e v i s t a c i s La distribucin del ingreso en el Per: 1980-2010 Por Waldo Mendoza, Janneth Leyva y Jos Luis Flor 27 Investigacin LA DISTRIBUCIN DEL INGRESO EN EL PER: 1980-2010
Waldo Mendoza, Janneth Leyva y Jos Luis Flor | Departamento de Economa
Ponticia Universidad Catlica del Per (PUCP) Per Resumen Amrica Latina reporta los mayores niveles de desigual- dad en la distribucin de ingresos a nivel mundial; Per, en este sentido, presenta una problemtica particular. Si se evala el valor de largo plazo de la desigualdad segn el coefciente de Gini, se encuentra que Per es uno de los pases ms desiguales, incluso dentro de la regin, con un coefciente de Gini que fucta histricamente en torno de 0.60. Ms an, a pesar de que el PBI per cpita en trminos reales se elev en casi 50% durante la ltima dcada, los ingresos reales de los asalariados cayeron durante el mis- mo perodo, aproximadamente 5,3% en el sector privado y 1% en el sector pblico, sugiriendo que la participacin de los benefcios en el ingreso nacional debe haberse eleva- do. Estos hechos nos llevan a concluir que Per sigue sien- do un pas en el que persiste un alto grado de desigualdad. Cmo ha evolucionado la desigualdad en el Per en el periodo 1980-2010? Qu variables han determinado esta evolucin? Estas son las dos preguntas centrales que este artculo busca responder. Palabras claves: Desigualdad econmica Desigualdad de ingresos Coefciente de Gini Distribucin funcional Distribucin de ingresos. Abstract Latin America reports the highest levels of income in- equality worldwide, and Peru stand out in this aspect showing a particularly important problem. If we evaluate the long-run level of inequality using the Gini coeffcient we fnd that Peru is one of the most unequal countries, even within the region, with a Gini coeffcient historically fuctuating around 0.60. Furthermore, even though real in- come per capita GDP rose in 50% during the last decade, real income for wage-earners fell during the same period, approximately, 5.3% in the private sector and 1% in the pu- blic sector, suggesting that the participation of benefts in the national income has increased. These facts lead us to conclude that Peru persists as a country highly unequal. How has income inequality in Peru evolved in the 1980- 2010 period? What variables have determined this evolu- tion? These are the two main questions this paper seeks to answer. Keywords: Economic inequality Income inequality Gini coeffcient Functional distribution Income distribution. (1) Este documento es la versin corta de la publicacin presentada en el libro del Depar- tamento de Economa de la PUCP (Ver Bibliografa). Invitamos a los lectores de este artculo a ver tambin la versin completa en la referencia. Dicho documento forma parte de una investigacin interdisciplinaria en la Facultad de Ciencias Sociales sobre los determinantes de la desigualdad en la historia republicana del Per, en la que par- ticipan Waldo Mendoza, Carlos Contreras, Cristina Mazzeo y Sinesio Lpez. (2) Agradecemos los valiosos comentarios de Myriam Quispe-Agnoli a una versin preliminar de este documento. Evidentemente, cualquier error restante es de nuestra entera responsabilidad. 28 r e v i s t a c i s Revista del Centro de Investigacin Social de Un Techo para Chile www.untechoparachile.cl/cis 1. Introduccin Amrica Latina es, desde hace un tiempo, la regin ms desigual en trminos de la distribucin de ingresos a nivel mundial (PNUD, 2010). En los aos noventa, el coefciente de Gini, para el ingreso, promedio fue de 0.522 en Amrica Lati- na, mientras que en los pases de la OCDE, Europa Oriental y Asia fue de 0.342, 0.328 y 0.412, respectivamente (PNUD, 2010). Para el caso del Per, una de las caractersticas ms resal- tantes de la distribucin del ingreso es la persistencia de un alto grado de desigualdad. El valor de largo plazo de la desigualdad del ingreso se ha mantenido en torno de 0.60, medido por el coefciente de Gini, una de las cifras ms al- tas a nivel mundial (Figueroa, 2010). Segn un clsico tra- bajo en el tema (Webb & Figueroa, 1975) la desigualdad en el ingreso en Per se elev entre 1950 y 1966, alcanzando hacia fnes de ese periodo un coefciente de Gini de 0.6. Ese grado de desigualdad se mantuvo casi invariable hasta f- nales de la dcada de 1980 mientras que clculos ms re- cientes para los aos 2003 (Figueroa, 2009) y 2004 (Yamada & Castro, 2006) hallan un coefciente de Gini, para el ingre- so, similar al observado cuatro dcadas atrs. Desde entonces, pocos estudios han abordado el tema de la desigualdad de ingresos a nivel nacional. Sin embargo, a partir del anlisis de las series de ingresos de los traba- jadores asalariados publicadas por el Instituto Nacional de Estadsticas e Informtica (INEI) de Per, se desprende que los ingresos laborales de los trabajadores del sector pblico y el sector privado no han seguido el ritmo de cre- cimiento del PBI per cpita. En el perodo 2001-2009, mien- tras el PBI real per cpita se elev en casi 50%, el salario real del sector privado descendi en 5% y los sueldos en el sector pblico se mantuvieron prcticamente estancados. Estas cifras sugieren que la fraccin de los benefcios en el ingreso nacional debe haberse elevado y que, por tanto, Per sigue siendo un pas muy desigual. En el contexto descrito, el objetivo general de este artcu- lo es describir la evolucin del grado de desigualdad en el Per en el periodo 1980-2010 e intentar explicar los facto- res que determinan dicha desigualdad. El artculo est compuesto por la introduccin y siete secciones. En la segunda seccin, se revisa brevemente la teora que indaga la relacin causal entre crecimiento econmico y desigualdad. En la tercera seccin, se repasa la literatura en torno a los factores que determinaran la desigualdad. Ms adelante, se aborda la evolucin hist- rica de la desigualdad de ingresos en Per, usando como variable de medicin el coefciente de Gini. En el quinto acpite, se realiza una presentacin de la metodologa empleada para la correccin del coefciente de Gini a tra- vs las cuentas nacionales, para la construccin de un n- dice que nos permita aproximarnos a la evolucin de los ingresos reales de los trabajadores independientes. En la sexta seccin, se presentan los resultados obtenidos, para luego, en la penltima seccin, esbozar las posibles cau- sas de la desigualdad identifcadas para el caso de Per. Finalmente, se analizan las conclusiones e implicancias en trminos de poltica econmica que se desprenden del de- sarrollo del documento. 2. Crecimiento econmico y distribu- cin del ingreso Una de las razones por las que el estudio de la desigualdad en la distribucin de ingresos ocupa un lugar central en la literatura econmica, es porque puede tener un impacto negativo sobre el crecimiento econmico. Una distribu- cin desigual del ingreso genera externalidades negativas para la sociedad y para la economa. Existe amplia eviden- cia internacional en torno a los efectos perniciosos de la desigualdad sobre la economa, expresada en la tasa de crecimiento del PBI per cpita 3 . Entonces, la pregunta por la alta y persistente desigualdad en Per es una pregunta intrnsecamente relacionada a la viabilidad de un creci- Investigacin r e v i s t a c i s La distribucin del ingreso en el Per: 1980-2010 Por Waldo Mendoza, Janneth Leyva y Jos Luis Flor 29 miento econmico prolongado y estable. La literatura sobre el tema identifca que los principales canales por los cuales la desigualdad tiene impactos ne- gativos sobre el crecimiento son la inversin privada y las instituciones 4 . Por una parte, la inestabilidad socio- poltica generada, cuando el nivel de desigualdad es muy alto, disuade la inversin privada, local y extranjera (Ale- sina & Perotti, 1996; Figueroa, 1993, 2003). El aumento de la desigualdad tambin est asociado a un crecimiento en la tasa de criminalidad, lo que tambin desincentiva la inversin privada (Fajnzylber et al., 2002). Por otra parte, la confictividad social y poltica, que se generan produc- to de la desigualdad, se traducen en mayor debilidad ins- titucional, y consecuentemente, en vulnerabilidad ante choques externos sobre el crecimiento (Rodrik, 1998). As, es posible establecer que en el largo plazo la desigualdad impide que el crecimiento econmico sea sostenido en el tiempo, con las evidentes consecuencias sobre el bienes- tar (Berg & Ostry, 2011). 3. Los determinantes de la desigualdad Kuznets (1955) sugiri que la desigualdad es un compo- nente natural del proceso de desarrollo econmico. Segn la hiptesis de la curva de Kuznets una U invertida que vincula el grado de desigualdad con el ingreso per cpita-, la desigualdad se eleva en las primeras etapas del desa- rrollo, alcanza un mximo, y luego desciende. Segn esta explicacin, en la primera etapa del desarrollo, la de la in- dustrializacin y urbanizacin, el traslado de la poblacin de la zona rural, donde la distribucin del ingreso es rela- tivamente igualitaria, a la zona industrial o urbana, donde la distribucin es muy desigual, empeora la distribucin del ingreso agregada. Posteriormente, la distribucin del ingreso empieza a mejorar debido a la universalizacin de la educacin, que da oportunidades de mayores ingresos a la poblacin pobre y a la puesta en marcha de reformas institucionales que signifcan la transferencia de recursos estatales a los segmentos ms pobres de la poblacin. Aunque la explicacin no es muy exhaustiva, ha servido de motivacin para una abundante literatura sobre la re- lacin entre crecimiento y desigualdad 5 . La accin del Estado, mediante la poltica fscal y la pol- tica de precios relativos, tambin afecta a la distribucin del ingreso. La incidencia impositiva neta (impuestos me- nos gastos pblicos) puede ser distinta para los sectores moderno y tradicional, afectando los fujos netos de in- greso y riqueza entre estos sectores. De este modo, la dis- tribucin secundaria, o distribucin del ingreso despus de impuestos, puede ser muy distinta a la distribucin original, cuando se incorpora el efecto en los ingresos de la transferencia neta de recursos (i.e. gastos en bienes p- blicos menos impuestos) desde el Estado hacia el sector privado (Figueroa 1993). Sin embargo, es importante destacar que la desigualdad econmica (en sus diferentes dimensiones) es un fen- meno persistente, siendo esto particularmente cierto en contextos de baja movilidad social. Esta persistencia, en el mediano y largo plazo, se da principalmente a travs de las diferencias en niveles de inversin en capital humano de una generacin en la otra. Dado que la inversin de los padres en la salud y educacin de sus hijos est determi- nada en gran medida por los ingresos, ante la imperfec- cin de los mercados de crditos educativos, el ingreso (3) Para una revisin detallada de esta literatura, ver Ravallion (2001). Sin embargo, debe advertirse que la discusin acerca del efecto de la distribucin del ingreso sobre el crecimiento econmico est lejos de haber concluido. Ver Mendoza et al. (2011) para las referencias al debate. (4) Otros mecanismos importantes mencionados por la literatura son la acumulacin sub-ptima de capital humano y el uso inefciente de recursos para mantener for- zosamente el orden desigual por parte de la lite benefciada, o para alterarlo por parte de los descontentos con la situacin (Berg & Ostry 2011). (5) El autor, de hecho, advierte que sus explicaciones deban ser tomadas como espe- culaciones iniciales de los hechos observados. de los padres se convierte en el mejor predictor del nivel de educacin que obtendrn los hijos, con lo que la distri- bucin de ingresos encuentra una forma de reproducirse. Estas diferencias pueden llegar a traducirse en diferencias biolgicas: la malnutricin, el sometimiento al trabajo desde edades tempranas y el acceso diferenciado a servi- cios mdicos (en particular, a edades tempranas) llevan a diferencias fsicas y biolgicas entre castas de una mis- ma sociedad (Boix, 2011), sobretodo bajo regmenes polti- cos altamente jerarquizados y con poca movilidad social 6 . La historia local tambin tiene un rol como determinante de la distribucin del ingreso (Robinson & Sokoloff, 2003; Figueroa, 1999) pues la desigualdad est relacionada con los mecanismos de exclusin social y stos son el resulta- do de las condiciones iniciales con las que partieron los pases en trminos de la distribucin de los stocks de acti- vos econmicos y sociales. As, pases que nacieron multi- culturales y multi-tnicos tendrn un grado ms alto de desigualdad (Figueroa, 1999). Las explicaciones de la desigualdad en el caso peruano com- parten algunos aspectos de la literatura internacional pero es necesario hacer algunas precisiones. Por ejemplo, para el perodo de auge econmico de 1950-67, la explicacin ms aceptada para explicar la persistencia de la desigualdad es el dualismo entre un sector moderno-industrial y otro tradicio- nal-agrcola, sumado a un estilo de crecimiento vertical ms que horizontal (Webb & Figueroa, 1975). Esto estuvo asociado a un crecimiento ms rpido de la inversin y, por ende el valor agregado por trabajador, en el sector moderno que en el tradi- cional. Este estilo de crecimiento, primario-exportador, est asociado a una mayor desigualdad, lo que es particularmen- te cierto en una economa rentista 7 como la peruana (ibid). 4. La desigualdad en el Per A pesar del crecimiento generalizado que la economa pe- ruana experiment entre 1950 y 1966, la desigualdad en ingresos se elev hasta alcanzar un coefciente de Gini 8
de 0.60 a fnales de ese periodo (Webb & Figueroa, 1975). Saavedra & Daz (1999) encuentran que, desde entonces hasta fnales de la dcada de 1990, la medicin de la des- igualdad elaborada en base a encuestas de hogares, cuan- do estos datos estn disponibles, muestra una reduccin continua de la desigualdad del ingreso, desde 1970 (con un Gini-Ingreso alrededor de 0.55) hasta fnes de los noventa (0.38), en especial, despus de las reformas estructurales llevadas a cabo a inicios de la dcada de 1990. Sin embar- go, los autores indican que los estudios que se basan en cuentas nacionales no encuentran la misma tendencia, en particular Webb & Figueroa (1975) y Figueroa (1982). La razn puede estar en los problemas de medicin de la des- igualdad que se originan en el uso de los datos de encues- tas de hogares, sobre los que volveremos en la siguiente seccin. Yamada & Castro (2006), usando los datos de cuentas na- cionales en lugar de los datos de encuestas de hogares, ob- tienen el Gini (de ingreso y de consumo) de algunos aos, de acuerdo a la disponibilidad de informacin 9 , entre 1997 y 2004. Sus clculos muestran diferencias importantes, res- pecto de los ofciales, en magnitudes y tendencias: en el perodo analizado, mientras el Gini-Ingreso de encuestas de hogares cae en 2% aproximadamente, de 0.486 a 0.477, con datos de cuentas nacionales, ste crece en 12% en el mismo perodo, de 0.614 a 0.687. Por su parte, se observa que el Gini-Consumo de encuestas de hogares se reduce en 8% aproximadamente, de 0.409 a 0.376, mientras que el de cuentas nacionales crece en 32%, de 0.428 a 0.566 10 . Investigacin 30 r e v i s t a c i s Revista del Centro de Investigacin Social de Un Techo para Chile www.untechoparachile.cl/cis (6) En democracia, la capacidad institucional de exigir mejoras en las condiciones de vida debera mitigar este problema de diferenciacin intergeneracional. (7) Las rentas son ingresos que no derivan directamente del proceso productivo, sino que son producto de alguna imperfeccin del mercado, de algn privilegio estatal o de causas puramente econmicas, como es el caso de la produccin ligada a los recursos naturales. (8) Por brevedad, en adelante nos referiremos al Coefciente de Gini como Gini-Ingre- so o Gini-Consumo, segn corresponda. (9) La principal restriccin para los autores es la falta de cifras confables y compara- bles de pobreza (ver seccin 5). Escobal y Ponce (2010) siguen el mismo procedimiento usado por Yamada y Castro (2006), actualizando adems los datos. Sus clculos para el ao 2004 coinciden casi exactamente con aquellos obtenidos por Yamada y Castro. En aos posteriores, el Gini se reduce en cerca de 10%, in- cluso aquel calculado usando las cuentas nacionales. Sin embargo sealan que algunos aspectos de la desigualdad estn empeorando sustancialmente, en particular, la des- igualdad espacial. De hecho, para las provincias rurales, la distribucin del gasto no slo se ha desplazado hacia valores menores, sino tambin se ha vuelto ms dispersa. A nivel provincial, la distribucin del ingreso se ha vuel- to pronunciadamente bimodal: es decir, si bien hay una menor dispersin, existe un grupo de provincias (i.e., las rurales) que convergen a ciertos niveles de ingreso y otro grupo que converge a niveles superiores de ingreso. Algu- nos de los elementos que impulsan esta divergencia son el acceso a educacin diferenciada (rural-urbano) y la propia diferenciacin entre los sectores rural y urbano dentro de las mismas provincias. Para los autores, dicha desigualdad se origina en una desigualdad en el acceso a servicios y ac- tivos pblicos, entre otros factores 11 . 5. El marco de anlisis En esta seccin, presentamos los dos enfoques que em- pleamos para aproximarnos a la medicin de la desigual- dad en la distribucin del ingreso en el Per. Por un lado, explicaremos cmo podemos construir series que nos aproximen a la distribucin funcional del ingreso. Por otro lado, presentaremos el procedimiento para ajustar el Gini proveniente de las encuestas de hogares con las cifras de las cuenta nacionales para el perodo ms largo posible. La necesidad de mediciones alternativas de la desigual- dad se hace patente ante las inconsistencias en las medi- ciones usuales y ofciales 12 . Estas inconsistencias tienen su origen en las limitaciones de las encuestas de hogares como instrumento para conocer la distribucin del ingre- so. Saavedra & Daz (1999) sostienen que estas encuestas excluyen aproximadamente al 1% ms rico de la distribu- cin, lo que es particularmente problemtico dada la im- portancia de la cola superior para explicar la desigualdad en el caso peruano, adems de no estar diseadas para reportar formas de riqueza de los hogares ms ricos, por ejemplo, sus activos fnancieros. 5.1. La distribucin funcional del ingreso Siguiendo a Figueroa (1993), para analizar la distribucin del ingreso en el Per, distinguimos tres grupos sociales: la clase propietaria, los trabajadores asalariados del sec- tor pblico y el privado, y los trabajadores autoempleados en pequeas unidades productivas, en la ciudad y el cam- po. Entonces, la ecuacin de la distribucin del ingreso en el Per sera: Donde B son los benefcios, W la masa salarial y V el ingre- so de los autoempleados. La masa salarial proviene de los ingresos que reciben los trabajadores en el sector privado y en el pblico. Estos in- gresos resultan de multiplicar los salarios por trabajador (w 1 ,w 2 ), por el nmero de trabajadores (L 1 ,L 2 ). r e v i s t a c i s La distribucin del ingreso en el Per: 1980-2010 Por Waldo Mendoza, Janneth Leyva y Jos Luis Flor 31 (10) La metodologa propuesta por los autores tambin permite descomponer los cam- bios en la pobreza en: aquellos ocasionados por el crecimiento econmico (au- mento del ingreso medio) y aquellos ocasionados por la mejora en la distribucin. Entre 1997 y 2001, para el aumento en la pobreza (+6.4%), el empeoramiento de la desigualdad (5.8%) fue un determinante ms importante que el bajo crecimiento econmico (+0.7%). Entre 2001 y 2004, si bien el crecimiento econmico ayud a reducir la pobreza fuertemente (-3.8%), el empeoramiento distributivo compens casi toda la mejora que el crecimiento trajo (+2.8%). (11) Otros autores consideran importante la evolucin de otras variables en la determi- nacin de la desigualdad en el pas. Para una revisin completa, ver el documento original. (12) Ver Saavedra & Daz, 1999 o Yamada & Castro, 200 (5.1) (5.2) El ingreso de los trabajadores autoempleados correspon- de al de la ciudad y el campo. Tambin en este caso el in- greso total resulta del ingreso per cpita (v 1 ,v 2 ), multipli- cado por el nmero total de trabajadores autoempleados, en el campo y la ciudad (T 1 ,T 2 ). As, el ingreso nacional est distribuido entre los empre- sarios, los trabajadores asalariados del sector privado y del sector pblico y los trabajadores autoempleados del campo y la ciudad. En consecuencia, la fraccin del ingreso que corresponde a cada uno de los generadores de ingresos vendr dada por: 5.2. El coefciente de Gini corregido por cuentas naciona- les 13 Bajo la hiptesis de una distribucin log-normal de los ingresos personales, cuyos dos nicos parmetros rele- vantes para la construccin son la media y la desviacin estndar , se pueden construir expresiones tericas para el Gini y la incidencia de la pobreza, a saber: donde la expresin (5.6) es el coefciente de Gini, G, y la segunda representa la tasa de incidencia de pobreza, P 0 ; con z como la lnea de la pobreza monetaria, v la media del ingreso y (.) la funcin de densidad acumulada de la distribucin normal. Dado que las dos primeras son cono- cidas (z es exgena y presentada por el INEI y v se obtiene de las cuentas nacionales), y se tienen estimadores de la incidencia de la pobreza 14 , puede ser recuperado de (5.7) y usado para obtener un G acorde con el ingreso medio ob- tenido en las cuentas nacionales. La hiptesis de que el ingreso sigue una distribucin log- normal es respaldada para la mayora de pases (Lpez & Servn, 2006), incluyendo el caso peruano, aunque dbil- mente (Yamada & Castro, 2006). Una caracterstica de esta distribucin es que la moda de los ingresos es menor que su media, lo que implica que gran parte de la poblacin percibe ingresos moderados y slo una pequea parte per- cibe ingresos altos. Por ende, hay una gran dispersin en la distribucin, a consecuencia de la amplia diferencia entre los ingresos ms altos y los ingresos alrededor de la moda, lo que es consistente con las caractersticas empricas de la distribucin del ingreso en Per 15 . Para este trabajo, asumiremos que se mantiene la hip- tesis de log-normalidad, tal como hacen Yamada & Castro (2006), y usamos medidas alternativas para la media del ingreso, pues el PBI per cpita incluye un componente que no es percibido por las familias nacionales, esto es, la ren- ta neta de factores y que puede ser importante en magni- tud. Los resultados se presentan en la seccin 6. El problema ms importante de este enfoque es que re- quiere el uso de una nica lnea de pobreza a nivel nacio- nal, ignorando diferencias regionales en precios y consu- Investigacin 32 r e v i s t a c i s Revista del Centro de Investigacin Social de Un Techo para Chile www.untechoparachile.cl/cis (5.3) (5.4) (5.5) (5.6) (5.7) (14) A pesar de que las encuestas de hogares son un mal instrumento para evaluar la desigualdad, funcionan bien para conocer la incidencia de la pobreza (Lpez & Servn 2006). (15) Es importante resaltar que los resultados presentados en la siguiente seccin son similares a los obtenidos si asumimos otras distribuciones, con colas ms pesadas, i.e. con una an mayor participacin en los ingresos por parte de las familias ms ricas (Escobal & Ponce 2010). (13) Esta seccin se basa sustancialmente en el trabajo de Lpez & Servn (2006). r e v i s t a c i s La distribucin del ingreso en el Per: 1980-2010 Por Waldo Mendoza, Janneth Leyva y Jos Luis Flor 33 mo que s son considerados en las encuestas de hogares. En realidad, este problema supone ajustar dicha lnea de pobreza para que la incidencia de la pobreza predicha por el modelo coincida con aquella obtenida de las encuestas de hogares. En pases como Per, con fuentes diversas y dispersas de informacin de la incidencia de la pobreza, en particular entre 1985 y 1995, este supuesto implica cier- ta arbitrariedad en la eleccin de la lnea de pobreza. A pesar de que existen algunas otras consideraciones me- nores 16 , el mtodo es til para obtener mediciones largas de la desigualdad. En este caso, este enfoque nos permite obtener una serie para el Gini, para el perodo 1985-2010. 6. Principales resultados En esta seccin, presentamos los principales resultados del enfoque metodolgico empleado para el periodo 1980- 2010. En primer lugar, analizaremos la evolucin de las se- ries de ingresos de cada grupo de trabajadores en el mar- co de la metodologa de Figueroa a fn de identifcar las principales tendencias en la evolucin de la desigualdad. Luego, presentaremos la serie del Coefciente de Gini co- rregido para el perodo 1985-2010 y su descripcin. 6.1. Ingresos de trabajadores del campo y la ciudad En el Grfco 6.1, se presenta la evolucin comparada de los ingresos reales de los trabajadores asalariados del sec- tor pblico y privado, de los trminos de intercambio de la economa campesina, de la remuneracin mnima vital, del PBI per cpita real y de un ndice de pobreza recons- truido a partir de las cifras presentadas en los trabajos de Figueroa (1993) y Chacaltana (2005) 17 . La serie de ingreso mnimo vital nos servir para aproximar los ingresos de los trabajadores independientes urbanos, y la serie de tr- minos de intercambio para aproximar los ingresos de los trabajadores independientes del sector rural 18 . La evolucin de los ingresos de los trabajadores en el pe- riodo comprendido entre 1980 y 2010 puede ser dividido en dos etapas. En una primera etapa, que abarca bsicamen- te la dcada de los ochenta, se observa una cada notable del poder adquisitivo de los ingresos de los trabajadores asalariados y no asalariados, agravada por el ajuste econ- mico de 1990. Recin a partir de 1991, empieza un proceso lento de recuperacin. Entre 1981 y 1990, los ingresos reales del sector privado se reducen en 65,6%, mientras que el ingreso real del sector pblico experimenta una cada an ms abrupta, de 84,4%. Adems, la fuerte cada en el ingreso real de los trabajado- res del sector pblico, estuvo acompaada de una reduc- cin importante en el nmero trabajadores de este sector, a inicios de la dcada de 1990. Para los trabajadores no asalariados, las tendencias son anlogas. Entre 1980 y 1990, los ingresos reales de traba- jadores independientes urbanos y del sector rural se ha- bran reducido en 76,6% y 82,3%, respectivamente. Si bien estas cifras pueden ser explicadas por un contexto de crisis generalizada, la extraordinaria recuperacin de la economa, despus de la crisis, no guarda corresponden- cia con el crecimiento excesivamente lento de los ingresos laborales en las dos dcadas posteriores. (16) La ms interesante es la correccin de las cifras de consumo agregado de las cuen- tas nacionales para no considerar el consumo de bienes durables, usando informa- cin de encuestas de hogares. Esta correccin, sin embargo, no nos aleja mucho de las cifras que hemos encontrado. Para las dems consideraciones, ver Lpez & Servn (2006). (17) Este ndice presenta la evolucin de la tasa de incidencia de la pobreza (1994=100) en los 25 aos evaluados, de acuerdo a las cifras de pobreza presentadas. (18) La razn por la cual se consideran dos series para los trminos de intercambio se detalla en el apndice. En lo que sigue del documento, se emplear como referen- cia para el anlisis el ndice que slo considera, para el clculo de los precios de exportacin, los precios de los principales bienes agrcolas producidos en la sierra sur. As, si bien el sueldo medio real del sector privado de 2010 es 60.8% ms elevado que el de 1990, representa apenas el 55.5% del nivel alcanzado en 1981. Ms drsticamente, si bien entre 1990 y 2010 hubo un crecimiento de 36.7% en el sueldo medio real de los trabajadores del sector pblico, dicho sueldo representa slo el 21.3% del nivel alcanzado en 1981. Es necesario notar que estamos comparando pe- riodos que involucran dos modelos de participacin del Estados diferentes.
Grfco 6.1: Evolucin de los Ingresos de los Trabajadores Asalariados y No Asalariados, 1980-2009 (ndice 1994=100) Fuente: INEI y BCRP Estos resultados se replican para los trabajadores inde- pendientes. La remuneracin mnima vital creci en 50.2% entre 1990 y 2010; sin embargo, la remuneracin corres- pondiente a 2010 representa apenas el 35.1% del ingreso mnimo vital real fjado en 1980. Finalmente, en lo que respecta a la economa campesina, si bien se produjo un importante crecimiento del poder adquisitivo de los bie- nes producidos al interior de la economa respecto de los bienes industriales importados, esta medida del poder adquisitivo en 2009 representaba apenas 62.6% del valor en 1980. Todo ello sugiere un proceso de empobrecimiento relativo de la fuerza laboral asalariada y no asalariada an no resuelto. Por otro lado, del anlisis de la evolucin conjunta de los ingresos de los trabajadores y de la serie de ingreso pro- medio a nivel nacional, se desprende un proceso de con- tinuo crecimiento de la desigualdad pues, a pesar de las colosales dimensiones de la cada en las series de ingresos de la fuerza laboral, entre 1980 y 1990, el nivel de ingresos per cpita real slo se reduce en 27.6% mientras que, entre 1990 y 2010, crece en casi 90%. Ms an, el producto per cpita real, a diferencia de las series de ingresos de traba- jadores, s experiment un crecimiento real (36%, acumu- lado, en 2010) respecto de su valor alcanzado en 1980. Finalmente, resulta til analizar la dinmica de la ltima dcada. En ella, se experiment un marcado auge econ- mico y el PBI per cpita real creci en aproximadamente 50%. Sin embargo, el desempeo de las series de ingresos de los trabajadores result menos alentador: el salario real del sector privado cay en 5.3% y los sueldos en el sec- tor pblico se redujeron en aproximadamente 1%.
Grfco 6.2: Evolucin de los Ingresos, 2000-2010 (ndice 2000=100) Fuente: BCRP e INEI; Elaboracin propia En lo que respecta a los trabajadores no asalariados, se observa un crecimiento respecto de los niveles alcanza- dos en 2000 pero a una tasa mucho menor que la del cre- cimiento del ingreso nacional promedio. Ello sugiere que la tendencia hacia una mayor desigualdad se ha reforzado con el crecimiento econmico. Investigacin 34 r e v i s t a c i s Revista del Centro de Investigacin Social de Un Techo para Chile www.untechoparachile.cl/cis Sueldo Sector Pblico Ingresos Independientes Urbanos 1/ 1/ Ingresos aproximados usando la remuneracin mnima vital 2/ Ingresos aproximados usando los trminos de intercambio de la economa campesina 600 500 400 300 200 100 0 Sueldo Sector Privado Ingresos Independientes Rurales 2/ 1980 1985 1990 1995 2000 2005 2010 PIB per cpita Salarios Privados 160 150 140 130 120 110 90 80 Sueldos Pblicos 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2007 2006 2008 2009 2010 Si bien no existen series que nos aproximen a los ingresos de los estratos ms altos de la poblacin, podemos aproxi- marnos a ellos midiendo la diferencia que existe entre el ingreso/consumo agregado obtenido de las encuestas de hogares y el ingreso/consumo de las cuentas nacionales pues es factible asumir que todo ese diferencial es atribui- ble a dichos hogares, por lo que es una buena proxy de su situacin 19 .
Grfco 6.3: Evolucin del Ingreso y Consumo Agregado del 1% ms rico de los Hogares, 1985-2010 (Millones de Soles de 1994) Fuente: Saavedra y Daz (1999), Yamada y Castro (2006); Elaboracin propia De acuerdo a Saavedra & Daz (1999) y Yamada & Castro (2006), la brecha respecto al ingreso representa el 40.2%, 30.8% y 26.9% del agregado de cuentas nacionales en 1985, 1994 y 1996, respectivamente. Por su parte, la brecha res- pecto al consumo representa el 28.5%, 39%, 33.4% y 27% respecto del agregado de cuentas nacionales en 1985, 1994, 1996 y 2004, respectivamente. As, se puede calcular el valor del diferencial del consumo y del ingreso que los hogares ms ricos aportan al total nacional 20 . Dicho va- lor est expresado en unidades monetarias, y representa el valor del Consumo y del Ingreso de los hogares en la cola superior, poco ms del 1% superior de la distribucin (Saavedra & Daz, 1999). Como se observa, dichos hogares han visto aumentar el valor de su consumo e ingreso agregado, a lo largo del perodo 1985-2010, despus de una leve cada hacia media- dos de la dcada de 1990. Es notable que estos hogares, alrededor del fn de siglo, hayan visto un aumento en el ingreso y en el consumo, siendo ellos un grupo social rela- tivamente chico, mientras que los ingresos reales de otros grupos cayeron. Esto constituye evidencia indirecta de que los hogares ms ricos tuvieron una suerte distinta al resto de los hogares durante la dcada de 1990 y despus. Finalmente, si bien existe un grave problema de medicin en las cifras que publica el INEI sobre la distribucin fun- cional del ingreso, como consecuencia de que el ingreso de los trabajadores independientes es incorporado en la serie que corresponde al excedente de explotacin 21 , resulta til comparar cmo ha evolucionado la serie de remuneraciones respecto de la serie de excedente de ex- plotacin. En el Grfco 6.4, se puede apreciar cmo las participacio- nes de ambos componentes del ingreso han mantenido una tendencia ms o menos constante en las ltimas dos dcadas. Sin embargo, la brecha entre ambas series creci dos veces durante este periodo: primero entre 1991 y 1993 r e v i s t a c i s La distribucin del ingreso en el Per: 1980-2010 Por Waldo Mendoza, Janneth Leyva y Jos Luis Flor 35 (19) Si bien es cierto que tambin existe un problema de muestreo en la cola inferior de la distribucin de ingresos, no es razonable esperar que dichos hogares aporten mucho al diferencial entre agregados de encuestas y cuentas nacionales. (20) Se hace el supuesto de que la brecha del ingreso en 2004 es igual a la brecha del consumo para el mismo ao, i.e. 27%. Adems, se asume que sta se mantiene igual en 2010, con lo que podemos recuperar el valor del consumo y del ingreso para dicho ao. Evidentemente, si este supuesto sobreestimara el tamao de la brecha, nuestras conclusiones cambiaran slo si la tendencia cambiara sustancialmente, lo cual consideramos improbable pues estas brechas no han cambiado sustancial- mente durante la dcada previa. (21) El excedente de explotacin, en teora, es la parte de la renta generada en el pro- ceso productivo que no corresponde a la remuneracin de la mano de obra, ni a la compensacin al capital fsico, ni al pago de impuestos. Sin embargo, como expli- camos, la existencia de trabajo no asalariado e informal deviene en complicacio- nes para la medicin precisa. Ingreso 1/ El indicador para Ingreso/Consumo corresponde a la diferencia entre el Ingreso/Consumo de las Cuentas Nacionales y el agregado de las Encues- tas de Hogares. Dicha diferencia, segn lo discutido en este trabajo, debe corresponder a los hogares ms ricos. 60,000 45,000 30,000 15,000 S o l e s
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1 9 9 4 Consumo 1985 1990 1995 2000 2005 2010 y luego entre 2003 y 2008. Lo que sugiere una profundiza- cin de la desigualdad en este periodo que refuerza la con- clusin obtenida en secciones previas. Grfco 6.4: Evolucin de la participacin de las remune- raciones y del excedente de explotacin en el Producto Bruto Interno, 1991-2009 Fuente: INEI 6.2. Correccin del Coefciente de Gini En esta seccin, buscamos extender los resultados de Ya- mada & Castro (2006), y Escobal & Ponce (2010), evaluando diferentes medidas del consumo y el ingreso de cuentas nacionales. Como se mencion en la seccin 5, los inputs de este mtodo son la tasa de incidencia de la pobreza P 0 , obtenida de las encuestas de hogares, la lnea de pobreza nacional z y la media del ingreso/consumo. Sin embargo, para el caso nacional, existen importantes diferencias en- tre medidas del ingreso/consumo aparentemente simila- res, como el PBI per cpita y el PNB per cpita. Dichas dife- rencias tienen impactos cuya importancia evaluaremos a continuacin. Desigualdad en el Ingreso Primero, en el Grfco 6.5, se presenta la estimacin del Gini-Ingreso entre 1985 y 2010. En l, se observan las dos series del Gini corregido, la serie del Gini ofcial, en base a encuestas de hogares, y la serie de la incidencia de la po- breza, calculado por diferentes autores. Para ambos casos, se hace uso de una lnea de pobreza de S/. 1850 de 1994, por ao 22 . Grfco 6.5: Evolucin de la Desigualdad en el Ingreso (Coef. de Gini para el Ingreso), 1985-2011 Fuente: BM, BCRP, INEI; Elaboracin propia La correccin del Gini-Ingreso se hace con la serie del PBI per cpita y con la serie del PNB per cpita. La diferencia entre ambas medidas del ingreso, que corresponde a la Renta Neta de Factores, es positiva para el caso peruano, debido principalmente a los pagos a factores extranjeros empleados en las actividades extractivas dentro del pas, y relativamente grande (i.e. el 5% del total del PBI en el pe- rodo evaluado). Dado que dichas rentas no son percibidas por las familias nacionales, no tiene sentido incluirlas en el clculo de la desigualdad nacional. Sin embargo, las dos series del Gini corregido evolucionan de manera muy simi- lar y cercana, indicando que la omisin de esta considera- Investigacin 36 r e v i s t a c i s Revista del Centro de Investigacin Social de Un Techo para Chile www.untechoparachile.cl/cis (22) Dicha lnea fue determinada en base a una calibracin hecha para ajustar a los resultados de autores previos, que hicieron la correccin que aqu presentamos pero slo para algunos aos. Esta lnea, transformada a valores nominales, es con- sistente con la usada en las encuestas de hogares. Remuneraciones 65 60 55 50 40 45 30 25 20 15 1 9 9 1 1 9 9 2 1 9 9 3 1 9 9 4 1 9 9 5 1 9 9 6 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 9 2 0 0 0 2 0 0 1 2 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 2 0 0 5 2 0 0 6 2 0 0 7 2 0 0 8 2 0 0 9 P o r c e n t a j e 22,6 40,8 Excedente de explotacin Gini Corregido-PBI (Eje Izq.) Gini Corregido-PNB (Eje Izq.) 1/ Los datos de pobreza para algunos aos enre 1985 y 1994 son interpola- ciones dada la falta de informacin confable 0.8 0.7 0.6 0.5 0.4 0.3 60% 55% 50% 45% 40% 35% 30% Gini Ofcial (Eje Izq.) Pobreza (%) 1985 1990 1995 2000 2005 2010 Grfco 6.6: Evolucin de las medidas de Ingreso y Consumo per cpita, 1985-2010 Fuente: Chacalatana (2006), BCRP, INEI; Elaboracin propia cin no impacta sustancialmente sobre la medicin de la desigualdad ni sobre su evolucin. Ambas series adems muestran que el Gini-Ingreso ofcial est por debajo del corregido en alrededor de 30%. En el perodo 1997-2004, el indicador corregido y el indicador ofcial tienen tendencias opuestas, tal como comentan Yamada & Castro (2006), a pesar de que para la correccin usamos una tasa de pobreza decreciente. En general, nuestros resultados son consistentes con los de Yamada & Castro (2006) y Escobal & Ponce (2010), lo cual respalda la evidencia de que la desigualdad de ingresos aument entre fnes de la dcada de 1990 e inicios de la dcada de 2000 y de que ha ido reducindose desde entonces, aun- que mucho ms lentamente que la pobreza. Por otra parte, desde mediados de la dcada de 1980 hasta su fn, la desigualdad creci debido al aumento importan- te de la incidencia de la pobreza y al pequeo crecimien- to de 1985-87 seguido por la brusca cada de 1988-92. La estabilizacin macroeconmica que sigui permiti una reduccin de la pobreza y una mejora en los niveles de ingresos, lo que llev a una reduccin de la desigualdad. Cuando la velocidad de la recuperacin macroeconmica se redujo frente a la velocidad en la reduccin de la pobre- za, la desigualdad comenz a crecer. En 1997, tenemos un cambio en la fuente de los datos de pobreza, lo cual impli- ca que sea difcil comparar antes y despus de este ao. Sin embargo, se mantiene la tendencia creciente hasta ini- cios de la dcada de 2000.
Es importante resaltar la importancia de los datos sobre la incidencia de pobreza en el resultado fnal del clculo del Gini. En el perodo 1997-2001, no hay un consenso claro respecto a cul es la incidencia de la pobreza, debido prin- cipalmente a la multiplicidad de fuentes y su dispersin. Ello hizo necesario optar por la consideracin de las tasas presentadas en Chacaltana (2006) para el perodo 1985-97, que provienen a su vez de una serie de trabajos previos, a pesar de que las tasas son sustancialmente ms altas que las ofciales. No obstante, son tasas consistentes con los resultados de las correcciones previas del Gini hechas por otros autores y con las tasas reportadas en otras fuentes. Para el perodo ms reciente, a partir de 2001, hacemos uso de las cifras reportadas por el INEI, que muestran una rpida y sorprendente reduccin de la pobreza durante el perodo 2006-2010. Es necesario enfatizar que es dicha ten- dencia la que determina que la desigualdad estimada se reduzca notablemente en el mismo perodo. Desigualdad en el Consumo Para estimar la serie del Gini-Consumo entre 1985 y 2010, usamos la serie de datos del Consumo Privado, elaborada por el BCRP. Aunque la correccin usando cuentas nacionales eleva el Gini-Consumo en alrededor de un 25% de su valor ofcial 23 , r e v i s t a c i s La distribucin del ingreso en el Per: 1980-2010 Por Waldo Mendoza, Janneth Leyva y Jos Luis Flor 37 (23) Cabe aclarar que la informacin sobre el Gini-Consumo ofcial antes de 1997 pro- viene no de una serie en el INEI, sino de fuentes secundarias dentro de sus publi- caciones. En ese sentido, los datos ofciales presentados en el Grfco 5.7 no son enteramente comparables entre antes y despus de 1997. Cons. Privado. p.c. N u e v o s
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1 9 9 4 PNB pc 1/ Los puntos de color blanco de la serie de la pobreza provienen de las fuen- tes. Los otros puntos son interpolaciones. 8000 7000 6000 5000 4000 3000 2000 60% 55% 50% 45% 40% 35% 30% PBI p.c. Pobreza (Eje Der.) 1985 1990 1995 2000 2005 2010 en comparacin al Gini-Ingreso, ha tenido una evolucin distinta aunque siempre menor en niveles que el Gini-In- greso, y como se aprecia en el Grfco 6.7. Sin embargo, la evolucin del Gini-Consumo muestra tambin las mismas tendencias generales que el Gini-Ingreso. Se observa el crecimiento de la desigualdad a mediados de la dcada de 1980, que luego se revierte durante la crisis que fue una crisis que redujo las desigualdades (Jaramillo & Saavedra 2011). Fue el crecimiento econmico de fnes de la dcada de 1990 acompaado de una estabilizacin y un sucesivo au- mento en la pobreza lo que caus que la desigualdad suba hacia fnes de la dcada: evidentemente, si la pobreza no se reduca, el crecimiento estaba favoreciendo a los hogares del medio y del extremo superior de la distribucin de ingresos.
Grfco 6.7: Evolucin de la Desigualdad en el Consumo (Coef. de Gini para el Consumo), 1985-2010 1/ Fuente: BM, BCRP, INEI; Elaboracin propia En general, la correccin del Gini nos indica que hay una subestimacin importante de la desigualdad de ingresos en el pas. La correccin adems nos permite obtener una serie de 25 aos del coefciente de Gini, que es consistente con investigaciones previas. 7. Las causas de la desigualdad en el Per La evidencia presentada muestra que la desigualdad es una caracterstica persistente en la economa peruana. Por qu la desigualdad es tan persistente en el Per? Como se mencion previamente, la desigualdad puede es- tar asociada, esencialmente, al estilo de crecimiento eco- nmico y a la carencia de una poltica fscal redistributiva, en especial desde el sector educacin. Adicionalmente, la desigualdad puede estar vinculada al tipo de apertura al comercio internacional. En esta seccin, intentaremos describir los mecanismos por los que cada uno de estos factores puede explicar el actual grado de desigualdad en el Per. 7.1. El modelo de crecimiento econmico El modelo del crecimiento vigente en Per se caracteriza por una clara dependencia de actividades extractivas, un escaso eslabonamiento industrial y una heterogeneidad productiva marcada por la elevada concentracin de la fuerza laboral en sectores de baja productividad. Son pre- cisamente estas caractersticas las que derivan en una pronunciada desigualdad en el ingreso. Por una parte, la industria extractiva en el Per est aso- ciada directamente a la participacin del capital extranje- ro, en la forma de enclaves econmicos, con pocos eslabo- namientos hacia atrs o hacia adelante, en comparacin a otros tipos de industrias (Jimnez, 2010). Estas estructuras productivas confguran un escenario donde naturalmente se da una marcada desigualdad en los ingresos laborales, incluso si no hubiera desigualdad en la productividad, de- bido a la asignacin de los derechos de explotacin de los recursos. Adems, la participacin del capital extranjero en la actividad extractiva, hace necesaria la presencia de Investigacin 38 r e v i s t a c i s Revista del Centro de Investigacin Social de Un Techo para Chile www.untechoparachile.cl/cis Gini Corregido - C Priv. (Eje Izq.) N u e v o s
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1 9 9 4 Gini Ofcial (Eje Izq.) 1/ Los datos de pobreza para ciertos aos entre 1985 y 1994 son interpolacio- nes por la falta de informacin confable. 0.8 0.7 0.6 0.5 0.4 0.3 60% 55% 50% 45% 40% 35% 30% Pobreza (Eje Der.) 1985 1990 1995 2000 2005 2010 Grfco 7.1: Productividad Media Anual por Sectores, 2008 Fuente: INEI; Elaboracin propia r e v i s t a c i s La distribucin del ingreso en el Per: 1980-2010 Por Waldo Mendoza, Janneth Leyva y Jos Luis Flor 39 personal de confanza, que recibe remuneraciones por en- cima de su aparente productividad marginal. Finalmente, la volatilidad en los precios de los minerales tambin con- tribuye a la desigualdad, dado que suele benefciar a aque- llos agentes cuya remuneracin o benefcio no est fja, a diferencia de lo que ocurre con los asalariados. En contraste, existe poco desarrollo de la actividad ma- nufacturera en Per, as como una muy insufciente in- dustrializacin de la actividad agropecuaria. Ambos tipos de industria son usualmente las que emplean de manera masiva a los trabajadores, y en trabajos de alto valor agre- gado, con varias encadenamientos hacia atrs y hacia ade- lante. Consecuentemente, existe un problema de trabajo sufciente, asociado al poco valor agregado en las etapas de produccin. Sin embargo, el rasgo ms evidente es la heterogeneidad en la productividad. En Per, coexisten mtodos de pro- duccin modernos y efcientes, asociados principalmente a la participacin del capital extranjero, con mtodos de produccin obsoletos y poco efcientes, asociados al sec- tor terciario. De hecho, este problema es conocido como la tercerizacin de la economa por Jimnez (2010), quien argumenta que el modelo econmico de crecimiento man- tiene una gran proporcin de la PEA empleada en el sector terciario (71.7%), con baja productividad. Jimnez (2010) tambin seala que el modelo econmico ha estado asociado a un estancamiento en el crecimiento de la intensidad en capital de la produccin desde 1980, aproximadamente. Esto es particularmente relevante si consideramos que los sectores con mayor productividad son aquellos que tienen una mayor intensidad en capital, como se aprecia en el Grfco 7.1.
Igualmente, a nivel geogrfco, es importante observar que Per tiene un problema de conexin que impide la integracin horizontal y vertical de los diferentes centros urbanos del pas. Adems, la alta incidencia de la pobreza sumada a la falta de infraestructura vial impide que ocurra una dinmica de expansin de mercados que lleve a una mejora en el rendimiento de los productores locales va la divisin de trabajo provocada por el aumento en la escala de la produccin. De hecho, para Jimnez (2010), este es un elemento fundamental en la consolidacin de una Eco- noma Nacional de Mercado, i.e. la construccin de una demanda sufciente interna, capaz de generar un crculo virtuoso al expandir los lmites de la produccin nacional. El impacto que tiene este problema de ausencia de mer- cados internos es ms sentido fuera de Lima y del eje ex- portador de la costa. Dado que en la sierra y en la selva, excluyendo a la actividad primario-exportadora, no exis- te la facilidad de produccin y exportacin de productos demandados en el extranjero, la inexistencia de mercados locales para la produccin limita las posibilidades de de- sarrollo de industria y agricultura industrial, a su vez limi- tando las posibilidades de crecimiento descentralizado, lo que impacta necesariamente sobre la desigualdad, parti- cularmente, en el nivel espacial. Otro elemento importante en el estilo de crecimiento ha estado asociado a la apertura comercial. Las reformas estructurales implementadas a inicios de la dcada de M i l e s
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1 9 9 4 120 100 80 60 40 20 0 % de la Fuerza Laboral Agricultura, Caza y Silvicultura Electricidad y Agua Pesca Minera Hoteles y Rest. Servicios Construccin Transp. y Com. Manufactura Comercio 0% 50% 10% 60% 20% 70% 30% 80% 40% 90% 100% 1990 signifcaron una apertura creciente de la economa respecto de los mercados internacionales y la implemen- tacin de un patrn de especializacin de acuerdo con el criterio de ventajas comparativas. Como consecuencia de ello, se reforz el rol de los sectores intensivos en la explo- tacin de recursos naturales y de trabajo poco califcado como ejes del modelo de desarrollo, an vigente en la eco- noma peruana. La estructura productiva resultante de este proceso se caracteriza principalmente por su alta concentracin en actividades extractivas y de explotacin de recursos na- turales; efectos multiplicadores sobre el empleo relativa- mente bajos como consecuencia de la alta dependencia respecto de insumos y bienes de capital importados; una alta dispersin de las productividades laborales (ver Gr- fco 7.1) y de los salarios; y una confguracin peculiar de las industrias primarias y las industrias manufactureras, de acuerdo con la cual, las primeras estaran bsicamente orientadas a los mercados internacionales y generaran relativamente pocos efectos multiplicadores sobre los ingresos, mientras que las segundas se concentraran en el mercado nacional y tendran una mayor capacidad de absorcin de empleo (Tello, 2008) 24 . 7.2 El rol del Estado Mediante las polticas fscales, el Estado puede alterar la distribucin del ingreso en la economa. Por una parte, los instrumentos de tributacin gravan directamente la riqueza (en stock o en fujo) de los agentes o indirectamen- te, al gravar las transacciones econmicas. Por su parte, el gasto pblico infuye sobre la distribucin de ingreso al transferir parte de esos fondos a las familias, ya sea en for- ma de infraestructura, servicios o transferencias lquidas. A continuacin, se analiza el rol de estas dos polticas, des- de la perspectiva de Figueroa (1993). La poltica tributaria Figueroa (1993) indica que un aumento de la importancia de los impuestos indirectos respecto de los ingresos tri- butarios totales indica una transformacin regresiva de la estructura tributaria, dado que ellos afectan principal- mente a las familias de pocos ingresos. Por el contrario, una estructura impositiva basada en los impuestos direc- tos es ms progresiva, toda vez que la base impositiva es el patrimonio. El impacto distributivo de los impuestos indirectos de- pende de qu participacin respecto del gasto del hogar tienen los bienes gravados. En el caso de los impuestos a bienes importados, es presumible que el impuesto grava- do sea progresivo. En el caso de los impuestos a combus- tibles, el impacto es regresivo 25 debido a la importancia que tienen en la produccin y comercializacin de bienes de consumo. Entonces, una mayor importancia de los im- puestos a importaciones y una menor importancia de los impuestos a combustibles, ambas respecto del total de impuestos indirectos, harn a la estructura tributaria ms progresiva. De acuerdo a Figueroa (1993), durante la dcada de 1980 (i) se reduce la participacin de los impuestos directos en la recaudacin total (1980: 35.2%; 1990: 17%); (ii) se reduce la participacin del impuesto a la renta dentro de los im- puestos directos (1980: 83.2%; 1989: 36.8%); (iii) se reduce el peso de los impuestos a importaciones (1980: 38.3%; 1990: 25.9%) y (iv) aumenta el de los impuestos a combustibles, ambas respecto del total de impuestos indirectos (1980: 9.2%; 1990: 37.3%). Dichas caractersticas confguran una estructura tributaria ms regresiva, de acuerdo a lo argu- mentado.
Investigacin 40 r e v i s t a c i s Revista del Centro de Investigacin Social de Un Techo para Chile www.untechoparachile.cl/cis (24) Para una profundizacin sobre el rol de la apertura comercial en la desigualdad, ver el documento original. (25) Ver Pasc Font & Briceo (1992) y Haughton (2005). r e v i s t a c i s La distribucin del ingreso en el Per: 1980-2010 Por Waldo Mendoza, Janneth Leyva y Jos Luis Flor 41 Grfco 7.2: Indicadores de la Estructura Tributaria (%), 1970-2010 Fuente: BCRP; Elaboracin propia Desde 1990 hasta 2010, se observan ciertos cambios en la estructura tributaria. Aumenta la participacin de los im- puestos directos respecto del total de ingresos tributarios (1990: 17.0%; 2010: 40.1%). Adems, la participacin del im- puesto a la renta respecto del total de impuestos directos se mantuvo muy cerca de 100% durante las dos ltimas dcadas 26 . Tambin hubo una reduccin en el impuesto a combustibles (1990: 37.3%; 2010: 5.7%). La participacin de los impuestos a las importaciones se mantuvo estable al- rededor de 40%, por gran parte de las dos dcadas evalua- das, luego de un aumento importante a inicios de la dca- da de 1990. Luego, el elemento progresivo de la estructura tributaria se ha mantenido estable, mientras el regresivo ha retrocedido sustancialmente, aunque persisten ele- mentos regresivos en los impuestos indirectos, como por ejemplo, el Impuesto General a las Ventas (IGV). As, durante el perodo 1990-2010, se observa que la es- tructura tributaria se volvi en general ms progresiva, de acuerdo a los criterios usados por Figueroa (1993), debido a una recuperacin de los impuestos directos, estabilidad en la participacin de los impuestos a las importaciones y un retroceso importante del impuesto a los combustibles. El extraordinario crecimiento del impuesto a la renta de la minera, asociado a los excelentes precios internacionales de los minerales, explica en parte este resultado, aunque tambin es importante mencionar la reestructuracin de la autoridad tributaria a inicios de la dcada de 1990. Sin embargo, de acuerdo a los indicadores presentados, la si- tuacin tributaria es muy similar respecto a la de inicios de la dcada de 1970 y slo ligeramente mejor que la situa- cin en 1980 (ver Grfco 7.2). El rol del gasto pblico Es innegable que ha habido avances importantes, en es- pecial en la ltima dcada, respecto a la progresividad del gasto pblico, principalmente debido a la expansin en la provisin de servicios pblicos mediante la construccin de infraestructura y el desarrollo de programas de transfe- rencias a las poblaciones de menores ingresos. Sin embar- go, bajo una mirada de largo plazo, los avances recientes aparecen como una recuperacin de una poltica fscal que reduce la desigualdad, rol que fue debilitado desde la crisis de fnes de la dcada de 1980 y hasta fnes de la dcada de 1990. Durante la dcada de 1980 y particularmente hacia el fnal de ella, Figueroa (1993) observa que la poltica de gasto pblico agrav el problema distributivo. Las razones para ello fueron (i) la reduccin importante que hubo en el gas- to pblico social per cpita (ii) el retroceso en la calidad de los bienes y servicios provistos por el Estado, particu- larmente en educacin y salud; y (iii) el reducido impacto en reduccin de la pobreza que tuvieron los programas de compensacin social. Volveremos a este enfoque ms adelante. (26) Aunque este hecho no es negativo per se, es necesario tambin que la poltica tri- butaria afronte el problema de la desigualdad en el stock de riqueza, i.e. la pose- sin de activos. Imp. Directos / Rec. Total Imp. a Import. / Imp. Indirectos 1/ 1/ Se incluye el IGV a las importaciones. 100% 80% 60% 40% 20% 0% IR / Imp. Directos Imp. Combust. / Imp. Indirectos 1970 1975 1995 2000 2005 2010 1980 1985 1990 Para la dcada de 1990, aunque el gasto social se incre- ment, tanto como porcentaje del PBI como per cpita (ver Grfco 6.3), hubo un notable sesgo asistencialista, que ha- bra diluido el efecto del gasto social sobre la reduccin de la pobreza en el corto plazo. Grfco 7.3: Evolucin del Gasto Social desde 1990, (% del PBI) 1/ Fuente: CEPAL; Elaboracin propia En la ltima dcada, el gasto pblico agregado ha sido progresivo (Jaramillo & Saavedra, 2011; Haughton, 2005). El gasto pblico social, en especial las transferencias mo- netarias y no monetarias, se ha convertido en un compo- nente importante del consumo total de las familias ms pobres. As, de acuerdo a Haughton (2005), en 2000 el gasto pblico social representaba 41,7% del gasto de las familias del decil inferior (del gasto). De la misma manera, la cons- truccin de infraestructura pblica ha devenido en un mayor acceso a servicios pblicos. Estas mejoras se han orientado hacia los sectores urbanos de menores ingresos y sectores rurales, lo que constituye un rasgo redistributi- vo. Sin embargo, estos elementos () de ninguna manera demuestran que las acciones del Estado hayan sido efecti- vas en reducir la desigualdad (Jaramillo & Saavedra, 2011: 63). Es decir, son condicin necesaria pero no sufciente. Una caracterstica general del gasto social es que es pro- gresivo si medimos su participacin como porcentaje respecto del consumo/ingreso de las familias, pero esta caracterstica casi desaparece si se evala el valor abso- luto de la contribucin para cada familia (Haughton, 2005; Yamada & Castro, 2006), lo que no es sorprendente dadas las facilidades en el acceso a la educacin y a la salud que tienen las familias ms ricas. De hecho, se observa esta caracterstica en estos dos rubros. Segn cifras del ao 2000, en el primero de estos rubros, el decil ms pobre y el decil ms rico reciben aportes del gasto pblico que son 15.6% y 2.9% del consumo del hogar respectivamente; sin embargo, en valores absolutos, esto equivale a S/. 250 para el decil superior y S/. 144 para el decil inferior (Haughton, 2005). Ms an, como porcentaje del gasto total del Esta- do, los hogares del decil ms pobre y los del decil ms rico reciben 7.9% y 12.7%, respectivamente (bid.). Es decir, el gasto pblico en educacin sigue siendo regresivo, pues son ms favorecidos los que ms tienen. De la misma ma- nera, el Estado dedica una mayor parte del gasto de salud a los deciles superiores de la distribucin 27 . A pesar de lo anterior, el gasto pblico en su totalidad s tiene un impacto redistributivo. De hecho, de acuerdo a Haughton (2005), cuando se evala el impacto de los im- puestos y el gasto pblico social, los seis deciles inferio- res son benefciarios netos de gasto pblico, mientras que los cuatro deciles superiores son contribuyentes netos de impuestos 28 . As, los resultados antes mencionados mues- tran un problema de focalizacin. A continuacin, analizaremos los impactos distributivos de la evolucin del gasto pblico en las dos ltimas dca- das siguiendo a Figueroa (1993). Dicho autor sostiene que Investigacin 42 r e v i s t a c i s Revista del Centro de Investigacin Social de Un Techo para Chile www.untechoparachile.cl/cis (27) Ver Haughton (2005) y el documento original. (28) Cabe anotar que el mismo autor indica que sus resultados no son concluyentes dado que slo se incluye el gasto social claro, i.e. salud, educacin y subsidios sociales (principalmente, programas de ayuda alimentaria y donacin de mate- rial educativo). Gasto Social como % del PBI 1/ Se trata del gasto en educacin, salud y saneamiento, seguridad y asisten- cia social, y programas de vivienda. 10 8 6 4 2 0 250 200 150 100 50 0 Gasto Social per cpita (S/. De 2000) 1990 1992 1994 1994 1996 1998 2000 2002 2006 2008 r e v i s t a c i s La distribucin del ingreso en el Per: 1980-2010 Por Waldo Mendoza, Janneth Leyva y Jos Luis Flor 43 los cambios en el gasto pblico tienen impactos distributi- vamente no neutrales, en tanto algunos grupos dependen ms del gasto que otros. Ello ocurre tanto en salud como en educacin. Grfco 7.4: Evolucin y Composicin del Gasto Social 1/, 1990-2008, (% del PBI) Fuente: CEPAL; Elaboracin propia Bajo este enfoque, Figueroa (1993) observa que la reduc- cin de la participacin del gasto en educacin y en sa- lud respecto del PBI en la dcada de 1980 signifc una magnifcacin de la desigualdad, en tanto conden a los usuarios pobres de dichos servicios a obtener una peor ca- lidad y forz a los usuarios no pobres (o menos pobres, en cualquier caso) a migrar al sector privado, lo que ampli la brecha de oportunidades a lo largo de la distribucin de ingresos. Es esencial observar que la reduccin de la parti- cipacin fue acompaada por una reduccin tambin en el PBI, como consecuencia de la crisis econmica. Luego, los efectos comentados por Figueroa se derivan precisamen- te de ese empeoramiento en niveles absolutos del gasto en educacin y en salud. Para las dos ltimas dcadas, despus del anlisis de Fi- gueroa (1993), la situacin es difcil de analizar bajo el mismo enfoque. Como parte del proceso de recuperacin post-crisis, se increment el gasto como proporcin del producto para la educacin, de manera importante, y, en menor medida, para la salud. Ello, adems, fue acompaa- do por un crecimiento ms o menos estable del producto, lo cual implica que tanto el gasto en salud como el gasto en educacin se incrementaron en niveles absolutos. Bajo el enfoque de Figueroa, entonces, cabra decir que el pro- greso del gasto pblico ha sido distributivamente favora- ble. Sin embargo, los indicadores presentados en la Seccin 6 (ver Grfco 6.1), indican que la evolucin de los sueldos del sector pblico, en trminos reales, no ha recuperado an la importante cada que sufri a fnes de 1980, por lo que los sueldos pblicos son en la actualidad en promedio tres veces menores que los de mediados de 1980. En la lnea de Figueroa (1993), el bajo nivel de sueldo del sector pblico indica que la calidad del gasto en educacin y salud no ha recuperado, en promedio, el nivel relativo que tena en 1970. As, a pesar que el tamao de la oferta pblica de sa- lud y educacin ha crecido en las ltimas dcadas, lo ms probable es que la recuperacin haya sido incompleta 29 . En resumen, se observa que dentro del perodo 1980-2010, la primera dcada vio un pronunciado giro de la estructu- ra tributaria y del gasto hacia la desigualdad, en especial hacia fnes de la dcada, debido a la crisis del Estado. En la siguiente dcada, la de 1990, la estructura tributaria se volvi ms progresiva y el gasto social aument conside- rablemente. Esta tendencia se mantuvo, en lneas genera- les, hacia la dcada de 2000. Sin embargo, an persiste un componente regresivo fuerte tanto en la poltica tributa- ria como en la de gasto, y existe evidencia indirecta que apunta a una reduccin de la calidad de los servicios pbli- cos, en relacin a la situacin hace dos dcadas. (29) Dada la escasez de los recursos del Estado, la ampliacin de la cobertura devino necesariamente en una progresiva pauperizacin de la plana docente frente a las condiciones laborales que caracterizaban la provisin pblica de los servicios edu- cativos (Valencia y Webb 2006). Para una profundizacin en el anlisis distributivo de la evolucin del gasto en educacin, ver el artculo original. 1/ Se excluye del grfco al gasto en seguridad social y a las dems transferencias 5 4 3 2 1 0 1990 1992 1994 1994 1996 1998 2000 2002 2006 2008 Salud Educacin Vivienda 8. Conclusiones e implicancias de po- ltica econmica El discurso ofcial asegura que la desigualdad se ha redu- cido. En realidad, diferentes estudios muestran que la re- duccin real es menor que la reportada ofcialmente, y que ciertas dimensiones de la desigualdad de ingresos estn volvindose cada vez ms relevantes. Para aproximarnos a la reduccin real de la desigualdad, se construyeron series que aproximan la evolucin de los ingresos reales de cua- tro categoras laborales: empleados del sector privado, del sector pblico, independientes rurales y urbanos. Luego, se realiz una correccin de las cifras ofciales del Coef- ciente de Gini con informacin de las Cuentas Nacionales y se construy, bajo la metodologa presentada en Lpez y Servn (2006), una serie del mismo entre 1985 y 2010. Los resultados hallados indican que la desigualdad en el pas no ha mejorado en la magnitud reportada por las cifras ofciales y que de hecho se ha mantenido en torno de los niveles alcanzados en la dcada de 1980 e incluso en la de 1970. Adems, de acuerdo a nuestra aproximacin a la distribu- cin funcional del ingreso 30 , algunos grupos han visto su ingreso real mermado en relacin a su situacin en la dca- da de 1970 y 1980, a pesar de los progresos logrados a fnes de 1990 e inicios de la dcada de 2000. La evolucin de los ingresos de los trabajadores en el periodo comprendido entre 1980 y 2010 puede ser dividido en dos etapas. Duran- te la dcada de 1980 e inicios de la siguiente, los ingresos reales de los trabajadores experimentaron una drstica cada, agravada por el ajuste econmico de 1990. En con- traste, la segunda etapa, que comprende las dos ltimas dcadas, se caracteriza por una lenta recuperacin de los ingresos reales. No obstante, las cifras nos muestran que este proceso ha sido incompleto y que exhibe una brecha Investigacin 44 r e v i s t a c i s Revista del Centro de Investigacin Social de Un Techo para Chile www.untechoparachile.cl/cis importante respecto del ritmo de crecimiento experimen- tado por el PBI per cpita durante ese mismo periodo. As, mientras que el PBI per cpita real de 2010 represent el 136% de su valor alcanzado en 1980, en todos los casos, los niveles de remuneraciones reales de los trabajadores alcanzados en 2010 representan menos del 70% de los ni- veles alcanzados en 1981, siendo particularmente grave el caso de los trabajadores del sector pblico cuyo ingreso representa slo el 21.3% del nivel alcanzado en 1981. Esta situacin sugiere claramente un empeoramiento absoluto y relativo del poder adquisitivo de los trabajadores y una fuerte agudizacin de la desigualdad como consecuencia de la menor participacin de los ingresos laborales en el producto interno. As, se encontr que el Per sigue siendo un pas muy desigual, casi como el que Webb y Figueroa (1975) encon- traron. La distribucin del ingreso, aproximado desde las cuentas nacionales con los ingresos reales promedio de los trabajadores independientes y autoempleados, del campo y la ciudad muestra que la desigualdad contina siendo una problemtica importante. As, el Per de hoy, el del crecimiento a ritmo de crucero, el de la infacin baja, el de la reduccin importante de la pobreza, en suma, el del milagro peruano, sigue siendo un pas muy desigual. La raz de esta situacin parece estar en el estilo de creci- miento econmico de una economa abierta fundamenta- da en la exportacin de productos primarios, y en la inca- pacidad del Estado para modifcar, a travs de la poltica fscal, la distribucin del ingreso generada por el merca- do. En primer lugar, el crecimiento peruano de las ltimas dcadas ha resultado en una estructura productiva muy heterognea. Hay un problema de empleo directamente asociado a la existencia de muy bajos niveles de producti- vidad. Otro problema importante es la falta de integracin geogrfca, que permite el crecimiento de la desigualdad territorial y sofoca la posibilidad de un mercado interno. Ello a su vez refuerza la dinmica de crecimiento hacia (30) La distribucin funcional del ingreso hace referencia a la distribucin de las rentas generadas durante el proceso productivo segn la participacin de los diferentes factores de produccin. r e v i s t a c i s 45 afuera y los mecanismos por los cuales el crecimiento econmico benefcia slo a ciertas regiones y genera des- igualdad. Las opciones de poltica son dos. En primer lugar, la ruta ms complicada es modifcar el estilo de crecimiento ac- tual hacia uno basado en el mercado interno o en la expor- tacin de productos manufactureros. Esto puede mejorar la distribucin del ingreso pero puede signifcar tambin un descenso en la tasa de crecimiento potencial de nues- tra economa. Cualquiera de estas opciones es compleja, e implica un cambio en el estilo de crecimiento prevalecien- te en el pas durante los ltimos 20 aos. La otra ruta a explorar, es la de una poltica fscal capaz de modifcar la distribucin original del ingreso. Una po- ltica tributaria basada en el mayor gravamen a la explo- tacin de recursos no renovables, especialmente mineros, as como en la propiedad, a travs del impuesto predial, puede contribuir a mejorar la distribucin del ingreso. Asi- mismo, el mejor uso de los fondos pblicos, especialmente en educacin, puede ser un instrumento capaz de mejorar la distribucin del ingreso y elevar la tasa de crecimiento potencial de la economa. 9. Apndice metodolgico En esta seccin, se realizar una descripcin detallada de las variables que se emplearon para aproximar los in- gresos de los trabajadores asalariados y los trabajadores autoempleados, haciendo particular nfasis en la meto- dologa empleada para el clculo de los trminos de inter- cambio del sector agrcola campesino. Los trabajadores asalariados La masa salarial est compuesta por los ingresos de los asalariados del sector pblico y del sector privado. Para el clculo de la evolucin de los salarios de ambos sectores se emplearon las series de sueldos y salarios reales men- suales registradas en la base de datos del INEI, las cuales abarcan el periodo 1980-2010. La tasa de crecimiento anual de los ingresos de los trabajadores del sector pblico se calcul usando la serie de la remuneracin mensual pro- medio del gobierno general a precios de 1994 mientras que, para el clculo de la tasa de crecimiento anual de los ingresos de trabajadores del sector privado, se recurri a la serie del sueldo mensual promedio del sector privado de Lima Metropolitana tambin a precios de 1994 31 . Los trabajadores autoempleados Los ingresos de los trabajadores autoempleados estn conformados por el ingreso de los autoempleados del campo y la ciudad. Inicialmente, se esperaba poder aproxi- mar la evolucin del ingreso de los autoempleados urba- nos a partir de los precios de los servicios intensivos en mano de obra; sin embargo, la informacin histrica de precios registrada por el INEI no se encuentra lo sufcien- temente desagregada. Por ello, optamos por usar la serie de remuneracin mnima vital a precios de 1994. La justif- cacin para el uso de esta variable es que el salario mni- mo constituye una proxy del costo de oportunidad de no emplearse en el sector privado para los trabajadores con bajos niveles de califcacin. Por otro lado, a fn de estimar la evolucin de los ingresos de los autoempleados rurales, se procedi a replicar la me- todologa empleada por Figueroa (1993). Para la construc- cin de la canasta de bienes exportados e importados y la asignacin del peso relativo de cada uno de estos bienes en la canasta, el autor emplea la estructura de gastos e in- gresos de una muestra de familias campesinas de la sierra La distribucin del ingreso en el Per: 1980-2010 Por Waldo Mendoza, Janneth Leyva y Jos Luis Flor (31) Respecto de esta ltima serie, es necesario tener en cuenta que los datos provie- nen de la encuesta nacional de sueldos y salarios que ha experimentado nume- rosas modifcaciones metodolgicas. Para mayor informacin, ver el documento original. Investigacin sur del Per. El supuesto que subyace al uso de esta mues- tra, como lo hace explcito el autor, es que los ingresos de los campesinos de la sierra sur constituyen un buen indi- cador del ingreso de los campesinos en general. Dada la escasa disponibilidad de informacin sobre se- ries largas de precios, sobre todo en lo que respecta a los bienes industriales, se opt por realizar una medida alter- nativa de los trminos de intercambio, la cual incluye un menor nmero de bienes en relacin a los incluidos por Figueroa. Sin embargo, la necesidad de descartar algunos precios nos permiti obtener una serie de trminos de in- tercambio que abarca un periodo ms largo, sin que ello implicara una prdida de consistencia en los resultados, pues esta serie reproduce bastante bien las fuctuaciones esperadas en el poder adquisitivo de los ingresos de los trabajadores del campo. El ndice propuesto tiene la si- guiente estructura: En el numerador se encuentran los precios de exportacin de la economa campesina. Estos precios resultan de cal- cular, primero, el precio promedio del maz, la papa y el trigo en una muestra de departamentos que slo incluye a los departamentos que conforman la sierra sur (Apurmac, Ayacucho, Cusco, Huancavelica y Puno) y luego calcular la media de estos precios ponderados. En el denominador se registran el ndice de precios de los bienes que la eco- noma campesina importa. Los bienes incluidos son bsi- camente bienes alimenticios con algn grado de procesa- miento industrial: aceite a granel, arroz corriente, fdeos al granel, pan francs, leche evaporada y cerveza, todos con igual ponderacin. 46 r e v i s t a c i s Revista del Centro de Investigacin Social de Un Techo para Chile www.untechoparachile.cl/cis Finalmente, es necesario observar dos limitaciones de esta metodologa. La primera es que al calcular los tr- minos de intercambio de cada ao en base a una canasta invariable en el tiempo no estamos considerando el efec- to sustitucin ante los sucesivos cambios en precios. Sin embargo, es probable que este efecto no tenga un impacto signifcativo neto tan alto dado que, a nivel de la canas- ta exportadora, la migracin hacia otros cultivos ante cambios en precios de bienes agrcolas se ve restringida por el elevado grado de incertidumbre asociado a la agri- cultura lo cual limita las fuentes de fnanciamiento a las que pueden efectivamente acceder los miembros de este sector. Los bienes incluidos en la canasta importada, por otro lado, entran en la categora de bienes necesarios por lo que sera implausible que sufran cambios drsticos en sus ponderaciones al interior de la canasta o que dejen de formar parte de ella. La segunda limitacin es que no considera dentro de la canasta importada la produccin que la unidad agrcola retiene para auto-consumo, lo cual tiene el efecto de sobredimensionar las fuctuaciones en los ingresos reales de las unidades de produccin agrcola, como sealan Escobal & Castillo (1992). r e v i s t a c i s La distribucin del ingreso en el Per: 1980-2010 Por Waldo Mendoza, Janneth Leyva y Jos Luis Flor 47 Bibliografa Alesina, A. & R. Perotti (1996). Income distribution, political instability, and investment. European Economic Re- view, 40, 1203-1228. Banco Mundial (2005). Informe sobre el desarrollo mundial 2006. Washington, D.C.: autor. -------------- (2006). Per: La oportunidad de un pas diferente, prspero, equitativo y gobernable. Washington, D.C.: autor Barro, R. (2000). Inequality and Growth in a Panel of Coun- tries. Journal of Economic Growth, 5(1), 5-32 Barron, M. (2008). Exclusion and Discrimination as Sources of Inter-Ethnic Inequality in Peru. 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