MINUTA DE TRABAJO

FECHA: 17/05/2013 REGIN: Falcn

LUGAR:
PAG. 1 DE

Divisin de Transmisin Falcn

Objeto de la Reunin
Presentar los resultados de la Evaluacin de la Ejecucin del Plan de Mantenimiento de Subestaciones de Transmisin de CORPOELEC en los Estados Zulia y Falcn; conforme a credencial N AI-CP-R4-AGT-047, de fecha 13/03/2.013 RESULTADOS
a.-Una vez efectuada la revisin de la informacin suministrada por la Divisin de Transmisin Falcn, se observaron las siguientes debilidades: En lo concerniente a la Matriz correspondiente al Plan Anual de Mantenimiento 2.012, no se muestra el registro de la data de los tem del 1 al 7 de la ejecucin de los trabajos planificados durante el ao 2,012; referidos a:
Tabla N01
ITEM 1 2 3 4 5 6 7 DESCRIPCION COORDINA CON CND SE EJECUTO EL MANTENIMIENTO FECHA DE EJECUCIN DEL MANTENIMIENTO N PERMISO DE TRABAJO O CONSIGNACIN N ORDEN DE TRABAJO O MANTENIMIENTO CAUSA DE NO EJECUCIN FECHA DE REPROGRAMACIN

Comentario del Usuario:

Dicha situacin evidencia que la Matriz, no fue alimentada conforme a la realizacin de los trabajos que se fueron realizando durante el ao 2.012. b) La informacin suministrada y denominada Seguimiento Programacin, solo fue entregada desde el mes de julio a diciembre 2.012; resaltando adems que dicha informacin no sustituye los atributos que se encuentra en la Matriz del PAM 2.012; y el resto de la informacin de enero a junio 2.012 fue entregada bajo el
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Comentario del Usuario:

esquema de informe de gestin mensual de forma generalizada, lo cual dificult la extraccin de la informacin del primer semestre del ao 2.012, as como poder realizar la comparacin de lo planificado con lo ejecutado, razn por la cual solo se revis el segundo semestre de dicho ao. Lo anterior, es originado a que el proceso realiza de una forma manual sin ningn soporte tcnico para garantizar la seguridad y resguardo de la informacin a nivel de sistema; motivado a que la Divisin de Transmisin, no cuenta con el Sistema SAP/SEUC, y por lo tanto el proceso es conducido de forma manual. c) La Divisin de Transmisin, para el momento del proceso de auditoria no fue suministrado el inventario de equipos instalados en las subestaciones a objeto de estudio, donde se presenten las siguientes caractersticas; Marca, serial del fabricante, ao de fabricacin, ao de instalacin, lo cual dificult verificar la obsolescencia de los equipos, as como determinar los costos-beneficios de los mantenimientos que garanticen la funcionabilidad y lograr minimizar los riesgos por fallos as como garantizar la continuidad y confiabilidad del servicio elctrico. d) De la revisin realizada a las rdenes de trabajo seleccionadas, se determin lo siguiente: No se cuenta con un archivo general que resguarde la informacin contentiva a las rdenes de trabajo (orden de trabajo, permiso de consignacin, nota de entrega o entrada de materiales). El 88% de las rdenes de trabajos de la muestra seleccionada, no presenta el nmero del permiso de consignacin. El 83% de las O.T. no indican si se utilizaron materiales para los trabajos ejecutados. El 77% de las O.T no describe si existe o no dificultad en el trabajo El 74 % de las O.T. No describe o indica el equipo al cual se le realiz el mantenimiento. El 65% de las O.T. No Indica: Tipo de Mantenimiento, .Prioridad. Sitio de Trabajo, y si la labor se realiza en Trabajo en Caliente. El 51% de las rdenes no presentan un nico formato de orden de trabajo, lo cual

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Comentario del Usuario:

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evidencia la falta de control interno. El 32% de la muestra se encuentra sin firma ni sello del operador de la sub-estacin a la cual se le realiza el trabajo. El 15% de las rdenes evaluadas presentan tachaduras o enmendaduras, lo que indica que la informacin no es tan confiable. El 12% de la muestra, no se encontr ninguna documentacin que la respalde. El 8% de las rdenes se encuentra sin sellos de la sub-estacin. El 3% de las rdenes tienen el nmero repetido. El 2% no presenta fecha, no indica el personal que realizo el trabajo, y presenta diferencia en el lugar donde se ejecuto el trabajo. Una vez finalizada la evaluacin para determinar el cumplimiento del control interno del proceso de emision de las ordenes de trabajo durante el periodo evaluado, se evidencio que el total de la muestra, presenta debilidades debido a que la Matriz utilizada para el seguimiento de la ejecucin de dichos planes no cumple con los atributos creados para tal fin, en virtud de que no se encuentran documentas tal como se demuestra en la tabla anterior, motivado a la ausencia de un archivo general que contenga orden de trabajo, permiso de consignacin, nota de entrega o entrada de materiales que resguarde la informacin de forma de veraz y confiable que soporte la ejecucin administrativa del plan de mantenimiento

Comentario del Usuario:

No se observ reclamos consecuencia de siniestros por daos y robos de los equipos instalados en las subestaciones en el 2012 al ente asegurador por parte de la Subcomisionadura del Transmisin de Occidente, esto se debi al desconocimiento de la existencia de las mismas por parte del personal perteneciente a dicha Subcomisionadura. As mismo, para el perodo sujeto a revisin, segn informacin suministrada por la Coordinacin Corporativa de Seguros Patrimoniales se suscribieron dos (2) plizas Todo Riesgo, Dao Material o Prdida Fsica y de Transporte con la aseguradora C.A. de Seguros la Occidental, la primera de No. 95-100155 vigente desde 31/12/2011 hasta 01/07/2012 y la segunda de No. 95-1000155 vigente desde 01/07/2012 hasta 01/07/2013. Dicha situacin trae como

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consecuencia la posible subutilizacin de la pliza de seguro contra Todo Riesgo, Dao Material o Prdida Fsica y de Transporte con la que cuenta la corporacin en caso de presentarse siniestro en las instalaciones o equipos de Transmisin en las subestaciones. Esto es contrario a lo indicado en el Manual de Normas de Control Interno sobre un Modelo Genrico de la Administracin Central y Descentralizada Funcionalmente establece en su Norma No. 4.11.4. Seguridad de los Bienes "Cada organismo o ente debe contratar las plizas de seguros necesarias para proteger los bienes que tenga adscritos, de Conformidad con las polticas establecidas, para cubrir tos distintos riesgos o siniestros que puedan ocurrir

Leido y Firmado Por:

DEPENDENCIA Centro de Transmisin Falcn Centro de Transmisin Falcn Centro de Transmisin Falcn Centro de Transmisin Falcn Auditoria Interna Zulia Auditoria Interna Zulia Auditoria Interna Zulia

CARGO Subcomisionado de Transmisin Falcn Jefe de Operaciones

NOMBRE Ing. Eudes Flores Ing. Eric Castellano

N CEDULA FIRMA

Jefe de Mantenimiento Ing. Ivn Arcaya Tecnico Gerente de Auditoria Jefe de rea Auditor Tec. Maria Arenas Lcdo. Luis Zambrano Lcdo. Omar Gil Lcdo. Josue Almarza Lcdo. Zoraida Maldonado 4.063.018 7.870.675 14.704.434 9.522.205

Auditoria Interna Falcn Auditor

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