Uma Análise Comparativa Entre Os Modelos de Concessão e de Partilha para o Setor Petrolífero

i
UMA ANLISE COMPARATIVA ENTRE OS MODELOS DE

CONCESSO E DE PARTILHA DO SETOR PETROLFERO

Ricardo Fagundes Bastos
Richard Almeida de Sena

Projeto de Graduao apresentado ao Curso de
Engenharia do Petrleo da Escola Politcnica,
Universidade Federal do Rio de Janeiro, como
parte dos requisitos necessrios obteno do
ttulo de Engenheiro.

Orientador: Profa. Rosemarie Brker Bone, D.Sc.

Rio de Janeiro
Agosto de 2010

ii
UMA ANLISE COMPARATIVA ENTRE OS MODELOS
DE CONCESSO E DE PARTILHA DO SETOR
PETROLFERO


PROJETO SUBMETIDO AO CORPO DOCENTE DO CURSO DE
ENGENHARIA DE PETRLEO DA ESCOLA POLITCNICA DA
UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO DE JANEIRO COMO PARTE DOS
REQUISITOS NECESSRIOS PARA A OBTENO DO GRAU DE
ENGENHEIRO DE PETRLEO.

Examinado por:

________________________________________________
Profa. Rosemarie Brker Bone, D.Sc.(Orientador)

________________________________________________
Prof. Rgis da Rocha Motta, D.Sc.

________________________________________________
Eduardo Pontual Ribeiro, Ph.D.

RIO DE JANEIRO, RJ BRASIL
AGOSTO DE 2010
iii

Bastos, Ricardo Fagundes; Sena, Richard Almeida de
Uma Anlise Comparativa entre os Modelos de
Concesso e de Partilha do Setor Petrolfero / Ricardo
Fagundes Bastos e Richard Almeida de Sena Rio de Janeiro:
UFRJ/ Escola Politcnica, 2010.
xv, 87 p.: il.; 29,7 cm.
Orientadora: Rosemarie Broker Bon
Projeto de Graduao UFRJ/ Escola Politcnica/ Curso
de Engenharia do Petrleo, 2010.
Referncias Bibliogrficas: p. 85-86.
1.Modelo de Regulao 2.Marco Regulatrio
3.Concesso 4.Partilha de Produo.I. Bone Rosemarie Broker
et all II. Universidade Federal do Rio de Janeiro, Escola
Politcnica, Curso de Engenharia do Petrleo. III. Ttulo.
iv

Dedicamos este trabalho a Deus em primeiro lugar, pelo maior presente a ns
concedido: nossas vidas.
Em segundo lugar a nossos familiares, por todo o apoio e incentivo que nos deram fora
para superar mais uma etapa em nossas vidas.
Adicionalmente, no podemos esquecer de todos os amigos de faculdade que estiveram
juntos conosco nesta rdua caminhada e, nossa orientadora e professora Rose, pela
pacincia e ateno dedicados a ns durante a realizao deste trabalho.

v
Agradecimentos
A todos aqueles que acreditaram e confiaram em nosso potencial, em especial aos
nossos familiares, pois sem eles nada seramos!
Aos amigos que tambm sempre estiveram presentes, no s nos momentos de alegria,
mas tambm nos momentos de dificuldades!
nossa orientadora, que nos ensinou muito durante o perodo de realizao deste
trabalho.
UFRJ, a incomparvel Universidade do Brasil, por todo seu excelente corpo docente,
administrativo e diretor, e a todos aqueles que colaboraram, direta ou indiretamente com
a nossa formao.

vi

Unidos venceremos. Divididos, cairemos.

vii
Resumo do Projeto de Graduao apresentado Escola Politcnica/ UFRJ como parte
dos requisitos necessrios para a obteno do grau de Engenheiro do Petrleo.

Uma anlise comparativa entre os modelos de concesso e de partilha do setor
petrolfero


Agosto/2010

Orientador: Profa. Rosemarie Brker Bone, D.Sc.

Curso: Engenharia do Petrleo

Todos os segmentos de atividades de explorao e produo (E&P) de petrleo no
Brasil foram exercidos, entre 1953 e 1997, pela empresa estatal, Petrleo Brasileiro S. A.
(Petrobras) atravs de monoplio concedido pelo artigo 177 da Constituio Federal. Neste
perodo, outras empresas atuavam no setor petrolfero brasileiro, apenas como prestadoras de
servios ou fornecedoras de materiais, mantendo acordos comerciais com a Petrobrs.
Com a alterao do artigo 177 da Constituio Federal, em novembro de 1995, data
em que foi sancionada a Emenda Constitucional n 9, iniciou-se a abertura do mercado
brasileiro relacionado s atividades da indstria do petrleo, permitindo a entrada de empresas
privadas nacionais e internacionais nas atividades de explorao e produo no pas atravs de
contratos de concesso.
Apesar dos expressivos resultados conseguidos pela indstria sob o modelo de
concesso, a descoberta das reservas do pr-sal, abriu uma nova fronteira exploratria em
guas territoriais brasileiras, mas com alto nvel de incerteza sobre suas peculiaridades.
O pr-sal suscita grandes expectativas, tanto de crescimento das reservas nacionais de
hidrocarbonetos quanto de elevao dos nveis de produo, podendo levar o Brasil a ocupar
uma posio entre os grandes exportadores de petrleo mundiais.
Diante dessa nova realidade, uma mudana do marco regulatrio passou a ser
amplamente discutida e muitos foram os argumentos a favor ou contra a manuteno do
marco regulatrio atual.
Para verificar a validade e a necessidade de uma eventual mudana duas questes se
mostraram imperativas: O modelo de concesses brasileiro tem sido eficientemente aplicado?
E o modelo de partilha de produo pode atingir melhores resultados diante dos desafios da
regio pr-sal?
Com o objetivo de verificar se o modelo de concesso adotado no Brasi tem sido
eficientemente aplicado, fizemos uma comparao dos seus resultados e aqueles atingidos
pela indstria norte americana. A indstria dos Estados Unidos foi escolhida devida sua
maturidade e tradio histrica na explorao de hidrocarbonetos.
viii
Posteriormente foi feita uma anlise pormenorizada do modelo de partilha de
produo, que se apresenta como a alternativa proposta para a regio pr-sal. A Repblica de
Angolas foi o pas escolhido para servir de base para as observaes deste modelo e atravs
dele buscar as semelhanas e diferenas entre o modelo proposto no projeto de lei que por
hora tramita no congresso brasileiro e aquele adotado comumente por vrias naes
produtoras.
Entendemos a partir da anlise dos dados obtidos durante a pesquisa que o mais
indicado a manuteno do atual modelo de concesses adotado pelo Brasil. O modelo de
concesses possui todas as ferramentas necessrias para assegurar as compensaes
financeiras pela explorao de nossos recursos. Entendemos ainda que a preservao do
modelo regulatrio traga como ganho adicional importante, o aumento da confiana dos
investidores sempre apreensivos em relao a mercados volveis. Desta maneira o Estado sem
abrir mo da estabilidade das regras do setor pode atingir o grau de arrecadao que considera
satisfatrio da utilizao de seus recursos finitos podendo reforar seu compromisso com o
bem estar da sociedade brasileira.

Palavras-chave: Petrleo, Brasil, Petrobras, Contratos de Concesso, Partilha de
Produo, Pr-Sal.

ix
Abstract of Undergraduate Project presented to POLI/UFRJ as a partial fulfillment of
the requirements for the degree of Petroleum Engineer.

A comparative analysis between the models of provision and sharing of the oil sector


August/2010

Advisor: Rosemarie Brker Bone, D.Sc.

Course: Petroleum Engineering

All segments of exploration and production (E & P) of oil were carried out in
Brazil between 1953 and 1997, the state company, Petroleo Brasileiro S. A. (Petrobras)
through a monopoly granted by Article 177 of the Constitution. During this period,
other companies were active in Brazilian oil sector, just as service providers or suppliers
of materials, maintaining commercial agreements with Petrobras.
With the amendment of Article 177 of the Constitution in November 1995, when
it was passed Constitutional Amendment No. 9, began opening the Brazilian market
related activities of the oil industry, allowing the entry of private firms and national in
international exploration and production in the country through concession contracts.
Despite the impressive results achieved by the industry under the concession
model, the discovery of the pre-salt reserves, opened a new frontier of exploration in
Brazilian territorial waters, but with a high level of uncertainty about its peculiarities.
The pre-salt raises great expectations, both for growth of the national reserves of
oil as the increase in production levels, could lead Brazil to a position among the major
oil exporters worldwide.
Given this new reality, a change in the regulatory framework has become widely
discussed and many were the arguments in favor or against maintaining the current
regulatory framework.
To check the validity and need for any change two issues proved to be
imperative: The Brazilian concession model has been effectively applied? And the
model production sharing can achieve better results on the challenges of the pre salt?
In order to verify if the concession model adopted in Brazil has been efficiently
applied, did a comparison of their results and those affected by the North American
industry. The U.S. industry was chosen due its maturity and historical tradition in
hydrocarbon exploration.
Later we made a detailed analysis of the model production sharing, which
presents itself as the alternative for the pre salt. The Republic of Angola was the country
x
chosen as the basis for the observations of the model production sharing and through
him to seek the similarities and differences between the model proposed in the bill that
clears in an hour and that the Brazilian Congress adopted usually by several producing
nations.
We understand from the analysis of data obtained during the research that is
more appropriate to maintain the current concession model adopted by Brazil.
The concession model has all the tools necessary to secure financial
compensation for the exploitation of our resources. We also believe that preserving the
regulatory model will bring significant additional gains as the increase in investor
confidence has always apprehensive about the markets volatile. Thus the state without
compromising the stability of the rules of the sector can reach the level of revenue that
is satisfied with the use of its finite resources can strengthen their commitment to the
welfare of Brazilian society.

Keywords: Oil, Brazil, Perobras, Concession Contracts, Production Sharing, Pre-
Salt.

xi

Sumrio
Lista de Tabelas .............................................................................. Erro! Indicador no definido.
Lista de Grficos ............................................................................ Erro! Indicador no definido.
Captulo 1 Introduo .............................................................................................................. 1
1.1 Objetivos e Motivao ............................................................................................................ 2
1.2 - Estruturao do Trabalho ..................................................................................................... 3
Captulo 2 Contratos de Concesso: Brasil e Estados Unidos .............................................. 5
2.1 Modelos de concesso .......................................................................................................... 5
2.2 Histrico do marco regulatrio no Brasil ............................................................................ 6
2.2.1 O monoplio estatal na explorao e produo (E&P) de petrleo no Brasil .......... 7
2.2.2 Criao da Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis (ANP) e
do Conselho Nacional de Poltica Energtica (CNPE) ......................................................... 8
2.3 - Rodadas da ANP ................................................................................................................ 10
2.4 - Qualificaes das Empresas para atuar no Setor de E&P brasileiro .................................. 12
2.4.1 - Qualificao para reas Com Risco Exploratrio .................................................. 13
2.4.2 - Qualificao para reas Inativas Contendo Acumulaes Marginais .................... 15
2.5 - Participaes Governamentais............................................................................................ 15
2.6 - Evoluo da produo e das reservas de petrleo no Brasil ............................................... 21
2.7 - Evoluo das participaes governamentais ...................................................................... 25
2.8 - O modelo de concesso americano rea Offshore .......................................................... 29
2.9 - Agentes Envolvidos no setor petrolfero americano .......................................................... 31
2.9.1 - Departamento de Energia - Department of Energy - DOE...................................... 31
2.9.2 - Departamento do Interior Department of Interior - (DOI) ................................... 33
2.10 - Comisso Federal de Regulamentao Energtica - Federal Energy Regulatory
Comission - FERC ...................................................................................................................... 35
2.11 - Pagamentos referentes s reas particulares de explorao de hidrocarbonetos .............. 36
xii
2.11.1 - Pagamentos referentes utilizao da propriedade ............................................... 37
2.11.2 - Royalties ................................................................................................................ 37
2.11.2.1 - Possibilidade de Pagamento dos Royalties in natura ......................................... 38
2.11.3 - Processo de Escolha e Remunerao da OC ......................................................... 38
2.12 Perodo de explorao e produo de petrleo offshore federais .................................... 40
2.12.1 - Primeiro perodo .................................................................................................... 40
2.12.2 - Segundo perodo ............................................................................................................ 41
2.13 - Controles e Limites para Comercializao ....................................................................... 42
2.14 - Evoluo da produo e das reservas offshore Estados Unidos .................................... 43
2.15 - Evoluo das arrecadaes Governamentais .................................................................... 45
2.16 - CONSIDERAES PARCIAIS ...................................................................................... 47
Captulo 3 Contrato de Partilha em Angola ........................................................................ 49
3.1 - Caractersticas do Modelo de Partilha ................................................................................ 49
3.2 - Repblica de Angola .......................................................................................................... 51
3.3 - Agentes Envolvidos ............................................................................................................ 54
3.3.1 - Conselho de Ministros ............................................................................................. 54
3.3.2 - Ministrio do Petrleo ............................................................................................. 54
3.3.3 - Ministrio das Finanas ........................................................................................... 54
3.3.4 - Sonangol .................................................................................................................. 55
3.4 - Remunerao do Estado ..................................................................................................... 55
3.4.1 - Bnus....................................................................................................................... 56
3.4.2 - Imposto sobre a Produo do Petrleo (Royalties) ................................................. 56
3.4.3 - Imposto sobre o Rendimento do Petrleo ............................................................... 57
3.5 - Apurao dos custos fiscais ................................................................................................ 57
3.6 - Recebimentos da Concessionria Nacional ........................................................................ 58
3.7 - Contribuio para Formao dos Quadros Angolanos ....................................................... 58
3.8 - Processo de Escolha e Remunerao das Companhias Petrolferas ................................... 59
3.8.1 - Processo de Escolha ................................................................................................ 59
3.8.2 - Remunerao das Companhias Petrolferas ............................................................ 59
3.9 - Etapas e Fases Contratuais ................................................................................................. 60
3.9.1 - Fases de Explorao e Produo sob o PSC angolano ............................................ 60
xiii
3.9.2 - Controles e Limites para a Comercializao ........................................................... 61
3.10 - Evoluo da Produo e Reservas de Hidrocarbonetos e Arrecadaes Governamentais.62
Captulo 4 - A proposta de modelo de partilha para o Brasil ............................................... 66
4.1 - Caractersticas da Camadas do Pr-Sal...............................................................................70
4.2 Metodologia de Clculos....................................................................................................75
Captulo 5 Concluso ............................................................................................................. 80
Captulo 6 Referncias Bibliogrficas .................................................................................. 82
Anexo I Alteraes no Art. 177 da Constituio Federal ................................................... 84
Anexo II - Qualificao para reas Inativas Contendo Acumulaes Marginais ............... 84
Anexo III Atuao do Bureau de Assuntos Indgenas (Bureau of I ndian Affairs BIA) 88
Anexo IV Atuao da Agncia de Proteo Ambiental (Environmental Protection Agency
EPA) ........................................................................................................................................ 90
Anexo V Sec.36 - Mineral Lands Leasing Act ..................................................................... 90
Anexo VI - Sec. 8 Leasing of Outer Continental Shelf ........................................................ 91
Anexo VII - OCSLA - SEC. 18. Outer Continental Shelf Leasing Program. ...................... 92

xiv
Lista de Tabelas
Tabela 2.1 Evoluo da Indstria de Refino no Brasil.............................................................10
Tabela 2.2 Resumo das Rodadas de Licitao.........................................................................12
Tabela 2.3 Pontuao da empresa em funo do tempo de experincia e local de operao...13
Tabela 2.4 Pontuao da empresa em funo da qualificao do quadro tcnico, tempo de
experincia e tipo de atividade.....................................................................................................14
Tabela 2.5 Condies para qualificao financeira..................................................................14
Tabela 2.6 Sntese da distribuio dos Royalties (Onshore e Offshore)..................................17
Tabela 2.7 Participao das empresas operadoras nas rodadas de licitao at 2005..............24
Tabela 3..1 Diviso do Profit Oil em Angola...........................................................................58
Tabela 4.1 Clculo das Participaes Especiais modelo atual..............................................75
Tabela 4.2 Clculo das Participaes Especiais nova metodologia......................................77

xv
Lista de Grficos
Grfico 2.1 Produo de petrleo no Brasil (1997 2005)......................................................21
Grfico 2.2 Reservas provadas de petrleo no Brasil (1997 2005).......................................21
Grfico 2.3 Produo de gs natural no Brasil (1997 2005).................................................22
Grfico 2.4 Reservas e relao R/P de gs natural no Brasil (1997 2005)............................23
Grfico 2.5 Novos operadores na indstria brasileira de petrleo............................................23
Grfico 2.6 Proporo de empresas operadoras por extenso de rea licitada.........................24
Grfico 2.7 Nmero de poos pioneiros perfurados no Brasil (1997 2005)..........................25
Grfico 2.8 Nmero de poos offshore em operao no Brasil (1997 2005)........................25
Grfico 2.9 Evoluo dos Royalties no Brasil (1997 2005)..................................................26
Grfico 2.10 Evoluo dos Bnus de Assinatura brasileiro (1997-2005)................................27
Grfico 2.11 Participaes Especiais (1997-2005)...................................................................28
Grfico 2.12 Pagamento por reteno de rea (1997-2005).....................................................29
Grfico 2.13 Participao relativa das OCS's nas arrecadaes governamentais americanas..30
Grfico 2.14 Produo de petrleo nos Estados Unidos (1997-2005).....................................43
Grfico 2.15 Reservas provadas de petrleo nos Estados Unidos (1997-2005).......................43
Grfico 2.16 Nmero de poos offshore em operao nos Estados Unidos (1997-2005).......44
Grfico 2.17 Produo de Gs Natural nos Estados Unidos (1997-2005)...............................44
Grfico 2.18 Reservas e relao R/P de gs natural nos Estados Unidos (1997-2005)...........45
Grfico 2.19 Evoluo dos Royalties nos Estados Unidos (1997-2005)..................................45
Grfico 2.20 Evoluo dos Bnus de Assinatura americano (1997-2005)...............................46
Grfico 2.21 Pagamentos de Aluguis nos Estados Unidos (1997-2005)................................46
Grfico 2.22 Participao dos Royalties no total das arrecadaes governamentais americanas
(1997-2005)..................................................................................................................................47
Grfico 3.1 Produo de Gs Natural em Angola (1997-2005)...............................................62
Grfico 3.2 Produo de petrleo em Angola (1997-2005).....................................................62
Grfico 3.3 Reservas e relao R/P de leo em Angola (1997-2005).....................................63
Grfico 3.4 Reservas e relao R/P de gs natural em Angola (1997-2005)...........................64
xvi
Grfico 3.5 Receitas da Indstria de Petrleo Angolana (1997-2005).....................................64
Grfico 3.6 Quantidade de petrleo refinado por dia em Angola (2003-2007)........................65
Grfico 4.1 Evoluo das participaes especiais e arrecadaes da operadora utilizando os
valores originais do modelo..........................................................................................................79
Grfico 4.2 Evoluo das participaes especiais e arrecadaes da operadora utilizando as
porcentagens pretendidas de arrecadao.....................................................................................79

1
Captulo 1 Introduo

Ao final da dcada de 40, aps a Segunda Guerra Mundial, a explorao de
petrleo brasileira passou a gerar um debate que tinha como questo principal a seleo
da poltica mais apropriada a ser adotada pelo Brasil. Mesmo com a criao do
Conselho Nacional do petrleo (CNP), em 1938, a falta de recursos e tecnologia
disponvel limitaram os esforos de pesquisa realizados pelo CNP.
De modo geral, o Brasil se via sem produo de petrleo e sem refino em escala
suficiente para atender ao mercado nacional, fatores que aumentavam a presso sobre os
governantes para decidirem quais aes polticas e econmicas iriam impulsionar a
indstria nacional do petrleo. Desta forma, impulsionado por movimentos
nacionalistas, o ento presidente Getlio Vargas sanciona em 1953 a Lei n 2.004,
criando a Petrleo Brasileiro S.A - Petrobrs, empresa de economia mista, mas controle
do Estado, servindo de agente impulsionador de investimentos em bens de capital em
vrios setores da economia, promovendo o desenvolvimento econmico nacional e
regional onde estivesse presente. Entre 1953 e 1995, a explorao, lavra, transporte,
comercializao e distribuio de petrleo e gs foi exercida atravs de monoplio pela
empresa estatal Petrobrs.
No ano de 1995 ocorreu o incio do processo de abertura do setor petrolfero
com a Emenda Constitucional n. 9 , alterando o artigo 177 da Constituio Federal e
abrindo o mercado brasileiro, no que se refere s atividades da indstria do petrleo,
permitindo a participao de empresas privadas nacionais e estrangeiras nas fases de
explorao e produo. Contudo, a regulamentao da emenda e a consolidao da
abertura s ocorreram com a promulgao da Lei 9.478 de 1997, conhecida como a Lei
do Petrleo, que passou a reger o setor petrolfero e criou o Conselho Nacional de
Poltica Energtica (CNPE) e a Agncia Nacional do Petrleo, Gs natural e
Biocombustveis (ANP), o primeiro responsvel pelas diretrizes a serem seguidas pelo
setor e a ltima responsvel pela realizao das rodadas de licitao de blocos
exploratrios de hidrocarbonetos no territrio nacional.
Desde ento, a participao de novos investidores nas atividades de explorao e
produo de petrleo e gs natural, viabilizada com o atual regime regulador para o
setor, gera desenvolvimento econmico, aumento de arrecadaes governamentais e de
reservas e produo de petrleo e gs natural; alm de impulsionar a competitividade
2
das indstrias relacionadas ao setor, junto com os investimentos em pesquisa e inovao
tecnolgica.
A partir 2007, com as descobertas nas camadas do pr-sal, passou-se a
questionar a adoo de um novo regime fiscal para melhor apropriao da renda
petrolfera baseado no contrato de partilha de produo contratos de partilha.
1.1 Objetivos e Motivao
Nossa motivao para o trabalho vem das recentes discusses sobre as
descobertas da chamada rea do pr-sal nas Bacias de Santos, Campos e Esprito Santo,
mais especificamente do projeto de lei 5938/2009 que dispe sobre a explorao e a
produo de petrleo, de gs natural e de outros hidrocarbonetos fluidos sob o regime
de partilha de produo, em reas do pr-sal e em reas estratgicas, alterando
dispositivos da Lei 9478/97.
Com os grandes volumes descobertos e perspectivas de alta do preo do barril,
surgiram vrios questionamentos por parte do governo, da sociedade e das empresas.
O governo, se deparando com a possibilidade do aumento de sua arrecadao,
estuda o regime contratual atual, baseado em contratos de concesses para a explorao
e produo de petrleo em territrio nacional. A questo saber se a arrecadao
suficiente para uma apropriao significativa da renda petrolfera dos campos gigantes,
onde se cogita a criao de uma nova empresa destinada a participar das futuras
descobertas.
Na sociedade j se criou a expectativa de uma melhoria na qualidade de vida do
pas, enquanto as empresas, cientes dos recursos descobertos e a descobrir, esperam que
o governo no inviabilize os projetos com as novas modalidades de contratao e
arrecadao.
A partir do histrico apresentado, este trabalho busca analisar o histrico e as
principais caractersticas dos modelos contratuais de concesso e partilha atravs de um
estudo comparativo com o modelo vigente em dois pases, EUA (concesso) e Angola
(predominantemente partilha da produo). Com as anlises realizadas, acredita-se ser
possvel com o modelo de concesso brasileiro aumentar a arrecadao governamental
via participaes especiais, no justificando nenhuma mudana do marco regulatrio
nacional do setor petrolfero.
3
A contribuio deste trabalho, alm da comparao dos regimes de concesso
brasileiro, americano e de partilha angolano, ser a demonstrao de que um aumento
das participaes especiais uma ferramenta vivel para o aumento das arrecadaes
governamentais no regime de concesso vigente.
1.2 - Estruturao do Trabalho
O trabalho ser dividido em quatro captulos: o captulo introdutrio e trs
captulos, nos quais o trabalho ser desenvolvido (captulos 2 a 4), e o captulo de
concluso.
O segundo captulo discorrer sobre a evoluo do marco regulatrio brasileiro
no setor de petrleo e gs, at o modelo de contratos de concesso vigente para a
explorao e produo de petrleo e gs natural em territrio nacional, bem como
apresentar-se- o projeto de lei 5938/2009 em tramitao no Congresso Nacional.
Paralelamente, ser discutido o marco regulatrio americano, onde se analisar-se-
comparativamente ao caso brasileiro destacando os dados de reservas, produo e
receitas governamentais no perodo compreendido entre 1997 (ps-abertura do mercado
brasileiro) e 2005
No terceiro captulo teremos uma viso mais apurada do sistema de partilha
atravs da anlise de suas principais caractersticas e objetivos e evidenciando no
decorrer do texto as principais diferenas com relao o modelo de concesses. Para que
esta anlise possa tomar contornos mais definidos ser apresentado o regime regulatrio
da Repblica da Angola, predominantemente de partilha de produo, a fim de analisar
os mesmos parmetros de modo a servir, no captulo 4, para as anlises do modelo de
partilha proposto para o caso brasileiro e que atualmente tramita no Congresso
Nacional.
O quarto captulo trar a anlise das possveis adaptaes ao modelo de
concesso atual motivadas pelas descobertas do pr-sal e apresentao detalhada de uma
proposta de metodologia de clculo para as participaes especiais, de modo a aumentar
as receitas governamentais sem a necessidade de mudana do regime de concesses
atual.
Posta a descrio desta metodologia e seus resultados apresentados, juntamente
com as discusses apresentadas acerca do regime contratual brasileiro para o setor
4
petrolfero e as possveis mudanas de arrecadao a contribuio do trabalho - , o
ltimo captulo ir tecer os comentrios finais.

5
Captulo 2 Contratos de Concesso: Brasil e Estados Unidos
2.1 Modelos de concesso
1

A contratao via concesso na indstria do petrleo e gs aquela na qual o
titular dos direitos sobre os hidrocarbonetos, via de regra o Estado podendo ser
representado por uma agncia estatal ou empresa pblica concede a uma ou mais
companhias de petrleo nacionais ou estrangeiras o direito exclusivo de explorar e
produzir hidrocarbonetos, por sua conta e risco, tornando-se proprietrias do leo e gs
produzidos e podendo deles dispor livremente, observando, contudo, as regras do
contrato e os mecanismos de taxao aplicveis. Alm disso, em virtude do carter
estratgico desses recursos, comum que haja para as companhias de petrleo, a
obrigao de destinar uma determinada parcela da produo ao abastecimento do
mercado interno do pas produtor. Cabe ao Estado, por meio de rgo competente, o
acompanhamento e a fiscalizao das operaes desenvolvidas pelas concessionrias,
podendo, ainda, determinar os nveis de incidncia das participaes governamentais
devidas.
No modelo da concesso, o instrumento jurdico a ser celebrado entre o titular
dos direitos sobre os hidrocarbonetos e as companhias de petrleo possui algumas
variaes, podendo resultar em: (a) Licena; (b) Lease; (c) Contrato de Concesso.
A Licena uma modalidade contratual adotada principalmente no Mar do
Norte (Noruega e Gr-Bretanha), que embora tenha um carter contratual por natureza,
possui detalhadas disposies na lei do petrleo e demais regulamentos do pas
produtor, e suprem as disposies mais simplificadas do contrato firmado entre as
partes. Nessa modalidade verifica-se ampla ingerncia do Estado hospedeiro, por meio
de rgo governamental competente, sobre os mecanismos decisrios, prazos,
especificao dos programas mnimos a serem cumpridos, obrigaes financeiras das
companhias produtoras petrleo e at, em alguns casos, dos parceiros com os quais estas
devero se associar em cada operao. Especificamente, a regulamentao ambiental e
as normas relativas segurana no trabalho assumem um papel relevante nos custos da
operao e at mesmo nas especificaes sobre concepo dos equipamentos e
abandono das instalaes.

1
Esta seo foi baseada em BNDES 2009
6
O Lease, que por sua vez se consubstancia em um contrato de arrendamento, o
documento legal celebrado entre o titular dos direitos sobre os hidrocarbonetos
(Lessor) e o arrendador (Lessee), que permite a prospeco e a explorao da
propriedade para a extrao de hidrocarbonetos. Este regime adotado especialmente
nos Estados Unidos da Amrica (EUA) e equivale, estruturalmente, aos termos da
Licena, incorporando a esta algumas caractersticas adicionais inerentes ao peculiar
regime norte americano de Direito Mineral e Petrolfero. Por exemplo, em reas
onshore, o proprietrio da terra tambm o proprietrio dos direitos de explorao dos
recursos minerais do subsolo.
O Contrato de Concesso propriamente dito, conforme utilizado no Brasil o
instrumento atravs do qual, as companhias produtoras de petrleo adquirem o direito
exclusivo de explorar e explotar o petrleo e gs, por sua conta e risco. Em comparao
com a Licena, o Contrato de Concesso um instrumento mais detalhado e robusto,
contendo a maior parte dos direitos e obrigaes das partes, apesar de sua sujeio a
normas exgenas no Estado hospedeiro. As companhias produtoras de petrleo so as
titulares dos equipamentos e ativos e possuem controle sobre as operaes, mas o
Estado possui um papel regulador e de acompanhamento e fiscalizao das atividades
da indstria. Em contrapartida, as companhias produtoras de petrleo tm a propriedade
do petrleo produzido, ficando livres para dele dispor, devendo efetuar o pagamento de
participaes governamentais e tributos ao Estado hospedeiro, conforme a produo e as
receitas auferidas, respectivamente.
2.2 Histrico do marco regulatrio no Brasil
Todos os segmentos de atividades de explorao e produo (E&P), refino e
produo de derivados de petrleo no Brasil foram exercidos, entre 1953 e 1997, pela
empresa estatal, Petrleo Brasileiro S. A. (Petrobras) atravs de monoplio concedido
pelo artigo 177 da Constituio Federal. Neste perodo, outras empresas atuavam no
setor petrolfero brasileiro, apenas como prestadoras de servios ou fornecedoras de
materiais, mantendo acordos comerciais com a Petrobras sobre todas as atividades do
setor de petrleo no Brasil.
Com a alterao do artigo 177 da Constituio Federal, em novembro de 1995,
data em que foi sancionada a Emenda Constitucional n 9, iniciou-se a abertura do
mercado brasileiro relacionado s atividades da indstria do petrleo, permitindo a
7
entrada de empresas privadas nacionais e internacionais nas atividades de explorao e
produo no pas atravs de contratos de concesso.
Em agosto de 1997, a emenda constitucional de flexibilizao do monoplio foi
regulamentada pela Lei 9.478, conhecida como a Lei do Petrleo. Alm de regular o
fim do monoplio das atividades relacionadas ao mercado petrolfero, a Lei 9.478 criou
a Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis (ANP) e o Conselho
Nacional de Poltica Energtica (CNPE) entre outras disposies.
A ANP, alm de atuar como um rgo regulador, cabe-lhe promover a
contratao e fiscalizao das atividades econmicas integrantes da indstria do
petrleo, do gs natural e dos biocombustveis, bem como estudos visando delimitao
de blocos e as licitaes para concesso das atividades de explorao, desenvolvimento
e produo.
Na prxima subseo, passaremos a analisar o histrico da indstria petrolfera
nacional antes e aps a mudana do marco regulatrio. Tambm, descrever o processo
licitatrio promovido pela ANP e a entrada de novas empresas nacionais e estrangeiras
comparativamente a evoluo das reservas provadas, produo e investimentos em E&P
no Brasil. Por fim, iremos analisar as repercusses no que se refere transparncia de
mercado, de uma possvel mudana regulatria para o setor petrolfero nacional, e
retorno ao mercado monopolizado.
2.2.1 O monoplio estatal na explorao e produo (E&P) de
petrleo no Brasil
O monoplio estatal do petrleo brasileiro foi institudo atravs da lei n 2004,
sancionada pelo Presidente Getlio Vargas, em 03 de outubro de 1953, e no artigo 1
estabeleceu o monoplio da Unio sobre:
I a pesquisa e a lavra das jazidas de petrleo e outros hidrocarbonetos fludos
e gases raros, existentes no territrio nacional;
II a refinao do petrleo nacional ou estrangeiro;
III o transporte martimo do petrleo bruto de origem nacional ou de derivados
de petrleo produzidos no Pas, e bem assim o transporte, por meio de condutos, de
petrleo bruto e seus derivados, assim como de gases raros de qualquer origem.
8
Tambm foram redefinidas as atribuies do Conselho Nacional do Petrleo
(CNP), criado em 1938. De 1939 a 1953, o CNP supervisionou, regulamentou e
executou as atividades petrolferas no Brasil. O rgo passou a atuar como regulador e
fiscalizador deste monoplio. Aps forte campanha popular, foi criada a Petrleo
Brasileiro S.A. (Petrobras), constituda com capital, tcnica e trabalho exclusivamente
brasileiros, com o objetivo de exercer em nome da Unio o monoplio de todas as
atividades da cadeia petrolfera, com exceo da distribuio, que ficou aberta a
iniciativa privada.
Segundo Ajaj, Cludia (2007, p. 32) a Petrobras passou por dois perodos em
que exerceu o monoplio. O primeiro foi desde sua criao at 1974, no qual
desenvolveu atividades em quase todas as bacias sedimentares brasileiras (...). O
segundo perodo teve incio com a descoberta do campo de Garoupa, na Bacia de
Campos, e a Petrobras manifestava sua vocao para o mar, desenvolvendo tecnologia
de ponta para explorao e produo de petrleo em guas profundas e ultraprofundas.
Em 1995, a Emenda Constitucional n
o
9, marcou o incio da abertura do setor
petrolfero brasileiro, atravs de nova redao conferida ao 1 do artigo 177 da
Constituio Federal e a incluso de um 2 neste mesmo artigo
2
. Deste modo, a
Emenda permitiu Unio contratar empresas privadas ou estatais para exercer as
atividades econmicas da indstria petrolfera, exigiu a aprovao de uma lei que
deveria garantir o fornecimento de petrleo em todo o territrio nacional, especificou as
condies de contrataes com as empresas e disps sobre a estrutura e atribuies do
rgo regulador.
Dessa forma, manteve-se o monoplio da Unio, mas permitiu-se que outras
empresas pblicas ou privadas, alm da Petrobras, exercessem atividades de E&P no
pas
2.2.2 Criao da Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e
Biocombustveis (ANP) e do Conselho Nacional de Poltica Energtica
(CNPE)
As mudanas na Constituio Federal a partir da Emenda 9/1995, levaram ao
fim do monoplio na indstria petrolfera. Em outras palavras, o fim do monoplio

2
Ver anexo I.
9
instituiu no apenas um conjunto de mudanas de carter tcnico-administrativo, mas
uma redefinio no papel do Estado. De produtor e provedor o Estado passa para
regulador e fiscalizador. Para alguns especialistas esta uma tendncia natural do
mercado internacional. Para outros envolve inmeras escolhas de carter poltico-social,
atingindo diretamente o Estado de bem estar social.
Para atuar neste novo perfil a Emenda Constitucional no. 9/1995 previu em seus
1 e 2 pargrafos, a edio de uma nova lei para tratar de questes especficas do
fornecimento de petrleo e derivados no territrio brasileiro, incluindo a criao de um
rgo regulador para a atividade petrolfera no Brasil. Nesse sentido foi aprovada a Lei
no 9478 em 06 de agosto de 1997 conhecida como a Lei do Petrleo que, entre
outras medidas, criou a Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis
(ANP) e instituiu o Conselho Nacional de Poltica Energtica (CNPE) (BOURAS,
2007).
Cabe ao CNPE assessorar o Presidente da Repblica na formulao de Polticas
Energticas destinadas a promover o aproveitamento racional dos recursos energticos
do Pas, em conformidade com o disposto na legislao aplicvel e com os princpios de
preservao do interesse nacional, promoo da livre concorrncia, atrao de
investimento na produo de energia, ampliao da competitividade do Pas no mercado
internacional, entre outros (MME, 2010).
A ANP, um rgo vinculado ao Ministrio de Minas e Energia, tem por
finalidade atuar como rgo regulador do setor, promover estudos visando delimitao
de blocos, bem como elaborar os editais e realizar as licitaes para concesso de
explorao, desenvolvimento e produo, celebrando, em nome da Unio, os contratos
decorrentes destas licitaes, alm de fiscalizar a sua execuo. As licitaes realizadas
resultaram na concesso de blocos exploratrios a Petrobras e a vrias outras empresas
internacionais.
Nesses anos de atuao da ANP, a quebra do monoplio atingiu o setor de
explorao e produo (chamado de upstream), mas, por outro lado, vale ressaltar que
no houve grande incremento no setor de refino, distribuio e transporte (downstream),
conforme podemos verificar na Tabela 2.1. Este setor permanece praticamente
inalterado, uma vez que existem apenas duas refinarias privadas (Manguinhos e
Ipiranga) e a Petrobras continua responsvel por cerca de 98% das atividades.
10
Tabela 2.1 - Evoluo da Indstria de Refino no Brasil. (autores, baseado em ANP, 2007)
Nota: *Refinarias Privadas.
Refinarias 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Ipiranga(RS)* 2000 2000 2000 2000 2000 2700 2700 2700 2700
Lubnor(CE) 950 1000 1000 1000 1000 1000 1000 1000 1100
Manguinhos(RJ)* 1590 1590 2200 2200 2200 2200 2200 2200 2200
Recap(SP) 7000 7000 7000 8500 8500 8500 8500 8500 8500
Reduc(RJ) 36000 36000 36000 38500 38500 38500 38500 38500 38500
Refap(RS) 30000 30000 30000 30000 30000 30000 30000 30000 30000
Regap(MG) 24000 24000 24000 24000 24000 24000 24000 24000 24000
Remam(AM) 2300 2300 2300 7300 7300 7300 7300 7300 7300
Repar(PR) 27000 30000 30000 30000 30000 30000 30000 30000 30000
Replan(SP) 52000 52000 56000 56000 56000 56000 58000 58000 58000
Revap(SP) 36000 36000 36000 36000 36000 36000 40000 40000 40000
Rlam(BA) 47000 47000 47000 47000 47000 47000 51350 51350 51350
RPBC(SP) 27000 27000 27000 27000 27000 27000 27000 27000 27000
Total 292840 295890 300500 309500 309500 310200 320550 320550 320650
Capacidade de Refino em m/dia

Podemos ver pela tabela 1 que as refinarias privadas praticamente no mudaram
sua participao na indstria de refino de petrleo passando de 1,23% para 1,53% do
total entre 1997 e 2005 mantendo a forte concentrao da atividade, apesar dos avanos
em volume processado que cresceu aproximadamente 9,5% no perodo.
2.3 - Rodadas da ANP
As rodadas de licitao constituem, no Brasil, como o nico meio legal para a
concesso de atividades de explorao, desenvolvimento e produo de petrleo e gs
natural, de acordo com a Lei n
o
9478/97. A empresa que desejar tornar-se
concessionria deve ser constituda sob as leis brasileiras, com sede e administrao no
pas.
O pas possui 29 bacias sedimentares com interesse para pesquisa de
hidrocarbonetos o equivalente a 7,5 milhes de km, sendo cerca de 2,5 milhes de
km no mar. Entretanto, pouco mais de 4% dessas reas esto sob concesso para as
atividades de explorao e produo (ANP, 2010b). Essas bacias so, para efeitos de
licitaes, divididas em blocos exploratrios.
A delimitao dos blocos ofertados nas rodadas de licitaes da ANP
condicionada disponibilidade de dados geolgicos e geofsicos que demonstrem
11
indcios da presena de petrleo e gs natural, alm das condicionantes ambientais,
entre outros itens tcnicos.
Uma Rodada de licitaes deve conter vrias etapas desde a definio dos blocos
a serem postos a leilo at a assinatura do contrato de concesso. Todo o tramite visa
promover a imparcialidade e transparncia do processo alm de procurar garantir a
melhor remunerao possvel por parte do poder pblico, o melhor aproveitamento das
reservas com a garantia dos investimentos necessrios adequada explorao e
produo. ainda objetivo do processo licitatrio, promover os efeitos sociais,
econmicos, ambientais e tecnolgicos desejveis sobre as populaes das reas
produtoras e a indstria nacional atravs dos contedos mnimos locais, transferncia de
tecnologia e planos de gerenciamento ambiental.
As ofertas so julgadas levando em considerao os valores dos Bnus de
assinatura (BA), que constitui valor em dinheiro pago no ato da assinatura dos contratos
de concesso, fazendo assim parte do risco exploratrio do empreendimento. Alm dos
bnus de assinatura tambm julgado o programa exploratrio mnimo (PEM), dividido
em unidades de trabalho convertidas em atividades exploratrias como ssmica, poos
exploratrios e outros servios atrelados explorao do bloco. O concessionrio
assume ainda um compromisso com a aquisio de contedo local mnimo, isto ,
aquisio de bens e servios na indstria nacional.
A tabela 2.2 apresenta um resumo das rodadas de licitao at o ano de 2005.
12
Tabela 2.2 - Resumo das rodadas de
licitao.(Vazquez,.F.A.2009)
R1 R2 R3 R4 R5 R6 R7
1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005*
Bnus de Assinatura
(mil R$) 321.657 468.259 594.944 92.378 27.448 665.196 1.085.803
Bnus de Assinatura
(mil U$) 180.919 261.670 240.795 33.883 9.153 222.061 484.071
Bnus de Assinatura
Arrecadado (mil R$)** 321.657 468.259 594.944 92.378 27.448 665.196 1.084.696
Bnus de Assinatura
Arrecadado (mil U$)** 180.919 261.670 240.795 33.883 9.153 222.061 483.577
Bnus de Assinatura de
contratos no assinados
(mil R$) 0 0 0 0 0 0 1.107
Bnus de Assinatura
contratos no assinados
(mil U$) - - - - - - 494
ndice de Ofertas no
honradas -Bnus de
Assinatura (R$) 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,10%
PEM (UT) N.A. N.A. N.A. N.A. 33.671 131.137 195.741
PEM (UT) aps
assinatura** N.A. N.A. N.A. N.A. 33.671 131.137 162.591
PEM (UT) de contratos
no assinados N.A. N.A. N.A. N.A. 0 0 33.150
ndice de Ofertas no
honradas - PEM (UT) N.A. N.A. N.A. N.A. 0,00% 0,00% 16,94%
PEM (mil R$) N.A. N.A. N.A. N.A. 363.504 2.046.784 1.797.411
PEM (mil U$) N.A. N.A. N.A. N.A. 12.219 683.276 801.319
PEM (mil R$) aps
assinatura** N.A. N.A. N.A. N.A. 363.504 2.046.784 1.697.961
PEM (mil U$) aps
assinatura** N.A. N.A. N.A. N.A. 12.219 683.276 756.962
PEM (mil R$) de
contrato no assinados N.A. N.A. N.A. N.A. 0 0 99.450
PEM (U$) de contrato
no assinados N.A. N.A. N.A. N.A. - - 44.357
ndice de Ofertas no
honradas - PEM (mil
R$) N.A. N.A. N.A. N.A. 0,00% 0,00% 5,50%
Contedo Local Mdio
Etapa de Explorao 25% 42% 28% 39% 71% 86% 74%
Contedo Local Mdio
Etapa de Des. e
Produo 27% 48% 40% 54% 77% 89% 81%
N.A. No se aplica
Rodadas de Licitao
* Considerando-se apenas os blocos com riscos exploratrios.
** Referente a valores aps a efetiva assinatura dos contratos de concesso.
*** Considerando-se apenas os blocos licitados antes da suspenso da rodada

2.4 - Qualificaes das Empresas para atuar no Setor de E&P
brasileiro
As empresas interessadas em participar das rodadas de licitao para explorao,
e produo de petrleo devem atender a certas qualificaes tcnicas, econmicas e
jurdicas especificadas nos editais emitidos pela ANP. Porm os processos de
13
qualificao so diferentes para as reas com risco exploratrio e para reas inativas
contendo acumulaes marginais.
2.4.1 - Qualificao para reas Com Risco Exploratrio
De acordo com os ltimos Editais de Licitaes, referente s reas com risco
exploratrio, as empresas interessadas em participar do leilo podem solicitar sua
qualificao como operadoras ou no operadoras, conforme as qualificaes tcnicas,
jurdicas e financeiras.
As empresas qualificadas como no operadoras, s podero participar de um
leilo em consrcio, que tenha no mnimo, uma empresa qualificada como operadora.
J a qualificao como operadora, divide as empresas em trs categorias,
Operadora A, Operadora B e Operadora C, de acordo com a rea que as empresas
sero autorizadas a operar. A empresa qualificada como Operadora A poder atuar em
qualquer bloco oferecido na Rodada de Licitao. A empresa qualificada como
Operadora B estar autorizada a operar em blocos situados em guas rasas e em terra,
enquanto a empresa classificada como Operadora C, poder operar somente em
blocos terrestres.
O requisito para a qualificao tcnica de uma empresa baseado no seu tempo
de experincia em atividades de explorao e produo de petrleo e gs natural. So
atribudos pontos de acordo com o tempo de experincia e o local de operao, alm do
volume de produo de leo equivalente e operaes em ambientes diversos. A tabela
2.3 mostra a pontuao atribuda a uma empresa em funo do seu tempo de experincia
e do local de operao.
Tabela 2.3 - Pontuao da empresa em funo do seu tempo de experincia e do local de
operao. (ANP, 2010)

Tempo de experincia T (anos)
Ambiente
Operacional 2 T < 5 5 T < 10 T 10
Terra 05 10 15
guas rasas 10 15 20
guas profundas 15 20 25
Para as empresas que no demonstrarem experincia operacional prvia, sero
atribudos pontos para a experincia do quadro tcnico e gerencial da empresa como
mostra a tabela 2.4.
14
Tabela 2.4 - Pontuao da empresa em funo da qualificao do quadro tcnico: tempo de
experincia e tipo de atividade. (ANP, 2010).

Tempo de experincia T
(anos)
rea de atividade de
explorao
2 T <
5
25 T <
10
T
10
Explorao 03 06 09
Perfurao 03 06 09
Avaliao de reservatrios 03 06 09
Produo 03 06 09

Desta maneira, para efeitos de enquadramento de cada empresa na qualificao
tcnica, a Comisso Especial de Licitao (CEL) utilizar o seguinte critrio:
1 a 24 pontos: Operadora C
30 a 80 pontos: Operadora B
81 pontos ou mais: Operadora A
A qualificao final da empresa como operadora A, B ou C, tambm est
condicionada ao valor do Patrimnio Lquido Mnimo exigido como mostra a tabela 2.5.
Este patrimnio lquido, alm de outras informaes requeridas no edital, ser
verificado na avaliao da qualidade financeira da empresa.

Tabela 2.5 - Condies para qualificao financeira. (ANP 2010)

Qualificao da
empresa
Patrimnio lquido mnimo
exigido
A
Maior ou igual a R$
22.000.000,00
B
Maior ou igual a R$
20.000.000,00
C Maior ou igual a R$ 1.000.000,00

Quanto qualificao jurdica, as empresas devem apresentar o estatuto ou
contrato social da empresa, declarao expressa do representante credenciado a respeito
da existncia de toda e qualquer pendncia legal ou jurdica relevante. A empresa
estrangeira tem a obrigao de apresentar, alm dos documentos citados anteriormente,
a comprovao de que a empresa encontra-se organizada e em regular funcionamento,
de acordo com as leis de seu pas, e o compromisso, caso vencedora, de constituir
empresa segundo as leis brasileiras, com sede e administrao no Brasil, ou indicao
de empresa j constituda.
15
2.4.2 - Qualificao para reas Inativas Contendo Acumulaes
Marginais
As empresas interessadas em operar nas reas inativas contendo acumulaes
marginais tambm devem obter qualificao tcnica, financeira e jurdica, emitida pela
ANP. Porem, o processo e as condies exigidas so mais simples, uma vez que este
tipo de leilo busca atrair empresas de mdio e pequeno porte.
Em relao qualificao tcnica, as empresas devem apresentar um sumrio
tcnico contendo uma declarao demonstrando interesse na condio de Operador ou
No Operador e uma descrio dos principais projetos e atividades da empresa,
deixando claro se a empresa do ramo de petrolfero ou no. As empresas que
desejarem qualificao como Operadoras devem comprovar capacitao tcnica de
quadro prprio ou contratao de servios de terceiros. Quanto qualificao
financeira, as empresas devem comprovar um Patrimnio Liquido mnimo de R$
50.000,00, apresentar referncias bancrias mencionando o histrico do relacionamento
da empresa com o banco e as Demonstraes Financeiras completas dos trs ltimos
anos. Finalmente, as empresa devem informar de forma detalhada a cadeia de controle
societrio existente entre a matriz ou a empresa controladora e a requerente, a fim de
obter a qualificao jurdica. Devem ser preenchidas tambm as demais condies
exigidas pelo edital
3
.
2.5 - Participaes Governamentais
De acordo com o modelo adotado pelo Brasil, o Estado, detentor dos recursos
minerais, por meio de um contrato de concesso, transfere a sua explorao a terceiros,
inclusive os respectivos frutos, remunerando-se atravs de participaes governamentais
exigveis do concessionrio. Assim, alm dos tributos e contribuies sociais federias,
estaduais e municipais, exigveis de todas as empresas que operam sob as leis
brasileiras, os concessionrios das atividades de E&P so responsveis pelo pagamento
de outros quatro tipos de compensaes financeiras extraordinrias sociedade,
denominadas participaes governamentais: (a) bnus de assinaturas; (b) royalties; (c)
participao especial; (d) pagamento pela ocupao ou reteno de rea. Tanto o bnus
de assinatura como o pagamento pela ocupao ou reteno de rea constitui receita da
ANP para o financiamento de suas atividades.

3
Para obter informaes mais detalhadas, ver anexo II.
16
No clculo das participaes governamentais, adotado, como preo de
referncia para o petrleo, o maior valor entre a mdia ponderada entre os preos de
venda praticados pela empresa no ms de competncia e um preo mnimo estabelecido
pela ANP.
No caso do gs natural, o preo de referncia a mdia ponderada dos preos de
venda acordados nos contratos de fornecimento concessionria, deduzidas as tarifas
relativas ao transporte do gs desde a sada da concesso at os pontos de entrega (City
gates).
a) Bnus de Assinatura
Segundo o Decreto 705/98 Art. no. 90, bnus de assinatura correspondem ao
montante ofertado pelo licitante vencedor na proposta para obteno da concesso de
petrleo ou gs natural, no podendo ser inferior ao valor mnimo fixado pela ANP no
edital de licitao.
considerado parte do risco exploratrio, j que pago no incio do
empreendimento, independentemente do resultado exploratrio.
b) Royalties
De acordo com ANP (2007), royalties so umas compensaes financeiras,
pagas pelas empresas concessionrias produtoras de petrleo e gs natural ao governo,
por este abrir mo de receita futura ao permitir a produo hoje. No Brasil, os royalties
so distribudos aos Estados, Municpios, ao Comando da Marinha, ao Ministrio da
Cincia e Tecnologia e ao Fundo Especial administrado pelo Ministrio da Fazenda, que
repassa aos estados e municpios de acordo com os critrios definidos em legislao
especfica (Lei n 9.478/97).
O royalty no representa parte do risco geolgico, uma vez que sua cobrana
proporcional produo. Ele tambm regressivo, pois onera proporcionalmente mais
os campos menores.
Na perspectiva do governo, os royalties apresentam uma grande vantagem por
serem fceis de cobrar, uma vez que so apurados mensalmente, a partir do ms em que
ocorre o incio da produo, e o recolhimento feito pela concessionria Secretaria do
Tesouro Nacional, em moeda nacional. Seus recursos correspondem a 10% do total da
17
produo de petrleo e gs natural do campo produtor, valorizada pelos preos de
referncia. Este percentual pode ser reduzido at um mnimo de 5%, considerando
alguns fatores como riscos geolgicos e expectativa de produo. Estas alquotas
constaro necessariamente no edital de licitao e no contrato de concesso.
Portanto, a proporo devida ao governo pela operadora, em relao aos
royalties nunca pode passar de 10% da produo e, uma vez fixado este percentual, no
pode sofrer ajustes. A tabela 2.6 mostra as diferenas da distribuio dos royalties em
funo do montante da produo e dos ambientes de explorao (onshore ou offshore).
Tabela 2.6 - Sntese da Distribuio dos Royalties. (autores, baseado em ANP 2010a)
5% >5%
Estados Produtores: 70% Estados Produtores: 52,50%
Municpios Produtores: 20% Municpios Produtores: 15%
Municpios com instalaes: 10% Municpios Afetados por Operaes: 7,5%
Ministrio da Cincia e Tecnologia: 25%
Estados Confrontantes com poos: 30% Estados Confrontantes com poos: 22,5%
Municpios Confrontantes: 30% Municpios Confrontantes: 22,5%
Comando da Marinha: 20% Comando da Marinha: 15%
Municpios com instalaes: 10% Municpios com instalaes: 7,5%
Fundo Especial:10% Fundo Especial:7,5%
Ministrio da Cincia e Tecnologia: 25%
Montante da Produo
Onshore
Offshore

c) Participao Especial
Segundo o Art 21 do Decreto 2705/98, a participao especial constitui uma
compensao financeira extraordinria devida pelos concessionrios de explorao e
produo de petrleo ou gs natural, nos casos de grande volume de produo ou de
grande rentabilidade. A participao ser paga por cada campo, de uma dada rea de
concesso, a partir do trimestre em que ocorrer a data de incio da respectiva produo.
Diferentemente dos royalties, cuja base de clculo a receita bruta, a
participao especial incide sobre o lucro do campo produtor, sendo permitido deduzir,
na apurao de tal lucro, o bnus de assinatura, os royalties, os investimentos na
explorao (os custos da descoberta), custos operacionais, que incluem a depreciao
dos investimentos, os tributos e contribuies sociais incidentes sobre vendas previstos
na legislao. A receita bruta do campo determinada com base na mesma valorao
utilizada para o royalty. Entretanto, no so considerados na apurao da base de
18
clculo da participao especial, os volumes de petrleo e gs natural usados nas
operaes e queimados ou ventilados para o ambiente. Contrariamente, para a apurao
dos royalties toda a produo de hidrocarbonetos contabilizada, mesmo aquela
produo que no comercializada, tendo sido queimada ou ventilada ainda na unidade
de produo.
Em relao apurao das participaes especiais, de acordo com o Art22 do
Decreto n 2705 de 1998, sero aplicadas alquotas progressivas sobre a receita lquida
da produo trimestral de cada campo, consideradas as dedues previstas no 1 do
art. 50 da Lei n 9.478, de 1997, de acordo com a localizao da lavra, o nmero de anos
de produo, e o respectivo volume de produo trimestral fiscalizada.
1 No primeiro ano de produo de cada campo, a partir da data de
inicio da produo, a participao especial ser apurada segundo as
seguintes tabelas:
Quando a lavra ocorrer em reas de concesso situadas na plataforma
continental em profundidade batimtrica acima de quatrocentos metros.
Volume de Produo Trimestral Fiscalizada (em
milhares de metros cbicos de petrleo equivalente)
Parcela a deduzir da Receita Lquida
Trimestral
(em reais)
Alquota (em %)
At 1.350 - isento
Acima de 1.350 at 1.800 1.350xRLPVPF 10
Acima de 2.700 at 3.150 6750,35xRLPVPF 35
Acima de 3.150 2.081,25xRLPVPF 40

onde: RLP - a receita lquida da produo trimestral de cada campo, em
reais; VPF - o volume de produo trimestral fiscalizada de cada
campo, em milhares de metros cbicos de petrleo equivalente.
2 No segundo ano de produo de cada campo, a partir da data de
incio da produo, a participao especial ser apurada segundo as
seguintes tabelas:

19
Trimestral
(em reais)
Alquota (em %)
At 1.050 - isento
Acima de at 2.850 1.781,25xRLPVPF 40

3 No terceiro ano de produo de cada campo, a partir da data de
seguintes tabelas:

Trimestral
(em reais)
Alquota (em %)
At 750 - isento
Acima de 750 at 1.200 750xRLPVPF 10
Acima de 1.200 at 1.650 975xRLPVPF 20

4 Aps o terceiro ano de produo de cada campo, a partir da data de
seguintes tabelas:

Trimestral
(em reais)
Alquota (em %)
At 450 - isento
Acima de 450 at 900 45OxRLPVPF 10
Acima 2.250 1.181,25xRLPVPF 40

As dedues de que trata o Art 22 esto na seguinte transcrio da lei 9478/97:
20
Art. 50. O edital e o contrato estabelecero que, nos casos de
grande volume de produo, ou de grande rentabilidade, haver o
pagamento de uma participao especial, a ser regulamentada em decreto
do Presidente da Repblica.
1 A participao especial ser aplicada sobre a receita bruta da produo, deduzidos
os royalties, os investimentos na explorao, os custos operacionais, a depreciao e os
tributos previstos na legislao em vigor.
Observamos acima que o clculo da participao especial leva em conta a receita
lquida da produo (RLP) e o volume de produo trimestral fiscalizada (VPF) de cada
campo, em milhares de metros cbicos de petrleo equivalente, ambas tomadas
trimestralmente.
A apurao da participao especial feita trimestralmente mediante a aplicao
sobre a base de clculo (lucro do campo) de alquotas marginais progressivas, de 10%,
20%, 30%, 35% e 40%, em funo do volume trimestral de produo, a partir de um
volume-limite de iseno. Para a definio do volume-limite de iseno, trs estruturas
distintas de custos foram admitidas: lavra em terra, lavra em guas rasas (at 400m) e
lavra em guas profundas (acima de 400m).
Em linhas gerais, sujeitam-se participao especial os campos em terra com
produo acima de 10 mil barris por dia, campos de guas rasas com produo acima de
20 mil barris por dia e os campos em guas profundas com produo acima de 31 mil
barris por dia. Portanto, a participao especial configura no s uma arrecadao
governamental, como tambm, uma importante e flexvel ferramenta de ajuste dos
valores devidos ao governo pelos operadores salvaguardando o interesse pblico.
d) Pagamento pela ocupao ou reteno da rea
O pagamento pela ocupao ou reteno da rea foi criado com a lei do petrleo.
O valor unitrio fixado em reais (R$) por km ou frao e varia dependendo da fase ou
perodo em que se encontra a concesso.
21
2.6 - Evoluo da produo e das reservas de petrleo no Brasil
Com a finalidade de verificar a trajetria do setor petrolfero nacional no que se
refere aos resultados da abertura do setor, analisaremos as seguintes variveis: reservas
de hidrocarbonetos, produo e esforo exploratrio propiciado pelo modelo regulatrio
adotado no Brasil.

Grfico 2.1 - Produo de leo em milhares de barris, 1997-2005. (ANP, 2010)

Grfico 2.2 - Reservas de leo (reservas provadas) em bilhes de barris, 1997-2005. (ANP, 2010)

22
Devido ao expressivo aumento de produo mostrado no grfico 2.1, um
sistemtico aumento da produo de leo dobrando de volume em um espao de apenas
oito anos, a reposio de reservas de leo passa a ter ainda maior importncia no cenrio
da indstria nacional, pois, caso contrrio, poderia haver uma significativa e acelerada
diminuio da relao reserva/produo. Porm, podemos notar um incremento das
reservas suficiente para manter esta relao sempre equilibrada acima de 20 anos, este
um valor bastante expressivo e que mantm a segurana do abastecimento ainda por
longo prazo.

Grfico 2.3 - Produo de gs natural em barris de leo equivalente, 1997-2005. (ANP, 2010)
Seguindo a evoluo da produo de leo, a produo de gs natural mostrou
tambm um forte crescimento, partindo de aproximadamente 60 milhes de barris de
leo equivalente (boe) em 1997, para 100 milhes de boe em apenas 8 anos. Isso
representou um crescimento de aproximadamente 80% (oitenta por cento) neste
perodo.
O grfico 2.4 mostra a relao reservas/produo (R/P) para o gs natural. Como
podemos observar, a relao R/P sofreu uma contnua queda entre os anos de 1997 e
2003. O quadro foi revertido em 2003/2004, ao superar os 15 anos. Novamente deve ser
levado em conta o crescimento da produo bastante expressivo o que demonstra que o
ritmo de reposio de reservas tem sido bastante forte.
A reposio das reservas de hidrocarbonetos em resposta a uma indstria com
forte expanso da produo um importante indicador de significativo esforo
exploratrio decorrente dos investimentos dos vrios players que passaram a fazer parte
23
do mercado. Pode-se afirmar que a entrada de novas empresas nas rodadas de licitao
realizadas pela ANP foi um marco importante para esta trajetria. Abaixo podemos
observar a contnua entrada de novos participantes nas atividades nacionais de
petrleo.
0,00
5,00
10,00
15,00
20,00
25,00
1996 1998 2000 2002 2004 2006
0
500.000.000
1.000.000.000
1.500.000.000
2.000.000.000
2.500.000.000
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Reservas de Gs - BOE
Reservas
R/P

Grfico 2.4 Reservas e relao R/P de gs natural - barris de leo equivalente (boe), 1997-2005.
(ANP, 2010)

Grfico 2.5 - Nmero total de novos operadores na indstria brasileira de petrleo. (ANP, 2010)
Nota: no inclui empresas participantes de reas com acumulaes marginais.
A entrada de novas empresas constitui parte fundamental para o atual nvel de
desenvolvimento da indstria de petrleo no Brasil, pois este desenvolvimento
resultado de grandes investimentos que precisam de longo prazo de maturao.
Contudo, a evoluo dos nmeros da relao R/P s foi possvel em um cenrio
24
econmico e poltico estvel, gerando assim a segurana necessria para que os
investidores se disponham a participar de empreendimentos de mdio e longo prazo,
que demandam grandes volumes de capital e de risco exploratrio considervel.
Tabela 2.7 - Participao de empresas operadoras nas rodadas de concesso at 2005. (autores
baseado em ANP, 2010b)
Empresas Operadoras Blocos Km %
Petrobras 271 137.809,89 48,47
Oil M&S 43 112.961,93 39,73
Devon 6 4.031,67 1,42
Repsol YPF 11 3.522,88 1,24
Cisco Oil and Gas 1 2.918,01 1,03
Orteng 1 2.918,01 1,03
Eni Oil 1 2.667,27 0,94
Shell 4 2.643,56 0,93
Statoil 4 2.433,98 0,86
Maersk 3 1.896,38 0,67
Esso 2 1.385,10 0,49
Outras 172 9.149,60 3,22
Total 519 284.338,28 100,00

Pela tabela 2.7, podemos ver que grande nmero de novas empresas passou a
operar na indstria brasileira de petrleo, ainda que exista forte concentrao de reas
de produo apenas entre as duas principais operadoras ocupando mais de 85% da rea
dos blocos licitados.

Empresas Operadoras
Petrobras
Oil M&S
Devon
Repsol YPF
Cisco Oil and Gas
Orteng
Eni Oil
Shell
Statoil
Maersk
Esso
Outras
Grfico 2.6 - Proporo da participao das empresas operadoras por extenso de rea licitada.
(autores baseado em ANP, 2010b)
25

Grfico 2.7 Nmero de poos pioneiros perfurados no Brasil, 1997-2005. (ANP, 2010)

Como observado no grfico 2.7, existe, a partir do ano de 2001 um maior
nmero de poos pioneiros perfurados comportamento este que se mantm ao longo dos
anos seguintes. Temos ainda a manuteno do nmero de poos em operao
atualmente no pas em um patamar em torno de 8000. Demonstrando a capacidade de
investimentos da indstria brasileira de petrleo.
0
1000
2000
3000
4000
5000
6000
7000
8000
9000
10000
1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Poos offshore em operao no Brasil

Grfico 2.8 Nmero de poos offshoreem operao no Brasil, 1999-2005. (Autores baseado em
ANP, 2010)
Outro fator que vem reforar o aumento dos investimentos feitos no setor
26
petrolfero brasileiro o maior nmero de poos exploratrios pioneiros
4
perfurados no
Brasil, durante o perodo do estudo.
2.7 - Evoluo das participaes governamentais
As participaes governamentais representam a parte dos recursos minerais que
so revertidos em bens e servios para a populao e compem, a compensao pelo
uso do bem esgotvel que o petrleo representa. Assim, importante que haja uma
adequada remunerao ao governo, ainda que isto no deva representar uma excessiva
carga de obrigaes financeiras que impea o desenvolvimento da indstria.

Grfico 2.9 - Evoluo dos Royalties em bilhes US$, 1997-2005. (ANP, 2010)

Os royalties esto ligados diretamente ao valor da produo, assim seguindo o
aumento do volume produzido, tanto de leo quanto de gs natural, verifica-se que o
valor arrecadado em royalties tambm sofreu um grande aumento no perodo de 1997 a
2005. Eles passaram de pouco mais de US$ 170 milhes para mais de US$ 2,700
milhes ao final de 2005, representando, assim, um aumento de mais de 15 vezes.

4
Segundo a Portaria ANP N 75, DE 3.5.2000, poo exploratrio pioneiro aquele que visa testar a
ocorrncia de petrleo e/ou gs natural em uma rea adjacente a uma descoberta.

27

Grfico 2.10 - Evoluo dos bnus de assinatura em US$, 1997-2005. (ANP, 2010)
O bnus de assinatura, diferentemente dos royalties no possuem ligao com a
produo, pois so pagos apenas no momento da assinatura do contrato. O valor dos
bnus arrecadados est ligado a quantidade de blocos licitados em cada rodada realizada
pela ANP e variam conforme as caractersticas geolgicas dos blocos.
O grande declnio na arrecadao de bnus de assinatura em 2002 pode ser
explicado pelo momento economicamente desfavorvel em que ocorreu a Rodada 4,
com a inflao interna alm da meta fixada pelo Banco Central, o ndice do risco pas
elevadssimo (acima dos 2400 pontos), traduzindo a desconfiana do investidor
estrangeiro, e a cotao cambial com o dlar batendo nos R$ 4,00.
Deste modo, observou-se grande cautela das empresas estrangeiras em investir
naquela rodada, traduzida em um sensvel declnio na arrecadao total do bnus de
assinatura.
Na 5 rodada de licitaes promovida em 2003, a pontuao final para definir a
proposta vencedora, mudou o peso do contedo nacional, de 15%, para 40%; e o bnus
de assinatura, de 85% para 30%, mesmo valor atribudo ao programa exploratrio.
Tambm, foram introduzidos nesta rodada, compromissos mnimos compulsrios com
fornecedores nacionais, variveis conforme o ambiente em que o bloco est localizado
em terra, guas rasas ou guas profundas.
Devido mudana de metodologia e ao baixo interesse despertado, a 5 rodada
registrou a menor arrecadao de bnus comparativamente a todas as rodadas.

28

0
50000000
1E+09
1,5E+09
2E+09
2,5E+09
3E+09
3,5E+09
2000 2001 2002 2003 2004 2005
Participaes especiais US$

Grfico 2.11 - Participaes especiais em US$, 1997-2005. (ANP, 2010)

A participao especial configura-se em um instrumento de ajuste das
arrecadaes devidas unio em caso de lucros extraordinrios auferidos pela
companhia operadora, devido a caractersticas geolgicas particularmente favorveis de
produo.
Assim, podemos notar o grande ritmo de crescimento das participaes especiais
que em 2000 correspondia a pouco mais de 55% do valor que era arrecadado em
royalties, mas em 2005 j arrecadava aproximadamente 3 bilhes de dlares, ou seja,
12% a mais que os royalties naquele mesmo ano.
Devido sua caracterstica, a participao especial torna possvel que diferentes
reservas, tais como no caso de campos gigantes, sejam sobre taxadas de maneira
diferente, salvaguardando, assim, o interesse pblico sobre as reservas de petrleo.
A quantia devida pela reteno das reas de explorao e produo de petrleo
varia conforme a fase em que se encontra o projeto, mas so somas bem menores que
aquelas arrecadadas atravs dos royalties e pela participao especial. Esta cobrana
pertinente em casos onshore, mas, no costumam constituir valores relevantes para a
economicidade dos projetos.
29
0,00
10.000.000,00
20.000.000,00
30.000.000,00
40.000.000,00
50.000.000,00
60.000.000,00
70.000.000,00
1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Pagamento por Reteno de rea
US$

Grfico 2.12 - Pagamento por reteno de rea, 1997-2005. (ANP, 2010)
2.8 - O modelo de concesso americano rea Offshore
Os Estados Unidos um pas de longa tradio petrolfera e com grande
explorao de hidrocarbonetos em terra e mar. Entretanto, centrou-se somente na
produo offshore, a mais de 5,6 km da costa (OCS Outer Continental Shelf). Isso se
deve a produo brasileira tambm estar localizada, na sua maior parte, no mar. So
quatro as bacias sedimentares americanas: Atlantic OCS, Alaska OCS, Pacific OCS e
Gulf of Mexico OCS, conforme podemos verificar na figura 2.1.
Na produo offshore americana, a OCS do Golfo do Mxico a que predomina
sobre as demais reas, devido aos nmeros da maior produo e reservas provadas.
Adicionalmente, a OCS do Golfo responsvel por mais de 97% das arrecadaes
governamentais geradas em ambiente petrolfero offshore, que corresponde a pouco
mais de 25% da produo total.

Figura 2.1 - Outer Continental Shelf nos Estados Unidos. (Departamento de Interior)
30
96
97
98
99
100
2001 2002 2003 2004 2005
Participaes das OCS's nas arrecadaes
governamentais*
Participao - Bacia do Alaska
(%)
Participao - Bacia do Pacfico
(%)
Participao - Golfo do Mxico
(%)

Grfico 2.13- Participao relativa das OCS's nas arrecadaes governamentais. (Elaborao dos
autores baseados em dados do DOI)
Nota: *Dados anteriores a 2001 s se encontram disponveis em seus valores totais, sem estarem
discriminados por OCS.
Em reas localizadas dentro de limites offshore especficos (menos de 5,6 km da
costa), a regulao de responsabilidade estadual. J nas reas localizadas na OCS,
alm dos limites de propriedade estadual, a regulao feita por lei prpria, descrita no
Ato de Terras da Plataforma Continental (Outer Continental Shelf Lands Act - OCSLA).
Para as reas offshore, o quadro regulatrio vigente prev que a propriedade das
reservas minerais martimas de titularidade do Governo Federal, ou do Estado, a
epender da localizao.
Para reas federais, a OCSLA estabelece as diretrizes do Lease, que concedido
pelo Secretrio do Interior, representante do Departamento do Interior, e para a esfera
estadual, cada Estado detm sua regulamentao especfica.
O quadro atual da regulao americana, a OCSLA de 1953, e responsvel
pela regulao da produo de petrleo em reas offshore e o Ato de Lease Mineral
(Mineral Leasing Act MLA) editado em 1920, visa regular os Leases em reas
pblicas onshore.
Um importante agente na regulao da produo offshore do pas o
Departamento do Interior, que executa a regulao federal e age por meio de trs
instituies:
(a) Bureau of Land Management Agncia de Gesto da Terra - (BLM), que
regula e faz cumprir a concesso de licenas para atividades upstream em terras
federais;
(b) Bureau of Indian Affairs Agncia de Assuntos Indgenas (BIA) utilizado
31
para emitir licenas em terras indgenas;
(c) Mineral Management Service Servio de Gerenciamento Mineral - (MMS),
com a funo de emitir licenas e supervisionar o desenvolvimento e produo nas
OCSs.
Desde o incio da indstria de petrleo nos EUA, foi posto em prtica um
modelo contratual chamado Leasing, que por sua vez se consubstancia em um contrato
de arrendamento.
O contrato de leasing o documento legal celebrado entre o titular dos direitos
sobre os hidrocarbonetos Lessor- e o arrendador Lessee -, que permite a prospeco e
a explorao da propriedade para a extrao de hidrocarbonetos. Este regime adotado
especialmente nos Estados Unidos da Amrica.
2.9 - Agentes Envolvidos no setor petrolfero americano
A regulao da indstria de petrleo dos Estados Unidos diferenciada entre os
nveis governamentais (federal e estadual), assim como por segmentos (upstream,
midstream e downstream).
Devido grande diversidade dos marcos regulatrios existentes em cada estado
do pas, que se adequem necessidade dos mesmos, neste trabalho ser abordado
somente o que se refere legislao federal.
Dentro do mbito federal, em 1977 houve a promulgao do Ato de Organizao
do Departamento de Energia - Department of Energy Organization Act. Este ato
colocou todas as agncias federais de energia e programas correlacionados sob o
controle de um nico departamento, o Departamento de Energia - Department of Energy
(DOE)
5
.
2.9.1 - Departamento de Energia - Department of Energy - DOE
O DOE foi estabelecido como uma agncia com a responsabilidade de colher
informaes, planejamento de polticas, coordenao e programao de administrao.
A fim de estender esses objetivos, a Administrao de Desenvolvimento e Pesquisa
Econmica (Economic Research and Development Administration) e a Administrao
Federal de Energia (Federal Energy Administration) foram extintas, e seus poderes
transferidos para o DOE.

5
Uma exceo a regulao da energia nuclear, a qual feita atravs da Nuclear Regulatory Comission
Comisso de Regulamentao Nuclear
32
O ato instruiu o DOE a trabalhar conjuntamente com outras agncias,
especialmente aquelas que estabelecem os padres de poluio e as caractersticas de
plantas de energia, tais como: (a) Environmental Protection Agency Agncia de
Proteo Ambiental - (EPA); (b) Bureau of Mines Agncia de Minas; (c) Nuclear
Regulatory Comission Comisso de Regulamentao Nuclear - (NRC). Tambm,
levou o DOE a pesquisar e desenvolver novas tecnologias e mtodos dentro do campo
da energia, no que se refere melhora dos padres ecolgicos e ambientais.
O DOE submete bienalmente um plano nacional de energia, onde so detalhados
todos os aspectos da energia do pas.
No que se refere indstria do petrleo, a Federal Energy Regulatory Comission
Comisso Federal de Regulamentao Energtica (FERC) foi estabelecida no DOE,
com a responsabilidade de fiscalizar e regulamentar as atividades do setor. Dentro da
estrutura interna do DOE, a Secretary of Energy Secretaria de Energia - prope regras
e regulamentaes ao FERC.
Mesmo aps o Ato de Organizao do Departamento de Energia de 1977
(Department of Energy Act), a regulamentao e a administrao da indstria petrolfera
continuam sendo fragmentadas, tendo diversos agentes com poder de atuao que, por
determinao legislativa, so similares.
A funo mais importante do DOE, concernente ao petrleo, seja a de colher
informaes, particularmente por sua Administrao de Informao Energtica, na qual
se coleta informaes, de forma extensiva e atualizada, sobre produo, consumo e
preos.
Em nvel federal, os dois principais rgos atuantes no setor so: (a) DOE e (b)
Departamento do Interior (Department of the Interior - DOI). Existem outros
departamentos que tambm atuam no setor de petrleo: (a) Departamento de
Transportes (Department of Transportation) e (b) Agncia de Proteo do Meio
Ambiente (U.S. Environmental Protection Agency EPA).
A seguir, as competncias de cada um dos agentes federais mais atuantes na
indstria de petrleo americana.
33
2.9.2 - Departamento do Interior Department of Interior - (DOI)
O DOI foi institudo para proteger e prover acesso s riquezas naturais e
heranas culturais do povo norte-americano, assim como honrar com as
responsabilidades avenadas com os povos indgenas e tambm, possui obrigaes com
as comunidades das ilhas do pas. O departamento estabeleceu algumas metas para
promover, junto aos seus rgos subordinados, objetivos que possibilitem um
paradigma favorvel s suas estratgias, sendo elas: promover a proteo dos recursos e
sua utilizao, servio comunidade e excelncia na administrao.
No mbito das atividades de petrleo, o DOI regula as atividades de upstream
por meio de trs de seus setores: (a) Agncia de gerenciamento de Terras - Bereau of
Land Management (BLM); (b) Agncia de assuntos Indgenas - Bureau of Indian
Affairs (BIA) e (c) Servio de Gesto Mineral - Mineral Management Service (MMS).
Tais setores so responsveis pela regulamentao das atividades petrolferas, cabendo
ao DOI, o desenvolvimento dos planos e processos.
A seguir, analisaremos como se dispem as intervenes de cada ente do DOI
nas atividades de petrolferas.
a) Agncia de Gerenciamento de Terras - Bureau of Land
Management BLM
As atribuies estipuladas pelo Ato de Administrao e Poltica das Terras
Federais (Federal Land Policy and Management Act), ao BLM so extensas, sendo ele
responsvel por controlar uma variedade de programas de administrao, alm de
conservar os mais diversos recursos oriundos de terras federais.
O BLM responsvel por todas as terras de propriedade federal, excetuando-se
as localizadas na plataforma continental externa, ou seja, situadas a mais de 5,6
quilmetros da costa e as localizadas em benefcio dos indgenas, esquims e aleutas
6
,
os quais so regulados pelo MMS e o BIA, respectivamente.
Quanto s atividades de petrleo dentro de sua rea de atuao, a regulao do
BLM exercida primariamente pelo Ato dos Arrendamentos Minerais em Terras. O
BLM tambm exerce tal regulamentao atravs do prprio instrumento contratual de
Lease.

6
So os naturais das Ilhas Aleutas ou Aletas. Estas ilhas formam um arquiplago que, estendendo-se
em forma de arco, constituem o prolongamento da pennsula do Alaska para o sudoeste Ilhas Foz, Ilhas
Four Mountains, Ilhas Andreanof, Ilhas Rat e Ilhas Near.
34
A BLM tem o poder de regulamentar maneira com a qual sero conduzidas as
concesses de terras federais, em conformidade com o modelo americano, onde nos
casos de produo onshore caber a negociao com o respectivo dono (seja particular,
estatal ou federal). O BLM tambm atua auxiliando o BIA, concedendo determinadas
aprovaes e supervisionando as operaes em terras indgenas.
b) Bureau de Assuntos Indgenas - Bureau of I ndian Affairs - BIA
O BIA foi criado para a proteo dos indgenas norte-americanos, atuando pelo seu
bem estar, sade e ingresso na comunidade. No que tange s atividades de petrleo,
responsvel por emitir os Leases, quando emitidos em terras indgenas.
Nos termos do Ato de Administrao e Poltica das Terras Federais, as terras indgenas
no estaro submetidas ao controle do BLM, entretanto, este rgo atuar em conjunto com o
BIA, que o real emissor dos Leases nesses casos. Esta atuao em conjunto no sentido de
supervisionar as operaes e emitir determinadas aprovaes para a explorao e produo.
c) Servio de Gerenciamento Mineral Mineral Management
Service -MMS
O Servio de Gerenciamento Mineral (MMS) responsvel pela administrao
dos recursos nacionais relativos ao petrleo, gs natural e outros recursos minerais
localizados na plataforma continental exterior (outer continental shelf OCS), assim
como a proteo ambiental, conforme determinado pelo Ato sobre Royalties Federais de
Petrleo e Gs.
O MMS segue dois programas prioritrios: (a) Administrao de Energia e
Minerais Offshore (Offshore Energy and Minerals Management) e a (b) Administrao
da Tributao dos Minerais (Minerals Revenue Management). por meio destes
programas, o MMS manifesta sua interveno no setor de petrleo.
Conforme exigncia do Ato das Terras da Plataforma Continental Exterior (OCS
Lands Act), a Administrao de Energia e Minerais Offshore prepara um programa de
cinco anos para especificar o tamanho, tempo e localizao das reas federais offshore,
a serem concedidas por Lease. As concesses de Leases nas reas OCS so atualmente
estipuladas por reas de extenso, com licitaes anuais no centro e oeste do Golfo do
Mxico, alm de licitaes menos freqentes relacionadas ao leste do Golfo do Mxico
e o offshore do Alaska.
ainda atribuio da Administrao de Energia e Minerais Offshore o
gerenciamento de todos os recursos minerais nas OCSs.
35
J quanto Administrao da Tributao dos Minerais responsvel pela
administrao de todas as tributaes relacionadas aos Leases minerais, tanto offshore
quanto onshore.
Enquanto a Administrao de Energia e Minerais Offshore observa todos os
aspectos do Lease, a Administrao de Tributao lida com os tributos. Analogamente,
o BLM observa os Leases onshore, e o BIA, os Leases em reas indgenas.
Caso algum mineral seja encontrado, extrado ou vendido, o Governo Federal
tem direito a certa porcentagem, ou royalties sobre a produo. O dinheiro adquirido
nessas tributaes revertido de forma diferenciada, como por exemplo, os fundos
obtidos em terras indgenas so 100% remetidos para a respectiva tribo.
Alm dessa atribuio, cabe ao MMS acompanhar o desenvolvimento e
produo na plataforma continental visando assegurar que elas estejam de acordo com
os regulamentos de meio ambiente, segurana e outros. Para exemplificar o
posicionamento do MMS, observam-se os casos dos processos competitivos de licitao
realizados pelo MMS. Antes que se cogite a assinatura de qualquer Lease, o
Departamento do Interior, por meio do MMS, estabelece os planos de cinco anos para as
reas que sero licitadas, sendo o critrio a utilizado baseado no bnus financeiro
oferecido pelas OCs.
2.10 - Comisso Federal de Regulamentao Energtica - Federal
Energy Regulatory Comission - FERC
O FERC substituiu a antiga Comisso Federal de Energia (Federal Power
Comission), atravs do Ato da Organizao do Departamento de Energia, que tambm
subordinou o FERC ao Departamento de Energia, mas manteve sua independncia
como agncia reguladora.
Posteriormente, de acordo com o Ato Federal de Energia (Federal Power Act), o
FERC passou a ter como uma de suas principais atribuies a implementao da
legislao do EPAct (Environmental Protection Agency
7
Act) e outros estatutos federais
sobre meio ambiente, proteo ambiental e preservao histrica do pas. Alm disso,
cabe ao FERC reportar ao departamento de interior as informaes sobre finanas e
tecnologia do setor energtico.

7
Ver anexo IV.
36
No concernente s atividades petrolferas, o FERC tem autoridade para
estabelecer metas e termos de servio para o transporte interestadual de petrleo e gs
atravs de pipelines
8
.
2.11 - Pagamentos referentes s reas particulares de explorao
de hidrocarbonetos
Diferentemente do que acontece no mundo, nos Estados Unidos a propriedade
dos hidrocarbonetos localizados em reas onshore pode ter um proprietrio privado, isto
, o Estado no assegura a propriedade sobre estas reservas criando assim uma situao
inusitada e sem paralelo em outros lugares. Portanto, conveniente uma breve
explicao sobre algumas particularidades incidentes nestas reas e como o governo
exerce nelas, a sua tributao.
Devido ao alto custo para a explorao de petrleo, comum os proprietrios de
reservas de petrleo, ou venderem seus terrenos s OCs, ou transferirem seus direitos
de explorao por meio de contrato de Lease.
A simples venda do terreno gera responsabilidades tributrias previstas em lei
por alienao de qualquer imvel e no sero aqui abordadas.
Os contratos de Lease relacionados aos hidrocarbonetos detm algumas
caractersticas peculiares, sendo as mais comuns, o direito ao bnus, que o pagamento
pelo direito de extrao do petrleo, e equivale a uma venda do mineral para a OC,
por tempo determinado. Para fins de imposto de renda considerado como receita
tributvel, equivalente ao aluguel, e no constitui juros econmicos relativos aos
minerais, no sendo o valor do bnus sujeito quota de exausto
9
, direito aos aluguis,
equivalente ao pagamento pela reteno de rea existente no Brasil e o direito ao
royalty.
Ressaltamos que, tendo em vista o entendimento sobre a propriedade dos
hidrocarbonetos, os royalties, por exemplo, sero devidos ao Estado somente nos casos
em que o petrleo seja de sua propriedade, do contrrio devero ser pagos diretamente
ao particular.

8
J os pipelines intra-estaduais so de competncia das autoridades de seus respectivos estados.
9
Quota de exausto uma espcie de deduo possvel, no caso de explorao de recursos naturais
finitos, varivel conforme cada reserva, equivalente no Brasil a amortizao e depreciao.
37
2.11.1 - Pagamentos referentes utilizao da propriedade
No caso de quaisquer pagamentos referentes utilizao da propriedade
importante observar a natureza deste pagamento para que o proprietrio declare no seu
imposto de renda e verifique se sofrer ou no a tributao.
Salvo no caso do royalty, os demais pagamentos previstos anteriormente, o valor
recebido estar sujeito ao imposto de renda e no ser aplicada qualquer quota de
exausto.
No entanto, se o pagamento pela utilizao da propriedade for referente aos
danos causados a ela, dever ser considerado como uma indenizao e no ser
tributado pelo imposto de renda, desde que o proprietrio possua ainda parte
significativa da propriedade. Para a OC, que paga os danos em questo, o valor dever
ser includo no custo do hidrocarboneto e poder ser deduzido por meio de quotas de
exausto.
2.11.2 - Royalties
Os pagamentos a ttulo de royalties para o proprietrio so receitas tributveis
sujeitas s quotas de exausto. Os valores pagos pelas OCs so excludos da base de
clculo do imposto de renda e da receita bruta para propsitos relacionados quota de
exausto.
Nos EUA so retidos na fonte, o imposto de renda sobre os valores pagos a ttulo
de royalties para as empresas estrangeiras. Em alguns casos a alquota aplicvel
reduzida ou mesmo isenta em casos de existncia de tratados, para evitar a dupla
tributao.
As alquotas dos royalties relacionadas, a terras privadas no so fixas e
dependem dos termos do contrato de Lease, podendo se basear nos valores de mercado
ou variar de acordo com a espcie do royalty. Assim, a participao econmica do
Estado na produo de hidrocarbonetos em terras particulares ocorre atravs do imposto
da renda originada dessa produo.
As alquotas relacionadas a terras pblicas so melhores delimitadas. Em relao
aos arrendamentos federais do tipo onshore, o Mineral Lands Leasing Act prev que a
alquota de royalty corresponde a, no mnimo, 1/8 do valor da produo. Para os
arrendamentos federais do tipo offshore, o OCSLA prev a alquota de royalty
correspondente a 1/6 do valor da produo.
38
O Congresso norte-americano, por meio de legislao especial, e o Ministrio da
Fazenda podem modificar tais alquotas.
2.11.2.1 - Possibilidade de Pagamento dos Royalties in natura
O Mineral Lands Leasing Act
10
em sua seo 36 (em anexo) dispe sobre a
possibilidade do pagamento dos royalties in natura, desde que observados os mesmos
princpios do Ato das Terras da Plataforma Continental Exterior. Este ato tambm visa
possibilitar ao Governo Federal uma forma de adquirir o petrleo, no apenas pela sua
compra direta, mas como sua remunerao a ttulo de royalties.

2.11.3 - Processo de Escolha e Remunerao da OC
Nos Estados Unidos, a propriedade da terra determina a propriedade do subsolo
e, conseqentemente, a titularidade do petrleo. Assim, existe a possibilidade tanto de
um ente pblico federal ou estatal ser titular das terras, como tambm poder ser uma
pessoa natural ou uma sociedade privada. diante dessa pluralidade de figuras capazes
de realizar o Lease de sua respectiva terra, que se configura o sistema norte-americano.
Sob a luz dessa mltipla perspectiva, existe, de forma geral, dois processos de
escolha possveis para um pas produtor determinar a OC: (a) a licitao competitiva e
(b) a negociao direta.
Em conformidade com o posicionamento de muitos outros pases, os Estados
Unidos fazem a previso das duas modalidades supracitadas em seus diversos
ordenamentos, utilizando cada modalidade conforme determinada situao ou condio.
Essa pluralidade de opes ocorre, principalmente, pelo j mencionado excesso de
possibilidades de agentes que iro celebrar o Lease.
As diretrizes para essa licitao encontram-se dispostas no Outer Continental
Shelf Leasing Act
11
, mais especificamente em sua Seo 8.

O Secretrio est autorizado a conceder ao mais alto licitante responsvel qualificado ou
licitantes, nos termos da regulamentao promulgada antes, todo o leo e gs em terras
submersas do exterior da Plataforma Continental, que no esto abrangidos por

10
Ver anexo V.
11
Ver anexo VI.
39
contratos de locao. Os lances sero por propostas fechadas e, a critrio do Secretrio,
com base na:
A - Oferta de bnus em dinheiro com os direitos de explorao em pelo menos 121 / 2
por cento fixado pelo Secretrio com base na quantidade ou valor da produo salva,
removida ou vendida,
B - Oferta royalty varivel com base em uma porcentagem em quantidade ou valor da
produo salva, removida ou vendida, com qualquer compromisso de trabalho fixo com
base no valor em dlar para a explorao ou um bnus fixo, determinado pelo
Secretrio, ou ambos;
C - Oferta de bnus em dinheiro, ou trabalhar oferta compromisso com base numa
quantidade de dlar para explorao com bnus em dinheiro fixo, e uma diminuio de
royalty baseada em frmulas como o Secretrio determinar o justo para incentivar a
produo contnua da rea de locao como recursos diminuem, mas no inferior a 121 /
2 por cento no incio do perodo de locao, em quantidade ou valor da produo salva,
removida ou vendida;
D - Oferta em dinheiro de bnus com uma porcentagem fixa do lucro lquido no
inferior a 30 por cento a ser derivado da produo de petrleo e gs da rea de locao;
E - Bnus fixos com a parcela do lucro lquido reservado como a varivel de oferta;
F - Oferta em dinheiro de bnus com um royalty a pelo menos 121 / 2 per cento fixado
pelo Secretrio de quantidade ou valor da produo salva, removida ou vendida e uma
taxa fixa em porcentagem de parte do lucro lquido no inferior a 30 por cento a ser
derivados da produo de petrleo e gs da rea de locao;
G - Um valor em dlares para a explorao com um bnus em dinheiro fixo e um
royalty fixo em quantidade ou valor da produo salva, removida ou vendida;
H - Oferta em dinheiro de bnus a pelo menos 12 e meio por cento fixado pelo
Secretrio de quantidade ou valor da produo salva, removida ou vendida, e com a
suspenso dos direitos de um de volume ou valor da produo determinado pelo
secretrio.

Pelo exposto na norma transcrita, as licitaes competitivas devem se submeter
ao requerimento de uma das alneas ali constantes, ficando facultado ao Secretrio do
Interior, representante do Departamento do Interior, a fim de aumentar a produo na
rea do Lease, reduzir ou eliminar quaisquer royalties ou lucros lquidos de
participao.
40
Isso ocorre principalmente por que as licitaes competitivas nos Estados
Unidos so regidas basicamente pelo bnus oferecido no momento da licitao.
Quanto ao procedimento da licitao, a Seo 8 tambm estabelece que poder
ser exigido o depsito das ofertas em dinheiro numa conta que reter referida quantia
at o anncio da deciso do Secretrio do Interior. As ofertas aceitas so retiradas
enquanto as ofertas que no foram aceitas so devolvidas aos seus respectivos donos.
De qualquer forma, a licitao ser realizada por envelope fechado.
O Outer Continental Shelf Lands Act
12
, Seo 18, tambm dispe que funo
do Departamento do Interior, atravs de seus setores e rgos, assegurar que o Governo
dos Estados Unidos ir receber um valor de mercado razovel por cada acre disponvel
para o Leasing e que todas as atividades de petrleo atuem conservando os recursos
naturais, operando em segurana e tomando todos os passos necessrios para a proteo
do meio ambiente.
As condies estipuladas num Lease padro, realizado pelo MMS so a
especificao do trecho do Lease, o prazo do Lease, que ser de cinco anos ou por
quanto tempo perdurar a perfurao aprovada ou a recuperao do poo, no podendo
exceder dez anos, se for necessrio encorajar o desenvolvimento da rea em
profundidades no usuais ou guas adversas. Fazem parte do Lease ainda, a requisio
do pagamento de uma quantia ou de um valor estipulado na licitao, a transmisso do
direito de explorar, desenvolver e produzir petrleo, condicionada a requerimentos de
uma devida diligncia e a aprovao do desenvolvimento de um plano de produo, as
condies para suspenso ou cancelamento do Lease, uma previso sobre os aluguis
anuais a serem pagos e o requerimento OC para oferecer vinte por cento da produo a
uma refinaria pequena ou independente.
2.12 Perodo de explorao e produo de petrleo offshore
federais
2.12.1 - Primeiro perodo
O prazo determinado para o primeiro perodo nos Leases de terras federais
offshore ser de cinco anos, de acordo com o Ato das Terras da Plataforma Continental
Exterior.

12
Ver anexo VII.
41
O Ato das Terras da Plataforma Continental Exterior, Seo 11 criou a
possibilidade dos estudos geofsicos e geolgicos por qualquer agncia dos Estados
Unidos ou pessoa autorizada pelo Secretrio do Interior, desde que no atrapalhe as
operaes no Lease. Dessa forma, os Leases federais offshore compreendem essa
explorao geofsica e geolgica como um direito no exclusivo da OC, nos termos do
modelo de licitao.
Do mesmo modo das outras agncias, no primeiro perodo da MMS estaro
includas todas as atividades de explorao, entretanto o MMS obriga que a OC submeta
um plano de explorao ao rgo, de forma que dever ser aprovado antes do comeo
de qualquer atividade de explorao na rea do Lease. O procedimento para esse plano
de explorao exemplificado no prprio Ato, podendo este plano se submeter a um ou
mais Leases.
O Secretrio do Interior dever requerer eventuais modificaes no plano. O
referido plano dever ser aprovado em at 30 dias aps sua submisso, ou negado, no
caso de no estar em conformidade com as estipulaes legais. Simultaneamente a esse
plano de explorao, o Secretrio do Interior, estabelece um estudo sobre o impacto no
meio ambiente.
Sancionado o plano de explorao, a OC poder iniciar o processo de explorao
da rea em Lease, entretanto, para realizar a perfurao ser necessrio requerer o
Application for Permit to Drill Pedido de Autorizao para Perfurao - (APD) junto
ao MMS, que ser adquirida em conformidade com: impactos ambientais, planos de
perfurao e detalhes tcnicos sobre a realizao da atividade.
nesse primeiro perodo tambm que se devem obter todas as licenas
ambientais para a produo, devendo todas elas ser submetidas em conjunto com o
plano de explorao e com o APD para a sua aceitao.
Desta forma, o primeiro perodo ir se estender pelo prazo de cinco anos, e a OC
dever iniciar at o fim desse prazo as exploraes e operaes de perfurao, quando
ento estar submetida extenso do segundo perodo, mesmo que no se contemple a
produo.
2.12.2 - Segundo perodo
O segundo perodo nos Leases offshore federais ser cabvel sempre que ao
trmino dos cinco anos do primeiro perodo estiverem sendo executadas na rea do
Lease operaes de produo ou operaes de perfurao.
42
O MMS equiparou a perfurao como uma extenso da produo,
principalmente porque o processo de perfurao implica um plano de explorao e o
APD, o que aumenta sua complexidade se comparar com os outros modelos.
O segundo perodo ir ento abranger basicamente as atividades de perfurao
ou mesmo o incio da produo. Ocorre que para se efetuar qualquer atividade
relacionada ao desenvolvimento ou produo de petrleo, a OC, atendendo disposio
da Seo 25 do Ato das Terras da Plataforma Continental Exterior, dever emitir um
plano de desenvolvimento e produo.
Existem duas formas para esse plano:
(i) Development and Production Plan Plano de produo e
Desenvolvimento, para todas as reas, exceto o Oeste do Golfo do Mxico; e
(ii) Development Operations Coordination Document Documento
de Coordenao de Desenvolvimento de Operaes - nas reas do Oeste do
Golfo do Mxico.
Ambos os instrumentos possuem os mesmos requerimentos e contedo,
adequando o seu nome apenas para as regies a que esto destinados.
De acordo com Code of Federal Regulations Cdigo de Regulamentos
Federais, os itens que devero constar desses planos de desenvolvimento e produo
so: descrio, objetivos e cronograma, que incluem, por exemplo, os planos de
perfurao e a instalao e operao das unidades de produo; localizao; unidade de
perfurao; unidades de produo; taxa de servios; alm das informaes de estudos
geofsicos e geolgicos, APD e as licenas ambientais, junto com o EIS e informaes
administrativas.
Por fim, a durao do segundo perodo se estender enquanto for possvel a
produo, independentemente de sua rentabilidade, uma vez que o Ato das Terras da
Plataforma Continental Externa no faz qualquer ressalva sobre a produo de
quantidades rentveis.
2.13 - Controles e Limites para Comercializao
Os controles e limites exportao so matrias de exclusiva competncia
federal e por isso no podem ser regulados pelos Estados.
Todos os atos do Governo Federal devem ser tomados em consonncia com o
posicionamento determinado por sua poltica energtica, que visa o aproveitamento dos
recursos naturais, o no desperdcio e a garantia de preos justos de mercado nos
43
Estados Unidos. Para tanto, algumas limitaes foram impostas para a comercializao
do petrleo prospectado. Assim, o controle para comercializao nos Estados Unidos se
d por meio de restrio exportao ou mediante a compra direta pelo Governo
Federal do petrleo produzido.
2.14 - Evoluo da produo e das reservas offshore Estados
Unidos
0
100.000
200.000
300.000
400.000
500.000
600.000
700.000
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Produo de leo - 10 bbl

Grfico 2.14 - Produo de leo em milhares de barris, 1997-2005. (autores baseado em DOI, 2010)
0,00
2,00
4,00
6,00
8,00
10,00
12,00
0,000
1,000
2,000
3,000
4,000
5,000
6,000
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Reservas de leo - bilhes bbl
Reservas de leo -
Bilhes bbl
R/P (anos)

Grfico 2.15 - Reservas provadas de leo em bilhes de barris, 1997-2005.(autores baseado em DOI,
2010)
44
A indstria petrolfera americana possui histrico de explorao e produo de
petrleo e gs natural mais antigo, onde atingiu o pico de produo na dcada de 70. A
partir de ento registrou declnio de sua produo, porm ainda configuram-se entre os
principais produtores mundiais.
0
2000
4000
6000
8000
10000
12000
14000
16000
18000
20000
1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Poos offshore em operao nos EUA

Grfico 2.16 Poos offshoreem operao, 1999-2005. (autores baseado em DOI, 2010)
0
100.000.000
200.000.000
300.000.000
400.000.000
500.000.000
600.000.000
700.000.000
800.000.000
900.000.000
1.000.000.000
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Produo de gs natural - BOE

Grfico 2.17 - Produo de gs natural em barris de leo equivalente 1997-2005. (autores baseado
em DOI, 2010)
A relao R/P de petrleo americana manteve-se no perodo analisado entre 2 e
10, onde o declnio de reservas em volume acompanhado por um declnio de
produo, com uma certa tendncia de crescimento nos ltimos anos pelo fato de a
fronteira offshore no OCS localizado na regio do Golfo do Mxico parece ser a regio
mais promissora em termos de aumento de reservas recuperveis de petrleo do pas nos
prximos anos (CADWELL et al, 2008, p. 172-3).
45
Mesmo diante de uma indstria petrolfera madura o esforo exploratrio nas
bacias offshore continua levando a uma agressiva busca por novas reservas e aumento
de produo.
0,00
1,00
2,00
3,00
4,00
5,00
6,00
7,00
0
1.000.000.000
2.000.000.000
3.000.000.000
4.000.000.000
5.000.000.000
6.000.000.000
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Reservas de gs - BOE
Reservas de gs -
BOE
R/P (anos)

Grfico 2.18 - Reservas provadas de gs natural em barris de leo equivalente 1997-2005. (autores
baseado em DOI , 2010)
Quanto s reservas de gs natural norte-americanas offshore OCS, pode-se
observar um patamar suficiente para manter a produo por cerca de 6 anos, o que
mostra a importncia vital da reposio dessas reservas atravs de grande esforo
exploratrio.
2.15 - Evoluo das arrecadaes Governamentais
Os royalties nos Estados Unidos so determinados para cada projeto especfico
obedecendo apenas a proporo mnima de 1/6 do valor da produo nas reas offshore,
tendo atingido a marca de 5 bilhes de dlares em 2001.
0,00
1.000.000.000,00
2.000.000.000,00
3.000.000.000,00
4.000.000.000,00
5.000.000.000,00
6.000.000.000,00
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Royalties US$
Royalties - leo
Royalties - Gs
Total de royalties

Grfico 2.19 - Evoluo dos Royalties de leo e Gs Natural em US$, 1997-2005. (autor baseado em
dados do DOI, 2008)
46

0,00
200.000.000,00
400.000.000,00
600.000.000,00
800.000.000,00
1.000.000.000,00
1.200.000.000,00
1.400.000.000,00
1.600.000.000,00
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Bnus US$

Grfico 2.20 - Bnus de assinatura em US$, 1997-2005. (autores baseados em dados do DOI, 2008)
Nos Estados Unidos, o bnus de assinatura oscila ao longo dos anos, uma vez
que tambm representam as ofertas nos leiles de licitao. Diferentemente do Brasil,
onde o bnus de assinatura tem maior peso nos lances dos leiles, nos Estados Unidos
no existe relao direta entre o bnus de assinatura e a avaliao do mercado dos lotes
participantes do leilo.
0,00
50.000.000,00
100.000.000,00
150.000.000,00
200.000.000,00
250.000.000,00
300.000.000,00
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Aluguis US$

Grfico 2.21 - Valores dos pagamentos dos aluguis em US$, equivalente no Brasil ao pagamento
por reteno de rea, 1997-2005. (autores baseados em dados do DOI, 2008)
No que se refere a aluguis nos EUA, vemos valores localizados entre 150 e 200
milhes de dlares. O ano de maior pagamento de aluguel foi 2003, com valor perto de
250 milhes de dlares.
A partir de dados do Departamento do Interior, pode-se afirmar que o valor dos
aluguis representa pouco mais de 8% dos valores arrecadados pelo governo americano.
47
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
0
1
2
3
4
5
6
7
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Participao dos Royalties nas participaes
governamentais
Total (Bilhes US$)
Royalties (Bilhes US$)
Proporo do Royalties

Grfico 2.22 Participao dos Royalties no total das arrecadaes governamentais em bilhes de
US$, 1997-2005. (autores baseados em dados do DOI, 2008).
Os royalties so a principal forma de arrecadao sobre a produo de petrleo
do governo, representando quase 90% do total arrecadado.
2.16 - CONSIDERAES PARCIAIS
Deste modo, dentro do perodo analisado neste trabalho, destacam-se os
diferentes estgios em que se situam as indstrias petrolferas, brasileira e americana.
Contudo importante destacar a eficincia do modelo regulatrio em ambos os casos.
No cenrio brasileiro isto pode ser observado a partir do aumento dos patamares de
reservas provadas, produo de leo e gs e receitas governamentais.
Destaca-se, tambm, a manuteno da relao R/P em nveis elevados, sobretudo
pelo incremento de reservas, j que apresentou aumentos expressivos de produo,
superando mesmo a produo de leo norte americana offshore em 2005.
Com relao s participaes governamentais, conforme exposto nos grficos
2.9 ao 2.12, a abertura do setor petrolfero brasileiro mostrou aumento considervel das
receitas petrolferas. So visveis os incrementos nos pagamentos de royalties e de
participao especial. Em 2003 os royalties tiveram um aumento de 38% e as
participaes especiais um aumento de 101% em relao ao ano anterior. Em 2004, a
arrecadao cresceu 10% em relao a 2003, e foram pagos nestas duas rubrcas R$
10,3 bilhes. A arrecadao total tambm sofreu aumentos relevantes, atingindo um
montante superior a R$ 14 bilhes em 2005, reiterando assim, que o regime de
concesses mostrou-se adequado para o desenvolvimento do segmento de petrleo e gs
no Brasil.
48
importante atentar tambm os resultados da indstria dos Estados Unidos, pois
mostra a atuao do marco regulatrio em um cenrio de indstria madura com longa
tradio exploratria, demonstrando que este sistema poder ter longa aplicao no
Brasil mesmo com a maturao de nossas reservas.
Outro fator relevante diz respeito s caractersticas particulares encontradas
quando comparamos as legislaes desses dois pases que mesmo ao utilizarem o
mesmo modelo de regulao guardam diferenas bastante visveis. No caso norte
americano, ao no assegurar para a Unio a propriedade exclusiva dos recursos
minerais, especificamente em ambiente onshore, torna-se real a figura do proprietrio
particular desses recursos, porm o governo atravs da sua tributao participa
ativamente dos ganhos da produo de hidrocarbonetos. No ocorre prejuzo tambm na
regulao ou outras exigncias previstas no que concerne ao meio ambiente, limites de
comercializao ou outros.
A taxao tambm incorre obedecendo a princpios e valores bastante variveis
entre os dois pases. Os royalties no Brasil obedecem a uma porcentagem mxima de
10% sobre o valor da produo e no podem ser pagos in natura como nos Estados
Unidos, sendo que a legislao americana prev em reas offshore o pagamento de
royalties equivalentes a 1/6 do valor da produo. Outro fator de destaque a grande
flexibilidade de composio das ofertas no modelo licitatrio norte americano como
descrito nas alneas da seo 8 do Outer Continental Shelf Leasing Act.
Todas estas diferenas demonstram que o modelo de concesses pode ser
modificado a fim de se adaptar a diferentes realidades geolgicas e econmicas e
atender aos objetivos prprios de cada regio, pas ou ambiente exploratrio, seja
aumento da arrecadao governamental seja estimular a explorao e produo de reas
particularmente desafiadoras.
49
Captulo 3 Contrato de Partilha em Angola
Agora que temos uma anlise do regime regulatrio brasileiro, como sua
aplicao tem sido feita e os resultados atingidos, tendo por parmetro a indstria
petrolfera offshore norte americana, voltaremos nossas atenes para o sistema
regulatrio utilizado em outro pas produtor e que se apresenta como alternativa diante
das atuais discusses suscitadas pelas reservas do pr-sal.
Neste captulo teremos uma viso mais apurada do sistema de partilha atravs da
anlise de suas principais caractersticas e objetivos, evidenciando no decorrer do texto
as principais diferenas com relao ao modelo de concesses.
Para que esta anlise possa tomar contornos mais definidos ser apresentado o
regime regulatrio da Repblica da Angola, predominantemente de partilha de
produo, de modo a servir, no captulo 4, para as anlises do modelo de partilha
proposto para o caso brasileiro e que atualmente tramita no Congresso Nacional.
3.1 - Caractersticas do Modelo de Partilha
O Contrato de Partilha de Produo (PSC na sigla em ingls Production
Sharing Contract) foi desenvolvido na Indonsia no incio da dcada de 1960, como
alternativa ao antigo modelo de concesso. O modelo da Indonsia ainda hoje
utilizado como modelo ou referncia por diversos pases produtores, com destaque
pases asiticos e africanos entre os quais Angola, China e Egito (BNDES, 2009). A
caracterstica marcante dos PSCs se expressa na propriedade dos hidrocarbonetos
produzidos.
Considerando a preocupao dos pases produtores em garantir sua soberania
sobre os recursos minerais, especialmente a partir da segunda guerra mundial, todas as
naes, com exceo dos Estados Unidos da Amrica, passaram a assegurar
expressamente, em suas respectivas legislaes, a propriedade das reservas antes de sua
extrao. Portanto, independentemente do regime ou do pas (ressalvada a situao da
explorao onshore nos EUA), os hidrocarbonetos, antes de sua extrao, so de
propriedade do Estado hospedeiro.
No sistema de partilha de produo, os pases produtores transferem s OCs
Oil Companies ou Companhias Petrolferas - to somente o direito exclusivo de
conduzir as atividades de explorao e produo dos minerais do subsolo, sem, no
50
entanto, transferir s OCs quaisquer direitos de propriedade sobre o subsolo. Os
hidrocarbonetos produzidos permanecem, portanto, de propriedade do Estado
hospedeiro (ou da NOC, National Oil Company Companhia Petrolfera Nacional,
conforme o caso) que contrata a OC para efetuar a explorao dos hidrocarbonetos por
sua conta e risco. No caso de viabilidade comercial da descoberta realizada pela OC, o
Estado, como proprietrio dos hidrocarbonetos produzidos, dever ressarcir a OC pelos
seus custos na explorao das reservas e partilhar entre o prprio Estado (ou a NOC) e a
OC, o petrleo restante conforme propores previamente acordadas no instrumento
contratual.
Um dos principais objetivos dos PSCs atrair empresas multinacionais do setor
de leo e gs interessadas em arriscar capital e utilizar-se da expertise tecnolgica
destas para desenvolver as reservas do Estado hospedeiro.
Na maioria dos pases que utilizam o regime de PSC, a NOC figura como
parceira nos empreendimentos, compartilhando tambm a gesto das atividades de
E&P, com vistas a adquirir conhecimento (know-how) da OC, de modo que a
explorao destas reservas possa eventualmente lhe ser transferida. Portanto, notrio
que a eventual adoo deste sistema de crucial importncia, principalmente para
aqueles pases que no possuem o desenvolvimento tecnolgico necessrio para a
explorao de suas reservas devido s dificuldades impostas pelo ambiente operacional.
Desta forma, a OC explora a rea a seu prprio risco e custo e recebe parte dos
hidrocarbonetos produzidos como compensao pelo risco. Assim, caso os
hidrocarbonetos no sejam encontrados ou as reservas no sejam comercializveis, o
contrato termina sem qualquer direito OC de recuperar seus custos.
A contrapartida para a OC ocorre apenas em caso de sucesso das operaes,
possibilitando a recuperao dos custos incorridos e investimentos, realizados nas fases
de explorao e desenvolvimento, atravs do recebimento de uma porcentagem fixa da
produo, normalmente denominada petrleo de custo (cost oil). O petrleo
remanescente, denominado petrleo de lucro (profit oil), corresponde parcela da
produo que ser partilhada entre o pas produtor e a OC, de acordo com os termos
previamente estabelecidos no PSC. Esta partilha do resultado - da produo - dos
trabalhos realizados pela OC que d nome ao contrato.
51
O Estado pode, diretamente ou por meio de uma NOC, participar da
administrao do negcio ou participar ativamente nas atividades de E&P.
No obstante a questo de a quem pertence o petrleo, a introduo dos PSCs,
em comparao com as concesses clssicas, gerou uma grande mudana, garantindo
maiores receitas aos Estados, e maior participao no controle da produo de
hidrocarbonetos.
Considerando a enorme importncia estratgica da explorao e produo de
leo e gs para os pases produtores, assumir um papel ativo na conduo das atividades
petrolferas tornou-se uma importante arma poltica e econmica. Com esta nova
ferramenta, muitos pases produtores puderam desenvolver outros setores em suas
economias e novas polticas pblicas.
Por outro lado, fundamental ressaltar o fato de que, apesar de no regime de
partilha de produo, a propriedade dos hidrocarbonetos no ser transferida s OCs,
elas tm o direito de contabilizar as reservas em suas demonstraes financeiras, o que
de enorme interesse, pois o valor de mercado das OCs guarda direta relao com as
reservas petrolferas que controlam. Dado que os pases produtores competem entre si
internacionalmente pelos investimentos das OCs, permitir a contabilizao das reservas
em nome delas um importante fator de atrao de investimentos.
Por fim, o PSC pode ser visto como um contrato de caractersticas puramente
associativas, onde a OC no presta um servio ao Estado mas, sim, se associa a ele com
o objetivo comum de produzir e partilhar o petrleo extrado, j que no PSC, a OC
detm a responsabilidade sobre as operaes, o que no seria plausvel caso ela
figurasse como mera prestadora de servios, alm de poder computar as reservas em
suas demonstraes financeiras conforme explicado anteriormente.
3.2 - Repblica de Angola
O incio da explorao e produo de petrleo em Angola data de 1910, porm a
perfurao do primeiro poo ocorreu apenas em 1915. As primeiras reservas comerciais
de Angola foram descobertas na regio de Cabinda, na dcada de 1950. A primeira
empresa a receber concesses de E&P na regio foi a CABGOC (Cabinda Gulf Oil
Company), atualmente subsidiria da Chevron.
52
Aps quase seis dcadas, em 1973, o petrleo se tornou o principal produto de
exportao angolano, com uma produo em torno de 100.000 (cem mil) barris de
petrleo por dia, provenientes da Bacia de Cabinda (offshore) e das Bacias do Kwanza e
do Congo (onshore). Neste mesmo ano o governo angolano criou a empresa estatal
petrolfera, Sociedade Nacional de Combustveis de Angola Sonangol -, responsvel
pela gesto e estruturao das participaes governamentais no setor de explorao e
produo (E&P) de petrleo em territrio angolano.
A explorao de hidrocarbonetos offshore deu-se pela obrigao de buscar
alternativas em novas reas de explorao. Esta busca foi motivada pelas dificuldades
encontradas em explorar as reas onshore, em virtude da guerra civil no pas. Com isso,
as reas mais importantes do setor petrolfero angolano foram licitadas: num primeiro
momento, em guas rasas e posteriormente, na dcada de 90, em guas profundas.
Houve grande sucesso exploratrio destes campos offshore, aumentando
significativamente a representatividade de Angola entre os pases produtores de
petrleo. Em 2008, Angola foi o quarto maior produtor de petrleo na frica (atrs de
Nigria, Arglia e Lbia) e o dcimo stimo produtor mundial em 2007.
Com relao s empresas petrolferas atuantes no mercado angolano, at o final
da dcada de 90, destacam-se apenas duas empresas: a Sonangol e a Chevron. Com
menor importncia: a Total e Eni. Porm, como aumento da produo de alguns blocos,
alm da operao mais recente de outros, outras companhias petrolferas passaram a
atuar de forma mais relevante em territrio angolano, tais como: BP, ExxonMobil e
StatoilHydro.
Vale lembrar que os principais campos produtores de petrleo de Angola so de
natureza offshore, onde diversas companhias possuem participaes; contudo, somente
uma delas se torna responsvel pela operao do campo. Como exemplo pode-se citar o
Bloco 15, operado pela ExxonMobil com participao de outras empresas: Sonangol,
BP, Eni e StatoilHydro.
No que diz respeito propriedade dos hidrocarbonetos encontrados em territrio
angolano, o Art. 12 da Lei Constitucional, promulgada em 1975, mesmo ano da
independncia de Angola, especifica a titularidade dos hidrocarbonetos explotados:
1. Todos os recursos naturais existentes no solo e no subsolo, nas guas
interiores, no mar territorial, na plataforma continental e na zona econmica exclusiva,
53
so propriedade do Estado que determina as condies do seu aproveitamento,
utilizao e explorao.
Contudo, os princpios fundamentais que passaram a reger a explorao do
potencial petrolfero do pas no perodo ps-independncia foram estabelecidos trs
anos depois pela Lei n 13, de 26 de agosto de 1978. Esta Lei estabelecia que todos os
direitos existentes com relao explorao petrolfera em Angola seriam cancelados e
transferidos para a Sonangol. Assim, qualquer companhia petrolfera que desejasse
explorar petrleo nesse pas teria que se associar a Sonangol.
Devido a fatores, como o natural desenvolvimento do setor petrolfero angolano,
aliado experincia nacional obtida ao longo dos anos, o governo de Angola decidiu
revisar e adaptar a Lei n 13, visando atingir de maneira mais eficaz os interesses
nacionais.
Desta forma, foi promulgada a Lei n 10, de 12 de novembro de 2004, que
ratificou o princpio fundamental da propriedade estatal sobre os recursos petrolferos,
j consagrado na Constituio angolana e na Lei Geral das Atividades Petrolferas.
Tambm, ratificou a obrigatoriedade associativa com a Sonangol no mbito de suas
concesses petrolferas, e reproduziu, ainda, alguns outros princpios constantes da Lei
Geral das Atividades Petrolferas.
No entanto, o modo como as empresas petrolferas iro associar-se com a
Sonangol que ir determinar o tipo de modelo existente: Joint Venture (societria e
contratual), PSC e Risk Production Agreement, como observado no Art. 14 da Lei
10/04.
1. A Concessionria Nacional pode associar-se com entidades nacionais ou
estrangeiras de comprovada idoneidade e capacidade tcnica e financeira, mediante
prvia autorizao do Governo.
2. A associao pode revestir as seguintes formas:
a) Sociedade comercial;
b) Contrato de consrcio;
c) Contrato de partilha de produo.
3. permitido tambm Concessionria Nacional o exerccio das operaes
petrolferas atravs de contratos de servios com risco.
54
Apesar da existncia dos trs regimes, o fato que, desde a promulgao da Lei
10/04, a Sonangol somente utilizou-se do Contrato de Partilha de Produo para
associar-se s companhias petrolferas. Desse modo, ainda que previstos a Joint Venture
e o Contrato de Servio com Risco, Angola adota o regime-jurdico regulatrio do PSC
para regular e governar suas relaes com outras empresas. A seguir, os agentes
diretamente e indiretamente envolvidos no setor petrolfero angolano.
3.3 - Agentes Envolvidos
3.3.1 - Conselho de Ministros
O Conselho de Ministros Angolano constitudo pelo Primeiro Ministro,
Ministros e Secretrios de Estado e presidido pelo Presidente da Repblica. Possui a
funo de editar decretos-lei, decretos e resolues sobre as polticas setoriais, inclusive
de hidrocarbonetos.
Cabe, ao Conselho de Ministros, editar os Decretos de concesso, que outorgam
reas de concesso para a Sonangol, isoladamente ou associada a outras companhias
petrolferas. Os aspectos do Decreto de Concesso esto previstos no Artigo 48 da Lei
n 10, dentre os quais, a atribuio dos direitos de minerao Sonangol, a rea e
durao da referida concesso.
3.3.2 - Ministrio do Petrleo
O Ministrio do Petrleo (MINPET) atua como principal regulador do setor
petrolfero, onde o responsvel pela coordenao, superviso e controle de toda a
atividade petrolfera. Desta forma, o MINPET, entre outras atribuies previstas na Lei
n 10, fiscaliza as atividades petrolferas (artigo 76), alm de outorgar licenas de
prospeco (artigo 33) e monitorar dados de contas, planos, medies da produo e
fornecimento de petrleo cru s refinarias (artigo 71).
3.3.3 - Ministrio das Finanas
O Ministrio das Finanas o rgo responsvel pela cobrana de tributos, por
intermdio da Direo Nacional de Impostos. Deve ser informado sempre que houver
subcontrataes realizadas por empresas petrolferas e realizar uma auditoria anual em
todos os livros e documentos contbeis das mesmas.
55
3.3.4 - Sonangol
A origem da Sonangol se deu com a nacionalizao da ANGOL, Sociedade de
Lubrificantes e Combustveis, constituda em 1953, que atuava na rea da
comercializao e distribuio de combustveis, lubrificantes e gases liquefeito.
A empresa foi criada atravs do Decreto-Lei n 52/76, como uma empresa
estatal voltada para gerir a explorao de hidrocarbonetos em Angola, tendo como nico
acionista o Estado. Deste modo, designada Concessionria Nacional, sendo detentora
exclusiva de direitos minerais em Angola.
Como explicado anteriormente o MINPET atua como principal agente
regulador, porm a Sonangol tambm desempenha funes regulatrias e de polticas
pblicas, tendo o poder de indicar ao MINPET o operador de uma rea de concesso e
promover, mediante autorizao do mesmo, rodadas de licitao para escolha das OC a
que se associar por meio, geralmente, de PSC. Porm, em sua condio de
Concessionria Nacional, a Sonangol possui obrigaes perante o governo angolano,
tais como: (a) cumprimento das deliberaes do governo relativamente poltica
comercial de importaes e exportaes; (b) a execuo dos programas de trabalho
obrigatrios, nos prazos estabelecidos; (c) elaborao dos relatrios mensais, trimestrais
e anuais das operaes petrolferas; (d) a realizao de sondagem e ensaios apropriados
de descobertas de hidrocarbonetos, de acordo com os programas aprovados,
comunicando sem demora os seus resultados ao MINPET, para que se possa fazer a
anlise do valor das descobertas e a viabilidade da sua explorao e submeter-se a
qualquer fiscalizao, inspeo ou verificao que o governo realize.
A atividade de explorao e produo em Angola possibilita ao Estado vrios
tipos de arrecadao, que sero vistas na prxima seo.
3.4 - Remunerao do Estado
O sistema tributrio para atividades petrolferas do pas regido pela Lei
13/2004, e aplicado a todas as empresas, nacionais ou estrangeiras, atuantes no setor
petrolfero em territrio angolano. Seu objetivo estabelecer a tributao incidente
sobre as atividades de pesquisa, desenvolvimento, produo, armazenagem, venda,
exportao, tratamento e transporte de petrleo bruto e gs natural.
Os principais organismos envolvidos na gesto das receitas petrolferas so:
56
a. Ministrio das Finanas (MINFIN): responsvel pela poltica econmica e
financeira, gesto oramentria, cobrana de impostos, auditoria, verificao, e
fiscalizao da Sonangol (Concessionria Nacional).
b. Banco Nacional de Angola (BNA): banco depositrio dos pagamentos de
tributos e outros pagamentos relacionados ao petrleo, cmara de compensao dos
fluxos financeiros, gesto da dvida externa e moeda estrangeira.
c. Ministrio do Petrleo (MINPET): responsvel pela poltica setorial e sua
fiscalizao.
d. Concessionria Nacional - Sonangol - Representante do Estado no setor, como
concessionria responsvel pelas auditorias de custos, cobrana de um nmero
determinado de pagamentos devidos ao Estado e participante comercial no setor.
Os principais tributos e pagamentos ao Estado provenientes da atividade
petrolfera em Angola so os seguintes:
3.4.1 - Bnus
So pagamentos nicos em dinheiro, realizados por ocasio da declarao de
direito de um contrato para explorar e produzir. Podem ser tambm cobrados
pagamentos de bnus por ocasio da declarao de uma descoberta comercial ou do
comeo da produo. Outros bnus, recentemente introduzidos, so aqueles destinados
ao fundo social. Os bnus so licitados por investidores estrangeiros potenciais e pagos
Concessionria Nacional.
3.4.2 - Imposto sobre a Produo do Petrleo (Royalties)
No caso de Angola, os royalties so chamados impostos sobre a produo e
calculados como uma percentagem da produo bruta de cada uma das reas de
concesso ou de contrato. So aplicveis apenas aos contratos de associao, ou seja, o
petrleo e as outras substncias produzidas nas operaes petrolferas, produzidas com
base em PSC, no esto sujeitas a este imposto.
Sua alquota, incidente sobre a quantidade bruta de petrleo e gs natural,
geralmente de 20%, podendo chegar a 10% em casos de zonas terrestres de difcil
acesso ou determinada profundidade de gua. Esta alquota pode ser recolhida tanto em
dinheiro quanto in natura, dependendo da opo do Estado.
57
Quando o valor correspondente recolhido pelo contribuinte em dinheiro, a
alquota deve incidir sobre o valor das quantidades de petrleo produzidas e medidas
boca do poo, ou das quantidades de petrleo que poderiam ter sido produzidas, no caso
de acidente ou deficincia de operao ocasionada por negligncia ou falta grave do
operador. Em caso de recolhimento in natura, cabe Concessionria Nacional receber,
dar quitao e administrar as substncias dadas em pagamento pelo contribuinte.
No caso da venda do petrleo, a Concessionria Nacional deve entregar a receita
aos cofres pblicos, sujeitando-se, ainda, a inspees do MINFIN e obrigando-se a
apresentar uma prestao anual de contas pelo recebimento do produto ao Tribunal de
Contas.
3.4.3 - Imposto sobre o Rendimento do Petrleo
O Imposto sobre o Rendimento do Petrleo (IRP) calculado aplicando-se uma
alquota de 65,75% sobre os lucros provenientes das reas de concesso mais antigas, e
uma alquota de 50% sobre o lucro do petrleo oriundo das mais recentes reas (PSC).
No caso de PSC, o profit oil apurado deduzindo-se da totalidade do petrleo
produzido, em cada rea de desenvolvimento, o petrleo necessrio recuperao de
custos dessa rea (cost oil). A apurao dos cutso fiscais regida pela Lei 13/2004,
como veremos a seguir.
3.5 - Apurao dos custos fiscais
Segundo o Art. 23 da Lei n 13/2004, em casos de PSC valem as seguintes
regras para a apurao dos custos fiscais:
O levantamento e a livre disposio do petrleo para recuperao dos custos
limitam-se, em cada exerccio, a uma porcentagem mxima do total do petrleo
produzido em cada rea de desenvolvimento, conforme estabelecido em cada PSC;
As despesas de pesquisa so recuperveis a partir do saldo no utilizado do
petrleo para a recuperao dos custos existentes em cada rea de desenvolvimento,
aps a recuperao das despesas de produo, das despesas de desenvolvimento e das
despesas de administrao e servios, sempre limitado ao montante mximo de petrleo
para a recuperao de custos prevista no PSC.
Sendo assim, aps a recuperao dos custos, a receita de produo remanescente
partilhada com a empresa produtora levando-se em conta, na diviso, a taxa de retorno
58
ao ano do projeto, sendo que os termos desta diviso so objeto de negociao entre a
companhia petrolfera nacional e a empresa produtora. A Tabela abaixo mostra um
exemplo desta diviso.
Tabela 3.1 - Diviso do Profit Oil em Angola.
(Gutman, J. 2007)
Taxa Anual de Retorno (%) Parcela da Empresa Petrolfera
0 - 15 80
15 - 25 60
25 - 30 40
>30 20
Profit Sharing

A Angola o nico grande produtor africano a utilizar o critrio baseado na taxa
anual de retorno.
3.6 - Recebimentos da Concessionria Nacional
Com o intuito de suprir os custos operacionais, a Concessionria Nacional pode
deduzir um percentual de at 10% do montante total de profit oil devido nas operaes
petrolferas sob a forma de comisso. Em caso dos custos operacionais serem inferiores
a este mximo de 10%, o saldo remanescente deve ser transferido ao MINFIN.
Em alguns PSCs, os bnus no so tributados e devem ser entregues
integralmente ao Estado. Entretanto, todas as demais receitas da Concessionria
Nacional esto sujeitas tributao.
3.7 - Contribuio para Formao dos Quadros Angolanos
So contribuies feitas previdncia social, com o objetivo de garantir a
subsistncia fsica dos cidados totais ou parcialmente incapacitados para trabalhar, bem
como a dos seus familiares sobreviventes, caso aqueles venham a falecer. De acordo
com a regulamentao, a alquota atual de 8% do salrio, a cargo do empregador, e
3% do salrio, a cargo do trabalhador.
O regime tributrio da indstria petrolfera angolana tambm prev outros dois
tipos de taxas.
(a) O Imposto de Transaes sobre o Petrleo (ITP), aplicado somente na
rea de concesso de Cabinda, em regime de explorao conjunta com a Sonangol, com
59
uma alquota fixada em 70% incidente sobre o lucro decorrente da produo nesta
provncia;
(b) A Taxa de Superfcie, que incide sobre a rea de desenvolvimento ou
sobre a rea de concesso, caso prevista no contrato, e corresponde a um valor de US$
300,00 por km
2
.
3.8 - Processo de Escolha e Remunerao das Companhias
Petrolferas
3.8.1 - Processo de Escolha
Quanto ao processo de escolha das companhias petrolferas, o Estado angolano
pode optar tanto por licitao competitiva quanto por negociao direta, conforme prev
a lei n 10. Observa-se, de acordo com os Artigos 44 e 47 desta lei, que a negociao
direta uma exceo regra geral de licitar, onde a iniciativa do processo de
negociao direta caber OC interessada, que dever solicitar Sonangol o incio das
negociaes neste sentido. Esta, por sua vez, analisar a solicitao e emitir um parecer
ao MINPET que, ento, emitir deciso final sobre a possibilidade ou no, de se realizar
uma negociao direta.
A regulao do processo e os procedimentos licitatrios para contratao de
empresas ou grupos de empresas petrolferas com a Sonangol ocorreram por meio do
Decreto 48/06 de 1 de setembro de 2006.
Algumas caractersticas peculiares, no comumente encontradas em normas
semelhantes em outros pases. Observa-se, por exemplo, a possibilidade de realizao
de uma licitao especfica para a escolha do operador, realizando-se, posteriormente,
uma segunda licitao para seleo das demais OCs a se associarem e a elaborao,
pelo MINPET, de uma lista de entidades angolanas prestadoras de servios e
fornecedoras de bens s operaes petrolferas que devero, obrigatoriamente, ser
consultadas pelos operadores quando da realizao de licitaes.
3.8.2 - Remunerao das Companhias Petrolferas
Nos PSCs angolanos, a remunerao obtida pelas companhias petrolferas
advm do cost oil e profit oil.
60
Como mencionado anteriormente, Angola o nico grande produtor africano a
usar em alguns de seus PSCs, a taxa de retorno como base de clculo do profit oil,
enquanto que os demais pases calculam o profit oil tomando por base o volume de
produo. Este sistema tambm conhecido como rate of return Taxa de retorno,
ROR ou R-Factor Fator-R.
Desta maneira, este pas representa um investimento muito atrativo, em
contraposio a outros pases africanos, aonde os royalties chegam aos 20%da receita
bruta e a base de clculo do profit oil baseada no volume de produo.
Isto pode ser explicado pelo fato do ROR levar em conta o impacto da
lucratividade das empresas petrolferas, derivado das oscilaes do preo do petrleo,
da dimenso da descoberta e dos custos de explorao e desenvolvimento. Desta forma,
relacionar a partilha do profit oil com a taxa de retorno permite que todos esses fatores
sejam devidamente incorporados no clculo. J os pases que utilizam o sistema de
diviso do profit oil baseado na produo acumulada, so incapazes de se adaptar a
grandes variaes no preo do petrleo.
Em Angola no se paga royalty; porm, o imposto de renda (IR) fixado em
50%, de acordo com a Lei 13/2004 para a Tributao das Atividades Petrolferas, que
aplicvel a todas as empresas, nacionais ou estrangeiras, que exeram atividades
petrolferas no territrio angolano.
Dado que a maioria dos elementos chave dos PSCs so negociveis, alm do
fato de que determinados parmetros como bnus, recuperao de custos, depreciao e
escalas de partilha de produo podem variar de contrato para contrato, a remunerao
das companhias petrolferas, em Angola, pode variar enormemente, sendo difcil
estabelecer padres neste sentido. Portanto, deve-se fazer uma anlise mais profunda em
cada PSC especfico firmado entre a Concessionria Nacional e uma companhia ou
grupo de companhias petrolferas para avaliar expressividade de suas remuneraes.
3.9 - Etapas e Fases Contratuais
3.9.1 - Fases de Explorao e Produo sob o PSC angolano
Aps a realizao das pesquisas ssmicas, a Sonangol solicita ao MINPET a
outorga das reas e autorizao para licitao de escolha das companhias petrolferas.
Assim, as fases contratuais sero divididas em Fase de Explorao e Fase de Produo.
61
O Decreto de Concesso ir conter a durao da outorga das reas, bem como os
prazos para atividades de explorao e produo.
Segundo a Lei n 10/2004 a durao da concesso compreende o perodo de
pesquisa, dentro do qual incluem-se as fases de pesquisa e explorao, e o perodo de
produo, onde se encontram as fases de desenvolvimento e produo.
As companhias petrolferas devem assumir obrigaes mnimas durante a fase
de explorao, previstas no modelo de PSC angolano.
Caso as referidas empresas no cumpram suas obrigaes exploratrias dentro
dos prazos determinados, ela automaticamente abre mo de todas as reas do contrato
ainda no transformadas em reas de Desenvolvimento.
Anterior ao perodo de produo ocorre fase de avaliao, em que aps a
verificao de uma acumulao com potencial comercial, a Concessionria Nacional
deve proceder avaliao do reservatrio e enviar relatrio detalhado ao MINPET.
O perodo de produo se iniciar com a comunicao formal ao MINPET de
uma descoberta comercial, onde se deve, em seguida, elaborar em conjunto entre a
companhia e a Sonangol o Plano Geral de Desenvolvimento da Produo, e ser
aprovado pelo MINPET. Alm disso, devero ser elaborados anualmente, os Planos
Anuais de Desenvolvimento e de Produo, tambm sujeitos aprovao pelo
MINPET.
3.9.2 - Controles e Limites para a Comercializao
Vistos de regra, no ho controle ou limites impostos a comercializao da
parcela dos hidrocarbonetos a que as empresas petrolferas tm direito, sob os PSCs
firmados com a Sonangol.
A regra mais importante sobre os limites comercializao estipulada no
artigo 78 da Lei n 10/2004, que trata sobre a satisfao das necessidades de consumo
interno. Segundo esta regra, o Governo, mediante notificao feita com uma
antecedncia mnima de 90 dias, pode exigir a Sonangol e s suas empresas petrolferas
associadas, sempre que entender necessrio, que seja fornecido no ponto de entrega,
uma quantidade de petrleo, a partir da respectiva quota-parte da produo, destinada
satisfao das necessidades de consumo interno do Estado angolano. Esta produo
requisitada dever ser paga pelo Estado, um valor calculado de acordo com as
62
disposies relativas avaliao do petrleo para efeitos fiscais, valor este que deve ser
pago em moeda internacionalmente convertvel, no prazo de 30 dias contados a partir do
fim do ms em que ocorra o levantamento.
3.10 - Evoluo da Produo e Reservas de Hidrocarbonetos e
Arrecadaes Governamentais

Grfico 3.1 - Produo de Gs Natural em Bilhes de ps cbicos (ft), 1997-2005. (autores,
baseado em EIA 2008)
A produo de gs natural em Angola aumentou aproximadamente 40% durante
o perodo, saindo de uma produo de 20,13 bilhes de ps cbicos em 1997 e
chegando a marca de 28,25 bilhes de ps cbicos em 2005. Fato importante em Angola
que 100% da produo de gs natural consumida no mercado interno.
0
200
400
600
800
1000
1200
1400
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Produo de leo - 10bbl/dia

Grfico 3.2 - Produo de leo em Milhares de barris/dia, 1997-2005. (autores, baseados
em BP - Statistical Review of Worl Energy, 2008)
63
O aumento da produo de leo foi bastante expressivo mostrando significativos
patamares de crescimento, principalmente a partir do ano de 2002. A produo de 1997
a 2005 sofreu um aumento de mais de 75% atingindo, 1,26 bilhes de barris dirios no
ltimo ano desta anlise.
0,00
2,00
4,00
6,00
8,00
10,00
12,00
0,0
1000,0
2000,0
3000,0
4000,0
5000,0
6000,0
7000,0
8000,0
9000,0
10000,0
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Reservas Provadas de leo (10
9
bbl)
Reservas
R/P (anos)

Grfico 3.3 - Reservas Provadas de leo em Bilhes de barris e Relao Reserva/Produo,
1997-2005. (autores, baseado em BP - Statistical Review of Worl Energy, 2008)
As reservas provadas de leo sofreram expressivo aumento entre 1997 e 2002 e,
desde ento, se mantm estveis. Devido ao aumento ininterrupto da produo e
manuteno das reservas no patamar de 25 bilhes de barris, a relao reserva/produo
vem diminuindo continuamente. O ano de mxima da relao R/P foi 2003 com 9,93.
A reposio das reservas de gs natural no tm acompanhado o aumento da
produo, o que tem levado a rpida diminuio da relao reserva/produo. A relao
R/P variou de mais de 86 anos em 1997 para menos de 60 anos em 2005. Apesar na
diminuio de mais 32%, a relao R/P ainda apresenta valores expressivos quando
comparados a outros pases.
64
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
1500
1550
1600
1650
1700
1750
1800
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005
Reservas Provadas de Gs Natural (10
12
ft)
Reservas
R/P (anos)

Grfico 3.4 - Reservas Provadas de Gs Natural em Trilhes de ps cbicos. (autores,
baseado em EIA, 2008)

Grfico 3.5 - Receitas da Indstria de Petrleo em Milhes US$, 1997-2005. (autores,
baseado em MINPET, 2005)
Segundo o Ministrio do Petrleo, os dados econmicos angolanos apresentam
discrepncias, devido s deficincias no registro durante o perodo da guerra civil
angolana (1976 1991). Com isso, os valores imediatamente aps o perodo de guerra
no se apresentam bem consolidados, no caso de arrecadaes governamentais,
principalmente. O dado referente produo e reservas no tem histrico a partir dos
registros das empresas atuantes no pas.
65
Mesmo diante da dificuldade de dados anteriores a 2000, podemos notar a partir
do referido ano, um aumento muito expressivo das arrecadaes, seguindo o aumento da
produo de hidrocarbonetos.
4800
5000
5200
5400
5600
5800
6000
6200
2003 2004 2005 2006 2007
Petrleo refinado em Angola - m/dia

Grfico 3.6 - Quantidade de petrleo refinado por dia, 2003-2007. (autores, baseado em
MINPET, 2007)
Angola possui baixa capacidade de refino de seus hidrocarbonetos. Apesar de
sua produo ser comparvel produo brasileira, sua capacidade de refino de menos
de 2% da capacidade de refino do Brasil, por exemplo.

66
Captulo 4 - A proposta de modelo de partilha para o Brasil
Como foi mostrado durante o trabalho, a abertura do mercado brasileiro de
petrleo em suas fases de explorao e produo, anteriormente monoplio da Petrobras
mostrou-se fundamental para o aumento dos investimentos e do desenvolvimento da
indstria petrolfera, fortalecendo a participao do petrleo na economia, a segurana
no abastecimento. Mesmo contrariando o que se poderia pensar em um primeiro
momento do monoplio, levou valorizao de mercado e da prpria Petrobras.
Apesar dos expressivos resultados conseguidos pela indstria sob o modelo de
concesso, a descoberta das reservas do pr-sal, abriu uma nova fronteira exploratria
em guas territoriais brasileiras, mas com alto nvel de incerteza sobre suas
peculiaridades.
O pr-sal suscita grandes expectativas, tanto de crescimento das reservas
nacionais de hidrocarbonetos quanto de elevao dos nveis de produo, podendo levar
o Brasil a ocupar uma posio entre os grandes exportadores de petrleo mundiais.
Diante dessa nova realidade, uma mudana do marco regulatrio passou a ser
amplamente discutida e muitos foram os argumentos a favor ou contra a manuteno do
marco regulatrio atual.
Precisamos ter em mente que mudanas nos marcos regulatrios da indstria de
petrleo so um fato bastante comum na histria brasileira e que estas mudanas foram
necessrias para permitir o desenvolvimento da indstria.
O avano das tcnicas de explorao e produo e o conseqente avano do
conhecimento da geologia dos reservatrios, um melhor entendimento dos mecanismos
de produo, a adoo de melhor tecnologia de perfurao permitiu atingir maiores
profundidades e enfrentar condies mais severas de temperatura e presso. A utilizao
de tcnicas de recuperao avanada mais sofisticadas e eficientes e o papel estratgico
da posse dos hidrocarbonetos pelos governos nacionais tambm foram fatores de
aprimoramento. Todos esses fatores levaram a mudanas nas regras de concesso de
reas de explorao, remunerao dos agentes envolvidos (empresas e governos), alm
de estipular regras para investimentos, formao de mo-de-obra local, transferncia de
tecnologia e regras de comercializao visando assegurar o abastecimento interno.
67
Portanto, temos um cenrio histrico de contnua evoluo dos sistemas de
regulao brasileiros, considerando o modelo de concesso pr e ps Lei 9478/97.
O sistema de concesso o mais antigo adotado no mundo e se confunde com a
histria da explorao de petrleo e gs, que se iniciou no sculo XIX nos Estados
Unidos e, no incio do sculo passado, nos pases do Oriente Mdio (BNDES 2009).
Os contratos de concesso adotados nas primeiras dcadas do sculo 20, ainda
que firmados entre o Estado e as companhias petrolferas (Oil Companies OC),
tinham um carter privado e sem qualquer regulao do Estado aplicvel a eles. De fato,
havia poucas obrigaes por parte das concessionrias, excetuando a contraprestao ao
Estado pela outorga a um custo baixo.
A partir dos anos 1950, grandes mudanas jurdicas foram surgindo para
estabelecer uma nova ordem de equilbrio nas relaes contratuais, com incio no
Oriente Mdio. Neste momento, muitos pases optaram por renegociar os seus contratos
de concesso, especialmente no tocante aos prazos contratuais, extenso das reas
concedidas e forma de remunerao pela extrao do petrleo, por exemplo:
participao no lucro da atividade, por via de royalties calculados sobre o preo de
mercado, pagos em espcie e no mais sobre o peso ou volume do petrleo extrado
como era feito at ento.
Essa mudana de postura dos Estados hospedeiros foi determinante no s para
o desenvolvimento de um novo regime de concesso, oposto quele inicialmente
constitudo, como permitiu o surgimento de novos regimes de explorao.
O principal elemento do modelo de concesso original em relao aos demais
modelos foi a inexistncia de titularidade direta do petrleo j extrado dos reservatrios
por parte dos Estados concedentes, com exceo do petrleo retirado por empresas
estatais.
Houve, porm, mudanas estruturais que aproximaram o modelo de concesso
de outros regimes algo sem o qual, possivelmente, no teria sobrevivido, dada a forte
repercusso gerada pela no equidade sistmica do modelo, trao marcante de seu perfil
inicial.
Foi essa capacidade de adaptao e de receptividade aos dispositivos utilizados
em outros regimes, que fizeram do sistema de concesso, o modelo mais adotado no
mundo, com forte presena nos pases desenvolvidos.
68
Aspecto relevante desse processo evolutivo foi a adoo de um procedimento
mais competitivo de seleo das concessionrias, prevalecendo critrios objetivos de
escolha.
A partir desse momento, clusulas mais claras comearam a ser adotadas, tais
como:
reas de concesso menores e prazos e fases contratuais bem definidos e com
horizonte temporal mais reduzido;
Poder de interveno do Estada concedente via fiscalizao e aplicao de
penalidades, inclusive o de revogar a concesso;
Prazos para investimento de programas exploratrios;
Apresentao de plano de desenvolvimento e devoluo de reas no utilizadas;
Contedo local mnimo, gerando obrigao de contratar empresas nacionais de
servios ou de equipamentos;
Obrigao de investir em formao profissional.
Diante desse panorama, os critrios definidos para a captao da riqueza gerada
com a explotao sofreram alteraes significativas (BNDES - 2009):
Pagamento de royalties dos hidrocarbonetos extrados a partir do preo de
mercado;
Aumento da carga tributria;
Rgido controle contbil dos custos associados s atividades, inclusive no
tocante s regras de transfer pricing.
Outra consequncia da evoluo do modelo de concesso foi a criao, a partir
dele, dos outros modelos de regulao, entre eles o modelo de partilha de produo,
apresentado agora como a principal opo de substituio do modelo brasileiro atual.
O regime de partilha de produo tem uma lgica econmica e uma estrutura de
incentivos totalmente distintos do regime de concesses. Nesse regime, o Estado,
atravs de uma empresa estatal, compartilha os riscos do empreendimento com a
empresa operadora visando maximizar o valor das participaes governamentais. Em
geral, o regime de partilha da produo utilizado em pases com baixo nvel de risco
69
geolgico. Na ausncia de risco geolgico, o Estado pode compartilhar o risco de
mercado com a empresa operadora e se apropriar de uma parcela maior dos resultados.
A empresa operadora responsvel pelos investimentos e ter o direito de
recuperar os custos do investimento e os operacionais. A partilha da produo ocorre a
partir do resultado. Desta forma, como os riscos para recuperao do investimento so
pequenos, a empresa operadora aceita uma diviso dos resultados com a empresa
estatal.
Assim, quando o risco geolgico baixo ou no existe, mais interessante para
o Estado utilizar o sistema de partilha da produo, permitindo reduzir o risco para as
empresas e aumentar as participaes governamentais.
O sistema de concesso, por sua vez, no garante s empresas operadoras a
recuperao dos seus custos de investimentos e os operacionais. Desta forma, ao
estabelecer as participaes governamentais necessrio fix-las em um nvel que
viabilize a atratividade do investimento exploratrio numa rea, levando-se em conta os
riscos geolgicos, tecnolgicos e de mercado. Deste modo, o sistema de concesses
embute uma precificao de um risco geolgico e de mercado que transferido s
empresas petrolferas. de se esperar, que as empresas busquem obrigatoriamente uma
diviso dos resultados mais favorvel, o que diminui a participao do governo nos
casos onde realmente ocorre a produo.
Caso o governo no aceite a diviso, os investimentos podem ser penalizados,
pois este fator diminui significativamente a atratividade dos projetos. A penalizao dos
investimentos no configura uma situao aceitvel diante dos objetivos primrios do
governo. Em outras palavras, o governo no deixa de participar dos riscos de explorao
no sistema de concesso, esses riscos passam apenas a se manifestar de maneira
diferente, na forma de menores bnus de assinatura. Porm, algumas questes sobre o
modelo de partilha de produo devem ser expostas.
A primeira questo que se apresenta se podemos realmente afirmar que a
regio do pr-sal apresenta riscos menores, o que poderia justificar segundo os
argumentos apresentados, vantagens de se adotar um regime de partilha de produo.
Considera-se risco no somente a possibilidade de no encontrar petrleo, mas
da viabilidade comercial do campo. Tambm dizem respeito disponibilidade de
equipamentos, mo-de-obra apropriada e as variaes do mercado num cenrio, onde
70
altos investimentos e longos prazos tanto de amortizao do capital investido quanto de
implantao dos empreendimentos podem comprometer a taxa interna de retorno e
tornar os projetos pouco atraentes.
Outro fator discutido diante da possvel mudana de marco regulatrio diz
respeito ao fato de no regime de concesso o controle da produo e do petrleo
extrado pertencer empresa que detm a concesso. No caso do regime de partilha,
esse controle e essa propriedade passam a ter uma intervenincia muito maior do
Estado.
No modelo proposto pelo Governo, a Unio participar diretamente das decises
de cada projeto de explorao e ter a propriedade de parte significativa do petrleo
produzido. Essa participao governamental se dar diretamente no mbito do Comit
Operacional especfico a cada projeto. Caber a esse comit administrar o consrcio que
detm o direito de explorar cada jazida, definindo os planos de explorao e de
avaliao das descobertas, declarando a viabilidade econmica de cada jazida e
indicando o plano de desenvolvimento, e definindo os programas anuais de trabalho e
produo, os termos de unitizao, etc.
Porm devemos lembrar que os planos de produo e desenvolvimento dos
campos alvo de avaliao e aprovao por parte de rgos governamentais em muitos
pases independentemente do tipo de regulao exercido em seus territrios. Neste
trabalho podemos citar o caso norte americano como exemplo de controle dos planos de
produo e desenvolvimento ligados aprovao governamental atravs da figura do
Estado.
4.1 Caractersticas das Camadas do Pr-sal
Um das mais importantes dificuldades diz respeito composio geolgica dos
terrenos que sero perfurados. O grande desafio ser atingir a jazida de petrleo, j que
ser necessrio primeiro, alcanar o leito do oceano h mais de 2 mil metros; em
seguida, perfurar um tipo de rocha conhecida como ps-sal com uma espessura de cerca
de mil metros (os poos atualmente explorados pela Petrobrs em alto-mar localizam-se
nessa camada geolgica); para chegar, ento, camada de sal, de mais de 2 mil metros
de espessura, cuja formao ocorreu no perodo Cretceo (entre 145 milhes e 65
milhes de anos atrs). Esta camada apresenta consistncia pastosa em altas
temperaturas, exigindo cuidado especial com os equipamentos de explorao.
71
Atravessando o sal, finalmente atinge-se a camada onde se encontram as
formaes que abrigam o petrleo. Conhecida como pr-sal (sua formao geolgica foi
anterior camada de sal), entre 5 mil a 7 metros de profundidade. Desta forma, os
equipamentos tero de ser feitos com materiais mais resistentes corroso e altas
presses, j que o leo extrado vem acompanhado com altos teores de gs carbnico e
gs sulfdrico, altamente danosos para os equipamentos, constituindo um desafio
adicional para sua explorao. (FRISCHTAK, C, GIMENES, A, 2008).
Por outro lado, a dificuldade tecnolgica envolve dutos que conectam os poos
s unidades de produo na superfcie. Conhecidos como risers, esses dutos precisam
ser construdos para uma vida ativa de, no mnimo, 20 anos, que o tempo de produo
de uma unidade em alto-mar. Alm disso, eles devem ser leves, pois seu peso
carregado pelo navio ou pela plataforma a que estiverem conectados, e, finalmente, tm
de resistir correnteza martima e corroso. Um problema adicional das reas recm-
descobertas a presena de dixido de enxofre.
As estimativas de reservas dos campos do pr-sal variam de 40 bilhes a 80
bilhes de barris. Com o barril cotado a US$ 70, a explorao de petrleo continuou a
ser um timo negcio.
Os equipamentos necessrios para a explorao destas reas do pr-sal possuem
dimenses expressivas, onde uma nica plataforma pode pesar 63 mil toneladas e custar
mais de 400 milhes de dlares e os preos de locao desses equipamentos segue a
trajetria da demanda.
Devido a estes motivos podem-se vislumbrar as enormes dificuldades que
cercam a explorao do petrleo da camada do pr-sal e que o tempo demandado entre
o incio do projeto e os primeiros resultados da produo longo e levando-se em conta
os investimentos necessrios por parte da indstria, a amortizao desses investimentos
tambm ter que se dar de maneira relativamente lenta.
Caso a Petrobras, assuma parte da explorao do pr-sal a empresa ter ganhado
de escala, com os investimentos de pesquisa e desenvolvimento e utilizao de insumos.
Mas h tambm o lado negativo, com a concentrao dos riscos, no caso de um projeto
de grande porte. Outro fator a ser levado em conta que a Petrobras precisar
desenvolver todo o processo de explorao.
72
Devemos acreditar que boa parte do sucesso da indstria nos anos aps o fim do
monoplio resultou da busca conjunta de solues para os desafios tecnolgicos e da
transferncia de experincias e tecnologia entre as empresas.
Com a adoo da Petrobras como operadora de todos os campos, com pelo
menos 30% de participao nos consrcios, ela contratar sondas, comprar materiais e
empregar a mo de obra demandada para a expanso da produo. Seguindo este
modelo, as outras petroleiras estaro sujeitas aos custos da Petrobras.
Diante ento dos problemas existentes na proposta de lei que ora tramita no
legislativo brasileiro e dos resultados at agora conseguidos pelo modelo atual que
trouxe grande transparncia e credibilidade nossa indstria petrolfera podemos pensar
em manter o atual modelo em prol da estabilidade das regras e confiana dos
investidores sem prejuzo para as arrecadaes governamentais.
Sendo assim, propomos uma mudana nas participaes especiais para as reas
do pr-sal. Para tanto, adotaremos como parmetro, as alquotas adotadas para as reas
j licitadas. Segundo a atual legislao temos:
Art 21. A participao especial prevista no inciso III do art. 45 da Lei n 9.478,
de 1997, constitui compensao financeira extraordinria devida pelos concessionrios
de explorao e produo de petrleo ou gs natural, nos casos de grande volume de
produo ou de grande rentabilidade, conforme os critrios definidos neste Decreto, e
ser paga, com relao a cada campo de uma dada rea de concesso, a partir do
trimestre em que ocorrer a data de incio da respectiva produo.
Art 22. Para efeito de apurao da participao especial sobre a produo de
petrleo e de gs natural sero aplicadas alquotas progressivas sobre a receita lquida
da produo trimestral de cada campo, consideradas as dedues previstas no 1 do
art. 50 da Lei n 9.478, de 1997, de acordo com a localizao da lavra, o nmero de anos
de produo, e o respectivo volume de produo trimestral fiscalizada.
1 No primeiro ano de produo de cada campo, a partir da data de inicio da
produo, a participao especial ser apurada segundo as seguintes tabelas:
Quando a lavra ocorrer em reas de concesses situadas na plataforma
continental
73
Volume de Produo Trimestral Fiscalizada
(em milhares de metros cbicos de petrleo
equivalente)
Parcela a deduzir da
Receita Lquida Trimestral (em
reais)
Alquota
(em %)
At 1.350 - isento
em profundidade batimtrica acima de quatrocentos metros.
onde: RLP - a receita lquida da produo trimestral de cada campo, em
reais; VPF - o volume de produo trimestral fiscalizada de cada campo, em
milhares de metros cbicos de petrleo equivalente.
2 No segundo ano de produo de cada campo, a partir da data de incio da
equivalente)
reais)
Alquota
(em %)
At 1.050 - isento
Acima de at 2.850 1.781,25xRLPVPF 40

3 No terceiro ano de produo de cada campo, a partir da data de incio da

74
equivalente)
reais)
Alquot
a (em %)
At 750 - isento

4 Aps o terceiro ano de produo de cada campo, a partir da data de incio da

equivalente)
reais)
Alquota
(em %)
At 450 - isento
Acima de 450 at 900 45OxRLPVPF 10
Acima 2.250 1.181,25xRLPVPF 40

As dedues de que trata o pargrafo anterior esto na transcrio do, abaixo:
Art. 50. O edital e o contrato estabelecero que, nos casos de grande volume de
produo, ou de grande rentabilidade, haver o pagamento de uma participao especial,
a ser regulamentada em decreto do Presidente da Repblica.
75
1 A participao especial ser aplicada sobre a receita bruta da produo,
deduzidos os royalties, os investimentos na explorao, os custos operacionais, a
depreciao e os tributos previstos na legislao em vigor.
Observamos acima que o clculo da participao especial leva em conta a receita
lquida da produo (RLP) de cada campo e o volume de produo trimestral fiscalizada
(VPF) de cada campo, em milhares de metros cbicos de petrleo equivalente, ambas
tomadas trimestralmente.
4.2 Metodologia de Clculos
Para servir de parmetro para comparaes posteriores sero calculadas as
propores das participaes seguindo os valores adotados pela atual legislao. Nas
atuais regras o valor da participao especial os valores utilizados na frmula para
clculo das participaes especiais mantm-se fixos, o que pode configurar uma
desvantagem em cenrios de alta produo no previstos pelo modelo atual, mas que
podem se tornar realidade frente s expectativas da regio do pr-sal.
Sejam:
G Porcentagem da participao especial apropriada pelo governo;
PE Participao especial;
RLP Receita Lquida da produo trimestral de cada campo, em reais;
RB Receita Bruta trimestral de cada campo, em reais;
C Custos (onde os custos englobam os custos de produo e os valores pagos
em royalties)
D Parcela a ser deduzida da receita lquida trimestral (prevista no Art 22 da Lei
9478/97,de acordo com a localizao da lavra, o nmero de anos de produo, e o
respectivo volume de produo trimestral fiscalizada);
A Alquota (prevista no Art 22 da Lei 9478/97);
VPF Volume de produo trimestral fiscalizada de cada campo em milhares de
metros cbicos de petrleo equivalente.
A participao especial o produto da receita lquida da produo por uma
alquota adotada:

76
A tabela 4.1 mostra os valores calculados para a participao especial de acordo
com o modelo vigente. Podemos notar que o valor da participao especial acrescido
de um valor constante para os valores mais altos mantendo-se prximo de uma
proporo de 37% dos lucros arrecadados quando altas produtividades so atingidas.
Tabela 4.1 - Clculo das participaes especiais - modelo atual
Volumes(10m) Coeficientes alquota(%) Receita Bruta(US$) Royalties(US$) Custos(US$) RLP(US$) Participao Especial(US$) % de Participao Especial Parte da operadora
675 450,00 10 339.660.000,00 33.966.000,00 84.915.000,00 220.779.000,00 7.359.300,00 3,333 213.419.700,00
1125 675,00 20 566.100.000,00 56.610.000,00 141.525.000,00 367.965.000,00 29.437.200,00 8,000 338.527.800,00
1575 900,00 30 792.540.000,00 79.254.000,00 198.135.000,00 515.151.000,00 66.233.700,00 12,857 448.917.300,00
2025 1028,57 35 1.018.980.000,00 101.898.000,00 254.745.000,00 662.337.000,00 114.069.150,00 17,222 548.267.850,00
2475 1181,25 40 1.245.420.000,00 124.542.000,00 311.355.000,00 809.523.000,00 169.263.900,00 20,909 640.259.100,00
2925 1181,25 40 1.471.860.000,00 147.186.000,00 367.965.000,00 956.709.000,00 228.138.300,00 23,846 728.570.700,00
3375 1181,25 40 1.698.300.000,00 169.830.000,00 424.575.000,00 1.103.895.000,00 287.012.700,00 26,000 816.882.300,00
3825 1181,25 40 1.924.740.000,00 192.474.000,00 481.185.000,00 1.251.081.000,00 345.887.100,00 27,647 905.193.900,00
4275 1181,25 40 2.151.180.000,00 215.118.000,00 537.795.000,00 1.398.267.000,00 404.761.500,00 28,947 993.505.500,00
4725 1181,25 40 2.377.620.000,00 237.762.000,00 594.405.000,00 1.545.453.000,00 463.635.900,00 30,000 1.081.817.100,00
5175 1181,25 40 2.604.060.000,00 260.406.000,00 651.015.000,00 1.692.639.000,00 522.510.300,00 30,870 1.170.128.700,00
5625 1181,25 40 2.830.500.000,00 283.050.000,00 707.625.000,00 1.839.825.000,00 581.384.700,00 31,600 1.258.440.300,00
6075 1181,25 40 3.056.940.000,00 305.694.000,00 764.235.000,00 1.987.011.000,00 640.259.100,00 32,222 1.346.751.900,00
6525 1181,25 40 3.283.380.000,00 328.338.000,00 820.845.000,00 2.134.197.000,00 699.133.500,00 32,759 1.435.063.500,00
6975 1181,25 40 3.509.820.000,00 350.982.000,00 877.455.000,00 2.281.383.000,00 758.007.900,00 33,226 1.523.375.100,00
7425 1181,25 40 3.736.260.000,00 373.626.000,00 934.065.000,00 2.428.569.000,00 816.882.300,00 33,636 1.611.686.700,00
7875 1181,25 40 3.962.700.000,00 396.270.000,00 990.675.000,00 2.575.755.000,00 875.756.700,00 34,000 1.699.998.300,00
8325 1181,25 40 4.189.140.000,00 418.914.000,00 1.047.285.000,00 2.722.941.000,00 934.631.100,00 34,324 1.788.309.900,00
8775 1181,25 40 4.415.580.000,00 441.558.000,00 1.103.895.000,00 2.870.127.000,00 993.505.500,00 34,615 1.876.621.500,00
9225 1181,25 40 4.642.020.000,00 464.202.000,00 1.160.505.000,00 3.017.313.000,00 1.052.379.900,00 34,878 1.964.933.100,00
9675 1181,25 40 4.868.460.000,00 486.846.000,00 1.217.115.000,00 3.164.499.000,00 1.111.254.300,00 35,116 2.053.244.700,00
10125 1181,25 40 5.094.900.000,00 509.490.000,00 1.273.725.000,00 3.311.685.000,00 1.170.128.700,00 35,333 2.141.556.300,00
10575 1181,25 40 5.321.340.000,00 532.134.000,00 1.330.335.000,00 3.458.871.000,00 1.229.003.100,00 35,532 2.229.867.900,00
11025 1181,25 40 5.547.780.000,00 554.778.000,00 1.386.945.000,00 3.606.057.000,00 1.287.877.500,00 35,714 2.318.179.500,00
11475 1181,25 40 5.774.220.000,00 577.422.000,00 1.443.555.000,00 3.753.243.000,00 1.346.751.900,00 35,882 2.406.491.100,00
11925 1181,25 40 6.000.660.000,00 600.066.000,00 1.500.165.000,00 3.900.429.000,00 1.405.626.300,00 36,038 2.494.802.700,00
12375 1181,25 40 6.227.100.000,00 622.710.000,00 1.556.775.000,00 4.047.615.000,00 1.464.500.700,00 36,182 2.583.114.300,00
12825 1181,25 40 6.453.540.000,00 645.354.000,00 1.613.385.000,00 4.194.801.000,00 1.523.375.100,00 36,316 2.671.425.900,00
13275 1181,25 40 6.679.980.000,00 667.998.000,00 1.669.995.000,00 4.341.987.000,00 1.582.249.500,00 36,441 2.759.737.500,00
13725 1181,25 40 6.906.420.000,00 690.642.000,00 1.726.605.000,00 4.489.173.000,00 1.641.123.900,00 36,557 2.848.049.100,00
Ano IV

Agora faremos uma anlise do modelo matemtico adotado com o intuito de
verificar a possibilidade de o governo determinar previamente a proporo de sua
participao em projetos de alta produtividade atravs da arrecadao das participaes
especiais.

Importante notar que a receita lquida da produo :

, onde:

77
Assim, o calculo da porcentagem do governo pode ser descrita matematicamente
como:

Isolando o coeficiente adotado no modelo temos:

A partir da equao podemos notar que o valor do coeficiente depende apenas do
volume produzido, da porcentagem arrecadada pelo governo e da alquota adotada no
modelo matemtico.
Logo vemos que, aps a determinao da participao do governo, os valores do
coeficiente e da alquota adotadas so as incgnitas presentes. Ento esta equao
possui ainda duas incgnitas e um grau de liberdade remanescente cabendo ao governo
adotar uma alquota qual corresponder assim, um coeficiente adequado. Portanto para
que as comparaes sejam mais facilmente estabelecidas manteremos como alquotas
para o prximo exemplo os mesmo valores anteriores, isto , na coluna das alquotas os
valores no sofrero alterao de maneira que apenas o coeficiente seja alterado
seguindo as variaes da varivel G.
Podemos notar ainda que quando o valor de G maior que o valor de A o
coeficiente ser negativo e, portanto ao invs de uma deduo do valor lquido em favor
da operadora ocorrer um acrscimo neste valor para efeito de clculo das participaes
especiais com o intuito de ajustar as arrecadaes s pretenses do governo.

78
Tabela 4.2 - Clculo das participaes especiais nova metodologia
Volumes(10m) Coeficientes alquota(%) Receita Bruta(US$) Royalties(US$) Custos(US$) RLP(US$) Participao Especial(US$) % de Participao Especial Parte da operadora
675 540,00 10 339.660.000,00 33.966.000,00 84.915.000,00 220.779.000,00 4.415.580,00 2,000 216.363.420,00
1125 900,00 20 566.100.000,00 56.610.000,00 141.525.000,00 367.965.000,00 14.718.600,00 4,000 353.246.400,00
1575 1260,00 30 792.540.000,00 79.254.000,00 198.135.000,00 515.151.000,00 30.909.060,00 6,000 484.241.940,00
2025 1562,14 35 1.018.980.000,00 101.898.000,00 254.745.000,00 662.337.000,00 52.986.960,00 8,000 609.350.040,00
2475 1856,25 40 1.245.420.000,00 124.542.000,00 311.355.000,00 809.523.000,00 80.952.300,00 10,000 728.570.700,00
2925 2047,50 40 1.471.860.000,00 147.186.000,00 367.965.000,00 956.709.000,00 114.805.080,00 12,000 841.903.920,00
3375 2193,75 40 1.698.300.000,00 169.830.000,00 424.575.000,00 1.103.895.000,00 154.545.300,00 14,000 949.349.700,00
3825 2295,00 40 1.924.740.000,00 192.474.000,00 481.185.000,00 1.251.081.000,00 200.172.960,00 16,000 1.050.908.040,00
4275 2351,25 40 2.151.180.000,00 215.118.000,00 537.795.000,00 1.398.267.000,00 251.688.060,00 18,000 1.146.578.940,00
4725 2362,50 40 2.377.620.000,00 237.762.000,00 594.405.000,00 1.545.453.000,00 309.090.600,00 20,000 1.236.362.400,00
5175 2328,75 40 2.604.060.000,00 260.406.000,00 651.015.000,00 1.692.639.000,00 372.380.580,00 22,000 1.320.258.420,00
5625 2250,00 40 2.830.500.000,00 283.050.000,00 707.625.000,00 1.839.825.000,00 441.558.000,00 24,000 1.398.267.000,00
6075 2126,25 40 3.056.940.000,00 305.694.000,00 764.235.000,00 1.987.011.000,00 516.622.860,00 26,000 1.470.388.140,00
6525 1957,50 40 3.283.380.000,00 328.338.000,00 820.845.000,00 2.134.197.000,00 597.575.160,00 28,000 1.536.621.840,00
6975 1743,75 40 3.509.820.000,00 350.982.000,00 877.455.000,00 2.281.383.000,00 684.414.900,00 30,000 1.596.968.100,00
7425 1485,00 40 3.736.260.000,00 373.626.000,00 934.065.000,00 2.428.569.000,00 777.142.080,00 32,000 1.651.426.920,00
7875 1181,25 40 3.962.700.000,00 396.270.000,00 990.675.000,00 2.575.755.000,00 875.756.700,00 34,000 1.699.998.300,00
8325 832,50 40 4.189.140.000,00 418.914.000,00 1.047.285.000,00 2.722.941.000,00 980.258.760,00 36,000 1.742.682.240,00
8775 438,75 40 4.415.580.000,00 441.558.000,00 1.103.895.000,00 2.870.127.000,00 1.090.648.260,00 38,000 1.779.478.740,00
9225 0,00 40 4.642.020.000,00 464.202.000,00 1.160.505.000,00 3.017.313.000,00 1.206.925.200,00 40,000 1.810.387.800,00
9675 -241,87 40 4.868.460.000,00 486.846.000,00 1.217.115.000,00 3.164.499.000,00 1.297.444.590,00 41,000 1.867.054.410,00
10125 -506,25 40 5.094.900.000,00 509.490.000,00 1.273.725.000,00 3.311.685.000,00 1.390.907.700,00 42,000 1.920.777.300,00
10575 -793,13 40 5.321.340.000,00 532.134.000,00 1.330.335.000,00 3.458.871.000,00 1.487.314.530,00 43,000 1.971.556.470,00
11025 -1102,50 40 5.547.780.000,00 554.778.000,00 1.386.945.000,00 3.606.057.000,00 1.586.665.080,00 44,000 2.019.391.920,00
11475 -1434,38 40 5.774.220.000,00 577.422.000,00 1.443.555.000,00 3.753.243.000,00 1.688.959.350,00 45,000 2.064.283.650,00
11925 -1788,75 40 6.000.660.000,00 600.066.000,00 1.500.165.000,00 3.900.429.000,00 1.794.197.340,00 46,000 2.106.231.660,00
12375 -2165,63 40 6.227.100.000,00 622.710.000,00 1.556.775.000,00 4.047.615.000,00 1.902.379.050,00 47,000 2.145.235.950,00
12825 -2565,00 40 6.453.540.000,00 645.354.000,00 1.613.385.000,00 4.194.801.000,00 2.013.504.480,00 48,000 2.181.296.520,00
13275 -2986,88 40 6.679.980.000,00 667.998.000,00 1.669.995.000,00 4.341.987.000,00 2.127.573.630,00 49,000 2.214.413.370,00
13725 -3431,25 40 6.906.420.000,00 690.642.000,00 1.726.605.000,00 4.489.173.000,00 2.244.586.500,00 50,000 2.244.586.500,00
Ano IV

Como exemplo do funcionamento da equao das participaes especiais foram
adotados os valores originais da alquota de clculo e adotados valores crescentes da
proporo de participao do governo at um mximo de 50% a ser atingida a partir de
produes iguais ou superiores a 13725000m.
Analisando a tabela 4.2 vemos que qualquer proporo de participao do
governo pode ser atingida apenas alterando valor da varivel G de forma a determinar o
coeficiente correspondente. Este procedimento, apesar de sua simplicidade suficiente
para mostrar que no h qualquer impedimento para atingir qualquer proporo de
arrecadao sem a necessidade de adoo de um novo modelo de regulao da indstria
brasileira de petrleo.
Os grficos 4.1 e 4.2 mostram que o comportamento das arrecadaes
governamentais pode ser determinado a partir dos objetivos traados pelo poder pblico
anteriormente execuo do projeto, tornando possvel assim sua descrio em
contrato.

79
0,000
500,000
1000,000
1500,000
2000,000
2500,000
3000,000
3500,000
4000,000
4500,000
5000,000
6
7
5
1
5
7
5
2
4
7
5
3
3
7
5
4
2
7
5
5
1
7
5
6
0
7
5
6
9
7
5
7
8
7
5
8
7
7
5
9
6
7
5
1
0
5
7
5
1
1
4
7
5
1
2
3
7
5
1
3
2
7
5
Diviso das Receitas em 106 US$ para diferentes faixas de produo
em 10 m
Participao Especial
Parte da operadora
RLP

Grfico 4.1 - Evoluo das participaes especiais e arrecadaes da operadora utilizando
os valores originais descritos na Lei 9478/97.
RLP = Recita Lquida da Produo Trimestral (Elaborao dos autores)

0,000
500,000
1000,000
1500,000
2000,000
2500,000
3000,000
3500,000
4000,000
4500,000
5000,000
6
7
5
1
5
7
5
2
4
7
5
3
3
7
5
4
2
7
5
5
1
7
5
6
0
7
5
6
9
7
5
7
8
7
5
8
7
7
5
9
6
7
5
1
0
5
7
5
1
1
4
7
5
1
2
3
7
5
1
3
2
7
5
Diviso das Receitas em 10
6
US$ para diferentes faixas de produo
em 10 m
Participao Especial
Parte da operadora
RLP

Grfico 4.2 - Evoluo das participaes especiais e arrecadaes da operadora utilizando
as porcentagens retendidas de arrecadao.
RLP = Recita Lquida da Produo Trimestral (Elaborao dos autores)
Desta forma, observando o comportamento do grfico 4.2, vemos que o governo
poder igualar suas arrecadaes oriundas das participaes especiais com as
arrecadaes das operadoras, apenas manipulando a varivel G, ou seja, a porcentagem
da participao especial apropriada pelo governo.
80
Captulo 5 Concluso
Com a Emenda Constitucional n 9 de 1995, o processo de abertura do mercado
brasileiro relacionado s atividades petrolferas teve incio, permitindo a entrada de
empresas privadas nacionais e internacionais nas atividades de explorao e produo
(E&P) no pas atravs de contratos de concesso. Antes, todos os segmentos de E&P,
alm do refino e produo de derivados de petrleo no Brasil foram exercidos em
regime de monoplio pela Petrobrs, concedido pelo artigo 177 da Constituio Federal.
Porm, somente em agosto de 1997 se deu a concretizao da quebra do
monoplio com a Lei 9478 (Lei do Petrleo). Assim, outras empresas passaram a ter o
direito de explorar o petrleo e gs natural no territrio nacional, atravs de contratos de
concesso, adquiridos nas licitaes promovidas pela ANP, criada pela mesma lei.
Nossa motivao para o estudo do regime contratual vigente no Brasil, baseado
em contratos de concesso para explorao e produo de hidrocarbonetos em territrio
nacional veio dos recentes debates e projetos de lei a respeito do marco regulatrio para
a rea do pr-sal, mais especificamente do projeto de lei 5938/2009 que dispe sobre a
explorao e a produo de petrleo, de gs natural e de outros hidrocarbonetos fluidos
sob o regime de partilha de produo, em reas do pr-sal e em reas estratgicas,
alterando dispositivos da Lei 9478/97.
Desta maneira, a idia principal deste trabalho foi, a partir da anlise da
experincia de dois pases produtores de petrleo (EUA e Angola), quanto aos seus
modelos de explorao comparativamente com o modelo brasileiro, abordar a evoluo
no volume de reservas e produo de petrleo, alm dos esforos exploratrios e
arrecadaes governamentais.
Dado o considervel sucesso deste modelo baseado em concesses, que
apresentou bons resultados no que diz respeito : atrao de investimentos privados,
nacionais e estrangeiros, desenvolvimento e produo dos campos; e obteno de altos
nveis de arrecadaes governamentais, atravs dos Bnus de Assinatura, Royalties,
Participaes Especiais e outras taxas, observou-se que no recomendvel uma
alterao do mesmo.
As reservas provadas brasileiras de petrleo, no perodo analisado, apresentaram
expressivo crescimento, passando de 7,1 bilhes, em 1997, para 11,7 bilhes de barris
em 2005 e as de gs natural passaram de 227,7 bilhes de m para 306,4 bilhes de m.
81
Alm disso, no mesmo perodo, a produo anual de petrleo praticamente dobrou:
passou de 305,9 milhes de barris para cerca de 596,2 milhes de barris. A produo de
gs natural saltou de 9,8 bilhes de m para 17,7 bilhes de m. (ANP, 2010a)
Desta forma, no nos parece coerente elaborar agora um novo marco regulatrio
exclusivo para a rea do pr-sal, sob o regime de partilha, como est sendo proposto,
tendo em vista os resultados e os sucessos obtidos desde a Lei 9.478/1997 com os
contratos de concesso. Portanto, entendemos que a manuteno do marco regulatrio
atual fundamental para dar continuidade construo histrica de segurana e
estabilidade do mercado petrolfero brasileiro.
Assim, a fim de se aproveitar melhor os ganhos econmicos que podem ser
obtidos com o desenvolvimento e a produo de campos de alto potencial, sugere-se,
alternativamente mudana do modelo via alterao da Lei n 9.478/97, o aumento da
participao governamental nos blocos com as referidas caractersticas utilizando
mecanismos j existentes na legislao em vigor.
A metodologia utilizada para tanto foi alterar a forma de clculo das
participaes especiais, com o intuito de verificar a possibilidade de o governo
determinar previamente a proporo de sua participao em projetos de alta
produtividade atravs da arrecadao das participaes especiais, atentando sempre para
a necessidade de se manter a atratividade dos projetos de forma a no diminuir os
investimentos do setor privado, mas demonstrando a extraordinria flexibilidade das
ferramentas aplicadas desde a abertura da indstria petrolfera nacional.
Entende-se que este procedimento o mais indicado maximizao das rendas
petrolferas a serem apropriadas pelo governo e ao desenvolvimento da indstria
brasileira de petrleo e gs natural, uma vez que no incorre em mudanas substanciais
das regras. Entendemos que a preservao do modelo regulatrio traz como ganho
adicional importante o aumento da confiana dos investidores sempre apreensivos em
relao a mercados volveis. Desta maneira o Estado sem abrir mo da estabilidade das
regras do setor pode atingir o grau de arrecadao que considera satisfatrio da
utilizao de seus recursos finitos podendo reforar seu compromisso com o bem estar
da sociedade brasileira.

82

Captulo 6 Referncias Bibliogrficas
Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis - ANP, 2010a.
Rodadas de Licitaes. Disponvel em: <http://www.anp.gov.br>. Acesso em:
20/04/2010.
Agncia Nacional do Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis - ANP, 2010b.
Stio das Rodadas de Licitaes. Disponvel em: <http://www.brasil-rounds.gov.br>.
Acesso em: 03/05/2010.
AJAJ, C., 2007, Monoplio do Petrleo e a Emenda Constitucional N.9, de
1995, So Paulo, Universidade Presbiteriana Mackenzie.
ALVEAL, C. A., 2001, Evoluo da Indstria Brasileira de Petrleo, Rio de
Janeiro, IE/UFRJ.
ARAGO, A. P., 2005, Estimativa da contribuio do setor petrleo ao
Produto Interno do Brasil: 1955/2004. Nota Tcnica ANP, n. 20. Disponvel em
http://www.anp.gov.br/doc/notas_tecnicas/Nota_Tecnica_ANP_020_2005.pdf
Arajo, R.S.D.de., 2007, Estratgia de Operadoras e Concentrao do
Mercado de E&P do Setor Petrleo e Gs no Brasil, Rio de Janeiro, Brasil
BRITISH PETROLEUM - BP. BP Statistical Review of World Energy June
2008.
Disponvelem:<http://www.bp.com/liveassets.bp_internet/globalp_uk_english/reports_a
nd_publications/statistical_energy_review/2008/STAGING/local_assets/downloads/spre
adsheets/statistical_review_full_report_workbook_2008.xls>. Acesso em: 28/09209.

ENERGY INFORMATION ASSOCIATION EIA. Country Energy Profiles.
Disponvel em: <http://tonto.eia.doe.gov/country/index.cfm>. Acesso em: 05/6/2010.

FRISCHTAK, C, GIMENES, A, 2008,. A Tributao Sobre o Pr-Sal e a
Constituio de um Fundo de Modernizao de Infra Estrutura, Instituo de Estudo
para o Desenvolvimento Industrial.

83
GUTMAN, JOS., 2007, Tributao e Outras Obrigaes na Indstria do
Petrleo, Rio de Janeiro, Ed. Freitas Bastos.
Ministrio da Casa Civil. Projetos de Lei de 2009. Disponvel em:
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Projetos/Quadros/quadro_PL/2009.htm>. Acesso
em: 14/01/2010.
Ministrio da Casa Civil. Ementa Constitucional n 9/95. Disponvel em:
<https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/emendas/emc/emc09.htm>. Acesso
em: 05/05/2010.
Ministrio de Minas e Energia - Projetos de Lei de 2009. Disponvel em:
<http://www.mme.gov.br/mme/menu/conselhos_comite/cnpe.html>. Acesso em:
14/11/2009.
Ministrio dos Petrleos, 2007, Relatrio de Actividades do Sector
Petrolfero, referente ao ano de 2007, Luanda: MINPET.
Ministrio dos Petrleos, 2009, Relatrio de Actividades do Sector
Petrolfero, referente ao ano de 2008, Luanda: MINPET.

U.S. Department of Interior - DOI - Dados de produo, reservas e arrecadao
da da indstria petrolfera dos Estados Unidos. Disponvel em:
<http://www.boemre.gov/offshore/>. Acessado em: 10/04/2009.
BNDES 2009, Relatrio I Regimes Jurdicos Regulatrios e Contratuais de
E&P de Petrleo e Gs Natural, So Paulo, Brasil.

84
Anexo I Alteraes no Art. 177 da Constituio Federal
Art. 177. Constituem monoplio da Unio:
I - a pesquisa e a lavra das jazidas de petrleo e gs natural e outros
hidrocarbonetos fluidos;
II - a refinao do petrleo nacional ou estrangeiro;
III - a importao e exportao dos produtos e derivados bsicos resultantes das
atividades previstas nos incisos anteriores;
IV - o transporte martimo do petrleo bruto de origem nacional ou de derivados
bsicos de petrleo produzidos no Pas, bem assim o transporte, por meio de conduto,
de petrleo bruto, seus derivados e gs natural de qualquer origem;
V a pesquisa, lavra, o enriquecimento, o reprocessamento, a industrializao e
o comrcio de minrios e minerais nucleares e seus derivados
1 A Unio poder contratar com empresas estatais ou privadas a realizao
das atividades previstas nos incisos I a IV deste artigo observadas as condies
estabelecidas em lei.
2 A lei a que se refere o 1 dispor sobre:
I - a garantia do fornecimento dos derivados de petrleo em todo o territrio
nacional;
II - as condies de contratao;
III - a estrutura e atribuies do rgo regulador do monoplio da Unio.
Anexo II - Qualificao para reas Inativas Contendo
Acumulaes Marginais
Qualificao Tcnica
No intuito de acelerar o processo de qualificao tcnica, a ANP sugere que as
informaes sejam concisas, claras e objetivas, e se atenham ao solicitado pela ANP. A
ANP se reserva, porm, o direito de requerer as informaes adicionais que julgue
necessria.
As empresas devero fornecer um sumrio das informaes prestadas para a
qualificao tcnica, atestando a veracidade, a preciso e a fidelidade das informaes
85
fornecidas. Este resumo dever ser firmado por Representante Credenciado da empresa
e notarizado. Se redigido em ingls, este documento dever ser notarizado,
consularizado e traduzido por tradutor juramentado. As informaes tcnicas detalhadas
devero ser submetidas em portugus ou ingls, sem necessidade de notarizao, e
consularizao.
Modalidades de Qualificao Tcnica para Operadoras em Blocos contendo
reas Inativas com Acumulaes Marginais
As empresas que se submeterem ao processo de habilitao para participar da
licitao de Blocos contendo reas Inativas com Acumulaes Marginais podem
solicitar sua qualificao tcnica em uma das quatro categorias como Operadora, ou
como no-Operadora, de acordo com o estabelecido na seguinte tabela.
Qualificao da
empresa*
reas
Autorizadas Patrimnio Lquido Mnimo Exigido
A Todas Maior ou igual a R$ 22.000.000,00
B
guas
rasas e terra Maior ou igual a R$ 20.000.000,00
C Terra Maior ou igual a R$ 1.000.000,00*
D Terra*** Acima de R$ 10.000,00

Qualificao das empresas para blocos contendo reas inativas com acumulaes
marginais
Nota:* Classificados pela ANP.
** Podero ser habilitadas como Operadoras C, empresas com patrimnio lquido superior
a R$ 350.000,00 (trezentos e cinqenta mil Reais), desde que venham a apresentar ofertas em
consrcios onde o patrimnio lquido total da empresas participantes seja superior a
R$1.000.000,00 (um milho de Reais).*** Blocos contendo reas Inativas com Acumulaes
Marginais
Operadores qualificados nas categorias A., B, ou C, segundo critrios do Edital,
Parte A, sero automaticamente aptos a participarem da licitao de Blocos contendo
reas Inativas com Acumulaes Marginais, desde que paguem a Taxa de Participao
destes Blocos.
Para efeitos de enquadramento de cada empresa na Qualificao Tcnica, a
86
Comisso Especial de Licitao (CEL) utilizar os critrios:
Qualificao como Operadora A, B ou C
Para a empresa receber qualificao A, B ou C da ANP, ela deve atender aos
critrios de habilitao listados no Edital de Licitaes para a Outorga dos Contratos de
Concesso, Parte A.
Qualificao como Operadora D
A empresa que pleitear qualificao como Operadora D deve fornecer as
seguintes informaes:
Currculo do(s) profissional(is) contratado(s) no Brasil, com experincia
relevante, comprovada, nas atividades de explorao e produo de petrleo e/ou gs
natural, especificando o tipo de vnculo com a empresa, sejam eles profissionais
contratados como prestadores de servio, consultores, empregados da empresa, scios
ou acionistas, e informar o tipo de vnculo desse(s) profissional(is) com a empresa
(prestao de servios, temporrio, dedicao parcial, dedicao exclusiva ou outro tipo
de vnculo).
Para qualificao como Operador D, no h uma aferio de pontos, somente as
exigncias supracitadas a serem atendidas pela empresa.
Qualificao Financeira
A qualificao financeira das empresas interessadas em participar da Stima
Rodada de Licitaes para Blocos contendo reas Inativas com Acumulaes
Marginais ser separada em dois tipos:
Empresas requerentes para qualificao A, B e C
A qualificao financeira das empresas interessadas em participar da Stima
Rodada de Licitaes, para Blocos contendo reas Inativas com Acumulaes
Marginais, e qualificadas como Operadoras A, B e C, ser feita com base nas
informaes fornecidas a partir das condies constantes do Edital de Licitaes para a
Outorga dos Contratos de Concesso, Parte A.
Empresas requerentes para qualificao D
As empresas que desejarem se classificar como operadora D devem:
1. Comprovar um Patrimnio Lquido mnimo de R$ 10.000,00 (dez mil reais),
87
bem como fornecer todas as informaes adicionais que confira suporte capacidade
financeira da proponente.
2. Apresentar referncias bancrias.
3. Apresentar os demonstrativos financeiros consolidados referentes aos ltimos
trs anos, exceto para empresas recm-criadas que devem apresentar os ltimos
balanos, e descrever as obrigaes de longo prazo, incluindo os maiores emprstimos e
a identificao dos principais ativos que esto comprometidos para garantias financeiras
da empresa. Os demonstrativos devem ser assinados por um auditor externo.
4. Descrever todo passivo contingente constitudo por obrigaes materialmente
relevantes e identificveis, no-provisionadas no Balano Patrimonial, que possam vir a
afetar as atividades futuras da empresa.
5. Apresentar informes detalhados do planejamento de mdio prazo, caso estes
possam alterar significativamente a situao financeira da empresa.
6. Fornecer as Garantias Financeiras e de Performance exigidas no Contrato de
Concesso. Se redigidas em ingls, as Garantias de Performance devero ser
notarizadas, consularizadas e traduzidas por tradutor juramentado.
Em hiptese alguma ser habilitada uma empresa que apresente um patrimnio
lquido inferior a R$ 10.000 (dez mil reais).
Qualificao Jurdica
1. A empresa requerente dever informar detalhadamente a cadeia de controle
societrio existente entre a matriz ou empresa controladora e a requerente, como
definido na modalidade de qualificao tcnica para blocos contendo reas inativas com
acumulaes marginais (qualificao de operadora D).
2. Para fins desta licitao devero ser apresentados os seguintes documentos, ou
seus equivalentes:
i. Apresentao dos documentos e informaes requeridos na manifestao de
interesse.
ii. Uma cpia notarizada na ntegra, dos estatutos ou do contrato social da
empresa, devidamente registrada no Registro de Comrcio competente, ou equivalente,
conforme o caso.
88
iii. Declarao expressa do Representante Credenciado da empresa a respeito de
toda pendncia legal ou judicial relevante, incluindo aquelas que podero acarretar
insolvncia, concordata, falncia, ou qualquer outro evento que possa afetar a
idoneidade financeira da empresa.
iv. Para a assinatura do Contrato, necessria a adequao do objeto social da
empresa s atividades de explorao e produo de petrleo e gs natural.
3. O concorrente estrangeiro estar ainda obrigado a apresentar, alm dos
documentos listados acima, os seguintes documentos:
i. Comprovao de que a empresa encontra-se organizada e em regular
funcionamento, de acordo com as leis do seu pas.
ii. Compromisso, caso vencedora, de constituir empresa segundo as leis
brasileiras, com sede e administrao no Brasil, ou indicao de empresa brasileira j
constituda.
Regularidade Fiscal.
A habilitao depender da apresentao de certides negativas de dbito junto
Fazenda Federal (Dvida Ativa da Unio, Tributos e Contribuies Federais, FGTS e
Previdncia Social) com alternativa de comprovao de habilitao junto ao SICAF,
sendo que a existncia de registro da empresa como devedora constitui fato impeditivo
da habilitao, salvo se o registrado comprovar que:
Tenha ajuizado demanda com objetivo de discutir a natureza da obrigao, ou
do seu valor, e oferecido garantia suficiente ao Juzo, na forma da Lei.
Esteja suspensa a exigibilidade do crdito objeto do registro.
Anexo III Atuao do Bureau de Assuntos Indgenas (Bureau of
I ndian Affairs BIA)
O BIA foi criado para a proteo dos indgenas norte-americanos, atuando pelo
seu bem estar, sade e ingresso na comunidade. No que tange s atividades de petrleo,
responsvel por emitir os Leases, quando emitidos em terras indgenas.
Nos termos do Ato de Administrao e Poltica das Terras Federais, as terras
indgenas no estaro submetidas ao controle do BLM, entretanto, este rgo atuar em
conjunto com o BIA, que o real emissor dos Leases nesses casos. Esta atuao em
89
conjunto no sentido de supervisionar as operaes e emitir determinadas aprovaes
para a explorao e produo.
90
Anexo IV Atuao da Agncia de Proteo Ambiental
(Environmental Protection Agency EPA)
A Agncia de Proteo Ambiental responsvel pela proteo da sade e por
resguardar o meio ambiente ar, gua e terra.
A EPA trabalha em conjunto com outras agncias federais, Estados e governos
locais, assim como tribos indgenas, a fim de desenvolver e aplicar os regulamentos de
meio ambiente existentes. A EPA, que tambm responsvel pela pesquisa e por
determinar padres nacionais para uma variedade de programas de meio ambiente
federais, delega aos Estados e tribos a responsabilidade para emitir licenas,
monitoramento e aplicao dos regulamentos. Quando os padres nacionais no so
alcanados, a EPA tem o poder de emitir sanes e utilizar outros meios para auxiliar o
Estado ou tribo para alcanar os nveis desejados de qualidade ambiental. Os programas
que no so transmitidos para a esfera estatal so administrados pelos escritrios
regionais da EPA.
Nas atividades de petrleo e gs, a EPA responsvel pela emisso de licenas
necessrias para a explorao, assim como responsvel pela elaborao de
regulamentos sobre assuntos como poluio das guas, ou mesmo o derramamento de
leo. Ela tambm responsvel pela emisso de textos explicativos visando preveno
de tais acidentes e pelo controle das normas que regem essa segurana ambiental na
explorao de petrleo.
Anexo V Sec.36 - Mineral Lands Leasing Act
That all royalty accruing to the unites States under any oil or gas lease or permit
under this Act on demand of the Secretary of the Interior shall be paid in oil or gas.
Upon granting any oil or gas lease under this Act, and from time to time
thereafter during said lease, the Secretary of the Interior shall ,except whenever in his
judgment it is desirable to retain the same for the use of the United States, offer for sale
for such period as he may determine, upon notice and advertisement on sealed bids or at
public auction, all royalty oil and gas accruing or reserved to the United states under
lease. Such advertisement and sale shall reserve to the Secretary of the Interior the right
to reject all bids whenever within his judgment the interest of the United States
demands; and in cases where no satisfactory bid is received or where the accepted
91
bidder fails to complete the purchase, or where the Secretary of the Interior shall
determine that it is unwise on the public interest to accept the offer of the highest
bidder, the Secretary of the Interior, within his discretion, may readvertise such royalty
for sale, or sell at private sale at not less than the market price for such period, or accept
the value thereof from the lessee:
Provided, however, That pending the making of a permanent contract for the
sale of any royalty, oil or gas as herein provide, the Secretary of the Interior may sell the
current product t private sale, at not less than the market price: And provided further,
That any royalty, oil, or gas may be sold at not less than the market price at private sale
to any department or agency of the united States.
Anexo VI - Sec. 8 Leasing of Outer Continental Shelf
(1) (a) The Secretary is authorized to grant to the highest responsible qualified
bidder or bidders by competitive bidding, under regulations promulgated in advance,
any oil and gas lease on submerged lands of the outer Continental Shelf which are not
covered by leases meeting the requirements of subsection (a) of section 6 of this Act.
Such regulations may provide for the deposit of cash bids in an interest bearing account
until the Secretary announces his decision on whether to accept the bids, with the
interest earned thereon to be paid to the Treasury as to bids that are accepted and to the
unsuccessful bidders as to bids that are rejected. The bidding shall be by sealed bid and,
at the discretion of the Secretary, on the basis of:
(A) Cash bonus bid with a royalty at not less than 121/2 per centum fixed by the
Secretary in amount or value of the production saved, removed, or sold;
(B) Variable royalty bid based on a per centum in amount or value of the
production saved, removed or sold, with either a fixed work commitment based on
dollar amount for exploration or a fixed cash bonus as determined by the Secretary, or
both;
(C) Cash bonus bid, or work commitment bid based on a dollar amount for
exploration with a fixed cash bonus, and a diminishing or sliding royalty based on such
formulae as the Secretary shall determine as equitable to encourage continued
production from the lease area as resources diminish, but not less than 121/2 per centum
at the beginning of the lease period in amount or value of the production saved,
removed, or sold;
92
(D) Cash bonus bid with a fixed share of the net profits of no less than 30 per
centum to be derived from the production of oil and gas from the lease area;
(E) Fixed cash bonus with the net profit share reserved as the bid variable;
(F) Cash bonus bid with a royalty at no less than 121/2 per centum fixed by the
Secretary in amount or value of the production saved, removed, or sold and a fixed per
centum share of net profits of no less than 30 per centum to be derived from the
production of oil and gas from the lease area;
(G) Work commitment bid based on a dollar amount for exploration with a fixed
cash bonus and a fixed royalty in amount or value of the production saved, removed, or
sold;
(H) Cash bonus bid with royalty at no less than 12 and 1/2 per centum fixed by
the Secretary in amount or value of production saved, removed, or sold, and with
suspension of royalties for a period volume, or value of production determined by the
Secretary, which suspensions may vary based on the price of production from the lease;
or
(I) Subject to the requirements of paragraph (4) of this subsection, any
modification of bidding systems authorized in subparagraphs (A) through (G), or any
other systems of bid variables, terms, and conditions which the Secretary determines to
be useful to accomplish the purposes and policies of this Act, except that no such
bidding system or modification shall have more than one bid variable
(2)(a) The Secretary may, in his discretion, defer any part of the payment of the
cash bonus, as authorized in paragraph (1) of this subsection, according to a schedule
announced at the time of the announcement of the lease sale, but such payment shall be
made in total no later than five years after the date of the lease sale.
(3)(a) The Secretary may, in order to promote increased production on the lease
area, through direct secondary, or tertiary recovery means, reduce or eliminate any
royalty or net profit share set forth in the lease for such area.
Anexo VII - OCSLA - SEC. 18. Outer Continental Shelf Leasing
Program.
(a) The Secretary, pursuant to procedures set forth in subsections (c) and (d) of
this section, shall prepare and periodically revise, and maintain an oil and gas leasing
93
program to implement the policies of this Act. The leasing program shall consist of a
schedule of proposed lease sales indicating, as precisely as possible, the size, timing,
and location of leasing activity which he determines will best meet national energy
needs for the five-year period following its approval or reapproval. Such leasing
program shall be prepared and maintained in a manner consistent with the following
principles:
(1) Management of the outer Continental Shelf shall be conducted in a manner
which considers economic, social, and environmental values of the renewable and
nonrenewable resources contained in the outer Continental Shelf, and the potential
impact of oil and gas exploration on other resource values of the outer
Continental Shelf and the marine, coastal, and human environments.
(2) Timing and location of exploration, development, and production of oil and
gas among the oil- and gas-bearing physiographic regions of the outer Continental Shelf
shall be
based on a consideration of:
(A) existing information concerning the geographical, geological, and ecological
characteristics of such regions;
(B) an equitable sharing of developmental benefits and environmental risks
among the various regions;
(C) the location of such regions with respect to, and the relative needs of,
regional and national energy markets;
(D) the location of such regions with respect to other uses of the sea and seabed,
including fisheries, navigation, existing or proposed sealanes, potential sites of
deepwater
ports, and other anticipated uses of the resources and space of the outer
Continental Shelf;
(E) the interest of potential oil and gas producers in the development of oil and
gas resources as indicated by exploration or nomination;
94
(F) laws, goals, and policies of affected States which have been specifically
identified by the Governors of such States as relevant matters for the Secretarys
consideration;
(G) the relative environmental sensitivity and marine productivity of different
areas of the outer Continental Shelf; and
(H) relevant environmental and predictive information for different areas of the
outer Continental Shelf.
(3) The Secretary shall select the timing and location of leasing, to the maximum
extent practicable, so as to obtain a proper balance between the potential for
environmental damage,
the potential for the discovery of oil and gas, and the potential for adverse
impact on the coastal zone.
(4) Leasing activities shall be conducted to assure receipt of fair market value for
the lands leased and the rights conveyed by the Federal Government.
(b) The leasing program shall include estimates of the appropriations and staff
required to:
(1) obtain resource information and any other information needed to prepare the
leasing program required by this section;
(2) analyze and interpret the exploratory data and any other information which
may be compiled under the authority of this Act;
(3) conduct environmental studies and prepare any environmental impact
statement required in accordance with this Act and with section 102(2)(C) of the
National Environmental Policy Act of 1969 (42 U.S.C. 4332(2)(C)); and
(4) supervise operations conducted pursuant to each lease in the manner
necessary to assure due diligence in the exploration and development of the lease area
and compliance with the requirement of applicable laws and regulations, and with the
terms of the lease.
(c)(1) During the preparation of any proposed leasing program under this
section, the Secretary shall invite and consider suggestions for such program from any
interested Federal agency, including the Attorney General, in consultation with the
95
Federal Trade Commission, and from the Governor of any State which may become an
affected State under such proposed program. The Secretary may also invite or consider
any suggestions from the executive of any affected local government in such an affected
State, which have been previously submitted to the Governor of such State, and from
any other person.
(2) After such preparation and at least sixty days prior to publication of a
proposed leasing program in the Federal Register pursuant to paragraph (3) of this
subsection, the Secretary shall submit a copy of such proposed program to the Governor
of each affected State for review and comment. The Governor may solicit comments
from those executives of local governments in his State which he, in his discretion,
determines will be affected by the proposed program. If any comment by such Governor
is received by the Secretary at least fifteen days prior to submission to the Congress
pursuant to such paragraph (3) and includes a request for any modification of such
proposed program, the Secretary shall reply in writing, granting or denying such request
in whole or in part, or granting such request in such modified form as the Secretary
considers appropriate, and stating his reasons therefor. All such correspondence
between the Secretary and Governor of any affected State, together with any additional
information and data relating thereto, shall accompany such proposed program when it
is submitted to the Congress.
(3) Within nine months after the date of enactment of this section, the Secretary
shall submit a proposed leasing program to the Congress, the Attorney General, and the
Governors of affected States, and shall publish such proposed program in the Federal
Register. Each Governor shall, upon request, submit a copy of the proposed leasing
program to the executive of any local government affected by the proposed program.
(d)(1) Within ninety days after the date of publication of a proposed leasing
program, the Attorney General may, after consultation with the Federal Trade
Commission, submit comments on the anticipated effects of such proposed program
upon competition. Any State, local government, or other person may submit comments
and recommendations as to any aspect of such proposed program. (2) At least sixty days
prior to approving a proposed leasing program, the Secretary shall submit it to the
President and the Congress, together with any comments received. Such submission
shall indicate why any specific recommendation of the Attorney General or a State or
local government was not accepted. (3) After the leasing program has been approved by
96
the Secretary, or after eighteen months following the date of enactment of this section,
whichever first occurs, no lease shall be issued unless it is for an area included in the
approved leasing program and unless it contains provisions consistent with the approved
leasing program, except that leasing shall be permitted to continue until such program is
approved and for so long thereafter as such program is under judicial or administrative
review pursuant to the provisions of this Act.
(e) The Secretary shall review the leasing program approved under this section
at least once each year. He may revise and reapprove such program, at any time, and
such revision and reapproval, except in the case of a revision which is not significant,
shall be in the same manner as originally developed.
(f) The Secretary shall, by regulation, establish procedures for:
(1) receipt and consideration of nominations for any area to be offered for lease
or to be excluded from leasing;
(2) public notice of and participation in development of the leasing program;
(3) review by State and local governments which may be impacted by the
proposed leasing;
(4) periodic consultation with State and local governments, oil and gas lessees
and permittees, and representatives of other individuals or organizations engaged in
activity in or on the outer Continental Shelf, including those involved in fish and
shellfish recovery, and recreational activities; and
(5) consideration of the coastal zone management program being developed or
administered by an affected coastal State pursuant to section 305 or section 306 of the
Coastal Zone Management Act of 1972 (16 U.S.C. 1454, 1455). Such procedures shall
be applicable to any significant revision or reapproval of the leasing program.
(g) The Secretary may obtain from public sources, or purchase from private
sources, any survey, data, report, or other information (including interpretations of such
data, survey, report, or other information) which may be necessary to assist him in
preparing any environmental impact statement and in making other evaluations required
by this Act. Data of a classified nature provided to the Secretary under the provisions of
this subsection shall remain confidential for such period of time as agreed to by the head
of the department or agency from whom the information is requested. The Secretary
97
shall maintain the confidentiality of all privileged or proprietary data or information for
such period of time as is provided for in this Act, established by regulation, or agreed to
by the parties.
(h) The heads of all Federal departments and agencies shall provide the
Secretary with any nonprivileged or nonproprietary information he requests to assist
him in preparing the leasing program and may provide the Secretary with any privileged
or proprietary information he requests to assist him in preparing the leasing program.
Privileged or proprietary information provided to the Secretary under the provisions of
this subsection shall remain confidential for such period of time as agreed to by the head
of the department or agency from whom the information is requested. In addition, the
Secretary shall utilize the existing capabilities and resources of such Federal
departments and agencies by appropriate agreement.[43 U.S.C. 1344].

Uma Análise Comparativa Entre Os Modelos de Concessão e de Partilha para o Setor Petrolífero

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