DIREITO PENAL I

Material de apoio didtico

Leyde Tatiany Mendes de Alencar
INTRODUO AOS PRINCPIOS DO DIREITO PENAL

Princpios so cnones, axiomas, alicerces, diretrizes estruturais imanentes ao
ordenamento jurdico. So idias polticas, sociais, ideolgicas. A par de se poder pensar em
princpio (do latim, principium) como sendo incio, origem, gnese, a!ui con"eniente pens#$lo
como moti"o conceitual so%re o !ual se &unda a teoria penal. Pode estar positi"ado na lei ou no.
So os princpios penais !ue do sentido ' multido das normas, orienta(o ao legislador e
permitem ' dogm#tica no apenas explicar, mas "erdadeiramente compreender os pro%lemas do
)ireito e camin*ar com seguran(a da sua solu(o.
+ so muitos princpios. A doutrina no os enumera de &orma acorde. , tema tem di"ersas
extens-es, conte.dos e disposi(-es por!ue, os princpios, no podem ser enumerados
taxati"amente. So dinmicos e atualizam$se com o surgimento de no"as tecnologias, con&litos,
discursos polticos e jurdicos. /oda ela%ora(o desses princpios transitria e per&ect"el e todo
enunciado deles, pro"isrio. 0esmo por!ue o prprio )ireito Penal est# em contnuo mo"imento
de trans&orma(-es.
Pretende$se, ento, neste momento, tratar da!ueles princpios !ue ten*am maior
rele"ncia para os operadores do )ireito e controle do poder puniti"o estatal.
So%re esse controle, os princpios penais assumem importncia %asilar, de &orma a terem
pleno recon*ecimento e e&ic#cia jurdica &rente ' teoria penal contempornea. 1ia de
conse!2ncia, *# imprescind"el necessidade de con*ecimento pelos pr#ticos.
, poder puniti"o do +stado um meio e no encerra "alores em si mesmo. )e"e ser
limitado. ,s princpios penais so instrumentos *a%ilitados a tanto. )e outra &orma, a puni(o
&icaria ao ar%trio, inexistindo o +stado de )ireito. 3esse +stado, no *# poderes sem regula(o e
atos de poder incontrol#"eis4 nele, todos os poderes se encontram limitados por de"eres jurdicos,
relati"os no s ' &orma, mas, tam%m, aos conte.dos de seu exerccio, cuja "iola(o causa de
in"alidez dos atos acion#"eis judicialmente e, ao menos em teoria, de responsa%ilidade para seus
autores.
, )ireito Penal, entretanto, no pode ser o apan#gio paci&ista de todos os con&litos da
sociedade. )e"e ser a ultima ratio, o .ltimo camin*o a ser percorrido, !uando todos os outros
mecanismos de controle social &al*aram. , )ireito Penal um controle &ormal e "iolento,
existindo, na sociedade, outros tipos de controles menos agressi"os. +sses .ltimos de"em ser
&omentados pelo +stado a &im de se diminuir a necessidade da dr#stica inter"en(o penal.
S em .ltimo caso, resta ao +stado, &al*ados os mecanismos in&ormais e &ormais, lan(ar
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mo do )ireito Penal. 0as, especialmente agora, ao criminoso de"em ser resguardados seus
direitos penais e processuais penais, a &im de !ue o +stado de )ireito puna o indi"duo atra"s
das san(-es penais pre"iamente esta%elecidas. 3o por outro modo.
, )ireito Penal , portanto, um controle social &ormal por!ue limitado, estruturado,
pre"iamente pensado. )e"e su%meter$se aos princpios, isto , 's representa(-es de um )ireito
ideal, as arestas mestras do sistema jurdico !ue in&luem o modo de interpretar de todo o
ordenamento jurdico. So generalistas, a%stratos, tendo grande raio de aplica(o no sistema
por!ue emanam entendimentos polticos e ideolgicos. So representa(-es intelectuais, mas
inertes. A estrutura, pois, do sistema tem nos princpios sua "iga principal. A partir desse aspecto
mais a%strato, "o surgindo os su%princpios e as regras, aproximando$se ao grau m#ximo de
concretiza(o4 a senten(a penal.
,s princpios tm aplica(o indistinta e, por isso, no podem ser aplicados de uma
maneira autom#tica. Seria per&eitamente poss"el a su%stitui(o dos juzes pelas m#!uinas se no
&ossem os princpios. Se *# a su%sun(o do &ato ' regra, aplica$se a regra4 tudo ou nada. 6om os
princpios no se pode &alar em su%sun(o por!ue estamos em um plano superior de inteligncia
jurdica7 de modo !ue poss"el !ue um princpio seja "#lido a um determinado caso e no seja
aplicado a outro an#logo, por!ue pode existir uma pondera(o de interesses.
)e !ual!uer maneira, os princpios so normas com ele"ado teor de a%stra(o, en!uanto
as regras tm seu conte.do a%strato reduzido. ,%ser"e$se, como exemplo, o conceito de
*umanidade ou lesi"idade. As regras so concretas e de"em ser inspiradas e interpretadas de
acordo com os princpios. As regras so de aplica(o direta, ao in"s dos princpios !ue, por
serem "agos e indeterminados, necessitam, &rente aos casos concretos, da inter"en(o
concretizante do legislador e do juiz. Am%as as estruturas &azem parte do sistema penal. ,s
princpios exercem um papel de &undamento do ordenamento jurdico. As regras neles se
sustentam.
PRINCPIO DA LEGALIDADE
, princpio da legalidade te"e origem, no modelo atual, a partir dos estudos de 8euer%ac*,
no incio do sculo 9:9, mediante trs &rmulas latinas4 nulla poena sine lege, nulla poena sine
crimine, nullum crimen sine poena legali. +ssas representa(-es encontra"am ressonncia no
paradigma poltico dominante ad"indo da )eclara(o de 1irgnia, de 5;;< (art. =.o), do
6ongresso de 8iladl&ia, de 5;;>, da 6onstitui(o 8ederal Americana de 5;=; e da )eclara(o
dos )ireitos do ?omem e do 6idado (@e"olu(o 8rancesa $ A=BC=B5;=D), !ue, em seu art. =.o,
A
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dispun*a4
Ea lei s de"e esta%elecer penas, de &orma estrita, e necess#ria, e ningum pode ser punido seno
em "irtude de lei esta%elecida e promulgada com anterioridade ao delito e legalmente aplicadaE.
A idia da legalidade, toda"ia, j# esta"a presente na 0agna 6*arta Fi%ertatum (5A5G, art.
HD) e no Iill o& @ig*ts, as 6onstitui(-es das colJnias inglesas na Amrica do 3orte.
3as 6onstitui(-es %rasileiras, o princpio da legalidade sempre este"e esculpido4 5=A>
(art. 5;D, 9:)7 5=D5 (art. ;A, K5G)7 5DH> (art. 55H, A<)7 5DH; (art. 5AA, 5H)7 5D>< (art. 5>5, KA;)7
5D<; (art. 5G5, K5<). /am%m esta"a pre"ista no 6digo 6riminal de 5=HC (art. 5.o) e 6digos
Penais Irasileiros de 5=DC e 5D>C (art. 5.o).
A 6onstitui(o da @ep.%lica 8ederati"a do Irasil, de 5D==, exp-e, em seu art. G.o, inciso
999:9, !ue Eno *# crime sem lei anterior !ue o de&ina, nem pena sem pr"ia comina(o legalE
tendo inspira(o no art. 5.o do 6digo Penal Irasileiro. )esdo%ram$se tam%m so%re o manto do
princpio da legalidade, o art. 55, ::, )eclara(o Lni"ersal dos )ireitos do ?omem, o art. G.o,
9F, F:1, F1, 68 e o art. >G, F+P (Fei ;.A5CB=>).
A lei penal s pode, pri"ati"amente, ad"ir da Lnio (art. AA, :, 68)7 "edada, pois, a
ati"idade do legislador municipal, distrital ou estadual nessa seara. A .nica &onte do )ireito Penal
existente a lei &ormalmente emanada pelo 6ongresso 3acional (art. AA, :, 68) e &ormalmente
su%metida a todas as regras !ue regem o processo legislati"o (art. GD ss., 68). ,u seja, no
poss"el esta%elecer crime nem pena seno atra"s de lei ordin#ria (lex populi). 3o se admite a
cria(o de crimes e penas por meio de 0edida Pro"isria ou de Fei )elegada (arts. <A e =>, inc.
991:, 68) ou pelos +stados mem%ros ou 0unicpios. ,s +stados podem legislar
concorrentemente com a Lnio so%re )ireito Penitenci#rio (art. A>, :, 68) e procedimentos em
matria processual (art. A>, 9:, 68), mas *# "erdadeiro monoplio de de&esa penal aos %ens
jurdicos.
3o )ireito Penal, necess#rio esta%elecer o crime em a%strato (ius puniendi in abstrato) e
somente depois !ue &or realizada a conduta criminosa punir a pessoa. A ela%ora(o de normas
incriminadoras &un(o exclusi"a da lei. 3en*um &ato pode ser considerado crime e nen*uma
pena criminal pode ser aplicada sem !ue antes da ocorrncia desse &ato exista uma lei de&inindo$o
como crime e cominando$l*e a san(o correspondente. A lei de"e de&inir com preciso e de
&orma cristalina a conduta proi%ida. :sto con&igura um elemento %asilar do +stado )emocr#tico
de )ireito, ou seja, um +stado limitado pela lei.
)esdo%ra$se, o princpio da legalidade, em nullum crimen nulla poena sine lege prae"ia
H
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(!ue remonta ao princpio da irretroati"idade ou anterioridade)7 sine lege scripta, ou seja, escrita
(!ue "ai negar o )ireito consuetudin#rio, no se podendo criar crimes atra"s dos costumes)7 sine
lege stricta (pro%e$se a analogia in malam partem)7 sine lege certa (por!ue a lei de"e ser clara,
precisa. 3o se pode ter interpreta(-es d.%ias).
, primeiro desdo%ramento a&irma !ue a lei penal irretroati"a, sal"o se %enigna.
+sculpido no art. G.o, 9991:, 999:9, 9F, F:::, F:1, 68 e art. A.o, par#gra&o .nico, 6P.
Pro%em$se as leis c*amadas ex$post &acto. M dizer !ue o crime de"e nascer antes do &ato e a pena
antes da puni(o.
3o se conta o perodo de "acncia como "igncia. A e&ic#cia legal restringe$se entre a
entrada em "igor e a cessa(o do dispositi"o legal. 3o alcan(a, assim, os &atos ocorridos antes
ou depois desses dois limites extremos4 no retroage e nem tem ultra$ati"idade. /oda"ia, se a lei
posterior &or &a"or#"el ao ru, mesmo em tempus "acationes, de"e, desde logo, ser aplicada.
3o o%stante, o princpio da irretroati"idade "ige somente em rela(o ' lei mais se"era.
Admite$se, no )ireito intertemporal, a aplica(o retroati"a da lei mais &a"or#"el (Art. G.o, inc.
9F, 68). A lei penal pode retroagir, desde !ue seja %enigna. M dizer4 lei no"a &a"or#"el ao ru
retroage. +sta a regra geral. A lei penal s e&icaz ao passado !uando %ene&icia o ru ou
condenado.
Se a lei no"a (no"atio legis) &or %en&ica ao ru (lex mitior), por exemplo diminuindo$l*e
a pena, igualmente de"er# atingir o &ato pretrito. Se, cometido o crime !uando em "igor a lei A,
!ue imp-e pena de 5 a A anos, surgir posteriormente a lei I, regendo o mesmo crime e
cominando pena de H a > anos, o juiz, na senten(a, de"er# aplicar a lei A, mais %en&ica. A lei I,
mais gra"osa, no retroage. )iz$se, nesse caso, !ue a lei A ultra$ati"a, i.e., aplica$se, por ser
mais %en&ica ao ru, ao &ato praticado durante a sua "igncia, no o%stante re"ogada pela lei I.
+ssa, em%ora "igente, no retroage por ser mais gra"osa. A lei A, no mais em "igor, possui
e&ic#cia, incidindo so%re os crimes praticados anteriormente. Fogo, a lei penal mais %enigna (A)
retroati"a, inclusi"e em rela(o ' e&ic#cia da coisa julgada, aplicando$se durante a execu(o da
pena de maneira integral (su%stitui(-es de penas, progresso de regime, li"ramento condicional,
etc), de"endo o juiz de execu(-es penais aplicar as modi&ica(-es.
?# cinco casos excepcionais. +m dois casos *# ultra$ati"idade da lei penal &ora do seu
perodo de "igncia e em trs casos poss"el a lei maligna retroagir.
3o primeiro grupo, temos as leis penais tempor#rias, delimitadas explicitamente sua
"igncia, e as leis penais excepcionais, dependentes de circunstncias extrajurdicas (terremoto,
incndio, calamidades em geral), am%as pre"istas no art. H.o, 6P. +xempli&ica$se4 se o Irasil
declarar guerra a algum pas e esta%elecer !ue crime atra"essar a Ponte da Amizade, en!uanto
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em guerra, trata$se de uma lei excepcional. Se algum atra"essa a ponte, en!uanto em guerra o
Irasil, mesmo sendo processado e julgado aps o trmino da guerra, ou seja, aps a a%olitio
criminis, ele cumprir# a pena. +ssa lei seria in!ua se assim no &osse por!ue os processos se
arrastam por meses e &atalmente a maioria dos criminosos &icaria impune pela excepcionalidade
da lei e pela demora da presta(o jurisdicional.
@etroage a no"atio legis in pejus (lei maligna) nos casos de crime continuado (art. ;5,
6P), crimes permanentes (se!2estro, art. 5>=, 6P, por exemplo) e *a%ituais (exerccio ilegal da
0edicina, art. A=A, 6P, por exemplo). 3esses casos, a lei alcan(a &atos pretritos. Assim, se
durante o se!2estro *ou"e a no"atio legis in pejus (por exemplo, a Fei dos 6rimes ?ediondos)
modi&icando a pena do crime de extorso mediante se!2estro (art. 5GD, 6P) de < a 5G anos para =
a 5G anos, o agente responder# pela lei mais gra"osa, apesar de ter iniciado a empreitada deliti"a
antes de sua "igncia.
Pode ocorrer a com%ina(o de duas normas !ue se con&litam no tempo para desse em%ate
extrair$se um tercius genius !ue mais %ene&icie o ru. A !uesto polmica. A doutrina e
jurisprudncia "em o%st#culos na articula(o de leis distintas para aplica(o .nica, pois,
segundo essa corrente, estaria se aplicando uma lei inexistente. /oda"ia, os arts. G.o, 9F, 68 e
A.o, par#gra&o .nico, 6P exp-em !ue a lei posterior !ue, de !ual!uer modo, &a"ore(a ao agente
ser# aplicada retroati"amente. Se interpreta(o *ou"er, pois, de"e ser a !ue &a"ore(a ao agente. M
isso !ue se insurge da expresso Ede !ual!uer modoE. +sse entendimento "em gan*ando espa(o
entre os doutrinadores mais modernos e na jurisprudncia.
Nuando *# a re"oga(o total (a%$roga(o) ou parcial (derroga(o) da lei, ocorre a a%olitio
criminis (art. 5C;, :, 6P), extinguindo$se a puni%ilidade. 3esse caso, em decorrncia do princpio,
o ru B condenado no precisa mais responder ao processo, tem a li%erdade recon!uistada,
inclusi"e para a!ueles !ue j# iniciaram o cumprimento da pena. , juiz da execu(o !uem de"e
aplicar a no"atio legis in mellius (S.mula <55, S/8).
A analogia "edada (lex stricta) para criar crimes, &undamentar ou agra"ar penas. A idia
de analogia (&orma de integra(o da norma) se liga ' idia de semel*an(a. M &orma de
compara(o racional indispens#"el ao jurista. 0as, *# a proi%i(o a%soluta da integra(o da lei
penal atra"s da analogia in malam partem, !uer dizer, ampliando a incidncia do tipo contra o
indi"duo. 3este particular, tendo o legislador p#trio determinado, a exemplo, !ue o crime de
rou%o (6P, art. 5G;) se torna !uali&icado com o emprego de arma (K A.o, inc. :), com o de"ido
respeito !ue se de"e 's opini-es contr#rias, no pode o aplicador da lei estender tal !uali&icadora
!uando o agente delituoso se utiliza uma Earma de %rin!uedoE. Irin!uedo no arma por!ue no
possui potencialidade o&ensi"a. Presta$se, !uando muito, a caracterizar o delito simples, pela
G
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amea(a !ue a "tima so&re. M entendimento %asilar em )ireito !ue a lei penal de"e ser
interpretada de maneira restrita, mormente contra reo. , juiz no pode complementar a lei penal
para alcan(ar a ati"idade do sujeito no$descrita, ipsis literis, no tipo. 3o se permite, pois, no
)ireito Penal, a integra(o analgica in malam partem. ,utro exemplo4 no art. H>H, 6P no se
pode e!uiparar a "tima ' testemun*a.
/oda"ia, permite$se analogia in %onam partem, dizer, restringindo a lei em %ene&cio do
indi"duo. +xemplos4 art. <<, 6P (&orma de atenuante)7 art. 5A=, ::, 6P em decorrncia de se
admitir o a%orto legal !uando a mul*er seja "tima de atentado "iolento ao pudor (e no somente
estupro).
+xistem casos !ue a lei penal necessita da complementa(o de outras leis para a sua
inteligi%ilidade. +ssas leis &oram nominadas por Iinding de leis penais em %ranco, tam%m
con*ecidas como EcegasE ou Ea%ertasE. Se o%ser"armos a lei 55.H>HBC< (Fei de )rogas), no
"amos encontrar nela disposi(-es a&irmando !ue macon*a, cocana e lan(a$per&ume so drogas.
3o se &ala de su%stncias em espcie nessa lei por!ue se de"e recorrer ' portaria do 0inistrio
da Sa.de (art. <<, Portaria S1SB0S no. H>>BD=). /am%m a Fei no. 5.GA5BG5 !ue comina pena ao
&ato Ede transgredir ta%elas o&iciais de gnero e mercadoriasE depende da expedi(o de portaria
pela SL3AI, por exemplo, com ta%elas de pre(os. Antes da pu%lica(o da ta%ela, trata$se de lei
inaplic#"el. A lei penal em %ranco so&re crticas da doutrina por lesionar o princpio da legalidade
na medida em !ue a%re a possi%ilidade da aplica(o retroati"a e da analogia. )e !ual!uer &orma,
no caso de retroati"idade %en&ica de"e ser considerado o complemento administrati"o. Assim,
caso a altera(o de pre"iso por parte da autoridade administrati"a seja &a"or#"el ao agente, o
complemento de"e retroagir, em caso contr#rio no.
A lei penal de"e ser escrita (lex scripta). , tipo penal existe exatamente para
impossi%ilitar !ue o +stado surpreenda o cidado, !ue tem o direito de sa%er !uais so os
comportamentos proi%idos. Por conse!2ncia da imposi(o da lei ter de ser escrita, pro%e$se,
como dito al*ures, o )ireito consuetudin#rio. 3o se pode criar crimes ou extingui$los so% a
alcun*a de !ue no so mais respeitados ou a sociedade no os entende mais como &ato
criminoso. , costume integra ( &onte) a norma em outros ramos do )ireito, mas no no )ireito
Penal. +xemplo temo$lo no c*e!ue ps$datado. )escon*ecido pela lei comercial *#%il a
"incular ci"ilmente emitente, portador e sacado.
, costume pode ser contra, praeter ou secundum lege no sendo permitido nen*um deles
no )ireito Penal para se integrar o tipo penal ou a pena. Por mais !ue determinada sociedade
entenda, por exemplo, ser repulsi"o o *omossexualismo ou o incesto, esses atos no podero ser
considerados crimes por!ue no so pre"istos em lei. ,s costumes s so .teis para o )ireito
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Penal como &orma de interpreta(o, por exemplo, so%re a a%rangncia dos conceitos de ato
o%sceno (art. AH>, 6P) ou reputa(o (art. 5HD, 6P) ou &raude no comrcio (art. 5;G, 6P). 3esses
casos, o tempo mudou esse sa%er. ,utrora, %eijar algum nos l#%ios em lugar p.%lico poderia ser
considerado ato o%sceno, *oje no mais. Fogo, o )ireito Penal acompan*a essas mudan(as por
intermdio da interpreta(o consuetudin#ria. :gualmente, os costumes no re"ogam a lei penal,
por exemplo, jogo do %ic*o. 6onsiderado to comum, permanece ilegalmente entendido,
contra"en(o penal !ue . 3o existe a &un(o do desuetudo penal, !ue se liga ' idia de e&ic#cia
da norma em sociedade.
,s tipos de"em ser claros, precisos, exatos, certos, sem margens para d."idas, sem a%usar
de tipos Ea%ertosE, genricos. M o princpio da taxati"idade, a !ue nos remete o a&orisma nullum
crimen sine lege certa. )e"e ser &#cil a todos entender. /odos compreendem o signi&icado de
Ematar algumE (art. 5A5, 6P). 0as, na pr#tica, nem todas as leis so assim. /rata$se muitas das
"ezes de uma &ic(o jurdica. 1eja a lei de seguran(a nacional (F. ;.5;CB=H, arts. D.o, 5C, 5H, 5>,
AH) ou a lei dos crimes am%ientais (F. D.<CG, arts. HA, >C, G>, <=), !ue de"eriam ser consideradas
inconstitucionais. A&inal de contas, o !ue signi&ica Etentar su%meter parte do territrio nacional '
so%erania estrangeiraEO ,u Edeixar de cumprir rele"ante interesse am%ientalEO +sses tipos penais
a%rem as portas para ar%itrariedades, persegui(-es e aplica(o da analogia in malam partem.
8ato distinto a poss"el &lexi%iliza(o do tipo penal como ocorre no art. 5A5, KA.o,
!uando diz4 Ese o *omicdio cometido4 :1 $ ' trai(o, de em%oscada, ou mediante dissimula(o
ou outro recurso !ue di&iculte ou torne imposs"el a de&esa do o&endidoE. Nuando a lei diz Eou
outro recursoE est# a exigir uma interpreta(o extensi"a por analogia (interpreta(o analgica)
per&eitamente poss"el por!ue "inculada a exemplos certos. )e outra &orma, seria imposs"el ' lei
pre"er todas as realidades de um crime. 3o se trata de integra(o penal, !ue inexiste (lex
stricta), mas de um mecanismo de interpreta(o a dar guarida a in.meras circunstncias da "ida
no descritas em lei. Seria, no caso do inciso citado, por exemplo, jogar areia nos ol*os de outrem
para &acilitar agresso mortal.
, princpio da legalidade a mais explcita e e&eti"a limita(o ao poder puniti"o do
+stado. 8undamenta garantias ao cidado tanto na es&era penal, como na processual e na de
execu(o penal. M um princpio estruturante do )ireito Penal. Seu recon*ecimento demandou um
longo processo. Sua ino%ser"ncia &oi considerada, muitas "ezes, uma mera irregularidade em
+stados totalit#rios ou pseudo$democr#ticos. ,nde termina a legalidade come(a a &or(a desptica
e um )ireito Penal separado do princpio da legalidade simplesmente um instrumento de terror
estatal. M um princpio !ue representa uma con!uista da conscincia jurdica moderna. /oda"ia,
ainda possui extenso camin*o para a sua consolida(o pr#tica.
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PRINCPIO DA RESERVA LEGAL
, princpio da reser"a legal no sinJnimo do princpio da legalidade. 3o raro con&unde
ou no distingue su&icientemente o princpio da legalidade e o da reser"a de lei. , primeiro
signi&ica a su%misso e o respeito ' lei, ou a atua(o dentro da es&era esta%elecida pelo legislador.
, segundo consiste em estatuir !ue a regulamenta(o de determinadas matrias *# de se &azer
necessariamente por lei &ormal.
Ao princpio da reser"a legal, a 6onstitui(o exige conte.do espec&ico. Ao princpio da
legalidade, a 6onstitui(o outorga poder amplo e geral so%re !ual!uer espcie de rela(o. /em$
se, pois, reser"a de lei, !uando uma norma constitucional atri%ui determinada matria
exclusi"amente ' lei &ormal (ou a atos e!uiparados, na interpreta(o &irmada na praxe),
su%traindo$a, com isso, ' disciplina de outras &ontes, '!uela su%ordinada.
, artigo G.o, ::, 68 pre" !ue4 Eningum ser# o%rigado a &azer ou deixar de &azer alguma
coisa seno em "irtude de leiE. /rata$se de lei em sentido amplo, ou seja, !ual!uer ato normati"o
editado pelo Poder Fegislati"o (6onstitui(o7 leis complementares7 leis ordin#rias7 resolu(-es)
ou, excepcionalmente, pelo Poder +xecuti"o (medidas pro"isrias e leis delegadas). A!ui temos a
sal"a$guarda do amplo princpio da legalidade.
P# o princpio da reser"a mais restrito. @e&ere$se especi&icamente ' emenda, lei
complementar, etc para regular determinado assunto. Se todos os comportamentos *umanos esto
sujeitos ao princpio da legalidade, somente alguns esto su%metidos ao da reser"a da lei. +ste ,
portanto, de menor a%rangncia, mas de maior densidade ou conte.do, "isto exigir o tratamento
de matria exclusi"amente pelo Fegislati"o, sem participa(o normati"a do +xecuti"o.
At %em pouco tempo atr#s, a Parte +special do nosso atual 6digo Penal e a Fei de
6ontra"en(-es Penais alcan(a"am "igncia como decreto$lei. Seria comparati"amente, *oje,
aceitar a modi&ica(o ou cria(o de crimes por medida pro"isria ou lei delegada.
Nuando a 6arta, em seu artigo G.o, 999:9 esta%elece !ue no *a"er# crime sem lei
anterior !ue o de&ina, nem pena sem pr"ia comina(o legal, estamos diante de uma matria
reser"ada ' lei &ormal. Somente a Lnio, pri"ati"amente, atra"s de seu Poder Fegislati"o,
poder# disciplin#$la (art. AA, :, 68). A garantia da lex populi exige !ue, em matria penal
incriminadora, a lei respecti"a siga estritamente o procedimento legislati"o constitucional da lei
ordin#ria. 8ica "edada a inter&erncia dos +stados$0em%ros ou 0unicpios na cria(o de crimes
e penas, assim como a ingerncia do +xecuti"o ou Pudici#rio.
=
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PRINCPIO DA INTERVENO MNIMA
3em todos os &atos ilcitos merecem uma pena. Somente a!uelas condutas !ue lesionam
os %ens jurdicos mais importantes de"em, proporcionalmente, so&rer a pena estatal por!ue
necess#rio. 0inima non curat praetor o a&orismo latino a designar esse pensamento de trazer
proporcionalidade e necessidade da resposta penal somente aos %ens jurdicos mais importantes.
A razo desse princpio radica em !ue o castigo penal coloca em perigo a existncia social do
a&etado, !ue o situa ' margem da sociedade e, com isso, produz tam%m um dano social. Aos
%ens jurdicos de menor importncia existem mecanismos na seara ci"il, comercial,
administrati"a, tri%ut#ria, etc *#%eis ' prote(o.
)esse pensamento nasceu a es!uematiza(o denominada de /eoria dos 6rculos
6oncntricos4

A teoria dos crculos concntricos "ista como o )ireito Penal protegendo determinados
%ens jurdicos (IP), mas existem %ens &ora da prote(o do )ireito Penal. +sses %ens, ' margem do
)ireito Penal, no restam desprotegidos ou excludos do ordenamento, pois existem outros ramos
do )ireito para exercer esse mister. , )ireito Penal se encontra no centro do crculo, por!ue todo
ilcito penal um ilcito ci"il tam%m, ou um ilcito de outro ramo do )ireito. 0as nem todo
ilcito de outro ramo do )ireito ser# um ilcito penal. , )ireito Penal , portanto, um sistema de
prote(o a %ens jurdicos rele"antes, mas descontnuo, no encerrando um sistema exausti"o de
prote(o por!ue se criminaliza alguns %ens jurdicos, no todos (princpio da &ragmentariedade).
3a sele(o dos recursos prprios do +stado, o )ireito Penal de"e representar a ultima
ratio legis, encontrar$se em .ltimo lugar e entrar somente !uando resultar indispens#"el para a
manuten(o da ordem jurdica. Assim, o )ireito Penal assume uma &ei(o su%sidi#ria e a sua
inter"en(o se justi&ica !uando &racassam as demais &ormas protetoras do %em jurdico pre"istas
em outros ramos do )ireito.
D
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As inter"en(-es do )ireito Penal de"em ser usadas apenas !uando a pena ci"il, por
exemplo, insu&iciente para reprimir o ilcito tratando$se, ainda, de ata!ues rele"antes a %em
jurdico tutelado pelo +stado. , princpio da inter"en(o mnima procura Erestringir ou impedir o
ar%trio do legislador, no sentido de e"itar a de&ini(o desnecess#ria de crimes e a imposi(o de
penas injustas, desumanas ou cruis, a cria(o de tipos delituosos de"e o%edecer '
imprescindi%ilidade, s de"endo inter"ir o +stado, por intermdio do )ireito Penal, !uando os
outros ramos do )ireito no conseguirem pre"enir a conduta ilcita.
, +stado, respeitada a pr"ia legalidade dos delitos e das penas, pode criar &iguras
deliti"as in!uas e instituir penas "exatrias ' dignidade *umana. Por isso, esse princpio !ue
implcito ao ordenamento jurdico, encontra respaldo em di"ersas passagens de nosso texto
constitucional, !uando a%ole certos tipos de san(-es (art. G.o, 9F1::), exige indi"idualiza(o da
pena (art. G.o, 9F1:), maior rigor para casos de maior gra"idade (art. G.o, 9F::, 9F::: e 9F:1),
modera(o para in&ra(-es menos gra"es (art. D=, :). 3a )eclara(o dos )ireitos do ?omem (art.
=.o) &az$se presente ao apontar !ue4 EA lei apenas de"e esta%elecer penas estrita e e"identemente
necess#riasE. M um princpio limitador do poder criati"o do crime. 6rime, s se &or necess#rio
para proteger o %em jurdico, pois *# outros tipos de san(-es.
)e"e$se entender incorreta a criminaliza(o se poss"el proteger o %em$jurdico atra"s
dos outros ramos do )ireito. +xige$se uma correspondncia entre o "alor do %em jurdico e o
sistema penal. ,s %ens jurdicos tutelados pelo )ireito Penal de"em ser os &undamentais.
, princpio da inter"en(o mnima ser"e para pleitear a inexistncia dos tipos penais
a%surdos, desproporcionais, eliminar o ar%trio de tipos. 1isa a restringir ou eliminar o desmando
do legislador.
)isso se deduz !ue o )ireito Penal su%sidi#rio. ,u seja, a pena p.%lica, de !ue se ser"e
ordinariamente o )ireito Penal, o mais poderoso instrumento de &or(as de !ue disp-e o +stado,
de sorte !ue somente !uando outras medidas e possi%ilidades de regula(o de con&litos se
e"idenciem insu&icientes, o )ireito Penal de"e assegurar, em .ltima instncia, a coerci%ilidade da
ordem jurdica positi"a.
:n&elizmente, mais um princpio in!uo entre ns j# !ue *# enaltecimento, pelo
Fegislador, da errJnea ideologia proposta pelo mo"imento lei e ordem. ?# crimes no 6digo do
6onsumidor, Fei do :n!uilinato, Fei de /elecomunica(-es, no 6digo de /rnsito (onde,
inclusi"e, "eri&ica$se !ue a pena da leso corporal culposa maior !ue a de leso corporal
culposa pre"ista no 6digo Penal), etc. ?# crimes para tudo e todos.
, princpio da inter"en(o mnima !uer se traduzir em um &reio ao conte.do expansi"o
do controle social penal. A tare&a do )ireito Penal precisamente a de inter"ir o mnimo poss"el
5C
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para garantir o m#ximo de li%erdade. Nuanto mais leis, mais injusti(as ou, como propJs /#cito4
pessima respu%lica, plurimae leges.
, pensamento E)ireito Penal !ue resol"eE e!ui"ocado por!ue explicita a decadncia
do )ireito Penal e de toda a ordem jurdica, pois a conse!2ncia um enxame processual !ue
demora anos para concluso, um gasto &inanceiro excessi"o, alm do desprestgio da
criminaliza(o desnecess#ria de condutas !ue poderiam per&eitamente rece%er uma pena de multa
ci"il, uma proi%i(o de dirigir "eculo ou de contratar com o poder p.%lico, etc.
, critrio para a cria(o do tipo penal de"eria, pois, ser pautado pela propor(o do %em
jurdico com as conse!2ncias da pena ("alores &undamentais, gra"idade) e a necessidade (no
*a"endo outros meios de proteger o %em jurdico ou sendo esses meios ine&icazes).
, princpio da inter"en(o mnima encontra expresso em duas perspecti"as di"ersas4 o
princpio da &ragmentariedade, pois no interesse da inter"en(o penal tutelar todo e !ual!uer
%em jurdico, e o car#ter su%sidi#rio do )ireito Penal, j# !ue o )ireito Penal no o .nico
controle social, em%ora seja o mais enrgico e "iolento.
PRINCPIO DA LESIVIDADE
,u princpio da o&ensi"idade ou exclusi"a prote(o ao %em jurdico. )e acordo com esse
princpio, o )ireito Penal somente est# legitimado a punir as condutas !ue implicam dano ou
amea(a signi&icati"a aos %ens jurdicos essenciais, consoante art. D=, :, da 6onstitui(o 8ederal.
+ste princpio produz, no dizer doutrin#rio, !uatro proi%i(-es ao legislador, a serem
o%ser"adas !uando da ela%ora(o dos tipos incriminadores4 : $ Pro%e a incrimina(o de uma
atitude interna, pois existente apenas no plano psicolgico (cogitatio criminis). Por exemplo,
!uando o sujeito idealiza o cometimento de um assalto. A cogita(o impun"el por!ue dela no
decorre leso real ou potencial a %em penalmente protegido. :: $ Pro%e a incrimina(o de uma
conduta !ue no exceda o m%ito do prprio autor. +xemplos4 no se pune o ato preparatrio,
por!uanto ainda no se ten*a iniciado a execu(o do crime (art. 5>, ::, do 6P). ::: $ Pro%e a
incrimina(o de simples estados ou condi(-es existenciais. , )ireito protege a autonomia moral
da pessoa, sem jamais apen#$la. :1 $ Pro%e a incrimina(o de comportamentos !ue, em%ora
des"iados do padro social, no pro"ocam leso a interesse ou %em jurdico. Por exemplo, no se
pode castigar ningum por!ue usa %ar%a, ca%elos grandes ou curtos, roupas extra"agantes.
3a mesma lin*a de pensamento, no se pode criminalizar o porte ilegal de arma sem
muni(o, por!ue instrumento inidJneo para e&etuar disparo, ou o porte no$ostensi"o, por ser
incapaz de gerar leso e&eti"a ou potencial ' incolumidade p.%lica. /odos esses &atos de"em ser
55
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tidos como &atos atpicos.
A intimidade e a "ida pri"ada so garantidas pela 6arta. ?# limita(o ao poder puniti"o
do +stado na criminaliza(o da conscincia moral, poltica, ideolgica e &ilos&ica. , +stado no
pode impor uma mora ou uma &orma de pensar4 nulla lex sine iniuria. Fogo, o Poder Fegislati"o
no pode criar tipos penais !ue maculem essas garantias e a interpreta(o da lei de"e se dar nesse
pensamento. Proi%ir por proi%ir gera inseguran(a jurdica e signi&ica supresso da li%erdade. A
6onstitui(o a&ere, em princpio, o sistema de "alores a serem tutelados. Lma pessoa s pode
responder, penalmente, pelo !ue &ez, no pelo !ue . 3unca, pelas atitudes internas, pelos
pensamentos ou pelos desejos !ue *a%itam o uni"erso ntimo de cada um.
A inter"en(o estatal somente se legitima !uando *# interesse da maioria da sociedade e
no de uma parcela ou um setor desta e para tutelar %ens essenciais ao *omem e ' sociedade. A
pena s de"e ser aplicada !uando a&eta direitos de terceiros, seja indi"idual ou coleti"o, total ou
parcial. /anto assim !ue a autoleso no constitui in&ra(o penal. , crime de leso corporal,
de&inido no art. 5AD, caput, do 6digo Penal, consiste no &ato de Eo&ender a integridade corporal
ou a sa.de de outremE, de modo !ue a automutila(o no crime. E3o *# lgica em punir o
suicida &rustrado ou a pessoa !ue se a(oita, na l.gu%re solido de seu !uarto.E
, &ato, entretanto, pode con&igurar crime se a autoleso &or meio de o%ten(o de um &im
penalmente ilcito. Assim, se o automutilador "isa a rece%er &raudulentamente "alor de seguro,
responde por estelionato (art. 5;5, K A.o, 1, 6P). Se Pretende, com a leso, &ugir ao ser"i(o
militar, comete crime pre"isto no art. 5=> do 6digo Penal 0ilitar. 3o primeiro caso, no se
protege a incolumidade &sica do lesionador, mas o patrimJnio da compan*ia seguradora. 3o
segundo, o sujeito atenta contra o ser"i(o e o de"er militar. +sse tam%m o raciocnio de
entender inconstitucional a criminaliza(o do uso de drogas !ue s prejudica ' prpria pessoa.
Assim como no pode ser crime de dano a destrui(o de coisa prpria.
, tipo penal descre"e uma a(o ou omisso !ue resulta (art. 5H, 6P) em risco ou leso a
um %em jurdico. +sse %em jurdico, e"identemente, est# em um paradigma de "alores sociais,
morais, religiosos, jurdicos, etc, de &orma !ue da a(o descrita de"e ad"ir resultado !ue a
conscincia coleti"a de determinado po"o entenda como leso a "alores recon*ecidos e criados
pelo +stado. A "ida, a li%erdade indi"idual, o pudor e o patrimJnio so exemplos. , +stado,
atencioso a esses "alores !ue a sociedade reputa essenciais ' con"i"ncia *umana, tutela$os
penalmente, tipi&icando$os. )ireito , pois, so%retudo, "aloriza(o7 sendo nominado %em jurdico
a elei(o desses determinados "alores, de&inindo$os como &atos pun"eis e cominando san(-es
penais.
Se a a(o *umana no c*ega a lesionar o %em jurdico, no de"e ser, o agente, punido. S
5A
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se castiga o comportamento !ue lesione direitos de terceiros. 3o se punem a(-es pecaminosas
ou imorais4 non omne !uod licet *onestum est. , )ireito Penal s assegura a ordem externa da
sociedade, alm disso, !uerer legalizar a moral.
PRINCPIO DA PROPORCIONALIDADE
, Antigo @egime esta%elecia penas gra"es e uni&ormes para "ariados tipos criminais. A
%ruxaria, a *eresia e o *omicdio, por exemplo, aca%a"am sempre na mesma resposta puniti"a
!ue, no raras "ezes, era a &ogueira, para e"itar Ederramamento de sangueE (ecclesia abhorret a
sanguine). 6ontra essa uni&ormiza(o puniti"a, surgiu o princpio da proporcionalidade dirigido
precipuamente aos legisladores, a &im de !ue &a(am um juzo de pondera(o so%re a rela(o
existente entre o %em !ue lesionado ou posto em perigo (gra"idade do &ato) e a gra"idade da
pena.
Ieccaria, &amoso &ilso&o do sculo 91:::, &oi um dos precursores desse princpio ao
pontuar !ue Eos meios de !ue se utiliza a legisla(o para o%star os crimes de"em ser mais &ortes '
propor(o !ue o crime mais contr#rio ao %em p.%lico e pode tornar$se mais &re!2ente. )e"e
*a"er propor(o entre os crimes e os castigos.E
, Poder Fegislati"o tem de esta%elecer penas proporcionadas, em a%strato, ' gra"idade do
delito e o juiz de"e impor a pena proporcional ' sua concreta gra"idade (poena de%et
commensurari delicto).
, critrio %astante "ago. A nossa legisla(o penal tem a &ixa(o a%strata das penas ao
acaso. 3o *#, em "erdade, nen*um critrio &ormalmente assente. , !ue aca%a redundando em
penas irracionais &ixadas pelo mpeto momentneo.
A prpria ordem dispositi"a tipi&icada no 6digo Penal representa a importncia dos %ens
jurdicos4 "ida, li%erdade, patrimJnio, etc. :sso implica em uma *ierar!uia de "alores para a
sociedade. A "ida mais importante do !ue a li%erdade indi"idual !ue mais importante !ue o
patrimJnio, e assim sucessi"amente. Lm ata!ue a %em mais importante justi&ica resposta puniti"a
maior do !ue se &osse a um %em de menor importncia.
, !ue se de"e "edar o castigo gra"e de condutas menos importantes ou castigo com
penas le"es de condutas lesi"as a %ens jurdicos de primeira ordem. Pena proporcional '
gra"idade do delito signi&ica "alora(o ' norma, caso contr#rio pro"a do &racasso sistem#tico
dos apelos ao terror penal !ue na pr#tica, temos assistido. @elem%remo$nos da moti"a(o da Fei
dos 6rimes ?ediondos (!uando do se!2estro de um irmo de um deputado) ou a introdu(o do
*omicdio !uali&icado como *ediondo (assassinato da atriz da @ede Qlo%o de /ele"iso) ou a
5H
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campan*a de promo(o pessoal de certo ministro da sa.de !ue esta%eleceu a pena mnima da
comercializa(o irregular de um produto saneante de dez anos de recluso, !uando a pena
mnima de *omicdio simples de recluso de seis anos.
3osso legislador penal prdigo em &azer tais distor(-es. Lma &acada culposa pode ter a
pena de dois meses a um ano, mas um &urto simples de um o%jeto, a pena de um a !uatro anos.
Se algum &ura os ol*os ou deixa algum tetraplgico, a pena "aria de dois a oito anos, mas se
rou%a o relgio com arma de %rin!uedo, a pena de !uatro a dez anos de recluso. 8alsi&icar
%atom ou xampu de ca%elo a pena mnima de dez anos (Fei D.<DGBD= !ue modi&icou o art. A;H
do 6P).
/am%m "iola esse princpio cominar pena com os limites mnimo e m#ximo
extremamente distante. 3o caso de tr#&ico de drogas, por exemplo, a pena "aria de cinco a !uinze
anos. A pena m#xima o triplo da mnima (art. HH, Fei 55.H>HBC<).
Por outra, crimes an#logos de"em ter penas an#logas, "eja o disparate entre a pena do art.
HCA, 6P (emisso &alsa de atestado por mdico $ pena de deten(o de um ms a um ano) e do art.
ADD, 6P (&alsidade ideolgica $ pena de recluso de um a trs anos). ESe desde o ponto de "ista
externo, dois delitos no so considerados da mesma gra"idade ou um se estima menos gra"e !ue
o outro, contr#rio ao princpio de proporcionalidade !ue sejam castigados com a mesma pena
ou, pior ainda, o primeiro com uma pena mais ele"ada !ue a pre"ista para o segundo.E
/am%m diz conta ' proporcionalidade o disposto no art. AD, 6P !uando se esta%elece !ue
cada um de"e ser punido nos limites da sua culpa%ilidade, ou seja, a pena de"e ser proporcional
ao &ato cometido pelo agente e no pelo comparsa. Se A e I, pretendendo &urtar residncia !ue
ac*am estar desa%itada, com%inam !ue A &icar# na porta, de atalaia, e I entrar# na casa para
su%trair o%jetos, no *# como negar !ue am%os praticam o crime de &urto. +ntretanto, I, dentro
da casa, depara$se com a empregada domstica. +stupra$a e a mata. M e"idente !ue, nesse caso, A
no responder# pelo estupro e *omicdio, pois responder# proporcionalmente ' sua culpa%ilidade
(art. AD, par#gra&o AR., 6P).
PRINCPIO DA FRAGMENTARIEDADE
, princpio da &ragmentariedade corol#rio da legalidade e da inter"en(o mnima. Figa$
se ao trinJmio4 necessidade, e&icincia e oportunidade da san(o.
+scol*em$se determinados %ens jurdicos para proteger, ou seja, nem todos os %ens
jurdicos do ordenamento jurdico so tutelados pelo )ireito Penal, apenas os mais importantes.
Por isso, seu car#ter &ragmentar, seleti"o, contr#rio ao totalitarismo da tutela penal.
5>
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, )ireito Penal limita$se a castigar as a(-es mais gra"es praticadas contra os %ens
jurdicos mais importantes. )e"e ocupar$se somente com uma parte dos %ens jurdicos protegidos
pela ordem jurdica. EM o !ue se denomina car#ter &ragment#rio do )ireito Penal. 8az$se uma
tutela seleti"a do %em jurdico, limitada '!uela tipologia agressi"a !ue se re"ela dotada de
indiscut"el intensidade da o&ensaE.
6omo j# pontuado, o )ireito Penal no constitui um sistema exausti"o de prote(o de
%ens jurdicos. 3o a%range todos os %ens !ue &ormam o uni"erso de %ens do indi"duo.
@epresenta um sistema descontnuo de sele(o de ilcitos, decorrente da necessidade de
criminaliz#$los ante a indispensa%ilidade da prote(o jurdico$penal.
PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA
, princpio da insigni&icncia (ou %agatela), origin#rio do )ireito 6i"il romano, &unda$se
no con*ecido %rocardo minimis non curat praetor. :ntroduzido no sistema penal por 6laus @oxin,
em 5D<>, coaduna com a moderna poltica criminal.
, tipo penal tem, entre suas &un(-es, a de proteger o %em jurdico. Lma a(o tpica
!uando nela se re.nem todos os elementos do tipo penal e se lesiona materialmente o %em
protegido. ,u seja, para alm da tipicidade penal exigir uma su%sun(o, mister *aja o&ensa
e&eti"a ao %em jurdico protegido. Pressup-e$se !ue o tipo penal exija um comportamento
o&ensi"o apto a &undar uma inter"en(o penal. 3o *a"endo essa idia de proporcionalidade entre
a conduta lesante e a correspondente puni(o, diz$se !ue o &ato atpico materialmente, !ual seja,
no se amolda ' descri(o legal.
Assim, Emau trato no !ual!uer tipo de leso ' integridade corporal, mas somente uma
leso rele"ante7 uma &orma deliti"a de inj.ria s a leso gra"e a pretenso social de respeito.
(...) a amea(a de"e ser sens"el para ultrapassar o um%ral da criminalidadeE. , &urto de "alores ou
o%jetos de pouca monta pode no atingir o patrimJnio al*eio. , a%ate de dois p#ssaros ou de um
tatu no p-e em risco a preser"a(o das espcies nati"as e nem importa leso n&ima ao meio
am%iente, razo por!ue no se justi&ica a reprimenda penal.
, princpio da insigni&icncia exclui, pois, a tipicidade do ato, no sendo necess#rio
a&erir$se o des"alor da a(o ou do resultado ou mesmo da culpa%ilidade do agente. Presente a
insigni&icncia, de"e$se a%sol"er o agente com &undamento no art. H=<, :::, do 6digo de
Processo Penal.
?# aplica(o do princpio da insigni&icncia tam%m nos delitos tri%ut#rios e
pre"idenci#rios, !uando o "alor de"ido &or irrele"ante ' execu(o &iscal. 3a e"olu(o *istrica de
5G
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!ual seria esse "alor mnimo temos !ue a Fei n.o D.><;BD; (art. 5.o) dispensa"a a 8azenda
P.%lica da execu(o de crditos no "alor de at @S5.CCC,CC. 3o ano de ACCA, com o ad"ento da
Fei n.o 5C.GAA, o "alor passou a ser @SA.GCC,CC. At ento "in*a se aplicando o princpio da
insigni&icncia tendo em "ista !ue o )ireito Penal eminentemente su%sidi#rio e, sendo assim, se
o &ato irrele"ante para o &isco, com muito mais razo o seria para o )ireito Penal. A Fei n.o
55.CHHBACC>, e Portaria n.o >D, de C5BC>BACC>, ele"ou o "alor a @S5C.CCC,CC. Seria esse o no"o
patamar para a aplica(o do princpio da insigni&icnciaO Parte da doutrina posicionou$se pelo
sim. 0as, a%re$se no"a interpreta(o %aseada no artigo 5=, K 5.o da citada lei e art. AC da Fei
5C.GAABCA, no sentido de !ue no *# extin(o do crdito tri%ut#rio "inculada a "alores. , !ue
ocorre a suspenso da co%ran(a da d"ida, "ia execu(o &iscal, en!uanto o montante no
alcan(ar o "alor mnimo ali pre"isto. , d%ito s seria irrele"ante na *iptese do "alor ser igual
ou in&erior a @S5CC,CC, o !ue, a ol*os postos, seria um retrocesso. Alm de deslocar a aten(o de
casos, e"identemente, mais importantes aos operadores do )ireito, o processo criminal, pelo
"alor &iscal de @S5GC,CC, @SACC,CC, @S5.CCC,CC, no co%riria, se!uer, as despesas gastas para a
sua tramita(o. 0el*or seria a "eri&ica(o caso a caso, a identi&icar o !ue rele"ante ou no para
o +stado.
Por outro lado, *# restri(-es ao princpio. , &ato de determinada conduta caracterizar uma
in&ra(o penal de menor potencial o&ensi"o (art. D=, :, 68) no !uer dizer !ue tal conduta
con&igure, por si s, o princpio da insigni&icncia. 3o se pode, pois, con&undir delito
insigni&icante com crimes de menor potencial o&ensi"o. +stes .ltimos, de&inidos pelo art. <5 da
Fei n. D.CDDBDG (Fei dos Puizados +speciais 6riminais), o%jeti"am proteger condutas
essencialmente le"es. Assim como as contra"en(-es penais !ue, a priori, no so insigni&icantes.
Seria mel*or descriminalizar essas condutas, em consonncia aos princpios da inter"en(o
mnima e &ragmentariedade.
3o se aplica, tam%m, o Princpio, nos crimes cometidos com "iolncia ou gra"e
amea(a. Por exemplo4 Atentado "iolento ao pudor, estupro, rou%o, etc. A "iolncia e a gra"e
amea(a no so condutas insigni&icantes por!ue a li%erdade e a dignidade so direitos %#sicos.
/oda"ia, o crime cometido mediante amea(a pode ser entendido como irrele"ante para o
)ireito Penal tendo a pena extinta.
?# casos em !ue a aplica(o da pena desnecess#ria, mesmo o &ato sendo tpico e ilcito.
,corre !ue a culpa%ilidade (art. GD, 6P) se apresenta n&ima em decorrncia do agente ser
prim#rio, %ons antecedentes, nen*um ou pouco prejuzo, moti"a(o &a"or#"el, etc., no de"endo
pro"ir pena. , juiz s de"e aplicar a pena !uando necess#ria para a repro"a(o e pre"en(o do
delito. Se a culpa%ilidade, de maneira geral, majoritariamente &a"or#"el ao ru, a pena de"e ser
5<
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extinta. Assim, se algum, mediante gra"e amea(a, su%trai pote de manteiga de supermercado,
de"e responder ao processo pelo crime de rou%o, mas sua pena de"e ser declarada extinta.
3o se trata de perdo judicial extra$legal por!ue pre"isto no art. GD, 6P. A di&eren(a da
irrele"ncia penal do &ato para o princpio da insigni&icncia !ue esse exclui a tipicidade
material, tendo em conta a inexistncia de leso ao %em jurdico, e a!uele causa de extin(o da
pena.
PRINCPIO DA IGUALDADE
, princpio da igualdade est# &undamentado no art. G.o, caput, da 6onstitui(o 8ederal.
/eoricamente, signi&ica !ue todos so iguais perante a lei penal. 3o pode, o delin!2ente, ser
discriminado por!ue j# cumpriu pena, em razo de cor, sexo, religio, etc.
, princpio no se exaure, pois, na igualdade &ormal, perante a lei, cuja con!uista
demandou centenas de anos. /oda"ia, mais do !ue lei, preciso aplicar um )ireito igualit#rio,
uma igualdade material. )eclarar !ue todos so iguais perante a lei con!uista sedimentada. 0as
ainda temos gra"es distor(-es no sistema penal.
A lei precisa tam%m e!ualizar as desigualdades. , menor de idade no pode ser tratado e
preso como se adulto &osse, por!ue no o (Fei no. =.C<DBDC). , idoso tam%m precisa de
espec&icos su%sdios. 3o por menos, os artigos <5, ::, *, <G, : e 55G do 6P esta%elecem regras
distintas para os c*amados idosos, considerados, *oje, com o ad"ento do +statuto do :doso (Fei
no. 5C.;>5BCH), a!uelas pessoas !ue possuem sessenta anos ou mais. 3o importa se o cidado
idoso &igure como ru ou como "tima. +sse o sentido do princpio da igualdade.
+sse princpio no se exaure na mera aplica(o igualit#ria da lei, mas destina$se, tam%m,
ao prprio Fegislador, na medida em !ue o "incula ' cria(o de um )ireito igual para todos os
cidados.
PRINCPIO DA HUMANIDADE
M corol#rio do princpio da *umanidade a "eda(o constitucional da tortura e do
tratamento desumano ou degradante a !ual!uer pessoa (art. G.o, :::, 68), a proscri(o da pena de
morte, da priso perptua, de tra%al*os &or(ados, de %animento e das penas in&amantes,
degradantes, cruis (art. G.o, 9F1::, 68), o respeito e prote(o ' &igura do preso (art. G.o,
9F1:::, 9F:9 e F, 68), como a existncia de esta%elecimentos prisionais !ue respeitem a
condi(o de *umano.
5;
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)etermina Ea inconstitucionalidade de !ual!uer pena ou conse!2ncia do delito !ue crie
uma de&icincia &sica (morte, amputa(o, castra(o ou esteriliza(o, inter"en(o neurolgica,
etc), como tam%m !ual!uer conse!2ncia jurdica inapag#"el do delitoE. Ainda a%arca normas
disciplinadoras da priso processual (art. G.o, F9:, F9::, F9:::, F9:1, F91 e F91:, 68), como
a proi%i(o de tortura e maus tratos nos interrogatrios policiais. +n&im, nen*uma pri"a(o da
li%erdade pode atentar contra a incolumidade da pessoa como ser social.
/am%m a 6on"en(o Americana so%re )ireitos ?umanos (Pacto de So Pos da 6osta
@ica), de AA de no"em%ro de 5D<D, !ue, em seu art. G.o, n.mero 5 e seguintes, esta%elece !ue
Etoda pessoa tem o )ireito de !ue se respeite sua integridade &sica, ps!uica e moral. A. 3ingum
de"e ser su%metido a torturas, nem a penas ou tratos cruis, desumanos ou degradantes. /oda
pessoa pri"ada da li%erdade de"e ser tratada com o respeito de"ido ' dignidade inerente ao ser
*umano.(...) >. ,s processados de"em &icar separados dos condenados, sal"o em circunstncias
excepcionais, a ser su%metidos a tratamento ade!uado ' sua condi(o de pessoas no$condenadas
(...) <. As penas pri"ati"as da li%erdade de"em ter por &inalidade essencial a re&orma e a
readapta(o social dos condenados.E 3o artigo ;.o das mesmas disposi(-es esta%elece$se4 EH.
3ingum pode ser su%metido a deten(o ou encarceramento ar%itr#rios.E
6omo se no %astasse, Econstitui tam%m a%uso de autoridade4 a) ordenar ou executar
medida pri"ati"a da li%erdade indi"idual, sem as &ormalidades legais ou com a%uso de poder7 %)
su%meter pessoa so% sua guarda ou custdia a "exame ou a constrangimento no autorizado em
lei7E e mais4 a 6on"en(o contra a /ortura e ,utros /ratamentos ou Penas 6ruis, )esumanos ou
)egradantes comanda4 E5. Para os &ins da presente 6on"en(o, o termo EtorturaE designa
!ual!uer ato pelo !ual dores ou so&rimentos agudos, &sicos ou mentais, so in&ligidos
intencionalmente a uma pessoa a &im de o%ter, dela ou de uma terceira pessoa, in&orma(-es ou
con&iss-es7 de castig#$la por ato !ue ela ou uma terceira pessoa ten*a cometido ou seja suspeita
de ter cometido7 de intimidar ou coagir esta pessoa ou outras pessoas7 ou por !ual!uer moti"o
%aseado em discrimina(o de !ual!uer natureza7 !uando tais dores ou so&rimentos so in&ligidos
por um &uncion#rio p.%lico ou outra pessoa no exerccio de &un(-es p.%licas, ou por sua
instiga(o, ou com o seu consentimento ou a!uiescncia. (...). A. , presente Artigo no ser#
interpretado de maneira a restringir !ual!uer instrumento internacional ou legisla(o nacional !ue
conten*a ou possa conter dispositi"os de alcance mais amplo. Art. A.o A. +m nen*um caso
podero in"ocar$se circunstncias excepcionais tais como amea(a ou estado de guerra,
insta%ilidade poltica interna ou !ual!uer outra emergncia p.%lica como justi&ica(o para
tortura. H. A ordem de um &uncion#rio superior ou de uma autoridade p.%lica no poder# ser
in"ocada como justi&ica(o para a tortura.E
5=
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:mporta tam%m no respeito ao sistema progressi"o de cumprimento de pena, atra"s do
!ual se possi%ilita ao condenado, gradualmente, "oltar a "i"er em sociedade.
+sse , seguramente, o princpio com mais em%asamento positi"o e mais desrespeitado
pelo +stado %rasileiro. A Fei dos 6rimes ?ediondos exemplo "i"o ao impossi%ilitar a
progresso de regimes. EPena executada, com um .nico e uni&orme regime prisional signi&ica
pena desumana por!ue in"ia%iliza um tratamento penitenci#rio racional e progressi"o7 deixa o
recluso sem esperan(a alguma de o%ter a li%erdade antes do termo &inal do tempo de sua
condena(o e, portanto, no exerce nen*uma in&luncia psicolgica positi"a no sentido e seu
reinserimento social7 e, por &im, desampara a prpria sociedade na medida em !ue de"ol"e o
preso ' "ida societ#ria aps su%met$lo a um processo de reinser(o 's a"essas, ou seja, a uma
dessocializa(o.E 0as, !uando o dispositi"o *ediondo parecia ser o #pice da desumanidade,
surgiu o regime disciplinar di&erenciado institudo pela lei 5C.;DABCH.
, regime disciplinar di&erenciado &oi institudo como resposta ' organiza(o intra$
presdio enca%e(ada pela organiza(o criminosa Primeiro 6omando da 6apital, P66, de So
Paulo.
+"idente !ue a organiza(o sintoma gra"e ainda mais !uando se perce%e a &acilidade de
comunica(o dos presos entre os "inte e oito presdios paulistas. 0as o remdio no alcan(a
resultados, pois ainda proli&eram re%eli-es sincronizadas na!uele +stado.
A idia %#sica &oi de isolar, completamente, os lderes, j# presos, dessas &ac(-es
criminosas. M um castigo pela "iola(o disciplinar penitenci#ria onde o reeducando &ica em
isolamento celular. /al mecanismo, aplic#"el por at H<C dias, coloca em risco a *igidez mental
do preso, mormente sem acompan*amento mdico. , total isolamento celular e social destri a
personalidade, tornando a pr#tica degradante. 3o san(o, o @)). M um mecanismo de
segrega(o dentro da carceragem em decorrncia do +stado no ser capaz de impedir a
comunica(o ("ia tele&ones celulares, r#dios, etc.) dos mem%ros da organiza(o criminosa e pun$
los de acordo com a lei.
A pena possui &inalidade ressocializadora no "isando tortura ou crueldade. )esse modo,
so de&esos os meios "iolentos como san(o. 8ere$se o princpio da *umanidade, da
indi"idualiza(o da Pena e da Fegalidade por!ue aplic#"el se"era puni(o sem se sa%er por !ual
&igura tpica. As regras institudas pela Fei nR 5C.;DABCH con&rontam a 6onstitui(o, os tratados
internacionais, as @egras 0nimas da ,3L para /ratamento de Prisioneiros, &inalidades
atri%udas ' pena pelo 6digo Penal (art. GD) e pela Fei de +xecu(o Penal (art. 5.o).
A oposi(o a um regime prisional inexistente, sem as mnimas condi(-es de execu(o, em
espa(o desproporcional, impossi%ilita sua prepara(o para uma "ida &utura em li%erdade.
5D
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Signi&ica a ren.ncia ao .nico instrumento capaz de tornar racional a pena pri"ati"a de li%erdade.
0esmo por!ue o art. H= do 6digo Penal reza !ue Eo preso conser"a todos os )ireitos
no atingidos pela perda da li%erdade, impondo$se a todas as autoridades o respeito ' sua
integridade &sica e moralE. 3o se permite se!uer, o transporte do preso em diminuto espa(o,
!uem o diga o seu con&inamento por meses, anos em esta%elecimentos indignos ou em completo
isolamento. +!ui"ocam$se os !ue supun*am insuper#"eis as pr#ticas medie"ais ou nazistas de
con&inamento e tortura. EA dram#tica "iso !ue o&erecem os centros penitenci#rios e a origin#ria
contradi(o !ue suscita o %inJmio pena de priso$ressocializa(o, o%rigam a concluir !ue o
sistema penal e penitenci#rio atuais &omentam a estigmatiza(o e a dessocializa(o do
condenadoE
+ntretanto, a pena um mal necess#rio e uma resposta 's agress-es delituosas. M claro
!ue o %inJmio tempo$li%erdade, em certo sentido, desumano, mas o )ireito Penal no pode
premiar !uem comete um delito ou como se expressou Pesc*ecT4 E, )ireito Penal no pode se
identi&icar com o )ireito relati"o a assistncia socialE, justamente por!ue o re"s da Epena cruelE
a Epena racionalE.

PRINCPIO DA CULPABILIDADE
, )ireito Penal primiti"o caracterizou$se pela responsa%ilidade o%jeti"a, isto , pela
simples produ(o do resultado. A responsa%ilidade existia mesmo !ue o ato &osse a%solutamente
impre"is"el. ?oje, essa &orma de responsa%ilidade o%jeti"a est# praticamente erradicada do
)ireito Penal, "igindo o princpio nullum crimen sine culpa, ou seja, em sua con&igura(o mais
elementar, Eno *# crime sem culpa%ilidadeE. , agente responde apenas por &atos prprios, sendo
"edado a responsa%ilidade por &ato de terceiros. @esponsa%ilidade penal pertence a seu autor,
prpria dele, su%jeti"a, na medida em !ue respons#"el pelo &ato praticado por!ue !uis ou
por!ue tal &ato de"ido ' &alta de um de"er de cuidado, de"endo$se a"eriguar se agiu com dolo
ou, no mnimo, com culpa. ENuando se a&irma !ue a responsa%ilidade penal pessoal, !uer$se,
com isso, exigir !ue ela se radi!ue numa plata&orma psicolgica de modo !ue o &ato possa
pertencer ao prprio UeuU do autor.E
P# se disse !ue pela teoria da culpa%ilidade !ue se mede o progresso do )ireito Penal.
/ema dos mais importantes, portanto.
A culpa%ilidade &az parte do conceito analtico tripartite do &ato pun"el. M dizer4 crime
uma a(o tpica, ilcita e culp#"el. Se &altar um desses elementos no se pode &alar de crime. A
tipicidade o atrelamento, a jun(o, entre o comportamento *umano e a descri(o a%strata da lei.
AC
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A ilicitude a contrariedade entre o comportamento *umano e o ordenamento jurdico. A
culpa%ilidade &az parte desse conceito analtico tripartite de crime, mas no se con&unde com
esses .ltimos dois elementos !ue, juntos, so c*amados de injusto. , injusto o o%jeto de
"alora(o e a culpa%ilidade se insere como juzo de "alora(o.
6ulpa%ilidade, assim, o juzo de censura ou de "alora(o !ue se imputa ao agente do
crime por ter praticado um &ato tpico e ilcito (tipo de injusto) !uando, nas circunstncias,
de"eria e poderia ter agido em con&ormidade ao ordenamento jurdico.
Seu pressuposto a imputa%ilidade, ou seja, a capacidade !ue o sujeito tem de apreender o
car#ter ilcito de seu comportamento7 elemento esse a !ue segue4 conscincia potencial da
ilicitude e exigi%ilidade de comportamento igual ao )ireito.
M totalmente inimput#"el o menor de dezoito anos e alguns portadores de so&rimento
mental !ue no entendem o car#ter ilcito de seu atuar, sendo certo !ue, nesse .ltimo caso, *#
*ipteses de relati"a imputa%ilidade !ue poderia, apenas, reduzir o juzo de censura, mas no
excluir. ,%ser"e$se !ue *# atri%uto %iolgico (idade) e ps!uico. Nuanto ao primeiro, a lei
%rasileira (art. AA=, 687 art. A;, 6P e art. 5C> da Fei =.C<DBDC) exige 5= anos como idade mnima
a atri%uir a capacidade de culpa%ilidade. Nuanto ao aspecto ps!uico (art. A< e seu par#gra&o
.nico, 6P), trata$se de conceito psi!ui#trico a de&inir a anormalidade ps!uica do indi"duo.
)essa &orma, o menor de dezoito anos , presumidamente, incapaz de culpa%ilidade. ,s
portadores de so&rimento mental podero, ou no, ter excluda ou diminuda a sua capacidade de
culpa%ilidade, a depender de percia.
Age sem conscincia potencial da ilicitude a!uele !ue age em erro, e"it#"el ou ine"it#"el,
de proi%i(o (art. A5, 6P).
M, por &im, inexig"el o comportamento igual ao )ireito da!uele !ue no tem outro modo
de a(o e essa a(o no aco%ertada por excludentes penais.
Presentes todos os elementos da culpa%ilidade, sendo o &ato tpico e ilcito, aplica$se a san(o
penal.
, assunto, como se perce%e, muito rico na es&era dogm#tica e dispensaria um espec&ico
es&or(o monogr#&ico, o !ue &oge ao nosso propsito.
A culpa%ilidade no um &enJmeno isolado, indi"idual, a&etando somente o autor do
delito, mas um &enJmeno social. Ser# a correla(o de &or(as sociais momentneas !ue ir#
determinar os limites do culp#"el e do no$culp#"el, da li%erdade e da no$li%erdade. 3o *# uma
culpa%ilidade indi"idualmente conce%ida, mas uma culpa%ilidade "alorada socialmente. M dizer
!ue o !ue culp#"el *oje, pode no o ser aman* e "ice$"ersa, por!ue os "alores sociais mudam
e a culpa%ilidade &az acompan*ar.
A5
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A culpa%ilidade possui mais de um sentido ou &un(o4 M &undamento da pena, medida
da pena e impede a responsa%ilidade o%jeti"a.
M &undamento da pena por!ue necessariamente re&ere$se ' possi%ilidade (ou necessidade)
de aplica(o da pena ao &ato do autor.
A culpa%ilidade elemento da determina(o ou medi(o ou limita(o do ius puniendi,
pois $aliada, claro, a outros critrios, como importncia do %em jurdico, &ins pre"enti"os, etc. $
determina !ue a pena seja imposta na justa medida pre"ista pela prpria idia de culpa%ilidade
(art. GD, 6P). 3em a mais, nem a menos.
A culpa%ilidade tam%m pro%e a responsa%ilidade o%jeti"a, como j# pontuado. 8ica, pois,
impedido punir algum por caso &ortuito ou &ato de terceiro. , )ireito Penal exige a
responsa%ilidade por &atos !ue decorram diretamente da "ontade do indi"duo. 3esse aspecto, a
culpa%ilidade no exalta o &ato do autor, mas o autor do &ato. A culpa%ilidade um juzo de
repro"a(o pessoal, um juzo so%re a pessoa.
, %rocardo latino "ersanti in re illicita etiam casus imputatur, !ueria dizer4 !uem !uis a
causa !uis o e&eito. Por meio do "ersari in re illicita seria autor !uem deu causa a um resultado
por acidente !ue, nem ao menos poderia ser considerado culposo, ou seja, atri%ui$se
responsa%ilidade dolosa onde, se!uer, *a"eria culpa, por exemplo, o marido %gamo seria
responsa%ilizado pelo suicdio da mul*er !ue assim procedeu ao sa%er dessa notcia. /rata$se de
&ormula(o !ue ainda *oje possui in&iltra(-es na jurisprudncia e doutrina, anacronicamente. /al
o caso do inimput#"el por em%riaguez completa e proposital !ue comete injusto (teoria da actio
libera in causa sive ad libertatem relatae).
A puni(o de algum %aseada meramente na causa(o de um resultado induz a um )ireito
Penal a%usi"o, ar%itr#rio !ue no recon*ece o conceito de pessoa e nem se orienta pela teoria do
delito no marco do +stado constitucional de )ireito.
PRINCPIO DA INDIVIDUALIZAO DA PENA
,u princpio da limita(o da pena. )isposto no art. G.o, incisos 9F1: e 9F1:: da 6arta
0agna, %alizado pelo art. <C, K >.o, inciso :1, !ue ele"a o princpio ' cl#usula ptrea.
:ndi"idualizar signi&ica $ segundo a notria &rase de 3elson ?ungria, $ Eretri%uir o mal
concreto do crime, com o mal concreto da pena, na concreta personalidade do criminosoE. M dizer
!ue a pena de"e ser adaptada, personalizada ao condenado. +sse processo de indi"idualiza(o da
pena possui trs momentos4 o da realiza(o da lei (pelo Fegislati"o), o da aplica(o da lei (pelo
Pudici#rio), e o da execu(o da lei (pela Administra(o P.%lica).
AA
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, Poder Fegislati"o de"e cominar penas em propor(o ' importncia dos %ens jurdicos
(princpio da proporcionalidade). , crime de rou%o (art. 5G;, 6P), por exemplo, de"e ter pena
maior do !ue a do &urto (art. 5GG, 6P) por!ue, alm de su%trair coisa al*eia m"el, o rou%ador
age com "iolncia ou gra"e amea(a. Aps proporcionar a pena, se esta%elece um grau mnimo e
um grau m#ximo da pena a%stratamente cominada. 3o crime de &urto, a pena "aria de 5 a > anos
de deten(o e multa. 3o crime de rou%o, a pena "aria de > a 5C anos de recluso e multa. 6ada
crime tem sua pena a%stratamente cominada de &orma !ue o legislador esta%elece os limites da
pena e as diretrizes para !ue o juiz apli!ue a pena (art. GD, 6P). A pena de"e ser necess#ria,
ade!uada e su&iciente para pre"enir e ressocializar.
8ixada a pena in a%strato, o juiz, atento aos comandos do legislador, aplicar# a pena com
%ase no art. GD do 6digo Penal, c*amada pena$%ase. +sse artigo representa o principal
mecanismo de indi"idualiza(o da pena pelo judici#rio. /rata$se da culpa%ilidade, dos
antecedentes, da conduta social, da personalidade do in&rator, dos moti"os, das circunstncias e
das conse!2ncias do &ato e do comportamento da "tima. , juiz "eri&icar# !uais dessas
circunstncias judiciais &a"orecem e !uais prejudicam o ru, &ixando a pena$%ase de acordo com
essas circunstncias judiciais.
Aps, em con&ormidade ao art. <=, 6P, o julgador o%ser"ar# a ocorrncia de
circunstncias atenuantes e agra"antes dos artigos <G, <5 e <A, 6P. Atenuar# ou agra"ar# a pena$
%ase em um sexto para cada uma, em regra, cominando a pena pro"isria (segunda &ase do
sistema tri&#sico).
Por &im, o%ser"ar# a existncia de causas especiais de diminui(o ou aumento de pena e
tornar# a pena de&initi"a. So elas esta%elecidas na Parte Qeral ou +special do 6digo Penal, %em
como na legisla(o extra"agante, em percentuais determinados. Por exemplo4 tentati"a (art. 5>,
par#gra&o .nico, 6P), concurso &ormal de crimes (art. ;C, 6P), *omicdio pri"ilegiado (art. 5A5,
K5R., 6P), dentre outros. Aps, o juiz esta%elecer# o regime de seu cumprimento, se pri"ati"a de
li%erdade, como manda o art. HH do 6digo Penal, podendo su%stitu$la, con&orme determina o
art. <C, K A.o, e art. >> do 6digo Penal.
Aps a &ixa(o da pena, temos sua execu(o regulada pela Fei ;.A5CB=> (Fei de +xecu(o
Penal).
AH
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3o Irasil, o limite m#ximo de prisionaliza(o de HC anos. /oda"ia, pode, o juiz, &ixar a
pena acima de HC anos con&orme o caso, mas no pode o condenado cumprir mais de HC anos
por!ue seria aceitar, implicitamente, a priso perptua. 3o pode, igualmente, &ixar$se a pena de
morte, sal"o em caso de guerra declarada, nos temos do art. =>, 9:97 de car#ter perptuo7 de
tra%al*os &or(ados7 de %animento ou cruis.
A pena de morte esta"a pre"ista no 6digo 6riminal do :mprio do Irasil, de 5=HC.
+ntretanto, *ou"e sua re"oga(o (de &ato) pelo :mperador )om Pedro ::, !ue passou a comutar as
penas de morte. /al se de"e ao caso de 0anoel da 0otta 6o!ueiro. , &azendeiro te"e em sua
propriedade o assassinato de uma &amlia de oito colonos. ?ou"e indcios contra ele endossados
pela polcia e pelos inimigos polticos. A principal testemun*a &oi Ial%ina, ex$lder espiritual dos
escra"os e ex$escra"a de 0otta. Segundo a acusa(o, o crime &ora moti"ado pela "ingan(a '
suposta oposi(o aos ilcitos amores !ue 0ota 6o!ueiro manteria com uma das &il*as do colono.
Su%metido a julgamento pelo /ri%unal do P.ri, o ru, popularmente con*ecido como E8era de
0aca%.E, "eio a ser condenado ' morte apesar dos reiterados e "eementes protestos de inocncia.
A senten(a &oi executada, pela &orca, em < de mar(o de 5.=GG, na cidade de 0aca B @P.
Posteriormente, entretanto, por con&isso dos prprios escra"os, indiciados como co$autores, no
encontrados pela Pusti(a, &icou demonstrado a completa inocncia de 0ota 6o!ueiro. Sua
mul*er, mo"ida por des"airado ci.me, !uem armara o %ra(o dos dois escra"os. E8oi tal o a%alo
!ue o caso produziu na opinio p.%lica, e tal clamor suscitado contra a pena de morte, por sua
irrepara%ilidade !uando resulta de e!u"oco da Pusti(a, !ue o :mperador )om Pedro ::, usando de
seu Epoder moderadorE, passou a comutar, sistematicamente, a pena capital na de gals (tra%al*os
&or(ados por toda a "ida), apegando$se, para tanto, a !ual!uer circunstncia &a"or#"el ao
condenado, ainda !ue sem maior compro"a(o. )esde ento at a !ueda do :mprio, ningum
mais su%iu ' &orcaE.
+m mais de cem anos de @ep.%lica, e de muitas 6onstitui(-es, apenas a de 5C de
no"em%ro de 5DH; no inseriu em seu texto a proi%i(o da pena de morte. )e !ual!uer &orma,
desde o 6digo Penal de 5=DC, s consta a pena de morte em caso de guerra declarada.
6on&orme preleciona o atual art. G< do 6P0, a pena de morte ser# executada por
&uzilamento. +xcepcionalmente, a legisla(o penal militar admite a execu(o imediata da pena de
morte !uando o exigir o interesse da ordem e da disciplina militares (6P0, art. G; e par#gra&o
.nico). A medida nunca poder# ser tomada antes da pr"ia cincia do Presidente da @ep.%lica,
6omandante 6onstitucional das 8or(as Armadas (6@, art. =>, 9:::), a &im de !ue possa analisar a
possi%ilidade de concesso de gra(a.
8ora desses casos, o j# estudado princpio *umanit#rio exige !ue se %us!ue a recupera(o
A>
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do condenado e no sua elimina(o. Procura$se eliminar o crime e no o criminoso. Pensar
di&erente &erir a dignidade *umana.
, %animento existiu no Irasil durante o :mprio e na ditadura militar, como san(o
poltica. Signi&ica perda dos direitos de cidadania e proi%i(o perptua ou por tempo determinado
de *a%itar o territrio da 3a(o.
Penas cruis signi&icam castigos !ue imp-em so&rimento &sico ou moral, como a tortura,
&sica ou psicolgica. 0uito se aproximam de penas cruis as nossas pris-es superlotadas !ue no
tm condi(-es de manter o mnimo necess#rio para a so%re"i"ncia digna *umana.
A indi"idualiza(o da pena tam%m encontra desrespeito na Fei n.o =.C;ABDC (Fei dos
6rimes ?ediondos), ao determinar o cumprimento das penas em regime integralmente &ec*ado.
+sse dispositi"o, alm de &erir o princpio da *umanidade, impede a ressocializa(o progressi"a
do condenado, !ue reintegrado de maneira a%rupta. A discusso permanece "i"a e de acalorado
de%ate. @ecentemente, contrariando decis-es anteriores, entendeu a 6orte Suprema %rasileira ser
inconstitucional o dispositi"o do par#gra&o 5R. do artigo AR. da lei =.C;ABDC(D<).
,utro pro%lema atual diz conta aos crimes de rou%o (art. 5G; do 6P) onde os regimes so
&ixados inicialmente &ec*ados, mesmo presentes os pr$re!uisitos para a imposi(o do regime
semi$a%erto ou a%erto. ?# uma "iola(o ao princpio em estudo, mesmo por!ue o &undamento
ideolgico e extra$jurdico.
, principal argumento pauta$se na gra"idade a%strata do crime de rou%o e na
periculosidade natural do rou%ador, o !ue exigiria uma Upena exemploU. , &ato de ser crime gra"e
no "erdadeiro, pois pela dosimetria a%strata da pena temos !ue um crime mdio. Por outra,
*# "erdadeira dupla puni(o, pois a gra"idade do crime !ue induz ' &ixa(o dos limites das
penas pelo Fegislador, a%stratamente (S.mulas ;5= e ;5D, S/8). )izer !ue o sujeito perigoso
deslocar o discurso da es&era jurdica, alm de induzir a imposi(o, no caso, de medida de
seguran(a, o !ue a periculosidade do agente exigiria. ?# utiliza(o errJnea do termo VperigosoV
ou Valta periculosidadeV. Alguns pensam !ue se o crime de rou%o gra"e, o ru perigoso. M um
pensamento lom%rosiano, mormente !uando se o%ser"a !ue as decis-es no se importam com a
!uantidade da pena imposta, se o condenado prim#rio, se *ou"e somente tentati"a, se menor
de A5 anos, etc, em &lagrante "iola(o ao princpio constitucional da indi"idualiza(o da pena.
6on&orme determina(o expressa no art. HH, K H.o do 6digo Penal, o regime prisional
inicial de"e se ade!uar em razo da culpa%ilidade, antecedentes, da personalidade, dos moti"os,
etc. 0as, o crime de rou%o, praticamente um crime semi$*ediondo, parece merecer uma &rmula
geral4 o agra"amento da pena e do regime ' margem da lei.
PRINCPIO DA INTRANSCENDENTALIDADE
AG
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,u da alteridade ou da responsa%ilidade pessoal. +m tempos nem to longn!uos, a rea(o
ao agressor no s era ilimitada, mas tam%m se "olta"a contra a &amlia ou seu grupo social,
principalmente nos crimes contra o so%erano ou o +stado. @elem%remos a puni(o de Poa!uim
Pos da Sil"a 9a"ier, o /iradentes, !ue *# pouco mais de ACC anos, te"e a sua puni(o estendida
a seus &amiliares.
)ecorrncia dessa &lagrante injusti(a, disp-e o inciso 9F1 do art. G.o da 6onstitui(o
8ederal4
E3en*uma pena passar# da pessoa do condenado, podendo a o%riga(o de reparar o dano e a
decreta(o do perdimento de %ens ser, nos termos da lei, estendidas aos sucessores e contra eles
executadas, at o limite do "alor do patrimJnio trans&erido.E
/am%m o par#gra&o HR., do art. GR. da 6on"en(o Americana de )ireitos ?umanos
esta%elece !ue Ea pena no pode transcender da pessoa do delin!2enteE.
Signi&ica !ue a pena medida judicial de car#ter estritamente pessoal. 6onsiste em uma
ingerncia ressocializadora so%re o indi"duo. )a, somente !uem o autor do &ato responde pela
pena criminal. EA responsa%ilidade penal sempre pessoal. 3o *#, no )ireito Penal,
responsa%ilidade coleti"a, su%sidi#ria, solid#ria ou sucessi"a.E
A responsa%ilidade indi"idual. +ntretanto, a realidade assoladoramente contr#ria. 3as
proximidades dos grandes presdios aglomeram$se &amlias dos detentos !ue, ' margem da
sociedade, tam%m integram o sistema penitenci#rio. +sposas e &il*as se prostituem, menores
socorrem$se em esmolas pelas es!uinas na %usca da so%re"i"ncia. , +stado %rasileiro inerte ao
descon*ecer !ue o pai de &amlia preso traz in.meros pro%lemas sociais por no poder arcar com
a manuten(o de sua &amlia extra$muro. A lei, atenta a essa ini!2idade, esta%elece a
possi%ilidade do auxlio$recluso(5C5) (art. =C, lei =.A5HBD5), mas, !uem "i"e a pr#tica &orense
con*ece das agruras do %ene&cio penitenci#rio, no s pelo procedimento demorado, mas pelo
"alor irrisrio. A pena criminal no recai apenas so%re o condenado.
PRINCPIO DA ADEQUAO SOCIAL
, )ireito Penal tipi&ica somente condutas !ue ten*am uma certa rele"ncia social. 3o
podem ser delitos, atos !ue no a&rontem o sentimento social de Pusti(a. ?# condutas !ue, por sua
Eade!ua(o socialE, no podem ser consideradas criminosas. +m outros termos, segundo este
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Princpio, os comportamentos !ue se consideram Esocialmente ade!uadosE no podem constituir
delitos.
, legislador seleciona comportamentos tipi&icando$os. ,corre !ue certos
comportamentos, em si mesmos tpicos, carecem de rele"ncia por serem correntes no meio
social. ,%ser"a$se !ue pode *a"er um descompasso entre as normas penais incriminadoras e o
socialmente permitido ou tolerado, mesmo por!ue E incompar#"el criminalizar uma conduta s
por!ue se op-e ' concep(o da maioria ou ao padro mdio de comportamentoE. M o caso do
Ejogo do %ic*oE. Pode$se a&astar sua aplica(o em rela(o ao EapontadorE, por poltica criminal,
mas no ao E%an!ueiroE. /am%m os c*amados crimes sem "timas, como o porte de arma sem
muni(o ou com de&eito ou o porte de su%stncia entorpecente para consumo prprio.
+sse princpio &oi institudo por Welzel casuisticamente ao discutir o exemplo do
so%rin*o !ue en"ia o tio ao %os!ue, !uando amea(a uma tormenta, na esperan(a de !ue um raio o
mate. 3o caso, &or(oso recon*ecer !ue no *# pr#tica de a(o tpica por!ue o grau de perigo
(risco) criado pela a(o diminuto e, por isso, socialmente ade!uado. A ade!ua(o social, em sua
&ormula(o original, era de extrema importncia, per&eitamente compar#"el ' imputa(o o%jeti"a,
inclusi"e nas conse!2ncias.
Welzel estudou e con*ecia a teoria da imputa(o o%jeti"a, inclusi"e cita Farenz. A
!uesto !ue, em Welzel, o princpio da Ade!ua(o Social era um detal*e, ao contr#rio de *oje,
onde se destaca o estudo o%jeti"o. Welzel no se preocupou em construir uma teoria da
ade!ua(o social. Antes, pelo contr#rio, desen"ol"eu o tema em "#rios tra%al*os e com
posicionamentos destoantes. ,%ser"a$se !ue a preocupa(o de Welzel era pontual, em esclarecer
casos concretos.
/al"ez a!ui a crtica mais contundente. A ade!ua(o social imprecisa. Welzel a criou
importante. /erminou, entrementes, como mtodo de interpreta(o su%sidi#rio. 3a .ltima edi(o
de seu manual, concluiu !ue o Ecaso do so%rin*oE no se resol"eria excluindo a tipicidade
o%jeti"a. A&irmou !ue no concorria o dolo, pois o autor no possui o elemento "oliti"o de matar,
nem tem nada a "er com a causalidade, de"endo ser o%ser"ado, na !uesto, o critrio geral da
ade!ua(o social como mecanismo de interpreta(o &inalista admitido no m%ito do tipo.
3o *# d."ida, toda"ia, !ue a ade!ua(o social um dos princpios do &inalismo !uando
Welzel ad"ertiu a necessidade de se ter uma interpreta(o social no marco do injusto. +, a!ui, a
teoria da imputa(o o%jeti"a "ai de encontro com esse Princpio, !ui(# o ponto de partida para
seu desen"ol"imento. Xau&mann c*ega mesmo a a&irmar !ue a ade!ua(o social no um
mecanismo corretor dos tipos por meio de interpreta(o, mas re&lexo compar#"el ' imputa(o
o%jeti"a. Fus Qreco a&irma !ue Ea &undamenta(o !ue d# Welzel ' sua teoria da ade!ua(o
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social guarda %astante proximidade $ mas no identidade $ com a !ue se costuma dar ' idia de
risco permitidoE. A crtica !ue Welzel isola o %em jurdico da realidade social, em exagerado
tecnicismo.
A !uesto saiu da es&era o%jeti"a e &oi para a su%jeti"a. Para @oxin, a essncia o
o%jeti"o, o !ue ocorre no mundo exterior, se importante, se rele"ante para o )ireito. Se o &or,
s ento, parte$se em %usca do su%jeti"o, da a no$concilia(o.
A Eade!ua(o socialE, contudo, importa, *oje, no a&astamento da tipicidade ou da
ilicitudeO 6omo j# apontado o prprio Welzel, "acilou so%re seus e&eitos, partindo como
excludente da tipicidade, depois como causa de justi&ica(o, outra "ez como excludente da
tipicidade e, por .ltimo, como Eprincpio geral de interpreta(oE.
)iante desse *istrico, com "ariadas possi%ilidades, torna$se um princpio inseguro e
relati"o ao ponto de autorizados penalistas no o aceitarem nem como excludente da tipicidade
nem como causa de justi&ica(o.
@esta t$lo como princpio geral de interpreta(o. A idia da ade!ua(o social parece um
critrio in.til para restringir os tipos penais !uando se o%ser"a essa possi%ilidade atra"s de
interpreta(o correta da norma. 3esses casos, menos traum#tico a aplica(o dos critrios de
interpreta(o.
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