SAA

3. TABLA DE AUTOEVALUACIN
Clave: 800/16000/DCO/TB/004/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

NIVEL 5
MEJORAMIENTO CONTINUO

1. ASPECTOS AMBIENTALES
1. Los criterios para jerarquizar los aspectos ambientales significativos se evalan y adecuan peridicamente, con la finalidad de mejorar el desempeo ambiental del centro de trabajo.

4
SISTEMA ESTABLECIDO

3. Toda la informacin de la identicacin y jerarquizacin de los aspectos ambientales se encuentra documentada, actualizada y validada. 2. Los aspectos ambientales signicativos del centro de trabajo son la base para el establecimiento, implementacin y mantenimiento del SAA. 1. El centro de trabajo tiene identicados sus aspectos ambientales relacionados con las operaciones asociadas y los jerarquiza, con base en los impactos sobre el medio ambiente, de acuerdo con los procedimientos establecidos.

3
E1

ESTABLECIENDO EL SISTEMA

2. El personal involucrado con el mecanismo que asegura que los aspectos ambientales signicativos del centro de trabajo se tengan en cuenta en el establecimiento y mantenimiento del SAA, ha sido identicado y capacitado. 1. El centro de trabajo comunica y aplica los procedimientos para identicar y jerarquizar los aspectos ambientales del centro de trabajo, con base en el procedimiento documentado.

2
DESARROLLANDO EL SISTEMA

2. Se dene un mecanismo para asegurarse de que los aspectos ambientales signicativos se tengan en cuenta en el establecimiento y mantenimiento del SAA. 1. Se cuenta con uno o varios procedimientos en el centro de trabajo para: a) Identicar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios, que pueda controlar y aquellos sobre los que pueda inuir dentro del alcance del SAA teniendo en cuenta los desarrollos, actividades, productos y servicios nuevos, modicados o planicados. b) Jerarquizar los aspectos conforme a su impacto ambiental. 1. El centro de trabajo reconoce la necesidad de identicar aquellos aspectos ambientales asociados con sus operaciones que tienen o pueden tener impactos reales o potenciales sobre el medio ambiente.

1
EVALUANDO EL SISTEMA Y CREANDO CONCIENCIA

2 SAA 3

2. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

2. El centro de trabajo cuenta con un sistema para mantener al da normas, procedimientos y dems requisitos. 1. El centro de trabajo evala la efectividad de los procedimientos para identicar los requisitos legales y efecta las adecuaciones pertinentes, con base en los resultados.

3. El centro de trabajo cuenta con el marco legal especco y lo relaciona con cada uno de los aspectos ambientales identicados. 2. El centro de trabajo considera los requisitos legales ambientales y otros requisitos para el establecimiento de los objetivos y metas del SAA y el control operacional ambiental de los aspectos ambientales signicativos. 1. El centro de trabajo tiene identicados los requisitos legales ambientales y otros requisitos suscritos por Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios de acuerdo con el procedimiento documentado.

2. El centro de trabajo comunica y ejecuta los procedimientos para determinar cmo se aplican los requisitos legales y otros requisitos para cada aspecto ambiental identicado. 1. El centro de trabajo comunica y aplica los procedimientos para identicar, tener acceso, actualizar y mantener disponibles los requisitos legales aplicables y otros requisitos ambientales adoptados por la empresa, con relacin a los aspectos ambientales identicados.

2. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para determinar como se aplican los requisitos legales y otros requisitos a los aspectos ambientales identicados. 1. El centro de trabajo documenta un procedimiento para identicar, tener acceso, actualizar y mantener disponibles los requisitos legales aplicables y otros requisitos ambientales adoptados por Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios relacionados a los aspectos ambientales identicados.

1. El centro de trabajo reconoce la necesidad de identicar y tener acceso a los requisitos legales aplicables y otros requisitos ambientales adoptados por Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.

Tabla de Autoevaluacin 3

E2

NIVEL 5
MEJORAMIENTO CONTINUO

3. OBJETIVOS, METAS, PROGRAMAS E INDICADORES

2. Los objetivos y metas ambientales son establecidos bajo un enfoque de sustentabilidad (aspectos socioambientales, econmico-ambientales y de conservacin de la biodiversidad). 1. Los indicadores ambientales son revisados peridicamente y sus resultados se utilizan para su redenicin. 3. El centro de trabajo utiliza sus indicadores para evaluar y dar seguimiento al desempeo ambiental y a la implantacin del SAA, los cuales son congruentes y estn alineados con los indicadores ambientales de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios. 2. El centro de trabajo cuenta con los programas para el logro de los objetivos y metas cumpliendo los requerimientos del mecanismo establecido. 1. El centro de trabajo cuenta con los objetivos y metas ambientales cumpliendo los requerimientos del mecanismo establecido. 3. El centro de trabajo dene y comunica los indicadores para evaluar y dar seguimiento al desempeo ambiental y a la implantacin del SAA. 2. El centro de trabajo comunica y aplica el mecanismo para establecer los programas para el logro de los objetivos y metas. 1. El centro de trabajo comunica y aplica el mecanismo para establecer objetivos y metas ambientales.

4
SISTEMA ESTABLECIDO

3
ESTABLECIENDO EL SISTEMA

2
DESARROLLANDO EL SISTEMA

3. El centro de trabajo dene un mecanismo para el diseo de sus indicadores, con el n de evaluar y dar seguimiento al desempeo ambiental y de manera implcita a la implantacin del SAA. 2. El centro de trabajo dene un mecanismo para establecer los programas que sirvan para el logro de los objetivos y metas. Estos programas deben incluir la asignacin de responsabilidades en sus diferentes niveles y funciones, as como los recursos y plazos para lograrlos. 1. El centro de trabajo define un mecanismo para establecer objetivos y metas ambientales, los cuales deben ser cuantitativos y razonables; deben formularse en sus diferentes niveles y funciones sobre la base de la Poltica SSPA, los compromisos de prevencin de la contaminacin, los aspectos ambientales significativos, los requisitos legales y otros requisitos y la mejora continua del SAA. Adems, se consideran las opciones tecnolgicas y sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, as como la opinin de partes interesadas.

E3

1
EVALUANDO EL SISTEMA Y CREANDO CONCIENCIA

2. El Equipo de Liderazgo del centro de trabajo reconoce la necesidad de evaluar el desempeo ambiental a travs de indicadores de cumplimiento de los objetivos y metas ambientales. 1. El centro de trabajo reconoce la necesidad de contar con objetivos y metas ambientales que tomen en cuenta sus aspectos ambientales signicativos identicados y el cumplimiento legal y el de otros requisitos suscritos por Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.

4 SAA 3

4. RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

3. Los trabajadores son responsables de sus propias acciones para la proteccin del medio ambiente y mantienen una actitud proactiva e interdependiente. 2. La proteccin del medio ambiente es parte integral de la operacin y los trabajadores tienen sentido de propiedad para con los aspectos ambientales en su trabajo. 1. El centro de trabajo evala la planicacin para asegurar los recursos y habilidades y realiza las adecuaciones pertinentes, con base en los resultados. 3. El representante de la Mxima Autoridad del centro de trabajo se asegura del establecimiento, implementacin, mantenimiento y mejora del SAA e informa a la Direccin sobre el particular. 2. El personal involucrado con el establecimiento, implementacin, mantenimiento y mejora del SAA conoce y ejerce sus funciones, responsabilidades y autoridad denidas y documentadas para facilitar una gestin ambiental ecaz. 1. El centro de trabajo cuenta en tiempo y forma con recursos humanos, habilidades especializadas, infraestructura y recursos nancieros y tecnolgicos para establecer, implementar, mantener y mejorar el SAA. 5. La Mxima Autoridad del centro de trabajo se asegura que se comuniquen las expectativas ambientales a todos los trabajadores. 4. El centro de trabajo capacita y entrena al o los representantes de la Direccin en el SAA. 3. El centro de trabajo comunica las funciones, responsabilidades y la autoridad denidas al personal involucrado con el SAA. 2. La Mxima Autoridad del centro de trabajo comunica y asigna la responsabilidad ambiental y la rendicin de cuentas en la Lnea de Mando. 1. El Equipo de Liderazgo gestiona los recursos humanos, habilidades especializadas, infraestructura y recursos nancieros y tecnolgicos para implementar, mantener y mejorar el SAA. 3. La Mxima Autoridad del centro de trabajo designa a uno o varios representantes que aseguren que el SAA se establece, implementa y mantiene de acuerdo con sus requisitos y le informen sobre el particular, incluyendo las recomendaciones para la mejora. 2. El centro de trabajo cuenta con funciones, responsabilidades y autoridad denidas y documentadas para facilitar una gestin ambiental ecaz. 1. El Equipo de Liderazgo planica y documenta las actividades necesarias para disponer de recursos humanos, habilidades especializadas, infraestructura y recursos nancieros y tecnolgicos para establecer, implementar, mantener y mejorar el SAA.

3. La Mxima Autoridad del centro de trabajo reconoce la importancia de contar con un representante que asegure la implantacin y mejoramiento del SAA. 2. El Equipo de Liderazgo reconoce la necesidad de contar con funciones, responsabilidades y autoridad denidas y documentadas para facilitar una gestin ambiental ecaz. 1. El Equipo de Liderazgo reconoce la importancia de contar con recursos humanos, habilidades especializadas, infraestructura y recursos nancieros y tecnolgicos para implantar y mejorar el SAA.

Tabla de Autoevaluacin 5

E4

NIVEL 5
MEJORAMIENTO CONTINUO

5. COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA

2. El desempeo en proteccin ambiental es parte integral del sistema de evaluacin del desempeo y es la base para el otorgamiento de estmulos y reconocimientos a los trabajadores. 1. El centro de trabajo se asegura de que el nivel de competencia en materia ambiental de sus trabajadores se mantenga, integrando en la planeacin y desarrollo de sus competencias, las mejores prcticas en la materia. 4. El centro de trabajo reconoce el buen desempeo en materia ambiental de sus trabajadores. 3. El centro de trabajo cuenta con personal y prestadores de servicios conscientes de la importancia de la conformidad con la Poltica SSPA, los procedimientos y requisitos del SAA; de los impactos reales o potenciales asociados a sus actividades y los benecios ambientales de un mejor desempeo ambiental; de sus funciones y responsabilidades en el logro de los objetivos y metas del SAA y las consecuencias potenciales por desviarse de los procedimientos especicados. 2. El personal responsable de la supervisin contractual de las actividades, productos o servicios ejecutados por prestadores de servicios en el centro de trabajo, revisa y valida peridicamente su entrenamiento respecto al desarrollo de actividades que puedan causar impactos potenciales al medio ambiente. 1. El centro de trabajo cuenta con personal y prestadores de servicios competentes para aquellas actividades que potencialmente puedan causar impactos ambientales signicativos, lo cual se reeja en su desempeo ambiental. Y mantiene los registros asociados.

4
SISTEMA ESTABLECIDO

3
ESTABLECIENDO EL SISTEMA
E5

3. El centro de trabajo comunica y aplica el mecanismo para reconocer el buen desempeo en materia ambiental de sus trabajadores. 2. El centro de trabajo comunica y aplica los procedimientos para que los empleados y prestadores de servicios adquieran conciencia ambiental. 1. Una vez denidos los perles de competencia, el centro de trabajo proporciona la formacin necesaria a su personal, con base en las necesidades detectadas y el programa establecido manteniendo los registros asociados. Adems, el personal responsable se asegura de que los prestadores de servicios, por medio de los mecanismos institucionales de supervisin vigentes, demuestren la competencia necesaria o la formacin apropiada para las actividades a desarrollar. 3. El centro de trabajo dene un mecanismo para reconocer el buen desempeo en materia ambiental de sus trabajadores. 2. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para que sus empleados y prestadores de servicios adquieran conciencia sobre: a) La importancia de la conformidad con la Poltica SSPA, los procedimientos y requisitos del SAA. b) Los aspectos ambientales signicativos, los impactos reales o potenciales asociados a sus actividades y los benecios ambientales de un mejor desempeo ambiental. c) Sus funciones y responsabilidades en el logro de los objetivos y metas del SAA. d) Las consecuencias potenciales por desviarse de los procedimientos especicados. 1. Se denen, en el centro de trabajo, los perles de competencia del personal y prestadores de servicios que realizan trabajos que potencialmente puedan causar impactos ambientales signicativos, tomando como base la educacin, formacin o experiencia requeridas. Adems, se identican las necesidades de formacin del personal y se elabora un programa de formacin para sus diferentes niveles y funciones; manteniendo los registros asociados.

2
DESARROLLANDO EL SISTEMA

1
EVALUANDO EL SISTEMA Y CREANDO CONCIENCIA

3. La Mxima Autoridad del centro de trabajo est de acuerdo en reconocer el buen desempeo en materia ambiental de sus trabajadores. 2. El Equipo de Liderazgo y la Lnea de Mando reconocen la necesidad de que su personal y prestadores de servicios adquieran conciencia sobre la importancia del SAA y su relacin con el desempeo ambiental del centro de trabajo. 1. El Equipo de Liderazgo del centro de trabajo reconoce que sin personal y prestadores de servicios competentes para realizar aquellas actividades que puedan causar impactos ambientales signicativos, no se podr obtener un buen desempeo ambiental.

6 SAA 3

6. COMUNICACIN INTERNA Y EXTERNA

2. La efectividad de la atencin de las comunicaciones de las partes interesadas es evaluada con base en la opinin de las mismas y se efectan las adecuaciones en los procedimientos establecidos, lo cual contribuye al mejoramiento de la reputacin ambiental de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios. 1. Los procedimientos de comunicacin interna entre los diferentes niveles y funciones del centro de trabajo se evalan peridicamente y se realizan las adecuaciones. 3. El personal involucrado del centro de trabajo, de conformidad a su mbito de responsabilidad, recibe, documenta, informa y da respuesta a las comunicaciones pertinentes de los trabajadores y las partes interesadas, en relacin con la Poltica SSPA, los aspectos ambientales signicativos y el SAA, de acuerdo con los procedimientos o mecanismos establecidos. Y se conservan los registros asociados. 2. El centro de trabajo conserva los registros relativos a los aspectos ambientales signicativos que ha decidido comunicar a las partes interesadas de conformidad al mecanismo establecido. 1. Las comunicaciones entre trabajadores, Lnea de Mando y Equipo de Liderazgo, relacionadas con la Poltica SSPA, los aspectos ambientales y el SAA del centro de trabajo, se llevan a cabo conforme a los procedimientos establecidos.

3. El personal involucrado del centro de trabajo, de conformidad a su mbito de responsabilidad, est capacitado y entrenado en el uso y aplicacin de los procedimientos o mecanismos establecidos para recibir, documentar, informar y dar respuesta a las comunicaciones de los trabajadores y las partes interesadas. 2. El centro de trabajo notica al personal responsable de llevar a cabo el proceso de comunicacin externa de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, la informacin que se ha decidido comunicar a las partes interesadas. 1. El centro de trabajo comunica y aplica los procedimientos establecidos para la comunicacin ambiental interna. 3. El centro de trabajo, dentro de su mbito de competencia, cuenta con los procedimientos o mecanismos necesarios para recibir, documentar, informar y dar respuesta a las comunicaciones pertinentes de los trabajadores y las partes interesadas con relacin a la Poltica SSPA, aspectos ambientales signicativos y el SAA. 2. El centro de trabajo dene la informacin que decide comunicar a las partes interesadas y documenta esta decisin, as como el mecanismo para realizarla. 1. El centro de trabajo cuenta con los procedimientos necesarios para la comunicacin interna entre los trabajadores de sus diversos niveles y funciones.

2. El Equipo de Liderazgo del centro de trabajo reconoce la necesidad de contar con un mecanismo para denir la informacin que se requiere comunicar a las partes interesadas y que asegure, dentro de los lmites de su competencia, que todos los comunicados generados por estos ltimos, relativos al tema ambiental, sean recibidos y atendidos. 1. El Equipo de Liderazgo reconoce la importancia de mantener una comunicacin adecuada y oportuna con el personal del centro de trabajo sobre la Poltica SSPA, aspectos ambientales y el SAA.

Tabla de Autoevaluacin 7

E6

NIVEL 5
MEJORAMIENTO CONTINUO

7. CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS

2. La documentacin del SAA se evala peridicamente tomando como base el desempeo del centro de trabajo para detectar reas de oportunidad y se realizan las adecuaciones pertinentes. 1. El centro de trabajo evala peridicamente los mecanismos para el manejo de documentos y registros y los simplica. 5. Los registros del SAA se encuentran debidamente identicados, almacenados, protegidos, recuperables, retenidos en funcin del tiempo establecido y disponibles para el personal que los requiera. 4. Los registros permanecen legibles, identicables y trazables. 3. La documentacin del SAA se actualiza sobre la base de los cambios en los procesos tecnologa y organizacionales. 2. Los documentos obsoletos estn debidamente identicados para prevenir su uso no intencionado. 1. Los documentos del SAA se revisan, actualizan y aprueban. Los cambios y el estado de revisin de los documentos se identican, y se controla su distribucin.

4
SISTEMA ESTABLECIDO

3
E7

3. Los documentos de origen externo estn identicados y se controla su distribucin. 2. Todos los documentos del SAA son aprobados y revisados antes de su emisin, conforme a los procedimientos establecidos, se controla su distribucin, se identica su estado de revisin y estn disponibles en los puntos de uso. 1. El personal involucrado conoce y aplica los procedimientos para el control de documentos y registros.

ESTABLECIENDO EL SISTEMA

2
DESARROLLANDO EL SISTEMA

2. El centro de trabajo documenta los registros que son necesarios por el SAA. 1. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para: a) Elaborar, aprobar, revisar, actualizar los documentos del SAA e identicar los cambios y su estado actual, as como para asegurarse que estos documentos estn disponibles en el lugar de su uso, permanezcan legibles y fcilmente identicables. b) Identicar documentos obsoletos para prevenir su uso no intencionado. c) Identicar y distribuir los documentos de origen externo. d) Identicar, almacenar, proteger, recuperar, retener en funcin del tiempo establecido y disponer de los registros, as como para asegurarse que permanecen legibles, identicables y trazables. 1. El centro de trabajo reconoce la necesidad de contar con un mecanismo de control de documentos y registros relacionados con el SAA.

1
EVALUANDO EL SISTEMA Y CREANDO CONCIENCIA
8 SAA 3

8. CONTROL OPERACIONAL AMBIENTAL

1. El centro de trabajo evala la efectividad del control operacional ambiental ejecutado tomando como base el desempeo ambiental y realiza las adecuaciones pertinentes a los procedimientos o identica y promueve las mejoras tecnolgicas al proceso.

3. Los bienes y servicios relacionados con los aspectos ambientales signicativos cumplen con los requisitos establecidos en los procedimientos denidos. 2. Las situaciones que pudieran llevar a desviaciones de la Poltica SSPA, de los objetivos y metas ambientales, son controladas de acuerdo con los procedimientos establecidos. 1. Las operaciones y actividades asociadas con los aspectos ambientales signicativos del centro de trabajo han sido identicadas y planicadas.

2. Los prestadores de servicios conocen y aplican los procedimientos y requisitos para el control operacional ambiental de los aspectos ambientales signicativos relacionados con los bienes y servicios que proveen al centro de trabajo. 1. El personal responsable del centro de trabajo conoce, entiende y aplica el mecanismo para identicar y planicar las operaciones, as como los procedimientos para el control operacional ambiental de los aspectos ambientales signicativos. Adems, los criterios de operacin han sido establecidos y se realizan los ajustes operacionales. E8

3. Se cuenta con procedimientos para controlar los aspectos ambientales signicativos relacionados con los bienes y servicios empleados por el centro de trabajo, as como para comunicar los procedimientos y requisitos aplicables a los prestadores de servicios. 2. Los criterios operacionales ambientales para el control de los aspectos ambientales signicativos estn denidos y se incluyen en los procedimientos del centro de trabajo. 1. Se dene un mecanismo para identicar y planicar las operaciones asociadas con los aspectos ambientales identicados en el centro de trabajo, conforme a la jerarquizacin asignada.

1. El centro de trabajo reconoce la necesidad de identicar y planicar aquellas operaciones asociadas con sus aspectos ambientales signicativos, con el n de asegurarse de que se efectan bajo las condiciones especicadas.

Tabla de Autoevaluacin 9

NIVEL 5
MEJORAMIENTO CONTINUO

9. PLAN DE RESPUESTA A EMERGENCIAS

3. El Plan de Respuesta a Emergencias se mejora continuamente considerando las mejores prcticas internacionales. 2. Personal externo especializado evala los simulacros que realizan los centros de trabajo de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios y propone las acciones de mejora con base en resultados. 1. El Plan de Respuesta a Emergencias es mejorado mediante la participacin del personal del centro de trabajo, grupos de apoyo externos, autoridades y comunidad.

4
SISTEMA ESTABLECIDO

4. El centro de trabajo dispone de recursos humanos competentes, materiales y equipos necesarios y sucientes para responder ante situaciones de emergencia o incidentes y mitigar los impactos ambientales adversos asociados. 3. El centro de trabajo revisa peridicamente y adecua su Plan de Respuesta a Emergencias, en particular despus de que ocurren situaciones de emergencia o incidentes. 2. El centro de trabajo responde ante situaciones de emergencias e incidentes que se presentan de acuerdo con su Plan de Respuesta a Emergencias. 1. El centro de trabajo realiza simulacros del Plan de Respuesta a Emergencias con base en su programa anual, los evala y propone mejoras, con fundamento en resultados.

3
ESTABLECIENDO EL SISTEMA
E9

3. El centro de trabajo comunica al personal involucrado en el uso y aplicacin de los procedimientos para la realizacin de simulacros y da a conocer oportunamente el programa anual de simulacros a las partes involucradas. 2. El centro de trabajo desarrolla las organizaciones, los recursos humanos y gestiona los materiales y equipos para atender situaciones de emergencia ambiental. 1. El centro de trabajo comunica a su personal y partes interesadas el Plan de Respuesta a Emergencias.

2
DESARROLLANDO EL SISTEMA

3. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para realizar simulacros de su Plan de Respuesta a Emergencias, as como con un programa anual. 2. El centro de trabajo tiene un Plan de Respuesta a Emergencias elaborado con base en los escenarios de riesgos ambientales identicados. Este plan considera la identicacin de los recursos humanos, materiales y equipos con los que se debe contar para responder ante situaciones de emergencia e incidentes y prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos asociados. 1. El centro de trabajo elabora y aplica el procedimiento para identicar las situaciones potenciales de emergencia o incidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente.

1
EVALUANDO EL SISTEMA Y CREANDO CONCIENCIA
10 SAA 3

2. El centro de trabajo reconoce la necesidad de contar con recursos humanos, materiales y equipos necesarios para responder ante situaciones de emergencia. 1. El centro de trabajo reconoce la necesidad de contar con un Plan de Respuesta a Emergencias elaborado a partir de la identicacin de situaciones potenciales de emergencia e incidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente y cmo responder ante ellos.

10. SEGUIMIENTO Y MEDICIN DE LAS OPERACIONES

1. El centro de trabajo evala la conabilidad de las mediciones y adecua sus procedimientos para lograr mediciones conables que aporten un valor agregado para el logro de los objetivos y metas ambientales.

4. Los datos recopilados del seguimiento y medicin se analizan y los resultados reejan el estado real de las operaciones y el desempeo ambiental, cuando no es as, se implementan acciones correctivas y preventivas. 3. Los equipos que se utilizan para el seguimiento y la medicin de las caractersticas clave de las operaciones y el desempeo ambiental estn calibrados o vericados y se conservan los registros asociados. 2. El desempeo ambiental de las operaciones es medido y se da seguimiento para asegurar su conformidad con los objetivos y metas ambientales del centro de trabajo. Adems los resultados son validados por la Mxima Autoridad. 1. Las caractersticas clave de las operaciones que pueden tener un impacto signicativo en el medio ambiente son medidas y se les da seguimiento de acuerdo con los procedimientos establecidos. 2. El centro de trabajo tiene identicados los equipos e instrumentos que se utilizan para medir y dar seguimiento a las caractersticas clave de las operaciones y al desempeo ambiental. 1. El centro de trabajo comunica y aplica los procedimientos para realizar el seguimiento y medicin de las caractersticas clave de sus operaciones y del desempeo ambiental.

1. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para dar seguimiento y medir de forma peridica las caractersticas clave de sus operaciones que pueden tener un impacto signicativo en el medio ambiente, as como de su desempeo ambiental. Estos procedimientos incluyen la documentacin de la informacin: a) Para el seguimiento del desempeo ambiental. b) De los controles operacionales ambientales aplicables. c) De la conformidad con los objetivos y metas ambientales del centro de trabajo.

1. El centro de trabajo reconoce la necesidad de realizar el seguimiento y medicin de las caractersticas clave de sus operaciones asociadas con los aspectos ambientales signicativos identicados.

Tabla de Autoevaluacin 11

E 10

NIVEL 5
MEJORAMIENTO CONTINUO

11. EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

1. Las evaluaciones del cumplimiento legal ambiental se realizan con base en los objetivos y metas establecidos por el centro de trabajo que van ms all del cumplimiento de los requisitos legales aplicables.

4
SISTEMA ESTABLECIDO

2. El centro de trabajo mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones peridicas. 1. El centro de trabajo evala el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros requisitos suscritos por Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios conforme a procedimientos y determina las acciones correctivas y preventivas.

3
ESTABLECIENDO EL SISTEMA
E 11

1. El centro de trabajo comunica y aplica los procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos.

2
DESARROLLANDO EL SISTEMA

1. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros requisitos.

1
EVALUANDO EL SISTEMA Y CREANDO CONCIENCIA
12 SAA 3

1. El centro de trabajo reconoce su compromiso de evaluar peridicamente y hacer cumplir los requisitos legales aplicables y otros requisitos ambientales establecidos por Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.

12. NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA

1. Los resultados de las acciones correctivas y preventivas implementadas en otros centros de trabajo de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios o empresas del sector, son analizadas por los especialistas del centro de trabajo, con la nalidad de hacerlas extensivas y permanentes.

4. Los cambios necesarios derivados de las acciones correctivas y preventivas son incorporados en la documentacin del SAA. 3. El centro de trabajo analiza, evala y registra los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas. 2. El centro de trabajo evala la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades reales y potenciales, y la implementacin de las acciones apropiadas denidas para prevenir su ocurrencia. 1. El centro de trabajo investiga y determina las causas de las no conformidades reales y potenciales, y ejecuta las acciones para prevenir su recurrencia.

3. El centro de trabajo identica y registra los cambios necesarios que se incorporarn a la documentacin del SAA. 2. El centro de trabajo identica y corrige las no conformidades y ejecuta las acciones para mitigar los impactos ambientales. 1. El centro de trabajo comunica y aplica los procedimientos para atender oportunamente las no conformidades reales y potenciales, y ejecutar acciones correctivas y preventivas. 1. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales, y tomar acciones correctivas y preventivas que incluyen: a) La identicacin y correccin de las no conformidades y las acciones para mitigar sus impactos potenciales. b) La investigacin y determinacin de las causas de no conformidad y las acciones correctivas para prevenir que vuelvan a ocurrir. c) La evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementacin de las acciones apropiadas denidas para prevenir su ocurrencia. d) El registro de los resultados de las acciones preventivas y correctivas tomadas, y su ecacia. e) La incorporacin a la documentacin del SAA, de los cambios derivados de las acciones correctivas y preventivas realizadas. 1. El centro de trabajo reconoce la necesidad de atender oportunamente las no conformidades reales y potenciales, tomar acciones para mitigar sus impactos ambientales asociados, as como establecer acciones correctivas y preventivas para evitar su ocurrencia o recurrencia. E 12

Tabla de Autoevaluacin 13

NIVEL 5
MEJORAMIENTO CONTINUO

13. AUDITORAS AMBIENTALES

3. Los programas de auditoras del centro de trabajo contemplan auditoras cruzadas con otras empresas del sector. 2. El centro de trabajo cuenta con auditores internos certicados. 1. Se evala la eciencia y efectividad del proceso de auditora ambiental y se adecuan sus procedimientos. 5. El centro de trabajo realiza auditoras de seguimiento para vericar el cumplimiento de acciones correctivas o preventivas derivadas de no conformidades de auditoras previas, y se cuenta con un sistema para su control y seguimiento. 4. El centro de trabajo cuenta con los registros de auditoras y calicacin de auditores. 3. Las auditoras internas al SAA identican las reas de oportunidad respecto a su implementacin, mantenimiento y mejora, considerando las acciones correctivas o preventivas que repercuten en el desempeo ambiental del centro de trabajo. 2. Los resultados de las auditoras son tomados en cuenta para la revisin por la Direccin. 1. El centro de trabajo realiza auditoras conforme al procedimiento y programa denido asegurando la objetividad e imparcialidad de los auditores.

4
SISTEMA ESTABLECIDO

3
ESTABLECIENDO EL SISTEMA
E 13

3. El centro de trabajo selecciona y calica a sus auditores internos. 2. El centro de trabajo comunica y aplica los procedimientos de auditoras internas al SAA y al desempeo ambiental. 1. El centro de trabajo comunica a sus diferentes niveles y funciones el programa de auditoras.

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DESARROLLANDO EL SISTEMA

3. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para seleccionar y calicar a sus auditores internos. 2. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para realizar auditoras al SAA y a su propio desempeo ambiental que incluyen: a) Las responsabilidades, los requisitos para planicar y realizar auditoras, informar sobre los resultados y mantener los registros asociados. b) La determinacin de los criterios de auditora, su alcance, frecuencia y mtodos. 1. El centro de trabajo planica y elabora un programa de auditoras basado en la importancia ambiental de las operaciones implicadas y en los resultados de auditoras previas.

1
EVALUANDO EL SISTEMA Y CREANDO CONCIENCIA
14 SAA 3

1. El Equipo de Liderazgo y la Lnea de Mando reconocen la necesidad de realizar auditoras peridicas para evaluar el desempeo ambiental y la adecuada implementacin y mantenimiento del SAA, as como para informar a la Direccin sobre sus resultados.

14. MEJORES PRCTICAS AMBIENTALES

2. El centro de trabajo promueve acciones de conservacin de la biodiversidad, proyectos de ecoeciencia y produccin ms limpia, la incorporacin de nuevas tecnologas e insumos y materias primas, con el n de coadyuvar al desarrollo sustentable de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios. 1. La implantacin de mejores prcticas impacta de manera positiva en los resultados del desempeo ambiental del centro de trabajo contndose con la evidencia objetiva. 3. El centro de trabajo desarrolla acciones tendientes a la promocin de la conservacin de los recursos naturales y el uso eciente de la energa, conforme a los procedimientos establecidos conservando los registros asociados. 2. El centro de trabajo evala la factibilidad de implementar nuevas tecnologas e insumos y materias primas, conforme a los procedimientos establecidos conservando los registros asociados. 1. El centro de trabajo identica, selecciona, difunde y de conformidad a los resultados de la evaluacin de factibilidad, implanta las mejores prcticas ambientales, de acuerdo con los procedimientos establecidos, conservando los registros asociados.

1. El centro de trabajo capacita y entrena al personal involucrado en la aplicacin y uso de los procedimientos para la identicacin, seleccin, difusin e implementacin de las mejores prcticas ambientales internas y externas. 2. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para la promocin de la conservacin de los recursos naturales, el uso eciente de la energa y la evaluacin de la factibilidad de implementar nuevas tecnologas e insumos y materias primas orientadas a mejorar el desempeo ambiental. 1. El centro de trabajo cuenta con procedimientos para identicar, seleccionar, implementar y, en su caso, difundir mejores prcticas ambientales que consideren, sin ser limitativos, como elementos de entrada, las lecciones aprendidas, las acciones correctivas y preventivas ejecutadas derivadas de las no conformidades de auditoras y los resultados de los anlisis causa raz.

2. El Equipo de Liderazgo y la Lnea de Mando del centro de trabajo reconocen la necesidad de incorporar, como parte de las mejores prcticas ambientales, la promocin de la conservacin de los recursos naturales, el uso eciente de la energa y evaluaciones de tecnologas ambientales, insumos y materias primas. 1. El Equipo de Liderazgo y la Lnea de Mando del centro de trabajo reconocen la importancia de identicar, seleccionar, difundir e implementar las mejores prcticas ambientales internas y externas.
Tabla de Autoevaluacin 15

E 14

2. El centro de trabajo capacita y entrena al personal involucrado en la aplicacin y uso de los procedimientos para la promocin de la conservacin de los recursos naturales, el uso eciente de la energa y la evaluacin de la factibilidad de implementar nuevas tecnologas e insumos y materias primas orientadas a lograr un mejor desempeo ambiental.

NIVEL 5
MEJORAMIENTO CONTINUO

15. REVISIN POR LA DIRECCIN

2. La revisin del SAA se lleva a cabo considerando las opiniones de los trabajadores y de las partes interesadas, se les da seguimiento, se documentan y se les da respuesta a las mismas. 1. El Equipo de Liderazgo realiza cambios en los objetivos y metas, as como actualizaciones a la Poltica SSPA donde se refleja el compromiso visible y demostrado de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios con respecto al cuidado del ambiente. 4. Se conservan los registros de las revisiones por la Direccin. 3. Como resultado de las revisiones por la Direccin se proponen posibles cambios en la Poltica SSPA, en los objetivos, en las metas y en otros Elementos del SAA, coherentes con el compromiso de mejora continua. 2. El Equipo de Liderazgo toma acciones correctivas y preventivas derivadas de las revisiones al subsistema. 1. Las revisiones del SAA incluyen todos sus elementos.

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SISTEMA ESTABLECIDO

3
ESTABLECIENDO EL SISTEMA
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2. El Equipo de Liderazgo revisa el SAA y el desempeo ambiental de acuerdo con el plan establecido. 1. El Equipo de Liderazgo y la Lnea de Mando conocen el plan de reuniones y su alcance para la revisin del SAA. 1. El Equipo de Liderazgo cuenta con un plan de revisiones para asegurarse de la implantacin, adecuacin y ecacia del SAA, que contempla, objetivo y alcance de la revisin, funciones, responsabilidades y actividades del personal que realizar la revisin, tiempos de ejecucin y recursos. La revisin deber considerar la evaluacin de oportunidades de mejora y la necesidad de realizar cambios en la Poltica SSPA, en los objetivos y metas ambientales o en el SAA en general. Como elementos de entrada para la misma se debern considerar: a) Los resultados de las auditoras internas y evaluaciones de cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos. b) El desempeo ambiental. c) El cumplimiento de los objetivos y metas. d) El estado de las acciones correctivas y preventivas. e) El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo por la Direccin. f) Los cambios del SAA, por ejemplo: la evolucin de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales. g) Las recomendaciones para la mejora. h) La evaluacin de las comunicaciones de partes interesadas, incluidas las quejas. 1. El Equipo de Liderazgo reconoce la necesidad de revisar a intervalos planicados el SAA para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y ecacia continua.

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DESARROLLANDO EL SISTEMA

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EVALUANDO EL SISTEMA Y CREANDO CONCIENCIA
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