tica e Integridade na Prtica Cientfica

Relatrio da Comisso de Integridade de Pesquisa do CNPq

tica e Integridade na Prtica Cientfica
Instada a manifestar-se sobre denuncia de fraude em publicaes cientficas envolvendo
pesquisadores apoiados pelo CNPq, e diante da inexistncia de normas internas especficas e
instrumentos estabelecidos para o tratamento adequado de ocorrncias desta natureza, a
iretoria !xecutiva decidiu criar, atrav"s da portaria P#-$%& de & de maio de '$((, uma
Comiss)o !special constituda por cientistas brasileiros de *rande experincia e liderana, com a
miss)o de propor recomendaes e diretrizes sobre o tema da +tica e Inte*ridade na Pr,tica
Cientfica-
+, portanto, com muita satisfa)o que a iretoria !xecutiva recebeu recentemente o relat.rio
final da Comiss)o !special, o qual recomenda que o CNPq adote duas lin/as de a)o referentes
ao tema0 (1 aes preventivas e educativas e '1 aes de desestmulo a m,s condutas, inclusive
de natureza punitiva- estacam-se no documento as excelentes propostas de produ)o de
publicaes e materiais educativos em ln*ua portu*uesa, sobre os diferentes tipos de fraude ou
m, pr,tica na pesquisa e em publicaes cientficas- 2 estes materiais dever, ser dada ampla
divul*a)o entre cientistas, orientadores acadmicos e estudantes, inclusive na forma de
disciplinas sobre o tema oferecidas nos cursos de p.s-*radua)o e *radua)o- 3ecomenda-se
ainda que o CNPq constitua uma Comiss)o Permanente de Inte*ridade Cientfica, constituda por
membros de alta respeitabilidade e ori*inados das diferentes ,reas do con/ecimento, 4 qual
caber,0 (1 coordenar as aes preventivas e educativas sobre o tema5 e '1 examinar situaes
em que sur6am d7vidas fundamentadas quanto 4 inte*ridade da pesquisa realizada ou publicada
por pesquisadores apoiados pelo CNPq, podendo requerer o apoio de especialistas da ,rea
nomeados ad hoc para caso especfico- Caber, tamb"m a essa comiss)o propor 4 iretoria
!xecutiva do CNPq os desdobramentos adequados- # relat.rio estabelece tamb"m al*umas
iretrizes de car,ter *eral sobre o tema, orientadoras aos pesquisadores e estudantes e que
devem pautar a futura Comiss)o Permanente nas suas aes subseq8entes-
# 3elat.rio 9inal da Comiss)o ser, a*ora analisado pelas inst:ncias competentes para
se*uimento 4s tratativas pertinentes, mas com o intuito de fomentar as discusses e acol/er
su*estes sobre o tema, a iretoria !xecutiva decidiu dar divul*a)o ao documento com as
recomendaes-
2 iretoria !xecutiva manifesta seu especial a*radecimento especial 4 Comiss)o pelo excelente
trabal/o realizado-
;laucius #liva
Presidente < CNPq
=raslia, $> de #utubro de '$((
Relatrio da Comisso de Integridade de Pesquisa do CNPq
2 comiss)o instituda pela portaria P#-$%&?'$(( de & de maio de '$((, constituda pelos
pesquisadores 2laor @ilv"rio C/aves, ;ilberto Cardoso 2lves Ael/o, Balson =ittencourt de
2ndrade, Calter Colli e coordenada pelo r- Paulo @"r*io Dacerda =eir)o, diretor de Cincias
2*r,rias, =iol.*icas e da @a7de do CNPq, vem apresentar seu relat.rio final

Introduo
2 necessidade de boas condutas na pesquisa cientfica e tecnol.*ica tem sido motivo de
preocupa)o crescente da comunidade internacional e no =rasil n)o " diferente- 2 m, conduta
n)o " fenEmeno recente, /a6a vista os v,rios exemplos que a /ist.ria nos d, de fraudes e
falsifica)o de resultados- 2s publicaes pressupem a veracidade e idoneidade daquilo que os
autores re*istram em seus arti*os, uma vez que n)o /, verifica)o a priori dessa veracidade- 2
Cincia tem mecanismos de corre)o, porque tudo o que " publicado " su6eito 4 verifica)o por
outros, independentemente da autoridade de quem publicou-
Como ilustra)o, podemos citar al*uns exemplos emblem,ticos, como o c/amado FGomem de
PiltdoHnI - uma monta*em de ossos /umanos e de oran*otan*o convenientemente
manipulados, que ale*adamente seria o Felo perdidoI na evolu)o da /umanidade- !mbora
adequada para as ideias ent)o vi*entes, a farsa foi desmascarada quando foi conferida com
novos m"todos de data)o com carbono radioativo- #utros exemplos podem ainda ser citados,
como o da cria)o de uma falsa lin/a*em de c"lulas-tronco embrion,rias /umanas que deu
ori*em a duas importantes publicaes na revista @cience em '$$J e '$$&- Por esse feito, o
autor principal foi considerado o mais importante pesquisador de '$$J- # que seria um feito
extraordin,rio mostrou ser uma fraude e resultou na demiss)o desse pesquisador e na exclus)o
desses arti*os da revista-
!ssa autocorre)o, no entanto, n)o " suficiente para impedir os efeitos danosos advindos da
fraude, se6a por atrasar o avano do con/ecimento ou mesmo por consequncias econEmicas e
sociais resultantes do falso con/ecimento- Km caso exemplar das consequncias danosas que
podem ser causadas por fraudes cientficas foi a re6ei)o dos princpios da *en"tica, por meio da
manipula)o de dados e informaes com ob6etivos ideol.*icos e polticos, feita pelo ent)o
presidente da 2cademia @ovi"tica de Cincias, Lrofim DMsenNo- !ssa falsifica)o, mesmo sendo
posteriormente contestada cientificamente, trouxe *rande atraso na produ)o a*rcola da ent)o
Kni)o @ovi"tica, o que contribuiu sobremaneira para a deteriora)o econEmica e
sustentabilidade do re*ime sovi"tico-
!sses casos mostram que resultados falsos ou errados podem atrasar acentuadamente o avano
do con/ecimento, sem contar com o custo, financeiro e /umano, envolvido na corre)o dos
desvios- Oais difceis de serem corri*idos s)o os problemas advindos de pl,*ios, onde o
verdadeiro autor, se6a de descobertas ou de textos, pode ter seu m"rito subtrado com possveis
pre6uzos profissionais-
2 falsifica)o de dados pode ser caracterizada quando as manipulaes introduzidas alteram o
si*nificado dos resultados obtidos- Por exemplo, introduzir ou apa*ar ima*ens em fi*uras podem
alterar a interpreta)o dos resultados- 2l*umas situaes s)o consideradas le*timas, como, por
exemplo, o empre*o de softHare de aumento de contraste usado por astrEnomos pode revelar
ob6etos celestes dificilmente identific,veis de outra maneira- 2lteraes de contraste ou bril/o
para mel/orar a qualidade *lobal de uma ima*em s)o consideradas le*timas se aplicadas a toda
a ima*em e descritas na publica)o- Nesses casos a ima*em ori*inal deve ser mantida, e
publicada como informa)o suplementar quando possvel-
2l"m das referidas consequncias danosas da falsifica)o e do pl,*io, essas pr,ticas podem
favorecer indevidamente seus autores para conse*uirem vanta*ens em suas carreiras e na
obten)o de auxlios financeiros- !m rela)o a isso, sur*e tamb"m como si*nificativa a pr,tica
crescente de autopl,*io- !m um ambiente de competi)o para a obten)o de auxlios
financeiros, isso pode si*nificar o investimento em pessoas e pro6etos imerecidos, em detrimento
daqueles que efetivamente s)o capazes de produzir avanos do con/ecimento- 2 existncia
de software capaz de identificar trec/os 6, publicados de manuscritos submetidos tem facilitado a
preven)o de pl,*io e de autopl,*io-
Por todas essas razes as m,s condutas na pesquisa s)o assunto de interesse das a*ncias de
financiamento, que devem zelar pela boa aplica)o de seus recursos em pessoas que se6am
capazes de produzir avanos efetivos Pisto ", confi,veis1 do con/ecimento- Isso si*nifica instituir
mecanismos que permitam identificar e desestimular as pr,ticas fraudulentas na pesquisa, e
estimular a inte*ridade na produ)o e publica)o dos resultados de pesquisa-
Para lidar com esses problemas, a comiss)o recomenda que o CNPq ten/a duas lin/as de a)o0
(1 aes preventivas e peda*.*icas e '1 aes de desestmulo a m,s condutas, inclusive de
natureza punitiva-
Com rela)o 4s aes preventivas, " importante atuar peda*o*icamente para orientar,
principalmente os 6ovens, nas boas pr,ticas- + tamb"m importante definir as pr,ticas que n)o
s)o consideradas aceit,veis pelo ponto de vista do CNPq- Como parte das aes preventivas, o
CNPq deve estimular que disciplinas com conte7do "tico e de inte*ridade de pesquisa se6am
oferecidas nos cursos de p.s-*radua)o e de *radua)o- Lamb"m a produ)o de material com
esses conte7dos em ln*ua portu*uesa deve ser estimulada e disponibilizada nas p,*inas do
CNPq- Como ponto de partida, al*umas diretrizes orientadoras das boas pr,ticas nas
publicaes cientficas, inclusive nos seus aspectos metodol.*icos, devem ser imediatamente
publicadas, podendo ser aperfeioadas com contribuies subsequentes- G, que se salientar
nessa dire)o a import:ncia dos orientadores acadmicos-
Com rela)o 4s atitudes corretivas e punitivas, recomenda-se a institui)o de uma comiss)o
permanente pelo Consel/o eliberativo do CNPq, constituda de membros de alta
respeitabilidade e ori*inados de diferentes ,reas do con/ecimento- ever, caber a esta
comiss)o examinar situaes em que sur6am d7vidas fundamentadas quanto 4 inte*ridade da
pesquisa realizada ou publicada por pesquisadores do CNPq - detentores de bolsa de
produtividade ou auxilio a pesquisa- Com rela)o a den7ncias, " de se cuidar para n)o estimular
den7ncias falsas ou infundadas- Caber, a essa comiss)o examinar os fatos apresentados e
decidir preliminarmente se /, fundamenta)o que 6ustifique uma investi*a)o especfica, a ser
realizada por especialistas da ,rea nomeados ad hoc - Caber, tamb"m a essa comiss)o, a partir
dos pareceres dos especialistas, propor 4 iretoria !xecutiva do CNPq os desdobramentos
adequados- @er, tamb"m incumbncia dessa comiss)o avaliar a qualidade do material
disponvel sobre "tica e inte*ridade de pesquisa, a ser publicado nas p,*inas do CNPq-
Definies
Podem-se identificar as se*uintes modalidades de fraude ou m, conduta em publicaes0
9abrica)o ou inven)o de dados - consiste na apresenta)o de dados ou resultados inverdicos-
9alsifica)o0 consiste na manipula)o fraudulenta de resultados obtidos de forma a alterar-l/es o
si*nificado, sua interpreta)o ou mesmo sua confiabilidade- Cabe tamb"m nessa defini)o a
apresenta)o de resultados reais como se tivessem sido obtidos em condies diversas
daquelas efetivamente utilizadas-
Pl,*io0 consiste na apresenta)o, como se fosse de sua autoria, de resultados ou concluses
anteriormente obtidos por outro autor, bem como de textos inte*rais ou de parte substancial de
textos al/eios sem os cuidados detal/ados nas iretrizes- Comete i*ualmente pl,*io quem se
utiliza de ideias ou dados obtidos em an,lises de pro6etos ou manuscritos n)o publicados aos
quais teve acesso como consultor, revisor, editor, ou assemel/ado-
2utopl,*io0 consiste na apresenta)o total ou parcial de textos 6, publicados pelo mesmo autor,
sem as devidas referncias aos trabal/os anteriores-
Diretrizes
(0 # autor deve sempre dar cr"dito a todas as fontes que fundamentam diretamente seu trabal/o-
'0 Loda cita)o in verbis de outro autor deve ser colocada entre aspas-
Q0 Ruando se resume um texto al/eio, o autor deve procurar reproduzir o si*nificado exato das
ideias ou fatos apresentados pelo autor ori*inal, que deve ser citado-
J0 Ruando em d7vida se um conceito ou fato " de con/ecimento comum, n)o se deve deixar de
fazer as citaes adequadas-
&0 Ruando se submete um manuscrito para publica)o contendo informaes, concluses ou
dados que 6, foram disseminados de forma si*nificativa Pp-ex- apresentado em conferncia,
divul*ado na internet1, o autor deve indicar claramente aos editores e leitores a existncia da
divul*a)o pr"via da informa)o-
S0 se os resultados de um estudo 7nico complexo podem ser apresentados como um todo
coesivo, n)o " considerado "tico que eles se6am fra*mentados em manuscritos individuais-
>0 Para evitar qualquer caracteriza)o de autopl,*io, o uso de textos e trabal/os anteriores do
pr.prio autor deve ser assinalado, com as devidas referncias e citaes-
%0 # autor deve asse*urar-se da corre)o de cada cita)o e que cada cita)o na biblio*rafia
corresponda a uma cita)o no texto do manuscrito- # autor deve dar cr"dito tamb"m aos autores
que primeiro relataram a observa)o ou ideia que est, sendo apresentada-
T0 Ruando estiver descrevendo o trabal/o de outros, o autor n)o deve confiar em resumo
secund,rio desse trabal/o, o que pode levar a uma descri)o fal/a do trabal/o citado- @empre
que possvel consultar a literatura ori*inal-
($0 @e um autor tiver necessidade de citar uma fonte secund,ria Pp-ex- uma revis)o1 para
descrever o conte7do de uma fonte prim,ria Pp- ex- um arti*o emprico de um peri.dico1, ele deve
certificar-se da sua corre)o e sempre indicar a fonte ori*inal da informa)o que est, sendo
relatada-
((0 2 inclus)o intencional de referncias de relev:ncia question,vel com a finalidade de
manipular fatores de impacto ou aumentar a probabilidade de aceita)o do manuscrito " pr,tica
eticamente inaceit,vel-
('0 Ruando for necess,rio utilizar informaes de outra fonte, o autor deve escrever de tal modo
que fique claro aos leitores quais ideias s)o suas e quais s)o oriundas das fontes consultadas-
(Q0 # autor tem a responsabilidade "tica de relatar evidncias que contrariem seu ponto de vista,
sempre que existirem- 2demais, as evidncias usadas em apoio a suas posies devem ser
metodolo*icamente s.lidas- Ruando for necess,rio recorrer a estudos que apresentem
deficincias metodol.*icas, estatsticas ou outras, tais defeitos devem ser claramente apontados
aos leitores-
(J0 # autor tem a obri*a)o "tica de relatar todos os aspectos do estudo que possam ser
importantes para a reprodutibilidade independente de sua pesquisa-
(&0 Rualquer altera)o dos resultados iniciais obtidos, como a elimina)o de discrep:ncias ou o
uso de m"todos estatsticos alternativos, deve ser claramente descrita 6unto com uma 6ustificativa
racional para o empre*o de tais procedimentos-
(S0 2 inclus)o de autores no manuscrito deve ser discutida antes de comear a colabora)o e
deve se fundamentar em orientaes 6, estabelecidas, tais como as do International Committee
of Oedical Bournal !ditors-
(>0 @omente as pessoas que emprestaram contribui)o si*nificativa ao trabal/o merecem autoria
em um manuscrito- Por contribui)o si*nificativa entende-se realiza)o de experimentos,
participa)o na elabora)o do plane6amento experimental, an,lise de resultados ou elabora)o
do corpo do manuscrito- !mpr"stimo de equipamentos, obten)o de financiamento ou supervis)o
*eral, por si s. n)o 6ustificam a inclus)o de novos autores, que devem ser ob6eto de
a*radecimento-
(%0 2 colabora)o entre docentes e estudantes deve se*uir os mesmos crit"rios- #s supervisores
devem cuidar para que n)o se incluam na autoria estudantes com pequena ou nen/uma
contribui)o nem excluir aqueles que efetivamente participaram do trabal/o- 2utoria fantasma em
Cincia " eticamente inaceit,vel-
(T0 Lodos os autores de um trabal/o s)o respons,veis pela veracidade e idoneidade do trabal/o,
cabendo ao primeiro autor e ao autor correspondente responsabilidade inte*ral, e aos demais
autores responsabilidade pelas suas contribuies individuais-
'$0 #s autores devem ser capazes de descrever, quando solicitados, a sua contribui)o pessoal
ao trabal/o-
'(0 Lodo trabal/o de pesquisa deve ser conduzido dentro de padres "ticos na sua execu)o,
se6a com animais ou com seres /umanos-
Referncias
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European Science Foundation !"#"$ Fostering Research %ntegrit& in Europe
Fonte: http://www.cnpq.br/normas/lei_po_085_11.htm#etica