You are on page 1of 42

Anexo 13

al Convenio sobre
Aviacin Civil Internacional
Esta edicin incorpora todas las enmiendas
adoptadas por el Consejo antes del 27 de febrero de 2001
y remplaza, desde el 1 de noviembre de 2001, todas las
ediciones anteriores del Anexo 13.
.
Vase en el Prembulo y en el Captulo 2
la informacin relativa a la aplicacin
de las normas y mtodos recomendados
OACI 2001
8/01, S/P1/750; 3/04, S/P2/300
Nm. de pedido AN 13
Impreso en la OACI
Organizacin de Aviacin Civil Internacional
Normas y mtodos
recomendados internacionales
Novena edicin
Julio de 2001
0p
Investigacin de accidentes
e incidentes de aviacin
Los pedidos deben dirigirse a las direcciones siguientes junto con la correspondiente remesa (mediante giro bancario, cheque u orden
de pago) en dlares estadounidenses o en la moneda del pas de compra. En la Sede de la OACI tambin se aceptan pedidos pagaderos
con tarjetas de crdito (American Express, MasterCard o Visa).
International Civil Aviation Organization. Attention: Document Sales Unit, 999 University Street, Montral, Quebec, Canada H3C 5H7
Telfono: +1 (514) 954-8022; Facsmile: +1 (514) 954-6769; Sitatex: YULCAYA; Correo-e: sales@icao.int; World Wide Web: http://www.icao.int
Alemania. UNO-Verlag GmbH, August-Bebel-Allee 6, 53175 Bonn
Telfono: +49 (0) 228-94 90 2-0; Facsmile: +49 (0) 228-94 90 2-22; Correo-e: info@uno-verlag.de; World Wide Web: http://www.uno-verlag.de
Camern. KnowHow, 1, Rue de la Chambre de Commerce-Bonanjo, B.P. 4676, Douala / Telfono: +237 343 98 42; Facsmile: +237 343 89 25;
Correo-e: knowhow_doc@yahoo.fr
China. Glory Master International Limited, Room434B, Hongshen Trade Centre, 428 Dong Fang Road, Pudong, Shangai 200120
Telfono: +86 137 0177 4638; Facsmile: +86 21 5888 1629; Correo-e: glorymaster@online.sh.cn
Egipto. ICAO Regional Director, Middle East Office, Egyptian Civil Aviation Complex, Cairo Airport Road, Heliopolis, Cairo 11776
Telfono: +20 (2) 267 4840; Facsmile: +20 (2) 267 4843; Sitatex: CAICAYA; Correo-e: icaomid@cairo.icao.int
Eslovaquia. Air Traffic Services of the Slovak Republic, Letov prevdzkov sluzby Slovenskej Republiky, State Enterprise, Letisko M.R. Stefnika,
823 07 Bratislava 21 / Telfono: +421 (7) 4857 1111; Facsmile: +421 (7) 4857 2105
Espaa. A.E.N.A. Aeropuertos Espaoles y Navegacin Area, Calle J uan Ignacio Luca de Tena, 14, Planta Tercera, Despacho 3. 11,
28027 Madrid / Telfono: +34 (91) 321-3148; Facsmile: +34 (91) 321-3157; Correo-e: sscc.ventasoaci@aena.es
Federacin de Rusia. Aviaizdat, 48, Ivan Franko Street, Moscow 121351 / Telfono: +7 (095) 417-0405; Facsmile: +7 (095) 417-0254
Francia. Directeur rgional de lOACI, Bureau Europe et Atlantique Nord, 3 bis, villa mile-Bergerat, 92522 Neuilly-sur-Seine (Cedex)
Telfono: +33 (1) 46 41 85 85; Facsmile: +33 (1) 46 41 85 00; Sitatex: PAREUYA; Correo-e: icaoeurnat@paris.icao.int
India. Oxford Book and Stationery Co., Scindia House, New Delhi 110001 o 17 Park Street, Calcutta 700016
Telfono: +91 (11) 331-5896; Facsmile: +91 (11) 51514284
India. Sterling Book House SBH, 181, Dr. D. N. Road, Fort, Bombay 400001
Telfono: +91 (22) 2261 2521, 2265 9599; Facsmile: +91 (22) 2262 3551; Correo-e: sbh@vsnl.com
Japn. J apan Civil Aviation Promotion Foundation, 15-12, 1-chome, Toranomon, Minato-Ku, Tokyo
Telfono: +81 (3) 3503-2686; Facsmile: +81 (3) 3503-2689
Kenya. ICAO Regional Director, Eastern and Southern African Office, United Nations Accommodation, P.O. Box 46294, Nairobi
Telfono: +254 (20) 7622 395; Facsmile: +254 (20) 7623 028; Sitatex: NBOCAYA; Correo-e: icao@icao.unon.org
Mxico. Director Regional de la OACI, Oficina Norteamrica, Centroamrica y Caribe, Av. Presidente Masaryk No. 29, 3er. Piso,
Col. Chapultepec Morales, C.P. 11570, Mxico, D.F.
Telfono: +52 (55) 52 50 32 11; Facsmile: +52 (55) 52 03 27 57; Correo-e: icao_nacc@mexico.icao.int
Nigeria. Landover Company, P.O. Box 3165, Ikeja, Lagos
Telfono: +234 (1) 4979780; Facsmile: +234 (1) 4979788; Sitatex: LOSLORK; Correo-e: aviation@landovercompany.com
Per. Director Regional de la OACI, Oficina Sudamrica, Apartado 4127, Lima 100
Telfono: +51 (1) 575 1646; Facsmile: +51 (1) 575 0974; Sitatex: LIMCAYA; Correo-e: mail@lima.icao.int
Reino Unido. Airplan Flight Equipment Ltd. (AFE), 1a Ringway Trading Estate, Shadowmoss Road, Manchester M22 5LH
Telfono: +44 161 499 0023; Facsmile: +44 161 499 0298 Correo-e: enquiries@afeonline.com; World Wide Web: http://www.afeonline.com
Senegal. Directeur rgional de lOACI, Bureau Afrique occidentale et centrale, Bote postale 2356, Dakar
Telfono: +221 839 9393; Facsmile: +221 823 6926; Sitatex: DKRCAYA; Correo-e: icaodkr@icao.sn
Sudfrica. Avex Air Training (Pty) Ltd., Private Bag X102, Halfway House, 1685, J ohannesburg
Telfono: +27 (11) 315-0003/4; Facsmile: +27 (11) 805-3649; Correo-e: avex@iafrica.com
Suiza. Adeco-Editions van Diermen, Attn: Mr. Martin Richard Van Diermen, Chemin du Lacuez 41, CH-1807 Blonay
Telfono: +41 021 943 2673; Facsmile: +41 021 943 3605; Correo-e: mvandiermen@adeco.org
Tailandia. ICAO Regional Director, Asia and Pacific Office, P.O. Box 11, Samyaek Ladprao, Bangkok 10901
Telfono: +66 (2) 537 8189; Facsmile: +66 (2) 537 8199; Sitatex: BKKCAYA; Correo-e: icao_apac@bangkok.icao.int
1/06
Catlogo de publicaciones
y ayudas audiovisuales de la OACI
Este catlogo anual comprende los ttulos de todas las publicaciones y ayudas audiovisuales disponibles.
En los suplementos al catlogo se anuncian las nuevas publicaciones y ayudas audiovisuales, enmiendas,
suplementos, reimpresiones, etc.
Puede obtenerse gratuitamente pidindolo a la Subseccin de venta de documentos, OACI.
Publicado por separado en espaol, rabe, chino, francs, ingls y ruso, por la Organizacin de Aviacin Civil
Internacional. Toda la correspondencia, con excepcin de los pedidos y suscripciones, debe dirigirse al Secretario General.
Anexo 13
al Convenio sobre
Aviacin Civil Internacional
Organizacin de Aviacin Civil Internacional
Normas y mtodos
recomendados internacionales
Novena edicin
Julio de 2001
Investigacin de accidentes
e incidentes de aviacin
Esta edicin incorpora todas las enmiendas
adoptadas por el Consejo antes del 27 de febrero de 2001
y remplaza, desde el 1 de noviembre de 2001, todas las
ediciones anteriores del Anexo 13.
Vase en el Prembulo y en el Captulo 2
la informacin relativa a la aplicacin
de las normas y mtodos recomendados.
ENMIENDAS
La publicacin de enmiendas y corrigendos se anuncia peridicamente en la Revista
de la OACI y en los suplementos mensuales del Catlogo de publicaciones y ayudas
audiovisuales de la OACI, documentos que deberan consultar quienes utilizan esta
publicacin. Las casillas en blanco facilitan la anotacin.
REGISTRO DE ENMIENDAS Y CORRIGENDOS
ENMIENDAS CORRIGENDOS
Nm.
Fecha de
aplicacin
Fecha de
anotacin
Anotada
por Nm.
Fecha de
publicacin
Fecha de
anotacin
Anotado
por
1-10 Incorporadas en esta edicin Corr. 12/7/06 OACI
11 23/11/06 OACI
(ii)
ANEXO 13 (iii) 1/11/01
NDICE
Pgina Pgina
PREMBULO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (v)
CAPTULO 1. Definiciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1-1
CAPTULO 2. Aplicacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2-1
CAPTULO 3. Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . 3-1
Objetivo de la investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3-1
Proteccin de las pruebas, custodia y traslado
de la aeronave . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3-1
Responsabilidad del Estado del suceso . . . . . . . . . 3-1
Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3-1
Solicitud del Estado de matrcula, del
Estado del explotador, del Estado de diseo
o del Estado de fabricacin . . . . . . . . . . . . . . . 3-1
Cesin de la custodia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3-1
CAPTULO 4. Notificacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4-1
Accidentes o incidentes graves que se producen
en el territorio de un Estado contratante en los
que intervienen aeronaves de otro Estado
contratante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4-1
Responsabilidad del Estado del suceso . . . . . . . . . 4-1
Envo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4-1
Formato y contenido . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4-1
Idioma . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4-2
Informacin adicional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4-2
Responsabilidad del Estado de matrcula,
del Estado del explotador, del Estado de
diseo y del Estado de fabricacin . . . . . . . . . . . . . 4-2
Informacin Participacin . . . . . . . . . . . . . . 4-2
Accidentes o incidentes graves que se producen
en el territorio del Estado de matrcula, en
un Estado no contratante o fuera del territorio
de cualquier Estado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4-2
Responsabilidad del Estado de matrcula . . . . . . . . 4-2
Envo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4-2
Responsabilidad del Estado del explotador,
del Estado de diseo y del Estado
de fabricacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4-3
Informacin Participacin . . . . . . . . . . . . . . 4-3
CAPTULO 5. Investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-1
Responsabilidad por la institucin y realizacin
de la investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-1
Accidentes o incidentes que se producen
en el territorio de un Estado contratante . . . . . . . . 5-1
Estado del suceso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-1
Accidentes o incidentes que se producen en
el territorio de un Estado no contratante . . . . . . . . 5-1
Estado de matrcula . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-1
Accidentes o incidentes que se producen
fuera del territorio de cualquier Estado . . . . . . . . . 5-1
Estado de matrcula . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-1
Organizacin y realizacin de la investigacin . . . . . . 5-1
Responsabilidad del Estado que realiza la
investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-1
Generalidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-1
Investigador encargado Designacin . . . . . . 5-2
Investigador encargado Acceso y control . . 5-2
Registradores de vuelo Accidentes
e incidentes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-2
Autopsias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-2
Exmenes mdicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-2
Coordinacin Autoridades judiciales . . . . . 5-2
Notificacin a las autoridades de
seguridad de la aviacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-2
No divulgacin de la informacin . . . . . . . . . . 5-2
Reapertura de la investigacin . . . . . . . . . . . . . 5-3
Responsabilidad de todo otro Estado . . . . . . . . . . . 5-3
Informacin Accidentes e incidentes . . . . . 5-3
Responsabilidad del Estado de matrcula y
del Estado del explotador . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-3
Registradores de vuelo Accidentes
e incidentes graves . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-3
Informacin orgnica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-3
Participacin en la investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-3
Participacin del Estado de matrcula,
del Estado del explotador, del Estado de
diseo y del Estado de fabricacin . . . . . . . . . . . . . 5-3
Derechos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-3
Obligaciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-4
Participacin de otros Estados . . . . . . . . . . . . . . . . 5-4
Derechos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-4
Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin ndice

Pgina Pgina

(iv)
23/11/06
Nm. 11
Prerrogativa del representante acreditado . . . . . . . . . 5-4
Asesores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-4
Participacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-4
Obligaciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-5


Participacin de Estados de los cuales han
perecido o sufrido lesiones graves sus
nacionales en un accidente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-5
Derechos y prerrogativas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5-5


CAPTULO 6. Informe final . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6-1

Responsabilidad de todo Estado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6-1
Divulgacin de la informacin
Consentimiento. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6-1

Responsabilidad del Estado que realiza
la investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6-1
Consultas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6-1
Estados que reciben la informacin . . . . . . . . . . . . . . . 6-1
Difusin del informe final . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6-1
Recomendaciones en materia de seguridad . . . . . . . 6-2

Responsabilidad del Estado que recibe recomenda-
ciones en materia de seguridad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6-2
Medidas en relacin con las recomendaciones
en materia de seguridad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6-2


CAPTULO 7. Notificacin ADREP . . . . . . . . . . . . . . 7-1

Informe preliminar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7-1

Responsabilidad del Estado que realiza
la investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7-1
Accidentes de aeronaves de ms
de 2 250 kg . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7-1
Accidentes de aeronaves de 2 250 kg
o menos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7-1
Idioma . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7-1
Despacho . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7-1

Informe de datos sobre accidentes/incidentes
de aviacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7-1

Responsabilidad del Estado que realiza
la investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7-1
Accidentes de aeronaves de ms
de 2 250 kg . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7-1
Informacin adicional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7-1
Incidentes de aeronaves de ms
de 5 700 kg . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7-1


CAPTULO 8. Prevencin de accidentes . . . . . . . . . 8-1

Sistemas de notificacin de incidentes . . . . . . . . . . . . . . . 8-1
Sistemas de bases de datos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8-1
Anlisis de los datos Medidas preventivas . . . . . . . 8-1
Intercambio de informacin sobre seguridad
operacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8-1


APNDICE. Formato del informe final . . . . . . . . . . . AP-1


ADJUNTOS

ADJUNTO A. Derechos y obligaciones
del Estado del explotador respecto a los
accidentes e incidentes en que intervengan
aeronaves arrendadas, fletadas
o intercambiadas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ADJ A-1


ADJUNTO B. Cuadros de verificacin para
hacer notificaciones e informes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ADJ B-1


ADJUNTO C. Lista de ejemplos de
incidentes graves . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ADJ C-1


ADJUNTO D. Directrices sobre lectura
y anlisis de los registradores de vuelo . . . . . . . . . . . . . . . ADJ D-1


ADJUNTO E. Orientacin jurdica para la
proteccin de la informacin obtenida por medio
de sistemas de recopilacin y procesamiento de
datos sobre seguridad operacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ADJ E-1








ANEXO 13 (v) 1/11/01
PREMBULO
Antecedentes
El Consejo adopt inicialmente las normas y mtodos
recomendados para encuestas de accidentes de aviacin el 11 de
abril de 1951, de acuerdo con lo dispuesto en el Artculo 37
del Convenio sobre Aviacin Civil Internacional (Chicago,
1944), con la designacin de Anexo 13 al Convenio. Las
normas y mtodos recomendados se basaron en recomenda-
ciones formuladas por el Departamento de investigacin de
accidentes en su Primera Conferencia, celebrada en febrero de
1946, las cuales se desarrollaron ulteriormente en la Segunda
Conferencia del Departamento, celebrada en febrero de 1947.
El 14 perodo de sesiones de la Asamblea (Roma, agosto-
septiembre de 1962) examin el asunto de la investigacin de
accidentes de aviacin y adopt las Resoluciones A14-22 y
A14-27, Apndice P*. La primera de stas:
1) Encarga al Consejo:
a) que estudie la posibilidad de iniciar un proce-
dimiento uniforme que puedan utilizar los Estados
para disponer rpidamente de los informes sobre
investigaciones y encuestas de accidentes de avia-
cin, especialmente cuando se trate de las grandes
y modernas aeronaves de transporte, a fin de que
pueda mejorarse la divulgacin de tales informes
en todos los Estados contratantes;
b) que estudie si es posible establecer procedimientos
en virtud de los cuales el Estado fabricante o el
Estado que certific por primera vez el tipo de
aeronave en cuestin, en los casos apropiados y
previa invitacin, pueda facilitar tcnicos compe-
tentes para consulta o asesoramiento en la inves-
tigacin de los accidentes, y que a base de los
resultados de dicho estudio;
i) determine el medio ms prctico para asegu-
rarse de que han de derivarse los beneficios
mximos posibles de los conocimientos espe-
cializados de dichos tcnicos y que se noti-
fique consecuentemente a todos los Estados
contratantes,
ii) inste a todos los Estados contratantes a que
cooperen en la utilizacin de tales tcnicos a
fin de contribuir a la seguridad de la nave-
gacin area;
y
* El 15 perodo de sesiones de la Asamblea (Montreal, junio-julio de
1965) adopt posteriormente la Resolucin A15-8, Apndice P, que
refundi y remplaz la clusula resolutiva 2 de la Resolucin A14-22
y la Resolucin A14-27, Apndice P.
2) Insta a todos los Estados contratantes a que hagan
oportunamente una notificacin de los accidentes de
aviacin, especialmente cuando se trate de grandes y
modernas aeronaves de transporte, al Estado fabricante
o al Estado que certific por primera vez el tipo de
aeronave, siempre que se considere apropiada dicha
medida.
Adems, mediante la Resolucin A14-27, Apndice P, la
Asamblea resolvi que respecto a la investigacin de acci-
dentes, que es de gran importancia para mejorar la seguridad
de la navegacin area en el mximo grado posible, que todo
Estado contratante, en el cual haya ocurrido un accidente a una
aeronave que no sea de su fabricacin, comunique, tan pronto
como sea posible, al Estado en el cual haya sido fabricada,
cualquier informacin pertinente que pueda resultar de la
investigacin y que pueda afectar a las condiciones de aero-
navegabilidad de ese tipo de aeronave o de su equipo, o que
pueda utilizarse para mejorar la seguridad.
En la Tabla A se indica el origen de las enmiendas
subsiguientes, junto con una lista de los temas principales a
que se refieren y las fechas en que el Consejo adopt el Anexo
y las enmiendas, las fechas en que surtieron efecto y las de
aplicacin.
Aplicacin
Si bien el Anexo ha sido adoptado de conformidad con lo
dispuesto por el Artculo 37 del Convenio, el Artculo 26 del
mismo trata de las encuestas de accidentes de aviacin. Dicho
artculo impone la obligacin, al Estado donde haya ocurrido
el accidente, de abrir una encuesta en determinados casos,
ajustndose, en la medida que lo permitan sus leyes a los
procedimientos de la OACI. Sin embargo, el Artculo 26 no
impone que se tomen medidas ulteriores en la esfera de la
investigacin de accidentes de aviacin y los procedimientos
presentados en este Anexo no se limitan a la encuesta instituida
de acuerdo con lo prescrito en el Artculo 26, sino que, en
circunstancias prescritas, se aplican tambin a las encuestas
sobre cualquier accidente de aviacin comprendido en la
definicin del texto. A fin de mantener una relacin correcta
entre las disposiciones del Artculo 26 y las del Anexo, se han
observado los siguientes principios:
a) El Artculo 37 del Convenio es el artculo regulador en
el desarrollo de un Anexo sobre encuestas de accidentes
de aviacin, pero nada en el Anexo debe contravenir lo
expresamente dispuesto en el Artculo 26 o en cualquier
otro artculo del Convenio, ni debera contener ninguna
disposicin que est en pugna con el espritu y finalidad
del Convenio.
b) Con sujecin a lo establecido en a), el Anexo puede
tratar de cualquier asunto pertinente tanto si est como
Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin Prembulo
1/11/01 (vi)
si no est comprendido en el Artculo 26 o en cualquier
otro artculo del Convenio. Por ejemplo, no constituye
infraccin del Convenio el que un Anexo trate de los
derechos u obligaciones de Estados que no sean el de
matrcula y el Estado donde haya ocurrido el accidente;
el Anexo puede tratar, igualmente, de los privilegios que
se deben conceder a los observadores que, segn el
Artculo 26, tienen derecho a estar presentes en la
encuesta. De estos asuntos no se ocupa el Artculo 26.
El Anexo puede tambin tratar de accidentes cuyo
carcter no est comprendido en lo dispuesto en el
Artculo 26.
Relacin entre el Anexo 13
y el Artculo 26 del Convenio
Con el fin de aclarar la relacin existente entre las
disposiciones del Artculo 26 y las del presente Anexo, el
Consejo, en la 20 reunin de su 12 perodo de sesiones
celebrada el 13 de abril de 1951, adopt la siguiente resolucin
adicional:
Considerando que el Artculo 26 del Convenio dispone
que todo Estado en donde ocurra un accidente a una
aeronave, acompaado de las circunstancias indicadas en el
propio artculo, har una investigacin de las circunstancias
que lo rodeen, conformndose hasta donde lo permitan sus
leyes, a los procedimientos que recomiende la Organizacin
de Aviacin Civil Internacional; y
Considerando que el Consejo, en la 18 reunin de su 12
perodo de sesiones celebrada el 11 de abril de 1951,
adopt el Anexo 13 sobre encuestas de accidentes de
aviacin;
El Consejo recomienda las normas y mtodos recomen-
dados para encuestas de accidentes de aviacin que contiene
el Anexo 13 al Convenio, como procedimientos que han de
seguir los Estados contratantes al hacer estas encuestas de
accidentes que impliquen muerte o lesiones graves, insti-
tuidas de conformidad con las disposiciones del Artculo 26;
Debiendo entenderse:
1) que, de acuerdo con el Artculo 38 del Convenio, los
Estados pueden apartarse de cualquiera de las dispo-
siciones del Anexo 13; excepto que, en cuanto a los
accidentes de que trata el Artculo 26 del Convenio, y
de conformidad con dicho artculo, el Estado donde
ocurra el accidente har una investigacin, se ofrecer
al Estado donde est matriculada la aeronave la oportu-
nidad de nombrar observadores para que se hallen
presentes en la encuesta y el Estado donde sta tenga
lugar transmitir al otro Estado el informe y las conclu-
siones que sean del caso; y
2) que el procedimiento aqu recomendado no tiene
aplicacin cuando un accidente a una aeronave, que no
implique muerte o lesiones graves, indique graves
defectos tcnicos en la aeronave o en las ayudas para
la navegacin area, en cuyo caso, y hasta que la
OACI recomiende el procedimiento a seguir, la
encuesta se efectuar segn las disposiciones del
Estado que la instituya, con sujecin a las obligaciones
que se derivan del Artculo 26.
El representante acreditado y los asesores a que se refiere el
Anexo, constituyen, en conjunto, los observadores a quienes se
concede el derecho, segn el Artculo 26, de asistir a la
encuesta.
Medidas que han de tomar
los Estados contratantes
Notificacin de diferencias. Se seala a la atencin de
los Estados contratantes la obligacin que les impone el
Artculo 38 del Convenio, en virtud del cual se pide a los
Estados contratantes que notifiquen a la Organizacin cualquier
diferencia entre sus reglamentos y mtodos nacionales y las
normas internacionales contenidas en este Anexo y en las
enmiendas del mismo. Se pide a los Estados contratantes que
en su notificacin incluyan las diferencias respecto a los
mtodos recomendados contenidos en este Anexo y en las
enmiendas del mismo, cuando la notificacin de dichas dife-
rencias sea de importancia para la seguridad de la navegacin
area. Adems, se invita a los Estados contratantes a que
mantengan a la Organizacin debidamente informada de todas
las diferencias subsiguientes, o de la eliminacin de cualquiera
de ellas notificada previamente. Inmediatamente despus de la
adopcin de cada enmienda de este Anexo se enviar a los
Estados contratantes una solicitud especfica para la notifica-
cin de diferencias.
Tambin se pide a los Estados contratantes que tengan
presente, adems de la obligacin que les impone el
Artculo 38 del Convenio, las disposiciones del Anexo 15
relativas a la publicacin, mediante el servicio de informacin
aeronutica, de las diferencias que existan entre sus regla-
mentos y mtodos nacionales y las normas y mtodos recomen-
dados conexos de la OACI.
Uso del texto del Anexo en los reglamentos nacionales. En
su Resolucin del 13 de abril de 1948, el Consejo hizo patente
a los Estados contratantes la conveniencia de que, en la medida
de lo posible, emplearan en sus propios reglamentos nacionales
la misma redaccin de las normas de la OACI que son de
carcter preceptivo y, adems, que indicaran las diferencias
respecto a las normas, as como tambin las dems disposi-
ciones que tuvieran importancia para la seguridad y regularidad
de la navegacin area. Sin embargo, las normas y mtodos
recomendados del Anexo 13, si bien son de aplicabilidad
general, en muchos casos, requerirn ampliacin a fin de que
se pueda formular un cdigo nacional completo.
Carcter de cada una de las partes
componentes del Anexo
Los Anexos constan generalmente de las siguientes partes,
aunque no necesariamente, y cada una de ellas tiene el carcter
que se indica:
1. Texto que constituye el Anexo propiamente dicho:
a) Normas y Mtodos recomendados que el Consejo ha
adoptado de conformidad con las disposiciones del
Convenio. Su definicin es la siguiente:
Norma: Toda especificacin de caractersticas fsicas,
configuracin, material, performance, personal o
Prembulo Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin
(vii) 1/11/01
procedimiento, cuya aplicacin uniforme se considera
necesaria para la seguridad o regularidad de la nave-
gacin area internacional y a la que, de acuerdo con el
Convenio, se ajustarn los Estados contratantes. En
el caso de que sea imposible su cumplimiento, el
Artculo 38 del Convenio estipula que es obligatorio
hacer la correspondiente notificacin al Consejo.
Mtodo recomendado: Toda especificacin de carac-
tersticas fsicas, configuracin, material, performance,
personal o procedimiento, cuya aplicacin uniforme se
considera conveniente por razones de seguridad,
regularidad o eficiencia de la navegacin area inter-
nacional, y a la cual, de acuerdo con el Convenio,
tratarn de ajustarse los Estados contratantes.
b) Apndices con texto que por conveniencia se agrupa por
separado, pero que forma parte de las normas y mtodos
recomendados que ha adoptado el Consejo.
c) Disposiciones que rigen la aplicabilidad de las normas
y mtodos recomendados.
d) Definiciones de la terminologa empleada en las normas
y mtodos recomendados, que no es explcita porque no
tiene el significado corriente. Las definiciones no tienen
carcter independiente pues son parte esencial de cada
una de las normas y mtodos recomendados en que se
usa la terminologa, ya que cualquier cambio en el
significado de sta afectara a la especificacin.
2. Texto aprobado por el Consejo para su aplicacin en
relacin con las normas y mtodos recomendados (SARPS):
a) Prembulos que comprenden antecedentes histricos y
textos explicativos basados en las medidas del Consejo,
y que incluyen una explicacin de las obligaciones de
los Estados, dimanantes del Convenio y de las reso-
luciones de adopcin en cuanto a la aplicacin de las
normas y mtodos recomendados.
b) Introducciones que contienen texto explicativo al
principio de las partes, captulos y secciones de los
Anexos, a fin de facilitar la comprensin de la explicacin
del texto.
c) Notas intercaladas en el texto, cuando corresponde, que
proporcionan datos o referencias acerca de las normas
o mtodos recomendados de que se trate, sin formar
parte de tales normas o mtodos recomendados.
d) Adjuntos que contienen texto suplementario a las
normas y mtodos recomendados o que sirven de gua
para su aplicacin.
Eleccin de idioma
Este Anexo se ha adoptado en seis idiomas espaol,
rabe, chino, francs, ingls y ruso. Se pide a cada uno de los
Estados contratantes que elija uno de esos textos para los fines
de aplicacin nacional y dems efectos previstos en el
Convenio, ya sea para utilizarlo directamente o mediante
traduccin a su propio idioma, y que notifique su preferencia
a la Organizacin.
Presentacin editorial
Para facilitar la lectura e indicar su condicin respectiva, las
Normas aparecen en tipo corriente; y los Mtodos recomen-
dados y las Notas en letra bastardilla precedidas de la palabra
Recomendacin y Nota respectivamente.
Al redactar las especificaciones se ha seguido la prctica de
utilizar el futuro del verbo cuando se trata de las Normas y
el auxiliar debera en el caso de los Mtodos recomen-
dados.
Toda referencia a cualquier parte de este documento,
identificada por un nmero, comprende todas las subdivisiones
de dicha parte.
En todo este Anexo, debe entenderse que el gnero
masculino hace referencia a personas de ambos sexos.
Tabla A. Enmiendas del Anexo 13
Enmienda Origen Tema(s)
Adoptada
Surti efecto
Aplicable
1 edicin Primera y Segunda Confe-
rencias del Departamento de
investigacin de accidentes
11 de abril de 1951
1 de septiembre de 1951
1 de diciembre de 1951
1
(2 edicin)
Resoluciones A14-22
y A14-27 de la Asamblea,
Apndice P Tercera Confe-
rencia del Departamento de
investigacin de accidentes
Nuevas definiciones; derechos y obligaciones del Estado de
fabricacin; notificacin inicial y posterior de un accidente;
asistencia de representantes del explotador; informe sobre la
investigacin; resumen del informe y su formato.
24 de noviembre de 1965
24 de marzo de 1966
25 de agosto de 1966
2 Tercera Conferencia del
Departamento de investi-
gacin de accidentes
Procedimiento de comunicacin para enviar notificaciones sobre
accidentes de aeronaves.
5 de diciembre de 1966
5 de abril de 1967
24 de agosto de 1967
Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin Prembulo
Enmienda Origen Tema(s)
Adoptada
Surti efecto
Aplicable
1/11/01 (viii)
3 Conferencia departamental
de licencias al personal,
mtodos de instruccin y
medicina aeronutica (1970)
Autopsia de las vctimas de accidentes de aeronaves e informa-
cin sobre sus resultados.
27 de marzo 1972
27 de julio de 1972
7 de diciembre de 1972
4
(3 edicin)
Estudio de la Comisin
de Aeronavegacin
Notificacin de todos los accidentes de aeronaves multimotoras
con peso de ms de 2 250 kg (5 000 lb); notificacin e inter-
cambio de informacin sobre accidentes.
12 de diciembre de 1972
12 de abril de 1973
16 de agosto de 1973
5
(4 edicin)
Reunin departamental de
investigacin y prevencin
de accidentes (AIG/1974)
Comit sobre interferencia
ilcita
Cambio de ttulo; supresin y adicin de definiciones; objetivo
de una investigacin; uso de los registradores de vuelo y carcter
confidencial de ciertos registros de la investigacin; medidas que
deber adoptar un Estado que reciba recomendaciones sobre
seguridad; responsabilidad del Estado de matrcula de participar
en la investigacin de ciertos accidentes cuando se le solicite, de
proporcionar los registradores de vuelo en ciertas circunstancias
y de solicitar la participacin del Estado de fabricacin cuando
el Estado de matrcula realice la investigacin y en ella inter-
vengan factores de aeronavegabilidad; derechos y obligaciones
del Estado de fabricacin de participar en ciertas investiga-
ciones, derechos y prerrogativas del Estado que tenga un inters
especial en un accidente por haber perecido en l alguno de sus
nacionales; el sistema de notificacin de datos sobre accidentes/
incidentes (ADREP); que el investigador encargado informe a las
autoridades de seguridad en la aviacin, en caso necesario.
18 de diciembre de 1975
18 de abril de 1976
12 de agosto de 1976
6
(5 edicin)
Reunin departamental de
investigacin y prevencin
de accidentes (AIG/1974)
Adicin de las palabras en razn de sus calificaciones en las
definiciones de Asesor, Investigador encargado y Representante
acreditado; nueva definicin y especificaciones relativas al
Estado del explotador en el caso de aeronaves arrendadas,
fletadas o intercambiadas, responsabilidad del Estado de
matrcula de enviar la notificacin de accidentes cada vez que
dicho Estado instituya la investigacin; coordinacin entre el
investigador encargado y las autoridades judiciales; eliminacin
de la referencia al nmero de motores; nueva especificacin para
la publicacin del informe final.
24 de noviembre de 1978
24 de marzo de 1979
29 de noviembre de 1979
7
(6 edicin)
Reunin departamental de
investigacin y prevencin
de accidentes (AIG/1979)
Agregado, en la definicin de accidente, de las lesiones causadas
por partes de la aeronave o por el chorro de los reactores; refor-
zamiento de las especificaciones generales relativas a la realiza-
cin de la investigacin; reforzamiento de la disposicin que
trata de la revelacin de informes; reforzamiento de la disposi-
cin sobre consulta en el caso del informe final; supresin de la
especificacin relativa al informe final resumido y sus refe-
rencias; modificacin de la disposicin relativa al envo a la
OACI del informe final; ampliacin de la especificacin sobre
publicacin del informe final o de documentos pertinentes;
incorporacin de un nuevo captulo sobre medidas de prevencin
de accidentes; e inclusin de un nuevo adjunto sobre intercambio
de informes finales entre los Estados y sobre una lista de
informes finales disponibles para los Estados.
24 de noviembre de 1980
24 de marzo de 1981
26 de noviembre de 1981
8
(7 edicin)
Comisin de Aeronavegacin Adicin, en la definicin de lesin grave, del contacto con
sustancias infecciosas y la exposicin a radiaciones perju-
diciales; nuevo adjunto relativo a la revelacin de registros;
cambios de redaccin.
22 de enero de 1988
22 de mayo de 1988
17 de noviembre de 1988
9
(8 edicin)
Reunin departamental de
investigacin de accidentes
(AIG/1992)
Cambio de ttulo; definiciones nuevas o revisadas de causas,
investigacin, incidentes graves, Estado de diseo, Estado de
fabricacin y Estado del explotador; fortalecimiento de las
especificaciones concernientes a la aplicacin y al objetivo de la
investigacin; fortalecimiento de las especificaciones concer-
nientes a las responsabilidades, derechos y prerrogativas del
Estado de diseo y del Estado de fabricacin; nuevas especifi-
caciones concernientes a la notificacin y la investigacin de
incidentes graves; fortalecimiento de las especificaciones concer-
nientes a la notificacin de accidentes e incidentes graves; nueva
23 de marzo de 1994
25 de julio de 1994
10 de noviembre de 1994
Prembulo Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin
Enmienda Origen Tema(s)
Adoptada
Surti efecto
Aplicable
(ix) 23/11/06
Nm. 11
especificacin concerniente a la asistencia por parte de los
Estados prximos a un accidente en aguas internacionales; nueva
especificacin concerniente a la independencia de toda actividad
judicial o administrativa destinada a determinar la culpa o la
responsabilidad proveniente de la investigacin de un accidente;
fortalecimiento de las especificaciones concernientes a la utiliza-
cin y a la lectura de los registradores de vuelo; fortalecimiento
de las especificaciones concernientes a las autopsias y a la coor-
dinacin con las autoridades judiciales; fortalecimiento de las
especificaciones concernientes a la revelacin de registros y a la
supresin de los adjuntos conexos; fortalecimiento de las especi-
ficaciones concernientes a la responsabilidad de otros Estados de
proporcionar informacin y sus derechos de participacin; nueva
especificacin concerniente a la informacin orgnica y forta-
lecimiento de las especificaciones concernientes a la partici-
pacin del explotador; fortalecimiento de las especificaciones
concernientes a las prerrogativas de los representantes acredi-
tados, y una nueva especificacin concerniente a sus obliga-
ciones; fortalecimiento de la especificacin concerniente a la
participacin de Estados de los cuales han perecido o sufrido
lesiones graves sus nacionales; fortalecimiento de las especifi-
caciones concernientes al informe preliminar ADREP y al
informe de datos sobre accidentes/incidentes; fortalecimiento de
las especificaciones concernientes a la consulta, publicacin y
difusin del informe final; especificaciones nuevas y fortalecidas
concernientes a las medidas para prevencin de accidentes;
nuevo inciso y modificaciones al formato del informe final en el
Apndice; cuadro de verificacin actualizado para hacer notifi-
caciones e informes en el Adjunto B; lista de ejemplos de inci-
dentes graves incluida en un nuevo Adjunto D.
10 Reunin departamental sobre
investigacin y prevencin
de accidentes (AIG/1999)
Cambios de la notificacin de un accidente o incidente grave
y nuevas disposiciones para acusar recibo de la notificacin;
nuevas disposiciones para brindar detalles sobre mercancas
peligrosas; ampliacin de las disposiciones sobre responsabilidad
para iniciar, realizar y delegar la investigacin; nuevas disposi-
ciones para exmenes mdicos; alineacin de los derechos y
obligaciones del Estado de matrcula y el Estado del operador
con los del Estado de diseo y el Estado de fabricacin;
fortalecimiento de las disposiciones sobre participacin de
los Estados que han sufrido muertes de sus ciudadanos; nuevo
ttulo para el Captulo 6 que contiene las disposiciones relativas
al Informe final; fortalecimiento del procedimiento de consulta e
inclusin del explotador y del fabricante; nueva disposicin para
informes provisionales; nuevo ttulo para el Captulo 7 que
contiene las disposiciones sobre notificacin ADREP; fortale-
cimiento de las disposiciones sobre sistemas de notificacin
obligatoria de incidentes; nuevas disposiciones sobre sistemas
de notificacin voluntaria de incidentes y entorno no punitivo;
fortalecimiento de las disposiciones sobre sistemas de base de
datos, anlisis de datos y medidas preventivas; nueva disposicin
sobre intercambio de informacin de seguridad operacional;
actualizacin del Adjunto B; supresin del Adjunto C; nuevo
adjunto sobre directrices sobre lectura y anlisis de registradores
de vuelo.
26 de febrero de 2001
16 de julio de 2001
1 de noviembre de 2001
11 Reunin departamental sobre
investigacin y prevencin
de accidentes (AIG/1999);
Comisin de Aeronavegacin;
Resolucin A35-17 de la
Asamblea
a) participacin de otros Estados en las investigaciones;
b) confidencialidad de las grabaciones de las conversaciones
en las dependencias de control de trnsito areo y las
transcripciones de las mismas; y
c) directriz jurdica para la proteccin de la informacin
obtenida por medio de sistemas de recopilacin y procesa-
miento de datos sobre seguridad operacional.
3 de marzo de 2006
17 de julio de 2006
23 de noviembre de 2006
ANEXO 13 1-1 1/11/01
NORMAS Y MTODOS RECOMENDADOS
INTERNACIONALES
CAPTULO 1. DEFINICIONES
Cuando los trminos y expresiones indicados a continuacin
se emplean en las normas y mtodos recomendados para la
investigacin de accidentes e incidentes de aviacin, tienen los
significados siguientes:
Accidente. Todo suceso, relacionado con la utilizacin de una
aeronave, que ocurre dentro del perodo comprendido entre
el momento en que una persona entra a bordo de la
aeronave, con intencin de realizar un vuelo, y el momento
en que todas las personas han desembarcado, durante el
cual:
a) cualquier persona sufre lesiones mortales o graves a
consecuencia de:
hallarse en la aeronave, o
por contacto directo con cualquier parte de la
aeronave, incluso las partes que se hayan despren-
dido de la aeronave, o
por exposicin directa al chorro de un reactor,
excepto cuando las lesiones obedezcan a causas
naturales, se las haya causado una persona a s
misma o hayan sido causadas por otras personas o
se trate de lesiones sufridas por pasajeros clandes-
tinos escondidos fuera de las reas destinadas
normalmente a los pasajeros y la tripulacin; o
b) la aeronave sufre daos o roturas estructurales que:
afectan adversamente su resistencia estructural, su
performance o sus caractersticas de vuelo; y
que normalmente exigen una reparacin importante
o el recambio del componente afectado,
excepto por falla o daos del motor, cuando el dao
se limita al motor, su cap o sus accesorios; o por
daos limitados en las hlices, extremos de ala,
antenas, neumticos, frenos o carenas, pequeas
abolladuras o perforaciones en el revestimiento de
la aeronave; o
c) la aeronave desaparece o es totalmente inaccesible.
Nota 1. Para uniformidad estadstica nicamente, toda
lesin que ocasione la muerte dentro de los 30 das contados
a partir de la fecha en que ocurri el accidente, est clasi-
ficada por la OACI como lesin mortal.
Nota 2. Una aeronave se considera desaparecida cuando
se da por terminada la bsqueda oficial y no se han localizado
los restos.
Aeronave. Toda mquina que puede sustentarse en la atmsfera
por reacciones del aire que no sean las reacciones del
mismo contra la superficie de la tierra.
Asesor. Persona nombrada por un Estado, en razn de sus
calificaciones, para los fines de ayudar a su representante
acreditado en las tareas de investigacin.
Causas. Acciones, omisiones, acontecimientos, condiciones o
una combinacin de estos factores que determinen el
accidente o incidente.
Estado de diseo. El Estado que tiene jurisdiccin sobre la
entidad responsable del diseo de tipo.
Estado de fabricacin. El Estado que tiene jurisdiccin sobre
la entidad responsable del montaje final de la aeronave.
Estado de matrcula. Estado en el cual est matriculada la
aeronave.
Nota. En el caso de matrcula de aeronaves de una
agencia internacional de explotacin sobre una base que no
sea nacional, los Estados que constituyan la agencia estn
obligados conjunta y solidariamente a asumir las obligaciones
que, en virtud del Convenio de Chicago, corresponden al
Estado de matrcula. Vase al respecto la Resolucin del
Consejo del 14 de diciembre de 1967 sobre nacionalidad y
matrcula de aeronaves explotadas por agencias interna-
cionales de explotacin, que puede encontrarse en los Criterios
y texto de orientacin sobre la reglamentacin econmica del
transporte areo internacional (Doc 9587).
Estado del explotador. Estado en el que est ubicada la oficina
principal del explotador o, de no haber tal oficina, la
residencia permanente del explotador.
Estado del suceso. Estado en cuyo territorio se produce el
accidente o incidente.
Explotador. Persona, organismo o empresa que se dedica, o
propone dedicarse, a la explotacin de aeronaves.
Incidente. Todo suceso relacionado con la utilizacin de una
aeronave, que no llegue a ser un accidente, que afecte o
pueda afectar la seguridad de las operaciones.
Nota. En el Manual de notificacin de accidentes/
incidentes (Doc 9156) figura una lista de los tipos de
incidentes de especial inters para la Organizacin de
Aviacin Civil Internacional en sus estudios de prevencin de
accidentes.
Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin Captulo 1
1/11/01 1-2
Incidente grave. Incidente en el que intervienen circunstancias
que indican que casi ocurri un accidente.
Nota 1. La diferencia entre accidente e incidente grave
estriba solamente en el resultado.
Nota 2. Hay ejemplos de incidentes graves en el
Adjunto C del Anexo 13 y en el Manual de notificacin de
accidentes/incidentes (Doc 9156).
Informe preliminar. Comunicacin usada para la pronta divul-
gacin de los datos obtenidos durante las etapas iniciales de
la investigacin.
Investigacin. Proceso que se lleva a cabo con el propsito de
prevenir los accidentes y que comprende la reunin y el
anlisis de informacin, la obtencin de conclusiones,
incluida la determinacin de las causas y, cuando proceda,
la formulacin de recomendaciones sobre la seguridad.
Investigador encargado. Persona responsable, en razn de sus
calificaciones, de la organizacin, realizacin y control de
una investigacin.
Nota. Nada en la definicin anterior trata de impedir que
las funciones de un investigador encargado se asignen a una
comisin o a otro rgano.
Lesin grave. Cualquier lesin sufrida por una persona en un
accidente y que:
a) requiera hospitalizacin durante ms de 48 horas dentro
de los siete das contados a partir de la fecha en que se
sufri la lesin; o
b) ocasione la fractura de algn hueso (con excepcin de
las fracturas simples de la nariz o de los dedos de las
manos o de los pies); o
c) ocasione laceraciones que den lugar a hemorragias
graves, lesiones a nervios, msculos o tendones; o
d) ocasione daos a cualquier rgano interno; o
e) ocasione quemaduras de segundo o tercer grado u otras
quemaduras que afecten ms del 5% de la superficie del
cuerpo; o
f) sea imputable al contacto, comprobado, con sustancias
infecciosas o a la exposicin a radiaciones perjudiciales.
Masa mxima. Masa mxima certificada de despegue.
Recomendacin sobre seguridad. Una propuesta de las auto-
ridades encargadas de la investigacin de accidentes del
Estado que realiza la investigacin, basada en la infor-
macin obtenida de la investigacin y formulada con la
intencin de prevenir futuros accidentes o incidentes.
Registrador de vuelo. Cualquier tipo de registrador instalado
en la aeronave a fin de facilitar la investigacin de acciden-
tes o incidentes.
Nota. Vanse en el Anexo 6, Partes I, II y III, las especi-
ficaciones relativas a los registradores de vuelo.
Representante acreditado. Persona designada por un Estado,
en razn de sus calificaciones, para los fines de participar
en una investigacin efectuada por otro Estado.
ANEXO 13 2-1 1/11/01
CAPTULO 2. APLICACIN
2.1 Salvo que se indique otra cosa, las especificaciones de
este Anexo se aplican a las actividades posteriores a los
accidentes e incidentes dondequiera que ocurran.
Nota. La aplicacin de esta especificacin con respecto
a accidentes o incidentes graves que ocurran en el territorio
de un Estado no contratante, en una zona de soberana inde-
terminada o en alta mar se trata en 5.2 y 5.3, respectivamente.
2.2 En el presente Anexo, las especificaciones relativas al
Estado del explotador se aplican nicamente cuando la
aeronave est arrendada, fletada o intercambiada, y cuando ese
Estado no es el de matrcula, y si desempea, con respecto al
presente Anexo, parcial o totalmente, las funciones y obliga-
ciones del Estado de matrcula.
ANEXO 13 3-1 1/11/01
CAPTULO 3. GENERALIDADES
Nota. En el Adjunto A se suministra texto de orientacin
relativo a los derechos y obligaciones del Estado del explo-
tador en caso de accidentes e incidentes en que intervengan
aeronaves arrendadas, fletadas o intercambiadas.
OBJETIVO DE LA INVESTIGACIN
3.1 El nico objetivo de la investigacin de accidentes o
incidentes ser la prevencin de futuros accidentes e incidentes.
El propsito de esta actividad no es determinar la culpa o la
responsabilidad.
PROTECCIN DE LAS PRUEBAS,
CUSTODIA Y TRASLADO
DE LA AERONAVE
RESPONSABILIDAD DEL ESTADO
DEL SUCESO
Generalidades
3.2 El Estado del suceso tomar las medidas oportunas
para proteger las pruebas y mantener la custodia eficaz de la
aeronave y su contenido, durante el perodo de tiempo que sea
necesario para realizar la investigacin. La proteccin de las
pruebas incluir la conservacin, por procedimientos fotogr-
ficos u otros medios, de toda prueba que pueda ser trasladada,
o que pueda borrarse, perderse o destruirse. La custodia eficaz
incluir proteccin razonable para evitar nuevos daos, el
acceso de personas no autorizadas y el que se cometan robos
o se causen deterioros.
Nota 1. En 5.6 se trata del control sobre los restos de la
aeronave.
Nota 2. La proteccin de las pruebas que contiene el
registrador de vuelo exige que la recuperacin y la manipu-
lacin del registrador y de la banda se asigne solamente a
personal capacitado.
Solicitud del Estado de matrcula, del Estado
del explotador, del Estado de diseo
o del Estado de fabricacin
3.3 Si el Estado de matrcula, el Estado del explotador, el
Estado de diseo o el Estado de fabricacin solicita que la
aeronave, su contenido y cualquier otro medio de prueba
permanezcan intactos hasta que los examine un representante
acreditado del Estado solicitante, el Estado del suceso tomar
todas las medidas que sean necesarias para atender tal solicitud
siempre que ello sea razonablemente factible y compatible con
la debida realizacin de la investigacin; pero la aeronave
podr desplazarse lo preciso para sacar personas, animales,
correo y objetos de valor, a fin de evitar su destruccin por el
fuego o por otras causas, o para eliminar todo peligro u
obstculo para la navegacin area, para otros medios de
transporte o para el pblico, y siempre que no se retrase
innecesariamente el retorno de la aeronave al servicio, cuando
sea factible.
Cesin de la custodia
3.4 Siempre que no sea incompatible con las disposi-
ciones de 3.2 y 3.3, el Estado del suceso ceder la custodia de
la aeronave, su contenido o cualquier parte del mismo tan
pronto como ya no sea necesario para la investigacin, a la
persona o personas debidamente designadas por el Estado de
matrcula o por el Estado del explotador, segn sea el caso.
Con este objeto, el Estado del suceso les facilitar el acceso a
la aeronave, su contenido, o a cualquier parte de los mismos,
pero cuando la aeronave, su contenido, o cualquier parte de los
mismos se encuentren en una zona respecto a la cual el Estado
no considere conveniente conceder tal acceso, el propio Estado
har el traslado a un punto donde pueda permitirlo.
ANEXO 13 4-1 1/11/01
CAPTULO 4. NOTIFICACIN
Nota 1. En el Adjunto B se proporcionan cuadros de
verificacin para hacer notificaciones e informes.
Nota 2. La lista de direcciones de las autoridades encar-
gadas de la investigacin de accidentes e incidentes de aero-
naves figura en el Manual de investigacin de accidentes e
incidentes de aviacin, Parte I Organizacin y planificacin
(Doc 9756) y en el sitio web de la OACI/AIG cuando est
disponible.
ACCIDENTES O INCIDENTES GRAVES
QUE SE PRODUCEN EN EL TERRITORIO
DE UN ESTADO CONTRATANTE
EN LOS QUE INTERVIENEN AERONAVES
DE OTRO ESTADO CONTRATANTE
RESPONSABILIDAD DEL ESTADO
DEL SUCESO
Envo
4.1 El Estado del suceso enviar una notificacin de un
accidente o incidente grave con la menor demora posible y por
el medio ms adecuado y ms rpido de que disponga:
a) al Estado de matrcula;
b) al Estado del explotador;
c) al Estado de diseo;
d) al Estado de fabricacin; y
e) a la Organizacin de Aviacin Civil Internacional, en el
caso de que la aeronave correspondiente posea una
masa mxima de ms de 2 250 kg.
Sin embargo, cuando el Estado del suceso no est enterado de
un incidente grave, el Estado de matrcula o el Estado del
explotador, segn corresponda, enviar una notificacin del
incidente al Estado de diseo, al Estado de fabricacin y al
Estado del suceso.
Nota 1. El telfono, el facsmile, el correo electrnico o
la Red de telecomunicaciones fijas aeronuticas (AFTN) cons-
tituir en la mayora de los casos el medio ms adecuado y
ms rpido de que se disponga. Sera conveniente contar con
ms de un medio de comunicacin.
Nota 2. La disposicin con respecto a la notificacin de
las fases de peligro al Estado de matrcula por parte del
Centro coordinador de salvamento, figura en el Anexo 12.
Formato y contenido
4.2 La notificacin se har en lenguaje claro y contendr
el mximo posible de la informacin siguiente, pero no se
demorar su envo por falta de informacin completa:
a) en el caso de accidentes se utilizar la abreviatura de
identificacin ACCID, en el caso de incidentes graves
se utilizar la abreviatura INCID;
b) fabricante, modelo, marcas de nacionalidad y de
matrcula, y nmero de serie de la aeronave;
c) nombre del propietario de la aeronave, del explotador y
del arrendador, si lo hubiere;
d) nombre del piloto al mando de la aeronave y naciona-
lidad de la tripulacin y los pasajeros;
e) fecha y hora (local o UTC) en que ocurri el accidente
o incidente grave;
f) ltimo punto de salida y punto de aterrizaje previsto de
la aeronave;
g) posicin de la aeronave respecto a algn punto geogr-
fico de fcil identificacin, y latitud y longitud;
h) nmero de tripulantes y pasajeros: a bordo, muertos y
gravemente heridos; otros, muertos y gravemente
heridos;
i) lo que sepa sobre la descripcin del accidente o inci-
dente grave, y los daos que presente la aeronave;
j) indicacin del alcance que dar a la investigacin reali-
zada o que se propone delegar el Estado del suceso;
k) caractersticas fsicas del lugar del accidente o incidente
grave, as como indicacin de las dificultades de acceso
o requisitos especiales para llegar al lugar;
l) identificacin de la autoridad remitente y medios para
comunicarse en cualquier momento con el investigador
encargado y la autoridad de investigacin de accidentes
del Estado del suceso; y
m) presencia de mercancas peligrosas a bordo de la aero-
nave y descripcin de las mismas.
Nota 1. La abreviatura de 4 letras YLYX, junto con un
indicador de lugar de 4 letras de la OACI, forman el indi-
cador de destinatario de 8 letras para los mensajes enviados
por la AFTN a las autoridades que se ocupan de las investi-
gaciones de accidentes e incidentes graves de aviacin. El
indicador de destinatario no puede usarse cuando los mensajes
Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin Captulo 4
1/11/01 4-2
se cursan por el servicio pblico de telecomunicaciones,
debiendo sustituirlo por la direccin postal o telegrfica.
Los indicadores de destinatario, de 8 letras, y las corres-
pondientes direcciones postal y telegrfica, cuando han sido
comunicadas a la OACI, figuran en el documento Desig-
nadores de empresas explotadoras de aeronaves, de entidades
oficiales y de servicios aeronuticos (Doc 8585).
Nota 2. El Manual de investigacin de accidentes e
incidentes de aviacin Parte I Organizacin y planificacin
(Doc 9756) contiene texto de orientacin que se refiere a la
preparacin de los mensajes de notificacin y a los arreglos
que han de concertarse para su pronta entrega al destinatario.
Idioma
4.3 La notificacin se preparar en uno de los idiomas de
trabajo de la OACI, tomando en cuenta el idioma del receptor
o receptores, siempre que sea posible hacerlo sin ocasionar
demoras excesivas.
Informacin adicional
4.4 Tan pronto como sea posible, el Estado del suceso
remitir los datos no incluidos en la notificacin inicial, as
como toda otra informacin pertinente de que se disponga.
RESPONSABILIDAD DEL ESTADO
DE MATRCULA, DEL ESTADO DEL
EXPLOTADOR, DEL ESTADO DE DISEO
Y DEL ESTADO DE FABRICACIN
Informacin Participacin
4.5 Recomendacin.El Estado de matrcula, el Estado
del explotador, el Estado de diseo y el Estado de fabricacin
deberan acusar recibo de la notificacin de un accidente o
incidente grave (vase 4.1).
4.6 Al recibirse la notificacin, el Estado de matrcula, el
Estado del explotador, el Estado de diseo y el Estado de
fabricacin suministrarn al Estado del suceso, tan pronto
como les sea posible, la informacin pertinente de que dispon-
gan respecto a la aeronave que haya sufrido el accidente o
incidente grave y a su tripulacin. Cada Estado informar
igualmente al Estado del suceso si tiene el propsito de
nombrar a un representante acreditado y, si lo nombra, su
nombre y datos para establecer contacto y, si el representante
acreditado viajar al Estado del suceso, la fecha prevista de su
llegada.
Nota 1. De conformidad con 5.18, el Estado de matrcula,
el Estado del explotador, el Estado de diseo y el Estado de
fabricacin tienen el derecho de nombrar un representante
acreditado para participar en la investigacin.
Nota 2. De conformidad con 5.22, se seala a la aten-
cin del Estado de matrcula, del Estado del explotador, del
Estado de diseo y del Estado de fabricacin su obligacin
de nombrar un representante acreditado cuando lo solicite
expresamente el Estado que realiza la investigacin de un
accidente de una aeronave de ms de 2 250 kg. Tambin debe
sealarse a su atencin la utilidad de su presencia y
participacin en la investigacin.
4.7 Al recibir la notificacin, el Estado del explotador
suministrar al Estado del suceso, con la menor demora posible
y del modo ms apropiado y rpido de que disponga, infor-
macin detallada sobre las mercancas peligrosas que se
encuentren a bordo de la aeronave.
ACCIDENTES O INCIDENTES GRAVES QUE
SE PRODUCEN EN EL TERRITORIO
DEL ESTADO DE MATRCULA, EN UN
ESTADO NO CONTRATANTE O FUERA
DEL TERRITORIO DE CUALQUIER ESTADO
RESPONSABILIDAD DEL ESTADO
DE MATRCULA
Envo
4.8 Cuando el Estado de matrcula instituye la investi-
gacin de un accidente o incidente grave, ese Estado enviar
una notificacin, en virtud de lo dispuesto en 4.2 y 4.3 con la
menor demora posible y por el medio ms apropiado y rpido
de que disponga:
a) al Estado del explotador;
b) al Estado de diseo;
c) al Estado de fabricacin; y
d) a la Organizacin de Aviacin Civil Internacional,
cuando la aeronave involucrada tenga una masa mxima
superior a 2 250 kg.
Nota 1. El telfono, el facsmile, el correo electrnico o
la Red de telecomunicaciones fijas aeronuticas (AFTN) cons-
tituir, en la mayora de los casos, el medio ms apropiado
y rpido de que se disponga. Sera conveniente contar con
ms de un medio de comunicacin.
Nota 2. La disposicin con respecto a la notificacin de
las fases de peligro al Estado de matrcula por parte del
Centro coordinador de salvamento, figura en el Anexo 12.
RESPONSABILIDAD DEL ESTADO DEL
EXPLOTADOR, DEL ESTADO DE DISEO
Y DEL ESTADO DE FABRICACIN
Informacin Participacin
4.9 Recomendacin. El Estado del explotador, el
Estado de diseo y el Estado de fabricacin deberan acusar
recibo de la notificacin de un accidente o incidente grave
(vase 4.1).
4.10 Al recibir la notificacin, el Estado del explotador,
el Estado de diseo y el Estado de fabricacin suministrarn,
Captulo 4 Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin
4-3 1/11/01
al Estado de matrcula, cuando as lo solicite, la informacin
pertinente de que dispongan respecto a la tripulacin de vuelo
y a la aeronave que haya sufrido el accidente o incidente grave.
Cada Estado tambin comunicar al Estado de matrcula si
tiene o no el propsito de nombrar a un representante acre-
ditado y, si lo nombra, su nombre y datos para establecer
contacto y, si el representante acreditado estar presente en la
investigacin la fecha prevista de su llegada.
Nota 1. De conformidad con 5.18, el Estado de matrcula,
el Estado del explotador, el Estado de diseo y el Estado de
fabricacin tienen el derecho de nombrar un representante
acreditado para participar en la investigacin.
Nota 2. De conformidad con 5.22, se seala a la atencin
del Estado de matrcula, del Estado del explotador, del Estado
de diseo y del Estado de fabricacin su obligacin de
nombrar un representante acreditado cuando lo solicite
expresamente el Estado que realiza la investigacin de un
accidente de una aeronave de ms de 2 250 kg. Tambin debe
sealarse a su atencin la utilidad de su presencia y
participacin en la investigacin.
4.11 Al recibir la notificacin, el Estado del explotador
suministrar al Estado de matrcula, con la menor demora
posible y del modo ms apropiado y rpido de que disponga,
informacin detallada sobre las mercancas peligrosas que se
encuentren a bordo de la aeronave.
ANEXO 13 5-1 1/11/01
CAPTULO 5. INVESTIGACIN
RESPONSABILIDAD POR LA
INSTITUCIN Y REALIZACIN
DE LA INVESTIGACIN
ACCIDENTES O INCIDENTES QUE
SE PRODUCEN EN EL TERRITORIO
DE UN ESTADO CONTRATANTE
Estado del suceso
5.1 El Estado del suceso instituir una investigacin para
determinar las circunstancias del accidente y ser responsable
de realizarla, pero podr delegar, total o parcialmente, la reali-
zacin de tal investigacin en otro Estado, por acuerdo y
consentimiento mutuos. En todo caso, el Estado del suceso
emplear todos los medios a su alcance para facilitar la
investigacin.
5.1.1 Recomendacin. El Estado del suceso debera
instituir una investigacin sobre las circunstancias de un
incidente grave. Dicho Estado podra delegar total o parcial-
mente la realizacin de tal investigacin en otro Estado, por
acuerdo y consentimiento mutuos. En todos los casos, el
Estado del suceso debera facilitar la investigacin por todos
los medios.
Nota 1. Las disposiciones que anteceden no excluyen en
modo alguno los otros tipos ya existentes de investigacin de
incidentes (graves o no) por otros organismos.
Nota 2. Cuando toda la investigacin se delega en otro
Estado, se prev que ese Estado ser responsable de la
realizacin de la investigacin, comprendidas la publicacin
del informe final y la notificacin ADREP. Cuando se delega
parte de la investigacin, el Estado del suceso generalmente
conserva la responsabilidad de la realizacin de la inves-
tigacin.
ACCIDENTES O INCIDENTES QUE
SE PRODUCEN EN EL TERRITORIO
DE UN ESTADO NO CONTRATANTE
Estado de matrcula
5.2 Recomendacin. Cuando el accidente o incidente
grave haya ocurrido en el territorio de un Estado no contra-
tante que no tenga la intencin de realizar la investigacin de
conformidad con el Anexo 13, el Estado de matrcula o, en su
defecto, el Estado del explotador, el Estado de diseo o el
Estado de fabricacin, debera tratar de instituir y realizar la
investigacin en colaboracin con el Estado del suceso, pero
si no se puede obtener tal colaboracin, debera efectuar la
investigacin valindose de los datos de que disponga.
ACCIDENTES O INCIDENTES QUE
SE PRODUCEN FUERA DEL TERRITORIO
DE CUALQUIER ESTADO
Estado de matrcula
5.3 Cuando no pueda establecerse claramente que el lugar
del accidente o del incidente grave se encuentra en el territorio
de un Estado, el Estado de matrcula asumir la responsabilidad
de instituir y realizar la investigacin del accidente o del
incidente grave, salvo que la realizacin de la investigacin
pueda delegarse, total o parcialmente, a otro Estado, por
acuerdo y consentimiento mutuos.
5.3.1 Los Estados ms prximos al lugar de un accidente
que tuvo lugar en aguas internacionales proporcionarn la
ayuda que puedan y, del mismo modo, respondern a las
solicitudes del Estado de matrcula.
5.3.2 Recomendacin. Si el Estado de matrcula es un
Estado no contratante que no tiene la intencin de realizar la
investigacin de conformidad con el Anexo 13, el Estado del
explotador o, en su defecto, el Estado de diseo o el Estado de
fabricacin, deberan procurar instituir y realizar una inves-
tigacin. Sin embargo, tal Estado podra delegar la realizacin
de la investigacin total o parcialmente en otro Estado, por
acuerdo y consentimiento mutuos.
ORGANIZACIN Y REALIZACIN
DE LA INVESTIGACIN
Nota. El Manual de investigacin de accidentes de
aviacin (Doc 6920) contiene texto de orientacin para la
organizacin, realizacin y control de la investigacin.
RESPONSABILIDAD DEL ESTADO
QUE REALIZA LA INVESTIGACIN
Nota. Nada en las disposiciones siguientes trata de
impedir que el Estado que realice la investigacin solicite la
ayuda de los mejores expertos tcnicos de cualquier proce-
dencia, incluyendo fabricantes, explotadores y pilotos.
Generalidades
5.4 Las autoridades encargadas de la investigacin de
accidentes gozarn de independencia para realizar la inves-
tigacin y de autoridad absoluta al llevarla a cabo, sin
detrimento de lo dispuesto en este Anexo. La investigacin
comprender lo siguiente:
a) la recopilacin, el registro y el anlisis de toda la
informacin disponible sobre el accidente o incidente;
Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin Captulo 5
1/11/01 5-2
b) si corresponde, la publicacin de recomendaciones sobre
seguridad;
c) de ser posible, la determinacin de las causas; y
d) la redaccin del informe final.
Cuando sea posible, se visitar el lugar del accidente, se exami-
narn los restos de la aeronave y se tomarn declaraciones a los
testigos.
5.4.1 Recomendacin. Todo procedimiento judicial o
administrativo para determinar la culpa o la responsabilidad
debera ser independiente de toda investigacin que se realice
en virtud de las disposiciones del presente Anexo.
Investigador encargado Designacin
5.5 El Estado que realice la investigacin designar el
investigador que ha de encargarse de la investigacin tcnica,
y sta se iniciar inmediatamente.
Investigador encargado Acceso y control
5.6 El investigador encargado tendr acceso sin restric-
ciones a los restos de las aeronaves, y a todo material perti-
nente, incluyendo los registradores de vuelo y los registros
ATS, y tendr absoluto control sobre los mismos, a fin de
garantizar que el personal autorizado que participe en la inves-
tigacin proceda, sin demora, a un examen detallado.
Registradores de vuelo Accidentes e incidentes
5.7 Los registradores de vuelo se utilizarn de manera
efectiva en la investigacin de todo accidente o incidente. El
Estado que realice la investigacin tomar las disposiciones
necesarias para la lectura de los registradores de vuelo sin
demora.
5.8 Recomendacin. En el caso de que el Estado que
realiza la investigacin de un accidente o de un incidente no
cuente con instalaciones adecuadas para la lectura de los
registradores de vuelo, dicho Estado debera utilizar las insta-
laciones que otros Estados pongan a su disposicin, tomando
en consideracin lo siguiente:
a) la capacidad de las instalaciones de lectura;
b) la posibilidad de una pronta lectura; y
c) la ubicacin de las instalaciones de lectura.
Nota. En el Anexo 11, Captulo 6, figuran los requisitos
relativos al registro de datos radar y comunicaciones ATS.
Autopsias
5.9 El Estado que realice la investigacin de un accidente
mortal, se encargar de realizar una autopsia completa de
los miembros de la tripulacin de vuelo fallecidos, y tomar,
teniendo en cuenta las circunstancias del caso, las disposi-
ciones necesarias para que un patlogo, preferentemente con
experiencia en investigacin de accidentes, efecte la autopsia
de los pasajeros y el personal auxiliar de a bordo fallecidos.
Estas autopsias se practicarn lo antes posible y en forma
completa.
Nota. En el Manual de medicina aeronutica civil
(Doc 8984) y en el Manual de investigacin de accidentes de
aviacin (Doc 6920) se proporcionan en detalle orientaciones
relativas a las autopsias, conteniendo el primero de ellos
directrices detalladas sobre las pruebas de toxicologa.
Exmenes mdicos
5.9.1 Recomendacin.Cuando corresponda, el Estado
que realice la investigacin debera encargarse de realizar el
examen mdico de la tripulacin, de los pasajeros y del
personal aeronutico interesado, que efectuara un mdico,
preferentemente con experiencia en la investigacin de acci-
dentes. Los exmenes en cuestin deberan llevarse a cabo lo
antes posible.
Nota 1. Dichos exmenes permitiran tambin determinar
si el nivel de aptitud fsica y sicolgica de la tripulacin de
vuelo y dems personal afectado por el suceso es suficiente
para que puedan contribuir a la investigacin.
Nota 2. En el Manual de medicina aeronutica civil
(Doc 8984) figura orientacin relativa a exmenes mdicos.
Coordinacin Autoridades judiciales
5.10 El Estado que realice la investigacin reconocer la
necesidad de coordinacin entre el investigador encargado y las
autoridades judiciales. Se prestar particular atencin a las
pruebas que requieran registro y anlisis inmediatos para que
la investigacin tenga xito, como el examen e investigacin de
las vctimas y la lectura de los datos contenidos en los regis-
tradores de vuelo.
Nota 1. La responsabilidad que tiene el Estado del
suceso, de hacer esa coordinacin, se especifica en 5.1.
Nota 2. Todo conflicto posible entre las autoridades que
realicen la investigacin y las judiciales, con relacin a la
custodia de los registradores de vuelo y de sus datos, quiz
pueda resolverse haciendo que un oficial de la autoridad
judicial lleve los registros al lugar de su lectura, tenindolos
as bajo su custodia.
Notificacin a las autoridades de seguridad
de la aviacin
5.11 Si en el curso de una investigacin se sabe o se
sospecha que tuvo lugar un acto de interferencia ilcita, el
investigador encargado tomar medidas inmediatamente para
asegurar que se informe de ello a las autoridades de seguridad
de la aviacin de los Estados interesados.
No divulgacin de la informacin
5.12 El Estado que lleve a cabo la investigacin de un
accidente o incidente no dar a conocer la informacin
siguiente para fines que no sean la investigacin de accidentes
Captulo 5 Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin


5-3
23/11/06
Nm. 11
o incidentes, a menos que las autoridades competentes en
materia de administracin de justicia de dicho Estado deter-
minen que la divulgacin de dicha informacin es ms
importante que las consecuencias adversas, a nivel nacional e
internacional, que podra tener tal decisin para esa investi-
gacin o futuras investigaciones;

a) todas las declaraciones tomadas a las personas por las
autoridades encargadas de la investigacin en el curso de
la misma;

b) todas las comunicaciones entre personas que hayan
participado en la operacin de la aeronave;

c) la informacin de carcter mdico o personal sobre
personas implicadas en el accidente o incidente;

d) las grabaciones de las conversaciones en el puesto de
pilotaje y las transcripciones de las mismas;

e) las grabaciones de las conversaciones en las dependencias
de control de trnsito areo y las transcripciones de las
mismas; y

f) las opiniones expresadas en el anlisis de la informacin,
incluida la informacin contenida en los registradores de
vuelo.

5.12.1 Esa informacin se incluir en el informe final o en
sus apndices nicamente cuando sea pertinente para el anlisis
del accidente o incidente. Las partes de la informacin que no
sean pertinentes para el anlisis no se divulgarn.

Nota 1. La informacin citada anteriormente, que incluye
la informacin facilitada voluntariamente por las personas
entrevistadas durante la investigacin de un accidente o
incidente, podra utilizarse posteriormente fuera del caso en
procesos disciplinarios, administrativos, civiles o penales. Si se
divulga esa informacin, quiz no se vuelva ya en el futuro a
facilitar abiertamente a los investigadores. La falta de acceso a
esa informacin, obstaculizara el proceso de investigacin y
afectara seriamente a la seguridad de los vuelos.

Nota 2. El Adjunto E contiene orientacin jurdica para
la proteccin de la informacin obtenida por medio de siste-
mas de recopilacin y procesamiento de datos sobre seguridad
operacional.


Reapertura de la investigacin

5.13 Si despus de cerrada la investigacin se obtienen
nuevas pruebas de suficiente importancia, el Estado que haya
realizado la investigacin deber proceder a reabrirla. Sin
embargo, cuando el Estado que haya realizado la investigacin
no sea el que la instituy, ese Estado deber primero obtener el
consentimiento del Estado que instituy la investigacin.


RESPONSABILIDAD DE TODO OTRO ESTADO

Informacin Accidentes e incidentes

5.14 Todo Estado, cuando lo solicite el Estado que realiza
la investigacin del accidente o incidente, facilitar a dicho
Estado toda la informacin pertinente que posea.
Nota. Vase tambin 5.16.

5.15 Todo Estado cuyas instalaciones o servicios hayan
sido utilizados, o normalmente podan haber sido utilizados, por
la aeronave antes del accidente o incidente, facilitar al Estado
que realiza la investigacin toda la informacin pertinente que
posea.


RESPONSABILIDAD DEL ESTADO
DE MATRCULA Y DEL ESTADO
DEL EXPLOTADOR


Registradores de vuelo Accidentes e incidentes graves

5.16 En caso de que una aeronave implicada en un
accidente o incidente grave aterrice en un Estado que no sea el
Estado del suceso, el Estado de matrcula o el Estado del
explotador, a solicitud del Estado que realiza la investigacin,
proporcionar a este ltimo las grabaciones contenidas en los
registradores de vuelo y, si fuera necesario, los correspondientes
registradores de vuelo.

Nota. Para la ejecucin de lo dispuesto en 5.16, el Estado
de matrcula o el Estado del explotador podr solicitar la
cooperacin de cualquier otro Estado para la obtencin de las
grabaciones contenidas en los registradores de vuelo.


Informacin orgnica

5.17 Cuando el Estado que realice la investigacin lo
solicite, el Estado de matrcula y el Estado del explotador
proporcionarn informacin pertinente sobre toda organizacin
cuyas actividades puedan haber influido directa o indirecta-
mente en la operacin de la aeronave.


PARTICIPACIN EN LA INVESTIGACIN

Nota. Nada en este Anexo tiene la intencin de implicar
que el representante acreditado y los asesores de un Estado
hayan de estar siempre presentes en el Estado en el cual se lleva
a cabo la investigacin.


PARTICIPACIN DEL ESTADO DE MATRCULA,
DEL ESTADO DEL EXPLOTADOR,
DEL ESTADO DE DISEO
Y DEL ESTADO DE FABRICACIN


Derechos

5.18 El Estado de matrcula, el Estado del explotador, el
Estado de diseo y el Estado de fabricacin tendrn derecho a
nombrar un representante acreditado cada uno, para que parti-
cipe en la investigacin.

Nota. Nada en esta norma trata de impedir que el Estado
que dise o fabric el grupo motor o los componentes princi-
pales de la aeronave soliciten participar en la investigacin del
accidente.
Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin Captulo 5


5-4
23/11/06
Nm. 11
5.19 El Estado de matrcula o el Estado del explotador
nombrar un asesor propuesto por el explotador, para asistir a su
representante acreditado.

5.19.1 Recomendacin. Cuando ni el Estado de
matrcula ni el Estado del explotador nombren a un repre-
sentante acreditado, el Estado que realice la investigacin
debera invitar al explotador a que participe en la misma, sujeto
a los procedimientos sealados por el Estado que realice la
investigacin.

5.20 El Estado de diseo y el Estado de fabricacin tendrn
derecho a nombrar uno o varios asesores propuestos por las
organizaciones responsables del diseo de tipo y del montaje
final de la aeronave, para asistir a sus representantes acreditados.

5.21 Recomendacin. Cuando ni el Estado de diseo ni
el Estado de fabricacin nombren un representante acreditado,
el Estado que realice la investigacin debera invitar a las
organizaciones encargadas del diseo de tipo y del montaje
final de la aeronave a que participen en la misma, sujetas a
los procedimientos sealados por el Estado que realice la
investigacin.


Obligaciones

5.22 Cuando el Estado que realice la investigacin de un
accidente sufrido por una aeronave de una masa mxima de ms
de 2 250 kg solicite expresamente la participacin del Estado de
matrcula, del Estado del explotador, del Estado de diseo o del
Estado de fabricacin, los Estados interesados designarn cada
uno un representante acreditado.

Nota 1. Nada de lo dispuesto en 5.22 trata de impedir que
el Estado que realice la investigacin solicite del Estado que
dise o fabric el grupo motor o los componentes principales
de la aeronave que nombre representantes acreditados cuando
el Estado que realiza la investigacin considere que puedan
contribuir tilmente a la investigacin, o bien cuando tal
participacin pueda redundar en un aumento de la seguridad.

Nota 2. Nada de lo dispuesto en 5.22 trata de impedir que
el Estado que realice una investigacin solicite al Estado de
diseo y al Estado de fabricacin que presten ayuda en la
investigacin de accidentes que no sean los contemplados en
5.22.


PARTICIPACIN DE OTROS
ESTADOS

Derechos

5.23 Todo Estado que, a peticin, facilite informacin,
instalaciones y servicios o asesores al Estado que realice la
investigacin, tendr derecho a nombrar un representante
acreditado para que participe en la misma.

Nota. Todo Estado que proporcione una base para las
operaciones de investigacin en el lugar del accidente o que
participe en las operaciones de bsqueda y salvamento o de
recuperacin de los restos de la aeronave o que participe como
Estado en el que hay comparticin de cdigos o asociados
en alianzas del explotador, podr tambin ser invitado a
nombrar un representante acreditado para que participe en la
investigacin.
PRERROGATIVA DEL REPRESENTANTE
ACREDITADO

Asesores

5.24 Un Estado que tenga derecho a nombrar un repre-
sentante acreditado tendr tambin derecho a nombrar asesores
de dicho representante en las tareas de investigacin.

Nota 1. Nada en las disposiciones anteriores trata de
impedir que un Estado que participa en una investigacin
solicite la ayuda de los mejores expertos tcnicos de cualquier
procedencia y nombre a tales personas como asesores de su
representante acreditado.

Nota 2. La facilitacin de la entrada de los representantes
acreditados, as como de sus asesores y equipo, est prevista en
el Anexo 9 Facilitacin. La posesin de un pasaporte oficial
o de servicio puede facilitar la entrada.

5.24.1 A los asesores que ayuden a los representantes
acreditados se les permitir que, bajo la direccin de stos,
participen en la investigacin, en cuanto sea necesario, para
hacer efectiva la participacin de dichos representantes.


Participacin

5.25 La participacin en la investigacin conferir el
derecho de participar en todos los aspectos de la investigacin,
bajo el control del investigador encargado, y en particular de:

a) visitar el lugar del accidente;

b) examinar los restos de la aeronave;

c) obtener informacin de los testigos y sugerir posibles
aspectos sobre los que cabra interrogar;

d) tener pleno acceso a todas las pruebas pertinentes lo antes
posible;

e) obtener copias de todos los documentos pertinentes;

f) participar en el examen del material grabado;

g) participar en actividades de investigacin que se lleven a
cabo fuera del lugar del accidente, tales como exmenes
de componentes, presentaciones tcnicas, ensayos y
simulaciones;

h) participar en las reuniones que se celebren sobre el
progreso de la investigacin, incluyendo los debates
relativos a anlisis, conclusiones, causas y recomenda-
ciones en materia de seguridad; y

i) aportar informacin respecto a los diversos elementos de
la investigacin.

No obstante, la participacin de Estados que no sean el Estado
de matrcula, el Estado del explotador, el Estado de diseo y el
Estado de fabricacin, puede limitarse a aquellas cuestiones por
las que se concede a tales Estados el derecho a participar en la
investigacin en virtud de lo dispuesto en 5.23.

Nota 1. Se sobrentiende que la forma de participacin ha
de acomodarse a los procedimientos vigentes en el Estado en
que se realiza la investigacin o parte de ella.
Captulo 5 Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin


5-5
23/11/06
Nm. 11
Nota 2. No es necesario que la reunin y registro de
informacin se aplace hasta la llegada del representante
acreditado.

Nota 3. Nada en esta norma impide que el Estado que
realice la investigacin confiera en materia de participacin
prerrogativas adicionales a las enumeradas.

Nota 4. Los documentos pertinentes aludidos en el
apartado e) tambin incluyen documentos tales como los
informes sobre exmenes de componentes o estudios realizados
en el marco de la investigacin.


Obligaciones

5.26 Los representantes acreditados y sus asesores:

a) proporcionarn al Estado que lleva a cabo la investi-
gacin toda la informacin pertinente de que dispongan;
y

b) no divulgarn informacin sobre el curso y las conclu-
siones de la investigacin a ninguna persona, sin el
consentimiento explcito del Estado que realiza la
investigacin.

Nota. Ninguna disposicin en la presente norma impide la
rpida divulgacin de los hechos, cuando haya sido autorizada

por el Estado que realice la investigacin, ni que los represen-
tantes acreditados informen a sus respectivos Estados para
facilitar medidas apropiadas relativas a la seguridad.



PARTICIPACIN DE ESTADOS DE LOS
CUALES HAN PERECIDO O SUFRIDO
LESIONES GRAVES SUS NACIONALES
EN UN ACCIDENTE

Derechos y prerrogativas

5.27 Un Estado que tenga especial inters en un accidente
por haber perecido o haber sufrido lesiones graves en el
accidente nacionales del mismo, recibir contra presentacin de
la solicitud correspondiente el permiso otorgado por el Estado
que realiza la investigacin para nombrar un experto, el cual
tendr las siguientes prerrogativas:

a) visitar el lugar del accidente;

b) tener acceso a la informacin factual pertinente;

c) participar en la identificacin de las vctimas;

d) ayudar en la interrogacin de los pasajeros supervi-
vientes que son nacionales del Estado del experto; y

e) recibir copia del informe final.






ANEXO 13 6-1 1/11/01
CAPTULO 6. INFORME FINAL
6.1 Recomendacin. Debera utilizarse el formato del
informe final que figura en el Apndice. Sin embargo, podra
adaptarse a las circunstancias del accidente o incidente.
RESPONSABILIDAD DE TODO ESTADO
Divulgacin de la informacin Consentimiento
6.2 Los Estados no pondrn en circulacin, publicarn ni
permitirn acceso a proyecto de informe alguno ni parte del
mismo, ni documento alguno obtenido durante la investigacin
de un accidente o incidente, sin el consentimiento expreso del
Estado que realiz la investigacin, a menos que este ltimo
Estado ya haya difundido o hecho pblico tales informes o
documentos.
RESPONSABILIDAD DEL ESTADO
QUE REALIZA LA INVESTIGACIN
Consultas
6.3 El Estado que lleva a cabo la investigacin enviar
una copia del proyecto de informe final al Estado que haya
instituido la investigacin y a todos los Estados que parti-
ciparon en la misma, invitndoles a que, lo antes posible,
formulen sus comentarios relevantes y fundamentados sobre el
informe. El proyecto de informe final de la investigacin se
enviar, para comentarios:
a) al Estado de matrcula;
b) al Estado del explotador;
c) al Estado de diseo; y
d) al Estado de fabricacin.
En el caso de que el Estado que realiza la investigacin reciba
comentarios en un plazo de 60 das a contar desde la fecha de
envo del proyecto citado, enmendar el proyecto de informe
final para incorporar la esencia de los comentarios recibidos,
o bien, si lo desea el Estado que formul los comentarios,
reproducirlos en un anexo a dicho informe. Si el Estado que
lleva a cabo la investigacin no recibe comentarios en los
mencionados 60 das a contar desde la fecha de la primera
carta de envo, har circular el informe final de acuerdo con lo
dispuesto en 6.4, a menos que los Estados interesados hayan
convenido en una prrroga de dicho perodo de tiempo.
Nota 1. Nada que figure en la presente norma est
destinado a impedir que el Estado que realiza la investigacin
consulte a otros Estados tales como aqullos que hayan
proporcionado informacin pertinente, facilidades conside-
rables o expertos que hayan participado en la investigacin
conforme a 5.27.
Nota 2. Los comentarios que han de adjuntarse al
informe final deben restringirse a los aspectos tcnicos espec-
ficos de dicho informe que no sean de carcter editorial, sobre
los cuales no pudo lograrse un acuerdo.
Nota 3. Convendra que para el envo del proyecto de
informe final a los Estados destinatarios, el Estado que realiza
la investigacin utilice el medio ms adecuado y ms rpido
disponible, tal como facsmile, correo electrnico, servicio de
mensajera o correo urgente.
6.3.1 Recomendacin. El Estado que realiza la inves-
tigacin debera enviar, por intermedio del Estado del explo-
tador, una copia del proyecto de informe final al explotador
para que pueda presentar comentarios sobre el proyecto de
informe final.
6.3.2 Recomendacin. El Estado que realiza la inves-
tigacin debera enviar, por intermedio del Estado de diseo
y del Estado de fabricacin, una copia del proyecto de informe
final a las organizaciones responsables del tipo de diseo y el
montaje final de la aeronave, para que puedan presentar
comentarios sobre el proyecto de informe final.
Estados que reciben la informacin
6.4 El Estado que realice la investigacin del accidente
enviar, sin prdida de tiempo, el informe final de la inves-
tigacin:
a) al Estado que instituy la investigacin;
b) al Estado de matrcula;
c) al Estado del explotador;
d) al Estado de diseo;
e) al Estado de fabricacin;
f) a todo Estado del cual hayan perecido o sufrido lesiones
graves nacionales; y
g) a todo Estado que haya facilitado informacin per-
tinente, instalaciones y servicios de importancia o
expertos.
Difusin del informe final
6.5 En pro de la prevencin de accidentes, el Estado que
realice la investigacin de un accidente o incidente har
pblico el informe final lo antes posible.
Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin Captulo 6
1/11/01 6-2
6.6 Recomendacin. El Estado que realiza la inves-
tigacin debera hacer pblico el informe final en el plazo ms
corto posible y, de ser posible, en el plazo de 12 meses de la
fecha del suceso. De lo contrario debera hacer pblico un
informe interino en cada aniversario del suceso, indicando los
pormenores del progreso de la investigacin y cualquier
cuestin de seguridad que se haya suscitado.
6.7 Cuando el Estado que ha realizado la investigacin
sobre un accidente o un incidente sufrido por una aeronave de
una masa mxima de ms de 5 700 kg ha hecho pblico un
informe final, dicho Estado enviar a la Organizacin de
Aviacin Civil Internacional un ejemplar del informe final.
Nota. Cuando sea posible, el informe final que se enva
a la OACI se redactar en uno de los idiomas de trabajo de
la Organizacin y con arreglo al modelo que figura en el
Apndice.
Recomendaciones en materia
de seguridad
6.8 Las autoridades encargadas de la investigacin de
accidentes o incidentes del Estado que la realiza recomendarn,
en cualquier fase de la investigacin de un accidente o
incidente a las autoridades competentes, entre ellas las de otros
Estados, todas las medidas preventivas que considere necesario
tomar rpidamente para aumentar la seguridad operacional de
la aviacin.
6.9 Un Estado que realiza investigaciones de accidentes
o incidentes enviar, de ser necesario, todas las recomen-
daciones en materia de seguridad dimanantes de sus investiga-
ciones a las autoridades encargadas de la investigacin de
accidentes de otro u otros Estados interesados y, cuando entran
en juego documentos de la OACI, a esta Organizacin.
Nota. Si los informes finales comprenden recomenda-
ciones en materia de seguridad dirigidas a la OACI, por el
hecho de que entran en juego documentos de esta Organiza-
cin, debe adjuntarse a ellos una carta indicando las medidas
concretas que se proponen.
RESPONSABILIDAD DEL ESTADO
QUE RECIBE RECOMENDACIONES
EN MATERIA DE SEGURIDAD
Medidas en relacin con las recomendaciones
en materia de seguridad
6.10 El Estado que recibe recomendaciones en materia de
seguridad de otro Estado comunicar al Estado que haya
formulado la propuesta las medidas preventivas que se han
tomado o se proyecta tomar, o las razones por las cuales no se
ha adoptado ninguna medida.
Nota. Nada de lo expuesto en esta norma est destinado
a impedir que el Estado que realiza la investigacin formule
propuestas de medidas preventivas aparte de las recomen-
daciones sobre seguridad operacional.
ANEXO 13 7-1 1/11/01
CAPTULO 7. NOTIFICACIN ADREP
Nota 1. En el Adjunto B se proporcionan cuadros de
verificacin para hacer notificaciones e informes.
Nota 2. Las disposiciones de este Captulo pueden
requerir dos informes separados por cualquier accidente o
incidente:
Informe preliminar
Informe de datos sobre accidentes/
incidentes de aviacin
Nota 3. En el Manual de notificacin de accidentes/
incidentes (Doc 9156) figuran textos de orientacin sobre la
preparacin del informe preliminar y del informe de datos
sobre accidentes/incidentes de aviacin.
INFORME PRELIMINAR
RESPONSABILIDAD DEL ESTADO
QUE REALIZA LA INVESTIGACIN
Accidentes de aeronaves de ms de 2 250 kg
7.1 Cuando se trata de un accidente de una aeronave de
una masa mxima de ms de 2 250 kg, el Estado que lleve a
cabo la investigacin enviar el informe preliminar:
a) al Estado de matrcula o al Estado del suceso, segn
corresponda;
b) al Estado del explotador;
c) al Estado de diseo;
d) al Estado de fabricacin;
e) a todo Estado que haya facilitado informacin perti-
nente, instalaciones y servicios de importancia o aseso-
res; y
f) a la Organizacin de Aviacin Civil Internacional.
Accidentes de aeronaves de 2 250 kg o menos
7.2 Cuando se trate de un accidente de una aeronave no
comprendida en 7.1, y cuando se trate de cuestiones de
aeronavegabilidad o que se consideren de inters para otros
Estados, el Estado que realice la investigacin enviar el
informe preliminar:
a) al Estado de matrcula o al Estado del suceso, segn
corresponda;
b) al Estado del explotador;
c) al Estado de diseo;
d) al Estado de fabricacin; y
e) a todo Estado que haya facilitado informacin perti-
nente, instalaciones y servicios de importancia o ase-
sores.
Idioma
7.3 El informe preliminar se presentar a los Estados
apropiados y a la Organizacin de Aviacin Civil Internacional
en uno de los idiomas de trabajo de la OACI.
Despacho
7.4 El informe preliminar se enviar por facsmile, correo
electrnico o correo areo dentro de los 30 das de la fecha en
que ocurri el accidente a menos que se haya enviado anterior-
mente el informe de datos sobre el accidente/incidente. Cuando
se trate de cuestiones que afecten directamente a la seguridad
de vuelo, el informe se enviar tan pronto como se disponga
de la informacin y por el medio ms adecuado y ms
rpido disponible.
INFORME DE DATOS SOBRE ACCIDENTES/
INCIDENTES DE AVIACIN
RESPONSABILIDAD DEL ESTADO
QUE REALIZA LA INVESTIGACIN
Accidentes de aeronaves de ms de 2 250 kg
7.5 Cuando se trate de un accidente de una aeronave de
una masa mxima superior a 2 250 kg, el Estado que realice la
investigacin enviar, lo antes posible despus de la investi-
gacin, el informe sobre los datos del accidente de aviacin en
cuestin a la Organizacin de Aviacin Civil Internacional.
Informacin adicional
7.6 Recomendacin. El Estado que realice la inves-
tigacin debera suministrar, previa solicitud, a otros Estados
informacin pertinente adicional a la disponible en el informe
de datos sobre accidentes/incidentes de aviacin.
Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin Captulo 7
1/11/01 7-2
Incidentes de aeronaves de ms de 5 700 kg
7.7 Si un Estado realiza una investigacin sobre un
incidente ocurrido a una aeronave de una masa mxima de ms
de 5 700 kg, dicho Estado enviar, lo antes posible, despus de
la investigacin, el informe de datos de incidentes de aviacin
a la Organizacin de Aviacin Civil Internacional.
Nota. En el Adjunto C figura una lista de los tipos de
incidentes de especial inters para la Organizacin de
Aviacin Civil Internacional en sus estudios de prevencin de
accidentes.

ANEXO 13 8-1 23/11/06
Nm. 11

CAPTULO 8. PREVENCIN DE ACCIDENTES




Nota. Estas especificaciones tienen por finalidad favorecer
la prevencin de accidentes mediante el anlisis de los datos de
accidentes e incidentes y un rpido intercambio de informacin.


Sistemas de notificacin de incidentes

8.1 Los Estados establecern un sistema de notificacin
obligatoria de incidentes, a fin de facilitar la recopilacin de
informacin sobre las deficiencias reales o posibles en materia de
seguridad operacional.

8.2 Recomendacin. Los Estados deberan establecer
un sistema de notificacin voluntaria de incidentes para facilitar
la recopilacin de informacin que tal vez no sea captada por
los sistemas de notificacin obligatoria de incidentes.

8.3 Los sistemas de notificacin voluntaria de incidentes
sern sin aplicacin de sanciones y protegern las fuentes de la
informacin.

Nota 1. Un entorno sin aplicacin de sanciones es funda-
mental para la notificacin voluntaria.

Nota 2. Se alienta a los Estados a facilitar y promover
la notificacin voluntaria de acontecimientos que podran
afectar a la seguridad operacional de la aviacin, armoni-
zando sus leyes, reglamentos y polticas aplicables, segn sea
necesario.

Nota 3. El Manual sobre gestin de la seguridad
operacional (Doc 9859) contiene orientacin relativa a los
sistemas de notificacin de incidentes, tanto obligatoria como
voluntaria.

Nota 4. El Adjunto E contiene orientacin jurdica para
la proteccin de la informacin obtenida por medio de siste-
mas de recopilacin y procesamiento de datos sobre seguridad
operacional.


Sistemas de bases de datos

8.4 Recomendacin. Los Estados deberan establecer
una base de datos sobre accidentes e incidentes, con miras a
facilitar el anlisis efectivo de la informacin obtenida, inclusive
la proveniente de sus sistemas de notificacin de incidentes.

8.5 Recomendacin. Los sistemas de bases de datos
deberan utilizar formatos normalizados para facilitar el
intercambio de datos.
Nota 1. Los textos de orientacin atinentes a las especi-
ficaciones sobre dichas bases de datos los proporcionar
la OACI a pedido de los Estados.

Nota 2. Al llevar 8.4 a la prctica, se alienta a los Estados
a promover arreglos regionales, segn corresponda.


Anlisis de los datos Medidas preventivas

8.6 Un Estado que haya establecido una base de datos
sobre accidentes e incidentes y un sistema de notificacin
de incidentes, analizar la informacin contenida en sus infor-
mes sobre el accidente o incidente y en la base de datos para
determinar cualquier medida preventiva que sea necesaria.

Nota. La informacin adicional en qu fundamentar las
medidas preventivas puede encontrarse en los informes finales
sobre los accidentes e incidentes que hayan sido objeto de
investigacin.

8.7 Recomendacin. Si al analizar la informacin
contenida en su base de datos, un Estado identifica asuntos
relacionados con la seguridad operacional considerados de
inters para otros Estados, ese Estado debera facilitarles dicha
informacin sobre seguridad lo antes posible.

8.8 Recomendacin. Adems de las recomendaciones
sobre seguridad dimanantes de las investigaciones de acci-
dentes e incidentes, las recomendaciones sobre seguridad
operacional pueden provenir de diversas fuentes, incluso
los estudios sobre seguridad operacional. Si las recomen-
daciones en cuestin estn dirigidas a una organizacin
en otro Estado, deberan transmitrsele tambin por inter-
medio de la autoridad encargada de la investigacin en el
Estado.


Intercambio de informacin sobre
seguridad operacional

8.9 Recomendacin. Los Estados deberan promover el
establecimiento de redes de comparticin de la informacin
sobre seguridad operacional entre todos los usuarios del sistema
aeronutico y facilitar el libre intercambio de informacin sobre
las deficiencias reales y posibles en materia de seguridad
operacional.

Nota. Se requiere disponer de definiciones normalizadas,
taxonomas y formatos para facilitar el intercambio de datos.
La OACI proporcionar textos de orientacin sobre las
especificaciones relativas a tales redes de comparicin de
informacin, si se solicita.



ANEXO 13 AP-1 1/11/01
APNDICE. FORMATO DEL INFORME FINAL
(Vase el Captulo 6)
FINALIDAD
Este formato tiene por finalidad presentar el informe final
de manera apropiada y uniforme.
En el Manual de investigacin de accidentes de aviacin
(Doc 6920), se encontrarn indicaciones detalladas para com-
pletar cada seccin del informe final.
FORMATO
Ttulo. El informe final deber llevar un ttulo que
comprenda:
nombre del explotador; fabricante, modelo, marcas de nacio-
nalidad y de matrcula de la aeronave; lugar y fecha del
accidente o incidente.
Sinopsis. A continuacin del ttulo figura una sinopsis en la
que se describe brevemente toda la informacin pertinente
relativa a la:
notificacin del accidente a las autoridades nacionales y a
autoridades extranjeras; identificacin de las autoridades
encargadas de la investigacin de accidentes y repre-
sentacin acreditada; organizacin y marcha de la inves-
tigacin; autoridad que expide el informe y fecha de
publicacin;
y termina con un breve resumen de las circunstancias que
condujeron al accidente.
Cuerpo. El cuerpo del informe final comprende los
siguientes ttulos principales:
1. Informacin sobre los hechos
2. Anlisis
3. Conclusiones
4. Recomendaciones sobre seguridad
y cada ttulo consiste en un cierto nmero de subttulos, como
se indica a continuacin:
Apndices. Los que corresponda.
Nota. Al preparar el informe final utilizando el presente
modelo procrese:
a) incluir bajo el ttulo correspondiente toda la infor-
macin pertinente para comprender la informacin
sobre los hechos, los anlisis y las conclusiones;
b) cuando no se disponga de informacin con respecto a
algn punto de 1. Informacin sobre los hechos, o
cuando la misma no sea pertinente a las circunstancias
que dieron lugar al accidente, incluir una nota con este
objeto en la subseccin que corresponda.
1. INFORMACIN
SOBRE LOS HECHOS
1.1 Resea del vuelo. Breve descripcin que contenga la
informacin siguiente:
Nmero del vuelo, tipo de operacin, ltimo punto de
salida, hora de salida (local o UTC), y punto de
aterrizaje previsto.
Preparacin del vuelo, descripcin del vuelo y de los
sucesos que condujeron al accidente, incluida la
reconstruccin de la parte de la trayectoria de vuelo
pertinente, si es apropiado.
Lugar (latitud, longitud y elevacin), hora del accidente
(local o UTC) e indicacin de si ocurri de da o de
noche.
1.2 Lesiones a personas. Consganse los datos siguientes,
(en nmeros):
Lesiones Tripulacin Pasajeros Otros
Mortales
Graves
Leves/Ninguna
Nota. Las lesiones mortales incluyen todas las muertes
consideradas como resultado directo de las lesiones sufridas
en el accidente. La lesin grave se define en el Captulo 1 del
Anexo.
1.3 Daos sufridos por la aeronave. Breve exposicin de
los daos sufridos por la aeronave en el accidente (destruida,
con graves daos, con ligeros desperfectos o intacta).
1.4 Otros daos. Breve descripcin de los daos sufridos
por objetos que no sean la aeronave.
Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin Apndice
1/11/01 AP-2
1.5 Informacin sobre el personal:
a) Informacin pertinente relativa a cada uno de los
miembros de la tripulacin de vuelo, incluyendo: edad,
validez de las licencias, habilitaciones, revisiones regla-
mentarias, experiencia de vuelo (total y por tipo) e
informacin pertinente sobre las horas de servicio.
b) Breve resea de los ttulos y experiencia de los dems
tripulantes.
c) Informacin pertinente relativa a otro personal, por
ejemplo, servicios de trnsito areo, mantenimiento, etc.,
cuando corresponda.
1.6 Informacin sobre la aeronave:
a) Breve descripcin sobre las condiciones de aeronave-
gabilidad y el mantenimiento de la aeronave (deber
incluirse una indicacin de las deficiencias conocidas
con anterioridad al vuelo y de las surgidas durante el
mismo, en el caso de que hayan tenido influencia en el
accidente).
b) Breve exposicin sobre la performance, si es pertinente,
y respecto a si la masa y el centro de gravedad se
hallaban dentro de los lmites prescritos, durante la fase
de operacin en que ocurri el accidente. (De no ser as
y en el caso de que hubiesen tenido influencia en el
accidente, dnse detalles.)
c) Tipo de combustible utilizado.
1.7 Informacin meteorolgica:
a) Breve exposicin del estado atmosfrico correspon-
diente a las circunstancias, incluidos el pronstico y las
condiciones reales, indicando la informacin meteoro-
lgica de que dispona la tripulacin.
b) Condiciones de la luz natural en el momento de
producirse el accidente (luz del sol, luz de la luna,
crepsculo, etc.).
1.8 Ayudas para la navegacin. Informacin pertinente
sobre las ayudas para la navegacin, comprendidas las ayudas
para el aterrizaje, tales como ILS, MLS, NDB, PAR, VOR,
ayudas terrestres visuales, etc., y su eficiencia en aquel
momento.
1.9 Comunicaciones. Informacin pertinente sobre las
comunicaciones del servicio mvil aeronutico y del servicio
fijo aeronutico y su eficacia.
1.10 Informacin de aerdromo. Informacin pertinente
referente al aerdromo, a sus instalaciones y servicios y al
estado de los mismos, o al rea de despegue o de aterrizaje, si
no se tratara de un aerdromo.
1.11 Registradores de vuelo. Ubicacin del registrador de
vuelo en la aeronave, su estado despus de recuperado y datos
pertinentes facilitados por el mismo.
1.12 Informacin sobre los restos de la aeronave y el
impacto. Informacin general sobre el lugar del accidente y la
forma en que quedaron distribuidos los restos; fallas detectadas
en el material o funcionamiento incorrectos de los compo-
nentes. No se suelen dar detalles referentes al lugar y estado de
los diferentes elementos, a no ser que sea necesario indicar una
rotura de la aeronave sobrevenida con anterioridad al impacto.
Los diagramas, cartas y fotografas pueden incluirse en esta
seccin o agregarse en los apndices.
1.13 Informacin mdica y patolgica. Breve descripcin
de los resultados de la investigacin emprendida y datos
pertinentes obtenidos de ella.
Nota. La informacin de carcter mdico relacionada
con las licencias de la tripulacin de vuelo debera incluirse
en 1.5 Informacin sobre el personal.
1.14 Incendio. En el caso de que se hubiese declarado un
incendio, informacin sobre las causas del mismo y sobre el
equipo extintor utilizado, as como de su eficacia.
1.15 Supervivencia. Breve descripcin de la bsqueda,
evacuacin y salvamento: lugar en que se hallaban la
tripulacin y pasajeros en relacin con las heridas sufridas;
rotura de estructuras tales como asientos y herrajes de fijacin
de los cinturones de seguridad.
1.16 Ensayos e investigaciones. Breve indicacin de los
resultados de los ensayos e investigaciones que haya sido
necesario practicar.
1.17 Informacin orgnica y de direccin. Informacin
pertinente de las entidades y administraciones que influyen en
las operaciones de las aeronaves. Las entidades comprenden,
por ejemplo, el explotador; los servicios de trnsito areo, los
organismos que prestan servicios de aerovas, aerdromo y
meteorolgicos; y las autoridades normativas. La informacin
podra incluir, sin que esta lista sea exhaustiva, la estructura y
funciones de las entidades, sus recursos, situacin econmica,
criterios y normas administrativas y su marco normativo.
1.18 Informacin adicional. Otra informacin pertinente
no incluida en 1.1 a 1.17.
1.19 Tcnicas de investigacin tiles o eficaces. Cuando
se hayan utilizado tcnicas de investigacin durante la misma,
indquese brevemente la razn del empleo de esas tcnicas, y
mencinense al mismo tiempo sus caractersticas principales,
as como al describir los resultados en las subsecciones apro-
piadas 1.1 a 1.18.
2. ANLISIS
Analcese, segn proceda, nicamente la informacin
documentada en 1. Informacin sobre los hechos, y que sea
pertinente para la determinacin de las conclusiones y de las
causas.
3. CONCLUSIONES
Enumrense las conclusiones y causas establecidas en la
investigacin. La lista de las causas debera comprender tanto
las causas inmediatas como las otras ms profundas endmicas
del sistema.
Apndice Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin
AP-3 1/11/01
4. RECOMENDACIONES SOBRE
SEGURIDAD
Formlese brevemente, como proceda, toda recomendacin
efectuada con el objeto de prevenir un accidente y toda medida
correctiva resultante.
APNDICES
Inclyase, si procede, cualquier otra informacin pertinente
que se considere necesaria para la comprensin del informe.
ANEXO 13 ADJ A-1 1/11/01
ADJUNTOS
Estos Adjuntos no forman parte del Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin.
El texto que aqu se incluye tiene por finalidad servir de ayuda en la aplicacin del Anexo 13.
ADJUNTO A. DERECHOS Y OBLIGACIONES DEL ESTADO
DEL EXPLOTADOR RESPECTO A LOS ACCIDENTES E INCIDENTES
EN QUE INTERVENGAN AERONAVES ARRENDADAS,
FLETADAS O INTERCAMBIADAS
Las normas y mtodos recomendados del Anexo 13
Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin se elabo-
raron cuando el Estado de matrcula y el Estado del explotador
eran normalmente el mismo. ltimamente, sin embargo, se
conciertan mundialmente acuerdos de arrendamiento e inter-
cambio de aeronaves en las operaciones internacionales, de
modo que, en muchos casos, el Estado del explotador no es el
Estado de matrcula.
Los acuerdos de arrendamiento o intercambio incluyen
algunas veces el suministro de tripulaciones de vuelo por el
Estado de matrcula. Sin embargo, ms a menudo, el Estado
del explotador proporciona las tripulaciones de vuelo, y las
aeronaves se explotan con arreglo a la legislacin nacional del
Estado del explotador. Igualmente, de estos acuerdos surge una
variedad de arreglos de aeronavegabilidad de las aeronaves.
La responsabilidad en lo relativo a aeronavegabilidad puede
corresponder, entera o parcialmente, al Estado del explotador
o al Estado de matrcula. Algunas veces el explotador, obrando
de conformidad con el sistema del control de aeronavegabilidad
especificado por el Estado de matrcula, se hace cargo del
mantenimiento y de conservar los respectivos registros.
Cuando ocurra un accidente o incidente, es importante que
todo Estado que haya asumido la responsabilidad de la
seguridad de una aeronave tenga derecho a participar en la
investigacin, al menos por lo que respecta a esa responsa-
bilidad. Asimismo, es importante que el Estado que realice la
investigacin disponga rpidamente de todos los documentos
y dems informacin pertinente.
En los casos en que no se pueda establecer sin lugar a
dudas que el accidente o incidente tuvo lugar en el territorio de
otro Estado, el Estado del explotador, previa consulta al Estado
de matrcula, debera aceptar la responsabilidad total o parcial
por la realizacin de la investigacin.
ANEXO 13 ADJ B-1
Corr.
12/7/06
ADJUNTO B. CUADROS DE VERIFICACIN PARA HACER

NOTIFICACIONES E INFORMES


Nota. En estos cuadros las expresiones siguientes tienen el significado que se indica a continuacin:
Sucesos internacionales: accidentes e incidentes graves que ocurren en el territorio de un Estado contratante a aeronaves
matriculadas en otro Estado contratante.
Sucesos nacionales: accidentes e incidentes graves que ocurren en el territorio del Estado de matrcula.
Otros sucesos: accidentes e incidentes graves que ocurren en el territorio de un Estado no contratante o fuera del territorio de
los Estados.



1. NOTIFICACIN DE ACCIDENTES Y DE INCIDENTES GRAVES

Procedente de Respecto de Destinatario
Referencia
en el
Anexo 13
Estado del suceso Sucesos internacionales:
Aeronaves de todo tipo
Estado de matrcula
Estado del explotador
Estado de diseo
Estado de fabricacin
OACI (cuando la aeronave supere los 2 250 kg)
4.1
Estado de matrcula Sucesos nacionales y otros:
Aeronaves de ms de 2 250 kg
Estado del explotador
Estado de diseo
Estado de fabricacin
OACI (cuando la aeronave supere los 2 250 kg)
4.8




2. INFORME FINAL

Accidentes e incidentes graves dondequiera que ocurran

Procedente de Tipo de informe Respecto de Destinatario
Referencia
en el
Anexo 13
Estado que realiza
la investigacin
INFORME FINAL Aeronaves de todo tipo Estado que instituye la investigacin
Estado de matrcula
6.4








Aeronaves de ms de 5 700 kg
Estado del explotador
Estado de diseo
Estado de fabricacin
Estado interesado por perecer nacionales
Estado que proporciona informacin,
instalaciones y servicios de
importancia o asesores

OACI








6.7










Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin Adjunto B
1/11/01 ADJ B-2
3. INFORME ADREP
Accidentes e incidentes graves dondequiera que ocurran
Procedente de Tipo de informe Respecto de Destinatario
Referencia
en el
Anexo 13
Estado que realiza
la investigacin
INFORME PRELIMINAR Accidentes de aeronaves de ms
de 2 250 kg
Estado de matrcula o Estado del suceso
Estado del explotador
Estado de diseo
Estado de fabricacin
Estado que proporciona informacin,
instalaciones y servicios de
importancia o asesores
OACI
7.1
Accidentes de aeronaves de
2 250 kg o menos, si inter-
viene la aeronavegabilidad o
cuestiones de inters
Idem, excepto OACI 7.2
INFORME DE DATOS
SOBRE ACCIDENTES
Accidentes de aeronaves de ms
de 2 250 kg
OACI 7.5
INFORME DE DATOS
SOBRE INCIDENTES
Accidentes de aeronaves de ms
de 5 700 kg
OACI 7.7
4. MEDIDAS DE PREVENCIN DE ACCIDENTES
Asuntos de seguridad de inters para otros Estados
Procedente de Tipo de informe Respecto de Destinatario
Referencia
en el
Anexo 13
Estado que analiza
los datos de
seguridad
cualquiera Asuntos considerados de inters
para otros Estados
Estados interesados 8.7
Estados que
formulan
recomendaciones
recomendaciones de
seguridad
Recomendaciones formuladas a
otro Estado
Autoridad de investigacin de
accidentes en ese Estado
6.8
8.8
ANEXO 13 ADJ C-1 1/11/01
ADJUNTO C. LISTA DE EJEMPLOS DE INCIDENTES GRAVES
1. La expresin incidente grave se define as en el
Captulo 1:
Incidente grave. Incidente en el que intervienen circunstancias
que indican que casi ocurri un accidente.
2. Los incidentes que se enumeran a continuacin cons-
tituyen ejemplos caractersticos de incidentes que podran ser
graves. La lista no es exhaustiva y slo se proporciona como
orientacin respecto a la definicin de incidente grave.
Cuasicolisiones que requieren una maniobra evasiva para
evitar la colisin o una situacin de peligro para la segu-
ridad, o cuando habra correspondido realizar una accin
evasiva.
Impacto contra el suelo sin prdida de control.
Despegues interrumpidos en una pista cerrada o compro-
metida.
Despegues efectuados desde una pista cerrada o compro-
metida con una separacin apenas suficiente respecto a los
obstculos.
Aterrizajes o intentos de aterrizaje en pista cerrada o
comprometida.
Incapacidad grave de lograr la performance prevista durante
el recorrido de despegue o el ascenso inicial.
Incendio o humo producido en la cabina de pasajeros, en
los compartimientos de carga o en los motores, aun cuando
tales incendios se hayan apagado mediante agentes extin-
tores.
Sucesos que obliguen a la tripulacin de vuelo a utilizar el
oxgeno de emergencia.
Fallas estructurales de la aeronave o desintegraciones de
motores que no se clasifiquen como accidente.
Mal funcionamiento de uno o ms sistemas de la aeronave
que afecten gravemente el funcionamiento de sta.
Incapacitacin de la tripulacin de vuelo durante el mismo.
Cantidad de combustible que obligue al piloto a declarar
una situacin de emergencia.
Incidentes ocurridos en el despegue o en el aterrizaje. Se
trata de incidentes como aterrizajes demasiado cortos o
demasiado largos o salidas de la pista por el costado.
Fallas de los sistemas, fenmenos meteorolgicos, opera-
ciones efectuadas fuera de la envolvente de vuelo aprobada,
u otros acontecimientos que hubieran podido ocasionar
dificultades para controlar la aeronave.
Fallas de ms de un sistema, cuando se trata de un sistema
redundante de carcter obligatorio para la gua de vuelo y
la navegacin.
ANEXO 13 ADJ D-1 1/11/01
ADJUNTO D. DIRECTRICES SOBRE LECTURA Y ANLISIS
DE LOS REGISTRADORES DE VUELO
Respuesta inicial
Despus de un accidente grave, las autoridades del Estado
encargadas de la investigacin se enfrentan por un tiempo con
abundantes problemas. Uno de los aspectos que debe abordarse
inmediatamente es la lectura y anlisis de los registradores de
vuelo. Es fundamental proceder a la lectura lo antes posible
despus de un accidente. La pronta identificacin de las reas
problemticas puede afectar a la investigacin que se lleva a
cabo en el lugar del accidente, donde las pruebas tienen a
veces un carcter transitorio. La pronta identificacin de las
reas problemticas tambin puede permitir que se formulen
recomendaciones urgentes sobre seguridad operacional, que
acaso sean necesarias para evitar un suceso similar.
Numerosos Estados carecen de instalaciones para llevar a
cabo la lectura y el anlisis de la informacin contenida en los
registradores de vuelo (voz y datos) y, por consiguiente, solici-
tan a otros asistencia al respecto. Es, por lo tanto, fundamental
que las autoridades encargadas de la investigacin del acci-
dente, del Estado que realiza la investigacin, hagan arreglos
oportunos para proceder a la lectura de los registradores de
vuelo en una instalacin apropiada.
Seleccin de la instalacin
El Estado encargado de la investigacin puede solicitar
asistencia de cualquier Estado que en su opinin est en
mejores condiciones de ser til para la investigacin. El equipo
de reproduccin y el soporte lgico de lectura normales del
fabricante que generalmente utilizan las lneas areas y las
instalaciones de mantenimiento no se consideran adecuados
para fines de investigacin. Habitualmente, se requieren
tcnicas especiales de recuperacin y anlisis, si los regis-
tradores se han averiado.
Las instalaciones utilizadas para la lectura de registradores
de vuelo deberan disponer de las siguientes capacidades:
a) capacidad para desmontar y leer los registradores que
hayan sufrido daos considerables;
b) capacidad para la lectura del mdulo original de
grabacin/memoria sin necesidad de utilizar un dispo-
sitivo de copia del fabricante o la caja del registrador
objeto del accidente o incidente;
c) capacidad para analizar/interpretar manualmente la
forma de onda binaria bruta de los registradores de
datos de vuelo de cinta digital;
d) capacidad para aumentar y filtrar las grabaciones de voz
digitalmente por medio de programas de computadora
apropiados; y
e) capacidad para analizar grficamente los datos, derivar
los parmetros adicionales que no estn registrados
explcitamente, validar los datos mediante verificacin
cruzada, y otros mtodos analticos para determinar la
exactitud y limitaciones de los datos.
Participacin del Estado de fabricacin
(o diseo) y del Estado del explotador
El Estado de fabricacin (o diseo) tiene ciertas respon-
sabilidades en materia de aeronavegabilidad y cuenta con la
pericia normalmente requerida para leer y analizar la infor-
macin del registrador de datos de vuelo. Dado que la
informacin del registrador de datos de vuelo puede revelar a
menudo si existen problemas de aeronavegabilidad, el Estado
de fabricacin (o diseo) debera tener un representante
presente cuando se lleve a cabo el anlisis de los registradores
de datos de vuelo en un Estado que no sea el Estado de
fabricacin (o diseo).
El Estado del explotador tiene responsabilidades regla-
mentarias respecto de la operacin del vuelo y puede ofrecer
informacin sobre los aspectos operacionales que sean propios
del explotador. Teniendo en cuenta que la informacin de los
registradores de vuelo puede revelar problemas operacionales,
el Estado del explotador tambin debera tener un representante
presente al llevar a cabo la lectura y el anlisis de los
registradores de datos de vuelo.
Procedimientos recomendados
La lectura del registrador de datos de vuelo y del registrador
de la voz en el puesto de pilotaje debera efectuarse en la
misma instalacin, porque contienen datos complementarios
que pueden ayudar a validar cada registro y a determinar el
tiempo y la sincronizacin.
No se deberan abrir o activar los registradores de datos de
vuelo ni copiar las grabaciones originales (en especial con
dispositivos de copia de alta velocidad) antes de la lectura, por
el riesgo de daar las grabaciones.
La instalacin en la que se efecte la lectura de los
registradores de datos de vuelo para otro Estado debera tener
la oportunidad de formular comentarios sobre el informe final,
para cerciorarse de que se han tenido en cuenta las carac-
tersticas del anlisis de los registradores de datos de vuelo.
La instalacin en la que se efecte la lectura de los
registradores de datos de vuelo podr recurrir a la asistencia y
experiencia del fabricante de la aeronave y del explotador para
verificar los datos de calibracin y validar la informacin
grabada.
Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin Adjunto D

ADJ D-2
23/11/06
Nm. 11
El Estado que realice la investigacin podr dejar las
grabaciones originales o una copia de las mismas en la insta-
lacin de lectura, hasta que se haya completado la inves-
tigacin, para facilitar que se resuelvan oportunamente las
preguntas o aclaraciones adicionales, siempre que la insta-
lacin tenga procedimientos adecuados de seguridad para
proteger las grabaciones.














ANEXO 13 ADJ E-1
23/11/06
Nm. 11
ADJUNTO E. ORIENTACIN JURDICA PARA LA PROTECCIN
DE LA INFORMACIN OBTENIDA POR MEDIO DE SISTEMAS
DE RECOPILACIN Y PROCESAMIENTO DE DATOS
SOBRE SEGURIDAD OPERACIONAL



1. INTRODUCCIN

1.1 La proteccin de la informacin sobre seguridad
operacional es esencial para garantizar su continua disponi-
bilidad, ya que el uso de informacin sobre seguridad
operacional para fines que no se relacionan con la seguridad
operacional puede impedir la disponibilidad futura de esa
informacin y afectar en forma adversa dicha seguridad. Este
hecho se reconoci durante la 35 Asamblea de la OACI,
cuando sta tom nota de que es posible que las leyes y regla-
mentos nacionales existentes de muchos Estados no aborden
en forma adecuada la manera de proteger la informacin sobre
seguridad operacional de un uso inapropiado.

1.2 La orientacin que figura en este adjunto tiene, por
lo tanto, el propsito de asistir a los Estados en la promul-
gacin de sus leyes y reglamentos nacionales para proteger la
informacin obtenida de los sistemas de recopilacin y
procesamiento de datos sobre seguridad operacional (SDCPS),
permitiendo al mismo tiempo la administracin apropiada de
la justicia. El objetivo consiste en impedir que se haga un uso
inapropiado de la informacin recopilada exclusivamente con
la finalidad de mejorar la seguridad operacional de la aviacin.

1.3 Debido a los diferentes sistemas jurdicos de los
Estados, la orientacin jurdica debe dar a stos la flexibilidad
de redactar sus leyes y reglamentos de acuerdo con sus pol-
ticas y prcticas nacionales.

1.4 La orientacin que figura en este adjunto toma, as,
la forma de una serie de principios que se han extrado de
ejemplos de leyes y reglamentos nacionales ofrecidos por los
Estados. Los conceptos que se describen con estos principios
podran adoptarse o modificarse para satisfacer las necesi-
dades particulares de los Estados que promulgan las leyes y
reglamentos para proteger la informacin sobre seguridad
operacional.

1.5 En este adjunto:

a) por informacin sobre seguridad operacional se
entiende aquella que figura en los SDCPS, ha sido
establecida con el propsito exclusivo de mejorar la
seguridad operacional de la aviacin y rene los requi-
sitos para ser protegida en condiciones especficas de
acuerdo con 3.1;

b) el personal de operaciones es aquel que participa en las
operaciones de aviacin y est en posicin de notificar
a los SDCPS informacin sobre seguridad operacional.
Dicho personal comprende, entre otros, tripulaciones
de vuelo, controladores de trnsito areo, operadores de
estaciones aeronuticas, tcnicos de mantenimiento,
tripulaciones de cabina, despachadores de vuelo y
personal de plataforma;

c) por uso inapropiado se entiende la utilizacin de la
informacin sobre seguridad operacional para fines
diferentes de aquellos para los que fue recopilada es
decir, el uso de la informacin para procedimientos
disciplinarios, civiles, administrativos y criminales
contra el personal de operaciones o la revelacin de
informacin al pblico;

d) SDCPS se refiere a los sistemas de procesamiento y
notificacin, a las bases de datos, a los esquemas para
intercambio de informacin y a la informacin regis-
trada, y comprende:

1) registros pertenecientes a las investigaciones de
accidentes e incidentes, segn se describe en el
Captulo 5;

2) sistemas de notificacin obligatoria de incidentes,
como se describe en el Captulo 8;

3) sistemas de notificacin voluntaria de incidentes,
como se describe en el Captulo 8; y

4) sistemas de autonotificacin, incluidos los sistemas
automticos de captura de datos, segn se describe
en el Anexo 6, Parte I, Captulo 3, as como siste-
mas manuales de captura de datos.

Nota. En el Manual sobre gestin de la seguridad
operacional (Doc 9859) de la OACI figura informacin
sobre los sistemas de recopilacin y procesamiento de
datos sobre seguridad operacional.



2. PRINCIPIOS GENERALES

2.1 El nico propsito de proteger la informacin sobre
seguridad operacional del uso inapropiado es asegurar la con-
tinua disponibilidad a fin de poder tomar medidas preventivas
adecuadas y oportunas y mejorar la seguridad operacional de
la aviacin.

2.2 La proteccin de la informacin sobre seguridad
operacional no tiene el propsito de interferir con la debida
administracin de la justicia en los Estados.

2.3 Las leyes y reglamentos nacionales que protegen la
informacin sobre seguridad operacional deben garantizar un
equilibrio entre la necesidad de proteger dicha informacin, a
Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin Adjunto E


ADJ E-2 23/11/06
Nm. 11
fin de mejorar la seguridad operacional de la aviacin, y la de
administrar debidamente la justicia.

2.4 Las leyes y reglamentos nacionales que protegen la
informacin sobre seguridad operacional deben impedir que
sta se utilice en forma inapropiada.

2.5 Ofrecer proteccin para informacin calificada sobre
seguridad operacional en condiciones especficas es parte de
las responsabilidades que en materia de seguridad operacional
tiene un Estado.



3. PRINCIPIOS DE PROTECCIN

3.1 La informacin sobre seguridad operacional debe
reunir los requisitos para ser protegida del uso inapropiado de
acuerdo con condiciones especficas en las cuales, entre otras
cosas, la recopilacin de informacin se hace para fines
explcitos de seguridad operacional y su divulgacin impedira
su continua disponibilidad.

3.2 La proteccin debe ser especfica para cada SDCPS,
dependiendo de la naturaleza de la informacin sobre
seguridad operacional que contenga.

3.3 Debe establecerse un procedimiento formal para
proteger informacin calificada sobre seguridad operacional,
de acuerdo con condiciones especficas.

3.4 La informacin sobre seguridad operacional no
deber utilizarse para fines distintos de aquellos para los que
fue recopilada.

3.5 El uso de informacin sobre seguridad operacional
en procedimientos disciplinarios, civiles, administrativos y
criminales, se llevar a cabo slo bajo garantas adecuadas de
la legislacin nacional.



4. PRINCIPIOS DE EXCEPCIN

Se harn excepciones respecto de la proteccin de la infor-
macin sobre seguridad operacional slo mediante leyes y
reglamentos nacionales cuando:

a) exista evidencia de que el evento ha sido originado por
un acto que, de acuerdo con la ley, se considere que ha
sido con la intencin de causar dao, o con el conoci-
miento de la posibilidad de que ste se originara, y
equivalga a una conducta temeraria, a negligencia grave
o a acto doloso;

b) una autoridad competente considere que las circuns-
tancias indican razonablemente que el evento puede
haber sido originado con la intencin de causar dao, o
con el conocimiento de la posibilidad de que ste se
originara, y equivalga a una conducta temeraria, a
negligencia grave o a acto doloso; o

c) mediante un examen de una autoridad competente, se
determine que la divulgacin de la informacin sobre
seguridad operacional es necesaria para la adminis-
tracin apropiada de la justicia, y que su divulgacin
pesa ms que las repercusiones adversas que a escala
nacional e internacional dicha divulgacin pueda tener
en la futura disponibilidad de la informacin sobre
seguridad operacional.



5. DIVULGACIN AL PBLICO

5.1 Con sujecin a los principios de proteccin y
excepcin que se resumieron anteriormente, cualquier persona
que busque divulgar informacin sobre seguridad operacional
tendr que justificar dicha divulgacin.

5.2 Debern establecerse criterios formales para la
divulgacin de informacin sobre seguridad operacional, y
stos comprendern, entre otras cosas, lo siguiente:

a) la divulgacin de la informacin sobre seguridad
operacional es necesaria para corregir las condiciones
que comprometen la seguridad operacional y para
cambiar polticas y reglamentos;

b) la divulgacin de la informacin sobre seguridad
operacional no impide su futura disponibilidad a fin de
mejorar la seguridad operacional;

c) la divulgacin de informacin personal pertinente
incluida en la informacin sobre seguridad operacional
cumple con las leyes de confidencialidad que resulten
aplicables; y

d) la divulgacin de la informacin sobre seguridad
operacional se hace sin revelar las identidades y en
forma resumida o combinada.



6. RESPONSABILIDAD DEL CUSTODIO
DE LA INFORMACIN SOBRE
SEGURIDAD OPERACIONAL

Cada SDCPS deber contar con la designacin de un cus-
todio. Es la responsabilidad del custodio de la informacin
sobre seguridad operacional aplicar toda la proteccin posible
en relacin con la divulgacin de la informacin, a menos que:

a) el custodio de la informacin sobre seguridad opera-
cional cuente con el consentimiento del originador de la
informacin para que sta se divulgue; o

b) el custodio de la informacin sobre seguridad opera-
cional tenga la seguridad de que la divulgacin de la
informacin sobre seguridad operacional se hace de
acuerdo con los principios de excepcin.



7. PROTECCIN DE LA INFORMACIN
REGISTRADA

Considerando que las grabaciones ambiente de las conver-
saciones en el lugar de trabajo exigidas por la legislacin,
como es el caso de los registradores de la voz en el puesto
de pilotaje (CVR), pueden percibirse como una invasin de
la privacidad en el caso del personal de operaciones, situacin
a la que otras profesiones no estn expuestas:
Adjunto E Anexo 13 Investigacin de accidentes e incidentes de aviacin


ADJ E-3
23/11/06
Nm. 11
a) con sujecin a los principios de proteccin y excepcin
anteriores, las leyes y reglamentos nacionales debern
considerar las grabaciones ambiente de las conversa-
ciones en el lugar de trabajo exigidas por la legislacin
como informacin protegida y privilegiada, es decir,
como informacin que merece mayor proteccin; y

b) las leyes y reglamentos nacionales debern propor-
cionar medidas especficas para proteger dichas graba-
ciones en cuanto a su carcter confidencial y a su
acceso al pblico. Dichas medidas especficas de pro-
teccin de las grabaciones de las conversaciones en el
lugar de trabajo que exige la legislacin pueden incluir
la emisin de rdenes judiciales de no divulgacin al
pblico.






FIN




PUBLICACIONES TCNICAS DE LA OACI
Este resumen explica el carcter, a la vez que describe,
en trminos generales, el contenido de las distintas series
de publicaciones tcnicas editadas por la Organizacin de
Aviacin Civil Internacional. No incluye las publicaciones
especializadas que no encajan especficamente en una de
las series, como por ejemplo el Catlogo de cartas aero-
nuticas, o las Tablas meteorolgicas para la navegacin
area internacional.
Normas y mtodos recomendados internacionales. El
Consejo los adopta de conformidad con los Artculos 54,
37 y 90 del Convenio sobre Aviacin Civil Internacional,
y por conveniencia se han designado como Anexos al
citado Convenio. Para conseguir la seguridad o regularidad
de la navegacin area internacional, se considera que
los Estados contratantes deben aplicar uniformemente las
especificaciones de las normas internacionales. Para con-
seguir la seguridad, regularidad o eficiencia, tambin se
considera conveniente que los propios Estados se ajusten a
los mtodos recomendados internacionales. Si se desea
lograr la seguridad y regularidad de la navegacin area
internacional es esencial tener conocimiento de cualesquier
diferencias que puedan existir entre los reglamentos y
mtodos nacionales de cada uno de los Estados y las
normas internacionales. Si, por algn motivo, un Estado no
puede ajustarse, en todo o en parte, a determinada norma
internacional, tiene de hecho la obligacin, segn el
Artculo 38 del Convenio, de notificar al Consejo toda
diferencia o discrepancia. Las diferencias que puedan
existir con un mtodo recomendado internacional tambin
pueden ser significativas para la seguridad de la navegacin
area, y si bien el Convenio no impone obligacin alguna
al respecto, el Consejo ha invitado a los Estados contra-
tantes a que notifiquen toda diferencia adems de aqullas
que ataan directamente, como se deja apuntado, a las
normas internacionales.
Procedimientos para los servicios de navegacin
area (PANS). El Consejo los aprueba para su aplicacin
mundial. Comprenden, en su mayor parte, procedimientos
de operacin cuyo grado de desarrollo no se estima sufi-
ciente para su adopcin como normas o mtodos recomen-
dados internacionales, as como tambin materias de un
carcter ms permanente que se consideran demasiado
detalladas para su inclusin en un Anexo, o que son
susceptibles de frecuentes enmiendas, por lo que los proce-
dimientos previstos en el Convenio resultaran demasiado
complejos.
Procedimientos suplementarios regionales (SUPPS).
Tienen carcter similar al de los procedimientos para los
servicios de navegacin area ya que han de ser aprobados
por el Consejo, pero nicamente para su aplicacin en las
respectivas regiones. Se publican englobados en un mismo
volumen, puesto que algunos de estos procedimientos
afectan a regiones con reas comunes, o se siguen en dos
o ms regiones.
Las publicaciones que se indican a continuacin se
preparan bajo la responsabilidad del Secretario General,
de acuerdo con los principios y criterios previamente
aprobados por el Consejo.
Manuales tcnicos. Proporcionan orientacin e infor-
macin ms detallada sobre las normas, mtodos recomen-
dados y procedimientos internacionales para los servicios
de navegacin area, para facilitar su aplicacin.
Planes de navegacin area. Detallan las instalaciones
y servicios que se requieren para los vuelos internacionales
en las distintas regiones de navegacin area establecidas
por la OACI. Se preparan por decisin del Secretario
General, a base de las recomendaciones formuladas por las
conferencias regionales de navegacin area y de las
decisiones tomadas por el Consejo acerca de dichas reco-
mendaciones. Los planes se enmiendan peridicamente
para que reflejen todo cambio en cuanto a los requisitos, as
como al estado de ejecucin de las instalaciones y servicios
recomendados.
Circulares de la OACI. Facilitan informacin especia-
lizada de inters para los Estados contratantes. Comprenden
estudios de carcter tcnico.
Anexo 13
al Convenio sobre
Aviacin Civil Internacional
Esta edicin incorpora todas las enmiendas
adoptadas por el Consejo antes del 27 de febrero de 2001
y remplaza, desde el 1 de noviembre de 2001, todas las
ediciones anteriores del Anexo 13.
.
Vase en el Prembulo y en el Captulo 2
la informacin relativa a la aplicacin
de las normas y mtodos recomendados
OACI 2001
8/01, S/P1/750; 3/04, S/P2/300
Nm. de pedido AN 13
Impreso en la OACI
Organizacin de Aviacin Civil Internacional
Normas y mtodos
recomendados internacionales
Novena edicin
Julio de 2001
0p
Investigacin de accidentes
e incidentes de aviacin

You might also like