Manual Pem 2012

Secretaria Estadual da Habitao
PROGRAMA ESPECIAL DE MELHORIAS
MANUAL DE ORIENTAO
2012
Secretaria da Habitao - Rua Boa Vista, n. 170 - 10 andar - Bl. II Edifcio Cidade I CEP 01014-000 - PABX (11) 3638-5100 - So Paulo/SP
Manual - PEM 2012 - Decreto 58145
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Governador do Estado de So Paulo GERALDO ALCKMIN
Secretrio de Estado da Habitao SILVIO FRANA TORRES Secretrio Adjunto de Estado da Habitao MARCOS RODRIGUES PENIDO
Subsecretrio da Agncia Paulista de Habitao de Interesse Social
REINALDO IAPEQUINO
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NDICE
pgina
1 - Apresentao 1.1 - Caractersticas do PEM 1.2 - Incluso Programa PEM 2 - Documentao Jurdica e Administrativa 2.1 - Check List Formalizao Convnio 2.2 - Ofcio de solicitao dos recursos 2.3 - Dados Cadastrais do Municpio 2.4 - Certificado de Regularidade do Municpio CRMC: Dec.52.479/07 2.5 - Declarao de Reserva de Recursos 2.6 - Conta Bancria Vinculada 2.7 - Ttulo de propriedade e Certido do Cartrio de Registro de Imveis 2.8 - Declarao de Matricula 2.9 - Declarao - local da obra e faixa de renda da populao 2.10 - Designao de Gestor e Responsvel Tcnico CRC do Gestor 2.11 - Fotos do local de interveno (identificadas e datadas). 2.12 - Plano de Ocupao e Uso - Para Equipamento Social ou Comunitrio 3 Documentao Tcnica 3.1 - Plano de Trabalho 3.2 - A.R.T. - Anotao de Responsabilidade Tcnica 3.3 - Planta do Municpio 3.4 - Planta do bairro ou conjunto habitacional 3.5 - Relaes de vias beneficiadas 3.6 - Projeto de Arquitetura / Engenharia 3.7 - Memorial Descritivo 3.8 - Planilha Oramentria 3.9 - Cronograma Fsico-Financeiro 4 Liberao de Recursos 4.1 - Liberao 1 parcela 4.2 - Liberao 2 parcela 4.3 - Liberao 3 parcela 4.4 - Liberao 4 parcela 4.5 - Escritrios Regionais CDHU 4.6 - Laudo Tcnico 4.7 - Termo de Aceitao Definitiva da Obra e Servio de Engenharia 4.8 - Placa da Obra 5 - Prestao de Contas 5.1 - Aspectos legais 5.2 - Documentao referente prestao de contas 5.3 - Normas relativas prestao de contas 6 - Legislao 6.1 Decreto n. 54.199 de 02 de abril de 2009 6.2 Termo de Convnio 6.3 Decreto n. 40.722, de 20 de maro de 1996 6.4 Instrues n. 01/2008 Tribunal de Contas 6.5 Resoluo SH-22/2009 de 28 de maio de 2009 6.6 Decreto n. 58.145, de 20 de junho de 2012
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1. APRESENTAO
O Governo do Estado, atravs da Secretaria da Habitao, visando uma melhor qualidade de vida para a populao de baixa renda, implementa o "PEM Programa Especial de Melhorias " para o exerccio de 2012, cujo objetivo principal a execuo de obras e servios de infra-estrutura e instalao de equipamentos sociais em empreendimentos habitacionais desenvolvidos pela administrao pblica, direta ou indireta, dos poderes pblicos municipal, estadual ou federal, ou em bairros degradados - com populao com renda de zero a cinco salrios mnimos - objeto de interveno municipal na forma do artigo 40 da Lei Federal 6.766 de 19 de dezembro de 1979, acompanhadas, se for o caso, de assistncia tcnica aos Municpios. Ressalte-se que este Programa destina-se realizao de melhorias situadas em reas pblicas, excluindo-se obras situadas nas reas privativas e comuns das unidades habitacionais. O PEM permite aos municpios obteno de recursos indispensveis a integrao social e comunitria de seus moradores, visando ainda incentivar a populao a zelar pela manuteno de seu imvel e tambm contribuir com o desenvolvimento do senso de cidadania e conscincia coletiva para a melhoria das condies do meio em que vive. A execuo deste Programa dar-se- mediante transferncia de recursos oramentrios da Secretaria da Habitao, doravante denominada SECRETARIA s Prefeituras Municipais, doravante denominadas PREFEITURAS, por convnio, objetivando a realizao de obras de infra-estrutura e/ou equipamentos sociais. As obras de infra-estrutura consistem na execuo de: Rede de guas pluviais; drenagem; rede de iluminao pblica; construo de caladas, guias, sarjetas; central de tratamento de esgoto; estao elevatria de esgoto; reservatrio de gua e tratamento; pavimentao asfltica ou com bloquetes em ruas, acessos, escadarias; muros de arrimo e recapeamento asfltico. As obras de equipamentos sociais consistem na execuo de obras de construo, reforma ou ampliao de equipamentos sociais e comunitrios com as seguintes finalidades: Centro comunitrio; creche; parque infantil; centro de convivncia do idoso; espao cultural; praas pblicas e rea para prtica de esportes e de lazer. As obras de reforma ou ampliao de equipamentos sociais e comunitrios, de recapeamento asfltico e de muro de arrimo, ou sem elementos suficientes para sua anlise devero alvo de vistoria prvia para avaliao e quantificao dos servios e materiais a serem utilizados. As obras de equipamentos sociais devero ter planos de utilizao criteriosamente detalhados, seguindo as orientaes contidas neste manual, para que possam ser submetidas anlise tcnica do setor competente da SECRETARIA. A execuo das obras est condicionada comprovao da ausncia da infra-estrutura ou obra pretendida e prova da disponibilidade do imvel pelo Poder Pblico ou entidade a ele vinculada.
Manual - PEM 2012 - Decreto 58145 4/74
1.1. Caractersticas do "PEM Programa Especial de Melhorias "

A incluso no Programa dar-se- pelo SISTEMA DE GESTO DE PLEITOS HABITACIONAIS para anlise e posterior aprovao governamental publicada no Dirio Oficial do Estado de So Paulo. A transferncia de recursos oramentrios da SECRETARIA s PREFEITURAS ser realizada mediante Convnios e est condicionada contrapartida, conforme porcentagem mnima do valor total do projeto, aprovado pela SECRETARIA, a seguir especificada: I II III IV Municpios com at 10.000 habitantes Municpios com 10.001 at 25.000 habitantes Municpios com 25.001 at 50.000 habitantes Municpios com mais de 50.000 habitantes 5% (cinco por cento) 10% (dez por cento) 15% (vinte por cento) 20% (vinte por cento).
Para fins do enquadramento, considera-se o nmero de habitantes do Municpio aquele constante no ltimo censo publicado pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica IBGE, at a data de assinatura do convnio. Os recursos de responsabilidade do Estado sero repassados pela SECRETARIA PREFEITURA, de acordo com o cronograma fsico-financeiro que integra este ajuste, por meio de depsito em conta vinculada aberta no Banco do Brasil, nas seguintes condies:
1 parcela 15% (trinta por cento) do valor autorizado; Aps a aprovao tcnico-jurdica do convnio, em at 30 (trinta) dias contados da data de assinatura do ajuste; Aps a aprovao tcnico-jurdica do convnio, em at 30 (trinta) dias contados da data da apresentao do processo licitatrio, acompanhado da respectiva homologao e adjudicao do objeto e da publicao do extrato do convnio do Dirio Oficial do Estado de So Paulo. Aps atestada a realizao de 30% (trinta por cento) do cronograma fsico-financeiro, acompanhada da prestao de contas da 1 e 2 parcelas dos recursos repassados (valor do Estado e contrapartida PM). Aps atestada a realizao de 100% (cem por cento) da obra, apresentao do laudo tcnico, acompanhada da prestao de contas relativa aos valores liberados na 3 parcela (valor do Estado e contrapartida PM).
2 parcela
15% (quinze por cento) do valor autorizado;
3 parcela
50% (cinqenta por cento) do valor autorizado;
4 parcela
20% (vinte por cento) do valor autorizado.
A(s) parcela(s) ser(o) liberada(s) conforme medio de obras, atestada por vistoria realizada pela SECRETARIA/CDHU, observado o constante no cronograma fsico-financeiro e a comprovao da boa e integral aplicao dos recursos recebidos, mediante a aprovao da prestao de contas da parcela anteriormente repassada.
ATENO: Qualquer alterao na execuo dos itens do projeto depender de prvia autorizao da SECRETARIA, lavrando-se o competente termo de aditamento e mantendo-se o objeto do convnio inicialmente ajustado. Aps a liberao de ltima parcela, a PREFEITURA dever apresentar a prestao de contas final, abrangendo os recursos da quarta parcela repassada, no prazo mximo de 90 (noventa) dias, sob pena de ser includa no CADIN ESTADUAL- Cadastro Informativo dos Crditos no Quitados de rgos e Entidades Estaduais, sem prejuzo das demais medidas legais cabveis. A prestao de contas dar-se- ao final de cada etapa das obras e servios previstos no cronograma fsico-financeiro e mediante apresentao de formulrios prprios preenchidos com base em documentos fiscais reconhecidamente hbeis (notas fiscais, faturas ou recibos), os quais devero ser emitidos em nome da PREFEITURA. A vigncia do convnio ser de at um ano, contado a partir da data de sua assinatura, todavia, havendo motivo relevante e interesse dos partcipes, o convnio poder ter seu prazo prorrogado mediante Termo Aditivo e prvia autorizao do Secretrio da Habitao, observadas as disposies da Lei Federal n 8.666, de 21/06/1993, da Lei Estadual n 6.544, de 20/11/1989 e demais normas regulamentares. Qualquer irregularidade com prestaes de contas de convnios anteriores impedir a formalizao de novos convnios.
1.2. Incluso no Programa

As PREFEITURAS interessadas em participar do " PEM - Programa Especial de Melhorias, devem apresentar o seu pleito atravs do Sistema: Secretaria da Habitao - Governos Municipais - Sistema de Gesto de Pleitos Habitacionais , criado com a finalidade de oferecer o atendimento mais apropriado s diferentes necessidades e realidades municipais. A SECRETARIA, posteriormente, solicitar informaes complementares, referentes documentao Tcnica e Jurdico-Administrativa, de acordo com a orientao deste manual. Este Manual tem por finalidade orientar as PREFEITURAS a respeito da documentao necessria para o cumprimento das determinaes do Decreto n 40.722, de 20 de maro de 1996, que dispe sobre a celebrao de convnios entre o Estado e as Prefeituras Municipais, e ao Decreto n 54.199, de 02 de abril de 2009, que institui o Programa, bem como Resoluo SH n 22/2009, 29 de maio de 2009, que estabelece as Normas e os Procedimentos Tcnicos, Jurdicos e Administrativos, para a formalizao do Convnio. Obs: Caso a PREFEITURA no tenha acesso ao sistema de pleitos, poder ser encaminhada a solicitao atravs de ofcio endereado SECRETARIA.
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2.
DOCUMENTAO JURDICA E ADMINISTRATIVA
Para formalizar o Convnio a PREFEITURA dever encaminhar a documentao relacionada, observando sempre os modelos disponveis, bem como o correto preenchimento de todos os campos.
Endereo para entrega dos documentos: Secretaria da Habitao Coordenadoria de Planejamento Habitacional Rua Boa Vista, 170 10 andar Bloco II Edifcio Cidade I Centro So Paulo SP CEP 01014-000
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2.1 CHECK LIST Formalizao do Convnio

O Check List tem como objetivo facilitar o pleno atendimento s normas e procedimentos, portanto, deve ser cuidadosamente observado. O responsvel pela emisso e envio dos documentos encontrar neste Check List a relao completa de todos os documentos e anexos relacionados, j elencados na seqncia correta para garantir a celeridade na anlise do processo.
Modelo pagina seguinte
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CHECK LIST Formalizao de Convnio

ITEM MANUAL X pginas DOCUMENTO/ASSUNTO
Documentao Jurdica e Administrativa

2.2 2.3 2.4 2.5 2-6 2-7 2-7 2.8 2.9 2.9 2.9 2.10 2.11 2.12 10 - 11 12 13 14 - 15 16 - 17 18 18 18 19 20 - 23 20 - 23 20 - 23 24 - 25 26 26
Ofcio solicitando incluso no PEM - Programa Especial de Melhorias Ficha de Cadastro no Programa Certificado de Regularidade do Municpio para celebrar convnio CRMC Dec.52.479/07 Declarao de reserva de recursos; Conta bancria vinculada ao Convnio Banco do Brasil; Cpia do Ttulo de propriedade do terreno em nome do interessado Certido do Cartrio de Registro de Imveis; Declarao de Matrcula; Declarao contendo informaes sobre o local da obra e faixa de renda da populao - Conjuntos Habitacionais que no foram edificados pela CDHU Declarao contendo informaes sobre o local da obra e faixa de renda da populao em bairros degradados
Declarao contendo informaes sobre o local da obra e faixa de renda da populao - Conjuntos edificados pela CDHU
Designao de gestor e responsvel tcnico acompanhada de certido expedida pelo Conselho Regional de Contabilidade CRC, comprovando a habilitao profissional do responsvel (gestor do convnio) pelas demonstraes contbeis; Fotos do local de interveno (identificadas e datadas)
Plano de Ocupao e Uso - Para Equipamento Social ou Comunitrio
Documentao tcnica (em duas vias)

3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 3.8 3.9 28 29 29 29 29 29 - 33 34 34 - 37 38 - 39
Ficha Resumo - Plano de Trabalho; ART Anotao de responsabilidade tcnica recolhida; Planta do Municpio com a localizao da rea de interveno atravs de traados e legendas; Planta do bairro ou conjunto habitacional Relao das ruas a serem beneficiadas com a execuo das obras; Projeto Arquitetura / Engenharia Memorial descritivo das obras mencionar o regime de execuo; Planilha oramentria detalhada da Obra (inclusive composies e oramentos) Cronograma fsico-financeiro;
IMPORTANTE:
1) Apresentar a documentao em papel timbrado da PREFEITURA, devidamente assinada. Os documentos tcnicos devem ser assinados pelo Responsvel Tcnico e pelo Prefeito Municipal em duas vias. 2) Apresentar a documentao na seqncia constante neste CHECK LIST.
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2.2 Ofcio de solicitao dos recursos
Apresentar Ofcio do Prefeito dirigido ao Secretrio da Habitao, solicitando incluso no PEM - Programa Especial de Melhorias visando obteno de recursos financeiros para realizar a obra pleiteada, informando o nome do Conjunto Habitacional ou bairro, o nmero de famlias a serem beneficiadas e a obra que pretende executar.
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MODELO OFCIO
Prefeitura Municipal de __________, aos ___ de______ de 2XXX. Ofcio n Senhor Secretrio Vimos pelo presente encaminhar a Vossa Excelncia solicitao relativa liberao de recursos do PEM Programa Especial de Melhorias para atender ao Conjunto Habitacional (preencher com o nome do Conjunto Habitacional), implantado pela ______________ (informar quem executou o CH. Ex. CDHU / COHAB / ou loteamento popular nome do bairro), no valor total da obra R$ (valor total do projeto), sendo R$ (valor do autorizo = total do projeto - contrapartida) recursos estaduais e R$ (valor da contrapartida = no mnimo, % do valor do projeto, estabelecido no artigo 3 do Decreto 54.199/2009) recursos municipais a ttulo de contrapartida. Em obedincia s instrues dessa Secretaria da Habitao do Estado de So Paulo, encaminhamos para apreciao de Vossa Excelncia a documentao exigida no Manual e necessria celebrao do respectivo convnio. Ao ensejo, renovamos a Vossa Excelncia nossos protestos de elevada estima e distinta considerao. _________________________ Nome PREFEITO MUNICIPAL
Excelentssimo Senhor Sr. Silvio Frana Torres DD. Secretrio da Habitao SO PAULO SP
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2.3. Dados Cadastrais do Municpio
SECRETARIA DA HABITAO
CADASTRO NO PEM PROGRAMA ESPECIAL DE MELHORIAS
I IDENTIFICAO
EXERCCIO
02-CNPJ:
2012
01-PREFEITURA
03- E-MAIL:
04-ENDEREO PREFEITURA:
05-CEP:
06-BAIRRO:
07-FONE: ( )
08-FAX: ( )
09-CAIXA POSTAL:
10-REGIO ADMINISTRATIVA
11 POPULAO (*):
II IDENTIFICAO DO PREFEITO
12-NOME DO PREFEITO:
13-CPF:
14-DATA DA POSSE:
15-R.G.:
16-EXPEDIO/DATA:
17-RGO EXPEDIDOR:
18-ENDEREO RESIDENCIAL COMPLETO:
19-CEP:
20-FONE RESIDENCIAL: ( )
21-FONE CELULAR (opcional)
____________________________ LOCAL
___/___/______ DATA
________________________ NOME PREFEITO
* Nmero de habitantes do Municpio constante no ltimo censo publicado pelo Instituto de Geografia e Estatstica IBGE at a data da celebrao do convnio.
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2.4. Certificado de Regularidade do Municpio

Apresentar Certificado de Regularidade do Municpio para celebrar convnio CRMC, fornecido pela Secretaria Estadual de Economia e Planejamento, conforme disposto no Decreto n 52.479 de 14 de dezembro de 2.007.
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2.5. Declarao de reserva de recursos
Apresentar declarao de reserva de recursos, observando o estabelecido no Artigo 3 do Decreto 54.199, de 02 de abril de 2009, que estipula o valor mnimo da contrapartida, varivel conforme o nmero de habitantes de cada municpio. I II III IV Municpios com at 10.000 habitantes Municpios com 10.001 at 25.000 habitantes Municpios com 25.001 at 50.000 habitantes Municpios com mais de 50.000 habitantes 5% (cinco por cento) 10% (dez por cento) 15% (vinte por cento) 20% (vinte por cento).
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MODELO
DECLARAO DE RESERVA DE RECURSOS
Declaro para os devidos fins, sob penas da lei, que esse municpio assegurou os recursos no valor de R$___________________ (valor da contrapartida = ou > percentual do valor do projeto, estabelecido no Artigo 3 do Decreto 54.199, de 02 de abril de 2.009) necessrios complementao do objeto proposto no convnio a ser firmado com a Secretaria de Estado da Habitao, atravs da reserva de recursos oramentrios, conforme elemento econmico n ________________, estando de acordo com o disposto no artigo 116, pargrafo 1, inciso VII da Lei Federal n 8666, de 21/06/93.
Prefeitura Municipal de _____________________ , aos ___/___/2XXX.
_________________ Nome Prefeito Municipal
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2.6. Conta bancria vinculada ao Convnio

Apresentar dados da conta bancria vinculada ao convnio, aberta pela PREFEITURA no Banco do Brasil, conforme modelo. Modelo pagina seguinte
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MODELO
CONTA BANCRIA VINCULADA AO CONVNIO
________________________de______________de 2XXX.
Prezados Senhores:
Conforme solicitao, informo-lhes a abertura da conta corrente vinculada ao convnio em questo:
Banco do Brasil Endereo______________________ Telefone______________________ Agncia n____________________ Conta SH n___________________ Sem mais, subscrevemos, mui cordialmente,
________________________ Nome Prefeito Municipal
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2.7. Ttulo de propriedade e Certido do Cartrio de Registro de Imveis

Apresentar cpia do ttulo de propriedade do terreno em nome do interessado, acompanhada de Certido expedida pelo Cartrio de Registro de Imveis competente, comprovando a propriedade do imvel em nome do interessado, que poder ser em nome da PREFEITURA, da CDHU ou da COHAB.
2.8. Declarao de matrcula.

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MODELO
DECLARAO DE MATRCULA
DECLARO, sob penas da lei, para fins de assinatura de convnio com a Secretaria da Habitao, autorizado pelo Decreto n 54.199, de 02/04/2009, que a(s) matrcula(s) n(s) .................., do Cartrio de Registro de Imveis da Comarca de .............../SP, refere(m)se ao loteamento (Conjunto Habitacional) denominado ....................., localizado neste Municpio, sendo certo que as obras de infra-estrutura objeto do Termo firmado sero executadas sobre o imvel indicado nas matrculas apresentadas.
Municpio de ______________, em ___ de ______________ de 2XXX
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2.9. Declarao contendo informaes sobre o local da obra e faixa de renda da populao.
Apresentar a Declarao A, para obras em Conjuntos Habitacionais objeto de interveno por parte do Municpio, Estado ou Unio, que no foram promovidos pela CDHU; Apresentar a Declarao B para as obras situadas bairros populares ou degradados, que em no estejam situadas em Conjuntos Habitacionais; Apresentar a Declarao C para obras em Conjuntos Habitacionais promovidos pela CDHU, Modelo pginas seguintes
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DECLARAO PARA CONJUNTOS HABITACIONAIS PROMOVIDOS PELO MUNICPIO, ESTADO OU UNIO
DECLARO, que as obras de.................................................................sero realizadas no Conjunto Habitacional ..............................................................................., promovido pelo(a),..................................................................., objeto do Plano de Trabalho, apresentado Secretaria da Habitao, para fins de convnio, e repasse de recursos do PEM Programa Especial de Melhorias, destinado a atender a populao moradora, de renda mensal compreendida entre 1 e (.....) salrios mnimos, sendo beneficiadas ........................famlias (informar o nmero de famlias beneficiadas).
Municpio de ______________, em ___ de _______________________ de 2XXX.
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DECLARAO PARA BAIRROS DEGRADADOS
DECLARO, que as obras de................................................................................................ no bairro......................................................, objeto do Plano de Trabalho, apresentado Secretaria da Habitao, para fins de convnio, e repasse de recursos do PEM - Programa Especial de Melhorias esto inseridas no Programa ...................................................................desenvolvido por este Municpio, sendo a execuo de para fins de formalizao de convnio, realizada em prprios municipais e destinado a atender a populao moradora, de renda mensal compreendida entre 1 e (.....) salrios mnimos, sendo beneficiadas ........................famlias (informar o nmero de famlias beneficiadas).
Municpio de ______________, em ___ de ________________________ de 2XXX.
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C DECLARAO PARA CONJUNTOS HABITACIONAIS PROMOVIDOS PELA CDHU
DECLARO, que as obras de....................................................................sero realizadas no Conjunto Habitacional .................................................., objeto do Plano de Trabalho, foi promovido pela ................................................................................ (ex. CDHU, COHAB) e beneficiar ........................famlias (informar o nmero de famlias beneficiadas).
Municpio de ______________, em ___ de _____________________ de 2XXX.
___________________________ Nome Prefeito Municipal
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2.10. Designao de gestor e responsvel tcnico
Apresentar designao, por portaria, do responsvel na PREFEITURA pelo controle administrativo e financeiro do convnio, o gestor, e do responsvel tcnico pela elaborao do projeto e pelo acompanhamento fsico da obra. Obs.: Encaminhar CRC do Gestor
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MODELO
DESIGNAO DE GESTOR E RESPONSVEL TCNICO
Portaria n______________
________________________de_______________________de 2XXX.
_________________________, Prefeito Municipal de _________________ usando de suas atribuies legais, resolve, e o pela presente contador portaria, da designar o Sr.___________________________________ n_____________________, Prefeitura C.R.C. engenhei-
Sr.__________________________,
ro/arquiteto devidamente habilitado da Prefeitura, CREA n_______________, para, respectivamente exercerem as funes de GESTOR E RESPONSVEL TCNICO do Convnio a ser firmado com a Secretaria da Habitao do Estado de So Paulo.
_________________ Nome Prefeito Municipal
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2.11. Fotos do local de interveno (identificadas e datadas).

Apresentar fotos do local onde a PREFEITURA pretende realizar as obras, devidamente identificadas e datadas. Para obras de infra-estrutura: apresentar fotografias de todas as ruas, incluindo vrios ngulos. Para obras de construo de praa, rea de lazer ou esportiva: incluir fotos que mostrem todos os ngulos do local, inclusive o entorno rea que ser beneficiada; Para edificaes comunitrias: fotos do local da obra, incluir fotos do entorno.
2.12. PLANO DE OCUPAO E USO Para Equipamento Social ou Comunitrio

Apresentar plano detalhado de ocupao e uso para as obras de equipamentos sociais e comunitrios com relatrio informando a demanda social existente, detalhar qual ser o uso do equipamento e como poder promover o bem estar social da populao. No caso de um parque infantil, centro de convivncia do idoso, espao cultural, praa de esportes ou praa pblica, informar sobre a demanda e/ou o pblico especifico que ir fazer uso do equipamento, correlacionado em termos porcentuais com a populao do conjunto habitacional ou do bairro. O plano dever ser acompanhado de croqui da regio com a localizao de outros equipamentos similares, demonstrando a real carncia do tipo de equipamento social a ser implantado. No caso de Centros Comunitrios, Espao Cultural ou de Convivncia a PREFEITURA dever apontar a existncia ou no de Associao de Moradores, tendo em vista que em equipamentos desta natureza estas entidades so as principais responsveis pela boa ocupao dos equipamentos. Havendo Associaes de Moradores ou similares, e caso exista parceria com a mesma, a PREFEITURA dever apresentar o projeto da programao que ser implantada, indicando qual entidade ser, por exemplo, responsvel por ministrar palestras, cursos, oficinas culturais ou outras atividades a serem desenvolvidas nos equipamentos.
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3. DOCUMENTAO TCNICA (apresentar duas vias)

Apresentar todos os projetos relativos execuo das obras objeto do convnio impressos em duas vias, contendo escala de desenho e detalhes, quadro dos servios e quantidades a serem executadas e demais informaes dentro das normas da ABNT (Associao Brasileira de Normas Tcnicas), assinados pelo responsvel designado e acompanhados da respectiva ART (anotao de responsabilidade tcnica) recolhida.
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3.1. Ficha Resumo - Plano de Trabalho

MODELO
SECRETARIA DA HABITAO Coordenadoria de Planejamento Habitacional
PLANO DE TRABALHO
EXERCCIO 2012 02-CNPJ (nmero)
PEM Programa Especial de Melhorias
01-PREFEITURA: (nome)
03-DESCRIO DO OBJETO (informar a obra que ser realizada):
04-FAMLIAS BENEFICIADAS:
(informar o n de famlias a serem beneficiadas)
05-REA CONSTRUIDA/EXECUTADA: (informar a metragem a ser construda/executada ex. pavimentao, galerias, centro comunitrios, etc):
06-REA (informar o total rea p/ equipamento comunitrio ex. praa ou rea de lazer)
07- REGIME DE EXECUO: (indicar se empreitada global ou administrao direta)
08- PRAZO DE EXECUO: (conforme cronograma apresentado):
09- VALOR TOTAL DO PROJETO: R$ (informar o valor total do projeto a ser realizado)
10- Nome do Gestor: 11- Nome do Responsvel tcnico: 12- e-mail:
13-Telefone: ( ) 14- Fax: ( )
____/____/_____ DATA
_________________ RESP. TCNICO
____________________ GESTOR
_________________________ PREFEITOMMM
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3.2. A.R.T. - Anotao de Responsabilidade Tcnica

Apresentar A.R.T. - Anotao de Responsabilidade Tcnica assinada pelo responsvel tcnico perante ao CREA/CAU designado pelo Prefeito, devidamente recolhida, para todos os projetos, anexados ao processo: bsico, eltrica, pavimentao, etc., sendo uma ART para cada obra ou servio especfico.
3.3. Planta do Municpio

Apresentar planta do Municpio com a localizao do bairro ou conjunto habitacional, alvo da interveno atravs de traados e legendas. No caso de obras localizadas em distrito municipal, indicar a interligao com o municpio.
3.4. Planta do bairro ou conjunto habitacional

Apresentar planta do bairro ou conjunto habitacional indicando a rea de interveno atravs de traados e legendas;
3.5. Relao de vias beneficiadas

Apresentar declarao contendo a relao de vias, ruas e/ou Avenidas que sero beneficiadas com a execuo da obra, com as dimenses em metros lineares, metros quadrados, etc., de cada obra por via, rua ou avenida.
3.6. Projetos
So considerados documentos tcnicos, para fins do convnio, todos os levantamentos e projetos bsicos ou especiais de arquitetura ou engenharia, inclusive seus detalhes e anexos, tais como: memrias de clculo, memoriais descritivos, especificaes de materiais especiais, etc., ou seja, todo e qualquer material que contenha subsdios tcnicos que possibilitem a anlise e avaliao da obra proposta, sem prejuzos daqueles j exigidos nas demais alneas. Todos os projetos relativos execuo das obras objeto do convnio devero ser apresentados impressos (2 vias), contendo escala de desenho e detalhes, quadro dos servios e quantidades a serem executadas e demais informaes dentro das normas da ABNT (Associao Brasileira de Normas Tcnicas), assinados pelo Prefeito Municipal e Responsvel designado e acompanhados da respectiva ART (anotao de responsabilidade tcnica) recolhida.
3.6.1. Projeto de Arquitetura / Engenharia

3.6.1.1. Projeto bsico da obra/empreendimento a ser executado pelo convnio, assinado pelo responsvel tcnico, devendo constar o nmero de seu registro profissional junto entidade de classe, e demais informaes do projeto, tais como: reas, planta de situao, inscrio cadastral de lotes, numerao de pginas de projeto, assinatura do Prefeito Municipal e aprovao pelo rgo competente quando for o caso; Apresentar o projeto em escala compatvel, contendo dimenses e quadro de reas, suficientes para perfeita verificao dos quantitativos apresentados na planilha oramentria, bem como para posterior verificao de obra e medies. 3.6.1.2. Cpia da ART (Anotao de Responsabilidade Tcnica), referente ao projeto ou ao projeto e execuo, com a clara descrio da obra e especificao da execuo pelo convnio, devidamente recolhida e assinada pelo tcnico e pelo prefeito municipal.
Obs.: Constitui-se projeto bsico: peas grficas (desenhos) e especificaes dos servios, obras e acabamentos, que permitam o perfeito entendimento da concepo do projeto e a quantificao das obras ou servios para fins de oramento e avaliao de planilha oramentria.
3.6.2. Projeto de Eltrica / Iluminao

3.6.2.1. Projeto eltrico / iluminao aprovado pela concessionria de energia do municpio, se for o caso (verificar na concessionria local); OU, no havendo obrigatoriedade de aprovao de projeto: 3.6.2.2. Parecer de viabilidade tcnica da concessionria local disponibilidade de atendimento (rede de energia eltrica / iluminao); 3.6.2.3. Cpia da ART (Anotao de Responsabilidade Tcnica), recolhida, referente ao projeto de instalaes eltricas, com a clara descrio e especificao dos servios, devidamente recolhida e assinada pelo tcnico e prefeito municipal.
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3.6.3. Projetos de Pavimentao Asfltica, Drenagem e Servios Complementares

3.6.3.1. Apresentar o projeto de pavimentao asfltica com todos os elementos necessrios conferncia de reas, dimenses e outros quantitativos especficos, com detalhamento do tipo de pavimentao adotado (leve, mdio, pesado), bem como as espessuras das diversas camadas, tipo de revestimento, etc.; 3.6.3.2. Apresentar o projeto de drenagem com todos os elementos necessrios conferncia de reas, dimenses, dimetros, extenses de linhas, captaes e outros quantitativos especficos; 3.6.3.3. Detalhar claramente as ruas onde devam ser executadas guias, sarjetas e sarjetes, contendo as medidas lineares e quadros de totalizao; 3.6.3.4. Cpia da ART (Anotao de Responsabilidade Tcnica) recolhida, referente ao projeto de pavimentao asfltica e servios complementares, devidamente recolhida e assinada pelo tcnico e prefeito municipal.
3.6.4. Recapeamento de Vias Pblicas

3.6.4.1. Apresentar o projeto das vias j pavimentadas, possibilitando a aferio da metragem quadrada a ser beneficiada. 3.6.4.2. Na impossibilidade de anexao de projetos, anexar documento hbil, em escala (croquis, mapa da cidade, projeto de loteamento) onde constem todas as vias a serem recapeadas, incluindo os comprimentos e largura das mesmas, bem como o tipo de tratamento que se pretende executar. 3.6.4.3. Apresentar relatrio fotogrfico minucioso, de todas as vias objeto do servio, em diversos trechos, de forma a demonstrar e necessidade da obra.
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3.6.5. Muro de Arrimo

3.6.5.1. Apresentar relao dos lotes a serem beneficiados com a construo dos muros de arrimo, bem como a metragem de cada um dos lotes e sua localizao na planta do conjunto habitacional, assinados pelo responsvel tcnico designado pelo prefeito. 3.6.5.2. Apresentar fotos de cada lote a ser beneficiado com a construo do muro de arrimo, identificando-os em relao localizao fornecida em planta; 3.6.5.3. Cpia da ART (Anotao de Responsabilidade Tcnica) recolhida, referente ao projeto de muro de arrimo e servios complementares, devidamente recolhida e assinada pelo tcnico e prefeito municipal. 3.6.5.4. Para construo de muro de arrimo especial (fora dos padres convencionais) alm dos documentos acima citados, apresentar: Projeto completo; Composio detalhada de custos de acordo com os parmetros fixados neste
manual.
3.6.6. Paisagismo
3.6.6.1. O projeto de paisagismo poder ser simplificado e/ou estar contido no projeto de arquitetura/engenharia, desde que o responsvel tcnico especifique, por meio de legendas e quadros especficos, as espcies, quantidades e alturas das vegetaes. 3.6.6.2. O valor global da verba destinada vegetao no dever ser superior 20% (vinte por cento) do total da obra pleiteada. Nesse caso, sero admitidos apenas equipamentos destinados ao lazer ativo/passivo (bancos, mesas de jogos, lixeiras), que no representem execuo de obras de engenharia. 3.6.6.3. Caso conste no projeto remoo de rvores, apresentar: Legislao municipal referente remoo de rvores e demais tipos de vegetao;
Autorizao fornecida por rgo competente; Memorial descritivo da retirada e do remanejamento (replantio) das rvores do local. 3.6.6.4. Caso conste no projeto remoo de rvores sem replantio, apresentar: Relatrios quantificando o nmero de rvores a serem derrubadas; Relatrios tcnicos (assinados pelo responsvel tcnico) justificando a derrubada e a no possibilidade de aproveitamento das rvores nos projetos paisagsticos; Legislao e autorizao dos rgos pblicos competentes.
3.6.7. Playgrounds, Quadras, Equipamentos Esportivos/Lazer

3.6.7.1. Todo e qualquer equipamento dever estar especificado e quantificado em projeto; 3.6.7.2. Dar especial ateno ao detalhamento de projetos de quiosques, churrasqueiras, bebedouros, quadras (bem como seu piso, fechamento e iluminao), banheiros, bancos com projetos especiais, brinquedos fora da especificao de mercado, etc. Os detalhamentos devero possibilitar a anlise dos materiais e quantidades necessrias sua perfeita execuo.
Obs. importante: A emisso de ART (Anotao de Responsabilidade Tcnica) dever ser especfica para cada projeto, sempre observando o que determina o Decreto Federal n 5.296/2004, acerca de aprovao e obras cuja destinao seja pblica ou coletiva. Deve constar na ART que o projeto atende s exigncias do decreto no tocante acessibilidade, para os casos em que for exigvel.
Todos os memoriais descritivos, cronogramas fsico-financeiros e as planilhas oramentrias necessrias boa compreenso da composio de custos e preos devero ser anexadas ao processo, impressas em papel timbrado do Municpio, assinadas pelo Prefeito Municipal e pelo Responsvel Tcnico por sua emisso;
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3.7. Memorial Descritivo

Apresentar nos memoriais descritivos todas as informaes e especificaes de materiais e execuo dos servios da obra objeto do convnio, bem como esclarecer todo e qualquer detalhe omisso ou cuja especificao em projeto no seja suficiente para sustentar a anlise da composio de custos. Obs: Podem ser includos, para exemplificao, espessura de pisos especiais, itens cuja composio no conste nas tabelas oficiais, detalhes de construo de equipamentos tpicos da municipalidade, etc.
3.8. Planilha Oramentria

A planilha oramentria um dos documentos tcnicos mais importantes para liberao dos recursos, nela deve constar e a descrio, quantificao e custos dos diversos insumos necessrios realizao da obra. O responsvel tcnico dever estar atento aos cdigos e servios discriminados, bem como totalizao de reas, quantidades e somatrias, evitando alteraes nos valores do convnio. A planilha de custos deve conter todos os materiais e servios necessrios realizao da obra pleiteada no convnio; A planilha deve ser criada por meio digital e apresentar, no mnimo, as seguintes especificaes: Exemplo: R$ Item/Cdigo 0X0X0X Descrio Servios de xxxxxx Unid m Quant 123 Unit 1,23 R$ Total 151,29
Para obterem os preos unitrios de materiais e servios, os responsveis pelo oramento das obras devero consultar a Tabela de Preos disponibilizada pela CPOS Companhia Paulista de Servios e Obras ( www.cpos.com.br - R.Tangar, 70 - Vila Mariana Cep 04019-030 - Tel. (11) 2139-0100). A referida Tabela tem o nome de Boletim, cujo
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nmero se altera a cada atualizao de data-base. Dever ser utilizado o Boletim em vigncia na data do protocolo dos documentos na SECRETARIA; O nmero do Boletim utilizado dever constar na planilha oramentria apresentada, informando ainda a data-base dos preos IMPORTANTE: adotar BDI 0%; Caso algum material ou servio seja omisso na referida tabela/boletim, o responsvel poder se utilizar das formas apresentadas a seguir para obteno do preo, na seguinte ordem, obrigatoriamente: I) Utilizar os preos unitrios da Revista Construo Mercado Editora PINI, cujo exemplar dever ser da mesma data base do Boletim CPOS utilizado nos demais itens; ou II) Utilizar os preos do Boletim CPOS, por meio da TCPO Tabela de Composio de Preos PINI para efetuar a composio completa e detalhada dos servios. Em casos omissos utilizar os preos unitrios da Revista Construo Mercado. Obtido o resultado para aquele item (por exemplo, construo de bebedouro), o valor global, consolidado pela composio dever ser transportado para a planilha na forma de verba. A composio obtida dever ser assinada pelo responsvel e necessariamente anexada ao processo e apenas a verba global transcrita na planilha oramentria:
Item/Cdigo Cc bebedouro
Descrio Comp. anexa
Unid verba
Quant 123
R$ Unit 1,23
R$ Total 151,29
Ou; III) Apresentar de trs oramentos de fornecedores distintos, contemplando detalhadamente todas as quantidades, unidades e preos dos materiais e mo de obra, necessrios execuo daquele equipamento ou servios. O Municpio poder se utilizar desse critrio para verbas relativas a instalaes eltricas, instalaes hidrulicas, paisagismo, equipamentos destinados ao lazer, ginstica, playground, bancos e lixeiras, por exemplo. Dever ser adotado o menor valor global (valor do oramento fechado) entre as trs propostas apresentadas, cuja verba dever ser transcrita na ntegra para planilha oramentria:
Item/Cdigo Cp-inst. eltricas Descrio Oramento anexo menor valor Unid verba Quant 123 R$ Unit 1,23 R$ Total 151,29
Obs.: Os oramentos/cotaes de terceiros (trs oramentos para cada atividade), conforme descrito no item anterior, ou ainda outros considerados adequados
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comprovao de custos, devero ser apresentados no original, contendo CNPJ, endereos e telefones, assinados, carimbados e datados pelo responsvel pela empresa fornecedora dos produtos/servios. Em nenhuma hiptese sero aceitas cpias ou transcrio em papel timbrado da PREFEITURA. Os oramentos devero conter a descrio do material, a unidade de fornecimento, o custo unitrio e total, necessrios anlise individual dos custos, de acordo com o projeto, devendo seu custo total compreender o fornecimento dos materiais e MO DE OBRA para execuo, quando for o caso (empreitada global).
Na elaborao da planilha, os responsveis devero utilizar a seguinte terminologia, na coluna destinada a cdigos: 0X0X0X - transcrever o cdigo do item correspondente no Boletim CPOS, por exemplo: 124536; RCM para preos unitrios obtidos na Revista Construo Mercado, utilizando a descrio exata constante na publicao; CC para composio de custos, cuja memria de clculo/composio dever estar anexada e obedecer aos mesmos parmetros/terminologias; CP para verbas obtidas por meio cotao de preos junto fornecedores, nos moldes do item anterior - III. destinao pblica ou coletiva
Exemplo:
Item/Cdigo 0x0x0x 0y0y0y rcm ccbebedouro Cpinst.eltricas Descrio Servios de xxxxxxx Servios de xxxxxxx Servios de xxxxxxx Composio anexa Oramentos Anexos-menor valor Unid M M M verba verba Quant 123 123 123 123 123 R$ Unit 1,23 1,23 1,23 1,23 1,23 R$ Total 151,29 151,29 151,29 151,29 151,29
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ATENO:
1. Observar cuidadosamente as orientaes deste manual, visando a celeridade e transparncia na anlise de projetos, materiais, especificaes, quantificaes e custos; 2. No utilizar cdigos de quaisquer outras tabelas ou fontes, que no aqueles j indicados adotar BDI O%; 3. No apresentar valores cuja unidade seja verba. Todos os itens devem ser identificados, individualmente; 4. Para obras realizadas pela modalidade de administrao direta, os valores relativos mo de obra devem ser excludos dos valores unitrios, e no devem ser includos ao oramento; 5. No sero aceitos - em hiptese alguma - mo de obra de funcionrios da P.M., combustveis em geral, materiais existentes em estoque, peas de maquinrios e hora-mquina da prefeitura no clculo ou comprovao de gastos no objeto do convnio; 6. Entregar os documentos pessoalmente ou no endereo seguinte:
Secretaria da Habitao Coordenadoria de Planejamento Habitacional

Rua Boa Vista, n. 170 10 andar Bloco II Edifcio Cidade I Centro So Paulo SP CEP 01014-000
A/C: Eng. Augusto Hervey
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3.9. Cronograma fsico-financeiro

Apresentar o cronograma fsico-financeiro, assinado pelo engenheiro ou arquiteto (responsvel tcnico designado pelo Sr. Prefeito) da PREFEITURA, conforme modelo do manual. Observar data de incio da obra: partir da emisso da O.I.S. (data da Ordem de Incio de Servio) e trmino da obra:___ dias aps a emisso da O.I.S., com valor total do projeto destacando o valor do recurso Estadual e o valor da contrapartida municipal;
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CRONOGRAMA FSICO-FINANCEIRO PEM PROGRAMA ESPECIAL DE MELHORIAS

Municpio: (nome) Incio obra: partir da emisso da O.I.S. (Ordem de Incio de Servio) Objeto/obra: (informar a obra a ser realizada) Trmino da Obra: ___ dias aps a emisso da O.I.S. Local: (informar o local a ser beneficiado) Regime de execuo: (informa qual o regime de execuo empreitada global ou administrao direta)
DESENVOLVIMENTO FISICO E APLICAO DE RECURSOS FINANCEIROS Item Servios

Unidades
1 etapa
2 etapa
3 etapa 30% obra Prazo de execuo: ____ dias
4 etapa 70% obra Prazo de execuo: ___ dias
Total 100% obra
01
m2 R$ % m R$ % m3 R$ % unid R$ %
Assinatura do ajuste (at 30 dias)
Apresentao do procedimento licitatrio
02 03 04
(ver prestao de contas)
LIBERAO DE RECURSOS FINANCEIROS e CONTRAPARTIDA PREFEITURA
Recurso Estadual Valor (R$) Recurso prprio (contrapartida PM) Valor (R$) TOTAL (R$)
DATA:____/_______/_______
1 parcela 15% 15%
2 parcela 15% 15%
3 parcela 50% 50%
4 parcela 20% 20%
100% 100%
________________________________ Responsvel
_____________________________ Prefeito
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4. LIBERAO DE RECURSOS
A liberao dos recursos, obedecer os seguintes procedimentos:
Recebe a 1 parcela de desembolso correspondente a 15% do valor do Recurso Financeiro Estadual (em at 30 dias) Recebe a 2 parcela de desembolso correspondente a 15% do valor do Recurso Financeiro Estadual Recebe a 3 parcela de desembolso correspondente a 50% do valor do Recurso Financeiro Estadual
Assinatura do convnio
Entrega de toda a documentao referente ao Procedimento licitatrio at adjudicao (ver prestao de contas) Inicia a obra, e ao atingir 30% de execuo da obra, a PM solicita medio, e presta contas dos 30% dos Recursos Financeiros referentes a 1 e 2 parcela (valor Estadual e contrapartida PM). Ao atingir 100% de execuo da obra, a PM solicita medio final, e presta contas dos 50% dos Recursos Financeiros (valor Estadual e contrapartida PM). Presta contas dos 20% restantes dos Recursos Financeiros (valor Estadual e contrapartida PM) prazo de at 90 dias para prestao de contas final
Recebe a 4 parcela de desembolso correspondente a 20% restantes do valor do Recurso Financeiro Estadual
Auditoria Tribunal de Contas
4.1. A liberao da 1 parcela dar-se- mediante a assinatura do ajuste em at 30 dias (referente a 15% dos recursos) 4.2. A liberao da 2 parcela dar-se- mediante a apresentao da seguinte documentao (referente a 15% dos recursos): 4.2.1. Ofcio do Sr. Prefeito encaminhando a documentao a Secretaria da Habitao do Estado de So Paulo; 4.2.2. Cpia do Procedimento Licitatrio (Edital, Publicao, Propostas, Ata de julgamento, Homologao e Adjudicao e cartas convites protocoladas quando se tratar de licitao na modalidade Carta Convite); 4.2.3. Cpia do Contrato de Prestao de Servios; 4.2.4. OIS Ordem de Incio de Servio; 4.2.5. Novo Cronograma fsico-financeiro caso haja alterao nos valores inicialmente apresentados, ou seja, seguir os valores da licitao apresentada; 4.2.6. Nova Declarao de reserva de recursos caso a contrapartida P.M. fique maior do que o inicialmente previsto.
4.3. Procedimentos referentes liberao da 3 parcela (referente a 50% dos recursos): A liberao da 3 parcela ser efetuada mediante apresentao da documentao abaixo relacionada, referente prestao de contas dos recursos previamente liberados e dos 30% (15% - 1 parcela e 15% - 2 parcela) referentes contrapartida assumida pela PM. 4.3.1. Ofcio assinado pelo Prefeito encaminhando os documentos abaixo relacionados para a Prestao de Contas Secretaria da Habitao do Estado de So Paulo; 4.3.2. Extrato Bancrio da Conta Vinculada ao Convnio com toda a movimentao ocorrida na conta corrente desde o recebimento do recurso (com saldo final zero); 4.3.3. Extrato das Aplicaes no Mercado Financeiro, para os recursos que permanecem mais de 5 (cinco) dias em conta corrente (quando houver); 4.3.4. Simulao de clculo de aplicao financeira, efetuada pelo Banco do Brasil para quando a P.M. no respeitar o item acima; 4.3.5. Comprovante de depsito, referente devoluo de rendimento de aplicao financeira e/ou simulao de aplicao financeira; 4.3.6. Planilha de Acompanhamento Contbil Financeiro, assinada pelo Gestor e Prefeito; 4.3.7. Nota Fiscal e Nota Empenho - a prefeitura deve nos enviar notas referentes ao repasse da SH e da contrapartida assumida; 4.3.8. Laudo Tcnico (mnimo de 30% de obra executada), conforme modelo do Manual PEM, devidamente assinado pelo responsvel tcnico; 4.3.9. Boletim de Medio e Relatrio de Vistoria CDHU (solicitar Regional CDHU) mnimo de 30% de obra executada - documentao a ser elaborada e enviada a esta S.H. pela CDHU; 4.3.10. Relatrio fotogrfico, assinado pelo Responsvel Tcnico da Prefeitura, com a identificao das vias objeto do Convnio; 4.3.11. Foto da placa da obra, conforme modelo (www.comunicacao.sp.gov.br); 4.3.12. Comprovante de encaminhamento de Prestao de Contas ao Egrgio Tribunal de Contas do Estado de So Paulo. 4.4. Procedimentos referentes liberao da 4 parcela (referente a 20% dos recursos): A liberao da 4 parcela ser efetuada mediante apresentao da documentao abaixo relacionada, referente prestao de contas do recurso previamente liberado e dos 50% referentes contrapartida assumida pela PM. 4.4.1. Ofcio assinado pelo Prefeito encaminhando os documentos abaixo selecionados para a Prestao de Contas Secretaria da Habitao do Estado de So Paulo;
4.4.2. Extrato Bancrio da Conta Vinculada ao Convnio com toda a movimentao ocorrida na conta corrente desde o recebimento do recurso, c/ saldo final zero; 4.4.3. Extrato das Aplicaes no Mercado Financeiro, para os recursos permanecem mais de 5 dias em conta corrente; 4.4.4. Simulao de clculo de aplicao financeira, efetuada pelo Banco do Brasil para quando a P.M. no respeitar o item acima; 4.4.5. Comprovante de depsito, referente devoluo de rendimento de aplicao financeira e/ou simulao de aplicao financeira; 4.4.6. Planilha de Acompanhamento Contbil Financeiro, assinada pelo Gestor e Prefeito; Nota Fiscal e Nota Empenho; 4.4.7. Termo de Aceitao Definitiva da Obra (para obra 100% executada), assinado pelo Prefeito; 4.4.8. Laudo Tcnico (100% de obra executada), conforme modelo do Manual PEM, devidamente assinado pelo responsvel tcnico; 4.4.9. Boletim de Medio e Relatrio de Vistoria CDHU (solicitar Regional CDHU) 100% de obra executada; 4.4.10. Relatrio fotogrfico, assinado pelo Responsvel Tcnico da Prefeitura, com a identificao das vias objeto do Convnio; 4.4.11. Foto da placa da obra, conforme modelo (www.comunicacao.sp.gov.br); 4.4.12. Comprovante (Definitivo) de encaminhamento de Prestao de Contas ao Egrgio Tribunal de Contas do Estado de So Paulo; 4.4.13. Declarao de Boa Utilizao do Objeto do Convnio acompanhado de Relatrio Fotogrfico Demonstrativo da Utilizao do Objeto (atendendo a instruo n 01/2008 do Tribunal de Contas do Estado). 4.4.14. Relatrio concernente a repasses da Secretaria da Habitao Relao de gastos (Manual PEM 2012) Ref. ANEXO 3 Tribunal de Contas.
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4.5. Escritrios Regionais CDHU (A prefeitura dever solicitar a medio): Baixada Santista Tel. (13) 2104-6900 Bauru Tel. (14) 3878-4300 Campinas Tel. (19) 2138-0350 Ribeiro Preto Tel. (16) 3238-0050 So Jos do Rio Preto Tel. (17) 3354-7200 Sorocaba Tel. (15) 3412-0300 Gerncia de Obras do interior Tel. (11) 2505-2463
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MODELO LAUDO TCNICO PARCIAL / FINAL
N ____ / ___ / ________ Obra.: (descrever) Local.: (informar) Cidade.: (nome) Procedimento Licitatrio: (descrever carta convite n, concorrncia pblica, etc.) ATESTO que foram executados os servios na obra em epgrafe, conforme abaixo descrito: 01 pavimentao asfaltica..............m - .......% 02 guias e sarjetas.........................m - ........% 03 sarjeto......................................m3 - .......%
Municpio de ................................, em ..... de .................... de ............... ___________________________ Eng. Nome RESPONSVEL TCNICO CREA N
OBS.: Descrever a etapa realizada, conforme cronograma fsico-financeiro e Manual do PEM.
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MODELO
TERMO DE ACEITAO DEFINITIVA DA OBRA E SERVIO DE ENGENHARIA
PREFEITURA MUNICIPAL DE ..........., localizada Rua ......., n ......, em ..................../SP, CNPJ/MF n ..................., ATESTA, para fins de comprovao junto SECRETARIA DA HABITAO, que a obra e servios de (.......) relativa ao convnio assinado em ...../..../2009, no valor de R$ ..... (......), foi aceita como executada e totalmente concluda de acordo com os padres tcnicos exigidos e normativos vigentes. ATESTA, ainda, que todas as obras previstas encontram-se em perfeitas condies e atenderam aos objetivos que justificaram sua consecuo, visando melhoria das condies de vida da populao beneficiada.
Municpio de .................................., ...... de ................ de ..............
_____________________ Nome PREFEITO MUNICIPAL
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MODELO PLACA 2012 (www.comunicacao.sp.gov.br)
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5. PRESTAO DE CONTAS
5.1. Aspectos legais

As parcelas do Convnio sero liberadas em conformidade com o Pargrafo 3, Incisos I, II e III, do Artigo 116, da Lei Federal 8.666, de 21/06/93, atualizada pela Lei 8.883, de 08/06/94:
Pargrafo 3: As parcelas do Convnio sero liberadas em estrita conformidade com o plano de aplicao aprovado, exceto nos casos a seguir, em que as mesmas ficaro retidas at o saneamento das impropriedades ocorrentes: I - quando no tiver havido comprovao da boa e regular aplicao da parcela anteriormente recebida, na forma da legislao aplicvel, inclusive mediante procedimentos de fiscalizao local, realizados pela entidade ou sistema de controle interno da Administrao Pblica; II - quando verificado desvio de finalidade na aplicao dos recursos, atrasos no justificados no cumprimento das etapas ou fases programadas, prticas atentatrias aos princpios fundamentais de Administrao Pblica nas contrataes e demais atos praticados na execuo do Convnio, ou o inadimplemento do executor com relao a outras clusulas conveniais bsicas; III - quando o executor deixar de adotar as medidas saneadoras apontadas pelo partcipe repassador dos recursos ou por integrantes do respectivo sistema de controle interno.
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5.2. Documentao referente a prestao de contas

A PREFEITURA dever prestar contas a cada etapa das obras do projeto contido no Plano de Trabalho, para fins de nova liberao ou trmino de Convnio. Ateno ao prazo referente prestao de contas final que de 90 dias aps o recebimento da ltima parcela. A Prestao de Contas dever ser encaminhada SECRETARIA acompanhada dos seguintes documentos:
5.2.1. Ofcio do Sr. Prefeito encaminhando a Prestao de Contas Secretaria da Habitao do Estado de So Paulo
O Ofcio dever, necessariamente, fazer meno aos documentos anexados, conforme modelo. Havendo alguma justificativa, esta dever ser feita de maneira circunstanciada com a anexao de documentao comprobatria, se for o caso.
5.2.2. Extrato Bancrio da Conta Vinculada ao Convnio

Apresentar extrato bancrio da conta vinculada ao convnio, que abranja toda a movimentao ocorrida na conta corrente, ou seja, do primeiro crdito at o saldo do ltimo dia a que se refere a prestao de contas.
5.2.3. Extrato das Aplicaes no Mercado Financeiro

Apresentar o Extrato das Aplicaes referente aos recursos financeiros que permanecerem mais de cinco dias na conta vinculada, conforme o tipo de aplicao utilizada, de acordo com o Pargrafo 4 da Lei Federal 8.666, de 21/06/93: Pargrafo 4: Os saldos de Convnio, enquanto no utilizados, sero obrigatoriamente aplicados em caderneta de Poupana de Instituio Financeira Oficial, se a previso de seu uso for igual ou superior a um ms, ou em Fundo de Aplicao Financeira de Curto Prazo ou Operao de Mercado Aberto lastreada em ttulos da Dvida Pblica, quando a utilizao dos mesmos verificar-se em prazos menores que um ms.
5.2.4. Simulao de rendimentos

Caso os recursos financeiros no sejam aplicados, a PREFEITURA dever solicitar ao Banco do Brasil, simulao dos rendimentos da aplicao.
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5.2.5. Relatrio de cumprimento do objeto (quando da prestao de contas final ou anual)

Deve ser apresentado quando da prestao de contas final e tambm - sempre no ltimo dia til de janeiro constando s informaes do exerccio financeiro do ano anterior.
MODELO FONTE DE RECURSOS SECRETARIA DA HABITAO
PRESTAO DE CONTAS RELATRIO DE CUMPRIMENTO DO OBJETO
01 - PREFEITURA: Parcelas repassadas no exerccio: 1 R$................ 2 R$................. 3 R$................ 4 R$ ............... Descrever as metas propostas de acordo com o cronograma fsico-financeiro apresentado: Recursos Prprios utilizados no convnio referentes s parcelas repassadas: 1 R$................ 2 R$............... 3 R$................ 4 R$ ............... Resultados alcanados, tendo como parmetro as metas estabelecidas no cronograma fsico financeiro:
03 PROCESSO: 02 CNPJ: SH N 05 - TIPO DA PRESTAO DE CONTAS: PARCIAL - EXECUO DA PARCELA DE ____/____/____ A ____/____/____ PARCELA N FINAL - EXECUO DO CONVNIO DE ___/___/___ A ___/___/___ 06 - RELATRIO CONSUBSTANCIADO: 07 - PROJETO APRESENTADO:
04 EXERCCIO: 2XXX
08 - NMERO DE FAMLIAS ATENDIDAS: ____/____/_____ DATA _______________________ NOME GESTOR _______________________ NOME PREFEITO
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5.2.6. Conciliao Bancria

A P.M. dever apresentar at o ltimo dia til de janeiro, conciliao bancria - do ms de dezembro do exerccio financeiro anterior - referente a conta corrente especfica aberta em instituio financeira oficial para movimentao dos recursos do convnio.
5.2.7. Planilha de Acompanhamento Contbil-Financeiro

Apresentar planilha cuidadosamente preenchida, em conformidade com os documentos fiscais que a acompanha, assinada pelo Gestor do Convnio e pelo Sr. Prefeito.
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MODELO Municpio:
Processo: SH n ____ / 05 / ________
PLANILHA CONTBIL FINANCEIRA Data do recebimento da parcela: ___ / ___/ _______ Valor da parcela: R$ _______________________ Prestao de contas referente ao ms de _______ VALOR R$ CRDITO / HISTRICO Pagamentos conforme relao Saldo bancrio em __ / __/ __ VALOR R$
Objeto: Local: DBITO / HISTRICO

Saldo anterior em __/__/__
Parcela n _________
Rendimentos de aplicaes financeiras no perodo de:__/ __ a __ / __ / __
TOTAL:
MATERIAL
R$ ________________________ QUANTIDADE NF/FAT n
TOTAL: DATA R$
R$ _____________________ Cheque DATA R$ n
TOTAL
SERVIOS
QUANTIDADE
NF/FAT n
DATA
R$
Cheque n
DATA
R$
TOTAL:
Data:___ /___/ ___
Gestor __________________________ Prefeito: _________________________ Nome Nome
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5.2.8. Cpia do Procedimento Licitatrio (carta convite - protocolada, ata de julgamento, publicao, homologao e adjudicao)
5.2.9. Cpia do Contrato de Prestao de Servios com a empresa contratada 5.2.10. Cpias das Notas Fiscais 5.2.11. Cpias das Notas de Empenho 5.2.12. Cpias das guias/comprovantes de recolhimento INSS e ISS 5.2.13. Comprovante de encaminhamento de Prestao de Contas do ltimo exerccio ao Egrgio Tribunal de Contas do Estado de So Paulo
5.2.14. Relatrio concernente a repasses da Secretaria da Habitao Relao de Gastos (conforme modelo)
5.2.15. Relatrio Fotogrfico final (prestao de contas final)

Demonstrar em Relatrio Fotogrfico que a populao j utiliza o objeto do convnio
5.2.16. Declarao de boa utilizao / Declarao dos resultados alcanados e a economicidade obtida
Na prestao de contas final a prefeitura dever apresentar ainda declarao na qual conste a descrio do objeto dos recursos repassados, dos resultados alcanados e a economicidade obtida em relao ao previsto em programa governamental, em atendimento Instruo n 01/2008 do Tribunal de Contas do Estado de So Paulo (conforme modelo).
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Modelo
REPASSES A RGOS PBLICOS RELAO DOS GASTOS
RGO CONCESSOR: Secretaria da Habitao TIPO DE CONCESSO: (*) ________________________________________________________ LEI AUTORIZADORA ou CONVNIO: N da Lei Municipal e Decreto Estadual. OBJETO: ______________________________________________________________________ EXERCCIO: ___________________________________________________________________ ENTIDADE BENEFICIRIA: Prefeitura Municipal de ____________________________________ CNPJ: ________________________________________________________________________ ENDEREO e CEP: _________________________________ RESPONSVEL(IS) PELA ENTIDADE: (nome do Prefeito, responsvel tcnico e gestor) VALOR TOTAL RECEBIDO NO EXERCCIO: R$ _______________________________
I DESPESAS PROCESSADAS POR AJUSTES (**)

AJUSTE N DATA CONTRATADO OBJETO LICITAO (***) FONTE (****) VALOR
TOTAL
II OUTRAS DESPESAS NO RELACIONADAS NA TABELA ANTERIOR

DATA DO DOCUMENTO ESPECIFICAO DO DOCUMENTO (NOTA FISCAL, RECIBO) NATUREZA DA DESPESA RESUMIDAMENTE FONTE (****) VALOR
TOTAL
LOCAL e DATA: RESPONSVEIS: Prefeito, responsvel tcnico e gestor (nome, cargo e assinatura)
(*) Convnio, ou, auxlio, subveno ou contribuio. (**) Contrato; contrato de gesto; termo de parceria etc. (***) Modalidade, ou, no caso de dispensa e/ou inexigibilidade, a base legal. (****) Fonte de recursos: federal ou estadual.
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Modelo
DECLARAO DE BOA UTILIZAO DO OBJETO DO CONVNIO
PREFEITURA MUNICIPAL DE ..........., localizada Rua ......., n ......, em ..................../SP, CNPJ/MF n ..................., ATESTA, para fins de comprovao junto SECRETARIA DA HABITAO, que a obra relativa ao convnio assinado em ...../..../2..., no valor de R$ ..... (......), atende aos objetivos do convnio em questo atendendo a (N de famlias) famlias e que a populao beneficiada j faz bom uso do equipamento comunitrio (citar o item) e/ou obra de infraestrutura (citar o item), atendendo plenamente aos objetivos que justificaram sua consecuo.
Municpio de ......................, ...... de ................ de 2xxxx.
_____________________ Nome PREFEITO MUNICIPAL
OBS: Esta declarao deve ser feita em papel timbrado da Prefeitura.
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5.3. Normas relativas Prestao de Contas

A PREFEITURA deve cumprir, no decorrer do Convnio, todas as normas e procedimentos adiante descritos: 5.3.1. Preencher rigorosamente os documentos fiscais (faturas, notas fiscais e recibos) com o nome da PREFEITURA, nmero do Processo SH a que se refere, com as quantidades e materiais discriminados. 5.3.2. Depositar e movimentar os recursos repassados exclusivamente atravs de conta vinculada ao Convnio, sendo expressamente proibida a transferncia desses recursos a outras contas da PREFEITURA. 5.3.3. Aplicar os recursos repassados de acordo com o Pargrafo 4 da Lei Federal 8.666, de 21/06/93, de modo a no deix-los parados em conta corrente. As receitas financeiras auferidas sero obrigatoriamente computadas a crdito do Convnio e aplicadas, exclusivamente, no objeto conveniado, devendo constar de demonstrativo especfico que integrar a prestao de contas. 5.3.4. Retirar os recursos da conta somente para realizao do objeto estabelecido, sob pena de resciso do Convnio e devoluo dos recursos recebidos, devidamente atualizados. 5.3.5. Efetuar as despesas de acordo com a relao de materiais e servios apresentados no Plano de Trabalho. 5.3.6. No realizar nenhuma despesa antes da liberao da 1 parcela do recurso ou com prazo de vigncia expirado. 5.3.7. Por determinao do Tribunal de Contas do Estado as Prefeituras devero enviar comprovao anual independente da fase em que se encontre o convnio ou total para convnios com obras encerradas de maneira que efetue a prestao de contas dos recursos liberados no exerccio anterior, sendo que a data limite para o envio da documentao ser o ultimo dia til do ms de janeiro. 5.3.8. Deve haver por parte da documentao enviada pelas Prefeituras, para efeito de prestao de contas, indicao, no corpo dos documentos originais das despesas, do nmero do convnio e do rgo pblico convenente (Secretaria da Habitao) a que se referem, extraindo-se, em seguida, as cpias que sero juntadas nas prestaes de contas; 5.3.9 No sero aceitos - em hiptese alguma - mo de obra de funcionrios da P.M., combustveis em geral, materiais existentes em estoque, peas de maquinrios e hora-mquina da prefeitura no clculo ou comprovao de gastos no objeto do convnio. 5.3.10 Conforme Clusula Sexta, Da Liberao dos Recursos, Pargrafo 2, do Termo de Convnio, aps a liberao da ltima parcela, a prefeitura dever apresentar a prestao de contas no prazo mximo de 90 dias, sob pena de ser includa no CADIN Estadual. 5.3.11 Caso o objeto conveniado no possa ser cumprido dentro do prazo de vigncia, solicitar a Prorrogao de Prazo com antecedncia mnima de 30 dias, justificando os motivos.
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6. LEGISLAO 6.1. DECRETO N 54.199, DE 2 DE ABRIL DE 2009
Autoriza a Secretaria da Habitao a, representando o Estado, celebrar convnios com os municpios do Estado de So Paulo, visando transferncia de recursos para implementao do Programa Especial de Melhorias PEM
JOS SERRA, GOVERNADOR DO ESTADO DE SO PAULO, no uso de suas atribuies legais, Decreta: Artigo 1 - Fica a Secretaria da Habitao autorizada a, representando o Estado, celebrar convnios com municpios paulistas que venham a constar de relao aprovada por despacho governamental, publicado no Dirio Oficial do Estado, tendo por objeto a transferncia de recursos para implementao do Programa Especial de Melhorias - PEM, respeitada a correspondente disponibilidade oramentria. 1 - O Programa Especial de Melhorias - PEM visa realizar intervenes fsicas que resultem em melhorias urbanas em empreendimentos habitacionais desenvolvidos pela administrao pblica, direta ou indireta, dos poderes pblicos municipal, estadual ou federal, ou em bairros degradados objeto de interveno municipal na forma do artigo 40 da Lei federal n 6.766, de 19 de dezembro de 1979, acompanhadas, se for o caso, de assistncia tcnica aos municpios. 2 - A assistncia tcnica referida no 1 deste artigo ser prestada aos municpios aps anlise tcnica do projeto, conforme critrios a serem estabelecidos em resoluo a ser expedida pelo Secretario da Habitao. 3 - Este Programa destina-se realizao de melhorias situadas em reas pblicas, excluindo-se obras situadas nas reas privativas e comuns das unidades habitacionais. Artigo 2 - Os projetos passveis de serem contemplados com os recursos deste Programa consistiro em: I - na rea de infraestrutura: pavimentao asfltica ou com bloquetes, recapeamento asfltico, drenagem, galerias de guas pluviais, iluminao pblica, caladas, guias e sarjetas, acessos e escadarias, muros de arrimo e obras relacionadas ao abastecimento de gua e coleta e tratamento de esgoto; II - na rea de equipamentos sociais: construo, reforma ou ampliao de equipamentos sociais e comunitrios. Artigo 3 - Ficam as prefeituras municipais obrigadas a assumir contrapartida do valor total do projeto aprovado pela Secretaria da Habitao, conforme porcentagem mnima a seguir especificada: I - municpios com at 10.000 (dez mil) habitantes: 5% (cinco por cento); II - municpios com 10.001 (dez mil e um) at 25.000 (vinte e cinco mil) habitantes: 10% (dez por cento); III - municpios com 25.001 (vinte e cinco mil e um) at 50.000 (cinquenta mil) habitantes: 15% (quinze por cento);
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IV - municpios com mais de 50.000 (cinquenta mil) habitantes: 20% (vinte por cento). Pargrafo nico - Considera-se, para fins de enquadramento neste artigo, o nmero de habitantes do municpio, na conformidade do ltimo censo publicado pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica - IBGE at a data da celebrao do convnio. Artigo 4 - Os processos relativos a cada convnio devero estar instrudos na conformidade do disposto no Decreto n 40.722, de 20 de maro de 1996, e do Decreto n 52.479, de 14 de dezembro de 2007. Artigo 5 - Os instrumentos dos convnios devero obedecer ao modelo anexo a este decreto. Artigo 6 - No podero receber recursos do presente Programa prefeituras com pendncias decorrentes de convnios anteriores, na forma estabelecida em resoluo a ser expedida pelo Secretario da Habitao, em consonncia com as disposies do artigo 7 do Decreto n 53.455, de 19 de setembro de 2008. Artigo 7 - O Regulamento do Programa Especial de Melhorias - PEM ser baixado mediante resoluo do Secretrio da Habitao, a ser editada no prazo de 30 (trinta) dias a contar da data da publicao deste decreto. Artigo 8 - Este decreto entra em vigor na data de sua publicao, ficando revogadas as disposies em contrrio, em especial o Decreto n 47.924, de 4 de julho do 2003. Palcio dos Bandeirantes, 2 de abril de 2009 JOS SERRA
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6.2. Termo de Convnio
ANEXO a que se refere o artigo 5 do Decreto n 54.199, de 2 de abril de 2009
Termo de convnio que entre si celebram o Estado de So Paulo, por meio da Secretaria da Habitao, e o Municpio de objetivando a transferncia de recursos para a implementao do Programa Especial de Melhorias PEM Pelo presente instrumento, o Estado de So Paulo, por meio da Secretaria da Habitao, neste ato representada por seu Secretrio (a) , autorizado pelo Governador do Estado nos termos do Decreto n 54.199 , de 02 de abril de 2009, publicado no DOE de 03 , de de 2009, e o Municpio de , neste ato representado por seu Prefeito (a) , autorizado a firmar o ajuste pela Lei municipal n , de de , de , celebram o presente convnio, com observncia da Lei federal n 8.666, de 21 de junho de 1993, e da Lei estadual n 6.544, de 20 de novembro de 1989, no que couber, mediante as clusulas e condies que se seguem: CLUSULA PRIMEIRA Do Objeto Constitui objeto do presente a transferncia de recursos financeiros para a execuo de obras de (infraestrutura: pavimentao asfltica ou com bloquetes, recapeamento asfltico, drenagem, galerias de guas pluviais, iluminao pblica, caladas, guias e sarjetas, acessos e escadarias, muros de arrimo e obras relacionadas ao abastecimento de gua e a coleta e tratamento de esgoto e/ou equipamentos sociais: construo, reforma ou ampliao de equipamentos sociais e comunitrios), a serem realizadas em (empreendimentos habitacionais promovidos pela administrao pblica, direta ou indireta, dos poderes pblicos municipal, estadual ou federal, ou em bairros degradados objeto de interveno municipal na forma do artigo 40 da Lei federal n 6.766, de 19 de dezembro de 1979), nos termos do Plano de Trabalho aprovado pela Secretaria da Habitao, que passa a fazer parte integrante deste convnio.
Pargrafo nico - O Plano de Trabalho poder sofrer adequao tcnica, mediante prvia e expressa autorizao do Secretrio da Habitao e lavratura do competente termo de aditamento, vedados o repasse de novos recursos por parte da Secretaria ou a modificao do objeto do convnio inicialmente previsto.
CLUSULA SEGUNDA Da Execuo So executores do presente convnio: I - pelo Estado, a Secretaria da Habitao, doravante denominada SECRETARIA; II - pelo Municpio, a Prefeitura Municipal de , doravante denominada PREFEITURA.
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CLUSULA TERCEIRA Das Obrigaes dos Partcipes Para a execuo do presente convnio a SECRETARIA e a PREFEITURA tero as seguintes obrigaes: I - compete SECRETARIA: a) analisar e aprovar a documentao tcnica e administrativa exigida para a formalizao do processo, bem como as prestaes de contas dos recursos repassados e os laudos de vistoria tcnica emitidos em nome da PREFEITURA; b) realizar vistorias, relatando o estgio dos servios e obras objeto deste ajuste, alm de atestar a efetiva realizao de cada uma das etapas do projeto, como condio para a liberao dos recursos financeiros ajustados, na conformidade do respectivo cronograma fsicofinanceiro; c) atestar a execuo final do objeto ajustado, na conformidade do disposto no artigo 73 da Lei federal n 8.666, de 21 de junho de 1993; d) repassar PREFEITURA, at o limite previsto na clusula quarta, os recursos alocados, em parcelas de acordo com o previsto na clusula sexta; II - compete PREFEITURA, alm das obrigaes previstas nas clusulas quinta, stima e nona: a) iniciar a execuo do objeto do presente convnio, no prazo mximo de 30 (trinta) dias, contados a partir de sua assinatura, consoante cronograma fsico-financeiro apresentado; b) executar, direta ou indiretamente, o objeto previsto na clusula primeira, nos prazos e nas condies estabelecidas no projeto e cronograma fsico-financeiro, sob sua inteira e total responsabilidade, inclusive no tocante ao fornecimento de material, disponibilidade e despesas de pessoal, obrigaes fiscais, trabalhistas, previdencirias, sociais, decorrentes de ato ilcito, ou outras de qualquer natureza, observando, ao longo dos trabalhos, os melhores padres de qualidade e economia, bem como a legislao pertinente, em especial a que rege as licitaes e contratos administrativos; c) arcar com quaisquer custos que superem o valor do presente convnio; d) submeter previamente SECRETARIA eventual proposta de alterao do projeto ou do cronograma fsico-financeiro, originariamente aprovados; e) colocar disposio da SECRETARIA toda a documentao envolvendo a aplicao dos recursos repassados, possibilitando a mais ampla fiscalizao do desenvolvimento do projeto objeto do ajuste; f) prestar contas das aplicaes dos recursos, na conformidade do "Manual de Orientao", disponibilizado pela SECRETARIA, sem prejuzo do atendimento das instrues do Tribunal de Contas do Estado de So Paulo; g) colocar e conservar uma placa de identificao da obra e servios, de acordo com o modelo fornecido pela SECRETARIA; h) manter, durante a execuo do convnio, todas as condies que a habilitaram a celebrao do presente instrumento.
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CLUSULA QUARTA Do Valor O valor total do presente convnio de R$ ( ), sendo de responsabilidade da SECRETARIA a quantia de R$ ( ) e, de responsabilidade da PREFEITURA, o montante de R$ ( ), a ttulo de contrapartida, na conformidade do disposto no artigo 3 do Decreto n 54.199 , de 02 de abril de 2009. CLUSULA QUINTA Dos Recursos, Origem e Ampliao Os recursos estaduais destinados execuo do presente convnio originam-se na conta do Programa de Melhorias Habitacionais, na natureza da despesa 44405101, referente a transferncia aos Municpios - Obras, e devero ser aplicados exclusivamente na consecuo do objeto do presente convnio. Pargrafo nico - Caber PREFEITURA: 1. no perodo correspondente ao intervalo entre a liberao das parcelas e a sua efetiva utilizao, aplicar os recursos em caderneta de poupana de instituio financeira oficial, se a previso de seu uso for igual ou superior a um ms, ou, em fundo de aplicao financeira de curto prazo, ou operao de mercado aberto lastreada em ttulos da dvida pblica, quando a utilizao dos recursos verificar-se em prazos menores que um ms; 2. as receitas financeiras auferidas sero obrigatoriamente computadas a crdito do convnio e aplicadas, exclusivamente, no seu objeto, devendo constar de demonstrativo especfico que integrar as prestaes de contas; 3. quando da apresentao da prestao de contas, a PREFEITURA anexar o extrato bancrio contendo o movimento dirio (histrico) da conta, juntamente com a documentao referente aplicao das disponibilidades financeiras no mercado de capitais. CLUSULA SEXTA Da Liberao dos Recursos Os recursos de responsabilidade do Estado sero repassados pela SECRETARIA PREFEITURA, de acordo com o cronograma fsico-financeiro que integra este ajuste, por meio de depsito em conta vinculada, aberta em instituio financeira a ser indicada pelo Estado, na seguinte condio: I - 1 parcela: 30% (trinta por cento) do valor estabelecido, em at 30 (trinta) dias contados da data da comprovao do encerramento do procedimento licitatrio, acompanhado dos correspondentes atos de homologao e adjudicao do objeto licitado; II - 2 parcela: 50% (cinqenta por cento) do valor estabelecido, aps atestada, por vistoria, a execuo de 30% (trinta por cento) da obra, mediante apresentao de laudo tcnico, acompanhado da prestao de contas relativa primeira parcela dos recursos repassados; III - 3 parcela: 20% (vinte por cento) do valor estabelecido, aps atestada, por vistoria, a concluso da obra, mediante a apresentao de laudo tcnico, acompanhada da prestao de contas relativa segunda parcela dos recursos repassados. 1 - As segunda e terceira parcelas sero liberadas conforme medio de obras, atestada por vistoria realizada pela SECRETARIA ou por entidade por ela indicada, observado o cronograma fsico-financeiro e desde que comprovada a regular aplicao dos recursos recebidos, mediante a aprovao da prestao de contas da parcela anteriormente repassada.
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2 - Aps a liberao da ltima parcela, a PREFEITURA dever apresentar a prestao de contas final, abrangendo os recursos da terceira parcela repassada, no prazo mximo de 90 (noventa) dias, sob pena de ser includa no CADIN ESTATUAL - Cadastro Informativo dos Crditos no Quitados de rgos e Entidades Estaduais, sem prejuzo das demais medidas legais cabveis. CLUSULA STIMA Do Tribunal de Contas A prestao de contas ao Tribunal de Contas do Estado de So Paulo, por parte da PREFEITURA, dever se dar na forma e prazo determinados por aquele Tribunal. CLUSULA OITAVA Da Denncia e da Resciso Este convnio poder, a qualquer tempo, ser denunciado, mediante notificao prvia de 30 (trinta) dias, e ser rescindido, por descumprimento das obrigaes assumidas ou por infrao legal, promovendo-se o competente acerto de contas. CLUSULA NONA Dos Saldos Financeiros Remanescentes Quando da concluso, denncia, resciso ou extino do convnio, os saldos financeiros remanescentes, inclusive os provenientes das receitas obtidas das aplicaes financeiras, sero devolvidos SECRETARIA por meio de guia de recolhimento, no prazo de 30 (trinta) dias do evento, sob pena de imediata instaurao de tomada de contas especial do responsvel, a ser providenciada pela SECRETARIA. CLUSULA DCIMA Da Responsabilidade da Prefeitura pela Devoluo dos Recursos Obriga-se a PREFEITURA, nos casos de no utilizao integral dos recursos para o fim conveniado, ou de sua aplicao irregular, a devolv-los, acrescidos da remunerao devida pela aplicao em caderneta de poupana, desde a data da sua liberao, consoante disposto no pargrafo nico da clusula quinta. CLUSULA DCIMA PRIMEIRA Do Prazo O prazo para a execuo do presente convnio ser de at um ano, contado a partir da data de sua assinatura. 1 - Havendo motivo relevante e interesse dos partcipes, o presente convnio poder ter seu prazo prorrogado, mediante termo aditivo e prvia autorizao do Secretrio da Habitao, observadas as disposies da Lei federal n 8.666, de 21 de junho de 1993, da Lei estadual n 6.544, de 20 de novembro de 1989, e demais normas regulamentares.
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2 - A mora no repasse dos recursos ensejar a prorrogao automtica deste convnio, pelo mesmo nmero de dias relativos ao atraso da respectiva liberao, independentemente de termo aditivo, desde que autorizada pelo Titular da SECRETARIA. CLUSULA DCIMA SEGUNDA Do Foro O Foro da Comarca de So Paulo o competente para dirimir as questes oriundas do presente convnio, reservando-se a SECRETARIA o direito de reter a dotao de recursos que eventualmente for objeto de discusso. E por estarem assim ajustados, firmam o presente em 3 (trs) vias de igual teor, com 2 (duas) testemunhas instrumentais. So Paulo, SECRETRIO DA HABITAO PREFEITO MUNICIPAL Testemunhas: 1.__________________________ Nome: R.G.: CPF: 2.__________________________ Nome: R.G.: CPF: de de de xxxx
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6.3. Decreto N 40.722, de 20 de maro de 1996.
Dispe sobre a exigncia de autorizao do Governador do Estado previamente celebrao de convnios no mbito da Administrao Centralizada e Autrquica e sobre a instruo dos processos respectivos MRIO COVAS, Governador do Estado de So Paulo, com fundamento no artigo 47, incisos II e III, da Constituio Estadual, e no uso de suas atribuies legais, Decreta: Artigo 1 - Os convnios a serem celebrados pelo Estado de So Paulo, por intermdio das Secretarias de Estado do Poder Executivo ou rgos vinculados diretamente ao Governador, e Autarquias dependem de prvia autorizao deste, exceto nas hipteses em que seja signatrio do instrumento respectivo. Pargrafo nico - A celebrao de convnios de que resultem para o Estado encargos no previstos na lei oramentria depende de prvia autorizao ou de aprovao da Assemblia Legislativa, nos termos do artigo 20, inciso XIX, da Constituio Estadual. Artigo 2 - Nos convnios a serem celebrados com a Unio, por intermdio dos Ministrios do Poder Executivo Federal, ou com entidades estrangeiras, a representao do Estado se far pelo Governador, nos termos do artigo 47, inciso I, da Constituio Estadual. Pargrafo nico - Aplica-se o disposto no "caput" deste artigo aos convnios em geral cujo objeto se insira no campo funcional de mais de uma Secretaria de Estado. Artigo 3 - Independe da autorizao governamental a que se refere o artigo 1 deste decreto a celebrao de protocolos de inteno, assim entendidos os ajustes preparatrios da celebrao de convnios destitudos de contedo obrigacional, aplicando-se o disposto no "caput" do artigo 2 no tocante representao do Estado em tais avenas. Artigo 4 - A colaborao institucional, de natureza administrativa, entre Secretarias de Estado ou entre o Poder Executivo, por suas Secretarias, e os demais Poderes do Estado, na medida em que comporte formalizao, ser instrumentalizada por meio de termos de cooperao, cuja celebrao independe de autorizao prvia, sendo o Poder Executivo representado pelo Governador do Estado nas hipteses de ajustes entre Poderes. Artigo 5 - Os processos objetivando a autorizao do Governador do Estado de que cuida este decreto, remetidos Secretaria do Governo e Gesto Estratgica com estrita observncia do Decreto n 40.030, de 30 de maro de 1995, devero ser instrudos com os seguintes elementos: I - parecer da Consultoria Jurdica que serve Secretaria proponente, ou, quando for o caso, do rgo jurdico da Autarquia, aprovando a minuta do instrumento de convnio (artigo 38, pargrafo nico, da Lei Federal n 8.666, de 21 de junho de 1993) e demonstrando a insero de seu objeto no campo de atuao funcional da Pasta ou da entidade autrquica; II - plano de trabalho aprovado pelo rgo ou autoridade competente, demonstrando a convenincia e oportunidade da celebrao e contendo, no que couber, as seguintes informaes mnimas: a) identificao do objeto a ser executado;
b) metas a serem atingidas; c) etapas ou fases de execuo; d) plano de aplicao dos recursos financeiros; e) cronograma de desembolso; f) previso de incio e fim da execuo do objeto, bem assim da concluso das etapas ou fases programadas; g) se o ajuste compreender obra ou servio de engenharia, comprovao de que a entidade destinatria de recursos estaduais dispe de recursos prprios para complementar a execuo do objeto, quando for o caso. III - manifestao favorvel das Secretarias de Economia e Planejamento e da Fazenda, nas hipteses em que tal audincia prvia for determinada por norma regulamentar especfica (artigo 2 do Decreto n 39.906, de 2 de janeiro de 1995); IV - comprovao de existncia de recursos oramentrios necessrios execuo do objeto do convnio no exerccio de sua celebrao, efetuando-se, quando cabvel, a competente reserva; V - prova de inexistncia de dbito para com o sistema de seguridade social, quando se tratar de convnios com municpios ou suas autarquias e com pessoas jurdicas de direito privado em geral (artigo 195, 3 da Constituio Federal). Artigo 6 - A celebrao de convnio com Estado estrangeiro ou organizao internacional dever ser precedida de consulta Unio, por intermdio do Ministrio das Relaes Exteriores, pautando-se o Estado de So Paulo nos estritos termos do que vier a ser estabelecido pelo Itamaraty, no uso da competncia que lhe prpria (artigo 21, inciso I da Constituio Federal). Artigo 7 - Na hiptese de convnios com entidades estrangeiras ou com personalidade de direito privado os autos devero tambm ser instrudos com documentao hbil comprovao de sua existncia no plano jurdico, dos poderes de seus representantes, bem como da insero das atividades previstas no ajuste no objeto das entidades signatrias. Pargrafo nico - Se for o caso, a entidade partcipe far prova igualmente de estar autorizada ao exerccio, no territrio nacional, da atividade que constitui seu objeto. Artigo 8 - As propostas de celebrao de convnios provenientes de municpios do Estado, subscritas pelos respectivos Prefeitos, a par da instruo genericamente determinada no artigo 5 deste decreto, devero fazer prova de: I - autorizao legislativa, que permita ao Poder Executivo Municipal a formalizao do ajuste; II - estar a celebrao conforme a Lei Orgnica local; III - encontrar-se o Chefe do Poder Executivo Municipal no exerccio do cargo e com mandato em plena vigncia; IV - no estar o municpio impedido de receber auxlios e/ou subvenes estaduais em virtude de deciso do Tribunal de Contas do Estado; V - aplicao do percentual mnimo, constitucionalmente exigido, da receita municipal resultante de impostos, na manuteno e desenvolvimento do ensino (artigos 35, inciso III, e 212 da ConstiManual - PEM 2012 - Decreto 58145 64/74
tuio Federal e 149, inciso III da Constituio Estadual); VI - entrega da prestao de contas anual junto ao Tribunal de Contas (artigos 35, inciso II da Constituio Federal e 149, inciso II da Constituio Estadual e artigo 24 da Lei Complementar Estadual n 709, de 14 de janeiro de 1993). 1 - O documento comprobatrio referente aos incisos de II a V deste artigo poder consistir em declaraes firmadas por autoridade municipal competente, sob as penas da lei. 2 - No caso de obras e servios a serem executados pelas Municipalidades convenentes devero estas apresentar, ainda, projeto bsico aprovado pela autoridade competente. Artigo 9 - Os instrumentos de convnio devero ser minutados nas Secretarias ou Autarquias de origem e vazados em linguagem tcnica adequada, observando, no que couber, o disposto no artigo 4 da Lei Complementar n 60, de 10 de fevereiro de 1972. 1 - Os instrumentos referidos neste artigo tero a seguinte estrutura formal: 1. ementa, com indicao dos partcipes e smula do objeto; 2. prembulo, indicando os partcipes e sua qualificao jurdica, seus representantes legais, a autorizao governamental ou legislativa, inclusive a de mbito municipal, no caso de convnios com Municpios; 3. corpo clausulado, contendo clusulas necessrias que, atendidas as peculiaridades da espcie, disponham sobre: a) objeto, descrito com preciso e clareza, o qual dever se situar no campo legal de atuao dos partcipes; b) obrigaes comuns e especficas dos partcipes; c) regime de execuo, se no compreendido na clusula referida na alnea anterior; d) valor da avena e crdito pelo qual correr a despesa decorrente, com indicao da classificao funcional programtica e da categoria econmica; e) modo de liberao dos recursos financeiros, observados os 3, 4, 5 e 6 do artigo 116 da Lei Federal n 8.666, de 21 de junho de 1993; f) viabilidade de suplementao de recursos, quando pertinente; g) prazo de vigncia, no superior a 5 (cinco) anos (artigo 52, "caput", da Lei Estadual n 6.544, de 22 de novembro de 1989), exceto se, em razo da natureza do objeto, prazo maior se impuser, contado sempre da data da assinatura do instrumento; h) possibilidade de prorrogao do prazo de vigncia, quando for o caso, limitada a lapso de tempo compatvel com o prazo de execuo do objeto do convnio, mediante prvia autorizao do Secretrio de Estado respectivo; i) responsabilidades dos partcipes;
j) modo de denncia (por desinteresse unilateral ou consensual) e de resciso (por descumpriManual - PEM 2012 - Decreto 58145 65/74
mento das obrigaes assumidas ou por infrao legal); l) indicao dos representantes dos partcipes encarregados do controle e fiscalizao da execuo; m) forma de prestao de contas, independentemente da que for devida ao Tribunal de Contas do Estado; n) eleio do foro da Capital do Estado para dirimir os conflitos decorrentes da execuo do convnio, salvo nas hipteses em que o outro partcipe seja a Unio ou outro Estado-membro da Federao, bem como as respectivas entidades da Administrao indireta. Artigo 10 - vedado atribuir efeitos financeiros retroativos aos convnios de que cuida o presente decreto, bem como s suas alteraes (artigo 56 da Lei Estadual n 6.544, de 22 de novembro de 1989). Artigo 11 - Na hiptese de convnio objetivando o repasse de verbas estaduais, uma vez assinado o instrumento, a Secretaria de Estado ou Autarquia competentes daro cincia do mesmo Assemblia Legislativa (artigo 116, 2 da Lei Federal n 8.666, de 21 de junho de 1993). Artigo 12 - O disposto no presente decreto no impede a outorga de autorizao governamental genrica no que concerne celebrao de convnios de objeto assemelhado ou vinculados execuo de determinado programa, mediante decreto que aprove o instrumento-padro das avenas e estipule as demais condies para sua formalizao. Artigo 13 - Este decreto entrar em vigor na data de sua publicao.
Palcio dos Bandeirantes, 20 de maro de 1996 MRIO COVAS Antnio Angarita, Secretrio do Governo e Gesto Estratgica Publicado na Secretaria de Estado do Governo e Gesto Estratgica, aos 20 de maro de 1996. (Publicado novamente por ter sado com incorrees)
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6.4. Instrues n 01/2008 (TC-A-40.728/026/07) do Tribunal de Contas do Estado de So Paulo (Artigos 31, 32, 68, 69 e anexo):
Artigo 31 Compete ao rgo convenente: I - estabelecer a data limite para apresentao das comprovaes anuais ou totais, data esta que no poder ultrapassar o dia 31 (trinta e um) de janeiro do exerccio seguinte transferncia dos recursos; II - estabelecer as hipteses em que os recursos repassados aos conveniados possam ser redistribudos a entidades sem fins lucrativos, todavia, com exigncia de destinao para a mesma finalidade prevista no ato concessrio, nos termos do disposto no 2 do artigo 25 da LCF n 101/00 (LRF); III - autorizar, a seu critrio, de forma fundamentada, eventuais solicitaes de prorrogao de prazo, para aplicao dos recursos e prestao de contas, sem prejuzo do disposto no inciso I deste artigo e desde que atendidas, tambm, s exigncias do 2 do artigo 25 da LCF n 101/00 (L RF); IV fiscalizar a aplicao dos recursos e o desenvolvimento das atividades correspondentes; V - exigir a indicao, no corpo dos documentos originais das despesas, do nmero do convnio e do rgo pblico convenente a que se referem, extraindo-se, em seguida, as cpias que sero juntadas nas prestaes de contas; VI - receber e examinar as comprovaes apresentadas e, no prazo mximo de 30 (trinta) dias, a contar da data de seu recebimento, emitir parecer conclusivo, nos termos do artigo 627 (DAS DISPOSIES FINAIS), destas instrues; VII - no caso de irregularidades na comprovao apresentada ou na falta da prestao de contas, exigir dos conveniados, no prazo mximo de 30 (trinta) dias, o saneamento da prestao, devendo ser reiteradas tais providncias at o esgotamento das possibilidades de regularizao das pendncias; VIII - suspender, por iniciativa prpria, novos repasses aos inadimplentes, quando decorrido o prazo estabelecido no inciso anterior, sem a devida regularizao, exigindo dos conveniados, se for o caso, a devoluo do numerrio, com os devidos acrscimos legais; IX - esgotadas as providncias dos incisos VII e VIII, comunicar a ocorrncia a este Tribunal, no prazo mximo de 15 (quinze) dias, por meio de cpia da documentao relativa s providncias adotadas pelo rgo convenente para a regularizao da pendncia, acompanhada de ofcio, assinado pelo responsvel, fazendo referncia ao nmero do processo, neste Tribunal, do convnio; X - expedir, a pedido dos interessados, declaraes ou atestados de regularidade referentes s comprovaes apresentadas, ressalvado o julgamento deste Tribunal, conforme o disposto no inciso XVII do artigo 2 da LCE n 709/93.
Artigo 32 - Para fins de fiscalizao e acompanhamento das atividades anualmente desenvolvidas pelas conveniadas, os rgos de que trata este Captulo remetero a este Tribunal, at 90 (noventa) dias aps o encerramento do exerccio financeiro, cpia dos seguintes documentos: I - certido indicando os nomes dos responsveis pela fiscalizao da execuo do convnio e respectivos perodos de atuao; II - certido contendo o nome da autoridade responsvel pela conveniada e respectivos perodos de atuao; III - relatrio anual da conveniada sobre as atividades desenvolvidas com os recursos prprios e as verbas pblicas repassadas, computadas por fontes de recurso e por categorias ou finalidades dos gastos, contendo comparativo entre as metas propostas e os resultados alcanados; IV - demonstrativo integral das receitas e despesas computadas por fontes de recurso, individualizando os gastos pela forma de contratao, na conformidade do modelo contido no Anexo 3; V - na hiptese de aquisio de bens mveis e/ou imveis com os recursos recebidos, prova dos respectivos registros contbil, patrimonial e imobilirio da circunscrio, conforme o caso; VI - comprovante da devoluo dos recursos no aplicados; VII - cpia dos demonstrativos contbeis e financeiros do conveniado, com indicao dos valores repassados pelo rgo convenente e correspondentes despesas realizadas, acompanhada de conciliao bancria do ms de dezembro da conta corrente especfica aberta em instituio financeira oficial, indicada pelo rgo pblico convenente, para movimentao dos recursos do convnio; VIII - certido expedida pelo Conselho Regional de Contabilidade - CRC, comprovando a habilitao profissional dos responsveis por balanos e demonstraes contbeis; IX - parecer conclusivo elaborado nos termos do artigo 627 (DAS DISPOSIES FINAIS), destas Instrues. 1 - Os documentos previstos nos incisos I a IX sero remetidos acompanhados de ofcio, assinado pelo responsvel, identificando o convnio a que se referem. 2 - Toda a documentao referente ao ajuste e prestao de contas, explicitada nesta Seo, tambm se aplica aos convnios firmados com valor inferior ao de remessa, devendo permanecer disposio deste Tribunal.
Artigo 68 - Compete aos rgos concessores: I - estabelecer a data limite para apresentao das comprovaes anuais ou totais, data esta que no poder ultrapassar o dia 31 (trinta e um) de janeiro do exerccio seguinte transferncia dos recursos;
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II - estabelecer as hipteses em que os recursos repassados aos beneficirios possam ser redistribudos a entidades sem fins lucrativos, todavia, com exigncia de destinao para a mesma finalidade prevista no ato concessrio, nos termos do disposto no 2 do artigo 25 da LCF n 101/00 (LRF); III - autorizar, a seu critrio, de forma fundamentada, eventuais solicitaes de prorrogao de prazo, para aplicao dos recursos e prestao de contas, sem prejuzo do disposto no inciso I deste artigo e desde que atendidas, tambm, s exigncias do 2 do artigo 25 da LCF n 101/00 (L RF); IV fiscalizar a aplicao dos recursos e o desenvolvimento das atividades correspondentes; V exigir a indicao, no corpo dos documentos originais das despesas, do nmero da norma autorizadora do repasse e do rgo pblico concessor a que se referem, extraindose, em seguida, as cpias que sero juntadas nas prestaes de contas; VI - receber e examinar as comprovaes apresentadas e, no prazo mximo de 30 (trinta) dias, a contar da data de seu recebimento, emitir parecer conclusivo, nos termos do artigo 627 (DAS DISPOSIES FINAIS), observando o determinado no 2 do artigo 17, destas Instrues; VII - no caso de irregularidades na comprovao apresentada ou na falta da prestao de contas, exigir dos beneficirios, no prazo mximo de 30 (trinta) dias, o saneamento da prestao, devendo ser reiteradas tais providncias at o esgotamento das possibilidades de regularizao das pendncias; VIII - suspender, por iniciativa prpria, novas concesses aos inadimplentes, quando decorrido o prazo estabelecido no inciso anterior, sem a devida regularizao, exigindo dos beneficirios, se for o caso, a devoluo do numerrio, com os devidos acrscimos legais; IX - esgotadas as providncias dos incisos VII e VIII, comunicar a ocorrncia a este Tribunal, no prazo mximo de 15 (quinze) dias, por meio de cpia da documentao relativa s providncias adotadas pelo rgo concessor para a regularizao da pendncia; X - expedir, a pedido dos interessados, declaraes ou atestados de regularidade referentes s comprovaes apresentadas, ressalvado o julgamento deste Tribunal, conforme o disposto no inciso XVII do artigo 2 da LCE n 709/93. Artigo 69 - No que diz respeito s comprovaes da aplicao dos recursos financeiros repassados, os entes concessores devero exigir dos rgos pblicos beneficirios os seguintes procedimentos: I - elaborar o demonstrativo integral das receitas e despesas computadas por fontes de recurso, individualizando os gastos pela forma de contratao, na conformidade do modelo contido no Anexo 3; II - juntar, ainda, nas comprovaes, os seguintes documentos: a) relatrio do beneficirio sobre as atividades desenvolvidas, identificando as custeadas com recursos prprios e com recursos transferidos;
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b) na hiptese de aquisio de bens mveis e/ou imveis com os recursos recebidos, prova dos respectivos registros contbil, patrimonial e imobilirio da circunscrio, conforme o caso; c) relao dos beneficiados e critrios estabelecidos para concesso de bolsas de estudo, se for o caso; d) comprovante da devoluo dos recursos no aplicados; e) cpia dos demonstrativos contbeis e financeiros do beneficirio, com indicao dos valores repassados pelo rgo concessor e a respectiva conciliao bancria, referente ao exerccio em que o numerrio foi recebido, de modo a atestar que os recursos pblicos foram movimentados em conta especfica, aberta em instituio financeira oficial, indicada pelo rgo pblico concessor e f) certido expedida pelo Conselho Regional de Contabilidade - CRC, comprovando a habilitao profissional do responsvel pelas demonstraes contbeis. Pargrafo nico - Os documentos originais de receitas e despesas vinculados ao ato concessrio, referentes comprovao da aplicao dos recursos prprios e/ou repassados, aps contabilizados, ficaro arquivados no rgo beneficirio, disposio deste Tribunal.
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6.5. Resoluo SH 22/2009 de 28 de maio de 2009.
Estabelece o Regulamento do Programa Especial de Melhorias PEM

O Secretrio de Estado da Habitao, com fundamento no Decreto Estadual n 54.199, de 2 de abril de 2009, e considerando a necessidade de estabelecer o Regulamento do Programa Especial de Melhorias - PEM, resolve: Artigo 1 - o Programa Especial de Melhorias - PEM, criado pelo Decreto n 54.199, de 2 de abril de 2009, visa o aporte de recursos autorizados pelo Governador do Estado, a projetos municipais para implantao de infra-estrutura e/ou equipamentos sociais previamente aprovados pela Secretaria da Habitao, bem como a prestao de assistncia tcnica s prefeituras que no tenham condies de elaborar tais projetos. 1 - As obras decorrentes deste programa devero estar localizadas em empreendimentos habitacionais promovidos pela administrao pblica, direta ou indireta, dos poderes pblicos municipal, estadual ou federal, bem como em rea degradada objeto de interveno da municipalidade, nos termos do Plano de Trabalho aprovado pela Secretaria da Habitao, que far parte integrante do Termo de Convnio a ser assinado entre as partes, ficando vedadas intervenes dentro do permetro das unidades habitacionais e das reas condominiais. 2 - a assistncia tcnica referida no caput deste artigo ser feita mediante solicitao da prefeitura interessada, aos municpios que, a critrio da Secretaria, no possurem condies tcnicas para elaborao de projeto, aps vistoria prvia executada pela Secretaria ou pela Companhia de Desenvolvimento Habitacional e Urbano do Estado de So Paulo. A assistncia ser restrita capacitao para definio e elaborao de projetos, transferncia de metodologias de trabalho, integrao com a populao atendida e estruturao de parcerias para uso e implantao de melhorias nos equipamentos pblicos. Artigo 2 - Os projetos passveis de serem contemplados com os recursos deste Programa constituem: I - na rea de infra-estrutura: pavimentao asfltica ou com bloquetes, recapeamento asfltico, drenagem, galerias de guas pluviais, iluminao pblica, caladas, guias e sarjetas, acessos e escadarias, muros de arrimo e obras relacionadas ao abastecimento de gua e a coleta e tratamento de esgoto; II - na rea de equipamentos sociais: construo, reforma ou ampliao de equipamentos sociais e comunitrios, entendidos como aqueles que se destinem prtica de atividades na rea da cultura, esporte, lazer, assistncia social ou similar, desde que adequados habitao de interesse social, com gesto pblica ou comunitria e com utilizao detalhada em plano de ocupao e uso, consistindo em centro comunitrio, creche, espao cultural, centro de convivncia do idoso, rea para prtica de esportes, praa pblica, parque infantil e rea de lazer. Pargrafo nico - As obras de reforma ou ampliao de equipamentos sociais e comunitrios, de recapeamento asfltico e de muro de arrimo, ou sem elementos suficientes para sua anlise, devero ser alvo de vistoria prvia realizada pela Secretaria ou pela Companhia de Desenvolvimento Habitacional e Urbano do Estado de So Paulo para avaliao e quantificao dos servios e materiais a serem utilizados. Artigo 3 - No podero receber recursos do presente Programa as prefeituras: I - Inscritas no Cadastro Informativo dos Crditos no Quitados de rgos e entidades estaduais CADIN ESTADUAL, conforme artigo 7 do Decreto n 53.455, de 19 de setembro de 2008; II - com pendncias decorrentes de convnios anteriores firmados com a Secretaria de Habitao:
a) relativamente a alteraes no projeto no autorizadas pela Secretaria, em consonncia com a Clusula Terceira, inciso II, alnea d, do Termo de Convnio anexo ao Decreto Estadual n 54.199, de 2 de abril de 2009; com a Clusula Sexta do Termo de Convnio anexo ao Decreto Estadual n 54.199, de 2 de abril de 2009. Artigo 4 - a incluso no Programa dar-se- por solicitao da prefeitura, dirigida Secretaria de Estado da Habitao, para anlise e posterior aprovao governamental publicada no Dirio Oficial do Estado, com comprovao da ausncia da infra-estrutura ou do equipamento social pretendido, da disponibilidade do imvel pelo poder pblico municipal ou entidade a ele vinculada e de recursos para contrapartida conforme porcentagem mnima do valor total do projeto aprovado pela Secretaria da Habitao, definida no Decreto n 54.199, de 2 de abril de 2009. Artigo 5 - para a formalizao de convnios a prefeitura municipal interessada em integrar o Programa Especial de Melhorias - PEM, dever encaminhar Secretaria de Habitao, em conformidade com a Lei Federal n 8.666 de 21 de junho de 1993 e com o Decreto n 40.722, de 20 de maro de 1993, ofcio com a solicitao de incluso, acompanhado da documentao jurdico/administrativa e tcnica, conforme modelos disponveis neste Manual, Artigo 6 - a operacionalizao do Programa ser feita por meio da transferncia de recursos oramentrios da Secretaria da Habitao para as prefeituras aps a assinatura do respectivo convnio e cumprimento das normas e procedimentos tcnicos, jurdicos e administrativos que integram o conjunto das obrigaes assumidas pelo municpio, estabelecidos no Decreto 54.199/09, de 2 de abril de 2009, e na presente Resoluo. Pargrafo nico - a Prefeitura dever apresentar toda a documentao exigida para instruo do convnio pelo Decreto n 40.722, de 20 de maro de 1996, e pelo Manual de Orientao do Programa Especial de Melhorias - PEM, no prazo mximo de 90 (noventa) dias a contar da publicao no Dirio Oficial do Estado da aprovao governamental, sob pena de ser considerada desistente. Artigo 7 - para o melhor aproveitamento dos recursos, os valores dos projetos apresentados podero ser alterados aps anlise da rea tcnica da Secretaria, de acordo com os preos praticados pelo Governo do Estado, prevalecendo sempre o menor preo por item, sendo o valor do convnio revisto quando da apresentao do procedimento licitatrio, precedendo a liberao do 1 (primeiro) desembolso. Pargrafo nico - Os recursos de responsabilidade do Estado sero repassados pela Secretaria prefeitura, aps a adequao estabelecida no caput deste artigo, de acordo com o cronograma fsico-financeiro da obra, por meio de depsito em conta vinculada, nas condies estabelecidas no Decreto n 54.199/09, de 2 de abril de 2009, e em seu Anexo. Artigo 8 - a prestao de contas obrigatria e dar-se- conforme estabelecido no Decreto Estadual n 54.199/09, de 2 de abril de 2009, e em seu Anexo, mediante apresentao de formulrios prprios preenchidos com base em documentos fiscais reconhecidamente hbeis (notas fiscais, faturas ou recibos), emitidos em nome da prefeitura, condicionando a liberao das parcelas conforme a seguir especificado: 1 - a liberao da 1 (primeira) parcela, correspondente a 30% (trinta por cento) do valor estabelecido, dar-se- aps a aprovao tcnico-jurdica do convnio, em at 30 (trinta) dias contados da data da apresentao do procedimento licitatrio, acompanhado da respectiva homologao e adjudicao do objeto. 2 - As parcelas subseqentes sero liberadas aps a aprovao da documentao apresentada na prestao de contas da etapa anterior, conforme modelos previstos no Manual de Orientao do Programa Especial de Melhorias - PEM, e da vistoria realizada pela Secretaria ou pela Companhia de Desenvolvimento Habitacional e Urbano do Estado de So Paulo - CDHU, comprovando o porcentual de execuo da obra previsto para a etapa, bem como aps apresentao de laudo tcnico, e dos seguintes documentos: 1 - Extrato bancrio da conta vinculada aberta para o convnio a partir do crdito da parcela anterior e/ou do ltimo saldo apresentado Secretaria da Habitao, at o saldo do ltimo dia a que
se refere a prestao de contas, de modo que a seqncia dos documentos apresentados abranja toda a movimentao ocorrida na conta corrente; 2 - Extrato das aplicaes no mercado financeiro, conforme o tipo de aplicao utilizada, de acordo com o artigo 116, 4, da Lei Federal 8.666, de 21 de junho de 1993, para os recursos financeiros que permanecerem mais de cinco dias na conta vinculada; 3 - Relatrio de cumprimento do objeto para a prestao de contas final; 4 - Planilha de acompanhamento contbil-financeiro, preenchida em conformidade com os documentos fiscais que a acompanha, assinada pelo gestor do convnio e pelo Prefeito; 5 - Cpia do contrato de prestao de servios com a empresa contratada; 6 - Cpias dos documentos fiscais (faturas, notas fiscais e recibos) em nome da prefeitura, mencionando o nmero do processo SH a que se refere, com as quantidades e materiais discriminados, em cumprimento Instruo n 01/2008 do Tribunal de Contas do Estado de So Paulo; 7 - Cpias das notas de empenho; 8 - Cpias das guias/comprovantes de recolhimento de INSS e ISS; 9 - Comprovante de encaminhamento da prestao de contas ao Tribunal de Contas do Estado de So Paulo; 10 - Relatrio fotogrfico datado da obra, incluindo foto da placa referente obra conforme modelo da placa que consta deste Manual; 11 - Laudo Tcnico apresentado pelo engenheiro/arquiteto responsvel da prefeitura; 12 - Laudo de vistoria/boletim de medio que dever ser solicitado a entidade designada pela Secretaria para a vistoria; 13 - Termo de aceitao definitiva da obra e servios de engenharia. Artigo 9 - na prestao de contas final a prefeitura dever apresentar ainda declarao na qual conste a descrio do objeto dos recursos repassados, dos resultados alcanados e a economicidade obtida em relao ao previsto em programa governamental, em atendimento Instruo n 01/2008 do Tribunal de Contas do Estado de So Paulo. Artigo 10 - a prestao de contas no poder, em qualquer hiptese, ultrapassar o dia 31 de janeiro do exerccio seguinte ao recebimento dos recursos, conforme Instruo n 01/2008 do Tribunal de Contas do Estado de So Paulo. Artigo 11 - Todos os projetos relativos execuo das obras objeto do convnio devero ser assinados pelo Prefeito e pelo responsvel designado, apresentados em via impressa, contendo escala de desenho, detalhes, quadro dos servios e quantidades a serem executados e demais informaes, conforme normas da Associao Brasileira de Normas Tcnicas - ABNT, respeitando o que determina o Decreto Federal n 5.296, de 2 de dezembro de 2004, acerca de aprovao e obras cuja destinao seja pblica ou coletiva. Artigo 12 - Todos os memoriais descritivos, cronogramas fsico-financeiros e planilhas oramentrias necessrios boa compreenso da composio de custos e preos anexados ao processo, devero estar impressos em papel timbrado do municpio e devidamente assinados pelo Prefeito e pelo responsvel tcnico por sua emisso. Artigo 13 - Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao, revogando todas as disposies em contrrio.
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6.6. Decreto n. 58.145, de 20 de junho de 2012.

(publicado em 27 de junho de 2012)
DECRETO N 58.145, DE 20 DE JUNHO DE 2012 Altera a Clusula Sexta do Anexo do Decreto n 54.199, de 2 de abril de 2009, que autoriza a Secretaria da Habitao a, representando o Estado, celebrar convnios com os municpios do Estado de So Paulo, visando transferncia de recursos para implementao do Programa Especial de Melhorias PEM. GERALDO ALCKMIN, GOVERNADOR DO ESTADO DE SO PAULO, no uso de suas atribuies legais, D e c r e t a: Artigo 1 - A Clusula Sexta do Anexo do Decreto n 54.199, de 2 de abril de 2009, que autoriza a Secretaria da Habitao a, representando o Estado, celebrar convnios com os municpios do Estado de So Paulo, visando transferncia de recursos para implementao do Programa Especial de Melhorias PEM passa a ter a seguinte redao: CLUSULA SEXTA Da Liberao dos Recursos Os recursos de responsabilidade do Estado sero repassados pela SECRETARIA PREFEITURA, de acordo com o cronograma fsico-financeiro que integra este ajuste, por meio de depsito em conta vinculada, aberta em instituio financeira a ser indicada pelo Estado, na seguinte condio: I 1 parcela: 15% (quinze por cento) do valor estabelecido, em at 30 (trinta) dias contados a partir da data de assinatura do ajuste; II 2 parcela: 15% (quinze por cento) do valor estabelecido, em at 30 (trinta) dias contados da data da comprovao do encerramento do procedimento licitatrio, acompanhado dos correspondentes atos de homologao e adjudicao do objeto licitado; III- 3 parcela: 50% (cinquenta por cento) do valor estabelecido, aps atestada, por vistoria, a execuo de 30% (trinta por cento) da obra, mediante apresentao de laudo tcnico, acompanhado da prestao de contas relativa primeira e segunda parcelas dos recursos repassados; IV 4 parcela: 20% (vinte por cento) do valor estabelecido, aps atestada, por vistoria, a concluso da obra, mediante apresentao de laudo tcnico, acompanhado da prestao de contas relativa terceira parcela dos recursos repassados. 1 - As terceira e quarta parcelas sero liberadas conforme medio de obras, atestada por vistoria realizada pela SECRETARIA ou por entidade por ela indicada, observado o cronograma fsico-financeiro e desde que comprovada a regular aplicao dos recursos recebidos, mediante a aprovao da prestao de contas da parcela anteriormente repassada. 2 - Aps a liberao da ltima parcela, a PREFEITURA dever apresentar a prestao de contas final, abrangendo os recursos da quarta parcela repassada, no prazo mximo de 90 (noventa) dias, sob pena de ser includa no CADIN ESTADUAL Cadastro Informativo dos Crditos no Quitados de rgos e Entidades Estaduais, sem prejuzo das demais medidas legais cabveis.. (NR) Artigo 2 - Este decreto entra em vigor na data de sua publicao.
PALCIO DOS BANDEIRANTES, em 20 de junho de 2012
GERALDO ALCKMIN
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Secretaria Estadual da Habitao

PROGRAMA ESPECIAL DE MELHORIAS

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Governador do Estado de So Paulo GERALDO ALCKMIN

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1.1. Caractersticas do "PEM Programa Especial de Melhorias "

15% (quinze por cento) do valor autorizado;

50% (cinqenta por cento) do valor autorizado;

20% (vinte por cento) do valor autorizado.

1.2. Incluso no Programa

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DOCUMENTAO JURDICA E ADMINISTRATIVA

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2.1 CHECK LIST Formalizao do Convnio

Modelo pagina seguinte

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CHECK LIST Formalizao de Convnio

Documentao Jurdica e Administrativa

Plano de Ocupao e Uso - Para Equipamento Social ou Comunitrio

Documentao tcnica (em duas vias)

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2.2 Ofcio de solicitao dos recursos

Modelo pagina seguinte

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2.3. Dados Cadastrais do Municpio

CADASTRO NO PEM PROGRAMA ESPECIAL DE MELHORIAS

18-ENDEREO RESIDENCIAL COMPLETO:

21-FONE CELULAR (opcional)

________________________ NOME PREFEITO

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2.4. Certificado de Regularidade do Municpio

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2.5. Declarao de reserva de recursos

Modelo pagina seguinte

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DECLARAO DE RESERVA DE RECURSOS

Prefeitura Municipal de _____________________ , aos ___/___/2XXX.

_________________ Nome Prefeito Municipal

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2.6. Conta bancria vinculada ao Convnio

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CONTA BANCRIA VINCULADA AO CONVNIO

Conforme solicitao, informo-lhes a abertura da conta corrente vinculada ao convnio em questo:

________________________ Nome Prefeito Municipal

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2.7. Ttulo de propriedade e Certido do Cartrio de Registro de Imveis

2.8. Declarao de matrcula.

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Municpio de ______________, em ___ de ______________ de 2XXX

________________________ Nome Prefeito Municipal

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DECLARAO PARA CONJUNTOS HABITACIONAIS PROMOVIDOS PELO MUNICPIO, ESTADO OU UNIO

Municpio de ______________, em ___ de _______________________ de 2XXX.

________________________ Nome Prefeito Municipal

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DECLARAO PARA BAIRROS DEGRADADOS

Municpio de ______________, em ___ de ________________________ de 2XXX.

________________________ Nome Prefeito Municipal

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C DECLARAO PARA CONJUNTOS HABITACIONAIS PROMOVIDOS PELA CDHU

Prefeitura Municipal de ___________________ , aos _/___/2XXX.

Municpio de ____________, em _ de ______________ de 2XXX

Municpio de ____________, em _ de _______________________ de 2XXX.

Municpio de ____________, em _ de ________________________ de 2XXX.

Municpio de ____________, em _ de _____________________ de 2XXX.