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PROCEDIMIENTO DE PLANIFICACION Y DESARROLLO DE PROYECTOS DE CONCESION

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MINISTERIO DE OBRAS PBLICAS Y TRANSPORTES








PROCEDIMIENTO DE PLANIFICACION Y DESARROLLO DE PROYECTOS DE CONCESION





ELABORADO POR:
PLANIFICACIN SECTORIAL
MOPT




Revisado por Planificacin Institucional - CNC





JULIO 2012


PROCEDIMIENTO DE PLANIFICACION Y DESARROLLO DE PROYECTOS DE CONCESION


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Contenido


1. INTRODUCCIN ............................................................................................................................................................... 3
2. OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO ................................................................................................................................... 3
3. GUA DE ADMINISTRACIN DEL PROCEDIMIENTO ......................................................................................................... 3
4. GLOSARIO ........................................................................................................................................................................ 4
5. DESCRIPCIN DE PROCESO Y PROCEDIMIENTO ............................................................................................................. 8
6. REFERENCIAS ................................................................................................................................................................. 20










PROCEDIMIENTO DE PLANIFICACION Y DESARROLLO DE PROYECTOS DE CONCESION


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1. INTRODUCCIN

El presente documento, aparte de ser una necesidad institucional, tiene el objetivo de dar respuesta al informe No. DFOE-IFR-IF-14-
2011 que la Contralora General de la Repblica elabor con el objetivo de promover mejoras en el modelo costarricense de
concesin de obra pblica, mediante el anlisis de las facultades y competencias asignadas al Consejo Nacional de Concesiones (CNC)
y su implementacin en el desarrollo de las concesiones, as como de las condiciones que requiere el pas para desarrollar
instrumentos financieros que permitan vincular la obtencin de infraestructura pblica con recursos del mercado de capitales local

Este manual del procedimiento se complementa con la normativa en materia de Concesin de Obra Pblica, Contratacin
Administrativa, Expropiaciones y Administracin Pblica entre otras leyes vigentes dentro del ordenamiento jurdico costarricense, y
toma de base el Manual de Procedimientos, Seleccin y Priorizacin de Proyectos del Sector Transporte, recientemente oficializado
por el Ministerio de Obras Pblicas y Transportes, a solicitud de la Contralora General de la Repblica mediante Informe No. DFOE-
OP-3-2008 en el apartado 4 a).

Asimismo, resulta importante recalcar que el procedimiento se encuentra tambin basado en las normas tcnicas de MIDEPLAN de
Elaboracin de Diagramas de Flujo y Gua de Manuales Administrativos. Y adems se incluyen recomendaciones de la consultora
realizada por el Grupo Sur de Chile con recursos FOMIN/BID/ATN/MT-8354-CR de noviembre del 2008.

Es conveniente sealar que este procedimiento se encuentra estrechamente vinculado con el Manual de Procedimientos para la
seleccin y priorizacin de proyectos del Sector Transporte antes mencionado y que por estar oficializado por el MOPT en su
condicin de ente rector se desprenden las etapas iniciales del proceso de seleccin de los proyectos que llevar a cabo el Consejo
Nacional de Concesiones en lo referente al Sector Transporte en el que actualmente se encuentra ubicado, de acuerdo con los
Decretos Ejecutivos No. 34582-MP-PLAN de 4 de junio de 2008 y 36646-MP-PLAN del 15 de julio de 2011.

Seguidamente se presenta el procedimiento con sus respectivos riesgos e impactos.

2. OBJETIVOS DEL PROCEDIMIENTO
Estandarizar el proceso de concesin de proyectos de obra pblica o/y servicios pblicos, a desarrollar bajo el esquema de
iniciativa pblica o privada, en lo que compete al CNC.
1


Fortalecer la gestin del CNC a travs de una planificacin estratgica, integral y estructurada.

Contribuir con el desarrollo de proyectos que sean estratgicos para el pas a travs del proceso de concesin

Participar en el desarrollo socioeconmico nacional al facilitar la ejecucin de la Infraestructura del Plan Nacional de
Transporte por medio del proceso concesionario.

3. GUA DE ADMINISTRACIN DEL PROCEDIMIENTO

El CNC debe contar con mecanismos adecuados que permitan efectuar las actualizaciones de manera efectiva y oportuna, en caso
de una eventual incorporacin o modificacin del presente procedimiento. Es por eso que se establecen los siguientes lineamientos
para la utilizacin, distribucin y actualizacin de este documento.

Conservar una copia electrnica, responsabilidad de la unidad de planificacin del Consejo Nacional de Concesiones.

El procedimiento se incluir en el Sitio WEB del CNC, para informacin de los interesados y el pblico en general.


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Los proyectos de concesin pueden ser iniciativas del sector pblico o por iniciativas del sector privado, todo de acuerdo a la ley y
los reglamentos para proyectos de origen pblico o privado correspondientes.

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Actualizacin y control de cambios

Con el fin de garantizar la oportunidad de la informacin que presenta el documento, se debe efectuar al menos una revisin
cada doce meses.

Se debe asegurar la aplicabilidad del Procedimiento dentro de los lineamientos establecidos por los mandatos legales y
reglamentos internos del Sector.

Control de documentos

Se debe llevar ordenadamente el registro (por mes/ao) de cada versin actualizada y de las versiones obsoletas de los
procedimientos de este Manual.

4. GLOSARIO

El siguiente listado de trminos se extrae del documento Normas tcnicas, lineamientos y procedimientos de inversin pblica,
Costa Rica pginas 20-26, emitido por el Ministerio de Planificacin Nacional y Poltica Econmica (MIDEPLAN).


Ambiente: Son todos los elementos que rodean al ser humano, elementos geolgicos (roca y minerales); sistema atmosfrico (aire);
hdrico (agua: superficial y subterrnea); edafolgico (suelos); biticos (organismos vivos); recursos naturales, paisaje y recursos
culturales, as como los elementos socioeconmicos que afectan a los seres humanos mismos y sus interrelaciones.

Aval: se refiere al respaldo que una instancia superior da a una organizacin para proceder con un proyecto o programa de inversin
institucional.

Banco de Proyectos de Inversin Pblica (BPIP): es una base de datos de los proyectos de inversin pblica, independientemente
de la fase de inversin en que se encuentran. El BPIP es administrado por la Unidad de Inversiones Pblicas del MIDEPLAN, con el
apoyo de las Unidades de Planificacin Institucionales, siendo un componente del SNIP que provee informacin actualizada para la
toma de decisiones sobre los proyectos de inversin en proceso de ejecucin por las entidades pblicas.

Concesin de obra pblica: contrato administrativo por el cual la Administracin concedente encarga a un tercero, el cual puede ser
persona pblica, privada o mixta, el diseo, la planificacin, el financiamiento, la construccin, la conservacin, ampliacin o
reparacin de cualquier bien inmueble pblico, a cambio de contraprestaciones cobradas a los usuarios de la obra o a los
beneficiarios del servicio o de contrapartidas de cualquier tipo pagadas por la Administracin concedente. (Art. 1 Ley General de
Concesin de Obras Pblicas con Servicios Pblicos).

Ejecucin: esta etapa representa el conjunto de tareas y actividades orientadas a la implementacin del proyecto, tal como fue
definido en la fase de preinversin. Comprende las etapas de financiamiento, licitacin o adjudicacin y ejecucin. (Adaptado del
Decreto Ejecutivo No. 34694-PLAN-H y Formulacin y Evaluacin de Proyectos, Rosales, R., 2008: 40).

Financiamiento: recursos que tienen el propsito de cubrir las necesidades derivadas de los ingresos corrientes y de capital para
ejecutar un proyecto de inversin.

Impacto: son los resultados favorables o desfavorables que se obtienen con la ejecucin de un proyecto.

Inversin pblica: conjunto de recursos de origen pblico, destinado a mantener o incrementar el capital fsico y humano que cada
institucin pretende ejecutar, como parte de las polticas enunciadas en el Plan Nacional de Desarrollo, que proporcione la
ampliacin de la capacidad de produccin de bienes y servicios, con fundamento en una metodologa que faculte su identificacin,
ejecucin y evaluacin. (Decreto 34694-PLAN-H) (Decreto N 30058-H-MP- PLAN. Reglamento de la Ley de administracin financiera
de la Repblica y presupuestos Pblicos, captulo I, disposiciones generales).


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Ministro Rector: es el responsable de cada sector, dictar directrices conjuntamente con el Presidente de La Repblica, para que las
polticas que fijen para el sector, sean ejecutadas y acatadas por las diferentes instituciones centralizadas y descentralizadas que lo
integran. As mismo, velar por la coordinacin institucional y fiscalizar que las polticas de su sector sean ejecutadas por las
instituciones que lo integran.

Plan Nacional de Desarrollo (PND): marco orientador que define las polticas que normarn la accin de Gobierno para promover
el desarrollo del pas, por medio del aumento de la produccin y la productividad, la distribucin del ingreso, el acceso a los
servicios sociales y la participacin ciudadana para la mejora en la calidad de vida de la poblacin. Establece de forma vi nculante
para las instituciones las prioridades, objetivos, y estrategias derivadas de esas polticas, que han sido fijadas por el Gobierno de la
Repblica. (Decreto Ejecutivo Nmero 32988 - H - MP - PLAN, Reglamento a la Ley de la Administracin Financiera y Presupuestos
Pblicos).

Plan Operativo Institucional (POI): instrumento que tiene como marco de referencia el PND y/o las polticas institucionales, en el
cual las instituciones definen los objetivos, acciones, indicadores y metas que debern ejecutar en el corto plazo, donde se estiman
los recursos financieros necesarios para obtener los resultados esperados. (Lineamientos Tcnicos y Metodolgicos para la
Programacin Estratgica Sectorial e Institucional, MIDEPLAN, 2009).

Preinversin: comprende la elaboracin de les estudios de un proyecto (perfil, prefactibilidad, factibilidad y el diseo), que abarcan
todos los anlisis que se deben realizar sobre un proyecto desde que el mismo es identificado a nivel de idea hasta que se toma la
decisin de su ejecucin, postergacin o abandono. (Decreto Ejecutivo Nmero 34694- PLAN-H).

Presupuesto: comprende todos los ingresos probables y todos los gastos autorizados de la administracin pblica, durante todo
el ao econmico. En ningn caso el monto de los gastos presupuestos podr exceder el de los ingresos probables. (Art. 176 de la
Constitucin Poltica del Costa Rica.

Programa Institucional de Inversin Pblica: conjunto integrado de proyectos de inversin que un rgano del Gobierno de la
Repblica plantea ejecutar a nivel nacional y regional en concordancia con el Plan Nacional de Desarrollo vigente. (Decreto Ejecutivo
N 32988 MH - PLAN, Reglamento a la Ley de Administracin Financiera y Presupuestos Pblicos).

Proyectos de iniciativa privada: se entender por proyectos de iniciativa privada en concesiones, la propuesta y el conjunto de
documentos que personas fsicas o jurdicas de derecho pblico o privado presentan ante la Administracin concedente y que
contienen una propuesta de diseo, modificacin, planificacin, financiamiento, construccin, conservacin, ampliacin,
reparacin o explotacin de una obra pblica mediante el rgimen de concesin de obra pblica o concesin de obra pblica con
servicio pblico. (Ar t. 2 Reglamento de los Proyectos de Iniciativa Privada de Concesin de Obra Pblica o de Concesin de Obra
Pblica con Servicio Pblico) Decreto Ejecutivo 31836-MOPT.

Proyecto de inversin: es el conjunto de procedimientos y actividades planificadas y relacionadas entre s que permiten ejecutar una
inversin pblica y cuyos componentes estn vinculados como una unidad funcional, el cual permite dar una solucin integral a una
necesidad o exigencia social, promover el desarrollo o mejorar la prestacin de un servicio o actividad pblica.

Riesgo: probabilidad de que se presenten prdidas, daos o consecuencias econmicas, sociales o ambientales en un sitio particular
y durante un periodo definido. Se obtiene al relacionar la amenaza con la vulnerabilidad de los elementos expuestos 86 (Ley No.
8488 de Emergencias y Prevencin de Riesgos).

Sector pblico: es el conjunto de rganos y entes de la administracin central y descentralizada, los entes pblicos no estatales y las
empresas pblicas, cualquiera que sea su forma jurdica e incluso si sta se encuentra constituida como una entidad jurdica privada
a travs de los cuales la Administracin Pblica ejerza la iniciativa econmica, poseyendo la mayora de capital social o una posicin
que le otorgue, directa o indirectamente, el control de su gestin. (Decreto Ejecutivo No. 32988 H - MP - PLAN, Reglamento a la Ley
de la Administracin Financiera y Presupuestos Pblicos).


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Sector: es una agrupacin de entidades pblicas centralizadas y descentralizadas con propsitos afines, regida por un Ministro
Rector, establecido con el fin de imprimir un mayor grado de coordinacin, eficacia y eficiencia en la Administracin Pblica.
(Lineamientos Tcnicos y Metodolgicos para la Programacin Estratgica Sectorial e Institucional, MIDEPLAN, 2009).

Insumos: Fuentes documentales, instrumentos tcnicos (formularios, manuales, entre otros), solicitudes y dems elementos bsicos
para el inicio de un proceso o procedimiento.

Intermodalidad: Cuando dos o ms medios de transporte permiten la comunicacin entre ellos, para facilitar el servicio de
transporte de carga o pasajeros.

Lineamiento: Directriz que establece los lmites dentro de los cuales han de realizarse las actividades, as como las caractersticas
generales de stas.

Manual de Procedimientos: constituye un instrumento tcnico que incorpora informacin sobre la sucesin lgica, sistemtica y
detallada de las actividades concatenadas entre s, para el cumplimiento de una o varias funciones en una organizacin.

Objetivo: Propsito o fin que se pretende alcanzar, ya sea con la realizacin de una sola operacin, de una actividad concreta, de un
procedimiento, de una funcin completa o de todo el funcionamiento de toda una organizacin.

Poltica: Gua Bsica de Carcter General que orienta las actividades de un funcionario o empleado de una institucin. Norma
general que constituye declaraciones e interpretaciones que guan o encauzan la conducta y el pensamiento para la toma de
decisiones

Plan: Conjunto de programas y proyectos relacionados entre s y conducentes a un objetivo comn. Tambin se describe como un
conjunto armnico de actividades para lograr un resultado concreto.

Proceso: conjunto ordenado, secuencialmente, de etapas con caractersticas de accin concatenada, dinmica y progresiva, que
concluye en la obtencin de un resultado.

Procedimiento: Ciclo de operaciones que afectan a varios empleados que trabajan en sectores distintos y que se establece para
asegurar el tratamiento de todas las operaciones respectivas para producir un determinado bien o servicio

Producto: Es el resultado parcial o total (bienes y servicios), tangibles o intangibles, a que conduce una actividad realizada.

Proyecto: Conjunto de obras realizadas dentro de un programa o subprograma de inversiones ejecutadas para la formacin de
bienes de capital constituidos por la unidad productiva, capaz de funcionar en forma independiente.

Responsables: Son los funcionarios que reciben rdenes de sus superiores o las tienen en virtud del puesto que ocupan, sobre
actividades a su cargo.

Variable: Identificar los factores o elementos que intervienen en un proceso, sistema, funcin, actividad u operacin de cualquier
naturaleza.


SIGLAS UTILIZADAS EN EL MANUAL


BPIP: Banco de Proyectos de Inversin Pblica.

CETAC: Consejo Tcnico de Aviacin Civil

COSEVI: Consejo de Seguridad Vial

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CONAVI: Consejo Nacional de Vialidad

CNC: Consejo Nacional de Concesiones.

CGR: Contralora General de la Repblica

CTP: Consejo de Transporte Pblico

INCOFER: Instituto Costarricense de Ferrocarriles.

INCOP: Instituto Costarricense de Puertos del Pacfico

JAPDEVA: Junta Administracin Portuaria y de Desarrollo de la Vertiente Atlntica

MAPI: Matriz Anual de Programacin Institucional.

MAPSESI: Matriz Anual de Programacin, Seguimiento y Evaluacin Sectorial e
Institucional.

MIDEPLAN: Ministerio de Planificacin Nacional y Poltica Econmica.

MOPT: Ministerio de Obras Pblicas y Transportes

PES: Plan Estratgico Sectorial

PIIP: Programa Institucional de Inversin Pblica.

PND: Plan Nacional de Desarrollo.

PNIP: Plan Nacional de Inversin Pblica.

PNT: Plan Nacional de Transportes

POI: Plan Operativo Institucional

SIVARI: Sistema de Valoracin de Riesgos.

SETENA: Secretara Tcnica Ambiental.

SINE: Sistema Nacional de Evaluacin.

SNIP: Sistema Nacional de Inversin Pblica.

UIP: Unidad de Inversiones Pblicas.

UPIs: Unidades de Planificacin Institucional.



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5. DESCRIPCIN DE PROCESO Y PROCEDIMIENTO
La priorizacin y seleccin de proyectos en el Consejo Nacional de Concesiones-CNC, se encuentra estrechamente vinculado con los
planes de los distintos Sectores que conforman las instituciones del Poder Ejecutivo ya que el accionar de dicha institucin no puede
estar aislado en un solo Sector, dada la naturaleza de la figura jurdica de contratacin que puede ser aplicada a cualquier institucin
del Estado. Al respecto, el Decreto Ejecutivo No. 35374 del 2 de julio de 2009 en el Artculo 1.25 seala textualmente:
Proyectos de inversin mediante la modalidad de Concesin de Obra Pblica:
Las instituciones una vez realizados los estudios de factibilidad de un proyecto de inversin con su respectiva evaluacin ex
ante y que se encuentra debidamente registrado en el BPIP, determinarn en conjunto con el Consejo Nacional de
Concesiones (CNC) la posibilidad de incluir el proyecto para su financiamiento y ejecucin mediante la modalidad de
concesin de obra pblica. Cuando la Junta Directiva del CNC apruebe el proyecto, lo comunicar a la UIP de MIDEPLAN para
realizar los ajustes en el BPIP.
Con respecto a los proyectos de iniciativa privada, una vez que la Junta Directiva de CNC apruebe el proyecto a nivel de
postulacin con los estudios de prefactibidad (preferiblemente utilizando la gua metodolgica del SNIP), la CNC deber
solicitar la incorporacin del proyecto en el BPIP.
De lo anterior, se puede inferir que la seleccin de aquellos proyectos que la Administracin pretenda desarrollar mediante la figura
de concesin de obra pblica deber llevar un trabajo previo de planificacin, coordinado con el CNC con el propsito de identificar
aquellos proyectos que cumplan con las variables necesarias para establecer un contrato de concesin.
Una vez establecido este requerimiento, cada institucin incorpora, de conformidad con los recursos disponibles y la identificacin
de necesidades y prioridades de cada Sector y el Plan de Gobierno establecido, en cada uno de sus planes maestros la ejecucin del
proyecto en sus distintas etapas, tanto a nivel de planificacin de largo plazo esto es los planes nacionales de cada sector, como de
mediano plazo en los planes estratgicos sectoriales y finalmente el corto plazo que son los planes operativos institucionales, para
que de manera coordinada se ejecute como se muestra en el DIAGRAMA No 1 de este documento
Como ya se mencion, los proyectos que se pueden desarrollar utilizando el esquema financiero de concesin, pueden haberse
generado en los planes y estudios de las entidades pblicas (iniciativa pblica) como por empresas fsicas o jurdicas privadas
(iniciativas privadas). En el segundo caso, el procedimiento cuenta con un reglamento especficamente aprobado para estos casos
que se puede accesar en el Sitio Web del CNC y que por su tramitacin se ha estimado conveniente incluir un DIAGRAMA No 2 para
esquematizar esta opcin.

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Entidad especializada en
El Proyecto
Consejo Nacional de
Concesiones
Inicio
El Proyecto se incluye en el
Plan Nacional del
respectivo sector
(MOPT, MEP, SALUD, etc.)
Recursos
Pblicos
MIDEPLAN
Plan Estrategico
Institucional
Art.8 Ley8131
Plan Nacional de
Desarrollo
Plan Estratgico
Institucional
Plan Operativo
Institucional
POI
Proyectos priorizados y
En desarrollo
Proyecto desarrollado
Por
La propiedad entidad
Modificacin
Importante
(en estudios)
Desarrollo del Proyecto
(estudios,licitacin,
refrendo, etc.)
NO
SI
Procedimiento de planificacin y
desarrollo de proyectos de
concesion
Proceso General, congruente con procedimiento
de proyectos del MOPT, aprobado por
MIDEPLAN
P
L
A
N
I
F
I
C
A
C
I
O
N
D
E
L
A
R
G
O

P
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A
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N
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C
O
R
T
O

P
L
A
Z
O
SI
NO
Entidades
Relacionadas
Con
Proyecto
CNC lo envia
A consulta y
Coordinacin
Plan Nacional
De Inversion Publica.
BANCO DE
PROYECTOS( 1)
(1) cada proyecto requiere para ser inscrito al menos prefactibilidad de acuerdo a MIDEPLAN
Formulacin del
Proyecto
Perfil,prefact o
factibilidad
PROYECTOS DE INICIATIVA PUBLICA
ESQUEMA No 1


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Entidad especializada en
El Proyecto
(ADM CONCEDENTE
con o sin CNC)
Consejo Nacional de
Concesiones
El Proyecto lo analiza la
entidad especializada
(MOPT, MEP, SALUD, etc.)
MIDEPLAN
Plan Estrategico
Institucional
Art.8 Ley8131
Plan Nacional
de
Desarrollo
Plan Estratgico
Institucional
Plan Operativo
Institucional
POI
Modificacin
Importante
(en estudios)
Desarrollo del Proyecto
(estudios,, etc.)
NO
SI
Procedimiento de planificacin y
desarrollo de proyectos de
concesion
Proceso General, congruente con procedimiento
de proyectos del MOPT, aprobado por
MIDEPLAN
Entidades
Relacionadas
Con
Proyecto
CNC lo envia
A consulta y
Coordinacin
Plan Nacional
De Inversion Publica.
BANCO DE
PROYECTOS( 1)
(1) cada proyecto requiere para ser inscrito al menos prefactibilidad de acuerdo a MIDEPLAN
PROYECTOS DE INICIATIVA PRIVADA
INICIATIVA
PRIVADA
EMPRESA
PRIVADA
IDENTIFICA UN
PROYECTO
Recibe propuesta
Y revisa
Requisitos
(art15 reglamento)
Cumple
requisitos
ANALISIS
CONJUNTO
ESQUEMA No 2
POSTULACION
SI
APROBADO
X ADM CONCEDENTE
Rechazado
O
modificaciones
APROBACION
DEL PROYECTO
LICITACION
REFRENDO, etc.
RECOMENDA
CIONES
NO


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Descripcin General del Procedimiento
Los proyectos que el Gobierno aprueba para ser desarrollados bajo el esquema de financiamiento denominado concesin de obra
pblica con servicio pblico, y que los regula la Ley 7762, su modificacin en la Ley 8633 y los reglamentos relacionados, en general
son ms complejos porque conllevan la participacin de varias entidades pblicas y tambin involucran entidades fsicas y jurdicas
privadas.
Por esa razn, la ley que establece la utilizacin del contrato de concesin para posibilitar el financiamiento privado para obra
pblica cre tambin una entidad especializada en el tema, a saber el Consejo Nacional de Concesiones (CNC). Esta entidad, sin
embargo, limitada en su creacin y en sus recursos, debe colaborar y coordinar la realizacin de los proyectos que el Gobierno
define para ser concesionado, con todas aquellas entidades pblicas y privadas afectadas por el proyecto a concesionar.
Pero, respetuosos de la estructura institucional del Estado, en donde estn definidos sectores de actividad econmica y social con
entes rectores, centralizados y descentralizados, el CNC lleva a cabo su trabajo, a partir del momento en que un respectivo sector
identifica y aprueba la realizacin de un proyecto, siguiendo el proceso establecido por las leyes de planificacin nacional, las
normas tcnicas, lineamientos y procedimientos de inversin pblica, todo claramente establecido por decreto ejecutivo No 35374 y
por las guas metodolgicas para la identificacin y evaluacin de proyectos publicados por MIDEPLAN y que se pueden adquirir en
el sitio Web de ese Ministerio.
Es as como en los esquemas No1 y 2 antes mencionados, se muestran la relacin que la planificacin de largo, mediano y corto
plazo impone a cada uno de los proyectos que un gobierno identifique, formule y evale para ser realizado con o sin concesin.
Ahora bien, en el caso de los proyectos que nos ataen, que son los que el Gobierno aprueba ser realizados con financiamiento
privado bajo el esquema de concesin de obra pblica y servicio pblico, debido a la participacin del CNC, el proceso de
planificacin de cada proyecto presenta algunas etapas diferentes al proceso normal de planificacin de un proyecto de obra
pblica.
Esas etapas diferentes se muestran en los esquemas No1 y 2 y en general son las siguientes:
Un proyecto se identifica en la planificacin de largo plazo en el Plan Nacional del respectivo sector (educacin, energa,
transporte, etc.).
La institucin responsable del proyecto en ese sector, elabora el Plan Estratgico institucional y evala la viabilidad y
factibilidad general del proyecto en el marco de planificacin de mediano plazo.
Esa viabilidad y factibilidad puede tener- dependiendo de las circunstancias institucionales y nacionales- nivel de perfil,
prefactibilidad o factibilidad.
La institucin inscribe el proyecto en el BPIP.
Con esa base la institucin responsable del proyecto define si ste se realizar con recursos pblicos o privados.
Si son privados presenta al CNC la propuesta con los estudios ( al nivel que estn elaborados: perfil, prefactibilidad o
factibilidad) para que conjuntamente analicen la posibilidad de que el proyecto sea de inters pblico..
Si el proyecto se desarrollar bajo el esquema de concesin de obra pblica, se modifica la informacin del BPIP y el CNC lo
incluye en su Plan Estratgico.
El Plan Estratgico que es de mediano plazo (generalmente 5 aos) es insumo para la elaboracin del Plan Operativo
Institucional (POI) que responde a las caractersticas de planificacin de corto plazo, siguiendo los lineamientos ya
establecidos por MIDEPLAN.
Conjuntamente la institucin responsable del proyecto y el CNC realizan las coordinaciones con todas las instituciones
involucradas en el proyecto.

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Como se detall en el listado anterior, en general y como debe ser el proceso del proyecto es el mismo que se sigue para cualquier
otro de cualquier sector excepto al definirse si el proyecto se realizar con recursos privados, o sea a nivel de Plan Estratgico
Institucional, por esa razn, a continuacin de describen los pasos o etapas a seguir para elaborar el Plan estratgico Institucional y
el Plan Operativo Institucional.
No se deja de mencionar, como se hizo al principio de este documento, que existe el caso de que el proyecto no se identifique en el
Plan Nacional del Sector, sino que el sector privado identifique un proyecto que contribuya al desarrollo nacional y por lo tanto sea
de inters al Gobierno. Por esa razn, se incluye tambin el procedimiento que se sigue en los casos de propuestas de proyectos
denominados de iniciativa privada.
Plan Estratgico Institucional del CNC
RIESGOS:
Desvinculacin del Plan Estratgico Sectorial (PES) con el Plan Nacional respectivo de cada sector.
PES no se constituya un insumo para la formulacin del PND, resultado de deficiencias en los canales de comunicacin.
Desvinculacin del PES con los PEI.
Desvinculacin del PES con las polticas y lineamientos sectoriales.
IMPACTOS:
Reducida visin intermodal.
Proyectos relevantes no lleguen a concretarse al no ser incluidos en el PND.
Omisin de las necesidades de la poblacin.
Al no existir vinculacin entre los planes se puede dificultar el financiamiento de los proyectos.

PROCEDIMIENTO PARA LA REALIZACION DEL PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL
No. RESPONSABLE ACTIVIDAD PLAZO
2

1. 1
CONSEJO
DIRECTIVO
Designa un grupo de trabajo multidisciplinario para la elaboracin de una
propuesta del Plan Estratgico Institucional.
Traslada los acuerdos de la sesin al Secretario(a) Tcnico(a) para su
ejecucin.

2.
SECRETARIO
TCNICO
Comunica las pautas o lineamientos (acuerdos de Consejo Sectorial,
instrucciones del Ministro Rector y lineamientos de polticas sectoriales,
entre otros) para la formulacin del Plan Estratgico Institucional


2
El plazo para cada actividad ser establecido posteriormente, conforme la experiencia de las Unidades Tcnicas del CNC.

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PROCEDIMIENTO PARA LA REALIZACION DEL PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL
No. RESPONSABLE ACTIVIDAD PLAZO
2

Corresponder a la UPI la coordinacin del grupo de elaboracin del PEI, y
la coordinacin con las instancias del Sistema Nacional de Planificacin
3. 2
COORDINADOR(A)
DEL GRUPO DE
TRABAJO
Convoca a reunin a los participantes del grupo de trabajo e informa sobre
el objetivo, alcances, lineamientos, diagnsticos previos, evaluaciones del
PNT, PES, PND y cualquier otro plan a nivel gubernamental que se
considere necesario, todo dentro de una visin de integracin e
intermodalidad, tanto para los proyectos del Sector Transporte como para
aquellos de otros sectores que cumplan con los requerimientos para ser
considerados concesionables.
Solicita que elaboren un plan de trabajo y un cronograma.

4. 3
GRUPO DE
TRABAJO
Elabora un plan de trabajo y un cronograma con estimacin de plazos de
acuerdo con los lineamientos y normativas aplicables al respecto.
El Plan deber contar con los siguientes insumos como mnimo:
Un diagnstico con enfoque nacional-regional donde se expliquen
los principales problemas que CNC debe abordar durante el
perodo establecido de acuerdo con las necesidades externadas
por las entidades pblicas que lo requieran.
Plan Nacional de Transporte u otro plan que se considere
relevante para el desarrollo del pas.
La visin intermodal e integral y de poltica pblica.
Plan Nacional de Desarrollo vigente.
Consultas a otras instituciones involucradas en el proyecto (CNFL,
AYA, ICE, RECOPE, MIVAH, etc.)
Los lineamientos de polticas y metas establecidas al respecto.
Las acciones estratgicas relacionadas con inversin pblica.

5. 4
COORDINADOR(A)
DEL GRUPO DE
TRABAJO
Remite el plan de trabajo y cronograma para su aprobacin al(a)
Secretario(a) Tcnico(a).

6. 5
SECRETARIO(A)
TCNICO(A)
Recibe y analiza el plan de trabajo y cronograma para la elaboracin del
Plan Estratgico Institucional y en caso de ser aprobado establece en
conjunto con el coordinador el plazo de entrega de la propuesta el cual no
superar un mes hbil.
De lo contrario, ste se devuelve al coordinador(a) para que en conjunto
con el grupo de trabajo, realicen las respectivas correcciones.


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PROCEDIMIENTO PARA LA REALIZACION DEL PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL
No. RESPONSABLE ACTIVIDAD PLAZO
2

7. 6
GRUPO DE
TRABAJO
Procede a la ejecucin del plan de trabajo y al anlisis de la informacin
base:
Plan Nacional de Transportes u otro plan que se considere
relevante para el desarrollo del pas
Evaluacin de los Planes Nacionales de Desarrollo anteriores.
Planes Maestros y Estratgicos Institucionales.
Marco legal y filosfico del Sector Transporte u otro Sector
involucrado.
Normas de calidad ISO 9001, ambiente ISO 14001.
Estadsticas Nacionales: Instituto Nacional de Estadstica y Censo,
Estado de la Nacin, MIDEPLAN, Transportes, entre otros.
Informes de LANAMME, Contralora General de la Repblica,
Colegios Profesionales, Centros Docentes especializados, entre
otros.
Plan Nacional de Turismo Sostenible.
Plan Nacional de Inversiones Pblicas.
Plan de Gobierno Digital.
Metodologas que incorporan la participacin ciudadana.
Polticas y lineamientos sectoriales.
Planes regionales y cantonales.
Normativa y programas especiales, como por ejemplo aquellos
dirigidos hacia la poblacin con discapacidad, adulto mayor, niez
y adolescencia y gnero.
Otros
Realiza entrevistas y reuniones con funcionarios de las instituciones
interesadas, ciudadana (por medio de la participacin ciudadana) y otros
involucrados segn el cronograma del plan de trabajo, para identificar la
problemtica y oportunidades del CNC en cada una de sus modalidades y
las potestades otorgadas por el ordenamiento jurdico vigente.
Analiza la informacin de manera integral e intermodal y la asocia con los
proyectos priorizados y seleccionados tcnicamente en el PNT u otro plan
que se considere relevante para el desarrollo del pas, contrastndolos con
el resto de lineamientos y polticas sectoriales para preparar la propuesta
del PEI.


PROCEDIMIENTO DE PLANIFICACION Y DESARROLLO DE PROYECTOS DE CONCESION


15


PROCEDIMIENTO PARA LA REALIZACION DEL PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL
No. RESPONSABLE ACTIVIDAD PLAZO
2

8. 7
COORDINADOR(A)
DEL GRUPO DE
TRABAJO
Remite la propuesta del PEI al(a) Secretario(a) Tcnico(a).
9. 8
SECRETARIO(A)
TCNICO(A)
Recibe la propuesta del PEI y analiza de acuerdo con los criterios de
Priorizacin del PNT u otro plan que se considere relevante para el
desarrollo del pas, resultados de los estudios de preinversin de los
proyectos, la estimacin de recursos disponibles para el periodo para emitir
criterio tcnico final.
En caso de existir observaciones las remite al grupo de trabajo.

10. 9
GRUPO DE
TRABAJO
Recibe las observaciones del(a) Secretario(a) Tcnico(a), las valora y
procede a realizar los ajustes al documento de propuesta del PEI.
Enva el PEI con los ajustes al(a) Secretario(a) Tcnico(a).

11. 1
0
SECRETARIO(A)
TCNICO(A)
Recibe el documento corregido, lo avala y remite a la Consejo Directivo
para su conocimiento, correccin o aprobacin segn sea el caso.

12. 1
1
CONSEJO
DIRECTIVO
Recibe y analiza el PEI, remite observaciones al grupo de trabajo (en caso
de ser necesarias).

13. 1
2
GRUPO DE
TRABAJO
Recibe las observaciones del Consejo Directivo al PEI, en caso de requerirse
realiza los ajustes solicitados.
Remite el PEI a los miembros del Consejo Directivo para revisin y
aprobacin.

14. 1
3
CONSEJO
DIRECTIVO
Reciben y analizan el PEI como un punto de agenda en la sesin del Consejo
Directivo; informan su criterio al respecto.
Toman acuerdo de aprobar el PEI.
Remiten al Ministro Rector y a la Contralora General de la Repblica segn
procedimiento establecido para su conocimiento.
Delegan en el (la) Secretario(a) Tcnico(a) su divulgacin y aplicacin.

15. 1
4
SECRETARIO(A)
TCNICO(A)
Recibe los acuerdos del Consejo Directivo y procede a la divulgacin oficial
a todo el personal del CNC, as como a la Unidad de Inversiones Pblicas del
MIDEPLAN para realizar los ajustes necesarios.

16. 1
GERENCIAS DE
AREA Y
Todas las Gerencias de rea y responsables de proceso involucradas en este

PROCEDIMIENTO DE PLANIFICACION Y DESARROLLO DE PROYECTOS DE CONCESION


16


PROCEDIMIENTO PARA LA REALIZACION DEL PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL
No. RESPONSABLE ACTIVIDAD PLAZO
2

9 RESPONSABLES DE
PROCESO
INVOLUCRADAS EN
EL
PROCEDIMIENTO
procedimiento dan seguimiento, peridicamente, al trmite realizado en
sus diferentes etapas, evalan y de ser necesario toman las medidas
correctivas que correspondan.
Adems, comunican por escrito a la Secretara Tcnica los cambios que
ocurran en este procedimiento, a fin de mantenerlo debidamente
actualizado.


PROCEDIMIENTO DE PLANIFICACION Y DESARROLLO DE PROYECTOS DE CONCESION


17

Plan Operativo Institucional
RIESGOS:
Desvinculacin con los planes de mediano y largo plazo.
Desvinculacin entre presupuesto y POI.
Incumplimiento del POI ocasionado por trmite legal de contratacin vigente.
Plan poco flexible para la adaptacin de los cambios del entorno socio-econmico.
Coordinacin deficiente a lo interno de la institucin, por canales inadecuados de comunicacin.

IMPACTO:
Sub ejecucin de presupuesto anual.
Incumplimiento de metas.
Deterioro imagen institucional.



PROCEDIMIENTO PARA LA REALIZACION DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
No. RESPONSABLE ACTIVIDAD PLAZO*
1. 1 MINISTERIO DE
HACIENDA, MIDEPLAN Y
CGR.

Emite Lineamientos Tcnicos y Metodolgicos para la Programacin,
Seguimiento y Evaluacin Estratgica de Sectores e Instituciones del
Sector Pblico en Costa Rica.
Dichos lineamientos son de carcter vinculante y obligatorio, y
deben de respetarse los formatos establecidos.

2. 2 PLANIFICACIN
INSTITUCIONAL


Acata los Lineamientos Tcnicos y Metodolgicos, as como, las
directrices de MIDEPLAN vertidas en el Plan Nacional de Desarrollo e
instrucciones del Ministro de Obras Pblicas y Transportes, a travs
de Planificacin Sectorial del MOPT, en todo lo relativo a la
elaboracin del Plan Operativo Institucional (POI).
Emite comunicado interno con informacin de MIDEPLAN y
Ministerio de Hacienda, especficamente sobre plazos lmites. Remite
los Lineamientos Tcnicos y Metodolgicos y cualquier otra
informacin o insumo que se considere necesaria en la elaboracin
del POI, en forma electrnica.

3. 3 PLANIFICACIN
INSTITUCIONAL

Remite a los Ejecutores de Programa toda la informacin
concerniente a la elaboracin del POI (Lineamientos Tcnicos y
Metodolgicos, Oficio de solicitud de la elaboracin del POI,
prioridades institucionales del periodo, formularios respectivos


PROCEDIMIENTO DE PLANIFICACION Y DESARROLLO DE PROYECTOS DE CONCESION


18


PROCEDIMIENTO PARA LA REALIZACION DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
No. RESPONSABLE ACTIVIDAD PLAZO*
(MAPI-AE-PEPMDPE), Plan Nacional de Desarrollo actualizado y la
normativa vigente), con el fin de realizar planificacin en estrecha
concordancia con lineamientos del Gobierno y de los Sectores
involucrados.
Realiza las reuniones de coordinacin con los Ejecutores de Programa
o con los funcionarios que ellos designen para proceder con el inicio
de la elaboracin y formulacin del Plan Operativo Institucional de
cada uno de los programas, tomando en cuenta los recursos
financieros del periodo presupuestario.
4. 4 EJECUTOR DE PROCESO O
PROGRAMA
Reciben y analizan lineamientos y solicitudes remitidas por parte de
planificacin institucional.
Remite mediante oficio los requerimientos de informacin para la
inclusin por parte de las diferentes unidades organizacionales del
CNC que conforman los programas correspondientes.
Remite la informacin requerida del POI, considerando los planes de
mediano y largo plazo (PNT, PES, PND y PEI), verificando la inclusin
de estos en el Banco de Proyectos de MIDEPLAN as como las
directrices y documentos respectivos.
Recibe, analiza y remite la informacin debidamente completa a la
Planificacin Institucional.

5. 7 PLANIFICACIN
INSTITUCIONAL
Recibe y analiza la documentacin remitida por cada Ejecutor de
Programa Presupuestario con la finalidad de cumplir con todas las
directrices y documentos respectivos (Lineamientos Tcnicos y
Metodolgicos, Prioridades Institucionales del periodo, Formularios
respectivos, vinculacin con los planes de mediano y largo plazo,
polticas y normativa vigente).
Analiza las evaluaciones correspondientes al periodo anterior,
verifica la vinculacin con los planes de corto, mediano y largo plazo
(PNT, PES, PND y PEI), para verificar la inclusin de las actividades
reprogramadas o cualquier otra recomendacin incluida en la misma.
Deber constatarse la inscripcin de los proyectos de inversin en el
Banco de Proyectos de MIDEPLAN.


PROCEDIMIENTO DE PLANIFICACION Y DESARROLLO DE PROYECTOS DE CONCESION


19


PROCEDIMIENTO PARA LA REALIZACION DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
No. RESPONSABLE ACTIVIDAD PLAZO*
Remite documentacin a los Ejecutores de Programas
Presupuestarios en caso que existan observaciones.
6. 8 EJECUTOR DE PROCESO O
PROGRAMA
Valora y realiza los ajustes a las observaciones enviadas por
Planificacin Institucional.
Remite documentacin a Planificacin Institucional para su
respectivo anlisis y aval tcnico.

7. 9 PLANIFICACIN
INSTITUCIONAL
Recibe la documentacin y consolida documento final.
Se remite a la Secretara Tcnica para su anlisis y aprobacin final.

8. 1
0
SECRETARIO(A)
TCNICO(A)
Recibe documentacin, la analiza y en caso que existan
observaciones o recomendaciones de modificacin coordina con
Planificacin Institucional, para que a su vez coordine con el Ejecutor
de Programa Presupuestario la respectiva modificacin.
Una vez recibidas a satisfaccin las modificaciones, somete al
conocimiento de la Consejo Directivo.

9. 1
1
CONSEJO DIRECTIVO Analiza documentacin remitida por el(la) Secretario(a) Tcnico(a) y
coordina con ste(a) alguna modificacin en caso que sea necesario.
a-Enviar la documentacin a la Unidad de Planificacin, Financiero-
contable y Recursos Humanos del CNC para su incorporacin al
Sistema de Formulacin Presupuestaria de Hacienda
Una vez que se obtenga el documento final, Impresin de formularios
del Sistema se remite con oficio al Ministerio de Hacienda, para su
aprobacin. Esto porque la incorporacin de los datos al Sistema es
previo al envo del documento fsico.
Se enva al MOPT para el aval del Ministro Rector.
Se enva tambin una copia a la CGR con carcter informativo.

10. 1
4
JEFATURAS
INVOLUCRADAS EN EL
PROCEDIMIENTO:
Todas las Jefaturas involucradas en este procedimiento dan
seguimiento, peridicamente, al trmite realizado en sus diferentes
etapas, evalan y de ser necesario toman las medidas correctivas que
correspondan.


PROCEDIMIENTO DE PLANIFICACION Y DESARROLLO DE PROYECTOS DE CONCESION


20


PROCEDIMIENTO PARA LA REALIZACION DEL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
No. RESPONSABLE ACTIVIDAD PLAZO*
Adems, comunican por escrito a la Secretara Tcnica los cambios
que ocurran en este procedimiento, a fin de mantenerlo
debidamente actualizado.


6. REFERENCIAS

Ley N7762: Ley General de Concesin de Obras Pblicas con Servicios Pblicos, publicada en el Alcance 17 a La Gaceta 98 del 22 de
mayo de 1998.

Ley N8643: Modificacin Parcial de la Ley General de Concesin de Obras Pblicas con Servicios Pblicos, N 7762, publicada en La
Gaceta 138 del 17 de julio de 2008.
Decreto N 27098-MOPT: Reglamento General Concesin de Obras Pblicas con Servicios Pblicos, publicado en el Alcance 27 a La
Gaceta 115 del 16 de julio de 1998, y sus reformas.
Decreto N31836: Reglamento de los Proyectos de Iniciativa Privada de Concesin de Obra Pblica o de Concesin de Obra Pblica
con Servicio Pblico, publicado en La Gaceta 132 del 7 de julio de 2004.
Decreto N 34582-MP-PLAN: Reglamento Orgnico del Poder Ejecutivo, publicado en La Gaceta N 126 del 1 de julio de 2008, y
sus reformas (Decretos 34986-MP-PLAN y N 36646-MP-PLAN).
Decreto N 34694-PLAN-H: Reglamento para la Constitucin y Funcionamiento del Sistema Nacional de Inversin Pblica de las
Normas Generales y Definiciones, publicado en La Gaceta 162 del 22 de agosto de 2008.
Decreto N 35374-PLAN: Normas Tcnicas Lineamientos y Procedimientos de Inversin Pblica, publicado en el Alcance 28 a La 139
del 20 de julio 2009.
Manual de Procedimientos Seleccin y Priorizacin de Proyectos del Sector Transporte, oficializado mediante oficio PA-
2012-029-(06) del 13 de enero de 2012.