22/05/2013

1
1 1
Mdulo 4:
GESTION DE INVERSIONES
Expositor: Ing. Vctor Amaya Neira
PRIMER CURSO VIRTUAL EN
FORMULACION DE PROYECTOS DE
INVERSION PUBLICA
22/05/2013
2
TABLA DE CONTENIDO
I. Proyecto e Inversin Pblica
II. Marco Social, legal e Institucional
III. El Proyecto: Ejecucin y Cierre
IV. Herramientas diseadas para la
gestin de la inversin
2
22/05/2013
3
I. Proyecto e
Inversin Pblica
3
22/05/2013
4
TABLA DE CONTENIDO
I. PROYECTO E INVERSIN PBLICA
1.Concepto de Inversin Pblica y de
Proyecto
2.El ciclo de la Inversin Pblica
3.Atributos del Proyecto
4.Problemas usuales
4
22/05/2013
5
El concepto de inversin pblica, recoge los
elementos conceptuales e histricos asociados
al manejo dado en el pas.
Inversin Pblica
Se entiende por inversin pblica el
conjunto de recursos pblicos
orientados al mejoramiento del
bienestar general y la satisfaccin
de las necesidades de la poblacin,
mediante la produccin, prestacin de
bienes y servicios a cargo del Estado,
transferencia de recursos, o
prestacin de servicios pblicos por
particulares, siempre que se
determine claramente un cambio
favorable en las condiciones previas
imputable a la aplicacin de estos
recursos, en un tiempo determinado.
Inversin Pblica
Se entiende por inversin pblica el
conjunto de recursos pblicos
orientados al mejoramiento del
bienestar general y la satisfaccin
de las necesidades de la poblacin,
mediante la produccin, prestacin de
bienes y servicios a cargo del Estado,
transferencia de recursos, o
prestacin de servicios pblicos por
particulares, siempre que se
determine claramente un cambio
favorable en las condiciones previas
imputable a la aplicacin de estos
recursos, en un tiempo determinado.
Definicin que da pie a
fortalecer conceptos
tales como:
Concepto de cambio
asociado a la
inversin
Tipos de proyecto,
acordes con el
mercado
Horizonte de
evaluacin
CONCEPTO
5
22/05/2013
6
Las inversiones son: Aquellas erogaciones
susceptibles de causar rditos o de ser de algn modo
econmicamente productivas, o que tengan cuerpo de
bienes de utilizacin perdurable, llamados tambin de
capital por oposicin a los de funcionamiento, que se
hayan destinado por lo comn a extinguirse con su
empleo. As mismo, aquellos gastos destinados a crear
infraestructura social. La caracterstica fundamental
de este gasto debe ser que su asignacin permita
acrecentar la capacidad de produccin y
productividad en el campo de la estructura fsica,
econmica y social
Las inversiones son: Aquellas erogaciones
susceptibles de causar rditos o de ser de algn modo
econmicamente productivas, o que tengan cuerpo de
bienes de utilizacin perdurable, llamados tambin de
capital por oposicin a los de funcionamiento, que se
hayan destinado por lo comn a extinguirse con su
empleo. As mismo, aquellos gastos destinados a crear
infraestructura social. La caracterstica fundamental
de este gasto debe ser que su asignacin permita
acrecentar la capacidad de produccin y
productividad en el campo de la estructura fsica,
econmica y social
6
CONCEPTO DE INVERSION PUBLICA
22/05/2013
7
Se puede concluir:
La inversin pblica es una variable clave que tiene el
gobierno para poder incidir en la economa, que debe ser
usada estratgicamente. Esto implica velar porque cada una
de sus partes (proyectos) estn debidamente alineados.
Alinear implica conocer el rol de la inversin pblica desde
la visin Macro para aterrizarla en la visin Micro
Para alinear, la evaluacin (Ex ante y ex post), el
seguimiento y la gerencia son fundamentales
7
CONCEPTO DE INVERSION PBLICA
22/05/2013
8
Evaluacin
Formulacin
Seguimiento Programacin
Ejecucin
Sistema Nacional de
Inversiones
Pblicas
Mayor
calidad,
oportunidad
y
efectividad
de la
inversin
pblica
8
EL CICLO
DE LA INVERSION PUBLICA
22/05/2013
9
Preinversin
Inversin
Ejecucin
Seguimiento
Operacin
Evaluacin
Expost
Formulacin,
estructuracin,
evaluacin ex - ante y
registro de proyectos
en el BPIN.
Diseo
definitivo
Producto
Monitoreo a la
ejecucin
fsica y
financiera de
los proyectos
Impacto
xito o fracaso
Nuevas
problemticas
Generacin del
beneficio a travs
del bien o servicio
producido
9
EL CICLO
DEL PROYECTO DE INVERSION
22/05/2013
10
10
OPERACION
EJECUCIN
EVALUACION
DE RESULTADOS
(EX-POST)
ALTERNATIVA
SELECCIONADA
FORMULACIN
PROBLEMA
IDENTIFICACION
DESARROLLO
DE ALTERNATIVAS
EL PROYECTO
(EVALUACION EX-ANTE)
EVALUACION
Capacidad
generada
MADURACION
Solucin del Problema
Trmino de
Proyecto
Impactos
Sostenibilidad
EL CICLO DEL PROYECTO
22/05/2013
11
Evaluacin
Ex Post
Pre
Inversin
Inversin
Post
Inversin
Verificaciones
de Viabilidad
Deshabili
ta
Viabilidad
Si
No
11
CICLO DEL PROYECTO
22/05/2013
12
nico: Especfico
Temporal: Fecha inicio, fecha terminacin
Espacial: Mercado o regin que afectar
Objetivos: Definen los cambios en la variables que se buscan
obtener durante el proyecto
Actividades: Accin necesaria para transformar recursos en
productos a partir de insumos
Beneficiarios: Grupos a ser afectados por el proyecto
Condiciones de contexto: Econmicas, polticas, normativas,
sociales
Interdisciplinariedad: Trabajo en equipo
12
ATRIBUTOS DEL PROYECTO
22/05/2013
13
PROBLEMAS USUALES EN
INVERSIN PBLICA
Recursos Insuficientes
Falta de proyectos
preparados y evaluados.
Inadecuada distribucin
sectorial - espacial de la
inversin.
Atrasos y sobrecostos
durante la ejecucin.
Falta de financiamiento
para operacin y
mantenimiento.
Ineficiencia
Ineficacia
Inequidad
13
22/05/2013
14
CAUSAS TPICAS DE LOS PROBLEMAS
EN INVERSIN PBLICA
Falta de personal capacitado
Mala coordinacin intra en inter-
institucional
Responsabilidades duplicadas o inexistentes
Procedimientos deficientes o inexistentes
Falta de metodologas
Inadecuados criterios de seleccin de
proyectos
Impunidad frente a errores e ineficiencias
Falta de informacin oportuna a autoridades
14
22/05/2013
15
II.Marco Legal e
Institucional
15
22/05/2013
16
TABLA DE CONTENIDO
II. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL
1. Que es un SNIP?
2. Que no es un SNIP?
3. Objetivos del SNIP
4. Banco de Proyectos
5. Componentes
6. Competencias de sus rganos
16
22/05/2013
17
QU ES UN SNIP ?
Es un Sistema para
administrar,
a nivel Nacional, con
eficiencia y
eficacia, las Inversiones que
realiza el Sector Pblico.
17
22/05/2013
18
QU NO HACE EL SNIP?
La Direccin General de Poltica de Inversiones del
Sector Pblico no prioriza los proyectos, slo verifica
su calidad y sostenibilidad.
La funcin de priorizacin corresponde estrictamente
a las OPIS Sectoriales y Regionales.
El SNIP no est relacionado con la asignacin de
recursos.
El SNIP slo prioriza aquellos proyectos de buena
calidad.
18
22/05/2013
19
OBJETIVO GENERAL Y ESPECIFICO DEL
SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN
PBLICA
Objetivo General:
Optimizar el uso de los recursos pblicos destinados a la
inversin
Objetivos Especficos:
- Mejorar la calidad de la inversin.
- Fortalecer la capacidad de planificacin,
programacin y ejecucin de proyectos del Sector
Pblico
- Crear las condiciones orientadas al crecimiento
econmico y el bienestar general de la poblacin
19
22/05/2013
20
EL OBJETIVO GENERAL DEL SNIP
Proyectos
Malos
Proyectos
Buenos
SNIP
Evaluacin Siguiendo
el Ciclo de Proyectos.
Baja Calidad de
la Inversin Pblica
Mayor Calidad de
la Inversin Pblica
Proyectos
Buenos
20
22/05/2013
21
CONCEPTOS FUNDAMENTALES
PROYECTO DE INVERSIN PBLICA
Es toda intervencin limitada en el tiempo, que utiliza total o
parcialmente los recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar,
mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes
y servicios (de la entidad), cuyos beneficios se generen durante la
vida til del proyecto
CONSIDERACIONES PARA LA VIABILIDAD DE UN PROYECTO
Un proyecto se declara viable cuando a travs del estudio de
preinversin
ha demostrado ser:
- Socialmente Rentable,
- Sostenible, es decir, cuente con recursos necesarios para la
operacin y mantenimiento del proyecto
- Compatible con las polticas nacionales, sectoriales, regionales
o institucionales
21
22/05/2013
22
CONSECUENCIAS DEL USO INEFICIENTE DE
LOS RECURSOS PBLICOS
Proyectos no
rentables
Proyectos no
sostenibles
Proyectos
sobredimensionados
Ineficiente
uso de los
recursos
pblicos
Duplicidad
de
inversin
Proyectos
riesgosos
Proyectos no
acordes con la
poltica sectorial 22
22/05/2013
23
Preinversin
Perfil
Pre Pre
Factibilidad
Factibilidad
Post
Inversin
Evaluacin
ExPost
Operacin y
Mantenimiento
Inversin
Ejecucin
Estudios
Definitivos
Retroalimentacin
PE
UF UE UE - UA
RRHH PRESUPUESTO
CONTRATACIONES
SEGUIMIENTO
OPI
SEIA
23
GESTION DE INVERSIONES Y
ARTICULACION CON OTROS SISTEMAS
22/05/2013
24
LOS BANCOS DE PROYECTOS
Nacieron como sistemas de informacin
sobre proyectos cuyo objetivo era
solucionar los problemas antes sealados.
Los resultados dependen de la calidad de la
informacin registrada (GIGO), lo que
requiri:
Reformas institucionales y legales.
Capacitacin.
Manuales metodolgicos
24
22/05/2013
25
El Banco de Proyectos es un instrumento para la
planeacin que registra los programas y proyectos de
inversin pblica viables, previamente evaluados social,
tcnica, ambiental y econmicamente, susceptibles de ser
financiados con recursos del Presupuesto General de la
Repblica.
La formulacin de los proyectos y la evaluacin previa que
se realiza a los mismos en el marco del ciclo de los
proyectos de inversin concluir con el registro y
sistematizacin en el Banco Nacional de Proyectos.
El Banco de Proyectos es un instrumento para la
planeacin que registra los programas y proyectos de
inversin pblica viables, previamente evaluados social,
tcnica, ambiental y econmicamente, susceptibles de ser
financiados con recursos del Presupuesto General de la
Repblica.
La formulacin de los proyectos y la evaluacin previa que
se realiza a los mismos en el marco del ciclo de los
proyectos de inversin concluir con el registro y
sistematizacin en el Banco Nacional de Proyectos.
25
LOS BANCOS DE PROYECTOS
22/05/2013
26
IDENTIFICACIN
Anlisis de
problemas
Anlisis de
participantes
Anlisis de
objetivos
Anlisis de
alternativas
PREPARACIN
Mercados
Legal
Tcnico
Organizacional y
Tcnico
Administrativo
Socioeconmico y
poltico
Ambiental
Financiero
Valoracin de
costos y
beneficios
financieros
Valoracin de
costos y
beneficios
econmicos
Proyecciones
financieras
Proyecciones
econmicas
EVALUACIN
Indicadores de
evaluacin
financiera
Indicadores de
evaluacin
econmica
Anlisis de
Riesgos
Naturales
PROGRAMACIN
Programacin
Fsica y
financiera.
Establecimiento
de fuentes de
financiacin
Seleccin de
indicadores y
programacin de
metas
ESQUEMA DE FORMULACIN Y
EVALUACIN DE PROYECTOS
26
22/05/2013
27
PROCESO DE FORMULACIN DE UN PERFIL
EN EL SNIP
Pre-
Factibilidad
Factibilidad
Perfil
Ejecucin
Evaluacin
ExPost
Exped. Tecn
Declaracin de
Viabilidad
rechazado rechazado rechazado
PIP viables en el
Banco de
Proyectos
Registrado en el
Banco de
Proyectos
aprobado
aprobado
autorizado autorizado
PRE-INVERSIN INVERSIN OPERACIN
27
22/05/2013
28
CARACTERSTICAS DE UN BUEN
MARCO LEGAL
Gradualidad, con plazos definidos, en la implantacin
del SNIP.
Clara asignacin de responsabilidades y obligaciones
institucionales.
Operacin del sistema de informacin (Banco de
Proyectos), capacitacin, desarrollos metodolgicos.
Preparacin y evaluacin, seguimiento y control.
Procedimientos y plazos.
Obligatoriedad de cumplir con los procedimientos
del SNIP para obtener financiamiento.
Clara separacin de aspectos tcnicos (preparacin
- evaluacin - seguimiento y control) y polticos
(priorizacin y decisin de asignacin de fondos).
28
22/05/2013
29
COMPONENTE DE CAPACITACIN
Procedimientos del
SNIP.
Preparacin y evaluacin
de proyectos y
programas.
Gestin de la ejecucin
de proyectos y
programas.
CURSOS
Avan-
zados
Intermedios
Bsicos
Cultura de inversiones
Temas:
29
22/05/2013
30
COMPONENTE DE
SISTEMAS DE INFORMACIN
Computadores y
perifricos
Redes de
comunicacin
1
Gerente
Gestin
SIAFI
SIDOR
Servidor
MP
INTERNET
Gerentes
Gobierno
Sociedad
Aparceros
Sistema de Informaciones Gerenciales
Ministerios ,
Empresas del Estado
y Municipalidades
C.T.
OTRAS
REDES
RED
FIBRA OPTICA
UNIX - BIP
UUCP - INTERNET
UNIX - MIDEPLAN 1
UNIX - MIDEPLAN 2
Ministerios ,
Empresas del Estado
y Municipalidades
Comunic.
Comunic.
Servicios
Regionales
...
C
O
M
U
N
I
C.
Serplac I
Serplac II
Serplac III
Serplac IV
Serplac V
Serplac RM
Serplac VI
Serplac VII
Serplac VIII
Serplac IX
Serplac X
Serplac XI
Serplac XII
D.P. Arica
BASE
B.I.P.
EL S.N.I. Y EL EL S.N.I. Y EL BANCO INTEGRADO DE PROYECTOS BANCO INTEGRADO DE PROYECTOS
Centralizados
Distribuidos
30
22/05/2013
31
COMPONENTE DE
SISTEMAS DE INFORMACIN
Registro
Seguimiento
Reportes
Acceso
pblico
31
22/05/2013
32
ESTRUCTURA O ENTIDADES
INTEGRANTES DEL SNIP
Gobierno
Nacional
Gobierno
Regional
Gobierno Local
ORGANO RESOLUTIVO
Ministro Presidente Alcalde
Oficina de Programacin de Inversiones
Unidades Formuladoras
Unidades Ejecutoras
DGPI
del MEF
32
22/05/2013
33
ESTRUCTURA O ENTIDADES
INTEGRANTES DEL SNIP
Oficinas de
Programacin
Sectoriales OPIs
rgano Resolutivo
Titular del Sector
Unidades
Formuladoras
Unidades
Ejecutoras
Herramientas
del Sistema
Organo Rector
DGPM - MEF
5 4
3
2
6
1
SNIP
33
22/05/2013
34
ALGUNOS TEMAS PARA RECORDAR
A qu tipo de Proyectos se aplica el SNIP?
Proyectos productivos, de infraestructura econmica,
proyectos sociales como salud, educacin, vivienda, en
general de todos los sectores de la economa nacional.
A qu tipo de financiamientos se aplica el
SNIP?
Tesoro Pblico, recursos propios, multilaterales,
financiamiento externo, cooperacin tcnica en dinero,
especies y servicios, entre otros.
34
22/05/2013
35
5 4
3
2
6
1
SNIP
PRINCIPALES FUNCIONES DE LA
DGPI:
- Regula el funcionamiento del Sistema.
- Declara la viabilidad de los Proyectos
cuando esta funcin no est delegada
- Apoya tcnicamente a las OPIs
Sectoriales, Regionales, Locales y sus
respectivas UF y UE
35
LA DGPI - ENTE RECTOR DEL SNIP
22/05/2013
36
ORGANO RESOLUTIVO
O TITULAR DEL SECTOR
5 4
3
2
6
1
Establece Polticas Sectoriales.
Delega funciones y asigna recursos
para la ejecucin de los Proyectos
Autoriza la ejecucin de los Proyectos
declarados viables
Aprueba la Programacin Multianual
de Inversiones
1. AGRICULTURA
2. CONGRESO DE LA REPUBLICA
3. CONSEJO NACIONAL DE LA
MAGISTRATURA
4. CONTRALORIA GENERAL
5. DEFENSA
6. DEFENSORIA DEL PUEBLO
7. ECONOMIA Y FINANZAS
8. EDUCACIN
9. ENERGIA Y MINAS
10. COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO
11. INTERIOR
12. JUSTICIA
1. AGRICULTURA
2. CONGRESO DE LA REPUBLICA
3. CONSEJO NACIONAL DE LA
MAGISTRATURA
4. CONTRALORIA GENERAL
5. DEFENSA
6. DEFENSORIA DEL PUEBLO
7. ECONOMIA Y FINANZAS
8. EDUCACIN
9. ENERGIA Y MINAS
10. COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO
11. INTERIOR
12. JUSTICIA
13. MINISTERIO PUBLICO
14. MUJER Y DESARROLLO SOCIAL
15. PODER JUDICIAL
16. PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS
17. PRODUCCIN
18. RELACIONES EXTERIORES
19. SALUD
20. SISTEMA ELECTORAL
21. TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO
22. TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
23. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
24. VIVIENDA, CONSTRUCCIN Y SANEAMIENTO
13. MINISTERIO PUBLICO
14. MUJER Y DESARROLLO SOCIAL
15. PODER JUDICIAL
16. PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS
17. PRODUCCIN
18. RELACIONES EXTERIORES
19. SALUD
20. SISTEMA ELECTORAL
21. TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO
22. TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
23. TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
24. VIVIENDA, CONSTRUCCIN Y SANEAMIENTO
SNIP
36
22/05/2013
37
COMPETENCIAS DE LAS OFICINAS DE
PROGRAMACIN DE INVERSIONES - OPI
5 4
3
2
6
1
SNIP
Establece criterios de priorizacin de
la inversin pblica en su Sector.
Evala, aprueba y declara viable los
estudios de preinversin de su respectivo
sector
Evala, aprueba y gestiona viabilidad
de proyectos ante la DGPI del MEF de los
proyectos financiados con crdito externo
Evaluacin y Seguimiento de los
Proyectos en la fase de su Ejecucin.
37
22/05/2013
38
COMPETENCIAS DE LAS UNIDADES
FORMULADORAS - UF
5
4
3
2
6
1
SNIP
Levantar el diagnostico integral para el
proceso de identificacin y priorizacin
de las inversiones
Elaborar estudios de pre inversin a
nivel de perfil simplificado, Perfil y
Factibilidad
Elaborar el Programa Multianual de
Inversiones
Desarrollar capacidades tcnicas en
diseo de proyectos de inversin
Desarrollar las capacidades tcnicas de
gestin de proyectos ante la OPI de su
Sector
38
22/05/2013
39
COMPETENCIAS DE LAS UNIDADES
EJECUTORAS - UE
5 4
3
2
6
1
SNIP
Elabora expedientes tcnicos de los
Proyectos viables.
Ejecuta los Proyectos de inversin en base
al expediente tcnico.
Mantiene los costos del Proyecto dentro de
los rangos establecidos en el estudio de pre-
inversin.
Generar informacin adecuada para la
evaluacin y seguimiento de todas las fases
restantes del Proyecto
39
22/05/2013
40
La direccin de proyectos es la aplicacin de
conocimientos, habilidades, herramientas y tcnicas a las
actividades de un proyecto para satisfacer los requisitos
del proyecto.
La direccin de proyectos se logra mediante la aplicacin
e integracin de los procesos de direccin de proyectos
de inicio, planificacin, ejecucin, seguimiento, control y
cierre.
El director del proyecto es la persona responsable de
alcanzar los objetivos del proyecto.
(*): Gua del PMBOK 4ta. Edicin
40
LA DIRECCION DE PROYECTOS (*)
22/05/2013
41
Describe las reas de Conocimiento de la Direccin de
Proyectos, enumera los procesos de direccin de
proyectos y define las entradas, herramientas, tcnicas y
salidas para cada rea.
GESTIN DE LA INTEGRACIN DEL PROYECTO
Procesos y actividades que integran los diversos
elementos de la direccin de proyectos.
Desarrollar el Acta de Constitucin del Proyecto
Desarrollar el Plan para la Direccin del Proyecto
Dirigir y Gestionar la Ejecucin del Proyecto
Monitorear y Controlar el Trabajo del Proyecto
Realizar Control Integrado de Cambios
Cerrar el Proyecto o la Fase
41
REAS DE CONOCIMIENTO DE LA
DIRECCIN DE PROYECTOS
22/05/2013
42
GESTIN DEL ALCANCE DEL PROYECTO
Procesos involucrados en garantizar que el proyecto
incluya todo (y nicamente) el trabajo requerido
para completarlo exitosamente.
Recopilar los Requisitos
Definir el Alcance
Crear la Estructura de Desglose del Trabajo
(EDT)
Verificar el Alcance
Controlar el Alcance
42
REAS DE CONOCIMIENTO DE LA
DIRECCIN DE PROYECTOS
22/05/2013
43
GESTIN DEL TIEMPO DEL PROYECTO
Procesos que se utilizan para garantizar la conclusin
a tiempo del proyecto.
Definir las Actividades
Secuenciar las Actividades
Estimar los Recursos para las Actividades
Estimar la Duracin de las Actividades
Desarrollar el Cronograma
Controlar el Cronograma
43
REAS DE CONOCIMIENTO DE LA
DIRECCIN DE PROYECTOS
22/05/2013
44
GESTIN DE LOS COSTOS DEL PROYECTO
Procesos involucrados en planificar, estimar, presupuestar y controlar
los costos de modo que se complete el proyecto dentro del presupuesto
aprobado
Estimar los Costos
Determinar el Presupuesto
Controlar los Costos
GESTIN DE LA CALIDAD DEL PROYECTO
Procesos involucrados en planificar, dar seguimiento, controlar y
garantizar que se cumpla con los requisitos de calidad del proyecto
Realizar el Aseguramiento de Calidad
Realizar el Control de Calidad
44
REAS DE CONOCIMIENTO DE LA
DIRECCIN DE PROYECTOS
22/05/2013
45
GESTIN DE LOS RECURSOS HUMANOS DEL PROYECTO
Procesos involucrados en la planificacin, adquisicin, desarrollo y
gestin del equipo del proyecto.
Desarrollar el Plan de Recursos Humanos
Adquirir el Equipo del Proyecto
Desarrollar el Equipo del Proyecto
Gestionar el Equipo del Proyecto
GESTIN DE COMUNICACIONES DEL PROYECTO
Procesos involucrados en garantizar que la generacin, recopilacin,
distribucin, almacenamiento y disposicin final de la informacin del
proyecto sean adecuados y oportunos
Gestionar las Expectativas de los Interesados
45
REAS DE CONOCIMIENTO DE LA
DIRECCIN DE PROYECTOS
22/05/2013
46
GESTIN DE LOS RIESGOS DEL PROYECTO
Procesos involucrados en la identificacin, anlisis y control de los riesgos
para el proyecto.
Identificar los Riesgos
Realizar Anlisis Cualitativo de Riesgos
Realizar Anlisis Cuantitativo de Riesgos
Dar seguimiento y Controlar los Riesgos
GESTIN DE LAS ADQUISICIONES DEL PROYECTO
Procesos involucrados en la compra o adquisicin de productos, servicios o
resultados para el proyecto.
Planificar las Adquisiciones
Efectuar las Adquisiciones
Administrar las Adquisiciones
Cerrar las Adquisiciones
46
REAS DE CONOCIMIENTO DE LA
DIRECCIN DE PROYECTOS
22/05/2013
47
III. El Proyecto:
Ejecucin y cierre
47
22/05/2013
48
TABLA DE CONTENIDO
III. EL PROYECTO: EJECUCIN Y CIERRE
1.Preparacin de la Ejecucin (Fase de la
Inversin)
2.Ejecucin Fsica del Proyecto
3.Trmino (cierre del Proyecto)
48
22/05/2013
49
Preparacin de la
Ejecucin
49
22/05/2013
50
TABLA DE CONTENIDO
1.Preparacin de la Ejecucin (Fase de la
Inversin)
a. Expediente Tcnico
b. Modalidad de Ejecucin
c. OSCE Tipos de Procesos de Seleccin
d. Sistema de Contrataciones
e. SEIA: Aprobacin del TdR
f. SEIA: Certificacin Ambiental
50
22/05/2013
51
Inversin
Expediente
Tcnico
PIP Viable
Cdigo
Presupuesta
l
TdR (OSCE)
SNIP
CIRA SEIA
EXPEDIENTE TECNICO
51
22/05/2013
52
Regla
6 a 10
Regla
11 y 12
1. PREPARACION
DE LA EJECUCION
EJECUCION
3. TRMINO DE
PROYECTO
2. SEGUIMIENTO
Reglas 1
a 5
52
EJECUCION:
REGLAS Y ETAPAS DE GESTION
22/05/2013
53
Se informa si existe consistencia en:
objetivo del PIP;
monto de inversin;
localizacin geogrfica y/o rea de
influencia
Alternativa de solucin
metas asociadas a la capacidad de
produccin del servicio;
tecnologa de produccin; y
plazo de ejecucin.
EXPEDIENTE TECNICO Informe de
Consistencia Formato SNIP 15
53
22/05/2013
54
1. Tener claro los Objetivos:
Debes Revisar la Matriz del Marco Lgico
(MML) del PIP Viabilizado.
a. Para que es el
Proyecto
b. Qu debe
entregar
FINES
PROPSITO
COMPONENTES
Los Impactos del Proyecto en
el Sector, en el entorno o en
un sistema superior. Es la
contribucin al Desarrollo
Efecto directo u objetivo
central del proyecto, el que
resuelve el problema. Es el
resultado de utilizar los
componentes o productos que
entrega la GERENCIA DE
EJECUCIN DEL PROYECTO
Los Impactos del Proyecto
esta en los productos que
entrega la Gerencia de
Ejecucin del Proyecto.
54
EJECUCION PRIMERA REGLA
22/05/2013
55
2. Relacinese con los Involucrados
Mapa de Involucrados:
a. Revisar la Matriz de Involucrados
del PIP viabilizado.
b. Construya el mapa de Involucrados:
Identifique nuevamente sus
involucrados.
Mapeo de los involucrados.
Matriz de valoracin de
Involucrados.
Identifique estrategias para los
involucrados
55
EJECUCION SEGUNDA REGLA
22/05/2013
56
Cuando corresponda (PIP involucra
obra), debe consignarse las frmulas
de reajuste de precios.
El BP ha habilitado un campo
para el registro de la frmula
de reajuste.
Tambin debe informarse sobre
modalidad de ejecucin
EXPEDIENTE TECNICO Informe de
Consistencia Formato SNIP 15
56
22/05/2013
57
rgano que declar viabilidad registra:
El Informe de Consistencia. Tiene 3 das hb.
El Informe de Cierre.
Las variaciones que se produzcan en la Fase
de Inversin.
Los registros y evaluaciones que se realicen
durante la etapa de elaboracin del ET
debern efectuarse antes del registro del
Formato SNIP 15.
Registros en el Banco de Proyectos:
57
EXPEDIENTE TECNICO Informe de
Consistencia Formato SNIP 15
22/05/2013
58
Entidad
Administracin
Indirecta (AI)
Administracin
Directa (AD)
58
MODALIDAD DE EJECUCION
22/05/2013
59
a). Adj. Menor Cuanta:
- Contratacin de bienes Ss., y Obras.
- Contratacin de expertos independientes
para los comits especiales
b). Adj. Menor Cuanta Derivada:
Se convoca para los procesos declarados
desiertos, cuando corresponda (art. 32 de
la ley)
Licitacin
Pblica
Licitacin
Pblica
Concurso
Pblico
Concurso
Pblico
Adj. Menor
Cuanta
Adj. Menor
Cuanta
Se convoca para
contratacin de bns. Ss.,
y Ejecuc. Obras
Se convoca para bienes y obras
Adj. Directa
Se convoca para contratacin de
Servicios
59
OSCE TIPOS DE PROCESOS DE
SELECCIN (Art. 40 del DS 138-2012-EF)
22/05/2013
60
Cuando en ET en uno o mas
componentes sus magnitudes No
tienen precisin, se opta por S.
Precios Unitarios. Si en uno o
ms Componentes en el ET se
define las magnitudes con
precisin, se opta por Sistema
de Suma Alzada.
S. Suma
Alzada
S. Precios
Unitarios
S. Esquema
Unitarios)
S. Esquema
Mixto (Suma
Alzada y P
Unitarios)
Cuando ET No define con exactitud
sus magnitudes de sus
componentes.
Cuando ET Define con
exactitud sus magnitudes
de sus componentes.
60
OSCE SISTEMAS DE CONTRATACIONES
(Art. 40 del DS 138-2012-EF)
22/05/2013
61
61
El Postor oferta la elaboracin
del ET, ejecucin de Obra, y, de
ser el caso el terreno. Aplicable
a Obras convocadas bajo Sistema
de Suma Alzada y Valor Ref.
corresponda a Licitacin Pblica.
Concurso
Oferta
Llave en
Mano
Postor Oferta en conjunto:
Construccin, Equipamiento y
Montaje hasta la puesta en
servicio de determinada
Obra, y de ser el caso la
elaboracin del ET. Caso de
Bns. El postor oferta adems
su puesta en funcionamiento.
OSCE MODALIDAD DE EJECUCION
(Art. 41 del DS 138-2012-EF)
22/05/2013
62
62
UE
OAA -
Ministerios
OAA: oficina de Asuntos
Ambientales de Ministerios
OAA: oficina de Asuntos
Ambientales de Ministerios
SEIA Ley 27446 /Reglamento SEIA DS
019-2009-MINAM/RM.012-2012-IMNAM
22/05/2013
63
63
UE: Unidad
Ejecutora que est
realizando el
Expediente Tcnico
Ministerio: Oficinas
de Asuntos
Ambientales, su
denominacin puede
cambiar segn cada
sector.
SERNANP: Servicio
Nacional de reas
Naturales Protegidas.
SEIA - APROBACION DEL TdR
22/05/2013
64
64
SEIA CERTIFICACION AMBIENTAL
22/05/2013
65
Definir las responsabilidades,
delegaciones y autorizaciones.
Se ha combinado el
criterio de Organizacin:
Por producto -
componente.
y por funcin.
65
EJECUCION TERCERA REGLA
22/05/2013
66
Programar las Actividades
a. Definir la EAP y Actividades.
b. Definir Interdependencias.
c. Elaborar Red de Actividades.
d. Determinar tiempos de las actividades
(funcin de recursos asignados)
e. Calcular tiempos en la red.
f. Determinar la ruta crtica.
g. Optimizar la programacin.
Pasos:
66
EJECUCION CUARTA REGLA
22/05/2013
67
Presupueste las Actividades
a. Asignacin de Recursos.
b. Costo de los Recursos.
c. Definir e identificar los
Costos fijos.
d. Determinar el Costo Total
del PIP.
e. Nivelacin de Recursos.
f. Optimizacin del PIP.
Pasos:
67
EJECUCION QUINTA REGLA
22/05/2013
68
Reduccin del Tiempo por aumento de recursos.
68
EJECUCION QUINTA REGLA
22/05/2013
69
Grfico de costos.
69
EJECUCION
22/05/2013
70
Costo vs. tiempo
70
EJECUCION
22/05/2013
71
Costo vs. tiempo
71
EJECUCION
22/05/2013
72
Ejecucin Fsica
del Proyecto
72
22/05/2013
73
CONTENIDOS
2.Ejecucin Fsica del Proyecto
1. Modificaciones no sustanciales
2. Modificaciones Sustanciales
3. Reglas en Gerencia de Proyectos
73
22/05/2013
74
Inversin
Ejecucin
Expediente
Tcnico
Presupuesto
Contrato
(OSCE)
UF /OPI
16/F-17)
UF /OPI
(F-15/F-
16/F-17)
EIA
Comits de
Seguimiento
PIP
Vable
Variac. Inversin
Verif.
Viabilidad
EJECUCION
22/05/2013
75
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
Aumento en metas asociadas a la capacidad de produccin del
servicio
Aumento en metrados
Cambio en tecnologa de produccin
Cambio de la alternativa de solucin por otra prevista en el estudio
Cambio de localizacin geogrfica dentro de mbito de influencia del
PIP
Cambio de modalidad de ejecucin
Resultado del proceso de seleccin
Plazo de ejecucin
EJECUCION
22/05/2013
76
Por Modificaciones No Sustanciales
Y
MONTO DV % VARIACIN
Menor o igual a S/.3 Millones No ms de 40%
Mayor a S/.3 Millones y Menor o
igual a S/.6 Millones
No ms de 30%
Mayor a S/.6 Millones No ms de 20%
Variaciones las registra rgano que DECLAR VIABILIDAD
en el Formato SNIP 16, en el plazo mximo de 03 das
hbiles.
EJECUCION Variaciones en Fase de
Inversin sin VV (F-16)
22/05/2013
77
El monto de inversin aumenta o
disminuye, exclusivamente por la
actualizacin de precios por
frmulas polinmicas de reajuste
de precios. No hay porcentaje
mximo.
Registro procede an cuando la
UE informe luego de haber
ejecutado incrementos
Debe adjuntar el clculo de los
reajustes de las valorizaciones
respectivas mediante las
frmulas polinmicas de reajuste
de precios.
El monto de inversin disminuye
como resultado del proceso de
seleccin hasta el lmite
permitido en la normatividad de
contrataciones del Estado o la
que resulte aplicable.
Registro procede an cuando la
UE informe luego de haber
adjudicado la buena pro.
EJECUCION Variaciones en Fase de
Inversin sin VV (F-16)
22/05/2013
78
MODIFICACIONES
SUSTANCIALES
cambio en el objetivo del PIP
cambio de la alternativa de solucin por otra no
prevista en el estudio de preinversin
cambio del mbito de influencia
EJECUCION Variaciones en Fase de Inversin
sin VV (F-16)
22/05/2013
79
Si PIP est en ET:
rgano que DV determina si es por
deficiencia en preinversin o en ET.
Si por deficiencia en preinversin
solicita retiro de DV o dispone Informe
de Cierre.
Si es por deficiencia en ET: UE
reformula ET.
Si PIP est en ejecucin:
Verificacin de Viabilidad.
EJECUCION - Modificaciones
sustanciales (F-17)
22/05/2013
80
En cualquier caso, la UE tiene 20 das
hb. para informar antes de ejecutar.
Si ejecuta sin informar (salvo casos
sealados en Anexo SNIP 18):
rgano que DV:
Realiza anlisis para
determinar existencia de
prdidas econmicas (Ver
Anexo SNIP 25), e
Informa al OCI
EJECUCION - Modificaciones
sustanciales (F-17)
22/05/2013
81
1. Tenga claro los objetivos
2. Relacinese con los Involucrados.
3. Organizar la UE y sus Relaciones
4. Programe las Actividades
5. Presupuestar las actividades
6. Formar el equipo de proyectos
7. Liderar el equipo y gestionar las relaciones
externas.
8. Gestionar los recursos.
9. Controlar los costos.
10. Controlar la ejecucin.
11. Entregar productos y cerrar el PIP.
12. Aprender de las experiencias.
EJECUCION 12 Reglas
en Gerencia de Proyectos
22/05/2013
82
Trmino del
Proyecto
82
22/05/2013
83
CONTENIDOS
3. Trmino (cierre) del Proyecto
1. Entrega de Componentes
2. Aprenda de la experiencia
83
22/05/2013
84
CIERRE DE PIP
Reglas 6
a 10
Regla
11 y 12
1. PREPARACION
DE LA EJECUCION
EJECUCION
3. TRMINO
DE PROYECTO
2.
SEGUIMIENTO
Regla
1 a 5
TERMINO DEL PROYECTO
22/05/2013
85
Finalizacin del proyecto.
Reportes de resultados reales vs.
planeado.
Retroalimentacin para futuros
proyectos.
TERMINO DEL PROYECTO
22/05/2013
86
11. ENTREGA DE COMPONENTES
(Seguimiento y Evaluacin de Resultados)
Componente Indicador
1). Mejorado el Sistema de
Agua Potable
Construido 01 Reservorio elevado de 1500
m3 de capacidad, con las especificaciones
exigidas en los 8 primeros meses.
Construido 01 PTAP de 90 lps de capacidad,
con las especificaciones exigidas en los 6
primeros meses.
Ampliado redes de agua potable en 3000 ml.,
con las especificaciones establecidas en los
6 primeros meses.
2). Mejorado el sistema de
Alcantarillado
Ampliado las redes primarias de
alcantarillado en 2000 ml, con las
especificaciones establecidas en los 04
primeros meses.
3). Desarrollado la
Educacin Sanitaria.
2000 familias capacitadas en visitas
domiciliarias, ejecutadas de acuerdo al
protocolo del MINSA, en 3 primeros meses.
22/05/2013
87
Preguntas clave:
1. Cmo se hicieron las cosas?.
2. Qu tipo de problemas se presentaron?.
3. Cmo se corrigieron?.
4. Qu tipo de problemas No se pudieron corregir?
5. Por qu no se pudieron corregir?.
6. Cmo se podran evitar o prevenir a futuro tales
problemas?
7. Cules fueron los xitos?.
8. Cules fueron los factores de xito?.
9. Qu lecciones nos deja la experiencia?.
10. hay nuevo estudio del arte para actualizar los
productos?
12. APRENDA DE LA EXPERIENCIA
22/05/2013
88
LOS QUE DEBEN APRENDER:
22/05/2013
89
Herramientas
diseadas para la
gestin de la
inversin
89
22/05/2013
90
TABLA DE CONTENIDO
IV. Herramientas diseadas para la gestin de
la inversin
1. Beneficios esperados de un SNIP
2. Factores crticos de xito
3. Herramientas del SNIP para el desarrollo
local
4. Cuando un proyecto es considerado bueno?
90
22/05/2013
91
BENEFICIOS ESPERADOS DE UN SNIP
Mejor coordinacin intra e
interinstitucional.
Informacin disponible para
autoridades y la ciudadana.
Cartera de proyectos y programas
bien formulados y evaluados.
Facilita la programacin de
inversiones.
Apoya la negociacin de
crditos.
Mejor seguimiento y control
durante la ejecucin.
Provee informacin para evaluacin
ex-post.
Eficiencia
Eficacia
Equidad
Transparencia
22/05/2013
92
BENEFICIOS ESPERADOS
1. Acceso ciudadano: Transparencia
2. Listado de Proyectos y Programas
3. Informacin detallada por Proyecto o
Programa
92
22/05/2013
93
Plan de
Desarrollo
Polticas
Sectoriales
Banco de
Proyectos
Proyecto
Recursos de Inversin
INSTRUMENTOS DE PLANEAMIENTO
22/05/2013
94
FACTORES CRTICOS DE XITO
1. Apoyo poltico
Marco legal
Institucionalidad
2. Continuidad del esfuerzo
3. Capacitacin y Metodologas
22/05/2013
95
HERRAMIENTAS PREVIAS
Planes estratgicos:
Lineamientos/Indicadore
s de Gobierno, Sectorial,
Regional, Subregional,
Local.
Plan Multianual de
Inversiones.
Manuales del sector
(ASIS, Plan de
desarrollo, mapa de
pobreza, indicadores del
desarrollo humano)
Estadsticas
INEI. Compendio de estadsticas
sociodemogrficas.
Encuesta Nacional sobre
Mediciones de Niveles de Vida
(ENVIV).
Censo Nacional de Poblacin y
Vivienda
Encuesta nacional de hogares
ENAHO
Encuesta Demogrfica y de
Salud
Familiar (ENDES, 1996).
22/05/2013
96
5
4
3
2
6
1
SNIP
Ciclo de Proyecto.
Normas y Guas Tcnicos, Manuales
metodolgicos y contenidos mnimos
de los estudios de pre inversin.
Delegacin de facultades para la
aprobacin de proyectos, programas,
conglomerados y otros temas.
Banco de Proyectos.
Procedimientos de seguimiento y
monitoreo de proyectos de inversin.
Sistemas de Informacin Geogrfico*
Estadsticas de INEI, ENAHO, ENDES,
Indicadores de Desarrollo, Mapa de
Pobreza, otros.
* En proceso de implementacin.
HERRAMIENTAS DEL SNIP
Es un conjunto de Principios, Procesos,
Metodologas y Normas Tcnicas
22/05/2013
97
PLAN MULTIANUAL DE INVERSIONES
Herramienta de entendimiento del sector con
las instancias competentes del SNIP.
Forma de priorizar los proyectos en base a
indicadores situacionales del sector.
Contiene todos los proyectos del sector en el
mbito donde se requieren.
22/05/2013
98
INSTRUMENTOS
DE DESARROLLO LOCAL
Comit de Gestin de Inversiones.-
Establecer e institucionalizar en cada
municipalidad una instancia de coordinacin
interna que facilite el dilogo y la
articulacin del equipo de funcionarios y
promueva procesos de seguimiento y
monitoreo para la toma de decisiones sobre
la base de informacin relevante y
confiable.
Programacin Operativa de
Inversiones.- Fortalecer las
capacidades tcnicas del equipo de
funcionarios para realizar la
programacin operativa de inversiones
(principalmente gestin presupuestaria
y gestin de contrataciones) para la
ejecucin y administracin de los
Proyectos de Inversin Pblica (PIP).
Programa Multianual de Inversin Pblica.- Apoyar a cada
municipalidad en la definicin del PMIP, para el mediano plazo,
determinando prioridades en funcin a (i) los objetivos de
desarrollo local y nacional plasmados en los distintos
instrumentos de planificacin y (ii) la atencin de necesidades
bsicas y cobertura de servicios deficitarios identificados en la
localidad
22/05/2013
99
INSTRUMENTOS
DE DESARROLLO LOCAL
Programa Multianual de Inversin Pblica, a mediano plazo (3 a 5
aos), que comprenda proyectos seleccionados, en consenso entre
funcionarios y autoridades de la entidad, con el fin de alcanzar
objetivos priorizados del desarrollo local.
Se espera que la municipalidad cuente con una buena prctica de
programacin de inversiones, con herramientas para priorizar
proyectos de inversin, que respondan a los objetivos del
desarrollo local priorizados y a las restricciones presupuestales e
institucionales la ejecucin de inversiones en todas las etapas del
ciclo integral de gestin de proyectos de inversin pblica.
Es una herramienta del Sistema Nacional de Inversin Pblica
(SNIP), para programar las inversiones de cada Entidad, tanto del
Gobierno Nacional, Regional y Local.
22/05/2013
100
INSTRUMENTOS
DE DESARROLLO LOCAL
El PMIP brinda el marco orientador de la inversin para crecer y
desarrollar en forma sostenida, requiriendo de un esfuerzo
conjunto tanto del sector pblico como del privado.
VISION
Plan de
Desarrollo
Concertado
PDC
Empresa Privada
Autoridades
Poblacin
22/05/2013
101
La elaboracin del PMIP se efecta en el marco del PDC y de los
Lineamientos de Poltica y Prioridades establecidas en los PESEM
(Plan Estratgico Sectorial Multianual ) .
Territorial Institucional
Objetivos del Milenio
Acuerdo Nacional
Plan Desarrollo
Regional Concertado
Plan Desarrollo
Local Concertado
101
MARCO DEL PDC
22/05/2013
102
Comprende el conjunto de PIP, cuya ejecucin est prevista para los
siguientes 3 aos, articulado con el plan de desarrollo concertado y el
planeamiento estratgico institucional.
Incorpora PIP que constituyen soluciones a los principales problemas
identificados en el proceso de planeamiento del desarrollo concertado y
debidamente priorizados en el PPP.
PROGRAMACION DEL PRESUPUESTO MULTIANUAL DE
INVERSION PUBLICA
2012 2013 2014 2015
En cada periodo se evala y se va ejecutando los proyectos
formulados en el PMIP de acuerdo a las prioridades establecidas,
cuya finalidad es mejorar la calidad de vida de la poblacin
102
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
22/05/2013
103
La presente Directiva tiene por objeto
establecer los lineamientos y criterios para la
elaboracin de la Programacin del Presupuesto
Multianual de la Inversin Pblica (PPMIP), a
cargo de las entidades del Gobierno Nacional,
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.
Publicada el 01 de Marzo del 2012
103
DIRECTIVA N 003-2012-EF/50.01
22/05/2013
104
Cuando un Proyecto es
Considerado Bueno?
Se enmarca dentro de las polticas y estrategias de
desarrollo del Gobierno.
Formulador del Proyecto ha generado alternativas
creativas y tcnicamente viables para su operacin.
Formulador ha utilizado la informacin disponible y
confiable para estimar adecuadamente la demanda
insatisfecha, los costos, los beneficios del Proyecto
e indicadores de rentabilidad.
Se han considerado en forma explcita los riesgos
que pueden afectar la sostenibilidad del Proyecto.
22/05/2013
105
105
ingeniero.victor.amaya@gmail.com