Estudio Jurisprudencial Terrorismo Islamista y Proceso Penal

Dpto.
Procesal Practicum:

ii

NDICE TEMTICO
Captulo Pgina
I. INTRODUCCIN.1
1. CONTEXTO DE DESARROLLO DEL TRABAJO.
2. METODOLOGA Y OBJETIVOS.
3. CUESTIN PREVIA: La trascendencia del Respeto a los Derechos
Fundamentales en la Actuacin de la Polica Judicial.
II. ESTUDIO DE SENTENCIAS......13
1. OPERACIN DATIL. Sentencia 36/2005.
2. OPERACIN SALAT-SIYAN. Sentencia 12/2006.
3. OPERACIN LAGO. Sentencia 6/2007.
4. OPERACIN QUEIXALADA. Sentencia 39/2007.
5. 11-M. Sentencia 65/2007.
6. OPERACIN NOVA. SENTENCIA 06/2008.
7. OPERACIN CAMALEN-CHACAL. SENTENCIA 03/2010.
VI. CONCLUSIONES..35
ANEXO 1 SENTENCIAS OBJETO DE ESTUDIO.....
ANEXO 2 ABREVIATURAS..2-1

Dpto. Procesal Practicum:

1

CAPTULO I
INTRODUCCIN
"El hombre es un producto social y la sociedad debe impedir que se pierda
para ella". Miguel DE UNAMUNO, escritor y filsofo espaol (1864-1936).

Los dramticos atentados terroristas del 11 de septiembre de 2001 (11S), en
Estados Unidos, y las reiteraciones del 11 de marzo de 2004 (11M) en nuestro pas
y de julio de 2005 (7J) en Reino Unido han incorporado a la sociedad espaola la
percepcin de un nuevo tipo de amenaza, compartida con nuestro entorno
geopoltico occidental.
A partir de aquellos sucesos, estados y organizaciones supraestatales comenzaron
a reflexionar sobre la manera de disear una respuesta planificada y especfica al
terrorismo internacional. En consecuencia, a lo largo de estos aos, la Unin
Europea, Estados Unidos y Reino Unido aprobaron diferentes estrategias de
respuesta a la amenaza del terrorismo.
La mayora de las estrategias coinciden en abordar los mismos ejes de respuesta.
No obstante, todas ellas coinciden en la fortaleza del estado de derecho, y su
protagonismo para abordar la parte delictiva de este fenmeno terrorista.
En efecto, de manera anloga a otras amenazas terroristas, la persecucin y puesta
a disposicin judicial de los autores, la condena y el cumplimiento de las condenas
sigue siendo una lnea estratgica clave en el mbito de la prevencin y de la
persecucin, as como en la mejora de la percepcin de seguridad, subjetiva y
objetiva.
Desde la cada de las Torres Gemelas, el 11 de Septiembre de 2001, la Audiencia
Nacional ha instruido y enjuiciado un ingente nmero de causas relacionadas con el
terrorismo islamista radical, desconocido hasta entonces. No obstante, todava es

2

necesaria una evolucin para que el sistema acusatorio y de administracin de
justicia del Estado alcance los niveles de eficacia conseguidos en otros fenmenos
delictivos de semejante importancia para la seguridad.
La novedad de los modus operandi empleados por los terroristas, la diferencia
cultural con respecto a la sociedad espaola, y la gran repercusin poltica y
meditica del terrorismo islamista radical han influido externamente en los niveles de
eficacia en la conformacin de los objetos procesales (instructorios, de
investigacin, de prueba, cautelares) y en la administracin de justicia.
Desde una perspectiva interna el estudio de la documentacin judicial de los casos
concretos permite conocer cules son los aspectos tcnico-jurdicos cuya mejora
resulta imprescindible para que, en la administracin de la justicia, la verdad formal
sea lo ms prxima a la verdad material.
Entre los protagonistas de la fase de instruccin del proceso penal, adems del Juez
Instructor y el Ministerio Fiscal, la Polica Judicial se configura como un actor clave.
Desde un punto de vista prctico (y segn la LECRIM siguiendo instrucciones de
jueces y fiscales), sobre ella descarga la responsabilidad de la averiguacin del
delito y del descubrimiento y aseguramiento del delincuente. Adems su importante
componente preventivo y su localizacin como primer actor del proceso penal en
encontrase con los hechos (encargado de aprehender y asegurar la realidad que se
ha de juzgar); aconsejan que la Polica Judicial realice un especial esfuerzo para
comprender el fenmeno sociolgico que se encuentra detrs de este terrorismo, y
adapte sus herramientas tcnico-jurdicas para incrementar los niveles de eficacia.

1.- CONTEXTO DE DESARROLLO DEL TRABAJO.
La asignatura Practicum de Derecho Procesal plantea como objetivo la contribucin
a la formacin de profesionales en Derecho, que hayan de relacionarse con el Poder
Judicial (Jueces, Fiscales, Secretarios).

3

El alumno es oficial de la Guardia Civil especializado en Polica Judicial
1
, con diez
aos de experiencia en unidades de Polica Judicial centrada en la lucha contra el
terrorismo
2
.
La Academia de Oficiales de la Guardia Civil de Aranjuez, centro colaborador
designado dentro de la Guardia Civil para la realizacin del Practicum, tiene la
responsabilidad de impartir la enseanza de formacin de la Escala Superior de
Oficiales de la Guardia Civil, as como de la capacitacin para los empleos
superiores (Curso de Ascenso a Comandante). Entre sus cometidos se encuentra el
impulso y patrocinio de las principales iniciativas acadmicas orientadas a la
formacin de los oficiales del instituto armado.
Para dar testimonio del cumplimiento del objetivo de la asignatura, el presente
trabajo, partiendo de la experiencia profesional del autor, aprovecha la tutela de un
centro de formacin especializado en el mbito de la Polica Judicial, orientando la
actividad acadmica prctica hacia un aspecto concreto del ejercicio del Derecho
Procesal Penal, el estudio e identificacin de aspectos de la prctica procesal
relacionados con un mbito delictivo concreto.

2.- METODOLOGA Y OBJETIVOS.
Teniendo en cuenta el escenario descrito, el propsito de este documento es el
estudio de las ms relevantes sentencias que la Audiencia Nacional ha emitido en
asuntos de terrorismo islamista radical, para identificar los principales dictmenes en
los que la jurisdiccin discute con respecto a la aportacin de pruebas por parte de
la Polica Judicial
3
. El objetivo final es la identificacin de lagunas en la tcnica
empleada para realizar actos de investigacin y aportacin de material probatorio;

1
Obteniendo el ttulo en el XV Curso de Especialista en Polica Judicial para Oficiales de la Guardia Civil (1998),
de acuerdo con los arts. 42, 44 y 45 del Real Decreto 769/1987, de 19 de junio, sobre regulacin de la Polica
Judicial.
2
El Servicio de Informacin de la Guardia Civil (SIGC) es concebido, segn su Orden General de Estructura y
funciones, como una Unidad de la Polica Judicial de la Guardia Civil especializada en delitos de terrorismo.
3
Esta discusin la hacen los Tribunales, en la gran mayora de las ocasiones, a instancia de las defensas, que
alegan motivos para desvirtuar las pruebas que perjudican a sus clientes.

4

as como posibles aspectos de la misma que, por haber sido impugnados, han sido
discutidos en las sentencias, superando el control de legalidad de los Tribunales.
El alumno ha intervenido en los procesos, objeto de del presente estudio, en los que
ha participado la institucin a la que pertenece. En ellos, la funcin de la Polica
Judicial se ha desarrollado siempre desde la aplicacin de unos protocolos
operativos y de tcnica jurdica establecidos. Por esta razn, este ejercicio
intelectual tiene una utilidad que trasciende la docente, pues permite acercar a las
unidades de Polica Judicial especializada determinados aspectos, puestos en
cuestin en los procesos judiciales, cuya solucin jurisdiccional permite enriquecer
la tcnica policial. Se trata de un enfoque, desconocido en la experiencia profesional
del autor, que el Practicum de Derecho Procesal ha permitido desarrollar a travs
del tiempo dedicado y de las orientaciones de los tutores.
Aunque el Cdigo Civil restringe el trmino jurisprudencia a la doctrina dimanante
de las sentencias del Tribunal Supremo (o del Tribunal Constitucional en los asuntos
de garantas constitucionales); la exclusiva competencia de la Audiencia Nacional
en los delitos de terrorismo, y la influencia que engloba el trmino jurisprudencia
menor
4
, ponen en valor la autoridad de este tribunal en la interpretacin de la ley
penal y procesal en la materia elegida para el estudio: el terrorismo de origen
islamista radical.
Reconociendo la jerarqua del TS y del TC en cuanto fuentes de derecho
(indirectas), el estudio se concreta, por motivos acadmicos y de extensin, en las
sentencias de la Audiencia Nacional. No obstante, como se ver, son frecuentes las
alusiones que estos tribunales hacen de la doctrina del Tribunal Supremo y del
Constitucional.

4
La prctica forense suele ser muy respetuosa con la jurisprudencia menor del tribunal superior al enjuiciador.
As, si una Audiencia Provincial es conocedora del criterio que en una cuestin dada tiene su respectivo TSJ,
normalmente lo aplicar porque en caso contrario, en va de recurso de apelacin, lo normal es que se anule la
sentencia en primera instancia (total o parcialmente). En el caso de la Audiencia Nacional, donde delitos como
el terrorismo son conocidos en primera instancia, las sentencias de la propia Audiencia Nacional vinculan a
posteriores instrucciones y enjuiciamientos del propio rgano jurisdiccional.

5

Para las sentencias seleccionadas, la tarea propuesta consiste en extraer, dentro
del epgrafe de fundamentos jurdicos, aquellas cuestiones, discutidas por el
tribunal
5
, relacionadas con la invalidez de los medios de prueba aportados por la
Polica Judicial. En algunas ocasiones tambin se han incluido aspectos de la
prueba vinculados con la configuracin de los tipos penales (debido a su cercana
con la actividad tcnico-policial).
Esta metodologa se concreta en un abordaje cronolgico de cada una de las
sentencias propuestas. Por cada sentencia, primeramente, se realiza una
identificacin a partir de sus detalles segn el estilo jurdico usual. A continuacin se
realiza una sucinta exposicin sobre los hechos que han dado lugar al proceso
penal. Posteriormente se localizan las posibles cuestiones de ndole jurdica de
inters para el presente trabajo, para cada una se realiza una exposicin de la tesis
cuestionada, se extracta la argumentacin del tribunal (con alusin a la doctrina de
respaldo que en su caso corresponda) y se finaliza con la posicin adoptada por el
mismo. El estudio de cada sentencia concluye con una concisa referencia del
resultado de la aplicacin de la justicia.

3.- CUESTIN PREVIA: La trascendencia del Respeto a los Derechos
Fundamentales en la Actuacin de la Polica Judicial.
El artculo 5.1. a) de la Ley Orgnica 2/1986 de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad
prescribe las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, entre sus principios bsicos de
actuacin tienen que ejercer su funcin con absoluto respeto a la Constitucin y al
resto del ordenamiento jurdico, y el artculo 297.3 de la Ley de Enjuiciamiento
Criminal refirindose expresamente a la Polica Judicial, obliga a sus funcionarios a
observar estrictamente las formalidades legales en cuantas diligencias practiquen y
se abstendrn bajo su responsabilidad de usar medios de averiguacin que la ley no
autorice.

5
Bien a instancia de parte, bien de oficio.

6

La infraccin de estas disposiciones, ms cuando se trata de derechos
fundamentales, puede ocasionar la nulidad de las actuaciones y con ella la de todas
las diligencias que de las viciadas se deriven, adems de las posibles
responsabilidades penales de los agentes. La Polica Judicial en su quehacer diario,
de averiguacin del delito y descubrimiento y aseguramiento del delincuente, debe
de prestar especial cuidado cuando en el curso de sus investigaciones pueda verse
afectado uno de aquellos derechos.
El artculo 11.1 de la Ley Orgnica del Poder Judicial dice: No surtirn efecto las
pruebas obtenidas, directa o indirectamente violentando los derechos o libertades
fundamentales. La infraccin de los requisitos antes mencionados supone la
violacin de los derechos fundamentales y por tanto, la prueba obtenida ser ilcita.
No es posible condenar a una persona con una prueba de cargo obtenida mediante
la conculcacin de un derecho fundamental. Y ello, porque adems de afectar al
derecho violado, intimidad, domicilio, secreto a las comunicaciones, etc., lo hace
tambin al derecho a la presuncin de inocencia del art. 24.2 de la Constitucin
Espaola; y una de las garantas de este derecho, consiste en no ser condenado
mediante una prueba obtenida con violacin de los derechos fundamentales.
Uno de los problemas principales, respecto a la incorporacin de pruebas en las
cusas penales, todava no suficientemente resuelto, radica en determinar la
extensin de la prohibicin de valoracin de estas pruebas. Para un sector de la
doctrina la prohibicin de valoracin de las pruebas debe limitarse a lo estrictamente
inmediato. Otros, argumentan la teora de los frutos del rbol envenenado, y
entienden la prohibicin a todas las pruebas, cualquiera que sea su relacin con la
impugnada.

7

A lo largo de este trabajo y en el estudio de cada sentencia se podr inferir el grado
de vinculacin del Tribunal con una u otra teora. Teniendo presente que casi todas
las resoluciones se reconducen a la regla de la prohibicin de la indefensin
6
.
En todas estas teoras subyacen dos valores, en ocasiones contrapuestos y que
reflejan el pluralismo ideolgico de la sociedad y de la judicatura. El garantismo por
un lado, y la necesidad de proteger a la sociedad de los terroristas por el otro, en
una nueva versin del viejo conflicto entre libertad y seguridad. La tradicin
jurisprudencial espaola ha variado desde un garantismo a ultranza, aplicando la ya
mencionada doctrina anglosajona de los frutos del rbol envenenado, hasta
posturas menos radicales, en las que la valoracin o no de las pruebas, est
sometida a un mayor grado de discrecionalidad, en lo que lo verdaderamente
determinante es ponderar, en funcin de los derechos afectados y de los intereses
en conflicto, la existencia de indefensin.

6
No se podrn tener en cuenta las pruebas obtenidas cuando exista indefensin efectiva (STS. Sala 2 n. ROJ
900/1992 de 7 de febrero de 1992, FJ 3).

8

CAPTULO II
ESTUDIO DE SENTENCIAS
1. OPERACIN DATIL. Sentencia 36/2005. AUDIENCIA NACIONAL
7
.
1.1. CONTEXTO DE LA OPERACIN.
En principio fue considerada una operacin dentro del entramado de captacin ya
que en su origen empez como tal, aunque fue evolucionando posteriormente hacia
actividades de apoyo logstico y financiero, y en ltima instancia la clula comenz
los preparativos para pasar a la accin.
Esta sentencia proviene del Sumario 35/2001 del Juzgado Central de Instruccin n
5, y en ella se juzga a un total de 24 imputados, en su mayora sirios, y tambin
argelinos, marroques y espaoles, por la comisin de los delitos de integracin en
organizacin terrorista (arts. 515.2, 516.1 y 516.2 del CP), colaboracin con
organizacin terrorista (art. 576 CP), tenencia ilcita de armas (arts. 563 y 564.1.1,
en relacin con el 573 del CP) y conspiracin para cometer delito de homicidio
terrorista (art. 572.1,1, en relacin con el 579 del CP).
El inicio de las investigaciones se remonta a 1994, con la solicitud de intervencin
telefnica realizada por la Direccin General de Polica sobre los nmeros de una
serie de individuos presuntamente relacionados con la organizacin palestina
Hamas, entre los cuales ya aparece IMAD EDDIN BARAKAT YARKAS, alias ABU
DAHDAH, personaje clave en este caso. Estas actuaciones quedaron archivadas
hasta que el 18 de octubre de 2001 la UCIE
8
reabri el caso (en el mes siguiente al
atentado de las Torres Gemelas), cuyo ltimo antecedente eran las Diligencias

7
Sentencia 36/2005. Operacin Dtil. AUDIENCIA NACIONAL-Sala de lo Penal Seccin Tercera. Fecha de la
sentencia: 26 de septiembre de 2005. ILMS. SRES. Presidente D. JAVIER GMEZ BERMDEZ, Magistrados Da.
NGELA MURILLO BORDALLO (ponente), D. RICARDO RODRGUEZ FERNNDEZ.
8
Unidad Central de Informacin Exterior, de la Comisara General de Informacin del Cuerpo Nacional de
Polica. rgano de Polica Judicial especializado en la investigacin del terrorismo de origen islamista radical.

9

Previas 206/96. El 12 de noviembre de 2001 se inici en el Juzgado Central de
Instruccin n 5 el Sumario 35/2001, al que tambin se incorporaron las Diligencias
Previas 21/99 y 24/2001. El 13 de noviembre de 2001 se produjeron las primeras
detenciones en el transcurso de la denominada operacin Dtil.
La investigacin se inicia a finales del ao 1.994, cuando agentes de la UCIE
detectaron la presencia en nuestro pas de una serie de individuos, que haban
adquirido la nacionalidad espaola en la dcada de los ochenta, y que
progresivamente empezaron a utilizar las mezquitas en las que practicaban la
religin musulmana para intentar convencer a los que all concurran a cerca de la
necesidad de imponer sus postulados religiosos a todo no creyente o infiel por
cualquier medio
9
.
Esta funcin de adoctrinamiento persegua un objetivo concreto: reclutar a
individuos pertenecientes a esa colonia siria para convertirlos en mujahidines,
envindolos a campos de entrenamiento, controlados por la red terrorista Al Qaeda.
Para conseguir que tal proyecto se convirtiera en realidad tambin resultaba
Imprescindible contar con una cobertura econmica, y una infraestructura adecuada
que proporcionara a estos individuos documentacin, cobertura laboral, alojamiento
o asistencia de otro tipo (mdica, principalmente) a todos aquellos mujahidines y
miembros de la red terrorista islamista internacional que lo precisaran.
A dicha meta contribuyeron de forma decisiva los imputados.
IMAD EDDIN BARAKAT YARKAS se constituy en jefe de todos ellos,
estableciendo fuertes vnculos con individuos integrados en la red terrorista Al
Qaeda y otras organizaciones afines. Tan ntimos eran estos vnculos que, segn lo
manifestado por los agentes de la UCIE, entre BARAKAT YARKAS y OSAMA BIN
LADEN tan slo mediaba un salto, que lo cubra MUSTAF SETMARIAN
10
.

9
CRUZ, M. y LZARO, F. Desmantelada en Espaa una trama dedicada a reclutar terroristas para Bin Laden. (19
de octubre de 2008). http://www.elmundo.es/2001/11/14/espana/1071813.html
10
MUSTAF SETMARIAN NASAR, alias ABU MUSAB: sirio nacionalizado espaol, fundador de la primera
clula de Al Qaeda en Espaa, identificado como uno de los autores materiales del atentado cometido en 1985

10

As se gest en nuestro pas la formacin de un grupo de individuos que integraban
una clula terrorista islamista afn a la red Al Qaeda.
Entre las actividades que desarrollaban estos individuos destacaban el
reclutamiento de individuos para enviarlos a zonas de conflicto a realizar la Yihad, la
recaudacin de fondos econmicos para sostener las actividades de los mujahidines
en el extranjero, y auxiliar a los heridos en la guerra de Bosnia, que se trasladaban a
Espaa, a fin de alcanzar aqu su curacin.
Cabe destacar el caso del procesado TAYSIR ALONY KATE, licenciado en
Economa, que se instal en Granada en 1985, donde fue presidente del Centro
Islmico y trabaj para la agencia Efe. En el ao 2000 se march a Afganistn
contratado como corresponsal de la cadena Al Yazira. Durante su estancia en dicho
pas, mantuvo contactos con miembros destacados del rgimen talibn, y lleg a
entrevistar al lder de Al Qaeda, OSAMA BIN LADEN. Igualmente mantena
contactos frecuentes con BARAKAT YARKAS y auxili, conociendo su condicin, a
miembros de la red terrorista Al Qaeda cuando estos se trasladaban a Granada,
alojndoles en su propia vivienda.
Se puede concluir que el verdadero objetivo y autntico fin perseguido por esta
clula islamista era la instauracin de un Estado islmico radical a travs de la
realizacin de la yihad.
1.2. CUESTIONES DISCUTIDAS EN RELACIN A LA PARTICIPACIN DE LA
POLICA JUDICIAL EN LA APORTACIN DEL MATERIAL PROBATORIO.

en el restaurante El Descanso, en Madrid, y relacionado con los atentados del 11-S en Estados Unidos y del 7-J
en Londres. Entre 1985 y 1994 residi en Madrid, donde se cas y obtuvo la nacionalidad espaola. En 1997
viaj a Londres para dirigir la revista Al Ansar, rgano de expresin del GIA argelino. Fue nombrado miembro
de la Shura o Consejo de Al Qaeda y se convirti en lugarteniente de BIN LADEN. En 2001 se pierde su pista en
Afganistn, aunque segn el servicio secreto pakistan fue detenido en 2005 en la ciudad de Quetta y
entregado despus a las autoridades estadounidenses. FUENTE: ELMUNDO.ES As enseaba a atentar el
espaol Setmarian, miembro de Al Qaeda, en un curso intensivo. Consulatado en Internet el 20 de marzo de
2012: http://www.elmundo.es/elmundo/2006/02/01/espana/1138821369.html

11

INTERVENCIONES TELEFNICAS. Las defensas de los procesados impugnaron
la nulidad de pleno derecho de las actuaciones, por haber nacido de una peticin de
prrroga de intervencin telefnica sin que constara la previa observacin, y por
haber mantenido durante aos observaciones telefnicas en los Juzgados Centrales
de Instruccin 5, 1 y 3 de la Audiencia Nacional con vulneracin de los derechos
fundamentales. Por otro lado tambin alegaron que las transcripciones de las
conversaciones telefnicas intervenidas las realiz la propia polica, que tambin las
tradujo del rabe al castellano, relacionando las que eran importantes a los fines
investigatorios, apostillando prrafos, y otras veces resumiendo. Las defensas
concluyen que se tratara de un verdadero proceso policial en el que el juez se
habra limitado a santificar la actuacin policial y a reflejar en sus resoluciones el
contenido expresado en los informes policiales.
La sentencia dio por sentado que las reiteradas peticiones de intervenciones
telefnicas realizadas por miembros de la UCIE, hechas en cadena a los Juzgados
Centrales de Instruccin n 1, n 3 y n 5, no tenan ms fin que mantener vivas
intervenciones telefnicas cesadas por anteriores rdenes judiciales, constituyendo
esa forma de actuacin policial un fraude de ley, todo un paradigma de lo que no
debera hacerse, en aras a la observancia de la debida asepsia procesal.
Las intervenciones telefnicas cumplan con los tres requisitos establecidos por la
doctrina del Tribunal Supremo
11
para considerarlas legtimas: judicializacin de las
intervenciones, excepcionalidad de la medida y proporcionalidad en su adopcin.
Sin embargo, fueron pocas las conversaciones telefnicas intervenidas que llegaron
a ser valoradas en el proceso, como vlido medio de investigacin y fuente de
prueba, pues hubo notables irregularidades que afectaron al protocolo de
incorporacin a la causa de las cintas master (problemas de traduccin, etiquetados
indeterminados,)
12
. Estas irregularidades no causan vulneracin del derecho

11
Entre otras, la STS Sala 2 n 962/2004 de 21 de julio de 2.004.
12
Caso especial merece el hecho de que los soportes que contenan las grabaciones no eran remitidos al
Juzgado de Instruccin. Al contrario, debido a que el idioma empleado por los interlocutores intervenidos (el
rabe) haca inviables cualquier control de la medida, se rectificaron los autos figurando en ellos que las

12

constitucional
13
, pero si al empleo de las intervenciones telefnicas como prueba de
cargo. En consecuencia, las intervenciones telefnicas nicamente pudieron ser
utilizadas como medio de investigacin, y por lo tanto como fuente de prueba
14
.
En resumen, el Tribunal solo valor el contenido de las conversaciones cuando las
mismas fueron reconocidas por los interlocutores a presencia judicial o su contenido
quedase acreditado por otros medios probatorios.
VALORACIN DE LOS INFORMES DE INTELIGENCIA. Las defensas alegaron
dos cuestiones principales para desvirtuar los informes de inteligencia.
Desde el punto de vista objetivo, estaban elaborados con datos obtenidos de
manera oscura (datos procedentes de servicios amigos, confidentes).
Desde el punto de vista subjetivo, los funcionarios que actuaron como peritos de
estos informes, tambin participaron como investigadores. La involucracin como
investigador, buscando elementos de incriminacin, provocaba la prdida de
imparcialidad exigible a un perito.
El Tribunal recuerda la jurisprudencia del Tribunal Supremo
15
, en la que los informes
policiales de inteligencia tendrn la valoracin de prueba pericial si efectivamente
incorporan razn de ciencia, arte o prctica que les corresponde conocer por la
funcin que les est encomendada a los miembros de los Cuerpos y Fuerzas de

cintas permaneceran en la Unidad Central de Informacin Exterior, debiendo aportarlas en su momento,
debidamente traducidas y transcritas. Por esta razn la sentencia concluye la no admisin del resultado de las
intervenciones (las transcripciones) como prueba anticipada, debido a la imposibilidad de que el Secretario
judicial pudiera dar fe de que las conversaciones transcritas por los funcionarios policiales correspondieran con
las grabaciones efectuadas, por no encontrarse en sede judicial. Si mantiene su calificacin como prueba
aquellas conversaciones que puedan ser reproducidas e interpretadas en el juicio oral.
13
El Tribunal cita en este sentido a STC 121/98 (de 15 de Junio, Toms Vives Antn): no existe lesin de tal
derecho cuando las irregularidades denunciadas, por insuficiencia o ausencia de control judicial, no se realizan
en la ejecucin del acto limitativo, sino al incorporar a las actuaciones su resultado entrega y seleccin de
cintas, custodia de originales y transcripcin de su contenido- pues en tales casos la restriccin del derecho
fundamental del secreto de las comunicaciones hecha por los funcionarios policiales se ha mantenido dentro
de los lmites de la autorizacin.
14
STS Sala 2 n. 962/2004 de 21 de julio, FJ 2: nada obsta para que sigan manteniendo el valor de medio de
investigacin y, por tanto, de fuente de prueba.
15
El tribunal cita la STS de la Sala Especial del Art. 61 LOPJ Rec. N. 1/2004 de 21 de mayo de 2004
(candidatura HERRITARREN ZERRENDA HZ"), FJ 12.

13

Seguridad del Estado. Por otro lado no cabe atribuir parcialidad por haber emitido
informes, caso de ser las mismas personas, en anteriores procedimientos, () y con
fundamento en el artculo 5.b) de la Ley Orgnica 2/1986 de Cuerpos y Fuerzas de
Seguridad del Estado, tales funcionarios actan en el cumplimiento de sus
funciones con absoluta neutralidad poltica e imparcialidad y, en consecuencia, no
es posible predicar de stos inters personal y directo en ningn procedimiento,
puesto que se limitan a cumplir con el mandato normativo previsto en el artculo 11
de la norma antes citada, de elaborar los informes tcnicos y periciales
procedentes
16
. Por ello, segn el Tribunal, el hecho de que un perito tenga la
condicin de funcionario policial no le invalida como perito.
A continuacin se recuerda la naturaleza de la pericial
17
, cuyo objetivo es fijar una
realidad no constatable por el juez directamente, pero que no ser vinculante para
l. El perito es sustituible, a diferencia del testigo.
En el caso objeto de la sentencia, los informes emitidos por los funcionarios de la
UCIE no merecieron la consideracin de prueba pericial, ya que no se
confeccionaron utilizando conocimientos tcnicos cientficos, artsticos o prcticos
de los que careciera el Tribunal, sino que se realizaron sobre la base de estudios
minuciosos hechos por los funcionarios policiales, sobre comisiones rogatorias
fundamentalmente, y tambin sobre el material encontrado en las numerosas
diligencias de entrada y registro, interpretando el significado del mismo. Como

16
STS de la Sala Especial del art. 61LOPJ Rec. N. 1/2004 de 21 de mayo 2004 FJ 19 en el que recoge
(textualmente): Por otra parte, y respecto de aquel material al que cabe atribuir valor de prueba pericial, en
la medida en que tratan, agrupan y analizan la informacin con arreglo a la experiencia, y, lo que es ms
importante, los juicios de inferencia alcanzados a la luz de todo ello, resulta evidente que tales informes s
incorporan razn de ciencia, arte o prctica que les corresponde conocer por la funcin que les est
encomendada a los miembros de los cuerpos y fuerzas de seguridad del Estado, , a los que tampoco cabe
atribuir parcialidad por haber emitido informes, caso de ser las mismas personas, en anteriores
procedimientos, dado que, como ya mantuvimos en la Sentencia de esta Sala de 27 de marzo de 2003 y con
fundamento en el artculo 5.b) de la Ley Orgnica 2/1986, de 13 de marzo, de Cuerpos y Fuerzas de Seguridad
del Estado, tales funcionarios actan "en el cumplimiento de sus funciones con absoluta neutralidad poltica e
imparcialidad" y, en consecuencia, no es posible predicar de stos inters personal y directo en ningn
procedimiento, puesto que se limita a cumplir con el mandato normativo previsto en el artculo 11 de la norma
antes citada, de "elaborar los informes tcnicos y periciales procedentes".
17
STS Sala 2 n. 2084/2001 de 13 de diciembre de 2001, FJ. 4.

14

consecuencia de esto, el Tribunal no se bas en las conclusiones y deducciones a
las que llegaron dichos funcionarios en sus informes, ya que el propio Tribunal se
encarg de analizar la profusa documentacin obrante en la causa. Por ello, los
funcionarios de la UCIE que confeccionaron tales informes intervinieron en la vista
oral en calidad de testigos de referencia, y no como peritos.
INCORPORACIN DE OTRAS PRUEBAS.
En las pruebas de cargo que sirvieron para condenar a los procesados, qued
acreditado el importantsimo papel que en todo este entramado de artificiosa
complejidad desempeaba BARAKAT YARKAS, pues las pruebas en que se basa
su participacin en los hechos afectan a la mayora de los otros procesados.
En concreto, las pruebas demostraron que BARAKAT YARKAS:
Particip en actividades de envo de individuos a los campamentos de
entrenamiento de mujahidines en Bosnia, Indonesia y Afganistn.
Se encarg de la obtencin de ayudas econmicas con destino a los
mujahidines.
Estableci fuertes vnculos con individuos pertenecientes a la red terrorista Al
Qaeda, a los que proporcionaba la necesaria cobertura cuando venan a
nuestro pas, alojndolos en su propio domicilio.
Conoca los planes de inmediata ejecucin que haban ultimado la clula de
Hamburgo (SAID, RAMTZI y el terrorista suicida, MOHAMED ATTA), de los
que estaba al corriente, y los asumi como propios, siendo puntualmente
informado de los preparativos que antecedieron a los ataques perpetrados el
11S contra las Torres Norte y Sur del World Trade Center de Nueva York y
contra el Pentgono.
En la valoracin de la prueba, el tribunal destac los siguientes aspectos:

15

Puesta en valor de la prueba indiciaria. El Tribunal, desde un primer momento,
introduce y explica la doctrina de la prueba indiciaria
18
, como muestra de la evidente
importancia que dar a la misma en la parte dispositiva de la sentencia. Prueba de
indicios basada en la pluralidad de indicios, acreditados mediante prueba directa,
con enlace preciso y directo con el hecho que se pretenda probar, y con explicacin
del razonamiento en la sentencia judicial.
Entre las pruebas obtenidas y valoradas en la vista oral, se pueden destacar como
ms relevantes:
El contenido de las comunicaciones intervenidas (en especial de faxes).
Los documentos encontrados por el ejrcito britnico en los campos de
entrenamiento de Al Qaeda en Afganistn en 2001. A este respecto hay que
sealar que el Tribunal no cuestiona la forma de obtencin de la fuente de
prueba ni la incorporacin de la misma al proceso
19
.
La posesin de documentos con instrucciones para confeccionar artefactos
explosivos. La posesin fue reconocida por el poseedor. La utilidad de los
documentos fue corroborada por peritos de explosivos.
La incautacin de documentos manuscritos con instrucciones para confeccionar
artefactos explosivos en un domicilio. La vinculacin de estos efectos con su
poseedor se completa con la explicacin de que el documento se encontr entre
los efectos personales del condenado, y con la constatacin de evidencias
dactilares del propio condenado en el documento. La utilidad de los documentos
fue corroborada por peritos de explosivos.
La constatacin por el tribunal en el juicio oral, de la presencia de un condenado
en un video, incautado en uno de los domicilios a la sazn, difundido por el

18
Para ello cita, por todas las STS Sala 2 n. 332 de 3 de febrero FJ 1 y ROJ 5159 de 18 de octubre de 1995 FJ
5, n. 759 19 de enero FJ 2 y n. 391 de 25 de enero de 2001 FJ 3. Por nuestra parte se considera
especialmente didctica a los efectos de la referencia la mencionada sentencia de 2001
19
Los documentos se incorporan al proceso dentro de una CRI, en la que no se detallan las garantas
procesales con las que el Ejrcito del Reino Unido incaut estos documentos, ni la custodia seguida hasta su
incorporacin a la referida CRI.

16

gobierno ruso, en el que se denuncian los menoscabos a los derechos
fundamentales que realizan los muyaidines en Chechenia.
1.3. RESULTADO DE LA TUTELA JUDICIAL.
De las penas impuestas, la mayor fue la que recibi IMAD EDDIN BARAKAT
YARKAS, quien fue condenado a doce aos de prisin como autor de un delito de
integracin en organizacin terrorista, cualificado por la condicin de promotor o
director, y a quince aos de prisin como autor de un delito de conspiracin para
cometer delito de homicidio terrorista. Fue absuelto de los 2500 delitos de asesinato
terrorista de los que se le acusaba por los atentados del 11-S, puesto que a pesar
de sus vinculaciones con la clula de Hamburgo, el Tribunal no consider
suficientemente acreditada su participacin en los atentados como autor en calidad
de cooperador necesario.
Seis de los imputados fueron absueltos. Entre ellos, llama la atencin el caso de
GHASOUB AL-ABRASH GHALYOUN porque, a pesar de lo explicado en un informe
de la UCIE, la Sala no consider que los videos que grab en verano de 1997 sobre
varias ciudades estadounidenses, entre ellas la ciudad de Nueva York
20
, fuesen
utilizados para la preparacin de los atentados del 11-S.
Aunque no estuviera relacionada con la aportacin de material probatorio por parte
de la Polica Judicial, una de las ms importantes aportaciones de esta sentencia es
la explicacin de cmo en este proceso por terrorismo islamista se dan los requisitos
que exige la jurisprudencia del Tribunal Supremo
21
para poder apreciar el delito de
integracin en organizacin terrorista
22
.

20
En esta ciudad habran filmado edificios emblemticos como el pasillo del aeropuerto de Nueva York, y las
Torres Gemelas, Manhattan, Wall Street, el Puente Golden Gate, la Estatua de la Libertad y el edificio Empire
State.
21
STS Sala 2 n. 1127 de 17 de junio de 2002, FJ 4 (Sentencia sobre el K-Vizcaya de 1997).
22
Tales requisitos son tres. La existencia de una pluralidad de personas, vinculadas entre s y con relaciones de
jerarqua y subordinacin, que han de mantenerse con cierta permanencia. El objetivo de ese conjunto de
personas debe ser la comisin de acciones violentas contra personas y cosas (no se exige el uso de armas). Y,
por ltimo, la finalidad del grupo ha de ir encaminada a conseguir pervertir el orden democrtico
constitucional, mediante el miedo y el terror, que es el signo distintivo del terrorismo.

17

En este caso concurrieron todos los elementos. La pluralidad de personas, sus
vnculos y las relaciones jerrquicas, fueron demostrados con las intervenciones de
comunicaciones y con las observaciones directas. El objetivo se desprenda de la
constatacin de actividades concretas, pero relacionadas con actos de terrorismo
23
.
La finalidad perseguida por el grupo conformado en Espaa fue deducida,
consecuencia de la identificacin del grupo como un apndice de la red
macroterrorista que es Al Qaeda.
2. OPERACIN SALAT-SIYAN. Sentencia 12/2006. AUDIENCIA NACIONAL
24
.
Esta sentencia trae causa del Sumario 7/03 del Juzgado Central de Instruccin
nmero 2, teniendo como acusado a AHMED BRAHIM, nacido en Argelia, a quien
se le imputa un delito de pertenencia a banda armada (arts. 515.2 y 516.2 del CP,
forma especfica y agravada de asociacin ilcita: aqulla que tiene por finalidad la
de subvertir el orden constitucional o alterar gravemente la paz social y pblica; esto
es, la organizacin terrorista).
El acusado fue detenido el 13 de abril de 2002 en Sant Joan Desp (Barcelona),
fruto de las investigaciones llevadas a cabo por el Servicio de Informacin de la
Guardia Civil de la Zona de Catalua, en desarrollo de las Diligencias Previas
358/2002.
Segn lo investigado, en 1.998 el procesado AHMED BRAHIM, siguiendo la
estrategia marcada por la organizacin terrorista Al Qaeda, decidi desarrollar un
proyecto de divulgacin de la ideologa radical y fundamentalista del extremismo

23
Algunos de los procesados participaron en cursos de entrenamiento que versaban sobre el adiestramiento
en el manejo de armas y explosivos en campamentos controlados por Al Qaeda. Tras recibirlos volvieron a
Espaa. A otros les fueron intervenidas anotaciones con las que en cualquier momento podan fabricar
explosivos sin complicacin alguna. Uno de los procesados (JASEM MOHABOULE) adems de haber realizado
esos cursillos en campamentos de entrenamiento tambin posea esas anotaciones.
24
Sentencia 12/2006 Operacin SALAT-SIYAN. AUDIENCIA NACIONAL-Sala de lo Penal Seccin Segunda. Fecha
de la sentencia: 31 de marzo de 2006. ILMS. SRES. Presidente D. FERNANDO GARCA NICOLS, Magistrados D.
JORGE CAMPOS MARTNEZ, D. RICARDO RODRGUEZ FERNNDEZ (ponente).

18

islmico, incluyendo fatwas
25
o decretos islmicos, y captar a personas musulmanas
de todo el mundo.
As, cuando fue detenido el 13 de abril de 2.002, estaba creando una pgina web
donde difundir los contenidos del Islam ms radical y extremista, y que permitiera a
cualquier musulmn acceder a los sheiks ms radicales
26
; esto es, la divulgacin de
la ideologa terrorista que propugna la organizacin Al Qaeda.
En la sentencia se abordan cuestiones relativas a la prueba. En este sentido, el
tribunal se pronuncia especficamente sobre las circunstancias en las que se
llevaron a cabo las intervenciones telefnicas, la validez de los informes de
inteligencia, as como la posible indefensin.
INTERVENCIONES TELEFNICAS. La defensa interesaba la impugnacin de
todas las intervenciones telefnicas realizadas sobre los telfonos del acusado, as
como de todas las actuaciones derivadas de tales intervenciones, alegando la falta
de motivacin de los autos autorizantes de 21 de septiembre y 26 de abril,
respectivamente, y la falta de control judicial en su desarrollo al entender que se
vulnera el derecho al secreto de las comunicaciones.
Con respecto a las intervenciones telefnicas, la sentencia explica cmo en este
caso concurrieron todos los requisitos necesarios para su legitimacin: las
solicitudes policiales estaban suficientemente fundadas, los mecanismos de control

25
Fatwa: veredicto emitido de acuerdo con la Sharia (o ley islmica) ante una situacin nueva y que indica el
comportamiento que debe seguir un buen musulmn. La organizacin terrorista Al Qaeda sustenta sus
acciones en tal base ideolgica: fatwas emitidas por sheiks o sabios musulmanes de su influencia que
respaldan religiosamente sus acciones y que ofrecen implcitamente un pasaporte al paraso de los mrtires
a cualquier musulmn que aniquile a los identificados en tales decretos islmicos como enemigos del Islam.
Todos los atentados realizados por terroristas islmicos se han sustentado en una fatwa. Sin fatwa no hay
atentado. Ningn terrorista musulmn podr utilizar la religin para justificar su accin violenta si no existe
una fatwa que ampare tal accin. La existencia de tal decreto islmico es fundamental por cuanto determina
que un acto terrorista libere o no al shahd (mrtir) de cualquier freno moral y sentimiento de culpabilidad, de
ah su importancia y peligrosidad.
26
Aquellos que defienden la Yihad en su acepcin de guerra contra todos aquellos que no compartan sus
creencias, sus prcticas religiosas y su forma de vida en cualquier parte del mundo.

19

judicial fueron convenientes y adecuados, y la medida era proporcional, pues se
estaban investigando unos hechos verdaderamente graves.
En suma, existan sospechas e indicios policiales que fueron considerados
suficientes por el Instructor para acordar la ingerencia en el derecho fundamental del
acusado al secreto de las comunicaciones. Y tal decisin no puede estimarse como
arbitraria ni contraria a la ley.
A pesar de declarar la legalidad de la medida, el tribunal diserta sobre la
fundamentacin y sobre la proporcionalidad de la medida.

Respecto a la fundamentacin, la defensa alegaba que la fundamentacin de las
intervenciones se encontraba orientada, principalmente a la bsqueda de indicios de
financiacin de grupos terroristas asunto que no fue nunca probado.
El tribunal, por su parte, reconoce que si bien es cierto que en el oficio policial
solicitante de la medida se alude, genricamente, a "investigaciones que se estn
realizando con relacin al entramado de personas, grupos u organizaciones que
prestan cobertura, apoyan o financian a organizaciones islamistas radicales
presuntamente vinculadas o relacionadas con grupos terroristas fundamentalistas
rabes entre los que se encuentra Al Qaeda", dndose algunos datos y
circunstancias del acusado, lo cierto es que, habiendo tales indicios -policiales- se
solicita, precisamente, autorizacin judicial para ampliar la investigacin con
intervenciones telefnicas bajo control judicial.
Por esta razn, que de tal investigacin no se probase la financiacin de tales
actividades terroristas por parte del condenado, no es suficiente para determinar la
falsedad de tal peticin policial y consiguiente nulidad del auto habilitante al haber
inducido a engao al Instructor habilitante de la medida. Al contrario, el nivel de vida
llevado por el acusado, sus ingentes recursos econmicos y la ausencia de trabajo
reconocido a ello conduca.

20

A mayor abundamiento, el tribunal refiere que la peticin se apoyaba tambin en
reuniones y contactos con individuos de corte extremista, as como que eran
partidarios de la guerra santa en contra de los pases del mundo occidental. Estos
extremos s que fueron probados en los trminos recogidos en la narracin fctica.
En cuanto a la proporcionalidad, la defensa aleg falta de proporcionalidad entre la
medida de las intervenciones telefnicas y el objetivo realmente conseguido, la
acusacin de un delito de pertenencia a organizacin terrorista.
El tribunal estima que la motivacin, como medida habilitante de la ingerencia en las
comunicaciones, pone en evidencia si la adopcin de tal medida guarda
proporcionalidad con el fin perseguido: se trata de un simple juicio de proporciones
entre el sacrificio del derecho y el fin investigador que se pretende con su adopcin.
Debe, pues, el Juez ponderar la adopcin -o no- de la medida; esto es, slo en el
caso de que no existan otros medios alternativos podr adoptarla (necesidad) y
descartarla cuando sea previsible su escaso xito (utilidad e idoneidad). En este
sentido reconoce que, en derecho comparado
27
s que se especifica en la norma los
delitos por los que se pueden adoptar medidas que afecten a los derechos
fundamentales. No obstante, reitera que, al no existir tal referencia en el espaol,
deber ser el propio juez instructor el obligado a realizar la ponderacin caso por
caso, teniendo en cuenta la doctrina constitucional y jurisprudencia del Tribunal
Supremo.
Por todo ello concluye que la injerencia en el derecho del secreto a las
comunicaciones telefnicas, fue legtima, ajustndose a las exigencias legales y
constitucionales.
INFORMES DE INTELIGENCIA. La defensa trataba de desacreditar los informes de
inteligencia tanto en su concepto intrnseco (como pericial) como debido a la forma
de incorporacin de terminadas fuentes de prueba en los que se encuentran

27
Sistemas norteamericano -mnibus Crimen Control Act, de 1968-, ingls -Interception of Communication
Act, de 1985-, portugus -Cdigo de Proceso Penal, decreto-ley 78/1987, de 17 de febrero, art. 187-, italiano -
Cdigo de Procedimiento Penal de 1988 , art. 266- y alemn - Ley de 13 de agosto de 1968 , sobre limitacin
del secreto postal, epistolar y telefnico-.

21

basados. En concreto, la existencia de varios CD,s de dudosa procedencia, la
referencia a un documento del FBI del que no consta ni fecha ni autor, la referencia
a un video que no pudo ser reproducido en el acto del juicio oral.
Por lo que respecta al valor intrnseco del informe de inteligencia como peritaje, el
Tribunal, a travs de la jurisprudencia, fija su posicin sobre la imparcialidad de los
autores de los informes, as como sobre el valor aadido de los mismos. En cuanto
a lo primero, pone de relieve la ausencia de inters personal de los funcionarios de
la Guardia Civil en el xito de la acusacin
28
. Por lo que respecta a lo segundo,
rebaja la pretensin pericial de los informes fijndolos como recopilaciones de
hechos e informes cuyas conclusiones no han condicionado las propias del tribunal
en su sentencia
29
.
La incorporacin de los CD,s al proceso es justificada dentro de una Comisin
Rogatoria Internacional (CRI) contestada por Estados Unidos, vinculando la validez
de la misma a la validez de la citada Comisin.
En el documento del FBI se describa a AHMED BRAHIM como posible financiador
de actividades extremistas islmicas y se conclua que su perfil coincida con el
prototipo de profesional en blanqueo de dinero. En este caso el Tribunal da la razn
a la defensa, eliminando su validez, toda vez que no consta fuente, fecha ni autor
del documento. No obstante, el tribunal aprovecha para ilustrar que esta es la
manera habitual en la que se intercambian informaciones los Servicios Secretos.
Finalmente, los informes de inteligencia referan un vdeo, supuestamente incautado
en el domicilio del condenado, en el que se recogan los sermones de un imn que
justificaba los atentados del 11-S. El video no pudo ser reproducido, a ttulo de
prueba en el juicio oral. Debido a esta circunstancia, el Tribunal desestima la
existencia y contenido del mencionado soporte como prueba en el proceso.

28
STS Rec. N. 1/2004 de la Sala Especial del art. 61LOPJ de 21 de mayo 2004 FJ 19.
29
Fundamentado en STS Sala 2 13 de diciembre de 2.001, FJ 11 solo en la medida que no sea constatable
directamente por el Tribunal la realidad o las conclusiones que constituyen el contenido de la prueba pericial
ser necesario acudir a la misma como medio de auxilio o colaboracin con el propio Juez para alcanzar el
convencimiento sobre la existencia o inexistencia de determinados hechos".

22

INCORPORACIN DE OTRAS PRUEBAS. El hecho de que el equipo informtico
de BRAHIM tuviese como finalidad la difusin de fatwas de sheiks que preconizaban
la Yihad como guerra santa contra el infiel, y que l mismo fuera un miembro
relevante de la organizacin Al Qaeda, qued probado por las siguientes evidencias
incorporadas por la Polica Judicial:
La relacin de BRAHIM con MAHMOUD MAHMOUM SALIM, alias ABU
HAJER, uno de los miembros ms importantes de Al Qaeda, integrante del
Consejo de la Shura
30
, e imn de la mezquita de Peshawar (Pakistn). SALIM
haba emitido junto a BIN LADEN una fatwa para combatir a los Estados
Unidos y expulsarlos del Golfo. El objeto de tal relacin era la participacin y
asesoramiento de SALIM en el proyecto de divulgacin desarrollado por
BRAHIM, que no era sino una continuacin del que inici el propio SALIM en
1987, segn investigaciones llevadas a cabo por el FBI, aportadas en la CRI
procedente de Estados Unidos.
Las reuniones mantenidas por BRAHIM en su propia casa con el citado
SALIM, HASSAN AL HOMAID y HAMAD M. A. GHAMAS, ambos en la rbita
cercana a Al Qaeda, con el propsito de colaborar en el proyecto informtico
de divulgacin de ideas religiosas musulmanas extremistas. Constatadas por
los investigadores.
Otras relaciones de BRAHIM con individuos como Sheik ABD AI-MAJED AL
ZINDANI (sospechoso de pertenecer a Al Qaeda), Sheik SALMANE AL
OUDA (del que tena veintids ceds proporcionados por GHAMAS con sus
prdicas a favor de la Yihad obligatoria contra judos y cristianos), WADIH EL
HAGE (secretario de BIN LADEN condenado en EEUU por los atentados
contra las embajadas norteamericanas de Kenia y Tanzania en 1998), y
SARHANE BEN ABDELMAJID FAKHET El tunecino (implicado en los
atentados acaecidos el 11 de marzo de 2004 en Madrid, siendo uno de los
suicidas del piso de Legans). Personas con las que BRAHIM mantena

30
Grupo de expertos en la Yihad en su acepcin de guerra santa.

23

relacin eran, si no miembros de Al Qaeda, condenados o en busca y
captura, s al menos extremistas radicales partidarios de la Yihad o guerra
santa contra el infiel. Estas relaciones fueron constatadas bien por la
cotitularidad de cuentas corrientes, por la constancia de los nmeros de
telfono en las agendas de BRAHIM, por llamadas telefnicas o por lo
aportado por la CRI procedente de Estados Unidos.
El sistema informtico intervenido en su domicilio, con potentes servidores de
gama alta; y el contenido del mismo, relativo a sheiks radicales.
La documentacin intervenida en su domicilio, entre ella los veintids ceds
del sheik AL OUDA que le haba dado GHAMAS, segn declar BRAHIM.
Del conjunto de los indicios citados, el Tribunal dedujo que el acusado AHMED
BRAHIM estaba realizando un proyecto de divulgacin del Islam ms radical,
mediante la realizacin de una pgina web en francs, que permitiera a cualquier
musulmn acceder a los sheiks ms radicales que propugnaban la Yihad; esto es, la
divulgacin de la ideologa terrorista que propugna Al Qaeda.
Los datos, circunstancias y relaciones citadas mantenidas por BRAHIM indujeron al
Tribunal a concluir su militancia en la esfera extremista islmica. En la actividad
desarrollada por BRAHIM, segn el Tribunal, ste asumi los fines de la
organizacin terrorista Al Qaeda, con voluntad de integracin, ocupando un alto
cargo en tal criminal organizacin. Este tipo de actividad se identifica con la
conducta de convencer a otros para realizar Ia Yihad, esto es, el adoctrinamiento en
el fundamentalismo islmico, considerada como accin suficiente para condenar por
integracin en la organizacin terrorista Al Qaeda, segn la lnea mantenida por la
Audiencia Nacional
31
).
AHMED BRAHIM fue condenado a diez aos de prisin como responsable de un
delito de pertenencia a grupo u organizacin terrorista.

31
SAN n. 36/2005 de 26 de septiembre de 2005 FJ 4 y SAN n. 43/2005 de 4 de octubre de 2005, FJ 1.

24

3. OPERACIN LAGO. Sentencia 6/2007. AUDIENCIA NACIONAL
32
.
El 23 de enero de 2003 se produjo en Baolas (Girona) la detencin de una clula
islamista compuesta por seis individuos de origen argelino. A los seis detenidos se
les consideraba autores de los delitos de pertenencia a banda armada (512.2 y
516.2 del CP), tenencia de explosivos (568 y 573 del CP) y falsificacin de
documento pblico (574 y 390.1.1 del CP). Adems, a uno de ellos,
presumiblemente el lder de la clula, se le consideraba tambin autor de un delito
de conspiracin para cometer un delito de terrorismo (579 y 571 CP).
El origen de la clula se situ en 1999, cuando tres de los acusados, todos ellos
nacidos en la ciudad argelina de Chlef y pertenecientes a la organizacin DHDS
(Dhamat Houmet Daawa Salafia, Grupo de Partidarios de la Corriente Salafista),
huyeron de Argelia y se refugiaron Espaa. Aqu constituyeron una clula terrorista
cuyos objetivos estaban relacionados con la difusin del ideario extremista islmico,
el proselitismo y captacin de seguidores, el escondite y depsito de material
electrnico, informtico, bacteriolgico o qumico, en su caso, preciso para la
perpetracin de atentados, entre otras.
Esta clula mantena contactos con miembros de las clulas francesas de la
Courneuve y Romainville, vinculadas a Al Qaeda y que ejercan actividades de
apoyo a la Yihad chechena en Georgia. Estas clulas fueron desarticuladas por las
autoridades francesas los das 17 y 24 de diciembre de 2002 respectivamente.
Cuando se produjeron tales detenciones, los imputados se deshicieron de la
documentacin incriminatoria relativa a los miembros de las clulas francesas, a las
que prestaban apoyo logstico.
Tambin estaban en contacto con clulas terroristas islmicas asentadas en
Alemania e Inglaterra.

32
Sentencia 6/2007 Operacin LAGO (Comando Dixn). AUDIENCIA NACIONAL-Sala de lo Penal. Fecha de la
sentencia: 7 de febrero de 2007. Ponente: ILMA. SRA. DA. CLARA BAYARRI GARCA.

25

Llama la atencin la cantidad y variedad de material que se les incaut durante las
detenciones y registros domiciliarios. Destacan los CD,s con imgenes de la Yihad y
discursos de lderes radicales del fundamentalismo islmico, distintas sustancias
qumicas, cintas de video con imgenes sobre la Intifada Palestina y los atentados
del 11-S, que utilizaran para comentarlas en reuniones de adoctrinamiento y
prdica, as como sellos y material diverso para la fabricacin de documentacin
falsa que estara destinada a los distintos miembros de las clulas radicales
europeas que lo precisaran. El tribunal estudi y valor la admisin de varias
pruebas controvertidas.
PRUEBA TESTIFICAL Y PERICIAL DE RESIDENTE EN EL EXTRANJERO. El
Ministerio Fiscal solicit la citacin de un testigo en virtud de los artculos 7, 10 y
siguientes del Convenio Europeo sobre asistencia judicial
33
, aadiendo que " en el
caso de que no pueda ser entregado por las autoridades francesas se solicita la
lectura de los folios correspondientes a un manifestacin realizada en el marco de
una comisin rogatoria francesa". Tambin solicit la citacin del perito qumico que
elabor el informe de anlisis de sustancias qumicas realizado en el laboratorio del
FBI la declaracin realizada en Nueva York el 4 de diciembre de 2003 a fin de
ratificar o ampliar dicho informe, aadiendo que dicho perito ser citado conforme al
Tratado de Asistencia Jurdica Mutua en materia penal entre el reino de Espaa y
Estados Unidos de Amrica, y por medio de la correspondiente CRI, dejando
constancia en la misma que en nuestro ordenamiento jurdico es esencial que los
peritos designados ratifiquen el objeto de la pericia ante el Tribunal, a fin de que
pueda ser sometido al principio de contradiccin.
El Tribunal deneg la prueba testifical y pericial, de testigo y perito. El motivo de la
denegacin fue la residencia en el extranjero en ambos casos. Para ello se justific

33
Convenio celebrado por el Consejo de conformidad con el artculo 34 del Tratado de la Unin Europea,
relativo a la Asistencia Judicial en materia penal entre los Estados Miembros de la Unin Europea, hecho en
Bruselas el 29 de mayo de 2000.

26

que la LECRIM excluye la citacin a los testigos que residan fuera del territorio
espaol (LECRIM art. 410) salvo que el Tribunal, mediante auto fundado, considere
indispensable su comparecencia (LECRIM art. 424). Por otro lado, el Tribunal refiere
que el Ministerio Fiscal, proponente, tampoco planteaba la posibilidad de que se
tomase la declaracin de tales testigos y peritos a travs de videoconferencia, ni,
para tal caso, design prisin en que actualmente se encontrase el testigo
pretendido, o domicilio del perito, ni cul fuese el centro dotado de videoconferencia
ms prximo al recinto penitenciario o al domicilio del perito, en el que se pudiese
practicar con garantas las declaraciones pretendidas, por lo que, para ste ltimo
caso, la propuesta careca de los requisitos necesarios para la admisibilidad de la
prueba.
TESTIFICAL PRESTADA SIN PRESENCIA DE DEFENSA LETRADA. La defensa
solicit la nulidad de una testifical prestada en Siria, as como de otras prestadas por
el mismo en Pars, sin asistencia letrada ni oposicin, incorporadas a la causa a
travs de una CRI. En consecuencia solicit la denegacin de su lectura en el juicio
oral.
El Tribunal accede y desestima el contenido de las mismas Para justificar la
denegacin identifica la mencionada prueba como testifical instructora anticipada, y
cita jurisprudencia constitucional
34
en la que la validez como prueba de cargo
preconstituda de las declaraciones prestadas en fase sumarial se condiciona al
cumplimiento de una serie de requisitos:
Materiales: su imposibilidad de reproduccin en el juicio oral.
Subjetivos: la necesaria intervencin del Juez de Instruccin.
Objetivos: que se garantice la posibilidad de contradiccin y la asistencia
letrada al imputado, a fin de que pueda interrogar al testigo.

34
Entre otras, STC n. 80/1986 de 17 de junio FJ 1 y 2, STC n. 40/1997 de 27 de febrero, STC n. 153/1997 de
29 de septiembre, STC n. 2/2002 de 14 de enero, STC n. 12/2002 de 28 de enero, STC n. 155/2002 de 22 de
julio, STC n. 80/2003 de 28 de abril, STC n. 187/2003 de 27 de Octubre y STC n. 280/2005 de 7 de noviembre
(Javier Delgado Barrio) FJ 2. Por nuestra parte, se considera que la STC de 2005 mencionada es ilustrativa de
la doctrina discutida.

27

Formales: la introduccin del contenido de declaracin sumarial a travs de la
lectura del acta en que se documenta, o a travs de los interrogatorios, lo que
posibilita que su contenido acceda al debate procesal pblico y se someta a
contradiccin en el juicio oral ante el Juez o Tribunal sentenciador.
En el caso concreto, las declaraciones se efectuaron en Siria ante la Oficina de
Informaciones. No constaba la presencia de abogado (pese a que, en ese momento
la declaracin no era como testigo sino, a parecer, como imputado) ni el carcter
civil a militar del "funcionario" que toma las declaraciones, ni la situacin o
circunstancias en que las mismas se produjeron. La lectura de tales declaraciones
en el plenario no poda ser admitida ante la total falta de garantas respecto a la
forma de producirse la declaracin misma.
Respecto del contenido de la declaracin vertida con todas las garantas en Francia
conforme al procedimiento francs
35
(que no prev la presencia de Letrado en las
declaraciones de los testigos) sta se acredita inocua y carente de relevancia en
este procedimiento, pues nada dice sobre cuanto se le interroga, limitndose a
alegar torturas en aqulla inicial declaracin (la realizada en Siria), por todo lo cual,
este Tribunal estim que tales declaraciones carecan de valor probatorio alguno.
INFORMES PERICIALES REMITIDOS POR EL FBI. Otra de las pruebas
denegadas, a instancias de la defensa, fueron varios informes y periciales remitidos
por el Departamento de Justicia de EEUU, Federal Bureau of Investigation (FBI).
Las razones de la denegacin de los mismos fueron las siguientes:
La pericial, y la correspondiente ratificacin (relativo a tcnicas utilizadas por
Al Qaida para disponer de placas bases electrnicas que despus son
utilizadas en la elaboracin de artefactos explosivos), de un qumico del FBI,
al no haber tenido acceso la defensa a la prueba. El juzgador entiende que

35
De acuerdo con las exigencias del procedimiento galo la diligencia se realiz con la presencia del juez
instructor espaol, dos representantes del Ministerio Fiscal, la secretaria judicial y dos funcionarios de la
polica judicial espaola.

28

la defensa no tuvo la oportunidad de interpelar al perito sobre el objeto de la
pericia.
Un informe del FBI en el que se recoje cmo un miembro de Al Qaeda
ofreci informacin sobre sus actividades relacionadas con su formacin
como ingeniero electrnico y con instrucciones recibidas al objeto de construir
placas base que iban a ser utilizadas como temporizadores en bombas. En
este caso no se toma en consideracin justificando que se trata de una
testifical annima sin que consten las circunstancias en que se llev a cabo la
declaracin, careciendo de todo valor probatorio en Espaa.

DOCUMENTOS SIN POSIBILIDAD DE ACCESO POR PARTE DE LA DEFENSA.
La defensa solicit la anulacin de documentos consignados como una caja que
contiene documentacin policial: cintas de audio y de video, apuntes en rabe Tal
nulidad se solicit en el plenario al no habrseles entregado copia de las mismas.
Ya le fue denegada la entrega a la parte en su da la entrega de tales efectos,
indicando que no se trataba de documental sino de piezas de conviccin, de las
que, si quera tener acceso, debera solicitar la audicin y exhibicin en el plenario,
en que, como tales piezas de conviccin se encontraran en Sala.
La parte no pidi audicin de las cintas, ni solicit exhibicin de las carpetas, notas y
apuntes policiales referidas. El Tribunal no atendi la peticin de nulidad al no haber
instado la parte cuanto en derecho proceda para hacer efectivo su derecho, y ello,
conforme doctrina de la Sala Primera del TC n 351/2006 de 11 de Diciembre.
MATERIAL PROBATORIO ORIENTADO HACIA LA ACUSACIN DE
CONSPIRACIN TERRORISTA
36
. Los atestados e informes policiales, en razn a
las pruebas que aportaron, proponan acusar a los encausados de conspiracin
para cometer un delito de terrorismo (art. 579.1 y 571 del Cdigo Penal), hiptesis
mantenida por el instructor. Esta acusacin fue desestimada. El tribunal ilustra

36
SAN 6/2007 FJ 4.

29

diciendo que el delito de conspiracin para delinquir requiere que la conspiracin
sea sobre un objetivo cierto y que la misma contemple acciones concretas a
perpetrar, y en la que se cuenta con planos, informacin de colaboradores relativa a
horarios, personas, vas de entrada y de salida.
En el caso concreto fue desestimada consecuencia de la diferente valoracin que el
Tribunal hizo del siguiente material probatorio:
la principal fuente de prueba era una declaracin cuyo valor probatorio ya
haba sido desestimado debido a la ausencia de asistencia letrada y a la
imposibilidad de contradiccin.
El genrico tratamiento de la fijacin de objetivos sobre los que verificar
inconcretos y futuros actos terroristas constituye actividad que se absorbe en
el delito de integracin en banda terrorista, y, la misma, pasa a constituir
indicio sobre la integracin en organizacin terrorista, siendo punible slo
como acto preparatorio.
MATERIAL PROBATORIO ORIENTADO HACIA LA ACUSACIN DE
PERTENENCIA A BANDA ARMADA
37
. Los atestados e informes policiales, en
razn a las pruebas que aportaron, proponan acusar a los encausados de delito de
pertenencia a bandas armadas, organizaciones o grupos terroristas (art 515.2 vs
art 516. 2 del Cdigo Penal), hiptesis mantenida por el instructor.
El tribunal refiere que la doctrina del Tribunal Supremo define asociacin ilcita (art.
515 del Cdigo Penal) como aqulla que se realiza a travs de un grupo o
asociacin criminal revestidos de las caractersticas de carcter estructurado,
permanente, autorrenovable, jerarquizado y destinado a la realizacin de actos
delictivos (en este caso seran delitos de naturaleza terrorista)
38
. Adems, puntualiza
que, respecto a la integracin en bandas armadas o grupos u organizaciones

37
SAN 6/2007 FJ 5.
38
Se apoya en la siguiente jurisprudencia : STS Sala 2 n 1/1997 de 28 de octubre de 1997 , siendo Ponente el
Excmo Sr. De Vega Ruiz (caso Filesa, Matesa y Time Export); STS Sala 2 n 1606/1993 de 24 de junio , siendo
ponente el Excmo sr. Martnez-Pereda Rodriguez; y STS 2 n 234/2001 de 3 de mayo , siendo ponente el
Excmo Sr. Prego de Oliver Tolivar

30

terroristas, "el acento jurdico -penal debe residenciarse en la pertenencia a esa
organizacin, estructurada, jerarquizada, movida por fines criminales, ms que en
los propios actos de colaboracin"
39
pudiendo afirmarse, en principio, que la
pertenencia supone, por si misma, una prestacin de algn tipo de servicio para los
fines de la banda, sin que sea exigible la actuacin directa en acciones de armas,
sino que basta la disponibilidad para tales acciones, o la realizacin de otros
servicios a favor del xito de tales acciones, a cualquier nivel.
En el caso concreto concluye la existencia de asociacin ilcita basada en las
siguientes evidencias:
La estabilidad del grupo queda acreditada por el propio reconocimiento, por
todos los miembros, de su estable permanencia en nuestro pas, al menos
desde 1998-1999.
La incautacin de innumerables los objetos de unos y otros, que se incautan
en las casas de los dems.
El constante contacto de sus miembros, as como la expresa coordinacin
reconocida en sus acciones por ellos mismos.
La finalidad terrorista de la asociacin en inferida en base a los siguientes hechos
probados:
La documentada relacin del grupo con personas detenidas en Francia a
quienes se acusa de integrar la clula francesa.
o Un miembro del grupo espaol reconoce haberse desecho de
documentacin en la que se intenta obtener un NIE para un miembro
de la clula francesa. Otro miembro del grupo espaol reconoce que
los presos franceses le escriben pidindole dinero y ropa, y, una caja,
destinada a la prisin francesa, a nombre de uno de los referidos
detenidos se incauta en su domicilio.

39
Para apoyar el argumento cita las siguientes sentencias: STS de 28 de Junio de 2001 (Ponente Excmo Sr.
Gimnez Garca) y de 17 de junio de 2002 (Ponente Excmo Sr. Snchez Melgar).

31

o Otro miembro reconoce haberse deshecho de la documentacin que
tena en su poder de los franceses detenidos.
o Otro miembro reconoce que entre los detenidos en Francia, algunos
haban estado, a temporadas, refugiados en el domicilio que comparta
con su hermano.
A pesar de la ausencia de una resolucin judicial que declare la finalidad
terrorista de los detenidos de Francia, la misma es inferida de una
documentada CRI, en la que en que los propios detenidos en Francia lo
reconocen en sus declaraciones, y en la que los elementos y tiles que les
fueron incautados que permiten deducirlo as.
o Los detenidos reconocen en sus declaraciones haber estado, durante
su estancia en Chechenia, en estrecha relacin con los responsables
de Al Qaida, as como que el objetivo del grupo (clula Romainville)
era cometer atentados contra objetivos rusos en Francia.
o A uno de los detenidos se le incautan 2 bombonas de gas de 13 kilos,
vacas, y material para la fabricacin de sistemas de encendido a
distancia por medio de telfonos mviles. A este mismo sujeto fue
detenido ocultando en su domicilio varios detonadores construidos por
l, dando como explicacin que si fabric un detonador fue " por error".
o Las declaraciones, documentadas en autos, no fueron impugnadas por
ninguna de las partes.
Al tribunal espaol le bastan las evidencias incluidas en la CRI para inferir la
naturaleza terrorista de los detenidos en Francia.
MATERIAL PROBATORIO ORIENTADO HACIA LA ACUSACIN DE TENENCIA
DE EXPLOSIVOS CON FINALIDAD TERRORISTA
40
. Los atestados e informes
policiales, en razn a las pruebas que aportaron, proponan acusar a los

40
SAN 6/2007 FJ 6.

32

encausados de tenencia de explosivos con finalidad terrorista (art 568 en relacin
con art 573 del CP), hiptesis mantenida por el instructor. La sentencia desestima
esta acusacin debido a que las periciales efectuadas concluyeron que no existan
en poder de los acusados sustancias inflamables o explosivas, as como que la
tenencia y la manipulacin de componentes de artefactos explosivos no era
suficiente para la configuracin del mencionado tipo
41
.
La acumulacin de indicios sirvi para inferir que la totalidad de los procesados
integraban un grupo de radicales islmicos, con finalidad terrorista, y se les
consider responsables como autores de, entre otros, el delito de integracin en
organizacin terrorista. La condena retribuy a los acusados con 10 aos de prisin
por la pertenencia a organizacin terrorista, y a 3 aos de prisin y 3600 euros de
multa por la falsificacin de documento pblico con finalidad terrorista.
Dejando al margen la nulidad de la testifical en la que se basaba la imputacin de
conspiracin para cometer un delito de terrorismo, puede concluirse que de haberse
encontrado evidencias en las que la clula detallase la accin a seguir, el objetivo
concreto contra el que atentar, como planos, informacin de colaboradores relativa a
horarios, personas, vas de entrada y de salida en el pretendido objetivo, etc., esta
serie de elementos objetivables que diferencian la efectiva conspiracin con serio
propsito de atentar, de la mera maquinacin; habra permitido que finalmente se
apreciara la autora de la conspiracin y se impusiese una condena a 10 aos de
prisin por dicho delito.

41
Se apreciaron manipulaciones para uso distinto del original, siendo susceptibles de poderse utilizar en la
elaboracin o fabricacin de un artefacto explosivo con las modificaciones necesarias, particularmente el
telfono mvil marca Trium, manipulado con dos orificios en su parte superior, destinado a ser utilizado como
receptor de seal de artefacto explosivo. De este modo, por dichas manipulaciones, se infiere que eran
elementos susceptibles de integrarse en artefactos explosivos. Ahora bien, tales elementos, no eran bastantes
para constituir, en base a slo ellos, el tipo de tenencia o fabricacin de elementos de artefactos explosivos.
No obstante, el Tribunal tuvo en cuenta estos detalles como indicio claro a valorar, en unin de los dems,
para la consideracin de la clula como constitutiva de grupo terrorista; en concreto y refirindose al telfono
mvil Trium, indicio, y de suma trascendencia, de la naturaleza terrorista del grupo.

33

4. OPERACIN QUEIXALADA. Sentencia 39/2007. AUDIENCIA NACIONAL
42
.
Esta sentencia es consecuencia del Sumario 47/04 del Juzgado Central de
Instruccin nmero 2. En ella constan como acusados 11 individuos de nacionalidad
pakistan a los que se considera autores de los delitos de integracin en
organizacin terrorista (arts. 515, 516.1 y 516.2 del CP), conspiracin de estragos
terroristas (art. 571 en relacin con los arts. 346 y 579.1 y 579.2 del CP),
falsificacin de documentos oficiales (art. 392, en relacin con el 390 del CP), contra
la salud pblica por trfico de sustancia que causa grave dao a la salud pblica
(art. 368 del CP), y blanqueo de capitales (arts. 301.1.2 y 302 del CP).
En este caso se trata de una operacin llevada a cabo por los Mossos d'Esquadra,
con colaboracin de Guardia Civil y CNP. La investigacin policial se inici a
primeros de septiembre de 2004 por la informacin que proporcion un testigo
protegido sobre la actividad de una clula terrorista, compuesta por personas de
origen pakistan. Segn relat el testigo, se financiaban con el trfico de drogas y la
extorsin de miembros de la colonia pakistan, posean armas, falsificaban
documentos y tenan vinculacin con el grupo Sunni Tehrik con el propsito de
cometer atentados contra edificios emblemticos de Barcelona.
A mediados de septiembre se produjeron las detenciones de los acusados. El 15 de
septiembre de 2004 se detuvo a MOHAMMAD AFZAAL, y en el registro de su
domicilio en Barcelona se hallaron 148 gramos de herona para su venta a terceros
y 16.900 euros procedentes de dicho trfico.
El mismo AFZAAL, de acuerdo con su hermano SHAZHAD ALI GUJAR y con
MOHAMMAD CHOUDRY ASLAM, remitieron en la primavera y verano de 2004
ciertas cantidades de dinero a personas relacionadas con grupos terroristas por
medio del sistema hawala, utilizando los locutorios que regentaba en el barrio del

42
Sentencia 39/2007 Operacin QUEIXALADA. AUDIENCIA NACIONAL-Sala de lo Penal Seccin Primera. Fecha
de la sentencia: 28 de mayo de 2007. ILMS. SRES. Presidenta D. MANUELA FERNNDEZ PRADO, Magistrados
D. EUSTASIO DE LA FUENTE GONZLEZ, D. RAMN SEZ VALCRCEL (ponente)

34

Raval de Barcelona el ltimo de ellos. De todos estos envos, el que ms llama la
atencin es el realizado el 9 de abril, por valor de 2.450 euros, a MOHAMED AL
MASRI, conocido como MOHAMED EL EGIPCIO, a Italia, donde se encontraba
procesado y acusado como responsable del atentado en Madrid el 11 de marzo de
2004.
En posteriores registros domiciliarios, tambin se incautaron tarjetas de trabajo y
residencia falsificadas, cintas de video, fotos y planos del edificio Maremagnum.
De entrada, la sentencia consider que, con la investigacin inicial, no se haba
acreditado suficientemente que cinco de los acusados hubieran constituido junto al
resto una organizacin terrorista denominada Sunni Tehrik, ni que hubieran
planeado atentar contra edificios emblemticos de la ciudad de Barcelona.
A lo largo del proceso la legalidad en la incorporacin de determinados medios de
prueba fue objeto de impugnacin por las partes, y recogido en la sentencia
43
.
DILIGENCIAS DE ENTRADA Y REGISTRO. Las defensas solicitaron denegacin
de la licitud de las diligencias de entrada y registro, basadas en la falta de
motivacin del auto de entrada y registro y en la ausencia de intrprete en la
ejecucin de la diligencia.
Las defensas especifican que no existan indicios que justificaran determinados
registros, como lo demuestra que no constaba el nombre del dueo en el registro de
un locutorio (Global Link), que se mencionara a un tal Inocencio en relacin a un
restaurante cuya inspeccin tambin se peda, o que no existiera oficio de solicitud
de la polica.
El Tribunal resta importancia a la ausencia del oficio de solicitud de la polica, toda
vez que se encuentra incluido entrecomillado dentro del auto del juzgado. Adems

43
Todos estos aspectos fueron discutidos en el epgrafe Cuestiones Previas. Legalidad de la Prueba, de la SAN
n. 39/2007.

35

el texto del primer oficio es reiterado en un segundo oficio para obtener el retraso de
la autorizacin del registro veinticuatro horas.
Por lo que respecta a las formas, se declara que el auto de entrada cumpla las
garantas mnimas establecidas para proteger la libertad domiciliaria. Fue emitido
por el Juez encargado de la instruccin de la causa, estaba suficientemente
motivado, ya que describa los hechos que eran objeto de la investigacin -varias
personas ya encartadas perteneceran a una organizacin terrorista formada se
dedicaran a recaudar fondos mediante la comisin de delitos para subvenir a las
actividades terroristas, en ese contexto uno de los imputados habra enviado dinero
a un conocido terrorista afincado en Pakistn desde el locutorio objeto de la
diligencia, mencionaba la fuente de conocimiento que sustentaba la sospecha (las
declaraciones de un testigo protegido)- y precisaba el objeto de la pesquisa, ocupar
el recibo que justificaba la operacin de remisin de fondos. La gravedad de las
conductas objeto de indagacin vena a justificar la entrada y registro, que resultaba
necesaria, adecuada al fin sealado y proporcionada ya que no poda confiarse en
que un simple requerimiento al director del establecimiento -posiblemente implicado
en los hechos- hubiera bastado para adquirir el documento.
Que no constara el nombre del titular del negocio, es un dato intrascendente, una
vez que la sospecha estaba fundada y permita la injerencia en la libertad.
Por lo que respecta a la falta de intrprete, se indica que la presencia del mismo no
era imprescindible para la prctica de la diligencia, toda vez que se verific sin aviso
previo y sin conocimiento de las personas que se hallaban en los domicilios y
locales, ni de su exacto conocimiento del idioma. Alguno de los acusados hablaba
de manera correcta el castellano, otros lo entendan de manera rudimentaria, lo
suficiente para comprender que la polica tena autorizacin judicial para entrar y
registrar el lugar. En el proceso no se utiliza ninguna manifestacin que los
acusados hubieran hecho en el momento del registro.
UTILIZACION DE LA DECLARACIN DE TESTIGOS PROTEGIDOS. A instancia
de la defensa, el Tribunal valora la utilidad como prueba de la declaracin de los

36

testigos protegidos. Los testigos no comparecieron en el juicio. La acusacin
interes la lectura de sus declaraciones ante la polica y el Juez de Instruccin, que
se llev a cabo la va del art. 730 LECRIM
44
.
En opinin del juzgador segn el estndar constitucional la eficacia incriminatoria de
las testificales se vincula al derecho a interrogar a los testigos de cargo y de
descargo como una de las garantas del proceso debido, en particular, el derecho de
defensa del acusado que conlleva la facultad de interrogar o hacer interrogar a los
testigos que declaren contra l. Aunque la jurisprudencia constitucional permite la
incorporacin al material probatorio por la va del art. 730 LECRIM de determinadas
diligencias practicadas en la fase de instruccin, es necesario que concurran una
serie de requisitos. Entre ellos, adems de la imposibilidad de producir en juicio el
testimonio y de que hubieren sido intervenidas por la autoridad judicial, que se
hubiere garantizado, siempre que fuere factible, la contradiccin, es decir la
posibilidad de que la defensa pueda intervenir en la diligencia e interrogar al testigo.
En el caso concreto el testigo protegido fue escuchado por el Juez con la nica
presencia e intervencin del acusador pblico, cuando el sumario estaba declarado
secreto, luego impidindose de manera expresa la participacin de las defensas de
los acusados quienes se encontraban en prisin provisional. Adems, cuando se
levant el secreto la defensa de los acusados solicit una nueva declaracin del
testigo protegido y un careo. El Ministerio Pblico se opuso a ello porque podra
frustrar el fin de proteccin que se le haba concedido y sugera que la declaracin
se practicara como prueba en la vista oral. As, durante la fase de instruccin se
apart a la defensa del testigo fundamental, por lo que sera improcedente desde la
perspectiva del derecho a la contradiccin aprovechar su rendimiento.
De acuerdo con lo anterior, la alegacin defensiva de que la lectura de la
declaracin del testigo protegido en la fase de prueba documental vulneraba las

44
LECRIM Art. 730: Podrn tambin leerse a instancia de cualquiera de las partes las diligencias practicadas
en el sumario, que, por causas independientes de la voluntad de aqullas, no puedan ser reproducidas en el
juicio oral.

37

garantas del proceso debido recibe respuesta mediante su inutilizacin como fuente
de conocimiento.
DECLARACIN DE UN IMPUTADO (VULNERACIN DE DERECHOS). La
defensa impugna la declaracin de un acusado en calidad de testigo por presunta
vulneracin de sus derechos fundamentales.
En concreto, su declaracin ante la polica se realiz inmediatamente despus del
registro de su establecimiento mercantil, en calidad de testigo, sin instruccin de sus
derechos y sin asistencia de letrado. Los agentes justificaron que tenan indicios de
su posible participacin en el envo de dinero a terroristas, cuestin de la que se
dej constancia en la solicitud de entrada y registro y fue corroborada con el
hallazgo de cuatro documentos en el locutorio.
La opinin del juzgador es que, en esas circunstancias no podan interrogarle como
testigo sin vulnerar su derecho constitucional a no autoincriminarse y a guardar
silencio. Una de las garantas que hacen posible el ejercicio del derecho de defensa
en la fase de investigacin es la de que el sospechoso no sea sometido al rgimen
de declaracin testifical, ya que el art. 118 LECRIM
45
pretende que la persona
imputada pueda conocer su situacin y enfrentar en condiciones su persecucin,
puesto que de la imputacin surge el derecho de defensa. Por consiguiente, lo que
pudiera haber contestado el acusado (incluido en el atestado policial) no puede ser
objeto de aprovechamiento probatorio alguno en aplicacin de la regla de
prohibicin del art. 11.1 LOPJ.

45
LECRIM Art. 118: Toda persona a quin se impute un acto punible podr ejercitar el derecho de defensa,
actuando en el procedimiento, cualquiera que ste sea, desde que se le comunique su existencia, haya sido
objeto de detencin o de cualquiera otra medida cautelar o se haya acordado su procesamiento, a cuyo efecto
se le instruir de este derecho.
La admisin de denuncia o querella y cualquier actuacin procesal de la que resulte la imputacin de un delito
contra persona o personas determinadas, ser puesta inmediatamente en conocimiento de los presuntamente
inculpados.
Para ejercitar el derecho concedido en el prrafo primero, las personas interesadas debern ser representadas
por procurador y defendidas por letrado, designndoseles de oficio cuando no los hubiesen nombrado por s
mismos y lo solicitaren, y, en todo caso, cuando no tuvieran aptitud legal para verificarlo.
Si no hubiesen designado procurador o letrado, se les requerir para que lo verifiquen o se les nombrar de
oficio si, requeridos, no los nombrasen, cuando la causa llegue a estado en que se necesite el consejo de
aqullos o haya de intentar algn recurso que hiciese indispensable su actuacin.

38

CADENA DE CUSTODIA DE UNOS DOCUMENTOS. Las defensas impugnaron los
cinco recibos o justificantes de los envos de dinero, prueba documental, porque se
haba roto la cadena de custodia y por su incorporacin extempornea.
En concreto, durante el juicio oral la Sala solicit la presencia de los documentos
originales ya que se venan utilizando en las declaraciones de acusados y testigos.
Los documentos no aparecieron despus de realizarse una bsqueda entre las
cajas de efectos y piezas. Posteriormente se constat que los mencionados recibos
se encontraban en la caja fuerte del Juzgado de Instruccin, y que por error no se
haban remitido.
Por lo tanto, se concluye que no existe extemporaneidad en su incorporacin porque
los documentos se encontraban en la causa por fotocopia y a disposicin del
Tribunal, bajo custodia de la secretaria judicial del Juzgado, y tampoco se rompe la
cadena de custodia porque no hay duda de la correspondencia de los documentos
originales con sus copias unidas al sumario que fueron exhibidos al acusado en el
juicio ni de que siempre estuvieron bajo control.
TESTIMONIO DE PERITOS. Las defensas consideraron que los peritos propuestos
por Fiscal (los instructores del atestado) no tenan esa condicin porque haban
formado parte del equipo que realiz la investigacin y porque no aportaban arte o
ciencia.
El Tribunal reconoce la falta de imparcialidad de los peritos ya que tomaron parte en
el esclarecimiento de la sospecha inicial. Tambin se declara que los instructores
aportaron su versin de lo sucedido a partir de la lectura y anlisis de los medios de
conocimiento, que no facilitaron pautas de una ciencia o arte particular, no
pertenecan a las disciplinas jurdicas y tampoco se correspondieran con el bagaje
cultural del ciudadano medio no especialista
46
. Se concluye que las referidas
declaraciones se valoran como testificales.

46
La STS Sala 2 n. 1029/2005 FJ. nico, que es citada en la sentencia de la Audiencia Nacional, refiere
concretamente al respecto: el agente policial exclusivamente dedicado a indagar sobre algn sector de la
criminalidad, podr tener sobre l ms cantidad de informacin que el tribunal que enjuicia un caso concreto

39

INCORPORACIN DE OTRAS PRUEBAS. En esta sentencia se considera
interesante el estudio pormenorizado que va haciendo de cada uno de los delitos
que se les imputan a los acusados, relacionndolos con los indicios aportados y la
admisin o no de su valor probatorio.
De esta manera, para probar su integracin en organizacin terrorista se aportaron
las siguientes evidencias:
Planos de edificios emblemticos de Barcelona (intervenidos en los registros
domiciliarios).Se consider que su valor indiciario era escaso, ya que
proporcionaban informacin escasa como para permitir la preparacin de un
atentado o de un acto terrorista.
Fotos de los acusados portando armas. Se determin que difcilmente
probaban la pertenencia a un grupo armado, ms bien se deban a que en la
regin pakistan del Punjab, de donde provenan los acusados, est
generalizado el uso de armas de fuego.
Grabacin de video de la torre Mapfre y del Hotel Arts. Dada su escasa
calidad de imagen y la incoherencia del argumento no se admiti que pudiera
servir para planificar un atentado contra los edificios mencionados.
Envo de dinero a conocidos terroristas de Al Qaeda. Los resguardos de
rdenes de transferencia incautados, as como sus rastros informticos, no
acreditaron la recepcin del dinero, slo la orden de envo y entrega dirigida a
una casa de transferencias internacionales y el compromiso de pago en el
lugar de destino a la persona indicada
47
.

relacionado con la misma. Pero ese plus de conocimiento global no determina, por ello solo, un saber
cualitativamente distinto, ni especializado en sentido propio. Y, as, seguir perteneciendo al gnero de los
saberes comunes, susceptibles de entrar en el rea del enjuiciamiento por el cauce de una prueba testifical,
apta para ser valorada por el juez o tribunal, directamente y por s mismo.
47
Como explic el agente de la Guardia Civil que intervino en la vista oral, habran sido girados mediante el
sistema de hawala, una banca informal basada en la confianza, en la que el dinero no se mueve, simplemente
se produce una compensacin entre la cuenta del agente emisor y la del que opera en el pas de pago. El
beneficiario cobra la cantidad en una oficina del corresponsal del agente receptor, que responde ante el
primero

40

Organizacin Sunni Tehrik. Se parta de la hiptesis de que los inculpados
formaban una organizacin terrorista pakistan bajo esa denominacin que
apoyara a la Yihad Mundial. Todos ellos negaron pertenecer a esa red y
sostuvieron que eran chies, no sunnes. La existencia de dicha organizacin
se sustentaba en dbiles indicios expuestos por los policas, y la sala la
calific de desconocida.
Conexin con personas imputadas en el atentado del 11 de marzo de 2004
en Madrid. Al no comparecer el testigo protegido, no se pudo corroborar esta
afirmacin hecha durante la instruccin.
Relacin con AHMED RUKHSAR, condenado por colaboracin con el
terrorismo
48
. El perito de la Guardia Civil inform de que la operativa de envo
de dinero RUKHSAR y la de los acusados era similar. Sin embargo, en el
juicio oral se comprob que los documentos ocupados en el caso investigado
eran resguardos de recepcin del dinero y compromiso de entrega al
destinatario en Pakistn, mientras que a RUKHSAR se le ocuparon recibos
de transferencias de dinero realizadas a ttulo propio a travs de una entidad
bancaria. Se estim que no haba similitud en la operativa de envo de dinero.
La Sala consider insuficientes las pruebas para apreciar integracin en
organizacin terrorista y procedi a la absolucin de todos los acusados por dicho
delito. No obstante, quedaron demostrados los actos de envo de fondos por parte
de tres de los acusados a activistas reconocidos de la red Al Qaeda, constitutivos
del delito de colaboracin con organizacin terrorista.
Tambin fueron absueltos todos del delito de conspiracin para cometer estragos
terroristas por la misma insuficiencia de pruebas. La acusacin por este delito se
basaba en la grabacin de video sobre diversos edificios de Barcelona, y como ya
se explic, no se le atribuy ninguna validez.

48
Sentencia 20/2006 de la Audiencia Nacional relativa a la Operacin CSPED.

41

La prueba del delito de trfico de drogas no ofreci lugar a dudas: tanto la cantidad
de herona hallada en los registros, como los 16.900 euros en billetes de 500
encontrados junto a la droga demostraban sin ningn tipo de duda la implicacin,
aunque slo de uno de los acusados, en la venta de droga.
Respecto al delito de blanqueo de capitales, aunque qued demostrado que
emplearon el sistema de hawala para blanquear el dinero procedente del trfico de
drogas, as como que parte de este dinero fue enviado a terroristas de Al Qaeda,
esta actividad qued integrada dentro del delito de colaboracin con organizacin
terrorista, en virtud del principio de alternatividad
49
.
Finalmente, la sentencia fall condenando a 5 aos y 6 meses de prisin a los
culpables del delito de colaboracin con organizacin terrorista (AFZAAL, ALI
GUJAR y CHOUDRY), al mismo AFZAAL a 4 aos de prisin por el trfico de
drogas, y a 6 meses de prisin a los autores de la falsedad documental (FARHAT
IQBAL y ZAMAN QAMAR UZ).
5. 11-M. Sentencia 65/2007. AUDIENCIA NACIONAL
50
.
En el infierno del 11 de marzo de 2004 murieron 191 personas y otras 1.400
resultaron heridas, en el que fue el mayor ataque terrorista de la historia de Espaa
y de Europa. Tras dos aos de pesquisas, el Juzgado Central de Instruccin nmero
6, encargado de la investigacin, dict el auto por el que se procesaba a 29
personas
51
de las 116 que estaban inicialmente imputadas dentro del Sumario
20/04, en el que tiene su origen esta sentencia.

49
Ante un concurso de normas, el mismo hecho es relevante desde dos tipos penales, ha de resolverse por el
principio de alternatividad del art. 8.4 del Cdigo Penal, castigando por el primer delito que prev pena ms
grave.
50
Sentencia 65/2007 11-M. AUDIENCIA NACIONAL-Sala de lo Penal Seccin Segunda. Fecha de la sentencia:
28 de mayo de 2007. ILMS. SRES. Presidente D. JAVIER GMEZ BERMDEZ (ponente), Magistrados D. FLIX
ALFONSO GUEVARA MARCOS, D. FERNANDO GARCA NICOLS.
51
En el juicio en la Audiencia Nacional los procesados fueron 28. Faltaba GABRIEL MONTOYA, apodado EL
GITANILLO, que ya haba sido condenado por los atentados. Como tena 16 aos cuando cometi el delito, la
pena impuesta fue de internamiento en centro de menores: seis aos, ms cinco de libertad vigilada y seis

42

A abordar esta sentencia no se pretende narrar de nuevo estos hechos, que de por
s seran suficientes para su estudio singular en un nuevo trabajo y de los cuales la
informacin disponible es abrumadora. El objetivo es identificar, de manera anloga
al resto del presente trabajo, el estudio que la sentencia hace sobre la validez e
incorporacin de parte del material probatorio aportado a instancias o con
intervencin de la Polica Judicial.
Adems, resulta destacable que esta sentencia es la nica de todas las estudiadas,
que se origina tras la consumacin de un atentado terrorista.
NULIDAD DE UNA ENTRADA Y REGISTRO (AHMID AHMIDAN). La defensa de
uno de los acusados solicit la nulidad de una diligencia del tipo referido alegando
que la misma se hizo sin presencia del titular del domicilio. En la justificacin se hizo
mencin a la infraccin del art. 569 LECRIM
52
, por la ausencia durante la diligencia
de entrada y registro de su representado a pesar de estar detenido, en relacin con
el derecho a la inviolabilidad del domicilio del art. 18.2 CE.
La Sala, respecto a la titularidad de un domicilio, ilustra sobre las diferencias entre
interesado (concepto recogido en el art. 569 LECRIM) y propietario o arrendatario,
pues basta con ser morador para ostentar la cualidad de interesado. Pues, segn la

meses de inhabilitacin. Segn el escrito de la Fiscala, EL GITANILLO particip en el robo de explosivos
usados en el 11-M.
52
LECRIM Art. 569: El registro se har a presencia del interesado o de la persona que legtimamente le
represente.
Si aqul no fuere habido o no quisiese concurrir ni nombrar representante, se practicar a presencia de un
individuo de su familia mayor de edad.
Si no le hubiere, se har a presencia de dos testigos, vecinos del mismo pueblo.
El registro se practicar siempre en presencia del secretario del Juzgado o Tribunal que lo hubiera autorizado,
o del secretario del servicio de guardia que le sustituya, quien levantar acta del resultado, de la diligencia y de
sus incidencias y que ser firmada por todos los asistentes. No obstante, en caso de necesidad, el secretario
judicial podr ser sustituido en la forma prevista en la Ley Orgnica del Poder Judicial.
La resistencia del interesado, de su representante, de los individuos de la familia y de los testigos a presenciar
el registro producir la responsabilidad declarada en el Cdigo Penal a los reos del delito de desobediencia
grave a la Autoridad, sin perjuicio de que la diligencia se practique.
Si no se encontrasen las personas u objetos que se busquen ni apareciesen indicios sospechosos, se expedir
una certificacin del acta a la parte interesada si la reclamare.

43

jurisprudencia "lo relevante no es la dimensin patrimonial de estos derechos sino el
derecho personalsimo a la intimidad, que corresponde a quien por cualquier titulo o
sin l tiene en el domicilio que ocupa el mbito material de su privacidad"
53
.
A continuacin refiere que la jurisprudencia es uniforme al exigir la presencia del
investigado -interesado- cuando est detenido, aun cuando sea persona distinta del
titular del domicilio, lo que deriva del principio de contradiccin que debe presidir
toda diligencia de prueba, si bien no faltan pronunciamiento en el sentido de que la
omisin de la presencia del interesado no implica necesariamente la prohibicin de
valoracin de la prueba si el registro se hizo a presencia del Secretario Judicial y
"con la ausencia del interesado no se frustr ninguna defensa que ste pudiera
haber ejercido"
54
.
A pesar del estudio jurisprudencial trado, la Sala reconoce que no tiene aplicacin
al caso concreto, pues no se trataba de un caso en el que en el que conocido que el
inmueble a registrar es el domicilio del detenido se procede a la prctica de la
diligencia en su ausencia, sino ante una investigacin policial en la que aparecen
como sospechosos varias personas de la familia del enjuiciado, cada una con un
domicilio conocido distinto segn los datos que en ese momento tiene la polica,
solicitndose a la vez autorizacin para la entrada y registro en todos y cada uno de
ellos, y resultando que uno de los domicilios registrados, en realidad no era morada
de un familiar del referido, sino la suya propia.
Para justificar la actuacin de la fuerza actuante, la Sala indica que el detenido no
comunica en momento alguno anterior al registro (que se lleva a cabo el 26 de
marzo de 2004) que reside en domicilio registrado, compartido con su primo y
arrendatario, ni hay un solo dato en la causa que lleve a la mera sospecha de que
este hecho era conocido por la polica antes de su declaracin policial (el 28 de
marzo de 2004).

53
STS Sala 2 n.181/2007 de 7 de marzo, FJ 9.
54
La sentencia cita la doctrina recogida en STS Sala 2 n. 1594/2005 de 23 de diciembre FJ 2. En el mismo
sentido STS Sala 2 n. 41/2005.

44

El Tribunal concluye que, no siendo conocido por la polica ni por el juzgado que el
enjuiciado resida contemporneamente al registro en el domicilio registrado no
habiendo puesto el propio detenido este hecho en conocimiento de la fuerza
actuante, el reproche de la defensa no es admisible.
NULIDAD DE UNAS INTERVENCIONES TELEFNICAS (OTHAM EL GNAOUI).
La defensa del enjuiciado impugna la intervenciones telefnicas de su defendido
alegando una infraccin del artculo 579 de la LECRIM
55
, debido a que en el sumario
no consta autorizacin alguna efectuada por el juzgado instructor del mismo.
El Tribunal estudia el particular resaltando en la sentencia lo siguiente:
La parte (salvo la afirmacin de que no hay autorizacin del juzgado
instructor para las escuchas), hace una impugnacin abstracta y tan general
que causa indefensin a las partes acusadoras e impide al Tribunal conocer
cul es el motivo de impugnacin y cual la indefensin producida. Al no haber
indefensin material no puede haber nulidad.
Contrariando lo expuesto por la defensa, si existe en el sumario resolucin
judicial autorizante para las escuchas, realizadas por Juzgados de Instruccin
de Parla y de Alcal de Henares (Madrid).
Es opinin de la Sala que la defensa parece querer referirse que lo que no
hay es autorizacin del Juzgado Central de Instruccin nm. 6 (juzgado
instructor del sumario). Las conversaciones telefnicas objeto de la
impugnacin, que fueron halladas casualmente en el marco de una
investigacin por trfico de drogas (por la que se autoriza la intervencin de
las comunicaciones telefnicas por los Juzgados de Instruccin), donde no
tenan ninguna trascendencia para la investigacin. No obstante, a luz de
nuevos hechos delictivos, posteriores y distintos a aquellos que justificaron la
resolucin judicial, cobraron un nuevo sentido. Ni siquiera exigieron nueva

55
LECRIM Art. 579: 1. Podr el juez acordar la detencin de la correspondencia privada, postal y telegrfica
que el procesado remitiere o recibiere y su apertura y examen, si hubiere indicios de obtener por estos medios
el descubrimiento o la comprobacin de algn hecho o circunstancia importante de la causa. ().

45

resolucin judicial autorizante porque cuando se mantuvieron las
conversaciones el nuevo delito no se haba producido y el Juzgado Central
de Instruccin nm. 6 no tena incoado el sumario 20/04 ni las diligencias de
las que trae causa.
Por estas razones la Sala estim que la intervencin no era motivo de nulidad.
NULIDAD DE UN AUTO DE ENTRADA Y REGISTRO (ABDELILAH EL FADOUAL
EL AKIL). La defensa solo concreta que el auto de 2 de abril de 2004 del Juzgado
Central de Instruccin nm. 3, en funciones de guardia, carece de motivacin.
La Sala estudia el asunto resaltando los siguientes aspectos:
El segundo prrafo del razonamiento jurdico primero del auto referido
expresa claramente cules son los motivos que fundamentan la autorizacin.
Es necesario poner el auto en relacin con el oficio policial en el que se
expresa que se pide el mandamiento de entrada y registro para determinar si
existen documentos que le relacionen [a El Fadoual El Akil] con los hechos
objeto de investigacin, as como pruebas o vestigios de explosivos o
artefactos electrnicos. Este oficio trae causa de todas las diligencias
policiales anteriores en relacin con este hecho, y de forma especial con la
detencin del procesado, por lo que la resolucin judicial autorizante no
puede desligarse de esos hechos
56
.
La jurisprudencia constitucional
57
sobre las actuaciones dentro de contexto en
la que "no puede exigirse la explicitacin de lo que por sabido resulta
innecesario" (FJ 5), de manera que pueden tenerse en cuenta, adems de los
datos explcitos, "los que de forma clara y manifiesta estn en el contexto"
(FJ 4).

56
As pues, el juez de guardia, en unas diligencias declaradas secretas por el Juzgado Central de Instruccin
nm. 6, es informado de la detencin de una nueva persona, se le solicita la incomunicacin y, para la
bsqueda de documentos, prueba y otros vestigios, se le pide que autorice la entrada y registro en su
domicilio, todo ello a raz de las investigaciones para el esclarecimiento de los atentados del 11 de Marzo de
2004.
57
STC n. 200/1997 de 24 de noviembre, FJ 4 y 5.

46

La jurisprudencia constitucional sobre la tcnica de motivacin por
remisin
58
, que no resulta contraria a las exigencias constitucionales de
motivacin de las medidas restrictivas de derechos fundamentales.
La Sala concluye la decisin judicial est suficientemente motivada y es
proporcional, al integrar el auto los antecedentes policiales y con la informacin que
sobre el procesado y sus actividades ya constaba en las diligencias, adems de los
hechos notorios sobre los que versa la investigacin y su gravedad.
NULIDAD DE UNA CRI PROCEDENTE DE ITALIA (RABEI OSMAN EL SAYED
AHMED). La CRI, impulsada por la Polica Judicial, fue impugnada por la defensa
pretendiendo un examen de la legalidad de lo hecho en Italia bajo el control de las
autoridades italianas.
La Sala desestima la peticin ilustrando el particular con la siguiente jurisprudencia:
La STS (Sala 2) de 10 de enero de 2003 de 10.1 "la pretensin de que los
Tribunales espaoles se conviertan en custodios de la legalidad de
actuaciones efectuadas en otro pas de la Unin Europea deviene
inaceptable".
La STS (Sala 2) de 25 de septiembre de 2002 y 27 de diciembre de 2006,
explicitan que "....En el marco de la Unin Europea, definido como un espacio
de libertad, seguridad y justicia, en el que la accin comn entre los Estados
miembros en el mbito de la cooperacin policial y judicial en materia penal
es pieza esencial, segn el art. 29 del Tratado de la Unin en la versin
consolidada de Maastricht, no cabe efectuar controles sobre el valor de los
realizados ante las autoridades judiciales de los diversos pases de la Unin,
ni menos de su adecuacin a la legislacin espaola cuando aquellos se
hayan efectuado en el marco de una Comisin Rogatoria y por tanto de
acuerdo con el art. 3 del Convenio Europeo de Asistencia Judicial en materia

58
La sentencia cita por todas las STC n. 127/2000, de 16 de mayo, FJ 3 c); STS Sala 2 n. 5/2002, de 14 de
enero, FJ 2 y STS Sala 2 n. 770/2006 de 13 de julio, FJ 9.

47

Penal de 20 de abril de 1959 (BOE 17 de septiembre de 1982)", aplicable en
la fecha en que se cumplimenta la ahora cuestionada. Y aade dicha
sentencia que "....no le corresponde a la autoridad judicial espaola verificar
la cadena de legalidad por los funcionarios de los pases indicados, y en
concreto el cumplimiento por las autoridades holandesas de la legalidad de
aquel pas ni menos ser sometidos al contraste de la legislacin espaola...".
RECOGIDA Y CUSTODIA DE EFECTOS QUE PUEDAN TENER RELACIN CON
EL DELITO. Alguna de las defensas alegaron causa de nulidad, basados en los
artculos 334
59
y siguientes de la LECRIM, por no haber recogido el Juez instructor
personalmente en los primeros momentos las armas, instrumentos o efectos...que
puedan tener relacin con el delito.
La Sala recuerda que, como ha sealado reiteradamente la jurisprudencia
60
, estas
diligencias pueden practicarse a prevencin por la propia Policial Judicial, tal y como
se establece en el art. 282 de la LECRIM
61
que autoriza expresamente a la Polica
Judicial a "recoger todos los efectos, instrumentos o pruebas del delito de cuya
desaparicin hubiese peligro, ponindolos a disposicin de la autoridad judicial".

59
LECRIM Art. 334: El Juez instructor ordenar recoger en los primeros momentos las armas, instrumentos o
efectos de cualquiera clase que puedan tener relacin con el delito y se hallen en el lugar en que ste se
cometi, o en sus inmediaciones, o en poder del reo, o en otra parte conocida. El Secretario judicial extender
diligencia expresiva del lugar, tiempo y ocasin en que se encontraren, describindolos minuciosamente para
que se pueda formar idea cabal de los mismos y de las circunstancias de su hallazgo.
La diligencia ser firmada por la persona en cuyo poder fueren hallados, notificndose a la misma el auto en
que se mande recogerlos.
60
La sentencia cita la jurisprudencia recogida en STS Sala 2 de 29 de enero de 2007 y STS Sala 2 n. 996/2000
de 30 de mayo, FJ 1. La sentencia mencionada de mayo de 2000 la consideramos ilustrativa sobre este
aspecto de las diligencias a prevencin.
61
LECRIM Art. 282: La Polica Judicial tiene por objeto, y ser obligacin de todos los que la componen,
averiguar los delitos pblicos que se cometieren en su territorio o demarcacin; practicar, segn sus
atribuciones, las diligencias necesarias para comprobarlos y descubrir a los delincuentes, y recoger
todos los efectos, instrumentos o pruebas del delito de cuya desaparicin hubiere peligro, ponindolos a
disposicin de la Autoridad judicial.
Si el delito fuere de los que slo pueden perseguirse a instancia de parte legtima, tendr la misma obligacin
expresada en el prrafo anterior si se les requiriere al efecto. La ausencia de denuncia no impedir la prctica
de las primeras diligencias de prevencin y aseguramiento de los delitos relativos a la propiedad intelectual e
industrial.

48

La Sala pone al art. 286 de la LECRIM en relacin con el artculo 286.2 de la
misma ley y con el Real Decreto 769/1987, de 17 de junio, regulador de las
funciones de la Polica Judicial, de cuya combinada aplicacin se deduce la
interpretacin racional y actualizada de la norma en el sentido de que la labor
especializada de bsqueda y ocupacin de vestigios o pruebas materiales de la
perpetracin del delito en el lugar de los hechos compete al personal tcnico
especializado de la Polica Judicial, bajo la superior direccin del Juez Instructor
cuando estn incoadas diligencias penales, pero sin necesidad de su intervencin
personal
62
.
Por todo ello la peticin de nulidad es desestimada.
El juicio en la Audiencia Nacional comenz el 15 de febrero de 2007 y qued visto
para sentencia el 2 de julio, hacindose pblico el fallo el 31 de octubre.
En la sentencia del 11-M puede distinguirse entre los autores materiales de los
atentados, los conspiradores o idelogos, el resto de integrantes de la organizacin
terrorista, los colaboradores, y la trama de los explosivos o trama asturiana.
A. Autores materiales
JAMAL ZOUGAM y ABDELMAJID BOUCHAR fueron acusados de 191 asesinatos
terroristas en grado de consumacin, 1.841 en grado de tentativa, dos abortos,
cuatro delitos de estragos terroristas e integracin en organizacin terrorista. La
Fiscala solicitaba 38.960 aos.
ZOUGAM fue finalmente condenado a 42.917 aos (fueron 1.856 los asesinatos en
grado de tentativa que se le atribuyeron), pero BOUCHAR slo fue condenado por
pertenencia a banda armada y tenencia de sustancias explosivas, a doce y seis
aos de prisin respectivamente.

62
La Sala sugiere, en este mismo sentido, los argumentos de las STSs de 24 de febrero de 1999 y 18 de mayo
de 2001. Consideramos que la STS Sala 2 715/2000 de 27 de abril FJ 2, tambin citada en la sentencia de la
Audiencia Nacional, ilustra perfectamente la falta de necesidad de presencia en la ocupacin de pruebas. En
este caso, las concretas pruebas eran vestigios dactilares del encausado.

49

La prueba de la autora de ZOUGAM se basaba en las declaraciones de testigos
que lo situaron la maana de los atentados en los trenes y las estaciones.
Respecto a BOUCHAR slo se pudo demostrar, a travs de restos de ADN
hallados, que estuvo en la finca de Morata y en el piso del Legans, del que huy
antes de que sus compaeros se inmolaran.
En el fallo result considerado autor en calidad de cooperador necesario OTMAN EL
GNAOUI, condenado a 42.919 aos de prisin por los mismos delitos que ZOUGAM
adems de un delito de falsedad en documento oficial con fines terroristas. En un
principio slo se le haba atribuido su integracin en el grupo terrorista, pero a travs
de una intervencin telefnica se supo que era el hombre de confianza de JAMAL
AHMIDAN EL CHINO y que le hizo de lanzadera para transportar los explosivos
de Asturias a Madrid.
B. Conspiradores
RABEI OSMAN EL SAYED EL EGIPCIO fue absuelto de los delitos de integracin
en organizacin terrorista y conspiracin para cometer asesinatos y estragos de los
que haba sido acusado.
A HASSAN EL HASKI slo se le conden a 15 aos de prisin por pertenencia a
banda armada; en concreto, por ser el dirigente dentro de Europa del Grupo
Islmico Combatiente Marroqu (GICM), rama marroqu de Al Qaeda. Al GICM se le
responsabiliz de los atentados de Casablanca (2003) y, de hecho, se relacion a
EL HASKI con algunos de los autores de los mismos. No hubo pruebas suficientes
que lo relacionaran con el 11-M como autor intelectual.
En cuanto a YOUSSEF BELHADJ, no qued probado que fuera l quien eligiera la
fecha del atentado ni quien lo reclamara en un comunicado de un video de Al
Qaeda. No se apreci su autora intelectual pero s se le conden a 12 aos de
prisin por su pertenencia al GICM, desarrollando funciones de financiacin y
logstica en una clula en Bruselas.
C. Integrantes de la organizacin terrorista

50

FOUAD EL MORABIT, SAED EL HARRAK, MOHAMED BOUHARRAT,
MOUHANNAD ALMALLAH DABAS y MOHAMED LARBI BEN SELLAM fueron
condenados a 12 aos de prisin cada uno como autores del delito de pertenencia o
integracin en organizacin terrorista. Las pruebas se centraban en las relaciones y
vnculos personales que mantuvieron con las figuras claves del atentado: EL
EGIPCIO, EL CHINO y EL TUNECINO.
RACHID AGLIF fue condenado a 18 aos de prisin ya que adems fue autor de un
delito de tenencia de sustancias explosivas.
Otro de los condenados por integracin en organizacin terrorista a 12 aos de
prisin fue BASEL GHALYOUN. Las pruebas que lo incriminaron fueron el haber
vivido en el local de Virgen del Coro, donde la Polica dijo que se hacan reuniones
de exaltacin de la Yihad, el hallazgo de su ADN en el piso de los suicidas de
Legans, y sus contactos con el suicida SERHANE EL TUNECINO, EL EGIPCIO
y MUSTAF EL MAYMOUNI, supuesto lder de la clula islamista espaola hasta
que se fue a Marruecos, donde fue detenido por los atentados de Casablanca.
Cierra este grupo ABDELILAH EL FADOUAL EL AKIL, condenado a 9 aos de
prisin por colaboracin con banda armada.
D. Colaboradores
A pesar de que la Fiscala solicit que fuese condenado como cooperador
necesario, a RAFA ZOUHIER se le impusieron 10 aos de prisin por colaboracin
con organizacin terrorista y suministro de explosivos. Fue una de las figuras claves
del 11-M: puso en contacto a los terroristas (EL CHINO) con la trama asturiana de
los explosivos (TORO, TRASHORRAS), pero no se pudo demostrar que conociera
con certeza lo que tramaban los terroristas.
Aunque se le consideraba un mero colaborador, HAMID AHMIDAN, primo de EL
CHINO, fue condenado a 23 aos de prisin como integrante de la organizacin
terrorista y por trfico de drogas. Desempe una tarea esencialmente de
financiacin: en su casa se encontraron 19.000 euros, 32 kilos de pastillas de

51

xtasis y otras drogas, por lo que se deduce que el coste del 11-M, muy pequeo,
se pag con el trfico de drogas.
MAHMOUD SLIMANE AOUN y NASREDDINE BOUSBAA fueron condenados a 3
aos de prisin por falsificacin de documentos. Del estudio del flujo de
comunicaciones de sus telfonos mviles, se descubrieron multitud de llamadas de
los terroristas efectuadas en los meses previos al 11-M.
E. Trama de los explosivos
El principal acusado de esta otra parte de la investigacin fue JOS EMILIO
SUREZ TRASHORRAS. Condenado como autor en calidad de cooperador
necesario a 34.715 aos de prisin por los delitos de 192 asesinatos y dos abortos,
1.991 asesinatos en grado de tentativa, cinco delitos de estragos terroristas y
falsificacin de placas de matrcula de vehculo automvil, con la atenuante de
anomala psquica. Las pruebas se centraron en demostrar que fue l quien vendi
los explosivos a los terroristas del 11-M.
Aqu jug un papel crucial el anlisis que hicieron los peritos de la Guardia Civil
sobre la Goma 2 ECO y la Goma 2 EC de Mina Conchita. Esto prob directamente
la culpabilidad de TRASHORRAS, antiguo trabajador de dicha mina, al afirmar la
sentencia que toda o gran parte de la dinamita de los artefactos que explosionaron
en los trenes el da 11 de marzo y toda la que fue detonada en el piso de Legans,
ms la hallada en el desescombro posterior, proceda de mina Conchita.
ANTONIO TORO, cuado de TRASHORRAS, estaba acusado de trfico, transporte
y suministro de sustancias explosivas. Las pruebas (una reunin con EL CHINO y
el testimonio de ZOUHIER) no fueron suficientes para relacionarlo con la operacin
de TRASHORRAS ni con los terroristas, por lo que la Audiencia Nacional le
absolvi.
Otros condenados por transporte y suministro de explosivos fueron ANTONIO IVN
REIS, SERGIO LVAREZ SNCHEZ y RAL GONZLEZ PELEZ (3, 3 y 5 aos
de prisin respectivamente).

52

El balance final de la sentencia fue de 21 condenados y 7 absueltos de todos los
cargos. Tambin habra que tener en cuenta al resto de individuos que, adems de
los enjuiciados, tuvieron relacin con el 11-M. De una parte estaran los suicidas del
piso de Legans: JAMAL AHMIDAM EL CHINO (considerado el jefe operativo del
11-M),SERHANE BEN ABDELMAJID EL TUNECINO (cerebro ideolgico de la
clula terrorista, muy amigo del dirigente de Al Qaeda en Espaa ABU DAHDAH,
detenido y condenado por la operacin Dtil), MOHAMED OULAD AKCHA, RACHID
OULAD AKCHA, ABDENNABI KOUNJAA ABDALLAH, RIFAAT ANOUAR ASRIH y
ALLEKEMA LAMARI. Y por otro lado, los huidos: MOHAMED BELHADJ, DAOUD
OUHNANE, SAID BERRAJ y MOHAMED AFALAH.
Por ltimo, no hay que olvidar la gran diferencia entre esta sentencia y el resto de
las estudiadas: las vctimas. En este caso, el atentado terrorista se consum con
devastadores efectos asesinando a 191 personas e hiriendo a casi 2000, a las
cuales se sumara el subinspector de Polica muerto en la explosin de Legans.
Para indemnizar a estas vctimas y a sus familiares, la sentencia estableci una
clasificacin en doce grupos de afectados, de menor a mayor gravedad, fijando una
cuanta uniforme para cada grupo, desde los 30.000 hasta el milln y medio de
euros.
6. OPERACIN NOVA. SENTENCIA 06/2008. AUDIENCIA NACIONAL
63
.
Esta sentencia proviene del Sumario 26/2004 del Juzgado Central de Instruccin n
5, y en ella se juzga a un total de 30 imputados, en su mayora argelinos y
marroques, un mauritano y un espaol. Se les imputaba la comisin de los delitos
de conspiracin para cometer un delito de atentado terrorista con resultado de
muerte (arts. 579 y 572.1.1 del C. P.), pertenencia a banda armada (arts. 515.2 y
516 del C. P.), colaboracin con banda armada (art. 576 del C. P.), falsificacin de
documento pblico con finalidad terrorista, (art. 574 en relacin a los arts. 392 y

63
Sentencia 6/2008 Operacin NOVA. AUDIENCIA NACIONAL-Sala de lo Penal Seccin Tercera. Fecha de la
sentencia: 27 de febrero de 2008. Ilms. Sres. Magistrados D. F. Alfonso GUEVARA MARCOS, D. Fermn Javier
ECHARRI CASI, D. Flor Mara Luisa SNCHEZ MARTNEZ.

53

390.1.1 del C. P.), y tenencia de tiles para la falsificacin de tarjetas de crdito con
finalidad terrorista (art. 574 en relacin a los arts. 400; 387; 386.1.1 y 3 del C. P.).
Las investigaciones de la UCIE respecto a redes argelinas de terrorismo islmico
vinculadas a la organizacin Al Qaeda comenzaron en el ao 2001, siendo en 2003
cuando se incoaron las Diligencias Previas 166/03 de las que dimana el Sumario
26/2004. En concreto, en noviembre de 2003, la UCIE recibi informaciones sobre la
existencia de un grupo islmico radical, nacido entre presos comunes del Centro
Penitenciario de Topas (Salamanca), ramificado a otros establecimientos carcelarios
y en conexin por carta con individuos vinculados al Grupo Islmico Armado (GIA)
condenados por delitos terroristas. En julio de 2004 tambin recibieron noticias, a
raz de informacin de un colaborador, sobre la presencia en Almera de una
persona que utilizaba identidad falsa y que pudiera ser el lder del grupo originado
en Topas, quien mantena contactos con islamistas asentados en Pamplona,
Valencia y Almera.
A raz de estos hechos, se acord en agosto de 2004 la intervencin de los
telfonos de, ABDERRAHMANE TAHIRI, alias MOHAMED ACHRAF, DJAMAL
MERABET, alias JAMAL, y del confidente policial ABU JABER, tambin conocido
como CARTAGENA
64
.
En septiembre del mismo ao se solicit a la autoridad judicial la concesin del
estatus de testigo protegido para el citado colaborador, y se procedi los das 18 y
19 de octubre a la entrada y registro en celdas de centros penitenciarios y
domicilios, detenindose a diversas personas (Operacin NOVA I). A lo largo de los
meses siguientes se produjeron nuevas detenciones en el marco de las
Operaciones NOVA II y III.
La hiptesis principal de los hechos se encuentra unida a la figura del principal
acusado, ABDERRAHMANE TAHIRI, alias MOHAMED ACHRAF. Este marroqu

64
YOLDI, J. y RODRGUEZ, J. A. Un 'yihadista' detalla quin coloc las mochilas en los trenes de cercanas.
Consultado en Internet el 23 de febrero de 2012:
http://www.elpais.com/articulo/espana/yihadista/detalla/quien/coloco/mochilas/trenes/cercanias/elpepunac
/20070505elpepinac_37/Tes

54

nacido en Feguigu en 1973, haba sido condenado mediante sentencia firme por
delitos comunes. Ingres por primera vez en prisin el 8 de Julio de 1999
concretamente en el centro penitenciario de Zaragoza, siendo trasladado en
sucesivas ocasiones a los centros de Madrid III, Topas (Salamanca), La Moraleja
(Palencia) y Palma de Mallorca, hasta su definitiva excarcelacin por cumplimiento
de la condena el 17 de Diciembre de 2002. En la etapa de reclusin en Topas
(Salamanca), centro donde reivindic y consigui de la direccin de la prisin el uso
de un local del polideportivo para realizar all los servicios religiosos por parte de la
poblacin interna musulmana, se erigi como lder-emir de un grupo de internos a
los que habra adiestrado en la ideologa salafista yihadista takfir
65
. Esta labor de
adiestramiento, encabezando los servicios religiosos y manteniendo reuniones
posteriores, la habra realizado de manera directa y personal sobre la mayora del
resto de procesados.
En definitiva, habra logrado cohesionar un autntico grupo de mujahidines que, a
consecuencia de los traslados penitenciarios, se extendi a otros centros y tambin
al exterior, una vez sus miembros fueron liberados y se establecen como clulas de
apoyo en Mlaga, Valencia y Almera.
Tras su salida de prisin, residi durante un tiempo en Zurich (Suiza), donde habra
establecido contactos telefnicos con DJAMAL MERABET y con ABU JABER
(testigo protegido).

65
El movimiento takfir fue inspirado por Shukri Mustaf, un ingeniero agrcola que propag un anatema contra
los musulmanes "renegados" que no comulgaban con sus ideas radicales sobre el islam. En 1978 fue ejecutado
bajo la acusacin de instigar el asesinato de Mohamed al Dhahabi, ministro egipcio de Asuntos Religiosos. Los
asesinos de Anuar el Sadat, presidente egipcio muerto en 1981, tambin eran takfiris. La delincuencia est
permitida en el restringido club takfir si es para la yihad.Ideologa que proyecta, mediante la realizacin de la
Yihad o Guerra Santa (ataques violentos suicidas contra la vida o integridad de las personas y contra bienes)
lograr imponer de manera universal la Ley Islmica (Sharia) en detrimento de los sistemas legtimamente
constituidos en los pases occidentales y en aquellos de origen musulmn que no siguen aquella visin
extremista y radical del Islam, aspirando as a un Califato Universal o Hermandad Musulmana, tal y como
preconiza el Frente Islmico Mundial de Osama Bin Laden. IRUJO, Jos Mera. Dentro de la secta del odio.
ELPAIS.es Consultado en Internet el 23 de marzo de 2012:
http://elpais.com/diario/2009/04/05/domingo/1238903553_850215.html

55

A MOHAMED ACHRAF se le imputara por todo ello el delito de integracin o
pertenencia a organizacin terrorista, en calidad de director y promotor. Esta
superior posicin jerrquica dentro del grupo terrorista no fue apreciada en ningn
otro de los integrantes procesados por la Audiencia Nacional.
A solicitud de las defensas varias de las pruebas fueron discutidas por el Tribunal.
NULIDAD DE INTERVENCIONES TELEFNICAS. La defensa inst la nulidad ab
initio de las intervenciones telefnicas habidas en el presente sumario, por falta de
motivacin de los autos habilitantes y falta de cumplimiento de los requisitos que en
autos se fijan por el Instructor en unos casos y por ausencia de resolucin judicial
que autorice la intervencin en otros casos.
Se trataba de intervenciones telefnicas que procedan de anteriores
investigaciones y respecto de las cuales esta misma Seccin 3 en sentencia de 27
de Septiembre de 2007 (Rollo de Sala 31/04) acord su nulidad por infraccin del
artculo 18.3 del texto constitucional, tratndose de una pieza separada del Sumario
35/01 respecto del que el Tribunal Supremo (Sentencia de 31 de Mayo de 2006)
tambin decret la nulidad de intervenciones telefnicas.
El Tribunal argumenta que la no utilizacin de las intervenciones como medio de
investigacin, ni como una prueba directa, excluye hablar de posible conexin de
antijuridicidad con otras pruebas practicadas, las nulidades acordadas en los
sumarios 35/01 y 31/04 del Juzgado Central de Instruccin n. 5 no afectan en
manera alguna a las presentes actuaciones aun cuando inicialmente se conecten.
Lo anterior es suficiente para que el Tribunal rechazara como intrascendente la
solicitud de nulidad planteada por la defensa.
NULIDAD DE DILIGENCIAS DE ENTRADA Y REGISTRO. Varias defensas
calificaron los registros como nulos por entender que no exista autorizacin judicial
desde el momento en que el auto se dict sin motivacin suficiente. Adems, hubo

56

registros que se efectuaron sin que constara que se hicieran por el secretario judicial
y sin asistencia a los detenidos de letrado e intrprete.
El Tribunal declara que las diligencias fueron obtenidas vlidamente conforme a las
a las exigencias de legalidad constitucional y ordinaria, siendo por ende valorable
como prueba preconstituida e irreproducible en el plenario.
El registro impugnado por falta de motivacin fue amparado por una resolucin
judicial suficientemente motivada en cuanto que en el auto se exponan las
sospechas de ser los investigados integrantes de un grupo terrorista islamista
radical, esto es, contena un juicio de ponderacin en orden a la necesidad de
acordar un sacrificio al derecho de la intimidad domiciliaria en inters de la
investigacin de un delito grave.
El registro impugnado por ausencia de secretario judicial se realiz sin duda bajo la
fe pblica del secretario judicial tal y como se desprenda de la antefirma "Doy fe"
por la que se conclua el acta y de la firma obrante en la misma que es idntica a la
que aparece en la providencia que acuerda la prctica por va de auxilio judicial.
Los registros fueron efectivamente realizados en presencia de los interesados, de
los que consta firma en las actas e, incluso, reconocieron en el acto del plenario a
preguntas de su propia defensa.
Por tanto cumplieron las exigencias de auto habilitante (arts. 18.2 de la CE. y 558 de
la LECRIM), de prctica por el secretario judicial (arts. 569.4 en relacin al prrafo 2
del art. 563 del citado texto procesal) y a presencia de los interesados (art. 569. 1
de la LECRIM), no siendo en manera alguna requisitos de validez la asistencia de
letrado (sentencias del Tribunal Supremo de 28 de Enero de 2004 y 12 de
Septiembre de 2005 ), ni de intrprete por cuanto s bien los detenidos no hablaban
espaol, entendieron suficientemente el sentido de la diligencia policial de registro,
practicada por secretario, hasta el punto de que indicaron cual era la habitacin que
ocupaban, segn consta declararon en el juicio oral agentes de polica.
El Tribunal rechaz la nulidad de las impugnadas diligencias de entrada y registro.

57

NULIDAD DE REGISTRO POR EXTEMPORANEIDAD DEL MISMO. Una de las
defensas plante la nulidad de un registro practicado a las 12 horas del 20 de
Octubre de 2004, al entender que se realiz fuera del tiempo que seala el auto
habilitante dictado por el Juzgado Central de Instruccin n. 5.
El tribunal ilustra cmo el auto de 19 de Octubre de 2004 autoriza la entrada y
registro entre las 17 horas de ese da y las 17 horas del 20 del mismo mes y ao,
siendo que segn el acta levantada por el Secretario del Juzgado de Instruccin n.
1 de Almera la diligencia se inicia a las 12 horas del 20 de Octubre de 2004 y
concluye a las 13,30 de la misma fecha.
La peticin de nulidad fue rechazada de plano.
PRETENSIN DE NO ENJUICIAMIENTO DE UNOS HECHOS ACAEIDOS EN EL
EXTRANJERO. Uno de los acusados fue enjuiciado por los hechos comprendidos
en el procedimiento NRC 03/423 del Juzgado de Distrito de Maastricht Holanda.
Se trata de una causa cuya prosecucin fue transferida a Espaa conforme al
Tratado Europeo de asistencia jurdica mutua en causas penales entre Estados de
la Unin Europea de 29 de Mayo de 2000 y el Convenio para la Aplicacin de los
Acuerdos de Schengen de 14 de Junio de 1985, hecho en Schengen el 19 de Junio
de 1990, por solicitud de la Fiscala de Maastricht de 31 de Marzo de 2005 que dio
lugar, una vez cumplimentado el trmite de vista al encausado el 2 de Junio de 2005
a tenor del art. 552t de la Ley de Enjuiciamiento Criminal de los Pases Bajos, a la
incorporacin de aquel sumario NRC 03/423 al presente por auto de 19 de Octubre
de 2005 y formacin de pieza separada.
La defensa aleg el principio non bis in idem consagrado en el art. 25 de la CE. en
relacin al 10.2 del mismo texto fundamental y 14.7 del Pacto de Nueva York de
Derechos Civiles y Polticos de 1966, al entender que el proceso holands fue
archivado. Adems aleg que no era de aplicacin a los hechos objeto de la causa
holandesa el Convenio de la UE. de 2000 y no exista denuncia expresa del
Ministerio Fiscal conforme exige el art. 23.2 de LOPJ. Por ltimo, se argumentaba
que se haban practicado intervenciones telefnicas sin autorizacin judicial.

58

El Tribunal identifica a la cosa juzgada material como elemento preclusivo a tener en
cuenta para la valoracin del principio non bis in idem
66
. A continuacin la invoca
para el caso concreto ya que precisamente la solicitud de la Fiscala de Maastricht
fue de traspaso de persecucin penal a la vista de su detencin en Espaa y
consiguiente garanta de enjuiciamiento. El hecho de la puesta en libertad del
acusado en Holanda en 2003 y su expulsin por residencia ilegal no era equivalente
a un sobreseimiento libre de la causa penal.
El tribunal cuestiona tambin la alegacin de que el presente supuesto de
transmisin de causa penal no corresponda a ninguno de los supuestos del
Convenio de la UE. de 2000. Se refiere que este Convenio, como complementario
del de asistencia judicial en materia penal de 20 de Abril de 1959 , no requiere sino
la concurrencia del principio de doble incriminacin tal y como recoge el art. 49 del
Acuerdo Schengen cuyo art. 54 establece que una persona que haya sido juzgada
en sentencia firme por una parte contratante no podra ser perseguida por los
mismos hechos por otra parte contratante, siempre que, en caso de condena, se
haya ejecutado la sancin, se est ejecutando o no pueda ejecutarse ya segn la
legislacin de la parte contratante donde haya tenido lugar la condena. En el caso
concreto se estim que era incuestionable que en el proceso seguido ante el
Juzgado de Maastricht no haba recado sentencia o resolucin de fondo de igual
eficacia. Adems, los hechos all imputados, en relacin con el posible entorno
terrorista/extremista, se encontraban tipificados en el art. 225 del CP de Pases

66
La Sentencia explica que la cosa juzgada material de carcter preclusivo o negativo, manifestacin del
principio non bis in dem en la esfera del derecho procesal, ha de considerarse como una de las formas en que
se concreta el derecho a un proceso con todas las garantas consagradas en el art. 24.2 de la CE ., teniendo en
cuenta lo dispuesto en el art. 10.2 , y tambin como una de las manifestaciones del principio de legalidad del
art. 25.1 de la misma ley fundamental, consiste simplemente en que una vez resuelta por sentencia firme o
resolucin asimilada una causa criminal, no cabe despus otro procedimiento sobre los mismos hechos contra
la misma persona; cosa juzgada material que en manera alguna cabe aqu predicar ya que precisamente la
solicitud de la Fiscala de Maastricht lo es de traspaso de persecucin penal a la vista de su detencin en
Espaa y consiguiente garanta de enjuiciamiento, sin que el hecho de su puesta en libertad el 3 de Julio de
2003 (folio 1040 al tomo 3 de la pieza separada) y ser sometido a un procesado de expulsin por residencia
ilegal equivalga a un sobreseimiento libre de la causa penal.

59

Bajos y podran integrar el delito de falsificacin de documento oficial del art. 392 en
relacin al art. 390 del Cdigo Penal espaol.
En cuanto a la ausencia de denuncia por el Ministerio Fiscal a tenor del art. 23.2 b)
de la LOPJ
67
a modo de requisito de perseguibilidad en Espaa. El tribunal recuerda
que la jurisdiccin espaola vendra determinada por aplicacin de los Tratados de
asistencia judicial en materia penal ya referidos con aplicacin de los apartados 3 y
4 del art. 23 de la LOPJ, en los que se atribuye a la jurisdiccin penal espaola el
conocimiento de las causas por hechos cometidos por espaoles o extranjeros fuera
del territorio nacional cuando sean susceptibles de tipificarse, segn la ley penal
espaola, como "cualquier otra falsificacin que perjudique directamente al crdito o
intereses del Estado" -apartado 3. f- y terrorismo -apartado 4 b-. Por otro lado, en
estos supuestos, a diferencia de los comprendidos en el apartado 2 (principio de
personalidad activa) no precisa de denuncia o querella del agraviado o del Ministerio
Fiscal.
En cuanto a la pretendida nulidad de las intervenciones telefnicas realizadas en el
mbito de proceso holands por falta de resolucin habilitante, el tribunal ilustra, a
tenor del art. 29 del Tratado de la Unin en la versin consolidada de Maastricht,
sobre la imposibilidad de realizar controles sobre el valor de lo realizado ante
autoridades judiciales de los diversos pases de la Unin, ni tampoco realizar una
adecuacin a la legislacin espaola
68
.
En el caso concreto se refiere que, al no haberse introducido en el plenario como
prueba el resultado de esas intervenciones telefnicas, carece de trascendencia

67
Art. 23.2.b) LOPJ: Asimismo conocer de los hechos previstos en las Leyes penales espaolas como delitos,
aunque hayan sido cometidos fuera del territorio nacional, siempre que los criminalmente responsables
fueren espaoles o extranjeros que hubieren adquirido la nacionalidad espaola con posterioridad a la
comisin del hecho y concurrieren los siguientes requisitos: Que el agraviado o el Ministerio Fiscal denuncien o
interpongan querella ante los tribunales espaoles.

68
En este sentido es reiterado el criterio jurisprudencial (ad exemplum STSs Sala 2 n. 1450/1999 de 18 de
Noviembre, n. 340/2000 de 3 de Marzo, n. 947/2001 de 18 de Mayo, n. 19/2003 de 10 de Enero, y la ms
reciente n. 1281/2006 de 27 de Diciembre de 2006) de que es inaceptable la pretensin de que los tribunales
espaoles se conviertan en custodios de la legalidad de actuaciones efectuadas en otros pases de la Unin
Europea.

60

procesal. Adems, un examen de la pieza separada que conforma la causa NRC
03/423 del Juzgado de Distrito de Maastricht (n. de Fiscala 03/008180-03 ) pone
de relieve que en la investigacin se intervinieron telfonos en virtud de orden de la
Fiscala, que fueron ratificados por el Juzgado tres das despus.
AUSENCIA DE VALOR DE UNA TESTIFICAL POR CONCURRENCIA DE
AMENAZAS Y COACCIONES. Las defensas entienden que carecen de valor
alguno como prueba de cargo las declaraciones, ya en sede policial, ya ante el
Juzgado, prestadas por un testigo protegido en cuanto que, segn manifest en el
plenario ratificando el contenido de un escrito presentado por l mismo en 1 de
Diciembre de 2006, las mismas fueron vertidas bajo amenazas y coacciones por
parte de sus controladores de la polica para la que vena colaborando. La nulidad
fue justificada en base a los artculos 24.2 de la CE. y 6 del Convenio Europeo de
Derechos Humanos -derecho a un proceso con plenas garantas y a la presuncin
de inocencia- y artculos 238.2 y 240.2 de la Ley Orgnica del Poder Judicial .
La Sala relata cmo el testigo pas de relacionarse con los funcionarios policiales,
en calidad de informador, a obtener el estatus de testigo protegido. Es entonces
cuando es recibida su declaracin en dependencias policiales, posteriormente
ratificada y ampliada ante el juez instructor, siempre de manera voluntaria, extensa y
con detalle. Las informaciones aportadas fueron ratificadas en el juicio oral, donde a
peticin del Ministerio Fiscal declaro que que cooper voluntariamente exponiendo
sus razones.
De acuerdo con lo anterior, la Sala rechaza de manera rotunda que fuera un
supuesto de actos procesales obtenidos bajo la violencia o intimidacin
69
,
excluyendo cualquier vicio de nulidad como el que pretenden las defensas al
amparo del artculo 239.2 de la Ley Orgnica del Poder Judicial. Todo ello lleva a
valorar como prueba vlidamente obtenida las declaraciones del testigo protegido

69
Solo cuando el sumario estaba concluso y pendiente de sentencia el testigo dirigi la Sala un escrito
diciendo que es entonces cuando super el miedo y la presin a la que estaba sometido por los funcionarios
de la UCIE quienes le amenazaban y coaccionaban con su expulsin de Espaa al tener grabaciones de
reuniones en que se hablaba de la Yihad y no tener el testigo autorizacin para ejercer de Imn en la Mezquita.

61

en cuanto incorporadas al juicio oral, dotndose de contradiccin e inmediacin a
travs del interrogatorio de las partes acusadora y defensoras y tambin mediante la
lectura de las mismas a tenor del artculo 714 de la LECRIM
70
.
AUSENCIA DE VALOR DE UNA TESTIFICAL POR FALTA DE RATIFICACIN
EN EL JUICIO. Respecto a un segundo testigo protegido, la defensa solicitaba la
negacin de la eficacia de aquellas declaraciones como prueba de cargo al no ser
ratificadas en su contenido en el acto del juicio oral, alegando para ello el artculo
4.5 de la Ley Orgnica 19/1994 de Proteccin a Testigos y Peritos en causas
criminales
71
, con cita de la Sentencia 787/2006, de 12 de Junio, del Tribunal
Supremo
72
.
La Sala califica el criterio jurisprudencial alegado de errneo en la interpretacin que
hace del artculo 4.5 de la Ley Orgnica 19/1994 que simplemente establece la
necesidad de que las declaraciones de los testigos protegidos sean sometidas a
efectiva contradiccin en el plenario, que sean all ratificadas, lo que en manera
alguna exige que sean reiteradas como en una confusin entre ambos trminos
viene a establecer la citada sentencia 787/2006 olvidndose por completo que
precisamente el ltimo inciso del artculo 4.5, ello sin duda a efectos de la
contradiccin y de la inmediacin exigibles, expresamente previene que "si se

70
LECRIM Art. 714: Cuando la declaracin del testigo en el juicio oral no sea conforme en lo sustancial con la
prestada en el sumario, podr pedirse la lectura de sta por cualquiera de las partes. Despus de leda, el
Presidente invitar al testigo a que explique la diferencia o contradiccin que entre sus declaraciones se
observe.
71
La Ley Orgnica 19/1994, de 23 de Diciembre de Proteccin de Peritos y Testigos establece, de forma
taxativa en su artculo 4.5 que las declaraciones de los testigos que hayan sido objeto de proteccin en
aplicacin de esta Ley durante la fase de instruccin, slo podrn tener valor de prueba a los efectos de la
sentencia si son ratificadas en el juicio oral, en la forma prescrita por la Ley de Enjuiciamiento Criminal, por
quienes las prest. El sistema innovador de la proteccin a testigos establece de forma clara y concluyente un
principio de prueba tasada en el sentido de que slo sern valoradas las manifestaciones inculpatorias si,
sometidas a la debida contradiccin, se ratifican en el juicio oral.
72
La STS Sala 2 n. 787/2006 de 12 de Junio, FJ 1, de forma absolutamente novedosa y apartndose sin
explicacin alguna de la doctrina textualmente dice: "ahora bien, este principio general (refirindose al modelo
de libre valoracin de la prueba por el juez a quo) tiene una clara y taxativa excepcin en los casos que se trate
de testigos protegidos que estn sometidos a un rgimen especial en el que se introduce, como correctivo a
las ventajas que proporciona la proteccin la necesidad de que la prueba sea constante y firme en todos los
momentos del proceso, incluido el juicio oral.

62

consideraran de imposible reproduccin, a efectos del artculo 730 de la LECRIM
73
,
habrn de ser ratificadas mediante lectura literal a fin de que puedan ser sometidas
a contradiccin por las partes".
Por el contrario el Tribunal aboga por el criterio mayoritario y tradicional que permite
la libre valoracin de los testimonios de los testigos protegidos en los supuestos de
retractaciones en el juicio oral en los trminos establecidos jurisprudencialmente en
relacin al artculo 714 de Ley de Enjuiciamiento Criminal
7475
. Adems, tambin
refiere la jurisprudencia que aboga por la posibilidad de someter a contradiccin en
el juicio oral por va del artculo 730 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal una
declaracin sumarial en cuya prctica no pudieron intervenir las defensas, y la
posterior valoracin de la misma
76
.

73
LECRIM Art. 730: Podrn tambin leerse a instancia de cualquiera de las partes las diligencias practicadas
en el sumario, que, por causas independientes de la voluntad de aqullas, no puedan ser reproducidas en el
juicio oral.
74
LECRIM Art. 714: Cuando la declaracin del testigo en el juicio oral no sea conforme en lo sustancial con la
prestada en el sumario, podr pedirse la lectura de sta por cualquiera de las partes.
Despus de leda, el Presidente invitar al testigo a que explique la diferencia o contradiccin que entre sus
declaraciones se observe.
75
Establecida entre otras en las STSs Sala 2 de 26 de Abril de 2002 (n. 707/2002), 10 de octubre de 2006 (n.
964). La primera de ellas seala en su FJ 2 que "nada obsta a que el Tribunal sentenciador, una vez que el
testigo ha comparecido y declarado, sometindose a la debida contradiccin en el juicio pueda valorar sus
declaraciones en contraste a las prestadas con anterioridad, en forma legal ante el Instructor, otorgando
mayor credibilidad a unas u otras en funcin de su coherencia interna o externa, las razones dadas para
justificar las contradicciones o retractaciones, como es doctrina reiterada tanto de esta Sala como del Tribunal
Constitucional" y aade que esta doctrina jurisprudencial sobre las pruebas testificales para desvirtuar la
presuncin de inocencia, no tiene que ser alterada por el hecho de que nos encontremos ante testigos
protegidos, pues no se aprecia razn para ello, y de lo contrario desaparecera el propio fundamento de la
proteccin, al determinar una aminoracin muy relevante de las posibilidades legales de enfrentarse a la
delincuencia organizada", Sentencia que categricamente expresa que "cuando el artculo 4.5 de la Ley
Orgnica 19/1994 establece (cita textual del precepto), nicamente est reafirmando la necesidad de que los
testigos protegidos comparezcan al juicio, como cualquier otro, e impidiendo que su condicin de tales
determine una modificacin del rgimen ordinario de prueba en el sentido de que pudiere considerarse
suficiente la declaracin sumarial, liberndoles de la declaracin personal en el juicio oral", concluyendo que
"respetados dichos derechos procesales del acusado mediante la comparecencia del testigo en el juicio y su
sometimiento al interrogatorio contradictorio, ms la posibilidad de conocimiento de su identidad cuando se
solicite motivadamente, las reglas de la valoracin jurisdiccional de la prueba testifical deben ser las comunes,
por lo que si la doctrina jurisprudencial admite como regla general la posibilidad de valorar de forma
contrastada las declaraciones sumariales y las del juicio oral cuando se producen contradicciones, este criterio
tambin es aplicable a los supuestos de los testigos protegidos".
76
En este ltimo caso, la STS Sala 2 n. 964/2006 referida, especifica que cuando ha existido una inicial
ausencia de contradiccin no imputable al rgano jurisdiccional y tampoco al acusado, sino debida a las

63

El Tribunal concluye que las rectificaciones o retractaciones que hayan podido hacer
en el acto del juicio oral los testigos protegidos respecto a las declaraciones
prestadas en el sumario en las que, por razn del secreto de actuaciones, no
pudieron intervenir las defensas de los procesados, no es bice legal alguno para
poder entrar a discernir la mayor o menor credibilidad de unas y otras al haber
quedado las sumariales efectivamente sometidas a contradiccin de las partes a
travs del interrogatorio que hicieron el Ministerio Fiscal y defensas y a travs de la
lectura al amparo del artculo 714 de la LECRIM, esto es, ser valoradas las
declaraciones de los testigos protegidos conforme a la regla general de los dems
testigos en los trminos jurisprudencialmente establecidos
77
conforme a la que una
vez incorporada al juicio oral la declaracin del testigo ya por lectura de la misma, ya
a travs del interrogatorio de las partes sobre su contenido esencial, se hace preciso
que la declaracin sumarial, precisamente por la falta de inmediacin que comporta,
venga rodeada de verisimilitud objetiva en sentido de estar corroborada por otras
circunstancias perifricas u otros medios probatorios
78
, y que el Tribunal exprese
aquellas razones por las que se inclina por una versin distinta de la aflorada en
juicio puesto que no habiendo presenciado la declaracin sumarial, se hace
necesario razonar la causa de concedrsele mayor credibilidad frente a lo declarado
contradictoriamente a su presencia.
SECRETO DE LAS COMUNICACIONES POSTALES. Las defensas plantean la
nulidad de prueba documental consistente en las cartas incorporadas al sumario
alegando vulneracin del derecho al secreto de comunicaciones postales (artculo
18.3 de la CE), a un proceso justo y sin indefensin, tutela efectiva y presuncin de
inocencia (artculos 24.1 y 24.2 de la CE) con efecto invalidante de aquellas pruebas
directa o indirectamente con aquella relacionadas (artculo 11.1 de la Ley Orgnica

propias caractersticas del proceso, que no ha podido ser corregida en el juicio oral, si la sentencia se basa en
la declaracin del testigo incomparecido como nica prueba, es preciso que sta venga dotada de una garanta
reforzada respecto a su veracidad.
77
entre otras en las STS Sala 2 n. 6105 de 5 de Noviembre de 1996 y n 1241 de 27 de Octubre de 2005. La
primera de ellas en FJ 5 justifica el motivo por el que el juez ha de tener en cuenta en su valoracin las
testificales incorporadas a la causa aunque no se practiquen en el juicio oral.
78
STC n. 153/1997, de 29 de Septiembre, y STC n. 115/1998, de 1 de Junio.

64

del Poder Judicial). Tambin alegan la carencia de validez al no haberse guardado
la cadena de custodia hasta su puesta a disposicin de la autoridad judicial.
El Tribunal en primer lugar pone de manifiesto los orgenes de las referidas cartas
identificando los siguientes:
Las intervenidas, abiertas, en las diligencias de registros en celdas o en
domicilios (judicialmente autorizadas).
Las cartas que un testigo protegido entrega a los funcionarios de polica,
cartas que este testigo haba recibido a su vez del otro testigo protegido, que
las recogi del domicilio de uno de los procesados (es el conjunto ms
numeroso y sobre el que inciden los planteamientos de nulidad que hacen las
defensas). El origen de este conjunto de cartas queda evidenciado por la
ratficacin del procesado sobre el origen de las cartas, que es coherente con
la declaracin del testigo protegido.
A continuacin expone que, salvo aquellas cartas que se especifican cerradas en
una de las diligencia de entrada y registro
79
, y aquella carta que Instituciones
Penitenciarias entrega al Juzgado (en la que remitente y destinatario haban sido
detenidos y eran presos incomunicados), el resto de cartas aparecen abiertas, de
manera que siguiendo la doctrina establecida
80
el tribunal estima que no se trata de
"correspondencia como envo que puede hacerse a travs del servicio postal de
correos y por extensin a travs de entidades privadas que ofrecen anlogos
servicios" sino ante meros efectos personales. Por tanto, el proceso de
comunicacin ya se ha consumado y conforme a la referida jurisprudencia la
proteccin del derecho al secreto de las comunicaciones del artculo 18.3 de la CE
alcanza al proceso de la comunicacin misma, pero una vez finalizado, la proteccin
de lo recibido se realiza en su caso a travs de las normas tuteladoras de la
intimidad.

79
Estas cartas, intervenidas a tenor del auto habilitante para tal registro, fueron objeto de diligencia judicial
de apertura.
80
STC n. 70/2002, de 3 de Abril.

65

Por lo que respecta al derecho de intimidad (artculo 18.1 CE ) se concluye que no
existe una violacin del mismo, pues los papeles (cartas y no "correspondencia")
ocupados en los registros pueden y deben ser examinados, estando legalmente
habilitados los funcionarios de polica conforme al artculo 282 de la Ley de
Enjuiciamiento Criminal y al artculo 11.1 de la Ley Orgnica 2/1986,de 30 de Marzo,
de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado (pues la intervencin se produjo en
el mbito de una diligencia judicialmente autorizada y bajo la fe pblica judicial).
Por ltimo el tribunal destaca que no existe la ms mnima prueba, indicio, o siquiera
sospecha de que las cartas que hubieran sido objeto de alteracin en su propio
contenido, o de que hubiera existido falta de aseguramiento de las pruebas (cadena
de custodia), debido a que en su entrega a los funcionarios de polica
81
fue
levantando el correspondiente atestado y se pusieron los efectos o piezas a
disposicin de la autoridad judicial. El juez, en orden a su anlisis, las remiti a la
unidad policial correspondiente, que junto a tal estudio, anlisis y conclusiones las
devolvi al Juzgado y quedaron incorporadas al sumario a disposicin de las partes.
En definitiva, la Sala estima acreditado el origen de los documentos, su vlida
obtencin y aseguramiento por la Polica Judicial, y su entrega a la autoridad
judicial y unin a las actuaciones.
VALIDEZ DE LA PRUEBA DOCUMENTAL. La defensa hizo varias alegaciones
invalidantes respecto a la prueba documental anteriormente referida como cartas.
Estas alegaciones estaban relacionadas con la puesta a disposicin de la prueba,
con la traduccin de las cartas, y con la determinacin de los autores de las mismas.
En consecuencia, el Tribunal precis los siguientes aspectos relativos a la prctica
de la referida prueba:
Las cartas, en su totalidad originales, se incorporaron a las actuaciones
sumariales desde la recepcin del informe sobre su contenido elaborado por

81
La Polica Judicial se encuentra habilitada y obligada a hacerse cargo de las mismas conforme a los artculos
282, 283, 292 y concordantes de la Ley de Enjuiciamiento Criminal, artculos 547 a 550 de la Ley Orgnica del
Poder Judicial y Real Decreto 769/1987 de 17 de Junio regulador de las funciones de la Polica Judicial.

66

los funcionarios de polica. Desde tal fecha la defensa las tuvo a su
disposicin.
La traduccin parcial de las cartas no incidi en su valor probatorio. La Sala
sigue aqu la doctrina que el Tribunal Supremo ha venido manteniendo en
supuestos, que cabe calificar como anlogos, de transcripciones de
conversaciones telefnicas intervenidas judicialmente
82
. As seala que los
requisitos que se refieren al protocolo de incorporacin del resultado
probatorio al proceso, que es lo que convertir el resultado de la intervencin
telefnica en prueba de cargo susceptible de ser valorada son: 1 la
aportacin de las cartas, 2 la transcripcin mecanogrfica de las mismas,
bien ntegra o bien de los aspectos relevantes para la investigacin cuando la
prueba se realice sobre la base de transcripciones, 3 la disponibilidad para
las partes y 4 la audicin o lectura en el juicio oral
83
.
La no constancia de la persona o personas que efectuaron las traducciones
que la polica aport al Juzgado en manera alguna afecta a la validez de la
prueba documental. La sala afirma que no puede ponerse en duda la
capacidad de quienes colaboran con las fuerzas policiales en la
interpretacin-traduccin de documentos o conversaciones intervenidas
telefnicamente, correspondiendo a las defensas acreditar cualquier
irregularidad en la traduccin puesto que a su disposicin han tenido todo el
material documental original, lo que no hicieron ni siquiera en el acto del
plenario mediante la utilizacin, lo que en determinados casos s hizo el
Ministerio.
La determinacin de su autor en manera alguna precisa de realizacin de una
prueba pericial. Tal y como sealaron en el acto del juicio oral los
funcionarios de polica (refiere la Sala), la atribucin a los distintos
procesados se hizo, a efectos del informe sobre conexiones postales, bien en

82
As la STS Sala 2 n. 864/2005, de 22 de Junio, FJ 2.
83
En este sentido STS Sala 2 n. 1060 de 21 de julio de 2003 FJ 9. Adems la sentencia tambin cita las STSs
Sala 2 de 21 de febrero de 2004, 22 de junio de 2005 y 1 de diciembre de 2006.

67

base a la firma y remite que figuraba en las mismas cuando se utilizaba la
verdadera identidad, bien en base a los alias correspondientes cuyo uso se
acreditaba por reconocimiento de ello por los encausados en sus
declaraciones o por ser empleado reiteradamente al tiempo de otros datos de
identidad y siempre previa comprobacin de las fechas y lugares desde y a
donde se diriga la correspondencia coincidentes plenamente con los datos
que facilitaba Instituciones Penitenciarias, lo que igualmente ha hecho este
Tribunal al amparo del artculo 729.2 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal
84

comprobando los distintos centros penitenciarios en los que los procesados o
parte de ellos estuvieron internos
85
.
En la sentencia, la prueba documental, constituida por el conjunto de la
correspondencia intervenida, fue el principal medio acreditativo de la conducta ilcita
de ACHRAF y del resto de procesados. Esta correspondencia (412 cartas
originales) vino a acreditar la existencia misma del grupo, su ideologa salafista con
el propsito de realizar la Yihad y el lugar preeminente que en el grupo ostentaba
ACHRAF. Pero por otro lado, estas mismas cartas hicieron que la Audiencia
Nacional, ante la escasez de datos relevantes en ellas, rechazase las acusaciones
del Ministerio Fiscal por los delitos de falsificacin de documento oficial con finalidad
terrorista y de tenencia de tiles para la falsificacin de tarjetas de crdito con
finalidad terrorista.
Esta correspondencia hallada en los registros no fue suficiente prueba de cargo en
el caso de nueve de los procesados, por lo que no se pudo demostrar su integracin
en la estructura de ACHRAF y fueron absueltos. La sentencia dictamin que esta
prueba documental simplemente pona de relieve el hecho de que hubieran

84
LECRIM Art.729.2:Adems de las pruebas propuestas por las partes, podrn practicarse aquellas diligencias
de prueba que el Tribunal considere necesarias para la comprobacin de cualquiera de los hechos que hayan
sido objeto de los escritos de calificacin.
85
Las defensas, a pesar de conocer las cartas, su traduccin y el informe elaborado por la polica, no
propusieron prueba documentoscpica (prueba que tampoco es exclusiva para determinar la autora de la
correspondencia).

68

coincidido ocasionalmente o mantenido relaciones personales espordicas con
ACHRAF y el resto de acusados, y no otra conducta delictiva.
Finalmente fueron 18 los condenados por pertenencia a organizacin terrorista y 2
por colaboracin. Las penas que se impusieron a los veinte condenados fueron
desde la mxima de catorce aos de prisin para ABDERRAHMANE TAHIRI, alias
MOHAMED ACHRAF, como autor penalmente responsable de un delito de
pertenencia a grupo terrorista en concepto de promotor y director, hasta los cinco
aos de prisin por colaboracin con banda armada la menor de ellas.

7. OPERACIN CAMALEN-CHACAL. SENTENCIA 03/2010. AUDIENCIA
NACIONAL
86
.
Despus de los atentados de 2003 en Marruecos
87
, atribuidos al Grupo Islmico
Combatiente Marroqu (GICM), dos clulas del referido grupo terrorista (de la rbita
de Al Qaeda) se asentaron en Espaa, una en Madrid y otra en Vilanova i La Geltr
(Barcelona).
La catalana la diriga Abdeladim Akoudad y la coordinacin entre ambas la lideraba
el procesado Omar Nakcha, quien a veces desde Blgica y otras desde Espaa
diriga las operaciones.
La hiptesis del sumario 21/06 del Juzgado Central de Instruccin n.5 era que
ambas ramas se dedicaban a captar y adoctrinar en el pensamiento yihadista a
musulmanes que enviaban a Iraq para que se integraran en el grupo, entonces
liderado por Abu Musab al Zarqawi, Ansar Al Islam Al Sunna
88
.

86
Sentencia 3/2010. Operacin Camalen-Chacal. AUDIENCIA NACIONAL-Sala de lo Penal Seccin Primera.
Fecha de la sentencia: 11 de enero de 2010. Ilms. Sres. Magistrados D. Javier Gmez Bermdez, D. Javier
Martnez Lzaro y D. Ramn Sez Valcrcel (ponente).
87
El 17 de mayo del 2003 el Grupo Islmico Combatiente Marroqu (GICM) mat a 43 personas en los
atentados contra la Casa de Espaa, el hotel Safir y el Crculo de la Alianza en Casablanca.
88
El Grupo de Al Zarqawi, que era la marca de Al Qaeda en Irak, tena reivindicados una cincuentena de
atentados, entre los cuales estn la muerte de 28 personas en una base italiana de Nasiriya.

69

El sumario propona evidencias de cmo el grupo habra captado y enviado a Irak a
varias personas, una de las cuales (captada por el principal acusado) habra muerto
como suicida en el atentado de Noviembre de 2003 en la Base italiana Maestrale de
Nasiriya (Irak). Las pesquisas muestran como los acusados captaron al suicida y a
otros islamistas como l desde su base en la capital de la comarca del Garraf.
Instalados en Espaa como inmigrantes, estos marroques del GICM, se habran
organizado como clula de captacin de extremistas en clandestinidad. Con sus
domicilios y trabajos como tapadera habran cobijado a islamistas de paso. Otros
habran sido adoctrinados y entrenados como mrtires. Los domicilios de los
integrantes del grupo tambin fueron escenarios de constantes reuniones en las que
los islamistas se transmitan mensajes y consignas unos a otros, especialmente
relacionadas con su labor de captacin. En sus casas tambin guardaban todo tipo
de manuales extremistas e instrucciones sobre cmo actuar sin ser descubiertos.
Los investigadores habran logrado identificar a tres personas captadas por estas
clulas que habran muerto en Irak: los hermanos Hssisni y Bellil Belgacem. Uno de
los Hssisni se suicid en Faluya el 22 de enero del 2005, y el otro fue detenido en la
frontera de Siria. En cuanto a Belgacem, viaj desde Espaa a Iraq va Turqua y
Siria. Al llegar a Iraq se integr en la seccin de suicidas de Al Qaeda entre Dos
Ros, al mando de Mohamed Harar Abdelaziz, ms conocido por Abu.
La acusacin pblica calific los hechos y solicit penas por integracin en
organizacin terrorista (art,s. 515 y 516 del Cdigo Penal) y por induccin al suicidio
con finalidad terrorista (art,s. 143.1 y 574 del Cdigo Penal).
NULIDAD DE UNA INTERVENCIN TELEFNICA RESPECTO DE LA QUE NO
CONSTA AUTORIZACIN JUDICIAL (SR. AYACH). Varias defensas alegan la
inexistencia en la causa de resolucin judicial que habilitara la intervencin y

70

escucha de las conversaciones del telfono utilizado por el acusado Sr. Ayach
(correspondientes a las lneas 619XXXXXX y 630XXXXXX).
La sentencia resalta la importancia del nmero de telfono 630XXXXXX objeto de la
impugnacin debido a lo siguiente:
La Fiscala haba solicitado la integracin en la prueba de numerosas
conversaciones procedentes de esa intervencin telefnica.
La informacin obtenida en la referida intervencin sirvi de base para la
solicitud y concesin de dos telfonos utilizados por otros dos acusados. La
Fiscala solicit la integracin en la prueba de varias conversaciones de estos
otros nmeros de telfono.
La Sala declara la ausencia de rastro alguno de la resolucin que afect a estas
lneas, ni siquiera de la fecha aproximada de la decisin. Se reconoce que la causa
de la omisin posiblemente sea una prdida o un error, pero que no puede ser
subsanado. La autorizacin no puede suponerse ni presumirse, toda vez que se
podra incurrir en una interpretacin contraria a la efectividad de la libertad. La
ausencia de acreditacin de la decisin jurisdiccional, con densidad de control y
garanta de los derechos fundamentales, impide la ponderacin sobre la legitimidad
de la intromisin en el secreto de las comunicaciones (art. 18.3 de la Constitucin).
La Sala, por todo ello, considera a las referidas intervenciones excluidas del cuadro
probatorio. Por contaminacin, tambin son excluidas las solicitadas a partir de la
lnea impugnada.

NULIDAD DE INTERVENCIONES TELEFNICAS RESPECTO DE LAS QUE
CONSTA AUTORIZACIN JUDICIAL. Las defensas habran solicitado la nulidad

71

de varias de las intervenciones telefnicas afirmando que se trataba de injerencias
indiscriminadas y resaltando el carcter prospectivo de las mismas
89
.
La Sala estudia la fundamentacin indiciaria de la documentacin policial (oficios) y
judicial (autos) de las intervenciones telefnicas resaltando los siguientes aspectos:
Los autos mencionados y los informes de la polica explicitaban la
informacin que haban recopilado hasta el momento sobre la posible
existencia de una red terrorista, con ramificaciones en Marruecos, Holanda y
Blgica, y su implantacin en algunas ciudades catalanas, como Vilanova y
Casteldefells.
La noticia tena su fuente en investigaciones previas; en un caso haban sido
desarrolladas en el seno de un procedimiento judicial que se llevaba en el
mismo rgano jurisdiccional sobre los atentados en Casablanca de mayo de
2003, o en informaciones recibidas de servicios de inteligencia de aquellos
Estados.
Se ofrecan abundantes datos sobre las actividades de los sospechosos: los
nombres de los implicados principales, su contacto y concierto con otras
personas indagadas por delitos de terrorismo en Espaa y los Estados
vecinos, el objetivo de su accin, reclutar y adoctrinar a jvenes para
enviarlos a zonas de conflicto donde ejecutaran atentados, los mtodos de
trabajo y los lugares de reunin, las fuentes de la noticia, el nmero de
telfono por el que hablaban.
Los encargados de las investigaciones haban comprobado previamente la
identidad de las personas y sus domicilios. Es decir, la injerencia en el
secreto de las comunicaciones no fue una primera medida investigadora, los
policas tenan datos ciertos sobre personas concretas, sus antecedentes y
sus actividades, datos todos ellos que permitan al Juez levantar la conjetura

89
Aunque la Sentencia no incluye las razones explcitas de la solicitud de nulidad, de manera indirecta, la
sentencia las identifica, de manera genrica como injerencias indiscriminadas y de carcter prospectivo.

72

razonable de que se estaban realizando hechos asociados a una red
terrorista internacional, en el contexto de atentados que haban causado
graves resultados en prdidas de vidas humanas (los atentados de
Casablanca en mayo de 2003, los de Madrid en marzo del ao siguiente), en
un periodo inmediatamente anterior.
Las prrrogas posteriores y las solicitudes de intervencin de nuevos
telfonos precisaban los hechos, la identidad de los sospechosos y los
indicios que se iban acopiando.
Particularmente, por lo que respecta a la intervencin del telfono
938XXXXX, se reconoce que la resolucin acude a la tcnica de la
motivacin por referencia. No obstante, en el oficio policial previo se
explicaba la relacin del telfono con los hechos investigados habiendo
comprobado los agentes por medio de vigilancias que en el domicilio del
telfono se producan reuniones de las personas que eran objeto de la
pesquisa. En este caso hay un inters preciso, se haban realizado
verificaciones en el lugar y haba razones para pensar que el grupo se reuna
all.
El tribunal concluye que ninguno de los casos analizados fue una injerencia
indiscriminada. Los agentes haban recogido conocimiento del que podan servirse
para sustentar los indicios de criminalidad que permitieran la injerencia en la libertad
de las comunicaciones telefnicas y el posterior desarrollo de la pesquisa con ese
tipo de medidas invasoras de los derechos fundamentales. El principio de
intervencin en base a indicios fue respetado.
Respecto a la motivacin de las resoluciones, el Tribunal destaca lo siguiente:
Los autos que acordaron la primera intervencin de las conversaciones
o identificaban con precisin el hecho objeto de la investigacin.
o ofrecan un relato de los hechos, bien a partir de la denuncia policial, o
por evolucin de pesquisas judiciales.

73

o Se sealaba a las personas denunciadas, los telfonos afectados por
la medida y su relacin con el sospechoso como usuario del mismo
o Se anotaba la gravedad de los hechos segn criterios legales, su
calificacin jurdica y el fin de la medida (descubrir los contactos entre
las personas objeto de la indagacin y sus movimientos para verificar
la sospecha inicial).
Las motivaciones en algn caso fueron parcas, incluso la que emple la
motivacin por remisin que ha admitido la jurisprudencia y que el
estndar de constitucionalidad considera que no vulnera el derecho
fundamental, aunque no sea un modelo de control jurisdiccional.
En base a las noticias que los investigadores comunicaban, y a la
transcripcin de las conversaciones relevantes, que se llev a cabo desde
un primer momento; los autos posteriores dictados en esas diligencias
contenan una referencia, por mnima que fuera a:
o los hechos indagados.
o el rendimiento de la observacin de las comunicaciones
o los datos que venan siendo conocidos
o la vinculacin de los sospechosos titulares de los telfonos con dichas
actividades.
Las resoluciones fueron motivadas convenientemente.
En lo que concierne al control judicial de la injerencia el Tribunal destaca lo
siguiente:
Las posteriores intervenciones telefnicas fueron ordenadas por el Juez
Instructor siempre en relacin a personas concretas, el usuario del aparato,
sobre nmeros telefnicos determinados, por plazo cierto y para la especfica
investigacin judicial de hechos relacionados con las redes terroristas y las
personas inicialmente determinadas como sospechosas.

74

En las resoluciones se mencionaba el resultado, hasta aquel momento, de la
observacin. Los telfonos que no arrojaban rendimiento eran descartados
de manera regular.
En los autos de intervencin o prrroga se indicaba la obligacin de la polica
de aportar, de manera peridica, la transcripcin de las conversaciones, con
su correspondiente traduccin, y las cintas originales o la grabacin
completa.
Los agentes encargados de la pesquisa enviaron relacin escrita de las
conversaciones que tenan inters, con el esfuerzo aadido que representaba
la traduccin del rabe al castellano, documentacin que permita al Juez
tomar conocimiento de su evolucin y llevar a cabo un control de la
persistencia de los requisitos derivados del principio de proporcionalidad.
Los discos que registraban las comunicaciones llegaron con posterioridad a
la prrroga de las intervenciones. Ese hecho carece de trascendencia
90

siempre que el Juez disponga de puntual informacin sobre su progreso y
desarrollo para conocer la evolucin de la medida y controlar su ejecucin,
como as se hizo.
La queja sobre que fueran los agentes de polica quienes realizaran la
seleccin de las conversaciones y transcribieran las que estimaran de inters
carece de relevancia. El Tribunal destaca que lo importante es la posibilidad
de acceso a las fuentes de prueba y de solicitar la audicin de aquellos
archivos de voz que se consideren necesario para la comprobacin de las
hiptesis. En el acto del juicio se escucharon las conversaciones que
propusieron las defensas, de entre las acotadas por el Fiscal, el resto se
introdujeron mediante la transcripcin.
La denuncia de falta de cotejo de las transcripciones escritas con los soportes
digitales que contenan las conversaciones tampoco tiene el valor que se

90
STC 205/2005 de 18 de julio, FJ 2.

75

pretende. El Tribunal estima que lo importante es que se ponga a disposicin
del Juez la integridad de las comunicaciones observadas mediante soportes
no manipulados, como as se hizo. El Tribunal indica que la transcripcin de
todas las conversaciones y su cotejo mediante la audicin de todos los
archivos de voz no siempre es necesario, y en algunos casos como el
presente es una tarea que requiere de grandes esfuerzos, sin rendimiento
claro a los efectos de garantizar la fidelidad de la prueba y la posibilidad de
contradiccin. En el juicio oral se introdujeron las conversaciones propuestas
por el Fiscal mediante sus transcripciones de acuerdo con las defensas, que
solo requirieron de la audicin y traduccin directa de cinco de ellas, a las
que se aadieron otras tres en castellano. La falta de cotejo, segn la
jurisprudencia, afecta a la garanta probatoria de las transcripciones, pero ese
obstculo se salv por consenso entre las partes.
En definitiva la Sala concluye que existi un adecuado control judicial a la injerencia
en las comunicaciones.
NULIDAD DE UN REGISTRO DOMICILIARIO. La defensa solicit la nulidad del
auto que autoriz la entrada y registro en el domicilio de uno de los acusados por
falta de motivacin y de concrecin de indicios.
La Sala estima que la identificacin de los indicios recopilados es suficiente, as
como la propia motivacin. La investigacin parta de la declaracin de un testigo
protegido, y las comprobaciones posteriores en orden a acreditar la entrada en Iraq
de varias personas relacionadas con la comunidad musulmana de la ciudad, as
como sus citas y reuniones. Se actuaba ante graves hechos que justificaban el
registro del domicilio del encartado, que iba a ser detenido, como medio de
indagacin para la recogida de instrumentos y objetos que pudieran emplearse en
las tareas que se sospechaba estaba acometiendo el grupo.


76

El Tribunal convalida la legitimidad de dichas resoluciones y la incorporacin al
cuadro probatorio de lo que fue ocupado en los registros.
COMPARECENCIAS DE DOS ACUSADOS, INDEPENDENCIA DE LA NULIDAD
DE LAS INTERVENCIONES TELEFNICAS. Las intervenciones telefnicas de dos
de los acusados fueron declaradas nulas. No obstante, antes de su nulidad, los
titulares de las lneas haban manifestado en el sumario y en el juicio. Por esta
razn, la defensa solicita extender la contaminacin que provoca la nulidad de las
intervenciones telefnicas anulando tambin las comparecencias.
La Sala recuerda que la doctrina de la prohibicin del aprovechamiento de pruebas
obtenidas con violacin de los derechos fundamentales se extiende a las pruebas
derivadas de aquella si entre ellas existiese una conexin natural, salvo que se
afirme la independencia jurdica de la segunda que debera entenderse como una
pauta de excepcin a la regla general de la nulidad de las pruebas reflejas. Pues
bien, la razn para declarar la independencia de una prueba derivada es que fue
obtenida sin vulneracin de derechos. Para identificar la conexin de antijuridicidad,
es decir que la ilegitimidad constitucional de la interceptacin de las comunicaciones
contamina o se extiende a la confesin posterior del interlocutor imputado, se pide
un juicio de experiencia que analice la forma de la injerencia y las garantas del
derecho que ha sido violentado, el conocimiento adquirido por medio de la injerencia
ilegtima (dimensiones de la perspectiva interna) y valore las necesidades de tutela
que la realidad y efectividad del derecho al secreto de las comunicaciones demanda
el caso (perspectiva externa).
En el caso concreto, el Tribunal entiende que las declaraciones que emitieron en el
sumario y en el juicio los acusados son jurdicamente ajenas a la vulneracin del
derecho a la libertad de comunicar. Se puede admitir en el caso que la originaria
ilegitimidad constitucional de la actividad investigadora con injerencia en el secreto
de las comunicaciones no se transmite a su declaracin sumarial, que se viene a

77

considerar as, con la doctrina constitucional y la jurisprudencia mayoritaria, un acto
de prueba procesalmente autnomo
91
.
La Sala ha discutido el problema y ha resuelto, con base en la interpretacin
dominante de la jurisprudencia, que puede afirmarse la independencia jurdica de
las declaraciones por no concurrir la conexin de antijuridicidad con las
conversaciones grabadas a partir de la intervencin ilegtima de las lneas de
telfono. Para ello es preciso resaltar que la vulneracin del derecho se produjo por
la constatacin de la ausencia en el proceso de las resoluciones judiciales que
autorizaron la interceptacin
92
, que debieron existir, lo que diferencia el
supuesto de una injerencia en la libertad de las comunicaciones que se produjera al
margen de cualquier autorizacin y control judicial.
Adems, las pruebas que se tratan de incorporar vlidamente son diligencias de
declaracin ante el Juez en las que los encartados comparecan con asistencia de
letrado, y donde manifestaron de manera voluntaria.

INTERVENCIONES TELEFNICAS DE JUSTIFICACIN ESCASA. Hubo una
denuncia especfica impugnando la legitimidad de determinadas intervenciones
telefnicas. En concreto, en las diligencias previas 65/2005 hay un auto que
acordaba la intervencin de los telfonos 696XXXXXX, 659XXXXXX y 617XXXXXX,
utilizados por personas sin identificar.
La referida resolucin especifica: estaran relacionados con ciudadanos de origen
magreb, principalmente argelinos y que formaran parte de grupos radicales
islmicos cuyo objetivo sera dar apoyo logstico y financiero a activistas del
entramado terrorista de Al Qaeda. La resolucin se completa diciendo que los
telfonos de Yacine alias Redouan estn siendo objeto de observacin el cual

91
La sentencia cita como ejemplos de esta doctrina constitucional la STS Sala 2 n. 765/2008 y la STC n.
66/2009 de 9 de marzo, FJ 4.
92
Las intervenciones telefnicas a las que se refiere la alegacin fueron anuladas en el juicio debido a que
procedan de otra intervencin anterior de la que no constaba en la causa el auto habilitante para la referida
injerencia en las comunicaciones.

78

mantiene trfico de llamadas con el nmero 617XXXXXX, tratndose sta de una
persona al parecer del crculo de confianza de Yacine. Del mismo modo se tiene
conocimiento de la existencia de dos nmeros de telfonos, 696XXXXXX y
659XXXXXX, y cuyos usuarios mantendran contactos con personas vinculadas al
crculo de confianza de Redouan alias Yacine.
El Tribunal destaca lo escaso de la justificacin. En el caso de dos de los telfonos
ni siquiera se cita la fuente, que no puede ser el trfico de llamadas de las lneas ya
intervenidas, toda vez que se trata de personas que no contactan con el encartado
Yacine, sino con personas vinculadas al crculo de confianza. Por lo tanto, no se
puede afirmar que existiera indicio alguno en ese momento sobre la intervencin de
los titulares de esos dos terminales en las actividades perseguidas.
Desde el punto de vista doctrinal, la Sala recuerda que solo es legtima la pesquisa
con injerencia en las libertades fundamentales que se sustenta en la presencia de
indicios racionales de criminalidad, acerca de la produccin del hecho y de la
intervencin del titular del derecho en su ejecucin. Respecto a la calidad de la
conjetura o del conocimiento indiciario exigible la doctrina del Tribunal Europeo de
Derechos Humanos habla de buenas razones o fuertes sospechas. El Tribunal
considera que las razones estn, en este caso, ausentes; reforzando la exclusin de
las referidas intervenciones telefnicas del material probatorio.
La resolucin destaca que el considerado lder del grupo, ayud a huir de Espaa al
presunto autor material de los atentados del 11-M Mohamed Belhadj, facilitndole
un pasaporte y 700 euros para que pudiera abandonar el territorio nacional. La
resolucin destaca que posteriormente "le sostuvo econmicamente hacindole
llegar diversas cantidades de dinero".
La sentencia pone tambin de manifiesto el protagonismo de un carnicero de
Vilanova, que mantuvo como trabajador en sus establecimientos a un argelino que
muri ejecutando un atentado suicida en la ciudad de Nasiriya (Irak), el 12 de

79

noviembre de 2003. A pesar de que segn los magistrados, ayud
"econmicamente a su familia y al propio suicida" y estaba "al tanto de sus
proyectos", el tribunal ha considerado que no existen pruebas suficientes para
condenarle por la comisin de un delito de conspiracin para cometer asesinato. El
tribunal no acept que hubiera "motivado o inducido al suicida y a otros a actuar
como terroristas suicidas", dice la resolucin. En este sentido el tribunal recuerda
que el delito de induccin al suicidio "requiere que la influencia sea eficaz, directa y
mediante una conducta activa".
La sentencia depar tres condenas por integracin en organizacin terrorista y dos
condenas por colaboracin con organizacin terrorista. No se obtuvo condena
alguna relacionada con la induccin al suicidio.

CAPTULO VI
CONCLUSIONES
La incidencia del fenmeno del terrorismo de origen islamista radical en Espaa, y
la tutela judicial del mismo, son novedosas y casi desconocidas hasta finales de los
aos noventa del pasado siglo.
A travs del estudio realizado, un primer acercamiento global permite determinar
que la investigacin y procesamiento de los sucesivos episodios de clulas y/o
conspiraciones terroristas de origen islamista
93
mantiene particulares dificultades en
la aprehensin de pruebas (principalmente por la Polica Judicial) y su reproduccin
en el juicio verbal. Aunque los mbitos generales de las controversias detectadas no
son desconocidos, si existe variacin en los problemas concretos detectados as
como en la mayor incidencia de determinados aspectos discutidos en las
sentencias.

93
Sucesivamente, a travs de operaciones policiales, Diligencias Previas y Sumarios.

80

De una manera general, las dificultades ms frecuentes dentro de las actividades
procesales de aprehensin y reproduccin de la prueba (principalmente las
protagonizadas por la Polica Judicial), recogidas en las sentencias objeto de
estudio, se centran en los siguientes aspectos:
La importancia de las intervenciones telefnicas como herramienta de
investigacin.
El gran nmero de encausados y su condicin de extranjeros, que influye de
manera determinante en diligencias como las de entrada y registro, las
intervenciones telefnicas, o las testificales.
La extraterritorialidad de las tramas investigadas, que incide en la
aprehensin y reproduccin de pruebas procedentes del extranjero, en el
mejor de los casos mediante Comisiones Rogatorias Internacionales.
La diferente cultura de los miembros de las tramas investigadas, con una laxa
estructura organizativa, un difuso propsito delictivo, basadas en la suma de
la determinacin de individuos previamente instruidos ideolgicamente y en la
bsqueda del momento de oportunidad para la consumacin de atentados
especialmente graves. En este contexto, la ausencia de pruebas
concluyentes que determinen los tipos penales, tratan de ser compensadas
por la tcnica de la prueba indiciaria, el testimonio de testigos e imputados, y
la pericial de inteligencia.
En la prctica totalidad de las sentencias objeto de estudio se han aportado el
contenido de intervenciones telefnicas. Este hecho tiene como origen que, en la
prctica totalidad de los procesos penales estudiados, las intervenciones telefnicas
fueron empleadas, trascendiendo su objetivo inmediato de aprehensin de la
realidad material, orientadas a un objetivo mediato como herramienta de
investigacin. En efecto, la dinmica detectada en las intervenciones telefnicas

81

responde a una interpretacin de la ley
94
, si bien orientada al descubrimiento de
hechos, no se trata en este caso hechos que, necesariamente corroboren las
hiptesis general de investigacin planteada, ms bien las intervenciones
telefnicas son empleadas para el descubrimiento de hechos que permitan abrir o
descartar aspectos, importantes, pero no principales para la corroboracin de las
hiptesis planteadas.
A partir de aqu se comprenden la mayor parte de los aspectos controvertidos que,
necesariamente debern ser refinados en las futuras investigaciones. De esta forma
la masiva solicitud y gestin de intervenciones telefnicas, en el mbito de cada
investigacin, ha adolecido de episodios de falta de motivacin, de falta de control
judicial, cuestionamiento de las traducciones e, incluso, de extravo de documentos
habilitantes de las medidas restrictivas de derechos.
Otro aspecto comn en las sentencias objeto de estudio ha sido la gran cantidad de
individuos que conforman las tramas, algunos llegan al final del proceso penal
manteniendo la condicin de acusados otros, a pesar de ser objeto de investigacin
y de restricciones de derechos, finalmente son excluidos de la trama final enjuiciada,
otros muchos se relacionan socialmente con los anteriores, apareciendo
frecuentemente en las investigaciones, hasta que son descartados.
El objeto general de estudio de las sentencias es el terrorismo de origen islamista
radical. En coherencia con esto, las investigaciones se centran en la comunidad
musulmana residente en Espaa. La diferente cultura, y el desarraigo consecuencia
de su condicin de inmigrantes tiene como consecuencia una mas amplia y
frecuente vida social o relacional. Esta circunstancia, repercute en los inicios de las
investigaciones obligando a ampliar enormemente el nmero de individuos a
considerar en cada una de las hiptesis iniciales de investigacin.

94
Art. 579.2 LECRIM: Asimismo, el juez podr acordar, en resolucin motivada, la intervencin de las
comunicaciones telefnicas del procesado, si hubiere indicios de obtener por estos medios el descubrimiento
o la comprobacin de algn hecho o circunstancia importante de la causa.

82

La masiva toma en consideracin de individuos dentro de cada investigacin, a la
luz de las sentencias objeto de estudio, tiene una repercusin clara en las
actividades investigativas del proceso penal con especialmente en dos diligencias
concretas: las intervenciones telefnicas y la entrada y registro.
Situados al inicio de la investigacin, la masiva consideracin de individuos
potencialmente involucrados en la actividad terrorista (muchos de ellos
posteriormente descartados), en unin de la orientacin investigadora de las
intervenciones telefnicas (arriba mencionada) se encuentra en el origen de las
controversias que, respecto a la referida diligencia de restriccin de las
comunicaciones, ya se han aludido anteriormente.
Otro hito dentro de las investigaciones es la decisin de practicar diligencias que,
aunque mantenidas secretas, permiten una trascendencia pblica de la
investigacin (con difusin a los medios de comunicacin y comunicacin a los
encartados). Es en este momento donde se practican, principalmente, las diligencias
de detencin y toma de manifestacin de imputados, y de entrada y registro de sus
viviendas. Todo ello con la exigencia de que se debe hacer con la mxima celeridad
y dentro de los plazos que exige la ley de entrega a la autoridad judicial, al objeto de
lograr la mxima explotacin de la informacin obtenida de las antiguas y nuevas
diligencias practicadas, en orden a presentar al juez la mayor cantidad y calidad de
pruebas, ante la inminencia del cese de la incomunicacin y el eventual acceso
posterior de las partes al proceso penal (cuando se levante el secreto).
Habitualmente, en este estadio de investigacin, son objeto de la prctica de
diligencias algunos individuos que, posteriormente son descartados. , contribuyendo
a un ingente volumen de diligencias a practicar en tiempo reducido. Es aqu donde
se puede encontrar el origen de las controversias que las sentencias objeto de
estudio identifican respecto a las diligencias de entrada y registo. De esta manera se
comprenden las ausencias de letrados, motivaciones por remisin, rupturas en la

83

cadena de custodia, etc. Sin perjuicio de las controversias discutidas (estudiadas en
el presente trabajo, lo cierto es que en las sentencias estudiadas la mayor parte de
las diligencias de entrada y registro cuestionadas fueron ratificadas.
A diferencia de los fenmenos terroristas autctonos, las tramas terroristas de
origen islamista tiene la caracterstica de trasncionales. Con frecuencia se investiga
a individuos, residentes o transentes, en un nmero de pases distintos. As, por
relga general, en las sentencias objeto de investigacin, la mayor parte de las
tramas terroristas, de origen magreb, se encontraban vinculadas a individuos, bien
situados en pases del norte de frica, bien en las comunidades musulmanas de
Europa Occidental. Adems, cuando las tramas incluan actividades relacionadas
con la logstica, financiacin o recluta para las llamadas zonas de conflicto, el
nmero de pases se extenda hacia Oriente Medio o el subcontinente
Indopaquistan.
Desde un punto de vista procesal se multiplica la necesidad de practicar diligencias
en pases con ordenamientos jurdicos bien distintos. Por lo que respecta a las
sentencias objeto de estudio, la frecuencia en la incorporacin de material
probatorio aprehendido en el extranjero se encuentra en esta transnacionalidad del
terrorismo islamista, y controversias discutidas se encuentran en las dificultades de
asimilacin, por parte de los investigadores y de las defensas, de las posibilidades
de incorporacin de estas evidencias va CRI,s con mantenimiento de las garantas
del odenamiento jurdico propio. En este contexto, para los miembros de la Polica
Judicial, el conocimiento y dominio de las herramientas de cooperacin judicial en
materia penal se convierte en una capacidad clave en la investigacin del terrorismo
islamista.
Echando la vista de nuevo al fenmeno tradicionalmente conocido del terrorismo
autctono, resulta posible identificar diversos elementos caractersticos de ste que

84

en el terrorismo islamista radical difieren y que repercuten en la manera de conducir
el proceso penal. En concreto, las diferencias ms notables son las siguientes:
El terrorismo autctono es de vocacin y de formacin militar y sovitica, que
conforma organizaciones rgidas, disciplinadas y con horizontes reflexionados
y planeados, tanto a nivel tctico como estratgico. Por el contrario, el
terrorismo de origen islamista radical, es de vocacin religiosa con una
dimensin espiritual que embarga todas sus actividades. En la mayora de los
procesos objeto del presente estudio, la comisin de atentados terroristas
(bien consumados o en grado de tentativa) respondan a la generacin de un
nmero de individuos ideolgicamente preparados para la comisin de
graves atentados a la espera, simplemente, de una oportunidad (bien un
momento propicio, bien una orden de una autoridad ideolgico religiosa).
Por esta razn, la estructura de las organizaciones o clulas es difusa y sus
objetivos poco concretos. Esta diferencia repercute en una mayor dificultad
en la configuracin de los tipos penales (pertenencia, colaboracin,
conspiracin) y, en consecuencia, en un incremento de la complejidad en la
eleccin y prctica de diligencias procesales que contribuyan a la
demostracin de las hiptesis de investigacin (en la mayor parte de los
procesos existe una ausencia de pruebas de cargo como explosivos
documentacin directamente comprometida).
Los terroristas autctonos, como su propio adjetivo indica, coinciden en
cultura y valores con el conjunto de la sociedad espaola. Sin embargo,
aquellos individuos investigados en el mbito del terrorismo islamista radical
pertenecen habitualmente a comunidades inmigrantes (magrebes,
paquistanes) cuya cultura, valores y lengua dista de la propia. Esta diferencia
influye de manera decisiva en la interpretacin de los medios de prueba,
especialmente aquellos que proceden de la produccin intelectual o de las
relaciones humanas de los individuos investigados.

85

Desde un punto de vista general, la diferente cultura de los individuos
investigados repercute en los aspectos procesales de la investigacin. De esta
manera, al no existir orgnica clara de los grupos terroristas de origen islamista,
no encontrarse definidas sus estrategias, ni determinados sus objetivos; resulta
muy difcil presentar como pruebas instrucciones u rdenes internas (verbales o
escritas), planificaciones de atentados, incautaciones de armas o explosivos,
boletines de la organizacin, etc.
En consecuencia, las pruebas que tradicionalmente sirvieron para la acusacin
en delitos de terrorismo autctono decaen siendo relevadas por otras, menos
determinantes, que tratan de configurar los tipos ayudndose de las tcnicas de
la prueba indiciaria. Esta la mayor frecuencia e importancia en estas
investigaciones de las periciales, los informes de inteligencia, las
manifestaciones de testigos protegidos, etc. En este contexto, la impugnacin y/o
discusin de aspectos referidos a la aportacin de estas pruebas tiene como
origen ltimo la falta de prctica, por parte de los actores presentes en la
investigacin penal (principalmente la Polica Judicial) de recursos probatorios,
diversos, complejos y no frecuentemente empelados; dentro de un contexto de
diferencia cultural con los entornos investigados, y de una necesidad inicial de
tratar con mbitos de investigacin amplios (como ya se ha referido
anteriormente).
Por lo tanto, podra decirse, aproximando, que la mayor parte de las dificultades
procesales aqu estudiadas, son consecuencia de factores novedosos respecto
de los modus operandi de los grupos terroristas, y del origen cultural de los
individuos que los conforman. En consecuencia, los investigadores se han visto
avocados a emplear tcnicas distintas de aprehensin de pruebas, a adoptar
medidas apra slavar esta diferencia cultural, y a partir de hiptesis muy amplias
que, al principio, multiplican la prctica de diligencias procesales.

86

Por esta razn, el ejercicio de identificacin de controversias doctrinales y
soluciones jurisprudenciales, respecto de la actividad probatoria (realizado en el
presente trabajo), permite a individuos y organizaciones relacionadas con las
actividades investigadoras dentro del proceso penal (Polica Judicial en este
caso) depurar procedimientos y aprender de los errores.

aprehensin de evidencias de valor para formar la acusacin. con avanzada
organizacin Tomando de nuevo como referencia el terrorismo autctono

el mbito del terrorismo islamista radical, todava no se tien
repercute en la calidad de la actividad procesal relacionada con las intervenciones
telefnicas. una

a efectos de las investigaciones, Esta poblacin tiene dos caractersticas que
influyen de manera determinante en la masiva involucracin de individuos en las
investigaciones: la


87

. Pero en este caso no se trata de hechos diretamente bsqueda de indicios
importantes, en el sentido de s en una ideologa que mezcla religin y terrorismo.
Todo ello dificulta la aprehensi

podra decirse que los elementos de mayor incidencia en cuanto a
controvenovedosos en cuanto a la aportacin del

inadecuaciones en la problemas evidencias , despus es novedosa El lector habr
podido identificar, a lo largo de este ejercicio de reflexin, las conclusiones parciales
identificadas al final de cada fase. Desde una perspectiva de conjunto tambin es
posible sealar algunas conclusiones finales.
El empleo del terrorismo como forma de lucha asimtrica y la voluntad de
movilizar a la comunidad musulmana se combinan dentro del ideario del
salafismo yihadista. Una estructura social y una integracin de la comunidad
musulmana inmigrante incipientes son ambientes especialmente propicios a estas
lneas de accin. Todos estos elementos, que se han constatado en Espaa durante
los ltimos aos, demandan una respuesta en forma de estrategia de prevencin.
El estudio de las respuestas, comparadas y cientficas, identifica tres
aproximaciones principales: la negacin, la proactividad y el antiliderazgo. Cualquier
repuesta deber elaborarse desde el imperio de la ley y el consenso de la sociedad.

88

El ejercicio de reflexin realizado llega a un compromiso estratgico que se basa en
que el estado social y de derecho particularice su relacin con la sociedad (en
general) diferenciando a quienes la forman, segn el ejercicio de la libertad
religiosa se encuentre ms o menos vinculado al ideario salafista yihadista.
El Comandante

Jos Luis CANO CAMARERO


89

BIBLIOGRAFIA
SENTENCIAS OBJETO DE ESTUDIO

SALA DE
LO
PENAL
SC.
FECHA NM. PONENTE (Ilmo. Sr. /Sra.) OPERACION
Tercera 26 de septiembre de
2005
36/2005 D. Ricardo Rodrguez
Fernndez

DTIL
Segunda

31 de marzo de 2006 12/2006 D. Ricardo Rodrguez
Fernndez
SALAT-SIYAN
Primera

7 de febrero de 2007 6/2007 Da. Clara Bayarri Garca LAGO
Primera

28 de mayo de 2007 39/2007 D. Ramn Sez Valcrcel QUEIXALADA
Segunda 28 de mayo de 2007 65/2007 D. Javier Gmez Bermdez
(Presidente de la Sala)
11-M
Tercera 27 de febrero de
2008
6/2008 D. Flix Alfonso Guevara
Marcos
NOVA
Primera 11 de enero de 2010 3/2010 D. Ramn Sez Valcrcel CAMALEN-
CHACAL


90

ABREVIATURAS

11-M Conjunto de Atentados Terorristas atribuidos a Al Qaeda llevados a cabo en la red
ferroviaria de cercanas de Madrid el 11 de marzo de 2004
11-S Conjunto de Atentados Terroristas atribuidos a Al Qaeda llevados a cabo en la costa
occidental de Estados Unidos el 11 de septiembre de 2001
AN Audiencia Nacional
AQ Al Qaeda
CE Constitucin Espaola
CP Cdigo Penal
CRI Comisin Rogatoria Internacional
EEUU Estados Unidos de Norteamrica
FBI Agencia norteamericana de lucha contra los crmenes graves
FJ Fundamento Jurdico
GIA Grupo Islmico Armado
GICM Grupo Islmico Combatiente Marroqu
K-Vizcaya Comando Vizcaya de la banda terrorista ETA
LECRIM Ley de Enjuiciamiento Criminal
LOPJ Ley Orgnica del Poder Judicial
NIE Documento de Identidad de Extranjero
REC Recurso
SIGC Servicio de Informacin de la Guardia Civil
SAN Sentencia de la Audiencia Nacional
STC Sentencia del Tribunal Constitucional
STS Sentencia del Tribunal Supremo
TC Tribunal Constitucional
TS Tribunal Supremo
TSJ Tribunal Superior de Justicia
TTP Tehrik e Taliban Pakistan
UCIE Unidad Central de Informacin Exterior del Cuerpo Nacional de Polica
UE Unin Europea


91

Ley 30/1984, de 2 de agosto, de Medidas para la Reforma de la Funcin Pblica.
Ley 2/86, de 13 de marzo, de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad.
Ley 17/89, de 19 de julio, reguladora del Rgimen de Personal Militar Profesional.
Ley 7/2007, de 12 de abril, del Estatuto Bsico del Empleado Pblico.
Ley 39/2007, de 19 de noviembre, de la Carrera Militar.
Orden de 6 de febrero de 1989 por la que se dispone la publicacin de la Resolucin
conjunta de las Secretarias de Estado de Hacienda y para la Administracin
Pblica por la que se aprueba el modelo de relaciones de puestos de trabajo
de personal funcionario y se dictan normas para su elaboracin.
Real Decreto 469/87, de 3 de abril, de creacin de la Comisin Interministerial de
Retribuciones (CIR).
Real Decreto 311/1988, de 30 de marzo, de Retribuciones del Personal de las
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado
Real Decreto 364/1995, de 10 de marzo, por el que se aprueba el Reglamento
General de Ingreso del Personal al Servicio de la Administracin General del
Estado y de Provisin de Puestos de Trabajo y Promocin Profesional de los
Funcionarios Civiles de la Administracin General del Estado.

LEGISLACIN ESPECFICA DE LA GUARDIA CIVIL
Ley 42/1999, de 25 de noviembre, de Rgimen del Personal del Cuerpo de la
Guardia Civil.
Ley Orgnica 11/2007, de 22 de octubre, reguladora de los derechos y deberes de
los miembros de la Guardia Civil.

92

Normas de Gestin del Catlogo dadas por el Director General de la Guardia Civil
en 1996.
Orden General del Cuerpo nm.118, de fecha 13 de noviembre de 1985, sobre
clasificacin de las vacantes para los destinos.
Orden General del Cuerpo 15/98, de 22 de mayo, sobre Expedientes Acadmicos.
Orden Ministerial 50/97, de 3 de abril, por la que se aprueba el modelo de Hoja de
Servicios de personal militar de carrera y de empleo de categora de Oficial.
Orden Ministerial de 28 de mayo de 1.997, por la que se establece el modelo de
Informe Personal de Calificacin para el Cuerpo de la Guardia Civil
(IPECGUCI) y se aprueban las normas para su cumplimentacin
Orden Ministerial de 4 de febrero de 1.998, por la que se aprueba el Reglamento de
elaboracin, custodia y utilizacin de los Expedientes Acadmicos en la
Guardia Civil.
Orden de 2 de junio de 1999 por la que se establecen las normas para la
evaluacin y clasificacin del personal de la Guardia Civil.
Proyecto de Orden Ministerial sobre clasificacin de destinos y comisiones de
servicio en el Cuerpo de la Guardia Civil. Febrero, 2010.
Real Decreto 1250/2001, Reglamento de provisin de destinos del personal del
Cuerpo de la Guardia Civil

LEGISLACIN ESPECFICA DEL CUERPO NACIONAL DE POLICA
Orden de 22 de julio de 1987 por la que se aprueba, con carcter provisional el
Reglamento de organizacin y funcionamiento interno del Consejo de Polica.
Orden Ministerial de 5 de octubre de 1989, por la que se establece el baremo de
meritos para la provisin de puestos de trabajo por concurso general de
meritos en el Cuerpo Nacional de Polica.
Orden INT/1751/2002, de 20 de junio, por la que se regulan los ficheros
informticos de la Direccin General de la Polica que contienen datos de

93

carcter personal, adecundolos a las previsiones establecidas en la Ley
Orgnica 15/1999, de 13 diciembre, de Proteccin de Datos de Carcter
Personal, y dems normativa sobre la materia.
Real Decreto 997/1989, de 28 de julio, del Reglamento de provisin de puestos de
trabajo de la Direccin General de la Polica.

PAGINAS WEB
http://www.abysal.com
http://www.boe.es
http://www.guardiacivil.es
http://www.polica.es
http://www.sap.com/erp
http://www.terra.es/tecnologia/articulo/html/tec9951.htmBIBLIOGRAFIA
LIBROS

DOCUMENTOS

NORMATIVA ESPAOLA


94

PAGINAS WEB
http://www.boe.es
http://www.guardiacivil.es
http://www.sap.com/erp
http://www.terra.es/tecnologia/articulo/html/tec9951.htm

Estudio Jurisprudencial Terrorismo Islamista y Proceso Penal

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