ANLISE E VIABILIDADE DAS SOLICITAES DE ACREDITAO E ANLISE DA DOCUMENTAO PARA ACREDITAO DE ORGANISMOS DE CERTIFICAO

NORMA N: NIT-DICOR-017 APROVADA EM AGO/2011

REV. N 08 PGINA 01/07

SUMRIO 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Objetivo Campo de Aplicao Responsabilidade Histrico da Reviso Documentos Complementares Siglas Definies Condies Gerais para Anlise e Viabilidade das Solicitaes de Acreditao Condies Gerais para Anlise da Documentao para Acreditao de Organismos de Certificao Anexo A Documentao Requerida para Concesso de Acreditao Anexo B Documentao Requerida para Extenso de Escopo de Acreditao

1 OBJETIVO Esta Norma estabelece o procedimento a ser utilizado na anlise da solicitao de concesso, extenso, reduo, suspenso ou cancelamento de acreditao de organismos e o procedimento a ser utilizado na anlise da documentao em processos de acreditao da Dicor. Nota: Esta norma substitui e cancela a norma NIT-Dicor-028. 2 CAMPO DE APLICAO Esta Norma aplica-se Dicor 3 RESPONSABILIDADE A responsabilidade pela reviso e cancelamento desta Norma da Dicor.

4 HISTRICO DA REVISO 4.1 Retirada a sigla da PROFE 4.2 incluso dos itens 8.3.2, e 9. 4.3 Substituio da norma NIE-Cgcre-033 (cancelada) pela norma NIT-Dicor-076.

5 DOCUMENTOS COMPLEMENTARES FOR-Cgcre-301 FOR-Cgcre-315 FOR-Cgcre-350 FOR-Cgcre-351 FOR-Cgcre-367 FOR-Cgcre-368 Registro de No-Conformidade RNC Relatrio de Anlise da Documentao RAD Qualificao de avaliador NBR 15100 conforme a NIT-Dicor-060 (NBR 15100 (Auditor Qualification per NIT-Dicor-060) Resumo da Anlise Crtica dos Documentos para Aprovao pelo AAQG/RMC Lista de Verificao para Anlise de documentao em Solicitao de Extenso de Escopo para a ABNT ISO/IEC 17021 Lista de Verificao para Anlise de Documentao em Solicitao de Concesso de Acreditao para a ABNT ISO/IEC 17024

NIT-DICOR-017

REV. 08

PGINA 02/07

FOR-Cgcre-369 FOR-Cgcre-370 FOR-Cgcre-371 FOR-Cgcre-372 NIE-Cgcre-015 NIT-Dicor-076

Lista de Verificao para Anlise de Documentao em Solicitao de Extenso de Escopo para a ABNT/ISO IEC 17024 Lista de Verificao para Anlise de Documentao em Solicitao de Concesso de acreditao para a ABNT ISO/IEC Guia 65 Lista de Verificao para Anlise de Documentao em Solicitao de Extenso de Escopo para a ABNT ISO/IEC Guia 65 Lista de Verificao para Anlise de Documentao em Solicitao de Concesso de Acreditao para a ABNT ISO/IEC 17021 Ampliao da atividade de acreditao Tratamento de No-Conformidades Detectadas Durante Processos de Acreditao de Organismos de certificao.

6 SIGLAS ADM Cgcre Dicor Didac GA Nucer OAF OCA OCE OCF OCM OCO OCP OCR OCS OHC OMD OPC OTA OTI OVD TCA Assistente Administrativo Coordenao Geral de Acreditao do Inmetro Diviso de Acreditao de Organismos de Certificao Diviso de Desenvolvimento de Programas de Acreditao Gestor de Acreditao Ncleo de Organismos de Certificao Organismo de Auditoria Florestal Independente Organismo de Certificao de Sistemas de Gesto Ambiental Organismo de Certificao de Sistemas de Gesto da Qualidade NBR 15100 Organismo de Certificao do Manejo Florestal Organismo de Certificao de Sistemas de Gesto de Medio Organismo de Certificao de Sistemas de Gesto da Qualidade de Empresas de Servios e Obras na Construo Civil (SiAC/PBQP-H) Organismo de Certificao de Produtos Organismo de Certificao de Sistemas de Gesto da Responsabilidade Social Organismo de Certificao de Sistemas de Gesto da Qualidade Organismo de Certificao de Sistema de Gesto da Segurana de Alimentos Organismo de Certificao de Sistemas de Gesto de Produtos para Sade Organismo de Certificao de Pessoal Organismo de Certificao de Sistemas de Gesto na rea de Turismo Organismos de certificao de sistema de gesto em Tecnologia da Informao Organismo de Verificao de Desempenho Termo de Compromisso de Acreditao

7 DEFINIES Para os fins desta Norma so adotadas as definies contidas na ABNT ISO/IEC 17000:2005 e nos procedimentos da Cgcre, complementada pela definio a seguir: 7.1 Sistema Orquestra Sistema informatizado para Gerenciamento de Processos

NIT-DICOR-017

REV. 08

PGINA 03/07

7.2 No-conformidade No atendimento a um requisito que implique ausncia de, ou falha em implementar e manter, um ou mais elementos do sistema requeridos na norma de referncia ou uma situao que possa, combase em evidncias disponveis, gerar dvidas significativas quanto credibilidade dos documentos emitidos pelo organismo solicitante ou acreditado. 7.3 Organismo de acreditao local/acreditador local Organismo de acreditao do mesmo pas do organismo de certificao solicitante. 8 CONDIES GERAIS PARA ANLISE E VIABILIDADE DAS SOLICITAES DE ACREDITAO 8.1 O Organismo encaminha a solicitao atravs do sistema orquestra com o preenchimento do formulrio eletrnico anexando a documentao prevista no anexo A em se tratando de concesso de acreditao ou no Anexo B em se tratando de extenso/adequao de escopo de acreditao. 8.2 Ao receber a solicitao do organismo, a chefia do Nucer indica o GA e o ADM responsveis pelo organismo. 8.2.1 Caso haja necessidade de um parecer tcnico da Didac, a chefia do Nucer encaminhar a demanda quela diviso anexando os documentos necessrios para a anlise conforme definido na NIE-Cgcre-015. O GA informar ao organismo do encaminhamento. 8.2.2 Aps parecer favorvel emitido pela Didac, a chefia do Nucer encaminhar o processo ao GA para indicar a viabilidade da solicitao. 8.2.3 Caso a anlise da Didac tenha parecer desfavorvel continuidade da solicitao, a chefia do Nucer notificar formalmente o organismo. 8.3 Ao realizar a anlise da viabilidade o GA, com base no atendimento aos requisitos especificados (informaes inseridas no orquestra e completeza da documentao anexada conforme anexo A ou B desta norma), emite o parecer favorvel concluindo a tarefa no sistema orquestra como vivel. 8.4 Durante a anlise da viabilidade caso o GA identifique algum problema dever notificar o organismo fornecendo um prazo para equacionamento. Se no houver manifestao do organismo dentro do prazo estipulado, a chefia do Nucer deve ser informada, e o processo poder ser arquivado/cancelado. 8.5 A solicitao de acreditao por um rgo delegado do Inmetro que fiscaliza produtos certificados compulsoriamente deve ser considerada invivel, caso o escopo solicitado seja da rea compulsria visto que tal situao levaria um potencial conflito de interesses face ao poder fiscalizador do mesmo. 8.6 Nas solicitaes de adequao ou mudana decorrentes de alteraes no esquema de certificao o organismo deve correlacionar, utilizando o formulrio especfico, todos os itens que foram alterados em seu sistema de gesto, anexando os documentos necessrios para anlise conforme anexo B desta norma. Caso a adequao/alterao seja decorrente de ajuste de natureza jurdica ou administrativa devem ser anexados os documentos que evidenciam essa mudana.

NIT-DICOR-017

REV. 08

PGINA 04/07

9 CONDIES GERAIS PARA ANLISE DA DOCUMENTAO PARA ACREDITAO DE ORGANISMOS DE CERTIFICAO 9.1 O objetivo da anlise da documentao avaliar a adequao e o grau de conformidade do sistema de documentao do organismo certificador com os requisitos das normas e/ou documentos aplicveis a acreditao. 9.2 A anlise da documentao abrange todos os documentos relacionados nos anexos deste procedimento, aplicveis a cada tipo de acreditao, e aqueles eventualmente requisitados pelo avaliador. 9.3 Em se tratando de organismos que operam certificao de produtos, durante a anlise da documentao, o avaliador deve se atentar para os locais onde o organismo realiza as seguintes atividades: formulao e aprovao de polticas, desenvolvimento e aprovao de processos e/ou procedimentos, qualificao inicial e aprovao de pessoal tcnico e subcontratado, treinamento, controle do processo de monitoramento das competncias do pessoal, subcontratados e seus resultados, anlise crtica de contrato incluindo reviso tcnica para determinar os requisitos tcnicos para certificao em novas reas tcnicas ou reas de atividades espordicas; deciso da certificao, incluindo a anlise crtica dos registros de auditoria. Caso o avaliador identifique que alguma destas atividades seja realizada em locais diferentes, esta informao dever constar no FOR-Cgcre-315 para que seja objeto da avaliao do Nucer. 9.3.1 Em se tratando de organismos que operam operam certificao de sistemas de gesto, durante a anlise da documentao, o avaliador deve se atentar para os locais onde o organismo realiza as seguintes atividades: formulao de polticas, desenvolvimento e aprovao de processos e/ou procedimentos, aprovao inicial dos auditores, ou controle de seus treinamentos, monitoramento contnuo dos auditores, definio da equipe auditora, controle das auditorias de superviso e recertificao, anlise crtica do relatrio final, deciso da certificao. Caso o avaliador identifique que alguma destas atividades seja realizada em locais diferentes, esta informao dever constar no FOR-Cgcre-315 para que seja objeto da avaliao do Nucer. 9.4 Em se tratando de adequao ou mudana, a anlise da documentao deve abranger os documentos encaminhados pelo organismo para evidenciar a continuidade do atendimento aos requisitos de acreditao para os pontos que foram objeto da solicitao. Caso seja necessrio o avaliador poder solicitar documentos e/ou informaes adicionais ao organismo. 9.5 No caso dos organismos com escritrio fora do Brasil,deve-se enviar a traduo juramentada dos documentos legais do organismo (By-Laws e/ou Articles of Organization) para o Nucer. 9.5.1O organismo com estrutura de certificao estabelecida no Brasil, mas que pertena a uma organizao estrangeira dever possuir os seguintes documentos na lngua portuguesa: a) Manual da Qualidade; b) Estrutura organizacional (somente a estrutura brasileira) e descrio de funes; c) Procedimento de certificao; d) Procedimento de qualificao de pessoal; e) Procedimento de realizao de auditorias (apenas os formulrios utilizados nas auditorias podem f) estar em ingls, mas o registro deve estar em portugus) e g) Procedimento para o tratamento de reclamaes.

NIT-DICOR-017

REV. 08

PGINA 05/07

9.6 No caso da Acreditao Transfronteiras, se o avaliador achar necessrio, o Nucer pode solicitar ao acreditador local, com a autorizao do solicitante, relatrios de avaliao e de reclamaes e apelaes, informaes complementares e a situao da acreditao, alm de outros documentos que sejam necessrios para completeza do processo. 9.7 O avaliador deve analisar a documentao segundo os critrios de acreditao aplicveis ao tipo de acreditao pertinente. As constataes decorrentes da anlise devem ser registradas no Relatrio de Anlise da Documentao (FOR-Cgcre-315). Se forem detectadas no conformidades durante a anlise estas devem ser registradas no FOR-Cgcre-301 e tratadas conforme procedimento NIT Dicor 076. 9.8 Todos os documentos/registros gerados a partir da anlise da documentao (relatrio de avaliao da documentao, registro de no conformidades, registros do processo de tratamento das no conformidades e documentos complementares encaminhados pelo organismo) devem ser anexados ao sistema Orquestra para a concluso da anlise de documentao.

/ANEXOS

NIT-DICOR-017

REV. 08

PGINA 06/07

ANEXO A DOCUMENTAO REQUERIDA PARA CONCESSO DE ACREDITAO

TIPO DE ACREDITAO DOCUMENTAO Termo de Compromisso de Acreditao TCA (02 vias) Certido negativa de dbitos relativos s contribuies previdencirias e s de terceiros Certido conjunta negativa de dbitos relativos aos tributos federais e dvida ativa da Unio Certido negativa de dbitos tributrios estaduais e municipais Prova de regularidade relativa ao Fundo de Garantia por Tempo de Servio Termo de Compromisso de Acreditao TCA (02 vias) Ato constitutivo, estatuto ou contrato social em vigor Inscrio do ato constitutivo, acompanhado de prova de diretoria em exerccio Prova de inscrio no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas Memorandos de entendimento (se houver) Manual da Qualidade Lista mestra dos documentos do Sistema de Gesto Procedimento de Certificao por escopo solicitado Composio da Comisso de Certificao Currculo do representante do Comit de Certificao com experincia no segmento Currculo do Executivo Snior Lista dos tcnicos de certificao Currculo de auditores/especialistas por escopo FOR-Cgcre-350 preenchido FOR-Cgcre-351 preenchido Relao dos servios de inspeo e ensaios subcontratados Relao dos servios subcontratados para qualificao Certificado de Autorizao da Comisso Nacional do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade no Habitat - PBQP-H (se possuir) FOR-Cgcre-370 preenchido FOR-Cgcre-372 preenchido FOR-Cgcre-368 preenchido X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X OTA OCS OCA OHC OCE OPC OCP OVD OCF OCR OCO OCM OTI OAF OMD X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

X X X X X X X X X X X

X X X X X X X X X X X

X X X X X X X X X X X

X X X X X X X X X X X

X X X X X X X X X X X X X X X X X X

X X X X X X X X X X X

X X X X X X X X X X X

X X X X X X X X X X X

X X X X X X X X X X X X

X X X X X X X X X X X

X X X X X X X X X X X X

X X X X X X X X X X X

X X X X X X X X X X X

X X X X X X X X X X X

X X X X X X X X X X X

X X

X X X

X X X

X X X

X X X

X X X

X X X

X X X

X X X

X X

/ANEXO B

NIT-DICOR-017

REV. 08

PGINA 07/07

ANEXO B DOCUMENTAO REQUERIDA PARA EXTENSO/ADEQUAO DE ESCOPO DE ACREDITAO

TIPO DE ACREDITAO OCA OHC OCE OPC OCP OVD OCF OCO OCM OTI OAF OMD Memorando de Entendimento, se houver Procedimento de Certificao por escopo solicitado Composio da Comisso de Certificao Lista dos tcnicos de certificao Critrios para qualificao de auditores/especialistas Currculo dos auditores/especialistas por escopo solicitado Relao dos servios subcontratados para qualificao FOR-Cgcre-371 preenchido FOR-Cgcre-367 preenchido FOR-Cgcre-369 preenchido X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

DOCUMENTAO

Nota: No caso de OCR, OCM, OTI, OAF e OMD no haver extenso, pois as acreditaes no sero concedidas por escopos. ______________________