PDVSA N TITULO

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APROB. FECHA APROB. FECHA
VOLUMEN 1
E PDVSA, 2005
HOH21 AUDITORAS TCNICAS DE HIGIENE OCUPACIONAL
EMISIN ORIGINAL
Eric Omaa Ana Elisa Osorio FEB.08 FEB.08
FEB.08 V.S. 0 15 L.T. L.C.
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algn sistema o transmisin por algn medio (electrnico, mecnico, grfico, grabado,
registrado o cualquier otra forma) sin la autorizacin por escrito de su propietario. Todos
los derechos estn reservados. Ante cualquier violacin a esta disposicin, el propietario
se reserva las acciones civiles y penales a que haya lugar contra los infractores.
Las Normas Tcnicas son de obligatorio cumplimiento del marco regulatorio en materia
de Seguridad Industrial, Ambiente e Higiene Ocupacional y como parte del Control Interno
de PDVSA para salvaguardar sus recursos, verificar la exactitud y veracidad de la
informacin, promover la eficiencia, economa y calidad en sus operaciones, estimular la
observancia de las polticas prescritas y lograr el cumplimiento de su misin, objetivos y
metas, es un deber la participacin de todos en el ejercicio de la funcin contralora,
apoyada por la Ley Orgnica Contralora General de la Repblica y Sistema Nacional
de Control Fiscal, Artculos 3539.
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ndice
1 OBJETIVO 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2 ALCANCE 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3 REFERENCIAS 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4 DEFINICIONES 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.1 Alcance de la Auditora 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.2 Auditado 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.3 Auditoras Internas 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.4 Auditora Tcnica de Higiene Ocupacional 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.5 Auditor Lder 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.6 Criterios de la Auditora 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.7 Conclusiones de la Auditora 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.8 Custodio de la Instalacin o rea 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.9 Lder de Proyecto 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.10 Equipo Auditor 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.11 Evidencias 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.12 Hallazgo de la Auditora 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.13 No Conformidad 5 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.14 Observacin 6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5 LINEAMIENTOS 6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6 RESPONSABILIDADES 6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.1 Del Custodio de la Organizacin, rea, Proceso o Instalacin y del Lder de
Proyecto Auditado 6 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.2 Del Auditado 7 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.3 Del Auditor Lder 7 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.4 Del Equipo Auditor 8 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.5 De los Delegados y Delegadas de Prevencin de la Organizacin/
Instalacin, Proyecto o Proceso Auditado 8 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.6 De la Organizacin de Higiene Ocupacional. 8 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7 PROGRAMA DE LA AUDITORA 8 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8 CALIFICACIN DE AUDITORES 9 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.1 Competencia 9 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9 METODOLOGA 10 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.1 PreAuditora 10 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.2 Auditora 10 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.3 PostAuditora 10 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.4 Preauditora 10 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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9.5 Auditora 12 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9.6 PostAuditora 14 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10 BIBLIOGRAFA 15 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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1 OBJETIVO
Esta norma tiene como objeto establecer los lineamientos y metodologas para
la ejecucin de las Auditoras Tcnicas de Higiene Ocupacional, que permitan
evaluar el cumplimiento de los criterios establecidos en la Legislacin y en las
Normas Tcnicas PDVSA.
2 ALCANCE
Esta Norma es aplicable para la realizacin de auditoras internas de Higiene
Ocupacional en todas las instalaciones y puestos de trabajo de los Negocios y
Filiales de PDVSA, as como en aquellas empresas donde Petrleos de
Venezuela tenga alguna participacin.
Esta Norma puede ser utilizada en las instalaciones de PDVSA fuera del Territorio
Nacional, siempre y cuando no contravenga la Legislacin del pas
correspondiente.
3 REFERENCIAS
Ley Orgnica de Prevencin, Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo
LOPCYMAT 2005.
Reglamento Parcial de la LOPCYMAT 2007.
4 DEFINICIONES
4.1 Alcance de la Auditora
Es la extensin y lmite de la auditora acordado antes del inicio de la misma,
incluye generalmente unidades de la organizacin, instalaciones y los procesos,
as como el periodo de tiempo cubierto.
4.2 Auditado
Es la organizacin, proceso, proyecto o instalacin que es objeto de la auditora.
4.3 Auditoras Internas
Son aquellas auditoras realizadas a las organizaciones de PDVSA y ejecutadas
por personal de PDVSA que pueden pertenecer a la organizacin corporativa de
higiene ocupacional o a otro negocio o filial.
4.4 Auditora Tcnica de Higiene Ocupacional
Es la revisin sistemtica, y documentada, independiente de la instalacin o
proceso a ser auditado, para obtener evidencias objetivas a fin de determinar y
evaluar el cumplimiento de los criterios establecidos en materia de Higiene
Ocupacional.
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4.5 Auditor Lder
Es la persona seleccionada por la Organizacin de Higiene Ocupacional para
conducir la auditora, esta persona debe tener las competencias necesarias para
tal fin.
4.6 Criterios de la Auditora
Son los requisitos contra los cuales el auditor compara y evala la informacin
recolectada como parte del proceso de auditora. Los criterios de auditora
pueden incluir pero no limitarse a: polticas, prcticas, procedimientos, normas,
programas o requisitos legislativos o reguladores.
4.7 Conclusiones de la Auditora
Son los resultados suministrados por el equipo auditor despus de considerar
los objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la misma.
4.8 Custodio de la Instalacin o rea
Es el supervisor de mayor nivel jerrquico del rea, instalacin o unidad.
4.9 Lder de Proyecto
Es el responsable de la coordinacin y ejecucin del proyecto.
4.10 Equipo Auditor
Es un equipo de personas con competencias en el rea de Higiene Ocupacional,
que lleva a cabo una auditora, con el apoyo, si es necesario, de expertos tcnicos
en las disciplinas requeridas.
4.11 Evidencias
Son los registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que
permitan validar o sustentar los hallazgos encontrados en la auditora y que son
verificables, estas evidencias pueden ser cualitativas o cuantitativas.
4.12 Hallazgo de la Auditora
Es el resultado de la revision de la evidencia recopilada, contra los criterios de la
auditora establecidos.
4.13 No Conformidad
Es el incumplimiento de un requisito, establecido en los criterios de la auditora,
que representa para el auditado una oportunidad de mejora.
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4.14 Observacin
Es la identificacin de informacin o aspectos que merecen atencin por ser
fuentes de no conformidades potenciales.
5 LINEAMIENTOS
5.1 En todas las organizaciones, instalaciones operacionales y administrativas,
proyectos y procesos se deben realizar auditoras de higiene ocupacional que
permitan, entre otras cosas:
5.1.1 Verificar la correcta interpretacin y aplicacin de los programas, procedimientos,
normas y bases legales vigentes en materia de Higiene Ocupacional, para
promover y preservar la salud de los trabajadores y trabajadoras a travs de
acciones tcnicas.
5.1.2 Verificar si se han implementado y se mantienen los programas, normas,
procedimientos y bases legales en materia de Higiene Ocupacional.
5.1.3 Identificar oportunidades de mejora que sirvan de insumo para el mejoramiento
continuo en materia de Higiene Ocupacional.
5.1.4 Promover la toma de acciones correctivas / preventivas por parte de las reas o
negocios.
5.1.5 Verificar la aplicacin y efectividad de las acciones correctivas / preventivas
previamente recomendadas.
5.2 El Auditado debe suministrar al equipo auditor la informacin requerida para la
auditora, y facilitar la logstica para la ejecucin de la misma.
6 RESPONSABILIDADES
6.1 Del Custodio de la Organizacin, rea, Proceso o Instalacin y
del Lder de Proyecto Auditado
6.1.1 Informar a los trabajadores y trabajadoras de la organizacin, instalacin,
proyecto o proceso sobre la realizacin de la auditora, su objetivo y alcance.
6.1.2 Prestar el apoyo requerido por el equipo auditor, y facilitar la logstica para la
ejecucin de la misma.
6.1.3 Participar en las reuniones de apertura y cierre de la auditora.
6.1.4 Aportar toda la informacin requerida por el equipo auditor a los efectos de
cumplir con los objetivos de la auditora.
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6.1.5 Elaborar y ejecutar un plan para el cumplimiento de las acciones correctivas/
preventivas generadas de la auditora.
6.1.6 Comprometerse con el cumplimento de las acciones correctivas y preventivas
producto de la auditora.
6.1.7 Presentar el avance del cumplimiento y efectividad de las acciones correctivas/
preventivas generadas en la auditora.
6.2 Del Auditado
6.2.1 Prestar el apoyo requerido por el equipo auditor.
6.2.2 Participar en las reuniones de apertura y cierre de la auditora.
6.2.3 Acompaar al equipo auditor durante el proceso de auditora.
6.2.4 Aportar toda la informacin requerida por el equipo auditor a los efectos de
cumplir con los objetivos de la auditora.
6.2.5 Participar en la elaboracin y ejecucin del plan de accin para el cumplimiento
de las acciones correctivas/ preventivas generadas en la auditora.
6.2.6 Incorporar las acciones preventivas / correctivas en el sistema de manejo de
recomendaciones.
6.2.7 Asegurar el cumplimiento de las acciones correctivas y preventivas.
6.3 Del Auditor Lder
6.3.1 Conformar el equipo auditor de acuerdo a la naturaleza del proceso,
organizacin, proyecto e instalacin a auditar.
6.3.2 Preparar el plan de auditora.
6.3.3 Distribuir las tareas al equipo auditor en funcin del plan de auditora.
6.3.4 Asegurar la disponibilidad de la documentacin necesaria para la auditora con
suficiente antelacin dependiendo de la complejidad.
6.3.5 Enviar a los integrantes del equipo auditor la informacin relativa a la
organizacin, instalacin, proyecto o proceso.
6.3.6 Preparar los documentos de trabajo en conjunto con el equipo auditor.
6.3.7 Liderizar las reuniones de apertura y cierre.
6.3.8 Coordinar las actividades durante el desarrollo de las diferentes etapas de la
auditora.
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6.3.9 Elaborar el reporte final de la auditora.
6.4 Del Equipo Auditor
6.4.1 Revisar con anticipacin la informacin sobre la instalacin, organizacin,
proyecto o proceso a auditar.
6.4.2 Preparar los documentos de trabajo (Listas de verificacin, formularios, registros,
entre otros) necesarios como referencia y registro del desarrollo de la auditora.
6.5 De los Delegados y Delegadas de Prevencin de la
Organizacin/Instalacin, Proyecto o Proceso Auditado
6.5.1 Acompaar al equipo auditor en el proceso de auditora.
6.5.2 Realizar seguimiento y control al cumplimiento del plan de acciones correctivas/
preventivas generadas de la auditora.
6.5.3 Todas las dems establecidas en la LOPCYMAT y su reglamento.
6.6 De la Organizacin de Higiene Ocupacional.
6.6.1 Establecer el programa de auditoras.
6.6.2 Realizar el seguimiento al programa anual de auditoras.
6.6.3 Realizar el seguimiento y control de las acciones correctivas y preventivas
generadas en la auditora.
6.6.4 Llevar el registro y control de las auditoras y las oportunidades de mejora
encontradas, a fin de informar a las partes interesadas.
7 PROGRAMA DE LA AUDITORA
7.1 El proceso de auditora se inicia con el establecimiento de un programa, el cual
puede incluir una o ms auditoras, dependiendo del objetivo de las mismas, as
como de la naturaleza y el tamao de cada organizacin que va a ser auditada.
7.2 Adicionalmente, el programa debe contener todas las actividades para planificar
y organizar el numero de auditoras necesarias y gestionar los recursos para
llevarlas a cabo de forma eficaz y eficiente dentro de los plazos establecidos.
7.3 Se debe establecer la planificacin de auditoras a realizar, tomando en
consideracin lo siguiente:
a. Resultados de las auditoras previas.
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b. Retroalimentacin y resultados de auditoras realizadas a diferentes negocios o
filiales.
7.4 Esta planificacin debe ser flexible, la misma puede incorporar cambios basados
en los hallazgos de las auditoras, en consecuencia debe ser revisada y
actualizada durante el ao.
7.5 Se debe hacer seguimiento al cumplimiento de la planificacin de las auditoras
en conjunto con los custodios e higienistas ocupacionales de cada negocio o filial.
7.6 La Gerencia de Ambiente e Higiene Ocupacional debe seleccionar el auditor lder
con base al objetivo y alcance de la auditora, asegurando que el mismo posea
las competencias que son requeridas (Ver punto 8).
8 CALIFICACIN DE AUDITORES
El proceso de calificacin de auditores estar basado en la demostracin de la
competencia del auditor, para lo cual se consideran las cualidades personales y
la aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades en las reas a auditar.
8.1 Competencia
Para calificar como auditor se debe cumplir con los parmetros presentados en
la siguiente Tabla:
Parmetros Auditor OHSAS 18001
Educacin Educacin Universitaria, preferiblemente
Ingeniero.
Con estudios de postgrado (deseable)
Experiencioa Laboral Minimo 2 aos de experiencia en el campo de
gestin de Higiene Ocupacional.
Formacin como Auditor Capacitacin Formal como Auditor Interno Haber
cursado Taller de Formacin Bsica de Auditores
OHSAS o de Higiene Ocupacional.
Haber realizado Curso de Auditor Lder OHSAS
18001 o por defecto, haber participado en
auditoras en Ambiente, Seguridad Industrial,
Higiene Ocupacional, Salud Ocupacional y
similares.
Atributos Personales tico, Mentalidad abierta, diplomtico,
observador, perceptivo, verstil, tenaz, decidido,
seguro de si mismo.
Experiencia en Auditoas Haber participado en dos (2) auditoras como
auditor en formacin, bajo la direccin y
orientacin de un Autiditor Lder.
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9 METODOLOGA
Las auditoras de Higiene Ocupacional se llevarn a cabo a travs de las
siguientes etapas:
9.1 PreAuditora
Planificacin de la auditora
Consolidacin de la informacin
Notificacin formal del inicio de la auditora
9.2 Auditora
Reunin de Apertura.
Revisin de documentos.
Entrevistas.
Inspeccin en sitio.
Presentacin de resultados preliminares
Reunin de Cierre
9.3 PostAuditora
9.3.1 Preparacin del Informe final.
9.3.2 Entregar original del informe final al custodio de la instalacin o lder del proyecto
y copia al Comit de Seguridad y Salud Laboral.
9.3.3 Seguimiento de las acciones correctivas/ preventivas.
9.4 Preauditora
En esta etapa se realiza todo el proceso de planificacin de la auditora, se
conforma el equipo auditor, se establecen el objetivo, alcance y criterios de la
auditora. Los pasos y contenido de esta etapa son los siguientes:
9.4.1 Planificacin de la Auditora
a. En esta fase se debe:
1. Definir con claridad el propsito de la auditora.
2. Conformar el Equipo Auditor: por Delegados y Delegadas de Prevencin
pertenecientes a la organizacin, instalacin, proyecto o proceso auditado;
as como, por: el auditor lder, auditores, especialistas tcnicos en el tpico
a auditar (En los casos que aplique) no pertenecientes a la organizacin,
instalacin, proyecto o proceso auditado.
3. Definir el tiempo necesario para la realizacin de la auditora de acuerdo a
la complejidad de la organizacin, instalacin, proyecto o proceso auditado.
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b. Se debe establecer el alcance de la auditora, el cual vendr dado por:
1. Limites de la auditora.
2. Actividades o procesos que sern auditados.
3. Aspectos a evaluar.
4. Criterio de la auditora.
9.4.2 Consolidacin de la Informacin
La informacin necesaria para la auditora debe estar bajo la responsabilidad del
auditor lder, en algunos casos esta informacin constar de documentos
previamente elaborados y en otros casos sern desarrollados por el equipo
auditor y contendr como mnimo lo siguiente:
Informacin bsica general relativa a la instalacin, organizacin, proyecto o
proceso.
Plan de trabajo.
Procedimiento y metodologa de la auditora.
Listas de verificacin.
Leyes, reglamentos y normas tcnicas.
Contenido y modelo del informe final
a. Informacin bsica general relativa a la instalacin: el equipo auditor debe
familiarizarse con los procesos de la instalacin, proyecto u organizacin que se
va a auditar, para ello debe solicitar con antelacin la informacin acerca de los
tpicos auditados, operaciones que se realizan, organizacin de sta y cualquier
otro documento administrativo que se encuentre en la instalacin. Como mnimo
se solicitar la siguiente informacin:
1. Diagramas de flujo de procesos de las instalaciones.
2. Documentacin de la instalacin relacionada con las reas de trabajo
(operaciones, mantenimiento, ingeniera, compras, entre otros.) personal
ocupacionalmente expuesto, equipos y productos utilizados.
3. Mapas o planos de la instalacin indicando los lmites y rea de la
propiedad, nombre de cada rea, reas de nuevos proyectos.
4. Estructura funcional de la instalacin, colocando el nombre y cargo de
personas claves.
5. Reclamos, demandas o cualquier documento de orden legal relacionado
con la seguridad y salud de los trabajadores y trabajadoras.
6. Estadsticas de enfermedades ocupacionales y accidentes ocurridos.
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b. Plan de trabajo: Una vez conocidas las caractersticas de la instalacin,
proceso, organizacin o proyecto, el Auditor Lder debe elaborar un plan de
trabajo en el cual se definan y distribuyan las actividades a realizar durante la
auditora. Este plan tiene como objetivo organizar el tiempo de la auditora de
acuerdo al esfuerzo previsto, as como la evaluacion del desarrollo de la misma.
c. Procedimiento y Metodologa: Se debe establecer un orden cronolgico de las
actividades a realizar en la auditora. El mismo evita que los auditores obvien
algn paso o aspecto que deba ser considerado para realizar una adecuada
evaluacin de la instalacin, organizacin, proyecto o proceso. El procedimiento
debe incluir verbos como inspeccionar, examinar, revisar, entrevistar, verificar,
entre otros, de manera que el auditor est claro sobre lo que debe hacer.
d. Listas de verificacin: Se deben elaborar los formatos donde se registra el
cumplimiento de los aspectos y variables que se van a auditar. Pueden existir
listas de verificacin preelaboradas para cada uno de los aspectos a evaluar las
cuales deben ser revisadas por el equipo auditor para determinar su aplicabilidad
segn sea el caso.
e. Leyes, reglamentos y normas tcnicas: El equipo auditor debe identificar y
recopilar el conjunto de leyes, decretos, resoluciones y normas que sean
necesarias como soporte legal para cumplir el objetivo de la auditora.
f. Contenido y modelo del informe final: El informe de auditora debe estar
estructurado tal como se establece en el punto 9.6.1 de esta norma.
9.4.3 Notificacin Formal del Inicio de la Auditora
Para dar cumplimiento con este punto, el auditor lder debe cubrir con los
siguiente aspectos:
a. Notificar el da y hora exactos de la llegada del equipo auditor, el tiempo que
durar la auditora, el nmero de miembros del equipo auditor, fecha y hora de
las reuniones de apertura y de cierre, los objetivos y alcances de la auditora que
se pretende realizar.
b. Solicitar al Custodio de la Organizacin, rea, Proceso o Instalacin o Lder de
Proyecto, su participacin en las reuniones de apertura y de cierre, as como la
asignacin de punto focal para el desarrollo de la auditora.
c. Invitar a los o las Delegado (s) o Delegada (s) de Prevencin a participar en el
proceso de auditora.
d. Gestionar la logstica que permitir la ejecucin del proceso de auditora.
9.5 Auditora
Contempla todas las acciones en sitio, que permitan determinar el cumplimiento
de los requisitos a evaluar de acuerdo con el alcance de la auditora.
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9.5.1 Reunin de Apertura
Se realizara una reunin de apertura con los auditados, en la cual se expondr
de manera resumida la metodologa a seguir para realizar las actividades de
auditora.
En la reunin de apertura se deben presentar los siguientes aspectos:
a. Objetivos y alcances de la auditora y quin la ha solicitado.
b. Metodologa que se seguir durante la auditora: recopilacin de informacin
(escrita y verbal), revisin documental, verificacin de campo, entrevistas.
c. Plan de auditora.
d. Confirmacin de requerimientos: espacio de trabajo, permisos para el uso de
equipos de fotografa y de vdeo, punto focal, la asignacin a tiempo discrecional
de personal de la instalacin, transporte, entre otros.
e. En el caso que no sea realizada la notificacin de riesgos de la instalacin, el
equipo auditor debe exigirla antes de iniciar la revisin en campo.
9.5.2 Revisin Documental
La revisin de la documentacin consiste en la obtencin de informacin
requerida para soportar la auditora, la misma puede ser en formato digital o
fsico, debe estar vigente y disponible al momento de ser solicitada.
Slo la informacin que es verificable puede constituir evidencia de la evaluacin
o auditora, la cual debe ser registrada y constituir soporte de la auditora. (Ver
punto 9.4.2).
9.5.3 Entrevistas
El equipo auditor solicitar entrevistas con el personal que estime conveniente
para cumplir con el objetivo y alcance de la auditora, para ello, puede elaborar
un cuestionario o utilizar cuestionarios existentes con los tpicos que desea
profundizar.
El personal seleccionado suministrar la informacin requerida por el equipo
auditor.
9.5.4 Inspeccin en Sitio
Tiene como finalidad validar la informacin registrada en los documentos y
evidenciar las condiciones del ambiente de trabajo.
Aquellos hallazgos encontrados en la inspeccin, que representen un riesgo
inmediato a la salud y seguridad de los trabajadores y trabajadoras y el entorno,
deben ser informados al momento, al custodio de la instalacin, lder del
proyecto, con la finalidad de establecer las acciones correctivas inmediatas.
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9.5.5 Presentacin de Resultados Preliminares
El equipo auditor revisa y consolida los hallazgos de la auditora y cualquier otra
informacin apropiada recopilada durante la misma antes de la reunin de cierre.
9.5.6 Reunin de Cierre
a. Con la finalidad de informar a la organizacin auditada sobre los resultados de
la auditora, se llevar a cabo la reunin de cierre, dirigida por el auditor lder,
donde se presentarn los hallazgos y conclusiones.
b. Durante esta reunin es importante discutir los hallazgos obtenidos, sealando
conformidades y no conformidades, estableciendo compromisos para la
presentacin de un plan por parte del auditado, donde se indiquen las acciones
para corregir las no conformidades, la fecha estimada de completacion, y l (los)
responsable (s) de su ejecucin, tomando en cuenta los aspectos tcnicos,
gerenciales, logsticos y econmicos que incidan en el mismo.
c. En esta reunin se debe asegurar que se hayan tomado las acciones
correspondientes para corregir aquellas situaciones previamente reportadas que
representen un riesgo inmediato a la salud y seguridad de los trabajadores y
trabajadoras.
9.6 PostAuditora
En esta etapa, se prepara el informe final con los hallazgos, las recomendaciones
pertinentes y el plan de accin definitivo.
9.6.1 Preparacin del Informe Final
a. El informe de auditora debe ser un documento conciso, preciso y completo;
donde se resalten las oportunidades de mejora a travs del uso de todas las
evidencias encontradas, precisamente descritas y comparadas con la situacin
que las regula, adems de incluir las recomendaciones y anexos preparados por
el equipo auditor. El informe de auditora debe ser entregado en un lapso
establecido previo acuerdo en la reunin de cierre.
b. El modelo y contenido del informe final debe ser el siguiente:
1. Una introduccin donde se establezca la metodologa de la auditora;
quines, cmo, dnde, cundo, por qu y para qu se realiz,
adicionalmente se debe incluir una descripcin de la instalacin auditada.
2. Una primera seccin constituida por un resumen ejecutivo que resalte los
hallazgos ms importantes y las conclusiones correspondientes.
3. Una segunda seccin donde se presenten de manera detallada los
hallazgos y no conformidades, para cada aspecto auditado.
4. Plan de accin del seguimiento acordado, si lo hubiere.
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5. Conclusiones de la auditora, destacando los aspectos positivos y los
riesgos de no corregir las no conformidades ms relevantes.
9.6.2 Seguimiento de las Acciones Correctivas/ Preventivas
Para realizar un efectivo control y seguimiento de las acciones correctivas/
preventivas, el equipo auditor debe:
a. Mantener el contacto con el auditado a fin de conocer el avance de las acciones
correctivas o preventivas.
b. Verificar la implementacin de la accin correctiva/ preventiva y su eficacia.
c. Asegurar que las acciones correctivas/ preventivas se encuentren en el sistema
para el manejo de recomendaciones de la Corporacin.
10 BIBLIOGRAFA
19011:2002 Directrices para la Auditora de los Sistemas de Gestin de la
Calidad y Ambiental
HOH03 Gua para la Realizacin de Evaluaciones Tcnicas Integrales de
Salud Ocupacional (E.T.I.S.O.), PDVSA.
Protocolo de Evaluacin o auditora de Proteccin Radiologca de la Gerencia
Corporativa, Marzo 2007.