PROCEDIMENTO DE

AUDITORIAS INTERNAS

Revisin: 02
Cdigo: ARDPRO-ADS-004
Fecha: 31/OCT/2013
Hoja: 0 de 15
No se garantiza la validez y el uso de la ltima versin en las copias impresas. Las versiones vigentes de los documentos pueden
obtenerse, en archivo electrnico, desde la Plataforma Documental del Sistema


PROCEDIMENTO DE
AUDITORIAS INTERNAS

Revisin: 02
Cdigo: ARDPRO-ADS-004
Fecha: 31/OCT/2013
Hoja: 1 de 14
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CONTROL DE REVISIONES
No. DE
REVISIN
FECHA TIPO DE MODIFICACIN OBSERVACIONES
00 12/09/11 Documento Inicial N/A
01 01/11/2012 *Se integra al procedimiento lo que
corresponde a la codificacin de los
documentos del SIG, de manera que
se mejore el sistema con una
simplificacin de datos y registros.
*Se modifica la clave del documento y
formatos propios del SIG en base a lo
establecido en el presente documento.
*Se realizan todos los cambios de
formato establecidos en el
Procedimiento Control de Documentos
en su Revisin 01.
La clave del procedimiento pasa
de ARD-PRO-RD-007 a
ARDPRO-ADS-004 de acuerdo a
la reestructuracin de la
organizacin y por ende, del
Control de Documentos.
02 31/10/2013 Se modifica el formato del
procedimiento agregando como primer
elemento el Contenido (ndice),
conjuntando Objetivo y Alcance en un
mismo texto, as como la inclusin de
un apartado para Trminos y
Definiciones
Se agrega un pie de pgina a todas las
hojas, acorde al procedimiento de
Control de Documentos.
N/A


PROCEDIMENTO DE
AUDITORIAS INTERNAS

Revisin: 02
Cdigo: ARDPRO-ADS-004
Fecha: 31/OCT/2013
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Contenido

1 OBJETIVO ..........................................................................................................................................................3
2 POLITICAS .........................................................................................................................................................3
3 RESPONSABILIDADES ........................................................................................................................................3
4 INSUMOS ..........................................................................................................................................................4
5 REQUERIMIENTOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE GESTION ................................................................................4
6 TERMINOS Y DEFINICIONES ..............................................................................................................................6
7 PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA ......................................................................................................................7
8 FLUJOGRAMA ................................................................................................................................................ 13
9 REGISTROS ..................................................................................................................................................... 14



PROCEDIMENTO DE
AUDITORIAS INTERNAS

Revisin: 02
Cdigo: ARDPRO-ADS-004
Fecha: 31/OCT/2013
Hoja: 3 de 14
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1 OBJETIVO
Definir la metodologa que es aplicable para realizar Auditoras al Sistema de Gestin Integral de
rdica Construcciones, S.A. de C.V
Aplica para cada actividad, producto, funcin, responsabilidad, proceso o servicio que se realice bajo
lo descrito en el SGI de esta empresa, as como para los Proveedores de la misma.

2 POLITICAS
2.1 Se deben programar auditorias constantes a todas las reas de la empresa, auditando el
sistema completo al menos 2 veces por ao.
2.2 Se dar seguimiento a los hallazgos de la auditoria con los procedimientos de Productos o
Servicios no Conformes, Acciones Correctivas y Preventivas establecidos en el SIG.
2.3 El perfil de los auditores se documentar en la Descripcin de Puestos con cdigo ARDFOR-
ADF-010.
3 RESPONSABILIDADES

3.1 Representante de la Direccin:
Aprobar el Plan Anual de Auditoras Internas, dar seguimiento a los resultados.

3.2 Administrador del Sistema:
Elaborar el Plan anual de Auditoras Internas.
Conservar y almacenar los documentos, formatos e informacin que se haya obtenido como
evidencia objetiva en la realizacin de las auditorias aplicadas.
3.3 Auditor Interno:
Realizar las auditoras internas programadas.
Dar seguimiento al cierre de los productos o servicios no conformes identificados.

3.4 Personal auditado:
Proporcionar los documentos, datos e informacin con la que se le permita a el Auditor llevar a cabo
la auditoria en materia de Calidad, Ambiental; Seguridad y Salud en el Trabajo, segn corresponda a
su actividad.


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Fecha: 31/OCT/2013
Hoja: 4 de 14
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4 INSUMOS
4.1 Plan Anual de Auditoras Internas


5 REQUERIMIENTOS DEL SISTEMA INTEGRAL DE GESTION

5.1 Norma ISO 9001:2008
REQUISITO 8.2.2 AUDITORA INTERNA

La organizacin debe llevar a cabo auditoras internas a intervalos planificados para determinar si el
sistema de gestin de calidad
a) Es conforme con las disposiciones planificadas con los requisitos de esta norma mexicana y
con os requisitos del sistema de gestin de la calidad establecidos en la organizacin, y
b) Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz
Se debe planificar un programa de auditoras tomando en consideracin el estado y la importancia de
los procesos y las reas a auditar, as como los resultados de auditoras previas. Se deben definir los
criterios de las auditorias el alcance de la misma, su frecuencia y la metodologa. La seleccin de los
auditores y la realizacin de las auditoras deben asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso
de auditora. Los auditores no deben auditar su propio trabajo.
Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades y los requisitos
para planificar y realizar las auditoras, establecer los registros e informar de los resultados.
Deben mantenerse los registros de las auditoras y sus resultados.
La direccin responsable del rea que este siendo auditada debe asegurarse de que se realizan las
correcciones y se toman las acciones necesarias sin demora injustificada para eliminar las no
conformidades detectadas y sus causas. Las actividades de seguimiento deben incluir la verificacin
de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificacin.

5.2 Norma ISO 14001:2004
REQUISITO 4.5.5 AUDITORA INTERNA
La organizacin debe asegurarse de que las auditoras internas del sistema de gestin ambiental se
realizan a intervalos planificados para:
a) Determinar si el sistema de gestin ambiental
a. Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin ambiental, incluidos los
requisitos de esta norma
b. Se ha implementado adecuadamente y se mantiene
b) Proporcionar informacin a la direccin sobre los resultados de las auditorias
La organizacin debe planificar, establecer e implementar un procedimiento de auditoria que trate
sobre:
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Las responsabilidades y los requisitos para planificar y realizar las auditoras, informar sobre
los resultados y mantener registros asociados
La determinacin de los criterios de auditoria, su alcance, frecuencia y mtodos.
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias deben asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditora.

5.3 Norma OSHAS 18001:2007
REQUISITO 4.5.5 AUDITORA INTERNA
La organizacin debe asegurar que las auditoras internas de los sistemas de gestin de SST son
llevados a cabo en periodos planificados para:
a) Determinar si el sistema de gestin de SST
a. Esta conforme a las disposiciones planificados de la gestin de SST incluyendo los
requisitos de esta norma mexicana NMX-SAST-001-IMNC
b. Ha sido implementado y mantenido adecuadamente
c. Es efectivo y cumple con la poltica y los objetivos de la organizacin
b) Proporcionar informacin sobre los resultados de la gestin de auditorias
El programa de auditoria debe ser planificado, establecido, implementado, mantenido por la
organizacin, basado en los resultados de la evaluacin de riesgo de las actividades de la
organizacin y los resultados de auditoras previas.
El procedimiento de auditoria debe ser establecido, implementado, mantenido y que incluya:
a) Las responsabilidades, competencias y requisitos para la planificacin y realizacin de las
auditoras, reportando resultados y conservando los registros asociados
b) La determinacin de los criterios de auditoria, alcance, frecuencia y mtodos
La seleccin de auditores y la conduccin de las auditoras, deben asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditora.

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6 TERMINOS Y DEFINICIONES
6.1 Auditora.- proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de
la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditora.
6.2 Programa de la auditora.- conjunto de una o ms auditoras planificadas para un periodo
de tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
6.3 Criterios de auditora.- conjunto de polticas, procedimientos o requisitos frente a las que se
determina si existe o no una no conformidad
6.4 Evidencia de la auditora.- registros declaraciones de hechos o cualquier otra informacin
que son pertinentes para los criterios de auditora y que son verificables.
6.5 Hallazgos de la auditora.- resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora
recopilada frente a los criterios de auditora.
6.6 Conclusiones de la auditora.- resultado de una auditora que proporciona el equipo auditor
tras considerar los objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la auditora.
6.7 Auditor.- persona con atributos personales demostrados y competencia para llevar a cabo
una auditora.
6.8 Equipo auditor.- uno o ms auditores que llevan a cabo una auditora con el apoyo, si es
necesario, de expertos tcnicos.
6.9 Plan de auditora.- descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una
auditora.
6.10 Alcance de la auditora.- extensin y lmites de una auditora.
6.11 Competencia.- <auditora> atributos personales y aptitud demostrados para aplicar
conocimientos y habilidades.




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Fecha: 31/OCT/2013
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7 PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA
Responsable Secuencia de fases / Descripcin de Actividades Referencias
Administrador del
Sistema
1. Planificacin de auditorias
1.1 Define los elementos de entrada para la
planificacin de auditoras internas para
identificar:
Alcance, incluyendo procesos
certificados
Legislacin aplicable a todo nivel
Resultados de auditoras realizadas
Necesidades del negocio
Revisin y ajustes
Disponibilidad de recursos
1.2 Propone fechas de auditoria para las
actividades.
1.3 Verifica que auditores internos tiene
disponibles para la ejecucin.
1.4 Elabora el programa en el formato Plan
Anual de Auditoras Internas con cdigo
ARDFOR-ADS-008. Considerando 2
auditoras al SIG completo.
1.5 En caso de que existan algunas
modificaciones en el alcance del sistema,
modificacin en el desarrollo de los
procedimientos o acciones correctivas
recurrentes, puede registrarse un cambio
en el Plan Anual de Auditorias
identificndose como auditoria
extraordinaria.







Plan Anual de
Auditoras Internas
ARDFOR-ADS-008

Representante de
la Direccin
2. Aprobacin del Plan Anual de Auditorias
2.1 Revisa el Plan Anual de Auditorias con
cdigo ARDFOR-ADS-008, verificando
que en el plan se incluyan definidos:

Plan Anual de
Auditoras
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Fecha: 31/OCT/2013
Hoja: 8 de 14
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Objetivo
Alcances de auditoria
Criterios de auditora (generales y
parciales)
Documentos de referencia
Calendario con fechas previstas
2.2 Determina junto con el Administrador del
Sistema la comunicacin del Plan Anual
de Auditoria, as como los indicadores de
cumplimiento y fechas de seguimiento.
2.3 Firma de aprobacin el Plan Anual de
Auditorias con cdigo ARDFOR-ADS-008.
ARDFOR-ADS-008


Administrador del
Sistema
3. Comunica el Plan de Auditorias
3.1 Comunica el Plan Anual de Auditorias a
las direcciones involucradas mediante su
publicacin en la Plataforma Documental
del Sistema de manera anual o cuando
haya que incluir auditorias extraordinarias.
3.2 Informa mediante correo electrnico a los
auditores internos el Plan Anual de
Auditorias.
Plan Anual de
Auditoras
ARDFOR-ADS-008
Administrador del
Sistema
4. Reunin de documentacin del Sistema
4.1 Previo a la realizacin de la auditoria,
coordina una reunin con los auditores
internos para recopilar la informacin que
se va a auditar, incluyendo entre otros:
Documentacin y registros del sistema
Legislacin
Seguimiento a objetivos, indicadores
Informacin de accidentes, incidentes,
productos o servicios no conformes
4.2 Divide las reas a auditar y las asigna a
los auditores internos.

Reunin de
documentacin
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Fecha: 31/OCT/2013
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Auditores internos 5. Elaboracin de Listas de Verificacin
5.1 Revisan los documentos, las
interacciones entre los procesos y la
legislacin aplicable, en el caso de los
ambientales y de seguridad y salud en el
trabajo, revisan los controles
operacionales con el objetivo de
prepararse para la auditoria.
5.2 De acuerdo a la distribucin de reas y
las fechas de auditora promovidas por el
Administrador del Sistema elaboran las
Listas de Verificacin en el formato con
cdigo ARDFOR-ADS-009.
5.3 Entregan las Listas de Verificacin al
Administrador del Sistema para revisin.

Revisin de
procedimientos


Listas de Verificacin
ARDFOR-ADS-009
Administrador del
Sistema
6. Revisa las Listas de Verificacin
6.1 Revisa el apego a las normas contenido
en las Listas de Verificacin y las libera
una vez que cumplan con los
requerimientos del formato.
NOTA: El contenido de las listas de
verificacin no es limitativo en la
ejecucin de la auditoria, pueden
agregarse preguntas de acuerdo al
criterio del auditor.


Listas de Verificacin
ARDFOR-ADS-009
Administrador del
Sistema
7. Organiza la reunin de apertura
7.1 Realiza una reunin de apertura ante el
Representante de la Direccin o Auditor
Lder asignado, as como con el personal
involucrado en el proceso, producto, rea,
servicio o actividad a auditar; en la que
expone las generalidades de la mecnica
a seguir en la auditoria y la forma de



Minuta de reunin
ARDFOR-ADF-013
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Fecha: 31/OCT/2013
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trabajo, adems de mencionar al menos
los siguientes datos:
a) Presentacin del equipo auditor
b) Aclaracin del objetivo y alcance de la
auditoria
c) Fecha de reunin de cierre de la
auditoria
d) Detalles sobre la auditoria y otros temas
segn sea necesario
7.2 Esta reunin se registra en una minuta
para el seguimiento de los acuerdos y
actividades ah previstas.
Auditores internos 8. Realizacin de la auditoria
8.1 Inicia la auditoria con la entrevista al
responsable del proceso para conocer
sus actividades as como tambin
sugerencias para mejorar el sistema.
8.2 Solicita evidencias de las actividades
realizadas as como de la interaccin
entre procesos.
8.3 Cuestiona al respecto del conocimiento
de los objetivos del sistema, los de su
rea y los indicadores o metas a los que
aporta resultados para el logro de estos
objetivos. .
8.4 Todo lo anterior lo registra en el formato
Lista de Verificacin con cdigo
ARDFOR-ADS-009.
8.5 Concluida la auditoria, registra la fecha,
nombre del procedimiento y solicita a los
auditados el nombre y firma como
evidencia de su participacin; utiliza para
ello el formato Lista de Personal Auditado
con cdigo ARDFOR-ADS-010.






Lista de Verificacin
ARDFOR-ADS-009




Lista de Personal
Auditado
ARDFOR-ADS-010
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Fecha: 31/OCT/2013
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Administrador del
Sistema
9. Vigila la realizacin de la auditoria
9.1 Solicita los avances de la identificacin de
hallazgos de auditoria a los auditores
internos.
9.2 Realiza una reunin con los auditores
internos para elaboracin y consenso del
informe de auditora.
9.3 Con apoyo de los auditores define y
levanta los productos o servicios no
conformes identificados de acuerdo al
procedimiento de Control de Productos
No Conformes con cdigo ARDPRO-ADF-
003 y en caso de ser necesario
9.4 Elabora en el formato Reporte de
Resultados de Auditoria Interna con
cdigo ARDFOR-ADS-011 registrando los
hallazgos, reas auditadas y los datos de
la implementacin, seguimiento y cierre
de la accin de mejora.





Reporte de Resultados
de Auditoria Interna
ARDFOR-ADS-011

Administrador del
Sistema
10. Reunin de cierre
10.1 Coordina la reunin de cierre con el
Representante de la Direccin, el
personal auditado en el proceso,
producto, servicio, rea o actividad
auditada en la que expone al menos los
siguientes aspectos:
a) Resultados y observaciones generales
b) No conformidades levantadas
c) Procesos de seguimiento a la auditora y
tiempos de actuacin para atencin y
cierre de no conformidades.
10.2 Esta reunin se registra en una minuta
para el seguimiento de los acuerdos y
actividades ah previstas.


Minuta de reunin
ARDFOR-ADF-013
PROCEDIMENTO DE
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Revisin: 02
Cdigo: ARDPRO-ADS-004
Fecha: 31/OCT/2013
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Administrador del
Sistema
11. Elaboracin de Informe de Auditoria
11.1 Con apoyo del Reporte de Resultados de
Auditoria Interna con cdigo ARDFOR-
ADS-011 elabora el Informe de Auditoria
con el cual documenta el logro del
objetivo y alcance de la planificacin de
auditoria, el cumplimiento de los criterios
de auditoria y de las fechas programadas.
11.2 Elabora una resea de los hallazgos de
auditoria y el seguimiento previsto.
11.3 Por ltimo registra las conclusiones
obtenidas con el ejercicio de auditoria
interna.


Informe de Auditoria
Administrador del
Sistema
12. Envo de resultados
12.1 Enva la presentacin del Informe de
Auditora a los Directores y Responsables
de reas, Representante de la Direccin y
auditores internos quienes darn
seguimiento a los productos o servicios
no conformes identificados.

Informe de Auditoria


PROCEDIMENTO DE
AUDITORIAS INTERNAS

Revisin: 02
Cdigo: ARDPRO-ADS-004
Fecha: 31/OCT/2013
Hoja: 13 de 14
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8 FLUJOGRAMA
Auditorias Internas
Representante de la Direccin Administrador del Sistema Auditores internos
INICIO
Define los
elementos de
entrada para la
planificacin de la
auditoria
Elabora el Plan
Anual de Auditorias
internas
ARDFOR-ADS-008
Plan anual de
auditoria
Revisa el plan anual
de auditorias
Firma de
aprobacin el Plan
Anual de Auditorias
Comunica el Plan
Anual de Auditorias
a las direcciones
involucradas
Informa mediante
correo electrnico a
los auditores
internos el Plan
Anual
ARDFOR-ADS-008
Plan anual de
auditoria
Coordina reunin
con los auditores
internos para
recopilar
informacin a
auditar
Divide las reas a
auditar y las asigna
a los auditores
internos
Elaboran las listas
de verificacin
Entregan las listas al
Administrador para
revisin
ARDFOR-ADS-009
Lista de verificacin
ARDFOR-ADS-009
Lista de verificacin
Revisa el apego a las
normas y el
cumplimiento de los
requerimientos del
formato
ARDFOR-ADS-009
Lista de verificacin
Organiza la reunin
de apertura en la
que expone las
generalidades de la
auditoria
ARDFOR-ADS-013
Minuta de reunin
Realizan la auditoria
y registran el
resultado en la Lista
de Verificacin ARDFOR-ADS-009
Lista de verificacin
Registra los datos
de los auditados en
la Lista de personal
auditado
ARDFOR-ADS-010
Lista de personal
auditado
Vigila la realizacin
de la auditoria,
solicita los avances
Realiza una reunin
de consenso para
elaboracin del
informe de
auditoria.
Define los
productos o
servicios no
conformes
identificados junto
con el equipo
auditor
Elabora el Reporte
de resultados de
auditoria interna ARDFOR-ADS-011
Reporte de
resultados de
auditoria interna
Coordina la reunin
de cierre
exponiendo los
resultados de la
auditoria
ARDFOR-ADS-013
Minuta de reunin
Elabora el informe
de auditoria interna
donde registra las
conclusiones y lo
enva para
seguimiento
FIN

PROCEDIMENTO DE
AUDITORIAS INTERNAS

Revisin: 02
Cdigo: ARDPRO-ADS-004
Fecha: 31/OCT/2013
Hoja: 14 de 14
No se garantiza la validez y el uso de la ltima versin en las copias impresas. Las versiones vigentes de los documentos pueden
obtenerse, en archivo electrnico, desde la Plataforma Documental del Sistema



9 REGISTROS

Clave Registros Tiempo de
retencin
Responsable de
conservarlo
ARDFOR-ADS-008 Plan de Auditoras Internas
3 aos Administrador del
Sistema
ARDFOR-ADS-009 Lista de Verificacin
3 aos Administrador del
Sistema
ARDFOR-ADS-010 Lista de Personal Auditado
3 aos Administrador del
Sistema
ARDFOR-ADS-011
Reporte de Resultados de
Auditoria
3 aos Administrador del
Sistema
ARDFOR-ADF-013 Minuta de reunin
3 aos Administrador del
Sistema