Edicin francesa: Revue internationale des sciences sociales (ISSN 0304-3037), Unesco, Paris (Francia).

Edicin inglesa: International social science journal (ISSN 0020-8701), Unesco, Paris (Francia). Edicin rabe (selecciones trimestrales): Al-Madjalla al-Dawaliyya lil-'Ulm ul-Idjtim'iyya, Unesco Publications Centre, 1 Talaat Harb Street, Tahrir Square, El Cairo (Egipto).

Temas de los prximos nmeros L a informacin socioeconmica: sistemas, usos y necesidades E n las fronteras de la sociologa Tecnologa y valores culturales

Redactor jefe: Peter Lengyel Redactor jefe adjunto: Ali Kazancigil Corresponsales Bangkok: Yogesh Atai Belgrado: Balsa Spadijer Buenos Aires: Norberto Rodrguez Bustamante Canberra: Geoffrey Caldwell Colonia: Alphons Silbermann Delhi: Andr Bteille El Cairo: Abdel M o n e i m El-Sawi Estados Unidos de Amrica: Gene M . Lyons Londres: Cyril S. Smith Mxico: Pablo Gonzlez Casanova Mosc: Marien Gapotchka Nairobi: Chen Chemutengmende Nigeria: Akinsola A k i w o w o Ottawa: Paul L a m y Singapur: S. H . Alatas Tokio: Hiroshi Ohta

Precio y condiciones de suscripcin [A] Precio del nmero: 23 F Suscripcin: 1 ao, 70 F 2 aos, 116 F Se ruega dirigir los pedidos de suscripcin a los agentes de ventas de la Unesco (vase la lista), quienes podrn indicar las tarifas en moneda local. T o d a comunicacin de cambio de direccin debe ir acompaada de la ltima banda de expedicin. Imprenta de Presses Universitaires de France, V e n d m e . Unesco 1980

Los artculos firmados expresan las opiniones de los autores y no necesariamente las de Ia Unesco. Los artculos de este nmero pueden ser reproducidos con la autorizacin de la redaccin. Toda correspondencia relativa a la presente revista debe dirigirse al redactor jefe de la Revista internacional de ciencias sociales, Unesco, 7, place de Fontenoy, 75700 Pars

revista internacional de ciencias sociales

Revista trimestral publicada por la Unesco, Pars Vol. X X X I I (1980), n. 4

Acerca del Estado

Editorial 641 Nicos Poulantzas Nota de investigacin acerca del Estado y la sociedad 657 Orgenes y formacin Maurice Godelier S. N. Eisenstadt Romila Thapar Procesos de la constitucin, la diversidad y las bases del Estado 667 Anlisis comparativo de la formacin de los estados en sus contextos histricos 683 L a formacin del Estado en la India antigua 716 La evolucin en el centro Pierre Birnbaum Estados, ideologas y accin colectiva en Europa occidental 733

Aristide R. Zolberg Interacciones estratgicas y formacin de los estados modernos en Francia e Inglaterra 750 Desarrollos en la periferia Guillermo O'Donnell El aparato estatal en los pases del tercer m u n d o y su relacin con el cambio socioeconmico 783

Issa G. Shivji Algunas cuestiones tericas sobre el Estado en las formaciones sociales dominadas del frica 801 El sistema mundial Immanuel Wallerstein Silviu Brucan Los estados en la vorgine institucional de la economa mundial capitalista 815 El Estado y el sistema mundial 824

ISSN 0379-0762

Debates abiertos Leon Zalmanovich Zevin El nuevo orden econmico internacional y la reorganizacin de Jas polticas de desarrollo econmico de los pases. en desarrollo 845 Bases de datos socioeconmicos: situaciones y evaluaciones Fernando Gonzlez Vigil y otros Estructuras nacionales de los datos socioeconmicos primarios. VII: Per 857 1 mbito de las ciencias sociales Andr Bteille, Sobre el concepto de tribu 905 El Premio Stein R o k k a n de investigacin comparada del C I C S . 909 Servicios profesionales y documentales Theodore Wyckoff Lista sistematizada de unidades polticas nacionales en el siglo x x 913 Calendario de reuniones internacionales 927 Libros recibidos 931 Publicaciones recientes de la Unesco 934

Acerca del Estado

Editorial

C o m o observa Fernand Braudel en Civilisation matrielle, conomie et capitalisme, XV'-XVIir sicle, "hoy da el Estado goza del mayor predicamento". A diferencia de las estructuras estatales del pasado, el Estado contemporneo llena "todo el espacio social"; posee "esa fuerza de penetracin 'diablica' que le atribuye la actualidad"1. La fascinacin, entreverada del temor, que ejerce el Estado, ese "hijo m o n s truoso de la fuerza y del derecho", segn Paul Valry, no es nueva; en el transcurso de los tiempos, ha inspirado u n sinfn de metforas que evocan los monstruos a otras divinidades infernales de la mitologa, c o m o Leviatn o Moloch. L a ltimy en fecha de estas metforas, y sin duda no la menos sugestiva, se debe al escritor mexicano Octavio Paz: "el ogrofilantrpico".Frmula que expresa admirablemente los contradictorios sentimientos que suscita el Estado, principio dominador de vocacin totalitaria, pero tambin entidad tutelar que protege a los ciudadanos y regula la sociedad. Actualmente el Estado, pues, est por todas partes: en las sociedades industrializadas, en frica, en Asia, en Amrica Latina, tanto en el plano interno c o m o en el internacional. D e resultas de esta actualidad, es objeto frecuente de trato y atencin por parte de la que Rgis Debray ha llamado "la nouvelle mdiocratie"2 sufriendo as "la entropa de los media"3. U n a corriente m u y en boga es el antiestatismo, mixtura liberal-libertaria para la cual el Estado es el M a l absoluto. Otra corriente con xito es la que, maniquea y etnocntrica, sublima L'tat civilis*, haciendo el elogio sin reservas de u n tipo de Estado determinado y condenando implacablemente a los dems a la categora de Estado desptico6. Cada cual tiene por bueno, menos bueno o detestable a este o al. otro sistema poltico, pero tales juicios n o tienen absolutamente nada que ver con una accin desapasionada y seria que aspire a aportar explicaciones al fenmeno estatal. Los artculos recogidos en este nmero tratan de contribuir, gracias a las aportaciones de la sociologa, de la antropologa, de la ciencia poltica y de la historia, a la resolucin de las grandes interrogantes sobre el Estado. N o es la primera vez que la cuestin del Estado se aborda en nuestra Revista,

Rev. int. de clenc. soc, vol. X X X I I (1980), n. 4

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uno de cuyos nmeros, hace ya casi diez aos, estaba dedicado a " L a edificacin nacional en diversas regiones" (vol. XXIII, n. 3, 1971); varios artculos de esa entrega trataban de la formacin y del desarrollo del Estado en diversas partes del m u n d o . Estos artculos eran, en realidad, resultadofinalde u n proyecto de investigaciones comparativas sobre la formacin del Estado y la edificacin nacional emprendido por la Unesco y el Consejo Internacional de Ciencias Sociales. Se celebraron una conferencia interregional (1970, Crisy-la-Salle, Francia), tres coloquios regionales en Europa, en Asia y en Amrica Latina, y una mesa redonda, de carcter ms tcnico, sobre datos para estudios histricos comparados referentes a la edificacin nacional, todo lo cual dio c o m o fruto la publicacin, en dos volmenes, de Building States and Nations (1973), bajo la direccin de S. N . Eisenstadt y Stein Rokkan. Este ltimo muri prematuramente en 1979 (en su honor, el Consejo Internacional de Ciencias Sociales acaba de crear u n premio Stein R o k k a n de investigacin comparativa), pero la presencia del profesor S. N . Eisenstadt entre los autores de este nmero tiende u n puente entre los dos proyectos, a una dcada de distancia, durante la cual la problemtica del Estado ha evolucionado y se ha enriquecido con nuevas aportaciones tericas y empricas. C o n todo, releyendo hoy la entrega de la RICS de 1971 y los dos volmenes de la obra dirigida por Eisenstadt y Rokkan, podemos comprobar que la mayor parte de los problemas e hiptesis sobre el Estado que en ellos se formulan estn m u y cerca de las preocupaciones actuales, expresadas a continuacin en varios artculos, por n o hablar de la riqueza de los captulos dedicados a la metodologa de las investigaciones comparativas, del constante afn por asegurar la confrontacin entre la teora y los datos empricos y por integrar la historia en los anlisis sociolgicos. As, algunos de los puntos esenciales de las citadas reuniones y de los volmenes en que se plasmaron analizaron el carcter especfico de la formacin y desarrollo del Estado en diferentes regiones del globo, las conexiones entre dicho proceso y la cultura propia de cada una de estas regiones, hacindose el intento de evaluar las implicaciones de todo ello para el tercer m u n d o y de plantear la cuestin de las "Alternatives to the Nation State" (vol. I, p . 25). . Entre otros nmeros de la RICS que han abordado el tema del Estado, mencionaremos tambin el vol. X X X , n. 1 (1978), dedicado a " L a territorialidad: parmetro poltico", en el que Silviu Brucan.que colabora en el presente nmero, haba planteado ya la cuestin: " L a nacin-estado se mantendr o desaparecer?" (p. 9-32), y demostrando que no podramos desembarazarnos tan fcilmente de esta vieja conocida. Otros tres artculos de ese nmero trataban de los aspectos territoriales del Estado. Citaremos tambin el vol. X X V I , n. 4 (1974): " A la recherche de l'organisation rationnelle", con artculos sobre la burocracia estatal y el sector pblico en diversos pases.

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Consagrado a un tema que se halla en el foco de las preocupaciones bsicas de las comunidades de ciencias sociales de todo el m u n d o , este nmero quisiera ser tambin un homenaje a la memoria de Nicos Poulantzas, fallecido en octubre de 1979. Cuando decidimos abordar el tema del Estado, Nicos Poulantzas fue el primer especialista a quien consultamos y tuvo la gentileza de redactar, en junio de 1978, a peticin nuestra, una "Nota de investigacin sobre el Estado y la sociedad". Es evidente que dicho texto no estaba destinado a la publicacin, y su autor, que segua de cerca los adelantos de nuestro proyecto, se dispona a proporcionarnos un manuscrito sobre el Estado y la democracia en la actualidad (el tema V I de la "Nota de investigacin"), que tena que haber aparecido en este nmero. N o obstante hemos decidido publicar la referida nota, pues, aunque esquemticamente, refleja bastante bien el pensamiento de Nicos Poulantzas sobre el Estado. E n el conmovedor "Tmoignage" que publicaron en el diario francs Le Mond, poco despus de su muerte, sus amigos saludaban n o slo al socilogo, al intelectual y la considerable obra que nos deja, as c o m o al militante del socialismo democrtico, sino tambin al amigo "lleno de vida, generoso y cordial... siempre dispuesto a rectificarse cuando se senta obligado a ello por el movimiento de lo real". E n el anuncio de su ltima obra sobre L'tat, le pouvoir et le socialisme (1978), en la que profundizaba y renovaba algunas de sus posiciones tericas, Nicos Poulantzas escriba: " A s u m o la responsabilidad de lo que escribo y hablo en m i propio nombre".

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El fenmeno del Estado es complejo. Mejor que entrar en el juego de las definiciones, siempre demasiado vagas o demasiado estrechas, y raras veces tiles, vamos a enumerar al azar algunas cuestiones, entre otras muchas posibles, que ilustran dicha complejidad: es el Estado solamente una institucin con su burocracia y sus funcionarios y encargados de funciones harto especficas, c o m o la polica, la defensa, la justicia, etc., o es u n concepto jurdicamente definido, afn al de la soberana o equivalente al del orden pblico, o, en una perspectiva sociolgica, un mbito en el que se enfrentan diferentes fuerzas sociales? Es consustancial con la sociedad, con el conjunto de los procesos sociales, polticos y econmicos, o constituye una entidad aparte, hija de la sociedad pero situada por encima de ella? Es el Estado necesariamente territorial? En qu se diferencia del poder poltico? Y del gobierno? Y del sistema poltico? Pueden calificarse c o m o Estado todas las formas de dominacin poltica, desde los cacicazgos de las sociedades primitivas hasta el Estado contemporneo, pasando por la polis de la Grecia antigua, la feudalidad europea, los imperios histricos y las monarquas

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absolutistas? E n la literaturafilosfica,histrica y sociolgica, el Estado ha recibido sucesivamente una u otra de las acepciones contenidas en estas interrogaciones. E n la International Encyclopedia of the Social Science (1968), el artculo del Estado remite a otros 45, entre ellos autoridad, gobierno, poltica internacional, nacin, nacionalismo, poder, estructura social, soberana, legitimidad, democracia, constituciones y constitucionalizacin, proceso poltico, monarqua, comunismo, marxismo, anarqua, religin, Platn, Aristteles, Maquiavelo, Bodin, Burke, Rousseau, Hegel, etc. E n A Dictionary of the Social Science (1964), de J. Gould y W . L . Kolb, el artculo sobre el Estado hace referencia a cuatro elementos constitutivos que lo distinguen de otras entidades polticas: pueblo, territorio, gobierno e independencia, no sin hacer constar que es difcil a este respecto ceirse a u n enfoque puramente descriptivo y no abordar cuestiones tales c o m o "por qu existe el Estado?", "por qu obedecemos al Estado?", "qu justifica la existencia del Estado?". Tales preguntas, que inquieren por el origen y la naturaleza del Estado, del poder y de la autoridad poltica, se han formulado, desde Platn y Aristteles, en el pensamiento poltico de todas las grandes civilizaciones, judeo-cristiana, islmica, china o india. Fue Maquiavelo el primero que utiliz la palabra Estado (del latn status, participio de stare: estar en pie) tal c o m o hoy lo entendemos. Despus de los pensadores del Renacimiento, de la Ilustracin y de la primera mitad del siglo xix, el Estado fue discutido y analizado por las ciencias sociales, a partir de Marx. E n su excelente obra sobre la Sociologie de l'tat (1979), B . Badie y P . Birnbaum efectan un anlisis crtico francamente notable de las teoras sociolgicas sobre el Estado, desde M a r x hasta la sociologa contempornea, pasando por Durkheim, W e b e r y los funcionalistas (p. 13-119). A d e m s de la sociologa poltica y la antropologa social, el Estado ha constituido a m e n u d o el centro de las preocupaciones de la ciencia poltica. Durante m u c h o tiempo estos estudios estuvieron dominados, tanto en Europa continental c o m o en los Estados Unidos, por el enfoque jurdico, y la ciencia poltica fue considerada c o m o equivalente de StaatswissentichafP'.. Despus de la segunda guerra mundial, la ciencia poltica norteamericana estuvo dominada por el behaviorismo y los estudios empricos. Se consideraba al Estado una entidad demasiado vasta para ser estudiada con garantas de validez. Los procesos polticos, el comportamiento poltico de los individuos y de los grupos fueron analizados por los paladines del funcionalismo estructural y del anlisis sistmico. Sera intil buscar el Estado en la serie de obras sobre poltica comparada [principalmente G . A l m o n d y J. Coleman (comp.), The Politics of the Developing Areas, L . Pye (comp.), Communications and Political Development, J. Lapalombara (comp.), Bureaucracy and Political Development, R . W a r d y D . Rustow (comp.), Political Modernization in Japan and Turkey, L . Pye y S. Verba (comp.), Political Culture and Political Development, L . Binder y otros,

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Crises and Sequences in Political Development] publicadas en los aos 1960 en los Estados Unidos bajo los auspicios del Committee on Comparative Politics del Social Science Research Council y que han ejercido considerable influencia sobre varias generaciones de estudiantes y de investigadores en el mbito de las ciencias polticas. Se analizaban entonces los regmenes polticos, sobre todo en los pases del tercer m u n d o , con arreglo a este enfoque desarrollista o de modernizacin, prescindiendo no slo del Estado, sino tambin de las relaciones de dominacindependencia, es decir, de la historia de estas sociedades. L a rplica de los especialistas latinoamericanos se expres en la teora de la dependencia, y, a partir de los aos 1970, tanto en Amrica Latina c o m o en frica y en Asia, la problemtica del Estado se situ en el centro de las preocupaciones de los investigadores. U n a disciplina donde el concepto de Estado ha ocupado siempre u n puesto central es la de las relaciones internacionales. Sin embargo, en la teora de las relaciones internacionales, suele considerarse al Estado c o m o u n dato, una unidad de base, cuyo comportamiento y ubicacin en el sistema internacional se someten a anlisis sin preocupacin alguna por su naturaleza y su especificidad, ni siquiera a la hora de analizar los factores internos que influyen en su poltica exterior. Jams ha perdido su importancia el Estado para los historiadores marxistas que trabajan en las diferentes disciplinas de las ciencias sociales. E n cambio, para los politlogos y socilogos adscritos a otras escuelas de pensamiento, se trata de un redescubrimiento del Estado. Esto es as principalmente en los Estados Unidos, donde tras los notables trabajos de los neomarxistas y la renovacin de la economa poltica8, el establishment se' interesa de nuevo por el estudio del Estado, despus de haberlo relegado al olvido por espacio de dos dcadas9. Por ejemplo, Daedalus, la revista de la American Academy of Arts and Sciences, ha publicado recientemente u n nmero (otoo de 1979) titulado " T h e State".. Tambin las asociaciones profesionales internacionales en las distintas disciplinas de la ciencia social se interesan cada vez m s por el estudio del Estado. Por ejemplo, el programa del XII Congreso Mundial de la Asociacin Internacional de Ciencia Poltica, a celebrar en 1982 dedicar amplio lugar a esta cuestin.

IV

Entre las diferentes maneras de inquirir sobre la realidad del Estado, los artculos de este nmero atienden principalmente a dos: el enfoque gensico y el enfoque funcional. E n efecto,, si se quiere comprender y explicar la naturaleza, el papel y las formas de este fenmeno que es el Estado, debe necesariamente tomarse en cuenta su formacin, c o m o m o d o de dominacin, universal y especfico, n o menos que sus funciones y sus comportamientos en todas las esferas de la sociedad y en el plano internacional.

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Maurice Godelier, R . Thapar y S. N . Eisenstadt dedican sus artculos respectivos a los procesos endgenos, que dan origen al Estado, a indagar lo que pudo suceder para que el Estado apareciese. Para Godelier, en la base del Estado se encuentra la diferenciacin fundada en unas relaciones dialcticas entre la violencia y el consentimiento. E n su texto formula hiptesis que esclarecen el fenmeno de la obediencia generalizada, y acerca de lo que constituye el cimiento de toda vida en sociedad, es decir, la aceptacin compartida de ciertas representaciones del orden social y csmico por grupos con intereses contrapuestos. Problema ste que aborda tambin Eisenstadt, pero con arreglo a premisas diferentes. Considera este ltimo los m o d o s de percepcin y de valoracin de la realidad social y del orden csmico, compartidos por los miembros de una sociedad, que l llama "cdigos culturales" c o m o un dato previo cuyo papel, en los procesos de institucionalizacin de las sociedades, analiza, mientras Godelier se afana por demostrar los mecanismos de estas representaciones. Para l, es esencial hacer explcitos los mecanismos mediante los cuales el consentimiento de la mayora se obtiene espontneamente y de m o d o m u c h o m s eficaz que con la ms brutal de las violencias, y sostiene que lo que propicia este consentimiento y legitima la dominacin es que sta aparece c o m o u n servicio que los dominadores prestan a los dominados. Los anlisis de Godelier, ilustrados con ejemplos tomados de varias sociedades arcaicas y de imperios histricos c o m o el de los Incas, son asimismo de una gran pertinencia para la comprensin del Estado moderno. Otro tanto cabe decir del papel que asigna a la ideologa y ms especialmente a la religin, que considera, no c o m o simple reflejo o c o m o sistema de representacin llamado a legitimar, a posteriori, unas relaciones de dominacin que nacieron sin ellas, sino, bien al contrario, c o m o una de las condiciones de formacin de dichas relaciones, una parte de la armazn interna de las relaciones de produccin y de explotacin. Sobre este punto, salvadas las diferencias paradigmticas, comparte las preocupaciones n o slo de Eisenstadt sino tambin de Pierre Birnbaum, quienes establecen una estrecha correlacin entre lo cultural y lo estatal. Pero a qu atribuir la diferenciacin interna de las funciones sociales que sobrevino dentro de las unidades tribales y la formacin de las nuevas jerarquas, no fundadas ya en relaciones de parentesco, sino en divisiones de nuevo cuo rdenes, castas, clases que sealaron el paso de la sociedad sin Estado a la sociedad estatal? Esta diferenciacin se debe a las nuevas relaciones materiales de los hombres con la naturaleza y entre s, derivadas de la agricultura y de los intercambios y que exigen una divisin del trabajo. Las divisiones sociales entre grupos de parentesco de las comunidades primitivas se transforman en relaciones de explotacin en virtud de u n triple mecanismo: la minora dominante desva en beneficio suyo el producto del trabajo comunitario (Godelier lo caracteriza c o m o el proceso en el que el trabajo "adicional", travail-en-plus, que sirve a la reproduccin de toda la comunidad, se transforma en "sobre-trabajo", sur-travail,

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en beneficio exclusivo de la minora dominante). Esta minora representa a la comunidad frente al exterior, controla en consecuencia la circulacin de los bienes y servicios y, finalmente, se erige en duea del usufructo de los recursos comunes (la tierra), lo cual conduce a la dependencia no slo ideolgica y social, sino tambin material, de la mayora con relacin a la minora. Destaca Godelier la diversidad de estas transformaciones, que dieron lugar a diferentes jerarquas rdenes, castas, clases y sostiene que existen "tantas formas de Estado c o m o de jerarquas sociales y m o d o s de produccin sustentadores de estas jerarquas", pero que "la existencia de una forma de Estado no es siempre el producto automtico de la existencia de una jerarqua de rdenes o de clases". Romila Thapar inicia su detalladsimo anlisis histrico de la formacin del Estado en la India pronuncindose contra la aplicacin al caso indio de los conceptos de despotismo oriental y del m o d o de produccin asitico (m.p.a.), al que reprocha fundamentalmente su incompatibilidad con el enfoque dialctico, as c o m o la ausencia de pruebas empricas a su favor. Sostiene Thapar que en la aparicin de un sistema estatal en la India, en el valle del Ganges, hacia la mitad del primer milenio antes de nuestra era, la transicin del parentesco a una sociedad estratificada, por una parte, y la conquista, por la otra, no tuvieron en m o d o alguno u n papel exclusivo, y que este proceso vari de los Estados centralizados y unitarios a los Estados segmentarios, pasando por diversos sistemas descentralizados en cuyo seno los campesinos posean tierras y las actividades comerciales eran m u y amplias, dos variables que son incompatibles con el m . p . a . L a autora llama la atencin sobre las relaciones entre las castas y los intereses econmicos, relaciones harto ms complejas de lo que muchos observadores imaginan, y sobre la importancia de la economa rural y del comercio entre los centros urbanos en la India antigua. Insiste, pues, R . Thapar en la diversidad de los caminos que conducen a la formacin del Estado indio premoderno. Es interesante observar que el concepto del m o d o de produccin asitico ha suscitado siempre apasionadas controversias en pases c o m o la India o Turqua, a los que se les ha querido aplicar. R . Thapar se rebela contra. el hecho de que los colonizadores e historiadores britnicos hayan propagado la nocin del despotismo oriental, viendo en ello, no sin razn, las reminiscencias de ciertos prejuicios invalidados por los datos empricos. Parece traslucirse ah u n aspecto epistemolgico: los intelectuales de los pases en desarrollo a los que se ha pretendido aplicar el concepto de m . p . a . lo han recusado en su mayora, ya que ste implicaba que sus sociedades estuviesen estancadas o que fuesen sociedades "fras", con arreglo a la taxonoma de Claude Lvi-Strauss, permaneciendo as al margen de la historia, del progreso y de la evolucin general de la humanidad, en cuyo ncleo se hallaron las sociedades "clidas". Ven el m . p . a . y el despotismo oriental c o m o nociones desvalorizadoras. Para M a r x , . c o m o observa Maurice Godelier, el m . p . a . llevaba casi siempre el

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inmovilismo, toda vez que sus formas de Estado y de opresin hacen difcil la aparicin de la propiedad privada. El m . p . a . se distingue del m o d o de produccin antiguo y del m o d o de produccin germnico, una de cuyas variantes, influida, por R o m a , condujo en Europa al m o d o de produccin feudal, el cual vino a desembocar en el m o d o de produccin capitalista y, en el plano poltico, en el Estado absolutista y posteriormente el Estado moderno. S. N . Eisenstadt sugiere, para estudiar el Estado, u n cuadro analtico funcionalista, y se interesa, en una perspectiva comparativa, por los factores que condicionan los procesos de institucionalizacin d las sociedades. Identifica dos de tales factores: por una parte, las tradiciones culturales, y, por la otra, los contextos poltico-ecolgicos de las sociedades y, m s especialmente, los lugares que ocupan en el sistema internacional, sobre todo desde el punto de vista de los modelos de hegemona y de dependencia. Las tradiciones culturales consisten en cdigos culturales, smbolos de identidad colectiva y m o d o s de legitimacin de] orden social y poltico. Eisenstadt advierte que las formas institucionalizadas de estas orientaciones culturales subsisten de manera durable a travs de las fases histricas que atraviesan las sociedades. Volviendo a las hiptesis que ya expuso en The political systems of Empires (1963), distingue varias formas estatales (analiza m s especialmente los sistemas imperial, imperial-feudal, patrimonial y de ciudadestado), con arreglo a las caractersticas de las lites, de las orientaciones culturales y de los procesos de cambio. Dentro de la evolucin de estas formas estatales, que el autor ilustra mediante el anlisis de las diferentes sociedades donde existieron (India, Islam, China, Europa occidental),.se esfuerza por demostrar las diferentes configuraciones del centro y de las periferias, de la estratificacin social, de las lites m s o menos autnomas y de los m o d o s de cambio y de conflicto, ntimamente relacionados estos ltimos con los procesos de institucionalizacin de las orientaciones culturales y con los contextos poltico-ecolgicos. Reseamos dos aspectos de este marco conceptual tan sumamente elaborado: en primer lugar, enriquece el enfoque funcionalista del Estado, integrando en l los conflictos y el cambio, y sobre todo procurando tomar en cuenta los efectos del sistema internacional considerado en trminos de hegemona, de centro imperial y de dependencia sobre las configuraciones institucionales, las lites y los procesos de cambio de las sociedades y, particularmente, de las sociedades perifricas. A continuacin, hallamos en el esquema :de Eisenstadt, el papel estratgico en la formacin del Estado que la sociologa funcionalista asigna a las lites, pero l ampla esta visin insistiendo sobre las funciones de las lites secundarias junto a las principales, por lo que su concepcin del Estado n o se reduce a la de una "sala de mquinas" 10 cuyas palancas de m a n d o estaran en manos de las lites. C o n Pierre Birnbaum y Aristide Zolberg, abordamos la aparicin del Estado moderno en Europa occidental. El proceder metodolgico de ambos autores consiste en integrar.la historia en la sociologa poltica. Otra actitud

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que comparten es la de subrayar la especificidad y la originalidad, con relacin a todas las formas estatales que han existido en la historia ciudad-Estado, federacin tribal, Imperio, monarqua absolutista, etc. "de la frmula poltica" que escribe en estas pginas Pierre Birnbaum "al final de la Edad Media, se impuso a ciertas sociedades europeas cuyo centro chocaba con la resistencia de poderosas feudalidades perifricas (...). Vinculado a una historia particular, dentro de un contexto sociocultural y religioso especfico resultado de una inmensa diferenciacin de las estructuras sociales (...) el Estado se presenta (...) c o m o una mquina poltico-administrativa institucionalizada, servida por funcionarios que se identifican con s rol, separada de la sociedad civil sobre la que intenta ejercer una tutela completa controlndola mediante sus rganos administrativos y su aparato jurdico particular, dominndola con su poltica, animndola con sus intervenciones econmicas, avasallndola, en suma, mediante la conquista de los espritus a los que inculca sus propios valores". Este modelo perfeccionado, este tipo ideal, corresponde al Estado francs, el m s acabado que existe, mientras en Prusia la institucionalizacin qued incompleta, lo m i s m o que en Italia y en Espaa 11 . E n cambio en otras sociedades, c o m o Inglaterra, que n o hubieron de arrostrar semejantes crisis de la feudalidad12, o c o m o los Estados Unidos, donde jams existi feudalismo, asistimos a una subestatificacin, cuyo modelo es Gran Bretaa, que se habra dotado de un centro m s que de u n Estado. Pues aqu la centralizacin del sistema poltico no se acompa de una diferenciacin a fondo de las estructuras poltico-administrativas, y la sociedad civil n o hizo m s que autorregularse. Pierre Birnbaum establece, pues, una distincin entre, por una parte, el estado, el "centro poltico" subestatificado, y, por la otra, la sociedad civil, o incluso el Estado moderno europeo, de las otras formas de Estados histricos, en Europa o fuera de ella13. Pero tambin tiene la ventaja de enfocar el Estado a partir de su entorno social, cultural y poltico, de precisar los contornos del Estado moderno, y sobre todo, de demostrar que, en su forma y funciones actuales, n o constituye, "para siempre y en todas partes, el nico m o d o de gobierno de las sociedades". El Estado moderno n o es, pues, una institucin universal; la forma adoptada en Europa se ajusta a la cultura y a la historia particular de esta regin y ha sido por ellas determinada. Birnbaum se apoya m s en la variable poltica a expensas de la variable econmica y afirma que la aparicin de las formas estatales especficas de Europa ha tenido relaciones m s bien lejanas con el desarrollo de la economa mercantil. Por lo que se refiere al tercer m u n d o , observa que la construccin del Estado se ha realizado en los pases correspondientes "por mimetismo, por adopcin m s o menos forzada de modelos exgenos"14. E n adelante, toda discucin conceptual referente al Estado moderno debera remitirse a este tipo de anlisis. Aristide Zolberg coloca la dimensin poltica estratgica en el centro de sus

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anlisis. Zolberg se declara partidario defijarla atencin en lo que l llama la "interfaz", zona de interaccin de las facetas internas y externas del Estado. Sin embargo, segn Zolberg, en el anlisis de la formacin de los Estados, ni el factor estratgico-poltico ni la economa del m u n d o capitalista deben considerarse "sobredeterminantes", sino que deben verse tambin c o m o dos conjuntos que confluyen en la interfaz y cuyas relaciones, a priori indeterminadas, deben examinarse caso por caso. Fiel a su proyecto de permitir "a la macrosociologa poltica (...) rechazar lo m s lejos posible el punto a partir del cual penetra en la zona de la historia pura y simple", Zolberg analiza, con un gran lujo de detalles, los orgenes medievales del Estado, la formacin del sistema interestatal en la Europa moderna y el papel que desempearon las interacciones entre Francia e Inglaterra en la formacin del Estado moderno en estos dos pases, en el curso de los siglos xvii y x v m . Demuestra que las guerras y la configuracin internacional durante este perodo tuvieron efectos contrapuestos sobre estos dos pases. ;Mientras que en Francia contribuyeron a la formacin de la monarqua absolutista que acentu las tensiones internas y obstaculiz el desarrollo de la economa, en Gran Bretaa, la misma variable, tras haber contribuido a eliminar la posibilidad de una solucin absolutista, fortaleci el parlamentarismo. E n la primera, el Estado aument su dominio sobre la sociedad civil; en la segunda, la sociedad civil circunscribi los poderes del Estado. Guillermo O'Donnell e Issa Shivji tratan del Estado en las formaciones sociales dependientes. El primero adopta una perspectiva comparativa, que ilustra contrastando las circunstancias de la formacin del Estado en Amrica Latina con las que en este mbito han prevalecido en Asia y frica. El anlisis de O'Donnell tiene el mrito de tomar en cuenta gran nmero de factores, c o m o son las caractersticas de las potencias coloniales, de los pases que sufrieron la colonizacin, y las del sistema mundial, que se ha transformado considerablemente entre los siglos xix y xx. L a formacin del Estado moderno en Amrica Latina, por ejemplo, tuvo lugar contra potencias colonizadoras precapitalistas, en el contexto del capitalismo competitivo, mientras que para los pases asiticos y la mayor parte de los africanos se trataba de luchar contra potencias capitalistas altamente desarrolladas, en el contexto del capitalismo monopolista y de las sociedades transnacionales; pero, en cambio, estos pases se han beneficiado de la presenciaren el sistema internacional, de los pases socialistas, y, en muchos casos, de la ayuda poltica, econmica y militar.de los mismos. L o que sorprende en G . O'Donnell es que, contrariamente al proceder que consiste en analizar el Estado partiendo de la sociedad, comience a partir del Estado para ir hacia la sociedad. Sostiene, en efecto, que, a diferencia de los pases del centro, en la periferia son los aparatos estatales los que han dado forma a las sociedades y determinado el espacio sociopoltico por medio de la edificacin nacional y el control de las transacciones econmicas, y especifica su tesis haciendo intervenir variables sociales e internacionales.

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Issa Shivji se refiere a frica, y m s especialmente a Tanzania. Parte del hecho manifiesto de que nadie en frica ha podido demostrar de forma convincente que la teora marxista n o sea vlida para frica y, todava menos, proponer otra teora del Estado. Por eso se acoge a la tesis que asimila el Estado a u n instrumento de las clases dominantes, pero se guarda de considerarlo una mquina burocrtico-militar que pueda pasar, tal c o m o es, de manos de la burguesa, a las del proletariado; puesto que el Estado es una categora de clase, toda revolucin debe aniquilarlo y sustituirlo, por otra estructura estatal. Expresa su desacuerdo con los que niegan la naturaleza de clases del Estado africano y que sostienen la teora del "Estado n o capitalista", que sera u n Estado de transicin, ya no burgus, sin- llegar a ser an socialista. Shivji da u n repaso a las diferentes teoras que intentan descubrir la especificidad del Estado africano. Todas estas tentativas se alejan, a su entender, del marxismo y n o aportan nada a la comprensin del Estado en esta regin. Se detiene m s especialmente en la vieja teora de la unidad, del capital financiero internacional, defendida1 principalmente por Kautsky, y que al parecer cuenta hoy con partidarios en frica. Esta unidad constituira el fundamento de una clase dominante mundial. Pues bien, dicha oligarqua internacional sera la.clase dominante en los Estados africanos, no slo econmica sino tambin polticamente. El personal poltico local no sera otra cosa que "agentes de servicio" y el Estado neocolonial tendra la misma naturaleza que el Estado colonial, es decir, seguira siendo el Estado de las burguesas del centro. El rechazo de esta tesis por Issa Shivji es.significativo y refleja una actitud bastante difundida entre los intelectuales del tercer m u n d o : en efecto, el derecho de las naciones oprimidas a crear Estados polticamente independientes se considera un logro que n o puede cuestionarse. A u n cuando la dominacin econmica contine, el poder no, es ya directamente ejercido por las burguesas de las metrpolis, sino por clases dominantes locales, en el seno del Estado neocolonial. Estas clases locales, cuyas facciones mantienen alianzas con distintas potencias imperialistas, son m s o menos autnomas segn los casos, y las contradicciones internacionales y nacionales hacen que exista, dentro de estas formaciones sociales dominadas, una crisis de hegemona, de donde se derivan las incesantes crisis polticas. Por otra parte, la dominacin imperialista se empareja con la existencia, en el interior, de unas relaciones sociales precapitalistas, y todos estos elementos influyen en el carcter del Estado. E n el tercer m u n d o se contempla hoy el Estado c o m o u n instrumento de liberacin poltica, preludio de la liberacin econmica, y es asimismo la expresin de la dignidad de los pueblos que fueron u n da colonizados. Es para ellos u n medio de aparecer en el teatro de la historia, pero tambin de defenderse colectivamente contra el imperialismo, contra las sociedades transnacionales. L a idea directriz del artculo de Immanuel Wallenstein incluido en estas pginas, que se encuentra ya sin duda en sus obras The Modern World System

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(vol. I, 1974 y vol II, 1980) y The Capitalist World-Economy (1979), es que "los estados, las clases, los grupos de estados tnico/nacionales, las familias, forman un vrtice institucional que es tanto el producto c o m o la vida moral del capital: su economa-mundo. Lejos de ser esencias primigenias y preexistentes, son existencias dependientes y cotrminas". Echamos as de ver todo lo que separa tal enfoque de la sociologa poltica de Birnbaum y de Zolberg. Se trata, en realidad, de u n a inversin total de perspectiva, sobre todo con la afirmacin de que los comportamientos de los Estados constituyen la variable interviniente15, cuando para Birnbaum el Estado es la variable independiente. U n caso ajemplar, casi una piedra de tope, para todos estos anlisis del Estado, tan distintos, y las cuestiones que plantean, parece ser la revolucin iran. Ah tenemos una sociedad que ha rechazado u n modelo estatal, proyeccin del centro (Birnbaum) y dependiente de ciertos factores poltico-estratgicos (Zolberg), en el cual ejercan el poder algunas facciones de la clase dominante y cuya economa estaba dominada por el imperialismo (Shivji), de tal suerte que cabe tambin sostener que el Estado en cuestin era u n producto de la economam u n d o capitalista (Wallerstein). Observamos en l actualmente procesos endgenos que se apoyan en cdigos culturales, en smbolos de identidad colectiva y en m o d o s de legitimacin islmicos (Eisenstadt), que recusan nociones de origen occidental tales c o m o la modernidad, el progreso, la laicidad, que aspiran a destruir las viejas estructuras estatales (Shivji) y a dejar que se manifiesten unas formas de Estado que hacen referencia a la cultura y a la historia iram'es. A este respecto se planteara la cuestin de saber qu factores desempearan el papel determinante en el proceso promovido por la contestacin iran del Estado: procesos poltico/ideolgicos; los lazos entre las orientaciones culturales, la institucionalizacin y el cambio social; algunos elementos que se siten en la interfaz de las esferas internas y externas de la sociedad; bien los procesos del "sistema histrico" dominante, es decir, de la economa-mundo capitalista? Entre lo polticosocial y los econmicosocial, cul de estos factores constituir la variable independiente, relegando al otro al rango de variable interviniente? Wallerstein justifica sus opciones tericas con una toma de posicin filosfica: el materialismo. Y una consideracin heucarstica: qu criterio sera capaz de dar cuenta de la parte m s amplia posible de la accin social? Y su respuesta es: los procesos integrados de produccin, de los que se sirve para delimitar u n "sistema histrico" (trmino que prefiere al de "sociedad" o al de "formacin social"). L a economa-mundo capitalista constituye uno de estos sistemas histricos, aparecido en Europa en el siglo xvi. H a venido extendindose durante cuatro siglos, para terminar integrando todo el planeta, y ha engendrado todas las instituciones modernas, incluido el Estado. Para Wallerstein, los Estados son instituciones que responden a las necesidades de las fuerzas de clase que operan y que se han constituido al nivel de la economa-mundo. Son, objetivamente, clases de la economa-mundo, y, subjeti-

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vmente, clases de u n Estado. Paradgicamente, tanto la burguesa c o m o el proletariado expresan su conciencia de clase a u n nivel el del Estado que no refleja sus objetivos econmicos reales. Tal anomala incita a estas clases a definirse en trminos de grupos, el principal de los cuales es la nacin. Otros son la religin, la raza, la lengua, la cultura, etc. Estas solidaridades enmarcan la anomala de las clases organizadas sobre una base nacional o estatal. El hecho de que segmentos de la burguesa y del proletariado mundial se definan sucesivamente en trminos de grupos nacionales,, religiosos, tnicos o de clases, se debe a las dificultades que se presentan para salvar la crucial antinomia entre las clases objetivas de la economa-mundo y las clases subjetivas del Estado. El concepto de economa-mundo capitalista abre notables perspectivas para el enfoque global e integrado del sistema mundial, y del lugar que en l ocupa el Estado. Silviu Brucan se interesa tambin por el sistema mundial. Pero, en el enfoque de este ltimo, de una factura m s clsica, m s en la tradicin de la teora de las relaciones internacionales, el Estado no es u n producto del.sistema mundial, sino u n actor que influye en el sistema mundial y que, a trueque, se ve por l afectado. Por lo que a la nacin-Estado se refiere (pues permanecefiela esta asociacin, un tanto abandonada en nuestros das, considerndola conceptualmente m s til para los estudios internacionales, mientras que el par sociedad-Estado lo sera ms para el estudio de los sistemas polticos nacionales), comienza con u n a revalorizacin de las teoras clsicas del Estado, incluida la de M a r x . Estas teoras clsicas fueron todas.formuladas conforme a u n modelo de Estado autosuficiente, que funcionaba en campo acotado, y en el que el sistema social global se corresponda exactamente con la sociedad nacional. Ahora bien, hoy en da, los tipos de Estado existentes se hallan mayormente determinados por el contexto internacional y sus comportamientos estn m s influidos por factores externos,que por conflictos y procesos de clases. Y esto es tanto m s verdad cuanto que vivimos una poca de transicin, del sistema internacional al sistema mundial. A este respecto, Brucan, aun aprobando a Wallerstein y su economa-mundo capitalista, no rechaza tampoco a u n autor c o m o George Modelski, que pone el factor poltico en el centro del proceso de la formacin del sistema mundial (a ejemplo de Aristide Zolberg, que cita a Modelski en su bibliografa). El Estado debe estudiarse en relacin con los agregados humanos. las clases y las etnias as c o m o con las dinmicas creadas por los comportamientos de esos agregados. Aborda Brucan dos temas: las clases, la ideologa y la. poltica extranjera, por una parte, y el grado de autonoma del Estado con relacin a su base econmica, por la otra. Y presenta cinco tesis: los intereses de clases funcionan verticalmente dentro de una nacin pero.no horizontalmente entre las naciones; en poltica internacional, la nacin desempea u n papel distinto al de la clase; estratgicamente, la poltica exterior tiene una base de clase, pero en sus relaciones

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en caliente, los gobiernos gozan de una amplia autonoma; el Estado es sin duda el instrumento poltico de las clases dominantes, pero las formas de hacerlo funcionar pueden cambiar y, en definitiva, la nacin-Estado opera en la interseccin de las fuentes internas de la poltica exterior con los factores internacionales. Brucan considera el sistema mundial c o m o una estructura integrada que funciona segn principios de comportamientos identificables y que comprende unidades los estados cuyas actividades se ven cada da ms supeditadas a las exigencias internas del sistema mundial. E n el origen de este nuevo sistema global integrado sita, m s que el capitalismo o que el factor poltico, la revolucin cientfica y tcnica. Ilustra esta afirmacin con el anlisis de las esferas militar, econmica y poltica, y tan grande estima el impacto globalizante de la revolucin cientfica que, a su m o d o de ver, puede provocar la erosin de las posiciones ideolgicas. . E n cuanto al m u n d o capitalista, advierte "el fin de la era liberal", la "politizacin de la economa" y, sobre todo, las tentativas de los grandes pases capitalistas "de planificar el desarrollo del m u n d o industrializado en su totalidad". El tat-veilleur de nuit de Lassalle (o Estado-gendarme), que se.contentaba con garantizar la seguridad de los burgueses y del m u n d o de los negocios, es relevado por el Estado intervencionista. Destaca la complejidad de las relaciones entre el Estado, las sociedades transnacionales y el papel de la Comisin Trilateral que busca allanar las contradicciones de las potencias imperialistas y coordinar sus estrategias frente al tercer m u n d o . E n el tercer m u n d o , que padece los efectos nefastos del capitalismo dominador y de la divisin internacional del trabajo, el Estado se halla en situacin de dependencia y su comportamiento vara segn las fuerzas sociales que se encuentren en el poder. Es, simultneamente y contradictoriamente, un instrumento de desarrollo y de penetracin imperialista. Silviu Brucan analiza detenidamente el segundo m u n d o , es decir, los Estados socialistas. Constata que estos Estados operan, por la fuerza de las cosas, dentro de u n sistema mundial cuyas reglas las dicta el capitalismo, coincidiendo as con Wallerstein16. El carcter y el papel del Estado en las sociedades socialistas han sido condicionados por la necesidad de una industrializacin rpida y su funcin principal ha sido la acumulacin de capital. E n este terreno, c o m o en la educacin y la cultura, hay que anotar en el activo del Estado socialista m u y grandes realizaciones. Pero para M a r x la industrializacin era cosa del capitalismo; la sociedad socialista deba ser post-capitalista y post-industrial, ya que la revolucin tena que producirse primero en los pases capitalistas altamente desarrollados. Lenin y sus sucesores nunca tuvieron la posibilidad de abordar el problema de saber si el m i s m o Estado creado para industrializar u n pas en desarrollo poda ser tambin el instrumento de otra revolucin: post-capitalista sta y de una naturaleza radicalmente distinta. Para Brucan, parece ahora que este tipo de Estado tiene dificultades para responder a nuevas tareas sociales y econmicas.

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El Estado es realmente u n problema insoslayable de nuestro tiempo. J. W . Lapierre ha demostrado los inconvenientes de Vivre sans tat". Esta cuestin no atae a las sociedades que forman parte del sistema mundial. El Estado, en sus diferentes formas, es en ellas una realidad histrica. Urge, en cambio, comprender mejor esta realidad, explicarla y, si es cierto, c o m o afirma Marx, que "la h u m a nidad no se plantea nunca m s que los problemas que es capaz de resolver"18, ha de ser posible transformar y domesticar el Estado, ponindolo al servicio de los hombres. L o m s difcil a este propsito, y es u n aspecto que estaba en el centro de las preocupaciones de Nicos Poulantzas19, probablemente sea d e m o cratizar el Estado por la base, la participacin, la autogestin, conservando siempre el funcionamiento de la democracia representativa, garante de las libertades y cuya sola forma posible n o es desde luego el parlamentarismo clsico. Esto vale para las sociedades industrializadas tanto c o m o para las del tercer m u n d o , pero aqu el problema se complica, de una parte con los problemas de dominacin-dependencia, que desarticulan estas sociedades y sus Estados, y de otra parte, para muchas de ellas, por la necesidad de buscar formas estatales y de democracia diferentes, en armona con sus historias y sus culturas. Entre tanto, el modelo estatal del centro se difunde por todas partes y no es seguro que las diferencias de formas estatales que se observan entre los pases se refieran siempre a lo esencial. El Estado se halla en auge por doquiera y extiende su dominio. E n los pases de la O C D E (cifras de 1976), los gastos del Estado fluctan entre el 30 y el 50 por ciento de la renta nacional. E n los Estados Unidos, en 1977, estos gastos alcanzaron el 41 por ciento de la renta nacional (el 35 por ciento para gastos no militares). El Welfare State, que Milton Friedman llama el "Estado paternal"20, funciona c o m o un "sper-capitalista", un "sper-polizonte" y una "sper-mutualidad", aspecto este ltimo que ha llegado a ser u n o de los pilares de la legitimidad del Estado moderno. Pero al par de su gigantismo inquietante, del cariz estilo 1984 que presenta (al fin y al cabo bien pocos aos nos separan del plazo sealado por Orwell), da muestras de impotencia, resultando demasiado grande para los problemas pequeos y demasiado pequeo para los problemas grandes, segn la ingeniosa frase de Daniel Bell, aun cuando en este mbito sea difcil saber donde termina la pequenez y donde comienza la grandeza. Pero, en definitiva, hay sin duda una "crisis" del Estado moderno, que proviene, en bastantes aspectos, de su vocacin de ser universal, de dirigir todas las esferas de la sociedad: lo poltico, lo econmico, lo social, lo cultural, etc. As, el Estado centralizador se ve y se desea para hacer frente a las reivindicaciones regionalistas o tnicas; y, sea cual fuere su forma, le cuesta acomodarse a los fenmenos de defeccin y de protesta21 de los grupos, fundado c o m o est en el principio del monopolio de las lealtades, por no

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hablar de su debilidad ante las multinacionales, los euro-dlares y los petro-dlares. C o m o quiera que sea, n o parece dispuesto a sucumbir, y si u n da se pone en peligro su perdurabilidad, ser a consecuencia de su gigantismo y su complejidad desmesurada, cayendo entonces el Estado en "estado de entropa"22.

A. K .
[Traducido del francs] Notas
Fernand Braudcl, Civilisation matrielle, conomie nacional de Ciencias Polticas, Mosc, U R S S , et capitalisme, X V ' - X V I W sicle, vol. 3: Le 12-18 de agosto de 1978, mecanografiado, temps du monde, Paris, A r m a n d Colin, 1979, 22 p . , que ofrece u n resumen m u y apreciable p. 39. de la literatura americana y europea sobre el 2 Estado. Rgis Debray, Le pouvoir intellectuel en France, 10 Paris, Ramsay, 1979, p . 7. Bertrand de Jouvenel, Du pouvoir, Ginebra, Cons3 Franois Chtelet, "L'origine et la fonction de tant Bourquin, 1945, p . 19. l'tat", Le Monde diplomatique, febrero de 11 Bertrand Badie y Pierre Birnbaum, Sociologie de 1978, p. 12. l'tat, Paris, Grasset, 1979, p . 191-216. 4 12 Ttulo de una obra de Charles Debbasch, Paris, El papel de las caractersticas especficas de la Fayard, 1977. feudalidad europea, en el proceso de institu5 Sobre la dicotomia Estado de derecho-Estado descionalizacin ulterior de los sistemas polticos ptico, vase Blandine Barrct-Kriegel, L'tat europeos, aparece asimismo subrayado en dos et les esclaves, Paris, Calman-Lvy, 1979. obras fundamentales: Barrington Moore, Jr., Sobre laficcindel despotismo asitico, ese Les origines de la dictadme et de la dmomonstruo que slo el oriente pudo egendrar cratie, Paris, Maspero, 1969, y Perry A n segn la imaginacin del occidente clsico, derson, L'tat absolutiste, Paris, Maspero, vase Alain Grosrichard, Structure du srail, 1978. 13 Paris, Seuil, 1978. Vase a este respecto Georges Lavau, " A propos 6 10 de octubre de 1979. de trois livres sur l'tat", Revue Franaise 7 Vase a este respecto Harry Eckstein, " O n the de Science Politique, vol. 30, n. 2 , abril 'Science' of the State", Daedalus, vol! 108, de 1980, p . 396-412. 11 n. 4 , otoo de 1979, p . 1-20; y el artculo Op. cit., p. 178. "State" de la International Encyclopedia of the 15 Immanuel Wallerstein, The Capitalist WorldSocial Sciences, 1968, vol. 15, p. 143-157. Economy, Cambridge, Cambridge University 8 Vase Elizabeth C r u m p Hanson, " U n nouveau Press, 1979, p. 293. 16 champ d'tude aux tats-Unis d'Amrique : The Modern World-System: Capitalist Agriculture l'conomie politique internationale", RICS, and the Origins of the European Worldvol. X X X , n. 3, 1978, p . 707-719. Economy in the Sixteenth Century, Nueva 9 J. P . Nettl, en " T h e State as a Conceptual VariYork, Academic Press, 1974, p . 351. 17 able", World Politics, vol. X X , 1968, p . 559Jean-William Lapierre, Vivre sans tat ? Essai sur 592, adverta, pensando sin duda en los pases le pouvoir politique et innovation sociale, Paris, anglosajones, que en el momctito en que Seuil, 1977, 375 p. 18 escriba su artculo el concepto de Estado no Karl Marx, Prlogo a la Contribution la critique estaba m u y en boga en las ciencias sociales; de l'conomie politique, Paris, d . Sociales, por su parte el profesor Macpherson, en " D o 1957, p. 5. 19 W e Need a Theory of the State?", European " L a gauche et l'tat", Le Monde, 11 de marzo Journal of Sociology, vol. XVIII, 1977, p. 223de 1977. 20 244, estimaba que slo el marxismo y la Newsweek, 22 de enero de 1979. social-democracia necesitaban tal teora, refle- 21 Vase Albert O . Hirschman, "Exit, Voice, and the jando con ello un punto de vista restrictivo State", World Politics, vol. X X X I , n. 1, bastante difundido en el establishment de las octubre de 1978, p . 90-107. ciencias sociales anglosajonas. Estas dos citas Hazel Henderson, " T h e Entropy State", en proceden de Philip Resnick, "In Search of G . Boyle, D . Elliot y R . R o y (comp.), The the Modern State", ponencia presentada al politics of technology, Londres, Longman & X I Congreso Mundial de la Asociacin InterOpen University Press, 1977.
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Nota de investigacin acerca del Estado y la sociedad

Nicos Poulantzas
Este texto tiene por objeto indicar los problemas esenciales y esbozar los temas que, m i entender, deben guiar la investigacin acerca del Estado y de la sociedad en el m u n d o contemporneo. M e parece indudable que los dos objetos de la investigacin, Estado y sociedad, n o pueden tratarse de forma equivalente y en el m i s m o plano sin asumir el riesgo de una extensin considerable del estudio. Claro que n o se puede hablar del Estado contemporneo sin tratar de la sociedad que le sirve de base, ni de esta sociedad sin tratar del Estado que la dirige. Pero tambin resulta patente que, segn se acepte c o m o punto focal de la investigacin el Estado o la sociedad, el tratamiento del otro trmino cambia. Si aceptamos c o m o centro de la investigacin la sociedad, trataremos del Estado, por supuesto, m s no tanto en su especificidad propia cuanto por sus efectos sobre y su presencia en la sociedad. Ahora bien, yo propongo que la investigacin se centre en el Estado, y ello por tres razones esenciales: Primero, con motivo del papel considerablemente incrementado del Estado y de la extensin caracterstica de las estructuras estatales en nuestros das, fenmeno ste n o totalmente nuevo, pero que ofrece u n a diferencia cualitativa con respecto al pasado. Segundo, el retraso de las investigaciones que se interesan por el Estado con relacin a las que tienen por objeto la sociedad. Retraso que distingue a las tres principales corrientes de pensamiento en las ciencias sociales hasta, 1965-70 aproximadamente: Las ciencias sociales de la tradicin anglosajona dominante, en las que por lo dems se confunden todas las tendencias del funcionalismo al sistemismo, se

Nicos Poulantzas (1936-1979) fue un socilogo griego cuyas actividades intelectuales y profesionales se desarrollaran principalmente en Francia. Dej una obra importante, abundantemente citada y traducida. Los ttulos ms conocidos son los siguientes: Poder poltico y clases sociales (1968), Fascismo y dictadura (1970), Las clases sociales en el capitalismo hoy (1974), L a crisis de las dictaduras (1975) y El Estado, el poder y el socialismo (1978).

Rev. int. de ciee, soc., vol. X X X I I (1980), n. 4

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distinguen incontestablemente por una negligencia respecto al papel propio y la especificidad del Estado, diluido en una concepcin m u y general del "sistema poltico" y en una concepcin que disemina el poder en una multitud de "pluralismos de poder" y de micropoderes. El marxismo oficial se ha distinguido tambin, sobre todo en su dogmatizacin estaliniana, por una negligencia respecto al papel propio y l especificidad del Estado, al que durante m u c h o tiempo se le consider una simple , envoltura "superestructural" de la "base", enteramente reducido a sta, y, por consiguiente, u n simple instrumento manipulable a voluntad por la clase dominante. Las ciencias sociales en Europa occidental, especialmente en Francia, Alemania e Italia, pases en los que el Estado ha sido siempre objeto de investigacin primordial (lo que sin duda se debe, entre otras cosas, al papel de los estados europeos en las revoluciones democrtico-burguesas), pero en los que las ciencias sociales se han atenido en lo esencial a una concepcin jurdica del Estado. Tal fue la ciencia jurdico-poltica europea, dominada principalmente por los estudios de derecho constitucional y de filosofa jurdico-poltica. Tercero y ltimo, si hay que tomar el Estado c o m o objeto central de la investigacin, es tambin por el hecho de que ha pasado a ser, y n o por causalidad, uno de los temas princjpales de la coyuntura ideolgico-terica en todo cuanto tiene algn relieve en las ciencias sociales. Ahora bien, si t o m a m o s c o m o eje principal el Estado, la lnea directriz de la investigacin se modifica: los anlisis de. los fenmenos sociales, de la sociedad en sentido lato (estructuras econmicas, sociales, ideolgicas, luchas de clases, movimientos sociales, etc.), absolutamente indispensables sin duda, sern tratados desde el punto de vista de su pertenencia en cuanto a las transformaciones y las estructuras del Estado. Ejemplos sencillos y caractersticos: n o se tratar de estudiar exhaustivamente, y en su lugar adecuado, las multinacionales o la crisis econmica mundial actual, sino en sus efectos y su relacin con el Estado nacional, las polticas seguidas por el Estado frente a la crisis y la crisis m i s m a del Estado. E n suma, elegir en esta investigacin u n eje principal y atenerse a l por razones materiales (exigencias de la propia investigacin) al m i s m o tiempo que cientficas: si todo est en todo y viceversa (Estado-sociedad), no cabe esperar la consecucin de resultados cientficos ms que delimitando el objeto de la investigacin, aun cuando esto deba hacerse de la manera msflexibleque permitan las circunstancias. L a investigacin deber estar centrada en torno a cinco o seis grandes mbitos, comprendidos en cada u n o varios temas principales. E n un primer m o m e n t o voy a limitarme a exponerlos, para entrar despus en las cuestiones de mtodo de su tratamiento (interdisciplinariedad, corrientes de pensamiento,

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orden de tratamiento). C o n el supuesto previo de que, en una primera fase de la investigacin, estos mbitos y temas debern tratarse en su perspectiva general, para ser ulteriormente prolongados con el estudio de casos concretos. El primer mbito importante de la investigacin es el que atae a los problemas generales de.la teora del Estado y tendr por funcin el desbroce terico del terreno. H o y da, en efecto, todas las disciplinas y corrientes de pensamiento que tratan de l se plantean una serie de cuestiones tericas comunes en el anlisis del Estado, pese a las diferentes respuestas que unas y otras aportan. Cuestiones tericas que surgen en la crisis de las principales corrientes de las ciencias sociales tradicionales que se interesan por el Estado: a) crisis de las ciencias sociales anglosajonas tradicionales, que puede perfectamente constatarse en los propios Estados Unidos, en el desinters que el establishment universitario demuetra por esta corriente; b) crisis del marxismo, que se manifiesta m u y especialmente en la renovacin del pensamiento marxista por lo que se refiere al Estado; d) aparicin de nuevas corrientes tericas en el anlisis del poder: corriente Foucault, corriente de la antipsiquiatra, corriente psicoanaltica que desborda el freudo-marxismo tradicional, corriente anti-institucional, nuevas investigaciones sobre el fenmeno totalitario, etc. Cules son estos nuevos temas-cuestiones? El Estado, lo poltico, los poderes. Se reduce el poder al Estado? Se reduce el poder a lo poltico? Y se reduce lo poltico al Estado? Est compuesto el Estado de aparatos pblicos formalmente estatificados o se extiende tambin a una serie de instituciones formalmente "privadas", c o m o por ejemplo la familia? Cuestiones esenciales todas ellas en las sociedades actuales, referentes a la delimitacin y a la designacin del objeto y del c a m p o del Estado. Articulacin del campo de lo econmicosocial con el de lo polticoestatal. Cuestiones sobre la especificidad de las estructuras estatales. Existe u n orden de determinacin entre el Estado y el m o d o de produccin? Cul es este orden? Bajo qu forma terica deben enfocarse las intervenciones actuales del Estado en la economa? Estado y formas de organizacin de la hegemona. Existe u n a relacin, y cul exactamente, entre el Estado y la dominacin de clase? Es el Estado u n simple instrumento-objeto de las clases dominantes, es u n sujeto independiente y por encima de las clases, o es m s bien u n c a m p o estratgico que condensa las relaciones de fuerza entre las clases? Qu relaciones se dan entre el tipo de organizacin de las "clases dirigentes" y la armazn institucional del Estado? Es el Estado, frente a las masas populares, una fortaleza hermtica e impenetrable, o bien las luchas de las masas populares consiguen traspasarlo? Estado y consenso poltico-social. D o m i n a el Estado nicamente mediante la

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represin? Si n o es ste el caso, basta con aadir a la represin el simple funcionamiento ideolgico segn el cual el Estado "engaa" presuntamente a las masas populares? Debemos hablar igualmente de una tecnologa del poder (Foucault) que residira en procedimientos materiales m u c h o m s eficientes que la pareja represin ideologa? Correspondera la dominacin del Estado a u n deseo de las masas de ser dominadas, a u n "deseo de a m o " (concepcin psicoanaltica)? C m o sucede exactamente que las masas puedan algunas veces decir "no" a la opresin? Aparatos de Estado y relaciones de clase. Si existe correlacin entre Estado y relaciones de clase, es que esta correlacin, comprendida de manera compleja y sutil, basta para explicar exhaustivamente el aparato del Estado? Hay u n a materialidad especfica del aparato estatal (estructuras disciplinarias-autoritarias, burocratizacin, etc.) irreductible a tales o cuales relaciones de clase? Estas cuestiones son importantes, pues las hallamos constantemente en todo anlisis concreto y en ciertos aspectos son la clave de investigaciones m s detalladas. Queda por ver si estos problemas tericos deben tratarse separadamente y de antemano o dentro de los anlisis efectuados en los otros campos. El segundo mbito consistira en la especializacin de determinados campos de la investigacin, obeciendo amplias reas tericas. Por m i parte, veo tres reas posibles: a) el Estado del capitalismo desarrollado; b) el Estado de los pases capitalistas dependientes; c) el Estado de los pases socialistas. Observacin previa resultante de una conviccin terica personal, parece cada vez m s claro, para la totalidad o la casi totalidad de la investigacin actual, que las diferencias supuestamente decisivas entre los estados capitalistas y los estados socialistas n o lo son tanto, en el sentido de que presentan ciertas similitudes de estructuras o, cuando menos, algunas afinidades en los problemas que se les plantean y, tambin, en la forma de tratarlos: terreno del bienestar, problemas tecnolgicos, elementos de burocratizacin, etc. Las razones de todo ello son hoy objeto de m u y amplia controversia. Sea c o m o quiera, sin caer en las tesis de R . A r o n o incluso de A . Touraine sobre u n a afinidad en la naturaleza de las sociedades post-industriales, parece evidente que la supuesta diferencia radical entre estos dos tipos de Estado (los capitalistas y los del socialismo autntico) n o resiste el anlisis. D e suerte que n o cabe desestimar una investigacin sobre estos Estados que siga unas lneas directrices comunes, sino al contrario. C o n todo, estos tipos de Estado deben distinguirse si quiere u n o evitar el caer en u n a amalgama cientfica. A u n cuando sus estructuras fundamentales se asemejen en algunos aspectos, n o dejan por ello de presentar rasgos particulares. Fenmenos c o m o la burocratizacin, los imperativos tecnolgicos, la circulacin de las lites, etc., se presentan de m o d o distinto en estos dos tipos de Estado,

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tanto en su contemporaneidad c o m o en su formacin y reproduccin histricas. Se plantea u n problema especial en cuanto a la distincin, dentro de los estados capitalistas, entre los del centro y los de l zona perifrica de la dependencia. Efectivamente, en la' fase actual de internationalization del capital y los procesos de trabajo, cuando se reducen las lneas de fractura entre el centro imperialista y los llamados pases del tercer m u n d o , u n a teora general del Estado capitalista actual n o puede bastar para el estudio de dichos estados. Es necesario llegar a una teora del nuevo tipo de Estado en los pases del capitalismo dependiente: esto es tanto m s indispensable cuanto que, si bien se dispone en la actualidad de numerosas investigaciones respecto a la economa de los pases' dependientes (desigualdades en los intercambios, dependencia tecnolgica, neocolonialismo, etc.), falta todava una teora general relativa al sistema poltico propio de los pases de la zona de dependencia. Los nicos estudios generales que existen en este caso son los que ponen en relacin las instituciones polticas y los esfuerzos de modernizacin de los pases dependientes, los cuales participan de la ideologa del subdesarrollo en cuanto consideran la situacin de los pases del tercer m u n d o n o c o m o una situacin de explotacin y de opresin estructurales por parte de los pases dominantes, sino c o m o una simple situacin de retraso-recuperacin con respecto a los pases desarrollados. A h o r a bien, todas las teoras actuales de la dependencia se fundan en u n a crtica radical de esta ltima concepcin, cuyo representante tpico en el plano econmico es W . Rostow. Debe, por consiguiente, llevarse a cabo u n especial esfuerzo dentro del marco de esta investigacin a fin de poder llegar, allende las investigaciones concretas relativas a tal o cual Estado de los pases dependientes, a unos principios generales de anlisis que tengan por objeto el tipo de Estado de la zona de dependencia. L o cual m e induce a sealar u n problema suplementario que el lector hallar m s adelante. Qu forma revisten las relaciones estructurales, entre estos tres grandes tipos de Estado actuales, o sea el capitalista del centro, el capitalista dependiente y el socialista? sta cuestin sobrepasa con creces la de las relaciones internacionales entre dichos estados, m u c h o m s simple. Es evidente, por ejemplo, que si las propias instituciones de cada u n o de estos tipos de Estado son hoy lo que son, ello se debe tambin en alguna medida (cul?) a la existencia de los otros tipos de Estado. Esta relacin es probablemente una relacin estructural compleja que sobrepasa la de una simple "influencia" externa de cada Estado sobre los dems. E n el curso de concretizar-particularizar esta investigacin, que debera n o obstante mantenerse al principio en u n plano relativamente general, ser preciso introducir otra distincin. Atae a los pases capitalistas actuales y se situara entre las formas de Estado de excepcin (fascismos y dictaduras militares) por u n a parte, y por la otra las que dependen de la reproduccin m s o m e n o s regular de las

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hegemonas (que, para los pases del centro, son en trminos generales las formas "democrtico-parlamentarias"). Por supuesto, esta distincin es m s clara en los pases del centro que en la periferia, donde las formas de Estado de excepcin tienden a ser hoy la regla, lo cual entra de lleno en el punto precedente, es decir, en el anlisis de la forma m i s m a del Estado en los pases dependientes. Pero all tambin es bastante clara esta distincin indicativa: hay una diferencia sustancial entre Mxico y Chile, entre la India y Argentina. C o m o quiera que sea, insisto en este punto a fin de indicar la necesidad de delimitar u n campo particular de la investigacin que sera el de los Estados fascistas o de dictadura militar. Por una parte, porque se trata de un fenmeno que sigue siendo actual. Y por otra parte, m u y especialmente, porque los principios aplicables al anlisis de estas formas de Estado no pueden ser idnticos a los que se aplican a las "otras" formas de Estado. Estas formas constituyen fenmenos totalmente especficos, con estructuras propias: n o se puede eludir este problema con vagas consideraciones sobre una presunta generalizacin del totalitarismo en el m u n d o entero. Pero el fenmeno totalitario sigue siendo real: es preciso tratarlo en su lugar conveniente. Por otro lado, n o conviene caer en la ilusin de una diferencia absoluta de naturaleza entre los fascismos-dictaduras militares y los dems Estados: hay bastantes estructuras que les son comunes, lo que explica que su anlisis respectivo pueda competer a una misma y exclusiva investigacin. Al avanzar en el estudio del Estado contemporneo, reservar u n terreno aparte a la cuestin de la dimensin internacional, en u n sentido ya indicado antes. A u n q u e esta cuestin volver a hallarse en los apartados que vienen a continuacin merece ser tratada de manera especfica, sobre todo bajo las temticas siguientes: El primero se refiere a Estado, nacin, Estado nacional y fase actual del imperialismo. L a internacionalizacin actual del capital y de los procesos de trabajo, pone en entredicho la existencia del Estado nacional? L a fase actual del imperialismo, induce a tales transformaciones de la nacin que pone en tela de juicio la relacin constitutiva entre nacin y Estado? Vamos hacia una debilitacin del Estado nacional en beneficio de formas institucionales interestatales, paraestatales o supraestatales? Si en efecto es as, qu peso y qu papel le estarn reservados de ahora en adelante al Estado nacional? Si n o lo es, si el Estado nacional sigue siendo el ncleo y el nudo esencial de la dominacin, c o m o creo personalmente, qu transformacin sufre de todos m o d o s con motivo de la actual fase del imperialismo? L a persistencia activa (y no la mera supervivencia) y la reproduccin actual del Estado nacional n o significa, en efecto, que la internacionalizacin n o determine transformaciones importantes de dicho Estado. El segundo tema se refiere a la nacin, problema insoslayable que habr sin duda alguna que afrontar y punto oscuro de las ciencias sociales de hoy, cuya importancia se revela cada vez m s . Qu efectos tiene la internacionalizacin

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sobre la realidad nacional? Se trata de una autntica decadencia de la nacin.o m s bien de u n a ruptura de la unidad nacional impuesta bajo la frula de los diversos Estados y de u n resurgimiento de las diversas realidades nacionales aplastadas hasta la fecha bajo las naciones estatales dominantes? Problema del resurgimiento de las luchas sostenidas por minoras nacionales, en muchos y distintos lugares del m u n d o , y sus efectos sobre el Estado. El tercer tema, Estado y multinacionales, es un problema que puede tratarse aqu (pues se le encontrar en otros estudios y trabajos) bajo u n enfoque particular: se tratar, esta vez, de una prdida del poder del Estado nacional, n o en beneficio de formas supraestatales, sino en beneficio directo de fracciones del capital en forma de sociedades multinacionales? Si ello n o es as, qu peso especfico tienen las multinacionales sobre algunas de las transformaciones actuales de los Estados nacionales? Qu relacin existe exactamente entre el capital multinacional y el capital interior de cada pas? El quinto de los mbitos que nos ocupan tendra que ver con las transformaciones institucionales actuales del Estado. L a temtica esencial sera la siguiente: Asistimos hoy, en los pases capitalistas, a unas transformaciones del Estado tales que pueda hablarse de una nueva forma de Estado, cualitativamente distinta de las del pasado? Personalmente estimo que tal es el caso, y que podemos designar esta forma de Estado c o m o estatismo autoritario. Aqu convendra detenerse en los puntos siguientes, que estn en el centro de las investigaciones actuales: En qu medida las funciones econmicas cada vez mayores del Estado, manifiestadas en la forma de una intervencin prodigiosamente acrecentada del mismo en todos los terrenos de la vida social, conducen a transformaciones importantes del Estado? El aparato econmico-planificador del Estado que conduce a una estatificacin pronunciada de la vida social es u n a consecuencia ineluctable del desarrollo del capitalismo? Consigue este aparato dominar las contradicciones econmico-sociales o estamos asistiendo a u n fracaso del Estado benefactor fundado en las ilusiones keynesianas de u n capitalismo organizado y planificado, que supuestamente hubiera conseguido superar dichas contradiciones? U n marcado cambio en el papel organizador del Estado, al margen de los partidos polticos y en favor de la burocracia y la administracin estatal, que incide en la decadencia general del papel representativo de los partidos polticos. Cuestin que actualmente desborda con creces el simple fenm e n o , relativamente antiguo, de u n a reduccin de las prerrogativas del 1 parlamento en beneficio del ejecutivo. Qu efectos tiene sobre el conjunto de las instituciones polticas este nuevo fenmeno del centralismo y la burocratizacin? Cul es, en consecuencia, la nueva estructuracin de los partidos dentro del sistema poltico?

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N u e v a organizacin hegemnica del bloque en el poder y sus efectos sobre los diversos aparatos de Estado. Significacin del desplazamiento masivo de la hegemona hacia el gran capital monopolista y reestructuracin de los aparatos represivos del Estado: ejemplo del ejrcito dentro del marco del complejo militar-industrial. Crisis de la hegemona ideolgica de las clases dirigentes y, en consecuencia, desplazamiento del papel de creacin del consenso desde los aparatos ideolgicos, c o m o la escuela o la universidad, hacia los medios de comunicacin social. N u e v a s formas de control social: sustitucin de la custodia social, en lo esencial fundada hasta el presente en los centros de reclusin (crceles, manicomios), por u n nuevo dispositivoflexibley difuso dentro de conjunto del sistema social (compartimentacin policial, sectorizacin psicolgico-psiquitrica, redes de asistencia social y de ayuda al desempleo, etc.). As es principalmente c o m o asistimos a u n proceso decisivo de "desinstitucionalizacin" del dispositivo ideolgico-represivo y del "desencierro", en la medida en que los aparatos especiales (manicomios, crceles, diversos lugares de concentracin) destinados a "aislar" a los supuestos "anormales-asocialespeligrosos" se abren, extendiendo su garra sobre la totalidad del cuerpo social, lo cual implica que se considera "anormal" y "peligroso" al cuerpo social entero, que la culpabilidad se desplaza del acto c o n s u m a d o a la intencin inscrita en la estructura mental y q u e la represin se extiende del castigo del acto a su prevencin. Trastrocamiento del sistema de derecho y de la ideologa jurdica que correspondan al "Estado de derecho" a fin de tomar en cuenta estas transformaciones institucionales. N u e v a s formas de control social y sus apoyos en u n a nueva tecnologa del poder: la informtica, la electrnica y las libertades polticas. Automatizacin y desmembramiento del aparato del Estado (ejrcito, polica, administracin, justicia, aparatos ideolgicos) en redes formales y aparentes, por u n a parte, y en ncleos hermticos estrechamente controlados desde los pinculos del ejecutivo, por la otra, y constante desplazamiento de los centros del poder real desde los primeros hacia los segundos, lo cual implica la generalizacin de la n o r m a del secreto. Despliegue de todo u n dispositivo de redes estatales paralelas al Estado oficial (dispositivo paraestatal) q u e escapan a todo control de la representacin popular. N u e v a s formas de contestacin y de luchas sociales (luchas urbanas, ecolgicas, por la calidad de la vida, feministas, estudiantiles) y polticas nuevas con miras a su control. Nuevas formas de organizacin del "consenso" social frente a estos movimientos de "disidencia". Neoliberalismo y nuevas prcticas "reformadoras" del Estado, parlelas y consustanciales al estatismo autoritario. Debera asignarse aqu u n lugar especialsimo a las cuestiones de la crisis econmica actual, de la crisis poltica y de la crisis del Estado. L o cual implica u n a

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previa conviccin terica: la crisis econmica actual en el m u n d o n o es u n m e r o fenmenos coyuntural sino u n verdadero elemento estructural y macrohistrico. D e donde se derivan las cuestiones siguientes: El Estado actual frente a la crisis econmica. Crisis de las polticas del Estado frente a la crisis: los paliativos tradicionales del Estado frente a la crisis resultan hoy, ellos mismos, factores directos de la crisis econmica. D e ah lo que actualmente se designa con el trmino de "crisis de la administracin de la crisis". Efectos de esta situacin sobre los aparatos del Estado, el control social, la organizacin del consenso. Esta crisis econmica y esta crisis de las polticas del Estado frente a la crisis estn hoy conducindonos a u n a crisis del Estado? Porque ahora sabemos, en efecto, que las crisis econmicas, sean cuales sean, n o conducen automticamente a u n a crisis del Estado. E n caso afirmativo, se manifiesta esta crisis en todos los Estados capitalistas y con la m i s m a intensidad? Qu papel desempea en la reorganizacin de los aparatos del Estado? D e qu crisis se trata exactamente? D e u n a crisis q u e lleva a u n a desorganizacin y debilitamiento del Estado o de u n a crisis que conduce a u n fortalecimiento y u n a modernizacin del Estado? El debilitamiento y la renovacin del Estado actual constituyen los dos polos de u n a alternativa, o m s bien u n a doble tendencia contradictoria que distingue al Estado contemporneo? Finalmente, creo que habra que reservar u n mbito particular a las cuestiones relativas a Estado y democracia en nuestros das: a) la decadencia de la d e m o cracia representativa y de las libertades pblicas; b) nuevas exigencias autogestionrias o de democracia directa desde la base en el m u n d o actual y su relacin con la democracia representativa. [Traducido del francs]

Orgenes y formacin
Procesos de la constitucin, la diversidad y las bases del Estado

Maurice Godelier El proceso de formacin del Estado

Tradicionalmente se distinguen dos procesos de formacin del Estado: u n o exgeno con respecto a una sociedad y el otro endgeno. El proceso exgeno remite a fenmenos de conquista de una sociedad por otra y a la implantacin de una dominacin estable sobre las poblaciones conquistadas por parte de la poblacin conquistadora. El proceso endgeno remite a la constitucin progresiva de formas de dominacin ejercida por una parte de la sociedad sobre el resto de sus miembros. E n este artculo vamos a dar primaca a u n anlisis abstracto de las condiciones en que es posible la diferenciacin interna de una sociedad, en u n grupo dominante y unos grupos dominados. H e m o s adoptado u n punto de vista que puede acaso parecer formal y aplicable, en cierta manera, a toda forma de separacin orgnica de una sociedad en dos grupos, uno dominador y otro dominado. E n efecto, nos hemos planteado de forma abstracta la cuestin general: en qu consiste un poder de dominacin? Estimamos que todo poder de dominacin se compone de dos elementos indisolublemente unidos que le confieren su fuerza y su eficacia: la violencia y el consentimiento. Y creemos que de estos dos componentes del poder, la fuerza ms decisiva no es la violencia de los dominadores, sino el consentimiento de los dominados. Si esto es realmente as, entonces el enfoque terico que conviene adoptar para entender los procesos que forman las relaciones de dominacin y de poder estatal, en las sociedades arcaicas, debera ser ste: para situar y mantener en el "poder", es decir en el centro y por encima de la sociedad, a una parte de esta sociedad, la represin hace menos que la adhesin, la violencia fsica y

Maurice Godelier, especialista en antropologa econmica, es director de estudios en la cole de Hautes tudes en Sciences Sociales y miembro del laboratorio de antropologia social del Collge de France, 11 place Marcelln-Berthelot, 75231, Paris Cedex 05. Es autor de numerosos libros y artculos, entre ellos Horizontes: perspectivas marxistas en la antropologa (1973). En el pasado colabor en esta Revista (vol. XXVI, n." 4,1974).

Rev. int. de ciee, soc, vol. X X X I I (1980), n. 4

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psicolgica menos que la conviccin del pensamiento que trae consigo la adhesin de la voluntad, la aceptacin o incluso la "colaboracin" de los dominados. E n esta forma abstracta, dicha hiptesis n o es aplicable tan slo a la formacin de relaciones de dominacin del tipo orden, casta, clase, etc., sino que podra aplicarse igualmente a la formacin de relaciones de dominio de u n sexo sobre el otro, de los hombres sobre las mujeres. U n problema terico fundamental ser por tanto el de comprender c m o pueden compartirse algunas representaciones del orden social y csmico entre grupos que tienen, en parte, intereses opuestos. Es en este problema de las representaciones compartidas donde estriba la dificultad terica para resolver. Entindasenos bien, y que nadie nos busque querellas intiles o controversias de mala fe. N o hay dominacin sin violencia, aun cuando sta se limite a permanecer en el horizonte. Y va m u c h a distancia de la aceptacin pasiva al consentimiento activo. Asimismo, u n consentimiento activo n o es nunca espontneo: es tambin resultado de una cultura, de una formacin del individuo. Por otra parte, u n consentimiento, siquiera sea pasivo, jams existe en todos los individuos y en todos los grupos de una sociedad, y no existe sin reservas y sin contradicciones. Nosotros contemplamos la relacin violencia/consentimiento c o m o una relacin mvil. E n determinadas circunstancias el problema est en saber cules, el consentimiento se transforma en resistencia pasiva; en otras, la resistencia pasiva se transforma en resistencia activa y a veces en rebelin contra el orden social. Algunas veces incluso una rebelin puede transformarse en revolucin que quiera cambiar las estructuras de la sociedad. Tambin en ocasiones, pero m s raramente, una revolucin puede triunfar. Ahora bien, estos cambios en las relaciones entre violencia y consentimiento n o nacen al azar de las circunstancias, sino de una acumulacin particular de todo lo que divide y opone, dentro de una sociedad, a una parte de sta respecto a las dems. Divisin y oposicin pesan sobre la lgica general de una sociedad y no se limitan, por supuesto, al m u n d o de los smbolos y de la imagen de los unos para los otros. Traspasan todas sus condiciones de existencia y encuentran en ellas su fuerza y su debilidad. Nuestra perspectiva terica n o es pues la de un formalismo filosfico que jugara de forma estril con u n par de contrarios: violencia y consentimiento. L o esencial no est ah; lo esencial es que, en el fondo, violencia y consentimiento no son realidades mutuamente excluyentes. Para durar, todo poder de dominacin y m s que cualquier otro los nacidos de la fuerza brutal de la conquista y de la guerra debe incluir e integrar estas dos condiciones de su ejercicio. Las proporciones varan segn las circunstancias y las resistencias, pero incluso el poder de dominacin menos contestado entraa siempre la amenaza virtual de recurrir a la violencia desde el m o m e n t o en que el consentimiento decaiga o d paso al rechazo y luego a la resistencia. Todas estas precisiones van encaminadas a prevenir equvocos tericos o

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polticos. L o que tratamos de comprender tericamente es el hecho de que algunos grupos dominados consientan espontneamente en su dominacin. Nuestra hiptesis es que para ello es preciso que esta dominacin se les represente como u n servicio o c o m o vinculada a un servicio que les prestan los dominadores. Slo dentro de tal perspectiva puede el poder de stos ser considerado legtima y tornarse en deber de los dominados de servir a quienes les sirven. D e otra manera, es preciso que dominadores y dominados compartan las mismas representaciones para que nazca u n consentimiento fundado en el reconocimiento de la necesidad de una divisin de la sociedad en varias partes y de la dominacin d una de estas partes sobre las otras. A nuestro entender, el problema de la formacin del Estado remite al del nacimiento de una aristocracia en el seno de las sociedades arcaicas. Y ms all, al problema de la concentracin de poderes sociales en la persona de individuos que vienen con ello a encarnar el inters general. Pondremos un ejemplo. Los So son una poblacin de agricultores establecidos en las laderas de los montes K a d a m y Moroto, en Uganda. Viven del sorgo, de la cra de ganado y de u n poco de caza, pero su situacin es precaria. Su agricultura se ve peridicamente amenazada por la sequa o las plagas que atacan a las plantas. Padecen el robo sistemtico de su ganado por los diversos grupos de pastores Karimojong que viven en el llano. L a selva retrocede ante las quemas regulares de terreno, y la caza ha desaparecido casi por completo. Son unos 5 000, divididos en clanes patrilineales dispersos. H a n sido estudiados por Charles y Elizabeth Laughlin [frica, 1972]. Pues bien, en esta sociedad los hombres dominan a las mujeres y los hermanos mayores a los menores. Pero entre los primognitos, que representan cada uno su linaje y su clan, existe una pequea minora de hombres que dominan a todo el resto de la sociedad: son los iniciados en el kenisan, aquellos que poseen el poder de comunicarse con los antepasados (met) y de obtener de su benevolencia todo lo que hace la vida dichosa: buenas cosechas, la paz, la salud, etc. Los antepasados se comunican por su parte con un dios remoto (beigen). A la muerte de cada uno, su alma (buku) se convierte en u n antepasado y los primognitos de los linajes saben de memoria los nombres de sus antepasados, pero slo los iniciados kenisan pueden llamarlos por su nombre y hablarles cara a cara. U n no iniciado que se atreviese a hacerlo sera atacado inmediatamente de locura, se pondra a comerse sus propios excementos, " a trepar a los rboles c o m o un babuino", en una palabra, a comportarse c o m o un animal, y morira. Esta amenaza que se cierne sobre la poblacin rodea de un cordn de "violencia virtual" la persona y los actos de los kenisan, quienes practican sus rituales en u n lugar sagrado, oculto al pblico y prximo a la "morada de beigen", el dios. En qu consisten, pues, las funciones de estos primognitos-iniciados que son tal vez unos cincuenta entre cinco mil personas? U n primer cometido es el de enterrar a los muertos importantes, hombres y mujeres, y asegurar el trnsito

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del alma del difunto al estado de met, de antepasado. Intervienen tambin siempre que la sociedad se ve amenazada, ya por sequas excesivas, ya por epidemias, ya por enemigos exteriores o por conflictos internos. E n este ltimo caso, montan una especie de tribunal de justicia que seala a los culpables tras haber consultado a los antepasados. Su poder de hechicera les hace ser temidos por los propios enemigos, los Karimojong, que saquean su territorio. E n cuanto a la sequa, los insectos, los gusanos y el m o h o que devastan sus cultivos, estos iniciados llevan a cabo ceremonias para "invocar la lluvia" o para "bendecir el sorgo". Se sacrifica una cabra a los antepasados, y una porcin de la carne es depositada en el altar mientras el resto lo consumen los propios kenisan. El sitio consagrado y el ritual para obtener la lluvia pertenecen a algunos clanes solamente, uno de los cuales posee el poder de hacer llover para toda la tribu y sus miembros kenisan son los nicos que ejecutan el ritual. Comprobamos, pues, que estos pocos hombres fundan su poder en el hecho de que tienen u n acceso privilegiado a los antepasados y al dios que poseen la capacidad de reproducir toda forma de vida, de hacer que reine la prosperidad, la justicia y la paz, de triunfar sobre los enemigos y sobre la adversidad. Tienen, por decirlo as, el monopolio de la accin sobre las condiciones (imaginarias para nosotros) de reproduccin de la sociedad. Al ejercer sus poderes y sacrificar a los antepasados, sirven al inters general y se identifican, a los ojos de , los vivos y de los muertos, con los intereses comunes a todos los miembros de la sociedad, varones, mujeres, primognitos, hijos menores, afortunados e infortunados. Personifican su sociedad, la encarnan. Naturalmente, " a cambio" de sus servicios, disfrutan de mayor prestigio, autoridad y algunas ventajas materiales. Este es u n ejemplo de dominacin de u n grupo de primognitos cuyo poder c o m n est organizado dentro del marco de una sociedad secreta de iniciacin. N o nos hallamos ante una verdadera aristocracia, sino ante la amplificacin de los poderes de hermanos mayores sobre los menores, de los hombres sobre las mujeres. . N o s valdremos de u n segundo ejemplo, el de los indios Pawnee de Amrica del Norte que vivan, antes de la llegada de los blancos, en grandes poblados sedentarios a lo largo del valle del Mississipi donde se dedicaban al cultivo del maz y a la caza temporal del bisonte. Esta sociedad se divida en una aristocracia compuesta por u n linaje de jefes y u n linaje de sacerdotes. El jefe heredaba por lnea matri-lineal u n paquete mgico, que actualmente se encuentra en muchos museos de Amrica, hecho de una piel de antlope que contena unos cuantos dientes y otros objetos sagrados. Para los Pawnee, este paquete encerraba el poder de asegurar la fertilidad de los grupos y el retorno anual de los bisontes en el verano. El linaje del jefe era, pues, propietario de los medios de asegurar la intervencin de poderes sobrenaturales para el bienestar general de la comunidad: bienestar material (buenas cosechas, buena caza) y social. Quera la tradicin que, si a consecuencia de alguna guerra el paquete mgico llegara a ser robado

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o destruido, la tribu entera debera desmembrarse, dividirse y desaparecer c o m o sociedad; cada familia tendra que ir a incorporarse a otras tribus. V e m o s funcionar aqu las representaciones religiosas c o m o una fuente de legitimacin de la dependencia del pueblo llano con respecto a una aristocracia hereditaria de jefes y de sacerdotes. L a religin funciona c o m o medio ideal de una relacin de dominacin y c o m o fuente de una violencia sin violencia. U n a vez m s , este poder de dominacin parece fundarse en la m o n o p o lizacin por u n grupo social de determinadas condiciones que, en nuestra cultura y nuestros das, vemos c o m o condiciones imaginarias de reproduccin de la vida. El punto a discutir es el de saber si la ideologa religiosa constituye solamente u n sistema de representaciones legitimadoras a posteriori de unas relaciones de dominacin que habran nacido sin ellas, o si, por el contrario, constituye u n a de las condiciones de la formacin de dichas relaciones de dominacin y u n o de los componentes internos de tales relaciones. T o m e m o s u n ltimo ejemplo, el de los Incas, que, a diferencia de los casos precedentes, constituan una sociedad estatal en la que el Estado apareca personificado por el Inca, hijo del sol, dios viviente. E n el jardn del templo del sol, en Cuzco, se conservaban c o m o ofrenda a los dioses mltiples ejemplares en oro de todos los animales y de todas las plantas del Tahuantinsuyo, el Imperiode-los-cuatro-puntos-cardinales, a cuyo frente aparecan mazorcas de maz y figuritas de llamas y de pastores. Todos los aos el Inca y los miembros de su linaje sembraban en u n huerto distinto, regaban, atendan y recolectaban ellos mismos el maz destinado a las grandesfiestasdel dios-sol. Q u e los. servicios prestados por el Inca nos parezcan hoy a nosotros "imaginarios", y que las prestaciones de trabajo en los campos del Inca o del sol, su padre, o en las canteras de construccin de las calzadas, de los templos, de las ciudades, de los silos, nos parezcan por el contrario de lo m s reales y las veamos c o m o exacciones, c o m o relaciones de opresin y de explotacin, es algo que nos demuestra por lo menos dos cosas: que los indios n o conceban este acontecer imaginario c o m o distinto del real u opuesto a l, y que por lo tanto n o era ilusorio; que el m o n o polio del Inca y su parentela respecto a las condiciones "imaginarias" de reproduccin de la vida era una de las condiciones fundamentales de su derecho a apropiarse una parte del suelo y del trabajo de las' comunidades rurales. Si esto es as, la religin n o es solamente u n reflejo de las relaciones sociales, sino una condicin de su formacin que llega a constituir parte de la armazn interna de las relaciones de produccin y de explotacin. L a diferencia entre la aristocracia pawnee y la aristocracia inca est en que la primera n o pasa todava de ser u n grupo de hombres, de esencia superior que se hallan m s cerca de los dioses y tienen u n acceso privilegiado a ellos, u n monopolio a su respecto. El Inca, en cambio, n o es ya hombre, sino dios. Es, c o m o el faran de Egipto, un dios que vive entre los hombres. Sealaremos que la aristocracia pawnee tena su base material en una combinacin de agricultura y de caza, mientras

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que la base material del imperio inca era la combinacin de agricultura intensiva y cra de ganado.,Las condiciones de produccin de u n excedente de trabajo eran niuy diferentes en cada caso. E n el primero exista una aristocracia, pero no haba institucin separada de los grupos de parentesco que asegurase el ejercicio del poder de dominacin de unos sobre otros. E n el segundo, el poder dispone de u n instrumento especializado y de un aparato, la burocracia poltico-religiosa, el Estado existe c o m o institucin separada de las relaciones de parentesco pero articulada sobre estas relaciones. Entre estos dos ejemplos, advertimos una diferencia cualitativa ligada a la aparicin de cierto tipo de Estado y es la existencia de u n proceso de divinizacin de los poderes sociales y de una parte de la sociedad. Formulamos, pues, la hiptesis siguiente: para formarse o para reproducirse de un m o d o duradero, unas relaciones de dominacin y de explotacin deben presentarse c o m o un intercambio: u n intercambio de servicios. Eso es lo que determina el consentimiento pasivo o activo de quienes las sufren. Tambin exponemos c o m o hiptesis que entre los factores que han acarreado la diferenciacin interna de las funciones sociales y d los estatutos personales en la sociedad, y en consecuencia han conducido a la formacin m s o menos lenta o rpida de jerarquas nuevas fundadas no ya en relaciones de parentesco sino en divisiones de nuevo cuo rdenes, castas, clases, ha debido desempear u n papel esencial el hecho de que los servicios de los dominadores tuvieran que ver con realidades y con fuerzas invisibles que parecan controlar la reproduccin del universo. Pues en el balance que se estableca entre los servicios "intercambiados", los dominadores se consideraban m s fundamentales cuanto m s "imaginarios" eran realmente. Y los servicios de los dominados se estimaban tanto m s triviales cuanto m s visibles y materiales eran, en la medida en que slo afectaban las condiciones de reproduccin de la sociedad que eran accesibles a todos. M a s es preciso, a juicio nuestro, que no todos los servicios de los dominadores fuesen puramente "ilusorios" o solamente "invisibles" para que el movimiento que formaba divisiones nuevas ordenes, castas, clases pudiera desarrollarse. Si volvemos al ejemplo del faran a quien, en el antiguo Egipto, se tena por u n dios viviente, hijo del Nilo, seor de la tierra y de las aguas, fuente nica de toda fuerza vital, tanto la de sus subditos c o m o la de todas las criaturas de la naturaleza, podemos constatar que no todo se reduca a puro smbolo en este poder y en esta representacin de u n dios bienhechor, dueo de la vida. N o haba sido precisa la monarqua y la unificacin de los dos reinos, los del alto y bajo Egipto, para que los hombres consiguiesen represar el curso del Nilo y regular el caudal que, ao tras ao, acarreaba los aluviones nutricios, la tierra negra y frtil que envolva por todas partes la tierra roja y estril del desierto? El Inca, por su lado no hizo acometer aquellos grandes trabajos de nivelacin de tierras y formacin de terrazas que conquistaron para el cultivo del maz las

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laderas generalmente incultas de las montaas? Sin duda, al fomentar la produccin del maz, el Inca favoreca la produccin de u n fruto fcilmente almacenable, transportable a la ciudad y al palacio para el Inca, el ejrcito, los sacerdotes, la administracin. El maz era tambin la planta tradicional de las libaciones ofrecidas a los dioses y de las ceremonias rituales. Pero no todo el maz plantado era slo para el Inca, para la clase dominante. N i todo el maz almacenado por el Inca era nicamente para sus necesidades, ya que peridicamente abra los graneros del Estado a los indigentes y, en caso de catstrofe, los abra para todos aquellos que lo necesitaban. Hace falta, pues, algo m s que la religin para que la religin domine los espritus y la vida social. Hacen falta condiciones histricas particulares para que se convierta en el medio que permite constituir las relaciones jerrquicas y darle forma a la soberana de una minora sobre la sociedad. Sera pues preciso, que en colaboracin con arquelogos y especialistas de la prehistoria, nos interrogramos acerca de los procesos que dieron origen, sobre la superficie del planeta, a jerarquas nuevas de estatutos y poderes entre grupos sociales que mantenan ya relaciones de parentesco en el seno de una misma unidad social global (que vaga y genricamente llamamos tribu). L a arqueologa nos ensea que estos procesos se iniciaron con la sedentarizacin de ciertos grupos de cazadores-recolectores que disponan localmente de vastos recursos naturales. Pero estos procesos n o adquirieron amplitud y, sobre todo, diversidad, sino con el desarrollo de la agricultura y la cra de ganado. Nosotros pensamos que el desarrollo de estas nuevas relaciones materiales de los hombres con la naturaleza, y entre s, cre mayores posibilidades de diferenciar los intereses de los grupos y aun de contraponerlos. Al m i s m o tiempo cre la necesidad de controlar ritual y directamente una naturaleza cada vez menos salvaje, cada vez m s domesticada, sin la cual el hombre n o poda reproducirse y que a su vez, en creciente medida, tampoco poda reproducirse sin la accin h u m a n a (especies animales y vegetales de la agricultura y la ganadera). Estimamos que estas condiciones materiales nuevas y estos nuevos y distintos intereses suscitaron divisiones que al principio se vieron c o m o una ventaja para todos, c o m o diferencias que servan a los intereses de todos y que, en este sentido, eran legtimas. Quisiramos, pues, concluir este breve repaso del problema con una paradoja: la necesidad de considerar que el. proceso de formacin de castas, clases dominantes y nacimiento del Estado fue, por decirlo as, legtimo. Fue as c o m o el trabajo adicional que existe en toda sociedad sin clases se transform paulatinamente en excedente de trabajo o sobre-trabajo, en forma de explotacin del hombre por el hombre. Por trabajo adicional. entendemos todas las formas de actividades materiales destinadas a reproducir una c o m u nidad en tanto que tal comunidad, y no los individuos o las familias que la componen. E n muchas sociedades llamadas primitivas, el trabajo destinado a mantener al individuo y a su familia se practica separadamente. E n cambio,

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existen formas colectivas de trabajo que. agrupan a todas las familias, o a gran parte de las mismas, y que estn destinadas a producir los medios materiales de reproduccin de la comunidad c o m o tal: celebracin de ritos, de sacrificios, preparacin para la guerra, etc. Se obra pues una mutacin, en la funcin y el sentido de ese trabajo adicional destinado a reproducir la comunidad, que normalmente aportan las familias que la componen, cuando dicho trabajo se ve destinado a reproducir las condiciones de existencia de quienes en adelante representan por s solos a la comunidad y encarnan sus intereses comunes. El trabajo adicional puede trocarse gradualmente en excedente de trabajo, bajo forma de explotacin. Para concluir este anlisis podramos examinar de qu manera, aun en situaciones de dominacin iniciadas con violencia y mediante la conquista, entran en juego mecanismos creadores de u n seudo-consentimiento para que este poder se estabilice. U n ejemplo notable seran las ceremonias de entronizacin de u n nuevo rey entre los Mossi del Yatnga. Los Mossi descienden de u n pueblo de jinetes que, hacia mediados del siglo xv, conquist la cuenca del Volta procedente del sur, de G h a n a , sometiendo a poblaciones agrcolas autctonas a las que hoy se llama "gente de la tierra" o "hijos de la tierra". Estos han conservado todo su poder ritual sobre la tierra y sobre la produccin agrcola. A la muerte de u n rey Mossi, se designa u n nuevo rey entre todos los hijos del soberano difunto, pero slo los Mossi que descienden de los antiguos conquistadores pueden designar al rey. Entonces, ste, solo y pobremente vestido, inicia un largo viaje de entronizacin que le lleva, al cabo de cincuenta das, ante la puerta de su capital, en la que hace una entrada triunfal a caballo, una entrada regia. Ahora bien, este viaje lo lleva de pueblo en pueblo conquistado, donde residen los "dueos de la tierra", quienes le permiten participar en rituales ofrecidos a los antepasados de las poblaciones sometidas y a las fuerzas de la tierra. C o m o ha sealado M . Izard: "El nuevo jefe de los extranjeros se presenta solo, humildemente, ante los representante de los m s antiguos ocupantes del pas, para pedirles que acepten su autoridad, que le dispensen la legitimidad que slo puede conferir la tierra; les ofrece o les promete ddivas y obsequios. Entre el rey y los 'hijos de la tierra' se entabla una especie de juego: aqul es humillado, le hacen esperar, es objeto de mofas, nadie se cuida de procurarle alimento ni techo." As, hacindole u n sitio en suritual,los sacerdotes y los jefes de linaje autctonos hacen que sus antepasados y la tierra reconozcan al rey c o m o u n o de los suyos, y dan a su poder una legitimidad que la conquista le impeda poseer de lleno. Por supuesto, este reconocimiento al rey es al mismo tiempo el reconocimiento por parte del rey de la legitimidad de sus poderes autctonos. Pero este doble reconocimiento queda sellado con el intercambio de la proteccin real a trueque del trabajo y una cuota de los productos de la tierra por parte de los autctonos. D e esta suerte la monarqua, implantada por la violencia de las armas, se transforma en institucin sagrada. Slo el rey unifica en su persona la c o m u -

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nidad de los conquistadores. Slo l personifica la unidad de las dos comunidades, a pesar de su oposicin. Representa as en u n grado superior la sociedad entera y es, en su sola persona, el Estado. Persona que, desde el m o m e n t o en que es rey, se torna sagrada: de ah las prohibiciones que le afectan y que afectan a todos aquellos que puedan acercrsele. Y a implantada tras la conquista, la estabilizacin de u n poder debe buscar los mecanismos que conducen a u n cierto consentimiento. Si quisiramos disponer de una perspectiva global sobre la evolucin de las relaciones sociales que transform en relaciones de explotacin las divisiones sociales surgidas entre grupos de parentesco de las comunidades primitivas, podramos sugerir tres tipos de mecanismos: por una parte, la minora que representa por s sola, cada vez m s , a la comunidad entera, se beneficia del trabajo adicional normalmente destinado a la reproduccin de la comunidad, y en consecuencia de las condiciones particulares de acceso al producto del trabajo social. Por otra parte, esta minora, que representa a la comunidad frente al exterior, se siente apta para controlar la circulacin de los bienes y de los servicios entre las comunidades. D e este m o d o tiene acceso al control de los bienes preciosos que sirven en las donaciones recprocas o en los intercambios que permiten el mantenimiento de las relaciones entre comunidades. Finalmente esta minora puede dominar el uso m i s m o de los recursos comunes, de la tierra, y, sin ser abolidas las formas colectivas de propiedad de estos recursos, ejercer paulatinamente u n control total sobre su uso. As se instituyen mecanismos que, a largo plazo, pueden llevar a la expropiacin de las condiciones materiales de produccin de la comunidad por obra de la minora que la representa. C o n esta expropiacin queda establecida una separacin entre los productores y sus medios materiales de subsistencia y una dependencia de nuevo cuo, material esta vez y ya no social o ideolgica, de la mayora de los miembros de la sociedad con respecto a la minora que la domina. . Son estas transformaciones, en sus formas diversas, las que dieron origen a las jerarquas de rdenes, de castas o de clases que sucedieron en la historia a las formas m s antiguas de vida social, c o m o son las comunidades tribales o intertribales.

Ordenes y clases
Ordenes, castas y clases son formas de jerarqua social que frecuentemente se asocian a distintas formas de Estado. Los rdenes, en la Antigedad, aparecen asociados a la forma de la ciudad-Estado. Las castas se combinan dentro de los conjuntos sociales territoriales que son los reinos de la India, ese subcontinente que antao apareca dividido en un centenar de reinos locales en cuyo seno, en la cspide de la jerarqua, se hallaban los brahmanes y el rey. E n cuanto a las clases,

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parece que se trata de una forma moderna de jerarqua social y de explotacin del hombre por el hombre, producto de la descomposicin de una sociedad de rdenes, la sociedad feudal, y de la formacin del m o d o de produccin de la sociedad capitalistas. La distincin entre rdenes y clases en el pensamiento occidental cristaliza en el siglo xvin. Si estudiamos a los primeros economistas podemos percatarnos de que tanto Quesnay c o m o A d a m Smith utilizan el concepto de clase para caracterizar los grupos sociales que componen el sistema econmico de la sociedad moderna. Quesnay, quien era el mdico del rey de Francia y conoca por ello, mejor que ningn otro, el vocabulario de la antigua sociedad feudal y su diferenciacin en "estados" nobleza, clero, tercer estado, opt por describir el Tableau conomique de la France (1759) en trminos de clases y de relaciones entre "clase productiva" y "clase estril". All demuestra c m o el producto anual de una nacin "agrcola" moderna circula entre tres "clases", la clase de los colonos y de los obreros agrcolas, nica productiva, la clase de los terratenientes y la clase "industrial o estril". U n a generacin despus, en su Tratado sobre la naturaleza y causas de la riqueza de las naciones (1766), A d a m Smith sostiene; por el contrario, que de las tres clases en que se divide toda sociedad "civilizada" slo la clase de los terratenientes es "ociosa y estril", mientras que las de los colonos agrcolas y de los capitalistas sirven al m i s m o inters general de la sociedad. M s tarde, Ricardo (1813) y M a r x (1857) seguirn analizando la sociedad capitalista moderna en trminos de clases. T o d o parece pues indicar, que en el siglo xvn son ya manifiestas unas relaciones sociales nuevas que no coinciden con las distinciones heredadas de la Edad Media en rdenes y estatutos sociales. Este concepto de clases designa grupos sociales que ocupan el mismo lugar en el proceso de produccin, independientemente de cul sea su pertenencia a un orden social. As, u n burgus propietario de una tierra y u n aristcrata hacendado son ambos considerados terratenientes y ocupan u n lugar anlogo en el proceso de produccin, aun cuando ocupen sitios distintos en la jerarqua de los rdenes. Parece, pues, que el concepto de "clases" se impuso tras haberse desarrollado en la sociedad unas relaciones de produccin totalmente separadas de las antiguas instituciones sociales, de las jerarquas familiares, polticas y religiosas. Al mismo tiempo, el concepto de clases remite a una situacin histrica en la que han desaparecido o estn desapareciendo antiguas relaciones de dependencia personal, individual y colectiva, y donde existe cada vez ms una igualdad jurdica de los miembros de la sociedad. Fuera del proceso de produccin industrial, dentro del cual los obreros se hallan subordinados al propietario de los medios de produccin y del dinero, los individuos gozan tericamente de los mismos derechos. E n teora, las diferencias de sexo, de raza, de religin o de opinin ya no determinan directamente el lugar de los individuos en el proceso de

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produccin y de trabajo. Si comparamos esta situacin con la Antigedad, vemos que el hecho de ser ciudadano nativo de Atenas daba derecho a utilizar una parte del suelo de la ciudad, parte que el ciudadano poda cultivar l mismo o hacer cultivar por esclavos. L a ciudadana, es decir la pertenencia a una c o m u nidad local que tena forma de ciudad, constitua u n m o d o privilegiado de acceso a la tierra, base de la economa antigua. E n cambio, u n hombre libre pero procedente de una ciudad vecina, extranjero, no poda en Atenas poseer una parcela de tierra de la ciudad y ejercer el oficio de agricultor. Esta exclusin haca que se reservasen a los metecos otros oficios: los de artesana y el comercio. V e m o s que aqu las relaciones de produccin no estn fundadas en la divisin del trabajo sino que, por el contrario, son ellas las que la fundan. Individuos que ocupan en la divisin del trabajo el mismo lugar, no lo ocupan sin embargo en el proceso de produccin. Es indispensable distinguir entre proceso de trabajo y proceso de produccin. Si u n hombre libre practicaba el mismo oficio artesanal que u n esclavo, ocupaba el mismo lugar en el proceso de trabajo, pero u n lugar diferente en el proceso de produccin. Pues el esclavo no tena derecho alguno sobre su producto, el cual perteneca a su a m o al igual que su persona. Mientras que, al contrario, el estatuto del hombre libre, por el hecho de ser libre, lo situaba en otra relacin con su trabajo y los productos del m i s m o . C o m o vemos, la pertenencia a una ciudad-Estado, la ciudadana, constituye la forma original de las relaciones de produccin en la ciudad griega. Desde u n cierto punto de vista, lo "poltico" funciona aqu c o m o relacin de produccin, c o m o infraestructura. N o hay, c o m o en el m o d o de produccin capitalista, separacin entre las actividades econmicas, entre las instituciones en cuyo seno se realizan (empresa, etc.) y las relaciones sociales no econmicas, polticas o religiosas. Los rdenes no son clases por lo tanto, aun cuando sean, c o m o las clases, formas de dominacin y de explotacin del hombre, por el hombre. E n La ideologaalemana (1845-1846), M a r x hace una distincin m u y clara entre orden y clase. Al bosquejar un cuadro rpido de la evolucin de la sociedad feudal, demuestra que la burguesa se transforma lentamente de orden en clase. Grupo local en u n principio, que habita en los burgos y en las ciudades, con unos intereses y una influencia meramente locales, la burguesa va transformndose poco a poco en un grupo social con actividades e influjo de alcance nacional. C o n el desarrollo de la produccin mercantil, el nuevo papel de la moneda, la expansin colonial,, el comercio internacional, etc., la burguesa, de ser una fraccin particular de u n orden feudal (el tercer estado), se convierte en otra cosa m u y distinta. Fue para caracterizar este cambio que M a r x introdujo la distincin entre clase "en s" y clase "para s". N o obstante, aunque convertida en potencia nacional, durante m u c h o tiempo la burguesa permaneci subordinada a la nobleza, sin oponerle su cultura y sus valores, y sin reivindicar el poder poltico o la participacin en el mismo. Segn Marx, se comportaba an c o m o u n orden,

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cuando era ya una clase "en s". M u c h o tiempo despus, en los siglos xvn y x v m , la burguesa pas de clase en s a clase para s, tomando conciencia de su nueva originalidad y reivindicando el ejercicio del poder. Existe empero una dificultad en los textos de M a r x , toda vez que en el Manifiesto del partido comunista (1848), designa los rdenes de la sociedad antigua o de la sociedad feudal con el trmino de "clases". L a frmula clebre que encabeza la obra dice: "la historia de la sociedad ha sido hasta ahora una historia de lucha de clases". E n nuestra opinin, M a r x quera decir que los rdenes eran c o m o las clases de la sociedad moderna, formas de explotacin del hombre por el hombre correspondientes a u n cierto grado de desarrollo de las fuerzas productivas. Al utilizar ese trmino, cuya impropiedad relativa y evidente anacronismo no desconoca, estaba sugiriendo que se considerasen los rdenes de m o d o distinto a c o m o se haba venido haciendo hasta entonces y tambin de m o d o distinto a c o m o los propios actores de esta historia los haban considerado. D e m o d o distinto, es decir c o m o divisiones sociales que descansaban en la explotacin del hombre por el hombre y que implicaban esta explotacin, al tiempo que en la representacin oficial dicha divisin constitua una relacin ideal y armoniosa entre grupos con funciones complementarias. N o s parece, pues, que es errnero tratar de ver, tras los rdenes de la Antigedad, unas clases visibles solamente para los historiadores modernos de inspiracin marxista. L a perspectiva de Marx no consiste tanto en tratar de ver la otra cosa oculta detrs de las apariencias cuanto en ver de m o d o distinto lo que se manifestaba, verlo a la luz de la poca moderna que, al separar la economa de las dems relaciones sociales, ha permitido por vez primera percibir mejor el papel de la economa en la formacin de las relaciones sociales y en el movimiento de la historia. Si tuviramos que hacer una hiptesis sobre el origen de los rdenes de la Antigedad, diramos que estos rdenes son relaciones de dominacin y de explotacin nacidas de la disolucin parcial de relaciones de produccin c o m u nitarias ms antiguas. Son relaciones nacidas de formas de trabajo y de propiedad que, m s o menos lentamente, se distinguieron y separaron de formas comunitarias m s antiguas y se opusieron a ellas sin poder realmente aboliras. Si volvemos al ejemplo de la propiedad de la tierra en una ciudad c o m o Atenas, advertiremos que la paradoja, la contradiccin de la forma de propiedad privada que all rega, es que no poda existir, no poda mantenerse, m s que subordinndose a la propiedad comunitaria de la ciudad, a la propiedad del Estado que era dueo de una parte de las tierras de la ciudad. L a paradoja estaba en que, para reproducirse c o m o ciudadano propietario de una tierra separada de las tierras comunes, el ciudadano deba en cierto m o d o producir y reproducir la comunidad a la que perteneca.

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Nociones sobre el modo de produccin y el Estado "asiticos", en M a r x

Por otra parte, es precisamente en esta perspectiva del desarrollo de las formas del trabajo y de la propiedad que se distinguen de las formas comunitarias antiguas y se oponen a ellas, c o m o nos es dado analizar lo que entenda M a r x por m o d o de produccin asitico, m o d o de produccin antiguo y m o d o de produccin germnico. Eran stas, a su entender, tres formas de evolucin de las formas de propiedad y produccin ms antiguas, que l llama a veces el m o d o de produccin tribal. E n este m o d o de produccin tribal, la tierra pertenece a la comunidad c o m o tal comunidad. Pero dicha tierra c o m n se divide en dos partes, una que la comunidad posee directamente y otra cuyo usufructo cede por algn tiempo a familias particulares. Esta divisin corresponde a una evolucin de las formas de produccin que poco a poco conduce a grupos particulares (familias, linajes) a poder asumir, separadamente de sus condiciones materiales de existencia, lo esencial de la produccin. El trabajo colectivo subsiste, y en l se asocian las diversas familias y linajes, pero ms que a reproducirlos c o m o tales est destinado a producir los medios de reproduccin de la comunidad c o m o tal comunidad (sacrificios religiosos, actividades blicas, etc.). Es en estas condiciones, segn Marx, c o m o pueden obrarse varias transformaciones. U n a de ellas conduce al m o d o de produccin asitico. El contenido de las relaciones sociales cambia sin que haya alteracin radical de sus formas. L a tierra, propiedad directa de la comunidadi puede en determinadas circunstancias ser expropiada por una c o m u nidad superior. Las familias particulares que componen la comunidad total, al igual que con anterioridad a dicha expropiacin, continan trabajando en esta tierra que pertenece ahora a otra comunidad. Despus c o m o antes, las familias y los individuos son poseedores, usufructuarios de la tierra, no son sus propietarios. El trabajo adicional que destinaban normalmente a la reproduccin de su c o m u nidad se destina ahora a la reproduccin de una comunidad superior que los explota y que puede estar personificada por u n rey o por u n dios. Hay, pues, cambio de contenido, pero sin cambio de forma, y paradjicamente esta lnea de evolucin reproduce constantemente formas comunitarias de propiedad y de produccin arcaicas sobre las que, a partir de u n m o m e n t o dado, se edifica el poder estatal. A juicio de Marx, este m o d o de produccin y sus formas de Estado y de opresin hacan m u y difcil la aparicin de la propiedad privada y bases de desarrollo distintas y opuestas a las formas arcaicas de propiedad y de produccin. Por esta razn tendi M a r x a ver en la lnea de evolucin llamada asitica u n proceso histrico que conduca, con mayor frecuencia que otros, al estancamiento y al inmovilismo social. Por lo dems, revis esta opinin tiempo despus cuando, en su correspondencia con Vera Zazulich en 1881, reconoce el carcter dinmico de la permanencia de estas

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comunidades rsticas locales que servan de soporte a tales formas de clases y de Estado. Por contraste con esta lnea de evolucin, caracterizaba Marx el m o d o de produccin antiguo y el m o d o de produccin germnico. El m o d o de produccin antiguo tiene tambin su origen en el m o d o de produccin tribal y las formas comunitarias de propiedad. Pero se caracteriza por la aparicin, al lado de la propiedad c o m n , de una propiedad privada que le est socialmente subordinada. Se caracteriza igualmente por el hecho de que la comunidad tiene la forma de u n Estado, y la propiedad comunitaria es propiedad estatal. Marx no explica mediante qu proceso lleg a ser u n Estado la comunidad tribal entre los griegos, y u n Estado que tiene su sede en una ciudad. Habla de la reunin de varias tribus en u n territorio, pero una reunin as no explica la forma que revisti su asociacin: la de una comunidad de ciudadanos. Recordemos que en la Antigedad la propiedad "privada" se consideraba c o m o "cortada de", "separada de" la propiedad comn (en latn privatus significa "cortado de ager publicus"). Sobre esta base de la propiedad privada de los ciudadanos se desarrollaron diferencias sociales entre ricos y pobres, etc., que alimentaron los grandes enfrentamientos polticos y sociales de ciudades griegas c o m o Atenas. Cuando la propiedad privada de la tierra se combin con el empleo privado de los esclavos en la produccin, alcanz su apogeo el impulso hacia la acumulacin desigual de riquezas en la Antigedad. Pero no hay que olvidar que por la misma poca, en Esparta, la tierra sigue siendo propiedad del Estado, aun cuando se distribuyan parcelas en usufructo entre los ciudadanos para ser cultivadas por las familias de ilotas que son asimismo propiedad de la comunidad, del Estado. E n Esparta, el esclavo no es propiedad privada y la tierra tampoco. La tercera evolucin mencionada por M a r x es la que condujo a la c o m u nidad germnica tarda. Segn l, por la poca de Tcito, al cabo de una romanizacin a fondo de algunas tribus germnicas, exista una forma de comunidades constituidas por la asociacin de familias o linajes, cada una de las cuales posea tierras de cultivo, que posean en comn tierras de trnsito para el ganado, bosques donde se practicaba la recogida de productos naturales, etc. Subrayaba M a r x la diferencia de esta forma de comunidades con respecto a las otras, pues aqu, segn l, la propiedad privada de las tierras de cultivo haba sido el punto de partida de la propiedad comn. Esta funcionaba c o m o apndice de la propiedad privada, c o m o su complemento para la prctica de la ganadera y otras actividades econmicas complementarias de la agricultura. L a comunidad, en vez de ser una unidad "sustancial" c o m o la antigua comunidad tribal o la comunidad asitica, e incluso hasta un cierto punto la ciudad antigua, era una asociacin de propietarios emparentados que cooperaban entre s. M a r x cambi en el transcurso de su vida en cuanto a la nocin de c o m u nidad germnica. Los trabajos de Maurer, Haxthausen, G r i m m y otros le hicieron ver poco a poco que esta comunidad que reuna a propietarios privados

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era la resultante tarda, el producto de la descomposicin de u n a forma m u c h o m s antigua de comunidad germnica en cuyo seno a n n o exista la propiedad privada del suelo, sino derechos de usufructo sobre las parcelas redistribuidas entre las familias. A h o r a bien, el sistema de redistribucin peridica de las parcelas por m s o m e n o s largo plazo significaba que la tierra sigue siendo propiedad de la comunidad en cuanto tal. As pues, lo que ensearon a M a r x los trabajos de Haxthausen y de otros es que haba existido u n a antigua forma de propiedad germnica que estaba m u y cerca de la que a n sobreviva en pleno siglo xix en Rusia, ya que en el seno del mir se practicaba todava en ocasiones la redistribucin peridica de tierras entre las familias. A h o r a bien, segn M a r x , el mir sirvi en su da de base a formas "asiticas" de Estado que tambin haban existido en Rusia. N o es pues sorprendente ver en 1881 a Engels, cuando escribe sobre la " M a r c a " y las antiguas formas de comunidades germnicas, formular la hiptesis de que en otras circunstancias las comunidades germnicas habran podido ser la base de formas de Estado "asiticas" en Europa. L a romanizacin modific el curso de las cosas, produciendo, entre Julio Csar y Tcito, esta nueva comunidad germnica que iba a servir de punto de partida al m o d o de produccin feudal. Pero el m o d o de produccin feudal, segn M a r x y otros autores del siglo xix, n o tena u n a sola base: era el producto de dos evoluciones opuestas que iban n o obstante en el m i s m o sentido; por u n a parte el desvanecimiento gradual del papel de la esclavitud en la produccin y su sustitucin por formas de dependencia que seguan siendo personales, pero n o implicaban que el individuo fuese propiedad de u n a m o (colonato r o m a n o , etc.) y, por otra, el paulatino sometimiento a vasallaje y servidumbre de los campesinos alemanes "libres". Si hubiera que sacar conclusiones de este breve resumen del anlisis de M a r x , tan complejo y tan rico, que por lo d e m s lleva la impronta de la limitacin de informacin disponible en su tiempo, habra que destacar que existen al parecer tantas formas de Estados c o m o de jerarquas sociales y m o d o s de produccin sustentadores de estas jerarquas. L a forma del Estado asitico es totalmente distinta de la de u n Estado-ciudad antiguo, y sta tiene m u y poco que ver con las jerarquas feudales entre vasallos y seor del castillo. M u c h o s son los problemas que habra que volverse a plantear hoy. Parece cada vez m s claro que el desarrollo de u n complejo sistema de castas en la India fue el producto de u n a evolucin de organizaciones tribales e intertribales antiguas. Esta.evolucin n o es m s primitiva que la que condujo a la distincin de los rdenes en la ciudad antigua. Tanto de u n lado c o m o de otro, rdenes y castas se articulan en el seno de sendas formas de Estado: stas son sus soportes. Pero a pesar de los trabajos de Louis D u m o n t y de tantos otros, la articulacin entre casta y Estado n o aparece an de forma m u y precisa, y posiblemente habr que analizar m s a fondo lo que significaban en la India el rey y la monarqua. Por ltimo, y esto es fundamental, la existencia de u n a forma de Estado n o es el producto automtico de la existencia de u n a jerarqua de rdenes o de

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clases. Pondremos un ejemplo sacado de la antropologa. E n el siglo xix exista en el Nger u n conjunto de sociedades tuareg nmadas que dominaban a algunos agricultores africanos. Sus sociedades estaban organizadas en una jerarqua de grupos con una aristocracia tribal en la cspide que dispona del poder poltico y dominaba a algunas tribus nmadas que le proporcionaban ganado, trabajo y el apoyo de las armas. Finalmente, subordinados a los ganaderos, haban algunos agricultores africanos que pagaban tributo. L a dominacin de la aristocracia se ejerca sin la existencia de u n aparato de Estado. N o s hallamos, pues, ante una sociedad de rdenes-clases sin Estado. Ahora bien, al implantarse la colonizacin francesa, se perfil una mutacin entre algunos grupos tuareg, y . especialmente los Kel Gress que ha estudiado Pierre Bont. U n a de las familias aristocrticas intent elevarse por encima de las dems y reivindic una parte del tributo que las otras sacaban de sus feudatarios con el fin de concentrar esta riqueza y ponerla al servicio de sus intereses comunes, frente al colonizador europeo. Esto implicaba del lado de las otras familias aristocrticas un renunciamiento a parte de su poder, de sus privilegios y de su base material. L a iniciativa fracas, pero el ejemplo es de extraordinaria importancia porque significa al menos dos cosas. Por una parte, que n o es necesaria la formacin de un aparato de Estado concentrado cuando el grupo dominante existe en forma de aristocracia guerrera y dispone en todo m o m e n t o de los instrumentos de la violencia armada, de los medios de destruccin. Por otra parte, que la formacin del Estado puede representar durante cierto tiempo u n retroceso, una reduccin de los poderes de la clase dominante. Su poder se concentra, por decirlo as, en una parte de ella misma y n o es seguro que se reconociera fcilmente que esta prdida parcial para cada una de las partes de la aristocracia redundaba en beneficio de todas.

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Anlisis comparativo de la formacin de los estados en sus contextos histricos

S. N . Eisenstadt Hacia un nuevo enfoque analtico

Nuestra peculiar manera de abordar el anlisis del Estado en general y del Estado moderno en particular es corolario sobre todo, del nuevo anlisis del concepto de tradicin m i s m o al que inevitablemente conduce la revisin de los estudios sobre la modernizacin y la idea de convergencia de las sociedades industriales. Primordial elemento dentro de esta nueva perspectiva es el reconocimiento de que, en la gestacin de la dinmica institucional de las sociedades, hay dos aspectos que parecen revestir especial importancia: en primer lugar sus tradiciones culturales, y, en segundo, sus antecedentes poltico-ecolgicos, en general, y su lugar en el sistema o sistemas internacionales en que participan, en particular. L a tradicin, que al principio figuraba en muchos tratados c o m o una especie de categora general residual apta para elucidar importantes aspectos de las estructuras institucionales que no podan explicarse en trminos del modelo de modernizacin originario, lleg a ser definida de un m o d o m s especfico. Se diferenciaron los diversos aspectos de la tradicin y se especificaron sus relaciones con lneas institucionales concretas. Se indic, en trminos m u y generales, que lo mejor tal vez sea entender la tradicin c o m o el proceso o parte del proceso, al m e n o s en virtud del cual se conciben y transmiten cultural y socialmente en. la sociedad h u m a n a distintos aspectos de la realidad, o sea el depsito de la experiencia social y cultural m s importante de una sociedad o civilizacin. Este depsito n o es, empero, ninguna especie de almacn general e indiferenciado, sino que aparece m s bien constituido por diversos componentes relacionados entre s de manera compleja y frecuentemente paradjica.

SV N . Eisenstadt se desempea como profesor de sociologia en la Universidad Hebrea de Jerusaln. Fue decano de la Eliezer Kaplan School of Economics y del Truman Research Center de la misma universidad, habiendo enseado en Noruega, los Estados Unidos, Suisa, el Reino Unido y los Pases Bajos. Es autor de libros y artculos, entre ellos The Political Systems of Empires (1969), Tradition, Change and Modernity (1973) y Revolutions and the Transformation of Societies (1978).

Rev. int. de dene, soc., vol. X X X I I (1980), n. 4

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H a y trs componentes fundamentales: el primero consiste en ciertas orientaciones o m o d o s generalizados de percepcin y evaluacin de la realidad social, de los rdenes csmico y sociopoltico, que convencionalmente vamos a llamar cdigos culturales. E n segundo lugar estn los smbolos de la realidad colectiva, y, en tercero, los m o d o s fundamentales de legitimacin del orden poltico y social. U n o de los descubrimientos m s importantes de nuestra investigacin fue que estos distintos aspectos de la tradicin pueden cambiar a ritmos diferentes. Harto paradjicamente se revel que las diferentes orientaciones culturales tienden a ser m s permanentes que los smbolos y que el contenido de la realidad colectiva, pese a que esto ltimo suele generalmente considerarse c o m o algo m s estable y continuo. Este anlisis h a puesto de manifiesto, adems, c m o los referidos cdigos determinan y configuran algunos componentes especialsimos de la estructura social. M s an, ahora somos capaces de formular de m o d o sistemtico las indicaciones harto imprecisas que se hallan en lo publicado anteriormente sobre las tradiciones o en el anlisis sociolgico; aquellos aspectos de la estructura institucional que n o pueden explicarse plenamente en trminos de niveles de desarrollo tecnolgico o de diferenciacin y especializacin estructural, los cuales estn influidos por dichos cdigos. Los m s importantes entre ellos, de aplicacin directa para el anlisis del Estado, son la estructura de la autoridad, las ideas sobre la justicia, la estructura del poder y de la lucha poltica, los principios en que se basa la jerarquizacin social y la definicin de pertenencia y adscripcin a las distintas comunidades, todos los cuales influyen poderosamente en las lneas polticas fundamentales adoptadas por cualquier sociedad y en la percepcin de los problemas sociales dentro de la misma. C o m o consecuencia, tales concepciones influyen tambin poderosamente en las formas de integracin moral, legal o de comunicacin de las sociedades en que predominan, y en las pautas fundamentales de su legitimacin. Por lo dems, estas concepciones y sus derivados institucionales son impulsados por actores y mecanismos sociales especiales, en particular por diversos tipos de lites y de marcos culturales, docentes y polticos, y pueden alcanzar y trascender a diferentes sociedades. Tambin presentan una dinmica propia. Nuestro estudio ha revelado igualmente que muchos de estos aspectos institucionales parecen tener continuidad a travs de diferentes coordenadas histricas; se extienden sobre distintos niveles de desarrollo tecnolgico y estn estrechamente vinculados a continuidades en determinadas orientaciones sociales y culturales bsicas y a la constitucin de tradiciones, incluso en marcos histricos modernos. L a investigacin ha puesto tambin de manifiesto que la institucionalizacin m i s m a de orientaciones culturales genera sistemticamente la virtualidad de tensiones, conflictos y cambio. Esta virtualidad tiene sus races, primero en las contradicciones que surgen dentro de los propios sistemas o conjuntos de cdigos,

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segundo en su aplicacin a complejos institucionales amplios, y tercero en el choque entre los varios conjuntos de cdigos y los diversos tipos de instituciones y de intereses. Por eso los conflictos y la protesta son inherentes a las sociedades humanas e influyen en las dimensiones organizativas y simblicas del cambio social. Esto se manifiesta en diferentes pautas de rebelin, heterodoxias y conflicto pblico, cuyas constelaciones varan considerablemente entre unas sociedades y otras e influyen poderosamente en su dinmica y su experiencia histrica especficas. E n la prctica, estas tendencias se producen en diferentes marcos polticoecolgicos, y hay dos aspectos que resaltan por su especial importancia. E n la investigacin reciente se pone m u y de relieve la importancia de la poltica y los sistemas econmicos internacionales, as c o m o la importancia del lugar que dentro de ellos ocupan las diversas sociedades, particularmente las relaciones de hegemona y dependencia. Est tambin el reconocimiento m s general de la inmensa variedad de marcos poltico-ecolgicos en los que las distintas sociedades se insertan, tales c o m o sociedades pequeas y grandes, dependencia respecto a mercados interiores y exteriores, etc. E n nuestro trabajo sobre civilizacin comparada h e m o s distinguido entre varios tipos diferentes de regmenes polticos, caracterizado cada u n o de ellos por una determinada constelacin de rasgos estructurales estrechamente relacionados con caractersticas de lites, orientaciones culturales y procesos de cambio. Los principales tipos analizados son el imperial, el imperial-feudal, el patrimonial y las ciudades-estado de carcter "excepcional". Sociedades imperiales e imperiales-feudales Las principales caractersticas de las relaciones centro-periferia [Shils, 1975, cap. 1 y 3] en las sociedades imperiales-y en gran medida tambin en las imperiales-feudales eran u n alto nivel de distincin de sus centros, la percepcin del centro c o m o unidad simblica y organizadora clara y distinta, y el constante empeo de los centros n o slo por extraer recursos de la periferia sino tambin por penetrarla y reconstruirla conforme a las premisas del centro correspondiente. E n estas sociedades los centros polticos, y en cierto grado tambin los centros cultural-religiosos, se conceban c o m o focos autnomos de los elementos carismticos del orden sociopoltico y a m e n u d o tambin del orden cultural csmico. Dichos centros poltico, religioso y cultural fueron los focos y las sedes de las grandes tradiciones que surgieron y evolucionaron en estas sociedades, distintas de las tradiciones locales n o slo en contenido sino tambin en las caractersticas simblicas y de organizacin estructural. L a penetracin de la periferia por el centro poda apreciarse en la promocin de extensos canales de comunicacin que hacan resaltar su diferencia estructural y simblica, as c o m o tambin en los intentos de dichos centros por abrirse paso, si bien slo en medida limitada, entre los lazos adscriptivos de los grupos de la periferia.

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E n estrecha conexin con estas relaciones centro-periferia hallamos una fuerte articulacin especialmente entre las capas superiores de la sociedad de smbolos de jerarqua y estratificacin social, de una conciencia clasista extendida al pas en general y de tendencias hacia alguna articulacin poltica y de expresin de dicha conciencia, as c o m o u n alto grado de simbolizacin ideolgica y orientaciones mutuas entre las principales comunidades religiosas, polticas e incluso tnicas y nacionales. Aunque estas comunidades tendan a alcanzar u n grado de autonoma relativamente alto, as c o m o unos lmites precisos e inequvocos, en la mayora de las civilizaciones en cuestin tambin tendan a constituirse en referentes recprocos (as, el ser u n buen heleno se identificaba con ciudadana en el estado bizantino, y viceversa) [Eisenstadt, 1969, 1978]. Esta fuerte articulacin simblica y la distincin inequvoca de los principales patrones institucionales guardan estrecha relacin, en estas sociedades imperiales e imperial-feudales, con determinadas orientaciones culturales presentes en las mismas. L a mayor parte de estos imperios se forjaron en ntima relacin con algunas de las grandes civilizaciones o tradiciones de la historia h u m a n a , c o m o la especial combinacin de confucionismo, taoismo y budismo que se dio en China, la tradicin cristiana en todas las variantes y la islmica; todas ellas constituyeron marcos de accin civilizadora distintos tanto simblicamente c o m o en sus pautas de organizacin de los marcos nacionales, tnicos y polticos. Casi todos compartieron diversas orientaciones o cdigos culturas bsicos, por lo que se destacaron claramente de algunas de las dems civilizaciones queflorecieronen esa misma era histrica llamada axial: el primer milenio A. c. [Daedalus, 1975; Voegelin, 1954]. Se caracterizaron por una gran autonoma y la disociacin del orden csmico (religioso) frente al orden m u n d a n o y tambin por su relacin e influencia mutua, por la insistencia en la necesidad de comunicar la esfera trascendental y el orden terreno. A u n cuando compartan con otras civilizaciones c o m o la hind y la budista el nfasis en cuanto a la tensin reinante entre los m u n d o s csmico y terrestre, a diferencia de ellas ejercan algn tipo de actividad m u n d a n a , sobre todo en las esferas poltica, militar y cultural, pero (especialmente en el caso europeo) tambin en la econmica, a manera de puente de unin entre el m u n d o csmico-trascendental y el mundanal o terrestre (en la terminologa de Weber, a manera de u n "foco de salvacin"). Se desarroll adems u n nfasis m u y marcado en cuanto al m o d o de relacin y compromiso de los diferentes grupos de poblacin con los rdenes csmico y social, y el acceso relativamente autnomo de por lo menos alguno de estos grupos a los principales atributos de dichos rdenes. Tales orientaciones culturales, la estructura de los centros y las relaciones centro-periferia, se hallaban m u y estrechamente relacionadas con las diferencias existentes entre las lites m s importantes y los promotores institucionales. L a mayor parte de las lites o promotores institucionales [Barth, 1963;

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Eisenstadt, 1971c] de las sociedades imperiales e imperial-feudales y sobre todo los exponentes de modelos de orden cultural y social, las lites polticas y (en menor medida) los representantes de diferentes colectividades y lites econmicas posean bases autnomas de recursos y acceso virtualmente independiente al centro y a ellos mismos entre s. Por otra parte apareci u n sinfn de lites secundarias, las cuales, con su fuerte influencia sobre los centros y la periferia, determinaron diversos movimientos de protesta, las actividades polticas y la lucha intestina. C a d a lite "primaria" o "secundaria" poda ser el origen de algn movimiento de protesta o de u n a contienda poltica con u n nivel superior de articulacin organizacional y simblica, as c o m o de algunas orientaciones y conexiones potenciales entre ellas mismas y con el centro. Sociedades patrimoniales Las sociedades patrimoniales m s importantes se caracterizaron por una relativa ausencia de distincin estructural y simblica entre centro y periferia; posean u n grado m s alto de segregacin entre los distintos rangos sociales, pero u n grado inferior de conciencia de clase a escala nacional y de la articulacin simblica entre las principales colectividades [Eisenstadt, 1973o; Schnecke, 1957], una relativamente escasa distincin simblica e institucional entre centro y periferia, una marcada tendencia a la asociacin por status o rango social m u y estricta y una escasa autonoma de las lites m s importantes. Las orientaciones culturales predominantes son: nfasis sobre el grado de distincin y de tensin, alto o bajo, entre el orden trascendental y el m u n d a n o , situndose el foco de resolucin en el m s all; dbil compromiso con el orden sociopoltico e incluso con el cultural y una tendencia a aceptarlo c o m o algo dado. Estas sociedades se caracterizaron igualmente por una articulacin simblica relativamente dbil de las distintas comunidades y de las lites principales (ya fuesen funcionales polticas y econmicas o exponentes de modelos culturales y de la solidaridad de diversas comunidades) as c o m o por la insercin de dichas lites dentro de grupos adscriptivos. Ciudades-estados excepcionales y federaciones tribales Aquellas sociedades en las que prosper el segundo patrn de cambio caso de los griegos (y romanos), de las ciudades-estado de la Antigedad y del Cercano Oriente, y sobre todo de las federaciones tribales israelitas e islmicas [BenSasson, 1976; Eisenstadt, 1971a, cap. 6] se caracterizaron por una pauta algo diferente. Las orientaciones culturales predominantes en ellas eran tambin las distinguidas por una percepcin de cierto grado de tensin entre los rdenes trascendental y terrestre, una marcada inclinacin terrenal en cuanto a la forma m s

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apropiada de resolver dicha tensin, as c o m o u n nivel de compromiso con los rdenes cultural y social relativamente alto. Las relaciones centro-periferia se caracterizaron por una creciente diferenciacin simblica y estructural (pero n o tanto organizativa) entre el centro y la periferia y por su fuerte influencia mutua, siendo as bastante similares a los regmenes imperiales, c o m o lo eran algunas de las caractersticas bsicas de sus lites. Pero la diferencia estructural entre el centro y la periferia n o estuvo, en ninguno de estos dos tipos de sociedades, plenamente institucionalizada. Esto se evidenciaba por el hecho de que, si bien sus smbolos centrales y los funcionarios que despachaban los asuntos interiores y exteriores se distinguan de la periferia, la mayor parte de los ciudadanos podan tambin participar en el centro. A n cuando m u c h o s slo podan hacerlo en medida limitada, esto n o discrepaba de las distinciones sociales efectuadas en la periferia. El resultado m s importante de u n centro estructural y simblicamente distinto, y de la pertenencia social o ciudadana imbricada entre el centro y la periferia fue la identidad relativamente dbil (fuera de los ncleos embrionarios) de las clases dirigentes, as c o m o de otras lites, en tanto que formaciones sociales autnomas que se distinguan organizativa y n o slo simblicamente de los lderes de diferentes grupos y divisiones sociales. Variaciones en las sociedades patrimoniales. Las civilizaciones budista e hind Dentro de cada u n o de estos tipos de sociedad se desarrollan, n o obstante, variaciones de alcance considerable a lo largo de tres dimensiones. Existan en primer lugar variaciones, dentro de las orientaciones culturales, en el locus de la resolucin de tensiones entre los rdenes trascendental y terrestre (o respecto a la salvacin), especialmente en el nfasis puesto en las orientaciones terrenales o ultraterrenales; en su entrelazamiento; en la definicin de los centros institucionales de resolucin y en la medida en que los grupos adscriptivos bsicos eran considerados portadores de determinados atributos. E n segundo lugar existan importantes diferencias de estructura en los centros de actividad y en la autonoma interna de las lites y promotores institucionales m s destacados; en la medida en que diferentes actividades de estas lites se emprendan a travs de roles idnticos y en sus propios marcos organizativos, y en la solidaridad entre distintos promotores y entre ellos y las capas m s amplias de la sociedad. E n tercer lugar existan variaciones m u y importantes en los marcos polticoecolgicos de estas sociedades, especialmente respecto a la existencia de regmenes polticos relativamente compactos (como imperios o reinos patrimoniales, tribus n o federadas o regmenes feudales) y a su extensin y magnitud [Eisenstadt, 1977]. Las variantes m s importantes surgan en aquellas ciudades-estado y reg-

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mens tribales que mantenan relacin con religiones o tradiciones vinculadas a las grandes tradiciones, c o m o el budismo [Tambiah, 1976] y el hindusmo, caracterizadas por su marcada inclinacin a las ideas de salvacin en u n m s all. Estas grandes tradiciones y sus versiones locales eran sustentadas y transmitidas por- lites relativamente autnomas, a veces internacionales, c o m o el sangha budista (y en menor grado el clero mazdeista), cuyos equivalentes n o podran hallarse entre las pequeas tradiciones de casi todos los dems regmenes bajo los cuales se dieron formas de cambio relativamente coalescentes. Estas lites crearon centros que en la esfera religiosa eran distintos de su propia periferia, as c o m o redes especiales de interconexin entre dichos centros y la periferia, entre las grandes y las pequeas tradiciones. Pero, dado el fuerte hincapi ultraterreno de estas grandes tradiciones, tales orientaciones culturales no generaban la correspondiente distincin en los centros polticos y en las relaciones entre estos centros y su periferia, ni tendan a determinar reestructuraciones importantes de otras esferas institucionales. E n realidad, grupos religioso-culturales autnomos, especialmente el sangha en las sociedades budistas, participaban a m e n u d o en la vida poltica, participacin sta que tena por base su dependencia funcional de las leyes y la bsqueda de legitimacin por parte de los gobernantes. Pero por regla general dicha participacin aconteca dentro de los marcos de los diversos regmenes patrimoniales bajo los cuales, con frecuencia, estas lites llegaban a ser polticamente m u y poderosas. E n la civilizacin hind de la India la situacin era bastante diferente. A semejanza del budismo, que comenz c o m o una secta heterodoxa dentro del hindusmo, sta era una gran civilizacin fundada en la trascendencia, pero su negacin del m u n d o terrenal no era tan absoluta c o m o la del budismo [Biardeau, 1972; D u m o n t , 1966, 1970]. El hindusmo, c o m o expresin m s plenamente articulada de la ideologa y el simbolismo brahmnicos, haca resaltar vivamente la tensin entre a m b o s rdenes, el trascendente y el m u n d a n o , tensin derivada de la percepcin de que el orden m u n d a n o est mancillado en trminos csmicos. Esta impureza puede trascenderse o salvarse bien mediante el total renunciamiento o bien mediante actividades rituales adscriptivas y la adhesin a la organizacin de la actividad social en u n complicadsimo orden jerrquico que refleja la situacin individual en el orden csmico y hace resaltar la posicinritualdiferenciada del parentesco originario bsico y las unidades sociales territoriales (los jatis). E n todas estas formas el hindusmo tiene una relacin m u c h o m s directa con las actividades mundanas que el budismo [Cohn, 1971; D u m o n t , 1970o; Heesterman, 1964; Mandelbaum,. 1970; Singer y C o h n , 1968; Thapar, 1978]. El centro religioso-cultural, cuyo ncleo ideolgico fue la ideologa y simbolismo brahmnico que se desarroll en la India, consista en una serie de redes de comunicacin y de subcentros ritual-organizacionales (peregrinaciones,

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templos, sectas, escuelas) que se extendan por todo el subcntinente, saltando m u y a m e n u d o sobre fronteras polticas [Cohn, 1971; Singer y C o h n , 1968]. El centro o centros religiosos llegaron a estar ntimamente asociados con la amplia identidad tnica hind, m u c h o m s ntimamente asociados incluso que los smbolos religiosos y de comunidad poltica de las sociedades budistas. Los lmites de la identidad tnica hind imprecisos, generales, elsticos constituyeron el m s amplio marco adscriptivo dentro del cual se forj la ideologa brahmnica. Al m i s m o tiempo, sin embargo, c m o en otras religiones trascendentalistas, el centro principal del hindusmo n o era poltico. A u n q u e en la India florecieron estados pequeos y grandes, as c o m o centros semi-imperiales, n o surgi ni uno slo con el que la tradicin cultural se identificara particularmente [Heesterman, 1971]. E n consecuencia, en la mayor parte de los principados y reinos indios las relaciones centro-periferia n o diferan m u c h o de aquellas que se presentaban en otros regmenes patrimoniales, ciudades-estado o federaciones tribales. Estos centros polticos, aunque m s slidos en su organizacin que los centros rituales, no eran permanentes regmenes y reinosflorecany caan y tampoco servan c o m o focos esenciales de la identidad cultural india. Esto confiri siempre a la civilizacin india su gran fuerza interior y explica su aptitud para sobrevivir bajo la dominacin extranjera [Fox, 1971; Heesterman, 1957, 1964, 1971]. Respecto al centro poltico, la relativa independencia de las tradiciones, centros y smbolos de identidad culturales corra pareja con la relativa autonoma de la estructura social, el complejo de castas y aldeas y las redes de comunicacin cultural [Bteille, 1965; Ishwaran, 1970; Mandelbaum, 1970]. Estas agrupaciones y redes fueron las que engendraron los principales tipos de lites y promotores institucionales: los promotores polticos y econmicos por una parte y, por la otra, los exponentes de modelos de orden cultural y de la solidaridad de diferentes grupos adscriptivos. Sus actividades de fomento y promocin hallbanse estructuradas por dos aspectos fundamentales de la vida social india. E n primer lugar estaban enraizadas en la combinacin de caractersticas adscriptivas originarias y rituales por las que, al m i s m o tiempo, se definan; y en segundo lugar, tales definiciones entraaban u n nfasis marcadsimo en cuanto al correcto desempeo de las actividades propias de este m u n d o [Neale, 1969; Rudolph y Singh, 1975; Morrison, 1970]. La civilizacin islmica E n el mbito de la civilizacin islmica cristaliz u n patrn bastante especial de relaciones entre orientaciones culturales, relaciones centro-periferia y promotores institucionales [Gibb, 1962; V o n Grunebaum, 1946, 1954; Hodgson, 1974; Holt, Lambton y Lewis, 1970; Lewis, 1950, 1973; Turner, 1974]. Las m s importantes orientaciones culturales eran la distincin entre el plano csmico, trascendental, y el plano terrestre, y la acendrada fe en la supe-

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racin de la tensin inherente a esta distincin mediante el total sometimiento a Dios y mediante la actividad en este m u n d o poltica y militar especialmente; el elemento marcadamente universalista en la definicin de la comunidad islmica; el acceso en principio, autnomo, de todos los miembros de la comunidad a los atributos del orden trascendental (a la salvacin) mediante la sumisin a Dios; el ideal de la u m m a h (comunidad poltico-religiosa de todos los creyentes, distinta de cualquier colectividad adscriptiva originaria) y el ideal del prncipe c o m o defensor y depositario del ideario del Islam, de la pureza de la u m m a h y de la vida de la comunidad [Gibb, 1962; V o n Grunebaum, 1948, 1954]. E n el m u n d o islmico, la visin original de la u m m a h presupona u n a completa convergencia entre las comunidades religiosa y sociopoltica. El estado islmico se constituy merced a la conquista, inspirada por una nueva religin universal y asumida por tribus guerreras y conquistadoras. E n este estado inicial de conquista, la identidad entre rgimen de gobierno y religin fue al principio m u y estrecha. D e manera anloga, muchos de los califas posteriores (como los Abasidas y Fatimitas) llegaron al poder impulsados por movimientos religiosos, fueron legitimados en trminos tambin religiosos y trataron de conservar el apoyo popular acentuando el aspecto religiosos de su autoridad y halagando los sentimientos tambin a los lderes religioso de la comunidad. Los problem a s polticos (p. ej., la determinacin de la sucesin legtima y el alcance de la comunidad poltica) constituyeron originariamente los principales problemas teolgicos del Islam. Pero debido a la enorme expansin de la conquista musulm a n a , a las tensiones entre los conquistadores tribales y los pueblos conquistados, al nfasis sobre el total sometimiento a Dios, as c o m o a la fuerte disociacin ideolgica entre la comunidad islmica universal y las comunidades originarias locales o tnicas, tras las iniciales tentatives de los primeros califas y la instauracin del califato Abasida, el ideal de una comunidad poltica y religiosa c o m n nunca se realiz. E n consecuencia, se produjo en la poltica islmica una creciente disociacin entre las lites polticas y las religiosas, y entre las diversas comunidades locales y las esferas institucionales, aunque con una marcada orientacin religiosoideolgica posterior hacia la unificacin de estas esferas [Gibb, 1962; Lapidus, 1973; Turner, 1974]. L a identidad de la comunidad religiosa fue forjada y mantenida principalmente por la Ley Santa (Shari), segn fuera anunciada y elaborada por los lderes religiosos, los ulemas, e impuesta por los gobernantes. Entre los ulemas y los gobernantes se fragu una relacin m u y peculiar por medio de la cual los ulemas se tornaban polticamente pasivos o sometidos a los gobernantes, si bien permanecan relativamente autnomos en el ejercicio de sus funciones religiosolegales [Schacht, 1970]. Esta combinacin dio origen al altsimo grado de autonoma simblica y organizativa de las lites polticas, a la autonoma simblica relativamente grande aunque organizativamente fuera mnima de las lites religiosas y a una

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creciente separacin entre ambas. El liderazgo religioso dependa en considerable medida de los gobernantes y no lleg a constituir nunca una organizacin independiente, coherente y amplia. Los grupos y funcionarios religiosos n o estaban organizados c o m o una entidad separada y tampoco constituan un cuerpo slidamente organizado, si se exceptan los casos en que estaban organizados por el Estado c o m o en el Imperio O t o m a n o [Gibb y B r o w n , 1957, cap. 8-12; Itzkowitz, 1957]. L a fuerte disociacin ideolgica entre la comunidad islmica universal y las distintas comunidades originarias hizo que fuera dbil la solidaridad entre sus fieles y los exponentes polticos o religiosos del modelo cultural del Islam. L a combinacin de orientaciones religiosas, estructura de las lites y c o m u nidades adscriptivas locales dio origen, tanto en los sistemas imperiales c o m o en los patrimoniales islmicos, a ciertos tipos singulares de grupos dirigentes: especialmente en lo que hace a los dirigentes religioso-militares que surgieron de los elementos tribales y sectarios y al sistema de esclavitud militar que cre canales especiales de movilidad, c o m o el sistema qui en general y los sistemas mameluco y devshirme otomano en particular, merced a los cuales el grupo dirigente poda ser reclutado entre los elementos extranjeros [Ayalon, 1951; Itzkowitz, 1972; Miller, 1941; Wittek, 1938]. D e igual m o d o , salvo en el caso de las llamadas rdenes misioneras que establecan nuevos regmenes, bien pocos vnculos estructurales se crearon entre las lites polticas y los exponentes de modelos culturales y promotores econmicos, aunque frecuentemente existan estrechas relaciones familiares entre algunos de ellos. Variaciones en las sociedades imperiales e imperial-feudales El imperio chino L a tradicin confuciano-budista-legalista de China, en contraste con las religiones monotestas, se caracteriz por u n acento algo m s dbil respecto a la tensin entre el orden trascendental y el m u n d a n o , cierta concepcin dbilsima de una dimensin histrico-trascendental en el tiempo, u n fuerte enfoque m u n d a n o respecto a la superacin de dicha tensin y una relativa liberalidad en su formulacin as c o m o en suflexibilidado asequibilidad a capas de poblacin m s amplias [Balazs, 1964; Elvin, 1973; Reischaner y Fairbank, 1963, cap. 2-10]. Esta ideologa estaba m u y estrechamente vinculada al sistema poltico del imperio chino. El imperio se legitimaba con los smbolos confucianos, mientras que estos smbolos y la orientacin tica correspondiente hallaban en el imperio su lugar y su marco natural, su referente m s significativo. L a China fue probablemente la m s mundanal de todas las grandes tradiciones. El afn bsico del sistema confuciano-legalista oficial era el cultivo de los rdenes cultural y sociopoltico c o m o focos fundamentales de la armona csmica. Valoraba las obligaciones y las actividades de este m u n d o dentro de los marcos sociales existentes la familia, algunos grupos de parentesco m s amplios y el

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servicio imperial y acentuaba la relacin entre el correcto cumplimiento de estos deberes y los criterios ltimos de la responsabilidad individual. Naturalmente, la tradicin tambin exaltaba la responsabilidad individual con una orientacin marcadamente trascendental, pero esta responsabilidad se formulaba mayormente en trminos que subrayaban la importancia de las dimensiones familiar y poltica de la existencia h u m a n a . Tambin ponderaba la tradicin china cierta afinidad bsica entre los smbolos del centro y las identidades de status de los grupos perifricos. L a orientacin hacia el centro y la participacin en l constitua u n componente esencial de la identidad colectiva de muchos grupos locales y profesionales. Todas estas orientaciones influyeron poderosamente en la estructura del centro chino y de las principales lites y estratos de la sociedad china. El centro chino era absolutista por sus orientaciones tanto culturales c o m o polticas. El centro imperial, con su fuerte orientacin y legitimacin confuciana, era el nico distribuidor de prestigio y honor a escala macrocolectiva. Los grupos o estratos sociales no promovan orientaciones de status independientes excepto a u n nivel puramente local; las m s amplias y principales orientaciones (casi las nicas) dependan estrictamente del centro religioso-poltico [Balazs, 1964; Eisenstadt, 19716; Lapidus, 1975; Michael, 1955]. E n general de crucial importancia para el nexo entre el centro y la periferia y para el proceso de formacin de los estratos sociales en particular, era la estructura de los principales grupos que vinculaban el centro imperial con la sociedad en su sentido lato: el de los letrados, por ejemplo, conformado por todos aquellos que se presentaban a los exmenes confucianos o estudiaban para ello [Balazs, 1964; H o , 1962; Kracke, 1953]. Esta lite era una plyade relativamente coherente de individuos y cuasi-grupos que compartan u n fondo cultural realzado por el sistema de exmenes y por la adhesin a las enseanzas y ritos confucianos clsicos. Los letrados constituan la fuente de reclutamiento para la burocracia y combinaban las actividades propias de las lites polticas con las de los exponentes de modelos de orden cultural, gozando de estrechas relaciones con los exponentes de la solidaridad de las colectividades (los cabezas de familia y los jefes de clan) y ejerciendo casi u n monopolio sobre el acceso al centro. El sistema de organizacin era casi idntico al de la burocracia estatal (que reclutaba del diez al veinte por ciento de los letrados) y, exceptuando algunas escuelas y academias, careca de organizacin propia. Esta lite, que se hallaba relativamente extendida, se reclutaba en principio entre todas las capas sociales, incluso los campesinos, aunque de hecho la mayor parte de los letrados procedan de las clases a c o m o dadas. As, a diferencia de Rusia, mantena unas relaciones de solidaridad relativamente estrechas con casi todos los grupos de la sociedad.

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Los imperios ruso y bizantino E n los imperios ruso y bizantino (y en los imperios Abasida, Fatimida y Otomano) se desarroll una constelacin diferente de orientaciones culturales, estructura de lites y estructura de centros y de relaciones centro-periferia. Dentro de la variante tarda (post-mongol) de la civilizacin cristiana (moscovita) [Pipes, 1975; Seton Watson, 1952], el centro consigui imponer u n grado relativamente alto de subordinacin del orden cultural al orden poltico y u n grado relativamente bajo de acceso autnomo de los principales estratos de la sociedad a los atributos esenciales de los rdenes poltico y social. L a esfera poltica pas a ser monopolio de los prncipes, la esfera econmica tendi a marginarse y las actividades econmicas, en tanto que n o repercutan directamente en el centro, se abandonaron a sus propios recursos. A la sociedad en general se le otorgaba autonoma en otras actividades mundanas sobre todo econmicas, pero n o se le permita infundirles significados demasiado amplios en trminos de los parmetros bsicos de las esferas religioso-culturales. A tal efecto, el acceso a los atributos del orden csmico (a la salvacin, que se extenda a todos los grupos con la mediacin relativamente dbil de la Iglesia) era separado rigurosamente por el centro del acceso a los atributos de los rdenes social y poltico que, despus del perodo post-mongol, se hallaban casi totalmente monopolizados por el centro poltico. Las heterodoxias religiosas o bien efectaban cuestiones del m s all o quedaban disociadas de la esfera poltica. A veces, sin embargo, c o m o en el caso de los verdaderos creyentes, tuvieron alguna repercusin en la esfera econmica [Gerschenkorn, 1970]. El mecanismo ms importante de que se serva el centro para alcanzar sus fines era la separacin obligada entre las lites del poder poltico (que tambin eran las exponentes del orden cultural, especialmente en sus dimensiones polticas), las lites econmicas y de la enseanza y los exponentes de la solidaridad de las principales colectividades adscriptivas [Eisenstadt, 19716, cap. 6; Raef, 1966]. El imperio bizantino n o experiment u n trauma c o m o la conquista m o n g lica, que en Rusia prepar el terreno para el debilitamiento de las orientaciones y estructuras autnomas de los principales estratos sociales activos. D e ah que el centro bizantino nunca fuera capaz de separar las orientaciones terrenales y ultraterrenales de los distintos grupos, estratos y lites en la misma medida que lo hizo el centro ruso, aunque a m e n u d o se realizaron tentativas en este sentido y la supremaca religiosa del emperador sobre el patriarca era la doctrina oficial del imperio bizantino y de la Iglesia [Hussey, 1937; Ostrogorsky, 1956]. Las orientaciones religioso-culturales n o llegaron a estar tan totalmente sometidas a la. esfera poltica c o m o en Rusia mientras la Iglesia, orientada c o m o estaba hacia actividades espirituales, jams lleg a verse tan controlada polticamente c o m o en Rusia. D e igual manera tenemos que los distintos estratos, c o m o

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la aristocracia y los campesinos, tenan acceso al centro de un m o d o relativamente m s autnomo. D e forma semejante, la sociedad bizantina se caracterizaba por una gran autonoma de las lites secundarias y de las vinculaciones entre ellas y los estratos m s amplios de la poblacin [Charanis, 1940-1; 1951a, b\. La civilizacin europea occidental E n las estructuras imperiales e imperial-feudales de Europa (occidental y central), durante la Edad Media y los albores de la moderna, se desarroll u n conjunto de relaciones diferentes a todas las mencionadas hasta ahora [Beloff, 1964; Bloch, 1961; Hintze, 1975; Lindsay, 1957]. L a civilizacin europea se caracteriz por un nmero elevadsimo de orientaciones culturales y marcos estructurales que se entrecruzaban. El pluralismo simblico de la sociedad europea, o su heterogeneidad, se evidenciaba en la multiplicidad de tradiciones la judeo-cristiana, la griega, la romana y las diversas tradiciones tribales a partir de las cuales cristaliz su propia tradicin cultural. Entre las varias orientaciones culturales de Europa, lo m s importante fue el hincapi en la autonoma de los rdenes social, cultural y csmico y su manera de interrelacionarse, autonoma definida por la tensin entre el orden trascendental y el terrestre junto a una marcada insistencia en las formas de resolver dicha tensin mediante u n a combinacin de actividades mundanas (polticas y econmicas) y espirituales [O'Dea, O ' D e a y A d a m s , 1975; Troelitsch, 1931]. Estas orientaciones simblicas hallaron vinculacin con u n tipo especialsimo de pluralismo estructural-organizativo que difera considerablemente del que encontramos, por ejemplo, en el compacto imperio bizantino (o ruso), aunque ste compartiera muchos aspectos de modelos culturales con la Europa occidental. E n el imperio bizantino, este pluralismo era manifiesto en el grado relativamente alto de diferenciacin estructural dentro de un marco sociopoltico relativamente unificado, en el que las distintas funciones sociales se distribuan entre categoras sociales diferentes. El pluralismo estructural desarrollado en Europa se caracteriz, sobre todo, por una combinacin de niveles de diferenciacin estructural en aumento constante, por un lado, y unas fronteras de colectividades, unidades y marcos sociopolticos en permanente modificacin, por el otro. N o haba, entre estas unidades y colectividades, una divisin clara y tajante del trabajo. M s bien se daba entre ellas una constante rivalidad en cuanto a su posicin respecto a los atributos de los rdenes social y cultural, en cuanto al ejercicio de las funciones m s importantes para la colectividad culturales, econmicas o polticas y tambin en cuanto a la definicin m i s m a de los lmites de las comunidades adscriptivas. L a combinacin de estas orientaciones culturales con las condiciones estructurales existentes determin varias caractersticas institucionales bsicas en Europa [Bloch, 1930, 1961; Brunner, 1968, 1968; Prawer y Eisenstadt, 1968], siendo las m s importantes: la multiplicidad de centros; u n a profunda penetracin en la

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periferia por los centros y la marcada influencia de aqulla sobre stos; la imbricacin de los lmites y reestructuracin de entidades tnicas, religiosas, polticas y de clases relativamente escasa; u n grado comparativamente alto de autonoma de los grupos y estratos y su acceso a los centros de la sociedad; u n a considerable imbricacin entre diversas unidades de status que corra pareja con u n elevado nivel de conciencia del status (clase) a escala nacional y de actividad poltica; u n sinfn de lites culturales y funcionales (profesionales o econmicas) favorecidas por u n a autonoma relativamente grande, u n entrecruzamiento amplio y u n a estrecha relacin con los estratos m s amplios y adscriptivos de la sociedad; u n a autonoma relativamente grande del sistema jurdico con relacin a otros sistemas integrantes especialmente las esferas religiosa y poltica y u n a notable autonoma de las ciudades c o m o centros independientes en la creatividad social y estructural y en la formacin de identidad [Brunner, 1968; W e b e r , 1957]. Los patrones de transformacin y de cambio V a m o s a examinar ahora los principales patrones de cambio que se d a n en las sociedades descritas, procediendo a continuacin al anlisis de las orientaciones culturales y de los patrones institucionales que en ellas existieron, dejando para el final el anlisis d e las relaciones entre los patrones de cambio por u n a parte y las orientaciones culturales, patrones institucionales y marcos poltico-ecolgicos por la otra. El patrn de cambio coalescente U n a mirada m s atenta a los testimonios histricos indica que pueden identificarse varios patrones de cambio principales, c o n algunas subvariantes m u y importantes en cada u n o de ellos. U n o de tales patrones, caracterizado por u n grado relativamente alto de coalescncia, tanto en los resultados del cambio en las principales esferas institucionales c o m o en sus procesos, puede identificarse sobre todo en el imperio chino [Balazs, 1964; Elvin, 1973; Reischauer y Fairbank, 1960, cap. 2-10], en los imperios ruso y bizantino [Pipes, 1975; Ostrogorsky, 1956; Setos Watson, 1962], en algunos, pero slo en algunos, de los estados islmicos [Gibb, 1962; Lewis 1950; Turnes, 1974], especialmente el Imperio Abasida y, en m e n o r medida, el O t o m a n o [Inalcik, 1973; Itzkowitz, 1972; Wittek, 1963] y en la Europa central y occidental de la edad media y los albores de la edad moderna [Belof, 1964; Bloch, 1961; Hintze, 1975; Lindsay, 1957]. El rasgo m s destacado del patrn de cambio en estas sociedades era que, en primer lugar, las modificaciones y reestructuraciones de las principales colectividades poltica, religiosa y nacional y de los marcos institucionales el econmico, el religioso y el de la estratificacin socialtendan con bastante

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frecuencia a ir de la m a n o con reestructuraciones radicales del propio sistema poltico. E n segundo lugar, tambin tendan a darse fuertes conexiones entre los cambios en las bases de acceso al poder y sus smbolos y los cambios acontecidos en las bases de los grupos sociales y en los criterios de estructuracin de las jerarquas en la sociedad, entre los diversos movimientos de protesta y la lucha poltica central, as c o m o u n grado elevadsimo de organizacin y articulacin ideolgica de los postulados de esta lucha. E n realidad, aun dentro de estas sociedades generalmente imperiales e imperial-feudales, los m o d o s m s frecuentes de cambio eran los dinsticos, que a veces afectaban a los lmites del rgimen de gobierno y otras veces, las m s , no producan modificaciones de importancia en sus estructuras polticas. Pero aparte de esto, aunque algunas veces en estrecha relacin, se daban otras pautas de cambio con u n grado m u c h o mayor de coalescncia entre la reestructuracin de los regmenes polticos y otros planos institucionales. As, los cambios dinsticos iban muchas veces emparejados con el auge, el crecimiento y el fortalecimiento, o con la decadencia y la debilitacin, de lites e instituciones profesionales, culturales y religiosas, en contraste con otros grupos m s adscriptivos; o bien iban acompaados por cambios en la fuerza del monarca frente a la aristocracia y de la aristocracia frente a los grupos urbanos y los campesinos libres, o por oscilaciones en el poder y la independencia de la burocracia. Estos cambios guardaban tambin relacin m u y frecuente con variaciones en los principios de la articulacin poltica de tales grupos, especialmente con el ensanchamiento y estrechamiento de su acceso autnomo al centro [Eisenstadt, 1969, 1978, cap. rV]. U n cuadro anlogo se presenta por lo que atae a la relacin entre la continuidad de los sistemas econmicos y la de los lmites polticos de los imperios. Aqu, m s que en .otros tipos de sociedades tradicionales, los cambios en la magnitud y los principios estructurales de los sistemas econmicos o de la formacin de estratos sociales tendan a repercutir directamente en los centros polticos, a la vez que los cambios sustanciales acontecidos en los regmenes polticos podan afectar al funcionamiento de las instituciones econmicas y a la estructuracin de las jerarquas en la sociedad. Dentro de estos sistemas polticos tambin se manifestaban tendencias hacia la coalescncia o vinculacin entre los tipos principales de movimientos de protesta y de conflicto, es decir, entre rebeliones y herejas; entre stas y la creacin de instituciones (fundamentalmente en las esferas cultural y econmica por obra de lites secundarias), y entre cada u n a de las citadas y las luchas y procesos polticos m s centrales. Algunas de estas conexiones llegaban a ser m s que meras coaliciones ad hoc y daban lugar a una "fusin" organizativa y simblica m s estrecha de tales movimientos, generando a m e n u d o nuevos patrones institucionales y simblicos. Esta ltima tendencia se hallaba estrechamente relacionada

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con el alto nivel de articulacin ideolgica y simblica de la lucha poltica frecuente en las referidas sociedades. Dentro de este patrn general se dan unas cuantas subvariantes importantes que pueden distinguirse, primero, por el grado de coalescncia de los cambios acontecidos en los principales mbitos institucionales de una sociedad y en los principales movimientos de protesta y conflicto, y, segundo, por la continuidad de un rgimen poltico dado y, en casos de discontinuidad, por la ndole del "resultado": sobre todo si ocasionaba el derrumbamiento o la transformacin (con distintos grados de violencia) de u n rgimen. Los imperios chino, ruso, bizantino e islmico Los imperios chino y ruso se caracterizaron por u n nfimo grado de coalescncia; presentando los chinos una continuidad m u y prolongada, en contraste con la m u y corta de los rusos, en a m b o s casos el resultado de la discontinuidad fue una violenta transformacin revolucionaria. Los principales tipos de protesta y de conflicto poltico que se dieron en el imperio chino rebeliones y aparicin de gobernadores provinciales c o m o seores de la guerra relativamente semi-autnomos, as c o m o conquistas por dinastas extranjeras n o ofrecan por lo c o m n u n nivel de articulacin poltica francamente nuevo. L a mayor parte de las rebeliones slo daban interpretaciones secundarias de la escala de valores dominante y n o creaban orientaciones radicalmente nuevas. Y las orientaciones polticas de los gobernadores militares y los seores de la guerra tampoco se salan de los marcos polticos y los sistemas de valores existentes. A u n q u e pugnaban por conseguir una mayor independencia respecto al gobierno central, cuando no por apoderarse de l, m u y raras veces contemplaron el establecimiento de u n nuevo tipo de sistema poltico [Dardess, 1973; Eisenstadt, 1969]. D e igual manera las heterodoxias principales taoismo, budismo y especialmente las escuelas confucianas secundarias funcionaban dentro del marco social dominante o tendan a apartarse de l. Las nicas relaciones estrechas entre las luchas ideolgicas, los cambios en los grupos minoritarios centrales y la poltica efectiva del centro surgieron en algunas de las controversias confucianas ortodoxas de las lites centrales. N o obstante, estos cambios por lo c o m n quedaban limitados al centro, los escalones superiores de la burocracia y los letrados o maestros [Dubs, 1939; Liu, 1959]. L a relacin m s estrecha entre los cambios en el rgimen poltico y la formacin de estratos sociales que se daba en el imperio chino era la que es c o m n a todas las sociedades imperiales: a saber, aquellos cambios polticos que estaban relacionados con variaciones en la fuerza y la posicin relativas de los campesinos libres frente a presuntos elementos aristocrticos. Pero incluso esta relacin se manifestaba en China en contraste, por ejemplo, con el imperio bizantino m s al nivel de las actuaciones de gobierno de los dirigentes que al de la articulacin

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poltica de los referidos estratos. D e manera anloga, los grandes progresos comerciales y urbanos que tuvieron lugar bajo los Sung, aunque asociados con alteraciones en la poltica del gobierno, n o fueron acompaados por cambios en la forma de ejercer influencia estos grupos sobre el centro. E n la Rusia imperial [Pipes, 1975; Setos-Watson, 1952] el centro consigui mantener una separacin m u y estricta entre las rebeliones locales, los movimientos religiosos y los acontecimientos y conflictos del centro m i s m o durante u n perodo relativamente largo. Este centro, que al menos desde la poca de Pedro el Grande fue resueltamente modernizante, determin procesos m u y amplios y generalizados de cambio econmico y social, pero se esforz por controlarlo y minimizar la aparicin de cualquier expresin y organizacin poltica autnoma que pudiera surgir. C o m o mecanismos ms importantes de control estaban el acceso autnomo de los diversos grupos al centro, la conversin de los recursos econmicos en polticos y la separacin entre los promotores institucionales y los principales estratos de la sociedad. El imperio bizantino se caracteriz por el grado relativamente alto de coalescncia entre el cambio, la reestructuracin interna y la transformabilidad, especialmente por lo que respecta a las oscilaciones en la fuerza de los dirigentes imperiales y aristocrticos y de los campesinos libres. Pero la intensidad misma de esta lucha se cuenta entre las causas de la final desaparicin de este imperio [Ostrogorsky, 1956]. D e los sistemas imperiales queflorecieronen el m u n d o islmico, los imperios Abasida y Fatimita [Lewis, 1950; Shaban, 1970] presentan una estructura m s prxima a la del bizantino, mientras que el otomano salvo que su cada tuvo que ver con una transformacin revolucionaria relativamente no violenta est m s cerca de su predecesor directo: el propio imperio bizantino. Europa occidental y central E n las sociedades europeas, especialmente las occidentales y centrales [Beloff, 1954; Bloch, 1961; Hintze, 1975; Lindsay, 1957], se daba u n alto grado de coalescncia entre cambio y reestructuracin de regmenes polticos y otros marcos institucionales, no menos que entre movimientos de protesta, heterodoxias religiosas y lucha poltica, con sus reestructuraciones mutuas. D e esta manera, los cambios acaecidos dentro de cualquier mbito institucional repercutan frecuentemente sobre otros, y de forma m u c h o ms significativa sobre la esfera poltica. Estos cambios daban origen a la continua reestructuracin mutua de dichas esferas, que no siempre necesariamente se fundan, sin embargo, en u n sistema cultural o poltico unificado. Tambin exista una estrecha relacin entre los movimientos de insurreccin, las heterodoxias y la lucha poltica, tendencias concomitantes a las diversas lites y a los estratos m s generales de la sociedad encaminadas a promover la

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reforma del centro, y la combinacin de tales actividades con procesos de institucionalizacin en las esferas econmica, cultural y de la enseanza. Comparadas con los sistemas imperiales puros, las sociedades imperialfeudales occidentales se caracterizaron por la m u c h o menor estabilidad de los regmenes, por sus constantes cambios en rgimen y colectividad y por la continua reestructuracin de los centros. Al m i s m o tiempo dieron prueba de una capacidad m u c h o mayor para la innovacin institucional, saltando sobre diferentes fronteras y centros polticos y nacionales, lo que finalmente conducira, en unos marcos econmicos apropiados y slidamente establecidos, a la gran revolucin occidental. Patrones de cambio parcialmente coalescentes y no coalescentes U n segundo patrn de cambio presente en las sociedades histricas, que predomin sobre todo en algunas ciudades-estado de la Antigedad (especialmente griegas y romanas) y en el cercano oriente, particularmente en antiguas federaciones tribales islmicas e israelitas, se caracteriz por u n alto nivel de coalescncia entre los procesos de cambio es decir, entre la rebelin, las heterodoxias religiosas o intelectuales y la lucha poltica central asociado empero con una institucionalizacin m u c h o m s efmera de los cambios coalescentes producidos en las principales esferas institucionales [Ben-Sasson, 1976; Ehrenberg, 1960; Eisenstadt, 1971, cap. 6; Fuks, 1974; Heuss, 1975]. U n tercer patron de cambio, localizado sobre todo en las sociedades del cercano oriente antiguo [Moscati, 1962], del. sureste asitico primitivo [Resink, 1968; Steinberg, 1971] y de las islmicas en su mayora [Turner, 1974], se caracteriz por u n grado relativamente bajo de coalescncia tanto en la institucionalizacin del cambio en los principales mbitos c o m o en los propios procesos de transformacin. E n la mayor parte de estas sociedades, aun los cambios ms espectaculares m s extensos en los principios y lmites de los regmenes y de otras instituciones y colectividades, pese a las manifiestas influencias recprocas, n o tendan en general a combinarse y a fundirse; cada esfera tenda a cambiar en u n aislamiento relativo, o bien poda dar prueba de una relativa continuidad mientras que en las otras se producan importantes alteraciones. Anlogamente, se daba una interaccin relativamente floja entre los cambios en los regmenes polticos, por una parte, y la reestructuracin de las normas de acceso al poder poltico para las esferas econmica y social, por la otra. Los cambios m u y importantes en estos regmenes polticos iban generalmente asociados a cambios personales o dinsticos, con alteraciones en la posicin jerrquica relativa de diferentes familias, grupos tnicos o regiones, as c o m o en los lmites de las distintas formas de gobierno, en el contenido de los smbolos de legitimacin que exaltaban las virtudes especiales de los prncipes, o en las

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orientaciones polticas de los gobernantes, tales c o m o las modalidades de coercin, manipulacin y confinamiento. Tales cambios solan hallarse tambin relacionados con la aparicin de nuevos grupos econmicos o religiosos, los cuales raras veces daban origen, sin embargo, a la reestructuracin de las normas de acceso al poder poltico, ni estaban directamente relacionados con ello. A lo s u m o , tenan que ver con algunas alteraciones o variaciones en la accin poltica de los gobernantes. Reinos, organizaciones tribales y ciudades-estado eran tambin compatibles con el desarrollo de sistemas econmicos relativamente amplios, basados en el comercio entre los estados, e incluso en los mercados agrcolas, los cuales desbordaban las fronteras polticas y sobrevivan a la cada de los regmenes. E n consecuencia, modificaciones profundas en las actividades tecnolgicas o econmicas y en los procesos de institucionalizacin, o en los " m o d o s de produccin", aunque muchas veces contribuyeran indirectamente a las crisis de los distintos regmenes patrimoniales, n o siempre necesariamente iban emparejadas con estos cambios. Dicho patrn se hallaba m u y estrechamente asociado a un nivel de conexin o coalescncia relativamente bajo, o a un nivel de separacin alto entre los distintos movimientos de protesta y conflicto, es decir, entre rebeliones y heterodoxias, entre ellas y la lucha poltica central, as c o m o entre estos procesos y los de innovacin institucional, sobre todo en las esferas cultural y econmica. Al m i s m o tiempo, este patrn tambin guardaba una relacin m u y estrecha con una floja articulacin ideolgica de las reivindicaciones de la lucha poltica y las actividades correspondientes. Las sociedades budista e hind Dentro de este patrn general pueden distinguirse algunas variantes, segn el grado de diferenciacin o complejidad de las diversas sociedades e igualmente segn estuvieran encuadradas en marcos y culturas locales relativamente arcaicos o que, por el contrario, estuviesen vinculadas con civilizaciones superiores, sobre todo religiones de proyeccin espiritual y ultraterrena c o m o el hindusmo y el budismo [Biardeau, 1972; D u m o n t , 1970a, b; Harper, 1964; Tambiah, 1976] o en alguna medida el mazdeismo de Zoroastro. E n los regmenes relativamente simples, menos diferenciados, c o m o algunos de los que regan las sociedades del cercano oriente antiguo o del sur asitico primitivo, la cada de u n rgimen poltico poda tambin acarrear la desaparicin de pueblos enteros, as c o m o de su religin. Al mismo tiempo, la relacin entre los cambios acontecidos en algunos sistemas ms amplios, tnicos, lingsticos y principalmente econmicos, y los cambios del mbito poltico, era, en m u c h o s casos, m u y dbil. E n los regmenes m s complejos y diferenciados, especialmente en la medida en que se hallaban vinculados con las civilizaciones superiores, se daba por lo

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c o m n una mayor distincin de colectividades e instituciones tnicas, nacionales, culturales y sobre todo religiosas, y tambin de marcos econmicos, as c o m o de sistemas de estratificacin social. Estos tendan a persistir a o cambiar sin conexin directa con las alteraciones en los regmenes polticos. Al m i s m o tiempo, se registraban algunas conexiones entre cambios acontecidos en los marcos religiosos y mbitos de civilizacin y las instituciones econmicas y polticas, aun cuando estas conexiones fuesen m u c h o m s dbiles que las registradas en sociedades en las que predominaba la forma de cambio m s coalescente. Pueden registrarse varias versiones de tales conexiones (dbiles). E n el mbito budista (theravada) [Tambiah, 1976] las rebeliones tendan a asumir orientaciones milenarias relativamente bien articuladas, relacionadas en ocasiones con grupos polticos. Esto sola dar lugar a la forja de nuevos smbolos y dimensiones en la definicin de la comunidad poltica local, aadiendo u n nivel superior de articulacin simblica, una orientacin m s amplia que a veces serva de base y de marco para la cristalizacin de smbolos y fronteras nacionales. Tales "naciones" ofrecan a m e n u d o una continuidad m u c h o mayor que los regmenes polticos, c o m o la ofrecan las tradiciones religiosas. Pero estos movimientos no originaban distincin de los centros polticos ni de las relaciones entre estos centros y sus periferias, c o m o tampoco redefinan los criterios del acceso al poder poltico ni reestructuraban a fondo otras esferas institucionales. E n la India, dentro del marco de la civilizacin hind, se produjeron algunos movimientos de cambio m s complejos asociados a relaciones entre rebelin y heterodoxia y cambios institucionales m s amplios. M u c h o s de los movimientos de cambio de la India guardaban relacin con grupos y categoras generales de casta, ocasionando modificaciones en aquellas esferas institucionales en las que tales grupos de casta se mostraban especialmente activos. A lo largo de toda la historia de la India, estas caractersticas fomentaron u n a marcada propensin a la innovacin fragmentaria dentro de diferentes esferas institucionales, es decir, la redefinicin de fronteras polticas, cambios de tecnologa y de los niveles de diferenciacin social y alguna reestructuracin de la esfera econmica, as c o m o transformaciones en los regmenes econmico y social y tambin en la esfera religiosa, c o m o fundamentalmente se manifiesta en la aparicin de nuevos movimientos y sectas [Dumont, 1907a; Kollf, 1971; Singer y C o h n , 1968; Thapar, 1978]. Estos movimientos religiosos llegaban a estar muchas veces estrechamente relacionados con componentes de cambio estructural de primer orden, especialmente con los procesos de cambio regional y de castas y la movilidad entre estas ltimas, con la cristalizacin de nuevos grupos de castas y una continua reestructuracin de las actividades y los lmites polticos de las mismas. Ahora bien, slo m u y raras veces se hallaban estos procesos asociados con la reestructuracin de los sistemas polticos o de las relaciones entre las esferas poltica y econmica.

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E n general, la civilizacin india tradicional mostraba una notable heterogeneidad en los aspectos estructurales y de organizacin de sus esferas institucionales, junto con la continuidad manifestada en sus otros parmetros. El islam sunnita Tambin u n patrn especial de conexin entre movimientos de cambio y modificaciones en diferentes esferas institucionales fue el que surgi en el seno de la mayor parte de las sociedades islmicas (sunnitas) [Laoust, 1951; Lewis, 1973], las cuales, en general, se caracterizaron por su nivel relativamente bajo de coalescncia entre movimientos y procesos de cambio, pese al marcado hincapi ideolgico propio del Islam respecto a la fusin de los mbitos poltico y religioso. Era frecuente la aparicin de sectas religiosas y movimientos populares m u y diversos, pero el freno religioso capaz de moderar la autoridad poltica era dbil en regmenes estables, ya que n o haba otro mecanismo para ejercerlo que n o fuese la insurreccin. D e ah que numerosas sectas y movimientos tuviesen c o m o meta la destruccin del rgimen existente y el establecimiento de uno nuevo, religiosamente puro y verdadero, o bien eran polticamente pasivos. Y no obstante, debido a la tendencia a la coalescncia inherente a la ideologa del Islam, se produjo, al menos en el corazn geogrfico del m u n d o islmico, u n cambio dinmico que se sali del tpico patrn separativo y tendi m s hacia patrones de transformacin coalescentes, hecho ste evidenciado en los diversos intentos por restablecer el ideal islmico de la comunidad religioso-poltica pura: la ummah. Esta tendencia alcanzaba su fuerza m x i m a durante la instauracin de nuevos regmenes polticos, c o m o sistemas imperiales (el ltimo y m s duradero de los cuales fue el imperio Otomano), semitribales, c o m o los del Magreb [Gellner, 1969] o incluso posteriormente entre los swati [Ahmed, 1976], y tenda a remitir despus de que u n nuevo rgimen quedaba establecido. Asistimos, pues, en la historia islmica principalmente en el corazn territorial del Islam a u n constante vaivn entre la eclosin de movimientos poltico-religiosos cuasi totalitarios que aspiraban a la completa transformacin del rgimen poltico mediante procedimientos tan ilegtimos c o m o pueden ser el asesinato y la rebelin, y la actitud resueltamente espiritual y trascendentalista que, con su pasividad poltica, contribua a mantener el carcter desptico de los regmenes existentes.

Conclusiones analticas y comparativas

El precedente anlisis indica que todo nivel alto de articulacin de lucha poltica y de coalescncia de movimientos y patrones de cambio se presenta slidamente asociado a una marcada distincin simblica e institucional del centro con respecto a la periferia, a una clara conciencia de las estratificaciones sociales, a la existencia

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de u n sinfn de lites autnomas en general y de lites secundarias en particular y al predominio de una fuerte tensin entre el orden trascendental y el terrenal: una idea bastante m u n d a n a en cuanto a la forma de resolucin de dicha tensin o u n a incondicional adhesin al orden csmico y social. L a clave para el entendimiento de esta correlacin radica en el hecho de que existe una estrecha relacin o paralelismo entre el grado de articulacin simblica o "problematizacin" [Geertz, 1973] en los diferentes contextos culturales de algunos problemas fundamentales de la existencia h u m a n a , por una parte, y u n alto grado de distincin simblica e institucional de los principales aspectos del orden institucional, por la otra. Nuestro anlisis ha sealado algunos de los mecanismos institucionales y actores sociales que vinculan tal problematizacin y articulacin simblica en las esferas simblico-cognoscitivas e institucionales, en contraste con los estructuralistas puros, c o m o Lvi-Strauss [1974], a quienes a m e n u d o se ha acusado de sostener tesis de simple emanacin. Las lites m s importantes y los promotores institucionales constituyen el nexo principal entre las orientaciones culturales y la articulacin simblica de las esferas institucionales bsicas, c o m o tambin entre todas stas y los procesos de cambio social. Dichos promotores son los vehculos activos de diversas orientaciones culturales, mientras las coaliciones entre ellos aseguran la articulacin simblica de las principales esferas institucionales as c o m o de las distintas acciones colectivas, organizaciones y movimientos, y de los nexos entre todos ellos. Los mecanismos m s importantes mediante los que dichas lites moldean los principales elementos del orden institucional son, en primer lugar, la disponibilidad de recursos o actividades "libres" no totalmente encuadrados en unidades adscriptivas, c o m o familias, municipios y gremios. Estos pueden servir c o m o base de nuevos centros institucionales, jerarquas y colectividades. E n segundo lugar, est el desarrollo simultneo de amplios mercados que trascienden los lmites de dichas unidades y, en tercera, concepciones alternativas del orden social, poltico o cultural que difieren del patrn existente no slo en el sentido de una inversin del status quo [Gluckman, 1963, cap. III] sino tambin de la posibilidad de superarlo. Articulacin simblica y "problematizacin" Nuestro anlisis pone de manifiesto que la articulacin del problema de la existencia h u m a n a es mayor cuando se da alguna percepcin de las tensiones reinantes entre el orden trascendental y el mundanal, una firma adhesin a uno u otro, o cuando n o se aceptan c o m o algo dado. E n la medida en que tales orientaciones se institucionalizan, propenden a originar fuertes tendencias hacia la liberacin de recursos, los mercados relativamente amplios, las concepciones alternativas del orden social, as c o m o la cristalizacin autnoma de lites principales y promotores institucionales.

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Los promotores institucionales m s autnomos sirven frecuentemente c o m o activadores de concepciones alternativas del orden social y c o m o organizadores de recursos libres, poniendo en relacin recursos y actividades extrados de distintas esferas y cristalizndolos virtualmente en direcciones nuevas. E n consecuencia, favorecen la aparicin de una firme articulacin simblica de los principales componentes del orden institucional, el acceso a u t n o m o de unas lites y colectividades a otras, una ntima y m u t u a vinculacin entre ellas y su c o m n convergencia sobre los centros, as c o m o tambin la aptitud de los promotores para organizar la accin colectiva (rebeliones y lucha poltica en particular) en formaciones relativamente "autnomas". E n tales casos, y en igualdad de otros factores, tienden tambin a darse estrechas vinculaciones entre los diferentes tipos de rebelin, heterodoxia y lucha poltica, as c o m o coalescncia en los ritmos de cambio en las distintas esferas institucionales. E n cambio, una dbil percepcin de la tensin entre el orden trascendental y el terrestre tiende a minimizar la problematizacin de la existencia h u m a n a , y en consecuencia n o favorece u n a consistente articulacin simblica de las principales esferas institucionales, recursos libres y lites autnomas n o encuadradas en colectividades adscriptivas. Orientaciones trascendentalistas Pero incluso en aquellas civilizaciones donde predomina y se institucionaliza cierta percepcin de u n a tensin entre el orden trascendental y el m u n d a n o , existen muchas diferencias en permetros institucionales y en procesos de cambio. Estos se hallan tambin fuertemente influidos por diversas orientaciones culturales y las caractersticas concomitantes de las lites principales. Nuestro anterior anlisis pona de relieve dos variables de especial importancia. U n a de ellas es distinguir la resolucin terrenal o ultraterrenal de la tensin entre el orden trascendental y el m u n d a n o (o de salvacin) y el relativo nfasis puesto en una o en otra. L a segunda, que se entrecruza y combina con la primera, son las relaciones entre los atributos o focos de la resolucin de esta tensin, los atributos de salvacin y los de las principales colectividades adscriptivas originarias. As, ante todo, el nivel de generalizacin de recursos, la amplitud de los distintos mercados y la simbolizacin de esferas institucionales, tanto c o m o la aparicin de concepciones alternativas del orden social, tienden a estar menos desarrollados cuando el foco de salvacin radica en actividades de carcter espiritual, o bien en una combinacin de stas y de actividades materiales o mundanas. Anlogamente, la oportunidad de poner en relacin los recursos libres producidos por tales concepciones o por las condiciones tecnolgicas y estructurales

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dominantes y de encauzarlos por nuevos canales institucionales es mayor all donde existe u n a relacin ntima entre los atributos de salvacin y los de las principales comunidades adscriptivas (tnicas o nacionales). U n nfasis en cuanto a la resolucin espiritual de la tensin entre el orden trascendental y el m u n d a n o tiende a crear amplios mercados y centros religiosos distintivos, pero n o de otras esferas institucionales, y slo conexiones m u y dbiles entre los recursos disponibles merced a la accin de las fuerzas tecnolgicas en otras esferas y los producidos en la esfera religiosa. Aqu los exponentes de los modelos del orden cultural, aunque autnomos en sus actividades religiosas, estn encuadrados, desde el punto de vista institucional, en colectividades adscriptivas m s amplias (como son las lites econmicas y polticas). Por eso n o emprenden muchas actividades u orientaciones autnomas ni poseen la aptitud de crear nuevos complejos institucionales. L a separacin entre la dinmica interna de estas esferas mundanas y la dinmica de los centros culturales y religiosos es mayor cuando los focos de la resolucin espiritual de la tensin entre el orden csmico y el m u n d a n o estn disociados de las principales comunidades originarias adscriptivas, c o m o en el. budismo. E n tales casos, la resolucin espiritual de dicha tensin puede combinarse con los principales atributos y smbolos de las colectividades, m s n o con la reestructuracin de las principales esferas institucionales y de las relaciones centro-periferia. C u a n d o la resolucin espiritual de la tensin entre el orden trascendental y el m u n d a n o se basa, c o m o en el hindusmo, en una relacin m s ntima entre los atributos espirituales de la salvacin y los principales atributos de los grupos adscriptivos bsicos, se ponen en circulacin algunos recursos libres y se crean amplios mercados m s all de la esfera puramente religiosa. Estos recursos pueden dirigirse por varios canales secundarios, aunque el control ltimo sobre su conversin es tambin competencia de la esfera religiosa. Tales orientaciones tienden a generar y fortalecer lites que las sustentan y que combinan, por otra parte, cierta autonoma en su funcin (poltica, econmica, etc.) y alguna diferenciacin interna entre dichas funciones, mientras que, por la otra, se hallan slidamente encuadradas en grupos de solidaridad, existiendo u n predominio de los exponentes de modelos de orden cultural, que son los portadores y modelos de la salvacin por va espiritual. Si bien aqu la concepcin de rdenes alternativos es, c o m o en el budismo, m u y limitada y en general de carcter espiritual, ha llegado a estar asociada con determinadas actividades en esferas institucionales concretas. El ideal de renunciacin, aspecto fundamental del hindusmo [Biardeau, 1972; Thapar, 1978], aunque constituyera un nuevo foco de adhesin, n o llevada a superar las limitaciones secundarias o a vincularlas al nivel ltimo de realidad e identidad sociocultural. Este ideal no determinaba nuevas motivaciones u

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orientaciones capaces de ligar las actividades ejercidas en estas esferas n o religiosas a los parmetros fundamentales de la identidad cultural india. Ninguno de los movimientos de la India cre nuevos nexos entre la esfera m u n d a n a y la religiosa, ni dio origen a cambios esenciales en el significado y la estructura de las distintas esferas institucionales [Thapar, 1978]. Focos de salvacin U n a tensin elevada entre el orden trascendental y el m u n d a n o , junto con cierto nfasis acerca de las actividades de este m u n d o , tiende a generar abundantes recursos libres, mercados amplios, u n a slida articulacin de las esferas institucionales y una gran variedad de concepciones alternativas del orden social y poltico. L a percepcin de esta tensin da origen a la formacin de lites autnomas o al menos est asociada con ellas o es por ellas transmitida ya se trate de exponentes de los modelos del orden cultural, lites polticas, o exponentes de la solidaridad de distintas colectividades. Segn esto, las sociedades donde predominan dichas orientaciones tienden a engendrar mltiples coaliciones de estas lites, las cuales pueden a veces movilizar recursos libres as c o m o encauzarlos en nuevas direcciones. Dadas las virtuales orientaciones mutuas de dichos p r o m o tores institucionales, las direcciones del cambio pueden a veces combinarse y fundirse. Dentro de este patrn pueden darse unas cuantas variedades conforme al contenido y a las constelaciones de las orientaciones referidas. Estas constelaciones pueden variar segn el grado de entrelazamiento o de separacin de los focos de salvacin terrenales y ultraterrenales (problema inherente a las m s altas civilizaciones y religiones) y segn sea tambin la difusin institucional, en los focos de resolucin terrenal, de la tensin entre el orden trascendental y el m u n d a n o , y segn se presenten las relaciones entre los principales atributos o focos de resolucin de la tensin y los atributos bsicos de las principales colectividades adscriptivas. Cuanto m s dbil es el nfasis acerca del m s all (como en China) y cuanto mejor definido aparece el foco de salvacin en este m u n d o y m s centrado est dicho foco en u n solo mbito institucional (como en China y en el Islam), m s fuerte ser la tendencia a que las lites potencialmente autnomas en especial los exponentes de modelos de orden cultural y social y las lites polticas se asocien y unifiquen dentro de u n solo marco o categora social con escasa diferenciacin interna, c o m o inmejorablemente lo ilustran los letrados o maestros chinos. Semejante estructura slo depara u n radio de accin limitado para los mercados y recursos libres, an cuando la simbolizacin de las esferas institucionales d o m i nantes sea relativamente fuerte. L a circulacin de los recursos entre los mercados aparece relativamente restringida: la mayor parte de los recursos libres son canalizados hacia el centro. A l m i s m o tiempo, en tales situaciones, las lites hallarn

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bases m u y dbiles para la movilizacin autnoma de recursos; de ah que la posibilidad de transformacin interior tienda a ser relativamente limitada. El acento sobre u n solo foco institucional de salvacin en este m u n d o fue c o m n a China y al Islam (en el Islam el foco era poltico-militar) y se tradujo en una estructura anloga de promotores y en lmites impuestos a las capacidades transformadoras de la sociedad. Pero en el Islam tambin existi u n nfasis espiritual m u y sealado (aparte del que valoraba la actividad en este m u n d o ) que dio origen a u n a concepcin bastante slida de u n orden poltico y social alternativo y al especial sectarismo de la dinmica poltica que caracteriza a esa civilizacin. Cuanto m s separadas institucionalmente se hallan las relaciones entre focos de salvacin terrenales y ultraterrenales slidamente entrelazados en lo simblico (como era el caso en Rusia), m s acusada resulta la tendencia hacia una situacin en que las distintas lites, en vez de fusionarse, se muestran cada vez m s separadas. Sin embargo, conservan poderosas orientaciones entre s mismas y con respecto al centro. D e ah que tales situaciones se caractericen por la existencia de mercados m s amplios, libre circulacin de los recursos, aunque bajo u n control m s estricto por parte del centro, y tendencias m s firmes hacia la creacin de nuevas instituciones, as c o m o u n a clara influencia sobre el centro, que slo puede contenerse con medidas coercitivas. Al m i s m o tiempo, el estrecho entrelazamiento simblico de los focos de salvacin crea u n a poderosa y virtualmente articulada concepcin de rdenes sociales alternativos. L a escasa coalescncia y la separacin entre diferentes movimientos de protesta y lites, que n o obstante conservan algunas orientaciones mutuas, tiende a garantizar u n a relativa longevidad de los regmenes. C u a n d o stos n o pueden ya sostenerse por m s tiempo, se producen revoluciones violentsimas, promovidas por ciertas lites (especialmente lites secundarias) caractersticas de dichos movimientos revolucionarios. E n contraste con todos los casos precedentes, en la medida en que se dan tanto u n entrelazamiento slido de focos de salvacin terrenales c o m o una relativa multiplicidad de palestras para la lucha y la accin en este m u n d o que sirven de puntos de ubicacin de tales concepciones, c o m o en Europa Occidental, las posibilidades de transformacin del orden social son m s elevadas que en ninguna otra circunstancia. Estas orientaciones determinaron una rica variedad de concepciones de rdenes sociales alternativos y de sus vas de consecucin, as c o m o diferentes lites autnomas (exponentes de modelos de orden social, lites funcionales, incluso exponentes de la solidaridad de colectividades adscriptivas), y coaliciones entre las mismas. D e ah que se dieran muchos puntos de cristalizacin de recursos libres y de conexiones entre ellos. L a comparacin entre Europa y el Islam hace destacar la importancia de la segunda dimensin antes mencionada, a saber, el grado de asociacin entre los atributos de salvacin y los de las colectividades adscriptivas bsicas, m u y

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dbil en el Islam y m u y fuerte en Europa. Cuanto m s estrecha es esta asociacin, m s son los canales para los recursos y m s firmes las bases de la solidaridad entre los promotores. La ecologa y el cambio Los marcos ecolgicos influyen sobre todo en la disponibilidad de los recursos para la reestructuracin institucional y en la aptitud para institucionalizar el potencial de cambio que pueda existir en cualquier sociedad. Tambin influyen los marcos ecolgicos sobre la disponibilidad de los recursos en distintos mercados al determinar la importancia relativa de los mercados nacionales y extranjeros. L a comparacin entre los imperios bizantino y ruso, por una parte, y los patrones imperial-feudales de Europa occidental y las civilizaciones islmica e hind, por la otra, indica que bajo los sistemas imperiales se desarrollaron marcos relativamente unificados de los principales mercados compactos, mientras que en los casos de Europa occidental y del Islam (tanto c o m o en el de la India) se establecieron mercados difusos que trasportaban y desbordaban libremente todas las delimitaciones. El relativo predominio de los mercados internos ya fuesen compactos o difusos dio origen, en todos estos casos, a grandes depsitos de recursos susceptibles de ser canalizados en distintas direcciones. Por eso incrementan la capacidad transformadora de las sociedades, su aptitud para la creacin de nuevas instituciones. Y en todas las sociedades en cuestin, el acceso a los mercados y la circulacin de recursos dentro de los mismos hallbanse estructurados por las principales lites dominantes. E n las sociedades imperiales (y en las patrimoniales) tales actividades eran en ltima instancia controladas por las lites polticas. E n las imperial-feudales y otros sistemas descentralizados, la estructura de los mercados difusos y los nexos entre los mismos se hallaban poderosamente influidos por la multiplicidad de lites que frecuentemente traspasaban y desbordaban los lmites polticos. E n todas las sociedades la naturaleza de tales vnculos dependa en medida considerable de determinadas caractersticas de las lites, c o m o anteriormente hemos analizado. As, en el m u n d o islmico, eran los ulemas y las diversas rdenes los que principalmente facilitaban estos vnculos. D a d a su disociacin de la lite poltica y el desdn oficial con respecto a las principales colectividades adscriptivas "locales", propio de la tradicin islmica, estas lites por lo c o m n n o promovan lazos de solidaridad m u y fuertes con dichas colectividades. Esta falta de lazos de solidaridad entre los ulemas, los dirigentes polticos y las colectividades adscriptivas generales, minimizaba su eficacia en la estructuracin de mercados amplios, en la movilizacin de recursos y en el encauzamiento de los mismos por nuevos canales coalescentes. Pero dadas las orientaciones bsicas, surgan tendencias, en situaciones extremas por lo menos, encaminadas a la coalescncia entre el

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cambio religioso y el poltico. E n Europa, los lazos de solidaridad elevaban al m x i m o la tendencia a la movilizacin de recursos en muchas direcciones y u n alto grado de coalescncia entre los cambios. Las civilizaciones islmica y europea occidental parecen hallarse, desde el punto de vista de sus marcos ecolgicos, bastante cerca de la hind. Pero dado que en el caso hind eran slo o principalmente las redes rituales-adscriptivas y la organizacin de castas las que constituan los lazos m s importantes con m u y escaso nfasis mundanal respecto a las actividades polticas o econmicas la conexin entre movimientos religiosos y sistemas polticos era m u c h o m s dbil que en el Islam o en Europa. M s que otra cosa daba origen a formaciones patrimoniales, con slo m u y modestas capacidades transformadoras en el mbito poltico. L a institucionalizacin de las posibilidades de cambio vara no slo con arreglo a las orientaciones culturales y a las relaciones solidarias de las lites, sino tambin entre las sociedades con predominio de mercados compactos y aquellas otras en las que se da una preponderancia de los mercados difusos. E n las sociedades con mercados compactos, los mecanismos centrales de control constituyen u n blanco fcil para los procesos de cambio, promoviendo as con frecuencia una lucha por todo-o-nada en la que inevitablemente aumentan las posibilidades de derrumbamiento de los regmenes. Los mercados difusos crean mayores oportunidades de hallar diversos medios de reestructurar las distintas esferas institucionales. U n a alta dependencia de los mercados exteriores (como puede verse por el anlisis de las ciudades-estado excepcionales y las federaciones tribales) minimiza la oportunidad de institucionalizar el cambio, aun cuando ste se caracterice por una coalescncia relativamente estrecha de rebeliones, heterodoxias y lucha poltica central, incrementada por el desarrollo de tendencias transformadores en su seno. L a intensificacin de la lucha poltica, c o m o hemos visto, ha conducido con mayor frecuencia a la cada de estos sistemas y a su incorporacin en diversas formas a otras sociedades. ' L a explicacin radica en el hecho de que algunas sociedades intentaron mantener, en sus particulares marcos internacionales, unas actividades institucionales m s apropiadas para sociedades "de mayor envergadura" con amplios mercados interiores [Eisenstadt, 1977]. D e ah que estas sociedades tendieran a especializarse en trabajar para diferentes mercados exteriores mientras mantenan un nivel de especializacin nacional m u c h o m s bajo. Esto, c o m o hemos visto, se patentiza en el mnimo y rudimentario desarrollo de actividades especializadas, grupos dirigentes y marcos institucionales. L a combinacin de los recursos disponibles con las aptitudes organizadoras de las lites, relativamente bajas, explica las dificultades experimentadas en la industrializacin a largo plazo de sus capacidades potenciales.

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Los marcos internacionales Ahora bien, estas constelaciones institucionales en general, y las estructuras de las lites y procesos de cambio en particular, estn enormemente influidas por el sistema internacional en que las diferentes sociedades se desenvuelven. Existe una especie de defecto de retroalimentacin entre el lugar de u n a sociedad dentro de u n sistema internacional y la estructura de sus lites. U n a sociedad hegemnica tiende, por la general, a mantener o a fortalecer lites m s autnomas, mientras que u n estado de dependencia tiende m s bien a mantener o fortalecer a las menos autnomas, con todas las consecuencias estructurales e institucionales que ello implica. H a y dos procesos o factores adicionales que son significativos. U n o es la estructura original de las lites en su relacin con las orientaciones culturales de las distintas sociedades. E n la medida en que stas son relativamente n o autn o m a s c o m o suceda en Espaa su propia hegemona tiende a reforzar las tendencias relativamente n o autnomas, tanto en el centro hegemnico c o m o en las dependencias. N o obstante, c o m o en el caso del Japn, dichas lites dan prueba de la suficiente autonoma c o m o para intentar crearse una posicin relativamente hegemnica o por lo menos u n puesto independiente en el sistema internacional. Su aptitud para conseguirlo tambin depende de la estructura del sistema internacional. E n tales situaciones, las variables m s importantes son las siguientes: la rigidez oflexibilidadde la estructura organizativa y simblica de la sociedad hegemnica y de las sociedades dependientes; el paralelismo o similitud entre las estructuras del centro imperial y sus dependencias; la mayor o menor penetracin de las dependencias por los centros hegemnicos; la medida en que diversos sistemas hegemnicos econmico, social, "imperialista" poltico son idnticos o estn organizados en u n marco c o m n ; la uniformidad de los diferentes nexos y mecanismos de dependencia; el tipo predominante de dependencia, que puede ser directa (gobierno directo, conquista, etc.) o indirecta; la intensidad de la competicin entre distintas potencias hegemnicas que operan dentro de u n a rbita internacional y la medida en que algunas potencias secundarias tambin se desenvuelven en cada una de estas rbitas. Cuanto m s notable sea la heterogeneidad dentro de un sistema internacional y mayor la distancia y la diferencia entre las unidades que lo compongan, m a y o r ser la oportunidad para la transformacin y los cambios dentro del m i s m o . As, la transformabilidad relativamente baja observada en los casos chino y bizantino parece relacionada con su insercin en sistemas internacionales caracterizados por una relativa rigidez y tendencias monolticas en las estructuras sociales y simblicas, por el paralelismo o similitud entre la estructura del centro imperial y de las periferias, por una marcada dependencia directa (conquista o contigidad

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geogrfica entre el centro imperial y sus territorios) y por unos marcos relativamente comunes de los sistemas internacionales predominantes: polticos, culturales y econmicos. La superior transformabilidad observada en los otros casos parece hallarse en relacin, sobre todo, con la estructura interna de la potencia hegemnica, que era m s pluralista o heterognea. Dentro de los diversos sistemas econmicos, polticos y culturales internacionales, que n o estaban organizados bajo u n solo marco, se daban algunos desarrollos autnomos y contradictorios. U n a contradiccin especialmente importante dimanaba de la primaca de los sistemas culturales y polticos internacionales, que con frecuencia socavaban la estructura de poder de u n sistema imperial particular. E n casi todos estos casos, tambin, la dependencia era mltiple y m s bien indirecta. Por lo dems, no haba estrechos paralelismos entre la estructura social de la entidad hegemnica y la de las unidades dependientes. Por ltimo, tendan a emerger mltiples subcentros de poder que representaban otros tantos generadores autnomos de cambio. U n a gran autonoma estructural y cultural (tanto c o m o los dems aspectos de laflexibilidad,segn queda dicho) facilitaba diversas transformaciones, esto es, cambios en la estructura interna y rgimen de gobierno de los centros imperiales y de sus dependencias, variaciones de poder en las relaciones entre el "ncleo" de dichos sistemas y sus dependencias, as c o m o evoluciones dentro de la potencia hegemnica, la potencia secundaria y las referidas dependencias. Estas a su vez favorecan frecuentemente la aparicin de nuevas orientaciones culturales y lites, que tendan a transformar o reestructurar las relaciones entre centro y periferia, entre conquistadores y conquistados. [Traducido del ingls]

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L a formacin del Estado en la India antigua

Romila Thapar
Las teoras sobre la primitiva formacin de estados en la India son por lo genera bastante simplistas. Se echa de menos la riqueza de conceptos que ha intervenido en el examen de la formacin de estados en frica y Amrica Central. Esta pobreza terica dimana en parte de una obsesin inamovible respecto al Estado Indio primitivo, y es la que Jo identifica con el despotismo oriental. Proyectada en principio esta imagen por los administradores e historiadores ingleses del siglo xix1, no hall siquiera su contrapunto, c o m o muchas otras imgenes de la m i s m a procedencia, en los escritos m s rigurosos de este siglo. El no menos obsesivo y generalizado afn marxista por el m o d o de produccin asitico, pese a las pruebas empricas en contra, sigui difundindose con entusiasmo y los trabajos de los marxistas indios2 que han tratado de demostrar su inaplicabilidad se han visto frecuentemente desdeados. Se dio tanta importancia a la definicin de la naturaleza del Estado asitico que la cuestin preliminar del proceso de formacin de los estados tendi a descuidarse. Algunas sugerencias por va de ensayo apuntaron en lo esencial a dos posibles explicaciones: la primera giraba en torno a la teora de la conquista, ya que se sostena que los arios sometieron a la poblacin indgena en el primer milenio A . C . y ste fue el paso inicial del proceso que posteriormente se traducira en la creacin del Estado. L a otra se basaba en la estratificacin interior, sosteniendo que la aparicin de las castas era u n indicio del advenimiento del Estado. A la luz de investigaciones m s recientes, pueden oponerse a estas dos teoras reparos sustanciales. E n el primer caso, se abrigan hoy dudas m u y serias en cuanto a que hubiese una raza aria que conquistara sistemticamente todo el subcontinente indostnico. Se insina en cambio que lo ario debe entenderse c o m o u n concepto cultural y lingstico, teniendo m s que ver su difusin con migraciones y vnculos tecnolgicos que con la conquista. E n el segundo caso se pone hoy en tela de juicio la equiparacin de estratificacin de castas en estratificacin de

Romila Thapar es profesor de historia en la Universidad Jawaharlal Nehru, Nueva Delhi. Como especialista en la India antigua ha publicado especialmente Asoka and the Decline of the Mauryas (1961), History of India (vol. 1,1966) y Ancient India Social History: Some Interpretations (1978).

Rev. int. de cienc. soc., vol. X X X I I (1980), n. 4

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clases. Quiz la mejor manera de revisar la cuestin sera analizar de nuevo el proceso de formacin de los estados en el periodo histrico primitivo y averiguar los principales cambios que tuvieron lugar en la transicin de la sociedad sin Estado a la sociedad estatizada. T o d o Estado se presenta generalmente asociado a u n a autoridad poltica que funciona dentro de una jurisdiccin territorial, delega sus poderes en funcionarios, se financia mediante rentas recaudadas entre aquellos que contribuyen regularmente a su sostenimiento sobre u n a base tributaria impersonal y acta c o m o instrumento para integrar segmentos sociales identificados n o slo en virtud de roles rituales sino tambin de funciones econmicas 3 . El Estado es diferente del gobierno y, a su vez, diferente de la sociedad. L a aparicin de u n sistema semejante, histricamente atestiguado por primera vez en la India, se produjo a mediados del primer milenio A. c. y tuvo c o m o foco geogrfico el valle central del Ganges. E n los albores del primer milenio A . c. hay pruebas fehacientes, fundadas en textos vdicos y testimonios arqueolgicos, de la existencia de una sociedad asentada en el valle occidental del Ganges que pareca hallarse al borde m i s m o de la formacin del Estado, pero era diferente de la sociedad posteriormente asentada m s al este, la cual presenta pruebas inequvocas de la existencia de u n Estado. L o s testimonios recogidos de los diversos textos vdicos y otras fuentes literarias afines sugieren la existencia de una serie de sociedades estratificadas. Los principados o caudillajes de tiempos del Rig Veda, c o m o los de los Bharatas, en el valle occidental del Ganges, avanzaron paulatinamente hacia u n sistema monrquico del que fueron ejemplos tpicos el K u r u y el Pancala. Los principados del valle central del Ganges, el m s famoso de los cuales fue el de los Vrijjis, sobrevivieron durante u n largo periodo, y a juicio de algunos historiadores haban evolucionado, dando origen a estados antes de caer sometidos por las poderosas monarquas de la regin. Es de particular inters para el caso el anlisis de estas formas primitivas para el contexto indio, toda vez que el proceso de formacin de estados fue u n acontecer ininterrumpido en el subcontinente a lo largo de los siglos,.con los nuevos marcos sociales que incesantemente se convertan en sistemas estatizados. Se ha dicho que exista en la India u n medio patolgico a la anarqua, definida c o m o ausencia de u n rey o u n Estado, pero igual puede sostenerse que n o era el temor a la anarqua, sino la justificacin de este continuo proceso de formacin del Estado lo que se reiteraba y asentuaba en las fuentes. L a aparicin del Estado en cualquiera de las grandes regiones del subcontinente indostnico n o era nunca u n cambio uniforme que afectase a la regin entera; por lo general se limitaba al principio a pequeos ncleos. Esto tenda a hacer el cambio m s azaroso y conflictivo. U n estudio de las formas m s primitivas puede, por tanto, revelar una pauta que se repetira, modificara o reorganizara en pocas posteriores, pero cuyos elementos bsicos seguiran siendo sustancialmente los mismos. E n el valle occidental del Ganges, la transicin del principado a la monarqua

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FIG. 1. El valle del Ganges. se tradujo en u n a situacin que podramos denominar desarrollo entorpecido del Estado"4. Algunas tendencias favorecan la eclosin de u n Estado, pero otras obraban c o m o impedimentos. L a sociedad vdica de la primera mitad del milenio primero A . c. puede caracterizarse c o m o u n a sociedad basada en los linajes. L a unidad era el clan y ste constitua la estructura esencial a muchos niveles. Haba una conciencia territorial y una identificacin en el territorio expresadas en el hecho de que se diera el nombre del clan al territorio reivindicado c o m o propio. As los territorios de Gandhara, M a d r a , Kekeya,' Pancala, Matsya, haban sido todos ellos nominados conforme a la designacin del clan que reclamaba la soberana, sobre los mismos. Tales territorios eran conocidos por el trmino c o m n dejanapada, literalmente "el rea donde la tribu jana plantaba
su pie".

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El clan se compona de las familias de los jefes (rajanya) y el resto del clan (el vis). L a propiedad de la tierra se ejerca al principio en nombre del clan y, si hemos de creer en los textos, no se permita a los prncipes donarla sin el consentimiento del clan5. El prncipe era, antes que nada, el protector del clan. Esto era necesario en una sociedad de pastores para quienes resultaban cruciales los derechos sobre las tierras de pastoraje y el medro del rebao. Los rebaos frecuentemente se engrosaban mediante el hurto de ganado a los vecinos, y la bsqueda de vacas (gavisthi) lleg a ser sinnimo de correras que tenan por objeto el robo de ganado. A una correra afortunada segua siempre el reparto del botn, efectundose la distribucin en la asamblea del clan. L a mejor parte de los despojos era para el prncipe y para los sacerdotes, reforzndose de este m o d o la estratificacin. Los sacerdotes alegaban que sus conjuros y sus preces aseguraban a los hroes Ja victoria y que slo ellos podan comunicarse con los dioses. N o era sin embargo el pastoreo la principal ocupacin del clan. El cultivo del trigo y la cebada, y en algunas zonas el arroz, aument en importancia con el asentamiento de los clanes en el valle occidental del Ganges 6 . L a agricultura condujo a un cambio gradual en la definicin de la riqueza, que de considerar los miles de cabezas de ganado (vacas y caballos), las jvenes esclavas, las carrozas y el oro, pas tambin a incluir la tierra de labor c o m o u n artculo de valor econmico. L a agricultura foment una base de poder distinta para el prncipe, al transformar el concepto territorio en derechos sobre la tierra. Se expresa esto en un cambio en la terminologa, donde el rajanya, todava el jefe consagrado, pasa a formar parte del grupo m s amplio de los ksatriyas, trmino ste derivado de ksatra que significa poder. Los prncipes dominantes dentro de este grupo avanzaron an m s , hacia la realeza, en virtud de una serie de complicados rituales en los sacrificios que encerraban afirmaciones de asociacin con la divinidad. Los rituales eran ejecutados para los prncipes por los brahmanes, que de este m o d o se tornaban en legitimadores del nuevo rango, e incidentalmente mejoraron con ello tambin el suyo y reivindicaron la posicin m s eminente en la jerarqua social. L a gradual concentracin de poder en manos de los ksatriyas raja aument su control efectivo, pero, al mismo tiempo, los jefes de menor rango no lo eran por especial designacin de aqullos y ostentaban su dignidad por propio derecho. L a delegacin de autoridad era mnima. El poder del rey estaba debilitado adems porque se separaban las funciones sacras y las temporales. L a legitimidad del rey se remita en gran medida a la sancin religiosa, c o m o se evidencia por la asociacin de la realeza con la fecundidad y la prosperidad. Esta asociacin se simboliza a m e n u d o por la representacin del rey c o m o u n "propiciador de la lluvia". Repetidamente se afirma que los reyes ilegtimos son causa de sequas. Muchos relatos aluden a la venida de las lluvias, tras doce aos de sequa, al ser restaurado n el trono su titular legtimo. Para su sostenimiento, la monarqua dependa de tributos y prestaciones ocasionales. Las palabras con que se designaban dichos tributos, bali, bhaga y

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sulka, pasaran a ser con el tiempo los trminos habituales aplicados al pago peridico de impuestos. Esto ha suscitado alguna controversia sobre si no deberan interpretarse c o m o impuestos en este periodo primitivo tambin7. Pero en el contexto en que se dan parecen tener la connotacin de tributos m s que la de impuestos, toda vez que n o son peridicos, n o se ajustan-a cantidades estipuladas ni son recaudados entre categoras sealadas de personas. Naturalmente, los que aportaban las prestaciones y tributos eran los miembros m s humildes del clan, y los textos hablan del ksatra que se come el clan lo m i s m o que el venado se come las mieses8. El vis o clan haba experimentado a su vez uri cambio con el grihapati, el jefe de la familia, que poco a poco haba ido destacndose c o m o una entidad social bien diferenciada. Es m u y significativo que en el periodo siguiente se describa a m e n u d o al grihapati c o m o el vaisya (derivado del vis), y las funciones del vaisya sean precisamente las desempeadas por el grihapati en el periodo anterior, a saber, la cra de ganado, la agricultura y el comercio8. Los grihapatis acaso fueran al principio los miembros m s jvenes de los linajes dominantes o los miembros m s ricos del clan. Su aparicin sugiere la existencia de Ja que bien pudiera denominarse una "economa domstica generalizada", en la que cada familia patrilineal constitua la unidad. L a tierra de labor propiedad del grihapati era trabajada por la familia y en caso necesario por jornaleros contratados y tambin por esclavos. Los pequeos enseres y utensilios indispensables para el servicio de la familia eran producidos igualmente por estos empleados, actividad que cuando alcanz cierto desarrollo se convirti en la base del intercambio y el comercio. N o aparece claramente indicada la identidad de los jornaleros y de los esclavos, pero se les designa c o m o sudras y dasas. A m b o s trminos son de etimologa desconocida. Se localizan antes c o m o nombres de tribus del noroeste de la India y pueden por tanto reflejar la subordinacin de grupos extranjeros10. Dasa pasara a ser posteriormente el trmino tcnico con que se designara el esclavo.

L a teora de los "varna"

L a sociedad se hallaba ya para entonces lo suficientemente estratificada c o m o para exigir una estructura de explicacin terica y esto es lo que se expresa en la teora del varna, frecuentemente traducido por casta. Se ha argumentado que ste era u n sistema de jerarquizacin ritual en el que el m s puro, el brahmn, ocupaba el rango m s alto11. Los dems, segn los diversos grados de impureza, se situaban en posiciones m s bajas de todas las de los intocables, cuya aparicin corresponde al periodo post-vdico ulterior. U n a hiptesis alternativa sostiene que la institucin de los vamos indica una estratificacin de las clases que apunta a la existencia del Estado, aun cuando los dems elementos constitutivos de ste, no pueden detectarse por dicha poca12. L o que n o se ha reconocido en estas

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teoras es que el principal criterio que rige para la diferenciacin de cada varna, en el estadio inicial, es precisamente aquello que lo vincula m s estrechamente con el linaje y guarda relacin con las diferentes pautas de alianzas matrimoniales. Se distinguen tres pautas distintas. L a primera es la de los brahmanes que observan las subdivisiones gotra en las cuales es crucial la exogamia y n o est permitido el matrimonio dentro de cada subdivisin. A los brahmanes del sur .tena que concedrseles u n a dispensa especial para que quebrantaran esta regla y se casaran con la hija del hermano de la madre. L a segunda pauta es la de los ksatriyas y los vaisyas que con bastante frecuencia se casaban endogmicamente dentro del vamsa o linaje. L a tercera pauta, la del sistema sudra, es totalmente diferente y est basada en la nocin de que la estirpe es de "castas mezcladas" (sankirnajati). El rango del sudra viene determinado por la particular combinacin de castas que se entremezclan en su parentela13. L a reconstruccin de los orgenes de las castas sudra es en cualquier caso u n ejercicio en el plano terico, ya que las posibles permutaciones son infinitas, y las listas de sudras en los textos n o siempre concuerdan. Tabes alimenticios asociados con cada varna fortalecen la nocin de jerarquizacin ritual", tanto c o m o el hecho de que la literatura budista y jainista no brahmnica invierta el rango de las dos primeras castas y se site a los ksatriyas, por encima de los brahmanes. E n la medida, por tanto, en que hubiera una jerarquizacin ritual, slo rega en reas dominadas por los valores b r a h m nicos. L a correlacin con el status econmico n o es tampoco invariable, pues hay brahmanes empobrecidos y sudras ricos. Merced a la estructura de los varnas se quera establecer la armona interna y la unidad de la sociedad. N o haba procedimientos formales para la administracin de la justicia y la reparacin de los agravios dependa de presiones sociales y de rituales expiatorios. L a proteccin frente al exterior se confiaba al raja o prncipe c o m o u n o de los m s destacados atributos de su cargo. Pueden apreciarse algunos intentos indirectos de sancionar su potestad sobre el empleo de la fuerza en la ntima asociacin del senani (jefe militar) con su squito inmediato, as c o m o en la tradicin de que el caudillaje en la batalla fuera u n requisito previo para la investidura del prncipe. Existan mltiples prestaciones y donaciones para sufragar los complicados rituales que mantenan el status tanto del prncipe c o m o de la autoridad sacra, pero n o haba ningn mtodo sistemtico de recaudacin de una renta parafinanciarlas instituciones del Estado. L a m a y o r parte de la riqueza se consuma, as y todo, en fastuosos rituales. Las imponentes ceremonias de los sacrificios, los yajnas, que se prolongaban durante m u c h o s meses, cuando n o aos, eran rituales que combinaban la funcin del potlatch con diversos grados de intercambio de regalos. Los regalos establecan el rango entre los prncipes. L a distribucin de regalos por el yajamana (el que celebra el sacrificio) entre los sacerdotes estableca su rango, as c o m o el de los sacerdotes. Los rituales eran u n a fuente de legitimacin para el prncipe, pero tambin

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impedan la inversin de la riqueza en cauces econmicamente ms productivos. L a diversin de riqueza por dichos cauces no tuvo lugar hasta el periodo siguiente, hacia la mitad del primer milenio A . C , en el valle central del Ganges, la regin vecina situada al este. Este cambio de ubicacin geogrfica se menciona en la historia de Videgha Mathava, quien, segn el relato, viaj hacia oriente, pero se detuvo y esper a orillas del ro Gandaka hasta que Agni, el dios del fuego, hubo purificado la tierra de allende el ro, tras de lo cual se estableci all.. C o m o eran tierras bajas, m s hmedas, el pastoreo tropez con dificultades y dio paso a una economa predominantemente agrcola. E n Kosala (Uttar Pradesh oriental), donde surgi u n o de los antiguos reinos, era posible el cultivo del trigo y del arroz. M s al este, las tierras pantanosas que se extienden al norte de Bihar eran m s aptas para el arroz16. El cultivo del arroz n o rinde esencialmente m s que una sola cosecha al ao, y aun con la ayuda de u n sistema de riego a base de acequias y albercas, c o m o se dice en los textos, era difcil conseguir una segunda cosecha normal. L a necesidad de obtener mayores excedentes llev a la extencin de la agricultura, y en las descripciones de la riqueza de los hacendados hallamos referencias a vastos arrozales de centenares de acres16. Las mayores superficies de tierras cultivadas eran propiedad de los clanes o de propietarios individuales all donde las posesiones del clan terminaban. Esta se consideraba propiedad privada con pleno derecho de enajenacin. El riego o bien era incumbencia del clan o bien corra a cargo de terratenientes locales, norma que iba a persistir durante muchos siglos en la mayora de las comarcas del norte de la India. El Estado raras veces facilitaba medios para el regado. L a extensin de la agricultura de labranto y la sistematizacin de los riesgos se han considerado m s de una vez requisitos suficientes para la aparicin del Estado. Ahora bien, que sta n o era u n fenmeno automtico o mecnico que aconteciese a partir de dichos cambios nos lo indica ya la coexistencia en el valle central del Ganges de dos tipos de sistemas polticos, en uno de los cuales el Estado era relegado y preterido mientras en el otro se desarrollaba y prosperaba. Se advierte bien el contraste, que presentan por una parte, los sistemas gana-sangha frecuentemente representados c o m o repblicas, oligarquas o principados, y, por la otra, las monarquas que cada vez m s se conviertieron en norma m s de Estado en la India antigua. L a existencia de los principados n o se limitaba al valle central del Ganges. H a y referencias a ellos en otras partes de la India, bien entrado el primer, milenio de nuestra era17. Los del valle central del Ganges aparecen descritos empero m s detalladamente en fuentes budistas primitivas. Los principados eran o de u n solo clan, c o m o el de los sakyas, al cual perteneca Buda, o de una confederacin de clanes, c o m o los ocho que se unieron para constituir la famosa confederacin Vrijji. Estos clanes eran uniformemente de rango ksatriya, pero exista marcada separacin entre los clanes dominantes (raja-kula) que reivindicaban la propiedad de la tierra, tenan derecho a sentarse en la asamblea de los clanes y se les

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otorgaba el m s alto rango social, y la otra mitad, por decirlo as, integrada por los jornaleros y los esclavos que trabajaban la tierra para los clanes dominantes y que estaban excluidos de toda pretencin de derechos polticos y sociales18. E n los principados no se hace mencin alguna de la propiedad privada de la tierra ni de los grihapatis c o m o terratenientes. E n caso de conflicto, c o m o aconteca con motivo de la distribucin de las aguas para el riego en alguna ocasin, los clanes dominantes entraban c o m o grupo en la refriega y la diriman19. Exista n o obstante u n sistema bastante complejo de administracin en el que todos los miembros de los clanes dominantes tenan el mismo status. Los asuntos importantes se discutan en la sala de la asamblea y se sometan a votaciones, y la asamblea consideraba tambin los problemas de la administracin. Los principados gana-sangha parecen, pues, ajustarse a la categora de sociedades estratificadas previas a la formacin de los estados, segn la definicin ofrecida por algunos tericos. E n los principados el ritual religioso era la adoracin de tmulos ancestrales, sindoles ajeno el ritual brahmnico de los sacrificios. E n rango de brahmn, por consiguiente, aun en la jerarqua de las castas, era inferior al de los miembros de los clanes ksatriya que eran las familias dominantes y los propietarios de la tierra20. Al sistema varita se le entiende c o m o una nocin terica con escasa relevancia para la estratificacin social real. El funcionamiento social se basaba en el ati, que se ha traducido c o m o linaje efectivo mnimo, y en el jati, u n grupo m s amplio frecuentemente definido por la ocupacin, m a s para pertenecer al cual era condicin haber nacido en l. U n a estratificacin dual divida los jatis en altos y bajos. L a ausencia de toda exaltacin de la jerarquizacin ritual motiv que en las fuentes brahmnicas se caracterizase a estas reas c o m o impuras y al margen del mbito social21. Q u e en los referidos principados exista una pujante alternativa religiosa frente al brahmanismo se evidencia por lafidelidadde muchos de estos clanes a maestros religiosos que surgieron de su seno, c o m o G a u t a m a Buda, que era u n sakya, y Mahavira, fundador del jainismo, que era de la confederacin Vrijji. Mientras los principados permanecan, por decirlo as, al borde de la formacin del Estado, las monarquas, c o m o reinos de Kosala y M a g a d h a , sealan la aparicin de estados enteros y verdaderos. Esta transicin fue al parecer el corolario de otra serie de cambios importantes. El m s evidente de dichos cambios fue la aparicin de u n grupo profesional y comercial as c o m o de una economa campesina. Estas dos mutaciones acabaron con las limitaciones del sistema de prestacin del valle occidental del Ganges y condujeron a una expresin econmica ms libre. Los centros urbanos fueron casi siempre en su origen la residencia de las clases dominantes y as cada janapada, o territorio identificado con u n clan, tena por lo menos u n gran centro que era la capital poltica. Esto ocurra en los

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janapadas del noroeste de la India tanto c o m o en los del valle central del Ganges. L a capital K u r u de Hastinapura y la capital Pacala de Ahichhatra no eran menos importantes c o m o centros polticos que la capital Sakya de Kapilavastu y el centro Vrijji de Vaisali. Cuando algunos de estos centros adquirieron importancia comercial, tanto c o m o lugares de produccin c o m o para sus incipiestes mercados, sobrevino u n cambio significativo en la urbanizacin. F u e la combinacin de actividad poltica y comercial lo que les llev a ser denominados "las grandes ciudades", mahanagara, en los textos budistas22. Puede seguirse el rastro de este proceso a travs de varias fases distintas. U n o de los productos secundarios de la realeza y de la concentracin del poder poltico en manos de una sola familia fue u n cambio en las relaciones entre los clanes. Los jefes de diez familias, los grihapatis, c o m o propietarios privados de tierras y c o m o principales pilares de la economa, haban mejorado m u c h o su rango. C o n la extensin de la agricultura en el valle central del Ganges, el grihapati pas a ser el smbolo de la riqueza y el principal contribuyente pecuniario al sostenimiento del reino. L a riqueza se comput cada vez m s en medidas de grano y posteriormente en moneda acuada 23 . L a riqueza liber al grihapati de la extensin de la agricultura y lo que no se iba en una economa de prestacin periclitada poda ahora invertirse en el comercio. El comercio se desarroll a partir de intercambios m s simples al nivel de aldea y del mercado, el nigama. Los herreros ambulantes que trabajaban en la nueva tecnologa del hierro estimularon sin duda el comercio ambulante, y ste acaso se estabilizara poco a poco hasta formar itinerarios mercantiles regulares. La expansin de los asentamientos en torno al sistema hidrogrfico del valle del Ganges proporcionaban u n medio natural de comunicacinfluvial.Los emplazamientos de las "grandes ciudades" vinculadas al comercio primitivo se hallan en puntos nodales en relacin con el sistema hidrogrfico y estaban generalmente en la confluencia de por lo menos dos zonas ecolgicas. Las descripciones literarias de estas ciudades exageraban su magnitud, atribuyndoles a veces una extensin de hasta cincuenta kilmetros cuadrados, cosa que no ha sido corroborada por la arqueologa24. N o obstante, en las excavaciones los niveles urbanos son considerablemente mayores en superficie que los preurbanos, as que la exageracin literaria simboliza el sentimiento de una extensin mayor. E n muchos puntos del valle del Ganges donde se han efectuado excavaciones se da tambin una reconocible uniformidad de algunos objetos arqueolgicos que caracterizan los niveles urbanos. Relacionado con estos niveles est el descubrimiento de monedas con contramarca, de las que se han encontrado muchos miles. Constituyen stas la rplica arqueolgica a las referencias acerca de que la moneda acuada pas a ser poco a poco la base de las transacciones en las ciudades. N o slo extendi esto al alcance del comercio, sino que trajo adems consigo la profesin del banquero que financiaba el comercio. L a usura se mira con desaprobacin en las fuentes brahmnicas. Al buen brahmn slo le es lcito prestar dinero a inters en las circunstancias ms

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aciagas, y aun en ese caso se le exige la ejecucin de u n ritual expiatorio que le absuelva del pecado de avaricia25. L a tica budista, por otra parte, reconoce la usura c o m o una actividad legtima, permitida a cualquier miembro de la sociedad. El trmino con que se designa al banquero es sresthin/setlhi que significa el que tiene lo mejor, y el banquero, en fuentes no brahmnicas, era persona respetadsima. Frecuentemente, el acaudalado grihapati adoptaba la profesin de la banca, convirtindose as en el respetado sresthin2'. L a existencia de sectas religiosas heterodoxas, entre las que identificamos los budistas, los jainistas y una gran variedad de grupos inconformistas, c o m o los carvakas y los lokayatas, ayud a legitimar las inversiones de los grihapatis en el comercio, mejor que la dilapidacin de riqueza en prestaciones rituales con motivo de las ceremonias sacrificiales. Los sacrificios brahmnicos n o desaparecieron, ya que los reyes todava buscaban la legitimacin de sus potestades por medio de estos rituales, pero fueron tornndose cada vez m s una formalidad. Y lo que es m s importante, el consumo de riqueza en estas aportaciones era ahora marginal respecto a la riqueza total que se produca. Los brahmanes especialistas en los rituales eran recompensados con concesiones de tierras de labor frtiles, y algunos de los m s ricos terratenientes de los nuevos reinos eran estos brahmanes, pese a las conminaciones de los textos legales prohibiendo que los brahmanes viviesen de la agricultura27. L a economa familiar basada en la propiedad privada de la tierra que surgi de la paulatina desintegracin de la propiedad de los clanes no slo condujo a una diversin de riqueza destinada al trfico mercantil y al comercio, sino que aport cambios igualmente a la economa agraria. All donde los jefes de las familias se entregaban con creciente intensidad al comercio, su atencin a la agricultura se reduca, y as los campos dejaban de ser cultivados por sus jornaleros y eran arrendados a labradores de las aldeas que pagaban al dueo una parte del producto. Estos podan ser a veces los mismos jornaleros de antes, pero su funcin y su rango social haban cambiado al hacerse arrendatarios. E n muchos casos la extensin de las tierras era demasiado grande para que la familia la trabajara directamente y en consecuencia haba que cederlas en arriendo a otros colonos. E n uno de estos casos, se nos dice, el jefe de la familia, tras haber renunciado a una parte considerable de sus bienes, an conservaba 500 arados, cien acres de tierra y cuarenta mil cabezas de ganado. Tambin se hace mencin de grihapatis empobrecidos, aquellos que, por causa de la sequa y la prdida de las cosechas, no podan conservar riqueza alguna y se vean reducidos al estado msero de labrantines. Los arriendos rsticos se desarrollaron an m s con la colonizacin de tierras yermas bajo el control de peritos agrcolas. Esto se haca por iniciativa del Estado, que luego reivindicaba la propiedad de dichas tierras. Al extender de este m o d o la economa agrcola el Estado obtena mayores ingresos28. All donde la tierra perteneca al Estado se estableca u n sistema de arrendamientos en virtud del cual el colono pagaba u n porcentaje de su renta al erario pblico. E n tales

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sistemas exista una relacin directa entre el Estado y el colono, sin la intervencin de terratenientes intermediarios. E n la terminologa de las castas, el sura pas a ser gradualmente, el colono, en el sentido de labrador rstico, dentro del contexto agrario. El sudra c o m o labrador y artesano y el vaisya c o m o grihapati se conviertieron en los principales sustentadores de las cargas tributarias y la imposicinfiscalpas a ser u n importante elemento en la teora del Estado.

Variaciones en la teora del Estado

E n el periodo en que aparece el Estado se advierte u n notable cambio en la explicacin de los orgenes de la realeza y el gobierno29. Mientras que primitivamente se valoraban y recompensaban las cualidades de m a n d o y las hazaas en el combate, textos posteriores hablan con mayor frecuencia de otros elementos. E n estas teoras se aade el aspecto contractual, consecuencia de una situacin en que se supona que la propia sociedad haba experimentado u n cambio. Se describe la sociedad m s primitiva c o m o u n pasado remoto y utpico en el que no haba reyes, legislacin ni distinciones sociales. Pero poco a poco la virtud fue declinando y esto hizo necesaria la institucin de leyes y la investidura de autoridad en la persona del rey c o m o protector de la sociedad tanto frente a las amenazas externas c o m o ante las disensiones internas. L a descripcin de la decadencia de la virtud vara en las fuentes brahmnicas y budistas conforme al enfoque del cambio social que las singulariza. Otra distincin importante es la de que el rey brahmnico era el designado de los dioses, mientras la versin budista dice que el pueblo elige a uno de entre los suyos y lo inviste de autoridad. E n el siglo iv A . c. la teora del Estado se elabora sobre la nocin de los siete elementos, posteriormente denominados los siete miembros, que constituyen el Estado30. Estos se exponen en el Arthasastra de Kautalya, que los enumera c o m o sigue: el prncipe, los ministros y administradores, el territorio, la capital, el tesoro constituido por la aportacin de rentas tributarias, la fuerza fsica y los aliados. Estos elementos constituyentes existan en forma u n tanto difusa en los principados del valle central del Ganges y por lo tanto bien puede describirse la confederacin Vrijji c o m o u n Estado en gestacin. Pero son m s slida y claramente identificables en las comarcas de esta zona, c o m o las de Kosala y M a g a d h a . Los textos que las describen consideran el Estado monrquico c o m o su sola forma legtima. L a legitimacin del Estado monrquico se refleja igualmente en las versiones, refundidas e interpoladas, de las dos epopeyas de la India antigua. El Mahbharata, cuya accin se desarrolla principalmente en el territorio K u r u del valle occidental del Ganges, relata las zozobras de los principados que lentamente iban dando paso al advenimiento del Estado. L a narracin describe una sociedad anterior al surgimiento del Estado, pero las adiciones, m u y bien refundidas e integradas

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en el texto original y que asumen el carcter de interpolaciones didcticas, constituyen tambin u n a defensa inequvoca del Estado monrquico. El Ramayana tiene c o m o base el reino de Kosala, en el valle central del Ganges, y es m u y posible que la versin m s antigua de la epopeya se limitase a esta rea. M a s con la ampliacin de su geografa en redacciones posteriores, tambin se ampliaron los horizontes. El conflicto entre el Estado y el no-Estado aparece m s claramente cristalizado en el Ramayana, donde R a m a , el hroe, prncipe del Estado de Kosala, combate contra Ravana, cuya sociedad de Riksasas, de quienes se deca que eran demonios, es m u y sugeridora de los antiguos caudillajes. o principados. El Ramayana en particular tiene u n a historia diversiforme y complicada. Se tradujo a varias lenguas indias y en cada versin, se introdujeron cambios. Es significativo que la traslacin del texto a dialectos regionales tienda a coincidir con la instauracin de fuertes y extensas monarquas en las mismas zonas. Las traducciones, pues, aparte del mensaje religioso de propagacin del culto de Vishnu, eran tambin u n sutil medio de apologa del Estado monrquico. A h o r a bien, la pauta de cambio que determin que sociedades basadas en los linajes pasasen a constituir sistemas estratificados es u n a pauta recurrente, aun en regiones situadas allende el valle del Ganges, y ste es u n proceso constante en la historia de la India. Dicho proceso n o es en todos los casos enteramente idntico al aqu descrito, pero en trminos generales se aproxima a l. All donde las tierras de los clanes se hallaban en vecindad de las referidas monarquas, la propiedad del clan iba siendo erosionada por la conquista de la zona o por la intrusin del sistema monrquico, con el desbroce y roturacin d tierras yermas y la fundacin de asentamientos agrcolas. L o s clanes dominantes asuman el rango ksatriya pero con el desmembramiento de las tierras, propiedad de los clanes, las familias ksatriya de m e n o r rango reclamaban la propiedad de haciendas privadas31. L o s clanes dominantes se convertan en feudatarios de las monarquas vecinas y si el control de stas se debilitaba, los feudatarios adquiran poco a poco status independiente. C o m o lites locales, emulaban el estilo de vida de las monarquas, entre otras cosas el mecenazco de la literatura cortesana en snscrito, la construccin de templos, la concesin de tierras a brahmanes instruidos en las Vedas y el fomento de u n a nueva fase del hinduismo q u e es la que se refleja en los textos llamados Puranas. A los que se vean reducidos a la condicin de arrendatarios rsticos se les adjudicaba el rango de sudras, suerte que tambin corran los que trabajaban en las diversas ramas de la artesana y los oficios manuales. E n las primeras fases, el comercio sigui siendo ocupacin de forasteros, aunque poco a poco las familias locales m s acaudaladas se vieron inducidas a emprender este camino: El sistema de los varna pas pronto a constituir el modelo de organizacin social de estas regiones, con la introduccin de la sociedad de castas. Se importaron brahmanes, toda vez que la legitimacin por medio de sacrificios rituales

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era necesaria para el nuevo orden. A trueque, fueron recompensados con sustanciales concesiones de tierras y otras fueron bajo formas de favor y proteccin, que con frecuencia se convirtieron en punto focal de asimilacin cultural. L a legitimacin no significaba meramente la fundamentacin de un Estado monrquico, sino tambin la provisin de genealogas ksatriya y entronques de alcurnia para los que haban conseguido adquirir poder poltico32. As pues, en las crnicas escritas pasada la primera mitad del primer milenio A. c. se da prioridad al componente genealgico de la tradicin histrica. El vaisya, aun c o m o categora de casta, tiende a perder importancia en siglos posteriores, cuando las ocupaciones relacionadas con el comercio son a m e n u d o relegadas al rango sudra. C o n la aceleracin en la formacin de pequeos estados que se da en los ltimos siglos del primero y en el segundo milenio de nuestra era, hay una multiplicacin desmedida de sudra Jatis que refleja la asimilacin de nuevos clanes en escala m u y vasta, tanto c o m o la proliferacin de grupos profesionales en mbitos recin abiertos33. La jerarqua ritual del sistema de los varna se mantuvo con la introduccin de formas religiosas en los Estados recin establecidos y con el intento de absorber los cultos religiosos y sectas existentes en lo que podra llamarse la gran tradicin del hindusmo purnico. Los rituales trataban de asimilar la deidad del clan local as c o m o de incorporar su territorio c o m o parte del nuevo Estado y convertir a sus sacerdotes a las castas brahmanes o bien destinarlos c o m o funcionarios especiales en templos construidos para el culto de la deidad. Esto se ha demostrado, por ejemplo, en la historia del culto a Jagannath, en Puri, que hacia la ltima fase del desarrollo del Estado de Orissa se convierte en u n foco c o m o el descrito31. E n tales situaciones se daba a veces una convergencia de status de casta y econmicos. Incluso donde no aconteci esto, el sistema de los varna contribuy a infundir un sentimiento de orden, de uniformidad con respecto a otras reas, pese a transformaciones econmicas tales c o m o la aparicin de una economa rural y de grupos mercantiles. La transicin del clan al Estado no fue el nico patrn de cambio, ni fue la conquista el nico camino en la formacin de los Estados, c o m o han afirmado muchos comentaristas con relacin a la era premoderna en la India. Regiones con una larga historia de sistemas estatales experimentaron intensos cambios histricos en el transcurso del tiempo, sin que las diversas formas dejaran de ser compatibles con la naturaleza y el papel especfico del Estado. Estas formas iban desde los Estados unitarios y centralizados hasta los recientemente descritos c o m o Estados segmentarios, por no mencionar los diversos sistemas relativamente descentralizados en los que las variables venan constituidas, por las distintas formas de arrendamientos rsticos, de intereses comerciales. L a relacin entre las reas metropolitanas y las zonas perifricas no era en m o d o alguno inalterable o uniforme. Sin embargo, entre los tericos del Estado premoderao se observa una tendencia a insistir en que los datos avalan la tesis de que en la

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India prevaleci u n solo sistema extendido por todo el subcontinente y vlido virtualmente para todas las pocas. Resumiendo brevemente, la hiptesis sobre el Estado en la India p r e m o derna da por supuesta una situacin esttica que perdura hasta el periodo colonial, sin otro cambio que el que va de los sistemas de clanes al avasallamiento de la sociedad por el Estado desptico, cambio que se cree aconteci en amplsima escala en la antigedad. A l n o existir la propiedad privada de la tierra, sta pasaba a pertenecer al Estado o a la comunidad rural, que de todos m o d o s era subsidiaria del Estado. U n rey desptico extraa rentas de las comunidades aldeanas. A stas se las describa c o m o entidades por otra parte autnomas y autrquicas, pero c o m o la produccin era totalmente agrcola, dependa de los sistemas de riego controlados por el Estado mediante una jerarqua de funcionarios que tambin recaudaban la contribucin. E n una situacin as, las escasas ciudades eran centros administrativos, con una total ausencia de comercio. Las-nicas mercancas producidas eran bienes de lujo para el consumo real o cortesano. Esta imagen de lo que en esencia se consideraba el despotismo oriental aparece desarrollada al m x i m o en el m o d o de produccin asitico de M a r x y sigue siendo el modelo terico m s influyente para el anlisis de la economa poltica tradicional de la India. Se ha intentado demostrar que los datos empricos no corroboran este modelo o que el propio modelo contradice la teora de u n proceso dialctico, pese a lo cual se contina insistiendo en su aplicabilidad. ltimamente se ha propuesto una definicin m s alambicada del m o d o de produccin asitico basada en datos referentes al Estado incaico del Per y sus aledaos histricos35. E n la situacin preincaica, la tierra era propiedad comunal de los clanes, era redistribuida peridicamente entre familias extensas que la trabajaban pero n o tenan ttulo de propiedad sobre ella, y el trabajo era colectivo. Los incas sometieron a estos clanes y declararon que toda la tierra era propiedad del Estado, pasando a ser, en parte, tierra de la corona. El resto era cultivado por miembros del clan, pero en rgimen de trabajo forzado. Los clanes perdieron sus derechos sobre la tierra en trminos de propiedad pero continuaron teniendo derechos de posesin y usufructo, por lo tanto la produccin sigui siendo comunal, pese al cambio en el m o d o de produccin. El Estado incaico mantuvo algunos de los usos anteriores en cuanto a provisin de alimentos, bebida y simiente para los labradores, con la evidente intencin de sugerir que el antiguo sistema prevaleca. Se m o n t tambin u n a organizacin administrativa para el control de los clanes. E n u n sistema as, el Estado era el dueo y arrendador colectivo, y, por lo tanto, la comunidad superior. Quedaron anuladas las relaciones de parentesco c o m o vnculos en la produccin, lo m i s m o que haba quedado sin efecto la antigua formacin social. L a aplicacin de este modelo a la situacin india primitiva es inadecuada. Existe cierta ambigedad en la cuestin de la propiedad estatal de la tierra, aparte del caso claramente definido, de las llamadas tierras del Estado. Y hay

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en cambio frecuentes referencias a la propiedad privada y a enajenaciones de tierras por parte de sus propietarios. All donde el sistema estatal ya exista, la habilitacin de nuevas tierras para el cultivo era en muchos casos realizada por conducto del Estado o por medio de concesiones de terrenos a particulares. E n el Arthasastra de Kautalya se mencionan ciertos asentamientos de agricultores sudrk trados de zonas ya m u y pobladas o invitados a venir desde reinos vecinos38. E n otro lugar el mismo texto hace mencin especial de tierras del Estado y se refiere a ellas c o m o cultivadas por aparceros o por jornaleros y esclavos o incluso por forzados en cumplimiento de sentencia judicial37. Ahora bien, estas colonizaciones n o eliminaban a los hacendados independientes. L a cuestin respecto a que tipo d estructura agraria dominaba, si la propiedad privada de la tierra o la propiedad ejercida por el Estado, sigue sin hallar u n a respuesta estadsticamente demostrada. Posiblemente la breve duracin de los Estados en amplia escala y la disponibilidad de nuevas tierras con que se cont hasta siglos recientes sugiera que la extensin de la agricultura mediante colonizaciones emprendidas por el Estado no se llevara nunca hasta el punto de que llegase a ser el sistema predominante. E n cualquier caso, la creciente incidencia de las concesiones de tierra efectuadas por miembros de la lite en favor de beneficiarios religiosos y seglares, a partir del milenio primero de nuestra era, sera un claro argumento contra el ejercicio de un control absoluto sobre la tierra por parte del Estado. As m i s m o la permanencia de sistemas de clanes independientes, en yuxtaposicin con economas rurales hasta tiempos recientes, parece sugerir que la iniciativa estatal en la agricultura no era uniforme en los diversos reinos. Hasta la mitad del segundo milenio de nuestra era, la principal forma de protesta campesina contra los impuestos opresivos n o fue la insureccin sino la emigracin a nuevas tierras, situadas fuera' de la jurisdiccin del Estado al que los campesinos oprimidos pertenecan. Se aconseja a los reyes que n o sobrecarguen de impuestos a la gente del campo a fin de que no emigren y se e m p o brezca as el reino. L a emigracin corroborara la mencionada facilidad de acceso a nuevas tierras donde asentarse. Estos disconformes seran sin duda bien recibidos en los reinos vecinos, ya que su asentamiento en ellos se traducira en u n incremento de la renta. Las teoras sobre la formacin del Estado referentes a la India premoderna tienden a pasar por alto o a atenuar la importancia de la economa rural, por u n lado, y el auge de los centros urbanos, por el otro, operantes en el cambio histrico. Los sistemas de linajes o de clanes se debilitaron con el fortalecimiento de estos dos aspectos en particular. El status ritual, en la medida en que se expresaba en la jerarqua varna o de las castas, actuaba c o m o una corriente oculta y constante de los sistemas de linajes, especialmente en sociedades dominadas por valores brahmanes y donde el status econmico y el de casta tendan a veces a converger. Dichas sociedades solan ser aquellas en las que la economa mercantil era dbil

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o estaba controlada por las castas ritualmente superiores. Los comentaristas modernos no reconocen la fuerza de la economa mercantil en otras pocas, tal vez por causa del debate sobre las condiciones previas necesarias para el capitalismo y el hincapi que se ha hecho respecto al presunto papel marginal de la economa mercantil en la India. L a formacin del Estado en la historia de la India primitiva puede pues contemplarse c o m o u n proceso de cambio desde unas formaciones sociales generalmente clasificadas c o m o sistemas basados en los linajes hacia otras dominadas por un sistema estatal de base rural o campesina. Pero la naturaleza del Estado y los cambios que experiment en el transcurso del tiempo no se ajustan fcilmente a ninguno de los modelos que hoy existen.. T a m p o c o el cambio de una formacin social a otra se presenta con perfiles bien definidos, pues una'parte considerable de la ms primitiva sobrevive siempre y pasa a la que sigue, y muchas se imbrican y superponen. Aparte de los prejuicios interpretativos de muchos tericos que discurren sobre la India premoderna, son tambin estas imbricaciones las que han contribuido frecuentemente a mantener la accin y la influencia recprocas entre ritual y status econmico, determinando el oscurecimiento del uno por el otro y ocultando as efectivamente los puntos esenciales del cambio histrico y las complejidades de la sociedad india en sus estadios primitivos. [Traducido del ingls]

Notas
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B 6

L . Krader, en The Asiatic Mode of Production (Assen, 1975), rastrea las fuentes de esta idea en diversos textos europeos del siglo xvn en adelante. C o m o los trabajos publicados por Irfan Habid y S. Naqvi in Science and Human Progress (Bombay, 1974) y Romila Thapar, The Past and Prejudice (Nueva Delhi, 1979). H . Ciaessen y P . Skalnik, The Eearly State (Mouton, 1978); M . Fried, The Evolution ofPolitical Society (Nueva York, 1967). U n examen ms detallado de la formacin del Estado en el norte de la India mediado el primer milenio A . C . se encuentra en Romila Thapar, From Lineage to State (en prensa). Satapatha Brahmana, XII 7.1.75. Romila Thapar, "The Study in Ancient India", en Ancient Indian Social History: some Interpretations (Nueva Delhi, 1978). R . S. Sharma, "Class Formation and its Material Basis in the Upper Gangetic Basin", The Indian Historical Review, julio de 1975, vol. II, n. 1, p . 1-14.

Satapatha Brahmana, XII 7.1.12. Gautama Dharmasutra, X 47; Apastambha Dharmasutra, II 11.28.1. H . W . Bailey, "Iranian Arya and D a h a " , en Transactions of the Philological Society, 1959, p. 71 y ss. Sudra es a veces relacionado con la tribu Ksudraka u Oxydrakoi mencionada en los relatos de la campaa de Alejandro M a g n o en el norte de la India. The Invasion of India, p . 324-325 (Londres, 1896); Plutarco, Vidas Paralelas, IX. 11 L . D u m o n t , Homo Hierarchicus (Londres, 1972). 12 R . S. Sharma, op. cit. 13 Manu Dharmasastra, X 12 ss. 14 Ibid., IV 205 ss. 15 O . H . K . Spate, India and Pakistan, p . 514 y ss. (Londres, 1964). N. Wagle, Society at the time of the Buddha (Bombay, 1966); R . Fick, The Social Organisation in Northeast India in the Buddha's Time (Calcuta, 1920). 17 S. Agrawala, India as Known to Paninl, p . 426 y ss. (Varanasi, 1963).
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Notas (continuacin)
18 19 20 21 22 23 21 25 26 30 H . N . Jha, The Licchavis (Varanasi, 1970). 31 Kunala Jataka. N . Wagle, op. cit. Manu Dharmasastra, II 23; X 45. Fick, op. cit., p . 251 y ss. 32 Vinaya Pitaka, I, p . 240-241. A . Ghosh, The City in early historical India (Simla, 33 1973). Baudhayana Dharmasutra, I 5.10.23. 34 Esto tambin lo atestiguan pruebas epigrficas de donaciones al sangha budista, en la India occidental y en la regin de Andhara, desde el siglo n A . c. en adelante. 35 Baudhayana Dharmasutra, I 5.10.28. Kautalya, Arthasastra, 11 1; II 14; II 24. 30 R . S . Sharma, Political Ideas and Institutions in 37 Ancient India (Delhi, 1968).

27 28 29

Arthasastra, V I 1. Surajit Sinha, "State Formation and Rajput Myth in Tribal Central India", Man in India, enero-marzo de 1962, vol. 42, n. 1, p. 35-80. Romila Thapar, "Geneaology as a Source of Social History", op. cit., p . 326 ss. R . S . Sharma, Social Changes in Early Medieval India (Delhi, 1969). H . Kulke, "Royal Temple Policy and Structure of Medieval Hindu Kingdoms", en A . Eschmann, y otros. The Cult of Jagannath and the Regional Tradition of Orissa (Nueva Delhi, 1978). M . Godelier, Perspectives in marxist anthropology (Cambridge, 1977), p. 186 y ss. Arthasastra, II 1. Ibid., II 24.

L a evolucin en el centro
Estados, ideologas y accin colectiva en Europa occidental

Pierre Birnbaum
L a sociologa histrica ha logrado poco a poco elucidar los mltiples procesos que dan origen a tipos de Estados particulares y concretos. Rechazando toda explicacin determinista y evolucionista, afirma el carcter original de los distintos mecanismos de modernizacin poltica1. Los sistemas polticos n o se suceden pues ineluctablemente unos a otros c o m o proclamaban tanto la filosofa poltica tradicional c o m o las teoras reduccionistas que hacen depender la ndole de lo poltico de las etapas sucesivas del desarrollo econmico, inspirndose frecuentemente en modelos estructuro-funcionalistas de origen organicista o incluso en cambios de estructura que, a travs de la historia, afectaran necesariamente a los sistemas econmicos. U n o de los logros m s incontrovertibles de la sociologa poltica contempornea reside precisamente en el reconocimiento de la formidable originalidad de la frmula poltica que, alfinalde la Edad Media, se impuso a ciertas sociedades europeas cuyo centro chocaba con la resistencia de poderosas feudalidades perifricas. El nacimiento del Estado, particularmente necesario en el caso francs, se presenta por consiguiente c o m o el resultado de u n proceso de diferenciacin que favorece la formacin de u n espacio pblico que se hace autnomo, con estructuras propias que atestiguan una institucionalizacin progresiva. Vinculado a una historia particular, dentro de u n contexto sociocultural y religioso especfico, el Estado es ante todo el resultado de una inmensa diferenciacin de las estructuras sociales. S u advenimiento subvierte de manera definitiva la organizacin de u n sistema social que, en adelante, se estructura con arreglo al nuevo orden poltico. El Estado se presenta entonces c o m o una mquina poltico-administrativa institucionalizada, servida por funcionarios que se identifican con su rol, separada de la sociedad civil sobre la que intenta ejercer una tutela completa controlndola mediante sus rganos administrativos y su aparato jurdico particular, dominndola con su polica, animndola con sus intervenciones econmicas, avasallndola,

Pierre Birnbaum es profesor en la Universidad de Paris I,17 rue de la Sorbonne, Paris Cedex 05. Especialista en sociologa poltica, hapublicado Les sommets de l'tat (1977), La classe dirigeante franaise (1978) y, en colaboracin con B . Badie, Sociologie de l'tat (1979).

Rev. int. de cienc. soc, vol. X X X I I (1980), n. 4

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en s u m a , mediante la conquista de los espritus a los que inculca sus propios valores. Otras sociedades, c o m o Inglaterra, n o pasaron por crisis semejantes. A partir delfinalde la Edad Media, y salvo algn periodo excepcional, la centralizacin que afecta al conjunto de los sistemas polticos no se vio aqu acompaada por una diferenciacin paralela de las estructuras poltico-administrativas. L a sociedad civil consigui en m u y amplia medida autorregularse, las diversas categoras sociales lograron m s o menos que el centro las tomase en cuenta y el Parlamento permiti la puesta en prctica de u n mecanismo eficaz de representacin. N o asistimos pues, en Inglaterra, a la construccin de un Estado anlogo al que se forma en Francia, y en menor medida, por ejemplo, en Prusia. U n a centralizacin legtima impidi la aparicin de u n aparato poltico-administrativo diferenciado, con la pretensin de separarse de la sociedad civil para dirigirla m s a sus anchas. E n Inglaterra, y hasta hoy m i s m o , es u n conjunto social, u n Establishment relativamente permeable, y no un verdadero Estado, el que organiza el funcionamiento de una sociedad civil de la que n o se diferencia en absoluto2. U n a vez llevados a cabo, estos dos procesos radicalmente opuestos de centralizacin poltica provocan, tanto uno c o m o otro, una transformacin del conjunto del sistema social destinada a quedar y subsistir con carcter casi permanente. E n adelante los grupos sociales despliegan estrategias diferentes, los partidos polticos se organizan en forma adecuada con miras a los fines particulares que persiguen en u n sistema o en el otro, los propios intelectuales ponen en marcha estrategias y gozan de una influencia estrechamente relacionada con el m o d o de centralizacin, y las ideologas que surgen a o all son totalmente discrepantes pues hunden sus races en realidades opuestas. L a sociologa poltica debe por tanto tomar en serio la particularidad de los m o d o s de centralizacin poltica y los mltiples tipos de Estado que determina. Dentro de esta perspectiva, el Estado representa el papel de variable independiente en torno a la cual se reorganiza la totalidad del sistema social en cada uno de sus aspectos. Quisiramos hacer ver aqu, en primer lugar, c m o las ideologas que nacen y consiguen desarrollarse se hallan en perfecta correlacin con el tipo de Estado frente al cual se desenvuelven ellas, para evidenciar en seguida su influencia sobre el movimiento obrero, sobre su estructura, sus valores, la organizacin de que se dota y la estrategia a la que recurre, tanto frente al Estado c o m o en el curso de las negociaciones colectivas mediante las que procura obtener ventajas para la totalidad de sus miembros. L a sociologa del conocimiento establece vnculos de diversa naturaleza entre las ideologas y los marcos sociales. Se esfuerza por poner de manifiesto relaciones de correlacin o de causalidad entre el conocimiento en sentido general y el sistema social. Y a sea de inspiracin marxista (de M a r x a Lukcs), weberiana (sin excluir el relacionismo de M a n n h e i m ) o incluso funcionalista o etnometo-

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dolgica, la sociologa del conocimiento interpreta las ideologas, las visiones del m u n d o y aun los valores con arreglo a su produccin por una clase social, u n grupo o incluso u n conjunto de individuos en interaccin. N o tiene nunca en cuenta la especificidad de lo poltico, que sin embargo trastorna las condiciones de produccin del conocimiento. M a r x , por ejemplo, ve exclusivamente en las clases sociales el origen de las ideologas que expresan sus intereses respectivos. Para l, "las representaciones, el pensamiento, el comercio intelectual de los hombres aparecen aqu tambin c o m o emanacin directa de su comportamiento material"3. D e igual manera, y segn el modelo dominante de la obra de M a r x y de Engels, "el Estado es el Estado de la clase m s poderosa, de la que domina desde el punto de vista econmico y que, gracias a ello, se hace tambin polticamente dominante" 4 . A M a r x no se le ocurri nunca relacionar las formas de conocimiento no ya con las clases sociales, sino con los diversos tipos de Estado cuya realidad reconoce, por lo dems, en distintos momentos de su obra, cuando opone por ejemplo, el Estado francs o el Estado prusiano al Estado ingls, o aun al Estado suizo6. Al poner el acento, c o m o de vez en cuando lo hace, en la especificidad de los Estados, M a r x habra podido romper la relacin que constantemente establece entre las ideologas y las clases sociales, y habra imaginado correlaciones entre las ideologas y los distintos tipos de Estado. C o m o no lo intent, se vio inducido a tratar a los intelectuales nicamente con arreglo a la clase a la que pertenecan y nunca conforme a sus relaciones con los Estados. Segn Marx, los intelectuales no pueden ser pues considerados m s que c o m o "los representantes polticos y literarios" de las clases sociales cuyos intereses expresan. A partir de una problemtica c o m o sta, M a r x pasa en silencio los lazos que unen en ciertos casos a los intelectuales con determinados tipos de Estado especialmente institucionalizados (caso de Francia y de Prusia), de donde resulta que las teoras que elaboran, lo mismo que las ideologas que nacen en u n contexto semejante, dependen as del Estado y no de la clase social. Puede entonces preverse, ante la presencia de u n Estado mnimo (caso de Inglaterra), que se generarn otras teoras y otras ideologas diferentes. A u n cuando en estos pases las relaciones sociales sean de idntica naturaleza, las diferencias de tipo de Estado suscitarn la aparicin de una visin del m u n d o contrapuesta y determinarn los roles que, tanto en u n caso c o m o en el otro, desempean los intelectuales. Dentro de la tradicin marxista, la cuestin de los intelectuales y el papel de las ideologas han sido especialmente tratados por Gramsci. Segn l, "corresponden a la funcin de 'hegemona' que el grupo dominante ejerce sobre toda la sociedad y a la funcin de 'dominacin directa' o de m a n d o que se expresa en el Estado y en el rgimen 'jurdico'"6. Yendo todava u n poco m s lejos que Marx, estima Gramsci que los intelectuales son los agentes de la clase dominante, a la que permiten ejercer su hegemona tanto sobre la sociedad c o m o sobre el Estado. U n a vez ms, la relacin especfica intelectual-Estado queda borrada.

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Y sin embargo, al oponer los Estados del este a los del oeste, Gramsci subraya que en el este "el Estado lo es todo", mientras que en el oeste el Estado es la "trinchera exterior" de la fortaleza sociedad civil; sta n o es "primitiva y gelatinosa", c o m o en el este, sino que se presenta c o m o una "estructura robusta". A partir de una distincin as, Gramsci hubiera podido poner en claro el diferente papel que desempean los intelectuales con relacin a las clases sociales pero tambin con arreglo a los distintos tipos de Estados. Infortunadamente n o sigui esta va de exploracin. Perry Anderson resume el pensamiento de Gramsci valindose del modelo siguiente7: Este Estado Sociedad civil Coercin Dominacin Movimiento Oeste Sociedad civil Estado Consentimiento Hegemona Posicin

Segn l, en Gramsci, "la preponderancia de la sociedad civil sobre el Estado en el oeste puede parangonarse con el predominio de la 'hegemona' sobre la 'coercin'"8. Este modelo tiene inters porque esboza u n enfoque sociolgico comparativo diferenciado de los intelectuales y las ideologas. Pero sigue siendo insuficiente. E n efecto Perry Anderson, en su interpretacin de Gramsci, conserva su propia oposicin de este y oeste, que no le permite dar razn de las formidables diferencias que alejan unas de otras a las propias sociedades del oeste9. Del mismo m o d o que vea en ellas, en el siglo x v m , sociedades aristocrticas por igual, desdeando el fenmeno de la institucionalizacin del Estado en Francia y estim a n d o secundario lo que separa la monarqua absoluta francesa, donde el Estado se autonomiza y se diferencia de la nobleza, del sistema aristocrtico ingls, donde el Estado, por el contrario, sigue siendo mnimo y n o diferenciado. Por encima de M a r x , Gramsci y Perry Anderson, es pues indispensable reconocer la diversidad de los m o d o s de centralizacin poltica que se han realizado en el oeste para intentar despus estudiar la aparicin de las ideologas con arreglo al tipo de Estado que tienen en frente, si es verdad que en el oeste la dominacin no se ejerce slo por mediacin de la sociedad civil, sino que a veces aparece esencialmente asumida por el Estado10. Quisiramos desarrollar aqu una sociologa del conocimiento que dependiera, pues, n o de los marcos socioeconmicos, sino tambin de los sociopolticos, y examinar en consecuencia las relaciones que se establecen entre las ideologas y los tipos de Estados, tomando c o m o ejemplo primeramente las postrimeras del siglo xix en Europe occidental. Al hacerlo, buscamos poner en tela de juicio tanto la idea desarrollista y evolucionista, que vincula estrechamente la aparicin de u n tipo particular de ideologa (por

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ejemplo, el comunismo) a un m o m e n t o particular de la industrializacin11, c o m o los modelos que niegan la diversidad de los procesos polticos histricos segn los cuales idnticos aparatos ideolgicos de Estado ejerceran, en beneficio de la burguesa, una accin semejante en la totalidad de los pases de Occidente12.

El modelo francs
C o m o ya hemos dicho, cabe distinguir los Estados fuertemente institucionalizados, diferenciados y autonomizados (Francia es el prototipo), de aquellos que han conocido u n proceso de centralizacin poltica conducente a u n Estado mnimo. A partir de esta distincin, que hace de lo poltico la variable independiente, deben tenerse en cuenta las relaciones que, en u n caso o en otro, unen al Estado con la clase dominante: en algunos casos se registra una fusin, y en otros una diferenciacin. Pero allende esta primera variable poltica, Estado o no Estado, a partir de la cual se plantea el problema de la fusin con la clase dirigente, habremos de tomar igualmente en cuenta otra variable poltica, independiente de la primera toda vez que su origen es totalmente distinto: la del mercado poltico merced al cual se realiza, a ritmos diferentes, la democracia. Para dar razn a la aparicin de las ideologas (y n o vamos a tratar aqu m s que de las ideologas que estructuran la accin colectiva de la clase obrera), es pues indispensable utilizar estas dos variables polticas a fin de analizar los resultados de sus mltiples combinaciones. Entre los Estados m u y institucionalizados, el Estado alemn n o pudo diferenciarse de la aristocracia; en este caso, el resultado ha sido una fusin Estadoclase dominante, responsable, c o m o ha observado Barrington M o o r e , de la revolucin "desde arriba"13, favorable al cambio y a una rpida industrializacin llevada a cabo con la participacin activa del Estado14. Se comprende entonces, en un contexto semejante, el rpido desarrollo de una socialdemocracia marxista que expresa el antagonismo directo que enfrenta a la clase obrera con la clase dominante en estrecha osmosis con el Estado. L a expansin del marxismo corresponde a la formacin de una slida clase obrera surgida de la industrializacin rpida y dominada por una alianza de la aristocracia y de la burguesa; su versin lassaliana patentiza, por el contrario, el peso que el Estado ejerce en la organizacin de las clases dominantes15. L a socialdemocracia alemana se organiz a imagen misma del Estado que aspiraba, a conquistar: estaba tan centralizada, tan disciplinada c o m o l, y se comprende que R . Hilferding pudiese hablar de "bismarckismo". M a s por desarrollado e institucionalizado que est, el Estado aparece siempre c o m o instrumento de una clase dominante. L a dominacin social aparece pues claramente a travs de la dominacin poltica. Se comprende entonces que el sindicato est subordinado al partido. L o que distancia a Kautsky de Bernstein y constituye finalmente la apuesta esencial del gran debate terico

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Pirr Birnbaum

C U A D R O 1. Relaciones entre el Estado y la clase dominante en Europa occidental Francia Alemania E+ F+ I M o o o o E F I M Reino Unido E l

E+ F 1+ M+
Clave: E + F+ 1+ M+

F+ I M+

Estado diferenciado o no diferenciado (centro). Fusin Estado-clase dirigente o ausencia de fusin. Industrializacin desde arriba o industrializacin desde abajo. Mercado poltico abierto o mercado poltico cerrado.

1. En el caso britnico, como se ver, dado que no existe Estado verdaderamente diferenciado, el problema de su eventual fusin con la clase dirigente no se plantea. El espacio poltico est ocupado por un Establishment. F + significa, pues, en este caso, una fusin social sin diferenciacin real de los roles polticos.

que anima a la socialdemocracia alemana en esa poca, es la cuestin del Estado. El revisionismo pretende poner en prctica una estrategia indirecta de toma del poder mediante la economa (lo que corresponde, en nuestro modelo, a una accin adeudada frente a un Estado dbil) y transformar el partido en un partido d e m crata (versin trade-unionista); para Kautsky y la mayora, al contrario, el partido de la clase obrera debe hacer del "Estado su Estado"10. Esta situacin explica al mismo tiempo el fuerte desarrollo del marxismo y la dbil difusin del anarquismo17. El movimiento obrero, pues, no combate
Estados
T

F+ M
1+ 1+

F+
-M+ -M+

Reino Unido Alemania Francia

Ni marxismo ni anarquismo

Marxismo >

Anarquismo

Anarcosindicalismo

> Marxismo

Trade-unionismo

F I G . 1. Ideologas y marcos sociopolticos en Europa afinalesdel siglo xrx.

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tanto al Estado c o m o tal Estado, que es lo que propugnan los anarquistas, c o m o al Estado de la clase dominante. E n Francia por el contrario, la institucionalizacin del Estado corre parejas con una fuerte diferenciacin respecto a la clase dominante. El Estado absoluto o el Estado burocratizado se presenta c o m o u n aparato de dominacin de la sociedad civil y n o c o m o el instrumento de la clase dominante. L a dominacin se experiment, pues, antes que n a d a en su dimensin poltica, lo cual explica tal vez la aparicin primero de las teoras anarquistas y luego la gran difusin del anarco-sindicalismo. E n la segunda mital del siglo xix el anarquismo se extiende por Francia, paralelamente al considerable fortalecimiento del Estado 18 . L a inmensa influencia que ejerci P r o u d h o n sobre el movimiento obrero hasta los albores del siglo x x atestigua el peso del anarquismo. Segn P r o u d h o n , el Estado dista m u c h o de ser nicamente u n m e r o instrumento de la clase dominante: antes bien se presenta c o m o u n a m q u i n a diferenciada a la que es preciso combatir c o m o tal. Analizando el golpe de Estado de Napolon III, insiste en la especificidad del Estado que es su consecuencia19. Frente al Estado francs, cuya singularidad por otra parte n o advierte, P r o u d h o n lleva a cabo anlisis idnticos a los que proponen, desde horizontes ideolgicos opuestos, tanto Tocqueville c o m o M a r x . Segn P r o u d h o n , " c o m o la centralizacin es expansiva, invasora por naturaleza, las atribuciones del Estado crecen continuamente a expensas de la iniciativa corporativa, vecinal y social"20. Analizando a su vez el segundo imperio, M a r x redescubre los anlisis de P r o u d h o n , los cuales i m p u g n a n o obstante de m a n e r a sistemtica: segn l "el Estado abarca, controla, reglamenta, vigila y protege tutelarment a la sociedad civil", se presenta c o m o u n "aterrador cuerpo parsito que recubre c o m o de u n a m e m b r a n a el cuerpo de la sociedad francesa tapndole todos los poros" 2 1 . Frente al Estado francs, M a r x abandona su anlisis tradicional en trminos de clase social para reconocer, c o m o P r o u d h o n , la especificidad de la dominacin poltica que se ejerce en este contexto. A d m i t e tambin el punto de vista de Tocqueville, quien pone de relieve c m o "bajo el antiguo rgimen, al igual q u e en nuestros das, n o haba en Francia ciudad, burgo, aldea ni casero por pequeo que fuese, ni haba en ella hospital, fbrica, convento ni colegio q u e gozara de voluntad independiente respecto a sus propios bienes. Entonces, lo m i s m o q u e h o y , la administracin tena a todos los franceses bajo tutela"22. Q u e el pensamiento liberal, la teora marxista y el anlisis anarquista estn de acuerdo, pese a su contradiccin, en reconocer la particularidad del Estado francs revela la profunda influencia que ejercen sobre las ideologas los marcos sociopolticos. Si, c o m o acertadamente observa Pierre Ansart 23 , puede destacarse la existencia de u n a homologa estructural entre las prcticas obreras mutualistas de la poca de P r o u d h o n , que tuvieron gran expansin en Francia, y su creacin terica, que se desarrolla tambin a imagen de las mutualidades obreras, caracterizada por u n rechazo del Estado y u n a preferencia a favor de la accin econmica independiente,

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Pierre Birnbaum

deber reconocerse asimismo, en consecuencia, que su obra est determinada quizs y sobre todo por el tipo de Estado al que se opone. La industrializacin m s lenta y el mantenimiento de una estructura econmica en la que los pequeos productores y los artesanos desempean tan slo u n papel de variable operativa, favorece sin duda la acogida dispensada a las teoras anarquistas pero se halla no obstante sobredeterminada por la especificidad del Estado. Destaquemos adems, con Yves Lequin, que el anarquismo consigue igualmente penetrar, en esa poca, el sector de la industria pesada24. E n estas condiciones, no tiene nada de sorprendente que el anarquismo, durante m u c h o tiempo y contrariamente a lo que suceda en Alemania, se impusiera y prevaleciera sobre el marxismo. C o m o ha observado Edouard Droz, "por s mismo y por mediacin de sus discpulos, Proudhon cre en su mayor parte la Confederacin General del Trabajo"25. E n el mismo sentido, tanto Jacques Julliard c o m o Annie Kriegel subrayan la fuerte influencia que ejerci Proudhon sobre el sindicalismo revolucionario por conducto de Pelloutier26. La organizacin de las bolsas del trabajo o la adhesin a la idea de la huelga general27 son testimonios del intento de autoorganizacin de la clase obrera. Segn Pelloutier, a los trabajadores les "interesa unirse y deben considerar el sindicato, la sociedad cooperativa, no c o m o una oficina de colocacin y una caja de ahorros impuesta, sino c o m o escuelas de revolucin, de produccin y de self-governement". Es algo sorprendente volver a encontrar en lo escrito por Pelloutier la idea britnica del self-government; tanto en un caso c o m o en el otro, esta idea expresa el rechazo del Estado. Pero mientras que en Inglaterra el carcter limitado del Estado era sumamente desfavorable al desarrollo del anarquismo o del anarco-sindicalismo, en Francia en cambio la fuerza del Estado explica su florecimiento. Contra la formacin de un partido socialista que se impusiera c o m o tarea la conquista del Estado, contra el marxismo y su expresin guedista, Pelloutier, al promover las bolsas del trabajo, se adhiere a la concepcin que habla de "mutualismo, de cooperacin, de crdito, de asociacin y sostiene que el proletariado posee en s mismo el instrumento de su emancipacin"29. Bajo todas estas formas, individualista y terrorista, mutualista, colectivista o sindicalista30, el anarquismo tuvo en Francia un formidable desarrollo que corresponde a la potencia de que all goza el Estado. E n este sentido, la oposicin entre el anarquismo francs y el marxismo desarrollado en Alemania no corresponde tanto, segn estimaban lo mismo Bakunin que Kropotkin, a una diferencia entre el "espritu latino" y el "espritu alemn", cuando al tipo de Estado que se construy en cada uno de estos dos pases y a su mayor o menor diferenciacin con respecto a la clase dominante. As se comprende que en esta poca, la actitud de los huelguistas traduzca, segn Michelle Perrot, "una creencia en la prioridad y en la omnipotencia de los factores polticos"31. Verdad es que en el Congreso de Marsella de 1879 el guedismo se impuso al movimiento corporativista y mutualista32. Ello no impide que el anarcosindicalismo

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conserve a n durante m u c h o tiempo su control del movimiento obrero y q u e la carta de A m i e n s de 1905 revele todava su influencia33. A d e m s , "el guesdismo, que invoca a M a r x , conserva de hecho en sus orgenes u n a marcada huella anarquista o blanquista"31. Sea cual fuere su diferencia de perspectiva,.estas tres corrientes se proponen en realidad definirse con relacin al Estado, bien combatindole o bien auto-organizndose al m a r g e n y en contra de l. El guesdismo, versin francesa del marxismo, concentra su accin contra el Estado: " D i g a m o s u n a y otra vez a los proletarios, declara Guesde, que fuera de la conquista del Estado por el partido de la clase obrera, n o hay transformacin posible de la sociedad ni emancipacin del trabajo"35. El movimiento socialista francs rechaza poco a poco las organizaciones de cooperativa, la mutualidad y las corriente anarquistas, y en Londres, en 1906, se hace definitiva la exclusin del anarquismo con el apoyo temporal de Jaurs, que a pesar de todo n o puede ser considerado u n estadista36. Sin e m b a r g o , la S . F . I . O . (Seccin Francesa de la Internacional Obrera), que nace en 1905 y descarta por principio el sindicalismo revolucionario, conserva durante m u c h o tiempo los vestigios de la influencia proudhoniana 37 y est muchsimo m e n o s estructurada que la socialdemocracia alemana. El nacimiento del partido comunista en Tours, e n 1920, v a a acelerar la estatificacin del movimiento obrero francs. C o m o observa m u y atinadamente Annie Kriegel, "cada partido se constituye c o m o el negativo del Estado que, e n su mbito territorial, tiene vocacin de destruir a ejemplo del partido socialdemcrata alemn, cuya concepcin c o m o negativo del Estado prusiano llam tan fuertemente la atencin de Lenin, (...) el partido comunista francs descubri lo que constituye la coherencia y la unidad del sistema poltico francs: el concepto de absolutismo" 38 . N o podra exponerse m s claramente el peso de la variable estatal en la organizacin del sistema social, de los partidos polticos y d e las ideologas de que son portadores los distintos movimientos sociales y polticos. A semejanza del anarquismo, que encuentra en Francia u n terreno particularmente favorable, tambin el marxismo, cuando se desarrolla m s adelante, en u n perodo en el que la industrializacin se halla m s avanzada, se adhiere a su vez al determinismo estatal. Sucesor del anarquismo, respuesta al formidable Estado francs, el partido comunista, que pretende conquistar el Estado y n o destruirle, se constituye a su imagen: "el partido comunista funciona en el Estado porque est modelado con arreglo al patrn del Estado" 39 .

El modelo ingls
Si examinamos ahora el modelo ingls de centralizacin poltica, realizado sin u n a verdadera diferenciacin d e las estructuras estatales, c o m p r o b a r e m o s q u e la instauracin de mecanismos de representacin h a permitido u n relativo autogobierno de la sociedad civil en su conjunto, sean cuales fueren sus dificultades

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reales de funcionamiento con respecto m u y especialmente a la clase obrera. Aunque Inglaterra est dirigida por una clase dominante, u n Establishment que integra a los advenedizos de las clases medias, la clase obrera n o se ha adherido al marxismo c o m o hizo Alemania, que tambin conoci una fusin clase dirigente-Estado y una industrializacin bastante rpida. L a clase obrera britnica no declar l guerra a la clase dominante, sino que negoci, violentamente a veces, con el estamento patronal para mejorar sus condiciones de vida y su posicin social dentro de la sociedad en su conjunto. Rechaz as constantemente todo recurso al Estado y todo crecimiento de ste, prefiriendo reforzarse ella misma para afirmar mejor sus derechos. Y si n o adhiri al marxismo, tampoco acept la clase obrera britnica el modelo anarquista o anarcosindicalista que tanto xito tuvo en Francia estructurada y dominada por el Estado. A pesar de las obras de Godwin y de William Morris, el anarquismo n o se aclimat nunca en Inglaterra, pues en este pas el Estado siempre ha sido dbil: no es el elemento decisivo que hay que combatir o que utilizar. C o m o observa G . D . H . Cole, el anarquismo no consigue implantarse duraderamente m s que en los pases donde reina u n Estado fuertemente dominante, c o m o son Francia, Italia, Espaa: n o tiene, pues, ninguna razn de ser en Inglaterra40. Aparte del anarquismo literario, los grupos anarquistas que aparecen en Gran Bretaa estn casi siempre animados por extranjeros, sea por Kropotkin, a finales del siglo xix, o bien, a la vuelta del siglo, por obreros judos procedentes de Rusia, Alemania o Polonia, otros tantos pases donde la dominacin se ejerce a m e n u d o brutalmente por mediacin de instituciones estatales o apelando a la fuerza imperial todopoderosa. Pero el anarquismo sigue pareciendo desdeable: "si la tirana estatal se siente poco, al faltar la experiencia de la centralizacin y de la burocracia, es bastante m s difcil que la rebelin nazca espontneamente y que frmulas c o m o 'ni Dios ni a m o ' encuentren eco" 41 . Finalmente c o m o George Woodcock certifica, el anarquismo est casi ausente en Holanda, en Inglaterra o en los Estados Unidos, pases todos ellos con Estados dbilmente diferenciados, pudiendo explicarse el primer tipo de Estado por el modelo de la democracia consociacional (donde el respeto de la estratificacin social corre parejas con u n arreglo entre las lites que evita la construccin del Estado) y apareciendo los dems Estados c o m o sistemas sociales donde la sociedad civil consigue autoregularse en mayor o menor grado, evitando asimismo la diferenciacin de las estructuras estatales42. L a nica forma de anarquismo que consigue manifestarse en estas sociedades reviste una forma pacfica bajo la influencia de Tolstoi y es interno a la sociedad civil43. El anarquismo se queda entonces en u n anarquismo de sociedad civil que no va dirigido contra el Estado, y sus tericos son ms generalmente poetas o escritores que organizadores de movimientos44. Segn David Apter, el nuevo anarquismo que est abrindose paso en los pases anglosajones es una reaccin contra el sistema de roles de la sociedad civil

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y no la expresin de una lucha contra un Estado. L a contracultura de la juventud denuncia y pone en solfa la identidad social de los actores; la violencia se ejerce contra uno m i s m o y no contra el poder poltico45. E n los Estados Unidos, lo m i s m o que en el Reino Unido o incluso en los Pases Bajos, el tipo de anarquismo que se manifiesta en nuestros das se presenta, pues, c o m o una prueba de la ausencia de Estado verdaderamente institucionalizado; de forma negativa, tambin all aparece la poltica c o m o variable independiente que determina la clase de ideologa que se abre paso48. As pues, a diferencia de Alemania o de Francia, Inglaterra n o se abri nunca verdaderamente ni al marxismo ni al anarquismo. C o m o advierte Henry Pelling, el sindicalismo ingls era, ya en el siglo xix, muchsimo m s fuerte que el de los dems pases europeos; slidamente autoorganizado, consciente de su fuerza, "el movimiento britnico ni era m u y marxista ni estaba claramente orientado hacia una poltica de partidos"47. Los dirigentes del movimiento obrero ingls, que prefieren la accin econmica a la lucha poltica, se niegan incluso a participar en la Segunda Internacional que se rene en Londres en 1896. E n el decenio de 1880 varios movimientos marxistas, c o m o la Federacin Social Demcrata, que queran subordinar la accin sindical a la accin poltica y se proponan conferir u n papel esencial al Estado, intentan organizarse en torno a H y n d . M u y hostiles al tradeunionismo, estos movimientos fueron siempre ajenos a la cultura popular de los obreros britnicos, que las m s de las veces prefirieron acudir a la sola lucha econmica48. Pero frente a las dificultades econmicas y las reacciones patronales, es sabido que los propios sindicatos entraron poco a poco en la palestra poltica para defender sus derechos. Recordemos que este proceso conduce a la.creacin, en 1900, de u n comit para la representacin del trabajo que domina en medida considerable los sindicatos, hallndose en minora los representantes de la corriente socialista. Este comit, que en 1906 se convierte en el partido laborista ingls, va a imponerse la tarea de expresar en el tablado poltico las peticiones obreras en favor de una mejora de los salarios y de las condiciones de trabajo. Pero si este socialismo parlamentario provoc reacciones de repulsa y el nacimiento de u n socialismo revolucionario de inspiracin a veces marxista y de u n sindicalismo de accin directa prximo al anarcosindicalismo francs, lo cierto es que se impuso definitivamente c o m o m o d o de representacin de la clase obrera britnica. Contrariamente a la situacin que prevaleci en Alemania, donde el movimiento obrero se enfrentaba con u n Estado no diferenciado de una clase d o m i nante, en general la clase obrera inglesa ignor el marxismo, salvedad hecha de algn periodo excepcional; se neg a subordinar el sindicato al partido; integr u n sistema poltico que puede entenderse c o m o de representantes que la propia clase obrera controla; desdeo el anarcosindicalismo a la francesa y su lucha contra el Estado y no reconoci la separacin y la rivalidad sindicato-partido49. C o n las cotizaciones obligatorias que los obreros sindicados abonan al partido laborista,

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la prctica de la sindicacin casi inevitable y el peso predominante de los sindicatos en el partido, la clase obrera subordina a sus propios intereses el aparato poltico y le comunica su ethos pragmtico y reformista, expresin de su plena participacin en la sociedad civil. Por esto, el partido laborista n o traiciona a la clase obrera (Miliband): la expresa60. Marxismo, antiestatismo, pragmatismo econmico alrgico a la ideologa, tales son las tres respuestas ideolgicas en estrecha relacin con el tipo de Estado que se impone mayoritariamente en cada uno de los sistemas analizados. A a d a m o s que si en Francia "el sindicalismo revolucionario es el trade-unionismo + la accin directa"01, bien podra afirmarse a la inversa que en el Reino Unido el trade-unionismo es el sindicalismo de inspiracin revolucionara en la medida que aspira a hacer valorar la sociedad civil, menos la accin directa. Hasta la primera guerra mundial, el sindicalismo francs n o deja de ofrecer analogas con el trade-unionismo; pero mientras los sindicatos ingleses van a obtener despus el control del partido laborista, en Francia en cambio van a borrarse, y por m u c h o tiempo, ante los partidos. L a lgica del Estado o del centro gravita pues, pesadamente, sobre la relacin sindicato-partido y sobre las ideologas mediante las que se expresa. Podemos sealar rpidamente que esta lgica puramente poltica determina tambin los m o d o s de resolucin de los conflictos laborales. Los sindicatos anglosajones prefieren siempre entenderse directamente con el empresario dentro de u n marco contractual, pues, "al contrario que el jacobino francs, el liberalismo anglosajn conduce a restringir el poder de intervencin del Estado, aun al precio de u n monopolio sindical"62. E n Francia, en cambio, n o existen los convenios colectivos y ello trae a m e n u d o c o m o consecuencia apelar al Estado y los tribunales de justicia. Esta tradicin jacobina se manifiesta en la concepcin misma del derecho sindical que la ley Waldeck Rousseau instituye c o m o libertad pblica, con igual ttulo que la libertad de opinin: el Estado va a desempear, pues, el papel de rbitro, resolvindose casi siempre el litigio en la va jurdica. E n cambio en Inglaterra, la situacin es prcticamente la inversa: a partir del decenio de 1870, la ley se desarrolla de forma negativa, interviniendo poqusimo en las relaciones colectivas afinde que el Estado no se vea inducido a pronunciarse sobre los conflictos: las desavenencias se tratarn, pues, sobre todo en equidad. D e ah el voluntarismo que caracteriza las relaciones industriales en Inglaterra, donde la libre negociacin colectiva ha sido el resultado, desde hace ya tiempo, de la ausencia de la ley63. Sabemos empero que este voluntarismo, consecuencia de la debilidad del Estado y la autorregulacin de la sociedad civil britnica, se ha sido progresivamente atenuando a partir del decenio de 1960 por efecto de la ley sobre relaciones industriales (1971), la poltica de rentas y el contrato social, en tanto que en Francia, durante ese mismo periodo, el Estado ha intentado estimular la negociacin colectiva51, mutacin que atestigua tal vez la disminucin del rol del Estado en la Francia contempornea, inclinada al liberalismo. Ello no impide que las diferencias entre los dos modelos sigan siendo impresionantes y que continen

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dependiendo del tipo de Estado y de su rol. Esto puede tambin apreciarse constatando la casi total ausencia de huelgas polticas en el Reino Unido hasta los aos de 1960, mientras que en pases c o m o Francia, "al n o disponer de una va de acceso al Estado, la clase obrera utiliza un medio alternativo de presin colectiva: la huelga", que en este caso sirve de "canal extraparlamentario para la participacin poltica de la clase obrera"66. Por el contrario, frente a un voluntarismo en decadencia, el movimiento obrero ingls ha conseguido integrarse en los engranajes del Estado para limitar su accin. Antes de que le impongan una reglamentacin desde arriba, la jerarqua sindical prefiere legislar por su cuenta. D e ah la participacin de los sindicatos en el centro poltico, el auge del corporativismo y las reacciones muchas veces violentas que suscita en la base58. D e la diferencia de impacto del marxismo y del anarquismo en Francia y en Inglaterra a finales del siglo xix a los antagonismos que an subsisten hoy en lo que a relaciones industriales se refiere, y, por ejemplo, a la aplicacin m s o menos eficaz del corporativismo, hay que constatar que la variable estatal n o deja jiunca de ejercer su accin especfica a travs de los tiempos67. E n su libro ya clsico, The Modern World-System, Immanuel Wallerstein analizaba la oposicin de diferencias esenciales entre los Estados del centro y los de la periferia que, segn l, viene manifestndose desde el siglo xvi58. Por m u y til que esta distincin resulte, tena el inconveniente de ocultar las especificidades de los propios Estados del centro (Inglaterra, Francia, Holanda) que eran efecto y consecuencia, no del desarrollo de la economa mercantil sino de su propia historia. E n The Capitalist World-Economy, Wallerstein ampla el centro a la totalidad de los pases capitalistas. Y a discutible en s misma, en la medida en que sigue sin tomar realmente en cuenta las particularidades de cada uno de los Estados que integran el m u n d o capitalista, esta gigantesca oposicin es utilizada por el autor para analizar las relaciones que mantienen la burguesa y la clase obrera en el centro o en la periferia59. Ahora bien, igual que los Estados del centro conservan sus propias caractersticas, lo m i s m o establece cada uno de ellos relaciones particulares con las diferentes clases sociales y de igual manera se distinguen efectivamente estas ltimas de las clases de la periferia, pero mantienen entre s relaciones de tipo diverso en cada uno de los pases del centro. Wallerstein, adems, n o puede menos que guardar silencio en lo que atae a las consecuencias de los diversos tipos de Estado sobre las ideologas, problema del que apenas se ocupa. Y sin embargo, el anlisis que aqu proponemos revela hasta qu punto las ideologas dependen no del Estado del capitalismo en general, ni siquiera de las clases sociales solamente, sino de los marcos sociopolticos. C o m o hemos procurado hacer ver, el Estado se presenta c o m o la autntica variable independiente, mientras la industrializacin es simplemente una variable que interviene en determinados pases, todos de estructura capitalista. Y es sin duda esta relacin entre las variables lo que explica que dos pases donde la

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industrializacin fue bastante rpida, Inglaterra y Alemania, alumbraran ideologas profundamente diferentes, pues sus Estados son radicalmente distintos. Tambin es este factor el que da razn de las ideologas contradictorias que florecen en Francia y en Alemania, pases cuyas estructuras estatales no se diferencian m u c h o . Pero mientras que en Alemania, donde el Estado se halla vinculado a la clase dominante, se difunde el marxismo, en Francia, donde la dominacin se ejerce sobre todo en su dimensin poltica, es el anarcosindicalismo el que se desarrolla. Ello no obsta para que una vez la industrializacin se haya extendido suficientemente en Francia, el anarco-sindicalismo se esfume ante las diferencias entre las variantes del socialismo de inspiracin marxista. Esta imposicin del Estado nos parece esencial. Para concluir, podemos incluso subrayar que influye hasta en la forma de constituirse una ideologa. Igual que Proudhon, Tocqueville y M a r x coincidieron en reconocer la particularidad del Estado francs, as en nuestros das, y a pesar siempre de su orientacin terica contradictoria, Robert Dahl, Wright Mills, David Easton o James O ' C o n n o r conceden escasa importancia al Estado en s cuando analizan la sociedad norteamericana. Y lo mismo tambin, dentro de la corriente marxista contempornea, James O ' C o n n o r en los Estados Unidos, o Ralph Miliband en Inglaterra, se inclinan sobre todo hacia las contradicciones del capitalismo o incluso la homogeneidad de la clase dirigente, dejando de lado los problemas estatales, mientras Nicos Poulantzas y Claus Offe, pese a sus divergencias, coinciden en reconocer en Francia o en Alemania el carcter esencial del Estado en su calidad de espacio pblico constituido. Es decir, que aun los modelos tericos que se imponen dentro de una misma corriente de pensamiento (por ejemplo, el marxismo) n o deben ser interpretados tan slo conforme a su lgica interna, ya que las controversias que sucistan no se sitan simplemente al nivel cognoscitivo, sino que dependen acaso en mayor medida del tipo de Estado con arreglo al cual se elaboren. [Traducido del francs] Notas
1

Vase por ejemplo, J. Peter Nettl, "The state as a 3 K . M a r x , L'idologie allemande. d . Sociales, conceptual variable", World Politics, julio Pars, 1965, p . 25. de 1968. Samuel Finer, "State building, state 4 F . Engels, L'origine^ de la famille, de la proprit boundaries and Border control", Social prive et de l'tat. Paris, d . Sociales, 1966, Science Information, vol. 13, n. 4-5; Charles p . 157. Tilly (dir. publ.), The Formation of National Vase B . Badie y P. Birnbaum, op. cit., cap. 1. G States in Western Europe, Princeton, PrinA . Gramsci, uvres choisies. Paris, d . Sociales, ceton University Press, 1975. 1959, p. 266-268. 7 Sobre una tipologa que permite distinguir los P . Anderson, Sur Gramsci. F . Maspro, Paris, Estados de los centros, vase B . Badie y 1978. A d a m Przeworski critica la interpreP . Birnbaum, Sociologie de l'tat, Grasset, tacin de la obra de Gramsci dada por 1979. P . Anderson al sealar que, de acuerdo a

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Notas (.continuacin) Gramsci, en occidente los Estados utilizan la fuerza o el consenso segn las relaciones entre las clases sociales. Desdea, al mismo tiempo, c o m o Gramsci o P . Anderson, la 17 especificidad de los Estados de occidente y sus consecuencias sobre la forma de gobierno: "Material Bases of Consent: Economics and Politics in a Hegemonic System", Political 18 Power and Social Theory, n. 1, p. 58-60,1980. 8 P . Anderson, Sur Gramsci, op. cit., p . 43. 9 P. Anderson, L'tat absolutiste, Pars, F . Maspro, 1978. 10 Stein Rokkan por su parte, elabora su m a p a 19 conceptual de Europa con arreglo a Ias diferentes modalidades de construccin nacional y no segn los diferentes tipos de Estado que en ella se formaron. E n consecuencia, explica, 20 por ejemplo, la formacin del comunismo por 21 la estratificacin remota surgida de la reaccin frente a la Reforma: en los pases pro22 testantes, la osmosis entre las lites polticas y religiosas que de ello resulta favorece el 23 consenso y hace imposible, posteriormente, la eclosin del comunismo; en los pases catlicos, la oposicin entre estas lites favore- 24 cera la discrepancia y, ms tarde, la aparicin del comunismo. La explicacin es ms cul ru25 ralista que otra cosa y borra las diferencias existentes en la construccin del Estado (por ejemplo, entre Francia e Inglaterra, que figu- 2S ran en la misma columna del m a p a conceptual de Europa). Vase al respecto S. Lipset y S. Rokkan. "Cleavage Structure, Party Systems and Voter Alignments: A n Introduction", Party System and Voter Alignments, Nueva York, Free Press, 1967, y S. Rokkan, ."Cities, States andNations" en S. Eisenstadty S. R o k kan (dir. publ.), Building States and Nations, 27 vol. 1, Sage, 1973. 11 Vase por ejemplo, Seymour Lipset, L'Homme et la Politique, Paris, Le Seuil, 1963, cap. 2 . 28 12 Louis Althusser, "Idologie et appareils idolo29 giques d'tat", La Pense, junio de 1970. 13 Barrington Moore, Les originaux de la dictature et 30 de la dmocratie, Paris, Maspro, 1969. 14 Alexander Gerschenkron, Economie Backwardness in Historical Perspective, Harvard University 31 Press, 1962. 15 Vase G . Roth, The Social Democrats in Imperial 32 Germany, Ottawa, Bedminster Press, 1963. Segn Lassalle, "es funcin del Estado consumar el total desarrollo de la libertad, el desa- 33 rrollo del gnero h u m a n o en la libertad". 34 F . Lassalle, Discours et pamphlets, Paris, Giard et Brire, 1903.
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A . Bergonioux y B . Mnin, La social dmocratie ou le compromis, Paris, P U F , 1979. Vase tambin D . A . Chalmer, The Social Democrat Party of Germany, N e w Haven, 1964. Georges Woodcock, Anarchism, Londres, Pelican, 1963. A . R . Carlson, Anarchism in Germany, Methuen, 1972. Sobre las diferencias que enfrentan a los anarquistas con Marx en lo que atae a la actitud que conviene adoptar ante el Estado y a sus posibilidades de transformacin, vase Paul T h o m a s , Karl Marx and the Anarchists, Londres, Routledge and Kegan Paul, 1980. P . J. Proudhon, La rvolution sociale dmontre par le coup d'tat du 2 dcembre [1852], Paris, Marcel Rivire. P . J. Proudhon, Capacit politique des classes ouvrires, Paris, Marcel Rivire. K . Marx, Le 18 brumaire de Louis Bonaparte, Pauvert, 1964. A . de Tocqueville, L'ancien rgime et la rvolution, Paris, 1953. Pierre Ansart, Naissance de l'anarchisme, Paris,

PUF.
Yves Lequin, Les ouvriers de la rgion lyonnaise (1848-1914), vol. 2 , p . 282. Lyon, Presses Universitaires de Lyon, 1977. Edouard Droz,' P: J. Proudhon, p . 34, Paris, Librairie des Pays Libres, 1909. Annie Kriegel, Le pain et les roses, Paris, Union Gnrale d'dition, 10/18, 1973, p . 95-96. Jacques Julliard compara tambin a Pelloutier con Proudhon, destacando su diferencia de perspectivas en lo que al socialismo y la idea de la guerra se refiere. Fernand Pelloutier et les origines du syndicalisme d'action directe, p. 209-210, Paris, Le Seuil, 1971. Vase F . Ridley, "Revolutionary syndicalism ih France: the general strike as theory and myth", International Review of History and Political Science, 1966, vol. 3, n. 2. Citado en J. Julliard, op. cit., p . 341. Fernand.Pelloutier, Histoire des Bourses du Travail, p . 99, Publications G r a m m a , 1971. Jean Matron analiza la totalidad de estas corrientes en Le mouvement anarchiste en France, 2 vol., Paris, Maspro, 1975. Michelle Perrot, Les ouvriers en grve. France 18711890, vol. 2, p . 703, Paris, M o u t o n , 1974. Michelle Perrot, " L e congrs de la scission'", Paris, Le Monde, 9 de diciembre de 1979. Vase Henri Dubief, Le syndicalisme rvolutionnaire, Paris, A . Colin, 1969. Michelle Perrot, "Les socialistes franais et les problmes du pouvoir (1871-1914)" en

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Pierre Birnbaum

Notas {continuacin) Michelle Perrot y Annie Kriegel, Le socialisme franais et le pouvoir, p . 19, Paris, E D I , 1966. 50 Citado en H . Dubief, op. cit., p . 12. Vase tambin Claude Willard, Les guesdistes, Paris, d . Sociales, 1965, 2 . a parte, cap. 11. Madeleine Rbrioux indica c m o Jaurs se acerca posteriormente al sindicalismo. Vase Jean Jaurs, La classe ouvrire, textos presentados por M . Rbrioux, p . 14-15, Paris, Maspro, 1976. Del mismo autor vase tambin "Les tendances hostiles l'tat dans la SFIO (1905-1914)", Le mouvement social, oct.-dic. de 1968 y "Jean Jaurs et le marxisme", en Histoire du marxisme europen, vol. 1, p . 233, 10/18, Paris, 1977. Madeleine Rbrioux, " L e socialisme franais de 1871 1914", en J. Droz (dir. publ.), Histoire gnrale du socialisme, vol. 2 , p . 196, 51 1974. Annie Kriegel, Communismes o miroir franais, p. 149, Paris, Gallimard, 1974. 52 Christine Buci-GIucksmann, "Pour un eurocommunisme de gauche", en Olivier Duhamel y Henri Weber (dir. publ.), Changer le PCI, p . 133, Paris, P U F , 1972. G . D . H . Cole, Socialist Thought. Marxism and Anarchism, 1850-1890, vol. 2 , p . 336-337, Londres, MacMillan, 1961. Franois Bdarida, "Sur l'anarchisme en Angleterre", en Mlanges d'Histoire sociale offerts 53 Jean Maitron, p . 23, Paris, d . Ouvrires, 1976. 51 B . Badic y P . Birnbaum, op. cit., tercera parte. G . Woocock, op. cit., p . 18. April Carter, The Political Theory of Anarchism, p . 10-11, Londres, Routledge and Kegan Paul, 1971. David Apter, " T h e Old Anarchism and the N e w - S o m e C o m m e n t s " , en D . Apter y J. Joli (dir. publ.), Anarchism Today, p. 8-10, MacMillan, Londres, 1971. 55 Vase David Stafford, "Anarchists in Britain Today" y Rudolf de Jong, "Provos and Kabouters", en D . Apter y J. Joli, op. cit. Henry Pelling, Histoire du Syndicalisme Britan66 nique, p . 130, Paris, L e Seuil, 1967. Vase F . Bdarida, " L e socialisme en Grande57 Bretagne de 1875 1914", en J. Droz, op. cit., vol. 2, p . 356 y ss. Sobre las relaciones partido sindicato en diferentes circunstancias, vase Jacques JuUiard, "Les syndicats et la politique", en P . Birnbaum y J. M . Vincent, Critiques des pratiques politiques, Paris, Galile, 1978. Vase tambin Alessandra Pizzorno, "Les syndicats et l'action politique", Sociologie du travail, abriljunio de 1971. H . M . Drucker, Doctrine and Ethos in the Labour Party, Londres, Allen and Unwin, 1979, cap. 1. Vase tambin L . Panitch, "Introduccin" a Social Democracy and Industrial Militancy, Londres, Cambridge University Press, 1976. T . Nairn es uno de los raros autores que establecen una relacin entre el carcter del partido laborista y la debilidad relativa del Estado ingls; "The nature of the Labour Party", New Left Review, n. 27 y 28, 1964. E n " T h e decline of the british state", New Left Review, n. 101, 1977, p . 23, este autor prolonga su estudio sobre la relacin entre Estado "retrasado" y clase obrera, insistiendo tambin en la separacin de los intelectuales y la clase obrera. Jacques Julliard, "Thorie syndicaliste rvolutionnaire et pratique grviste", en Le mouvement social, oct.-dic. de 1968, p . 60. Grard A d a m y Jean Daniel Reynaud, Conflicts du travail et changement social, p . 59-61, Paris, P U F , 1978. Vase tambin el artculo comparativo de Colin Crouch, "The Changing Role of the State in Industrial Relations in Western Europe", en C . Crouch y A . Pizzorno (dir. publ.), The Resurgence of Class Conflict in Western Europe since 1968, vol. 2 , cap. 8, 1978. A . Flanders y M . A . Clegg, The system of industrial relations in Great Britain, Blackwell, 1954. G . Lyon Caen, "Critique de la ngociation collective", Droit social, sept.-oct. de 1979. Quizs pueda interpretarse en el mismo sentido el redescubrimiento del papel de las magistraturas del trabajo; stas evitan la apelacin al Estado y son prueba de su retirada de las relaciones entre patrones y asalariados. Vase la tesis de Pierre C a n , Sociologie des conseils de prud'homme, Pars, E P H E , 1979. Walter Korpi y Michael Shalev, "Strikes, industrial relations and class conflict in capitalist societies", British Journal of Sociology, junio de 1979, p . 181. Colin Crouch, Class Conflict and the Industrial Relations Crisis, Londres, Heinemann, 1977. M u y rpidamente, por falta de espacio, sealemos para concluir que el Estado, en Italia, n o consigui institucionalizarse y diferenciarse de forma completa segn el modelo francs. Todava hoy, sigue siendo penetrado por la sociedad civil. As pues, en lugar de la relacin Estado-sociedad civil, lo que existe es una estructura de poder compuesta por lites

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Notas {continuacin) mltiples y no una clase dominante como en Inglaterra. Junto con una industrializacin tarda, que no se realiz ni por impulso autntico del Estado ni por el de una clase dominante, esta situacin favoreci durante mucho tiempo la resistencia de las estructuras colectivas poco propicias al desarrollo de los movimientos sociales y polticos, sean de inspiracin marxista o anarcosindicalista. A u n cuando stos se abrieron paso de manera cada vez ms organizada afinesdel siglo xix, hay que sealar que en el marco de estas relaciones colectivas y de clientelismo, fue sobre todo el anarquismo individual o de pequeos grupos el que se manifest. Vase, por ejemplo, Richard Hostetter, The Italian Socialist Movement, cap. 13, Princeton, 1958; G . Woodcock, op. cit., cap. 11; Sydney Tarrow, Peasant Communism in Southern Italy, cap. 3 y 4, N e w Haven, Yale University Press, 1967. Immanuel Wallerstein, The Modern World-System, Nueva York, Academic Press, 1974. Immanuel Wallerstcin, The Capitalist World-Economy, Cambridge University Press y Presses de la M S H , 1979.

Interacciones estratgicas y formacin de los Estados modernos en Francia e Inglaterra

Aristide R . Zolberg

Introduccin
Y a se articule a partir de una orientacin ms bien weberiana o ms bien marxista, ya est fundado en una amalgama m s o menos afortunada de diversas tradiciones macrosociolgicas, todo proyecto de anlisis terico de los orgenes del Estado c o m o forma privilegiada de la organizacin poltica de la Europa moderna, de la dinmica de su desarrollo ulterior, de su diversificacin y de su difusin, viene a hallarse tarde o temprano frente a u n dilema epistemolgico surgido de la naturaleza misma de su objeto. E n efecto, el m o d o de proceder c o m n de tales empresas es el comparatismo, mtodo que.se aplica a universos cuyas unidades se excluyen mutuamente y que son independientes entre s. El anlisis comparativo del Estado se funda de esta suerte en la visin de u n m u n d o constituido por sociedades, entidades humanas que en principio se bastan ampliamente a s mismas y estn por lo tanto articuladas por una dinmica principalmente endgena. Sin embargo, todo el que emprende este camino se ve pronto inducido a reconocer que semejante construccin se aparta m u c h o de la realidad histrica, llena de casos que concurren para demostrar, en todas las pocas, la permeabilidad de las sociedades a los determinismos externos a las mismas, imputables no slo a las repercusiones de los procesos globales, engendrados a partir de interacciones entre las mltiples sociedades que constituyen el universo en cuestin, sino tambin a la volicin particular de cualquiera de ellas1. Si bien es cierto que este problema se presenta en casi todos los campos de las ciencias sociales, en relacin con la materia que nos ocupa plantea dificultades

Aristide Zolberg, nacido en Blgica, es profesor de ciencias polticas en la Universidad de Chicago y profesor asociado (Chaire lie Halvy) del Institut d'tudes Politiques en Paris (1979-1980). En principio se dedic a los estudios africanos y public One-Party Government in the Ivory Coast (1964 y 1969). Despus trabaj sobre el cambio poltico en occidente, los conflictos tnicos, las migraciones internacionales y el Estado, contribuyendo de manera especial en los siguientes vol menes: Crisis of Political Development in Europe and North America (R. Drew, dir. pub., 1979), Ethnic Conflict in the Western World (M. Esman, dir.pub., 1978) y H u m a n Migration ( W. McNeill y A . Adams, dir. pub., 1979).

Rev. int. de ciee, soc., vol. X X X I I (1980), n." 4

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tericas especiales, pues el universo de las sociedades humanas consideradas bajo su aspecto poltico se compone, en la regin europea y en el m o m e n t o en que l Estado comienza a apuntar en el horizonte, de u n nmero m u y limitado de actores relativamente poderosos, cuyas interacciones engendran procesos colectivos de amplsima envergadura y cuyas acciones individuales pueden determinar hasta la existencia misma de otras unidades del conjunto. Tal es particularmente el caso de lo que vamos a llamar aqu la accin poltico-estratgica, es decir el conjunto de las presiones ejercidas, directa o indirectamente, por actores polticos de u n conjunto dado con objeto de influir en la organizacin, en el comportamiento particular de otros actores del conjunto, o incluso en la estructura del conjunto entero, y de la cual el recurso de la fuerza armada n o es sino la expresin m s evidente. Si consideramos que n o se trata slo de las consecuencias, para u n Estado determinado de las acciones emprendidas por otros actores respecto a l, sino tambin de las consecuencias internas de sus propias empresas exteriores, dirase que toda macrosociologa comparada del Estado que desdee este factor est condenada a excluir del esquema explicativo una serie de variables residuales cuyo peso sobrepasa a veces incluso el de la varincia explicada, mientras que el hecho m i s m o de tomar este factor en consideracin har que el anlisis se desve de lo general hacia lo particular. Ser el renacimiento que se advierte en este c a m p o u n retorno de la macrosociologa histrica a la historia poltica, recusada por muchos historiadores por limitarse a la descripcin de los acontecimientos? Tal es lo que parece sugerir, por ejemplo, H . G . Koenigsberger2, en u n anlisis reciente sobre la variacin de los regmenes europeos a comienzos de la poca moderna, tomando c o m o punto de partida las teoras de Otto Hintze y de Norbert Elias. E n definitiva, excepcin hecha de las pretensiones ilusorias de u n cierto formalismo terico, Koenigsberger parece concebir la macrosociologa histrica y la historia historiadora c o m o actividades complementarias a partir de los dos polos de u n continuum, m s que c o m o empresas mutuamente excluyentes. Si aceptamos el juego, la tarea que incumbe a la macrosociologa poltica es precisamente la de rechazar lo m s lejos posible el punto a partir del cual penetra en la zona de la historia pura y simple. M s especialmente, respecto a la materia que nos ocupa, se trata de establecer si el aspecto poltico-estratgico internacional caer necesariamente m s all de la macrosociologa, c o m o da por supuesto Koenigsberger, o bien si es posible recuperarlo para nuestra disciplina. Si es verdad que en este terreno lleva ventaja la historia, n o es ni m u c h o menos porque la reflexin terica haya fracasado, sino porque m u y raras veces se ha emprendido. Esto podra obedecer al hecho de que la aparicin del Estado c o m o estructura poltica de dos caras, segn observaba J. P . Nettl, una dirigida hacia el interior y otra hacia el exterior, se ha traducido en una bifurcacin intelectual que lleva a la divisin contempornea y que hallamos tanto en historia y en sociologa poltica c o m o en diversas subdisciplinas que dan preferencia a una

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o a otra3. As, si en el curso de las ltimas dcadas hemos, asistido por una parte a una superabundancia de teoras acerca de las relaciones internacionales, y por la otra a una proliferacin de anlisis comparativos que tienen por objeto el rgimen o el Estado, bien pocos esfuerzos se han dirigido, en cambio, hacia la lnea de interaccin de esas dos caras, que vamos a llamar interfaz. N o s hallamos, por u n lado, ante el globalismo de historiadores c o m o Fernand Braudel, William McNeill o incluso Geoffrey Barraclough, cuyo mrito es el de ser comprehensivo, pero por su eclecticismo se presta mal a la esquematizacin que.toda empresa terica requiere, y por el otro ante el globalismo terico de la sociologa que tiende al reduccionismo, ya sea vagamente idealista c o m o en el caso de Talcott Parsons, ya estrictamente materialista, c o m o el ilustre Immanuel Wallerstein cuya empresa est condenada al fracaso precisamente porque considera la dimensin poltico-estratgica u n simple epifenmeno en la esfera internacional4. Y en cuanto a los esquemas que se construyen directamente a partir del proceso de interaccin poltico-estratgica, es decir, las teoras propuestas por los especialistas en relaciones internacionales, adolecen a su vez de u n defecto fatal, el de no preocuparse m s que de dicho proceso, sin abordar los intercambios entre ste y los dems procesos que contribuyen a estructurar el conjunto, ni siquiera, la mayora de las veces, la interfaz entre los Estados y el sistema de Estados5. Lejos de pretender aportar una solucin a estas dificultades, queremos simplemente destacar que un conjunto de tipo global no puede concebirse exclusivamente c o m o una "economa-mundo" ni c o m o un "sistema poltico internacional", sino que podra pensarse c o m o el resultado de intercambios entre tres estructuras analticas distintas: lo econmico y lo poltico-estratgico, a lo que hay que aadir lo cultural, manifestndose cada uno de estos factores tanto a nivel social c o m o inter-social.

Orgenes medievales del Estado y del sistema de Estados

L a aparicin del Estado en el Occidente medieval, considerado en su aspecto morfolgico c o m o u n tipo de organizacin que se distingue tanto del imperio c o m o de la ciudad, es inseparable del surgimiento m s o menos simultneo de varios conjuntos de este tipo en la regin. Q u e esta unidad morfolgica se materializara en la multiplicidad se atribuye no slo a una iteracin, es decir, al hecho de que los factores culturales, sociales y econmicos que contribuyeron al proceso de transformacin poltica que nos ocupa cristalizaran m s o menos simultneamente en diversos puntos de la regin, sino tambin a una dinmica relacional propia del mbito poltico m i s m o . L a dinmica en cuestin se engendra a partir del pluralismo de las estructuras de autoridad que constitua la partcula-

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ridad de Europa alfinalde las invasiones, en comparacin con otras civilizaciones euroasiticas, y que era en s u n elemento de lo que Perry Anderson ha llamado "destotalizacin de la soberana"8. V a m o s a esforzarnos por demostrar, en primer lugar, c m o las interacciones surgidas a partir de este pluralismo, considerado aqu c o m o dato inicial bsico, condujeron a su reduccin progresiva, pero no a su eliminacin en provecho de u n solo centro de dominacin poltica, y, en segundo lugar, c m o la cristalizacin de estos centros mltiples produjo efectos que contribuyeron a darles u n carcter morfolgico c o m n . Es justamente la divisin precoz de una parte de la regin en u n conjunto de aparatos de dominacin a un nivel bastante elevado de agregacin territorial lo que contribuy hacer de cada uno de ellos u n Estado. Son bien conocidos los principales elementos que contribuyeron al pluralismo de las estructuras de autoridad. Resultado de la superposicin en el m i s m o espacio y d las interacciones, durante tanto tiempo ejercidas, de estructuras heredadas del imperio romano, del cristianismo y del tribalismo germnico, en u n contexto material y demogrfico variado segn las regiones, entre estos elementos se contaban, en el plano estructural, la diferenciacin de los mbitos respectivos de la autoridad espiritual y temporal, y en el plano territorial, el fraccionamiento del poder feudal, que se opona a su concentracin terica a nivel de reinos, del que no obstante era vestigio; y, finalmente, haba tambin en Europa un archipilago de islotes urbanos, concentrados en torno a los ejes de intercambio comercial y cultural y con tendencia a la elaboracin de u n poder relativamente autnomo. L a transformacin que nos ocupa debe pues entenderse c o m o un doble proceso simultneo: el desgajamiento de soberam'as territoriales a partir de conjuntos de vocacin universal, y la agregacin de la dominacin a partir de un poder territorial m u y disperso. L a diferenciacin de la autoridad espiritual y temporal se materializ bastante pronto merced al surgimiento de las estructuras del imperio y del papado, que incluan no slo instituciones jurdicas distintas, sino tambin mecanismos que permitan al emperador y al Papa extraer de la sociedad global los recursos necesarios para una accin autnoma. E n virtud de tales estructuras, las dos zonas de autoridad se transformaban en dos polos de poder cuyas interacciones constituan un c a m p o de tensiones manifestadas en formas m u y diversas llegando incluso hasta la lucha armada. Para Otto Hintze, fue precisamente en los intersticios abiertos por tales conflictos donde lograron insertarse otros actores, entre ellos los que constituan los ncleos de futuros estados7. Sobre este m i s m o tema, J. Strayer insiste m s especficamente en las' consecuencias imprevistas de la victoria de la Iglesia sobre el imperio hacia las postrimeras del siglo xi, m o m e n t o en que tuvieron lugar importantes cambios econmicos y sociales. El concepto gregoriano de la primaca espiritual de la Iglesia contribuy, involuntariamente, a una cristalizacin de la idea de la autoridad temporal. Europa conservaba su unidad religiosa, pero en adelante la Iglesia tena que tratar por separado con

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cada reino o principado: as se echaron, segn Strayer, los cimientos de u n sistema multiestatal8. El m i s m o proceso se explica tambin de forma m s general por la lgica de u n conflicto bipolar. D a d o el peligro que representaba u n imperio unificado y fuerte, la Iglesia tena inters en favorecer el desarrollo de u n poder temporal mltiple, pues las rivalidades que nunca dejara de suscitar una forma semejante le permitiran obtener en todo m o m e n t o el apoyo necesario para meter en cintura a cualquier prncipe indisciplinado. Esta rivalidad no determin, sin embargo, una va de resolucin nica. All donde la confrontacin era directa, es decir en Italia, se organizaron coaliciones en torno a cada u n o de los antagonistas, llevando as a la fragmentacin del poder territorial. E n cambio, en el flanco occidental del imperio, R o m a tema inters en contribuir al fortalecimiento del poder de u n prncipe capaz de contrapesar al imperio mismo. Y en efecto, constatamos que la Iglesia desempe u n importante papel en el pujante ascenso de la monarqua francesa a lo largo de todo el siglo x m , concedindole n o slo el beneficio de la legitimidad, sino tambin una ayuda material, indirecta al menos, al permitirle recabar del clero una contribucin que enfrent a Francia con el Papado de 1296 a 1311. Al prestar su apoyo a los monarcas, la Iglesia n o haca ms que reforzar desde arriba una dinmica de acumulacin del poder que se constitua desde abajo, a partir del fraccionamiento feudal. Norbert Elias ha sugerido que el proceso que condujo a las condiciones sociales y econmicas que aparecieron en Europa occidental hacia el siglo xi podra compararse al surgimiento de un nmero limitado de actores poderosos en el modelo del mercado, en el cual el juego de la libre competencia lleva a la concentracin del poder econmico en manos de unas cuantas grandes unidades10. Al tener c o m o objeto principal el territorio, la dinmica de la acumulacin se desarroll a partir del comportamiento racional de los competidores presentes en el punto de partida: no se proponan obtener el dominio de u n mbito predeterminado, sino que simplemente aspiraban al de las tierras colindantes con las que ya posean, a fin de apuntalar su seguridad. Operbase as entre ellos una seleccin bastante aleatoria, y en la nueva configuracin que de esto resultaba, interacciones del mismo tipo entre los supervivientes extendan la lucha por la hegemona a regiones cada vez m s vastas. L a competencia misma se ejerca por conducto de dos mecanismos complementarios: el despliegue de la fuerza armada y la organizacin de la exaccinfiscal.D e esta manera llevaba a la diferenciacin del aparato de dominacin mediante la institucionalizacin de organizaciones nuevas. A a d a m o s que se trataba, allende las ventajas de una acumulacin territorial pura y simple, de una transformacin cualitativa que podra tal vez compararse al concepto de "valor aadido" de los economistas. Estas unidades alcanzaban as una masa crtica a partir de la cual acumulaban las ventajas con relacin a unidades residuales. C o m o indica Elias, la competicin se desarroll,

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ulteriormente, en u n mercado que ya no era libre: para las unidades residuales, no caba ya otra opcin que la de alienarse en torno a una u otra de las masas crticas en presencia. Este proceso pareci cristalizarse, hacia comienzos del siglo x m , en u n conjunto de configuraciones m u y diversas al nivel de cada una de las grandes regiones europeas, que Elias renuncia a explicar, contentndose con afirmar que era probabilsima la formacin de hegemom'as, sin que pudiera predecirse la localizacin de su centro y el trazado de sus lmites. Recordemos que fue en esta poca cuando, segn Yves Renouard, se definieron, merced a una serie de batallas decisivas libradas entre 1212 y 1216, "los duraderos perfiles de la Europa occidental moderna" 1 1 . E n efecto, mientras que la frontera franco-inglesa se forjaba en Bouvines, los cristianos se apoderaban de la pennsula ibrica y las luchas de los reyes de Francia y de Aragn en la regin tolosana definan una frontera entre Iberia y Francia. Luego, durante cerca de un siglo, ninguno de los grandes estados emprendi guerras importantes. Era u n periodo de estabilizacin relativa al nivel internacional y por lo tanto de coexistencia de una serie de campos polticoestratgicos relativamente aislados, durante el cual los reinos se consolidaron mediante la absorcin de las conquistas anteriores. E n Iberia se constituyeron as conjuntos variados a partir de las tres columnas del avance cristiano; en Francia, fortalecido con la recuperacin del noroeste, el dominio real haba llegado a constituir una masa crtica que permita a los reyes emprender una poltica de anexin. Sin embargo, n o slo Borgoa, Bretaa, Guyena y Flandes seguan quedando fuera del poder central, sino que la extensin del territorio condujo tambin a la constitucin de lo que Strayer llama u n mosaico, es decir una entidad que an se aproximaba algo a u n imperio, m a s cuyos problemas de gestin, al sobrepasar la capacidad del centro, desencadenaron una nueva tendencia a la descentralizacin: fueron los periodos de los infantados. E n cambio, su derrota en el continente, tanto c o m o la resistencia escocesa, redujo al rey de Inglaterra a u n campo poltico territorialmente m u c h o m s modesto, en cuyo seno la derrota le oblig a inclinarse ante los barones. E n el curso del siglo siguiente, esta doble limitacin facilit la formacin de u n conjunto m u c h o m s integrado que el del vencedor francs. L a estatificacin precoz de Inglaterra, que facilitaba la movilizacin de los recursos necesarios para la accin exterior de sus reyes, compens las ventajas que Francia obtena de su extensin y de su riqueza. Es probable que u n anlisis m s a fondo permitira captar mejor la singularidad de esta zona norte-atlntica, donde el proceso de monopolizacin de la dominacin se organiza en poca bastante temprana alrededor de u n eje bipolar. C o m o indica Elias, desde las postrimeras del siglo x m , en esta zona, "entre las cinco grandes dinastas de guerreros que an disponen de cierto poder competitivo, hay dos que ostentan u n papel particular, los Capetos y sus sucesores, reyes de Francia, y los Plantagenet, reyes de Inglaterra"12. Los dos siglos

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siguientes estarn dominados por el duelo de las dos dinastas, cuya apuesta es el monopolio de la dominacin en los dominios del antiguo reino franco de Occidente. L a evolucin poltica interna de cada u n o de los antagonistas est inextricablemente ligada al desarrollo de este duelo, cuyas primeras peripecias se remontan a las dcadas que siguieron a la conquista normanda misma. A la larga, sus interacciones contribuyeron a la desintegracin del sistema poltico global y al fortalecimiento de la integracin poltica en el interior de u n territorio m s limitado. L a primera fase de la transformacin en Estados de los reinos francs e ingls constituye tambin una contribucin fundamental a la formacin de u n sistema de Estados europeos: as los dos procesos se determinan mutuamente. N o obstante, la interpretacin que da J. Strayer de la gnesis de las instituciones estatales en estos dos pases parece oponerse, a primera vista, a la hiptesis del importante papel desempeado en dicha gnesis por sus interacciones. E n efecto, este autor insiste m u c h o en el hecho de que las primeras instituciones administrativas centrales que aparecen en los dos pases, hacia 1100, respondan a preocupaciones de orden interior: los tribunales supremos de justicia y las tesoreras, observa, gozaban ya de existencia permanente m u c h o tiempo antes de que apareciesen departamentos de asuntos extranjeros y de defensa13. As pues, Strayer sugiere una hiptesis inversa a la nuestra: las instituciones estatales continuaron desarrollndose a lo largo de todo el siglo x m , en que hubo pocas guerras, mientras que este desarrollo se fren en el siglo siguiente, cuando la guerra lleg a hacerse casi constante, pues los antagonistas hubieron de recurrir entonces frecuentemente a la improvisacin antes que a la innovacin administrativa. M s generalmente considera que, en la zona franco-inglesa, el periodo 1300-1450 constituye u n hiato entre dos periodos fecundos de desarrollo poltico. Las objeciones de Strayer pierden m u c h o de su sustancia si consideramos que la aparicin de administraciones especializadas ocupa u n lugar privilegiado en su concepcin del Estado, a expensas de una concepcin m s amplia pero, tambin es verdad, m s abstracta de u n conjunto de procesos que constituyen u n sistema de dominacin monopolista en el interior de u n territorio dado. Es harto evidente, por ejemplo, que las tesoreras eran instituciones polivalentes que movilizaron desde el principio los recursos necesarios para la accin real tanto en el exterior c o m o en el interior; y Strayer indica que en Inglaterra, hacia finales del siglo xii, los apremios ocasionados por diversos conflictos exteriores eran tales que la ayuda de los vasallos n o poda subvenir a las necesidades del rey, y que hubo de ser transformada en u n impuesto general. Por otra parte, parece considerar que el duelo franco-ingls constitua u n a etapa indispensable para la formacin del estado en u n sentido m s amplio, que se acerca al que nosotros preconizamos. Segn l, fueron los triunfos obtenidos por los prncipes del siglo x m los que hicieron las guerras del xiv "necesarias y posibles", pues merced a tales conflictos se pas a la fase de Estados soberanos. Pero, hacia 1300, n o

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estaba tan claro qu pas era independiente y cul n o lo era: el Pas de Gales, Bretaa, Flandes? N o podan trazarse fronteras definitivas en una Europa que no haba conocido m s que esferas de influencia enmaraadas y fronteras fluctuantes. Las guerras, sobre todo para la conquista de las regiones perifricas por los centros estatales, contribuyeron as a definir las zonas controladas por los dos Estados europeos m s avanzados. Coincide, pues, aqu con la interpretacin que antes dbamos, inspirndonos en Elias. Finalmente, lo que observa Strayer al nivel institucional entre 1300 y 1450 n o es contrario en m o d o alguno a nuestra hiptesis. C o m o hemos sealado, l pone el acento en la improvisacin administrativa. L a constitucin de tesoreras de guerra, por ejemplo, n o dio origen a administraciones permanentes porque, segn l, la direccin de las operaciones militares y de la diplomacia eran de la incumbencia del rey y de su consejo, que consideraban tales asuntos demasiado importantes c o m o para confiarlos a administradores profesionales. Esto n o impide que tales improvisaciones jalonaran el constante incremento de la movilizacin de los recursos en beneficio del centro poltico y que, por otra parte, el estatuto de "asunto reservado" atribuido a la accin exterior sugiera que, para el rey, el sistema entero n o era sino instrumento de esta accin. Cuando examinamos con mayor atencin las modalidades de la movilizacin de los recursos por una parte y por otra es cuando mejor advertimos los procesos internos engendrados por el duelo franco-ingls y que podran analizarse conforme a la conceptualizacin propuesta por S. Finer respecto al papel de la organizacin militar en la construccin estatal. Se trata del intrincamiento de ciclos, es decir, de una serie de intercambios estimulados por las necesidades de la movilizacin entre las diversas estructuras sociales y conducentes a una transformacin del conjunto14. Segn demuestra M . Howard 1 6 , c o m o la obligacin del vasallaje resultara m u y pronto insuficiente, se haba generalizado la obligacin m s amplia a partir del modelo italiano (Estatuto de Westminster, 1285; leva general bajo el reinado de Felipe el Hermoso). E n los albores del siglo xiv, se haba hecho evidente que era peligroso armar a la masa general de los sbditos, cuya actuacin militar era de todos m o d o s poco satisfactoria, mientras que por otra parte los progresos del monopolio real provocaban el subempleo de la clase militar tradicional. El mercado del empleo militar favoreca, pues, al poder central, a condicin sin embargo de que ste contara con medios para pagar a los guerreros. As, durante la guerra de los Cien Aos, los ejrcitos ingleses en Francia fueron principalmente mercenarios, lo m i s m o que en el lado francs a partir de la segunda mitad del siglo xiv. Los gastos suplementarios que esto ocasionaba slo podan cubrirse con las rentas procedentes del comerci: ya obligaciones debidas directamente al prncipe, ya prstamos consentidos por los comerciantes, ya contribuciones de rganos representativos de las ciudades o de otras clases productivas. D e este m o d o los parlamentos, estados, asambleas representativas de las secciones n o militares y plebeyas de las comunidades,

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comenzaban a desempear u n papel importante en la capacidad del prncipe para hacer la guerra. Hallamos de nuevo aqu la hiptesis de Hintze sobre el papel de los conflictos engendrados por la multiplicidad de las soberanas europeas en los orgenes del Stndestaat (es decir, n o slo el Estado, sino tambin los estados), que contribuyeron a dar su morfologa original a la forma de dominacin que se generalizaba. Segn Hintze los prncipes, en u n primer m o m e n t o , apelaron para la prosecucin de sus conflictos a los elementos de la poblacin cuyas posesiones y autoridad local capacitaban para aportar contribuciones financieras y militares. Estos elementos se constituyeron as en estados. A medida que aumentaban las necesidades de los soberanos, quienes procuraban tambin hacerse autnomos con relacin a los notables, los estados se afanaban por obtener, a trueque de sus contribuciones, el fortalecimiento de sus privilegios. Hintze destaca que la alternativa a tales concesiones sola ser, para el prncipe, la prdida pura y simple de una regin16. Las instituciones representativas (estados) francesas e inglesas se desarrollaron m s especialmente en el curso de las largas guerras que enfrentaron a estos pases en los siglos xiv y xv, poca en la cual, segn G . Gune, los gobiernos reales vuelcan en la guerra y lo relacionado con ella " m s de la mitad de sus recursos sin interrupcin"17. Segn Hintze, esta observacin contribuye al bosquejo de u n modelo m s general respecto a la contribucin positiva de los conflictos externos al desarrollo de las instituciones representativas en Europa. Pero qu hace entonces con el absolutismo que se form, c o m o veremos, a partir de los conflictos internacionales de los siglos xvi y xvn, y respecto al cual reconoce que constituye una excepcin notoria a su generalizacin? Su respuesta s harto decepcionante: nos explica, sin m s , que el absolutismo slo constitua una fase transitoria, fundndose en el hecho de que los estados, en muchos lugares, se haban convertido en obstculo para el desarrollo de estados m s extensos, fase a la que sucedi, "en cuanto se complet el desarrollo que la necesidad poltica requiere", u n renacimiento del principio representativo. Habra que replantear la problemtica del m o d o siguiente: es posible, por una parte, pensar una configuracin internacional dada, en calidad de "variable", que presente u n valor particular para cada u n o de los actores en presencia, y, por otra parte, precisar las condiciones en que una u otra de las formas asumidas por esta variable ha podido contribuir al desarrollo de cierto constitucionalismo, y las que m s bien han mostrado tendencia a atrofiarlo? Sin ir m s lejos en la elaboracin de este esquema, subrayaremos que remite a lo que hemos llamado antes la interfaz. A u n all donde las presiones ejercidas por una configuracin estratgica dada empujan al poder central a buscar en el interior los medios de una movilizacin m s eficaz de los recursos que necesita, los efectos que de ello resultan no son en m o d o alguno determinados exclusivamente por el estmulo exterior. Parece, por ejemplo, que, en la poca que nos interesa, una serie de condiciones econmicas y sociales

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dictaron al Estado ingls una estrategia de movilizacin de los recursos basada ante todo en el comercio, mientras que Francia, sin dejar de promover la gabela de la sal, vivi principalmente de los impuestos directos, y que esta variacin contribuy a la diferenciacin de sus instituciones representativas. L a configuracin interior n o dicta una solucin o la otra, sino que hace una de ellas m s probable que la otra en u n m o m e n t o crtico; sin' embargo, una vez efectuada la eleccin, las repercusiones que ocasiona llevan a la institucionalizacin de algunos mecanismos que reducirn el abanico de las opciones ulteriores. Por otra parte, tales transformaciones interiores modificaban tambin la configuracin internacional inicial. As, en el caso francs, la guerra de los Cien A o s contribuy a la e m a n cipacin de la monarqua respecto a'los lmites del sistema fiscal y militar anterior18, con el abandono de la leva seorial y la creacin de u n ejrcito profesional cuya artillera fue decisiva. Concedido por la aristocracia para e) reclutamiento de.este ejrcito, a condicin de quedar ella m i s m a exenta de la leva, el pecho real de 1439, transformado en pecho de gente de armas en el curso' del decenio siguiente, fue el primer impuesto verdaderamente nacional. Sabemos que, m s tarde, el estatuto de la nobleza se fundaba en la exencin hereditaria d este impuesto. N o obstante, el aparato coercitivo de que dispona l centro estatal era todava reducido: c o m o destaca Perry Anderson, las compaas de ordenanzas de Carlos VII n o excedan de 12 000 hombres, instrumento insuficiente para controlar una poblacin de 15 millones. L a nobleza conservaba, pues, una considerable autonoma, por la prerrogativa de su espada, al nivel del' poder local. D e esta suerte, la nueva monarqua, que consigui reunir por vez primera todas las provincias ducales, n o constitua an u n Estado centralizado e integrado. Contrariamente a lo sucedido en Inglaterra, donde las necesidades militares de la monarqua reforzaban el papel del parlamento, la consolidacin de los Estados-Generales c o m o institucin nacional permanente fue bloqueada por las asambleas regionales; y c o m o la nobleza estaba exenta delfisco,n o tena inters en promover su convocatoria. Si esta laguna institucional contribuy a los desencantos de la monarqua francesa en el siglo xvi, facilit despus la implantacin del absolutismo. Puesto que es con frecuencia de guerra de lo que se trata, n o puede desatenderse en todo esto el factor tecnolgico y cuanto con l se relaciona, incluida la organizacin militar propiamente dicha. N o sera pues atribuir importancia demasiado grande a la entrada en liza de la artillera, el sugerir que esta arma desencaden una transformacin a partir del ciclo economa-tecnologa, cuyas implicaciones acentuaron an m s la tendencia al monopolio estatal y a la formacin de una configuracin internacional que llegar a ser u n element constitutivo de la transicin hacia la poca moderna. L a introduccin de la plvora en una civilizacin que haba dominado ya el arte de la fundicin de las campanas produjo el can, cuya presencia transform rpidamente las

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modalidades del combate. M . H o w a r d no vacila en afirmar que los ingleses fueron expulsados de Francia, no por la caballera ni por Juana de Arco, sino por los artilleros precozmente integrados en los ejrcitos franceses, mientras que los ingleses,fiadosen la eficacia legendaria de sus arqueros, se resistieron durante m s tiempo a la innovacin. N o slo los arqueros soportaban mal el impacto de la artillera, aun rudimentaria, sino que, primera y principalmente, la nueva arma transform por completo las condiciones del asedio, haciendo as m u y precario el sostenimiento de plazas fuertes en un pas extranjero19. L a nueva tecnologa contribuy de este m o d o a consumar la disyuncin de la regin norte-atlntica en dos entidades polticas soberanas separadas por el mar. M s generalmente, al favorecer de m o d o decisivo a las monarquas, fortaleci la institucionalizacin del monopolio del dominio poltico a un nivel territorial dado, proceso que al m i s m o tiempo vino a constituir u n paso importante hacia la formacin de u n sistema de estados. Porque no se trataba, en efecto, de unos pocos caones, sino de la organizacin de convoyes de artillera, cuya utilizacin efectiva exiga una inversin m u y elevada de capital que slo podan arrostrar las entidades que se beneficiaban de una economa de escala, es decir, las que haban alcanzado una masa crtica. E n Francia, por ejemplo, los gastos de la artillera real se decuplicaron de 1375 a 1410, y afinalesdel siglo xv contaba con 149 piezas servidas por centenares de hombres y miles de caballos.

Formacin del sistema interestatal de la Europa moderna

L a interaccin estratgica entre los estados constituye un factor irreductible en los procesos que determinaron las profundas transformaciones de la regin europea entre los aos 1450 y 1750, as c o m o de sus relaciones con el m u n d o exterior. C o m o ya hemos tenido ocasin de sealar el valor de este argumento con relacin al reduccionismo economista de Immanuel Wallerstein sobre los orgenes del sistema-mundo occidental, nos limitaremos a subrayar aqu, en primer lugar, la contribucin de dicho factor a la formacin de u n verdadero sistema de estados en Europa, para sugerir a continuacin las aportaciones de este sistema al fortalecimiento general del Estado c o m o conjunto poltico, estructurado y diferenciado de la "sociedad civil", y,finalmente,considerando la configuracin constituida por dicho sistema c o m o variable en el sentido antes indicado, para ver c m o podra insertarse esta variable en la explicacin de las diferenciaciones que surgieron entre las regiones europeas. Conviene puntualizar que la conceptualizacin fundada en la nocin de la interfaz que vamos a aplicar a este respecto n o interviene en los debates sostenidos entre las grandes familias del pensamiento histrico o sociolgico. E n particular no parece hallarse m u y alejada de la que sugiere Perry Anderson en cuanto al vnculo entre los procesos internos y externos que se combinan para empujar

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a Europa hacia la formacin de lo que l llama "absolutismo", trmino al que nosotros preferimos, n o obstante, el m s matizado de "estados del renacimiento", propuesto por H . R . Trevor-Roper20. E n efecto, inspirndose a este propsito en el couplet althusseriano en que funda su enfoque general, Anderson indica que si bien fueron las relaciones de produccin (en el interior de cada estado) las que determinaron el absolutismo, el Estado, una vez construido, sobredetermin tambin este tipo de rgimen, ya que este Estado m i s m o fue formado por fuerzas externas que pueden conceptualizarse c o m o "sistema de estados". A u n q u e Anderson atribuye una importancia m u y grande a este proceso, demostrando, por ejemplo, c m o el absolutismo castellano sobredetermin el surgimiento m s general de esta formacin merced al papel dominante de Espaa en la liza europea, su anlisis del factor internacional es rudimentario y se interrumpe bruscamente con una referencia favorable a las proposiciones del historiador sovitico B . F . Porshnev21. C o n ocasin de u n anlisis histrico de las relaciones polticas entre Europa occidental y Europa oriental en la poca de la guerra de los Treinta Aos, insiste Porshnev en lo que l llama el potencial cientfico de la nocin de "sistema de estados", aplicada segn l "desde hace bastante tiempo por los. historiadores", entre los cuales seala en particular a Lenin. El sistema se funda pues, c o m o es bien evidente, en la interaccin poltico-estratgica. C o m o conclusin de su anlisis histrico, propone el esquema siguiente22: 1. Si "todos los estados sin excepcin manifestaban una tendencia hacia la expansin exterior tanto c o m o su estructura social interna se basaba en la explotacin", por lo c o m n "esta tendencia vease paralizada por las tendencias anlogas de los otros estados". 2. " E n cada poca se destacaba sobre este fondo tal o cual centro principal de agresin, y esto es precisamente lo que transformaba la suma de los estados en un sistema" pues "tales o cuales fuerzas se unan siempre con objeto de responder a la agresin y as se constitua el segundo centro del sistema. Los estados limtrofes y los que se reservaban el papel de tertius gaudens ocupaban el medio; se formaba entonces tal o cual contrapeso para hacer frente a stos y as sucesivamente". 3. Existen as "leyes objetivas y generales para cualquier sistema de estados, es decir, leyes independientes de las voluntades particulares". 4. Los cambios de configuracin en el interior de u n sistema dado, o incluso el paso de u n sistema a otro, son imputables, en definitiva, tanto a las "leyes no menos objetivas e implacables del desarrollo econmico" c o m o a las "contradicciones de clases" cuyas repercusiones pueden modificar el papel de u n Estado en el sistema y, en consecuencia, el sistema m i s m o . Observaremos as que si Porshnev comparte, respecto a la dinmica internacional misma, los puntos de vista de historiadores y tericos occidentales pensamos aqu especialmente en Ludwig Dehio, en quien nos inspiraremos bastante por lo que a los siglos xvi y xvn se refiere, as c o m o en Morton Kaplan, tiene

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el, mrito de haberse esforzado por vincular formalmente esta dinmica con otros procesos sociales33. Si no insistimos demasiado en las divergencias de lenguaje ,y aadimos u n quinto punto referente a la retroaccin del sistema de. estados hacia las "contradicciones de clases" en el interior de algunos de ellos, c o m o ha hecho Theda Skocpol en su anlisis comparado de las grandes revoluciones, este, esquema ilustrara bien el pensamiento que guia el anlisis siguiente24. V a m o s a repasar rpidamente las transformaciones que, mediado el siglo xvii, condujeron a la aparicin de u n sistema interestatal de tipo particular: el que ha sido caracterizado por la expresin "equilibrio de las potencias". Los procesos de monopolizacin habanse traducido, durante la segunda mitad del siglo xv, en la aparicin en la parte occidental del continente de dos conjuntos territoriales desmesurados en comparacin con todos los dems: por una parte Francia, que tras haber recobrado los dominios ingleses del suroeste haba destruido tambin el Estado borgon, cuyas posesiones haba absorbido (salvo los Pases Bajos), y contaba con una poblacin de quince millones; por otra parte el conjunto espaol, que pese a los esfuerzos de Francia se haba constituido en 1469 sobre las bases de la unin personal de las coronas de Castilla y de Aragn cuando ya esta ltima era una amalgama compleja y cuyo nmero de sbditos ascenda a siete millones. Consolidados sus respectivos aparatos estatales en el conjunto espaol se trata sobre todo de Castilla, los dos grandes n o tardaron en enfrentarse en Italia, antiguo campo de eleccin de las luchas entre el imperio y el Papado, apuesta m u y tentadora por su riqueza econmica y su debilidad estratgica (debida sta a la estabilizacin de los conflictos regionales, hacia la mitad del siglo xv, en u n equilibrio constituido por media docena de conjuntos polticos de talla exigua). Despus de dos dcadas de conflictos (1494-1516), durante las cuales entran tambin en juego el imperio, fortalecido con la adquisicin de los Pases Bajos borgoones e Inglaterra, los dos actores principales haban llegado casi a u n equilibrio. L a particin de la pennsula itlica en dos pareca la solucin m s probable. Sin embargo, la eleccin del rey de Espaa c o m o emperador en 1519 vena a alterar la situacin de arriba abajo: la aparicin de una superpotncia de tal envergadura permita contemplar la reconstitucin de u n imperio universal que englobaba la cristiandad occidental entera. Destacaremos de pasada que en este m o m e n t o crtico el xito inesperado de las expediciones ultramarinas emprendidas por la corona de Castilla daba a los Habsburgo una ventaja enorme: no slo la extraordinaria aportacin financiera del botn amerindio desempe u n papel importante en la eleccin c o m o emperador de Carlos I de Espaa, sino que las oportunidades abiertas por estas empresas atrajeron hacia su campo a los emprendedores genoveses y alemanes, es decir al capitalismo internacional, para el cual el conjunto habsburgus constitua, por su capacidad estratgica para llevar a buen fin sus proyectos, el mejor mbito de inversiones concebible.

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Las actividades de los Habsburgo en Europa y en las Indias Occidentales se respaldaban mutuamente: tras haber obtenido, por su prioridad y merced al apoyo de u n Papa sometido, el monopolio casi absoluto de la colonizacin del Nuevo M u n d o , utilizaron luego las ventajas as allegadas en la persecucin de sus ambiciones europeas al tiempo que sus triunfos europeos fortalecan su posicin ultramarina, retrasando u n siglo entero la penetracin de los dems estados europeos en la periferia. Incluso Portugal y sus posesiones fueron incorporados, pasado un tiempo, al gigantesco conjunto que se elaboraba. Este nexo ntimo entre lo que aconteca en la liza europea y en el m u n d o ultramarino explica igualmente la inversin del proceso de construccin imperial en el siglo siguiente: fueron, en efecto, las repercusiones de la derrota del proyecto hegemnico en Europa las que provocaron la disgregacin del monopolio espaol de ultramar, contribuyendo as a dar a la periferia una estructura que reflejaba la evolucin de la propia Europa hacia u n sistema multiestatal. Luego veremos c m o una organizacin semejante de la periferia contribua a su vez a esta tendencia. Si el imperio universal no se realiz en Europa en el siglo xvi, n o hay que buscar la causa en el mbito del determinismo socioeconmico. Es a la resistencia francesa a la que ha de atribuirse en primer lugar el fracaso de este proyecto, resistencia que en s misma n o se explica en absoluto por la posicin de Francia en la "economa-mundo" en vas de transformacin, puesto que en el m o m e n t o crtico Francia se hallaba precisamente en desventaja con relacin a ella. H a y que volverse, pues, hacia la capacidad estratgica en s, es decir, la fuerza armada que poda movilizar Francia a partir de la organizacin poltica que haba forjado la monarqua en el siglo precedente. Si la derrota de Pava demuestra, sin duda, que esta fuerza no bastaba, la poltica que Francia emprendi con posterioridad corrobora nuestra hiptesis respecto a la relativa autonoma del factor estratgico. E n efecto, amenazada por los Habsburgo en tres frentes, y casi totalmente privada de aliados europeos, Francia recurri al apoyo del enemigo histrico de la Europa cristiana. Hacia 1525, Francisco I inici negociaciones con Solimn el Magnfico, y fueron sus enviados quienes instigaron el avance turco que culminara con el sitio de Viena cuatro aos despus25. Esta ampliacin del teatro de los conflictos modificaba profundamente la situacin, ya que ahora era el imperio el amenazado en sus dos extremidades y Francia poda sacar partido de la posicin que ocupaba con relacin a su centro. Recordemos asimismo, de pasada, que Francia n o vacil tampoco en respaldar a los prncipes alemanes contra el emperador, c o m o hiciera el imperio en el siglo anterior en la lucha que sostenan algunos prncipes contra la monarqua francesa. Resultado de estas interacciones, cuyas lneas de mayor incidencia hemos descripto aqu, fue el restablecimiento de u n cierto equilibrio hacia la mitad del siglo xvi. Pero c o m o coinciden en reconocer los historiadores, entre ellos F . Braudel, los dos antagonistas habanse extenuado mutuamente con sus conflictos26. Aqu es donde constatamos la utilidad de la nocin de "retroaccin"

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que habamos aadido al esquema de Porshnev: fueron, efectivamente, las repercusiones de los procesos engendrados a partir de los conflictos interestatales las que provocaron, de una parte y de otra, sendas crisis al nivel de lo que los marxistas denominan "contradicciones de clases", trmino que recubre aproximadamente lo que nosotros designamos "intercambios interestructurales internos". Francia se vio as desgarrada por conflictos religiosos mientras la rama espaola de los Habsburgo hubo de hacer frente a la rebelin de los Pases Bajos, sntoma tanto c o m o causa de los obstculos que se oponan a la extensin del absolutismo ibrico m s all de su cuna primitiva, Castilla. U n a vez ms, fue de los intersticios del callejn sin salida de donde surgieron, sobre el tablero de ajedrez de Europa, dos actores cuya presencia contribuy de manera decisiva a la evolucin de la configuracin internacional. Inglaterra, rechazada hacia las Islas Britnicas y protegida de demasiadas injerencias extranjeras durante la primera mitad del siglo xvi por la lucha de los dos poderes grandes, se diferenciaba de los dems Estados por el hecho de que en adelante goz de la posibilidad de escoger entre la guerra y la paz. L a variable en que se traduca para ella la configuracin estratgica haca que su proteccin pudiera estar asegurada por laflota;pero resultaba que el desarrollo de semejante instrumento de poder tambin le confera, dentro del sistema interestatal, una potencia desproporcionada con relacin a la que poda movilizar a partir de una poblacin reducida y una riqueza m u y limitada. Volveremos a ocuparnos de la significacin de esta variable en el desarrollo poltico de este pas. Al nivel del sistema internacional, la guerra martima reduca a unos das o incluso unas horas, las crisis que, en tierra, podan alargarse a varias dcadas27. As que la derrota de Espaa por Inglaterra en 1588 constituy u n punto de inflexin decisivo en la evolucin del sistema, consolidando la solucin m s probable del conflicto europeo, es decir el mantenimiento de u n sistema multiestatal28. E n lo inmediato, esta situacin facilit especialmente el surgimiento de otro actor, enteramente nuevo ste: las Provincias Unidas. E n efecto, c o m o los recientes trabajos de G . Parker ponen de manifiesto, la evolucin de la insurreccin de los Pases Bajos hacia la independencia de una parte de la regin slo puede explicarse por las trabas estratgicas impuestas a Espaa durante los ochenta aos de esfuerzo en los que breg para sofocar la revuelta, empezando por la derrota naval de 1588 o incluso tal vez por la presin turca ejercida en el Mediterrneo en el curso de los decenios precedentes29. L a causalidad obra aqu en los dos sentidos: la insurreccin facilit la victoria inglesa, que aseguraba u n apoyo para los rebeldes; estos hechos reducan la libertad de accin de Espaa, lo que facilit la resolucin de las guerras de religin en Francia y permiti enseguida a este pas hacer su reaparicin en la palestra internacional, circunstancia que favoreca a Inglaterra y a los rebeldes holandeses, y as sucesivamente. A finales del siglo xvi, Espaa se encontr as frente a tres adversarios europeos, adems del imperio otomano, y n o tuvo m s salida que tratar sucesiva-

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mente con cada uno de ellos. Esta fue la seal de la gran rebatia de ultramar. Si bien el conjunto ibrico consigui salvaguardar la mayor parte de su imperio americano, Inglaterra, las Provincias Unidas y al cabo de algn tiempo Francia, lograron poner pie en las Indias Occidentales (incluido el Brasil) y en el norte de Florida. Los holandeses se introducan tambin en Asia a expensas de Portugal30. U n a parte importante del m u n d o exterior se transformaba de este m o d o en periferia explotada por Europa. Sin embargo, los mercaderes y colonos europeos n o podan penetrar ms que all donde gozaban de la proteccin militar y naval de sus gobiernos, n o slo frente a los autctonos o emprendedores n o europeos ya establecidos en tal o cual zona, sino tambin respecto a sus competidores europeos. D e tal suerte, la formacin de la nueva "economa-mundo" n o puede atribuirse exclusivamente a la dinmica inexorable del capitalismo; la fuerza de disuasin que la organizacin estatal de los europeos les permita movilizar contribua al xito de sus mercaderes y con ello al ascenso del propio cristianismo. M . Howard nos sugiere c m o , en sentido inverso, la divisin de la periferia en zonas controladas por cada uno de los antagonistas fortaleca la tendencia al desarrollo de u n sistema estatal en Europa misma. Segn l, en una poca en que la guerra, evolucionando a la par de las transformaciones m s generales que sufran las sociedades europeas, era cada vez ms u n quehacer de mercenarios ("no hay dinero, n o hay suizos"), los medios que los combatientes podan movilizar en el interior de sus pases eran m u y reducidos. Los banqueros que haban sostenido a los prncipes durante las dcadas anteriores haban ido a la quiebra por la insolvencia de sus clientes, que an no haban implantado sistemas fiscales que permitiesen efectuar una sangra constante de la riqueza de sus sbditos; stos, por otra parte, todava n o haban acumulado riquezas a la escala necesaria para la financiacin de campaas ahora prolongadas e indecisas. "As, la capacidad de sostener la guerra y de mantener con ello el poder poltico en Europa, en el curso del siglo xvn se hizo cada ms ms dependiente del acceso a la riqueza extrada del m u n d o extraeuropeo o creada por el comercio derivado, a fin de cuentas, de esta riqueza"31. Por sugestiva que parezca, esta hiptesis precisara algunas matizaciones, ya que es evidente que la situacin no era la misma en todos los momentos y en todos los casos. Entre los actores que desempearon u n papel poltico y militar de primer orden durante la primera mitad del siglo xvii, ni Francia ni Sucia, por ejemplo, disfrutaron de semejante provisin. Esto contribuira quizs incluso a explicar que los apremios internacionales llevaran precisamente al Estado, en estos dos casos, a ejercer una presin ms fuerte respecto a la sociedad interior, iniciando as los ciclos que se tradujeron en la institucionalizacin del absolutismo en el pleno sentido de la palabra. E n definitiva, apenas si haba en ese m o m e n t o en Europa ms que dos actores para los cuales el m u n d o extraeuropeo constitua ya una fuente importante de riqueza: eran la rama espaola de los Habsburgo, que domin tambin Portugal hasta 1640, y las Provincias Unidas. Pero si n o

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puede caber duda alguna de que esta aportacin incrementaba de manera m u y general el poder militar de cada uno de ellos, y en consecuencia su posicin en el sistema interestatal, incida de forma m u y distinta en la configuracin interior de cada uno y contribua as a la formacin de estructuras polticas diferentes. Del lado espaol, la riqueza extrada del m u n d o extraeuropeo serva sobre todo a la monarqua castellana, permitindole cierta autonoma en la prosecucin de sus proyectos con respecto a Aragn y a los Pases Bajos meridionales; de esta manera contribua al mantenimiento de u n absolutismo m u y poderoso en apariencia pero, en realidad, cada vez m s desprovisto de sustancia, y que, al n o estimular una transformacin profunda de la sociedad, dej en seguida de desarrollarse32. E n cambio, en el caso de las Provincias Unidas, serva sobre todo a los comerciantes la "sociedad civil" si se quiere, permitindoles evitar que los apremios resultantes de la lucha secular por la independencia nacional despus de Espaa, fue Francia la fuente principal de peligro desataran los ciclos de transformacin que conducen a la constitucin de u n Estado de tipo absolutista. Organizndose en confederacin oligrquica, esta sociedad hizo de la guerra una actividad especializada que confi a "subcontratistas" dirigidos por la Casa de Orange-Nassau, aplicando a la misma innovaciones de igual gnero que las que aseguraron a este pas u n despegue econmico espectacular en el siglo xvii, es decir, sobre todo, u n mtodo de inversin con alto coeficiente de capital33. Es, efectivamente, ah y en ese m o m e n t o cuando se produce la "revolucin militar", cuya carrera se proseguira a todo lo largo del siglo xvii en Sucia, en Francia y en el electorado de Brandeburgo. H o w a r d destaca a este respecto que los ejrcitos de las Provincias Unidas constituan la gran excepcin en el deplorable estado de los ejrcitos mercenarios de la poca; aquellos eran excepcionalmente eficaces "por la sencillsima razn de que se les aprovisionaba y pagaba puntualmente". Las rentas de los comerciantes permitan a sus agentes militares n o slo seleccionar a los mercenarios m s calificados, sino asegurarse sus servicios sobre la base de u n sueldo anual. Esta profesionalizacin facilitaba el lanzamiento de innovaciones tcticas, c o m o formaciones de mosqueteros que permitan u n fuego m u c h o m s eficaz, y el empleo del atrincheramiento, actividad que todos los dems mercenarios desdeaban pero que aumentaba enormemente la potencia defensiva. E n sentido m s general, sus xitos econmicos permitan a la sociedad mercantil subvenir al m i s m o tiempo, sin hallarse en la obligacin de aumentar la presin del fisco y del reclutamiento, a las enormes inversiones que exigan la construccin de una lnea de fortificaciones sin igual y de unaflotaque tambin se profesionalizaba. N i qu decir tiene que a su vez esta flota contribua n o poco a consolidar la posicin que las Provincias Unidas se haban labrado en la periferia. Si el Tratado de Westfalia, que puso fin a la guerra de los Treinta A o s , consagr la cristalizacin de u n equilibrio europeo y el reconocimiento de derecho

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de la soberana de los Estados constituidos, este equilibrio mismo se mantena merced al juego de mecanismos conflictuales nacidos sobre todo de la tensin bipolar entre Borbones y Habsburgo. As, la segunda mitad del siglo xvn, con la que vamos a concluir este bosquejo del sistema interestatal a fin de volver a los cambios internos que acompaaron su formacin, se distingui por el desafo al equilibrio que constitua la bsqueda por parte de Francia de una situacin preponderante frente a la rama espaola de los Habsburgo, es decir, n o slo Espaa misma sino tambin los Pases Bajos espaoles. A l mismo tiempo, los diversos motivos que haban inspirado la expansin europea en ultramar durante los dos siglos precedentes se simplificaban en torno a la bsqueda de los medios necesarios para el fortalecimiento del poder de los Estados que se enfrentaban en Europa. Si los holandeses, tras haberse metido a la fuerza en una u otra red comercial, desarrollaban u n sistema econmico que les permita obtener beneficio de una particin ulterior del botn, los ingleses y los franceses se esforzaban por construir sistemas comerciales que se excluan mutuamente y que por tanto slo podan mantenerse mediante la fuerza. D e ello se sigui una extensin del conflicto hasta una escala cuasi global y a cuyo trmino la guerra naval tornbase cada vez ms decisiva. E n un primer m o m e n t o , las pretensiones francesas indujeron a las potencias martimas y protestantes el conjunto anglo-escocs y las Provincias Unidas a zanjar las diferencias hijas de su rivalidad comercial y a coligarse a fin de impedir la eliminacin de su enemigo secular, cuya potencia ya disminuida les amenazaba menos que la del imperio en vas de construccin. Sin embargo, en u n segundo m o m e n t o , Francia pudo sacar partido de esta misma rivalidad a fin de obtener el apoyo britnico en una empresa que tena por objetivo la eliminacin pura y simple de las Provincias Unidas. Estas, valindose de su organizacin defensiva, no slo consiguieron resistir a la invasin sino que m u y pronto pudieron sacar partido, a su vez, de las tensiones internas que desgarraban a Gran Bretaa para dar la vuelta a la situacin y prestar ayuda a los que en este pas se oponan a la evolucin poltica conducente a hacer de l u n satlite de Francia y transformarlo en monarqua catlica de tipo absolutista. L a asociacin de la Gran Bretaa y de las Provincias Unidas bajo la direccin de Guillermo de Orange, el cual, "impedido de gobernar c o m o monarca en Holanda se convirti en u n hombre de Estado europeo", constitua el polo principal de una alianza de todos los Estados amenazados por la hegemona francesa, incluido el Vaticano. L a derrota naval de Francia frente a L a Hague (1692) aseguraba la supervivencia del nuevo rgimen ingls y confirmaba la tendencia multiestatal del sistema, c o m o la destruccin de la armada Invencible u n siglo antes. Empero, Francia n o haba desistido de sus ambiciones y pronto volvi a tomar la iniciativa, haciendo revivir as u n conflicto que se extendi rpidamente a nivel global. Merced a su impulso, Inglaterra subi al nivel de potencia mundial mientras, por otra parte, Rusia suceda al imperio otomano y a Sucia en losflancosoriental y septentrional

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del sistema interestatal europeo. L a preponderancia de Inglaterra le permita dirigir el juego imponiendo una poltica de equilibrio a las potencias continentales. C o m o n o vea ninguna ventaja en reemplazar la hegemona francesa por la del imperio austraco, no tena inters en eliminar a Francia y negoci con ella una paz separada en 1713; el imperio se vio obligado a adherirse a la nueva configuracin u n ao m s tarde. C o m o subraya tambin Howard, si bien fue la mayor capacidad de las potencias martimas para asegurarse mediante la explotacin de la periferia los recursos financieros necesarios al sostenimiento de u n inmenso esfuerzo estratgico lo que prevaleci durante el periodo 1689-1713, sta fue igualmente la hora en que se desarroll, en una medida jams alcanzada hasta entonces, u n mtodo alternativo de asegurrselos, es decir, "la creciente capacidad de los gobiernos europeos para controlar, o al menos para sonsacar, la riqueza de la comunidad y para crear a partir de ella mecanismos, burocracia, sistemasfiscales,fuerzas armadas, que les permiten llevar todava m s lejos su control sobre la comunidad." Y a con anterioridad a 1700, "se haba puesto en funcionamiento el esquema esencial: el de u n aparato estatal capaz de manejar una fuerza h u m a n a en accin permanente y de mantenerla tanto en tiempo de guerra c o m o en tiempo de paz; fuerza constituida en s misma por una jerarqua coherente de hombres imbuidos de una subcultura distinta"34. Si todos los Estados europeos se transformaron con ello sin excepcin, examinemos ahora c m o pudieron cuajar importantes variaciones en el crisol c o m n de estos dos siglos de interacciones.

L a dinmica de la interfaz en Francia e Inglaterra

Y a nos hemos referido a las contibuciones de la variable internacional al decaimiento de la monarqua francesa en la segunda mitad del siglo xvi, as c o m o a la ulterior preservacin de la integridad territorial de este pas. Si las guerras de religin concluyeron con la reafirmacin de u n Estado real, del cual Pars lleg a ser centro valedero, nada permitira an imaginar que Francia se convertira, durante el siglo siguiente, en el modelo m i s m o del Estado absolutista. Recordemos, por ejemplo, que el Edicto de Nantes consagraba la existencia de u n verdadero archipilago de autonoma en el interior del Estado, situacin sta tan inusitada que H u g o Grotius, en 1625, dedicaba su De Jure a Luis XIII en homenaje al m s tolerante de los monarcas, y que las regiones perifricas, c o m o la Bretaa, conservaban an sus instituciones propias. L a debilidad de Francia impona una poltica pacfica y el mantenimiento de la paz facilitaba las economas administrativas: Sully consigui duplicar las rentas reales sin recargar demasiado el aparato estatal. Sin embargo, la demostracin de que la accin concertada de los dos Estados Habsburgo les permita dominar Europa entera pronto oblig a Francia

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a interponerse. Desde el comienzo de su intervencin militar y diplomtica en la guerra de los Treinta A o s , Richelieu hizo cuanto pudo por construir una mquina administrativa racionalizada que permitiese la intervencin real en todo el pas y pusiera fin a la sociedad consociacional liquidando las fortalezas hugonotes. C o m o Francia, pese a los esfuerzos del cardenal, n o haba conseguido an implantarse en la periferia ultramarina, su poltica extranjera haca ineludible el aumento repentino y enorme de la cargafiscal:y, en efecto, en u n decenio, a partir de 1630, sta se cuadruplic35. L a intervencin de Francia, indirecta al principio mediante los subsidios concedidos a Sucia los cuales, dicho sea de paso, unidos a los que este pas obtena de Rusia, contribuyeron n o poco a la construccin de u n Estado fuerte emprendida por Gustavo Adolfo y la utilizacin de mercenarios alemanes, termin con la presencia de.grandes ejrcitos franceses sobre el terreno36. L a necesidad de improvisar tal ejrcito, que la muerte de Gustavo Adolfo haca urgente, fue lo que dio lugar a la innovacin decisiva para la ulterior evolucin del sistema poltico francs: la creacin de una burocracia civil para administrarlo, "realizacin extraordinaria si tenemos en cuenta que en esta poca n o exista ninguna burocracia formal para administrar nada" 37 . Los apremios militares facilitaron la imposicin de la intendencia en las regiones invadidas o amenazadas; se desplegaron regularmente las tropas reales hacia el interior para respaldar las exigencias del poder central, contribuyendo m s generalmente la expansin del aparato administrativo al surgimiento de una nueva formacin social, la nobleza de toga, a la que unnimamente suele atribuirse u n papel crtico en la construccin del sistema absolutista francs. Al igual que lo ocurrido a mediados del siglo precedente, las repercusiones de u n largo periodo de conflictos internacionales cruentos y costosos exacerbaron las tensiones internas y contribuyeron a desencadenar una crisis general de las sociedades europeas, cuya manifestacin en Francia fue la Fronda. Tras esta laguna, la evolucin se aceler con la subida al poder de Luis X I V , para quien, segn Perry Anderson, el absolutismo no era un fin en s m i s m o sino algo destinado a servir a la expansin militar. C o m o an no haba efectuado muchos avances en el tablero ultramarino, Francia se volva con perfecta lgica hacia la conquista de u n centro europeo que pareca vulnerable por la exigidad de su territorio y de su poblacin, as c o m o por su dbil grado de estratificacin. Tras una dcada de preparativos internos, incluida la reorganizacin departamental de los ministerios los de marina, guerra y asuntos exteriores entre ellos, as c o m o el perfeccionamiento de la intendencia, reorganizacin que permiti doblar una vez ms la renta neta de la monarqua, se produjo la invasin de Holanda con todas sus consecuencias. Durante el reinado de Luis X I V los efectivos del ejrcito real se decuplicaron, de los 30 000 50 000 en que se cifraban a su ascenso al trono, a los 300 000 que se contaban hacia 1713. Anderson, reasumiendo aqu los trabajos de Goubert y de Mousnier, subraya que el crecimiento de u n aparato militar semejante significaba "el desarme definitivo de la nobleza provincial"

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tanto c o m o "la capacidad de reprimir rpida y eficazmente las rebeliones populares"38. L a propia cultura francesa se transform con ello: a la "curializacin de los guerreros", sobre la que Elias insiste m u c h o c o m o mecanismo del absolutismo real, vena ahora a emparejarse la "belicizacin de la sociedad", que se manifestaba n o slo en la transformacin de las normas que revela Michel Foucault, sino tambin en la invencin de u n nuevo urbanismo, el de las plazas fuertes39. Es, sin embargo, en el mbito prosaico de lafiscalidaddonde mejor se advierten las consecuencias profundas de las presiones sistemticas impuestas por la variable internacional. El aumento gradual en la escala de los conflictos internacionales hacia las postrimeras del siglo se tradujo en u n incremento paralelo de los gastos del Estado francs, que de 1689 a 1714 alcanzaron a casi cinco millones de libras (300 millones de libras esterlinas), es decir, m u y poco menos que los gastos conjugados de los tres miembros principales de la coalicin adversa40. Sin contar el servicio de la deuda pblica que haba ocasionado ya, la guerra absorba hacia el final del reinado entre las dos terceras y las tres cuartas partes del gasto pblico. C o m o cerca de la mitad del reino estaba exenta de tributacin consecuencia de la institucionalizacin de opciones anteriores referentes a la nobleza y a la Iglesia, que n o podan ser recusadas so pena de poner el rgimen en peligro, los impuestos recaan pesadamente sobre la masa de la poblacin sometida adems al servicio militar generalizado, n o cubriendo todo ello m s que el 30 por ciento de los gastos. Pese a la tendencia a la institucionalizacin de burocracias centrales especializadas, las trabas del sistema poltico impedan al Estado aplicar este mtodo al terreno esencial de las recaudaciones, quedando retrasado a este respecto con relacin al centralismo estatal realizado por el Reino Unido. C o m o el mecanismo de la ferme (contrata para la recaudacin de impuestos) se adaptaba mal a la presinfiscalacrecentada, la renta global que sacaba el Estado francs de los impuestos indirectos disminuy probablemente en el curso del conflicto. Dados los lmites de lo que de este m o d o poda extraerse de la sociedad, el Estado hubo de recurrir al emprstito. M a s , frente al deterioro inexorable de su crdito, ste costaba cada vez m s caro. Privado, por otra parte, de las plazas extranjeras dominadas por sus enemigos, se aventur, pues, cada vez m s hacia la venalidad. Alfinalde la guerra, la cuanta global de la deuda sobrepasaba lo que el Estado poda esperar de treinta aos de recaudaciones ordinarias, y los solos gastos y comisiones que de ello resultaban absorban casi su total anual. Los problemas creados por este callejn sin salida no se resolvieron nunca verdaderamente: a la terminacin del conflicto, el aparato estatal m s pesado del m u n d o n o funcionaba ya m s que para mantenerse en pie. Podra tambin seguirse paso a paso la influencia de las imposiciones resultantes del papel que asumi Francia dentro de la configuracin internacional en la solucin final del problema protestante, antes, durante y despus de la revocacin del Edicto de Nantes (1685), as c o m o en la evolucin de los lazos entre el centro estatal y las periferias territoriales, m u y bien ilustrada por el caso

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de Bretaa. Al comienzo del reinado de Luis X I V , esta provincia gozaba an de una amplia autonoma, administrada por sus estados, pudiendo comerciar libremente con los pases extranjeros, entre ellos Inglaterra, su principal asociada. Por iniciativa de Colbert se cre Brest de arriba abajo c o m o gran puerto militar de la flota de poniente. Al adquirir as la provincia una importancia estratgica extraordinaria, el rey n o poda ya permitirse n o tenerla bien en su m a n o . L a Bretaa se rebel durante la guerra de Holanda (1675) ante la introduccin de nuevas obligacionesfiscales(se trataba del papel timbrado) sin consultar a los estados. C o m o quiera que el movimiento se extendi a u n levantamiento m s general contra el rgimen seorial y el reclutamiento, el movimiento fue brutalmente reprimido. Fue u n preludio del fin de la autonoma regional; tras unos comienzos difciles, los intendentes establecidos en 1689 en Rennes consiguieron imponer, sin el visto bueno de los estados, la capitacin y el dcimo, los dos nuevos impuestos creados por las necesidades de la guerra. L a Bretaa pasaba a ser administrativamente una provincia c o m o las dems, y con ello iniciaba tambin su declive econmico. E n efecto, al haber cerrado Pars el reino a los paos ingleses mediante unos aranceles prohibitivos, Inglaterra se apart rpidamente de sus proveedores bretones y la propia guerra martima asest al comercio basado en la industria regional u n golpe del que n o volvera a recuperarse nunca. U n a vez m s , de las dos Francias posibles, los apremios del sistema internacional incitaban al Estado a dar preferencia a la continental41. Sin considerar aqu la guerra c o m o fuente nica y singular de causalidad, adoptaremos el anlisis de Roland Mousnier 42 , que encuadra en el que nosotros hemos bosquejado a partir del concepto de "ciclos", sugerido por Finer. L a guerra haca necesario el ejercicio de una exaccinfiscalque iba m u c h o m s all de los que los sbditos del rey consideraban legtimo; estas presiones contribuan a provocar explosiones, obligando as al gobierno real a volver hacia el interior la fuerza armada de que dispona, pero le induca igualmente a fomentar el desarrollo econmico a fin de aumentar la materia imponible. Si bien es verdad que la guerra no fue permanente entre 1625 y 1789, ello no obsta para que los gobiernos adquiriesen, durante los periodos de conflicto, unos hbitos que persistan cuando tornaba la paz, asumiendo con ello u n aspecto desptico y tirnico que acab provocando una crtica de la monarqua y de la sociedad. Recordemos, en suma, algo m u y evidente: a partir de las repercusiones de una guerra cuyo costo sobrepasaba la capacidad del sistema, iba a iniciarse la crisisfinaldel anden rgime. N o hay que atribuir a la insularidad de Inglaterra, considerada c o m o dato geogrfico, el encadenamiento de los procesos que contribuyeron a la evolucin tan diferente del sistema poltico ingls, sino a la forma en que esa insularidad se imbricaba, en una poca concreta, dentro de una configuracin interestatal particular, transformndose as en elemento de una variable con relacin al conjunto interno. Es m u y notable que las interpretaciones, por lo dems variadsimas, de historiadores c o m o L . Stone, C . Hill o P . Anderson, coincidan casi

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por completo en cuanto al punto de partida de su originalidad: si bien es verdad que Inglaterra experiment, en los albores de la poca moderna, u n impulso centralizador tan fuerte c o m o el que se manifestaba entre los Estados continentales, tal impulso no condujo a la institucin d u n ejrcito real permanente. Esta laguna del aparato de la monarqua impuso lmites m u y severos a la accin ulterior de dicha monarqua, cualesquiera que fuesen los proyectos polticos de tal o de cual soberano. Por lo dems, no cabe duda que era la posicin de Inglaterra con relacin a la configuracin internacional lo que haca posible la persistencia de esta laguna. Es preciso dirigir la mirada m s all del establecimiento precoz de una institucin parlamentaria, hacia el contexto internacional ntegro de la Europa del renacimiento: durante la primera mitad del siglo xvi, mientras Espaa y Francia se enzarzaban en una lucha cuya dinmica las empujaba inexorablemente a convertirse en mquinas de guerra, Inglaterra, al no estar directamente amenazada, n o precisaba de ejrcito, ni siquiera de marina para defenderse. Compartiendo empero las ambiciones de las otras monarquas europeas, los Tudor intervenan en el continente en 1512-14, en 1522-25 y nuevamente en 1543-46. M a s c o m o no podan movilizar sino una fuerza m u y modesta en comparacin con la que desplegaban los continentales, las campaas de los Tudor les costaban m u y caro sin reportarles triunfos apreciables. L . Stone precisa m u y bien el carcter estructural de los lmites impuestos a su accin: por una parte, dado el parmetro demogrfico, la corona inglesa no poda organizar una gran fuerza m s que recurriendo a mercenarios extranjeros, sobre todo italianos y alemanes; por otra parte, dependa estrechamente de lafiscalidadque le era consentida, ya que n o haba podido explotar recursos directos, c o m o el oro y la plata de que dispona la corona de Espaa, la sal de la monarqua francesa, ni siquiera el cobre de la sueca43. As, slo vendiendo la mayor parte del patrimonio eclesistico, del que recientemente se haba adueado, pudo la monarqua inglesa emprender las campaas de 1543-46. Pero esta opcin constitua u n viraje decisivo para eJla, por sus consecuencias inesperadas: no slo no le quedaba ya a la corona, c o m o rentas independientes de la voluntad parlamentaria, m s que lo ineludible a sus necesidades en tiempo de paz, sino que la venta de los "bienes nacionales" contribua tambin al surgimiento precoz de una nueva formacin social. Era la gentry, cuyo peso en la sociedad inglesa ira en lo sucesivo en contra de una transformacin de tipo absolutista, reduciendo las posibilidades de un ulterior desarrollo de la monarqua sin el Parlamento. L a monarqua se haba metido en un callejn sin salida: poda subsistir con unas rentas mnimas mientras no levantara ejrcito; pero si lo haca, verase obligada a dirigirse al Parlamento, que aprovechara la ocasin para manifestarse contra toda veleidad de construccin de u n poder absolutista. N o era ste el caso, sin embargo, en lo tocante a la construccin de unaflota,que, durante la segunda mitad del siglo xvi, no slo se haca necesaria para la defensa del territorio, sino que serva tambin a la ambicin, c o m n a la

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monarqua y a las clases dirigentes inglesas, de abrirse paso en la periferia ultramarina en vas de formacin. Por su carcter m i s m o , tal instrumento estratgico no poda ser dirigido hacia el interior. A partir d estos datos n o es ya difcil comprender c m o la crisis europea de mediados del siglo xvii se manifest en Inglaterra en forma de u n debilitamiento de la monarqua de los Estuardo, seguido de una revolucin. Durante las primeras dcadas del siglo, en el mbito de la poltica exterior, los Estuardo no se alejaron demasiado de la tradicin establecida por sus predecesores. El peligro espaol haba quedado reducido con la paz de 1604; Francia sala de sus guerras civiles debilitada y prudente; las Provincias Unidas constituan una potencia protestante y amiga; Escocia, tambin protestante, haba sido incorporada a la corona inglesa; y, a partir de 1618, el ascenso fulgurante de la Sucia de Gustavo Adolfo aseguraba en el continente cierto equilibrio entre catlicos y protestantes, cuya dinmica conflictual apartaba a los beligerantes de las islas Britnicas. Favoreciendo una poltica de atrincheramiento bajo la proteccin de una flota que serva tambin a las actividades de los mercaderes-aventureros y de los inversores que los sostenan entre ellos la propia corona, esta configuracin segua sin deparar ningn pretexto para la formacin, de u n ejrcito real. E n ausencia de ste, el Estado n o se senta tampoco incitado a emprender la construccin del aparato burocrtico que la extraccin de los recursos h u m a n o s y financieros necesarios al sostenimiento de tal ejrcito implicaba, c o m o hemos visto en el caso francs. Por eso, en el m o m e n t o en que la monarqua de los Estuardo intent comprometerse en la corriente poltica europea, tratando de hacerse lo m s autnoma posible respecto al Parlamento y esforzndose por integrar Inglaterra y Escocia en u n conjunto unificado, result que se hallaba desprovista de los dos elementos clave de todo poder absolutista: u n ejrcito permanente que poder utilizar contra sus subditos y una burocracia local pagada por el centro con la que pudiese contar11. Es significativo que la crisis se desencadenara a partir de una revuelta escocesa, cuando el rey y su arzobispo se empearon en imponer al clero de este pas la forma de organizacin religiosa del Estado ingls, lo que al mismo tiempo pareca amenazar a una nobleza cuyo podero se haba fundado en la adquisicin de los bienes eclesisticos. Pasaremos aqu sobre el interludio de las guerras civiles, alfinalde las cuales se constituy el absolutismo, sobre todo militar, de Cromwell, cuyo poder coercitivo se fundaba en unafiscalidadcinco veces m s elevada que bajo la monarqua y que fue desmantelado, tras la muerte del protector, por la huelgafiscalde Londres. As, una situacin semejante a la que contribuyera al derrumbamiento de la monarqua en 1638-42 conduca ahora al resultado contrario, a su restauracin. Poco despus de la restauracin, la tensin entre el proyecto absolutista, del que los Estuardo n o se desaferraban, y las formaciones sociales que propugnaban la evolucin hacia un rgimen parlamentario, se manifestaba simultneamente

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en poltica interior y en poltica exterior, pues las opciones que en cada una de estas esferas se segua eran complementarias. A riesgo de simplificar u n poco, podra decirse que, dada su falta de medios iniciales, la monarqua n o poda fortalecer su poder m s que apelando a un apoyo exterior que, en ausencia de alternativas, haba de ser el de Francia. Esto implicaba la persecucin por parte de la monarqua de una poltica extranjera contraria a los intereses econmicos de los que apoyaban la tendencia parlamentaria, as c o m o de una poltica religiosa contrapuesta al que haba llegado a ser, desde haca ms de u n siglo, uno de los pilares de la identidad nacional. N o basta el equilibrio de las fuerzas interiores para explicar la solucin del conflicto, pues, pese a todo cuanto en el interior se opona a su proyecto, la monarqua, amparada tras el apoyo de la mayor potencia europea, n o anduvo m u y lejos de conseguir sus propsitos. Los que se oponan a esta tendencia lograron detenerla explotando las oportunidades ofrecidas por la configuracin internacional. D e esta manera, la cristalizacin de una diferenciacin decisiva de la morfologa del Estado europeo monarqua absoluta, monarqua parlamentaria se explica por la convergencia de los procesos internos y externos en la interfaz del caso m s crtico. Recordemos m u y brevemente el encadenamiento de los hechos45. Mientras que a partir de 1668 Inglaterra formaba con Holanda y Sucia una triple alianza contra Francia, su rey firmaba en 1670 u n acuerdo secreto con sta en el que se comprometa a declararse catlico cuando la situacin lo permitiera, obteniendo a cambio los subsidios necesarios para su liberacin de las coacciones parlamentarias. Pese a la bancarrota del Estado, Carlos II emprenda en 1673 una guerra contra las Provincias Unidas, en alianza con Francia, y dos das antes de declararla, decretaba una indulgencia para los catlicos (as c o m o para las minoras protestantes), mientras el Parlamento reafirmaba la supremaca anglicana. Revocado luego el Parlamento y suspendido durante casi todo el periodo 1674-79, el monarca haba llegado a depender m s que nunca de su protector extranjero. Entretanto, los adversarios del proceder de Carlos II multiplicaban los obstculos: esforzndose por desviar la poltica extranjera de su orientacin demasiado exclusivamente francesa, su propio ministro, Sir T h o m a s Osborne, negociaba el matrimonio de Maris, hija mayor del rey, con el prncipe Guillermo, el m u y protestante jefe de la casa de Orange y estatder de las Provincias Unidas, al tiempo que tomaba cuerpo u n movimiento para sustituir en el orden de la sucesin al catlico Jaime por el duque de M o n m o u t h , hijo ilegtimo del rey, pero protestante y de m s edad que Jaime. Tras haber revocado el Parlamento una vez m s en 1679, Carlos II exclua a M o n m o u t h de la sucesin, declarndose l mismo catlico in extremis en 1685. Al buscar la reconciliacin con el Parlamento en el m o m e n t o de su ascenso al trono, Jaime II sacaba partido de las amenazas de invasin el duque de Argyll en Escocia y M o n m o u t h en la propia Inglaterra para obtener por fin la constitucin de u n ejrcito real cuyos efectivos se elevaron en seguida a 30 000 hombres.

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Disfrutando, para su sostenimiento, del considerable aumento de los aranceles, consecuencia de la poltica sumamente proteccionista que las partes en presencia estaban de acuerdo en aplicar, el nuevo monarca no dependa tanto c o m o su predecesor de los subsidios franceses, que en ese m o m e n t o slo constituan ya una octava parte de las rentas anuales del gobierno. Se acercaba ahora m u y rpidamente el desenlace. Ingenindose por construir u n aparato con el que pudiese contar, el rey, contra lo dispuesto por las leyes, introdujo oficiales catlicos en el ejrcito, una gran parte del cual fue concentrada cerca de Londres y trat en vano de obtener la abrogacin de esas mismas leyes. Cuando, indignado por la revocacin del Edicto de Nantes, el Parlamento se esforz por retirar el instrumento militar de manos del rey mediante u n retorno a la milicia, fue definitivamente revocado. El rey fue entonces derecho a su objetivo: tras haber obtenido de magistrados a sueldo suyo una dispensa de las leyes que excluan a los catlicos de la funcin pblica, nombr sucesivamente a otros tantos catlicos c o m o gobernador de Irlanda, c o m o almirante de la flota real, e incluso en los santos lugares del anglicanismo tales c o m o las universidades de Oxford y de Cambridge. E n 1688, pese a la disminucin de los subsidios franceses, Jaime II se sinti lo suficientemente seguro de su xito c o m o para proclamar la completa emancipacin de la minora religiosa a la que perteneca, encerrando en la torre de Londres a los obispos anglicanos que se oponan a esta accin. E n el m i s m o m o m e n t o , el nacimiento de u n hijo varn alejaba a su hermana (protestante) de la sucesin y aseguraba la continuidad de su proyecto. Si bien es verdad que los tribunales contribuyeron a fortalecer la oposicin con su proclamacin de la inocencia de los obispos, fue la decisin tomada por el conde de D a n b y y respaldada por el obispo de Londres, de invitar a Guillermo de Orange a intervenir en Inglaterra, lo que dio la vuelta a la situacin. Pese a veleidades de compromiso con una parte y con otra, Guillermo desembarc por fin al frente de 11 000 hombres de infantera y 4 000 de caballera. L a nobleza y la gentry se unieron lentamente a esta fuerza ya de por s formidable, mientras los partidarios del rey desertaban en masa. Falto del apoyo de Luis X I V , que sostena una compaa en el Palatinado y que no poda siquiera oponerse al embarco de Guillermo, Jaime se vio obligado a licenciar a un ejrcito que se haba quedado sin paga y busc refugio personal en Francia. Alarmados por el peligro de levantamiento popular en Londres, u n grupo de pares pidi entonces a Guillermo que entrara en esta ciudad con su ejrcito a fin de mantener el orden. C o m o subraya Koenigsberger, no es pura casualidad que fuese u n prncipe de Orange, representante de un rgimen que se distingua especialmente de la tendencia absolutista, el que de esta suerte participara en la autntica fundacin de u n a monarqua parlamentaria en Gran Bretaa. Sin sujetarnos a referir con detalle los procesos tanto internos c o m o externos que convergieron para institucionalizar el nuevo rgimen, recordemos que si bien se reconoca la necesidad de un ejrcito nacional en u n m o m e n t o en que el

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rgimen no poda sobrevivir ms que oponindose activamente a la hegemona francesa, al convocarse este ejrcito en febrero de 1689,.el Parlamento impuso al rey la ley de amotinamiento. Esta ley fundamental no le permita mantener un ejrcito m s que por u n ao, a cuyo trmino la autoridad que ejerca sobre sus tropas deba ser renovada, lo que a su vez slo poda efectuarse compareciendo de nuevo ante el Parlamento. E n la misma lnea, la ley de 1701, al estipular que ningn soberano poda emprender guerra para la defensa de u n territorio extranjero, ni siquiera abandonar el pas sin el consentimiento del Parlamento, sealaba un primer paso constitucional hacia el control parlamentario de la poltica extranjera46. Eliminado el peligro de invasin francesa con la victoria de una flota inglesa reorganizada frente a L a Hague en m a y o de 1692, el Parlamento consolidaba su dominio limitando m u y estrictamente las. rentas de la corona, sin dejar por ello de contribuir a la centralizacin estatal con el abandono de la recaudacin de impuestos por contrata (ferm) y su sustitucin por la tesorera. Acentuaba la tendencia estratgica ya establecida, reduciendo los gastos del ejrcito por debajo de las aspiraciones del soberano en tanto que aumentaba el presupuesto de laflotapor encima de sus deseos. As, entre 1688 y 1713, la flota creci en un 40 por ciento en cuanto al nmero de unidades y en u n 60 por ciento en cuanto a tonelaje. Las divergencias entre Francia y Gran Bretaa se acentuaron en el curso del conflicto que las enfrent durante cerca de u n cuarto de siglo. C m o este Estado, pese a todas las desventajas que sufra, y con unas rentas ordinarias que al final del periodo de los Estuardo no excedan del cincuenta por ciento de las de Francia, consigui n o slo mantenerse en la lucha, sino aun eventualmente triunfar sobre una nacin m u c h o ms rica? Observemos en primer lugar que el Estado britnico hizo frente a unos gastos que se elevaron a cerca de dos millones de libras esterlinas al ao antes de la revolucin, a 72 millones para el periodo comprendido entre 1689 y 1702, y a no menos de 99 millones para el decenio siguiente. L o mismo que en Francia, la guerra se tragaba la mayor parte. M a s para hacer frente a esta enorme carga, la Gran Bretaa se haba organizado de m o d o distinto que Francia. E n primer lugar, la entrada en vigor del nuevo rgimen permiti al Parlamento establecer, en 1692, un impuesto sobre el patrimonio del que no estaban exentos en m o d o alguno los grandes hacendados y terratenientes. Esta contribucin, que renda por s sola dos millones de libras al ao, estaba ms equitativamente distribuida y pesaba por tanto relativamente menos sobre las clases bajas de lo que haca el pecho o talla. A esto haba que aadir los derechos de aduanas, que entre 1690 y 1704 se cuadruplicaron y al final de la guerra constituan cerca de la mitad de la renta del Estado. Si, al igual que Francia, Gran Bretaa obtena la mayor parte de sus rentas merced a impuestos indirectos, la institucin de la tesorera aseguraba la apropiacin por el centro de una parte mayor de los fondos recaudados. El nuevo sistema permiti as al Estado triplicar sus ingresos ordinarios en 1689 y 1714. U n a fiscalidad

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m s equitativa y m s eficaz inspiraba la confianza pblica y contribua a robustecer lafiabilidaddel Estado. Tras u n lento despegue en el curso de los aos de 1690, cuando los emprstitos no cubran an m s que una dcima parte de los gastos, se regulariz el crdito merced a la organizacin del Banco de Inglaterra, el cual, a raz de la cuasi bancarrota del Estado en 1696, asegur su financiacin a corto plazo. Esta institucin, que sustituy posteriormente al chiquier en la administracin de los prstamos a largo plazo, n o era sino uno de los adelantos tcnicos que llevaron a la constitucin, en la plaza de Londres, de u n verdadero mercado de las obligaciones gubernamentales. E n tales condiciones, el tipo de inters, que en el decenio de 1690 era del 10 al 14 por ciento, pas a ser del 5 al 6 por ciento diez aos m s tarde. Es probable que a una mayor eficacia en la movilizacin de los recursos a partir de los impuestos y del crdito correspondiese tambin una mayor eficacia militar. As el conflicto n o tena ni m u c h o menos los mismos efectos en los dos casos. C o m o indica Finer, la nobleza W h i g y sus asociados del Banco de Inglaterra, fundadores del nuevo rgimen, respaldaban la guerra continental y martima merced a la cual estaban a salvo; los comerciantes tambin, pues tenan en ella su medro. El ejrcito n o poda ser utilizado por la monarqua para abolir la constitucin, pues los oficiales eran sobre todo los hijos segundones de las familias W h i g que respaldaban la revolucin. Los Tories, en su celosa proteccin del poder local que constitua el fundamento m i s m o de su estatuto, preferan atenerse a la guerra martima tradicional; al favorecer y controlar la milicia, se oponan a toda veleidad de constitucin de u n monopolio militar o de una burocracia centralizadora. Observaremos, n o obstante, que tanto en Gran Bretaa c o m o en Francia la participacin en el conflicto internacional modificaba profundamente las relaciones entre el centro y las periferias territoriales: fue efectivamente en este m o m e n t o cuando se constituy el Reino Unido mediante la abolicin del Parlamento escocs, la imposicin de una administracin m u y centralizada y represiva en Irlanda y el mantenimiento de la minora catlica al margen de la sociedad estatal. Los contrastes entre los dos casos n o dejan nunca de sorprendernos. Mientras que la variable que constitua para Francia la configuracin internacional haba contribuido a la formacin de una monarqua absoluta, el papel que tal monarqua tenda a desempear en este sistema acentuaba tambin todas las tensiones internas y estorbaba el desarrollo de la economa. E n Gran Bretaa (excluida Irlanda, que encerraba n o obstante cerca de la mitad de la poblacin del Reino Unido) esta variable, tras haber hecho la solucin absolutista menos probable y contribuido definitivamente a eliminarla, ofreca al pas la posibilidad de elegir una poltica exterior que facilitaba la reunin de las clases dirigentes en torno al nuevo rgimen e incluso la integracin de las capas medias de la sociedad. Si se robusteca cada vez m s , es cierto tambin que el Estado britnico iba hacindose de da en da ms parlamentario. C o m o las interacciones de los dos Estados

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constituan u n o de los dos principales ejes de tensin en torno a los cuales el sistema estatal se reorganizaba, veanse obligados a comprometerse a fondo en el papel que este sistema les impona, y las divergencias de su organizacin interior no podan dejar de acusarse durante la segunda guerra de Cien Aos que haba comenzado ya.

Conclusin
N o s habamos propuestos demostrar, por una parte, que es preciso incluir el factor estratgico internacional c o m o variable explicativa en toda macrosociologa comparada de la formacin del Estado occidental, as c o m o de su evolucin y su diferenciacin; por otra parte, que es posible someter este factor mismo a un tratamiento de tipo sociolgico, lo cual hara posible su inclusin en un esquema terico m s elaborado. Si nuestra demostracin se ha centrado preferentemente en Gran Bretaa y en Francia, es indudable que podra ampliarse a otros casos, c o m o ya se ha sugerido al hacer referencia a Espaa, a las Provincias Unidas, a Sucia y a Prusia. Aadiremos que tal demostracin podra lo mismo efectuarse respecto a pocas posteriores, incluida la nuestra. Cabe, por ltimo, resumir la enseanza terica que se desprende de este ensayo exploratorio. E n la poca que nos ocupa, las transformaciones que se efectuaron en el interior de cada Estado en vas de formacin contribuyeron al surgimiento de un sistema interestatal del que estos estados constituan las unidades componentes. A partir de este sistema se engendraba una dinmica propia, cuyas repercusiones pueden conceptuarse c o m o variables especficas con efectos retroactivos hacia cada una de las unidades del conjunto. Este ciclo de intercambios se produca tambin en sentido inverso: tal o cual mutacin interna conduca al cambio de la configuracin internacional, modificando as la variable que sta constitua con relacin a sus unidades integrantes. Continuando con este proceder, llegaramos a concebir u n conjunto global de estructuras y de procesos polticos que se insertara a su vez en u n sistema cultural y social m s amplio, del cual constituira u n componente estructural irreductible. A u n cuando parece poco probable que lleguemos a pensar semejante conjunto global de manera coherente, es til tomarlo, en u n plano ontolgico, c o m o punto de partida de nuestros anlisis, a fin de anclarlos m s firmemente en la realidad histrica. E n cuanto a las contribuciones del factor poltico-estratgico internacional al desarrollo de los Estados y de los regmenes, se trata de "sobredeterminacin" con relacin a un factor m s fundamental que acta tanto en el interior de u n pas c o m o a nivel global (como lo entienden aquellos para quienes las estructuras polticas del m u n d o moderno no son ms que epifenmenos con relacin a la formacin del sistema capitalista, que se extiende a la escala de la "economam u n d o " ) , o bien, c o m o dice Hintze, de "co-determinacin"? Diremos m s bien

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que nos hallamos frente a dos conjuntos de presiones que convergen en la interfaz y cuyas relaciones son ellas mismas indeterminadas. Si es cierto que hemos aprendido a pensar c m o las presiones engendradas por las relaciones de produccin y cuanto con ellas se relaciona, as c o m o las que pueden atribuirse a las estructuras polticas internas ya establecidas, se conjugan para determinar la evolucin ulterior de u n sistema poltico dado, no es menos ciertos que las presiones que hemos identificado intervienen de forma decisiva en momentos crticos de esta evolucin. C o m o estas presiones tienen u n carcter sistemtico, sera errneo relegar sus manifestaciones a lo episdico, es decir, insertarlas arbitrariamente en el nivel m s bajo de una jerarqua de determinismos. T o d o induce a creer, sin embargo, que el peso relativo de cada uno de estos conjuntos de presiones vara de poca en poca y de situacin en situacin. C m o , por qu y con qu consecuencias? Eso es, sin duda, lo que se trata de precisar. D e todo ello se infiere que las oportunidades de realizar nuestras legtimas ambiciones tericas sern m u c h o mejores si, desde el primer m o m e n t o , nos ponemos a pensar nuestras teoras con relacin a unos parmetros relativamente precisos, es decir, limitando en el tiempo y en el espacio el universo al que se hayan de aplicar. As es c o m o la historia y la sociologa podrn aliarse en la persecucin de una tarea c o m n . [Traducido del ingls]

Agradecimientos
El autor quiere expresar su agradecimiento a M . G u y Hermet, director del Centro de Estudios e Investigaciones Internacionales de la Fundacin Nacional de Ciencias Polticas, por su hospitalidad, as como al personal del C E R I que se encarg de la copia mecanogrfica del presente trabajo. U n a primera versin de la misma fue presentada durante las jornadas en memoria de Stein Rokkan organizadas por . el C E R I , la Escuela de Estudios Superiores de Ciencias Sociales y la Maison des Sciences de l ' H o m m e , efectuadas en Pars los das 27 y 28 de mayo de 1980.

Notas
1

Nuestras observaciones se dirigen tanto a la sociologa como a la ciencia poltica. Los principales trabajos que se nos ocurren son los siguientes: Barrington Moore, Jr., The Social Origins of Dictatorship and Democracy (Boston, Beacon Press, 1966); la introduccin de Charles Tilly a la obra colectiva dirigida por l mismo, The Formation of National States in Western Europe (Princeton, Princeton University Press, 1975); las aportaciones de Stein Rokkan y de Samuel Finer (a las que m s adelante nos referiremos de nuevo) a esta misma obra; R a y m o n d Grew (dir. publ.), Crisis of Political Development in Europe and North America (Princeton, Princeton Uni-

versity Press, 1979); Reinhard Bendix, Kings or People: Power and he Mandate of Rule (Berkeley, University of California Press, 1978); Bertrand Badie y Pierre Birnbaum, Sociologie de l'tat (Paris, Grasset, 1979). H e m o s de hacer constar, no obstante, que ya otros han planteado cl problema que nos ocupa. Entre ellos citaremos a Perry Anderson, Lineages of the Absolutist State (Londres, N e w Left Books, 1974); Theda Skocpol, States and Social Revolution (Nueva York, Cambridge University Press, 1979), y sobre todo Immanuel Wallerstein, The Modern World-System (Nueva York, Academic Press, 1974). Fue, por lo dems, con ocasin de

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Notas (continuacin) una crtica detallada de este ltimo ("Origins of the Modern World-System: A Missing Link", que publicar World Politics en 1981) c o m o emprendimos el anlisis respecto al cual el presente trabajo representa una segunda etapa. - H . G . Koenigsbergcr, "Monarchies and Parliaments in Early Modern Europe: Dominium Regale or Dominium Politicum et Regale", Theory and Society, vol. V , marzo de 1978, p . 214. 3 Vase J. P . NettI, " T h e State as a Conceptual Variable", World Politics, julio de 1968, p . 559-592. A partir de este anlisis es c o m o hemos llegado a la nocin de la "interfaz". 4 Nuestra lectura de Fernand Braudel se basa en la edicin norteamericana de The Mediterranean and the Mediterranean World in the Age of Philip II (Nueva York, Harper and R o w , 1976); respecto a los historiadores, vase tambin William McNeill, The Rise of the West: A History of the Human Community (Nueva York, T h e N e w American Library, 1963); y Geoffrey Barraclough, An Introduction to Contemporary History (Baltimore, Penguin, 1967). E n cuanto a los socilogos, vase Talcott Parsons, Societies: Comparative and Evolutionary Perspectives (Englewood Cliffs, Prentice-Hall, 1967) y la obra de Wallcrstein citada supra. 0 Este es el defecto del modelo, por lo dems m u y sugestivo, que propone George Modelski, " T h e Long Cycle of Global Politics and the Nation-State", Comparative Studies in Society and History, vol. 20, n. 2, avril de 1978, p . 214-235. M s adelante adoptamos, no obstante, el esquema de B . F . Porshnev, que se esfuerza por salvar esta laguna. G Anderson, op. cit., p. 21, 405, 409, 412, 423-424. Fundada en los trabajos de Marx y de Weber, que segn estimacin de Anderson se complementan ms que se oponen a dicho respecto, esta concepcin se aproxima a la de McNeill (supra), que pone el acento sobre la "heterogeneidad" del occidente medieval. 7 Otto Hintze, " T h e Formation of the States and the Constitutional Development: a Study in History and Politics", en Felix Gilbert (dir. publ.), 77;e Historical Essays of Otto Hintze, p. 167, Nueva York, Oxford University Press, 1975. 8 Joseph R . Strayer, On The Medieval Origins of the Modern State, Princeton, Princeton University Press, 1970. N o s basamos aqu en la edicin americana de R o bert Fawtier, The Capctian Kings of France, p. 88-95, Nueva York, St. Martin's Press, 1960. Norbert Elias, La dynamique de l'Occident, p . 4464, Paris, Calmann-Lvy, 1975. Yves Renouard, "1212-1216: C o m m e n t les traits durables de l'Europe occidentale moderne se sont dfinis au dbut du XIIe sicle", Annales de l'Universit de Paris, vol. XXVIII, n. 1 (enero-marzo de 1958), p. 5-21. Elias, op. cit., p. 63. Strayer, op. cit., p. 26-27. Samuel E . Finer, "State and Nation-Building in Europe: The Role of the Military", en Tilly, op. cit., p. 84-163. Este enfoque coincide con el que bosqueja Elias a propsito de la "sociogense du monopolefiscal",op. cit., p. 153183. Salvo indicacin en contrario, nuestro examen de la evolucin militar a lo largo de todo este ensayo se basa en la obra clave de Michel Howard, War in European History, Oxford University Press, 1976. Hintze, en Gilbert, op. cit., p. 312, 340, 345 y ss. Bernard Gune, L'Occident aux XIV' et XV' sicles: les tats, p . 205, Paris, Presses Universitaires de France, 1971. Anderson, op. cit., p. 86. Howard, op. cit., p. 13. Vase " T h e General Crisis of the Seventeenth Century", en H . R . Trevor-Ropper, The European Witch-Craze of the Sixteenth and Seventeenth Centuries, p . 46-89, Nueva York, Harper and R o w , 1969. Anderson, op. cit., p. 32-39, y especialmente Ia nota 37, p. 37. E n cuanto a la atribucin de la "sobredeterminacin" a Espaa, vase p . 60 de la misma obra. B . F . Porshnev, "Les rapports politiques de l'Europe occidentale et de l'Europe orientale l'poque de la Guerre de Trente A n s " , en Comit Internacional de Ciencias Histricas, XI' Congrs international des sciences historiques. Rapports, IV. Histoire Moderne, p . 138, 161 y 162, nota 1. Uppsala, Almqvist and Viksell, 1960. Ludwig Dehio, The Precarious Balance, Nueva York, A . A . Knopf, 1962. Salvo indicacin en contrario, nuestro examen de la formacin del sistema intercstatal a comienzos de la poca moderna se inspirar en esta obra clsica, injustamente postergada (publicada en 1948 con el ttulo de Gleich-Gewicht Oder Hegemonie). E n cuanto al aspecto terico, vase sobre todo Morton Kaplan, System and

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Notas (.continuacin) Process in International Politics, p. 21-36, Nueva York, John Wiley and Sons, 1957. Theda Skocpol, States and Social Revolutions, p. 22-24, as como su anlisis de los casos particulares. G . R . Elton, Reformation Europe, 1517-1559, p. 119, Nueva York, Harper Torchbooks, 1963. Dehio, inspirndose en Ranke, ve aqu la primera manifestacin del mecanismo de contrapeso aportado a Europa por una potencia martima perifrica (The Precarious 37 38 Balance, p. 38). C o m o podr observarse, este 39 anlisis est completamente de acuerdo con el esquema de Porshnev. Era Lenin rankeano? F. Braudel, op. cit., vol. IT, p. 945. Dehio, The Precarious Balance, p. 55. Garrett Mattingly, The Armada, p . 401, Boston, Houghton Mifflin, 1959. Geoffrey Parker, 77;e Army of Flanders and the Spanish Road, 1567-1659, Londres, C a m bridge University Press, 1972; del mismo autor, The Dutch Revolt, Hammondsworth, 40 Penguin Books, 1979. Para J. H . Parry, por ejemplo, las actividades de Francia y de Inglaterra en Amrica seran como "contramovimientos tcticos del tablero de ajedrez" (The Establishment of the European Hegemony, 1415-1715, Nueva York, Harper Torchbooks, 1966). Vase tambin K . G . Davies, The North Atlantic World in 4 1 the Seventeenth Century, p . 25-31, 35-45, Minneapolis, University of Minnesota Press, 1974; as c o m o , respecto a las Provincias Unidas, C . R . Boxer, The Dutch Seaborne 42 Empire 1600-1800, Londres, Hutchinson, 1965. Howard, op. cit., p. 51. Adoptamos aqu, en lneas generales, la interpretacin de P . Anderson, op. cit., p. 71-84. 43 El nexo entre la organizacin poltica y el impulso econmico de las Provincias Unidas aparece subrayado por Douglass C . North y Robert Paul en The. Rise of the Western World. A New Economic History, p. 132-145, C a m 44 bridge, University Press, 1973. Estos autores minimizan, no obstante, la aportacin de la explotacin de la periferia al desarrollo del capitalismo holands. 45 Howard, op. cit., p. 49, 54. Anderson, op. cit., p. 98. 40 Desdichadamente no nos podemos demorar en el caso de Sucia, que demuestra, como de forma an ms espectacular lo har el Ducado de Brandenburgo (Prusia) algn tiempo m s tarde, que la configuracin internacional puede tambin adquirir la forma de una variable que permite la construccin de un Estado sobre la base casi exclusiva de la organizacin militar. Estos casos ilustran un proceso de creacin del estado merced al "valor aadido" a partir de determinadas circunstancias sociales en u n contexto particular. Sobre el papel de los subsidios franceses y rusos en la empresa de Gustavo-Adolfo, vase Porshnev, op. cit., p. 150-151. Howard, op. cit., p. 64. Anderson, op. cit., p. 62. Esta "curializacin" ha sido objeto de un estudio detallado de Norbert Elias, La socit de cour, Paris, Calmann-L6vy, 1974. Respecto a Io que nosotros llamamos "belicizacin", vase Michel Foucault, Surveiller et punir, Paris, Gallimard, 1976. Nuestra observacin acerca del urbanismo de las plazas fuertes se inspira en una visita al Muse des Plans-Reliefs situado en los desvanes del Hotel des Invalides (Pars, 1980). Todos los datos citados en el prrafo siguiente estn tomados del interesante bosquejo de P . G . M . Dickson y John Sperling, " W a r Finance, 1689, 1714", en The New Cambridge Modem History. VI. The Rise of Great Britain and Russia, 1688-1725, p . 284-315, Londres, Cambridge University Press, 1970. Puede advertirse ah, desde luego, una alusin a la interesantsima interpretacin que propone Edward W . Fox en History In Geographic Perspective. The Other France, Nueva York, W . W . Norton, 1971. Roland Mousnier, Les institutions de la France sous la monarchie absolue. Tome II. Les organes de l'tat et la Socit, p . 7 y ss, Paris, Presses Universitaires de France, 1980. Vase tambin su conclusin general. Lawrence Stone, "The English Revolution", en Robert Frster y Jack P . Greene (dir. publ.), Preconditions of Revolution in Early Modern Europe, p . 68, Baltimore, Johns Hopkins University Press, 1970. Ibid., p . 103-108. Puede ser de inters consultar igualmente Christopher Hill, The Century of Revolution, 1603-1714, p. 13-14, Nueva York, W . W . Norton, 1961. N o s basamos aqu en Christopher Hill, The Century of Revolution, p. 193-311. El prrafo siguiente se basa en David Ogg, " T h e Emergence of Great Britain as a World Power", en The New Cambridge Modem History, op. cit.

Desarrollos en la periferia
1 aparato estatal en los pases del tercer mundo y su relacin con el cambio socioeconmico
Guillermo O'Donnell
M s que aportar u n argumento sustancial sobre el tema propuesto en el ttulo, estas notas tienen por objeto sealar una importante laguna en nuestro conocimiento. H o y sabemos bastante sobre la historia econmica de los pases y regiones del tercer m u n d o , y tambin, merced a los trabajos de Immanuel Wallerstein y sus colaboradores, precursores en este campo, se han presentado algunas conceptualizaciones ventajosas acerca de las relaciones globales entre el centro, la semiperiferia y las periferias del sistema capitalista mundial. Sin embargo, es m u y poco 1 lo que se ha hecho en lo tocante a estudios comparativos de los aparatos del Estado en pases del tercer m u n d o ; m s an, que yo sepa, m u y contados estudios sobre pases han dedicado atencin especfica a este asunto. Semejante descuido es algo que sorprende. Sea cual sea la forma social especfica adoptada, cuanto ms tardos han sido la incorporacin al mercado mundial y los intentos por definir y lograr el crecimiento econmico, m s crucial y expansivo ha tendido a ser el papel del aparato estatal en los pases del tercer m u n d o . Si durante algn tiempo los historiadores pudieron engaarse escribiendo la historia de Inglaterra bsicamente c o m o la historia de su sociedad civil, es evidente que en la periferia tanto las pautas de crecimiento econmico c o m o las de la formacin de clases por no hablar de las alianzas polticas estn inextricablemente relacionadas, antes y despus de la descolonizacin, con el papel desempeado por el aparato estatal. E n la mayora de los casos, quiz no sea exagerado afirmar que, en vez de ser el estado, c o m o las teoras clsicas es decir, elaboradas en el centro presuponen, una especie de reflejo de la sociedad civil, fue, por er contrario, el aparato estatal el que configur en medida m u y considerable los rasgos bsicos de nuestras sociedades. Frecuentemente, las polticas de gobierno se han traducido en la formacin de una burguesa industrial y de su complemento, una clase trabajadora. Estas

Guillermo O'Donnell es un politlogo argentino que actualmente se desempea como miembro del Instituto Universitario.de Pesquisas en el Conjunto Universitario Candido Mendes, rua de Matriz 82, Botafogo, Ro de Janeiro (Brasil). la hecho investigaciones y publicaciones acerca del Estado, la burocracia y el sector pblico en Amrica Latina.

Rev. int. de ciee, soc., vol. X X X I I (1980), n. 4

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polticas, cuando han obedecido a u n talante econmicamente liberal, han apuntado especficamente a dicho resultado, o bien, cuando han estado orientadas hacia alguna forma de socialismo o capitalismo de estado, las actividades empresariales emprendidas por el aparato estatal se han extravasado en la creacin de u n a burguesa satlite que empez acumulando capital en los eslabonamientos ascendentes o descendentes de las actividades econmicas de esos estados. D e una forma o de otra, la creacin de una burguesa industrial y una clase trabajadora fue importante no slo en s misma, sino tambin porque transform profundamente las posiciones relativas de todas las dems clases y estratos. N o se trataba, c o m o en las pautas capitalistas clsicas del desarrollo econmico, de que una clase dominante emergente configurase el poder poltico encarnado por el estado. A l contrario, en la mayor parte de nuestros casos la clase nacionalmente dominante ha sido hija del aparato del Estado. Naturalmente, en ambos modelos o pautas se inicia una compleja dialctica entre la clase dominante y la relativa autonoma del aparato del Estado, pero tal dialctica es slo formalmente anloga en el centro y en el tercer m u n d o . Baste mencionar, entre otras muchas evidencias, que la pauta histrica del centro capitalista dio amplio margen a ideologas polticas que exaltaban los componentes individualistas mientras que en el tercer m u n d o , cualquiera que sea la orientacin ideolgica que predomine en cada caso, abundan unos fuertes componentes colectivistas, comunales y estatistas. Ideologa es aquella parte de la realidad social global que la codifica, atribuyndole significados que tienen races m s o menos hondas en las experiencias histricas de la mayora del pueblo. L a nocin colectivista y estatista respecto a dnde est el eje de la sociedad, acerca de dnde han venido y es probable que vengan en el futuro para bien o para mal los principales impulsos dinmicos, podr parecer desafortunada para la tradicin liberal del centro capitalista. Pero es una nocin bsica de la topologa de la realidad social que las distintas versiones de populismo y socialismo comparten con los numerosos sectores de la poblacin del tercer m u n d o a quienes, con reiterado xito, tales movimientos se dirigen. Esa es la razn de que el Estado en el tercer m u n d o n o sea la sntesis idealizada (es decir, mitolgica pero no ineficaz) de la sociedad civil existente! Habitualmente es, bien al contrario, u n cuerpo profundamente irrepresentativo (cuanto m s lo es, m s cerca est de sus orgenes coloniales) cuya misin histrica consiste en ser el agente que produce una sntesis, varias sntesis de una sociedad civil, en muchos casos profundamente heterognea con respecto a s misma y del Estado. M u y frecuentemente, el aparato del Estado (por dbil y fragmentario que parezca a u n observador etnocntrico) se presenta c o m o la nica fuerza centrpeta y lo es. L o menos que puede decirse es que, en muchos casos, en el tercer m u n d o , por enrevesado que aparezca con la contradiccin de ser al m i s m o tiempo u n punto crucial para la difusin interna de la dominacin neocolonialista e imperialista, el aparato del Estado ha desempeado, en varias tareas histricas decisivas, u n papel m u c h o m s importante que en el centro capitalista o, para el caso es lo m i s m o , que

El aparato estalai en los pases del tercer mundo

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en los socialismos del hemisferio septentrional: la creacin de la nacionalidad (entendida c o m o el reconocimiento subjetivo, por la mayor parte de la poblacin, de la pertenencia a u n "nosotros" que coincide con los lmites polticos de u n Estado, el cual se convierte con ello en u n Estado nacional) y la unificacin de su territorio c o m o un espacio para la circulacin de bienes y servicios, sea su forma capitalista o no. H a y pases donde estas tareas no se han completado, pero la tendencia es inequvoca: u n Estado, cualquier Estado, tiende a homogeneizar su espacio poltico en trminos, por lo menos, de nacionalidad y transacciones econmicas. L a diferencia del tercer m u n d o con relacin al resto es que, en la realizacin de dichas tareas, y la profunda y a veces tan dura^- remodelacin de la sociedad civil que las acompaa, el aparato estatal ha asumido un papel especialmente activo, desempeado en u n m o m e n t o histrico extraordinariamente condensado.

1 caso de Amrica Latina

U n a vez expuestas estas generalidades, podemos ser un poco m s especficos. Si el aparato del estado es u n agente tan decisivo en las pautas de cambio de la mayora de los pases del m u n d o , esperemos se lleven a cabo esfuerzos concertados que empiecen a llenar nuestra abismal carencia de conocimientos respecto a dicha materia2. C o m o en muchos otros temas de las ciencias sociales, conocimiento til quiere decir conocimiento comparativo; de no ser as, el estudioso se encuentra sin una gua para determinar lo que es habitual o sorprendente, diferente o recurrente, y no puede por tanto ahondar la indagacin y el pensamiento hacia conceptos terico-explicativos de las pautas de cambio y relaciones observadas. Pero qu y c m o hemos de comenzar a comparar en este primitivo nivel de conocimiento en que nos hallamos? La respuesta es difcil de llevar a la prctica pero bastante fcil de enunciar: utilizando lo poco que sabemos para hacer conjeturas razonablemente fundadas (o, si se prefiere, protohiptesis) acerca de algunos problemas nodales que parecen haber determinado diferencias decisivas respecto a las pautas de formacin histrica del aparato estatal, y su relacin con el cambio socioeconmico, entre series de pases del tercer m u n d o . Es decir, que no es necesario ni ir totalmente a ciegas ni lo que viene a ser lo m i s m o adoptar u n punto de vista ultraemprico. Permtaseme elucidar este punto. C o n m u y contadas excepciones, la experiencia c o m n del tercer m u n d o es la de u n pretrito colonial. Pero allende este genrico factor c o m n , el caso de Latinoamrica es m u y diferente del de para simplificar frica y la mayor parte de Asia. E n Latinoamrica el pas colonizador era inequvocamente precapitalista (en realidad, Portugal y Espaa eran una semiperiferia que fomentaba, con su colonialismo, los comienzos de la industrializacin capitalista en Inglaterra y en Holanda), mientras que la colonizacin de la mayor

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parte de Asia y frica fue una fase crucial en el desenvolvimiento del imperialismo capitalista. Esto quiere decir, entre otras muchas cosas, que en Latinoamrica la maquinaria burocrtica colonial era m u y diferente en su forma, su funcionamiento y la penetracin social de sus efectos de la de las colonias africanas y asiticas. A d e m s , en la Amrica hispana (no en Brasil, donde la burocracia imperial continu funcionando sin interrupcin apreciable despus de la independencia poltica) esto signific que a principios del siglo xix se produjo una importante remodelacin de la burocracia pblica; en algunos casos, m u y pocos, se acerc a la disolucin pura y simple, para reaparecer con rostro m u y diferente unas dcadas despus. Por dbil y penetrada por intereses neocoloniales que se encontrase, esto determin en Latinoamrica u n proceso bastante largo de formacin estatal, as c o m o la gestacin de u n sinfn de sectores medios que se formaron y nutrieron merced a su imbricacin en el aparato del estado. A u n q u e tanto la pauta de continuidad con la administracin colonial al estilo del Brasil c o m o la discontinuidad, bastante acusada, caracterstica de la Amrica hispana pueden observarse en el Asia y el frica contemporneas, la remodelacin y reorientacin del aparato estatal hacia objetivos nacionales (ms o menos autnticos) en estos ltimos continentes es u n acontecimiento muchsimo m s prximo a nuestros das. Esto n o es slo una cuestin de trivial tiempo cronolgico. Baste considerar que algunos pases latinoamericanos (ms especficamente Argentina, Chile y Uruguay), a la vuelta del siglo xix haban completado bsicamente las tareas de unificacin econmica y construccin de la nacionalidad, mientras que prcticamente todos los dems pases de este continente n o consiguieron esto m i s m o hasta los aos de 1930. Por el contrario, ste es u n hecho bastante reciente, o todava n o cumplido del todo, en la mayora de los pases m s recientemente descolonizados del resto del tercer m u n d o . Ello no slo ha significado una pauta diferente con respecto al control y la expansin del aparato del Estado. Significa, tambin, que tales procesos estn insertos en u n m o m e n t o histrico del sistema mundial sumamente distinto. E n primer lugar, la superioridad en armamentos que u n aparato estatal mnimamente dotado (o u n grupo o regin estrechamente vinculado a una potencia extranjera) puede tener hoy da sobre la poblacin en general es muchsimo mayor que la que podan tener los incipientes estados latinoamericanos de principios del siglo xix, que en muchos casos necesitaron dcadas antes de poder disponer de una clara superioridad coercitiva sobre su territorio. M s importante an, si la descolonizacin no signific la independencia econmica, sino, en la mayor parte de los casos, alguna forma de neocolonialismo, han sido distintas las formas concretas que este hecho revisti en los siglos xix y xx. Despus de la independencia poltica, Latinoamrica pas a ser la colonia econmica informal de, segn los casos, Inglaterra y los Estados Unidos. A m b a s potencias se hallaban en la fase de expansin rpida y capitalismo competitivo. E n cambio, la inmensa mayora de los pases africanos y asiticos descolonizados a

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raiz de la segunda guerra mundial permanecieron insertos en relaciones econmicas determinadas n o slo por formas altamente monopolsticas de capitalismo internacional, sino tambin por la existencia del campo socialista, que si bien n o pudo nunca competir con el campo capitalista en trminos directamente econmicos, proporcion formas alternativas de organizacin social (y del Estado) y, en algunos casos, apoyo poltico y militar para experimentar con dichas formas. Tanto en el siglo xix c o m o en el xx, los recursos naturales de la periferia son decisivos para los centros septentrionales, pero en el xix el m x i m o inters de los pases capitalistas del centro se cifraba en la extraccin de dichos recursos naturales. H o y este inters se combina con lo que ha hecho a las sociedades transnacionales verdaderamente transnacionales: primero, la necesidad de extender al tercer m u n d o los mercados para sus productos formando as unos hbitos culturales y determinando una distribucin de la renta ajustados a tal propsito y, segundo, la conveniencia de transnacionalizar propiamente su produccin en las actividades donde esto supone una importante contribucin marginal a los beneficios globales, sobre todo aprovechando la m a n o de obra barata disponible en l tercer m u n d o . Naturalmente, los pases latinoamericanos rio han escapado a esta fase, pero se ha dado en interaccin con u n aparato de Estado nacional y, en cierta medida, con unas clases nacionales que haban contado ya con tiempo m s que suficiente para desarrollarse y establecerse. El cuadro n o es homogneo a este respecto en toda Latinoamrica, pero al menos en los pases m s grandes tal burguesa no era desde luego la burguesa compradora que, segn la mayor parte de los anlisis, predominaba en muchos pases africanos y asiticos por la poca de la descolonizacin. Esto quera decir que la preexistencia de una clase nacional industrial y comercial, con su propia base de acumulacin de capital en el mercado interior, haba fomentado ya una importante expansin del aparato estatal, tanto en el papel empresarial de promover actividades econmicas que no fueran factibles o convenientes para la referida burguesa (pero s indispensables para su acumulacin), c o m o en la funcin tutelar sobre dicha clase y su correlativa clase obrera (sin descartar u n papel activo de mediacin en sus relaciones). Q u e en la mayor parte de los casos la gida del populismo se manifestara en Latinoamrica antes y no despus de la invasin de los mercados nacionales por el capital altamente monopolizado de las sociedades transnacionales n o es m s que una seal entre tantas de este multifactico problema de la sicronizacin. Aunque en lneas m u y generales, vamos a empezar por establecer u n mdulo de categoras (dicotomas susceptibles de ser desglosadas en clasificaciones m s sutiles) referidas a problemas y perodos que parecen cruciales para entender las diferencias en las pautas histricas de la formacin del Estado en el tercer m u n d o : a) si la potencia colonizadora era capitalista o n o lo era; b) continuidad o discontinuidad con la administracin colonial; c) fase del capitalismo mundial en el m o m e n t o de la descolonizacin y, en trminos de la relacin mundial de fuerzas,

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disponibilidad de opciones y apoyos socialistas; y d) preexistencia de u n Estado nacional propiamente dicho y de una burguesa local (es decir, una clase con una base importante de acumulacin de capital en su mercado interior) y la transnacionalizacin de la produccin por las sociedades transnationales. Evidentemente, estas categoras relacionadas con el factor tiempo no son las nicas que nos hacen falta para nuestros fines. Por fortuna, podemos cruzar dichas categoras con otras, aun cuando las cosas empiecen as a perder c o m o no podra ser m e n o s toda imagen de simplicidad lineal. Otro factor que todos los pases del tercer m u n d o tienen en c o m n es la crueldad con que los colonizadores y sus aliados locales trataron siempre a las poblaciones nativas. Pero tambin en esto las situaciones varan. E n u n extremo tenemos casos c o m o los de Argentina y Australia, con grandes extensiones de territorio que la expansin del mercado mundial hizo rentables merced a la exportacin de productos alimenticios. Estos territorios estaban ocupados por una poblacin dispersa de aborgenes nmadas que fueron rpidamente exterminados, dejando m u y escasos vestigios de sus civilizaciones. E n el otro extremo tenemos situaciones, representadas por los pases andinos y Mxico en Latinoamrica, ademas de unos pocos pases asiticos, donde la colonizacin fu brutalmente impuesta sobre complejas y refinadas culturas indgenas, basadas en poblaciones con una larga experiencia de vida sedentaria y agraria. E n contraste con los casos de territorios m s bien despoblados, estos ltimos generalmente se aprovecharon para la explotacin econmica de una poblacin numerosa. E n los casos primeramente citados, cuando se incorporaron al mercado mundial, hubieron de procurarse una fuerza de trabajo inmigrante, que hacia la vuelta del siglo xrx tema que ser atrada mediante el pago de u n salario; es decir, las relaciones capitalistas se extendieron m u y pronto y determinaron caractersticas bsicas del Estado, que actuaba fundamentalmente c o m o agente propiciador de dicha inmigracin y garantizador de la eficacia de las relaciones sociales capitalistas. E n cambio, la penetracin del capitalismo orientado a la exportacin en las situaciones del segundo tipo tendi a reproducir, aunque econmica y polticamente subordinado a tales formas, los mecanismos preexistentes para la explotacin de la fuerza de trabajo. A d e m s , no slo por razones ecolgicas o tecnolgicas, sino tambin c o m o consecuencia de la disponibilidad de m a n o de obra abundante y barata (que slo marginalmente era remunerada con dinero), la implantacin del capital internacional en los ltimos casos sola traer aparejado el empleo de tecnologas con uso intensivo del trabajo. E n estos casos, la sociedad y su Estado correspondiente se convertan en una amalgama m u c h o m s hbrida de relaciones sociales capitalistas y precapitalistas variadas. A d e m s , la necesidad de garantizar el control de una fuerza de trabajo numerosa y m u y explotada gener (como supongo que los datos comparativos demostraran) una hipertrofia de los rganos coercitivos en relacin con los aspectos econmicos y conciliatorios

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del Estado que superaba con m u c h o la de los primeros casos. Sera de esperar que unos papeles tan distintos de los aparatos estatales, en sociedades que variaban tanto dentro de esta dimensin, generara diferencias significativas en los ritmos y m o d o s de expansin de los propios aparatos estatales, y que estos, a su vez, nos daran abundante informacin complementaria y acaso parcialmente correctora de lo que los historiadores econmicos y sociales nos han enseado acerca de los orgenes de nuestras naciones. Si estos dos tipos de situaciones muestran unos perfiles relativamente bien definidos, lo m s corriente en Africa y en buena parte de Asia, con algunos casos significativos en Latinoamrica, presupone la imposicin de la frula colonial y, posteriormente, u n Estado incipiente que se esfuerza por ser nacional (que puede coincidir o no con las fronteras de la administracin colonial) sobre una poblacin sumamente heterognea: es decir, ni la "tierra despoblada", ni los casos de imperio tradicionales, relativamente homogneos. E n este tercer tipo de situacin, tienden a adquirir una significacin m x i m a la etnia, la lengua regional, la religin, la cultura y otros atributos vividos c o m o enormemente importantes por las respectivas subpoblaciones. El cuadro se complica an m s cuando olas de inmigrantes m s recientes, tambin m u y diferenciados respecto a la poblacin preexistente, tienen que asumir un papel polticamente subordinado paro hacerse cargo de papeles importantes c o m o miembros de la burguesa compradora y/o el comercio interior. L a situacin se torna todava ms complicada cuando, c o m o frecuentemente ocurre, las plantaciones y enclaves con que el capital internacional da cuerpo a su presencia previa comprenden, aparte del puerto y la capital, slo una fraccin del territorio, extremando de esta manera al "modernizar" a la subpoblacin o subpoblaciones vinculadas a esa parte del territorio el grado de heterogeneidad existente y sus virtualidades explosivas. E n estos casos, el aparato estatal, por una parte, tiene generalmente que cumplir la tarea "normal" resultante de su status semicolonial (es decir, tratar con las fracciones de capital internacional corporeizadas en su propio territorio), y por otra parte tiene que encontrar alguna forma de imponer su ley sobre dicha sociedad. L o ideal, pero lo m s difcil, es que el aparato estatal consiga situarse c o m o rbitro supremo de los conflictos provenientes de semejante fraccionamiento. L o m s frecuente es que el.aparato del Estado se encuentre en manos de alguna subpoblacin o coalicin de subpoblaciones, lo que supone u n serio obstculo para su tarea de promover la nacionalidad, por cuanto n o podr menos de aparecerse, a las subpoblaciones sometidas, c o m o la negacin m i s m a de sus aspiraciones de universalidad y dedicacin al inters c o m n . Slo en los casos en que la colonizacin se llev a cabo en tierras prcticamente despobladas tienen alguna plausibilidad las teoras clsicas del Estado c o m o transfiguracin poltica de la sociedad civil existente. E n nuestro segundo tipo de situacin, el Estado m s concretamente, el aparato estatal es u n o de los mecanismos bsicos para la permanente exclusin poltica y econmica

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de la poblacin subordinada, indgena en su mayora. Puede decirse, as, que u n aparato de esta naturaleza traza los lmites que dicotomizan las sociedades, las cuales tienen u n largo camino por delante antes de que puedan eliminar definitivamente este rasgo de su herencia colonial, si es que lo consiguen algn da. E n este sentido, mal puede decirse que semejante Estado sea transmutacin metablica de la sociedad civil; a lo s u m o , es la condensacin de una dominacin social y econmica (parcialmente amortiguada por sectores medios que se alimentan bsicamente de ese mismo aparato) que se presenta netamente diferenciada de la mayora de la poblacin. E n la tercera situacin el cuadro es an ms complejo, toda vez que, lejos de "representar" de una forma o de otra a la sociedad existente, el aparato estatal tiene que crear una sociedad y una nacin mnimamente h o m o gneas, y, al menos a breve y a medio plazo, suele quedarse corto en ello, convirtindose en condensacin poltica de la supremaca de alguna/s subpoblacin/es. Supongo que la anatoma de tales aparatos y su historia nos diran m u c h o , n o slo sobre los diferentes grados de homogeneidad de sus sociedades sino tambin sobre las formas en que las respectivas circunstancias han sido tratadas en cada caso.

Los lazos con el mercado internacional

Otra faceta c o m n a prcticamente todos los pases del tercer m u n d o es que se vincularon al mercado internacional en diferentes momentos histricos y en fases distintas del capitalismo mundial, c o m o ya queda dicho por medio de uno o unos pocos productos que por alguna razn interesaban a los centros. Segn han demostrado los tericos de las materias primas3, todo producto implica, en cada estadio de tecnologa internacionalmente disponible, unas exigencias y unas consecuencias especficas por lo que a la organizacin de su produccin (o extraccin) se refiere. M s recientemente Albert Hirschman 1 ha ofrecido una prometedora ampliacin de su conceptualizacin de los eslabonamientos ascendentes y descendentes, siguindolos a travs de sus implicaciones en cuanto a la formacin de las clases y (lo que es de enorme inters para nuestro tema) a la formacin y pautas de expansin del aparato estatal. Para exponer con sencillez una cuestin empricamente complicada, algunos productos primarios pueden manipularse estableciendo una leve relacin con la sociedad local: tal vez nicamente los medios de transporte hasta el puerto, el puerto mismo y alguna fuerza policial para la vigilancia de la m a n o de obra. Otros, por el contrario, c o m o el ejemplo de que se vale Hirschman (el caf en el Brasil), exigen una serie de relaciones bastante intrincada, n o slo con las clases y grupos de la sociedad civil (situados a u n cabo y otro del proceso de produccin) sino tambin porque al interesarse en la estabilidad de las relaciones econmicas creadas en torno al producto, requieren una intervencin bastante sofisticada y compleja por parte

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del aparato estatal. Es considerable el conocimiento que hoy se tiene acerca de la economa y la tecnologa tanto de ayer c o m o de hoy de muchos de los productos que vincularon a los pases del Tercer M u n d o con el mercado mundial. L o cual m e induce a creer que, valindonos del enfoque terico de Hirschman, podran inferirse m u y solidad hiptesis en cuanto a los efectos recprocos de dichos productos y la formacin y expansin del aparato estatal. Por otra parte, lo dicho indica que sera u n error reduccionista limitar el estudio a esta dimensin. Cabra esperar diferencias significativas en los efectos de u n mismo producto si su produccin tuviere lugar, pongamos por caso, en u n pas que al iniciarse el proceso contara ya con u n Estado nacional m s o menos establecido y necesitara atraer la m a n o de obra mediante incentivos salariales, en comparacin con otro pas que se hallase bajo rgimen colonial y donde la m a n o de obra se encuadrase principalmente en unas relaciones pre o n o capitalistas. T o d o ello sugiere que las variaciones dependeran de las interacciones entre las caractersticas de los productos y las otras dimensiones que acabamos de examinar. El enfoque de los eslabonamientos se halla estrechamente relacionado con otro que, segn se desprende del conocimiento de los casos latinoamericanos, pudiera haber generado efectos de anloga importancia en otras regiones del tercer m u n d o , pero no es idntico a l. Refirese ste al punto en el ciclo del producto donde las barreras de acceso estaban demasiado altas para que la burguesa o los grupos oligrquicos locales trataran de controlarlo (y obsrvese que este aserto presupone u n particular papel y una disponibilidad de recursos por parte del aparato estatal, ya que tales lmites han sido diferentes segn el apoyo, la indiferencia o, m u y frecuentemente, la hostilidad manifestada por u n aparato de estado profundamente penetrado por el capital internacional). C o m o han demostrado Fernando Henrique Cardoso y Enzo Faletto0, u n aspecto importante del caso era si el principal producto de exportacin era o no directamente explotado por una clase local, lo que daba origen a una burguesa local con su propia base de acumulacin de capital en el mercado interior y que no tardaba en apartar de la supremaca a los elementos m s compradores de su propia clase. Esta pauta difera de otras c o m o en algunas plantaciones y la mayor parte de la explotacin minera donde el recurso natural era directamente explotado por capital internacional, dejando as m u y poco espacio econmico para la aparicin de una burguesa local. Naturalmente, esto tena m u c h o que ver y por este enfoque se halla tan cerca del de los eslabonamientos con las caractersticas del producto: en particular, con la complejidad de la tecnologa para su produccin o extraccin y la cuanta del capital requerido para la misma. Comprese, por ejemplo, los requerimientos mnimos durante tanto tiempo mantenidos en cuanto a capital, tecnologa y m a n o de obra para la cra de ganado en u n clima favorable, con las importantes inversiones tecnolgicas y de capital, as c o m o el elevado nmero de trabajadores y la complejidad de la organizacin, no slo

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de su trabajo sino tambin de su relevo, exigidos por algunas actividades mineras. Q u e siempre que estas exigencias se hacan m s rigurosas la burguesa o los grupos protuburgueses locales tenan que dejar paso al capital internacional, y que raras veces el estado posterior a la independencia, en el siglo xix, actu en el sentido de bajar las barreras de acceso para la burguesa o trat de emprender dichas actividades l mismo, es todo ellofieltestimonio de la situacin neocolonial a que todos nuestros pases han estado sujetos y bajo la cual todava permanecen bastantes. Esto puede verse aun en el caso altamente favorable del cultivo de cereales y la cra de ganado en la Argentina, donde por muchsimo tiempo (aun cuando las clases locales disfrutasen la propiedad de la tierra y en virtud de ello obtuviesen enormes beneficios econmicos) el capital internacional m o n o poliz las fbricas de empacamiento de carne, el comercio internacional, el transporte interior y exterior, los seguros, etc. Ahora bien, y es esto lo que aqu m s nos importa, unas barreras bastante bajas que permitan a grupos locales el acceso a la produccin directa tuvieron la importante consecuencia de fomentar la temprana aparicin de clases locales especialmente una burguesa que faltaron esencialmente en aquellos casos donde la produccin o extraccin directa del principal producto o productos de exportacin estuvo dominada por el capital internacional. E n los ltimos casos, el principal complemento del aparato del estado tena que ser el capital internacional, toda vez que (aparte de garantizar la "paz y el orden" de la poblacin sometida-y lidiar con las recurrentes frustraciones de los sectores medios dependientes del aparato del Estado o del comercio al por menor) las materializaciones de dicho capital eran las principales fuerzas en las referidas sociedades. M s an, la marginacin de los grupos presuntamente burgueses y la escasa monetizacin de la economa que esta situacin tpicamente traa consigo significaban que el capital internacional era el principal complemento del aparato del Estado en tanto en cuanto sus derechos de explotacin constituan, con m u c h o , el recurso ms importante con que aquel poda contar. As, en estos casos, tenda a surgir un aparato estatal de aspecto preponderantemente coercitivo respecto a una poblacin sometida cuya "tranquilidad" era una de sus principales contribuciones a una relacin persistente con el capital internacional. A d e m s , y por el m i s m o motivo, el aparato en cuestin vease apremiado a procurar empleo a unos sectores medios que tenan pocas oportunidades alternativas, lo cual hallbase en contradiccin con la endeble e inestable base de recursos impuesta por la dependencia de los derechos antes mencionados. N a d a tiene pues de sorprendente que las verdaderas tentativas de instrumentar una poltica econmica nacional y de crear instituciones al efecto, como, u n banco central o u n sistema tributario con u n mnimo de eficacia, se llevaran a cabo en este tipo de pases m u c h o despus que en los m s prximos al polo' opuesto de dicha dimensin. E n stos, las clases locales que controlaban los principales recursos naturales tal vez n o alcanzasen la categora de empresarios

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schumpeterianos, pero algunos de sus excedentes econmicos iban a parar a inversiones y actividades urbanas, fomentando de esta manera u n m a p a de clases sociales m s complejo en el que entraban sectores medios, que ya n o dependan tanto del aparato estatal para su subsistencia, as c o m o los rudimentos de una clase trabajadora. Evidentemente el Estado, en las pautas de crecimiento de su aparato y en su poltica, expresaba esta complejidad, lo cual n o debe confundirse con los casos de alta heterogeneidad social antes mencionados. A d e m s , en tanto que este tipo de situacin determinaba que los principales nexos econmicos con el capital internacional n o giraran en torno a los derechos de explotacin, las relaciones del aparato estatal (y de la burguesa local) con dicho capital eran m s complejas y mediatizadas que en los casos en que tal control vena directamente ejercido por el capital internacional. Por ltimo, lo que en los casos que estamos considerando quedaba c o m o excedente econmico localmente apropiado por clases nacionales, y los derrames de tal excedente que iban a parar a la sociedad nacional en general, permitan que c o m o alternativa de los derechos pagados por el capital internacional, existiera una base tributaria nacional suficientemente amplia. Esto a su vez significaba que los pases de esta clase pudieran m u y pronto establecer u n aparato estatal m s estrechamente vinculado a las clases sociales locales y que, por aadidura, la forma misma de dicho aparato, as c o m o de las polticas que emprenda, fuesen notablemente m s complejas que las de los casos en que el capital internacional, al controlar directamente la produccin o extraccin del principal producto (o productos) de exportacin, conservaba la prioridad en la determinacin de tales progresos. Estos aspectos se aproximan a los que dimanan de u n enfoque de.eslabonamientos, pero slo a condicin de que, por lo que a consecuencias para la sociedad local se refiere, los principales productos de exportacin colonial o neocolonial se hallen en situacin anloga en trminos de barreras de acceso y de eslabonamientos. O sea, c o m o en el caso del ejemplo de Hirschman sobre el cultivo del caf en la regin del Brasil que no por casualidad lleg a ser la m s rica e industrializada del pas, haba unas barreras bajas de acceso de los grupos locales al punto de produccin junto con u n intenso eslabonamiento ascendente y descendente, econmico y poltico, en la sociedad local. El caso contrario puede encontrarse en muchas actividades mineras donde las barreras de acceso estn m u y altas y los eslabonamientos locales son m u y pocos y dispersos. Pero no nos ser difcil imaginar casos a los que se aproximan algunas economas basadas en plantaciones, que y o sepa en los que las barreras de acceso al punto de produccin estn bastante bajas, pero los eslabonamientos ascendentes y descendentes son exiguos. E n estos casos, especialmente si la ubicacin geogrfica de dichas actividades n o coincide con la capital polticoadministrativa colonial o poscolonial, hay u n a tendencia a la aparicin de fuertes regionalismos, que pueden acentuarse an m s si, c o m o ya queda dicho, existen otras escisiones (cultura, religin, etnia, idioma) susceptibles de movilizarse.

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E n tales casos, si lo que se pretende es analizar las interrelaciones en el tiempo entre el aparato estatal y ciertas pautas de cambio socioeconmico, sera u n craso error contemplar solamente el aparato de Estado presuntamente nacional. E n realidad tales regionalismos, sostenidos por una relacin especfica con el capital internacional, tanto c o m o por clases locales que controlan el punto de produccin de la mercanca internacionalmente comercializada, tienden a generar sus propios aparatos de Estado regionales. Segn circunstancias que han variado significativamente de unos pases a otros, as c o m o con el tiempo dentro de un m i s m o pas, no era infrecuente que, en los casos que nos ocupan, el Estado verdadero y efectivo (es decir el que ejerca u n mayor impacto en la articulacin y garanta coercitiva de las relaciones sociales en la regin de referencia) fuese el Estado regional, que relegaba al que se supona y pretenda serlo el Estado nacional a u n papel m s nominal que otra cosa en dicha regin. Evidentemente, tal situacin es de suyo inestable, y, fuera de unos pocos casos de secesin, a la larga se ha resuelto en el ya mencionado sentido la homogeneizacin econmica y nacional, terminando el Estado nacional por someter m u c h o ms eficazmente a esas regiones cuasi-extraterritoriales. M a s para comprender lo que ha sido el cambio socioeconmico en pases de esta clase viene bien disponer de una historia del aparato estatal en su integridad, es decir del nacional junto con lo regionales, al menos en tanto que los ltimos eran capaces de mantener una cuasi-autonoma frente al primero. Por lo dems, muchos de los aspectos de la anatoma institucional contempornea del Estado nacional deben interpretarse tambin, en estos casos, c o m o una consecuencia del relieve previamente alcanzado por semejante situacin. Prximo al que acabamos de considerar completando con ello el cudruple esquema implcito en nuestro razonamiento de esta seccin, se hallara u n caso en el que las barreras de acceso de los grupos locales al punto de produccin estn sumamente altas, pero en el que, aun hallndose plenamente controlado por el capital internacional, la actividad econmica dada tiene muchos eslabonamientos ascendentes y/o descendentes en la sociedad local. El ejemplo que aunque con algunas reservas acude a mi mente a este respecto es el petrleo. Para empezar, el ejemplo es sugestivo porque pone de manifiesto que la altura de las barreras de acceso n o es algo dado de una vez y para siempre, sino que suele depender, m s all de las puras consideraciones econmicas, de sutiles combinaciones de factores polticos internos y coyunturas internacionales. L o que a veces n o es posible para grupos de la burguesa local puede serlo para el aparato estatal m i s m o , por medio de la nacionalizacin o estatificacin de las actividades directamente productivas y, m u y probablemente, tambin de los trmites que ponen el producto a las puertas del mercado internacional (la refinacin y los medios locales de transporte). N o es aleatorio que tales decisiones fueran infrecuentes hasta hace bien poco tiempo, en tanto unos aparatos estatales tpicamente m u y dbiles (y polticamente infiltrados) y u n alto grado de m o n o -

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polio de la tecnologa y equipamiento indispensables hacan una decisin de esta ndole prcticamente impensable. M s recientemente, con aparatos estatales m s fuertes (hasta cierto punto, relacionado a su vez con la creciente importancia relativa del petrleo en el mercado mundial) y con tecnologa y equipamientos m s asequibles, se han tomado efectivamente tales decisiones. La nacionalizacin (o estatificacin) de la principal fuente de acumulacin de capital del pas significara aunque sobre este punto, c o m o sobre muchos otros ya tocados, sabemos asombrosamente poco u n enorme cambio no slo en la forma del aparato estatal sino tambin en su papel e impactos sociales. L a apropiacin de una fuente de excedente econmico tan decisiva habra de efectuarse (prcticamente, n o slo en el discurso de los gobiernos respectivos) en direccin de alguna forma de socialismo o capitalismo de Estado, por cuanto p o m a en manos del aparato estatal los recursos que satelizaban a la mayor parte de las dems actividades econmicas de tales pases. Tal hecho ha significado, adems, n o slo una enorme aportacin econmica para dicho aparato, sino tambin el transformarlo en u n cmulo de centros burocrticos que, sea cual fuere el m o d o de organizacin social ms o menos socialista o capitalista adoptado, tenan la facultad de asignar, por va de decisiones polticas y no del mercado, una significativa proporcin de la inversin y del gasto econmico y social. Naturalmente, el papel activo que asume el aparato estatal en cuanto a promocin del cambio socioeconmico (incluida la formacin, a veces prcticamente ex nihilo, de clases alimentadas por la transferencia de tales excedentes) se traduce en esta particular anatoma de sus instituciones. Pese a las particularidades que la pura cantidad de recursos petrolferos impone en cada situacin especfica, pueden verse estos casos c o m o manifestacin extrema de u n fenmeno que ha ido hacindose cada vez m s corriente en el tercer m u n d o , y es que, frente a una burguesa local dbil, y apuntando a metas nacionalistas a travs de alguna especie de socialismo o populismo, el aparato estatal no slo se hace cargo de la explotacin de las principales fuentes de acumulacin de capital del pas, sino que, desde esa posicin, se convierte tambin, de peor o mejor gana, en padre y en tutor econmico de nuevas fracciones de la burguesa surgidas, ya mediate la transformacin de las clases sociales preexistentes, o ya c o m o aconteci precozmente en el caso mexicano, m u c h o antes de que el petrleo llegara a ser all u n factor decisivo favoreciendo (principalmente por vas de "corrupcin") a segmentos originados en ese mismo aparato. Este papel tutelar de las instituciones del Estado se corresponde estrechsimamente con las pautas de cambio econmico y formacin de clases de dichos pases. E n realidad, el punto en cuestin hace resaltar m u y bien el principal argumento de estas notas: que si el estudio de la formacin histrica del aparato estatal es importante ya de por s, es tambin dada la especial importancia de dicho aparato en prcticamente todas las dimensiones sociales de la mayora de nuestros pases u n componente indispensable para describir y explicar lo que por

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demasiado tiempo se ha visto c o m o dimensiones puramente econmicas, y eventualmente sociolgicas. Obsrvese que incluso antes de la gran alza en los precios del petrleo, las complejidades tecnolgicas de su explotacin, las exigencias de infraestructura material para su exportacin y la gran cantidad de trabajadores altamente especializados que requera, significaban que muchos eslabonamientos ascendentes funcionaban con amplias consecuencias sobre la economa local, a la que, sin m u c h a exageracin, puede verse girando ya por aquel entonces en t o m o a dicho producto. M x i m e cuanto que los nexos polticos (con sus efectos sobre la forma del aparato estatal) eran m s fuertes, toda vez que las bases de recursos de aquellos aparatos estatales dependan en medida m u y considerable de los derechos de explotacin (con el efecto ya reseado de relegar el desarrollo de u n sistema fiscal a los niveles m s rudimentarios) y el destino de la mayor parte de las clases sociales hallbase intensamente condicionado por las formas en que tal renta del estado se distribua. Esto, junto a una continua e incierta negociacin con las compaas petrolferas, exageraba u n aspecto que podemos tambin observar en los pases del tercer m u n d o sujetos a una fuerte dependencia de productos de exportacin que, durante u n largo perodo al menos, slo les dej las rentas mediatizadas por el Estado de algn tipo de derecho o regala pagado por la explotacin directa de tales productos: es decir, que primaba en grado s u m o el control del aparato estatal, especialmente las instituciones que trataban directamente con el capital internacional y con la distribucin interior de los recursos resultantes, as c o m o las fuerzas coercitivas que, por una parte, teman que garantizar "la paz y el orden" para la explotacin del producto, y, por la otra, estaban llamadas a impedir que grupos competitivos locales desplazasen a los que haban obtenido la ventaja. L a mayor parte de la llamada "inestabilidad poltica" (y las expansiones y contracciones espasmdicas del aparato estatal) de esos pases puede m u y bien interpretarse c o m o una pauta de conflictividad poltica dimanante de situaciones de esta naturaleza. E n ellas, para complicar an m s las cosas, era prerrogativa del capital internacional promover candidaturas alternativas a posiciones de gobierno cuando los titulares de las mismas se mostraban "irrazonables" en sus exigencias. Por lo dems, las fuerzas armadas n o solan necesitar m u c h o tiempo para llegar a la conclusin de que, si corran de su cargo las principales garantas para la continuidad de semejante situacin, era m u y natural que ocupasen tambin los puestos m s altos en el aparato del Estado, desplazando de ellos a los civiles. Pero esto slo les vala para descubrir que tal operacin reproduca sin m s , dentro de las fuerzas armadas, la aparicin de aspirantes alternativos a los m s altos puestos de gobierno, lo cual slo poda zanjarse (en la mayora de los casos transitoriamente, pero originando de todos m o d o s una nueva pauta de conflictividad poltica) mediante la explotacin del producto por cuenta del Estado. Al margen de las diversas ideologas articuladas en torno a tales apropiaciones, no nos es difcil encontrar, en esta especie de

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tregua poltica obtenida con la expropiacin, una importante fuerza convergente hacia algo que, en trminos de la anatoma y el papel del aparato del Estado, es siempre u n salto cuantitativo en su dimensin y su cometido social. As, aparte de los factores m s ligados a lo temporal que bosquejbamos en la segunda seccin, acabamos de examinar algunos factores m s estructurales que pueden ser ventajosos para romper la linealidad que, de no ser as, presentara nuestro esquema. Tales factores son: a) las caractersticas de las civilizaciones locales en el m o m e n t o de la implantacin del gobierno colonial; b) el grado y las pautas de heterogeneidad de la sociedad con que el aparato estatal poscolonial tuvo que enfrentarse; c) los eslabonamientos econmicos y polticos ascendentes y descendentes del principal producto o productos que relacionaban a cada pas con el mercado mundial; y d) las consecuencias para la sociedad nacional de la altura de las barreras de acceso a la produccin o extraccin de dicho producto. Tenemos que aadir an otra dimensin, que es tambin general y c o m n para todos los pases del tercer m u n d o : el impacto especialmente grave que, debido a su dependencia econmica, han tenido algunas crisis mundiales, sobre todo la de comienzos de los aos treinta. N o obstante, dichas crisis tendan a producir efectos diferentes segn que cada pas hubiese obtenido la independencia poltica o siguiera bajo dominacin colonial. E n este ltimo caso, as c o m o durante las dos guerras mundiales, fuesen cuales fueren los intereses locales, solan ser lisa y llanamente desatendidos por la administracin colonial en aras de los intereses econmicos y/o estratgicos directos de la potencia imperial. U n a acentuacin tan drstica de la subordinacin "normal" de la colonia al centro debi dejar huellas profundas, no slo en la economa sino tambin en la forma del aparato administrativo, realidad inicial de que partieron (en la mayor parte de los casos no m u c h o tiempo despus) los primeros gobiernos poscoloniales. E n los pases donde la independencia poltica se haba conseguido antes de dicha crisis se dieron respuestas m u y variadas. E n algunos casos, la economa y el aparato estatal se vinieron prcticamente abajo; en otros, el aparato de estado se mantuvo pasivamente a la espera, sin innovaciones institucionales y polticas de importancia, aguardando el fin de las graves recesiones desencadenadas. E n otros pases que, no por casualidad, fueron los que tenan importantes bases de acumulacin de capital en manos de una burguesa local y con ello, c o m o ya se ha dicho, u n aparato estatal m s diversificado y complejo se reaccion' ante la crisis mundial de 1930 con polticas encaminadas a una expansin del mercado interior y el aparato del estado, fomentando de esta manera u n rpido proceso de industrializacin/sustitucin de las importaciones que aquellas precondiciones mismas hacan posible. C o m o consecuencia, el impacto de la crisis fue m s suave y ms corto que en casi todos los dems casos. D e m o d o semejante, cuando la segunda guerra mundial provoc importantes restricciones de las importaciones,

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la diferencia esencial para poder paliar los estrangulamientos resultantes vino determinada por el grado en que preexistan no slo una burguesa industrial local sino tambin u n aparato de estado capaz de acometer polticas emprendedoras y de promocin. Despus de la segunda guerra mundial, deben tomarse en cuenta las nuevas tendencias del capitalismo internacional y sus enfrentamientos con pasessocialistas, que slo entonces iniciaron polticas activas respecto a algunas partes del tercer m u n d o . Especialmente el fabuloso crecimiento de las sociedades transnacionales que ha tenido lugar de la dcada de 1950 en adelante; sucedi esto con la particularidad de que, sin abandornar la vieja pauta extractiva, orientada a la exportacin, aquellas sociedades se mostraron y siguen mostrndose activamente interesadas en los mercados nacionales del tercer m u n d o con miras a la comercializacin (y en bastantes casos tambin la produccin) de sus propias mercaderas. Algunos pases del tercer m u n d o giraron hacia alguna forma de socialismo que, dadas las condiciones en que tal viraje se efectuaba, impona u n considerable aumento del papel y del peso del aparato del Estado. E n la mayora de los pases que, de una forma o de otra, permanecieron vinculados al sistema capitalista mundial especialmente los ms atractivos por la amplitud del mercado y u n "clima poltico favorable" las sociedades transnacionales manifestaron u n inters activo por toda la amplia gama de las polticas nacionales en lo social y lo econmico y por la estabilidad a largo plazo de "gobiernos benvolos". Dicho inters era microeconmicamente racional para unas compaas que, comparadas con las orientadas a la exportacin de la primitiva pauta colonial y neocolonial, vean ahora los mercados nacionales del tercer m u n d o c o m o una importante fuente para su acumulacin de capital a escala mundial. Algunos pases, por falta de amplitud del mercado o del clima poltico "conveniente", quedaron prcticamente intactos y al margen de esta pauta. Pero muchos pases del tercer m u n d o han tenido que aprender a entendrselas con estos cambios cruciales, superpuestos a la todava existente aunque ya no predominante pauta de orientacin a las exportaciones. Dicho aprendizaje ha inspirado comportamientos m u y diversos, desde una aquiescencia de lo m s lamentable a lo que las sociedades transnacionales han estimado conveniente, a espectaculares expropiaciones no slo de las viejas encarnaciones del capital internacional, sino tambin de estas otras m s nuevas. L a mayora de los casos se sitan en el trmino medio entre dichos extremos, presentando cada uno de ellos una complicada pauta de negociaciones, concesiones y amenazas encaminadas a conseguir alguna convergencia de los efectos que siempre tienen las sociedades transnacionales en el mbito nacional con las metas declaradas del desarrollo social y econmico de la nacin. E n muchos casos, tales tentativas slo han servido para fomentar un crecimiento extraordinario tanto de lasfilialeslocales de dichas sociedades c o m o del

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aparato del Estado: este ltimo al c o m p s de los intentos de ejercer los controles mencionados, de atacar los problemas econmicos c o n m a y o r afinacin, y establecer adems diversos m o d o s de asociacin directa c o n las referidas sociedades. U n a vez m s , c o m o sucedi c o n la crisis mundial, estos acontecimientos exteriormente determinados h a n tenido profundas consecuencias. M u c h a s d e ellas h a n sido minuciosamente analizadas, c o n la inexcusable excepcin de los cambios motivados en la forma y el papel del aparato del Estado y sus repercusiones en la sociedad nacional. Ultimamente venimos asistiendo a u n a tendencia novsima que h a puesto en la vanguardia dinmica del capitalismo mundial n o tanto a las ya mencionadas sociedades transnacionales industriales c o m o a las del capital financiero. Quiz sea a n demasiado pronto para decir gran cosa acerca d e esto, salvo q u e el inters de dicho capital c o m o acreedor choca c o n las crecientes dificultades que el tercer m u n d o (excepcin hecha de los pases productores de petrleo y unos pocos m s ) viene arrostrando en su balanza de pagos. Si hace unos aos tales dificultades favorecan el predominio del capital financiero internacional merced a sus prstamos, la acumulacin de dficits en el sector exterior parece indicar cuan estrechos son los lmites de tal expansin financiera a escala mundial. L a m a y o r parte d e los pases del tercer m u n d o que h a n arrostrado dificultades serias a este respecto (generalmente combinadas con graves crisis polticas), h a n tratado d e hacerles frente con medidas que intentan (de u n a forma neoliberal completamente ortodoxa, sea cuales fueren las fidelidades ideolgicas proclamadas por los gobiernos respectivos) invertir los planes de desarrollo basados en la industrializacin a ultranza, y, con ello, en el crecimiento del aparato del Estado, especialmente e n sus instituciones m s ntimamente relacionadas c o n misiones de fomento de iniciativas y del bienestar social. Esto, naturalmente, viene a desmentir toda concepcin lineal del peso siempre creciente del aparato del Estado, aunque m a l puede decirse que u n aparato as recortado tenga u n m e n o r impacto social y econmico que predecesor. H e m o s aadido, a las dimensiones anteriormente analizadas, el impacto de algunos cambios cruciales acontecidos en el contexto internacional. T o d o junto puede servir de inestimable perspectiva para u n e x a m e n comparativo con mrgenes de variacin suficientes caso por caso o , en ltima instancia, regin por regin a lo largo de unas dimensiones que si son manifestamente incompletas parecen codeterminantes m u y significativas, primero, de la formacin histrica de los aparatos de Estado en el tercer m u n d o , y, segundo, de los efectos que su configuracin y cometidos, as c o m o los cambios en u n a y en otros, h a n tenido y estn teniendo en las pautas del cambio socioeconmico en nuestros pases. C o m o y a queda dicho, n o hay forma posible de comprender cabalmente el pasado y el presente de nuestros pases n o slo sus polticas sino tambin su economa y su sociedad sin u n riguroso e x a m e n de esta faceta de su evolucin histrica. A c a s o las concesiones que en estas notas h a habido que hacer a la ignorancia obren c o m o u n toque de atencin hacia esta materia de conocimiento tan relegada en el olvido6.

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Notas
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Hasta donde ni saber alcanza, las excepciones son los estudios dirigidos por Osear Oszlak en la Argentina ( C E D E S ) , Fernando Unicochea y Jos Murillo de Carvalho en el Brasil (IUPERJ) y el proyecto sobre la formacin histrica del aparato estatal en Amrica Central acometido por el Consejo Superior de Universidades Centro Americanas ( C S U C A ) . Esto es u n llamamiento a los economistas, no slo a los historiadores, antroplogos y cientficos de la poltica. L o que los primeros escriben sobre las economas tercermundistas suele dar la impresin de que la forma y el papel concretos de cada aparato de Estado no merecen ser tomados en consideracin o, a lo s u m o , que constituyen una traba para el "correcto" funcionamiento de la economa. Por las razones ya expuestas, tal ceteris paribus no puede ser m s falso y engaoso, aun para los anlisis econmicos estrictos. Cf. entre otros Melville Watkins, " A Staple Theory of Economic Growth", Canadian Journal of Economics and Political Science, n. 29, m a y o de 1963. E n cuanto a la primera exposicin de las ideas de Hirschman sobre los eslabonamientos econmicos, vase Strategy of Economic Development, N e w Haven, Yale University Press, 1958. L a reciente ampliacin de la teora de los eslabonamientos de este autor se encuentra en A Generalized Linkage Approach to Develop-

ment, with Special Reference to Staples, Princeton, Institute for Advanced Study, 1978. Fernando H . Cardoso y Enzo Faletto, Dependencia y desarrollo en America Latina, Mxico D . F . , Siglo xxi, 1969. Quiz valga la pena mencionar que en el XII C o n greso Mundial de la Asociacin Internacional de Ciencia Poltica que habr de celebrarse en Ro de Janeiro, Brasil, en agosto de 1982, se ofrecer espacio m s que suficiente para debatir y analizar los diversos puntos y cuestiones referentes al Estado, con especial hincapi en el tercer m u n d o . El programa preparado para este Congreso en parte duplica y en parte complementa los temas bosquejados en las presentes notas. E n realidad, m s que estudiar c o m o se hace aqu los efectos del aparato estatal sobre los cambios que acontecen en la sociedad, el programa, sin excluir tal perspectiva, se propone destacar una forma alternativa (pero complementaria) de considerar dichas relaciones. Esto es, el estudio de los movimientos sociales y polticos, problemas de la heterogeneidad social, marginalidad y exclusin, as c o m o las cuestiones referentes a la ciudadana, los derechos humanos y las diversas formas de participacin en el Estado o de desafo y enfrentamiento con l, en la medidad en que todas estas cosas influyen en las caractersticas de las polticas nacionales y de los aparatos de Estado.

Algunas cuestiones tericas sobre el Estado en las formaciones sociales dominadas del Africa
Issa G . Shivji L a naturaleza del Estado
Segn la teora marxista, el Estado es u n instrumento u n rgano de una clase contra otra. Naci con la lucha de clases en la sociedad. El Estado es u n rgano que expresa el poder de la clase dominante en su forma ms concentrada. Aunque M a r x y Engels emplean el trmino "instrumento" al describir el Estado, de sus diversos escritos se desprende que n o tenan una visin "instrumentalista" o mecanicista del mismo. Vean el Estado c o m o u n rgano ms que c o m o una simple arma de la clase opresora: se trata de su poder poltico. Y el poder poltico, c o m o se dice en El manifiesto comunista, " n o es m s que el poder organizado de una clase para oprimir a otra"1. Es, pues, u n principio fundamental de teora marxista que el Estado es una categora de clase y que el poder estatal o poltico tiene siempre u n carcter clasista. Para Lenin, por lo tanto, el problema bsico de toda revolucin era el del poder del Estado. Y la generalizacin terica m s importante de M a r x , tras la experiencia de la comuna de Pars, era que la clase trabajadora no poda simplemente aduearse del aparato del Estado y hacerlo funcionar para sus propios fines2; que el aparato burocrtico-militar, o sea el Estado, n o poda simplemente pasar de unas manos a otras, sino que tena que ser destruido, y "sta es la condicin previa indispensable para toda autntica revolucin del pueblo en el continente"3. Pues bien, este mismo principio est en la base de la controversia sobre la naturaleza de los Estados en los pases de frica independiente. Pero antes de pasar a examinar las diferentes opiniones sobre la cuestin, recordemos rpidamente dos importantes y recientes acontecimientos, los cuales una vez m s vienen a plantear el problema terico del carcter clasista del Estado.

Issa G. Shivji ensea en la facultad de derecho de la Universidad de Dar Es Salaam, P . O . Box 953, Tanzania. Ha publicado The Silent Class Struggle (1974) y dirigido la publicacin de Class Struggles in Tanzania (1976) y de Tourism and Socialist Development (1975). En la actualidad se halla a punto de concluir un estudio sobre la historia del movimiento obrero tanzano.

Rev. int. de ciee, soc., vol. X X X I I (1980), n. 4

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U n o de los puntos de discrepancia ms esenciales entre el partido c o m u nista chino (PCC) y el partido comunista de la Unin Sovitica (PCUS), en su escisin ideolgica de principios de la dcada del sesenta, fue el problema de la caracterizacin del Estado en la Unin Sovitica. El programa del P C U S de 1961, adoptado en su 22. congreso, proclamaba: "Conseguida la victoria final y completa del socialismo primera fase del comunismo y la transicin de la sociedad a la construccin en amplia escala del comunismo, la dictadura del proletariado ha cumplido su misin histrica y ha dejado de ser indispensable en la U R S S desde el punto de vista de las tareas del desarrollo interior. El Estado, que surgi c o m o u n Estado de la dictadura del proletariado, se ha convertido, en la nueva etapa histrica contempornea, en u n Estado de todo el pueblo, u n rgano que expresa los intereses y la voluntad del pueblo entero"4. Y prosegua: "El Partido sostiene que la dictadura de la clase trabajadora deja de ser necesaria antes de que el Estado desaparezca. El Estado c o m o organizacin del pueblo entero sobrevivir hasta la total victoria del comunismo" 6 . Esta era una declaracin de u n Estado sin carcter clasista puesto que era un "Estado del pueblo entero" y n o una dictadura de una clase en particular. El P C C argument vigorosamente en esta polmica que la tesis del "Estado del pueblo entero" iba fundamentalmente contra la verdad universal del marxismoleninismo. Deca: " A juicio de los marxistas-leninistas, n o puede hablarse de u n Estado que no sea de clase o que est por encima de las clases porque tal cosa n o existe. Para que el Estado sea Estado ha de revestir u n carcter de clase; en tanto que el Estado exista, n o puede ser u n Estado de 'todo el pueblo'. Desde el momento en que una sociedad se convierte en una sociedad sin clases, desaparece el Estado, definitivamente"6. Mientras para el P C C y el P C U S sta era esencialmente una cuestin ideolgica, para el Partido Comunista de Indonesia (PKI) la definicin del carcter clasista del Estado tuvo implicaciones prcticas inmediatas. Al intentar definir el carcter del Estado indonesio durante la poca de Sukarno, la direccin del P K I expuso la que ulteriormente ha dado por llamarse "Teora de los dos aspectos en el poder del Estado". E n ella se sostena que el poder del Estado se caracterizaba por dos aspectos: el aspecto antipueblo representado por las clases terratenientes, burcrata-capitalista y de compradors (agentes indgenas al servicio de entidades o empresas europeas), por una parte, y el aspecto pro-pueblo compuesto principalmente por la burguesa nacional y el proletariado7. D . N . Aidit, el entonces lder del P K I , resumi la "teora de los dos aspectos" c o m o sigue: " L a estructura econmica (la base) de la actual sociedad indonesia sigue siendo colonial y semifeudal. Al mismo tiempo, sin embargo, est la lucha del pueblo contra este sistema econmico, la lucha por una economa nacional democrtica (...). Las realidades de la bas se reflejan tambin en la superestructura, incluido el poder del Estado, y especialmente en el gobierno. E n el poder del Estado se reflejan tanto las fuerzas que estn contra el sistema econmico colonial y feudal c o m o las que defienden el

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imperialismo, los vestigios del feudalismo, el burcrato-capitalismo y los compradors (...). El poder estatal de la Repblica de Indonesia, interpretado c o m o u n a contradiccin, es u n a contradiccin entre dos aspectos que se oponen entre s. El primero de ellos es el que representa los intereses del pueblo (manifestado por la actitud y la poltica progresista del presidente Sukarno, que cuenta con el apoyo del P K I y otros grupos populares). El segundo aspecto es el que representa a los enemigos del pueblo (manifestado por la actitud y la poltica de las fuerzas de la derecha o los reaccionarios intransigentes). El aspecto popular es hoy el principal y tiene en sus manos el poder estatal de. la Repblica de Indonesia"8. L a teora de los dos aspectos en el poder del Estado tena u n poco que ver con las enseanzas de M a r x y de Lenin sobre la cuestin del carcter clasista del poder estatal. Sin embargo, justificaba y racionalizaba la participacin de los entonces lderes del P K I en el Estado. Prestaba alguna base a su confianza y su lealtad respecto a la ideologa de Sukarno, quien suspuestamente representaba el aspecto pro-pueblo en el Estado. Sin embargo, cuando la pugna entre las clases alcanz u n punto crtico, el Estado revel su verdadero carcter. El golpe de septiembre-octubre de 1965 derroc prcticamente el rgimen de Sukarno y el propio partido, declarado ilegal, fue proscrito. E n la autocrtica9 subsiguiente, los lderes del P K I que lograron escapar al exterminio reprobaron con acrimonia la teora de los dos aspectos c o m o una "desviacin oportunista o revisionista", porque negaba la enseanza marxista-leninista de que "el Estado es u n rgano de dominacin de una clase determinada que n o puede reconciliarse con su antpoda (la clase opuesta a ella)"10. " E s inconcebible que la Repblica de Indonesia pueda estar gobernada juntamente por el pueblo y por los enemigos del pueblo"11. Si hemos citado con alguna extensin la controversia chino-sovitica y la teora del P K I , es porque ambas han hallado eco en los debates sobre el carcter clasista del Estado que actualmente se sostienen en frica oriental. El equivalente en frica de la teora sovitica del "Estado del pueblo entero" es la teora del "Estado no capitalista". Esta mantiene enconada polmica con aquellos regmenes que han adoptado c o m o ideologa una forma u otra de socialismo. E n estos pases los Estados se definen c o m o de orientacin socialista: su carcter de clase no es ni burgus ni proletario. E n otras palabras, el poder estatal n o tiene aqu ningn carcter clasista definido, pero se inclina presuntamente hacia el socialismo12. "Este tipo de Estado es transicional: no es ya burgus (ni siquiera tendencialmente, aunque existen elementos capitalistas), y todava no es socialista"13. Los adeptos de esta teora ven u n papel especial para los Estados: el de la transformacin social. "Estos son pases donde el poder del Estado se emplea c o m o instrumento de una transformacin social, partiendo de unas relaciones predominantemente prefeudales y precapitalistas, algunas veces feudales y semifeudales, y apuntando a la formacin socialista sin pasar por una

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formacin capitalista"". Esta tesis descarta de golpe dos proposiciones fundamentales de la teora marxista del Estado: c) el poder del Estado es una expresin concentrada de la dominacin de la clase opresora; y b) la transicin de una sociedad.de clases a u n a sociedad sin clases (es decir al socialismo) ha de pasar inevitablemente por la dictadura del proletariado, que no es sino "el proletariado organizado c o m o clase dominante" 11 . Lenin consideraba esta segunda proposicin tan fundamental para la teora marxista que, segn l, constitua "la m s profunda distincin entre el marxista y el vulgar pequeo burgus;(no menos que el grande)"16. H a y una segunda escuela de intelectuales "independientes" que han intentado tambin teorizar sobre la naturaleza del Estado en frica, especialmente en aquellos pases donde los regmenes han proclamado alguna forma de socialismo. Los dos principales expositores son Roger Murray 10 y John Saul17. Su centro de accin m s importante ha sido G h a n a bajo N k r u m a h y Tanzania bajo Nyerere, respectivamente. Las principales tesis de estos autores pueden resumirse c o m o sigue. Su punto de partida es que las formaciones sociales objeto de debate se caracterizan esencialmente c o m o clases "informes". Esto es especialmente cierto por lo que atae a esa clase la pequeo-burgus o la "clase poltica" de Murray que tiene acceso al poder estatal a raz de la independencia. Esta tambin es una clase informe y en consecuencia el carcter clasista del Estado poscolonial no slo es "indeterminado" sino que brinda incluso la posibilidad de que algunos sectores de esta clase se sirvan del poder para implantar el socialismo. " L a esencia de la cuestin es que el Estado poscolonial (el 'reino poltico') ha de concebirse simultneamente c o m o el verdadero instrumento de una revolucin anti-imperialista y socialista permanente"18. As pues, estos autores entienden que una seccin de la pequeo-burguesa que goza ya del poder del Estado puede realmente "suicidarse" y perseguir la "alternativa histrica" del socialismo. Q u e lo haga o n o es una " X poltica" (segn expresin de Saul), es decir, una incgnita en la ecuacin. C o m o fcilmente se echa de ver, esta tesis se acerca m u c h o a la teora de los "dos aspectos" de Aidit. E n todo ello se advierte una franca y rotunda negacin de las proposiciones fundamentales de M a r x . Al introducir el concepto de "clase poltica" y nociones tales c o m o ' la "plasticidad" de una clase, se aparta claramente de la interpretacin marxista de lo que es una clase, que esencialmente se define por referencia a su papel en el proceso social de la produccin. Al contemplar la posibilidad de una pequeo-burguesa optando por una alternativa socialista, niega completamente la tesis de la hegemona del proletariado. Al proponer que el carcter de clase del Estado pueda ser "indeterminado" y especular con la posibilidad de que el poder del Estado despliegue estrategias socialistas,- niega el carcter clasista del Estado y la necesidad de destruir el aparato del Estado antes de toda posible transformacin revolucionaria. Puesto que tales

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autores pretenden estar aplicando la teora marxista del Estado a la realidad concreta de frica, es importante poner bien de manifiesto estas desviaciones con respecto a las proposiciones fundamentales de dicha teora: a m e n o s , .naturalmente, que los referidos autores demuestren que tales proposiciones h a n sido invalidadas en frica y expongan u n a teora alternativa del Estado. C o m o n o h a n hecho ni u n a cosa ni otra, sus tesis slo pueden evaluarse conforme a la teora marxista general. Finalmente, hay otra escuela de tericos "marxistas" para quienes n o se plantea en absoluto la cuestin de determinar concretamente el carcter clasista del Estado 19 . Examinaremos sus tesis con m a y o r detalle en la siguiente seccin. Baste con mencionar aqu que, para estos intelectuales, en todas las neocolonias el poder del Estado se halla en m a n o s de u n a oligarqua financiera internacional en la que n o participan las clases sociales locales. L o s miembros de las clases locales pueden acaso tripular la nave del Estado pero n o tienen el m e n o r acceso al poder estatal. S o n slo "servidores" de la oligarqua financiera. D e estos servidores, unos pocos pueden ser reaccionarios yfielesagentes del imperialismo, pero gran n m e r o de ellos son "inocentes" y estn c o n el pueblo. L a tarea de la revolucin consiste en aislar a estos pocos elementos y apoyar a los m s contra el imperialismo. As resuelven estos "marxistas" el problema del poder del Estado y de la revolucin con su anlisis general del imperialismo mundial.

El Estado y la clase dominante

El problema de qu clase o qu clases retienen el poder estatal en las formaciones sociales dominadas por el imperialismo h a constituido el meollo de algunos de los vivos debates sostenidos en frica oriental. C o m o v a m o s a ver en seguida, esta cuestin guarda u n a relacin m u y estrecha con el trnsito del Estado colonial al neocolonial. C o n diferencias de acentuacin y de formulaciones, la mayora de los autores convienen en que, bajo el colonialismo, la clase dominante era la burguesa metropolitana. O dicho de otra manera, el Estado colonial era parte del Estado imperialista. Entonces surge la pregunta: Q u cambio h a aportado la independencia, si es que h a aportado alguno? Segn W . Nabudere y sus colegas, que se han interesado al m x i m o por el problema, la independencia n o aport virtualmente ningn cambio en el carcter clasista del poder del Estado. Sostienen que la clase dominante en todos los Estados imperialistas, es la oligarqua financiera. C o n el ascenso del imperialismo, esta oligarqua financiera concentr todo el capital en sus m a n o s a nivel mundial; de esta manera controla y d o m i n a las economas de todas las neocolonias. C o m o la oligarqua financiera es la clase econmicamente dominante, tambin m a n d a polticamente y es por lo tanto la clase dirigente: Jos dueos del capital son tambin los dueos del Estado.

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Citemos con alguna extensin a Nabudere para captar bien el sabor de su argumento: " H e m o s sealado ya que cuando el capitalismo entra en su fase monopolista lo hace con el ascenso de una oligarquafinancieraque desposee a otras burguesas, convirtindolas as en pequeo-burguesa. El colonialismo, que surge con esta fase, implica exportaciones de capital financiero. Este capital produce en las colonias una pequeo-burguesa. N o podra reproducir una burguesa nacional cuando, en la propia metrpolis imperialista, tal burguesa es negada y destruida para darle lugar a una oligarquafinanciera.E n colonias que nacieron antes de esta fase, cualquier burguesa nacional que pudiera haber brotado fue arrollada por el capitalfinancieroy se vio convertida cada vez m s en una pequeo-burguesa. Esta pequeo-burguesa se estratifica conforme a su papel en el proceso de produccin y distribucin^ Al analizar las clases en un pas determinado, ste debe ser siempre para nosotros el punto de partida"20. El punto de partida de Nabudere es realmente tambin una conclusin, pues en el mismo artculo sostiene que "con el tiempo un estrato monopolista desposee a los otros estratos de la sociedad y la convierte cada vez ms en una pequeo-burguesa, y convierte a una parte de esa pequeo-burguesa en miembro del proletariado mientras crea y reproduce una pequeo-burguesa, u n proletariado y una clase campesina productora de mercancas, todo ello a escala mundial" 21 . E n esta tesis tenemos un cuadro de formacin de clases global que hace casi innecesario intentar u n anlisis de clases de una formacin social concreta. Pues si, con el ascenso del imperialismo, la oligarqua financiera ha "desposedo", "arrollado", "negado" y "destruido" a todas las burguesas, las nicas clases que podemos esperar encontrar en las formaciones dominadas son la pequeo-burguesa, el proletariado, y el campesinado productor de mercancas. Y lo m i s m o que para la economa reza tambin para la poltica, pues, c o m o Nabudere inquiere retricamente: "Puede caber la menor duda de que la clase econmicamente dominante en la neocolonia es la oligarquafinancierade los pases imperialistas y que la poltica no puede menos que reflejar la base?"22. Y . Tandon sigue de cerca los pasos de Nabudere. E n su ensayo, significativamente titulado " D e quin es el capital y de quin el Estado?", Tandon sostiene algo por el estilo, salvo que, a diferencia de Nabudere, admite la existencia de una burguesa local. Pero afirma que esta burguesa local no tiene capital propio. T o d o capital es patrimonio de la burguesa imperialista, mientras que las clases locales se limitan a "emplear ese capital"23. N o son, pues, m s que los "servidores" ("servicing agents" dice exactamente Tandon) del capital imperialista. Mientras para Nabudere lo nico que trajo la independencia c o m o cambio fue que el personal del aparato del Estado se recluta ahora entre la pequeoburguesa local, para Tandon la independencia signific u n cambio en el gobierno, n o en el Estado. Desentendmonos de las diversas incoherencias y contradicciones de estas formulaciones y concentrmonos en las tesis centrales. Los familiarizados con los

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debates marxistas de las primeras dcadas del presente siglo advertirn en seguida la similitud entre estas tesis y las expuestas por Kautsky y Kievsky en diferentes momentos. A estos dos tericos les contest Lenin. Puesto que Nabudere y sus afines se empean en que sus tesis derivan fielmente de Lenin, n o estar de m s recordar m u y brevemente la posicin de Lenin en estos debates de primera hora. Kautsky especul sobre la posibilidad de que todos los capitales financieros nacionales se uniesen para formar u n capitalfinancierointernacionalmente unido que explotara conjuntamente el m u n d o 2 4 . L a tesis de Nabudere, sobre u n a oligarquafinancieramundial se acerca muchsimo al capitalfinancierointernacionalmente unido de Kautsky. Kautsky utiliz su teora para justificar su visin del imperialismo c o m o u n hecho pacfico. Lenin ridiculiz esta concepcin c o m o oportunista porque ' 'elude y oscurece las profundsimas y esenciales contradicciones del imperialismo: las contradicciones entre el monopolio y la libre competencia que existe junto a l, entre las gigantescas 'operaciones' (y gigantescos beneficios) del capitalfinancieroy el comercio 'honrado' en el mercado libre, la contradiccin entre los cartels y los trusts, por u n lado, y la industria n o cartelizada por el otro, etc."25. Lenin sostena que las diversas alianzas entre pases imperialistas eran simplemente treguas en periodos entre guerras y que el capitalismo monopolista n o eliminaba la competicin sino que m s bien la intensificaba entre los capitalistas financieros rivales. Este y no otro es el origen de las guerras imperialistas. D e suerte que Lenin jams pudo concebir el capitalfinancierotan internacionalmente unido que pudiese proporcionar la base de una clase dirigente mundial. Kievsky, por otra parte, se pronunci contra la peticin de que se incluyera la autodeterminacin nacional en el programa del partido de los bolcheviques arguyendo que en la "era del capital financiero" la autodeterminacin nacional era "inalcanzable". Y n o slo eso, sino que tal peticin era reaccionaria porque el Estado nacional estorba el desarrollo de las fuerzas productivas26. Lenin refut este argumento c o m o una caricatura del marxismo y u n ejemplo de "economismo imperialista". L a peticin de autodeterminacin nacional, argy Lenin, era esencialmente una demanda de independencia poltica: u n derecho de la nacin oprimida a fundar u n Estado separado. Esto no quera decir que la independencia poltica significara necesariamente la independencia econmica, pues el capital financiero era capaz de someter las economas de los pases m s soberanos y polticamente independientes. M a s , con todo, la creacin de Estados separados, soberanos y polticamente independientes era posible y realizable. El derecho de las colonias y las naciones oprimidas a separarse y crear Estados nuevos independientes era u n derecho democrtico fundamental y deba contar con el apoyo del proletariado. E n esta polmica la actitud de Lenin respecto a la cuestin del significado de la independencia poltica est clara y puede resumirse del m o d o siguiente: a) independencia poltica o autodeterminacin nacional significa la instauracin de

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u n Estado nacional separado; b) dicha instauracin de u n Estado nacional separado es posible y realizable bajo el imperialismo; y c) independencia poltica n o significa q u e el capital financiero sea incapaz de continuar d o m i n a n d o pases independientes27. L a cuestin es esta: Q u otra cosa poda entender Lenin por u n "Estado nacional separado" si n o era u n Estado, donde el poder se halla en m a n o s de u n a clase o clases sociales locales? O poda simplemente entender, c o m o N a b u d e r e , u n Estado cuyo personal se extrae de las clases locales? Hacerse estas preguntas equivale realmente a contestarlas. Parece evidente que las tesis de Nabudere n o tienen nada en c o m n con la teora de Lenin sobre esta importante cuestin del Estado y la clase dominante. Y t a m p o c o autores c o m o Saul nos aportaron u n a teora alternativa coherente en oposicin a la de M a r x y Lenin. P o r ltimo, d e b e m o s examinar brevemente la tesis de otra autora que t a m bin h a escrito principalmente sobre Tanzania. Michaela Freyhold ha intentado escapar a las conclusiones de Nabudere derivadas de u n a aplicacin formalista d e la nocin "clase polticamente dirigente/econmicamente dominante" con la acuacin de u n nuevo trmino, el de "clase gobernante": " D e b e establecerse u n a distincin entre la clase dominante y la clase gobernante (Poulantzas). E s rasgo distintivo normal del capitalismo q u e la clase econmicamente dominante n o gobierna directamente el Estado sino que deja esto en m a n o s de jerarquas de funcionarios estatales y de polticos que se hallan condicionados y obligados en cierto n m e r o de aspectos a proceder de acuerdo con los intereses generales de la clase dominante. A m e n o s q u e la clase gobernante pueda realmente determinar el proceso de reproduccin econmica del pas, n o puede ser llamada clase d o m i nante por m u y amplios que sean sus poderes formales" 28 . Segn Freyhold, la clase gobernante est compuesta por todo el personal d e rango superior ("es decir, los ministros, los principales secretarios y directores del aparato administrativo, los directores generales de las mayores entidades paraestatales, los jefes de la burocracia del partido en el poder a sus distintos niveles, los jefes del aparato represivo"20) del aparato del Estado. Estos son los funcionarios o altos empleados del Estado, pero n o , desde luego, los rbitros del poder estatal. Quin constituye entonces la clase dominante? " L a clase dominante q u e decide las funciones del Estado y la dinmica efectiva de la economa es la burguesa metropolitana representada en Tanzania principalmente por el B a n c o M u n d i a l , las organizaciones de ayuda de los pases nrdicos europeos y otras naciones de E u r o p a y u n a surtida variedad de sociedades transnacionales"30. Para Freyhold, c o m o para Nabudere, n o parece existir m s que u n a sola clase dominante mundial q u e ella denomina "burguesa-metropolitana" (la "oligarqua financiera" de Nabudere). Mientras que Kautsky lgicamente ampla la tendencia a la concentracin econmica basta la constitucin efectiva de u n solo monopolio mundial ("capital financiero internacionalmente unido"), Nabudere

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y Freyhold crean sobre esta base una ley de concentracin poltica (a la Kievsky), dando c o m o "real" la existencia de una sola y concentrada clase dominante (!). Todos los argumentos que emple Lenin contra Kautsky y Kievsky valen, por tanto, incluso con mayor fuerza, para la impugnacin de estos autores. Para poder mantener en pie sus tesis de una sola clase dirigente a nivel mundial, que ejercera el poder estatal en todos los pases imperialistas y neocoloniales, Nabudere y Freyhold tendran que demostrar primera y principalmente que tal clase nica a nivel mundial existe. Pues si las clases, segn Lenin, son "grandes grupos humanos que difieren entre s por el lugar que ocupan en el sistema de produccin social histricamente determinado"31, tendran que demostrar al menos la existencia de un solo sistema de produccin social a nivel mundial. Y desde luego, ni Nabudere ni, m u c h o menos, Freyhold sostendran que existe u n solo sistema de produccin social (una sola formacin social) a nivel planetario. Tambin el concepto de "clase gobernante" presenta muchos problemas. E n primer lugar, no est claro quin constituye el personal de rango superior en el aparato estatal c o m o una clase. Constituiran una clase si se demostrara que ocupan u n lugar preciso en el sistema de produccin social, etc., lo cual no sucede en el argumento de Freyhold. Esta autora se concentra m s en el hecho de que son altos funcionarios del Estado. Pero el ser empleados por el Estado no hace que u n grupo social se convierta en una clase: si as fuera, entonces todos los funcionarios que integran el aparato del Estado, desde el ministro al mensajero de los despachos oficiales, seran miembros de la clase gobernante de Freyhold. Por ltimo, entre la concepcin terica de Freyhold de la clase gobernante y su descripcin y anlisis de la "clase gobernante" de Tanzania hay una contradiccin inconciliable. E n teora, se supone que la clase gobernante slo dispone de poderes formales, mientras que en la prctica, la "clase gobernante" de Tanzania, segn Freyhold, ha ejercido el poder y ha desempeado todas aquellas funciones (a travs del Estado) que cualquiera atribuira a una clase dirigente o dominante. Segn Freyhold, la "clase gobernante" ha consolidado el Estado en Tanzania desde la independencia, ha establecido su supremaca y movilizado clases "adictas" en el proceso de reconstruccin del Estado con arreglo a sus propios intereses y de acuerdo con los de los inversores extranjeros. H a ampliado los aparatos econmicos del Estado mediante nacionalizaciones y otras medidas, creando as un sector pblico. Haba dos razones primordiales, dice Freyhold, para que la clase gobernante optara por el capitalismo de Estado: " L a opcin de una apropiacin colectiva se le impuso a la clase dominante por su debilidad frente a otras clases sociales y la falta de recursos para el aparato del Estado. Permitir a sus propios miembros y a la pequeo-burguesa africana no integrada en el sector pblico pugnar individualmente por instalarse en un sector recin abierto al capitalismo africano habra menoscabado la unidad y la disciplina dentro de la propia clase gobernante y la habra dejado sin la fuerza y sin los recursos necesarios para estabilizar su posicin".

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Mientras consolidaba su base econmica a travs de los aparatos econmicos del Estado, "la clase gobernante tambin transformaba el antiguo movimiento de independencia en u n aparato ideolgico especial del Estado capaz de anular cualquier organizacin independiente de obreros y campesinos y capaz de aportar una clientela adicional a la clase gobernante". Y finalmente, el crecimiento del aparato represivo se ha acelerado con la expansin del ejrcito, el servicio nacional y la milicia. M s an, la "clase gobernante" ha promovido tambin su propia ideologa para justificar esta expansin, su poder incrementado, y para fortalecer el apoyo de las clases intermedias. "Visto en la perspectiva de u n periodo m s amplio, el socialismo de los nizers (otra invencin terminolgica de Freyhold que significa lo m i s m o que 'clase gobernante') fue en la prctica una serie de estrategias que aumentaron su poder frente a las clases venidas a menos, dndoles los medios para constituir una clase intermedia que los apoye y los site en una posicin que haga de ellos u n asociado viable para la burguesa metropolitana." As es c o m o la "clase gobernante" ha montado el "Estado post-colonial" que "goza de mayor poder y estabilidad que nunca". Naturalmente, no faltan peligros que amenacen esta estabilidad surgida de las diversas "contradicciones inherentes al tipo de capitalismo estatal de Tanzania y que se expresan en la dificultad que aqueja al Estado para acumular el capital que la clase gobernante necesita para poder cooperar con la burguesa metropolitana c o m o para mantener y engrosar la clase que la sostiene"32. Este interesante anlisis del Estado tanzano probablemente se acerca m u c h o a la realidad pero difcilmente puede justificar la proposicin terica de Freyhold de que su "clase gobernante" slo tiene poderes "formales" y que es distinta de una clase dominante. Nosotros diramos que el propio anlisis de Freyhold indica que n o existe diferencia alguna entre su "clase gobernante" y el concepto de clase dominante. E n su anlisis concreto describe el m i s m o fenmeno con u n trmino diferente, distincin "terminolgica" difcilmente justificable en ningn caso si n o es para permitir interpretaciones oportunistas.

Conclusin
V a m o s a intentar ahora reunir los principales hilos de la crtica precedente en forma de unas cuantas proposiciones tericas generales. Conviene insistir en que el caracter clasista concreto de cualquier particular tiene que definirse merced a u n anlisis concreto de la formacin social particular que se examine. A u n q u e las proposiciones tericas generales son siempre una gua, no pueden remplazar u n anlisis concreto. C o n todo, las cuestiones anteriormente expuestas son de u n carcter lo bastante general c o m o para consentir el tratamiento terico.

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C o m o hemos visto, los principales puntos debatidos giran en torno a la naturaleza y el carcter clasista del Estado neocolonial. Pero esto no puede abordarse separadamente de las cuestiones del Estado colonial y la independencia poltica. A u n q u e el trmino "Estado colonial" ha alcanzado amplia difusin, es evidente que no constituye una categora aparte. C o n la colonizacin de u n pas determinado, la potencia imperialista de turno hace extensivos a su colonia algunos aparatos del Estado imperialista. El trmino "Estado colonial" es una especie de abreviatura definidora de estos aparatos locales del Estado imperialista. El poder estatal sigue en manos de la clase dominante del pas imperialista. Esto, por supuesto, n o impide cierta autonoma en la toma de decisiones por parte de quienes dirigen los aparatos locales. El quid est, sin embargo, en que la clase dominante es la del pas colonizador, que hace del llamado "Estado colonial" una parte del Estado imperialista y no otra cosa. M u c h o s observadores han detectado el exagerado predominio, en el "Estado colonial", de los aparatos burocrtico y militar frente a los polticos (instituciones parlamentarias, etc.). Esto, a nuestro entender, es una de las manifestaciones del carcter totalmente antidemocrtico del imperialismo, pues, c o m o dijo Lenin, "el imperialismo es (...) la 'negacin' de la democracia en general, de toda la democracia"33. Y esta caracterstica se advierte n o slo en el "Estado colonial" sino tambin en los neocoloniales, donde el imperialismo se alia con las clases dominantes locales m s reaccionarias. L a independencia poltica es un paso importante en la lucha general por la liberacin nacional. Es una de las exigencias democrticas de la nacin oprimida. Significa la creacin de u n Estado nacional separado, pero n o trae automticamente el fin de la dominacin econmica del capital financiero. Significa, n o obstante, que el poder deja de estar directamente controlado por la clase dominante de la ex-potencia colonial. E n u n Estado neocolonial, el poder estatal sigue en m a n o s de una clase o clases locales que constituyen la clase dominante. Esta clase o clases tienen su.s propios intereses de clase originados por el lugar que ocupan en la produccin social y que a la larga coinciden con los intereses del imperialismo en general, E n una situacin neocolonial, llegan a tener un peso enorme las rivalidades interimperialistas, ya que las diversas facciones y clases del poder estatal local fraguan alianzas con diferentes potencias imperialistas de acuerdo con sus propios intereses. Tanto las contradicciones internas de las clases c o m o las rivalidades interimperialistas se reflejan en la constante turbulencia poltica y reorganizacin de los bloques dirigentes que aquejan a estos pases. D e esta manera, en el Estado neocolonial el poder est influido por la crisis de hegemona, corrientemente interpretada c o m o inestabilidad poltica. Las diversas clases dominantes neocoloniales presentan distintos grados de independencia con respecto a las potencias imperialistas correspondientes.

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segn sea la coyuntura de las alianzas y las luchas de clases en momentos particulares. Los que sostienen que la independencia poltica no aporta ningn cambio en el carcter clasista del poder del Estado se ven en tremendos apuros una vez puestos a analizar la poltica del neocolonialismo. Tienen que explicar la poltica local c o m o u n burdo reflejo directo de rivalidades interimperialistas, pese a haber afirmado antes la existencia de una oligarqua financiera mundial monoltica. Por otra parte, su interpretacin de las luchas y adhesiones polticas locales se reduce a verlas c o m o conspiraciones e intrigas aisladas, toda vez que niegan el papel de las clases locales en el poder del Estado. La fuerza de la teora marxista radica en su aptitud para explicar los movimientos polticos concretos y poder ser de este m o d o una gua para la accin. Tiene que haber algo fundamentalmente errneo en la "teora marxista" de aquellos que repiten de corrido todas las verdades elementales pero cuando se trata de cambios polticos concretos acuden a explicaciones subjetivas. Queda an m u c h o trabajo por hacer, a nivel de anlisis concretos, para una comprensin a fondo de lo que son los Estados neocoloniales. Sin esto n o es posible teorizar, y menos sobre las formas del Estado en dichos pases. E n segundo lugar, todo anlisis concreto habr de abordar la cuestin de c m o la dominacin econmica ejercida por el imperialismo se manifiesta polticamente en el Estado. La dominacin imperialista es slo una cara de la moneda. L a otra caracterstica importante de las formaciones sociales dominadas es que, en muchas de ellas, an prevalecen relaciones sociales precapitalistas. C m o repercuten stas sobre el Estado, tanto al nivel de las luchas por el poder c o m o en el m o d o particular de influir en la naturaleza del aparato estatal? Esta es otra serie distinta de cuestiones que deben ser analizadas concretamente.

Notas
1

3 1

Marx, K . y Engels, F . , "El manifiesto del partido 6 The Central Committee of the Communist Party comunista'^, en Marx y Engels, Obras selectas, of China, "Letter to the Central Committee vol. I, Mosc, Editorial Progreso, 1969. of the Communist Party of the Soviet Union, Marx, K . , "La guerra civil en Francia", en Marx y June 14, 1963", en Partido Comunista de Engels, La comuna de Pars, Mosc, Editorial China, The polemic on the General Line of the Progreso. International Communist Movement, Londres, Marx, K . , "Carta a Ludwig Kugelmann, abril 12, Red Star Press Ltd., 1976. 1871", en Marx y Engels, ibid. ' Mortimer, R . , Indonesian Communism under SuThe Communist Party of the Soviet Union, karno, Ideology and Politics, 1959-1965, "The N e w Communist Manifesto", en Jap. 132-140, Ithaca y Londres, Cornell Unicobs, D . N . (dir. publ.), The New Communist vcrsity Press, 1974. Manifesto and related documents, 3. a edicin, 8 Citado en ibid., p. 134, tomado de "Build the PKI Nueva York, Evanston y Londres, Harper along the Marxist-Leninist Line to lead the & R o w , 1965. People's Democratic Revolution in Indochina Ibid., p. 31. (self-criticism of the Political Bureau of the

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Notas {continuacin) C C P K I , September 1966)", en Five important documents of the Political Bureau of the CC PKI, p. 50, Londres, Banner Books and Crafts Ltd, n. d. 9 L a autocrtica se encuentra en el folleto antes citado. Segn Mortimer, op. cit., p. 397-399, esta autocrtica fue planteada por el grupo pro-chino de la direccin del P K I , que desaprobaba las teoras de Aidit. 10 Ibid., p . 132. Esta cita procede de la obra de Lenin "El Estado y la revolucin", en Obras escogidas, vol. 25, Mosc, Editorial Progreso. 11 Ibid. 12 Vase por ejemplo, G . Brehme. "State and L a w in post-colonial independent States", en Othm a n Haroub (dir. publ.), The State in Tanzania, Dar es Salaam, Institute of Development Studies, University of Dar es Salaam, julio de 1977 (mimeo.). 13 Ibid., p. 6. 14 Marx y Engels, "El manifiesto del partido comunista". 15 Lenin, V . I., op. cit. 16 R . Murray, "Second Thoughts on Ghana", New Left Review, Londres, n. 42, marzo-abril de 1967. 17 Los principales artculos de John Saul sobre este asunto son "The State in Post-Colonial SocietiesTanzania", The socialist Register, Londres, 1974, y "The Unsteady State: Uganda, Obote and General A m i n " , Review of African Political Economy, n. 5, eneroabril de 1976, Londres. 18 Murray, citado en J. Saul, " T h e State in Post-Colonial SocietiesTanzania", op. cit., p. 352. 19 Los principales autores de esta escuela son D . W . Nabudere c Y . Tandon. Sus posiciones aparecen resumidas en Nabudere, D . W . , "Imperialism, State, Class and Race" (A critique on Shivji's Class Struggles in Tanzania), Utafiti, vol. II, n. 1, 1977, Dar es Salaam, University of Dar es Salaam; y en Tandon, Y . , " W h o s e Capital and Whose State?", University of Dar es Salaam, marzo de 1977 (mimeo.). 20 Nabudere, D . W . , op. cit., p. 67-68. 21 Ibid., p. 72. 22 Ibid., p . 72. 23 Tandon, Y . , op. cit., p. 21. 24 Toda la argumentacin y refutacin de Lenin se encuentra en Lenin, V . I., El imperialismo, fase superior del capitalismo, Mosc, Editorial Progreso. Ibid. E n su prlogo al opsculo de N . B u jarin "El imperialismo y la economa m u n dial", Lenin dice: "El razonamiento terico abstracto puede conducir a la conclusin a que ha llegado Kautsky de un m o d o algo diferente, pero tambin por abandono del marxismo, a saber, que no se est m u y lejos del momento en que esos magnates del capital se unan a escala planetaria en un solo trust mundial, estableciendo un capital financiero nacionalmente aislado. Esta conclusin es, no obstante, tan abstracta, simplista e incorrecta c o m o la conclusin anloga sacada por nuestros estruvistas y economistas del siglo xix." Vase Lenin, Obras escogidas, vol. 22. Los argumentos de Kievsky y la refutacin de Lenin estn en Lenin, V . I., " U n a caricatura del marxismo y del economismo imperialista", en Lenin, Obras escogidas, vol. 23. Ibid. V o n Freyhold, Michaela: " T h e post-colonial State", Review of African Political Economy, n. 8, enero-abril de 1977, p . 76. Ibid., p . 85. Ibid., p . 86. Lenin define as las clases: "Clases son grandes grupos de poblacin que difieren entre s por el lugar que ocupan en u n sistema de produccin social histricamente determinado, por su relacin (en la mayora de los casos establecida y formulada en la legislacin) con los medios de produccin, por su papel en la organizacin social del trabajo, y, en consecuencia, por las dimensiones de la parte de riqueza social de que disponen y la manera de adquirirla. Las clases son grupos de poblacin, uno de los cuales puede apropiarse del trabajo de otro debido a los diferentes lugares que ocupan en u n determinado sistema de economa social." Vase " U n gran comienzo", en Obras escogidas, vol. 29. Todas las citas son del artculo de Freyhold " T h e post-colonial State". Para u n enfoque distinto de los de Nabudere y Freyhold, vase Said Salum, " T h e Tanzanian State: A critique", Monthly Review,. vol. 28, enero de 1977, p. 51-57. Nueva York, Monthly Review Press. " U n a caricatura del marxismo...", op. cit.

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Los estados en la vorgine institucional de la economa mundial capitalista

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Las palabras suelen ser enemigas de la comprensin y el anlisis. Nuestra terminologa procura captar una realidad dinmica, y tendemos a olvidar que sta cambia a medida que la apresamos, e incluso a consecuencia de ello. L o que es ms, tenemos tendencia a olvidar que otros fijan la realidad en forma distinta, recurriendo no obstante para ello a las mismas palabras. Pero no podemos hablar sin palabras; ms an: no podemos siquiera pensar sin ellas. Dnde encontrar entonces la va media, la transaccin vlida, la expresin operacional de una metodologa dialctica? A mi juicio, la mejor manera sera concibiendo conjuntos provisionales a largo plazo y en gran escala dentro de los cuales los conceptos tuvieran sentido. Estos conjuntos han de tener cierto derecho a una integridad y autonoma relativas en el espacio y en el tiempo. H a n de tener duracin y amplitud suficientes c o m o para escapar al nominalismo conceptual y han de ser a la vez suficientemente breves y pequeos c o m o para escapar a la abstraccin universalizadora ahistrica. Y o llamara a esos conjuntos "sistemas histricos", u n nombre que alude, a sus dos cualidades esenciales.- Se trata de conjuntos integrados, es decir, compuestos de partes relacionadas entre s, y por lo tanto, en cierto sentido, sistemticos y de pautas comprensibles. Son sistemas con historia, es decir, gnesis, desarrollo histrico, y fin (destruccin, desintegracin, transformacin, Aufhebung). Opongo este concepto de sistema histrico al concepto m s usual de sociedad (o formacin social que, segn creo, se utiliza ms o menos c o m o sinnimo). Cierto es que se podra dar al trmino sociedad el mismo significado que estoy dando a la expresin sistema histrico y, en tal caso, slo se tratara de la eleccin del smbolo formal. Pero, de hecho, el trmino sociedad suele utilizarse indiscriminadamente para referirse a los estados (y cuasi estados) modernos, a los antiguos imperios, a tribus supuestamente autnomas y a toda suerte de otras

Immanuel Wallerstein es profesor de sociologia y director del Fernand Braudel Center for the Study of Economics, Historical Systems and Civilizations en la State University of New York, Binghamton, N.Y. 13901, Estados Unidos de Amrica. Es autor de varias publicaciones, entre e/fas The M o d e r n World-System (vol 1,1974; vol. II, 1980) y T h e Capitalist World-Economy (1979),

Rev. int. de cieno, soc, vol. X X X I I (1980), n." 4

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estructuras polticas (o culturales que aspiran a ser polticas). Y esta agrupacin da por sentado lo que falta demostrar: la dimensin poltica es la que unifica y marca los cauces de la accin social. Si las delimitaciones que se trazan en todas las formas concebibles procesos integrados de produccin, pautas de intercambio, jurisdiccin poltica, coherencia cultural, ecologa fueran siempre (o siquiera por lo general) sinnimos (o si se superpusieran en gran parte), al menos en la prctica no habra problema. Pero es u n hecho empricamente comprobado que no ha sido as en los ltimos 10 000 aos de la historia de la humanidad. D e b e m o s por tanto elegir entre varios criterios posibles para definir nuestro mbito de accin social, nuestras unidades de anlisis. Ello puede discutirse en trminos de declaracionesfilosficasa priori y en tal caso m i enfoque es materialista. Pero tambin se puede aplicar un enfoque heurstico: qu criterio permitir englobar el mayor porcentaje de accin social, en el sentido de que un cambio de parmetro afectar m s inmediata y m s profundamente el funcionamiento de los otros elementos del conjunto? Creo que se puede sostener que los procesos integrados de produccin constituyen este criterio heurstico, y lo utilizar para determinar los lmites que circunscriben u n "sistema histrico" concreto, entendiendo por ello u n conjunto emprico de tales procesos de produccin integrados con arreglo a una serie determinada de normas cuyos agentes humanos interactan de algn m o d o "orgnico", de forma que los cambios en las funciones de cualquier grupo o en los lmites del sistema histrico deben seguir ciertas reglas para que la supervivencia de la entidad no se vea amenazada. Es lo que entendemos cuando usamos otras expresiones, c o m o economa social o divisin social especfica del trabajo. Indicar que u n sistema histrico es orgnico n o equivale a afirmar que es una mquina sin rozamientos. T o d o lo contrario: los sistemas histricos estn acosados por contradicciones y llevan en s mismos los grmenes de los procesos que, con el tiempo, han de destruirlos. Pero esto tambin est en consonancia con la metfora de lo "orgnico". Este largo prefacio abre u n anlisis coherente de la funcin de los estados en el m u n d o moderno. Creo que gran parte de nuestra discusin colectiva se ha visto trabada por la palabra Estado, usada transhistricamente para designar toda estructura poltica dotada de u n mecanismo de autoridad (un dirigente o un grupo o grupos dirigentes, y personal ejecutivo encargado de hacer cumplir la voluntad de esa entidad dirigente). N o slo partimos de la base de que lo que llamamos estados en el siglo x x guarda cierta analoga con lo que llamamos Estado, por ejemplo, en el siglo x, sino que, de u n m o d o an m s fantstico, procuramos con frecuencia establecer lneas de continuidad histrica entre dos de esos estados con el m i s m o nombre o situados, en trminos geogrficos generales, en el m i s m o territorio u n o de los cuales se considera continuacin del otro porque los estudiosos acumulan similitudes en el idioma hablado, en las cosmologas profesadas o en los genes transmitidos.

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L a economa del m u n d o capitalista constituye u n o de esos sistemas histricos. E n m i opinin, surgi en Europa en el siglo xvi. E s u n sistema basado en la tendencia a acumular capital, en el condicionamiento pob'tico de los niveles de los precios (del capital, de los productores bsicos y del trabajo), y en la polarizacin constante de clases y regiones (centro/periferia) a travs del tiempo. El sistema se desarroll y se extendi de m o d o tal que en los siglos subsiguientes pas a englobar al m u n d o en su totalidad. H a llegado actualmente a u n punto en que, c o m o resultado de su evolucin contradictoria, est en prolongada crisis1. El desarrollo de la economa mundial capitalista h a aparejado la creacin de todas las instituciones principales del m u n d o m o d e r n o : las clases, los grupos tnicos/nacionales, las unidades familiares y los estados. Todas estas estructuras no son anteriores sino posteriores al capitalismo; son consecuencias y n o causas. Por otra parte, estas diversas instituciones se crean recprocamente. L a s clases, los grupos nacionales/tnicos y las unidades familiares estn definidos por el Estado, a travs del Estado, en relacin con el Estado y a su vez crean al Estado, le d a n forma y lo modifican. Constituyen u n a vorgine estructurada de m o v i miento constante cuyos parmetros pueden medirse a travs de las regularidades repetidas, mientras que las constelaciones detalladas son siempre nicas. Qu significa decir que h a nacido u n Estado? E n una economa mundial capitalista, el Estado es u n a institucin cuya existencia se define en relacin con otros estados. Sus fronteras estn m s o m e n o s claramente delimitadas. Su grado de soberana jurdica puede variar entre total y nula. S u poder real para controlar las corrientes de capital, productos bsicos y m a n o de obra a travs de sus fronteras puede ser m a y o r o m e n o r . L a posibilidad real de las autoridades centrales de hacer cumplir sus decisiones por los grupos q u e actan dentro de las fronteras del Estado puede ser m a y o r o m e n o r . L a capacidad de las autoridades estatales para imponer su voluntad en zonas situadas fuera de las fronteras del Estado puede ser tambin m a y o r o m e n o r . Varios grupos instalados dentros y fuera o a horcajadas de las fronteras de u n Estado procuran constantemente acrecentar, conservar o reducir el poder del Estado en todas las formas anteriormente mencionadas. Estos grupos procuran cambiar esas constelaciones de poder porque consideran que, en cierto m o d o , los cambios mejorarn las posibilidades de que ese grupo determinado saque directa o indirectamente provecho de las operaciones del mercado mundial. El Estado es el intermediario institucional m s conveniente para establecer restricciones en el mercado (cuasi monopolios, en el sentido m s amplio de la expresin) en favor de determinados grupos. El desarrollo histrico de la economa mundial capitalista, que haba empezado con entidades relativamente amorfas, dio por resultado la creacin de u n n m e r o cada vez m a y o r de estados que operan dentro del sistema interestatal. Sus fronteras y sus derechos formales han sido definidos con una claridad cada, vez m a y o r (que culmina en la estructura contempornea del derecho

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internacional en el mbito de las Naciones Unidas. Tambin se han definido cada vez m s claramente las modalidades y los lmites de las presiones de los grupos en las estructuras del Estado (en l sentido tanto de los lmites de tales presiones establecidos por ley, c o m o de la organizacin racional por grupos para trascender esos lmites). N o obstante, a pesar de lo que podra llamarse el perfeccionamiento de esta red institucional, tal vez pueda afirmarse que la continuidad relativa de poder de estados m s fuertes y m s dbiles ha permanecido relativamente incambiada durante 400 aos. Ello n o quiere decir que los mismos estados sigan siendo fuertes o dbiles, sino que siempre ha habido una jerarqua de poder entre los estados, sin que en ningn m o m e n t o haya existido u n Estado cuya hegemom'a haya sido totalmente indiscutida (aunque hayan existido, en periodos determinados, hegemonas relativas). Se han planteado varias objeciones a esta forma de describir al Estado moderno, su gnesis y su funcionamiento. Cuatro crticas parecen ser las m s frecuentes y m s dignas de anlisis. Se sostiene en primer trmino que esta concepcin del Estado es demasiado instrumental, que convierte al Estado en u n mero instrumento consciente de grupos activos, sin vida ni integridad propias, sin una base intrnseca de apoyo social. A mi juicio, este argumento se basa en una confusin con respecto a las instituciones sociales en general.. U n a vez creadas, todas las instituciones sociales, incluidos los estados, tienen vida propia en el sentido de que muchos grupos diferentes las utilizarn, las apoyarn o las explotarn por motivos diversos (y an contradictorios). Por otra parte, las instituciones bastante importantes y estructuradas c o m o para disponer de personal permanente generan por eso m i s m o grupos de personas las burocracias de tales instituciones que tienen u n inters socioeconmico directo en que la institucin subsista y prospere c o m o tal, independientemente de las premisas ideolgicas en que se basa y de los intereses de las principales fuerzas sociales que la sustentan. N o obstante, el problema no consiste en saber quin ejerce alguna influencia en las decisiones de un mecanismo estatal, sino quin ejerce una influencia crtica o decisiva, y cules son los problemas clave por los que se lucha en trminos de poltica estatal. A nuestro juicio, esos problemas son los siguientes: a) las normas que rigen las relaciones sociales de la produccin, que afectan seriamente la asignacin de la plusvala; y b) las normas que rigen, dentro y a travs de las fronteras, la circulacin de los factores de produccin capital, productos bsicos y trabajo, que tienen influencia decisiva en las estructuras de precios del mercado. Si se cambia la asignacin de la plusvala y las estructuras de precios del mercado, se modifica tambin la competitividad relativa de determinados productores, y, en consecuencia, el nivel de sus ganancias. El Estado es quien dicta esas normas, y los estados son fundamentalmente

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los que intervienen en el proceso de otros estados (ms dbiles) cuando stos ltimos procuran dictar las normas que les convienen. L a segunda objecin a esta forma de anlisis es que pasa por alto la realidad de las continuidades tradicionales, ocultas en las conciencias operativas de los grupos. Tales conciencias en verdad existen y son m u y poderosas, pero son acaso continuas? N o lo creo, y m e parece que u n simple vistazo a la realidad emprica permitir confirmar m i opinin. L a historia de los nacionalismos, una de las formas notorias de tales conciencias, demuestra que, todas las veces que surgen movimientos nacionalistas, crean una conciencia, hacen renacer (incluso inventan parcialmente) lenguajes, acuan nombres y hacen hincapi en prcticas consuetudinarias que establezcan una distincin entre su propio grupo y los dems. L o hacen en nombre de algo que, segn sostienen, siempre ha existido, pero en muchos casos (si n o por regla general), deben forzar la interpretacin de las pruebas histricas de u n m o d o que todo observador desinteresado considerara parcial. Ello puede afirmarse n o slo de las llamadas naciones nuevas del siglo xx 2 , sino tambin de las naciones viejas3. Es evidente asimismo que las declaraciones ideolgicas sucesivas alrededor de u n nombre determinado lo que significa, lo que constituye su tradicin no son continuas ni siempre iguales. Cada versin sucesiva se puede explicar con arreglo a la poltica de la poca, pero el hecho de que sean tan grandes las variaciones de estas distintas versiones demuestra que la afirmacin de continuidad no puede considerarse ms que c o m o una pretensin de u n grupo interesado. Son arenas movedizas que no pueden servir de fundamento a u n anlisis del funcionamiento poltico de los Estados. El tercer argumento que se opone a esta forma de anlisis es que hace caso omiso de la posicin central de la lucha de clases, cuya existencia se da implcitamente por sentada dentro de una entidad determinada llamada sociedad o formacin social, que a su vez explica la estructura del Estado. Si utilizamos empero la palabra clases para designar grupos que se definen por la posicin de sus integrantes en relacin con el m o d o de produccin, tenemos que examinar para determinar quines constituyen esas clases, la realidad de toda la serie de procesos integrados de produccin. Los lmites de estos procesos son evidentemente m u c h o m s amplios que los de los estados; ni siquiera los agolpamientos parciales de los procesos de produccin suelen coorresponder a los lmites de los estados. N o hay por lo tanto motivo alguno a priroi para suponer que las clases estn circunscritas en algn sentido objetivo por los lmites de u n Estado. Ahora bien, cabe sostener que, histricamente, esa conciencia de clase tendi, por motivos que analizaremos m s adelante, a adoptar una forma nacional. Pero el hecho de que as sea n o demuestra que la percepcin analtica sea correcta. Por el contrario, est hecho de la forma nacional de conciencia de clases que trasciende las fronteras de los estados llega a ser uno de los principales factores que explican el m u n d o moderno.

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Immanuel Walterstein

Se dice por ltimo que esta forma de anlisis pasa por alto el hecho de que los estados m s ricos no son los ms fuertes, sino que tienden a ser relativamente dbiles. Pero esto implica una percepcin errnea de lo que constituye la fuerza de los mecanismos estatales. Es confundir una vez m s la ideologa con la realidad analtica. Algunos mecanismos estatales tratan de imponer el concepto de u n Estado fuerte. Procuran limitar la oposicin e imponer decisiones a los grupos internos; son agresivos frente a los grupos externos. Pero lo importante es el xito de la afirmacin del poder, no la fuerza de la intencin. Slo es preciso suprimir la oposicin all donde realmente existe. Los estados que comprenden estratos relativamente m s homogneos (debido a la desigualdad en la distribucin de las fuerzas de las clases en la economa mundial) pueden lograr por consenso lo que otros pretende lograr (tal vez sin conseguirlo) con m a n o de hierro. Los empresarios econmicamente fuertes en el mercado no necesitan ayuda estatal para crear privilegios de monopolio, si bien pueden necesitar ayuda del Estado para oponerse a que otros empresarios logren, en otros estados, privilegios de m o n o polio que vulneraran sus intereses. Sostenemos pues que los estados son instituciones creadas que reflejan las necesidades de las fuerzas de las clases que actan en la economa mundial. Pero no se crean en el vaco, sino en el marco de un sistema interestatal. D e hecho, este sistema interestatal es el marco dentro del cual se definen los estados. L a caracterstica especfica del Estado moderno, que lo distingue de otras organizaciones polticas burocrticas es el hecho de que los estados del m u n d o capitalista existen en el marco de u n sistema interestatal. E n este sistema interestatal hay una serie de cortapisas que limitan las posibilidades de adoptar decisiones de cada u n o de los mecanismos estatales, incluidos los m s fuertes. L a ideologa del sistema proclama la igualdad soberana pero, en realidad, los estados n o son ni iguales ni soberanos. Los estados tratan de imponer a otros estados no slo los fuertes a los dbiles, sino los fuertes a otros igualmente fuertes limitaciones en sus m o d a lidades de comportamiento poltico (y por ende militar) e incluso, lo que es an m s notable, limitaciones a su capacidad de influir en la ley del valor en que se basa el capitalismo. Estamos tan acostumbrados a observar todo lo que hacen los estados para desafiar a otros estados que no nos detenemos a reconocer que, en realidad, n o es m u c h o . Estamos tan acostumbrados a pensar que el sistema interestatal raya en la anarqua que no apreciamos hasta qu punto est regido por normas. Cierto es que esas normas se infringen continuamente, pero debemos tomar en cuenta las consecuencias y los mecanismos que entran en juego para obligar a los estados infractores a introducir cambios en sus polticas. Tambin, en este caso, debemos prestar menos atencin al mbito evidente del comportamiento poltico y m s al mbito menos observado del comportamiento econmico. E n el sistema interestatal del siglo xx la historia de los estados con partidos comunistas en el poder es una prueba notoria de la eficacia de tales presiones.

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Los procesos de produccin de la economa del m u n d o capitalista se basan en una relacin o antinomia central, la del capital y el trabajo. Las operaciones del sistema limitan cada vez m s las opiniones de los individuos (o mejor dicho, de las unidades familiares), obligndolas en una u otra forma a participar en el proceso laboral, ya sea c o m o contribuyentes a la plusvala o c o m o receptores. Los estados han desempeado u n papel fundamental en la polarizacin de la poblacin en dos categoras: la burguesa, que vive de la plusvala de la que se apodera y el proletariado que es despojado de ella. Para comenzar los estados crearon los mecanismos jurdicos que no slo permitieron o incluso facilitaron la apropiacin de la plusvala, sino que protegieron los resultados de esa apropiacin sancionando el derecho de propiedad. Crearon, luego, las instituciones para asegurar la socializacin de los nios en los roles adecuados. A medida que las clases fueron adquiriendo existencia objetiva, una respecto de la otra, procuraron alterar (o conservar) su poder desigual de negociacin. Para ello, tuvieron que crear instituciones adecuadas, destinadas a influir en las decisiones del Estado, que terminaron siendo en gran parte instituciones permanentes creadas dentro de las fronteras estatales, que contribuyeron a dar mayor firmeza a las estructuras estatales a nivel mundial. Esto ha llevado a profundas ambivalencias en su autopercepcin y, en consecuencia, a u n compartamiento poltico contradictorio. Tanto la burguesa c o m o el proletariado son clases que se formaron en una economa mundial y, cuando hablamos de una posicin objetiva de clase, nos referimos necesariamente a clases de esa economa mundial. Si bien la burguesa fue la primera que adquiri conciencia de clase, seguida m s tarde por el proletariado, el definirse a s mismas c o m o clases mundiales tuvo para ambas ventajas e inconvenientes. L a burguesa, tratando de defender su inters de clase, el acrecentamiento al mximo de las ganancias a fin de acumular capital, trat de dedicarse a sus actividades econmicas de la manera que le pareci m s conveniente, sin limitaciones impuestas por la ubicacin geogrfica o consideraciones de carcter poltico. As, por ejemplo, en los siglos xvi y xvn, los empresarios holandeses, ingleses o franceses solan "comerciar con el enemigo" en tiempo de guerra, incluso en armamentos. Y era frecuente que los empresarios cambiaran de domicilio y de nacionalidad para poder obtener mayores ganancias. L a burguesa reflejaba entonces, c o m o ahora, esta percepcin de s m i s m a en la tendencia hacia u n estilo cultural mundial: en el consumo, el lenguaje, etc. N o obstante, tambin era verdad entonces, c o m o lo es ahora, que la burguesa, por irritada que estuviera ante las limitaciones que por determinados motivos y en ciertos momentos le imponan ciertas autoridades del Estado, tambin necesitaba recurrir a mecanismos estatales para reforzar su posicin en el mercado frente a sus competidores y protegerse frente a las clases trabajadoras. Esta circunstancia implic que las diversas fracciones de la burguesa mundial tuviesen inters en definirse c o m o burguesas nacionales.

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Immanuel Wallerstein '

L o mismo puede decirse del proletariado. Por una parte, al ir adquiriendo conciencia de clase, reconoci que el objetivo bsico de su organizacin deba ser la unidad de los proletarios en su lucha. N o fue por azar que El manifiesto comunista proclam: "Trabajadores del m u n d o ; unios!" Era evidente que, precisamente, el hecho de que la burguesa operase en el mbito de la economa mundial y pudiera transferir (y de hecho transfiriera) los lugares de produccin cada vez que le convena hacerlo, implicaba que, para ser realmente eficaz, la unidad del proletariado deba lograrse a nivel mundial. Y , sin embargo, sabemos que la unidad del proletariado a nivel mundial nunca ha sido realmente eficaz (su mayor fracaso tuvo lugar durante la primera guerra mundial, cuando la Segunda Internacional n o logr mantener una posicin antinacionalista). L a razn es m u y sencilla. Los mecanismos de que m s fcilmente se dispone para mejorar las condiciones relativas de los sectores de la clase obrera son los mecanismos estatales, y la organizacin poltica del proletariado casi siempre ha adoptado la forma de organizaciones nacionales. Por otra parte, esta tendencia no se ha ido debilitando, sino que por el contrario, se ha ido reforzando con los xitos que han logrado estas organizaciones al alcanzar parcial o totalmente el poder estatal. Llegamos as a una anomala curiosa: tanto la burguesa c o m o el proletariado expresan su conciencia de clase en u n mbito que n o refleja su funcin econmica objetiva. Sus intereses son funcin de las operaciones de una economa mundial y procuran fomentarlos influyendo en los mecanismos estatales que, de hecho, slo tienen u n poder limitado (aunque real) para influir en las operaciones de esa economa mundial. Esta anomala es la que ejerce constantemente presin sobre las burguesas y los proletariados y los lleva a definir sus intereses c o m o grupos de status. El grupo de status m s eficaz del m u n d o moderno es la nacin, puesto que la nacin se arroga el derecho moral de controlar una determinada estructura estatal. E n la medida en que una nacin no es un Estado, existe la posibilidad de que surja y se desarrolle u n movimiento nacionalista. Evidentemente n o hay una esencia llamada nacin que da ocasionalmente nacimiento a un movimiento nacionalista. Por el contrario, el movimiento nacionalista es el que crea la entidad llamada nacin, o al menos procura crearla. E n las mltiples circunstancias en que no puede disponerse de u n nacionalismo al servicio de los intereses de clase, la solidaridad de los grupos de status puede cristalizar alrededor de otros polos: religin, raza, idioma u otras pautas culturales particulares. Las solidaridades de los grupos de status hacen menos visible la anomala de la organizacin o la conscincia de clase nacional y relajan por ende las tensiones inherentes a las estructuras contradictorias. Pero tambin pueden, c o m o es natural, confundir la lucha d clases. E n la medida en que una conciencia tnica particular lleva por lo tanto a consecuencias que ciertos grupos clave consideran intolerables, vemos resurgir organizaciones de clase manifiestas o, si ello supone una tensin demasiado grande, vemos surgir nuevas solidaridades de grupos de status (en los que los lmites se

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trazan de otra manera). Esos segmentos particulares de la burguesa mundial 0 del proletariado mundial que pueden pasar, por ejemplo, de un movimiento panturco a u n movimiento panislmico, u n movimiento nacional y u n movimiento de clases en el lapso de varios decenios, no reflejan la inconsistencia de la lucha sino las dificultades para marcar u n rumbo que pueda salvar la antinomia: clases objetivas de la economa mundial/clases subjetivas de una estructura estatal. Por ltimo, los tomos de las clases (y de los grupos de status), las unidades familiares que suman los ingresos de sus componentes no slo se moldean y vuelven a moldearse constantemente por las presiones econmicas objetivas de la dinmica de la economa mundial, sino que son regular y deliberadamente manipulados por los estados que procuran determinar (alterar) sus lmites con arreglo a las necesidades del mercado del trabajo y as c o m o las corrientes y tipos de ingresos que pueden, de hecho, sumarse. Las unidades familiares por su parte pueden afirmar sus propias solidaridades y prioridades y resistir las presiones, menos eficazmente por medios pasivos y m s eficazmente cuando logran crear las solidaridades de clase y de grupos de status de las que acabamos de hablar. Todas estas instituciones estados, clases, grupos de status tnicos/ nacionales, unidades familiares forman en su conjunto una vorgine institucional que es a la vez el producto y el aliento moral de la economa mundial capitalista. Lejos de ser esencias primordiales y preexistentes, son existencias dependientes y concomitantes. Lejos de estar segregadas y de ser separables, estn indisociablemente conectadas en formas complejas y contradictorias. Lejos de que una de ellas determine a las dems, cada una de ellas es en cierto sentido un avatar de la otra. ,, , . , , , . , , .. [Traducido del ingles] Notas
1

Desarroll detenidamente estas tesis en The Modern World-System, Nueva York, Academic Press (vol. 1,1974; vol. II, 1980) y en The Capitalist World-Economy, Cambridge, Cambridge University Press, 1979. E n 1956, Thomas Hodgkin escribi lo siguiente en una carta a Saburi Biobaku (Od, n. 4, 1957, p. 42): " M e ha impresionado su decaracin de que el uso del trmino 'yoruba' para referirse a todo el conjunto de pueblos que se consideran hoy yoruba (frente a la simple designacin de pueblos oy) se deba en gran parte a la influencia de la misin anglicana en Abeokuta, y a su labor de elaboracin de u n idioma 'yoruba' comn basado en el lenguaje . oy hablado. M e parece u n ejemplo sumamente interesante de la forma en que las influencias occidentales han contribuido a estimular u n nuevo tipo de sentimiento nacional. Todo el m u n d o reconoce que la nocin

de 'ser nigeriano' es u n concepto nuevo. Pero parecera que la nocin de ser 'yoruba' no es mucho ms antigua. Por lo que usted dice, , no hay prueba alguna de que los subditos del reino de O y o del anterior sistema estatal basado en Ife? utilizaran u n nombre comn para designarse a si mismos, aunque es posible que lo hayan hecho." E n Santa Juana de George Bernard Shaw, el Noble exclama lo siguiente : " U n francs! De dnde sac usted ese trmino? Acado estos borgoones y bretones y picardos y gascones estn empezando a llamarse franceses, asi c o m o nuestros hombres estn empezando a llamarse ingleses? Hablan realmente de Francia y de Inglaterra c o m o de sus respectivos pases. Como si fueran de cllosl Qu va a ser de m y de usted si tal manera de pensar se pone de moda?"

El Estado y el sistema mundial

Silviu Brucan
El Estado es, hoy por hoy, un concepto central en las ciencias sociales, y autores de diversas escuelas de pensamiento sostienen que toda ciencia poltica se reduce, en ltima instancia, al estudio del Estado. Y sin embargo, es tan poca la atencin que se le ha prestado en las ltimas dcadas que tiene uno a veces la impresin de que el Estado fuese u n Leviatn dormido al que no afecta nada de lo que en el m u n d o ocurre. Para valemos de una categorizacin actual (de la que se ha abusado mucho), mientras que en occidente el concepto de Estado ha quedado anegado en el genrico y harto evanescente de "sistema poltico", en el este los apologistas del socialismo real han evitado, por razones obvias, abordar el tema del Estado real. Saltando por encima de esa categorizacin'artificiosa, hay marxistas occidentales con tanta fe en elfiatelectoral que han llegado a creer que el Estado, que tanfielmenteha servido a la burguesa, podra servir igualmente a la causa de una revolucin contra ella. Dicho de otra manera, nos enfrentamos por doquier con la conocidsima tendencia a adaptar la teora a las conveniencias de los polticos. Se hace, pues, necesario replantear la teora bsica de M a r x sobre el Estado, ver hasta qu punto es vlida todava y revisarla a la luz de los cambios acontecidos tanto en las ciencias sociales c o m o en la realidad social. Hallaremos as que el Estado ha sufrido modificaciones significativas tanto en papel c o m o en funciones; dira yo que incluso algunos de los supuestos bsicos sobre los que se formul la teora marxista del Estado requieren una revisin completa, empezando por sus orgenes. Por mi parte sostengo que los tipos de Estado que hoy existen en el m u n d o estn en buena medida configurados por el contexto internacional. A decir verdad, los cambios ms recientes en las actividades y el comportamiento de los estados

Silviu Brucan es profesor de ciencias sociales en la Universidad de Bucarest, Rumania. Ex-embajador rumano en Washington y las Naciones Unidas, ha publicado en ingls dos obras que constituyen contribuciones a la teora marxista en el estudio de las relaciones internacionales: The Dissolution of Power (1971) y T h e Dialectic of World Politics (1978). En la actualidad trabaja sobre los modelos institucionales necesarios para la instauracin de un nuevo orden mundial.

Rev. int. de clenc. soc., vol. X X X I I (1980), n. 4

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han sido determinados externamente, es decir desde el sistema mundial, m s que desde procesos y conflictos de clases interiores. Las teoras clsicas sobre el Estado se elaboraron en la poca en que los estados europeos funcionaban c o m o sistemas sociales autnomos cuyas decisiones se fraguaban principalmente desde dentro. El sistema social global era la sociedad nacional. Jean Bodin, T h o m a s Hobbes y Niccolo Machiavelli, los fundadores de la ciencia poltica moderna, consideraban el Estado c o m o poder supremo dentro de su territorio; las decisiones m s importantes se justificaban c o m o "raison d'tat". Tambin M a r x tom c o m o base la sociedad nacional y en este contexto describi las contradicciones entre fuerzas productivas y relaciones de produccin, entre base econmica y superestructura poltica, y la lucha de clases por medio de la cual el proletariado debe aspirar a constituir l m i s m o a nacin a fin de adquirir la hegemona poltica1. Aunque fue M a r x el primero en descubrir el mecanismo de la expansin del capitalismo a escala mundial, sus escritos reflejan empero una edad histrica en que eran las potencias europeas las que dominaban en los asuntos mundiales; la estructura y las funciones del Estado venan esencialmente dictadas por las fuerzas y las necesidades nacionales. Esto se hace patente en el enfoque exclusivo de M a r x y de Engels sobre el desarrollo interno de la sociedad para explicar el origen y la evolucin del Estado. El modelo que M a r x tuvo presente al formular su teora del sistema capitalista fue Inglaterra; baste con resear que fue el Fondo Monetario Internacional el que determin los topes esenciales del presupuesto del Reino Unido para 1977 (Junt con el de Italia) para ilustrar hasta qu punto inciden hoy fuerzas externas sobre las decisiones de los estados. E n realidad, m e propongo demostrar que actualmente nos hallamos en u n periodo de transicin en la historia de las relaciones internacionales: transicin sta que va del sistema internacional que surgi con la expansin del capitalismo y la formacin de los estados nacionales en Europa, a la aparicin del sistema mundial. Mientras que en el primero son preponderantes y decisivas las aportaciones de los estados nacionales en la configuracin del sistema y determinacin de su comportamiento, en el segundo ser el efecto inverso del sistema mundial el que se imponga sobre sus subsistemas, ajustndolos a todos a su ritmo. E n esta perspectiva contempornea voy a intentar revisar la teora de M a r x sobre el Estado.

L a gnesis del Estado

Cundo, c m o y.por qu apareci el Estado c o m o institucin poltica siguen siendo por el m o m e n t o cuestiones controvertidas. Profundamente implicados en ello hay no pocos intereses tericos e ideolgicos. Pues el saber sobre las condiciones de su aparicin es esencial para determinar la clase de marco terico

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Silviu Brucan

que se va a utilizar en el anlisis del carcter y las funciones del Estado. Y no menos importante resulta este saber para especular sobre cundo y c m o puede el Estado desaparecer o ser abolido. Gracias a la enorme labor de investigacin en el campo de la antropologa poltica llevada a cabo en la primera mitad de este siglo ha sido posible un examen detallado de las circunstancias histricas, o quiz fuera mejor decir prehistricas. Por la poca en que tal investigacin se hallaba en sus inicios y Lewis M o r g a n escudriaba la organizacin social de los iroqueses y otros aborgenes norteamericanos, Friedrich Engels basaba sus famosas conclusiones sobre los orgenes del Estado en los descubrimientos de Morgan. S u tesis clsica era que la escisin de la sociedad primitiva en clases necesitaba " u n a institucin que estampara el sello del reconocimiento social general sobre cada nuevo mtodo de adquirir bienes y de amasar con ello fortuna a u n ritmo acelerado; una institucin que perpetuara n o slo esta creciente divisin de la sociedad en clases, sino tambin el derecho de la clase poseyente a explotar a las desposedas, as c o m o el dominio de aqulla sobre stas. Y dicha institucin lleg. Acababa de inventarse el Estado"2. Sin embargo, las fuentes de informacin antropolgica de que dispona Engels eran escasas y de alcance limitado. Hasta los decenios de 1920 y 1930 n o se extendi la investigacin a las sociedades primitivas de frica, Asia, Amrica Latina y Polinesia y n o alcanz la antropologa poltica su mayora de edad3. N o quiere esto decir que todas las respuestas halladas desde que se emprendi esta vasta labor de investigacin lo hayan sido sin u n marco conceptual y unas directrices tericas esenciales1. L o cual puede m u y bien explicar la razn de que la principal tendencia haya consistido en estudiar cada grupo desde el punto de vista de su singularidad, antes que en averiguar qu formas bsicas de actividad impuso la necesidad en todas partespese a la diversidad de condiciones y hubieron de desarrollarse c o m o requisitos previos indispensables para la existencia de la sociedad humana 5 . E n esta direccin vamos a encaminar, pues, nuestro anlisis. Para empezar, toda visin gensica de la organizacin poltica debe contar con el hecho de que la anarqua primigenia n o pudo florecer sbitamente en u n Estado entero y verdadero que reclamase el dominio absoluto dentro de sus lmites territoriales y ejerciese las numerosas funciones ya mencionadas. Mientras que generalmente se acepta la suposicin de que, en u n principio, vivieron durante m u c h o tiempo los hombres en pequeas bandas o poblados, hacia el ao 5000 A.c. estas unidades aisladas comenzaron a fundirse en grupos m s amplios: tribus, luego federaciones tribales y, en algunas regiones, reinos m u y centralizados o imperios. A u n q u e esta pauta evolutiva se viera afectada en diversas zonas y continentes por condiciones geogrficas o ecolgicas especficas, fue siempre, con todo, fundamental. Las limitaciones tecnolgicas, es decir la incapacidad para producir allende el nivel de subsistencia, empujaban hacia la autonoma, mientras que el desa-

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rrollo de la agricultura y la primera divisin del trabajo se traducan en u n excedente de bienes y una acumulacin de riqueza que a la postre solan conducir a la formacin de una clase superior; esta transformacin interna estimulaba a su vez los intercambios econmicos intertribales, la guerra por la consecucin de tierras y esclavos, la conquista y la anexin por el vencedor de las tribus y pueblos derrotados. A m b o s procesos la transformacin interna y la agregacin de tribus en unidades m s amplias exigan una institucin poltica fuertemente centralizada, o sea u n Estado que estableciese la dominacin y el control de la nueva comunidad por la clase superior, la recaudacin de impuestos y la creacin de fuerzas militares6. Engels slo acenta el carcter clasista del Estado, centrndose exclusivamente en la transformacin interior. Sin embargo, u n o de los hechos fundamentales de la sociedad tribal radica en las dos tendencias contrapuestas que hacen necesaria la agregacin tnica, antes que la de clase social: el efecto centrfugo de la autonoma y la dispersin territorial, por u n lado, y el imperativo centrpeto de unidad y consolidacin para hacer frente a la competicin externa por el otro. Y es slo la poltica la que zanja el problema, ya que nicamente el poder poltico, es decir el Estado, es capaz de dominar las tendencias autnomas y la dispersin territorial, forjando as la nueva comunidad ms extensa. E n la medida en que un grupo social perda su autonoma y era incorporado en una unidad mayor, el ejercicio de la fuerza era secuela inevitable de la accin poltica, lo cual exiga que el Estado montase algn tipo de organizacin militar. C o m o he documentado en otro trabajo7, los descubrimientos antropolgicos m e llevaron a la conclusin de que la esfera de la poltica se inici siempre all donde la del parentesco conclua. Dicho de otra manera, desde el m o m e n t o en que las relaciones de consanguinidad dejaban de ser u n factor de regulacin social en la sociedad primitiva, surga la poltica c o m o fuerza organizadora e integradora. C o n la escisin de la sociedad primitiva en clases y la agregacin de tribus en unidades mayores, adquira la poltica una nueva dimensin: se creaba el Estado c o m o instrumento de dominacin de clase y c o m o organizador y forjador de la nueva comunidad. H a g o breve mencin de estos aspectos de la sociedad primitiva simplemente para puntualizar que el origen del Estado debe relacionarse con ambos tipos de agregacin h u m a n a etnicidad y clases y con la dinmica generada en su comportamiento por la desigualdad de clases y la competicin exterior. Estoy convencido de que esta aclaracin terica es esencial si hemos de abordar correctamente el anlisis de la Nacin-Estado moderna.

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Silviu Brucaii

L a Nacin-Estado
E n los estudios internacionales, el Estado es u n concepto demasiado abstracto e inanimado a menos que lo llenemos con el componente nacional. Ensea la experiencia que n o basta con mencionar la forma del Estado, decir que es autoritario o democrtico, capitalista o socialista; para entender su comportamiento exterior hay que aadir si es francs o americano, ruso o chino, chileno o vietnamita. Slo entonces puede uno proceder al anlisis. As pues, el de Nacin-Estado es un concepto ms adecuado a las condiciones del m u n d o actual: empareja al Estado con su componente nacional y viceversa. Por m u c h o que piense, m e es bastante difcil hallar otro concepto ms significativo y ventajoso para explicar pautas de comportamiento, orientaciones y opciones, polticas y estrategias en la palestra del m u n d o . E n consecuencia, encuentro que la relacin entre Nacin y Estado es un nexo conceptual mucho ms til en los estudios internacionales que el vnculo entre Estado y sociedad, que parece m s apropiado para el estudio de las polticas nacionales. Y sin embargo, son muchos los autores que cuestionan la pertinencia de la Nacin-Estado hoy en da. Sostienen que la revolucin tecnolgica ha convertido a la Nacin-Estado en una entidad obsoleta, que las naciones-estados estn siendo cada vez m s "penetradas" e "impregnadas" por una sistemtica intrusin extranjera y que el enorme crecimiento de las sociedades multinacionales seala el "fin del estado". Los que rebaten estas opiniones alegan que la NacinEstado es todava el principio motor en la escena internacional y que el nacionalismo es m s fuerte que nunca. N o porque prefiramos el justo medio, sino ms bien porque estimamos que debe contarse con ambos fenmenos c o m o realidades de la vida internacional, creemos que slo u n enfoque dialctico puede proporcionar la clave. Teniendo esto en cuenta, propongo operar a dos niveles de anlisis el nacional y el mundial y ver luego c m o se interfieren mutuamente y cul de los dos gana terreno. Clases, Estado y poltica exterior L a cuestin m s relevante por lo que a la Nacin-Estado se refiere es el papel de la clase dominante en la determinacin de la poltica exterior y el papel que el Estado desempea en su total ejercicio. Recordar a este propsito una controversia que tuvo lugar en los Estados Unidos a principios de la dcada de los sesenta. Cierto autor, basndose en la tesis de que la poltica exterior es determinada por intereses de clase nacionales y observando que la guerra fra haba deparado fabulosos beneficios a la lite empresarial, conclua que los Estados Unidos iban a seguir deslizndose por ese mismo peligroso camino y que la clase dominante se hallaba tan obcecada con sus intereses a corto plazo que era incapaz

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de u n anlisis racional y una apreciacin ecunime del callejn sin salida al que se encaminaba. U n editorial expuso entonces una opinin diferente acentuando un nuevo elemento: la aparicin de una seccin de la clase dominante norteamericana (encabezada por el presidente Kennedy) que estaba dndose cuenta de los peligros que aquel m o d o de proceder implicaba. A u n q u e la clase dominante n o desee cambiar su poltica exterior, una divergencia de opinin (como sta) dentro de los crculos dirigentes hace posible una modificacin en los propios intereses de clase del capitalismo8. Involucrados en dicha controversia aparecen puntos tericos bsicos que conciernen: a) a la relacin entre intereses de clase y poltica exterior; y b) al grado de autonoma de que goza la administracin o el Estado frente a la base econmica. Ideologa y poltica exterior E n aos recientes, complicando los puntos anteriormente expuestos, unos cuantos acontecimientos internacionales han entrado en conflicto con la pretensin terica de que las polticas internacionales obedecen a motivaciones ideolgicas y, consiguientemente, que la poltica exterior viene exclusiva o principalmente dictada por intereses de clase. E m p e c e m o s por los dos tratados nucleares redactados conjuntamente por los Estados Unidos y la U R S S y que fueron rechazados por la capitalista Francia y la comunista China con la excusa de que estos tratados tenan por objeto asegurar la hegemona nuclear sovitico-norteamericana. E n la guerra indo-paquistan de 1971, as c o m o en la de Angola, los Estados Unidos y China se hallaron juntos de u n lado de la barrera mientras la U R S S se m a n tena firmemente en el otro. M s recientemente, severas declaraciones soviticas previenen contra una alianza chino-norteamericana. C o m o se ve, mal pueden explicarse coaliciones tan inslitas en trminos ideolgicos o de intereses de clases. D e esta suerte, la dinmica tanto interior c o m o exterior de los intereses nacionales y de clase pone de manifiesto que las teoras tradicionales han perdido su virtud interpretativa. Propongo las tesis siguientes para formar u n modelo analtico capaz de contender con tales fenmenos y de integrarse lgicamente en u n marco conceptual coherente. Los intereses y los objetivos de clase obran verticalmente dentro del sistema nacional, pero no horizontalmente en las relaciones con otras naciones. A u n q u e la lucha de clases sigue siendo el motor del desarrollo de la sociedad y las clases en conflicto tienden a saltar al contexto internacional en busca de apoyo (por ejemplo, las facciones en la guerra de Angola), no se extienden directamente a ese contexto porque all entran en una nueva esfera de accin poltica donde se hallan en juego contradicciones de especie diferente. Aqu el apoyo puede provenir de fuentes

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inslitas (por ejemplo, la ayuda masiva de Israel a los cristianos derechistas del Lbano). Las naciones desempean en la poltica internacional un papel distinto del de las clases. Aunque las naciones estn compuestas de clases y otros grupos sociales con intereses en conflicto, una vez organizadas c o m o estados y ampliamente integradas (por tener una lengua, u n territorio, una economa, una cultura, u n a religin, etc., comunes, forjado todo ello en circunstancias histricas y estratgicas que sealan su lugar en el m a p a del m u n d o ) , las naciones adquieren u n impulso propio en la poltica internacional. Ese impulso no puede identificarse con ninguna de las clases componentes del tejido social; una vez m s el comportamiento del todo difiere del de sus partes, especialmente desde el m o m e n t o en que el todo est expuesto exteriormente a condiciones distintas. Pues en el sistema internacional las naciones son grandes o pequeas, fuertes o dbiles, ricas o pobres, desarrolladas o subdesarrolladas, y estas discrepancias generan un tipo de conflicto (y de cooperacin) de especie diferente del conflicto entre clases interno a la sociedad y suscitado por contradicciones en el m o d o de produccin y en la estructura social. Slo con referencia a ese papel distinto de la nacin puede hablarse de que los intereses nacionales priman sobre el conflicto de clases, sobre todo cuando los bienes nacionales vitales (por ejemplo, la integridad territorial) se hallan en peligro.

Aunque la orientacin de un estado en poltica exterior tenga una clara procedencia de clase recogida por los objetivos estratgicos nacionales, en las reacciones a cris o acontecimientos especficos los gobiernos disfrutan de amplia autonoma. Para empezar, la poltica exterior no puede ser y nunca es- una simple proyeccin de intereses de clase nacionales en el contexto internacional; m s an, aunque en u n pas capitalista la lite empresarial sea la fuerza dominante a la hora de establecer la direccin de la poltica exterior, sto no quiere decir que los ejecutivos de las grandes sociedades hagan o ejecuten la poltica ellos mismos, ni que los hombres de estado se limiten a ser dciles agentes de la alta empresa ni muchsimo menos. E n cada pas existen formas y medios tradicionales por los que la clase dominante influye en la poltica exterior. Y o m i s m o he documentado 9 c m o las fuerzas sociales dirigentes afectan a la formacin de la poltica exterior en los Estados Unidos, centrndome en los aos 1957-1958, tan decisivos en ese aspecto. El sputnik, al delatar el avance sovitico en la fabrication de misiles balsticos intercontinentales, haba dejado anticuada toda la estrategia atmica de los Estados Unidos. Casi de inmediato se constituyeron tres grupos de notables, compuesto cada uno de ellos por ejecutivos de la alta empresa, generales, magnates de los trusts de prensa y cientficos oficiales. Resultadofinalde sus deliberaciones fueron El informe Rockefeller, El informe Gaither y el consejo de relaciones exteriores, con Henry Kissinger c o m o informador. Estos cuerpos sirvieron de gua

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para la formulacin de una nueva doctrina militar e hicieron recomendaciones a corto y largo plazo que fueron fielmente seguidas por ambas administraciones, demcrata y republicana, durante toda la dcada de los sesenta. E n cuanto a la forma en que los intereses de clase son recogidos por los objetivos estratgicos nacionales, cabra mencionar la poltica del presidente de Gaulle, quien se opuso a la hegemona estadounidense a fin de promover los intereses nacionales de Francia y retir las tropas francesas de la O T A N , pero permaneci en la Alianza Atlntica por razones de clase; de sobra comprenda que Francia sola n o poda mantener la dominacin capitalista. D e b o recordar aqu que M a r x y Engels previnieron contra u n a visin mecnica de la correlacin entre la base econmica y la accin poltica, si bien hablaron los dos de la autonoma del Estado no slo con respecto a la base, sino tambin, por va de excepcin, con respecto a las clases militares10. Por lo dems, la m a n g a ancha en poltica exterior es m u c h o mayor (recurdese el pacto MolotovRibbentrop de 1939) que la permitida en cuestiones nacionales, donde la lucha de clases y la ideologa que la respalda es u n factor restrictivo. Dnde se sita, pues, esa autonoma y c m o funciona? L a historia abunda en casos en que gobiernos y lderes polticos representantes de la misma clase propugnaron polticas harto diferentes. U n caso clebre y m u y a propsito es el bronco conflicto poltico entre Churchill y Chamberlain acerca de la poltica inglesa respecto a la Alemania hitleriana, aunque a m b o s hombres pertenecan a la m i s m a aristocracia y al m i s m o partido conservador. D e igual manera, en pases socialistas han estallado virulentas polmicas y algunas veces violentos conflictos entre grupos o lderes del partido gobernante, desde el conocido caso de Stalin, Trotski y Bujarin hasta la reciente denuncia en China de la "banda de los cuatro". Para poner las cosas en su correcta perspectiva, hemos de sealar que la tesis marxista de que la poltica es antes que nada una cuestin de relaciones de clase proporciona tan slo u n marco general, l cual, naturalmente, n o excluye la posibilidad de que surjan conflictos polticos entre facciones o individuos dentro de este marco. Pero mientras los conflictos polticos entre clases implican ltimamente la cuestin fundamental, c o m o dijo Lenin, de qu clase tiene el poder, las disputas entre diversas facciones de lderes giran en torno a la cuestin de quin va a ejercer el poder en nombre de la clase: Churchill o Chamberlain? Stalin o Bujarin? El ala liberal o el ala derecha? Los halcones o las palomas? Por lo tanto, en el sistema de cinco variables [base natural-material (dimensiones del territorio y la poblacin, geografa y fuerzas productivas), estructura y fuerzas de la sociedad, factores aleatorios,' sistema estatal y liderazgo] que he formulado para el estudio de la gnesis de la poltica exterior, la variable sistema estatal corresponde a la cuestin fundamental que implica la clase en el poder, mientras que liderazgo se circunscribe a la representacin de esa clase.

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El sistema estatal es el instrumento poltico de la dominacin de clase; el liderazgo aporta diferentes concepciones sobre los modos de usar y dirigir el poder estatal a fin de servir a la clase dominante. Es, por lo tanto, en la ltima variable, m s que en el sistema estatal, donde la autonoma en la toma de decisiones se sita. Entiendo por sistema estatal todas las instituciones el gobierno, la administracin y toda su maquinaria, incluidos los aparatos militar y coercitivo en las que el poder del Estado se encarna. El gobierno es slo u n elemento temporal del sistema estatal, mientras que la maquinaria es u n factor permanente. Esta distincin es importante, c o m o luego veremos. E n cuanto al liderazgo, el problema es ste: En qu medida u n presidente o u n primer ministro representa una variable independiente? Qu influencia tiene en las decisiones que afectan a la poltica exterior? E n mi opinin, no es totalmente independiente; sus iniciativas y su proceder se dan dentro de una cierta esfera de autonoma deparada por el sistema poltico de que se trate. M s an, en una sociedad de clases, el lder es el producto del proceso histrico tanto c o m o u n actor en el m i s m o , lo cual quiere decir que es el representante de su clase adems del responsable de la toma de decisiones llamado a servir los fines de esa clase. Asimismo pertenece a su nacin, con lo cual ve el m u n d o a travs de u n telescopio nacional. A u n en personalidades tan poderosas c o m o Mussolini o Hitler, Stalin o Mao-Tsetung, Roosevelt o de Gaulle, difcilmente podran hallarse acciones y comportamientos que fuesen contra los intereses de sus respectivos estados, tal c o m o ellos y sus seguidores los entendan. Por m u y fuertes que sean su personalidad y su temperamento, los lderes por lo general se comportan y actan dentro de la esfera de autonoma prescrita por su sistema correspondiente. Si intentan salirse de ella, una especie de vlvula de seguridad se dispara contra tales violaciones. Este dispositivo funciona espordicamente y no siempre con xito. Los diversos putsches contra Hitler, dentro de su propio squito, sealan la existencia de semejante vlvula de seguridad incluso en u n Estado fascista. Watergate es una ilustracin elocuente del m o d o en que tal dispositivo funciona en el sistema estadounidense contra las tentativas del jefe del Estado por extender su poder allende los lmites constitucionales. Y en el otro polo poltico, Jrushchov fue relevado del poder cuando el Politburo decidi que sus iniciativas se haban vuelto arbitrarias. Y para concluir, cmo reacciona la maquinaria del Estado ante las decisiones independientes tomadas por lderes fuertes? Volviendo a la controversia sobre la poltica de los Estados Unidos n o puede uno menos que recordar dos casos: cuando el presidente T r u m a n decidi modificar la poltica norteamericana con respecto a la Unin Sovitica desplazndose hacia la derecha, goz de la plena cooperacin de la maquinaria del Estado; sin embargo, cuando el presidente Kennedy decidi abandonar la peligrosa guerra fra con la Unin Sovitica, hall la resistencia de "fuertes intereses burocrticos

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en el departamento de estado, la C I A y el pentgono", que se oponan a este cambio en la poltica lo m i s m o que los generales franceses en Argelia se opusieron al cambio efectuado por el general de Gaulle11. Pautas anlogas encontramos dentro del aparato estatal britnico cuando se tomaron iniciativas acerca de Rhodesia o Irlanda del Norte. E n una palabra, la maquinaria del Estado, programada para seguir la estrategia y la poltica exterior establecidas por la clase dominante, reacciona c o m o una potente fuerza conservadora siempre que estima que las iniciativas polticas se apartan de esa lnea. Recapitulando lo hasta aqu expuesto, el Estado n o puede ser descrito exclusivamente en trminos de clase; su funcin nacional de asegurar la dominacin de clase se combina con su funcin exterior: fomentar los intereses de la clase dominante mientras acta c o m o coraza (poltico-militar) y c o m o administrador (econmico) de la nacin frente a la competicin exterior que campea implacable en la liza del m u n d o . Para obtener el apoyo popular que su funcin externa requiere, el Estado debe asegurarse la cooperacin de aquellas fuerzas sociales y polticas significativas que estn detrs de la clase dominante. La Nacin-Estado acta en la interseccin de las fuentes nacionales de accin poltica con los estmulos y restricciones procedentes del contexto internacional. Por consiguiente, las decisiones polticas no pueden nunca atribuirse en exclusiva a factores nacionales o externos. Por lo general, tales decisiones derivan de una combinacin de ambos, variando el peso y la intensidad de cada uno de ellos segn los casos y circunstancias. Por eso el estudioso de la poltica exterior deber centrarse, primeramente, en las fuentes internas o nacionales, que son primarias, para estudiar el proceso dialctico por el que las variables econmicas, sociales y polticas obran en interrelacin mutua, constantemente influidas por el medio externo, y examinar c m o todas estas variables confluyen y se contraponen dentro del sistema estatal, desembocando a la postre en decisiones y actos de poltica exterior. Puesto que hemos tratado hasta aqu principalmente de las fuentes nacionales de la poltica exterior, procedamos ahora desde el lado contrario: el sistema mundial.

El sistema mundial y sus efectos sobre la Nacin-Estado

Es la nuestra una poca en que las relaciones internacionales se hallan en transicin: del sistema internacional al sistema mundial. Este es u n sistema que abarca el planeta entero y que funciona con suficientes regularidades c o m o para imponer ciertas pautas de comportamiento reconocibles a todos sus subsistemas,

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particularmente a las naciones-estados. E n realidad, las relaciones internacionales se estn haciendo tan sistmicas que el sistema adquiere impulso propio. Por primera vez en la historia podemos hablar con propiedad de "poltica mundial", "mercados mundiales", "crisis mundiales" y "problemas mundiales"; slo ahora nos damos cuenta de que fue prematuro llamar a las dos guerras mundiales as, ya que slo m u y recientemente han alcanzado las posibilidades de guerra una escala verdaderamente mundial. H e m o s de sealar aqu que existen varias teoras sobre el sistema del m u n d o y las fases de su aparicin. Immanuel Wallerstein, en una obra monumental, divide el proceso histrico en cuatro pocas principales, a partir del siglo xv, en que los orgenes y las condiciones iniciales del sistema del m u n d o , a la sazn exclusivamente europeo, despuntan en el horizonte12. Aunque estoy de acuerdo con el enfoque de Wallerstein en cuanto al papel del capitalismo en la formacin de la economa mundial, debo puntualizar que muchas partes del m u n d o permanecieron durante siglos fuera de la vorgine capitalista, conservando su aislamiento, sus sociedades tribales o sus modos feudales o tributarios, porque los medios de comunicacin, transporte e informacin capaces de unificar el planeta no se desarrollaron hasta m u c h o m s tarde. George Modelski, en u n enfoque diferente, acenta el factor poltico en la formacin del sistema mundial13. A u n q u e destaca el papel de las potencias mundiales en la formacin del sistema global, seala a Portugal c o m o la primera de dichas potencias a comienzos del siglo xvi. Sin embargo, en aquel entonces, Portugal no saba ni lo que era el planeta ni dnde estaba en realidad, circunstancia sta que concuerda bastante mal con la dominacin a escala planetaria. A m i entender, la divisoria en la creacin de u n sistema global que comprende el planeta entero guarda estrecha relacin con la revolucin cientficotecnolgica. Es esta revolucin la que ha hecho la comunicacin universal, el transporte supersnico, la informacin instantnea y el armamento moderno planetario; la que ha hecho posible que surja y funcione una esfera global de interdependencias a niveles mltiples, con una fuerza unificadora e integradora. Por lo tanto, sito la aparicin del sistema mundial, c o m o algo distinto del sistema internacional de estados, en la mitad del siglo veinte, cuando los principales avances cientficos revolucionarios empiezan a aplicarse a escala suficientemente amplia c o m o para afectar a la poltica internacional. El punto terico esencial es que el sistema mundial representa la conceptualizacin m s idnea para abordar los nuevos problemas mundiales surgidos en las ltimas dcadas. L o que precisamos a este respecto es u n nexo conceptual entre el sistema mundial y el origen y naturaleza de estos problemas. Es evidente que el desarrollo, el equilibrio ecolgico, la proliferacin nuclear y la guerra nuclear, c o m o la escasez de recursos o la energa, son problemas que n o pueden tratarse adecuadamente en el contexto del siglo xvi, ni siquiera en el del xix, por la sencillsima razn de que n o eran problemas mundiales entonces. Y n o

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existan c o m o tales porque n o haba ningn sistema mundial que abarcara su extensin global. Al tratar del sistema mundial parto del supuesto de que, lejos de ser una amalgama catica de elementos interrelacionados por lazos accidentales, este sistema tiene por base determinadas estructuras que comprenden unidades (naciones-estados) cuyas actividades se ajustan cada vez m s al ritmo interior del sistema mundial, funcionando con arreglo a principios de comportamiento identificables. La esfera militar U n a ilustracin tpica es el efecto del sistema mundial sobre la poltica militar de las primeras potencias. Puesto que los misiles nucleares son planetarios tanto en capacidad destructiva c o m o en radio de alcance, la poltica nuclear adquiere una proyeccin global que trasciende las alianzas y pasa por encima de todas las dems consideraciones, incluso ideolgicas. El globalismo ha inducido a los Estados Unidos y a la U R S S a conservar tenazmente el monopolio de las decisiones bsicas en asuntos de guerra y. una bipolaridad nuclear estratgica. L a vindicacin por China de una Europa occidental fuerte dimana de la misma lgica nuclear y el juego del poder global que sta regula. L a m i s m a lgica del juego del poder hace a China aceptar la confianza del Japn en la proteccin nuclear norteamericana, que, de paso, coincide con el inters de los Estados Unidos en mantener u n Japn no nuclear. El juego del poder global, continuamente alimentado por la carrera de armamentos, y viceversa, tiende a la constitucin de u n sistema blico. Esto explicara perfectamente por qu la carrera nuclear sigue y sigue pese a que los arsenales actuales bastan y sobran para destruir muchas veces el m u n d o . El efecto general del sistema mundial sobre las naciones-estados se hace patente en la activa participacin en la carrera de armementos de todas las potencias nucleares, independientemente de su rgimen interno, y en la tendencia que inspira en otras naciones que ambicionan ser nucleares. E n suma, el sistema mundial causa que las naciones-estados tomen decisiones encaminadas a adaptarse a su mocin dinmica, decisiones que stas no tomaran c o m o respuesta nica a exigencias puramente internas. La esfera econmica Es en las relaciones y actividades econmicas donde el sistema mundial mejor revela sus poderosos efectos sobre las naciones-estados. Para comprender la naturaleza de estos efectos conviene recordar que el capitalismo ha servido de instrumento para vencer el aislamiento de continentes y pases, estableciendo el mercado mundial, el sistema monetario internacional, as c o m o instituyendo las

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normas del comercio y del cambio monetario internacional. C o m o sucintamente quedaba ya expresado en El manifiesto comunista, la burguesa crea u n m u n d o a su propia imagen 14 . El comercio mundial se ha convertido, de u n club exclusivo de grandes naciones exportadoras, en una actividad verdaderamente mundial con participacin cada vez m s sustancial de un centenar largo de pases. L a tasa de crecimiento de las exportaciones mundiales sube ms rpidamente que el ndice de crecimiento o de P N B medio. Esto quiere decir que las economas nacionales son cada vez ms dependientes de fuentes extranjeras de materias primas y de tecnologa moderna, as c o m o de mercados para sus productos. L a crisis energtica pone sobradamente de manifiesto que la dependencia econmica ya no es prerrogativa de las naciones subdesarrolladas. E n realidad, la interdependencia es la ley del m u n d o . El proceso de globalizacin dinamizado por la moderna tecnologa es u n aspecto bsico de las relaciones internacionales en el m u n d o actual. Es u n factor tan poderoso que salta incluso las barreras ideolgicas: las empresas conjuntas entre estados socialistas y sociedades multinacionales es algo que vemos hoy surgir casi a diario. El presente desorden econmico y financiero es realmente global; afecta a todo el m u n d o , a todas las naciones. D e hecho, la globalizacin de la economa mundial ha sobrevenido tan rpidamente que ni las instituciones econmicas ni las polticas nacionales e internacionales estn preparadas ni pertrechadas para abordarla. Japn es probablemente el mejor modelo de estrecha cooperacin entre el gobierno y las grandes empresas y sociedades. E n los albores de 1978, el primer ministro Fukud declar que su administracin llevara al pas a una tasa de crecimiento del 7 por. ciento, y que con ello disfrutura el Japn de estabilidad econmica. C o m o quiera que visitara yo por aquellos das el Japn, sostuve en un artculo que aun cuando este pas alcanzara una tasa superior a la propuesta, no alcanzara la estabilidad mientras los trastornos financieros y la estagnacin continuaran infestando el mercado mundial15. E n realidad, la situacin econmica del Japn dista muchsimo de la estabilidad. L a interdependencia no es una mera nocin caprichosa de retrica moderna; es una dura realidad de la poltica mundial. Y sin embargo, hasta la fecha, la estrategia de las naciones industriales se ha centrado en un esfuerzo concertado dentro de la O C D E , el club de los 24 ricos, para superar la crisis. La previsin de la O C D E para 1980, que es medio prediccin y medio norma aceptada por todos los miembros, recomendaba en 1976 una tasa media del 5,5 por ciento de crecimiento anual, dando por supuesto que de esa manera la inflacin se reducira en 1980 a un 4-7 por ciento, mientras el desempleo descendera a un 4-5,5 por ciento15. Los datos disponibles (en 1979) demuestran claramente que los objetivos originales nunca se alcanzaron; ni siquiera se pudo llegar a las metas de crecimiento ms bajas sealadas para 1978, y 1979 acus u n nuevo bajn con el corolario de que tanto la inflacin c o m o el desempleo iban de mal en peor. L a

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conclusin lgica es que las naciones desarrolladas no pueden superar las crisis planificando en u n circuito cerrado. L a autntica novedad, sin embargo, es que la previsin de la O C D E es el primer intento de planificacin del desarrollo econmico del m u n d o industrializado c o m o u n todo. Hace slo una dcada, esto se habra considerado en occidente hertico e ilusorio. Todava tena fuerza la ideologa liberal de la ley del mercado y la "libre empresa". L a previsin de la O C D E , las reuniones en la cumbre de los siete grandes, as c o m o la O P E P , sealan una nueva fase en la evolucin del sistema capitalista mundial: el fin de la era liberal en que la ley del mercado regulaba las relaciones econmicas internacionales. Estamos asistiendo, en cambio, a una politizacin general de la economa mundial. Los gobiernos y los estados estn hacindose cargo de cuestiones econmicas que hasta la fecha manejaba el sector privado o se resolvan mediante negociaciones entre las empresas y los gobiernos, mayormente sobre la base de criterios econmicos. H o y las consideraciones polticas son las que se imponen. Cuando los siete pases m s ricos del m u n d o rehusan acometer una empresa financiera masiva para ayudar a las naciones pobres a industrializarse, la motivacin es principalmente poltica. Aunque los economistas sostienen que tal inversin podra suscitar a su vez una vigorosa expansin de las naciones de la O C D E , stas temen que un tercer m u n d o fuerte desafiara su dominio en la estructura de poder mundial. Por el mismo tenor, cuando la O P E P decide subir m s el precio del petrleo mientras mantiene firmemente los niveles de produccin, su motivacin esencial es tambin poltica. Podra ganar.mucho ms dinero si la produccin se incrementase, pero prefiere conservar su recin descubierto poder durante los prximos decenios influyendo en las pautas de consumo del norte hambriento de petrleo. H e m o s recorrido ya un largo trecho desde el "Estado celador nocturno" de Lassalle, ese "Estado sereno" principalmente atento a velar por la seguridad de las actividades del mercado y la empresa, mientras la produccin, el comercio y las finanzas corran a cargo de las operaciones naturales de las leyes econmicas. L a gran depresin de los aos treinta termin con la intervencin del Estado para asegurar el funcionamiento de la economa nacional, la cual no poda dejarse por ms tiempo a merced de sus propios expedientes. Y ahora, cuando el sistema econmico yfinancierointernacional est en quiebra, se llama al Estado a desempear u n papel econmico mayor cada da, no slo en el mbito nacional, sino tambin internacionalmente. Y qu decir sobre el Estado y las sociedades multinacionales? Aqu el principal punto terico es que la simbiosis entre el Estado y los monopolios no debe mirarse c o m o una fusin completa; m s bien constituyen a m b o s u n modelo dialctico cuyas dos partes son solidarias y contrarias, convergentes y divergentes. La cuestin, todava por examinar, es cul de las dos est hacindose ms poderosa en esta nueva fase del capitalismo?

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Los datos que hay a m a n o indican que, por una parte, el Estado apoya a las multinacionales en muchos aspectos, fomentando su expansin,. mientras por la otra las multinacionales actan en muchos casos contra las lneas polticas del Estado. Ahora bien, las multinacionales n o pueden ignorar las realidades del juego del poder en un entorno en el que la competicin por los mercados y las materias primas se refuerza m u y a m e n u d o con la lucha por posiciones estratgicas, esferas de influencia y bases militares. N o es, pues, ninguna casualidad que tantas c o m p a as estadounidenses hayan invertido masivamente en los estados clientes de los Estados Unidos, donde han encontrado la ideal "puerta abierta". M s an, mientras los instrumentos de coercin y violencia sigan bajo el control de la Nacin-Estado, en sta es en la que las multinacionales deben confiar siempre que la seguridad de sus operaciones se vea comprometida. Por eso las multinacionales tienen forzosamente que arracimarse en torno a los principales centros de poder del m u n d o capitalista los Estados Unidos de Amrica, Europa occidental y Japn, reflejando en diversos grados los conflictos estratgicos entre stos. E n s u m a , la relacin entre el Estado y las multinacionales n o es ni lineal ni simple; es compleja y contradictoria, e implica tanto el conflicto c o m o la cooperacin, siendo determinado el peso de cada uno de estos factores por las fuerzas que actan en la poltica mundial. E n cuanto al dilema de las contradicciones inter-imperialistas o la estrategia imperialista coordinada (trilateralismo), volvemos a encontrarnos con tendencias contradictorias m s que con un solo impulso direccional. Reconociendo la existencia, en el sistema capitalista mundial, de u n proceso contradictorio de cooperacin y rivalidad, un determinado autor estima que esto se refleja en una divisin del trabajo en las sociedades occidentales contemporneas entre capitalistas y altos ejecutivos estatales (figuras situadas en la cspide del aparato del Estado), divisin sta que motiva diferencias en intereses e ideologa. Sucede dentro de u n marco estructural que funciona de tal suerte que la persecucin de intereses propios por los altos ejecutivos del Estado (preocupados por la conservacin y expansin de su propio poder) tiende a servir los intereses a largo plazo del capital. As, por slido que fuera el compromiso del grupo del presidente Carter con la comisin de la Trilateral (Estados Unidos, Japn, Europa occidental), una vez que estuvieron en el poder, sus intereses c o m o ejecutivos estatales dictaron otra direccin: la proteccin de los intereses de Estados Unidos contra el Japn y Europa occidental. E n realidad, ni los ejecutivos del Estado ni la alta empresa actan sobre la base de las necesidades del capitalismo c o m o sistema1'. Mientras que las contradicciones inter-imperialistas generan una especie de guerra econmica, el trilateralismo es un invento til para coordinar estrategias contra el tercer m u n d o , c o m o ya queda reseado. Por ltimo, permtaseme sealar brevemente que todas las recientes muta-

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ciones histricas que venimos describiendo estn llamadas a afectar las condiciones de la revolucin social en occidente, y, en consecuencia, es preciso introducir los cambios correspondientes tanto en la teora c o m o en la estrategia de la revolucin si se quiere asegurar su triunfo. Las revoluciones sociales siempre han sido focos de conflictos internacionales, especialmente en zonas de importancia estratgica. Sin duda Europa occidental es un caso extremo a este respecto, pues el que una coalicin de izquierda llegase al poder en Francia o en Italia constitura la primera fisura en el centro m i s m o del sistema capitalista. Por eso se opondrn siempre fuerzas inmensas a un cambio semejante. E n u n sistema regional dominado por la O T A N y la C E E , empeadas ambas en la preservacin del capitalismo, el nuevo poder en Italia o en Francia tendra que hacer frente a resistencias formidables. E n consecuencia, aun cuando los factores internos siguen siendo decisivos para el estallido de la revolucin, la consolidacin y el xito posteriores del nuevo poder socialista depender en gran medida de factores externos. Lgicamente se infiere que, en Europa occidental, las fuerzas del cambio social deben avanzar en un frente amplio, no slo interna sino tambin externamente. Pues aqu la tarea consiste en cambiar la textura socioeconmica de la sociedad al m i s m o tiempo que la estructura del sistema regional. Volviendo ahora al tercer m u n d o , hay que partir inexcusablemente de la premisa de que es aqu, a travs del llamado sistema Norte-Sur, donde el poderoso empuje del capitalismo se experimenta en sus m s deplorables efectos. El sistema Norte-Sur es el resultado final de u n siglo de divisin internacional del trabajo entre las metrpolis centrales del Norte y sus periferias en los continentes meridionales (frica, Asia y Amrica Latina) con la secuela de que los primeros se han vuelto altamente industrializados y ricos mientras que los ltimos se han quedado mayormente subdesarrollados y pobres. A pesar de la independencia poltica obtenida por las ex colonias o estados dependientes, la mecnica de esa relacin histrica, basada en unos trminos de comercio desigual, inversin rapaz, prstamos, etc., es de tal naturaleza que obra sistemticamente en favor de las naciones industriales, ensanchando el foso que las separa de las naciones en desarrollo. Bajo tales condiciones, el papel especfico del Estado depende en medida considerable de las fuerzas sociales que estn en el poder. E n muchas naciones en desarrollo, el Estado parece el mejor instrumento para modernizar la economa y para librar la batalla por el desarrollo en la liza internacional. Y a la inversa, en otros casos, el Estado es una especie de cabeza de playa de las antiguas metrpolis que contribuye al funcionamiento del sistema Norte-Sur. L a lgica de la batalla por el desarrollo impulsa a las masas de dichos pases a combinar la lucha contra el imperialismo con la sostenida contra los agentes o clientes de ste que tienen en sus manos las riendas del Estado. E n una palabra, el Estado, en el tercer M u n d o , queda atrapado en medio de dos presiones contrapuestas: una proveniente

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del sistema capitalista mundial con su efecto condicionante, generada la otra por el mpetu redivivo de la auto-afirmacin nacional. El segundo m u n d o (el socialista) sigue su propio camino, aunque no tan aislado de las conmociones econmicas a escala mundial c o m o sola creerse. E n realidad, las naciones socialistas se ven obligadas a funcionar dentro de u n sistema mundial en el que todava el capitalismo establece las reglas del juego que rigen las relaciones econmicas internacionales y el mercado mundial. A Lenin no se le ocultaba que el triunfo de la revolucin en u n pas atrasado c o m o Rusia no podra cambiar el sistema internacional, y, segn l lo expone, slo su triunfo "al menos en varios pases adelantados" podra permitir al socialismo ejercer una influencia decisiva sobre la poltica mundial en su conjunto18. Sin embargo, los pases adelantados han sobrevivido a las grandes convulsiones revolucionarias que siguieron a las dos guerras mundiales, y el capitalismo central (que econmica y tecnolgicamente todava tiene una posicin preponderante en el m u n d o ) contina transmitiendo sus propios principios funcionales y pautas de comportamiento a las relaciones econmicas entre las naciones. A u n q u e el sistema socialista mundial se extiende en la actualidad sobre una tercera parte del globo, rinde casi el 40 por ciento de la produccin industrial mundial y es u n factor militar y poltico cada vez de mayor envergadura, el papel que desempea en la economa mundial es todava marginal: alrededor del 11 por ciento del comercio mundial y menos an en inversiones10. As pues, las naciones socialistas por distintas que sean internamente tienen que ajustarse al ritmo del sistema mundial. Para definir el carcter y el papel del Estado en estas sociedades, hemos de tener en cuenta que, c o m o la revolucin se inici en pases menos desarrollados, la industrializacin lleg a ser u n quehacer vital, una meta suprema. A menos que estas sociedades atajen econmicamente al capitalismo central, no podr afirmarse el socialismo c o m o una formacin social superior al capitalismo. El quid de la cuestin en cuanto a industrializacin se refiere es lo que M a r x llam acumulacin de capital. As, desde el comienzo mismo hasta el m o m e n t o presente, la funcin primordial del Estado en la estrategia de desarrollo sovitica ha sido la acumulacin de capital. Y c o m o esa estrategia de industrializacin rpida exige planificacin central, movilizacin total de potencial material y h u m a n o , asignacin regular de un elevado porcentaje de la renta nacional para el desarrollo (lo que implica una reduccin de la parte destinada al consumo) y ofensiva general en el frente de la educacin y formacin h u m a n a , el Estado sovitico se configur c o m o u n instrumento poltico capaz de llevar adelante dicha estrategia en un contexto internacional hostil. Evidentemente estas exigencias internas se combinaron con las derivadas de la poltica exterior de una gran potencia con intereses estratgicos a escala planetaria, y as es c o m o se invent el Estado sovitico. E n trminos de etapas histricas, M a r x vea el socialismo c o m o una sociedad

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postcapitalista, implcitamente postindustrial, ya que la industrializacin pertenece en realidad a la era capitalista. Fue la burguesa la que forj la teora de la industrializacin, la que habilit los medios para llevarla a la prctica. Cuando Lenin modific la previsin de M a r x de que la revolucin se iniciara en pases industriales avanzados, especific que el Estado sovitivo tendra que llevar primero a cabo las tareas de la revolucin democrtico-burguesa para despus, y slo despus, pasar a la socialista. Pero jams abord la cuestin fundamental: si el m i s m o tipo de Estado podra realmente cumplir su cometido en dos revoluciones tan distintas en carcter, naturaleza y valores. Predominaba en su plan la determinacin torico-clasista del Estado, mientras desdeaba su apuntalamiento econmico, es decir, los efectos del proceso de acumulacin de capital sobre la forma del Estado. Lenin saba, es cierto, que durante la primera fase habra que conservar " n o slo el derecho burgus, sino incluso el Estado burgus, sin la burgesa"20. Esa forma de Estado sera la nica capaz de manejar naturalmente la acumulacin de capital, extraerlo del campesinado y de la clase obrera, emplear el excedente econmico para aumentar la produccin, manteniendo entretanto bajos ndices de consumo. A decir verdad, el Estado sovitico ha llevado a cabo con xito esa precisa estrategia de desarrollo, registrando logros espectaculares en industrialismo, en educacin y ciencia, en fortalecimiento de la defensa nacional. Aplicando el m i s m o modelo, los pases del este europeo hicieron tremendos progresos en industrializacin. Pero qu ocurre con la fase siguiente, en la cual, segn los documentos oficiales, debe construirse una "sociedad socialista total y completa"? Evidentemente, el Estado que se estructur y dinamizo para imponer y realizar la industrializacin rpida no puede responder adecuadamente a las nuevas tareas econmicas y sociales. Esto se refleja claramente en u n constante descenso en el ndice de crecimiento, la incapacidad para mejorar la calidad de la produccin y el retraso en la agricultura. E n la Unin Sovitica la paralizacin empez antes (8,45 por ciento de crecimiento industrial en 1966-1970,7,42 por ciento en 1971-1975), bajando durante el plan quinquenal en curso a 5,7 por ciento en 1977 y a 4,8 por ciento en 1978. L a misma tendencia se manifiesta ahora en las naciones de Europa oriental. L a paralizacin se est produciendo en u n m o m e n t o en que estas naciones han acometido la implantacin en gran escala de tecnologa moderna en la industria, proceso ste que se distingui en todas las naciones industriales por un considerable aumento en el crecimiento econmico. U n anlisis a fondo de las causas pondr de manifiesto que el m i s m o sistema poltico (basado en el partido comunista y el Estado) que permiti a la Unin Sovitica convertirse en una gran potencia industrial y a las naciones de Europa oriental industrializarse tan rpidamente, es hoy el nico y m x i m o obstculo que impide el paso a la nueva etapa de transformacin socialista. El Estado se presenta demasiado rgido, supercentralizado, incapaz de aplicar mtodos de

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gestin cientficos, incapaz tambin de entendrselas con una sociedad industrial, una economa compleja y diversificada, una clase obrera instruida y u n inmenso ejrcito de competentes ingenieros y administradores. Sin duda alguna, una sociedad socialista exige una forma de estado diferente. E n todas partes, en los tres mundos, las relaciones y actividades econmicas presagian una poca de cambio. La esfera poltica L a esfera del poder y la poltica tiene tambin su propia dinmica dentro del sistema mundial; las relaciones polticas entre las naciones n o reflejan necesariamente los asuntos econmicos o los militares. H a y potencias mundiales que an se hallan en una fase preindustrial (por ejemplo, China), e importantsimos centros de poder (por ejemplo, Japn) sin fuerza militar significativa. Cul es la dinmica especfica de la poltica y el poder? Aqu el punto de partida es la falta de u n centro de poder en la palestra internacional, semejante a lo que es el Estado en la sociedad. D e ah la tendencia de las grandes potencias a llenar ese vaco. Mientras que a la conclusin de la segunda guerra mundial el modelo era bipolar con las dos superpotncias, los Estados Unidos y la U R S S , al frente de sendos campos planetarios organizados con arreglo a lneas ideolgicas, con el surgimiento de China c o m o potencia mundial el modelo se hizo triangular. M s recientemente han venido a sumarse Japn y Europa occidental, y hoy se aplica el modelo pentagonal para explicar el juego del poder en el m u n d o . El efecto del sistema mundial es manifiesto en la competicin global y todas las grandes potencias actan en ella conforme a las reglas del juego, sean cuales sean sus regmenes nacionales. Por ejemplo, en una partida jugada por tres jugadores, una regla importante es que ninguno de los tres debe ser sorprendido u n solo m o m e n t o manteniendo relaciones hostiles con los otros dos. Tal situacin puede hacer que esos dos se acerquen y se unan ms estrechamente. D e ah que Pekn rechace la idea misma de distensin sovitico-estadounidense, M o s c prevenga contra una aproximacin chino-norteamericana y Washington se inquiete sobremanera cada vez que se perfila en lontananza un entendimiento chino-sovitico. E n esto no entran consideraciones ideolgicas de ninguna ndole: el juego se presenta c o m o u n fro modelo matemtico. El elemento realmente nuevo es que, en la poltica mundial, hay ahora en juego fuerzas significativas al margen del modelo geomtrico. E n nuestro planeta ha aparecido un nuevo tipo de poder yo lo llamo poder sistmico desde que los pases exportadores de petrleo organizaron la O P E P y empezaron a tomar decisiones concertadas21. E n otras palabras, fuertes desafiadores estn hoy adelantndose al primer plano, procedente del tercer m u n d o , y estos recin llegados esgrimen nuevas armas polticas para cambiar las reglas del juego del

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poder. El contexto es favorable: con m s de 150 unidades polticas dispersas por los continentes, el actual es el sistema internacional m s descentralizado de la historia contempornea. E n realidad estamos asistiendo a u n conflicto decisivo: el viejo impulso hacia la centralizacin choca h o y da con la imperiosa tendencia al poder descentralizado en el sistema mundial. E n s u m a , los efectos del sistema mundial sobre las naciones-estados se siente h o y en todas las reas importantes de la poltica exterior (militares, econmicas y polticas) y hasta donde puede preverse, dichos efectos van a incrementarse en el futuro.

U n a ojeada al futuro
A u n q u e la Nacin-Estado sigue siendo el primer motor en la escena internacional y el nacionalismo impregna la poltica mundial, la fuerza organizadora e integradora del sistema mundial gana terreno de da en da. Segn interpreto y o estas tendencias contradictorias, estamos acercndonos a u n a nueva era en la historia de las comunidades h u m a n a s : u n largo proceso de transformacin profunda con u n periodo de transicin, que puede durar aproximadamente u n siglo: desde el actual sistema internacional hasta el sistema mundial. Realmente el sistema internacional (con la Nacin-Estado c o m o unidad estructural bsica, el capitalismo c o m o esencial principio organizador en lo econmico y la accin de las grandes potencias c o m o gestoras y coordinadoras del orden mundial) n o puede seguir ya funcionando sobre la base de estas premisas y est por tanto sometido a graves tensiones. Puesto que la Nacin-Estado es el elemento estructural, y en consecuencia el m s resistente, son el sistema capitalista mundial y el papel de las grandes potencias los que deben sufrir cambios en las prximas dcadas. N o es casual que la exigencia de u n nuevo orden econmico internacional se haya odo precisamente en esta poca y haya adquirido resonancia tan universal. F o r m a parte de la transformacin de fondo del sistema internacional. L o que distingue al sistema internacional del sistema mundial que ahora emerge es que, mientras en el primero eran las aportaciones de las nacionesestados los factores predominantes y decisivos para la configuracin del sistema y la determinacin de su comportamiento, en el segundo se dar el efecto contrario de que sea el sistema mundial el que domine sobre sus subsistemas, ajustndolos a todos a su propio ritmo. Quiere esto decir que andando el tiempo las nacionesestados dejarn de tener la facultad de tomar decisiones independientes que puedan estorbar temporalmente la marcha del sistema. D e hecho, las relaciones internacionales y las actividades transnacionales llegarn a ser tan sistmicas que el m u n d o funcionar de u n a manera autorreguladora. [Traducido del ingls]

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Notas
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"Manifesto of the Communist Party" en Marx and * Vase Silviu Brucan, The Dissolution of Power, p. 214-217. Engels, Nueva York, Doubleday Anchor, 10 Marx-Engels, Selected Works, p. 588, Londres, 1959. 1968. Friedrich Engels, The Origin of the Family, Private 11 Walter Lippman, "The Reappraisal", en The Property and the State, p. 97, Nueva York, New York Herald Tribune, 1962. International Publishers, 1933. 12 Georges Balandier, Anthropologie politique, Paris, Immanuel Wallerstein, The Modern World-System, vol. I, Introduccin, Nueva York, Academic Presses Universitaires de France, 1967. Press, 1974. David Easton, "Political Anthropology" en Biennial 13 George Modelski, "The Long Cycle of Global Review of Anthropology, Stanford University Politics and the Nation-State" (Ponencia prePress, 1959. sentada en el Dcimo Congreso Mundial de Vase Claude L6vi-Strauss, "The Social and Ciencia Poltica, Edimburgo, agosto de 1976). Psychological Aspects of Chieftainship in a Primitive Tribe" (1944) en Comparative Pol- 14 "Manifesto of the Communist Party" en Marx itical Systems, Ronald Cohen y John Midand Engels. 15 dleton (dir. publ.), p . 64, Garden City, Nueva Vase "West Alone Cannot Overcome Crisis", York, The Natural History Press, 1967. Daily Yomiuri, 27 de enero de 1978, Tokio. Vase M . Fortes y E . E . Evans Pritchard, African 1G The Times, Londres, 28 de julio de 1976. 17 Political Systems (Londres, Oxford Press, Fred Block, "Cooperation & Conflict in the 1970); Marshall D . Sahlins, "The Segmentary Capitalist World Economy", Marxist PerLineage: A n Organization of Predatory Exspectives, p. 82-87, Nueva York, primavera pansion" (1961); Robert Lowie, " S o m e de 1979. 18 Aspects of Political Organizations among V . I. Lenin, Collected Works, vol. 31, p. 148, American Aborigines" y L o m a Marshall, Mosc, Foreign Languages Publishing House, " K u n g Bushman", todo ello en Comparative 1966. 18 Political Systems, op. cit.'. M a x Gluckman, Vase Mezhdunarodniyie Zhish, Mosc, marzo Politics, Law and Ritual in Tribal Societies, de 1975. 20 Nueva York, Mentor Books, 1965. Lenin, Statut si Revolutia, p. 107, Bucarest, E d . P . C . R . , 1946. Vase Silviu Brucan, The Dissolution of Power, 21 Vase Silviu Brucan, "The Systemic Power", - p . 97-105, Nueva York, Alfred Knopf, 1971. Journal of Peace Research, n. 1, Oslo, 1975. Vase Monthly Review, soptiembre-octubrcnoviembre de 1960, Nueva York.

Debates abiertos
1 nuevo orden econmico internacional y la reorganizacin de las polticas de desarrollo econmico de los pases en desarrollo
Leon Zalmanovich Zevin
H a n transcurrido ms de cinco aos desde que la Asamblea General de las Naciones Unidas aprob, en su sexto periodo extraordinario de sesiones, la declaracin sobre el establecimiento de u n nuevo orden econmico internacional (NOEI). El N O E I es u n fenmeno multiforme, que influye no slo en la esfera del comercio mundial y la divisin internacional del trabajo, en la cooperacin industrial, financiera y tcnica, entre los diferentes estados, sino tambin en la economa nacional de cada pas. El movimiento encaminado a establecer el N O E I estimula la investigacin de nuevas vas racionales de desarrollo econmico y la organizacin de la cooperacin-internacional en las regiones poco desarrolladas donde vive la mitad de la poblacin mundial. L a estrategia del crecimiento econmico, orientada a la sustitucin de las importaciones mediante la produccin propia, y la que la reemplaz a mediados de los aos sesenta que consista en ampliar por todos los medios las ramas de exportacin incluso a riesgo de crear "enclaves" en la economa nacional, ceden gradualmente el puesto a concepciones ms equilibradas del desarrollo econmico y de la cooperacin internacional de los pases en desarrollo. Se trata, evidentemente, de un proceso no terminado; y en m o d o alguno son unnimes las opiniones sobre todos los aspectos de la cuestin. Pero cabe preguntarse si es posible una nica estrategia de desarrollo econmico para m s de 120 estados en desarrollo que se diferencian por su estructura socioeconmica, su nivel de desarrollo, la dimensin de su territorio y el nmero de sus habitantes, su riqueza en minerales tiles y otros recursos naturales, el nivel de su participacin en el comercio mundial y la divisin internacional del trabajo. Ello explica, entre otras cosas, la proliferacin de concepciones que se

Leon Zalmanovich Zevin (URSS), doctor en ciencias econmicas, es jefe del sector de relaciones con los pases en desarrollo del Instituto de Economa del Sistema Socialista Mundial, en la Academia de Ciencias de la URSS, Mosc. Es autor de monografas y de numerosas publicaciones sobre las cuestiones econmicas de la colaboracin entre los pases en desarrollo, la divisin del trabajo y los mtodos de evaluacin. Tambin se ocupa del nuevo concepto del desarrollo econmico de los pases menos avanzados y su influencia en la cooperacin econmica internacional.

Rev. int. de cieno, soc, vol. XXXII (1980), n.4

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observa en la actualidad: autonoma nacional o colectiva; desarrollo rural; satisfaccin de las necesidades esenciales; crecimiento endgeno; fortalecimiento de los lazos entre l industria y la economa rural; desarrollo de la pequea empresa y organizacin de sus relaciones con la gran empresa moderna; distribucin territorial equilibrada de la industria mediante la prioridad a la creacin de nuevas industrias fuera de las grandes ciudades, etc. La caracterstica de dichas concepciones es que son fruto de los esfuerzos colectivos de los pases en desarrollo, algunas de ellas han surgido en el seno de las organizaciones internacionales, en el Grupo de los 77, en el movimiento de los n o alineados y en las comisiones econmicas regionales de las Naciones Unidas. La elaboracin colectiva de tales concepciones es prueba de que los pases en desarrollo han comprendido la necesidad de reorientar la estrategia del desarrollo econmico en funcin de las condiciones cambiantes de la economa mundial, reforzando su cooperacin poltica y econmica con objeto de reducir la influencia adversa de los factores externos y acelerar el ritmo de su progreso socioeconmico. E n la mayora de los conceptos se reconoce el papel fundamental de los esfuerzos internos para lograr el desarrollo econmico, aunque se considere al m i s m o tiempo que la ampliacin de la cooperacin internacional y la aplicacin de los objetivos del N O E I son indispensables para crear condiciones externas propicias. T o d o ello debe contribuir al progreso de los pases en desarrollo, dar al mismo tiempo u n impulso adicional pero m u y importante. Por otra parte, el origen colectivo de dichos conceptos explica en buena medida su incoherencia, el carcter de compromiso que presentan algunas posiciones, u n cierto toque de utopismo, la conviccin de que es posible lograr una unin econmica durable entre grupos de pases m u y diferentes, etc. Dejando de lado el examen detallado de estos conceptos, procuremos establecer las posibles diferencias de su aplicacin sistemtica con respecto al progreso cientfico y tecnolgico de los pases en desarrollo, su situacin en la economa mundial, la participacin de sectores considerables de la poblacin en el proceso de la construccin econmica y su intervencin activa en la vida social. La confianza qu pueden inspirar los modelos de desarrollo endgeno depende de que se tomen debidamente en cuenta las tendencias dominantes, en particular de la revolucin cientfico-tecnolgica, que es u n proceso social global acelerado cuyos efectos son de intensidad y carcter variables, pero se dejan sentir en todos los grupos de pases. E n una economa de mercado liberal, la revolucin cientfico-tecnolgica aumenta la disparidad en el desarrollo, acrecienta la dependencia de la "periferia" con respecto a los "centros" industriales, refuerza la expansin de las empresas transnacionales en los pases en desarrollo y origina u n "neocolonialism tecno-

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lgico". Pero, por otra parte, la utilizacin ptima de los logros de la revolucin cientfico-tecnolgica puede ayudar considerablemente a los pases en desarrollo a salir de u n atraso, a adelantar la aparicin de modernas fuerzas productivas, as c o m o a resolver sus problemas sociales. Tambin es importante sealar que los conceptos han sido elaborados por los pases en desarrollo en u n periodo en que la comunidad internacional debe resolver problemas globales de larga duracin, relacionados con una fuerte inversin de recursos materiales y humanos y que, dada su importancia y complejidad, exigen la cooperacin de todos los grupos de pases. D e este m o d o , la realizacin de las inmensas posibilidades del progreso cientfico y tecnolgico naturalmente, tomando en cuenta las condiciones econmicas y sociales de cada pas debe encontrar u n eco m u c h o mayor en las estrategias nacionales y las concepciones de los pases en desarrollo. Es evidente que estos pases estn interesados en participar activamente en la resolucin de los problemas globales en autnticas condiciones de igualdad, de beneficio recproco y de reconocimiento de las necesidades especficas de cada uno. C o n nuevos conceptos se pretende inventar en mayor o menor medida las tendencias del desarrollo econmico, reorientarlo para combatir m s activamente el hambre y la miseria, eliminar las injusticias sociales m s evidentes, garantizar u n a mayor equidad en el reparto y la redistribucin del ingreso, y poner trmino a la desigualdad entre pases desarrollados y pases en desarrollo. Todos estos problemas exigen una solucin urgente. H a y , en efecto, 300 millones de trabajadores en situacin de desempleo total o parcial en los pases de Asia, frica y Amrica Latina, lo que representa una tercera parte de su poblacin activa; unos 800 millones de hombres viven en una miseria absoluta, e, incluso segn las previsiones m s optimistas, su nmero en el ao 2000 no podr reducirse a menos de 600 millones si no se logra modificar definitivamente la estructura actual de la distribucin del ingreso y el ritmo del crecimiento econmico. L a desigualdad es cada vez mayor incluso entre el m u n d o en desarrollo. Entre 1961 y 1970 el ritmo anual de crecimiento del producto nacional bruto per capita era en promedio 2,7 veces m s elevado entre los pases m s avanzados del m u n d o en desarrollo que el correspondiente a los pases menos desarrollados, y esta diferencia fue superior a 10 en 1971-1977. L a desigualdad crece asimismo entre las potencias industriales capitalistas y los pases en desarrollo: la relacin del producto nacional bruto per capita es actualmente de 13 a 1, mientras que al comienzo de la postguerra no pasaba de 10 a 1. La deuda exterior de los pases en desarrollo asciende a unos 350 mil millones de dlares y el dficit de la balanza comercial del grupo de los pases en desarrollo importadores de petrleo se calculaba en 1978 en 35 000 millones de dlares. Para evitar el hambre y u n nuevo descenso del nivel de vida, estos pases tienen que importar unas 40 millones de toneladas de cereales por ao.

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Segn clculos del economista indio N . Joshi, de cinco dlares que pagan los consumidores de los pases capitalistas por las importaciones, los pases en desarrollo no perciben m s que u n dlar, pues los numerosos intermediarios, sobre todo las empresas transnacionales, se quedan con el resto c o m o pago por los "servicios" de transporte, transformacin y distribucin. Estas nuevas concepciones tienen por el m o m e n t o la particularidad de no abarcar la totalidad de los problemas del desarrollo econmico y social, pues cada una de ellas rige para un campo concreto perfectamente definido. /Por ejemplo, la estrategia de autonoma (nacional y colectiva) tiende a utilizar las capacidades potenciales y los esfuerzos conjuntos de los diferentes pases en desarrollo, para evitar su dependencia unilateral de factores externos y fortalecer su situacin en el dilogo con los pases desarrollados. Por otra parte, c o m o declararon los ministros del Grupo de los 77 en Arusha, "una estrategia de autonoma colectiva debe ser considerada c o m o parte integral de u n sistema econmico global (...). Pero la cooperacin econmica entre pases en desarrollo es u n elemento clave de la estrategia colectiva de autonoma". Dicho de otro m o d o , tal estrategia constituye una tentativa de proporcionar u n a base propia al desarrollo econmico, creando ante todo un sistema de relaciones horizontales y reforzando progresivamente su complementariedad en las estructuras econmicas. L a poltica de desarrollo endgeno preconizada por la Unesco concentra su atencin en las fuerzas internas del crecimiento econmico y de transformacin social consideradas primordiales, y en la necesidad de evitar u n tipo de desarrollo "elitista". Por ello, plantea c o m o premisa que los pases en desarrollo no deben seguir ciegamente los modelos occidentales de desarrollo econmico y.social. L a estrategia de la satisfaccin de las necesidades esenciales tiende a aumentar el empleo y a garantizar a cada familia alimentacin, vivienda y vestido adecuados, as c o m o los servicios colectivos m s importantes. Por su parte, la estrategia del desarrollo rural, conduce a prestar mayor atencin a la agricultura, a la creacin de u n a infraestructura de produccin, etc. Resulta claro que todos estos nuevos conceptos obedecen a la necesidad de afrontar los problemas m s arduos que, en la bsqueda de su resurgimiento nacional, encuentran los pases que han accedido recientemente a la independencia. L a gravedad de estos problemas difiere segn los pases y su grado de > desarrollo explica en gran medida la preferencia atribuida a una determinada concepcin econmica. Es importante que la bsqueda progresiva y "a pequeos pasos" de una solucin de los problemas actuales no origine una fragmentacin de la poltica econmica, una solucin de continuidad y una falta de perspectivas. U n anlisis detallado de estos nuevos conceptos y su cotejo con los hechos permitirn evaluar de manera sistemtica sus ventajas y desventajas y solucionar las numerosas cuestiones an no elucidadas. Por el m o m e n t o , los jvenes estados nacionales buscan con tenacidad sus propias vas de desarrollo, esforzndose por

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aplicar las nuevas concepciones econmicas a partir de bases nacionales y colectivas. Los efectos de esta actitud son ya visibles en su desarrollo interior y en el lugar que han pasado a ocupar en el sistema de las relaciones econmicas mundiales. Los debates en torno a las grandes lneas de esta reorientacin versan m s concretamente sobre los problemas planteados por la base cientfica y tecnolgica de la nueva estrategia y las nuevas concepciones, la coordinacin entre la tecnologa nacional y la tecnologa importada, la eleccin entre diversas variantes tecnolgicas (preferencia al capital o a la m a n o de obra), la dimensin de las empresas, las prioridades (industrial o agrcola), etc. Los nuevos conceptos son a m e n u d o poco precisos cuando se trata de definir el carcter de la fase cientfica y tecnolgica del desarrollo. Al dar prioridad a las pequeas empresas, la agricultura y la industria rural, la tecnologa que requiere abundante m a n o de obra, la produccin de artculos poco elaborados destinada a satisfacer las necesidades esenciales, soluciona ciertos problemas urgentes, pero en ltima instancia acenta el riesgo de perpetuar el retraso tecnolgico de los pases en desarrollo y de condenarlos al estancamiento tecnolgico. Mantener semejante r u m b o durante u n largo periodo puede conducir a "legitimar" la existencia de dos grupos de estados netamente diferentes por el nivel de su economa, su capacidad de dominar el progreso cientfico y tecnolgico, y los mtodos intensivos o extensivos que apliquen para el desarrollo de sus economas nacionales. Este escollo no podr evitarse m s que por la eleccin deliberada de una industrializacin que tenga en cuenta las condiciones concretas de cada Estado (o grupo de estados) y los objetivos socioeconmicos que debern alcanzarse en el curso del periodo examinado. N o se trata, pues, de saber si la industrializacin es necesaria, sino de pronunciarse acerca de sus modalidades y sus etapas y de tomar en consideracin en la mayor medida posible las particularidades del desarrollo en cada pas. nicamente la industrializacin permitir integrar la economa nacional en u n conjunto coherente de concepcin moderna, eliminar las estructuras arcaicas que frenan el progreso social y beneficiarse de las posibilidades creativas de las masas trabajadoras. Para lograr estos objetivos es necesario que todos los pases que hayan escogido en funcin de su propia situacin una estrategia de desarrollo determinada, la apliquen aumentando metdicamente el nivel tcnico de su economa, creando las condiciones necesarias a la creacin de una infraestructura cientfica y tecnolgica y de un sistema moderno de educacin y formacin de profesionales. El ejemplo de los pases desarrollados muestra que nicamente la industria puede absorber una gran parte de la poblacin activa, comprendida la que emigra del campo. Los nuevos conceptos no han demostrado an si es posible lograr a la larga con ellos el pleno empleo y propiciar la construccin de una economa nacional coherente, ni si las pequeas y medianas empresas podrn producir en

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cantidad suficiente toda la g a m a de bienes necesarios para satisfacer las necesidades de la poblacin. E n la Declaracin de Arusha, los ministros de los pases en desarrollo (Grupo de los 77) fueron categricos al respecto al declarar que es indudable que en el desarrollo econmico y social hay que dar prioridad a la satisfaccin de las necesidades esenciales de las poblaciones y a la eliminacin de la miseria de las masas, pero es inadmisible y falso sostener que estos objetivos pueden alcanzarse sin el desarrollo general y completo de las economas de los pases en desarrollo y sin el establecimiento del nuevo orden econmico internacional. C o n arreglo a este punto de vista, la eficacia de las nuevas concepciones depende de los siguientes criterios: Su capacidad de modificar las tendencias desfavorables al desarrollo y de satisfacer las necesidades primordiales de la poblacin, sobre todo de sus sectores menos favorecidos, para elevar de manera permanente el nivel de vida. L a posibilidad de garantizar la continuidad con todos los elementos racionales de las actuales estrategias y conceptos del desarrollo. L a orientacin hacia u n uso progresivo de las tecnologas modernas mediante la aplicacin sistemtica de los logros del progreso cientfico y tecnolgico a las tcnicas y tecnologas nacionales e intermedias. El reforzamiento de la independencia econmica mediante la organizacin de u n proceso reproductivo sobre una base nacional o colectiva, en el marco de una comunidad de los pases en desarrollojunto con una participacin ms activa en la vida econmica mundial. L a participacin activa y consciente de las masas en las medidas encaminadas a orientar la poltica de desarrollo econmico. A estos criterios slo puede responder una estrategia global de desarrollo nacional, cuyos adeptos son cada vez m s numerosos en estos ltimos aos. Y a no se considera que garantizar u n ritmo de crecimiento relativamente elevado basta para suprimir automticamente la desigualdad de los ingresos o eliminar el hambre, la miseria, el divorcio entre las ciudades y el c a m p o y otras plagas sociales del subdesarrollo. U n enfoque global de estos problemas implica efectuar transformaciones de carcter progresista, sobre todo la reforma agraria y la de la enseanza, c o m o condicin esencial para el xito del crecimiento econmico. Supone igualmente una poltica demogrfica racional, el aumento m x i m o del empleo, la eleccin de estructuras productivas, tcnicas y tecnolgicas orientadas hacia la satisfaccin de las necesidades esenciales de los sectores mayoritarios de la poblacin y menos favorecidos. Al propio tiempo hay que garantizar la coordinacin del desarrollo econmico interno y de la organizacin de relaciones econmicas externas en el marco de una estrategia nacional coherente. L a consideracin del desarrollo econmico c o m o u n fenmeno social

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difcil y complejo ha puesto de manifiesto u n o de los puntos dbiles del nuevo orden econmico internacional: al basarse en u n a reestructuracin de las relaciones en la esfera de la distribucin, relega, en cierto m o d o , a u n segundo plano la reestructuracin de las relaciones en el c a m p o de la produccin. Ahora bien, es evidente que n o basta con redistribuir ms equitativamente el ingreso mundial para alcanzar los objetivos del nuevo orden econmico internacional. Para ello es indispensable desarrollar al m x i m o las fuerzas productivas, lo que a su vez exige que se combinen de manera ptima los recursos interiores y las posibilidades de cooperacin internacional. Para lograr tales objetivos los pases en desarrollo tendrn que luchar contra las empresas transnacionales, que utilizan ante todo su fuerza de produccin y su poder tecnolgico y financiero para obtener el m x i m o beneficio: sus beneficios son siempre superiores a sus inversiones. D e ah la importancia, en el marco del nuevo orden econmico internacional, de las medidas de transferencia de conocimientos cientficos y tecnolgicos que permitan alcanzar una genuina independencia econmica, y seleccionar vas de desarrollo acordes con la voluntad de los pueblos. Entre estas medidas conviene destacar: La ayuda a los gobiernos para definir los fines y los mtodos de una poltica cientfica y tecnolgica nacional conforme a las exigencias de las economas en desarrollo. La orientacin hacia las necesidades de los pases en desarrollo, de la investigacin cientfica y tecnolgica de los estados desarrollados y de la cooperacin internacional en esta esfera. El establecimiento de u n plan de cooperacin cientfica y tecnolgica bilateral que responda a la necesidad de acelerar en los pases en desarrollo la investigacin cientfica y tecnolgica nacionales, en particular sobre.una base colectiva. L a aplicacin de las recomendaciones de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Ciencia y Tecnologa para el Desarrollo puede contribuir en gran medida a acelerar la transferencia de conocimientos cientficos y tecnolgicos a los pases en desarrollo, a ayudar a estos pases a utilizar ms intensamente la ciencia y la tecnologa que garantice el progreso econmico y social, eleve la vida de la poblacin, elimine el subdesarrollo y posibilite la creacin de u n a estructura social moderna. El enfoque global adoptado por muchos pases en desarrollo los enfrenta con diversos problemas que esperan solucionar con la ayuda de los organismos especializados del sistema de las Naciones Unidas. L a contribucin de la Unesco, por ejemplo, podra consistir en analizar m s a fondo los aspectos mundiales del nuevo orden econmico internacional, los mtodos de aplicacin de los logros de la ciencia y la tecnologa en funcin del nivel de desarrollo, de la estructura econmica, del sistema social y de las tradiciones culturales y nacionales, o en

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preparar recomendaciones tendientes a definir los sistemas de enseanza y de formacin profesional basadas en una estrategia a largo plazo del desarrollo econmico y social. Ahora bien, qu carcter y directrices prioritarias tendr la formacin del potencial cientfico y tecnolgico de los pases en desarrollo que est llamado a garantizar u n desarrollo econmico autnomo? Cul es la combinacin ptima de elementos tcnicos, tecnolgicos y cientficos endgenos y de elementos importados? C m o eliminar las desigualdades materiales y las injusticias sociales? Son interrogantes a las que todava no se ha aportado una respuesta. Para abordar el problema de c m o reorientar el inmenso potencial cientfico y tecnolgico actualmente aplicado a los armamentos, la Unesco podra utilizar su autoridad para desviarlos hacia la solucin de los problemas mundiales, la investigacin detallada de los problemas econmicos y sociales inmediatos y a largo plazo de los pases en desarrollo y, especialmente, de los menos adelantados. E n el ltimo decenio la Unesco prest su atencin a algunos de los problemas mencionados, adopt cierto nmero de iniciativas y formul varias recomendaciones. Pero la agravacin de la situacin internacional afinesde los aos setenta, la definicin por las Naciones Unidas de una estrategia para el nuevo decenio para el desarrollo, la reorientacin del desarrollo de ciertos pases que accedieron a la independencia, hacen indispensable una reevaluacin de los diferentes puntos de vista y opiniones. L a Unin Sovitica y los dems pases socialistas proponen una cooperacin basada en u n enfoque global de los problemas del desarrollo, que contribuya al establecimiento de una economa moderna acorde con la situacin concreta de cada pas, a la construccin de complejos industriales o agroindustriales para cada u n o de los sectores de la economa situados sobre u n m i s m o territorio, a la creacin de una infraestructura cientfica y tecnolgica nacional y de sistemas eficaces de educacin y formacin profesional, al fortalecimiento de la participacin de.los pases menos avanzados en el intercambio cientfico y tecnolgico internacional. C o m o demuestra, por ejemplo, la experiencia de la cooperacin con la India, n o cabe duda de que son stos los objetivos que los acuerdos generales a largo plazo y los programas de cooperacin econmica, comercial, cientfica y tecnolgica concertados entre los gobiernos por un plazo de diez a quince aos pretenden alcanzar. Estos objetivos permiten tambin coordinar la cooperacin internacional con los diferentes planes del desarrollo econmico y social de los pases partes, establecer contactos entre sus rganos de planificacin y de direccin de la economa, cooperar en la investigacin fundamental o aplicada, en los trabajos de diseo y de ingeniera e incluso en la realizacin de trabajos en otros pases, y estimular la especializacin y la cooperacin en las esferas industrial, cientfica y tecnolgica internacional. Tal estrategia a largo plazo del desarrollo econmico, basada en la creacin

El nuevo orden econmico internacional y la reorganizacin de las polticas de desarrollo econmico en los pases en desarrollo

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de complejos industriales especializados o funcionales y, en definitiva, de u n sistema econmico nacional moderno, puede asimilar buen nmero de las propuestas contenidas en los nuevos conceptos de los pases en desarrollo. L a finalidad de dicha estrategia aspira a resolver los problemas fundamentales de las economas subdesarrolladas y a aunar los objetivos a mediano plazo y los objetivos a largo plazo, los intereses del crecimiento econmico y los del progreso social, los recursos internos y los recursos externos. S u aplicacin favorece el fortalecimiento de la soberana nacional, que puede apoyarse as en una slida base material, la intensificacin de la cooperacin entre los pases en desarrollo y su participacin activa en las relaciones econmicas internacionales en pie de igualdad. Y son precisamente estos objetivos los que desempean u n papel importante en el programa de establecimiento del nuevo orden econmico internacional. [Traducido del ruso]

Bases de datos socioeconmicos: situaciones y evaluaciones

Estructuras nacionales de los datos socioeconmicos primarios. VII: Per*

Fernando Gonzlez Vigil
con la colaboracin de

Ana Mara Tenembaum y Julio Velarde

Estadsticas socioeconmicas L a caracterstica fundamental de la informacin estadstica en estudio es su carcter socioeconmico. El decidir qu considerar dentro del mbito social y econmico es de por s difcil por cuanto en u n sentido amplio pocos fenmenos son los que no tienen caractersticas sociales o econmicas. Es asi c o m o contemplamos en el estudio las estadsticas que contribuyen a la elaboracin de la poltica econmica, que aportan la informacin para los organismos que trabajan en pro del bienestar social, y que ayudan al pblico en general a forjarse una visin m s realista del medio econmico y social en que vivimos, al darse a conocer los aspectos numricos de la situacin socioeconmica existente y de los problemas a enfrentar dentro de este mbito en el futuro. Dentro de la amplia g a m a de informacin socioeconmica existente en nuestro pas, nos limitamos al anlisis de aquella informacin que se produce y publica en la actualidad, con slo referencias de carcter m a r ginal a la informacin del pasado. E n ningn m o m e n t o se pretende, por tanto, hacer u n inventario exhaustivo de las series estadsticas que se produjeron alguna vez en el pas; el anlisis se basar en la informacin de hoy, a sus caractersticas en el presente, caractersticas que se espera se mantengan en sus rasgos esenciales en el futuro cercano. Otra de las caractersticas de la informacin estadstica que reseamos es suregularidad. Se incluye, sin embargo, algunos censos y estudios especficos cuya periodicidad flucta pero que sirven de base para la elaboracin de las estadsticas continuas. L a generalidad es otra de las caractersticas de la informacin estadstica socioeconmica que analizamos. Y entendemos por estadsticas generales aquellas que cubren a la totalidad de agentes, a nivel nacional, que participan en una actividad. Bajo este criterio se excluye del anlisis a la informacin proveniente de las operaciones de entes particulares, a n o ser que su importancia dentro del conjunto sea tal que amerite ser considerada c o m o general. Se excluyen asimismo los datos de instituciones, tanto pblicas c o m o privadas, que slo revierten en provecho delas mismas, en lo que a los aspectos administrativos y de funcionamiento respecta, c o m o por ejemplo los estados financieros de las empresas. L a informacin referente a ciudades, departamentos o regiones especficas,, por lo general se excluye tambin del estudio; aunque se analiza por cierto aquella informacin de cobertura nacional a nivel de desagregacin por regiones, departamentos, distritos, etc. Por ltimo, podemos sealar la naturaleza primara caracterstica de la informacin socioeconmica que analizamos. Se trata de la informacin que se obtiene por procedimiento directo; aquella que as c o m o es recolectada por el productor es puesta a disposicin del usuario, sin haber sufrido otra elaboracin que la indispensable para la tabulacin correspondiente. Estarn

El autor es investigador miembro del Centro de Estudios y Promocin del Desarrollo-DESCO (Apartado Postal 11545-Lima 11, Per), y profesor de economa en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.

* Los cinco estudios anteriores de esta serie versaron sobre Australia (vol. X X I X , n. 4, 1977), Tnez (vol. X X X , n. 1, 1978), Noruega (vol. X X X , n. 3, 1978), Costa de Marfil (vol. X X X I , n. 1,1979), Grecia (vol. X X X I I , n. 2, 1980) y Sri Lanka (vol. X X X I I , n. 3, 1980).

Rev. int. de dene, soc, vol. XXXII (1980), n. 4

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ausentes por tanto del inventario, informacin en forma de ratios, tasas, ndices, etc. Y ello porque de lo contrario estos derivados de la informacin bsica haran interminables los listados sin aportar mayormente el bagaje de informacin disponible. Conocida la informacin primaria de la que se dispone, nos forjamos ya una visin cabal de los indicadores que a partir de ella se pueden obtener, sea que los elaboren o no las mismas fuentes productoras o los divulgadores de la informacin primaria. Clasificacin de las estadsticas socioeconmicas Clasificamos la informacin a analizar en tres grandes grupos: (A) estadsticas demogrficas, sociales y laborales; (B) estadsticas econmicas globales; y ( Q estadsticas econmicas por tipo de actividad. Dentro del primer grupo (A) se considera un c a m p o de actividades similar al as considerado por las Naciones Unidas: estadsticas demogrficas (A.l), sociales (A.2), y laborales y de seguridad social (A.3). Las estadsticas demogrficas las clasificamos a su vez en: censo de poblacin (A. 1.1); estadsticas de poblacin (A. 1.2); estadsticas vitales (A. 1.3), que comprenden informacin sobre nacimientos, defunciones, matrimonios y divorcios; y estadsticas de migracin (A. 1.4), tanto interna c o m o internacional. Las estadsticas sociales se subdividen en: vivienda ( A . 2 . 1 ) ; educacin, ciencia y tecnologa (A.2.2); cultura, recreacin y comunicacin de masas (A.2.3); salud (A.2.4); seguridad y orden p blico (A.2.5); y servicios sociales (A.2.6). Y las estadsticas laborales y de seguridad social se subdividen en laborales (A.3.1), que comprenden estadsticas de empleo y poblacin econmicamente activa, sueldos y salarios, organizaciones sindicales y conflictos laborales, servicios de e m pleo, y accidentes, lesiones e incapacidades laborales; y en estadsticas de seguridad social (A. 3.2). El segundo grupo (B), de estadsticas econmicas globales, incluye los sistemas de cuentas nacionales (B.l), y las estadsticas gubernamentales (B.2) y del sector externo (B.3). A d e m s se consideran dentro de este grupo estadsticas globales de precios (B. 4.1) y de volumen y composicin de los gastos de las familias (B.4.2). Se considera en este grupo la informacin de carcter general referente a las actividades propiamente dentro de la esfera econmica, y no las relativas a un sector de actividad en particular. Las estadsticas econmicas por tipo de actividad ( Q constituyen el tercer grupo de estadsticas analizadas. Se refiere a los sectores particulares de la economa, y se sigue para los efectos de la subdivisin los lincamientos de la divisin mayor de actividades de la clasificacin industrial internacional uniforme de todas las actividades econmicas C I U U , de las Naciones Unidas. Se analizan las estadsticas de: agricultura, caza, silvicultura y pesca (C.l); explotacin de minas y canteras (C.2); industria manufacturera (C.3); electricidad, gas y agua (C.4); construccin (C.5); comercio al por mayor y menor, y restaurantes y hoteles (C. 6); transportes y comunicaciones (C. 7); finanzas y seguros (C.8); y estadsticas de turismo ( C . 9 . 1 ) y de servicios comunales, sociales y personales (C.9.2). Caractersticas generales de las estadsticas E n los inventarios estadsticos realizados en el pas, y a los que haremos referencia a lo largo del estudio, se hace mencin a las series estadsticas elaboradas por los rganos del Sistema Estadstico Nacional. A u n q u e los resultados de los mismos sern analizados al referirnos a las instituciones, cabe mencionar que ellos corroboran las caractersticas generales de las estadsticas socioeconmicas que aqu comentamos, al ser bsicamente las instituciones pblicas las que se encargan de la produccin de las estadsticas socioeconmicas que reseamos. Las dems instituciones son sus usuarias y muchas veces reproducen los datos primarios o publican anlisis utilizndolos parafinesespecficos. Dentro del campo socioeconmico en que se centra el estudio que llevamos a cabo, cabe sealar que la produccin de la informacin estadstica est orientada preferentemente hacia los aspectos econmicos, dejndose un tanto al margen la produccin de estadsticas referentes al mbito social. Los recursos en general son escasos, pero la escasez es mayor en lo que respecta a los recursos destinados a la produccin de estadsticas sociales. E n cuanto a las variables que en la actualidad se producen peridicamente, podemos afirmar que se ha avanzado bastante en los ltimos aos. Si bien quedan por perfeccionarse en relacin a su calidad, cobertura, periodicidad y rapidez en

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el proceso de elaboracin y publicacin, y a la desagregacin en cuanto a cobertura geogrfica, podemos afirmar que las estadsticas producidas permiten una mejor aproximacin que antao a la situacin socioeconmica del pas m x i m o si se tienen en cuenta las limitaciones de los recursos disponibles y los obstculos en la produccin de informacin estadstica a los que hay que hacer frente, aspectos a los que haremos referencia m s adelante. L a confiabilidad de las estadsticas es u n o de los elementos indispensables de su calidad. Sin embargo, la confiabilidad n o slo depende de quienes cumplen labores de estadsticos. L a misma es funcin de la calidad de los datos, materia prima del producto estadstico, los mismos que son obtenidos de diversas fuentes; de los usos que se d a la informacin; de las tcnicas utilizadas; y de la preparacin tanto de quienes proporcionan los datos c o m o de quienes trabajan con ellos hasta que son puestos a disposicin de los usuarios; entre otros. E n los distintos sectores y organismos pblicos contina existiendo gran cantidad de informacin que n o es considerada o procesada. L a informacin que se procesa en gran parte est destinada a usos administrativos especficos antes que estadsticos, siendo difcil su uso para anlisis m s amplios. E n los ltimos aos se ha tratado de utilizar con provecho estadstico las informaciones recolectadas por va administrativa, lo que se h a venido logrando gracias a la coordinacin efectuada en el mbito del Sistema Estadstico N a cional, los vnculos entre los distintos organismos productores y usuarios, y la implementacin de los cuestionarios con orientacin nica. A d e m s de las fallas propias del proceso estadstico, quienes proporcionan los datos pueden estar interesados en distorsionarlos. E n muchos casos es esencial que se proteja el carcter confidencial de las respuestas individuales; el temor a que se divulgue dicha informacin puede llevar a que los datos que se brinden estn desde la fuente misma distorsionados. Existen medios para probar la consistencia de los datos y en muchos casos se ha venido trabajando en ese sentido. Y al analizar los recursos con que se dispone en las labores de produccin y publicacin de informacin estadstica socioeconmica, nos referiremos a sus caractersticas y limitaciones, lo que tambin habr de influir considerablemente en su calidad. A lo largo del tiempo se ha venido avanzando considerablemente en cuanto a la produc-

cin de informacin socioeconmica agregada a nivel nacional. Y es recin a partir de los ltimos aos, especficamente desde 1977, que se han venido dando directivas a los sectores para que produzcan informacin estadstica desagregada a nivel regional, en aras a poder analizar los avances del proceso de regionalizacin y de descentralizacin al que se pretende llegar. Sin embargo, pese a los esfuerzos realizados en este c a m p o , an no se ha podido implementar satisfactoriamente la produccin de las estadsticas con esta cobertura geogrfica. El problema se agrava por el hecho de que al n o existir una regionalizacin nica del pas, las series de cobertura regional elaboradas por los diferentes sectores estn referidas a los diferentes sistemas de regionalizacin establecidos por stos, dificultando su complementacin. T a m bin ser necesario incrementar la produccin de informacin a niveles de cobertura departamental, provincial, distrital, y otras de carcter local, previo estudio de las necesidades de los usuarios. Salvo en casos excepcionales, tal c o m o en los censos, indispensables para la elaboracin de estadsticas continuas, slo nos referimos a las estadsticas peridicas. Y en cuanto a esta caracterstica cabe remarcar que destaca la produccin de series estadsticas de periodicidad anual, siendo escasa la disponibilidad de informacin estadstica con periodicidades menores a un ao. Requiriendo ciertas aplicaciones de informacin con mayor frecuencia de elaboracin, se puede conjeturar que existe dficit de informacin estadstica con periodicidad semestral, trimestral, mensual, quincenal, semanal, etc. Es necesario conocer la aplicacin de cada serie para asignarle adecuada periodicidad, lo que debe decidirse a nivel de la unidad productora en sus coordinaciones con los usuarios y fuentes de informacin respectivas, c a m p o en el que todava queda m u c h o por hacer en el pas. Queda asimismo m u c h o por hacer en cuanto a la rapidez en el proceso de elaboracin y publicacin de la informacin, pero lamentablemente ello est en funcin de los recursos de que se dispone.

Caractersticas especficas de las estadsticas Vistas las caractersticas generales de la estadstica socioeconmica producida en el pas, nos referiremos brevemente a las caractersticas especficas de cada una de las categoras de los datos que

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reseamos cn el apndice I. L a descripcin quedar completa al referirnos a las instituciones encargadas de su elaboracin y publicacin (apndices II y I V - A ) y a las publicaciones a travs de las cuales se difunden (apndices III y IV-B). Por razones de clasificacin ubicamos al censo de poblacin dentro de las estadsticas demogrficas, pero tal c o m o se aprecia en el resumen de las variables consideradas, las mismas desbordan el c a m p o de lo eminentemente demogrfico. Se obtiene a travs de estos censos informacin referente a la estructura demogrfica del pas, y a las caractersticas sociales, laborales y econmicas de la poblacin. A la fecha se han llevado a cabo siete censos de poblacin; los resultados de los tres primeros, llevados a cabo en 1836,1850y 1862, no fueron publicados; publicndose los resultados de los llevados a cabo posteriormente, en 1876,1940,1961 y 1972. Se espera que el VIII censo de poblacin se realice en 1981. H a y opiniones divergentes acerca dela calidad de la informacin recogida en el ltimo Censo efectuado, pero el criterio predominante es que se avanz considerablemente en cuanto a los aspectos tcnicos y a su cobertura, siendo el margen de confiabilidad de los datos bastante amplio. A partir de los datos censales y de la informacin recogida de los registros pblicos, se elaboran las estadsticas peridicas de las caractersticas de la poblacin y las estadsticas vitales. Los registros pblicos representan problemas en cuanto a la cobertura, especialmente en las zonas rurales, teniendo que estimarse las omisiones con el fin de llegar a estadsticas m s confiables. Las diferentes proyecciones efectuadas en relacin a la poblacin del pas eran descalificadas tan pronto se conocan los resultados de los censos, habiendo an desconocimiento acerca de la verdadera evolucin de la poblacin y de su distribucin espacial y por edades. E n aras a superar este problema recientemente se han realizado esfuerzos considerables, materializndose en parte en la Encuesta Nacional Demogrfica realizada entre 1975 y 1976, y cuyos resultados ayudurn a producir mejores estimados sobre la poblacin peruana. Las estadsticas sociales han alcanzado un menor grado de desarrollo, tanto en lo que se refiere a su cobertura y confiabilidad, c o m o en lo que respecta al ritmo de su generacin y difusin. Ello se explica cn parte por el carcter cualitativo de algunos de los servicios brindados y de las caractersticas de la poblacin, lo que dificulta su tratamiento estadstico. D e otro lado, la calidad se ve efectada por el hecho de que la mayora de las veces la informacin tiene origen muestral, y debido a que la cobertura de algunas de las variables consideradas se limita alos servicios realizados a travs del sector pblico y a sus recursos. E n los casos en que el sector privado brinda informacin en relacin a sus actividades, los datos son presentados con retrasos y resulta difcil su consolidacin en agregados confiables por cuanto los indicadores usados no son siempre los mismos. Puede afirmarse que las estadsticas confiables sobre vivienda quedan restringidas a los resultados de los censos. Se espera que el H I censo de vivienda se lleve a cabo en 1981, aunque cabe mencionar que a partir de los censos de poblacin tambin se obtena informacin referente a la vivienda. Gran parte de la informacin existente proviene de las proyecciones de los datos censales. Al margen de esta informacin exista m u y poca informacin sectorial, a la que recin se est dando nfasis, e informacin multisectorial. Estos ltimos datos, cuyo relevamiento o produccin corresponde a otros sectores pero que por su naturaleza son de vivienda, llenaban el vaco existente en cuanto a informacin de este tipo. Muchos de los datos slo pueden ser obtenidos por medios indirectos o por encuestas por muestreo, y un apreciable nmero de fuentes de informacin son poco o nada accesibles incluso por las mismas oficinas productoras de estadsticas. Tal es el caso de los datos sobre empresas mobiliarias y urbanizadoras; viviendas de alquiler, de autoconstruccin; precios de las viviendas; entre otros. Las oficinas de distintos ministerios y los registros administrativos completan la g a m a de las fuentes de informacin sobre vivienda. Dentro de las estadsticas sociales las que tienen una cobertura ms amplia y una confiabilidad mayor son las referentes al sector de educacin. Se cuenta con indicadores del nivel de educacin; informacin sobre centros educativos; tipos de postulantes, alumnos, graduados y titulados; recursos del sector; y sobre estmulos educativos. Sin embargo, la reforma de la educacin decretada por el gobierno revolucionario, rompe la secuencia de la informacin estadstica generada cn el sector. Las modalidades de educacin para las que se dispone de informacin a partir de 1973 son las de educacin bsica, laboral, regular, especial e inicial. Desde 1960 se cuenta con informacin

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sobre educacin secundara, secundaria profesional y formacin magisterial; y hasta 1970 sobre educacin artesanal, artstica, intermedia, no universitaria, pre-escolar y primaria. Y en cuanto a su cobertura, la misma es nacional hasta 1970, y por zonas y regiones de educacin desde 1973. E n ltimo lugar podramos colocar a las estadsticas de ciencia y tecnologa, lo que se explica en parte por lo reciente del impulso a las actividades en esta rea. Las estadsticas de cultura, recreacin y comunicacin de masas, son bastante completas en cuanto a las variables consideradas. Su relevamiento y generacin corresponde a distintas entidades, n o existiendo una oficina que centralice dicha informacin. Se limita su cobertura a las estadsticas de carcter pblico y la difusin de la informacin es restringida. L a informacin estadstica del sector salud se registra y procesa con una periodicidad m e n sual, recibindose los datos directamente de los establecimientos. E n cuanto a la organizacin del sector, se dispone de informacin sobre los recursos con que se opera. Completan las estadsticas sociales la informacin de seguridad y orden pblico, y la de servicios sociales. E n cuanto al primer grupo, la cobertura y confiabilidad de.las estadsticas es satisfactoria, pero su difusin es restringida y en algunos casos la informacin generada es estrictamente confidencial. E n el ltimo grupo se resea variables de diversa ndole relacionadas con aspectos sociales, cuya responsabilidad es compartida por diversas instituciones. L a misin de stas antes que elaborar estadsticas es la de prestar servicios, de ah lo precario del estado de este tipo de informacin socioeconmica. E n lo referente a estadsticas laborales se puede hacer una primera divisin. D e un lado, las estadsticas de empleo, poblacin econmicamente activa y remuneraciones, y de otro, las estadsticas sectoriales propiamente dichas. E n cuanto a las primeras, los datos se obtienen de encuestas a hogares y establecimientos, de registros administrativos, de planillas, de entidades y dependencias de otros sectores, as c o m o de proyecciones de los censos de poblacin. A u n q u e hay medios para controlar la confiabilidad de las estadsticas, hay amplio margen para que deliberadamente se puedan generar distorsiones, sobre todo en lo que respecta a la situacin de empleo y los niveles de ingresos. E n lo que respecta a las estadsticas sec-

toriales, el grado de su confiabilidad es m u c h o mayor, obtenindose los datos de distintas oficinas gubernamentales del sector, lo que posibilita estar al da en la informacin. Se dispone de datos sobre organizaciones sindicales, conflictos, laborales, huelgas, convenios colectivos, servicios de empleo, accidentes, lesiones e incapacidades laborales. Se presenta asimismo la relacin de las variables consideradas c o m o estadsticas de seguridad social, cuya cobertura es a nivel nacional. C o n estas estadsticas, se completa la g a m a de informacin considerada c o m o estadsticas d e m o grficas, sociales y laborales. Es indudable que es en el c a m p o econmico donde m s se ha avanzado en lo que a generacin de informacin estadstica respecta. Esto se explica en parte por las presiones de los usuarios, fundamentalmente por las distintas instancias del gobierno. El empuje que se ha dado a la actividad estadstica en esta rea data de hace muchas dcadas, aunque las series histricas carecen en la mayora de los casos de continuidad, al haber ido variando los criterios y metodologas utilizadas por las distintas instituciones productoras de informacin. Tambin es en este c a m p o donde m s se observan discrepancias entre los datos proporcionados por las diversas fuentes, problema que se ha venido atacando en los ltimos aos. Las cuentas nacionales se elaboran de acuerdo a la ltima revisin del sistema de cuentas nacionales de las Naciones Unidas serie F n. 2, revisin 3. pesar de lo reciente de la implementacin de esta metodologa son notables los avances logrados al respecto, aunque an resta m u c h o por hacer. L a adopcin de esta ltima revisin del sistema de las Naciones Unidas hace m s fcil la comparacin de la situacin de nuestro pas con la de otros pases, y permite lograr uno de los requisitos indispensables para poder armonizar las cuentas nacionales a nivel del grupo Andino. E n cuanto a las tablas de insumo-producto cabe mencionar que an no se ha alcanzado una frecuencia deseada en su elaboracin, quedando asimismo muchos aspectos por perfeccionarse. Las estadsticas monetarias, bancarias y financieras en general son quizs unas de las m s antiguas en nuestro pas. Las variables se encuentran a un nivel bastante detallado, siendo los datos consistentes entre s y de elevado grado de confiabilidad. Las estadsticas gubernamentales y las del sector externo, si bien vienen elaborndose desde

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hace muchas dcadas no guardan mayor continuidad y son quizs las que m s difieren de una fuente a otra. Algunas de las variables estn particularmente sujetas a distorsiones y otras han sido consideradas confidenciales hasta hace m u y poco. E n general el desarrollo alcanzado en la elaboracin de estas estadsticas econmicas globales es bastante satisfactorio. Los ndices de precios al consumidor y al por mayor son calculados con rapidez para las principales ciudades del pas, en base a promedios ponderados de las principales ciudades del pas, en base a promedios ponderados de las variaciones en precios de los rubros que componen las canastas que al efecto se han elaborado. Los ndices de precios de las principales macro-magnitudes c o m pletan la g a m a disponible de estadsticas de precios. Se elaboran asimismo series sobre la distribucin del gasto familiar para diferentes zonas geogrficas y estratos sociales, en base a mustreos y encuestas. E n cuanto al consumo slo se ha realizado una encuesta de hogares a nivel nacional, recolectndose datos bastantes completos, y en la actualidad el Sistema Nacional de Estadsticas Alimentarias cumple un rol fundamental en lo que respecta a gastos en el consumo de alimentos. Las estadsticas clasificadas en el tercer grupo c o m o estadsticas econmicas por tipo de actividad, han alcanzado asimismo un buen nivel de desarrollo dada la capacidad operativa con que son elaboradas. Son diversas las fuentes de datos utilizadas, entre las que destacan los censos, las encuestas y los registros administrativos. L a informacin sectorial se encuentra a un nivel bien desagregado, llegndose a elaborar numerosas series de productos especficos. E n cuanto ala cobertura geogrfica si bien predomina la nacional, se elaboran infinidad de series a nivel de departamento y an de provincias. C o n relacin a la periodicidad destaca la anual pero muchas series son elaboradas con una mayor frecuencia. Los diversos sectores suelen producir cifras estimadas y en algunos casos slo despus de lapsos considerables las mismas son ajustadas y se elaboran las cifras definitivas. El sistema nacional de estadstica Breve descripcin histrica del sistema estadstico peruano L a evolucin del sistema nacional de estadstica ha sido errtica en nuestro pas. N o ha existido

una estructura estadstica que se mantuviera c o m o tal durante un periodo extenso, habiendo sufrido la misma continuos cambios, a nivel legal c o m o a nivel administrativo y operativo. Cabe mencionar, asimismo, que la importancia que se le ha concedido y el apoyo que se le ha brindado a la produccin de informacin socioeconmica ha ido variando de acuerdo a la poca y a los objetivos de los distintos gobiernos. E n la poca del imperio incaico la estadstica desempeaba un rol fundamental desde el punto de vista socioeconmico. Podemos afirmar que exista una organizacin estadstica, y se produca bsicamente informacin de caracter d e m o grfico y econmico. El sistema estadstico de la poca se basaba en el uso de los "quipus" y los funcionarios especializados eran los "quipucamayocs". El "quipu" (nudo) consista en un cordn grueso y horizontal, del que pendan otros cordones con una serie de nudos. Segn el color, grosor y extensin de los cordones, y de acuerdo a los diversos tipos de nudos, stos indicaban eventos, historias y noticias, as c o m o diversos fenmenos cuantificables. L a organizacin estadstica incaica perseguafinesprcticos, por lo que reciba el apoyo de l poblacin. Se llev un registro de nacimientos y defunciones, de gente disponible para la guerra y la defensa del pueblo, as c o m o de los productos de la tierra, del ganado y de los metales. Se tena entonces estadsticas vitales y de migracin confiables, pudindose afirmar que el primer censo de poblacin se tuvo en esta poca. Durante la poca de la colonia (1535-1821), lafinalidadde la produccin estadstica era estrictamente tributaria o parroquial. Se buscaba conocer quines estaban obligados a pagar impuestos, el potencial de m a n o de obra utilizable en la explotacin de minas y obrajes, y el nmero de aborgenes que seran adoctrinados. A raz de esto, la funcin estadstica despert un rechazo generalizado y se rompi con la tradicin estadstica altamente desarrollada del incanato. L a elaboracin de la estadstica careca de criterios tcnicos y adoleca de notables omisiones. L a cobertura era parcial, restringida bsicamente a la poblacin indgena, y debido a los objetivos perseguidos se poda esperar un bajo ndice de confiabilidad de los datos. A lo largo de la poca republicana han ido variando ampliamente tanto los propsitos y usos,

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c o m o la importancia que se ha venido concediendo a la informacin estadstica. Durante el perodo inmediatamente posterior a la independencia, la importancia de las actividades estadsticas fue reconocida explcitamente por la legislacin, pero no se consider ninguna estructura organizacional que pudiera llevar a cabo el proceso de produccin de estadsticas. Los primeros censos de poblacin de la poca republicana (1836, 1850, 1862), adolecan de fallas tcnicas y fueron realizados con un propsito principalmente de control tributario, adem s de servir parafineselectorales y para conocer los recursos militares. E n 1853 se crea por primera vez una Seccin de Estadsticas en el Ministerio de Gobierno, pero es recin en 1873 cuando se reorganiza dicho ministerio, que se crea la Direccin de Estadstica, dividida en tres secciones: estadsticas de la poblacin, del territorio y del Estado. U n a de sus m s importantes funciones fue la de levantar el censo de 1876, el primer censo tcnico que tuvo el Per, censo que buscaba conocer el potencial h u m a n o y econmico del pas. Fueron solicitados n o slo datos cualitativos de la poblacin, sino tambin datos sobre propiedad territorial e industrial. L a guerra con Chile en que se vio envuelto nuestro pas entre 1879 y 1883, la invasin y la derrota sufridas, dejaron al Per en condiciones calamitosas. La actividad estatal qued completamente desorganizada y desapareci el apoyo que vena recibiendo la informacin estadstica. Cabe mencionar que en los ejercicios presupustales de 1880 a 1914 ni siquiera fueron consideradas las partidas para la Direccin de Estadstica, lo que supone un receso en la actividad estadstica en el pas, no tenindose noticias de la ejecucin de actividad estadstica nacional alguna durante este perodo. E n 1915 reaparece una partida presupuestal para la Direccin de Estadstica, reinicindose su funcionamiento, pero esta vez en el Ministerio de Fomento y Obras Pblicas. Entre otras importantes funciones que realiz, cabe destacar la determinacin de la base para construir el ndice de costo de vida en Lima, as c o m o la de encargarse de su elaboracin peridica. E n 1923 la Direccin de Estadstica pas a integrar el Ministerio de Hacienda y Comercio, levantndose un censo electoral en 1931, el m i s m o que puede ser

considerado c o m o un paso previo al censo nacional de poblacin y ocupacin de 1940. El Servicio de Estadstica Nacional se crea por medio de la ley n. 7567, promulgada en 1932; se convierte en nacional la Direccin de Estadstica y se crea la Oficina Central de Estadstica Nacional El censo de 1940 se llev a cabo despus de 74 aos del ltimo censo general, solicitndose en esa oportunidad datos relacionados con las caractersticas socioeconmicas de la poblacin. Puede decirse que el levantamiento de este censo marc u n hito fundamental en la historia de la estadstica en el Per, lo que lleva a muchos a afirmar que puede hablarse de antes de 1940 y despus de ese ao,.en lo concerniente al sistema estadstico peruano. E n 1944 se decreta la reorganizacin de la Direccin Nacional de Estadstica y se establecen las pautas para el funcionamiento del Servicio Estadstico Nacional. L a principal productora de series estadsticas segua siendo la Direccin N a cional de Estadstica, produciendo entre otras, series de estadsticas vitales, laborales, culturales, de morbilidad, de trnsito, de algunas actividades econmicas yfinancieras,y los ndices de costo de vida y de precios al por mayor. A partir de 1958 se convierte en Direccin Nacional de Estadstica y Censos la Oficina Nacional de Estadstica y Censos, O N E C la antigua Direccin Nacional de Estadstica. E n 1959 se promulga la ley orgnica de censos, ley n. 13248, la que establece que los censos de poblacin y vivienda habrn de realizarse cada diez aos y los censos econmicos cada cinco. E n 1961 se levant el triple censo nacional que cubri los aspectos de poblacin, vivienda y agropecuario. Las ideas sobre planificacin comenzaron a tener una difusin y una aceptacin crecientes a partir de la dcada de los cincuenta. Se constat la falta de estadsticas adecuadas, lo que oblig a los organismos planificadores a producir ellos mismos las estadsticas bsicas. Siendo u n o de los fines primordiales de la funcin estadstica el servir de base para la planificacin, se aprecia desde entonces una relacin estrecha entre los organism o s de planificacin y de estadstica. Al crearse el Instituto Nacional de Planificacin en 1962 pasa a depender de l la Direccin Nacional de Estadstica y. Censos, hasta 1966 en que integra nuevamente al Ministerio de Gobierno.

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Durante la dcada de los sesenta la importancia que concede el gobierno a la produccin de informacin estadstica est en gran medida en funcin de la necesidad de brindar informacin para conseguir crditos. L a Alianza para el Progreso y la creciente importancia del crdito bilateral y la multilateral, determinan en gran medida la creciente importancia que el gobierno atribuye a la produccin de informacin estadstica. A fines de los aos sesenta la relevancia y la necesidad de las estadsticas socioeconmicas para los propsitos de planificacin se vislumbran cada vez ms importantes. Por otro lado, la creciente intervencin pblica viene acompaada de una creciente demanda de informacin socioeconmica, al ser el gobierno su principal usuario. Las autoridades del gobierno revolucionario de la Fuerza A r m a d a , que toman el poder en 1968, estuvieron siempre interesadas en lograr una adecuada estructura para el buen funcionamiento de las actividades estadsticas y censales. E n el Plan Inca plan del gobierno se establece que para el mejoramiento de las estadsticas se debe integrar los organismos de estadsticas bajo un sistema nacional. Aos despus de su formulacin, se materializa esta idea mediante la dacin del D . L . n. 21372, de creacin del Sistema Estadstico Nacional S E N , que fuera promulgado el 30 de diciembre de 1975. Entre las labores m s importantes que realiza el rgano central del sistema, durante la dcada de los setenta, y antes de la creacin del S E N , cabe sealar: el censo nacional de poblacin y vivienda de pueblos jvenes (barrios marginales) de 1970; el VII censo de poblacin y el II censo de vivienda que se levantaron el 4 de junio de 1972; el n censo agropecuario que se levant del 4 al 24 de septiembre de 1972; y los segundos censos nacionales econmicos, que comprendieron la investigacin de los sectores de comercio, construccin, electricidad, manufactura, minera e hidrocarburos, pesquera y servicios. Estos censos contaron con personal capacitado y modernos sistemas de procesamiento de datos y de edicin de las publicaciones, lo que permiti a los usuarios contar con la informacin de manera oportuna y confiable. Asimismo, cabe destacar que en 1974 se inicia la encuesta demogrfica nacional ( E D E N P E R U ) , cuyafinalidades determinar la dinmica de la poblacin peruana, obteniendo indicadores sobre natalidad, mortalidad, nupcialidad y migracin. Entre sus funciones peridicas importantes la O N E C elaboraba y publicaba los ndices de precios al por mayor y los ndices de costo de vida. Estas labores son desempaadas posteriormente por el Instituto Nacional de Estadstica y luego por. la Oficina Nacional de Estadstica, organismos que han ampliado considerablemente su radio de accin en los ltimos aos. Creacin y avances del Sistema Estadstico Nacional D a d o el rol fundamental que viene cumpliendo el Sistema Estadstico Nacional S E N , desde su creacin hasta la fecha, habremos de dedicar varios prrafos tanto a la descripcin de su organizacin y sus recursos, c o m o a las actividades desarrolladas por los rganos del sistema y los problemas que ellos enfrentan. Ello se explica porque, tal c o m o veremos en cada uno de los acpites, la Oficina Nacional de Estadstica O N E , su rgano rector, y las Oficinas Sectoriales de Estadstica O S E , a la cabeza de cada uno de los sectores, constituyen las principales instituciones encargadas de la produccin y publicacin de la informacin estadstica socioeconmica bsica. Otras instituciones pblicas y las privadas completan el inventario de los responsables de la informacin en estudio. Al ser creado el S E N en diciembre de 1975, por D . L . n. 21372, el mismo que es reglamentado por D . S . n. 005-77-PM, se constituye el Instituto Nacional de Estadstica I N E , c o m o el rgano central. Funciona con este nombre hasta 1978 en que el rgano rector del S E N pasa a depender del jefe del Instituto Nacional de Planificacin, m e diante D . L . n. 22411. L a O N E centraliza las funciones tcnico-normativas, estando las actividades operacionales a cargo de las oficinas sectoriales respectivas. L a excepcin la constituyen las actividades que desarrolla en lo referente a la informacin estadstica cuya responsabilidad recae en el rgano central del sistema, tal c o m o se hace referencia en los apndices y c o m o veremos al comentarlos brevemente. E n la actualidad existen asimismo, doce oficinas de estadstica de la O N E en las ciudades de Arequipa, Cajamarca, Cuzco, Chachapoyas, Chiclayo, Chimbte, Huancayo, Iquitos, Piura, Puno, Tacna y Trujillo. La creacin del S E N ha significado un logro importante en lo que a informacin socio-

Estructuras nacionales de los datos socioeconmicos primarios. VII: Per

, 865

econmica respecta. Antes de su creacin, la recoleccin de informacin se haca independientemente por parte de cada sector administrativo, segn sus disponibilidades y necesidades. N o haba coordinacin alguna, los puntos de vista y metodologas adoptadas diferan considerablemente, y a pesar de los esfuerzos realizados se daban grandes vacos, duplicidades e inconsistencias, defectos que se han venido atacando desde la creacin de este sistema integrado. Es indudable que la adecuada administracin de un pas requiere del empleo de estadstica coordinadas, fidedignas y oportunas, estadsticas que permitan un mejor conocimiento de la realidad nacional, la planificacin integral del desarrollo, y que sirvan de base para la adopcin de decisiones. D e ah que el S E N tiene un rol vital a cumplir en el pas, al tender a mejorar la calidad de las estadsticas de que se dispone. Es necesario interconectar a travs de un organismo central a todas las unidades que desarrollan funciones de carcter estadstico en el pas; slo cuando eso se logre plenamente podremos hablar de un verdadero Sistema Estadstico N a cional. E n relacin a esto cabe mencionar que se crean dos comits, uno de coordinacin y otro consultivo. El Comit de Coordinacin Sectorial fue creado con el objeto de dar participacin activa a la oficina central y a los diferentes sectores de la administracin pblica, en la formulacin de la poltica nacional de estadstica y de los planes estadsticos. Y la creacin del Comit Consultivo de Estadstica buscaba dar participacin a los sectores no pblicos en las tareas estadsticas a nivel nacional. Asimismo, uno de los objetivos del S E N es el de promover el inters de la poblacin por las actividades estadsticas, para lograr su activa y permanente participacin y colaboracin, requisitos fundamentales para el xito del sistema. Hasta la fecha se han elaborado en el pas slo dos planes estadsticos nacionales, correspondientes a los perodos 1977-1978 y 1979-1980. Estos planes son un primer intento de recoger de manera integrada la informacin contenida en los anteproyectos de los planes sectoriales y regionales, y representan un avance en trminos de programacin estadstica al servir de instrumentos ordenadores de la actividad de los distintos rganos elaboradores de estadstica. C o n ellos se buscar canalizar las necesidades de los diversos usuarios, optimizar el uso de los recursos disponibles, y

asegurar el cumplimiento de las actividades de todos los integrantes del S E N . Se especifica en ellos los responsables de cada una de las tareas a e m prender en el perodo, los rdenes de prioridad, cobertura geogrfica y periodicidad. L a evaluacin de los planes se pretende que sea trimestral, anual y bianualmente, y que sirva de base para la toma de medidas correctivas que garanticen su ejecucin. Los planes estadsticos nacionales se elaboran en relacin a los planes nacionales de desarrollo econmico y social. Especficamente, el plan nacional de desarrollo para 1979-1980 busca dar inicio a la recuperacin de la economa e impulsar la decentralizacin econmica fortaleciendo los organismos regionales de desarrollo. Bajo estos lineamientos generales, el plan estadstico nacional correspondiente a este bienio busca reforzar la produccin de indicadores socioeconmicos de coyuntura, y ampliar la cobertura y perfeccionar la produccin de estadsticas a nivel regional para llevar a cabo el seguimiento del proceso de descentralizacin. Los cuestionarios con orientacin nica constituyen otro de los principales avances propuestos a travs del S E N . A travs de ellos se pretende mejorar y agilizar la captacin de informacin, racionalizar las tareas, evitar duplicidades innecesarias en los pedidos de datos, unificar criterios y clasificaciones, y establecer la base de informacin para el Banco Nacional de Datos. Se recogera la informacin necesaria molestando una sola vez a quienes proporcionan los datos primarios, recoleccin que se har mediante procedimientos uniformes y coordinados, a fin de satisfacer los requerimientos de los distintos usuarios. El proceso de implantacin de los cuestionarios se inici en 1976, habindose comenzado con los sectores de alimentacin, industria, minera y pesca. Se ha dispuesto asimismo que sea el rgano central del Sistema el que dirija todos los censos nacionales que se emprendan, contando con el apoyo operativo de las oficinas sectoriales respectivas segn los casos. Tambin se le responsabiliza de la coordinacin, normalizacin y supervisin de los organismos pblicos. Se contempla dentro de este rgimen tanto a las encuestas peridicas c o m o a las especiales que se realizan peridicamente. Las encuestas se elaboran en coordinacin con los diferentes sectores, los usuarios y los responsables de su implementacin.

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1t
Dentro del marco del Acuerdo de Cartagena, el Per se ha comprometido a producir informacin estadstica para el uso comn de los miembros del Grupo Andino. A pesar de que el gobierno an no ha dotado al sistema estadstico de los recursos que el cumplimiento de esta obligacin implica, hasta ahora se ha podido satisfacer los requerimientos prioritarios de este compromiso mediante esfuerzos adicionales de quienes conform a n el S E N . Capacidad operativa y produccin del Sistema Estadstico Nacional Despus de los resultados del relevamiento del aparato estadstico nacional de 1972 se cuenta con informacin detallada en relacin al estado de los servicios del S E N y su capacidad operativa referida a diciembre de 1976. Estos datos, resultado del segundo inventario estadstico nacional, han sido publicados afinesde 1978. Lamentablemente, las restricciones presupustales y la escasez de recursos humanos adecuados han obstaculizado la realizacin peridica de inventarios estadsticos. L a informacin de que se dispone para aos recientes se encuentra a un nivel mucho m s agregado y en algunos casos est incompleta. Dicha informacin ha sido proporcionada por los sectores a la oficina central del S E N , la misma que ha sido consolidada a julio y a diciembre de 1978. E n base a los referido por los mismos integrantes del S E N sealamos lo relevante para dar una imagen lo ms actualizada posible de la capacidad operativa y produccin del Sistema, haciendo mencin de los principales cambios ocurridos en los ltimos meses. Oficinas de estadstica O S E E n cuanto a la capacidad operativa del S E N , no se observa un mismo ritmo de crecimiento durante los ltimos aos. U n indicador de la evolucin mostrada es el nmero de oficinas de estadstica que existen en el sistema. Y se entiende como oficina de estadstica a la dependencia administrativa de cualquier nivel jerrquico perteneciente a una entidad del sector pblico que realiza todas, o algunas de las funciones de recopilacin, procesamiento y anlisis estadstico en el proceso de produccin de informacin estadstica. El relevamiento del aparato estadstico nacional llevado a cabo en 1972 arroj como resultado la existencia de 48 oficinas de estadstica, mientras que el segundo inventario estadstico nacional nos muestra que el nmero de oficinas haba aumentado a 96. Este crecimiento se explica de un lado por la expansin del sector pblico, cuyo nmero de instituciones se ve incrementado sustancialmente, y de otro, por la importancia que se ha ido concediendo a la produccin y sistematizacin de la informacin estadstica. Sin embargo, afinesde 1978 slo existan 105 oficinas de estadstica; este lento ritmo de crecimiento observado en los ltimos aos se resultado de la escasez de recursos, tantofinancieroscomo h u m a nos, que paraliza la creacin de rganos que se dediquen a la produccin de estadsticas. Desde la dacin del D . L . 21372 que dispone la creacin de Oficinas Sectoriales de Estadstica O S E en los distintos ministerios, se ha venido avanzando al respecto. A diciembre de 1976 slo existan dichas oficinas en los sectores de economa yfinanzas,de educacin, y de transportes y comunicaciones, mientras que en el resto de sectores existan oficinas que desempeaban las funr ciones de las O S E . A la fecha, slo en el sector de relaciones exteriores an no ha sido creada una Oficina Sectorial de Estadstica; en otros sectores las O S E han sido de reciente creacin y se encuentran en pleno proceso de implementacin, como es el caso del sector vivienda y construccin y del sector integracin, por citar ejemplos. En algunos sectores las O S E dependen directamente de la direccin superior, mientras que en otros sectores dependen de las Oficinas Sectoriales de Planificacin. El riesgo que se corre en los casos que existen disposiciones que subordinan a las O S E a otras oficinas es que se disminuya la atencin prestada a las labores de estadstica, al considerrsela de menor prioridad. El tamao de las oficinas de estadstica puede ser considerado como otro indicador de la capacidad operativa del S E N . Para efectos de los inventarios realizados, se define su tamao en funcin del nmero de directivos y de tcnicos superiores. E n estos trminos, puede afirmarse que predominan las oficinas de menor tamao, destacando las de menos de cinco directivos y tcnicos superiores (vase el cuadro 1). Recursos humanos,financierosy materiales Toda crtica en torno a los avances del sistema y de los logros alcanzados en cuanto a calidad y cobertura de la informacin socioeconmica que

Estructuras nacionales de los datos socioeconmicos primarios. VII: Per

867

C U A D R O 1. N m e r o de oficinas de estadstica del S E N por tamao", segn sector administrativo

Sector administrativo Agricultura y alimentacin Comercio Economa y finanzas Educacin Energa y minas Industria y turismo Integracin Interior Pesquera Presidencia de la Repblica Relaciones exteriores Salud Trabajo Transportes y comunicaciones Vivienda y construccin Total Porcentaje Total D e menos de 5 De 5

a9

D e 10 a 19

D e 20 a 49

D e 50 ms

4 4 12 5 9 10 1 8 6 7 1 6 5 14 4 96 100

2 2 9 3 9 7 1 8 3 3 1 6 2 10 3 69
71,88

1 2 1 2 2 2 2 3 15
15,63

1 1 1 1 1 1 1 1 8
8,33

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1
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2
2,08

2
2,08

a Se define por el nmero de Directivos y Tcnicos Superiores de la Oficina. Fuente: II Inventario Estadstico Nacional, I N E , septiembre de 1978. se produce en la actualidad no puede ser hecha en abstracto. Habr que considerar la disponibilidad en cuanto a nmero y calidad de los recursos humanos, y de los recursosfinancierosy materiales, con que cuenta el Sistema Estadstico Nacional. Consideramos que los recursos humanos con que cuenta el S E N estn dados por el personal ocupado en las oficinas de estadstica. Y al hablar de escasez de recursos necesariamente habremos de hacer referencia a su calificacin. A fines de 1976 el personal ocupado por las oficinas de estadstica del Sistema era de 1 893 trabajadores, distando de ser uniforme la distribucin de los recursos humanos entre los distintos sectores. Destaca el sector Presidencia de la Repblica, en donde se concentra el 33 por ciento del personal, aunque cabe sealar que esta cifra se refiere a todo el personal del pliego de la Presidencia de la R e pblica. Le sigue en importancia el sector agricultura y alimentacin, sobre todo en razn del elevado nmero de recursos en el rea de alimentacin. A julio de 1978 observamos una cifra de 1 290 trabajadores, disminuyendo el personal en 32 por ciento. Pero si dejamos de lado a los sectores de la Presidencia de la Repblica, de relaciones exteriores y de trabajo, sectores que n o proporcionan informacin para 1978, se observa que el personal ocupado del S E N n o muestra tal disminucin a julio de 1978. Los sectores mencionados representaban el 38 por ciento de los recursos humanos, los que nos dan una sobrestimacin de los recursos por cuanto n o slo considera a los que se dedican a las actividades de estadstica. L a aparente disminucin observada a esa fecha se explica asimismo por el hecho de que en el segundo inventario estadstico nacional se contempla c o m o personal ocupado del S E N al personal de las distintas oficinas de estadstica, mientras que los datos proporcionados para 1978 se restringen a los recursos humanos de las oficinas sectoriales de estadstica para varios de los sectores administrativos. L a Oficina Nacional de Estadstica acapara el 43 por ciento del personal ocupado por el sistema en julio de 1978; de las 549 que se encontraban laborando en la O N E , 507 lo hacan en la

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M
incrementada sustancialmente. L a escasez de estos recursos incide de manera importante c o m o factor limitante en la produccin de estadsticas. Esta escasez es menos acentuada en los sectores de educacin, industria y turismo, y trabajo. Predomina el personal con educacin secundaria, destacando aquellos que tienen especializacin. El personal con postgrado y aquel con preparacin universitaria representan el 4 y 34 por ciento del total de recursos humanos, respectivamente. El sector de agricultura y alimentacin es el que concentra la mayor parte del personal con postgrado, el 33 por ciento del personal con este nivel de preparacin. C o n respecto al total de recursos humanos del sistema destaca considerablemente el personal auxiliar tcnico con nivel secundario, representando el 37 por ciento del total. A nivel directivo predomina el personal universitario con especializacin, mientras que en la categora de tcnicos superiores destacan los de nivel universitario sin especializacin. Estas cifras nos llevan a concluir que nos encontramos con una situacin marcadamente deficitaria desde el punto de vista de la disponibilidad de personal altamente especializado (vase el cuadro 2).

oficina central y 42 en las oficinas regionales. El personal de estas oficinas no es del todo nuevo en el. S E N ; muchos de los recursos son transferidos de otros sectores administrativos al ser creada la O N E . Es el sector de agricultura y alimentacin el que le sigue en importancia, con el 28 por ciento del personal ocupado del sistema. Desde la creacin del Sistema Estadstico Nacional los recursos humanos con que se contaba no eran suficientes. Esta limitacin se agudiza en los ltimos aos a consecuencia de las medidas de austeridad adoptadas por el gobierno. Los incentivos pecuniarios ofrecidos a los trabajadores del sector pblico para que abandonaran sus puestos tienen gran efecto en el mbito del S E N . Son las renuncias del personal las que explican la disminucin del personal que labora en el S E N , a partir de octubre de 1978. L a incidencia de esta medida es m a y o r en lo que respecta al personal calificado, lo que perjudica en mayor medida al buen desenvolvimiento de las actividades de estadstica. A diciembre de 1978 se registra una cifra de 981 trabajadores en el sistema, 24 por ciento menor que la de julio de ese ao. Las disminuciones son m s acentuadas en los sectores de economa y finanzas, energa y minas, e industria y turismo. E n cuanto al personal de la O N E , si bien el personal de la oficina central se ve reducido en 23 por ciento, el de las oficinas regionales se ve incrementado en 105 por ciento.

Los considerables requerimientos de especializacin del personal tcnico del sistema. Observamos que las demandas son mayores en las reas de recopilacin y elaboracin de estadsticas primarias, y de anlisis estadstico, reas en las que Tanto el personal profesional c o m o el de requieren de capacitacin el 34 y 28 por ciento del apoyo es insuficiente, disminuyendo ambos en personal, respectivamente. Esta.labor de capacitrminos absolutos en los ltimos aos. A diciem- tacin n o ha sido olvidada y en los ltimos aos bre de 1976 el personal profesional representa el se ha venido ofreciendo entrenamiento, a travs de 30 por ciento de los recursos humanos del S E N , diversos cursos y seminarios, a los integrantes mientras que a diciembre de 1978 representa el del S E N . Lamentablemente gran parte de los 42 por ciento del total del personal ocupado. A beneficiarios de esta capacitacin ya no trabaja en fines de ese ao slo predomina el personal pro- el sistema, persistiendo en gran medida un fuerte fesional en los sectores de economa y finanzas, dficit a nivel cualitativo. Al respecto se podra educacin, industria y turismo e integracin, y en usar la cooperacin tcnica para la realizacin de cursos de capacitacin en el c a m p o estadstico, la Oficina Nacional de Estadstica. El nivel de preparacin y la categora del utilizar al m x i m o las becas relacionadas con la personal del sistema son otros dos elementos im- actividad estadstica ofrecidas por los distintos portantes a destacar. Los resultados del segundo pases y organismos internacionales, y seguir proinventario estadstico nacional nos muestran que moviendo la realizacin de cursos y seminarios de el 77 por ciento del personal es tcnico, el mismo capacitacin para el personal del S E N . que comprende al personal directivo, al personal Las visitas a las distintas oficinas sectoriales tcnico superior y al auxiliar tcnico. Sin embargo, de estadstica no hicieron m s que corroborar las el personal tcnico superior representa tan solo caractersticas y hechos antes mencionados. Cabe el 19 por ciento de los recursos humanos ocupados remarcar el gran dficit existente en cuanto a perpor el sistema, categora que sera deseable se viera sonal profesional con formacin estadstica, el

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C U A D R O 2 . Personal del S E N , por categora y nivel de educacin (en porcentaje)" Tcnico superior Auxiliar tcnico Administrativo De servicio

Nivel de educacin Postgrado Universitario con especializacin Universitario sin especializacin Secundaria con especializacin Secundaria sin especializacin Otro Total

Directivo

Total

2,43 4,23 1,69 2,48 0,48

1,22 7,29 10,62

3,43 5,55
23,93

0,69 0,85 7,03 6,92 1,06

16,53

0,05 2,01 2,91 1,90
6,87

3,65 15,64 18,75

35,45 23,09

11,30

19,12

12,78 0,48
46,17

3,43
100,00

a Elaborado en base a los resultados del IT Inventario Estadstico Nacional.

fuerte impacto de las renuncias a raz de las medidas de austeridad adoptadas por el gobierno, adem s de la escasez en cuanto a nmero del personal. Esta insuficiencia es en parte compensada por la labor de practicantes universitarios que realizan el trabajo en la mayora de los casos a tiempo parcial, sin recibir remuneracin alguna y con los consiguientes problemas de discontinuidad respectivos, y de otro lado mediante contrataciones eventuales para llevar a cabo trabajos de c a m p o y encuestas diversas, las mismas que slo en determinados sectores son realizadas por el personal de planta. L a creacin e implementacin del Sistema Estadstico Nacional se dan sin una adecuada asignacin presupuestal, lo que se agudiza al adquirir la crisis econmica por la que atraviesa el pas mayores proporciones. El Instituto Nacional de Estadstica inicia sus actividades con los saldos presupustales con que contaba la antigua Oficina Nacional de Estadstica y Censos, n o obstante que su responsabilidad y funciones se incrementaron grandemente. El resto de oficinas de estadstica de los diferentes sectores tambin asumieron nuevas funciones y responsabilidades pero tampoco recibieron los recursos presupustales necesarios para su implementacin. A d e m s de la escasez de los recursos que les son asignados algunas oficinas carecen de asignacin presupuestal propia, teniendo que supeditar sus actividades a las decisiones de funcionarios que n o siempre dan prioridad a las actividades estadsticas. Se debe poner nfasis en la asignacin de mayores recursos financieros a las oficinas de estadstica, ya que la falta de estos recursos obstaculiza tanto la produccin .-.como la difusin de las estadsticas.

Los recursos materiales son tambin en muchos casos inadecuados, lo que dificulta el cumplimiento de las metas del Sistema Estadstico Nacional. El cuadro 3 nos muestran la situacin de las oficinas de estadstica del S E N en lo que a la disponibilidad de estos recursos respecta, a fines de 1976. L a utilizacin de computador, con o sin teleproceso, refleja u n alto grado de evolucin en lo que al tratamiento de los datos estadsticos se refiere; observamos que el 30 por ciento de las unidades del S E N ya lo utilizaban a esa fecha. El 20 por ciento de las oficinas utilizaban equipo convencional unit record; el 24 y 19 por ciento perforadoras y verificadoras, respectivamente; y el 13 por ciento otros sistemas de entrada de datos. E n la actualidad slo algunas de las oficinas sectoriales de estadstica procesan automticamente sus datos, al menos parte de ellos, aunque son m u y pocas las que cuentan con equipo propio, realizndose manualmente el resto del trabajo. Sin embargo, las oficinas que los poseen suelen apoyar a otras dependencias del sector, lo que asume gran parte de sus recursos. El procesamiento automtico de datos es eficiente y rpido, por lo que permite un tratamiento m s elaborado de la informacin primaria en mayores volmenes y en u n mnimo de tiempo. Su uso, sea propio o alquilado, debe tender a una mayor difusin en el sistema, previo estudio de las oficinas que lo requieran en base a la cantidad de informacin que procesan, el grado de elaboracin requerido y la rapidez con que debe ponerse la informacin a disposicin de los usuarios.

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M
Computador Con teleproceso Sin teleproceso
a

C U A D R O 3. N m e r o de ocinas de estadstica del S E N que utilizan equipo de procesamiento de datos, por clase y segn sector administrativo
en O

Equipo convencional (U

Otro sistema de entrada de di

te

Sector administrativo Agricultura y alimentacin Comercio Economa y finanzas Educacin Energa y minas Industria y turismo Integracin Interior Pesquera Presidencia de la Repblica Relaciones exteriores Salud Trabajo Transports y comunicaciones Vivienda y construccin Total Porcentaje

4 4 12 5 9 10 1 8 6 7 1 6 5 14 4 96

1 1 1 1 4 4,17

2 1 2 2 1 3 3 1 1 3 4 2 25 26,04

1 4 2 2 1 1 2 3 2 1 19 19,79

2 1 3 1 1 1 3 1 1 3 4 2 23 23,96

2 1 1 1

100

2 3 8 2 8 7 1 8 2 1 3 2 3 1 4 2 3 4 8 1 1 2 60 18 12 18,75 12,5 62,5 2 1 2 2 1 1

a Tabuladoras, clasificadoras, reproductoras, intercaladuras, calculadoras e interpretadoras. U R : Unit Record. Fuente: II Inventario Estadstico Nacional, I N E , septiembre de 1978.

Las condiciones de austeridad se ven tambin reflejadas en el estado del equipo de oficina, el que a d e m s de ser insuficiente dista de ser el m s m o d e r n o . P o r otro lado, la escasa existencia de equipo de impresin dilata el tiempo de la p u blicacin y divulgacin de la informacin estadstica, llegndose en casos extremos a verse imposibilitada la difusin de lo producido, sea por la escasez de equipo propio o por la insuficiencia de recursos financieros. C o n la finalidad de asegurar el suministro oportuno y reducir la brecha existente entre la cantidad producida de informacin estadstica y la difundida, se podra dotar de adecuados recursos materiales a las oficinas de estadstica del sistema, sobre todo a las oficinas sectoriales de los respectivos ministerios.

Produccin Series estadsticas Analizada la capacidad operativa del Sistema Estadstico Nacional, nos referiremos a la produccin de las oficinas de estadstica, c o m p l e m e n t a n d o lo sealado al referirnos a la clasificacin de las estadsticas socioeconmicas. V e r e m o s asimismo las dificultades de distinta ndole a las q u e tienen que hacer frente, lo q u e nos d a el m a r c o de referencia necesario para entender los logros alcanzados por el sistema. El n m e r o de series estadsticas nos d a u n indicador de la produccin de las oficinas de estadstica. E n t e n d e m o s por serie estadstica el conjunto ordenado, en algn respecto que usualmente es el tiempo, de valores numricos de una variable asociada a u n fenmeno econmico, social u otro.

Verificadora

Perforadora

Total

No declarantes

Estructuras nacionales de los datos socioeconmicos primarios. VII: Per

C U A D R O 4. Series estadsticas, segn sector administrativo

Sector administrativo Agricultura y alimentacin Comercio Economa y finanzas Educacin Energa y minas Industria y turismo Interior Pesquera Presidencia de la Repblica Relaciones exteriores Salud Trabajo Transportes y comunicaciones Vivienda y construccin Total En 1972 1 534 91 3 541 21540 1056 770 58 25 593 Porcentaje 5,99 0,36 0,01 2,11 84,16 4,13 3,01 0,23 100,00 En 1976 2188 Porcentaje 11,03 1,87 3,61 3,54 4,82 62,84 0,35 1,84 4,32 0,22 0,78 2,13 2,55 0,09 100,00 Incremento 1972-1976 42,63

372 716 703 957

12 469

686,81 23 333,33 76,89 42,11

70 366 857 44 154 422 506 18

19 842

65,34 11,30

772,41

22,47

Fuentes: a. Relevamiento del aparato estadstico nacional; b.[I] Inventario Estadstico Nacional1 .

Sin embargo, vara el nivel de agregacin de las series y la jurisdiccin de las oficinas de estadstica de los diferentes sectores administrativos, lo que dificulta la comparacin a lo largo del tiempo (vase el cuadro 4). Las series registradas en el relevamiento del aparato estadstico nacional de 1972 se refieren a produccin, ventas, existencias y ocupacin. A ellas se aadieron series extradas de publicaciones especializadas, entre las que destacan las monetarias y bancarias, de comercio exterior, laborales, de educacin y de salud. El sector de industria y turismo es responsable de la elaboracin de ms del 84 por ciento del total de series, siguindole en importancia los sectores de agricultura y alimentacin, de pesquera y de la Presidencia de la Repblica. C o n respecto a este ltimo sector cabe sealar que comprende las series estadsticas producidas por diversas instituciones pblicas, la Oficina Nacional de Estadstica y Censos entre ellas. A diciembre de 1976 se registraron 19 842 series, cifra menor que la de 1972. Sin e m bargo, esta disminucin se explica debido al mayor nivel de agregacin de las series estadsticas. E n la mayora de los sectores se observa un aumento significativo del nmero de series esta-

dsticas, lo que puede considerarse c o m o un indicador del creciente inters que existe en el pas por disponer de informacin estadstica en volmenes cada vez mayores. El sector industria y turismo contina siendo el ms importante, aunque disdinuye el nmero de series que produce en relacin a 1972. Esta reduccin se explica de un lado por la separacin de la informacin de comercio, pero principalmente por el mayor nivel de agregacin de las series. L a carencia de informacin estadstica en el sector de integracin se debe a su reciente creacin a esa fecha. Observamos, sin e m bargo, que no existe relacin entre er nmero de oficinas, el personal ocupado y el nmero de series producidas en cada sector administrativo (vase el cuadro 5). Los resultados del segundo inventario estadstico nacional corroboran lo sealado al referirnos a las caractersticas de la informacin estadstica socioeconmica que actualmente se produce. C o n respecto a la cobertura geogrfica observamos que el 86 por ciento de las series tienen cobertura nacional. L a cobertura regional es i m portante en el sector de educacin, mientras que en el de energa y minas predomina la cobertura departamental. E n relacin a su frecuencia de elaboracin destacan las series de periodicidad anual,

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tt
C U A D R O 5. El Sistema Estadstico Nacional ( S E N ) : n m e r o de oficinas de estadstica, personal y n m e r o de series estadsticas elaboradas, segn sector administrativo Nmero Nmero Porcentaje Personal Porcentaje

de
Sector administrativo oficinas

de
senes

Porcentaje

Agricultura y alimentacin Comercio E c o n o m a y finanzas Educacin Energa y minas Industria y turismo Integracin Interior Pesquera Presidencia de la Repblica Relaciones exteriores Salud Trabajo Transportes y comunicaciones Vivienda y construccin Total

4 4 12 5 9 10 1 8 6 7 1 6 5 14 4
96

4,17 4,17 12,50 5,20 9,38 10,42 1,04 8,33 6,25 7,29 1,04 6,25 5,20 14,58 4,17 100,00

376 80 113 44 54 135 2 35 99 617 18 48 91 136 45

1893

19,86 4,22 5,97 2,32 2,85 7,13 0,11 1,85 5,23 32,59 0,95 2,54 4,81 7,18 2,38 100,00

2188

372 712 703 957

12 469

11,03 1,87 3,61 3,54 4,82 62,84

70 366 857 44 154 422 506 18

19 842

0,35 1,84 4,32 0,22 0,78 2,13 . 2,55 0,09 100,00

Fuente: II Inventario Estadstico Nacional, I N E , septiembre de 1978.

las m i s m a s q u e representan el 82 por ciento del total. L a periodicidad mensual slo predomina en los sectores de comercio y de la Presidencia de la Repblica (vanse los cuadros 6 y 7). Factores que limitan la produccin de estadsticas L a escasez de recursos, tanto h u m a n o s c o m o financieros y materiales, constituyen los principales factores limitantes de la produccin de informacin estadstica. El 77 por ciento de las oficinas declararon tener c o m o obstculo el insuficiente personal en cantidad; el 67 por ciento, escaso personal capacitado; el 61 por ciento, escasos recursos financieros; y el 57 por ciento, escasos o inadecuados recursos materiales. L a inadecuada coordinacin tanto con las fuentes de informacin c o m o con los usuarios constituye otro de los factores limitantes. E n la actualidad la escasez de recursos es el que destaca considerablemente, escasez que se ha visto agravada en los ltimos aos a consecuencia

C U A D R O 6. Serie estadsticas elaboradas por las oficinas de estadstica del S E N , segn cobertura geogrfica Nmero de series estadsticas 17 026

Cobertura geogrfica Nacional Regional Departamento Provincia Distrito Urbano Rural Otro Total

Porcentaje 85,81 2,41 3,93 0,40 0,06 3,68 0,04 3,67 100,00

478 779 80 12 730 8 729

19 482

Fuente: II Inventario Estadstico Nacional, I N E , septiembre de 1978.

Estructuras nacionales de los datos socioeconmicos primarios. VII: Per

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C U A D R O 7. Series estadsticas elaboradas por las oficinas de estadstica del S E N , segn periodicidad de elaboracin Nmero de series estadsticas 16 304

Periodicidad Anual Semestral Trimestral Mensual Quincenal Semanal Otros N o peridico

Porcentaje 82,17 0,51 1,65 12,58 0,31 0,52 1,11 1,15

101 327
2 496

61 104 221 228

Fuente: II Inventario Estadstico Nacional, I N E , septiembre de 1978.

de la difcil situacin econmica por la que atraviesa el pas. Cabe mencionar que las diferentes personas consultadas en la Oficina Nacional de Estadstica y en las distintas oficinas sectoriales, sealan a este factor c o m o el principal, abogando por una mejor dotacin de recursos humanos para el buen cumplimiento de sus metas. Las relaciones de coordinacin mencionadas s han logrado avances significativos a medida que se han ido implementando los distintos rganos del S E N . Los trmites administrativos necesarios para obtener fondos y la realizacin de otros trabajos prioritarios limitan tambin la produccin de estadsticas. Principales instituciones que producen yo publican informacin estadstica de carcter socioeconmico E n el apndice I se presenta u n directorio de las principales instituciones que producen y/o publican informacin estadstica de carcter socioeconmico. Sealamos las categoras de datos que son de su especial atencin. H e m o s clasificado a las instituciones en tres grupos. E n primer lugar (A) tenemos al rgano central del Sistema Estadstico Nacional, la Oficina Nacional de Estadstica O N E , la que depende del Instituto Nacional de Planificacin. Y a nos hemos referido tanto a la evolucin del rgano rec-

tor del S E N c o m o a las principales funciones que en la actualidad tiene asignadas. Cabe aadir, sin embargo, que adems de tener a su cargo la elaboracin y desenvolvimiento de los censos y encuestas, en coordinacin con los distintos sectores, se responsabiliza de la produccin de las estadsticas demogrficas, de las cuentas nacionales y de precios. Participa asimismo en la produccin de otras estadsticas junto con otras instituciones, en estos casos c o m o rgano central del S E N , publicando igualmente estadsticas socioeconmicas de diversa ndole. ' El segundo grupo (B) est constituido por las distintas oficinas que funcionando en los ministerios, tienen por actividad fundamental la relacionada con la produccin y/o publicacin de estadstica socioeconmica. M u c h a s de ellas actan c o m o Oficinas Sectoriales de Estadstica O S E , acordes con la estructuracin del S E N , a cuya evolucin ya hiciramos mencin. Estas instituciones, junto con la O N E , cubren la m a y o r parte de la produccin de la estadstica socioeco- , nmica primaria, de ah que los avances de nuestro pas en lo que a informacin estadstica socioeconmica respecta pueden ser evaluados en base a las actividades de estos dos grupos de instituciones. Lamentablemente y por restricciones presupustales y escasez de recursos, n o se da a la informacin procesada la difusin deseada. Por ltimo, presentamos en el tercer grupo ( Q al resto de instituciones, tanto pblicas c o m o privadas, vinculadas a la generacin y/o difusin de la informacin estadstica socioeconmica. E s indudable que con el listado presentado n o agotamos toda la g a m a , pero la seleccin ha sido hecha en base a su importancia. Asimismo, nos limitamos al conjunto de instituciones que tienen su sede en L i m a . S o n pocas las instituciones que generan datos primarios, limitndose la mayora de ellas a reproducirlos y a elaborar estadsticas secundarias a partir de ellos. Sus actividades desbordan el plano de la estadstica, siendo los datos en muchos casos materia prima de sus anlisis e investigaciones; en otros casos, la difusin que realizan est ntimamente vinculada a sus actividades o sirven de marco general para su desenvolvimiento o evaluacin de las mismas. Destacan entre estas instituciones los bancos, los centros de investigacin, las empresas pblicas y las asociaciones c institutos de diversa ndole. Organismos pblicos, el Banco Central de

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Reserva del Per, y centros de estudios e investigacin, algunos de ellos de reciente creacin, son algunas de las instituciones que difunden estadsticas demogrficas, sociales y laborales en general. Las estadsticas demogrficas son de responsabilidad de la Oficina Nacional de Estadstica, aunque colaboran con algunas series especficas dependencias de distintos ministerios y organismos pblicos. C o n respecto a las estadsticas sociales, la reciente implementacin de la oficina sectorial de estadstica en el Ministerio de Vivienda y Construccin ha hecho que los datos de vivienda sean elaborados y difundidos bsicamente a travs de la oficina central del sistema y de los bancos vinculados a las actividades del sector; otros organism o s pblicos realizan tambin actividades estadsticas en esta rea. El Ministerio de Educacin, el Consejo Nacional de la Universidad Peruana y el Consejo Nacional de Investigacin son los tres pilares en lo que a estadsticas de educacin, ciencia y tecnologa respecta. Complementan sus actividades fundamentalmente otros organismos pblicos e institutos de investigacin, aunque ninguno de ellos pone mayor nfasis en la generacin o difusin de informacin estadstica. Las actividades estadsticas relacionadas con la cultura, recreacin y comunicacin de masas, bsicamente son de responsabilidad del Ministerio de Educacin, el Instituto Nacional de Cultura y el Instituto Nacional de Recreacin, Educacin Fsica y Deportes. Los ministerios de Salud y del Interior, el Seguro Social y otras entidades pblicas se encargan de las actividades estadsticas del sector salud. Las estadsticas de seguridad y orden pblico son cubiertas por el Ministerio del Interior, la Guardia Civil, el Poder Judicial y la Polica de Investigaciones del Per. El Ministerio de Salud, el Instituto Nacional de Asistencia y Promocin del M e n o r y de la Familia, y otras instituciones pblicas y de beneficencia, generan las estadsticas referidas a los servicios sociales. L a generacin de estadsticas laborales es de responsabilidad del Ministerio de Trabajo, pero a diferencia de otros sectores las actividades de estadstica en el sector trabajo son desarrolladas por varias oficinas del ministerio. L a Oficina Tcnica de Estudios de M a n o de Obra, que funciona c o m o u n centro de investigacin que tiene c o m o una de sus actividades la produccin de estadstica

y que depende de la Direccin General de Empleo, se encarga de la generacin de estadsticas sobre empleo y poblacin econmicamente activa y sobre remuneraciones. L a Unidad de Estadsticas Sectoriales, que depende de la Oficina de Planificacin, se encarga de la produccin de estadsticas referidas a las organizaciones sindicales y conflictos laborales, y sobre accidentes, lesiones e incapacidades laborales. Cabe mencionar que la informacin producida por esta oficina slo es difundida a travs de entidades privadas. D e otro lado, es la Divisin de Colocaciones la que produce estadsticas de servicios de empleo. Otras dependencias pblicas, asociaciones de trabajadores, y centros acadmicos y de investigacin que realizan anlisis de coyuntura, se encargan tambin de la divulgacin y del anlisis de las estadsticas laborales. E n el Ministerio de Trabajo y en las mismas oficinas del Seguro Social del Per es donde se lleva a cabo principalmente la produccin de estadsticas de seguridad social. L a produccin, descripcin y anlisis de las estadsticas econmicas globales, en. general son actividades llevadas a cabo por entidades del gobierno, c o m o el Banco Central de Reserva del Per y el Instituto Nacional de Planificacin; por distintas asociaciones y confederaciones; los bancos; y por distintos institutos y centros de investigacin. Estos ltimos son en su mayora de reciente creacin y llevan a cabo anlisis tanto de corto c o m o de largo plazo. L a Oficina Nacional de Estadstica en coordinacin con las diferentes dependencias de los ministerios, elabora las cuentas nacionales del pas, mientras que las tablas de insumo-producto vienen siendo desarrolladas por el Instituto N a cional de Planificacin. El Banco Central es el organismo responsable de la elaboracin de las estadsticas monetarias y financieras, aunque en estrecha coordinacin con otras entidades encargadas de las actividades monetarias y financieras, entre las que destacan la Asociacin Nacional de Empresas Financieras, la Bolsa de Valores, la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores, la Corporacin Financiera del Desarrollo y la Superintendencia de Banca y Seguros. El Ministerio de Economa y Finanzas y el Banco Central de Reserva son las fuentes principales de las estadsticas gubernamentales en lo que a ingresos y egresos respecta, y de las estadsticas del sector externo, las mismas que son proporcio-

Estructuras nacionales de os datos socioeconmicos primarios. Vil: Per

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nadas a la oficina central del S E N , oficina que reciben la informacin la llegan a utilizar o lo tambin ls difunde junto con las estadsticas de los hacen tan slo parcialmente. Surge entonces la dems sectores. C o n relacin al empleo en el sector necesidad de distinguir las diferentes fases por las pblico y otras estadsticas gubernamentales juega que atraviesa la informacin estadstica, desde que tambin un rol importante el Instituto Nacional es recolectada hasta que es efectivamente utilizada. de Administracin Pblica. E n el campo del coHabr tambin que tener en cuenta que el mercio exterior es la Secretara de Estado de tratamiento de los datos, desde que los mismos son Comercio la que proporciona la informacin b- proporcionados a las entidades productoras de la sica, y en lo que respecta a la balanza de pagos se informacin estadstica, hasta que dicha informarecibe la informacin de diversas entidades pri- cin es puesta a disposicin de los usuarios y llega vadas y pblicas. a ser utilizada por ellos, toma tiempo. N o s refeE n la elaboracin de las estadsticas de riremos a las brechas que se dan entre una fase y precios y de gastos de las familias participa activa- otra; asimismo, a los principales factores que promente la Oficina Nacional de Estadstica. Cola- longan el lapso entre la ocurrencia de los hechos boran en la produccin de las estadsticas de pre- o fenmenos, y el m o m e n t o en que la informacin cios las oficinas de los ministerios de Agricultura y al respecto llega a los usuarios. Alimentacin, y de Industria, Comercio, Turismo Y a hemos visto c o m o en las ltimas dcae Integracin, as c o m o otras dependencias p - das, en particular a partir de la creacin del Sisblicas. Las distintas entidades y empresas suelen tema Estadstico Nacional, se han venido dando publicar sus precios, pero su listado adems de ser avances considerables en cuanto a la generacin de casi imposible de llevar a cabo por extenso, es informacin estadstica de carcter socioeconinnecesario, por cuanto nuestro inters se centra mico, pero el sello de confidencialidad con que se en las estadsticas globales de precios e ndices de la caracteriz, en muchos casos injustificadamente, precios de las principales variables macroecon- restringi considerablemente su utilizacin. Se micas. C o n respecto a las estadsticas de los gastos produca informacin que de haber sido divulgada de las familias participa activamente el Ministerio hubiera permitido un mejor entendimiento de la de Agricultura y Alimentacin, en el marco del realidad del pas, pero n o era del inters de las sistema nacional de estadstica alimentaria. autoridades gubernamentales que los fenmenos L a produccin de las estadsticas econ- sociales y econmicos fueran de conocimiento micas por tipo de actividad es responsabilidad de pblico. las oficinas de los ministerios respectivos, entidades L a situacin descrita llev an algunos casos que proporcionan informacin sectorial, recolec- a que entidades que lograban conseguir dichos tada de las fuentes primarias a la Oficina Nacional casos "confidenciales" de las instituciones que los de Estadstica, a los organismos pblicos y a otros elaboraban, los difundieran sin mayor rigurosidad, usuarios. Sin embargo, estas estadsticas son repro- lo que en muchas oportunidades llev a tener una ducidas y analizadas por infinidad de entidades imagen distorsionada de la realidad. E n otros casos pblicas y privadas, entre las que destacan los se difundan datos aislados cuya explicacin o /bancos, los centros e institutos de investigacin, interpretacin quedaba al criterio, n o siempre el las asociaciones y confederaciones, y las empresas m s certero, de las instituciones que los publicaban pblicas. E n el apndice listamos las m s impor- o del pblico en general. Al carecerse de una cabal tantes para cada categora de datos reseada. informacin oficial proliferaron los rumores, los que en situaciones generaron climas de desconfianza y de desconcierto que tuvieron una fuerte Almacenamiento, difusin y utilizacin incidencia negativa sobre los acontecimientos del de las estadsticas socioeconmicas pas. Es recin'desde hace poco tiempo que son Desproporcin existente entre la informacin las mismas entidades oficiales las que difunden la estadstica generada y la difundida informacin estadstica que a su juicio es la m s N o toda la informacin recolectada se procesa ni relevante. Sin embargo, aunque se haya dado un toda la que se procesa se difunde, o al menos se cambio en la intencin la difusin an no es de la tiene acceso a ella. D e otro lado, n o todos los que magnitud deseada, siendo la escasez de recursos

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rt
estadstica Peruana, para retomar posteriormente el nombre de Anuario estadstico. L a ltima publicacin se refiere a 1971 y con ella puede decirse que se pone fin a la difusin de informacin socioeconmica, que si bien con deficiencias de carcter tcnico, cubra a nivel nacional indicadores d e m o grficos, sociales, laborales y econmicos que en su conjunto reflejaban el desenvolvimiento de las caractersticas de nuestro pas. E n lo que respecta a las cuentas nacionales existe informacin al respecto desde 1942. Su elaboracin era responsabilidad del Banco Central de Reserva del Per, institucin que bajo el ttulo de Renta nacional del Per publicaba los principales agregados macroeconmicos. E n ese entonces n o slo se presentaban cifras sino tambin anlisis al respecto. Fruto de un estudio de carcter tcnico que permiti mejorar la elaboracin de los agregados, el Banco Central de Reserva del Per adopta una nueva metodologa a la que se ajustan los datos a partir de 1950, y los cuadros estadsticos se publican bajo el ttulo de Cuentas nacionales delPer. E n 1976 la elaboracin de las cuentas nacionales pasa a ser una de las tareas fundamentales del Instituto Nacional de Estadstica, y tal c o m o apreciamos en el apndice IV, sigue siendo responsabilidad del rgano rector del sistema su elaboracin y publicacin. Las series se efectan conforme a la ltima revisin del sistema de cuentas nacionales de las Naciones Unidas (serie F n. 2 rev. 3) y de la clasificacin industrial internacional uniPrincipales publicaciones forme de las actividades econmicas (serie M que contienen informacin estadstica n. 4 rev. 2). L a adopcin de esta metodologa ha de carcter socioeconmico permitido ampliar considerablemente las categoras de datos elaborados, no slo referentes al Breve referencia histrica ltimo ao sino tambin de los precedentes, llea publicaciones de importancia A pesar de que el estudio que realizamos se centra gndose a presentar cifras desde 1950 en algunos primordialmente en la informacin estadstica que de los casos. en los campos socioeconmicos se produce y Se ha elaborado para el perodo 1970-1978 publica actualmente, dejaramos un gran vaco si adems de los componentes de demanda y oferta no hacemos referencia a las publicaciones que por global, el producto e ingreso por clase de actividad su cobertura y riqueza de los datos han cumplido econmica, los ingresos y gastos del gobierno, las un rol fundamental a lo largo de este siglo. N o s cuatro cuentas consolidadas de la nacin, y se estamos refiriendo bsicamente a las publicaciones presentan series por clase de actividad econmica peridicas del rgano rector del sistema nacional y por tipo de gasto, desde 1950. Tal c o m o se de estadstica y a las cuentas nacionales. seala en los apndices, se presentan los datos Desde 1931 hasta 1943 la Direccin N a - tanto en trminos nominales c o m o en trminos cional de Estadstica publica el Extracto estadstico reales, los que junto con el anlisis que los acomdel Per; la Direccin Nacional de Estadstica y paa nos permiten tener una apreciacin global de Censos publica luego el Anuario estadstica del la evolucin econmica de nuestro pas en los Per, el m i s m o que de 1958 se titula Boletn de ltimos aos. uno de los factores que restringen fuertemente los alcances de la difusin de la estadstica bsica generada. Y al darse mayores facilidades de acceso a otras entidades que publican estos datos primarios, los describen y analizan, la difusin de informacin confiable se lleva a cabo a travs de una mayor cantidad de medios, aunque tal c o m o verem o s m s adelante, el acceso a estas fuentes es tambin en muchos casos restringido. L a desproporcin existente entre la informacin estadstica generada y la difundida es an considerable, tanto en cantidad c o m o en el tiempo que transcurre entre una fase y la otra. L a escasez de recursos financieros y de recursos materiales adecuados obstaculiza no slo la produccin sino tambin la difusin. E n algunas oportunidades ello prolonga el lapso entre el m o m e n t o en que la informacin est lista y aquel en que la publicacin es puesta a disposicin del usuario; en otras hace que los usuarios tengan que recurrir a las propias oficinas productoras con el fin de tener acceso oportuno a la informacin por cuanto sta no llega a publicarse o se publica despus de m u c h o tiempo; o, en el mejor de los casos, lleva a sacar publicaciones de m u y reducido tiraje, y por ende de limitada difusin. Estos problemas se han visto acentuados dadas las condiciones de austeridad en que se han visto obligados a trabajar los distintos rganos del Sistema Estadstico Nacional.

Estructuras nacionales de los datos socioeconmicos primarios. VII: Per

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Caractersticas de las publicaciones L a clasificacin adoptada para las publicaciones que presentamos en el apndice II corresponde a la de las instituciones responsables: de la Oficina Nacional de Estadstica (A), de ministerios (B), y de otras instituciones, tanto pblicas c o m o privadas ( Q . Salvo algunas excepciones, cuya inclusin se justifica por su importancia, nos limitamos a presentar a las principales publicaciones peridicas que contienen informacin socioeconmica con cierta regularidad en cuanto a los datos y series presentadas. A d e m s de sealar a la institucin responsable de su publicacin, presentamos su periodicidad y las principales categoras de datos incluidas. L a O N E tiene a su cargo la publicacin de los resultados de los censos y de las cuentas nacionales. Publica asimismo las estadsticas que produce en los mbitos demogrfico y de precios. Se destaca la publicacin del Informe trimestral, que caracteriza la situacin coyuntural de la economa nacional, adems de otros estudios especiales aperidicos. El tiraje de sus publicaciones es limitado, agotndose rpidamente, pero la poca difusin as c o m o el retraso de las publicaciones se explica principalmente por las limitaciones de recursos. Consecuencia de estos problemas, el tiraje oscila de nmero a nmero, en funcin de los recursos con que se cuenta en cada oportunidad. Los sectores administrativos tienen independencia para publicar las estadsticas que ellos mismos producen. Y son las O S E o su equivalente las que tienen la prerrogativa de oficializar la informacin estadstica a publicarse. E n el apndice II-B presentamos la relacin de las publicaciones de los ministerios, sealando en cada caso la oficina especfica encargada as c o m o su tiraje, el que es bastante reducido. Estas publicaciones son enviadas a las distintas dependencia del gobierno y a algunas bibliotecas y centros de documentacin especializados. Slo en m u y contados casos quedan algunos ejemplares a la venta o para su canje con otras publicaciones, lo que aunado al hecho de que no todo lo que se procesa se publica o se llega a publicar con retraso, hace muchas veces imprescindible acudir a la misma fuente generadora de la informacin, si se quiere tener acceso adecuado y oportuno a ella. Destacan entre estas publicaciones los anuarios de los diferentes sectores y otras publicaciones tambin de periodicidad anual. E n la

mayora de los casos ellas contienen cifras definitivas, lo que hace que las publicaciones sean puestas a disposicin de los usuarios con considerable retraso. E n algunos sectores se tiene, adems de las publicaciones anuales, otras de mayor frecuencia donde por lo general las cifras son an preliminares. Al tiempo que transcurre hasta que los datos estn listos para en trar al proceso de publicacin, hay que aadir aquel en el que el material espera debido a la escasez de recursos econmicos y materiales a los que ya hiciramos mencin. E n casos extremos las publicaciones se ven interrumpidas, c o m o ha sucedido con algunas de las publicaciones listadas en los apndices que en la actualidad no se publican aunque el material est listo, c o m o por ejemplo las de los sectores de agricultura y alimentacin, de salud y turismo. E n otros casos la escasez de recursos impide qu se publique toda la informacin que se procesa, lo que obliga a recurrir a las mismas oficinas en donde se produce la informacin si se quiere tener acceso a ella. Observamos asimismo que algunas oficinas sectoriales de estadstica n o publican nada; en otros casos la ausencia es tan slo parcial y slo tienen publicaciones especiales o aperidicas, o publicaciones que n o contienen estadsticas de carcter socioeconmico. L o descrito sucede en los sectores de economa y finanzas, de integracin, de relaciones exteriores, y de vivienda y construccin. El tercer grupo de publicaciones, listadas en el apndice II-C, tiene una composicin bastante heterognea tanto en lo que respecta a las caractersticas de las publicaciones en cuanto a su contenido c o m o en relacin a su periodicidad y difusin. El tiraje vara de una publicacin a otra, aunque cabe hacer una generalizacin en el sentido que aquellas elaboradas por entidades pblicas tienen un tiraje m u c h o m s reducido en relacin con las elaboradas por las entidades privadas. Las primeras son de distribucin gratuita o son vendidas a bajos precios, mientras que las de organismos privados al respecto pueden dividirse en dos grandes grupos: aquellas que responden afines acadmicos, de investigacin y de servicio a la comunidad, que son vendidas a precios relativamente bajos, y aquellas que estn destinadas a mercados reducidos y selectos, por lo que el costo de las suscripciones es mucho m s elevado. A diferencia de las publicaciones reseadas

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S
en los dos grupos anteriores y salvo en m u y contadas excepciones, en stas la informacin estadstica n o slo aparece en estado primario y suele ir acompaada de anlisis y comentarios. Sin embargo, en general an son escasas aquellas publicaciones en las que aparecen proyecciones de los datos estadsticos, o las mismas son una reproduccin de las proyecciones elaboradas por las autoridades gubernamentales. Las principales publicaciones peridicas segn las categoras de datos que predominan en ellas. Observamos que son bsicamente los rganos de Sistema Estadstico Nacional los responsables de la publicacin de las estadsticas demogrficas y sociales. Las entidades privadas concentran su atencin en las estadsticas laborales y econmicas, reas en las que son m s numerosas las publicaciones, tanto del S E N c o m o de las otras instituciones pblicas y de las privadas, entre las que destacan los bancos, los centros acadmicos y de investigacin, y las asociaciones gremiales. Utilizacin de las estadsticas socioeconmicas Es indudable que es el gobierno el principal usuario , de las estadsticas socioeconmicas bsicas, constituyendo las mismas un elemento fundamental en el proceso de toma de decisiones en la gestin gubernamental. El Instituto Nacional de Planificacin, as c o m o las distintas Oficinas Sectoriales de Planificacin, constituyen tambin usuarios importantes de la informacin socioeconmica, cumpliendo la misma un rol de importancia en la planificacin del desarrollo. A d e m s de las oficinas sectoriales de planificacin otras dependencias de los respectivos sectores son tambin usuarias de la informacin. E n los casos en que ella no llega a publicarse, salvo que sea por razones de confidencialidad de los datos, quienes trabajan en los ministerios o en otros organismos pblicos del sector, tienen libre acceso a la informacin si es que acuden a los lugares en que se elaboran y almacenan. Si se llega a difundir la informacin son ellos quienes primero reciben gratuitamente las publicaciones. Asimismo, las autoridades gubernamentales de los dems sectores tienen tambin amplio acceso a la informacin. Cabe remarcar, sin embargo, que n o todos los que reciben la informacin estadstica llegan a utilizarlo o lo hacen tan slo parcialmente. L a informacin es divulgada a travs de distintos medios; de publicaciones, tanto peridicas c o m o aperidicas o irregulares. E n cuanto a la forma de su presentacin, las mismas pueden consistir en hojas sueltas impresas, folletos, documentos o libros, en las que aparecen slo cifras o tambin anlisis y comentarios. Los medios de comunicacin constituyen tambin medios de divulgacin masiva de estadstica, aunque slo para el caso de las principales variables macroeconmicas e indicadores sociales que ilustran la marcha del pas. D e no publicarse la informacin, los datos pueden encontrarse en informes especiales de circulacin restringida, en listados de computadora, o pueden hallarse en los bancos de datos o centros de documentacin con que algunos sectores cuentan. El sector pblico suele tener acceso a todas estas formas en que se almacena la informacin, incluso a la informacin primaria n o procesada, mediante permisos especiales de las autoridades responsables. Las universidades y dems centros acadmicos y de investigacin, son tambin adems de instituciones generadoras de informacin, usuarios importantes de los datos estadsticos de carcter socioeconmico. Los profesores e investigadores por lo general tienen muchas dificultades para conseguir los datos estadsticos, sean de fuentes pblicas o privadas, datos que les sirven de base tanto para el material bibliogrfico que utilizan en el dictado de sus cursos, c o m o para la realizacin de diversos estudios e investigaciones. L a oportunidad en la obtencin de la informacin suele ser un elemento clave en cuanto al xito de sus trabajos; por tanto, por lo general son ellos quienes estn obligados a acudir a las mismas fuentes productoras de los datos para tratar de conseguir la informacin que necesitan. Parte de ella es obtenida mediante los canales formales establecidos, mientras que el resto se consigue de manera informal gracias a contactos de diversa ndole. D e formalizarse el canje de publicaciones pueden contar con muchas de las publicaciones, tanto pblicas c o m o privadas; sin embargo, an hay m u c h o c a m p o por explotar en lo que al canje de publicaciones se refiere. E n algunos casos los estudios e investigaciones de estos centros tienen por productos finales publicaciones que son puestas a la venta, aunque n o siempre se vuelcan en ellas toda la informacin estadstica que se uti-

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lizara c o m o materia prima. Esta informacin, as c o m o aquella que no se ve plasmada en publicaciones, se almacena en los mismos centros acadmicos o de investigacin, a los cuales el acceso es en la mayora de los casos restringido. Los estudiantes constituyen otro grupo de usuarios de la informacin estadstica socioeconmica, sobre todo al llevar a cabo sus monografas y tesis. Estos trabajos pueden ser consultados en las bibliotecas de los centros de estudios y en algunos casos los de buena calidad llegan a publicarse. E n oportunidades trabajan con informacin antes publicada mientras que en otras se utiliza informacin n o divulgada; incluso aunque raramente pueden tener acceso a los datos an n o procesados. El acceso a esta informacin producida tanto por organismos pblicos c o m o privados, suele obtenerse mediante permisos especiales, bastante difciles de conseguir por cierto. A cambio del acceso a la informacin suelen realizar prcticas sin paga o recibiendo remuneraciones m s bien simblicas, siendo a la vez tiles a las entidades generadoras de estadstica las que gracias a ellos logran cubrir en parte el vaco existente en relacin a la escasez de recursos de que adolecen. Cabe aadir que los estudiantes o egresados pueden trabajar con informacin que ellos mismos recolectan al realizar trabajos de campo y encuestas, entre otros.

la informacin estadstica. U n o s son slo recopiladores de informacin de diversos pases, la que publican en anuarios y boletines internacionales. Los gobiernos, bancos extranjeros y organismos internacionales requieren asimismo de informacin estadstica en qu basarse para el otorgamiento de prstamos o para llevar a cabo inversiones o gestiones de diversa ndole en nuestro pas. Estudiosos o investigadores extranjeros son tambin usuarios de la informacin estadstica de nuestro pas, la que utilizan para diversos estudios que se ven plasmados en artculos especializados, libros, tesis o disertaciones. Finalmente, cabe mencionar el hecho de que los cuerpos diplomticos en nuestro pas tienen c o m o una de sus actividades el llevar a cabo el seguimiento de las principales variables sociales y econmicas, reportando a sus autoridades gubernamentales los hechos m s saltantes junto con resmenes de estadsticas confiables. Se observa que existe coordinacin con entidades pblicas del sector y fuera de l, tanto por su calidad de fuentes de informacin c o m o por ser usuarios de la informacin que se genera. Estas coordinaciones responden a la necesidad de conocer la demanda de informacin estadstica y constituyen la mayora. Desde la creacin del S E N a la fecha se han llevado a cabo esfuerzos considerables con la finalidad de detectar las lagunas existentes Los bancos, las entidades crediticias, las en la produccin de estadstica en relacin con su asociaciones gremiales y los colegios profesionales demanda, por lo que un cuadro con cifras m s son tambin usuarios de la informacin estadstica actualizadas esperaramos que tuviese cifras m u que reseamos. Y en los ltimos aos el pblico cho mayores. El otro tipo de coordinaciones se en general est mostrando m u c h o inters por co- refiere bsicamente a las de asesoramiento y canocer lo que sucede en el pas y de ah el inters pacitacin. por tener acceso a la informacin relevante. Este N o slo basta con conocer la demanda de inters se acrecienta da a da, siendo su contra- informacin sino que es igualmente importante parte la aparicin de publicaciones en su mayora promover su oferta, su utilizacin. Para ello es de anlisis de la situacin coyuntural del pas por necesario contar con un puente entre los organis-las que la demanda es creciente. Este cambio de m o s generadores de la informacin y los usuarios actitud es especialmente notorio en los ambientes de la misma, puente representado entre otros por empresariales donde a diferencia de lo que suceda los centros de documentacin e informacin, y por hace algn tiempo, al empresario le interesa contar las bibliotecas especializadas. con informacin estadstica confiable por la que Observamos que algunas de las bibliotecas est dispuesto a pagar montos considerables. y centros de documentacin corresponden a las Ciertas publicaciones estn orientadas a captar instituciones generadoras de la informacin estamercados de altos ingresos por lo que el acceso a dstica. Si bien la O N E cuenta con una biblioteca las estadsticas que contienen queda fuera del al- que debiera contar con la informacin generada cance del pblico en general. en todo el sistema, an se encuentra en proceso Los organismos internacionales con sede de implementacin. N o se cuenta, sin embargo, en nuestro pas o en el extranjero tambin utilizan con un banco central de datos, sino que distintas

880

M
casos estn abiertos al pblico en general. E n otros slo al personal que labora en la institucin o a los trabajadores del sector pblico, salvo permisos especiales. Por ltimo cabe sealar que para ingresar a otros y para gozar de sus servicios habr de cumplirse con ciertos requisitos adems de pagarse ciertas cuotas de inscripcin. Direccin Categora de datos A v . 28 de Julio 1056 Lima 1 Estadsticas demogrficas ( A . l ) Vivienda ( A . 2 . 1 ) Cuentas nacionales: ingresos y gastos (B. 1.1) Estadsticas gubernamentales (B.2) Estadsticas del sector externo (B.3) Precios (B.4.1) Gastos de las familias (B.4.2) Estadsticas econmicas por tipo de actividad ( Q Estadsticas de poblacin (A. 1.2) Cuentas nacionales: ingresos y gastos (B.l.l) Precios (B.4.1) Gastos de las familias (B.4.2) Agricultura y caza (C. 1.1) Silvicultura y extraccin de madera (C.1.2) Agua (C. 4.3) Cuentas nacionales (B.l) Estadsticas gubernamentales (B.2) Estadsticas del sector externo (B.3) Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C)

entidades poseen sus propios bancos de datos. E n cuanto a los ministerios, an hay muchos que n o cuentan con bibliotecas ni archivos tcnicos, ni m u c h o menos con bancos de datos, aunque se h a ido avanzando en este sentido. C o n relacin al acceso a estos lugares de almacenamiento de la informacin, en algunos

Apndice I. Listado alfabtico de las principales instituciones que producen y/o publican informacin estadstica de carcter socioeconmico Institucin A . rgano Central del Sistema Estadstico Nacional Oficina Nacional de EstadsticaInstituto Nacional de Planificacin

B . Ministerios Ministerio de Agricultura y AlimentacinOficina Sectorial de Estadstica Jr. Cahuide 805 L i m a 11

Ministerio de Economa y FinanzasOficina de Informacin y Estadstica

A v . Abancay s/n Lima 1

Estructuras nacionales de los datos socioeconmicos primarios. VU: Per

881

Ministerio de Educacin. Oficina Sectorial de Estadstica

Parque Universitario s/n Lima 1

5. Ministerio de Energa y Minas. Direccin de Estadstica

Jr. Zepita 423 Lima 1

Ministerio de Industria, Comercio, Turismo e IntegracinSecretara de Estado de Comercio. Oficina Sectorial de Estadstica

Centro Cvico Nivel 1 Lima 1

7.

Ministerio de Industria, Comercio, Turismo e IntegracinSecretara de Estado de Industria. Oficina Sectorial de Estadstica

Calle 1 s/n, piso 13 Urb. Crpac Lima 27

8. Ministerio de Industria, Comercio, Turismo e IntegracinSecretara de Estado de Integracin. Oficina Sectorial de Estadstica 9. Ministerio de Industria, Comercio, Turismo e IntegracinSecretara de Estado de Turismo. Oficina Sectorial de Estadstica.

Calle 1 s/n, piso 13 Urb. Crpac Lima 27

Estadsticas de poblacin : (A. 1.2) Educacin (A.2.2.1) Estadsticas de cultura (A.2.3.1) Estadsticas de recreacin (A.2.3.2) Cuentas nacionales: ingresos y gastos (B. 1.1) Cuentas nacionales: ingresos y gastos (B. 1.1) Explotacin de minas y canteras (C.2) Electricidad (C.4.1) Gas (C.4.2) Estadsticas de comunicacin de masas (A.2.3.3) Cuentas nacionales: ingresos y gastos (B. 1.1) Comercio exterior (B. 3.1) Precios (B.4.1) Comercio por mayor y por menor y restaurantes y hoteles (C.6) Cuentas nacionales: ingresos y gastos (B. 1.1) Precios (B.4.1) Empleo y poblacin econmicamente activa (A.3.1.1) Industrias manufactureras (C.3) Cuentas nacionales: ingresos y gastos (B.l.l) Comercio exterior (B. 3.1) Publica informacin de todo tipo Migracin internacional (A, 1.4.2) Cuentas nacionales: ingresos y gastos (B.l.l) Precios (B.4.1) Balanza de pagos (B.3.2) Restaurantes y hoteles (C.6.2) Turismo (C.9.1)

Calle 1 s/n, piso 11 Urb. Crpac Lima 27

882

*
A v . Crpac s/n Lima 27 A v . Javier Prado Este 2465 Urb. San Luis Lima 34 Jr. Azngaro 387 Lima 1 A v . Brasil 2309 Lima 11 Estadsticas vitales (A. 1.3) Estadsticas de migracin (A. 1.4) Servicios de salud (A.2.4.3) Seguridad y orden pblico (A.2.5) Cuentas nacionales: ingresos y gastos (B. 1.1) Cuentas nacionales: ingresos y gastos (B. 1.1) Pesca (C. 1.3) Estadsticas vitales (A. 1.3) Cuentas nacionales: ingresos y gastos (B. 1.1) Balanza de pagos (B.3.2) Estadsticas de poblacin (A. 1.2) Defunciones (A. 1.3.2) Salud (A.2.4) Instituciones de asistencia y de bienestar social (A.2.6.3) Accidentes, lesiones e incapacidades laborales (A.3.1.5) Cuentas nacionales: ingresos y gastos (B. 1.1) Comercio al por mayor y menor (C.6.1) Servicios comunales, sociales y personales (C.9.2) Estadsticas de poblacin (A. 1.2) Migracin interna (A.l .4.1) Empleo y poblacin econmicamente activa (A.3.1.1) Sueldos y salarios (A. 3.1.2) Seguridad social (A.3.2) Empleo en el sector pblico (B.2.2) Cuentas nacionales: ingresos y gastos (B. 1.1) Servicios de empleo (A. 3.1.4)

10. Ministerio del Interior. Oficina Sectorial de Planificacin. Direccin de Estadstica

11. Ministerio de Pesquera.

Oficina Sectorial de Estadstica 12. Ministerio de Relaciones Exteriores

13. Ministerio de SaludOficina

Sectorial de Estadstica e Informtica

14. Ministerio de Trabajo. Direccin General de Cooperativas de Servicio. Unidad de Investigacin y Estadstica 15. Ministerio de Trabajo. Direccin General de Empleo. Oficina Tcnica de Estudios de M a n o de Obra ( O T E M O )

Centro Cvico Lima 1

Av. Salaverry, cuadra 8, piso 1 Lima 11

16.

Ministerio de Trabajo. Direccin de Colocaciones

Pablo Bermdez 386 Lima 11

Estructuras nacionales de los datos socioeconmicos primarlos. VIL Per

883

17. Ministerio de Trabajo.

Oficina Sectorial de PlanificacinUnidad de Estadsticas Sectoriales

A v . Salaverry, cuadra 8, piso 4 Lima 11

18. Ministerio de Transportes

y Comunicaciones Oficina Sectorial de Estadstica 19. Ministerio de Vivienda y ConstruccinOficina Sectorial de Estadstica C . Otras Instituciones 20. Andean Air Mail and Peruvian Times S . A .

A v . 28 de Julio 1004 piso 4 Lima 1 Jr. Domingo Cueto 120 piso 7 Lima 11

Organizaciones sindicales y conflictos laborales ' (A.3.1.3) Accidentes, lesiones e incapacidades laborales (A.3.1.5) Cuentas nacionales: ingresos y gastos (B. 1.1) Procesa informacin de todos los sectores Cuentas nacionales: ingresos y gastos (B. 1.1) Transportes y comunicaciones (C.7) Vivienda (A.2.1) Cuentas nacionales: ingresos y gastos (B. 1.1) Agua (C.4.3) Construccin (C.5) Estadsticas laborales (A.3.1) Estadsticas econmicas Globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad () Estadsticas demogrficas, sociales y labor (A) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C) Estadsticas laborales y de seguridad social (A.3) Electricidad (C.4.1) Exportaciones (B. 3.1.3) Industria manufacturera (C.3) Estadsticas laborales (A.3.1) Estadsticas monetarias y financieras (B. 1.3) Finanzas (C.8.1) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad ( Q

Jr. Carabaya 928 of. 304 Lima 1 Av. La Paz 1580 Lima 18

21. A p o y o S . A .

22.

Asesoramiento y Anlisis Laborales S . A . 23. Asociacin Electrotcnica Peruana 24. Asociacin de Exportadores 25. 26. 27. Asociacin de Relaciones Industriales A R I Asociacin Nacional de Empresas Financieras Banco Agrario del Per

Pablo Bermdez 285, of. 402 Lima 11 Av. Repblica de Chile 284 Lima 1 Av. Las Flores 346 Lima 27 Jr. Azngaro 430 Lima 1 Natalio Snchez 125 Lima 11 Jr. Carabaya 593 piso 7 Lima 1

884

28.

Banco.Central de Reserva del P e r B C R P

29.

Banco Central Hipotecario del Per

30.

Banco Comercial del Per

31.

Banco Continental

32.

Banco de Crdito

33.

Banco de la Industria de la Construccin Banco de la Nacin

34.

35.

Banco de la Vivienda del Per

36.

Banco de Lima

37.

Banco de Londres y Amrica del Sur Banco Industrial del Per

38.

Estadsticas demogrficas, sociales y laborales (A) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C) Estadsticas de vivienda (A.2.1) Jr. Carabaya 421 Estadsticas econmicas Lima 1 globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C) A v . Nicols de Pirola 1065 Estadsticas econmicas Lima 1 globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C) Estadsticas econmicas Jr. L a m p a 535 globales (B) Lima 1 Estadsticas econmicas por tipo de actividad ( Q Estadsticas econmicas Jr. Lima 499 globales (B) Lima 1 Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C) Estadsticas econmicas Jr. Junn 319 Lima 1 globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C) Estadsticas econmicas A v . Abancay s/n Lima 1 globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad ( Q Estadsticas de vivienda (A.2.1) Jr. C a m a n 616 Estadsticas econmicas Lima 1 globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad ( Q Estadsticas econmicas Jr. Carabaya 698 Lima 1 globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C) Estadsticas econmicas Jr. Carabaya 442 Lima 1 globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad ( Q Estadsticas econmicas Plaza Gastaeda 681 Lima 1 globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C)

Jr. Miro Quesada 441 Lima 1

Estructuras nacionales de los datos socioeconmicos primarios. VII: Per

885

39.

Banco Industrial

Plaza La Merced 600 Lima 1 Av. Inca Garcilazo 1472 Lima 1 Jr. Lampa 560 Lima 1 Jr. Huallaga 380 Lima 1 Jr. Cuzco 245 Lima 1 Av. Abancay, 4. a cuadra Lima 1 Av. Miro Quesada 265 Lima 1 Av. Miro Quesada 327 Lima 1 Ortiz de Zevallos 398 Lima 11 Las Begonias 441 Lima 27 Beln 1066 Lima 1 Av. Paseo de la Repblica 571 Lima 1 Av. G u z m n Blanco 240 Lima 1

40.

Banco Minero

41.

Banco Peruano de los Constructores Banco Popular

42.

43.

Banco Wiese

44. 45. 46. 47.

Biblioteca Nacional Bolsa de Valores de Lima Cmara Algodonera del Per Cmara de Comercio de Lima Cmara de Fabricantes de Autopartes Cmara Nacional de Turismo Cmara Peruana de la Construccin ( C A P E C O ) Central de Cooperativas Agrarias de Produccin Azucarera del Per Ltd. n. 69 ( C E C O A A P ) Central de Trabajadores de la Revolucin Peruana Centro de Asesora Laboral (CED AL)

48. 49. 50. 51.

Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad ( Q Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C) Estadsticas de cultura (A.2.3.1) Estadsticas monetarias y financieras (B.1.3) Estadsticas agrcolas (C.l.1.1.2) Estadsticas econmicas globales (B) Comercio al por mayor y menor (C.6.1) Industria manufacturera (C.3) Turismo (C.9.1) Construccin (C.5) Industria (C.3) Estadsticas agrcolas (C.l.1.1.2) Industria manufacturera (C.3) Comercio al por mayor y menor (C.6.1) Estadsticas laborales (A.3.1) Estadsticas laborales (A.3.1) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C)

52. 53.

H . Velarde 240 Lima 1 Av. G u z m n Blanco 462, of. 402 Lima 1

886

54. Centro de Documentacin y

Estudios Sociales (CEDES)

Av. Arenales 969 Lima 1

55. Centro de Estudios de

Derecho y Sociedad (CEDYS)

Pachactec 1155 Lima 11 Av. Benavides 712 dpto. 204 Lima 18 Av. Los Conquistadores 430 Lima 27 Av. 6 de Agosto 425 Lima 11 La Paz 434 of. 90 Lima 18 Av. Javier Prado 1358 Lima 27

56. Centro de Estudios de

Economa y Planificacin (CEDEP)

57. Centro de Estudios de

Poblacin y Desarrollo

58. Centro de Estudios para el

Desarrollo y la Participacin ( C E D E P )

59. Centro de Investigacin

Econmica para la Accin (CIEPA)

60. Centro Nacional de

Capacitacin e Investigacin para la Reforma Agraria (CENCIRA) 61. Centro Nacional de Productividad 62. Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores ( C O N A S E V ) 63. Comunicacin S.A.

Estadsticas laborales (A.3.1) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C) Estadsticas demogrficas, sociales y laborales (A) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas laborales ( A . 3.1) . Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C) Estadsticas demogrficas, sociales y laborales (A) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas demogrficas, sociales y laborales (A) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas laborales ( A . 3.1) . Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad () Ciencia y tecnologa (A.2.2.2) Agricultura: produccin y servicios (A. 1.1.1) Ciencia y tecnologa (A.2.2.2) Industria (C.3) Estadsticas monetarias y financieras (B. 1.3) Estadsticas laborales (A.3.1) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C) Estadsticas laborales (A.3.1) Estadsticas laborales (A.3.1)

Jr. Zepita 423 Lima 1 Av. El Rosario 195 Lima 27 Juan Polar 195 Lima 27

64. Confederacin de
Trabajadores del Per (CTP) 65. Confederacin General de Trabajadores del Per (CGTP)

Ayacucho 173 Lima 1 Plaza 2 de M a y o s/n Lima 1

Estructuras nacionales de los datos socioeconmicos primarios. VII: Per

887

66. 67.

Confederacin Nacional Agraria Confederacin Nacional de Comerciantes ( C O N A C O ) Confederacin Nacional de Trabajadores ( C N T ) Consejo de Reajustes de Precios de la Construccin Consejo Nacional de Investigacin (CNI)

Av. Miro Quesada 327 Lima 1 Av. Abancay 210 Lima 1 Av. 28 de Julio 565 Lima 1 Domingo Cueto 120 Lima 14 Av. del Parque Norte 1172-1174 Lima 27 Calle Aldabas, 3. a cuadra Chama, Lima A . Wiese 315 Lima 1 Av. Garcilazo de la Vega 1456 Lima 1

68. 69. 70.

Agricultura y caza (C. 1.1) Silvicultura y extraccin de madera ( C l . 2 ) Estadsticas econmicas globales (B) Comercio al por mayor y menor (C.6.1) Estadsticas laborales (A. 3.1) Precios (B.4.1) Construccin (C.5) Ciencia y tecnologa (A. 2.2.2) Educacin, ciencia y tecnologa ( A . 2 . 2 ) Estadsticas gubernamentales: ingresos y gastos (B.2.1) Estadsticas monetarias y financieras (B.1.3) Estadsticas del sector externo (B.3) Finanzas (C.8.1) Balanza de pagos (B.3.2) Transporte areo (C.7.1.2) Turismo (C.9.1) Estadsticas sociales (A.2) Estadsticas laborales (A.3.1) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad ( Q Estadsticas laborales (A.3.1) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad ( Q Electricidad (C.4.1) Electricidad (C.4.1) Vivienda ( A . 2 . 1 . 2 ) Vivienda ( A . 2 . 1 . 2 ) Agua (C.4.3)

71. Consejo Nacional de la Universidad Peruana (CONUP) 72. Contralora General de la Repblica 73. Corporacin Financiera del Desarrollo ( C O F I D E )

74.

Corporacin Peruana de Aeropuertos y Aviacin Comercial ( C O R P A C ) D E S C O . Centro de Estudios y Promocin del Desarrollo

75.

Aeropuerto Internacional Jorge Chvez Av. Elmer Faucett Callao, 2 Av. Salaverry 1945 Lima 14

76. E C O , Grupo de
Investigaciones Econmicas 77. Electricidad de Lima

Av. Aviacin 3020 of. 301 San Borja, Lima Conde de Superunda 261 Lima 1 Paseo de la Repblica 144 Lima 1 Jr. Huancavelica 466 Lima 1 Av. Venezuela 812 Lima

(ELECTROLIMA)
78. 79. 80. Electricidad del Per

(ELECTROPERU)
Empresa de Administracin de Inmuebles del Per

(EMADIPERU)
Empresa de Saneamiento de Lima (ESAL)

888

m
81. Empresa Minera del Centro (CENTROMIN) 82. Empresa Minera del Hierro (HIERROPERU) 83. 84. 85. Empresa Minera del Per (MINEROPERU) Empresa Nacional de Puertos (ENAPUPERU) Empresa Nacional de Comercializacin de Insumos (ENCI) Empresa Nacional de Ferrocarriles del Per (ENAFERPERU) Empresa Nacional de Radiodifusin del Per (ENRADPERU) Empresa Nacional de Telecomunicaciones (ENTELPERU) Empresa Nacional de Turismo ( E N T U R PERU) Empresa Pesquera del Per de Produccin de Harina y Aceite de Pescado (PESCAPERU) Empresa Pblica de Comercializacin de Harina y Aceite de Pescado (EPCHAP) Empresa Pblica de Servicios Pesqueros (EPSEP) Empresa.Siderrgica del Per ( S I D E R P E R U ) Escuela de Administracin de Negocios para Graduados (ESAN) Fondo Nacional de Salud y Bienestar Social Jr. Carabaya 891 Lima 1 Paseo de la Repblica 3587 Lima 27 Bernardo Monteagudo 222 Lima 17 Terminal Martimo del Callao, piso 3 Callao 1 Bernardo Monteagudo 210 Lima 17 Explotacin de minas y canteras (C.2) Explotacin de minas y canteras (C.2) Industria manufacturera (C.3) Explotacin de minas y canteras (C.2) Industria manufacturera (C.3) Comercio exterior (B.3.1) Transporte acutico (C.7.1.3) Comercio exterior (B.3.1) Estadsticas agrcolas (C.1.1.1.2) Comercio al por mayor y menor (C.6.1) Transporte ferroviario (C.7.1.1.2) Cultura, recreacin y comunicacin de masas (A.2.3) Comunicaciones (C.7.2) Restaurantes y hoteles (C.6.2) Turismo (C.9.1) Pesca (C. 1.3) Industria manufacturera-(C.3) Exportaciones (B. 3.1.3) Pesca (C. 1.3) Industria manufacturera (C.3) Pesca (C. 1.3) Industria manufacturera (C.3) Industria manufacturera (C.3) Construccin (C.5) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad ( Q Salud (A.2.4) Servicios sociales (A.2.6) Estadsticas de seguridad social (A.3.2) 86. 87. 88. 89. 90. Jr. Ancash 207 Lima 1 A ; Tamayo 154 Lima 27 ' Las Begonias 475, piso 5 Lima 27 Jr. Junn 455 Lima 1 Av. Javier Prado Este 2465 Lima 30 Av. 28 de Julio 715 Lima 1 Av. Javier Prado Este 2465 Lima 20 Av. Tacna 543 Lima 1 Av. L a Molina Lima Av. Salaverry, cuadra 8 Lima 1

91.

92. 93. 94.

95.

Estructuras nacionales de los datos socioeconmicos primarios. VII: Per

889

96. 97. 98.

Guardia Civil del Per Industrias del Per

(INDUPERU)
Instituto Cientfico y Tecnolgico Minero (INCITEMI) Instituto de Estudios Peruanos (IEP)

A v . E . Canaval s/n Lima Calle 7, n. 229 Lima 12 Malecn Balta 758 Lima 18 Horacio Urteaga 694 Lima 11

Seguridad y orden pblico (A.2.5) Industria manufacturera (C. 3) Ciencia y tecnologa (A. 2.2.2) Explotacin de minas y canteras (C. 2) Industria manufacturera (C.3) Estadsticas demogrficas, sociales y laborales (A) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C) Ciencia y tecnologa ( A . 2 . 2 . 2 ) Explotacin de minas y canteras (C. 2) Ciencia y tecnologa ( A . 2 . 2 . 2 ) Agricultura: produccin y servicios (C. 1.1.1) Ciencia y tecnologa ( A . 2 . 2 . 2 ) Electricidad (C.4.1) Estadsticas de poblacin (A. 1.2) Ciencia y tecnologa ( A . 2 . 2 . 2 ) Salud (A.2.4) Servicios sociales (A,2.6) Ciencia y tecnologa (A. 2.2.2) Industria manufacturera (C.3) Estadsticas de poblacin (A.1.2) Salud (A.2.4) Servicios sociales (A.2.6) Salud (A.2.4) Estadsticas de viviendas (A.2.1.2) Construccin (C.5) Pesca (C. 1.3) Estadsticas demogrficas, sociales y laborales (A) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad ( Q

99.

100. 101. 102.

Instituto de Geologa y Minera Instituto de Investigaciones Agro Industriales

Pablo Bermdez 211 Lima 11 A v . L a Universidad 595 Lima 12 Jr. Francisco Masas 370 Lima 14 A . Salazar 409 Lima 27

Instituto de Investigaciones Energticas y Servicios de Energa Elctrica (INIE) 103. Instituto de Investigacin Nutricional

104.

Instituto de Investigacin Tecnolgica, Industrial y Normas Tcnicas

Morelli, 2. a cuadra Lima 27 Tizn y Bueno 276 Lima 11 A v . Salaverry, 8.* cuadra Lima Illas Olmos 117 Lima 11 Esq. Gamarra y Gral del Valle Callao 5 A v . Petit Thouars 3899 Lima 27

(ITINTEQ
105. Instituto de Nutricin

106. Instituto de Salud Pblica 107. 108. Instituto de Urbanismo y Planificacin del Per Instituto del M a r del Per

(IMARPE)
109. Instituto Internacional de Investigacin y Accin para el Desarrollo ( I N D A )

890

tl
110. Instituto Nacional de Administracin Pblica (INAP) Instituto Nacional de Asistencia y Promocin del Menor y de la Familia Av. G u z m n Blanco 298 Lima 1 Av. San Martn 685 Lima 21 Av. Salaverry 3285 Lima 27 Jr. Ancash 390 Lima 1 Av. Juan Pezet 1907 Lima 27 111. Empleo en el sector pblico (B.2.2) Otras estadsticas gubernamentales (B.2.3) Servicios sociales (A.2.6)

(INAPROMEF)
112. 113. Instituto Nacional de Becas y Crdito Educativo (INABEC) Instituto Nacional de Cultura Instituto Nacional de Investigacin y Capacitacin de Telecomunicaciones (INICTEL) Instituto Nacional de Investigacin y Desarrollo de la Educacin (INEDE) Instituto Nacional de Planificacin (INP) Estmulos educativos (A.2.2.1.6) Estadsticas de cultura (A.2.3.1) Estadsticas de recreacin (A.2.3.2) Ciencia y tecnologa (A.2.2.2) Comunicaciones (C. 7.2)

114.

115. 116.

Van de Velde 160 Lima 27 A v . Repblica de Chile 262 Lima 11

Educacin, ciencia y tecnologa (A.2.2) Estadsticas econmicas globales (B) Tablas de insumo producto (B.1.2) Estadsticas econmicas por tipo de actividad ( Q Educacin (A.2.2.1) Estadstica de recreacin (A.2.3.2) Educacin (A.2.2.1) Cultura, recreacin y comunicacin de masas (A.2.3) Estadsticas demogrficas, sociales y laborales (A) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad () Estadsticas monetarias y .financieras (B.1.3) Finanzas (C.8.1)

117.

118.

Instituto Nacionalde Recreacin, Educacin Fsica y Deportes (INRED) Instituto Nacional de Teleducacin Instituto Peruano de Administracin de Empresas (IPAE)

Estadio Nacional, puerta 29 Lima 1 Ministerio de Educacin Parque Universitario Lima 1 Av. Jos Pardo 610 Lima 18

119.

120.

Instituto Peruano de Derecho y Tcnica Bancada

Jr. A . Wiese 515 Lima 1

Estructuras nacionales de los datos socioeconmicos primarios. VIL Per

891

121.

Junta del Acuerdo de Cartagena ( J U N A C )

Paseo de la Repblica 3895 Lima 27

122.

Minero Per Comercial (MINPECO)

Scipin Liona 350 Lima 18

123. 124.

Oficina Central de Informacin (OCI) Oficina del Primer Ministro

125.

Oficina Nacional de Apoyo Alimentario

Jr. de la Unin 264 Lima 1 Palacio de Gobierno Calle Pescadera Lima 1 Natalio Snchez 220 Lima 11

Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C) Estadsticas del sector externo (B.3) Explotacin de minas y canteras (C.2) Industria manufacturera (C.3) Estadsticas de comunicacin de masas ( A . 2 . 3 . 3 ) Estadsticas socioeconmicas globales (A, B , Q Estadsticas de poblacin (A. 1.2) Gastos de las familias (B.4.2) Agricultura: produccin y servicios (C. 1.1.1) Precios (B.4.1) Transporte terrestre (C. 7.1.1) Explotacin de minas y canteras (C.2) Industria manufacturera (C.3) Gas(C.4.2) Seguridad y orden pblico (A.2.5) Seguridad y orden pblico (A.2.5) Servicios comunales, sociales y personales (C.9.2) Salud ( A . 2 . 4 ) Estadsticas de seguridad social (A.3.2) Estadsticas de vivienda (A.2.1.2) Estadsticas de recreacin (A.2.3.2) Educacin, ciencia y tecnologa (A.2.2)

126.

Organismo Regulador de Tarifas de Transporte

Garcilazo de la Vega 1168 Lima 1 Av. Paseo de la Repblica 3361 Lima 27

(ORETT)
127. Petrleos del Per

(PETROPERU)
128. 129. 130. Poder Judicial. Oficina de Estadsticas Polica de Investigacin del Per Proyeccin S . R . L .

131.

Seguro Social del Per

A v . Paseo de la Repblica s/n Lima 1 A v . Espaa, 4 . a cuadra Lima 1 A v . Garcilazo de la Vega 911 Of. 501 Lima 1 A v . Grau 351 Lima 1 A v . Arenales 371 Lima 1

132.

Servicio de Parques

(SERPAR)
133. Servicio Nacional de Adiestramiento en Trabajo Industrial

K m . 15,2 Autopista a Ancn Lima 1

(SENATI)
134. Sistema Nacional de Propiedad Social Coronel Incln 831 Lima 18 Carabaya 641 Lima 1 Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C) Salud (A.2.4) Servicios sociales ( A . 2 . 6 )

(SINADEPS)
135. Sociedad de Beneficiencia Pblica de Lima

892

136. Sociedad de Industrias 137. Sociedad Nacional de Minera y Petrleos 138. Sociedad Nacional de Pesquera 139. Superintendencia de Banca y Seguros 140. TELECENTRO 141. Universidad Catlica del PerCentro de Investigaciones Sociales, Econmicas, Polticas y antropolgicas (CISEPA) 142. Universidad del Pacfico, Centro de Investigacin. (CIUP) 143. Vernal Consultores S . A .

Los Laureles 365 Lima 27 A v . Nicols de Pirola 917 Lima 1 A v . Garcilazo de la Vega 911 Lima 1 Jr. Huancavelica 240 Lima 1 Jr. de la Unin 234 Lima 1 Av. Bolvar s/n Lima 21

Industria manufacturera (C.3) ; Explotacin de minas y canteras (C.2) Pesca (C. 1.3) Estadsticas monetarias y financieras (B.1.3) Finanzas y seguros (C.8) Cultura, recreacin y comunicacin de masas (A.2.3) Estadsticas laborales (A.3.1) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad ( Q Estadsticas laborales (A.3.1) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C) Estadsticas laborales (A.3.1) Estadsticas econmicas globales (B) Estadsticas econmicas por tipo de actividad (C)

A v . Salaverry 2020 Lima 11

A v . Manco Cpac 639 Lima 13

Apndice II. Listado alfabtico de publicaciones con informacin estadstica socioeconmica Categora de datos

Ttulo de la publicacin A . De la Oficina Nacional de EstadsticaONE (1) Boletn de Anlisis Demogrfico, Censo Nacional de Poblacin Censo Nacional de Vivienda Cuentas Nacionales del Per ndice Global de Precios al por Mayor ndices de Precios al Consumidor ndices de Precios al por Mayor: construccin y mano de obra ndices de Precios al por Mayor: productos agrcolas ndices de Precios al por Mayor: productos pecuarios Informe Estadstico

Periodicidad

Anual Irregular Irregular Anual Trimestral Mensual Trimestral Trimestral Trimestral Trimestral

A.l
A.l.l A.2.1.1 A, B, C B.4.1 B.4.1 B.4.1 B.4.1 B.4.1 A.l.3, B, C

Estructuras nacionales de los datos socioeconmicos primarios. VII: Per

893

Ttulo de la publicacin

Institucin

Periodicidad

Tiraje

Categoras de los datos

B . Ministerios Anuarios de Estadstica Ministerio de Energa Elctrica y Minas (5) Anuario de la Mineria Ministerio de Energa del Per y Minas (5) Anuario del Petrleo Ministerio de Energa del Per y Minas (5) Anuario Estadstico Ministerio de Agricultura Agropecuario y Alimentacin (2) Anuario Estadstico de Ministerio de Industria, Comercio Exterior Comercio, Turismo e Integracin (MICTI), Secretara de Estado de Comercio (6) Anuario Estadstico de Ministerio de Trabajo,, Cooperativas Direccin General de Cooperativas de Servicio (14) Anuario Estadstico de MICTISecretara de Turismo Estado de Turismo (9) Anuario Estadstico del Ministerio del Sector Interior Interior (10) Anuario Estadstico del Ministerio de Trabajo, Sector Trabajo Direccin General del Empleo (15) Anuario Estadstico Ministerio de Pesquero Pesquera (11) Balanza Comercial por MICTISecretara de Zonas Econmicas Estado de Comercio (6) (fascculos por zonas econmicas) Boletn Estadstico de MICTSecretara de Comercio Exterior Estado de Comercio (6) Boletn Estadstico de MICTISecretara de Turismo Estado de Turismo (9) Ministerio de Salud (13) Boletn Estadstico Mensual Boletn Mensual de Bienes MICTISecretara de , de Consumo Final Estado de Comercio (6) Boletn Mensual de MICTISecretara de Exportaciones Estado de Comercio (6) Autorizadas Comercio Interior por MICTISecretara de rama de Actividad Estado de Comercio (6) Econmica Compendio Estadstico Ministerio de del Sector Transporte Transporte y y Comunicaciones Comunicaciones (18)

Anual Anual Anual Anual Anual

300 300 300 300 300

C.4.1 C.2,C3 C.2, C.3, C.4.2 C . l . l . C . 1 . 2 , C.4.3 B.3.1

Anual

300 200 600 100 300 350 250

C.6.1, C . 9 . 2

Anual Anual Anual

A . I . 4 . 2 . B . 4 . l.B.3.2 A . 2 . 3 , A . 1 . 4 ,^ . 2 . 4 . 3 , A.2.5 A . 1 . 2 , A . 1 . 4 ..1, A . 3 . 1 . 1 , A . 3 . 1 . 2 , A . 3 .,1.4, A . 3 . 2 . B.2.2 C.1.3 B.3.1

Anual Semestral

Semestral Trimestral Mensual Mensual Mensual

300 200 800 200 250 150 300

B.3.1 C.6.2.C.9.1 A . 1 . 2 . A . 1 . 3 .2, A . 2 . 4 , A.2.6.3, C . 6 . 1 , C . 9 . 2 C.6.1 B.3.1.3

Semestral

B.4.1, C.6.1

Anual

C.7

894

tfc
Directorio Estadstico MenSecretara de de Establecimientos de Estado de Turismo (9) Hospedaje Encuesta Mensual al MICTISecretara de Comercio Minorista: Estado de Comercio (6) Avance Estadstico Estadstica de Comercio MICTISecretara de Exterior Estado de Comercio (6) Estadstica de la MICTISecretara de Comunidad Industrial Estado de Industria (7) Estadstica de Peaje Ministerio de Transportes y Comunicaciones (18) Estadstica de Recursos Ministerio de Humanos del Sector Transportes y Transporte Comunicaciones (18) Estadsticas Ministerio de Departamentales Educacin (4) Estadstica Industrial: MICTISecretara de por Departamentos Estado de Industria (7) Estadstica Industrial: MICTISecretara de por Grupos C H U Estado de Industrias (7) Estadsticas por Zonas Ministerio de de Educacin Educacin (4) Estimacin del Parque Ministerio de Automotor Transportes y Comunicaciones (18) Folleto de Divulgacin Ministerio de Transportes y Estadstica Comunicaciones (18) Indicadores del Sector MICTISecretara de Estado de Industria (7) Manufacturero ndices de Precios de MenSecretara de Estado de Comercio (6) Importacin Informativo Estadstico MICnSecretara de Industrial Estado de Industria (7) Informefinalde los Ministerio de Resultados de Trfico Transportes y Postal Comunicaciones (18) Movimiento de Viajeros MICnSecretara de en los Establecimientos Estado de Turismo (9) de Hospedaje Parte Anual de Cetceos Ministerio de Pesquera (11) Ministerio de Parte Anual de la Pesquera (11) Industria de Enlatado de Pescado y Mariscos Ministerio de Parte de Venta de Harina de Pescado Pesquera (11) Anual

600 100 500 250 300 300 300 300 500 300 300
1000

C.6.2, C.9.1

Mensual

C.6.1

Anual Anual Anual

B.3.1.3 C.9.2 B.4.1.C.7.1

Anual

A.3.1.1.C.7.1

Anual Anual Anual Anual Anual

A.2.2.1

C.3 C.3
A.2.2.1 C.7.1

Anual

C.7 C.3
B.3.1.2.B.3.4.B.4.1

Trimestral Semestral Semestral Anual

250 200 250 100 600

60 60 60

C.3
C.7.2

Anual

C.6.2, C.9.1

Anual Anual

C.1.3 C.1.3, C.3

Mensual

B.3, C.1.3, C.3

Estructuras nacionales de los datos socioeconmicos primarios. VII: Per

895

Parte Mensual de Ministerio de Actividades del Sector Pesquera (11) Pesquero Parte Semestral de Ministerio de Alimentos Balanceados Pesquera (11) Parte Semestral de Ministerio de Harina y Aceite de Pesquera (11) Pescado Precios Obtenidos de las MICTISecretara de Exportaciones de Estado de Comercio (6) Productos Principales Productos MICTISecretara de Industriales. Estado de Industria (7) 1. Industria de Alimentos Principales Productos MICTISecretara de Industriales. Estado de Industria (7) 2. Industria de Bebidas y Tabaco Principales Productos MICTISecretara de Industriales Estado de Industria (7) 3. Industria de Artculos metlicos, maquinaria no elctrica y aparatos elctricos y transporte Principales Productos MICTISecretara de Industriales Estado de Industria (7) 4. Industria de Minerales no Metlicos, Industrias Metlicas bsicas Principales Productos MICTISecretara de Industriales Estado de Industria (7) 5. Industria del Cuero, Madera, Papel e Imprenta Principales Productos MICnSecretara de Industriales Estado de Industria (7) 6. Industria Qumica y Derivados del Petrleo Principales Productos MICTISecretara de Industriales Estado de Industria (7) 7. Industria Textil, Calzado y Diversos Sntesis Econmica del MICTISecretara de Grupo Andino Estado de Integracin (8) Sistema Nacional de Ministerio de Estadstica Alimentaria. Agricultura y SINEASubsistema 1 : Alimentacin (2) Unidades Agropecuarias. Boletn Estadstico Mensual

Mensual

60

C.1.3, C . 3

Semestral Semestral

60 60

C.1.3, C . 3 C.1.3, C . 3

Semestral

250

B.3.1.3

Anual

250

C.3

Anual

250

C.3

Anual

250

C.3

Anual

250

C.3

Anual

250

C.3

Anual

250

C.3

Mensual

250 C . 3

Mensual

200 30-50

B, C C.l.1.1.2

896

M
Trimestral 30-50 C . 1.1.1.2 Mensual 30-50 C . 1.1.1.2 Mensual 30-50 C . 1.1.1.2 Trimestral 30-50 C . 1.1.1.2 Mensual 30-50 C . 1.1.1.2

SINEASubsistema 1: Ministerio de Agricultura y Boletn Estadstica Alimentacin (2) Trimestral Ministerio de SINEASubsistema 1: Boletn Analtico MensualAgricultura y Alimentacin (2) Ministerio de SINEASubsistema 2: Agricultura y Costos de Produccin, Alimentacin (2) Mustreos de Rendimiento e Informacin para Anlisis y Estudios. Boletn Estadstico Mensual SINEASubsistema 2: Ministerio de Boletn Estadstico Agricultura y Trimestral Alimentacin (2) SINEASubsistema 2: Ministerio de Boletn Analtico Agricultura y Mensual Alimentacin (2) SINEASubsistema 3: Ministerio de Granjas Avcolas, Agricultura y Granjas de Porcinos, Alimentacin (2) Centros de Engorde, Establos Lecheros, Plantas de Incubacin, Distribuidores de Alimentos Balanceados, Hojas Informativas Mensuales SINEASubsistema 3: Ministerio de Boletn Analtico Agricultura y Alimentacin (2) Mensual SINEASubsistema 4: Ministerio de Fbricas de Alimentos Agricultura y Alimentacin (2) Balanceados, Informa Quincenal SINEASubsistema 4: Ministerio de Plantas Procesadoras de Agricultura y Leche Pasteurizada. Alimentacin (2) Informe Mensual SINEASubsistema 4: Ministerio de Plantas Procesadoras de Agricultura y Leche Enlatada. Alimentacin (2) Informe Mensual SINEASubsistema 5: Ministerio de Canales. Boletn Agricultura y Semanal Alimentacin (2)

Mensual

30-50

C.l.1.1.2, C.6.1

Mensual

30-50

C.l.1.1.2

Quincenal

30-50

C.l.1.1.2, C . 3

Mensual

30-50

C.l.1.1.2, C.3

Mensual

30-50

C . 1.1.1.2, C . 3

Semanal

30-50

C.l.1.1.2

Estructuras nacionales de los datos socioeconmicos primarios. VII: Per

897

SINEASubsistema Mercados (Lima Metropolitana). Boletn Diario SINEASubsistema Mercados (Lima Metropolitana). Resumen Semanal SINEASubsistema Mercados (Nivel Nacional). Boletn Diario

5:

Ministerio de Agricultura y Alimentacin (2) Ministerio de Agricultura y Alimentacin (2) Ministerio de Agricultura y Alimentacin (2)

Diario

30-50

C.1.1.1.2, C.6.1

5:

Semanal

30-50

C.l.1.1.2, C.6.1

5:

Diario

30-50

C.l.1.1.2, C.6.1

SINEASubsistema 6: Ministerio de Plantas Procesadoras de Agricultura y Aceites y Grasas. Alimentacin (2) Informe Quincenal SINEASubsistema 6: Ministerio de Plantas Procesadoras de Agricultura y Avenas. Informe Alimentacin (2) Quincenal SINEASubsistema 6: Ministerio de Plantas Industriales de Agricultura y Fideos. Informe Alimentacin (2) Quincenal SINEASubsistema 7: Ministerio de Consumo (Lima Agricultura y Metropolitana). Informe Alimentacin (2) Diario Situacin de la Actividad MICnSecretara de Industrial. Avance de Estado de Industrias (7) Resultados Situacin Ocupacional Ministerio de Trabajo. del Per Direccin General de Empleo (15)

Quincenal

30-50

C.l.1.1.2, C.6.1

Quincenal

30-50

C.l.1.1.2, C . 3

Quincenal

30-50

C.l.1.1.2, C . 3

Diario

30-50

B.4.2, C.l.1.1.2, C.6.1

Mensual

250

C.3

Anual

300 A . 1 . 2 , A . 1 . 4 . 1 . A . 3 . 1 . 1 , A.3.1.2.A.3.1.4.A.3.2, B.2.2

Titulo de la publicacin C . Otras Publicaciones Actualidad Econmica del Per Anlisis EconmicoFinanciero de las Operaciones Mensuales Anlisis Laboral Andean Report

Institucin

Periodicidad

Categoras de datos

Centro de Asesora Laboral Mensual (CEDAL)(53) Banco Agrario del Per (27) Mensual

A.3.1.B, C B , B.1.3, C , C.l.l, C . 1 . 2

Asesoramiento y Anlisis Laborales S.A. (22) Andean Air Mail and Peruvian Times S.A. (20)

Mensual Mensual

A.3 A.3.1.B, C

898

Anuario del Cooperativismo Proyeccin S.R.L. (130) Peruano Anuario Estadstico de Central de Cooperativas Comercializacin. Informe Agrarias de Produccin anual de operaciones de Azucarera del Per produccin de la industria ( C E C O A A P ) (51) azucarera peruana Anuario Estadstico de la Polica de Investigacin del Polica de Investigaciones Per (PIP) (129) del Per Anuario Estadstico Policial Guardia Civil del Per (69) Anuarium de la Cmara Peruana de la Construccin Construccin ( C A P E C O ) (50) Boletn Banco Central de Reserva del Per (BCRP) (28) Boletn Cmara de Fabricantes de Autopartes (48) Boletn Centro de Documentacin y Estudios Sociales ( C E D E S ) (54) Boletn Empresa Minera del Per ( M I N E R O - P E R U ) (83) Boletn Empresa Nacional de Puertos ( E N A P U - P E R U ) (84) Boletn Instituto del M a r del Per ( I M A R P E ) (108) Boletn Sociedad Nacional de Pesquera (138) Boletn Algodonero Empresa Nacional de Comercializacin de Insumos (ENCI) (85) Boletn Burstil Bolsa de Valores de Lima (45) Boletn de Estadsticas E N C I (85) Boletn de Noticias Minero Per Comercial (122) Boletn Diario Bolsa de Valores de Lima (45) Boletn EconmicoCorporacin Financiera del Financiero Desarrollo ( C O F I D E ) (73) Boletn Estadstico Banco de la Vivienda. Departamento de Estudios Econmicos (35) Boletn Estadstico Consejo Nacional de la Universidad Peruana ( C O N U P ) (71)

Anual Anual

C.9.2 C.l.1.1.2, C . 3 , C.6.1

Anual Anual Anual Mensual Mensual Bimestral Mensual Trimestral Mensual Quincenal Bimensual Mensual Anual Semanal Diario Diario Mensual Mensual

A.2.5 A.2.5 B.4.1, C . 5 B.1.3, B.3, B.4.1

C.3
A.3.1.B.C

C.2
A.3.1.C.7.1.3 C.1.3 C.1.3 B.3.1.3, B.3.4, C.l.1.1.2 B.1.3, C.8.1 B.3.1, C.l.1.1.2, C.6.1 B.3.1.3, C . 2 B.1.3, C.8.1 B.1.3.B.3.4 A.2.1.2.B, B.1.3 A.2.2

Estructuras nacionales de los datos socioeconmicos primarios. VIL Per

899

Corporacin Peruana de Aeropuertos y Aviacin Civil ( C O R P A Q (74) Boletn Estadstico Empresa de Administracin de Inmuebles del Per ( E M A D I - P E R U ) (79) Boletn Estadstico Seguro Social del Per (131) Boletn Estadstico Banca Superintendencia de Banca y Seguros y Seguros (139) Boletn Estadstico del Comisin Nacional Mercado de Valores Supervisora de Empresas y Valores ( C O N A S E V ) (62) Cmara de Comercio de Boletn Mensual Lima (47) Boletn Mensual C O F I D E (73) E M A D I - P E R U (79) Boletn Mensual Boletn Mensual Superintendencia de Banca y Seguros (139) Boletn Peruano de Vernal Consultores S . A . Importaciones (143) Cmara de Comercio de Boletn Semanal Lima (47) Boletn Semanal Sociedad de Industrias (136) CI Diario B C R P (28) Carta Econmica del Per Vernal Consultores S . A . (143) Catlogo Peruano de la C A P E C O (50) Construccin CENTROMIN Empresa Minera del Centro ( C E N T R O M I N ) (81) Compendio Estadstico Empresa Pesquera del Per Pesquero (PESCA-PERU) (90) Conferencia Anual de Instituto Peruano de Ejecutivos (CADE) Administracin de Empresas (119) Cuenta General de la Contralora General de la Repblica Repblica (72) Datos Estadsticos Electricidad de Lima ( E L E C T R O - L I M A ) (77) Datos Estadsticos sobre Superintendencia de Banca Operaciones de las y Seguros (139) Compaas de Seguros Economa Universidad Catlica del Per (141) Electrotcnica Asociacin Electrotcnica Peruana (23) El Exportador Peruano Asociacin de Exportadores ( A D E X ) (24)

Boletn Estadstico

Trimestral

B.3.2, C.l.1.2, C.9. 1

Trimestral

A.2.1.2

Anual Trimestral Mensual

A.2.3.A.3.2 B.1.3, C . 8 B.1.3

Mensual Mensual Mensual Mensual Mensual Semanal Semanal Diario Mensual Bimestral Bimensual Anual Anual

B,B.4.1,C.6.1 B.1.3, C.8.1 A.2.1.2 B.1.3 B.3.1.2 B,B.4.1,C.6.1

C.3
B.1.3.B.3 A.3.1.B, C B.4.1.C.5

C.2
C.1.3, C.3 A, B, C

Anual Anual Trimestral

B.3.1 C.4.1 C.8.2

Semestral Trimestral Semanal

A.3.1, C C.4.1 B.3.1.3, C . 3

900

Estadstica Semanal Estadstica Trimestral Esto es CENTROMIN Estudios Econmicos Estudios Econmicos: Boletn Estadstico Estudios Econmicos: Situacin de la Industria Manufacturera Finanzas Internacionales Gerencia

Superintendencia de Banca y Seguros (139) Superintendencia de Banca y Seguros (139) C E N T R O M I N (81) Banco de Crdito (32) Banco de la Vivienda (35) Banco Industrial del Per (38)

Semanal Trimestral Semestral Trimestral Mensual Semestral

B.1.3 B.1.3 C.2, C.3 A.3.1.B, C A.2.1, A . 3 . 1 . B , C A . 3 . 1 . B , C , C.3

C O F I D E (73) Semanal Instituto Peruano de Mensual Administracin de Empresas (IPAE)(119) Grupo Andino: Carta Junta de Acuerdo de Mensual Informativa Oficial Cartagena ( J U N A Q (121) ndice Econmico Mensual Banco Continental (31) Mensual ndice de Precios de la Consejo de Reajuste de Mensual Construccin Precios de la Construccin (69) Industria Peruana Sociedad de Industrias (136) Mensual Informativo C A P E C O (50) Quincenal Informativo Poltico Centro de Estudios y Mensual Promocin del Desarrollo (DESCO) (75) Informativo Quincenal Sociedad Nacional de Quincenal Minera y Petrleo (137) Informe de la Economa Anual Centro de Investigacin Peruana Econmica para la Accin (CIEPA) (59) C E C O A A P (51) Informe Semestral de Semestral Operaciones Informe Trimestral de la CIEPA (59) Trimestral Economa Peruana Universidad del Pacfico La Economa Peruana, Anual Anlisis de Coyuntura (142) Econmica Banco Agrario (27) Memoria Anual B C R P (28) Memoria Anual Memoria Banco Central Hipotecario Anual del Per (29) Banco Comercial del Memoria Anual Per (30) Banco Continental (31) Memoria Anual Banco de Crdito (32) Memoria Anual Memoria Banco de la Industria de la Anual Construccin (33) Banco de la Nacin (34) Memoria Anual

B.1.3.B.3

B,C B,C
B, C B.4.1.C.5

C.3 C.5
A.3.1.B, C

C.2
A.3.1.B, C

C.1.1.1.2, C.3 A.3.1.B, C A.3.1.B, C

B, B.1.3, C , C.l.l, C.l .2 A, B , C A.2.1.2, B , B.1.3, C B.B.1.3, C B,B.1.3,C B.B.1.3, C B.B.1.3, C,C.5 B,B.1.3,C

Estructuras nacionales de los datos socioeconmicos primarios. VIL Per

9 0 1

Memoria Memoria Memoria Memoria Memoria Memoria

Memoria Memoria Memoria Memoria Memoria Memoria

Memoria

Minero Per Comercial Movimiento de Valores Registrados B C R P (28) Nota Semanal Per Econmico Apoyo S.A. (21) Per en Cifras Apoyo S.A. (21) Per en Cifras Banco Continental (31) ADEX(24) Per Exporta Banco Popular (42) Peru in Brief Plan Nacional de DesarrolloInstituto Nacional de Planificacin (116) Comunicacin S.A. (63) Realidad Reporte Econmico Sociedad Nacional de Minera y Petrleo (137) Resea Econmica B C R P (28) D E S C O (75) Resumen Semanal Banco de Londres y Review Amrica del Sud (37) Revista Asociacin de Relaciones Industriales (ARI) (25) Revista Peruana de Derecho Instituto Peruano de Derecho y Tcnica Bancrio Bancaria (120) La Situacin Econmica Banco Continental (31) del Per La Situacin Econmica Banco de Crdito (32) Nacional Urbanismo y Planificacin Instituto de Urbanismo y Planificacin del Per (107)

Banco de la Vivienda del Per (35) Banco de Lima (36) Banco Industrial del Per (38) Banco Internacional (39) Banco Minero del Per (40) Banco Peruano de los Constructores ( B A N P E C O ) (41) Banco Popular (42) Banco Wiese (43) C O N U P (71) E N A P U - P E R U (84) ENCI (85) Empresa Nacional de Telecommunicaciones del Per (ENTEL-PERU) (88) Superintendencia de Banca y Seguros (139) Minero Per (83) Bolsa de Valores (45)

Anual Anual Anual Anual Anual Anual

A.2.1.2, B , B.1.3, C B.B.1.3, C B, B.1.3, C , C . 3 B, B.1.3, C B, B.1.3, C , C . 2 B.B.1.3, C, C.5

Anual Anual Anual Anual Anual Anual

B.B.1.3, C B, B.1.3, C A.2.2 B . 3 . 1 , C.7.1.-3 B.3.1, C.l.1.2, C.6.1 C.7.2

Anual Mensual Mensual Semanal Mensual Anual Anual Mensual Anual Anual Mensual Mensual Trimestral Semanal Semestral Mensual Semestral

B.B.1.3, C, C.8 B.3, C . 2 , C . 3 B.1.3, C.8.1 B, C A,B, C A,B, C A, B, C B.3.1.3, C . 3 A, B, C A,B, C A.3.1, B , C

C.2
B, C A.3.1.B, C

B, C

A.3.1
B.1.3, C.8.1

Trimestral Bimensual Bimensual

B, C B, C A.2.1.2, C . 5

1 mbito de las ciencias sociales

Sobre el concepto de tribu

Andr Bteille*
L a Constitucin de la India reconoce expresamente a una categora de poblacin bajo el epgrafe de "tribus catalogadas", e incluye clusulas especiales para su representacin poltica y su bienestar econmico y social. Las tribus catalogadas y las castas catalogadas constituyen los dos componentes principales de las clases atrasadas respecto a las que el gobierno de la India ha adoptado una poltica de discriminacin protectora. Esta poltica tiene varias implicaciones, y de cuando en cuando se plantean interrogantes en cuanto a la base exacta de la identidad social de las comunidades cuyos miembros son sus beneficiarios. Tales cuestiones se llevan ante los tribunales, y algunos juristas por lo menos parecen presumir que debe haber una respuesta clara a la pregunta sobre qu es lo que constituye una tribu dentro de la ciencia del socilogo o del antroplogo social. Los antroplogos vienen discutiendo acerca de la definicin de tribu desde la poca de Lewis Henry Morgan, pero en estos debates generales sobre la definicin no se han tomado m u y en cuenta las comunidades tribales de la India. Esto es un serio inconveniente no slo por la importancia legal y constitucional del problema, sino tambin por la extensin y variedad de la poblacin tribal de la India. Esta poblacin comprende cerca de 6,5 por ciento del total, y en el censo de 1971 ascenda a casi cuarenta millones de almas. Se dice que pasan de cuatrocientas las tribus que hay en la India, y abarcan la ms amplia g a m a de variacin por lo que a raza, religin y lengua se refiere, as c o m o en lo tocante a organizacin econmica y poltica. Alguna vez se ha dicho que al poner en ejecucin la poltica de discriminacin protectora los funcionarios del gobierno de la India estaban interesados no en las tribus en cuanto tales, sino slo en aquellas comunidades que han sido identificadas e inscritas c o m o tribus catalogadas. Pero esto es rehuir el verdadero problema, pues difcilmente se puede suponer que la lista misma sea una coleccin fortuita de comunidades reunidas en ella sin atender a criterios racionales de clasificacin. A decir verdad, los criterios aplicados han sido varios y diversos, no siempre han guardado relacin entre s, y con m s frecuencia se han m a n tenido implcitos que formulados explcitamente. L a lista de tribus catalogadas actualmente en vigor ha sido elaborada gracias a los esfuerzos de varias personas desde hace m s de cien aos. E n el siglo xix, los funcionarios de la administracin britnica de la India solan combinar las obligaciones de su cargo con las amenidades de la etnografa. Sus actividades produjeron un extenso acervo de memorias, manuales y nomencltores dedicados a la enumeracin y descripcin de los pueblos de la India. El censo decenal deparaba a estos etngrafos-administradores oportunidades para ir elaborando una especie de m a p a etnogrfico de la India que esperaban utilizar en la administracin del pas. Procedan por ensayos y tanteos, m s que con arreglo a u n sistema de clasificacin claramente formulado. Los primeros informes sobre los pueblos de la India denotan una preocupacin por la identificacin y descripcin de las diversas tribus y castas en que se divide la poblacin, sin ningn criterio ni distincin entre las dos cosas. L o que actualmente se reconoce c o m o castas aparece descrito desenfadadamente c o m o tribus, y viceversa. N i siquiera hoy da es fcil dictaminar si un grupo particular debe ser descrito c o m o casta o c o m o tribu. Sin embargo se podra pensar que basta seguir la definicin de "tribu" que dan los

* Corresponsal de la RICS en Delhi.

Rev. int. de cienc. soc., vol. X X X I I (1980), n. 4

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antroplogos para distinguir entre una cosa y otra. E n la prctica, la distincin entre "tribu" y "casta" contina confundiendo al estudioso de la sociedad india, y por ello m i s m o nos preguntamos si tal hecho no revelar una deficiencia en la concepcin misma de tribu. L a antropologa ha convenido en definir la tribu c o m o una "sociedad completamente organizada"1, es decir, un sistema que se perpeta a s m i s m o y que tiene dentro de sus lmites todos los recursos necesarios para el mantenimiento permanente de u n m o d o particular de existencia colectiva. L a tribu es, en este sentido, una sociedad total y una cultura completa, a diferencia de la mitad, la fratra, el clan, el linaje o la familia. Cada tribu tiene su propio territorio, lo que significa que es polticamente autnoma, est organizada polticamente o no. Tiene tambin su propia lengua o dialecto que es la seal de su cultura distintiva. Se ha dado tcitamente por supuesto que, c o m o en el caso de los estados nacionales de Europa, territorio e idioma c o m n van aparejados. Hasta una poca reciente los antroplogos sociales han dado por descontadas estas delimitaciones de la tribu, centrando la atencin en su estructura interna. C o m o si una tribu pudiera conocerse en sus propios trminos sin tomar en cuenta otras tribus u otras sociedades de distinto gnero. L a labor de Evans-Pritchard entre los nuer demostr que una tribu es una tribu slo en contraposicin a otras tribus2. L a experiencia de la India (y otras sociedades asiticas) parece indicar que una tribu puede considerarse vlidamente una tribu slo en contraposicin a u n orden social de otra clase. Los estudiosos del siglo xrx contemplaban las sociedades tribales a la luz de la teora evolucionista. Y no slo era as en el caso de antroplogos c o m o Lewis Henry Morgan, sino tambin en el de historiadores c o m o Fustel de Coulanges. Morgan trat de demostrar las fases de la evolucin social mediante la comparacin de sociedades primitivas contemporneas. Fustel reconstruy la transformacin de la sociedad griega y romana desde sus formas primitivas a otras m s avanzadas. E n todo ello la tribu representaba tanto un tipo de organizacin social c o m o una fase en la evolucin de la sociedad. L a perspectiva evolucionista aparece de nuevo en los escritos de Marshall Sahlins y en la crtica que Godelier hace de Sahlins3. Godelier

vuelve a la obra de Morgan y sostiene que slo podemos comprender la tribu c o m o un tipo de organizacin social si la contemplamos c o m o una fase en la evolucin social. Ahora bien, podemos seguir a Morgan y hacer ver c m o al salvajismo sucede la barbarie que es a su vez sustituida por la civilizacin, o podemos valemos de una secuencia de fases m s diferenciada identificando el tipo de organizacin tribal con una fase particular de la secuencia. Pero, a m i parecer, el verdadero problema estriba no en identificar la fase de la evolucin a la que el tipo de organizacin tribal corresponde, sino en abordar y dilucidar la coexistencia de este tipo de organizacin y de otros distintos dentro del mismo contexto social e histrico. Y es precisamente aqu donde los evolucionistas de ayer y de hoy no consiguen dar una solucin satisfactoria, por cuanto la teora evolucionista n o puede sustituir a la comprensin histrica. Respecto a los evolucionistas decimonnicos, el inconveniente est en que crean con demasiada facilidad que el desarrollo de un tipo de sociedad m s compleja o ms avanzada conduca automticamente a la desaparicin del tipo tribal. Es una perogrullada, por supuesto, afirmar que la tribu ha precedido al Estado y a la civilizacin en la dilatada escala de la evolucin social. Ese no es el problema. El problema est en que las tribus han continuado existiendo durante siglos y milenios en el seno mismo de la civilizacin y del Estado, y estos ltimos las han marcado con su impronta. El evolucionista se preocupa por la sucesin de los tipos; nuestro problema consiste en c m o tratar la coexistencia de distintos tipos en las formaciones multiestructurales que son rasgo caracterstico de tantas sociedades asiticas. Godelier ha llamado la atencin sobre los dos esquemas de clasificacin presentados por Sahlins en su estudio sobre las tribus. E n el primer esquema, presentado en 1961, hay cuatro tipos de organizacin correspondientes a cuatro fases de evolucin: la banda, la tribu, el cacicazgo y el Estado. E n u n trabajo m s extenso, publicado siete aos despus, el esquema aparece algo simplificado, y, en vez de cuatro, tenemos tres tipos, a saber: la banda, la tribu y el Estado. Godelier critica a Sahlins por haber fundido los dos trminos medios de su primer esquema es decir la tribu y el cacicazgo en uno solo, haciendo as su ulterior concepcin de tribu algo ms elstica que la primera.

Sobre el concepto de tribu

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E n su primer estudio, Sahlins haba considerado que el rasgo definitorio de la tribu c o m o tipo de sociedad era el poseer una estructura segmentaria. La importancia de los sistemas polticos segmentarios fue resaltada por los antroplogos sociales ingleses que haban trabajado en Africa. Efecto inicial de la publicacin de African Political Systems fue el poner de relieve las diferencias entre las sociedades centralizadas y las segmentarias, caracterizadas por Fortes y Evans-Pritchard c o m o sociedades del grupo A y del grupo B . Pronto result evidente, sin embargo, que la distincin entre la tribu c o m o sistema segmentario y la tribu c o m o cacicazgo es ms relativa que absoluta. E n el intervalo transcurrido entre el primero y el segundo estudio de Sahlins, haba publicado Gluckman su autorizada obra en la que sostena que "la diferencia entre las tribus organizadas bajo el m a n d o de jefes y aquellas que carecen de ellos no es tan grande c o m o parece"4. Incluso un etngrafo tan formidable c o m o Malinowski parece haberse confundido, tomando por cacicazgo un sistema que era de carcter bsicamente segmentario6. E n los cien aos transcurridos desde la poca de Morgan, los antroplogos han aprendido a distinguir analticamente entre la banda, el sistema segmentario y el cacicazgo. Pero en general han continuado aplicando el mismo trmino de "tribu" a los tres. Es hasta cierto punto cuestin de conveniencia si hacemos hincapi en las continuidades entre los - tres m o d o s de organizacin tribal o sus discontinuidades. Para aquellos que se interesan por el estudio de las interacciones entre tribu y Estado (o entre tribu y civilizacin), hay ventajas manifiestas en comenzar por las continuidades entre los diversos m o d o s de organizacin tribal. Los varios cientos de unidades que c o m prenden las tribus catalogadas de la India abarcan todos los modos de organizacin tribal, desde la banda al cacicazgo. A los albores del siglo xrx se remonta la poca en que las reas tribales empezaron a ser sistemticamente exploradas por la administracin colonial. E n realidad, hasta ese periodo poda hablarse con cierta justicia de "estados tribales" adems de bandas tribales. Histricamente, el que una tribu dada se registrase c o m o un cacicazgo tribal o se calificase de estado tribal dependa en gran medida de los fluctuantes avatares de la entidad poltica m s amplia de que

formara parte o con la que estuviera relacionada, y no simplemente de su propio potencial evolutivo. A comienzos del siglo xrx, la proporcin en que se combinaban los diferentes m o d o s de organizacin tribal entre las que hoy integran las tribus catalogadas era diferente de la proporcin actual. Las bandas de cazadores y recolectores, c o m o todava existen entre los isleos andaman o, en el continente, entre los birhors, eran m s corrientes entonces que ahora. El m o d o segmentario de organizacin tribal era tambin m s c o m n en Orissa, en M a d h y a , en Bihar y en las zonas fronterizas. Pero haba tambin cacicazgos, adem s de los estados tribales antes referidos. El concepto de tribu se enfrenta as a un doble problema en el contexto de la sociedad india.. Est en primer lugar el problema de distinguir entre m o d o s de organizacin tribal conexos e imbricados entre s. Y est la cuestin n o menos peliaguda de trazar lneas claras de demarcacin entre sociedad tribal y no tribal. E n cierto sentido, el primer problema es slo un aspecto del segundo. E n Norteamrica, Australia, Melanesia, Polinesia y, en buena medida, incluso en Africa al sur del Sahara, la relacin entre tribu y civilizacin (o entre tribu y estado) ha sido de u n orden m u y distinto del que asume esta relacin en la India y en los pases asiticos en general. Por eso una concepcin de tribu basada en la experiencia de Australia o Amrica del Norte los campos m s frtiles de la antropologa clsica se ajustar m u y poco a las realidades de la situacin india. E n la India, los esquemas evolucionistas que trazan la sucesin de diferentes tipos de organizacin social deben ceder ante los genuinos anlisis histricos de formaciones sociales coexistentes con m u y amplias variaciones en escala y en complejidad. E n Norteamrica, en Melanesia y en Australia, el encuentro entre tribu y civilizacin fue brusco y repentino; y tuvo un carcter dramtico, por no decir traumtico. Fueron tals las circunstancias del encuentro que hicieron resaltar el contraste entre tribu y civilizacin, m s que la imbricacin y la continuidad entre ambas. A u s tralia proporciona el mejor ejemplo: aqu tribu y civilizacin representaban los dos extremos en las escalas de la tecnologa, la organizacin social y la ideologa. Raza, lengua y cultura dividan tan tajantemente a la poblacin tribal y a la no tribal que jams pudo haber ninguna duda, c o m o en la India, acerca de sus respectivas identidades.

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E n la India los encuentros entre tribu y civilizacin han tenido lugar bajo condiciones histricas de una ndole radicalmente distinta. L a coexistencia de tribu y civilizacin y su interaccin m u t u a se remontan a los albores de la historia documentada y aun antes. E n los confines de la civilizacin hind han existido tribus desde tiempo inmemorial, y estos confines siempre han sido vagos, imprecisos y fluctuantes6. L a civilizacin hind reconoca la distincin entre tribu y casta en la distincin entre dos especies de comunidades, jaita y jad, una confinada en el aislamiento de bosques y montaas, y la otra establecida en pueblos y ciudades con una divisin del trabajo m s complicada. L a transformacin de tribus en castas ha sido documentada por gran nmero de antroplogos e historiadores; sin duda, tambin tena lugar el proceso contraro, aunque n o puede ser documentado tan fcilmente. L a tribu c o m o m o d o de organizacin ha diferido siempre del m o d o de organizacin basado en las castas. Pero consideradas c o m o unidades individuales, las tribus n o siempre son fciles de distinguir de las castas, especialmente en los confines donde los dos m o d o s de organizacin se encuentran. L a propia terminologa nativa refleja esta ambigedad. Por ejemplo, en lengua bengali el trmino que designa la casta esjati y el que designa la tribu es upajati; pero upajati puede denotar tambin la subcasta. L a condicin distintiva de,la tribu en la India h a sido su aislamiento, principalmente en las montaas y bosques del interior, pero tambin en las regiones fronterizas. E n general las c o m u nidades tribales son aquellas que quedaron pos-

tergadas en sus nichos ecolgicos y fueron rechazadas hacia ellos en el curso de la expansin y el avance de la civilizacin y el estado. Su cultura material y su organizacin social han estado principalmente relacionadas con los nichos ecolgicos en los que han vivido sus vidas en aislamiento y abandono. El aislamiento de las comunidades tribales es y ha sido siempre cuestin de grado. Algunas tribus han estado m s aisladas que otras, pero al menos en las zonas del interior, donde se halla el grueso de la poblacin tribal, ninguna se ha visto totalmente exenta de la huella de la civilizacin circundante. S u aislamiento, adoptado por propia decisin o impuesto por otros, bloque el crecimiento de su cultura material, pero al m i s m o tiempo les permiti conservar sus m o d o s de expresin distintivos. H o y da, el indicador m s importante de la diferencia entre tribu y casta es el lenguaje. Las castas hablan una u otra de las principales lenguas literarias, pero cada tribu posee su propio dialecto distintivo que a veces difiere esencialmente de la lengua predominante en la regin. Pero ni siquiera esta piedra de toque de la identidad funciona siempre. E n la India occidental hay muchas tribus, entre ellas la de los bhils, una de las m s populosas del pas, que carecen de lengua propia, habiendo adoptado en fecha desconocida la lengua de la regin. N o es casual que desde tiempo inmemorial los bhils hayan estado tambin asociados, tanto material c o m o simblicamente, con algunos de los m s importantes estados que han existido en la historia de la India occidental. [Traducido del ingls]

Notas
1

Es frase de Morgan, repetida en un texto reciente de Godelier al que hacemos referencia en la nota 3. - E . E . Evans-Pritchard, The Nucr, Clarendon Press, . 1940; v6ase tambin M . Fortes y E . E . EvansPritchard (reds.), African Political Systems, Oxford University Press, 1940. 3 Marshall D . Sahlins, "The segmentary lineage: an organization of predatory expansion", American Anthropologist, vol. 63, p. 322-345, 1961; Marshall D . Sahlins, Tribesmen, Prcn-

4 s 6

tice Hall, 1968; Maurice Godelier, Perspectives in Marxist Anthropology, Cambridge University Press, 1977. M a x Gluckman, Politics, Law and Ritual in Tribal Society, p . 85, Basil Blackwell, 1965. J. P . Singh Uberoi, The Politics of the Kula Sing, Manchester University Press, 1962. Hay una copiosa literatura sobre la materia, pero la mejor exposicin se encuentra en N . K . Bose, The Structure of Hindu Society, Orient Longm a n , 1975.

El Premio Stein Rokkan de investigacin comparada del C I C S

El Consejo Internacional de Ciencias Sociales y el Conjunto Universitario Candido Mendes (Ro de Janeiro) han establecido un premio bienal que lleva el nombre de Stein R O K K A N , en homenaje a la memoria de este gran estudioso, que se conceder cada dos aos a partir de 1981 y cuyo monto ser de 2 000 dlares de los Estados Unidos de Amrica. El premio tiene porfinalidadcoronar una contribucin original y de importancia en materia de investigacin comparada en ciencias sociales, escrita en alemn, francs o ingls, por un investigador de menos de 40 aos de edad en 31 de diciembre de 1981. Puede tratarse de un manuscrito, o de un libro impreso, o de obras compiladas, pero en cada caso, publicados despus de 1979. Se deben presentar cuatro ejemplares de los manuscritos a mquina a doble espacio, o de obras impresas, junto con una candidatura formal para el premio al Consejo Internacional de Ciencias Sociales, antes del 31 de marzo de 1981.

N o se devolvern los manuscritos y publicaciones recibidas. Las obras presentadas sern evaluadas por el Consejo Internacional de Ciencias Sociales con la ayuda del especialista o especialistas apropiados, bajo la supervisin del European Consortium for Political Research ( E C P R ) y de su presidente. El premio ser entregado en la reunin de la A s a m blea General del Consejo Internacional de Ciencias Sociales en noviembre de 1981 por recomendacin del Comit Ejecutivo del C I C S . Su decisin ser final y no estar sujeta a apelacin o revisin. El monto del premio podr ser compartido por dos o ms candidatos, si se considerara difcil adjudicarlo entre obras presentadas de igual valor. Para obtener m s informacin, dirigirse por escrito al Secretario General del Consejo Internacional de Ciencias Sociales, Unesco, 1 rue Miollis, 75015 Pars, Francia.

Rev. int. de ciee, soe., vol. X X X I I (1980), n. 4

DD
Servicios profesionales y documentales

Lista sistematizada de unidades polticas nacionales en el siglo X X

La lista Russett-Singer-Small de 1968 puesta al da

Theodore Wyckoff
H a n transcurrido ya m s de diez aos desde que el lista sigue siendo vlida para todo estudio referido American Political Science Review public u n a la poca inmediatamente anterior a su publiinstrumento que haca tiempo necesitaban los incacin a mediados de 1968. vestigadores en el terreno de los estudios internaLos criterios de extensin y soberana cionales: una lista sistematizada de las unidades continan siendo los mismos. Aquellas entidades polticas nacionales en el siglo x x . Esta lista siste- cuya poblacin n o excedi nunca de 10 000 habimatizada, confeccionada por los profesores de tantes quedan excluidas, a m e n o s que pueda ciencia poltica Bruce Russett y J. David Singer y demostrarse que son o han sido diplomticamente el historiador Melvin Small, aport algo de ese significativas, por ejemplo, en virtud del reconociorden que tanta falta haca en el empeo, antes a miento diplomtico general por parte de otras m e n u d o desorientador, de facilitar una lista defipotencias. Slo tres estados inciden en esta catenitiva de los estados que integran el sistema pol- gora: Ciudad del Vaticano y dos estados del sur 1 tico internacional . del Pacfico: Nauru y Tuvalu. Las unidades polticas n o generalmente reconocidas c o m o indepenPues bien, es precisamente la necesidad de dientes y soberanas en algn m o m e n t o dado son una lista sistematizada puesta al da y especialmente una lista en ptimas condiciones de utiliza- clasificadas c o m o "dependientes" con arreglo a cin por los ordenadores lo que ha movilizado tres categoras (colonia, mandato u ocupacin militar) o c o m o "parte de una entidad m s a m la atencin del presente autor. E n colaboracin con los autores originarios de la lista de 1968, he plia". Las partes componentes de unidades polticas soberanas n o se incluyen en la lista a m e n o s rectificado la lista sistematizada primitiva ponindola al da con fecha 1 de enero de 1980. Se han que la historia del siglo x x demuestre que h a n tenido significacin poltica importante por dereaadido nuevos estados y otras unidades n o estatales internacionalmente significativas, y se han cho propio. Para cada una de estas categoras se aportan datos fehacientes. mejorado, con la adicin de nuevas variables, la legibilidad por la mquina y la utilidad para el Otro criterio es que la lista debe tener uniinvestigador. L a lista revisada incluye en total versalidad, es decir, debe cubrir todas las regiones 281 unidades, de las que 167 son entidades indegeogrficas importantes del planeta. Segn esto, se pendientes2. h a subsanado una notable omisin d e la lista de 1968: el continente de la Antrtida. Bsicamente la nueva lista se ha confeccionado observando los mismos criterios que se Finalmente, se han aadido tres variables: adoptaron para la lista original de 1968. Aquella un cdigo alfanumrico o en sigla para la regin, un cdigo para el status de dependencia y una designacin en n o m s de ocho letras del nombre de cada pas, que se abrevia cuando es necesario. C o n arreglo a las normas precedentes, la Theodore Wyckoff trabaja como profesor adjunto de lista revisada introduce cambios de diversa ndole. Treinta pases que han conseguido la independenciencias polticas en la Northern Arizona University, Box 6023, Flagstaff, Arizona 86011, Estados Unidos cia despus de 1968 han sido incorporados a la lista o se les ha cambiado el estado de dependiente de Amrica.

Rev. m. de ciee, soc., vol. XXXII (1980), n.4

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PD
a independiente. Aparte de esto, se ha aumentado la lista con nueve adiciones de entidades de otro tipo justificadas por la historia diplomtica de los ltimos aos. L a Organizacin de las Naciones Unidas, realmente una entidad supraestatal m s que una nacin-estado, ha sido incluida en consideracin a que posee cierta soberana por derecho propio: un territorio determinado, un nmero de personas que le guardanfidelidad,unidades militares que combaten bajo su bandera y cierto aparato de gobierno para la toma de decisiones. T a m bin se ha incluido, y por las mismas razones, a la Comunidad Europa, C E , pero otras organizaciones polticas regionales no lo han sido, por considerar que son cmaras de compensaciones diplomticas m s que entidades polticas de pleno derecho. Entre las que se han aadido a la lista c o m o "partes de entidades ms amplias" hay que contar Biafra (que desde 1968 a 1970 luch infructuosamente por independizarse de Nigeria), Irlanda del Norte y el Lbano Palestino, as c o m o tres dependencias surafricanas semiautnomas: Transkei, Bophuthayswana y Venda. Se omiten las regiones tnicamente identificables respecto a las que existen movimientos separatistas, pero donde la accin poltica independentista y la violencia no revisten an importancia poltica internacional. Ejemplos de tales regiones son Quebec, Escocia y los territorios vasco y kurdo: ninguno de ellosfiguraaqu. E n total la lista consta de 165 estados independientes, 2 supraestados y 114 entidades polticas no estatales: colonias, mandatos y partes de entidades m s amplias. D e los estados independientes, 150 son miembros de la O N U ; los 15 estados no miembros son Suiza, Corea del Norte, Corea del Sur, Taiwan, Nauru, Tonga, Kiribati, Tuvalu, San Vicente, Andorra, Liechtenstein, Monaco, San Marino, Ciudad del Vaticano y Zimbabwe. (El registro oficial de Ia O N U refleja 152 miembros al 1." de enero de 1980, pero entre ellos se cuentan las Repblicas Socialistas Soviticas n o soberanas de Bielorrusia y Ukrania, que se hicieron miembros en virtud de u n convenio especial en 1945.) L a lista divide el m u n d o en doce regiones geogrficas, cultural y polticamente diferenciadas. El hemisferio occidental queda dividido en tres grupos diferenciados cultural ms que geogrficamente: Angloamrica, Latinoamrica y Afroam-

v = rica. Europa se divide en dos regiones, una que comprende la Europa occidental y meridional y otra que incluye a Europa oriental junto con la Unin Sovitica. frica se divide en frica occidental y central c o m o una sola regin y frica oriental y meridional constituyendo otra. frica del norte y el Oriente Medio se consideran una sola regin aparte. Asia se divide en una regin Surasitica, otra que comprende el sureste asitico y otra constituida por Asia oriental, a las que se aade la de Australia-Oceania. A estas doce regiones viene a sumarse una decimotercera categora: " M u n d o " . Las dos entradas que figuran bajo esta categora son Naciones Unidas (clave 001) y la denominada "World Total" ("Total Mundial") (clave 999). Las trece regiones y categoras y las designaciones en clave que reciben son:

Angloamrica, incluida Groenlandia Latinoamrica Afroamrica Europa occidental y meridional Europa oriental y Unin Sovitica Oriente Medio y norte de frica Africa occidental y central Africa oriental y meridional Sur de Asia Sureste de Asia Este de Asia Oceania, Australia, Nueva Zelandia y la Antrtida Mundo

AAM LAM AFA WSE EES MNA WCA ESA SAS SEA EAS OUA WRL

La parte legible por la mquina de la entrada correspondiente a cada pas se completa con un nmero de registro, un cdigo de status de dependencia en tres caracteres y una versin del nombre de cada pas en no ms de ocho letras. El nmero de registro es una clave en tres dgitos asignada a cada pas, dentro de la serie 000-999, y que se corresponde con la clave utilizada en la lista codificada de pases de Russett, Singer y Small de 1968. Esta clave o cdigo de pases es el c o m n denominador que hace la lista antigua y nueva mutuamente legibles por la mquina. L a clave del status de dependencia consta de una "I", una " D " o una " O " que corresponde a independiente, dependiente u otros. ("Otros" ge-

Lista sistematizada de unidades politicas nacionales en el siglo XX

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neralmente se refiere a estados que han dejado de existir, c o m o Austro-Hungra, o que han pasado a formar parte de entidades m s amplias, c o m o Servia y Montenegro.) Junto a la letra clave "I" aparecen dos dgitos que corresponden al ao de la independencia para los estados independientes. D o s espacios en blanco sealados con " O " y " O " son equivalentes a " O O " , doble cero o clave indicativa de "falta de datos", exponente de que cualquier referencia de ao que se inscribiese podra inducir a errores. L a clave "99" significa que el pas en cuestin era independiente antes de 1900. Los periodos de cambio de status temporal (ocupacin militar en guerra o posguerra) se pasan por alto. Los espacios en blanco indican tambin que la entidad no era independiente en 1/1/80. L a versin en ocho letras del nombre del pas es leda por el ordenador c o m o dos variables F O R T R A N de cuatro letras, toda vez que las palabras F O R T R A N se limitan a cuatro letras.

L a lectura de tres muestras escogidas entre las entradas que figuran en la primera pgina de la lista pondr de manifiesto que tanto el hombre c o m o la mquina pueden leerlas con facilidad: 031 AFAI73 B A H A M A S se lee: Nmero de registro 031 ' Regin: Afroamrica Independiente desde 1973 Nombre: Bahamas 006 L A M D P U E R T O R I se lee: Nmero de registro 006 Regin: Latinoamrica Dependiente Nombre: Puerto Rico 042 LAMI99 D O M R E P U B se lee: Nmero de registro 042 Regin: Latinoamrica Independiente desde antes de 1900 Nombre: Repblica Dominicana Vase la lista en el anexo.

Notas

Bruce M . Russett, J. David Singer y Melvin Unidas, Departamento de Informacin PuSmall, "National Political Units in the blica, Seccin Ediciones (18 de septiembre Twentieth Century: A Standardized List", de 1979), informacin confirmada respecto al American Political Science Review, vol. LXII, perodo comprendido hasta 31 de diciembre n. 3, septiembre de 1968, p. 932-951. de 1979 mediante consulta telefnica. 4 Elmer Plischke, Microstates in World Affairs: Policy Las fuentes utilizadas para la lista revisada son: Problems and Options, Washington, American Russett, Singer y Small, op. cit.; DepartaEnterprise Institute, 1977, anexo A , " C o m mento de Estado de los Estados Unidos de munity of Nations". Amrica, Oficina de Informacin Secreta e 6 Investigacin, Status of World's Nations 1978, Departamento de Estado de los Estados Unidos de Department of State Pub. 8735, Washington, Amrica, Oficina de Negocios Pblicos, DesU S G P O , 1978; complementado por " G e o pacho de Servicios de los Medios de Comunigraphie Bureau of the Department of State", cacin Social, World Data Handbook, Hoja n. 2511, 1-77, S T A T E ( R G E ) , puesta D O S Publication 8665, General Foreign al da para el perodo comprendido hasta Policy Series 264, publicado en agosto de el 31 de diciembre de 1979 mediante consulta 1972, Washington, U S G P O , 1972. 6 telefnica con el Departamento de Estado, The New York Times y Cristian Science Monitor en Oficina de Negocios Pblicos, atendida por cuanto a las entradas no registradas en ninPeter Kncht. guna parte, por ejemplo: el Lbano Palestino y las regiones autnomas surafricanas. " M e m b e r States of the United Nations", Naciones

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Anexo. Unidades polticas nacionales en el siglo X X . Con validez al 1." de enero de 1980 N.
de
regis- Clave/ regin tro Nombre dela unidad (8 letras)

m
' ^ - Independiente desde hasta Dependiente desde basta Tipo Parte de una entidad m s amplia desdehasta

N o m b r e de la unidad (completo)

001 002 003 004 005 006 010 011 020 021 030 031 040 041 042 050 051 052 053 054 055 056 057 058 059 060 065 066 068 070 080 090 091 092

WRLI45 AAMI99 AAMO AAMO AFAD LAMD AAMD WSED AAMI20 AAMD AAMD AFAI73 LAMI02 AFAI99 LAMI99 AFAO AFAI62 AFAI62 AFAI66 AFAI78 AFAI74 AFAI79 AFAI79 AFAD AFAD AFAD AFAD AFAD AFAD LAMI99 AFAD LAMI99 LAMI99 LAMI99

UN USA ALASKA HAWAII VIRGINIS PUERTORI GREENLAN FAEROEIS CANADA NEWFOUND BERMUDA BAHAMAS CUBA HAITI DOMREPUB WINDIES JAMAICA TRINIDAD BARBADOS DOMINICA GRENADA STLUCIA STVINCEN ANTIGUA MONTSERR STKITTS GUADELOU MARTINIQ NETHANTI MEXICO BELIZE GUATEMAL HONDURAS ELSALVAD

Naciones Unidas Estados Unidos de Amrica Alaska Hawai Islas Vrgenes Puerto Rico Groenlandia Islas Feroe Canad Terranova Bermudas Bahamas Cuba Hait Repblica Dominicana (Federacin de las Indias Occidentales) Jamaica Trinidad y Tobago Barbados Commonwealth de Dominica Granada Santa Luca San Vicente de las Granadinas Antigua Montserrat Saint Christophe, Nieves y Anguilla Guadelupe Martinica Antillas Holandesas Mxico Belize (Honduras Britnica) Guatemala Honduras El Salvador

1945

1959 col 1960 col

col col

1959 1960

col col 1920 1920 col 1920 col 1920 1933 1933 1949 col 1949 col 1973 1973 col 1902 1902 col

1958 1962 col 1962 1962 1966 1978 1974 1979 1979 1962 1962 1962 1978 col col col col 1958 1958 1958 1958 1962 1962 1962 1962

1974 col 1958 1962 1979 col 1958 1962 1979 col 1958 1962 col 1958 1962 col 1958 1962 col 1958 1962 col col col col

Lista sistematizada de unidades politicas nacionales en el siglo X X

917

093 094 095 096 100 101 110 115 120 130 135 140 145 150 155 160 165 200 201 202 203 205 206 209 210 211 212 220 221 223 225 230 231 232 235 255 256

LAMI99 LAMI99 LAMI03 LAMO LAMI99 LAMI99 AFAI66 AFAI75 AFAD LAMI99 LAMI99 LAMI99 LAM199 LAMI99 LAMI99 LAMI99 LAMI99 WSEI99 WSED WSED WSED WSEI27 WSEO WSEI79 WSEI99 WSE199 WSEI99 WSEI99 WSEI99 WSEI99 WSEI99 WSEI99 WSED WSEI99 WSEI99 WSEI99 WSEO

NICARAGU COSTARIC PANAMA CANALZON COLOMBIA VENEZUEL GUYANA SURINAM FRGUIANA ECUADOR PERU BRAZIL BOLIVIA PARAGUAY CHILE ARGENTIN URUGUAY UK ISLEOMAN GUERNSEY JERSEY IRELAND NIRELAND EC NETHERLA BELGIUM LUXEMBOU FRANCE MONACO LIECHTEN SWITZERL SPAIN GIBRALTA ANDORRA PORTUGAL WGERMANY SAAR

Nicaragua Costa Rica Panam 1903 Zone del Canal de 1903 1979 Panam Colombia . Venezuela Guyana (Guayana 1966 1966 Britnica) Suriname (Guayana 1975 1975 Holandesa) ; Guayana Francesa Ecuador Per Brasil Bolivia Paraguay Chile Argentina . Uruguay Reino Unido Isla de M a n Guernsey y dependencias _ Jersey Repblica de 1927 Irlanda Irlanda del Norte Comunidad Europea 1979 Pases Bajos 1940 1940 1945 1945 Blgica 1940 1940 1945 1945 Luxemburgo 1914 1914 1918 1918 1940 1940 1944 1944 Francia 1942 1942 1944 1944 Monaco 1942 1942 1944 1944 Liechtenstein Suiza Espaa Gibraltar , Andorra Portugal Repblica Federal 1945 1945 1949 Alemana 1949 Sarre 1920 1935 1945 1947 1947 1957

col

1903 1903 1979

col col col

col col col 1922 ocu ocu ocu ocu ocu ocu

col ocu man ocu col 1920 1935 1945 1957

918

m
=
EGERMANY POLAND DANZIG AUSTHUNG AUSTRIA HUNGARY CZECHOSL SLOVAKIA ITALY TRIESTE VATICAN SMARINO MALTA ALBANIA YUGOSLAV BOSNIA HERZEGOV MONTENEG GREECE CRETE CYPRUS BULGARIA RUMANIA USSR ESTONIA LATVIA LITHUANI UKRAINE BYELORUS FINLAND SWEDEN NORWAY DENMARK Repblica Democrtica Alemana Polonia Dantzig (Austria-Hungra) Austria Hungra Checoslovaquia Eslovquia Italia Trieste Ciudad del Vaticano San Marino Malta Albania Yugoslavia/Serbia Bosnia Herzegovina Montenegro Grecia Creta Chipre Bulgaria Rumania U R S S / Rusia Estonia Letnia Litunia Ucrania Bielorusia Finlandia Sucia Noruega Dinamarca 1918 1955 1918 1918 1945 1949

'
1945 1949 ocu 1939 1945 1920 1939 1939 1945 1938 1955 ocu man ocu ocu 1945 1919

265 290 291 300 305 310 315 317 325 326 328 331 338 339 345 346 347 348 350 351 352 355 360 365 366 367 368 369 370 375 380 385 390

EESI49 EESI19 EESO WSEO WSEI18 EESI18 EESI18 EESO WSEI99 WSEO WSEI99 WSEI99 WSEI64 EESI12 EESI99 EESO EESO EESO WSEI99 WSEO WSEI60 EESI08. EESI99 EESI99 EESO EESO EESO EESO EESO WSEI19 WSEI99 WSEI05 WSEI99

1919 1939 1945 1918 1938 1939

1920 1945 1918 1918 1918

1939 1945 1939 1945 1943 1947 1947 1954

ocu ocu ocu man

1939 1945 1947 1954

1964 1912 1914 1914 1921 1939 1939 1944 1941 1941 1944 1919 1941 1941 1944 1960 1908 1918 1940 1918 1940 1918 1940 1918 1920 1919 . 1905 1945 1945 1940 1940

1964 1921 1944 1944 1908 1908 1944 1912 1960 1908

col ocu ocu ocu ocu ocu ocu ocu col col

1912

1908 1908 1919 1913

1941 1943 1941 1943

ocu ocu

1918 1940 1918 1940 1918 1940 1918 1920 1919 1905

1940 1945 1940 1945

ocu ocu

Lista sistematizada de unidades politicas nacionales en el siglo XX

919

395 400 401 402 403 404 410 411 412 413 420 430 431 432 433 434 435 436 437 438 439 450 451 452 460 461 462 470 471 472 475 476 480 481

WSEI44 WSED WSED WCAI75 WCAI75 WCAI74 WSED WCAI68 WCAO WCAO WCAI65 WCAO WCAO WCAI60 WCAI60 WCAI60 WCAI60 WCAI60 WCAI60 WCAI58 WCAI60 WCAI99 WCAI61 WCAI57 WCAO WCAI60 WCAO WCAO WCAI60 WCAO WCAI60 WCAO WCAO WCAI60

ICELAND AZORES MADEIRA CAPEVERD SAOTOME GUINEBIS CANARYIS EQUAGUIN RIOMUNI FERNANDO GAMBIA FRWAFRIC MALIFED MALI SENEGAL BENIN MAURITAN NIGER rVORYCOA GUINEA UPPVOLTA LIBERIA SIERLEON GHANA GERTOGO TOGO BRITOGO KAMERUN CAMEROON BRCAMERO NIGERIA BIAFRA FREQAFRI GABON

Islndia (Islas Azores) Madeira Islas del Cabo Verde So Tom-et-Principe (Guinea Portuguesa) Guine-Bissau Islas Canarias Guinea Ecuatorial (Guinea Espaola) Rio Muni Fernando P o Gambia (Africa Occidental Francesa) (Federacin de Mal") Mal (Repblica Sudanesa) Senegal Benin (Dahomey) Mauritania Niger Costa de Marfil Guinea (Guinea Francesa) Alto Volta Liberia Sierra Leona Ghana (Costa de Oro) (Togo Alemn) (Togo Francs)

1944 1975 1975 1974 1968

1944 1975 1975 1974 1968 1960 1960 1965 1958

col col c o l c o l col col c o l col col col col c o l c o l c o l col c o l c o l col c o l c o l col c o l col c o l ocu man man c o l ocu ocu man ocu man col 1968 1970 c o l col 1960 1960 ' 1960

1965 6/60 8/60 1960 1960 1960 1960 1960 1960 1958

1959 1960 1960 ~ 1960 1960 1960 1960 1960 1958 1960 1961 1957

1959 1960 1959 1960

1960 1961 1957

1916 1916 1922 1922 1960 1960 1922 1958 1916 1919 1922 1916 1919 1922 1960

1922

Togo Ingls (a Ghana) Kamerun (Camern Alemn) Camern (Camern Francs) Camern Ingls (dividido entre Camern y Nigeria) Nigeria Biafra (Africa Ecuatorial Francesa) Gabn

1922 1956 ~~~ 1919 1919 1961

; 1960

1919 1922 1922 1961 1960 1968 1970 1960 1960 1958 1960

920

dn
St CENAFRIC CHAD CONGO ZAIRE UGANDA KENYA TANZANIA ZANZIBAR RUANURUN BURUNDI RWANDA SOMALIA Repblica Central Africana (Imperio) Africano Central Chad Congo (Brazzaville) (Congo Francs) Congo (Kinshasa) (Congo Belga) Zaire Uganda Kenya Tanzania / Tangaflica / Africa Oriental Alemana Zanzbar (Ruanda-Urundi) Burundi Rwanda Somalia / Somalia Italiana Somalia Inglesa Somalia Francesa Djibuti Etiopa (Abisinia) Eritrea Angola Mozambique (Federacin de Rhodesia y Niasalandia) Zambia (Rhodesia del Norte) Rhodesia (Rhodesia del Sur) Zimbabwe Malawi (Niasalandia) Africa del Sur Colonia del Cabo Natal Transval 1975 1975 1941 1953 1960 1960 col 1960 1960 1960 1960 1960 1960 1960 col col col 1960 . 1960 BRSOMALI DJIBOUTI ETHIOPIA 1962 1963 1916 1916 1922 1922 1961 1963 1964 1963 1922 1962 1962 1962 1941 1960 1941 1950 1950 1960 1960 1977 1977 1936 1936 1941 ocu 1941 1941 1945 1975 1975 1964 col ocu col col col 1962 1963 1961 col col col ocu man col man 1964 1922 1962 1962 col ocu man col col 1960

482

WCAI60

483 484

WCAI60 WCAI60

490 , WCAI60

500 501 510

ESAI62 ESAI63 ESAI61

511 515 516 517 520

ESAO ESAO ESAI62 ESAI62 ESAI60

521 522 530

ESAO ESAI77 ESAI99

531 540 541 550

ESAO ESAI75 ESAI75 ESAO

ERITREA ANGOLA MOZAMBIQ FEDRHONY

551 552 553 560 561 562 563

ESAI64 ESAI65 ESAI64 ESAI20 ESAO ESAO ESAO

ZAMBIA ZIMBABWE MALAWI SAFRICA CAPECOL NATAL TRANSVAA

1964 1965 1964

1964 1965 1964

col col col col col col

col

1953 1964 1953 1964

1903 1920 1920 1903 1903 1910 1910 1910

1910 1910

1910 564 ESAO ORANGEFR Estado Libre de Orange / Colonia del Rio Orange 1900 1900 1910 col 1910

Lista sistematizada de unidades polticas nacionales en el siglo X X

921

565

ESAD

NAMIBIA

570 571 572 574 575 576 580 581 585 590 591 600 601

ESAI66 ESAI66 ESAI68 ESAD ESAD ESAD ESAI60 ESA175 ESAD ESAI68 ESAI76 MNAI56 MNAO

LESOTHO BOTSWANA SWAZILAN TRANSKEI BOPHUTHA VENDA MADAGASC COMOROS REUNION MAURITIU SEYCHELL MOROCCO TANGIER

(Africa Suroccidental) Namibia (Africa Occidental Alemana) Lesotho (Basutolandia) 1966 (Bostwana) 1966 Swaziland 1968 Transkei Bophuthatswana Venda Madagascar 1960 (Malagasy) Islas Comores 1975 Reunin 1968 Mauricio Seychelles 1976 Marruecos 1911 1956 Tnger

1915 col 1915 1922 ocu 1922 man 1966 1966 col col 1976 1977 1979 1947

1968 col 1976 col 1977 col 1979 col 1960 col 1947 1975 1968 col col col col

1911 1956 col 1923 1940 1940 1945 1945 1956 man ocu man 1956 602 605 606 MNAO MNAO MNAD SPMOROCC IFNI SPAFRIC Marruecos Espaol Ifni Guarniciones Espaolas del Norte de Africa (Alhucemas, Ceuta, Chafarinas, Melilla y Pen de Vlez) Sahara Occidental (Sahara Espaol) Argelia 1962 616 620 MNAI56 TUNISIA MNAI51 LIBYA Tnez 1956 Libia / Tripolitania, Cirenaica, Fezzan 1951 Sudn " i (Anglo-Egipcio) 1956 Irn (Persia) Turqua/ Imperio Otomano 1912 1912 1942 col 1942 1946 ocu 1946 1951 man 1956 col 1956 col 1912 1956 col 1956 1934 1969 col 1969 col 1934 1912 1923

609 615

WCAO

WSAHARA

1975

col

1975 '

MNAI62 ALGERIA

1962 col

625 630 640

ESAI56

SUDAN

MNAI99 IRAN WSEI99 ' TURKEY

922

645

MNAI32

IRAQ

Iraq (Mesopotamia)

m
1917 1920 1920 1932 ocu man 1932 1958 1961. 1922 1958 1961 1922 col 1918 1923. ocu. 1923 1944 man 1944 1958 1961 1943 1918 1923 1923 1943 ocu man 1948 1918 1923 1923 1946 1946 ocu man

1917

650 651

MNAO MNAI22

UAR EGYPT

(Repblica Arabe Unida) (Repblica Arabe Unida / Egipto) Egipto Siria (Repblica Arabe Unida / Siria)

1958 1961 1918 1958 1961 1918

652

MNAI44

SYRIA

660 661

MNAI43 MNAO

LEBANON SLEBANON

Lbano Lbano Palestino Sur del Lbano (zonas controladas por la O L P ) Jordania (TransJordania) Israel (Palestina)

663

MNAI46

JORDAN

1918

666 . MNAI48

ISRAEL

1918 1918 1923. ocu 1923 1948 man 1948

670 671 672

MNAI02 MNAO MNAO

SARABIA HEJAZ ASIR

Arabia Saudita / Nejd Sultanato de Hejaz Asir

1902 1919 1926 1914 1926

1902

ocu 1919 1926

1914

ocu col ocu 1930 1913 ; 1921 1918

1926 1930 673 674 678 680 MNAO MNAO MNAI18 MNAI67 ALHASA JBLSHAMM NYEMEN SYEMEN AlHasa Jabal S h a m m a r Yemen Repblica Popular de Yemen del Sur (Federacin de Arabia del Sur / Colonia de Aden) Protectorado de Aden 1921 1918 1913

1967

1967

col col ocu col 1963

681

MNAO

ADEN

1915 1915 1918 1918 1963

Lista sistematizada de unidades polticas nacionales en el siglo XX

923

690 692 694 696 698 700 710 7 1 1 712 7 1 3 720 721 730 731 732 735 740 7 4 1

MNAI61

KUWAIT

Kuwait Bahrein Qatar Emiratos Arabes Unidos Mascate y O m a n Afganistn Repblica Popular de China Manchuria Repblica Popular de Mongolia Repblica de China (Taiwan, Formosa) Hong Kong Macao Corea Repblica Democrtica Popular de Corea Repblica de Corea Repblica de Extremo Oriente (a la U R S S ) Japn Islas Ryukyu 1961 1971 1971 1971

. 1961 1971 1971 1971

c o l c o l c o l c o l

MNAI71 BAHRAIN MNAI71 QATAR MNAI71 UAE MNAI71 SASI99 EASI99 EASO EASI21 EASI49 EASD EASD EASO EASI48 EASI48 EASO EASI99 EASO OMAN AFGHANIS CHINA MANCHUKU MONGOLIA TAIWAN HONGKONG MACAO KOREA NKOREA SKOREA FAREAST JAPAN RYUKYUS

1971 1932 1932 1945 1945 1921 1921 1949 1949 1905 1905 1945 1945 1948 1948 1948 1920 1922 1922 1945 1945 1952 1952 1945 1945 1951 1951 1972 ocu col 1972 c o l c o l 1954 1961 1961 1962 1971 1947 1972 1937 1942 1942 1945 1945 1948 1948 col ocu col 1971 1954 col ocu 1962 c o l col 1947 1972 ocu 1920 col ocu c o l c o l

750 7 5 1 752 760 7 6 1 770 771; 775

SASI47 SASO SASO SASI71 SASD SASI47 SASI72 SASI48

INDIA FRINDIA PORTINDI BHUTAN SIKKIM PAKISTAN BANGLADE BURMA

India 1947 India Francesa (incl: Pondichery) India Portuguesa (incl: Goa, Diu y Daman) Butn Sikkim Pakistn Bangladesh Birmnia

1947

924

780 781 790 800 810 811 812 815

SASI48 SASI65 SASI99 SEAI99 SEAO SEAI53

SRILANKA MALDIVES NEPAL THAILAND INDOCHIN CAMBODIA LAOS VIETNAM

Sri Lanka (Ceilan) 1948 Islas Maldivas Nepal Tailandia (Siam) Indochina Camboya (Kampuchea) (Repblica Jmer) Laos (Indochina) Repblica Socialista de Viet N a m (antes Viet N a m del Norte) Repblica Socialista de Viet N a m Repblica de Viet 1965

1948 1965

c o l c o l

1949 col 1941 1945 ocu 1949 1949 1954 1953 1949 1949 1954 1954

c o l c o l
1949

SEAI54 SEAI54

1954

1949 1954

c o l
1975

816 817 820 821

SEAO SEAO SEAI57

NVIETNAM SVIETNAM MALAYSIA

1954 1975 1954 1975 1946 1957 1942 1942 1945 1945 1946 1942 1942 1945 1945 1946 1942 1942 1943 1945 1963

1975 1975

Nam
Malasia / Federacin 1957 de Malaya Unin Malaya Estados Malayos Federados

c o l
col ocu col 1946 col ocu col col ocu col 1963

SEAO

FEDMALAY

822

SEAO

UNFEDMAL

823

SEAO

SABAH

Estados malayos no federados (Johore, Kcdah, Kelantan, Perlis, Trengannu) Sabah (Borneo del Norte) Sarawak

824

SEAO

SARAWAK

1941 col 1941 1945 ocu 1945 1963 col 1963 1942 1942 1945 1945 1946 1940 1963 1965 col ocu col 1946 1946

827

SEAO

STRAITS

Territorios de los Estrechos (incl: Penang y Malaca) Singapur

830

SEAI65

SINGAPUR

c o l
1963 1965

Lista sistematizada de unidades polticas nacionales en el siglo XX

925

835 840

SEA SEAI46

, BRUNEI PHILIPPI

Brunei Filipinas 1946

1941 1941 1945 1945 1942 1942 1945 1945 1946 1949 1942 1942 1945 1945 1962 1962 1976 1901 1920 1920 1975 1901 1901 1901 1901 1901 1901 1949

col ocu col col ocu col col col ocu col man col col col 1901 col 1901 col 1901 col 1901 col 1901 col 1901 man col col ocu man col col col col col col col col col 1946 1946

850 851

SEAI49 SEAO

INDONESI WESIRIAN

Indonesia (Indias Orientales Holandesas) Irian Occidental (Nueva Guinea Holandesa) Timor Australia Nueva Gales del Sur Australia Occidental Australia Meridional Victoria Queensland Tasmania Papuasia Nueva Guinea Papuasia Nueva Guinea (Nueva Guinea Alemana) Nueva Zelanda Islas C o o k Nueva Caledonia Nuevas Hbridas, Repblica Pacfica de Vanuatu Islas Salomn Islas Gilbert y Ellice Islas Gilbert Kiribati Islas Ellice Tuvalu Islas Fidji Islas Tonga (Islas de los Amigos) Polinesia Francesa (Oceania)

860 900 901 902 903 904 905 906 910 911 912 920 925 930 935 940 945 946 947 950 955 960

SEAO OAUI20 OAUO OAUO OAUO OAUO OAUO OAUO OAUI75 OAUO OAUO OAUI20 OAUD OAUD OAUD OAUD78 OAUD OAUI79 OAUI79 OAUI70 OAUI70 OAUD

TIMOR AUSTRALI NSWALES WAUSTRAL SAUSTRAL VICTORIA QUEENSLA TASMANIA PAPUANEW PAPUA NEWGUINE NEWZEAL COOKIS NEWCALED VANUATU SOLOMONS GILBERT KIRIBATI TUVALU

1976

1946 1975 1946 1914 1914 1921 1921 1920

1920

1978 1979 1979 1970 1970

1978 1979 1970 1970

Fin
TONGA FRPOLYNE

926

970 980

OAUI68 OAUD

NAURU MICRONES

1968 Territorios del Pacfico cedidos a los Estados Unidos en Fideicomiso (incl: Islas Carolinas, Marshall y Marianas) Estados Federales de Micronesia Guam

1968 1914 1914 1920 1920 1944 1944 1947 1947

col col ocu man ocu man

985 990

OAUD OAUI62

GUAM WSAMOA-

Samoa Occidental 1962

1941 1941 1944 1944 1914 1914 1920 1920 1962

col ocu col col ocu man col

991 995 999

OAUD OAUO WRLO

AMSAMOA ANTACTI WRLRTOTAL

Samoa Americana Antrtida Total mundial

Calendario de reuniones internacionales1

1981
Columbus, Ohio Union internationale des villes et pouvoirs locaux: congreso UIVPL, 45 Wassenaarseweg, La Haya (Pases Bajos)

17-18 de enero

L'Arbesle (Francia)

Centre T h o m a s M o r e : mesa redonda (Tema: Lmites y mutacin) Centre Thomas More, BP 105, 69210 L'Arbesle (Francia)

26-28 de marzo Washington, DC

Population Association of America: reunin PAA, Box 14182, Benjamin Franklin Station, Washington, DC 20044 (Estados Unidos)

6-8 de abril Washington, DC

Society for Industrial and Applied Mathematics; U . S . Environmental Protection Agency: conferencia CTema: Environmetrics '81) Environmetrics '81, SIAM, 33 S. 17th St., Philadelphia, PA 19103 (Estados Unidos) Institute of Environmental Sciences: II Conferencia internacional sobre el turismo y el medio ambiente ES, M S . B. L. Peterson, Exec. Dir., 940 E. Northwest Hwy, Mt. Prospect, Illinois 60056 (Estados Unidos) Union internationale des sciences anthropologiques et ethnologiques: congreso' E. Sunderland, Seer. gen. UISAE, c/o Dept. of Anthropology, University of Durham, Durham (Reino Unido) Centre T h o m a s M o r e : mesa redonda (Tema: Identidad cultural, religin y nacin) Centre Thomas More, BP 105, 69210 L'Arbesle (Francia)

10-15 de abril

Lausanne

23-26 de abril

Amsterdam

25-26 de abril

L'Arbesle (Francia)

4-6 de m a y o

Toronto

Institut des sciences de gestion; Opinion Research Society of America: reunion conjunta M . Lister, Strategic Policy Sec, East Build., 1201 Wilson Ave, Downsview, Ontario M3M IJ8 (Canad)

1. L a Revista no cuenta con informacin complementaria sobre estas reuniones.

Rev. int. de cienc. soc, vol. X X X I I (1980), n. 4

928

==s
28-31 de mayo Blooinlngton (Estados Unidos) International Society for the Comparative Study of Civilizations: 10. a reunion anual Prof. Neil B . Weissman, Dept. of History, Dickinson College, Carlile, PA 17013 (Estados Unidos)

1 ."-3 de junio East Lansing 9-12 de junio Honolulu

History of Economics Society: reunin 1981 Warren J. Samuels, Dept. of Economics, Michigan State University, East Lansing, Michigan 48824 (Estados Unidos) Association of Asian Studies, Commission of Hawaii, Philippine Studies Committee: coloquio (Tema: Las Filipinas en Hawai y los Estados Unidos y los estudios filipinos) Symposium Committee, Filipino 75th Anniversary Commemoration Commission, 1151 Punchbowl Street, Room 233, Honolulu, Hawai 96813 (Estados Unidos) C H E I R O N International Society for the History of Behavioral and Social Sciences: 13. a reunin anual Dr. D . A . Charpentier, Dept. of Psychology, University of Wisconsin; River Falls, Wl 54022 (Estados Unidos) Unin internacional de arquitectos: 14." congreso mundial y 15. a asamblea general (Tema: L a arquitectura el hombre el ambiente) Comit organizador del 14 Congreso de la UIA, Asociacin de Arquitectos Poloneses, SARP-Foksal 2, B.P.6, Varsvia 00950 (Polonia) Sociedad interamericana de psicologa: 8." congreso Gerardo Marn, Spanish speaking Mental Health Research Center, Univ. of California, Los Angeles, Cal. 90024 (Estados Unidos) Ciencias sociales y medicina: 7 . a conferencia internacional (Tema: Ideologa, accin social, etc.) Dr. P. J. M . McEvan, Glengarden, Balleter, Aberdeenshire A B E 5 UB (Reino Unido)

10-13 de junio River Falls (Estados Unidos) 15-21 de junio Varsvia

21-26 de junio Santo Domingo (Repblica Dominicana) 22-26 de junio Noordwijkerhout (Pases Bajos)

Julio

Downsvlew (Canad)

International Society for the Study of Behavioral Development: 6. a conferencia bienal ISSBD, Dr. H . McGurk, Dept. of Psychology, University of Surrey, Guildford, Surrey (Reino Unido) Federacin mundial para la salud mental: congreso mundial Edita F. Martlllano, Natl. Exec. Dir., Phil. Mental Health Assoc, 18 East Avenue, Quezon City (Filipinas) Federacin internacional de sociedades de investigacin operacional: 9. a conferencia internacional H . Welling, IFORS, c\o D T H , IMSOR, Bygnlng 349, 2800 Lyngby (Dinamarca)

Julio

Manila

20-24 de julio

Hamburgo

Agosto

Connecticut

Asociacin internacional de ciencias polticas: mesa redonda sobre la movilidad social y las actitudes polticas Secretariado de la AISP, c/o University of Ottawa, Ottawa, Ontario KIN 6N5 (Canad)

Calendarlo de reuniones internacionales

929

Agosto

Viena

Asociacin internacional de sociologa: congreso internacional sobre el poder de las mujeres Prof. Samir K. Ghosh, Internat. Organizing Committee, 114 Sri Aurobindo Road, Konnagar, WB 71235, near Calcutta (India) Asociacin cientfica del Pacfico: 4. congreso (Tema: Poblacin y urbanismo) Pacific Science Association, PO Box 17801, Honolulu, Hawai 96817 (Estados Unidos) Society for the Study of Social Problems: 33. a reunin anual Dr. H . Auerbach, 208 Rockwell Hall, University College at Buffalo, 1300 Elmwood Ave, Buffalo, N.Y. 14222 (Estados Unidos) Conferencia Pugwash sobre la ciencia y los problemas internacionales: 31. a conferencia Pugwash Conferences on Science and World Affairs, 9 Great Russell Mansions, 60 Great Russell Str., Londres WCIB 3BE (Reino Unido)

Agosto

Singapur

25-28 de agosto

Toronto

26-31 de agosto

Banff (Canad)

Septiembre

Grenoble

Association de psychologie scientifique de langue francophone: reunion Prof. Marc Richelle, APSLF, Laboratoire de psychologie exprimentale, 32, boulevard de la Constitution, B-4020 Lige (Blgica) Alcohol and Drug Problems Assoc, of North America: 3 2 . a reunin anual A D P A , A . Hewlett, 1101 Fifteenth St., N W Suite 204, Washington, D C 20009 (Estados Unidos) Congreso internacional sobre la droga y el alcohol Stanley Einstein, Organizing Committee, The Internat. Congress on Drug and Alcohol, PO Box 394, Tel Aviv (Israel) Asociacin internacional de ciencias polticas: mesa redonda sobre las dimensiones polticas del nuevo orden internacional Secretariado de la AISP, co University of Ottawa, Ottawa, Ontario KIN 6N5 (Canad) Federacin internacional de la vivienda, el urbanismo y la dotacin de los territorios: congreso internacional FIHUAT, 43 Wassenaarseweg, La Haya (Pases Bajos)

13-17 de sept.

Dallas

13-18 de sept. Jerusaln

21-25 de sept.

Tokio

26-30 de sept.

Liege

9-16 de die.

Manila

Unin internacional para el estudio cientfico de la poblacin: conferencia general UIESP, 5, rue Forgeur, 4000 Lige (Blgica) International Relations Research Association: reunin anual IRRA, 7226 Social Science Buildg., University of Wisconsin, Madison, WI 53706 (Estados Unidos)

28-30 de die. Washington, D C

1982
29 de abril1." de mayo San Diego, Population Association of America: reunin California PAA, PO Box 14182, Benjamin Franklin Station, Washington, D C 20044 (Estados Unidos)

930

QP
7-11 de junio Oslo Fdration internationale pour l'habitation, l'urbanisme et l'amnagement des territoires: 36." congreso mundial FIHUAT, 43 Wassenaarseweg, La Haya (Pases Bajos) Agosto Rio de Janeiro Asociacin internacional de ciencias polticas: 12. congreso mundial Secretariado de la AISP, c/o University of Ottawa, Ottawa, Ontario KIN 6N5 (Canad) Confrences Pugwash sobre la ciencia y los problemas internacionales: 32. a conferencia Pugwash Conferences on Science and World Affairs, 9 Great Russelt Mansions, 60 Great Russell Str., Londres WCIB 3BE (Reino Unido) Asociacin internacional de sociologa: congreso mundial M . Rafie, AIS Secretariat, BP 719 'A', Montreal, P . W . H3C 2V2 (Canad) Agosto Varsvia 23-28 de agosto Mxico ,

Libros recibidos

Gttingen, Vandenhoeck & Ruprecht [1980], 204 p . , nd. (Schriftenreihe der Stiftung L I N I G E R - G O U M A Z , M a x . Guinea Ecuatorial: BiblioVolkswagenwerk.) grafa general, III & IV. Berne, Comisin C H E R N S , Albert (dir. publ.). Quality of working life nacional suiza para la Unesco, 1978 y 1980. and the kibbutz experience: Proceedings of an 2 vol. 317 p . International Conference in Israel, June 1978. Norwood, Pa., Norwood Editions, 1980. 287 p . fig. (Kibbutz, Communal Society and Filosofa, Psicologa Alternative Social Policy Series, vol. 2.) 17,50 dlares. B A D C O C K , C . R . The psychoanalysis of culture. Oxford, F R A N C E . M I S S I O N L ' I N F O R M A T I Q U E D U MINISTRE Basil Blackwell, 1980. 264 p . , cuadros, D E L'INDUSTRIE. Six pays face l'informatisabibliogr., nd. 15 libras esterlinas. tion : Canada, tats-Unis, Grande-Bretagne, U S S R . A C A D E M Y O F SCIENCES. Ethics: Communist Hongrie, BFA, Sude, par l'Association intermorality. Mosc, U S S R Academy of Scinationale donne pour le dveloppement. ences, 1980. 196 p . (Problems of the contemParis, L a Documentation franaise, 1979. porary world, 83.) 391 p . , cuadros. (Informatisation et socit, 5, srie conomie et politique .) R A O , C . H . Hanumantha; JOSHI, P . C . (dir. publ.). Reflections on economic development and social change. N e w Delhi/Bombay/Calcutta, Allied M C S W E E N E Y , Bill. Roman Catholicism: The search for Publishers Private Ltd., 1980. 428 p . , birelevance. Oxford, Basil Blackwell, 1980. bliogr., Ind. 100 rupias. 272 p . , nd. 9,95 libras esterlinas. M I L E T , Jean. Dieu ou le Christ ? Paris, ditions de U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A . N A T I O N A L C O M M I S S I O N O N Y O U T H . Frank Brown (dir. publ.). The Trvise, 1980. 334 p . (Coll. Polmique.) transition of youth to adulthood: A bridge too long. Boulder, Col., Westview Press, 1980. 228 p . , fig., nd. Encuadernado: 25,50 dCiencias sociales lares; rstica: 11 dlares. Z A H N , Erich. Systemforschung in der Bundesrepublik World Congress for Rural Sociology, 5, Mexico City, 7-12 August 1980: The Struggle of Rural Deutschland. Gttingen, Vandenhoeck & R u Mexico, por Gustavo Esteva y otros. Ciudad precht [1980]. 139 p . , cuadros, bibliogr. de Mxico, Mexican Organizing Committee, 1980. 214 p . , cuadros, bibliogr.

General

Religin

Sociologa
BLASI, Joseph Raphael. The communal future: The kibbutz and the Utopian dilemma. Norwood, Pa., Norwood Editions, 1980. 279 p . , cua- F A L K , dros, bibliogr. (Kibbutz, C o m m u n a l Society, and Alternative Social Policy Series, vol. 1.) 17,50 dlares. B R E N , Rainer. Gegenwarts-bezogene Orientwissenschaft in der Bundesrepublik Deutschland. Ciencias polticas Richard A . ; K I M , Samuel S . (dir. publ.). The war system: An interdisciplinary approach. Boulder, Colo., Westview Press, 1980. 659 p . , cuadros, bibliogr. (Westview Special Studies in Peace, Conflict and Conflict Resolutions.) 35 dlares.

Rev. int. de ciee, soc, vol. X X X I I (1980), n. 4

932

OD
migues internationales. Paris, Presses univerF E R G E , Zsuzsa. A society in the making: Hungarian sitaires de France, 1980. 278 p., bibliogr., social and societal policy, 1945-75. White nd. (IEDES - Collection Tiers monde.) Plains, M . E . Sharpe, Inc., 1979. 333 p . , cuadros, nd. 22,50 dlares. U N I T E D N A T I O N S D E V E L O P M E N T P R O G R A M M E . Rural women's participation in development. Nueva M E R R I T , Anna; M E R R I T , Richard L . (dir. publ.). York. U N D P , 1980. 226 p., ilust., cuadros, Public opinion in semisovercign Germany. bibliogr. (Evaluation study, 3.) Urbana/Chicago/London, University of Illinois Press, 1980. 273 p . , nd. (The H I C O G United Nations Asian and Pacific Development AdSurveys, 1949-1955.) ministration Centre, Expert Group Meeting, New Delhi, 17-21 September 1979: AdminP O L S B Y , Nelson W . Community power and political istrative reforms for decentralized development, theory: A further look at problems of evidence A . P . Saxena (dir. publ.). Kuala Lumpur, and inference, 2 . a ed. aumentada, N e w Haven/ A P D A C , 1980. 302 p. Londres, Yale University Press, 1980. 245 p., nd. P R I C E , Robert M . ; R O S B E R G , Carl L . (dir. publ.). Previsin y accin social The apartheid regime: Political power and racial domination. Berkeley, Institute of Inter- D E R T H I C K , Martha. Policymaking for social security. national Studies, 1980. 376 p . , bibliogr., Washington, D C , The Brookings Institution, nd. (Research series, 43.) 8,95 dlares. 1980. 446 p . , nd. Encuadernado: 15 libras; SINKIN, Richard N . The Mexican reform, 1855-76: rstica: 5,75 libras. A study in liberal nation-building. Austin, G U I L L E M A R D , Anne-Marie. La vieillesse et l'tat. Institute of Latin American Studies, 1979. Pars, Presses universitaires de France, 1980. 263 p . , cuadros, bibliogr., nd. Encuadernado: 238 p., cuadros. (Coll. Politiques.) 18,95 dlares; rstica: 7,50 dlares. M A S S O N , Alain. Mainmise sur l'enfance : gense de la U S S R . A C A D E M Y O F SCIENCES. Present-day developnormatique. Paris, Payot, 1980. 216 p. (Coll. ment of Africa. Moscou, U S S R Academy of Traces.) Sciences, 1980. 221 p . (African Studies by O R G A N I S A T I O N M O N D I A L E D E L A S A N T . Bureau rSoviet Scholars, 1.) gional de l'Europe. Les soins de sant priV E N E Z U E L A . U N I V E R S I D A D C E N T R A L . Facultad de maires en Europe, par Leo A . Kaprio. Ciencias Jurdicas y Polticas. Instituto de Copenhague, Oficina regional de Europa, Estudios Polticos. Politeia, 1978. Caracas, 1980. 44 p . , bibliogr. (Rapports et tudes Universidad Central de Venezuela, 1978. E U R O , 14.) 5 francos suizos. 529 p . , cuadros. W N G B O R G , M a n n e . Disarmament and development: Ciencias aplicadas A guide to literature relevant to the United Nations study. Stockholm, Frsvarcts ForsCiiESTON, Stephen T . ; W I N T E R , David L . (dir. publ.). kningsanstalt [1980]. 65 p . Human factors of outer space production. Boulder, Colo., Westview Press, 1980.206 p., Ciencias econmicas fig., ilust., cuadros, bibliogr. ( A A A Selected symposium, 50.) 18,50 dlares. H A R R I S O N , Paul. The third world tomorrow: A report from the battlefront in the war against poverty. Antropologa social y cultural, Harmondsworth, Penguin Books Ltd., 1980. 378 p., bibliogr., nd. 2,50 libras esterlinas. Etnologa M T Y s , Antal. History of modern non-marxian economics. Budapest, Acadmiai Kiad, 1980. C A R M C K , Robert. M . Etnoshistoria y teora antropo591 p . , flg., nd. 50 dlares. lgica. Guatemala, Ministerio de Educacin, 1979. 87 p., ilust., bibliogr. (Cuadernos del M E I E R , Gerald M . International economics: The Seminario de Integracin Social Guatemaltheory of policy. Nueva York/Oxford, Oxford teca, 26.) University Press, 1980. 381 p., fig., cuadros, nd. 6,95 libras esterlinas. . Historia social de los Quiches. Guatemala, M X I C O . S E C R E T A R A D E L T R A B A J O Y PREVISIN S O Ministerio de Educacin, 1979. 455 p . , CIAL. La ocupacin informal en reas urbanas, bibliogr. (Seminario de Integracin Social 1976. Mxico, Secretara de Programacin Guatemalteca, 38.) y Presupuesto, diciembre de 1979. 340 p . , F R A N C E . C E N T R E N A T I O N A L D E L A R E C H E R C H E SCIENcuadros. TIFIQUE. Maison des sciences de l'homme. Universit Ren Descartes. Techniques et culP A L O L O G U E , Eustachc. Les nouvelles relations cono-

Libros recibidos

933

ture. Pars, Maison des sciences de l'homme, abril de 1978. 249 p . , ilust., cuadros. (Bulletin de l'quipe de recherche 191, n. 3.)
F R A N C E . C E N T R E N A T I O N A L D E L A R E C H E R C H E SCIEN-

Desintegracin o metamorfosis? Guatemala, Ministerio de Educacin; 1979. 27 p . (Cuadernos del Seminario de Integracin Social Guatemalteca, 25.)

TIFIQUE. Techniques et culture. Paris, Maison des sciences de l'homme, noviembre de 1979. 130 p., ilust., mapas, bibliogr. (Bulletin de Ordenacin del territorio l'quipe de recherche 191, n. 4.) K L E I N M A N N , Arthur. Patients and healers in the context of culture. Berkeley/Los Angeles/ GUIBOURDENCHE, P.; KUKAWKA, P.; MARIE, C . Londres, University of California Press, 1980. y otros. Agonie ou relance de l'amnagement du 427 p . , fig., bibliogr., fnd. (Comparative territoire : propos de la confrence de Vichy. studies of health systems and medical care, 3.) Grenoble, Presses universitaires de Grenoble, 15 libras esterlinas; 31,25 dlares. 1979. 213 p . (Cahiers de l'amnagement du N E E D H A M , Rodney. El futuro de la antropologia social: territoire, V . )

Publicaciones recientes de la Unesco

(includas Ias auspiciadas por la Unesco)*

Apartheid: poder y falsificacin de la historia, por bibliogr., nd. (Nuevos horizontes del derecho Marianne Cornevin. Pars, Unesco, 1980. internacional.) 38 F . 151 p . , m a p a s , bibliogr. (Actual, 3.) 38 F . El hombre y su medio ambiente: panorama de las Aprender a trabajar. Pars, Unesco, 1980. 358 p . actividades de la Unesco. Pars, Unesco, (Balance de perspectivas.) 45 F . 1979. 70 p. Bolivia: Fundamentos bsicos de la integracin para Introduccin a la cultura africana en Amrica Latina, 2 . a ed., por Salvador Bueno (y otros). Pars, el desarrollo, por Norbert Lechner. Pars, Unesco, 1979. 260 p . 32 F . Unesco, 1978. 64 p . ( F M R / S S / E T D / 7 8 / 1 7 9 . ) Ciencia, tecnologa y desarrollo: la aportacin de la Mtodo para la determinacin de prioridades en ciencia Unesco, por Daniel B e h r m a n . Pars, Unesco, y tecnologa. Pars, Unesco, 1979. 82 p . 1979. 120 p . ilust. 14 F . (Estudios y documentos de poltica cientfica, 40.) 12 F . Las culturas y el tiempo, por Paul Ricur (y otros). Pars, Unesco/Salamanca, Ediciones Sigeme, Organizacin de los sistemas de informacin de los 1979. 228 p . (Hermeneia, 16.) 32 F . poderes pblicos, por ric de Grolicr. Pars, Unesco, 1980. 184 p . , ilust. (Documentacin, Los derechos culturales como derechos humanos. Pars, bibliotecas y archivos: estudios e investigaUnesco/Madrid, Ministerio de Cultura, 1979. ciones, 8.) 23 F . 236 p . 300 Ptas. El derecho del nio a la educacin, bajo la direccin El tiempio y lasfilosofias,por P . Ricur (y otros). de Gaston Mialaret. Pars, Unesco, 1979. Pars, Unesco/Salamanca, Ediciones Sigeme, 268 p . , cuadros. 28 F . 1979. 310 p . (Hermeneia, 14.) 32 F . La educacin ambiental: Las grandes orientaciones de La urbanizacin rural: una solucin al crecimiento desla Conferencia de Tbilisi. Pars, Unesco, 1980. proporcionado de las ciudades experiencia de 107 p . (La educacin en marcha, 3.) 18 F . Cuba en el desarrollo de los asentamientos humanos, por Nisia Agero Bentez y Mario EsLa educacin de los trabajadores migrantes y de su calona Reguera. Pars, Unesco, junio de 1979. familia: Estudios monogrficos realizados a 72 p . , cuadros, bibliogr. (Asentamientos peticin de las Comisiones Nacionales de H u m a n o s y Medio Sociocultural, 17.) Finlandia, Francia, Sucia, Yugoslavia. Pars, Unesco, 1978. 44 p . , cuadros. (Estudios y World Directory of Social Science Institutions 1979, documentos de educacin, 27.) 8 F . 2nd ed. rev. / Rpertoire mondial des institutions de sciences sociales, 2 e d. rev. et a u g m . / Dos estudios sobre el desempleo de los jvenes insRepertorio mundial de instituciones de ciencias truidos, por S . Morio y M . Y . Zoctizoum. sociales, 2 . a ed. rev. y a u m . Pars, Unesco, Pars, Unesco, 1979.135 p . , cuadros, bibliogr. 1979.485 p . (II World Social Science Informa15 F. tion Services / Services mondiaux d'informaHacia un nuevo orden econmico internacional, tion en sciences sociales / Servicios mundiales por M o h a m m e d Bedjaoui. Pars, Unesco/ de informacin sobre ciencias sociales.) 60 F . Salamanca, Ediciones Sigeme, 1979. 238 p . ,

C m o obtener estas publicaciones: a) Las publicaciones de la Unesco que lleven precio pueden obtenerse en la Editorial de la Unesco, Servicio Comercial ( P U B / C ) , 7, Place de Fontenoy, 75700 Pars, o en los distribuidores nacionales; b) las publicaciones de la Unesco que no lleven precio pueden obtenerse gratuitamente en la Unesco, Divisin de Documentos ( C O L / D ) ; c) las co-publicaciones de la Unesco pueden obtenerse en todas aquellas libreras de alguna importancia.

Rev. int. de ciee, soc, vol. X X X I I (1980), n." 4

PUBLICACIONES D E LA UNESCO: AGENTES D E VENTA

frica del Sur Albania Alemania (Rep. Fed.) Van Schaik' Bookstore (Fty.) Ltd., Libri Building, Church Street,
P.O. Box 724, PRETORIA.

Alto Volta Antillas francesas Antillas holandesas Argelia Argentina Australia

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1050 B U E N O S A I R E S .

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Bulgaria Canad Colombia Congo Repblica de Corea Costa Rica Costa de Marfil Cuba Checoslovaquia Chile China Chipre Dinamarca Repblica Dominicana Ecuador

Trade Corporation n o . (9), 550-552 Merchant Street, R A N G O O N . Los Amigos del Libro: casilla postal 4415, L A P A Z ; Avenida de las Heronas 3712, casilla 450, C O C H A B A M B A . Fundao Getlio Vargas, Servio de Publicaes, Caixa postal 9.052-ZC-02, Praia de Botafogo 188, Rio D E JANEIRO R J ( G B ) . Carlos Ronden, Livros e Revistas Tcnicos Ltda., Avda. Brigadeiro Faria Lima 1709, 6.' andar, caixa postal 5004, S O P A U L O . H e m u s , Kantora Literatura, bd. Rousky 6, S O F I M . Renouf Publishing Company Ltd., 2182 St. Catherine Street West,
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Cruz del Sur, calle 22, n. 6-32, B O G O T A . Librairie populaire, B . P . 577, BRAZZAVILLE. Korean National Commission for Unesco, P . O . Box Central 64, SEOUL. Librera Trejos, S . A . , apartado 1313, S A N JOS. Librairie des Presses de l'Unesco, Commission nationale ivoirienne pour l'Unesco, B . P . 2871, A B I D J A N . Ediciones Cubanas, O'Reilly n." 407, L A H A B A N A . S N T L , Spalena 51, P R A H A 1 (exposicin permanente). Zahranicni literatura, 11 Soukenicka, P R A H A 1. Para Eslovquia solamente: Alfa Verlag, Publishers, Hurbanovo n a m . 6, 89331 B R A T I S L A V A . Bibliocentro Ltda., Constitucin n. 7, casilla 13731, S A N T I A G O (21). China National Publications Import Corporation, West Europe
Department, P . O . B o x 88, P E K I N G

" M A M " , Archbishop Makarios, 3rd Avenue, P . O . Box 1722, N I C O S I A . Munksgaard Export and Subscription Service, 35 Narre Sagade, DK 137OK0BENHAVNK. Librera Blasco, avenida Bolvar n." 402, esq. Hermanos Deligne, SANTO DOMINGO. Publicaciones peridicas solamente: R A Y D de Publicaciones, Garca 420 y 6 de Diciembre, casilla de correo 3853, Q U I T O . Libros solamente: Librera Pomaire, Amazonas 863, Q U I T O . Todas las publicaciones: Casa de la Cultura Ecuatoriana, Ncleo del Guayas, Pedro Moncayo y 9 de Octubre, casilla de correo 3542,
GUAYAQUIL.

Egipto El Salvador Espaa

Unesco Publications Centre, 1 Talaat Harb Street, CAIRO. Librera Cultural Salvadorea, S . A . , calle Delgado n. 117, apartado postal 2296, S A N S A L V A D O R . Mundi-Prensa Libros S . A . , apartado 1223, Castell 37, M A D R I D 1. Ediciones Liber, apartado 17, Magdalena 8, O N D A R R O A (Vizcaya). D O N A I R E , Ronda de Outeiro 20, apartado de correos 341, L A C O R U A . Librera Al-Andalus, Roldana 1 y 3, SEVILLA 4. Librera Castells, Ronda Universidad 13, B A R C E L O N A 7.

Estados Unidos de Amrica Etiopia Filipinas Finlandia Francia Ghana

Grecia Guatemala Haiti Honduras Hong Kong Hungra India

Indonesia Irn

Iraq Irlanda Islanda Israel Italia Jamahiriya rabe Libia Jamaica Japn Jordania Kenya Koweit Lesotho Lbano Liberia Liechtenstein Luxemburgo Madagascar Malasia Mali Malta Marruecos

Unipub, 345 Park Avenue South, N E W Y O R K , N . Y . , 10010. Para "El Correo" en espaol: Santillana Publishing C o m p a n y Inc., 575 Lexington Avenue, N e w York, N . Y . 10022. Ethiopian National Agency for Unesco, P . O . Box2996, A D D I S A B A B A . The M o d e r n B o o k C o . , 922 Rizal Avenue, P . O . B o x 632, M A N I L A 2800. Akateeminen Kirjakauppa, Keskuskatu 1, 00100 HELSINKI 10. Librairie de l'Unesco, 7, place de Fontenoy, 75700 PARIS; C C P Paris 12598-48. Presbyterian Bookshop Depot Ltd., P . O . Box 195, A C C R A . Ghana Book Suppliers Ltd., P . O . Box 7869, A C C R A . The University Bookshop of Ghana, A C C R A . The University Bookshop of Cape Coast. The University Bookshop of Legon, P . O . Box 1, L E G N . Grandes librairies d'Athnes (Eleftheroudakis, Kauffman, etc.).a Comisin Guatemalteca de Cooperacin con la Unesco, 3 . avenida 13-30, zona 1, apartado postal 244, G U A T E M A L A . Librairie " A la Caravelle", 26, rue Roux, B.P. 111, P O R T - A U - P R I N C E . Librera Navarro, 2 . a avenida n. 201, Comayaguela, T E G U C I G A L P A . Federal Publications (HK) Ltd., 5 A Evergreen Industrial Mansion, 12 Y I P F A T Street, W o n g Chuk Hang Road, A B E R D E E N . Swindon Book C o . , 13-15 Lock Road, K O W L O O N . Akadmiai Knyvesbolt, Vci u. 22, B U D A P E S T V . A . K , V . Knyvtrosok Boltja, Npkztrsasg utj'a 16, B U D A P E S T V I . Orient Longman Ltd.: Kamani M a r g , Ballard Estate, B O M B A Y 400038; 17 Chittaranjan Avenue, C A L C U T T A 13; 36 A Anna Salai, Mount Road, M A D R A S 2; B-3/7 Asaf A H Road, N E W D E L H I 1; 80/1 Mahatma Gandhi Road, B A N G A L O R E - 5 6 0 0 0 1 ; 3-5-820 Hyderguda, H Y D E R A BAD-500001. Subdcpsltos: Oxford Book and Stationery C o . , 17 Park Street, C A L C U T T A 700016, et Scindia House, N E W D E L H I 110001; Publications Section, Ministry of Education and Social Welfare, 511 C-Wing, Shastri Bhavan, N E W D E L H I 110001. Bhratara Publishers and Booksellers, 29 Jl. Oto Iskandardinata HI, J A K A R T A . Gramedia Bookshop, Jl. Gadjah M a d a 109, J A K A R T A . Indira P . T . , Jl. D r . Sam Ratulangie 37, J A K A R T A P U S A T . Commission nationale iranienne pour l'Unesco, avenue Iranchahr Chomali n 300, B.P. 1533, T H R A N . Kharazmie Publishing and Distribution C o . , 28 Vessal Shirazi Street, Enghlab Avenue, P . O . Box 314/1486, T H R A N . McKenzie's Bookshop, Al-Rashid Street, B A G H D A D . The Educational Company of Ireland Ltd., Ballymount Road, Walkinstown, D U B L I N 12. Snaebjrn Jonsson & C o . , H . F . , Hafnarstraeti 9, R E Y K J A V I K . A . B . C . Bookstore Ltd., P . O . Box 1283, 71, Allenby Road, Tel Aviv 61000. L I C O S A (Librera Commissionaria Sansoni S . p . A . ) , via Lamarmora 45, casella postale 552, 50121 F I R E N Z E . Agency for Development of Publication and Distribution, P . O . Box 34-35, TRIPOLI. Sangster's Book Stores Ltd., P . O . Box 366, 101 Water Lane,
KINGSTON.

Mauricio Mauritania Mxico

Eastern Book Service Inc., C . P . O . Box 1728, T O K Y O , 100 91. Jordan Distribution Agency, P.O.B. 375, A M M A N . East African Publishing House, P.O. Box 30571, NAIROBI. The Kuwait Bookshop Co. Ltd., P.O. Box 2942, K U W A I T . Mazenod Book Centre, P.O. M A Z E N O D . Librairies Antoine A . Naufal et frres, B.P. 656, B E Y R O U T H . Cole and Yancy Bookshops Ltd., P.O. Box 286, M O N R O V I A . Eurocan Trust Reg., P.O. Box 5, S C H A A N . Librairie Paul Brck, 22, Grand-Rue, L U X E M B O U R G . Commission nationale de la Rpublique dmocratique de Madagascar pour l'Unesco, B.P. 331, TANANARIVE. Federal Publications, Sdn. Bhd., Lot 8238 Jalan 222, Petaling Jaya, S E L A N G O R . University of Malaya Co-operative Bookshop, K U A L A L U M P U R 22-11. Librairie populaire du Mali, B.P. 28, B A M A K O . Sapienzas, 26 Republic Street, VALLETTA. Todas las publicaciones: Librairie "Aux belles images", 281, avenue M o h a m m e d - V , R A B A T (CCP 68-74). "El Correo" solamente (para los docentes): Commission nationale marocaine pour l'Unesco, 19, rue Oqba, B . P . 420, A G D A L R A B A T (CCP 324-45). Nalanda C o . Ltd., 30 Bourbon Street, PORT-LOUIS. G R A . LI. C O . M A . , 1, rue du Souk X , Ave. Kennedy, N O U A K C H O T T . SABSA, Insurgentes Sur n. 1032-401, M X I C O 12, D . F . Librera "El Correo de la Unesco", Actipn 66, Colonia del Valle,
M X I C O 12, D . F .

Mnaco Mozambique Nicaragua Nger Nigeria

Noruega

British Library, 30, boulevard des Moulins, M O N T E - C A R L O . Instituto Nacional do Livro e do Disco (INLD), avenida 24 de Julho 1921, r/c e i . ' andar, M A P U T O . Libreria Cultural Nicaragense, calle IS de Septiembre y avenida Bolvar, apartado n. 807, M A N A G U A . Librairie Mauclert, B . P . 86S, N I A M E Y . The University Bookshop of Ife. The University Bookshop of Ibadan, P . O . Box 286, I B A D A N . The University Bookshop of Nsukka. The University Bookshop of Lagos. The A h m a d u Bello University Bookshop of Zaria. Todas las publicaciones: Johan Grundt T a n u m , Karl Johans Gate
41/43, O S L O 1.

"El Correo" solamente: A / S Narvesens Litteraturtjeneste, Box

O S L O 6.

6125,

Nueva Zelandia

Government Printing Office, Government Bookshops: Rutland Street, P . O . Box 5344, A U C K L A N D ; 130 Oxford Terrace, P . O .
Box Bag, 1721, C H R I S T C H U R C H ; Alma Street, P . O . Box 857, H A M I L T O N ; WELLINGTON.

Princes Street, P . O . Box 1104, D U N E D I N ; Mulgrave Street, Private Pases Bajos Paquistn Panam Paraguay Per Polonia Portugal Puerto Rico Reino Unido Rep. D e m . Alemana Rep. Unida del Camern Rhodesia del Sur Rumania Keesing Boeken B . V . , Hondecoeterstraat 16, 1017 LS A M S T E R D A M . Mirza Book Agency, 65 Shahrah Quaid-e-azam, P . O . Box 729,
LAHORE-3.

Empresa de Distribuciones Comerciales S.A. (EDICO), apartado postal 4456, P A N A M Z O N A S; Agencia Internacional de Publicaciones S.A., apartado 2052, P A N A M 1. Agencia de Diarios y Revistas, Sra. Nelly de Garca Astillero,
Pte. Franco n. 580, A S U N C I N .

Editorial Losada Peruana, Jirn Contumaza 1050, apartado 472, L I M A . Ars-Polona-Ruch, Krakowskie Przedmiescie 7, 00-068 W A R S Z A W A ; ORPAN-Import, Palac Kultury, 00-901 W A R S Z A W A . Dias & Andrade Ltda., Livraria Portugal, rua do Carmo 70, LISBOA. Libreria "Alma Mater" Cabrera 867, Rio PIEDRAS, Puerto Rico 00925. H . M . Stationery Office, P . O . Box 569, L O N D O N , SEI 9 N H ; Government bookshops: London, Belfast, Birmingham, Bristol, Cardiff, Edinburgh, Manchester. Librairies internationales ou Buchhaus Leipzig, Postfach 140, 701
LEIPZIG.

Le Secrtaire gnral de la Commission nationale de la Rpublique unie du Cameroun pour l'Unesco, B . P . 1600, Y A O U N D E . Textbook Sales (PVT) Ltd., 67 Union Avenue, SALISBURY. ILEXIM, Romlibri, Str. Biserica Amzei a' 5-7, P . O . Box 134-135,
BUCURESTI.

Abonos a las publicaciones peridicas: Rompresfilatelia, calea Victoriei

nr. 29, B U C U R E S T I .

Senegal Seychelles Sierra Leona Singapur Repblica rabe Siria Somalia Sri Lanka Sudn Sucia

La Maison du livre, 13, avenue R o u m e , B . P . 20-60, D A K A R . Librairie Clairafrique, B . P . 2005, D A K A R . Librairie " L e Sngal", B . P . 1594, DAKAR. N e w Service Ltd., Kingstate House, P . O . Box 131, M A H E . Fourah Bay, Njala University and Sierra Leone Diocesan Bookshop, FREETOWN. Federal Publications (S) Pte Ltd., N o . 1 N e w Industrial R o a d , off Upper Paya Lebar Road, S I N G A P O R E 19. Librairie Saycgh, Immeuble Diab, rue du Parlement, B . P . 704,
DAMAS.

Modern Book Shop and General, P . O . Box 951, MOGADISCIO. Lake House Bookshop, Sir Chittampalam Gardner Mawata, P . O .
Box 244, C O L O M B O 2.

Suiza Rep. Unida de Tanzania Tailandia

AI BashirBookshop, P . O . B o x 1118, K H A R T O U M . Todas las publicaciones: A / B C . E . Fritzes Kungl. Hovbokhandel, Fredsgatan 2, Box 16356, S-103 27 S T O C K H O L M 16. "El Correo" solamente: Svenska FN-Frbundet, Skolgrnd 2, Box 150 50, S-104 65 STOCKHOLM. Europa Verlag, Rmistrasse 5, 8024 Z U R I C H . Librairie Payot, 6, rue
Grenus, 1211 G E N V E 11.

Togo Trinidad y Tobago Tnez Turqua Uganda

Dar es Salaam Bookshop, P . O . Box 9030, D A R ES S A L A A M . Nibondh and C o . , Ltd., 40-42 Charoen Krung Road, Siyaeg Phaya Sri, P . O . Box 402, B A N G K O K . Suksapan Panit, Mansion 9, Rajdamnern Avenue, B A N G K O K . Suksit Siam C o m p a n y , 1715 R a m a IV R o a d , BANGKOK. Librairie vanglique. B . P . 378, L O M . Librairie du Bon Pasteur,
B.P. 1164, L O M . Librairie moderne, B . P . 777, LOM.

National Commission for Unesco, 18 Alexandra Street, St. Clair,

TRINIDAD W . I .

Socit tunisienne de diffusion, 5, avenue de Carthage, T U N I S . Haset Kitapevi A . S., Istikll Caddesi n 469, Posta Kutusu 219,
Beyoglu, I S T A M B U L .

Uganda Bookshop, P . O . Box 145, K A M P A L A .

URSS Uruguay Venezuela

Yugoslavia Zaire

Mezhdunarodnaja Kniga, M O S K V A G - 2 0 0 . Editorial Losada Uruguaya, S . A . , Maldonado 1092, M O N T E V I D E O . Librera del Este, avenida Francisco de Miranda, 52, Edificio Galipn, apartado 60337, C A R A C A S . L a Muralla Distribuciones S . A . , 4.a avenida de los Palos Grandes, entre 3. a y 4 . a transversal, Quinta, " I R E N A L I S " , C A R A C A S 106. Jugoslovenska Knjiga, Trg Republike 5/8, P . O . B . 36, 11-001 B E O O R A D . Drzavna Zalozba Slovenije, Titova C . 25, P . O . B . 50-1, 61-000 L J U B L J A N A . La Librairie, Institut national d'tudes politiques, B . P . 2307, K I N S H A S A . Commission nationale zaroise pour l'Unesco, Commissariat d'tat charg de l'ducation nationale, B . P . 32, K I N S H A S A .

BONOS D E LIBROS D E LA UNESCO

Utilicen ustedes los bonos de libros de Ia Unesco para adquirir obras y peridicos de carcter educativo, cientfico o cultural. Para toda informacin complementaria, pueden ustedes dirigirse al Servicio de Bonos de la Unesco, 7, place de Fontenoy, 75700 Paris.

Los nmeros aparecidos

A partir de 1978 esta Revista se ha publicado regularmente en espaol. C a d a n m e r o est consagrado a un tema principal.

Vol. XXX, 1978 N. N. N. N. 1 2 3 4 La territorialidad: parmetro poltico Percepciones de la interdependencia mundial Viviendas humanas: de la tradicin al modernismo La violencia

Vol. XXXI, 1979 N. N. N. N. 1 La pedagoga de las ciencias sociales: algunas experiencias 2 Articulaciones entre zonas urbanas y rurales 3 Modos de socializacin del nio 4 E n busca de una organizacin racional

Vol. XXX11,1980 N . 1 Anatoma del turismo N . 2 Dilemas de la comunicacin: tecnologa contra comunidades? N . 3 El trabajo

ISSN

0379-0762