ID Descrio Classificao Disponibilidade

ID do Requisito Descrio do Requisito

Classificao do Requisito entre:
- Essencial
- Importante
- Desejvel
Disponibilidade do requisito:
- Nativo
- Curto Prazo
- Mdio Prazo
- Longo Prazo
- No Disponvel
Pontuao obtida pelo atendimento do
requisito.
Mais informaes sobre os requisitos aqui detalhados esto localizadas nos documentos:
- Termo de Referncia
- Especificao de Requisitos
- Especificaes de Casos de Uso
Planilha de Respostas referente ao atendimento de requisitos necessrios ao SISPGM
Pontuao
obrigatrio o preenchidamento dessa planilha, e anex-la na proposta comercial.
NECESSRIO PREENCHER APENAS A COLUNA DE DISPONIBILIDADE,CONFORME OPES DE RESPOSTAS NO QUADRO ABAIXO
Esta planilha tem como finalidade auxiliar as instituies interessadas no processo de aquisio de um software para apoio s
atividades da Procuradoria Geral do Municpio de Belo Horizonte.
INSTRUES DE PREENCHIMENTO
IMPORTANTE
Item Pontuao
Requisitos Especficos de Gerncias
Requisitos Comuns a mais de uma Gerncia
Requisitos Referentes Consultas Grficos
Requisitos Referentes GED
Requisitos Referentes Workflow
Requisitos Referentes Segurana da Informao
Requisitos No Funcionais
TOTAL
Pontuao Planilha de Respostas
ID Descrio Classificao
RFC2001W
Receber e verificar natureza do mandado relativo a novos processos.
Uma tela onde aparecero os principais dados do mandado para o usurio marcar o recebimento verificando a
natureza do mandado.
Caso o mandado tenha sido enviado indevidamente para a gerncia ele poder ser reencaminhado a outra
gerncia, incluindo uma justificativa.
Essencial
RFC2002W Reencaminhar mandados recebidos indevidamente. Incluir justificativa para o reencaminhamento. Essencial
RFC2003W
Encaminhamento de processos e documentos entre gerncias tais como ofcio, petio, designao especial,
expediente, parecer, etc.
Essencial
RFC2004W Solicitao de tarefa (exemplos: elaborao de ofcios, expedientes, pareceres, petio, etc.). Essencial
RFC2005W Manter Agenda de Procurador Essencial
RFC2006 Cadastro de Procurador Essencial
RFC2007W Criar alerta de prazos e audincias (tipo despertador) para os procuradores, G1 Essencial
RFC2008W
Receber documentos referentes processos j tramitados na gerncia.
Exemplos:
- Recebimento de alerta de notificao e de processo de execuo fiscal;
- Recebimento de uma designao especial por parte do Procurador Geral;
- Recebimento de acerto de crdito;
- Recebimento das informaes do PTA de falncia vindas da GINAGEC;
- Recebimento de ofcio digitalizado de encerramento de falncia;
- Recebimento de ofcio para habilitao de falncia;
- Recebimento de uma Certido de Fatos.
Essencial
RFC2009W Alterar Situao (status) do processo. Essencial
RFC2010W Enviar processo para outra gerncia Essencial
RFC2011W Incluir arquivo digital ao processo. Essencial
RFC2012 Possibilitar integrao com rgos externos (Tribunais, Receita Federal, Secretarias Municipais, Cartrios). Desejvel
RFC2013W
Controlar modelos pr-estabelecidos de documentos tais como:
- petio;
- embargo;
- mandado;
- pea recursal;
- designao especial;
- documento para acerto de crdito;
- ofcio com informao do dbito para habilitao de falncia;
- ofcio com informao de designao de qual procurador da GAEF dever acompanhar o processo;
- petio para solicitar ao Frum a Certido de Fatos;
- petio de extino sem nus para cada processo judicial.
Essencial
234947284.xls.ms_office - Req. Comuns de Gerncias 3 de 47
RFC2014
O sistema dever possibilitar o cadastramento de modelos de e-mails.
Desejvel
RFC2015W O sistema dever permitir o envio de mensagens via correio eletrnico atravs do sistema. Desejvel
RFC2016
O sistema dever possibilitar o cadastramento de tipos de documentos.
Essencial
RFC2017W Disponibilizar processo judicial para distribuio eletrnica. Essencial
RFC2018W
Analisar e distribuir de forma automtica o processo judicial para as gerncias de acordo com a matria,
possibilitando tratamento de excees.
O que consiste a anlise? A partir dos parmetros do processo o sistema deve conseguir decidir para onde
distribuir, seno a distribuio deve ser feita manualmente pelo usurio (exceo).
Essencial
RFC2019W Aprovao de documentos includos aos processos. Essencial
234947284.xls.ms_office - Req. Comuns de Gerncias 4 de 47
ID Descrio Classificao
RFC1001 O sistema dever prover o cadastramento de tipos de matrias. Essencial
RFC1002 Cadastrar o Mandado Judicial. Essencial
RFC1003 Cadastrar Processo Administrativo e Processo Judicial. Essencial
RFC1004 Cadastrar Gerncia. Essencial
RFC1005 Cadastrar Tipo de Ao. Essencial
RFC1006 Associar Processo Judicial cadastrado com Processo Judicial digitalizado. Essencial
RFC1007 Cadastrar publicao. Essencial
RFC1008W Enviar s gerncias/procuradores alerta de novo mandado/publicao. Essencial
RFC1009W Enviar aos procuradores alerta de digitalizao de petio autenticada. Essencial
RFC1010W
Enviar aos procuradores alerta de digitalizao de partes faltantes do processo (autos) obtidas nos
fruns.
Essencial
RFC1011W
Possibilitar anexar ao processo digitalizado as partes faltantes do processo (Autos) escaneadas
nas dependncias dos fruns.
Essencial
RFC1012W
Enviar aos procuradores alerta de digitalizao de Documentos obtidos nas secretarias municipais
a partir de ofcios e notificao ao gerente GEAC correspondente.
Essencial
RFC1013W Possibilitar trmite de ofcios e demais documentos entre as secretarias municipais com a GEAC. Desejvel
RFC1014 Cadastrar registro de contrato, controlando a numerao de livro e folha. Essencial
RFC1015W
Receber processos solicitados a outras gerncias para inspeo.
Essencial
RFC1016
Cadastrar expediente com demanda do cidado ou diligncias.
Essencial
RFC1017W
Enviar GEPEX alerta sobre novo expediente.
Essencial
RFC1018W
Receber expediente com demanda do cidado ou diligncias e documentao correlata da GEAC.
Essencial
RFC1019W
Designar assessor do procurador geral que elaborar o parecer sobre o expediente.
Essencial
RFC1020W
Enviar alerta de necessidade de elaborao de parecer para expediente ao assessor do
procurador geral. Essencial
RFC1021W
Receber expediente da(o) GEPEX / procurador geral.
Essencial
RFC1022W
Incluir parecer e enviar alerta sobre expedientes.
Essencial
RFC1023W
Consultar base histrica de pareceres sobre expedientes.
Essencial
RFC1024W
Consultar processos que passaram pela gerncia de inspeo (GEIJ).
Importante
RFC1025W
Possibilitar o envio de pareceres de expediente do procurador geral/assessores para a gerncia,
com o envio de alerta. Essencial
234947284.xls.ms_office - Req. Espec. de Gerncias 5 de 47
RFC1026W
Receber (Gerncia) pareceres de expedientes enviados pelo procurador geral/assessores, com
recebimento de alerta. Essencial
RFC1027W
Criao da numerao automtica de ofcio na gerncia.
Essencial
RFC1028
Consultar quantidade de contratos.
Importante
RFC1029W
Enviar para TCE-TJMG-MP expediente com demanda do cidado ou diligncias, documentao
correlata e pareceres.
Nota: o enviar neste contexto o registro do envio e no o envio propriamente dito. Esse requisito
no envolve integrao com TCE-TJMG-MP.
Essencial
RFC1030W Incluir o documento de promoo de arquivamento, com alerta. Essencial
RFC1031
Utilizao da opo de modelos pr-estabelecidos para preenchimento de contrato, aditivo,
apostila, ato de convalidao e o ofcio que acompanha o relatrio de publicaes. Essencial
RFC1032W
Incluir ofcio para obter informaes das secretarias municipais sobre expedientes, com envio de
alerta. Essencial
RFC1033
Integrao com a ASCOM, secretaria responsvel pelo DOM, para envio automtico das
publicaes. Desejvel
RFC1034W
Receber da GEPEX ofcio e expedientes para obter informaes das secretarias municipais sobre
expedientes. Essencial
RFC1035W
Possibilitar controle de trmite de ofcio e expediente para obter informaes das secretarias
municipais sobre expedientes entre GEAC e secretarias municipais. Essencial
RFC1036W
Incluir documento recebido das secretarias municipais e enviar alerta para a GEPEX informando
digitalizao dos documentos recebidos . Essencial
RFC1037W
Receber documentos obtidos nas secretarias municipais sobre expedientes em atendimento ao
ofcio. Essencial
RFC1038
Emisso de etiqueta para substituir o carimbo de registro, para que seja colada no contrato, no
dispensando a assinatura do documento fsico. Importante
RFC1039W
O sistema dever possibilitar que seja assinado um ofcio eletronicamente.
Essencial
RFC1040W
O sistema dever possibilitar a abertura de um PTA.
Essencial
RFC1041W
O sistema dever possibilitar que seja elaborado um ofcio com informao de designao de qual
procurador da GAEF dever acompanhar o processo.
Essencial
RFC1042
O sistema dever possibilitar a importao de processos cadastrados no sistema SF 34.
Essencial
RFC1043W
O sistema dever possibilitar que o usurio saiba se a informao de rgo de fora da PGM foi
fornecida em tempo hbil. Essencial
234947284.xls.ms_office - Req. Espec. de Gerncias 6 de 47
RFC1044W
O sistema dever possibilitar que seja informado pela GEPJ se os clculos de um determinado
processo esto adequados. Essencial
RFC1045W
O sistema dever possibilitar a assinatura de uma designao especial por parte do Procurador
Geral. Essencial
RFC1046W
O sistema dever possibilitar a incluso de um acerto de crdito ao processo correspondente.
Essencial
RFC1047
Cadastrar Tipo de Extrato
Essencial
RFC1048
Cadastrar Tipo de Parte 1
Exemplos: contratante, contratado, convenente, doador e donatrio.
Essencial
RFC1049
Cadastrar Tipo da Parte 2
Exemplos: contratante, contratado, convenente, doador e donatrio.
Essencial
RFC1050
Cadastrar Parte 1
Exemplos: Municpio de BH / Secretaria de Planejamento, Unio / Ministrio do Esporte
Essencial
234947284.xls.ms_office - Req. Espec. de Gerncias 7 de 47
ID Descrio Classificao
RFC3001W
Consulta base de conhecimento utilizando como argumento dados da folha de indexao de documentos.
Por exemplo: Tipo de Documento, Natureza de Ao, Nmero do Processo Judicial, Nmero do Processo Administrativo, Tipo
de Ao, Matria ou Assunto) e parte do texto que se encontram nos documentos digitalizados.
Essencial
RFC3002W Consultar por processo (administrativos ou judiciais): ativos e encerrados. Importante
RFC3003 Consulta prazos j cumpridos por procurador ou pelo processo. Importante
RFC3004 Consulta aes ganhas por procurador ou consulta resultado de um processo. Importante
RFC3005 Consulta aes perdidas por procurador ou consulta resultado de um processo. Importante
RFC3006 Consulta aes que esto em determinada gerncia ou orgos externos. Importante
RFC3007 Relatrio grfico sobre porcentagens de aes vencidas e perdidas por procurador, em um determinado intervalo de tempo. Importante
RFC3008 Relatrio grfico sobre porcentagens de aes vencidas e perdidas por gerncia, em um determinado intervalo de tempo. Importante
RFC3009W Consulta de tarefas por responsveis e vencimento. Importante
RFC3010
Consulta a quantitativos por campos informados na Folha de Indexao de Documentos.
Exemplo: na folha de indexao temos um campo de tipo de documento. Uma consulta a quantitativo por esse campo vai
informar quantos documentos de cada tipo existem.
Importante
RFC3011W
Consultar andamento dos processos e poder visualizar os seguintes campos do processo: origem (pessoa e rea), situao,
destino, responsvel e prazo.
Importante
RFC3012W Consultar Processos por Reclamante Importante
RFC3013 Emitir relatrio com as publicaes de contratos a serem enviadas ao dirio oficial. Importante
234947284.xls.ms_office - Req. Consultas e Grficos 8 de 47
RFC3014 Pesquisar contratos por parmetros variados para fornecer informaes referentes a contratos. Importante
RFC3015 Emitir relatrio/consultar processos que passaram pela gerncia de inspeo. Importante
RFC3016
Indicador de desempenho de tempo para ajuizamento da dvida.
Forma de clculo:
(Data de entrada das CDAs e peties iniciais) menos (Data de retorno dos comprovantes de ajuizamento)
Importante
RFC3017
Indicador de desempenho de tempo de recebimento do(s) documento(s) e repasse ao procurador ou gerncia de destino.
Forma de clculo:
(Data da chegada do(s) documento(s) na GEAC) menos (data repasse ao procurador ou gerncia responsvel)
Importante
RFC3018
Indicador de desempenho de tempo de solicitao de processo(s), para os casos de documento(s) no digitalizados que
esto dentro da PGM.
Forma de clculo:
(Data da chegada do documento na GEAC) menos (Data de solicitao do processo gerncia detentora do processo)
Importante
RFC3019
Indicador de desempenho de tempo despendido na obteno do(s) documento(s) em rgos externos, conforme solicitao.
Forma de clculo:
(Data da solicitao de busca do(s) documento(s)) menos (data de entrega ao procurador ou gerncia solicitante).
Importante
RFC3020
Indicador de desempenho de tempo de digitalizao dos documentos emitidos pela PGM e repassados ao destinatrio.
Forma de clculo:
(Data de recebimento do(s) documento(s) de outra(s) gerncia(s) da PGM) menos (data de sada atestada pelo comprovante
emitido pelo rgo de destino)
Importante
RFC3021
Indicador de desempenho de adequao do documento digitalizado ao nvel de qualidade exigido.
Forma de clculo:
(Volume de retorno da reviso de qualidade) proporcional ao (volume total de documentos digitalizados)
Importante
234947284.xls.ms_office - Req. Consultas e Grficos 9 de 47
RFC3022
Indicador de desempenho de tempo de resposta pelo procurador ou gerncia responsvel
Forma de clculo:
(Data de entrada do documento na PGM) menos (a data de resposta pelo procurador ou gerncia responsvel.)
Importante
RFC3023
Indicador de desempenho de tempo de recebimento do documento encaminhado da GEAC, pelo destinatrio.
Forma de clculo:
(Data de envio do(s) documento pela GEAC) menos a (data do recebimento formal da gerncia receptora no sistema)
Importante
RFC3024
Indicador de desempenho de tempo de resposta do documento, a partir do repasse pela GEAC.
Forma de clculo:
(Data de envio do(s) documento pela GEAC) menos (a data de resposta pelo procurador ou gerncia)
Importante
RFC3025
Indicador de desempenho de tempo de resposta da GEPJ para a reviso dos clculos.
Frmula de clculo:
(Data de solicitao da reviso dos clculos) menos a (data de entrega pela GEPJ)
Importante
RFC3026
Indicador de desempenho de tempo de elaborao do embargo.
Forma de clculo:
(Data de recebimento da reviso dos clculos) menos a (data de concluso da elaborao do embargo de contestao).
Importante
RFC3027
Indicador de desempenho de tempo de elaborao de petio.
Forma de clculo:
(Data de recebimento da publicao) menos (data de concluso da petio).
Importante
RFC3028
Indicador de desempenho de tempo de processamento do RPV, total.
Forma de clculo:
(Data da entrada do mandado na GEAC) menos (a data de sada da PGM para pagamento).
Importante
RFC3029
Indicador de desempenho de tempo de processamento do RPV ou Precatrio na gerncia.
(Data de recebimento do RPV ou Precatrio pela gerncia responsvel) menos (a data de repasse da documentao a GEAC).
Importante
234947284.xls.ms_office - Req. Consultas e Grficos 10 de 47
RFC3030
Indicador de desempenho de tempo de reviso do clculo do RPV.
Forma de clculo:
(Data de solicitao da reviso do valor do RPV na GEPREC) menos (a data de retorno gerncia solicitante).
Importante
RFC3031
Indicador de desempenho de incidncia de ganhos de causas.
Forma de clculo:
(Volume de causas com resultado favorvel a PGM) proporcional ao (volume de processos concludos)
Importante
RFC3032
Indicador de desempenho de incidncia de recebimento dos dbitos.
Forma de clculo:
(Volume dos dbitos recebido) proporcional ao (montante total a receber dos processos concludos)
Importante
RFC3033
Indicador de desempenho de tempo de elaborao de ofcio pelo G2.
Forma de clculo:
(Data de solicitao da elaborao de ofcio pelo procurador) menos (a data de envio do ofcio a GEAC)
Importante
RFC3034
Indicador de desempenho de nmero de processos por procuradores
Forma de clculo:
Nmero de processos atribudo por procurador.
Importante
234947284.xls.ms_office - Req. Consultas e Grficos 11 de 47
ID Descrio Classificao
RFC4001E Possibilitar registro de data de abertura e de encerramento de dossi/processo. Essencial
RFC4002E
Permitir que um dossi/processo seja encerrado atravs de procedimentos regulamentares e
somente por usurios autorizados.
Essencial
RFC4003E Permitir a consulta aos dossis/processos j encerrados por usurios autorizados. Importante
RFC4004E
Impedir o acrscimo de novos documentos a dossis/processos j encerrados.
Dossis/processos encerrados devero ser reabertos para receber novos documentos.
Importante
RFC4005E
Possibilitar registro de mltiplas entradas para um documento digital (objeto digital) em mais de um
dossi/processo ou pasta, sem duplicao fsica desse documento.
Quando um documento digital estiver associado a mais de um dossi ou processo criar um registro
para cada referncia desse documento. Cada registro estar vinculado ao mesmo objeto digital
Importante
RFC4006E
Impedir a eliminao de uma unidade de arquivamento digital ou de qualquer parte de seu
contedo em todas as ocasies, a no ser quando estiver de acordo com a tabela de
temporalidade e destinao de documentos. A eliminao ser devidamente registrada em trilha
de auditoria.
Essencial
RFC4007E
Prever funcionalidades para apoiar a pesquisa de existncia de processo relativo mesma
ao/interessado.
Importante
RFC4008E
Prever que os documentos integrantes do processo digital recebam numerao seqencial sem
falhas, no se admitindo que documentos diferentes recebam a mesma numerao.
Essencial
RFC4009E
Controlar a renumerao dos documentos integrantes de um processo digital.
Este requisito tem por objetivo impedir a excluso no autorizada de documentos de um processo.
Casos especiais que autorizem a renumerao devem obedecer legislao especfica na devida
esfera e mbito de competncia.
Importante
234947284.xls.ms_office - Req. GED 12 de 47
RFC4010E
Prever procedimentos para juntada de processos segundo a legislao especfica na devida esfera
e no mbito de competncia. A juntada pode ser por anexao ou por apensao.
Este procedimento dever ser registrado no banco de dados.
Essencial
RFC4011E
Prever procedimentos para desapensao de processos segundo a legislao especfica na
devida esfera e no mbito de competncia.
Esse procedimento dever ser registrado no banco de dados
Essencial
RFC4012E
Prever procedimentos para desentranhamento de documentos integrantes de um processo,
segundo norma especfica na devida esfera e no mbito de competncia.
Esse procedimento dever ser registrado no banco de dados
Essencial
RFC4013E
Prever procedimentos para desmembramento de documentos integrantes de um processo
segundo norma especfica na devida esfera e no mbito de competncia.
Esse procedimento dever ser registrado no banco de dados
Essencial
RFC4014E Prever o encerramento dos processos incluindo seus volumes e seus dados. Essencial
RFC4015E
Prever o desarquivamento para reativao dos processos por usurio autorizado obedecendo
procedimentos legais e administrativos.
Para manter a integridade do processo somente o ltimo volume receber novos documentos ou
peas.
Essencial
RFC4016E
Gerenciar volumes para subdividir dossis/processos, fazendo distino entre dossis/processos e
volumes.
Desejvel
RFC4017E
Permitir a associao de dados aos volumes e deve restringir a incluso e a alterao desses
mesmos dados somente a usurios autorizados.
Essencial
RFC4018E Permitir a abertura de volumes a qualquer dossi/processo que no esteja encerrado. Essencial
RFC4019E Permitir o registro de dados correspondentes as datas de abertura e de encerramento de volumes. Essencial
234947284.xls.ms_office - Req. GED 13 de 47
RFC4020E
Assegurar que um volume somente conter documentos. No permitido que um volume
contenha outro volume ou um outro dossi/processo.
Essencial
RFC4021E
Permitir que um volume seja encerrado atravs de procedimentos regulamentares e somente por
usurios autorizados.
Importante
RFC4022E
Assegurar que, ao abrir um novo volume, o volume precedente seja automaticamente encerrado.
Apenas o volume produzido mais recentemente pode estar aberto, todos os outros volumes
existentes nesse dossi/processo tm que estar fechados.
Importante
RFC4023E Impedir a reabertura de um volume j encerrado para acrscimo de documentos. Importante
RFC4024E
Capturar documentos ou dossis/processos convencionais e gerenci-los da mesma forma que os
digitais.
Importante
RFC4025E
Gerenciar a parte convencional e a parte digital integrantes de dossis/processos hbridos,
associando-as com o mesmo nmero identificador atribudo pelo sistema e ttulo, alm de indicar
que se trata de um documento arquivstico hbrido.
Importante
RFC4026E
Permitir que um conjunto especfico de dados seja configurado para os documentos ou
dossis/processos convencionais e tem que incluir informaes sobre o local de arquivamento.
Importante
RFC4027E
Possibilitar o acompanhamento da movimentao do documento convencional de forma que se
evidencie ao usurio a localizao atual do documento.
Essencial
RFC4028E
Possibilitar solicitar ou reservar a consulta a um documento convencional, enviando uma
mensagem para o detentor atual desse documento ou para o administrador.
Essencial
RFC4029E
Ter mecanismos de impresso e reconhecimento de cdigos de barra para automatizar a
introduo de dados e acompanhar as movimentaes de documentos ou dossis/processos
convencionais.
Desejvel
RFC4030E
Assegurar que a recuperao de um documento ou dossi/processo hbrido permita igualmente a
recuperao dos dados tanto da parte digital como da parte convencional.
Importante
234947284.xls.ms_office - Req. GED 14 de 47
RFC4031E
Sempre que os documentos ou dossis/processos hbridos estiverem classificados quanto ao grau
de sigilo, garantir que a parte convencional e a parte digital correspondente recebam a mesma
classificao de sigilo.
Importante
RFC4032E Registrar na trilha de auditoria todas as alteraes efetuadas nos dados dos documentos ou
dossis/processos convencionais e hbridos.
Essencial
RFC4033E
Ser capaz de associar e relacionar as diversas verses de um documento.
Exemplo 1: verses diferentes de um documento podem pertencer a processos diferentes.
Importante
RFC4034E
Manter o identificador nico do documento e o controle de verses deve ser registrado em campos
especficos no banco de dados.
Importante
RFC4035E
A soluo tem que oferecer meios para a execuo da captura de documentos. A captura tem que
garantir a execuo das seguintes funes:
- registrar e gerenciar todos os documentos convencionais;
- registrar e gerenciar todos os documentos digitais, independente do contexto tecnolgico;
- classificar todos os documentos de acordo com o plano ou cdigo de classificao;
- controlar e validar a introduo de dados.
Essencial
RFC4036E
Ser capaz de capturar documentos digitais das seguintes formas:
- captura de documentos produzidos dentro do sistema;
- captura de documento individual produzido em arquivo digital fora do sistema;
- captura de documento individual produzido em workflow ou outros sistemas integrado ao sistema;
- captura de documentos em lote.
Essencial
RFC4037E Ser capaz de atribuir um nmero identificador a cada dossi/processo e documento capturado, que
serve para identific-lo desde o momento da captura at sua destinao final dentro do sistema.
Essencial
RFC4038E
O formato do nmero identificador atribudo pelo sistema deve ser definido no momento da
configurao do sistema.
O identificador pode ser numrico ou alfanumrico, ou pode incluir os identificadores encadeados
das entidades superiores no ramo apropriado da hierarquia.
Importante
234947284.xls.ms_office - Req. GED 15 de 47
RFC4039E
O nmero identificador atribudo pelo sistema tem que:
- ser gerado automaticamente, sendo vedada sua introduo manual e alterao posterior;
ou
- ser atribudo pelo usurio e validado pelo sistema antes de ser aceito.
Uma opo seria gerar o nmero identificador automaticamente, mas nesse caso, ocult-lo do
usurio, permitindo a este introduzir uma seqncia no necessariamente nica como um
identificador. O usurio empregaria essa seqncia como um identificador, mas o sistema a
consideraria como dado pesquisvel, definido pelo usurio.
Importante
RFC4040E
Tem que prever a adoo da numerao nica de processo e/ou documentos oficiais de acordo
com a legislao especfica a fim de garantir a integridade do nmero atribudo ao processo e/ou
documento na unidade protocolizadora de origem.
Essencial
RFC4041E
Deve ser capaz de relacionar o mesmo documento digital (objeto digital) a mais de um dossi ou
processo, sem duplicao fsica do mesmo.
Por exemplo, uma lista de alunos aprovados em concurso de doutorado de uma determinada
universidade estar associada ao dossi Concurso doutorado 2005 e aos diferentes dossis de
cada aluno aprovado.
Quando um documento digital estiver associado a mais de um dossi, o sistema dever criar um
registro para cada referncia desse documento. Cada registro estar vinculado ao mesmo objeto
digital.
Importante
RFC4042E
Sempre que um documento tiver mais de uma verso, o sistema tem que permitir que os usurios
selecionem pelo menos uma das seguintes aes:
- registrar todas as verses do documento como um s documento; (Exemplo: um documento final
com histrico de mudanas)
- registrar uma nica verso do documento como um documento;
(Exemplo: uma nica verso pertencer a um processo/dossi)
- registrar cada uma das verses do documento, separadamente, como um documento.
(Exemplo: verses diferentes do documento pertencerem a processos diferentes)
Importante
234947284.xls.ms_office - Req. GED 16 de 47
RFC4043E
No caso de documentos ou dossis/processos constitudos por mais de um objeto digital, o
sistema tem que:

- tratar o documento como uma unidade indivisvel, assegurando a relao entre os objetos
digitais;
- preservar a integridade do documento, mantendo a relao entre os objetos digitais;
- garantir a integridade do documento quando da recuperao, visualizao e gesto posteriores;
- gerenciar a destinao de todos os objetos digitais que compem o documento como uma
unidade indivisvel.
Essencial
RFC4044E
Um sistema tem que proporcionar a captura em lote de documentos gerados por outros sistemas.
Esse procedimento tem que:
- permitir importao de transaes predefinidas de arquivos em lote;
- registrar automaticamente cada um dos documentos importados contidos no lote;
- permitir e controlar a edio do registro dos documentos importados;
- validar a integridade dos dados.
Exemplos de lote de documentos podem ser: mensagens de correio eletrnico, correspondncia
digitalizada por meio de scanner, documentos provenientes de um departamento, de um grupo ou
indivduo, transaes de aplicaes de um computador ou ainda documentos oriundos de um
sistema de gesto de documentos.
Desejvel
RFC4045E Poder capturar tambm os documentos convencionais e/ou hbridos. Essencial
RFC4046E Possuir a capacidade de capturar documentos de diferentes formatos de arquivo e estruturas. Essencial
RFC4047E
Deve poder capturar, entre outros, os seguintes documentos:
- calendrios eletrnicos;
- informaes de outros aplicativos: contabilidade, folha de pagamento, desenho assistido por
computador (CAD);
- documentos em papel digitalizados por meio de escner;
- documentos sonoros;
- videoclipes;
- diagramas e mapas digitais;
- dados estruturados (EDI);
- bases de dados;
- documentos multimdia.
A lista de documentos, que um sistema tem que suportar, ir variar de rgo para rgo.
Essencial
234947284.xls.ms_office - Req. GED 17 de 47
RFC4048E
Capturar documentos que se apresentam com as seguintes estruturas:
- simples: texto, imagens, mensagens de correio eletrnico, slides digitais, som.
- composta: mensagens de correio eletrnico com anexos, pginas web, publicaes eletrnicas,
bases de dados.
Essencial
RFC4049E
Permitir que um documento composto seja capturado de qualquer uma das duas formas seguintes:
- como um nico documento de arquivo composto;
- como uma srie de documentos de arquivo simples relacionados, um para cada componente do
documento composto.
Importante
RFC4050E
Ser capaz de incluir novos formatos e arquivos medida que forem sendo adotados pelo rgo ou
entidade.
Essencial
RFC4051E
Prever a iniciao automtica da contagem dos prazos de guarda referenciados na tabela de
temporalidade e destinao de documentos a partir de pelo menos os seguintes eventos:
- abertura do dossi;
- arquivamento do dossi/processo;
- desarquivamento de dossi/processo;
- incluso de documento em um dossi/processo.
Acontecimentos especficos, descritos na tabela de temporalidade e destinao como, por
exemplo, 5 anos a contar da data de aprovao das contas, quando no puderem ser detectados
automaticamente pelo sistema, devero ser informados no sistema por usurio autorizado.
Importante
RFC4052E
Prever que a definio dos prazos de guarda sejam expressos por:
- um nmero inteiro de dias ou;
- um nmero inteiro de meses ou;
- um nmero inteiro de anos ou;
- uma combinao de um nmero inteiro de anos, meses e dias.
Importante
RFC4053E
Permitir que um usurio autorizado altere o prazo ou destinao prevista em um item da tabela de
temporalidade e destinao de documentos e garantir que a alterao tenha efeito em todos os
documentos ou dossis/processos associados quele item.
Importante
RFC4054E
Ser capaz de manter o histrico das alteraes realizadas na tabela de temporalidade e destinao
de documentos.
Importante
234947284.xls.ms_office - Req. GED 18 de 47
RFC4055E
A soluo tem que prover funcionalidades para elaborao de relatrios que apiem a gesto da
tabela de temporalidade e destinao, incluindo a capacidade de:
- gerar relatrio completo da tabela de temporalidade e destinao de documentos;
- gerar relatrio parcial da tabela de temporalidade e destinao de documentos a partir de um
ponto determinado na hierarquia do plano de classificao;
- gerar relatrio dos documentos ou dossis/processos aos quais est atribudo um determinado
prazo de guarda;
- identificar as inconsistncias existentes entre a tabela de temporalidade e destinao de
documentos e o plano de classificao.
Desejvel
RFC4056E
Quando um documento digital (objeto digital) estiver associado a mais de um dossi ou processo,
e tiver prazos de guarda diferentes associados a ele, o sistema tem que automaticamente verificar
todos os prazos de guarda e destinaes previstas para esse documento e garantir que o mesmo
seja mantido em cada dossi/processo pelo tempo definido na tabela de temporalidade e
destinao de documentos, de forma que:
- a remoo de um documento de um dossi/processo no prejudique a manuteno desse
mesmo documento em outro dossi/processo, at que todas as referncias desse documento
tenham atingido o prazo de guarda previsto;
- a manuteno de um documento em um dossi/processo por prazo mais longo no obrigue a
permanncia desse mesmo documento em outro dossi/processo de prazo mais curto.
Nesse caso o registro do documento com prazo mais curto tem que ser removido, mas o
documento mantido no sistema. Quando um documento digital estiver associado a mais de um
dossi ou processo, o sistema dever criar um registro para cada referncia desse documento.
Cada registro estar vinculado ao mesmo objeto digital.
No momento da eliminao, o objeto digital no poder ser eliminado sem antes se verificar a
temporalidade de todas as referncias associadas a ele. O objeto digital s poder ser eliminado
quando os prazos de guarda de todas as referncias tiverem sido cumpridos. Antes disso, s se
pode fazer a eliminao de cada registro individualmente.
Desejvel
RFC4057E
Exportar documentos e dossis/processos digitais e seus dados para outro sistema dentro ou fora
do rgo ou entidade.
Desejvel
234947284.xls.ms_office - Req. GED 19 de 47
RFC4058E
Quando a soluo exportar os documentos e dossis/processos de uma classe para executar uma
ao de transferncia ou recolhimento, tem que ser capaz de exportar todos os documentos e
dossis/processos da classe includos na ao de destinao, com seus respectivos volumes,
documentos e dados associados.
Desejvel
RFC4059E
A soluo tem que ser capaz de exportar um documento e dossi/processo ou grupo de
documentos e dossis/processos numa seqncia de operaes, de modo que:
- o contedo, o contexto e a estrutura dos seus documentos no se degradem;
- todos os componentes de um documento digital sejam exportados como uma unidade. Por
exemplo, uma mensagem de correio eletrnico e seus respectivos anexos;
- todos os dados do documento sejam relacionados a ele de forma que as ligaes possam ser
mantidas no novo sistema;
- todas as ligaes entre documentos, volumes e dossis/processos sejam mantidas.
Desejvel
RFC4060E
A soluo deve ser capaz de exportar dossis/processos:
- em seu formato nativo (ou no formato para o qual foi migrado);
- de acordo com o formatos definidos em padres de interoperabilidade;
- de acordo com o formato definido pela instituio arquivstica que ir receber a documentao, no
caso de transferncia ou recolhimento.
Desejvel
RFC4061E
Ser capaz de exportar dados nos formatos previstos pelo padro de interoperabilidade do governo
eletrnico (e-Ping).
Desejvel
RFC4062E Ser capaz de exportar todos os tipos de documentos que est apto a capturar. Desejvel
RFC4063E
Produzir um relatrio detalhando sobre qualquer falha que ocorra durante uma exportao. O
relatrio tem que identificar os documentos e dossis/processos que tenham originado erros de
processamento ou cuja exportao no tenha sido bem sucedida.
Desejvel
RFC4064E
Conservar todos os documentos e dossis/processos digitais que tiverem sido exportados, pelo
menos at que tenham sido importados no sistema destinatrio com xito.
Desejvel
RFC4065E
Manter dados relativos a documentos e dossis/processos que foram exportados.
O Administrador deve indicar o subconjunto de dados que dever ser mantido.
Desejvel
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RFC4066E
Gerar listagem em meio digital e em papel para descrever documentos e dossis/processos
digitais que esto sendo exportados.
Este requisito se aplica principalmente nos casos em que feita exportao para transferncia ou
recolhimento para instituio arquivstica pblica. Nesse caso, a listagem dever ser produzida no
formato estabelecido pela instituio arquivstica recebedora.
Desejvel
RFC4067E
Possibilitar a incluso de dados necessrios gesto do arquivo permanente nos documentos e
dossis/processos que sero exportados para recolhimento.
Desejvel
RFC4068E
Possibilitar a ordenao dos documentos e dossis/processos digitais a serem exportados de
acordo com elementos de dados selecionados pelo usurio.
Desejvel
RFC4069E
Quando se exportar documentos e dossis/processos hbridos, exigir do usurio autorizado a
confirmao de que a parte sob forma convencional dos mesmos documentos e dossis/processos
tenha passado pelo procedimento de destinao adequado antes de confirmar a exportao da
parte sob forma digital.
Desejvel
RFC4070E Permitir que documentos sejam exportados mais de uma vez. Desejvel
RFC4071E
Permitir a pesquisa e recuperao de uma unidade de arquivamento completa e exibir a lista de
todos os documentos que o compem, como uma unidade, em um nico processo de
recuperao.
Importante
RFC4072E
Ser capaz de apresentar o contedo de todos os tipos de documentos arquivsticos digitais
capturados de forma que:
- preserve as caractersticas de apresentao visual e formato apresentados pela aplicao
geradora;
- exiba todos os componentes do documento digital em conjunto, como uma unidade.
Essencial
RFC4073E
Ser capaz de exibir em tela todos os tipos de documentos capturados.
Essencial
RFC4074E
Ser capaz de imprimir os documentos capturados, preservando o formato produzido pelas
aplicaes geradoras.
Essencial
RFC4075E
Ser capaz de exibir / reproduzir o contedo de documentos que incluam imagem fixa, imagem em
movimento e som.
Essencial
234947284.xls.ms_office - Req. GED 21 de 47
RFC4076E
Proporcionar ao usurio formas flexveis de impresso de documentos com seus dados, incluindo
a possibilidade de definio dos dados a serem impressos.
Desejvel
RFC4077E
Implementar a classificao de grau de sigilo sobre os documentos, os dossis/processos sobre
todas as operaes de usurios nos documentos.
Essencial
RFC4078E
Implementar a classificao de grau de sigilo baseando-se nos seguintes atributos de segurana
para documentos e para usurios:
- grau de sigilo do documento;
- credencial de segurana do usurio.
O grau de sigilo tem que estar associado credencial de segurana.
Essencial
RFC4079E
Garantir que os documentos sem atribuio de grau de sigilo, importados a partir de fontes
externas ao sistema, estejam sujeitos s polticas de controle de acesso e de sigilo.
Essencial
RFC4080E
Ser capaz de manter a marcao de sigilo original durante a importao de documentos marcados
com graus de sigilo, a partir de fontes externas ao sistema.
Desejvel
RFC4081E
Garantir que no haja ambigidade na associao entre as marcaes de grau de sigilo e os
outros atributos de segurana (permisses) do documento importado.
Essencial
RFC4082E
Em caso de erro ou reavaliao, o administrador tem que ser capaz de alterar o grau de sigilo de
todos os documentos de um dossi/processo, numa nica operao.
Essencial
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ID Descrio Classificao
RFC7001E
Fornecer os passos necessrios para o cumprimento de trmites preestabelecidos ou ad hoc. Nesse caso, cada passo significa o
deslocamento de um documento ou dossi/processo, de um participante para outro, a fim de serem objeto de aes.
Essencial
RFC7002E Ter capacidade, sem limitaes, de estabelecer o nmero necessrio de trmites nos fluxos de trabalho. Importante
RFC7003E Disponibilizar uma funo para avisar a um participante do fluxo que um documento lhe foi enviado, especificando a ao necessria. Essencial
RFC7004E Permitir que fluxos de trabalho pr-programados sejam definidos, alterados e mantidos exclusivamente por usurio autorizado. Essencial
RFC7005E
Autorizar usurios individuais a redistribuir tarefas ou aes presentes em um fluxo de trabalho a um usurio ou grupo diferentes daquele
previsto.
Um usurio pode precisar enviar um documento a outro usurio, devido ao seu contedo ou no caso do usurio responsvel se encontrar em
licena.
Essencial
RFC7006E Registrar na trilha de auditoria todas as alteraes ocorridas em um fluxo de trabalho. Essencial
RFC7007E Registrar a tramitao de um documento a fim de que os usurios possam conhecer a situao de cada um no processo. Essencial
RFC7008E Gerir os documentos em filas de espera que possam ser examinadas e controladas pelo Administrador. Essencial
RFC7009E Ter a capacidade de deixar que os usurios visualizem a fila de espera de trabalho a eles destinado e que selecionem os itens a trabalhar. Essencial
RFC7010E
Um recurso de fluxo de trabalho deve fornecer fluxos condicionais de acordo com os dados de entrada do usurio ou os dados do sistema.
Os fluxos que remetem o documento a um dos participantes dependem de uma condio determinada por um deles.
Por exemplo, um fluxo pode levar um documento a um participante ou a um outro, conforme os dados de entrada do participante anterior; ou a
definio do fluxo pode depender de um valor calculado pelo sistema.
Essencial
RFC7011E
Fornecer um histrico de movimentao dos documentos.
O histrico de movimentao corresponde a um conjunto de dados de datas de entrada e sada; nomes de responsveis; titulo do documento,
providncias etc.
Essencial
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RFC7012E
Permitir que usurios autorizados interrompam ou suspendam temporariamente um fluxo com o objetivo de executar outro trabalho. O fluxo s
prosseguir com a autorizao do usurio.
Importante
RFC7013E
Incluir processamento condicional, isto , permitir que um fluxo de trabalho seja suspenso para aguardar a chegada de um documento e
prossiga automaticamente quando este recebido.
Importante
RFC7014E
Poder associar limites de tempo a trmites e/ou procedimentos individuais em cada fluxo e comunicar os itens que expiraram de acordo com
tais limites.
Essencial
RFC7015E Tem que reconhecer indivduos e grupos de trabalho como participantes. Importante
RFC7016E
Sempre que o participante for um grupo de trabalho, a soluo deve prever a forma de distribuio dos documentos entre os membros do
grupo.
Essa distribuio pode ser:
- de acordo com uma seqncia circular predefinida, o sistema envia o prximo documento independentemente da concluso da tarefa
anterior;
- ou medida que cada membro conclui a tarefa, o sistema lhe envia o prximo documento da fila do grupo.
Importante
RFC7017E Permitir que a captura de documentos desencadeie automaticamente fluxos de trabalho. Importante
RFC7018E
Fornecer meios de elaborao de relatrios completos para permitir que gestores monitorem a tramitao dos documentos e o desempenho
dos participantes.
Desejvel
RFC7019E
Um recurso de fluxo de trabalho tem que registrar a tramitao de um documento em seus dados. Os dados referentes tramitao devem
registrar data e hora de envio e de recebimento e identificao do usurio.
Essencial
RFC7020E Manter verses dos fluxos alterados e estabelecer vnculos entre os documentos j processados ou em processamento nos fluxos alterados. Importante
RFC7021E
Assegurar que qualquer modificao nos atributos dos fluxos, como extino ou ampliao do nmero de pessoas ou extino de autorizao,
leve em conta os documentos vinculados.
Essencial
RFC7022E
Um recurso de fluxo de trabalho deve ser capaz de registrar o status de transmisso do documento, ou seja, se minuta, original ou cpia.
Essencial
RFC7023E Ser capaz de controlar as diversas verses de um documento que est sendo tramitado. Importante
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RFC7024E
Automatizar a produo de documentos por meio da exibio de formulrios e modelos pr-definidos pelo programa de gesto de
documentos.
Essencial
RFC7025E
Aceitar o contedo do documento, bem como as informaes que definem sua aparncia, mantendo as associaes entre os vrios objetos
digitais que compem o documento, isto , anexos e links de hipertexto.
Essencial
RFC7026E
Permitir a insero de todos os dados, obrigatrios e optativos, definidos na configurao da soluo e garantir que se mantenham
associados ao documento. Os dados so:
- nome do arquivo digital;
- nmero identificador atribudo pelo sistema;
- data de produo;
- data e hora de transmisso e recebimento;
- data e hora da captura;
- ttulo ou descrio abreviada;
- classificao de acordo com o plano ou cdigo de classificao;
- prazos de guarda;
- autor (pessoa fsica ou jurdica);
- escritor (se diferente do autor);
- originador;
- destinatrio (com seu cargo);
- nome do setor responsvel pela execuo da ao contida no documento;
- indicao de anotao;
- indicao de anexos;
- restrio de acesso;
- registro das migraes e data em que ocorreram.
- espcie / tipo / gnero documental;
- indicao de verso;
- associaes a documentos diferentes que podem estar relacionados pelo fato de registrarem a mesma atividade ou se referirem mesma
pessoa ou situao;
- formato e software (nome e verso) sob o qual o documento foi produzido ou no qual foi capturado;
- mscaras de formatao (template) necessrias para interpretar a estrutura do documento;
- assunto / descritor (diferentes do j estabelecido no cdigo de classificao);
- localizao fsica;
e outros que se julgarem necessrios.
Essencial
RFC7027E
Prever a insero dos dados obrigatrios, previstos em legislao especfica na devida esfera e mbito de competncia, no momento da
captura de processos.
Importante
RFC7028E
Deve utilizar tesauro ou vocabulrio controlado para apoiar a atribuio do dado assunto/descritor.
No caso da Administrao Pblica Federal, deve ser utilizada a Lista de Assuntos de Governo, conforme orientao dos Padres de
interoperabilidade do governo eletrnico (e-Ping).
Importante
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RFC7029E
Tem que garantir que os dados associados a um documento sejam alterados somente por administradores e usurios autorizados e
devidamente registrados em trilhas de auditoria.
Essencial
RFC7030E
Deve ser capaz de inserir automaticamente os dados previstos no sistema para o maior nmero possvel de documentos, pois isso diminui as
tarefas do usurio do sistema e garante maior rigor na insero dos dados.
Por exemplo, no caso de documentos com forma padronizada (formulrios, modelos de requerimentos, de memorandos etc) alguns dados
podem ser inseridos automaticamente, tais como: nmero identificador, ttulo, classificao, prazo de guarda.
Importante
RFC7031E
Garantir a visualizao do registro de entrada do documento dentro do sistema com todos os dados inseridos automaticamente e os demais a
serem atribudos pelo usurio.
Por exemplo, o sistema pode atribuir automaticamente o nmero identificador, a data de captura, o ttulo, o originador e requerer que o
usurio preencha os demais dados.
Importante
RFC7032E Tem que garantir a insero de outros dados aps a captura. Por exemplo, data e hora de alterao e mudana de suporte. Essencial
RFC7033E
Deve prestar assistncia aos usurios no que diz respeito classificao dos documentos, por meio de algumas ou de todas as aes que se
seguem:
- tornar acessvel ao usurio somente o subconjunto do plano de classificao que diz respeito sua atividade;
- indicar as ltimas classificaes feitas pelo usurio;
- indicar dossis que contenham documentos de arquivo relacionados;
- indicar classificaes possveis a partir dos dados j inseridos, como, por exemplo, o ttulo;
- indicar classificaes possveis a partir do contedo do documento.
Importante
RFC7034E
Deve permitir que um usurio transmita documentos a outro usurio para completar o processo de captura, no caso dos procedimentos dessa
captura serem distribudos entre vrios usurios.
Importante
RFC7035E Emitir um aviso caso o usurio tente registrar um documento que j tenha sido registrado no mesmo dossi/processo. Essencial
RFC7036E
Permitir que, na fase de configurao, se opte por uma das seguintes operaes:
- capturar mensagens de correio eletrnico aps selecionar quais sero objeto de registro;
- ou capturar automaticamente todas as mensagens de correio eletrnico.
Desejvel
RFC7039E
Acrescentar aos dados dos documentos convencionais informaes sobre a sua localizao. Essa informao s ser acessada por usurios
autorizados.
Essencial
234947284.xls.ms_office - Req. Workflow 26 de 47
RFC7040E
Ser capaz de reconhecer trs domnios para o controle dos procedimentos de gesto: espao individual, espao de grupo e espao geral.
Exemplos: espao individual: um determinado assessor, espao de grupo: uma determinada gerncia, espao geral: PGM.
Essencial
RFC7041E Ser capaz de operacionalizar as regras estabelecidas pelo sistema de gesto de documentos nos espaos individual, de grupo e geral. Essencial
RFC7042E
Impedir que o contedo de um documento seja alterado por usurios e Administradores, exceto nos casos em que a alterao fizer parte do
processo documental.
Essencial
RFC7043E
Deve poder emitir um aviso, no caso de se tentar capturar um documento incompleto ou inconsistente de uma forma que venha a
comprometer sua futura autenticidade.
Exemplo: uma correspondncia sem assinatura digital vlida.
Desejvel
RFC7044E Deve poder emitir um aviso, no caso de se tentar capturar um documento em que a futura verificao de sua autenticidade no for vivel. Desejvel
RFC7045E
Prover funcionalidades para definio e manuteno de tabela de temporalidade e destinao de documentos, associada ao plano de
classificao do rgo ou entidade.
Essencial
RFC7046E Associar, automaticamente, ao dossi/processo o prazo e a destinao previstos para o documento foi inserido. Importante
RFC7047E
Manter tabela de temporalidade e destinao de documentos com as seguintes informaes:
- identificador do rgo ou entidade;
- identificador da classe;
- prazo de guarda na fase corrente;
- prazo de guarda na fase intermediria;
- destinao final;
- observaes;
- evento que determina o incio da contagem do prazo de reteno na fase corrente e na fase intermediria.
Essencial
RFC7048E Para cada dossi/processo acompanhar automaticamente os prazos de guarda determinados. Importante
RFC7049E
Prover funcionalidades para informar ao usurio autorizado sobre os documentos ou dossis/processos que j cumpriram ou esto para
cumprir o prazo de guarda previsto.
Importante
234947284.xls.ms_office - Req. Workflow 27 de 47
RFC7050E
Prover funcionalidades para gerenciar o processo de destinao, que deve ser iniciado por usurio autorizado e cumprir os seguintes passos:
- identificar automaticamente os documentos ou dossis/processos que atingiram os prazos de guarda previstos;
- informar o usurio autorizado sobre todos os documentos ou dossis/processos que foram identificados no passo anterior;
- possibilitar a alterao do prazo ou destinao previstos para aqueles documentos ou dossis/processos, caso necessrio;
- proceder ao de destinao quando confirmado pelo usurio autorizado.
Importante
RFC7051E Pedir confirmao antes de realizar as aes de destinao. Importante
RFC7052E
Prever, em determinados casos, dispositivo de aviso antes do incio da execuo de uma ao de destinao. Por exemplo, aviso ao
administrador caso um documento possua um determinado nvel de segurana.
Desejvel
RFC7053E
Pedir confirmao da eliminao a um usurio autorizado antes que qualquer ao seja tomada com relao ao documento e dossi/processo
e cancelar o processo de eliminao se a confirmao no for dada.
Essencial
RFC7054E
Avisar o usurio autorizado quando um documento ou dossi/processo que estiver sendo eliminado se encontrar relacionado a outro; os
sistemas tambm tm de suspender o processo at que seja tomada uma das medidas abaixo:
confirmao pelo usurio autorizado para prosseguir ou cancelar o processo;
produo de um relatrio especificando os documentos ou dossis/processos envolvidos e todas as ligaes com outros
documentos ou dossis/processos.
Essencial
RFC7055E
Quando um documento tem vrias referncias armazenadas no sistema, garantir que todas essas referncias sejam verificadas antes de
eliminar o objeto digital.
Essencial
RFC7056E
Produzir um relatrio detalhando qualquer falha que ocorra durante uma eliminao. O relatrio tem que identificar os documentos cuja
eliminao no tenha sido bem sucedida.
Desejvel
RFC7057E
Quando eliminar documentos ou dossis/processos hbridos, exigir do usurio autorizado a confirmao de que a parte sob forma
convencional dos mesmos seja eliminada tambm antes de confirmar a eliminao da parte sob forma digital.
Essencial
RFC7058E Gerar relatrio com os documentos e dossis/processos que sero eliminados. Desejvel
RFC7059E
Manter dados relativos a documentos e dossis/processos que foram eliminados.
O Administrador deve indicar o subconjunto de dados que
dever ser mantido.
Essencial
RFC7060E Aplicar a mesma tabela de temporalidade e destinao de documentos para os documentos convencionais, digitais ou hbridos. Desejvel
234947284.xls.ms_office - Req. Workflow 28 de 47
RFC7061E
Alertar o administrador sobre existncia e localizao de uma parte convencional associada a um documento hbrido que esteja destinado a
ser exportado, transferido ou eliminado.
Desejvel
RFC7062E Exportar dados de documentos e dossis/processos convencionais. Desejvel
RFC7063E Fornecer facilidades para pesquisa, localizao e apresentao dos documentos. Essencial
RFC7064E Fornecer interface de pesquisa, localizao e apresentao opcionais via um ambiente web. Essencial
RFC7065E
Fornecer uma srie flexvel de funes que atuem sobre os dados relacionados com os diversos nveis de agregao (documento, unidade de
arquivamento e classe) e sobre os contedos dos documentos por meio de parmetros definidos pelo usurio, com o objetivo de localizar e
acessar os documentos e/ou dados, quer individualmente quer reunidos em grupo.
Essencial
RFC7066E
Executar pesquisa de forma integrada, isto , apresentar todos os documentos e dossis/processos, sejam eles digitais, hbridos ou
convencionais, que satisfaam aos parmetros da pesquisa. Essencial
RFC7067E Permitir que todos os dados de gesto de um documento ou dossi/processo possam ser pesquisados. Importante
RFC7068E Permitir que os contedos sob a forma de texto dos documentos possam ser pesquisados. Essencial
RFC7069E Permitir que um documento ou dossi/processo possa ser recuperado por meio de um nmero identificador . Essencial
RFC7070E
Permitir que um documento ou dossi/processo possa ser recuperado por meio de todas as formas de identificao implementadas, incluindo
no mnimo:
identificador;
ttulo;
assunto
datas
procedncia/interessado
autor/escritor/originador
classificao de acordo com o plano ou cdigo de classificao.
Importante
RFC7071E
Fornecer uma interface que possibilite a pesquisa combinada de dados e de contedo do documento por meio dos operadores booleanos:
E, OU e NO.
Essencial
RFC7072E
Permitir que os termos utilizados na pesquisa possam ser qualificados, especificando-se um dado ou o contedo do documento como fonte
de busca.
Importante
234947284.xls.ms_office - Req. Workflow 29 de 47
RFC7073E Permitir o uso de perodos tpicos nos pedidos de pesquisa nos campos de data, como por exemplo: semana anterior, ms corrente etc. Importante
RFC7074E
Permitir a utilizao de caracteres coringa e de truncamento direita para a pesquisa de dados.
Por exemplo:
O argumento de pesquisa Bra*il pode recuperar Brasil e Brazil.
O argumento de pesquisa Arq* pode recuperar Arquivo, Arquivstica etc.
Importante
RFC7075E Permitir a utilizao de caracteres coringa e de truncamento direita para a pesquisa no contedo do documento. Importante
RFC7076E Proporcionar a pesquisa por proximidade, isto , que uma palavra aparea no contedo do documento a uma distncia mxima de outra. Desejvel
RFC7077E Permitir que os usurios possam armazenar pesquisas para reutilizao posterior. Desejvel
RFC7078E Permitir que os usurios possam refinar as pesquisas j realizadas Importante
RFC7079E
Permitir que usurios autorizados configurem e alterem os campos default de pesquisa de forma a definir dados como campos de pesquisa.
Desejvel
RFC7080E
Apresentar o resultado da pesquisa como uma lista de documentos e dossis/processos digitais, convencionais ou hbridos que cumpram os
parmetros da mesma e deve notificar quando o resultado for nulo.
Desejvel
RFC7081E
Apresentar o resultado da pesquisa, um sistema tem que permitir ao usurio as seguintes opes:
- Visualizar os documentos e dossis/processos resultantes da pesquisa;
- Redefinir os parmetros de pesquisa e fazer nova consulta.
Essencial
RFC7082E
Permitir que os documentos e dossis/processos apresentados em uma lista de resultados sejam selecionados e, em seguida, abertos por
meio de um clique ou toque de tela ou acionamento de tecla.
Importante
RFC7083E
Permitir a configurao do formato da lista de resultados de pesquisa pelo usurio ou administrador, incluindo recursos e funes tais como:
- Seleo a ordem em que os resultados de pesquisa so apresentados;
- Determinao do nmero de resultados de pesquisa exibidos na tela de cada vez;
- Estabelecimento do nmero mximo de resultados para uma pesquisa;
- Armazenamento dos resultados de uma pesquisa;
- Definio dos dados que devem ser exibidos nas listas de resultados de pesquisa.
Desejvel
234947284.xls.ms_office - Req. Workflow 30 de 47
RFC7084E
Fornecer recursos que permitam a um usurio navegar para o nvel de agregao imediatamente superior ou inferior, como por exemplo:
- de um documento para a unidade de arquivamento em que est includo;
- de uma unidade de arquivamento para os documentos nele includos;
- de uma unidade de arquivamento para a classe respectiva;
- de uma classe para as unidades de arquivamento a ela relacionadas.
Desejvel
RFC7085E Ser capaz de exibir em tela e de imprimir todos os dados associados aos documentos e dossis/processos resultantes de uma pesquisa. Essencial
RFC7086E Permitir a impresso de uma lista dos documentos e dossis/processos resultantes de uma pesquisa. Essencial
RFC7087E Permitir a impresso de uma lista dos documentos que compem um dossi/processo. Essencial
RFC7088E Permitir que todos os documentos de um dossi/processo sejam impressos em uma nica operao, na seqncia determinada pelo usurio. Desejvel
RFC7089E
Ser capaz de apresentar os documentos em outros formatos alm do nativo, tais como:
formato XML adequado para publicao;
formato HTML adequado para publicao;
formato aprovado por organismos padronizadores na sua
esfera de competncia;
Desejvel
RFC7090E Ser capaz de realizar pesquisa e exibio de documentos e dossis/processos simultaneamente para diversos usurios. Essencial
RFC7092E
Permitir que, sob controle do seu administrador, mecanismos de backup criem cpias de todas as informaes nele contidas (documentos
arquivsticos, dados e parmetros do sistema).
Desejvel
RFC7093E Manter o controle das cpias de segurana, prevendo testes de restaurao. Desejvel
RFC7096E
Ser capaz de agendar automaticamente os backups com periodicidade estipulada pelo administrador. Deve permitir cpias incrementais ou
completas.
Desejvel
RFC7097E
Dispor mecanismos de assinatura digital das cpias de segurana assegurando a integridade dos dados e a identificao do responsvel pelo
procedimento.
As assinaturas digitais possibilitam verificao de integridade inclusive em mdias que estejam off-site. Tais verificaes podem ser realizadas
sem o auxlio do sistema.
Desejvel
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RFC7098E
Incluir funes para restituir os documentos de arquivo e dados a um estado conhecido, utilizando uma combinao de cpias restauradas e
rotinas de auditoria.
Desejvel
RFC7101E
Oferecer ferramentas de aumento de produtividade ao administrador, tais como, realizao de operaes sobre lotes ou grupos de usurios e
lotes de documentos digitais, agenda de tarefas, anlises de trilhas e gerao de alarmes.
Desejvel
234947284.xls.ms_office - Req. Workflow 32 de 47
ID Descrio Classificao
RFC9001
Cadastro de Usurio Essencial
RFC9002
Cadastro de Perfil de Usurio Essencial
RFC9003
Cadastro de Grupos de Usurios Essencial
RFC9004 Cadastro de Funcionalidades
Essencial
RFC9005 Cadastro de Permisses de Acesso
Essencial
RFC9006 Rotina para Certificao Digital e Criptografia
Essencial
RFC9007 Cadastro de Permisses por Exceo
Essencial
RFC9008
Cadastro de Identificador de Usurio: Dever ser um identificador nico por usurio. Deve identificar
claramente o usurio.
Essencial
RFC9009
Cadastro de Senha: Deve ter digitao de senha no visvel e criptografada. A quantidade de
caracteres da senha dever ser definido via parmetro. O perodo mnimo para reutilizao de senha
dever ser definido via parmetro. O nmero de dias para expirao de senhas dever ser definido via
parmetro. O bloqueio de password incorreto dever ser definido pelo nmero de tentativas definidas
em parmetro.
Essencial
RFC9010
Alterao de senha: Permitir a troca voluntria de senha. Inserir a senha antiga, antes de efetuar a
troca. Deve exigir pelo menos os seguintes campos:
- Senha anterior
- Nova senha
- Confirme a nova senha
Essencial
RFC9011
Manter administrao de grupos: criao, alterao e deleo. Essencial
RFC9012
Manter perfil de acesso: controle de grupos que detm os mesmos direitos de acesso. Controle de
cada funo da aplicao at o nvel de boto. Visualizao de todas as possveis aes dentro da
aplicao. Concesso de mais de um perfil a um usurio. Criar excees dentro do perfil.
Essencial
RFC9013
Bloqueio de acesso:
- Possibilidade de bloquear o acesso ao sistema a um nico usurio.
- Possibilidade de bloquear o acesso ao sistema a um grupo.
- Possibilidade de bloquear o acesso parcial ao sistema, apenas alguns mdulos ou funes para um
nico usurio, ou funes para um grupo.
Essencial
RFC9014
Desbloqueio de acesso:
- Possibilidade de desbloquear o acesso de um nico usurio.
- Possibilidade de desbloquear o acesso de um grupo.
Essencial
RFC9015
Controle de Inatividade:
- Bloquear automaticamente aps X dias sem utilizao. N de dias definido via Parmetro.
Importante
RFC9016
Log de acesso:
- Dever conter as tentativas no sucedidas.
- Dever detalhar qual alterao foi efetuada, quando houve tentativa, se a tentativa teve sucesso,
quem tentou logar no sistema, quantas tentativas houve, se possvel qual terminal foi feita a tentativa.
Importante
RFC9017
Log de incluso, alterao e deleo de usurios / grupos: Detalhar qual alterao foi efetuada. Importante
RFC9018
Log de alterao dos itens da "Administrao de senhas": Detalhar qual alterao foi efetuada,
quando houve tentativa, se a tentativa teve sucesso, quem tentou logar no sistema, quantas tentativas
houve, se possvel qual terminal foi feita a tentativa.
Importante
RFC9019
Relatrio de Usurios cadastrados Importante
RFC9020E
Limitar a definio e a manuteno (alterao, incluso e excluso) da tabela de temporalidade e
destinao de documentos a usurios autorizados.
Essencial
RFC9021
Relatrio de Grupos cadastrados Importante
REQUISITOS DE SEGURANA
RFC9022E
Restringir as funes de destinao a usurios autorizados. Importante
RFC9023
Relatrio de Funes existentes Importante
RFC9024E
Restringir a funo de eliminao de documentos ou dossis/processos somente a usurios
autorizados.
Essencial
RFC9025
Relatrio de Usurios x Grupo Importante
RFC9026E
Restringir o acesso a qualquer informao (dado ou contedo do documento arquivstico) nos casos
em que restries de acesso e questes de segurana assim determinarem.
Essencial
RFC9027E
Relatrio de Grupo x Usurios Importante
RFC9028E
Para implementar o controle de acesso, um sistema tem que manter pelo menos os seguintes
atributos dos usurios, de acordo com a poltica de segurana:
- Identificador do usurio;
- Autorizaes de acesso;
- Credenciais de autenticao.
Senha, crach, chave criptogrfica, token USB, smartcard, biometria (de impresso digital, de retina,
etc.) so exemplos de credenciais de autenticao.
Essencial
RFC9029E
Relatrio de Funes x Grupo Importante
RFC9030E
Exigir que o usurio esteja devidamente identificado e autenticado antes que este inicie qualquer
operao no sistema.
Essencial
RFC9031
Relatrio de Grupo x Funes Importante
RFC9032E
Garantir que os valores dos atributos de segurana e controle de acesso, associados ao usurio
estejam dentro de conjuntos de valores vlidos.
Essencial
RFC9033
Relatrio dos itens configurados na "Administrao de senhas". Importante
RFC9034E
As credenciais de autenticao s podero ser alteradas pelo usurio proprietrio ou pelo
administrador, com a anuncia do proprietrio, em conformidade com a poltica de segurana.
Importante
RFC9035E
Permitir acesso a funes do sistema somente a usurios autorizados e sob controle rigoroso da
administrao do sistema a fim de proteger a autenticidade dos documentos digitais.
Essencial
RFC9036E
Se o usurio solicitar o acesso ou pesquisa de um documento, volume ou dossi/processo especficos
aos quais no tenha o direito de acesso, fornecer uma das seguintes respostas (estabelecidas
durante a configurao):
- mostrar o ttulo e os dados do documento;
- demonstrar a existncia do dossi/processo ou documento, mas no o respectivo ttulo nem outro
dado;
- no mostrar qualquer informao do documento, nem indicar a existncia do mesmo.
Essas opes so apresentadas em ordem crescente de segurana. O requisito da terceira opo
(isto , a mais rigorosa) implica que um sistema ter de excluir esses documentos de qualquer
listagem dos resultados de uma pesquisa. Esse procedimento normalmente adequado para
documentos que requeiram elevados graus de segurana e sigilo.
O sistema deve ser capaz de registrar e informar tentativas indevidas de acesso.
Este requisito se aplica tanto a pesquisas em dados quanto a pesquisas no prprio documento (texto
livre).
Desejvel
RFC9037E
Somente administradores autorizados tm que ser capazes de criar, alterar, remover ou revogar as
permisses associadas a papis de usurios, grupos de usurios ou usurios individuais.
Essencial
RFC9038E
Implementar imediatamente alteraes ou revogaes dos atributos de segurana de usurios e de
documentos digitais.
Essencial
RFC9039E
Controlar o acesso por grupos de usurios, papis de usurios e usurios individuais, deve obedecer
a uma hierarquia de permisses preestabelecida na poltica de segurana.
Essencial
RFC9040E
Implementar a poltica de controle de acesso por grupos de usurios sobre documentos baseado no
seguinte:
- A identidade do usurio e sua participao em grupos;
- Os atributos de segurana, associados ao documento digital, s classes e/ou aos
dossis/processos.
Essencial
RFC9041E
O acesso a documentos, a dossis/processos ou classes, tem que ser concedido se a permisso
requerida para a operao estiver associada a pelo menos um dos grupos aos quais o usurio
pertena.
Essencial
RFC9042E
Permitir que um usurio pertena a mais de um grupo. Essencial
RFC9043E
Permitir que alguns usurios estipulem que outros usurios, papis ou grupos de usurios podem ter
acesso aos documentos sob sua responsabilidade. Essa permisso deve ser atribuda pelo
Administrador, de acordo com a poltica de segurana do rgo ou entidade.
Essencial
RFC9044E
Usar os seguintes atributos do usurio ao implementar a poltica de controle de acesso por papis de
usurios sobre documentos digitais:
- identificao do usurio;
- papis associados ao usurio.
Essencial
RFC9045E
Usar os seguintes atributos dos documentos digitais ao implementar a poltica de controle de acesso
por papis:
- identificao do documento digital;
- operaes permitidas para os vrios papis de usurios, sobre as unidades de arquivamento a que
o documento pertence.
Essencial
RFC9046E
O acesso a documentos, dossis/processos ou classes tem que ser concedido somente se a
permisso requerida para a operao estiver presente em pelo menos um dos papis associados ao
usurio.
Essencial
RFC9047E
Impedir que um usurio assuma papis com direitos conflitantes. Essencial
RFC9048E
Recusar o acesso de usurios a documentos que possuam um grau de sigilo superior sua
credencial de segurana.
Essencial
RFC9049E
Garantir que o grau de sigilo de um documento importado esteja associado a um usurio autorizado
com a credencial de segurana pertinente para receber o documento.
Essencial
RFC9050E
Permitir somente aos administradores autorizados a possibilidade de alterar a configurao dos
valores predefinidos (default) para os atributos de segurana e marcaes de graus de sigilo, quando
necessrio e apropriado.
Essencial
RFC9051E
Somente administradores autorizados tm que ser capazes de
realizar as seguintes aes:
remover ou revogar os atributos de segurana dos documentos;
criar, alterar, remover ou revogar as credenciais de segurana dos usurios.
Essencial
RFC9052E
Permitir somente ao usurio autorizado, mediante confirmao, a desclassificao ou reduo do grau
de sigilo de um documento
Essencial
RFC9053E
Ser capaz de registrar na trilha de auditoria:
- Informaes acerca das seguintes aes:
- Data e hora da captura de todos os documentos;
- Responsvel pela captura;
- Reclassificao, desclassificao ou reduo do grau de sigilo de um documento ou de um
dossi/processo, com a classificao inicial e a classificao final.
- Qualquer alterao na tabela de temporalidade e destinao de documentos;
- Qualquer ao de reavaliao de documentos;
- Qualquer alterao nos dados associados a classes, dossis/processos ou documentos;
- Data e hora de produo, aditamento e eliminao de dados.
- Alteraes efetuadas nas permisses de acesso que afetem um dossi/processo, um documento
ou um usurio;
- Aes de exportao e importao envolvendo os documentos;
- Tentativas de exportao (inclusive para backups) e de importao (inclusive restore);
- Usurio, data e hora de acesso ou tentativa de acesso a documentos e ao sistema;
- Tentativas de acesso negado a qualquer documento;
- Aes de eliminao de qualquer documento e seus dados;
- Infraes cometidas contra mecanismos de controle de acesso;
- Mudanas no relgio gerador de carimbos de tempo;
- Todas as aes administrativas sobre os atributos de segurana (papis, grupos, permisses, etc);
- Todas as aes administrativas sobre dados de usurios (cadastro, ativao, bloqueio, atualizao
de dados e permisses, troca de senha, etc.)
- Todos os eventos de administrao de manuteno das trilhas de auditoria (alarmes, cpias,
configurao de parmetros, etc.).
Essencial
RFC9054E
Registrar, em cada evento auditado, informaes sobre a identidade do usurio, desde que tal
identificao esteja de acordo com a poltica de privacidade da organizao e a legislao vigente.
Essencial
RFC9055E
Permitir apenas ao administrador e ao auditor a leitura das trilhas de auditoria. Essencial
RFC9056E
Assegurar que as informaes da trilha de auditoria estejam disponveis para inspeo a fim de que
uma ocorrncia especfica possa ser identificada e que todas as respectivas informaes sejam claras
e compreensveis.
Essencial
RFC9057E
Possuir mecanismos para a realizao de buscas nos eventos das trilhas de auditoria. Para facilidade
de relatrio, os resultados podem ser apresentados ordenados, mas essa ordenao no pode alterar
os dados contidos na trilha.
Essencial
RFC9058E
Ser capaz de impedir qualquer modificao da trilha de auditoria. Essencial
RFC9059E
Somente administradores autorizados tm que ser capazes de exportar as trilhas de auditoria sem
afetar a trilha armazenada, ou transferir as trilhas de auditoria de um suporte de armazenamento para
outro.
A trilha de auditoria no pode ser excluda antes da data indicada na tabela de temporalidade. Porm,
a transferncia implica cpia da trilha para outro espao de armazenamento com a subseqente
liberao do espao original. A exportao a cpia sem a liberao do espao.
Essencial
RFC9060E
Ser capaz de gerar um alarme, para os administradores apropriados, se o tamanho da trilha de
auditoria exceder um limite preestabelecido.
Esse alarme deve ser usado para indicar a proximidade do esgotamento de espao reservado trilha
de auditoria.
Importante
RFC9061E
Quando o espao de armazenamento da trilha de auditoria atingir o limite preestabelecido, permitir
somente operaes auditveis originadas por administradores.
Todas as outras operaes estariam bloqueadas at a liberao pelo administrador.
Importante
RFC9062E
Ser capaz de aplicar um conjunto de regras na monitorao de eventos auditados e, com base nessas
regras indicar a possvel violao da segurana.
Desejvel
RFC9063E
Garantir pelo menos as seguintes regras para a monitorao dos eventos auditados:
- Acumulao de um nmero predeterminado de tentativas consecutivas de log in com erro
(autenticao mal sucedida), conforme especificado pela poltica de segurana;
- Ocorrncia de vrios log in simultneos do mesmo usurio em locais (computadores) diferentes.
- Login do usurio fora do horrio autorizado, aps log off no perodo normal.
Desejvel
RFC9064E
Somente administradores autorizados tm que ser capazes de configurar o conjunto de eventos
auditveis e seus atributos.
Essencial
RFC9065E
Somente administradores autorizados, acompanhados do auditor, tm que ser capazes de configurar
o conjunto de eventos auditveis e seus atributos.
Essencial
RFC9066E Ser capaz de garantir a origem e a integridade dos documentos com assinatura digital.
Essencial
RFC9067E
Somente administradores autorizados tm que ser capazes de incluir, remover, ou atualizar no
sistema os certificados digitais de computadores ou de usurios.
Essencial
RFC9068E
Ser capaz de verificar a validade da assinatura digital no momento da captura do documento.
Essencial
RFC9069E
No processo de verificao da assinatura digital, tem de ser capaz de registrar nos dados do
documento o seguinte:
- Validade da assinatura verificada;
- A autoridade certificadora do certificado digital;
- Data e hora em que a verificao ocorreu.
Desejvel
RFC9070E
Ser capaz de armazenar juntamente com o documento as seguintes informaes de certificao:
- Assinatura digital;
- Certificado digital (cadeia de certificao) usado na verificao da assinatura;
- Lista de Certificados Revogados - LCR;
Desejvel
RFC9071E
Ser capaz de receber atualizaes tecnolgicas quanto plataforma criptogrfica de assinatura digital.
Desejvel
RFC9072E
Deve destruir, ou tornar indisponveis, as chaves de criptografia quando estas estiverem contidas em
listas de certificados revogados (LCR).
Desejvel
RFC9073E
Ter acesso a relgios e carimbador de tempo confiveis para o seu prprio uso. O relgio gerador do
selo de tempo deve ser sincronizado com o Observatrio Nacional.
Desejvel
RFC9074E
Usar a criptografia no armazenamento, na transmisso e na apresentao de documentos
arquivsticos digitais ao implementar a poltica de sigilo.
Desejvel
RFC9075E
Limitar o acesso aos documentos cifrados somente queles usurios portadores da chave de
decifrao.
Desejvel
RFC9076E
Registrar os seguintes dados sobre um documento cifrado:
- Indicao se est cifrado ou no;
- Algoritmos usados na cifrao;
- Identificao do remetente;
- Identificao do destinatrio;
- Indicao da robustez ou grau de segurana da criptografia.
Desejvel
RFC9077E
Assegurar a captura de documentos cifrados, diretamente de uma aplicao de software que disponha
da funcionalidade de cifrao.
Desejvel
RFC9078E
Somente os usurios autorizados tm que ser capazes de realizar as seguintes operaes:
- Incluir, remover ou alterar parmetros dos algoritmos criptogrficos instalados no sistema;
- Incluir, remover ou substituir chaves criptogrficas de programas ou de usurios do sistema;
- Cifrar e alterar criptografia de documentos;
- Remover a criptografia de um documento.
A remoo da cifrao pode ocorrer quando a sua manuteno resultar em indisponibilidade do
documento. Por exemplo, quando a chave de cifrao/decifrao estiver embarcada em hardware
inviolvel cuja vida til est prestes a se esgotar ou quando o documento for desclassificado.
Desejvel
RFC9079E
No caso de remoo da cifrao do documento, os seguintes dados adicionais tem que ser
registrados na trilha de auditoria:
- Data e hora da remoo da cifrao;
- Identificao do executor da operao;
- Motivo da remoo da cifrao.
Desejvel
RFC9081E Fazer a verificao de vrus ou pragas antes da efetivao da captura.
Desejvel
RFC9082E
Garantir que as funes de controle de acesso sejam invocadas antes de qualquer operao de
acesso e retornadas.
Essencial
RFC9083E
Quando no for possvel escrever na trilha de auditoria, impedir toda operao de qualquer usurio e
passar para o modo de manuteno.
Importante
RFC9084E
Detectar o reenvio de dados de autenticao e segurana de um usurio, sem conhecimento deste. O
evento deve ser registrado nas trilhas, cancelando a comunicao com o sistema remoto/usurio e
considerando o usurio fora do sistema.
Importante
RFC9085E
Em casos excepcionais, o administrador tem que ser autorizado a apagar ou corrigir
dossis/processos, volumes e documentos.
Nesses casos, um sistema tem que:
- Registrar integralmente a ao de apagar ou corrigir na trilha de auditoria;
- Produzir um relatrio de anomalias para o Administrador;
- Eliminar todo o contedo de um dossi/processo ou volume, quando os mesmos forem eliminados;
- Garantir que nenhum documento seja eliminado, se tal ao resultar na alterao a outro documento
arquivstico;
- Informar ao administrador sobre a existncia de ligao entre um dossi/processo ou documento
prestes a ser apagado e qualquer outro dossi/processo ou documento, solicitando confirmao antes
de concluir a operao;
- Manter a integridade total do dado, a qualquer momento.
Importante
RFC9086E
Permitir que os administradores, de uma maneira controlada e sem esforo excessivo, recuperem,
visualizem e reconfigurem os parmetros do sistema e os atributos dos usurios.
Importante
RFC9087E
Fornecer relatrios flexveis para o administrador gerenciar os documentos e seu uso, que
apresentem no mnimo:
- quantidade de dossis/processos, volumes e itens a partir de parmetros ou atributos definidos
(tempo, classe, unidade administrativa etc);
- estatsticas de transaes relativas a dossis/processos, volumes e itens;
- relatrios de atividades por usurio.
Desejvel
RFC9088E
Restringir o acesso s funcionalidades administrativas impossibilitando sua visualizao ao usurio
final.
Exemplos: As operaes no disponveis aparecem com fonte atenuada nos menus e possuem efeito
nulo quando acionadas.
O acesso s operaes indisponveis restrito pela configurao de menus que no as apresentam
ao usurio sem permisso para execut-las.
Essencial
Resultado
Disponibilidade Pontuao
ID Descrio Classificao
234947284.xls.ms_office - Requisitos No Funcionais 47 de 47