FEPIP - Tips para La Formulación de PIP - General - MS

MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS
DIRECCIN GENERAL DE INVERSIN

PBLICA 1
PAUTAS PARA LA
FORMULACIN DE
PROYECTOS DE INVERSIN
PBLICA
PER Ministerio
de Economa y Finanzas
Viceministerio
de Economa
Direccin
General de Inversin Pblica
YOLANDA PERCA
Direccin General de Inversin Pblica
Direccin de Polticas y Estrategias de la Inversin Pblica
yperca@mef.gob.pe
1
Sistema Nacional de Inversin Pblica
S
i
s
t
e
m
a

A
d
m
i
n
i
s
t
r
a
t
i
v
o

N
a
c
i
o
n
a
l
Busca Certificar la
calidad de los
Proyectos de
Inversin Pblica
(PIP).
Establece
Principios, mtodos,
procedimientos y
normas tcnicas.
mbito de
aplicacin: las
Entidades y
Empresas del Sector
Pblico no
Financiero en los 3
niveles de gobierno.
N
o
r
m
a
t
i
v
a
Ley N 27293 que
crea el SNIP y sus
modificatorias.
Reglamento del
SNIP aprobado por
D.S. N 102-2007-EF
y modificatoria.
Directiva General del
SNIP aprobada por
RD N 003-2011-
EF/68.01.
Directiva del SNIP
para Iniciativas
Privadas
Cofinanciadas
aprobada por RD N
006-2013-EF/63.01
C
o
n
f
o
r
m
a
n
Ministerio de
Economa y
Finanzas DGPI
(Autoridad tcnico
normativa).
rgano Resolutivo
(Ministro, Presidente
Regional, Alcalde).
Oficina de
Programacin e
Inversiones (OPI).
Unidad Formuladora
(UF).
Unidad Ejecutora
(UE).
2
PBLICA 2
Toda intervencin limitada en el tiempo
Que utiliza total o parcialmente recursos pblicos
Con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora de bienes o
servicios
Cuyos beneficios se generen durante la vida til del proyecto y sean independientes de
otros
PROYECTO DE INVERSIN PBLICA
3
PROYECTO DE INVERSIN PBLICA: CICLO
Perfil
Prefactibilidad
Factibilidad
Preinversin
Estudios
Definitivos,
Expediente
Tcnico,
Especificaciones
Tcnicas, etc.
Ejecucin
Inversin
Operacin y
Mantenimiento
Evaluacin Ex
Post
Postinversin
DV
4
PBLICA 3
Trminos de Referencia o PT
Elabora UF
Evala OPI
Estudio de preinversin
Elabora UF Registra BP
Evala OPI
Declara viable PIP la OPI / DGPI
Fase de
preinversin
Responsable UE
Elaboracin de ED, ET, ET, TdR
Ejecucin de las inversiones
Fase de
inversin
Responsable UE
Evaluacin de culminacin
Seguimiento Ex Post
Evaluacin de resultados
Estudio de impactos
Fase de
postinversin
SNPP
OSCE
PROCESO DE INVERSIN
5
NIVELES DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN
Nivel obligatorio
para todos los PIP
Seleccionar la mejor
alternativa de
solucin
Perfil
Analizar a mayor
profundidad las
alternativas de
solucin
Prefactibilidad
Analizar a mayor
profundidad la
alternativa
seleccionada
Factibilidad
Perfil simplificado 1,2 MM de NS
Perfil 5 ms de 1,2 MM de NS
Ms de 10 MM
6
PBLICA 4
Es un PIP.
No es PIP fraccionado.
La UF tiene las competencias legales para formular el proyecto.
La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del proyecto.
Los estudios de preinversin han sido elaborados considerando los Parmetros y Normas Tcnicas para
Formulacin (Anexo SNIP 09) y los Parmetros de Evaluacin (Anexo SNIP 10).
Los estudios de preinversin consideran metodologas adecuadas, las cuales se reflejan en las herramientas
metodolgicas que publica la DGPI.
Los proyectos no estn sobredimensionados respecto a la demanda prevista, y los beneficios del proyecto no
estn sobreestimados.
REQUISITOS PARA LA DECLARACIN DE VIABILIDAD
7
CRITERIOS PARA LA DECLARACIN DE VIABILIDAD
Pertinencia
Resuelve un problema
Consistente con polticas
nacionales, sectoriales,
regionales, locales
Rentabilidad
Social
Beneficios sociales
mayores que los costos
sociales
Sostenibilidad
Capacidad de provisin de
los bienes y servicios
Demanda y uso eficiente
del servicio
8
PBLICA 5
ORIENTACIONES PARA ELABORAR LOS ESTUDIOS DE PREINVERSIN
Contenidos Mnimos Generales para PIP
Anexo SNIP 5, perfiles
Anexo SNIP 7, factibilidad
Contenidos Mnimos Especficos
Anexo CME 01 al 23, para tipologas de PIP
CME para PIP especficos (caso IPC)
Parmetros
Anexo SNIP 09 para formulacin (Normas tcnicas sectores)
Anexo SNIP 10 para evaluacin
Instrumentos metodolgicos
Pautas metodolgicas generales IFES de PIP, perfil (versin actualizada)
Guas metodolgicas para tipologas de PIP
Lineamientos
www.mef.gob.pe / inversin pblica
9
CONTENIDOS MNIMOS GENERALES A NIVEL DE PERFIL
Nombre y localizacin
Institucionalidad
Marco de referencia
Aspectos
Generales
Diagnstico
Planteamiento del
problema, causas y efectos
Planteamiento del proyecto
Identificacin
Horizonte de evaluacin
Brecha demanda oferta
Anlisis tcnico
Costos
Formulacin
Evaluacin Social
Sostenibilidad
Impacto ambiental
Organizacin y gestin
Plan de implementacin
Marco Lgico
Evaluacin
Informacin primaria complementada con informacin secundaria. Incluir material fotogrfico y grfico que respalde
el diagnstico y el planteamiento del proyecto.
Estar a cargo de un equipo profesional ad-hoc a la tipologa del PIP.
Considerar, entre otros: (i) las normas tcnicas de los sectores; (ii) las normas y regulaciones que sobre la inversin
pblica se considere en otros Sistemas Administrativos o Funcionales (SINAGERD, SEIA); (iii) los procedimientos de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado; (iv) los permisos, autorizaciones, licencias, certificaciones, que se
requieran; y, (v) los probables impactos del Cambio Climtico en la sostenibilidad del proyecto.
10
PBLICA 6
Nombre del proyecto y localizacin
Nombre del proyecto (Naturaleza, objeto, localizacin)
Localizacin del proyecto (georeferenciacin)
Institucionalidad
Unidad Formuladora - UF
Unidad Ejecutora -UE
rgano tcnico designado- OT?
Operador
Marco de referencia
Antecedentes e hitos relevantes del PIP
Pertinencia del proyecto
PERFIL: ASPECTOS GENERALES
Pertinencia: medida en que los objetivos de
un PIP son coherentes con las necesidades
de los potenciales beneficiarios, los contextos
regional y local, y las polticas, debiendo
confirmar que:
El PIP resuelve el problema de los
potenciales beneficiarios (afectados por el
problema).
La solucin del problema es competencia
del Estado.
La entidad que promueve el proyecto tiene
competencia para formularlo y/o
ejecutarlo.
En el planteamiento del proyecto se toma
en cuenta las polticas de desarrollo e
instrumentos de gestin de los tres niveles
de gobierno vinculadas con el propsito
del proyecto.
El diseo tcnico del proyecto se enmarca
en las normas tcnicas sectoriales
11
PERFIL: IDENTIFICACIN
rea de estudio y rea de
influencia
La Unidad Productora de
bienes o servicios en los
que intervendr el PIP
Los involucrados en el PIP
Diagnstico
Problema: relacionado con
el acceso a bienes /
servicios pblicos
Causas: oferta y demanda
Efectos: sobre los usuarios
por problema en acceso
Definicin del
problema, sus causas
y sus efectos
Objetivo central, medios y
fines
Planteamiento de las
alternativas de solucin
Planteamiento del
proyecto
12
PBLICA 7
Diagnstico
Proceso de anlisis, medicin e interpretacin de la realidad. El conocimiento de
la realidad permite planificar y orientar la accin.
Hay que analizar tambin los procesos que han generado dicha situacin, as
como saber las tendencias a futuro.
Presentacin de datos de las
variables importantes.
Comportamiento de las
variables que definen un
hecho o razn.
Determinar el comportamiento
futuro que tendran las
variables analizadas.
13
Diagnstico
Los ejes de anlisis que siempre debemos tomar en cuenta
14
PBLICA 8
Diagnstico
rea de estudio:
Espacio geogrfico que comprende el rea
donde se localiza la poblacin beneficiaria del
proyecto (actual y potencial), la unidad
productora del bien o servicio, cuando esta
existe, otras unidades productoras a las cuales
pueden acceder los demandantes, as como el
rea donde se ubicar el proyecto
(considerando las diversas alternativas de
localizacin).
rea de influencia
Espacio geogrfico donde se ubican los
beneficiarios (actuales y potenciales) del PIP.
15
Diagnstico
Unidad Productora de bienes o servicios
en los que intervendr el PIP
Conjunto de recursos, que articulados entre s, tienen la
capacidad para proveer bienes y/o servicios pblicos a la
poblacin.
16
PBLICA 9
Diagnstico
El rea de estudio es siempre mayor o igual al rea de influencia.
Los mbitos del rea de estudio y rea de influencia pueden cambiar
El sistema
rea de estudio
rea de influencia
Involucrados
17
Diagnstico
Los involucrados en el proyecto:
El diagnstico de involucrados es un eje muy importante para el planteamiento
del proyecto y su xito; identificar a los involucrados clave, analizar cmo
perciben el problema, cules son sus expectativas e intereses, la disposicin o
posibilidades de participar en cualquiera de las fases del ciclo del proyecto,
posibilitar definir apropiadamente el problema, que el diseo del proyecto sea
acorde con los intereses, entre otros.
La participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios o
perjudicados, desde el inicio en la definicin del PIP, permite que todos puedan
conocer y dar su punto de vista acerca de cul es el problema, cules son las
posibles causas, cmo podra resolverse, cules seran los costos y beneficios,
entre otros.
18
PBLICA 10
Diagnstico
La matriz de involucrados:
Es una herramienta que sintetiza el diagnstico de todos los grupos y entidades, que se
vinculan al proyecto. Permite organizar la informacin segn:
GRUPOS PROBLEMAS INTERESES ESTRATEGIAS PARTICIPACIN /
COMPROMISOS
a) Beneficiarios
directos,
indirectos y
perjudicados con
el PIP, con las
MRRD y de
MMIA.
b) Entidades
involucradas en la
ejecucin y
operacin del PIP
y con la
implementacin
de las MRRD y de
MMIA.
Indique los problemas
que percibe cada
grupo identificado, en
relacin con los
servicios o productos
en los que
intervendr el
proyecto, as como
con las condiciones
de riesgo actual o
futuro y de los
impactos
ambientales.
a. Intereses de cada
grupo sobre cmo
resolver los
problemas
percibidos.
b. Conflictos
potenciales en
relacin con la
ejecucin y
operacin del PIP.
c. Intereses en torno
a las MRRD y
MMIA
Estrategias que se
considera en el PIP
para:
a.Responder a los
intereses.
b.Resolver los
potenciales conflictos.
c.Reducir los riesgos
de desastres y mitigar
los impactos
ambientales
negativos.
Roles y formas de
participacin de las
entidades y
beneficiarios
involucrados en el
ciclo del proyecto,
con las MRRD y
MMIA.
Compromisos
asumidos y las
evidencias que se
acompaan.
19
El problema central (PC) es aquella situacin negativa que afecta a la
poblacin en su totalidad o una parte de ella, dentro del rea de
influencia del proyecto.
El PC se debe identificar desde el lado de la demanda (Diagnostico de
los involucrados). En la mayor parte de las tipologas, el PC se refiere a:
o La poblacin no accede al bien o servicio.
o La poblacin accede al bien o servicio, pero no cumple con los
estndares de calidad.
o La poblacin accede al bien o servicio con dificultades.
Se debe verificar que ste cumpla con las siguientes caractersticas:
o Si se requiere de una intervencin pblica, para la solucin del
problema.
o Si se refiere a un problema especfico que puede ser atendido por un
slo proyecto de inversin pblica.
o Si permite plantear varias alternativas de solucin.
Definicin del problema central
20
PBLICA 11
rbol de problemas
1
Lluvia de ideas de problemas
(necesidades)
Seleccionar y jerarquizar los
problemas
Anlisis de causas:
Seleccionar, jerarquizar y
sistematizar las evidencias
Anlisis de efectos:
Seleccionar, jerarquizar y
sistematizar las evidencias
Identificar el efecto final
2
3
4
5
Causas de 1nivel (directas)
Causas de 2nivel (indirectas)
Efectos de 1nivel (directas)
Efectos de 2nivel (indirectas)
Corresponde al efecto mayor
PROBLEMA
CENTRAL
21
En este punto, ya tenemos claro cul es el problema y cules son sus causas y
efectos. As que a partir de ahora ser necesario definir la situacin deseada
que queremos alcanzar con la ejecucin del PIP, que es el objetivo central a
lograr.
Planteamiento del proyecto: Objetivo central
Cul es el objetivo central del proyecto?
Es lo que el PIP pretende lograr luego de la intervencin con el proyecto. Este objetivo,
siempre, estar asociado a la solucin del problema central.
PROBLEMA CENTRAL
OBJETIVO CENTRAL
(Problema solucionado)
PROYECTO
22
PBLICA 12
23
Planteamiento del problema central,
sus causas y efectos
1
Redactar en positivo el problema
central, sus causas y sus efectos
2
Problema Central
CD 1 CD 2 CD 3
ED 1 ED 2
EI 1.1 EI 1.2
EI Final
CI 2.1 CI 2.2 CI 3.1 CI 1.1 CI 1.2
CI 1.2.1 CI 1.2.2
Objetivo Central
Medio 1 Medio 2 Medio 3
Fin 1 Fin 2
Fin 1.1 Fin 1.2
Fin
Superior
Medio 2.1 Medio 2.2 Medio 3.1 Medio 1.1 Medio 1.2
Medio 1.2.1 Medio 1.2.2
Medios
Fundamentales
PERFIL: PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO
Planteamiento de alternativas de solucin
Objetivo Central
Medio 1 nivel Medio 1 nivel
Medio
fundamental
Medio
fundamental
Medio
fundamental
Accin
Accin
Accin
Accin
Accin
Accin
Accin
Accin
Accin
Cmo plantear las alternativas de
solucin?
i. Analizar la interrelacin entre los medios
fundamentales; para lograr el objetivo central y
los medios de primer orden.
ii. Identificar todas las acciones posibles que
permitan que dichos medios puedan ser
logrados*.
iii. Analizar la interrelacin entre las acciones; una
vez que tengas todas las acciones identificadas
analiza la relacin entre ellas (excluyentes,
complementarios e independientes).
iv. Plantear las alternativas de solucin; las cuales
estn integradas por una accin mutuamente
excluyente y grupos de acciones que son
complementarias o independientes.
*La pregunta clave para
identificar las acciones
es: qu se puede
hacer para lograr el
medio?
24
PBLICA 13
Inversin
Postinversin
Horizonte de
evaluacin
Anlisis de la demanda
Anlisis de la oferta
Balance oferta-demanda
Determinacin de la
brecha oferta
demanda
Localizacin, Tecnologa,
Tamao y Momento
Metas de productos
Requerimientos de
recursos
Anlisis tcnico de las
alternativas
Costos de inversin
Costos de reposicin
Costos de operacin y
mantenimiento
incrementales
Costos a precios de
mercado
PERFIL: FORMULACIN
25
Horizonte de evaluacin del proyecto
Perodo para el cual se elaboran los flujos de beneficios y costos del proyecto a efectos de
evaluar su rentabilidad social y determinar si el proyecto es conveniente o no para la sociedad.
Horizonte de evaluacin del PIP
Fase de Inversin Fase de Postinversin
Tiempo en que se ejecutarn las acciones
que se han previsto.
Para estimar el tiempo de duracin de
esta fase, es necesario que se haya
elaborado el cronograma de actividades.
Tiempo que se espera se pueda brindar los servicios con la
capacidad que ha sido intervenida con el proyecto.
Tener presente que en el SNIP se considera como mximo
10 aos de esta fase para fines de evaluacin.
Fase de
Inversin
Fase de Postinversin
Horizonte de evaluacin
26
PBLICA 14
Anlisis de la demanda
Poblacin demandante
Demanda
Anlisis de la oferta
Capacidad de los recursos
Definicin de la capacidad mnima
Anlisis de optimizacin
Determinacin de la brecha
POBLACIN TOTAL
Poblacin del rea de
influencia
POBLACIN DE REFERENCIA
Grupo de la poblacin del rea
de influencia vinculada con el
propsito del PIP
POBLACIN DEMANDANTE
POTENCIAL
Grupo de la poblacin de
referencia con necesidades del
bien / servicio que se
intervendr con el PIP
POBLACIN DEMANDANTE
EFECTIVA
Grupo de la poblacin
demandante potencial que
busca el bien / servicio
Demanda
Cantidad de bienes / servicios
que requieren la poblacin
demandante efectiva
PERFIL: DETERMINACIN BRECHA DEMANDA OFERTA
Demanda Oferta Brecha
27
PERFIL: ANLISIS TCNICO
Localizacin :
Dnde?
Tamao:
Cunto?
Tecnologa:
Cmo?
B A
28
PBLICA 15
Metas de productos (componentes)
Establecer un indicador con el que se medir el logro de cada medio
fundamental o componente del PIP que hemos previsto ejecutar, teniendo en
consideracin la brecha oferta-demanda y el anlisis tcnico realizado.
En la fase de inversin, podemos tener metas como: nmero de aulas, km de
carreteras, sistema de agua potable para producir X lt./seg., una posta
sanitaria de X m
2
de rea construida, nmero de cursos de capacitacin,
entre otros.
En la fase de post inversin tambin se estiman las metas de productos
(vinculadas a O&M, y reposiciones).
Igualmente, incluir las metas que se relacionen con las medidas de reduccin
de riesgo de desastres y/o adaptacin al cambio climtico
29
Costos a precios de mercado
En general:
Precisar las fuentes y fechas de informacin en las cuales se
sustentan los costos.
Posibles fuentes: investigaciones de mercado, cotizaciones,
proyectos ya ejecutados por la UE, disponibilidad de una base de
costos unitarios de la entidad u otras entidades de la zona,
revistas especializadas en costos de construccin, informacin
histrica de costos de O&M que la entidad posee.
Debemos determinar para cada Alternativa a precios de
mercado:
Los costos de inversin para cada una de las alternativas.
Los costos incrementales de O&M, a precios de mercado.
Elaborar flujo de costos incrementales, a precios de mercado.
30
PBLICA 16
Costos a precios de mercado
Corresponden a aquellos activos del proyecto cuya vida til culmina durante el horizonte de
evaluacin, y que se requieren reemplazar para que el PIP contine produciendo la misma
cantidad de servicios previstos hasta su culminacin.
Costos de reposicin:
Componentes / actividades Aos 3 al 7 Ao 8 al 12
Componente: Construccin de un sistema para el abastecimiento
de agua potable con una capacidad de 200 m
3
/da
Instalacin de redes de relleno y conexiones domiciliarias 30 000 20 000
Componente: Construccin de 100 unidades bsicas de
saneamiento
Construccin de UBS con sistema de arrastre hidrulico 18 000 12 000
Total 48 000 32 000
31
BENEFICIOS SOCIALES
COSTOS SOCIALES
INDICADORES DE
RENTABILIDAD
ANLISIS DE SENSIBILIDAD
EVALUACIN
SOCIAL (1)
RENTABILIDAD ECONMICA
RENTABILIDAD FINANCIERA
EVALUACIN
PRIVADA (2)
RIESGOS IDENTIFICADOS
MEDIDAS ADOPTADAS
ANLISIS DE
SOSTENIBILIDAD (3)
ANLISIS DE IMPACTOS
PLANTEAMIENTO DE
MEDIDAS
IMPACTO
AMBIENTAL (4)
FASE DE EJECUCIN
FASE DE POS INVERSIN
FINANCIAMIENTO
GESTIN DEL
PROYECTO (5) OBJETIVOS
INDICADORES
MEDIOS DE
VERIFICACIN
SUPUESTOS
MARCO LGICO
(6)
PERFIL: EVALUACIN
32
PBLICA 17
BENEFICIOS PRIVADOS DE UN PIP: Ingresos por la venta de los bienes o los servicios
BENEFICIOS SOCIALES DE UN PIP
Beneficios directos
En el mercado del bien/servicio
Liberacin de recursos: Costos evitados (traslado, tiempo, mantenimiento,
reparaciones, etc.).
Excedente del consumidor (productor): Mayor consumo, menor costo del
servicio o mayor valor agregado en la produccin .
Beneficios indirectos
En mercados asociados
Costos evitados asociados con la disponibilidad del servicio
Externalidades positivas:
Otros mercados
Beneficios generados a terceros.
BENEFICIOS DE UN PIP
33
METODOLOGAS DE EVALUACIN:
Beneficio Costo
Costo efectividad o costo eficacia
Disminucin en X % de la
tasa de mortalidad infantil
X atenciones preventivas
para nios menores a 1
ao
Efectividad
Eficacia
Incremento en niveles de
comprensin lectura
Nmero de alumnos
matriculados
34
PBLICA 18
Para qu fue
el Proyecto?
Gerencia
del
Proyecto
Evaluacin Ex
Post
Ejecucin
(Seguimiento)
Trmino del
Proyecto
PROPSITO
(Resultados)
COMPONENTES
(Productos)
ACTIVIDADES
(Insumos)
FINES
(Impactos)
35
Matriz de Marco Lgico
YOLANDA PERCA
Direccin General de Inversin Pblica
Direccin de Poltica y Estrategias de la Inversin
yperca@mef.gob.pe
36

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