MANUAL DE DESCRIPTORES KPI AJUSTE PLAN DE DESARROLLO ESTRATGICO 2011-2012

DIRECCION DE GESTION Y ANALISIS INSTITUCIONAL JULIO 2011

Introduccin El presente documento denominado Manual de Descriptores KPI Ajuste Plan de Desarrollo Estratgico corresponde al marco orientador para el debido control de gestin de los indicadores claves de desempeo (KPI) que considera la ejecucin del Ajuste del Plan de Desarrollo Estratgico Institucional en su segunda etapa que se concretar entre los aos 2011 y 2012. En este manual se define cada KPI y se asigna un Directivo Superior responsable de gestionarlo (en el periodo antes sealado). En l se indica el Medio para lograrlo, que consiste en un proyecto o programa con recursos asignados o presupuesto institucional, los que sern administrados por el Directivo Superior responsable, y canalizados a las Facultades Acadmicas de la Institucin segn corresponda en plena sintona con los objetivos y metas trazadas en el Ajuste del Plan de Desarrollo Estratgico de la Institucin. En lo referente al control de gestin, para el xito del logro de las metas propuestas del ajuste del PDE, que efectuar la Direccin de Gestin y Anlisis Institucional, a travs de su Area de Planificacin, se establece la frecuencia de medicin (periodicidad), fuentes de informacin y medios de verificacin para cada KPI. La construccin de estos KPI se realizar a travs del rea de Anlisis Institucional de la Direccin de Gestin y Anlisis Institucional quien coordinar el proceso de recoleccin de datos. Independiente de la periodicidad de medicin de cada KPI el seguimiento de programas operativos anuales POAS se realizar semestralmente segn informes de avances solicitado a cada Directivo Superior a contar del primer semestre del 2011. Cada Directivo Superior deber elaborar los respectivos informes de avance, en los formatos que disponga el Area de Planificacin de la Direccin de Gestin y Anlisis Institucional.

Directora de Gestin y Anlisis Institucional Sara Paredes Alfaro

1.- DESARROLLO DEL QUEHACER ACADMICO CON CALIDAD: La Universidad de Antofagasta desarrollar su quehacer acadmico bajo los estndares de calidad definidos por la Comisin Nacional de Acreditacin y por el Ministerio de Educacin. POLTICA 1.1: La Universidad contar con los recursos y procesos que aseguren la calidad de los programas y ttulos de pregrado ofrecidos por la institucin. Objetivo Estratgico A: Contar con una poltica educativa que establezca los lineamientos de la docencia de la Institucin. N1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI Descripcin Porcentaje de avance en la implementacin del Proyecto Educativo.

Indica el porcentaje de avance de la implementacin del nuevo Proyecto Educativo de la institucin. Responsable de gestionar VRA (Director de Docencia) el KPI 50% al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Proyecto Educativo Porcentaje de Avance Semestral 25% el ao 2009 VRA (Direccin de Docencia) Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 Se debe disponer del Proyecto Educativo con hitos claros que permitan medir el estado de avance de su implementacin. Se debe tener claro cmo se va a medir el estado de avance. 1 Sem. 2011 Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012 1 Sem. 2012

Toma de Decisin < 25% 25-49% 50%

Objetivo Estratgico B: Disponer de mecanismos de aseguramiento de la calidad para los procesos de diseo, provisin y revisin de carreras y programas de pregrado N2 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI Descripcin Porcentaje de carreras de pregrado regular acreditadas.

Indica el porcentaje de carreras de la institucin que han estado acreditadas durante el ao que se informa. Responsable de gestionar Director de Docencia el KPI 50% al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones 1. Programas de autoevaluacin y acreditacin de carreras. 2. Programa de implementacin de SGC a Docencia de Pregrado. (Nmero de carreras acreditadas / Nmero total de carreras de la institucin ) x 100 Anual 30% el ao 2009 Direccin de Gestin y Anlisis Institucional (Area de Autoevaluacin y Acreditacin) Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 (Area de Autoevaluacin y Acreditacin de Carreras. Se contabilizan slo carreras de pregrado regular que fueron ofertadas en el proceso de Admisin del ao que se informa.

Toma de Decisin <30% 30-49% 50%

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

Objetivo Estratgico C: Dotar a las carreras de pregrado con acadmicos docentes que posean las capacidades necesarias para asegurar la calidad en la formacin de profesionales. N3 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI Descripcin Porcentaje de acadmicos jornada completa con certificacin en competencias docentes Porcentaje de acadmicos jornada completa que acreditan competencias docentes a travs de cursos realizados por la Direccin de Docencia.

Responsable de gestionar Director de Docencia el KPI 50% al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Programa de formacin pedaggica de los acadmicos de la UA. (N Total de acadmicos jornada completa con competencias docentes adquiridas / N Total de acadmicos jornada completa) x 100 Anual 30% el ao 2009 Direccin de Docencia Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 La Direccin de Docencia debe normar sobre la acreditacin y alcance de las competencias docentes de los acadmicos de la institucin.

Toma de Decisin < 30% 30-49% 50%

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

Objetivo Estratgico D: Contar con procesos institucionales que reduzcan la desercin, mejoren la permanencia de sus estudiantes y potencien las condiciones de xito profesional de sus egresados. N4 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI Descripcin Porcentaje de retencin institucional de alumnos de 1er ao Porcentaje de alumnos de primer ao que se mantienen en la universidad al ao siguiente

Responsable de gestionar Director de Docencia. el KPI 85 % al ao 2012 Meta Medio Frmula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Programa de retencin institucional (N de alumnos de la cohorte del ao que se informa matriculados al ao siguiente / N Total de alumnos de la cohorte del ao que se informa) x 100 Anual 80% el ao 2009 Direccin de Gestin y Anlisis Institucional (Area Anlisis Institucional). Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 Considerar carreras y programas de pregrado regular. La lectura de la matrcula debe realizarse la misma fecha todos los aos. Bases de datos de matriculados de los aos correspondientes consultadas al 30 de mayo.

Toma de Decisin 80% 81-84% 85%

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

N5 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI

Descripcin Porcentaje de titulacin oportuna

Porcentaje de alumnos de una misma cohorte titulados en un intervalo de tiempo igual a la duracin de la carrera ms un ao de gracia. Responsable de gestionar Director de Docencia. el KPI 25 % al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Proyecto Educativo N de alumnos titulados los aos t y (t-1) (t= ao que se informa) que provienen de la cohorte t-d (d= duracin de la carrera)/Total de alumnos de la cohorte (t-d) Anual 20% el ao 2009 Direccin de Gestin y Anlisis Institucional (Area Anlisis Institucional). Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 Se considera ao calendario para la lectura, es decir del uno de enero al 31 de diciembre de cada ao. Bases de datos de titulados UA

Toma de Decisin < 20% 20-24% 25 %

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

POLTICA 1.2: La institucin fortalecer sus programas de postgrados acadmicos y profesionales, teniendo en cuenta los procesos de articulacin para sus programas de pregrado.

Objetivo Estratgico A: Aumentar el nmero de programas de postgrado acadmicos acreditados. N6 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI Descripcin Porcentaje de programas de postgrado acreditados Mide el nmero de programas de postgrado que han estado acreditados el ao que se informa, respecto del total de programas de postgrado ofertados.

Responsable de gestionar Director de Escuela de Postgrado el KPI 52 % al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012 1. Programa de apoyo para la acreditacin de Postgrado. 2. Programa de evaluacin permanente de programas de Postgrado (N de programas de postgrado acreditados / N total de programas de postgrado ofertados.) x 100 Anual 31% el ao 2009 Direccin de Gestin y Anlisis Institucional (Area Autoevaluacin y Acreditacin). Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012

Toma de Decisin < 31% 31-51% 52 %

1 Sem. 2011

1 Sem. 2012

Objetivo Estratgico B: Crear y alinear los programas de postgrados a las reas de inters y relevancia regional. N7 Elementos Descripcin Porcentaje anual acumulado de aumento en la oferta de programas de 1 Nombre del KPI postgrado de inters regional. Aumento porcentual anual acumulado de nuevos programas de 2 Definicin del KPI postgrado en reas de inters y relevancia de regional. 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Responsable de gestionar Director de Escuela de Postgrado el KPI 30 % al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Programa de adecuacin y de creacin de nuevos postgrados de inters regional. (Suma acumulada anual de nuevos programas de inters regional / Oferta de Programas de Postgrado) x 100 Anual 19% el ao 2009 Escuela de Postgrado. Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 Los programas creados un ao, se suman a los creados el ao siguiente.

Toma de Decisin <19% 19-29% 30%

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

Objetivo Estratgico C: Mejorar la tasa de retencin institucional de estudiantes de postgrado N8 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI Descripcin Porcentaje de retencin institucional de estudiantes de 1er ao de Postgrado

Porcentaje de alumnos de primer ao de postgrado que se mantienen en el programa al ao siguiente Responsable de gestionar Director de Escuela de Postgrado el KPI 80% al ao 2012 (correspondiente a la cohorte 2011) Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Programa de apoyo a los estudiantes de postgrado N de alumnos de la cohorte( t-1), matriculados el ao t/Total de alumnos de la cohorte del ao (t-1), siendo t el ao que se informa (Expresado en porcentaje) Anual 70% de retencin de la cohorte 2008 Direccin de Gestin y Anlisis Institucional (Area Anlisis Institucional). Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 La retencin de un ao determinado se calcula al ao siguiente. Encuesta SIES leda al 30 de mayo de cada ao.

Toma de Decisin 70% 71-79% 80%

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

10

POLTICA 1.3: La investigacin, desarrollo e innovacin que lleve a cabo la Universidad generar conocimiento, aporte a la docencia de pre y postgrado, y atencin a los requerimientos y problemas tecnolgicos del medio. Objetivo Estratgico A: Potenciar lneas de investigacin emergentes declaradas en la misin. N9 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI Descripcin Nmero de proyectos presentados a fondos concursables internos y externos en lneas emergentes.

Nmero de proyectos de lneas de investigacin emergentes formulados y presentados a fondos concursables sean stos internos o externos. Responsable de gestionar Director de Gestin de la Investigacin el KPI 7 proyectos al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones 1. Programa de mejoramiento de capacidades en investigacin. 2. Programa de vinculacin con Universidades con competencias en el rea a desarrollar. Suma acumulativa de proyectos en lneas emergentes de investigacin. Anual 0 proyectos el ao 2009 Direccin de Gestin de la Investigacin. (DGI) Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 Las lneas emergentes deben estar definidas por la Direccin de Gestin de la Investigacin. Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

Toma de Decisin 3 4-6 7

1 Sem. 2011

1 Sem. 2012

11

N10 Elementos 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Nombre del KPI Definicin del KPI

Descripcin Nmero de artculos publicados sobre reas de desarrollo emergentes en revistas con comit editor.

Nmero de artculos sobre reas de desarrollo emergentes de investigacin publicados con comit editor. Responsable de gestionar Director de Gestin de la Investigacin el KPI 7 Artculos al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones 1. Programa de mejoramiento de capacidades en investigacin. 2. Programa de vinculacin con Universidades con competencias en el rea a desarrollar. Suma acumulativa de artculos publicados en lneas emergentes de investigacin. Anual 0 Artculos el ao 2009 Direccin de Gestin de la Investigacin. (DGI) Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 La DGI debe asociar las publicaciones a las lneas definidas en el indicador N 9

Toma de Decisin 3 4-6 7

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

12

Objetivo Estratgico B: Mejorar la productividad acadmica de la institucin, orientada al fortalecimiento de las lneas de investigacin, desarrollo e Innovacin, en las reas consolidadas definidas por la misin. N11 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI Descripcin Promedio anual de proyectos en ejecucin con financiamiento externo por acadmico jornada completa con grado. Promedio de proyectos Fondecyt, Fondef, Innova, MEL, FIT y otros por acadmico jornada completa con grado de Doctor y/o Magster.

Responsable de gestionar Director de Gestin de la Investigacin. el KPI 0.40 al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Programa de formacin en formulacin de proyectos de investigacin. Total proyectos Fondecyt, Fondef e Innova, MEL, FIT y otros / Total acadmicos JC con grado de Doctor y/o Magster. Anual 0.35 el ao 2009 Direccin de Gestin de la Investigacin. Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 Proyectos categorizados como Otros: La DGI debe definir los criterios para contabilizar estos proyectos

Toma de Decisin 0.35 0.36 -0.39 0.40

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

13

N12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI

Descripcin Promedio anual de Publicaciones ISI y SciELO por acadmico jornada completa con grado. Es el promedio de publicaciones ISI y SciELO (1/3) realizadas por acadmicos jornada completa con grado de la Institucin en el lapso de un ao calendario.

Responsable de gestionar Director de Gestin de la Investigacin. el KPI 0.43 al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Programa de incentivo para la productividad Acadmica. (ISI+(1/3)SciELO )/ Total acadmicos JC G (Doctor y/o Magister) Anual 0.38 el ao 2009 Direccin de Gestin de la Investigacin Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 Fuente de informacin acadmicos: SIES Fuente de informacin publicaciones: CONICYT Las publicaciones SciELO se contabilizan como 1/3 ISI

Toma de Decisin 0.38 0.39 -0.42 0.43

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

14

POLTICA 1.4: La Universidad fomentar el establecimiento de relaciones internacionales y nacionales apoyando las actividades de intercambio acadmico y estudiantil destinadas a potenciar el desarrollo acadmico y la formacin profesional de sus estudiantes. Objetivo Estratgico A: Fortalecer el intercambio acadmico y estudiantil N13 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI Descripcin Nmero de pasantas Acadmicas Nmero anual acumulado de pasantas acadmicas en instituciones extranjeras o nacionales destinadas a fortalecer el desarrollo acadmico.

Responsable de gestionar Director de Relaciones Universitarias (DRU) el KPI 10 al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Programa de intercambio acadmico Suma acumulada de pasantas acadmicas en instituciones extranjeras o nacionales. Anual 5 el ao 2009 Direccin de Relaciones Universitarias Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 La DRU deber disponer de un reglamento que regule esta actividad

Toma de Decisin 5 6-9 10

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

15

N14 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI

Descripcin Nmero de pasantas Estudiantiles Nmero anual acumulado de pasantas estudiantiles en instituciones extranjeras o nacionales destinadas a fortalecer la formacin profesional del estudiante.

Responsable de gestionar Director de Relaciones Universitarias el KPI 10 al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Programa de intercambio estudiantil Suma acumulada de pasantas estudiantiles en instituciones extranjeras o nacionales. Anual 2 el ao 2009 Direccin de Relaciones Universitarias Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 El Director de Relaciones Universitarias debe establecer un programa en conjunto con el Director de Desarrollo Estudiantil

Toma de Decisin 2 3-9 10

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

16

2.- GESTIN INSTITUCIONAL PARA EL ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD: Entenderemos por gestin institucional la administracin eficiente y eficaz de los recursos y capacidades de la Universidad, con el fin de alcanzar la misin y objetivos establecidos. POLTICA 2.1: El Plan de Desarrollo Estratgico se mantendr permanentemente vigente, incorporando los cambios que emerjan de su entorno, para asegurar la sustentabilidad y calidad de la estrategia de la institucin. Objetivo Estratgico A: Identificar y priorizar los sectores externos que influyen en el desarrollo de la organizacin y establecer el campo de accin que tiene la Universidad respecto de los sectores identificados. N15 Elementos Descripcin Modelo de Anlisis del Entorno 1 Nombre del KPI 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Definicin del KPI Desarrollo de una metodologa sistemtica y continua para el estudio anlisis del entorno organizacional de la Universidad de Antofagasta

Responsable de gestionar Director de Gestin y Anlisis Institucional el KPI A julio 2011 documento con alcance del entorno UA Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012 Proyecto Desarrollo de una metodologa sistemtica y continua para el estudio anlisis del entorno organizacional de la Universidad de Antofagasta. Hito Semestral 0 el ao 2009 Direccin de Gestin y Anlisis Institucional Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012

Toma de Decisin 0

1 Sem. 2011

1 Sem. 2012

17

Objetivo Estratgico B: Contar con una estructura organizacional consistente con el Plan de Desarrollo Estratgico. N16 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI Descripcin Porcentaje de implementacin nueva estructura organizacional. Actualizacin de la estructura organizacional de la Universidad para la adecuada implementacin del Plan de Desarrollo.

Responsable de gestionar Rector el KPI 80% al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Plan de nueva estructura organizacional. Porcentaje de avance Anual 50% el ao 2009 Rectora Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012

Toma de Decisin < 50% 50 79% 80%

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

18

POLTICA 2.2: Los miembros de la comunidad universitaria asumirn el compromiso con la calidad, y adquirirn una cultura de responsabilidad social con su institucin, regin y pas. Objetivo Estratgico A: Resguardar y asegurar la eficiencia en la gestin institucional, para generar una cultura institucional de compromiso con los resultados y la calidad. N17 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI Descripcin Porcentaje de procesos crticos normalizados. Porcentaje de implementacin del programa de calidad destinado a mejorar procesos crticos para asegurar la eficiencia en la gestin institucional.

Responsable de gestionar Director de Gestin y Anlisis Institucional el KPI 100% al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Programa de Calidad (N de procesos crticos normalizados/N de procesos crticos) x 100 Semestral 60% el ao 2009 Direccin de Gestin y Anlisis Institucional (Area Aseguramiento de Calidad). Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 Implica intervenir 17 procesos Crticos. Los procesos crticos deben ser declarados por la DGAI y sometidos a control y seguimiento.

Toma de Decisin < 60% 60 99% =100%

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

19

N18 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI

Descripcin Porcentaje de satisfaccin de los usuarios de los procesos crticos. Porcentaje de conformidad, por parte de los usuarios, en la aplicacin de mejoras de los procesos crticos intervenidos.

Responsable de gestionar Director de Gestin y Anlisis Institucional el KPI 80% al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Programa de Calidad Porcentaje de satisfaccin de los usuarios Anual Sin informacin el ao 2009 Direccin de Gestin y Anlisis Institucional (Area Aseguramiento de Calidad) Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 Implica aplicar instrumento de medicin de porcentaje de satisfaccin de usuario.

Toma de Decisin < 50% 50 79% 80%

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

20

POLTICA 2.3: Las actividades de perfeccionamiento, actualizacin y desarrollo de competencias laborales de los funcionarios acadmicos y no acadmicos de la institucin, ser preocupacin permanente de la Universidad para asegurar el quehacer con la calidad. Objetivo Estratgico A: Fortalecer la gestin de recursos humanos para garantizar un quehacer con calidad.

N19 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI

Descripcin Medicin del clima organizacional de la institucin. Porcentaje de conformidad, por parte de los funcionarios, sobre el clima organizacional de la institucin.

Responsable de gestionar Director de Gestin y Anlisis Institucional el KPI 75% al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones 1. Proyecto Plan de Desarrollo de Personal para No Acadmicos 2. Programa de Calidad Sistema de Aseguramiento de la calidad de los procesos de RRHH acadmico y no acadmico Porcentaje de conformidad de los funcionarios. Anual Sin informacin el ao 2009 Direccin de Gestin y Anlisis Institucional Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 Implica aplicar instrumento de medicin de porcentaje de conformidad de los funcionarios de la Institucin.

Toma de Decisin 50% 51 74% 75%

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

21

Objetivo Estratgico B: Fortalecer las capacidades del personal de la UA para desarrollar los diferentes procesos que lleva a cabo la institucin. N20 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Elementos Nombre del KPI Porcentaje de acadmicos pertenecientes a la planta regular en calidad de jornada completa y que poseen grado acadmico de doctor o magister. Responsable de gestionar Director Escuela de Postgrado el KPI 70% al ao 2012 Meta Definicin del KPI Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Programa de actualizacin del Plan de Perfeccionamiento Acadmico (Nmero de acadmicos JC con grado / Nmero Total de acadmicos jornada completa) x 100 anual 65% el ao 2009 Direccin de Gestin y Anlisis Institucional (Area Anlisis Institucional). Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 Fecha de corte segn criterio del SIES Descripcin Porcentaje de acadmicos jornada completa con postgrado

Toma de Decisin < 65% 65 69% 70%

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

22

N21 1

Elementos Nombre del KPI

Descripcin Porcentaje de Directivos capacitados en habilidades directivas. Porcentaje de funcionarios que ejercen labores directivas con competencias directivas adquiridas a travs de cursos de capacitacin, respecto del total de funcionarios que ejercen labores directivas.

2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Definicin del KPI

Responsable de gestionar Director de Personal y Administracin de Campus (DPAC) el KPI 100% al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Programa de formacin en habilidades directivas (Nmero de funcionarios que ejercen labores directivas con competencias adquiridas en cursos de capacitacin / Total de funcionarios que ejercen labores directivas) x 100 Anual Sin Informacin el ao 2009 Direccin de Personal y Administracin del Campus Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 La DPAC debe definir el alcance de esta capacitacin, en el estamento de Directivos Superiores.

Toma de Decisin < 70% 70 99% =100%

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

23

N22 1

Elementos Nombre del KPI

Descripcin Porcentaje de funcionarios no acadmicos de jornada completa con cursos de capacitacin en su rea en el ao. Porcentaje de funcionarios no acadmicos de jornada completa que realizan cursos de capacitacin, en su rea de desempeo en el ao respecto del total de funcionarios no acadmicos de jornada completa de la institucin.

Definicin del KPI

3 4 5

Responsable de gestionar Director de Personal y Administracin de Campus (DPAC) el KPI 35% al ao 2012 Meta Medio Programa de capacitacin del personal no acadmico (Nmero de funcionarios no acadmicos de jornada completa que realizan cursos de capacitacin, en su rea de desempeo en el ao / Total de funcionarios no acadmicos de jornada completa de la Institucin) x 100 Anual 30% el ao 2009 Direccin de Personal y Administracin del Campus Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012

Formula

7 8 9 10 11

Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones

Toma de Decisin 30% 3134% 35%

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

24

POLTICA 2.4: La gestin de la infraestructura, bienes fsicos y recursos didcticos resguardarn la calidad del quehacer acadmico. Objetivo Estratgico A: Disponer de infraestructura, bienes fsicos y recursos didcticos acordes a los requerimientos vigentes, para prestar servicios actualizados y de calidad. N23 1 2 3 4 Descripcin Porcentaje de inversin real en infraestructura y equipamiento para los Nombre del KPI procesos misionales Porcentaje de recursos invertidos en infraestructura y equipamiento en Definicin del KPI formacin de pre y postgrado, investigacin y vinculacin respecto del total de inversin anual de la institucin. Responsable de gestionar Vicerrector Econmico el KPI 70% al ao 2012 Meta 1. Diagnstico Institucional para la mantencin, renovacin e inversin en infraestructura, bienes fsicos y recursos didcticos. 2. Portafolio de Proyectos de inversin en infraestructura, bienes fsicos y recursos didcticos 3. Programa de Mantencin Institucional (Inversin anual en formacin de pre y postgrado, investigacin y vinculacin / total Inversin anual institucional) x 100 Anual Sin Informacin el ao 2009 Vicerrectora Econmica Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 Apoyo programas operativos elaborados por la DGAI (reas aseguramiento de la calidad y proyectos) Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012 Elementos

Medio

6 7 8 9 10 11

Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones

Toma de Decisin < 60% 61 69% 70%

1 Sem. 2011

1 Sem. 2012

25

POLTICA 2.5: Los sistemas de informacin de la institucin proveern informacin oportuna y adecuada, tanto interna como externa para respaldar la toma de decisiones estratgicas y operativas. Objetivo Estratgico A: Contar con adecuados sistemas de informacin acadmicos y administrativos que capturen, procesen datos internos y externos, y entreguen oportunamente informacin para sustentar la toma de decisiones.

N24 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI

Descripcin Porcentaje de implementacin del ERP Universitario Porcentaje de avance en la implementacin de las etapas del proyecto ERP Universitario.

Responsable de gestionar Director de Informtica el KPI 100% al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Proyecto de implementacin de un ERP Universitario Porcentaje de Avance semestral 50% el ao 2009 Direccin de Informtica Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012

Toma de Decisin < 50% 50 99 =100%

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

26

POLTICA 2.6: La Universidad promover y fortalecer la calidad de vida universitaria de sus estudiantes, considerando su rendimiento, condicin socioeconmica y cultural. Objetivo Estratgico A: Fortalecer la vida universitaria, afianzando espacios y servicios de calidad para los estudiantes de la institucin. N25 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI Descripcin Gasto promedio anual en servicios estudiantiles por alumno (M$) Presupuesto anual ejecutado en servicios y proyectos de la Direccin de Desarrollo Estudiantil promediados por la matrcula total de pregrado del mismo ao.

Responsable de gestionar Director de Desarrollo Estudiantil el KPI M$170 por alumno al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Programa Desarrollo Integral del Estudiante Presupuesto total ejecutado en unidades de Servicios Estudiantiles / Matricula total de Pregrado. Anual M$ 131 el ao 2009 DGAI (Anlisis Institucional) Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 Datos deben obtenerse a travs de Direccin de Informtica y Finanzas, para el Estudio de Costo de Carrera. (Unidades de servicios estudiantiles comprende: Direccin Desarrollo Estudiantil y todas sus unidades; ms Servicio de biblioteca y Depto. Fondo de Crdito).

Toma de Decisin < M$131 131 - 169 M$170

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

27

3.- RESGUARDAR EL EQUILIBRIO ECONMICO Y FINANCIERO DE LA UNIVERSIDAD: La Universidad asegurar el equilibrio econmico y financiero de su quehacer, como una estrategia necesaria para asegurar la estabilidad y sustentabilidad Institucional en el tiempo y cumplir con el Plan de Desarrollo Estratgico de la Universidad. POLTICA 3.1: Los programas acadmicos de pregrado, post ttulo y postgrado tendern a alcanzar sustentabilidad econmica y financiera, excepto aquellos que sean calificados como rentables socialmente. Objetivo Estratgico A: Desarrollar un sistema que permita evaluar econmicamente los programas y carreras vigentes y nuevos de la Universidad N26 Elementos Descripcin Porcentaje de carreras o programas sometidos a estudio de costo 1 Nombre del KPI 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Definicin del KPI Porcentaje de carrera o programas que en base al estudio de costo carrera analizan y optimizan sus costos de operacin.

su

Responsable de gestionar Director de Gestin y Anlisis Institucional el KPI 14% al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012 Programa de evaluacin de costo de carreras (Nmero de carreras con evaluacin Econmica / Total carreras de pregrado de la Institucin) x 100 Anual 0 al ao 2010 Direccin de Gestin y Anlisis Institucional (Area Planificacin) Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012

Toma de Decisin < 10% 10 13% 14%

1 Sem. 2011

1 Sem. 2012

28

POLTICA 3.2: La Universidad fortalecer la formulacin y evaluacin de proyectos presentadas a diferentes fuentes de financiamiento.

institucionales para ser

Objetivo Estratgico A: Promover, apoyar y potenciar la formulacin de proyectos institucionales con el fin de contribuir al desarrollo de la Universidad.

N27 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI

Descripcin Porcentaje de recursos adjudicados en proyectos Estratgicos

Calcula el porcentaje de recursos adjudicados en funcin del total de recursos solicitados a fuentes de financiamiento externas Responsable de gestionar Director de Gestin y Anlisis Institucional el KPI 50% al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Portafolio de Proyectos Estratgicos (Total montos adjudicados en la postulacin de proyectos estratgicos/ Total montos solicitados) x 100 Anual Sin Informacin el ao 2009 Direccin de Gestin y Anlisis Institucional (Area de Proyectos) Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 Slo se consideran recursos externos

Toma de Decisin < 20%

20 49%

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

50%

29

4.- VINCULACIN DEL QUEHACER ACADMICO CON EL DESARROLLO SUSTENTABLE DE LA REGIN: La Universidad se compromete a orientar su quehacer para que el desarrollo de la regin sea sustentable, preserve el medio ambiente y asegure la calidad de vida de sus habitantes. POLTICA 4.1: La Universidad se involucrar en el desarrollo sustentable de la regin a travs de la creacin de conocimiento, investigacin aplicada, transferencia tecnolgica, entre otros. Objetivo Estratgico A: Incrementar la relacin de la Universidad con el sector productivo y social en intereses de desarrollo comn. N28 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI Descripcin Nmero de actividades realizadas con Empresas e Instituciones Pblicas y Privadas (acumulativas)

Sumatoria de actividades realizadas en el mbito de la investigacin aplicada, transferencia tecnolgica e innovacin, con el sector productivo y social a partir del ao base. Responsable de gestionar Director de Vinculacin y Comunicacin el KPI 45 actividades al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones 1. Programa de Vinculacin Empresa 2. Programa Vinculacin Social Sumatoria anual de actividades (acumulativas) Semestral 11 el ao 2009 Direccin de Vinculacin y Comunicacin Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012

Toma de Decisin < 11 11 - 44 45

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

30

POLTICA 4.2: La Universidad evaluar sus procesos formativos por medio de sus titulados y empleadores, para determinar si constituyen un aporte al desarrollo sustentable de la regin y el pas. Objetivo Estratgico A: Crear un sistema permanente de vinculacin entre la Universidad, titulados y empleadores.

N29 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI

Descripcin Porcentaje de titulados activamente vinculados con la Universidad.

Nmero de egresados registrado en base de datos institucional que se vinculan con la institucin, respecto del total registrado en base de datos. Responsable de gestionar Director de Gestin y anlisis Institucional. el KPI 20% al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Proyecto de vinculacin con los ex alumnos (Nmero de egresados registrado en base de datos Institucional que se vinculan con la Institucin / Total registrado en base de datos) x 100 Semestral 5% el ao 2009 Direccin de Gestin y Anlisis Institucional (Area Anlisis Institucional) Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 Activamente vinculado: Aquellos que actualizan su informacin en el portal de ex alumnos

Toma de Decisin 5% 6-19% 20%

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

31

N30 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI

Descripcin Porcentaje de Empleadores activamente vinculados con la Universidad.

% de empleadores que responden la encuesta para empleadores de la CNA Responsable de gestionar Director de Gestin y Anlisis Institucional el KPI 30% al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Programa de identificacin de empleadores. (Nmero de empleadores registrados en la base de datos de ex alumnos que responden encuesta de la CNA/ Total de empleadores registrado en base de datos de ex alumnos) x 100 semestral Sin informacin el ao 2009 Direccin de Gestin y Anlisis Institucional (Area Anlisis Institucional) Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012

Toma de Decisin < 10% 10-29% 30%

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

32

POLTICA 4.3: La Universidad realizar un aporte efectivo a la calidad de vida de los habitantes de la regin y de la macro zona de integracin, mediante el desarrollo de actividades de extensin. Objetivo Estratgico A: Posicionar a la Universidad como un referente principal en el quehacer artstico cultural de la regin y en la macro zona de integracin. N31 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI Descripcin Nmero de actividades artsticas culturales realizadas por ao.

Actividades anuales realizadas por la Direccin de Vinculacin y Extensin en el mbito artstico y cultural. Responsable de gestionar Director de Vinculacin y Comunicacin el KPI 400 actividades al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Programa de las actividades artstico culturales de la UA Suma de actividades artsticas culturales anuales (acumulativa) semestral 354 el ao 2009 Direccin de Vinculacin y Comunicacin Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 Actividades artsticas culturales de: Grupos Artsticos, Compaa de Teatro, Festivales y Ciclos, Exposiciones, Charlas Acadmicas y Culturales, otras afines.

Toma de Decisin < 354 354 - 399 400

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

33

Objetivo Estratgico B: Sistematizar las acciones que la Universidad realiza como contribucin al mejoramiento de la calidad de vida en la regin. N32 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Elementos Nombre del KPI Definicin del KPI Descripcin Nmero de actividades de vinculacin acadmica (acumulativas)

Actividades anuales realizadas de vinculacin acadmica de connotacin e impacto social hacia la regin. Responsable de gestionar Director de Vinculacin y Comunicacin (DVC) el KPI 8 al ao 2012 Meta Medio Formula Frecuencia de Medicin Lnea Base Fuentes de Informacin Medios de Verificacin Observaciones Programa de apoyo a la vinculacin acadmica Suma de actividades anuales realizada de vinculacin acadmica en la regin (acumulativa) Semestral 2 el ao 2009 Direccin de Vinculacin y Comunicacin Informes de Avance y Cierre Procesos POAS 2011_2012 La DVC debe definir si se contabilizarn actividades o programas, y definir qu se considerar vinculacin acadmica

Toma de Decisin <2 2-7 8

1 Sem. 2011

Seguimiento 2 Sem. 2011 1 Sem. 2012

1 Sem. 2012

Direccin de Gestin y Anlisis Institucional, Antofagasta, julio del 2011

34

Anexo Glosario de definiciones de elementos considerados en Manual de Descriptores KPI del Ajuste del PDE 2011_2012 Definicin de KPI: del ingls Key Performance Indicators, o Indicadores Clave de Desempeo, miden el nivel del desempeo de un proceso, enfocndose en el "cmo" e indicando el rendimiento de los procesos, de forma que se pueda alcanzar el objetivo fijadoes.wikipedia.org/wiki/KPI 1) Nombre del KPI: Se refiere al Nombre que se le asign al KPI incluido en el Ajuste del PDE 2011_2012 2) Definicin del KPI: Explicacin de lo que mide el KPI como meta a considerar. 3) Responsable de gestin del KPI: Directivo Superior responsable de gestionar y cumplir la meta del KPI. 4) Meta: Situacin que indica una mejora de la lnea base del KPI, y corresponde al valor que debe alcanzar el KPI a final del ajuste del PDE (2012). 5) Medio: Nombre del programa o proyecto que servir como medio para alcanzar la meta del KPI propuesta en el Ajuste del PDE. 6) Frmula: Expresin (matemtica o literal) para la construccin del KPI 7) Frecuencia de medicin: Establece la periodicidad (semestral o anual) de medicin del KPI 8) Lnea base: Expresa la situacin o el valor inicial del KPI al inicio del seguimiento del ajuste del PDE y representa la situacin a ser mejorada 9) Fuentes de informacin: Corresponde a la Unidad responsable de suministrar o coordinar la recoleccin de los datos para la construccin del KPI 10) Medio de Verificacin: Informes de avance, decretos u otra documentacin que solicite la Direccin de Gestin y Anlisis Institucional para validar o respaldar los datos requeridos para la elaboracin de los KPI`s. 11) Observaciones: Aclaraciones a los elementos considerados en el Manual de descriptores de KPI y que se consideran necesarios para el total entendimiento del indicador y su clculo. Toma de Decisin: Corresponde a la evaluacin del cumplimiento de la meta del KPI que indica en color los estados de avance del cumplimiento de ste. Rojo: Meta no lograda con avance por debajo o en la misma lnea base del KPI Amarillo: Meta no lograda con avance por sobre la lnea base del KPI, pero lejos de la meta esperada. Se considera riesgoso con probabilidades de no alcanzar la meta. Verde: Meta lograda o superada del KPI Seguimiento: Corresponde a la fecha en que se realiza la medicin del KPI y se evala su avance.

Direccin de Gestin y Anlisis Institucional, Antofagasta, julio del 2011

35