UNIVERSIDADE FEDERAL DO PARAN

LUIZ HENRIQUE MERLIN

BEM JURDICO, ESTRUTURA DO DELITO E ANTECIPAO DO DIREITO PENAL: novos e velhos discursos de ampliao do poder punitivo nas sociedades contemporneas

CURITIBA 2010

UNIVERSIDADE FEDERAL DO PARAN

LUIZ HENRIQUE MERLIN

BEM JURDICO, ESTRUTURA DO DELITO E ANTECIPAO DO DIREITO PENAL: novos e velhos discursos de ampliao do poder punitivo nas sociedades contemporneas

Dissertao apresentada ao Programa de PsGraduao em Direito, rea de Concentrao em Direito do Estado, Setor de Cincias Jurdicas da Universidade Federal do Paran, como requisito parcial para a obteno do ttulo de Mestre em Direito.

Prof. Orientador: Dr. Juarez Cirino dos Santos

CURITIBA 2010

FOLHA DE APROVAO

LUIZ HENRIQUE MERLIN

BEM JURDICO, ESTRUTURA DO DELITO E ANTECIPAO DO DIREITO PENAL: novos e velhos discursos de ampliao do poder punitivo nas sociedades contemporneas

Dissertao aprovada como requisito parcial para a obteno do grau de Mestre no Programa de Ps-Graduao em Direito, Setor de Cincias Jurdicas da Universidade Federal do Paran, pela seguinte banca examinadora:

Presidente: ___________________________________ Prof. Dr. Juarez Cirino dos Santos Departamento de Cincias Jurdicas, UFPR

Membro 01: ___________________________________ Profa. Dra. Katie Argello Departamento de Cincias Jurdicas, UFPR

Membro 02: ___________________________________ Prof. Dr. Juarez Tavares UFRJ

Ao meu sobrinho-afilhado Meu xar Luiz Eduardo Merlin

AGRADECIMENTOS

Agradeo, em primeiro lugar, a meu orientador, Professor Doutor Juarez Cirino dos Santos, pelas aulas, ensinamentos e orientao. A todos os professores e funcionrios da Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal do Paran. Em especial aos meus pais, que me apoiaram e sempre tiveram pacincia para me ajudar e consolar quando foi necessrio nestes dois anos que se passaram eles sabem bem como foi difcil. Tambm aos meus queridos irmos. Ao pessoal do escritrio que compreendeu bem a importncia que a vida profissional e acadmica tem para mim; obrigado Eduardo Sanz, Marion Bach, Rossela Lewandowski, Carlinha. Ao Balco dos Notveis, na pessoa de seus presidentes, Rubens e Rubens aqui soa melhor o nome invertido. Vocs tambm agentaram firme. Obrigado. Ao Professor Lus Greco por ter cedido, gentilmente, parte de material ainda indito. Aos amigos, tantos e to prximos. Aos meus professores. Obrigado.

Resumo
O bem jurdico um tema central dentro do Direito Penal dentro e fora do Brasil. O desenvolvimento da sociedade e a complexidade das relaes sociais tm justificado discursos de ampliao do poder punitivo, legitimando o que se convencionou chamar de antecipao do Direito Penal. Em resposta a isso, prope-se um refortalecimento do carter crtico do bem jurdico como limitador do poder estatal de punir. Como forma definir melhor e combater a expanso do Direito Penal, prope-se o estudo particularizado da estrutura do delito, delimitando as tcnicas ilegtimas de tipificao. A identificao de falsos bens jurdicos coletivos tambm um passo importante nesse caminho. Um estudo comparado com as formas de legitimao da lei penal na experincia angloamericana, desde que apropriado de modo crtico, deve ajudar tambm a identificar melhor estruturas e bens jurdicos ilegtimos. Por fim, prope-se a idia de conflito interpessoal como princpio reitor das funes crticas e limitadoras do bem jurdico e da estrutura do delito.

Palavras-chave: Bem jurdico. Desvalor de Ao. Desvalor de Resultado. Finalismo. Funcionalismo. Estrutura do Delito. Proporcionalidade. Conflito.

ABSTRACT

The legal interest is a central theme in criminal law in and outside Brazil. The development of society and the complexity of social relations have justified the expansion of speeches punitive power, legitimizing the so-called anticipation of criminal law. In response, it is proposed a redevelopment of the critical nature of the legal and limiting state power to punish. In order to better define and combat the spread of criminal law, it is proposed to study the structure of individualized offense, limiting the techniques illegitimate typing. The identification of false collective legal interests is also an important step in this path. A comparative study with the legitimation of the criminal law in Anglo-American experience, where appropriate, critically, should also help better identify structures and legal interests illegitimate. Finally, it is proposed the idea of interpersonal conflict as a guiding principle of the critical functions and limiting the legal and the structure of the offense.

Keywords: Legal interest. Worthlessness of Action. Worthlessness of Result. Finalism. Functionalism. Structure of Crime. Proportionality. Conflict.

NDICE

1. Introduo .................................................................................................... 3 2. O injusto: linhas gerais ............................................................................... 6 2.1 A separao entre injusto e culpabilidade. .................................................. 7 2.2 O nascimento do bem jurdico. ................................................................. 9 2.4 Desvalor de ao e injusto pessoal. .......................................................... 13 2.4.1 Desvalor de ao como contedo nico do injusto. ............................... 17 2.4.2 Desvalor de ao como ao perigosa. ................................................. 20 2.5 Desvalor de ao e a interpretao da legislao brasileira. .................... 25 2.6 Primeiro diagnstico: desvalor de ao versus bem jurdico. .................... 28 2.6.1 A legitimao material do Direito Penal pela estabilidade da norma: o funcionalismo sistmico normativista de Gnther Jakobs. .............................. 32 3. A Constitucionalizao do Bem Jurdico ............................................ 36 3.1 O princpio da proporcionalidade e bem jurdico: proibio e excesso. ..... 40 3.2 A proteo deficiente e os imperativos de tutela: afronta a teoria do bem jurdico. ............................................................................................................ 41 4. A tutela penal de bens jurdicos coletivos ou supra-individuais .......... 43 4.1 Direito Penal e a emergncia de uma sociedade de risco. ..................... 43 4.2 A questo dogmtica da titularidade individual e coletiva de bens jurdicos. ......................................................................................................................... 51 4.3 A teoria pessoal do bem jurdico. .............................................................. 52 4.4 As teorias dualistas do bem jurdico. ......................................................... 53 4.4.1 Bens jurdicos gerais e difusos. .............................................................. 54 4.5 Vantagens da teoria pessoal do bem jurdico. ........................................... 56 5. Estrutura do delito: tcnicas de tipificao e ofensividade .................. 59 5.1 Delitos de perigo e delitos de dano ........................................................... 59 5.1.1 Perigo abstrato e perigo concreto .......................................................... 59 5.1.2 A presuno de perigo ........................................................................... 62 5.2 Antecipao do Direito Penal: a ampliao do poder punitivo ................... 63 5.2.1 Crticas e erro metodolgico ................................................................... 68 5.3 PROPOSTAS DOGMTICAS DO DUALISMO: estruturas e tcnicas de vulnerao de bens jurdicos supra-individuais ............................................... 69 5.3.1 Bens jurdicos mediatos e imediatos ...................................................... 69 1

5.3.2 Bens jurdicos intermedirios desmaterializados e bens jurdicos com funo representativa ...................................................................................... 70 5.3.3 A tese de Tiedemann ............................................................................. 71 5.4 Desmascarando os falsos bens jurdicos coletivos ................................... 73 5.5 Desmascarando os falsos bens jurdicos coletivos parte 2: bem jurdico versus funo .................................................................................................. 74 5.6 Delitos por cumulao: tentativa de legitimao por metonmia ................ 79 6. Harm Principle: discurso ango-americano sobre a legitimao do Direito Penal em intercmbio com a tradio continental ......................... 81 6.1 Outras formas de discurso legitimador: Legal Paternalism, Offence Principle e Legal Moralism ............................................................................................. 84 6.2 Possibilidade de intercmbio com o bem jurdico e sua funo crtica ...... 90 6.3 Possibilidade de intercmbio: apenas a funo crtica .............................. 91 7. A idia fundamental de conflito. .............................................................. 94 7.1 Aplicando a idia de conflito aos casos propostos no incio do trabalho ... 96 Bibliografia. .................................................................................................. 100

1. Introduo
O tema do bem jurdico amplamente debatido no Direito Penal de tradio continental. Chegou-se a dizer ser este o tema da moda.1 Sintoma disso o grande nmero de publicaes que j existem e continuam a ser publicadas nos ltimos tempos, dentro e fora do Brasil. J a idia que quer se expor aqui sobre estrutura do delito tem um tratamento mais restrito. Entretanto, os temas correlatos como a idia de ofensividade, de tradio italiana e portuguesa,2 vm sendo tambm tratado com freqncia, embora por vezes sem qualquer diferenciao importante com a idia de bem jurdico. Com antecipao do Direito Penal, pretende-se, de modo crtico, identificar estruturas que punem condutas em um momento anterior leso por dano ou por perigo concreto. Ao apresentar este estudo indicando trs temas, o bem jurdico, a estrutura do delito e antecipao do Direito Penal, se quer traar parmetros crticos e limitaes ao poder de punir. Prope-se, como ponto de partida, a anlise dos exemplos a seguir, a princpio definidos como crime pela legislao penal brasileira:

a) Um sujeito A um diretor de uma grande empresa petroqumica. Cabe a ele a deciso de programar polticas de respeito ao meio ambiente na produo industrial daquela empresa. Entretanto a ele coube cortar os elevados custos que resultavam da realizao do programa ambiental da empresa. A ausncia de estudos peridicos e m conservao do sistema de tratamento de resduos provocou o vazamento de milhares de litros de um lquido txico. O vazamento chegou a um rio causando a morte de centenas de peixes. A rea foi

GRECO, Lus. Princpio da ofensividade e crimes de perigo abstrato Uma introduo ao debate sobre o bem jurdico e as estruturas do delito. In Revista Brasileira de Cincias Criminais. n. 49. Ed. Revista dos Tribunais So Paulo. 2004. DVILA, Fvio Roberto. Aproximaes teoria da exclusive proteo de bens jurdicos no direito penal contemporneo. In Revista Brasileira de Cincias Criminais. n. 80. set-out/2009. Revista dos Tribunais, So Paulo. P. 07-34.

isolada e durante meses a gua foi considerada imprpria para o consumo humano.

b) Um sujeito B, com o fim de demonstrar sua satisfao pessoal com o a infelicidade particular de algumas pessoas, invade uma cerimnia fnebre declarando em voz alta que estava feliz com aquela morte, causando mal estar na famlia que estava presente.

c) Um sujeito C, pretendendo conseguir peas para seu ritual satnico, viola a sepultura de indigentes, dali subtraindo crnios. Neste mesmo lugar deixa inscries e sua urina, o que acredita fazer escravizar a alma da pessoa morta, atendendo-a em todos os pedidos que lhe forem dirigidos.

d) Um sujeito D sonha em ser pai, porm nem ele ou sua esposa podem ter filhos biolgicos. Um determinado dia a empregada que faz a limpeza diria de sua residncia vem com a notcia de que estava grvida de um desconhecido e queria ir a uma clnica clandestina para realizar um aborto. D ento convence a moa a levar adiante a gravidez e, em troca de cinco mil reais, ela deixa que sua esposa e ele registrem a criana como se fossem os pais biolgicos.

e) Um sujeito E compra uma impressora com capacidade de reproduzir fielmente qualquer tipo de documento; com alguma modificao para aperfeioamento na mquina, ele comea a fabricar notas de cem reais. Em apenas seis meses, com a ajuda de terceiros, ele coloca em circulao mais de duas mil notas falsas.

f) F empresrio do ramo txtil. Com a invaso do mercado por produtos importados, ele comeou a amargar srios prejuzos. Como no pretendia deixar este ramo de negcio, decidiu no repassar previdncia social os valores que para este fim eram descontados do salrio de seus empregados.

g) G um senhor que vive da venda de pequenas mquinas no interior do estado. Ele possui algumas motosserras, mquina bastante til para a poda das rvores existentes nas propriedades de uma regio de preservao ambiental. G no possui qualquer autorizao para comercializar o equipamento.

Com estes exemplos em mente, bem como com a anlise detida de todo o desenvolvimento do bem jurdico penal e outros modos de justificao material do crime, pretende-se demonstrar um mtodo de anlise crtica destes delitos; mtodo que possa identificar bens jurdicos e estruturas ilegtimas, principalmente do que diz respeito s diversas formas de antecipao do Direito Penal.

2. O injusto: linhas gerais

O que afinal intuitivo dizer sobre o significado de um fato criminoso? Partindo-se das causas e conseqncias, invadimos as mais diversas reas do saber, dentre as quais aquilo que se designa cincias criminais. Deixando propositadamente de fora (mas no totalmente) as reflexes no propriamente jurdico-dogmticas, sob o ponto de vista formal, o crime representa a violao de uma lei penal, uma norma jurdico-penal em sentido formal; sob o ponto de vista material ela representa mais: o significado aqui alude a uma violao de um tal contedo, um fundamento, aquilo que de fato sofre uma depreciao quando se diz existir uma conduta ilcita. Pense-se naquilo que de fato prejudicado em uma ao humana tpica e antijurdica; o resultado desta reflexo est intimamente ligado com os pontos de partida e finalidades do Direito Penal com aquilo que responde ao o que pretendo? e ao que responde ao como consigo?. A discusso sobre o que esse contedo e seus limites o que envolve definir o conceito material de delito, ou, em termos mais especficos e atuais, o contedo material do injusto (ao tpica e antijurdica). Como nem toda pretenso pode ser tida automaticamente como legtima no moderno Estado Democrtico de Direito, e nem toda forma de execuo destas pretenses so possveis, estas questes que envolvem o sentido de um fato criminoso sob o ponto de vista jurdico e poltico tambm exigem de si prprias limites, garantias. Sendo o crime, no moderno Direito Penal, a expresso de uma opo de Estado que expropria o conflito interpessoal e criminaliza grandes camadas da sociedade, estas garantias dizem respeito ao cidado. A legalidade, por exemplo, uma destas garantias porm em relao a ela no se tratar neste trabalho. Afinal, existe algo intrnseco e anterior quilo que autorizou o poder legislativo a prever uma ao humana como criminosa? Um contedo que d sentido e valor ao que consideramos passvel de receber uma pena criminal. Caso ele exista, o injusto possui mesmo ento dois pilares de sustentao que sem os quais o Estado no pode punir um cidado: um formal outro material. 6

Antes de penetrar na problemtica do injusto e materialidade, necessrio brevemente traar as linhas gerais sobre as quais foi formatada esta categoria dogmtica na tradio jurdico-penal continental.

2.1 A separao entre injusto e culpabilidade. Em 1867, Adolf Merkel apresenta o contedo do injusto como uma rebelio contra o poder espiritual do Direito. O comportamento ilcito seria ento uma prtica contrria aos fundamentos da lei penal, representada pela afronta a este poder intrnseco. Entretanto, a proibio representada pelos preceitos penais somente poderia ser praticada por quem tivesse capacidade de compreend-la. Tal leso ao contedo do injusto estaria condicionada imputabilidade do sujeito, sem a qual no haveria conduta ilcita. O que significa, hoje, uma coincidncia entre ilcito e culpabilidade.3 Rudolf von Jhering sustenta que a ilicitude de uma conduta independente da capacidade de compreenso do sujeito que atua; portanto, seriam categorias diversas, a anlise do prejuzo representado pelo fato ilcito e os componentes internos de seu realizador. 4 Posteriormente, August Thon defende que todo o Direito um conjunto de imperativos. Tais imperativos so dirigidos tanto a imputveis como inimputveis, toda vez que as aes de incapazes tambm podem desencadear conseqncias jurdicas.5 Unindo a teoria dos imperativos com o ponto de partida de Adolf Merkel, Hold von Ferneck renova a tese de que os mandatos de direito so dirigidos apenas a imputveis voltando a igualar injusto e culpabilidade.6

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Idem. p. 319; ZIELINSKI, Diethart. Disvalor de accin y disvalor de resultado en el concepto de ilcito. Buenos Aires : Hammurabi, 1990. trad. Marcelo A. Sancinetti. p. 5; SANCINETTI, Marcelo A. Teora del delito y disvalor de accin. Buenos Aires : Hammurabi, 1991. p. 18-19: Sancinetti cita ainda a influncia de Karl Bindin e sua teoria das normas. Entre ns: TAVARES, Juarez. Teoria do Injusto Penal. 3. ed. Belo Horizonte : Del Rey, 2003. p. 299. ROXIN, Claus. op. cit. p. 321; ZIELINSKI, Diethart. op. cit. p. 6. ROXIN, Claus. op. cit. p. 321; ZIELINSKI, Diethart. op. cit.. p. 7; SANCINETTI, Marcelo A. op. cit.. p.21. Entre ns: TAVARES, Juarez. Teoria do Injusto Penal. 3. ed. Belo Horizonte : Del Rey, 2003. p. 300. ROXIN, Claus. op. cit.. p. 322; ZIELINSKI, Diethart. op. cit.. p. 5; SANCINETTI, Marcelo A. op. cit. p. 20. TAVARES, Juarez. op. cit. p. 299.

J Johannes Nagler defendeu a noo de Direito partindo de sua funo ordenadora da vida social e regulao externa da vida humana, cuja perturbao se reprova. Trata ento de uma objetivao do injusto (o antijurdico a perturbao, desordem da vida social) de tal modo que permite afirmar que fenmenos naturais desencadeariam estados antijurdicos.7 Retomando a teoria dos imperativos, James Goldschimidt, pretendendo a separao de esferas do antijurdico e culpabilidade, afirmou a infrao do injusto como infrao da norma jurdica que proibiria uma ao simplesmente , e culpabilidade como vulnerao de uma norma de dever que imporia uma motivao legalmente estabelecida.8 No fim deste ciclo clssico, Edmund Mezger sustenta que o injusto violao de uma norma de valorao objetiva sem destinatrio (norma valorativa). E desta norma valorativa deriva outra, subjetiva de determinao (norma determinativa), dirigida ao concreto sujeito submetido ao Direito, em que, de modo separado do injusto, ento se baseia a culpabilidade.9 Note-se que em todos os casos acima tm seu foco na pretenso de uma separao terica visvel entre a ao injusta e seu autor, tranando-se campos de anlise diversos: o injusto e a culpabilidade. Hoje a discusso sobre a separao injusto-culpabilidade

considerada superada pela maioria da doutrina, embora alguns setores, empregando novas formulaes de culpabilidade defenda novamente a confuso conceitual.10 Entretanto, a discusso ainda pode ser travada na medida em que Hans Welzel defende a idia de um injusto pessoal, referido ao autor.11 Nessa linha, o contedo do injusto est representado no s por fatores externos ao autor do fato ilcito; tambm a ao dele e seu significado sero objeto de
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ROXIN, Claus. op. cit. p. 322; ZIELINSKI, Diethart. op. cit.. p. 9 e ss. TAVARES, Juarez. op. cit. p. 300. 8 ROXIN, Claus. op. cit. p. 322; ZIELINSKI, Diethart. op. cit.. p. 11; SANCINETTI, Marcelo A. op. cit. p. 21. TAVARES, Juarez. op. cit. p. 300. 9 ROXIN, Claus. op. cit. p. 322. SANCINETTI, Marcelo A. op. cit. p. 23. TAVARES, Juarez. op. cit. p. 300. 10 LESCH, Heiko Hartmut. Injusto y Culpabilidad en Derecho Penal. Universidad Externado de Colombia: Colombia. 2001. 11 ROXIN, Claus. op. cit. p. 322: assinala-se ainda que, diferentemente do que sustentou Edmund Mezger e posteriormente Diethard Zielinski, Claus Roxin afirma que a norma de determinao como dirigida vontade individual de capazes e incapazes ordenando o que se deve fazer ou deixar de fazer, ao passo que a norma de valorao diz sobre a desaprovao antijurdica daquilo que no deve ser.

anlise. do que trata o que se convencionou chamar de desvalor de ato, em complementao a um desvalor de resultado. A insero dados subjetivos do autor no injusto, principalmente depois de Hans Welzel, faz reconhecer que o injusto no obra de uma mera causalidade, no composto, portanto, por um simples resultado fsico, mas sim a realizao de um fato por uma pessoa com objetivos, motivos ou deveres.12 Porm ainda nada se definiu sobre o que significa esta leso fundamental caracteriza o injusto. Desta tentativa de conceituao nasce a discusso sobre o bem jurdico.

2.2 O nascimento do bem jurdico. Antes mesmo de ser cunhada a expresso bem jurdico j era feita aluso pelos penalistas de um contedo do delito caracterizado pela conseqncia de uma quebra do contrato social (viso da filosofia penal iluminista). Porm foi Paul Johann Anselm Ritter von Feuerbach que afirmou a necessidade de uma violao de um concreto direito subjetivo de um terceiro para que estivesse configurado o delito.13 A primeira noo de bem jurdico, onde o ilcito viola um bem e no um direito, nasce em Johann Michael Franz Birnbaum (1834)14, para quem o bem jurdico que atingido estava radicado no mundo ntico, baseado na idia de natureza das coisas.15 E embora muito se fale sobre os louros libertrios deste nascimento da concepo de bem jurdico (que atribuda a Birnbaum, ainda que ele no tenha propriamente utilizada a expresso bem jurdico),
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TAVARES, Juarez. op. cit. p. 299. PRADO, Luiz Regis. op.cit. p. 28 e ss; SOUZA, Paulo Vinicius Sporleder de. Bem jurdicopenal e engenharia gentica humana, contributo para a compreenso dos bens jurdicos supra-individuais. So Paulo : Revista dos Tribunais, 2004. p. 42 (nota 1): ressalta que fazem parte deste perodo que tem seu trmino em P.J.A.R. Feuerbach, J.P. MARAT ( Plan de legislation criminelle, 1779), MONTESQUIEU (Delesprit des lois, 1748), HOMMEL (Philosophische Gedanken ber das Criminalrecht, 1784) e BECCARIA [...]. FERNANDES, Gonzalo D. Bien jurdico y sistema del delito. Montevideo/Buenos Aires : BdeF, 2004. p. 12 e ss. LUISI, Luiz. Direito Penal. Bens constitucionais e criminalizao.Disponvel na Internet <http:\\www.cjf.gov.br/revista/numero4/artigo13.htm>. Acesso em 14 de maro de 2005. ROXIN, Claus. op. cit. p. 55. FERNANDES, Gonzalo D. op. cit. p. 15 e ss. LUISI, Luiz. op. cit. ; SOUZA, Paulo Vinicius Sporleder de. op. cit. p. 48. FERNANDES, Gonzalo D. op. cit. p. 17 e ss: repare-se que h uma ampliao do critrio material, o bem uma categoria mais ampla que direito subjetivo; isso teria uma razo histrica: o incio da revoluo industrial e a represso estatal a este movimento.

bom salientar que Birnbaum o fez como resposta tendncia iluminista de descriminalizao em massa de vrias condutas que no violavam exatamente um direito subjetivo e que seriam, ento, consideradas delitos de polcia. 16 Posteriormente, sob o manto de uma orientao positivista, Karl Binding, viu o bem jurdico como uma criao do legislador17 e sua leso uma ofensa ao prprio Estado (ao direito subjetivo de obedincia estatal). 18 O jurista tem de tomar por boa e definitiva a soluo legalmente sancionada. Tanto assim que Manuel da Costa Andrade afirma que a proibio de autoleso, recorrente em Binding.19 Luigi Ferrajoli trata este momento no como uma evoluo, mas uma involuo no que diz respeito aos princpios como o da lesividade a bens jurdicos, dado que nesse momento o bem jurdico tal aos olhos do legislador.20 Como de novo aponta o professor portugus, no dever, assim, imputar-se ao acaso a simpatia e a autoridade de que Binding viria a gozar entre os defensores [...] do bem jurdico no contexto de um Direito Penal de obedincia mais ou menos ortodoxa aos cnones do nazism o.21 Ainda sob a orientao positivista, porm com metodologia

diferenciada (naturalista), o bem jurdico comea a ser visto como uma limitao ao poder legiferante do Estado em Franz von Liszt, para quem, em contraposio a concepo formalista de Karl Binding, a norma no cria o bem jurdico, mas sim o encontra por estar referendado em um dado social preexistente.22 A partir do sculo XX, sob influncia da filosofia neokantiana no Direito Penal, em contraposio pretenso cientificista-positivista,23 o bem jurdico passou a ser tido como um valor cultural; relativo, portanto, a um campo
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ANDRADE, Manuel da Costa. Consentimento e acordo em direito penal. Coimbra : Coimbra, 1991. p. 53 e 54. KIST, Dario Jos. Bem jurdico-penal: Evoluo histrica, conceituao e funo. Disponvel na Internet: <http:\\www.mundojuridico.adv.com.br>. Acesso em 14 de maro de 2005. PRADO, Luiz Regis. op.cit. p. 28 e ss; SOUZA, Paulo Vinicius Sporleder de. op. cit. p. 49; ANDRADE, Manuel da Costa. Consentimento e acordo em direito penal. Coimbra : Coimbra, 1991. p. 72. ANDRADE, Manuel da Costa. Consentimento e acordo em direito penal. Coimbra : Coimbra, 1991. p. 69, nota n. 85. Luigi Ferrajoli. Direito e Razo. Teoria do Garantismo Penal. So Paulo : Revista dos Tribunais, 2002. p. 375. ANDRADE, Manuel da Costa. Consentimento e acordo em direito penal. Coimbra : Coimbra, 1991. p. 69, nota n. 86. PRADO, Luiz Regis. op.cit. p. 35; SOUZA, Paulo Vinicius Sporleder de. op. cit. p. 58 e ss. FERNANDES, Gonzalo D. op. cit. p. 21. FERNANDES, Gonzalo D. op. cit. p. 25 e ss

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valorativo. Essa viso tem como um dos seus maiores expoentes Richard Honig, para quem os bens jurdicos so capazes de resumir

compreensivamente o contedo dos tipos legais e exprimir o sentido e o fim dos preceitos penais singulares.24 Como conseqncia desse pensamento, a desmaterializao do bem jurdico acabou por vincul-lo idia de ratio legis da norma jurdica, confundindo o bem jurdico com o fim da norma incriminadora,25 com seu valor objetivo, transformando-o em mero mtodo interpretativo, sem qualquer funo crtica ao poder de punir.26 aqui, o bem jurdico, um mero exerccio retrico ou marco de referncia classificatrio.27 Com a Escola de Kiel, no perodo do regime nazista do terceiro Reich, o bem jurdico foi negado, j que o crime significava uma contrariedade pessoal a um dever e uma hostilidade espiritual do autor contra a comunidade; o bem jurdico era considerado como o veneno da ideologia liberal.28 O critrio material do injusto correspondia idia de so sentimento do povo. J para Hans Welzel, precursor do finalismo, o bem jurdico todo estado social deseable que el Derecho quiere resguardar de lesiones. 29 E embora este conceito seja vago, sua viso de bem jurdico pretende ser aproximada ao objeto material garantindo-lhe um substrato concreto. Prova disso a afirmao de Hans Welzel de que por vezes o bem jurdico coincide com o objeto material, como no exemplo do crime de homicdio, em que tanto a vida ser objeto material, quando bem jurdico.30 Entre os juristas brasileiros contemporneos, Juarez Tavares afirma, por outro lado, que a viso de bem jurdico est atrelada norma jurdica.31 Essa concluso no parte do conceito welzeliano de bem jurdico, mas sim da viso atual de bem jurdico como critrio material de legitimao, como objeto de proteo do Direito Penal; substrato que em Hans Welzel corresponde aos valores tico-sociais, estes sim atrelados norma jurdica, idia de desvalor de ao.
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DIAS, Jorge de Figueiredo. op. cit. p. 44 e 45; ROXIN, Claus. op. cit. p. 54. LUISI, Luiz. op. cit. PRADO, Luiz Regis. op.cit. p. 37 e 38. TAVARES, Juarez. op. cit. p. 190. ANDRADE, Manuel da Costa. Consentimento e acordo em direito penal. Coimbra : Coimbra, 1991. p. 69, nota n. 86. (Referindo-se diretamente Dahm e Schaffstein). WELZEL, Hans. Derecho Penal Alemn. p. 5. Idem. TAVARES, Juarez. op. cit. p. 191 e ss.

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Em relao concepo dogmtica funcionalista, para uma detida anlise didtica, podem-se visualizar trs grandes grupos: estrutural (a qual pode ser parcialmente aproximada posio de Francisco Muoz Conde, que se situa numa esteira giratria, entre as exigncias de uma realidade social de um lado, e as idias funcionais, de outro32), funcional prprio (Gnther Jakobs) e funcional imprprio (Claus Roxin).33 Ressalte-se, no entanto, que para todos estes posicionamentos, o que posto em questo no trato da noo de bem jurdico, em maior ou menor grau, a estabilidade da norma penal como instrumento adequado manuteno do sistema social. O primeiro (estrutural) funciona, em linhas mais gerais, tomando-se como base a norma penal como funo de controle social, onde as perturbaes (input) do sistema geram a necessidade de uma interveno (output).34 O segundo (prpria) trabalha com o pressuposto de que norma penal s interessa assegurar a expectativa de que uma conduta no decepcione expectativas nas relaes entre as pessoas. Gnther Jakobs, que pretende basear sua teoria do delito em base sistmica luhmanniana,35 no nega totalmente a importncia do bem jurdico e alude para a insuficincia da funo jurdico-penal de sua proteo, pois a sociedade no nenhuma instncia para conservao de maximizao de bens36; porm identifica a funo protetiva com a validade ftica das normas, das quais se possa esperar a proteo de bens, das funes e da paz jurdica.37 Assim, Knut Amelung, por exemplo, baseia seu conceito material de crime, e nesse sentido o critrio material de injusto, na noo de dano social entendida como disfuncionalidade social , de contedo radicado na teoria dos sistemas

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TAVARES, Juarez. op. cit. p. 195; MUOZ CONDE, Francisco. ARN, Mercedes Garca. op. cit. p. 63 e ss: La funcin de motivacin que cumple la norma penal es primariamnte social, general, es decir, incide en la comunidad; auque en su ltima fase sea individual, es decir, incida sobre el individuo concreto. TAVARES, Juarez. op. cit. p. 195. Idem. JAKOBS, Gnther. Derecho penal... p. 13 e ss. FERNANDES, Gonzalo D. op. cit. p. 65 e ss DIAS, Jorge de Figueiredo. op. cit. p. 47. TAVARES, Juarez. op. cit. p. 196; SOUZA, Paulo Vinicius Sporleder de. op. cit.; JAKOBS, Gnther. O que protege o Direito Penal: os bens jurdicos ou a vigncia da norma? In CALLEGARI, Andr Lus; GIACOMOLLI, Nereu Jos (Coords). Direito Penal e Funcionalismo. Porto Alegre : Livraria do Advogado, 2005. p. 31-52.

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sociais, tal qual se encontra na teoria do socilogo Talcott Parsons.38 Sendo que para Knut Amelung o bem jurdico teria suas vantagens como investigao compreensiva das finalidades do legislador, enquanto que a danosidade social se voltaria investigao das funes sociais, cuja vantagem oferecem uma anlise sociolgica do seu significado objetivo no sistema social de sociedade.39 O terceiro (imprprio) fundamenta o bem jurdico a partir de uma base de poltica criminal ancorada nos preceitos da Constituio, sem deixar de salientar sua funo na manuteno do sistema.40 A propsito, o conceito de Claus Roxin:
Los bienes jurdicos son circunstancias dadas o finalidades que son tiles para el individuo y su libre desarrollo en el marco de un sistema social global estructurado sobre la base de esa concepcin de los 41 fines o para el funcionamiento del propio sistema.

Este , em linhas gerais, o desenvolvimento dos conceitos de bem jurdico, entretanto, como se ver mais adiante, existem problemas profundos do que diz respeito definio de bens jurdicos individuais e coletivos e sua capacidade de oferecer critrios de limitao ao poder legiferante. At aqui, entretanto, pode-se afirmar que a tradio jurdico-penal identifica a violao de bem jurdico ao chamado desvalor de resultado.

2.3 Desvalor de ao e injusto pessoal. Partindo-se do finalismo welzeliano, de base ontologista, caracterizado pelo pensamento em contraposio s teorias penais neokantianas idealistas, 42 temos que o Direito Penal tem como misso proteger los valores elementales

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DIAS, Jorge de Figueiredo. op. cit. p. 46; ZAFFARONI, Ral Eugenio. et alli. Derecho Penal... p. 489; SOUZA, Paulo Vinicius Sporleder de. op. cit. p. 103-108. FERNANDES, Gonzalo D. op. cit. p. 59. ANDRADE, Manuel da Costa. Consentimento e acordo em direito penal. Coimbra : Coimbra, 1991. p. 100 e 101. TAVARES, Juarez. op. cit. p. 197. ROXIN, Claus. op. cit. p 56. WELZEL, Hans. Teoria de la accin finalista. Buenos Aires : Editorial Depalma, 1951. trad de Eduardo Friker, p. 9; ZAFFARONI, Eugenio Ral. et all. Derecho Penal: Parte General. 2. ed. Buenos Aires : Ediar. 2002. p. 346.

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de la vida en comunidad43 e la proteccin de los bienes jurdicos mediante la proccin de los elementales valores de accin tico-sociales. Ainda para Hans Welzel, a leso de bem jurdico, embora de conceito diverso da destruio do objeto da ao (elemento fsico, ftico sobre o qual recai uma conduta, diferente da abstrao constitutiva do conceito de bem jurdico), caracteriza-se pela causao do resultado, razo porque o injusto (que mais do que o mero surgimento do resultado) marcado pela presena da pessoa do autor, por meio da sua ao (atitude) frustradora dos deveres de obedincia dos valores tico-sociais. Eis a razo primeira de se falar em injusto pessoal.
La antijuridicidad es siempre la desaprobacin de un hecho referido a un autor determinado. Lo injusto es injusto de la accin referido al autor, es injusto personal. Por ello, lo injusto de un mismo hecho puede tener diversa gravedad para los diferentes concurrentes.

Muito ligado a esta idia de pessoalidade, o desvalor de ao noo muito cara ao processo de determinao do objeto de censura penal, pois La lesin del bien jurdico (el desvalor de resultado) tiene relevancia en el Derecho Penal slo dentro de una accin personalmente antijurdica (dentro del desvalor de accin). El desvalor personal de la accin es el desvalor general de todos los delitos en el Derecho penal.44 O injusto pessoal insere o contedo da ilicitude penal no desvalor pessoal da ao, expresso do dever geral de obedincia s normas jurdicas. Por tal motivo, ento, o desvalor pessoal de ao configura no sistema welzeliano o padro comum do desvalor geral de todos os delitos .45 O desvalor de resultado no passa, portanto, do bem lesionado ou posto em perigo, e um elemento de presena eventual em vrios delitos.46 Mesmo no caso dos delitos culposos, onde o resultado deveria ser preponderante para a reprovao, Hans Welzel assinala que toda accin contraria al cuidado es antinormativa, indiferentemente de si se concreta en un
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WELZEL, Hans. Derecho Penal Alemn. 4 Ed. Editorial Jurdica del Chile : Santiago, 1993. p. 1. WELZEL. Hans. Derecho Penal Alemn. p. 74 e 75. TAVARES, Juarez. op. cit.p. 141. Idem.

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resultado; pero slo una vez que se concreta en un resultado, que logra en todo caso segn el derecho positivo relevancia jurdico-penal, se convierte en el fundamento material del injusto tpico penal.47 A noo de injusto pessoal, a referncia s circunstncias pessoais do autor e que a qualificam, a motivao, a subjetivao do injusto conjugada com preocupao com um Direito Penal com funo eticizante foi o que proporcionou a substituio do bem jurdico (objeto externo, o bem de proteo) pelos valores tico-sociais; assim que a tnica passa a no mais pesar sobre a leso real no mundo, mas sim sobre a valorao da contrariedade da ao ordem jurdica, o injusto pessoal passa a valer como tipo de autor.48
O injusto no se esgota na causao de um resultado (leso do bem jurdico), desligada em seu contedo da pessoa do autor, de forma que a ao s antijurdica enquanto obra de um autor determinado: o fim que o autor associou ao fato objetivo, a atitude em que o cometeu, os deveres que o obrigavam a esse respeito, tudo isso determina de modo decisivo o injusto do fato junto eventual leso do bem jurdico. A antijuridicidade sempre a reprovabilidade de um fato referido a um autor determinado. O injusto injusto da ao 49 referido ao autor, injusto pessoal.

Como avalia Juarez Tavares, no finalismo o contedo que d validade norma penal incriminadora secreto e mgico, pois depende da deciso judicial sobre circunstncias que s o sujeito detm, que o momento exato e a extenso de uma postura absolutamente subjetiva perante o sistema de valores que se quer preservar.50 No de se surpreender, portanto, que mesmo diante de uma mudana no contedo da ilicitude, e ainda que Hans Welzel tenha por seus fundamentos mantido o dolo no tipo,51 no fez qualquer correo significativa no contedo do objeto da conscincia do injusto no que diz respeito ao

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WELZEL, Hans. Derecho Penal Alemn. p. 165. TAVARES, Juarez. op. cit. p. 141 e 152. WELZEL, Hans. O novo sistema jurdico-penal. Revista dos Tribunais : So Paulo. Trad. Luiz Regis Prado. p. 73-74. TAVARES, Juarez. op. cit. p. 306. O finalismo explica a razo do dolo estar no tipo e no na culpabilidade, porm, foi fora do finalismo que Helmuth von Weber primeiro defendeu a idia de dolo como elemento do tipo de injusto.(TAVARES, Juarez. Teoria do injusto penal. 3. ed. Belo Horizonte : Del Rey, 2003. p. 150).

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conhecimento leigo da proibio, j que ilicitude teria mesmo que ver com uma valorao tico-social da prpria ao.
El principio de la responsabilidad a los ciudadanos, por una parte, los hace responsables de que el contenido de la decisin de voluntad no sea antijurdico (en cuanto el actor poda reconocer la antijuridicidad, de acuerdo a la medida de su capacidad de comprensin tico-social) y, por otra parte, respecto de la realizacin cuidadosa de decisiones irrelevantes jurdicamente, les limita su responsabilidad a la consideracin de peligros para bienes jurdicos especialmente importantes. Con esto, la teora de la culpabilidad fija con claridad, positiva y negativamente, las fronteras de la responsabilidad ticosocial de la persona, mientras que el principio del conocimiento de la 52 teora del dolo no est en la situacin de hacerlo.

Mesmo que para alguns j tenha passado o tempo do finalismo, bom salientar que concepes semelhantes so amplamente defendidas. Por exemplo, Gnther Jakobs, embora tenha abandonado a orientao da doutrina finalista e fundado a teoria do delito em uma concepo funcionalista sistmica radical marcada pelo normativismo extremo, ainda guarda um ponto comum com seu antigo mestre: a proteo secundria de bens jurdicos apenas como conseqncia da misso do Direito Penal fundada em deveres.53 Lembre-se que para Hans Welzel a finalidade do Direito Penal est ligada na manuteno de um dever de respeito aos valores que constituem o fundo tico-social positivo das normas jurdico-penais e que esto arraigados na permanente conscincia jurdica, do atuar conforme o direito.54 J para Gnther Jakobs um dever de respeito mtuo, dever de no frustrar expectativas normativas que do base para a formulao de um estandarte de deveres impostos segundo os papis sociais exercidos pelo destinatrio da norma.55

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WELZEL. Hans. Derecho Penal Alemn. p. 165. , inclusive, expressamente reconhecido por Gnther Jakobs (Derecho Penal. Parte general. 2 ed. Madrid : Marcial Pons, 1997. p. 18, nota 15. WELZEL, Hans. Derecho Penal Alemn. p. 2. Nesse sentido: PREZ, Carlos Martnez-Bujn. La concepcin significativa de l a accin de T. S. Vives y su correspondencia sistemtica con las concepciones teleologico-funcionales del delito. Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa . 1999, n. 01-13, Disponivel na internet: http://criminet.ugr.es/recpc/01/recpc01-03.htm. Nota 24: [Gnther Jakobs] entiende la infraccin de la norma no ya como la desobediencia de un mandato, sino como un "rechazo" o "frustracin" de la expectativas estabilizadas "contrafcticamente" por ella, a cuyo efecto sita la prevencin general positiva como fundamento de la pena con el fin cumplir la misin central atribuida por l al Derecho penal, a saber, reafirmar los valores tico-sociales de la convivencia.

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[...] as garantias normativas que o Direito estabelece no tm como contedo que todos tentem evitar todos os danos possveis se assim fosse, porduzir-se-ia uma paralisao imediata da vida social. Por isso que se atribuem a determinadas pessoas que ocupam determinadas posies no contexto de interao, determinados encargos. dizer, asseguram padres pessoais, papis que devem ser cumpridos. Desse modo, possibilitam uma orientao com base em padres gerais, sem necessidade de conhecer as caractersticas 56 individuais da pessoa que atua. Alm do fato de que a sociedade suscetvel de ser representada atravs da possesso de bens, pouco adequado, do ponto de vista do Direito Penal, tomar como ponto de referncia, em primeiro lugar, a leso do bem; pelo contrrio, tambm aqui, resulta mais adequado buscar a referncia na infrao de um papel. Isso se d pela seguinte razo: a moderna teoria do comportamento no permitido, como parte da teoria da conhecida imputao objetiva, tem mostrado que no existem proibies genricas de leso. Portanto, no h mandado genrico de salvao, e sim que tais normas afetam as pessoas competentes, sendo competente, precisamente, aquele cujo papel faz parte o no lesar (o 57 salvamento).

2.3.1 Desvalor de ao como contedo nico do injusto. Posteriormente importncia impressa pelo finalismo no desvalor de ao foi que ento Armin Kaufmann radicalizou e tomou esta afirmao como ponto de partida para sua teoria penal. Como toda norma pressuporia um juzo de valor, da relao entre o juzo de valor e a norma surge um juzo positivo (bem jurdico) e um juzo negativo (leso de bem jurdico). O juzo negativo causado pela ao humana final em contradio com a norma. Norma esta que carrega consigo o juzo positivo, o bem jurdico. Desse modo, Armin Kaufmann concentra o bem jurdico na norma (juzos de valor acerca de atos), por considerar que os dois tratam da mesma questo, lo decisivo aqu es nicamente el valor (o disvalor) del acto. 58 Diethart Zielinski, dicpulo de Armin Kauffman, desenvolve essa concepo subjetivista do injusto, pautada somente no desvalor da ao do
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JAKOBS, Gnther. A imputao objetiva no Direito Penal. trad. Andr Lus Callegari So Paulo : Revista dos Tribunais, 2000. p. 19. JAKOBS, Gnther. O que protege o Direito Penal: os bens jurdicos ou a vigncia da norma? In CALLEGARI, Andr Lus; GIACOMOLLI, Nereu Jos (Coords). Direito Penal e Funcionalismo. Porto Alegre : Livraria do Advogado, 2005. p. 36. KAUFMANN, Armin. Teoria das Normas. p. 94 e ss. Apud SANCINETTI, Marcelo A. op. cit. p. 34.

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sujeito-autor, pelo que afirma que El disvalor de accin contituye el ilcito. El mero perjuicio del bien jurdico, en el sentido del juicio de valor primario, no es un ilcito, en este sentido; l es slo un suceso jurdicamente indeseado, el resultado de una accin ilcita o bien de una casualidad.59 Para Diethart Zielinski esse foco exclusivo sob o desvalor de ao justificado sob dois argumentos: o primeiro, de que somente possvel proibir aes e no resultados; o segundo, como j apontara Hans Welzel, de que o resultado nem sempre ir ocorrer.60 E nem mesmo o argumento da ausncia de afetao de bem jurdico seria capaz, por si s, de renegar esta teoria; para estes autores a subjetividade do sujeito ativo, a vontade, que fonte de perigo para o bem jurdico por exemplo: o fato subjetivo de algum querer se apropriar de coisa alheia seria uma fonte de perigo para o bem jurdico.61 Ento Claus Roxin enfrenta a radicalizao subjetivista do injusto rebatendo o primeiro argumento afirmando que no h desvalor de resultado sem desvalor de ao; se probem resultados que pressupem realizaes planejadas de aes punveis ou a conseqncia adequada de infraes a dever de cuidado.62
Si A dispara premeditamente una bala a la cabeza de B, habr que considerar el resultado de muerte como componente incluso de la accin de matar y con ella como objeto de la prohibicin de matar. Y si la bala de A se desva lateralmente, entonces no hay una accin de 63 matar, sino slo una accin de tentativa de matar.

claro que a norma de conduta, assim como ela tida pela maioria da doutrina, vincula-se ao autor do fato proibido, pois o que interessa nesse conceito a viso subjetiva do autor sobre a realidade, e no os aspectos reais objetivos do que causado no mundo externo. Esta norma de determinao est referida ao autor e sua subjetividade como um comando; porm ela deve ter em conta uma norma de valorao, que carrega em si o valor do bem jurdico e o significado externo da leso e da ao tambm compe o centro de significado material do injusto. A determinao no uma simples adio de
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ZIELINSKI, Diethart. op. cit. p. 143. De modo anlogo: MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal, parte general. 3 ed. Barcelona : PPU, 1995. p. 144 e ss. 61 STRATENWERTH, Gnther. Disvalor de accin y disvalor de resultado en el derecho penal. 2. ed. Buenos Aires : Hammurabi, 2006. p. 30. 62 ROXIN, Claus. op. cit. p. 324. 63 Idem.

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imperativo a esse contedo. Se por um lado o desvalor de ao est ligado diretamente ao desrespeito de uma norma de determinao, o desvalor de resultado refere-se ao momento do ilcito que compreende a norma de valorao impondo-se sobre da norma de determinao: a contrapartida objetiva do desvalor de ao.64 Ento vejamos, por exemplo, uma tentativa de homicdio: apesar da ao objetivamente representar a mesma conduta que viola uma mesma determinao que num homicdio consumado, o valor significativo se dar sempre dentro do contexto em que aparece o resultado. A tentativa de matar seguir sendo valorativamente diferente daquela de matar efetivamente; o resultado, como objeto da valorao, inseparvel da ao. Isso porque o importante no ser a ao objetivamente considerada, mas o significado do contexto ao-resultado no mundo. Quanto ao segundo argumento de Diethard Zielinski, para quem o resultado obra de um fator de azar, Claus Roxin afirma que, pelo contrrio, somente se imputam os resultados, as concretas leses a bens jurdicos, que podem ser afirmadas como obra de um autor. O resultado pea nuclear do injusto, dele que se parte para imputar uma ao.65 Ter o resultado como mera condio objetiva de punibilidade deixar sem qualquer significao a imputao objetiva e tornar a norma penal uma norma moral de determinao, e no norma jurdica de conduta que traa os limites entre o lcito e o ilcito.66 E tambm pelo fato da ao no poder ser separada do resultado, pois qualquer atuar pressupe a existncia de uma exteriorizao, pretender renegar radicalmente o resultado teria como conseqncia a punio de crimes impossveis e todo e qualquer fato com base na intencionalidade contra a norma jurdica: um Direito Penal de atitude interna.67 Gnther Jakobs assinala tambm que a ao relevante aquela que socialmente relevante, e o que ainda est no mbito interno do sujeito somente para ele relevante pois somente o sujeito-autor inicia a ao pelo dolo; para a sociedade a percepo de onde inicia a ao na sua exteriorizao. essa
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STRATENWERTH, Gnther. Disvalor de accin y disvalor de resultado en el derecho penal. 2. ed. Buenos Aires : Hammurabi, 2006. p. 40-46. 65 ROXIN, Claus. op. cit. 325 e 326. 66 TAVARES, Juarez. op. cit. p. 304 e 305. 67 Idem p. 326.

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ao que tem significado, que comunica sociedade; por isso ento a reafirmao da importncia do resultado: ele que intensifica essa significao social e, em conseqncia, d a um injusto consumado mais contedo que a tentativa de crime.68 Isso no pode significar, porm, uma guinada para o puro desvalor de resultado, pois, considera-se aqui que o resultado como fundamento do ilcito depende, necessariamente, de ao e elemento subjetivo; assim como a morte natural no tem o mesmo significado que o homicdio.69 A questo , pois, de se livrar de uma anlise valorativa que se prenda construir excessivamente em uma explicao puramente fsica, ontolgica, de ao e resultado.

2.3.2 Desvalor de ao como ao perigosa. Desligando-se da fundamentao welzeliana, e insistindo no bem jurdico como fundamento material do delito, o desvalor de ao deve se desprender totalmente do culto a valores tico-sociais. O desvalor de ao ligase, agora, sua significao como ao perigosa para o objeto do bem jurdico; e o desvalor de resultado leso danosa ao bem jurdico. Como ressalta Juarez Tavares, citando Michael Khler, a lei penal toma a ao humana dentro de uma estrutura prpria, resultante das relaes que quer disciplinar e que nada tm a ver com a tica da boa vontade e John Leslie Mackie, as normas no existem para garantir o estabelecimento de um objetivo moral determinado, como a vigncia dos valores tico-sociais, mas ao inverso, a disciplina jurdico-democrtica do exerccio da liberdade individual.70 Hans-Heinrich Jescheck defende que o desvalor de ao do fato punvel reside na ao perigosa para o bem jurdico. O Direito Penal tem como finalidade a proteo de bens jurdicos, porque busca manter a concordncia entre a vontade dos destinatrios da norma e as exigncias (deveres) do

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JAKOBS, Gnther Jakobs. Derecho Penal. Parte general. 2 ed. Madrid : Marcial Pons, 1997. p. 203 e ss. 69 STRATENWERTH, Gnther. Disvalor de accin y disvalor de resultado en el derecho penal. 2. ed. Buenos Aires : Hammurabi, 2006. p. 35. 70 TAVARES, Juarez. op. cit. p. 301 e 302.

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ordenamento jurdico. E, desse modo, o delito simultaneamente leso de bem jurdico e infrao de um dever.71 O mesmo autor explicita que o injusto tambm desaprova a forma e o modo em que se origina a situao juridicamente desaprovada. Assim, o desvalor de ao consiste tanto nas modalidades externas do comportamento do autor como circunstncias que concorrem em sua pessoa, tais como elementos objetivos de autoria, elementos subjetivos do injusto, dolo, omisso de dever de cuidado, idias e intenes do autor. Da porque em se dizer ao referida ao fato e ao autor, em se dizer injusto pessoal.72 Tambm Francisco Muoz Conde assinala que o desvalor de ao responsvel pela especial periculosidade, primeira caracterstica que separa condutas criminosas daquelas que no o so; ao passo que o desvalor de resultado a prpria leso do bem jurdico. Tais caractersticas inseparveis, somadas idia de responsabilidade, definem o conceito de culpabilidade dentro do conceito material de crime.73 Ou seja, para este autor, o contedo material da antijuridicidade no se esgota na leso ou perigo de leso ao bem jurdico, pois nem todo desvalor de resultado antijurdico. Somente a leso ou o perigo de leso provocados por uma ao desaprovada pela ordem jurdica ser antijurdica. A ao desaprovada fruto de uma violao a uma norma de determinao que conjugada com a norma de valorao de um determinado resultado revela o contedo da antinormatividade ou antijuridicidade.74 Diz-se, portanto, que a proibio de uma determinada ao pretende a proteo na medida em que cumpre sua funo de motivao nos destinatrios da norma impelindo-os a respeitarem os bens jurdicos. O desvalor de ao pressupe, sempre, um valor ou desvalor de resultado. Os mandamentos no mate, no roube, s tm sentido caso se reconhea previamente o valor que os fundamentam. No existe uma hierarquia lgica entre os dois critrios, como

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JESCHECK, Hans-Heinrich. WEIGEND, Thomas. Derecho Penal, parte general. 5 ed. Granada : Comares, 2002. p. 9. Idem. p. 256 e 257. MUOZ CONDE, Francisco. ARN, Mercedes Garca. Derecho Penal, parte general. 6 ed. Valencia : Tirant lo Blanch, 2004. p. 44-45. Idem. p. 304. Repare-se aqui a semelhana (e tambm a divergncia) com as categorias acima tratadas de Edmund Mezger.

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pretendeu Hans Welzel ou Diethart Zielinski, as preferncias se daro, porm, por razes de poltica-criminal.75 Claus Roxin ressalta que a ao tpica enquanto unidade de fatores internos e externos (incluindo o resultado), o objeto da norma de determinao e valorao que d base ao injusto.76 Pois ainda que pensssemos na tentativa como marco de exclusivo desvalor de ao, possvel identificar um resultado exterior ao sujeito, o comeo da execuo. Afirma tambm que no crime imprudente no somente o resultado objeto de desvalor, o desvalor de ao caracterizado nesses casos pela criao de um risco no permitido. Ainda, que o injusto caracterizado por pessoalidade, a ao do autor e suas qualidades, tendncias subjetivas, finalidades, modo, forma e elementos objetivos de autoria so freqentemente requeridas pelo preceito penal, abarcados pelo desvalor de ao e resultado, sendo, portanto, parte do injusto.77 Porm como elementos que se referem ao autor e seu modo de agir so elementos do injusto? No seriam eles elementos prprios da culpabilidade antecipados na anlise de tipicidade penal?

a) O problema dos elementos internos e a comunicao da norma de determinao:

Windfried Hassemer explica que os elementos internos do injusto, nomeadamente dolo e culpa, no constituem apenas elementos de descrio tpica, so tambm fenmenos normativos sobre os quais recai a reprovao. Note-se, no que diz respeito leso, que o resultado externo o mesmo produzido por um injusto doloso ou imprudente os elementos objetivos do fato so os mesmos. Assim, os elementos internos existem unicamente como graus de intensidade, que tambm serviro de critrios para a imposio de

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Idem. p. 304-305. De modo um pouco divergente TAVARES, Juarez. op. cit. p. 301: Enquanto a violao das normas proibitivas ou determinativas fundamenta o desvalor do ato, a norma valorativa fundamenta o desvalor do resultado, tendo em vista a real ocorrncia de leso ao bem jurdico, o que possibilita a diversidade de punies para o crime consuma e para a tentativa, atenuando-se a pena em relao a esta. 77 ROXIN, Claus. op. cit. p. 319-326.

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pena; a reao jurdico-penal deve estar de acordo com o grau de participao interna de cada sujeito. E nisso h que se ter em mente os fins a que se atribuam pena criminal, fins que instrumentalizados so o meio adequado para a concretizao do juzo de culpabilidade, pois do sentido pena. Por exemplo, ao autor de um crime imprudente a pena deve ter o efeito de compromet-lo a que se torne no futuro uma pessoa prudente; ao autor de um delito doloso, deve imp-lo no dever de prestar contas sobre sua relao em desconformidade com as normas.78 Entretanto, o mecanismo de punio como forma de motivar as pessoas a atuarem conforme a norma seriamente questionado sobre a real produo deste efeito. Windfried Hassemer afirma que a rigidez jurdicoracional da idia de preveno geral menospreza a insensatez ftica dos homens. A preveno especial espera um homo oeconomicus, que pensa simplesmente no mecanicismo de ponderao de vantagens e desvantagens com a conduo de seu atuar conforme as normas ou em transgresso a elas, e que no se orienta pelas regras gerais. Mas nem sempre isso acontecer. Veja-se, por exemplo, a pouca capacidade de motivao nas normas jurdicas em contraposio s normas sociais nos casos de autores de crimes violentos ou passionais. No se deixar de dar um soco no rosto do vizinho irritante porque a lei assim probe. Pense-se tambm na criminalidade contra o patrimnio. Existe em muitos casos uma motivao criminosa, mas no jurdico-penal. Portanto, a pretenso de domnio psquico do autor punvel raramente alcanada,79 ou at mesmo indesejada poltico-criminalmente. A idia mecnica de que seres humanos so motivados assim como se levanta um pedao de pau contra um co , assim como a idia do efeito da pena da teoria da preveno geral que supe a ameaa com instrumento de conservar o indivduo com boa conduta, uma idia de desprezo ao homem tratando-o como objeto. No passa, pois, de uma teoria que se limita viso

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HASSEMER, Windfried. op. cit. p. 298-300; 311; De modo anlogo, porm sem fundamentao prevencionista: TAVARES, Juarez. op. cit. p. 330-334. HASSEMER, Windfried. op. cit. p. 407-410.

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jurdica de imposio, aplicao e execuo de pena, e por isso mesmo duvidosa, seja no campo emprico, seja no campo normativo.80 Windfried Hassemer acolhe, no entanto, as funes preventivas da pena (geral e especial), porm refora a necessidade de sua permanente verificao emprica Preveno s um projeto aceitvel quando funciona81 e as submete falibilidade, reconhecendo que o sistema de Direito Penal, o qual deve se pautar em princpios valorativos (proporcionalidade, ampla defesa, proibio de provas ultrajantes dignidade humana, incluso da vtima como sujeito do processo), apenas um dos vrios instrumentos de controle social.82 Porm, Bernd Mssig, discpulo de Gnther Jakobs, critica Windfried Hassemer pelo fato de que, apesar de sua fundamentao social, baseia sua idia de norma, tal como Karl Binding, como imperativos. Para Bernd Mssig as orientaes contemporneas sobre comunicao e sentido (Niklas Luhmann e Jrgen Habermas), embora sejam conflitantes, em um ponto elas concordam: a norma mais complexa em seu sentido social que a representao lingstica em forma de imperativos da norma de comportamento. As normas so estruturas sociais transmitidas por comunicao; so esquemas simblicos de orientao; so formas de sentidos gerais em que o sistema de comunicao sociedade se descreve e tambm se reproduz como, por exemplo, sociedade que protege a propriedade privada.83 Ainda assim, a crtica, embora vlida, deixa de levar em conta o papel do penalista dentro deste sistema, interpretando e aplicando o Direito; o mesmo se diga a casos em que o Estado-penal no passa de um brao armado em prol de valores que no tm nem poderiam ter reflexo na realidade da massa social. Se certo que devemos ter um porto firme na teoria social, mais certo que o Direito, por ser este instrumento que est ao mesmo tempo voltado ao coletivo e ao particular, no pode negar a realidade conflitiva (e por isso mesmo plural) da sociedade.
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Idem. p. 411-413. Windfried. Direito penal: fundamentos, estrutura, poltica. Porto Alegre : Srgio Antonio Frabris, 2008. p. 225. HASSEMER, Windfried. op. cit. p. 420; 426 e 427. Em sentido anlogo: MUOZ CONDE, Francisco. ARN, Mercedes Garca. op. cit. p. 65. MSSIG, Bernd. Desmaterializacin del bien jurdico y de la poltica criminal: sobre las perspectivas y os fundamentos de una teora del bien jurdico crtica hacia el sistema. p. 25 e ss.

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Mas, de todo modo, considerando a complexidade da norma o conceito de norma de determinao e sua pretenso psicolgica perde completamente o sentido; ainda mais quando fundamentada em um puro desvalor de ao.

2.4 Desvalor de ao e a interpretao da legislao brasileira.

Somente de modo fsico poderamos separar a ao do resultado, o desvalor, a reprovao, o sentido da proibio nico e recai sobre o injusto como um todo. O desvalor de ao ento no pode significar uma leso ao Estado; ao reprovar o injusto ao autor devemos ter um critrio material fundado na idia de bem jurdico. De fato, existe uma contrariedade entre a ao do autor e o comando legal, porm este comando legal somente possui significado se manejado com seu significado social (da prpria norma em sentido complexo) respeitado o fim ltimo do Estado e do sistema jurdico como proteo do ser humano. O desvalor de ao no pode significar desrespeito ao dever de obedincia estatal, nem mesmo um simples desrespeito aos valores sociais; mesmo a sociedade s tem sentido se tomada em funo da dignidade do ser humano. Isso porque partimos da premissa que o Estado no possui direito de punir (razo pela qual seria credor pessoal de um comportamento fiel ao Direito), seno que tem o poder de punir. E este poder est limitado proteo de bens jurdicos e no legitimado por um direito obedincia. Mesmo o puro desvalor de ao somente legtimo se representar de algum modo uma leso a bem jurdico. A norma de determinao, nesse sentido, somente poderia existir em funo da norma de valorao. Embora na tradio dogmtica alem seja comum que a ao signifique ao menos uma leso paz jurdica (vide, por exemplo, a punio da tentativa inidnea, que a despeito de no lesionar qualquer bem jurdico, ainda passvel de punio por existncia de desvalor de ao que coloca em risco a paz jurdica), no Brasil temos fundamento de lege lata para sustentar um contedo significativamente menor para o desvalor de ato.

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O artigo 17 do Cdigo Penal brasileiro preconiza que no se pune a tentativa quando, por ineficcia absoluta do meio ou por absoluta impropriedade do objeto, impossvel consumar-se o crime. A impunidade do crime impossvel no Brasil, como melhor opo poltico-criminal, d bases para que se defenda, entre ns, que o critrio material de criminalizao to somente a leso de bem jurdico concreto. Tambm, que no existe um bem jurdico genrico que toda violao da norma atinge; o bem jurdico tambm indicado abstratamente no tipo legal especfico que faz referncia a legalidade. Tenha-se o seguinte exemplo: um crime de furto no pode ter como regra geral a leso da paz jurdica toda vez que este um crime contra o patrimnio (bem jurdico abstrato) e quando no existir valor a ser subtrado (bem jurdico concreto, objeto com significado, suporte material real) esse ser um crime impossvel impunvel excluindo-se os atos j praticados , uma vez que os modos de execuo e condies relativas ao sujeito ativo no podem revelar um misterioso desvalor de ao como fundamento material do injusto para manter a punio. Em nosso pas temos, ento, um marco legal para a concepo de crime como violao de bem jurdico; a leitura a contrariu sensu do artigo 17 de nosso Cdigo Penal somente pode levar concluso que o desvalor de ao em si no o contedo lesivo do injusto que legitimaria a criminalizao; ou uma avaliao antecipada da culpabilidade (leva em conta o autor e objeto material da culpabilidade), e por isso no possui dignidade como critrio material de criminalizao. Diante disso, temos tambm que corrigir o postulado segundo o qual atos preparatrios tambm so punveis se tipificados; no basta somente o respeito legalidade, o legislador no pode, por exemplo, tipificar comportamentos inidneos (crimes impossveis) sob o ponto de vista lesivo ao bem jurdico. E consideramos redundante avaliar o desvalor de ao como ao perigosa, j que ao perigosa para o bem jurdico, e no perigosa em si (o que representaria uma idia de periculosidade pessoal). Note-se: a ao que cria o perigo a mesma ao que produz o resultado; a ao perigosa por conta da potencialidade de produzir resultado. Quando o resultado se realiza o

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sujeito ativo j imprimiu o sentido de sua ao no resultado84 de modo que impossvel desvalorar uma ao perigosa sem estar, ao mesmo tempo, desvalorando o prprio resultado. Deve ser assim, por exemplo, tambm na anlise de tipos penais classificados por formais ou de mera atividade, que, como se ver mais adiante, tambm devem referir-se a leses de bens jurdicos. A tentativa de homicdio, por exemplo, s tem desvalor de ao pela ocorrncia de um quase-resultado (desvalor de resultado); e no pela ao do autor ser considerada intrinsecamente indigna, imoral, ou reveladora de periculosidade social. Ento se fosse possvel fazer de algum modo a separao entre desvalor de ao e resultado, o desvalor de ao seria apenas uma categoria de imputao dos elementos referentes subjetividade do autor referente ao injusto (dolo e culpa) e uma antecipao da culpabilidade (modos de execuo e caractersticas do autor). E, em princpio, nada h de errado em se antecipar a culpabilidade, desde que fiquem de fora as avaliaes da personalidade pelo carter e periculosidade social do autor e outras que tantas que expressam a idia de Direito Penal de autor. O certo que estes elementos antecipados no podem nunca fundamentar a materialidade do injusto. Se o Estado pretende comunicar o cidado de uma proibio com uma norma de determinao, o desvalor de ao pouco tem que ver com isso, j que a determinao de uma norma penal incriminadora no um simples comando; a funo da norma muito mais complexa que a que normalmente se supe. Mesmo que se admita que de modo geral o Direito Penal esteja dirigido como instrumento de conteno do sujeito (ego reprimido pelo superego), isso revela: a ao fsica e objetivamente considerada no passa de uma fase posterior conteno psicolgica, a ao e o resultado so exteriorizaes das pulses ou desejos e em nome destas exteriorizaes, sobre o significado que elas tm no mundo, fala a norma de valorao onde est radicado o bem jurdico. A ao pessoal, possui significado, este significado impresso pelo autor no resultado, de modo que at mesmo o resultado poderia ser chamado
Apropriando-nos indevidamente do termo, poderamos dizer que o risco se produz no resultado.
84

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de pessoal; porm a reprovao no deve extrapolar os limites do Direito Penal do fato fundado na idia de proteo de bens jurdicos concretos que esto referidos especificamente nas normas penais incriminadoras.

2.5 Primeiro diagnstico: desvalor de ao versus bem jurdico. Uma anlise detida ao que j foi dito demonstra que, ao passo que o contedo eticizante do desvalor de ao foi sendo retoricamente esvaziado, o conceito de bem jurdico foi tornando-se cada vez mais abstrato. E, em verdade, o contedo (tico-social) que Hans Welzel indicava ao desvalor de ao foi transportado para o desvalor de resultado, ao custo de uma maior abstrao da idia de bem jurdico. No de maneira declarada, mas como conseqncia de uma diluio do conceito ou noo de bem jurdico. Dentro desta perspectiva de incio, o alerta de Juarez Tavares:
Na verdade, a questo do conceito de bem jurdico, como fundamento da incriminao, no pode deixar de ser o resultado de uma escolha poltica, ingnua ou comprometida, acerca do que se 85 pretende com a sua proteo. A exposio das diversas alteraes que se produzem na noo de bem jurdico, a partir do positivismo at o funcionalismo, vem demonstrar que seu conceito depende do rumo tomado pelo poder punitivo, em face das modificaes estruturais havidas na sociedade e no Estado. De uma sociedade liberal-individualista at a sociedade da comunicao ps-moderna, o que se observa que a noo de bem jurdico vai diluindo gradativamente sua substncia material, at 86 culminar praticamente na sua eliminao.

Isso se deu, em boa medida, desde o incio do debate sobre o contedo material do injusto, pela tentativa de se legitimar bens jurdicos coletivos ou supra-individuais, como se ver mais adiante. No por outro motivo, Gnther Stratenwerth, sentencia: o problema no est ainda por solucionar-se, mas simplesmente insolvel. 87 Retomemos, por enquanto, a orientao welzeliana. Com base ontologista, ao menos em tese garantiria uma viso aproximada e realista entre
85 86 87

TAVARES, Juarez. op. cit. p. 181. Idem. p. 197. STRATENWERTH, Gnther. Sobre o Conceito de Bem Jurdico. In GRECO, Luis. TRTIMA, Fernanda Lara. (Org.) O bem jurdico como limitao do poder estatal de incriminar? (no prelo).

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resultado jurdico e resultado fsico, o que equivaleria a um bem jurdico com maior concreo e potencial crtico. Entretanto, sua tnica marcada pela excessiva abstrao do desvalor de ao na proteo e reforo dos valores tico-sociais anula a potencialidade crtica do bem jurdico. Ou seja, se por um lado temos um bem jurdico concreto, por outro temos um desvalor de ao que inutiliza sua funcionalidade crtica por conta do elevado grau de abstrao. Ento que, para tomar em exemplo autores ps-finalistas, HansHeinrich Jescheck e Thomas Weigend afirmam que a proteo de bens jurdicos uma exigncia de uma modelo liberal de Estado88 e discorrem ainda que no h confuso entre Direito e tica Individual. Ainda que se fale de vontade da ao, a prescrio normativa permanece sempre como um mandamento jurdico e, por isso, um injusto indiferente a critrios ticoindividuais. A no ser no caso da imposio jurdica de ateno ao bem comum, que pode muito bem ser considerada manifestao de uma tica Social, sendo esta uma valorao que se limita, porm, ao mbito da culpabilidade.89 A noo de bem jurdico defendida pelos citados professores parte visivelmente de um valor abstrato, espiritual, da ordem social, protegido juridicamente, em cuja defesa est interessada a comunidade e cuja titularidade pode corresponder a um indivduo ou coletividade. Bens imateriais, relaes das pessoas com interesses reais, tais como a faculdade de disposio das coisas (propriedade).90 E no somente isso, tambm delitos como escndalo pblico ( 183, StGB), maltrato a animais ( 17, TierSchG), afronta a convices religiosas ( 166, StGB), ofensas memria dos falecidos ( 189, StGB) ou as mentiras sobre Auschwiz ( 130, III, StGB), protegem bens jurdicos, pois so reflexos de valores com slida raiz sobre as convices da sociedade, arraigadas na moral social que, como tais, devem ser protegidas por meio de sano penal. justamente sobre estes ltimos exemplos, no entanto, que Gnther Stratenwerth ao sustentar a limitao do poder crtico do bem jurdico, aponta para a falta de sentido na procura por bens jurdicos diferentes da norma que

88 89 90

JESCHECK, Hans-Heinrich. WEIGEND, Thomas. op. cit. p. 9. Idem. p. 261. Idem. p. 275 e 277.

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impe um dever.91 Note-se que ao contrrio de Hans Welzel, os professores Hans-Heinrich Jescheck e Thomas Weigend tm a pretenso de extirpar do injusto as valoraes ticas e dar o sentido de desvalor de ao como ao perigosa. Porm, acabam por relativizar o conceito de bem jurdico, tornando-o demasiado abstrato. Note tambm a viso aproximada92 a Hans Welzel como foi indicado supra no que toca o contedo do conhecimento da antijuridicidade exigido para a reprovao.
En cualquier caso, el objeto de la conciencia de la ilicitud no es el conocimiento de la proposicin jurdica infringida o de la punibilidad del hecho [....]. Ms bien, es suficiente con que el autor sepa que su comportamiento contradice las exigencias del orden comunitario y que, por ello, est jurdicamente prohibido. Con otras palabras: es suficiente con el conocimiento de la antijuridicidad material, si bien como conocimiento del lego [...]. Por otro lado, la conciencia de la contrariedad a las costumbres no fundamenta el conocimiento del injusto [...]. [...] Para el conocimiento del injusto basta con la conciencia de estar atentando contra una norma jurdica formalmente vlida, pues en este caso el autor sabe de todos modos que infringe el Derecho vigente por muy convencido que est de la utilidad social de su 93 comportamiento [...].

O que importa que nenhum espao de d no injusto para que sejam inseridas valoraes que no dizem respeito a um Direito Penal fundamentado na idia de bem jurdico. Nesse sentido, Jorge de Figueiredo Dias acusa a concepo de Direito Penal como proteo a valores tico-sociais de ser absolutamente inadequada estrutura e s exigncias das sociedades democrticas e secularizadas que tm como princpio o respeito ao pluralismo tico-social, sobretudo s exigncias ticas.94
No funo do Direito Penal nem primria, nem secundria tutelar a virtude ou a moral: quer se trate da moral estadualmente imposta, da

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92

93 94

STRATENWERTH, Gnther. Sobre o Conceito de Bem Jurdico. In GRECO, Luis. TRTIMA, Fernanda Lara. (Org.) O bem jurdico como limitao do poder estatal de incriminar? (no prelo). Esta aproximao feita por CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal, parte geral. Curitiba : ICPC; Lumen Juris, 2006. p. 302 (nota 83). JESCHECK, Hans-Heinrich. WEIGEND, Thomas. op. cit. p. 487 e 488. FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. op. cit. p. 40-41; BIANCHINI, Alice. Pressupostos materiais mnimos da tutela penal. Srie as cincias criminais no sculo XXI. v. 7. So Paulo : Revista dos Tribunais, 2002. p. 29 e ss.

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moral dominante, ou da moral especfica de um qualquer grupo 95 social.

E tambm Emilio Dolcini defende um Estado pluralista, laico e inspirado em valores de tolerncia, no qual todo o poder estatal emana do povo e que reconhece a dignidade do ser humano, onde o Direito Penal no pode perseguir fins transcendentes ou ticos, no pode tomar o ser humano como simples objeto de tratamento pelas suas tendncias anti-sociais, seno que deve reconhecer o Direito Penal como instrumento de proteo de bens jurdicos.96 Muito embora presente um amplo rechao da idia de Direito Penal como instrumento de proteo de valores tico-sociais, as orientaes funcionalistas se baseiam em uma estrutura de conceito de bem jurdico que abarca (to s ou tambm) a proteo do chamado sistema social, seja com base na idia de danosidade social, seja como proteo de expectativas normativas, seja com vinculao Constituio como valor supremo do sistema jurdico, parte de um sistema social maior. Porm, qual o contedo deste chamado sistema social, suposto objeto de proteo do Direito Penal? Neste ponto, a crtica de Eugenio Ral Zaffaroni acena para uma necessidade de uma viso realista, que v na concepo de sistema uma fico, uma iluso que deve atender a sua utilidade, mas deve tambm ser abandonada quando nega o ser humano como valor.
Particularizando en el plano del discurso jurdico-penal, con realismo tambin queremos significar la renuncia a las ficciones y a las metforas, tal como lo hemos sealado. No admiti mos que, para sustentar un discurso, se invente lo que falta o se transporte lo que sabemos que no corresponde al discurso. Si al discurso le falta algo, ser porque no se adapta a la realidad y, por ende, deber ser desechado. En este sentido, hemos rechazado las metforas contractualista y organicista, como tambin la famosa guerra de todos contra todos, pudiendo agregarse otras, no menos artificiales y peligrosas, como el contractualismo entre los dbiles de Nietzsche [...] o las ilusiones sistmicas respecto de lo que no son ms que mutables coaliciones de poderes parciales. En este ltimo sentido, al rechazar toda idea de sistema en forma de aparato perfectamente montado e inteligentemente dirigido,
95 96

FIGUEIREDO DIAS, Jorge de. op. cit. p. 40-41. DOLCINI, Emilio. MARINUCCI, Giorgio. Constituio e Escolha dos Bens Jurdicos. In Revista Portuguesa de Cincia Criminal. n. 4. Coimbra : Aequitas. 1994.. p. 152.

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dejamos de lado las concepciones conspirativas, del signo que sean: una clara concepcin conspirativa es la llamada doctrina de la seguridad nacional, pero tambin lo son otras versiones simplistas de la lucha de clases y del marxismo dogmtico, que interpreta hasta las ms mnimas manifestaciones de ejercicio de poder como llevadas a cabo por una intencionalidad superiormente dirigida por 97 una suerte de macro-computer capaz de planificarlo todo.

2.5.1 A legitimao material do Direito Penal pela estabilidade da norma: o funcionalismo sistmico normativista de Gnther Jakobs. Gnther Jakobs sustenta que o Direito Penal tem por funo manter a configurao social e estatal garantindo as normas e essa garantia consistiria em que as expectativas imprescindveis para o funcionamento da vida social, na forma exigida legalmente, no se dem por perdidas caso resultem defraudadas. E por isso, ento, que para este professor de Bonn o bem jurdico-penal a firmeza de las expectativas normativas esenciales frente a la decepcin, firmeza frente a las decepciones que tiene el mismo mbito que la vigencia de La norma puesta en prctica.98 Os bens jurdicos tm valor apenas como realidade ftica da tutela das expectativas normativas. O lugar comumente ocupado pelo bem jurdico ocupado pelo critrio de validade da norma. Isso porque a simples perda de bens jurdicos que no interessam ao Direito Penal. Nesse sentido, a perda de bens se d pelos mais diversos motivos, e nem todos eles so objeto de preocupao do Direito Penal (morde natural, por exemplo). Este ramo do Direito tem como funo, ento, garantir certos bens contra ataques de outra pessoa. Portanto, Direito Penal como proteo de bens jurdicos significa que uma pessoa, encarnada em seus bens, protegida frente aos ataques de outra pessoa.99 Assim endente-se que o Direito Penal garante a expectativa de que no se produzam ataques a bens jurdicos. Por isso Gnther Jakobs afirma que
ZAFFARONI, Eugenio Ral. En busca de las penas perdidas, deslegitimacin y dogmatica juridico-penal. Buenos Aires : Ediar, 1998. p. 169. 98 JAKOBS, Gnther .Derecho Penal. Parte general. 2 ed. Madrid : Marcial Pons, 1997. p. 45. 99 JAKOBS, Gnther .Derecho Penal. Parte general. 2 ed. Madrid : Marcial Pons, 1997. p. 45; PARMA, Carlos. Bien jurdico en el pensamiento de Gnther Jakobs. Disponvel na Internet: < http://www.carlosparma.com.ar/pdfs/cp_d_pg_04.pdf >. Acesso em 28 de maro de 2007.
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o bem jurdico no deve se representar como um objeto fsico, seno como norma, uma expectativa garantida. O direito, aqui, est representado enquanto estrutura de relao entre pessoas, no podendo, pois, ser representado como um objeto fsico.100

El Derecho penal garantiza la vigencia del derecho. Con esta finalidad, reacciona con una pena a la defraudacin de la expectativa normativa de que toda persona se comporte de modo fiel al Derecho, y esto significa que reacciona con la confirmacin de la vigencia del Derecho. La defraudacin puede ya concurrir cuando no puede hablarse, o todava no puede hablarse, de la consumacin de un delito contra la persona; esto ltimo en la tentativa inacabada, lo primero en la tentativa con objeto inidneo. Evidentemente, tambin en la tentativa hay ya algo consumado, aunque no sea el mximo posible (tentativa inacabada) o el mximo de lo objetable (tentativa acabada sin objetivacin en la consumacin), precisamente la infidelidad al Derecho, en cuyo tratamiento siempre se presupone que la formulacin de las expectativas (o normas) es correcta en cuanto a su contenido, sino el problema previo, ms exactamente, la parte del problema relativa a aquello a lo que deben ajustarse las expectativas en aquellos casos en los que la configuracin social se 101 presenta como la existencia de personas.

A leso a um bem jurdico refere-se frustrao de uma expectativa normativa. Isso se concretiza na infrao de um rol de competncias, rol de deveres, dentro de sua teoria da imputao objetiva, tese que demonstra que no existem proibies genricas de leso, tampouco mandamentos genricos de salvamento, tudo se baseia em uma quebra de um rol de competncias atribudas a um cidado fiel ao direito. Desse modo o cidado que no age de forma a contradizer seu rol de obrigaes legais no defrauda uma expectativa, no descumpre a norma, seno que atua fiel ao direito, ainda que seu agir tenha relevncia causal para a leso de um bem.102 Para o mesmo professor alemo o bem jurdico como proposto por outras correntes pode fundamentar apenas um direito penal do inimigo, em contraposio com o direito penal do cidado, pois este ltimo tutela as

100 101

Ibidem. JAKOBS, Gnter. Consumacin material en los delitos de lesin contra la persona. Al mismo tiempo, una contribucin a la generalizacin de la parte especial. Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa. 2002. p. 3. Disponvel na Internet: <http://criminet.ugr.es/recpc/recpc04-13.pdf.> Acesso em: 12 de novembro de 2004. 102 PARMA, Carlos. Bien jurdico en el pensamiento de Gnther Jakobs .

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expectativas normativas dentro da sociedade com vistas a uma maximizao de esferas de liberdade.103 Isso porque dentro de sua teoria funcionalista sistmica adaptada ao direito penal, existem dois modos do Estado atuar contra o delinqente, mediante um direito penal do cidado e um direito penal do inimigo. O direito penal do cidado, que visa garantir o valor da norma e a confiana no direito, mediante reafirmao da vigncia da norma pela imposio de pena; onde so respeitados todos os direitos fundamentais inerentes ao cidado. O direito penal do inimigo diz respeito a casos em que o sujeito ativo considerado perigoso (por exemplo, terroristas, delinqentes organizados, criminosos sexuais, etc), de modo a se afastar do direito de maneira permanente e no oferecer garantias de que ser fiel a norma (ou seja, tornando falho o critrio de expectativas normativas e respeito a um rol de competncias legais); aqui se aplicar no uma pena, e sim uma medida de segurana com vistas a anular a periculosidade do agente, nesse sentido que ele visa proteger bens jurdicos, contra ataques do inimigo, o sujeito perigoso. Neste direito penal, no se respeitam direitos como os do cidado, pois um inimigo do Estado no cidado, uma no-pessoa. Tirante esta ltima e desumana formulao que sustenta um noDireito dos inimigos do Estado, para Gnther Jakobs a formulao tradicional de bem jurdico esconde, na verdade, opes arbitrrias de seus defensores por uma ou outra ideologia que pretendem fazer valer. Seria por isso que o bem jurdico sustentaria a crena de um Direito Penal comprometido com a defesa do ser humano. Mas como cr o professor de Bonn nem por isso os defensores da teoria do bem jurdico foram capazes de impedir os horrores do nazismo, alis, muito pelo contrrio: foram pacatos observadores do holocausto. Esta concluso de Gnther Jakobs faz crer que sempre houve um comprometimento com o carter limitador do bem jurdico, o que no reflete a realidade evolutiva deste critrio dogmtico e poltico-criminal; na verdade, os ensinamentos deste professor somente nos leva a concluir que a sua falta de comprometimento com o valor dignidade humana que o leva a

103

GRECO, Lus. op. cit. p. 98.

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funcionalizao mxima do Direito Penal, que no mais v pessoas, seno subsistemas. O bem jurdico no por si instrumento hbil a salvar o mundo, mas ele revela um comprometimento com valores fundamentais, de um Direito Penal e um Estado centrado na defesa dos valores humanos o que pode ser instrumento, agora sim, hbil e comprometido com a proteo do mais dbil contra o poder criminalizante e penalizante.

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3. A Constitucionalizao do Bem Jurdico

Diante da constatao de que a conceituao de bem jurdico hoje cada vez mais rarefeita de sentido, muitos so os esforos para uma definio que d contedo mais concreto noo de bem jurdico. 104 A tentativa de fundamentao concreta do bem jurdico a corporizao revela, portanto, o projeto de fortalecimento de seu potencial crtico.105 Como demonstra Lus Greco,106 esta opinio se reflete na tendncia de definir o bem jurdico com arrimo na Constituio, como exemplo, Claus Roxin:
El punto de partida correcto consiste en reconocer que la nica restriccin te dada para el legislador se encuentra en los principios de la Constitucin. Por tanto, un concepto de bien jurdico vinculante polticocriminalmente slo se puede derivar de los cometidos, plasmados en la Ley Fundamental, de nuestro Estado de Derecho basado en la libertad del individuo, a travs dos cuales se le marcan 107 sus lmites a la potestad punitiva del Estado.

Porm, como pondera Lus Greco, essa soluo no seria suficiente, j que a problemtica acerca desta limitao constitucional imposta ao legislador frente eleio de bens jurdicos encontra seu seio no carter impreciso e aberto das Constituies, dado que vrios so os valores, inclusive conflitantes, abarcados pela Carta Maior.108 Por outro lado autores como Martin Bse, Michael Bunzel e Otto Lagodny, julgam ser anacrnicos estes parmetros especficos do Direito Penal, porquanto se se quer limitar o poder legiferante, deve-se dar ateno
104

BIANCHINI, Alice. op. cit. p. 25 e ss; GOMES, Luiz Flvio. Norma e bem jurdico no Direito Penal, normas penais primrias e secundrias, lineamentos da teoria constitucional do fato punvel, teoria do bem jurdico-penal, o bem jurdico protegido nas falsidades documentais. So Paulo : Revista dos Tribunais, 2002. Srie as cincias criminais no sculo XXI. v.5. p. 101. 105 DVILA, Flvio Roberto. Aproximaes teoria da exclusive proteo de bens jurdicos no direito penal contemporneo. In Revista Brasileira de Cincias Criminais. n. 80. setout/2009. Revista dos Tribunais, So Paulo. P. 07-34. 106 GRECO, Lus. op. cit. p. 98. 107 ROXIN, Claus. op. cit. p. 55. Tambm nesse sentido: GOMES, Luiz Flvio. Princpio da ofensividade no Direito Penal... p. 88: [...] medida que o bem jurdico (j no atual estgio de sua evoluo) a expresso de uma liberdade (de uma relao social), j no se trata de um limite que seja fruto exclusivamente de exigncias doutrinais, seno sobretudo uma emanao natural da prpria Constituio e do seu eixo nuclear, que constitudo pelos direitos fundamentais. Se bem que o autor reconhece que no somente com base na Constituio que se solucionar este problema. (GOMES, Luiz Flvio. Norma e bem jurdico... p. 101; nota 47). 108 GRECO, Lus. op. cit. p. 98 e ss.

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aos pressupostos prprios do Direito Constitucional e da Teoria constitucional. Desse modo, somente o princpio da proporcionalidade seria capaz de dizer que um tipo penal inconstitucional e, portanto, invlido. O bem jurdico no teria o poder de cumprir esta funo. Os penalistas deveriam, assim, tomar parte no debate da dogmtica constitucional, caso pretenda limitar o poder legislativo. Tais concluses so obtidas, principalmente, com a anlise dos julgados do Tribunal Constitucional Alemo em matria penal.109 A jurisprudncia desta corte adota pressupostos diversos e por vezes contrrios teoria do bem jurdico. Especificamente sobre isso trataremos mais adiante. Nesse ponto, Emilio Dolcini sustenta que no h necessidade de que o bem jurdico esteja previsto (explcita ou implicitamente) na Constituio para que possa tornar-se um bem jurdico-penal. Isso porque as Constituies esto ligadas sempre ao momento histrico em que foram redigidas. Note-se que as Constituies feitas antes da chamada questo ecolgica no vislumbravam o meio ambiente como um bem constitucional, j as que nasceram aps este perodo prevem expressamente a proteo deste bem. Com o exemplo da Constituio italiana, que no prev expressamente o meio ambiente, a f pblica e at mesmo a vida como bens constitucionais, entretanto no h que se negar que so bens incontestavelmente primordiais e merecedores de proteo, considerados tambm legtimos bens jurdico-penais.110 Para Windfried Hassemer sustenta que o Direito Penal fonte mais frtil que o Direito Constitucional e que a soluo para a concreo do bem jurdico passa, antes, por assumir uma postura diferente frente ao problema criminal: um Direito Penal voltado para as conseqncias, no que ele chama de orientao pelas conseqncias do Direito Penal.111 Tal orientao consiste
109

LAGODNY, Otto. El derecho penal sustantivo como piedra de toque de la dogmtica constitucional. p. 129-136; BSE, Martin. Derechos fundamentales y Derecho penal como Derecho coactivo. p. 137-146; BUNZEL, Michael. La fuerza del principio constitucional de proporcionalidade como lmite de la proteccin de bienes jurdicos en la sociedad de la informacin. Todos publicados em: HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teora del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. 2007. 110 DOLCINI, Emilio. MARINUCCI, Giorgio. op. cit. p. 151 e ss. 111 HASSEMER, Windfried. Trs temas de Direito Penal. Porto Alegre : AMP; Escola Superior do Ministrio Pblico, 1993. p. 26 e ss; Idem. Puede haber delitos que no afecten a um bien jurdico penal? In HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teora del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. 2007. p. 95; idem. Direito penal: fundamentos, estrutura, poltica. Porto Alegre : Sergio Antonio Frabris, 2008. p. 130 e ss.

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em se levar em conta as conseqncias reais desejadas e indesejadas que so fruto da legislao, jurisprudncia e execuo penais. Segundo esta tese, o legislador no deve ter em mente somente a persecuo do injusto criminal, tampouco nsia singular de corrigir o autor de delitos e conter por completo a criminalidade; seno que deve tambm se questionar sobre as conseqncias prprias do sistema penal. E quanto mais o legislador penal toma conscincia das conseqncias reais da sua atuao, mais complexo ser o seu problema, e mais distante ele estar do mandato de certeza imposto por conseqncia de um sistema organizado de codificaes e leis escritas (Lex certa). Embora possa soar como insegurana jurdica, a medida benfica. O sistema jurdico no pode ser limitado por sua linguagem interna controlando a realidade de dentro para fora (o que Windfried Hassemer chama de orientao input). Pelo contrrio, uma compreenso da realidade e o controle das conseqncias (orientao output) no podem vincular-se a Lex certa, pois esta exige do legislador uma posio precisa e prematura, antes que possa verificar integralmente as conseqncias desta sua posio. O postulado da lex certa deve estar aberto s mudanas sociais, culturais, cientficas, poltico-cientficas, porm sempre em favor do acusado, em respeito ao in dubio pro libertate. Enquanto as regulaes orientadas para o input precisam demonstrar, para sua justificao, apenas que elas se coadunam conceitualmente com seus pressupostos normativos (constituio, leis), as prescries orientadas para o output precisam demonstrar no apenas que so corretas, no plano da legislao de da execuo da lei, como tambm precisam mostrar-se bem sucedidas.112 Esta viso deixa o sistema de Direito Penal aberto realidade, possibilitando que penalistas trabalhem com hipteses ou resultados empricos que introduzam o conflito e a vtima para o centro das discusses do Direito Penal.113 A partir disso, possvel sedimentar o compromisso de que a

112

HASSEMER, Windfried. Direito penal: fundamentos, estrutura, poltica. Porto Alegre : Sergio Antonio Frabris, 2008. p. 225. 113 Em sentido anlogo nesse ponto a Windfried Hassemer: ZAFFARONI, Eugenio Ral. Tratado de Derecho Penal: Tomo III. Mexico. 1988. p. 240. p. 244.

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conduta humana somente pode ser ento injusto penal, quando lesiona um bem jurdico.114 Com esta viso Windfried Hassemer consegue formular crticas consistentes eticizao do Direito Penal e, ao mesmo tempo, ao conceito de lesividade social.
Assim um legislador penal que quer impor com os instrumentos do Direito Penal o mnimo tico ver, por conseguinte, o elemento substancial das normas morais, que valem para uma coletividade como irrenunciveis, nmeros elevados de reincidncias e sobre determinadas camadas populacionais o peso da insensvel criminalidade como um sinal de que determinados homens e particularmente determinadas partes da populao, so suscetveis de atentados contra a tica elementar. Tal legislador penal deduzir o contedo de sua codificao das normas ticas existentes, e avaliar as conseqncias jurdico-penais de acordo com o grau de divergncia com os mandamentos ticos. Nesta ocasio ele no necessita do saber emprico sobre os participantes nesta divergncia. Autor e vtima permanecem obscurecidos, eles no aparecem como homens, mas como esquemas e diagramas, como esteretipos de referncia de comportamento contrrio norma. Um legislador orientado deste modo pode responder a todas as questes que se lhe apresentam em sua base de orientao, inclusive, sem dar apenas 115 uma olhada nos participantes no caso jurdico-penal. A teoria do Direito Penal dos ltimos tempos desenvolveu a concepo sistemtica de bem jurdico a partir da teoria da lesividade social. Ela distingue com isso linhas de orientao importantes da poltica criminal. Em primeiro lugar, ela leva impresso de que a teoria e a prtica do Direito Penal so indicadas pelas cincias sociais. Lesividade social um conceito que, para alm do Direito Penal, remete-se s necessidades e interesses do sistema social. Em segundo, ela estabelece claramente que nem toda leso de um interesse humano (de um bem jurdico) provoca uma reao do Direito Penal, seno somente algumas que do mesmo modo tambm tem carter socialmente prejudicial, que portanto, excedem o conflito entre o autor e a vtima, os prejuzos individuais da vtima. Em terceiro, ela exige do legislador penal o saber emprico e a utilizao deste saber na formulao da punibilidade e na estipulao das conseqncias jurdico-penais. Quais condutas humanas prejudicam to intensamente a sociedade e sob quais circunstncias, a longo prazo, a conduta deve aparecer como mais lesiva ningum que apenas especule sobre autor e vtima pode responder de modo 116 suficiente estas perguntas.

Disso ento temos que o bem jurdico deve ser concreto, porm que a simples remisso constitucional no cumpre este papel de modo satisfatrio;
114

HASSEMER, Windfried. Introduo aos fundamentos do Direito Penal. trad. Pablo Rodrigo Alflen da Silva. Porto Alegre : Sergio Antonio Fabris, 2005. p. 53 e ss; 336 e 337; 59. 115 Idem. p. 54 e 55. 116 Idem. p. 56 e 57. Gnther Jakobs (Derecho Penal. Parte general. 2 ed. Madrid : Marcial Pons, 1997. p. 18

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tambm que o bem jurdico deve representar a expresso de valores liberais de tolerncia e pluralismo tico; e que, por fim, deve estar sempre ligado ao papel que ele cumpre no Direito Penal um ncleo discursivo onde residem os interesses de proteo do ser humano dentro de uma determinada sociedade e de limitao do poder de punir.

3.1 O princpio da proporcionalidade e bem jurdico: proibio e excesso. Segundo Bern Schnemann, o bem jurdico no um resultado final de uma interpretao da norma penal. Ele carrega em si valores liberais, de contedo contrrio s limitaes desnecessrias s liberdades civis. A funo de limitao que o bem jurdico possui est enraizada na idia de contrato social; ou seja, tem por base uma tradio de mais de 250 anos, de um tempo que no havia constituio escrita, nem limitao constitucional ao poder legislativo. Estes so valores que direcionam o processo de interpretao; de modo imanente e crtico essa raiz liberal abre-se em oposio mera literalidade. um ponto de fuga e possui uma dimenso constitucional . essa dimenso constitucional, alis, que d base a que se reputem ilegtimos determinados tipos penais que no protegem ou no probem fatos estritamente lesivos a um bem jurdico; no tem razo, portanto, a crtica de que a teoria do bem jurdico no teria sido adotada pela Constituio da Alemanha embora se reconhea que o Tribunal Constitucional Alemo ao no a adotar em seus julgamentos fez a teoria penal retroceder ao priluminismo (como quando julgou legtima a criminalizao da maconha para uso pessoal).117 Assim, o princpio da proporcionalidade, reconhecido como inerente Constituio brasileira, tambm est em relao ao bem jurdico como ponto de fuga com dimenso constitucional. Trata-se, porm, sempre de um critrio limitador do poder de punir. sempre considerado aqui o excesso da coero estatal que recai sobre o
117

SCHNEMANN, Bern. El principio de proteccin de bienes jurdicos como punto de fuga de los lmites constitucionales de los tipos penales e de su interpretacin. In HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teora del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. p. 197-226.

40

cidado,

indevida

leso

de

direitos

fundamentais

individuais.

desproporcional, nesse sentido, ganha contornos de garantia do cidado contra as possveis arbitrariedades do Estado.

3.2 A proteo deficiente e os imperativos de tutela: afronta a teoria do bem jurdico. Dentro da dogmtica constitucional existe uma formulao dualista em relao ao princpio da proporcionalidade. Se por um lado sua funo impedir que o Estado cometa excessos, por outro ele deve garantir a proteo e promover a proteo dos direitos fundamentais. O primeiro chamado de proibio de excesso e o segundo proibio de proteo deficiente (ou imperativo de tutela); no primeiro caso, o excesso cometido pelo Estado reputado inconstitucional, uma ao estatal ofensiva aos direitos fundamentais e por isso lesiva Constituio; no segundo caso, o Estado se omite ou deficiente em seu dever de promover o desenvolvimento de direitos fundamentais, ou ainda, deixa de proteger de modo satisfatrio um direito fundamental aqui a inconstitucionalidade se d por omisso.118 Nenhuma correo h de ser feita nesta construo do Direito Constitucional. O problema surge com a pretenso de se aplicar esta teoria ao Direito Penal, como se a Constituio possusse um programa de poltica criminal direcionado proteo criminal permanente e obrigatria de direitos fundamentais. Entre ns este setor da doutrina representado, principalmente, por Luciano Feldens, Lnio Luiz Streck e Ingo Wolfgang Sarlet. 119 Porm, como explica Windfried Hassemer, no Direito Penal, o princpio de proteo de bem jurdico um critrio negativo, limitador. O dever de
118

ALEXY, Robert. Teoria dos Direitos Fundamentais. Malheiros : So Paulo, 2008; CANNARIS, Claus-Wilhelm. Direitos Fundamentais e Direito Privado. Almedina : Coimbra, 2009. 119 FELDENS, Luciano. Direitos fundamentais e direito penal: garantismo, deveres de proteo, princpio da proporcionalidade, jurisprudncia constitucional penal, jurisprudncia dos tribunais de direitos humanos. Livraria do Advogado: Porto Alegre, 2008; SARLET, Ingo Wolfgang. Constituio e Proporcionalidade: o direito penal e os direitos fundamentais entre proibio de excesso e de insuficincia. In Revista da AJURS. Ano XXXII, n. 98, jun. 2005. p. 105-149; STRECK, Lnio Luiz. A dupla face do princpio da proporcionalidade: da proibio de excesso (bermassverbot) proibio de proteo deficiente (untermassverbot) ou de como no h blindagem contra normas penais inconstitucionais . In Revista da AJURS. Ano XXXII, n. 97, mar. 2005. p. 171-200.

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proteo de bem jurdico, portanto, no orienta positivamente o legislador, no o vincula criminalizao de leso de direitos fundamentais. Aceitar o contrrio seria violar as tradies liberais de funo negativa da teoria do bem jurdico. A proibio de proteo deficiente no um conceito clssico no direito penal. Para cumprir seu papel de promoo de direitos, o Estado no precisa (e nem deve) utilizar o Direito Penal.120 Alis, dentre os brasileiros, parece existir uma m compreenso desta questo. A teoria do bem jurdico frontalmente contrria possibilidade de aplicao da idia de imperativos de tutela como fundamento do direito penal. Caso se adote a proteo deficiente como fundamento de necessidade de tutela penal, tem de se assumir que foram abandonados os postulados liberais e crticos de limitao do Direito Penal que representa hoje a idia de bem jurdico. M compreenso inclusive ao trazer da jurisprudncia constitucional alem o julgado 88:203 sobre a inconstitucionalidade da descriminalizao do aborto na verdade a discusso se foca em apenas um aspecto da deciso, ignorando a totalidade de seus fundamentos e a amplitude de sua aplicao. Mas de fato o Tribunal Constitucional Alemo disse no ser possvel revogar a criminalizao do aborto, no entanto o fez afastando-se da teoria do bem jurdico e no a defendendo ou a modificando. Alis, na realidade constitucional brasileira a tradio bem outra. Note-se, por exemplo, a ampla aplicao pelo Supremo Tribunal Federal do princpio da insignificncia com justificao na funo protetora de bens jurdicos.

120

HASSEMER, Windfried. Puede haber delitos que no afecten a un bien jurdico penal? In HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teora del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. p. 96-127.

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4. A tutela penal de bens jurdicos coletivos ou supraindividuais

Como acima tratado, existe na definio do que seja bem jurdico, bem como sobre o papel que esta definio deve cumprir dentro do Direito Penal, uma pauta de intenes e compromissos poltico-criminais. Assim, imperativo que se ponham a prova estas intenes frente s novas pretenses de poltica criminal externadas por certos setores doutrinrios ou polticos. O primeiro eixo de discusso dos bens supra-individuais to ou mais antigos quanto a prpria formulao primeira de bem jurdico-penal e a expanso do Direito Penal.

4.1 Direito Penal e a emergncia de uma sociedade de risco. tendncia, entre muitos, a formulao de um Direito Penal voltado para a soluo de conflitos de natureza supra-individual. E a base desta suposta necessidade se faz com a fundamentao na teoria da sociedade de risco, formulada pelo socilogo Ulrich Beck. Bern Schnemann aponta o incio desta discusso nas manifestaes de um grupo de penalistas que chamou de Escola de Frankfurt. Grupo formado por Windfried Hassemer e seus discpulos, responsveis por trazer a discusso como forma de criticar as modernas formas que se apresentam contemporaneamente o Direito Penal.121 A sociedade de risco representaria uma transformao radical por que passam as sociedades ps-industriais at hoje. Sociedades exasperadamente tecnolgicas, massificadas e globais. Neste novo mundo, uma ao humana capaz de colocar em risco o globo terrestre e a existncia dos seres vivos. 122 O que marca uma passagem de uma modernidade simples para uma modernidade reflexiva, onde so confrontadas os paradigmas modernos com as conseqncias prprias do superdesevolvimento industrial (a sociedade
121

SCHNEMANN, Bern. Consideraciones Crticas Sobre La Situacin Espiritual de La Ciencia Jurdico-Penal Alemna. In SCHNEMANN, Bern. Obras. Tomo I. Santa F (Argentina): Rubinzal-Culzoni. p. 219-258. 122 DIAS, Jorge de Figueiredo. op. cit. p. 155 e ss.

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moderna de desenvolvimento industrial deve conhecer, refletir, sobre o surgimento dos novos mega-riscos).123 Segundo autores que defendem ento um novo Direito Penal, o paradigma liberal-individualista, antropocntrico, no capaz dar conta destes novos riscos que ameaam as futuras geraes. O clssico modo de produo legislativa, de criminalizao, de tipificao, de estruturas da teoria do delito, considerado incapaz de combater estes riscos de escala global. A inrcia do Direito Penal diante destes riscos significaria o desinteresse quando aos problemas da existncia de geraes futuras (atentados ao meio ambiente, manipulao gentica, etc.). Pretenso de funcionalizao a partir de um paradigma comunitarista, com postura aberta, solidarista, dialgica, com reconhecimento do outro; onde o homem contribua para a humanizao do mundo e da histria; atribui-se ento ao Direito Penal funo promocional e propulsora dos valores da convivncia e solidariedade. A assuno de um novo paradigma requer uma nova formulao dogmtica; o clssico instrumental terico deve atender a este nova finalidade do Direito Penal. As categorias clssicas da teoria do crime devem ser reformuladas, substitudas, ou mesmo abandonadas.124 Segundo esta vertente, seria necessria a alterao total do modo de produo legislativa em matria penal, mitigando o princpio da legalidade e atribuindo competncia a rgos executivos; tambm com uma antecipao da tutela penal criminalizando estgios muito distanciados do eventual resultado danoso, tornando rarefeita a ligao entre conduta individual e o bem jurdico razo da tutela; com flexibilizao de conceitos dogmticos tais como imputao objetiva, responsabilidade individual, culpa, autoria, sempre com vistas a estender o mbito de atuao do Direito Penal. Um Direito Penal do risco, de diviso tnue com o direito administrativo, com funes promocionais de valores e polticas

governamentais, com o propsito de regular grupos de pessoas consideradas

123

MACHADO, Marta Rodriguez de Assis. Sociedade do risco e direito penal: uma avaliao de novas tendncias poltico-criminais. p. 29 e ss. 124 DIAS, Jorge de Figueiredo. op. cit. p. 167 e ss.

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perigosas como forma de gerir e redistribuir riscos, seja com preveno, seja com represso. O discurso sustenta, entretanto, que isso no significa o abandono dos bons frutos da modernidade, tais como os direitos humanos, a secularizao, a razo crtica. Muitas so as vozes contrrias a essa pretenso de transformao do Direito Penal e sua entrada em mbitos antes incomuns de tutela penal. Porm, para Jorge de Figueiredo Dias,125 trata-se de uma postura conservadora pela manuteno do Direito Penal em seu mbito estritamente clssico de tutela. Entretanto, como o prprio professor portugus reconhece, a radicalizao do Direito Penal do risco no supera a razo tcnico-instrumental e nega a defesa dos direitos humanos, do pluralismo ideolgico e axiolgico. 126 Para os crticos, entre os quais Winfried Hassemer, reconhecer a existncia dos novos mega-riscos que recaem hoje sobre a coletividade no o mesmo que afirmar que o Direito Penal eficiente para essa tutela; as inovaes so perigosas na medida em que relativiza todo o patrimnio ideolgico inalienvel do Iluminismo penal, a defesa de direitos, garantias e liberdades pessoais. A tutela desta nova modalidade de riscos poderia ento ser assumida por meios jurdicos no penais e no jurdicos, notadamente o direito administrativo e meios de poltica no jurdicos. Sustenta ento a criao de um novo ramo do Direito, o Direito de Interveno (Interventionsrecht):
Recomenda-se regular aqueles problemas das sociedades modernas, que levam modernizao do Direito Penal, particularmente, por um Direito de Interveno, que esteja localizado entre o Direito Penal e os ilcitos administrativos, entre o Direito Civil e o Direito Pblico, que na verdade disponha de garantias e regulaes processuais menos exigentes que o Direito Penal, mas que para isso, inclusive, seja equipado com sanes menos intensas aos indivduos. Tal Direito moderno seria no s normativamente menos grave, como seria tambm faticamente mais adequado para acolher os problemas 127 especiais da sociedade moderna.

125 126

DIAS, Jorge de Figueiredo. op. cit. p. 164. DIAS, Jorge de Figueiredo. op. cit. p. 167 e ss. 127 HASSEMER, Winfried. Caractersticas e crises do moderno Direito Penal. In Revista de Estudos Criminais. Porto Alegre : Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul. 2003. p. 64 e 65.

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Jorge de Figueiredo Dias,128 critica esta soluo por no superar os dogmas da razo tcnico-instrumental e declarar o Direito Penal

desinteressado pela sorte das geraes futuras; o que violaria o princpio da ultima ratio, j que estes novos riscos so gravssimos.
Com razo, at a um ponto em que uma tal soluo significar nada menos que pr o princpio jurdico-penal de subsidiariedade ou de ultima ratio de pernas para o ar, ao subtrair tutela penal precisamente as condutas socialmente to gravosas que pem simultaneamente em causa a vida planetria, a dignidade das pessoas e a solidariedade com as outras pessoas as que existem e 129 as que ho de vir.

Bern Schnemann acusa ainda a Escola de Frankfurt de no compreender que uma fundamentao contratualista-liberal deve inserir a humanidade toda no contrato. O contrato social no inclui um tempo, caso contrrio cada morte ou nascimento pressuporia um novo contrato. Assim, o que Winfried Hassemer no compreende que as geraes futuras ali esto includas, da sobrevivncia da espcie humana que se trata. Para Bern Schnemann, Frankfurt fruto de um pseudo-individualismo fabricado industrialmente, que com a inteno de produzir anlises crticas, extraem de constataes acertadas, concluses errneas.130 Winfried Hassemer,131 rejeita a crtica. Um Direito Penal moderno afastado das clssicas tradies iluministas, democrticas e da subsidiaridade do Direito Penal; que abandona, por exemplo, o crime de dano como forma normal de comportamento delitivo, cria problemas mais graves que seu suposto ganho evolutivo. Contrariamente ao discurso legitimador do Direito Penal do risco, a nova dogmtica retira as catego rias de seu contexto original de proteo do indivduo, uma funcionalizao para alvejar novos adversrios. Exemplo disso, a imputao individual taxada como um problema, um

128 129

DIAS, Jorge de Figueiredo. op. cit. p. 167. DIAS, Jorge de Figueiredo. op. cit. p. 167. 130 SCHNEMANN, Bern. Consideraciones Crticas Sobre La Situacin Espiritual de La Ciencia Jurdico-Penal Alemana. In SCHNEMANN, Bern. Obras. Tomo I. Santa F (Argentina): Rubinzal-Culzoni. p. 219-258. 131 HASSEMER, Winfried. Caractersticas e crises do moderno Direito Penal. In Revista de Estudos Criminais. Porto Alegre : Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul. 2003. p. 54 e ss.

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obstculo ao processo de imputao ignorando que esta sempre foi a funo desta categoria dogmtica. Tome-se tambm a discrepncia entre a funo do bem jurdico em seu contexto clssico (original) e naquele que agora se pretende ps-moderno. Com o que se chama de modernizao do Direito Penal o princpio da proteo dos bens jurdicos transforma-se em uma ordem de punio, de um critrio negativo em um critrio positivo de autntica criminalizao.132 De funo limitadora segundo a frmula nenhuma punio sem leso de bem jurdico , passa a ter funo legitimadora: nenhuma leso sem pena. Eugenio Ral Zaffaroni133 assinala que um conceito legitimante abre caminho para uma ilimitada criminalizao, dando ao legislador uma onipotncia sem limites e que provoca um desencanto e conseqente renncia ao conceito de bem jurdico. A tendncia pretensamente progressista deste Direito Penal do risco institui o Direito Penal no como ultima, seno como sola ratio. De soldado de reserva, brao armado, face mais violenta do poder estatal, passa a instrumento de pedagogia popular, funcionando como um meio de manobra social. Este Direito Penal est agora ligado somente de modo indireto ao indivduo; mas diretamente s instituies da sociedade e ao Estado. A proteo dos bens jurdicos passou a ser a proteo das instituies. Sintoma inequvoco disso a proliferao de conceitos de bens jurdicos universais, vagos e triviais. O Direito Penal do risco no tem como regra a reprovao do injusto, como uma reposta para um fato; ele pretende reprovar o futuro, pretende a preveno de futuros injustos, ou at vencer futuras desordens; no se trata mais de dar uma resposta apropriada ao passado, mas de dominao do futuro.134

132

HASSEMER, Winfried. Caractersticas e crises do moderno Direito Penal. In Revista de Estudos Criminais. Porto Alegre : Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul. 2003. p. 64 e 65. 133 ZAFFARONI, Ral Eugenio. et alli. Derecho Penal: Parte General. 2. ed Buenos Aires : Ediar. 2002. p. 487. 134 HASSEMER, Winfried. Caractersticas e crises do moderno Direito Penal. In Revista de Estudos Criminais. Porto Alegre : Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul. 2003. p. 61.

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Mas a defesa deste novo Direito Penal pretende sustentar que este um mero problema operacional e passageiro. Winfried Hassemer, porm afirma que a atuao apenas simblica deste novo sistema conseqncia fundamental e no passageira da manipulao dos instrumentos tericos e da ampliao das funes que antes no eram confiadas ao Direito Penal. Winfried Hassemar prega a inexistncia de bens jurdicos universais; afirma, entretanto, para que tais bens tenham dignidade penal, devem antes funcionaliz-los a partir de bens jurdicos individuais, ou seja, devem ser reconduzveis a um mbito de referncia individual. Este o debate que cerca a polmica entre a teoria dualista de bem jurdico (Jorge de Figueiredo Dias, por exemplo) e teoria monista-pessoal do bem jurdico (Winfried Hassemer). Para outros, no entanto, a soluo do embate entre o Direito Penal clssico com estes problemas ps-modernos, residiria na instrumentalizao de um subsistema; funcionalizado apenas a atuao deste subsistema em direo destas novas demandas, mantendo, porm a estrutura clssica para tratar dos problemas prprios do paradigma liberal-individualista. Chama-se esta tendncia de expanso do Direito Penal. 135 O Direito Penal manteria um cerne identificado com seu aspecto clssico dirigido proteo subsidiria de bens jurdicos individuais , e uma periferia de tutela dirigida proteo contra os grandes novos riscos. A periferia, ou Direito Penal de segunda velocidade, caracterizada pela utilizao de princpios diferenciados e por uma flexibilizao controlada, antecipao da proteo de interesses coletivos, com maior indefinio de autores e vtimas; em resumo: com menor intensidade garantstica

demonstrada pelo Direito Penal clssico (de primeira velocidade). Jess-Maria Silva Snchez,136 um dos principais defensores desta posio, esclarece, porm, que este Direito Penal de segunda velocidade no deve cominar pena privativa de liberdade. Caso a tutela destes bens coletivos se d com previso de pena de priso, os delitos devem ser considerados como pertencentes do ncleo intangvel do Direito Penal (de primeira
135 136

DIAS, Jorge de Figueiredo. op. cit. p. 170 e 171. SNCHEZ, Jess-Maria Silva. A Expanso do Direito Penal. Aspectos da poltica criminal nas sociedades ps-industriais. Trad. Luiz Otvio de Oliveira Rocha. So Paulo : RT. 2002. p. 146.

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velocidade), negando-se qualquer intento de atenuar a rigidez das regras de imputao ou princpios de garantia. O que se pretende, ento, no a represso da pena criminal, e sim a manuteno da fora simblicocomunicativa do Direito Penal. No entanto, esta no vem sendo a tendncia legislativa dos ltimos tempos:
Para resumir, pode ser dito que, na medida em que a sano seja a de priso, uma pura considerao de proporcionalidade requereria que a conduta assim sancionada tivesse uma significativa repercusso em termos de afetao ou lesividade individual; ao mesmo tempo, seria procedente [...] manter um claro sistema de imputao individual (pessoal). Mas, vejamos, na medida em que a sano no seja a de priso, mas privativa de direitos ou pecuniria, parece que no teria que se exigir to estrita afetao pessoal; e a imputao tampouco teria que ser to abertamente pessoal. a ausncia de penas corporais permitiria flexibilizar o modelo de imputao. Contudo, para que atingisse tal nvel de razoabilidade, realmente seria importante que a sano fosse imposta por uma instncia judicial penal, de modo que preservasse (na medida do possvel )os elementos de estigmatizao social e de capacidade simblico-comunicativa prprios do Direito Penal. Em concluso, pode-se afirmar que certamente existe [...] um espao de expanso razovel do Direito Penal. o espao da expanso razovel do Direito Penal da pena de priso dado pela exist6encia de condutas que, por si ss, lesionam ou pem em perigo real um bem individual; eventualmente, cabe admitir o mesmo a propsito de bens supra-individuais, sempre que efetivamente lesionados ou colocados sob perigo real pela conduta do sujeito em concreto. Nesse mbito, ademais, a razoabilidade da expanso requereria plena salvaguarda de todos os critrios clssicos de imputao e princpios de garantia. Paralelamente a isso, pode-se admitir resignadamente a expanso j produzida do Direito Penal at os ilcitos de acumulao ou perigo presumido, isto , a condutas distanciadas da criao de um perigo real para bens individuais (e inclusive supraindividuais, desde que concebidos com um mnimo rigor). Mas a admisso da razoabilidade dessa segunda expanso, que parece acompanhada dos traos de flexibilizao reiteradamente aludidos, exigiria inevitavelmente que os referidos ilcitos no recebessem penas de priso. Na medida em que essa exigncia no vem sendo respeitada pelos ordenamentos jurdicos de diversos pases, at o momento, a expanso do Direito Penal carece, em minha opinio, da 137 requerida razoabilidade poltico-jurdica.

Outra posio a defendida por Jorge de Figueiredo Dias.138 O professor portugus distingue um Direito Penal clssico ou de justia de um

137

SNCHEZ, Jess-Maria Silva. A Expanso do Direito Penal. Aspectos da poltica criminal nas sociedades ps-industriais. Trad. Luiz Otvio de Oliveira Rocha. So Paulo : RT. 2002. p. 146 e 147. 138 DIAS, Jorge de Figueiredo. op. cit. p. 171 e ss.

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Direito Penal administrativo ou secundrio; que, porm, no se confundiria com a proposta de um Direito Penal de segunda velocidade. Com o Direito Penal secundrio se pretenderia apenas a mtua referncia entre bens jurdico-penais com a ordem jurdico-constitucional dos direitos econmicos, sociais, polticos e culturais; com o que se deve aludir necessidade de princpios dogmticos autnomos. O Direito Penal secundrio proposto em relao ao Direito Penal econmico-social das sociedades industriais avanadas, porm no pretende confrontar especificamente os problemas da sociedade de risco e constituir uma tutela capaz perante mega-riscos. A sociedade de risco conseqncia, em grande parte, do modelo econmico tpico das sociedades industriais avanadas.
Enquanto, por outro lado, uma tal proposta pensada e tem todo o sentido relativamente ao Direito Penal econmico-social prprio da sociedade industrial avanada, mas no se prope defrontar o problema especfico da sociedade do risco e constituir tutela capaz perante os mega-riscos ou os riscos globais que ameaam a existncia. Decerto que tambm a sociedade do risco tem que ver em boa parte com o modelo de desenvolvimento econmico no seu mais amplo sentido, prprio da sociedade industrial, e, nesta medida, acarreta problemas que podem sem esforo incluir-se no mbito do Direito Penal econmico-social. Mas tambm aqui, de um ponto de vista problemtico, tem sentido distinguir, para efeito de questionar a susceptibilidade da sua tutela penal, os problemas econmicos da sociedade industrial avanada e os problemas econmicos que reentram na sociedade do risco. Quanto a estes ltimos, a proposta agora em anlise parece equvoca e, em definitivo, inadequada: porque alm de ficar, ao menos in partibus, de novo a um passo da insuportvel burla de etiquetas, acaba por trazer para o Direito Penal dois paradigmas diferentes e incompatveis, que a breve prazo havero de conduzir ao domnio de um sobre o outro quando no ao esmagamento de um pelo outro sob a forma, muito provavelmente, de uma invaso incontrolvel do cerne pela periferia. [...] A tutela dos novos grandes riscos tpicos da sociedade de risco deve assim continuar a fazer-se (tambm e subsidiariamente) por intermdio do Direito Penal, para tanto no parecendo, em definitivo, que se torne necessria uma mudana radical do paradigma penal, com uma nova poltica criminal e uma nova dogmtica jurdico139 penal.

139

DIAS, Jorge de Figueiredo. op. cit. p. 172 e 173.

50

4.2 A questo dogmtica da titularidade individual e coletiva de bens jurdicos. Por certo que a mudana de valores, a evoluo tecnolgica, as diferentes estruturas sociais dentro de uma escala histrica, evolutiva, cultural, influenciam muito as concepes filosficas, sociolgicas, com reflexo inevitvel sobre o bem jurdico. Como afirma Claus Roxin, La concepcin del bien jurdico descrita es ciertamente de tipo normativo; pero no es esttica, sino que dentro del marco de las finalidades constitucionales est abierta al cambio social y a los progresos del conocimiento cientfico.140 E aqui se insere a discusso sobre a tutela de interesses coletivos pelo Direito Penal. A tendncia contempornea de tutela jurdica de interesses e direitos coletivos , segundo o discurso que a sustenta, conseqncia necessria da evoluo social. Para Eugenio Ral Zaffaroni, inexistem bens supra-individuais qualitativamente diferentes dos individuais; o que existe so bens de sujeito mltiplo. Significa que o titular no um sujeito individualizado, seno que h uma multiplicidade de titulares, sendo que um no poder dispor sem que inevitavelmente de afete a relao de disposio de outro tambm legtimo titular.141 A crtica feita a esta concepo de que estes bens jurdicos so fruto de uma valorao genuinamente coletiva, um interesse social. No entanto tal assertiva no bastante para abalar a afirmao do professor argentino: no se nega que o bem jurdico represente um interesse coletivo, sem dvida ele trata da expresso de um interesse social na tutela de um bem, ou seja, na tutela da disponibilidade de certos entes. Entretanto a natureza desse interesse diferente daquela que fundamenta sua tutela, por isso mesmo que no se pode dizer que todos os bens jurdicos so pblicos, embora de interesse social, seno que eles pertencem aos homens, individualmente e em comum. O debate acerca dos contornos que se deve dar ao bem jurdico, no que diz respeito a sua titularidade singular ou plural (bens individuais e bens
140 141

ZAFFARONI, Eugenio Ral. Tratado de Derecho Penal: Tomo III. 1 Ed Mexico. 1988. p. 244 e ss.

51

coletivos), atualmente muito difundido na Alemanha, onde se podem ser apontadas trs teorias no que toca este tema.142

a) Concepo dualista de bem jurdico: posio dominante na Alemanha e que tem como representantes Klaus Tiedemann, Bernd Shnemann, Roland Hefendehl, entre outros, e em Portugal, Jorge de Figueiredo Dias. Segundo esta vertente os bens jurdicos individuais so de natureza de bens coletivos. Os bens jurdicos coletivos no podem ser reduzidos a uma dimenso de interesse individual. Nesse sentido, o carter individual ou coletivo irrelevante para a legitimidade do bem tutelado.

b) Concepo monista-pessoal de bem jurdico: vertente liderada por Winfried Hassemer e a escola de Frankfurt. Para a teoria monistapessoal, os bens jurdicos coletivos somente podem ser aceitos como tais se tratam na realidade de interesses individuais que so coletivizados; ou seja, somente se admitem bens coletivos quando passveis de referncia em um mbito individual concreto. A coletividade no em si objeto de tutela.143

c) Concepo monista-estatal ou monista-coletivista: j ultrapassada, era defendida por Karl Binding. Esta viso preceitua que os bens jurdicos so expresso do interesse estatal ou coletivo. Assim, inexistem bens individuais, somente estatais ou coletivos.144

4.3 A teoria pessoal do bem jurdico. No centro de toda fundamentao jurdica deve estar a existncia real de pessoas, deve se respeitar um padro antropocntrico. Porm, surgimento de funcionalismos penais radicais possibilitou, por vezes, a inverso desta
142 143

GRECO, Lus. op. cit. p.102 e ss. Ibidem. 144 Ibidem.

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lgica, colocando no centro da discusso a manuteno e funcionalidade do ideal sistema social. Foi assim que se orientaram teorias que legitimam as chamadas meras unidades funcionais, sistemas de delito onde a vtima um conceito diludo; onde os bens no so passveis de crtica, j que sua existncia meramente conceitual. Tais abstraes conceituais no so, na verdade, problemas novos. Tambm Birnbaum e Feuerbach tinham conceitos abrangentes para legitimar o que, a rigor, no caberia nos critrios por eles mesmos traados. A evoluo social, dita como responsvel por esta nova diluio e abstrao, no precisa ter, necessariamente, esta conseqncia de perda do referencial crtico. Basta que se insista numa compreenso liberal, real e antropocntrica de Estado e Direito; fundados na liberdade, nas regras pautadas na limitao somente em nome dos interesses radicados tambm na proteo e desenvolvimento individuais.145 Juarez Tavares entende esse referencial individual tambm como indispensvel, e a partir disso defende o ponto de vista da teoria monistapessoal; afirma que os bens coletivos so abstraes que sempre devem ser reconduzidos s situaes concretas de leso ou perigo de leso aos bens individuais. E este fundamento ser critrio de aferio da legitimidade da proteo penal, pois verificada a incapacidade de tal reconduo, demonstrar que no se est diante de um bem jurdico, podendo ser aquilo que diz tratarse de mera funo.146

4.4 As teorias dualistas do bem jurdico. Segundo Lus Greco, a teoria monista-pessoal no pode ser aceita, pois ela lana aos bens coletivos um estigma que no lhes faz justia. Bens coletivos no so novidades ou criaes do Direito Penal contemporneo; exemplo disso so os velhos crimes de moeda falsa ou contra a paz pblica.147 Ento, diferente do que afirma a teoria monista-pessoal, a soluo no estaria
145

HASSEMER, Windfried. Linhas gerais de uma teoria pessoal do bem jurdico. In GRECO, Luis. TRTIMA, Fernanda Lara. (Org.) O bem jurdico como limitao do poder estatal de incriminar? (no prelo). 146 TAVARES, Juarez. op. cit. p. 217. 147 GRECO, Lus. op. cit. p.104.

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em se individualizar bens coletivos, e sim em distinguir bens jurdicos genuinamente coletivos das formulaes que representam meras retificaes ou coletivizaes de bens jurdicos individuais. Nesse ponto Knut Amelung demonstra que nem sempre um bem coletivo poder ser reduzido a um mbito individual. Por exemplo, a pretenso arrecadadora de tributos pode ser abalada independentemente do fim individual a que o dinheiro est destinado; a reconduo ao mbito individual da proteo da arrecadao tributria no interessa ao Direito Penal, pois seja o dinheiro usado para a compra de tanques de guerra, seja para a construo de jardins de infncia, no se poderia negar a necessidade dessa proteo penal.148 Lus Greco aponta, ainda, para o fato de que referncia indireta a bens jurdicos individuais to ampla e imprecisa que apenas aparentemente difere da teoria dualista. Eis ento a justificativa para se formular um concreto conceito de bem jurdico coletivo passvel de direta referncia.149 Em sentido prximo, Ral Cervini faz a distino entre bens jurdicos microssossiais e bens jurdicos macrossociais, sendo os primeiros

representados pelos pressupostos de atuao dentro do sistema social (vida, liberdade, sade, patrimnio), e os segundos, bens jurdicos conexos ao funcionamento do sistema e que tem por objeto assegurar o seu correto funcionamento e equilibrar os desajustes que pudessem produzir situaes sociais conflitavas.150

4.4.1 Bens jurdicos gerais e difusos. Dentro da classe de bens supra-individuais, destaca-se ainda a distino entre os bens gerais e bens difusos. Bens jurdicos gerais so bens que se caracterizam por representarem interesses da generalidade das pessoas que integram a comunidade social. J os bens difusos esto relacionados a um grupo de indivduos, a um interesse

148 149

AMELUNG, Knut. apud GRECO, Lus. op. cit. p.102 e ss. GRECO, Lus. op. cit. p.105. 150 CERVINI, Ral. Ral. Derecho Penal Econmico Concepto y bien jurdico. In Revista Brasileira de Cincias Criminais. n. 43. Revista dos Tribunais : 2003. p. 97.

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setorial que convive dialeticamente com outros grupos e outros interesses dentro do seio social. 151 Para exemplificar, pode-se dizer que os delitos contra a ordem econmica (stricto sensu regulao jurdica da participao estatal na economia) h uma tutela de um bem jurdico supra-individual geral, porquanto a ordem econmica, no sentido exposto, reflexo do interesse de uma generalidade social. J nos delitos contra as relaes de consumo, onde se utiliza o conceito de ordem econmica em sentido amplo, supra-individual difuso, pois caracterizado por um interesse econmico setorial. Assim, para alguns autores como Miguel Bajo Fernndez e Carlos Surez Gonzlez,152 a ordem econmica em sentido estrito pode figurar como bem jurdico diretamente protegido (diferentemente do seu emprego em sentido amplo, o qual somente poder figurar como bem jurdico mediato), desde que se formule de modo preciso no tipo penal, o que se quer referir com esta ordem econmica.
Es ms, segn advierten acertadamente los citados autores, ni siquiera en los delitos en que existe una mayor identificacin entre el concepto de orden econmico como inters y su regulacin jurdica (como acontece en los delitos monetarios) puede afirmarse, en rigor, que se agota en dicha nocin el proceso de depuracin del bien jurdico. En efecto, ms all de una genrica regulacin jurdica del intervencionismo estatal (por ms que se adjetive incluso con una referencia a las transacciones exteriores), en los mencionados delitos es posible hablar de un objeto jurdico dotado de mayor precisin y definido como el inters de la Administracin pblica en el control de los medios de pago internacionales. Y con mayor motivo cabe hallar un bien jurdico revestido de ms concrecin en las restantes figuras delictivas que afectan al orden econmico en sentido estricto, como sucede, v. gr., en los delitos relativos a las alteraciones de precios, cuyo bien jurdico se concreta en el inters jurdico que posee el Estado en la consecucin de una determinada poltica de precios, o sucede tambin en el delito de degradacin tributaria, en el que el bien jurdico directamente protegido se concreta en el patrimonio del Erario pblico. En otro orden de cosas, hay que aclarar que, pese a que en alguna ocasin se haya mencionado tambin la economa nacional, para designar un posible bien jurdico protegido en esta clase de delitos, hay que convenir con BAJO/SUAREZ (P.E., 1993, p. 566) en que la expresin economa nacional, em pleada en el art. 38 de la Constitucin espaola, es una expresin tan vaga que carece de contenido conceptual y que, por tanto, no puede constituir bien 153 jurdico alguno.
151 152

PREZ, Carlos Martnez-Bujn. op. cit. p. 94 e 95. PREZ, Carlos Martnez-Bujn. op. cit. p. 97. 153 PREZ, Carlos Martnez-Bujn. op. cit. p. 97 e 98.

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4.5 Vantagens da teoria pessoal do bem jurdico. Reversvel ou no, este processo por que passa o Direito Penal ao tentar assimilar a proteo de bens jurdicos supra-individuais pretende reformular a teoria do bem jurdico colocando em xeque aquela que pode ser considerada a principal funo do bem jurdico: a limitao do poder de punir. A tentativa de adaptar o Direito Penal ao paradigma da sociedade de risco acaba por deixar sem sentido muitos conceitos dogmticos, j que voltado para uma poltica criminal de preveno de riscos incertos e incalculveis.154 A proteo de bens jurdicos supra-individuais uma criao artificial que tenta muitas vezes esconder que sua funo no est voltada preveno, mas sim a acalmar os nimos dos que tem medos (incertos e mais incalculveis que os riscos); o legislador pressionado a apresentar resultados positivos sobre a preveno, da porque a eleio de tcnicas como perigo abstrato como froma de atuao simblica do Direito Penal.155

Os bens jurdicos penais a qual estes objetos se reportam satisfazem qualquer desejo de generalizao. Trata-se, ento, de criminalizaes na retaguarda da ofensa a um bem jurdico; da proteo dos desejos humanos numa acepo exclusiva e exacerbadamente somtica, ao invs da proteo da vida e da sade humana; da proteo da sade do povo; da aptido funcional do mercado de capitais, do fomento estatal da economia ou do processamento de 156 dados na economia e na administrao.

Alguns, como Bernd Mssig, sustentam que no se pode dizer que as relaes coletivas e socialmente complexas no sejam to concretas quanto as individuais (cara a cara). Barrar o Direito Penal nesse estgio de desenvolvimento social seria tratar uma sociedade moderna com uma concepo pr-moderna. Fato que revelaria um contra-senso da escola penal de Frankfurt, j que foi a proposta da escola filosfica de Frankfurt foi

154

MACHADO, Marta Rodriguez de Assis. Sociedade do risco e direito penal: uma avaliao de novas tendncias poltico-criminais. p. 105 e ss. 155 HASSEMER, Windfried. Direito penal: fundamentos, estrutura, poltica. Porto Alegre : Srgio Antonio Frabris, 2008. p. 228. 156 HASSEMER, Windfried. Direito penal: fundamentos, estrutura, poltica. Porto Alegre : Srgio Antonio Frabris, 2008. p. 225.

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justamente o reconhecimento da relao fundamental entre a diferenciao social, a modernidade social e a constituio social do indivduo. 157 E essas seriam as conseqncias, aos olhos do funcionalismo sistmico, da teoria pessoal do bem jurdico: a tomada de uma sociedade moderna como se pr-moderna fosse; a pressuposio de que os bens jurdicos individuais so hierarquicamente superiores aos coletivos; a negao do carter social do sujeito contemporneo. No nos parece feliz a concluso. certo o carter complexo das sociedades contemporneas, porm mais certo que desta realidade faz parte a complexidade imposta para estratificao social. a criminologia crtica, e um ponto de partida desde uma sociologia do conflito, que nos demonstram quais so as conseqncias reais do sistema penal.158 No se nega a existncia de relaes com significado coletivo, no se trata da defesa do individualismo a todo custo. Trata-se, mais, de impedir a racionalizao do ser humano, sofrendo as conseqncias reais da pena criminal, em prol de um simples controle annimo de informaes, por exemplo. O que significa que o coletivo no existe em si, seno que depende dos indivduos; a recproca tambm verdadeira, o sentido do gnero humano social, porm seu reconhecimento no deve, ao mesmo tempo, legitimar sua aniquilao em prol do interesse geral. A teoria do bem jurdico no pode basear-se na teoria sociolgica do consenso, deve sim partir de uma concepo conflitiva, em que a ordem social o resultado mais da coero que de um suposto consentimento. Uma aproximao teoria do conflito desmistifica a universalidade dos valores, e impe ao legislador um dever de prudncia de somente acolher aqueles valores que podem realmente ser generalizados em prol de todos: os direitos fundamentais do homem.159 Os bens jurdicos supra-inidividuais, portanto, devem ser passveis de reconduo a um mbito individual; como sustenta Windfried Hassemer: um
MSSIG, Bernd. Desmaterializacin del bien jurdico y de la poltica criminal: sobre las perspectivas y os fundamntos de una teora del bien jurdico crtica hacia el sistema. p. 62 e ss. 158 BARATTA, Alessandro. Criminologia Crtica e Crtica do Direito Penal. 3. Ed. Rio de Janeiro : Revan, 2002. p. 122 e ss. 159 FERNANDES, Gonzalo D. Bien jurdico y sistema del delito. Montevideo/Buenos Aires : BdeF, 2004. p. 119 e ss.
157

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cdigo penal no pode renunciar, justamente, neste momento, aos bens jurdicos universais. Defendo que para isso que eles sejam formulados to precisamente quanto possvel e que se deva funcionaliz-los a partir dos bens jurdicos individuais.160 Uma poltica criminal moderna e divagadora tambm danifica o conceito tradicional de bem jurdico faz sua aplicao com a instrumentalizao de bens jurdicos generalizantes.161 Os bens jurdicos que no sejam reconduzveis ao ser humano devem apenas sofrer controles no-criminais; ao Direito Penal cabe tratar apenas da proteo de bem jurdico que representa um ncleo essencial de valores. Este meio no-criminal, para Windfried Hassemer, seria o chamado Direito de Interveno, mais adequado, inclusive, para o enfrentamento das novas questes que impulsionam as novas pretenses de poltica-criminal. O que no significa renegar o mbito coletivo a uma hierarquia inferior ao individual; significa que os meios penais so mais eficientes na tutela destes interesses coletivos. Essa a concluso bsica da teoria pessoal do bem jurdico. necessrio entender que a criao de bens jurdicos supraindividuais com o surgimento da idia de Estado de bem-estar social, o Welfare State, que se acentuam os processos expropriao de conflitos de criao de bens jurdicos artificiais que se confundem com as finalidades governamentais do Estado (na economia, na ecologia, na sade pblica, na segurana do trabalho). Estes interesses polticos se convertem ento em bens jurdicos de titularidade coletiva, intensamente abstratos, partcipes de uma criminalizao de um conflito sem vtima.162

160 161

HASSEMER, Windfried. Direito Penal Libertrio. Belo Horizonte : Del Rey, 2007. p. 207. HASSEMER, Windfried. Puede haber delitos que no afecten a un bien jurdico penal? In HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teora del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. p. 96-127. 162 MACHADO, Marta Rodriguez de Assis. Sociedade do risco e direito penal: uma avaliao de novas tendncias poltico-criminais. p. 108 e ss.

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5. Estrutura do delito: tcnicas de tipificao e ofensividade

5.1 Delitos de perigo e delitos de dano Como ressalta Ren Dotti, o dano para efeitos penais a perda ou a restrio de um bem juridicamente tutelado.163 Pode-se subdividir o dano em dano efetivo e dano potencial. No dano efetivo o bem jurdico realmente afetado pela conduta de um agente, por exemplo, algum que morre vtima de homicdio, ou mesmo a alterao anatmica do ofendido em uma leso corporal, ou a perda da coisa mvel no furto. J no dano potencial o bem jurdico no atingido de modo real, mas sofre probabilidade de s-lo, e isso constitui o que se chama perigo de leso. Probabilidade que aferida tomando-se como referncia um juzo da comunidade, no significa uma mera possibilidade.164 O perigo , segundo uma perspectiva subjetiva, uma mera criao do esprito, uma expectativa de algo indesejvel, uma vez que objetivamente no existe. J segundo uma viso objetivista o perigo algo objetivo e demonstrvel, no uma mera criao do esprito.165

5.1.1 Perigo abstrato e perigo concreto Os bens jurdicos so defendidos contra certas condutas que oferecem risco, nesse sentido, contemporaneamente se diz que eles podem ser tutelados pela cominao de penas criminais por trs tcnicas diversas, quais sejam, delitos de leso, de perigo concreto e de perigo abstrato. Para que possamos analisar o que seja perigo concreto e abstrato devemos diferenci-los, o que para boa parte da doutrina (que contra a

163

DOTTI, Ren Ariel. Curso de Direito Penal. Parte Geral. Rio de janeiro : Forense, 2003. p. 322. 164 Ibidem. 165 Ibidem.

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configurao de delitos de perigo abstrato) significa definir os limites do criminalizvel no conceito de perigo concreto.166 Toda problemtica acerca dos crimes de perigo abstrato no deve, segundo Lus Greco, ser discutida luz de consideraes sobre bem jurdicos e sim onde alguns autores chamam de estrutura do delito. Conforme este autor, ao tratar do bem jurdico, est-se diante da pergunta: o que proteger? Ao tratar da estrutura do delito, o problema j no mais o que proteger, e sim: como proteger?.167 So muitas as vozes que negam a existncia, por ilegtima, ofensiva aos princpios da lesividade ou ofensividade, e, por este fato, inconstitucional, dos delitos de perigo abstrato.168 Entretanto Lus Greco aponta que a justificativa dada para a afirmao acima (princpio da lesividade e a necessidade de referncia a bem jurdico) falha, tratando-se de um erro categorial. Ou seja, seus crticos tratam o perigo abstrato como um problema relativo ao bem jurdico ignorando que os bens jurdicos so os mesmos referidos nos delitos de leso e perigo concreto quando na verdade trata-se de um problema de estrutura do delito.169 Para os crticos do perigo abstrato o perigo concreto (e portanto os limites do criminalizvel) fica configurado quando, sob uma perspectiva ex post, verifica-se a existncia, nas circunstncias reais, do risco ao bem jurdico. O que diverge da doutrina italiana, considerada fonte de inspirao para muitos, pois aquela parte da viso ex ante para a definio do que seja perigo concreto, criando um conceito amplo de perigo concreto que abarca as hipteses que doutrina alem define como perigo abstrato.170 Eckhard Horn define o perigo concreto, segundo um postura de natureza ontolgica, quando restar verificado que a ausncia real de resultado efetivamente lesivo no cientificamente explicvel por meio de uma lei natural.171 Ou seja, se no for possvel concluir em razo de qual lei natural a leso efetiva no ocorreu se os acontecimentos seguissem a ordem natural haveria dano real estamos diante de uma situao de perigo concreto.
166 167

GRECO, Lus. op. cit. p. 119. GRECO, Lus. op. cit. p. 117 e 118. 168 GRECO, Lus. op. cit. p. 117 e 118. 169 GRECO, Lus. op. cit. p. 120. 170 GRECO, Lus. op. cit. p. 120. 171 HORN, Eckhard. Apud GRECO, Lus. op. cit. p. 120 e ss.

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J Bernd Schnemman rechaa a possibilidade de se constatar a existncia de perigo concreto com base em dados nticos.172 Portanto deve-se adotar uma postura de carter normativo, segundo a qual a existncia de um perigo concreto somente se verifica quando o resultado efetivamente danoso no ocorrer por mero acaso; ou seja, quando a inocorrncia do dano no era algo racionalmente confivel. O conceito normativo algo j de longa tradio doutrinria e jurisprudencial, sendo a definio majoritariamente aceita de perigo concreto. Entretanto Lus Greco assinala que os crticos dos crimes de perigo abstrato no so fiis a este entendimento.173 Formulando o exemplo de um motorista embriagado que ao ultrapassar motociclista avana o veculo sobre ele, o qual por ser piloto de motocross no tem dificuldades em desviar, Lus Greco enfrenta a doutrina brasileira. 174 Segundo este autor a doutrina nacional no poderia concluir pela ocorrncia de crime capitulado no artigo 306 do Cdigo de Trnsito brasileiro conduzir veculo automotor na via pblica, sob influncia de lcool ou de substncia de efeitos anlogos, expondo a dano potencial a incolumidade de outrem , pois a inocorrncia de dano efetivo no ocorreu por mero acaso e sim por habilidades especiais do motociclista. O que sob uma perspectiva ex post deve ser levada em conta e concluir pela inocorrncia de perigo. 175 Entretanto, Luiz Flvio Gomes e Damsio Evangelista de Jesus entendem que o perigo concreto pode caracterizar-se em um perigo comum ou indireto176, ou seja, que no recai determinantemente sobre uma pessoa e sim sobre pessoa indeterminada. Para o posicionamento de perspectiva ex ante (doutrina italiana), no se pode levar em conta as qualidades do motociclista algo que somente pode ser perceptvel sob a tica de um julgamento ex post para excluir a existncia do perigo. Nessa perspectiva, os crticos do perigo abstrato apenas conseguiriam firmar sua posio sobre a inconstitucionalidade dos delitos de perigo abstrato
172 173

SCHNEMANN, Bern. Apud GRECO, Lus. op. cit. p. 121 e ss. GRECO, Lus. op. cit. p. 121. 174 GRECO, Lus. op. cit. p. 122. 175 GRECO, Lus. op. cit. p. 122. 176 GOMES, Luiz Flvio. op. cit. p. 105.

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por optarem por uma conceituao muito ampla de perigo concreto, diluindo-o, de certa forma.177 J Eugenio Ral Zaffaroni sustenta que o critrio de que seria o perigo abstrato aquele que somente existiu julgado ex ante e o perigo concreto o que foi valorado ex post insatisfatrio, porquanto de certo modo todo perigo abstrato ex ante e concreto ex post.178 Portanto, todos os perigos devem ser valorados ex ante, bem como toda a situao de risco de leso deve ter existido no mundo real. De todo modo, como se ver ao final deste trabalho, uma anlise dos fatos com base nas idias de conflito interpessoal e de estrutura do delito so capazes sim de afirmar como ilegtimos os crimes de perigo abstrato muito afastados da realidade de perigo. No se pode suportar a idia de que h racionalidade e proporcionalidade em punies que recaem imediatamente sobre o corpo do apenado por fatos que apenas supostamente perturbam um bem jurdico. Diferentemente do que supe Bern Schnemann,179 o perigo abstrato no deriva da natureza das coisas; trata-se de uma tcnica de tipificao, que tem por base um conflito longnquo no futuro.

5.1.2 A presuno de perigo

Diz-se existir, dentre os delitos de perigo, os de perigo concreto e os de perigo abstrato, em que o primeiro se verifica a existncia real de exposio do bem jurdico a perigo, sendo que o segundo haveria uma presuno juris et de jure da existncia do perigo, por conseguinte, da afetao com a exposio do bem jurdico ao perigo (presumido). Entretanto, de maneira veemente ope-se Eugenio Ral Zaffaroni, para quem todos os perigos so concretos e abstratos, sendo que um momento que
177 178

GRECO, Lus. op. cit. p. 122. ZAFFARONI, Ral Eugenio. et alli. Derecho Penal: Parte General. 2. ed Buenos Aires : Ediar. 2002. p. 492. 179 SCHNEMANN, Bern. Consideraciones Crticas Sobre La Situacin Espiritual de La Ciencia Jurdico-Penal Alemna. In SCHNEMANN, Bern. Obras. Tomo I. Santa F (Argentina): Rubinzal-Culzoni. p. 219-258.

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antecede o ato o perigo concreto e em um momento posterior o perigo abstrato. No se chega, com isso, a negar a existncia destas figuras distintas, apenas assinala que o que os diferencia no propriamente um problema de direito material, mas processual, fazendo, porm, a ressalva que a presuno que opera nos tipos penais de perigo abstrato deve ser juris tamtum. Aponta para a insegurana de se utilizar uma presuno absoluta de afetao ao bem jurdico; assinalando a possibilidade de se apenar sujeitos por delitos em que a realidade demonstra a no ocorrncia de qualquer dano ou exposio a perigo de um bem jurdico; fazendo as mesmas crticas feitas tentativa de se legitimar o jus puniendi contra atos no lesivos, sem vtimas, por descumprirem deveres pelos prprios deveres, que criam os crimes de desobedincia e negam o bem jurdico como elemento indispensvel dos tipos penais. A diferena aqui que o discurso no se trata mais de moralidade social, mas de rotular condutas como normalmente perigosas, criando a temerosa figura da perigosidade social. nesse sentido que o autor pe o problema como uma questo mais processual do que de direito material, pois os tipos penais de perigo abstrato operam uma presuno relativa de afetao do bem jurdico fazendo com que o nus probatrio seja invertido, cabendo, pois, ao acusado no processo penal fazer prova da no exposio do bem jurdico a perigo.

5.2 Antecipao do Direito Penal: a ampliao do poder punitivo A chamada antecipao do direito penal uma tcnica legislativa que trs o Direito Penal (a atuao do sistema de justia criminal) em um momento anterior efetiva leso de bem jurdico ou destruio do objeto da ao. Dentro desta estrutura de delito, costuma-se vincular a idia de antecipao com a referncia a bens jurdicos coletivos, bem como do mecanismo chamado crimes de perigo abstrato.180 Conforme ressalta Luiz Luisi, a tutela penal no feita apenas diretamente, por vezes o Direito Penal utiliza como estratgia de
180

GRECO, Lus. op. cit. p. 114.

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poltica criminal a punio de um ato que normalmente seria considerado preparatrio; antecipa-se a proteo penal criminalizando situaes que apenas pem em perigo o bem jurdico.181 Jorge de Figueiredo Dias aponta para fato de que por mais que se antecipe a tutela (algo que h tempos j ocorre, por exemplo, com a punio da tentativa), tal no se mostra o bastante para a proteo de nossa sociedade e da previsvel sociedade do futuro. O problema saber se antecipando a tutela ele estar legitimidade atuando em proteo a geraes futuras, ou se, atuando em defesa das pessoas j existentes estaria atuando dentro do campo do ilegtimo, porquanto existiriam meios jurdicos no penais ou mesmo no jurdicos de polticas sociais mais eficientes.182 Carlos Martnez-Bujn Prez, aponta para a utilizao do perigo abstrato como forma de lesionar bens jurdicos coletivos imateriais, institucionalizados ou espiritualizados (no reconduzveis a bens jurdicos individuais). Pois com a utilizao da tutela imediata por meio de um bem jurdico intermedirio com funo representativa, um bem jurdico tutelado em sentido tcnico restar imediatamente defraudado com a ao tpica e de modo mediato o bem jurdico supra-individual sofrer uma vulnerao por perigo abstrato.183 O supracitado autor sustenta ainda que o perigo abstrato uma forma de dano sui generis legtima para a tutela da ordem econmica, pois esta que d base para o exerccio da liberdade de disposio econmica de um conjunto indeterminvel de pessoas. A leso no perigo abstrato a bens jurdicos supraindividuais vulnera as condies de segurana imprescindveis para um desfrute dos bens desprovidos de toda perturbao, as condies

juridicamente garantidas de disposio dos bens sem riscos. Entretanto, tal regulao penal, por exemplo, no campo dos delitos econmicos, deve recair apenas sobre um setor particularmente intolervel de perturbao da atividade econmica ou empresarial.184 Vale mencionar tambm, em matria da legitimidade do emprego do perigo abstrato, duas recomendaes (respectivamente, 2.a e 9.a) surgidas com
181 182

LUISI, Luiz. Direito Penal. op. cit. DIAS, Jorge de Figueiredo. op. cit. p. 52. 183 PREZ, Carlos Martnez-Bujn. op. cit. p. 113. 184 PREZ, Carlos Martnez-Bujn. op. cit. p. 113 e ss.

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a concluso do XII Congresso Internacional da Associao Internacional de Direito Penal celebrado no Cairo em 1984:

El Derecho penal constituye solamente una de las medidas para regular la vida econmica y apara sancionar la violacin de las reglas econmicas. Normalmente, el Derecho penal desempea un papel subsidiario. Pero, en determinados sectores el Derecho penal es de primera importancia y prev medios ms apropiados para regular la actividad econmica que el Derecho administrativo o el mercantil. [...] El empleo de los tipos delictivos de peligro abstracto es un medio vlido para la lucha contra la delincuencia econmica y de la empresa, siempre y cuando la conducta prohibida por el legislador venga especificada con precisin y en tanto la prohibicin vaya referida directamente a bienes jurdicos claramente determinados. La creacin de delitos de peligro abstracto no est justificada cuando obedezca exclusivamente al propsito de facilitar al prueba de los 185 delitos

A nova tendncia de alguns autores (Bernd Schnemann, Roland Hefendehl e Knut Amelung, entre outros) de utilizar a teoria do bem jurdico para desconstruir bens jurdicos aparentemente coletivos (funo crtica).186 Muitas criminalizaes em que h referncia a bens jurdicos denominados coletivos na verdade comportam uma classificao melhor como crimes de perigo abstrato a bens jurdicos individuais. Isso porque os bens jurdicos s aparentemente coletivos so apenas a soma de bens jurdicos individuais; a leso a tais bens aparentemente coletivos no passa de perigo de leso a bens jurdicos individuais.187 Para Knut Amelung estaremos tambm diante de bens jurdicos aparentes quando este no passar de mera descrio substantivada do comportamento conforme a norma, como no caso de um suposto bem jurdico moralidade.188

185 186

PREZ, Carlos Martnez-Bujn. op. cit. p. 115 e 116. GRECO, Lus. op. cit. p. 114. HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teoria del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. 187 GRECO, Lus. op. cit. p. 115. 188 AMELUNG, Knut Apud GRECO, Lus. op. cit. p. 106.

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No basta a soma de bens jurdicos para a caracterizao de bens coletivos. A definio de um bem jurdico como coletivo caracterizada por uma indivisibilidade. Como exemplo de bem jurdico pseudo-coletivo pode-se citar a sade pblica, porquanto esta no passa da soma das vrias integridades fsicas individuais.189 Admitindo-se a possibilidade da adoo da tcnica chamada perigo abstrato h que se formular critrios para medir a efetiva legitimidade das criminalizaes por ofensa por perigo abstrato a bem jurdico. Wolfgang Wohlers190 separa as espcies de perigo abstrato segundo critrios de legitimidade que cada qual deve atender. Assim define trs espcies: os delitos de ao concretamente perigosa, os delitos de cumulao e os delitos de preparao. Os delitos de ao concretamente perigosa referem-se aos tipos que probem uma ao que culminar em uma situao no mais controlvel pelo agente e, nesse sentido, perigosa ao bem jurdico. Um exemplo o delito de embriaguez ao volante do direito penal alemo que se distancia do brasileiro na medida em que no faz qualquer aluso ocorrncia de leso ou perigo de leso que somente seria legitimvel diante de uma ponderao de interesses aproximada quela requerida na incriminao do delito culposo, no que se refere ao dever objetivo de cuidado em contraposio a um risco permitido. Caso o perigo permanea sob o domnio do autor no h legitimidade na incriminao deste tipo de conduta. Delitos de cumulao se caracterizam por proibir condutas que no seriam por si mesmas, ou singularmente considerada, perigosas, mas que assim se mostram com sua prtica reiterada e plural. Um bom exemplo aqui seriam os delitos ambientais. Entretanto, somente ser legtima a

criminalizao quando pautada em fundamentos de expectativas realistas quanto aos efeitos da cumulao sobre um bem jurdico de especial relevncia e que demanda um dever de cooperao. Os delitos de preparao caracterizam-se por proibies a aes que no so diretamente lesivas, seno que criam uma situao de risco de que o
189 190

GRECO, Lus. op. cit. p. 115. WOHLERS, Wolfgang. Apud GRECO, Lus. op. cit. p. 127 e ss.

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prprio agente ou um terceiro cometam uma ao concretamente lesiva. Para a legitimidade desde tipo de criminalizao os fundamentos devem ser especialmente justificantes da antecipao do dever de responsabilidade sobre a integridade do bem jurdico ou pelo comportamento de terce iros, como o caso em hiptese de entrega de objetos perigosos ou da existncia de sentido unvoco da contribuio.191 J Roland Hefendehl classifica e impe critrios a cada estrutura de delito especificamente para certos tipos de bens jurdicos.192 Assim, as exigncias para criminalizar uma conduta perigosa sero maiores do que uma conduta efetivamente lesiva. Desse modo, deve ser exigido das condutas perigosas que faam referncia a um equivalente material para a causalidade real, (j que ausente a relao de lesividade causal) o que poder ser representado pela cumulao j apontada por Wolfgang Wohlers. H tambm a meno a um delito de potencial lesivo, tipo de crime de perigo abstrato em que o tipo objetivo estaria limitado criao de um risco, tal qual a atual teoria da imputao objetiva. Desse modo, sem criao ex ante de um perigo para bens jurdicos individuais, deve ser excluda a tipicidade do delito. Mais do que tratar somente da estrutura do delito, Roland Hefendehl trata dos limites da proibio, subsidiaridade, proporcionalidade e

consideraes a respeito de alternativas ao direito penal. Desse modo o autor critica no somente as incriminaes j tradicionalmente criticadas, mas tambm as dirige aos delitos que se encontram h tempos em nossos Cdigos Penais, tais como falsificao de moeda ou corrupo. Enfim, Lus Greco aponta para quatro problemticas acerca do tema:
Primeiramente, preciso perguntar-se o conceito crime de perigo abstrato um referencial suficiente para a discusso, ou se necessrio ser mais preciso. Tem-se de refletir, assim, se por trs da denominao nica crime de perigo abstrato no se esconde uma fama de fenmenos bastante heterogneos, fazendo necessrio distinguir grupos de crimes de perigo abstrato, para que se possa dar incio a uma anlise separada da legitimidade de cada qual destes grupos. Caso se considere necessrio dissecar o conceito de perigo abstrato, ter-se, em seguida, de discutir quais seriam as novas estruturas.[...] Quais destas

191 192

GRECO, Lus. op. cit. p. 129. HEFENDEHL, Roland. Apud GRECO, Lus. op. cit. p. 127 e ss.

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sero necessrias, quais dispensveis? este o segundo problema que se coloca. Um terceiro problema diz respeito possibilidade de aplicar as categorias leso, perigo concreto, perigo abstrato a bens jurdicos coletivos, para caracterizar com preciso de que estrutura de delito de trata. [...] A questo preliminar ser certamente, determinar com clareza o que se entenderia por leso no caso de bens jurdicos coletivos algo que de modo algum se pode considerar resolvido.[...] Em quarto lugar, e aqui se situa a questo decisiva, cumpre enunciar se e sob quais condies as diferentes espcies de crime de perigo abstrato se 193 mostram legtimas.

5.2.1 Crticas e erro metodolgico Eugenio Ral Zaffaroni critica de forma veemente algumas formas de antecipao punitiva aqui apresentadas, como o absurdo de se tomar por base o risco de universalizao da conduta (cumulao), porquanto no existe conduta que nesse sentido no seja passvel de ser considerada perigosa. Aponta tambm a presuno de perigos e riscos inexistentes como violaes diretas ao princpio da lesividade; a previso de perigos de perigos potencializados e sua distncia do conceito de tentativa punvel; a tcnica de clonar bens jurdicos, criando bens jurdicos intermedirios (cuja afetao lesiva somente por pr em perigo outros bens jurdicos) os quais por sua vez so considerados passveis de leso por perigo mediante a mesma frmula da tentativa.194 Em sentido prximo, Windfried Hassemer afirma que a forma delitiva dos crimes de perigo abstrato um facilitador da aplicao do direito penal e do trabalho do juiz, pois renunciam prova do dano, da causalidade; outorga ao legislador a apreciao da gravidade da conduta incriminada. O que flagrantemente reduz a possibilidade de defesa. Na proliferao de crimes de vtimas inexistentes ou rarefeitas, o modo de atuao dos instrumentos penais em relao criminalidade do moderno direito penal far com que se reduza a

193 194

GRECO, Lus. op. cit. p. 132 e 133. ZAFFARONI, Ral Eugenio. et alli. op. cit. p. 492 e 493.

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clareza e a percepo do injusto, tornando-o o resultado de uma pura avaliao tcnica.195 Carlos Martnez-Bujn Prez destaca que no direito penal econmico onde mais podemos verificar a existncia de tipos de perigo abstrato puramente formais, sem um contedo material de injusto, o que a doutrina soe chamar delitos de pura desobedincia ou delitos com funo puramente organizadora formal. Em tais delitos o interesse abstrato j se encontra vulnerado com a transgresso de uma regra proibitiva. So autnticos ilcitos administrativos agora sob o manto da tutela penal. O que, para o autor supracitado, uma flagrante violao do princpio da interveno mnima.196

5.3 PROPOSTAS DOGMTICAS DO DUALISMO: estruturas e tcnicas de vulnerao de bens jurdicos supra-individuais Trataremos agora das propostas que envolvem o como lidar das teorias que aceitam a existncia de bens jurdico-penais coletivos. No que se deixe, a partir deste momento, de se reportar aos problemas que envolvem a separao dos bens jurdicos individuais e supra-individuais, que, apenas para fins pedaggicos, necessria a diviso.

5.3.1 Bens jurdicos mediatos e imediatos

Para Carlos Martinez-Bujn Perez, bens imediatos so aqueles aos quais se faz referncia tcnica dentro do estudo da estrutura do delito (referncia tal qual conceituao tradicional de bem jurdico); so os bens jurdicos que so incorporados ao tipo de injusto da infrao, e implicitamente indispensveis ao tipo objetivo de qualquer delito. Sua vulnerao haver de ser abarcada pelo dolo ou culpa. Alm disso, cumpre as funes clssicas do bem jurdico, notadamente a funo interpretativa de cada tipo penal. 197

195 196

HASSEMER, Winfried. op. cit. p. 62 e 63. PREZ, Carlos Martnez-Bujn. op. cit. p. 108 e 109. 197 PREZ, Carlos Martnez-Bujn. op. cit. p. 90.

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E bens mediatos estariam ligados ratio legis ou finalidade objetiva da norma as razes ou motivos que levaram o legislador penal a criminalizar um determinado comportamento. No esto incorporados ao tipo penal, portanto, no se exige sua leso ou perigo de leso no caso concreto, nem sequer referncia quanto ao dolo ou culpa. Sua funo seria de limitar e orientar o ius puniendi (seja para criar, seja para suprimir delitos); cumpre tambm uma funo sistematizadora; e at mesmo uma funo complementar na mensurao da pena, porquanto sua afetao mediata pode indicar um dado a mais acerca da gravidade do injusto.198 Carlos Martnez-Bujn Prez, fala desde uma formulao para um Direito Penal econmico, mas como ressalta o prprio autor, a noo de classificao dos bens jurdicos em mediatos e imediatos no privilgio dos delitos socioeconmicos. Em quase todos os delitos de natureza

socioeconmica possvel verificar a existncia de figuras delitivas em que tutelado em sentido tcnico o patrimnio individual e, em sentido mediato, sua projeo sobre a ordem econmica (em sentido amplo), como um biene jurdico de segundo orden detrs de los intereses patrimoniales individuales. 199 Desse modo, tomando-se um exemplo citado pelo professor espanhol, em relao legislao de seu pas, os delitos contra a propriedade industrial, fazem referncia, em primeiro plano, a um bem patrimonial individual, e em segundo plano pode o dano pode ser projetado como afetao ordem econmica (interesse de ndole supra-individual).200

5.3.2 Bens jurdicos intermedirios desmaterializados e bens jurdicos com funo representativa Carlos Martnez-Bujn Perez afirma que mais correta a aplicao deste modelo segundo a estrutura dos chamados delitos com bens jurdicos intermedirios espiritualizados (Bernd Schnemann e Claus Roxin) e bens jurdicos com funo representativa (Gnther Jakobs).201

198 199

Ibidem. p. 90 e ss. Ibidem. p. 92. 200 Ibidem. p. 93. 201 Ibidem. p. 98.

70

Tal construo foi idealizada para ser aplicada a delitos de perigo abstrato que tutelam mediatamente bens jurdicos supra-individuais imateriais ou institucionalizados, dado sua dificuldade de conceber uma tipificao de leso ou perigo concreto de leso em um bem jurdico que somente afetado depois de reiterada e generalizada prtica da conduta tpica. Esta construo pretende aplicar uma tcnica de tipificao que tutele os ditos bens imateriais e dignos de tutela penal, tomando como bem imediato, em sentido tcnico, um bem jurdico intermedirio representante ou com funo representativa que dever resultar imediatamente lesionado, ou sofrer perigo concreto de leso, por conta de uma conduta tpica individual. Assim, o bem jurdico mediato, fora do mbito de proteo tcnica do delito, somente restar lesionado quando da prtica reiterada das aes tpicas individuais lesivas ao bem jurdico imediato. Com base nisso Carlos Martnez-Bujn Prez defende que tal tcnica pode ser perfeitamente empregada na proteo da ordem econmica que nunca ser um bem jurdico imediato, protegido em sentido tcnico.202

5.3.3 A tese de Tiedemann Klaus Tiedemann define bens jurdicos que no so nem totalmente coletivos, nem totalmente individuais ou individualizveis. Os bens jurdicos intermedirios ou de referente individual so interesses coletivos penalmente tutelados de forma conjunta com os bens individuais, sendo ambos de carter homogneo ou situados na mesma linha de ataque, ou seja, so de mesmo modo passveis de leso.203 Aqui o bem jurdico supra-individual est diretamente ligado a um bem jurdico individual, como em uma relao de meio (coletivo) e fim (particular). 204

202 203

PREZ, Carlos Martnez-Bujn. op. cit. p. 99 e 100. MARTN, Ricardo Mata y. Apud. OSPINA, Sandra Jannette Castro. DELITOS INFORMATICOS: La informacin como bien jurdico y los delitos informticos en el Nuevo Cdigo Penal Colombiano. Disponvel na Internet: <http://www.delitosinformaticos.com/delitos/colombia.shtml>. Acesso em 28 de maro de 2005. 204 OSPINA, Sandra Jannette Castro. op. cit.

71

Klaus Tiedemann coloca em um mesmo patamar de importncia, e de maneira autnoma, bens jurdicos individuais e supra-individuais. Este autor prope que a coletividade e o Estado constituam bens em si mesmos, ou seja, titulares autnomos do interesse e funcionamento da ordem econmica, por exemplo. Desse modo a coletividade e o Estado seriam titulares autnomos e concorrentes do bem jurdico ordem econmica, e nesse sentido a classificao no quadro categorial de bens supra-individuais intermedirios. 205 Diversas so as crticas a essa teoria. A Escola de Frankfurt sustenta que delitos que tm como base um bem jurdico intermedirio supra-individual no necessitam de tutela penal e devem ficar na rbita do ilcito extra-penal (administrativo ou civil).206 Bernd Schnemann aponta que tais bens no so passveis de serem defraudados (nem sequer por perigo abstrato) pela ao individual, portanto prope no que toca os delitos contra a ordem econmica que se reforce a tcnica dos bens jurdicos individuais, fazendo referencia sempre tutela do patrimnio fraudulentas. e/ou
207

mera

disposio

econmica

frente

condutas

Mesmo porque, como sustenta Urs Kindhuser, s so

legitimamente tutelados os bens no mbito socioeconmico para garantir condies para o livre desenvolvimento do indivduo.208 Carlos Martnez-Bujn Prez demonstra, entretanto, que possvel uma via intermediria entre a teoria de Klaus Tiedemann e a crtica, pois inegvel que existem delitos econmicos com referncia a proteo de carter tcnico de um bem jurdico puramente individual, bem como delitos socioeconmicos como, por exemplo, os crimes contra as relaes de consumo que se por um lado tutelam a boa funcionalidade do mercado, tutela o direito de disposio econmica do consumidor (bem jurdico supra-individual difuso).209 A tcnica ento consistiria em se verificar se o bem jurdico mediato passvel de individualizao em um plano imediato, ou seja, deve sempre se
205

SOUZA, Vinicius Sporleder de. O meio ambiente (natural) como sujeito passivo dos crimes ambientais. In Revista Brasileira de Cincias Criminais. n. 50 So Paulo : Revista dos Tribunais, 2004. p. 70 e 71 (notas 32 e 33). 206 Ibidem. p. 101. 207 PREZ, Carlos Martnez-Bujn. op. cit. p. 102. 208 Ibidem. p. 103. 209 Ibidem. p. 104.

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fazer referncia a um bem imediato individual ou supra-individual, porm individualizvel. A tutela da funcionalidade da ordem econmica s se justifica por ser projeo de um direito individual ou individualizvel, pelo delito, no caso concreto, vulnerar a esfera de disponibilidade de um terceiro, e no como simples leso a uma funo estatal; tcnica essa, alis, que no se distancia daquela relacionada tutela de bens coletivos tradicionais, como trfego virio, sade pblica, etc.210 Ressalte-se aqui que Carlos Martnez-Bujn Prez faz distino para delitos econmicos em sentido estrito, os quais tutelam bens jurdicos no individualizveis, onde h leso atividade reguladora do Estado na economia.211

5.4 Desmascarando os falsos bens jurdicos coletivos

Defender a inconstitucionalidade dos delitos de perigo abstrato, segundo Lus Greco, levaria a concluir no mesmo sentido em muitos tipos previstos em nossa legislao. Isso porque muitos crimes so falsamente imputados como de proteo de bens jurdicos coletivos, quando na verdade tutelam bens jurdicos individuais usando-se do mecanismo do perigo abstrato em criminalizaes. Por exemplo, a tutela da sade pblica, que nada mais do que a projeo da sade individual.212 Lus Greco d como exemplo o crime do artigo 270 do Cdigo Penal brasileiro envenenar gua potvel, de uso comum ou particular, ou substncia alimentcia ou medicinal destinada a consumo e sustenta que, muito embora a doutrina dominante veja aqui um bem jurdico coletivo incolumidade pblica, este delito pode ser entendido como proteo a bens jurdicos individuais como vida e integridade fsica, transformando-o em um crime de perigo abstrato.213

210 211

Ibidem. p. 104 e ss. Ibidem. p. 106. 212 GRECO, Lus. op. cit. p. 123. 213 GRECO, Lus. op. cit. p. 123 e 124.

73

Isso abre a possibilidade de uma interpretao mais crtica e restritiva dos tipos penais. Outro ganho que as desproporcionalidades das penas ficaro mais evidentes pois, conforme salienta Luiz Luisi214 a reao penal por ser contingncia de ultima ratio, a reao penal no deve ultrapassar na qualidade e na quantidade a sano ao dano ou perigo causado pelo crime. Como no exemplo supracitado, onde a pena de dez a quinze anos de recluso, a pena pela realizao de um perigo abstrato maior do que a pela leso efetiva do mesmo bem jurdico, como a leso corporal gravssima (crime apenado de dois a oito anos de recluso) e o homicdio simples (seis a vinte anos de recluso). O fato de o perigo ser causado a um nmero indeterminado de pessoas no pode, por si s, fazer com que a pena mnima pela exposio do bem jurdico a perigo abstrato seja maior que a pena mnima pela eliminao do bem jurdico.215

5.5 Desmascarando os falsos bens jurdicos coletivos parte 2: bem jurdico versus funo

No Brasil, a viso crtica, concebendo as categorias dogmticas assumindo uma motivao de poltica criminal baseado no saber da criminologia (crtica), em todos os sentidos, exercida, entre outros, por autores como Juarez Cirino dos Santos216, Nilo Batista217 e Juarez Tavares. Quanto a este ltimo autor interessante seu trabalho, marcado pela tnica de reduo do poder estatal de punir, de resgate da substncia do bem jurdico (e conseqentemente do conceito material de injusto), diferenciando diversos conceitos como norma, valor, objeto da ao e funo, para ento depurar o conceito de bem jurdico com vistas a uma viso crtica desta categoria dogmtica e poltico-criminal.

214 215

LUISI, Luiz. Direito Penal. op. cit. GRECO, Lus. op. cit. p. 125. 216 Com fundamentao declaradamente marxista, veja-se: CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito Penal, parte geral. 2 ed. Curitiba : ICPC; Lumen Juris, 2007. p. 6-14; CIRINO DOS SANTOS, Juarez.A criminologia radical. 2 ed. Curitiba : ICPC; Lumen Juris, 2006. 217 Autor que, dentre outras obras, co-autor com Eugenio Ral Zaffaroni, da obra Tratado de Direito Penal brasileiro que se prope, seguindo a orientao do realismo marginal, formulao de uma dogmtica penal voltada reduo de danos (funcionalismo redutor).

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Bem jurdico um elemento da prpria condio do sujeito e de sua projeo social, e nesse sentido pode ser entendido como um valor que se incorpora norma como seu objeto de preferncia real e constitui, portanto, o elemento primrio da estrutura do tipo, ao qual se devem referir a ao tpica e todos os seus demais 218 componentes. O bem jurdico, por seu turno, no se confunde com o objeto da ao, pois no pode ser entendido no sentido puramente material, como se fosse uma pessoa ou uma coisa, mas no sentido da caracterstica dessa pessoa e de suas relaes, isto , como valor decorrente da vida individual e social, indispensvel sua manuteno e ao seu 219 desenvolvimento.

Juarez Tavares firma as bases do bem jurdico na norma (sem, contudo, confundi-los), um valor que ali contido condiciona sua validade como proibio legal. A eficcia normativa subordinada demonstrao emprica da ocorrncia de leso ou perigo de leso ao bem jurdico. Ou seja, a inexistncia de referncia direta a um bem jurdico in abstrato, resulta na concluso pela invalidade da norma incriminadora; caso a inexistncia seja in concreto, ser caso de inaplicabilidade, porquanto no mundo ftico no se produziu qualquer resultado (dano ou de perigo ao bem jurdico). desse modo, portanto, que a existncia referida de um bem jurdico e sua efetiva leso, ou colocao em perigo, so pressupostos materiais indeclinveis do injusto penal. As definies de valor e norma a que se refere o autor so colhidas da obra de Jrgen Habermas, segundo o qual a diferena de norma e valor reside na caracterstica de que a primeira vinculada a uma situao de dever e a segunda inserida em um mbito de finalidade. Sendo ento o bem jurdico um valor, no h confuso com o dever impregnado na norma, o mandamento legal. elemento de finalidade da ordem jurdica, a qual no tem sentido e fim na prpria manuteno, seno em razo do ser humano. O bem jurdico segue, portanto, essa mesma sorte: instrumento de referncia pessoa humana, no simples proteo da norma jurdica.

218 219

TAVARES, Juarez. op. cit. p. 198. Idem. p. 202.

75

Em resumo, o bem jurdico, objeto de valorao social e objeto de preferncia real da norma, est ligado ao seu titular como condio do cumprimento de sua finalidade para com a proteo do sujeito. No se pode tom-lo apenas como objeto de interesse social e de simples referncia da norma, porquanto o bem jurdico representaria um conceito cada vez mais vazio de sentido, estagnado finalidade do cumprimento do simples dever imposto pela norma, e, por vezes, representando apenas a proteo do ordenamento jurdico. E Juarez Tavares vai mais fundo, num dos desenvolvimentos mais caractersticos funo. Para que um bem jurdico estatal seja vlido necessrio, como qualquer bem jurdico, que esteja vinculado pessoa e suas condies sociais. Isso em garantia de que o indivduo ser respeitado e contra ele o Estado no vai impor polticas pblicas que molestem sua liberdade e demais direitos fundamentais. Portanto as atividades administrativas do Estados, de controle e organizao sobre determinado setor da vida de relao ou de seu prprio organismo, so meras funes que no compe valores que possam ser eleitos categoria de bens jurdicos. Sendo assim o Direito Penal no tutela a administrao pblica, a administrao da justia, seno o prprio indivduo. Qualquer tentativa de considerar violaes de atos da administrao que no importem qualquer leso no mbito da pessoa, ser falso e deve ser combatido, como explica Juarez Tavares:
[...] O raciocnio simples e primrio: se o Direito Penal tem como objeto de proteo a administrao pblica, est claro que, igualmente, podem ser protegidos todos os atos de controle decorrentes dessa administrao, ainda que sejam meros atos administrativos em qualquer repercusso na vida da pessoa humana. Esse raciocnio , evidentemente, falacioso e deve ser combatido. Para faz-lo, no entanto, convm precisar melhor, primeiramente, o conceito de funo, depois os fundamentos pelos quais se possa efetuar sua distino dos bens jurdicos e, finalmente, indicar sua 220 verdadeira importncia na definio do injusto.
220

dentro

do

trabalho,

na

colocao

da

problemtica

conseqente conceituao e diferenciao de bem jurdico: o conceito de

TAVARES, Juarez. op. cit. p. 204.

76

Como se assinalou em seu conceito de bem jurdico, este objeto de preferncia real da norma, o que quer significar que um valor vinculado finalidade da ordem jurdica em torno da proteo da pessoa humana. O bem jurdico, como valor incorporado norma, pressuposto de validade ou eficcia desta, assumindo tambm uma posio de objeto de referncia. Ento um valor e um pressuposto de validade. Para ser pressuposto de validade, h que primeiro atender ao critrio de valor, por isso a posio de objeto de referncia depende daquela ocupada pelo objeto de preferncia. E aqui reside a confuso. Isolando o bem jurdico do objeto de preferncia, considerando-o somente como o objeto de referncia fcil confundi-lo com qualquer funo, pois este responsvel por uma caracterstica relativa validade e eficcia da norma. Ao definir funo deve se ter em mente que toda funo carrega a caracterstica de instrumentalidade e de dependncia de outro objeto. A funo no pode ser distanciada da noo de relao, pois a funo na relao, ou seja, somente possui sentido, significado, em razo da relao. Relao condio necessria para a significao de variveis. As variveis relacionamse em funo de variveis. Entretanto, variveis em relaes funcionais no representam valores ou quantidades, seno que demonstram realidades objetivas. Assim, as relaes funcionais no podem ser consideradas um objeto de preferncia, nem devem ser confundidas com um bem.221 Funo, no mbito jurdico, e aqui tratada, dentro da atividade estatal, se expressa no modo de medidas de controle e que constituem matiz de um processo de descentralizao, que se opera com maior intensidade a partir do afastamento do estado do processo de produo e distribuio de bens, ou da satisfao das necessidades reais das pessoas e sua reduo ao papel das chamadas agncias de fiscalizao.222 Por exemplo, a funo de administrao do controle do trfego virio. Esta funo exercida pelo Estado sobre a base de uma relao entre veculos circulando sobre estradas e ruas. Os veculos aqui podem ser considerados variveis dependentes das condies e dimenses de estradas e
221 222

Idem, p. 205 e ss. TAVARES, Juarez. op. cit. p. 209.

77

ruas, e somente aqui a funo de controle ter sentido na relao entre as variveis, os veculos. As regras de circulao e o controle resultam, pois, de uma simples equao de ajuste entre a quantidade de veculos e a dimenso das vias,223 no h referncia aos objetos reais em circulao, apenas como variveis, apenas ao seu nmero estatstico. Esse um controle annimo caracterstico das sociedades psmodernas, as relaes j no so mais materiais, o controle no feito por fiscais, o que vale a informao sobre, por exemplo, o trfego, quantidade de circulao e se a regra foi ou no atendida. O controle de informao satisfaz ao contedo da regra de circulao, que s tem por objeto a circulao annima de veculos.224 As funes no tm carter de universalidade, esto condicionadas s variantes, as quais carregam consigo a instabilidade. Por isso esto submetidas exclusivamente a critrios de oportunidade.225 Para que algo se torne objeto de incriminao dentro da ordem jurdicopenal garantista, h de ser um ente real estvel, a pessoa humana. Nesse sentido a norma no poder referir-se a uma funo, seno somente a um bem jurdico.226 No se nega a possibilidade de uma funo adquirir universalidade e valor para o ser humano e converter-se em uma realidade (ainda que normativa) e que nesse sentido possa ser considerado um bem jurdico, como a funo da administrao da justia, considerada uma garantia do sujeito dentro do Estado democrtico.227 O bem jurdico, contrariamente funo, dotado de autonomia e independncia de qualquer relao funcional, um valor da pessoa humana, universal, real (material ou ideal).

223 224

Idem. p. 210. Idem. p. 210. 225 Idem. p. 212. 226 Idem. 227 Idem.

78

5.6 Delitos por cumulao: tentativa de legitimao por metonmia What if everybody did it? Com essa pergunta iniciamos aqui a discusso sobre a tentativa de legitimao de um Direito Penal que de modo mximo pretende prevenir a sociedade de todo e qualquer risco que possa sobre ela recair. A frase de Feinberg, acerca dos limites morais da criminalizao (na tradio anglo-americana).228 A definio de crimes por cumulao formulada e defendida na Alemanha, pela primeira vez, por Lothar Kuhlen e foi empregada na defesa de um Direito Penal de tutela do meio ambiente.229 Desde este ponto de vista mesmo a derrubada de uma nica rvore poderia ser punida criminalmente. Os supostos mega-riscos que a sociedade corre hoje nascem das relaes complexas de nosso modelo de vida ps-industrial, para que esta teia de relaes no culmine em um resultado catastrfico, temos de nos abster de realizar pequenas faltas como despejar pelo ralo o azeite j sem uso. Isso porque a provvel repetio destas pequenas faltas levar-nos-ia destruio de um bem jurdico com relevncia penal, como o meio-ambiente. Por isso os delitos por cumulao so um problema de estrutura do delito. Aqui no se discute a qualidade do bem jurdico eleito para a tutela, aqui a ilegitimidade decorre da ausncia total de leso a bem jurdico. Repare-se, porm, que esta tcnica de criminalizao utiliza um modelo de crime de dano, onde h um referente, um objeto sobre o qual recai a ao. Entretanto, este objeto apenas representa um bem jurdico que se refere a algo muito maior e abstrato; as leses em si consideradas so tidas sempre como insignificantes, no chegam, sozinhas, a representar qualquer perigo para o bem jurdico. O que a princpio ento poderia levar justamente ilegitimidade, faz alguns, como Roland Hefendehl, a louvar esta substituio como justa e

228

229

SNCHEZ, Jess-Maria Silva. A Expanso do Direito Penal. Aspectos da poltica criminal nas sociedades ps-industriais. Trad. Luiz Otvio de Oliveira Rocha. So Paulo : RT. 2002. p. 121. SILVA DIAS, Augusto, "What if everybody did it?: sobre a (in)capacidade de ressonncia do Direito Penal figura da acumulao. In Revista Portuguesa de Cincia Criminal. ano 13, n. 3. jul-set. Coimbra: Coimbra, 2003. p. 303-345.

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modelo daquilo que se pensa exigir como substituto material da idia de bem jurdico.230 Como o fato realmente tido como singularmente irrelevante, sua tentativa de legitimao feita tambm se recorrendo a argumentos morais. Desse modo, o que fundamentaria a proibio seria a injustia que representa o free-rider, o passageiro que usufrui o servio de transporte coletivo sem comprar a passagem. Da simples fundamentao em prol da defesa do meio-ambiente, a idia tambm serviu como legitimao de crimes contra a administrao pblica, ordem tributria, ordem econmica, etc. No tardar a surgir quem suponha ser este tambm um bom modelo para combater a multiplicao de pequenos furtos. A idia fundamental ento que estes pequenos desvios, se no punidos, tendem a se multiplicar, inviabilizando a vida em sociedade. Porm o sujeito egosta que comete este fato, aproveitando-se indevidamente, quando todos se abstm, tambm no necessita ter a inteno de realizar um grande resultado, na verdade ele nem sequer precisa estar ciente disso. Por este motivo estas estruturas esto, em realidade, mais prximas das meras proibies, odiosos delitos de desobedincia aos programas polticos, modelos de gesto estatal de riscos. o que Augusto Silva Dias define como sendo uma cegueira perante o apocalipse.231 Os delitos por cumulao so ento uma mera disfuncionalidade que traduz-se numa forma inadmissvel de moralismo jurdico, a sociedade no tem qualquer percepo deste fato como um mal que merea pena, sua punio criminal claramente desproporcional e, nesse sentido, inconstitucional.

230

231

HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teoria del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. SILVA DIAS, Augusto, "What if everybody did it?: sobre a (in)capacidade de ressonncia do Direito Penal figura da acumulao. In Revista Portuguesa de Cincia Criminal. ano 13, n. 3. jul-set. Coimbra: Coimbra, 2003. p. 303-345.

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6. Harm Principle: discurso anglo-americano sobre a legitimao do Direito Penal em intercmbio com a tradio continental
Uma experincia que ainda pode render frutos o estudo de aproximao dos critrios de legitimao do direito anglo-americano com o desenvolvimento continental do bem jurdico-penal. Com esse intuito, o professor ingls Andrew Von Hirsch prope o intercmbio de experincias entre o conceito de bem jurdico e o harm principle.232 Gerhard Seher233 afirma a validade deste intercmbio a necessidade que o conceito de bem jurdico tem de ajuda externa , assinalando que a teoria do bem jurdico, enquanto elemento supra-positivo de legitimao, encontra-se em srias dificuldades. Outras formas de tentativa de superao desta problemtica que envolve a legitimao do Direito Penal oscilam entre um rigor clssico que impede a integrao de novas normas penais e uma amplitude que inutiliza o conceito para o discurso crtico. A crise, ento, seria conseqncia da incapacidade do bem jurdico de abarcar todo o contedo que dele se exige; o conceito no poderia servir de suporte simultneo para argumentos de contedo to diversos. Por conta disso recorre-se experincia anglo-americana, a qual se baseia em diferentes princpios. O injusto a que se atribui legitimamente a pena pode ser fundamentado (1) nas conseqncias da ao para terceiros ( harm principle e offence principle) e para o prprio autor (legal paternalism); (2) na ao em si mesma ou na atitude do autor (legal moralism). O princpio do dano e da ofensividade tem estreita relao com a compreenso nuclear do Direito Penal continental, os outros paternalismo e moralismo so capazes de causar espanto, por conta da tradio liberal individualista deste mesmo Direito.

232

HIRSCH, Andrew von. El concepto de bien jurdico y el princpio del dao. In HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teoria del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. p. 37-52. 233 SEHER, Gerhard. La legitimacin de normas penales basada en principios y el concepto de bien jurdico. In HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teoria del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. p. 69-92.

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Gerhard Seher afirma, entretanto, que estas ltimas vertentes de princpios legitimadores podem ser defendidas com seriedade, e possuem potencial para contribuir com o debate acerca da concreo do bem jurdico, seja para concordar, seja para discordar. O harm principle, ou princpio do dano, foi desenvolvido por Joel Feinberg, filsofo do Direito americano, que o fez fundamentado no liberalismo de John Stuart Mill, sob a idia bsica de que o Estado somente pode obrigar algum a fazer ou deixar de fazer algo para evitar que este algum prejudique os demais (harmful to others), e nunca para obrig-lo realizar determinados atos que, segundo o Estado, seria mais certo, justo ou perseguidor da felicidade. A idia seria, em princpio, incompatvel com a interveno criminal estatal com base em tradies morais (legal moralism) e paternalismo (legal paternalism), pois orienta o Direito Penal a assegurar as condies da convivncia social, condies primordiais do indivduo protegidas contra ingerncias externas. Porm, diferentemente da orientao de John Stuart Mill, Joel Feinberg estende o princpio do dano ao que ele chama de offence to others, categoria que abarca as aes que, mesmo no sendo lesivas, tm efeito ofensivo inerente prtica da conduta modo de equiparao de risco e dano, tal qual a idia de perigo abstrato para o bem jurdico e antecipao do Direito Penal (conseqncias lesivas para o futuro).234 O professor americano exige ainda que, alm da conduta lesiva para terceiro, legitimao se d pela presena de wrongfulness, no que pretende dizer que a ao deve ser dolosa ou imprudente (porm, incluem-se aqui condutas que realizaram resultados no pretendidos, mesmo que imprevisveis).235 importante salientar que, nos pases onde se desenvolve a idia, o princpio do dano no um dogma. Ou seja, diferentemente da noo de bem jurdico, o harm principle admite excees; possvel a criminalizao com base em paternalismos e moralismos, desde que se atendendo a critrios particulares de legitimao.
234

HIRSCH, Andrew von. El concepto de bien jurdico y el princpio del dao. In HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teoria del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. p. 37-52. 235 Note-se a proximidade com a idia de desvalor de ao e, at mesmo, com versari in re ilicita.

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E para iniciar o intercmbio, Andrew von Hirsch parte da idia que estamos diante de um dano quando uma conduta menoscabar um interesse, um recurso, um meio ou uma capacidade que em sua normalidade possui certo valor para a manuteno de um estandarte de qualidade de vida, como por exemplo, a propriedade como valor que proporciona os meios para satisfao das necessidades materiais. Esse interesse violado pelo dano uma pretenso, portanto, de manuteno da integridade de certo padro de vida. Tal pretenso, porm, deve ser justificvel, no se trata de qualquer desejo ambicioso fundamentado normativamente, seja juridicamente (p. ex.: a propriedade em relao ao Direito Civil) ou eticamente. Essa abertura que existe na noo de princpio do dano que possibilita o reconhecimento de leses coletivas e bens genuinamente coletivos, porm sempre ligados qualidade de vida dos seres humanos e interesses particulares. O recurso a que se relaciona a idia de interesse no est ligado, necessariamente, a um sentido natural-material; so meios (existentes) ou capacidades (potencialidades). E o valor para a qualidade de vida baseia-se em um modelo de pessoa de certo perodo temporal, histrico.236 J o conceito de bem jurdico, entretanto, se afasta da idia de leso a direitos de outrem; o harm to others no bem jurdico amplo, e tem como finalidade abarcar idias que no esto ligadas necessariamente a um direito individual. Andrew von Hirsch atribui o reconhecimento de entidades puramente fticas ou relaes funcionais como bens jurdicos (p. ex.: a possibilidade de funcionamento do mercado de capitais) a este alargamento do bem jurdico. O princpio do dano aprofunda a necessidade de que os interesses lesados sejam de terceiros; intensifica a proibio de auto-leso (potencial crtico). Somente uma fundamentao paternalista, por exemplo, daria conta de explicar a possibilidade de criminalizao da posse de drogas para uso prprio, a criminalizao de um auto-prejuzo. Porm, tal qual o bem jurdico, o harm principle enfrenta problemas como a justia da criminalizao de aes abstratamente perigosas.237

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Poderamos aqui nos aproximar, tambm, da idia de preferncia humana que se encontra em Juarez Tavares (Bien Jurdico y Funcin).

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6.1 Outras formas de discurso legitimador: Legal Paternalism, Offence Principle e Legal Moralism O paternalismo conseqncia necessria da negao da autonomia pessoal para a gesto da vida privada, pois se pressupe a incapacidade de conduo da vida sem que se produzam auto-leses; com base nessa idia o Estado estaria legitimado a intervir em benefcio do cidado. Aqui envolve qualquer caso de interveno que envolvem, por exemplo, a posse de drogas (ilcito penal) e a obrigao de usar cinto de segurana e capacete (ilcito administrativo). Gerhard Seher cr que nem mesmo as teorias pessoais mais radicais ofereceram argumentos para a descriminalizao por ilegitimidade de normas penais paternalistas.238 Se partirmos da idia de que plenamente justificvel esta interveno, restaria saber qual grau de interferncia na vida privada poder-seia conceder legitimamente ao paternalismo. com esta pretenso, de se estabelecer critrios, que Andrew von Hirsch assinala: (1) as leses devem ser graves e irreparveis; (2) a restrio da autonomia no deve ser elevada (no aspecto de intensidade e durao temporal); (3) deve-se levar em conta a coerncia e aparente racionalidade dos motivos que tem o agente para se colocar em estado de perigo. com base em critrios de relevncia da plausibilidade dos motivos que defensores do paternalismo esperam diferenciar a legitimidade da proibio criminal da posse de drogas para uso e a ilegitimidade da mesma proibio em casos de prtica de esportes radicais em que h auto-exposio a grandes perigos, tais como o pra-quedismo, montanhismo, etc. Para Gerhard Seher somente um paternalismo que tem como finalidade o bem-estar dos cidados pode ser aceito; um paternalismo meramente formal que no esteja vinculado a esta idia no passaria, ento, de mero instrumento de controle autoritrio. Este paternalismo pode ser duro,
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HIRSCH, Andrew von. El concepto de bien jurdico y el princpio del dao. In HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teoria del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. p. 37-52. 238 SEHER, Gerhard. La legitimacin de normas penales basada en principios y el concepto de bien jurdico. In HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teoria del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. p. 85.

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o que significa que no se leva em conta a vontade individual, de que exemplo a obrigao administrativa do uso de cinto de segurana; e tambm pode ser brando, quando levar em conta esta mesma vontade entretanto esta modalidade nunca fundamente tipos penais, daro base, entretanto, a certas causas de justificao, como por exemplo, o consentimento presumido. J no mbito do Direito Penal, somente um paternalismo que estivesse diretamente ligado finalidade de realizar o bem-estar de seus destinatrios poderia negar a autonomia do cidado e ainda assim dar legitimao s normas penais incriminadoras. De todo modo, o professor da Universidade de Jena, Alemanha, conclui que ao menos esto indicados os elementos que podem agora servir para o debate poltico-criminal que cercam novas normas penais. No offence principle239 tem lugar a possibilidade de legitimao da proibio penal de aes que despertem uma srie de sentimentos indesejados em outras pessoas (sentimento de ofensa ou perturbao: perturbaes dos sentidos, como rudos, por exemplo; ou dos sentimentos morais ou religiosos, que envolvem a humilhao, por exemplo). Embora tambm esteja fora do mbito de incidncia do princpio do dano, esta classe de delitos refere-se a sentimentos suficientemente intensos e extensos, ofendidos por aes que, pela forma de realizao, so particularmente difceis de serem realizados sem que os cidados possam ignor-las ou desentender-se delas. O princpio de ofensividade envolve estados momentneos e passageiros que causam profundo desagrado, embora as conseqncias no possam ser consideradas to graves quanto aquelas a que se refere o princpio do dano. Para Gerhard Seher, nestes casos no to graves, embora sob o ponto de vista da proporcionalidade no devessem receber sano penal, deve se ponderar aspectos do autor tais como a habitualidade social da conduta perturbadora, a motivao, as circunstncias de lugar; pois no puni-los quando representem ofensas mal intencionadas (ou em casos que o autor no
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HIRSCH, Andrew von. El concepto de bien jurdico y el principio del dao. In HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teora del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. p. 37-52. SEHER, Gerhard. La legitimacin de normas penales basada en principios y el concepto de bien jurdico. In HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teora del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. p. 82.

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persegue qualquer utilidade pessoal) e no evitveis pela vtima traria o risco de incorrer-se em lacunas de segurana ou inclusive justia.240 Andrew von Hirsch assinala que tal concepo seria til como crtica a bens jurdicos com o grau de abstrao que possui a paz pblica, que mais se parecem como uma reformulao do proibido do que essencialmente um bem jurdico. Critica, porm, a conceituao acima que tende ao subjetivismo, j que seriam levados em conta apenas os fatos que sejam socialmente percebidos como ofensivos. A fundamentao do injusto necessita de base normativa que d substrato pretenso de que os sentimentos sejam respeitados, necessita de proibio clara de aes que despertem tais desgostos. Embora no se possa afirmar com certeza que tais critrios so suficientes, podero indicar a possibilidade de legitimao, sem que se recorra ao conceito de bem jurdico. Tome-se como exemplo, o exibicionismo e o ato obsceno ( 183 StGB e 233 CPB), tais aes produzem dano a bem jurdico? A doutrina afirma que tal proibio protege a integridade fsica e psquica dos sujeitos da comoo que poderia ser causada ante o fato de que so obrigados a presenciar atos sexuais, existiria aqui um interesse pblico, um pudor pblico, uma moralidade pblica. Entretanto, ainda que se possa dizer que tais atos produzem estes resultados, h que se considerar que, ante seu carter passageiro, seria duvidoso que o bem jurdico tido como recurso para a manuteno da qualidade de vida fosse capaz de, por si s, legitimar a existncia de proibio penal. Ento, segundo Andrew von Hirsch, no podemos deitar os olhos sobre a sensibilidade, seno que devemos nos fundar na falta de respeito para com as pessoas afetadas. Seria o caso da proibio de inverso da intimidade (reverse privacy): o direito intimidade deve pressupor o desejo de que terceiros no sejam includos nesse mbito de relaes privadas sem consentimento; e pressupor tambm o dever do sujeito reservar a prtica de certas atividades privadas especialmente ntimas da presena de terceiros.

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SEHER, Gerhard. La legitimacin de normas penales basada en principios y el concepto de bien jurdico. In HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teoria del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. p. 84.

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Com isso, confrontar a otra persona con ciertos aspectos ntimos del agente podra considerarse irrespetuoso y por ello ofensivo241 Andrew von Hirsch assinala que este intercmbio, embora proveitoso s partes, no resolve problemas como a proteo do meio ambiente e dos delitos de conduta; nem o harm principle, tampouco a teoria do bem jurdico so critrios em si suficientes para a fundamentar e limitar o mbito do criminalizvel. No caso dos delitos ambientais,242 nem sempre se pode tomar em referncia a qualidade de vida dos seres humanos (p. ex.: a proteo da flora e fauna de regies remotas), tampouco est livre de problemas a considerao de que so protegidos como valor em si mesmo, embora possa se fixar um dever moral de proteo da diversidade ecolgica, o que no se admite que deste dever emane uma pretenso da espcie ou seus membros por exemplo, que baleias tenham pretenses de proteo de sua integridade fsica e de continuidade de sua espcie. J em relao aos chamados delitos de conduta (Verhaltensdelikte), de que so exemplos os crimes contra o respeito aos mortos (artigos 209 a 212 do CPB e 168 do StGB), as proibies tambm no tm sua legitimao suficientemente afirmada pela experincia anglo-americana ou mesmo continental.243 Os mortos, por exemplo, no possuem direitos frente a terceiros, tampouco pretenso de incolumidade de seu corpo. As aes previstas naqueles tipos legais no podem ser consideradas lesivas aos familiares, j que estes podem nem existir. No existe argumento normativo que d fundamento ao injusto, frmulas vagas como respeito cultura humana so por demais abstratas para servirem de objeto material de criminalizao. E
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HIRSCH, Andrew von. El concepto de bien jurdico y el princpio del dao. In HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teoria del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. p. 50. 242 Contrariamente, Gerhard Seher sustenta que os delitos contra o meio ambiente encontram legitimao no principio do dano: La legitimacin de normas penales basada en principios y el concepto de bien jurdico. In HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teoria del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. p. 82. 243 Em outros casos, como a perturbao do exerccio de culto (167 do StGB e 208 do CPB), Gerhard Seher assinala que existe leso intencional, grosseira e muito intensa dos sentimentos em um ato carregado de significado para eles, onde os ofendidos no podem impedir justamente pela solenidade empregada na cerimnia.( La legitimacin de normas penales basada en principios y el concepto de bien jurdico. In HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teoria del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. p. 84 e 85).

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mesmo que se pense em um compromisso tico, entre os vivos, de respeito aos futuros restos mortais, o problema se foca, mais, em responder por qual razo essa seria uma questo para interveno estatal de atribuio do Direito Penal; e se assim for, sem invencionices, em responder por qual critrio material ela se fundamenta. O legal moralism significa a proteo penal de representaes morais. O bem jurdico tradicionalmente o maior argumento contrrio concepo de moralidades como critrio material de criminalizao. Porm, Gerahrd Seher244 afirma que esta viso parece ter mudado nos dias de hoje. Pense-se aqui naqueles mbitos de regulao penal que chamam ateno para o fato de que o Direito Penal incorpora delitos sem vtima e protege valores que somente por meio de argumentaes muito foradas podem reconduzir-se a um referente individual como o portador do bem jurdico (como no caso da proteo do meio ambiente ou proibio de maltrato a animais). No haveria qualquer incompatibilidade em se aceitar o moralismo como um princpio liberal de Direito Penal, j que o direito a positivao de um setor da moral social e que o liberalismo tambm aspira proteger valores, o que seria uma forma de moralismo. Ento o problema no est radicado na pergunta devem se proteger valores?, seno que a questo saber quais valores sero protegidos. No se trata, por outro lado, de negar o princpio do dano, mas de se adicionar a ele a proteo que outras normas fazem de mbitos que no se referem a uma relao autor-vtima, mas sim a valores em si, valores de ao. Gerhard Seher245 define ento quatro formas de moralismo: a) o moralismo estrito; b) o conservadorismo moral; c) o perfeccionismo; d) o princpio da explorao. a) Moralismo Estrito: proteo de uma ordem moral de origem

tica ou religiosa que tida com objetivamente correta (nica verdade).

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SEHER, Gerhard. La legitimacin de normas penales basada en principios y el concepto de bien jurdico. In HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teoria del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. p. 87 e ss. 245 Idem.

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Esta vertente que representa a proibio de prticas sexuais desviantes ou contra a blasfmia. Esta tendncia j desapareceu do Direito Penal alemo. b) morais Conservadorismo Moral: pretende manter convices embora no considere tais crenas como

tradicionais,

unicamente corretas. A tnica a proteo da tradio, do contexto tradicional como valor em si mesmo; o que traria um tranqilizador sentimento de familiaridade. Seria exemplo disso, a manuteno do tradicional com o controle da entrada de estrangeiros no pas, preocupao contra a estrangeirizao e, inclusive, mescla de raas. c) Perfeccionismo: tem-se aqui o Direito Penal como

instrumento de desenvolvimento moral dos cidados. Por exemplo, a proibio de jogos eletrnico (videogames) que fomentam a violncia como modo de aperfeioar o carter dos jovens e dos adultos. d) Princpio da explorao: aqui se marca o dever moral de

no se aproveitar de uma situao de necessidade alheia ou de um estado de debilidade organizativa do sistema social. Exemplo disso seria a proibio de realizar negcios com informao privilegiada e algumas formas de coao ou chantagem.

Estes princpios morais, se manejados de modo singular, so visivelmente distantes do princpio do dano; entretanto eles podem trabalhar em conjunto como forma de extenso das idias que exprimem os princpios do dano e da ofensividade, como forma de proteo de valores com a finalidade de evitar as conseqncias gravosas de condutas contrrias a valores. Esta seria uma forma ento de antecipao do Direito Penal, uma ampliao do merecimento de pena a seu mbito prvio.246 Assim, alguns delitos contra o meio ambiente, em que possvel fazer referncia a um perigo para a sade humana, teriam sua fundamentao como um princpio moral como extenso da idia contida no princpio do dano (moralismo misto); j em outros, em que a referncia no possvel, haveria uma legitimao to somente por um moralismo puro.

246

Idem, p. 89.

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6.2 Possibilidade de intercmbio com o bem jurdico e sua funo crtica Gerhard Seher defende que todos os princpios (princpio do dano, da ofensividade, o paternalismo legal e o moralismo legal) so filtros, porm com tica diversa da do bem jurdico. Por isso frisa quatro pontos essenciais ao debate:247 1) Clusula de boa razo: um princpio no nem uma razo

necessria nem suficiente para o merecimento de pena, caso contrrio estaramos excluindo o resto do debate (e esse pode ser considerado o defeito decisivo da discusso que envolve o bem jurdico dogma do bem jurdico). 2) Os princpios no possuem fundamento terico autnomo,

depende de uma prvia teoria global do Direito Penal. Por exemplo, Joel Feinberg baseia-se numa filosofia social de corte liberal que parte da presuno favorvel liberdade individual, assumindo ento esses princpios como princpios delimitadores da liberdade. Na Alemanha s e tenta atualmente trabalhar com critrios assentados em princpios constitucionais ou em direitos fundamentais o que pode ser considerado correto, j que se adota uma perspectiva externa ao Direito Penal e, portanto, crtica; embora os resultados nesse sentido sejam poucos, j que somente em casos excepcionais poderamos sustentar a aplicao de um princpio de proteo deficiente ou de proibio de excesso. 3) Os princpios so discursirvamente abertos. Ainda que no

se possa inferir os limites e fins da Constituio, algumas mximas constitucionais so relevantes como boas razes para conformar uma nova verso da legitimao moralista de normas; por exemplo, no que diz respeito declarao estatal de proteo do meio ambiente que estabelece um princpio de moralismo ecolgico. Porm, sempre com

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SEHER, Gerhard. La legitimacin de normas penales basada en principios y el concepto de bien jurdico. In HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teoria del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. p. 89 e ss.

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cuidado de manejar do o discurso com observncia de parmetros poltico-criminais e dogmticos. 4) Um discurso de legitimao baseado em princpios no

obriga a aceitar todos os princpios. De acordo com cada postura ideolgica, podem-se afastar critrios, criar outros ou fundar variantes, como, por exemplo, um moralismo ecolgico.

Assim, o debate seguiria o seguinte roteiro: 1 - a aceitabilidade dos princpios em si mesmos; 2 - a concreo plausvel de seu contedo; 3 - a legitimao de normas penais concretas atravs de um princpio aceito e plausivelmente formulado. Gerhard Seher no postula o abandono do bem jurdico, ele ainda pode ser considerado uma ferramenta adequada, porm a legitimao da norma penal incriminadora no deve passar pela discusso deste algo que deve ser o bem jurdico, seno que o debate deve demonstrar a plausibilidade, por meio dos princpios ticos de carter crtico, que um fato merece proteo. Assim, esse fato (interesse, recurso, valor, etc.) constituir um bem jurdico. O bem jurdico passa a ser ento o produto destes princpios, no um instrumento de legitimao; e poderia ser conceituado como todo hecho (inters, recurso, o valor) que es reconocido legtimamente como merecedor de proteccin penal a partir de una discusin basada en principios (discusin que puede ser tico-crtica o poltico-pragmtica).248

6.3 Possibilidade de intercmbio: apenas a funo crtica Segundo Michael Kahlo, o princpio do dano, embora se fundamente primariamente em John Stuart Mill, no o fiel, de modo que no aspecto geral no possui base filosfica slida, trabalha com pontos de vista rfos de

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SEHER, Gerhard. La legitimacin de normas penales basada en principios y el concepto de bien jurdico. In HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teoria del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. p. 92.

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fundamento e base argumentativa, o que torna a teoria cientificamente inconsistente e pouco convincente do ponto de vista metodolgico.
Y ese defecto no carecer de consecuencias. Porque si el principio del dao, a diferencia de lo que ocurre en Mill, slo es contemplado como uno ms entre los presupuestos que otorgan legitimidad a la criminalizacin, que ni siquiera ha de ser necesario para justificar la prohibicin bajo pena, termina por perder al menos una parte de su potencial crtico []
249

Michael Kahlo afirma, ainda, que no o harm principle, mas somente sua base positiva a noo de interesse pode ser comparada ao bem jurdico. Isso porque, ao passo que o bem jurdico preocupa-se com os elementos constitutivos da liberdade, o princpio do dano cuida de estados lesivos. Porm tomar a noo de interesse ali inscrita conceitualmente prxima percepo que Johann Michael Fanz Birnbaum tinha de bem jurdico. Assim, para se tenha um rendimento crtico, o conceito de interesse necessitaria de maior preciso para superar a abstrao de harm to others como lesividade social. Seria necessrio, ento, resgatar o harm principle como idia fundada na defesa do indivduo frente tirania da maioria dentro da lgica da tica utilitarista de John Stuart Mill, que pressupe um respeito de valores comunitaristas, prtica orientada ao bem comum, para a realizao da felicidade total. Entretanto, as leis gerais que indicariam o certo e errado, os valores que o indivduo deve perseguir para a felicidade total, podem no estar ao alcance deste, enquanto no se julga possvel a internalizao de uma idia universal de mximo de bem-estar; os problemas prticos, segundo John Stuart Mill, seriam resolvidos pelo voto majoritrio de um grupo de sbios. A soluo , portanto, insatisfatria, j que a finalidade do Direito tem tanto que ver com a felicidade individual quanto com o bem comum.

249

KAHLO, Michael. Sobre la relacin entre el concepto de bien jurdico y la imputacin objetiva en derecho penal. In HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teoria del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. p. 61.

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Como defende Gnther Stratenwerth, os Estados, mesmo os liberais, podem fomentar a formao moral do indivduo, porm isso entra em contradio irresolvel com o reconhecimento do indivduo como pessoa autoresponsvel. A pena no deve ser meio geral de correo moral, tal como intenta todo rgimen totalitrio por su naturaleza misma.250 Quer nos parecer, nesse passo, que qualquer criminalizao que ouse fundamentar-se em uma idia de moralizao da sociedade ilegtima, na medida em que a conquista liberal que fez integrar o imperativo de laicidade estatal em nosso sistema jurdico frontalmente contrrio a qualquer poltica de pretenda interferir nas convices ntimas do cidado. Diga-se o mesmo dos paternalismos estatais que ainda que em sua verso soft traduz-se apenas em diretivas, pauta de intenes, e polticas de Estado para gesto annima de riscos sociais.

250

STRATENWERTH, Gnther. Disvalor de accin y disvalor de resultado en el derecho penal. 2. ed. Buenos Aires : Hammurabi, 2006. p. 28.

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7. A idia fundamental de conflito.

De tudo o que se viu at aqui existe um ponto de permeia toda a discusso. Se partirmos de um modelo conflitivo de sociedade, e com isso queremos dizer que o que a constitui hoje justamente a diferena, o que d origem ao Direito o conflito social seja como dominao, seja como conquista. No por outro motivo, Eugenio Ral Zaffaroni coloca no centro desta discusso a idia de pragma conflitivo. A idia de alteridade est ali presente. Tambm Juarez Cirino dos Santos, ao inaugurar a idia de um contedo da culpabilidade com base na alteridade, volta-se para a discusso do que constitui o ser humano e a sociedade. No de outro modo que se pode pensar a afirmao de Juarez Tavares sobre ser o bem jurdico uma opo, mais ou menos ingnua, que depende do rumo tomado pelo poder punitivo; a limitao do Direito Penal tem como base um pressuposto, que o valor humano, reconhecido a partir do outro. Outros tantos autores tambm poderiam ser citados aqui, dentre eles Winfried Hassemer e Augusto Silva Dias. O que se quer dizer que existe ento um momento anterior a toda a discusso e que deve ser levado em conta. O momento de reconhecimento de um conflito. No processo de criminalizao primria o Poder Legislativo no parte da idia simples de proibir uma ao. A ao que se vai proibir surge como problema posterior quilo que sentido como um conflito que merece ateno do Estado pelo Direito Penal. Antes, na base, h um conflito. a partir daqui que se encontram as discusses. aqui, inclusive, que a contribuio da experincia angloamericana poder render critrios crticos de avaliao do que merece ateno ou no do Direito Penal. tambm nessa fase que podemos perceber que no s o conflito escolhido (e expropriado), como tambm aqui so reconhecidos autores e vtimas.

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 a partir de um sofrimento real que recai sobre um ser humano que nasce a idia de conflito; desde este momento se rotulam vtimas e responsveis; aqui h um diagnstico ou uma prognose sobre um conflito interpessoal, entre pessoas concretas. O projeto de criminalizao, portanto, elege uma estrutura de delito que responda necessidade de tutela; ao menos no que diz respeito expectativa do prprio legislador. Muito embora alguns tipos de conflito sejam mais adequadamente respondidos pelo Direito Penal com a tipificao de uma estrutura especfica como a omisso, por exemplo outras tantas podem ter tipificaes das mais variadas. Isso tambm reconhecer, portanto, que a idia de estrutura um critrio crtico desde este momento. A opo errada do legislador pode demonstrar que a estrutura eleita teve como finalidade cumprir uma funo meramente simblica e por isso mesmo ilegtima. Por vezes, ainda, as estruturas de antecipao (perigo abstrato, delitos por cumulao, falsos bem jurdicos coletivos) se sobrepem, criando figuras monstruosas como uma cumulao por perigo abstrato ao objeto

representativo de um bem jurdico falsamente coletivo. Fato que por si s deve ser capaz de convencer qualquer um que se foi longe demais. tambm atravs desta idia que deve seguir resistente a funo crtica-limitadora do bem jurdico. Na base est a idia de conflito. Um fato tpico e antijurdico deve fazer remisso ao sofrimento humano; a partir da visualizao deste fato que determinamos qual estrutura est sendo utilizada e qual bem jurdico se est pretendendo tutelar. O reconhecimento disso nos leva tambm a concluir que a questo do bem jurdico, prxima que est da idia do que ser considerado conflito, de quem o Estado considerar vtima, e quem ser considerado responsvel, depende sempre de uma anlise acurada dos requisitos e caractersticas de cada tipo penal.

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7.1 Aplicando a idia de conflito aos casos propostos no incio do trabalho Na introduo sugerimos que se tivesse em mente uma srie de fatos previstos como tpicos na legislao brasileira.

O primeiro deles (a) o sujeito teria violado o artigo 54 da Lei n. 9.605/98 que tipifica o crime de poluio. Se aplicarmos a idia aqui sugerida, devemos pensar: qual sofrimento humano est se referindo o legislador quando pretendeu criminalizar esta conduta? No podemos pensar simplesmente que em um futuro distante pessoas sero atingidas de forma grave; sob pena de com isso legitimar um perigo abstrato. Nem podemos pretender dizer que o meio-ambiente est sendo lesionado como um todo; isso seria sacralizar o meio-ambiente, tornando-o uma entidade mgica, uma verdadeira ofensa me natureza, o que tambm no legtimo. Assim temos que o sofrimento mais prximo e plausvel, de sujeitos que verdadeiramente podem ser considerados vtimas, diz respeito quelas populaes ribeirinhas; que no tero seu sustento com a morte dos peixes; e estaro em srio risco quanto a sua sade, j que a gua tornou-se impotvel. A partir desta constatao poderamos afirmar que algumas formas de realizao deste delito ofendem legtimos bens jurdicos, embora nem sempre isso ocorra.

O segundo (b) trata da perturbao de cerimnia fnebre. A qual ser humano esta ao causa sofrimento? Provavelmente, queles que so obrigados a presenciar a falta de respeito do sujeito B; aqui h um conflito. O tipo previsto no artigo 209 probe a perturbao de cerimnia funerria. A vtima, obviamente, no pode ser o falecido. O desrespeito s pessoas que participam da cerimnia ofende, ento, algum bem jurdico? O sentimento destas pessoas realmente digno e deve ser respeitado, no h dvida que existe aqui um valor humano. A questo saber se isso necessita de tutela penal. Se emprestarmos a noo de Harm Principle possvel dizer que este uma daquelas situaes passageiras que no causam por si danos irreparveis. Por isso h que se reconhecer que a atuao do Direito Penal aqui desnecessria; a ofensa ao bem jurdico no possui dignidade penal. 96

O terceiro (c) viola e profana sepultura, ao proibida pelo artigo 210 do Cdigo Penal. Independentemente da discusso de liberdade religiosa de nosso sujeito ativo, temos de reconhecer que aqui, radicalmente, no existe conflito interpessoal. Ainda que pudssemos dizer que a famlia do morto fosse a vtima, h que se concluir que este dado nem sempre estar presente, como no caso do morto indigente. O que no faz supor que a violao de sepulturas um direito decorrente da liberdade de ao. O Estado aqui pode resguardar os sentimentos relacionados indiretamente com uma ao que perturba o direito das pessoas de possurem convices morais, porm isso no pode ser feito pelo com a punio de atos meramente imorais. O quarto (d) relata uma situao vulgarmente conhecida como adoo brasileira, registrar como seu filho de outrem, tipificado no artigo 242 do Cdigo Penal. A quem essa ao causa sofrimento? O exemplo trata de uma criana que poderia ter sido abortada. O conflito poderia residir ento na sonegao da paternidade; porm, nem sempre este dado estar presente. Basta supor que a criana, na idade apropriada, seja cientificada de que adotada e informada sobre quem sua me biolgica. No h, portanto, conflito. No h, pois, bem jurdico tutelado. A ao de furar a fila do plano estatal de adoo pode ser considerada simplesmente um desrespeito ao prximo, ou uma desobedincia do modelo Estatal de gesto de adoes. Uma punio aqui poderia significar a piora da situao de todos os envolvidos no fato. Questo radicalmente diferente daquele caso em que os avs entregam uma criana a um convento com a finalidade de esconder que sua filha adolescente no mais pura ou para sonegar-lhe o direito herana; ainda assim, temos de pensar que o prejuzo sofrido deve ser grave. Note-se que nem sempre se diagnostica um conflito, por vezes necessria uma prognose com base no caso concreto. O quinto trata do crime de moeda falsa. O conflito , em princpio, um sujeito que lesado ao crer que est sendo pago com moeda verdadeira, e o resultado uma diminuio patrimonial. A doutrina em geral trata, porm, de um bem jurdico confiana. Que para Roland Hefendel se expressa tambm numa srie de crimes de documento falso e declarao falsa. 251 Porm a
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HEFENDEHL, Roland. et all (Ed.) La teora del bien jurdico: Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmtico? Madrid : Marcial Pons. 2007.

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confiana simplesmente a esperana criada pela defesa de uma preveno geral positiva; no , portanto, o prprio bem jurdico. No necessrio fazer uma prognose sobre o efeito em cadeia do crime de moeda falsa abalando a economia de um determinado lugar. Essa idia de confiabilidade diz respeito a um conflito que , no futuro, interpressoal. A distncia entre este conflito e a ao punvel que vai determinar se a criminalizao respeita o princpio da exclusiva proteo de bens jurdicos ou no. Muito embora autores como Bern Schnemann advoguem a tese de que possvel criar bens jurdicos substitutivos, como seria aqui o caso da suposta violao ao monoplio do Estado na emisso de moeda, a artificialidade bvia. O Estado no pode ser vtima de conflitos interpessoais. Veja-se que o presente caso punvel desde o ato preparatrio, pois o sujeito E possua o maquinrio especfico para a falsificao (crime tipificado no artigo 291 do Cdigo Penal). Esta ento uma estrutura de antecipao de um conflito patrimonial. O sexto (f) diz respeito ao fato comum hoje da chamada apropriao indbita previdenciria tipificado no artigo 168-A do Cdigo Penal. O conflito interpessoal possvel aqui diz respeito a prognose de um evento futuro e incerto: o sofrimento de seres humanos que dependem da previdncia social. Futuro e incerto porque somente com a repetio reiterada de vrias pessoas na sociedade poderamos dizer que seres humanos seriam prejudicados pela falta de dinheiro. Em verdade a irresponsabilidade de governantes, gestores, e a ideologia de mercado que mais prejudica esta faixa da populao que depende da assistncia social do Estado e da aposentadoria. O conflito aqui, alm de longnquo do dano, nem sequer facilmente visualizvel, j que questionvel a responsabilidade do sujeito apontado como autor do fato. Em maior ou menor grau o que ocorre com toda a idia de proteo da arrecadao tributria. O comerciante G tem sua conduta tipificada no artigo 51 da Lei 9.605/98, que comercializar motosserra sem permisso do rgo

competente. Para alm da discusso j problemtica acerca do que se convencionou chamar acessociedade administrativa, onde a deciso sobre o ilcito fica a cargo do Poder Executivo, o conflito aqui de muito difcil visualizao. Ainda que se admita simplesmente o meio-ambiente como bem jurdico (sem qualquer remisso direta a um conflito interpessoal), a estrutura 98

de crime de perigo abstrato (para as rvores objeto da ao para qual a motosserra fabricada) combinada com a estrutura por cumulao. O fato por si bastante para denunciar a manifesta ilegitimidade deste tipo penal, trata-se da antecipao da antecipao. O mesmo ocorre em algumas modalidades do crime referido pesca, neste mesma lei. Vrias outras situaes so imaginveis. Este critrio pode ajudar a formular mais proibies de antecipaes, como a ilegitimidade de algumas formas de punio da tentativa, quando a tipificao, embora utilize a tcnica referida destruio de um objeto material, refira-se a um conflito interpessoal longnquo no futuro.

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