorcs, cuvo cosLo ftrc cubierto por el SIN v por cr-rclc cle I L,stado pcnrano (...) la Se lttcrrci:r conclcnrtrlria dcbc fiurdarsc ctt srtflcielttcs clCtt'lctttos probatoricls qrtC aCre(literl de lllllltlra tllata e indtrbitable la respcitrsabilidrcl dc-l inrptrt:iclo (... ). Segundo. Qttc rcspecto a la t'cspotrsabiliclad de Vladimiro Nlontesinos Torres, sc tiene qtte luc desisuaclo (...) Asesor II dcl Gabinete de Ascsorcs dc la Alta Dircccin del SIN (...) siendo sus f ttnciones la de prestar asesoralrtiento sobre los asltnto qtle somct.ieran a su consideracin, cn materia de srt competencia (...) con lcr cual sc hallaba inrnerso cu la esfcra de la Administracin Pirblica (...) rnanil'estando el citzrdo proccsado en su declaracin instructiva quc por ordcn dcl ex Prcsidentc Alberto Fujirnori Fujimori particip cn la administracin y crtstodia de los f<rndos correspolldicntes a las partidas Resen'a uno ,v Rcserva dos, quc eran dcs-

300

Er paocrso

pENAL

c(rNrRA Lurs

Brtror oi Vrr'Nco

asresados de la partida dr:l Rgimen cle l',-iecucin Especial, destinada en cl prcsuprresto para gastos clc intclisencia y'contra intelisencia, versin qlre es ratificarla por los testisos exJefes clel SIN y titular-es rlcl plicuo (...) y'clJcfc de la [)ircccin Tcnica de Administracirin clel SIN (...) quicncs indicirn que una vcz que se cobraba el chcque corrcspondicnte al Rgimen de L,jecucin Flspecial el dinero sc entrcgaba a Vladirniro I\lontesir-ros, ocurriendo lo mislno con el dincro lcmitidcl pclr los Institulos Armados y los Nfinisterios cle De{'cnsr c Interior, todo lo cual evidencia que tuvo una administracin de hecho de los fondos del estado por orden expresa de la autoridad competente (...) por lo que resnlta proceclcntc lo que dice el jurista Ficlel Roias Vareas, en su libro "Delitos contra la Adrnir-ristracin Pblica", (...) "Es usual ltreguntarse sobrc :i la facultarl de losesin de lc.s efeclos l caudales por razn del cargo se legtlina cttlusiuantente en la nornl(t o reglatnen.to o admite acaso otra fuente, un mandalo u orden legtima. Al respecto se dcbe scalar que la cxistencia de una disposicin lesal o de una orden legtima de autoridad competente igualmente legtima la facultad de posesin, al agret:rr al cargo una funcin complcmelltaria que antes no exisi"; de tal modo que el procesado Montesinos Torres al disponer de los fondos que administraba de hecho y fueron entregados para favorecer a terceros, permite colegir que exista una relacin funcional entre el citado procesado y los recursos pblicos, lo cual implicaba un deber de custodia y correcta administracin por ser un patrimonio que perteneca al Estado (...) inctu'ri en el clelito cle pcctrlaclo en calidarl dt' autor; abona cn este sentido lo algurnentarlt por lir (lor-tc Srrprenra (...) emitida cn lr cxcepcin de naturalera dc accirin prornovida por Bedot'a de Vivanco (...) se cotrt:luve quc el procesado Ylrdimiro Nf ontcsinos tena el manejo de los caudalcs prclvenicr-rtcs clel Tesoro Prblico que se le entregaban con lo cual sc cunrplc el elenr:nto dc vinctrlacin fnncional exiaida por el tipo penal dc pcculado. Por otro lado, con respecto a la natrrralcza pblica de los fondos en referencia, se debe f.ener prcscntc lo que dice la doctrina al respecto, Fidel Rojas oportunanrehte citado, seala: "que el tipo penul no exige nrestrinmente la propiedad eslrLtal o pltlicu de [os ltienes, ttris an la posicin de garunle (ejercida a lratts de sus representantcs), que esuLe eL Estatlo, ltura ronsi-

30r

Maro A,vronerr Pcrs

a los bienls que se inrcrltorrtn, cual seu la .fttente prorluctoro (pblica o pnrtirular) cotn,o n los r1ue lempornhnente se haLlen bajo di;ponibiLidarl jurrlica (bienes ron d.estino ptiblitct o equ(,llos sujekts a stnple custodiu estatul). Si Madimiro Montesinos recepcion dinero de particulares tal como alude Matilde Pinchi Pinchi y Vctor Alberto Venero Garrido EsrAs pasARoN A sER BTENES DEL
rlerar susccNtlible de peculado tanto

Est,tDo, y poR Lo rANTo DE NATUR{LEZA p-BLIcA.

Tercero. (lon rclacin a la responsabilidacl penal de [,uis Bedova de Vivanco, stc a kr largo de todo cl proccso hr reconocido haber rccibido dinero dc su co procesado (...) cn las oflcinas clclSIN (...) alegando a su favor que clesconoca que el dinero pror.ena de fonclos prblicos, sin embargo estando a lo precedentemente citado y considerando la forma, causas y circunstancias en que se dieron los hechos, de haber recibido dinero en una oficina estatal y de un empleado pblico y sin que el procesado presente ninguna prueba que demuestre lo contrario, no es cierto que desconociera que el dinero provena de fondos pblicos (...) cn cuanto a la capacidad de cmplit:c del co procesado Luis Bcdoya de Vivanco en el clelito dc pcculado, dcbcrnos manilcstar que nucstro Cdigo acoge la tcsis cle accesoriedad dc la participacin 1'la tcora dcl dominio dcl hecho para ef'cctos de deternrinar la autora, rnientrzls quc la cornplicidacl cs dcpendientc de trn hccho principal, calcciendo dc atrt.ononra v estrtrctura clelictiva propia, coulo sosticne Ficlcl Ro.jlrs Yars;rs \e rnirirra dr. la tesis de la trniclacl cle inrptrtncitin, siendo dc la urisnrr lncu cie pens:rnricltto \lanuerl A. Abanto \-squez (...) dice: "l,u Lase lrtru deJinir lu uutora t'la larticipacin cn los rlditos es,ftt'ciules delte seguir sicndo lu ,,unidnd rlel tlulo rle in.putacin,'. ,\ulor rld heclto solunenl porlr ser el intrancls...que lm1,n realizarlo los hcrlrcs... 1-os exrraneis porlicipantcs scrrin sient.pre purtr.ipes deldelito especiul, ha'an tenido o no el dotninir t crnrlominiofuncio-

nal del lucha, pctr consiguiente la conducta despleuada Luis Bedoya de Vil,anco, pcrsonl particular se encuadra dcntro dcl llamado extrunei y por endc pasiblc dc sancin bajo la calidacl dc cmplice dc pecrrlado (...) FALI-A, dcclaranclo no haher nulidacl (...) en cuant() a la pcna (...) y haber ntrlidad en cuanro a la reparacir-r civil (...) rcfbrrnndola fijaron en quinientos mil nlrcvos solcs (...)". (resaltado es nuestro)
302

El pnocsc-r prNAL coNTRA Lurs Bo<tv o Vrvnnco

V5,4, Anlisis de ombos senlencios V.5,4,1,

sentencios moteria de onlisis hon violodo lo goranta constitucionql de molivocin
Los dad<r

IJan incnrrido eu rrna inconrrucncia ornisiva al no haber

rcspucsta a los cucstionamicntos qtre fue ron plantcadas al inicio dcl.juicio

oral, adcrnrs dc los principios dc lcgaliclacl, clcbido pr'oceso, defcnsa, ctc. Nfis an, cnando se tratr de un pl'occso pcnal cmblernitico, porque sirvc de sust.ento para los den'rs juicios que se sigtre contra otros proccsados quc rccibicron dincro dc \Iontcsinos al considerarla como vinculante. I)cntro dcl trmino de lev se ofrecier-on llrrcvos rncdios prolratorios tal conro lo faculta nuestro ordenamiento proccsal con la Iinalidad de colaborar con un rnejor esclarccimiento de los hechos, cxponicndo la pertinencia y' cl aporte de los mismos, esto es, para acrcditar quc cn otros procesos sc estaban investigando.judii:ialmente a funcionaricls qrre rccibicron dinero del Estado por razn de su cargo y quc sc apropiaron para cnviarlos a favor dc Nlontesinos y a los intermedialios como losJef'es y Director de Administracin del SIN, a quiencs rccibieron cl mismo dinero ilcito cstn denunciados, investisados -vjuzuados todos cllos tanlbin como autorcs dcl delito de pcculado. Nfientras que, los ex C)ongrcsistas que recibicron igualmente cl mismo dinero ilcito de N{ontcsinos, como Luis Bedova son procesados colno lgerltes dcl dclito dc rcccptacin.
Sin erubarqo, pcse a los argumentos expucstos par:rjtrstificar la pro-

ccdenci:r rle las rnreb:rs ofrecidas, li Sala Pcnal Supcrior lispccial solarllerlt-e zrceirtti la rcmisin de copias por p:rrtc clcl scxto.juzgaclo penal especial, rcfcrida a la scntencia dictada corltra Vladinriro Nfontcsinos por delito dc rrsurpacin dc firncioncs, nrlneranclo la garanta constitur-ional dcl derecho de dcf'ensa, para tal ef'ccto referimos kr sisuicntc:

V.5,4.2, Conlrodiccones que no hon sido explicodas

a)

scntcncia dictada por cl ScxtoJuzgado Penal llspecial ticnc la condicin dc cosa-jr-rzgada- condcna a Vladimircr -quc I{ontcsinos Torres corno alrtor del dclito dc usurpacin dc fturcioncs, por haber ocupado dc hccho o de facto laJefzrttrra del SIN para achninistrar dinero de los londos pert.cnecientes a las
E.n la

303

Mnro Arontrrt P,qcs

supuestas partidas dc rese las Llno y dos; concluyendo que esta

posesin en el referido cargo es ilcita por haberlo invadido ilegatmente, lo que motiva dicha condena.
b)

Por otro laclo, incxtlicaltlemcnte cu las scntcllcias qtle nlotivan este anlisis v c.rtica, \,'ladintiro N{otltcsinos Ttlrres es colldenado como a.rrtol- de I dclito dc peculado, por usrlrpar \,ocllpar clc facto o de Itecllo cl cargo rlc l)ircctor de AdnrinisLracin dc la Oficina Tcnica del SIN. para administrar o custodiar el mismo dinero ilcito de las supuestas reservas antes mencionadas;
DC acrrt.rclo a CSta sitprl('\laS post'siotlcs liclletl qttC scl' ct,lrsicleracla lcita; porque el referido procesado recil-r se couricrte

c)

en autor de peculado, cuando se "apropia del dinero recibido licitamente, situacin que jurdicamente no es posible", para entregarlos a terceros.
d)
Es clccir, a

criterio dc ambas Salas, cl cargo y cl dinero rccibido por Moutesinos es lcito, sin explicar, ni dar resPtlesta a lo quc SOStu\o la defensa, respecto a la condcna dictacla en Su contra por haber usurpado la funcin de Jcfe clcl SIN para adrninistrar SupuestuncnLe el nlistno clinero ilcittl, es ttna evidentc contracliccin en la que incurrc c-l mistno sistcma anticorrupcir-r, quc no tictre.irrstificacitin, ni cxplit-acin' l-a Sala Pen:il Tr-ausitoria de la (lortc Srtprr:trta. tro clice allsolttUrnlclltc llada sobrc la ocp:rcirin clc facto ci clc hecho e rl la "fcfattrra delSI\", por lo que :rl haber declaraclo n0 habcr rrrrlid:rcl. coincide con la sentelr('il dictada por ia Sala Pen;rl Supcrior Especial.
Har-r

e)

onritido tencr ell ctlcllla qtrc la Fiscal ltrovir-rcial Ad Hoc al formrtlu'la denttncia y el.iuez al dictar el artto apertorio, as como el Fiscal Strpcrior, la misma Sala Pcnal Sr.rperior en cl auto dc enjuiciarniento y la Sala Penal Transiloria de la Corte Suprctna (al resolver cl incidcnte dc excepcin dc natttraleza clc accin dcducida por Luis lledoya de Vivanco), han sostcni. do que \ladimiro N{ontcsinos Torres podra ser autor de pccr'rlaclo (...) por h:rber octtpado maLetialmente el carso dcl-|cfc del SIN, pirra lttceo administrar y apropizrrsc cle los fbndos dt: las partidas dc las rcsen'as tlno y clos; y dttrantc todo el Proceso
304

Ir

peocrso pENAL coNTRA Lurs Broov or VrvNco

no han sostenido qlle ocup materialmente la Direccin tlc Administracin de la Olicina Tcnica cle dicha entidad, pues estc argumcnto lo sostiencn srilamente en la sentencia.

1)

L,l misrno fundamento de que \Iladirniro N{ontesinos fue Jcfc dcl SIN de facto, tanrbin kr sostuvo la misma Sala Pcnal Ilspccial Supcrior al dictar las sisrrientes rcsolucioncs:

a) b) c) d)

nrandato clc cornparecencia y refcrrrnndolr. decrc taror-t de tcncirn. Ctrando rcvocaron

erl

Al confirmar la resolucin que deneg la variacin de la dctcncin por comparecencia.

Y al confirmar la resolucin que dcclar infirndada la cxccpcin de natnralcza de accin.

l)iversos incidentes qtre fueron deducidos y elevados a Ia Sala Penal Superior Especial.

2) lsual criterio lo tur,o la Sala Pcnal Transitoria de Ia Cortc

Strprema cnando tuvo qlle pronunciarse sobre la excepcin cle naturalcza dc accin, basados en la pluralidad de instancias, que sc hace refr:rcncia cn la rcferida sentcncia.

Por tal ra'z(tn, sostenemos que sc ha ir-rcurrido en una inconno dar ningtu-la explicacin sobre este partic.rrlar, nrxirne cuando fue uno dc los principales argumentos cssrirnidos por la dcfe nsa al inicio del .juicio oral, estcl cs, la imposibihrlacl-jurdica dc jr.rzear v conde nar a un usrlrpador de funt'ioncs. couro autor- dc pe ctrlado. \'no explican csta eridentc contl'acliccin, porquc sus al'gllnlentos no ticncr-r rrna explicacirn, ni leica, ni mucho menos jurdica.
gnlencri1 ornisir':r, al

s)

No se da ninguna cxplicacin rcspccto al porqtr recin cn la sentencia sostienen qtre Vaclimiro Nfontesinos ocup de hecho o dc facto las funcioncs de l)irector dc Administracin clc la Oficina Telcnica clcl SIN para sustelltar quc es autor de pcculado en la scntcncia qtre motiva cste anlisis, cuando durantc todo el curso del proceso no sc hrba sostenido estc argumento, r'iolando las garantas dcl dcbido proceso, mot.ivacin y de dcfcnsa, sosteniendo que "carece dc objeto pronunciarse sclbre el argllmento esgrimido por la defensa."
305

Mr<ro A,rronrr Pcs

h)

-iurdico o clc trc(o, puedc sel'autor-de pectrlado; y no lo han hc'cho por lii inrposilrilidad dc darler cxistcncia legal a csta situacirin, rlebido a qlrci los conceptos dc arhninistracin, crrstorlir, frrnci<in l' cle firncionario priblico, cstn clar':rrnentc prccisarlos cn cl altculo 387 dcl (i^Ir., cltre no ronsidcrir corno autor dc clicllo rlelito ai rcferido f rrncionarir) ('onlo lo ha precisarkr c-l I'lcnario lle'r'ado a cabo por los \bcrlcs de las Salas Penalcs cle lr (iortc Srrpr-e r-rla v que tienen cl cariictcr dc vinculante , como lo irellros cxprrcsto

L,n las sclrtcncias urcucionaclas, no se exp()ne rrn Iirnrlanrcnto para cxplicar y.jtrstificar porqu un funcionario dc hecho

antcriorurentc en fbrnra dctlladii. aclerns dc' lr drctrilrr.

i)
Sin t--rnbargo, han siclo cleurrnciados v proccsados conro autorcs dcl dclito de pecrrlaclo, que cs dc resultado instantnco :r los siqrrien les frul cion arit-rs:

r) Los ex Nf inistros dc Economa quc dispusicron la cntrcga de sunras de dinero dc acncrclo al monto dcl prcsuptrestcl asignado a los sectorcs de Defcnsr e Interi<lr, -que no pucde ser var iado sino tiene autorizacin expresa dcl (lonsl-eso dc la Repriblica- entl'csas que se vcrificaban en basc a un calcndario prcvianrente acordado. Sin elrnbrr-{ro, elt btsc r dcnrnrcias frlrmulrrlas en cl Congrcso rle l;r Rcpblica brsados cn cl inconstitrrcional artculo I00 dc la (,arta N{agtra, lc asis{na|r)n a estas entregas ralcncl;u'izadlrs cl t'tonrbre dc particllrs "e\tra pl'csupu('stalcs" con tlcr-rcr crin<lcilnicnto que stas son inexistentes \ pol-1<l t;utto estit irnputacirin cs atpica.
t)
I

A los t'x Ilinistlos dcl Interior r dc l]cfe nsa a partil dc l9!)8 Itregrt rlue rccilticr-rr'r dinero por t-uzrin dc su curgr dcl plcsllpuesto rsitlnirdo a su scctor \,colno titulalcs dcl plieuo lo rernitieron a \,'lacliuriro Nfontesinos, scgn sost-icncn pal'a cledit ar{os :r la rcelcccin de Nberto Frrjirnoli; e.s dccir', para fi nes particulu'cs, prodtrcindose la irpropiacirn.

3) A los cxJef'cs dc los Institr-rtos A'mados, corno titrrlares ctcl plieeo presupuestal, por haber tcnido la crrstoclia o adurir-ristr';rcin dcl rlincro por nun de su car5o quc postc.r'iontlentc lo rerliticron a Vladinlilo Montesir-ros Torres; tanlbin 30

Er pncc.sct

pENAL

coNf RA Lurs Broov r>r Vrr,Nr o

estn sienclo procesados )'conclenados corno alrtores del delito de pectrlado p<-rr haberse apropiaclo dc dichos caudak's.
4) l,os.fcf'es clcl SIN nombrados lcsalment.e corlro se r('conoc(f e n las scn[crrcirs, p<.,r h:rbcr tclrido cl].su nror)rel)to che(llles girados a str llombrc o cl dinex) en nu()\,os solcs -irpropiado

por los firncionarios quc kr rcciirielon por riizrin dc su cal'go-, para lucgo disponer qtrc el [)ircctol de Aclrninistraci<in de- la Oficina fcnica dc dicha entidad haea ef'ectivo los che<tres, previo r:ncl{lsc, v lcs morttris cobrados o recibidos los conr-icrtt en dlirrcs, prra scl' entresados a \''ladimiro N{ontcsinos Torres tarnbin estn procesados como autorcs del dclito de peculado.
5) EI

l)ilector de Aclmir-ristracin de la Oficina Tcnica del

SIN, quicn cn cumplirniento cle lo ordenado por losJefcs de dicha dcpendencia, conro aparecc de autos, una vcz convertido cn dlares los nuevos soles recibidos, sc los entregaba a Montesinos, previa firma de recibos de la srrma entrcgada.

6) \lladiniiro

N{ontcsinos Torres, al habcr recibido dir.'ersas su-

momento se apropiaron ilcitalnelrte los funciolrrrios cncarsaclos lcgainrente de srr ctrstodia quc l<; rccibiclon eu nuc\'os soles, cs decir, hubo.sustitucin dcl dinelr arropiado; siu cmbirrso, {uc invcstiqado.jrrdiciurlme ltte, juzgado v sentenciado conlo arrtor dcl clelito rle pecr.rlirdo. pese a quc se recoltoce quc rccibi clincro ilcito, curnclo hre condcnado conro usurpad<lr dc iirncrioncs v cn es[a selltcncia n)ateria clc anlisis..
rnas cn dlales y que cn su

jl

A las pclsonas a qrrienes se intprrta quc prcsuntarncnte rccibicrotr dinerc-' de \'ladimiro I\f cntesinos Torrcs cle la misura lnrnera quc Lris Bedoya de Vivanco, en su calidad de ex func.ic> narios prblicos y que har] tenido la prerrogativa dcl anttjuicio poltico fueron denunciadas por-la Fiscal cle la Nacin en vir. tud de trna resohrcin del Consrcso clc la Reprblica estn pr<> cesados v-juzgados conro autores del dclito de rcceptacin, por los integr-antcs de la Sala Pcnal Pcr-manent.c dc la Clol-te Suprcrna, que conforman la Sala Penal lispccial.
307

Manlo Avonrrrt Pacss

V.5.4.3, Sosliene en lo senlencia: "Dinero remitido o cheques, luego de hocerse efectivo eran entregados en dlares a Monlesinos, por lo que eron pblico"

a)

Lcls firnc'i<lnrrir.s priblicos qtte tertart en srt podcr dinero estatalvquc lo rccibicron por raz.n rlc stt carso (N{inistro de fensa e Intcrior vJcfcs dc las Ftterras Arttitdas) al rcmitir divct'slts

l)t'

cu cfcctivcl o chcclttcs para fitrcs t.sttln ptctccsados por dclitcl reelcccilt, ia particularcs colno dc peculado, por lo que el dinero que recibi Nfontesinos es ilcito; r'las seutencias que nrotivittt cste art:ilisis no hatr tcuicltr cn clrcnta lo siqrtientc:
sumas dc ctinero clcl Estado

l.

Un cheque girado a nombrc de utra enticlad cstaul tientcl sello dc "no negociable" )'por lo tanto no prtedeu scr cobrados cn vcntanilla, como se sostiene que ha strccditlo, lo quc demuestra que est:r prctica llevada a cabo es ilcita.
Un cheque lcgalmcnte girado a trotnbre del SIN, sc deposita eu slr crtenta corrictttc cltando el origen y el destino son lci[os o lesales.
El cobro de cheque no prtcdc hacerse efectivo cn la ventanilla clel banco si sc gira a nombl e del SIN, v rnuchc me nos que sca cndosado al f)irector dc Administracir'r dc la Oficina Tc'cnica de dicha cntidad, porque va corttl-:L lo que cstablecen las nornras bancarias, contirbles v Pl'esuPucstales, por tener cl sello de trc ncsociable r giraclcl a nombrcr de rrna entidrd estatal.

2. 3.

1.

Tampoco, los cheqr,res quc esrt dcstinaclos a ulla dcperrdencia cstatal no plrecleu scr girados a nombrc dc ttna persona en particular, ni mucho menos cobrados cn laventanilla de banco. r.'erificado el cambio cn el banco, el efectivo de nuevos soles es convertido en dlarcs para ser entregado a Montcsinos, hecho tambin ilcito, sin embarso, las Salas lo consideran lcito y leeal, para adrtcir que dicho fondo es prblico.

Una

r.'ez

b.

Una dependcncia estatal slo puede tcner diuero efectivo en moneda nacional, hasta un determinado mont.o, mas
308

Er pcot pso prNAL coNTRA Lurs Broctr' o Vrvr.l< o

tan consiclerables y en dlarcs como las tuvo N{ontcsinos, mucho nrer}os en cajirs der cartn, malcdncs <t sie te caias dc scguridud, como se ha sostcnido cn el proceso, para manc.jarlas a su libr-e albccL'o.

no en

slrnlrs

7.

Ncl sc ha llegado a prccisar

I r.nonto cxa('to clcl dincro quc

recibi Nfontcsinos l)ol' partc dc los funci<inruios que lo recibieron por razn dc su cargo, al no cxistir una pcricia contalrle qr.re llegtrc r tal conclrrsirin.

b)

Estc clincro rccibido por \lotrtcsinos de acucrdo a su oriscn v clcstino, en lnoclo alguno prteclc ser cortsiderackr priblico, pues proviene de la conlisin clel dclito de peculado v pnreba de ello es que los fr.u-rcionarios lo recepcionaron por razn cle str cargo, estn dcllunciados,-jlrzgados v scntellciados conro autc.rres de dicho delito, qlle es dc resultado instantneo. Es rns la

fclnna v circtrrrstancia, como lo tuvo en su pocler -materialmentc- diclio dine ro corrobora su ilcittrd, as como el destino que le dio, razn por la que no cabe adrnitir qLrc fuera pblico.

V.5.4.4. Sostiene lo sentencio: "dinero que recbi Montesinos de pqrticulores, sfos pasoron a ser bienes pblicos"
La Sala Penal Transitol'ia de la Clorte Suprenra sostiene: "que Montesinos tuvo una achninistracin dc hccho de los fondos dcl L,stado por ordcn e\prcs2l de la rtrtoriclarl compctentc. (...) si \4adimiro Montesinos recepcion dinero de particulares tal como lo alude Matilde Pinchi Pinchi y Vctor Alberto Venero Garrido, stas pasaron a ser bienes del Estado, y por lo tsnto de naturaleza pblica" (las cursir':ts 1' rcsaltaclo solt nuestrzrs).

a)

El argutt'tc-'nto quc Nlontesinos tuvo lrna administracin de hccho supuestamentc lcita, se basan rnicamcnte en slr instnrcliva donde refiere quc Nbcrto Fujimori lo design parir quc se haga cargo cle lajefatura dcl SIN para administrrr o custodiar cl clinero apropiaclo ilcitamente por firncionarios de otras entidadcs estatales, sin presentar pmeba alguna para acredit.ar este presunto encargo, pcro en ningn momento indica que le fuera delegada la funcin de Director de Administracin de la Oficina Tcnica de dicha entidad. Esta supuesta desisnacin, no tiene sustento, porque ha sido condenado por usurpacin de
309

Mnro

Auorrrr

Pr

funciones, por el nrislno sistcnla Articorrtrpcititr, resultando iluico, quc por un lado rnra posesin clc cargo facto o dc hecho sca ilcitir; y p()r otro lado, cl misnto sistctna cousidct'e esta Jrosesin cclulo lcitr.
b)

l,a ilicitrrd t' fttlseclad dc esta srtpuersta designacin sc col'rolrora clc acucrdo a. lcl actuario:

. r

Orc \ladilniro Nkrntcsinos recibi dinel'o rt-ovenicntc dc un delito dc pecul:rdo, couto lo i'lcr-l.tos rcferido anterionr-rente.
l.l
dr:stir-ro dc ls sunlLs lercibid"s

fueron t:unbir r plua fincs

ilrr itos.

Un hu-rcionario leealnlcntc nombrirdo o clcsignado, sl<r recibe dinero lcito para irdministrarlo dc manera legtima. lo que r-ro ha succdirkr con clicho procesado;
l,a nrisma sentencir reconoce que su cargo fue dc asesor Y no puede aducirse que tu\'o una funcin complementaria para pretender.justificar una snplrcstr autora de pecrrlado.
['.1misrno sisterna anticorrupcin al dictar las scntencias dc: rrsurpacirn de frrnciones v lr quc mt)tiva cste anlisis, consideran que a N{ontesinos Trrrres lc asignaron dos cargos cornplctanente distintcls en eI SIN para adnlinistl'u'l:rs nlisrnas slln)rs ilciLas.

Ocrrp dc facto o nrltcrialrrlcnte o de hccho, aurlros cargos solanrcnte para arlministral el dinero ilcito, pcro sir-r enrbargo los funciOnarios strprte stanicnte trstrrpaclos siguieron ejercitando las flrnciones qrrc le conlpctan lc-galnrente, a e\ccpcin de adlninistrar el diner o ilcito, quc dc Acucr: cio a lo actuado ei rinico quc lo haca era \Iontesinos.
qr.re

c)

llama la atenci<in en Ia Senter-rcia dictada por l:r Sala Penal'fr-ansitoria cle la (lortc Suprcma, es cuando sosticne que : "Matilde Pinchi declara que (...) estos pasaron a ser bienes del Estado, y por lo tanto de naturaleza pblica".

Lo

F,l r-onsiderIr qrie toclo el dinero que tcna en su todcr \''ladimiro Montesincjs en el SIN era priblico, debe prcocupar a la comunicladjurrdica del pas, prrcs dc lo actuado cn cl proceso l'lo investieado.juclicial-

rncnl.e, es que las diversas sumas de dinero que le entregaron funciona-

3r0

Er pnocso pENAL coNTRA Lurs Brtctv

o VtvNcrl

rios ptiblicc)s y particrtlarcs flteron ilcitos, porqtlc provcnau cle ia conlisir-r dc delitos de pcctrlado, apropiacitl, c:ortltllcin, etc.

argunlcnto dc rlttc los bietrcs qttt ittgresatl al intcrior de tlna cntidacl cstatal se r:onvicrte en Jrblico tro tict'tc sttstctrtc-rjttrdico, mxitnc cuando el dinero quc itrgrcs al it-ltt'l'it-rl-dtl local dcl SIN v a poder dc lladinriro N,lontcsil'los crl ilceal, no solatlt'nte los qttc rctltitatl los firtrciortari<)s aulores clcl delitct de pcctrlado, sillo lo elltrcgado poI Particulat'cs trovetuan dc coittras de cOlnprits de at'nlas v pol' of ros mofivtrs ilcito, ra7'()n por la qtle cn nlodo algttno podan ingresar al presrtpuesto dc clicha entidacl, por tal raz,n llrln(.l se rcsistro partida aleuna el) dic.ha entrdrd.
Flstc

V,5.4.5. Sosliene lo sentencio de lo Salo Supremo:'Al recibir dinero en uno oficno estoolY de un empleado pblico, es fondo eslolol (..,.)"
La Sala Penal Transitoria dc la Corte Sttprerna, ell su tcrcer cousidcranclo, sostiene: "(...) de haber rccibido el dinero cr-I tlna oficina estatal y dc r.ur emtlcado prblico v sin que el procesado Prescnte niuguna prucba que dcmltestrc lo contrrrio, no es t:icrto qtte desconocicra qlte el clincro provena de los fondos pirblicos, ms att-t tratndosc de ttt-t profesional v poltico dc elevada capacirlad intclcctttal (...)"' Adeurs, cleclara no haltcr r-nrlidad cn lo clcms qrrc cor-tticnc lr clictada por Sala l'enal Superior lispccial.

a)

Sostcner que cl dincro al l-rabcr siclo entregado en ttna oficiua estatal es fondo pblico, no ticne sustcnto por una razn tnrty sirnplc:

1)

En principio, el SIN no es, ni ha sido r.rua clficina recattdadora de fbndos prltlicos, tri tuttcho mellos qrrc all se cllcargue dc tcner dit-rero cn cfcctivo, tti ctt dlares. [']ra de conocimieuto pblir:o qr-re \'ladimiro Nfontesinos Torres, era ascsor clel SIN v se comentaba qtre tambitr era asesor presidencial, y como tal, utt cstaba facultado parzr poclcr achnit"tistrar o cttstodizrr frrndos pirblicos.

2)

'
3)

Al sostcne r qlre por recibir dinero en cfectivo y cn cllares, ya tena qtte conocer que er-a ilcito, sisuifica qrte cn la misma sentencia se admite cue Nfontesinos tena dincrcl

3t

MnrO A'vOnrtr ['<

l1't5

ilegal v la existcncia dc rttt dclito previo, lal cotno Io henros s<lstr:nirlo cn todo molttcrtto; l.lttcs, la iliciLtrd llo solanlellte cstri cn la rcccpcirin l)ol- lxtrtc clc Lrris Bcdr-i1'r, sino tatttbititr ctr lir poscsir'r coll)o s(' l('('otloctl .iurlicialmcntc.

4) linrbitln t-cficrctr quc cl ditrcro rccibiclo llor

Vladinrir'<r

Nlotr{csiutls, e stltbit clcstilraclo Pal'lt tllltrcgilr :t tcrce ros; estc iu'grulrcnto con-oltolu la ilicitLr<l tlcl ctiuero clttc tlatrt'jirlta estc procctjaclo. pucs tttt lirrlciotlalio lrilllico ctrcarqild<l dt' cuslodiar icitttttentc cl catrclitl o clccto clc ttua ellticlad cstItal trcl ltttcdc cstar f tctrltarlo t ctltregat' clitle'rc-, otras pcl'sonas ltara fitres ilegalcs, ('olll() sc sc.rstietlc.

5)

Sttpcrior hspccial, ctr sir dciulo qttitrto cotrsidcrando, sostiellc: "la rcpatriacititr del dincro que Vladimiro NIot-rtcsiuos clcposttri cn lir banca cx[ranicr:t cle las r.onrisioucs rlue ilc-it:rrttctlt(t reciltiri llor ncgocios en los crralcs se itn'olttcr des<le la posicin que ocuPaba en el aparato del llstado, tto cxisliendo pltreba algr.rna qtre ha1'a ingrcsado :r los fcrtr<los clcl SIN, diltcrrl clc origcu distinto al prcsupuestaclo v al dcsviarlo ilcitartte trtc. (...)"
l-r Srla

Penrl

b)

lrs decir, ctr atnbas sctr[ctlcia ctt fttrtna contladictoria se soslit'nt' cste ilgico argttltrcllto: a) tol ttll lado qr.rc Nf orltcsinos tcna ditret'o ilcito; r', b) ptir ott-o lado qtlc cstc (lili('lo er't firnclo pblico l)or'(llrc habr itrqrcsltdo rl local clcl SI\ qu(' cra rttra olicittt t'strttrtl; titric;ttrtctrtc pal'a pl'cterrrder-.jrrstifIcltt-rLt \lr1ltlc\lil ltLttot'a clc lccirlaclo \ Prcsllllta cortirliciclad de lli:clora. La Sala ['ctt:rl Srrper-ior- l'-spcr:i1, kr sostie uc c\presanr('r'ttc v llt Sala l'crlal'fl-ausitolia la avala rl rleclal'at' no haber nrrliclarl. [,a Srla PcnalTransitoria clc la (lortc Sttprcttt:t seala qtrc. "Por su condicirin cle profesional r'polticro clc cler':rcla capacidarl intelercttrrl crlnoca 1a Jlroccdr:ncia del clitreto", Parir prclclldcr firndamentar lir sttpltesta cornplicidad dc trn clelito ittexis'tcntc. Pero. es el caso qr.re crtalqtricr pcrsona cn 1999 conoca dc "la solvcncia ccontnica v cle los itrgrcsos de Vladinriro Nf olttr:sinos" prlr las iuforrnaciotrcs pcrioclstic2ls, no reqr.riricr-rclo sei prof csional para saberlo.
312

Fr pror rso

pENAL c()NTRA

Luts BiLror,r o Vrr'Nco

Al rcsrct'to, cal)c prccisal que se hart prt:scttttdo diversos nlcdios probatolicls para acrcdit.ar que antcs dc quc ocurricrrln los hccllos nratclia dcl pt'occsr) coll(la llt'rl<lYa, ltiblicatncntc sc rlit'l'on A col'loccr los ilrgrcsos altrritlcs qlre ttl\'o Vlarlimiro Nlorrtesinos lil-rcs, iis colr]o, cl hcr.'lto tlt' qtre la Fiscala rle Ia Nlrr'i<irl v lir Sr.rnut lo arrob;rr<)u cl1 su rrr()nlcnt(), ccltrto k:gtlnrcr)te tllrtcnirlrs. (\rc dcsprr's, st' lnrlricra clt:ntostrado qtte fucron otorgudos violndosc proccrlinricnt()s, cs mtrr distiuto.

c)

L.n

cl dcinro scxt-o considcr'utclo dc

lt

Sclltellciir dictadir por

la Sala I'cnal t-special Srrpcliot', scitala qtrc "Ltris Bcclova tena con<lcinriernto dcl origcn clel dincro. porqllc- col]lo sc ha cstabiecidc rcudc a lu Oficina f'riblica cn la t:ttallbot-aba (...) por que rccibiri clinelo en e fcctivo". l,a finalidad dcl proccso penirl es confrontar la vcrdrd rcal con la r.'ct'darl lecal; lo qrtc no h:r strccclirlo cn cste ciiso por lo sigttictrler:

l.

I\lontcsinos no lccibiri dincro eslatlll pol raz-rin de su crrgo, sil-ro quc las sllr-Irzls rcccpcionadas {rreron ilciurs, porque pro\er-ra dcl clelito clc pccrrlaclo tal col]ro lo lteltros aclrclilarlo.
rrna cxplicacirin lgica, ni.jurrlica, r'espccto a la pclscsirirr clc trna gran canti(lad <1c clinct'o ctt clectivo v ctt <lrilar es cu unu oflcinlr cstutul, rdntinistr-itdo pt)r- \lontt'sinos: ('s nlis. t'l rliucr-o rriblit'o lIo st' nraneja, r-ri sc clisponc

2.

No

sc' cl:r

dc t'sa lrllulr.'

l.a.

:'i. l'ur's rlc hulrt'rsc cxrlicarlo I;r poscsi<n dcl dinero, conro
cstrl'url obligaclo ir r

crillcallo rlot:csalure ll(e, csto

l:r vcr-

clad lcal, o scr ln rr-occclcnciir rlcita clcl clincro, -v de halret. lo eli-rcttraclo. no p<irlan llce-ar-a la r:lnt:lu.si<in dc que es

autrir pecularlo. V.5.4.. Lo Solo Penol Superior Especiol, sosfene: "entrego de dinero en efeclvo y dlores, no se observa normas de tesorero y de contobilidod, dodo que la corrupcin ptocuto encubrir el delito (...)"

'

a)

Pcro, lo ms prcocupantc es el argrur)cnto quc se csgrinrc el-r la scntc'ncia dictada por la Sala Pcnal Superior Especial,
3r 3

Mrnro A,lror<rr Pr-s

porqrre cr) \,cr(llcl, estc funclallrenlo es lln claro Y eYidcntc r-(i conocirnicllto dc dicha Sala y ratificado por la Sal:r I'cnal SrrJlr('nla al cleclarar no habcr ntrlidacl en lo rlcttts rluc conl-icne, ctc lo quc sc clt'sprt:nrk: lo sigtricntc:

l. Qrrc cl dilrcr'o tcna cn su rr>clcr'\lontt'sillos, cr-a ilcito. 2. I)icho clirrcr'o iurns fire contulrilizarlo, lri nrrrclro l))cnos no
ingrcsri al prt:srrptrcsto dci SIN.

3.
b)
Lr

Sr: conclrrvcr que el dir-rct'o

cra pt'orrcto cle la cor-t'rrpcin v

para ser rntregado para fincs ilcitos.

nlismir Sal:r I'enal Trar-isitorir dc la (,rlltc Suprcnr:r, colltrrdictor"irrncnte, ha sostcnidcl cll una c'jecrrtoria lo sigtrientc:

"(...) Sicndo cvidcntc quc l'lo sc ha dcsvirttraclo la plesurrcirr dc inocencia quc rnrpara a todo proccsaclo, la qrre cxigc para scl clcsvanecicla, rrnr nlninra activiclacl probatoriir; (...) cs nccesrrio que clr el proceso se llcvc r cabcl la actuacirn de pnreba mttcrial idncr con la que sc corLoborc la conrisin dcl delito v lr)anel'A cl:u-a c indubitable la lesponsnbiliclcl penal dcl irrrputado, dc kr corttrario qtreda dcsvirtuado lr acus:rci<itr quc se fi.'r'mLrlc en su colltl-a (..., ":l?3.
c)

La Sala Tl'iursitoria I'cnal dc lr Clorte Srrrrcura, al cleclarar nt-r hirbt-r nuliclirrl cn la Srrrtr'rcia antcs re f .'i'irlu, no rcpiir qirc la Sltla I'cnrl Iistccial Srrpcrior, crr erl prrnto I\lF dc srrs scnt(:ncia, plcc'isa quc es el "l'-iscal qrricr-r tienc la clu'ga clc la pnrcba v si cl pr'oc'esltdo dest'r olrte rrr quc sea atlsolrrtoriu debc plobirr hechos impcclitiros, extiltti\'os, cxclurcntes, porqlre scgn erllos Ios hcchos se encuentran pr-oltaclos."

l-n efccto, el dincro dcsvirdo v los provenientcs clc lbndos privados. quc las scntcncias los rcconoccr-r crlmr) ilcitos, no inglesaxn al prcsupucsto dcl SIN por pro\ronir de hcchos prrniblcs, arlenls dr: no cxistir pnreba alguna dc qrre cstos "ingrcst.rs" deben cstrr rcqistr;rclos en rula p'lr(ida contablc. Sin crnlarqo,

323.

[.

f,,]

' i422-2t)02,

c<tn l,t luristrudenc ta,

F-jec.utoria SLrprerna del 20 clc. diciembre cic 2002 @n Dilogo 63, dic icmbre, Lima, 2003, p. 189).

3t4

Er pnrcso

pENAL c()NTRA

Lurs

Borv t VtvNcc.r

no explican por qu los nllevos soles fuclon convertidos et] dlares antes do su clrtl-crrr; \' lrtucho nrcrlos porque dichas sunlas ilcitas sc convirticron en lirndo priblico; v no lo hicicron porquc rro cs adnrisilllc lceal, ni morahnerltc por tr-atrrs('
de dincro ilcito no podan scr insrcsados al plcsrrpuesto dcl SIN.

l'orquc lo rcal \'( oncrcto ('s (luc ingr-e.s al locrl dcl SIN, para scr cntrcgado a Vladinliro Nlontcsirros, quc cs nruv distir-lto prctendcl sostcncr- qut: p()r est()s lrc-tos sc convirtiel'on en ftndos priblicot,al llo estar en el presupuesto cic clichr cntidad en las supucstas partidas de resen'a I r'2, nrxime ctranclo la cxistencia cle las rnisrnrs no ha sido zrcreclitada contablemcnte.
d)

Dc actrerclo ir lo antcrir)r-rncntc expucsLo, .se prcscnta otra cvidcnte contrr(licci<in, entre anrbit.s sentencias, por un laclo, la Corte Srrprcm:r s<;sticnc que [,uis Bedo,va cle \rivanco no ha dcsl'irtuaclo la imprrtacin que se le formula; mieulras que ilor otro lado, la Sala I'cnal Especial dc la Cortr: Supcrio sostiene quc la carga dc la pnrcba ler correspolrde al Fiscal y qrtc los hcchos se cncllentran probaclo, sin prccisar curlcs son cstos l-redios probatorios sllprrestamente acrcditaclos, conlo cstrban obligados a vel'ificrrlos. A todo csto cabe pl-esuntar': ;qu hccho hr siclo probirdo? ;Se ha acredita<lo la proceclencia del dinel'o? Indudablemente, la respuesta es negativa, sobre todo cuando es el Fiscal, Juez y parte civil a quienes les corresponde por imperio de la ley, desvirtuar o destruir la presuncin de inocencia.

e)

Lo qrrc cstli acreclitado es la entl-eg:l dcl dirrcl-o, rero las Sal:rs,jrrzeadr>, fisculr. la troculaclrrr-a, r-lo halt dcrrrostrado qtre el dincro cue Vlaclinrir-o \lontcsinos le cntregara a l,nis Bedc-ya dc \/ilanco firc [ondo ptiblico v Icito, ni mrrcho lnenos que dicha pcrsolta lo hrrbiera recil>iclo lesalmc.ntcr por razr'r dc stt cargo, con la oblieacin clc crrstodiarlo o irdministl-arlo. No basta sostener que se encuentra probado, sincl qrre procesalmcnte deben precisar culcs son los mcdios plobatorios o indicios raz.onablcs cxistcnles e inclicarlos en forntr clara v precisa, tal como dispone la garanta corlstitu('ional de la motir.'acin, Io que no ha sucedido en este caso, por una
315

MARIo ANloREt I PA( ilAs

razn mrq,scncilla, porquc es incxistcnle, pues al clicursc runr scntcncir es intperativo quc cl jrrzeador indiqtre los mcclios probatot-ios qttc hirn siclo olrjcto dc vakrracicin a flr-r dc llceala unr deter minada conclrrsi<in.

V.5.5. Vlodimiro Monlesinos no ejerci de hecho o de foclo lo Direccin de Adminislrocin de lo Oficino Tcnico del SlN, como sostienen los sentencios

clt :turbas sclltcncias crrr' \'ladinriro \Iontersinos cjt.rca dc hccho cl carso dc l)ircctor (]cnerl de la C)ficitra Tccnicr clc Administracin del SI\. prccisando qrrc rltda la poscsin de facro, ser coltstitr.lv en ctrstodio dcl plcstrpuesto v dc los dineros desviados rr.rr el Nlinisterio de Dcfensa, clel Interior, Ios Institutcts A'rnrdos v otras depcndencias priblicas, r'al apropi:rrse de lrs strrnas recibidas se conflgru'
Sc sosticnc

el clclito
a)

cler

pectrlado.
ha

Pol un lado, sosticncn quc \'ladimiro N{ontesinos Torres

sido Iirnciorrario pblico, por habcr-sido nornbr-ado Ascsor del Cabinctc dc Asesorcs clc la Alta l)ir-cccirt del SIN, couro lo rcconocen amlt:rs Salzrs; r'otra, qu(] es autor clc pecrrlaclo porqtre e'jcrca cle hccho o de factit las funcioncs dc f)irectcir clc lr Oficirrr Tr-nica de Adminis(r'acin dc clicha clttidacl. corrl(.)

hcrnos rcfi'riclo anteriolnrt'r'l

b)

r:.

rccoltoccn qrre cl 3l dc dicicmlre cle 19!)I, sc esriclc rrnr Rcsolucitin Srrrrcrua calificadu ( oulo sccrcta cn la rluc sc "clcsigna al Dr. \-laclirtriro trIortesinos Tor-r'cs en el car.so t1e Ascsor ll del Gabinetc dc .\scsor-cs dcl Scn'icio dc Inte li{cncia Nrc.ional, cn la condicirn de Ad Honoren".
El 02 de asosto cle 199tr se clicta otrr Resolucin Snprcma, firmacl:r por Nberto Fujirnori Fujimori, conlo Presidcnte de la Rcpblica, y Albcrto I'andolfi Al'bul como t'rcsidenre dcl Consejo dc Nlinistlos, en la quc resuelvcn: "dar por concluida la desiqnacin del Dr. Madimiro N{or-rtcsinos Tbrrcs en cl car. go de Acsol' Ii, clel (l'abinctc dc Asesorcs del Sen'icio de Intcligenc.ia Nacional; v lo clesignan cn el cargo rlc conflanza cle

l',s tieccsur-io trecisar qrrc clirhas scntcncias

3t

tL rnrr rso

pENAt coNTRA Luls

Buoyc lrt Vlt,rrl<.o

Ascsor II, clel (iabinctc dc Asesolcs de la Alta I)ircccin dcl Scr-r'icio dc h-rteliscncia Nacional, d:nckrsclc la <'lasificaci<in de sccrt: to a la l{csolucin cnlitida.

c)

cl quinto r:onsidcrirndo dc la Sentcncia clictacla tol la Sala Pcnal Surr:riol l-srccizil scalan qrrc cl.f t'fi'dcl SIN cs cl mxir))o rcprescntantc ric rliclta c'nticlacl, r't'r:t.rnoc.iendo l cxistctrcia clc disrositivos lcq'ales lcfe r-iclos a la conrtetcncia, firncior-res dcl.Jclt: r'l)irector-clc AcLuinistraci<in cie la Oficina Tcnica clcl SIN. acreclitildo con las pnre bas oll-cciclas por Bedor.'a v actrradas, tzilcs conlo:
L-n

l) Ill reslrmento

dc orsanizacirt v funcior-rcs del SIN aprobado por l)ccre to Suprcnro Na O(i5-L)E/SO rlcl 11 cle septiernbr-c dc 1992, en cl artculo 27 precis:r quc la Oficina Tcnica clc Adnrinistracin cs el r'gano encarsrdo de conducir los sistem:rs adrninistrativos, dc abrstecimient.o, de nrantenimiellto, contabilidad 1,tesor-cra, tenicndo a srr cargo Ia cjccucin prcsupucstal.
dc Adnlinistracin es Lrrl rsalto dc apovo dc diclla cntidzrcl, cuvas funcioncs cstn previstas en los artctrlos 27 l' 28 del Reqlamento de Orsanizacin I' Funcioncs del SIN (D. S. Na 065-DIr/St;).

2) l,a Direccin Tcnica

Y cn ninguno de sus inc:isos sc indica qtre dichir dilcccirn cs la encargadr dcl nnrrejo dcl dinero dcsviado cle otras entidadcs

(ilcitamentc) al SIN. sino de la rcsorera del SIN, es dccir, Ia c'iccucin cle lo prcsuptresndo lcsahnentc; )'cs rns, lo que ha qrredado dernostr-rdo es quc \ladimiro N,,lontcsinos nunca desempc dc hecilt dicl-ra Direccin, de acucrdo a Io investigado.jtrdicirlnente , mxime cuando durante todo el proceso
jams se sostuvo esta posicin, sino que solamente haba ocupado de facto la jefatura de dicha entidad; y sostener que ocup de facto dicha Direccin nicamente para manejar o administrar el dinero apropiado por los funcionarios encargados de su custodia (desviado), no tiene ningn sustento legal; porqr_rc adems no ha c'jcrcido ninquna cle las siguientes funcioncs qLlt: le corresponden al Director:
317

Mrro Avonrrr Pcns

1)

Planear, orsanizar dirieir, coordinar y e-iectrtar las acciones propias dc los proccsos tcnicos de los sistcmas dc altaslecinricnto, mantenirniento, tcsol'era y r:ontabilirlacl.

2) Intcn'enir t'n cl pt'ot cso de forlntrlacin clcl prcsttpttcsttr

dcl SIN.

3)

Eiccutar y controlar- la progr':rmaciriu, adrr"risicin, rcgistl-o \'' control de bicncs, as como stt almacetralnieuto y dist ribrrcin. Brindar sc'n'icio dc ural-)tellimicnto a lrs instal:rciones, tttaquinaria v cqtripos.
F.jecutar, controlar Y nlallteller actualizaclo el rcsistro de las operaciotrcs coutablcs eu los libros I'arxiliares.

4) 5)
6) 7) 8)

Elaborar, fcrrnrulal v presenlal' los estaclos presttpttestales nlcnsuales t trimcstrales. Programa clirigir, coordinar y colllrolar los pagos dcl SIN. Y lvlantcner acttralizado cl Marges de Bicnes del SIN.

;Cul dc las ftrncioncs -sesitn las sentencias- sealadas ern cl Rcglamento supucstamente cjcrciri \''ladimiro N{ontesinos Torres, adcrns del mzrnejo dcl dinero qrtc fitera desviado ilciurnentc y elltrcgado dirccumente, por otr:rs dependencias cstatales? Includablcrnente qrrc nin{una, porqlic a critcrio de los.jrrzuaclores sr lamente usrrrp la funcirin de l)ircctor dc la Oficina Tcnic:t para cnstodiar o adlninistlar krs hrndos ilcitos pror cnientcs dcl dclito de peculado. \'fientr'rs que en la sentetrcit qirc lo coudeu por usurpacin de firncioncs sc sostienc qtte solatneute octtp de fircrl la jefatura clel SIN, para adntinist.rar el misnro diuero, es dccit, rrna poscsirn dc lacto o de hecho muy espccial o sul genil7s
d)

l.a Fiscal Provincial adJroc, al formttlar str de nuncia, y cl.juzgado, al dictar el auto apcrtorio de itrstrtrccin y durante todo el curscl del proceso, sc sostiene de manera r.rnifbrtne que "\4adi-Ibrrcs trn'o la tenencia material o de hecho miro Nfont-esinos dc'laJefatura del SIN y clcl dinexr quc ilcuahnente lles a sus lnanos, dcspus qut: o|ros se apropiaron ilcitamente; cs decir, la sclltcncir falla de mancra distinta a lo sostenido duran[e todo el proceso. 3tB

Er pnocrsc-l pENAr ( oNTRA Luts

Be

oov

DE

VrvANco

V.5.5.1. Ocupocin de foclo o de hecho por parte de Vlodimirc Montesinos en dos corgos distintos, segn sentencia de usurpocin de funciones y peculodo, no hon sido explicodos
Ante este al$unento, nos cnconlrarnos frente a una eridcntc insegulirlad jur'dica, porquc no cs procedctrtc'que cn dos seutencias, clict.adas por cl mismo sistema anticor-nrpc:in se presentr lcl sisuiente:
a)

Quc trn procesado hil usurpado tr ocupado de hecho o dc facto, dos cargos courpletalnente distintos, pala manejar- ilcitanrentc nr-l misrno clinero v conclenarlo por dos delitos qLle se enclrentran tipifrcaclos cn artclrlos delCdigo Penal de manera diferentcs (usr.rrpacin cle funciones y peculado), cs inaudito. Sostencr qrre la primcra posesin de facto o hecho (Jefe clel SIN) es ilcita; mientras qr.re la otra posesin (Director de Administracin de la Oficina Tcnica, que sin'e dc fundamento a estas sentencias anirlizadas, lo consideran como lcita, para-justificar la recepcin de dinero supuestamente pblico pro\enicnte de las depcndencias antes rnencionadas \ por cncle del clelito de pccr"rlado.
Porque re cin se conrierte en lcito cuando Montesinos se apropia para s o terceros conlirtindosc en arrtor de peculado.

b)

c)

llraniflesta in( ol)gnrcncia cn la rnotivacin cle las sentencias, en lurs que incurl'e el cirgano cncarqado rle acLninistrar -justicia no e s pr()ccclcnte. A todo esto. cabc prequntarnos: ;cul dc la posesirin de fact<'r o de hecho, \'a sea, dc la.Jcfatura o del Director de -\dnrinistracin de la Oficina Tcnicu dcl SIN, dictadas en las nrcncionadas sentencias cs la que sc dcbe tenerpor-cierta? Dicha cxplicacin, no la han dado, porque no tieL,s|r

nen sustento legal para hacerlo.

d)

un imposible.jurdico lo que se presenta en el proceso penal, esto cs, que no procede considerar como autor dc pccula'clo a Madimiro N'tontesinos Torrcs, porque se ha acreditaclo rpre cl dinero qr-re mancjaba ela provenientc del clclito de peculado o de otros hechos punibles, con)o cclrrupcin, enriquecimiento ilcito, et-c., tal como lo sostu\o la Contralora ()eneral
Es

3r 9

Mxlr, At(RErrt Plt uls

clc la Rcpriltlit'a, t'ttattrlo los tttrlitorcs solicitarorl qrrc sc

anrlllcn

las

dccir, si el dinero "custodiado o adrninistrado" tena una procedencia ilcita, no puede ser autor de peculado.
Fls

dincro.

in'cstieacio.cs ra'a r,cricar las Pl'o(c(lclrcia dc rlicho

e)

Los fiscalcs v.jucccs realizrn la ficcin.jurrlir:a dr: "lcsalizar el dinero ilcito" -pesc a que pro'icne dc la c'nrisirin clel clcliro

de pcctrlado- al co.siclcrar conro autor ta.rl)irr clel mismcr hecho prr'ible a los.jcfcs lccales dcl SIN quc clirercr 'ecibicrorr ilcito -segrin la sentr:ncia- por razn cle srr cal'go. sostenicndo quc tienert rcsponsabilidad penal, por ctrdosar.los chequcs girados por lrs instituciones antes rcf'criclas o rccibir nrrcros solcs cn efcctirrt.

Los fiscalcs v cl rrano jurisdiccional "convic'tcn cl-l lcgul cl nrismo dinero ilcito" quc provienc de "dos clelitos clc pcculado" plevios conretidos por los ftrncionrrios rntes rcf'ericlos, peu a podcr r-onsirlcrar corllo autcr dc dicho clclito al l)ircctor clc A<lministracin dc la Oficina Tcr-rica dcl SIN.

Dircctor cle la ()flcina Tcnica dc Achni.isr'aciti.r, qrricrr Itrego dr: recibil los nrrcvos solcs, los convicr-tc cn drilar.cs, para elntl'esal'lo a Nf .ntesi'ro:i, pol'orclcrt riclJcl'c lc.'itl clcl SI\.
F-l

g) h)

[,os dlarcs quc el]trcsa cl l)ircctor dc Adnri.isrracitin rlc l.. olici'r'lc'i<:a del SIN. cs c..r'erriclo ,,c. cii.er-. lciro, por los fiscalcs v cirgano.jrrrisrliccional.

ririca firalirlacl cle poclcr pl'ocesar r scrr-rtcncirr- a Yladinri|o \lontesinos Trrrcs corno prcsunto arrtor cle rcctrlerdo r r las otl'as persol-ras que rccibieron rlincro de csrc lrimo, colro supuestos crnplices clc clicho delito. Prrqlre si les:rh-uente los denrrnciaban, invcstigaban y juzgab.' po. delit' de receptacin, pre'ia acr-ccritaci q,," Jl dincro apropiado no haba siclo sustiruido, tcniendo e ccllra la pc'ra aplicable -v'igcnte en la fecha dc la entresa prcla scr 'o ntayof dc trcs arios y procesalmcnt.c no podan cle[c,nerlos.
Lo ms sravc, es consiclerar mucho ticrnpo clesptrs dc consumado el dr:lito de pcculado por los responsablcs clc l:r ctrstoclir y adrninistracin del dinero estatal y sin habcr-acrcditaclo qrre
320

Sc astr'rc esra fitcin.jur'dica con la

i)

Fr procrso

pENAL

(oNfRA Luls [ietlot' ttr Vtr,n(tt

se trrtct clcl mislno clincl'o -l)r.r(:s \/ladintiro Nlonlcsiltos taltrbi'tr rct.t:tcion<i surttas Provclli('lllc dc lttcutcs prilarlas dc nlaltc[a ilcita-, para scl' consirlcr ado con]o autor clc rccttlarl<t, cotr la finalidad de considerat'a los qr.rc rccibieron dc partc dc estc proccsirdo dittcro ilcito, sc hatl investiado, jttzuados y scl'rtcnciados corno critupliccs primarios dc dicho dclito.

V.5.5.2. En ninguno de los sentencas se sosllene que Montesinos como funcionorio de focto o de hecho ho

incurrido en infroccin de deber

[,s inclispcnsablc ple cisar que cu ningtlna de las dos seutcnr:ias que ntotiva cste anlisis v crtica, uo ser rncnciona qrtc Vlaclimiro Nf otrtcsinos Torres sea SLJETO DE DEBER, es dccir, Pes(' a qttc sc sosticn(j qtle como frrncionario triblico rnanc'j<i o administt- materrialtnente o de hccho o de frcto dinero pel'teltecicnte a las stlptlcstas rescrvas 1 r'2 clcl SIN, ncr precisan que lo hubicra rccibido cu cttstodit o adlninistracitr ltor ra-

zn dc srr cargo v quc al habcr-se apropiado clc diuero estatal ha inr:tttl'ido cn trna infraccin dc dcber clc lldclidad o dc lcaltad con)o sttccde ir toclo firncionnrio ptiblico quc no obscrva una correcta gcstitin rclacionado con cl c:trgo qtte dcsetttperia v cl ratritnotlio plllico; llot'qtre cl clelito dc pectrlirdo sc conllgrlra por la cxistcl'lcia dc ttu nexo lttt-tcional cntre el crrso r, la solidaridad estatal, cttattdo sc apropia de lo rccibidrl pala udnrit'tistt'ar o cttstodiar, lesiourndo la conflatlza prblica.

No kr lt;rn hcchcl por una razu mttv sctrcilla, pot-qrte nu-,$ fucl t-tontbrado, ni designado lcgirh-ncnte conr<l .fi:lf , ni tntrcho lltcllos conro l)ircctor dc Administlacin Tcnica del SIN, por lo quc t'lo tena trinsttna de las obligaciones intes rcfcridas, r'adenriis, llorquc cra dincro pt'orcnien[e dc ux DELrro pRE\Io DE pECUL{Do. I-s el caso, qtte a.l no habcr cxistido trn nombramicnto o dcsignaciln como sltpuestattlente sc sostienc que lo hizo ,Albcrto Fujinrriri en su condici<in dc Prcsidcntc de lt Repriblica, no t-ena porqtre scr lcal o fiel, v no tcna qttc rcndr-('rronl2s a ninguna pcrsona srtpcriot-a 1, sobre la pclscsiln v elrtrega dcl dinetrtr
que tcna cn su poder, pt-ucba rle cll<t es que no sc col'locc quc callticlad

le ltre rctnitida o "dcsviada", ni tatnpoco las SLlInas qnc lc fitcrtttt cntrcgadas por particrrlares. Es m:is, las srtmas dc dit'retro qtlc tclla ell stt podcr -dlarcs- era mane'iado por \'f ontcsinos solametrte pal'a dcdicarlo
Jlt

Mnnro A,uonrtr P,qcs

a activiclades ilcitas como ha qtredado cr.idcnciado en el curso dcl proceso, porque se sosticne que en la sttpttesta particla asignada como 1 sc encontraba dinero que estaba destinado para Fujimori t'la 2 para NIontesinos; es rns, el clincro priblico ut-r pttcdc scr administrado dc cst lnanera y clcstinado a fines ilcitos.

V.5.5,3. Se sosfiene que Vlodmiro Montesinoa como asesor de lo Alto Direccin del SlN, asum de foclo lo Direccin de Adminisfrocin de lo Oficino Tcnico de dicho enfidod, disponendo de dinero a fovor de terceros.

a)

Resulta que con este argrrmento se inrierte la carga cle la pruerba

-como sucede en muchos procesos peualcs- porqr.rc cs cl

procesado quien tiene que demostrar la falsedad de la imptrtacin. Sin embargo, los encargados dc acreditar el delito I la

responsabilidacl del irnputado no han presentado prueba alguna para acreditar este nucvo hecho, porque durante todo proceso jams se sostuvo esta posicin, al estar obligaclos de acuerdo a le es decir, se deja dc lado el aforistno "qtte la inocencia se presumc v la culpabilidad se prtteba", porquc cs una garanta constitucional.

b)

No han demostrado con prlrebas fchacicntes o indicios razonables que Vladirniro \lontesinos sca autor cle pe crrlado. conlo estaban oblieados a ve rillcarlo. pucs han tcr-rido que rccrrr-rir Lr una ficcin-jurdica para considerarlo conlo tal. Sin curbar{o, durante la instnrccin se ofrccieron clirersos mcdios probatorios para clemostrrr que el delito de peculado haba sido cometido por otros funcionarios \,por lo tanto, ste recibe dincro ilcito, por lo cual este hecho punible que se le imputa, es inexistente por ser de resultado instantneo. Los rnedios probatorios qlre se actuaron en la etapa de instruccin (80%) fucron a pedido del procesado y su defensa, con la finaliclad de acreditar que cl dincro entregado no provena dc fondos priblicos, sino que era ilcito, y que Montesinos no lo haba recibido por razn de su cargo, posicin que no ha sido dcsvirtuada, ni mucho menos respondida.

322

El pnoc

rsc-

prNAr c()NTRA Luts

Be

oov,c

DE VrvAr.l( L)

c)

Este firnclamento viola las sarantas constitucionales del debido proceso v prestrncion de inoce ncia, al tro cortsiclerar que en un .iuicio pcnal, quienes tienen la carsa dt: la rrtreba son:

1.
2.

El Fisr:al, de acrcrdo al artculo 14 dc la LevC)rgnica del Nlinisterio Priblico;

Aclcurs, rler c<nfonnidad con lo pt'csct'it<t cn el artculo 49 del Ccligo rle I'rocedimientos Penales, cl.fuez Penal es el director de la instmccin; 1'cl artcttlcl 72 del rnismo cuerpo dc levc.s rnrirlificado por la Lc1, Ns 24388, seala qtte "la

instnrccin tiene por objeto relrnir la plucba de la rcalizacin dcl clelito, dc las circunstancias cn que se ha perpetrado, v de strs mix'ilcs; establecer la distinta participacin que havan teniclo los autores y cmplices (...)".
.1.

l)c

actrerdc a

lo prcscrito en el artculo 57 ciel Cdigo de

I'rocedimientos Pe nzrles, la parte cir.'il (Procurador Ad Hoc) ptrcde ofreccr las pruebas que crea conveniente para esclarccer cl dclito. l)e conf<-nniclad con la garanta constitucional dc la prcsuncin dc inclcencia, las rlormAs proccsales r- la cloctrina, no cs el procesado quie n ticnc ctre desvirtual'los hcchos itnpuLados, sino quc s()n las arrtoridades iintcs nrencionadas quicnes ticnen que probar la ct-nrisii-n del dclito v la rcsponsabilidrd rcnal del irrrrr-rtado. lo rrrc no sucr-di cu estc ca.so. En cl crrrso del proceso, el r'sano jurisdiccional, la frscala y la partc civil, no han delr]ostraclo qtrc los L:SS 25,000.00 qtrc \'ladinriro Nlontesinos le hizo entrcga a Luis Bcdor.a de Yir';urco Y Otros proccsaclos, sea dinero proveniente clc fondo pblico, es clecir, que sea lcito; ni mucho nrenos quc antes de dicha entrega, legalmente lo hubicra recibido por r:rzn cle su cargo, mxime cuando el ciincro apropiaclo rol los correspondicntes funcionarios ftre en nuevo soles.
d)

Asirnismo, se hace refercncia qlre cstos suptrcstos gastos fueron justificados mediante Resoluciones Supremas Sccretas que las aprc> baban, riolando nonnas mnimas de contabilidad, la"s mismas que

323

Mtto
sc rctuaron e

Avontrl

P<:Hs

itulrcsartxr a la instmccirn, cuando la dcfensa solicitri la rc'rnisin de todo lo acttrado por la (lontralora ()cncral de lr Rcpriblica a raz de la investigaci<in placticacla solrre las r:ucntas rlcl SIN,r que oriuinr la cmisin dc los in{irnncs antes rcl'clirlos.
e)
['.s rns, sc linrif.an a sostcne r qrtc manc'j<i lirndos cstatlcs a favxdc terrr:cros r:olrcsrondicntes al Rsirncll cli' Ejccrrcin l-spcci:rl, siu prccisar la circtrtrsttncia de su proi'cdcncia c ingrcso al prcsupuesto del SIN, porquc, cttando sc tr'rnsfrcrc, rcdrrce o incrclnenta el plcsupuesto de una cntidad cstatal se rcqrriere una disposicin legal, lo que no ha sucedido en cste caso. N'Is an, no har] tornado en considcracin quc la (lontralora General de la Repblica I'la pericia contablc ordenarla por cljuzgado, han concltrido en la irnposibiliclacl de precisar el origcn dcl dinero qlre tena cn su poder Nfontcsinos, si pror,ena dc fcrndo pblico

o de fuent.e privada, por la inexistcncia cle docrrmcntos, libros contables, rcsoluciones corrcspondientcs de las institrrcioncs que enviaron o rccihieron dinero, rcspcctivarnelite, dcbido a que fueron incinerados al da siguicnte clc la exhibicin del r.idccr lkruri-N{ontesinos. Ha queclado establcciclo qr-rc si bicn dichas clltregas a N,for-rtcsinos en cl local dcl SIN de las institrrcioncs antcs rcfcrriclas sc llcvaban a cabo dcsde t:l iro 1992. stos se incremellLlron clc mancra ostcusillle ir pirtil'dc los riltiuros llcses de 1998, scgrin las clccla.l'aciones que cor-r-en cn dicho proceso, para clestinitrlos lr caurparia de Ia rcckrccin v otxrs fincs ilcitos.

No existc rlocunrcnto algtrno o auditor'a prlcticada por lzr Contralora (]cncral de ler Repriblicr o perricia contablc actuacla a pecliclo dcl rsano jtrrisdiccional que clcmut:strc f'chacicntemcnte que cl dinero entreg:rdo por'\laclimiro Nlontcsinos a l-uis Bcdoya de Vivanco )'a otros ploccsados sea fondo pblico, pues el Fiscal Superior y el PrinrcrJrrzgarlo I'cnal llspccial, han precisado dc lnanera exptcsa y concltryenter que no se hr podido acrcditar la proccdcncia pblica o privada dcl clinero, ni nrucho ncnos en el .juicio oral, si llicn cs r:icrto, que en el proceso qrrcd dcmostrado que en prir-rcipio tu\'o un origen rriblico o privado, pero ctrando fuc entlesarlo a N{ontesinos cn amtros casos, fue proveniente dc hechos clclictir,os.

EL

pror rso ptNAL coNTRA Luts Beoor',q oe VtvNr<t

V5.5.4. Soslienen las sentencios que Fujimori nombr a Montesinos para que ejerzo de hecho el cargo de Direclor de Adminislrocin de lo Oficino Tcnico del 5/N
I'.n la scntcnr:ia por cl clclito dc usulpacill clc iitttciot'tcs, para condenarlo lo fundanlclltan expr'csur)clltc, dc rcttcrdo a la dcclaracir-r de N{ontesinos ocup clc frcto o rlc ltccho pt-ogresirar}teltte, clesdc 199 I hasta septicrnbrc cle 2000 laJelattrra clcl SIN, para aclttritristt'ar los fondos de rcscrva 1v 2 (punto c de dicha scutetrcia). Ificntras que ctl la scr-rtcncia que motiva estc anilisis, iqiralmctrte, se basau en la instrttcliva quc prcstarr en e I proceso quc se le sigtri por peculado y en declaraciones de otros "tr-allajarlores", quienes tambin cstn procesaclos por haber laborado en el SIN r, relrciotrados con cl manejo ilcito del clinero "dcsviado", sostenicndo que ste rnane-jaba las srtmas de dincro rntes nrencionadas. Pero es el caso quc esta supuesta clesigr-racin o el cncaruclj:rrns fue acreditado que fucra cierto, ni muclto menos lcgal de acllcrdo a las normas adrninistratir.'as, porque una cosa cs qtre lc hubieren encargado manc'jar dinero ilegal, otra que ocupe Lln carso publico.

!-n el curso del proccso v rnucho rnenos dtrrante el.juicio oral, ni en la senlcncia no sc ha acreditado cotr doctuuento al4ttno o indicio razonablc quc Ftrjimori lc hubiesc asienado otro cal'so distinto a Nfontesinos conro una fi"rncin arnpliatolia a la qr"te fue clcsigtrado, t:sto cs cl dc asesor, porquc si ftre nonrbrado urccliantc Resolucin Supr-ema para cjercer clicho pr.lcsto, ;porqu no sc utilizri Ia rnisma modalidacl para designar'lo srrprrcstlnrcntc ('omo Dil'cctor de Aclnrinistl'acin de la Olicina Tcnica clcl SIN? \' ;ror qu cl L)irecLor rlc ^\drninistracin sigui desenrpeancio srrs f rrncic-rncs serialadas cn cl Rcglament.o? ;Itor qu frre condenaclo por usurpzrcin dc funciones al ocupar de facto la .jefatrrra del SIN? La senLencia dc usrrlpacin de {unciones, adcms de lo qr.re se expone cn ell:r tcncnros quc cn el curso de la instnrccin dcl proceso cuyas sentcnci:ts sc analizan sc actuaron prr.rebas a pcclidcl de la defensa, demostrindose que losjefes legales del SIN fueron reconocidos como tales hasta septiembre de 2000, por el mismo Albe rto Frljimori, en las Resoluciones Supremas Secretas tanto a Salazar Monroe y Hrrmberto Rozas Bonuccelli cornoJefes clel SIN v l1o a Montesinos, como se sost-rn'o desde la dentrncia, hasta antes de que se dicte las sent-encias analizadas. ;[,os

325

Mnro A,vonrr P,qcs

,juzgadores al haber tomado conocimiento del contenido dc las Resoluciones Secretas, podemos considerar que fue otro motivo para sostencr qlle Nfontcsirtos ocup clc fhcto la Dircccin de Adrninistracin dc la Ofic-ina Tcnica del SIN? Cltrl de las sentencias sc sustcnta en un supuesto hec-ho cicrto, la de usrrr paci<in dc ftrncioncs o la que lnotiva estc anlisis?.

a)

l,as Rcsolttcioncs Srrplemas Sccre trs fuclon fir maclas tcldos los mescs por Albcrto Ftrjimori etr su conclicin de Prcsidcntc de

Ia Repblica, por cl Prcsidcr-rtc del Conscjo de lfinisrros y cl visto bueno del.fcfc del SIN, en los quc se apmeban en forrna mcnsual supucstos gastos "cle carctcr secreto" efcctuados por dicha entidad correspondieltte a las Operaciones de Intelisencia del ()mpo Cl.enrico de Gastos, orRos cAsros coRRTENTES, Espe cfica 73, Rcime n dc Ejccucin Especial; y corno se velifica dicha aprobacin es cn nuevos soles, ctrando las entrcsas fucron en cllares. Sin embargo, no se pronuncian sobrc este hecho ilcito, pues cn trn documcnto prblico se c<lnsisnan hechos falsos, colno aprobar Fiastos verificaclos cn moneda dis-

tinta a la recibida.

b)

Aderns, se rcconoce la condicin dc.fcfe dc dicha enridad a IItttnberto Rozrs Bonttccelli. O sca que Albcrto Fujimori ltunca

lo rcconoci<i como jefc de facto o dc hecho, a \ltntcsinos

Porquc en dichas rcsohtciones clJcfc es otro; lo qrre dcuruestla qtlc es c<ttnplctaurentc fitlsO estc argunlcnto quc sc sostll\'o e n cl crrrso dc todo cl prc.,ccso. para. lue go valiar la suprrcsta ocupacitin dc facro dcl-fefe dei SI\ rl de Dilecrol de Administrrcin de dicha entidrd.

c)

Corno sabcnros, clcsde el plrnto de rista contablc es clemental que cualqrriel grsto se dcbc acreditar con documcntos cn los que ficure la adquisicin de bicnes o el pago dc servicios, cs decir, dernostrar c(;mo v en qu fbrma se realiz la inversi<in de la srrma recibida. Pero de ninguna manera se puede acrcditar un gasto con un documcnto el] la que sc demucstra solamcnte la rccepcin del clincro, nls no la invcrsin, ni la compra, ni el motivo.

d)

l,a ilicitud del dinero se corrobora porque Lrn gasto no se apmeba cn la forma antes lnencionada, pllcs contablemente
326

Lr pno<.so

pENAL coNTRA Lurs

Lltrrrr oe VrvNccr

no tiene ninguna.justificacin, mxime, clrando ha quedado demostrado que proviene del delito de peculado, cometid()
por los funcionarios encargados clc su custodia
e)
y

administracin.

ltara acreditar v corroborar lo arrtc-riormente cxpuesto, se verifica con la copia de trna Rcsolucin Suprctna Secretzr, cclnrprobando quicncs fiman 1, poncn su virito btteno, aplobando gast.os, cuyos montos figrtran elt nucvos soles, que
se adjrrnta conro anexo.

por ilgico que sc lleve a crbo la desisnacin de un carso para que realice nicamentc actividades ilcitas o slo para manejar expresamente dinero ilegal, cttando en todo caso el encargo fue exclusivanlente, para manejar todo el dinero ilcito, llo como funcionario sino como pel'sona.
Es inaceptable,

La ctrstodia del dinero ilcito como sostiene la sentencia, no puedc senir de argumento o colegir la existencia del nexo fiurcional que tena Montesinos, porque como funcionario prblico no fue legalmente nombrado o designado para recibir por razn dc su cargo dinero. Adcms, se dice quc rnancj londos estatales a fal'or de terceros correspondicntes al Reimcn de Ejccucir-r Especial, sin acreditar o precisirr en que part.ida se depositaron, ms arr"r cuando la reduccin, transferencia o increrncnto en el prcsupLlesto en una entidad estatal dcbe vcrificarsc mcdiante resoluciones, quc se fundamenta en el l)ecreto Suprerno 085Dll/SG del I I de seticmbrc de 1992 que reelamenta la Organizacin y Fturciones del SINA, en la quc se fculta la aprobacin de los gastos prcsupuestales del SIN de carcter "secreto" que ser el nico documento.iustilicatorio de los gastos efectuados y arnpara los fonclos recibidos segrn la atrtorizacin de giro del ser-r.icio de Inteiigencia y Contrrinteligencia, el contenido de dichas Resoluciones Supremas son falsas por lo an teriormente expuesto.

V.5.. Lo sentencio diclodo por Solo Penol Especiol Supe'rior, refiere que el orlculo 387 del C,P, sonciono ol funcionorio pblico de iure y ol de hecho o de foclo

a)

Pero es el caso, que dicho dispositivo en forma clara precisa seala que es autor del delito de peculado el funcionario o
327

M,qnrc-r

Auonerrt Pc,qs

servidor pblico de iure que se apropia de los cattdales o ef'ectos que los recibiti pot t'azn de su cargo, es decir, qtricn ha siclo nombrado o tlcsigrrado lcsaltnentc. lll adnlirlistrador de factrr o cle hecho nr. es r:ousidcrado colno atttot cltl lcctrlado, dcsdc cl lnornento quc el rcfcrirto artcr-rlo no prtcdc: scr iutctprctadcr por el reano.itrrisdict:ioual, ms all del ripo lergal. Nls atr, si l artculo 2, illciso 2-1, apartado "d" Ia Constitrcirin prccisa: que las leyes en matcria penal dcbe ser cxpresa c ine<tvoc_a, li doctrina nirci<tnal ,v extranicra no admite una intcrpretacin extensiva c:omo la formulada por la Sala Penal Supcrior lispecial la Sala Penal f lansitoria de Ia Corte Suprema.
b)

No basta scr funcionario ptiblico para que pueda ser considcrad<r como arttor cle dicho delito y menos ttn usltrpador o poseedor dc hecho o de facto de un cargo -no probado- para aclnlinistrar o custoctiar "legaltetc" clinero apropiado ilcitamente, comc) lo recooccr expresame nte el rgano -iurisdiccional al prgcesar

por peculaclo a los firncionarios qtle tul'ieron la custodia

aclministracir-r, por razn dc su cargo;

a los ,v lrteeo considcrar "dcsvirclo" intermccliarios y ltosecdor de dicho dinero considcrarlo corno lcito, par-a poderj uzgarlo, scntencitrlo conro

autor de peculado.
c)

La norma que tipifica el delitct de pcculado es <:lrra v prccisa, delimita lo qttc sc castisa, ;a qtrin )' por qtr?, cumplicndo con la exigencia de tipicidad Y segtrriclad-itrrdica, PoI tr:rtarse dc infraccin dcl debct', prccisatrdo:

l)
2)

Quin ptrcdc ser alrtor, es dccir, rtn sr{eto cletertnitlado, t sca tu'l fttucionat'itt o sen'idor priblico. El frtncionario o sen'idor prblico tiene qtre habcr sido notnbraclo o designzrdtt lcgal y lcitamcr-rte, sigrtiendo los procedinricnt os adrninisLrativos existentes.

3) [,a conclucta qtte deltetr rcalizar para scr consideradc) atltor. 4) Verbo a[ropinr o utlizar, indica que es un clclito dc resr.rltado

insLantneo.

5)

Qrre los cattdalers o cfectos se encllelltrcn bajo su acltninistracin o cttstodia, qtle t:s el objeto matcrial clel dclito dc

peculado.
328

El pnocso

pNAL

coNlRA Lurs

[Je

rrrr

rE

VnNco

b) Quc la administrrci(rn o ctrstc,dia se le l-raya confiado por razn de su cargo. por lt-l qrrc cxiste una l'claci(in funcional entr-e cl strjeto acti\'o y los carrrlalers o cf'cctcls, creando rrna lelacin dc sn dcbcr con <'l L.stirdo.
7) F,l incurnplimit'nlo del tjclr:irir) col'l'ecto rle la funtirin quc le ha sido cnconrclldada. inctrrricnckr ctr ir-rfraccin dcl dcln.

8)

Sc sanciona, porquc

inficl

t:s desleal o con la aclministraci<in pblica qtrc dcposit su con-

cl iirur:ionrrio pblico

fianza r' ste lo defr-aud, al apropiarse del patrirnonio clel Estado, qtre le frrer':r eu(r'euaclo por razn del cargo que dcsernperia, incr.rrnpliendo con los fincs que se persigucn.
d)

En dicho dispositivo legal se dcscribc Ia conducta que realizu el ultor, as como la c:ualid:rd que se lc atribuyc y cl comportarniento quc dcbe obsen'ar para ser subsurniblc en el clelitr dc pcculaclo. Como se trata dc rrn delito cspecial, se consuma porque el autor rccihc dinero lcito v priblico en custodia o administl-acin por razrt de su carso v al apropiarser clel dincro estat:rl, quebrauta los dcbcrcs dc lcaltad v probidad clcpositada en 1.
[,a noLma no prccisa quc llr] f uucionario de facto o dc hccho r-r poscedor nratcr-irl dc rlinero, ni rrsrrr-packrr, ttrcda scl' autor' clcl delito de pt:culado, plres [a flcultrcl cle disponcr dc los carrclalcs o electos stu'gc dc la natrrralcz-a. nrisrna dcl lLurcir.rnario o servidor rrblico que debe scr.jru'clica, nacida de la r'bita dc sus funcione s \ para el ncr esario cunrplirnic'r-rlo de sus lines. Si los cutdales o efectos estn a calgo dc otl-o lirnci<lnario, el scrvidor que se lo aplopir o rrsa dinero no cntlegrdo cl'l csas condiciones, colrretc apropiacin ilcita o hrr-to, ntas no pcculado.

e)

argulncnto ha sido cxplicado cn {brrna r:lrra v pret:isa por el Plcnario llcvaclo l crl)o por los \bcales dc lrs Salas Pcnalcs dc la (lor-te Supre rna cn novicnrltrc de 2005, cn cl quc sc (-onclttve que cs arrtor dc pccrrlado cl lirncionario o sc:n'idor phlico que por razn de srr carso recil;c carrclalcs o cfcct<s; l,'cn ningn momeuto hacen rel'ercncia al ftrncionar-io dc factcl cl de hecho, tl conro lo heltros refcrido rntcriorrncntc.
['.stc

329

Mero Anonrt I

P,qcHs

s)

No puecle ser autor de peculado quicn tiene la tenencia rnaterial del dir-rero, porque (:sta conducta no est descrita expresamen[e en Ia ley; y sostener que un firncionario de hecho cs atrtor dc pecrrlado viola el principio de lcealidad, pucs stc uo incrrrc en Llll desvalor antijrrrclicr) porque no incutnplc <:olt los rok:s antc la sclciedad, que lc con osponcle a las autoricladcs ie gtifiramentc constituidas qrricnes deben obserlar Ia actividad v cl ejercicio correcto de la funcin qlle le ha sido encotrtetrdada, lo que no sucede con el servidor de facto o de hecho, condcnackr como usurpador de ftrnciones.

h)

;\

tenenros, qLle en el dominio del hecho, existe trna relacin entre el autor del dclito y la r'ctima 1' slo se present.r crranclo no existe una obligacirt de no daar. Mientras quc en la infraccin de deber existe una conexin entre el inrtor como garante y el bien jurdico, es decir, una solidaridad estatal que se exige al funcionario de Lln correcto ejercicio dc la administracin prblica, basado en cl deber de fldelidad, lo que no sucede con el fnncionario de facto.

V5.7, Cilo o Fidel Rojos Vorgos, poro fundomentor en lo sentencio que Montesinos como funcionorio de foclo o de hecho es outor de peculodo, esl incompleto
a)

Inexplicablemente en las sentencias no llan tenido cn crrcnta el inftr'mc enitido por Fidel Rojas \argas a pedido dc la rlef'ensr. que corre en autos. el misnro que se ofreci colno urcdio probatoric-r en la ctapa dc la instruccin respr:cto a la interpretzrcin del artculo 387 del C.P. -que no ftre impuunadoen el cual dicho autor precisa: la dcscripcin del hecho impuhdo, autora (calidad, r'inctrlacin funcional), quebrantamiento de deberes especiales, consnmacin del delito dc peculado; y que la slrpuesta complicidad basado en el principio dc acccsorieclarl
limitada, sosteniendo que no es aplicablc para el caso de Luis Bedoya de Viranco, porque Nfontesinos no es autor llido dc pectrlado.

b)

La cita que se menciona en la sentencia, respecto a dicho autor,

no se ajusta a lo que verdadcramente ha escrito para firnda-

330

El pnoctso

pENAL coNTRA [.urs

Boov o VIv,qNco

mentar la supuesLa autora dc pccr"rlado cometido por un posecdor de facto, al respecto exponernos en forrlra extensa kl qtre menciona ell su libro soht'e esta parti(ular:
",Sujeto adiuo: aulorn

Tanto en el dclito doloso como cttlposo de pcctrlado slo ptredc ser alrtor cl fuucionario o sen'iclor ptiblico quc retne las caractersticas de relaci<in ftrucional cxigidas por el tipo pet'ral, es dccir, qtricn por el cargo tcnga baio su poder o rnbito de vigilancia, cu pel'cepcin. custodia o aclministracin las cosas (caudalcs o efcctos) de los que sc apropia o tltiliza para s o para otro. El particular que entra en posesin de bienes del Estado y se los apropia o utiliza no comete el delito de peculado, tampoco el usurpador del cargo, razn por la que carecen de la cadad de autores de dicho delito. El empleado o serdor pblico que se apropia o usa de los bienes, sin poseer el citado vnculo funcional con la cosa, igualmente no puede ser autor de peculado" (el resaltado es ntrestro).

Ltieso, de la cita cn refcrencia fornitrlada por la .Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema, el Dr. Firlel Rojas Vargas sosticne: "No cualquier funcionario o scnidor puede incurrir en dclito de peculado. Es presupuest.o nccesario inicizrl, para que operc el comportamicnto tpico de apropiarsc o utilizar, que los bienes se hallen en posesin del sujeto activo cu virttrd de los clebcres o atlibuciones cle su cargo. Si cs que no existe esta vincrrlrcin jtrr'dica, el hccho ser irnputable, como indica correct:lnrcntc \fanzil-li, a ttrrlo de hurto o apropiacin ilcita comrn pero no dc peculado. Esto es lo qr.re ha pernritido sostener a nivel doctrinirrio que el peculado trasciende a la sirnple esfera patrimonial siendo nrs una violacirin flaqlante a los deberes de garanta y conlianza asumiclos por cl firncionario o scn'idor eu razn dc sLl cargo. Lo que explica qlre su inclusin sc hallc en el captulo de los clelitos cometidos por luncionarios contra la adrriinistraci<in prblica y no en aquellos que lesionan el'patrirnonio.
[,a posesin cle los caudales o efectos cle la que goza el ftrncionario o sen'idor dcbe basarse en el mbito de competencia delcargo, cletermi-

33r

NlrHr,r Arortttrr Pcas

rlado o cstablccido crr la ley o norrnas jurdicrs de menor j(rar(lua (rc{lamcntos). Dicha p<.rscsirn prrerde scr dirccta o indirecta, cs decir, cstar cn contacto con los catrclalcs o ef'cctos o drla por asunrirlit, ltastand<r solarncntc la disposi< in.jur dir a.
La l'claci<in ftttrcioual cs lln (,ollrponentc tlico qrre sc dclirrc como cl podcr dc vi{ilancia v rtc contr'ol solrr'c la cosa, quc casi trdas las lcsislacioues latinas itrclttvcn cn cl dclito dc pccrrlaclo pal'a linritrr'o rcst-rinsir la relo'ancia pcnalde krs acros dcl delito indicado (...). Ello sir-r'c as clct nrarco dc rcft:rettcia clbligado para delimit:rr pcnalnrentc el conlporhmiento dcl firncionario o senidor pblico, quien si, al aproriarsc dc bicnes dc propiedad o crr posesin dc los entes cstatales, no posec dicha vinctrlaciu, sintplcnrcrltc estar incurriendo clt delit.o cornn de hurto,

robo, deflaud:icin o apropiacin ilciti. [',1 contenido dc la rclacir-r funcional pasa a scr as el ms importante comporlcnte tpico dcl delito dc pectrlado, pudicndo ser resulniclo cn los sisuientcs aspcctos: 1) existencia dc competcncia por el caruo; 2) confianza dcl Estado en el funcionario o sen'idor en r,irrrrd dcl carso; 3) podcr de vieilancia v cuiclaclo soble los caudales o r:fectos; r, 4) de berr cle galantizar la posesi<in a nonrbre clcl Flstado. lls esrr lerlacin hrncional la quc lesitima la cnr.rc-ga de Ios r:arrdalcs y electos quc hace cl l]stado a los lirncionarios y sern'idores priblicos cn exprcsin de conflanza v la que posibilita la imputaciu por <lelito de pectrlado.
v t'altdales

Es ttstta.l pregulrt:trse sr-lrrc si la fircrrltad dc poscsin dc los cfcctos por raztin del cargo se lc{itirlra cxclusivamelttc ('n las nol'mas

t r'cglarlrclltos o admite acaso otla fuentc, por ejemplo, un mandato u orden legtima. No existe discusin si dicho mandato u orden que deja en posesin dcl fittlcionario o sen'idor efectos o caudales del l.lstadg coiuc-ide colt lrs litttciones inherentes al cargo. Otra es la situacin si se dcsiqna a ftrncionarios o scnidores quienes no poseen en c.l mbito cle la c.ottlpctencia cle sus cargos tales ftrncioncs cle perccpcin, aclntinistracin o custodia en dicho sllplrcsto, sc apropian o utilizan los bicnes cstipulados. N respccto, sc debc serialrr quc la existencia dc una clisposicin lcgal o una orrlen lestima dc autoridad competente i$ralmente leeitima la facultad de posesin, al asrcgar al carso una fiurcin conrplcmcntaria que antes no exista. l)icho //as funcional puede scr tcmror.al o pel'manente.

332

Eu

pnor.rso

pENAL

coNTRA Lurs

Broor ot

Vrv,qco

Perceprin: Sc aludc con erstc tr'rnino a la accin cle captar o r-ecepionar caudtles o e lcctos dc rroccrl<'nr ia clivcrsa pero sienrpre lcita (del (cs(,r'o priblic:o, cle particrrlares, rlc fircntcs extranieras, donacioncs, prorltrr'tos cle opcracir)nes c()nl-ractrurl('s, provcrtientes inchsr clc otr-as agcn(ias cstatalcs, ctc.) r'que inercsan o pasalr a iutcgrar irl patrinroniri cslatal cn t'ulirlad clc bicncs priblicos (...)
c

Pcrcibcn catrdalcs unto aqrrellos a qrrit-ncs e I l,stado asisna bie nes rl razrin de sus cargos, conro los qrrr: recaudan contribttcioncs renta.s o inrrtrestos qLrc cntran a los [ondos fiscilcs (...)
Administrucin. Ltt pose sin confiada al fitncionaricl o servidor, ell cste caso implicir funciones activas dc mane-jo 1'conduccin (eobierno), Riserr aqu las rcglirs civilcs extrirpcnales para el cuidado y gobierno cie los carrclalcs 1'efectos ingresados a la esfera de la administracit-rrr priblir:a, scan ptiblicos o cle particulares. Acturinistran carrdales y efec-

tos los tesorcros, los alnraccnistas, los administradores -jtrdiciahnente nolnlxrdos, los fi"rncionarios o servidorcs dcl Banco dc la Nacin a car so dc Ios clepsitos jtrdicialcs.
Cttstrdict.- I'.sta fblrnr

sena<,itin y vigilancia debicla

lcs v cli'ctos tltlico5"li!-{.

tpica dr posesiu inrplica la protcccirr, colrpor cl fttncionari<-r o scrlidor cle lcls cauda-

l)e lo exprrcsto no ticne sustento lo qr.rc sosticnc la Sala ltenal'lranclc la (lortc Strrrema, al citar a Fidcl Ro.jas, pletendienckr ftrndaln('ntar la irtttora dc reculackl a Nlontesir-los conlc firncionario cle hecho o dc fircto. nris an cuando no sc ha acreditaclo I:r cxistencia dc dit. lla r{csigurciril-1, ni mrrclto ulcnos quc sca cierta, leutiurzr, lc'ual i's<tlrrc toclo qur su htrbiera segrrido cl tr'uritc irdnrinistratir<l o de rcglarncnto, arlerns <le qrrc los [oncics qtrc administraba dc hecho lircran lilllicos, incunrplicnclo con cl rcquisito dcl nexo funcional que es l'eqtrisit<.r bsico pala la conligurirci<in rle I dclito dc pcctrlarlo, porqLre no lo rccibiti por razrin de su cargo v su pl'occ(lcncia era ilcita.

sitoli

Jzr'

R()lAS

Vncs, Ficlel, Delios contra la Adntinistrcit Ptillic, 1'' ed., Crijley,

.

Lirn, 1999, tp. 250 y 251

333

Mnro Ar'ronettt

[',qc.ns

V5"8. Poro pretender soslener que Monlesinos como funcionorio de foclo es outor de peculodo, se cito o

Giuseppe Moggiore en formo recortodo

[,n la Sentencia dictada por la Sala Pcnrl Sr-tpcrior I'.spccial, pul]to . ll, qtre la Sala ['cttal Tlansitorir cle la C]ortc Srtpretna rleclar no habcr nr.rlid:rd, para pr('tcnder-jtrstificar v sostetlcr que Vladimiro N{ontcsinos cs autor de pecrrlado al habcr ocupado clc facto corrlo firncionario prblico la funcin dc Dircctol'dc Aclministracir-r de la Oficina Tcnica del SlN, reclrrrer) a citas de autores, como es cl cas<; de Cliuseppe N'faegittre" A cclntinlracin hacemos refcrencia a este autor italiallo, Pero haccnios la salvedad qllc se ha omitido elt la sentencia la parte en qtle se refiere al ttsurpador, quieu sosticne lo siguietltc:

"(...) lrtrncionario Pblico, por lo tanto,

es el que ejerce una fttncin prblica, o con ms precisin, la persona fsica dc algrn modo llamada a querer v a obrar en inters del Estado o cle ttna administracin priblica. Tcrdo otro requisito es extrao a la nocirl cle fut-r-

cionario prblico (...).

La investidrlra es un acto indispensable para la sran cat.cgora de los firncionarios prblicos empleados, y tambitt Para los no ernplcados, pero solarnente honorarios, qrte no ptrcden ejcrccr stl cargo sin nombramicnto pr'evio. Pcro est cxcluida de este requisito la categora, tarnbil-r considerable, dc los pirrtictrlares qr.re e-iercen funciones pblicas (...).

no ha1, qr.rc confr.rndir la investidura cort el ttulo. Aquella prrede faltar: estc no puede faltar nttt-lt.a. Fll ttulo es ncgocial cr lcgal. Es negocial cuando tienc por base rttta dcclaracin de voN{s Irrrrtacl de

administracin priblica, que recae nominatum (nominalrncntc), sobre una persona dctermitradn (acto de "designacin"), prcvia comprobacin de de terminados reqttisitos. Y es leeal el ttulo cuando nace del derecho objetivo, qtte confiere el derecho o imponc cl deber dc asumir el puesto de firncionario. Pnede consistir en una ley, en un reglamento, en una costumbrc o en Lrn simple acto administrativo, expreso o tcito (por ejemplo, el simple asentimiento de la administracin pirblica).
lr

334

EL pnccrs< pENrAr

coNfRA Lurs

Be

oora rr Vrvnc<t

;Y si el tttrlo fuera invlido? Sureira entonces la cuestin del llarnado

Flsta fieur:r se prescnta cle ordinario en la doctr-ina, dc clos marleras: o con-to qtricn e-ierce una fiulcin prblica cn virtud de rrn ttulo (gcncrallnente un nornbramiento) ilregular; o colno quien asunlc la misma firncin sirt ningn ttulo, sino usttrpando un dcrecho. Itero parece ms corrccto resct-r'al'el nombt'e y el conccpto clc "firnciorrario dc hccho" solo para la prirnera hiptcsis.

lirncionario de hecho.

Tambin en este caso hay que tener en cuenta la distincin fi,tuclalnental entrc acto nulo v acto ine-ristent.e. Clrtando hay inexistencia irbsoluta dcl ttrrlo, no nos l-rallamos de ninen mcldo ante un funcionario ptiblico, sinc delante de un "usurpador", (...) qtte eventualmentc roclr responder, por r'a penal, del hecho de la usurpacin (seeun los arts. 287 ,347 ,v 498 del C.P. [italiano] ), sin ser sometido a las norlnas establecidas por la ley cn contra o a favor de los luncionarios priblicos, pues cst claro que no puede ser consideraclo como funcionario ni de derecho ni de hecho, por cl simple motivo de quc no cs funcionario, sino un nsurpador solamente. lls clistinto el caso dclfuncionario nornbrado irresularmente. Existe aqu rrn nombrarniento, pero viciaclo en la forrna y en el conteuido (por falta dc finna en el clecreto de nombramicnto, o del visto bueno dc'l gobcrnador, o por falta dc juramento, etc.). Pcrcl las nulidades que af'ectan el acto del nornbramiento poclrn tencr importancia en otros scctores del dcreclio, no prra los efectos penales. Parr stos basta cl e.jerrcicio cle hecho de las funciones prblicas, -v el-juez no le qtreda otra posibilidacl dc control qtre la dc comprobar la cxistencir de hecho de ese, nombramiento, c()nro ttulo que acredita cl haber sido plresto en posesin (...)"325.
Agrega:

"Pcctrlado cs la apropi:rcin de dinero o Llna cosa mucble, pertenecientes a la administracirr prblica, colneticla por un funcionario

32

et Partcular),

5. [,{6;;1-lp, C iuserre., Derecho Penal, pp. 1 .)7-1 .19.

2t ed., Teris, Bo:,ot, 1972, f . lll (Delios

Mnro Au<nrrr Pr

n,rs

pblico o por el cncarsado de un sct-vicio ptrlico, que por ratn dc str crgr est cn poscsin de esos bierrres (...). oltjt'to irrrrlico dc cst:r rcliminrcilr r)o cs tanto la def'ens:r clc krs bicnrs Jratrimoniakrs dc la adnrinistlaci<in lilllica, conlo cl intcrs dcl I'lstado pot'la plobidad v lldelidad dt'l fut-tt'iottario pblico; por cso (lan'u-a no vircilaba en clrsificar c:l rcrrtl:tdo ctrtre los clelitos contra la fc ptilrlicir. lln ef'ccto, cl perjrricio rt-opio rlcl rcctrlaclo (dc lrmalverrsat'itirt), nriis que uratcrirl, es ttrrrt'il r poltir-o, pues se cottcrcta cn la ol-ensa rl clebt-'r clc {lcleliclaci dcl lrrncionrtrio p;rra con la arlministraci<in rblica (... ).
I.-l

de este delito puede ser tarnbin cl firncionario cle hercho l cl fiincionirrio incompctentc, ccn lal quc lto sc trate de inconrpctcncia absoluta, caso cn quc cl frrncionario sc cotrt'iertc en "trstrrpador" (...).
[..] srrjcto activr-r

l,a poscsir'r dcbc crlificarsc (por r:rzn clel cat'go"Y aqu se vc clara la dilerencia cntrc peculado v apropiacill indebida, cn quc la posesi<in prredc existir "a cualqllicr ttulo".

[,a "razrin del cu'go" ptrede suponcr rrna atribuc:irin clc conflanza pnrriamcrrte dicha, qrre el adlninistradol Lracc al ftrncionario; pcro no sienrrlc, pucs la confianz21, como va se dijo, llo cs -l dilercncia dc lr-r r1rrt" srrceda cn el Cclieo dcrr.'gaclr> elcmcnto cscncial dcl Jrccrrlaclo. l]rsta solanrcntc la posesi<in, con tal qllc ser a ttulo dc ulta razrirt rlcl crrgo o dcl scrvicio (...). [,a "raz,<in dcl citlgo o clcl scrvicio" plledc'rcfcrirsc it la lcr', pcr'<r tarnbiiln a ru);tcto administrativo o a la coslunrbre. l,l conccpto clc (r'azll clcl c:rrgo" exc'lrrvc, por ltirnri, qr.re la posesitin Prrcde tcncr conlo (llllsr ulrr cl)trcg1 abrrsiva o unA rrsrrr-pacin de ftrnciones. En cst.os casos pucde halter, eventrrahncnter, apropiacin inclebi([t itgl ar adl":':';' (lorno vcrific:unos, dicho :lutol se leficrrc al lirncionario de {cto o de hecho a qnien ticnc rrn nombr-amicnto irregulrr, cs clecir', quc tal dcsignacirirr est r'iciadcl en la forma y ern el contenido, que luicamcntc
316 M.\(,(i,.;t!.t, I)ar(:cho Pcnal, cit., T. lll(Dc./ikrs en Partic'ulah, pp. 161-1tr2.

33

EL. pro< tsc-r pENAt.

('oNTRA Lurs

[Joor' ot Vlr'Nr

cr

no es cl caso dt: Nfontesinos; asimislno, prccisa quc qrrien lo asume srn tcncr t.tukr es un usLllpador, tal collto lo reconoci la scntcnr:ia qttc lcr conclen al habcr ot rrrado dc f acto o clc hccho cl r irrso dc.f cfc clcl SIN p:rra adnrinistmr strJri.rustlnlclltc rlitrero clc la rcsctr'a 1 l'2. Dc t.al rlr2lncra quc plctcudcr firndanrcrrtar dichr atttora clc lhct<l elr Nlassiol'c c:s lo nlellos pcrtir-rcnte, dc at:rrcl-do a lo qtte vcrdaclcratnelrt(' s()sticnc dicho ilutor; cs cn todo cas() cclntl'ario, a lo quc se cxl)onc crt la scnturtcia, pucs ste, en forlna corlcreta, hacc referencia al nexo Iirncional ent.rc el cargo krgalnrente rstunido ,v cl r:ar.rdal o cf'cctos sca lcito, qttc t:l fttnciou:rrio cr se:n'idor lo lrtrbiera rer:ibirlo por razu cle srt cargo, a fitt dt-'quc rntc unr apr-opiacin incurre eu unr infraccin dc deber al no scr lcal o ficl con el Estaclo, al clcfratrdnr lr confianza deposita<la en 1.

V.5.9. lguolmente, se cilo en formo recorlodo o Sebostin Soler, poro pretender fundomentor que Monlesinos como funcionorio de foclo es oulor de peculodo
Sc cita a Sebastin Solcr, pula fundamentar la ;osicin que asunren rcspecto a que N{ontesinos corno funcionario de fcto es aul.or del de litcr de pcculado, pcro no sc consigna la totalidad de la misnra:

"(...) Hcmcls cxpucsto va todo cururto sc rellcre al srrjeto activcl. Dc cllil

se dedtrce qtre el par{icular', fucra dc los casos rle eqtriparacin, solarnente rtrecle puti( illar cn el llccho c'n fbl-nra acccsolia, dc acrrerdo con los prir-rcipios scncrakrs. No cxisticndo puticipcia)n cn cl hecho clel lirncionrrio, cl p:rrticrrlar slo incrrrriri cvcntu:rlnrentc cn alguncs dc Ios dclitos contra la pr-opiedarl.

( . ) F-l prcsupucsto r:ar-rctt:r-stico de estc dclito coinciclc con cl abuso cle confianza del al-tculo 173.2q, con la dil'ercncia qur cn cl prcsente caso las funcioncs de ctrstodia dcrivan de una sitrracin oficial o son lcqalmcnte defir"ridas: krs bicnes son confiados por Ir razrin rnisma dcl car{o. Son aplicables, por lo tanto, en estt: punLo, Ios rrirrcipios expucstos con rcspccto a la r<-'tcnci<in indebida (...).lin cicrto serrticlo, puede dccilse qtre el pecularlo cs ulla retencin indcbida calificarla, ,v la calilicacin deriva dc quc cl abuso es comctido por luncionario pblico, en corltra del Estaclo corno propictario o guardin dc ciertos bicnes, v con abuso de firncir-r.

337

Mnro Avonrttt Pcs

En consecucncia, no basta qtle los bienes cst-'n al alcance del fr'rncionario para que la sttbstraccin constituya peculadr.r. Con respecto a la entrega instrumental de r'osts (mttebles, tiles dc escritorio, ll'n)a a los :rgcutes) son dc estricta aplicacin los principicls cxplicados en cl 120, I\': el grado dc autononta acordado Prra lt teuencia es lo que dccide. l)c acucrclo cou cllo lto cot'nete mrlversaci<in el cscribicnte qttc substrac objcto del escritorio; lo cotrte[c, el] caurbio, el rgente que vencle el rcr,lver.
Para clecidir la erxistencia cle una esfera de custodia trat'rsfcrida, debe

atencrse, en primer lugar, a las disposiciones de la lell pero son ietlallnente oblieatorias las relaciones fundadas en reglarlentos, incluso internos, y aun en la simple prctica consuctudinaria, por cierto qllc no contrara a la lcy.
Prcsntasc grave dificultad con respecto a Ia situacin de un usurpador, caso elt cl crral algunos autores le dan soluciones contradictorias. No parece que el caso ptteda resoh,ersc sin clistinciones. Si se lrata dc ttn

funcionario de facto, qllc COmo funcionario actra, esa sittracin solrmcnte es posible o por consentimietrto de rganos stlPeriores o por descuidos dc stos. En ambos ctsos, el stljeto prcscllta el aspectcl de funcionario legal: cl pago hecho a l dc bttctra fe, cs uu paeo hecho al flsco v, en coltscclrencia, la sttbstr:rccitr que aqttl c'icctttel es pecttlad<l. rloga es la situacirin dcl cmpleado incoutpetelttc que sc crce colllPe tcllte para recibir.ur-lu fiunra. En casos dc cste tipo, tro es prccistt ser cttidadoso, porquc la calificaci(n rle rrn irecho corno pccttlarlo o cortto defl-arrdacin ticnc la consec'ue ncia de hacer car{ar con cl desfrlco al particular o rl fisco, scgrin el caso. A nuestrc-juicio, siu enrbarso, cl paralelisnto trct es perfccto. Err el caso dc un usurpaclor circunstancial, cuvo rnico ob-ieto sea el de apodet-arse dc las sttmas que el pblico ir a pagar, deber resoh'erse qrrc el sujeto dcfratrda o hrtrta; pcro no parece qlle ese periuicio pueda hacersc recaer sobre los inocetrtes coutribtryctrtcs qtrc han ido a piigar al local doncle siempre lo han hecho. Al funcionario, en raz.n del carJo, debe habcrle sido cor-rfiacla la administracin. percepcin o custodia de los biencs. [,a confianza no se refiere, por lo tanto, tinicatnente a la te nencia lnat.crial de la cosa, sino a la facultad de clisponer de ella, ya qlrc administrar tro importa exclusiva338

Er pnocso PtNAt coNTRA Luts Beoov ot Vlvt'ccl

mentc tener bajo custodia fsica. A consecuencia de esto, la malversacin puccle asumir la fornta cle las ms variadas disposicioncs, supngasc, pr cjemplo que se haga trn nomltramiento corl cl cxpreso convcnio qu cl clcsignaclono clcscmpetlar funcin alguna. lls eridcnte que cada ,"r, q.r" t" pugu cl srtclcl<t a se ule.iantc empleado se c'it:rcita tttr peculadcr rlepenclicnte al prirnitivo dccreto v tlollvenio, Pucsto qttc se haga paear
al flsco trn sen,icio ittexistetrte ub initio.

(...) La sr.rbstraccin a quc se reficre el art. 261 cclnsiste en el aclo clc poncr los bienes fire rr del alcrnce de la cr.rstoclia bajo la cual las leves, los ieelamentos o, ett gencral las disposiciones la colocan. Para la consumaciin clel clelito, es ltecesario pocler afirmar qtle ese r'trcltlo, en algrn momento, ha sido quebrantado'
Este enfoqne es de importantes consecllencias, porque facilita la soh.rcin prctica dc casos diversos. Es evidente, cn efecto, que cuando se trate de fonclos, particlrlarmente de dinero que se encuentre en caja, elpcculado queda consumado tan pronto como aquel ha sido incorporado al propio patrimonio, cuando se lo ha cometido a esos riesgos que segn dijimos, el dinero del flsco no corre'

En estos casos el concept.o dc peculado es muy simplc: consiste en cxtraer lo que en caja est, en irnpedir qtte ingrese lo que corno firnr:ir> nario se recibe para hacer iugresar; finalmeutc, en emplear los fondos clt uso privado. Basta, pues, colnprometer el dincro, porqtle ello basta para hacerle al dinero dcl Estado, la condicin de scr tllla clase de fclndos que solamente sc lnucvcn por actos de autoridad (..."::;.
En este caso Sebastin Soler hace una referetrcia al funcionario de hecho o de factct, sosteniendo qtle csta situacin se plesenta por consentimiento de sns superiores o por negligcncia de ellos, lo que no ha suceclido en el caso de Nlontesillos, Pues no Presenta en llingtll'ra de las dos posibiliclaclcs a que hace mencin dicho alrtor, Pero Prccisando que en estos casos quien actla en cnalquiera de las modalidacles antes referida, el sujeto prcsenta el aspecto de firncionario legal. Esta posicin qued desvirtuada con la sentcncia condenaloria por delito de ttsurpacin de funcione.s. Asimismo, dicho autor seala que la coufianza no se debe

SoLrn, Sebasti n, Dere:cho Penal Arp,entino, TEA, Buenos Aires, 1970, T' V, p.

B0'

339

Mcro Ar.ronrr Pcs

basar la tcncncia matellal rle krs bicncs sino en la disponibiliclad jurdic:r, los rnisnros qtrc dcbcn lrabcrle sido confiados por raztir-r dc su cargo r si el funcionario de lacto sc arr-opia dc los crrrclalcs o efcclos lecibirlos conrete cl clclito de hurto o arlopiacin ilcita nrs l)o pcr.rrlado. V.5..l

0,

Poro seguir orgumentondo que Monlesinos como f un-

cionorio de foclo puede ser considerodo outor de peculodo, cilon en formo incompleto o Rol Peo Cobrero y olro

En Ia Sentencir dictada por la Sala Pcnal Especial dc lr Corte Superior, citan a RarlAlonso I'r:a (lalrrera v Nfanuel Frisancho Aparicio, sosteniendo que cllos tanbin cstn en la rnisma posicin, en el scntido dc quc un poseeclor cle facto o clc hccho o usurpador dc cargo, es autor dc peculado v de acucrdo a lo qtrc sosticnell estos autores, corrobora el fundamento que esgrimen en l:r scntcnciir. L,s neccsario precisar que clicho atrtores ciurn a Erleans dc.fcsrs Itca Ossa, qtrien en verdad rcfierc Io contrario:
"

2. Bien jurdirc

Se proteee el norlnal dcsarrollo dc la Adrninistracirr-r Priblica que: sc vcr:r afcctrdo si se pernrite quc los firncionarios dispongan ile-

salnrcnte de los bicncs propios dc la Adrninistracirin.

Ill dclito

priblic:r, al ser dcspojado rk'la disponibiliclacl clc srrs bicrrcs (...).

3.1. Srlje to
rctir'<r

cle peculzrdo castisr la lcsin srrfi'icla ror la adrninistracicin

Slo pucdctr scl-los lirrtcionar ios o senickrles pblicos -dclit'lu prolire quc aclministlan carrclalcs o cfcctos cuva pcrcepcirr (inuleso)

esln confiarlos

sll carg().

Ils necesario lcnet' en cllcntl -corr.lo lo hace Fcrrcira- quc llo es rnenester qrrc qrricn acLninistrc tcnga, mrterial o tangiblcnrente, la cosa qlrc administla. La tclrencia rnatcrial dc quc rlistonc lcitamente, cs una fol-ura dc administrarla, pcro lto la rnicr, porque pr.redt: sttccd'cr qrrc c-l adnir-ristrador no scA qtrien lo ticnc, sino qrrien rla l:r ordctr dc disposicin dcl bicn. Otros sern krs cncargados, matcriallulentc, dc tourarlo dc rrn lugar I'colocarlo clt 01l'o lcitanrcnte. (...).

340

Fr pnocrso

pENAL

coNrRA Lurs [Jroorl o VrvNco

[)r-r

la aplopiacin, el st{eto activo realiza actos de disposicrn, (:()n-lo

si lirera duco de los caudales o cfcctos ctl,va pcrcepcin, adrninist.r'rr:irin o < rrstoclia le han sido cor-rliados cn razu dc stt cargc1. ,{.cta dctertnitrado pol' el ani.mus dontitti. La apr'<tltiacin es un poslerius dcl apodcrauticuto, aluo qtrc viene dt'sptrs (...).

innegaltlc que rnecliante el pecularkr cl adnrinistradot'dcsr'a del cauce lcgal lo catrdalcs del llstado, destinlrdolos a fines pat'lictrlares -searr propios o de terceros-. El fitttciotrario deft-attcla, de csta manera, lrs cxpectativas pucstas cn la conflabiliclacl dc su rcspcto a la ler,'en cl manc-jo de los bienes qr.re administra.
Fls

[,a adlninistracirin inrplica tanto la tener)cia tuaterial o contact<t directo con los bienes collro la facnltad de dispctsicin sobre los bicnes. En el plinrcr caso, estarn colnprcltdiclos aqucllos serlirlores

particulares quc recaudan, p:rQan o custodian los cattdalcs o ef'ectos pblicos o privados. Etr cl segttudo, aquellos quc ctrmplcn la funcin de tcsorcros, pagaclores, vigilantr:s y alnraccnistas (...). I'ln conclr.rsititr, para que se ptrcda prcdicar dc ttn scrvidor pirblictr la (lomisin dc pe cularlo l'lo sc nect-'sita qrtc a ste se le cottfe fsicamcntc los bienes, sitro qtrc es sttficict-tte la capacidacl de disponer de ellos, corno consccuencia de la firncin dcsentpe:rda pot' erl asente en cl rnbito de la admiuistracin prblica"3:S.

l.n cstr riltirna refelencir quc'se hacc cn la sentencia r los l)tcs. Raril l'cria (labrelu r.' Nlanrrcl Iirisanclto, cxpt)ncnros la cita casi ctirtrplcta, al rcl'crir al posecdol de f'acto, hacen nrcncin a otro i'rut()r, rlrrierr cn forrna prer:isa scrla que piu'a ser atttor de pcculado, no ltasla scr siu'rrlc poscedor o tcncr el dominio mater-ial dc los biencs o crttdalcs clel l,staclo, sino quc para scr cotrsidet-rdo conrc) tal, esta ocrtpacixr delre sel de tentacla en razn dc slr cargo y que le haYa sido encottre ndada inch.rsive por oLros Iuncionrr-ios, a fir-r rle rllre cutnplan con dctcrrninadas conductas rclacionadas con la firncin rlttc dcsctrrpctian, c()nl() dc cclbranza, r'isilrncia, es decir, qrrc la cntl'egr dcl dincro o bicncs

I2B

PEA

(-ern, Alonso Ral y FnrseNoro Aerni< ro, 1ntcl, Delikts r,onlra la adnti-

nistrac.itin .tl;lic,t,

cit.,

1t.

297.

341

Maro Aoqrrr PcHs

llega a su poder por Ia funcin o servicio que prestan legalmente. Situacin muy clistinta a la de Vladimiro Montcsinos Torrcs, quien tena el cargo de asesor y no la de Dircctor cle la Ollcina Tcnica de Aclrninistracin clcl SIN.
Pero es cl caso que los mencionados Atllol'cs, en la misma ollra qtre hace referencia la serttcncia, al octtpat'se del f trt-rcionrrio dc hecho o dc 'l'ratatlo dc Derecho Administrulitto, facto, sostictrcn citando a Gordillo, cn sv al tratar la figura del funcionario de hecho t'el de iure,lo siguiente:

"La diferencia fundamelttal entre el ft"tncionario de facto y el ftrncionario de iureradica en el ttulo originario. Mientras que el iure lo tiene de la Constitucin escrita o de la le el dc facto lo posee irregularmente o con vicio. El carcter de facto surge de habcrse prescindiclo o r.iolado cl procedimiento legal previsto para el acceso al cargo o de existir ttna irregttlaridacl de investidura"32g.
Los mismos autores citan aJze, quien refiere: "Colno el iure signi-

fica de Derecho, el funciouario de iure es el que tiene la investidura regular, es decir, revestida de todas las exige ncias v formalidades legales. Tiene trn ttulo ffg omnes para ejerccr las funciones de stl carFJO y rccibir los honorcs y emolnmcntos pel'tinentes. (...) En virtud de esta investicltr ra regular ejerce su competcncia y realiza actos jr.rr'di665 vf,|idss"330. Citando a De la Vallina Velarde stc sostictre: "En cuanto al fturcionario de facto, es aqr.rcl que tto sicndo de iurc est en posesin v e-iercicio de tttta fttucir-r prblic"33t. Quien de hecho ocupa la fttncin, ejerce la competencia ,v realiza el acto como consecuencia de una invcstidura irregttlar. La investidura irregular puede serlo desde el origen si se hubiera producido por un

-12e. 61no

por

PEA C,ranrc,r,

Alonso/FnrsNco Apnrcro, Delitos contra la administracin

ptiblica, cit., p. 46.

330. (-i16porPEACsnn,Alonso/FersNrcroAeearcro,

[)elitosc.ontralaadministracin

.ttiblica, ( it., p. 46. 3l1 (-itado por Pre Ceanrne, Alonso/Fnrsrlcro Apnrcro, Delitos contra la administracin

pblica, cit., p.46.

342

Er pnoceso

pENAL c()NTRA

Lurs Bocty

or VlvNto

nombramiento o elecc:in irregular, o puede referirse al supuesto de Llna investi(hrra que ha cr-'sado, sea por revocacin del acto aclrninistratir.'o del nombrarniento, por renuncia accptacla, por expira<:in dcl trmirto o por incornpatibilidad. lrl lrrncionario dc facto tiene un:r individualidad propia distinta al dc itrrc )' cst investido con cierros dcrechos, podcres y <lcberes y ticnc cicrta responsabilidad frente al prblico, sr.r autol'idrd cst protesirla por la ler'.
Son caractersticas dc krs ftrncionarios de facto:
a)

El descmpeo anormal dc nn cargo pblico, ,va sea por sr-r ingrcso irreeular cn ult cargo legalmcnte crcado, ya por pcrmanencia en un cargo creado en forma legal ms all del trrnino normal de su desempeo.
El clesempeo pl:rusible del cargo, es decir, la quieta y paclica poscsin del rnismo por su aparente legaliclad para el prblico y sus supcriores, o por cl bcneplcito con qlle la colectividad ve qlle el funcionario lo desempea, en ninguno de los casos es el dc Nfontesinos.

b)

El fr.rncionario incompetente es aquel quc teniendo una investidura regrtlar dicta tur acto en violacin dc sus atribuciones o facultades conferidas por la lel', coruo tarnbin cn el supuesto elt que dictare un rcto qut: cs de competerncia dc un tercero. La situacin es distinta en estos el caso de rrn fttt'tcionar-io dc fcto, prrc's eltt-lan cn.jueuo la irresulrridad e n cl ctrrnplirniento dc las llorrnas que riecn cl ingreso y Ia pernra'cncia e. el cargr, n.rie.tr-as qlre en cl snpuesto del hrncionariO in_

conrpetentc, lo quc sc cliscr.rtc es si qtrien desernpca el carqo ha actuado rcspctzrtrdo ct violando las atribrrcioncs o facultades qr.re lc ftreron cclnferidas. No solamcntc los funcionarios de iurc pueden scr incompetentcs en el actnar sino tambin pucdcn serlo los funcionalios de facto. En cste strptlcsto existiran las dos irreeularidades: las circunstancias de tratarse de un firncionario c<.n investidura irresular y que ha actuaclo excediendo la esfera de sr.r compct('nci'1:132.

l32 p5i

Caenen,r, Alonso/Ftrssc.o Apnrcro,

Delitos ccntr la,tclminislracin

ttiblica, cit., p. 47.

343

Mxto A,lrotii lr Pr'g

rs

[)it hos ;rutore.s al refcl'irse al funcirnario clc lacto o clc hecho, citan ()ar-c:r a lJt'n't'ros, qrricn precisa qrrc cl rc('onocimicllto de stc exisc la
c()llclrrr("n( ia dt':

L 2. 3.

l)cb<'cstrt por rcconocidit r<lr

clc dcscrrrpcri:rrla.

ll

lcv la lturcirl qtt('s('c'it't'tr'.

[)t'hc r:star rcalmentc' cn poscsitin dc la ftrnr:itin v c]ll cottclicir.rncs

l')ebe cjcrr-el srr firncix'l bajo a-raricnciir cle ttrlo o de atrtot-idud.

l'.stas conclir:i<.urr:s de(errrlrin;rn. adcnts. qrrc los actos (le l<ls ftrtrcionarios rle fa,cto scart vlilidos33:].

(krrdillo sosticnc: "l'.1 f rurciol-tario de facto rttcde violar los debel e s (arso a sll v prir cllo incurrir'i cn lcsponsabilidacl con los fitncionarios dc iure, la qtrc podrii scl civil, penal o disciplinaria. L,l {itnciona.rio clc lclo no pocl';i arc[iir, par-a eltrctir srl rcsponsabiliclacl civil penal o clisciplinariir, los vicios rk: quc adole cc str designacirin. El {irnciotrario clc facto ser l)rcsenta al prilrlico conro hrncionario dc itrre, tienc crre ser rcsponsablt'- clc srrs actos de omisin o clc c.ortrisi<irt, prtcde tct-ttar o rcllttsarsc :r llartlk), [)cro si cliqc la priurcla altenrirtiva, debc clcscnrpetiar todos los clcbcres rtc su <irrgt) \'no solaurt'ntc arlrrcllos clue clija. No cxistc ninqrrna r:rzn pal-ll quc trn frrncionario clc {rct() tcngi'r trna sittracin dc prirrlceio <:orr x:lac'in r los ftrnci<nalios dc irrlc, por-el sclo hccho de ser un [ttnci<llitt-io it'rcqrrlat "33 1.
J-lorlt'nros obscrl'L en las citas dc'los arrtclt'es antes refcrickrs, sc hacc ruetrcitin dt'trn ltrncionari<-l rlc lacto o cte hcclto, I)cl(] prccisun las <onrlicir)ncs clr.l('sc clcbc {ellel'r:n ctrt: nia lar-a consiclcrarlcl t.ornc.r [al, irs r'ottro krs |crrrisitns para qrrc torncrl poscsin clel cargo, lo qrrc ntt hit strccdido cn t:l caso de Nlontcsinos, (or]ro qrrc ha qrred:rdo plcn:trnente cstalrk:cirlo, nr:is arin, cuando Iirc condcn:rrlo por delito dc usruracin

(lirno

dt' lrrnr:iones.

i I J ( i1lcjo por Pr,r (.eanrne, Alon-so/FH sxcHo Apn cp, L)elitcs ccnIra l, aclnit'ttstrar'it't -t(tltlic a, c rt., p. 4li.
<

-l ]l ( it.r(1o por Prr.ra Centn, Alorrso/FH sr<.o in ptiblir',r, ( it., p, .19

Ap* tro,

Delitrs <.onlra la adntinistrt-

344

Lr pnclt tsr

pENAL (-()NTRA

Luts Brrtr Lrt Vlr,rr

<t

V,5..l1 Vlodimiro Monlesinos como supuesto funcionorio de hecho o de foclo no es oulor de peculodo
I)c lo anter-iornlentc cxpllcsto, tellcnlos (luc l)ala considct'ar conro Iirncionario clc lcto o dc hccllo a Nf outersinos \"'Arrtol rlc tcctrlaclo", IAS Salas l'cnalc:s nr hun tcnickr clt cucnta lo si1rricrrtc:

a) b)

\'ladirniro \lontcsirros Trrrrcs, ha sido r:rrrsiclelado conro liu-lciollarir-' clc l'acto par;r clcsenrpcriar- \rrl)rrr'\tlrncntc dos clrgos dil'crentr:s, con funcioncs conrpletalncnte distintrs.

\'larlinliro \lontcsirros Torres no ocrrJrci dc frcto ni la.|cfattrra clel SIN. ni la [)ilccr:in dc la Oficina l-cnicr dc Administracirin clc clicha enticlad, como consecllelr( ia dc un nombramientcl o clcccin irrcgular o por hzrberse rcvocado cl nornltrarnicnto,

por renun(:ia accptada, por habcr concluido el trruino de str labor o por incompatibilidacl; ni nrrrcho rlrcnos por dcsienacirin lcita o lestima.

c)

No ha descnrpcado todos los cleberes. ni ha cjerrcido toclas las funcioncs quc le competcn :rl .|efc o llircr tor de la Oficina T'cnica dc Administracin del SlN. Fls ms, no exclu\' a la persona a qrrienes les competalt talcs cargc)s, porque ellos sigtticron e'jcrcitando srrs Iirnciones lcgal y nor-nralmcnte.

d)

\'ledirniro Nlcmtcsinos Torrcs firc conclenudo conro rrsurraclor rlc fiurci<lrtcs. rl ltaber cjcrcido sul)ucstuncntc cl car-go dc.fcf'c rlel SIN, sirr ttrrlo pura cllo, ni rcgular e irrcsular-. \lonte sinos Torre s, considt'r ado supucst:lmcntt: conro ftrnci<nar-io dc f:rcto c-r poseerl<lr cl<-' hrcho, colnoJcfi: 1, Ittcso l)irec:tor clc la Oficina Tcnica rle ,\rlnrinistracin clel SIN -para cttstodiar cl nrisnro dinero ilcitrr, segrn las sentcncias rcfiridas, r-ro ticnc sustcntcl, adcnrs dc las razoltcs antes
expucstas, porqlre l no tcna nil-rsuna obligacin dc dar cuerlt2t legalmcrttc rt nrdie dc l:rs srrnas recihirlas -cor]ro nultcl lo hizodada la lbrrna y circunst:rncia como los manc.jirba.

c) \'ladinrilo

l)

i,a clisrorribiliclacl fctica o mrtcrial clcl dinero ilcito -en rmbos cal'gos- (olllo sc sosticnc cn las sentcnr:ias, lro los rccibi cn razn rle su frrncilt conto una competencia espccfica, respecto der los carrdales o cf'cctos prblicos, sino dc rnancra ilcita.
345

M,qpro

Ar<;nrtr Pcu,qs

l,os autores que son lncncionados en arlrl)as sentenoias haccn un claro rteslinde entre el poscedor de facto o de hecho o usurpador y el frrnr-ionario ptiblico que ha sido norrbrado o dcsisrlado lr'ita, leetirna v lcgalrncnte , confi.rnne sc coLxlbor'2r con las citas conrplctas. !,s dccir, es distinta la sitrracin rle dicllo pclscedot, porquc no ittctu're cll una la falta dc lealtad o fidclidad o inli-accin clcl debcr', quc ticne cl firncionario o sen'iclor ptiblico cncarqdo dc la ctrstodia o aclministracin dcl caudal o efecto que lc fircr-a cntreg;rdo por razn cle stt cargo, basado cn la ccln{ianza quc- sc depositit e n 1, \'qlle acta cn intcrs dcl Estado, la nrisma que es dc{iatrdada al apropiarse de lo rcccpcionado. Esto no h1. succdido con \''ladirnircl Nf ontesinos como ltsttrpador de fiurciolres, quicn ha adnrinistrado dincri ilcito.
Las citas cle ()itrseppe N{aggiore, Sebastin Solcr, Fidel Ro.jas \irrAparicio, qtrc aluden cn sus rcspectivas sentencias Ia Sala Pcnal llspecial Superior',v la Sala Penal Transitoria de la Cortc Suprt'mlr, rcspectivanrcnte, para sostcner que un fungas, Rzrril Pelia Clabrera y Nfanlrel Flisancho

cional'io de facto o de hecho puedc ser considcrado corno autor del delito dc peculado. no cs 1o qrrc dichos autorcs han cxpuesto sobre este particular cn sus respecLivas obt-as al referirse al dclito de peculado, lcr haccu dc una manera dil'crentc a lo quc se mcnciona cn nrnbrs scntellcias, conro se col'robora ccln lo expuesto anteriolllcnte.

V5.l

Ll.

Situacin jurdica de posesin poro corroborar que un poseedor de faclo de cargo pblico, no es oulor de peculodo.

"Poseedor. Qrricn posce o ticne algo en srr poder. con qrirdacin -jrrrclica quc sc crtienclc dcl.sinple ttn:rLctr alpropielario (ir), aun cuando sea esle riltirno al que se corltraponqa ms especialntente cl tr-

mino; porqre cl posccdor coltstituye un propietal'io en potcnci:r, por aparicncir dc rlonrinio o por cl propsito dc arlquiritlo a trar's
rlc la prescr-ipcin. (...).
Poseer. 'lcncr materialntcltte una cosa en nuestro podcr. Encontrarsc en situaci<irr dc disponer v clisfnrtar directamente de ella. (...).

Poseedor de derecho. [,a expresin es un [anto paradjica, dado que, en bur:na tcnica-jurdica, la pnsesin confiura ante todo un
346

Er pnoceso

pENAL

coNTRA Lurs Boov,q oe VrvNco

hecho que t.iende a transformarse en derecho, por la consolidacin cronolgica y' por la prcferencia con l'especto a compctidores con mcnores tttrlos. (...).
Posesin de hecho. l,cl mismo que posersirin nrtural. Posesin natural. l,a tenencia uraterial de una cosa, cor] intcncirin

de ejcrccr poder sobre ella 1,por la propia clrcnta, y no protcsida por los interdictos posesorios (...)"3:15. Finalnrente, el artculo 896 clel C<idigo Civil lo dcnc as: "La posesin cs cl cjcrcicio dc l"lccho de unc o ms poderes inherentes a la propicdad".
Despojar es privar de la propiedad, poscsin o te nencia. Arrebatar el goce o disfnrte de una cosa. Es dccir, se caractcriza por una doble consecllencia: de llna parte, el poseedor, tenedor o sus reprcsentantes deber-r rcsultar excluidos de la ocupacin del inmueble;yi de la ot.ra, el usr.rrpador ha de cstar en condicin de permanecer en la

ocupacin.
V.5. 1 1 .2.

Opiniones doclrinoles

Friedrich-Christian Scl'rroedc al refcrirse a la posesin como hecho punible, seala: "(...) t,a punibiliclad de la posesin plantc'a tambin graves problemas.jurdico-pcnales, bsicantente tcricos y dosmticos. [,a posesir-r es, scqn la concepcin gcneral, un estado volunt.arialnentt: constrtrido dc dominio de una persona sobre una '6s"1i36.
En la Convencin Intcrarnericalla contra la cormpcin, en cl artcnlo lq define al funcionario pblico, corno cualquier funcionario o ernple:rdo del Estado o de sus entidades, incluidos los que han sido selcccionados, dcsisnados o electos para descmpear actividades o fturciones en nombre del Estado o al servicio del Estado en todos sr-rs niveles
3ls.
336.

CABANELLAs,

Dic:<.ionario Enciclopdico de Darecho lJsual, ciI., T. Vl, p. 322.

$pen, Frredrich Christian, "La posesin como hecho punible", en Revlsfa Peruana de Do<:trina y luris.trudenc:ia Penales, N" 6, (irilley, Lirna, 2005, p. 422. Este autor, que se dcsctnpea como Catedrtico de Derer:ho Penal en la Universidad dc Reg,ensburg (Ale'manla), precisa que la ciencia penal moderna plantca considera[rles problernas respe(to
a los delitos de posesin de objetos y que son muy frecr.rentes.

347

Mnro Ar.ronrrrr Pr s

N{rrndi;tl colltra la Cornrp-jcr:irqrricos" llttalmettlc, cn la Couvctrci<irl cin dt-. la ONU sc llesa i trna sirnilar der{ilricin. pcsc 2r quc la represcntacin pcruana ltrctolrdi cn dicha (lorlx:nr:irin qtte sc iuclttYa cotllo fiu-rcionrio priblic'o al que c'jcr-cc ull (-at'g() rlt' {tt't<t rt dc hccho o nlatclial, pr:tir-irin qrre Lro [uc accptirclir -v lcl qrrc tlatalrlrtt cril cltrl-l(] r'istls dc legalidad a la Jtosicin qlre vcllall asunri('ndo elt los proc(fs(rs ltllti(olnrpciu. Sin embargo, cll u-rll)as (lclnvt't.tt i<)rlcs I]o sc llcga a consirlcrar corno hrncionario priblico al poseeclor dc fat'to o clc hech<l.
Nlencionrmos las dcfiniciones clc poscsitin clc hecho o lnatcrial r' elecrrtorias sobre este particular; as corno tartrltin hace uros reftlrt:ucia a los artctrlos pertinctltcs cr-l los cdisos t:iril v penal quc sc relaciotl:111 con clicha terrninologa.jurdica vincttl:rdos con lir tcneucia o posesin dc la cosa o bien inrntrcblc o actos relacionaclos cou el agentc o la r'ctinla, para cornlborar que nuestra lclislacicin pcnal, cltaudo describc rtt'tt condtrcta cclnsiderada como dclito, lo hace de tnatlera exPI esa, tal comc Io dispone la Constitucir-r Poltica del tlstado. [']n cuanttt al delito dc tusrrrpacin, se refierc coltcretamcntc al dcspojo de uu bicn intnrteblc, tcnicndo cn cuentl qlle no t-'s p<tsiblc sacrr al posecdor o propictalio la cosa o bien iuntttcl;lc y llcr'rsela, cs prcciscl qtlc sc tcl-Igzt qttc t'ccttrrir a lctirar a los octtpantes de ella.
Por su parte,Jtran Bustos Rautt'cz soslielt(t: "I intl dc los aspcctos ms inlport.antcs dcs<lc la pcrspcctiva fornral clt'los principios garatrtistrs, cs cl hat'dclitos v rrin<,i1tio de la ler L'stricta o princirio clc tarativiclacl. Slo I'settialaclcts ptlr la cxplcsanrcnt('dcsct'itos cuanto cstn tipos ltcnalcs c'n lcv pcnal. I..sto ticuc dc inntcrliirto ull1 rtlcvancia clc'sclc cl ptrnto cic vistit

proccsal, qrrierc dccil qr.rc clJrrez sc ha clc nlovcl's<ilo ctr cl irul'ittt dc los

hcchos estaltlc<:id<s lcgalnrcntc v sus dccisioncs ltan de cslal fittrcladas con rclacin a los clcrncntos qtrc sllrgcll de los tipos penalcs 1'no cn-jtricicls valorativos propios. Dc all Ia pr-ohil;icitjn rle la analosa qtrc.itrstirmentc irnplica ir rnis alli de la valoracin quc cottticnc cl tipo lcual, sohre la bastr dc unavalol'ar.irin ajena a la nornra; cs por eso qlrc la intcrpretacitin-jrrdici:rl penal ha <lc scr sicnrprc lrna irrtcrprt:taci<it-t cstt-ictlr, cn cl senticlo de quo no ptreclc ir-nriis alli de lr rccogida pol el tipo lcual"3:17.

tlr.

Br,sr()s R,lrrrnrz, Juan, "Principrio er.rntist.r dcl deret hct rcnal y procesal pcnal"

cn I)erer ht ,\ Scicclatl Ao r N's {J-9, l-ima, I994, p,11).

348

Er. pnor

rso

pENAL

(oNrRA Luls [Joctr ttt Vtvqtccr

Dc acuerdo a lo antcriorluellte cxplresto, tanto en la r'a pcnal, civil o aclrninistr-atiYa, tenc-rr]os qttc cl serYidor dc fat:tcl, cs qrtieu ejcl'cc ttn:t {irncin sin tener ttrrlo c cstar flclllt:rdo para astunit'un cargo, ni siqtrierr dcntro dcl Dcrccho Adnlinistrati\() ptreclc scr itccphrla csta posici(in que sL. asunlc e n las scntcncias ltar:r t onsirlet'ar t:otrtt.r rtttor rlc tectrlad<-r a Vladinliro Nf ont.csinos Tort'cs, por lo sitlttietrtt':

a) b)

No firc nolnltrado o dcsignado oficialnrcnte , \'J)ol lo truto tro se pucdc decir-quc dicho ttrrlo es nukr; o qtte en todo ctso stt rcsoltrcin dc''nourltrrmicnto" ciebe ser antrlado -jrrdicialntenLe. En las sentencias se recolloce exPresatlleute que lirc nombraclo como asesor de la Nta l)ircccir-r del SIN, r'uo est dcntro de sus funciones cl clc adnrinistrar o clrstocliar dinelo, mttcho mcnos ilcitos. Y ftre conde nado como usurpador dc funciones por habcr or:np:rdo cle facto la.jcfatura del SIN. No sc pucdc admitir quc aparcnt(r ser l)irector de Adrninistracin dc la Oficina Tcnica clcl SIN para hcncficiar a la socicdad, porquc de acrrcrdo a lo acreditaclo en los proccsos pcnalcs, la finalidad de "ocupal'" supuestanrcntc diclto cafgo, es pal'L e-iecutar actos ilcitos.
Ncl tuvo una posesirin o designacin de cargo, por llurte dcl ex

c)

il) c)

indicio

Plesidente Alberto Fujimori, por la incxistencia de pnreba o raz<rrablc-' clc qrrc se le hrrbiesc dclgado diclta funcin.

l,a poscsin o tencncia lnatcr-ial clcl dincro ilcito, por su proccclencia se rle nrrrcstra que n<; ha siclo para administrar fondos priblicos lcctinlos, sino todo lo contrari<) para clarlc tambin un dcstino ilcito, conforrne ha qtrecla.do dcnrostrado er] ste v otros Pfoces<ls pcnales.

f)

[,a fcultad de disponer dc los caudales o cfcctos nace clc la nrtnraleza nrisrna del lrrncionaricl, pol lo qlrc no ptrt'de scr cle hecho o fctica, sinojurdic:a, nacid:r de la rbita cle sus firncir> y el necesario cumplirnienlo dc stts fltrcs. .nes para
[,os autores extranje ros I'nacionales quc st: citan en las sentencias, para sostcncr quc un rrsrrrpador prrcde scr arrtor dc pcculado, n< estn cornpletas; y no sostienen quc rrn poscedor de facto, lnucho rrlenos trrr cottdenado por-rrsrrrpacirin de firnciones
349

g)

Mtro Atonelrl Pcris

pueda ser alrt.or de tal delito, sino lodo lo contrario son conhlycntes al precisar que un tencdrtr o p'sccd.r material o de hecho cle niugrtna lnanera puede scl'autol' de pcculado'

h)

l,a clelegacin o designacin de funciones a un set-\'idor prblico, sin nonrbramiento oficial en dicho c:algo, dcbe scr lecal, ta actministrativanrcn tc, po r att toridad conrpe tcttl i:gtinra 1' lr:i te, lo qrre no ha sido acreditado eln el cascl collcreto dc la srtpuesta desisnacin de N{ontesinos'

Carlos Crcus, sobrc el particular sostielre qr.re cl uotlbramiento expecliclo por autoriclacl incompetente no elintina el carcter arbitrario cle ia ocupic,in o ejercicio, Pero no sc puedc decir exact.anrellte lo mismo

clcl ttulo defectuoso o dcl nombramiento con r"icios formales pero expecliclos por la autoridad comPetente, que puedan dar lugar a la figtrra rtel llamdct funcion,ario rle facto, que llo es Lrn tlsurPador":i38'

acllerdo a lo expuesto por el mencionado auttlr en forma categrica un usurpador dc f'unciones -ms arn condenado por este delito- no puede ser considerado como funcionario cle facto o poseeclor material o de hecho y asienarlc fttnciones lcitas' como se sostiene eu las sentencias.
Es el caso que, cle

V,5.1L3. Eiecutorias supremas sobre posesn

t,a Sala Civil Permaner')tc de la Corte Suprettra nos clarifica etl rciteradas L,jectttorias el concepto cle poscsin lcstirrla, talcs como:

"Quc, una de las clasilicaciones de la ir-rstitttcitin dc la posesiu consiclera a sta corno legtima o ilegtirna, sicndo la primet-a "lr qttc se confbrma con el derecho, mientras qtre la ileetirria es la con[raria al derecho""339'
"l,a posesin
clacl;
es

el ejercicio de hecho de ttno o ms atributos de la propices posesin":l-10.

por lo mismo, la posesin que ha sido reconocida judicial o

contractualmentc pero que no cxiste fcticamentc no

3,lB.
3

Cnr:s, Crlcrs,

Dcrccho Penal. Parte Especial,.l'' ed., cit., p. )49. 139,junio,Lirna,2005,p'59

39.

Actttalidacl Jurdica, T.139, junio, Lima, 200-5, p. 59.

1,10.

Cas.N'li5l-98-HuanLrco,enActualicladJurdica,T.

350

Er pnocrso prNAL coNTRA Lurs

Broov oe

Vrv,qNccr

"l,a conr.ir,iente no tiene derecho de posesin ya que el hecho de que la demandada hava sido convi\iente del propietario derl predio, el mismo quc ha fallecido, no le otorsa ttulo que.justifique su posesirn, en tanto, no exista declaracin judicial al respecto"34l.
"El hijo clcl arrendatario r-lo ejerce posesin, )'a que no es ptiscedor qrrien encontrndose cn dcpcndent ia respecto dc otro conserr':r la posesin en lltmbrc-' de este v cn currplimientr de rdenes e instrucciones suvils, pol lo que mal podra pedir aquel la nulidad de los instmmentos quc sustentan cl derecho de propiedad dsl166[s"3a2.
"Si el dcmandado recibi el inrnreble para que lo ocupe en su calidad cle guardin del edificio, ese clcrecho se cxtir)gue al dar por terminado cl r'nculo laboral, pues el ttulo que tena el emplazado para ocupar el bien |2 fgnsgicl6"313.

V5.l1.4. Toxotividad en dvercos ailculos relocionados con la

posesin en el Cdigo penol
Para tal efecto, cuando se corrobora la taxatiridad de la ley penal, o sca, cltando ltuestro ordenamicnto penal hacc alguna referencia a los act.os relacionados con cl carso que desempea o poscsin de hccho en la que sc cncllelttra el actor, tanto en lo rc{rente a la r'ctima o al bien.jr"rrdico protegido, lo hace en forma exprcsa, en estricto cuniplimiento de la garanta constitucional, como vcrificanr<.s cn los .siguicntes utculos del C. P.:

o . o

Artcuk 107:"El qlre,

a sabicndas,

nlata a su [...] concubino [...]".

Artculo 125, modificado por la Le1' \' 26916:"L,1 quc exponc a peliuro de muerte [...] a una persona [...J quc se halle de hc.cho bajo su cuidado [...]".
Arl.culo I48: "F.l qne induce a Lln nteltor de edad a que sc fugue de la casa [...] de la [...] person] encarsacla dc sn custoclia [...]".

Artculo I53-A, incorporado por la L4, Na 2609: "El fncionario o serr,idor prblico 1'los directivos de las enticladcs privadas [...]".

34r. Exp. N! 42849-98, Lrma, en Actualidacl Jurclica,f .139, junio, Lima,2OO5, p. 59.
3'r2. fs. N'365-95-Larbayeqr-re, en Actualidad Jurdica, T. 139, jLrnio, Lima, 2005, p. 59.
3"13.

1ls.

N! 2-98, Lirna, cn

Ac.tualiclacl Jurclic'a,f

.139, jLrnio, Lima, 2005, p.

59.

35r

Mrnro Ar,ronrrr Pcss

Arlculo 170, incisr 2, nodificndo por h Lq'l,in 2l2tl. "Si para la c'jccucirin dcl dclitc sc har:r prcvaliclo clc [...] rrna rclacitin de rarc'ntcsco por [.."l nal.rrralcza o adopcirin o afir"rc's dc la r'ctinra". ,1rlrulo 177, Liltina ltarle, modiJittdo lnr ln I.,n'N'a 282i /: "Si cl :rgc'l)t(' trn icre r:rralrlrricr posicion, cargo o r'ncrrlo f anrilial rlrrc ler rl palticrrlar arrtoriclari soll'c la r'ctinra.".

Artculo 180, lerctr prirrafo, norlif itarlo ltor la.1-'l I'! 28251: "Si la r'ctirlra ticnc rtrcnos clc cttolcc aos. [...] t, si r:stl u srr ctridado 1...1".
ArtcLLlo
es

l8l,

inci.so

cnmgc [...] o si est a srr ctriduclo".

), nndificudo ftor lt 1-r.\''

2,\2il

"l.a rctinui

Artculo I8l-A, incorpctrarlo pnr la lr -\'! 282i1, llimr lrinuJo. "Ser nc,l ulenor dc ocho ni rnavor dc dicz aos dc pc-na plirutiva dc la libcrtad cuandri ha sido corneticlo por [...] pcl'sona qrrc ha tcnido a srr crriclrdo por crralqtricr ttulo r lu r'ctinra".
IOrralqrricr] pcrsonl que, con alnso de arrtoridad, cncargo o confianza [...1".
Arlculo
1,94r "

Artculo 197, inciso J.'"Si el corlisionista o ctralqtrier otx) utlltdatiirio [...]".

Arltulo 198, inciso 1;"Ocult:u'a krs [...] tel'ccl'osirrtcrcsackrs [...1".

Arlrulo 198, incilo 8. "t sar

cr-r

provccho f ...1 clc <itl'o".

Artculo 200, nolifitudo por lu Lcr .\'!

28)r3;''l:lqrrr' [... I obliua a [...] otoluar [...] una vcntuja ccon<inrica inclcbida o r1c cual1... I

qrricr otra ndolc

".

Artculo 202, inciso 2. "1'-1 quc, tol violcncia, amcnaza, ensario cr ablrso dc c<.,nllanza, despcl.f a a otr-o, toLrl o rarcialnrcntc, clc la poscsin o tencncia dc urr innrrrcble o dcl c.jcr-cicio de un dc-

recho rcal".
Artculo 208, inciso
.1.'

"L,os crinr''Lrgcs, concubir-ros [... ]".

'lrtculo 20.9, ntorlit'irud,o por lu L4'irt't 27295, prino ptn4fo; "Se r reprinrido [...] cl dcudor' [...] qr,c cn ul] plocedirnicnto de insolvcncia [...] r, otro proccdiltriento dc rcpr-our'rmacin cle: obligacionr:s c.tralcsqtricra fucr-a srr dcnominircirin f ...]".
352

Er pnoctso

pENAL

(()NrRA [.urs Btocla o Vtr,lcc)

Artr:ukt 211, ntodiJbndo por kt

Lq

i,,in

27295:"1'.1 que cn Lrn proccclt-

rnient.o de insolvcncia f ...1 u ()tr() procedimicnlo de repros-ralnacin dc obligaciones cttalcsqttit--t'a fucra srt dcltonrinacirin [...]".

Artr'ulo 218, inciso n, modifirudo por Lel' Na 28289:"Sc d' a ( ()noccr al ptiblico [...] rrna obrr indita o no divtrlsatda, qu<r ttava rccibiclo cn confiartza dt'l tittrlar del rlcrccho der atttot o cle algrricn cu srr nonlbrc, sin eI conseutimicuto clcl titr"rlar". Artculo 218, inri.srt rl, norlit'iudo lor Lcl I;a 28289: "Se fabliqtrc 1...1 o ponaa clc clralrlrrit:t- otra lnilllcra eu circttlacin dispositiros, sistenas [...] ". .\rtculo 218, inriso e, morlit'icarlo por Lc')lt 28289:"Se lnscriba en cl Registro del l)erccho dc Arrttir la obra [...] o cualqtrier otro tipo cle bienes intck:ctr.r'lcs, corno si fur:rar-r propios, () como de persona distinta clerl r"erdadcro titular dc los dcrcchos".
Artculo 220, i nriso u, ntodifiutdo por l)errelct Legsla thn,922; "Qtrien sc atribrr\'r llsarnentc la calidad dc titrrlar, oriuinario o clerivado, de cualquierzr de los dcrcchos protegiclos [...]".

Artculo 220, inriso c, nodiJirurLo por Dccreto Leti.slalivo 822: "F,l quc prcsentc dcclaraciolrcs falsas f ...] o tocla otra adultcracin dc clatos suscertible (lc r ,rrrsar per"iuicio [...]".

.\rltulc 21j-8, modi.f icudo por la Ltt )r'a 2761c):"lll qtre por cucnta propia o ujerna rculia o descnrpcrla actir-icladcs propias der los agcntes cle intelnrt'rliacin [...1".
,\rlculo 216:"F) qlrc. l)()r ( rt('ntil ltrotiir o aiena, f ...] sin contal' cou rclniso dc' la ;lrtoridacl courpctcntc [...]".

.\rtrulo 247:"1'.1rrsuario [...] clrrc opera con firnrlos rlcl priblico que, propori-ionarrdo inf ornrrcir'rn [...] obtiene crclitos rlircctos o il'rdircctos r"l otlo tilx) clc Irnancir.cirin [...]". Artculo 2i l-,\, norlif irurlo lor el l)ccrclo Lcgislalitto 861: "El qtrc obtienc rrn bclrr:llcio [...] cn [olrna rlilccta o a travcis dc lclcclos [...] ".
Artculo 255, nodilit'urlo por La Le.r' ,\'e 275%:"L,I qrrc Ialrrica [...] o sc cllcuclltla cn posesitin dc uno o rnis plieuos clc billctes falsilicados f...1".
353

Mnro Auonrl P,qcs

Artt:ulo 261, modificado por la Lq lla 26714:"Para los efectos de este Captulo, quedan equiparados a los billetes y monedas [...]"' Artculo 272, inciso l, modificado por h I'q l'{n 273}5:"Sc dedique a ulta actividad c<lmercial suieta a atttclrizacin sin habcr cttnlpliclo los requisitos que exiian las le,ves o reslalncntos".

Artt:ulo 285:"b',1qr-te, tnediante violeucia [. .] srtstituye o irnpicle el curnplimiento de stts fttnciotrcs al capitn [...]". Artculo 296, segundo prirrafo, ntodiJicado por lu Ln' Xa 28002: "Fl que posea drogas trixicas [...]".
"[-a crntidad Artculo 298, inciso I, ntodtftcado por la l-9 .\'n 28002. cle clroga fabricada [...] o poseda por cl agelrte no sobrcpa^se [. ]"' Artculo 299, tnodificado por posesin de droga [...]".

h Lri

irra

28002: "No es pr.rnible la

Artculo 32t, modificado por la Lq lla 26926:"[',1 funciot-tario o sen4dor prblico o cualquier pcrsona 1...]".
Artculo 312: "El que, prescindie ndo de la inten'e ncin de la

autoridacl competente, ejecuta o manda ejecutar [...]".

Artrulo 350:"El que sednce a tropas, ustlrPa el mauclo de las

mismas [....1". Artculo 361, prinrcr prrafo, ntotliftcrtrlo ltor el Decreto L0',\' 25444: "Elque, sin tttrlo o nombramiento, Ltstlrpa una fitncin pbli-

ca ["..] o el quc ejerce ftttrcioncs correspondietrtes a cargo dif'erente clel que tienc [...]".
Artcukt i62:"trirque , prblicantente, ostcrtta iusisuias tl clistit-rtixrs de una funcin o carso qrte no e-icrce [.'.]". Artculo 363, rnodifrado por la Let unir los requisitos legalcs [...]".
Artt:ulo 366, modificado por
l{a

27754:"El qrtc ['..] sin re-

La I'n^ o 27937:"I',1 que ernplc:i intittn fttncionario prblico o contra contra o violencia midacin la persona que le presta asistencia [..'1".

Artculo 372, primer prrafo: "El que sustrae [.'.] registros o documentos [...] confiados a la custodia de un funcionario o dc

otra persona [...]".

354

El pnocso

pENAL ( oNTRA

Lurs Boov,q or Vrvr.co

Artculo 392, modificudo por la Lq Na 28165:"Estn sujetos a lo prescrito cn los artculos 387a a 389q, los qr.re administran o custodian dinero pertencciente a las entidadcs de beneficencia o similares [...], as como todas las personas o rcprcsentantes lcgalcs de personas.jurdicas qtte adurinistrern o custodien dincro o bienes destinados a fines asistencialcs 1...]".
Artculr 395, pnter prrafo, modificudo por
Attculo
96, rnodiJicado por ln

h Lq'

lio 28355:"tr|

N{agistrado [...] o cualquier otro anloso [...]".

3

Lq

lln 283 5 5 : "Si en el caso clel artcu-

lo 3954, cl agente cs secreLario judicial, relator, especialish, auxiliar.jurisdiccional o cualquier otro anlogo a los anteriores [...]". Artculo 398, ntodificado por la Lel i{a 28355:"lil que, bajo cualquier modalidad, ofrece, da o promete donativo [...] a un Magistrado, Fiscai [...] o anlogo [...]". Artrulo 406:"L-,stn exentos de pena [...] si sus relaciones con la persona favorccida son tan estrechas [...1".
Artculo 415:"r'-.1de'tcnido [...1que se amotina [...] u oblieando por la violencia o anlenaza a un funcionario del establecimiento o a cu:rlquiel'persona encargada de su custodia [...]". Artculo 125, modificado ltor la l.et |,{e 26713:"Se consideran firncionarios o servidores priblicos [...]".

Artftulo 133;"'ara los efectos de este Capnrlo se equiparan documento pblico [...] ".

V5..l2, Sostiene lo senlencio que lo defenso de Bedoyo se limil o objelor lo condicin de funcionorio pblico de ste
Pero es el caso, lo que se sostuvo v sostiene t:s qne:

a)

N{ontesinos, si bien

cierto fne fr"rncionario prblico en sll condicin de asesor de la Alta Direccin clel SIN; pero, lo real y concreto es que no tlrvo el nexo funcional para custodiar o administrar bienes estatales por razn de su cargo y por lo tanto no poda existir dicha nculacin para considerar como prees

355

Mnro Aulrnr

tl

P,rr

sunto cmplicc a Luis llcdo-va de un incxistentc autor'(lc pccl"l-

lado, corno lo fire llrlntesinos.

b)

Asirtrisrno, quc la suJ)uesta posesin dc l'rcto o clc hcclro en principio rler la.Jclitrrr a clcl SIN, porqllc csc hrc cl f rrndarncnto csgritlliclo ctr la dcttrrnciu. ur.lt(, ul)('l t(,r'io rle itrstltrcci<in Y lrasl:r r:l inicio clcl.jrricio oral, sostt'rricndo l:r clclbrrsa quc url r:onrlclrtirdo por usrrrllrcirirr rk' firn< iorrcs no lttrcdc scr tutor clt: pccttlrdo, porquc pala scr-1o sc rcqrricrc qrrc sca rrn lirncionrr-io lcgtirlro v lcgal qtrer re<,illr crrrlales o elcctos 1;ilr-raz<irr clc srr
crrgo. Sitrracirin qrrc

\lontcsinos.jaulis la

trrvo.

c)

Particnckr clc clichas plcrnisas l<igicaurcr-lte si lleclorr no crl lrtnrionario priblico crrando ocrrrricroll los hechos. rro pod.r scr incrinrinado como supucsto cmplice; porquc solalnentc se colabora o ;rrrxilia para la apropiacin cn un delito clc pccula<kr si Nlontesinos hrrbicre sido rur lirncionario qrrc rccilti dincro priblico por razrn dc srr cargo, sittracin qrrc.jams la trrvo, sino no exista rrn firnrionurio lcgtirno a qrricn consiclerrr (orno autor de dicho dclito, no hu'cnrplicc, rs dc sirnple.
Ntrcstra l-cspucsta v posicirin, ha sido, e-s y ser ltastantc clara: rrrr ustrrparlor o poscc(lor rnatcrial o dc hccho o der fncto (r.ornrr ha sirlo rrornin:rdo por el \linistclio I'}riblico v l)oder'.f rrclir:ial), qrrt' ha rccilliclo dincr<l ilcito 1tr'ovctricntc clc rrrl dclito tlclio quc llo inglcsti al t('soro triblico. nt-r ltrrcrlc scl autor clcl clclito
cltt pecrtlarlo. l'-stc argr.ilrr('lrtr'.

d)

tit'llt'\u\tento cn 1a lcr r cn la

rloctt'ina, pilcs llo c\istc atrtor ntrcitrnal o c\trtlticr() qu(' sostenga kr contrario.
e)

l'-n las scntcnciits qllc s() anrlizan, se sosticnc tul llrrc\'() itrr-lrrlncrlto qrrc clicha pcrsona rrsrrrpti o cflttr) cn tosesi<in dc facto o dc lrccho del carso dc l)ircctor rlc la O{icina Tcnica dc Adnrinistraciirn clel SIN pala adurinistrar o crrstodiar cl rtrisrr"ro dinero dc-- las rcserlas utro 1'dos, provcnicntcs de hechos prrnibles: Rcr:rrlrcn a cste rlue\() ar{Illnl('llto, con l:l ltica flnalidacl dc podcl forzar una ilcgal concrhlsin clc quc toclos los qtre rccibicron dinero cle Nlontesinos ticncn la conclicin de crnplices dc pccrrlaclo, sin t:onsiderar la cxistcncia previa cle rrn nombraruicntcr
AAL

EL

pHocrso pEN{L coNrRA Lurs [Jocr ot Vrr'Nco

o dcsisnacitin r'rlida )'que sc apropic cle dincro, para imprttarlc la arrtora, lo qtre no ha srtccctido en este caso, mxime si no ha sidc colabrraclor cle lir aproritci<in r-fcctttaclr irtdcbidamenle por cl hrncionario qtrr: l<t lt'cilliri ror rirzritr dt'stt c:arqo.
s)

planteanticnto atrtcs teli:t'iclo. st' ltart linritado a s()st('rrcr que r)o conrpart-cll cl crileio dc la dcfcnsa, por sc'r rur lcnra ajcno al procc\(). pt'r,' sitt rt'rt isat'cl r<lt'qu consirlelan quc no grrrrda relacill con cstcjtricio, tttcs si lire un funclanrcnto bsico quc sc sostu\() al inicio dcl.juicio or:tl, tlotivo por el cual cstaban obligadcis a I-cspon(lcr dc actterclo a la garanta constitucional de urotivaciritr; r'e I tto haberlo hecho I'iola cl principio clc congrttcncia, tnxinre cttattdo se fttuclament<i la rcrtincncia v el aporte para el Inc-jor csclarecimiento de Ios hcchos 1'al haber- siclo rctuacla la se ntcncia qtre conden a N{ontcsinos por rrsrlrplcicin clc ftrtrciones sc clisptrso se lgregrren a los iurtos, por lo qtrc estabart obligados u crnitir pronunciarnicnto v no linritirrse a sostener que cs trn hccho ajcno nl rroceso, pcro no lo hiciclon polqrre .lrrrdicamcnte no f-iencr sust('nto lceal quc a este sc lc irsignc la condicion de fitnt:ionario ptiblico, para crrstodirr supucstanlcllle dillcl'o pblico.
F.n resptrcsta al

i)

.\rurcn t'sta rosicirin rlc quc Vladirniro Nfor-rtesinos es poseedol rlc hccho o matcli:rl rlc los clrg()s iintcs nrcnciouados sill
srrst('nt() lcgul. p;rrii crnsiderarlt) c{)mo alrt()l dc pccrtlado, r'iolando cl principio constitrrcionitl rle legaliclad, qrrc ha siclo reconocickr en clilcrsrs sentcncius clictaclas por-ia (ior tc hrtcrranrcrricana de

[)t'rechos Hrrnlanos. la ( ]onrisirin Intcr-ilrlcricana dc l)cl-echos Hrrnranos v cl Tl'ilrrrnll (bnstitrrcional. cn lirs qrtc se precisir:
I

2)

(]uc los clclitos l conrluctas prohibid:ts ciebcn cstar claranlcntc sclialadas cn la lcr'. [)ara l:r aplicacitin ctc la lcr rcnal clcbe l) (:strr regidos por
Ios sigrrientcs rrincipios:

2.1. L4' pret,ia. \'iscncia

prohibicnclo
lar

antes de la corni.sitin del delito, aplicacin rctlao;rcti\a.

2.2.

Lt1' c.srri.tu. La no aplicacin dc'

otro clelecho que no

sea

el cscrito.
357

M,qRro

Al.lonrrr

Pcr.rs

2.3. 2.4.

Lo estricta.l,a
Le1,

prohibicin dc la analoga.

'rrrn. [-a prohibicin de clrtsnlrs inclctermi-

nadas.

Sobrc la posicirin de qrre la l,ev Penal debe ser cxprcsa, cstt'icta, tc., taml)in cs nratcria dc' comentario por !.nriqrte fJcrnalcs: "(]onlinira cl incisr-r seiralrndo qrrc la conductr dcbe cstrr prcviamentc calificada en la lct' ,,1...1 d, men(r( exltrcsct e inequt,ocu Lo antcriorrncllte expuesto rcrno inJ'raccin puniblo,. ['-s parte col'lsustancial dc cstcr principio cle Dcrecho Penal qtre la tipificacin dc clelitos tro prtedc ser iutcrprctada extensivamer'rte v nrenos por analoga. Ello est expresanlente prohibido en el inciso 9 del artculo 139 dc la Constittrcin. del ctral emana, en realidrd, la obligacin dc haccr interpre tacin estricta. Sostenemos csto porque se es cl scntido de la interpretacin penal: en esta rama no se ptrede hacer interpretacin extensitra de las normas que establecen los tipos dclictivos"3'14.
e

V.5.12.1. Lo Sola Penol EspeciolSuperior sostene:que Bedoyo conrbuy dolosomente con Monlesinos en su condicin de lercero pora lo opropiacn de fondos pblicos, por lo que es cmplice prmaro de peculodo.
I1a qrredado dcmostrado en el ctrrso del proceso pcnal la forrna \,
cir-crrnstancias com<- los ftrncior-rarios encargados de la cttst<lclia ctel clincro c'jcctrtrror] su conduc.ta ilcita para apropirrse irrdelridunentc de

los fondos dcl Estado motivo por el cual estn procesados penzrlrncntc por clelito de pec'ulado; \, que Yladimiro \lontesinos al recibir dicho dinero ilcito -dlares- en estricta aplicacin de la lev pcnal podr'a tener la condicir"r de recepterdor (porqrrc los nuevos soles fucron sustituidos) v no de peculado.

l.

El sostener c.re Luis Bedova de Vivanco contribuy a la apropiacin del dinero no t.iene sustento, desde el morncnto en que esta figura delictiva se consum clrando los ftrncionarios que tuviercln la custodia del dinero se apropiaron dcspus que

3'l-r' $Rs Brlrsrrros, Enriqr.re, La Cr'nstilucin de 1993. Anlisis Comparado, con l r'olaboracin de Alberto Otrola Pcaranda, 2'ed., ICS Editorc.s, Lim, 1996, p. 177.

358

El pnocso

pENAL

coNTRA Lurs

Broov o VrvNccr

lo recibieron y le fi.reron conflados por razn del cargo. El clelito de peculado es de resultado instantneo, corroborado por el velbo apropiar.
2.

Sivina Hurtado, \bcal Snprcmo dc la Srla Penal Permanente, present una ponencia comcl rcprcsentante de la Comisin Penal, en Lur Pleno.f urisdiccional cn la que se trataron temas importarrtes vincuiados al qr"rchacerjuriscliccional, para los ef'ectos de que se pueda detcrminar que dccisioncs -judiciales sean finalnrent.e vinclrlantes v de estricta aplicacin a nivel nacional y para sustentarla sostrrvo: "[...] 2n. Conceltto de delito instan,tan,eo. Conto refiere eljurista espaol N{ir Puig, son aquellos qlle <se consuman en el instante cn que se produce el restrltado, sin que ste determine la c.reacin de una situacin antijr-rrdica dtrradera". Su caracterstica principal vendra a ser entonccs la forma inurecliau cle realizacin totaiclel clelito, colno sera el caso del honlicidio, puesto que la accin hornicida se consulna inrnediatrmente con la produccin del resulLado muerte que, como estado nattrralstico, no puedc considerarse antijurdica porque no puede ya ser remorida por cl hombre"345. No cabe sostener que despus de haberse consumado el delito de peculado, crrando el funcionario que recibio dinero pbli co por raz(tn de su cargo se apropi del nrismo, para luego quien recibe materialmente el dincro apropiado por los fnncionarios antes rcferidos, como el caso dc los ex.fefes del SIN, el I)irector de la Oficina Tcnica de Adrninistracin de dicha entidad v luego hacen entrega a Vladimiro N{ontesinos, sean considerados cada uno de ellos, tarnltin como autores del mismo hecho punible, cuanclo no estalnos ante ul-l delito continuado, que por supllesto ni siquiera lo nrencionan, sino instntaneo.
Es absurdo que se sostenga que el

lll Dr. Hugo

3.

dinero quc tena Montesi-

nos era fondo estatal o pblico, por las razoncs expuestas an-

teriormente de que dicha pcrsona slo manej dinero ilcitcr provcniente del delito de peculaclo y de otros he chos punibles
3'15 Sr\,rNA Hunnoo, Hug,o, "Ponencia en Sala Vinculante", en Dilo;o con la lurisprudencia, N! 30. marzo, Lima, 2001 , p. 223.

359

Mnlo A,rrot<tl

PncHqs

comelido por particulitrcs, como scl recono(le exPrcsamentc cn las seiltcncias, porqtrc llcdova, t'ri las persoltas qrte rccillicron dincro cle N{ontcsiltos, l}o collboral-olt par?r sll :Ipropiacit-) vcrilit:ada pot' los fin-tcioual'it)s que lrl t'ctilriet't)l) J)or razilu
clc su c:irrgo.

5. I'ata consiclerrAl conlo crttplice dc pcttrlaclo a llcdovlt

POI' re-

cibrr clincro dc ditrct-o de Nlclntcsitl()s, tlo tit'l'lt: srtstclrto lcgal si es qrtc previaurcnte Ito sc cletl.tttcstra qlle cs atltor de dir:hrl dclito, por tcller lr condicin de funcionario nornlrraclo lr:itrt o legalmente y ltteeo r-ccibir dirle ro lcito v cstatal por raztirt de sll cargo para apropiarse con la colabol aciritt clc tttr pat-ticltlar.

V,5.t2.2,

como osesor de lo Alto Direccin delSlN, no cumple con elnexo funcionolque se requiere paro moneior dinero estotol,
Monlesinos,

el quinto considerando cle la scntencia dictacla por l:r Sala Pcnal Transitcria dc la Cortc Suprema cn erl incidcnter dc exccpcitr sostienen: "Q,,", t:n crtanto a la calidad de lirncionario Jrtiblico (...) sc lc tlotnllrc Asesor dc la alta dileccin clcl SIN (...) rsirnisrtro, dc la itnpttl:rcitr quc
Er-r

se invcstiea. Ilrl'c con claridacl quc el proccsado Vladiruiro \{ontesitros 'Ibrres, tcnr cl mancjo <lc los carrdalcs provenictrtcs dcl Tlsot-o l'riltliccl que sc lc cntregaban con lo que se curnplc el clcttlt:uto iirnciclnal cxigidir par-a el tipo de pcculado, dcbicndo por ello dcst'stiltt:Irsc cstir alcgacir"r que susteltta la cxcepcitt".

Asesor es cl qlre illrstra o aconscju a pcrsona lcga en

cla lnateria.

rttrr

dctcl'mina-

Tcx-l-cs estuvo legalmcnte nontlrt'rclo conto SIN, \'segittr sc hr sostcuiclo cotno Asesor del asesor dc la Alta Direccin prcsidencial, rnas nlul(:a conroJefc de dicha entidad, ui conro l)irector' dc Adrninistlacin dr: la Olicirra Tcnica. Haceuros cstzr pr-ccisin -porqr.rc as est dcnrostrtdo cn el proccsci- clebiclo a qllc la nic'irjtrstificacin que se ha c'srimido en anrbas scutcucias, colno srtstclll-o parr sostcnt:r qllc rlictro procesado cs autor dc pcctrlado, cs qlrc ha cstrtclo ctr poscsin de hechcl o de fcto dc los curgos antes rclcridcls en Ia rcl'crid:r dcpendcnr:ia y ror cnde de los fbndos ilcitos quc pro\cnan dc olras cntidaclcs estrtalers.

Vladintiro Nfonlesil'ros

30

EL pr<tr

tlr

rrNAL c()NTRA Lurs

Brorlr'

DE VtvAN( ()

Un ascsol, no ticnrr el r]cxo filucicxral derl ftrnciotrario pblico (luc l-ccibc biencs rlcl lrsta<kr ('lr (rrstodiil o achninistr-rci<il'r -lor r-;rzrin rlc su (iugo vsi lle:gitra t'l caso dc qttr: sc al'otia <[c los ttti.stttos, no es aultl'dc -rccrrlaclo; cl clclito inrlrtalllc so'i dc hrrrtr.r o arroriitcitin ilrita st'sril-l ( ()lll() lo corncta. (lonro lc'l'il-ir rnlos dc las dcfinicirrt's rlt'- ast'str' i' nsrrrrar:irr clc fiurcioncs, los acrtos quc rcalizln allrbr.rs son t otnplt'talI)elrtc distintos, porque r:l prirrrcr'<l es lr'ito, en lillrto qrrt'cl scgtrtrrlo es ilcito. l'ls ms, ctr lo lcsrcctir al rrstrrpzi(lor, cs el sulcto quc cjcrce utra {turc:ir't rala cl cull llo firc nonlllrado, ccir-r plcno conclcirnicnt() (lnc rcaliza actos qlle no son ctc slr c<ln1)etcncia.
Sostenernos que cstc firndalento

no ticltc sustcltto Icgal por lo

sigrricntc:

a)

Un Ascsor dc la alt:r Dileccin cicl SIN no maneia cattdales, conlo ha qucdado plcnantetrte cstablccido, dcsdt: las pt'irttcras diligcncias v p<lr tal motivo, no se lc ptrede cntrcsar srrma algrrna por r'rzn dc srr r:arecl.
Pero cont.radictoliamcntc, al finrl del segtrndo consiclcra"ndo clc esta resolucirin se sosticnc: "(...) dc fondos pblicos pl'ovenientcs del Prcsrrpuest-o Gcneral dc la Rcpriblica, por partc dc Nfoutesin<ls Tbrrcs a I'avclr dc lledoy'a clc Vivanr:<l cRt,cl{s AL rlcrro coNTRoL euE EJERCa MoNrpslxos soBRE EL SERvrcro DE INTELIGENCLd NAcIoNAL (...)". .Sc recor.rocc quc cl control cra ilcito. [)()rqrre dich:r pcrsona ha sido conrlcnado por delito dc rrsrrrrrcirill rlc fiurciones v por cl rnancjo dc dincl-o ilegal, nrotivo pol cl ctral lesrrlt:r contradictorio quc se sostenga en lr nrisrna rcsohrcin, qlle como asesor tcna cl rlanejo dc caucla.lcs, crrando lcgalnrcnte no roda tcnell<l; \'s()stcncr al nrislno ticmpo quc c.lcrca tur control ilcito.

b)

Nr sc h:r gzrrantizado qtrc Nlontcsincls a quicn supllcstanlcntc se lc dclcgr'r las firncioncs sesu las sentcncirs urateria rlc anlisis la l)ircccion de Administracir'r rlc la Oficina Tcnica dcl .SIN, sc lt- asisnal'an un scctol' rlc las ltrncioncs vinc-rrlarlas a clicho (:argo v sobrc tocl<l qtricn lus

dclcgri dcbi<i prc()cupalse del crrmplinriento dc los dclx'rcs jurdicos penalcs; porqrre quicn dck:ga crrc:l en csta nlcrlidu cl dcbt'r' clr lll)a pcl: sona cuali{icirda, la nrisura qtre clcbc r:stll'sczllrda e n l;t le'l a lin <le qrrc sc cllcuL'ntrc garu)tiz:rdo dc rnodo pcnalurente lpico.
3l

Mnro A,r.ronrtt

P,qc,cs

La norma sobre la responsabilidad de los funcionarios, reeula en

este mbito de aplicacin la transrnisin de posiciones, tenicnclo en cuen-

ta que quien recibc por cleleeacin un cal'go ticne que ser tambin un funcionario cualilicaclo para que realice ias lirnciones eucornendadas, porqlre tieue quc delccarsc a algnicn con la misnr:r ctralidad; adcm/rs, sc
reqr"ricre la lcgitirnidad clcl firncionario "cncargado cn dclcqar funcior-r{rs",
l<-r

que no ha sucedido cn cl caso de \4adimiro Nlontesinos..

V5.12,3. Senlencios rcconocen que Contrcloro General de la Repblico hon verificado exomen sobre geslin de fondos en e/ S/N y no han consegudo lo exhibicin de lo documenlocin que sustenlen los gastos incurridos en dicha enlidad
Existe una eridcnte contradiccin entre los considerando 8, 15 y 16 de la Sentencia dictada por la Sala Penal Surerior Especial, cuando se sostiene que Contralora General de la Repriblica ha verificado el examen sobre la gestin de fondos en el SIN: "no se ha podiclo exhibir Ia doctrmentacin sustenLatoria (...)" por lo que no lleg a establecer el monto de lo recuperado ante Ia falta de documentacin, mcltivcl por el cual los auditores no pudieron cunrplir sus fines, al igual qr-re los peritos contables.

a)

Los auditores y peritos contables se han pror-nrnciado que no han podido efectuar informe alguno, por la carencia de documentos y libros contables, motivo por el cual carece de veracidad quc en las sentencias se pueda concluir qne tit'nen la eviclencia que el dinero que \ladimiro Nfontesinos Torres cntrcg a Luis Bedoya de Vivanco era fondo pblico, al no estir en el

proceso una pericia contable o documentacin, que llegue a dicha conclusin.

b)

Tal como lo refiere la Contralora General de la Repirblica, no han encontrado docnmento alguno, con el cual se puecla llevar adelante una auditora o pericia para establecer que el gas[o que efectnaba Nfont.esinos era o no.justificaclo legalmente. Es indudable que rnte la inexistencia de libros y documcntos es imposible quc se pueda llegar a ninguna conclusin desde el pllnto de r.ista contable, respecto a la proccdencia del dinero.

362

Er pnoceso pNAL coNtRA Lus Boov,q oe VlvNco

c)

Se sostiene cn la sentencia que de acuerdo al

informe de Clontralora los auditores no puctieron cumplir con su misin, por no existir documentacin. N{iclrtras que, en el pttnto \1 referido a "rcsponsabiliclacl de otras pel'sonas", se ordena se denrtncie a la fiscala a los peritos contaltles, porqtle no han dado rcspuesta satisfactoria rcspecto a Ia pcricia evacllada, dado quc rto han curnplido con el ob-jcto de la pcricia, emitiendo stt itrfbnne sin contar con la docttmcntacin que la stlstente.
Esta conclusin, a la qtrc se llega en la misma sentencia, son contradictorias, porqtte si no hay documentos o libros contables, cmo se pucde ordcnar qtle se procese penalmente a los

peritos contables, nombrados por el juzgado, si conclttyeron de la misma manera que los auditores de Ia Contralora?
Es el caso que los peritos judiciales opinaron qlle no podan llegar a la conclusin que si el dinero que recibi Luis Bedoya de Vivanco de parte de \ladimiro Montesinos era prblico o

privado y para tal efecto, tttvieron en cuenta: i

el Fiscal Supcrior, en sll momento, resolt'ieron y diclaminaron, respectivamente, que no se haba llegado a establecer si el dinero entregado a Lr.ris Bedoya provena de fbndos prblicos o privados, reconocicudo la existcncia de una drrda razonable sobre la procedencia de la stlma enEl Juez y
tregacla por Nlontesinos, confotme se ha exprtesto anteriomente.

2)

'

l.s ns, cn la diliger-rcir de ratificacin de la pericia en la que inten-inieron el.fr.rzeado, Nlinisterio Pblico, Procurador Priblico v abogados defensorcs, qued establecido que no exista, ni existe Resolttciu alsrtna que disponga, de acuerdo a la Lev cle Presupucsto de la Repblica de 1999, aplicable al caso, la reduccin, transf'erencia e incremento del clinero en las rcspecti\ras partidas presupuestal de cada entidad prblica, adems de la inexistencia cle documentos, libros contables, motivo por el cual no podan concluir si el dinero entregaclo por Mclntesinos provena de fuente priblica o privada, coincidiendo con lo opinado por los attditores de la Contralora.

33

N1nro A,rrone

rrt Pcns

3)

[,os infonrtt:s de Con[rtlora, cll la qttc sc collcluyc q\rc antc la inexistcncir dc docrrnrcntos \/ libr'<ls contablcs no prrc'tlclt cstableccl la proccdencia del clitrero.

'1) \'por no lrabct'oPinado qll('('nul lilndos ptiblicos, corl.r() sc prct('ndir ctr cl.fttit:io oral, sc ha rlisrtr('sto qlte iclll d(L rurrnt'iuclos a la Fiscrlu dc rur hccho (luc Il() t's Jxrnilllc.
d)

Plctcnrlcn jrrstificar la sctrlcnciit t'tttdt:ttatoria ctr ctttttra clc Itlontcsinos 1' Llcdol'a, disponicnclo (luc: sc rienttutic :t los 1;ct'itos col'ltrrhlcs llonrlrLaclos.iuclicialnrtnt(', clcbiclt> a qrtc t-to hatr

concluiclo qtic los fondos qtrc posea c'l prinrclo rlc los nonrbrados era priblico, es una evidentc clcmostrtcitin rlc las "ficciones jrrrdicas" a las quc han tcniclo que rccrtt'rir parr dictar rna sentencia condenatoria pol un clelito y autoria itrexistcutc. Si hrrbicran concltriclo qtre cr:r ptiblico sin doctturcl')tos \, sin libros contables, corno era el deseo de los jrrzgadorcs, tto sc habra dispuesto la clentrncia.
e)

Si han clcsararccido los libros contables v docurncl-ltos coll krs r:rralcs sc podra acr-cditrr el ingrcso y egl'es() dc dirrero cn trcgado a Vladillr iro Nf on tcsirros il ci tirrn cn tc, r' l cigic:lln clltc lrr han insrcsado al prcsupuesto dcl SIN, ;con qrr inrlicio razonable t. clcrncltto dc.jtricio se prterlc conclttir que los lirndos cnt|cg:rdos a l.rris llcdova de Vivarrco v otfos proccsirdos cr an pblicos?
,\clenrs. conro ha qr.redado plen:rnrernte cstablccido todo

cl dil-rcro qrre tcna en su poder \lcll'rtcsirtos, tcna proceclcncia ili cita v clcstinaclo a lincs ilcgalcs.

V,5.12.4, lnexislencio de porlidos signodos como reservo I y 2, en los que supuestomente se depositoban dinero desviodo o/ S/N
[1n la sentencia dictacla por la Sala I'cn:rl Transitolia dc la Cortc Strprcnta sc sosticrrc qtrc \/ladimiro N{ontesinos 'lbrrcs, por ordcn dcl cx l'rcsidt'nte Albcrto Fujirnori Fuiimori, particip cn la administraci<in v cr.lst()dia dc los ftnclos correspondic:ntes a las partidas

364

Et pnocso pr.N\r (()NrRA Lurs Broclv DE Vrr,NCo

I{cscrva uno v Resen'a Dos. Al rcspccto, c:rbc prccisar, adems de lo ('xpuesto antcriormen tc:

l.

Qrrc dichas partid:rs son inr:xistentcs. pues nr) \o encucntralt rcgistradas en llna purlida colrtablc con dicho nolulrrc en el prcsrrpucsto clt'l SIN l n() sc lra acl'edit:rdo con rnrc'ba algr.rna trl rcgist-ro. Nr; st' lrt'<lt' rlar- r:reclibilirlarl a dt:t:laraciorcs de pL-l'son21s involtrcr'rrlrs eu el ntanejo dc cli<-ho dilcro ilcito, sobrc la suprrcsta existcn<:ia de dichas particlas.

2.

lis ms, cl (lonsrcsista l)aniel l']stracla Prc, entonces Presidentc de la (lornisin dc.f usticia del Congreso, afirm prblicanrcnte que clichas partidas no existan en el prcsuptresto del
SIN, al sostcnel- qlle cste hecho era {also, no s(rlo l)orque no se registrr srr ingl't:so, sino talnbin por la folma conro se manejaron, cl hrgar dondc la gr-raldaban (ntaletines, cajas dc cartn); \', pol-el destino quc sc lc clio a dicho dinero ilcito.

3.

Sc asisn con ctichos r.rclrnlrres a las "crrcntas" que niane.jaba Vladinriro Nlontcsinos, clcspus qtre los responsables dc la adrniristlacin y r:trstodiir conrcticron el dclito dc peculado, al

apxrtiarsc dcl dincro en la firrma corno lo exptxren los Vlcales cle la Sala I't:llal Tl-alrsitoria dc la (lortc Suprcrna en sll se gtrndo considcrurdo.

a dcc:lalacirincs tcstinloninlcs en cl proceso se sostienc que la "resclva ruro" cra ull;l cucltta cn la quc: cl clinero cxistcnte all el-a mirnt'faba por berto Frriirnori pilra ctrbrir toclos los gastos dc la reclt:ccin v ottos. Iitr tanto qrrc la asignada con cl nrillrcrti d<ls cl'a cnja chica dc Nlcintcsinos, para culx-il los gastos qrrc l tcna qrre rcaliz-ar.

l)c acucrckr

Ir.

l-o que rcficre Vladirtrilo Nfontcsinos cs quc ell estas supucstas crrcntas se deposit:rlra el dinet-o ilcitr que lleuri a su poder; rclr la fonna, circrutstant'ias, nranc'jo _v rlcstir-ro quc se claba a dicho dincro, ctcnruestr'r y con-obol'a su inexistc:ncia, toda vcz, .qrrc es inaccptaltlc, cotrLul)k)rn('lltc, quc sc pueda registral una partida con dincro ilcito en cl prcsupuesto dc una cntidacl pblica, dcstinado para firres ilcsalcs.

35

Mnro A,vcinttr

PcH,cs

V.5.12.5. Sostiene lo Senlencio que el dinero entregado o Luis Bedoyo es fondo pblico, imputocin que pertenece ol mbito del injuslo Lxistencia de clincro prblico que debi ser probado por cl NIinisterio I'riblico o el Jr,rzeado o I'rocurador, lo que no ha strcedido; adems, de quc el dincro dcbi haberlo recibido Montesinos por razn cle su cargo. Al rcspccto, Juan Bustos Ramrez, refiere sobrc el injusto: "L,l.jurista, por lo tlnto no puede qrtedarse en las considcraciones de quc el acto es tpicarnentc contral-io a todo el ordenarnientojurdico; ni que tampoco de quc lo injusto es la expresin cle los dcsvalores de acto 1' de resnltado; ni dc que el bien jurclico es el conccpto fundamental para determinar lo in-justo. L,s necesario que vaya ms all de todo csto, que es de todas maneras una apreciacin formal en la medida cn que no es global .-v por tanto, al juzear al hombre por su conducta no lo cst considerando en su real totalidad social ir"rdividua, en srl realiclad histrica social. Un injusto personal que no descienda hasta esas consideracioncs se quedar de todas maneras en lo formal, no podr aprchender realmente lo injusto ni podr explicarnos ur-r sistema penal humano"346. nn proceso penal, para concluir que sc ha acreditado la comisin de un delito ,v la rcsponsabiliclad penal del procesado, dcbemos tcner en cuenta los siguientes principios:
Es ms en

a) b) c)

Crno sarantizar la nccesidad de Ia pmcba o verificacin.

Cnro sarantizar la posibilidad de la contrapnreba.

Crno garal'ltizar, corltra la arbitrariedad v el error, la decisin imparcial v motivada sobre la rerdad procesirl fctica o real.

3'16 Busros Rnvin2, Juan, Obras complelas, ARA, Lirna, 2004, f . l, Derecho Penal Parle General, p. 98. Esta obra comprende la totalidad de sus escritos que han significado una importante contribucin al sistcra penal; abarca temas de derecho penal, procesal penal, cjecr.rcin de penas, polica, poltica criminal y crirninologa. Aborda tcmas fundamentaics del Derecho Penal desde una perspectiva poltico criminal y criminolgica, como son el bien jurdico, la causalidad y la teora de la pena, adoptando una posicin c:rtica con los conceptos tradicronales y hegemnicos en la materia, sobre la base de la consideracin del sistema penal como una necesidad para la organizacin social y que implica el delito y el delincr.rente nicamente como un proceso de definiciones sociales y estatales.

Er ptorrso

pENAL

(oNTRA Lus

Be

oovn or VrvNco

Estos principios que no han sido tomados en consicleracin en las refcridas sentencias, porquc despus que el Juzrado dispuso una am-

pliacin del plazo de la instmccin, por no haberse acreditado el delito de peculado; y lueeo cle ernidclo el dictamen del Fiscal Superio no se han actuado nllcvas pnrebas que permitan dcmostrar la comisi<in del dclito de pcculado por parte de Madimiro Nfonresinos, ni mncho menos dttrantc el-jtricio oral donde se repiti la actuacin dc casi todos los medios probatorios que haban llevado a cabo en la e tapa de la instmccin, pues no fueron nue\os testigos ni peritos, a fin de que llegada la oportunidacl de dictar sentencia, previa valoracin de Ias mismas, poder conclnir que el dinero que le ftrera entregaclo a Ltris Bedoya de \ivanco fue estatal. Se concluy "quc era prblico".
Por lo que sorprende las conclusiones a las que han llegado ambas
sentencias, al no existir medios probatorios o indicios razonables para llegar a la determinacin dc que el dinero entregado a Bedoya fue prblico por pert.enccer al injusto, ya que no basta sostener esta argumentacin, sino qlre es de vital importancia qlre se inclique cuales son dichas pnrebas a fin de acreditar que es dinero cstatal, que es muy distinto a

que lo ftrera cn un primcr momento.

V.. EL PRINCIPIO DE ACCESORIEDAD LIMITADA NO A LUIS BEDOYA COMO CVIPTICE PRIMARIO

ES APLICABLE

El principio de acccsoriedad limitada no es aplicable a [,uis Bcdoya corno crnplicc pdrnario, porqLlc r-ro colabor en su condicin de particu, lar en la apropiacin de dinero estatal vcrificada por el funcionario prblico a quien le ent.resaron por razn de su cargo, quin es autor de peculado, -dclito de resultado instant'rneo- est plenamente acreditado que lo recibi de parte de Nlontesinos quien lo rur.o en su poder ilcitamente, por lo que no es un alrtor leetimo o vlido del delito de peculado; y por talrazn quien recibi dinero de ste no riene la condicin de crnplice, como ha sido explicado anteriormente.

Iln la sentencia dictada por la sala Penal riansitoria dc la corte Suprerna, en su tcrcer considerando seala que "recogen la tesis de la accesorieclad de la participacin y la rcora clel dominio del hccho para los efecros de determinar la autora, reconociendo que la cornplicidad es dependiente de un hecho principal, carcciendo de autonoma y estructnra delictiva propia;
367

M.qRro A1()t(Ert P< Hs

con]o s()sticnc liirlel Rojas \areas, se tralura de la tesis dc la unidad clc: irnlrurci<in, sicnrkr der la nrisnra lnca de petrsamietrto de Nfatrtrcl A Altant<r \'sr1trcz. rrit:rt dice : "[,a base tara dcfinir-la atttot'a l'la particitacin ctr los dt'liros cspccialcs rk'ltc scuuir-sicnrlo la dc "ruriclacl dcl ttrrlo clc itnpttutciorr". Arrtol dc hccllo solrrncntc lo<L'i st'r'cl irin.s (...) qttc ha1lt tttitlizadrr l<rs Ilt'chos (...); los cxlrtncis l)ul ticiplltcs scr'ut sicntpt'c partc'i1tt:s dcl clt'lito cs;ecial, lravan tcnido o no cl tlorttinio o codotninio lturcional del hcclro; por consigrricr-rtc, Ia conrhrcta clcsrlceada por el proccsaclo llercloy:r dc Vivanr:cr, [)('r'sona particulu'. sc cncuaclt-u dcutro riel llamadtt cxlranci ,t', por cnde, pasiblc cle satici<in bajo la calidad de crtrtlicc ptittrario''317.
las que el autor

Sin cn-rbargo. arnbos autorcs hacc'n t'stas rcfereucias ctr los casos et.t dci l-recho ha recibido rlitrero para su cr.lstodi:l tol t-azcitr dcl cargo. qllc tro cs el caso de \'ladinriro Nfontcsillos collto lo hcttros dcrnostrado antelior-mcnte v tal corncl lo hir precisaclo Fidel \:rrgas Rcrjas, cn cl inlirrllc enritido a pcdido de partc v cn la cita expucsta antcl-iollteute. N{anucl A. Alarrto \'sqtrcz, sobre el rnistno tcma, soslicnc: "Sujeto activo: Fil tiro penal cxiec un "funcior-rar io priblico> con cotnpcl-cncia

firnt ionarial esrccfica.

Lrr acllninistracir-r, pcrccpcirin o custodia dc los hictrcs pblit:os dclren lralrt:r sido conf i;rdrs rl fiurcionalio en razn de su cargo (relacin funcionarial especfica). No sc tlala clc unr sinrplc cntrcga dc llicncs cr.'nro rrrra rrrcsti<in dc ronfiunza el) el firncionitrio (ctrtreua lrcrrltativa) o rle:r'ir';rda dc la tostrrlnlrrc o del collsens() o dc crralqtriet'cltt-a cirtlursttrril (p<lr c'j", (lrrc sc harrr llcgaclo a lt (t'trt'ntilt pol'eltgro, altttso, ctc.), cl firncioniuio dcllc tcner los biencs t'n frrnt:irirl rlc lo clisprresto por l;t ler': no rlelrc bustar'(on qilc el firncionario disp<lnua clc-- Ios bietrcs <con oclsirin" dc strs firnciones. H Iirncionar-io incorttpctcntc srilo Podr'a colllc tcr rlelitos contnl la propieclaci. I'c'., crranrlo pol'cl'ror rlcl achnitristt'aclo solrrt' la ('ompet-clI('ia del lirncionirlio stc rccibc krs bicr-les qtredhnckrse con cllos. [)istinto cs cl caso cololnbiano donclc palte dc la doctrina ha lkrsarkr a intcrprctar qrrc no inrporura la frrncirn priblic:r cspccfica dcl srrjctr-r acti\'() clcrivirrla dc la lc1, sino qrre lrrst.ara con quc la cotrcluctt tpita st: r'culicc cn t:l marco clcl c'jcrrcic.io de lrs funcioncs. (...)

Jft ArNro VsrlL;rz M.rnrrel, Los dt:lik>s <cntr,t la Aclministr,tcin Ptillica en el Cr'tdi;o Pt:nal x'ruano, Palt,str.r, I im.r, 2001, r. .i0.
3B

IL

pt<ot Eso

ptNAt ( ()NRA Luts Bitit.lr.r t Vtr''r<

ct

l,a t:xiqencia dc csta "relaci;n fiurciotrarial cspt'c{ica", para :tlgttnos, sc <lclcl'a a quc es rcctrlaclo es ll "cspc(ial violacin de los dcbcrcs ckrl cargo v rinicanrclrtc sc prrcde di'rr crtand<l la crttt'cga de lticncs qtrcde conr;r-cnrlid;r ctr la <'ourrctt:ucin proltirt dt' aqtttil".
Pcro, crr rculirl:rcl, la dclirnitaci<iu cstrir tt rlt'l srrj<'to I( tiw) sc dct'ir':t clc rrrlr intt'r'tlctat:i(in c()n ccta cn {irn<.itin rlt'I bitrr jtu itlit.o trrtclado (hrnr.irnalricrr(o clc la.\dllrinistr';rcirin I'riblica). !.1 brcu.jrrrdico slo se lcr:i af cctrrclo <'turnrlo cl firncionario:rtaca cl p;rtlintortio rlt'l l']stado infiingicuclo cl dcbcr cspcr firo (luc tienc para con los biencs rlrrc lc ltat'r siclo encolnenda<los; no lnrcrlc haber tura riolrcirn de ,.clcbct'cs gettct'alcs clel car-qo" (...). Autor slo ptrcdc scr ull liurcionari<r ptiblico cor.l rcspecto a los "efcctos <t c:ruclalcs" s<tbre los cuales ticnc la lirncin de ,,perciltir, custodiar cl adnrinistrau->, scr porquc clicha tarea cs inherentc a strs firncioncs prblicas o porqrrt' lc ha sirlo cncomendacla excerc:iortal o temporalnlt:nte IX)r'una arrtoridarl conrpctcnte. l,a clclctrina arltrritc colno atttor al fitncirnurio que se coloca cn sitrurcirin dc adrninistr'rclor, pcrccptor o custodio cte facto, sicnrpr-r-- \ crrando las Ie,vcs no se ol)oltgall a csto. Lo mismo vale para el funcionario de facto, que ejerce lcitamcnter pel'o sitr crttnplir en realidad con los rcqrrisitos lcsalcs o sin habcr- curnplirlo cor l:rs firrnrrlidudcs dc k:\'. Trnrbilt cs rlutor el fiutt'ionaritl scparaclo tcntrolalnrente , l)ucs r)() cs lteccsrrizr llI telrcnciir ntatcrial. Cualquicr titr-o [rrnciourrio no vinctrltclo ftrnciotrarialnrctrtc c<ln l<s bicncs I'el particrrlar qrrc prcstara colaboracitirr (as sca clccisivir o inrpliqrrc cLrnrinio rlcl hccho) scni solarncntc pARTcIpE rlcl rlclito clc pcclrlaclo. l.llo sc rlcsprt'nclc tlc lr tcora ck'la "ruriri:rrl dt'l ttLrlo cle la irnprrtacin- (...). Si l<ls hcchos printillalcs fucron conle ti(los por ill] ltrncicnrrio priblic<, que no tuvicre (o no trn'icre nrs; :rl haber r:tsadcl lr firncin e.slcclica a otl'o firrrcir'nrrio) cl dcbcr dc custodiir, perccpcirin o adnrirristracirr de lcs carrclalcs o ef-ectos, stc taulbin sr:ri ttlrnntus 1'habrii courctido rut dclito comtir.l (o si se rlart los elcntcutos, otro dclit< corltra lrt .\drtritristt irciritt ['rilrlir :t ). (... )
En cambio, el usurpador particular o funcionario no puede ser autor de peculado, sino slo de delito contra la propiedad. F-sto sc debc r que cllos no rerinclr el rcqrrisito clc udministrar, pcrcibil o custodiar cn raz)l'r dc su carg<,r o por desitnacin lcetima. Thmbin sc ccrripar':r al usrrrpador, elfuncionario rltrc hirla ccsaclo cn srt cargo (...) (rcsaltaclo es nucstro) 39

Mnro A"ronetr Pcs

La esfera de custodia es la qne se refiere a la actividad patrimonial dcl Estado, pcro cuyzr titularidad correspondc al funci<.rnario ptiblico, es decir, sc trata de un debcr quc srlrge de una cornpctencia funcionarial. Si elstleto activo no es el titularcle dicha esl-cra, s<ilo puede haber'"htrrto". Lr esfera de custodia cs dctcrminada por la lc-v, el rerglamento o la orden lclalrnente for-mulacla por la autoriclad cornpetente. (...). El percibir consiste en r-ccibir bienes de pr'occdencia lcita para la Administracin Prblica, sea para insresarlos o para rcsrcsarlos [...]"3+8.
Jos Leandro Rcurio Peschie ra, sostiene: " (...) Fll dominio rnaterial que e-jerci el ex Ascsrr-dcl SIN sobre todo en el aparato cstatal, no sita cn nrt caso sl generis de instrulnentalizacin de funcionarios prblicos (intraneus)por parte de un srleto que, si bien ostent la calidad de funcionario pblico, carece de cualificacin especial para ser autor de determinados delitos contra la administracin pblica. (...) La tesis planteadas en el curso dc las investigaciones fiscalcs, parlamentarias y.judiciales scgtridas contra el ex ascsor Montesinos y l<;s directivos de medios cle comunicacin social, congresistas, magistrados, alcaldes, candidatos polticos y otros persor-rajes quc se bcneficiaron clc caudales pblicos clurante el pasado rgimen defiendcn. pol'Lln lado, esquemas de impu-

tacirn qnc valoran fraglnentariamentc los aportes dc los inteninicntes, considerando que nicamentc puedcn scr responsabilizados por delito clc peculado aqtrcllos sujctos que ostentan la c.ondicirin dc funcionario pblico adrninistrador clc catrdalcs, nras nc los particulares quc propician stt cntrega. qr.riencs a lo sunro poclran ser rrsponsabilizados por un delito de rt'ceptacin: r'por citro lado. ntodclos que a partir- dc rrna t'aloracin unitaria clel srrccso prop(rltelt la atribucin dcl dclito de peculado a todos lo.s participantcs en el evento (...) [Se ] eralria la plausibilirlad de talcs propucstas al hilo cle los postulados de la teora de la infraccin de dcbe de la posibilidad dc delesacin de compctencia.s institucionaIes y asuntr;s de debcrcs positivos en el marco de una relacin fi.rncionarial; zrs corno lr misrna posibiliclad de participacin puniblc dcl s-ttzneus en los delitos dc infraccin cle debe (...) un esqlrema dc atribucin unitaria del suceso colno delito dc peculado que ncule corno atrtores accesorios tanto a los funcionarios prblicos que adrninistran catrdales
3'r8. fisr !4seurz, ManLrel, Los delitos contra la Administrac'in Pblica en el Cdigo Penal pentano, Palestra, Lima, 2003, pp. 336, 337, 338,353, 361.

370

Er eHc-rcso

pENAL coNTRA

Luts Btoov,q oE VtvNco

por dclegacin de competencias como a qllienes lo gestionan en virtucl de disposiciones legales expresas, y bajo un ttulo dc participacin a los particularcs que propician y favorecen stt salida dc la esfera cstatal (. .) tCitando a Snchcz-Vera (]mez-'lrelles, para precisar quin es atttor del delito dc peculado, sostiene:] Sicnrlo cl pcculado uu delito de infraccin de debcr "positivado', la vinc-nlacir"r institucional a la Adrninistracin I'blica constituYe presllpuesto de la imputacin a ttulo cle autor. Concretamentc slo pueden ser autores los funcionarios obligados por deberes espcciales de lealtad hacia el patritnonio estatal que gestionan. (...) Fln definitiva, que la lcsin del cleber se apoye en Lrna descripcin delictiva especfica no es ms que una lgica exigencia del principio nullum crimen sine lege. tll artculo 387 del C.P. restringe formalmente la rbita de los funcionarios o senidores pblicos que administren, percibcn o custodien cattdales o efectos por razn de su carso. Sin embargo, los funcionarios prblicos encargados de gestionar fondos del Estado no siempre actan solos sino que delegan competencias a otros funcionarios de la Administracin. Pero ;pueden ser alrtores de peculado los funcionarios prblicos que administran caudales en virtud de un acto de delegacin de competencias, pese a que las leyes y reglamentos que fijan sus facultades no les confieren tal atribucin? Acertadamente la doctrina penalista peruana se ha considerado que el mbito de competencias de administracin, pcrccpcin y custodia dc caudales no slo ha dc scr delimitado sobre la base de las disposiciones legales o normas jurdicas de menor jerarqua que reeulan los distintos sectores de la administracin prblica, sino que las rdenes legtimas emanadas de autoridad competente tambin firndamcntall Lura vinculacin especial del funcionario deleeado respecto a la custodia de los cattdales. Efectivament.e, debe entenderse que los ftrncionarios prblicos administran caudalcs por razn de su cargo tanto cuando dicha atribucin es conferida por las normas que reglamentan el Sector Prblico, como tambin en aqrtellos casos en los que tal competencia les ha sido delegada en el marco de una relacin funcionarial. Desde la perspectiva metodolgica adoptada en el presente trabajo, se aclmite que la dclcgacin de deberes pertenecientes a la institr.rcin positiva puede fundamentar la desnculacin del funcionario originario y la r.inculacin del funcionario delegaclo, siempre y cuando se rcspcte cl procedimiento preestablecido por la propia institucin. Ciertamente, las situaciones dc dclegacin de deberes institucionales no liberan automticamente y en todo caso los obligados
371

Mtro Arclrirtt l)r rs or-igirnrio-s. de nl<l<lo quc el suceso lersivo rrrcdc scl'ltril)uido baio un esqrrcnra dc arrtora con{lrn'cntc o acccsoria trnto al fun<:ionar-io que r<lnrinistra carrdalt's poI disl)osicir'rn lcgal ('xJ)r'(]sil col]ro al l\mr:iollario qrrc lo lratc p<-rr una (l('lcgacirirl dc conll)ctcrlcias. (...). Conforme se ha adelantado, la imputacin en concepto de autor de delito de peculado a un funcionario que asumido la administracin de caudales exige que el acto de delegacin de competencias sea legtimo, esto es, c<lnstitutivo de un acto administrativo vlido. La rr:lcvan<'ia pcrral dc lrr transfcrcncia rk' cor)rl)ctencirs clc'bc cr-r.jtriciarsc tallto clc la llt:rspcctlva rlcl frrncionlu'io qut: delcua, cxigindosc que sc tratc rlcl admirristradot'lcgal dc los caudalcs. r.'dcl sr{cto qtre rccibc la dcle,r-acin, quicn cvidentenrente clcbe tencr la condicin dc funcionario priblic,r"3l!t (rcsalLaclo cs nuestro).

l)c ar.ut:rdo a lo alrtel-ionllt-lltc expucslo esta tcorit de'la rrnidad dc irlprrta<:irin, no es aplicablc a Nlorttesinos, porque la urisma tiene
colno sllslent():
I

" (\re el alrtor es un {irncionario

o serliclor ptiblico lcgahncntc nonrbrado o clesignado. Y la rlclegacin de conrrctcncia t-icntr quc s(:r lcgtimr, constituti\'o rk: rnr tcto rchninistl'ativo ilido, sitrracirjn qrrc Nlontcsinos jaurs la ttnrr.

2. 3. 1. 5.

(]rrc por rrztin dc srr car-so hrrbit'ra recil;ido en custodi:r o adrninistr-ircititr bienes clcl Estado, Ilccllo quc 11o succdio.
Sc aplopic' pallr s o [cl'cc'r'o cle

sruna recibida.
<

[.] rar tit:rrlirr o etlranrtts t.oltbor.'() illt('r-\'('lrgil untcs o drlriurl-c

la apr'oltiaci<in inrlcbida cjcctrtarlit por cl ftrnciorurrio

sellirlor

priIrlico. lcgulrtrcn tc r.r<lurlr'arlo. list plcrtamcnte pt'obuclo qtrc los qtrc rccibit'r'on rlir-ler-cl clcr \'lontesinos ltcl colirlror'n'()n con los hrncionari<ls lo qrrc lo cleccJtr.iorraron lcgalntcnte.
quc lro colrcrln^cn r]stos llrcsupucstos Nlontt'sinos pol' la conrlicirin dc posccclol dc hcchc o clc:

[t-n estt'pl'oct's() sc dcnruc'stl'ir c<n Ylrdinriro

llq Rrari.l Ptsi r

trr.r, "L.r

lr(.1(,n( t.ls trtnt ron.rralcs y -\u cn(reg.r incle hicl.r a lrartrt

aclrrirri:tr<.irn rlc rtrllcs -rrbli< os urr dclcg.rr.in clc conrul,rrt,:", cit., 1.r.r. 271, 35() y Jl,t).

1'7 a

[.t proc ts() pENAL coNTRA Lurs Bor>vl o VrvNcrt

fcto qrrc le asignan clichas sentencias, lirriitndose a sostclter csta poscsin, sin precisal o ar:rcditar qrre clicho pr-occsaclo ha sido dcsignaclo o eucargado, lcgrl o lcil:rmcnte conlo l)ircctol de Adnrir-ristraci<iu dc l;r Ollc.inir Tclrica drl SIN, ni mrrcho r]]cllos quc s(' lc llirva cntrcuarlo dincrt lcito ;ol r-azrirr dc srr t-illgo, u n de qrre t-rist:r tura rclat:i<in lturt'ir> narial, que sorr rt'rlrrisitos brsiccls prra sct'atttot rlt: tccttlltdo v pot'cttric quicncs rccibicr'ou rlivcrsrrs srrnras de Nlontcsinos l]() ptrcclctr sct t ottsidcraclos cnrpliccs. N<l existc ningn aLrtor rracionul o cxtt'unjct'o qttc sostcnga quc llna ltrncionario o servidor priblico asunrr clc fcto otr<r carso qr.re le hat'a sido asisnado legirlnrcntc pnla itrlmit-tistral dincro ilr it-o quc llcg a su podcr e n virtud cle la conrisin cle l delito dc pcctrlado comctido prcYiamcnte. Si no sc da crrmllinliento a lo atrtcrioru)ente c\pucs((), en rnoclo alguno cs factiblc la aplicacin de la teora rlc la unidad clc l:r iurrttt:rcin, por 1o qrrc lcgahnente no cs proccdcul-e el plincirio dc la acccsoried:rd linritada, si cl aulor clel dclito l-lo cs un ftrncionnrio qttc rccibe los crrrdalcs o cfcctos lcitos no ha sido trombrado, dcsignado o dclegaclo de nrlnera legtinla y lcitr el cargo quc motiva la entresa. l'ln este proceso el frrncionario priblico quc sc irpropi el diuero lccibido por' rat.n clc srr c:rrgo (Nfinistro dc Def'ensa c Intcrior',.|cf'es cle los InstitrrLos Arrnados) son ilutolcs del dclito dc pccrrlado v kls rlrrc colaborzlron :ll)lcs o drlrantc la a;roriacirin tienen la conclit:in clc crirnplicc dt' cstc hccho ptrnible:. rnls l)o otras pcrsonas o lirr-tcionrlios qtrc lo t'ccibicron con postcriolidad. O sea, que Montesinos al haber sido condenado como autor del delito de usurpacin de funciones; l,posteriormente, por recibir dinero proveniente de la comisin de un hecho punible y no haber sido designado de mrnera lcita o legal para los supuestos cargos deJefe o Director de Administracin de la Oficina Tcnica del SIN, en modo alguno puede ser considerado como autor del delito de peculado.
Asinrisnrr, ante'riornlcntc hcmos cxpuesto todcl lo conccrnir:ntc tr la pzrrticipacin dt:lictiva en los clclitos cspeciulcs, corno el dc pecrrlaclo e inclrrsivc lo rclacionado con la teora de la unirlad v nrptrrra de Ia ir"nputzrcin, irs corno tiulrbirr cn lo rcl'crentc n lr acccsrlricdacl lirnitadu, cr-r la que necesu iull.lente la crralidacl de I urtor principal vitrctrlr ir krs pnrtcipt-'s, sie n-rpre v curndo sc

rlcsignaclo legal 1'lcitrmente, kr qrrc no

tratc dc un lirncionario priblico rrornbrrdo o hr strceclido en cste caso.

11.)

M,qnlo Auonrrt Pr.Hs

V.7. EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL AL DECLARAR FUNDADA LA ACCIN DE HBEAS CORPUS A FAVOR DE LUIS BEDOYA, NO
INTERFIRI ANTE EL PODER JUDICIAL,

!-l sustento del octavo col-Isideranclo del incidcnte dc exccpcin de ltaturaleza de accin cs de mayor PrcocLtpacin, cttanclo se Sosticne: crror e inclusivc h:rn sido fundamento de una resoh-rcin externa quc collstituve tlna eridentc interferencia en la autonoma e independcncia clel Poder Judicial (...) se ha resuelto la situacinjurdica de este Procesado por el Tribunal Constitucional extrao al PoderJudicial y con intervencin de un juez que no es eljuez de la causa (...)" (el resaltado es nuesuo).
las alegaciOnes (...) puedcn indr.rci| a

,,qlre,

Al respecto, ya nos hemos ocupaclo en detalle sobre la intervcnciu clel Tribunal Constitucional al tratar sobre el tema sobre el hbeas corpus, cle tal manera que sostener que hubo una suPtlesta interferencia no ticne ningn sustentojurdico, pues lo qtle se resttelve al fir-ral cle la accin de garanta interpuesta, es dejar sin efecto una detencin arbitrariamente dictada por el juzgado y confirrnacla por las instancias superiores, disponiendo en dicho proceso constitucional la inmecliata libertad del procesado y qlle se tomen las medidas pertinentes para asegllrar la concnrrencia al proceso penal, como en efecto sucedi. Es ms, los hechos acaecidos con posterioridad en dicho juicio que ha terminado con las Sentencias qtte motivan este anlisis, de mttestra qtle no hubo esta supuesta interferencia jurisdiccional.
dejar claramente establecido que el Ti-ibunal Cot'tstitucional inten'ier-re de acttcrdo a lo qr.re serialaba la Lev de Accin de Hbeas Corptrs l'funparo (23506) r'lo prescrito en el Ccligo Proceso Constitucional que Llna persona a quien se le sigtte un proceso judicial, est plenamente facultado para interponer una accin dc garanta, como en este caso de hbeas corpus, cttando en Lln proceso judicial considerado como irregular se r,iolan las garantas sobre sus derechos fundamentales como la libertad personal.
Es necesario

El pretender sostencr como se hizo en la resolucin dictada por la Sala Penal Transitoria de la Corte Srtprema (incidente de exccpcin de naturaleza de accin), demuestra que no se ha tenido en conside ra-

374

El

enoce

so pENAL coNTRA Lurs Bro<v,c or Vrv,qr<:t-l

cin los dispositivos lcgales antcs referidos que erl forma clara y terminante seriala ctrando v porqu dcbc intervcnir un.fuez Constitucional, motivo por cl cnal lo expuest-o en la resolucin en nrencill demucstra una vcz ms quc rnn<;hos proces()s son resnelt()s sin tener ern ctrenta las disposicir,rnes legales existentcs sobre el particulal', sino qrtc se dictan dc acrrcrdo a las circunstancias v a la sitrtacin coutnttrral del nrolnento, a lln dc pretcndcr satislacer a de terminados enrpos polticos, socialcs o econlnicos, nras no de acuerdo a lcy, creando una gra\e insegrrridad lr"rrdica.
El sostener que el Tribunal Constitttcionzrl es un extrao al rgano .jurisdiccional, sisnifica que no se considcra todo lo pertinente en el

Ttulo Prelinrinar dcl Cdigo l'rocesal Constitr.rcional ,v lo qrte estaba preristo qtre la Ler' 23506, adems de lo sealado en la cloctrina sobre

este particular, es decir, que los.jueces interpretan y aplican las leyes o toda norma con rango de ler'\'los reglamentos segtn los preceptos y principios constitucionales, conforme a la interpretacin de los mismos quc rcsr"rlten dc las rcsolucioncs dictaclas por elTribunal Constitucional. l)e tal manera que lo resuelto por la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema, al sostener que lo rcsuclto es por un ente extrao al Poder .fudicial, no ticne ningrin asidcro legal, rnxime cuando lo que resuelva el Tribunal Cor-rstitucional aclquiere la autoridad de cosa.juzgada y cons{.ituvc prcccdcntc vinculante cuando as lo expresc la sent.encia precisanclo el extrerno de su efecto norlnativo.

V8. LOS EX CONGRESISTAS OUE SUPUESTAMENTE

RECEPTACIN

RECIBIERON DINERO DE MONTESINOS _AL IGUAL QUE LUIS BEDOYA- HAN SIDO DENUNCIADOS Y JUZGADOS, COMO AUTORES DEL DELITO DE

Fiscales, Jueces, Vocales Superiores llspccialcs y Vocales Supremos, quienes de acncrdo a nuestlo or-dcnamiento procesal pcnal tienen la responsabilidad de denunciar, investigar v juzear-judicialmente a nivel dc Fiscala Provincial 1' Sr"rperior, Juzeaclos y Salas Especialcs, rcspectivamente, tipilican como delito de peculado a los hechos relacionados cn las entresas de clinero realizadas por \tlaclimiro Montesinos Torres a diversas personas.

375

N1t<ro Arrone

tlr

P.qcHs

Sirt cmbarso, el (lonsr-cso dc la I{cpblica, la Iiiscala dc' l:r Na<:i<in, Fiscal Srrprcrno Espccir.l, \bcal Srrrrcmo Instnrctor r,'Tribrrnal l',spccial, Cncargados cle los pl'()ccs()\ (llr('sc sigrtcu colll.ra lOs quc qoz:rrol] dc la pr-cr-rrruativa dcl Anterjuir:io, a qrricrrcs tanlbir-r lc inrputa suprrcstanlcllte,

habcr rccibido dincro al isual ruc l,uis Bcdova, considcran qrrc'dichas clltrcgas dc clint--r'o con{lgru'an Ia conrisicin dcl dclito dc rc'ccllt:rcirin, qrrc scr'a la cor'r-ccta tipilicacirirr, l)rcscntiinclosc l;r siguicntr: sitrr:r<:i<in:

a)

(]ol'rql'cso dc la I{cpLiblic;r. cncarslrckr dc intcr-rretal las lcvcs. clcsprrs rlc hubcl nonrblaclo courisioncs invc'stigadolas r
['.1

prcvio tr-imitc han clictliclo Resohrcit)llcs C,ongl'csalcs contrl cx (longresistas quc sul)ucstzur)entc han rccibirlo dincr<l ckr \'1adimiro \lontcsinos, ( on(.lllvcnclo quc son alrtorcs dcl dclito dc
l'cceptaci(in.

b)

[,a Fiscal clc la Nac:irin, quicn clc acucrdo a la (]onstitrrci<in v la [,e]'Or-eurica clel X{inistcrio l'blico couro titulal tlc la accirn penal, fbnnaliza la rlentrr.rcir ante t:l I'odcrJurlicial, <.onsiclerr cstas supucrstls cntregirs de clil'rero conro rcceptircitin.
l'-l \krcal Instr-uctor qrrc dictir el urto apcr-tolio clc instnrccirin e invcstiea.irrrliciahncntc a las rcr-sonas clcnrrnr:iaclirs pol la Fisca-

c)

la Suprcnta cn lo l'cnal, a qrricrrcs supucstanrcntc lccibicron ciinet'o los t.onsirlclAn corno :Iutol'cs clcl clclito dc rccc'lttltcitin.
Si bicn cs ('i('rto qrrc cl inconstitrrcionul altc'rrlo 10() clt'la (.rr"1-os t'r'nlirros clt: la cle ta \lagrta rlisponc cn srr riltinr:r

ururcia fisc'al r rlt'l arrto apcrtolio cle instr-rrccirin no prrc(lclr exccdcl ni I'ccltrcir los ti'rulinos cic la acusircri(in dcl (.ongrcso". (lotrsirlcriun()s qut: busrclo cn la arrtononra e inrictr:nclcnr:ia qltc llt (lonstittrcin lc usisnrn, han pocliclo rk'jar a salvo su tlisclcpancia, \' no kr hicier<tn, porquc cstn plcnanrcnte dc acttcrdcl cotr lt intel'pl'ctacirn iirrmula(la, es decir, <1ue sc cllcucnlra rrr'eglada ir ler:

l)lutc:

d)

(lortc Strpleurir vicncn r-csolvir:ndo trnr scric dc incident.cs promoviclos pot'procci:rclos c inclttsivc sc han iniciaclo pr'ocesos oralcs, clcstus qttc cl flscal cniiticra clictarncn acusatol'io a algruros proccsaLos \rocrlcs rle la Sala I'cnal l'.spccial dc la

376

tl

prror'sr ptNAL (oNfRA ILrts lJltrrrc

ltt

Vlr'.co

dos -ror habcr- r'ccibick dillel'ql. sllpllcst-an)el)tc dc \iladirnirrr N{<lnlcsinos, colr-lo autorcs rlc dclito rlc rcccptacitin.

e\ \l (,strrstr (r. kr Repnhlrc:.. kr t'rsc.tl(t de la Naci n,

lct Ytttir (lortc la tic Itrstnrccitin, la Sula I'rttitl f.srt'<ial clc la Srrrrt'nra. rit'l'lc invcstigzr.nrlo r.' jtrzuartdo a varios ex \linislr<ls rlt' ['-< onorua. (onlo irut()l'cs rlc pcr rrl:rrl(), pol-ltabcr ('lltr'('ga([()

a los Nfinistr-os dc l)efi'nsr c lrttt'r-ior asignuciolrcs "cxtra-J)l'('suPrrcstalcs", cuanclo los cntrergrt r{t: rcttcr-do al calendari<r pr'('riupucstal I' cn basc ;r uu plcslll)rrcsto aprobado rol el

f)rnsreso dc la Rcpblica, porqrrc cualquier anrpliacin prcstrlrestal tic'nc ctrc scr apr'obaclo por cste Pclcler clcl listacl<r cs trn hcclto atpico.

Dc l<i antclior-mente c\prrcst() \' que cs trna rcrliclad, r,erificanros qrre la cntrcga dc clincrrr rcalizada por trf ontcsinos a clivcl'sirs personrs, son solnctidos a prOcesos bajo Ia imputaritin rlc rlelitos conrplctanrcntc clistintos, al lleval' a cabo rrna t:rrtinca intcrpr-ctacirn-iurdica por l:rs instancias infcrior-es. No cs concebible qrre crl la fiscala v cn el l'orlcr-.Judicial sc l)tcsentc trna sittt:rcin L-olllo Ilr t'rPttcsta :lrltcl'i()r'rlrcntc, qrr(' bl'antaudo la scgrrridad.jurdica rrrcr dcbcnros tcncr'. l'ls dt'cir', t:xistc ttnr litnrctrtable incoltcrcnc ia v contt'arliccin, soLrr-c cstr: plrti(lrlur cn lr liscala r cn cl rirgano jrrrisdiccional, crr trn cvidcntc rc:r-juicio a los pr-ot'csurlos lcn:rhlrcr.ltc, lo qrrc cs nruv litllcntulrlc que tura llrisma lisr:alu v l'odcr-Jrrdiciul sc llcvc' a cabo cstc tipo clc inlcr pl'ctacioncs.
e

g)

lls rtct
nc
lr

srt-io, hzlr.cr

nrcncirin quc cIr todos cstos procos()s intcrlic-

rlrisnrir I'r-c>crrlaclura .\rl-Hoc.

l.sta afirltrrcin la acrcditanlos con ull rosulren del ruto ap('r-torio de instt'trccitin dictrcl< contl'a cx (longrr:sistas, a quicnes suprrt:stalncnt(' sc lcs inrrrrta habcl' r'ccrbirlo dincl'r' clc Vladirnir-ri Nlontesil'ros, suplr('stunonte provcnicnt-c dcl tesoro liblico, cs clccir, cclnsidcr-arr quc rt ovictrc rlt: rul hcchcl punible , nrolivo por cl cLrrl lr tipificau cou)o i'tutor('s dcl dclito dc r-eceptacin a todos aquellos qtrc lo recibiclon
parr str r:artrpu:r.

377

Mnrc-

Anonsrl Pcns

,oAutos y vistos, y considerando; Que del clict.arncn actlsatorio apro-

barlo por el Clousrcso dc la Reprblica, de la Formalizacin de la dcnuucia por parte dc la liisc:al de la Nacin y derns ret:artdos acompaaclos sc clesprcnckr, quc se irnptrta al dcnlrnciado Alberto Fuiimori Fuiirnori, erl su caliclad clc l'r'csicletrtc dc la Repblicr clcl I'cr', cl haber pt-esionadtr ctr forma irrtcncional coninntamente colt el ex ascscr \''ladilniro Nlontcsinos Torres a los parlant()lttarios dc divclslts ltatrcaclas polticas, clon l:l finalirlacl cle con[ormar ru]a bancacla oficialista n]ayoritaria, teniendo cl manejo v contlol dcl (lonsreso de la Repblica parir srts fincs ilcitos cometiclos por divcrsos fitucional-ios prblicos drtrante su gestin cle sobicrno e irnpcdir las invcstigaciones y para la realizacin de estas acciones ilcitas dispuso la utilizacin del dinero proveniente del Tesoro Pblico, indebidrmente como parte de su patrimonio personal, dinero que fuera utilizado para sufragar los gastos (...); que asimismo, se atribttYe a los cienttnciados ex Consresistas de la Repblica (...)' habran recibido diversas sumas de dinero de procedencia ilcita por parte del ex asesor Madimiro Montesinos Torres a cambio de integrarse a las filas de la bancada oficialista del Rgimen de gobierno de Alberto Fujimori Fujimori. (...) haber recepcionado Qrre igualntente se itnpr.tta a los clcnttnciados determinadrs sumas de dinero de procedencia ilcita y pro\enicnte dcl T'esoro Pblico para la rcalizacin dc stts campaas elecloralcs clel ali<,r clos mil (...).De olro l:tdo, en lo qtle respecta a los otros denttnciaclos (...), que en el prescltte caso, clada lr pcnalidad prevista eu cl artcttltr cicnto novc'nta v cuatrc) (.. ) la pclla quc se lc intpo|tdra de ser collclenaclos, r-ro srrpcrara los cuzrtro aos de pelli Privacin de libertad (...) sc lcs clicta rnaltd:rto de cornpat'ccencia restringida (...). ABRASE: INSTRUCCIN por Ia r'a oldinlrir contra el ex Presidcute de Ia Rcprblica Nberto Fujirnori Fujirtrori, (...) r'detlr.ruciaclos por haber recibiclo dinero dc \,'la<linliro i\Iot'ltesil-toti Tortes (...) como atltorcs de los delitos cle cohccho pasivo impropio )'recePtacin en agravio del llstaclo".
Comr \'crilicamos, en el rcferido atlto apertorio se reccluocc cxpresamcnte qtrc N{ontesinos Lena dinero de procedencia ilcita y no de orisen prblico. Es dccir, la misma fiscala y PoclerJtrdicial, lc asignan al dincro que poseia Montcsinos caliclad distinta, para ex-congresistas era ILICITO; v para llecioya v otros era PUBLICIO; increible, pero cicrto, ambos para fines elerctorales.

378

Pnlnclpros ( oNsTtructoNAt.Es EN Los PRocESos

PENAT[5

V.9. BEDOYA NO INTEGR I'IIruEUruA ORGANIZACIN O ASOCIACIN ILCITA PARA DELINSUIR COMO SE SOSTIENE EN LA SENTENCIA

l, la Sala Penal Fispecial de la Cortc Superior sostiet-rc: "Qrrc, elt cste ordcu de ideas, cn el presente caso la organizacir-r 'lrrres, sc lidcrrda, cntre otros, por cl acrtsado \ladimiro Montelsitlos ltencficil zrl t'uantencr al Sobicrtro de ese cntonces, pat'a lo cttal cclnt con la participacin dcl acusado Ltris Guillcr-mo lledoya dc Vivanco (...) o.itando que salga elcgido Alcalde de N4iraflores, opositores polticos al Sobicrno de ese entoltces, como cran Jaime Salinas Scdri I' Fernando furdrade Carmona, viabilizando con ello la reeleccin del Presidente de ese entonces. A lo anterior sc abona, lo argumentado al respecto Por la Corte Suprcma, en su resolucirn (...) en la cxcepcin de natrtraleza de rccin (...) clonde el Supremo Tribunal en la ejecrttoria slrPrema deja sentado que flu,ve cou claridad que cl procesado Vladimiro N{ontesinos Torres tcna el manejo de caudales (...) con lo que se cumple la vinculaLln cl punto /.

cin funcional exigida por el tipo de peculado (...) tratandoser de un delito perpetrado por una organizacin delictiva (...) motivndose la remisin dc las copias pertinentes al seor rcpresentante del Ministerio Prblico".

No se ha demostrado, r"ri mucho mcnos indicado cttl cs el sttstento para considerarlo como supucsto autor de los delitcls dc asociacin ilcita y contra la volnntad popular, como estaban oblieados a haccrlo. La l'cunin eventual o co}.l.tntural entre Bedo,va con Montcsit-tos'Iorres, cn nroclo alguno puede servir de argttmento para prctender sostener que intesra una asociacin ilcita, sin indicar cules son los hcchos en los qlle se funclamenta para llegar a dicha conclusin; esla sitrtacin le ocurre a rnuchos procesados por diversos delitos, en los que Para agravar su situacin.iurclica son denttuciados 1, procesados, por asociaci<1n ilcita, cnanclo no concrlrren los presupllestos para stt configuracin. El salir elegido despus de un reido acto electoral, no significa que es ilesal su clcccin, ni que dicha victoria.justifique quc Alberto Fujimori saliera rcclegido; porqlle no existi nna supuesta relacin de cartsa efecto entre ambasjustas electoralcs, ms arin si Bedoya no perteneca al partido dc gobierno en mencin.

Iln el'delito de asociacin ilcita no basta indicar qrte se ha come tido, sino que losjuzgadores que han dispuesto qlle se denrtncie, deben

379

Mnlo

A,\rc-rtit rt

r P.rt H.rs

ilrdical r:rrlcs s()11 los actos o condllctas quc constituvan reqllisitos para encuar|ar dcntro dc los alcances rlcl artr'tr[o 317 del(].P., nrhxinrc si ha siclo lir nlisrna Sala I'cnal Transitoria dt'lr (,oltc Srrlrcrn:r qrricn e u r.e i[r'raclirs cjcrrrltlras lra prccisitrio los yrrcsrrltt('st()s (luc clcbt'n tellcl's('('lt corrsirl<'r':r<:irr ;irr-:r lrr configrrr'rt:irin clc l:t irlrlicaclu llgrrt'u rk'lictiva, l<r qrr('ll() lla srrcccliclt) ('n cstc c:rso. plr('s srilo han rcsuclto qtlc s('dt:ntttrcic: sin indic:rr cl sustcllto.jtrrdico ('onlo cstlin obligaclos a hrcct-kl.
llrs t'jc'trrtori:rs \lll)r('nr.r\. l llt <lor'lrilla c irttt'tptt'tlcin clel artcukr cn mcncirin, no basta trrra r-crrnidll cven(r.lIl con ulra pel'sona par;r la -lcrpe tracin dc rrn rlelito par-a qut: sca considcraclo corlrt) inl-cgranlc dt'ul.la asociacirr ilcita. prrcs ulr() clc los requisitos bsicos cs t'l conr,cnic) [)u:r la pcrpctlacin dc hechos clelictiros v la pcrnrancncia en la organizat:irin para ser considcrarlo colno autor clc cste dciito, razrin por la cual el hecho cle Bcdovr recibiri rlinero clc Nlontcsiuos corno una r'<lal;trar irin prrr su campaa cler toral, colrr() otros proccsaclos, no prrede scr nlotivo para considel-arlo conlo intcgrantc dc trna organizaci<irt cr-irrrinal lidcrada por N{ontcsinos, rn:ixirnc ctrrnckr las [r'cs lcuniones (llrc (urrl han sido csportlic:rs y rlr las couvcrsacir)ncs quc sc rlersplcnrlcn dc las gallacioncs cfccttradrs ilcitarncl-ltc, l]o cxiste rringrin acucr-do rara lut t'jc<'rrcin dc dclcrninados dclitos, como crigc la norttut pcttal t'tl tut'ltr'i,itt.

l)t'acrrt'lrl,,.r

l'.sta rlccisirir-r dc anrpli:rr lit ckllrrncia pot'los nrcnc.iorrarkrs rlclitos, dcbiri hacello:r rcrliclo dcl Fiscal al curitir srr acrrsrcirin olal dc acrrcldc con kr lresr:rito crr cl rltctrlo 2(j5 clcl (.ticligo clc l'r'ticcrlinlicntos PcnrIt's. l't'ctt'trclel- birsar la sentcnciu rnatt'r'ii dc cstc anlilisis. cn la resolrrci<in clict:rrla cl l l de nlno cle 2(X)2 sol;r't'l ertcrt'iriu rlc natrrralcza dc tct'i<itr, es nula, rlc confornridacl corr kr prcsr lito cn cl inciso 1 clcl artc.ulo 298 ricl O<idigo ck' l)t'ocrcclin)icrltos l'enales, prrcs cn ciicho inciclentc no sc exalninri cl lillclcl clcl pr'<lccsc), nr()ti\'o tor cl crurl no proccda clrritil' ur) l)r()nullc'iartricnto stibrc srrxcstos llccllos clclictivos y lnucho nrellos sostcucl la t'xistcncir de la preslrntzr conrisirin dc hcchos prtniblcs, trasado etr fotocclpias clc una partc del plclccso qtrc grurrclrn rclacitin t-ott lo platrtcackr cn r:trcstiirn, nrs u() (ol) cl lirnrlo clcl pnrccso; tdcnl;is, rro iicnr:n asirlcro lcgal por-quc son :rttir-os.

Si la Sala ['t'rr:ll Strpcrior' l.spcr iul estalra (]ol'l\'(f ncid:r rlc lt comisirin dc lt,s ilrritrs lt'rtalt's iurputados, arul r:lrandr no lo solic:itara el Fiscal, 380

Pnri( tpros

c oNS

lru(

toNALEs EN Los PRo( t5()s PENAI

Es

dcltieror-r precisar los sttpttcstos actos o colldtlct.as realizacl;ts por cl Proccsrclo Ycncttadt'arltts dctrtttt rlc los rcqtrisitos qtte sc reqrticrcn para l:r tipilicacirin, puc-c no basta la irlvocacill de ul] dctct-trtitrado artcrrlo del (lrligo l,c--ntl para quc sca r:orrsiclcrado collro dclito, c()lllo larttt'trlnlllclulcntC srrcc(lc cll algllnls Oltoltrrrticlztdcs al rlat'irlii:io a tlll Pl-o(cso Pen;rl. ltara qrrc al [irrrl sc dcl.ntrcstrc qtrc la irtrlttrtaci<itt lirrtlrtrlada llo collstitrryc rlclilr), ('onro on cstc caso; m/rxitrlc si a t'az cie ltl I.ctsttt:llo ptlr la Salu I'cnal 'Ii-arrsiroria dc lr (bltc Supreutit, ra sc htbrut rctttitido las co pias al Fiscal Prorincial, cs decir, sc clrrplic arbitrariaulcnte c:stc pediclo.

el rnisrno considcratrclo qttc sin'c dc stlstellto PaIa cste pedido, sc sosticne: "qtre dicha aprcciacitirl crrllc:l sc dcbc ell grall medida a lto hal)cl'se c<lnrprulrdiclo cn ctstc proccso \, Por etrdc, (...) no es dable ni con'ccto invcstigal aislrdanrcr-rte cl dclito dc pcctrladt) sill tener cn ctlenta cl clelito contm el rlcr-ccho cle srrfi'asio, previsto v peu:tdo pol el inciso ir clcl artcrrlo 359 (...) sc colisc tarnbin, quc c'stc colnPol"tatnienttl dclictir,o hrltra derivado rlc rdcncs clltalladas clcl propio l'rcsidcutc de Ia Rcpriblica (...) como urra dccisin concatenada a infltrir A srr vez t-'n el lcsrrlLado clc los comicios gcnerales dcl alio dos nlil, lo cttitl ltace quc: cleba cor-rsiclcl-arsc tanrbin la vige ncia dcl artcrrlo 317, sc{trndo prraltr dcl (1.P. (asot:iar:in ilcita para clclinquir) (...) todo lo t'rutl dcbi: iuvcstigarsc". (lonro todenros obscr-r':rr-no cxistc tttra itttltttlltci<in corlct'ctir, ni n.rucho la sindicaci<itr cn lirnnir cxprcsa dc tttr acto o ctttrrltrcta cltte ptrcda configurar los rlclitos clctrttnciarlos.
F,n

ctuurto a quc l.rris IJerlcxa r-ecibiri cl clinct-o cic \lontcsiltos, coltclicioriaclo para qllc polticanrc'ntc sca neirtl'itl. lli siclo clcsvirtttirrla cou dct:laracioncs c.ulitidus rol rll ('n clivcrsos triccli<.rs dc contitnicacitiu, qltc se acljrrntiu'c)n oportllnatlteltte ul proc.cso el) colltra dc lr t'ecltlccin dc Alllertci Frrjirlrtiri v qtt(' uti ilatl tlrct'ccidtl uitrQ-ittrr tncltcititl tln las setltcnt:irs, vr sca para zlccpturlrs o clesurctrtit'lirs conlo csttbatl oltli4arlos a haccrkrs. Pcl'o cst:r inrltrrtac.irr rlcja dc lcncr sustcllto con los acttls qtte rc'alt(t conlo Alcaldc dc Nliraflor-cs, quc conoboran sr.r itrdcpcndcucia I rrrtononra autc cl golticrtro clc ttlrllo.
[.-n

Rcstccto a la srrptrcsta arrrcla cn cl spot prrblicitario sollrc sctttriclacl cirrclacl:rna para qut: rclucrce srr crudidaturr colno Alt:alrlc sc basut'l solntentc ctr la ilrstmctir,a clc Yl:rdirnir'<t \lontcsiutts, tro t:ot-rollol'acla con pnreba o indicict al{uno, sino qrtc parzr clcsvirttttr lo t:otrtL:rrio st:

38l

M,qnrr) ANaonrrrr PcHs

adjuntaron rlocumentos con los cuales se demuestra la falsedad de esta imputacin. Es ms, cuando se tom conocimiento del conlenido de la rcfcrida declaracin, sc solicit una confrontacin y ctrando se dispuso se llevc a cabo dicha diligent.ia, N{ontesinos sc neg a respondcr, basndose en sn clcrccho cclnstitrrcional de guardar silencit-1, rro corroborando su afinnacin, ni pcnuitir su aclaracin clesclc cl punto dc-'r'ista proccsal, de nranera dirccta.

382

Cnpruro Vl

PRONUNCIAMIENTOS ANTE LAS VIOLACIONES DEL PRINCIPIO DE LEGALIDAD, DEBIDO PROCESO Y OTROS, EN RESOLUCIONES O SENTENCIAS DICTADAS POR EL ORGANO JURISDICCIONAL

VI.I.

SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL EN HABEAS CORPUS QUE INTERPUSO LUIS BEDOYA ANTE LA CONDENA POR SUPUESTA COMPLICIDAD EN EL DELITO DE PECULADO, AL HABERSE VIOLADO EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD

If acemos ref'erencia al proceso constitucionrl dc hbcrs corpus quc planteara Lrris Bcdor''a de \rivanco contr.r los \bcales clc la Srla Penal Tr-ansitoria de la Cclrtc Strprema, cluc declarri no haber-nuliclad r la sentcncia dictada por la Sala Pcnal Especial de lr (lorte Superior dc.fusticia de Lima, violndosc el principio constitucional dc lesalidad pcnal, al verificar nna interpretacin extcnsiva, mis all del tipo penal previst<t en el artcnlo 387 clel Ccligo Penal, condenndolo como crmplice y a Vladimiro Montesinos Torrcs como autor del delito de peculado porque ste tuvo la posesin de facto o de hecho dc la l)ireccin cle Administracin de la Oficina Tcnica ctel SIN, para custo(liar o aclministrar el dinc ro proveniente de un clclito de peculado, dc acuerclo a lo siguientc: LIn condenado por nsurpacicin de funciones no pr,redc ser considerado asimisuro conro autor de peculado, \/a que ambos tipos son in383

MHro ANroqrrrt Pecs

r:ompatibles. l,a ley perlal seriala en fbrlna expresa qlrc el autor dc pecul:iclo slo ptredc ser el liutr ionalio pblir;o a qtrie n por t-azrin de su cargo le han sido confirclrs carrclalcs o cfcctos del li]stado v rrre hrcgr) se zrpl'(F pia para s o terceros; I ante la irnrosibilidad-iurclica rlc rliclta autota, tarnpoco Bedoya prrcdc ser tonsidcl'rdo conto crimrlit't.

Tal como lo hcmos r-r:fcrido Nlontcsinos fr.re r:oudcn:rdo por rtstrrpacin clc firnciones al o<upar rlc lacto o dc'irecho la.Jclutru'a ctcl SIN, para manejar el mistno rlincro "desrirdo" dc otras de pettdcncias.

!,n las sentcn(:ias que motiva este anlisis se lo condcna por habe r -fctrica ocupzrclo dc facto Ia l)ircr.cirr dc -{dnrinistracin cle la Oficina del SIN, rara adrnir)istrar el nrismo dinero ilcito que nroti\'(i la condcna por usllrpzrcin de fiurciones. l-s decir, una octrplcin de factc clistir"rta.
Quc por los misnros hechos otras personas son proccsirdas por dc lcceptacin.
de litcl

l-n cl proceso cle trsurpacin de frrnciones, el que mcltir'r cstc anlisis y el dc leceptacin se sostic'ne exprcsarncntc quc N{ontesitros nr:rnejurba o tenir dinero ilcito.
El principio cor)stitLrcional de lcgaliclad -cntre ot-l'os- ha sido r,iolado, clcsclc e I aut.o apertolio dc instr rrccin, cn lzr scntcncia dictada pclr la Sala Penal Especial Supcrior r la Sala I'eual Tiatrsitoi dc lii (lortc Suprem:r, como lo hemos expLresto aurrliurmcntc.

Ianrcntablenrcntc, el'fribtrnal Constitrrcional, llcqado cl momento e n qlle debr:ra el-lmendar esta glavc violacin col'lstitucional, por de cir lo rnenos, clebi declarar nula las sentencias y disponer nuevo juicio oral a fin de que se verifique una correcta interpretacin del artculo 387 del C.P., mxinrc cnando sienrprc tienen corlro sustento las c.jecutorias delTribrrnal Constitr.rcional cspaol, qrricnes lran rr:suelto de Ia mr.nera antcs rcfel-ida en los procesos cn los crrrles cl rgano.juriscliccional no respet el principio dc legaliclacl y,cl debiclo proceso, tal concl lo han hccho cn otl-o.s casos, anrrlando la scnlcnciir o lo actuado. Por lo qrre cr-nsiclerarnos qlle en esta oportunidad a Ltris Bed<r,ya no lc qut--da nrs rltcrn2ltivl qrre acrrdil a insturcias internacionales, cn brisqucda dejusticia, que lc hir sickr ncgada cn nuestl'o pas, al igtral qrrc a rntrclros proccszrdos cnando Ic lian violaclos sus dercchos fundanlentalcs.
Per<1,

384

Pnot.tuN(.t,rrttNros ANT tAs \'rorA( r()Nlts L)tL ptlNC.lpto DE Ltc;AlDAr),

V|,1.1. Resumen

de sentencio dictodo por el

Tribunol

Constitucionol en moyoro

lll 23 clcr ntx'icmbre dc 2(X)4. rl -flibrrnal (bnstitucional dicta scutt:ncia de clalandr infirndada la de manclr cn uluvor'a (3 r'otos): cn (:ll'lto qrrc, dos dc srrs nlicmbr-os son clt' la opinirin qtrc dcbc anrrlarst' [a-. scLltcucia <lictacla cn contra dc l.rris llt.rdova clc Vivanccl v sc llc:r'c a cabo rrn rrrrcvu.irricio or':rl, a Iin rlc rltrc cl tirganojuriscliccional curita una llueva

scntcrrcia, r'cspr-'tanrlo ei princirio dc lccalirlacl, cn aras dc turr cstri< ta irpli<-acin clc la lcv pcnal, sostcniendo en rnal'ora:

"(...) 8. De ah qrrc solo excepci<inalrncnte quepa efcctuar un control constittrciolrirl sclbre rrna rcsohcin.judicial por afectacin de I principio de lee:rliclad penal \', cn concreto, cn aqrrellos casos en lo que, al aplical un tipo per-ral o irnponcr una srncin, el-juez penal se apiutc dcl tenor literal clel precept<-r o cuancto la aplicacin dc un detenninado preccpto obedezca a pautas interpretativas manifiestzunentc cxtravagantes o irrazonatrles, ir-rcompatiblcs (...) la.jrrsticia collstit.Llcional, cn cambio, sc c'ncarga dc dcterrninar si la rcsolrrcin .jLrdicial cuestionada af'ecla dcrcchos cousti[ricionalt,'s. 9. EI t'ecrrrrente, basndosc en clivelsa doclrina penal, alega quc el dclito dc pecr-rlado, por su rropia naturaleza, slo prrcclc scr t:onretido por frrnciclnario al qrre , por razrin ctc srr cargo, sc le ha (]ncoltrcndaclo la rdministracin o ctrstodia dt'carrdales o efcctos dcl Estado, por lo qrrc, irl no tcncr lbnrralnrente Vlaclirnir<l Nlontesin<.s'krrrcs el carso delJefe dc Scrricio cle lntcliscncia, cargo quc s lo liabilitabr parra el ntanc'jri dc lcrtrdos ptiblico.s, habicnrlo sido inclrr.so sanciollado pctralrncnte por ejclcel dir:ha.s funcioncs sin hal'c:l'.sido designado par-a ello (delito dc rrsrrrpiici<in dc hrncioncs), r-rci prredc ser-considerado autor cle delito de peculado. l)cl nrisrno moclo, la senrcncia c:ondenatoria, invocando conceptos desarrollados por la doctrina penal, scrla que tambin pucde confisurar el delito clc peculado cn r:irso cle que el frurcionario pblico dctentc la funcin de facto.
parte demandlttc sosticlt(', adenl:is, que la participacin delicpucde producirse en la etapa de ejecncin o plt:paracin del delito y no cn postcriores ctapas del iLer rrintinls. As, alirma <.ue, al consurnarsc el delito de peculado r:on la apropi:rcir'rn dc los fondos
[,a. tir.'a sol<l to.

M,qnro ANaoftrrrr Pr'Hs

pblicos, la postcrior recepcin dcl dinero por parte dcl recurrenre no ptrede ser considcrada una forma de participacin en cl clclito de peculado.

l0' Fll Tribunal crlincide con lo sealado en la scrrtencia cr.rcstionacla en el sentido de que si se confieura, en cl caso, el delito de peculado. Si bien es cierto que forrnallnente Vl;rdinriro N{ontesinos Torrcs ocupaba el carso de Asesor II de laAlra Direccin dcl ser-vicio cle Inteligencia Nacional, en rcalidad, c'jelca de hecho laJefatura clel sIN, cargo que le permita la custodia v administracin dc foclos prblicos, por lo que puede considerrsele sr-1je to acri'o clcl clelito, tal como lo prer' el arrctrlo 387 del Cdigo pelal.
11. Asimismo, tampoco puede afirmarsc, como lo hace la parre demanclante, quc la rccepcin de fondos pirblicos fue posterior a la consumacin del delito de peculado. Por el contrario, la consuma-

cin del delito de peculado se da, e' el prescnte caso, c.ando \'ladimiro Monresinos hace entrega de los cauclales pblicos al recurrente, momento en lo que ellos salen de la esfera del dominicr estatal, consumndose, as, el peculado, por lo qllc no tiene sustento Ia alegada vulneracin del principio de lcsalidad".
Vl,I .2. Resumen de volos diclodo en minoro por dos miembros del Tribunol Constitucionol
a) En tanto q'e, Llrlo de los \.otos en minora emiriclo por el Dr.J,an Bardelli l,artirigoyen, sostiene: (...)

"1. Lajusticia penal no puede ser arbitraria, r,a q'e tocla persona sabe que no podr ser condenada si no existe trn crelito v rl.a pena
ljados en una ley pleria. (...)
6. Este fundamenro contrar.iene el principio de legalidacl al establecer que losjueces pueden crear delitos. El origen poltico clel principio en cuestin radica en la divisin de poderes qtre separa de manera clara las funciones de legislador yjr.rez. En tal senticlo, a este ltimo se le priva la posibilidad de crear delitos o penas. 7. Pese a

rada jurisprudencia este

q'e, conforme lo establece la sentencia en mayora y reiteTribunal constitucional, no puede clictar

3B

PnoluNctanlrNfos

ANTE LAS vloLActoNEs DEL pRrNctpro

t)t

LEcALtDAD,

pronunciamiento tencliente a determinar si existe o no responsabiliclarl penal der un inculpaclo o scntenciado, ni efectnar la calificacin pi:nal, toda vez que estas son lacultades cxclttsivas de lajurisdiccin pcnal ordinaria (...), dcbo nranifcstar, quc ha scntenc:iado al accionarltc por peculirdo a ttulo cle cmplicc, a pcsar cle qttc para qlrc se cr-rnfigulc el <lclito qtrietr le entreg cl diucro, clcbiir ser firncionario pblico conf<rrnrc lo scrlala cxpresalllen(c el artcrrlo 3fl7 del Ccligo I'enal.

(.)
11. I'-n trl sentido, consiclero que la Scntencia de la Clorte Sttperior y clc lir Cortc Suprema cle .fusticia, deben ser declaracias nulas por este

Ti'ibunal, al cleclarar firndada la accin cle hbeas corpus rleducida por el accionante Luis Bedo-va de Vivanco, ya qLre la inobsenancia de una saranta constitucional, r'icia de nulidacl absoluta las sentencias".
b) Mientras que, el voto dc la Dra. I)elia Revorcdo Marsano, sostiene:
(...)

1. Constituye plecedente obligatorio quc vincula inclusive a los magistrados de este'fribunal Constitucional (...) v otros, cn los que se rec()noce la competencia dc este colegiado para entender la tipilicacin penal realizada por la autoridad -judicial en los procesos (tanto requlirres c()mo irreeularcs) de hbeas corpus, cuanclo dicha tipific:rci(rn nrlnera el principio cte lcgaliclad penal v los derechos fundamentales de la pelsona (artctrlo 2, inciso 24, d) de la Constitucin. Discrepo, cntonce s, de lo cxpresado en la rccurrida y cn los prrafos pertinentes de la Sentencia, en los qr.re parece recortarse esta atribr.rcin rl Ti-ibunal L-clnstitucional.
2. Opino -en discrepancia con mis colegas- que la usr,rrpacin de funciones prblicas no conrierte al ttsurpador en funcionario pirblico y que el artculo 387 dcl Ccligo pcnal exige puntualnrente que el [uncionario prblico arlministle bicncs pblicos "por razn de sn cargo". Inter-prctar lo contrario es apar[arse del texto claro, expreso y literal dc la.ley penal y rozar analogas prohibidas por la (lonstitucin.

.)

4. En cuanto a la rulneraci(rn del

jurisdiccional,

se

principio de ieualdad en la tutela omite explicar la aparente contradiccin.judicial

387

N4.rBro

Auorl r

['c s

que alcua cl re(:urrcnt-e, refclida a la tipificacin dc los lnismos hcchos

corno rlelito dc rcculirdo elr sll cASo, \ corno ctelito dc rcccptircirirr

cll tltros"ilSt)'

Vl.l.2,1. Sentencio dictoda en mayora, soslene que Montesnos ero Asesor pero en realdad, eierco de hecho, lo Jefoluro del SlN, corgo que le pemto lo cuslodia y
odministrocin de fondos pblicos, por lo que es suieto oclivo de peculodo,
Fls el caso que rl) srr oportur-lidad se ha dcnrostl-ado qrrc los funditrncl'ltos esgrirnid<ts ltol las scntencias analizadas no sc ajttstan a let; tal crilno lo sosticnen autorcs uacionales, extranjeros y el Acuertlo Plenal'io de los \bcales Supremos de la Sala Permaue nte y Transitoria de la Col'tc Strprenra cle la Rcpirblica, Acaclemia cle la N{asistratttra, qtticnes rclier(-n quc stlo son allt()res del clelito los funciol-larios de iurc. lls decir, el funcionario cle factt o de hecho o ttsttrpador, uo pttede ser considerado crorno autor', porquc el artculo 387 ctel ()cligct penal es claro v pt-cciso, al no pernritir cste tiro cle arrtora.

Esta solttcncia lo considcra couro arrtor rle peculado prlr habcr clcupado clc facto o clc hccho el carso clc.fefc dcl SlN, imputaciu qrtc sc sostu\'o dru'alltc todo cl proceso, sitt considcral que Nfotr[csitros halta sirlo condenado por- usrrlpacin dc filncioncs al habcr ocupildo rnatcrialmcr-ltc el re f'cr-ido carso sin nornlrrauricnto o dcsignacin lcual, pescr a qrrc firc rrno de los argrrulcntos cscnciales parir la funclalnentacin de lr violacirr del rrirrcipio cle legalidad. Sustcnto que cssrirne lr sentcncia en lnavora, no sc ajusla a la verdad.

nrotivaron el hbeas cor pus, sc le imput a Nf ontcsinos rula ocupacin de fncto complctanrcr-rtc clistinta a la antcrior, est() es, la Dircccin dc Administracirn clc la Oficinr Tcnic;r dcl SIN, qrrc drrrantc tcldo el proccso no sc hizo mencin, sino rccin en las scntencias. Fls dccir, el 'fl'ibrrnal Cor-rstitucional strstc-nta su fallo e n una ocrr[,rs suntcncias que

l5o. Sentenci del TribtnalConstitr.rcional, Exp.2758-2004-HC/TC,23 de noviernbre dt Jtrrispruclcncia en Nlateri,t Peltal-Trilunal Constitucional, Prir-ler Serninario del (.entro de Estuclios (-onstituciorrales, Lima, mayo, 2005 (Control Con:tituc irnal de la tr,rriira< in pcnal), r. 29.

2[)04, err Selt'r cit

3BB

Pl<oNuN( tAN.rNlos ANT LA5 vtoLACtoNEs DEL PRIN( tPto

t)t tt(iAtttJAt), ...

paci(in dc facto o de hecho de tur cargo cotnpletarncnte difcretrte a lo qrrc sostit:rrcn la.s sentencia.s l a lo qrre motivri el lroct'so col'lstilucional
clc hlibeas corpus. Sc ha clcrnostrado rrc N{ontcsiuos.jaurs arltnilristr<i firt-rclos prltlicos, sino toclo kr contrar-io fire ilcito, lanto (]l quc plo\'olla rlcl dclito dc tccrrluclo \'(lllc al)te,s rlt' la atloriacririt-t por lttnciotrari<ls qtrc l<l rccibic-

lol) por r:rztin dt: ciugo [tte cstatal; ] pol otro lado, la l\tetrte Partictllal' tcna srr crigcn cn divel-rios hcchcls clclictivcs, colro ha qucrladrt plena-

ltleutc cstablccido, al ternel en su poder rnicalncntc dincro ilcito conto ha sido reconocidos en divcts;ts seutcucias.
Adcnris, cn las sentencias de ttsrtrpacirln de fitrlt:ionc.s I' las qtrc motivirn este anlisis ha quedado cviclcnciado quc el fundarneltto que se csgril-ne es qLre l\fcntcsit'tos al octtpar dc facto la.fcfatura o la Direccin dc Adrninistracin del SIN, scsn el caso, ha sido tnica y cxclrtsivamente para Ia adrninistrac.in o crtsttdia de los fotrdos qtrc fireron apropiados ("dcsviaclos") por los ftrncionarios dc las rlirersas cntidarlcs estatalcs v qrre han dado lugar a que los autores sean plOcesados por peculado.

En r-calidad se prescl'ltzr uua contradiccin clltre el considcrando ocho 1'cl oncc, desclc t'l nrcrrncr-rt-o cn quc sc ha vt:t'ifictdo tttir intcrpretacirir-l il'razonablc c incourpatiblc con el ordenaulicnto t.onstitrtciotral, al vclificarsc ult?t interprctacin extensiva. r('\pc('to a pt'etcttder cot'tsidcLar-conlr) Arrtol'de peculado a un funcionalio dc facto, r,uando dicha nomra pcnal ni la doctr-ina nacicxral o cxtratticra no pcrnritc qltc estc tipo de intcrprctrcion, porquc sc rpal'tll del tcnot'literal cxprcso del rrrtcrrlo 387 (1.P.
V1,1.2.2. En

lo senlenca en mayora, se sosllene: "la consumocn del delito de peculodo se do, cuqndo Monfesinos entrega de los caudqles pblicos a Bedoyo, porque salen de lo esferc de dominio eslatol, pot lo
que no tiene suslento lo alegada vulneracn delprin-

cipio de legolidod".

a)

l)e actrerclo a lo actuaclo cll este l'otros proccsos, sc dcsprcndc que las entrcqas dc dinero [tte prodttcto cle cliversos delitos y de pcculado, y los t'esponsables estn sierndo.juz-uados conto aut()rcs dc tal delito, porqllc cuandr,r cllos se apropian de
389

Mnrc AuoHrrr PcHs

dicho dincro, es qlle salen de la esfera estatal, por ser un delito de rcsultado instantnecl.

b)

Si se accpta estc plalltcalniento que el dincro rcr in srle del dominio cstatal cuando N{ontesinos los entresa v cricnes l<t lcciben conto Rcclova, ticnen la condicin dc ctinrpliccs dc cstc clelito. l,as preeturtas qllc srlrgt:lt son las sigrricrrtes:

llr-r

qu condiciirn quedaran Ios quc estn sicndo procc-

sados por pectrlarrlo, qtriencs se apropiar-on del dinero que

lo recibieron para qrre lo adrtrinistre n cn los \finisterio dc Defensii er htterior r los Jefes de los Institrrtos -\rnrados, cuanckt fueror-r remitidos al SIN, pcro directlnlente elttregados a \lontesinos?

. . . .

;No

se habra consumrdo

dicho clelito?

Al no haber delito prer.io de pcculado, el dinero que recibi

N{ontcsinos era lcito?

;Si el dinero es lcito, porqu dichos funcionarios estn siendo procesados por peculado que es un dclito clc resultado instantneo? ;Si cl clincro "desviaclo" fue en nuevo soles, por qu ncr explican las razones.jurdicas y luicas por las cuales se convirtieron cn cllarcs rntes de cntregarlcl a Nfontcsinost
;Si los funcionarios lcgalmente nclmltrados encargados dc ctrstodia se apr<tpiar-on del dinero cl'l ltuevos solcs, "para dcsviarlo al poder dc \lonresinos", signifrca que no salicron de la csl'cra estatal?
srr

;Porqu no explican que otras sentellcias reconocen expresarneltte qr.te Nlontesir-los tenia sio dinero de procedencia i1cita?

V1.1.2.3. Tombin seolon:

que de ocuerdo o ta doctrine naconol e internacionol, como lo soslienen las sentencios molerio de onlisis, elfuncionorio de fqclo es aulor de peculodo

a)

El delito de peculado se consurna cuando se ejecuta el verbcr apropiar por parte de los funcionarios que lo recibieron por
390

PnounclrlNTos ANTE LAs vtotActoNEs

DEL PRtNClPto DE LECALTDAD, ..

razn de su cargo. No se ha acreditaclo quc Montesinos lo hubiera recibido por razn de stt carrro, sino de acuerdo a las sentencias, por habcr ocupado indebidamente los carsos tle Jefe y l)irector de Administracin del SIN, para administrar rnicamente el dinero ilcito.

b)

Cabe prccisar que las citas fcrrnlrtladas en las sentencias que motivan estc :inlisis estn rec:tlrtadas conforrne sc ha dcmostrado, porquc los autores que se mencionan no sostienen que un funcionario de facto o de hecho pueda ser considerado como rgente activo del clelito de peculado. Pero la sentencia dictada cn rnavora por el Tribunal Coustitucional sostiene que \ladirlriro \lontesinos:

1) 2)

Es r.rn

funcionario que ocup de facto el cargo deJefe del SIN.

Que se apropi de dinero que estaba bajo su custodia de hecho y que haba sido entrecado por los funcionarios qtie lo recibieron por razn de su carp;o, por lo que es autor del delito dc peculado,
Esta posicin -segrn se sostiene- se cncuentra srtstentada en la doctrina nacional y extranjera, qlre se mencionan ell los fallos enritidos por la Sala Penal Supcrior Especial y la Sala f'enal Transiloria de la Corte Snprerna.

3)

c)

Lamcntablelnente han sido indtrcidos a error, pues tal como lcl hcmos :rcrcditado al consignar etr fortna completa y extensa la cita dc dichos autores, se demnestra quc no sostienen tal argumcnto. l-s ms, no hacen ref'erencia alguna a que el delito de peculado es de resltltado instantneo, cornetido por los firncionarios quc lo recibierotr por raztin de stt carqo. Como si lo sostuvieron en una sentencia anterior en forma expresa, cn una accicin de hbeas corpus inlerpuesta por l,uis Bedoya.

d)

lncurren cn gra\e error al considerar que octrp de facto la

jefatr-rra ctel SIN cuanrlo la sentcncia quc Inotiv el hbeas cor-

pus sostiene que ocup la direccin dc la Ofrcina Tcnica del SIN. Es decir, son dos cargos completamente diferentes.
e)

Aimismo, en el punto l2 sostienen "qne la conducta incriminada al recurrent.e estara tipificada, ade ms, en el artculo 385
391

Mnro Avor<rtt Pcts

inc. a) de la Ley Nq 26859, Orgnica de Elccciones (...). F.s cl caso, quc prctcnrten cousiclcrat'lo conto autor dcl dclito col'ttra el [)ct'echo de: strli-rgicl, uo ticnc sustel]to :llgtttro, Prtcs llo l)asla sostotrcr que cs aplicacitin tal o cual figrrra dclir:liva, sinrt qrrc dcbc indicarsc cul cs Ia condlrctir o lclo itrputarl<t qttc cltcuadte cn cl dispositivo lcgal iuvocado; aclcttis, (iste lttto\'o srtprtcsto hccho ttrniblc,-iarn:is sc sosttlvo elt cl cttt-s<l de l pr-ocreso, pol'qtre si cl al"F{Llmcnto cs qllc rccibiti a\rtcla ccotrttlica, habr'a que clisponer quc ser enjuicie a rtu sitr tttlct-t.r rle polticos; aderns Ya ha sido invcstisado eu dos opottttnidadcs por dicho supuesto delito". delito: "[-as atltol'idades polticzrs, militares, policialcs, municipales V los fitucionarios o empleados priblicos qtte, abusando de slls carsos, obligucn a ttn clt:ctor a firrnar una lista de adherentes a tln partido poltico (...)".

l)icho

rlispositivc-r, seala quc son atttort:s cle este

[,uis Bedova, en.junio de 1999, no tena ningur cargo quc se nletrciona en dicho artctrlo, ni muchcl nlenos ha realizado algrin acto dcscrito en aquella rlol'ma, motivo por cl cttal resttlta irtadmisiblc qrte se disponga que formalice ulla dcurtncia ante Ia fiscala pol'tlll hecho qtle cs atpico.

V1.1,2.4. Los votos en mnoro, se pronuncon porque se decloren nulas los senlencios ol hoberse acredlodo lo violocin del prncpo de legolidod.

a)

Expresamcntc, sealan qlre el artculo 387 dcl (). [)., precisa quien o quicncs son los atttorcs y clolllo se conlctc cl delito dc peculado; \,asimismo, sc viola el principio dc igtraidad, al nct clar rrna explicacir-r cl por qtr las mismas clltregas de dincrcl verificadas por Nfontcsinos a divclsas persoltas, ccntradictoliamente un mismo hecho, csjuzgaclo colno pectrlado v rcct:Pltlcin, por c'l mismo PoderJudicial, cn forma paralelir.
El Tribunal Constitucional en sus fitudamclltos sostieuc qttc la diurensin strb.jctiva deldcrccho a la lcgalidacl pcr"ral uo pttcclc
estrr

b)

al lnarscll de los dcrechos protcgidos por

l:r

jtrsticia

constitucional frcntc a supttestos como la creaciiltt de delitos o faltas y sll correspondient.e agravacin o, itrclrtso la aplicaci(rn
392

frRoruuNct,lvrNTos ANTE LAs vtoLA( roNts t)EL pRtN( tplo DE LEGALtDAt), ...

dc dcterrninados tipos penales l-lo contemplados en elkrs, precisando que el anlisis que practir:An n() es el equivalente a la dcl Jucz penal, pero s sc lcs r-cconocc: la conlpetencia para vcrificar la tipificacicin llevadr a t:abo pol cl r'eano.jurisdictrional (ploccsos rcgulrcs o irr-c4rrlarcs)
c) [)ara tal cfcr:lo. hacen rcfcrcncia a senLcncia dictada antcriornrente v lcl rcsuelto por la (lortc lnteranrcricarla dc l)ercchos ]lrrmarros

sobre cl particular, cs dccir, que se rcconoce la facultad que tiene lajusticia constitLlcional cuanclo el reano jurisdiccional cn una rcsolucin o scntencia alcta el principio de legalidacl penal, al aplicar un tipo penal o imponcr Llna pena, aparuindose de Ia literalidacl del rnismo aplicando un dispositir,'o legal que mediante la interpretacin fbrmulada pol el-juzgador es manifiestamcnt.c irrazonable y contraria a la Constitucirn, comc- en estc caso, puede ser <lbjeto de un proccso constitucional dc hbeas corprn. d)

En dichos votos cn minor'a se prccisa quc la lcy no faculta para que un.|ucz cree clclitos;y cl hacello viola cl principio de lcgaliclad, y ante la inobser-tancia de ulla garanta constitl"rcional, vicia de nuliclad absoluta dichas sentencias, al verificar la vul-

neracin de los dcrechos fundamcnt.alcs. N{otivo por el r:ual en cstricta aplicacir-r del principio dc legalidad sostiene que debe dcclararse nula Ir sentcncia.
e)

Scalan que al ir-rtcn'cnir en un proceso conclrrido, lo hacen con lr llnalidacl de subsrntr una rrlritraricdad, porque el hbcas corpus es para prot.egcr los derechos fundarncr-rtales en los casos que scan vrolados por los.jrreces cuando no obserr,an las mnirnas garalltas quc deben ser tornadas cl-r cuenta crl todo proccso.juclicial; r'al conrprobar la afcctacin de los de rcchos constitucionales, disponcn quc sc anule la sentcncia y se llo'e a cabo tur nucvo -juicio a fln de que lespcte el debido proccso, inch.ryendo el principio de legalidad, es decir, el respcto a los derechos fundamentalcs dc cualquicr procesado.
Precisa que un nsnrp:rdor dc urrcioncs r-ro pucdc ser convclti-

do en luncionario pirblico porquc accptar csta situacin vulnera lo prescrito cn cl artculo 387 del Cridigo Penal que es un
texto claro expreso y literal de la ler,l Porquc el autor v el hecho o
393

M,qnro Aonertr P,qcss

conducta ptrnible deben estar designados de lnancra cxpresa y prea en la ley, interprctarlo contrarialncntc es apartarse dc ella.

Vl.l.2.5. Ejecutorios diclqdos por el Tribunol Constitucionol perueno, espaol Y Corte lnleramericQno de Derechos Humonos, onle senlencias o resolucones que violon
princ i pio s
c on sttuc io

nole

respecto, cabc pr-ecisar qr-re el Tr-ibunal (lonstitrtcional al dictar la Serntencia de inconstitucionalidad en rnateria de lcgislacin antiterrc,rista, sostuvo en:

'45. El principio dc legalidad exige no slo que por let'se cstablezcan los delitos, sino tarnbin que las conductas prohibidas cstrt claramente delimitadas en la le1: Esto es lo que se conocc como el mandato de determinacin, que prohbc la promttlgacin de leyes penales indetenninadas, y constituye ttna cxisencia exprcsa en lttlcstro texto constitncional al requcrir el literal d del inciso 24) dcl artculo 2q de la Constitucin qLre la tipificacin previ:r de la ilicitud penal sea 'exltresa e inequuocn' (lex certa).
46. El principio de determinaciu del strpucsto de hecho prc\isto en la Lev es una prescripcin dirisida al lesislador para que stc dcte cle signif rcirdo unr'oco v preciso al tipo penal, dc tal lbrrna qtrc la actividad de snbsuncir-r dcl hecho en Ia norma sea verificable con relativa ccrticlunbrc.
Esta exigencia cle 'lex certa' no puede cntcndcrse, sitr cmlirrgo, cn el sentido de cxieil del lcgislador una claridad v precisin rbsolrtta

en la formulaci(rn de los conccptos lcgales. Ello no cs posible, pttcs

la naturaleza propia del lenguaje, con sl.ls crracterst.icas dc ambigedad y vaguedad admitcn cierto grado de indeterrninacin, mayor o menor, segrn sca el caso. (...)
47. En definitiva, la certcza de la ley es perfectanlente conrpatiblc, en ocasiones, con un cierl.o margen de indeterminacin en lr {clrmulacin dc los tipos y as, en cfecto, se hr ent-endido por lr doctl'i-

na constitucional. (...) "351.

J5r
Exp. 010-2002 Al/TC, sentenci del TribLrnal Constitucional, en ibidem,

p.27.

394

PnoNUNcl,tltrNtos ANTL LAs vtoLACtoNEs

DEL pRtNClpto

Dt LtcALtDAD. ..

Hemos expuesto lo que ha sostenido el Tiibunal (lonstitucional, sobrc todo al referirse al principio constitucional de lesalidad, precisanclo quc las conductas prohibidas deben estal-claramente estableciclas en la ley; r,cn alqrnros casos es pcrl'ccunentc conpatil)lc con un cierto rlr;u'gell clc indctermirracin.
Pero la sentencia senala qtre artculos clel Ccligo Penal adrniten la posibiliclacl de qtre existan tipos abiertos, tienen el carcter de indeterminado, lo que no srrcede con el artculo 387 del mismo cuerpo de leves, porquc no es un tipo penal abierto con)o hemos analizado ant.ericrment.e, sino todo lo contrario las conductas pl-oliibidas se encuentran claralnentc delinritadas en cticho dispositivo legal y no queda ninguna duda que el funcionario de facto no puede ser autor de peculado.

En otra sentencia dictada por el Tribunal Constitucional a raz de una accin de hbeas corpus intrrpuesta contra Ana Mara Polack Pea )'otros, en el punto 2 y 4, se seala: "Sin embargo, de lo exptresto en la demanda se desprcnde que el hecho calificado corno secuestro no lo es, y que la nradre recuper su derecho dc cjerc.er la patria potcstad sobre su hijo al habcr fallecido el padre, salvo que sc huiriere deternrinado o detennine, en el proceso correspondiente, su incapacidad para ejcrcer dicha facultad, hccho que no ocurre en el caso de arrtr-s. (...) Aclcms, es pertincntc sealar que para la configuracin clel ilcito dc secnestro, tipificado en el a.rtcukr 152q clcl Cdigo Penal, sc requicre que el agclrte ltrive de libcrtad a ulla persona, sin dcrccho, ntot.ivo, ni facultad quc pueda justiflcrr dicho acto. (...)"35:.
Asinrismo, el Tribunal Col-lstitucional en otra scntencia dictada en Ia accin de hbeas corpus pr-esen[ada por Vicente lqnacio Silva Checa, cn el pnnto 3 y 4 clel mbro alcanccs constitucionales de la libertad personal sosticne:

Ajuicio delTi-ibunal Constitucional, las exisencias de lesalidad y no arbitraricdad de la detencinjudicial no se sarisfacen nicarlrnte porquc sta haya sido expedida por lrn Jnez competenr.e,
352 Exp. 400-2003-HC,/TC, t-irna, Salgari Hiplito Hinostroza Cordero (en Curan2, procesos Lc;s consttuconales de /a libertad, cit., p. 177).

"3.

395

Mnro

A,vronr,

rl t Pcs

pues si bien el eleme nto cle la cnmpe tencia judicial constittlyc tllto de los elcmentos qtre ha de arralizarse a efectos de evalttar la arbitralicclad o no de la privacin de la libertad, tarllbin existcu otros etktmentos qrre sc tiencn qtre tonral cn consideracin, lcls quc varan scqur set tratc dc una scllt('ncit (:oltdcnatoria o, Ilor cl colltrario,

dc utra dctcncin iudicial ptel'ctttiva. 4. Sin ernbal'go, antcs det cvalttar si, cn el caso, la dctencin.ir-rclicial prer.,entiva dictada contra el actor rtthrera stt dcrecho a l:r libertad indiviclual, el Tribunal Constitucional estitna preciso declarat que la comprensicin clcl contcnido garantizado de los clerecltos, esto es' su interprctacin, debe rcalizarse confcrrme a los alcances del principio cle trnidad de la Constitucin, pues, de stt,vo, ningtn precepto constitrtciot-ral, ni siquiera los qtre reconocell derechos fitndamentales pucdell Scl'interPretaclos por s lnismos, como si etlcontraratt aislados del resto de preceptos constitucionales. (...)

!.n este sentido, una visin de conjur-rto, que ligue la realidad

concreta con las disposicioncs y principios constitttcionales, no dcbe pc'rdcr de vista qttc los dcrechos fttndamentales no slo constituyen derechos strbje tivos que se reconocell a las personas, sino qtre tambin cumplcn tlna fttllcin ob.ictiva, por ctlanto repre scntan el sistcma material de valorcs de nltestro ol'dcnamiento constilucional. (...) ".
En la rnisnra seutencia, el l)ocl-or N{anuel Aguirre Roca emiti ttn voto singulal':

"4. I)cbo agregar que lto hc encontraclo en los prourttrcianrientos jucliciales emitidcs eu el proceso penai que origina cslos autos, lli en los.judiciales qr.re corrt:lt ctr los tlrismos, ni tarnpoco en la S del TC, que no sltscribo v qtrc origilla este voto singtrla explicacin jurclica convinceute de qttc la irnpugnada imputacin dc "peculado, sea tcnicametlte soste niblc. E,n nri opinin (y'no sou pocos los espccialistas quc, en la materia, cotrcuerdan cotrmigo) no parece factiblc que el bencficiario de esta demanda, no siendo fttncionario priblico, ni habier-rclo tcnido cn srt aclministracin el dinero entre$aclo por el cittdadano N{ontesinos Torres, pueda estar comprendicto en tal tipo penal, ya sea c:oltlo instigado autor, coatltor o cmplice . La reela dc la inrotnun,icabilidad, recogida en el artctrlo 26e
39

II<t-IUI.I(I,CIIIINTOS

ANTE LAS VIOLACIONES DEI PRINCIPIO DE LECALIDAD,

...

clcl Ordigo Penal en conc<,rdancia con el artculo 3U7 del mismo, y con la circunstancia dcl caso, parece excluirlo cle tal calificacin. (...) Sin cnrbartrl, por rcspcto a los.jur:ces penalcs (...) no voto en cl scntido dc declar;rr fundada la dcntanda, sino qrtc me pronrtncio err cl selrtirlo dc brindar la <.rptlt'tt-ttticlarl proccsal neccsaria piuzr que dichos vor--irles cxpliqrrcrt la razritt -scsiur lo dispone cl

artculo lfiq dc la [,cy 2350b- en quc suslcnlall stts imptteuadas resolrrciones. (...) cotrsidero necesari<l rcsc-r"\'almci el pr<lntttrc-ianlienlo final respcctivo".
lsuallnentc, el Doctor Guillermo Rey Terry erniti su yoto singular, sostcnicndo:

"l.

Fln prirncr lugar, estirno necesarirl rcsaltar qtte, en rni concepto, no existen zonas ni act.os, crtalquiera sea cl poder pblico del que

elnanell, excntos de control j udicial-constitr-tcional, ctrando se cletecta ob.ietilarnente la mlncracin dc uno o ms dcrechos fundame ntalcs, ms arin, si mcdirnte ulla rcsolucin emanada de tna autoriclad prblica compctente, sc ha compronletido la libertad personal. (...)".
Tanrbin la doctora l)cliir, Revorcdo Malsano enlitiri su voto singtrlar:

"1. lr ascvelacin dc la ntavora de los magistrados delT'C parajtrstificar cl conocimicnto v la soltrcin dcl fonclo dcl asunto, v para no clccla.r'rr lr nulidad dc tcldo lo actuado conro correspondera hacerIo, scgrirr lo afil'natr ellos nlisnos cn los ntrnrel'rles lby \c, se sllstcnta el'l clos afgulrcl-ltos:

:r) quc en autos se cncrrelltlan strcicrltcs clenrcntos probatorios para expcdir una scntcncia dc rnrito, l' b) quc el artctrlo 9.4 clel Pacto Internacional dc Derechos Civiles v I)olticos establece que "toda persona que sea privadir de su libcrtad en virttrd de lrna clctcncin o plisin tendr derecho r-cctrrrir ante un Tribunal, a fin dc quc stc clecida ala brarcdad posibLc sobre Ia legalidad de su prisin y orden su libertad si la . prisin fluera ilcsal".
r

Erl virtrrd de esLe rrtculo, v especficalnente de la frase a la "brevedad posible" y en acatarniento del prir-rcipio de celeridarl y econonra proccsalcs, mis colegas no optan por declarar nulo el proceso
397

MBrr Auonrtrr Pcs

para que el Poder Judicial investigue me.jor la situacin del actor, como ordcna la ley, sino ms bien optan por scntenciar ellos mismos 'ntanlener preso ttl recurrentc. "de inmedi?to'... 1 lo hacen a. fattor de Creo quc la correcta intcrprctacilt del :rrtr:rrlo 9.4 dcl Pacto lntctnacional citado es distinta: la fitraliclad de I dispositivo es proteccr la libertud del individuo, no srr de tencin, r'la ttrgencia dc iuvelstigar v resolvcq surgc allte la posibilidad cle qtlc est Preso tlll itrocctlte que no lnerecc la cletcncin prevcntiva. Pero no cabc csla urgcncizl cle dccidir el fondo dc trbcas corPtls "de inmcclitto>, con prcscinclencia de la investigacirin.jtrdicial que impone la ler', crtanclo cl TC estima que el lccllrrente debe permalleccr detenido. (...) La necesaria celcridad fr,rnciona a fr'or -\ l]tl en colltra- de la libertad personal. Sin enrbargo, parecera, al plantear dc este modo la intcrpretacin del artculo 9.,1 del Pacto Internacional de Derechos Cii'ilcs y Polticos, que rnis colegas opinan que hav tal urgencia de mantcner al recurrcntc en prisin, I' que no debe investigarse cl r:aso en las instancias -judiciale5"353.
El Tribunal Clonstitr-rcional en otra scntencia dictada sobre tula accin dc hbeas corpus intcrpuestzt por Csar Tineo Cabrcla, seala que

la Constitr-rcin qtre Se encllentra vigcnte, no solamente reconoce los clerechos fundamentales, sino quc deben scr interprctadas, dcsde \ collforme a la Carta N'lagna, para lo cual sostiene lo siguiente: (...)

"4. Solrrc el particular, el Tr-ibrrr-ral Constituciclnal debe recorclar quc, ctl todo ordcr-ralriento que cuerntl con trnl Co|rstitucin rgida y, por tanto, donde elia es la fitente srlPrcllla, todas las leves v disposiciones reglamentarits, a fin de ser r'lidamelltc aplicadas, deben r')ccesariarlrclrte ser interprctadas "desde" ,Y "couforme" a la
Constitucin.
vos dc las leyes Nqs. 23506,v 25398 no se puede obviar que la Cons-

Una interpretacin "desdc' la Constitucin dc aqtrellos dispositi-

titucin de 1993, al tiempo de reconocer una serie de derechos

constitucionales, tambin ha creaclo diversos mecanismos procesales

353, Fxp. 1091-2002-HC/TC, Lirna, Vcente lgnacio Silva Checa (en Curtnnrz, procesos constitucionales de la libertad, cit., pp. 217 a231).

Lo.s

398

PtoNur.ct,rtNTos ANIE LAs vrc)LACTONES

DEL pRtNctpto t)E LECALTDAD,

con el ob.jeto de tutelarlos. A la condicin de derechos subjetivos del ms alto nivel al misrno tiernpo dc valores materiales de nuestro ordenamicnto jtrrdico, le cs constrstrncial cl establccimiento de nrecanismos cnclrgrdos dc ttrt.elarlos, pucs cs evidente qtre dcrec'hos sin garantas no son sino afirmacioncs pr<.lgrarnticas, dcsrrovist.as cle valor rlormativo. (...)
[)or cuanto la condicin cle norma suprernr de la C]onstittrcin y la neccsidad dc srt clefensa, opera tallto en el proceso dc ploduccin .jtrrdica de las fuentes fbrrnales del derecho corno antes todos los rsanos estatales. (...)
Y es quc el reconocimicntote los dercchos fundamentales y el esta-

blecimiento de nrecanismos para su proteccirn const.ituyen el supucsto bsico del funcionarniento del sistema democr'tico. (...)
Fln r.rn Estado Constitucional de l)erecho no existe (ni puede auspiciarsc) zonas exentas cle control cons[itucional, ms all cle aquellas que la propia Constitucin pueda haber cstablecido con el carcterr cxccpcional. (... "s:,+.

Fll Tribunal Constittrciona.l, ante el proceso constitucional de hbeas corprrs interpucsto pol Nlarearita 'Iolcdo Nfanrique, v lucgo de rrn anilisis lespecto a las 'r,iolaciones a los derechos fundamentales qucr lrotivarolr clicha accirin de garirnta, sobre todo ante una col'recta tipificaci<irr err el auto

apcrtorio dc instruccin, fall lo siguientc:

16. La nccesidad de tutcla surse del cnunciado (...) por clerccho dc todo procesadcl cl quc conozca rle mrnerir expresa, cierta. e inequr'oca los cal-gos que sc formulan en sll cor-ltra, r,en cl pres<:nte caso tanto rns. dado que la naturalez;r priblica o privada dc los docluncntos cuya presunta falsificacin se investisa, pcrmanccer inalterable durante el clesarrollo de la instruccin, pero su detcrnrinacin por parte del juzgador incidir en cl derecho cle dc{ensa de los imputados y en su libertad personal cuando se deternrine su situacicin jurdica y la posterior pena a imponrseles. (...)

cllo

"( )

c.s

l5a. [p. 1230-2002-HC/TC, Lirna Csar Humberto Tineo Cabrera, considerando (en Prznco Curnnrno, Jurisprudencia Constitucional de Hbeas Corpus, cit., p. 2.i4).

399

Mnro A,vroRirrr Pncns

HA RF]STI[.,I,TO. I)cclarar NL]LO todo lo actul(lo en el prot:cso p('nal Na 63-2()0.1 rkrsdc cl arrto rle apcrt.trr-a rlc instrlrccion (."")

I)ispont'r qrrc ci.jrrez cnrplazaclo rlictr: nu('\'o au(o (lc 2rl)crtura (l(l i nst r-rrr'<-i<i r rrc<.isar rdo la nrorlal irl:rd dt'l ic t ir a ... "11'rr.
r

No sc rrrt'dc sostencr qrrc cl pro(.cso col-)stitucional cle hibcas corpus sczr imprlot.edente irara \clltilar riolaciones a los dcrcchos hrndrllrentalcs clclivaclos dc rrna scntencia coudcnttor-iir cxpccliclt cll llr) llrc)ceso pcual, (lran(lo la nlislru sc ha cxpcdid<l colr cviclente rlesrr-ecio e inotrsen'ancia de lirs gurantas.jucliciaics mninras (luc sc clcbcn tcllcr cn cllenta en todrr actuacin pr oce sal, pues una inte rpretacin corrtraria tcrminara, pol r.ln laclo, por vaciar de contenido al dcrcchrl rle protecci<in jurisdiccionirl dc los dcreciros l'libcr-tades f undanrcntales 1', por c-tnr, prornover quc la cltrsula del clerccho a la trrtela juristliccional (efcctiva) v cl dcbido prcx'eso no tellga valor nonnatixr. En cfcctr-r, tal corno lo hcmos clcrnostadc) para considcl'al a \,'ladinriro IMontesil-ros Ton'es como autor dcl dclito cte pecrrlado, no han te niclo cn cucnt.a qrrt-- ha sido condcnrdo como arrtor dcl delito dc rrsrrrpacim dc lirnciones. r'eri{icrndose ulta interprctac:idrn extensiva, es dccir, rns alli del tipo prcvisto en clartctrlo 387 dcl Criciieo l'cnal; adcnrs de lcconoccl'elt las scntctrcias antcs rcl'crid:r que tcna clin<.rro clc pr-oceclc'ncia ilcita. l'i.stc tiro dc iltt.crrletacioncs por plut('dc rlsruros.jtrccc's cn nttcstro pas, larncntablenrcntc sc prcscnta llluv :l nrcnudo, nrlnerand<l las garantirs constittrcionirlcs de lcealidad, dcfensu, clclticlo pl'occso, por Io qtrc en clitos c:tsos cs tnur'rtinrda lr scntencia rlictacla poI el 'h-ibrrnal Constitrrcional, al clc<.larar lir nulidad clc toclo lo actuaclo :i fin dc quc srrbsrrtc la riolucirin comcticla; lo que, igualnlentc, rlcbi(r rcsolvt'r cn cl proceso constitucional intertuesto por [,uis Bc.dt)\'a. _v r]lt ntuchos rns.

Ilxistcn divcrsas scntcncias o resoluci<-t-lcs qll(' han sido dcclal-adas nulas ctranckr se ha violado el trincipio dc lecalidad o dcrechos firr-rdamcntales sin pronunciarse sobrc el fonclo del asrrnto, sino que clispone que sc [cve arlclante unil correct.a valoracin o intcrprctacirin clc la lcri
ls5. qenlenria del Tribunl Crnstitucional, Exp. N l-190-2005-PH(,/TC, Lira, Dilogo < on la lttrisprtrcle:n< i.t, Ao i 1, \r 84, setierrbrc, Linr, 2i)()r, ,'t.21 2.

en

400

Pt<oNuNcl,rNT()s ANit

LAS vtc)LAcloNEs DEL PRlNClPlo DE

LtcALlt)AD, ...

En el caso dc.|aimc Francisco Sebastin Castillo l'c'trttzzi y otros, Ia (irrte Interamcricana cle Dcrechos Httmanos, por rtnaltimidad dcclar l:i itn'aliclcz, por scl incorupatible, con la Convetrcin Amct'icana sobrc L)et-ct ftcls Hmanos clel pr(x:cso ]'ol'dcnr sc lcs garartticc ttu uttevo-jtticicl c<ltt la llttc\'l obscn'aucia dcl dt'bicltl Proceso ltlgal' Alttcriol'lllclltc, \'a hctnos metrr.ionackr quc-jtrsumcntc rrr)o de los principios coltstittlcionales qtte stl violar1-n

firc cl clc lcealida(l \' otros dcrcchos

[t

ttrdatnentnlcs dc dic ho pr<tccsaclo:

"121. La Cortc enticndc qlle cn la clalloracirl de los tip<ls penales es preciso utilizar estrir-tos r, trnrocos, clue acotcu claramenle las cou,,.tut pr.uriblcs, dlrclo irlcno se ntido al princitio cle le{ralidad penal

(..)

la sentencia estn alctados por ricios gravcs, qtlc l<ts privatl cle la eficacia quc clebieran tener cn collcliciones uctrttr:tlcs, la sentencia no subsistir. Carecer de soportc neccsario, rul pro('eso realizado conforlne a Derecho. lls bien conocicla la figura de la lcposicin del procedimicnttl, quc acarrea la ini'aliclacin de diversos actos v la repeticin de las actttaciones a partir cle aqulla en que se cometi la i'iolacin qttc detert"nina clicha invaliclacin. Estct implica, el] sLl caso, que se dicte nttcva sentencia. l,a valiclcz del proceso cs condici)n de la valiclez dc la scnteucia."
219. Si lcts rctos

tn qltc sc srtstiene

En el caso dc (;usta\'o Adollit Cesti Hurtado eu colltra dcl l'err, la Corte Itrterrrncricutr de l)crechos Httnraltos resolvi dc la tnisma lllarlcra quc e n cl crso de (lasti1lc Pett'rtzi. al vcrificar lrs violaciot'tcs ctlnstitr.rcionrles qtre haban (:olnetido en cl proccso qtle se lc siSrri cn nttcslr'() pas. setillartrlo.
(....,

108.

\h

en un c:rso precc(lenter cstc Tribunal estableci con claridad

es

qlle no

un Tribunal pcnal ante el cual se puedau discrrtir la responsabilirlad dc un individuo por la comisirin de delitos (...). Por lo tato, la Corte sc limitar' a detcrminrr lrs couseclteucias jttrdicas cle los hechos qr.rc ha tcnido por dcrnostrados clcutro dcl marco de
su compctencia"356.
156. LANDA ArHctrc, C.sar, lttrisprttdencia Pa lestra, Lirn, 20()5, p..168.

de l Ctrte lnteramerir:ana de

L)erec'hcs

Humancs,

40.l

Mnro Auonrttr Po-rs

Por tanto, la Corte decide por unanimidad:

"8. l)eclarar que cl juicio sccuido coutra el seor (]ustavo Adollb Ccsti Hru-tado en el fuero nlilitar es incompatible con la Couvencin Arricricana sobre I)crechos I'lrrmanos v ordenar al li,strclo antrlar tal pl'occs(), as cr.rr.u<l toclos l<ls clcctos rtre clc d 51'lc'i1'1"357.
Clonstitucicnral cspaol antc vtrlneracioncs a lirs garantas constitucionalcs dc partc dcl rgnno.itrr-isdiccional dc dicho pas, tanrlrin se ha pronunciaclcl al rcspect<., luego de comprobarlas, sculando la nrrlidad de la sentenciir v que se llele a cabo un nuevo-juicio. [']l

-lj'ibrural

"La ir-rcol'lgnrcncia olnisiva constituvc un defecto capaz dc gcrrerrr la nrlneracin del derecho a la tutclr judicial cfectiva, si en atcncin a lirs circrrnstancias concrlrrclltes el silencio de la Rcsolucin no pucde interpretarse razonablementc como una desestirnacin tcita quc satisfasa las exisencias del derecho a la tutela jtrclicial efcctiva (...); esto es, <que cl conjr-rnto de razonarnientos contenidos en lr Resolucion ptrccla cledrrcirsc razonablemente llo slo que el reano-itrdicial ha valorado la prctcnsin deducida, sino, adems los motivos fundamentalcs cle la rcsptresta tcita" (...). Igualnrcnte dcbe tencrse (:n cllenta, cn rclacin con el car:ictcr irnprcso v cstercotipado dc las lesoluciones-irrdic'iales, Quc, si bicn, este Tribnual consiclera desac<nrscjable su uso, enliel]de qrrc "no irnplica lleccslriarncnte unr frlta o insuilcicncia de lr nrotivaciirn" ( ) pucs "peticiones iclnticas ptrccle n rccibir rcspuestas iclnticas, sin quc la reiteracitr en Ia finclan'lr-ntacicin srqronga uusencia de sta" (.{TC 73/1993, de I cle urar-zo). debicndo analizarse el caso concl'eto plra dctcmrinar lr str{icicncia clc la re.spuesta ofr-ccida. L)c firrrtrr qrre lo reler'rnte cs quc sea posiblc conoccr cuiiles hrlan sido los critcrios .jtrr'clicos csenciales dc la dccisin, esto es,la ratio rletidertrli'(f.-1.3) En el caso corlcreto qlre "la.s respuestas ofrecidas en las resolucioexclnsivanrcnte a los hr:chos y a su califlcacin -iur'dica, sin quc ni en lbrrna implcita ni explcita se enclrcnrra altrsin algutra a la.s irrcgtrlaridadcs presuntrmentc cornctidzrs en cl trot-tcs impunaclas sc refiercr-r

3tT

LANDA

(it.. p.

Anncro, Jrtrisprudencia de la Corte lnteramericana de Derechos Hunanos

192.

402

PnoNur.rcrr,rNTos ANf

E LAs

\/loLA(.toNEs

DEL

pRlNctpto r)E tEcALIDAD, ...

cedimiento sancionador o a la falta de respuesta de dichas alesaciones err el recur-so de alzada. Por consiguiente ha de darse la raz6n al recurrente en cuanto a que elJuzgado de Vigilancia incurri en denegacin de tutela al no dar respuesta a sus pretensiones, y al no poder deducirse de las resoluciones impugnadas ni si el Juzgado valor las pretensiones ni, en su caso, cu{es pudieran haber sido los fundamentos de la valoracin, supuesto que sta hubiera existido.
En consccrrencia, la STC otorga el amparo, anula los Autos impr:uantt'ritr al dc dictarse la prinrera de ellos, a fin de que dichoJuzgado se pronullcic sobre las cuestiones de las qlre el recurrente no obt.uvo respuesta (...)"358.
naclos v rctrot.rrc las actuaciones al nromento

Corno verificamos cn lrs ejecutorias antes refericl:rs, las lesoluciones.jtrdiciales pueden ser anuladas mcdiante el proceso collstitr.lcional de hLreas corpus relacionado con la vr.rlneracin dc la garantas a los dercchos firndamentales en un proceso penal, se encucntran graves vicios que la invaliclan, motivo por el cual se pronuncian para que el rgano jurisdiccional dictc Lrna nuera sentenr:ia 1' subsanc los vicios en los que se ha incurrido, precisando que no erniten prontrnciamiento sobre la rcsponsabilidad penal o inocencia del accionantc, sino nica y excltrsivanrent.e por las violaciones que se han veriflcado en el curso de procestl o cn cl fallo final.
Etr el proceso seguido contra Lrris Bcdol'a lra quedaclo plcnanrente cstal-lecido quc se ha vicilado el prirrcipio de lcsalidad pcr-ral -reconocido por los votos cn rninora-, 1 l:r nlisma tienc su sustento dcsde el nlonrento en que la intcrpre tacicn clcl artctrlo que tipifica cl delito clc pccttlackr fornlulrda por el l'gano -jurisdiccional, como es el crso clc las sentencias dictadas por la Sala Penal Superior lispc.cial v la Sala Penal Tr-ansitoria de la Coltc Suprem:r, se han clictado violando garantas constitucionales, a la lev pcnal sustantiva (legalidad) I'procesal penal, pol lo que consideranlos que en el proceso constittrcional dc hbeas corpus el Tribunal Constitucional penrano interpr'resto por [,tris Bedoya de Vivanco, clebi antrlar dichas sentencias y disponer qlle se lleve a cabo un

358. $sgi del Tribunal Constitucional espaol 6712()00, Derecho a la tutela icli cial etectiva (Art. 24 1 CE): vulneracin por incongruenc ia on-lisiv de l Resolrr< in jr,rdi cial (en lr Vqlrrlct, La justi<ia penal cn Ia Juristrudan<-ia r:cnstitucional, cit., p. 117).

403

Mro Auonrrr Pcs

lluevojuicio oral, porque cs evidcntc que la inl-el'prctacirin fbl-rnulada se han apaltado del tenor litcral de clicl-ro dispositivc-r lc{ral, la rnisma quc cs incompatible con lo establecido cn nucstra (larta Nlaqu;r y con cl prr> nunciarnierrto cr-uitirkr r:n cl Plcnario llcr,'ado a cabo por los Yocalcs integl'alltcs dc las Salas l'crurau(:n(c v Tlansitoria dc la (lortr: Srrl)r'cma, rcspcct() a rlcfinir 1' csLableccr l?I csll'ucttu-a dcl artr'ulo 3,87 dcl Cdigo
I'enal; as col.no lo r:xrrrcst<l crt la Acadenria dc la Nlagistlatrrra, doctrinr nacional v extranjera. ['orqtrc, ('or]lo sosticne la (lol'tc Inlt:ranrt:l-icana la \/I,IDT]Z DLL PRO(]},SO BS CONDICI\ I)I, I,,,\ \I\I-IDI:Z DE T,A SI.]NTI,N(]IA.

Al rcspecto. cabe hacer nrencin lo que cxponc el

renales por parte dcljrrcz.

trzrtadista Jualr

Bustos Ranlrcz, quie n l-efle re quc rura corrccta aplicacin dc las llol'mas

"F,l L)crecho Penal, en cuanto ftrndanento poltico-crirnir-ral dc l:r intell'cl-ICin ptrnitiva del Estado, en culnto prcvencin seneral de clelitos, cs consecuentemcnl.c al mismo tiernpo rrn principio earantista dcl citrdadano, r.rna linritacin al poclcr dcl Estado. Dc ello se dcrir,ar tambin cl control penal. La pena slo es urla" amarga nerccsiclacl, csto quicre dt'cir clltorlces con relacin al pt'oceso, qrre cl .f r-rcz ha cle tener clar<r qtre la penr cs rura cuestin rlc neccsiclad I'no cle lcsitinrid:id. (...). Dc csto se dcsprende cl carctcr subsicliario I'ccll clkr la intcrprctacir-r estricta conlcrme al prirrcipio dc lcsalidad. l-sto ha rlc llcr';rl alJuez penal a desccltar desde cl principio de slr invcstigacitilt, r'a sca :rl Jtrcz o al Nlinistcr-io l'tiblico, segtn sca cl tipo dc proccclirnierlto, toclo aqrrclkr qtre ptreda ser-scllrtcionado pol r'as sancionatcrlias cirilcs, comcrcirlcs o administrativas.

(...) Por eso, llo se tl.ata clc qrre clJrrcz apliqtrc strs prcjrririos, sino que dcbe garantizar la valoracill qut: el pucblo ha dado a trar.'s dc sus leves, rcstectO a lo qrrc qrricrc pr()teger, v lO qr.re qrric|c proteger solt dcterminarlos bienes.jurdicos; esta es lii irnica valolacin qrrc clcbe tetret'elJttcz pre.sente al ntomento de decidir. En caso cr,rntral'io, sc estara tratr.sformandc cn legislador v cstara srr.scribicndo la vrltrntrd sobcrana clel pucblo qrrc cs el nico cmisol clc valorcs.

(...) !,n dcfinitiva, el.|r.rcz v los dems opcr;rckrrcs dcl proccso r-ro prredcn rrcscindir etr srr hrncitin de los rrincipios gal'alttistas dcl Det'c:cho I'en:rl modr-nro, no slo de los principios dc carcter rnaterial. F,stos
404

PnoNur.lcrvlrNT()s ANTE rAs vl()LACtoNts DEt pRtNctpro

L)E LEcALlt)AD.

...

principios han de se r sicnrprc copulativarlcnt"e aplicrck;s, uo pucdc existir uno sin cl otlo, arnbos son inctispcnsablcs cn lr int.erlcnci<iu ptrnitiva del Estado. l-l pr-occso pcnal es la intelrcncirilr prrnitiva rnis cfccliva, cr-t l:r ctral pucdc cstar cnvllclto cualqrriel' cirrdadano, dc ah su irllp()rlurr('ia. No lrayrrnu Lr:ai garauta dcrttr<; del sisti'tna si nc ltat'gal-utta (l('lttlo del proccso tcnal. l.a dcmocnrtizatin rlcr rrn sisLcnlr dcsrlc cl lrnt<l dc vistr pcnal sc mirlc pol las garantas v la clcmt-,cr;rtizacin clel J;t'occso pcnal. No har.rrn pas l-callnentc deurocrtico si no ltn irn proccso penrl dt'rnocl f i1,"liit). La ftrncin dcl-jucz uo dcbc ceirse rinica v exclusivanrcnte en indel tipo penal clcjurdico nunciado, sino tambil) respccto al bien lesionado o puesto en pcliero v al tonlal'una dccisin, corno el abril- instnrccin l'decretal un mrnclato dc dctcncin o clicta una sentcnci:r, etc., dc-be tcner cn cllenta quc sc hal'a practicado una nrninra actividad probatoria, a fin cle quc valorc los lncdios probatorios sobrc la conrisi<in dcl dclito inrputado, la vinculacin con cl autor y partcipes, as coln<.r delbien.jurdico lesionaclo. Ntrcstlo oldenanicnto penal cs prcvcntivcl l'qarurtis[a a fr'or dcl ciucladan<i fl'entc al poclcr cstatalv cl flscal, el.jrrcz, as como krs opcradorcs-irrrclicos no pucrlcn prcscinclir v debc scr toln:ldo en ( ucnta J)nra str aplicacin cn cl crrrslr ck' ull pr()('t:so penal qlrc es cl instnrnrcnto dcl delechc' pcnirl.
vestigrr si conctrn'cn los prcsrrpuestos r elcrncntos

l-osjrreces antc un (ir\r) colrcrcto. clcbc t('n('r conr() sustcllto la cxistcncia dc rrn proccso rr-nal dcurocrlitico r.jrrsto tar-a arlicar- rrna sanci<in reIral, prcvianrcntc sc clcbc scgrrir un -jrricio lcsre tando las gal'antas constitucion:rlcs, principalnrentc ('l clcbid<t Ilr()ccso; as corlro trrnltin clebe cxistir [u]a concxin cn la valor.acin dc los bicncs.jrrrdicos v clc las prucbas, conlo una gar?lnta dc scs-rrridad jrrrdica prra qrricn l ccurrl :rl rgar-ro.jurisdicciona.l, r'a sca con'lo rlocesaclo o conlo r'cnra, r'erificando trua intelprctacin cstrictr dc la lei,: pucs el-juzeadol csti sornctida a clla )' no a otros intcrcscs.

lls el crso, quc en rlgunos l)rocesos penak's que ticncn detcrminada connotacin sc velifican inlcrprctacioncs cxtcnsivas, r'iolanrlo el prin.l5c Busr()s Runrz, "Principio g,rrantist..r dc.l dcrcr,hr-' pcnal y procesal penal", cir.,
pp. 113 y
1.1

5.

405

Mnro Auonrr PcS

cipio de lcsalidad, \'a sea cle la nnrtna pcn:tl o procesal pcnal, en evidente pcr-jr.ricio de los proces:rdos a fin dc disponer su dctcncin prcvctltiva .juclicial y prolonealla ms all de lo qtre seala la Ie1'procesal, sin tener en cuenta lo rcsuelto por el Tribtrnal Constitttcional, como sentencia vinculante , que el-iuez debe resolver cada caso concreto, a fin de verificar si procede o no la aplicacin de ltna medida coercitiva, sobre todo en lo rcferente a la privacin de libcrtad que dcbe clecretarse slo cttando sea necesaria, urgente, dc manera razouable v proporcional, lo qlte Iamentablemcnte no sucede v pnreba de ello es que existe en nllesLro pas ms del 80% de presos sin condena eu primera inslancia.

406

ANrxos

SECRETO
oE(

"crugA vrcr0f, caMrcNd 0RLll0lrll

'er,

(P.

0008168i

'%,*"/to*'&aw@'//?'etno.2s*ee-pc$.
L!m. Ol de Junio Ce 1999
CONSIOERANOO:

Que, en l Sub-Programa 00Et SERVICIOS DE INTELIGENCIA Y CoNTRAINTELIGENCA del Programa 021 sERVlclOS OE INTELIGENCIA., P[ego 004 SERVICIO DE INTELIGENC|A NACIONAL, SECTOR OI PRESIOENCA DEL CONSEJO DE
tyllNISTROS de la Eslructura Funcional Programlica del Presupuesto para el Ao 1899, criste en el Grupo Genrico de Gaslos ,{ OTROS GASTOS CORRIENTES, Especll'na 73 Rgimen de Ejecucn Especaf, rcuEos econmcos quc Aor la aluraleza especial dcl Servicio de lnteigencia Nacion3ly de acuerdo a lo dispuesto por .l Decr.lo Ly No 25835. Ley del SINA tenen la ctasilicacin de'SECRETO';

del

Que, dc cofordad con el Adculo 58" del Reghfiento de Organizcin y Funciones SttlA aprobado por Decreto Supremo I'F 085-D9SG del 11 de Setiembre de 1992, Ia ResoUcin Suprema que aprueba os gastos presupueslales del SIN de carclr'SECRETO', ser e[nico documentoJstilicatorio dc los msmos;

Elando a lo acordado:
S= RESUELVET

Aritculo l'.-Aprobar los g?stos dr carcle'SECRETO', cfecluados por el sERvlclo oE INTELIGENCAI{AC|ONAf , durante l mes de ABRIL de 1099, ascendenle a la cantdad de TRES MILLONES oCHoCIENTOS VEllrTlClNcO MIL Y 00it00 NUltOS soLES (5/.3'825,000.00) corres?ondienle a bs Opcraciooer dc lnLegcnca del Grupo Genricg de Ga:los 4, OTROS GASTOS CORRIENTES. Espccifrca 13 Rgimen dc Ejecucin Espccial,
seqn el delall siguienle:

SUA.PROGRAMA
OOS1 SERVICIOS OE IffELIGENCA Y

ABRtL9q
IG ENC

TOTAL 3325.000.0Q 3A25,000.00

CONTRAINTEL

3'325.000.00 3'8?5,00 0.00

Artfculo 2'.- La presente Resolucln Suprema, qucda cmo r{co documrnto ;ustificatorio de los.gastos fectuados y ampara los fondos recibidos segn la autorizacn de Giro siquiente:
SUB.PROGRAMA
OOO1 SERVCIOS DE INTELIGENCIA Y MES

NUMERO
2

IMPORTE

f:::iffEfffi0'
torc Dr
FEDATARIO

COI.ffRAIMIELIGENCA

AARL

si.

3t25.000.00
3'825.000-00

Reglstrese

Comunlquese, lenicndo la clasifsacin de 'SECRETO'.

ufnl.roExcf^

407

Mr<ro

Alrorrrr

Pnr

ts

coPtA

OE IGINAL.

s&qtrRlo cfF^r lFg&nctr d61 Corrajo t. Midsvrr

gP

m{l8l6El

CONSIOERAINOO;

CONTRAJNTELIGENCTA, del Programa 021 SERVICIOS DE INTELIGENCIA" P[ego 00,( SERVICIO DE INTELIGENCIA NACIONAL, SECTOR OI PRESIOENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS de h Estruclura Funcional Programtica del Presupues{o para elAo 1899, erisle en el Grupc Genrico de Gaslos 4 OTROS GASTOS COBRIEIIES, Especllrca 73 Rgimen de Ejecucin Especal, recursos econmcos que por la naluraleza especial del Seruicio de lnleigencia Nacional y d acurdo a lo dispuesto pr el Dcreto Ley No 25635, Lly del Stl.A lienn la clasifcacn de 'SECRETO'; Que, de confomdad con el A'tlculo 5t" del Reglmenlo de Organizacn y Funcones del StliA aprobado por Decreto Suprmo f 085OE/SG del 11 de Setiembre de 1992, la Reso[:cin Suprema que aprurba los gsslos presopuestls del SIN de cercler'SECRETO'. ser el nico documento justilicaloro de los mismos; Eslando a lo acordado; SE RESUELVE;

Que, en el Sub-Prograrna 0081 SERVICI0S DE

INTELIGENCIA

Ailculo 1'.-Aproba bs gastos de crcter'SECRETO', efrclua.los Por tl SERVICIO DE lt{TELIGENCICi.tACIONAI, duante el mes de lvlAYO de 1999, sc:ndentc a la cntidad de TRES MILIONES OCHOCIEITOS VEINTICINCO Mlt Y 00./100 NUEVOS SOTES (5/.3'825,009.00) corespondiente a las Operaciones de lnteFgcncia del Grupo Gerico d: Castos ,(, OTROs GASTOS CORRENTES, Espocll'ica 73 Rgimcn de Eiec*cin Especlal,
segn el delale siguienle:

9Vi:iS9SEljA

MAYO99 3'25.000 00 3'825,00 0.00

3

TOTAL
325.000.0c
3'825.00C_0

OCSl SRVICIOS DE INTEL1GENCtA Y

CON IRAINTELiGENCtq

Aft{culo 2'-- [a preserte RosohJcin Suprema, qud comc Un]co documenlc JuilifEalerie de las gslos tfctuados y ampara las fondos recibidos segn h utorhcir de
ero 6i9nle:
OOO1

ES

I'UMERC

Ih,!PORTE

:::ji1srffi ffr g f

SERVICIOS DE NTELISENCIA Y o nFAl NrE'L'c EN c A

}vlAYO

s sl.

!g25g0i.q9

3-25.000"00

408

Arr ros

c ot.tslDER Ar.lDo:

CONTRAINTELIGENCA del Program 021 SERVICIOS DE INTELIGENCA. Pliego

Que. n el Sub-Prognrna 0061 SERVC|O5 DE INTELiGENCIA

0O,l

SERVICIO DE INTELIGENCtA NACIONAL. SECTOR O1 PRESIOEI'ICII\ OEL COI.ISEJO DE l;IINISTROS rje la Eslruclura Funcional Pragramlca del Presupuslo para el Aio 1999. eriste en ei Grupc Genrico de caslos 4 OTROS GASTOS CORRIENTES. Especifica 73 Rginten de Ejecucin Especal, recursos econntcos que por la naturaleza especial del Servicio de lnleiigcncia Nacionaly de acucrdo a lo disrucilo por el Decrcto Lcy No 25035. Ley dcl Sl}lA., lienen la clasiflccin de 'SECRETO'i Que. dc confnidad con el Aliculo 593 del Reglnrento de Organi:acin y F(ciolles del Sll.tA. aprobado por Decret Supremo t{'005E/SG tlel 11 de Seticmlre de 1992, la Resolucin Suprema que aprueba los gastos presupuestales del SIN de carcter'SECRET0'. ser el nico docunnto juslicatoro de los illisrns:
Estando a lo acordedo; SE RESUELVE:

Alllclio 1'.-A)robar los gaslos dc carctcr'SECRETO'. cfcc{ladot for cl SERVICIO DE INTELIGENCIANACIONAL, durante el mes de JULIO de 1999, ascendnle a la cadidad de TRES ITIILLONES OCHOCIENTOS \INTICINCO l',lll Y 00,'100 NUEVOS S9LES (Si.3'825,000.00) correspondiente a las Opracioiles de lnteligettcia del Grupo Genrico de Gastos , OIROS GASTOS CORRIENTES. Especilica 73 RigiQren dc E,ccucin Espccial,
segn el Celane sguienle: suj3

jRoGRA!lla.
CONTFAINTELIGICiA

0081 ER\/|CtOS OE tITELIGENCA

99 on 3'?5.000.00
JULTO 1'e14 nno

TOTAL
3'325-000-00 3'825.000.00

Art(culo 2'.- La presen(e Rcsolucin Suprema, queda como nico docunlen(o !uslifrca(orio de los gastos electuados y amparz los ,ondos recibidos segn la autori?acin de Giro sgierrte:
SUEfROGRAIYiA

006I
'

:i:

':lffi.Hi&f
WII8oN Rrsc.(l

SERVICIOS DE INIELIGENCA Y c o Nr RA NrE L I c ENc A

I

.f

l1ES ulto

l{UlilERO
2 J'.

IPORTE
llE?ir..9o-[Q9 3 825.00 0.00

Reglslre:e y Comunlquese. leniendo la clasilicacin dc 'SECRETO'

FEDATARIO jroDtl:toEArcror I II
'

\ \i
"'on'

n iiutn"'\rt'*P*"
flt6to(r,r^ ntruo.,r^

SECRETO
409

MHro Apronrr r I Pc s

ENTREGA DE SUMAS DE DINERO PARA LA REELECCIN DEL EXPRESIDENTE ALBERTO FUJIMORI, SEGN EL PROCESO
ENcARGADoS DE ADMINtsrRActN o cusrootA DE DtNERo pon ntzH OEL CARGO JEFES DE LA F.A. - MINISTERIO DE DEFENSA Y DEL INTERIOR. JEFE SIN

ACUERDO DE FUJIMORI Y DICHOS FUNCIONARIOS SE ENTREGA DINERO t!4ENSUAL AL SIN PARA REELECCTON

MINISTER O DE DEFENSA

N4

NISTERIO DEL INfERIOR

coN

DTcHAS

ApRoptActoNEs sE coNSUM pEcuLADo

frry l-*
fr-,r-'"";l----*

ENTREGA DE SU,4AS DE DINERO MENSUAT AL JEFE DEL SININEXISTENCIA DE TRANSFERENCIA DEL PLIEGO PRESUPUESTAL

f,*;l*

VLADIIVIRO MONTESINOS CON POSTERIORIDAD A LAAPROPIACION DEL DINERO VERIFICADO POR LOS FUNCIONARIOS ANTES REFERIDOS ENTREGADIVERSAS PERSONAS SUMAS DE DINERO PARA CANPAAS ELECTORALES Y OTROS CONCEPTOS.

410

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