EL TEXTO Y LA ESTRUCTURA DEL AUDITORIO1

IURI M. LOTMAN

1 Iuri M. Lotman, Tekst i struktura auditorii, en Semeiotik. Trudy po znakovym sistemam, Tartu, Tartu Riikliku likooli Toimetised, nm. 9, 1977, pgs. 55-61. Reproducido en I. M. L., Izbrannye stat'i, Tallinn, Alexandra, 1992, t. 1, pgs. 161-166. [N. del T.] [Trad. esp., en I. M. Lotman, La semiosfera. I. Semitica de la cultura y del texto ( selecc. y trad. D. Navarro). Madrid, Ctedra, 1996, pginas 110-117]

1/7

La idea de que cada comunicado est orientado a un determinado auditorio y slo en la conciencia de ste puede realizarse plenamente, no es nueva. Cuentan un anecdtico suceso de la biografa del conocido matemtico P. L. Chebyshev. A una conferencia del cientfico, dedicada a los aspectos matemticos del corte de la ropa, acudi un auditorio no previsto: sastres, grandes seoras vestidas a la moda y otros. Sin embargo, la primera frase misma del conferenciante, Supongamos, para simplificar, que el cuerpo humano tiene forma de esfera, los puso en fuga. En la sala quedaron slo los matemticos, quienes no hallaron en tal comienzo nada de asombroso. El texto seleccion para s un auditorio, crendolo a su imagen y semejanza. Parece mucho ms interesante prestar atencin a los mecanismos concretos de las interrelaciones entre el texto y su destinatario. Es evidente que, cuando no coinciden los cdigos del remitente y el destinatario (y la coincidencia de stos slo es posible como suposicin terica, nunca realizable a plenitud absoluta en el trato prctico), el texto del comunicado se deforma en el proceso de su desciframiento por el receptor. Sin embargo, en este caso quisiramos llamar la atencin sobre otro aspecto de este proceso: sobre cmo el comunicado influye en el destinatario, transformando la fisonoma del mismo. Este fenmeno est vinculado al hecho de que todo texto (en particular, todo texto artstico) contiene lo que preferiramos llamar una imagen del auditorio, y de que esta imagen del auditorio influye activamente sobre el auditorio real, deviniendo para l cierto cdigo normador. Este cdigo se impone a la conciencia del auditorio y se vuelve una norma de su propia idea sobre s mismo, trasladndose del dominio del texto a la esfera de la conducta real de la colectividad cultural. As pues, entre el texto y el auditorio se constituye una relacin que no se caracteriza por una recepcin pasiva, sino que tiene naturaleza de dilogo. El discurso dialgico se distingue no slo por la comunidad de cdigo de dos enunciados yuxtapuestos, sino tambin por la presencia de determinada memoria comn en el destinador [adresant] y el destinatario 2 (1). La ausencia de esta condicin hace indescifrable el texto. En este sentido, podemos decir que todo texto se caracteriza no slo por un cdigo y un comunicado, sino tambin por una orientacin a determinado tipo de memoria (estructura de la memoria y carcter de lo que la llena). Desde este punto de vista podemos distinguir dos tipos de actividad discursiva. Uno est dirigido al destinatario abstracto, el volumen de cuya memoria es reconstruido por el que transmite el comunicado como el volumen propio de cualquier portador de la lengua dada. El otro est dirigido al interlocutor concreto, a quien el hablante ve, a quien el que escribe conoce personalmente, y el volumen de cuya memoria individual conoce perfectamente el destinador. Tal contraposicin de
2

Vase O. G. Rvzina e I.I. Revzin, Semioticheskii eksperiment na stsene. Narushenie postulata normal'nogo obshcheniia kak dramaturguicheskii priiom, Uch. Zap. TGU, entrega 284, Trudy po znakovym sistemam, V, Tartu, 1971, pgs. 240 y ss.

2/7

dos especies de actividad discursiva no debe ser identificada con la anttesis: forma escrita del discurso forma oral del discurso 3 (2). Semejante identificacin conduce, por ejemplo, a J. Vachek a la idea de que las relaciones fonema/grafema y comunicado oral/comunicado escrito son de un mismo tipo. Desde esta posicin, Vachek entra en polmica con Saussure, sealando la contradiccin entre la tesis sobre la independencia de los hechos lingsticos respecto de la substancia material de su expresin (si los signos y sus correlaciones representan un nico valor, deben recibir una expresin uniforme en cualquier material por consiguiente, tambin en los signos escritos, y, por ende, en los alfabticos) y la clara diferencia estructural en la naturaleza de los comunicados escritos y orales (como contrapeso a esto, se ha de sealar la circunstancia de que los enunciados escritos por lo menos en las colectividades lingsticas cultas muestran cierta independencia con respecto a los orales...) 4 (3). J. Vachek explica la naturaleza de esta ltima autonoma de la siguiente manera: La tarea del enunciado oral consiste en reaccionar de la manera ms inmediata posible a uno u otro hecho; en cambio, el enunciado escrito fija determinada actitud hacia una u otra situacin por un periodo ms prolongado 5 (4). Sin embargo, el grafema y el texto (escrito o impreso) son fenmenos esencialmente diferentes. El primero pertenece al cdigo lingstico y es realmente indiferente a la naturaleza de la encarnacin material. El segundo es un comunicado funcionalmente especfico. Podemos mostrar que las propiedades que distinguen el comunicado escrito del oral, estn determinadas no tanto por la tcnica de la explicacin como por la relacin con la oposicin funcional oficial ntimo. Esta propiedad no est determinada por la realidad material de la expresin del texto, sino por la relacin de ste con los textos opuestos por su funcin. Tales oposiciones pueden ser: comunicado oral escrito, no impreso impreso, declarado ex cathedra confidencial. Todas estas oposiciones pueden ser reducidas a la oposicin oficial = poseedor de autoridad no oficial = carente de autoridad. Es indicativo el hecho de que, al comparar las oposiciones oral escrito (manuscrito) y escrito (manuscrito) impreso, lo manuscrito en un caso interviene como funcionalmente igual a lo impreso, y en el otro, a lo oral. No obstante, parece conveniente sealar la dependencia, en la eleccin de esos grupos funcionales, respecto del carcter del destinatario que es construido por el propio texto. El trato con el interlocutor slo es posible cuando existe cierta memoria en comn con l. Sin embargo, a este respecto, existen diferencias esenciales entre el texto dirigido a cualquier destinatario y el que tiene la mira puesta en cierta persona concreta y conocida personalmente por el hablante. En el primer caso, el volumen de la memoria del destinatario es construido como el volumen obligatorio para cualquier hablante la lengua dada. Est desprovisto de lo individual, es abstracto y encierra slo cierto mnimum irreducible. Es natural que cuanto ms pobre es la memoria, tanto ms detallado, ms extenso debe ser el comunicado, tanto ms inadmisibles son las elipsis y las reticencias. El texto oficial construye un interlocutor abstracto, portador exclusivamente de la memoria comn, desprovisto
Vanse J. Vachek, K probleme pis'mennogo iazyka, en el libro Prazhskii lingvisticheskii kruzhok, Mosc, 1967; J. Vachek, Pis'mennyi iazyk i pechatnyi iazyk, ibdem; I. A. Baudoin de Courtenay, Ob otnoshenii russkogo pis'ma k russkomu iazyku, San Petersburgo, 1912. 4 J. Vachek, K probleme pis'mennogo iazyka, pg. 257. 5 Ibdem, pg. 528.
3

3/7

de experiencia personal e individual. Tal texto puede estar dirigido a todos y cada uno. Se distingue por el carcter detallado de las explicaciones, por la ausencia de sobreentendimientos, abreviaciones y alusiones, y por su aproximacin a la correccin normativa. De un modo distinto se construye el texto dirigido a un destinatario conocido personalmente, a una persona designada para nosotros no por un pronombre, sino por un nombre propio. El volumen de su memoria y el carcter de lo que la llena nos son conocidos e ntimamente afines. En este caso, no hay ninguna necesidad de recargar el texto con detalles innecesarios que ya existen en la memoria del destinatario. Para actualizarlos basta una alusin. Se desarrollarn construcciones elpticas, una semntica local que tiende a la formacin de un lxico domstico, ntimo. Se apreciar el texto no slo por la medida de comprensibilidad para un destinatario dado, sino tambin por el grado de incomprensibilidad para otros 6 (5). As pues, la orientacin a uno u otro tipo de memoria del destinatario hace recurrir, ora a un lenguaje para otros, ora a un lenguaje para s: a una de las dos potencias estructurales contrarias ocultas en la lengua natural. De ese modo, dominando cierto repertorio, relativamente incompleto, de cdigos lingsticos y culturales, se puede dilucidar, sobre la base del anlisis de un texto dado, si ste est orientado a su auditorio o a uno ajeno. Al reconstruir el carcter de la memoria comn indispensable para la comprensin del texto, obtenemos la imagen del auditorio oculta en el texto. De esto se sigue que el texto contiene, en forma compactada, el sistema de todos los eslabones de la cadena comunicativa, y, del mismo modo que extraemos de l la posicin del autor, basndonos en l podemos reconstruir tambin al lector ideal. El texto, hasta tomado aisladamente (pero, por supuesto, en presencia de determinadas informaciones respecto a la estructura de la cultura que lo cre), es una fuente importantsima de juicios respecto a sus propios vnculos pragmticos. Esta cuestin se complica de una manera peculiar y adquiere una importancia especial cuando se trata de los textos artsticos. En el texto artstico la orientacin a cierto tipo de memoria colectiva y, por consiguiente, a una estructura del auditorio, adquiere un carcter esencialmente distinto. Deja de estar automticamente implcita en el texto y deviene un elemento artstico significativo (es decir, libre), que puede entrar en relaciones de juego con el texto. Ilustraremos esto con varios ejemplos de la poesa rusa del siglo principios del siglo XIX.
XVIII

La identificacin del comunicado comprensible para todos, dirigido a todos y a cada uno, con el comunicado oficial y poseedor de autoridad, slo es inherente a una determinada orientacin cultural. En las culturas en las que los textos destinados al trato con Dios (que parten de Dios o estn dirigidos a l) reciben caracterizaciones de valor superiores, la idea del carcter ilimitado de la memoria de uno de los participantes de la comunicacin puede volver completamente esotrico el texto. Una tercera persona incorporada a tal acto comunicativo valora en el comunicado precisamente la incomprensibilidad del mismo signo de su condicin de admitido en ciertas esferas secretas. Aqu la incomprensibilidad es idntica a la posesin de autoridad.

4/7

En la jerarqua de los gneros de la poesa del siglo XVIII, era determinante la idea de que cuanto ms valiosa es la poesa, tanto ms abstracto es el destinatario al que ella se dirige. La persona a la que est dirigido el poema, es construida como el portador de una memoria extremadamente abstracta comn a toda la cultura y a toda la nacin 7 (6). Aun si se trata de un destinatario completamente real y conocido personalmente por el poeta, la evaluacin de prestigio del texto como texto potico exige que lo tratemos como si el destinatario y el autor dispusieran de una memoria comn slo como miembros de una misma colectividad estatal y portadores de una misma lengua. El destinatario concreto asciende por la escala de los valores, convirtindose en uno de todos. As, por ejemplo, V. Mikov empieza un poema dirigido al conde Z. G. Chernshev: iOh, t, hroe probado por los azares, A quien vean como un lder las filas rusas Y saban cun grande era tu alma Cuando actuabas contra Federico! Despus, cuando ese monarca se volvi aliado nuestro, Prob l mismo tu valenta e inteligencia 8 (7). Se supone que los hechos de la biografa de Chernshev no estn contenidos en la memoria de Chernshev (puesto que no estn en la memoria de los otros lectores), y en el poema dirigido a l mismo, el poeta debe recordar y explicar quin es el tal Chernshev. Omitir las informaciones conocidas tanto por el autor como por el destinatario, es imposible, ya que eso trasladara el mensaje solemne a la serie, ms baja desde el punto de vista del prestigio, del texto no artstico dirigido a una persona real. No menos caractersticos son los casos de las abreviaciones en textos anlogos. Cuando Derzhavin compuso para la tumba de Suvrov la lapidaria inscripcin Aqu yace Suvrov 9 (8), parti de que todas las informaciones que, conforme al ritual, hubieran podido ser escritas en la lpida, estaban inscritas en la memoria comn de la historia y del Estado y podan ser omitidas. El polo opuesto es la estructuracin del auditorio que realizan los textos de Pushkin. ste, en el texto impreso dirigido a todo lector, omite conscientemente como conocido o sustituye por una alusin lo que a ciencia cierta era conocido solamente por un crculo muy pequeo de amigos escogidos. As, por ejemplo, el fragmento Mujeres (de la variante inicial del captulo cuarto de Evgueni Oneguin, publicado en Moskovskii Vestnik, 1827, V, nm. 20, pgs. 365-367) contiene las lneas: Con palabras del proftico poeta Tambin a m me est permitido decir: Temira, Dafne y Lileta estn, Como un sueo, por m olvidadas hace tiempo 10 (9).

Aqu no se trata de la memoria real de la colectividad de toda la nacin, sino de la memoria comn ideal de la totalidad nacional ideal, reconstruible sobre la base de las teoras del siglo XVIII. 8 Vasili Mikov, Izbr. proizvedeniia, Mosc-Leningrado, 1966, pg. 276. 9 G. Derzhavin, Stijotvoreniia, [Leningrado], 1947, pg. 202. 10 Pushkin, Poln. sobr. soch., t. VI, Izd. An SSSR. 1937, pg. 647.

5/7

El lector contemporneo nuestro, queriendo saber en quin se debe pensar al leer la expresin proftico poeta, apela al comentario y establece que se trata de Dlvig y que se hace referencia a las siguientes lneas de su poema Fany: Temira, Dafne y Lileta Hace tiempo, como un sueo, estn olvidadas por m Y para la memoria del poeta Las guarda slo mi logrado verso 11 (10). Sin embargo, no se debe olvidar que slo en el ao 1922 se public este poema. En 1827 no estaba publicado y no era conocido por los contemporneos si por ellos se sobreentiende la masa fundamental de los lectores de los aos 20 del siglo XIX, puesto que Dlvig tena una actitud extraordinariamente severa hacia sus poemas iniciales, los imprima de manera muy selectiva, y los que haba rechazado no los difunda en copias manuscritas. As pues, Pushkin remita a los lectores a un texto que a ciencia cierta no conocan. Qu sentido tena eso? El asunto est en que entre los lectores potenciales de Evgueni Oneguin haba un pequeo grupo para el cual la insinuacin era transparente: era el crculo de los amigos que tena Pushkin del Liceo (el poema de Dlvig fue escrito en el Liceo) y, posiblemente, un estrecho crculo de amigos del periodo posterior al Liceo 12 (11). En ese crculo, el poema de Dlvig era, sin duda, conocido. As pues, el texto de Pushkin, en primer lugar, parta el auditorio en dos grupos: uno extremadamente exiguo, para el cual el texto era comprensible e ntimamente conocido, y la masa fundamental de los lectores, que sentan en l una alusin, pero no podan descifrarla. Sin embargo, la comprensin de que el texto exige una posicin de conocimiento ntimo del poeta, obligaba a los lectores a imaginarse a s mismos precisamente en tal relacin con esos versos. Como resultado, la segunda accin del texto era que trasladaba a cada lector a la posicin de amigo ntimo del autor, poseedor de una especial, nica comunidad de memoria con l, y capaz, por eso, de explicarse mediante alusiones. Aqu el lector se incorporaba a un juego contrario a uno como es el de llamar a un nio con el nombre oficial el traslado de las personas ntimamente conocidas a la posicin de cada cual (cfr.: Ivn Sergueich! dijo el marido, tocndolo con el pulgar debajo de la barbilla. Pero yo de nuevo tap rpidamente a Ivn Sergueich. Nadie, excepto yo, deba mirarlo por largo tiempo) 13 (12), y anlogo al empleo, por personas adultas y poco conocidas, del nombre de nio de otro adulto. Sin embargo, en el acto discursivo real el empleo de los recursos de los lenguajes oficial o ntimo (ms exactamente: de la jerarqua oficialidad
11 12

Dlvig, Neizdannye stijotvoreniia, Petersburgo, 1922, pg. 50. Cfr. en el poema de Pushkin, del ao 1819, A Shcherbinin: Te dir junto a la puerta del sepulcro: Recuerdas a Fanny, querida ma? Y suavemente nos sonreiremos los dos. (II, libro 1, pg. 88) 13 L N. Tolstoi, Semeinoe schast'e, Sobranie sochinenii v 14-i tomaj, t. III, Mosc, 1951, pg. 146.

6/7

intimidad) por una u otra persona est determinado por la relacin extralingstica de sta con el hablante o el oyente. El texto artstico hace que el auditorio conozca el sistema de las posiciones en esta jerarqua y le permite trasladarse libremente a las casillas que son sealadas por el autor. ste convierte al lector, por el tiempo que dura la lectura, en una persona que conoce al autor en el grado que el autor desee indicar. Correspondientemente, el autor cambia el volumen de la memoria del lector, puesto que, al recibir el texto de la obra, el auditorio, en virtud de la construccin de la memoria humana, puede recordar lo que desconoca. Por una parte, el autor le impone al auditorio la naturaleza que tendr su memoria, y por otra, el texto guarda dentro de s la fisonoma del auditorio 14 (13). El investigador atento puede extraerla, analizando el texto.

14

A esto est vinculado el carcter esencialmente diferente de la destinacin de los textos artstico y no artstico. El texto no artstico es ledo (en la situacin normal) por aquel a quien est dirigido. La lectura de cartas ajenas o el entrar en conocimiento de comunicados destinados a otro, estn prohibidos desde el punto de vista tico. El texto artstico, por regla general, es percibido no por aquel a quien est dirigido: el poema de amor se vuelve objeto de publicacin impresa, el diario ntimo o la prosa epistolar son puestas en conocimiento general. Podemos considerar como uno de los rasgos distintivos de trabajo del texto artstico la divergencia entre el destinatario formal y el real. Mientras el poema que contiene la declaracin de amor es conocido exclusivamente por esa nica persona que le inspir ese sentimiento al autor, desde el punto de vista funcional el texto no est actuando como un texto artstico. Sin embargo, publicado en una revista, se vuelve una obra de arte. B. V. Tomashevski formul la suposicin de que Pushkin le regal a la Kern un poema posiblemente escrito ya haca tiempo y no para ella. En este caso tuvo lugar el proceso inverso: desde el punto de vista funcional el texto de arte fue reducido a un hecho biogrfico (la publicacin lo convirti de nuevo en hecho de arte; se ha de subrayar que lo que tiene una importancia decisiva no es el hecho relativamente casual de la publicacin, sino la orientacin a la utilizacin pblica). Desde este punto de vista, el inspector de correspondencia que lee cartas ajenas experimenta emociones remotamente comparables con las estticas. Cfr. en El inspector el razonamiento de Shpekin: ...sta es una lectura superinteresante! Algunas cartas las lee uno con deleite. Se describen de tal manera diversos pasajes... y qu aleccionador... Mejor que en las Gacetas de Mosc! (N. V. Ggol, Polnoe sobranie sochinenii, t. IV, Izd. AN SSSR, 1951, pg. 17). El juego con el destinatario es una propiedad del texto artstico. Sin embargo, precisamente tales textos, por as decir, dirigidos no a aquel que se sirve de ellos, devienen para el lector una escuela de transformacin, ensendole la capacidad de cambiar de punto de vista sobre un texto y de jugar con diversos tipos de memoria social.

7/7