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STSS 2011
1. INDICE Contenido
1. INDICE.............................................................................................................. 2 2. GLOSARIO ....................................................................................................... 4 3. PRESENTACIN ............................................................................................. 5 4. PROCEDIMIENTOS GENERALES .................................................................. 6 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 Entrega de informacin previa ................................................................... 6 Ingreso de Solicitudes ................................................................................ 7 Registro de la Trazabilidad......................................................................... 7 Entrega de Respuesta Final al Solicitante.................................................. 7 Archivo de Expedientes.............................................................................. 7 2
5. DESCRIPCIN DE PROCESOS POR TIPO DE TRMITE ............................. 7 5.1 Reglamentos de Trabajo ............................................................................ 9 Plan de Calidad ................................................................................... 9 Descripcin del Proceso .................................................................... 12 Trazabilidad Promedio del Proceso ................................................... 14
Personalidad Juridica ............................................................................... 15 Plan de Calidad ................................................................................. 15 Descripcin del Proceso .................................................................... 17 Trazabilidad Promedio del Proceso ................................................... 18
5.3.1
........................................................................................................................ 21 ...........................................................................Error! Bookmark not defined. 5.3.2 5.3.3 5.4 Descripcin del Proceso .................................................................... 22 Trazabilidad Promedio del Proceso ................................................... 22
Reforma de Estatutos............................................................................... 24 Plan de Calidad ................................................................................. 24 Descripcin del Proceso .................................................................... 25 Trazabilidad Promedio del Proceso ................................................... 25 2
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5.5 Vacaciones..................................................Error! Bookmark not defined. Plan de Calidad ................................................................................. 26 3 5.5.1 ...........................................................................Error! Bookmark not defined. 5.5.2 5.5.3 5.6 Descripcin del Proceso .................................................................... 28 Trazabilidad Promedio del Proceso ................................................... 28
Expedientes Disciplinarios ..........................Error! Bookmark not defined. Plan de Calidad ................................................................................. 30 Descripcin del Proceso .................................................................... 32 Trazabilidad Promedio del Proceso ................................................... 32
Licencias .....................................................Error! Bookmark not defined. Plan de Calidad ................................................................................. 34 Descripcin del Proceso .................................................................... 35 Trazabilidad Promedio del Proceso ................................................... 35
Evaluacin del Desempeo .........................Error! Bookmark not defined. Plan de Calidad ....................................Error! Bookmark not defined. Descripcin del Proceso .......................Error! Bookmark not defined. Trazabilidad Promedio del Proceso ......Error! Bookmark not defined.
Pago de Prestaciones .................................Error! Bookmark not defined. Plan de Calidad ....................................Error! Bookmark not defined. Descripcin del Proceso .......................Error! Bookmark not defined. Trazabilidad Promedio del Proceso ......Error! Bookmark not defined. Anexo Desglosado de Sueldos y SalariosError! Bookmark not defined. Plan de Calidad .................................Error! Bookmark not defined. Descripcin del Proceso ....................Error! Bookmark not defined. Trazabilidad Promedio del Proceso ...Error! Bookmark not defined.
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2. GLOSARIO
Calidad: grado en el que un conjunto de caractersticas inherentes cumple con los requisitos. Cliente: organizacin o persona que recibe un producto. Control de la calidad: parte de la gestin de la calidad cumplimiento de los requisitos de la calidad. Direccin: Direccin General de Previsin Social. Documento: que especifica qu procedimientos y recursos asociados deben aplicarse, quin debe aplicarlos y cundo deben aplicarse a un proyecto proceso, producto o contrato especfico. Eficacia: extensin en la que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados planificados. Eficiencia: relacin entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados Estructura de la organizacin: disposicin de responsabilidades, autoridades y relaciones entre el personal Expediente: Archivo fsico que contiene todos los registros requeridos en cada proceso, desde los requisitos de entrada hasta copia el producto final y evidencia de su entrega al solicitante. Formato: Forma preestablecida para la recoleccin de datos atenientes a un proceso. Marco Legal o Marco Normativo: Leyes, Reglamentos, Polticas Institucionales que determinan el quehacer de la STSS y que son de obligatorio cumplimiento en los procesos. Organizacin: conjunto de personas e instalaciones con una disposicin de responsabilidades, autoridades y relaciones Persona Delegada: A quien la persona que ostenta el cargo de Direccin le delegue la autoridad de firmar documentos en su nombre, ya sea a nivel general o de un tipo de proceso o documento en particular. Esta delegacin se har por escrito y del conocimiento del personal de la Direccin y las Autoridades de la Secretara. 4 orientada al
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Procedimiento: forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso. Proceso se define como "conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados". Producto: Resultado de un proceso. Resultado de un conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las cuales transforman entradas en salidas Proveedor: organizacin o persona que proporciona un producto. El proveedor puede ser interno o externo a la organizacin 5
Requisito: necesidad o expectativa establecida, generalmente implcita u obligatoria. Un requisito especificado es aqul que se declara, por ejemplo, en un documento. Requisitos de entrada / Entradas: Son los documentos que segn el marco normativo o los requerimientos tcnicos de cada proyecto se requieren para dar inicio al trmite o proceso. Satisfaccin del cliente: percepcin del cliente sobre el grado en que se han cumplido sus expectativas y necesidades. SAC: Servicio de Atencin al Cliente Servicio: es el resultado de llevar a cabo necesariamente al menos una actividad en la interfaz entre el proveedor y el cliente y generalmente es intangible.
Plan de la calidad / SIPOC: documento que especifica qu procedimientos y recursos asociados deben aplicarse, quin debe aplicarlos y cundo deben aplicarse a un proyecto, proceso, producto o contrato especfico. Solicitante: Persona que solicita un servicio a la Secretara de Trabajo y Previsin Social. Cliente STSS: Secretara del Trabajo y Seguridad Social Trazabilidad: capacidad para seguir la historia, la aplicacin o la localizacin de todo aquello que est bajo consideracin
3. PRESENTACIN
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El presente Manual tiene el propsito de describir cada uno de los procesos que son competencia de la Direccin de Previsin Social de la Secretara de Trabajo y Previsin Social, para que los ejecutores de cada uno de ellos encuentren de forma clara: Objetivo Cliente Marco Legal o normativo Orden de realizacin de las actividades Requisitos de entrada Formatos a utilizar Tiempo promedio que requiere el proceso Roles y responsabilidades de los funcionarios con respecto a cada proceso o actividad Documento o documentos de salida de proceso Proveedores Recursos 6
4. PROCEDIMIENTOS GENERALES
Son procedimientos generales aquellos comunes a todos los procesos y que para efectos de simplificacin del presente documento no se enlistarn en las descripciones de cada uno de ellos.
4.1
Consiste en la entrega de informacin sobre el tipo de trmite que el ciudadano se dispone a solicitar ante la STSS. Esta informacin consistir invariablemente del listado de requisitos de entrada de cada proceso y formatos a ser llenados por el solicitante. Adicionalmente y cuando sea oportuno se entregar informacin para la toma de decisiones del solicitante, como por ejemplo algunas condicionantes y restricciones del marco legal. La entrega de informacin previa se realizar en la ventanilla nica y la pgina web. La Direccin deber suministrar al Servicio de Atencin al Cliente la informacin correspondiente sobre cada trmite, incluyendo la matriz de trazabilidad propuesta.
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4.2 Ingreso de Solicitudes
Una vez que el solicitante presente los requisitos de entrada, ser remitido de la ventanilla nica hacia la Direccin. Las solicitudes podrn ser recibidas por cualquier personal asignado al proceso, quien revisar el cumplimiento de los requisitos y orientar al solicitante en caso necesario. Organizar el expediente colocando los requisitos y sobre ellos la solicitud respectiva. Firmar la copia de la solicitud en seal de aceptacin del trmite y la entregar al solicitante dndole instrucciones para el seguimiento del trmite. Entregar el expediente al coordinador del proceso para que este coloque nmero y asigne el caso al funcionario correspondiente. La asignacin de la tarea se har de forma verbal o a travs de algn registro si as lo dispusiera la direccin y/o coordinador del proceso. La Secretara General y la Direccin podrn en todo momento ver la trazabilidad del proceso. 7
4.3
Registro de la Trazabilidad
La STSS cuenta con un sistema automatizado que registra la ruta del proceso. Este sistema contiene indicacin sobre el tiempo estimado que se ha otorgado a cada actividad y a su vez va registrando las fechas en que el expediente es entregado al siguiente funcionario en la cadena de produccin hasta su entrega al cliente.
4.4
Se har de forma escrita de acuerdo al formato de salida estipulado en cada proceso segn su naturaleza. El documento o documentos finales sern entregados al solicitante original del trmite por la persona originalmente asignada al caso, con excepcin de aquellos en que incurran circunstancias que lo imposibiliten, como estar ausente o haber cesado en sus funciones, en cuyo caso lo har otro funcionario que haya recibido dichos documentos.
4.5
Archivo de Expedientes
El expediente final ser entregado a la persona que ejerza la Secretara Administrativa de la Direccin, quien los archivar organizados por ao y orden alfabtico.
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A continuacin se presenta una descripcin de cada proceso de la Direccin, la cual contiene el Plan de Calidad o SIPOC, una matriz narrativa y un cuadro de trazabilidad propuesta. 8
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5.1 Aprobacin de Reglamentos de Trabajo
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NO
SI
Notificacion de la Resolucion
Archivo
Fin
Inicio
Elaboracion Informe
de
SI
Resolucion
Notificacion de la Resolucin
Fin
Registro y Archivo
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PLAN DE CALIDAD (SIPOC) Aprobacin de Reforma de Estatutos de las Organizaciones Sociales NOMBRE PROPIETARIO DE PROCESO Direccin General del Trabajo Direccin General del Trabajo, Secretara Administrativa, Departamento de Organizaciones Sociales Regular la organizacin y funcionamiento de las organizaciones sociales que gozan de personalidad jurdica. CDIGO CLIENTES (Customer) Apoderados Legales Representante Legal del Sindicato PRO-PC-DGT-004
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FECHA DE APROBACIN
UNIDADES INVOLUGRADAS
REVISIN
OBJETIVO
PROVEEDORES (Supplier) Junta Directiva, Presidente y Secretario o Apoderado Legal de la Organizacin Sindical
ENTRADA (Input) 1. La solicitud de aprobacin de las reforma, presentada a la Secretaria de Trabajo y Seguridad Social, por conducto de la Direccin General del Trabajo. 2. Certificacion del Acta de la Asamblea General, en donde consten las reformas introducidas
ATRIBUTOS DE CALIDAD RECURSOS (Requisitos) 1. Debe de ser dirigida al Secretario de Estado Recurso Humano Contitucion de la Republica : Art 128 numeral 13 y 14, 49 DOCUMENTOS REFERENCIA
Computadora
Impresora
Estacion de Trabajo
Ley General de la Administracion Publica : Art 120 y 122 Ley de Procedimiento Administrativo : Art 36 numeral 8
SALIDA -Productos(Output) Resolucion sobre la Solicitud de Aprobacion a las Reformas de los Estatutos Sindicales
ATRIBUTOS DE CALIDAD PUNTOS DE CONTROL Firmada y Sellada por el Director General del Trabajo por delegacion del Secretario de Estado y la Secretaria Administrativa de la DGT
FRECUENCIA
100%
REGISTROS Sistema Electronico Solicitud de Aprobacion de las Reformas de Estatutos Caratula de Expediente Auto de Admision Dictamen Resolucion Notificacion Transcripcion de la Resolucion
100%
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5.1.2 Descripcin del Proceso
Producto Final del Proceso: Resolucin mediante la cual se aprueba o no un reglamento de trabajo. La Resolucin aprobada, le da potestad a la empresa poder utilizar el reglamento de trabajo, por medio de la cual los empleados de las empresas privadas o pblicas se podrn regir, dentro de sus actividades diarias. No 1 RESPONS REGISTRO ABLE Recepcin de la Solicitud de aprobacin del Secretaria Ingreso al reglamento de trabajo sistema de trazabilidad, La receptora de documentos recibe la solicitud de Caratula de la aprobacin del reglamento de trabajo para su Expediente aprobacin, lo ingresa al sistema de trazabilidad, Auto de elabora la caratula del expediente y auto de admisin admisin Remisin de la Documentacin al Secretaria Auto de Administrat departamento de Organizaciones Sociales. admisin iva Por medio del auto elaborado por la receptora de documentos, el cual es firmado por la Secretario Administrativo para remitirlo al departamento de Organizaciones Sociales Elaboracin de Informe. Se elabora un informe en el cual se detalla las observaciones de lo descrito en los estatutos del reglamento de trabajo 4 Elaboracin de Resolucin Si en el informe elaborado no se encuentran carencias, se procede a elaborar la Resolucin de Aprobacin de los estatutos del reglamento de trabajo 5 Recepcin de la documentacin Secretaria Administrativa. a Jefe del Informe Departame nto de Organizaci ones Sociales Jefe del Resolucin Departame nto de Organizaci ones Sociales ACTIVIDAD 12
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Director General de Se recibe la Resolucin para ser revisada y Trabajo firmada por la Secretaria Administrativa y el Director General de Trabajo. 6 Secretaria Notificacin Administrat Se le notifica al apoderado legal o representante iva de las organizaciones privadas o pblicas, de que en la DGT se encuentra el resultado de la solicitud de aprobacin de reglamento de trabajo Notificacin de la Resolucin Secretaria Copia de Administrat Resolucin Se le entrega al apoderado legal o al iva representante de organizaciones pblicas o privadas la copia de la resolucin donde se le aprueba los estatutos del reglamento de trabajo. Entrega de la copia de la Resolucin. Jefe del Departame Recepcin del expediente por parte del Jefe del nto de Organizaci Departamento de Organizaciones Sociales para registrarlo en la base de datos y luego a proceder ones Sociales al archivado. Registro y Archivado del expediente. Base de Datos del Departamen to de Organizacio nes Sociales 13
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5.1.3 Trazabilidad Promedio del Proceso
Actividad
Recepcionar la solicitud y registrarla Elaborar el auto de admisin y remision al departamento de Reglamentos de Trabajo Firmar del auto de admisin Notificar al apoderado legal el auto de admisin Analizar la solicitud y elaborar el informe del caso Devolver la solicitud a la Secretaria Administrativa Elaborar providencia haciendo requerimiento Firmar la providencia anterior Notificar al apoderado legal la providencia anterior Recibir las enmiendas realizadas por el apoderado legal, elaborando la providencia que ordena dictar resolucion Firmar la providencia anterior Elaborar resolucion Firmar la resolucin anterior Notificar la resolucin anterior y entregar copia autenticada Remitir el expediente al Depto. de Reglamentos de Trabajo para su archivo Tiempo Promedio Total
Tiempo promedio
5 minutos 5 minutos 5 minutos 5 minutos 14 dias maximo 1 da 1 dia 1 dia 2 dias maximo
14
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5.2 Reconocimiento e Inscripcin de Personalidad Jurdica de los Sindicatos
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Inicio
la la y el
Notificacion Providencia
de
Dictamen Legal
en de
de a de
SI
Resolucion Favorable
Notificacion de la Resolucion
Resolucion
no Entrega de la documentos anteriores al interesado Presentacion de la Publicacion en el Diario Oficial la Gaceta Transcricpcion o el Certificado de la Resolucion de la personalidad juridica Recepcion de la Solicitud de Reconsideracion por la Secretaria General
Archivo
Fin
Resolucion
Notificacion de la Resolucion
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Tiempo Promedio
10 minutos 10 dias 30 minutos Un da Una hora 2 dias 1 hora 10 minutos 30 minutos 30 minutos 10 minutos 10 dias maximo 4 dias maximo 1 dia 5 dias maximo 8 dias maximo 1 dia 5 dias maximo 30 minutos Diez minutos
Un da Un da
Un da
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19
5.3
Registro electrnico Elaboracin de Expediente Recepcin de la Comunicacin por DGT Elaborar constancia de recibido, providencia de admisin y resolucin Registro del Cambio de Miembros de Junta Directiva
Inicio
Notificacin de la Resolucin
Fin
21
Actividad Recibir la comunicacin Elaborar constancia de recibido, la providencia de admisin y resolucin Firmar de la providencia de admisin y resolucin Firmar de la constancia de recibido y refrendar la firma del Director General en la providencia de admisin Notificar de la resolucin de la comunicacin al solicitante Registrar y firmar para control interno el cambio de los miembros de la Junta Directiva Elaborar y firmar la transcripcin del registro del cambio ocurrido Firmar la transcripcin del registro delc ambio ocurrido Entregar transcripcin del registro al interesado Archivo del Expediente Total de dias promedio
22
23
5.4
Fin
Inicio
Elaboracion Dictamen
de
Resolucion
Notificacion de la Resolucin
Resolucion Favorable
SI
Fin
Archivo
24
13 14 15
Actividad Tiempo Promedio Recibir la solicitud de Aprobacin de los Estatutos y elaborar la constancia de recibido y la Diez minutos providencia de admision y de remision a organizaciones sociales Firmar de la providencia de admisin Diez minutos Firmar constancia de recibido y la providencia de diez minutos admisin Remitir de la solicitud al Departamento de Una hora Organizaciones Sociales Analizar la solicitud y las reformas sujetas de Cinco das aprobacin y elaborar el dictamen del caso Elaborar resolucion sobre la solicitud Medio da Devolver la solicitud a la DGT Medio da Firmar la resolucion 2 dias Refrendar la firma del Director General de Trabajo Medio Dia en la resolucion Notificar de la Resolucion al interesado 5 dias Elaboracion de la Providencia de caducidad de 1 hora termino Firma de la Providencia anterior 1 hora Refrendar la firma del Director General de Trabajo 1 hora en la providencia anterio Notificacion de la Providencia anterior 2 dias maximo Archivo 15 minutos Hacer la anotacion marginal de la reforma de los estatutos en el registro de personalidad juridica Una hora del sindicato Transcribir la resolucin mediante la cual se aprueba la reformas de estatutos, en caso que lo Un da soliciten Firmar la Transcripcin anterior Una hora Archivo 15 minutos Total de dias promedio 15 dias
25
5.5
Notificacion de Providencia
Providencia admitiendo la solicitud y efectuando requerimiento Elaboracion de Constancia de Registro del Contrato o Pacto Colectivo
Inicio
Si
Resolucion favorable
Notificacion de Resolucion
Fin
Archivado
26
27
28
No. 1 2 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 3 4 5 6 7 8 9
Actividad Recibir la solicitud por DGT Elaborar la constancia de recibido, la providencia de admisin y resolucion Elaborar la constancia de recibido, la providencia de admisin y el requerimiento Firmar la providencia Refrendar la firma del Director General de Trabajo en la providencia Notificar la providencia anterior Recepcion de enmiendas Elaborar resolucion Notificacion de la resolucion anterior Caducar plazo en caso de resolucion desfavorable Notificacion de la caducidad del termino
Tiempo Promedio Cinco minutos 10 dias medio dia 1 dia 30 minutos 2 dias maximo Cinco minutos 7 dias 5 dias maximo 10 dias maximo 2 dias maximo
Firma de la providencia de admision y resolucion Refrendar la firma del Director General de Trabajo en la providencia Notificacion de la providencia que contiene la resolucion Registrar el contrato o pacto colectivo Elaborar constancia del registro del contrato o pacto colectivo Firmar la constancia del registro del contrato o pacto colectivo Entregar copia del instrumento registrado al interesado Total de Dias Promedio
5 dias maximo 1 hora 5 dias maximo medio dia medio dia 1 hora 1 dia 12 dias
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5.6
Inicio
Orientacin Laboral
SI
Proposicin a Segunda Audiencia NO Comparecencia de las partes NO Segunda Convocatoria Asignacin del Conciliador Laboral
Seguimiento
Archivo
Evaluacion
SI
Acuerdo
Elaboracin de Acta
Audiencia
SI
NO Fin Fin
Elaboracin de Acta
Fin
30
31
1 da
2 das
4 das
8 das 2 da 1 da
3 das 1 da
1 da
1 da 32
informacin al sistema de planillas. Ingreso de la informacin al sistema de asistencias. Archivado de la documentacin a el Expediente Personal del Servidor Pblico Tiempo promedio total: 26 das
33
5.7
Inicio
Solicitud Informacion
de
Evaluacin de la Solicitud
SI
Sesiones de Mediacin
Fin
Seguimiento
Archivo
Evaluacin
Total
Acuerdo
Ninguno o Parcial
Proceso de Arbitraje
34
1 da
3 das
1 da
5 das 1 da
3 das
3 das
1 da 35
Ingreso de la Informacin al sistema de asistencia y al SIARH Archivado de la documentacin al expediente personal Tiempo promedio total: 20 das
1 da
36