Contratações de Bens e Serviços de TI Segundo A IN 04 e Jurisprudência Do TCDF

TRIBUNAL DE CONTAS DO DISTRITO FEDERAL
CONTRATAES DE BENS E SERVIOS DE TI E JURISPRUDNCIA DO TCDF
Agenda
1. Instruo Normativa 04/2008SLTI/MPOG 2. Alinhamento Estratgico de TI 3. Planejamento da Contratao 4. Termo de Referncia 5. Gerenciamento do Contrato
1. INSTRUO NORMATIVA 04/2008SLTI/MPOG
INSTRUO NORMATIVA 04/2008SLTI/MPOG

ANTECEDENTES :
O pagamento da contratada com base exclusivamente em horas-trabalhadas,sem considerar o produto ou resultado (antieconomicidade) Monopolizao do conhecimento do setor de TI pela nica empresa contratada (risco estratgico); Fragilizao do controle da Administrao sobre dados, aplicaes e sistemas institucionais;

ANTECEDENTES :
Alta dependncia da Administrao em relao empresa contratada; Risco na descontinuidade do servio; Ausncia quase completa de gerenciamento da contratao de servios de TI.
INSTRUO NORMATIVA 04/2008SLTI/MPOG A Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao - SLTI do Ministrio do Planejamento editou as Instrues Normativas 02/2008 e 04/2008 (19/05/2008), as quais contemplaram a maior parte das recomendaes do TCU.

DEFINIO:
A IN/SLTI 04/2008 dispe sobre o processo de contratao de servios de Tecnologia da Informao pela Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional. Recepcionada no mbito distrital pelo Decreto n 32.218/2010.
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OBJETIVOS: Reunio ordenada da legislao que trata das contrataes de TI em um nico documento. Alinhamento dos Planos Diretores de TI - PDTI com os respectivos Planejamentos Estratgicos. Estruturao dos processos organizacionais e um melhor aparelhamento processual, essenciais para a boa gesto de recursos.

OBJETIVOS: Na mensurao e pagamento dos servios por resultado alcanado e verificado; Adjudicao por Lotes (Parcelamento dos Servios); Na avaliao de qualidade dos servios (ANS); No controle efetivo da execuo dos servios (aperfeioamento da gesto do contrato).

Reviso da Norma: IN 04/2008 - IN 04/2010 Ampliao do Escopo; Envolvimento entre as reas; Orientao na fase de Seleo de Fornecedores; Definio dos papis e responsabilidades; Orientao para uso das sanes administrativas.

Deciso TCDF n 469/2013
d) utilize processo criterioso de contratao de tecnologia da informao, contemplando, ao menos, o estabelecido na IN n 04/2008 SLTI/MPOG e no Decreto Federal n 7.174/2010, normativos recepcionados pelo Decreto n 32.218/2010; e) encaminhe a este Tribunal documentao comprobatria do cumprimento das alneas anteriores; III alertar o complexo administrativo distrital sobre a possibilidade de utilizao da IN n 04/2010 SLTI/MPOG, com as alteraes da IN n 02/2012 SLTI/MPOG, por representar atualizao e melhoria do processo de contratao de tecnologia da informao contido na IN n 04/2008 SLTI/MPOG; ...
2. ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI
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ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI
I Benefcios II Planejamento Estratgico de TI III PDTI IV Jurisprudncia V Cobit 4.1
I Benefcios Planejamento integrado (PDTI X Comit de TI X PEI) Envolvimento da TI nas decises estratgicas e do negcio no planejamento da TI Comunicao dos planos
I Benefcios (Cont.) Amadurecimento dos planos adoo de metas e indicadores Criao de Comits de TI Gestores de sistemas/negcio
ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI II - Planejamento Estratgico de TI
Dever abranger (art. 4, nico, IN 4/2008):

I - proposta, elaborada em conjunto com os demais rgos e entidades competentes, que contemple as demandas de recursos humanos das reas de Tecnologia da Informao necessrias para elaborao e gesto de seus PDTI;
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ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI II- Planejamento Estratgico de TI

II - plano de ao, elaborado em conjunto com os demais rgos e entidades competentes, para viabilizar a capacitao dos servidores das reas de Tecnologia da Informao;
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ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI II- Planejamento Estratgico de TI

III - modelo para elaborao dos PDTI que contemple, pelo menos, as seguintes reas: necessidades de informao alinhada estratgia do rgo ou entidade, plano de investimentos, contrataes de servios, aquisio de equipamentos, quantitativo e capacitao de pessoal, gesto de risco; e
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ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI II - Planejamento Estratgico de TI Dever abranger (art. 4, nico, IN 4/2008): IV - orientao para a formao de Comits de Tecnologia da Informao que envolvam as diversas reas dos rgos e entidades, que se responsabilizem por alinhar os investimentos de Tecnologia da Informao com os objetivos do rgo ou entidade e apoiar a priorizao de projetos a serem atendidos.
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ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI III- Plano Diretor de TI - PDTI IN/SLTI 04/2008, art. 2, X - Plano Diretor de Tecnologia da Informao - PDTI: instrumento de diagnstico, planejamento e gesto dos recursos e processos de Tecnologia da Informao que visa a atender s necessidades de informao de um rgo ou entidade para um determinado perodo. (Vide arts. 4 e 5, 1 da IN 4/2008)
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III- Plano Diretor de TI PDTI

elaborado com participao das reas de TI da organizao; estabelece indicadores de desempenho, em conformidade com os objetivos estratgicos da rea de TI; documento escrito, publicado e divulgado no mbito da organizao;
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ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI III- Plano Diretor de TI PDTI abrange oramento e estratgias de aquisio e de terceirizao, relativamente TI; acompanhado e avaliado periodicamente; define, com base nos objetivos da organizao, ou seja, com base no seu plano estratgico, que recursos sero necessrios contratar (Plano de Ao de curto, mdio e longo prazo)
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Comit de TI
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ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI EGTI - Estratgia Geral de TI

IN 4/10 - Art. 3 Em consonncia com o art. 4 do Decreto n 7.579, de 2011, o rgo central do SISP elaborar, em conjunto com os rgos setoriais e seccionais do SISP, a Estratgia Geral de Tecnologia da Informao - EGTI para a Administrao direta, autrquica e fundacional do Poder Executivo Federal, revisada e publicada anualmente, para servir de subsdio elaborao dos PDTI pelos rgos e entidades integrantes do SISP.
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ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI EGTI - Estratgia Geral de TI A EGTI/DF, elaborada pelo Comit Gestor de Tecnologia da Informao e Comunicao do Distrito Federal, foi aprovada pelo Decreto n. 33.528/2012, nos termos de seu anexo nico.
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ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI EGTI - Estratgia Geral de TI Criao da Junta Gestora de tecnologia da Informao e Comunicao do DF (Decreto n 34.183/2013); Art. 3 compete aos titulares dos rgos/entidades do DF a aprovao de seus respectivos PDTI, observado o disposto na Estratgia Geral de tecnologia da Informao EGTI.
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ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI IV- Jurisprudncia Acrdo 2.094/2004-TCU-Plenrio

9.1.1. todas as aquisies devem ser realizadas em harmonia com o planejamento estratgico da instituio e com seu plano diretor de informtica, quando houver, devendo o projeto bsico guardar compatibilidade com essas duas peas, situao que deve estar demonstrada nos autos referentes s aquisies;
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As aes oramentrias devem ser pautadas por um planejamento prvio do rgo; O planejamento da contratao deve vincular-se ao plano diretor de TI, que, por sua vez, deve vincular-se ao planejamento estratgico da instituio;
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aes com o objetivo de disseminar a importncia do planejamento estratgico, procedendo aes voltadas implantao e/ou aperfeioamento de planejamento estratgico institucional, planejamento estratgico de TI e comit diretivo de TI; adotem providncias com vistas a garantir que as propostas oramentrias para a rea de TI sejam elaboradas com base nas atividades que efetivamente pretendam realizar e alinhadas aos objetivos do negcio;
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promovam

para a necessidade de dotar a estrutura de pessoal de TI do quantitativo de servidores efetivos necessrio ao pleno desempenho das atribuies do setor; envidem esforos visando implementao de processo de trabalho formalizado de contratao de bens e servios de TI, bem como de gesto de contratos de TI, buscando a uniformizao de procedimentos nos moldes recomendados no item 9.4 do Acrdo 786/2006-TCUPlenrio
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atentem

9.4.4. elabore um modelo de governana de TI para os entes integrantes do Sisp a partir das boas prticas existentes sobre o tema (Cobit, Itil, NBR ISO/IEC 27002) e promova sua implementao nos diversos rgos e entidades sob sua coordenao, mediante orientao normativa. Referida orientao deve conter, no mnimo: o conjunto de processos que devem ser considerados de alta importncia; o processo de trabalho utilizado para identificar quais processos de TI devem ter sua implementao priorizada; um guia para implantao dos processos de TI e os nveis de maturidade mnima para os 31 processos implementados;
ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI IV- Jurisprudncia Deciso TCDF n 2610/2012

- recomendar Secretaria de Estado de Fazenda do Distrito Federal que ultime esforos para concluir a elaborao dos documentos de planejamento essenciais boa governana de tecnologia da informao: Plano Estratgico Institucional; Plano Diretor de Tecnologia da Informao, Plano de Continuidade de Negcio;
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ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI IV- Jurisprudncia Deciso TCDF n 4472/2012

II. recomendar Companhia Imobiliria de Braslia Terracap que em ateno aos princpios da legalidade e eficincia: i. estabelea processo de planejamento estratgico institucional contemplando, pelo menos: i.1. elaborao, com participao de representantes dos diversos setores da companhia, de um documento que materialize o plano estratgico institucional de longo prazo, contemplando, pelo menos, objetivos, indicadores e metas para a organizao;
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ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI IV- Jurisprudncia Deciso TCDF n 4472/2012 (cont.)

2. aprovao, pela mais alta autoridade da companhia, do plano estratgico institucional; (...) 5. acompanhamento peridico do alcance das metas estabelecidas, para correo de desvios; 6. divulgao interna e externa do alcance das metas, ou dos motivos de no as ter alcanado
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ii. estabelea processo de planejamento estratgico de TI, observando as boas prticas sobre o tema, a exemplo do processo "PO1 - Planejamento Estratgico de TI" do Cobit 4.1, contemplando, pelo menos: 1. objetivos, indicadores e metas para a TI organizacional, sendo que os objetivos devem estar explicitamente alinhados aos objetivos de negcio constantes do plano estratgico institucional; 2. alocao de recursos (financeiros, humanos, 35 materiais etc);

3. estratgia de terceirizao; 4. aprovao, pela mais alta autoridade da companhia, do plano estratgico de TI; 5. desdobramento do plano estratgico de TI pelas unidades executoras; (...) 7. acompanhamento peridico do alcance das metas estabelecidas, para correo de desvios;
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ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI V Modelo de Governana Cobit 4.1

Planejar e Organizar
Monitorar e Avaliar
Adquirir e Implementar
Entregar e Assistir
ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI V Modelo de Governana Cobit 4.1 Planejar e Organizar (PO) PO1 Definir um plano estratgico de TI PO2 Definir a arquitetura de informao PO3 Determinar a direo tecnolgica PO4 Definir processos, organizao e relacionamentos PO5 Gerenciar o investimento em TI
ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI V Modelo de Governana Cobit 4.1 Planejar e Organizar (PO) (Cont.) PO6 Comunicar metas e diretivas gerenciais PO7 Gerenciar recursos humanos de TI PO8 Gerenciar qualidade PO9 Avaliar e gerenciar riscos PO10 Gerenciar projetos
ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI V Modelo de Governana Cobit 4.1 Deciso TCDF n 2771/2012 IV. autorizar a verificao da aderncia do Plano Diretor de Tecnologia da Informao elaborado pelo Detran/DF s boas prticas de gesto, especialmente o processo PO1.4 - Plano Estratgico de TI do COBIT 4.1, em futura fiscalizao a ser realizada na autarquia (Achado 1 do Relatrio de Inspeo n 7.0109.10 com os ajustes da Informao n 10/2011 - NFTI);...
ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI V Modelo de Governana Cobit 4.1 Deciso TCDF n 2771/2012 c) ao Detran/DF que capacite seu quadro de pessoal de tecnologia da informao com vistas a utilizar as melhores prticas de gesto e controle de contratos (Achado 3 do Relatrio de Inspeo n 7.0109.10);
ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI V Modelo de Governana Cobit 4.1 O Cobit 4.1, objetivo de controle PO4.3 IT Steering Committee (Comit Diretivo de TI) recomenda:
Criar um comit diretivo de TI (ou equivalente) composto de gerentes executivos, de negcios e de TI, para: determinar as prioridades de investimento e alocao de recursos nas aes de TI, alinhadas s estratgias e prioridades da organizao; acompanhar o estgio de desenvolvimento dos projetos e resolver conflitos relativos a recursos; e monitorar os nveis de servio de TI e suas melhorias.
Portaria TCDF n 20/08 (DODF 09.04.08)

Institui a Comisso Gestora da Informao e Tecnologia COGITE para :
estudos sobre o planejamento, controle, polticas e aes; acompanhar as aes visando assegurar sua harmonizao com o planejamento estratgico; avaliar os resultados das aes em face dos benefcios esperados; propor as prioridades para investimentos;
TCDF - SEMAT/2008 43
ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI COGITE competncias (cont.) :

supervisionar a gesto de aplicaes, informaes, infra-estrutura e pessoal; promover o desenvolvimento, a implementao e a monitorao da segurana da informao; acompanhar o desempenho das reas envolvidas; avaliar a aderncia das aes s melhores prticas do setor.
TCDF - SEMAT/2008
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3. PLANEJAMENTO DA CONTRATAO
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PLANEJAMENTO DA CONTRATAO
Premissas
A forma pela qual se definem os bens e servios
de TI que se necessita adquirir e os produtos e resultados decorrentes; O instrumento por meio do qual se definem quantidades (dentro do limite de alterao de 25%), prazos e forma de entrega; Processo que conduz elaborao de projeto bsico (Termo de Referncia);
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Instruo Normativa - SLTI 4/2008 Art. 3 As contrataes de que trata esta Instruo Normativa devero ser precedidas de planejamento, elaborado em harmonia com o Plano Diretor de Tecnologia da Informao - PDTI, alinhado estratgia do rgo ou entidade. Art. 7 As contrataes de servios de TI devero seguir trs fases: Planejamento da Contratao, Seleo do Fornecedor e Gerenciamento do Contrato. Art. 8 A fase de Planejamento da Contratao deve contemplar todos os produtos e servios que compem a Soluo de Tecnologia da Informao que ir gerar o resultado esperado.
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A IN-4/2008 da SLTI/MP estabelece:

Art. 7 As contrataes de servios de Tecnologia da Informao devero seguir trs fases: Planejamento da Contratao, Seleo do Fornecedor, e Gerenciamento do Contrato.
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FLUXO DA CONTRATAO Art. 8 da IN 04/2010. As contrataes de Solues de Tecnologia da Informao devero seguir trs fases: I - Planejamento da Contratao; II - Seleo do Fornecedor; e III - Gerenciamento do Contrato.
PLANEJAMENTO DA CONTRATAO A IN-4/2010 da SLTI/MP estabelece: O processo de contratao deve ser iniciado: ...... A fase de Planejamento da Contratao ter incio com o recebimento pela rea de Tecnologia da Informao do Documento de Oficializao da Demanda, a cargo da rea Requisitante da Soluo, que conter no mnimo:
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PLANEJAMENTO DA CONTRATAO A IN-4/2010 da SLTI/MP estabelece:

Documento de Oficializao da Demanda - DOD:
I - necessidade da contratao, considerando os objetivos estratgicos e as necessidades corporativas da instituio, bem como o seu alinhamento ao PDTI; II - explicitao da motivao e demonstrativo de resultados a serem alcanados com a contratao da Soluo de Tecnologia da Informao
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PLANEJAMENTO DA CONTRATAO A IN-4/2010 da SLTI/MP estabelece:

Documento de Oficializao da Demanda - DOD:
III - indicao da fonte dos recursos para a contratao; IV - indicao do Integrante Requisitante para composio da Equipe de Planejamento da Contratao.
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PLANEJAMENTO DA CONTRATAO A IN-4/2010 da SLTI/MP estabelece: Equipe de Planejamento da Contratao:

dever acompanhar e apoiar, no que for determinado pelas reas responsveis, todas as atividades presentes nas fases de Planejamento da Contratao e Seleo do Fornecedor. REQUISITANTE (NEGCIO) + TCNICO (TI) + ADMINISTRATIVO (CONFORMIDADE)
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PLANEJAMENTO DA CONTRATAO A IN-4/2008 da SLTI/MP estabelece: Art. 9 A fase de Planejamento da Contratao consiste nas seguintes etapas: I - Anlise de Viabilidade da Contratao; II - Plano de Sustentao; III - Estratgia de Contratao; e IV - Anlise de Riscos.
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PLANEJAMENTO DA CONTRATAO Deciso TCDF n 848/2012

recomendar Secretaria de Estado de Sade que: a)em futuras contrataes de solues de tecnologia da informao d especial ateno fase de planejamento da contratao, detalhada na Seo I da Instruo Normativa n 4/08 SLTI/MPOG, recepcionada no mbito distrital por meio do Decreto n 32.218/10; b) adote as providncias necessrias para a construo e manuteno de banco de dados de configurao, contemplando todos os ativos de tecnologia da informao relevantes para a consecuo de seus objetivos institucionais, em conformidade com a metodologia ITIL - Information Technology Infrastructure Library;
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3.1 Anlise de Viabilidade da Contratao
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ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO
Art. 10. A Anlise de Viabilidade da Contratao,

observado o disposto nos arts. 11 e 12 desta instruo normativa, compreende as seguintes tarefas:
Avaliao da necessidade (Requisitante e TI); Motivao da contratao (Requisitante); Especificao dos requisitos (TI); Identificao das diferentes solues (TI e Requisitante); Justificativa da soluo escolhida (TI).
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Anlise de Viabilidade da Contratao Avaliao da Necessidade Responsveis: rea Requisitante, com apoio da rea de TI: Objetivos estratgicos; e Necessidades corporativas da instituio. Critrios:
Alinhamento com PDTI; Cobit 4.1 PO1.2 Alinhamento entre TI e o Negcio.
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Anlise de Viabilidade da Contratao Motivao da Contratao Responsvel: A rea Requisitante. Motivar a contratao (servio essencial);
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Anlise de Viabilidade da Contratao Especificao dos Requisitos Responsvel: A rea de TI

demandas dos potenciais gestores e usurios do servio; solues disponveis no mercado; e anlise de projetos similares realizados por outras instituies.
Critrio:
Cobit 4.1 AI1 Identificar Solues Automatizadas, focando em identificar solues efetivas e tecnicamente viveis.
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Anlise de Viabilidade da Contratao Identificao das Diferentes Solues

Responsveis: A rea de TI, com apoio da rea Requisitante
disponibilidade soluo similar em outro
rgo/entidade; solues Portal do Software Pblico Brasileiro; capacidade e alternativas do mercado (inclusive software livre ou pblico);
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Anlise de Viabilidade da Contratao Justificativa da Soluo Escolhida Responsvel: A rea de TI. descrio sucinta, precisa, suficiente e clara da Soluo de Tecnologia da Informao escolhida, indicando os servios que a compem;
Critrio: Cobit 4.1 AI1.3 Estudo de Viabilidade e Formulao de Aes Alternativas: Desenvolver um estudo de viabilidade que examine a possibilidade de implementar os requisitos.
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Anlise de Viabilidade da Contratao Justificativa da Soluo Escolhida Responsvel: A rea de TI. alinhamento em relao s necessidades;
Critrio: Cobit 4.1 PO1.2 Alinhamento entre TI e o Negcio.
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Anlise de Viabilidade da Contratao Justificativa da Soluo Escolhida

Responsvel: A rea de TI. identificao dos benefcios que sero alcanados com a efetivao da contratao em termos de eficcia, eficincia, efetividade e economicidade. Critrio: Cobit 4.1 PO5.2 Priorizao dentro do Oramento de TI.
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Anlise de Viabilidade da Contratao

Responsvel: rea requisitante. Definir os requisitos, quando aplicveis: (art. 11)
I - de software, que independem de arquitetura tecnolgica e definem os aspectos funcionais do software; II - de treinamento, com o apoio da rea de TI, que definem a necessidade de treinamento presencial ou distncia, carga horria e entrega de materiais didticos; III - legais, que definem as normas s quais a Soluo de TI deve respeitar;
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IV - de manuteno, que independem de configurao tecnolgica e definem a necessidade de servios de manuteno preventiva, corretiva, evolutiva e adaptativa; V - de prazo, que definem a prioridade da entrega da Soluo de TI contratada; VI - de segurana, com o apoio da rea de TI; e VII - sociais, ambientais e culturais, que definem requisitos que a Soluo de TI deve atender para respeitar necessidades especficas relacionadas a costumes e idiomas, e ao meioambiente (TI Verde)
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I - de arquitetura tecnolgica, composta de hardware, softwares bsicos, padres de interoperabilidade, linguagem de programao e interface; II - de projeto, que estabelecem o processo de desenvolvimento de software, tcnicas, mtodos, forma de gesto e de documentao; III - de implantao, que definem o processo de disponibilizao da soluo em produo; IV - de garantia e manuteno, que definem a forma como ser conduzida a manuteno e a comunicao entre as partes envolvidas;
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V - de treinamento, que definem o ambiente tecnolgico de treinamentos ministrados e perfil do instrutor; VI - de experincia profissional; VII - de formao, que definem cursos acadmicos e tcnicos, certificao profissional e forma de comprovao; e VIII - de metodologia de trabalho.
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3.2 Plano de Sustentao
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Plano de Sustentao Responsveis: A rea de TI, com o apoio

da rea Requisitante. I - segurana da informao; II - recursos materiais e humanos; III - transferncia de conhecimento; IV - transio contratual; e V - continuidade dos servios em eventual interrupo contratual.
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Plano de Sustentao Segurana da Informao

Cdigo de prtica de segurana da informao NBR ISO/IEC 270002 Poltica de Segurana da Informao (PSI); Classificao da Informao;
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Plano de Sustentao Segurana da Informao

Cdigo de prtica de segurana da informao NBR ISO/IEC 270002 Poltica de Controle de Acesso (PCA); Plano de Continuidade de Negcios (PCN). Critrio: Cobit 4.1, objetivo de controle DS5.2 IT Security Plan (Plano de Segurana de TI).
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Plano de Sustentao Recursos Materiais e Humanos

Definio dos recursos indispensveis sustentao do sistema e/ou ambiente fsico. Critrio: Cobit 4.1, objetivo de controle DS5.2 IT Security Plan (Plano de Segurana de TI).
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Plano de Sustentao Transferncia de Conhecimento

Definio de processo de trabalho com a finalidade de manter o conhecimento no rgo. Critrio: Cobit AI4.4 Transferncia de Conhecimentos s Equipes de Operao e Suporte
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Plano de Sustentao Transio Contratual

Definio de processo de trabalho com a finalidade de executar a transio contratual sem a interrupo do servio.
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Plano de Sustentao Continuidade dos Servios

Definio de processo de trabalho com a finalidade de garantir que os servios providos pela soluo de TI tero continuidade mesmo que haja interrupo da execuo contratual .
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Plano de Sustentao
Continuidade dos Servios Critrio:
Cobit 4.1 DS4 Assegurar a Continuidade dos Servios Prover a continuidade dos servios de TI requer o desenvolvimento, manuteno e teste de um plano de continuidade de TI, armazenamento de cpias de segurana (backup) em instalaes remotas (offsite) e realizar treinamentos peridicos do plano de continuidade..
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Plano de Sustentao
Continuidade dos Servios Critrios:
NBR 15999-1:2007, item 8.6 Planos de Continuidade de Negcios: o propsito de um plano de continuidade de negcios (PCN) permitir que uma organizao recupere ou mantenha suas atividades em caso de uma interrupo das operaes normais de negcios;
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Plano de Sustentao
Continuidade dos Servios
Critrios:
NBR ISO/IEC 27002, item 14.1.3 Desenvolvimento e implementao de planos de continuidade relativos segurana da informao: convm que os planos sejam desenvolvidos e implementados para a manuteno ou recuperao das operaes e para assegurar a disponibilidade da informao no nvel requerido e na escala de tempo requerida, aps a ocorrncia de interrupes ou falhas dos processos crticos do negcio.
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3.3 Estratgia de Contratao
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Estratgia de Contratao
A IN-4/2008 em seu art.14 compreende as seguintes tarefas: I indicao do tipo de servio, considerando o mercado e as solues existentes no momento da licitao (TI); II indicao dos termos contratuais (TI e Requisitante); III definio da estratgia de independncia do rgo ou entidade contratante com relao contratada (TI); IV indicao do Gestor do Contrato (TI);
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A IN-4/2008 em seu art.14, compreende as seguintes tarefas: (continuao)
V definio das responsabilidades da contratada, que no poder se eximir do cumprimento integral do contrato no caso de subcontratao (TI); VI elaborao do oramento detalhado (TI e rea competente); VII indicao da fonte de recursos para a contratao e a estimativa do impacto econmico-financeiro no oramento do rgo/Entidade (Requisitante); VIII definio dos critrios tcnicos de julgamento da proposta para a fase de Seleo do Fornecedor (TI).
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I indicao do tipo de servio, considerando o mercado e as solues existentes no momento da licitao (TI); ex: (infraestrutura,hep-desk, desenvolvimento...)
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Deciso TCDF n 3803/2012 III. alertar a Terracap sobre a convenincia de licitar o servio de administrao, operao e suporte a banco de dados (Lote 2, item 1.2 do edital) por fabricante de "software", uma vez que muitas empresas so especializadas em produtos de fornecedores especficos e que o custo do servio varia de acordo com o produto;
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II indicao dos termos contratuais (TI e Requisitante): fixao de procedimentos e de critrios de mensurao dos servios prestados, abrangendo mtricas, indicadores e valores; definio de metodologia de avaliao da adequao s especificaes funcionais e da qualidade dos servios;
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II indicao dos termos contratuais (TI e Requisitante): quantificao ou estimativa prvia do volume de servios demandados, para comparao e controle; regras para aplicao de multas e demais sanes administrativas;
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II indicao dos termos contratuais (TI e Requisitante): garantia de inspees e diligncias, quando aplicvel, e sua forma de exerccio; definio de direitos propriedade intelectual; autorais e de
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II indicao dos termos contratuais (TI e Requisitante): termo de compromisso, contendo declarao de manuteno de sigilo e cincia das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade, a ser assinado pelo representante legal do fornecedor e seus empregados diretamente envolvidos na contratao;
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II indicao dos termos contratuais (TI e Requisitante): cronograma de execuo fsica e financeira; forma de pagamento, que dever ser efetuado em funo dos resultados obtidos; e
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II indicao dos termos contratuais (TI e Requisitante): definio de mecanismos formais de comunicao a serem utilizados para troca de informaes entre a contratada e a Administrao;
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III definio da estratgia de independncia do rgo ou entidade contratante com relao contratada (TI):
forma de transferncia de tecnologia; e direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da Soluo de Tecnologia da Informao, documentao, modelo de dados e base de dados, justificando os casos em que tais direitos no vierem a pertencer Administrao Pblica;
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IV indicao do Gestor do Contrato (TI):

No art. 2, III - Gestor do Contrato: servidor com capacidade gerencial, tcnica e operacional relacionada ao objeto da contratao;
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V definio das responsabilidades da contratada, que no poder se eximir do cumprimento integral do contrato no caso de subcontratao (TI);
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VI elaborao do oramento detalhado (TI e rea competente), fundamentado em pesquisa no mercado, a exemplo de: contrataes similares, valores oficiais de referncia, pesquisa junto a fornecedores ou tarifas pblicas.
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VII indicao da fonte de recursos para a contratao e a estimativa do impacto econmico-financeiro no oramento do rgo/Entidade (Requisitante);
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VIII definio dos critrios tcnicos de julgamento da proposta para a fase de Seleo do Fornecedor (TI), tais como:
utilizao de critrios correntes no mercado;
quando necessrio para a comprovao da aptido, pode se considerar mais de um atestado relativo ao mesmo quesito de capacidade tcnica os critrios de pontuao devem ser justificados em termos do benefcio que trazem para o contratante.
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Restries e/ou Vedaes estabelecidas na IN-4/2008: Art. 5 No podero ser objeto de contratao: I - todo o conjunto dos servios de Tecnologia da Informao de um rgo ou uma entidade em um nico contrato; II - mais de uma Soluo de Tecnologia da Informao em um nico contrato;
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Restries e/ou Vedaes estabelecidas na IN-4/2008: Art. 5 No podero ser objeto de contratao: (cont.) III - gesto de processos de Tecnologia da Informao*, incluindo gesto de segurana da informao;
99
Restries e/ou Vedaes estabelecidas na IN-4/2008:
Art. 5 No podero ser objeto de contratao: (cont.)
(...) 1 O suporte tcnico aos processos de planejamento e avaliao da qualidade dos servios de Tecnologia da Informao podero ser objeto de contratao, desde que sob superviso exclusiva de servidores do rgo ou entidade; * Atividades de planejamento, superviso e controle devem ser realizadas pelo rgo proporcionando a segurana das informaes 100 e a conhecimento dos seus processos.
Restries e/ou Vedaes estabelecidas na IN-4/2008: art. 14: restries quanto aferio de esforo por meio da mtrica homens-hora ( 1) que vedado contratar por postos de trabalho alocados ( 2) vedaes e recomendaes quanto s licitaes do tipo tcnica e preo (s 3 e 4) a Estratgia de Contratao dever ser aprovada e assinada pelo Requisitante e pela rea de TI ( 5)
101
Restries e/ou Vedaes estabelecidas na IN-4/2008: art. 6:
estabelecer vnculo de subordinao com

funcionrio dos fornecedores; prever em edital a remunerao dos funcionrios dos fornecedores; indicar pessoas para compor o quadro funcional dos fornecedores;
102
Restries e/ou Vedaes estabelecidas na IN4/2008: art. 6: demandar aos funcionrios dos fornecedores execuo de tarefas fora do escopo do objeto da contratao; reembolsar despesas com transporte, hospedagem e outros custos operacionais, que devem ser de exclusiva responsabilidade dos fornecedores; e prever em edital exigncias que constituam interveno indevida da Administrao Pblica na gesto interna da contratada.
103
Deciso TCDF n 1138/2012 II - ao complexo administrativo do Distrito Federal que antes de contratar ou renovar enlaces de comunicao para interligao de suas unidades, formalizem consulta Secretaria de Estado de Planejamento do Distrito Federal para verificar a possibilidade de compartilhamento da infraestrutura existente, com vistas ampliao do alcance e da disponibilidade das redes metropolitanas pblicas;
104
Deciso TCDF n 628/2013 II) recomendar CEB Distribuio que, caso ainda no o tenha feito, ultime as providncias para assinatura do termo de cooperao tcnica com a SUTIC/SEPLAN, com vistas eliminao dos custos de infraestrutura relativos plataforma baixa da Companhia; ...
105
3.4 Anlise de Riscos
106
Anlise de Riscos
IN-4/2008, art. 16: a Anlise de Riscos dever ser elaborada pelo Gestor do Contrato, com o apoio da rea de TI e do Requisitante observando o seguinte: I - identificao dos principais riscos que possam comprometer o sucesso do processo de contratao; II - identificao dos principais riscos que possam fazer com que os servios prestados no atendam s necessidades do contratante, podendo resultar em nova contratao; III - identificao das possibilidades de ocorrncia e dos danos potenciais de cada risco identificado;
107
Anlise de Riscos
IN-4/2008, art. 16: (Cont.)
IV - definio das aes a serem tomadas para amenizar ou eliminar as chances de ocorrncia do risco; V - definio das aes de contingncia a serem tomadas caso o risco se concretize; e VI - definio dos responsveis pelas aes de preveno dos riscos e dos procedimentos de contingncia.
108
Anlise de Riscos
Identificao dos Riscos Ex: Manuteno de software
Riscos do processo de contratao e gesto contratual 3.1. Morosidade no processo licitatrio; 3.2. Ausncia de licitantes; 3.3. Conluio entre licitantes; 3.4. Falta de habilidade de fornecedor na manuteno do software; Riscos da soluo 3.5. Descontinuidade do fornecer (falncia, concordata, etc); 3.6. Danos causados a outros softwares instalados, em funo de atualizao do sistema; 3.7. Baixa utilizao do software pelo usurio final.
109
Anlise de Riscos
Grau do Impacto Muito grande Grande Moderado Pequeno Muito pequeno Peso 5,0 4,0 3,0 2,0 1,0 Caractersticas Perda do sistema. Morte ou leses graves. Degradao crtica do sistema. Necessita de aes corretivas imediatas. Leses. Degradao moderada do sistema. Necessita de aes no imediatas. Pequenas leses. Pequena degradao do sistema. compensvel ou controlvel. No causa leses. No degrada o sistema, nem seu funcionamento. No ameaa os recursos humanos.
Matriz de probabilidades
Referencial Probabilidade
Provavelmente ocorrer
0,95
Grande chance de ocorrer
0,75
Igual chance de ocorrer ou no
0,50
Baixa chance de ocorrer
0,25
Chance remota de ocorrer
0,10
110
Anlise de Riscos
Anlise qualitativa dos riscos
Risco identificado Probabilidade de ocorrncia Impacto da ocorrncia Valor Esperado Consequncia do Risco (dano)
3.1 3.2 3.3
0,50 0,10 0,10
1,0 2,0 2,0
0,50 0,20 0,20
Possibilidade de perda do recurso oramentrio Perda do processo licitatrio Ausncia de competitividade; Prtica de preo abusivo. Falhas e/ou atrasos no atendimento das ordens de servio Falta de cobertura contratual para manuteno do software Falha no funcionamento de outros sistemas Aplicao ineficiente do recurso.
3.4
0,50
3,0
1,50
3.5 3.6 3.7
0,10 0,10 0,50
3,0 4,0 1,0
0,30 0,40 0,50
111
Anlise de Riscos
Tratamento dos riscos / aes de contingncia
(ordenados por criticidade) Valor Esperado Risco identificado 1,50 3.4 Tratamento do Risco Previso de sano no edital Compromisso das unidades do TCDF no sentido de dar a vazo adequada aos processos de contratao. Responsvel
0,50
3.1
0,50
3.7
Compromisso das unidades do Controle Externo no uso do software.
Reparos nos sistemas com aplicao de backups e/ou outras medidas e aplicao de penalidade ao contratante. 0,40 3.6
0,30
3.5
Busca de nova contratao para continuidade dos servios ou uso de mo de obra da Casa
Divulgao e / ou republicao do edital 0,20 3.2

Aplicao de penalidades, inclusive denncia ao Ministrio Publico.
0,20
3.3
112
4. Termo de Referncia ou Projeto Bsico
113
Projeto Bsico
Requisitos presentes na Lei 8.666/93:
Os servios somente podero ser licitados quando houver projeto bsico aprovado pela autoridade competente (LL, art. 7, I e 2,I). O objeto da contratao deve estar precisamente caracterizado e quantificado no projeto bsico (LL, arts. 7,4,8,14,15,7,55) O projeto bsico deve conter, no que couber, o detalhamento previsto no LL, art 6, IX), devendo a sua definio ser precisa, suficiente e clara.
114
Termo de Referncia
A IN 04/2008 da SLTI/MP, definiu, em seu art. 17, que a partir da estratgia de contratao o Termo de Referncia conter, no mnimo, as seguintes informaes:
115
Termo de Referncia*
Identificao do objeto Adequao oramentria Fundamentao da contratao
Critrios de seleo do fornecedor Forma de seleo do fornecedor Estimativa de preos
REQUISITOS DO TERMO DE REFERNCIA
Requisitos da contratao Modelo para prestao dos servios Mecanismos de gesto do contrato
* Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrio
Termo de Referncia
Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrio (...) um processo de contratao e gesto de contratos formado basicamente pela definio de etapas ou atividades que devem ser executadas, dentro e fora do setor de TI, seu fluxo (seqncia em que so executadas), os insumos de cada etapa (informaes necessrias execuo da atividade) e os produtos gerados em cada etapa (informaes produzidas na etapa). Um processo se torna formal quando est documentado e publicado no mbito do ente. Mapeado o processo possvel avaliar riscos, implantar controles para mitig-los e monitorar estes controles para verificar sua eficcia.
Termo de Referncia
1. Definio do Objeto
Termo de Referncia Definio do objeto

deve ser exclusivamente considerado prestao de servios (alterado pela IN 04/2010); no pode ser caracterizado exclusivamente como fornecimento de mo-de-obra (Decreto n 2.271/97, art. 4, inciso II).
119
Termo de Referncia Definio do objeto

definio do objeto de acordo com as
caractersticas dos servios contratados; verificar possibilidade de separao dos servios (art. 23, 1, Lei 8.666/93).
120
Termo de Referncia
Definio do objeto
Exemplos:
Desenvolvimento Manuteno de Sistemas Servios de Infraestrutura
Services Desk
Termo de Referncia
Definio do objeto
TCDF Deciso n 615/08

... 3) possibilidade de separao dos servios a serem contratado, na forma como aventada pelo rgo instrutivo desta Corte de Contas, em face do disposto no art. 23,1, da Lei 8.666/93, com os conseqentes ajustes no tipo de licitao a ser adotada para cada item, de acordo com as caractersticas dos servios;
122
Termo de Referncia
Definio do objeto Deciso TCDF n 1294/09
..a) fracionar o objeto do contrato em pelo menos dois lotes distintos: desenvolvimento/manuteno de sistemas e servios de infra-estrutura, ocasionando, assim, o melhor aproveitamento dos recursos do mercado, a reduo dos custos e a ampliao da competitividade, ou justificar o no parcelamento
123
Termo de Referncia
Definio do objeto Parcelamento dos Servios Princpio da Isonomia: O parcelamento do objeto implica o parcelamento dos requisitos de habilitao e de avaliao de proposta tcnica, que implica a ampliao do nmero de administrados habilitados a participar das contrataes pblicas, o que implica maior eficcia d o princpio da isonomia;
Termo de Referncia
Definio do objeto Parcelamento dos Servios Princpio da Eficincia: O melhor aproveitamento dos recursos do mercado, p.ex. a possibilidade de participao de empresas especialistas,implica maior eficincia nas contrataes pblicas, vez que tais empresas so capazes de oferecer melhor esse servios ou produtos a melhores preos.
Termo de Referncia
Definio do objeto Parcelamento dos Servios Princpio da economicidade: O aumento da competio e o incentivo criao de empresas especialistas em determinados servios de TI implicam a reduo dos custos contratuais
Termo de Referncia
Definio do objeto Parcelamento dos Servios Vantagens: A reduo do risco estratgico e de segurana para a Administrao, que no depender, como antes,de uma nica empresa para dar andamento s atividades do setor de informtica (vide art.2,p.nico da IN/SLTI02/2008);
Termo de Referncia
Definio do objeto Parcelamento dos Servios Deciso TCDF n 3377/2011
... adote as providncias necessrias ao exato cumprimento da lei, posto que licitar as solues de rede MAN e WAN, nos termos constantes do objeto do Prego Eletrnico n 71/2011, denota prestao de servio integrada em um nico certame, limitando o carter competitivo da licitao e afrontando as disposies constantes no item 3 da Deciso TCDF n 615/08 e no inciso II do art. 5 da IN n 04/08-SLTI/MPOG, de observncia obrigatria no Distrito Federal nas contrataes de bens e servios de tecnologia da informao, nos termos do Decreto n 32.218/10;
Termo de Referncia
2. Fundamentao da Contratao
Termo de Referncia
Fundamentao da contratao, a qual dever explicitar, no mnimo:
a justificativa da necessidade do servio (LL, 6, IX); a relao entre a demanda prevista e a quantidade de servio a ser contratada (LL, 6, IX, f);
130
Termo de Referncia
Fundamentao da contratao, a qual dever explicitar, no mnimo:
Demonstrativo dos resultados a serem alcanados (LL, 6, IX, c); Indicao de com quais elementos (objetivos, iniciativas e aes) das estratgias institucionais e de Tecnologia da Informao a contratao est alinhada (Decreto n 200/67, art. 6, inciso I)
131
Termo de Referncia
3. Requisitos do Servio
Termo de Referncia Requisitos da contratao

limitando-se queles indispensveis execuo do objeto pretendido (Lei
8.666/93, art. 6, IX, d c/c art. 3, 1, inciso I).
133

(...) III. determinar SEF/DF, em relao ao Prego Eletrnico n 1039/2010 - CELIC/SUPRI/SEPLAG, que: ... b) reformule o item II da Clusula 9.2.2, a fim de permitir que empresas parceiras da Oracle do Brasil a partir do nvel Gold participem do certame; ...
134

II.b) em ateno ao princpio da eficincia e ao disposto no art. 6, inciso IX, alnea "f", da Lei n 8.666/93, apresente, em at 30 (trinta) dias, justificativa tcnica para o dimensionamento do volume de licenas de uso de softwares Oracle adquiridas por meio do Contrato n 112/11, sob pena de configurao de realizao de despesa desnecessria, podendo ensejar a aplicao de sanes aos responsveis, bem como a instaurao de tomada de contas especial; ... 135

II.b) em ateno ao princpio da eficincia, ao disposto no art. 6, IX, f, da Lei n 8.666/93 e ao art. 10, inciso V, da IN n 04/2008SLTI/MPOG apresente, em at 30 dias, justificativa tcnica para o dimensionamento do volume de licenas de uso de softwares Oracle adquiridas por meio do Contrato n 62/2011, bem como sobre o uso efetivo de cada um desses softwares (denominao da aplicao/sistema, data da implantao, volume de transaes, nmero de usurios, nmero de registros nas aplicaes, uso de processador e outros que julgar relevantes), sob pena de configurao de realizao de despesa desnecessria, podendo ensejar a aplicao de sanes aos responsveis, bem como a instaurao de tomada de contas especial;
136

Deciso TCDF n 6533/2012 II.c) ultime providncias com vistas manifestao da empresa Oracle do Brasil Sistemas Ltda. sobre a possibilidade de utilizao no mbito do Governo do Distrito Federal do licenciamento compartilhado de licenas de uso de software, nos moldes do acordo firmado por essa empresa com o Governo do Reino Unido; ...
137
Termo de Referncia
4. Modelo de Prestao de Servios
Termo de Referncia Modelo de prestao dos servios

estudos preliminares das solues existentes no mercado e a justificativa da escolha (LL, 6, IX, 11, 15, I, III, IV e V, 43, IV); identificao da soluo de TI adotada, composta pelos servios, produtos e outros elementos necessrios (Acrdo TCU 2471/08, item 9.1.4);
139
Termo de Referncia
Modelo de prestao dos servios necessidade de detalhar os servios, ex: - administrao de Redes;
administrao de Base de Dados; servios de Suporte Tcnico; servios de Help-Desk.
Termo de Referncia
Modelo de prestao dos servios
definio da forma de execuo dos servios, preferindo-se a execuo indireta por resultados, justificando-se a impossibilidade de sua adoo (LL, 6, VIII, IX, e).
141
Termo de Referncia
fixao de procedimentos e de critrios de mensurao dos servios prestados, abrangendo mtricas, indicadores e valores (LL, 6, VIII, IX, e, Deciso TCDF n 1230/08).
Termo de Referncia
(...) a) ultime as medidas necessrias para praticar o percentual de 20% sobre o preo de aquisio de licenciamento do software Trakcare, na remunerao dos servios de manuteno /atualizao tecnolgica e de suporte tcnico do referido produto, objeto do Contrato n 144/2011SES/DF, a exemplo do praticado para o software Cach, em relao aos mesmos servios contratados, ...
143
Termo de Referncia
...IV) recomendar Agncia de Tecnologia da Informao do Distrito Federal AGEMTI que examine a possibilidade de regulamentao da contratao de servios de manuteno/desenvolvimento de sistemas, pelo regime de Fbrica de Software, contemplando os seguintes pontos indicados no Acrdo n 786/2006 do Tribunal de Contas da Unio, encaminhando a esta Corte, no prazo de 90 (noventa) dias, as concluses sobre a matria: a) a fixao dos procedimentos e dos critrios de mensurao dos servios prestados, abrangendo mtricas, indicadores e valores aceitveis; b) a quantificao ou a estimativa prvia do volume de servios demandados, para fins de comparao e controle; c) a definio de metodologia de avaliao da adequao s especificaes e da qualidade dos servios com vistas aceitao e pagamento; d) a definio dos procedimentos de acompanhamento e fiscalizao a serem realizados concomitantemente execuo para evitar distores na aplicao dos critrios; ...
TCDF - SEMAT/2008
144
Termo de Referncia
Utilizao da unidade de medida Ponto de Funo para a remunerao dos servios de Desenvolvimento/Manuteno de Sistemas, conforme metodologia disseminada pelo IFPUG International Function Point User Group
Termo de Referncia
Pontos de Funo Medem a funcionalidade entregue ao usurio Caractersticas Independem de plataforma, linguagem de programao ou estilo de programao utilizado; Permitem determinar o tamanho de uma aplicao a partir da sua funcionalidade; Remunerao baseada na funcionalidade solicitada e fornecida; Suporta com mais facilidade os ciclos de evoluo do sistema

Tipos de Contagem Projeto de Desenvolvimento; Projeto de Melhoria e Aplicao
Projeto de Desenvolvimento
Desenvolve e entrega a 1 verso de uma aplicao de software. Seu tamanho funcional medida da funo fornecida aos usurios por ela, como medido pela respectiva contagem.
Termo de Referncia Modelo de prestao dos servios Projeto de Melhoria

Desenvolve e entrega manuteno adaptativa. Seu tamanho funcional a medida das funes includas, alteradas ou excludas ao final do projeto, como medido pela respectiva contagem.
Termo de Referncia Modelo de prestao dos servios Aplicao

Consiste de um ou mais componentes, mdulos ou subsistemas. Sua medio funcional de tamanho uma medida da funo que uma aplicao fornece ao usurio, determinada pela respectiva contagem.

Tipos de Manuteno (ISO/IEC 14764) Manuteno Corretiva Manuteno Perfectiva Manuteno Adaptativa
Termo de Referncia Modelo de prestao dos servios Manuteno Corretiva

Modificao reativa de um produto de software executada aps a entrega para corrigir os problemas descobertos. A modificao repara o produto de software para satisfazer os requisitos (No modifica a funcionalidade da aplicao).

Manuteno Perfectiva
Modificao de um produto de software aps entrega para detectar e corrigir falhas latentes antes que se materializem. Prov melhorias aos usurios, melhoria na documentao e registros para melhorar o desempenho, facilidade de manuteno, ou outros atributos do software. (No modifica a funcionalidade da aplicao).

Manuteno Adaptativa
Modificao de um produto de software, executada aps a entrega, para mant-lo usvel em um ambiente modificado ou em modificao. Ela prov melhorias necessrias para acomodar essas modificaes no ambiente em que o software produto deve operar. (modifica a funcionalidade).
Termo de Referncia
Estabelecer critrio de pagamento para as manutenes corretivas a partir do esforo despendido na disciplina de construo.
Termo de Referncia
Modelo de prestao dos servios Definio no Edital do Processo Produtivo de Software (metodologia de desenvolvimento de sistemas).
Termo de Referncia
Modelo de prestao dos servios Ex. de Metodologia de desenvolvimento: Requisitos 20% Analise/projeto 50 % Construo 20% Testes 10%
Termo de Referncia
Estabelecer critrio de pagamento para as manutenes perfectiva a partir do esforo estabelecido na Tabela de Itens no mensurveis em APF.
Termo de Referncia
Estabelecer no edital tabela de itens no mensurveis pela APF. Ex: Telas layout contempla as alteraes de layouts, logotipo, sem mudana de funcionalidade. Considera-se para obteno do esforo o percentual de 0,2 de um ponto de funo para cada 5 elementos, dados, campos, mensagens modificadas.
Termo de Referncia
Estabelecer no edital tabela de itens no mensurveis pela APF. (Cont) Ex: Dados de cdigo contempla a necessidade de incluso, alterao ou excluso de dados pertencentes a listas (combo box) ou tabelas fsicas. Considera-se para obteno do esforo o percentual de 0,2 de um ponto de funo para cada 5 dados/campos.
Termo de Referncia
Estabelecer no edital tabela de itens no mensurveis pela APF. (Cont) Ex: Alterao do texto da mensagem. Considera-se para obteno do esforo o percentual de 0,2 de um ponto de funo para cada 5 mensagens.
Termo de Referncia
Mtodo da NESMA para melhorias Construdo sobre o mtodo do IFPUG + Fator de Impacto (FI) Ex: PFadd = ADD ==== FI = 1,00 PFdel = DEL x 40% FI = 0,40 PFchg = CHG x 40% FI = 0,40
Termo de Referncia
Mtodo da NESMA para melhorias O fator de impacto determinado em funo da quantidade de TD includos, alterados e excludos em relao quantidade original Ex: (%)Mudana = qtde (TD modificada / qtde TD originais) x 100
%Mudana. Funo Armazenamento Fator de Impacto =< 33% 0,25 =< 67% 0,50 =< 100% >100% 0,75 1,00
Termo de Referncia
Mtodo da NESMA para Contagem Indicativa APF = 35 PF x qtdALI + 15 x qtdAIE
ALI = Arquivo Lgico Interno AIE = Arquivo de Interface Externa

Fator de Ajuste Prope medir a funcionalidade geral do sistema Caractersticas
Considera 14 Caractersticas Gerais de Sistema (CGS); Atribui a cada CGS um nvel de influncia entre 0 (nenhuma) at 5 (forte) influncia; O valor do fator de ajuste pode variar em +- 35 % do valor do Ponto de Funo
Termo de Referncia
Modelo de prestao dos servios Definio no Edital do Fator de Ajuste para os
servios medidos por Ponto de Funo, de modo a no interferir no preo vencedor. (Deciso TCDF n 1294/09. Ex: definir como 1).
Termo de Referncia
Modelo de prestao dos servios Servios de Suporte/Help Desk
Definio de critrios objetivos a partir da quantidade estimada dos servios e do custo dos profissionais que realizaro o atendimento. Ex:Prego 40/2007-TCDF
Termo de Referncia
V. determinar Secretaria de Estado de Planejamento e Oramento do Distrito Federal - Seplan/DF... c) promova, doravante, a separao dos servios de manuteno do sistema e suporte tcnico local, adotando critrios de pagamentos que representam as especificidades de cada servio prestado e o melhor aproveitamento dos recursos de mercado, nos termos das Decises ns 615/08 e 1.294/09, desta Corte.
168
Termo de Referncia
A IN n 04/2008, por meio do art. 14, inciso VIII, 1, estabeleceu que a aferio de esforo por meio da mtrica homens-horas apenas poder ser utilizada mediante justificativa e sempre vinculada entrega de produtos de acordo com prazos e quantidades previamente definidos.
Termo de Referncia
SMULA TCU N 269
Nas contrataes para a prestao de servios de tecnologia da informao, a remunerao deve estar vinculada a resultados ou ao atendimento de nveis de servio, admitindo-se o pagamento por hora trabalhada ou por posto de servio somente quando as caractersticas do objeto no o permitirem, hiptese em que a excepcionalidade deve estar prvia e adequadamente justificada nos respectivos processos administrativos.
Termo de Referncia
... c) reformulem a estrutura de remunerao dos servios de consultoria ou servios complementares de implementao e customizao adicional (item 6.3 do Projeto Bsico) com vistas a assegurar que os servios sejam pagos de acordo com a entrega de produtos de interesse da Administrao, observando cronograma fsico-financeiro a ser definido no edital do certame;...
Termo de Referncia
Em observncia ao princpio da segregao de funes, o rgo no poder contratar o mesmo prestador para realizar servios de execuo e fiscalizao relativos ao mesmo objeto (IN SLTI 02/2008, arts. 3, 2, e 19, I e II).
172
Termo de Referncia
5. Mecanismos de Gesto do Contrato
Termo de Referncia
Mecanismos de gesto do contrato
definio dos setores que fiscalizaro o contrato, e a responsabilidade de cada um deles; (Lei n 8.666/1993, art. 67); protocolo de interao entre contratante e contratada; (Lei n 8.666/1993, art. 6, inciso IX, letra e) procedimentos para mensurao, faturamento e pagamento dos servios prestados; (Lei n 8.666/1993, art. 6, inciso IX, letra "e);
174
Termo de Referncia
Mecanismos de gesto do contrato (cont.)
definio do mtodo para quantificar o volume de servios demandados; (Lei n 8.666/1993, art. 6, inciso IX, letra "e); definio do mtodo de avaliao da adequao s especificaes e da qualidade dos servios, com vistas aceitao e pagamento; (Lei n 8.666/1993, art. 6, inciso IX, letra "e)
175
Termo de Referncia
Mecanismos (cont.) de gesto do contrato
modelo do instrumento de controle dos servios solicitados e recebidos (ordem de servio ou solicitao de servio);
176
Termo de Referncia
Exemplo de Ordem de Servio
TCDF - SEMAT/2008
177
Termo de Referncia
Exemplo de Termo de Recebimento
TCDF - SEMAT/2008
178
Termo de Referncia
Mecanismos (cont.) de gesto do contrato
lista de verificao que permita identificar se todas as obrigaes do contratado foram cumpridas antes do ateste do servio; (Cobit 4.1, item ME 2.4 - Controle de auto-avaliao);
179
Termo de Referncia Mecanismos de gesto do contrato (cont.)

Deciso TCDF n 259/2010 ...b.2) definio de procedimentos que permitam identificar se todas as obrigaes do contratado foram cumpridas antes da atestao do servio, relativo s suas contrataes, nos termos da Lei n 8.666/1993, art. 6, inciso IX, letra "e"; Decreto n 16.098/94, art. 13, inciso II; e COBIT 4.1, item ME 2.4 - Controle de auto-avaliao
180

Deciso TCDF n 2858/2011 ... ; b) adote procedimentos padronizados para gerenciar as atividades de suporte, com base nas orientaes contidas no COBIT 4.1, DS 8.1 Gerenciar Atendimentos e Incidentes - Service Desk (Atendimentos)
181

Deciso TCDF n 2858/2011 ... ; b) informe sobre a adoo das seguintes providncias: b.1) padronizao dos procedimentos para gerenciar as atividades de suporte, com base nas orientaes contidas no COBIT 4.1, DS 8.1 Gerenciar Atendimentos e Incidentes - Service Desk (Atendimentos)
182

Deciso TCDF n 937/2013 II - recomendar ao Departamento de Trnsito do Distrito Federal que passe a executar procedimentos de avaliao e depurao dos bancos de produo de acordo com as melhores prticas de execuo de procedimentos operacionais estabelecidas pelo processo DSS01.01 (Perform operational procedures) do COBIT 5;
183

Deciso TCDF n 937/2013 (cont.) III - autorizar o Ncleo de Fiscalizao de Tecnologia da Informao - NFTI a realizar inspeo no Detran para avaliar a gesto e a segurana dos bancos de dados utilizados;
184

regras para aplicao das penalidades, observando os Princpios da Proporcionalidade, Razoabilidade e Prudncia (Lei n 8.666/1993, art. 55, VII, VIII e IX); garantias contratuais necessrias. (Lei n 8.666/1993, art. 55, VI).
185
Termo de Referncia
Designar
servidor com a capacidade de realizar a medio dos servios utilizando a tcnica de Anlise de Pontos de Funo, nos casos de contratao de desenvolvimento de sistemas e remunerao pela mtrica Ponto de Funo.
186
Termo de Referncia Mecanismos de gesto do contrato

Deciso TCDF n 1294/2009 ...III.b) designe servidor com a capacidade de realizar a medio dos servios de manuteno corretiva, adaptativa e evolutiva do sistema de Gesto de Programas Sociais, utilizando-se a tcnica de Anlise de Ponto de Funo, de acordo com as especificaes contidas no Function Point Counting Practices Manual...
187

Um acordo de nvel de servio um instrumento para a gesto das expectativas em relao ao contrato. Sua meta consiste em definir uma estrutura para a gesto da qualidade e quantidade dos servios entregues e, por conseguinte, atender demanda contratada a partir de um entendimento claro do conjunto de compromissos.
(vide IN-02/2008)
188
Termo de Referncia
Previso de Acordo de Nvel de Servio (SLA) nos editais de licitao principalmente para os servios de infraestrutura.
189

Elementos Mnimos do Acordo de Nvel de Servio: participantes do acordo; descrio clara dos servios e funcionalidades disponveis, para contratos de prestao de servios; descrio clara dos perfis profissionais desejados, para contratos de locao de mo-de-obra; funes e responsabilidades;
190

Elementos Mnimos do Acordo de Nvel de Servio(cont): nveis de servios desejados em termos de disponibilidade, prazos, desempenho, segurana, quantidade, qualidade e outros; indicadores de nveis de servios; responsvel pela medio dos servios; aes a serem tomadas quando da ocorrncia de problemas de mau desempenho (aes corretivas, penalidades financeiras e outras).
191
Termo de Referncia
Deciso TCDF n 615/08 ..IV - recomendar jurisdicionada que avalie a possibilidade de adoo do instrumento chamado Acordo de Nvel de Servio, prtica estabelecida pelo mercado, para se buscar a qualidade e eficincia dos servios prestados na rea de informtica;

..III.a insira no Edital acordo de nveis de servios, por meio de critrios objetivos e mensurveis acordados entre as partes, com a finalidade de aferir e avaliar a qualidade, desempenho disponibilidade e custos dos servios contratados, principalmente, no tocante aos servios de infraestrutura, por inexistir uma mtrica usualmente definidade pelo mercado, nos termos do item IV da Deciso n 615/08

Acrdo 6692008-TCU-Plenrio 9.4.9. exija, nas prximas contrataes de TI, nveis de servio a serem cumpridos pelas empresas contratadas, especialmente para atividades como suporte de infra-estrutura de TI e atendimento e suporte aos usurios, em ateno ao 1 do art. 3 do Decreto n 2.271/1997;
194

b) revise o Acordo de Nvel de Servio com o objetivo de definir as responsabilidades das partes envolvidas, com previso de aplicabilidade de multas por descumprimento de nveis de servios acordados, critrios na aferio da tempestividade, qualidade e desempenho dos servios contratados, em conformidade com o art. 17 e com o inciso XII do art. 19 da IN 02/2008-SLTI/MPOG e, ainda, com as Decises TCDF ns 615/08 e n 1.294/09;
195

b.3) ultime providncias para monitorar continuamente critrios especificados nos Acordos de Nvel de Servio, com base nas orientaes contidas no COBIT 4.1, processo DS 1.5 - Monitorar e Relatar Realizaes de Nvel de Servio. ;
196
Termo de Referncia
Acordos de nvel de servio (Prego TCDF n 40/2007)
Item Indicadores de nveis de servio Unidade de medida % % % % % % % % % Valor exigido 90 5 60 75 85 100 75 15 5 01 02 03 04 05 06 07 08 09 ndice de chamadas telefnicas atendidas em at 30 segundos ndice de chamadas telefnicas abandonadas ndice de solicitaes resolvidas em at 15 minutos no 1 atendimento pelo telessuporte ndice de solicitaes resolvidas (telessuporte e suporte local) em at 02 horas teis do seu recebimento ndice de solicitaes resolvidas em at 08 horas teis do seu recebimento ndice de solicitaes resolvidas em at 48 horas teis do seu recebimento ndice mnimo de respostas da pesquisa de satisfao que considerou o atendimento timo ou bom ndice mximo de respostas da pesquisa de satisfao que considerou o atendimento regular. ndice mximo de respostas da pesquisa de satisfao que considerou o atendimento ruim
TCDF - SEMAT/2008
197
Termo de Referncia
6. Estimativas de Preos
Termo de Referncia Estimativas de Preos

Realizada com base em informaes de
diversas fontes, estando justificado nos autos, o mtodo utilizado, bem como as fontes dos dados que a subsidiaram (Lei n 8.666/1993, art. 6, IX, "f) . Detalhada em seus custos unitrios (Lei n 8.666/1993, art. 7, 2, inciso II)
199

Buscar os valores efetivamente praticados no
mercado, pela pesquisa em contratos firmados pela Administrao Pblica aps ampla competio, como por exemplo pesquisa em preges e registros de preos, em detrimento da simples consulta a fornecedores. Realizada com base no custo estimado dos profissionais que executaro os servios
200

Deciso TCDF n 2755/2012 inexistncia, nos autos do processo administrativo relativo ao Prego n 01/12, de planilha estimativa dos custos envolvidos na licitao, em desrespeito ao art. 3, inciso III, da Lei n 10.520/02;
...3.
201

...2) a desproporcionalidade entre o valor por ponto de funo estimado para o Prego Eletrnico n 034/2012, uma vez que se refere a apenas uma das fases do processo de desenvolvimento de sistemas (testes), e o contratado pelo BRB, mediante o Prego Eletrnico BRB n 44/2011, para o ciclo de desenvolvimento como um todo, discrepncia que se confirma pela anlise da distribuio percentual de pontos de funo por fase do processo de desenvolvimento de sistemas usualmente adotada pelo Banco...
202
Termo de Referncia
Estimativas de Preos
V. determinar Secretaria de Estado de Planejamento e Oramento do Distrito Federal - Seplan/DF, com base nos critrios adotados nos Achados a seguir elencados, que: a) para fins de estimativa de preos, pesquise os preos praticados no mbito dos rgos e entidades da Administrao Pblica (Art. 15, V, da Lei 8.666/93), bem como exclua, para efeito de clculo da mdia, os valores exorbitantes e/ou inexequveis, nos termos das Decises ns 5.485/07 e 4.053/09 203
Termo de Referncia
No caso de locao, fazer constar no Termo de Referncia as informaes a respeito da vantajosidade em se locar em comparao com a aquisio.
204
Termo de Referncia
Comprovar vantagem econmica Deciso TCDF n 6146/07
... 3) informar a todos os rgos e entidades do GDF que o disposto no item II da Deciso TCDF n 2517/2002 permanece vlido, sendo necessria uma anlise detalhada e especfica por rgo/entidade, a fim de confirmar a economicidade da metodologia escolhida (locao, aquisio ou, at mesmo, terceirizao do servio), no sendo suficiente para justificativa da locao de equipamentos de informtica a deciso exposta pela AGEMTI-DF, em sua Nota Tcnica n 058/2007, acerca da viabilidade de Soluo do Parque Tecnolgico do Governo do Distrito Federal;
Termo de Referncia
Comprovar vantagem econmica TCDF Deciso Normativa n 01/2011
Art. 1 Os rgos e entidades do Distrito Federal, previamente contratao ou prorrogao de ajustes j em andamento, tendo por objeto a locao de bens em geral, devero elaborar estudo tcnico de viabilidade que demonstre ser a locao mais vantajosa que a aquisio, nos termos definidos por esta Deciso Normativa.
Termo de Referncia
Deciso Normativa TCDF n 01/2011
TCDF - SEMAT/2008
207
Termo de Referncia
Deciso TCDF n 1663/2011 (Telecomunicao)
O Tribunal, por unanimidade, de acordo com o voto do Relator, decidiu: ... III. determinar Polcia Civil do Distrito Federal e Central de Compras e Licitaes da Secretaria de Estado de Planejamento e Oramento do DF que: a) em consonncia com os parmetros definidos na Deciso Normativa n 01/11 desta Corte, apresentem estudos tcnicos que demonstrem ser a locao do objeto do Prego n 71/11 mais vantajosa que a aquisio, no que concerne aos princpios da eficincia e da economicidade, inseridos no "caput" do - SEMAT/2008 art. 37 da CF, com a TCDF redao dada pela EC n 19/98; 208
Termo de Referncia
A SEPLAN j havia iniciado a aquisio de antenas e demais componentes capazes de interligar diversas unidades do GDF. Em decorrncia da Deciso n. 1663/2011, vrios rgos (PMDF, PCDF, CAESB e CEB) com interesse em renovar ou contratar links de comunicao vieram procurar o TCDF. Foram orientados a elaborarem os estudos previstos na DN n. 1/11 ou optarem pela aquisio.
Termo de Referncia
7. Forma de seleo do fornecedor
Termo de Referncia
Forma de Seleo do Fornecedor
a caracterizao do servio como comum ou no (Lei n 10.520/2002, art. 1, pargrafo nico); no caso de contrataes diretas, as justificativas previstas no art. 26 da Lei n 8.666/1993;
211
Termo de Referncia
Acrdo 1.521/2003-TCU-Plenrio
a indicao de marca na especificao de produtos de informtica pode ser aceita frente ao princpio da padronizao previsto no art. 15, I, da Lei 8.666/93, desde que a deciso administrativa que venha a identificar o produto pela sua marca seja circunstanciadamente motivada e demonstre ser essa a opo, em termos tcnicos e econmicos, mais vantajosa para a administrao;
212
Termo de Referncia
Smula TCU 270 Indicao de marca em licitao de software Em licitaes referentes a compras, inclusive de softwares, possvel a indicao de marca, desde que seja estritamente necessria para atender exigncias de padronizao e que haja prvia justificao
213
Termo de Referncia
a) exclua a indicao da marca dos servios e produtos/ferramentas de modelagem e automao de processos a serem adquiridos por meio dos Lotes 1, 2, 4 (itens D, F e G) e 5 do Prego Eletrnico 05/2013-DETRAN/DF; b) promova ajustes no
Termo de Referncia do edital em tela com a finalidade de tornar obrigatria a realizao de prova de conceito para verificar a compatibilidade tcnica da soluo provisoriamente vencedora do certame com o ambiente de TI do rgo;
214
Termo de Referncia
V - informar Procuradoria-Geral do Distrito Federal que, em conformidade com a jurisprudncia desta Casa, servios rotineiros de tecnologia da informao, por seguirem tcnicas e padres usuais do mercado, configuram servios padronizveis, na forma do pargrafo nico do art. 1 da Lei n 10520/2002, e, portanto, sua contratao deve observar a modalidade do prego, preferencialmente o eletrnico, em obedincia ao art. 9, 1, do Decreto n 7.174/2010, recepcionado no Distrito Federal por meio do Decreto n 32.218/2010;...
215
Termo de Referncia
Deciso TCDF n 3803/2012 II.c) adoo do prego eletrnico em detrimento do presencial, em consonncia com a orientao expressa no art. 9, 1, do Decreto Federal n 7.174/10, recepcionado pelo Decreto Distrital n 32.218/10;
216
Termo de Referncia
.. b) os servios de desenvolvimento/manuteno de sistemas de informtica que so executados por meio de metodologias que possuem tcnicas e padres existentes no mercado (servios padronizveis), na forma do pargrafo nico do art. 1 da Lei n 10520/02, podem ser contratados na modalidade prego por trazerem vantagens de competitividade, economicidade e celeridade
Termo de Referncia
Forma de Seleo do Fornecedor Vantagens do prego: celeridade na contratao; reduo de custos operacionais; obteno de preos mais vantajosos, em razo da competitividade.
218
Termo de Referncia
Na contratao direta, observar: (LL, art. 26):
caracterizao da situao que justifique a

dispensa, quando for o caso; as razes da escolha do fornecedor ou prestador dos servios; justificativa dos preos.
219
Termo de Referncia
IV a) ...no caso de adeso a atas de registro de

preos, o termo de referncia no pode ser mera cpia da documentao elaborada pelo rgo gerenciador, devendo ser capaz de comprovar a adequao dos bens e servios registrados s reais necessidades da Administrao;
220
Termo de Referncia
8. Critrios de seleo do fornecedor
Termo de Referncia
Critrios de Seleo do Fornecedor os critrios de habilitao, com respectivas justificativas para cada um deles (Lei n 8.666/1993, arts. 30; 3, 1, e 44, 1); critrios tcnicos obrigatrios, com respectivas justificativas para cada um deles (Lei n 8.666/1993, arts. 3, 1 e I, e 44, 1);
222
Termo de Referncia
Critrios de Seleo do Fornecedor No caso de licitaes tipo tcnica e preo ou melhor tcnica, os critrios tcnicos pontuveis, com as respectivas justificativas para cada um deles (Lei n 8.666/93, arts. 30,3, 1, e 44, 1)
o critrio de julgamento que ser utilizado (Lei n 8.666/93, art. 45, menor preo/melhor tcnica ou tcnica e preo)
223
Termo de Referncia
Critrios de Seleo do Fornecedor
Planilha contendo, para cada atributo tcnico
da planilha de pontuao, sua contribuio percentual com relao ao total da avaliao tcnica (Acrdo TCU n 1.910/2007 Plenrio, itens 9.2.3 e 9.2.4); indevida a exigncia de atestado de capacidade tcnica em relao a itens que no sejam significativos dentro do contexto da obra/servio como um todo.
224
Termo de Referncia
as exigncias de habilitao devem ser pertinentes e adequadas ao objeto licitado, objetivas, suficientes e razoveis para aferir a aptido (capacidade, qualificao e experincia) dos licitantes e a qualidade tcnica das propostas, evitando-se a formulao de critrios irrelevantes para o cumprimento do objeto;(art. 46, 1,I, LL) as exigncias devem permitir a participao de empresas mdias e pequenas (alm das grandes) no certame, o que possibilita o aumento da competitividade e a reduo de preos.
225
Termo de Referncia
Critrios de Seleo do Fornecedor A comprovao de aptido, no caso das licitaes pertinentes a obras e servios, ser feita por atestados fornecidos por pessoas jurdicas de direito pblico ou privado, devidamente registrados nas entidades profissionais competentes (art. 30, 1, da Lei 8.666/1993).
226
Termo de Referncia
Critrios de Seleo do Fornecedor permisso para o somatrio de atestados para comprovar atendimento a quesito; permisso para apresentao de atestados que faam referncia a servios prestados em vrios contratos. (IN/SLTI 02/2008, art. 28, nico e
IN/SLTI 04/2008, art. 14, inciso VIII e 3 e 4)
227
Termo de Referncia
Critrios de Seleo do Fornecedor vedao de quesitos de pontuao baseados na assuno de compromissos e obrigaes a serem satisfeitos pelo licitante durante a futura contratao; vedao de quesitos de pontuao que valorem apenas quantidades de servios, sem considerar o desempenho.
228
Termo de Referncia
Critrios de Seleo do Fornecedor no fixar tempo mnimo de experincia a ser comprovado pelos profissionais,( sob pena de descumprimento do art. 30, 1, inciso I, e 5, da Lei 8.666/93);
229
Termo de Referncia
Critrios de Seleo do Fornecedor Necessidade de incluir requisitos da proposta tcnica que guardem estrita correlao tcnica e operacional com os servios constantes do item do objeto avaliado. Ex: No item metodologia de desenvolvimento pontuar quesito relativo a produo do sistema.
230
Termo de Referncia
Critrios de Seleo do Fornecedor Evitar o direcionamento apresentao de certificados* de qualidade especficos .
* O certificado destina-se a demonstrar que a empresa adota processos de qualidade na execuo de suas atividades. Contudo, no adianta exigir uma certificao nvel 5 se o rgo encontra-se no nvel 2.
231
Termo de Referncia
Critrios de Seleo do Fornecedor O licitante assume o compromisso de fornecer os bens e servios conforme a proposta apresentada, arcando com o nus decorrente de eventuais equvocos no dimensionamento do objeto ofertado (IN/02/2008, arts. 22, nico, e 23). - ver Lei 8.666/93, art. 64.
232
Termo de Referncia
Critrios de Seleo do Fornecedor No julgamento das propostas devem ser desclassificadas aquelas comprovadamente inexequveis, especialmente em relao ao preo e produtividade apresentada (IN/SLTI 02/2008, art. 29, IV, V, 1 a 5) - ver Lei 8.666/93, art. 48, II.
233
Termo de Referncia
IN-02/2008, com nova redao dada pela IN-03/2009: Art. 29-B Se existirem indcios de inexequibilidade da proposta de preo, ou em caso da necessidade de esclarecimentos complementares, o licitante dever ser convocado para comprovar a exequibilidade da sua proposta, sob pena de desclassificao. (...) 2 Qualquer interessado poder requerer que se realizem diligncias para aferir a exequibilidade e a legalidade das propostas, devendo apresentar as provas ou os indcios que fundamentam a suspeita, cabendo Administrao avaliar a pertinncia das alegaes.
234
Termo de Referncia
Critrios de Seleo do Fornecedor Deciso TCDF n 2755/2012
... 4. incluso das seguintes exigncias de habilitao que comprometem o carter competitivo da licitao, em desrespeito ao art. 3, 1, inciso I, da Lei n 8.666/93: I) comprovao da existncia de profissional com certificao PMP e ITIL no quadro de pessoal da empresa licitante, no momento da habilitao, item "78.4.b" do edital, uma vez que impede a participao de potenciais interessados no certame; II) exigncia de atestado de capacidade tcnico-operacional com comprovao de quantidades mnimas, item "78.4.a" do edital, em dissonncia com o art. 30, 1, inciso I, da Lei de Licitaes;
235
Termo de Referncia
Critrios de Seleo do Fornecedor Deciso TCDF n 3803/2012
... ; d) reformulao da exigncia genrica de maturidade de "software" por parte dos licitantes (item 7.1.1), passando a indicar o nvel mnimo justificadamente necessrio para a prestao dos servios de desenvolvimento e manuteno de sistemas; e) supresso da obrigatoriedade da vistoria tcnica, admitindo como suficiente a declarao do licitante de conhecer as condies do local de execuo dos servios, em consonncia com os limites estabelecidos no art. 30, III, da Lei n 8.666/93;
236
Termo de Referncia
9. Adequao Oramentria
Termo de Referncia
Adequao Oramentria
Atendimento aos requisitos dispostos na Lei n 8.666/93, art. 7,2, inciso III
2o As obras e os servios somente podero ser licitados quando: (...) III - houver previso de recursos oramentrios que assegurem o pagamento das obrigaes decorrentes de obras ou servios a serem executadas no exerccio financeiro em curso, de acordo com o respectivo cronograma;
238
5. Gerenciamento do Contrato
Gerenciamento do Contrato
IN-04/2008 Art. 20 A fase de Gerenciamento do Contrato visa acompanhar e garantir a adequada prestao dos servios durante todo o perodo de execuo do contrato...
240
Processos de Trabalho Identificados
Solicitao dos servios; verificao do cumprimento do encargo estabelecido; avaliao da qualidade e aderncia s especificaes; ateste da realizao dos trabalhos; aplicao de penalidades, quando for o caso; pagamento da remunerao contratada.
241
IN-4/2008, art. 20:
Incio da Execuo Contratual; Solicitao dos Servios (O.S.); Monitoramento da Execuo; Encerramento e Transio Contratual
242
Incio da Execuo Contratual
Elaborao, pelo Gestor do Contrato, de um plano de insero da contratada que contemple: o repasse de conhecimentos necessrios para a execuo dos servios contratada; e a disponibilizao de infra-estrutura contratada, quando couber.
Incio da Execuo Contratual (cont.)
Reunio inicial entre o Gestor do Contrato, rea de TI, Requisitante e a contratada, cuja pauta observar, pelo menos: assinatura do termo de compromisso de manuteno de sigilo e cincia das normas de segurana vigentes no rgo ou entidade; e esclarecimentos relativos a questes operacionais e de gerenciamento do contrato. (ex: Guia de Contagem, cronogramas)
Solicitao dos Servios
Encaminhamento formal de demandas pelo Gestor do Contrato ao preposto da contratada por meio de Ordens de Servio, que contero: definio e especificao dos servios a serem realizados; volume de servios solicitados e realizados segundo as mtricas definidas; resultados esperados;
Encaminhamento formal de demandas (cont) o cronograma de realizao dos servios, includas todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; avaliao da qualidade dos servios realizados e as justificativas do avaliador; e identificao dos responsveis pela solicitao, avaliao da qualidade e ateste dos servios realizados, que no podem ter vnculo com a empresa contratada;
TCDF Deciso n 1230/08
...e) a utilizao, como instrumento de controle das etapas de
solicitao, acompanhamento, avaliao, atestao e pagamento de servios, da ordem de servio ou solicitao de servio, que deve conter, no mnimo: e.1) a definio e a especificao dos servios a serem realizados; e.2) o volume de servios solicitados e realizados segundo as mtricas definidas; e.3) os resultados ou produtos solicitados e realizados; e.4) o cronograma de realizao dos servios, includas todas as tarefas significativas e seus respectivos prazos; a avaliao da qualidade dos servios realizados e as justificativas do avaliador ; e.5) a identificao dos responsveis pela solicitao, pela avaliao da qualidade e pela atestao dos servios realizados, os quais no podem TCDF - SEMAT/2008 247 ter nenhum vnculo com a empresa contratada;
Monitoramento da Execuo
A cargo do Gestor do Contrato, com apoio do Requisitante e da rea de TI, que consiste em: recebimento mediante anlise da avaliao dos servios, com base nos critrios previamente definidos; ateste para fins de pagamento; identificao de desvios e encaminhamento de demandas de correo;
A cargo do Gestor do Contrato, com apoio Requisitante e da rea de TI, que consiste em: (cont.) encaminhamento de glosas e sanes; verificao de aderncia s normas do contrato; verificao da manuteno da necessidade, economicidade e oportunidade da contratao;
A cargo do Gestor do Contrato, com apoio Requisitante e da rea de TI, que consiste em: (cont.) verificao da manuteno das condies classificatrias, pontuadas e da habilitao tcnica; manuteno do Plano de Sustentao; comunicao s autoridades competentes sobre a proximidade do trmino do contrato, com pelo menos 60 (sessenta) dias de antecedncia;
A cargo do Gestor do Contrato, com apoio Requisitante e da rea de TI, que consiste em: (cont.) manuteno dos registros de aditivos; encaminhamento s autoridades competentes de eventuais pedidos de modificao contratual; e manuteno de registros formais de todas as ocorrncias da execuo do contrato, por ordem histrica.
IN-2/2008, art. 31: O acompanhamento e a fiscalizao da execuo do contrato consistem na verificao da conformidade da prestao dos servios e da alocao dos recursos necessrios, de forma a assegurar o perfeito cumprimento do contrato, devendo ser exercidos por um representante da Administrao, especialmente designado na forma dos arts. 67 e 73 da Lei n 8.666/93 e do art. 6 do Decreto n 2.271/97.
IN-2/2008, art. 32, pargrafo nico: O rgo ou entidade contratante dever estabelecer ainda reunies peridicas, de modo a garantir a qualidade da execuo e o domnio dos resultados e processos j desenvolvidos por parte do corpo tcnico do rgo contratante.
IN-2/2008, art. 33, caput: A verificao da adequao da prestao do servio dever ser realizada com base no Acordo de Nveis de Servio, quando houver, previamente definido no ato convocatrio e pactuado pelas partes.
IN-2/2008, art. 33: 1 O prestador do servio poder apresentar justificativa para a prestao do servio com menor nvel de conformidade, que poder ser aceita pelo rgo ou entidade, desde que comprovada a excepcionalidade da ocorrncia, resultante exclusivamente de fatores imprevisveis e alheios ao controle do prestador.
IN-2/2008, art. 33: (cont.)
2 O rgo contratante dever monitorar constantemente o nvel de qualidade dos servios para evitar a sua degenerao, devendo intervir para corrigir ou aplicar sanes quando verificar um vis contnuo de desconformidade da prestao do servio qualidade exigida.
IN-2/2008, art. 34:
A execuo dos contratos dever ser acompanhada

e fiscalizada por meio de instrumentos de controle, que compreendam a mensurao dos seguintes aspectos, quando for o caso:
IN-2/2008, art. 34: (cont.) os resultados alcanados em relao ao contratado, com a verificao dos prazos de execuo e da qualidade demandada; os recursos humanos empregados, em funo da quantidade e da formao profissional exigidas; a qualidade e quantidade dos recursos materiais utilizados;
IN-2/2008, art. 34: (cont.)
a adequao dos servios prestados rotina de execuo estabelecida; o cumprimento das demais obrigaes decorrentes do contrato; e a satisfao do pblico usurio.
O Tribunal, por unanimidade, de acordo com o voto do Relator, decidiu: ... II - determinar Secretaria de Estado de Fazenda do Distrito Federal que: ...b) adote, em ateno aos princpios da eficincia, eficcia e publicidade dos gastos pblicos, instrumento de controle no monitoramento dos servios prestados que compreendam a mensurao dos seguintes aspectos, quando for o caso, nos termos do art. 34 da IN 02/2008SLTI/MPOG, a saber: 1) os resultados alcanados em relao ao contratado, com a verificao dos prazos de execuo e da qualidade demandada; 2) os recursos humanos empregados, em funo da quantidade e da formao profissional exigidas; 3) a qualidade e quantidade dos recursos materiais utilizados; 4) a adequao dos servios prestados rotina de execuo estabelecida; 5) o cumprimento das demais obrigaes decorrentes do contrato; 6) a satisfao do pblico usurio.
Encerramento e Transio Contratual
O encerramento e a transio contratual dever observar o Plano de Sustentao realizado pelo rgo na fase de planejamento. Ex: como ser feita a transio, prazo de garantia aps o encerramento do contrato, transferncia de conhecimento, entrega dos cdigos-fontes e dos scripts das rotinas de produo (storageprocedures, backup ) .

Contratações de Bens e Serviços de TI Segundo A IN 04 e Jurisprudência Do TCDF

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Contratações de Bens e Serviços de TI Segundo A IN 04 e Jurisprudência Do TCDF

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TRIBUNAL DE CONTAS DO DISTRITO FEDERAL

CONTRATAES DE BENS E SERVIOS DE TI E JURISPRUDNCIA DO TCDF

1. INSTRUO NORMATIVA 04/2008SLTI/MPOG

INSTRUO NORMATIVA 04/2008SLTI/MPOG

INSTRUO NORMATIVA 04/2008SLTI/MPOG

INSTRUO NORMATIVA 04/2008SLTI/MPOG

INSTRUO NORMATIVA 04/2008SLTI/MPOG

INSTRUO NORMATIVA 04/2008SLTI/MPOG

INSTRUO NORMATIVA 04/2008SLTI/MPOG

INSTRUO NORMATIVA 04/2008SLTI/MPOG

I Benefcios II Planejamento Estratgico de TI III PDTI IV Jurisprudncia V Cobit 4.1

ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI II - Planejamento Estratgico de TI

Dever abranger (art. 4, nico, IN 4/2008):

ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI II- Planejamento Estratgico de TI

Dever abranger (art. 4, nico, IN 4/2008):

ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI II- Planejamento Estratgico de TI

III- Plano Diretor de TI PDTI

ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI EGTI - Estratgia Geral de TI

ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI IV- Jurisprudncia Acrdo 2.094/2004-TCU-Plenrio

ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI IV- Jurisprudncia Acrdo 1.970/2006-TCU-Plenrio

ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI IV- Jurisprudncia Acrdo 1.603/2008-TCU-Plenrio

ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI IV- Jurisprudncia Acrdo 1.603/2008-TCU-Plenrio

ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI IV- Jurisprudncia Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrio

ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI IV- Jurisprudncia Deciso TCDF n 2610/2012

ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI IV- Jurisprudncia Deciso TCDF n 4472/2012

ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI IV- Jurisprudncia Deciso TCDF n 4472/2012 (cont.)

ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI IV- Jurisprudncia Deciso TCDF n 4472/2012 (cont.)

ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI IV- Jurisprudncia Deciso TCDF n 4472/2012 (cont.)

ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI V Modelo de Governana Cobit 4.1

Portaria TCDF n 20/08 (DODF 09.04.08)

ALINHAMENTO ESTRATGICO DE TI COGITE competncias (cont.) :

A IN-4/2008 da SLTI/MP estabelece:

PLANEJAMENTO DA CONTRATAO A IN-4/2010 da SLTI/MP estabelece:

PLANEJAMENTO DA CONTRATAO A IN-4/2010 da SLTI/MP estabelece:

PLANEJAMENTO DA CONTRATAO A IN-4/2010 da SLTI/MP estabelece: Equipe de Planejamento da Contratao:

PLANEJAMENTO DA CONTRATAO Deciso TCDF n 848/2012

3.1 Anlise de Viabilidade da Contratao

ANLISE DE VIABILIDADE DA CONTRATAO

Art. 10. A Anlise de Viabilidade da Contratao,

Anlise de Viabilidade da Contratao Especificao dos Requisitos Responsvel: A rea de TI

Anlise de Viabilidade da Contratao Identificao das Diferentes Solues

Anlise de Viabilidade da Contratao Justificativa da Soluo Escolhida

Anlise de Viabilidade da Contratao

Anlise de Viabilidade da Contratao

Anlise de Viabilidade da Contratao

Anlise de Viabilidade da Contratao

3.2 Plano de Sustentao

Plano de Sustentao Responsveis: A rea de TI, com o apoio

Plano de Sustentao Segurana da Informao

Plano de Sustentao Segurana da Informao

Plano de Sustentao Recursos Materiais e Humanos

Plano de Sustentao Transferncia de Conhecimento

Plano de Sustentao Transio Contratual

Plano de Sustentao Continuidade dos Servios

3.3 Estratgia de Contratao

IV indicao do Gestor do Contrato (TI):

estabelecer vnculo de subordinao com

3.4 Anlise de Riscos

Grande chance de ocorrer

Igual chance de ocorrer ou no

Baixa chance de ocorrer

Chance remota de ocorrer

3.1 3.2 3.3