I BCC Rim Tribuna Virtual 01

Tribuna Virtual Ano 01 Edio n 01 Janeiro/Fevereiro de 2013.
2
DIRETORIA DA
GESTO 2013/2014
DIRETORIA EXECUTIVA
Presidente: Maringela Gama de Magalhes Gomes
1 Vice-Presidente: Helena Regina Lobo da Costa
2
o
Vice-Presidente: Cristiano Avila Maronna
1

Secretria: Heloisa Estellita
2
o
Secretrio: Pedro Luiz Bueno de Andrade
1
o
Tesoureiro: Fbio Tofic Simantob
2
o
Tesoureiro: Andre Pires de Andrade Kehdi
Diretora Nacional das Coordenadorias Regionais e Estaduais: Eleonora Rangel Nacif
Assessor da Presidncia: Rafael Lira
CONSELHO CONSULTIVO
Ana Lcia Menezes Vieira
Ana Sofia Schmidt de Oliveira
Diogo Rudge Malan
Gustavo Henrique Righi Ivahy Badar
Marta Saad
OUVIDOR
Paulo Srgio de Oliveira
COORDENADORES-CHEFES
DOS DEPARTAMENTOS
Biblioteca: Ana Elisa Liberatore S. Bechara
Boletim: Rogrio FernandoTaffarello
Comunicao e Marketing: Cristiano Avila Maronna
Cursos: Paula Lima Hyppolito Oliveira
Estudos e Projetos Legislativos: Leandro Sarcedo
Iniciao Cientfica: Ana Carolina Carlos de Oliveira
Mesas de Estudos e Debates: Andrea Cristina DAngelo
Tribuna Virtual Ano 01 Edio n 01 Janeiro/Fevereiro de 2013. 3
Monografias: Fernanda Regina Vilares
Ncleo de Pesquisas: Bruna Angotti
Relaes Internacionais: Marina Pinho Coelho Arajo
Revista Brasileira de Cincias Criminais: Heloisa Estellita
Revista Liberdades: Alexis Couto de Brito
Tribuna Virtual IBCCRIM: Bruno Salles Pereira Ribeiro
PRESIDENTES DOS GRUPOS DE TRABALHO
Amicus Curiae: Thiago Bottino
Cdigo Penal: Renato de Mello Jorge Silveira
Cooperao Jurdica Internacional: Antenor Madruga
Direito Penal Econmico: Pierpaolo Cruz Bottini
Habeas Corpus: Pedro Luiz Bueno de Andrade
Justia e Segurana: Alessandra Teixeira
Poltica Nacional de Drogas: Srgio Salomo Shecaira
Sistema Prisional: Fernanda Emy Matsuda

PRESIDENTES DAS COMISSES ESPECIAIS
19 Seminrio Internacional: Carlos Alberto Pires Mendes
Cursos com a Universidade de Coimbra: Ana Lcia Menezes Vieira


GESTO DA TRIBUNA VIRTUAL IBCCRIM
Coordenador-Chefe
Bruno Salles Pereira Ribeiro
Coordenadores Adjuntos
Adriano Scalzaretto
Guilherme Suguimori Santos
Matheus Silveira Pupo
Conselho Editorial
Amlia Emy Rebouas Imasaki, Anderson Bezerra Lopes, Andr Adriano do Nascimento Silva,
Antonio Baptista Gonalves, tila Machado, Camila Garcia, Carlos Henrique da Silva Ayres,
Christiany Pegorari Conte, Danilo Ticami, Davi Rodney Silva, Diogo Henrique Duarte de Parra,
Eduardo Henrique Balbino Pasqua, rica Akie Hashimoto, Fabiana Zanatta Viana, Fbio Suardi
D Elia, Francisco Pereira de Queiroz, Gabriela Prioli Della Vedova, Giancarlo Silkunas Vay,
Guilherme Suguimori Santos, Humberto Barrionuevo Fabretti, Ilana Martins Luz, Janaina Soares
Gallo, Jos Carlos Abissamra Filho, Luiz Gustavo Fernandes, Marcel Figueiredo Gonalves,
Marcela Veturini Diorio, Marcelo Feller, Matheus Silveira Pupo, Milene Maurcio, Rafael Lira,
Ricardo Batista Capelli, Rodrigo DallAcqua, Ryanna Pala Veras, Thiago Colombo Bertoncello e
Yuri Felix.

APRESENTAO
O IBCCRIM Instituto Brasileiro de Cincias Criminais, pauta-se, acima de tudo, pela
defesa das liberdades individuais dos cidados e pela proteo de seus direitos fundamentais.
Seja para abrir os caminhos entre as veredas das cincias, seja para municiar o campo de
batalha da defesa da liberdade, proporcionar meios de difuso do pensamento sempre esteve entre
as principais atividades do IBCCRM em seus 20 anos de existncia. Assim o comprova o Boletim
do IBCCRIM, a Revista Brasileira de Cincias Criminais e a Revista Liberdades.
Poder falar e ouvir so pressupostos fundamentais do exerccio da liberdade. tambm
falando e escutando que se desenvolve o processo dialtico de lapidao de ideias, maneira pela
qual se constri a verdadeira e legtima cincia.
Na verdade, uma publicao cientfica antes de tudo uma tribuna, onde o pensamento
humano se amplifica, onde as ideias se libertam e ganham voz, uma voz que no serve s palavras
do poder, mas sim ao poder de uma palavra: liberdade.
Inspirado por esses ideais surge um novo espao de intercmbio de ideias e de fomento do
pensamento cientfico adequado modernidade tecnolgica globalizada. Assim concebido este
peridico: uma Tribuna Virtual do IBCCRIM.
Uma plataforma globalmente acessvel, que tem como objetivo receber e difundir os
conhecimentos das cincias criminais para alm das barreiras territoriais - essa nossa tribuna.
Aps 20 anos de incansvel defesa das garantias fundamentais, esperamos que nesta
Tribuna o vigor cientfico surja do embate de ideias, experincias e pontos de vista plurais e
democrticos, a individualidade ceda lugar ao debate, o autoritarismo e o medo se calem e o
pensamento humano amplifique e d sentido ao conceito de liberdade sonhado por este instituto.
Seja voz nesta tribuna.
Envie seu artigo.
Participe por acreditar".
Coordenao da Tribuna Virtual IBCCRIM.

SUMRIO
Diretoria da Gesto 2013/2014.................................................. 02
Gesto da Tribuna Virtual IBCCRIM........................................ 04
Apresentao............................................................................... 05
Artigos
o A propsito de Filangieri: Ha muerto el Iluminismo penal?
E. Ral Zaffaroni..........................................................................07
o Reforma penal: Codificao ou Consolidao?
Ren Ariel Dotti............................................................................23
o A reforma penal: crtica da disciplina legal do crime
Juarez Cirino dos Santos................................................................27
o O crime de enriquecimento ilcito no Projeto de Cdigo Penal, em
face da presuno de inocncia
Gustavo Henrique Righi Ivahy Badar...........................................50
o O alcance da nulidade decorrente da ausncia de motivao da
deciso a respeito da resposta acusao
Cristiano Avila Maronna..............................................................76

Normas para publicao na Tribuna Virtual IBCCRIM............. 87

A propsito de Filangieri: Ha muerto el Iluminismo penal?
(1)

E. Ral Zaffaroni
Profesor Emrito de la Universidad de Buenos Aires.
Sumrio: 1. Iluminismo en el siglo XXI? 2. El posmodernismo penal imita a Ferri?
3. La pregunta previa: Qu fue el Iluminismo penal? 4. La naturaleza del Iluminismo penal
5. El Iluminismo fue un movimiento europeo 6. Era Filangieri un revolucionario?
7. El Iluminismo penal como momento de una constante 8. La enseanza actual del
Iluminismo 9 Estamos en las puertas de un cambio? 10. Debemos elegir nuevamente?
1. Iluminismo en el siglo XXI?
La reivindicacin del Iluminismo penal en esta segunda dcada del siglo XXI no se adecua
a los actuales valores hegemnicos en la materia, dominados por el exclusivo inters por los
aspectos considerados tcnicos de la dogmtica jurdica y por los llamados pragmticos en el mbito
poltico y legislativo.
Menos adecuada a este marco contemporneo resulta an la reedicin argentina de la
traduccin castellana del primer tomo de la obra de Gaetano Filangieri
2
, nica razn que justifica
nuestra osada con alguna referencia al gran ilustrado napolitano en esta sede, pues con motivo de
esa publicacin revisitamos, entre otras cosas, la biografa un tanto novelada- de Ruggiero
3
y las
actas del magnfico seminario del Castello Giuzzo de 1982
4
.

1
El presente texto corresponde a las notas ordenadas de nuestra intervencin en el seminario italo-
argentino sobre Valori, attualit e prospettive dellIllumnismo giuridico, Dipartimento di Scienze
penalistiche, criminologiche e penitenziari, Universit degli Studi di Napoli Federico II, setiembre de
2012. Con todo afecto lo dedicamos al colega y amigo Carlos Elbert, con quien compartimos muchos aos
de experiencia judicial y acadmica.
2
Ciencia de la Legislacin, con presentacin de Sergio Moccia, EDIAR, Buenos Aires, 2012.
3
Gerardo Ruggiero, Gaetano Filangieri. Un uomo, una famiglia, un amore nella Napoli del Settecento,
Alfredo Guida Ed., Napoli, 1999.
4
Atti del Convegno Gaetano Filangieri e lIlluminismo europeo, tenutosi a Vico Equense dal 14 al 16
Ottobre 1982 e organizzato dallIstituto Suor Orsola Benincasa, dallIstituto Italiano per gli Studi
Filosofici e dallIstituto di Filosofia del Diritto della Facolt di Giurisprudenza dellUniversit di Napoli,
con introduccin de Antonio Villani, Guida Ed., Napoli, 1991.
Sin embargo, creemos que ha llegado el momento de alzar la vista por sobre los estrechos
lmites que nos impone hoy el predominante academicismo y los oligopolios mediticos -que
marcan la agenda de la poltica criminal en todo el mundo- y tomar consciencia de que este
posmodernismo penal que declara oficialmente muerto no slo al Iluminismo, sino incluso al viejo y
buen derecho penal liberal, en realidad es slo un momento en un curso histrico que debemos
considerar en su totalidad y no con la visin distorsionada que nos proporciona un puro recorte
transversal del presente.
La pretensin posmoderna de sepultar al Iluminismo y su secuela no siempre se expresa
claramente, por cierto, sino que suele presentarse como un tributo a sus protagonistas, pero de
honores pstumos, o sea, reducidos a la condicin de predecesores remotos y difuntos, que ya no
tienen nada que decirnos. Para quienes ni siquiera alientan razones emotivas para recordarlos, no
pasan de ser una curiosidad, en ocasiones con tinte morboso y siempre con el acostumbrado tono
de suficiencia por parte de quien siente que el slo paso del tiempo le permite ser ms sabio.
2. El posmodernismo penal imita a Ferri?
Cabe observar que nada muy diferente tuvo lugar cuando Ferri invent la famosa escuela
clsica, pretendidamente fundada por Beccaria y acaudillada por Carrara: encerr a todos sus
protagonistas en un panten acadmico, arroj la llave al mar y proclam que de ese modo abra
la autntica etapa cientfica que, por supuesto, era la suya.
Creemos que esa fue la mejor humorada ferriana o, al menos, la ms exitosa, pues
sobrevive hasta el presente, pese a que es absurdo pensar que hubo una escuela integrada por
criticistas, hegelianos, kantianos, krausistas, aristotlicos, materialistas, espiritualistas, etc., lo que
se asemejara ms a un parlamento pluripartidista que a una escuela
5
.
Este antecedente de una tctica -que bien podemos llamar de renovacin catastrofista, pues
pretende arrasar con todo lo anterior- debe alertarnos acerca de las partidas de defuncin
ideolgicas, que muchas veces se extienden a nombre de quienes gozan de perfecta salud.

5
Esto lo sostenemos desde nuestro Derecho Penal, Parte General, EDIAR, Buenos Aires, T.II, 1983.

3. La pregunta previa: Qu fue el Iluminismo penal?
Para eludir las trampas propias de esta tctica, es menester preguntarse ante todo, qu fue
el luminismo penal del siglo XVIII.
Esta cuestin presenta dos aspectos: 1) Qu naturaleza tuvo, es decir, fue un movimiento
del status quo o bien, debe reconocrsele carcter revolucionario? 2) En segundo lugar, ante las
pretensiones nacionales de los diferentes pases por hegemonizarlo, es necesario esclarecer su
extensin: Fue un movimiento propio de algn pas en particular o ms bien se trat de un
fenmeno continental? Podemos distinguir diferentes intensidades de aportes nacionales? Vale la
pena hacerlo?
Como parte de esta segunda cuestin corresponder analizar qu signific la intervencin
napolitana y en particular la de Filangieri.
Apenas despus de desbrozar el camino respondiendo a estos interrogantes, estaremos en
condiciones de evaluar sus perspectivas desde nuestra posicin en el tiempo y el espacio.
4. La naturaleza del Iluminismo penal
En cuanto a la primera cuestin, esto es, la referida a la naturaleza del Iluminismo,
debemos confesar que en cierta forma sentimos que usurpamos el lugar que corresponde a otro,
pues quien en lengua castellana, en el cono sur americano y desde los albores de la segunda mitad
del siglo pasado, nos ense a valorar el aporte iluminista, fue Manuel de Rivacoba y Rivacoba,
penalista espaol y exiliado republicano
6
.

6
Rivacoba (1925-2000) fue profesor en la Universidad Nacional del Litoral en Santa Fe, Argentina, y
luego en la Universidad de Valparaiso en Chile. Entre sus obras se destaca Krausismo y derecho, Santa Fe,
1968, su estudio sobre el iluminista espaol: Lardizabal, un penalista ilustrado, Santa Fe, 1964; su trabajo
pstumo, Manuel de Lardizbal o el pensamiento ilustrado en derecho penal, en colaboracin con Jos Luis
Guzmn Dalbora, como Estudio preliminar al Discurso sobre las penas, publicado en Vitoria/Gasteiz en
2001.
Cuando una cuestin ha sido explicada con acierto, lo mejor es remitirse a lo hecho,
evitando replanteos que oscureceran lo logrado, razn por la que en los prrafos que siguen
retomaremos en buena medida las lneas que traz Rivacoba
7
.
La diferencia entre el pensamiento iluminista y el revolucionario no puede demarcarse
muy estrictamente, porque pueden seguirse dos criterios diferentes y que no siempre coinciden: el
de la actitud poltica individual y el ideolgico.
Sin duda que es posible distinguir muy ntidamente entre dos actitudes polticas: (a) la del
dspota ilustrado, que se limitaba a proponer un reacomodamiento de las tazas en el armario para
evitar su cada total, es decir, el famoso todo para el pueblo, todo por el pueblo, pero sin el pueblo, y
(b) la del revolucionario, que aspiraba a derribar todo el armario para rehacerlo con el pueblo.
Grficamente, corresponden respectivamente a las imgenes de unos seores con peluca
apoltronados en sillones de terciopelo y otros como Marat, arengando o asesinado en la baera.
Por cierto que fueron varios los iluministas que se espantaron ante la violencia de los
movimientos revolucionarios y acabaron en el polo opuesto, restaurador y reaccionario.
Pero estas actitudes poltica personales no siempre tuvieron un exacto paralelo ideolgico,
pues no reconocen lmites precisos en este aspecto, dado que con frecuencia el pensamiento no era
muy diferente entre unos y otros, ni necesariamente era siempre ms conservador el primero que
el segundo. Puede afirmarse que hubo un fondo ideolgico comn que nutri a quienes
adoptaron una u otra actitud poltica o, al menos, un camino comn que recorrieron ambos,
aunque algunos llegaron ms lejos que otros y no necesariamente los ms revolucionarios.
Esto obedece a que la deslegitimacin del poder absoluto y la invocacin del pueblo -o al
menos del pblico-, inevitablemente marcaba el ocaso del antiguo rgimen. En este sentido desde
su perspectiva llevaban razn los sectores hegemnicos de la nobleza, del feudalismo y del clero,

7
En particular en La reforma penal de la Ilustracin y Marat o el pensamiento revolucionario en derecho
penal, ambos recopilados en Violencia y justicia. Textos escogidos por sus alumnos, Universidad de
Valparaso, 2012; tambin su prlogo a Verri, Observaciones sobre la tortura, Buenos Aires, 1977.
.
cuando denunciaban a los iluministas e impetraban su persecucin, invocando el peligro que
implicaba para ellos esa nefasta costumbre de pensar.
5. El Iluminismo fue un movimiento europeo
En el curso de la Revolucin Industrial comenz a buscarse la verdad fuera de los dogmas
teolgicos y sus adyacencias. En casi todos los pases hubo quienes tomaron la antorcha de la
razn para avanzar en las tinieblas del oscurantismo que prohiba pensar, sea por la va deductiva
o por la del empirismo
8
.
De la mano de intelectuales que ocupaban posiciones de poder muy secundarias,
subestimados por los poderosos, comenz esa bsqueda. Era natural que as fuese, pues otros no
podan hacerlo. El monopolio del saber se ampli a medida que los seores fueron creando las
burocracias que los asistan en la gestin de los diferentes aspectos del sujeto pblico. El poder que
pretenda regular la vida pblica no poda manejarse con el limitado crculo de quienes slo
haban administrado la muerte
9
y, por ende, la ampliacin de las burocracias gener una clase de
intelectuales segundones, algunos de los cuales comenzaron a pensar por cuenta propia.
Este proceso no se limit a ningn pas europeo en particular, sino que fue ms o menos
contemporneo en toda Europa. Las tesis iluministas se escriban en lenguas vulgares y se
traducan inmediatamente, debatindose desde los otros pases. Los iluministas de toda Europa
discutan y dialogaban entre ellos, se reprochaban por haberse quedado atrs en el pensamiento o
por avanzar demasiado rpido. En rigor, esta discusin era el motor que los haca avanzar en
grupo por el tnel oscuro repleto de fantasmas de los viejos dogmatismos.
Como era de esperar, en semejante explosin del pensamiento fueron muchos los escritos
y libros, de diversa extensin y naturaleza, que entraron en las discusiones del Iluminismo en
construccin y, sin lugar a dudas, la contribucin napolitana, en particular por medio de la obra
de Gaetano Filangieri, fue una de los ms mencionados.

8
Sobre esto, Ernst Cassirer, Filosofa de la Ilustracin, Mxico, 1972.
9
El tema fue claramente expuesto por M. Foucault.
Slo desde la particular perspectiva filosfica del idealismo actual se puede explicar la
subestimacin de la obra de Filangieri por parte de Croce y de Gentile
10
, que en nada puede
menguar la prueba objetiva de su trascendencia en el debate de su tiempo, lo que se verifica por el
general inters en traducir la obra de inmediato a las otras lenguas romance europeas. Las
traducciones alemanas, las citas de Feuerbach
11
y el empeo de Goethe por visitarlo
personalmente y dejar testimonio de la impresin que le produjo su trato
12
, son la prueba objetiva
ms contundente acerca de la importancia que se le concedi a su obra en el debate iluminista.
No menos elocuente a este respecto es la conocida expresin de Napolen Bonaparte al
calificarlo de maestro de todos nosotros, en ocasin de amparar a sus hijos y a su viuda, exiliados
despus de la derrota de la Repblica Partenopea
13
.
Por otra parte, Filangieri no surgi en Npoles de la nada, no fue un brote o flor extica
ni se hallaba en un desierto intelectual. De alguna manera fue la punta de una flecha pensante que
pas por Gianbattista Vico y Antonio Genovesi.
6. Era Filangieri un revolucionario?
Ms all de la extincin de su existencia terrena, Filangieri se prolong en los hroes y
mrtires de la Repblica unos pocos aos despus y, entre ellos, en la pluma de Francesco Mario
Pagano
14
.
Uno de los objetivos de nuestro autor fue acabar con el rgimen feudal y las potestades de
los seores, lo que le acarre serios problemas y no pocos enemigos, aunque fueron muchos ms
quienes lo miraban con desconfianza. Lgicamente, para eso deba poner en primer lugar el

10
Sobre esto el documentado trabajo de Paolo Becchi, Aspetti e figure Della recezione di Filangieri in
Germania, en Atti, cit., pg. 214, nota 1.
11
Idem.
12
Idem, pg. 220.
13
Gerardo Ruggieri, op. cit., pg. 415.
14
Francisco Mario Pagano, Principios del Cdigo Penal, con introduccin y notas de Sergio Moccia y
revisin de Manuel de Rivacoba y Rivacoba, Ed. Hammurabi, Buenos Aires, 2002; los trabajos de Pagano:
Saggi politici dei principii, progressi e decadenza delle societ, Lugano, 1836.
derecho de la igualdad y elevarlo por sobre el resto de los derechos, lo que no deja de ser una
particularidad digna de tenerse en cuenta.
Esta posicin dominante de la igualdad surge expresamente en el texto de elevacin del
proyecto de Constitucin republicana de 1799, que en este aspecto se permite enmendarle la
plana a la propia constitucin francesa. Con transparente claridad puede afirmarse que se trata del
pensamiento esencial de Filangieri acerca de la igualdad como derecho fundamental.
Nos permitimos citarlo in extenso, pues de este modo podr verificarse que parece salido
de la pluma del propio Filangieri: La cosa ms egregia que se halla en las constituciones modernas
es la declaracin de los derechos del hombre. Falta en las antiguas legislaciones esta base slida e
inmutable. No nos limitamos a beneficiarnos de la declaracin que encabeza la constitucin
francesa, sino que adems advertimos que la igualdad no es un derecho del hombre, segn lo
considera esa declaracin, sino la base de todos los derechos y el principio sobre los que stos se
establecen y fundan. La igualdad es una relacin y los derechos son facultades. Son las facultades
de actuar que la ley de la naturaleza, esto es, la invariable razn y conocimiento de las relaciones
naturaleza, tanto como la ley social positiva, conceden a cada uno. De esa relacin de igualdad
natural que existe entre los hombres se deriva la existencia y la igualdad de los derechos cuando
los hombres son similares, pero siendo iguales entre ellos, tienen las mismas facultades fsicas y
morales: cada uno tiene tanta razn para valerse de sus fuerzas naturales como su semejante. De
esto se deduce que las facultades naturales indefinidas por la naturaleza, deben ser definidas por la
razn, debiendo cada uno valerse de ella para que los otros puedan hacer lo propio. De lo que se
sigue que los derechos son iguales, puesto que tratndose de seres iguales, iguales deben ser las
facultades de actuar. He aqu, por tanto, como de la semejanza e igualdad de la naturaleza surgen
todos los derechos del hombre y la igualdad de tales derechos
15
.
Sin duda que pocos resistirn la tentacin de preguntarse qu hubiese hecho Filangieri si
la tuberculosis no hubiese acabado con su vida y hubiese llegado a los tiempos de la Repblica.

15
Costituzione Napoletana del 1799, Rapporto del Comitato di Legislazione al Governo Provvisorio.
A la luz de su resistencia a participar de la vida cortesana y a su renuncia y alejamiento de
ese medio, para el que pareca destinado por su pertenencia a una familia noble principesca,
pareciera que su actitud habra sido republicana. Pero como la historia no se escribe con
potenciales, no podemos responder afirmando que la tuberculosis le salv del destino heroico y
trgico de sus amigos Francesco Mario Pagano y Domenico Cirillo, o del camino de regresin
seguido por su primer bigrafo y apologista, Donato Tommasi, que se inclin ante la restauracin
borbnica. Por el beneficio de la duda nos inclinamos por lo primero, aunque a veces una muerte
oportuna salva la imagen de alguien ante la posteridad.
7. El Iluminismo penal como momento de una constante
Respondidas las anteriores preguntas, podemos aproximarnos con la brevedad del caso-
al significado o proyeccin del Iluminismo penal en nuestro tiempo.
La historia no es el simple relato de hechos pasados, sino el de los hechos que siguen
viviendo en nosotros, que condicionan nuestro presente, que son parte de nuestras vivencias. En
este sentido, el recordado Rivacoba afirmaba que somos hijos del Iluminismo, lo cual es verdad en
el sentido de que nuestro derecho penal de garantas arranca con ste.
Si pretendemos levantar la vista ms all de los lmites que nos imponen los mezquinos y
empobrecidos tecnicismos normativistas en lo acadmico y la construccin meditica de la
realidad en lo poltico criminal, confrontamos con un panorama ms amplio, en el que sin duda
est vivo el Iluminismo penal, pues no tienen otro origen las resistencias que en esta emergencia
oponemos a la multiplicacin de avances autoritarios en nuestro mundo contemporneo. En este
sentido, al menos quienes deslegitimamos los atropellos vindicativos y la improvisacin legislativa,
podemos suscribir la afirmacin de que somos hijos del Iluminismo.
No obstante, nuestra genealoga no se agota en ste. Por muy orgullosos que estemos de
nuestros padres iluministas, no podemos olvidar que somos tambin nietos de los inquisidores.
El Iluminismo no naci de la nada ni para nada, sino como contradiccin frente al
pensamiento inquisitorial del antiguo rgimen. La inquisicin no fue un fenmeno exclusivo de la
iglesia ni del papado, sino anterior y tambin posterior a ste. Basta hurgar someramente en la
legislacin penal romana para verificar que el procedimiento inquisitorial repuesto en la llamada
recepcin era el propio del imperio
16
. Cuando la inquisicin romana fue decayendo en su quema
de mujeres, continu en manos de los prncipes, a tal punto que la dura crtica de Friedrich Spee
a esta prctica
17
se dirige contra las combustiones ordenadas por las autoridades civiles.
Los privilegios feudales y nobles chocaron en el siglo XVIII con las pretensiones de espacio
social de una nueva clase en el marco de la revolucin industrial. Los comerciantes, industriales y
banqueros, que aspiraban a participar del poder econmico y poltico hasta entonces negado a los
plebeyos, requeran la limitacin del poder punitivo, que era el instrumento del que se vala la
clase hegemnica para sostener sus privilegios.
El Iluminismo penal fue obra de los nuevos funcionarios, constructores de los dialectos
especializados de las corporaciones que se distribuan la administracin de la vida pblica. La
contencin del impulso punitivista inquisitorial era una necesidad para la apertura del espacio
social para esta nueva clase en ascenso.
El Iluminismo desemboc en el liberalismo penal, que sirvi al ascenso de la nueva clase,
pero cuando sta se asent en el poder, en el curso del siglo XIX, se vio precisada a defender su
posicin hegemnica de las pretensiones de las clases subalternas (movilizadas por anarquistas,
socialistas, sindicalistas, socialdemcratas, etc.) y desech el discurso liberal, adoptando el
producido por una alianza de la emergente institucin policial europea
18
con la corporacin

16
V. M. Ortolan, Explication historique des Instituts de lEmpereur Justinien, Pars, 1863, III, 727; la crtica
de este proceso inqusitorial en Pagano, Principios, cit.
17
Cfr. Friedrich Spee, I processi contro le streghe (Cautio Criminalis), Roma, 2004.
18
Creemos que el origen de la polica es colonialista, pues una colonia no es ms que una ocupacin
policial de territorio extranjero, y que luego, con la concentracin urbana, la institucin, dotada de un
nuevo rostro, fue trasladada a Europa.
mdica, que dio por resultado el peligrosismo racista del positivismo penal, cuyo extremo llev al
derecho penal totalitario del siglo XX
19
.
La catstrofe de la Segunda Guerra provoc un nuevo impulso de contencin del poder
punitivo o de contrapunitivismo- en la posguerra. A lo largo de la guerra fra hubo una
permanente ambivalencia de pulsiones punitivistas y contrapunitivistas y en el actual momento de
la globalizacin se vive una impresionante pulsin punitivista y controladora.
El Iluminismo fue un momento de esta constante lucha de pulsiones punitivistas y
contrapunitivistas, pero no por eso se trata de una etapa cerrada, dado que entre el inquisitorio y la
reaccin contrapunitiva media una diferencia que no es menor: el punitivismo se legitima siempre
creando un enemigo, satanizando
20
a algn grupo, por lo cual siempre cambia el contenido de su
discurso coyuntural, al comps de la creacin de enemigos; en tanto que el discurso de contencin
-el contrapunitivo- se va enriqueciendo ante la necesidad de desplegar nuevas precisiones contra
las novedades autoritarias, pero no cambia radicalmente su contenido, slo lo aumenta.
En otras palabras, en tanto que el punitivismo vaca y rellena siempre su discurso, si bien
mantiene la misma estructura, la resistencia limitadora o contrapunitivismo- incorpora las
nuevas experiencias, pero mantiene todo el contenido anterior. Por consiguiente, el Iluminismo es
parte de este atesoramiento de experiencias limitadoras del punitivismo.
8. La enseanza actual del Iluminismo
En las ltimas dcadas se observa un marcado renacimiento del punitivismo y el
consiguiente retroceso de las contenciones propias de su contrario. El posmodernismo penal no es
ms que un retroceso a momentos premodernos: institutos tales como el testigo de la corona, el
agente provocador, el espa judicial, la incomunicacin de detenidos, etc., son todos viejos
recursos punitivos claramente rechazados por el Iluminismo y, como herencia de ste, por el

19
Es muy claro el reclamo de uno de sus ltimos representantes, Filippo Grispigni, que en polmica con
Mezger, reivindicaba para el positivismo la inspiracin del derecho penal nacionalsocialista: Filippo
Grispigni / Edmund Mezger, La reforma penal nacional-socialista, EDIAR, Buenos Aires, 2009.
20
Cabe recordar que Satn en hebreo significa precisamente enemigo.
derecho penal de garantas posterior. Todo ello sin contar con la benevolencia hacia la tortura y la
desfachatez con que se confiesan o admiten los secuestros estatales, las renditions y las extraordinay
renditions o la prisin ilimitada sin proceso y la ampliacin de la discrecionalidad policial.
El fantasma del terrorismo en el plano internacional, puesto en diferentes cabezas segn el
pas, y el de la criminalidad comn en lo interior, mostrados como los nicos peligros para la vida
y la integridad del mundo actual, absolutizados por la construccin meditica de la realidad,
sumados a la aparicin de las vctimas hroes, a la glorificacin de los vengadores, muestra cmo la
comunicacin masiva en manos de oligopolios mediticos marca la agenda de la poltica criminal
de los ltimos aos, amedrenta y estigmatiza a quienes rechazan ese discurso, arrincona a los
polticos, impone temor a los jueces y, de este modo, avanza hacia un nuevo inquisitorio sin
tapujos.
En el plano procesal se pervierte el discurso acusatorio mediante una sobredimensin del
ministerio pblico en detrimento del poder judicial. Si bien el proceso acusatorio en abstracto es
el ms liberal, su funcionamiento se desequilibra mediante una deformacin de la infraestructura
institucional que debe sustentarlo: se agiganta la figura y el poder del ministerio pblico, se le
otorga la conduccin de la polica en muchos pases, en otros cumple tambin funciones de
ministerio de justicia, sus integrantes saltan a la publicidad junto a vctimas seleccionadas para
impulsar venganzas, estimula los sentimientos vindicativos y al mismo tiempo sus integrantes
actan polticamente o se disponen a eyectarse a esa actividad; se ha llegado al extremo de que
uno de sus integrantes logr casi un juicio poltico al presidente del pas ms poderoso del mundo
por una relacin sexual de estricta privacidad.
En tanto que se multiplican los tipos penales alimentando la ilusin de que por este
camino se hace desaparecer milagrosamente todo lo nocivo, molesto o desagradable, la doctrina
penal no tiene empacho en volver a sostener que la esencia del delito se halla en la violacin del
deber y no en la produccin de una lesin
21
.

21
En su momento Friedrich Schaffstein, Das Verbrechen als Pflichtverletzung, Berln, 1935.
Es obvio que quienes postulamos prudencia y contencin del poder punitivo somos
estigmatizados pblicamente y, si bien hoy no nos fusilan como a Pagano o a Cirillo, al menos
resulta claro que molestamos en la corte, como Filangieri.
Todo esto puede sumir en depresin al penalista liberal de nuestro tiempo, pero creemos
que eso tambin sera fruto de una visin limitada y reducida a un corte transversal, que pierde de
vista la dinmica histrica, que muestra otro panorama, aunque no sea muy tranquilizador.
El curso completo de los vaivenes del punitivismo nos muestra que ste toma impulso
cuando un sector social dominante pretende defender sus privilegios o su hegemona a cualquier
precio, porque los siente amenazados. Cuanto ms arbitrarios son estos privilegios mayor
resistencia provocan y, por consiguiente, mayor es el poder punitivo con que el grupo
hegemnico pretende contenerla.
Esta parece ser una constante histrica. Si pensamos que la inquisicin romana
centralizaba poder en contra de las sectas disidentes que lo desconocan, que la inquisicin
espaola lo haca en beneficio del monarca y contra todos los disidentes o herejes que amenazaban
su poder absoluto, que el antiguo rgimen se encarnizaba en la defensa de los intereses del clero y
de la nobleza, que la burguesa racista europea defenda sus derechos a la explotacin de las clases
subalternas, etc., vemos que los discursos antipunitivistas siempre fueron peligrosos para estos
poderes privilegiados en sus momentos crticos y, por ende, su aparicin siempre fue precedida
por el reforzamiento punitivista, pero como respuesta a la existencia de un movimiento de cambio
hacia el desbaratamiento del poder privilegiado, aunque fuera incipiente y no muy bien
estructurado.
9 Estamos en las puertas de un cambio?
En este tiempo como en todos- es difcil oficiar de augur, pero no por ello podemos
negar la lucha que hoy cunde en el seno de este poder planetario globalizado, pues la pregunta de
ms ardua respuesta del momento es la siguiente: Quin manda?
En efecto: votamos a candidatos polticos, los elegimos democrticamente, dicen asumir
las funciones formalmente establecidas en nuestras constituciones, pero no ejercen todo ese poder
formal, porque frente a ellos hay corporaciones globalizadas (transnacionales) que son ms fuertes
que muchos estados y que en los propios grandes estados disputan poder interno comprando
voluntades y accionando a travs de lobbies.
Filangieri se exaltaba destacando que los prncipes de su tiempo se esmeraban en averiguar
cmo matar ms y mejor, esbozando las lneas de lo que luego sera el universal discurso
antiblico. Hoy vemos como la industria blica condiciona polticamente a los gobiernos de
grandes potencias y les obstaculiza la solucin de conflictos para degenerar en guerras o
directamente las impulsan entre los indefensos estados precarios de la ms pobre periferia del
poder mundial. Gobiernos de pases en grave crisis econmica invierten sumas siderales en
armamentos imaginando hiptesis blicas insensatas o que slo pueden convertirse en realidad
por su propia voluntad.
Nos hemos insensibilizado ante la noticia de los crmenes de estado masivos, los
pretendidos lderes mundiales han perdido la vergenza y desfachatadamente confiesan crmenes
aberrantes y los disfrazan como errores de apreciacin o pretenden cubrirse con la necesidad
justificante magnificando los peligros y los daos.
Cuando Roosevelt defina las libertades en su tiempo, una fundamental era la libertad del
miedo, el vivir sin miedo, pero hoy el mundo globalizado hace una manipulacin descarada y
abierta del miedo, ejerce el poder fabricando y potenciando miedos. En este momento mundial
no sera arriesgado definir a la poltica como el arte de crear y manipular miedos. Machiavelli sera
un ingenuo consejero de escuela de pequeo pueblo.
Para todo esto, las grandes corporaciones cuentan con el oligopolio de la informacin y de
la comunicacin meditica masiva, lo que les permite crear realidades temibles que se concentran
como dijimos- en el terrorismo y en la delincuencia callejera.
La confrontacin mundial es clarsima: o mandan quienes elegimos o lo hacen las
corporaciones del financierismo, que parece ser una degeneracin del capitalismo lo que, en el fondo
y en el espacio virtual, implica un neofeudalismo.
Este triste panorama no debe obnubilarnos depresivamente e impedirnos ver con claridad
el fenmeno a la luz del curso histrico del vaivn milenario de punitivismo y contrapunitivismo.
Desde esa perspectiva temporal y aplicando la regla que siempre se ha cumplido, el avance del
punitivismo importa un reforzamiento de los privilegios de minoras en riesgo que se van
volviendo intolerables.
Siempre los privilegiados, cuando vieron amenazadas sus posiciones, apelaron al
punitivismo. El rebrote brutal de las ltimas dcadas es un signo de que el financierismo se siente
amenazado y, adems, aunque lo niegue, sus ms inteligentes defensores caen en la cuenta de su
falta de futuro, slo que lo consideran an muy lejano, pese a que los acontecimientos se
precipitan por momentos.
El contrapunitivismo y el consiguiente reclamo de una vuelta al derecho penal liberal y de
garantas es sumamente disfuncional a las categoras privilegiadas en el mundo globalizado y, con
toda razn, al igual que los nobles, los seores feudales y el clero del siglo XVIII, lo consideran un
peligro para sus posiciones.
El estado reducido a su mnima expresin, con la sola consigna de garantizar la libertad
contractual irrestricta para las corporaciones y la represin de disidentes y excluidos, adecuado a
un modelo de sociedad con un treinta por ciento de incluidos y el resto contenido por el miedo,
es un proyecto cada da ms inviable frente a los reclamos masivos y a las consecuencias genocidas
del modelo. La inviabilidad de un modelo irrealizable o sin futuro preocupa a las corporaciones y
a sus burcratas y la nica solucin que tienen a la mano es el brote de punitivismo
crecientemente descarado, confeso y premoderno.
Todo esto nos muestra que estamos en las puertas de un cambio, como siempre ha
sucedido en coyunturas anlogas. Slo que la historia no se repite nunca, porque hay nuevas
circunstancias y en este caso no son tranquilizadoras.
El potencial tcnico de creacin de realidad meditica y de informacin y de destruccin
material y humana, crece en proporcin geomtrica y pone en manos de los privilegiados medios
de aniquilamiento que pueden llegar a lmites jams conocidos, al tiempo que la explotacin
descontrolada de la capa superior y ms sensible del planeta, sumado al dao ecolgico de las
guerras provocadas, puede poner en riesgo la propia supervivencia de la especie humana, lo que
est lejos de ser un alarmismo gratuito, como lo pretenden las corporaciones que siguen
contaminando y obstaculizan cualquier medida internacional que detenga o lentifique el proceso.
Estas nuevas circunstancias dificultan enormemente en tiempos presentes la tarea
siempre difcil y casi siempre fallida- de cualquier pretendido augur. De cualquier modo, lo
objetivo es que nos hallamos ante una confrontacin mundial de poderes que en cada regin y en
cada pas se manifiestan con variables locales, a veces muy insignificantes. No obstante, la
creacin meditica hace que cada pas tienda a considerar sus dificultades y confrontaciones como
fenmenos locales, cuando en realidad son planetarios.
10. Debemos elegir nuevamente?
Por suerte predomina una ideologa penal garantista en el mbito acadmico, aunque se la
trate de burlar por todos los medios, ofreciendo incluso un renovado refugio en lo tcnico y
apoltico
22
o desplazando el inters acadmico hacia lo procesal, para pervertir luego el proceso
acusatorio y convertirlo en inquisitorio a travs del desequilibrio de la base institucional, mediante
una sobredimensin del ministerio pblico.
No cabe duda acerca de que el penalismo volver a dividirse, pues no faltarn los
iluministas espantados ante la irrupcin de los pueblos y otros que prefieran apoltronarse en los

2222
Cabe destacar que esta fue la actitud de la mayora de los penalistas alemanes durante en nazismo, lo
que luego reivindicaron celebrando que es este modo no haban cado en la politizacin del derecho penal,
actitud que slo le atribuan a la escuela de Kiel, mientras ellos habas puesto todo su arsenal terico al
servicio de la ms funcional interpretacin de la legislacin penal nazista (cfr. Senfft, Richter und Andere
Brger, 1988; Vormbaum, Einfhrung in die moderne Strafrechtsgeschichte, 2011; Marxen, Der Kampf gegen
das liberale Strafrecht, 1975).

sillones de terciopelo, y tampoco faltarn como en el siglo XVIII, quienes se sumen a los pueblos.
Si bien no se reiterar la historia, no por eso dejar de cumplirse la misma regla.
Por cierto que ambas decisiones sern tambin actitudes personales. En lo ideolgico
pocos son los que legitiman desde la doctrina penal la vuelta descarada al preiluminismo, porque
por fortuna el Iluminismo sigue vivo entre nosotros, al menos como fuente de mala conciencia,
pero de todos modos llegar el momento en que sea menester adoptar alguna de la opciones como
actitudes personales y, nuevamente, esto ser difcil, quiz ms que en el siglo XVIII, porque
ambas implican serios riesgos.
En efecto, la historia nos ensea que quedarse en el silln de terciopelo puede acarrear la
guillotina, en tanto que salir a arengar puede terminar en fusilamiento o pualadas en la baera.
En nuestro tiempo esto es ms complicado, porque los antibiticos han hecho curable la
tuberculosis.
Reforma penal: Codificao ou Consolidao?
Ren Ariel Dotti
Professor Titular de Direito Penal.
Corredator dos projetos que se com verteram nas leis 7.209 e 7.210 de 1984.
Medalha Mrito Legislativo da Cmara dos Deputados.
Advogado.

1. Codificao e consolidao
Conforme a doutrina, a codificao uma reunio coordenada de leis, num nico texto
ou corpo, em forma de cdigo, desde que alusivas a determinado ramo do direito ou a relaes
segundo critrio objetivo.
1
E a consolidao a reunio de leis esparsas, num s corpo
legislativo, dispostas numa ordem uniforme.
2

2. A experincia no direito brasileiro
A primeira codificao no direito brasileiro ocorreu com o Cdigo Criminal do Imprio
(1830), para revogar a carnfica tortura das do Livro V das Ordenaes Filipinas impostas pelo
reino de Portugal. A Constituio Imperial (24.03.1824) ordenou que se organizasse o quanto
antes um cdigo civil e criminal fundado nas slidas bases de justia e equidade (art. 179, 18).
Surgiu, ento, o Cdigo Criminal, promulgado em 16 de dezembro de 1830.
3

O Cdigo Penal da primeira Repblica (11.10.1890) resultou do projeto elaborado pelo
Conselheiro Baptista Pereira e, antes mesmo de sua promulgao, o governo baixou o Decreto
774 (20.09.1890), que: a) aboliu a pena de gals; b) reduziu a trinta anos o prazo da priso, que

1
DINIZ, Maria Helena. Dicionrio Jurdico. So Paulo: Editora Saraiva, 1998, vol. A-C, p. 629.
2
Idem, ibidem, p. 804.
3
Para um levantamento acerca da legislao dos perodos colonial e imperial, vide: DOTTI, Ren Ariel.
Curso de Direito Penal- Parte Geral, 4 ed., rev., atual.e ampl.com a colaborao de Alexandre Knopfholz e
Gustavo Britta Scandelari. So Paulo: RT, 2012. p. 264/275.

antes era perptua; c) computou no tempo de priso o perodo da priso preventiva; d) instituiu a
prescrio das penas.
Uma Consolidao das Leis Penais (14.12.1932) foi realizada pelo Desembargador
Vicente Piragibe, diante da profuso de leis durante o perodo republicano e as tendncias para
rever o CP de 1890.
O CP de 1940 surgiu dos trabalhos de reviso do Anteprojeto Alcntara Machado,
realizada por uma comisso integrada por Nlson Hungria, Vieira Braga, Narclio de Queiroz e
Roberto Lyra, que recebeu a colaborao de Costa e Silva.
Alm da reforma da Parte Geral, introduzida pela Lei 7.209/1984, houve anteprojetos de
alterao da Parte Especial em 1984, 1994 e 1999, que no foram convertidos em projeto de lei.
3. A orientao do Projeto 236/2012
A Comisso de Juristas instituda no mbito do Senado Federal, responsvel pela redao
do anteprojeto que se converteu no Projeto de Lei do Senado n 236/2012, do Senador Jos
Sarney, optou por uma codificao de toda a legislao especial, em lugar de uma consolidao.
Nas palavras do relator geral do anteprojeto, Luiz Carlos dos Santos Gonalves, a Comisso
aceitou o projeto ambicioso de trazer, para um renovado Cdigo Penal, toda a legislao
extravagante que, nestes mais de setenta anos de vigncia do diploma de 1940, foi sendo editada
em nosso pas. (...) Houve debate se estas leis seriam transformadas em captulos ou ttulos do
novo Cdigo, pois muitas vezes traziam microssistemas, nos quais as normas penais
complementavam ou eram complementadas por disposies cveis e administrativas. Sem
embargo, as mais de cento e vinte leis com dispositivos penais fora do Cdigo Penal, provaram
mal, nestes anos. Elas conduziram a desproporcionalidades, com tipos protetivos dos mesmos
bens jurdicos, apenas com um ou outro qualificativo, mas penas dspares.
4

Segundo o mtodo eleito, cada crime previsto na parte especial do Cdigo Penal atual ou
na legislao extravagante foi submetido, portanto, a um triplo escrutnio: i) se permanece

4
Anteprojeto de Cdigo Penal. Braslia: Senado Federal, 2012. p. 5.
necessrio e atual; ii) se h figuras assemelhadas previstas noutra sede normativa; iii) se as penas
indicadas so adequadas gravidade relativa do delito.
5

4. A crtica do IBCCrim Reforma Penal
Na edio de outubro de 2012, o editorial do Boletim IBCCrim, aps observar que a
Parte Geral ignora complexos aspectos de dogmtica penal, o que pode tornar inaplicvel a nova lei,
caso o anteprojeto seja aprovado, afirma que a Parte Especial no teve melhor sorte. O que salta aos
olhos a ideia de verdadeira consolidao das vrias leis penais existentes hoje no Pas. Essa medida
esquece, contudo, que algumas leis especiais se justificam pois no se mostram unicamente como tipos
penais incriminadores, mas, sim, apresentam polticas pblicas de preveno e represso, quando no de
tratamento de determinada situao. Essas leis vo muito alm de incriminao, pura e simples. Elas se
justificam pela prpria modernidade dos dias de hoje, em que h uma superao ntida da simples
noo de codificao.
6

5. A revoluo dos microssistemas legais
No meu artigo Proposta para uma nova consolidao das leis penais,
7
sob o verbete A crise
das codificaes foi dito que no se poder mais afirmar, como seria possvel no comeo do
sculo XX, que os cdigos (civil, penal, comercial etc.) caracterizam instrumentos jurdicos de
segurana dos cidados. Essa a lcida concluso de Lorenzetti, ao afirmar que a idia de
ordenar a sociedade ficou sem efeito a partir da perda do prestgio das vises totalizadoras; o Direito
Civil se apresenta antes como estrutura defensiva do cidado e de coletividades do que como ordem
social. (...) A exploso do Cdigo produziu um fracionamento da ordem jurdica, semelhante ao
sistema planetrio. Criaram-se microssistemas jurdicos que, da mesma forma como os planetas, giram
com autonomia prpria, sua vida independente; o Cdigo como o sol, ilumina-os, colabora com suas
vidas, mas j no pode incidir diretamente sobre eles. Pode-se tambm referir a famosa imagem
empregada por Wittgenstein aplicada ao Direito, segundo a qual, o Cdigo o centro antigo da

5
SANTOS GONALVES, Luis Carlos dos. Relatrio, Anteprojeto..., cit., p. 5.
6
Os destaques em itlico so meus.
7
RBCCRIM, n. 28, out.-dez. 1999, p. 151 e s.
cidade, a que se acrescentaram novos subrbios, com seus prprios centros e caractersticas de bairro.
Poucos so os que se visitam uns aos outros; vai-se ao centro de quando em quando para contemplar as
relquias histricas.
8

6. A minha proposta de consolidao
Na equivocada orientao legislativa de reunir na Parte Especial do Cdigo Penal todas as
leis extravagantes,
9
assim como o fez o Projeto Sarney, abre-se oportunidade para reiteradas
alteraes do Cdigo Penal inclusive quanto s normas de garantia da Parte Geral na medida
em que novas leis forem sendo promulgadas para atender aos interesses de um direito penal de
ocasio. Infelizmente, isso tem sido frequente em nossos padres legiferantes inflacionrios.
Da a minha sugesto no sentido de se promover ampla reduo da Parte Especial, para
dela constar somente os delitos de especial gravidade, e de se instituir ncleos de leis extravagantes
identificveis pela natureza do bem jurdico ofendido e pelos meios e modos de execuo das
infraes. Segue uma relao parcial meramente exemplificativa: a) Lei dos Crimes contra a
Humanidade; b) Lei dos Crimes contra o Estado Democrtico de Direito; c) Lei dos Crimes
contra a Administrao Pblica; d) Lei dos Crimes de Responsabilidade; e) Lei dos Crimes
Econmicos e Financeiros; f) Lei dos Crimes contra o Meio Ambiente e a Qualidade de Vida; g)
Lei dos Crimes de Trnsito; h) Lei dos Crimes contra o Sistema Previdencirio e de seguros
privados; i) Lei dos Crimes praticados por Organizaes Criminosas; j) Lei dos Crimes de
entorpecentes e drogas afins; k) Lei dos Crimes contra o Patrimnio Imaterial e a Propriedade
Intelectual; l) Lei dos Crimes de Imprensa; m) Lei das Contravenes Penais.
10

8
LORENZETTI, Ricardo Luis. Fundamentos do direito privado. Trad. da edio argentina por Vera Maria
Jacob de Fradera. So Paulo: RT, 1998. p. 45 (os destaques em itlico so meus).
9
A reforma do Cdigo Penal portugus (Dec.-lei 48, de 15.03.1995) no incluiu na sua Parte Especial
certos delitos de carcter mais mutvel, melhor enquadrveis em lei especial, segundo, alis, a tradio jurdica
portuguesa e a ideia de que o direito penal tem uma natureza pragmtica (Item 24 da Exposio de Motivos
da Parte Especial).
10
A justificao terica e prtica para cada um desses ncleos legislativos encontra-se no meu artigo
Proposta para uma nova consolidao das leis penais, cit., p. 168/174.
A reforma penal: crtica da disciplina legal do crime
Juarez Cirino dos Santos
Professor de Direito Penal da UFPR.
Presidente do Instituto de Criminologia e Poltica Criminal ICPC.
Advogado.
I. A ideologia da reforma penal
Examinar a legislao verificar a forma de existncia da ideologia na sociedade, que
institui e garante a estrutura das relaes materiais de produo, a base real dos sistemas jurdicos
e polticos do Estado. O exame do Projeto de Cdigo Penal (PL 236/2012 do Senado Federal)
mostra uma ideologia conservadora e repressiva: conservadora, porque assume os valores
dominantes da formao social capitalista globalizada; repressiva, porque acredita na pena
criminal como mecanismo de soluo de conflitos em sociedades desiguais. A ideologia
conservadora e repressiva do sistema penal aparece no estudo dos princpios fundamentais do
Direito Penal, definidos como bases democrtico-formais para exerccio do poder punitivo nas
sociedades contemporneas.
1
As leses aos princpios fundamentais do Direito Penal no so
pontuais ou isoladas, mas ocorrem em massa, abrangendo todo o sistema de crimes e penas.
1. O princpio da legalidade foi amplamente infringido na dimenso de certeza da lei: leis
incertas ou obscuras representam o maior perigo para o princpio da legalidade, porque geram
interpretaes judiciais idiossincrticas e impedem o conhecimento da proibio pelo povo.
Alguns exemplos so os crimes cibernticos, o terrorismo, os crimes contra as finanas pblicas,
contra a ordem econmica e financeira etc.
2. O princpio da culpabilidade, que exclui penas criminais em fatos realizados (a) sem
dolo ou culpa, (b) ou por sujeitos incapazes de culpabilidade, sem conscincia da proibio ou em
situaes de inexigibilidade, foi infringido sem nenhum constrangimento. Por exemplo: nos
crimes hediondos, ampliados para 16 tipos bsicos; nos crimes qualificados pelo resultado, resqucio

1
Sobre princpios fundamentais, ver CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Manual de direito penal Parte geral.
2. ed. Florianpolis: Editorial Conceito, 2012. p. 11-16.
de responsabilidade penal objetiva; na reincidncia, cuja revitalizao irracional ameaa duplicar a
populao carcerria; na responsabilidade penal das pessoas jurdicas, reconhecidas pela
incapacidade de ao e de culpabilidade.
3. O princpio da lesividade, no obstante expressa assuno pelo Projeto (art. 14), foi
violado em inmeros tipos de injusto destitudos de bem jurdico: a intimidao vexatria (o novo
nome do bullying), o falseamento de resultado de competio esportiva, o cambismo e os crimes de
perigo abstrato etc.
2

4. O princpio da proporcionalidade foi lesionado na presena massiva de penas
inadequadas, desnecessrias ou excessivas em face do desvalor da ao ou do desvalor do resultado
nos crimes em geral, em especial nos crimes hediondos, nos obstculos da reincidncia para
progresso de regimes, na reunificao da pena de priso em 40 anos (em caso de novo crime) etc.
No obstante, o Projeto tem alguns mritos: (a) a descriminalizao da droga, no aspecto
de posse (ou de cultivo de plantas) para consumo prprio; (b) a descriminalizao do aborto, nas
hipteses de risco para vida ou sade da me, de gravidez com violao da dignidade sexual ou
por mtodos no consentidos, de feto anenceflico ou com anomalia grave e, finalmente, por
vontade da gestante, at a 12. semana de gestao, verificada ausncia de condies psicolgicas
para a maternidade; (c) a descriminalizao da eutansia em pacientes terminais, como ajuda
passiva mediante consentimento da vtima. Mas esses avanos poderiam ser obtidos com
alteraes especficas da legislao vigente, evitando a imensa baguna nos conceitos jurdicos, no
sistema de normas e na poltica criminal, que os Tribunais levaro dcadas para assimilar e
concluir que teria sido melhor deixar tudo como est.
Em suma: (a) a reforma da parte geral do Cdigo Penal era desnecessria, com exceo de
alguns ajustes na disciplina do erro de proibio e nas hipteses de aplicao de penas restritivas de
direitos e mais nada; (b) a reforma da parte especial era necessria para incorporar a legislao
esparsa (princpio da codificao) mas o Projeto perdeu a oportunidade de fazer uma verdadeira

2
Editorial: A reforma penal. Boletim IBCCRIM, n. 239, out. 2012, p. 1: H uma evidente perda de
referencial acerca do bem jurdico.
reforma, mediante humanista e seletiva reduo de crimes, extino de penas e
desinstitucionalizao do sistema penal.
II. A disciplina legal do crime
O estudo da disciplina legal do crime direciona a investigao para as definies
operacionais do conceito de crime como tipo de injusto e culpabilidade, com o objetivo de
descobrir a estrutura do fato punvel desenhada pelo legislador no sistema legal. um trabalho de
interpretao cientfica da lei penal, que tem por objeto a linguagem escrita da norma, examinada
dos pontos de vista semntico, sinttico e pragmtico, e por mtodo a lgica formal, com suas
tcnicas literal, sistemtica, histrica e teleolgica.
3
Em sntese, sem abandonar as premissas
filosficas e polticas do sistema penal, um trabalho de natureza dogmtica.
1. O conceito de crime
O Projeto define, ao lado do princpio da legalidade (art. 1.), tambm o princpio da
culpabilidade (pargrafo nico): a legalidade penal abrange o crime e a pena, mas a culpabilidade se limita
pena (no h pena sem culpabilidade), sugerindo algumas questes:
a) se queria indicar que o crime constitudo de injusto e de culpabilidade, deveria
dizer que no h crime sem culpabilidade e no, simplesmente, que no h pena sem
culpabilidade;
b) se pretendia introduzir os princpios fundamentais do Direito Penal, ento perdeu
uma oportunidade histrica porque poderia dizer: a lei penal tambm regida pelos
princpios da culpabilidade, da lesividade, da proporcionalidade e da humanidade. Alm
do compromisso democrtico, teria um ganho sistmico: evitaria referncias aos
princpios em normas isoladas;
c) se props a culpabilidade como pressuposto da pena, segundo uma teoria
domstica divulgada por Jesus
4
e seus discpulos, ento a crtica outra: ignora

3
Idem, p. 31-32.
4
JESUS, Damsio E. Direito penal Parte geral. So Paulo: Saraiva, 1998, 21 edio, p. 294.
os componentes pessoais e emocionais do conceito de culpabilidade
5
sujeito
capaz de saber e de controlar o que faz (imputabilidade), que sabe realmente o que
faz (conhecimento do injusto) e que tem o poder de no fazer o que faz
(exigibilidade) , esquecendo que o conceito de crime cumpre a funo poltico-
criminal de definir o conjunto dos pressupostos da pena (ao, tipicidade,
antijuridicidade, culpabilidade, condies de punibilidade etc.) e no o
conceito de culpabilidade.
6

1.1. Tipo objetivo: causalidade e imputao
O Projeto prope uma boa definio de fato criminoso como ao ou omisso (dolosa ou
culposa) produtora de ofensa a bem jurdico (art. 14). Mas se complica ao assumir a imputao
objetiva, introduzindo conceitos ainda em formao ou indeterminveis (pargrafo nico, art. 14).
1. A teoria da imputao objetiva assumida com a distino entre causao do resultado
(o resultado exigido somente imputvel a quem lhe der causa (...)) e imputao do resultado
((...) e se decorrer da criao ou incremento de risco tipicamente relevante, dentro do alcance do
tipo), como critrio limitador da relao de causalidade, outrora fundamento legal exclusivo de
imputao do tipo objetivo (pargrafo nico, art. 14).
Mas a linguagem da lei imprecisa: dizer que o resultado imputvel se decorrer da
criao ou incremento de risco tipicamente relevante, dentro do alcance do tipo, cria perplexidades no
aplicador e no destinatrio da lei. Por exemplo:
a) o verbo decorrer parece abranger correlaes causais no definveis como
realizao do risco criado e a teoria da imputao objetiva exige que o
resultado seja produto do risco criado para ser definvel como obra do autor: a
morte da vtima de acidente de trnsito determinada por grosseiro erro mdico

5
Ver CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Manual de direito penal cit., p. 151.
6
Ver crtica semelhante em TAVARES, Juarez. O projeto de cdigo penal. A reforma da parte geral.
Revista da EMERJ, v. 15, n. 60 (Edio especial), Outubro/Novembro/Dezembro 2012, Seminrio
crtico da reforma penal, p. 182.
tambm decorre da criao do risco resultante do acidente de trnsito, mas no
imputvel ao autor do acidente;
b) o substantivo incremento (de risco), embora comum na literatura e
jurisprudncia, no possui suficiente clareza semntica: poderia ser substitudo
por aumento (do risco), com vantagem comunicativa;
c) a locuo risco tipicamente relevante pretende cumprir a funo simptica
de limitar a imputao a riscos significativos, mas parece desnecessrio: afinal,
risco tipicamente relevante risco tpico, resolvido pela relao de tipicidade; ou,
como diz TAVARES, o risco pode ser juridicamente relevante, mas no
tipicamente relevante.
7

d) o conceito dentro do alcance do tipo pretende excluir resultados situados fora
da rea de proteo do tipo, mas a categoria compreende uma casustica exclusiva
de resultados imprudentes onde , realmente, importante , o que
desaconselha seu emprego como critrio geral de imputao tpica.
8

2. Sobre o conceito de causa (art. 15), a seguinte observao: se o fato criminoso
configurado por ao ou omisso (art. 14), inexplicvel a definio de causa como conduta sem
a qual o resultado no teria ocorrido (art. 15) por coerncia, a norma deveria dizer: causa a
ao ou omisso sem a qual (...).
9

7
Idem, p. 173.
8
Nesse sentido, GRECO, Luiz. Princpios fundamentais e tipo no novo Projeto de Cdigo Penal (Projeto
de Lei n. 236/2012 do Senado Federal). Revista Liberdades, IBCCRIM, 2012, p. 42-43, sugere:
substituir risco tipicamente relevante por risco proibido e excluir a expresso dentro do alcance do
tipo; ver, tambm, TAVARES, Juarez. O projeto de cdigo penal. A reforma... cit., p. 174, que conclui:
A referncia ao alcance do tipo, em virtude de sua impreciso terminolgica, constitui, como est, uma clsula
puramente programtica sem utilidade.
9
Ver GRECO, Luiz. Princpios fundamentais e tipo cit., p. 43.
3. O conceito de fato criminoso, como definido no art. 14 e seu pargrafo nico do
Projeto, inaplicvel.
10

1.2. Tipo subjetivo: dolo e culpa
Definir conceitos cientficos na lei penal temerrio: esto sob constante crtica e
reformulao na cincia e nos tribunais, e a frmula legal logo superada pelo avano da cincia.
Mas inscrever na lei conceitos controvertidos ou defeituosos leviandade.
a) Dolo A definio de dolo (art. 18, I) como querer realizar o tipo penal (dolo direto) ou
assumir o risco de realiz-lo (dolo eventual) ainda seria tolervel objeto da vontade do agente no
o tipo penal, mas o resultado ou fato concreto descrito no tipo , mas acrescentar as atitudes
alternativas de consentir ou de aceitar de modo indiferente o resultado (no dolo eventual), parece
pilhria. A disciplina legal de dolo e erro no Projeto admite as seguintes crticas:
1. Se consentir e aceitar so sinnimos, ento um dos verbos est sobrando,
porque a tcnica legislativa exclui sinnimos na lei; se no so sinnimos ou
seja, corresponderiam a atitudes psquicas distintas , ento qual a diferena
semntica entre ambos?
2. Alm disso, a teoria do consentimento (originria de Mezger) e a teoria da
indiferena (originria de Engisch) trabalham com critrios fundados na
vontade, mas no so equivalentes: aquela define dolo eventual pela aprovao
do resultado tpico previsto como possvel; esta define dolo eventual pela
indiferena do autor em face daquele resultado tpico.
11
Ento, temos: se as
atitudes psquicas de aprovao e de indiferena so distintas, a definio de

10
Editorial: A reforma penal. Boletim IBCCRIM, n. 239, out. 2012, p. 1: Ignoraram-se complexos
aspectos de dogmtica penal, o que pode vir a tornar inaplicvel a nova lei, caso o anteprojeto seja aprovado.
11
Assim, tambm, a crtica contundente de GRECO, Luiz. Princpios fundamentais e tipo cit., p. 45-46.
No mesmo sentido, de modo exaustivo, TAVARES, Juarez. O projeto de cdigo penal. A reforma... cit.,
p. 179-180. Compare CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito penal Parte geral. 5. ed. Florianpolis:
Editorial Conceito, 2012. p. 135-136;
dolo como consentir ou aceitar de modo indiferente o resultado contraditria ou,
no mnimo, ambgua.
3. Alternativa razovel, conforme a teoria dominante, poderia ser a seguinte: o
agente quer o fato tpico (dolo direto) ou consente na realizao do fato tpico
representado como possvel (dolo eventual).
12
Simples e claro.
4. A reduo da pena at um sexto no dolo eventual (art. 20) disposio
suprflua, no lugar imprprio e ambgua: (a) suprflua, porque integra as
circunstncias judiciais do sistema trifsico (art. 84); (b) no lugar errado, porque
seria objeto da aplicao da pena e no da disciplina legal do fato punvel; (c)
ambgua, porque no se sabe se a pena pode ser reduzida de at um sexto (de 12
anos para 2) ou em at um sexto (de 12 anos para 10).
5. O erro de tipo (art. 27) reproduz a regra do CP atual, mas aparece sob a
rubrica canhestra de erro de tipo essencial: todo erro de tipo essencial, porque
exclui o dolo (se evitvel) e exclui tambm a culpa (se inevitvel).
13

6. O erro determinado por terceiro (art. 27, pargrafo nico) hiptese de
autoria mediata e, portanto, independe de previso legal.
14
Alm disso, a
redao defeituosa: no se trata de agente provocado alis, uma expresso
leiga , mas de autor direto do fato.
b) Culpa Definir culpa (art. 18, II) como realizar o fato tpico em razo da inobservncia
dos deveres de cuidado exigveis nas circunstncias cria alguns problemas: primeiro, a linguagem
relaxada, porque a teoria fala de leso do dever de cuidado (determinvel em cada caso concreto), e
no de inobservncia dos deveres de cuidado exigveis nas circunstncias que pressupe prvia
definio de mltiplos deveres; segundo, a frmula parece incluir (a) resultados tpicos anormais,

12
CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Manual de direito penal cit., p. 71-73.
13
Ver a crtica precisa de LEITE, Alaor. Erro, causas de justificao e causas de exculpao no novo Projeto
de Cdigo Penal (Projeto de Lei 236/2012 do Senado Federal). Revista Liberdades, IBCCRIM, 2012, p.
67; tambm CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Manual de direito penal cit., p. 75-76.
14
Assim LEITE, Alaor. Erro, causas de justificao cit., p. 67.
(b) resultados situados fora da rea de proteo do tipo, (c) resultados igualmente produzveis em
aes conformes ao dever de cuidado e, finalmente, (d) resultados tpicos imprevisveis como
observa, com propriedade, JUAREZ TAVARES
15
. A definio poderia ser: quando o agente, por
leso do dever de cuidado, produz resultado tpico previsvel.
A exigncia de dolo ou culpa para imputao de resultado mais grave (art. 21) correta,
mas indica incompreenso do princpio da culpabilidade (que exclui penas se no h dolo ou
culpa) e est em contraste com a manuteno dos delitos qualificados pelo resultado (em que a pena
ultrapassa os limites do dolo e da culpa)
16
cuja modalidade mais conhecida a leso corporal
seguida de morte (art. 129, 4.).
1.3. A omisso imprpria
O Projeto faz vistas grossas aos problemas constitucionais da omisso imprpria (art. 17).
A disciplina legal da omisso imprpria contm uma inverso conceitual, um defeito de redao e
uma leso da legalidade penal:
a) a inverso conceitual (igual ao CP vigente) est na ordem dos verbos devia e
podia agir para evitar o resultado (art. 17, caput): a ordem correta seria podia e
devia agir, porque o poder (de agir) precede, natural e logicamente, o dever de
agir;
17

b) o defeito de redao est no reflexivo equivaler-se causao dessa estranha
clusula de correspondncia (pargrafo nico, art. 17), que deveria dizer: a
omisso punvel se corresponder realizao por um fazer (ou: a omisso
punvel se corresponder realizao ativa do tipo legal);
18

15
TAVARES, Juarez. O projeto de cdigo penal. A reforma... cit., p. 181-182.
16
17
Assim tambm GRECO, Luiz. Princpios fundamentais e tipo cit., p. 44; CIRINO DOS SANTOS,
Juarez. Manual de direito penal cit., p. 108.
18
GRECO, Luiz. Princpios fundamentais e tipo cit., p. 44-45; tambm TAVARES, Juarez. O projeto de
cdigo penal. A reforma... cit., p. 175
c) a leso da legalidade penal est em definir o dever de garantia (art. 17, alneas
a, b, c) sem delimitar a extenso da garantia imposta ao garante (igual defeito no
CP vigente): afinal (a) todos os bens jurdicos (impossvel), (b) apenas os mais
importantes (quais?), (c) somente a vida e o corpo?
19

A literatura mais avanada reduz a extenso da garantia proteo da vida e do corpo,
quando no declara a inconstitucionalidade da omisso imprpria.
2. As justificaes
As justificaes, em ordem inversa de importncia e sob a rubrica de excluso do fato
criminoso (art. 28, I-IV), apresentam inovaes criticveis.
2.1 A rubrica excluso do fato criminoso (art. 28) imprpria: o fato criminoso
constitudo de injusto e de culpabilidade e as justificaes excluem o injusto portanto, a
linguagem deveria ser outra: ou excluso do injusto, ou excluso da ilicitude, ou (melhor ainda)
justificaes. Ou seria um ato falho produzido pelo conceito de crime limitado ao tipo de injusto,
reduzindo a culpabilidade funo menor de pressuposto da pena?
2.2 A disciplina legal do estrito cumprimento do dever legal e do exerccio regular de direito
(art. 28, I-II) cuja dogmtica se aprofundou na segunda metade do sculo XX, poderia e deveria
conter limitaes relativas s agresses contra a vida, o corpo e a sexualidade, excluindo
homicdios e leses corporais graves (os famosos autos de resistncia policiais), assim como estupros
nas relaes conjugais.
20

2.3 A definio da legtima defesa (art. 30) mantm o conceito do CP vigente, mas deveria
conter um pargrafo sobre limitaes tico-sociais, compreendendo situaes em que a defesa j
necessria, mas ainda no permitida: agresses de incapazes (menores, loucos, bbados etc.), ou

19
Em posio semelhante, TAVARES, Juarez. O projeto de cdigo penal. A reforma... cit., p. 175-176;
igualmente, CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Manual de direito penal cit., p. 104-106; ROXIN. Strafrecht.
Beck, 2003, v. II, 31, IV, n. 32, p. 637.
20
ZILIO, Jacson. Metodologia e orientao do anteprojeto de Cdigo Penal brasileiro. Boletim IBCCRIM,
n. 239, out. 2012, p. 8.
no mbito da famlia, que impem procedimentos prvios de desvio da agresso, defesa sem danos
etc. um acrscimo de civilizao ao instituto.
21

2.4 O estado de necessidade (art. 29, alneas e pargrafo) a justificao mais alterada e
para pior. Em lugar de uma definio compacta (no modelo do CP vigente), o Projeto preferiu a
alternativa cmoda de distribuir os elementos do conceito em vrias alneas, mas com defeitos de
linguagem e de conceitos.
2.4.1 criticvel a mudana da locuo direito (CP vigente) pelo conceito de bem jurdico
(art. 29, caput) na definio do estado de necessidade, considerando que a definio de legtima
defesa mantm o significante direito (seu ou de outrem): essa variao de linguagem prejudica a
interpretao.
22

2.4.2 A exigncia de exposio do bem jurdico leso atual ou iminente (art. 29, a)
deforma a natureza do instituto: (a) o estado de necessidade se caracteriza pelo perigo atual,
determinante da necessidade de proteo imediata e no por leso atual do bem jurdico
protegido, que implicaria sacrifcio intil de bens jurdicos alheios;
23
(b) a leso iminente ainda no
configura estado de necessidade embora possa configurar o que a literatura chama de legtima
defesa preventiva.
2.4.3 A exigncia de que o perigo no tenha sido provocado pelo agente (art. 29, b) reduz o
alcance da justificao: no distingue entre criao dolosa (que exclui o estado de necessidade) e
criao culposa (que admite o estado de necessidade) do perigo, como faz o CP vigente.
24

2.4.4 A excluso do estado de necessidade pelo dever de enfrentar o perigo (art. 29, c)
parece ignorar que situaes de certeza ou de probabilidade de morte ou de leso grave suspendem

21
Ver ZILIO, Jacson. Metodologia e orientao do anteprojeto... cit., p. 8; tambm: LEITE, Alaor. Erro,
causas de justificao cit., p. 79-80; Nesse sentido, CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Manual de direito
penal cit., p. 123-125.
22
Ver LEITE, Alaor. Erro, causas de justificao cit., p. 80 e ss. (inclusive, para as crticas subsequentes).
23
Ver a crtica de LEITE, Alaor. Erro, causas de justificao cit., p., p. 81; no mesmo sentido,
TAVARES, Juarez. O projeto de cdigo penal. A reforma... cit., p. 183-184.
24
TAVARES, Juarez. O projeto de cdigo penal. A reforma... cit., p. 184; ver, tambm, CIRINO DOS
SANTOS, Juarez. Manual de direito penal cit., p. 128.
aquele dever jurdico:
25
a hiptese no deveria integrar o conceito de estado de necessidade, mas
constituir um pargrafo isolado (como faz o CP vigente).
2.4.5 A avaliao da razoabilidade de sacrifcio do bem jurdico protegido, fundada na
natureza ou valor dos bens jurdicos em conflito, introduz na lei a distino entre (a) estado de
necessidade justificante, se o sacrifcio no razovel (art. 29, d) e (b) estado de necessidade
exculpante, se o sacrifcio razovel (art. 29, pargrafo nico) com a alternativa de reduo de
pena. Esse critrio justifica a proteo de bem jurdico superior e reduz a pena na proteo de bem
jurdico inferior, mas no elimina controvrsias na hiptese de equivalncia de bens jurdicos,
especialmente no conflito vida contra vida, porque os argumentos permanecem: ou exculpao,
porque a vtima no tem o dever de tolerar a ao ou justificao, porque nenhuma lei pode
anular o instinto de sobrevivncia?
26

2.4.6 Enfim, a disciplina legal do art. 29 e alneas omite elementos essenciais para
caracterizar o estado de necessidade:
2.4.6.1 Primeiro, retira do conceito a locuo nas circunstncias (prevista no
CP vigente), com os efeitos (a) de cancelar o contexto concreto do conflito de
bens jurdicos, (b) de reduzir a avaliao do estado de necessidade natureza e
ao valor do bem jurdico protegido (alnea d) e (c) de suprimir os elementos
subjetivos (por exemplo, a vontade da me, no aborto) e os elementos objetivos
(a intensidade do perigo, a probabilidade da leso etc.) do estado de
necessidade.
27

2.4.6.2 Segundo, exclui a ausncia de alternativa da frmula inevitvel de outro
modo (prevista no CP atual), indispensvel para avaliar a necessidade da
proteo imediata do bem jurdico (ainda que contra leso futura), mediante
ponderao de todas as circunstncias concretas do fato, que afastaria (a) a livre

25
Idem, p. 136.
26
Idem, p. 136.
27
LEITE, Alaor. Erro, causas de justificao cit., p. 81.
escolha de meios de proteo (que desconsidera os interesses do agredido) e (b)
o prprio estado de necessidade, se disponvel ajuda eficaz do Estado.
28

2.5 O princpio da insignificncia, desenvolvido como negao do princpio da lesividade,
introduz a seguinte lgica: se o princpio da lesividade exige leso relevante do bem jurdico para
fundamentar a tipicidade penal, ento leses insignificantes de bens jurdicos so insuficientes
para a tipicidade penal limitando o Direito Penal proteo (subsidiria) de bens jurdicos
contra leses graves. A introduo do princpio da insignificncia um avano, mas com um
desvio topogrfico e uma distoro poltico-criminal:
2.5.1 O desvio topogrfico a insero do princpio da insignificncia como
justificao (art. 28, 1.) e no como excluso da tipicidade, segundo a
literatura.
29

2.5.2 A distoro poltico-criminal representada por exigncias cumulativas
excessivas ou indevidas: (a) so excessivas porque esterilizam a aplicao prtica
do instituto: mnima ofensividade, reduzidssima reprovabilidade e
inexpressividade da leso exige a lei; (b) so indevidas porque a ofensividade e a
reprovabilidade da conduta pertencem ao desvalor da ao, enquanto o princpio
da insignificncia definido pelo desvalor do resultado ou seja, exclusivamente
pela leso jurdica produzida.
30

3. A culpabilidade
A culpabilidade um juzo de reprovao erigido sobre fundamentos pessoais, intelectuais
e emocionais do sujeito, assim estruturado: (a) o sujeito capaz de saber e de controlar o que faz

28
Ver a crtica contundente de LEITE, Alaor. Erro, causas de justificao cit., p. 81-2.
29
Assim ZILIO, Jacson. Metodologia e orientao do anteprojeto... cit., p. 8; tambm: LEITE, Alaor. Erro,
causas de justificao cit., p. 85; sobre a teoria, CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Manual de direito penal
cit., p. 54.
30
JOFFILY, Tiago. O princpio da lesividade na reforma penal. Revista da EMERJ, v. 15, n. 60 (Edio
especial), Outubro/Novembro/Dezembro 2012, Seminrio crtico da reforma penal, p. 47-50, faz
exaustiva critica ao princpio da insignificncia no Projeto.
imputabilidade, excluda ou reduzida em menores de 18 anos e doentes mentais; (b) o sujeito
sabe, realmente, o que faz conhecimento do injusto, excludo ou reduzido nas situaes de erro
de proibio; (c) o sujeito tem o poder de no fazer o que faz exigibilidade de comportamento
diverso, excludo ou reduzido por conflitos psquicos entre exigncias normativas e emoes
humanas (instintos, impulsos ou afetos) determinadas por condies anormais do tipo de injusto.
Identificados os elementos estruturais do conceito, a disciplina legal deve indicar as
situaes excludentes ou redutoras desses elementos estruturais, que excluem ou reduzem o juzo
de reprovao. O Projeto comea bem, definindo as hipteses gerais de excluso da culpabilidade
(art. 31, I-III): inimputabilidade, erro de proibio inevitvel e situaes de inexigibilidade mas
se perde por desinformao cientfica sobre o contedo do conceito.
3.1 Imputabilidade A imputabilidade continua engessada numa frmula capenga, que
trabalha as dimenses de saber e de controlar o que faz somente em relao aos inimputveis e
semi-imputveis por doena mental ou desenvolvimento mental incompleto ou retardado includa
a embriaguez completa, fortuita ou de fora maior, pelo lcool ou anlogos , definidos pela
incapacidade (total ou parcial) de compreender o ilcito do fato e de determinar-se conforme a
compreenso (art. 32, I-II e pargrafo nico, I-II).
31
Apesar da controvrsia sobre doena mental
em Psiquiatria, as anormalidades funcionais (psicoses e neuroses) ou constitucionais (oligofrenias)
do aparelho psquico so definidas por categorias psiquitricas e no h o que discutir.
Mas, em relao aos imputveis, a subsistncia ou reduo do estado de imputabilidade
nas hipteses de emoo ou de embriaguez intencional ou imprudente, pelo lcool ou anlogos,
no so examinadas nas dimenses de saber e de controlar o que faz uma falha somente
explicvel por razes de secular poltica criminal troglodita. Por isso, o Projeto tambm no exclui
a imputabilidade penal nas hipteses (a) de emoo ou paixo e (b) de embriaguez, voluntria ou
culposa, pelo lcool ou anlogos (art. 33, I-II). No obstante, um mnimo de informao sobre
Psicologia ou Sociologia mostra a irracionalidade dessa posio, como se demonstra.

31
3.1.1 Emoo Os impulsos, instintos ou afetos (pathos para os gregos, ou passio para os
romanos donde, paixo para indicar sentimento ou amor intenso) so emoes, como
excitaes psicossomticas produzidas por reaes qumico-neurnicas ligadas sobrevivncia
individual, que informam os pensamentos e as decises da psicologia individual, como foras
motoras primrias predominantemente inconscientes das aes humanas, cuja influncia nos atos
psquicos e sociais dos seres humanos reconhecida em legislaes penais modernas.
32

A dinmica de formao e manifestao agressiva de emoes ou afetos constitui grave
perturbao psquica no patolgica que, como outras situaes extremas de esgotamento ou
fadiga, pode excluir ou reduzir a capacidade de culpabilidade como admitem outras
legislaes.
33
No mais possvel confundir emoes fundadas no instinto de destruio (as
chamadas emoes fortes de ira ou dio), com emoes fundadas no instinto de sobrevivncia (as
emoes fracas de medo ou susto), cujo poder bloqueador ou redutor da capacidade de conhecer e,
especialmente, de controlar o que faz no pode ser desconsiderado pelo Direito Penal.
34
Alis,
todas as hipteses de inexigibilidade configuram conflitos psquicos emocionais que excluem ou
reduzem a dirigibilidade normativa ou seja, as emoes deixaram de ser irrelevantes para o
Direito Penal. Nessa linha, o 33 do Strafgesetzbuch alemo, em vez da atitude intolerante de
reprimir as emoes, exime de pena o excesso de legtima defesa determinado por perturbao,
medo ou susto.
35

Se a emoo pode excluir ou reduzir a capacidade de conhecer e, sobretudo, de controlar o
que faz, ento por que a atitude repressiva do Projeto, pela qual a emoo (ou a paixo) no exclui
a imputabilidade penal? O maior problema dessa rejeio irracional da emoo o seu reflexo nas
situaes concretas de inexigibilidade, todas fundadas em conflitos emocionais do ser humano.

32
Idem, p. 162; Instrutivo, FREUD, O ego e o Id, p. 25-83, esp. 80-83; do mesmo, Alm do princpio do
prazer, p. 17-85.
33
ROXIN, Claus. Strafrecht, 1997, 20, p. 761-4; WESSELS/BEULKE. Strafrecht, 1998, p. 117.
34
CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Manual de direito penal cit., p. 163.
35
33 do CP alemo dispe: No punvel o autor que exceda os limites da legtima defesa por perturbao,
medo ou susto.
3.1.2 Embriaguez, voluntria ou culposa, pelo lcool ou anlogos A embriaguez,
intencional ou imprudente, pelo lcool ou anlogos, deve ser examinada no contexto da actio
libera in causa, definida pela dinmica de duas aes vinculadas: 1) na ao anterior, o sujeito se
coloca em estado de autoincapacitao temporria (a) com o propsito de cometer (dolo), ou (b)
sendo previsvel cometer (imprudncia) crime determinado; 2) na ao posterior (em estado de
autoincapacitao), o sujeito realiza o crime determinado (a) com dolo, ou (b) com imprudncia.
tudo muito simples: fora das hipteses de dolo (representao e vontade de crime
determinado) e de imprudncia (previsibilidade de crime determinado em aes socialmente
perigosas) da ao anterior, com realizao dolosa ou imprudente desse crime determinado pela
ao posterior, no existe actio libera in causa e, portanto, no h como imputar o fato por dolo ou
por imprudncia ao autor.
Ento, surge o problema prtico: como resolver milhares de fatos violentos anuais, como
homicdios e leses corporais graves, realizados em estado de inimputabilidade por embriaguez
(ou seja, de incapacidade de saber e/ou de controlar o que faz), mas indefinveis como hipteses de
actio libera in causa (no existe uma ao anterior de dolo ou de imprudncia em relao a fato
determinado), sem violentar o princpio da culpabilidade e, portanto, sem quebrar as regras
definidas pelo Estado para aplicao de penas criminais?
O Legislador alemo descobriu uma alternativa menos drstica, evitando a aplicao de
penas absurdas a inimputveis por embriaguez intencional ou imprudente: criou um tipo de
injusto chamado embriaguez plena ( 323a Vollrausch), aplicvel aos crimes cometidos em estado
de inimputabilidade por embriaguez intencional ou imprudente mas excludos das hipteses de
actio libera in causa , com priso at cinco anos, ou multa.
36

36
323 a Vollrausch (1) Wer sich vorstzlich oder fahrlssig durch alkoholische Getrnke oder andere
berauschende Mittel in einen Rausch versetzt, wird mit Freiheitsstrafe bis zu fnf Jahren oder mit Geldstrafe
bestraft, wenn er in diesem Zustand eine rechtswidrige Tat begeht und ihretwegen nicht bestraft werden kann,
weil er infolge des Rausches schuldunfhig war oder weil dies nicht auszuschliessen ist.
(2) Die Strafe darf nicht schwerer sein als die Strafe, die fr die im Rausch begangene Tat angedroht ist.
Traduo livre: (1) Quem coloca-se em embriaguez, de modo intencional ou imprudente, por bebidas
alcolicas ou outros meios embriagantes, ser punido com pena privativa de liberdade at cinco anos, ou com
A supresso do art. 33, I e II, do Projeto e a criao de um tipo de injusto semelhante ao
Vollrausch, representaria grande avano poltico-criminal do Sistema de Justia Criminal brasileiro
que pune pessoas transitoriamente incapazes de saber e de controlar o que fazem, violando o
princpio da culpabilidade e o fundamento democrtico do Estado de Direito.
3.2 Conhecimento do injusto O conhecimento do injusto, definido pela conscincia real da
punibilidade do fato (teoria moderna), ou da leso concreta do bem jurdico protegido no tipo
(teoria dominante),
37
excludo ou reduzido em situao de erro de proibio (art. 31, II)
estado psquico em que no se configura aquela imagem conceitual , classificado em uma escala
gradativa de inevitabilidade (art. 35 e 1.), por sua vez avaliada conforme condies pessoais de
ter ou atingir esse conhecimento, nas circunstncias (art. 35, 2.).
De novo, o Projeto comea bem: eliminou a regra fascista de que o desconhecimento da lei
inescusvel (art. 21 do CP vigente) regra invlida (a) porque incompatvel com o princpio da
culpabilidade em matria de erro de proibio direto, na modalidade de desconhecimento da lei e (b)
porque mutila o modelo proposto pela teoria da culpabilidade em qualquer de suas variantes
(estrita ou limitada).
38

3.2.1 Erro de proibio Admitido que o erro de proibio exclui ou reduz a
culpabilidade porque exclui ou reduz o conhecimento do injusto , o Projeto poderia ter
introduzido aquisies cientficas consensuais da literatura, indicando as principais modalidades de
erro de proibio, cuja natureza inevitvel ou evitvel exclui ou reduz a culpabilidade. Afinal, a lei
no se limita a dizer que a legtima defesa, o estado de necessidade etc. excluem o fato criminoso
(rectius, exclui a ilicitude do fato), mas define as justificaes especficas logo, por coerncia e
razes de poltica criminal, deveria definir as principais hipteses de erro de proibio: (a) erro de
proibio direto sobre a existncia, a validade e o significado da lei; (b) erro de proibio indireto

pena pecuniria, quando nesta situao comete um fato antijurdico e no pode ser punido porque, por
consequncia da embriaguez, era incapaz de culpabilidade, ou porque isto no era de ser excludo.
(2) A pena no deve ser mais grave do que a pena cominada ao fato cometido em embriaguez.
37
38
CIRINO DOS SANTOS, Juarez. Direito penal cit., p. 309-315; tambm CIRINO DOS SANTOS, Juarez.
Manual de direito penal cit., p. 171-174.
sobre a existncia de justificao inexistente e sobre os limites jurdicos de justificao existente;
(c) erro de tipo permissivo, como representao errnea de situao justificante. Assim, alm de
indicar situaes consensuais negativas do conhecimento do injusto, assumiria posio de
vanguarda em face de modelos contemporneos de legislao penal.
3.2.2 Erro de tipo permissivo: um retrocesso. Por ltimo, outra recada lamentvel do
Projeto: a disciplina do erro de proibio abandona o critrio mais democrtico e mais prtico da
teoria limitada da culpabilidade (adotada pelo CP atual), que atribui ao erro de tipo permissivo
(suposio de situao de fato que legitimaria a ao, se existente), evitvel ou inevitvel, o efeito
de excluir o dolo porque as representaes do autor coincidem com as representaes do
legislador, com punio por imprudncia se existir o tipo legal , para retornar ao critrio
ultrapassado da teoria estrita (ou extrema) da culpabilidade, em que todas as modalidades de erro
de proibio so resolvidas do mesmo modo: o erro inevitvel exclui e o erro evitvel reduz a
culpabilidade (art. 35, 3.). E tudo pelo capricho de evitar uma hiptese de tentativa de crime
culposo, ou por causa da artificialidade de tratar como culposo um crime doloso como diz
Leite.
39
A alternativa reinstituir a norma sobre descriminantes putativas do CP atual ( 1. do
art. 20).
3.3 Exigibilidade O conceito de exigibilidade/inexigibilidade se fundamenta na situao
de normalidade/anormalidade de realizao do tipo de injusto, dentro de uma escala polarizada
por circunstncias normais (com plena exigibilidade) e por circunstncias anormais (com plena
inexigibilidade) de conduta diversa, intermediadas por todas as correlaes possveis de maior ou
de menor exigibilidade:
40
circunstncias crescentes de anormalidade (do tipo de injusto)
determinam a ampliao crescente do nvel de inexigibilidade, expressas em situaes de
exculpao excludentes ou redutoras da dirigibilidade normativa, que fundamenta o moderno
conceito de culpabilidade, na dimenso emprica de capacidade de autodireo e na dimenso
normativa de autodireo conforme normas.
41

39
LEITE, Alaor. Erro, causas de justificao cit., p. 72-3.
40
41
Idem, p. 156-157.
O Projeto retoma o conceito de inexigibilidade numa perspectiva generosa, mas no teve
ousadia para realiz-la: a ideia de excluir a culpabilidade alm dos casos pacficos de coao
moral e de obedincia hierrquica tambm nas outras hipteses de inexigibilidade de conduta
diversa (art. 31, III), tropeou no medo de indicar essas outras hipteses de inexigibilidade, que a
literatura e a jurisprudncia conhecem e os autores do projeto no ignoram. Uma simples
indicao exemplificativa (o excesso de legtima defesa, real e putativa, por medo, susto ou
perturbao; o fato de conscincia; a provocao da situao de legtima defesa se no h sada
possvel; a desobedincia civil; o conflito de deveres) e poderamos ter um avano na matria.
4. Concurso de pessoas
4.1 No Projeto, a disciplina legal do concurso de pessoas chama a ateno por duas
caractersticas incomuns:
a) primeiro, a juno do velho com o novo para usar a imagem de GRECO:
42

por um lado, todos os dispositivos que disciplinam a matria no CP atual so
mantidos; por outro lado, a insero de novos dispositivos reproduz, no todo ou
em parte, a disciplina legal da matria de modo que as mesmas situaes so
duplamente reguladas;
b) segundo, o hibridismo terico resultante da integrao de todas as teorias: a
teoria unitria, que considera autores todos os que concorrem para o crime (art.
38); a teoria objetivo-formal, que define autor pela realizao do tipo (art. 38,
1., I, a); a teoria subjetiva, que considera autores quem manda, promove etc. a
realizao do crime (art. 38, 1., I, b); a teoria do domnio do fato, que
distingue autores de partcipes pelo controle da realizao do tipo (art. 38, 1.,
I e II).
43

42
43
Exposio de Motivos, p. 227: Foi mantida a frmula tradicional segundo a qual quem concorre para o
crime incide nas penas a este cominadas, na medida de sua culpabilidade, prpria da teoria monista
mitigada (...). Houve a avano nas definies ao se afirmar que autor no somente aquele que realiza a
conduta tpica segundo postulados da teoria objetivo-formal, mas tambm aquele que, de outras formas,
A dupla disciplina da matria (juno da velha com a nova disciplina legal), agravada pelo
hibridismo terico na abordagem do tema, explica todos os problemas dogmticos e poltico-
criminais do concurso de pessoas no Projeto.
4.2 Com todas as limitaes, a disciplina legal do concurso de pessoas no CP vigente, que
trabalha com um (flexibilizado) conceito unitrio de autor, simples:
a) a norma principal (art. 29 do CP) determina punio, conforme a
culpabilidade, de todos os sujeitos que concorrem para o crime, diferenciveis
como autores ou partcipes segundo teorias modernas;
b) normas complementares permitem (art. 29, 2., do CP) limitar a
punibilidade ao fato objeto do dolo do sujeito na autoria coletiva, com aumento
da pena desse fato at metade, se previsvel o resultado mais grave, bem como
(art. 29, 1., do CP) reduzir a pena da participao de menor importncia no
tipo de injusto.
A teoria unitria do CP atual limitada, mas coerente: as premissas das concluses so
conhecidas, admitindo crtica lgica; a teoria hbrida do Projeto tudo, menos coerente: as
premissas das concluses so incognoscveis, inviabilizando a crtica qualquer concluso pode ser
justificada a partir de qualquer teoria.
4.3 A superposio de normas com o mesmo objeto permite a seguinte crtica: se o
Projeto adota o conceito unitrio de autor do CP vigente, com punio equivalente para todos os
sujeitos que concorrem para o crime (art. 38), que podem ser diferenciados entre autores e
partcipes segundo os postulados da teoria do domnio do fato, ento a indicao de hipteses de
autoria e de participao (art. 38, 1. e 2.) casustica, suprflua e tautolgica:
a) casustica, porque um critrio emprico substitui um critrio cientfico para
distinguir autoria e participao: autores no so definidos pelo domnio do fato,
mas por indicaes empricas (art. 38, 1. I, a, b, c, d); partcipes no so

possui o domnio do fato. A proposta acenou para variantes subjetivas, prprias da promoo, organizao
(...) (grifos nossos).
definidos pela ausncia de domnio do fato, mas por contriburem de qualquer
outro modo para o crime (art. 38, 1., II, a, b);
b) suprflua, porque se o domnio do fato define o autor e a ausncia de domnio
do fato define o partcipe, ento todas aquelas hipteses casusticas so
definveis como autoria ou participao por esses critrios independentemente
da indicao legal;
c) tautolgica, porque se incide nas penas quem, de qualquer modo, concorre
para o crime (art. 38), ento todas aquelas hipteses especficas ou outras no
especificadas j esto contidas na definio legal, como autores ou partcipes
sobre os quais incidem penas.
4.4 A proposta no pode ser outra: supresso do 1. do art. 38, cujo contedo melhor
definvel pela literatura e jurisprudncia economizando, assim, o constrangimento da correo
da linguagem e de outras impropriedades tcnicas desse dispositivo intil,
44
que redefine segundo
mltiplas teorias o que j est definido pelo art. 38, segundo a flexibilizada teoria unitria de
autor. A prtica judicial no precisa do casusmo do Projeto para distinguir autor e partcipe, ou
para definir as situaes de autoria direta, mediata ou coletiva, segundo conceitos cientficos.
4.5 Alm disso, a insero das causas de aumento no concurso de pessoas (art. 38, 4.)
cria outros problemas:
a) primeiro, confunde (a) circunstncias legais genricas de agravao da pena
(que ampliam o contedo do tipo de injusto e/ou a reprovao de culpabilidade
do autor) com fundamentos legais de atribuio da responsabilidade penal pelo
fato, como autores e/ou partcipes do tipo de injusto;
b) segundo, os limites legais abusivos de aumento de pena (de um sexto a dois
teros) deformam ou perturbam a valorao judicial de circunstncias legais
genricas, fixadas em valores situados entre um quinto e um sexto da pena base

44
Sobre isso, ver a crtica exaustiva de GRECO, Luiz. Princpios fundamentais e tipo cit., p. 50-51.
(portanto, em nveis muito inferiores), segundo prtica judicial consagrada
pelos princpios da proporcionalidade e da culpabilidade.
4.6 Enfim, as normas sobre (a) excluso da comunicao de circunstncia ou condio
pessoal, exceto se elementar do tipo (art. 39) e (b) excluso da punibilidade dos atos preparatrios,
em todas as hipteses (art. 40), so desnecessrias reprodues do CP atual no ltimo caso,
piorada com cansativa indicao de formas de autoria coletiva do fato (ajuste, mandado,
induzimento, determinao, instigao e auxlio), que poderiam ser substitudas pelos conceitos
de coautoria e participao, compreensivos daquelas hipteses.
45

5. Tentativa
A definio de tentativa comea bem, mas ao introduzir o conceito de incio de execuo
mete os ps pelas mos.
5.1 Conceito A definio de tentativa adota o modelo do CP vigente: o fundamento
objetivo do incio de execuo e o elemento negativo da excluso do resultado por circunstncias
alheias vontade do agente (art. 22, II). At aqui, nenhuma crtica.
5.2 Incio de execuo Todas as crticas para a definio de incio de execuo (art. 24),
que acopla, como critrios alternativos, a teoria objetiva formal e uma verso cabocla da teoria
objetiva individual, com leso da legalidade penal em prejuzo dos acusados.
5.2.1 A primeira parte do artigo adota a teoria objetiva formal, que define tentativa pelo
incio de execuo (critrio objetivo) da ao tpica (critrio formal):
46
incio de execuo pela
realizao de uma das condutas constitutivas do tipo. Se o artigo terminasse aqui, teramos um
critrio democrtico, embora incompleto (as teorias objetivas formal e material no trabalham
com o dolo, essencial para definir tentativa).

45
46
5.2.2 Mas no termina aqui: a segunda parte do artigo mostra que o Projeto no sabe o
que faz, porque adota, como critrio alternativo (?), a verso dominante da teoria objetiva
individual,
47
acrescentando: (...) ou, segundo seu plano delitivo, pratica atos imediatamente
anteriores realizao do tipo, que exponham a perigo o bem jurdico protegido. Ora, a teoria
objetiva individual conjuga a teoria subjetiva da representao do fato (ou seja, do plano delitivo)
com a teoria objetiva material, que antecipa a tentativa para aes imediatamente anteriores ao tipo
legal, produtoras de perigo para o bem jurdico (critrio material).
48

A fuso desses critrios tem as seguintes consequncias: primeiro, projeta a fase final da
tentativa para dentro do tipo legal, mediante incio de execuo de condutas constitutivas do tipo,
segundo a teoria objetiva formal at aqui conforme legalidade penal; depois, recua a fase inicial
da tentativa para fora do tipo legal, incluindo aes atpicas mediante a alternativa: ou, segundo
seu plano delitivo, pratica atos imediatamente anteriores realizao do tipo, conforme a teoria
objetiva individual, lesiva da legalidade penal. Em outras palavras: o Projeto amplia,
retroativamente, o leque da tentativa, antecipando o incio de execuo para atos imediatamente
anteriores realizao do tipo (aes preparatrias), punindo aes atpicas. Ou o Projeto no sabe
o que faz, ou quer ampliar a punibilidade, de modo inconstitucional.
5.2.3 A disciplina legal da tentativa deve integrar os elementos objetivos e subjetivos do
comportamento, na linha da verso minoritria da teoria objetiva individual: (a) na dimenso
subjetiva, representao do fato (como plano do autor); (b) na dimenso objetiva, substituio da
teoria objetiva material (punibilidade fora do tipo) pela teoria objetiva formal (punibilidade
dentro do tipo), desse modo: verifica-se o incio de execuo quando o autor realiza, segundo o plano
do fato, conduta constitutiva do tipo legal.
49
Simples e democrtico.

47
O 22 do Strafgesetzbuch alemo, assim define a teoria objetiva individual: Tenta um fato punvel quem,
segundo sua representao do fato, se posiciona imediatamente para realizao do tipo.
48
TAVARES, Juarez. O projeto de cdigo penal. A reforma... cit., p. 188; Compare CIRINO DOS
SANTOS, Juarez. Manual de direito penal cit., p. 214-215.
49
5.3 Desistncia e arrependimento O Projeto aderiu ao princpio da culpabilidade (art. 1.,
pargrafo nico) logo, suprfluo o pargrafo nico do art. 25, que limita a iseno de pena aos
agentes que desistiram ou se arrependeram eficazmente (que, alis, est contido no caput do
dispositivo).
5.4 Crime impossvel A manuteno da regra sobre crime impossvel (art. 26) merece
aplauso: exige perigo objetivo de leso do bem jurdico, excluindo as teorias subjetivas do
indefinvel abalo de confiana (no Direito) ou do sentimento de segurana (da populao).
50

6. Concluso
Argumentos cientficos e razes de poltica criminal parecem aconselhar a rejeio do
Projeto. A natureza e a extenso dos defeitos so maiores do que eventuais mritos, tornando o
Projeto imprestvel: impossvel emendar, retificar ou corrigir.
51
O maior problema a
contaminao do sistema penal por uma ideologia conservadora, ou a normatizao de uma
concepo autoritria de poltica criminal, ou a tentativa de garantir com crimes e penas uma
sociedade desigual e injusta.

50
Idem, p. 218.
51
Editorial: A reforma penal. Boletim IBCCRIM, n. 239, out. 2012, p. 1: No se trata de situao de
correo de um ou outro tpico, mas de prejuzo ao conjunto global da obra. A postura do IBCCRIM , assim,
contrria proposta apresentada. Os erros e equvocos nela presentes no permitem correes pontuais, mas,
sim, a necessidade de repdio sua aprovao.
O crime de enriquecimento ilcito no Projeto de Cdigo Penal, em face
da presuno de inocncia
Gustavo Henrique Righi Ivahy Badar
Livre-Docente, Doutor e Mestre em Direito Processual Penal pela USP.
Professor Associado de Direito Processual Penal da Faculdade de Direito da USP.
Advogado Criminalista.
Sumrio: 1. Introduo 2. Os exemplos do direito estrangeiro 3. Os crimes de suspeita 4.
A presuno de inocncia e a construo dos tipos penais 5. A corrupo passiva e a prova da
prtica de ato de ofcio na nova viso do Supremo Tribunal Federal 6. Concluses.
Introduo
Um dos temas que tem gerado polmica no Projeto de Cdigo Penal a criao do tipo
penal de enriquecimento ilcito, o que a Comisso de Reforma do Cdigo Penal justifica, na
Exposio de Motivos, como decorrncia da necessidade de dar cumprimento a tratados e
convenes internacionais firmados pelo Brasil.
O art. 277 do Projeto de Cdigo Penal tipifica o crime de enriquecimento ilcito:
Adquirir, vender, emprestar, alugar, receber, ceder, utilizar ou usufruir de maneira no eventual
de bens ou valores mveis ou imveis, cujo valor seja incompatvel com os rendimentos auferidos
pelo funcionrio pblico em razo de seu cargo ou por outro meio lcito.
A figura penal proposta ser apenada com priso, de um a cinco anos, alm da perda dos
bens, se o fato no constituir elemento de outro crime mais grave. O pargrafo nico do
dispositivo em anlise traz uma causa de aumento de pena: As penas sero aumentadas de
metade a dois teros se a propriedade ou a posse dos bens e valores for atribuda fraudulentamente
a terceiras pessoas.
Os diplomas internacionais referidos na Exposio de Motivos do Projeto de Cdigo
Penal so a Conveno Interamericana contra a Corrupo e a Conveno das Naes Unidas
contra a Corrupo.
No mbito regional, a Conveno Interamericana contra a Corrupo, que integra o
ordenamento nacional por fora do Decreto 4.410, de 07.10.2002, em seu art. IX, dispe:
Enriquecimento ilcito. Sem prejuzo de sua Constituio e dos princpios fundamentais de seu
ordenamento jurdico, os Estados Partes que ainda no o tenham feito adotaro as medidas necessrias
para tipificar como delito em sua legislao o aumento do patrimnio de um funcionrio pblico
que exceda de modo significativo sua renda legtima durante o exerccio de suas funes e que no
possa justificar razoavelmente.
Por outro lado, no plano global, a Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo,
incorporada pelo Decreto 5.687, de 31.01.2006, prev, em seu art. 20: Enriquecimento ilcito.
Com sujeio a sua Constituio e aos princpios fundamentais de seu ordenamento jurdico, cada
Estado Parte considerar a possibilidade de adotar as medidas legislativas e de outras ndoles que sejam
necessrias para qualificar como delito, quando cometido intencionalmente, o enriquecimento ilcito,
ou seja, o incremento significativo do patrimnio de um funcionrio pblico relativo aos seus ingressos
legtimos que no podem ser razoavelmente justificados por ele.
Ressalte-se, desde j, que no h em tais previses determinaes de criminalizao que
imponham obrigao absoluta de tipificao de tais condutas. Alis, por no serem poucos os
problemas para criao do crime de enriquecimento ilcito, as prprias convenes preveem que
tal se d com sujeio Constituio e aos princpios fundamentais dos Estados Partes. A
Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo, de forma ainda mais cautelosa, estabeleceu
que cada Estado Parte considere a possibilidade de adotar medidas legislativas para qualificar
como delito o enriquecimento ilcito. Por outro lado, a Conveno Interamericana contra a
Corrupo, mesmo sendo mais enftica, determinando que os Estados Partes adotaro as
medidas para tipificar como delito tal conduta, tambm faz a ressalva de observncia das regras
constitucionais e princpios fundamentais de cada Estado Parte. Assim sendo, os Estados Partes
podem, sem desrespeitar qualquer norma convencional regional ou internacional, deixar de
tipificar o enriquecimento ilcito, se tal criminalizao for incompatvel com princpios maiores de
seus ordenamentos jurdicos internos.
Justamente por isso, diante da proposta de novo tipo penal, pretende-se verificar a sua
compatibilidade ou no com a garantia constitucional da presuno de inocncia, que alm de
estar prevista na Constituio brasileira (art. 5., inc. LVII), tambm assegurada na Conveno
Americana de Direitos Humanos (art. 8.2) e no Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos
(art. 14.2).
2. Os exemplos do direito estrangeiro
Sem a pretenso de exaurir o tema, interessante transcrever os crimes de enriquecimento
ilcito em alguns dos pases que os tipifica.
A exposio se centrar em pases europeus, latino-americanos e na legislao chinesa. Da
Europa, sero analisadas as leis da Itlia, Portugal e Frana. Na Amrica do Sul, com regimes mais
prximos ao brasileiro, sero expostos os tipos penais da Argentina, Chile, Colmbia, El Salvador,
Equador e Costa Rica. Por fim, sero analisados os tipos penais da China e das Regies
Administrativas Especiais de Hong Kong e de Macau.
Na Itlia, a questo foi discutida a partir da Lei 356 de 1992, que no secondo comma do
art. 12-quinquies, na disciplina da Transferncia fraudulenta e posse injustificada de valores,
criou a figura penal punida com pena de dois a cinco anos de priso, alm do confisco dos bens
do acusado. Tratava-se de crime prprio, praticado por aquele que estava sendo investigado por
algum dos crimes mencionados no prprio tipo, ou que estava submetido aplicao de medida de
preveno pessoal e, ainda que por interposta pessoa fsica ou jurdica, resultem ser titulares ou ter a
disponibilidade, a qualquer ttulo, de dinheiro, bens ou outra utilidade de valor desproporcional ao
prprio rendimento declarado para fins de imposto de renda, ou a prpria atividade econmica, e em
relao aos quais no possam justificar a legtima provenincia.
1

1
O tipo penal : 2. Fuori dei casi previsti dal comma 1 e dagli articoli 648, 648-bis e 648-ter del codice
penale, coloro nei cui confronti sono svolte indagini per uno dei delitti previsti dai predetti articoli o dei delitti
in materia di contrabbando, o per delitti commessi avvalendosi delle condizioni previste dallarticolo 416-bis
del codice penale ovvero al fine di agevolare lattivit delle associazioni previste dallo stesso articolo, nonch per
i delitti di cui agli articoli 416-bis, 629, 630, 644 e 644-bis del codice penale e agli articoli 73 e 74 del testo
unico delle leggi in materia di disciplina degli stupefacenti e sostanze psicotrope, prevenzione, cura e
riabilitazione dei relativi stati di tossicodipendenza, approvato con decreto del Presidente della Repubblica 9
Todavia, pouco tempo depois do incio de vigncia da lei, a Corte Constitucional italiana,
por meio da Sentena 48, de 9 de fevereiro de 1994, declarou inconstitucional tal tipo penal, por
considerar que ele implica uma violao da garantia constitucional da presuno de inocncia. De
se esclarecer, porm, que se considerou haver contrariedade ao art. 27.2 da Constituio italiana
no em razo de o tipo penal implicar inverso do nus da prova, mas porque a condio de uma
pessoa estar sendo submetida a procedimento penal no admite que se extraia suspeita ou
presuno que permita qualificar uma conduta que o legislador considere criminosa.
Em Portugal, tambm se passou situao semelhante. O crime de enriquecimento ilcito
foi criado pelo Decreto 37/XII, que acrescentou ao Cdigo Penal portugus o art. 335-A
(enriquecimento ilcito)
2
e o art. 386 (enriquecimento ilcito por funcionrio pblico); bem como
inseriu o art. 27-A Lei 34, de 16.07.1987 (enriquecimento ilcito referente a titular de cargo
poltico ou alto cargo pblico).
3
Os trs tipos penais tm estruturas semelhantes, sendo que com

ottobre 1990, n. 309 ovvero nei cui confronti si procede per lapplicazione di una misura di prevenzione
personale, i quali, anche per interposta persona fisica o giuridica, risultano essere titolari o avere la
disponibilit a qualsiasi titolo di denaro, beni o altre utilit di valore sproporzionato al proprio reddito
dichiarato ai fini delle imposte sul reddito, o alla propria attivit economica, e dei quali non possano
giustificare la leggittima provenienza, sono puniti con la reclusione da due a quattro anni e il denaro, beni o
altre utilit sono confiscati.
2
Art. 335.-A. Enriquecimento ilcito. 1 Quem por si ou por interposta pessoa, singular ou coletiva,
adquirir, possuir ou detiver patrimnio, sem origem lcita determinada, incompatvel com os seus
rendimentos e bens legtimos punido com pena de priso at trs anos, se pena mais grave no lhe
couber por fora de outra disposio legal. 2 Para efeitos do disposto no nmero anterior, entende-se
por patrimnio todo o ativo patrimonial existente no pas ou no estrangeiro, incluindo o patrimnio
imobilirio, de quotas, aes ou partes sociais do capital de sociedades civis ou comerciais, de direitos
sobre barcos, aeronaves ou veculos automveis, carteiras de ttulos, contas bancrias, aplicaes
financeiras equivalentes e direitos de crdito, bem como as despesas realizadas com a aquisio de bens
ou servios ou relativas a liberalidades efetuadas no pas ou no estrangeiro. 3 Para efeitos do disposto
no n. 1, entendem-se por rendimentos e bens legtimos todos os rendimentos brutos constantes das
declaraes apresentadas para efeitos fiscais, ou que delas devessem constar, bem como outros
rendimentos e bens com origem lcita determinada. 4 Se o valor da incompatibilidade referida no n. 1
no exceder 100 salrios mnimos mensais a conduta no punvel. 5 Se o valor da incompatibilidade
referida no n. 1 exceder 350 salrios mnimos mensais o agente punido com pena de priso de um a
cinco anos.
3
Art. 27.-A. Enriquecimento ilcito. 1 O titular de cargo poltico ou de alto cargo pblico que durante
o perodo do exerccio de funes pblicas ou nos trs anos seguintes cessao dessas funes, por si ou
por interposta pessoa, singular ou coletiva, adquirir, possuir ou detiver patrimnio, sem origem lcita
determinada, incompatvel com os seus rendimentos e bens legtimos punido com pena de priso de 1
vistas comparao com o delito projetado da legislao brasileira, se transcrever apenas o crime
do art. 386 do Cdigo Penal:
Art. 386.. Enriquecimento ilcito por funcionrio
1 O funcionrio que, durante o perodo do exerccio de funes pblicas ou nos trs anos
seguintes cessao dessas funes, por si ou por interposta pessoa, singular ou coletiva,
adquirir, possuir ou detiver patrimnio, sem origem lcita determinada, incompatvel com
os seus rendimentos e bens legtimos punido com pena de priso de um a cinco anos, se
pena mais grave no lhe couber por fora de outra disposio legal.
2 Para efeitos do disposto no nmero anterior, entende-se por patrimnio todo o ativo
patrimonial existente no pas ou no estrangeiro, incluindo o patrimnio imobilirio, de
quotas, aes ou partes sociais do capital de sociedades civis ou comerciais, de direitos sobre
barcos, aeronaves ou veculos automveis, carteiras de ttulos, contas bancrias, aplicaes
financeiras equivalentes e direitos de crdito, bem como as despesas realizadas com a
aquisio de bens ou servios ou relativas a liberalidades efetuadas no pas ou no
estrangeiro.
3 Para efeitos do disposto no n. 1, entendem-se por rendimentos e bens legtimos todos os
rendimentos brutos constantes das declaraes apresentadas para efeitos fiscais, ou que delas
devessem constar, bem como outros rendimentos e bens com origem lcita determinada,
designadamente os constantes em declarao de patrimnio e rendimentos.

a 5 anos, se pena mais grave no lhe couber por fora de outra disposio legal. 2 Para efeitos do
disposto no nmero anterior, entende-se por patrimnio todo o ativo patrimonial existente no pas ou
no estrangeiro, incluindo o patrimnio imobilirio, de quotas, aes ou partes sociais do capital de
sociedades civis ou comerciais, de direitos sobre barcos, aeronaves ou veculos automveis, carteiras de
ttulos, contas bancrias, aplicaes financeiras equivalentes e direitos de crdito, bem como as despesas
realizadas com a aquisio de bens ou servios ou relativas a liberalidades efetuadas no pas ou no
estrangeiro. 3 Para efeitos do disposto no n. 1, entendem-se por rendimentos e bens legtimos todos os
rendimentos brutos constantes das declaraes apresentadas para efeitos fiscais, ou que delas devessem
constar, bem como outros rendimentos e bens com origem lcita determinada, designadamente os
constantes em declarao de patrimnio e rendimentos. 4 Se o valor da incompatibilidade referida no
n. 1 no exceder 100 salrios mnimos mensais a conduta no punvel. 5 Se o valor da
incompatibilidade referida no n. 1 exceder 350 salrios mnimos mensais o agente punido com pena de
priso de 1 a 8 anos.

4 Se o valor da incompatibilidade referida no n. 1 no exceder 100 salrios mnimos
mensais a conduta no punvel.
5 Se o valor da incompatibilidade referida no n. 1 exceder 350 salrios mnimos mensais
o agente punido com pena de priso de um a oito anos.
Todavia, recentemente, o Tribunal Constitucional de Portugal, por meio acrdo
179/2012, declarou a inconstitucionalidade dos trs dispositivos supracitados, por consider-los
violadores da presuno de inocncia, por implicar inverso do nus da prova, quanto ao
elemento do crime sem origem lcita determinada.
Assim sendo, atualmente, entre os pases europeus, apenas na Frana h incriminao do
enriquecimento ilcito. O art. 321-6 do Cdigo Penal francs, introduzido pela Lei 2006-64, de
23.01.2006, prev o crime de no justificao de rendimentos:
Art. 321-6. O fato de no poder justificar os recursos que correspondam ao seu nvel de
vida ou no poder justificar a origem de um bem que tem a deteno, enquanto h uma
relao habitual com uma ou mais pessoas ou que se dediquem comisso crimes ou delitos
punveis com pena de priso de pelo menos cinco anos e de proporcionar-lhes um benefcio
direto ou indireto, ou que sejam as vtimas destes crimes, punvel com trs anos de priso e
75 000 euros.
De se ressaltar que, no sistema francs, o delito de no justificao de rendimentos no
se insere entre os crimes contra a administrao pblica, ou como uma modalidade equiparvel
corrupo, mas se encontra na seo dos crimes assimilados ou conexos receptao.
Alm disso, importante destacar que a regra do Code Pnal que incrimina o
enriquecimento ilcito exige que se demonstre um relacionamento entre o agente e outras pessoas
condenadas por crimes graves, alm de depender da prova de um benefcio direto ou indireto para
o agente.
Passando para a legislao asitica, o crime de enriquecimento ilcito encontrando na
legislao chinesa, seja no prprio cdigo penal chins, seja na legislao das regies
administrativas especiais de Hong Kong e de Macau.
O art. 395 do Cdigo Penal da China, que integra o captulo sobre os crimes de
corrupo, prev:
Art. 395. Qualquer funcionrio do Estado cujos bens ou despesas manifestamente excedam
os seus proventos legtimos, se tal diferena for muito grande, pode ser notificado para
explicar a provenincia dos bens. Se no conseguir explicar a provenincia legtima, a
parte que exceda os seus legtimos proventos ser considerada como ganho ilegal, ser
condenado em pena de priso no superior a cinco anos ou em deteno criminal e
recuperada a parte que exceda os legtimos rendimentos.
O tipo penal somente criminaliza bens ou despesas que manifestamente excedam os
proventos legtimos, reforando-se ainda tal ideia ao exigir ainda que se tal diferena for muito
grande, o funcionrio pblico ser notificado a explicar a provenincia dos bens. Existe,
portanto, a necessidade de uma prvia notificao do funcionrio pblico e, somente se este no
conseguir explicar a provenincia lcita dos bens, na medida em que excedente aos seus proventos,
haver o crime.
H, pois, uma clara inverso do nus da prova, sendo elementos do crime a notificao do
funcionrio e o insucesso do servidor na explicao do patrimnio manifestamente excedente aos
seus rendimentos.
Com relao Regio Administrativa Especial de Macau, o art. 28 da Lei n. 11/2003, de
28.07.2003, prev o crime de riqueza injustificada, nos seguintes termos:
1. Os obrigados declarao nos termos do artigo 1. que, por si ou por interposta pessoa,
estejam na posse de patrimnio ou rendimentos anormalmente superiores aos indicados nas
declaraes anteriores prestadas e no justifiquem, concretamente, como e quando vieram
sua posse ou no demonstrem satisfatoriamente a sua origem lcita, so punidos com pena
de priso at trs anos e multa at 360 dias.
2. O patrimnio ou rendimentos cuja posse ou origem no haja sido justificada nos termos
do nmero anterior, pode, em deciso judicial condenatria, ser apreendido e declarado
perdido a favor da Regio Administrativa Especial de Macau.
Cabe observar que o tipo penal de riqueza injustificada traz o elemento normativo
anormalmente. Assim, como somente o patrimnio anormalmente superior caracteriza crime,
sendo de pequena monta a superioridade patrimonial do funcionrio, em relao ao constante na
declarao, no haver incidncia penal.
4

Na Regio Administrativa Especial de Hong Kong, a Prevention of Bribery Ordinance, de
1971, dispe, na section 10(1):
10. (1) Qualquer pessoa que, sendo ou tendo sido nomeado funcionrio:
(a) mantm um nvel de vida superior ao que compatvel com a sua remunerao
funcional, presente ou passada; ou
(b) est no controle de recursos pecunirios ou bens desproporcionais a sua remunerao
funcional, presente ou passada, poder, a menos que d uma explicao satisfatria para o
tribunal da forma como ele foi capaz de manter um padro de vida ou como tais recursos
pecunirios ou bens caram sob seu controle, ser considerado culpado de um crime.
O tipo penal de Hong Kong, inserido na legislao de combate corrupo, estabelece
duas alternativas caracterizadoras do crime: o estilo de vida (standard of living) ou a posse de
patrimnio desproporcional aos rendimentos recebidos pelo funcionrio. Prev, tambm, que ele
poder ser chamado a justificar a posse de tais bens perante um tribunal, e que se no der uma
explicao satisfatria (satisfactory explanation) para a corte, estar caracterizado o crime.
Por fim, cabe analisar as experincias dos pases sul-americanos.
Na Argentina, a Lei 25.188, de 26 de outubro de 1999, acrescentou ao Cdigo Penal o
Captulo IX bis, sobre enriquecimento ilcito de funcionrios e empregados, sendo o tipo penal
previsto no art. 268 (2):
5

4
GODINHO, Jorge A. F. Do crime de riqueza injustificada (artigo 28. da Lei n. 11/2003). Boletim da
Faculdade de Direito da Universidade de Macau, ano XI, n. 24, 2007, p. 20.
5
Alm disso, o sistema de punio do enriquecimento ilcito completado pelo art. 268(3), que prev:
Ser reprimido con prisin de quince das a dos aos e inhabilitacin especial perpetua el que, en razn
de su cargo, estuviere obligado por ley a presentar una declaracin jurada patrimonial y omitiere
maliciosamente hacerlo.
Art. 268.2. Ser punido com recluso ou priso, de dois a seis anos, multa de cinquenta
por cento a cem por cento do valor do enriquecimento e inabilitao absoluta perptua,
aquele que, ao ser devidamente requerido, no justifique a procedncia de um
enriquecimento patrimonial aprecivel seu ou de interposta pessoa para dissimul-lo,
ocorrido aps a assuno de um cargo ou emprego pblico e at dois anos depois de ter
cessado seu desempenho.
Entender-se- que houve enriquecimento no s quando o patrimnio tiver sido
incrementado com dinheiro, coisa ou bens, mas tambm quando tiverem sido canceladas
dvidas ou extintas obrigaes que o afetavam.
A pessoa interposta para dissimular o enriquecimento ser punida com a mesma pena que o
autor do fato.
Do tipo penal argentino se observa a necessidade de que tenha havido uma negativa de
justificao por parte do funcionrio pblico quanto ao enriquecimento. Alm disso, no
qualquer acrscimo patrimonial que caracteriza o tipo penal, que se vale do elemento normativo
aprecivel, para qualificar o enriquecimento ou aumento patrimonial. Assim sendo, deve ser um
aumento relevante, significativo, e no qualquer acrscimo ou ampliao de menor importncia.
No Chile, o crime de enriquecimento ilcito de funcionrios pblicos passou a ser previsto
no art. 241-bis do Cdigo Penal, acrescido pela Lei 20.088, de 05.01.2006, nos seguintes termos:
Art. 241 bis. O empregado pblico que durante o exerccio de seu cargo obtenha um
incremento patrimonial relevante e injustificado, ser sancionado com multa equivalente
ao montante do incremento patrimonial indevido e com a pena de inabilitao absoluta
temporal para o exerccio de cargos e ofcios pblicos em seus graus mnimos e mximos.
O tipo penal chileno bastante semelhante ao argentino, exigindo que a ampliao
patrimonial seja relevante e injustificada, o que implica, para sua caracterizao, a no
apresentao de justificativa pelo funcionrio pblico.
Relevante destacar, ainda, que o 2. do art. 241-bis prev que A prova do
enriquecimento injustificado a que se refere este artigo ser sempre a cargo do Ministrio
Pblico.
6

A legislao colombiana tambm prev o crime de enriquecimento ilcito no art. 412 do
Cdigo Penal:
Art. 412. Enriquecimento ilcito. O servidor pblico que durante sua vinculao com a
administrao, ou quem tenha desempenhado funes pblicas e, nos dois anos seguintes a
sua desvinculao, obtenha, para si ou para outrem, incremento patrimonial injustificado,
sempre que a conduta no constitua outro delito, incorrer em priso de seis (6) a dez (10)
anos, multa equivalente ao dobro do valor do enriquecimento, sem que supere o equivalente
a cinquenta mil salrios mnimos legais mensais vigentes, e inabilitao para o exerccio de
direitos e funes pblicas de seis (6) a dez (10) anos.
Em El Salvador, o art. 333 do Cdigo Penal prev o crime de enriquecimento ilcito nos
seguintes termos:
Art. 333. O funcionrio, autoridade pblica ou empregado pblico, que durante o cargo
ou suas funes obtiver incremento patrimonial no justificado ser sancionado com priso
de trs a dez anos.
Na mesma pena de priso incorrer a pessoa interposta que simular o incremento
patrimonial no justificado.
No Equador, o Captulo VIII.1, denominado Enriquecimento Ilcito, foi acrescido ao
Ttulo III do Cdigo Penal, que disciplina os Crimes contra a Administrao Pblica, e prev:
Art. (296.1). Constitui enriquecimento ilcito o incremento injustificado do patrimnio
de uma pessoa, produzido por ocasio ou como consequncia do desempenho de um cargo ou
funo pblica, gerado por atos no permitidos por lei, e que, em consequncia, no seja
resultado de ingressos legalmente percebidos.

6
O que, como se ver na sequncia, no item 4, no impede que haja inverso do nus da prova, com
violao da presuno de inocncia.
Art. (296.2). O enriquecimento ilcito se sancionar com a pena de um a cinco anos de
priso e a restituio do dobro do montante do enriquecimento ilcito, sempre que no
constitua outro delito.
Por fim, mencione-se, ainda, a Costa Rica, cujo art. 45 da Lei contra a Corrupo e o
Enriquecimento Ilcito na Funo Pblica (Lei 8.422, de 06.10.2004), prev:
Artigo 45. - Enriquecimento ilcito. Ser sancionado com priso de trs a seis anos quem,
aproveitando ilicitamente o exerccio da funo pblica ou a custdia, a explorao, o uso
ou a administrao de fundos, servios ou bens pblicos, sob qualquer ttulo ou modalidade
de gesto, por si ou por interposta pessoa, fsica ou jurdica, aumente seu patrimnio,
adquira bens, goze de direitos, cancele dvidas ou extinga obrigaes que afetem seu
patrimnio ou o de pessoas jurdicas, em cujo capital social tenha participao, seja
diretamente ou por intermdio de outras pessoas jurdicas.
Com vistas anlise do tipo penal brasileiro, o que se pode extrair da comparao com os
crimes de enriquecimento ilcito previstos nas legislaes supramencionadas que no elemento
comum a exigncia de que o aumento patrimonial seja desproporcional aos rendimentos do
funcionrio pblico. Por outro lado, em todos os tipos penais, com exceo do enriquecimento
ilcito costa-riquenho, elemento do tipo que o aumento ou incremento patrimonial seja
injustificado ou, no justificado, ou ainda, que o funcionrio pblico no justifique a
procedncia. Essa ausncia de justificao, embora no explcita no tipo penal do art. 277 do
Projeto de Cdigo Penal, acaba sendo exigvel, ainda que de maneira mais sutil ou disfarada, ao
se prever que no haja outro meio lcito.
Por outro lado, h pases que, a despeito de terem ratificado a Conveno das Naes
Unidas contra a Corrupo, no instituram crimes de enriquecimento ilcito em seus
ordenamentos jurdicos, justamente por considerarem que tal figura penal, na forma propugnada
pela Conveno, violaria a presuno de inocncia, com o caso da Finlndia, do Reino-Unido e
dos Estados-Unidos da Amrica.
7

3. Os crimes de suspeita
A discusso da compatibilidade ou no da incriminao do enriquecimento ilcito, com a
garantia da presuno de inocncia, remete antiga questo, objeto de intensa polmica na
doutrina italiana, sobre os chamados crimes de mera suspeita.
8

Sempre lembradas como exemplos de crimes de suspeita, so as contravenes penais
previstas nos arts. 707
9
e 708
10
do Cdigo Penal italiano. Explica Manzini que esses crimes no
so comissivos nem omissivos, enquanto no constituem um fato nem positivo nem negativo, mas
simplesmente um estado individual, que por isso mesmo no constitui infrao de qualquer comando
ou vedao penal, mas que incriminado simplesmente pela suspeita desta.
11

7
Tais justificativas podem ser encontradas nos textos referentes aos citados pases no item Mechanism for
the Review of Implementation of the United Nations Convention against Corruption, disponvel em
<http://www.unodc.org/unodc/en/treaties/CAC/IRG.html>.
8
MANZINI, Vincenzo. Trattatto di diritto penale italiano. Totino: Utet, 1950. v. 1, p. 602. Em sentido
contrrio, Delitala Giacomo (Il reato nella teoria generale de reato. Padova, 1930, p. 139, citado na
reproduo contida in Giacomo Delitala, Diritto penale. Raccolta degli scritti. Milano: Giuffr, 1976, p.
105), afirma que no se trata de reato di sospetto, ma un sospetto di reato, o que Manzini (Trattato...
cit., v. 1, p. 603, nota 2) qualificou de giochetto di parole.
9
Art. 707. Possesso ingiustificato di chiavi alterate o di grimaldelli. Chiunque, essendo stato condannato
per delitti determinati da motivi di lucro, o per contravvenzioni concernenti la prevenzione di delitti
contro il patrimonio, o per mendicit, o essendo ammonito o sottoposto a una misura di sicurezza
personale o a cauzione di buona condotta, colto in possesso di chiavi alterate o contraffatte, ovvero di
chiavi genuine o di strumenti atti ad aprire o a sforzare serrature, dei quali non giustifichi l'attuale
destinazione punito con l'arresto da sei mesi a due anni. A Corte Constitucional italiana, na Sentena n.
14, de 1971, declarou a ilegitimidade constitucional do art. 707, na parte em que exige as condies
pessoais de condenado por mendicncia, de admoestado, de submetido a medida de segurana pessoal ou
cauo de boa conduta.
10
Art. 708. Possesso ingiustificato di valori. Chiunque, trovandosi nelle condizioni personali indicate
nell'articolo precedente, colto in possesso di denaro o di oggetti di valore, o di altre cose non confacenti
al suo stato, e dei quali non giustifichi la provenienza, punito con larresto da tre mesi a un anno. A
Corte Constitucional italiana, na Sentena n. 110, de 19.07.1968, declarou a ilegitimidade constitucional
do art. 708, na parte em que se exige as condies pessoais de condenado por mendicncia, de advertido,
de submetido a medida de segurana pessoal ou cauo de boa conduta.
11
Trattato... cit., v. 1, p. 602.
No preciso entrar na tormentosa discusso se os chamados crimes de mera suspeita so
ou no crimes sem ao,
12
nem se tais delitos so integrados somente pela omisso representada
pela ausncia de justificao, ou pela simples posse, presumida ilcita, salvo prova em contrrio.
13

A questo no pode ser falaciosamente abordada como se tudo no passasse de um mero
problema de direito substancial, a ser resolvido a partir da definio da natureza jurdica da no
justificao da origem lcita. H diversas posies, ora caracterizando-a como elemento negativo
do tipo, ora como condio objetiva de punibilidade. Outros, ao contrrio, consideram-na uma
causa de justificao a afastar o carter criminoso da conduta.
14

Tudo isso pode ter sentido no mbito abstrato da construo de normas que definam um
crime. Porm, o relevante para efetivao do preceito penal e para possibilitar o exerccio do
direito de defesa dos acusados de carne e osso, definir qual dever ser o contedo concreto da
narrativa do fato criminoso com todas as suas circunstncias a ser feito na denncia. Superada
essa questo, em um segundo momento, o importante definir se, estando o juiz em dvida sobre
a justificao prestada quanto licitude da origem dos bens, o resultado do processo dever ser
absolutrio ou condenatrio.
Sob essa tica, no primeiro momento, no h como exigir do Ministrio Pblico que
exponha na denncia um rol interminvel de possveis meios lcitos diversos dos rendimentos do
funcionrio que no se verificaram no caso concreto. Certamente o acusador se limitar a

12
Na doutrina italiana, essa posio recebeu severa crtica de: DELITALA, Il fato... cit., p. 139.
13
Para referncias doutrinrias, cf.: ILLUMINATI, Giulio. La presunzione dinnocenza dellimputato.
Bologna: Zanichelli, 1979. p. 142, nota 152.
14
A crtica feita por Franco Cordero (Il giudizio donore. Milano: Giuffr, 1959. p. 151 e ss.) que prope
uma remeditazione di conetti penalistici nello scocio del processo. E, analisando o crime de
enriquecimento ilcito, afirma, com razo, Godinho (Do crime de Riqueza Injustificada... cit., p. 34):
Surge pois como extremamente claro que a questo da justificao da origem uma contraprova, ou seja,
trata-se de ilidir uma presuno e assim afastar a suspeita de corrupo que pesa sobre o arguido. A figura
de que se trata , de modo inarredvel, de cariz processual. falacioso pretender ver no nus de justificar a
origem uma causa de justificao do facto at porque, conforme se deixou referido, no h sequer
qualquer facto concreto, praticado em certa hora, dia e local, a que a acusao se refira, mas apenas uma
alegao genrica. O que existe o desfazer de uma suspeita, atravs de prova em contrrio.
asseverar que o valor do patrimnio em posse do funcionrio superior ou desproporcional aos
seus rendimentos, e que genericamente tambm no h outro meio lcito que o justifique.
De outro lado, e o mais relevante para a anlise do tema, a constatao geral da doutrina
de que nos crimes de suspeita h uma inverso do nus da prova, bastando para que a acusao
se desincumba de seu nus probatrio de demonstrar a posse e eventuais condies, objetivas ou
subjetivas, que a tornam ilegtima. Isso j seria suficiente para a condenao, se o acusado no
produzisse a prova liberatria, justificando a posse da coisa. Ou seja, partindo de tais premissas, o
acusado que suporta o risco da ausncia de prova sobre os elementos que justificariam a posse
presumida ilegtima pelo legislador.
15

Exemplo dos chamados crimes de suspeita, previsto no ordenamento jurdico brasileiro,
a contraveno penal do art. 25 da Lei de Contravenes Penais, denominada Posse no
justificada de instrumento de emprego usual na prtica de furto, assim definida: Ter algum em
seu poder, depois de condenado, por crime de furto ou roubo, ou enquanto sujeito liberdade vigiada
ou quando conhecido como vadio ou mendigo, gazuas, chaves falsas ou alteradas ou instrumentos
empregados usualmente na prtica de crime de furto, desde que no prove destinao legtima
(destaques nossos).
16

15
Cf. bibliografia citada, infra, nas notas 17 e 20. De se destacar, porm, que a Corte Constitucional
Italiana, na Sentena n. 14, de 1991 e na Sentena n. 46, de 1992, considerou que as contravenes
penais dos arts. 707 e 708 do Cdigo Penal italiano, no violam o art. 27, secondo comma, da
Constituio italiana, por considerar que tais normas incriminadoras no exigem a prova da
legitimidade da destinao e da provenincia, limitando, ao invs [o acusado], a prestar uma atendvel e
circunstanciada explicao, a ser valorada no caso concreto em cada um dos tipos, segundo o princpio
da liberdade da prova e do livre convencimento.
16
Ressalte-se que o STF, no julgamento do RE 583.523, Rel. Min. Gilmar Mendes, reconheceu a
repercusso geral sobre a discusso da constitucionalidade da referida contraveno. Do tema 113 da
repercusso geral consta: Recurso extraordinrio em que se discute, luz dos arts. 3, IV; e 5, caput,
LVII, da Constituio Federal, a revogao, ou no, do art. 25 da Lei de Contravenes Penais
(Decreto-lei n. 3.688/41), que prev punio criminal a quem tem em seu poder, depois de condenado
por crime de furto ou roubo, ou enquanto sujeito liberdade vigiada ou quando conhecido como vadio
ou mendigo, instrumentos empregados usualmente na prtica de crime de furto, desde que no prove a
destinao legtima, pela Constituio de 1988. Pelos motivos que sero expostos no item seguinte,
entendemos que h evidente afronta garantia constitucional da presuno de inocncia, pelo que a
referida contraveno penal deve ser considerada no recepcionada pela Constituio de 1988.
H, em tal dispositivo contravencional, o que Manoel Pedro Pimentel denomina critrio
de habitualidade presumida.
17
E, na prtica, a doutrina entende que h uma inverso do nus da
prova quanto ao elemento destinao legtima dos objetos, cabendo ao acusado demonstrar que
se destinavam a fim lcito.
18

Todos os problemas gerados com os crimes de suspeita voltaram a ser discutidos,
recentemente, com o surgimento do crime de enriquecimento ilcito.
4. A presuno de inocncia e a construo dos tipos penais
A Comisso de Reforma do Cdigo Penal, certamente preocupada com as crticas de
inconstitucionalidade do crime de enriquecimento ilcito, por violao da presuno de inocncia,
em razo da inverso do nus da prova, antecipou-se em justificar que no h no tipo proposto tal
inverso. F-lo nos seguintes termos:
No cabe ignorar que o amealhamento de patrimnio incompatvel com as rendas
lcitas obtidas por servidor pblico, indcio de que houve a prtica de
antecedente crime contra a administrao pblica. Notadamente a corrupo e o
peculato mostram-se caminhos provveis para este enriquecimento sem causa. A
riqueza sem causa aparente mostra-se, portanto, indcio que permitir a
instaurao de procedimentos formais de investigao, destinados verificar se no
houve aquisio patrimonial lcita. No h inverso do nus da prova,

17
Contravenes penais. So Paulo: RT, 1978. p. 90. Por vez, Bento de Faria (Das contravenes penais. Rio
de Janeiro: Livraria Jacintho, 1942. p. 99) lembra que quem encontrado nas condies previstas no art.
25 tem contra si a presuno da inclinao de delinquir contra o patrimnio.
18
Segundo Bento de Faria (Das contravenes... cit., p. 100), o agente h de provar o motivo da posse, o
qual deve ser justo, e o uso que fez ou deveria fazer do aludido instrumento. (...) Des que a lei exige a prova
da legitimidade do destino atual desloca o seu nus para o agente, consagrando assim a presuno da
ilegitimidade, juris tantum (destaque no original). No mesmo sentido: Sady Cardoso de Gusmo, Das
contravenes penais. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1942. p. 141. Mais recentemente, Valdir Sznick
(Contravenes penais. 4. ed. So Paulo: Leud, 1993. p. 129) afirma que, quanto legtima destinao
dos objetos, a falta de prova leva infrao. Dada a condio pessoal do agente (j infrator), cabe ele
provar a destinao legtima (por exemplo, a sua profisso de serralheiro, chaveiro). Assim, incumbe-lhe o
nus. No necessrio prove a acusao que o agente, com aqueles apetrechos, vai cometer crime; ele, o
possuidor, ter de provar o uso legtimo.
incumbindo acusao a demonstrao processual da incompatibilidade dos bens
com os vencimentos, haveres, recebimentos ou negociaes lcitas do servidor pblico.
No se pode olvidar que o servidor pblico transita num ambiente no qual a
transparncia deve reinar, distinto do que ocorre no mundo dos privados, que no
percebem recursos da sociedade. Da obrigaes como a entrega da declarao de
bens a exame pelo controle interno institucional e pelo Tribunal de Contas. O crime
de enriquecimento ilcito, especificamente diante da corrupo administrativa, na
qual corruptor e corrupto guardam interesse recproco no sigilo dos fatos, sinaliza
poltica criminal hbil, buscando consequncias e no primrdios (a exemplo da
receptao e da lavagem de dinheiro). criminalizao secundria, perfeitamente
admitida em nosso direito.
No possvel concordar com tal justificativa que, ao contrrio, somente refora e
explicita que o novo crime significa uma resposta, no plano do direito material, s dificuldades
processuais enfrentadas na investigao e na comprovao de casos de corrupo passiva.
Transcrevemos, novamente, o tipo penal proposto: Adquirir, vender, emprestar, alugar,
receber, ceder, utilizar ou usufruir de maneira no eventual de bens ou valores mveis ou imveis,
cujo valor seja incompatvel com os rendimentos auferidos pelo funcionrio pblico em razo de
seu cargo ou por outro meio lcito.
Esse moderno delito, porm, no se afasta das caractersticas dos antigos crimes de
suspeita que, como explica Ferrajoli, so tipos penais que no consistem em condutas consideradas
pela lei em si mesmas como lesivas de bens jurdicos, mas como condutas suficientes, em
circunstncias idneas, juntamente com determinadas condies pessoais, a suscitar a suspeita (de
delitos cometidos, mas no provados).
19
Por exemplo, o fato de adquirir, alugar ou utilizar coisas
(condutas suficientes), cujo valor incompatvel com os rendimentos e no justificado por outro
meio lcito (circunstncia idnea), sendo funcionrio pblico (condio pessoal), gera a suspeita
do cometimento prvio de um crime, geralmente de corrupo, que no se conseguiu provar.

19
Diritto e ragione. Teoria del garantismo penale. Roma-Bari: Laterza, 1998, p. 737.
Como j exposto, nos chamados crimes de suspeita h uma clara e inegvel inverso do
nus da prova, exatamente quanto ao elemento do crime, relativo posse injustificada de coisas,
dinheiro ou valores.
20
Isso porque, ser o acusado que ter o nus de provar a origem lcita de tais
bens ou valores, demonstrando uma causa justa que lhe permita estar na posse de tais coisas. Isso
porque a figura penal normalmente traz um elemento negativo da ausncia de justificativa lcita
ou a no comprovao da destinao legtima, ou outra expresso equivalente.
No art. 277 do Projeto de Cdigo Penal no h elementos semelhantes. O tipo penal no
exige, expressamente, que o funcionrio pblico justifique a origem lcita da coisa que integra seu
patrimnio, em desproporo com os rendimentos percebidos, como ocorre em vrios exemplos
do crime congnere dos ordenamentos estrangeiros. Em razo da no previso de tal necessidade
de justificao, teria deixado de haver inverso do nus da prova, sendo, pois, o tipo compatvel
com a presuno de inocncia? A resposta negativa impe. No futuro Cdigo Penal brasileiro,
para caracterizao do crime de enriquecimento ilcito, bastar que o funcionrio pblico tenha
ou usufrua, de modo no eventual, de um bem cujo valor seja incompatvel com os rendimentos
auferidos ... em razo de seu cargo ou por outro meio lcito. Embora o tipo penal proposto no exija
expressamente uma justificativa da origem do patrimnio, ao prever que o valor do bem seja
incompatvel com os rendimentos auferidos ou com outro meio lcito, chega-se ao mesmo
resultado. O outro meio lcito, invariavelmente, dever ser indicado e provado pelo acusado,
justificando a origem lcita do bem.

20
Analisando as contravenes penais de posse injustificada de chave adulterada ou de gazua (art. 707) ou
de posse injustificada de valores (art. 708), Francesco Antolisei (Manuale di diritto penale. Parte speciale.
4. ed. Milano: Giuffr, 1960. v. 1, p. 311) explica que a lei, invertendo o nus da prova, obriga o agente,
no caso do art. 707, a justificar a destinao da chave adulterada ..., e no do art. 708, a justificar a
provenincia do dinheiro ou outro objeto no condizente com seu estado e, se por qualquer motivo o
agente no fornece tais justificaes, estar caracterizada a infrao penal. Mais enftico, Silvio Ranieri
(Manual de derecho penal. Parte especial. Bogot: Temis, 1975. v. 6, p. 366 e 368-369) afirma, em
relao contraveno do art. 707, que a ilegitimidade da destinao das coisas se presume, dada a
qualidade pessoal do sujeito, e esta presuno s pode ser afastada ante a prova em contrrio que seja
produzida pelo acusado. Da mesma forma, no caso do art. 708, assevera que a presuno de
ilegitimidade da procedncia das coisas de que se trata, dada a qualidade pessoal do sujeito, pode ser
desvirtuada pela prova contrria de que este consiga apresentar acerca da origem das coisas possudas, ainda
que no correspondam ao seu estado (op. cit., p. 368-369).
O crime de enriquecimento ilcito brasileiro traz um tipo penal mais elaborado, que no
escancara a inverso do nus da prova, mas nem por isso deixa de realiz-la, ainda que por meio
de um subterfgio. Cabe analisar de forma mais esmiuada o tipo penal e seus reflexos na
atividade probatria.
O primeiro elemento do crime a ser considerado uma das aes nucleares do tipo
previstas alternativamente: adquirir, vender, emprestar, alugar, receber, ceder, utilizar ou usufruir
de maneira no eventual de bens ou valores mveis ou imveis. Assim, poder ter havido, por
exemplo, a aquisio de um helicptero, ou o aluguel de uma casa de praia. Situaes como estas,
muitas vezes, podero ser comprovadas pela simples juntada de documentos. Haver casos, no
entanto, em que essa prova ser mais difcil, como, por exemplo, usufruir de forma usual de uma
lancha ou de uma casa de campo, o que poder demandar prova testemunhal ou mesmo um
conjunto robusto e coerente de indcios.
O segundo elemento do crime que os bens mveis ou imvel tenham sido adquiridos,
alugados etc. por valor ... incompatvel com os rendimentos auferidos pelo funcionrio pblico em
razo de seu cargo. Por exemplo, tal ocorrer quando os rendimentos de um funcionrio pblico
no lhe permitirem comprar um helicptero de milhes de reais ou alugar uma casa de praia
pagando alugueres mensais de mais de uma dezena de milhares de reais. Nestes casos, imagina-se
que a prova da incompatibilidade se dar pela simples obteno da declarao de imposto de
renda do funcionrio pblico. Alis, atualmente, no caso de rgos pblicos que cumpram a Lei
12.527/2011 Lei do acesso informao , os rendimentos estaro disponveis publicamente,
para consulta de qualquer interessado!
O terceiro elemento do crime a inexistncia de outro meio lcito que poderia justificar a
compra, o aluguel, a fruio ... do bem. Exatamente neste ltimo elemento que se opera a
inverso do nus da prova e, consequentemente, se fulmina a presuno de inocncia, como regra
de julgamento

,
21
bem como o seu consectrio, o direito ao silncio do acusado.

21
Jos Joaquim Gomes Canotilho e Vidal Moreira (Constituio da Repblica Portuguesa anotada. So
Paulo: RT; Coimbra, PT: Coimbra Ed., 2007. v. 1, p. 518) apontam como elemento do contedo
adequado da presuno de inocncia a proibio de inverso do nus da prova em detrimento do arguido.
Explica-se: como no h um conjunto delimitado de outras fontes ou meios lcitos de
recebimento de valores, so infindveis as maneiras de se adquirir, vender, emprestar, alugar,
receber, ceder, utilizar ou usufruir de maneira no eventual de bens ou valores tendo por origem
outro meio lcito que no os insuficientes rendimentos auferidos pelo funcionrio pblico. O
funcionrio pblico pode ter sido premiado em uma loteria; ou sido contemplado em um sorteio
de final de ano; se casado com pessoa rica; recebido vultosa herana; sido contemplo por doao
de amigo prximo; recebido presentes caros de amante; recebido elevada remunerao por se
prostituir; ganho valores significativos em carteado com amigos etc. Os exemplos poderiam seguir
a depender da criatividade de cada um.
claro que se tal fonte lcita diversa da remunerao normal for includa na declarao de
rendimentos do funcionrio pblico, provavelmente no se cogitar de crime algum. O problema
surgir quando o servidor omitir tal dado de sua declarao de rendas, seja por acreditar
desnecessrio declar-lo por exemplo, um carro de luxo ganho num sorteio natalino de shopping
center , seja por evidente constrangimento no caso de favores sexuais remunerados , seja para
no produzir prova contra si mesmo.
Embora a acusao possa demonstrar facilmente a incompatibilidade do valor do bem
com os rendimentos funcionais, dificilmente saber se h ou no outro meio lcito. E, neste
caso, havendo dvida se existe ou no um dos elementos do tipo outro meio lcito o acusado
ser condenado ou absolvido?
Um posicionamento que preserve a presuno de inocncia responder, facilmente e com
segurana: in dubio pro reo! Mas se assim o for, o novel tipo penal ser de uma inutilidade total.
22

Isso porque, sempre ser possvel se cogitar de uma eventual entre infindveis fonte lcita a
lanar dvida razovel sobre o esprito do julgador e impor a absolvio. A condenao ser
praticamente impossvel!

22
Embora se referindo s contravenes penais dos arts. 707 e 708 do Cdigo Penal italiano, mas em passo
igualmente aplicvel aos crimes de enriquecimento ilcito ou injustificado, Cordero (Il giudizio donore...
cit., p. 159) afirma que a omisso do prvio acertamento da legtima provenincia representa o centro
gravitacional do esquema legal, e no menos que o motivo poltico que caracteriza a norma.
De outro lado, quem busca uma maior eficcia da persecuo penal no combate
corrupo e a outros crimes funcionais se posicionar no sentido de que, se o acusado sequer
invocou qualquer outra fonte lcita, no haver dvida sobre sua existncia e, neste caso, a
condenao se impor.
Essa ltima postura, alm de permitir a condenao com base na dvida sobre um dos
elementos do tipo penal, em flagrante desrespeito garantia constitucional da presuno de
inocncia, em seu aspecto de regra de julgamento, tambm estar a impor ao acusado um dever de
colaborao com a descoberta da verdade, o que incompatvel com a garantia constitucional do
direito ao silncio (CR, art. 5., inc. LXIII).
23

Certamente se argumentar que no se poder fazer pesar sobre os ombros da acusao o
nus da prova de que no h outro meio lcito que pudesse justificar tal patrimnio, porque isso
seria exigir-lhe uma probatio diabolica, vez que os fatos negativos no podem ser provados.
A premissa no ser correta. A regra negativa non sunt probanda no pode ser aceita, na
medida em que basta transformar a afirmao de um fato negativo na forma positiva
inversamente correspondente, para que a prova se torne possvel.
24
Impossvel produzir prova de
alegaes de fatos indeterminados,
25
sejam eles positivos ou negativos.
26
Por outro lado,
perfeitamente possvel provar o fato negativo determinado.
27
A comprovao da inocorrncia de

23
Lembra Antonio Magalhes Gomes Filho (Presuno de inocncia e priso cautelar. So Paulo: Saraiva,
1991. p. 41) que, alm do in dubio pro reo, uma segunda decorrncia da garantia constitucional da
presuno de inocncia, em relao matria probatria, diz respeito impossibilidade de se obrigar o
acusado a colaborar na investigao do fatos. No mesmo sentido, na doutrina portuguesa, cf.: ANDRADE,
Manuel da Costa. Sobre as proibies de prova em processo penal. Coimbra: Coimbra Ed., 1992. p. 125.
24
Por exemplo, possvel provar que no estava no Rio de Janeiro, no dia 10 de fevereiro de 2012, s
20:00 horas, comprovando que em tal dia e horrio, estava na cidade de So Paulo.
25
Por exemplo: no costumo falar alto (fato negativo indeterminado), ou normalmente sou pontual
(fato positivo indeterminado).
26
Cf. LESSONA, Carlo. Teoria delle prove nel diritto giudiziario civile italiano parte generale: confessione e
interrogatorio. Firenze: Fratelli Camelli, 1895. p. 133; SARACENO, Pascoale. La decisione sul fatto incerto
nel processo penale. Padova: Cedam, 1940, p. 161.
27
Cf. GIANTURCO, Emanuele. Istituzioni di diritto civile italiano. 4. ed. Firenze: G. Barbera, 1895. p. 189;
LESSONA, Teoria delle... cit., p. 132; BONNIER, Eduardo. Tratado terico y prctico de las pruebas en
um fato negativo determinado pode ser feita pela prova de fatos positivos contrrios ou
incompatveis.
28

Mas, voltando ao crime de enriquecimento ilcito, no que se refere ao elemento do tipo
outro meio lcito, elemento negativo indeterminado. Como pode existir conjunto infindvel e
ilimitado de possveis meios lcitos diversos dos rendimentos dos funcionrios pblicos, tal
procedimento hipottico de excluso do fato negativo, pela demonstrao do fato positivo
incompatvel, no tem como ser realizado. No haver como transformar porque indeterminado
a afirmao do fato negativo em uma afirmao de fatos positivos incompatveis e, com isso
demonstrar que no existiu este ou aquele outro meio lcito.
Justamente por isso que a construo de um tipo penal que trabalhe com um elemento
indeterminado outro meio lcito , que poder ser conhecido apenas pelo acusado, implicar,
inevitavelmente, a inverso do nus da prova. Havendo dvida sobre esse elemento do delito, o
acusado no ser absolvido, com base no in dubio pro reo. Ao contrrio, ser condenado, porque
ao no colaborar com a investigao ou instruo, indicando outra fonte lcita, ter feito pesar
sobre si o nus da prova quanto a existncia desse outro meio lcito. Ou seja, a acusao ter
apenas que provar a ocorrncia de uma das operaes indicadas nos verbos-tipos, que teve por
objeto um bem cujo valor era incompatvel com os rendimentos do funcionrio pblico. Por
outro lado, o acusador no ter o nus de provar que inexistiam outras fontes lcitas.
Demonstrado pela acusao apenas que a operao envolvia valor incompatvel com os
rendimentos auferidos pelo funcionrio em razo de seu cargo, passar a ser do servidor o nus
de demonstrar que ele tinha outro meio lcito que lhe permitiu ter tal bem ou valor em seu

derecho civil y en derecho penal. Trad. Jos Vicente y Caravantes. Madrid: Reus. 1928. t. I, p. 48;
CHIOVENDA, Giuseppe. Principii di diritto processuale civile. 3. ed. Napoli: Jovene, 1965. p. 784;
FOSCHINI, Amedeo. Il dubbio sulla prova delle eccezioni nel processo penale. Archivio Penale, v. 2, p. I,
1946, p. 201; SABATINI, Guglielmo. Principi di diritto processuale penale. 3. ed. Catania: Casa del Libro,
1948. v. 1, p. 472. Mais modernamente, cf. TARUFFO, Michele. La prova dei fatti giuridici. Milano:
Giuffr, 1992. p. 117. Na doutrina nacional, cf. SANTOS, Moacyr Amaral. Comentrios ao Cdigo De
Processo Civil. Rio de Janeiro: Forense, 1976. v. 4, p. 31.
28
Cf. CASTRO, Francisco Augusto das Neves e. Theoria das provas e sua aplicao aos actos civis. Porto:
Livraria Internacional de Ernesto Chardron, 1880. p. 39; BONNIER, Tratado... cit., p. 48; LESSONA,
Teoria delle... cit., p. 132; SARACENO, La decisione... cit., p. 145; TARUFFO, La prova... cit., p. 117.
patrimnio. E se no o fizer, ser condenado. Isto significa que, em relao ao elemento do crime
outro meio lcito, inverte-se o nus da prova
29
e vigorar o in dubio contra reum! No ser o
acusador que ter o nus de demonstrar que a operao desproporcional aos vencimentos do
acusado no tinha outro meio lcito, mas ser o acusado que dever demonstrar que a operao
teve outro meio lcito. Ou seja, mais fcil criar um tipo penal que inverte o nus da prova,
exigindo-se a prova positiva do acusado.
30

Por outro lado, ainda que fosse possvel superar o bice da presuno de inocncia, e se
admitisse a inverso do nus da prova, cabendo ao acusado demonstrar a origem lcita dos bens,
outro problema surgiria: o acusado se desincumbiria de tal nus apenas gerando dvida sobre a
licitude ou teria que prov-la plenamente? As duas posies so encontradas na doutrina. H
quem se contente com uma justificao ou explicao sobre a licitude da origem dos bens,
bastando uma prova capaz de gerar dvida sobre a licitude.
31
Assim, no se exigiria uma prova
alm de qualquer dvida razovel da origem lcita dos bens, mas uma circunstanciada e
convincente explicao, valorada no caso concreto, a justificar a existncia de um patrimnio
desproporcional com os rendimentos do funcionrio pblico. Outros, contudo, vo alm,
considerando que o nus da prova incumbe por inteiro ao acusado; quando o juiz estiver na dvida,
se impe uma pronncia condenatria.
32

29
BECHARA, Ana Elisa Liberatore S. A criminalizao do enriquecimento ilcito de funcionrio pblico.
Lies ao Brasil sobre o perigo de retrocesso do direito penal ao perodo pr-iluminista. RBCCRIM, So
Paulo: RT, n. 98, set.-out. 2012, p. 536.
30
Lembre-se que Manzini (Trattato... cit., v. 1, p. 603) em relao contraveno do art. 708 do CP
italiano, afirmava que a origem ou a razo de tal posse no tem importncia constitutiva, mas somente
eventualmente descriminante. Desnecessrio destacar que, para um inimigo da presuno de inocncia,
que a considerava paradoxal, o nus da prova das descriminantes pesava sobre o acusado! Ao mesmo
resultado chega Delitala (Il reato... cit., p. 103), embora considerando que a ausncia de justificao da
posse caracteriza uma causa de licitude (o crime no subsiste, se a posse justificada), cuja prova est a cargo
do acusado, acrescentando, ainda: a insubsistncia de prova no redunda em benefcio, mas em prejuzo do
acusado, a quem incumbe assim o nus da prova da legitimidade da posse (op. cit., p. 103, nota 20).
31
Cf.: SARACENO, La decisione... cit., p. 256-257; CHIAVARIO, Mario. La Convenzione Europea dei Diritti
delluomo nel sistema delle fonti normative in materia penale. Milano: Giuffr, 1969. p. 386-387.
32
CORDERO, Il giudizio donore... cit., p. 162. No mesmo sentido, cf. BETTIOL, Giuseppe. Sulle
presunzioni nel diritto e nel processo penale. Scritti Giuridici. Padova: Cedam, 1966. t. I, p. 362.
Em suma, do ponto de vista da garantia constitucional da presuno de inocncia, no
parece possvel a construo de um tipo penal que confira, explcita ou implicitamente, ao
acusado o nus de justificar a origem lcita do bem ou valor e provar a sua licitude, o que implica
uma presuno de culpabilidade,
33
com a consequncia de que mesmo na dvida sobre um dos
elementos do tipo, o acusado seja condenado.
Analisando a questo exclusivamente sob a tica da presuno de inocncia, o problema
deixaria de existir caso a lei se limitasse a proibir a propriedade ou posse de determinados bens ou
valores incompatveis com os rendimentos do funcionrio pblico, sem qualquer presuno de
ilicitude.
34
Todavia, sob a tica da proteo de bens jurdicos, seria muito difcil justificar a
criao de um tipo penal com tal contedo.
35
No se trataria de punir algum por um fato que
praticou (um concreto ato de corrupo), mas pelo que ele (um funcionrio pblico
desonesto).
36
E, como destaca Figueiredo Dias, se h princpio indiscutivelmente aceito em matria
de dogmtica jurdico penal e de construo do conceito de crime o de que todo o direito penal
direito penal do facto, no direito penal do agente.
37

5. A corrupo passiva e a prova da prtica de ato de ofcio na nova viso do
Supremo Tribunal Federal

33
ILLUMINATI, La presunzione dinnocenza... cit., p. 144.
34
No mbito no criminal, tal conduta caracteriza ato de improbidade administrativa, que importa
enriquecimento ilcito. Dispe o art. 9., inc. VII, da Lei 8.429/1992: Art. 9. Constitui ato de
improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem
patrimonial indevida em razo do exerccio de cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades
mencionadas no art. 1. desta lei, e notadamente: (...) VII adquirir, para si ou para outrem, no exerccio de
mandato, cargo, emprego ou funo pblica, bens de qualquer natureza cujo valor seja desproporcional
evoluo do patrimnio ou renda do agente pblico. Alm disso, no plano administrativo, o art. 13,
caput, da referida lei, prev: Art. 13. A posse e o exerccio de agente pblico ficam condicionados
apresentao de declarao dos bens e valores que compem o seu patrimnio privado, a fim de ser arquivada
no servio de pessoal competente.
35
ILLUMINATI, La presunzione dinnocenza... cit., p. 144. Na doutrina nacional: BECHARA, A
criminalizao do enriquecimento ilcito... cit., p. 536.
36
GODINHO, Do crime de riqueza injustificada... cit., p. 28.
37
Direito penal. Parte geral. Questes fundamentais. A doutrina geral do crime. Coimbra: Coimbra Ed.,
2004. t. I, p. 221.
Toda a discusso sobre a necessidade do ponto de vista da to propalada eficincia da
persecuo penal de se criar um tipo penal de enriquecimento ilcito, sempre foi a dificuldade
decorrente de se exigir que, no crime de corrupo passiva, o Ministrio Pblico imputasse na
denncia,
38
e depois provasse, alm de qualquer dvida razovel, a prtica de um ato de ofcio e o
seu nexo causal.
39

Todavia, muitas vezes no se conseguia demonstrar tal nexo entre o recebimento ou
solicitao da vantagem indevida e um especfico ato de ofcio que tivesse sido praticado, no se
punindo, por corrupo, funcionrios pblicos que demonstravam sinais exteriores de riqueza
aparentemente incompatveis com seus rendimentos.
Nesse contexto, a discusso sobre a necessidade de tipificao do crime de enriquecimento
ilcito, como um crime subsidirio da corrupo, tinha sentido.
Tal panorama pode ter se alterado com o julgamento da Ao Penal 470/DF, pelo
Supremo Tribunal Federal, no qual se adotou a tese da possibilidade de condenao de
funcionrio pblico por corrupo passiva independentemente da comprovao do ato de ofcio.
Ou seja, o que no se conseguiu no plano legislativo e, se for implementado, ser
inconstitucional , obteve-se jurisprudencialmente, abrandando-se os rigores do que deve conter
uma imputao certa e determinada no crime de corrupo, impedindo o exerccio da ampla
defesa, que no saber de que ato de ofcio se defender, tudo para facilitar a atividade probatria
da acusao na luta contra a corrupo.

38
O STF decidiu que: A denncia uma exposio narrativa do crime, na medida em que deve revelar o fato
com todas as suas circunstncias. Orientao assentada pelo Supremo Tribunal Federal no sentido de que o
crime sob enfoque no est integralmente descrito se no h na denncia a indicao de nexo de causalidade
entre a conduta do funcionrio e a realizao de ato funcional de sua competncia. Caso em que a aludida pea
se ressente de omisso quanto a essa elementar do tipo penal excogitado. Acusao rejeitada (STF, Inq 785/DF,
Pleno, Rel. Min. Ilmar Galvo, j. 08.11.1995, m.v.).
39
Cf., por exemplo, o seguinte acrdo do STF: Improcedncia da acusao. Relativamente ao primeiro
episdio, em virtude no apenas da inexistncia de prova de que a alegada ajuda eleitoral decorreu de solicitao
que tenha sido feita direta ou indiretamente, pelo primeiro acusado, mas tambm por no haver sido
apontado ato de ofcio configurador de transao ou comrcio como segundo, ao terceiro e ao quarto acusados
(STF, APn 307-3-DF, 2. Turma, Rel. Min. Ilmar Galvo, j. 13.12.1994, m.v.).
Quem pretendia combater a corrupo, criando um novo tipo penal que violaria a
presuno de inocncia, caso o precedente do Supremo Tribunal Federal venha a se confirmar,
agora pode combat-la, mediante uma jurisprudncia que impede a ampla defesa. O preo que se
paga pela ineficincia investigatria dos atos de corrupo e a supresso de garantias individuas,
pouco importa, se a presuno de inocncia ou a ampla defesa.
6. Concluso
H diversos ordenamentos jurdicos que criminalizaram o enriquecimento ilcito, na
maioria deles, como crime funcional, consistindo o delito, em suma, na posse ou propriedade de
bens, em valores incompatveis com os rendimentos recebidos pelo funcionrio pblico, sem que
haja outra justificao legtima para que tal bem integre seu patrimnio.
O Brasil, por fora de obrigaes internacionais assumidas com vistas ao combate
corrupo, tem a obrigao de verificar a compatibilidade da criminalizao do enriquecimento
ilcito, desde que tal crime seja compatvel com as garantias da Constituio brasileira e os
princpios fundamentais do nosso ordenamento jurdico.
O Projeto de Cdigo Penal prev, em seu art. 277, o crime de enriquecimento ilcito. O
tipo penal proposto, contudo, incompatvel com a presuno da inocncia, na medida em que,
com relao a um dos seus elementos a incompatibilidade do valor com outro meio ilcito ,
acaba por inverter o nus da prova, fazendo pesar sobre o acusado a demonstrao da licitude da
fonte pela qual obteve o bem ou valor.
A previso de um elemento negativo indeterminado no caso a inexistncia de outro
meio lcito , viola a garantia constitucional da presuno de inocncia, por criar um tipo penal
em relao ao qual no ser possvel fazer recair sobre a acusao o nus da prova sobre todos os
elementos do tipo penal. Embora seja possvel a prova de fatos negativos, impossvel demonstrar
a inocorrncia de um fato negativo indeterminado, isso porque, no sendo ele individualizvel,
para fins probatrios, no h como convert-lo em um fato positivo incompatvel que,
comprovado, afastaria a inexistncia do elemento negativo do tipo.
No se questiona o propsito firme de combate corrupo, o que uma exigncia de
todos, seja para preservao do bom funcionamento da administrao pblica, seja para a prpria
formao do senso tico da sociedade.
H mecanismos de controle no criminais que podem e devem ser implementados, seja no
plano administrativo-funcional, seja no campo de verificao contestante da regularidade dos atos
administrativos. Por outro lado, tcnicas tributrias de controle e imposies de sanes fiscais,
como por exemplo, em relao aos sinais exteriores de riquezas, podem ser tambm um
importante mecanismo de alerta contra funcionrios pblicos corruptos. Finalmente, a punio
por improbidade administrativa dever ser tambm efetivamente utilizada contra servidores que
enriquecem ilicitamente. Antes de criar novos delitos, preciso fazer funcionar as solues no
criminalizadoras.
O que no se pode aceitar uma cmoda criao do tipo penal de enriquecimento ilcito,
como forma de punir o funcionrio pblico que, a partir de seu patrimnio desproporcional, se
presume corrupto, at prova em contrrio de sua inocncia.

O alcance da nulidade decorrente da ausncia de motivao da deciso a
respeito da resposta acusao
Cristiano Avila Maronna
Mestre e doutor em direito penal pela USP.
Diretor do IBCCRIM.
Advogado.

Entre as mudanas legislativas promovidas nos ltimos anos na rea do processo penal,
uma das que mais suscitou e continua a suscitar polmicas a que introduziu inovao
procedimental consistente na apresentao, pela defesa, de resposta acusao, conforme arts. 396
e seguintes do Cdigo de Processo Penal, com a redao determinada pela Lei 11.719/2008.
O art. 396-A a complementao da profunda inovao que trazia o anteprojeto
enviado ao Congresso. Na previso original, seria aberta a possibilidade de o
acusado apresentar uma defesa escrita para afastar o recebimento da denncia.
Assim, pode-se dizer que o Projeto pretendia que, aps o oferecimento da denncia e
antes de o juiz decidir pelo seu recebimento, ao acusado fosse aberto prazo para
apresentar as razes que impediriam o desenvolvimento da relao jurdica
processual. Entretanto, no foi esta a opo do legislador quando da finalizao do
Projeto. Esta defesa escrita ser o momento para que o acusado apresente as suas
teses defensivas, bem como todo o resto que possa contribuir para a sua defesa,
inclusive o rol de suas testemunhas com o respectivo requerimento de intimao,
quando necessrio. Pretende ser diferente da defesa prvia do antigo sistema, que,
na prtica, salvo nos casos de manifesta inocncia do acusado, limitava-se a dizer
que provaria a improcedncia da denncia ofertada ao final do procedimento e,
para tal, arrolava as testemunhas que entendia importantes. Em verdade, a nica
importncia da pea prevista no art. 395 era a de arrolar as testemunhas, sob pena
de precluso, pois, de resto, a sua apresentao ou no pouco acrescentava no
convencimento do magistrado. Pela nova sistemtica, a defesa escrita ser muito
parecida com a contestao do processo civil. No h, contudo, a aplicao do
princpio da eventualidade, mas nesta fase do processo que o acusado dever
apresentar de maneira mais ampla possvel a sua defesa escrita. Neste momento,
dever o acusado juntar os documentos que comprovem sua inocncia e especificar
as provas que pretende produzir, como as periciais, por exemplo (SANTOS,
Leandro Galluzi dos; MOURA, Maria Thereza Rocha de Assis (Coord.). As
reformas no processo penal. So Paulo: RT, 2008. p. 324-325).
Conforme destacam Antonio Scarance Fernandes e Maringela Lopes, na nova sistemtica
procedimental, h dois momentos distintos para a anlise a respeito do recebimento da inicial
acusatria (juzos de formulao progressiva): o primeiro antes da resposta do ru, no qual o
julgador emite um juzo provisrio e preliminar a respeito da admissibilidade da acusao; o
segundo aps a resposta do acusado (O recebimento da denncia no novo procedimento. Boletim
IBCCRIM, So Paulo, n. 190, set. 2008, p. 2).
A respeito deste ltimo momento, observam os ilustres autores citados que:
O outro recebimento pode ocorrer depois de ser facultada ao acusado a
possibilidade de apresentar a sua resposta, na qual poder alegar tudo que deseja
em sua defesa e postular a rejeio da acusao ou a sua absolvio sumria. O
juiz pode seguir trs caminhos: rejeita a acusao, absolve sumariamente ou recebe a
denncia ou queixa. (...) No teria sentido abrir oportunidade ao acusado para
a sua resposta, na qual pode alegar qualquer matria em sua defesa, inclusive as
que possibilitam a rejeio da denncia ou queixa, se o juiz no pudesse mais
rejeitar a acusao (op. cit. grifos da reproduo).
Com efeito, o art. 396 do Cdigo de Processo Penal dispe que o juiz, ao receber a
denncia ou queixa, ordenar a citao do acusado para responder por escrito acusao.
o momento para, conforme dispe o art. 396-A do mesmo diploma legal, o acusado
arguir preliminares, oferecer documentos e justificaes, arrolar testemunhas, especificar provas
que pretenda produzir, enfim, ocasio para alegar tudo o que interessa sua defesa.
Aps a resposta defensiva h um novo juzo de admissibilidade da acusao, que deve ser
feito pelo juiz, do qual decorrem trs possibilidades: rejeio da denncia (art. 395 do CPP),
absolvio sumria do acusado (art. 397 do CPP) ou a designao de audincia de instruo e
julgamento (art. 399 do CPP).
Nas palavras de Amalia Gomes Zapala:
H um duplo juzo de admissibilidade da denncia, resultado de dois juzos com
cognies diferentes. H um juzo de admissibilidade inicial com a possibilidade de
uma rejeio liminar da denncia ou queixa. Superado o primeiro filtro, oferecida
a resposta acusao, haver um novo juzo de viabilidade da denncia, a fim de
se evitar a continuidade intil do processo. Trata-se de exame mais aprofundado, de
um segundo filtro da acusao, dele podendo resultar ainda a absolvio do
acusado, extinguindo-se o processo com julgamento do mrito (Apreciao judicial
da resposta acusao no procedimento do jri. Boletim IBCCRIM, So Paulo,
ano 17, n. 201, p. 14-15, ago. 2009).
A resposta defensiva s assume sua finalidade de garantia se levado em considerao pelo
juiz tudo o que for alegado pelo acusado no interesse de sua defesa, o que exige, por consequncia,
que a deciso exarada aps a apresentao da resposta seja fundamentada.
Da a necessidade de motivao, como j bem asseverou a Ministra Maria Thereza de
Assis Moura: a inaugurao da instncia, por representar significativo gravame ao status dignitatis,
deve, sim, ser motivada. Tal decorre, mesmo, para que o ru possa compreender o processo mental pelo
qual passou o magistrado ao identificar a justa causa para a sujeio do acusado persecutio criminis
in judicio (STJ HC 99.247 Rel. para acrdo Min. Maria Thereza de Assis Moura DJe
17.05.2010).
Nesse sentido a doutrina de Mrcio Orlando Brtoli:
Abre-se parntese para reafirmar a necessidade imperiosa de fundamentao dessa
deciso, como estabelecido pelo art. 93, IX da Constituio Federal. No basta o
modelo standard do antigo carimbo padro, nem o modelo hoje arquivado no
computador, sem fundamentao adequada, ambos amplamente utilizados sob
o fundamento falacioso de impossibilidade de ingresso no mrito da ao penal
nessa fase inicial do processo, para evitar o exame da correspondncia da
denncia com os elementos contidos no inqurito e assim impedir o excesso e
abuso de acusao, cujo exame agora obrigatrio. (...) Se h possibilidade de o
juiz reapreciar e rejeitar a denncia, e absolver sumariamente o acusado, a nica
concluso lgica que se extrai de que deve haver julgamento fundamentado
acolhendo ou rejeitando a defesa. Se no for proferida deciso nesses termos, por
que motivo o CPP teria aberto a oportunidade de apresentao da resposta do
acusado? Teria a lei criado uma armadilha para ser antecipada a tese defensiva a
ser desenvolvida no curso do processo? A ausncia de deciso sobre a resposta
escrita representa ofensa garantia constitucional do contraditrio, porque
tudo o que alegado pelas partes deve ser julgado pelo juiz (Recebimento e
rejeio da denncia, e absolvio sumria. Boletim IBCCRIM, So Paulo, ano
17, n. 202, p. 7, set. 2009, grifos da reproduo).
Realmente, seria uma profunda contradio a lei processual permitir ao acusado a
apresentao de resposta escrita, podendo alegar tudo o que interessar sua defesa, e no haver
deciso motivada a respeito, postergando-se o exame dos argumentos defensivos para a fase da
sentena de mrito.
Na verdade, se o juiz deve justificar a absolvio sumria do acusado, a fortiori deve expor
a razo da rejeio dos argumentos defensivos, sob pena de nulidade do decisum.
A ausncia de motivao da deciso que aprecia a resposta defensiva representa violao da
regra constitucional segundo a qual toda deciso judicial deve ser fundamentada, sob pena de
nulidade (art. 93, inciso IX, da CF).
Antnio Magalhes Gomes Filho, ao analisar o mandamento constitucional do art. 93,
IX, da Carta Poltica, observa, com preciso, que:
Na redao adotada, dois pontos fundamentais merecem ser desde logo ressaltados,
(...). O primeiro diz respeito extenso do dever judicial de motivar: ao referir-se a
todas as decises, o constituinte evidentemente pretendeu incluir nessa exigncia
todo e qualquer pronunciamento jurisdicional que contenha uma carga decisria,
mnima que seja, s estando excludos, portanto, os denominados despachos de
expediente. O segundo est relacionado previso da sano de nulidade no
prprio texto constitucional: alm de constituir uma novidade, tanto no nosso
ordenamento como em relao ao direito constitucional comparado, isso revela a
gravidade dos vcios de motivao, pois a falta de motivos ou a fundamentao
deficiente ou contraditria mutilam a prpria integridade do ato judicial (A
motivao das decises penais. So Paulo: RT, 2001. p. 71-72).
Decises genricas e carimbticas, que simplesmente atestam que as questes apresentadas
pela Defesa so de mrito e sero analisadas no momento oportuno, no se coadunam com o preceito
do art. 93, IX, da CF, pois carecem da devida motivao que propicia, nas palavras de Rogrio
Lauria Tucci:
com as indispensveis clareza, lgica e preciso, a perfeita compreenso da
abordagem de todos os pontos questionados e, conseqente e precipuamente, a
concluso atingida (Direitos e garantias individuais. So Paulo: Saraiva, 1993. p.
262).
Na jurisprudncia, apesar de algumas oscilaes iniciais, consolidou-se o entendimento de
que a ausncia de apreciao motivada das teses articuladas na resposta acusao caracteriza
nulidade.
Sobre a questo do alcance decorrente do reconhecimento de referida nulidade, h
decises em sentidos diversos, que merecem anlise detida.
O Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por exemplo, reconheceu a necessidade de
fundamentao da deciso judicial que analisa resposta acusao, sem contudo determinar a
anulao do feito a partir da ocorrncia da nulidade, sob o entendimento de que seria possvel
san-la a qualquer momento antes da prolao da sentena de mrito, com arrimo no princpio
do aproveitamento dos atos processuais. Veja-se:
[...] 3. Se o ru, na resposta escrita de que trata o artigo 396-A do Cdigo de
Processo Penal, formula alegaes de inpcia da denncia e de ausncia de justa
causa para a ao penal, deve o juiz apreci-las, no podendo escusar-se a conta de
que, se o fizesse, estaria concedendo habeas corpus contra ato prprio. 4. Se o artigo
397 do Cdigo de Processo Penal, em sua redao atual, autoriza o juiz a at
mesmo absolver o ru sem proceder instruo probatria, com muito mais razo o
dispositivo permite a apreciao de questes processuais capazes, em tese, de levar
rejeio da denncia. 5. A deciso de recebimento da denncia, prevista no artigo
396 do Cdigo de Processo Penal, constitui mero juzo de delibao, proferida
com base em cognio sumria e tem carter provisrio, no sendo sequer razovel
que produza precluso pro judicato (2. T., HC 0000139-
44.2011.4.03.0000/SP, Rel. Des. Federal Nelton dos Santos, m.v., j.
29.03.2011).
No corpo deste acrdo est dito que:
Em tema de nulidades processuais, um dos princpios mais importantes o do
aproveitamento dos atos, de acordo com o qual s restam afetados pela declarao de
nulidade aqueles cuja preservao seja incompatvel com a prpria declarao.
Desse modo, cabe ao juiz da causa, ao apreciar as questes suscitadas pela defesa,
examinar se h, dentre os atos posteriores deciso de f. 530-532 dos autos
principais (f. 563-665 destes autos), algum ou alguns que precisem ser repetidos ou
renovados. O caso , portanto, de afastar-se o bice apontado pela juza impetrada e
determinar-se que profira deciso sobre as questes suscitadas nas respostas e ainda
no apreciadas. (...) A prolao de tal deciso, todavia, no necessariamente
compromete os atos de instruo e tampouco a realizao dos interrogatrios,
devendo a autoridade impetrada aferir, em concreto e vista do princpio do
aproveitamento dos atos processuais, a necessidade de renovao ou repetio.
Em sentido oposto, o Tribunal de Justia de So Paulo, entendendo que o acusado tem
direito apreciao fundamentada das preliminares e matrias arguidas em sede de resposta
denncia, anulou ao penal desde a ocorrncia da nulidade, porquanto o magistrado no
explicitou os motivos da rejeio do pedido de absolvio sumria. Confira-se:
Processo penal. Art. 399. Prosseguimento do feito. Fundamentao da deciso.
Necessidade. Defesa que alegou tudo o que interessava na fase do art. 396-A do
CPP. Direito apreciao fundamentada das preliminares e matrias arguidas em
sede de resposta denncia. Resposta que exige do magistrado deciso complexa e
fundamentada. Deciso que no explicitou os motivos da rejeio do pedido de
absolvio sumria. Nulidade. Ordem concedida (TJSP, 14. Cm., HC
990.09.123605-5, rel. Des. Hermann Herschander, v.u., j. 13.08.2009,
ementa no oficial, Boletim IBCCRIM, So Paulo, ano 17, n. 203, p. 1, out.,
2009, caderno de jurisprudncia).
No corpo do v. aresto citado restou consignado que:
No h dvida de que o direito resposta preliminar conferido Defesa pela
nova sistemtica processual tem como consectrio inarredvel o direito
apreciao fundamentada das preliminares e matrias ali argidas, quaisquer
que sejam. Portanto, a resposta oferecida exigia do MM. Juiz deciso complexa
e acuradamente fundamentada. (...) Todavia, a defesa foi rejeitada nos seguintes
termos: Com o novo rito procedimental trazido pela Lei n, 11.719/08, a defesa
escrita passou a ser pea essencial de ataque do ru s imputaes lhe so feitas na
pea acusatria. Por meio dela, deve o defensor alegar toda a matria que venha a
diminuir as pretenses opostas pelo rgo acusatrio, visando, com isso, a absolvio
sumria. Ao que noto, as defesas e documentos de fls. 105/144 no tem esse condo,
razo pela qual entendo que no se trata de hiptese de absolvio sumria. Data
venia, manifesta a carncia de fundamentao do aludido despacho. Como
vimos, uma das teses suscitadas pela Defesa dizia respeito exatamente a hiptese
legal de absolvio sumria; entretanto, a deciso se limita a dizer que no se trata
de hiptese de absolvio sumria, sem explicitar os motivos desse entendimento.
Quanto s preliminares e ao requerimento defensivo, a digna Autoridade coatora
nada diz. Ora, se ao Juiz somente fosse imposta a apreciao de matrias
pertinentes s hipteses de absolvio sumria, no se compreenderia a razo
pela qual a lei faculta Defesa, nesse momento, a argio de preliminares. (...)
Temos que a soluo adequada hiptese a anulao do feito a partir da
deciso que rejeitou a resposta preliminar. (...) Assim, caber ao MM. Juiz
apreciar todas as teses defensivas, na forma devida. No cabe alegar que, j
antes recebida a denncia pelo MM. Juiz, no lhe caber apreciar a tese de
ausncia de justa causa, pois ultrapassada. Desde logo cabe destacar que a
Defesa no fora chamada a manifestar-se antes do recebimento da denncia;
portanto, a resposta preliminar o primeiro momento em que a falta de justa
causa pode ser por ela suscitada. A par disso, sendo a falta de justa causa
questo cuja relevncia permite at mesmo a rejeio de plano da denncia ou
da queixa, no faz sentido impedir que, caso ela venha a ser constatada a
seguir, atravs de elementos trazidos pela resposta preliminar, o Magistrado a
reconhea e obste o infrutfero prosseguimento do feito, atravs de juzo de
retratao do recebimento da denncia. por tal razo que, embora no
vislumbremos na norma do artigo 399 do CPP um segundo recebimento da
denncia, consideramos que ela pretende significar a manuteno do recebimento
anterior, quando no abalado pelas alegaes trazidas pela defesa prvia. Em outros
termos: oferecida a denncia ou queixa, se no vislumbrar desde logo hiptese de
rejeio liminar, o juiz a receber, determinando a citao. Mais tarde, aps a
resposta defensiva, o juiz dever manter ou retratar o recebimento da denncia.
Esta ltima hiptese ocorrer quando a resposta trouxer elementos, antes no
vislumbrados pelo Juiz, que imponham a rejeio. Basta supor, por exemplo,
hiptese em que a resposta defensiva hospede preliminar que convena o juiz da
inpcia da exordial, antes no constatada. Ele no estar impedido de reconhec-la.
Portanto, deve o Magistrado nessa fase, para manter o recebimento da
denncia, rejeitar fundamentadamente eventuais alegaes defensivas relativas
s hipteses de rejeio, previstas no artigo 395 do CPP. Anula-se o feito,
portanto, a partir da deciso que rejeitou a defesa prvia, por carncia de
fundamentao (grifos da reproduo).
No Superior Tribunal de Justia, recentes julgados vm agasalhando a tese de que a
nulidade decorrente da ausncia de motivao da deciso que aprecia resposta acusao tem
como efeito a invalidao retroativa de todos os atos processuais praticados. Nessa direo, os
seguintes precedentes:
Habeas corpus. Crime contra o Sistema Financeiro Nacional. Evaso de
divisas. Designao de audincia de instruo e julgamento antes da
manifestao prevista no artigo 397 do cdigo de processo penal. Ilegalidade.
Ordem concedida.
1. Com o advento da Lei n. 11.719/08, o recebimento da denncia passou a
tratar-se de ato complexo, a ser exercido em duas fases distintas. Assim, aps o
recebimento da denncia o juiz ordenar a citao do acusado para oferecer
resposta inicial acusatria, devendo se manifestar sobre as razes deduzidas na
resposta acusao. 2. A inobservncia do disposto no art. 397 do Cdigo de
Processo Penal contraria o devido processo legal, sendo evidente o prejuzo
ocasionado ao paciente, que no teve as suas razes previamente analisadas pelo
magistrado de origem. 3. Se no fosse necessrio exigir que o Magistrado apreciasse
as questes relevantes trazidas pela defesa sejam preliminares ou questes de
mrito seria incua a previso normativa que assegura o oferecimento de resposta
ao acusado (HC 138.089/SC, Rel. Ministro Flix Fischer, DJe 02.03.2010). 4.
Habeas corpus concedido para anular o processo desde a apresentao da resposta
acusao, determinando-se que o Juzo de primeiro grau analise as matrias
arguidas pela defesa, nos termos do art. 396 e seguintes do Cdigo de Processo
Penal (STJ, 5. T., HC 183.355, Rel. Adilson Macabu, m.v., 03.05.2012).

Habeas corpus. Processual penal. Roubo duplamente circunstanciado. Recebimento da denncia.
Ato despido de contedo decisrio. Desnecessidade de substancial fundamentao. Nova
sistemtica implementada pela Lei n. 11.719/2008. Resposta acusao. Imprescindibilidade de
manifestao do juiz acerca de seu contedo. Nulidade configurada.
1. De acordo com o entendimento jurisprudencial sedimentado nessa Corte de
Justia e no Supremo Tribunal Federal, o ato judicial que recebe a denncia, ou
seja, aquele a que se faz referncia no art. 396 do CPP, por no possuir contedo
decisrio, prescinde de substancial fundamentao, na forma exigida pelo art. 93,
inciso IX, da Constituio da Repblica. 2. A reforma legislativa introduzida pela
Lei 11.719/2008, trouxe como consequncia profunda alterao no que antes se
definia como defesa prvia, consistente em manifestao de contedo limitado e
reduzido, circunscrita basicamente apresentao do rol de testemunhas do
acusado. 3. A partir da nova sistemtica, tem-se a previso de uma defesa robusta,
ainda que realizada em sede preliminar, na qual o acusado poder arguir
preliminares e alegar tudo o que interesse sua defesa, oferecer documentos e
justificaes, especificar as provas pretendidas e arrolar testemunhas, qualificando-as
e requerendo sua intimao, quando necessrio. 4. No haveria razo de ser na
inovao legislativa se no se esperasse do magistrado a apreciao, ainda que
sucinta e superficial, das questes suscitadas pela defesa na resposta acusao. 5.
No caso, o magistrado de piso, aps recebida a resposta acusao, em que se
debatiam diversas questes, preliminares e de mrito, apenas proferiu despacho
determinando a designao de audincia, concluindo, assim, pelo prosseguimento do
feito, sem que se manifestasse minimamente sobre as teses defensivas, o que enseja
inarredvel nulidade. (...) 7. Ordem concedida para anular o processo de que se
cuida a partir do despacho que designou a audincia de instruo e julgamento,
devendo o juiz de primeiro grau manifestar-se fundamentadamente acerca da
resposta acusao, nos termos do art. 397 do CPP (STJ, 6. T., HC 232.842,
rel. Min. Og Fernandes, j. 11.09.2012, v.u.).
Por se tratar de questo de ordem pblica, que envolve as garantias constitucionais do
contraditrio, ampla defesa e motivao das decises judiciais, atingindo a essncia do que se pode
chamar de devida marcha procedimental, a nulidade pode (e deve) ser reconhecida a qualquer
tempo e grau de jurisdio, inclusive aps o trnsito em julgado, uma vez que a matria em foco
no se sujeita precluso.
O alcance da irregularidade, portanto, no est condicionado eventual demonstrao
concreta de prejuzo, uma vez que se trata de nulidade absoluta.
Trata-se da nica interpretao possvel a respeito da sistemtica procedimental instituda
pela novel legislao que em tudo se coaduna com o processo penal de estrutura cooperatria
que se realiza por intermdio do contraditrio como mtodo de busca da verdade baseado na
contraposio dialtica
1
, no sentido do efetivo controle judicial da legalidade da acusao e da
concretizao da ideia de paridade de armas.

1
GRINOVER, Ada Pellegrini. Defesa, Contraditrio, igualdade e par condicio na tica do professo de
estrutura cooperatria in O processo constitucional em marcha, So Paulo, Max Limonad, 1985, p. 9).
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ficam a critrio do autor, devendo seguir o seguinte formato:
Iniciar com a titulao acadmica (da ltima para a primeira); caso exera o magistrio,
inserir os dados pertinentes, logo aps a titulao; em seguida completar as informaes
adicionais (associaes ou outras instituies de que seja integrante) mximo de trs;
finalizar com a funo ou profisso exercida (que no seja na rea acadmica).
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Valencia. Doutor em Direito Processual Civil pela PUC-SP. Professor em Direito
Processual Civil na Faculdade de Direito da USP. Membro do IBDP. Juiz Federal em
Londrina.
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Tribuna Virtual Ano 01 Edio n 01 Janeiro/Fevereiro de 2013.

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