Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT
Professor: Fernando Graeff
Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 1 Introduo ........................................................................................ 01 Regulao setorial e boas prticas regulatrias (Parte 1)........................... 02 Questes comentadas ......................................................................... 44 Lista de questes ................................................................................ 51 Bibliografia ......................................................................................... 56
Introduo
Prezado Aluno,
Dando continuidade ao nosso curso Agncias Reguladoras para os cargos de ESPECIALISTA EM REGULAO DE SERVIOS DE TRANSPORTES TERRESTRES e para TCNICO EM REGULAO DE SERVIOS DE TRANSPORTES TERRESTRES, para o concurso da Agncia Nacional de Transportes Terrestres, hoje vamos tratar dos seguintes tpicos:
Aula 04 Regulaco setorial: regulaco do setor de transportes terrestres no Brasil. Boas prticas regulatrias: anlise do impacto regulatrio. (Parte 1).
Outra coisa: sempre colocarei as questes discutidas durante a aula no final do arquivo, caso voc queira tentar resolver as questes antes de ver os comentrios.
E, por ltimo, participe do Frum de dvidas, que um dos diferenciais do Ponto. L voc poder tirar suas dvidas, auxiliar outras pessoas e ajudar no aprimoramento dos nossos cursos.
Dito isto, mos obra...
Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 2
Regulao setorial e boas prticas regulatrias (Parte 1).
Vamos iniciar nessa aula os temas regulao setorial do transporte terrestre e boas prticas regulatrias. Hoje trataremos do transporte ferrovirio de cargas e passageiros, do transporte rodovirio de cargas e das concesses de rodovias federais. Na ltima aula de nosso curso, falaremos do transporte rodovirio de passageiros e das boas prticas regulatrias.
Setor Ferrovirio
Vamos iniciar fazendo um brevssimo histrico do setor ferrovirio no Brasil, vamos ver que atualmente o setor verticalizado, assim cada concessionria tm o monoplio em sua respectiva malha. At por isso, no ano passado, com o lanamento do Programa de Investimento em Logstica - Ferrovias (PIL-Ferrovias) iniciou-se uma nova fase de desestatizao, com a proposta de um modelo novo de concesses que visa inserir competio no setor. O governo pretende no futuro separar o construtor/operador da ferrovia do transportador, criando uma espcie de open access (modelo no qual qualquer um pode utilizar a via para transportar sua carga). Mas, isso uma outra histria. Pois, o que temos regulado hoje um sistema verticalizado, como veremos adiante. Voltando ao passado, o monoplio iniciou-se com a instalao da primeira ferrovia nacional, interligando o Rio de Janeiro a Petrpolis, no sculo 19, pelo Baro de Mau. Essa fase ficou marcada pela predominncia da ferrovia para transportar praticamente todos os tipos de carga. Isso foi possvel devido importncia que a atividade cafeeira (principalmente na regio do Vale do Paraba) e a aucareira detinham na poca, alm dos incentivos pblicos que objetivavam expandir a malha ferroviria, tais como obteno no onerosa de reas governamentais, garantia de juros e iseno de diversos impostos. Por causa desse domnio e dos incentivos governamentais, no havia concorrncia e os usurios no possuam condies de negociao ou escolha.
Como a finalidade, contudo, no era dotar o pas de malha ferroviria integrada, as linhas possuam traados mal projetados e mal construdos, com bitolas diferentes e preparados apenas para transportar as cargas das diversas fazendas em detrimento de constituir-se em um corredor logstico. Observao: Ainda hoje temos problemas de integrao das ferrovias, pois algumas so construdas em bitola larga (Bitola da via larga: a que superior a 1.435 metros) e outras em bitola mtrica (Bitola da via mtrica: a que de 1 metro).
Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 3
Bitola: a distncia que separa os boletos dos trilhos de uma via frrea, o boleto a parte superior do trilho, sobre a qual deslizam as rodas dos veculos.
Nesse contexto, surge, na dcada de 20, o governo Washington Lus, cujo lema era governar abrir estradas. O modo rodovirio ganhou fora e teve incio a fase da competio. Em razo de sua flexibilidade operacional, bem como dos incentivos governamentais para a manuteno e a operao da infraestrutura, alm do crescimento da indstria automobilstica e das facilidades para a importao de veculos, o transporte rodovirio passou a ser dominante na matriz de transporte. Com isso, o transporte ferrovirio perde competitividade, pois no estava preparado para competir com as rodovias e passou a praticar tarifas abaixo de seu custo operacional. Isso acarretou perda da rentabilidade, falta de inovao e escassez de clientes. Como no gerava lucro, amargou prejuzos operacionais que eram cobertos pelos controladores, normalmente o errio. Do outro lado, o setor rodovirio tinha todas as condies para crescer, tais como barreiras entrada inexistentes, incentivos governamentais, queda da fidelidade de clientes antigos das ferrovias, flexibilidade, reduo do prazo de entrega e versatilidade. As estratgias adotadas pelas ferrovias para enfrentar a concorrncia do setor rodovirio foram reduzir a gama de produtos transportados, desativar o transporte de passageiros de longa distncia e suprimir o movimento de encomendas e pequenas expedies para realocar os recursos no transporte de graneis. Ou seja, assegurou como prioridade o transporte de cargas cativas para um escopo reduzido de produtos de baixo valor agregado. Acrescente-se que mesmo assim a operao ferroviria era deficitria. Em 1957, criou-se a Rede Ferroviria Federal S.A. (RFFSA), que consolidou o processo de estatizao das ferrovias. A RFFSA era uma sociedade por aes, das quais a Unio detinha a maioria. A nova empresa nasceu com cerca de 28.000 km de linhas, fundindo praticamente todas as empresas em um s gigantesco conglomerado de cerca de 160 mil empregados. Restaram as ferrovias das companhias mineradoras e as sete ferrovias do Estado de So Paulo, que foram tambm estatizadas e agrupadas em uma s empresa estadual Ferrovia Paulista S.A. FEPASA. A partir da, a extenso da malha foi reduzida pela erradicao de vrios trechos deficitrios. Tal medida, de carter puramente econmico, em muitos casos, ignorou realidades culturais e sociais de cidades que haviam nascido ao redor das estaes ferrovirias e tinham na estrada de ferro sua nica ligao com o resto do pas. Os modelos de avaliao econmica e financeira aplicados no levaram em considerao aspectos no quantificveis monetariamente tais Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 4 como a sobrevivncia das comunidades isoladas, a preservao da memria e a tradio. A constituio da RFFSA como empresa visava ao seu funcionamento nos nveis de eficincia da iniciativa privada. Alguns analistas entendem que a RFFSA era a concessionria dos servios. Nesse caso, no existe um contrato de concesso, mas apenas a lei de criao que define papis e limites para a empresa recm-criada. Por isso, alguns autores usam o termo concesso legal - para distinguir da concesso para empresas comerciais, chamadas de concesso contratual. A regulao era inicialmente exercida pelo Departamento Nacional de Estradas de Ferro DNTF. Com sua extino, em 1974, suas atribuies passaram para a RFFSA, que passou a: a) fiscalizar, em todo o territrio nacional, os servios de transporte ferrovirio; b) promover a coordenao de estudos tarifrios e de custos de transportes ferrovirios em geral; c) planejar a unificao e padronizao do sistema ferrovirio brasileiro; d) proceder avaliao qualitativa e quantitativa do sistema ferrovirio nacional; e e) realizar pesquisa relacionada com o aperfeioamento das atividades ferrovirias no Pas. Em outras palavras, a RFFSA passou a regular a si prpria. No perodo de 1975 a 1979, a RFFSA se modernizou atravs de um programa de investimentos do governo federal. Foi dividida em 12 Superintendncias Regionais, sepultando de vez as administraes das antigas estradas de ferro isoladas. Em 1977, um decreto obrigou as empresas estatais a dar preferncia ao transporte ferrovirio, fazendo a Companhia Siderrgica Nacional CSN, por exemplo, tornar-se cliente cativo da RFFSA. A poltica tarifria prosseguiu por muito tempo sendo determinada pelas estratgias de incentivos econmicos setoriais do governo. Em 1987, uma nova reforma institui a liberdade tarifria para a RFFSA. Apenas alguns ramais do nordeste continuaram com tarifas abaixo do custo para a continuidade das polticas setoriais. Instituiu-se, como compensao, a normalizao contbil, que previa o reembolso, por parte do governo federal, dos prejuzos operacionais com estes ramais. Nem mesmo a liberdade tarifria resolveu a difcil situao da RFFSA. O negcio do transporte de carga continuou sendo regido pela competio entre o trem e o caminho. Embora no mundo todo a ferrovia ocupe um papel de destaque no setor, no Brasil a ferrovia perdeu carga para o caminho durante praticamente toda a segunda metade do sculo XX. Durante toda a dcada de 90 foram discutidas e experimentadas em todo o mundo as teses de desestatizao e desregulamentao da economia no bojo do questionamento do papel do estado. O Brasil inseriu-se nesse movimento e criou o Programa Nacional de Desestatizao PND, inaugurado pela Lei 8.031/1990, que foi conduzido pelo Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES). Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 5 Entre 1996 e 1998, toda a malha ferroviria brasileira foi dividida em sete malhas e transferida a grupos privados por meio de contratos de concesso para a prestao dos servios por 30 anos, acoplados a contratos de arrendamento dos bens operacionais da RFFSA. Esse o modelo que existe atualmente e que o governo pretende flexibilizar no futuro. Na poca, a adoo desse modelo verticalizado, no qual o concessionrio responsvel pela manuteno e operao da via e ainda pelo transporte das cargas, tinha por objetivo desonerar o Estado de custeios e investimentos, modernizar o modal, propiciar rentabilidade ao investidor, estimular a integrao e a concorrncia entre modalidades por meio da captao de recursos privados, reduzir o nmero de acidentes e aumentar a produo do sistema. As concesses objetivavam reorganizar o modo ferrovirio, de forma que buscasse recuperar o mercado de carga geral, por meio de aes combinadas, de maior participao no transporte de cargas como parte de uma cadeia logstica e da reduo do custo do transporte. Em termos de modelo tarifrio, adotou-se algo parecido ao price cap, com o estabelecimento das tarifas cobradas poca pela RFFSA como limite mximo a ser considerado no processo licitatrio. Contudo, no houve a fixao de ganho de eficincia a ser transferido ao usurio (fator X).
Bom, percebemos que a soluo adotada para determinar as tarifas foi extremamente simplista, adotando-se como tarifa teto o que j havia sendo cobrado pela estatal poca da desestatizao, sem ter sido feito nenhum estudo mais aprofundado de viabilidade e de qual era o custo efetivo do transporte.
Como j adiantamos, no que se refere atuao das concessionrias, optou- se por uma estrutura verticalizada, em que tanto as operaes abaixo do trilho, relativas manuteno da via permanente e ao controle de trfego (sinalizao e telecomunicao), quanto as operaes acima do trilho, referentes manuteno e operao de veculos ferrovirios (carga, descarga e deslocamento), seriam geridas pela mesma concessionria. No que tange diviso dos ativos da RFFSA, a licitao observou a estrutura organizacional ento existente na empresa, que era dividida em superintendncias regionais administradas de forma autnoma. Ou seja, foram licitadas regies da malha e no corredores de exportao. Os contratos celebrados nas sete malhas so praticamente iguais e tm apenas duas metas: o aumento da produo de transporte e a reduo de acidentes. Portanto, a regulao cinge-se basicamente a isso: estabelecer metas de aumento de produo o que importa investimentos nas malhas e reduo de acidentes o que pode ser considerado como um fator de qualidade do servio. Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 6 As metas de aumento da produo do transporte foram fixadas por malha, com base na produo verificada nos ltimos anos. Verificou-se, no entanto, que os contratos revelaram-se incapazes de atender aos objetivos da regulao, como a proteo dos interesses maiores da sociedade, a expanso dos servios e a defesa da concorrncia. Legislao
O transporte ferrovirio servio pblico definido no art. 21, inciso XII, alnea d, da Constituio Federal de 1988, segundo o qual, compete Unio explorar, diretamente ou mediante autorizao, concesso ou permisso, os servios de transporte ferrovirio e aquavirio entre portos brasileiros e fronteiras nacionais, ou que transponham os limites de Estado ou Territrio. Assim como a prestao do servio, o inciso XXI estabelece que tambm compete Unio estabelecer princpios e diretrizes para o sistema nacional de viao. O Sistema Nacional de Viao (SNV) tratado na Lei 10.233/2001 e na Lei 12.379/2011. A Lei 10.233/2001, entre outras disposies, fixa os seguintes objetivos essenciais do SNV: dotar o Pas de infraestrutura viria adequada; garantir a operao racional e segura dos transportes de pessoas e bens; e promover o desenvolvimento social e econmico e a integrao nacional. A Lei 12.379/2011, por sua vez, caracteriza o Sistema Nacional de Viao como aquele constitudo pela infraestrutura fsica e operacional dos vrios modos de transporte de pessoas e bens, sob jurisdio dos diferentes entes da Federao e classifica-o quanto jurisdio (Sistema Federal de Viao e Sistemas de Viao dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios) e aos modos de transporte (subsistema rodovirio, ferrovirio, aquavirio e aerovirio). O Sistema Federal de Viao (SFV) tem os seguintes objetivos:
assegurar a unidade nacional e a integrao regional; garantir a malha viria estratgica necessria segurana do territrio nacional; promover a integrao fsica com os sistemas virios dos pases limtrofes; atender aos grandes fluxos de mercadorias em regime de eficincia, por meio de corredores estratgicos de exportao e abastecimento; prover meios e facilidades para o transporte de passageiros e cargas, em mbito interestadual e internacional.
O Subsistema Ferrovirio Federal est delimitado no art. 20 da Lei 12.379/2011, como aquele constitudo pelas ferrovias existentes ou planejadas, pertencentes aos grandes eixos de integrao interestadual, inter- regional e internacional, que satisfaam a pelo menos um dos seguintes critrios: Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 7
atender grandes fluxos de transporte de carga ou de passageiros; possibilitar o acesso a portos e terminais do Sistema Federal de Viao; possibilitar a articulao com segmento ferrovirio internacional; promover ligaes necessrias segurana nacional.
Alm disso, integram o Subsistema Ferrovirio Federal os ptios e terminais, as oficinas de manuteno e demais instalaes de propriedade da Unio.
No que se refere ao transporte ferrovirio de cargas, identifica-se a atuao de diversos entes governamentais: Ministrio dos Transportes (MT), que o formulador das polticas; Conselho Nacional de Integrao das Polticas de Transporte (Conit), que o rgo encarregado de propiciar a integrao entre as polticas dos diversos modais; Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes (DNIT), responsvel por dar destinao aos bens no operacionais da extinta RFFSA; Valec Engenharia, Construes e Ferrovias S.A. (Valec), empresa responsvel pela construo e explorao de trechos ferrovirios; Agncia Nacional de Transportes Terrestres (ANTT), agncia responsvel pela regulao do setor; e Empresa de Planejamento e Logstica (EPL), tem por finalidade estruturar e qualificar, por meio de estudos e pesquisas, o processo de planejamento integrado de logstica no pas, interligando rodovias, ferrovias, portos, aeroportos e hidrovias. Bom, como nosso foco de estudo a regulao do setor vamos nos concentrar na atuao da ANTT. A Lei 10.233/2001 e o regimento interno da Agncia preveem atribuies especficas ANTT quanto ao transporte ferrovirio:
Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 8
LEI 10.233/2001 - TRANSPORTE FERROVIRIO Publicar os editais, julgar as licitaes e celebrar os contratos de concesso para prestao de servios de transporte ferrovirio, permitindo-se sua vinculao com contratos de arrendamento de ativos operacionais para construo e explorao de novas ferrovias, com clusulas de reverso Unio dos ativos operacionais edificados e instalados Administrar os contratos de concesso e arrendamento de ferrovias celebrados at a vigncia desta Lei Fiscalizar diretamente, com o apoio de suas unidades regionais, ou por meio de convnios de cooperao, o cumprimento das clusulas contratuais de prestao de servios ferrovirios e de manuteno e reposio dos ativos arrendados Regular e coordenar a atuao dos concessionrios, assegurando neutralidade com relao aos interesses dos usurios, orientando e disciplinando o trfego mtuo e o direito de passagem de trens de passageiros e cargas e arbitrando as questes no resolvidas pelas partes, estimulando a formao de associaes de usurios, no mbito de cada concesso ferroviria, para a defesa de interesses relativos aos servios prestados Articular-se com rgos e instituies dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios para conciliao do uso da via permanente sob sua jurisdio com as redes locais de metrs e trens urbanos destinados ao deslocamento de passageiros Contribuir para a preservao do patrimnio histrico e da memria das ferrovias, em cooperao com as instituies associadas cultura nacional, orientando e estimulando a participao dos concessionrios do setor Regular os procedimentos e as condies para cesso a terceiros de capacidade de trfego disponvel na infraestrutura ferroviria explorada por concessionrios
REGIMENTO INTERNO - TRANSPORTE FERROVIRIO Avaliar os impactos decorrentes de modificaes unilaterais nos seus custos e receitas, alteraes na legislao fiscal e de variaes nos fatores de produo, no desempenho econmico-financeiro dos contratos de concesso, regulamentando, dentre outros, os procedimentos para devoluo de bens, fiscalizao, vistoria, transferncia de bens entre arrendatrias, alteraes, investimentos e incorporao ou desincorporao de bens arrendados, bem assim a cobrana s arrendatrias quanto substituio ou ressarcimento dos bens destrudos Regulamentar a classificao e a comunicao das ocorrncias ferrovirias e apurar as causas de acidentes graves envolvendo vidas humanas, risco ambiental e patrimnio arrendado Aprovar os sistemas de gerenciamento operacional utilizados pelas concessionrias, de forma a garantir a integrao do Sistema Ferrovirio Nacional e as necessidades do trfego mtuo e direito de passagem Autorizar suspenso da prestao de servios concedidos, em parte ou na sua totalidade, e a desativao, temporria ou definitiva, de trechos fuso, incorporao e ciso das concessionrias modificaes societrias, coibindo as prticas de monoplio ou de abuso de poder econmico Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 9
Com relao ao transporte ferrovirio a Lei e o Regimento preveem, ainda, que cabe ANTT estimular a formao de associaes de usurios, no mbito de cada concesso ferroviria, para a defesa de interesses relativos aos servios prestados, bem como, dever coordenar os acordos a serem celebrados entre os concessionrios arrendatrios das malhas ferrovirias e as sociedades sucessoras da Companhia Brasileira de Trens Urbanos - CBTU, em cada Estado ou Municpio, para regular os direitos de passagem e os planos de investimentos, em reas comuns, de modo a garantir a continuidade e a expanso dos servios de transporte ferrovirio de passageiros e cargas nas regies metropolitanas. Modalidades de delegao A Lei 10.233/2001 define como devem ser feitas as outorgas dos servios de transporte terrestre e aquavirio, quais as modalidades de delegao devem ser utilizadas. Em outras palavras, define como os servios podero ser explorados por particulares. Assim, ressalvado o disposto em legislao especfica, os servios de transporte terrestre relacionados s ferrovias sero prestados por meio das seguintes formas de delegao (outorga): Modalidade Servio Pblico Concesso Explorao de infraestrutura de transporte pblico, precedida ou no de obra pblica e prestao de servios de transporte associados explorao da infraestrutura (essas concesses podero estar vinculadas a contratos de arrendamento de ativos e a contratos de construo, com clusula de reverso ao patrimnio da Unio). Explorao das ferrovias que compem a infraestrutura do Sistema Nacional de Viao. Transporte ferrovirio de passageiros e cargas associado explorao da infraestrutura ferroviria. Permisso Prestao regular de servios de transporte terrestre coletivo de passageiros desvinculados da explorao da infraestrutura. Transporte ferrovirio regular de passageiros no associado infraestrutura. Autorizao Transporte ferrovirio no regular de passageiros, no associado explorao da infraestrutura. Transporte ferrovirio de cargas no associado explorao da infraestrutura, por operador ferrovirio independente (pessoa jurdica detentora de autorizao para transporte ferrovirio de cargas desvinculado da explorao da infraestrutura).
Regulao do Setor Ferrovirio Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 10 Os leiles de desestatizao do setor ferrovirio ocorreram antes da criao da Agncia que deveria fiscalizar e regular os contratos deles decorrentes. Por isso, as Concessionrias ficaram cerca de cinco anos regidas pelos contratos que apenas obrigavam a cumprir metas temporais de aumento de produo e reduo de acidentes.
Para regular o processo, na poca da desestatizao da rede ferroviria federal foi aprovado o Regulamento dos Transportes Ferrovirios por meio do Decreto 1.832/1996, em vigor at hoje. Posteriormente, a Lei 10.233/2001 determinou que cabe ANTT administrar os contratos de concesso e arrendamento de ferrovias, celebrados anteriormente sua vigncia, e resguardar os direitos das partes e o equilbrio econmico-financeiro dos respectivos contratos.
Dessa forma, apesar das amarras dos contratos, a ANTT tenta regular o mercado. Essa regulao atualmente feita principalmente com base nas Resolues 3.694/2011, 3.695/2011 e 3.696/2011.
O objetivo da regulao, em ltima instncia, a prestao adequada do servio pblico. Os contratos de concesso firmados para explorao e desenvolvimento do servio pblico de transporte ferrovirio de cargas regem- se pela Lei 8.987/1995, entre outras normas. O art. 6 da Lei 8.987/1995 estabeleceu a prestao de servio adequado como pressuposto delegao ao particular. Segundo o 1 do referido dispositivo, servio adequado o que satisfaz as condies de regularidade, continuidade, eficincia, segurana, atualidade, generalidade, cortesia na sua prestao e modicidade das tarifas.
Nesse sentido, a Resoluo ANTT 3.694/2011 aprovou o Regulamento dos Usurios dos Servios de Transporte Ferrovirio de Cargas (Reduf). Segundo referido regulamento a regularidade dos servios prestados para transporte ferrovirios de cargas consiste em manter a prestao dos servios de transporte segundo os padres tcnicos e operacionais. A continuidade, por sua vez, a no interrupo da prestao dos servios de transporte e operaes acessrias assumidas pela concessionria. Constitui-se obrigao da concessionria manter a continuidade do servio concedido, salvo interrupo emergencial causada por caso fortuito ou fora maior. Outro critrio para a prestao do servio adequado a atualidade, que segundo o Reduf constitui-se na modernizao de tcnicas e bens necessrios prestao do servio, bem como da melhoria e expanso do servio.
Quanto segurana no transporte ferrovirio de cargas a principal avaliao decorre da ocorrncia de acidentes, medida pelo ndice nmero de acidentes/milho de trens quilmetro.
Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 11 Alm desse indicador principal, a segurana avaliada por outros indicadores de segurana de forma indireta, em especial as avaliaes a respeitos das manutenes de vias e dos materiais rodantes, que definem, respectivamente, condies operacionais adequadas das linhas frreas e dos materiais rodantes. So observados diretamente nas inspees tcnicas e operacionais e tambm na base de dados do SAFF, de forma indireta.
Material rodante: conjunto de material de trao e do material de transporte. So os veculos ferrovirios, podendo ser material de trao (locomotivas) ou de transporte (vages).
A generalidade, por sua vez, consiste em preservar a liberdade de acesso dos usurios aos servios de transporte ferrovirio de cargas e s operaes acessrias correspondentes. Tem-se, portanto, que o atendimento a esse requisito requer sejam eliminados os impedimentos ao acesso do usurio ao servio. Esses impedimentos decorrem, por vezes, da indisponibilidade de capacidade para transporte ou de meios fsicos. Nesse sentido, a Resoluo ANTT 2.695/2008 facultou a terceiros autorizados, entidades pblicas ou privadas, realizarem obras na faixa de domnio da ferrovia para a prestao de servios pblicos ou privados, como, por exemplo, correias transportadoras, desvios particulares, tubulaes diversas (oleodutos, gasodutos e guas), entre outras. Alm disso, a Resoluo ANTT 3.696/2011 estabeleceu a definio de metas de produo por trecho, que outro mecanismo indutor de investimentos na malha.
Como forma de aumentar a oferta do servio de transporte na malha ferroviria brasileira, a ANTT identificou a necessidade de introduzir mecanismos de competitividade no setor de transporte ferrovirio, de forma a induzir as concessionrias busca da inovao e a eficincia na prestao do servio.
Alm disso, a ANTT identificou a necessidade de introduzir meios de garantir que usurios Investidores ou Operadores de Transporte Multimodal OTM, que tenham adquirido material rodante (frota), possam ter garantias de formalizao de Contrato Operacional junto s concessionrias, visando circulao de seus trens na malha ferroviria.
Nesse sentido, o Regulamento preconiza que a capacidade ociosa de cada trecho ser obrigatoriamente disponibilizada a outras concessionrias para a realizao do direito de passagem ou trfego mtuo, ou a usurios ou Operadores de Transporte Multimodal OTM para contratao de licenciamento e equipagem, sem prejuzo Clusula de exclusividade dos contratos de concesso.
Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 12
Trfego mtuo a operao em que uma Concessionria, necessitando ultrapassar os limites geogrficos de sua malha para complementar uma prestao de servio pblico de transporte ferrovirio, compartilha recursos operacionais tais como material rodante, superestrutura de via na infraestrutura de outra concessionria, pessoal, servios e equipamentos, com a Concessionria em cuja malha se dar o prosseguimento ou encerramento da prestao do servio, mediante remunerao ou compensao financeira.
Direito de Passagem definido como a operao em que uma concessionria permite a outra, mediante remunerao ou compensao financeira, trafegar na sua malha, para complementar uma prestao de servio pblico de transporte ferrovirio.
O trfego mtuo e o direito de passagem no baseados na capacidade ociosa da via e nas metas de produo por trecho, pactuadas entre as concessionrias e a ANTT. Em ambas as modalidade haver o pagamento da requerente para a cedente. As condies de operao baseiam-se em critrios estabelecidos pela legislao e informaes pactuadas entre as concessionrias e a ANTT sobre a capacidade ociosa e metas de produo. Anualmente, cada concessionria deve entregas ANTT a Declarao de Rede, informando a capacidade instalada e ociosa. Ainda, anualmente cada concessionria deve entregar proposta de pactuao de metas de produo e metas de segurana por trecho. As metas apresentadas sero acordadas entre a ANTT e as concessionrias. Nesse ponto, importante destacar que desmembradas as metas por trecho ferrovirio, ao invs da malha como um todo, a concessionria passa a explorar as possibilidades para implementar melhorias e expandir a prestao do servio. Outro ponto de destaque que convm mencionar, so os grupos especiais de usurios definidos no Reduf: dependente; investidor; e operador de transporte multimodal. O usurio dependente aquele que considera a prestao de servio de transporte ferrovirio de cargas indispensvel viabilidade de seu negcio, ou seja, aquele usurio que depende da ferrovia para escoar a sua produo. A dependncia registrada pela ANTT a partir de declarao do usurio e previso de fluxo de transporte para, no mnimo, cinco anos. A declarao de usurio dependente feita pela ANTT habilita o usurio a negociar Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 13 as condies da prestao do servio com a concessionria, formalizadas em contrato operacional especfico (COE). O registro no cadastro de usurios dependentes d-se por resoluo da agncia reguladora. Nos contratos firmados entre o usurio dependente e a concessionrio so includas as clusulas take or pay, segundo as quais, o usurio obriga-se a pagar pela capacidade de transporte contratada, independente de sua efetiva utilizao e, em contrapartida, deve ser ressarcido, caso o servio no seja disponibilizado pela concessionria. Essa situao alimenta a expectativa de demanda e permite concessionria programar e realizar os investimentos necessrios prestao do servio, ao tempo em que o usurio possui a certeza do transporte da carga produzida. Usurio Investidor, por sua vez, aquele que, para transportar carga prpria, poder investir na concesso do servio pblico de transporte ferrovirio de cargas por meio da aquisio de material rodante ou realizao de obras em programas ou projetos de expanso ou recuperao da malha ferroviria existente, podendo negociar, com a concessionria, mecanismos de compensao financeira.
Essa previso no afasta a responsabilidade da concessionria pela aprovao dos projetos e execuo das obras, bem como pela prestao do servio exclusivo licenciamento, conduo e abastecimento. Caso a concessionria silencie diante da pretenso de investir do usurio, cabe ANTT arbitrar a matria no prazo de at 90 dias. Os termos do ajuste entre o usurio e a concessionria devem estar fixados em COE.
A ltima classe de cliente especial o Operador de Transporte Multimodal (OTM), definido no art. 5 da Lei 9.611/1998, como pessoa jurdica contratada como principal para a realizao do Transporte Multimodal de Cargas da origem at o destino, por meios prprios ou por intermdio de terceiros. O OTM habilitado pela ANTT poder realizar operaes acessrias e contratar servios de transporte necessrios realizao de sua atividade. Conhecida a capacidade instalada da concesso e sua capacidade vinculada, decorrente dos contratos firmados e das metas de produo pactuadas por trecho, obtm-se a capacidade ociosa da concessionria, que ser disponibilizada para os usurios dependentes ou outras concessionrias, mediante trfego mtuo ou direito de passagem. Como dissemos, as informaes referentes capacidade da malha sero repassadas ANTT por meio da Declarao de rede, definida no art. 5 da Resoluo ANTT 3.695/2011. Por meio desse documento, a concessionria detalha aspectos de sua operao e estrutura. lgico que existe claro risco de informaes assimtricas nesse processo. Assim, as informaes devem ser objeto de anlise e fiscalizao por parte da agncia, a qual pode solicitar a correo de inconsistncias e abrir processo administrativo para apurao de responsabilidades. Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 14 Contudo, apesar da previso do trfego mtuo, do direito de passagem e da previso de que o usurio pode contribuir para a conservao e melhoria da via permanente, e dela usufruir, existe a possibilidade de incompatibilidade entre os interesses das concessionrias e daqueles que demandam o transporte ferrovirio.
Nesses casos, cabe ANTT, conforme dispe a Lei 10.233/2001, regular e coordenar a atuao dos concessionrios, assegurando neutralidade com relao aos interesses dos usurios, orientando e disciplinando o trfego mtuo e o direito de passagem de trens de passageiros e cargas e arbitrando as questes no resolvidas pelas partes.
Como vimos, a avaliao da qualidade do servio prestado pelas concessionrias de transporte ferrovirio de carga, do ponto de vista estritamente operacional, realizada, de forma objetiva, mediante o acompanhamento do cumprimento das metas de produo e reduo de acidentes. O cumprimento das metas, em princpio, indica que o mercado est sendo atendido, tanto no que concerne qualidade do servio prestado, como tambm com relao segurana.
Com relao s metas de produo, na ocorrncia de situaes extraordinrias, tais como quebra de produo decorrente de fatores conjunturais fora do controle da concessionria, modificao estrutural da demanda ou caso de fora maior, que impossibilitem o cumprimento das metas pactuadas, as concessionrias devero apresentar ANTT justificativas de descumprimento ou proposta de ajuste extraordinrio de metas, devidamente fundamentadas por pareceres tcnicos.
Quanto tarifa cobrada pela prestao do servio pblico de transporte ferrovirio de cargas, j mencionamos que ela est prevista nos contratos de concesso que homologaram tarifas de referncias mximas a serem observadas pelos concessionrios conforme seu interesse comercial.
Esses valores que tinham por base os preos praticados pela RFFSA foram revisados em 2012.
A ANTT estabeleceu novas tarifas de referncia para o transporte ferrovirio de cargas das 11 concessionrias no Pas. As tarifas teto so diferenciadas por empresa, produto e faixa quilomtrica - a nova frmula de clculo possui uma parcela varivel que inclui os ganhos de escala e reduz os custos conforme a distncia percorrida.
A frmula possui uma parcela fixa por unidade de carga:
metro cbico, para granis lquidos; toneladas, para gros; e vages, para produtos como veculos, por exemplo. Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 15
Os produtos que no possuem fluxo de carga significativo no so tipificados e entram na categoria "demais produtos".
Como exemplo, dessa metodologia, podemos citar a Resoluo ANTT 3.895/2012, que autorizou a reviso das tarifas de referncia do servio de transporte ferrovirio de cargas da MRS Logstica S/A, abaixo segue o preo mximo para transporte de alguns produtos:
Mercadoria Parcela fixa Parcela Varivel Valor Unidade Faixa 1 Faixa 2 Faixa 3 Faixa 4 Unidade 0-300 km 301- 600 km 601- 900 km Acima 900 km Acar 4,28 R$/T 0,0857 0,0792 0,0728 0,0664 R$/T.Km Minrio de Ferro 3,97 R$/T 0,0645 0,0597 0,0548 0,0500 R$/T.Km leo Diesel 5,09 R$/mc 0,0851 0,0788 0,0724 0,0660 R$/mc.K Soja 7,76 R$/T 0,1035 0,0957 0,0880 0,0802 R$/T.Km
Hoje no previsto no modelo tarifrio a transferncia de ganhos de eficincia para o usurio (fator X), pois os contratos de concesso ferroviria no estabelecem de forma explcita a utilizao de mecanismos de transferncia de ganhos de produtividade.
No obstante, o modelo adotado nos contratos de concesso ferroviria uma espcie de price cap ou Teto Tarifrio. Na anlise desse modelo, no mbito do processo de reviso tarifria em curso, considera-se, do ponto de vista metodolgico, que a tarifa de transporte constituda do custo operacional (fixo, varivel e arrendamento, este ltimo quando houver) necessrios prestao do servio de transporte ferrovirio de cargas; e a remunerao do capital, que ser calculada como uma alquota sobre uma base de remunerao, acrescida dos tributos incidentes sobre o resultado.
Dessa forma, de acordo com o modelo tarifrio proposto, a eficincia se d na medida em que a tarifa teto reflita o efetivo custo operacional das empresas ferrovirias, acrescido de remunerao justa sobre o capital empregado no negcio e os respectivos tributos incidentes, conforme definida na Resoluo ANTT 3.695/2011.
Outras atividades afetas explorao e ao desenvolvimento do transporte ferrovirio de cargas podem ensejar a cobrana de tarifas pelas concessionrias. Essas atividades esto definidas no art. 3 do Reduf: licenciamento, conduo, abastecimento, carregamento e descarregamento, manobra, manuteno de material rodante e armazenagem. Desse rol, as atividades de licenciamento, conduo e abastecimento constituem servio exclusivo da concessionria. A tarifa cobrada pelo Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 16 servio de licenciamento e de abastecimento observa os procedimentos ditados pelo art. 12 da Resoluo ANTT 3.695/2011, acrescida dos custos de conduo. As demais atividades disponibilizadas pela concessionria so livremente taxadas, mas podero ser realizadas pelo usurio por meios prprios ou mediante a contratao de terceiros.
Competitividade no setor ferrovirio brasileiro
Ferrovias so consideradas monoplios naturais por possurem custos afundados altos (pontes, tneis, sublastro etc.), economias de escala relevantes e constituir-se em indstria de rede onde a duplicao da facilidade essencial geralmente no faz sentido. Economicamente, existem retornos crescentes de escala que fazem com que o custo marginal seja menor que o custo mdio. Isso causa ineficincia alocativa, na medida em que a empresa possui tendncia a produzir menos do que a expectativa de demanda, com preos mais altos, reduzindo o excedente do consumidor e do produtor, alm de gerar peso morto para a sociedade. A anlise da competitividade no sistema de transporte pode envolver vrios fatores, entre eles: natureza de carga, relao de confiabilidade, tempo de transporte, tarifa, segurana e integridade. A necessidade de um transporte mais racional confere s ferrovias, teoricamente, vantagens no transporte de mdia e longa distncia. H, porm, limitao clara em relao rigidez dos trilhos, que pode ser compensada, por exemplo, com a flexibilidade do transporte rodovirio. A eficincia de todo sistema alcanada quando os modais se complementam, ento se sustenta que no haveria, nem deveria haver, efetiva concorrncia entre eles.
A principal dificuldade do transporte ferrovirio a falta de integrao entre as malhas. Por isso o Brasil, apesar de ser continental e ter forte capacidade industrial, mineral e agrcola, ainda privilegia o fluxo rodovirio para o transporte de longa distncia.
Por causa da evoluo histrica e da competio com as rodovias, a atuao do setor ferrovirio reduziu-se a uma faixa delimitada do transporte, que varia conforme o peso da carga e a distncia percorrida. Em razo de seu custo fixo elevado (infraestrutura, terminais e equipamentos) e de seu baixo custo varivel, concentraram-se no transporte de cargas de maior peso, baixo valor agregado e em distncias mdias de 160 a 800 km.
Segundo estudos, o mercado mais rentvel para ferrovias o transporte de longa distncia (acima de 1000 km), onde os custos representam menos da metade dos custos rodovirios, propiciando margens comerciais compatveis com os altos custos fixos de sua explorao. Ou seja, quanto maior a extenso Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 17 do percurso, menor ser a incidncia dos custos fixos de terminais nas toneladas por km til.
Nesse contexto, como j alertamos, a ANTT editou a Resoluo 3.696/2011, que estabelece procedimentos para pactuar metas de produo por trecho, quando anteriormente as metas eram para toda a malha. Isso importante, na medida em que permitir s concessionrias, a partir do conhecimento da capacidade ociosa de suas rivais, planejar aes mais adequadas de competio ou mesmo explorar mercados no servidos por determinada concessionria.
A ideia considerar que a concessionria s possuir exclusividade de explorao do servio naquela malha at o limite de sua capacidade, ou seja, se a malha est ociosa, essa capacidade ociosa deve ser disponibilizada para outra concessionria utilizar. Outro normativo importante a Resoluo ANTT 3.695/2011, que disciplina procedimentos relativos ao compartilhamento da malha ferroviria. Conforme ressaltado anteriormente, a licitao e o modelo regulatrio aplicados ao setor ferrovirio limitaram a rivalidade que poderia existir entre concessionrios. O Decreto 1.832/1996 adotou como padro o trfego mtuo, mais caro e ineficiente, e apenas na sua impossibilidade seria aplicado o direito de passagem. Ora, isso s serviu para reduzir a concorrncia entre malhas e os corredores logsticos. A referida norma, procurando corrigir essa distoro, exige que cada concessionrio apresente a Declarao de Rede, onde constaro, entre outras informaes, padres exigveis para o clculo da capacidade da via, como bitola, trem-tipo, sistemas de sinalizao e comunicao, limite de carregamento da via permanente e localizao de oficinas. Essa medida permitir maior conhecimento dos procedimentos operacionais e de segurana dos rivais, alm dos custos incorridos para adentrar determinado trecho, o que facilitar o compartilhamento da malha para que ocorra efetiva competio por cargas. A norma, de certa forma, visa esclarecer as situaes de impossibilidade do trfego mtuo, visando a uma maior utilizao do direito de passagem. Outra medida benfica competio foi a edio da Resoluo ANTT 3.694/2011, que criou a figura do usurio investidor, aquele que, com o intuito de transportar carga prpria, solicita da Agncia autorizao para investir em material rodante ou em programas de expanso e recuperao da malha.
A assimetria de informao, como vimos, ocorre quando os agentes de determinado setor ou mercado no tm acesso s mesmas informaes, o que macula a tomada de decises. No caso dos servios regulados, o ente regulador deve buscar conhecer a gesto patrimonial e operacional dos bens pblicos ou privados utilizados na prestao do servio pblico. Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 18 Devido a isso, a Lei 8.987/1995 dispe que no exerccio da fiscalizao, o poder concedente ter acesso aos dados relativos administrao, contabilidade, recursos tcnicos, econmicos e financeiros da concessionria. Nesse sentido, o Decreto 1.832/1996 tambm exige que as concessionrias prestem as informaes que lhes forem solicitadas. Sistema de informaes Nesse intuito, por meio da Resoluo ANTT 2.502/2007, a ANTT criou o Sistema de Acompanhamento e Fiscalizao do Transporte Ferrovirio (SAFF), que um conjunto de ferramentas e procedimentos para acompanhamento e fiscalizao da prestao de servios de transporte ferrovirio de carga e de passageiro, centrado em um sistema informatizado, operando na WEB (Internet). Essa base de dados composta por subsistemas que operam de forma integrada: Cadastro Ferrovirio Nacional (Cafen); Acompanhamento do Desempenho Operacional (Siade); Mapeamento Georreferenciado (GEO); Registro de Informaes de Fiscalizao (RIF); Registro e Acompanhamento de Acidentes Ferrovirios (RAAF); e Outros. O Cafen compreende a caracterizao da malha ferroviria, dos imveis operacionais, do material rodante, dos clientes, das mercadorias, da programao de trens de passageiro, dos fluxos de transporte e do Programa Trienal de Investimentos (PTI) de cada concessionria. O Sistema de Acompanhamento do Desempenho Operacional (Siade) alimentado mensalmente pelas concessionrias com dados operacionais, de tarifas e de Investimentos para o acompanhamento e verificao das metas de produo e de segurana pactuadas, bem como para a elaborao de ndices de desempenho e estudos de acompanhamento de desempenho operacional. O Subsistema Registro de Informaes de Fiscalizao (RIF) integrado ao Cafen e ao SIADE e apresenta informaes referentes ao material rodante (estado de conservao, componentes, disponibilidade para utilizao, controle de manuteno, abandono e localizao), malha ferroviria (estado de conservao, necessidade de investimentos e melhoramentos, capacidade de transporte e trens-tipo em operao) e ao estado de conservao dos imveis operacionais. As informaes do RIF so validadas pelas fiscalizaes e registradas no subsistema, que subsidiar novas inspees e a classificao das vias, concessionrias ou trechos conforme o interesse do regulador. Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 19 Por meio do Registro e Acompanhamento de Acidentes Ferrovirios (RAAF), as concessionrias informam a ocorrncia de acidente ferrovirio. O registro dessas informaes subsidia a atuao futura da regulao. Nesse sentido, as concessionrias devero manter, por 5 anos, disponveis para a ANTT, os originais dos laudos de inqurito, relatrios de sindicncia e, em situaes de acidentes ferrovirios com vtimas, dos boletins de ocorrncia policial e laudos de autpsias.
Com o SAFF/RAAF, tem-se mapeado geograficamente os acidentes e organizados os dados para que se produzam consultas e relatrios relacionando-os com os demais dados concernentes ao transporte ferrovirio, de forma a que se obtenha uma anlise com vista identificao de possveis recomendaes (medidas preventivas) de aes para minimiz-los.
O Subsistema de Informaes Georreferenciadas (GEO) fornece o mapeamento geogrfico da malha ferroviria e tem por principal objetivo gerar informaes espaciais tais como mapas, tabelas, relatrios, estatsticas, grficos e outros, proporcionando condies mais satisfatrias de visualizao, entendimento e suporte tomada de decises e reduzindo a subjetividade no processo de interpretao dos dados.
Transporte de passageiros por ferrovias
Como dissemos, o transporte de passageiros nas malhas ferrovirias brasileiras foi relegado a um segundo plano. Assim, com relao prestao no regular dos servios de transporte ferrovirio de passageiros a ANTT emitiu a Resoluo n 359, de 26/11/2003, por meio da qual estabeleceu procedimentos relativos operao dos trens tursticos, histrico-culturais, e comemorativos.
Os trens tursticos e os histrico-culturais caracterizam-se por contribuirem para a preservao do patrimnio histrico e da memria das ferrovias e operam durante todo ano, enquanto os trens comemorativos caracterizam-se pela realizao de um evento especfico e isolado.
Quanto a servios regulares, atualmente, existem trs linhas de trens, conforme descrio abaixo.
UF TRECHO EXTENSO OPERADORA ES/MG Vitria/Belo Horizonte Estrada de Ferro Vitria -Minas EFVM 664 km VALE S.A. www.vale.com.br
PA/MA Parauapebas/So Luis Estrada de Ferro Carajs EFC 892 km Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 20 PR Curitiba/Morretes/Paranagu 110 km Serra Verde Express Ltda.
Alm disso, ser licitado nos prximos dias o Trem de Alta Velocidade (TAV) que ligar o Rio de Janeiro a Campinas. Nessa primeira fase ser licitada a operao da ferrovia, ou seja, ser escolhida a empresa e, consequentemente, a tecnologia que ser utilizada no TAV. Dependendo da tecnologia escolhida ser definido o traado da linha.
Posteriormente, uma vez definido o traado, ser licitada a construo da ferrovia.
Gratuidades no transporte de passageiros
A Lei 8.899/1994, tambm conhecida como lei do passe livre, concede passe livre s pessoas portadoras de deficincia, comprovadamente carentes, no sistema de transporte coletivo interestadual.
Dessa forma, as empresas permissionrias e autorizatrias de transporte interestadual de passageiros devem reservar dois assentos de cada veculo, destinado a servio convencional, para ocupao pelas pessoas portadoras de deficincia, que comprovem renda familiar mensal per capita de at um salrio mnimo.
O Bilhete do Idoso, por sua vez, foi institudo pela Lei 10.741/2003 (Estatuto do Idoso) que determina a reserva de 2 (duas) vagas gratuitas por veculo para idosos com renda igual ou inferior a 2 (dois) salrios-mnimos. A Lei determina, ainda, que os idosos com renda igual ou inferior a 2 (dois) salrios- mnimos que excederem em nmero s vagas gratuitas, tero direito a desconto mnimo de 50% (cinquenta por cento) no valor das passagens.
Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 21
Transporte rodovirio de cargas.
Vamos falar agora sobre o transporte de cargas pelo modal rodovirio.
A Lei determina que cabe ANTT outorgar o transporte de cargas nas rodovias brasileiras. O exerccio da atividade de transporte rodovirio de cargas no Brasil, por conta de terceiros e mediante remunerao, no depende de autorizao, contudo, o transportador dever se inscrever no Registro Nacional de Transportadores Rodovirios de Carga - RNTRC. Por sua vez, a Lei 10.233/2001 determina ainda que cabe a ANTT habilitar o transportador internacional de carga.
Os transportadores que realizam a atividade econmica de transporte rodovirio de cargas no Brasil, de natureza comercial, por conta de terceiros e mediante remunerao, devem estar registrados no Registro Nacional dos Transportadores Rodovirio de Cargas (RNTRC), conforme os requisitos da Resoluo ANTT 3.056/2009.
A prestao desse servio independe de autorizao, basta que o transportador cumpra determinados requisitos e habilite-se junto ANTT, por meio do registro no RNTRC.
Transporte rodovirio internacional de cargas
A prestao de servio de transporte rodovirio internacional de cargas disciplinada pela Resoluo ANTT 1.474/2006 e depende de prvia habilitao junto agncia.
Importante notar que, apesar de a Lei 10.233/2001 falar somente em habilitao, a referida Resoluo da ANTT dispe que o servio ser prestado mediante outorga a ser concedida na modalidade autorizao.
Nesse tipo de transporte podem ser expedidas as seguintes licenas: Licena Originria, para empresas nacionais de transporte rodovirio de cargas, e Licena Complementar, em caso de empresas estrangeiras. Alm disso, para as empresas nacionais de transporte rodovirio de cargas pode ser expedida a Autorizao de Carter Ocasional.
Licena Originria a autorizao para realizar transporte rodovirio internacional de cargas, outorgada pelo pas de origem da empresa interessada, que preencha os requisitos estipulados nos acordos internacionais de transporte rodovirio de cargas e na legislao brasileira.
Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 22 Autorizao de viagem de Carter Ocasional concedida para a realizao de viagem no caracterizada como prestao de servio regular e permanente, ou aquela que vier a ser definida em acordos bilaterais ou multilaterais.
Licena Complementar o ato expedido no Brasil, elo qual a ANTT, atendidos os acordos internacionais vigentes, autoriza empresas com sede em outro pas prestao e operao de servio de transporte rodovirio internacional de cargas, alm da entrada, sada e trnsito de seus veculos em territrio brasileiro, atravs de pontos de fiscalizao aduaneira. Essa licena ser expedida, obedecidos os princpios da reciprocidade consagrados nos acordos bilaterais e multilaterais, empresa estrangeira que seja detentora de Licena Originria, outorgada pelo Organismo Nacional Competente do pas de origem.
Transporte multimodal
A Lei n 9.611/1998, define a operao do Transporte Multimodal de Cargas e as responsabilidades dos agentes envolvidos.
O Transporte Multimodal de Cargas aquele que:
utiliza duas ou mais modalidades de transporte; executado sob a responsabilidade nica de um Operador de Transporte Multimodal OTM; e regido por um nico contrato.
Define-se o OTM como a pessoa jurdica, transportadora ou no, contratada como principal para a realizao do Transporte Multimodal de Cargas, da origem at o destino, por meios prprios ou por intermdio de terceiros. Este operador assume a responsabilidade pela execuo desses contratos, pelos prejuzos resultantes de perda, por danos ou avaria as cargas sob sua custdia, assim como por aqueles decorrentes de atraso em sua entrega, quando houver prazo acordado.
Suas atividades incluem, alm do transporte, os servios de coleta, unitizao, desunitizao, consolidao, desconsolidao, movimentao, armazenagem e entrega da carga ao destinatrio.
O exerccio da atividade do OTM depende de prvia habilitao e registro na ANTT. No caso de transporte multimodal de carga internacional, o OTM ser beneficirio do regime especial de trnsito aduaneiro para desembarao da carga. Para isso, dever se licenciar na Receita Federal do Brasil.
Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 23 Por sua vez, o Conhecimento de Transporte Multimodal de Cargas CTMC evidencia o contrato de transporte multimodal e rege toda a operao de transporte, desde o recebimento da carga at a sua entrega no destino.
Dessa forma, cria-se a figura do Operador de Transporte Multimodal de Cargas (OTM) com suas atribuies, sendo a principal a gesto de todas as prestaes de servio porta a porta mediante um contrato nico.
Os procedimentos para uma pessoa jurdica nacional ou o representante de uma empresa estrangeira habilitar-se a Operador de Transportes Multimodal - OTM esto regulamentados no Brasil por meio da Resoluo ANTT n 794/2004. Registro Nacional de Transportadores Rodovirios de Cargas (RNTRC) A Resoluo ANTT n 3.056/2009 dispe sobre o exerccio da atividade de transporte rodovirio de cargas por conta de terceiros e mediante remunerao e estabelece procedimentos para inscrio e manuteno no Registro Nacional de Transportadores Rodovirios de Cargas (RNTRC). A atividade econmica, de natureza comercial, de transporte rodovirio de cargas por conta de terceiros e mediante remunerao independe de autorizao, permisso ou concesso, contudo para que seja exercida necessria prvia inscrio junto ANTT no RNTRC. Assim, os seguintes transportadores devem solicitar a inscrio no RNTRC: as Empresas de Transporte Rodovirio de Cargas (ETC); as Cooperativas de Transporte Rodovirio de Cargas (CTC); e os Transportadores Autnomos de Cargas (TAC). Por outro lado, o Transportador de Carga Prpria (TCP) no pode inscrever-se no RNTRC. Entende-se como transporte de carga prpria quando a Nota Fiscal dos produtos tem como emitente ou como destinatrio a empresa, a entidade ou o indivduo proprietrio, o coproprietrio ou o arrendatrio do veculo. Para inscrio e manuteno do cadastro no RNTRC o transportador deve atender aos seguintes requisitos, de acordo com as categorias:
Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 24 Transportador Requisitos Transportador Autnomo de Cargas (TAC) possuir Cadastro de Pessoas Fsicas - CPF ativo possuir documento oficial de identidade ter sido aprovado em curso especfico ou ter ao menos trs anos de experincia na atividade estar em dia com sua contribuio sindical ser proprietrio, coproprietrio ou arrendatrio de, no mnimo, um veculo ou uma combinao de veculos de trao e de cargas com Capacidade de Carga til - CCU, igual ou superior a quinhentos quilos, registrados em seu nome no rgo de trnsito como de categoria aluguel, na forma regulamentada pelo Conselho Nacional de Trnsito - CONTRAN
Transportador Requisitos Empresas de Transporte Rodovirio de Cargas (ETC) e Cooperativas de Transporte Rodovirio de Cargas (CTC) possuir Cadastro Nacional das Pessoas Jurdicas - CNPJ ativo estar constituda como Pessoa Jurdica por qualquer forma prevista em Lei, tendo no transporte rodovirio de cargas a sua atividade principal ter scios, diretores e responsveis legais idneos e com CPF ativo ter Responsvel Tcnico idneo e com CPF ativo com, pelo menos, trs anos na atividade, ou aprovado em curso especfico estar em dia com sua contribuio sindical ser proprietrio ou arrendatrio de, no mnimo, um veculo ou uma combinao de veculos de trao e de cargas com Capacidade de Carga til - CCU, igual ou superior a quinhentos quilos, registrados em seu nome no rgo de trnsito como de categoria aluguel, na forma regulamentada pelo CONTRAN, no caso das CTC a propriedade ou o arrendamento de veculos pode ser em seu nome ou no de seus cooperados A idoneidade da ETC, dos scios, dos diretores, dos responsveis legais e dos Responsveis Tcnicos ser aferida na primeira inscrio no RNTRC. A idoneidade dos scios, dos diretores ou dos responsveis legais da ETC ser preferencialmente demonstrada mediante declarao em formulrio eletrnico, por sua vez, a idoneidade do Responsvel Tcnico ser inicialmente demonstrada mediante declarao da ETC requerente, sobre a capacidade do indicado para o exerccio da atividade. Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 25 O Responsvel Tcnico e os scios da ETC perdero a condio de idneo, por vinte e quatro meses, quando: reincidirem nas seguintes infraes: efetuar transporte rodovirio de carga por conta de terceiro e mediante remunerao em veculo no cadastrado na sua frota ou com o registro suspenso ou vencido, ou cometerem outras infraes, punidas por deciso definitiva, em nmero superior a doze, nos doze meses anteriores ltima infrao. Considera-se ainda, para fins comprobatrios de posse veicular, aquele que esteja no exerccio, pleno ou no, de alguns dos poderes inerentes propriedade do veculo, estabelecidos em contrato de comodato, aluguel, arrendamento e afins. As filiais da ETC sero vinculadas ao RNTRC da Matriz e utilizaro o mesmo nmero de registro. Arrendamento o contrato de cesso de uso do veculo de cargas mediante remunerao. vedada a incluso ou manuteno do cadastro no RNTRC dos seguintes veculos, de acordo com a regulamentao do CONTRAN: de categoria particular; da espcie passageiros; de categoria aluguel, da espcie carga, com Capacidade de Carga til - CCU, inferior a quinhentos quilos; e de categoria aluguel, da espcie trao, dos tipos trator de rodas, trator de esteiras ou trator misto. Por outro lado, veculos de categoria aluguel, com capacidade de carga igual ou superior a quinhentos quilogramas, utilizados no transporte rodovirio remunerado de cargas, devem ser includos no cadastro de frota do RNTRC. Procedimento de inscrio e manuteno do cadastro A solicitao de inscrio e manuteno do cadastro no RNTRC ser efetuada por meio de formulrio eletrnico a ser preenchido por agente da ANTT ou de entidade que atue em cooperao Agncia, na presena do transportador ou de seu representante formalmente constitudo. A entidade responsvel pelo preenchimento poder exigir cpia reprogrfica da documentao que julgar necessria para comprovao dos requisitos. A ANTT poder requerer que o transportador ou a entidade comprove as informaes prestadas a qualquer tempo. Para efeito de publicidade, ser disponibilizada na pgina da ANTT na internet a relao das empresas, cooperativas e autnomos registrados no RNTRC, bem como o detalhamento dos procedimentos para preenchimento do formulrio. Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 26 No formulrio eletrnico o transportador declarar, sob as penas da Lei, a veracidade das informaes, o conhecimento e a concordncia de todos os termos e condies estabelecidas. A incluso de informaes incorretas ou falsas ensejar o indeferimento da solicitao de inscrio ou da alterao dos dados. O Certificado da inscrio ser emitido imediatamente aps a verificao dos requisitos, com prazo de validade de cinco anos, e ser entregue pela entidade ao transportador. dever do transportador atualizar seu cadastro, no prazo de trinta dias, sempre que ocorrerem alteraes nas informaes prestadas. Independente dessa informao, a ANTT poder requerer a atualizao dos dados a qualquer tempo. Identificao dos veculos obrigatria a identificao de todos os veculos inscritos no RNTRC, mediante marcao do cdigo do registro nas laterais externas da cabine de cada veculo automotor e de cada reboque ou semirreboque, em ambos os lados, e em locais visveis. O cdigo de identificao do transportador nico e ser composto por: categoria, nas siglas TAC, ETC ou CTC; e nmero do registro individual. A marcao em cada veculo, em ambos os lados, em local visvel, dever ser feita conforme as cores, dimenses e formatos estabelecidos pela ANTT. Comprovao da experincia Ser considerado para a comprovao da experincia na atividade de transporte rodovirio de cargas: TAC ter desenvolvido atividades equivalentes s previstas para os cdigos: 3423 Tcnico em Transporte Rodovirio; 3421 Logstica em Transporte Multimodal; 1416 Gerente de Operaes; 1226 Diretor de Operaes; e 7825 Motorista Profissional de Veculo Rodovirio de Cargas; da Classificao Brasileira de Ocupaes do Ministrio do Trabalho e Emprego; ter a quitao das contribuies Previdncia Social como Contribuinte Individual na qualidade de motorista profissional; ter atuado como Responsvel Tcnico de ETC ou CTC; ter inscrio no RNTRC. Responsvel Tcnico ter exercido a atividade de TAC; ter atuado no desenvolvimento de atividades equivalentes s previstas para os cdigos 3423 Tcnico em Transporte Rodovirio; 3421 Logstica em Transporte Multimodal; 1416 Gerente de Operaes; 1226 Diretor de Operaes; da Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 27 Classificao Brasileira de Ocupaes do Ministrio do Trabalho e Emprego; ou ser ou ter sido scio ou diretor de ETC ou CTC. Para fins de cumprimento do requisito de tempo de atividade profissional, poder ser utilizada qualquer combinao dos requisitos acima, desde que, somados os tempos relativos a cada um, perfaam no mnimo trs anos. Responsvel Tcnico A ETC dever possuir 1 Responsvel Tcnico, o qual responder pelo cumprimento das normas que disciplinam a atividade de transporte perante os seus clientes, terceiros e rgos pblicos. Ele responde solidariamente com a empresa pela adequao e manuteno de veculos, equipamentos e instalaes, bem como pela qualificao e treinamento profissional de seus funcionrios de operao e prestadores de servio. No caso de substituio do Responsvel Tcnico, a ETC fica obrigada a informar a ANTT. Curso especfico A norma prev a realizao de curso especfico para o TAC ou para o Responsvel Tcnico, que dever ser ministrado por instituio de ensino credenciada junto s Secretarias Estaduais de Educao ou em cursos ministrados pelo Servio Nacional de Aprendizagem em Transporte, Sistema S. A Resoluo define estrutura curricular mnima e determina que o aluno somente ser aprovado se obtiver aproveitamento superior a setenta por cento da nota mxima em prova de conhecimento e no tenha deixado de cursar mais do que quinze por cento das aulas. As instituies de ensino devem informar ANTT o cadastro atualizado dos alunos quando da aprovao nos respectivos cursos, para registro, conforme orientao disponibilizada no endereo eletrnico da Agncia. O candidato obteno de certificado de concluso do curso especfico, poder optar, em substituio ao curso especfico, pela realizao de exame constitudo de prova convencional ou eletrnica, a ser aplicada por entidade pblica ou privada devidamente credenciada pela ANTT, sobre o contedo programtico determinado, devendo obter, no mnimo, 70% (setenta por cento) de aproveitamento na prova. Transporte rodovirio remunerado de cargas Na realizao do transporte rodovirio de cargas obrigatria a emisso de Conhecimento ou Contrato de Transporte que caracterize os servios, as Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 28 obrigaes e as responsabilidades das partes e a natureza fiscal da operao, respeitado o art. 744 do Cdigo Civil. Art. 744. Ao receber a coisa, o transportador emitir conhecimento com a meno dos dados que a identifiquem, obedecido o disposto em lei especial. Pargrafo nico. O transportador poder exigir que o remetente lhe entregue, devidamente assinada, a relao discriminada das coisas a serem transportadas, em duas vias, uma das quais, por ele devidamente autenticada, ficar fazendo parte integrante do conhecimento. As condies comerciais gerais, pactuadas entre o contratante e o transportador, cuja previso no Conhecimento de Transporte no seja obrigatria, podero estar estipuladas em contrato. Na ocorrncia de situao no prevista no Contrato ou no Conhecimento de Transporte, aplicar-se-, no que couber, o disposto na Lei n 11.442, de 2007, e nas demais normas aplicveis. A relao decorrente do Contrato ou do Conhecimento de Transporte entre as partes sempre de natureza comercial, competindo Justia Comum o julgamento de eventuais conflitos. O Contrato ou o Conhecimento de Transporte o documento que caracteriza a operao de transporte e dever conter, no mnimo, as seguintes informaes: o nome, a razo ou denominao social, CPF ou CNPJ, o RNTRC e o endereo do transportador emitente e dos subcontratados, se houver; o nome, a razo ou denominao social, CPF ou CNPJ, e o endereo do embarcador, do destinatrio e do consignatrio da carga, se houver; o endereo do local onde o transportador receber e entregar a carga; a descrio da natureza da carga, a quantidade de volumes ou de peas e o seu peso bruto, seu acondicionamento, marcas particulares e nmeros de identificao da embalagem ou da prpria carga, quando no embalada ou o nmero da Nota Fiscal, ou das Notas Fiscais no caso de carga fracionada; o valor do frete, com a indicao do responsvel pelo seu pagamento; o valor do Pedgio desde a origem at o destino; o valor do Vale-Pedgio obrigatrio desde a origem at o destino, se for o caso; a identificao da seguradora e o nmero da aplice do seguro e de sua averbao, quando for o caso; as condies especiais de transporte, se existirem; o local e a data da emisso; e o Cdigo Identificador da Operao de Transporte. A norma classifica o TAC em duas categorias, denominadas: Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 29 TAC-agregado: aquele que coloca veculo de sua propriedade ou de sua posse, a ser dirigido por ele prprio ou por preposto seu, a servio do contratante, com exclusividade, mediante remunerao certa; e TAC-independente: aquele que presta os servios de transporte de cargas em carter eventual e sem exclusividade, mediante frete ajustado a cada viagem. Com a emisso do Conhecimento de Transporte, o transportador assume perante o contratante a responsabilidade: pela execuo dos servios de transporte de cargas, por conta prpria ou de terceiros, do local em que as receber at a sua entrega no destino; e pelos prejuzos resultantes de perda, danos ou avarias s cargas sob sua custdia, assim como pelos decorrentes de atraso em sua entrega, quando houver prazo pactuado. No obstante as excludentes de responsabilidade (caso fortuito, fora maior, etc.), o transportador ser responsvel pelo agravamento dos danos ou avarias a que der causa. O transportador responsvel pelas aes ou omisses de seus empregados, agentes, prepostos ou terceiros contratados ou subcontratados para execuo dos servios de transporte, como se essas aes ou omisses fossem prprias, sem prejuzo do direito de ao regressiva contra os terceiros, contratados ou subcontratados, para se ressarcir do valor da indenizao que houver pago. Sua responsabilidade cessa quando do recebimento da carga pelo destinatrio sem protesto ou ressalva. A responsabilidade do transportador por perdas e danos causados carga limitada pelo valor consignado no Contrato ou Conhecimento de Transporte, acrescido dos valores do frete e do seguro, correspondentes. No havendo valor declarado da mercadoria, a responsabilidade ser limitada a dois Direitos Especiais de Saque DES por quilograma de peso bruto transportado. O transportador e seus subcontratados sero liberados de sua responsabilidade em razo de: ato ou fato imputvel ao expedidor ou ao destinatrio da carga; inadequao da embalagem, quando imputvel ao expedidor da carga; vcio prprio ou oculto da carga; manuseio, embarque, estiva ou descarga executados diretamente pelo expedidor, destinatrio ou consignatrio da carga ou, ainda, pelos seus agentes ou prepostos; fora maior ou caso fortuito; ou contratao de seguro pelo contratante do servio de transporte. Com a emisso do Conhecimento de Transporte, o contratante, sem prejuzo de outras sanes previstas em lei, indenizar o transportador pelas perdas, danos ou avarias resultantes de: Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 30 inveracidade na declarao de carga ou de inadequao dos elementos que lhe compete fornecer para a emisso do Conhecimento de Transporte, sem que tal dever de indenizar exima ou atenue a responsabilidade do transportador, nos termos previstos na Lei n 11.442, de 2007; ato ou fato imputvel ao expedidor ou ao destinatrio da carga; inadequao da embalagem, quando imputvel ao expedidor; ou manuseio, embarque, estiva ou descarga executados diretamente pelo expedidor, destinatrio ou consignatrio da carga ou, ainda pelos seus agentes e prepostos. No caso de dano ou avaria, ser assegurado s partes interessadas o direito de vistoria, de acordo com a legislao aplicvel, sem prejuzo da observncia das clusulas do contrato de seguro, quando houver. facultado s partes dirimir seus conflitos recorrendo arbitragem. Importante notar que prescreve no prazo de um ano a pretenso para a reparao pelos danos relativos aos Contratos ou Conhecimento de Transporte, iniciando-se a contagem a partir do conhecimento do dano pela parte interessada. A norma prev tambm a hiptese de perdimento da mercadoria. Isso ocorre quando o atraso na entrega da mercadoria for superior a trinta dias corridos da data estipulada no Conhecimento ou Contrato de Transporte, nesse caso, o consignatrio ou outra pessoa com direito de reclamar a carga poder consider-la perdida. Se os prazos no forme pactuados no Contrato ou Conhecimento de Transporte o transportador dever informar ao expedidor: o prazo previsto para entrega da carga; e a data da chegada da carga ao destino. Uma vez ocorrida sua chegada, a carga ficar disposio do interessado pelo prazo de trinta dias, findo o qual ser considerada abandonada. Esse prazo poder ser reduzido de acordo com a natureza da carga, cabendo ao transportador inform-lo ao destinatrio e ao expedidor. O prazo mximo para carga e descarga do veculo de Transporte Rodovirio de Cargas ser de cinco horas, contadas da chegada do veculo ao endereo de destino; aps este perodo ser devido ao TAC ou ETC o valor de R$ 1,00 por tonelada/hora ou frao. Isso no se aplica aos Contratos ou Conhecimentos de Transporte em que houver clusula ou ajuste dispondo sobre o tempo de carga ou descarga. A responsabilidade por prejuzos resultantes de atraso na entrega limitada ao valor do frete, consignado no Conhecimento de Transporte. Sem prejuzo do Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 31 seguro de responsabilidade civil contra danos a terceiros previsto em Lei, toda a operao de transporte contar com seguro contra perdas ou danos causados carga, de acordo com o que seja estabelecido no Contrato ou Conhecimento de Transporte, podendo o seguro ser contratado: pelo contratante do transporte, eximindo o transportador da responsabilidade; ou pelo transportador, quando no for firmado pelo contratante do transporte. Infraes e penalidades As infraes sero punidas com multa, suspenso e cancelamento da inscrio do transportador no RNTRC. O cometimento de duas ou mais infraes ensejar a aplicao das respectivas penalidades, cumulativamente. A aplicao das penalidades estabelecidas no exclui outras previstas em legislao especfica, nem exonera o infrator das cominaes civis e penais cabveis. Cancelamento e suspenso do RNTRC O RNTRC ser cancelado a pedido do prprio transportador ou em virtude de deciso definitiva em Processo Administrativo. O transportador que tiver seu registro no RNTRC cancelado em virtude de deciso em Processo Administrativo ficar impedido de requerer nova inscrio durante dois anos do cancelamento. No caso de descumprimento de requisitos regulamentares, o RNTRC ser suspenso at a regularizao. Reincidncia Ocorre reincidncia quando o agente comete nova infrao depois de ter sido punido anteriormente por fora de deciso definitiva, salvo se decorridos trs anos, pelo menos, do cumprimento da respectiva penalidade. A reincidncia, genrica (quando as infraes cometidas so de natureza diversa) ou especfica (quando as infraes so da mesma natureza), acarretar a aplicao da penalidade pela nova infrao acrescida de cinquenta por cento do valor da ltima penalidade aplicada em definitivo, at o limite legal. O fiscal poder reter, mediante Termo de Reteno, os documentos necessrios comprovao da infrao. Sem prejuzo dos documentos requeridos por normas especficas, obrigatria a apresentao fiscalizao, pelo transportador ou condutor: Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 32 do CRNTRC em tamanho natural ou reduzido, desde que legvel, admitida a impresso em preto e branco, ou do Certificado de Registro e Licenciamento de Veculos CRLV contendo o nmero do RNTRC; e do Contrato ou do Conhecimento de Transporte, que poder ser substitudo por outro documento fiscal, desde que possua as informaes necessrias. O documento a ser apresentado fiscalizao, deve ser emitido por viagem e de porte obrigatrio na prestao do servio de transporte rodovirio remunerado de cargas durante toda a viagem. A fiscalizao poder ocorrer nas dependncias do transportador. Nesse caso sero verificados, alm dos Conhecimentos de Transporte emitidos, outros documentos que se faam necessrios para a efetiva averiguao da regularidade do RNTRC. Na eventualidade de denncia, sero assegurados ao denunciante e ao denunciado o efetivo sigilo, at concluso do respectivo processo. Para a implementao do RNTRC, a ANTT poder firmar convnios, termos de cooperao, contratos e ajustes, com entidades pblicas ou privadas. Licenas para o transporte de cargas internacional Segundo a Lei 10.233/2001 a prestao de servio de transporte rodovirio internacional de cargas depende de prvia habilitao junto ANTT (a Lei no fala em autorizao). Contudo, a Resoluo ANTT 1.474/2006 determina que essa habilitao se dar mediante outorga a ser concedida na modalidade autorizao. Assim, a referida resoluo trata dos atos relativos expedio: DE PARA Licena Originria Empresas nacionais Autorizao de Carter Ocasional Licena Complementar Empresas estrangeiras Licena originria A Licena Originria a autorizao para realizar transporte rodovirio internacional de cargas, outorgada pelo pas de origem da empresa interessada, que preencha os requisitos estipulados nos acordos internacionais de transporte rodovirio de cargas, na legislao brasileira e na regulamentao da ANTT. A empresa que pretender habilitar-se ao transporte rodovirio internacional de cargas dever atender aos seguintes requisitos: Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 33 ser constituda nos termos da legislao brasileira; ser proprietria de uma frota que tenha capacidade de transporte dinmica total mnima de 80 (oitenta) toneladas, a qual poder ser composta por equipamentos do tipo trator com semi reboque, caminhes com reboque ou veculos do tipo caminho simples, esses veculos devem estar em conformidade com a Resoluo MERCOSUL/GMC/RES. N 26/11; possuir infraestrutura composta de escritrio e adequados meios de comunicao; e atender as especificaes exigidas pela Resoluo MERCOSUL/GMC/RES. N 25/11, quanto aos veculos da frota a ser habilitada. Os veculos habilitados para realizar transporte rodovirio internacional de carga devero portar o respectivo Certificado de Inspeo Tcnica Veicular Peridica (CITV), conforme condies estabelecidas na Resoluo Mercosul/ GMC N 75, de 13 de dezembro de 1997. Comprovado a frota mnima exigida, podero ainda ser habilitados veculos que sejam objeto de contrato de locao entre os respectivos proprietrios e a empresa requerente, devidamente comprovado ANTT, mediante apresentao de cpia autenticada. Esses contratos devero conter, obrigatoriamente, a clusula que obriga a Locatria contratao de Seguro Obrigatrio de Responsabilidade Civil e a Relao de Veculos. As empresas que tenham veculos locados em sua frota devero comunicar ANTT a extino do contrato de locao de veculo autorizado a operar no transporte rodovirio internacional de cargas. A habilitao poder ser suspensa pela ANTT, a qualquer tempo em que se verifique alterao nos requisitos exigidos, at comprovao de sua efetiva regularizao. Para habilitar-se, a empresa dever apresentar ANTT os seguintes documentos, em cpia autenticada, em uma s via por processo, independentemente do nmero de pases destinatrios: requerimento da empresa ou procurador, este ltimo mediante apresentao do respectivo instrumento de mandato; contrato ou estatuto social da empresa, com as eventuais alteraes e, no caso de sociedade annima, cpia da ata da eleio da administrao em exerccio; nmero de inscrio no Cadastro Nacional da Pessoa Jurdica CNPJ; relao da frota a ser habilitada, por pas de destino, com os respectivos Certificados de Registro e Licenciamento de Veculo (CRLV); e nmero de inscrio no Registro Nacional de Transportadores Rodovirios de Carga RNTRC. O pedido de habilitao s ser analisado depois de recebidos todos os documentos e o comprovante de recolhimento dos emolumentos. Alm disso, Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 34 A anlise do pedido de habilitao fica condicionada verificao e comprovao, mediante juntada ao processo dos comprovantes de pesquisas, com identificao e assinatura do funcionrio responsvel, da regularidade cadastral no CNPJ, da regularidade fiscal da interessada junto Secretaria da Receita Federal - SRF, Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional - PGFN, ao Fundo de Garantia por Tempo de Servio FGTS e Seguridade Social INSS. A Licena Originria ser outorgada pela Diretoria da ANTT, pelo prazo de vigncia de 10 anos, contados da data de sua expedio, nos termos previstos nos acordos internacionais vigentes, mediante Resoluo publicada no Dirio Oficial da Unio e emisso do respectivo Certificado. Essa Licena no pode ser objeto de transferncia ou cesso, a qualquer ttulo, sob pena de cancelamento. O Certificado ser entregue a procurador devidamente habilitado, com poderes especficos para retirada de documentos, ou remetido por via postal, com Aviso de Recebimento AR, ao endereo da empresa requerente. As empresas detentoras de Licena Originria ficam obrigadas atualizao de seus dados cadastrais, que poder ser solicitada pela ANTT a qualquer tempo, e sua inobservncia acarretar suspenso da respectiva Licena Originria. Eventuais alteraes da frota habilitada ou dos dados cadastrais da empresa, inclusive alterao de endereo e substituio de procurador, devero ser comunicadas por escrito ANTT, no prazo de 30 (trinta) dias do fato. A Licena Originria no autoriza a empresa a operar antes da obteno da correspondente Licena Complementar no pas de destino ou de trnsito. Ou seja, para o interessado efetuar o transporte de cargas entre dois pases, ela necessidade da Licena Originria do pas de origem e da Licena Complementar do pas de destino. Assim, para operar no transporte rodovirio internacional de cargas, a empresa detentora de Licena Originria dever providenciar a Licena Complementar junto ao organismo competente no pas de destino ou de trnsito, no prazo mximo de 120 dias e comprovado junto ANTT no prazo de 180 dias, a contar da data de expedio da Licena Originria, sob pena de seu cancelamento.
Expedio da licena originria 120 dias para obteno da licena complementar 180 dias para comprovao junto ANTT Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 35 Autorizao de carter ocasional A Autorizao de viagem de Carter Ocasional a licena concedida para a realizao de viagem no caracterizada como prestao de servio regular e permanente, ou aquela que vier a ser definida em acordos bilaterais ou multilaterais. Essa Autorizao no poder ser superior a 180 (cento e oitenta) dias. A ANTT, quando solicitada, emitir Autorizao de Carter Ocasional, nas condies especificadas nos acordos internacionais vigentes e nos termos de sua regulamentao. A empresa que solicitar Autorizao de Carter Ocasional dever apresentar as seguintes informaes: nome ou razo social da empresa responsvel pela viagem ocasional; origem e destino da viagem; pontos de fronteira a serem utilizados durante o percurso; tipo de carga a ser transportada, tanto na ida quanto no regresso; relao dos veculos a serem utilizados e cpia autenticada dos respectivos Certificados de Registro e Licenciamento de Veculo (CRLV) e da Aplice de Seguros de Responsabilidade Civil por leses ou danos a terceiros; cpia autenticada do Certificado de Inspeo Tcnica Veicular Peridica (CITV); vigncia pretendida para a autorizao; e nmero de inscrio do transportador no RNTRC. Os veculos autorizados a realizar viagem de carter ocasional devero portar os respectivos Certificados de Inspeo Tcnica Veicular Peridica (CITV) e Aplice de Seguros de Responsabilidade Civil por leses ou danos a terceiros. O requerente fica dispensado de apresentar o nmero de inscrio do transportador no RNTRC no caso de transporte de carga prpria, que aquele realizado por empresas cuja atividade comercial principal no seja o transporte de carga remunerado, efetuado com veculos de sua propriedade, e que se aplique exclusivamente a cargas para consumo prprio ou distribuio dos seus produtos. A comprovao de atendimento da condio de transporte de carga prpria d- se mediante a verificao do transportador e do importador ou exportador da mercadoria. Licena complementar Licena Complementar o ato expedido no Brasil, pelo qual a ANTT, atendidos os acordos internacionais vigentes, autoriza empresas com sede em outro pas Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 36 prestao e operao de servio de transporte rodovirio internacional de cargas, alm da entrada, sada e trnsito de seus veculos em territrio brasileiro, atravs de pontos de fiscalizao aduaneira. A Licena Complementar ser expedida, obedecidos os princpios da reciprocidade consagrados nos acordos bilaterais e multilaterais, empresa estrangeira que seja detentora de Licena Originria, outorgada pelo Organismo Nacional Competente do pas de origem e ter prazo de validade igual ao previsto na Licena Originria correspondente ou nos acordos bilaterais ou multilaterais vigentes. O pedido de Licena Complementar ser dirigido ANTT, mediante requerimento de representante legal da empresa no Brasil, ao qual devero ser anexados os seguintes documentos: Licena Originria e seus anexos, concedida h, no mximo, 120 (cento e vinte) dias pelo organismo nacional competente e legalizada na representao diplomtica do Brasil no pas de origem; e procurao por instrumento pblico, outorgada a representante legal, nico, perante a ANTT, residente e domiciliado em territrio brasileiro e com poderes para representar a empresa e responder por ela em todos os atos administrativos e judiciais, facultado o substabelecimento com reserva de poderes. Deve constar nessa procurao a identificao completa do representante legal, o respectivo domiclio, com endereo e telefone, assim como a inscrio no CNPJ, CPF ou equivalente. Os documentos devero ser apresentados em cpia autenticada ou cpia simples a ser autenticada no ato do protocolo, mediante exibio do original. Todos os documentos em lngua estrangeira devero ser acompanhados da correspondente traduo para o portugus, por tradutor pblico juramentado, aps obteno do visto consular perante a representao diplomtica do Brasil no pas de origem. Eventual substituio do representante legal ou alterao dos respectivos dados cadastrais, dever ser comunicada ANTT no prazo de 30 (trinta) dias do fato, sob pena de imediata suspenso da Licena Complementar, at efetiva regularizao da pendncia. A Licena Complementar ser outorgada pela Diretoria da ANTT, nos termos previstos nos acordos internacionais vigentes, mediante Resoluo publicada no Dirio Oficial da Unio e emisso do respectivo Certificado. O Certificado ser entregue ao representante legal ou procurador devidamente habilitado e cadastrado, com poderes especficos para retirada de documentos, ou remetido por via postal, com Aviso de Recebimento AR, ao representante legal nico constitudo. de exclusiva responsabilidade da empresa manter Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 37 atualizados seus dados cadastrais, assim como os do respectivo representante legal. As empresas detentoras de Licena Complementar ficam obrigadas comunicao, no prazo de 30 dias, de eventual alterao dos respectivos dados cadastrais ou substituio do representante legal, neste caso apresentando procurao em vigor. A atualizao poder ser solicitada pela ANTT a qualquer tempo, e sua inobservncia caracteriza perda dos requisitos exigidos para concesso da Licena Complementar, implicando seu cancelamento.
Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 38
Rodovias federais concedidas.
Devido falta de recursos, principalmente a partir da dcada de 1980, o governo teve dificuldades de manter as rodovias federais em bom estado de conservao. Assim, em 1993, o Governo Federal criou o Programa de Concesses de Rodovias Federais (Procrofe), de responsabilidade do ento Departamento de Estradas e Rodagem (DNER), com o objetivo de transferir iniciativa privada, mediante concesso, a administrao de trechos de rodovias federais. Antes disso, em 1990, foi editada a Lei 8.031/1990, que criou o Programa Nacional de Desestatizao (PND). Essa Lei posteriormente foi modificada por diversas medidas provisrias e acabou desencadeando na Lei 9.491/1997, que rege o PND atualmente. Com base nessas leis, o Procrofe comeou a ser implantado com a licitao dos cinco trechos que haviam sido pedagiados diretamente pelo Ministrio dos Transportes, numa extenso total de 858,6 km, enquanto estudos eram realizados para identificar outros segmentos considerados tcnica e economicamente viveis para incluso no Programa. Alm das leis j citadas, o arcabouo legal que rege as atuais concesses de rodovias federais encontra nas Leis 8.987/95 e 9.074/95 seu principal sustento. A Lei 8.987/95 trata das concesses e permisses de servio pblico. A Lei 9.074/95, por sua vez, prev que as vias federais de competncia da Unio, precedidas ou no da execuo de obra pblica, sujeitam-se ao regime de concesso. Por fim, a promulgao da Lei 9.277/1996 (denominada Lei das Delegaes), criou a possibilidade de Estados, Municpios e o Distrito Federal em solicitar a delegao de trechos de rodovias federais para inclu-los em seus Programas de Concesso de Rodovias. A Portaria 368/96, do Ministrio dos Transportes, estabeleceu os procedimentos para a delegao de rodovias federais aos estados. Entre 1996 e 1998 foram assinados Convnios de Delegao com os Estados do Rio Grande do Sul, Paran, Santa Catarina e Minas Gerais. O Estado de Mato Grosso do Sul, ainda em 1997, assinou Convnio de Delegao visando a construo de uma Ponte sobre o Rio Paraguai na BR-262/MS. Objetivo das concesses de rodovias Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 39 A concesso de rodovias com pagamento de pedgio tem por objetivo garantir o investimento e a manuteno constante necessria em trechos rodovirios estratgicos para o desenvolvimento da infraestrutura do pas. So rodovias com fluxo intenso de veculos e, consequentemente, com desgaste rpido do pavimento que nem sempre consegue ser recuperado com recursos pblicos. Alm da manuteno, as concessionrias tambm prestam servios de atendimento aos usurios, em especial, o atendimento mdico de emergncia em acidentes e o servio de guincho para veculos avariados na rodovia. Assim, em troca do pagamento de pedgio, o usurio desfruta de determinados servios no existentes nas rodovias mantidas pelo governo, alm de ter o tempo de viagem diminudo e os custos com combustveis e manuteno do veculo, minimizados. Abrangncia O Programa de Concesso de Rodovias Federais abrange, atualmente, 11.191,1 quilmetros de rodovias, desdobrado em concesses promovidas pelo Ministrio dos Transportes, pelos governos estaduais, mediante delegaes com base na Lei 9.277/96, e pela Agncia Nacional de Transportes Terrestres (ANTT). A ANTT administra atualmente 15 concesses de rodovias, totalizando 5.239,7 km, sendo cinco concesses contratadas pelo Ministrio dos Transportes, entre 1994 e 1997, uma pelo Governo do Estado do Rio Grande do Sul, em 1998, com posterior Convnio de Delegao das Rodovias denunciado e o contrato sub-rogado Unio em 2000, sete concesses referentes segunda etapa - fase I (2008), uma concesso referente segunda etapa - fase II (2009) e uma concesso referente terceira etapa fase II (2013). Regulao das rodovias federais concedidas Como nas delegaes de rodovias h explorao de infraestrutura a Lei 8.987/95 exige que seja feita por meio de concesso. Assim, essas concesses tero carter de exclusividade quanto a seu objeto e sero precedidas de licitao. Tarifa A tarifa bsica de pedgio nos contratos de concesso atuais definida nos termos da Lei 8.987/95, que no art. 9 dispe que a tarifa do servio pblico concedido ser fixada pelo preo da proposta vencedora da licitao e preservada pelas regras de reviso previstas na lei, no edital e no contrato. Em outras palavras, o modelo atual, baseado na Lei 8.987/95, migrou do antigo regime de repasse total dos custos do servio (cost plus) Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 40 para o regime de eficincia, no qual a concessionria, enquanto licitante, oferta um valor para o servio a ser prestado aos usurios, assumindo, assim, os riscos do negcio e os demais determinados no contrato. Dessa forma, o critrio de licitao das rodovias federais o menor valor da tarifa bsica de pedgio. Ou seja, o proponente que ofertar a menor tarifa ganha a concorrncia. Para estabelecimento da tarifa teto, critrio da licitao, a partir da qual os licitantes iro ofertar seus lances, o Poder Concedente utiliza normalmente o chamado fluxo de caixa descontado. Assim, de um lado, o Poder Concedente deve projetar a demanda (fluxo de trfego na rodovia) que multiplicada pela tarifa de pedgio representa a principal receita do empreendimento e, ainda, outras receitas acessrias, complementares, como por exemplo, a disponibilizao de espaos para informes publicitrios, a utilizao da faixa de domnio da rodovia para passagem de cabos de fibra tica, etc. De outro, deve projetar os custos necessrios para construir, recuperar, manter e ampliar a rodovia. Alm das despesas para operar a rodovia e fazer face aos tributos, seguros, financiamentos, etc. Com os dados de receitas e despesas deve ser calculado o resultado contbil de cada perodo, por meio da Demonstrao do Resultado do Exerccio (DRE). Com base no DRE calculado o resultado financeiro que composto pelas estimativas das fontes de recursos gerao operacional de caixa (lucro lquido do exerccio e depreciao) e emprstimos e dos usos dos recursos investimentos e amortizao de emprstimos. A diferena entre as fontes e os usos de recursos fornece o fluxo de caixa do perodo considerado. Por fim, o Poder Concedente deve estabelecer a Taxa Interna de Retorno (TIR), que representa a rentabilidade mdia anual dos investimentos realizados. A TIR a taxa de desconto que torna nulo o Valor Presente Lquido (VPL) do fluxo de caixa de um projeto, ou seja, a TIR a taxa de juros que iguala o fluxo de entradas com o fluxo de sadas de caixa em um dado instante, usualmente o instante zero. A TIR definida para os projetos de concesses rodovirias deve ser estabelecida de modo que corresponda a Taxa Mnima de Atratividade (TMA), que a taxa de retorno aceitvel pelos interessados para investir em um empreendimento de acordo com os seus riscos. Em outras palavras, deve ser atraente o suficiente para que o investidor escolha colocar recursos em um investimento arriscado, cujo retorno incerto, Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 41 em detrimento de colocar seu capital em um investimento sem risco, com retorno garantido (ttulos do governo, por exemplo). Com os fluxos de caixa calculados e a TIR definida, a tarifa bsica de pedgio estipulada como teto ser aquela que tornar o VPL da equao abaixo igual a zero:
Sistema tarifrio Bom, o proponente far a oferta da tarifa bsica de pedgio (TBP) que ser utilizada como base para o clculo das tarifas de acordo com o tipo de veculo que utiliza a rodovia. Normalmente, cobram-se pedgios mais caros daqueles veculos que causam mais desgaste na rodovia. Assim, as Tarifas de Pedgio so diferenciadas, normalmente, por categoria de veculos e em razo do nmero de eixos. Para efeito de contagem do nmero de eixos dos veculos, considerado o nmero de eixos do veculo, independentemente de serem suspensos ou no, para isso so adotados os Multiplicadores da Tarifa, por exemplo: Categoria Tipo de veculo Nmero de eixos Multiplicador 1 Automvel de passeio 2 1,0 2 Caminho leve 2 2,0 3 Caminho 3 3,0 No exemplo acima, digamos que a tarifa bsica da proposta vencedora do leilo seja de R$ 1,00, ento, o automvel pagar um pedgio de R$ 1,00 (R$ 1,00 x 1,0), o caminho leve de R$ 2,00 (R$ 1,00 x 2,0) e o Caminho R$ 3,00 (R$ 1,00 x 3,0). Reviso e Reajuste Uma vez realizado o leilo, a tarifa bsica de pedgio ser aquela constante na proposta vencedora. A partir da ela ser alterada para mais ou para menos por meio das revises e dos reajustes. Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 42 O reajuste nada mais do que a incorporao da inflao ou deflao do perodo, ou seja, a recomposio do valor da tarifa no tempo. Normalmente, utiliza-se o IPCA para reajustar as tarifas. A reviso, por sua vez, pode ser feita de forma ordinria ou extraordinria. A reviso ordinria aquela realizada pela ANTT com uma periodicidade previamente definida em contrato com o intuito de reavaliar a concesso em relao a sua compatibilidade com as reais necessidades advindas do Sistema Rodovirio e com o cenrio econmico, preservando-se a alocao e riscos e as regras para recomposio do equilbrio econmico-financeiro originalmente estabelecido no Contrato. A extraordinria aquela realizada a qualquer momento, quando algum fato relevante ocorra e venha a desequilibrar o contrato, assim feita a reviso imediata para recompor o equilbrio econmico-financeiro. Por exemplo, caso seja exigido que a concessionria construa uma ponte que no estava inicialmente prevista, o contrato dever ser reequilibrado para considerar os custos desse novo investimento. Fases do Programa de Explorao de Rodovia - PER. A concessionria ao assumir uma rodovia deve cumprir com todas as obrigaes constantes no Programa de Explorao da Rodovia (PER), nele constar o cronograma daquelas obras que so consideradas obrigatrias, que devem ser realizadas independentemente de atingimento de qualquer parmetro de desempenho. Tambm so previstas as obras no obrigatrias, que so aquelas que, apesar do nome, devem ser realizadas para que sejam cumpridos os parmetros de desempenho contratados. No caso das obras no obrigatrias, a concessionria tem certa liberdade, desde que atinja o parmetro de desempenho no prazo estipulado, para escolher o tipo de soluo que ser utilizada e quando a obra ser feita. O parmetro de desempenho pode ser definido como a qualidade do servio que a concessionria dever entregar. Como exemplo, podemos citar o IRI (international roughness index ou ndice de irregularidade internacional). O IRI um ndice definido internacionalmente para medir o conforto do usurio na rodovia. Em poucas palavras ele mede a rugosidade do asfalto, ou seja, um indicador da trepidao que voc sente ao dirigir o veculo. Assim, no contrato estabelecido um valor de IRI, considerado adequado para aquele padro de rodovia, que a concessionria deve atingir em um determinado momento. O modo como ela far isso fica a sua escolha, contudo, se ela no atingir esse parmetro, ser apenada at que o atinja. Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 43 Basicamente o PER divido nas seguintes fases: TRABALHOS INICIAIS, que vai da assinatura do contrato at o 6 ou 12 ms de concesso dependendo de cada contrato. a fase de eliminao de problemas emergenciais que signifiquem riscos pessoais e materiais iminentes dotando a rodovia de requisitos mnimos de segurana e conforto aos usurios; RECUPERAO do 6 ou 12 ms at o 5 ano de concesso. Os servios de recuperao tm por objetivo restabelecer as caractersticas de projeto da via; MANUTENO representa os investimentos necessrios para deixar a rodovia em bom estado de conservao at o final da concesso. Simultaneamente s fases descritas acima, sero realizados, em carter permanente, os trabalhos de Conservao, Operao, e Melhoramentos das rodovias. Fluxo de caixa marginal Outro aspecto interessante da regulao das rodovias pedagiadas a forma como feito o reequilbrio econmico-financeiro do contrato no caso da ocorrncia de determinados eventos no previstos quando da assinatura do contrato. Esse reequilbrio feito por meio do Fluxo de Caixa Marginal, definido como sendo a forma de calcular o impacto no equilbrio econmico-financeiro do Contrato de Concesso em decorrncia da incluso de novos investimentos no mbito do referido contrato. O processo de recomposio, para as hipteses de incluso no escopo do Contrato de Concesso de novos investimentos, feita de forma que seja nulo o valor presente lquido do Fluxo de Caixa Marginal projetado em razo do evento que ensejou a recomposio, considerando: os fluxos dos dispndios marginais resultantes do evento que deu origem a recomposio, e os fluxos das receitas marginais resultantes da recomposio do equilbrio econmico-financeiro. O resultado do fluxo de caixa marginal um valor que ser acrescido ou decrescido do valor da tarifa bsica de pedgio.
Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 44
Questes comentadas
01. (Cespe/MPOG/Analista de Infraestrutura rea VII/2012) A Agncia Nacional de Transportes Terrestres responsvel pela organizao e manuteno do registro nacional de transportadores rodovirios de cargas e, ainda, pelas autorizaes relacionadas ao transporte internacional de cargas.
Resoluo:
De fato, a Agncia Nacional de Transportes Terrestres responsvel pela organizao e manuteno do registro nacional de transportadores rodovirios de cargas. Segundo a Lei 10.233/2001 a prestao de servio de transporte rodovirio internacional de cargas depende de prvia habilitao junto ANTT (a Lei no fala em autorizao). Contudo, a Resoluo ANTT 1.474/2006 determina que essa habilitao se dar mediante outorga a ser concedida na modalidade autorizao.
Assim, a no ser que o enunciado cite expressamente Resoluo ANTT 1.474/2006, devemos considerar que a prestao de servio de transporte rodovirio internacional de cargas depende apenas de prvia habilitao.
Gabarito: E
02. (Cespe/MPOG/Analista de Infraestrutura rea VII/2012) O Subsistema Ferrovirio Federal constitudo pelas ferrovias j existentes ou pelas planejadas, pertencentes aos grandes eixos de integrao interestadual, inter-regional e internacional, que satisfaam a pelo menos um dos seguintes critrios: atendimento de grandes fluxos de transporte de carga ou de passageiros; acesso a portos e terminais do SFV; articulao com segmento ferrovirio internacional; promoo de ligaes necessrias segurana nacional.
Resoluo:
O enunciado est perfeito, essa a definio do Subsistema Ferrovirio Federal trazido pela Lei do SNV.
Gabarito: C
03. (Cespe/MPOG/Analista de Infraestrutura rea VII/2012) - Adaptada Considerando a importncia do transporte para a integrao regional, julgue os itens subsequentes.
Entre os objetivos do SNV, inclui-se o de promover o desenvolvimento social e econmico e a integrao nacional. Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 45
Resoluo:
Perfeito, esse um dos objetivos previstos na Lei 10.233/2001 para o Sistema Nacional de Viao.
Gabarito: C
04. (Cespe/MPOG/Analista de Infra-Estrutura rea: Transportes Especialidade: Ferrovirio/2008) Acerca das regras de concesso ferroviria atualmente em vigor, julgue os prximos itens.
Os conflitos de interesse entre concessionrios nas operaes de compartilhamento de malhas devem ser resolvidos com a interveno do poder regulatrio, via Agncia Nacional de Transporte Terrestre (ANTT).
Resoluo: A ANTT, entre outras funes, foi criada para regular ou supervisionar as atividades de prestao de servios e de explorao da infraestrutura de transportes, exercidas por terceiros, com vistas a harmonizar, preservado o interesse pblico, os objetivos dos usurios, das empresas concessionrias, permissionrias, autorizadas e arrendatrias, e de entidades delegadas, arbitrando conflitos de interesses e impedindo situaes que configurem competio imperfeita ou infrao da ordem econmica. Gabarito: C
05. (Cespe/MPOG/Analista de Infra-Estrutura rea: Transportes Especialidade: Rodovirio e Urbano/2008) Com relao rede rodoviria federal j concedida iniciativa privada e aquelas rodovias em processo de concesso, julgue os itens seguintes.
O processo de concesso de uma rodovia realizado e administrado pelo DNIT.
Resoluo:
O DNIT responsvel pelas rodovias federais que no foram concedidas. O processo de concesso das rodovias federais realizado e administrado pela ANTT.
Gabarito: E
06. (Cespe/MPOG/Analista de Infra-Estrutura rea: Transportes Especialidade: Rodovirio e Urbano/2008) Com relao rede rodoviria Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 46 federal j concedida iniciativa privada e aquelas rodovias em processo de concesso, julgue os itens seguintes.
A habilitao de operadores de transporte multimodal est na rea de atuao do DNIT.
Resoluo:
A habilitao de operadores de transporte multimodal, na realidade, est na rea de atuao da ANTT e no do DNIT, que um ente eminentemente executor.
Gabarito: E
07. (NCE/ANTT/Especialista de Regulao/2008) A poltica nacional de transportes ferrovirio e rodovirio de competncia:
(A) da ANTT; (B) do DNIT; (C) da Cmara dos Deputados; (D) do Ministrio dos Transportes; (E) do Congresso Nacional.
Resoluo:
A poltica setorial formulada pelos rgos polticos como o Ministrio dos Transportes, a Secretaria Especial de Portos, a Secretaria Nacional de Aviao Civil e assim por diante. No caso da questo o responsvel pelas polticas relativas ao transporte rodovirio e ferrovirio o Ministrio dos Transportes.
Gabarito: D
08. (Cespe/Especialista/ANATEL/2004) Em um contrato de concesso de servio pblico, o poder concedente fixou a tarifa inicial em desconformidade com a proposta vencedora da licitao e em montante inferior ao previsto no edital. Nessa situao, como a tarifa estipulada estava abaixo do valor da proposta vencedora e ameaava a viabilizao econmica-financeira dos servios para a empresa contratada, esta poderia ajuizar medida judicial no propsito de ver garantida a tarifa constante de sua proposta, pois a legislao garante ao concessionrio que a tarifa do servio concedido ser fixada pelo preo da proposta vencedora da licitao.
Resoluo:
Nos termos da Lei 8.987/95, a tarifa do servio pblico concedido ser fixada pelo preo da proposta vencedora da licitao e preservada pelas regras de reviso previstas na lei, no edital e no contrato. Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 47
Gabarito: C.
09. (Cespe/Especialista/ANATEL/2004) Em um contrato de concesso de servio pblico, deixou-se de inserir clusula relativa aos critrios e procedimentos para reajuste e reviso das tarifas. Nessa situao, tal clusula no tem o carter de essencial, porque a legislao j prev tais critrios e procedimentos no edital de licitao.
Resoluo:
Pelo contrrio. As clusulas de reajuste e reviso tarifria so consideradas clusulas essncias dos contratos de concesso.
Gabarito: E.
10. (Cespe/MPOG/Analista de Infra-Estrutura rea: Transportes Especialidade: Ferrovirio/2008) Acerca das regras de concesso ferroviria atualmente em vigor, julgue os prximos itens.
No modelo de concesso ferroviria adotado no Brasil, h uma clara diferenciao entre os operadores da infraestrutura e os operadores de transporte.
Resoluo:
O modelo de concesso ferroviria adotado no Brasil verticalizado, no h distino entre o operador da infraestrutura e o transportador. O novo modelo proposto pelo PIL-Ferrovias tem por objetivo desverticalizar o modelo.
Gabarito: E
11. (Cespe/MPOG/Analista de Infra-Estrutura rea: Transportes Especialidade: Ferrovirio/2008) Acerca das regras de concesso ferroviria atualmente em vigor, julgue os prximos itens.
De acordo com a legislao em vigor, os contratos de concesso devem estabelecer exclusividade aos concessionrios na explorao de servios de transporte de carga no domnio de suas malhas.
Resoluo:
Os contratos de concesso em vigor estabelecem a exclusividade dos concessionrios na explorao de servios de transporte de carga no domnio de suas malhas. A utilizao da malha por outros concessionrios deve se dar pelo trfego mtuo ou pelo direito de passagem, nos quais, o visitante deve pagar ao concessionrio da ferrovia pela sua utilizao. Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 48
Gabarito: C
12. (Cespe/MPOG/Analista de Infra-Estrutura rea: Transportes Especialidade: Ferrovirio/2008) Acerca das regras de concesso ferroviria atualmente em vigor, julgue os prximos itens.
A interconexo entre malhas realizada por operaes de trfego exclusivo, sem direito de passagem.
Resoluo:
Como dissemos na questo anterior, a interconexo das malhas pode se dar pelo direito de passagem, no qual o visitante utiliza seu prprio material rodante.
Gabarito: E
13. (Cespe/MPOG/Analista de Infra-Estrutura rea: Transportes Especialidade: Ferrovirio/2008) Acerca das regras de concesso ferroviria atualmente em vigor, julgue os prximos itens.
Os conflitos de interesse entre concessionrios nas operaes de compartilhamento de malhas devem ser resolvidos com a interveno do poder regulatrio, via Agncia Nacional de Transporte Terrestre (ANTT).
Resoluo:
Correto. O modelo de concesso utilizado atualmente, fortemente verticalizado, d margem para a existncia de problemas no compartilhamento das malhas, quando uma concessionria necessita passar pela malha da outra para chegar ao seu destino final. Nesse sentido, cabe a ANTT como rgo regulador arbitrar esses conflitos.
Gabarito: C
14. (Cespe/MPOG/Analista de Infra-Estrutura rea: Transportes Especialidade: Ferrovirio/2008) Acerca das regras de concesso ferroviria atualmente em vigor, julgue os prximos itens.
O modelo brasileiro de desestatizao contm vrios mecanismos que obrigam a concessionria a ampliar sua malha viria.
Resoluo:
Na realidade, o nico mecanismo que obriga a concessionria a ampliar sua malha viria a repactuao das metas de produo. Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 49
Gabarito: E
15. (Cespe/MPOG/Analista de Infra-Estrutura rea: Transportes Especialidade: Ferrovirio/2008) O modal ferrovirio brasileiro passa por uma srie de dificuldades, como pequena extenso e m conservao da malha, falta de regulamentao adequada, elevado custo do capital e concorrncia predatria. Com relao a esse assunto, julgue os itens seguintes.
Devido falta de investimento na malha ferroviria nacional, na dcada anterior privatizao do setor, a maioria das linhas ficou em precrio estado de conservao e, consequentemente, acarretou reduo da velocidade de operao e aumento do nmero de acidentes.
Resoluo:
Como vimos, a malha ferroviria nacional passou por grande dificuldades na dcada de 80 sob a administrao da RFFSA, que culminou com a desestatizao do setor. Os contratos de concesso determinam que as concessionrias devem investir nas ferrovias, aumentando a produo e diminuindo o nmero de acidentes.
Gabarito: C
16. (NCE/ANTT/ Especialista de Regulao/2008) O reajuste de tarifa, no mbito da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, compreende a correo do valor da tarifa, que pode ocorrer a qualquer momento, conforme ndice de Reviso de Tarifa.
Resoluo:
O reajuste da tarifa ocorre periodicamente para repor a inflao, a correo do valor da tarifa que pode ocorrer a qualquer momento feita pela reviso extraordinria, que ocorre quando eventos no previstos no contrato causem o seu desequilbrio.
Gabarito: E.
17. (NCE/ANTT/ Especialista de Regulao/2008) O reajuste da tarifa ocorre periodicamente para repor a inflao, O aumento ou diminuio do valor da tarifa, em decorrncia de alteraes de encargos para a concessionria pela incluso ou retirada de obras ou servios.
Resoluo:
Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 50 O reajuste da tarifa ocorre anualmente para repor a inflao, o aumento ou diminuio do valor da tarifa, em decorrncia de alteraes de encargos para a concessionria pela incluso ou retirada de obras ou servios feito por meio da reviso.
Gabarito: E.
18. (NCE/ANTT/ Especialista de Regulao/2008) O reajuste de tarifa, no mbito da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, compreende o processo de atualizao do valor da tarifa, mediante a considerao dos ndices especificados em contrato;
Resoluo:
O enunciado est correto, o reajuste compreende a atualizao do valor da tarifa e feito mediante os ndices estipulados no contrato.
Gabarito: C.
19. (NCE/ANTT/ Especialista de Regulao/2008) O reajuste de tarifa, no mbito da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, compreende o aumento ou diminuio do valor da tarifa, com o objetivo de manter o equilbrio econmico-financeiro do contrato.
Resoluo:
O aumento ou a diminuio do valor da tarifa, com o objetivo de manter o equilbrio econmico-financeiro do contrato feito por meio da reviso, ordinria ou extraordinria.
Gabarito: E.
20. (NCE/ANTT/ Especialista de Regulao/2008) Com relao tarifa de pedgio nas rodovias e suas determinantes, correto afirmar que a tarifa bsica de pedgio a tarifa de pedgio para o(s) veculo(s) de categoria 1 da Classificao de Veculos para cobrana de pedgio, e cujo fator multiplicador de tarifa igual a 1,0.
Resoluo:
isso mesmo, a tarifa bsica de pedgio, definida na proposta vencedora correspondente, pelas regras tarifrias na ANTT, a tarifa cobrada para o veculo de categoria 1, cujo multiplicador igual a 1,0 (vide tabela).
Gabarito: C.
Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 51
Lista de Questes
01. (Cespe/MPOG/Analista de Infraestrutura rea VII/2012) A Agncia Nacional de Transportes Terrestres responsvel pela organizao e manuteno do registro nacional de transportadores rodovirios de cargas e, ainda, pelas autorizaes relacionadas ao transporte internacional de cargas.
02. (Cespe/MPOG/Analista de Infraestrutura rea VII/2012) O Subsistema Ferrovirio Federal constitudo pelas ferrovias j existentes ou pelas planejadas, pertencentes aos grandes eixos de integrao interestadual, inter-regional e internacional, que satisfaam a pelo menos um dos seguintes critrios: atendimento de grandes fluxos de transporte de carga ou de passageiros; acesso a portos e terminais do SFV; articulao com segmento ferrovirio internacional; promoo de ligaes necessrias segurana nacional.
03. (Cespe/MPOG/Analista de Infraestrutura rea VII/2012) - Adaptada Considerando a importncia do transporte para a integrao regional, julgue os itens subsequentes.
Entre os objetivos do SNV, inclui-se o de promover o desenvolvimento social e econmico e a integrao nacional.
04. (Cespe/MPOG/Analista de Infra-Estrutura rea: Transportes Especialidade: Ferrovirio/2008) Acerca das regras de concesso ferroviria atualmente em vigor, julgue os prximos itens.
Os conflitos de interesse entre concessionrios nas operaes de compartilhamento de malhas devem ser resolvidos com a interveno do poder regulatrio, via Agncia Nacional de Transporte Terrestre (ANTT).
05. (Cespe/MPOG/Analista de Infra-Estrutura rea: Transportes Especialidade: Rodovirio e Urbano/2008) Com relao rede rodoviria federal j concedida iniciativa privada e aquelas rodovias em processo de concesso, julgue os itens seguintes.
O processo de concesso de uma rodovia realizado e administrado pelo DNIT.
06. (Cespe/MPOG/Analista de Infra-Estrutura rea: Transportes Especialidade: Rodovirio e Urbano/2008) Com relao rede rodoviria federal j concedida iniciativa privada e aquelas rodovias em processo de concesso, julgue os itens seguintes.
Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 52 A habilitao de operadores de transporte multimodal est na rea de atuao do DNIT.
07. (NCE/ANTT/Especialista de Regulao/2008) A poltica nacional de transportes ferrovirio e rodovirio de competncia:
(A) da ANTT; (B) do DNIT; (C) da Cmara dos Deputados; (D) do Ministrio dos Transportes; (E) do Congresso Nacional.
08. (Cespe/Especialista/ANATEL/2004) Em um contrato de concesso de servio pblico, o poder concedente fixou a tarifa inicial em desconformidade com a proposta vencedora da licitao e em montante inferior ao previsto no edital. Nessa situao, como a tarifa estipulada estava abaixo do valor da proposta vencedora e ameaava a viabilizao econmica-financeira dos servios para a empresa contratada, esta poderia ajuizar medida judicial no propsito de ver garantida a tarifa constante de sua proposta, pois a legislao garante ao concessionrio que a tarifa do servio concedido ser fixada pelo preo da proposta vencedora da licitao.
09. (Cespe/Especialista/ANATEL/2004) Em um contrato de concesso de servio pblico, deixou-se de inserir clusula relativa aos critrios e procedimentos para reajuste e reviso das tarifas. Nessa situao, tal clusula no tem o carter de essencial, porque a legislao j prev tais critrios e procedimentos no edital de licitao.
10. (Cespe/MPOG/Analista de Infra-Estrutura rea: Transportes Especialidade: Ferrovirio/2008) Acerca das regras de concesso ferroviria atualmente em vigor, julgue os prximos itens.
No modelo de concesso ferroviria adotado no Brasil, h uma clara diferenciao entre os operadores da infraestrutura e os operadores de transporte.
11. (Cespe/MPOG/Analista de Infra-Estrutura rea: Transportes Especialidade: Ferrovirio/2008) Acerca das regras de concesso ferroviria atualmente em vigor, julgue os prximos itens.
De acordo com a legislao em vigor, os contratos de concesso devem estabelecer exclusividade aos concessionrios na explorao de servios de transporte de carga no domnio de suas malhas.
12. (Cespe/MPOG/Analista de Infra-Estrutura rea: Transportes Especialidade: Ferrovirio/2008) Acerca das regras de concesso ferroviria atualmente em vigor, julgue os prximos itens. Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 53
A interconexo entre malhas realizada por operaes de trfego exclusivo, sem direito de passagem.
13. (Cespe/MPOG/Analista de Infra-Estrutura rea: Transportes Especialidade: Ferrovirio/2008) Acerca das regras de concesso ferroviria atualmente em vigor, julgue os prximos itens.
Os conflitos de interesse entre concessionrios nas operaes de compartilhamento de malhas devem ser resolvidos com a interveno do poder regulatrio, via Agncia Nacional de Transporte Terrestre (ANTT).
14. (Cespe/MPOG/Analista de Infra-Estrutura rea: Transportes Especialidade: Ferrovirio/2008) Acerca das regras de concesso ferroviria atualmente em vigor, julgue os prximos itens.
O modelo brasileiro de desestatizao contm vrios mecanismos que obrigam a concessionria a ampliar sua malha viria.
15. (Cespe/MPOG/Analista de Infra-Estrutura rea: Transportes Especialidade: Ferrovirio/2008) O modal ferrovirio brasileiro passa por uma srie de dificuldades, como pequena extenso e m conservao da malha, falta de regulamentao adequada, elevado custo do capital e concorrncia predatria. Com relao a esse assunto, julgue os itens seguintes.
Devido falta de investimento na malha ferroviria nacional, na dcada anterior privatizao do setor, a maioria das linhas ficou em precrio estado de conservao e, consequentemente, acarretou reduo da velocidade de operao e aumento do nmero de acidentes.
16. (NCE/ANTT/ Especialista de Regulao/2008) O reajuste de tarifa, no mbito da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, compreende a correo do valor da tarifa, que pode ocorrer a qualquer momento, conforme ndice de Reviso de Tarifa.
17. (NCE/ANTT/ Especialista de Regulao/2008) O reajuste da tarifa ocorre periodicamente para repor a inflao, O aumento ou diminuio do valor da tarifa, em decorrncia de alteraes de encargos para a concessionria pela incluso ou retirada de obras ou servios.
18. (NCE/ANTT/ Especialista de Regulao/2008) O reajuste de tarifa, no mbito da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, compreende o processo de atualizao do valor da tarifa, mediante a considerao dos ndices especificados em contrato;
Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 54 19. (NCE/ANTT/ Especialista de Regulao/2008) O reajuste de tarifa, no mbito da Agncia Nacional de Transportes Terrestres ANTT, compreende o aumento ou diminuio do valor da tarifa, com o objetivo de manter o equilbrio econmico-financeiro do contrato.
20. (NCE/ANTT/ Especialista de Regulao/2008) Com relao tarifa de pedgio nas rodovias e suas determinantes, correto afirmar que a tarifa bsica de pedgio a tarifa de pedgio para o(s) veculo(s) de categoria 1 da Classificao de Veculos para cobrana de pedgio, e cujo fator multiplicador de tarifa igual a 1,0.
Curso On-Line: Agncias Reguladoras para Especialista e Tcnico da ANTT Professor: Fernando Graeff Aula 04
Fernando Graeff www.pontodosconcursos.com.br 55
Bibliografia
Arago, Alexandre Santos de. Direito dos Servios Pblicos. Forense: Rio de Janeiro, 2008.
Arago, Alexandre Santos de. Agncias Reguladoras. Forense: Rio de Janeiro, 2009.
Bittencourt, Marcus Vinicius Corra. Controle das Concesses de Servios Pblicos. Editora Frum: Belo Horizonte, 2006.
Brasil. Tribunal de Contas da Unio. Regulao de Servios Pblicos e Controle Externo. TCU: Braslia, 2008.
Brasil. Projeto de apoio modernizao e ao fortalecimento institucional do Tribunal de Contas da Unio Aperfeioamento do Controle Externo da Regulao Relatrio sobre os estudos para desenvolvimento do modelo de fiscalizao da regulao tcnica do setor ferrovirio. TCU: Braslia, 2008.
Cullar, Leila. As Agncias Reguladoras e seu Poder Normativo. Ed. Dialtica: So Paulo, 2001.
Di Pietro, Maria Sylvia Zanella. Parcerias na Administrao Pblica. Atlas: So Paulo, 2009.
Giambiagi, Fbio; Alm, Ana Cludia. Finanas Pblicas Teoria e Prtica no Brasil. Campus: Rio de Janeiro, 2000.
Pindyck, Robert S. Microeconomia. Pearson Prentice Hall: So Paulo, 2007.
Possas, Mario Luiz; et al. Regulao da Concorrncia nos Setores de Infraestrutura no Brasil: elementos para um quadro conceitual.
Sundfeld, Carlos Ari. (Org.). Direito Administrativo Econmico. Malheiros: So Paulo, 2000.