EVALUACIN EVALUACIN AUTOEVALUACIN DEL DEL SISTEMA SISTEMA DEL DE DE SISTEMA GESTIN GESTIN DE DE DE GESTIN SEGURIDAD, SEGURIDAD, DE SEGURIDAD,

SALUD SALUD OCUPACIONAL OCUPACIONAL SALUD OCUPACIONAL Y YAMBIENTE AMBIENTE Y AMBIENTE PARA CONTRATISTAS PARA * PARA CONTRATISTAS DEL SECTOR CONTRATISTAS DE FORMATO /IDROCARBUROS * FORMATO >NICO *>NICO FORMATO For% % FAUPE262 FA)P089: For%% FA)P089:Re).7; 8<<:.<8.87Re).7; For% % FA)P089: Re).7= .7: .79 <>.78.7= <=.<9.7> 7;.78.8< FORM: EVALUACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE PARA CONTRATISTAS

1. IDENTIFICACIN TIPO DE VISITA : VERIFICACIN NIT: FIRMA CONTRATISTA: GERENTE GENERAL : D!re""!#n : C!&d d : COORDINADOR DE SALUD OCUPACIONAL : EVALUADOR: ENTREVISTADOS: NOMBRE : F ':

SEGUIMIENTO CIUU NOMBRE

ADICIONAL

No de Person s

Te$ :

E % !$ :

Fe"( de E) $& "!#n :

CARGO

ACTIVIDAD ECONMICA

ARL

CLASE DE RIESGO

EMPRESA CONTRATANTE

CONTRATO VIGENTE

SERVICIO PRESTADO

NOMBRE DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO DE LA EMPRESA CONTRATANTE

E*MAIL DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO

1. +. ,. -. ..

1. +. ,. -.

EVALUACIONES POSTCONTRATO DEL ULTIMO EMPRESA A:O CONTRATO CONTRATANTE

SERVICIO PRESTADO

CALIFICACIN EN /SE OBTENIDA

OBSERVACIONES

RE0UISITOS Y ELEMENTOS

No6 : L s e)!den"! s en 6odos $os re;&!s!6os de $ 3&< !n"$&4en 6odos $os 6r 7 = dores !nde5end!en6e de$ )!n"&$o de "on6r 6 "!#n, !n"$&4e s&7"on6r 6!s6 s, e%5res s 6e%5or $es, "oo5er 6!) s, en6re o6ros.
1. LIDERA1GO Y COMPROMISO GERENCIAL 1.1 L!der 23o 4 "o%5ro%!so 3eren"! $ Firma del Gerente Actual A B C D E

Publicacin Describe la naturaleza de la organizacin. Lesin personal 0n(ermedad laboral Dao a la propiedad Impacto socio-ambiental Respaldo econmico al sistema de !A La pol"tica en !A tiene en cuenta a los pro#eedores $ sub contratistas Decisin de cumplimiento de la Legislacin en seguridad $ salud en el traba,o $ ambiente $ otros re.uisitos aplicables .ue &a$a suscrito a la organizacin *ompromiso con el me,oramiento continuo del !A Pol"tica de no% alco&ol' drogas $ (umadores 1tras pol"ticas a ,uicio de la compa"a% anticorrupcin' entre otras. e e#idencia di#ulgacin de las pol"ticas $ los traba,adores est-n (amiliarizados con las pol"ticas .ue tiene la organizacin2

La empresa no tiene politica de !A de acuerdo con lo de(inido en la gu"a del R)*.

La pol"tica !A $ las otras pol"ticas establecen elementos adicionales a los e+igidos en las La pol"tica !A $ dem-s pol"ticas se encuentran La pol"tica de !A esta documentada' pero no La pol"tica de !A esta documentada' cumple con gu"as' relacionados con los riesgos prioritarios. documentadan $ cumplen con lo de(inido en la gu"a del cuenta con todos los elementos e+igidos en la guia todos los elementos e+igidos en la guia R)*' &a Los traba,adores $ las partes interesadas se R)*' &an sido publicadas' di#ulgadas $ se encuentran R)*' no &a sido publicada ni di#ulgada a los sido publicada $ di#ulgada pero no todos los encuentran (amiliarizados con estos elementos disponibles. Los traba,adores conocen $ aplican las traba,adores. traba,adores aplican $ conocen la misma. $ aplican los mecanismos de control. politicas .ue tiene la empresa. e e#al/a el conocimiento e implementacin de las pol"ticas de los contratantes

1.+. E$e%en6os V!s!7$es de$ Co%5ro%!so Geren"! $ 8D!re""!#n9 Re&n!ones Geren"! $es e lle#an a cabo reuniones peridicas generales de ni#el gerencial en las .ue el tema de eguridad' alud en el traba,o $ Ambiente sea importante dentro de la agenda' al menos trimestralmente.

3o e+iste un proceso (ormal para .ue la gerencia participe en reuniones e inspecciones gerenciales Ins5e""!ones Geren"! $es e tiene un Programa de Inspecciones a ni#el Gerencial .ue inclu$a e#aluacin de las condiciones de e e,ecutan inspecciones gerenciales seg/n el programa de(inido2 !A en todos los centros de traba,o2

Las reuniones e inspecciones gerenciales se encuentran documentadas' inclu$en todos los parametros de(inidos en la guia R)*' se cubren todas las areas' pro$ectos $ La gerencia es proacti#a' lidera la me,ora del e realizan reuniones e inspecciones gerenciales' e realizan reuniones e inspecciones gerenciales' procesos. e e#idencia implementacin $ seguimiento a sistema de gestin' analiza $ genera planes de pero no inclu$en todos los parametros de(inidos en pero no inclu$en todos los parametros de(inidos en las acciones propuestas $ la gerencia se encuentra accin .ue trasciende a las partes interesadas la guia R)*' no se e#idencia seguimiento a las la guia R)*' se e#idencia seguimiento a las comprometida con las gestion. de acuerdo con los resultados de las acciones propuestas' ni la gerencia se encuentra acciones propuestas' pero la gerencia no se La gerencia apo$a $ participa en la realizacin de inspecciones $ reuniones gerenciales e impacta (amiliarizada con la gestion. encuentra comprometida con la gestion. inspecciones de seguridad $ caminatas gerenciales el desempeo de la organizacin. comunicando a sus empleados $ contratistas los &allazgos de las mismas4(ortalezas - aspectos por me,orar5

Re)!s!#n 5or $ Geren"! 8Re)!s!#n 5or $ D!re""!#n9 La Gerencia e#al/a los siguientes aspectos del istema de !A 0sta re#isin debe ser m"nimo 7 #ez al ao $ cubre% Pol"tica !A 1b,eti#os !A Resultados de re#isiones gerenciales o re#isiones por la direccin anteriores Resultados de implementacin de acciones correcti#as' pre#enti#as $ auditorias internas $ e+ternas

La gerencia realiza la re#isin del sistema por lo La gerencia realiza la re#isin del sistema por lo La gerencia realiza la re#isin del sistema por lo menos menos una #ez al ao' se inclu$en todos aspectos 0+iste un proceso sistem-tico de me,oramiento menos una #ez al ao' no se inclu$en todos una #ez al ao' inclu$eno todos aspectos re.ueridos por 3o e+iste un proceso (ormal en donde se e#idencie re.uerido en la gu"a R)*' se generan planes de de la gestin de acuerdo con los resultados aspectos re.uerido en la gu"a R)*' no se generan la gu"a R)*' se generan planes de accin' se realiza la .ue la gerencia &a realizado la re#isin del sistema accin $ realiza seguimiento a los mismos' los obtenidos en la re#isin gerencial. 0s proacti#a. planes de accin resultantes de la re#isi6n implementacin $ seguimiento a los mismos' $ las !A planes de acci6n son comunicados a los Las me,oras trascienden a las partes gerencial' los empleados no estan (amiliarizada con acciones de me,ora se comunican $ son conocidas por empleados pero estos no se encuentran interesadas. el proceso de re#isin gerencial. los empleados inclu$endo subcontratistas. (amiliarizados con los mismos.

 An-lisis estad"stico de accidentalidad An-lisis estad"stico de en(ermedad laboral Re#isin del Desempeo Ambiental de la organizacin Resultados de la participacin $ consulta Resultados de la gestin de sostenibilidad de la empresa 0stado de cumplimiento de re.uisitos legales $ otros e &an realizado an-lisis de los resultados en la re#isin por la gerencia 4re#isin por la direccin52 Los resultados de la re#isin por la gerencia re#isin por la direccin son comunicados2 e generan planes de accin resultantes de la re#isin gerencial re#isin por la direccin e tienen registros de implementacin de @stos planes de accin Los traba,adores est-n (amiliarizados con las acciones de me,ora resultantes de las re#isiones gerenciales2

La gerencia realiza la re#isin del sistema por lo La gerencia realiza la re#isin del sistema por lo La gerencia realiza la re#isin del sistema por lo menos menos una #ez al ao' se inclu$en todos aspectos 0+iste un proceso sistem-tico de me,oramiento menos una #ez al ao' no se inclu$en todos una #ez al ao' inclu$eno todos aspectos re.ueridos por 3o e+iste un proceso (ormal en donde se e#idencie re.uerido en la gu"a R)*' se generan planes de de la gestin de acuerdo con los resultados aspectos re.uerido en la gu"a R)*' no se generan la gu"a R)*' se generan planes de accin' se realiza la .ue la gerencia &a realizado la re#isin del sistema accin $ realiza seguimiento a los mismos' los obtenidos en la re#isin gerencial. 0s proacti#a. planes de accin resultantes de la re#isi6n implementacin $ seguimiento a los mismos' $ las !A planes de acci6n son comunicados a los Las me,oras trascienden a las partes gerencial' los empleados no estan (amiliarizada con acciones de me,ora se comunican $ son conocidas por empleados pero estos no se encuentran interesadas. el proceso de re#isin gerencial. los empleados inclu$endo subcontratistas. (amiliarizados con los mismos.

1.,. O7=e6!)os 4 Me6 s La organizacin tiene ob,eti#os para el istema de Gestin de !A2

La organizacin &a establecido metas cuanti(icables para el cumplimiento de los ob,eti#os de(inidos anteriormente2 e &a realizado un an-lisis peridico del grado de cumplimiento de los ob,eti#os $ metas al menos semestralmente2 Los traba,adores est-n (amiliarizados con los ob,eti#os del sistema de gestin de !A2

e establecen ob,eti#os $ metas cuanti(icables para e establecen $ e#al/an ob,eti#os $ metas para la Los ob,eti#os $ metas e#olucionan con la e &an establecido los ob,eti#os para la gestin del la gesti6n del sistema !A' se de(inen para cada gesti6n del sistema !A para cada ni#el $ (uncin 3o se tienen establecidos ob,eti#os $ metas para la gestin $ tienen un direccionamiento estrategico sistema !A' pero no se inclu$en metas' ni ni#el $ (uncion pertinente de la organizaci6n' se pertinente de la organizacin. e e#idencia an-lisis $ gestin del sistema !A de acuerdo con lo $ #isin a largo plazo. 0st-n alineados $ re(le,an indicadores de seguimiento' no se realiza analisis $ cuenta con indicadores de seguimiento' se realiza seguimiento sistem-tico. Los empleados est-n de(inido en la guia las estrategias en !A de la compa"a. seguimiento a los ob,eti#os propuestos. analisis periodico pero los empleados no estan (amiliarizados con los ob,eti#os del sistema de gestin de (amiliarizados con los ob,eti#os del sistema !A. !A

1.-. Re"&rsos ? e tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestin de ? e a,usta el presupuesto !A para los nue#os contratos2 ? e #eri(ica la e,ecucin del presupuesto2

A !A2

? e tiene asignado un Representante de la alta direccin para el istema eguridad' alud en el traba,o $ Ambiente2 ? e asignan los recursos para establecer' implementar' mantener $ me,orar el sistema de gestin de recursos tecnolgicos2 ? e promue#e el desarrollo del sistema !A a contratistas $ subcontratistas locales. !A en t@rminos de la in(raestructura organizacional $ los

e asignan los recursos para la gestin del sistema !A $ estos corresponden con los planes establecidos' se realiza seguimiento a su e asignan los recursos para la gestin del sistema 3o e+iste un proceso (ormal en donde se e#idencie cumplimiento' pero no se realizan a,ustes con base !A pero no corresponden con los planes .ue la gerencia &a asignado los recursos en las necesidades de la organizaci6n $ los nue#os establecidos o no se e#idencia el seguimiento a su necesarios para la gestin del sistema !A. contratos $ los programas' operaciones o cumplimiento pro$ectos .ue desarrolle por si mismo o a tra#@s de subcontratistas con las comunidades locales o cual.uier otro grupo de inter@s.

? 0n la asignacin de recursos para la gestin del sistema !A en cada uno de los pro$ectos se inclu$en cl-usulas $Ao an-lisis relati#os a 0n aspectos de derec&os &umanos para la operacin ? el presupuesto asignado pararele#antes la gestin del sistema !A se inclu$en los programas' operaciones o pro$ectos .ue desarrolle por si mismo o a tra#@s de subcontratistas con las comunidades locales o cual.uier otro grupo de inter@s2

e tiene asignado un Representante de la alta direccin cali(icado para liderar el istema !A. e asignan los recursos de acuerdo con lo establecido en la gu"a Ruc para la gestin del sistema !A' se le e e#idencia la asignacin de recursos propios &ace el seguimiento a la e,ecucin' se &acen los a,ustes para la gestin del sistema !A mas all- del necesarios de acuerdo con la re#isin gerencial $ la cumplimiento legal' $ partes interesadas .ue condicin de cada contrato $ se generan planes de a(ecten al sistema !A' e#aluando accin. sistem-ticamente la e(ecti#idad de los recursos La organizacin promue#e a los contratistas $ asignados $ de los planes de accin generados subcontratistas locales para .ue desarrollen su propio en t@rminos de me,oramiento del sistema de sistema !A. gestin. 0n la asignacin de recursos para la gestin del sistema La gerencia al realizar la asignacin del !A en cada uno de los pro$ectos se inclu$en presupuesto tiene en cuenta el costo - bene(icio cl-usulas $Ao an-lisis relati#os a aspectos de derec&os $ se desarrolla pro$ectos en B 0. &umanos rele#antes para la operacin. 3o se le#antan no con(ormidades atribuibles a la carencia de recursos presupuestales.

+.DESARROLLO Y E?ECUCIN DEL SSTA +.1. DOCUMENTACIN MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN EN SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABA?O Y AMBIENTE e tiene un Canual con la in(ormacin del sistema de gestin !A

3o se tiene el manual del sistema de gestin

!A .

0l manual se encuentra documentado brinda 0l manual se encuentra documentado brinda in(ormacin 0l manual se encuentra documentado' pero no in(ormacin del sistema de gestin !A' pero no completa del sistema de gestin' inclu$endo los contempla los re.uerimientos e+igidos en la Gu"a inclu$en todos los re.uerimientos e+igidos en la re.uerimientos e+igidos en la Gu"a R)*' es R)* o no e+iste e#idencia de su implementacin. Gu"a R)*' no se re#isa $ actualiza periodicamente. implementado $ re#isado peridicamente.

0l manual est- integrado con los dem-s procesos de me,oramiento continuo de la organizacin.

CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS e tiene un procedimiento .ue permita controlar todos los documentos $ datos2 Los documentos est-n actualizados $ controlados de acuerdo al procedimiento2 CONTROL DE REGISTROS e tiene un procedimiento .ue permita controlar todos los registros .ue e#idencien la aplicacin del sistema Los registros est-n controlados de acuerdo al procedimiento2

C e cuenta con un procedimiento escrito para el control de documentos' datos $ registros del sistema de !A' el cual inclu$e todos los parametros de(inidos en la guia R)*' no se controlan los documentos' datos $ registros del sistema con(orme al procedimiento inclu$endo in(ormacion interna $ e+terna.

E La empresa cuenta con un sistema de proteccin de la in(ormacin.

!A2

3o se e#idencia un procedimiento escrito para el control de documentos' datos $ registros.

e cuenta con un procedimiento escrito para el control de documentos' datos $ registros del sistema de !A' el cual no contempla todos los parametros de(inidos en la Gu"a del R)* $ no &a$ e#idencia de su implementacin o cumplimiento.

La empresa cuenta con un procedimiento para el control de documentos' datos $ registros del sistema !A con(orme a los parametros e+igidos en la Guia R)*' e+iste e#idencia de su implementacin $a .ue todos los La actualizacin de la in(ormacin es din-mica documentos' datos $ registros inclu$endo in(ormaci6n de acuerdo con los cambios de la organizacin' e+terna se encuentran controlados. se apropian tecnologias de la in(ormaci6n para el control de la documentaci6n.

+.+. Re;&!s!6os $e3 $es 4 de o6r <ndo$e e tiene un procedimiento para identi(icar $ tener acceso a los re.uisitos legales $ de otra "ndole en An-lisis de la Identi(icacin de todos los re.uisitos legales $ de otra "ndole en !A aplicables a la organizacin2

!A aplicables a la organizacin2 e tienen un procedimiento para identi(icar los re.uisitos legales $ de otra "ndole en !A' pero no esta implementado de acuerdo con lo estableci en la gu"a Ruc. e tienen un procedimiento para La empresa no tiene un procedimiento .ue le identi(icar los re.uisitos legales $ de otra "ndole en permita cumplir con los lineamientos de(inidos en la !A' pero no esta implementado de acuerdo con gu"a. lo estableci en la gu"a Ruc. Falta incluir los elementos b-sico e tienen un procedimiento para identi(icar los re.uisitos legales $ de otra "ndole en !A' pero no se &an identi(icado los re.uisitos legales

La in(ormacin pertinente de re.uisitos legales $ de otra "ndole se &a comunicado a las personas .ue traba,an ba,o el control de la organizacin $ partes interesadas pertinentes2

e e#idencian planes para el cumplimiento de los re.uisitos legales en

!A analizados2

e tiene un procedimiento de identi(icacin $ cumplimiento de los re.uisitos legales $ de otra "ndole aplicable en !A' pero no se &an identi(icado los re.uisitos legales aplicables a la organizaci6n e tiene un procedimiento sistem-tico de identi(icacin $ La in(ormacin pertinente de re.uisitos legales $ de cumplimiento de los re.uisitos legales $ de otra "ndole otra "ndole se &a comunicado a las personas .ue aplicable en !A' $ e#idencia su cumplimiento de e e#idencian acciones para anticiparse a los traba,an ba,o el control de la organizacin $ partes acuerdo con lo establecido en la gu"a Ruc. cambios en la legislacin en !A aplicables a interesadas pertinentes. La in(ormacin pertinente de re.uisitos legales $ de otra su actic#idad econmica. e tiene un procedimiento para identi(icar $ tener "ndole se &a comunicado a las personas .ue traba,an acceso a los re.uisitos legales $ de otra indole ba,o el control de la organizacin $ partes interesadas aplicables en !A' se &an identi(icado los pertinentes. re.uisitos legales aplicables a la organizacin pero la in(ormacin pertinente de re.uisitos legales $ de otra "ndole no se &a comunicado a las personas .ue traba,an ba,o el control de la organizacin $ partes interesadas pertinentes

+.,.F&n"!ones 4 Res5ons 7!$!d des e tienen asignadas las (unciones $ responsabilidades en eguridad' alud en el traba,o$ Ambiente para% Alta Gerencia. 3i#el gerencial medio. Personal 1perati#o. Personal de super#isin. Representante del istema !A. *oordinador del programa.

3o se &an de(inido asignado' e#aluado ni se &a realizado seguimiento a las (unciones $ responsabilidades en !A.

e &an documentado $ comunicado a todos los empleados sus (unciones $ responsabilidades en e &an documentado las (unciones $ !A' de acuerdo con los cargos .ue #an a responsabilidades en !A por cargos' pero no se desempear. e cuenta con un procedimiento para e#idencia di#ulgacin a los traba,adores' no se &a e#aluar el cumplimiento de (unciones $ de(inido e implementado un procedimiento para responsabilidades. Pero no se cuenta con registros e#aluar el cumplimiento de (unciones $ .ue e#idencian .ue se retroalimentan a los responsabilidades. empleados de su e#aluaci6n $ .ue se encuentren (amiliarizados con su e#aluacin.

e &an documentado $ comunicado la asignacin de (unciones $ responsabilidades en !A a todos los ni#eles de la empresa. e cuenta con un procedimiento para #eri(icar el cumplimiento de las (unciones $ responsabilidades en !A inclu$endo los cargos criticos de subcontratistas' los empleados se encuentran (amiliarizados con los planes de acci6n resultantes de su e#aluacion de responsabilidades en !A $ se &ace el seguimiento a los resultados.

Las acciones resultantes de la e#aluacin de (unciones $ responsabilidades en !A (omentan en los traba,adores la toma de conciencia para comprender la importancia de su contribucin al sistema de !A traduciendo los ob,eti#os estrategicos del sistema en ob,eti#os indi#iduales. e e#idencia me,ora en el desemepeo en !A de los traba,adores cada ao.

3o se &an de(inido asignado' e#aluado ni se &a realizado seguimiento a las (unciones $ responsabilidades en !A. e tiene un procedimiento escrito para e#aluar el cumplimiento de las responsabilidades en !A de todos los traba,adores2 e e#al/a el cumplimiento de estas (unciones $ responsabilidades de acuerdo al procedimiento2 Los traba,adores conocen sus (unciones $ responsabilidades en seguridad' salud en el traba,o $ ambiente2 e retroalimentan a los traba,adores de las acciones por me,orar resultantes de su e#aluacin de sus (unciones $ responsabilidades

e &an documentado $ comunicado a todos los empleados sus (unciones $ responsabilidades en e &an documentado las (unciones $ !A' de acuerdo con los cargos .ue #an a responsabilidades en !A por cargos' pero no se desempear. e cuenta con un procedimiento para e#idencia di#ulgacin a los traba,adores' no se &a e#aluar el cumplimiento de (unciones $ de(inido e implementado un procedimiento para responsabilidades. Pero no se cuenta con registros e#aluar el cumplimiento de (unciones $ .ue e#idencian .ue se retroalimentan a los responsabilidades. empleados de su e#aluaci6n $ .ue se encuentren (amiliarizados con su e#aluacin.

e &an documentado $ comunicado la asignacin de (unciones $ responsabilidades en !A a todos los ni#eles de la empresa. e cuenta con un procedimiento para #eri(icar el cumplimiento de las (unciones $ responsabilidades en !A inclu$endo los cargos criticos de subcontratistas' los empleados se encuentran (amiliarizados con los planes de acci6n resultantes de su e#aluacion de responsabilidades en !A $ se &ace el seguimiento a los resultados.

Las acciones resultantes de la e#aluacin de (unciones $ responsabilidades en !A (omentan en los traba,adores la toma de conciencia para comprender la importancia de su contribucin al sistema de !A traduciendo los ob,eti#os estrategicos del sistema en ob,eti#os indi#iduales. e e#idencia me,ora en el desemepeo en !A de los traba,adores cada ao.

!A2

+.-.Co%5e6en"! s La organizacin &a de(inido' mantenido $ comunicado las competencias en Formacin acad@mica 0+periencia *pacitacin

A !A para todos los traba,adores inclu$endo subcontratistas' en t@rminos de%

D e &an de(inido' mantenido $ comunicado las competencias en !A del personal contemplando los criterios la Gu"a R)*' se selecciona o se ni#ela al personal a la competencia necesaria' se e#al/an peridicamente $ se le &ace seguimiento a su cumplimiento. e cuenta con planes de (ormaci6n $ entrenamiento especi(icos para (ortalecer las competencias en !A del personal.

E Los traba,adores conocen sus competencias indi#iduales $ en donde pueden contribuir para me,orar la gestin del sistema !A. e tiene un plan de desarrollo de(inido para el cargo .ue le permite a los traba,adores participar en el en el me,oramiento del sistema !A.

3o se &an de(inido las competencias del personal en !A.

0ntrenamiento apropiados !odos los traba,adores cumplen con las competencias de(inidas anteriormente2

e &an de(inido las competencias del personal' pero no contemplan los re.uerimientos de la Gu"a R)*.

e &an de(inido $ comunicado las competencias en !A'de acuerdo con los re.uerimientos de(inidos en la Gu"a del R)*' no se e#idencia .ue se selecciona o ni#ela al personal a la competencia de(inida.

+... C 5 "!6 "!#n 4 En6ren %!en6o e tienen identi(icadas $ programadas las necesidades de capacitacin $ entrenamiento en !A por cargos' incluidos subcontratistas2 0n el programa de capacitacin $ entrenamiento en !A se inclu$en temas de derec&os &umanos rele#antes para la operacin2 e lle#a un registro actualizado de los traba,adores capacitados $ entrenados de acuerdo con las necesidades identi(icadas anteriormente2 e tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitacin $ entrenamiento' alineados con las competencias de los traba,adores2 e e#alua la e(ecti#idad del entrenamiento2 e e#aluan los capacitadores2 e tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento' para el seguimiento de la e,ecucin de acti#idades de acuerdo a la identi(icacin por traba,ador2 e e#al/a peridicamente el programa de capacitacin' entrenamiento $ toma de conciencia para todos los ni#eles de la organizacin en los siguientes t@rminos% Determinacin de "ndices de gestin. De cobertura. De e(ecti#idad. Resultados de los indicadores. An-lisis de tendencias. Determinacin de Planes de accin. e implementan los planes de accin. 0l traba,ador tiene conocimiento en el entrenamiento .ue se le &a dado en2 - Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea. - Atencin de accidentes $ emergencias. - )so $ mantenimiento de elementos de proteccin personal. e e#idencia .ue los traba,adores tiene conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en !A2

+.@.Pro3r % de Ind&""!#n 4 re!nd&""!#n en SSTA e tiene un programa de induccin en !A para los traba,adores' inclu$endo a subcontratistas por escrito .ue tenga por lo menos% Generalidades de la organizacin. Aspectos generales $ legales en eguridad' alud en el traba,o $ Ambiente' derec&os $ deberes del sistema !A. Pol"ticas para Fumadores no% Alco&ol $ Drogas. Pol"ticas de eguridad' alud en el traba,o $ Ambiente. Reglamento de Bigiene $ eguridad Industrial. *omit@ Paritario de alud 1cupacional. Plan de 0mergencias. Factores de riesgo in&erentes al cargo $ sus controles. Aspectos e impactos ambientales in&erentes a la acti#idad. Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea. Registros de induccin de todo el personal. Registros de reinduccin de todos los traba,adores. e e#al/a la e(ecti#idad de la induccin $ la reinduccin. e e#idencia .ue los empleados tienen conocimiento de los temas de induccin en aspectos de !A2

La empresa no &a de(inido un programa de induccin A reinduccin en !A.

0+iste un programa de induccin A reinduccin a los acuerdo con los re.uerimientos de la Gu"a traba,adores $ contratistas de(inido de acuerdo con R)*'se e,ecuta de acuerdo a lo plani(icado'se los re.uerimientos de la Gu"a R)*' pero no se e#al/a. e e#idencia .ue no todos los e#idencia .ue lo est@n implementando a todos los empleados tienen conocimiento sobre el traba,adores $ contratistas.

La empresa &a establecido el programa de inducci6n A re-inducci6n en !A de(inido de

contenido de los temas tratados en la inducci6n Areinducci6n en !A

La induccin A reinduccin se realiza a todos los La induccin a los traba,adores inclu$e el traba,adores $ contratistas' se e#al/a la e(ecti#idad del entrenamiento inicial en(ocado en su cargo' $ el entrenamiento $ se toman acciones de acuerdo a los seguimiento $ aseguramiento de .ue el resultados. e e#idencia .ue los empleados $ sub traba,ador conoce $ aplica los procedimientos contratistas tienen conocimiento sobre el contenido de seguros de traba,o. los temas tratados en la inducci6n Areinducci6n en !A

+.A. Mo6!) "!#n, "o%&n!" "!#n, 5 r6!"!5 "!#n 4 "ons&$6 e identi(ican necesidades $ se desarrollan programas para lograr la participacin del personal'en el istema sostenibilidad de acuerdo a lo especi(icado en la Gu"a R)*2 e tiene establecido un plan de comunicacin por escrito tanto para los grupos de inter@s2 !A $ acti#idades de

e cuenta $ se mantiene un mecanismo para di(undir las acciones $ resultados del sistema de eguridad' alud en el traba,o $ Ambiente para traba,adores' subcontratistas $ dem-s grupos de inter@s2 Los traba,adores de la organizacin pueden comunicar a la Gerencia problemas A in.uietudes sobre !A $ acti#idades de gestin sostenible2 e e#idencia con los traba,adores .ue la organizacin &a implementado acti#idades para lograr la participacin en el per"odo e#aluado2 *onocen los traba,adores el representante o delegado de la alta direccin para el sistema !A2 e e#idencia .ue el traba,ador conoce sus derec&os $ deberes del sistema !A2 e e#idenciar la participacin dedesarrollan los traba,adores en el para istema de la participacin !A2 identi(ican necesidades $ se programas lograr del personal' en el istema !A $ se cuenta con mecanismos de dialogo con sus traba,adores $ sus restantes grupos de inter@s2 e cuenta con $ se mantiene un mecanismo para di(undir las acciones $ resultados del sistema de !A a los grupos de inter@s2 Los grupos de inter@s conocen los aspectos del sistema !A .ue la organizacin decidi comunicar2 La empresa cuenta con un mecanismo para lle#ar registros de .ue,as por incidentes con sus grupos de inter@s ocurridos durante el /ltimo ao2 e lle#an registros de .ue,as por incidentes con sus grupos de inter@s ocurridos durante el /ltimo ao 4Discriminacin' eguridad' alud' Ambiente' pr-cticas corruptas5 en relacin con aspectos de !A $ respuestas a dic&os incidentes2

3o e+iste una identi(icacin de necesidades $ desarrollo de acti#idades de moti#acin' comunicacin' participacin $ consulta.

0+iste una identi(icacin de necesidades $ se desarrollan programas de moti#acin' comunicacin' participacin de acuerdo con los re.uerimientos de la gu"a R)*' se le 0+iste una identi(icacin de necesidades $ se &ace seguimiento a los resultados $ se e#idencia desarrollan acti#idades de moti#acin' 0+iste una identi(icacin de necesidades $ participacion de los empleados en el sistema !A' comunicacin' participacin de acuerdo con los desarrollo de acti#idades de moti#acin' e+iste un mecanismos de dialogo con sus traba,adores $ re.uerimientos de la gu"a R)*' se le &ace comunicacin' participacin $ consulta de acuerdo sus restantes grupos de inter@s 4dialogo social5 $ un seguimiento a los resultados pero no se e#idencia con los re.uerimientos de la gu"a R)*' pero no &a$ mecanismo para lle#ar registros de .ue,as por incidentes la participacion de los empleados en el sistema e#idencia de su implementacin o tiene solo con sus grupos de inter@s ocurridos durante el /ltimo !A ni cuenta con un mecanismos de dialogo algunos de ellos. ao 4Discriminacin' eguridad' alud' Ambiente' con sus traba,adores $ sus restantes grupos de pr-cticas corruptas5 en relacin con aspectos de !A $ inter@s 4dialogo social5. la respuesta a dic&os incidentes. Los grupos de inter@s conocen los aspectos del sistema !A .ue la organizacin &a decidi comunicar.

e tienen algun instrumento para medir el grado de moti#acin' comunicacin' participacin $ consulta $ este retroalimenta los programas.

,. ADMINISTRACION DE LOS RIESGOS ,.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIN Y DETERMINACIN DE CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS. 8GESTIN DEL RIESGO9 A B C D E

IDENTIFICACION DE PELIGROS e tiene un procedimiento para la continua identi(icacin de peligros' #aloracin de riesgos' determinacin de los controles de los riesgos de !' #aloracin de riesgo $ determinacin de los controles .ue contemple acti#idades rutinarias $ no rutinarias2 e identi(ican continuamente los peligros ! teniendo en cuenta todos los elementos contemplados en la gu"a R)*2 0n la identi(icacin de peligros se inclu$en la procedencia u origen de los componentes del producto o ser#icio2 e #aloran continuamente los riesgos ! identi(icados teniendo en cuenta los controles e+istentes2 e realiza continuamente la priorizacin de los riesgos Las medidas de inter#encin para controlar los riesgos !2 ! #alorados' &an sido analizadas $ de(inidas de acuerdo a la ,erar.u"a establecida en la gu"a R)*2

e cumple el plan de accin para la implementacin de los controles en !2 La identi(icacin de peligros' #aloracin $ determinacin de controles de los riesgos est-n acordes con los peligros identi(icados en el -rea re#isada. 0l traba,o realizado es #alidado por la contratante

0+iste un procedimiento para la IPD*R' se &a realizado la continua identi(icacin de los mismos para su #aloracin .ue inclu$e la identi(icacin $ caracterizacin de los grupos de inter@s $ determinacin de medidas de control $ se e#idencia 0l analisis de riesgo es un proceso dinamico el la implementacin de los controles' no se &an e &a implementado procedimiento para la IPD*R de cual se integra a todas sus acti#idades $ es identi(icado todos los peligros $ riesgos acuerdo a lo de(inido en la Gu"a del R)*' se le &ace actualizado de manera sistem-tica. La empresa 0+iste un procedimiento para la IPD*R de acuerdo relacionados con las acti#idades $ ser#icios .ue seguimiento a los controles planteados. demuestra .ue e+iste una e#olucin en el 3o se tiene un procedimiento para la IPD*R' de con los re.uerimientos de la Gu"a del R)*' pero no realiza la empresa' no se aplican los controles Los traba,adores $ dem-s grupos de inter@s tienen analisis $ e(ecti#idad del control de sus riesgos acuerdo con los re.uisitos de la Gu"a Ruc' ni se &a se e#idencia su implementacin ni se identi(ican $ establecidos por la empresa $ los traba,adores no conocimiento $ participan en la identi(icacin de los .ue inclu$a ademas de los controles realizado la continua identi(icacin de los mismos. caracterizan los grupos de inter@s de la tienen conocimiento ni participan en la peligros a los cuales se encuentran e+puestos $ aplican administrati#os $ epp' controles de diseo' organizacin identi(icacin de los peligros a los cuales se los controles establecidos por la empresa $ se &a ingenieria' eliminacin' sustitucin. encuentran e+puestos. establecido seguimiento $ medicin periodica de la La #aloracin no est- acorde con lo de(inido en el e(ecti#idadad de las medidas de control de riesgos procedimiento' no se realiza seguimiento $ medicin periodica de la e(ecti#idad de las medidas de control de riesgo $ no se tienen en cuenta las e+pectati#as de los grupos de inter@s para el establecimiento de las acciones de control

*onocen los traba,adores los riesgos a los .ue estan e+puestos2 *onocen los traba,adores las acti#idades criticas 2 *onocen los traba,adores los procedimientos a seguir para sus acti#idades criticas2 Participan los traba,adores en la identi(icacin de peligros' #aloracin $ determinacin de controles de los riesgos de su acti#idad2 e &an implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identi(icados2 0+iste seguimiento $ medicin periodica de la e(ecti#idadad de las medidas de control de riesgos e identi(ican $ caracterizan los grupos de inter@s de la organizacin2 e tiene en cuenta las e+pectati#as de los grupos de inter@s para el establecimiento de las acciones de control2

0+iste un procedimiento para la IPD*R' se &a realizado la continua identi(icacin de los mismos para su #aloracin .ue inclu$e la identi(icacin $ caracterizacin de los grupos de inter@s $ determinacin de medidas de control $ se e#idencia 0l analisis de riesgo es un proceso dinamico el la implementacin de los controles' no se &an e &a implementado procedimiento para la IPD*R de cual se integra a todas sus acti#idades $ es identi(icado todos los peligros $ riesgos acuerdo a lo de(inido en la Gu"a del R)*' se le &ace actualizado de manera sistem-tica. La empresa 0+iste un procedimiento para la IPD*R de acuerdo relacionados con las acti#idades $ ser#icios .ue seguimiento a los controles planteados. demuestra .ue e+iste una e#olucin en el 3o se tiene un procedimiento para la IPD*R' de con los re.uerimientos de la Gu"a del R)*' pero no realiza la empresa' no se aplican los controles Los traba,adores $ dem-s grupos de inter@s tienen analisis $ e(ecti#idad del control de sus riesgos acuerdo con los re.uisitos de la Gu"a Ruc' ni se &a se e#idencia su implementacin ni se identi(ican $ establecidos por la empresa $ los traba,adores no conocimiento $ participan en la identi(icacin de los .ue inclu$a ademas de los controles realizado la continua identi(icacin de los mismos. caracterizan los grupos de inter@s de la tienen conocimiento ni participan en la peligros a los cuales se encuentran e+puestos $ aplican administrati#os $ epp' controles de diseo' organizacin identi(icacin de los peligros a los cuales se los controles establecidos por la empresa $ se &a ingenieria' eliminacin' sustitucin. encuentran e+puestos. establecido seguimiento $ medicin periodica de la La #aloracin no est- acorde con lo de(inido en el e(ecti#idadad de las medidas de control de riesgos procedimiento' no se realiza seguimiento $ medicin periodica de la e(ecti#idad de las medidas de control de riesgo $ no se tienen en cuenta las e+pectati#as de los grupos de inter@s para el establecimiento de las acciones de control

A ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS

e cuenta con un mecanismo para la identi(icacin' reporte $ control de actos inseguros $ condiciones subestandares2

3o se cuenta con mecanismos escritos para el reporte de actos $ condiciones.

e cuenta con un mecanismo para el reporte de actos $ condiciones sub estandar' pero no se e#idencia su implementacin .

e implementan $ se &ace seguimiento al cierre de los actos $ condiciones sub estandar.

e &a implementado el reporte de actos $ condiciones se le &ace seguimiento a la implementacin de los controles planteados. Los traba,adores no tienen conocimiento de las me,oras resultantes de la implementacin de los controles planteados. Los traba,adores no participan en el reporte de actos $ condiciones subest-ndares.

0+iste un programa de seguridad basado en comportamiento el cual es sostenible en el e &a implementado el mecanismo de reporte de actos $ tiempo e inclu$e me,oras como% condiciones inseguras en todas las -reas $ sedes de la - La acti#a participacin del ni#el directi#o en el organizacin $ se cuenta con registros .ue aseguran la reporte de actos $ condiciones inseguras' su implementacion de las acciones propuestas $ se &ace retroalimentacin a los traba,adores $ el seguimiento al cierre de los actos $ condiciones sub compromiso #isible con su comportamientoE estandar. - Los resultados de obser#aciones $ reportes de Los traba,adores $ contratistas tienen conocimiento $ actos $ condiciones son una entrada b-sica $ participan del reporte de actos $ condiciones demostrable cuando se in#estigan los subest-ndares. accidentes $ casi accidentes. - La e(ecti#idad del programa redunda en disminuir la incidencia de procesos disciplinarios

IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES e identi(ican continuamente los aspectos ambientales de sus acti#idades productos $ ser#icios' teniendo en cuenta la identi(icacin de los riesgos $ oportunidades deri#ados del cambio clim-tico' materiales' emisiones' #ertimientos' residuos' consumos de energ"a $ agua' as" como los impactos signi(icati#os sobre la biodi#ersidad2 0n la identi(icacin de aspectos ambientales se inclu$en la procedencia u origen de los componentes del producto o ser#icio2 e #aloran continuamente los impactos ambientales identi(icados2 e &a realizado la continua priorizacin de los impactos ambientales2 0st-n establecidas las medidas de inter#encin para controlar los aspectos identi(icados2 e cumple el plan de accin para la implementacin de los controles de los aspectos ambientales2 La identi(icacin' #aloracin $ priorizacin de los aspectos est-n acordes con los impactos identi(icados en el -rea re#isada. 0l traba,o realizado es #alidado por el contratante. 0+iste seguimiento $ medicin periodica de la e(ecti#idadad de las medidas de control de aspectos ambientales *onocen los empleados los aspectos e impactos ambientales .ue se generan en el desarrollo de sus acti#idades $Ao prestacin del ser#icio2 e &an implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identi(icados2

0+iste un procedimiento para la IAD*I' de acuerdo con lo de(inido en los re.uisitos de la Gu"a Ruc' se realiza continua identi(icacin de los aspectos ambientales para su #aloracin $ determinacin de e &a implementado procedimiento para la IAD*I de medidas de control $ se e#idencia la 0+iste un procedimiento para la IAD*I' pero no acuerdo a lo de(inido en la Gu"a del R)*' $ se le &ace implementacin de los controles' no se &an cuenta con todos los re.uisitos de la Gu"a R)*' se seguimiento a los controles planteados. identi(icado todos los aspectos e impactos &a realizado la continua identi(icacin de los Los traba,adores tienen conocimiento $ participan en la relacionados con las acti#idades $ ser#icios .ue 3o se tiene un procedimiento para la IAD*I' de mismos para su #aloracin $ determinacin de identi(icacin de los aspectos e impactos ambientales realiza la empresa no se aplican los controles acuerdo con los re.uisitos de la Gu"a Ruc' ni se &a medidas de control' pero no se e#idencia la .ue se generan en el desarrollo de sus acti#idades $Ao establecidos por la empresa $ los traba,adores no realizado la continua identi(icacin de los mismos. implementacin de los controles' prestacin del ser#icio $ aplican los controles tienen conocimiento ni participan en la o no se &an identi(icado todos los aspectos establecidos para ellos. identi(icacin de los aspectos e impactos relacionados con las acti#idades $ ser#icios .ue e realiza seguimiento $ medicin periodica de la ambientales .ue se generan en el desarrollo de sus realiza la empresa. e(ecti#idadad de las medidas de control de aspectos acti#idades $Ao prestacin del ser#icio $ no aplican ambientales los controles establecidos por la empresa. 3o se realiza seguimiento $ medicin de la e(ecti#idad de las medidas de control de aspectos ambientales.

La identi(icacin de aspectos e impactos ambientales es un proceso dinamico el cual se integra a todas sus acti#idades $ es actualizado de manera sistematica. La empresa demuestra .ue e+iste una e#olucin en el analisis $ e(ecti#idad del control de sus aspectos e impactos ambientales .ue inclu$a ademas de los controles administrati#os' controles de diseo' ingenieria' eliminacin' sustitucin.

CONTROL DE CAMBIO e tiene un procedimiento o metodolog"a .ue asegure la gestin de los cambios realizados o propuestos en la organizacin2 e tienen registros de la implementacin del procedimiento de gestin del cambio de(inido por la organizacin2 Las personas .ue &acen parte del proceso de la gestin del cambio conocen sus responsabilidades en el mismo2 e cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organizacin2

D e &a implementado procedimiento de gestin del cambio de acuerdo a lo de(inido en la Gu"a del R)*. Los traba,adores conocen el procedimiento $ sus responsabilidades en el mismo. e e#aluan todos los cambios realizados o propuestos en la organizaci6n por medio del procedimiento' se mantienen registros .ue e#idencian el cumplimiento de los planes de acci6n' se tienen en cuenta los resultados de la gestin del cambio para establecer me,ora continua en el sistema de gestin.

3o se cuenta con un procedimiento de gestin del cambio.

e cuenta con un procedimiento de gestin del cambio' pero no se e#idencia su implementacin.

e cuenta con un procedimiento de gestin del cambio' se e#idencia una implementacin parcial de la gestin del cambio. 3o todos los traba,adores conocen sus responsabilidades en el mismo o no se realiz la #aloracin del riesgo antes de implementar los cambios.

Los procesos de gestin de cambio retroalimentan el sistema $ los resultados son entrada de (uturos procesos de cambio.

,.+. TRATAMIENTO DEL RIESGO

,.+.1. Ad%!n!s6r "!#n de "on6r 6!s6 s * Pro)eedores e cuenta con un procedimiento .ue contemple criterios de !A para seleccionar contratistas $ pro#eedores .ue inclu$a cl-usulas $Ao an-lisis relati#os a aspectos de derec&os &umanos rele#antes para la operacin $ a la procedencia u origen de los componentes de sus productos o ser#icios' especialmente respecto a los .ue podr"an tener impacto ambiental $Ao social 4 !A5 e seleccionan los subcontratistas- pro#eedores de acuerdo al Procedimiento2 e tienen registros del monitoreo al traba,o del subcontratista2 e e#al/a el desempeo del subcontratista - pro#eedor2 e realiza seguimiento al plan de accin resultante de los monitoreosAe#aluacin 2 e e#idencia .ue este procedimiento es comunicado a los subcontratistas $ pro#eedores con el (in de asegurar su implementacin' se di#ulgan los resultados de las e#aluaciones de desempeo. La empresa cuenta con programas para desarrollar en !A a los pro#eedores $Ao subcontratistas locales2

3o &a$ un procedimiento de(inido para la administracin de contratistas - pro#eedores de acuerdo con la Gu"a del R)*

Ba$ un procedimiento de(inido para la administracin de contratistas F pro#eedores de acuerdo con la gu"a del R)* pero no se e#idencia .ue los criterios !A $ las cl-usulas $Ao an-lisis relati#os a aspectos de derec&os &umanos rele#antes para la operacin est@n acorde con las acti#idades a realizar por el contratista F pro#eedor al interior de la empresa ni su implementacin.' ni cuenta con programas para desarrollar en !A a los pro#eedores $Ao subcontratistas locales.

La organizacin tiene in(ormacin disponible a sus grupos de inter@s sobre la procedencia u origen de los componentes de sus productos o ser#icios' especialmente respecto a los .ue podr"an tener impacto ambiental $A< social 4 !A52

e implementan los criterios de(inidos en !A $ derec&os &umanos para la administracin de contratistas Ba$ un procedimiento de(inido para la - pro#eedores alineados al ser#icio .ue prestan $ de administracin de contratistas F pro#eedores de acuerdo con la gu"a del R)*' se le comunican los acuerdo con la gu"a del R)*'se e#idencian .ue los criterios a los contratistas F pro#eedores' se seleccionan' criterios !A $ las cl-usulas $Ao an-lisis relati#os Dentro del proceso de seleccin de contratistas monitorean $ se e#al/an el desempeo' se generan a aspectos de derec&os &umanos rele#antes para - pro#eedores los criterios de !A representan planes de accin $ se realiza seguimiento deri#ado de la la operacin est-n acordes con las acti#idades .ue un alto punta,e de ad,udicacin del contrato. e#aluacin. realizan los contratistas - pro#eedores al interior de 0l contratista- pro#eedor implementa un sistema e implementan los programas para desarrollar en !A la empresa cuenta con programas para desarrollar de !A. a los pro#eedores $Ao subcontratistas locales. en !A a los pro#eedores $Ao subcontratistas 0stablece estrategias integrales de e e#idencia .ue este procedimiento es comunicado a locales' identi(icacin de la procedencia u origen de me,oramiento 40,m.Auditor"as de segunda los contratistas $ pro#eedores con el (in de asegurar su los componentes de sus productos o ser#icios' pero parte5. La empresas tiene un programa de implementacin' se di#ulgan los resultados de las no se e#idencia implementacin en su totalidad de (ortalecimiento de sub-contratistas para e#aluaciones de desempeo. las tres (ases 4seleccin' monitoreo $ e#aluaci6n de garantizar todos los aspectos de !A' La organizacin tiene in(ormacin disponible a sus pro#eedores $ contratistas5 o no se cubre a todos e#idenciando periodicamente la me,ora en su grupos de inter@s sobre la procedencia u origen de los los contratistas - pro#eedores de(inidos por la desempeo. componentes de sus productos o ser#icios' empresa. especialmente respecto a los .ue podr"an tener impacto ambiental $A< social 4 !A5

,.+.+. V!s!6 n6es, "o%&n!d d 4 &6or!d d

e le in(orma a los #isitantes sobre los peligros' riesgos $ aspectos ambientales a lo .ue se puede encontrar e+puesto $ como actuar en caso de emergencia2 La empresa no in(orma a los #isitantes' comunidad La empresa &a de(inido el mecanismo para $ autoridad los peligros $ aspectos ambientales a in(ormar los peligros $ aspectos ambientales' como los .ue se encuentran e+puestos $ como actuar en actuar en caso de una emergencia $ lograr la caso de una emergencia $ no se tienen un sistema participacin de los #isitantes' comunidad $ de(inido para lograra su participacin en autoridad en simulacros pero no se e#idencia su situaciones de emergencias $ simulacros. implementacin.

La empresa &a de(inido el mecanismo para in(ormar los La empresa &a de(inido el mecanismo para peligros $ aspectos ambientales' como actuar en caso in(ormar los peligros $ aspectos ambientales' como de una emergencia' se logra la participacin de los actuar en caso de una emergencia $ lograr la #isitantes' comunidad $ autoridad en simulacros se participacin de los #isitantes' comunidad $ e#idencian registros $ se realiza de (orma sistem-tica en autoridad en simulacros se e#idencian registros' cada uno de los programas' operaciones o pro$ectos pero no se realiza en (orma sistem-tica en cada .ue desarrolle por si misma' o a tra#@s de uno de los programas' operaciones o pro$ectos subcontratistas' con las comunidades locales o con .ue desarrolle por si misma' o a tra#@s de cual.uier otro grupo de inter@s. subcontratistas' con las comunidades locales o con 0#al/a la gestin de dic&o sistema a tra#@s de la cual.uier otro grupo de inter@s implementacin de indicadores de desempeo.

3A

A la comunidad $ autoridades se les in(orma sobre la identi(icacin $ control de los peligros $ aspectos ambientales aplicables $ se #eri(ica su participacin en las acti#idades de simulacros' pre#encin $ atencin de emergencias La organizacin adecua la gestin del sistema !A en cada uno de los programas' operaciones o pro$ectos .ue desarrolle por si mismo o a tra#@s de subcontratistas con las comunidades locales o cual.uier otro grupo de inter@s2. La organizacin &a establecido indicadores de gestin para e#aluar el desempeo de los programas .ue desarrolla por si mismo o a tra#@s de subcontratistas con las comunidades locales o cual.uier otro grupo de inter@s2. ,.+.,. Pro3r % s de Ges6!#n La organizacin &a establecido un Programa de Gestin para los Riesgos .ue tengan el potencial de generar accidentes de traba,o estos deben incluir% ? ob,eti#os metas ? Acciones ? Recursos ? Responsables ? *ronograma de acti#idades e implementa el programa de Gestin e e#al/a peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes t@rminos% Determinacin de "ndices de gestin De cobertura De e(icacia Resultados de los indicadores An-lisis de tendencias e replantean las acti#idades del Programa de Gestin e Implementa los planes de accin *onocen los traba,adores los programas de gestin2 Participan los traba,adores en las acti#idades planteadas por el programa de Gestin2 e e#idencia en campo la e,ecucin de los programas de gestin2 0+iste un procedimiento ,.+.S&75ro3r escrito para la % de Med!"!n Pre)en6!) 4 de$ Tr 7 =o E) $& "!ones MBd!" s O"&5 "!on $es realizacin de las e#aluaciones m@dicas e realizan e#aluaciones m@dicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de% ocupacionales Ingreso. basado en el Peridicas. pro(esiograma2 De retiro. Reubicacin Laboral $ post incapacidad. e cuenta con la licencia en 1 del medico .ue realiza las e#aluaciones. 0+iste un mecanismo de garant"a de la con(idencialidad de las &istorias cl"nicas ocupacionales2 A"6!)!d des de Pro%o"!#n 4 Pre)en"!#n en S $&d e &an identi(icado los riesgos de salud p/blica en la regin donde labora2 e realizan acti#idades de promocin $ pre#encin en% *ampaas de no% Alco&ol' Drogas $ (umadores. Acti#idades de inmunizacin de en(ermedades propias de la regin de acuerdo con los riesgos identi(icados. 1tras acti#idades para Riesgos de alud P/blica. La identi(icacin de los riesgos de salud p/blica esta acorde con los peligros identi(icados en la regin2 *onocen los traba,adores los riesgos de salud p/blica a los .ue esta e+puesto2 e &an implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud p/blica 2 0l traba,ador tiene conocimiento en los temas tratados con las campaas de promocin $ pre#encin .ue realiza la organizacin2 Deri(icar .ue los planes de accin planteados se &a$an implementado2

La empresa no in(orma a los #isitantes' comunidad La empresa &a de(inido el mecanismo para $ autoridad los peligros $ aspectos ambientales a in(ormar los peligros $ aspectos ambientales' como los .ue se encuentran e+puestos $ como actuar en actuar en caso de una emergencia $ lograr la caso de una emergencia $ no se tienen un sistema participacin de los #isitantes' comunidad $ de(inido para lograra su participacin en autoridad en simulacros pero no se e#idencia su situaciones de emergencias $ simulacros. implementacin.

La empresa &a de(inido el mecanismo para in(ormar los La empresa &a de(inido el mecanismo para peligros $ aspectos ambientales' como actuar en caso in(ormar los peligros $ aspectos ambientales' como de una emergencia' se logra la participacin de los actuar en caso de una emergencia $ lograr la #isitantes' comunidad $ autoridad en simulacros se participacin de los #isitantes' comunidad $ e#idencian registros $ se realiza de (orma sistem-tica en autoridad en simulacros se e#idencian registros' cada uno de los programas' operaciones o pro$ectos pero no se realiza en (orma sistem-tica en cada .ue desarrolle por si misma' o a tra#@s de uno de los programas' operaciones o pro$ectos subcontratistas' con las comunidades locales o con .ue desarrolle por si misma' o a tra#@s de cual.uier otro grupo de inter@s. subcontratistas' con las comunidades locales o con 0#al/a la gestin de dic&o sistema a tra#@s de la cual.uier otro grupo de inter@s implementacin de indicadores de desempeo.

3A

e implementan los programas de gestin del e tienen de(inidos programas de gestin del riesgo4s5 prioritario4s5 .ue tengan el potencial de e implementan todos los programas de gestin del riesgo4s5 prioritario4s5 .ue tengan el potencial de generar accidentes de traba,o' se e#al/an sus riesgo4s5 prioritario4s5 .ue tengan el potencial de generar La empresa no tiene de(inidos programa 4s5 de generar accidentes de traba,o pero no se e#idencia indicadores' se generan planes de accin pero no accidentes de traba,o' se e#al/an sus indicadores' se gestin del riesgo de acuerdo con lo de(inido en la la implementacin de todos los programas se les realiza seguimiento $ no se e#idencia la generan planes de accin' se realiza el seguimiento $ se Gu"a del R)*. de(inidos o no se encuentran de(inidos para todos participacion de los traba,adores en las acti#idades e#idencia la participacion de los traba,adores en las sus riesgos prioritarios. .ue &acen parte de todos los programas de gestin acti#idades .ue &acen parte del programa. .

e demuestra sostenibilidad en el tiempo 4nota% )ltimos cinco aos5 relacionados con la reduccin de los incidentes asociados a los riesgos prioritarios.

D e cuenta con procedimiento para e#aluaciones medicas ocupacionales $ con registro de las e#aluaciones medicas ocupacionales 4ingreso' periodicas' retiro $ reubicacin laboral5 de todos los empleados relacionados con el pro(esiograma establecido realizados por un m@dico con licencia en 1. e &ace seguimiento al personal directo $ contratistas.

e cuenta con procedimiento escrito de La empresa no tiene procedimiento para la e#aluaciones medicas ocupacionales' pero no realizacion de e#aluaciones medicas ocupacionales lle#an a cabo e#aluaciones medicas de periodico' o no se &acen e+-menes de ingreso' el medico .ue de retiro $ reubicacin laboral para todos los realiz las e#aluaciones no tiene licencia en 1. empleados $ no &ace seguimiento a sus contratistas

e cuenta con procedimiento escrito de e#aluaciones medicas ocupacionales' pero solo se lle#an a cabo e#aluaciones medicas de ingreso no relacionados con el pro(esiograma' no se da alcance a contratistas

3A

3o se &a realizado identi(icacin de riesgos de salud publica

e identi(ican los riesgos de salud publica' pero no se &an realizado acti#idades de promocin $ pre#encin

e identi(ican los riesgos de salud publica' se realizan acti#idades de #acunacin' se adelantan otras campaas de promocin $ pre#encin. Los traba,adores desconocen los riesgos de salud publica a lo cuales estan e+puestos $ desconocen los temas tratados en las campaas de realizadas.

e identi(ican los riesgos de salud publica' se realizan La empresa demuestra un compromiso en la acti#idades de #acunacin' promocin $ pre#encin. realizacin de acti#idades adicionales para el Los traba,adores conocen los riesgos de salud publica a control de los riesgos de salud p/blica $ lo cuales estan e+puestos $ conococen los temas acti#idades de promocin $ pre#encin para sus tratados en las campaas de realizadas. empleados $ su (amilia.

Pro3r % de V!3!$ n"! E5!de%!o$#3!" e &a realizado un diagnstico de salud2 e tienen protocolos de Digilancia epidemiolgica ocupacional de la organizacin de acuerdo con los riesgos identi(icados2 e tienen los registros asociados a la implementacin de programas de Digilancia 0pidemiolgica2 e e#al/a peridicamente los PD0 en los siguientes t@rminos% Determinacin de "ndices de gestin. De cobertura $ e(icacia De impacto. Resultados de los indicadores. An-lisis de tendencias. e replantean las acti#idades del PD0. e Implementa los planes de accin. *onocen los empleados los programas de #igilancia epidemiolgica .ue actualmente tiene la organizacin2 Participan los traba,adores en las acti#idades implementadas en los programas de #igilancia epidemiolgica2

3o se cuenta con diagnostico de condiciones de salud ni con protocolo4s5 de #igilancia epidemiologica

e cuenta con diagnostico de condiciones de salud $ protocolo4s5 de #igilancia epidemilogica pero no se &an implementado todos los de(inidos

e &an implementado protocolo4s5 de #igilancia epidemilogica' pero estos no se encuentran asociados a las recomendaciones del diagnostico de condiciones de salud' los traba,adores los desconocen $ no se e#idencia participacin en todos los PD0 de(inidos por la empresa. 0l diagnstico no cubre atoda la poblacin' todos los PD0 no se &an e#aluados.

e &an implementado todos los protocolo4s5 de #igilancia epidemilogica asociados a las recomendaciones del diagnostico de condiciones de salud' se cuenta con indicadores' analisis periodico $ establecimiento de planes de acci6n'los traba,adores conocen $ participan en las acti#idades propuestas en los PD0.

e demuestra sostenibilidad en el tiempo 431!A% dependiendo de la &istoria de la compa"a' de ; a G aos5 relacionados con el impacto en los indicadores $ la se#eridad asociados al riesgo ocupacional

Re3!s6ros 4 Es6 d<s6!" s en S $&d e tienen an-lisis estad"sticos de% Primeros Au+ilios. Corbimortalidad. Ausentismo Laboral. e genera un plan de accin resultante del an-lisis estad"stico2

A 3o se cuenta con analisis estadisticos de primeros au+ilios' morbimortalidad $ ausentismo laboral

B e cuenta con registros estadisticos pero no se analizan ni se generan planes de accin.

C e cuenta con registros estadisticos $ se generan planes de accin' pero no se analizan los resultados.

D e cuenta con registros estadisticos' se analizan periodicamente los resultados $ se generan planes de accin

E De acuerdo con el an-lisis de causalidad de los registros estadisticos la empresa genera acti#idades para disminuir los e#entos ocasionados por primeros au+ilios' ausentismo $ morbimortalidad.

,.+... S&75ro3r % de /!3!ene Ind&s6r! $ M ne=o de C "6or de R!es3o /!3!Bn!"o e &an realizado mediciones a los riesgos &igi@nicos identi(icados de acuerdo con la acti#idad de la organizacin2 e aplican sistemas de control e(icaz para minimizar el e(ecto de los riesgos identi(icados de acuerdo a la ,erar.uizacin establecida en la Gu"a2 e cuenta con los certi(icados de calibracin $ registro de mantenimiento de los e.uipos para la medicin2 Se "&en6 "on $ $!"en"! de $ 5erson ;&e re $!2# e$ es6&d!o D e e#idencia la implementacin de istemas de control para riesgos &igi@nicos.

D e &an realizado mediciones a los riesgos &igi@nicos identi(icados de acuerdo a la acti#idad de la empresa' estos cumplen con los re.uisitos de(inidos en la Gu"a del R)*' se cubren todos los centros de traba,o' se e#idencia planes de accin para implementar las recomendaciones resultantes de las mediciones' se in(orma a los traba,adores sobre los resultados de,ando e#idencias.

e &an realizado mediciones a los riesgos e &an realizado mediciones a los riesgos &igi@nicos identi(icados de acuerdo a la acti#idad &igi@nicos identi(icados de acuerdo a la acti#idad 0l subprograma de Bigiene Industrial no estde la empresa' $ cumplen con los re.uisitos de la empresa' $ cumplen con los re.uisitos estructurado de acuerdo a lo de(inido en la Gu"a del de(inidos en la Gu"a del R)* pero no se e#idencia de(inidos en la Gu"a del R)*'no se e#idencian .ue R)*. planes de accin para implementar las &a$an implementado las recomendaciones recomendaciones resultantes de las mediciones. resultantes de las mediciones.

e realizan mediciones &igienicas $ se controlan los riesgos en los nue#os pro$ectos antes de iniciar acti#i(dades.

,.+.@. S&75ro3r % de Se3&r!d d Ind&s6r! $ Es6End res 4 Pro"ed!%!en6os e identi(ican acti#idades cr"ticas en los traba,os realizados por en la empresa2 e tienen procedimientos documentados acorde con el tratamiento de los riesgos

*uenta con est-ndares o procedimientos para gestionar los riesgos para otras acti#idades 4no e di#ulgan e implementan todos los est-ndares o solo las criticas5 propias de su acti#idad procedimientos de traba,o seguro acordes con tareas e di#ulgan e implementan todos los est-ndares o econmica $ se e#idencia su di#ulgacin e criticas desarrolladas por la empresa. e encuentran procedimientos de traba,o seguro acordes con implementacin' se encuentran disponibles' disponibles' legibles $ #igentes en los sitios de traba,o. 3o se tienen identi(icadas las tareas cr"ticas a partir e tienen identi(icadas $ e#aluadas las tareas tareas criticas desarrolladas por la empresa. 3o se legibles $ #igentes en los sitios de traba,o. Los Los traba,adores realizan las acti#idades de acuerdo con de un proceso de e#aluacin (ormal' ni est-ndares cr"ticas' se cuenta con los procedimientos seguros encuentran disponibles' legibles $ #igentes en los traba,adores realizan las acti#idades de acuerdo lo establecido en los est-ndares o procedimientos. La o procedimientos seguros para e,ecutar las tareas para e,ecutar las tareas cr"ticas' pero no se sitios de traba,o. 3o se #eri(ica .ue los con lo establecido en los est-ndares o empresa cuenta con m@todos de monitoreo $ cr"ticas. e#idencia su di#ulgacin e implementacin. traba,adores realizan las acti#idades de acuerdo procedimientos. La empresa cuenta con seguimiento para #alidar la aplicabilidad de los con lo establecido en los est-ndares o m@todos de monitoreo $ seguimiento para est-ndares o procedimientos seguros $ establece planes procedimientos. #alidar la aplicabilidad de los est-ndares o de accin de acuerdo con las oportunidades de me,ora procedimientos seguros $ establece planes de detectadas accin de acuerdo con las oportunidades de me,ora detectadas.

e documentan procedimientos seguros para e,ecutar las tareas cr"ticas2

e lle#an registros de di#ulgacin de los procedimientos2 e e#idencia la implementacin de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos2 Los procedimientos de traba,o seguro est-n disponibles $ #igentes

*uenta con est-ndares o procedimientos para gestionar los riesgos para otras acti#idades 4no e di#ulgan e implementan todos los est-ndares o solo las criticas5 propias de su acti#idad procedimientos de traba,o seguro acordes con tareas e di#ulgan e implementan todos los est-ndares o econmica $ se e#idencia su di#ulgacin e criticas desarrolladas por la empresa. e encuentran procedimientos de traba,o seguro acordes con implementacin' se encuentran disponibles' disponibles' legibles $ #igentes en los sitios de traba,o. 3o se tienen identi(icadas las tareas cr"ticas a partir e tienen identi(icadas $ e#aluadas las tareas tareas criticas desarrolladas por la empresa. 3o se legibles $ #igentes en los sitios de traba,o. Los Los traba,adores realizan las acti#idades de acuerdo con de un proceso de e#aluacin (ormal' ni est-ndares cr"ticas' se cuenta con los procedimientos seguros encuentran disponibles' legibles $ #igentes en los traba,adores realizan las acti#idades de acuerdo lo establecido en los est-ndares o procedimientos. La o procedimientos seguros para e,ecutar las tareas para e,ecutar las tareas cr"ticas' pero no se sitios de traba,o. 3o se #eri(ica .ue los con lo establecido en los est-ndares o empresa cuenta con m@todos de monitoreo $ cr"ticas. e#idencia su di#ulgacin e implementacin. traba,adores realizan las acti#idades de acuerdo procedimientos. La empresa cuenta con seguimiento para #alidar la aplicabilidad de los con lo establecido en los est-ndares o m@todos de monitoreo $ seguimiento para est-ndares o procedimientos seguros $ establece planes procedimientos. #alidar la aplicabilidad de los est-ndares o de accin de acuerdo con las oportunidades de me,ora procedimientos seguros $ establece planes de detectadas accin de acuerdo con las oportunidades de me,ora detectadas.

Pro3r % de M n6en!%!en6o de Ins6 $ "!ones e tiene por escrito un programa de mantenimiento pre#enti#o para% ? Instalaciones. ? Redes el@ctricas. ? 1rden $ aseo e lle#an Registros de la e,ecucin del programa de mantenimiento . ? Instalaciones. ? Redes el@ctricas. ? 1rden $ aseo e e#idencia en el -rea de traba,o% ? Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad. ? *erramiento' sealizacin $ demarcacin adecuado. ? Hreas de traba,o aseadas $ en orden. ? Disposicin adecuada de residuos. e lle#an indicadores de gestin de acuerdo con la Gu"a del R)*2 Pro3r % de M n6en!%!en6o de e;&!5os 4 (err %!en6 s e tiene por escrito un programa de mantenimiento pre#enti#o de e.uipos2 e lle#an Registros de la e,ecucin del programa de mantenimiento pre#enti#o de e.uipos2 e tiene de(inida la #ida /til de los e.uipos2 e tiene de(inido la #ida /til de las &erramientas2 e realizan $ registran las inspecciones preoperacionales para las &erramientas2 e realizan $ registran las inspecciones preoperacionales de los e.uipos2 e lle#a un control del estado $ uso de e.uipos $ &erramientas utilizados en el proceso2 e mantienen registros sobre instrucciones a los traba,adores sobre el uso $ mantenimiento de los e.uipos 2 e mantienen registros sobre instrucciones a los traba,adores sobre el uso $ mantenimiento de &erramientas 2 e tiene de(inido la reposicin $ disposicin (inal de los e.uipos2 e tiene de(inido la reposicin $ disposicin (inal de las &erramientas2 e tiene de(inido un procedimiento para la seleccin $ uso de e.uipos seg/n criterios de seguridad2 e tiene de(inido un procedimiento para la seleccin $ uso de &erramientas seg/n criterios de seguridad2 Las &erramientas $ e.uipos cumplen con los est-ndares de seguridad2 Los traba,adores conocen $ est-n (amiliarizados con el mecanismo para la disposicin de e.uipos $ &erramientas de(ectuosas2

e cuenta con un programa de mantenimiento pre#enti#o para instalaciones' redes electricas $ 3o se tiene estructurado un programa escrito de e tiene un programa de mantenimiento pre#enti#o orden $ aseo'de acuerdo con la gu"a del R)*' mantenimiento pre#enti#o para instalaciones' redes escrito para instalaciones' redes electricas $ orden pero no se determinan los indicadores de gestin electricas $ orden $ aseo. 3o se cuenta con $ aseo de acuerdo con la gu"a del R)* pero no se para e#aluar el programa ni tienen un sistema registros de mantenimientos de acuerdo con la gu"a e#idencia su cumplimiento. de(inido .ue les permita analizar' resol#er las del R)*. condiciones no seguras en las instalaciones.

e e#idencian optimas condiciones de e implementa el programa de mantenimiento pre#enti#o seguridad en las instalaciones de los sitios para instalaciones' redes electricas $ orden $ aseo de e#aluados basados en rutinas de mantenimiento acuerdo a lo establecido en la Gu"a del R)*' $ se le pre#enti#o. 3o se &an presentado accidentes &ace seguimiento a su cumplimiento de acuerdo con el asociados a la ausencia de mantenimiento resultado de los indicadores. pre#enti#o de instalaciones' redes electricas' . orden $ aseo.

3o se tiene el procedimiento de(inido para la seleccin $ uso de e.uipos $ &erramientas seg/n criterios de seguridad

e tiene el procedimiento de(inido para la seleccin $ uso de e.uipos $ &erramientas seg/n criterios de e tiene el procedimiento de(inido para la seleccin $ seguridad' se e#idencia la implementacin' se da uso de e.uipos $ &erramientas seg/n criterios de alcance a todos los e.uipos $ &erramientas seguridad' se e#idencia la implementacin' se lle#an utilizados en las acti#idades de la empresa'pero no e tiene el procedimiento de(inido para la seleccin registros $ se toman acciones de me,ora cuando &a$ se lle#an registros ni se toman acciones de me,ora $ uso de e.uipos $ &erramientas seg/n criterios de des#iaciones. cuando &a$ des#iaciones. seguridad pero no se e#idencia la implementacin. Los traba,adores conocen $ est-n (amiliarizados con los Los traba,adores desconocen $ no est-n re.uerimientos de inspeccin $ mantenimiento de (amiliarizados con los re.uerimientos de inspeccin e.uipos $ &erramientas $ el mecanismo para la $ mantenimiento de e.uipos $ &erramientas $ el disposicin de e.uipos $ &erramientas de(ectuosas. mecanismo para la disposicin de e.uipos $ &erramientas de(ectuosas.

3o se &an presentado accidentes asociados a (allas por (alta de mantenimiento de e.uipos $ &erramientas utilizadas en los procesos de la empresa durante el /ltimo ao.

E$e%en6os de Pro6e""!#n Person $ e &an identi(icado t@cnicamente las necesidades de 0PP de acuerdo a los (actores de riesgo e+istentes2 e lle#a un registro de la entrega de los 0PP a los traba,adores 2 Registro sobre instrucciones a los traba,adores sobre el uso $ mantenimiento de los 0PP2 e lle#a un control de la inspeccin' estado $ uso de los epp2
e tiene de(inido el mane,o del #estuario de traba,o contaminado2 e tienen de(inidos los par-metros $ los criterios para dar de ba,a o sacar de ser#icio los 0PP $ su reposicin2 Los 0PP est-n acordes con los riesgos e+istentes en la realizacin de la acti#idad2 e e#idencia el cumplimiento de los est-ndares para la reposicin $ disposicin (inal de los 0PP2 Los e.uipos de proteccin personal se mantienen en condiciones satis(actorias2

3o se tiene el procedimiento de(inido para la seleccin $ uso de los elementos de proteccin personal

e tiene un procedimiento de(inido para la e cuenta con un procedimiento para la seleccin $ uso seleccin $ uso de epp $ se e#idencia su de epp' se e#idencia su implementacin' se lle#an implementacin' se lle#an registros de entrega $ registros $ se toman acciones de me,ora cuando &a$ capacitacion periodica a los empleados' pero los des#iaciones. Los 0PP est-n acordes con los riesgos e tiene el procedimiento de(inido para la seleccin 0PP no est-n acordes con los riesgos e+istentes e+istentes en la realizacin de la acti#idad $ se $ uso de epp pero no se e#idencia la en la realizacin de la acti#idad' no se encuentran encuentran en condiciones satis(actorias. Los implementacin. en condiciones satis(actorias' los traba,adores traba,adores conocen $ cumplen los estandares para el desconocen los estandares para el mantenimiento' mantenimiento' reposicin $ disposicin (inal de los 0PP. reposicin $ disposicin (inal de los 0PP. 3o se e cuenta con locales en condiciones optimas para el cuenta con condiciones optimas para el almacenamiento de los 0PP. almacenamiento de los 0PP

0+iste un sistema interno .ue le permita me,orar el proceso asociado a la seleccin $ uso de los 0PP $ se &ace participe al traba,ador en la seleccin de los 0PP para garantizar su uso $ adaptabilidadE los traba,adores &an interiorizado la importancia de uso $ cuidado de los 0PP suministrados.

/o= s de Se3&r!d d de M 6er! $es 4 Prod&"6os e cuenta con un in#entario de materiales peligrosos utilizados 0st-n disponibles las &o,as de eguridad de los materiales peligrosos utilizados e tienen los registros de la capacitacin de los traba,adores en el conocimiento $ uso de las Bo,as de eguridad. e tienen el procedimiento para el transporte de materiales peligrosos Las sustancias .u"micas se encuentran sealizadas' identi(icadas $ rotuladas2 e tienen en sitio' las &o,as de eguridad de los materiales peligrosos utilizados $ est-n se encuentran en castellano $ lengua nati#a2 *onocen $ est-n (amiliarizados los traba,adores con las Bo,as de eguridad de los productos .ue mane,an2 *onocen los traba,adores los riesgos de los productos .u"micos .ue mane,a2 e dispone de las tar,etas de emergencia para transporte del material peligroso2

3o se &a de(inido el mane,o de las sustancias .uimicas re.ueridas en el proceso' no se cuenta con las &o,as de seguridad de los productos utilizados.

e &an de(inido e implementan estandares para el 0+iste un in#entario de productos .u"micos ' se e &a de(inido el mane,o de las sustancias mane,o de las sustancias .uimicas' las &o,as de e#idencia la di#ulgacin de las &o,as de seguridad' el .uimicas re.ueridas en el proceso' pero no se seguridad de los productos utilizados se conocimiento de los traba,adores .ue las utilizan $ se e#idencia cumplimiento de estandares de encuentran disponibles pero no estan encuentran disponibles en el sitio de traba,o. Adem-s' seguridad para el almacenamiento de sustancias estandarizadas o no se encuentran en castellano' los productos' inclu$endo residuos se encuentran .uimicas' se cuenta con las &o,as de seguridad de se cuenta con registro .ue e#idencian la eti.uetados' rotulados $ debidamente almacenados. los productos utilizados' pero no &a$ e#idencia de di#ulgacin a los traba,adores de las C D . Los e e#idencia el control del riesgo con e.uipos de la di#ulgacin a los traba,adores. productos no se encuentran eti.uetados' rotulados monitoreo' atencin de emergencias $ recurso &umano. $ debidamente almacenados.

e implementan acciones de me,oramiento cont"nuo' .ue repercuten en un menor impacto al ambiente $Ao salud de los traba,adores. e e#idencia disminucin o ausencia de incidentes 4accidentes $ casi accidentes5 de traba,o $ ambientales relacionado con agentes .u"micos.

,.+.A. PLANES DE EMERGENCIA PLAN ESTRATFGICO *ontempla el plan estrat@gico% 1b,eti#os ? Alcance 0structura generales 4cobertura $ de organizacional espec"(icos todos los para atender la procesos $ emergencia ? Programa acti#idades5 inclu$endo para realizacin (unciones $ de simulacros responsabilidades PLAN OPERATIVO Procedimientos operati#os normalizados para el control de las emergencias. e tiene establecido un C0D0DA*2 0+iste mecanismo para reporte de todas las emergencias .ue ocurran2 0+iste el mecanismo de e#aluacin de las emergencias $ acti#acin de la atencin de la emergencia2 De acuerdo al an-lisis de riesgos cuenta el contratista con los e.uipos re.ueridos para atender la emergencia en primera instancia2 *uenta el 0+isten con#enios' acuerdos u otros mecanismos para contar con otros e.uipos de otras contratista con entidades' re.ueridos para atender la emergencia2 Recurso &umano entrenado para e &a realizado di(usin del plan de emergencias a todo el personal de la organizacin2 atender las *uenta el plan operati#o de emergencias con un centro de coordinacin de operaciones2 emergencias2 *uenta el plan operati#o de emergencias con un sistema de comunicaciones2 *uenta el plan operati#o de emergencias criterios para determinar la (inalizacin de la emergencia $ reacti#acin normal de las operaciones2

La empresa no cuenta con un plan de emergencia.

0l plan est- estructurado de acuerdo con los re.uerimientos de la Gu"a del R)* contemplando todos los escenarios de emergencias aplicables para toda la organizacinE est- implementado $ los brigaditas $ los e cuenta con mecanismos para #alidar la traba,adores conocen los procedimientos para actuar en me,ora de la e(icacia $ el plan de continuidad del 0l plan est- estructurado de acuerdo con los caso de una emergencia .ue in#olucre su area de negocio. e realiza un seguimiento de manera re.uerimientos de la Gu"a del R)* contemplando traba,o $ &an sido entrenados. e &an realizado plani(icada de los cambios .ue se producen todos los escenarios de emergencias aplicables simulacros asociados a la identi(icaci6n de escenarios de como resultado de la e#aluacin de los para toda la organizacinE est- implementado $ los 0l plan de emergencias est- estructurado pero no emergencia presentes en la empresa' se e#aluan los simulacros .ue podr"an tener impacto en el brigaditas $ los traba,adores conocen los cuenta con todos los re.uerimientos de la Gu"a del simulacros' se establecen planes de acci6n $ se &ace desempeo de la organizacin ante la procedimientos para actuar en caso de una R)* $ no se &a implementado. seguimiento. e e#idencian el entrenamiento de la ocurrencia de e#entos. emergencia $ &an sido entrenados. Pero no se &an brigada a ni#el a#anzado' se &an realizado simulacros de Ba$ un plan de entrenamiento $ generacin de realizado simulacros asociados a la identi(icaci6n emergencias $ ambientales .ue son analizados' se competencias del personal lider de la brigada de escenarios de emergencia presentes en la establecen e implementan planes de acci6n. e cuenta por entes especializados con certi(icaciones empresa. con con#enios de a$uda mutua $ durante los simulacros internacionales apo$ado con recursos propios se &a determinado $ e#aluado su capacidad de de la organizacin.

e tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante2 e realiza seguimiento a las acciones correcti#as deri#adas de las emergencias2 e tiene registros de los simulacros realizados e analizan los resultados de los simulacros ? Capas' e realiza seguimiento a las acciones correcti#as deri#adas de los simulacros 2 Planos o Dibu,os PLAN INFORMGTICO de las *ontempla el plan de emergencias in(ormacin actualizada $ disponible de % instalaciones ? 0ntidades de apo$o $ socorro en atencin de emergencias. donde se ?*on(ormacin de las brigadas. identi(i.uen e.uipos' -reas de riesgo' numero ? Listado delde tipo de e.uipos para atencin de emergencias $ ubicacin de estos2 personas' salidas de emergencia son su(icientes de acuerdo al an-lisis de los riesgos' $ son probados a inter#alos regulares ? Los e.uipos de emergencia' !ienen los traba,adores acceso a los n/meros tele(nicos de las entidades de apo$o $ socorro en atencin de emergencia2 rutas de *onocen los traba,adores del contratista .ue deben &acer cuando se presente una situacin de emergencia2 e#acuacin' *onocen los traba,adores sus (unciones $ responsabilidades en caso de una emergencia2 sealizacin' etc. *onocen los traba,adores procedimientos para atender las emergencia en .ue se #e in#olucrada su -rea2 *onocen los traba,adores del contratista' .u@ debe &acer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental2 *onocen los traba,adores las salidas de emergencia' rutas de e#acuacin $ los puntos de encuentro2 La sealizacin para e#acuacin se #isualiza e identi(ica plenamente en todas las -reas de las (acilidadesAinstalaciones2 *onocen los traba,adores a los lideresAcoordinadores para la atencin de emergencia en su -rea2 Los brigadistas tienen entrenamiento en% - Primeros Au+ilios - *ontrol de incendios - 0#acuacin de &eridos - Atencin de 0mergencias Ambientales Los LideresAcoordinadores para la atencin de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento .ue se le &a dado en% - procedimiento de e#acuacin' procedimiento de atencin de emergencias 0sta el traba,ador capacitado para utilizar los 0+tintores port-tiles contra incendio2 e tiene conocimiento sobre tipo $ ubicacin de sistemas de control de incendio2 0l e.uipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado $ sealizado2 !iene las (ec&as de recarga en lugar #isible2 e cuenta con elementos' e.uipos $ materiales para la prestacin de primeros au+ilios de acuerdo con los riesgos potenciales de la empresa' inclu$endo para la acti#acin del C0D0DA*2

La empresa no cuenta con un plan de emergencia.

0l plan est- estructurado de acuerdo con los re.uerimientos de la Gu"a del R)* contemplando todos los escenarios de emergencias aplicables para toda la organizacinE est- implementado $ los brigaditas $ los e cuenta con mecanismos para #alidar la traba,adores conocen los procedimientos para actuar en me,ora de la e(icacia $ el plan de continuidad del 0l plan est- estructurado de acuerdo con los caso de una emergencia .ue in#olucre su area de negocio. e realiza un seguimiento de manera re.uerimientos de la Gu"a del R)* contemplando traba,o $ &an sido entrenados. e &an realizado plani(icada de los cambios .ue se producen todos los escenarios de emergencias aplicables simulacros asociados a la identi(icaci6n de escenarios de como resultado de la e#aluacin de los para toda la organizacinE est- implementado $ los 0l plan de emergencias est- estructurado pero no emergencia presentes en la empresa' se e#aluan los simulacros .ue podr"an tener impacto en el brigaditas $ los traba,adores conocen los cuenta con todos los re.uerimientos de la Gu"a del simulacros' se establecen planes de acci6n $ se &ace desempeo de la organizacin ante la procedimientos para actuar en caso de una R)* $ no se &a implementado. seguimiento. e e#idencian el entrenamiento de la ocurrencia de e#entos. emergencia $ &an sido entrenados. Pero no se &an brigada a ni#el a#anzado' se &an realizado simulacros de Ba$ un plan de entrenamiento $ generacin de realizado simulacros asociados a la identi(icaci6n emergencias $ ambientales .ue son analizados' se competencias del personal lider de la brigada de escenarios de emergencia presentes en la establecen e implementan planes de acci6n. e cuenta por entes especializados con certi(icaciones empresa. con con#enios de a$uda mutua $ durante los simulacros internacionales apo$ado con recursos propios se &a determinado $ e#aluado su capacidad de de la organizacin. respuesta. e cuenta con los recursos su(icientes para atender una emergencia inclu$endo personal de la salud en caso de ser aplicable.

,.+.H. PROGRAMA GESTIN AMBIENTAL Es6End res 4 Pro"ed!%!en6os e tienen procedimientos documentados' instrucciones de traba,o' controles ("sicos' contratos o acuerdos con pro#eedores acorde con la legislacin ambiental #igente para e#itar o minimizar impactos ambientales en las acti#idades u operaciones2 e tienen registros de di#ulgacin e implementacin de los procedimientos' instructi#os $ dem-s para el mane,o ambiental2
e lle#an registros de di#ulgacin del plan de mane,o ambiental 4si aplica52 e tienen establecidos mecanismos de seguimiento $ medicin a las medidas de control ambiental.2 e cuenta con los certi(icados de calibracin $ registros de mantenimiento de los e.uipos para la medicin ambiental2 0#idenciar el cumplimiento de las obligaciones ambientales 2 ? e controlan las acti#idades .ue se realizan en -reas protegidas o no protegidas permitiendo a la organizacin reducir el riesgo de causar impactos2 ? e tiene un listado de especies .ue se puedan #er a(ectadas durante las operaciones2 ? e tienen controles para e#itar la a(ectacin de las especies durante las operaciones2

e &an identi(icado las necesidades de controles e &an implementado los controles operacionales $ se operacionales' para e#itar o minimizar impactos e &an implementado los controles operacionales $ &an realizado las mediciones $ seguimientos a los 3o se &an identi(icado las necesidades de ambientales en las acti#idades u operaciones en se &an realizado las mediciones $ seguimientos a controles ambientales' a los traba,adores se les &a controles operacionales' para e#itar o minimizar -reas protegidas o no protegidas permitiendo los controles ambientales' a los traba,adores no se di#ulgado $ conocen los procedimientos' su rol $ impactos ambientales en las acti#idades u reducir el riesgo de causar impacto' se cuenta con les &a di#ulgado los procedimientos' su rol $ responsabilidad en el mane,o ambiental. operaciones .ue se realizan en -reas protegidas o mecanismos para el seguimiento $ medicin a las responsabilidad en el mane,o ambiental. e garantiza .ue los controles operacionales no protegidas' ni se cuenta con mecanismos para medidas de control ambiental' se cuenta con un 3o se garantiza .ue los controles operacionales identi(icados permiten la mitigacin mas ba,a posible de el seguimiento $ medicin a las medidas de control listado de especies .ue pueden #erse a(ectadas identi(icados permiten la mitigacin mas ba,a los aspectos e impactos. e e#idencia me,ora continua ambiental. durante la operacin' pero no se e#idencia su posible de los aspectos e impactos. en los procesos (rente a los resultados ambientales. implementacin $ controles para e#itar la a(ectacin de las especies durante la operacin.

0+iste un sistema interno .ue &ace participe a todos los ni#eles de la organizacin en la (ormulacin de me,oras a los controles operacionales a los aspectos presentes en sus puestos o -reas de traba,o $ procesos producti#os. e dispone de recurso &umano especializado en el -rea ambiental $ se e+igen las certi(icaciones de la cadena de disposicin (inal de residuos peligrosos.

P$ n de Ges6!#n de Res!d&os e tiene por escrito un plan de mane,o integrado de los residuos 2 e lle#an in#entarios de los residuos generados $ dispuestos2 La disposicin (inal de los residuos se realiza de acuerdo a legislacin ambiental #igente. e realiza la clasi(icacin $ disposicin de residuos seg/n lo establecido en el Plan de Gestin 2 ? La organizacin tiene un in#entario de materiales reno#ables $ no reno#ables2 ? De acuedo con el in#entario de materiales reno#ables $ no reno#ables se establecen sus impactos $ controles2

e tiene implementado el plan de gestin de e tiene implementado el plan de gestin de residuos' residuos' se lle#an in#entarios de los residuos lle#an in#entarios de los residuos generados' del generados' materiales reno#ables $ no reno#ables material reno#able $ no reno#able $ dispuestos' de $ dispuestos' de acuerdo con la legislacin acuerdo con la legislacin ambiental #igente $ los La empresa no tiene establecido por escrito el plan ambiental #igente' en campo los traba,adores no La empresa realiza acti#idades de La empresa tiene establecido por escrito el plan de traba,adores lo conocen $ aplican. de gestin de residuos' ni lle#an in#entarios de los estan (amiliarizado con el plan de mane,o de sensibiliazacin para la gestin de los residuos gestin de residuos' pero no se e#idencia su e e#idencia la disposicin (inal de residuos de acuerdo residuos generados $ dispuestos' de acuerdo con residuos' in#olucrando no solo a los traba,adores sino a implementacin. con las disposiciones legales #igentes' la #aloracin de la legislacin ambiental #igente. 3o se e#idencia la disposicin (inal de todos los sus (amilias $Ao comunidades en las -reas de los impactos $ controles de acuerdo al in#entario de residuos de acuerdo con las disposiciones legales operacin. materiales reno#ables $ no reno#ables. e e#idencia #igentes' la #aloracin de los impactos $ controles me,ora continua en los procesos (rente a los resultados de acuerdo al in#entario de materiales reno#ables $ del plan de gestin de residuos no reno#ables.

P$ n de Ges6!#n de A3& 4 Ener3< ? e &an identi(icado las (uentes de agua $ energia a(ectadas2

? e identi(ican las cantidades de agua $ energia consumidas' suministrada por las empresas de ser#icios publicos2

? e identi(ican las cantidades de agua $ energia consumidas' suministradas por otras (uentes2 ? e tienen registros de consumos de agua $ energ"a teniendo en cuenta los ni#eles de produccin de la organizacin2 ? *uenta con mecanismos .ue permitan me,oras en la e(iciencia $ reduccin del consumo de agua $ energia' $ del impacto2 ? La organizacin tienen indicadores de la cantidad de agua reutilizada Areciclada2

e tiene implementado el plan de gestin de agua $ energ"a' se identi(ican las actidades de agua $ energ"a consumidas $ suministrada por las empresas de ser#icios publicos' otras (uentes $ ni#eles de produccin de la organizacin' de La empresa no tiene establecido por escrito el un La empresa tiene establecido por escrito el plan de acuerdo con la legislacin ambiental #igente' en plan de mane,o integral de recursos' de acuerdo mane,o integral de recursos de acuerdo con lo campo los traba,adores no estan (amiliarizado con con la legislacin ambiental #igente $ lo de(inido en de(inido en la Gu"a del R)*' pero no se e#idencia el plan de mane,o de agua $ energ"a. la gu"a del R)*. su implementacin. 3o se e#idencia .ue se tenga un mecanismo .ue permitan me,oras en la e(iciencia $ reduccin del consumo de agua $ energia' $ del impacto' ni indicadores de la cantidad de agua reutilizada Areciclada.

e tiene implementado el plan de gestin de agua $ energ"a' se identi(ican las cantidades de agua $ energ"a consumidas $ suministrada por las empresas de ser#icios publicos' otras (uentes $ ni#eles de produccin de la organizacin' de acuerdo con la legislacin La empresa realiza acti#idades de ambiental #igente' en campo los traba,adores estan sensibiliazacin para la gestin de agua $ (amiliarizado con el plan de mane,o de agua $ energ"a. energ"a in#olucrando no solo a los traba,adores e e#idencia .ue se tienen un mecanismo .ue permite sino a sus (amilias $Ao comunidades en las las me,oras en la e(iciencia $ reduccin del consumo de -reas de operacin. agua $ energia' $ del impacto' e indicadores de la cantidad de agua reutilizada Areciclada .ue les permiten de acuerdo a los resultados e#idenciar la me,ora cont"nua en el plan de gestin de agua $ energ"a.

Pro3r % 8S9 de Ges6!#n A%7!en6 $ e tienen de(inidos Programas Ambientales de acuerdo a la identi(icacin de aspectos e impactos ambientales .ue inclu$a2 1b,eti#os $ metas cuanti(icables ? Acciones ? Recursos ? Responsables ? *ronograma de acti#idades e implementa el programa de Gestin e e#al/a peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes t@rminos% Determinacin de "ndices de gestin

La empresa no tiene de(inidos programa 4s5 de gestin ambiental de acuerdo con lo establecido en la Gu"a del R)*.

e tienen de(inidos programa 4s5 de gestin ambiental de acuerdo con la identi(icacin de los aspectos e impactos ambientales pero no se e#idencia la implementacin o no se encuentran de(inidos para todos sus impactos signi(icati#os identi(icados.

e implementan los programas de gestin ambiental de acuerdo con la identi(icacion de los aspectos e impactos signi(icati#os identi(icados' se e#al/an sus indicadores' se generan planes de accin pero no se les realiza seguimiento $ no se e#idencia la participacion de los traba,adores en las acti#idades .ue &acen parte del programa.

e implementan los programas de gestin ambiental' se e#al/an sus indicadores' se generan planes de accin' se realiza el seguimiento $ se logra el conocimiento $ participacin de los traba,adores en el programa.De acuerdo con el Resultado de los indicadores se e#idencia me,oramiento continuo de los programas de gestin.

La empresa realiza in#ersiones en gestin ambiental mas all- del cumplimiento legal .ue son destacadas por los entes ambientales u organizaciones ampliamente reconocidas.

 Resultados de los indicadores An-lisis de tendencias e replantean las acti#idades del Programa de Gestin e Implementa los planes de accin e obser#an medidas de inter#encin para disminuir el impacto ambiental 4sistemas de e+traccin' plantas de tratamiento de aguas.5 *onocen los traba,adores los sistemas de mane,o ambiental La organizacin mide la liberacin al medio ambiente de sustancias contaminantes destructoras de la capa de ozono $ gases de e(ecto In#ernadero2 *uenta con mecanismos para reducir la liberacin de sustancias contaminantes destructuras de la capa de ozono $ de gases de e(ecto in#ernadero2

La empresa no tiene de(inidos programa 4s5 de gestin ambiental de acuerdo con lo establecido en la Gu"a del R)*.

e tienen de(inidos programa 4s5 de gestin ambiental de acuerdo con la identi(icacin de los aspectos e impactos ambientales pero no se e#idencia la implementacin o no se encuentran de(inidos para todos sus impactos signi(icati#os identi(icados.

e implementan los programas de gestin ambiental de acuerdo con la identi(icacion de los aspectos e impactos signi(icati#os identi(icados' se e#al/an sus indicadores' se generan planes de accin pero no se les realiza seguimiento $ no se e#idencia la participacion de los traba,adores en las acti#idades .ue &acen parte del programa.

e implementan los programas de gestin ambiental' se e#al/an sus indicadores' se generan planes de accin' se realiza el seguimiento $ se logra el conocimiento $ participacin de los traba,adores en el programa.De acuerdo con el Resultado de los indicadores se e#idencia me,oramiento continuo de los programas de gestin.

La empresa realiza in#ersiones en gestin ambiental mas all- del cumplimiento legal .ue son destacadas por los entes ambientales u organizaciones ampliamente reconocidas.

-. EVALUACIN Y MONITOREO

-.1 In"!den6es 8 ""!den6es 4 " s! ""!den6es9 de Tr 7 =o 4 A%7!en6 $es e tiene un procedimiento para realizar la in#estigacin de accidentes $ casi accidentes2 e lle#a un registro estad"stico $ analisis de los accidentes ocurridos2 e lle#a un registro estad"stico $ analisis de los casiaccidentes ocurridos2 Accidentes
? !odos los accidentes son in#estigados para determinar su causa2 ? e &ace an-lisis de las causas de accidentes2 ? e &ace seguimiento a las recomendaciones generadas en la in#estigacin de accidentes2 *asi-accidentes ? !odos los casi-accidentes son in#estigados para determinar su causa2 ? e &ace an-lisis tendencial de las causas de los casi-accidentes2 ? e &ace seguimiento a las recomendaciones generadas en la in#estigacin de casi accidentes2

0+iste un procedimiento de(inido para la in#estigacin de incidentes 4traba,o $ ambientales5 3o &a$ un procedimiento de(inido para la de acuerdo con la Gu"a del R)*' pero no se lle#a in#estigacin de incidentes 4traba,o $ ambientales5 registro $ an-lisis de los indicadores de perdidas de acuerdo con la Gu"a del R)*' ni se cuenta con por accidentes $ casi-accidentes ocurridos incluidos registros de in#estigacin de incidentes. traba,adores en misin $ sub contratistas' ni an-lisis tendencial de causalidad

0+iste un procedimiento de(inido para la in#estigacin de incidentes 4traba,o $ ambientales5 $ se e#idencia su implementaci6n' se inclu$en todos los paramentros de(inidos en la Gu"a del R)* ' se cuenta con registros registro $ an-lisis de los indicadores de perdidas por accidentes $ casiaccidentes ocurridos incluidos traba,adores en misin $ sub contratistas' $ an-lisis tendencial de causalidad

0+iste un procedimiento de(inido para la in#estigacin de incidentes de acuerdo con la Gu"a del R)* $ se e#idencia su implementacin o se cuenta con registros de in#estigacin $ an-lisis de incidentes 4accidentes $ casi-accidentes5 $ se &ace seguimiento a las Del resultado del an-lisis tendencial de recomendaciones generadas. causalidad se generan cambios signi(icati#os en Adicionalmente' se &ace an-lisis tendencial de el sistema para la gestin del riesgo $ A o planes causalidad de la accidentalidad $ casi-accidentalidad de accin estrat@gicos. por lo menos semestralmente' se toman acciones $ se &ace los seguimientos. 0l resultado de las lecciones aprendidas es conocido por todos los ni#eles $ (unciones pertinentes

-.+ A&d!6or! In6ern s $ S!s6e% de Ges6!#n de Se3&r!d d, S $&d en e$ 6r 7 =o 4 A%7!en6e e tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema2 e e#idencia la planeacin de la auditoria a tra#@s de un programa2 e tienen registros escritos de las auditorias realizadas2 e analizan los resultados de las auditorias en los comit@s o reuniones para establecer causas $ oportunidades de me,ora2 e realiza seguimiento al plan de accin resultante del an-lisis

0+iste un procedimiento para realizar auditorias al 0+iste un procedimiento para realizar auditorias al Del resultado del an-lisis se e#al/a la #iabilidad 0+iste un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo con la Gu"a del R)*' sistema de acuerdo con la Gu"a del R)*' se de generar cambios signi(icati#os en el sistema sistema de acuerdo con la Gu"a del R)*' pero no e cuenta con registros de realizacin de auditorias 3o &a$ un procedimiento para realizar auditorias al cuenta con registros de realizacin de auditorias $ A o planes de accin estrat@gicos los cuales se cuenta con registros de realizacin de auditorias 4documentales $ campo5 $ se e#idencia el an-lisis de las sistema de acuerdo con la Gu"a del R)*' ni se realizadas por personal .ue tiene participacion en son tratados en la re#isin gerencial. La o se cuenta con registros pero no se e#idencian 3* de acuerdo al procedimiento se e#idencian acciones cuenta con registros de realizacin de auditorias la estructuraci6n del sistema' no se e#idencian empresa in#olucra a otras partes interesadas en acciones correcti#as' pre#enti#as o de me,ora de correcti#as' pre#enti#as o de me,ora de acuerdo con los acciones correcti#as' pre#enti#as o de me,ora de sus auditor"as' para a$udarla a identi(icar acuerdo con los &allazgos. &allazgos $ se &ace seguimiento al cierre permitiendo acuerdo con los &allazgos. oportunidades de me,oras adicionales. realizar el an-lisis del sistema de gestin.

-.,. A""!ones Corre"6!) s 4 Pre)en6!) s e tiene un procedimiento de acciones correcti#as $ pre#enti#as e toman acciones pre#enti#as a no con(ormidades potenciales2 e &ace seguimiento a las acciones pre#enti#as tomadas2
e realiza el proceso de #aloracin del riesgo antes de implementar la accin correcti#a o pre#enti#a para controlar los riesgos2 e realiza la re#isin de la e(icacia de las acciones correcti#as $ pre#enti#as tomadas2 e &ace an-lisis de las causas de las no con(ormidades le#antadas por el ** .2 e &an cerrado todas las no con(ormidades le#antadas por el ** en la auditoria anterior2 e &ace eguimiento al cumplimiento de las acciones correcti#as propuestas2 e &an comunicado los resultados de las acciones correcti#as $ pre#enti#as tomadas2

C 0+iste un procedimiento de acciones correcti#as $ pre#enti#as de acuerdo con la Gu"a del R)*' se cuenta con registros de A* A AP' se e#idencia el an-lisis de las 3* de acuerdo al procedimiento incluidas las 3* de la auditoria anterior del ** ' no se realiza el proceso de #aloracin del riesgo antes de implementar las A* AAP ni se #eri(ica la e(icacia de la acciones tomadas. no se &an comunicado los resultados de las A* A AP a los traba,adores.

0+iste un procedimiento de acciones correcti#as $ pre#enti#as de acuerdo con la Gu"a del R)*' pero 3o &a$ un procedimiento de acciones correcti#as no se cuenta con registros de A* A AP o se cuenta $ pre#enti#as al sistema de acuerdo con la Gu"a con registros pero no se e#idencia el an-lisis de las del R)*' ni se cuenta con registros de A* A AP 3* de acuerdo al procedimiento incluidas las 3* de la auditoria anterior del **

0+iste un procedimiento de acciones correcti#as $ pre#enti#as de acuerdo con la Gu"a del R)*' se cuenta con registros de de A* A AP' se e#idencia el an-lisis de Del resultado del an-lisis se e#al/a la #iabilidad las 3* de acuerdo al procedimiento incluidas las 3* de de generar cambios signi(icati#os en el sistema la auditoria anterior del ** ' se realiza el proceso de $ A o planes de accin estrat@gicos los cuales #aloracin del riesgo antes de implementar las A* AAP $ son tratados en la re#isin gerencial se #eri(ica la e(icacia de la acciones. e &an comunicado los resultados de las A* A AP a los traba,adores.

-.-. Ins5e""!ones SSTA e tiene un Programa de inspecciones !A2 Las inspecciones inclu$en obser#aciones de comportamiento (rente a los riesgos2 e tiene un registro de las Inspecciones realizadas2
e analizan los in(ormes peridicos de inspecciones generales para identi(icar condiciones anormales repetiti#as $ sus causas b-sicas2 e &ace seguimiento de las acciones correcti#as $ pre#enti#as2 e in(orma a la gerencia sobre los resultados del an-lisis de in(ormes de inspecciones generales2 e e#al/a peridicamente el programa de inspecciones en los siguientes t@rminos% Determinacin de "ndices de gestin *obertura 0(icacia Resultados de los indicadores An-lisis de tendencias Replanteamiento e implementacin de planes de accin

e tiene de(inido el programa de inspecciones e implementa el programa de inspecciones !A e !A pero no se e#idencia la implementacin' o' inclu$e todas las -reas' e.uipos' situaciones $ no se encuentran de(inidas la realizacin de e implementa el programa de inspecciones !A' obser#acin comportamiento (rente al riesgo' se e#al/an inspecciones !A para todas -reas $ e.uipos ni se inclu$e todas las -reas' e.uipos' situaciones $ La empresa no tiene de(inido un programa de sus indicadores' se generan planes de accin $ se inclu$en la obser#acin de comportamiento' o no obser#acin de tareas' se e#al/an sus indicadores' inspecciones !A de acuerdo con lo de(inido en realiza el seguimiento. se cuenta con un programa de inspecciones pero si pero no se e#idencia .ue se &ace seguimiento a las la Gu"a del R)* ni realiza inspecciones de !A. e realizan in(ormes peridicos de inspecciones las realiza. oportunidades de me,ora e in(orme a la gerencia generales para identi(icar condiciones subestandares' se 3o se realizan in(ormes peridicos de del estado de las inspecciones. toman acciones en caso de des#iaciones $ se le in(orma inspecciones generales para identi(icar condiciones a la gerencia anormales repetiti#as $ sus causas b-sicas

0n la realizacin de las inspecciones $ obser#aciones de comportamiento (rente al riesgo participa personal de todos los ni#eles de la empresa $Ao se cuenta con una &erramienta .ue le permita a la organizacin &acer seguimiento a las acciones encontradas en los di(erentes procesos $ retroalimentar a los responsables de las correcciones $Ao se re#isa el proceso de inspecciones $ los resultados son e(icaces en el tiempo

-... Se3&!%!en6o

$os Re;&!s!6os Le3 $es A !A identi(icados2 e tiene un procedimiento $Ao metodolog"a para la e#aluacin peridica del cumplimiento de los 3o se tiene un procedimiento o metodolog"a para la e tiene un procedimiento o metodolog"a para la re.uisitos legales aplicables a la empresa $ los e#aluacin peridica del cumplimiento de los e#aluacin peridica del cumplimiento de los re.uisitos &an sido e#aluados. re.uisitos legales aplicables $ de otra "ndole a la re.uisitos legales aplicables a la empresa pero los Registros sobre sanciones administrati#as o empresa ni se &an e#aluado. re.uisitos no &an sido e#aluados. ,udiciales' multas $Ao sanciones no monetarias .ue 3o se e#idencia el cumplimiento de los re.uisitos 3o se e#idencia el cumplimiento de los re.uisitos &a$an recibido por incumplimiento de le$es $ legales identi(icados' ni registros sobre sanciones legales identi(icados' ni registros sobre sanciones regulaciones relacionadas con aspectos de !A e administrati#as o ,udiciales' multas $Ao sanciones administrati#as o ,udiciales' multas $Ao sanciones in(ormes sobre las acciones tomadas. no monetarias .ue &a$an recibido por no monetarias .ue &a$an recibido por 3o se e#idencia el resultado del analisis de incumplimiento de le$es $ regulaciones incumplimiento de le$es $ regulaciones cumplimiento de los re.uisitos legales identi(icados relacionadas con aspectos de !A e in(ormes relacionadas con aspectos de !A e in(ormes $Ao no se e#idencian .ue se e#aluen sobre las acciones tomadas sobre las acciones tomadas periodicamente las acciones a tomar para cerrar las brec&as identi(icadas. e tiene un procedimiento $Ao metodolog"a para la e#aluacin peridica del cumplimiento de los re.uisitos legales aplicables a la empresa $ los re.uisitos &an sido e#aluados. Registros sobre sanciones administrati#as o ,udiciales' La empresa se anticipa a los cambio de la multas $Ao sanciones no monetarias .ue &a$an recibido legislacin 4se in(orma' e#al/a' participa' planea' por incumplimiento de le$es $ regulaciones relacionadas entre otras5 $ traba,a para el cambio. con aspectos de !A e in(ormes sobre las acciones tomadas. e e#idencia el resultado del cumplimiento de los re.uisitos legales identi(icados $Ao las acciones a tomar para cerrar las brec&as identi(icadas. B C D E

Re;&!s!6os $e3 $es 4 de o6r <ndo$e e e#idencia registros de las e#aluaciones pre#ias del cumplimiento de los re.uisitos legales

e e#idencia el cumplimiento en campo de los re.uisitos legales

!A identi(icados2

? ILa organizacin cuenta con registros sobre sanciones administrati#as o ,udiciales' multas $Ao sanciones no monetarias .ue &a$an recibido por incumplimiento de le$es $ regulaciones relacionadas con aspectos de !A e in(ormes sobre las acciones tomadas2

AC!$! "!#n $ S!s6e% de Se3&r!d d So"! $

0st-n todos los traba,adores a(iliados al sistema de seguridad social%

Los traba,adores no se encuentran a(iliados a ARL' AFP $ 0P o no se realiza pago oportuno al sistema eguridad ocial

3A

3A

e cancela de (orma oportuna la eg. ocial a todos los traba,adores $ se cumple con las obligaciones para(iscales' $' se lle#a control del subcontratista en el pago al istema de eguridad ocial siendo el #alor de ingreso base de cotizacin como m"nimo por el #alor .ue cancela. La a(iliacin $ pago al sistema de eguridad ocial se realiza de acuerdo con el (actor salarial real mensual de los traba,adores' el contratista asegura lo mismo a los sub contratistas

3A

 istema General de Riesgos Laborales 4ARL52 e istema &acen General de alud 40P 52 adecuadamente istema General de Pensiones 4AFP52 los pagos al Pago de aportes de la seguridad social Ds salarios pagados 4!omar muestra de al menos dos traba,adores5 - )R!IGA istema de Los traba,adores debidamente a(iliados al istema de eguridad ocial Integral - alud' Pensin $ Riesgos Pro(esionales - ARG1 eguridad ocial est-n e las &acen adecuadamente los pagos al istema de eguridad ocial - en las (ec&as debidas $ sobre el IJ* en (ec&as e entregaron a los debidas $ sobre el traba,adores comprobantes de pago de salarios $ prestaciones IJ* e entregaron a los traba,adores comprobantes de pago de salarios $ prestaciones La a(iliacin $ pago al sistema de eguridad ocial se realiza de acuerdo con el (actor salarial real mensual de los traba,adores' el contratista asegura lo mismo a los sub contratistas Los traba,adores no se encuentran a(iliados a ARL' AFP $ 0P o no se realiza pago oportuno al sistema eguridad ocial

3A

3A

e cancela de (orma oportuna la eg. ocial a todos los traba,adores $ se cumple con las obligaciones para(iscales' $' se lle#a control del subcontratista en el pago al istema de eguridad ocial siendo el #alor de ingreso base de cotizacin como m"nimo por el #alor .ue cancela. La a(iliacin $ pago al sistema de eguridad ocial se realiza de acuerdo con el (actor salarial real mensual de los traba,adores' el contratista asegura lo mismo a los sub contratistas

3A

Re3$ %en6o de /!3!ene 4 Se3&r!d d Ind&s6r! $ e tiene el Reglamento de Bigiene $ eguridad Industrial% Actualizado Publicado

B e cuenta con un Reglamento de Bigiene $ eguridad Industrial' pero este no se encuentra publicado en los centros de traba,o ni esta actualizado. Los traba,adores no lo conocen ni se les &a comunicado.

C e cuenta con un Reglamento de Bigiene $ eguridad Industrial' se encuentra publicado en los centros de traba,o pero no se encuentra actualizado. e cuenta con regsitros de di#ulgaci6n a los traba,adores.

D e cuenta con un Reglamento de Bigiene $ eguridad Industrial' se encuentra publicado en los centros de traba,o $ esta actualizado. Los traba,adores lo conocen $ se les &a comunicado.

3o se cuenta con un Reglamento de Bigiene $ eguridad Industrial para cuando la organizacin cuenta con 7< o m-s traba,adores

Los traba,adores participan en la actualizacin del reglamento de &igiene $ seguridad industrial.

Co%!6B P r!6 r!o de S $&d O"&5 "!on $

0sta establecido el *omit@ $ re/ne los siguientes re.uisitos% e re/ne mensualmente el comit@2 e &ace seguimiento a los compromisos ad.uiridos en las reuniones !ienen los traba,adores conocimiento del *1PA 1 4miembros o integrantes $ (unciones52

En e$ " so de )!3< o"&5 "!on $ 0sta registrado el #ig"a ocupacional2 e registran las acciones desarrolladas mensualmente por el #ig"a ocupacional2 e &ace seguimiento a los compromisos ad.uiridos por el #ig"a ocupacional2 !ienen los traba,adores conocimiento del #ig"a 4miembros o integrantes $ (unciones52
DESEMPE:O SOCIAL Aplican medidas destinas a conseguir la igualdad en el empleo2 e a,usta a las le$es aplicables sobre salarios $ prestaciones legales2 e asegura .ue los traba,adores de#engan un salario igual o ma$or al m"nimo legal.

0l *1PA 1 A Dig"a 1cupacional no se encuentra establecido como lo e+ige la legislacin #igente ni se e#idencian registros de reuniones mensuales

3A

3A

0l *1PA 1 A Dig"a 1cupacional se encuentra establecido como lo e+ige la legislacin #igente $ se Las acti#idades del *1PA 1 o del Dig"a se #en e#idencian registros de reuniones mensuales $ re(le,adas en el me,oramiento del sistema !A seguimiento a las acti#idades realizadas por este. !ienen de la empresa los empleados conocimiento del *1PA 1 o #igia ocupacional $ su alcance.

La empresa no tiene un sistema para asegurar el cumplimiento en temas de compensacin $ prestaciones laborales

e a,usta a la le$ en lo .ue respecta a la ,ornada ma+ima2 0#idenciar .ue los traba,adores no laboren un numero de &oras por dia $ por semana .ue e+edan los limites e+cedidos por le$2 e asegura .ue la remuneracin de mu,eres $ &ombres por ni#eles ,erar.uicos $ de (ormacin es e.ui#alente2

La empresa contratista otorga a sus traba,adores bene(icios sociales adicionales a los contemplados por la le$ *olombiana' La empresa tiene un sistema para asegurar el !iene el sistema para asegurar el cumplimiento de temas especialmente en materia de salud' seguridad $ cumplimiento de le$ teniendo en cuenta los criterios de compensacin $ prestaciones laborales $ se La empresa tiene un sistema pero no se e#idencia bienestar 4seguro m@dico complementario' de(inidos en la Gu"a del R)* pero no se asegura e#idencia .ue (unciona. un cumplimiento de le$ teniendo en cuenta los indemnizaciones por despido superiores a los su cubrimiento para el personal subcontratista ni la Asegura su cubrimiento para el personal subcontratista $ criterios de(inidos en la Gu"a del R)*. m"nimos legales' pagos por (inalizacin del remuneracin de mu,eres $ &ombres por ni#eles la remuneracin de mu,eres $ &ombres por ni#eles contrato' prestaciones por accidentes no ,erar.uicos $ de (ormacin es e.ui#alente. ,erar.uicos $ de (ormacin es e.ui#alente laborales' prestaciones a los super#i#ientes' $ #acaciones e+traordinarias pagadas' entre otras5.

Pro(!7!"!#n de Tr 7 =o InC n6!$

A La organizacin no &a adoptado medidas necesarias para erradicar la e+plotacin in(antil en la empresa $ sus subcontratistas

B La organizacin &a adoptado medidas necesarias para erradicar la e+plotacin in(antil en la empresa $ sus subcontratistas pero no se implementan

C La organizacin &a adoptado medidas necesarias para erradicar la e+plotacin in(antil en la empresa pero no se asegura el cubrimiento al personal subcontratista.

D La organizacin &a adoptado medidas necesarias para erradicar la e+plotacin in(antil en la empresa $ sus subcontratistas $ &a$ e#idencia de su (uncionamiento.

E La organizacin muestra acti#idades .ue e#idencian compromiso social .ue e+cede el cumplimiento de re.uisitos legales.

La organizacin &a adoptado las medidas necesarias para erradicar la e+plotacin in(antil en la empresa $ sus subcontratistas2

IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD

e tienen certi(icaciones de la ARL de los accidentes $ en(ermedades laborales ocurridas en los cinco 4G5 /ltimos aos #encidos. 3o se tienen certi(icaciones de la ARL de los accidentes $ en(ermedades laborales ocurridas en los cinco 4G5 /ltimos aos #encidos. de acuerdo a lo establecido por el R)*. e &an presentado accidentes (atales o con lesiones incapacitantes 4permanentes parciales o in#alidez5 en el /ltimo periodo e#aluado' inclu$endo traba,adores en misin $ sub contratistas. e tienen certi(icaciones de la ARL de los accidentes $ en(ermedades laborales ocurridas en los cinco 4G5 /ltimos aos #encidos. de acuerdo a lo establecido por el R)*. e e#idencia aumento en la tendencia de accidentes $ en(ermedad laboral a ni#el del indicador del Kndice de (recuencia del !otal de incidentes con lesin personal 4total de e#entos reportados a la ARL m-s el n/mero de caso de en(ermedad laboral cali(icados por la ARL5 en los /ltimos cinco 4G5 aos #encidos $ de los traba,adores en misin $ sub contratistas en los /ltimos ; aos.

? e &an presentado accidentes (atales o con lesiones incapacitantes 4permanentes parciales o in#alidez5 en el /ltimo periodo e#aluado inclu$endo contratistas $ traba,adores en misin.

? e e#idencia aumento en la tendencia de accidentes $ en(ermedad laboral a ni#el del indicador del Kndice de (recuencia del !otal de incidentes con lesin personal 4total de e#entos reportados a la ARL m-s el n/mero de caso de en(ermedad laboral cali(icados por la ARL5 en los /ltimos cinco 4G5 aos #encidos $ de los traba,adores en misin $ sub contratistas en los /ltimos ; aos.

e tienen certi(icaciones de la ARL de los accidentes $ en(ermedades laborales ocurridas en los cinco 4G5 /ltimos aos #encidos. de acuerdo a lo establecido por el R)*. e e#idencia e#idencia disminucin en la tendencia de e e#idencia e#idencia disminucin en la accidentes $ en(ermedad laboral a ni#el del indicador del tendencia de accidentes $ en(ermedad laboral a Kndice de (recuencia del !otal de incidentes con lesin ni#el del indicador del Kndice de (recuencia del !otal La empresa es reconocida por terceros por la personal 4total de e#entos reportados a la ARL m-s el de incidentes con lesin personal 4total de e#entos gestin del riesgo con el me,oramiento continuo n/mero de caso de en(ermedad laboral cali(icados por la reportados a la ARL m-s el n/mero de caso de en el /ltimo ao ARL5 en los /ltimos cinco 4G5 aos #encidos $ de los en(ermedad laboral cali(icados por la ARL5 en los traba,adores en misin $ sub contratistas en los /ltimos ; /ltimos cinco 4G5 aos #encidos $ de los aos. traba,adores en misin $ sub contratistas en los 3o se &an presentado accidentes (atales o con lesiones /ltimos ; aos. incapacitante 4permanentes parciales o in#alidez5 en el /ltimo ao e#aluado de acuerdo con los criterios establecidos en la gu"a.

e tienen certi(icaciones de la ARL de los accidentes $ en(ermedades laborales ocurridas en los cinco 4G5 /ltimos aos #encidos. de acuerdo a lo establecido por el R)*.

DIR0*!1

+IJJ

+IJJ

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/or s /o%7re Tr 7 = d s

INCIDENTES DE TRABA?O

No. de " sos de C 6 $!d des 5or A.T.

No. " sos de A.T. "on 6!e%5o 5erd!do No. de " sos re5or6 dos 5or A.T 8no !n"$&4e " sos "on 6!e%5o 5erd!do n! C 6 $!d des9 To6 $ de d< s " r3 dos 4 5erd!dos 5or A.T. No. de " sos re5or6 dos 5or C s! * A""!den6e

ENFERMEDAD PROFESIONAL

No. F 6 $!d des 5or E.P. No. " sos de E.P. "on 6!e%5o 5erd!do No. de " sos re5or6 dos 5or E.P. 8no !n"$&4e " sos "on 6!e%5o 5erd!do9 To6 $ de d< s " r3 dos 4 5erd!dos 5or E.P.

INDICADORES

+IJJ

+IJJ

+IJJ

I.S 8No. de d< s " r3 dos 4 5erd!dos 5or " &s de $os " sos de ATEP d&r n6e e$ 5er!odo K L M /or s (o%7re 6r 7 = d s en e$ 5er!od

I.F 8No. de " sos re5or6 dos en e$ 5er!odo 5or ATEP K N M (or s (o%7re 6r 7 = d s9

I.F de $es!ones !n" 5 "!6 n6es8No. de " sos "on 6!e%5o 5erd!do re5or6 dos en e$ 5er!odo 5or ATK N M (or s (o%7re 6r 7 = d s9

ILI4IFNI A7<<<5

LDAL)0M

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+IIIII