Livro Juarez Cirino Direito Penal Parte Geral

Aline Buchmann
1. Captulo I Conceito de Direito Penal
O direito penal o setor do ordenamento jurdico que define crimes, comina
penas e prev medidas de segurana aplicveis aos autores das condutas
incriminadas. A definio de crimes se realiza pela descrio das condutas
proiidas! a cominao de penas e a previso de medidas de segurana se
realiza pela delimitao de escalas punitivas ou assecurat"rias aplicveis,
respectivamente, aos autores imputveis ou inimputveis de fatos punveis.
A descrio de condutas proiidas aparece em modelos astratos de
condutas comissivas ou omissivas, com as escalas penais respectivas, na
parte especial do #"digo $enal! as espcies e a durao das medidas de
segurana so indicadas em captulo pr"prio da parte geral do #"digo $enal.
O #"digo $enal, estatuto legal que define crimes e prev penas e medidas
de segurana, o centro do programa de poltica penal do %stado para
controle da criminalidade.
2. Captulo I !"etivo# do Direito Penal
O direito penal possui ojetivos declarados &ou manifestos', destacados pelo
discurso oficial da teoria jurdica da pena, e ojetivos reais &ou latentes',
identificados pelo discurso crtico da teoria criminol"gica da pena.
Os ojetivos declarados consistem na proteo de ens jurdicos, os quais
so selecionados por critrios poltico(criminais fundados na #). * os
ojetivos reais correspondem +s dimens,es de iluso e de realidade de
todos os fen-menos ideol"gicos das sociedades capitalistas
contempor.neas. Assim, todos os fen-menos sociais da ase econ-mica e
das institui,es de controle jurdico e poltico do %stado devem ser
estudados na perspectiva das classes sociais &na posio de capitalistas ou
na posio de assalariados' e da luta de classes correspondente, em que se
manifestam as contradi,es e os antagonismos polticos que determinam ou
condicionam o desenvolvimento da vida social.
Os ojetivos declarados do /ireito $enal produzem uma aparncia de
neutralidade do 0istema de *ustia #riminal, promovida pela limitao da
pesquisa jurdica ao nvel da lei penal, 1nica fonte formal do /ireito $enal.
%ssa aparncia de neutralidade dissolvida pelo estudo das fontes materiais
do ordenamento jurdico, utilizada pela #riminologia crtica como mtodo de
pensar o crime e o controle social nas sociedades contempor.neas. O direito
penal e o sistema de justia criminal constituem o centro gravitacional do
controle social.
$. Captulo I Direito Penal e De#i%ualdade &ocial
Atravs das defini,es legais de crimes e de penas, o legislador protege
interesses e necessidades das classes e categorias sociais 2egem-nicas da
formao social, incriminando condutas lesivas das rela,es de produo e
de circulao da riqueza material, concentradas na criminalidade patrimonial
comum, caracterstica das classes e categorias sociais sualternas, privadas
de meios materiais de susistncia animal3 as defini,es de crimes fundadas
em ens jurdicos pr"prios das elites econ-micas e polticas da formao
social garantem os interesses e as condi,es necessrias + e4istncia e
reproduo dessas classes sociais. %m consequncia, a proteo penal
seletiva de ens jurdicos das classes e grupos sociais 2egem-nicos pr(
seleciona os sujeitos estigmatizveis pela sano pena 5 os indivduos
pertencentes +s classes e grupos sociais sualternos, especialmente os
contingentes marginalizados do mercado de traal2o e do consumo social,
como sujeitos privados dos ens jurdicos econ-micos e sociais protegidos
na lei penal.
A proteo das rela,es de produo e circulao materiais da vida social
arange a proteo das foras produtivas e, assim, certos tipos penais
parecem proteger ens jurdicos gerais ou comuns a todos os 2omens,
independentemente da posio social ou de classe respectiva. %ntretanto, a
proteo desses valores gerais desigual, pois os titulares dos ens
jurdicos gerais pertencentes +s classes ou categorias sociais 2egem-nicas
so protegidos como seres 2umanos, enquanto os titulares pertencentes +s
classes ou grupos sociais integrados nos processos de produo6circulao
material como fora de traal2o assalariada so protegidos apenas como e
enquanto ojetos e, finalmente, os titulares pertencentes aos contingentes
marginalizados do mercado de traal2o no so protegidos. Assim, se a
criminalizao primria parece neutra, a secundria diferenciada pela
posio social dos sujeitos.
'. Captulo I Bem "urdico
O conceito de em jurdico continua essencial para o %stado /emocrtico de
/ireito e das forma,es sociais fundadas na relao capital6traal2o
assalariado do capitalismo neolieral, como critrio de criminalizao e como
ojeto de proteo do direito penal, conforme recon2ecem as teorias jurdica
e criminol"gica modernas.
7o ostante, respeitveis penalistas latino(americanos admitem o em
jurdico como critrio de criminalizao, mas rejeitam como ojeto de
proteo penal. 8sso porque, entendem que toda leso de ens jurdicos
deve ser criminalizada e negando que todo em jurdico deva ser protegido
por criminalizao &o que correto na viso do autor', mas rejeitam o em
jurdico como ojeto de proteo penal, pois afirmam que a pena no
2omicdio, por e4emplo, no protegeria a vida da vtima.
$ara *uarez #irino, o em jurdico critrio de criminalizao porque
constitui ojeto de proteo penal, ou seja, e4iste um n1cleo duro de ens
jurdicos individuais &vida, lierdade, etc' que configuram a ase de um
/ireito $enal mnimo e dependem de proteo penal. Aduz que seria aflitivo
imaginar o que aconteceria com a vida se no constitusse ojeto de
proteo penal, mas de simples indenizao, por e4emplo.
Assim, a tese do em jurdico como critrio de criminalizao e como ojeto
de proteo penal no s" mostra o /ireito $enal como garantia jurdico(
poltica das forma,es sociais capitalistas, mas mostra a pr"pria
sorevivncia das atuais sociedades desiguais pela proteo penal de seus
valores fundamentais. O conceito de em jurdico como critrio de
criminalizao e como ojeto de proteo penal, portanto, constitui garantia
poltica irrenuncivel do /ireito $enal do %stado /emocrtico de /ireito, nas
forma,es sociais estruturadas sore a relao capital6traal2o assalariado,
em que se articulam as classes sociais fundamentais do neolieralismo
contempor.neo.
(. Captulo II Princpio da Le%alidade
O princpio da legalidade o mais importante instrumento constitucional de
proteo individual no moderno %stado /emocrtico de /ireito porque
proe3 &i' a retroatividade como criminalizao ou agravao da pena de fato
anterior! &ii' o costume como fundamento ou agravao de crimes e penas!
&iii' a analogia como mtodo de criminalizao ou de punio de condutas! e
&iv' a indeterminao dos tipos legais e das sac,es penais.
A proiio da retroatividade penal regido pela f"rmula le4 previa, que
incide sore a norma de conduta e sore a sano penal do tipo legal
impedindo mudanas de pressupostos de puniilidade prejudiciais ao ru,
compreendendo tipos legais, justifica,es e e4culpa,es, em como as
penas, efeitos da condenao, condi,es ojetivas de puniilidade, causas
de e4tino da puniilidade &especialmente prazos prescricionais', regimes
de e4ecuo e todas as 2ip"teses de encarcerao. A 1nica e4ceo +
proiio de retroatividade da lei penal representada pelo princpio da lei
penal mais enigna.
7o que tange + analogia, esta somente poder ser permitida se favorvel ao
ru, e, neste caso, sem nen2uma restrio.
O princpio da legalidade tamm proe o costume como fundamento da
criminalizao e de punio de condutas porque e4ige le4 scripta para os
tipos legais e san,es penais. 7o entanto, se in onam partem, possvel
que seja admitido.
)inalmente, o princpio da legalidade proe a indeterminao da lei penal. A
proteo do cidado contra o artrio e4clui leis penais indefinidas ou
oscuras, pois estas favorecem interpreta,es judiciais idiossincrticas e
impedem ou dificultam o con2ecimento da proiio, favorecendo a
aplicao de penas com leso do princpio da culpailidade.
). Captulo II Princpio da culpa!ilidade
O princpio da culpailidade vem e4presso na f"rmula nulla poena sine culpa.
0ignifica dizer que proiido punir pessoas sem os requisitos de reprovao,
segundo a teoria da culpailidade, ou seja, no possvel punir os
inimputveis, aqueles que incidem em erro de proiio inevitvel e aqueles
que realizam o injusto em conte4tos de anormalidade definveis como
situa,es de e4culpao.
A relao entre o princpio da legalidade e o princpio da culpailidade pode
ser assim definida3 a' a culpailidade fundamenta(se no con2ecimento do
tipo de injusto, logo o princpio da culpailidade pressup,e ou contm o
princpio da legalidade, como definio escrita, prvia, estrita e certa do tipo
de injusto! ' e4iste uma relao de dependncia do princpio da
culpailidade em face do principio da legalidade porque a culpailidade
pressup,e tipo de injusto, mas o tipo de injusto no pressup,e a
culpailidade.
*. Captulo II Princpio da le#ividade
O princpio da lesividade proe a cominao, a aplicao e a e4ecuo de
penas e de medidas de segurana em casos de les,es irrelevantes contra
ens jurdicos protegidos na lei penal. 9em por ojeto o em jurdico
determinante da criminalizao, em dupla dimenso3 do ponto de vista
qualitativo, tem por ojeto a natureza do em jurdico lesionado! do ponto de
vista quantitativo, tem por ojeto a e4tenso da leso do em jurdico.
+. Captulo II Princpio da proporcionalidade
O princpio da proporcionalidade constitudo por trs princpios parciais3
princpio da adequao, princpio da necessidade e princpio da
proporcionalidade em sentido estrito, tamm c2amado de princpio da
avaliao. O princpio da adequao e o princpio da necessidade tm por
ojeto a otimizao das possiilidades da realidade, do ponto de vista da
adequao e da necessidade dos meios em relao aos fins propostos. O
princpio da proporcionalidade em sentido estrito tem por ojeto a otimizao
das possiilidades jurdicas, ao nvel da criminalizao primria e da
criminalizao secundria, do ponto de vista da proporcionalidade dos meios
em relao aos fins propostos.
Assim, o princpio da proporcionalidade proe penas e4cessivas ou
desproporcionais em face do desvalor de ao ou do desvalor de resultado
do fato punvel, lesivas da funo de retriuio equivalente do crime
atriuda +s penas criminais nas sociedades capitalistas.
/esdorando(se em uma dimenso astrata, o princpio da
proporcionalidade dirige(se ao legislador, delimitando a criminalizao de
condutas insignificantes. %m uma dimenso concreta, dirige(se ao julgador,
permitindo equacionar os custos individuais e sociais da criminalizao
secundria, em relao + aplicao e e4ecuo da pena criminal.
,. Captulo II Princpio da humanidade
O princpio da 2umanidade, deduzido da dignidade da pessoa 2umana,
e4clui a cominao, aplicao e e4ecuo de penas de morte, perptuas, de
traal2os forados, de animento e cruis.
%ntretanto, o princpio da 2umanidade no se limita a proiir a astrata
cominao e aplicao de penas cruis ao cidado livre, mas proe tamm
a concreta e4ecuo cruel de penas legais ao cidado condenado.
1-. Captulo II Princpio da re#pon#a!ilidade penal pe##oal
A definio de fato punvel nas dimens,es de tipo de injusto e de
culpailidade contm duas garantias fundamentais3 a' limita a
responsailidade penal aos autores e partcipes do tipo de injusto, com
proiio constitucional de e4tenso da pena alm da pessoa do condenado!
' limita a responsailidade penal aos seres 2umanos de carne e osso, com
e4cluso da pessoa jurdica, posto que a responsailizao penal da pessoa
jurdica inconstitucional.
Alm dos limites negativos, o princpio da responsailidade penal pessoal
tem ojeto e fundamento constitucionais positivos. O ojeto da
responsailidade penal pessoal o tipo de injusto, como relao concreta do
princpio nullum crimen, nulla poena, sine lege, atriudo aos autores e
partcipes do fato punvel, segundo as regras da imputao ojetiva e
sujetiva definidas pela cincia do /ireito $enal3 somente o tipo de injusto
pode ser ojeto de responsailidade penal. Ainda, o fundamento da
responsailidade penal pessoa a culpailidade, como e4presso do
princpio nulla poena sine culpa, indicada pelas condi,es pessoais de sae
o que faz, de con2ecimento real do que faz e do poder concreto de no fazer
o que faz, que estruturam o juzo de reprovao do conceito normativo de
culpailidade3 somente a culpailidade pode fundamentar a responsailidade
penal pessoal pela realizao do tipo de injusto.
11. Captulo III A validade da lei penal no e#pa.o crit/rio da
territorialidade
A validade da lei penal no espao delimitada pela e4tenso do territ"rio do
%stado, como organizao jurdica do poder poltico soerano do povo. O
critrio da territorialidade a principal forma de delimitao do espao
geopoltico de validade da lei penal na rea das rela,es entre %stados
soeranos. O territ"rio o espao sore o qual o %stado e4erce a soerania
poltica constitudo pelas reas do solo, susolo, mar territorial, plataforma
continental e espao areo.
%ssa soerania, no entanto, no arange os agentes diplomticos, uma vez
que as imunidades diplomticas conferem inviolailidade e imunidade de
jurisdio criminal, civil, administrativa e triutria perante o %stado
acreditador. O fundamento dos privilgios e imunidades diplomticas ainda
ojeto de controvrsia. A teoria da e4traterritorialidade afirma que o espao
fsico da %mai4ada seria uma e4tenso do territ"rio do %stado acreditado.
$or outro lado, a teoria do interesse da funo fundamenta os privilgios e
imunidades na necessidade de garantir o desempen2o eficaz das fun,es
das :iss,es /iplomticas &majoritria'.
Os navios p1licos de guerra e civis tamm possuem imunidade asoluta
perante outros %stados mesmo em mar territorial ou em portos estrangeiros.
* os navios privados permanecem so jurisdio do %stado de origem nas
guas territoriais respectivas ou em alto(mar, mas suordinam(se + lei penal
de outros %stados quando em guas territoriais ou portos estrangeiros. /a
mesma forma se d o tratamento das aeronaves.
12. Captulo III A validade da lei penal no e#pa.o Lu%ar do Crime
A lei penal rasileira adota a teoria da uiquidade para definir lugar do crime3
o espao fsico em que foi realizada, no todo ou em parte, a ao ou a
omisso de ao, ou em que se produziu o resultado.
;ogo, as condutas definidas como crimes em leis penais rasileiras,
realizadas no todo ou em parte no territ"rio rasileiro, ou que produzam 5 ou
devam produzir 5 o resultado neste territ"rio, so sumetidas + jurisdio
penal rasileira.
A definio do lugar do crime necessria na 2ip"tese de a,es criminosas
realizadas no espao territorial de dois ou mais %stados. 7essas 2ip"teses, a
duplicidade de punio evitada pela norma e4pressa do art. < do #"digo
$enal.
1$. Captulo III A validade da lei penal no e#pa.o crit/rio da
e0traterritorialidade
O critrio da e4traterritorialidade compreende as e4ce,es + regra da
territorialidade, definidas pelos princpios da proteo &ou da defesa', da
personalidade &ou da nacionalidade' e da competncia penal universal &ou
da cooperao penal internacional'.
O principio da proteo permite sumeter + jurisdio penal rasileira fatos
punveis cometidos no estrangeiro, lesivos de ens jurdicos pertencentes ao
%stado rasileiro, compreendendo os crimes contra a vida ou lierdade do
$residente da =ep1lica, contra o patrim-nio ou f p1lica da >nio,
%stados, /) e :unicpios, de empresa p1lica, de sociedade de economia
mista, autarquia ou fundao do $oder $1lico, e, contra a administrao
p1lica por autor a servio pulico. 7esses casos, a punio do agente pela
lei rasileira independe de asolvio ou de condenao no estrangeiro.
* o princpio da personalidade permite sumeter + lei penal rasileira os
fatos punveis praticados no estrangeiro por autor rasileiro ou contra vtima
rasileira. O princpio da personalidade ativa &autor rasileiro' compreende
os crimes praticados por rasileiros &art. ?, 88, , #$' e os crimes de
genocdio cometidos por agentes rasileiros em territ"rio estrangeiro. O
princpio da personalidade passiva &vtima rasileira' permite aplicar a lei
penal rasileira a crimes cometidos por autores estrangeiros contra vtimas
rasileiras, fora do $as.
)inalmente, o princpio da competncia penal universal caracterstico da
cooperao penal internacional porque todos os %stados da comunidade
internacional podem punir todos os autores de determinados crimes,
segundo tratados ou conven,es internacionais. 7essas 2ip"teses, a
aplicao da lei penal rasileira depende de determinadas condi,es
ojetivas de puniilidade previstas no art. ?, @A, do #$.
1'. Captulo III A validade da lei penal no tempo crit/rio %eral
O critrio geral de validade da lei penal no tempo definido pelo princpio da
legalidade, na plenitude de suas dimens,es constitucionais incidentes sore
crimes, penas e medidas de segurana, definidas como le4 praevia, le4
scripta, le4 certa e le4 stricta. O princpio da legalidade somente afastado
pelo critrio especfico de retroatividade da lei penal mais favorvel, aplicvel
sem e4ceo em crimes, penas e medidas de segurana,
independentemente do tr.nsito em julgado da deciso judicial ou da fase de
e4ecuo da pena.
1(. Captulo III A validade da lei penal no tempo crit/rio e#pec1ico
A proiio de retroatividade tem por ojeto os crimes, as penas e as
medidas de segurana futuras, mas com uma e4ceo fundamental3 a
retroatividade da lei penal mais enigna. A aplicao da lei penal mais
favorvel resolve conflitos de leis penais no tempo, segundo os critrios de
comparao de leis diferentes ou de cominao de leis sucessivas. A
retroatividade da lei penal mais favorvel incide sore todas as 2ip"teses, ou
seja, lei penal em ranco, leis temporrias ou e4cepcionais, leis processuais
penais, lei de e4ecuo penal e jurisprudncia.
As leis penais em ranco so tipos legais com sano penal determinada e
preceito indeterminado, dependente de complementao por outro ato
legislativo ou administrativo. As leis penais e4cepcionais e temporrias esto
previstas no art. B do #$. 9eoria dominante admite a ultra(atividade das leis
penais temporrias e e4cepcionais em prejuzo do ru, so o argumento
utilitrio de que inevitveis dila,es processuais impediriam a aplicao da
lei durante o tempo ou o acontecimento determinado ou so o argumento
tcnico de que o tempo ou o acontecimento integrariam o tipo legal,
e4cluindo, em amas as 2ip"teses, a retroatividade da lei penal mais
favorvel.
A sumisso das leis processuais penais ao princpio constitucional da
proiio de retroatividade de lei penal tamm em prejuzo do ru tamm
controvertida. A teoria dominante e4clui as leis processuais penais da
proiio da retroatividade em prejuzo do ru, porque seriam regidas pelo
princpio tempus regit actum, com aplicao da lei vigente no momento do
ato processual respectivo, e no da lei processual vigente ao tempo do fato
punvel ojeto do processo penal.
A ;%$ tamm est sumetida ao princpio constitucional da lei penal mais
favorvel, apesar de controvrsias.
)inalmente, no que tange + jurisprudncia, a literatura penal admite a
e4tenso do princpio da legalidade e seus derivados constitucionais +
jurisprudncia dos 9riunais, mas a opinio majoritria rejeita essa e4tenso.
1). Captulo I2 Interpreta.3o da Lei Penal
A norma penal deve ser e4aminada de quatro diferentes pontos de vista,
capazes de esclarecer as seguintes quest,es3 a' o significado de norma
jurdica! ' as tcnicas de interpretao da norma penal! c' o silogismo de
aplicao da norma jurdica! d' as fontes da norma penal.
A norma jurdica prescreve imperativos do dever ser, definidos so a forma
de proii,es, de mandados e de permiss,es de a,es dirigidas aos seres
2umanos. 8nterpretar a norma penal consiste em determinar o significado da
lei penal. A linguagem escrita da lei penal pode ser aordada so trs pontos
de vista3 a' sem.ntico, que define o significado isolado das palavras da lei! '
sinttico, que define o significado conjunto das palavras nas frases
empregadas na lei! c' pragmtico, que define a adequao prtica do
significado da lei.
A aordagem sem.ntica, sinttica e pragmtica da linguagem jurdica no
evita prolemas de amiguidades ou polissemias no te4to da lei, que podem
ser eliminadas ou reduzidas por tcnicas tradicionais de interpretao da lei3
literal, sistemtica, 2ist"rica e teleol"gica.
A interpretao literal uma aplicao especial da aordagem sem.ntica,
cujo ojetivo esclarecer o significado da linguagem escrita da lei, que pode
ser empregada em sentido comum ou em sentido tcnico na norma jurdica!
a interpretao sistemtica tem por ojetivo esclarecer o significado da
norma isolada no conte4to do sistema de normas respectivo, que estrutura
os conceitos e os institutos jurdicos! a interpretao 2ist"rica tem por
ojetivo esclarecer a inteno do legislador no processo de criao da norma
jurdica, mediante anlise dos deates parlamentares, dos anteprojetos de lei
e das e4posi,es de motivos que caracterizam o processo legislativo! a
interpretao teleol"gica tem por ojetivo esclarecer a finalidade social da lei.
A interpretao da norma pode ser realizada pelo $oder ;egislativo
&interpretao autntica', pelo $oder *udicirio &interpretao judicial' e por
especialistas do direito &interpretao cientfica'.
A aplicao das tcnicas de interpretao para esclarecer o sentido da lei
produz resultados declarativos, restritivos ou e4tensivos do significado da lei.
A interpretao da norma penal diferencia(se da analogia, pois enquanto a
interpretao identifica grupos de casos previstos pela lei penal, a analogia
identifica grupos de casos no previstos, mas semel2antes aos casos
previstos na lei penal. /uas teorias procuram definir os limites da
interpretao permitida e da analogia proiida em /ireito $enal3 teoria do
sentido da lei penal e teoria da literalidade da lei penal. $ela teoria do sentido
da lei penal, o que est conforme ao sentido da lei penal interpretao
permitida, enquanto que o que est desconforme ao sentido da lei penal
analogia proiida. * pela teoria da literalidade da lei penal, o que est
conforme + literalidade da lei penal constitui interpretao permitida,
enquanto que o que est desconforme constitui analogia proiida. A teoria da
literalidade tamm resolve o dilema entre interpretao restritiva e
interpretao e4tensiva da lei penal3 o princpio da legalidade proe
qualquer interpretao e4tensiva da lei penal, resolvendo todos os casos de
d1vida conforme a interpretao restritiva, alis, 1nica compatvel com o
princpio in duio pro reo.
A analogia tamm pode ser pensada como argumento a simile e como
argumento a maiori ad minus. A analogia a simile significa aplicao da lei
penal a fatos diferentes dos previstos, mas semel2antes aos previstos.
7esse sentido, constitui um juzo de proailidade pr"prio da psicologia
individual, que no pertence nem + l"gica clssica6dedutiva, nem + l"gica
moderna6indutiva. * a analogia como argumento a maiori ad minus significa
que a norma jurdica vlida para uma classe geral de fatos igualmente
vlida para fatos especiais da mesma categoria.
O silogismo o processo l"gico de aplicao da lei penal, constitudo de
duas premissas &uma maior e uma menor' e de uma concluso, assim
relacionadas3 se as premissas so verdadeiras, e se a concluso est
implcita nas premissas, ento a concluso verdadeira. 0egundo Celsen, o
silogismo uma sequencia de declara,es pela qual a verdade do conte1do
da concluso e4trada da verdade do conte1do das premissas. A l"gica do
silogismo, como l"gica da susuno jurdica, est presente em toda deciso
judicial.
)inalmente, o /ireito $enal possui fintes materiais e fontes formais. As fontes
materiais so definidas conforme pressupostos ideol"gicos ou polticos de
aordagem do fen-meno jurdico, classificadas em dois grupos3 a' as teorias
consensuais indicam interesses, necessidades ou valores gerais da
sociedade como fontes materiais do direito! ' as teorias conflituais indicam
interesses, necessidades e valores das classes sociais proprietrias do
capital e detentoras do poder do %stado, como fontes materiais do /ireito.
As fontes formais tamm so classificadas em dois grupos3 a' as fontes
escritas! ' as fontes no escritas. O direito penal, como sistema de normas
constitudas de preceito e sano, possui uma 1nica e e4clusiva fonte formal3
a lei penal, nas dimens,es caractersticas do princpio da legalidade.
1*. Captulo 2 4ato punvel De1ini.5e# de crime
As defini,es reais de fato punvel e4plicam a gnese da criminalidade,
importantes para delimitar o ojeto da #riminologia, 2oje estudado conforme
o modelo etiol"gico e modelo poltico. As defini,es materiais, por sua vez,
mostram o fato punvel como leso do em jurdico protegido no tipo legal.
As defini,es formais mostram o fato punvel como violao da norma legal
ameaada com penal. $or fim, as defini,es operacionais mostram o fato
punvel como conceito analtico estruturado pelos componentes do tipo de
injusto e da culpailidade.
A cincia do /ireito $enal preocupa(se especialmente com defini,es
operacionais de fato punvel, tamm denominadas defini,es analticas do
crime, capazes de indicar os pressupostos de puniilidade das a,es
descritas na lei penal como crimes, de funcionar como critrio de
racionalidade da jurisprudncia criminal e, acima de tudo, de contriuir para
a segurana jurdica do cidado no %stado /emocrtico de /ireito.
1+. Captulo 2 4ato punvel # #i#tema# de 1ato punvel
7a atualidade, a literatura alem est dividida entre o modelo ipartido e o
modelo tripartido de crime! no resto da %uropa e na Amrica ;atina, o
modelo tripartido o dominante. O modelo ipartido concee o tipo de
injusto como uma unidade conceitual formada pelo tipo legal e pela
antijuridicidade. * o modelo tripartido admite os conceitos de tipo de injusto
e de culpailidade como categorias elementares do fato punvel, mas
concee o tipo de injusto como categoria formada por dois conceitos
aut-nomos3 o tipo legal e a antijuridicidade.
A relev.ncia dessa distino est no seguinte3 quando se tratar de modelo
ipartido, a antijuridicidade est includa no tipo legal, transformando os
preceitos permissivos em elementos negativos do tipo de injusto. Assim, um
2omicdio em legtima defesa seria uma ao atpica. * no modelo tripartido,
em que a antijuridicidade aut-noma em relao ao tipo legal, a realizao
justificada de um tipo legal constitui ao tpica justificada e no ao atpica.
O sistema tripartido de fato punvel, ainda dominante, define crime como
ao tpica, antijurdica e culpvel. 7a lin2a do sistema tripartido de fato
punvel, a dogmtica penal con2ece trs modelos sucessivos de fato punvel3
o modelo clssico, o modelo neoclssico e o modelo finalista.
O modelo clssico, con2ecido como modelo de ;iszt, originrio da filosofia
naturalista do sculo DE, aduz que a ao um movimento corporal
causador de um resultado no mundo e4terior! a tipicidade a descrio
ojetiva do acontecimento! a antijuridicidade a valorao de um
acontecimento contrrio +s proii,es e permiss,es do ordenamento
jurdico! a culpailidade um conceito psicol"gico, so as formas de dolo e
imprudncia, que concentra todos os elementos sujetivos do fato punvel.
O modelo neoclssico o produto da desintegrao do modelo clssico e de
sua reorganizao sistemtica. A ao dei4a de ser naturalista para assumir
significado valorativo, redefinida como comportamento 2umano voluntrio! a
tipicidade perde a natureza descritiva e livre de valor para admitir elementos
normativos e sujetivos! a antijuridicidade troca o significado formal de
infrao da normal jurdica pelo significado material de danosidade social,
admitindo a graduao do injusto conforme a gravidade do interesse
lesionado! a culpailidade psicol"gica incorpora o significado normativo, com
reprovao do autor pela formao de vontade contrria ao dever.
O modelo finalista de fato punvel, desenvolvido por Felzel na primeira
metade do sculo AG, aduz que a ao o conceito central do fato punvel e
a estrutura final da ao 2umana fundamenta as proii,es e mandados das
normas penais. $ara esse modelo, a ao 2umana e4erccio de atividade
final, a qual compreende a proposio do fim, a escol2a dos meios
necessrios e a realizao da ao no mundo real. O conceito de ao final
introduziu o dolo no tipo sujetivo dos delitos dolosos! manteve a conscincia
do injusto como elemento central da culpailidade! instituiu nova disciplina do
erro de tipo e de proiio! promoveu a sujetivao da antijuridicidade
mediante a estruturao sujetiva e ojetiva das justifica,es! e reduziu a
culpailidade a um conceito normativo.
O modelo de fato punvel adotado pelo nosso #$ formado pelos conceitos
de tipo de injusto &ao, tipicidade 5 tipo ojetivo e tipo sujetivo 5,
antijuridicidade' e culpailidade &imputailidade, con2ecimento da
antijuridicidade e e4igiilidade de comportamento diverso'.
1,. Captulo 2I 6eoria da A.3o De1ini.5e# do conceito de a.3o 71.
8odelo cau#al de a.3o9
O modelo causal de ao, elaorado por ;iszt, Heling e =adruc2, os
fundadores do sistema clssico de fato punvel, define ao como produo
causal de um resultado no mundo e4terior por um comportamento 2umano
voluntrio. A teoria causal da ao descon2ece a funo constitutiva da
vontade dirigente da ao e, por isso, transforma a ao em simples
processo causal ojetivo desencadeado por um ato de vontade qualquer.
O sistema clssico de fato punvel do modelo causal de ao evoluiu para o
atual sistema neoclssico de fato punvel, um produto da reorganizao
teleol"gica do modelo causal de ao segundo fins e valores do /ireito
$enal3 a' o conceito de ao dei4a de ser apenas naturalista para ser
tamm normativo, redefinido como comportamento 2umano voluntrio! ' o
tipo de injusto perde a natureza livre de valor para incluir elementos
normativos e elementos sujetivos! c' a culpailidade estrutura(se como
conceito psicol"gico(normativo, com a reprovao do autor pela formao de
vontade contrria ao dever.
2-. Captulo 2I 6eoria da A.3o De1ini.5e# do conceito de a.3o 72.
8odelo 1inal de a.3o9
O modelo final de ao, desenvolvido por Felzel, surge como crtica ao
modelo causal e define ao como realizao de atividade final. $arte da
distino entre fato natural e ao 2umana. A 2omogenia entre teoria da
ao &sustantivo' e teoria da ao tpica &adjetivo' um dos mritos do
modelo final de ao. A dimenso sujetiva da ao compreende a
proposio do fim e a seleo dos meios de ao para realizar o fim, que
constitui matria do tipo ojetivo.
A teoria final da ao contriuiu para identificar o fundamento psicossomtico
do conceito de crime, em como permite compreender, ao contrrio do que
aduzem os crticos da teoria, as a,es dolosas como e4ecuo de a,es
proiidas, as a,es imprudentes como e4ecuo defeituosa de ao
permitida e a omisso de ao como ine4ecuo de ao mandada, dolosa
ou imprudente.
21. Captulo 2I 6eoria da A.3o De1ini.5e# do conceito de a.3o 7$.
8odelo #ocial de a.3o9
O modelo social da ao, fundado por %er2ard 0c2midt e desenvolvido por
*esc2ecI, uma posio de compromisso entre os modelos causal e final de
ao e, talvez por causa disso, parece ser a mais difundida teoria da ao
2umana. $ara essa teoria, ao comportamento 2umano de relev.ncia
social. A relev.ncia social, introduzida como elemento valorativo superior
para aprender ao e omisso de ao, um atriuto a4iol"gico do tipo de
injusto, responsvel pela seleo de a,es e de omiss,es de ao no tipo
legal e no uma qualidade da ao. A teoria social da ao adota os mesmos
princpios metodol"gicos do modelo final de ao para construir o conceito
de fato punvel, com a incluso da relev.ncia social.
22. Captulo 2I 6eoria da A.3o De1ini.5e# do conceito de a.3o 7'.
8odelo ne%ativo de a.3o9
O modelo negativo de ao, elaorado por Jerzerg, He2rendt e outros,
define o conceito de ao dentro da categoria do tipo de injusto, rejeitando
defini,es ontol"gicas ou pr(jurdicas, como os modelos causal e final de
ao. $ara esta teoria, ao a evitvel no evitao do resultado na
posio de garantidor, compreensvel como omisso da contradireo
mandada pelo ordenamento jurdico, em que o autor realiza o que no deve
realizar, ou no realiza o que deve realizar. O fundamento desse modelo o
princpio da evitailidade do tipo de injusto. *uarez #irino critica tal modelo,
afirmando que o princpio da evitailidade que fundamenta o conceito
negativo de ao integra todas as categorias do conceito de crime,
constituindo, portanto, um princpio geral de atriuio que no pode ser
apresentado como caracterstica especfica do conceito de ao.
2$. Captulo 2I 6eoria da A.3o De1ini.5e# do conceito de a.3o 7(.
8odelo pe##oal de a.3o9
O modelo pessoal de ao desenvolvido por =o4in define ao como
manifestao da personalidade, um conceito capaz de aranger todo
acontecimento atriuvel ao centro de ao psquico(espiritual do 2omem.
*uarez #irino tamm critica o conceito, afirmando que nem a personalidade,
cujas manifesta,es constituem ao, se reduz ao ego, nem todas as
manifesta,es atriuveis + personalidade esto so controle do ego, a
instancia de governo psquico(espiritual do 2omem. 7o ostante, recon2ece
a simplicidade da definio de ao como manifestao da personalidade,
em como a capacidade dessa definio para e4ecutar as fun,es atriudas
ao conceito de ao no .mito do conceito de fato punvel.
2'. Captulo 2I 6eoria da A.3o 4un.5e# do conceito de a.3o
O conceito de ao realiza no sistema de fato punvel fun,es te"ricas,
metodol"gicas e prticas de unificao, de fundamentao e de delimitao
das a,es 2umanas, que no podem ser cumpridas pelas categorias do
conceito de crime.
A funo te"rica de unificao pretende compreender a ao e a omisso de
ao como espcies de comportamentos 2umanos. %m geral, o conceito de
conduta empregado como gnero de ao e de omisso.
A funo metodol"gica de fundamentao consiste em configurar a ase
psicossomtica real do conceito de crime, como unidade sujetiva e ojetiva
qualificvel pelos atriutos de tipo de injusto e de culpailidade. Assim, a
teoria da ao a c2ave para compreender a teoria do fato punvel, como
ao dolosa ou imprudente, proiida ou mandada, descrita so as formas
positiva ou negativa do tipo legal.
A funo prtica de delimitao consiste em identificar as ojetiva,es da
sujetividade 2umana que realizam o conceito de ao, e4cluindo
acontecimentos que no apresentam os caracteres desse conceito.
As 2ip"teses que no atingem o status de ao, con2ecidas como ausncia
de ao, so os acontecimentos da natureza, ataques de animais ferozes,
atos de pessoas jurdicas, pensamentos, atitudes e emo,es como atos
psquicos sem ojetivao e movimentos do corpo como massa mec.nica
sem controle3 estados de inconscincia e movimentos so fora fsica
asoluta.
7o que tange aos movimentos refle4os, a,es automatizadas, rea,es
instintivas de afeto e as a,es so 2ipnose, podem ser controvertidas.
%ntende *uarez #irino que as a,es automatizadas &ou de curto(circuito' e
as rea,es instintivas de afeto constituem ao. * os movimentos refle4os
podem constituir ou no ao de acordo com a teoria adotada. 0e adotada a
teoria pessoal de ao, os movimentos refle4os constituem ao. 0e adotada
a teoria final da ao, no constituem ao.
)inalmente, nas a,es so 2ipnose, aduz que a doutrina dominante entende
como ao porque o 2ipnotizado no pode realizar a,es reprovadas pela
censura pessoal. %4plica(se que o ego do 2ipnotizado pode estar so o
poder al2eio, mas o superego continua ativo no papel de censura sore as
a,es do ego, so a forma de resistncias psquicas contra a,es
censurveis.
2(. Captulo 2I 6eoria da A.3o Conclu#3o
#onsiderando as fun,es te"ricas, metodol"gicas e prticas do conceito de
ao, definido causalmente como causao de resultado e4terior por
comportamento 2umano voluntrio, finalisticamente como realizao de
atividade final, socialmente como comportamento social relevante dominado
ou dominvel pela vontade, negativamente como evitvel no evitao do
resultado na posio de garantidor e pessoalmente como manifestao da
personalidade, possvel concluir que a definio capaz de identificar o trao
mais especfico e, ao mesmo tempo, a caracterstica mais geral da ao
2umana, parece ser a definio do modelo final de ao. A definio de ao
como atividade dirigida pelo fim destaca o trao que diferencia a ao de
todos os demais fen-menos 2umanos ou naturais e permite delimitar a ase
real capaz de incorporar os atriutos a4iol"gicos do conceito de crime, como
ao tipicamente injusta e culpvel.
2). Captulo 2II 6eoria do 6ipo Conceito e 4un.5e# do tipo
O conceito de tipo pode ser definido de trs pontos de vista3 a' como tipo
legal, constitui a descrio do comportamento proiido, com todas suas
caractersticas sujetivas, ojetivas, descritivas e normativas, realizada na
parte especial do #$! ' como tipo de injusto compreende a realizao no
justificada do tipo legal, com a presena dos elementos positivos e a
ausncia dos elementos negativos do tipo de injusto! c' como tipo de
garantia realiza as fun,es poltico(criminais atriudas ao princpio da
legalidade e ao princpio da culpailidade, compreendendo tamm as
condi,es ojetivas de puniilidade e os pressupostos processuais.

2*. Captulo 2II 6eoria do 6ipo De#envolvimento do conceito de tipo
7o modelo causal, o tipo era definido como ojetivo, porque todos os
elementos sujetivos integravam a culpailidade, e livre de valor, porque a
tipicidade seria neutra e toda valorao legal pertenceria + antijuridicidade.
#om o advento da teoria final da ao, foram incorporados ao tipo os
elementos sujetivos, pois mostrou(se que o tipo de injusto pode depender
do psiquismo do autor. Assim, a vontade consciente de realizar os elementos
ojetivos do fato retirada da culpailidade para integrar a dimenso
sujetiva do tipo legal, como dolo de tipo. 9amm foram identificados
elementos normativos no tipo legal que descaracterizou a neutralidade do
tipo livre de valor do modelo causal.
2+. Captulo 2II 6eoria do 6ipo Ade:ua.3o #ocial e e0clu#3o de
tipicidade
A teoria da adequao social, formulada por Felzel, e4prime o pensamento
de que a,es realizadas no conte4to da ordem social 2ist"rica da vida so
a,es socialmente adequadas e, portanto, atpicas, ainda que correspondam
+ descrio do tipo legal. 8gualmente, a,es arangidas pelo princpio da
insignific.ncia no so tpicas.
A opinio dominante compreende a adequao social como 2ip"tese de
e4cluso de tipicidade, mas e4istem setores que a consideram como
justificante, como e4culpante, ou como princpio geral de interpretao da lei
penal.
2,. Captulo 2II 6eoria do 6ipo ;lemento# con#titutivo# do tipo
O tipo de conduta proiida constitui uma unidade sujetiva e ojetiva de
elementos descritivos e normativos. Os elementos ojetivos podem ser
descritivos ou normativos. Os elementos sujetivos tamm podem ser
descritos ou normativos.
$-. Captulo 2II 6eoria do 6ipo 8odalidade# de tipo#
Alm da organizao dos tipos legais pela natureza do em jurdico &como
nosso #"digo $enal', os tipos legais podem ser classificados conforme
outros critrios.
0egundo a relao entre ao e resultado, podem ser classificados em tipos
de resultado e tipos de simples atividade. Os tipos de resultado so aqueles
que possuem uma separao de tempo entre a ao e o resultado, ligados
por uma relao de causalidade. Os tipos qualificados pelo resultado, que
integram os tipos de resultado, em que a realizao de um tipo(ase produz,
de modo causal, resultados especialmente graves, so considerados por
*uarez #irino como inconstitucionais. * os tipos de simples atividade so
aqueles em que a realizao da ao no produz resultado independente.
%ssa distino possui relev.ncia porque a relao de causalidade somente
e4iste nos tipos de resultado.
0egundo a quantidade de ens jurdicos protegidos, podem ser classificados
em simples &protegem apenas um em jurdico' e compostos &protegem mais
de um em jurdico'.
0egundo o tipo descreva uma leso do ojeto de proteo ou um perigo para
a integridade do ojeto de proteo, podem ser classificados em tipos de
leso e tipos de perigo. Os tipos de perigo se suclassificam em tipos de
perigo concreto e tipos de perigo astrato. Os tipos de perigo concreto
e4igem a efetiva produo de perigo para o em jurdico de proteo,
enquanto que os tipos de perigo astrato presumem o perigo para o ojeto
de proteo, ou seja, independem da produo real de perigo para o em
jurdico protegido.
0egundo a concluso imediata ou a manuteno temporal da situao tpica,
os tipos podem ser instant.neos &ou de estados', os quais completam(se
com a produo de determinados estados, ou permanentes &durveis', os
quais caracterizam(se pela e4tenso no tempo da situao tpica criada
conforme a vontade do autor. A distino tem interesse prtico, pois, nos
tipos permanentes possvel a coautoria e a participao por cumplicidade
ap"s a consumao. Ainda, durante a realizao de um tipo permanente
podem ser realizados tipos instant.neos em concurso material.
0egundo o crculo de autores, os tipos classificam(se em gerais e especiais.
Os tipos gerais podem ser realizados por qualquer pessoal, enquanto que os
especiais podem ser realizados somente por sujeitos portadores de
qualidades descritas ou pressupostas no tipo legal. Os tipos especiais se
suclassificam em pr"prios e impr"prios. 7o tipo especial pr"prio, a
qualidade especial do autor fundamenta a puniilidade, ao passo que no
impr"prio, agrava a puniilidade. Os tipos c2amados de mo pr"pria so
aqueles que somente podem ser realizados por autoria direta.
0egundo descreva os pressupostos mnimos de puniilidade, ou conten2a
detal2es qualificadores ou atenuadores do tipo de injusto, os tipos podem ser
agrupados em sicos, privilegiado ou qualificado e independentes. Os tipos
sicos so os que representam a forma fundamental do tipo de injusto. Os
privilegiados ou qualificados so aqueles em que se acrescenta caracteres
ligados ao modo de e4ecuo, emprego de certos meios, rela,es entre
autor e vtima ou a circunst.ncias de tempo ou de lugar, que atenuam ou
agravam a puniilidade do fato, porque essas varia,es tpicas constituem
le4 specialis em relao ao tipo sico, e4cludo como norma geral. Javendo
concurso de privilgios e qualificadoras, prevalecem as formas privilegiadas.
%nfim, os tipos independentes possuem seu pr"prio conte1do tpico, como o
rouo em relao ao furto e ao constrangimento ilegal, pois contm as
caractersticas de amos, mas pela cominao dessas caractersticas
constitui um tipo legal independente.
0egundo as formas sicas do comportamento 2umano, podem ser
classificados em tipos de ao e tipos de omisso de ao. Os tipos de ao
correspondem a comportamentos ativos, descritos em forma positiva no tipo
legal. Os tipos de omisso de ao correspondem a comportamentos
passivos, que podem se apresentar como omisso pr"pria, aquela que
descrita de forma negativa no tipo legal e caracteriza(se pela simples imisso
da ao mandada, que infringe o dever jurdico de agir, ou como omisso
impr"pria, que se caracteriza pela atriuio do resultado tpico a sujeitos em
posio de garantidor de em jurdico que, com infrao do dever jurdico de
agir, omitem a ao mandada para impedir o resultado.
)inalmente, segundo a natureza do elemento sujetivo, a ao e a omisso
de ao podem ser classificadas em dolosas e imprudentes. As dolosas so
produzidas pela vontade consciente do autor, enquanto que as imprudentes
so produzidas pela leso do dever de cuidado ou do risco permitido.
$1. Captulo 2III tipo de in"u#to dolo#o de a.3o 6ipo o!"etivo
7os tipos dolosos de resultado, a atriuio do tipo ojetivo pressup,e dois
momentos essenciais3 a causao do resultado, e4plicada pela l"gica da
determinao causal, e a imputao do resultado, fundada no critrio da
realizao do risco.
7o tipo ojetivo, a reconstruo analtica tem por ojeto primeiro determinar
a relao de causalidade entre ao e resultado e, segundo, definir o
resultado como realizao do risco criado pelo autor. 7os tipos dolosos de
simples atividade a tarefa de atriuio do tipo ojetivo e4aure(se na
susuno da ao no tipo legal, pois no e4iste resultado e4terior
determinado pela causalidade.
$2. Captulo 2III tipo de in"u#to dolo#o de a.3o 6ipo o!"etivo 1.
Cau#a.3o do re#ultado
7o direito penal, a teoria da equivalncia das condi,es o principal mtodo
para determinar rela,es causais, mas um segmento adota a teoria da
adequao.
A teoria da equivalncia das condi,es pode ser reduzida a dois conceitos
centrais3 a' todas as condi,es determinantes de um resultado so
necessrias! ' causa a condio que no pode ser e4cluda
2ipoteticamente sem e4cluir o resultado. %ssa teoria sofreu in1meras crticas.
$rimeiro, que o critrio da e4cluso 2ipottica seria e4cessivo, produzindo
um regresso ao infinito. 0egundo, o mtodo conduziria a erro em situa,es
de causalidades 2ipotticas ou de causalidades alternativas. % terceiro, a
teoria seria in1til para pesquisa da causalidade, porque pressup,e
precisamente o que deveria demonstrar. A primeira crtica foi refutada com a
demonstrao de que a teoria traal2a somente com condi,es
concretamente realizadas e nunca com 2ip"teses. A segunda crtica foi
reatida adotando(se f"rmula aperfeioada da teoria, em que se o resultado
no desaparece com a e4cluso alternativa, mas desaparece com a
e4cluso cumulativa das condi,es, ento amas as condi,es so causas
do resultado. % a terceira crtica foi refutada porque para demonstrar se
determinado fator pode ser considerado causa concreta de um resultado,
indispensvel prvio con2ecimento astrato da eficcia causal geral desse
fator determinado, pressuposto l"gico da f"rmula de pesquisa causal da
teoria da equivalncia, que no se confunde com pesquisa de propriedades
fsicas ou qumicas de elementos naturais.
7a lei penal rasileira, a f"rmula da e4cluso 2ipottica da condio para
determinar a relao de causalidade est inscrita no art. DB do #$. Assim, o
resultado o produto real de todos os fatores que o constituem! a relao de
causalidade somente interrompida por curso causal posterior
asolutamente independente, que produz diretamente o resultado, anulando
ou destruindo os efeitos do curso causal anterior &a lei rasileira considera a
independncia relativa do novo curso causal como e4cludente da imputao
do resultado e no como e4cludente da relao de causalidade'! e se a
imputao do resultado depende da definio como realizao do risco
criado, ento pode(se recon2ecer a relao de causalidade nas seguintes
2ip"teses3 por encadeamento anormais ou incomuns de condi,es, por
a,es dolosas ou imprudentes de terceiros entre a ao e o resultado, e, por
mediao ou psiquismo de outrem entre ao e resultado.
* a teoria da adequao considera causa a conduta adequada para
produzir o resultado tpico, e4cluindo condutas que produzem o resultado por
acidente.
$$. Captulo 2III tipo de in"u#to dolo#o de a.3o 6ipo o!"etivo 2.
Imputa.3o o!"etiva do re#ultado
A imputao do resultado constitui juzo de valorao realizado em dois
nveis, segundo critrios distintos3 primeiro, a atriuio ojetiva do
resultado, conforme o critrio da realizao do risco! segundo, a atriuio
sujetiva do resultado, conforme o critrio da realizao do plano.
A imputao ojetiva do resultado consiste na atriuio do resultado de
leso do em jurdico ao autor, como ora dele. $ressup,e a criao do risco
para o em jurdico pela ao do autor e a realizao do risco criado pelo
autor no resultado de leso do em jurdico.
%m contrapartida, se a ao do autor no cria risco do resultado, ou se o
risco criado pelo autor no se realiza no resultado, ento o resultado no
pode ser imputado ao autor. A 2ip"tese de ausncia de risco do resultado
arange as situa,es em que a ao do autor no cria risco do resultado ou
reduz o risco pree4istente de resultado. A 2ip"tese de risco criado pela ao
que no se realiza no resultado arange as situa,es em que o resultado
produto de determinao diferente e tamm as situa,es em que o
resultado produto de sustituio de um risco por outro.
$'. Captulo 2III tipo de in"u#to dolo#o de a.3o 6ipo #u!"etivo
Dolo
O estudo do tipo sujetivo dos crimes dolosos tem por ojeto o dolo
&elemento sujetivo geral' e as inten,es, tendncias ou atitudes pessoais
&elementos sujetivos especiais', e4istentes em conjunto com o dolo em
determinados delitos.
O dolo a vontade consciente de realizar o tipo ojetivo de um crime,
tamm definvel como saer e querer em relao +s circunst.ncias de fato
do tipo legal. Assim, o dolo composto de um elemento intelectual
&conscincia ou representao psquica' e de um elemento volitivo &vontade
ou energia psquica', como fatores formadores da ao tpica dolosa.
O componente intelectual consiste no con2ecimento atual das circunst.ncias
de fato do tipo ojetivo, no astando con2ecimento potencial. %sse
con2ecimento deve aranger os elementos presentes e futuros do tipo
ojetivo.
O elemento volitivo consiste na vontade, a qual deve ser incondicional, como
deciso de ao j definida e deve ser capaz de influenciar o acontecimento
real, permitindo definir o resultado tpico como ora do autor, e no como
mera esperana ou desejo deste.
$(. Captulo 2III tipo de in"u#to dolo#o de a.3o 6ipo #u!"etivo
;#p/cie# de Dolo
A lei penal rasileira define duas espcies de dolo no art. D<3 dolo direto e
dolo eventual. 7o entanto, a moderna teoria penal distingue trs espcies de
dolo3 dolo direito de DK grau, dolo direto de AK grau e dolo eventual. O
fundamento metodol"gico dessa sistematizao do dolo parece ser o modelo
final de ao, cuja estrutura destaca a ase real daquelas categorias
dogmticas3 a proposio do fim, como vontade consciente que dirige a
ao! a escol2a dos meios para realizar o fim, como fatores causais
necessrios determinados pelo fim! e os efeitos secundrios representados
como necessrios ou como possveis em face dos meios empregados ou do
fim proposto.
O dolo direto de DK grau tem por conte1do o fim proposto pelo autor, tamm
definido como pretenso dirigida ao fim ou ao resultado tpico ou como
pretenso de realizar a ao ou o resultado tpico. O fim constitudo pela
ao ou resultado tpico pode ser representado pelo autor como certo ou
possvel, desde que e4ista uma c2ance mnima de produzi(lo, e4cludos
resultados meramente acidentais.
O dolo direto de AK grau compreende os meios de ao escol2idos para
realizar o fim e, de modo especial, os efeitos secundrios representados
como certos ou necessrios, independentemente de serem esses efeitos ou
resultados desejados ou indesejados pelo autor.
O dolo eventual compreende as consequncias tpicas representadas como
possveis por um autor que consente em sua produo. L necessrio
distinguir, ainda, o dolo eventual da imprudncia consciente &culpa
consciente'. O dolo eventual caracteriza(se, no nvel intelectual, por levar a
srio a possvel produo do resultado tpico e, no nvel da atitude
emocional, por conformar(se com a eventual produo desse resultado. A
imprudncia consciente caracteriza(se, no nvel intelectual, pela
representao da possvel produo do resultado tpico e, no nvel da atitude
emocional, por confiar na ausncia ou evitao desse resultado, pela
2ailidade, ateno ou cuidado na realizao concreta da ao.
O carter complementar(e4cludente desses conceitos aparece nas seguintes
correla,es, ao nvel da atitude emocional3 quem se conforma com o
resultado tpico possvel no pode, simultaneamente, confiar em sua
evitao ou ausncia! quem confia na evitao ou na ausncia no pode,
simultaneamente, conformar(se com sua produo.
Algumas teorias procuram diferenciar os dois institutos3 teoria de levar a
srio, teoria do consentimento, teoria da indiferena e teoria da vontade de
evitao no comprovada.
A teoria de levar a serio dominante na jurisprudncia e doutrina alem,
aseia(se no fato de os autores levarem a serio a possiilidade do resultado
tpico, conformando(se com a sua eventual produo, marcando o dolo
eventual.
A teoria do consentimento define o dolo eventual pela atitude de aprovao
do resultado tpico previsto como possvel, que deve agradar ao autor. A
crtica no sentido de que a aprovao do resultado pr"pria do dolo direto
e no do dolo eventual.
A teoria da indiferena ao em jurdico identifica dolo eventual na atitude de
indiferena do autor quanto a possveis resultados colaterais tpicos,
e4cludos os resultados indesejados, marcados pela e4pectativa de
ausncia. #ontudo, a crtica indica que a indesejailidade do resultado no
e4clui o dolo eventual.
)inalmente, a teoria da no comprovada vontade de evitao do resultado
coloca o dolo eventual e a imprudncia consciente na dependncia da
ativao de contrafatores para evitar o resultado representado como
possvel. A crtica indica que a no ativao de contrafatores pode, tamm,
ser e4plicada pela leviandade 2umana de confiar na pr"pria estrela e, por
outro lado, a ativao de contrafatores no significa, necessariamente,
confiana na evitao do resultado tpico.
%ntre as teorias que traal2am com critrios fundados na representao,
podem ser referidas a teoria da possiilidade, a teoria da proailidade, a
teoria do risco e a teoria do perigo protegido.
A teoria da possiilidade reduz a distino entre o dolo e imprudncia ao
con2ecimento da possiilidade de ocorrncia do resultado. A crtica fala do
intelectualismo da teoria, que reduz o dolo ao componente intelectual, sem
qualquer conte1do volitivo.
A teoria da proailidade define dolo eventual como a representao de um
perigo concreto para o em jurdico. A crtica afirma um aspecto negativo
porque a vontade de realizao no seria simples efeito do ato psquico de
representar a proailidade do resultado, mas de contar com a produo de
resultado representado como provvel.
A teoria do risco define dolo pelo con2ecimento da conduta tpica, e4cluindo
do ojeto do dolo o resultado tpico porque a ao de con2ecer no pode ter
por ojeto realidades ainda ine4istentes no momento da ao. A crtica
concentra(se na ausncia do elemento volitivo.
)inalmente, a teoria do perigo desprotegido igualmente retira o elemento
volitivo do conte1do do dolo e fundamenta a distino entre dolo eventual e
imprudncia consciente com ase na natureza do perigo, definido como
desprotegido, protegido e desprotegido distante.
$). Captulo 2III tipo de in"u#to dolo#o de a.3o 6ipo #u!"etivo
Dolo alternativo
9odas as espcies de dolo podem e4istir so a forma de dolo alternativo,
caracterizado por uma ao com alternativas tpicas e4cludentes. A
controvrsia sore dolo alternativo aparece na diversidade de solu,es para
a punio, se somente pelo tipo realizado, se pelo tipo mais grave ou, se
pelo concurso formal por cada tipo alternativo tentado, ou tentado e
consumado, esta 1ltima, soluo dominante.
$*. Captulo 2III tipo de in"u#to dolo#o de a.3o 6ipo #u!"etivo A
dimen#3o temporal do dolo
O dolo, como programa sujetivo do crime, deve e4istir durante a realizao
da ao tpica, o que no significa durante toda a realizao da ao
planejada, mas durante a realizao da ao que desencadeia o processo
causal tpico. 7o e4iste dolo anterior, nem dolo posterior + realizao da
ao tpica. As situa,es referidas como dolo antecedente ou susequente
so 2ip"teses de fatos imprudentes.
$+. Captulo 2III tipo de in"u#to dolo#o de a.3o 6ipo #u!"etivo
;rro de tipo
O conceito de dolo, definido como con2ecer e querer as circunst.ncias de
fato do tipo legal, est e4posto + relao de e4cluso l"gica entre
con2ecimento erro3 se o dolo e4ige con2ecimento das circunst.ncias de fato
do tipo legal, ento o erro sore circunst.ncias de fato do tipo legal e4clui o
dolo. %m qualquer caso, erro de tipo significa defeito de con2ecimento do
tipo legal e, assim, e4clui o dolo, porque uma representao ausente ou
incompleta no pode informar o dolo de tipo. O erro inevitvel e4clui o dolo e
a imprudncia. O erro evitvel e4clui apenas o dolo, admitindo a punio por
imprudncia.
O erro de tipo somente pode incidir sore os elementos ojetivos do tipo
legal &descritivos e normativos', no podendo incidir sore os elementos
sujetivos ou outros elementos que no pertencem ao tipo ojetivo, como
condi,es ojetivas de puniilidade, fundamentos pessoais de e4cluso de
pena e pressupostos processuais.
O erro de tipo pode ocorrer por falsa de representao e por ausncia de
representao das circunst.ncias de fato do tipo ojetivo.
7o confundir o erro de tipo com o erro de susuno. O erro de susuno
mais comum nos elementos normativos do tipo porque o cidado comum
no pode con2ecer todos os conceitos jurdicos empregados pelo legislador,
sendo penalmente irrelevante.
A ao intelectual de con2ecimento da realidade ojetiva &descritiva e
normativa' do tipo legal pressup,e certo nvel de intensidade de
representao psquica, antes do qual no se constitui como componente
intelectual do dolo.
$,. Captulo 2III tipo de in"u#to dolo#o de a.3o 6ipo #u!"etivo
Atri!ui.3o #u!"etiva do re#ultado em de#vio# cau#ai#
0o o conceito de desvios causais aparecem diversas formas de alterao
ou mudana no curso de acontecimentos tpicos, cada qual com
peculiaridades e critrios pr"prios, classificveis como desvios causais
regulares &aerratio ictus, troca de dolo, dolo geral e erro sore o ojeto'. *
os desvios causais imprevisveis constituem cursos causais irregulares ou
anormais, no atriuveis ao dolo do autor.
As 2ip"teses de aerratio ictus constituem casos especiais de desvio causal
do ojeto desejado para ojeto diferente, equacionados conforme a natureza
tpica do ojeto.
7o caso de resultados tpicos equivalentes, a soluo representada por
duas teorias3 a' para a teoria da concretizao, o dolo deve se concretizar
em ojeto determinado! ' para a teoria da equivalncia, o dolo pode admitir
resultado tpico genrico. A teoria da equivalncia foi a adotada pelo art. AG,
@BK do #$, que engloa as 2ip"teses de aerratio ictus e de erro sore a
pessoa. %4ce,es ocorrem nas seguintes 2ip"teses3 em caso de resultado
imprevisvel por curso causal anormal! em caso de ojetos em situao
jurdica distinta! e em caso de resultado trgico para o autor.
A troca de dolo, que pode ocorrer no curso da realizao do tipo, constitui
geralmente situao de mudana de ojeto do dolo, em geral irrelevante.
O conceito de dolo geral tem por ojeto acontecimentos tpicos realizados
em dois atos3 no primeiro ato, o autor sup,e consumar o fato, mas o fato se
consuma no segundo ato, realizado para encorir o fato. A doutrina
dominante engloa os dois atos, so o argumento de que a natureza
acidental do desvio causal irrelevante.
)inalmente, os casos de erro sore o ojeto constituem 2ip"teses de
confuso do autor sore o ojeto do fato, cuja soluo depende da
equivalncia ou no equivalncia tpica do ojeto3 erro sore ojeto tpico
equivalente irrelevante e, erro sore ojeto tpico no equivalente
relevante.
'-. Captulo 2III tipo de in"u#to dolo#o de a.3o 6ipo #u!"etivo
;lemento# #u!"etivo# e#peciai#
Os tipos penais de inteno caracterizam(se por prop"sitos que ultrapassam
o tipo ojetivo, fi4ando(se em resultados que no precisam se realizar
concretamente, mas que devem e4istir no psiquismo do autor. Aqui,
necessrio distinguir entre &a' tipos de resultado cortado, em que o resultado
pretendido no e4ige uma ao complementar do autor e &' tipos
imperfeitos de dois atos, em que o resultado pretendido e4ige uma ao
complementar. A inteno como caracterstica psquica especial do tipo,
aparece, geralmente, nas conjun,es suordinativas finais para, a fim de,
com o fim de, etc.
Os tipos penais de tendncia caracterizam(se por uma tendncia afetiva do
autor que impregna a ao tpica. A presena dessas caractersticas
psquicas especiais decide sore a definio jurdica de a,es ojetivamente
idnticas.
Os tipos penais de atitude caracterizam(se pela e4istncia de estados
anmicos que informam a dimenso sujetiva do tipo e intensificam, ou
agravam o conte1do do injusto, mas no representam um desvalor social
independente, como a crueldade, m(f, traio, etc.
)inalmente, os tipos penais de e4presso caracterizam(se pela e4istncia de
um processo intelectual interno do autor, como no falso testemun2o, em que
a ao incriminada no se funda na correo ou incorreo ojetiva da
informao, mas na desconformidade entre a informao e a convico
interna do autor.
'1. Captulo I< tipo de in"u#to imprudente A capacidade individual
como crit/rio de de1ini.3o de imprud=ncia
Os tipos de imprudncia, pela variailidade das condi,es ou circunst.ncias
de realizao, no podem ser descritos na lei penal, mas apenas indicados
por sua natureza. 0o tipos aertos que devem ser construdos
concretamente mediante um processo de valorao judicial e, por isso, no
possuem o mesmo rigor de definio legal dos tipos dolosos. 7o entanto,
no 2 leso ao princpio da legalidade, pois o tipo ojetivo do injusto de
imprudncia idntico ao tipo ojetivo do tipo doloso correspondente, alm
de que os critrios de definio da imprudncia se enrazam em normas
jurdicas, regras profissionais e dados da e4perincia.
A definio de imprudncia fundada em critrios ojetivos e pressup,e
uma correspondncia com a capacidade individual do ser 2umano. A
capacidade individual pode ser inferior ou superior + medida da definio
judicial de imprudncia. %ssa variao da capacidade individual concreta em
relao + medida astrata de definio da imprudencia determinou a
controvrsia sore o lugar sistemtico de avaliao dessas diferenas
pessoais3 se as diferenas de capacidade individual devem ser consideradas
somente na culpailidade, pelo critrio da generalizao, ou se devem ser
consideradas j no tipo de injusto, pelo critrio da individualizao. 7essa
controvrsia, =o4in comina o rigor dos dois critrios porque e4ige mais de
quem pode mais e tamm e4ige mais de quem pode menos.
'2. Captulo I< tipo de in"u#to imprudente tipo de in"u#to
imprudente
A literatura penal contempor.nea traal2a com dois conceitos para definir
imprudncia3 o conceito de dever de cuidado, que define imprudncia como
leso do dever de cuidado ojetivo e4igido! e o conceito de risco permitido,
relacionado + teoria da elevao do risco desenvolvida por =o4in, que define
imprudncia como leso do risco permitido.
%sses conceitos no se e4cluem, ao contraio, se integram, e a utilizao
cominada contriui para mel2or compreenso do conceito de imprudncia.
8sso porque o conceito de dever de cuidado define imprudncia do ponto de
vista do autor individual e indica a atitude e4igida para situar a conduta nos
limites do risco permitido pelo ordenamento jurdico! o conceito de risco
permitido define imprudncia do ponto de vista do ordenamento jurdico e
indica os limites ojetivos que condicionam o dever de cuidado do autor
individual. Assim, pode(se dizer que o risco permitido, definido pelo
ordenamento jurdico, constitui a moldura tpica primria de adequao do
dever de cuidado, de modo que a leso do dever de cuidado sempre
aparece so a forma de criao ou de realizao de risco no permitido.
0o qualquer desses conceitos, o tipo de injusto de imprudncia formado
por dois elementos correlacionados3 a' primeiro, a leso do dever de cuidado
ojetivo, como criao de risco no permitido, que define o de#valor de
a.3o! ' segundo, o resultado de leso do em jurdico, como produto da
violao do dever de cuidado ojetivo ou realizao de risco no permitido,
que define o de#valor de re#ultado.
'$. Captulo I< tipo de in"u#to imprudente tipo de in"u#to
imprudente 1. de#valor da a.3o
O dever de cuidado delimitado principalmente por normas jurdicas, que
definem o risco permitido em a,es perigosas para ens jurdicos na
circulao de veculos, na ind1stria, no meio amiente, no esporte, etc.
A infrao de uma norma jurdica isolada constitui, em regra, criao de risco
no permitido e, assim, caracteriza leso do dever de cuidado, mas,
e4cepcionalmente, pode ser insuficiente para indicar leso do risco permitido
ou do dever de cuidado. $or isso, a jurisprudncia e a pesquisa cientifica,
desenvolveram alguns conceitos e diretrizes uteis para caracterizar a leso
do dever de cuidado ou a criao de risco no permitido, que definem o
desvalor de ao nos crimes de imprudncia, como o modelo de 2omem
prudente, o dever de informao sore riscos e de asteno de a,es
perigosas, a correlao risco6utilidade na avaliao de a,es perigosas e
princpio da confiana.
O 2omem prudente aquele capaz de recon2ecer e avaliar situa,es de
perigo para ens jurdicos protegidos, mediante a oservao das condi,es
de realizao da ao e refle4o sore os processos sujacentes de criao
e de realizao do perito.
7o que tange ao dever de informao sore riscos e de asteno de a,es
perigosas, tem(se a realizao de a,es perigosas, especialmente em certas
reas ou setores especializados das atividades 2umanas, imp,e o dever de
informao sore riscos para ens jurdicos, com omisso da ao perigosa
no caso de impossiilidade de informao, de informao indicadora de risco
e4cessivo ou de incapacidade pessoal de controle do risco.
A permissiilidade de a,es perigosas, por sua vez, depende do significado
da correlao risco6utilidade. 0e o risco tem utilidade social, ento o maior
risco pode ser permitido. 0e o risco tem utilidade meramente individual,
ento o menor risco proiido.
)inalmente, o princpio da confiana significa a e4pectativa, por quem se
conduz nos limites do risco permitido, de comportamentos al2eios
adequados ao dever de cuidado, e4ceto indica,es concretas em contrrio.
O princpio da confiana permite definir como adequadas ao dever de
cuidado ou ao risco permitido a,es que podem se relacionar com fatos
dolosos de terceiros.
''. Captulo I< tipo de in"u#to imprudente tipo de in"u#to
imprudente 1. de#valor do re#ultado
O resultado nos crimes de imprudncia a leso do em jurdico protegido
no tipo legal. A regra dos crimes de imprudncia o resultado de dano.
#ontudo, no atual /ireito $enal do risco, as e4ce,es de criminalizao da
imprudncia com resultado de perigo so cada vez mais frequentes. O
resultado nos crimes de imprudncia , para a opinio dominante, elemento
do tipo de injusto, mas um segmento minoritrio o define como condio
ojetiva de puniilidade, fora do tipo de injusto, so o argumento de que a
norma implcita no tipo legal somente pode proiir a,es, nunca resultados
tpicos.
A imputao do resultado ao autor tem como pressuposto a relao de
causalidade entre a ao lesiva do dever de cuidado ou do risco permitido e
o resultado de leso do em jurdico e tem como fundamento a realizao do
risco criado pela ao lesiva do dever de cuidado ou do risco permitido! tem
como condio, a previsiilidade do resultado.
A definio do resultado como realizao do risco criado pela ao lesiva do
dever de cuidado ou do risco permitido e4cluda das 2ip"teses de
fatalidade do resultado, de resultados incomuns, de resultados fora da rea
de proteo do tipo e de resultados iguais em 2ipotticas condutas
conformes ao dever de cuidado ou risco permitido.
A teoria dominante considera a previsiilidade do resultado condio para
sua atriuio ao autor, emora e4ista relativa impreciso sore o que ou
no previsvel. A previsiilidade do resultado parece ser o fundamento
mnimo de imputao da imprudncia, que unifica suas modalidades
inconsciente e consciente3 na imprudncia inconsciente o autor no prev
resultado previsvel! na imprudncia consciente o autor prev resultado
previsvel, que confia poder evitar.
'(. Captulo I< tipo de in"u#to imprudente 6ipo o!"etivo e tipo
#u!"etivo
>ma estrutura de tipo ojetivo e tipo sujetivo nos crimes de imprudncia,
2omognea + estrutura dos crimes dolosos, admissvel na imprudncia
consciente, mas ojeto de controvrsia na imprudncia inconsciente.
A imprudncia consciente possui um tipo ojetivo constitudo pela causao
do resultado e pela imputao do resultado e um tipo sujetivo integrado
pela representao das circunst.ncias de fato e pela previso do resultado,
no nvel intelectual, e pela confiana na ausncia do resultado no nvel
emocional.
A imprudncia inconsciente possui idntico tipo ojetivo, mas a questo do
tipo sujetivo controvertida3 a opinio majoritria nega a e4istncia de tipo
sujetivo, pela ausncia de representao do tipo ojetivo.
'). Captulo I< tipo de in"u#to imprudente Crime# :uali1icado# pelo
re#ultado
7os crimes qualificados pelo resultado, a relao entre ao e resultado
tamm se desdora em causao do resultado e imputao do resultado.
%ntretanto, os crimes qualificados pelo resultado, constituem resqucio
medieval com responsailidade penal sem culpa por consequncias
resultantes da realizao de uma ao proiida.
7os crimes qualificados pelo resultado, a imputao do resultado mais grave
pressup,e, alm da imprudncia implcita na ao dolosa antecedente, a
definio do resultado mais grave como produto especfico do risco criado
pela ao dolosa do autor ou a previsiilidade do resultado mais grave como
consequncia provvel da ao, so pena de asoluta inconstitucionalidade.
'*. Captulo < tipo de in"u#to de omi##3o de a.3o A.3o e omi##3o
de a.3o
O estudo do tipo de injusto de omisso de ao sup,e duas distin,es
fundamentais. $rimeiro, distinguir ao e omisso de ao, conceitos
aparentemente irredutveis a um denominador comum. 0egundo, no .mito
do conceito de omisso de ao, distinguir omisso de ao pr"pria, fundada
no dever jurdico geral de agir, atriuvel a todas as pessoas, e omisso de
ao impr"pria, fundada no dever jurdico especial de agir, atriuvel
e4clusivamente a pessoas definveis como garantidores de determinados
ens jurdicos em situao de perigo.
A ao seria uma realidade emprica con2ecvel pelos sentidos, enquanto
que a omisso de ao no seria uma realidade emprica, mas uma
e4pectativa frustrada de ao, somente con2ecvel por um juzo de valor.
7esse sentido, omitir uma ao no significa no fazer nada, mas no fazer
algo determinado pelo direito.
A omisso de ao pr"pria corresponde aos tipos de simples atividade e tem
por fundamento a solidariedade 2umana entre os memros da sociedade,
que engendra o dever jurdico geral de agir, cuja leso implica a
responsailidade penal dolosa pela omisso da ao mandada.
* a omisso de ao impr"pria corresponde aos tipos de resultado e tem
por fundamento a posio de garantidor do em jurdico atriuda a
determinados indivduos, que engendra o dever jurdico especial de agir, cuja
leso implica responsailidade pelo resultado, como se fosse cometido por
ao.
A omisso de ao impr"pria parece em conflito com o princpio da
legalidade, nas suas dimens,es de proiio de analogia e de proiio de
indeterminao penal, como indica a dogmtica contempor.nea. >m setor
da doutrina afirma a inconstitucionalidade dos crimes de ao impr"pria.
7o entanto, prevalece o entendimento de que, como os tipos legais
indicados admitem realizao por ao e por omisso de ao, e4clui(se a
2ip"tese de analogia proiida. $orm, persistem tens,es dogmticas na
omisso de ao relativas + e4tenso da responsailidade penal e + relao
de causalidade, apesar da definio legal das fontes do dever de garantia.
8sso porque, a lei penal define os fundamentos do dever de evitar o
resultado, mas no indica os resultados de leso de ens jurdicos atriuveis
ao garantidor so aqueles fundamentos legais, o que infringe a proiio de
indeterminao legal do princpio da legalidade. 9amm, pois a relao de
causalidade entre ao omitida e resultado tpico 2ipottica, fundada em
juzo de proailidade de e4cluso do resultado pela realizao imaginria
da ao mandada.
'+. Captulo < tipo de in"u#to de omi##3o de a.3o ;#trutura do#
tipo# de omi##3o de a.3o
A estrutura dos tipos de omisso de ao pr"pria e impr"pria formada,
igualmente, por dimens,es ojetiva e sujetiva e caracteriza(se por uma
correspondncia assimtrica, definida por elementos tpicos comuns e por
elementos tpicos especficos da omisso de ao impr"pria.
Os elementos tpicos comuns do tipo ojetivo da omisso de ao pr"pria e
impr"pria so3 situao de perigo para o em jurdico, poder concreto de
agir, omisso da ao mandada, resultado tpico e posio de garantidor do
em jurdico, estes dois 1ltimos, somente no tipo ojetivo de ao impr"pria.
O tipo sujetivo da omisso de ao tamm assimtrico3 na omisso de
ao pr"pria, somente o dolo! na omisso de ao impr"pria, o dolo e a
imprudncia.
',. Captulo < tipo de in"u#to de omi##3o de a.3o Conhecimento
do in"u#to e erro de mandado
O con2ecimento do injusto, como elemento central da culpailidade e4iste
como con2ecimento do dever jurdico especial de agir, na omisso de ao
pr"pria, e, como dever jurdico especial de agir para evitar o resultado, na
omisso de ao impr"pria.
O erro sore o dever jurdico de realizar a ao mandada, em amas as
modalidades, constitui erro sore o dever jurdico de agir e, portanto, erro de
mandado, e no erro de proiio, como ocorre nos crimes de ao.
(-. Captulo < tipo de in"u#to de omi##3o de a.3o 6entativa e
de#i#t=ncia na omi##3o de a.3o
7a legislao rasileira, o critrio ojetivo do incio de e4ecuo da definio
legal de tentativa tem por ojeto, e4clusivamente, os crimes de ao. ;ogo, o
incio de e4ecuo somente poderia e4istir na realizao da ao mandada e
nunca na omisso de ao. Assim, do ponto de vista do princpio da
legalidade, a punio da tentativa de omisso de ao, pr"pria ou impr"pria,
inconstitucional.
(1. Captulo < tipo de in"u#to de omi##3o de a.3o A e0i%i!ilidade
da a.3o mandada
A e4igiilidade da ao mandada uma caracterstica do tipo de omisso de
ao pr"pria, indicada pela possiilidade de realizao da ao mandada. A
questo resultante a seguinte3 essa caracterstica da omisso de ao
pr"pria transfervel para os tipos de omisso de ao impr"priaM %m caso
positivo, a ine4igiilidade da ao mandada e4clui o dever de agir nos tipos
de omisso impr"priaM
7o 2 consenso na doutrina sore a consequncia jurdica da
ine4igiilidade da ao mandada na omisso de ao impr"pria, se e4clui o
tipo, a antijuridicidade ou a culpailidade. *uarez #irino finaliza afirmando
que3 se o ordenamento jurdico imp,e ao garante comportamento conforme
ao dever jurdico, ento a ine4igiilidade e4clui o pr"prio tipo de injusto! se o
ordenamento jurdico imp,e ao garante comportamento adequado +s suas
condi,es pessoais, ento a ine4igiilidade e4clui apenas a culpailidade.
>odri%o A!ata?%uara
(2. Captulo <I Anti"uridicidade e Ju#ti1ica.3o 6eoria da
Anti"uridicidade
*uridicidade e antijuridicidade so os conceitos mais gerais do ordenamento
jurdico, porque indicam conformidade e contradio ao /ireito,
respectivamente. A antijuridicidade consiste na contradio entre a ao
2umana &realizada ou omitida' e o ordenamento jurdico no conjunto de suas
proii,es ou permiss,es, devendo ser analisada em relao com os
conceitos de tipicidade e de injusto, no quadro te"rico do sistema tripartido
de fato punvel.
7a concep.3o !ipartida de fato punvel, tipicidade e antijuridicidade
representam uma unidade conceitual, em que o tipo re1ne os elemento
positivos e as justifica,es os elementos negativos do tipo de injusto! na
concep.3o tripartida de fato punvel, tipicidade e antijuridicidade so
conceitos aut-nomos no .mito do tipo de injusto, em que a antijuridicidade
da ao tpica determinada por um critrio negativo3 ausncia de
justificao3 ine4istente justificao, est caracterizada a antijuridicidade!
presente justificao, est e4cluda a antijuridicidade.
A antijuridicidade pode ser formal ou material. 0er 1ormal quando e4primir a
contradio do comportamento concreto com o conjunto das proii,es e
permiss,es do ordenamento &qualidade invarivel de toda ao tpica e
antijurdica'! ser material quando e4primir leso injusta do em jurdico
&dimenso graduvel do conte1do de injusto das a,es tpicas e
antijurdicas'. %4.3 furto de coisa de pequeno valor igual furto de coisa de
grande valor para a concepo formal, mas no para a material.
Ademais, modernas pesquisas de vitimologia mostram que o comportamento
da vtima pode descaracterizar a tipicidade ou, no setor da antijuridicidade,
reduzir o conte1do de injusto da antijuridicidade material, ou at mesmo
e4cluir a pr"pria antijuridicidade formal da ao tpica.
7o .mito do injusto no e4istem reas jurdicas livres, porque o
comportamento tpico valorado, alternativamente 7a9 ou como justificado,
7!9 ou como antijurdico mas e4culpado, 7c9 ou finalmente como antijurdico e
culpvel.
($. Captulo <I Anti"uridicidade e Ju#ti1ica.3o Ju#ti1ica.5e#
0o duas teorias3
a9 8oni#ta 5 destacam a finalidade como princpio unitrio fundamentador
das justifica,es, so diversas modalidades3 7a9 teoria do meio adequado
para fins recon2ecidos como justos pelo legislador &;iszt'! 7!9 teoria da maior
utilidade do que dano &0auer'! 7c9 teoria da ponderao do valor &7oll'! 7d9
teoria do interesse preponderante &:ezger'
D
!
!9 Plurali#ta 5 teoria majoritria 5 fundamenta as justifica,es em certos
princpios sociais3 na legtima defesa, o princpio da afirmao do direito
autoriza a defesa mesmo na 2ip"tese de meios alternativos de proteo,
como desviar a agresso ou c2amar a polcia! no estado de necessidade
defensivo, os princpios da proteo e da proporcionalidade, e no estado de
necessidade agressivo, os princpios da avaliao de ens e da autonomia.
As a,es justificadas so constitudas de elementos sujetivos e ojetivos
como qualquer outra ao tpica.
Os elementos sujetivos nas justifica,es tm por ojeto a situao
justificante &por e4emplo, a agresso atual e injusta a em jurdico, na
legtima defesa' e toda discusso consiste em saer se suficiente o
conhecimento da situao justificante, ou se necessria tamm a
vontade de defesa, de proteo etc., em conjunto com outros estados
psquicos, para a ao justificada. %4.3 mul2er que, pensando atirar no
marido que retornava da orgia noturna, atinge o ladro armado tentando
entrar na casa.
Ap"s situar posi,es em amos os sentidos &suficiente o con2ecimento da
situao para uma corrente e e4igncia da vontade de defesa, para a outra',
ressalta ser Npossvel admitir a suficincia do con2ecimento &ou conscincia'
da situao justificante, como limiar sujetivo mnimo das a,es justificadas,
mas a vontade &de defesa, de proteo etc.' , sempre, a energia emocional
que moiliza a ao de defesa ou de proteo, informada pela esfera
cognitiva do psiquismo individual.O
1
O autor apenas cita as teorias, sem pormenoriz(las.
O erro constitui fen-meno psquico em oposio diametral ao con2ecimento,
como sua anttese negativa. #on2ecimento e erro so fen-menos psquicos
contrrios e e4cludentes. As principais teorias do erro sore a situao
justificante so3
a9 teoria limitada da culpa!ilidade 5 amplamente majoritria e adotada
pelo #"digo $enal &art. AG, @DK' 5 distingue erro de proiio &incidente sore
a natureza proiida ou permitida do fato, que pode e4cluir ou reduzir a
culpailidade' e o erro de tipo permissivo &incidente sore a verdade do fato,
e4cludente do dolo'. %ssa teoria equipara o erro de tipo permissivo ao erro
de tipo, so o argumento de que o autor quer agir conforme a norma jurdica,
mas erra sore a verdade do fato.
!9 teoria ri%oro#a 7e0trema9 da culpa!ilidade 5 considera o erro sore a
situao justificante &ou sore pressupostos ojetivos de uma causa de
justificao' como erro de proiio, que e4clui ou reduz a culpailidade
conforme seja inevitvel ou evitvel, respectivamente.
c9 teoria da# caracter#tica# ne%ativa# do tipo 5 resolve o prolema do
erro sore a situao justificante como a teoria limitada da culpailidade,
mas com fundamentos diferentes3 considera os caracteres do tipo legal como
elementos positivos e as justifica,es como elementos negativos do tipo de
injusto.
('. Captulo <I Anti"uridicidade e Ju#ti1ica.3o Le%tima De1e#a
%ntende(se em legtima defesa quem, usando moderadamente dos meios
necessrios, repele injusta agresso, atual ou iminente, a direito seu ou de
outrem &art. AP #$'.
1. &itua.3o "u#ti1icante 5 a situao justificante da legtima defesa se
caracteriza pela e4istncia de agresso injusta, atual ou iminente, a direito
pr"prio ou al2eio. 0ignificado dos componentes3
a9 A%re##3o 5 toda ao 2umana de violncia real ou ameaada dirigida
contra ens jurdicos do agredido ou de terceiro. O conceito de agresso no
arange as c2amadas no(a,es, no caso de leso de ens jurdicos
relacionada a ataques epilpticos ou estados de inconscincia, como sono,
desmaio ou emriaguez comatosa 5 que podem, todavia fundamentar o
estado de necessidade.
O conceito de agresso arange a omisso de ao, porque no 2
e4igncia conceitual de um fazer ativo3 se a criana est ameaada de
morrer de fome por omisso de ao atriuvel + me, as alternativas so ou
alimentar a criana, ou origar a me a alimentar a criana.
Arange, tamm, a imprudncia, porque o conceito de agresso no
restrito + violncia dolosa3 o motorista que insiste em manoras imprudentes
do veculo em parque repleto de crianas deve suportar a legtima
interveno de terceiro para impedir as manoras.
!9 In"u#ta ou anti"urdica 5 agresso imotivada ou no provocada pelo
agredido e, nesse sentido, marcada por desvalor de ao e de resultado, o
que e4clui a,es justificadas &no 2 legtima defesa contra legtima defesa,
estado de necessidade ou outras justifica,es' e a,es conformes ao
cuidado ojetivo e4igido.
c9 Atual ou iminente 5 atual a agresso em realizao ou em
continuao, e iminente a agresso imediata, ou seja, a legtima defesa
pressup,e agresso em realizao, em continuao ou imediata.
O conceito de iminncia definido por dois critrios tradicionais, a teoria do
comeo da tentativa de *aIos e a teoria da fase preparat"ria &ou da soluo
eficiente', defendida por 0c2mid2Quser, cujos prolemas principais so os
seguintes3 a' a teoria do comeo da tentativa pressup,e a maior pro4imidade
possvel da consumao, o que pode tornar a defesa ineficaz ou implicar
les,es mais graves do agressor! ' a teoria da fase preparat"ria apresenta
prolemas na direo contrria3 uma agresso anunciada para o dia seguinte
pode estar em fase preparat"ria, mas no iminente &muito menos, atual',
nem constitui agresso.
>m terceiro critrio proposto por CR2l e =o4in situa o conceito de iminncia
em posio intermediria, como momento final da preparao, cujo mrito
principal parece ser integrar o critrio da defesa eficaz, inseparvel do
conceito de legtima defesa, com o critrio do desencadeamento imediato,
inerente ao conceito de tentativa3 a apro4imao do agressor com um
porrete na mo para agredir, ou o movimento da mo do agressor em
direo + arma, no configuram, ainda, tentativa, mas o 1ltimo momento da
fase preparat"ria, suficiente para caracterizar a iminncia da agresso e,
assim, justificar a defesa.
d9 Direito pr@prio ou de outrem 5 so os ens jurdicos, as necessidades
ou interesses individuais ou sociais que receem proteo do /ireito. 9odos
os ens jurdicos individuais so suscetveis de legtima defesa &vida, sa1de,
lierdade, 2onra, propriedade etc.', mas e4iste controvrsia quanto aos ens
jurdicos sociais3 a9 ens jurdicos da comunidade &ordem p1lica, paz social,
regularidade do trfego de veculos etc.' so insuscetveis de legtima
defesa, porque a ao violente do particular produziria maior dano que
utilidade e, afinal, parece inconveniente atriuir ao povo tarefas pr"prias da
polcia! !9 ens jurdicos do %stado, como o patrim-nio p1lico, por e4emplo
&destruio de caines telef-nicas, danos em trens de metr- etc.' admitem
legtima defesa pelo particular 5 no, porm, a pessoa jurdica do %stado,
porque parece inadequado transformar o cidado em lutador contra inimigos
do %stado &espi,es ou traidores, por e4emplo'.
2. A.3o "u#ti1icada 5 a ao justificada de legtima defesa contm
elementos ojetivos e sujetivos e, nos casos especiais de legtima defesa
com limita,es tico(sociais, tamm o elemento normativo da
permissiilidade da defesa.
2.1. ;lemento# o!"etivo# da le%tima de1e#a 5 emprego moderado de
meios de defesa necessrios contra o agressor, eventualmente analisados
do ponto de vista da permissiilidade da defesa.
A nece##idade dos meios de defesa definida pelo poder de e4cluir a
agresso com o menor dano possvel no agressor. A definio da defesa
necessria naquela dupla direo utiliza um critrio ojetivo e4 ante,
conforme o juzo de um oservador prudente.
%ntretanto, a defesa necessria no e4ige proporcionalidade entre meios de
defesa e meios de agresso, at porque o direito no precisa ceder ao
injusto! mas a ideia de proporcionalidade entre meios de defesa e meios de
agresso no pode ser inteiramente descartada, porque
desproporcionalidades e4tremas so incompatveis com o conceito de
necessidade da defesa3 no legtimo atirar em meninos que furtam laranjas
no quintal.
A modera.3o no emprego de meios necessrios delimitada pela e4tenso
da agresso3 enquanto persistir a agresso moderado o uso dos meios
necessrios! ap"s cessada a agresso, a continuidade do uso de meios
definidos como necessrios torna(se imoderada, configurando e4cesso de
legtima defesa.
2.2. ;lemento# #u!"etivo# da le%tima de1e#a os elementos sujetivos da
legtima defesa tm por ojeto a situao justificante &agresso injusta, atual
ou iminente, a em jurdico pr"prio ou de terceiro' e consistem no
conhecimento da situao justificante, para a teoria dominante &=o4in, CRl e
Otto', ou no conhecimento da situao justificante e na vontade de defesa,
para posio minoritria &Felzel, *esc2ecI e :aurac2'. O con2ecimento &ou
conscincia' da situao justificante pode ser suficiente, mas a vontade de
defesa, informada pelo con2ecimento e condicionada pelas emo,es do
autor, a energia psquica que moiliza a ao de defesa.
A ausncia do elemento sujetivo significa dolo no justificado de realizao
do injusto e reduz a legtima defesa + e4istncia ojetiva da situao
justificante &a mul2er pensa atirar no marido de retorno da orgia noturna, mas
atinge o ladro armado tentando entrar em casa', com os seguintes
desdoramentos3 a9 ao tpica dolosa no(justificada representa desvalor
da ao atriuvel + mul2er, mas a e4istncia da situao justificante elimina
o desvalor do resultado e, porque o desvalor de ao no pode se converter
em desvalor de resultado, a 2ip"tese definvel como tentativa inid-nea! !9
o desvalor de ao do comportamento tpico doloso injustificado da mul2er
no permite ao justificada pelo agressor, porque o comportamento do
agressor constitui a situao justificante que e4clui o desvalor do resultado
na ao daquela.
2.$. A permi##i!ilidade da le%tima de1e#a 5 limita,es tico(sociais
e4cludentes ou restritivas do princpio social da afirmao do direito que
fundamenta a legtima defesa.
Assim, agress,es de incapazes, como crianas, adolescentes, doentes
mentais ou, mesmo, ados sem sentido, criam para o agredido um leque
de atitudes alternativas prvias, nas quais se concretizam as limita,es
tico(sociais da legitima defesa, e4cluindo, em regra, resultados de morte ou
de les,es graves &salvo 2ip"teses e4cepcionais'.
O mesmo ocorre em agress,es entre pessoas ligadas por rela,es de
garantia fundadas na afetividade, no parentesco ou na convivncia, na
agresso provocada pelo agredido em finalidade de agredir o agressor
&goza,es, troas ou pil2rias lesivas' e nas agress,es irrelevantes
causadas por contraven,es, delitos de agatela, crimes de ao penal
privada ou les,es de ens jurdicos sem proteo penal.
$. Particularidade#
$.1 Le%tima de1e#a de outrem tamm definida como ajuda necessria.
/epende da vontade de defesa do agredido3 s" possvel se e4iste vontade
de defesa do agredido. #ontudo, a vontade presumida do agredido autoriza
a defesa de outrem, independente da verificao negativa posterior, que no
ilegtima a ao de defesa j realizada3 atua legitimamente quem salva
vtima j inconsciente de tentativa de 2omicdio matando o agressor, emora
se esclarea depois que a vtima recon2ecera seu fil2o como agressor, e
antes suportaria a pr"pria morte do que a morte do fil2o.
$.2 ;0ten#3o da "u#ti1ica.3o 5 a justificao da legtima defesa alcana
e4clusivamente os ens jurdicos do agressor, porque o princpio da proteo
individual se aseia na correlao agresso6defesa, e o princpio da
afirmao do direito se realiza sore o agressor, e no sore terceiro
estran2o + agresso. %4ce,es so as 2ip"teses de destruio de ojetos
al2eios utilizados para agresso ou pelo agressor.
$.$. ;0ce##o de le%tima de1e#a 5 o e4cesso intensivo de legtima defesa
&uso de meio desnecessrio' e o e4cesso e4tensivo de legtima defesa &uso
imoderado de meio necessrio', em como a legtima defesa putativa, no
configuram situa,es de justificao, mas ou 2ip"teses de e4culpao legal,
ou 2ip"tese de erro de tipo permissivo, pertencentes + categoria da
culpailidade.
((. Captulo <I Anti"uridicidade e Ju#ti1ica.3o ;#tado de
Aece##idade
0o duas teorias que uscam definir a natureza jurdica do estado de
necessidade3 7a9 teoria diferenciadora, que disciplina o estado de
necessidade, simultaneamente, como justificao &na 2ip"tese de em
jurdico protegido superior' e como e4culpao &na 2ip"tese de ens
jurdicos equivalentes'! 7!9 teoria unitria, que disciplina, que disciplina o
estado de necessidade e4clusivamente ou como justificao, ou como
e4culpao, independente de ser o em jurdico protegido superior ou
equivalente 5 teoria adotada pela lei penal rasileira, que define o estado de
necessidade e4clusivamente como justificao &art. AB, 8, #$'.
1. &itua.3o "u#ti1icante 5 verifica(se pela e4istncia de peri%o para o em
jurdico, que deve ser atual, involuntBrio e inevitBvel de outro modo, ou
seja, sem leso de outro em jurdico.
a9 Peri%o 5 proailidade ou possiilidade de leso do em jurdico
ameaado, segundo um juzo ojetivo e4 ante de um oservador inteligente,
cominado, eventualmente, com o juzo do especialista na rea.
$ode ser determinado por acontecimentos naturais, como naufrgios,
incndios, inunda,es, por fen-menos sociais como dist1rios civis,
acidentes e, tamm, por outros comportamentos 2umanos, desde que no
constituam a agresso antijurdica da legtima defesa.
!9 Atualidade 5 no se confunde com a atualidade da agresso na legtima
defesa3 define(se pela necessidade de proteo imediata 5 e no pelo dano
imediato.
c9 InvoluntBrio o perigo deve ser involuntrio, no podendo ser provocado
intencionalmente pelo autor. Admite, todavia, produo imprudente, porque a
limitao legal se restringe + vontade pr"pria. A antiga sentena Nquem cria
perigo, morre por issoO &Hinding' est ultrapassada3 o motorista causador do
dano pode, justificadamente, fugir do local para evitar perigo real de
agresso das vtimas.
d9 InevitBvel de outro modo o perigo no pode ser evitado conforme ao
direito. A leso do em jurdico necessria para evitar o perigo. %4cluem(
se, porm, agress,es in1teis a ens jurdicos al2eios.
O conceito de inevitailidade de outro modo arange as situa,es de estado
de necessidade defensivo e agressivo3 no estado de necessidade
de1en#ivo, ens jurdicos do ameaado prevalecem sore o interesse do
titular do em jurdico criador do perigo &A mata6danifica o cac2orro de H
para evitar mordida'! no estado de necessidade a%re##ivo, ens jurdicos do
ameaado prevalecem sore o interesse do titular de ens jurdicos sem
relao com o perigo, cuja destruio6dano necessria para evitar o perigo
&A destr"i o valioso guarda(c2uva de H, para evitar a mordida do cac2orro de
#'.
2. A.3o "u#ti1icada a ao de proteo necessria tamm constitui a
mesma unidade ojetiva e sujetiva estudada como ao, depois como ao
tpica e agora como ao tpica justificada.
2.1. ;lemento# o!"etivo# do e#tado de nece##idade a ao de proteo
do em jurdico deve ser 7a9 necessria para afastar ou e4cluir o perigo 5
como se deduz da e4igncia de constituir o 1nico modo de evitar o perigo 5 e
7!9 apropriada para proteger o em jurdico com a menor leso em ens
jurdicos al2eios. )oram desenvolvidas teorias para indicar a natureza
necessria e apropriada da ao de proteo3
a9 9eoria do fim 5 ;iszt e %er2ard 0c2midt 5 so justificadas as a,es
realizadas para proteger ens jurdicos ameaados!
!9 9eoria da ponderao de ens 5 :ezger 5 considera justificadas a,es
lesivas de ens jurdicos de valor inferior para proteger ens jurdicos de
valor superior!
c9 9eoria da ponderao de interesses 5 e4presso contempor.nea da
transformao da teoria do fim. =elativiza o carter asoluto dos critrios
anteriores e condiciona a juridicidade da ao de proteo + considerao de
todas as circunst.ncias concretas do fato, relacionadas aos ens jurdicos
em conflito, + natureza do perigo, + gravidade da pena etc.
$onderao de vida contra a vida 5 no 2 diferenas de valor &ancio em
favor do jovem' ou de quantidade &desvio de trem desgovernado da lin2a
principal, evitando a morte de muitos, para uma lin2a secundria,
determinando a morte de poucos'. Afirma(se ser injustificvel qualquer
ponderao entre vidas 2umanas.
c9 a razoa!ilidade tamm figura como elemento ojetivo do estado de
necessidade &no razovel e4igncia ou a razovel e4igiilidade de sacrifcio
do em jurdico protegido, nas circunst.ncias'. A contrapartida da clusula da
irrazovel e4igncia de sacrifcio do em jurdico ameaado, para a
justificao do estado de necessidade, a razovel e4igncia de sacrifcio
do em jurdico ameaado, para a simples reduo da pena &de um a A6B,
nos termos do @AK do art. AS'.
2.2. ;lemento# #u!"etivo# do e#tado de nece##idade tm por ojeto a
situao justificante &perigo atual, involuntrio e inevitvel de outro modo' e
consistem no conhecimento da situao justificante, segundo a teoria
dominante, ou no con2ecimento da situao justificante e vontade de
proteo do em jurdico &minoritrio'.
$. Po#i.5e# e#peciai# de deverC
a9 prote.3o D comunidade incume a soldados, omeiros, policiais,
mdicos e juzes &um juiz no estaria justificado a decidir de um modo so
alegao de ameaa de morte'. %stes deveres esto limitados aos perigos
da profisso.
!9 cau#a.3o do peri%o 5 depende da previsiilidade da situao de
necessidade produzida com a causao do perigo. $rolemas ocorrem em
situa,es em que a determinao e a e4posio ao perigo relacionam(se a
pessoas diferentes &o marido coloca a famlia em perigo e, para proteg(la,
produz dano em terceiro'. 7o se e4ige que o autor suporte o perigo3 o dever
resultante da causao do perigo difere dos deveres legais especiais, que
e4igem suportar o perigo.
c9 po#i.3o de %arante e4ige(se que um pai suporte pessoalmente o
perigo para proteger mul2er e fil2os. O mesmo ocorre com guias de
e4pedio na selva ou nas montan2as em relao ao grupo, ou do professor
em relao aos alunos.
d9 dever de #uportar #omente peri%o# evitBvei# com dano#
de#proporcionai# contra terceiro# 5 o autor no pode produzir a morte ou
dano grave em inocente para evitar dano corporal reparvel. #ontudo,
admissvel a morte de terceiro para evitar dano corporal grave, ou a morte de
vrios para evitar a pr"pria morte.
%m todos esses casos de posi,es especiais de dever, o dever legal de
enfrentar o perigo no asoluto, cessando em face de certeza ou de
proailidade de morte ou de leso grave, porque o direito no pode e4igir
ren1ncia + vida ou aceitao de graves les,es + sa1de.
'. Con1lito de intere##e# do me#mo portador 5 situa,es que podem ser
decididas de modo diferente dependendo da capacidade de consentimento e
da disponiilidade do em jurdico. %4.3 arir cartas para informa,es
necessrias ao destinatrio em viagem e realizar cirurgia urgente em
acidentado inconsciente so situa,es justificadas pelo con#entimento
pre#umido do titular do em jurdico.
$or outro lado, lanar criana pela janela com risco de ferimento grave para
salv(la de morte certa no prdio em c2amas ou impedir suicdio contra a
vontade do suicida podem ser a,es justificadas pelo estado de
necessidade.
(). Captulo <I Anti"uridicidade e Ju#ti1ica.3o ;#trito Cumprimento
do Dever Le%al
;&6>I6 CE8P>I8;A6 D D;2;> L;GAL justificao e4clusiva do
funcionrio p1lico.
1. &itua.3o "u#ti1icante 5 constituda pela e4istncia de lei em sentido
amplo &lei, decreto, regulamento etc.' ou de ordem de superior 2ierrquico,
determinantes de dever vinculante da conduta do funcionrio p1lico ou
assemel2ado.
2. A.3o "u#ti1icada 5 pressup,e atuao do funcionrio p1lico nos estritos
limites da lei.
2.1. >uptura# do# limite# do dever na aplica.3o da lei 5 pode determinar
duas consequncias imediatas3 a' e4cluir a justificao da conduta! '
permitir a legtima defesa pelo particular agredido. $or isso, a dogmtica
moderna desenvolveu o conceito de uma antijuridicidade especial para o
funcionrio p1lico, cujos limites ampliados 5 desde que oservada a
proporcionalidade e a razoailidade, alm da forma prescrita em lei 5
poderiam justificar a,es que, dentro dos limites comuns do conceito, seriam
antijurdicas. Assim, a juridicidade da ao no seria e4cluda por erros
normais sore os pressupostos ojetivos. %4.3 oficial de justia entra na casa
errada. 0omente erros graves indicadores de culpa grosseira seriam
capazes de deslegitimar a ao.
7o entanto, a teoria de uma antijuridicidade especial parece criticvel, uma
vez que a dogmtica penal no traal2a com uma dupla noo de
antijuridicidade &uma normal para os NcomunsO, outra especial para o
funcionrio p1lico'. Alm disso, interven,es oficiais sem oserv.ncia dos
pressupostos legais no geram dever de toler.ncia, a oa(f do funcionrio
pode e4cluir o dolo, mas no e4clui a antijuridicidade da ao. $or fim, o
%stado /emocrtico de /ireito, at para afastar prticas aritrrias, no
atriui ao funcionrio p1lico o privilgio de errar.
#onclui o autor, ento, que o erro inevitvel do funcionrio p1lico e4clui o
dolo e a imprudncia e, assim, o desvalor da ao, impedindo o e4erccio da
legtima defesa! mas o erro evitvel do funcionrio p1lico no e4clui o
desvalor da ao, autorizando o uso da legtima defesa, emora com as
necessrias limita,es tico(sociais.
2.2. Cumprimento de orden# anti"urdica# 5 as ordens superiores
antijurdicas de evidente natureza tpica no so origat"rias para o
suordinado, que responde pelo injusto praticado. %4.3 espancamento para
oteno de confisso.
Ao revs, ordens superiores antijurdicas de natureza tpica oculta ou
duvidosa so origat"rias para o suordinado, que no responde pelo injusto
praticado.
$. ;lemento# #u!"etivo# do e#trito cumprimento do dever le%al 5
consistem no conhecimento da situao justificante &a e4istncia de dever
legal' ou no con2ecimento da situao justificante e vontade de cumprir o
dever legal, como prender, coagir etc.
(*. Captulo <I Anti"uridicidade e Ju#ti1ica.3o ;0erccio >e%ular de
Direito
;<;>CFCI >;GELA> D; DI>;I6 justifica a,es do cidado comum
definidas como direito e e4ercidas de modo regular pelo titular.
&itua.3o "u#ti1icante a dogmtica moderna recon2ece dois grupos de
2ip"teses como situa,es justificantes do e4erccio regular de direito3
Atua.3o pro ma%i#tratu 5 compreende situa,es em que o particular
autorizado a agir porque a autoridade no pode atuar em tempo, como a
priso em flagrante e a auto(ajuda &a,es diretas sore pessoas ou coisas
que no constituem 2ip"teses de legtima defesa nem priso em flagrante'.
Direito de ca#ti%o 5 tem por ojeto a educao de crianas no .mito da
famlia. 7o se estende aos fil2os al2eios, emora possa ser e4ercido por
professores e educadores no .mito da escola, com o consentimento
e4presso ou presumido dos responsveis.
J posio no sentido de que o direito de castigo e4clui o pr"prio tipo, mas,
para a opinio dominante, constitui justificao.
A.3o "u#ti1icada 5 limita(se +s condutas tpicas indispensveis.
;lemento# #u!"etivo# no e0erccio re%ular de direito 5 consiste no
conhecimento da situao justificante &priso em flagrante, auto(ajuda e
direito de castigo', ou no con2ecimento da situao justificante e vontade de
prender, de recuperar a coisa ou de corrigir.
(+. Captulo <I Anti"uridicidade e Ju#ti1ica.3o Con#entimento do
titular do !em "urdico
O consentimento do ofendido constitui causa supralegal de e4cluso da
antijuridicidade ou da pr"pria tipicidade e consiste na ren1ncia + proteo
penal de ens jurdicos disponveis, ou seja, todos os ens jurdicos
individuais, e4ceto a vida.
O consentimento pode se real ou presumido.
1. Con#entimento real 5 o consentimento real do ofendido, no caso de em
jurdico disponvel, tem eficcia e4cludente da tipicidade da ao, porque o
tipo legal protege a vontade do portador do em jurdico, cuja ren1ncia
representa e4erccio de lierdade constitucional de ao. #om e4ceo da
vida, todos os ens jurdicos individuais, inclusive a integridade e sa1de
corporais 5 mesmo no caso de les,es graves, como mostra a prtica de
esportes marciais 5, so disponveis.
a9 !"eto do con#entimento 5 pode aranger a lierdade pessoal, a
lierdade se4ual, a propriedade privada etc.
O poder de disposio de determinados ens jurdicos, como a sa1de ou a
integridade corporal, pode depender da e4tenso, da finalidade ou da
adequao social da leso respectiva3 o consentimento real no e4clui a
tipicidade de les,es corporais graves em rigas de rua, mas e4clui de
esportes marciais regulamentados.
O consentimento real ineficaz em relao + vida 2umana, em jurdico
individual indisponvel 5 tau s" querado pela legtima defesa e por certas
situa,es do estado de necessidade 5, valendo o consentimento real apenas
como reduo de pena &eutansia, por e4emplo'.
!9 Capacidade e de1eito de con#entimento 5 a capacidade de
consentimento depende da capacidade concreta de compreenso ou de
juzo do titular do em jurdico afetado, arangendo o significado da
e4tenso do ato consentido, ou seja, da natureza e das consequncias da
ren1ncia ao em jurdico respectivo. Alm disso, o consentimento deve ser
e4presso de vontade livre do titular do em jurdico e, assim, pode ser
e4cludo por defeitos de vontade determinados por engano, erro ou violncia.
c9 8ani1e#ta.3o do con#entimento a principal teoria sore manifestao
do consentimento a c2amada teoria da medio psquica, segundo a qual
o consentimento deve ser comunicado ao autor! a teoria minoritria da
direo da vontade e4ige apenas a e4istncia psquica da vontade no
ofendido, independente de comunicao e4terior.
O consentimento pode ser e4presso ou tcito e, assim como pode ser
manifestado, pode ser revogado a qualquer momento.
0e o portador do em jurdico incapaz, o consentimento pode ser
manifestado pelos pais ou responsveis, como nas cirurgias dos fil2os
menores. :as o representante legal no pode decidir pelo portador do em
jurdico nas c2amadas decis,es e4istenciais, como e4trao de "rgos para
transplante, ou relacionadas ao n1cleo da personalidade, como autorizao
para inj1rias, les,es corporais etc.
2. Con#entimento pre#umido construo normativa do psiquismo do
autor sore a e4istncia ojetiva de consentimento do titular do em jurdico,
que funciona como causa supralegal de justificao da ao tpica.
$ode ocorrer em dois grupos3 a9 o consentimento no foi otido, mas o titular
do em jurdico consentiria, se perguntado &cirurgia urgente em vtima
inconsciente, por e4emplo'! !9 o consentimento do titular do em jurdico
pode ser otido, mas desnecessrio &entrar na casa al2eia para apagar
incndio'.
(,. Captulo <I Anti"uridicidade e Ju#ti1ica.3o Ju#ti1ica.3o no# tipo#
de imprud=ncia
J justifica,es na legtima defesa, no estado de necessidade e no
consentimento do titular do em jurdico ofendido.
a9 Le%tima de1e#a 5 tem por ojeto efeitos no dolosos produzidos como
riscos tpicos dos meios empregados na legtima defesa dolosa. %4.3 soco de
defesa contra o rao atinge, no intencionalmente, o quei4o do agressor,
determinando leso cereral. 0e o resultado no doloso da situao de
legtima defesa seria justificado por dolo, ento, com maior razo,
justificado por imprudncia.
!9 ;#tado de nece##idade pode ocorrer em a,es de proteo que
lesionam proiio de perigo astrato ou concreto3 ado atropela pedestre
ao conduzir acidentado grave para 2ospital, evitando morte certa deste!
ciclista desvia para o passeio, ao perceer apro4imao perigosa de carro no
sentido contrrio da ciclovia, ferindo pedestre.
c9 Con#entimento do titular do !em "urdico 5 tamm pode ser real ou
presumido. O consentimento real raro, porque no deve se limitar ao
perigo criado pelo autor, mas aranger o pr"prio resultado lesivo
representado como possvel, e no e4clui somente a antijuridicidade 5 como
afirma a opinio dominante 5, mas a pr"pria tipicidade da ao imprudente,
nos casos de e4posio consentida a perigo criado por outrem3 a vtima,
esclarecida pelo arqueiro sore os perigos do mar agitado, insiste no
passeio de arco e morre afogada.
O consentimento presumido do ofendido e4clui a antijuridicidade da ao3
operao urgente no local do acidente, necessria para salvar a vida de
vtima inconsciente, mas com instrumental inadequado e medidas de
cuidado insuficientes, determinando danos + sa1de do paciente.
Ale0andre >i!a# Paiva
)-. Captulo <II Culpa!ilidade e ;0culpa.3o
#ulpailidade o juizo de reprovao do injusto e tem por fundamento3
T imputailidade3 condi,es mnimas saer o que faz.
T con2ecimento do injusto3 con2ecimento concreto, saer realmente faz.
T e4igiilidade de conduta diversa3 $oder no fazer o que fazU
/%0%7VO;V8:%79O /O #O7#%89O /% #>;$AH8;8/A/%
#A>0A;80:O 5 9%O=8A
$08#O;OW8#A3
)87A;80:O 9%O=8A
7O=:A98VA($>=A
injusto &dimenso oj'
culpailidade &0>H*'
A elementos3
imputailidade3 capacidade
compreender o valor do fato e
querer essa compreenso
relao psicol"gica do autor com o
fato, conscincia e vontade de
realizar o tipo ou causa(lo com
imprud, neglig ou impercia
0urge com a reprovao do autor
que viola uma norma de /%V%=,
mas passa a admitir e4culpacao
se ine4igvel conduta diversaU
#om o finalismo e deslocamento
de /6# para tipicidade, ou seja,
para o 98$O /% 87*>09O, a
culpaildade fica com
componentes 7O=:A98VO0 de
reprovao mas t de e4culpacaoU
fal2a3 no e4iste relao psico na
imprudencia inconsciente alem de
no compreender a ine4ig cond
diversa
9eoria normativa pura3 culpailidade juzo reprovao autor prtica do
injusto, por3
T saer o que faz &imputailidade'
T potencial conscincia da ilicitude
T condi,es normais &e4igiilidade de conduta diversa'
#ulpailidade como
)>7/A:%79O /A $%7A, legitima o poder do estado contra cidado
;8:89% $%7A3 se no culpailidade no pode 2aver pena nem
interveno estatal preventiva.
/%)878#O%0 /O #O7#%89O :A9%=8A; /% #>;$AH8;8/A/%
T $O/%= AW8= /% O>9=O :O/O &dominante e Felzel, reprovvel pq
decidiu pelo injusto'!
T atitude jurdica desaprovada
T responsailidade pelo pr"prio carter &fez porque e4presso de sua
personalidade,
T defeito de motivao juridica3 violou tem que estailizar a ordem jurdica
&*aIos'
T dirigiilidade normativa, capacidade de atuar conforme o direito &=o4in'.
$=87#8$8O /A A;9%=8/A/% #O:O HA0% /A =%0$O70AH8;8/A/%
0O#8A;
O 2omem e responsvel por suas a,es porque vive em sociedade,
convivncia do ego e do alter, s" sorevive o ego com respeito ao alterU
$rincipio da alteridade fundamenta a responsailidade socialU
0e na normalidade o sujeito sae o que faz e pode no fazer o que faz,
na A7O=:A;8/A/% /% #O7/8#O%0 pode se e4cluir a #O70#8%7#8A /A
A798*>=8/8#8/A/% &%$' ou a %X8W8H8;8/A/% /% #O7/>9A /8V%=0A
&e4culpaoo'.
%m suma, o estudo da culpailidade est na anlise dos defeitos da
formao da vontade antijurdica.
T defeitos org.nicos6funcionais &imputailidade'
T do con2ecimento do injusto &potencial conscincia da ilicitude' e
T na e4igiilidade de conduta, se pode, ou no, fazer o que faz &e4igiilidade
de conduta diversa'
8:$>9AH8;8/A/%3 compreender natureza do injusto ou orientar(se conforme
essa compreenso.
:%7O=8/A/%3 quem tem menos de D< anos, pode saer crimes graves
&DAD', mas geralmente no pode saer crimes da legislao penal especial
%:H=8AW>%Y A#8/%79A; % #O:$;%9A, #A0O )O=9>89O % )O=ZA
:A8O=, /O%7ZA :%79A;3 realizacao de percia
#A$A#8/A/% =%;A98VA /% #>;$AH8;8/A/% =eduo compreenso do
injusto ou de agir conforme essa compreenso. =eduz pena D a A6B
%:H=8AW>%Y 879%7#8O7A; O> 8:$=>/%79%
#asal riga, marido sai e ee, quando volta ate. [ueria se emriagar,
e4cedeu, no 2 dolo de leso corporal, logo s" admite imprudncia. 7os
termos do A<, 88, imputao do resultado, por dolo ou imprudncia, depende
sempre da e4istncia real, nunca presumida, do tipo sujetivaU
9eoria dominante3 na ao precedente o dolo, direito6querer ou
eventual6consentir, est na autocolocacao de e4culpao, para estado
inimputailidade, realizar o fato &posterior'. Outra interpretao
incompatvel com o principio da culpailidade.
#O7J%#8:%79O /O 87*>09O % %==O /% $=O8H8Z\O
7o erro de proiio o agente sae o que faz, mas no sae ser ilcita a
conduta tpica.
9eoria rigorosa ou e4tremada da culpailidade, sempre ser erro de
proiio
9eoria limitada3 tratamento diferenciado 5 2 erro de proiio direto e
8ndireto 5 e4clui ou reduz culpailidade, porque o comportamento do autor
orientado por critrios desiguais aos do legislador ou o direito ojetivo em
vigor.
* o erro de tipo permissivo e4clui o dolo, no apenas a reprovao de
culpailidade, mas permite a punio a titulo de imprudncia, se prevista.
#O70#8%7#8A /O 87*>09O
9eoria tradicional 5 saer a contradio do comportamento e a ordem &o que
leigo deve saer'.
9eoria moderna3 saer a puniilidade, o que mais compatvel com o
principio da culpailidade e o estado democrtico de direito.
/ominante 5 =o4in3 con2ecer proiio concreta do tipo de injusto &mais
pr"4ima da moderna'
%==O /% $=O8H8#AO
8nevitvel3 direto e indireto e4clui culpailidade, e dolo e imprudncia no erro
de tipo permissivo
%vitvel3 reduz a reprovao, o juzo de culpailidade no direto, mas pode
levar a punio por imprudncia no erro de tipo permissivo.
%m suma, se no 2 possiilidade de con2ecer o injusto, o agente no
alcanado pela determinao da norma e no tem como guiar(se conforme
ela. $or outro lado, se e4iste possiilidade de con2ecer a norma, por refle4o
ou informao, a norma alcana e o agente era capaz de atuar conforme a
norma.
#ritrio para definio do con2ecimento deve ser normal, compatvel com
vida social &no deve 2aver e4cesso, rigor'
O descon2ecimento da lei, inevitvel, ignor.ncia da lei pode constituir erro de
proiio direto. $revalece majoritariamente que se aplica atenuante
genrica na ignor.ncia da lei, so o fundamento de ser inescusvel. O autor
faz critica e diz 2aver violao ao principio da culpailidade, pode se no
pode con2ecer a lei o agente no pode ter a conscincia do ilcito. Ou seja,
*uarez afirma que pode 2aver erro de proiio direito se 2
descon2ecimento da lei.
%$ /8=%9O
9em por ojeto a lei penal3 e4istncia, validade e significado.
$ara analise do %$ direto, o autor prop,e que a ocorrncia se d na seguinte
equao3 8nversamente proporcional cultura povo, quanto maior um menor
outro, maior cultura, menor possiilidade
[uanto + Validade3 d o e4emplo de estudante de direito convencido pela
doutrina e jurisprudncia que o uso de drogas no crime
[uanto ao 0ignificado3 sup,e con2ecimento da proiio, o erro incide
quanto + interpretao da norma. %43 leis triutrias e emisso irregular de
notas fiscais
%==O /% $=O8H8Z\O 87/8=%9O O> %==O /% $%=:800\O O> %==O
$%=:8008VO
9rata da %4istncia ou limites de causa de justificao. 7aquela sup,e e4istir
norma que autoriza conduta, e43 castigar crianas al2eias por grosserias,
nesta autor atriui limites diversos dos ditados pelo legislador, e43 faz priso
em flagrante e sup,e que pode agredir o preso
%==O /% 98$O $%=:8008VO
%rr-nea representao dos pressupostos fticos6ojetivos de justificante. Ao
contrrio dos anteriores, erro sore o direito6posio jurdica, aqui erra sore
o fato. [uer agir conforme a lei l2e permite, mas erra sore os pressupostos
fticos6ojetivos respectivos.
O erro sore situao justificante pode originar situa,es de %X#%00O3
T e4cesso de legitima defesa por defeito intelectual &sup,e continua
agresso cessada', e4cluindo dolo e, se justificada circunstancias, at
imprudncia. 9amem pode ocorrer na legitima defesa real e na putativa.
O e4cesso na legitima defesa real pode ser intensivo ou e4tensivo. 7o
intensivo usa meio superior ao necessrio. 7o e4tensivo erra sore a
atualidade da agresso, ainda no ocorreu ou j cessou &agressor cado e
inconsciente'. 7a legitima defesa putativa, o erro quanto a atualidade, pois
imaginada, e depois quanto a intensidade &depois de mul2er dar um tiro,
marido apan2am um taco de madeira e ento ela d novo tiro'.
T e4cesso de legitima defesa por defeito emocional3 medo, susto,
perturao. #aso de e4culpao, por ine4igiilidade de conduta diversa.
%X8W8H8;8/A/% #O7/>9A /8V%=0A
>ltimo estagio da culpailidade, trata da normalidade da circunstancia %la
fundamenta o juzo de poder agir de outro modo, e4igiilidade conduta
diversa, que afasta ou reduz a culpailidade.
A anormalidade das circunstancias fticas fundamentam a e4culpacao
concreta, a e4igiilidade jurdica determinada conforme a dirigiilidade
normativa, e4cluda ou reduzida em situa,es legais ou supralegais.
Afastamento ou reduo da culpailidade por forca de presso psquica,
para proteger em juridico lesiona outro. =o4in3 afasta necessidade de
preveno. $ode ser legal ou supralegal.
089>A#O%0 /% %X#>;$AZ\O ;%WA803
#OAZ\O :O=A; 8==, OH J8%= % %X#%00O ;%W898:A /%)%0A =%A; e
na $>9A98VA
#oao moral irresistvel3 fora ou ameaa 5 vis relativa &asoluta e4clui
conduta', analise ojetiva e sujetiva do potencial lesivo da forca ou ameaa.
)ato tpico e antijurdico, mas e4culpavel, e4ceto para o coator, autor
mediato, que realizou fato por vontade viciada do coagida, sem lierdadeU
Oedincia 2ierrquica3 rela,es de suordinao de direito pulico. Ordens
e dever de oedecer. /e regra, so justificadas pelo estrito cumprimento do
dever legal.
0e manifesta ou aparentemente 8;%WA; amos respondem, mas se o
superior oculta a ilegalidade o suordinado e4culpado, salvo se e4ceder os
estritos limites ordem, por dolo ou imprudncia.
#A>0A0 /% %X#>;$AZ\O 0>$=A;%WA80
)A9O /% #O70#8%7#8A3 decis,es morais ou religiosas que levam a um
dever incondicional de conduta, limitados e4clusivamente por outros direitos
fundamentais e coletivos. %43 medico recusa aorto necessrio por religio,
mas outro medico o faz. $revalece se tratar de e4culpante, mas 2 tamem
tese de que fato atipico &neutra' ou mesmo lcito.
$=OVO#AZ\O /% ;/3 modernamente se admite que no 2 dever fugir,
impossvel desviar do agredido, ento 2 e4culpante
/%0OH%/8%7#8A #8V8;3 e4culpa porque o injusto mnimo ojetivamente e
sujetivamente, alm do ato possuir motivao pulica ou coletiva. %4emplo3
movimento :09 e seus atos
#O7);89O /% /%V%=%03 escol2a do Nmal menorO,majoritria de que uma
e4culpante, mas 2 tese que diz ser justificao &minoritria'. %4emplos3
maquinista de trem faz desvio para causar menos mortes, equipe medica
retira aparel2o de um paciente para salvar outro, por ter mais c2ances de
sorevivncia e a coculpailidade.
Juliana Pellacani
)1. Captulo <II utra# condi.5e# de puni!ilidade
%m regra, a presena do tipo de injusto e da culpailidade suficiente para
determinar a puniilidade. $or e4ceo, a puniilidade pode depender de
outros pressupostos ou circunst.ncias, con2ecidos como condi,es ojetivas
de puniilidade e fundamentos e4cludentes de pena.
As condi,es ojetivas de puniilidade constituem requisitos ou certos
resultados cuja e4istncia ojetiva condiciona a puniilidade do fato.
/iferena entre condi,es ojetivas de puniilidade e elementos ojetivos do
tipo de injusto3 as condi,es ojetivas de puniilidade no precisam ser
apreendidas pelo dolo ou imprudncia do autor, enquanto os elementos
ojetivos do tipo do injusto se relacionam com o dolo ou a imprudncia.
%4emplos3 sentena de falncia nos crimes falimentares ou resultado de
morte ou leso corporal grave no crime do artigo DAA do #$.
$or sua vez, os fundamentos e4cludentes da pena, ao contrrio das
condi,es ojetivas de puniilidade, constituem circunst.ncias cuja presena
e4clui a puniilidade de fato j caracterizado como tipo de injusto e
culpailidade. 0o de duas categorias3 &a' fundamentos ou circunst.ncias de
iseno da pena e &' fundamentos ou circunst.ncias de suspenso da
pena.
Os fundamentos ou circunst.ncias de iseno de pena podem ser de ordem
pessoal &imunidade parlamentar por opini,es, palavras e votos' e de
natureza ojetiva &prova da verdade na prova da cal1nia ou difamao'.
$or fim, so fundamentos ou circunst.ncias de suspenso de pena a
desistncia voluntria e o arrependimento eficaz.
)2. Captulo <I2 Autoria e Participa.3o Conceito de Autor 6eoria#
A autoria e a participao compreendem todas as formas de produo do
fato punvel. A autoria do fato punvel pode ser individual, se o autor realiza
pessoalmente todos os caracteres do injusto! pode ser mediata, se o autor
realiza o tipo do injusto utilizando outra pessoa como instrumento! pode ser
coletiva &ou coautoria', se vrios autores realizam em comum o tipo de
injusto. * a participao em fato punvel pode e4istir por instigao ou por
cumplicidade em fato doloso.
A autoria &individual, mediata ou coletiva' e a participao &instigao ou
cumplicidade' so ojeto de vrias teorias3 a teoria unitria de autor &autoria
como contriuio causal para o fato', o conceito restritivo de autor &autoria
como realizao da ao tpica', a teoria sujetiva de autor &autoria como
.nimo de autor' e a teoria do domnio do fato &autoria como domnio da
realizao do fato'.
6eoria EnitBria.
A teoria unitria no distingue autor e partcipe. As diferenas ojetivas e
sujetivas so prolemas de aplicao da pena, como medida da
culpailidade individual.
Conceito re#tritivo de autor.
O conceito restritivo de autor distingue autor e partcipe pelo critrio ojetivo(
formal da ao tpica3 o autor realiza a ao tpica e o partcipe a e4tratpica,
punvel por e4tenso.
O mrito consiste em distinguir quem a autor e partcipe na realizao da
ao tpica. O demrito, na incapacidade de e4plicar as 2ip"teses de autoria
mediata e de coautoria.
6eoria &u!"etiva do autor.
A teoria sujetiva distingue o autor pelo critrio da vontade3 o autor realiza
com vontade de autor a contriuio causal para o tipo de injusto, quer por
fato pr"prio ou por fato de outro. * o partcipe realiza, com vontade de
partcipe, a contriuio causal para o tipo de injusto.
O prolema est no fato de que critrios aseados em eventos psquicos so
imprecisos.
6eoria# do domnio do 4ato.
A teoria do domnio do fato, criada por =OX87, integras o critrio ojetivo do
conceito restritivo de autor &que realiza a ao do tipo legal', com o critrio
sujetivo da teoria sujetiva do autor & que projeta a vontade como energia
produtora do tipo de injusto',mas supera amas as teorias pois considera a
ao na sua dialtica sujetiva(ojetiva, pressuposta no controle do fato
tpico como ora do autor.
Os postulados da teoria do domnio do fato so compatveis com o #"digo
$enal.
)$. Captulo <I2 Autoria e Participa.3o 4orma# de Autoria
Autoria direta3 significa realizao pessoal doo tipo de injusto pelo autor que
controla, com e4clusividade a realizao do fato.
Autoria mediata3 significa realizao do tipo de injusto como utilizao de
terceiro como instrumento, que atua suordinado ao controle do autor
mediato. A autoria mediata ocorre nos casos em que o instrumento atua3 &a'
em erro de tipo, &' conforme o direito, &c', sem capacidade de culpailidade,
&d' em erro de proiio inevitvel, &e' sem lierdade &por coao ou
oedincia 2ierrquica'.
Autoria coletiva3 significa domnio comum do tipo de injusto mediante diviso
de traal2o. 0ujetivamente, deciso comum de realizar o tipo de injusto e
ojetivamente realizao comum do tipo de injusto determinado, mediante
contriui,es parciais, integradas no domnio conjunto do fato.
A tentativa na coautoria pode ser resolvida ou pela teoria da soluo geral
&define tentativa pela incio da realizao do tipo de injusto por qualquer dos
autores' ou pela teoria da soluo individual &define tentativa pela realizao
da ao tpica de cada coautor'. A adoo de um ou outra se encontra
condicionada + natureza da ao descrita no tipo legal.
A coautoria por omisso da ao rejeitada por um setor minoritrio, mas
admitida por um setor dominante.
)'. Captulo <I2 Autoria e Participa.3o Participa.3o
A participao a contriuio dolosa a tipo de injusto doloso, dependente
do fato principal. A participao pode contriuir para o tipo de injusto doloso
de dois modos3 &D' mediante provocao do dolo no autor 5 instigao! ou,
&A' mediante apoio material para realizao do tipo de injusto doloso pelo
autor 5 cumplicidade.
A instigao determinao dolosa do autor para realizar tipo de injusto
doloso. A puniilidade da instigao determinada pela natureza acess"ria
em realizao ao tipo de injusto. O instigador no responde pelo e4cesso do
autor, seja qualitativo ou quantitativo. A necessidade de dolo cria a
possiilidade de erro de tipo e de erro de tipo permissivo na pessoa do
instigador.
A cumplicidade a ajuda material dolosa ao autor para realizar tipo de
injusto doloso, cuja realizao o c1mplice no controla. A puniilidade do
c1mplice tamm determinada pela acessoriedade e da mesma forma o
cumplice no responde pelo e4cesso do autor, qualitativo ou quantitativo.
Aplica(se o artigo AE, @ AK do #$. J tamm a possiilidade do erro de tipo
e do erro de tipo permissivo. A possiilidade de ajuda material por omisso
da ao controvertida.
Participa.3o nece##Bria.
A participao necessria ocorre em tipos legais que e4igem concurso de
vrias pessoas. Os tipos legais em que a participao necessria so
agrupados em tipos de convergncia &a atividade dos partcipes se alin2a do
mesmo lado e se orienta para o mesmo fim' e tipos de encontro &a atividade
dos partcipes ocorre deposi,es diferentes, mas orientados para o mesmo
fim'.
6entativa de participa.3o.
A tentativa de participao impunvel, j que o partcipe deve
concretamente provocar ou ajudar. ;emrar que a participao no tem
conte1do pr"prio3 acess"ria.
)(. Captulo <I2 Autoria e Participa.3o Comunica!ilidade da#
circun#tGncia# ou condi.5e# pe##oai#
As circunst.ncia ou condi,es de carter pessoal so caractersticas
pessoais especiais cuja comunicao entre autores e partcipes pode
agravar a pena, reduzi ou e4clui(la. A comunicailidade das condi,es ou
circunst.ncias pessoas regida pela seguinte regra3 caractersticas pessoais
somente se aplicam ao coautor ou partcipe respectivo 5 no se comunicam.
Agora caso tais circunst.ncias sejam elementares se comunicam a todos.
Bruno Aranda
)). Captulo <2 6entativa e Con#uma.3o
1. Introdu.3o.
A determinao do comeo da tentativa e4igncia do princpio da
legalidade, definida pelo critrio do incio de e4ecuo &art. DS, inciso 88, #$'.
A teoria da tentativa tem por ojetivo esclarecer o conceito de incio da
e4ecuo, que marca o comeo da puniilidade do tipo de injusto e indica a
separao entre a,es preparat"rias, ainda impunveis por causa da
indefinio de seu significado tpico, e a,es e4ecutivas, j punveis pela
definio de seu significado tpico como tentativa de crime.
As teorias para distinguir a,es preparat"rias impunveis e a,es e4ecutivas
punveis so teorias ojetivas, teorias sujetivas e teorias ojetivo(sujetivas
&ou mistas'.
2. 6eoria# da tentativa.
A estrutura sujetiva e ojetiva do tipo de injusto est fundada nas
dimens,es psquica e ftica das a,es 2umanas, que fundamentam tamm
a teoria da tentativa, integrada pelos elementos sujetivos do plano do fato e
pelos elementos ojetivos do incio de e4ecuo do tipo de injusto &o
resultado est ausente por fatores al2eios + vontade do autor'.
7a teoria da tentativa, temos3
a' do ponto de vista sujetivo, o dolo, com fun,es de a.D' caracterizar a
tentativa de qualquer delito! a.A' identificar o tipo de qualquer delito tentado,
e a.B' formar, em conjunto com outros elementos sujetivos especiais, o tipo
sujetivo integral da tentativa. ;ogo, qualquer teoria da tentativa deve ser
integrada pelos elementos sujetivos do tipo de injusto, compreendidos na
categoria da representao do fato ou do plano do fato!
' do ponto de vista ojetivo, a tentativa se caracteriza por3 .D' incio de
e4ecuo da ao tpica, e .A' ausncia do resultado, independente da
vontade do autor. ;ogo, qualquer teoria da tentativa deve ser integrada pelos
mesos elementos ojetivos dos delitos consumados, menos o resultado.
Assim como a teoria causal da ao e o correspondente modelo ojetivo de
tipo de injusto engendraram as teorias ojetivas da tentativa, que distinguem
a,es preparat"rias impunveis e a,es e4ecutivas punveis, a teoria final da
ao e o correspondente modelo ojetivo e sujetivo de tipo de injusto
engendraram as teorias ojetivo(sujetivas da tentativa, fundadas no plano
do fato ou na representao do autor como programa do fato delituoso.
O conceito de incio de e4ecuo, que separa a,es preparat"rias
impunveis e a,es e4ecutivas punveis, 2oje deve ser definido pela pauta
ojetivo(sujetiva do modelo final de crime da lei penal. >ma teoria moderna
da tentativa deve partir da representao do fato pelo autor e mostrar3 a' que
o plano do autor se manifesta no incio de e4ecuo da ao tpica, e ' que
a ausncia do resultado independente da vontade do autor.
1. 6eoria# o!"etiva#.
O mrito das teorias ojetivas foi identificar o incio de e4ecuo. :as incio
da e4ecuo de queM A resposta originaria as variantes formal e material da
teoria ojetiva, cujos critrios reaparecero nas modernas orienta,es da
teoria ojetivo(sujetiva da tentativa.
1.1. 6eoria o!"etivo 1ormal.
/efine tentativa pelo incio de e4ecuo da ao do tipo3 a,es anteriores
so preparat"rias! a,es posteriores so e4ecutivas. %43 2omicdio com arma
de fogo 5 a ao de matar comea no acionamento do gatil2o da arma
carregada apontada para a vtima! furto com destreza 5 comea na
introduo da mo no olso da vtima.
O prolema fundamental a e4cluso do dolo para caracterizar a tentativa3
impossvel distinguir a,es de forma igual com conte1do diferente 5 por
e4emplo3 somente o conte1do da vontade do autor indica se o ferimento
produzido na vtima constitui leso corporal consumada ou 2omicdio
tentado.
1.2. 6eoria o!"etivo material.
/efine tentativa na realizao de ao imediata ao tipo legal, integrante da
ao tpica segundo um juzo natural e produtora de perigo direto para o em
jurdico protegido no tipo. %43 no 2omicdio com arma de fogo a ao de
matar j comea no ato de apontar a arma carregada para vtima ou mesmo,
na ao de empun2ara arma carregada e travada com o prop"sito imediato
de atirar na vtima, e no apenas na ao de disparar a arma.
Alm de e4cluir o dolo, o critrio do perigo direto para o em jurdico, criado
por atividade imediatamente anterior + ao tpica parece e4posto +s
seguintes oje,es3 a' antecipa o momento de puniilidade da tentativa,
recuando a lin2a de demarcao entre a,es preparat"rias e e4ecut"rias,
para incluir a,es e4teriores ao tipo penal, que seriam e4cludas pelo critrio
da teoria ojetivo formal! ' a,es e4teriores ou anteriores ao tipo legal no
possuem potencialidade lesiva, dependendo, ainda, de um ato de vontade do
autor 5 a ao de acionar o gatil2o, e, portanto, a ausncia do resultado no
e4plicvel por circunst.ncias al2eias + vontade do agente &art. DS, 88, #$'!
c' suprir a falta de lesividade concreta da ao pelo perigo direto para o em
jurdico significa incluir na rea de puniilidade a,es que o legislador e4cluiu
do tipo legal, com leso do princpio da legalidade.
2. 6eoria &u!"etiva.
/efine tentativa pela representao do autor3 a,es representadas como
e4ecutivas no plano do autor caracterizam tentativa porque seria portadoras
de vontade 2ostil ao direito! a,es representadas como preparat"rias no
plano do autor no caracterizam tentativa. A natureza preparat"ria ou
e4ecutiva depende do plano do fato e, portanto, da representao do autor,
mas a ausncia de par.metros ojetivos para identificar a representao do
autor cria prolemas insuperveis3 amplia a tentativa punvel na direo da
tentativa inid-nea e reduz espao das a,es preparat"rias, permitindo, por
e4emplo, a punio da tentativa de aorto com meio ineficaz em mul2er no
grvida, suficiente para configurar a vontade 2ostil ao direito contida na
representao do autor.
$. 6eoria o!"etivoH#u!"etivaIo!"etiva individual.
)undamenta a definio de tentativa na realizao de vontade antijurdica3
a' produtora de perigo para o em jurdico, segundo a teoria do autor,
destacando o papel de proteo de ens jurdicos atriudo ao /ireito $enal
no %stado /emocrtico de /ireito!
' produtora de ato da confiana comunitria no /ireito, segundo a teoria da
impresso, cujas razes remontam + funo de estailizar as e4pectativas
normativas atriudas ao /ireito $enal pelas teorias funcionalistas.
$ossui uma dimenso sujetiva consensual e uma dimenso ojetiva
controvertida3
a' a dimenso sujetiva pela representao do fato &ou plano do autor',
como elemento intelectual do dolo, o aspecto incontroverso da teoria!
' a dimenso ojetiva, constituda pela ao que define o comeo da
tentativa, contm uma controvrsia representada por duas variantes3 .D' a
variante dominante e4ige posio de imediata realizao do tipo,
manifestada em atividade atpica ligada diretamente + ao do tipo, segundo
o plano do autor, o que parece conjugar a teoria sujetiva com a teoria
ojetiva material! .A' a variante minoritria, que e4ige comportamento tpico
manifestado em ao de e4ecuo especfica do tipo, segundo o plano do
autor, que acopla a teoria sujetiva com a teoria ojetivo formal.
A variante dominante admite as mesmas crticas da teoria ojetivo material3
antecipa a puniilidade da tentativa pelo recuo da lin2a que separa a,es
preparat"rias e a,es e4ecut"rias! alm disso, a,es e4teriores ou anteriores
ao tipo legal no tm potencialidade lesiva do em jurdico, cuja colocao
em perigo depende de ao tpica especfica do autor. ;ogo, a ausncia do
resultado no decorre de circunst.ncias al2eias + vontade do autor.
$. tipo de tentativa.
A tentativa comportamento dirigido para realizar tipos penais concretos. O
tipo de tentativa constitudo de trs elementos3
a' deciso de realizar o crime &elemento sujetivo' 5 o plano do fato ou
programa tpico, formado pelo dolo e, +s vezes, por outros elementos
sujetivos especiais do tipo.
' ao de e4ecuo especfica do tipo &elemento ojetivo' 5 tem por ojeto
o comportamento tpico, segundo o plano do fato, como concreta
representao do acontecimento tpico pelo autor. A,es estreitamente
ligadas + ao tpica, ainda que imediatamente anteriores +s caractersticas
do tipo ojetivo, como prop,e a verso dominante da teoria ojetivo
individual, so insuficientes. %m tipos qualificados pelo resultado, a tentativa
pode comear pela caracterstica qualificadora &asfi4ia da vtima na tentativa
de 2omicdio qualificado pelo meio utilizado, por e4emplo'
c' ausncia de resultado &elemento negativo' 5 deve ser independente da
vontade do autor.
'. Con#uma.3o 1ormal e material.
A consumao pode ser formal ou material.
a' )ormal 5 suficiente para aplicao da pena integral ocorre com a
realizao de todos os elementos de sua definio legal &art. DS, 8, #$'!
' :aterial 5 tamm con2ecida como trmino ou e4aurimento do fato,
coincide normalmente com a consumao formal, mas pode ser posterior, p.
e43 na e4torso mediante sequestro a privao da lierdade o fim de oter
vantagem constitui consumao formal! a oteno da vantagem pretendida
&inteno especial do tipo' constitui consumao material, ou seja, a
consumao formal ocorre com a produo do resultado tpico, mas
permanece em estado de consumao material enquanto dura a invaso da
rea protegida pelo tipo legal, at a realizao da inteno especial que
informa a ao do autor.
A distino tem interesse prtico para a participao, concurso de crimes,
atriuio de caracteres qualificadores 5 possveis no interregno entre a
consumao formal e o trmino da consumao material ( em como para a
prescrio e a decadncia, cujo prazo comea a fluir a partir da consumao
material.
(. !"eto da tentativa.
A definio de tentativa tem por ojeto e4clusivo os tipos de injustos dolosos
de ao, e4cludos os tipos de imprudncia e os tipos de omisso de ao.
(.1. Crime# de imprud=ncia 5 o resultado elementar do tipo3 o ptipo de
injusto depende do desvalor do resultado como realizao concreta do
desvalor de ao, e4presso na leso do dever de cuidado ou do risco
permitido!
(.2. Crime# de omi##3o de a.3o 5 o argumento de que a tentativa de
omisso s" pode ser conceida como omisso da tentativa de realizar a
ao mandada ou de impedir o resultado ainda no foi refutado.
$ara a teoria dominante3 a' a tentativa de omisso de ao pr"pria ,
sempre, tentativa inid-nea! ' a tentativa de omisso de ao impr"pria
esarra no prolema de caracterizar o comeo da tentativa3 o critrio legal
tem por ojeto a ao e no a omisso de ao.
A doutrina alem dominante reinterpreta o critrio legal para imaginar a
tentativa de omisso de ao3 a tentativa de omisso de ao se configuraria
no momento da criao ou da elevao do perigo para o ojeto protegido,
consistente na perda da primeira possiilidade para realizar a ao mandada
ou na perda do 1ltimo momento para impedir o resultado, que marcaria a
independncia do processo causal em relao ao autor.
7a legislao rasileira o critrio do incio da e4ecuo &art. DS, 88, #$' tem
por ojeto, e4clusivamente, os tipos dolosos de ao3 os tipos de omisso de
ao somente podem admitir incio da e4ecuo da ao mandada, que
significa cumprimento do dever jurdico de agir. /o ponto de vista conceitual,
a tentativa de omisso de ao impossvel! do ponto de vista da legalidade,
a punio da tentativa de omisso de ao inconstitucional, e qualquer
soluo deve passar pela prvia mudana da definio legal.
Os tipos qualificados pelo resultado admitem tentativa3 a' se o resultado
qualificador imprudente determinado pela realizao da ao tpica dolosa3
tentativa de estupro determinante de resultado de morte da vtima, sem
realizao da conjuno carnal &art. ADB e AAB, pargrafo 1nico'! ' se o
resultado qualificador doloso pretendido no determinado pela realizao
da ao tpica dolosa3 leso corporal grave com o ojetivo frustrado de
inutilizar sentido ou funo da vtima &art. DAE, @ AK, 888'.
%m tipos de simples atividade, a tentativa parece e4cluda3 a tentativa de
falso testemun2o no comeo do depoimento, admitida pela variante
dominante da teoria ojetivo individual &se a atividade na, determina a
consumao', rejeitada pela variante minoritria porque ou o
comportamento tpico ocorre na ao de e4ecuo especfica da declarao
falsa ou nada ocorre.
). 4undamento da puni!ilidade da tentativa.
/epende dos ojetivos atriudos ao /ireito $enal3 a' Ojetivo de proteo
de ens jurdicos 5 a puniilidade tem por fundamento o perigo para o em
jurdico, segundo a teoria do autor! ' Ojetivo de estailizar as e4pectativas
normativas da populao, o fundamento seria o aalo da confiana jurdica
da comunidade, segundo a teoria da impresso.
As a,es preparat"rias so impunveis porque a dist.ncia entre preparao e
consumao no permite identificar o perigo para ens jurdicos protegidos
na lei penal. $or raz,es poltico(criminais especiais, a,es preparat"rias
podem ser punidas como tipos independentes, como o crime de petrec2os
para faricao de moeda &art. AED' ou de ttulos e papis p1licos &art. AES'.
*. 6entativa inidJnea.
A tentativa, como incio de e4ecuo, sup,e meio eficaz e ojeto pr"prio.
Ao como meio ineficaz ou sore ojeto impr"prio para produzir o resultado
configura tentativa inid-nea6crime impossvel.
A tentativa id-nea distingue(se da inid-nea pelo perigo ojetivo para o em
jurdico3 se o resultado de leso do em jurdico o fundamento da
puniilidade do fato, ento a puniilidade da tentativa e4ige ao capaz de
produzir o resultado tpico.
A e4igncia de perigo ojetivo de leso do em jurdico &teoria do autor'
representa correta deciso poltico(criminal, compatvel com a variante
minoritria da teoria ojetivo individual, que e4ige comportamento tpico
manifestado em ao de e4ecuo especfica do tipo.
L possvel a concorrncia simult.nea de ineficcia asoluta do meio e de
impropriedade asoluta do ojeto, no caso de aorto com analgsicos em
mul2er no grvida.
A tentativa punvel em caso de relativa ineficcia do meio ou de relativa
impropriedade do ojeto. %43 veneno em quantidade inferior + necessria.
Admite(se tamm tentativa inid-nea por ausncia da qualidade de autor
e4igida no tipo penal3 realizao de delito funcional sem con2ecimento da
nulidade do ato de nomeao como funcionrio p1lico.
A teoria da impresso &pr"pria da variante dominante da teoria ojetivo
individual' pune a tentativa inid-nea como manifestao de vontade 2ostil ao
direito, suficiente para aalar a confiana da comunidade., mas admite a
e4cluso de pena na tentativa asolutamente inid-nea no caso de grosseira
insensatez do autor &representao despropositada de relao causal
con2ecida por todos', ou no caso de tentativas inteiramente irreais3 no
primeiro caso, tentar derruar avio com um tiro de pistola ou praticar aorto
com c2 de camomila! no segundo, tentar matar o inimigo com mtodos
mgicos ou mediante imaginrios pactos com o dem-nio. 7essas 2ip"teses
a tentativa inid-nea no aalaria a confiana porque indivduos normalmente
instrudos no tomariam o fato a srio.
+. Delito de alucina.3o.
/esigna a 2ip"tese de representao err-nea da puiilidade de
comportamento atpico3 favorecimento pessoal no au4lio + fuga de autor de
contraveno penal.
7a tentativa inid-nea impossvel a consumao porque e4iste um erro de
tipo ao contrrio3 o autor sup,e a eficcia da ao ineficaz pou a propriedade
de ojeto impr"prio! no delito de alucinao impossvel a consumao do
crime porque e4iste um erro de proiio ao contrrio3 o sujeito imagina ser
crime a ao atpica realizada.
O delito de alucinao &tamm c2amado de delito de loucura' no punvel
porque a determinao da puniilidade depende da lei 5 e no depende da
representao do autor.
,. De#i#t=ncia da tentativa.
0o espcies a desistncia voluntria e o arrependimento eficaz. Amas so
causas pessoais de e4tino da pena.
,.1. 6eoria# #o!re a de#i#t=ncia da tentativa.
E.D.D. 9eoria de poltica criminal 5 )ormulada por )euerac2. 9rata(se de
e4cluso de pena como ponte de ouro, um estmulo para desistir da
tentativa ou evitar o resultado. #rticas3 a' no e4erceria influncia sore a
deciso do autor, e em geral seria descon2ecida da populao! ' a prtica
judicial parece indicar que a desistncia da tentativa pode ter todos os
motivos possveis, menos suprimir uma pena j efetiva.
E.D.A. 9eoria da graa 5 seria uma recompensa ao autor. A supresso do
perigo justificaria a indulgncia.
E.D.B. 9eoria dos fins da pena 5 recon2ece uma insuficiente vontade
antijurdica para prosseguir na e4ecuo ou produo do resultado. Ap ena
no se justificaria por motivo de preveno geral ou especial, nem por
qualquer outra e4igncia de justia.
1-. 6entativa inaca!ada e aca!ada.
O critrio para distino sujetivo3 o plano do fato &ou representao do
autor'. 7a tentativa inacaada as a,es realizadas so representadas como
insuficientes para o resultado. 7a tentativa acaada as a,es so suficientes
para o resultado.
$rolemas de definio3 se o resultado depende de outras a,es, ento
tentativa inacaada, permitindo a desistncia voluntria! se a produo do
resultado independe de outras a,es, ento tentativa acaada, e4igindo
evitao pelo arrependimento eficaz.
11. ;#trutura da de#i#t=ncia da tentativa.
A desistncia da tentativa inacaada deve e4istir como desistncia
voluntria. A desistncia da tentativa acaada deve e4istir como
arrependimento eficaz, mediante evitao voluntria da consumao do fato.
11.1. De#i#t=ncia voluntBria 5 possui componentes ojetivos &paralisar a
e4ecuo do fato' e sujetivos &voluntariedade'.
Ojetivamente, a controvrsia entre desistncia definitiva ou simples
desistncia concreta parece decidida em favor da 1ltima, pois a lei e4ige
apneas a atitude concreta. Alm disso, a desistncia concreta um fato real
suscetvel de prova, enquanto a desistncia definitiva uma 2ip"tese futura
insuscetvel de prova.
0ujetivamente, o conceito de voluntariedade representado por mortivos
aut-nomos 5 e4cluindo motivos 2eter-nomos ou causas origat"rias de
impedimento de prosseguir na e4ecuo.
0e a consumao impossvel, se perdeu significado, se representa
desvantagem e4cessiva, no e4iste desistncia voluntria, mas sim tentativa
fal2a.
:as admite(se a desistncia voluntria de matar uma vtima para matar
outra. A desistncia voluntria se fundada em d" ou piedade, motivo de
conscincia, sentimento de vergon2a, medo da pena, etc. no se e4ige valor
tico recon2ecido! a desistncia involuntria se ocorre para evitar o
flagrante ou por receio de loqueio das vias de fuga ou porque o fato foi
descoerto, etc.
11.2. Arrependimento e1icaz 5 tamm possui componentes ojetivos e
sujetivos. /o ponto de vista ojetivo, o autor deve ativar uma nova cadeia
causal suficiente para e4cluir o resultado. /o ponto de vista sujetivo deve
ser voluntrio.
Ojetivamente, deve ser eficaz, neutralizando os efeitos da ao realizada, o
que significa ser insuficiente dei4ara vtima em situao dependente da sorte
ou do concurso de circunst.ncias favorveis. %43 autor c2ama mdico para
atender vtima de envenenamento mas no informa sore a administrao
do veneno.
0ujetivamente, o papel ativo do autor para evitar o resultado, com ou sem a
ajuda de terceiros. Ao e4clusiva da vtima ou de terceiros no isentam de
pena, e4ceto 2ip"teses de srio e intenso esforo do autor para evitar o
resultado. %, se o resultado ocorre, o arrependimento, apesar de voluntrio,
ineficaz.
12. 6entativa 1alha.
A desistncia da tentativa pressup,e a representao da possiilidade de
consumao do fato. 0e o autor representa a impossiilidade de
consumao, ocorre a tentativa fal2a.
O critrio para defini(la o con2ecimento do autor sore ostculos ojetivos
ou sujetivos para consumao.
%4iste controvrsia sore e4istncia de tentativa fal2a ou de fato atpico na
2ip"tese de alterao dos fundamentos jurdicos do fato tpico3 o
procedimento da vtima de tentativa de estupro convence o autor da
e4istncia de consentimento na relao se4ual.
1$. ;0ten#3o do# e1eito# da de#i#t=ncia da tentativa.
A desistncia voluntria e o arrependimento eficaz tem por efeito imediato a
e4cluso da pena. A natureza jurdica controvertida3 para a teoria
dominante, seria causa pessoal de suspenso ou de e4tino da pena, como
recompensa ao mrito do autor! para a teoria minoritria, seria causa de
e4culpao, na verdade a pena suspensa por que o mrito da desistncia
compensa o injusto da tentativa, e, assim, fundamenta a e4culpao.
Os efeitos da desistncia da tentativa alcanam o tipo ojetivo, mas no os
fatos tpicos consumados3 no podem ser desfeitos fatos tpicos consumados
na tentativa de realizar outro delito maior &na tentativa de furto qualificado por
destruio ou rompimento de ostculo, punio por dano e, talvez, violao
de domiclio'.
Os tipos de perigo concreto produzidos dentro da tentativa desistida so
arangidos pela suspenso da pena porque constituem fase anterior
necessria do delito de leso respectivo.
1'. A de#i#t=ncia da tentativa no concur#o de pe##oa#.
1'.1. Participa.3o 5 no caso de participao por instigao, s" possvel o
arrependimento eficaz mediante neutralizao dos efeitos psquicos
produzidos ou srio esforo para evitao do resultado. 7o caso de
participao por cumplicidade, o cumplice deve, voluntariamente, omitir sua
contriuio para o fato e demover o autor do prop"sito de realizar o fato, ou,
alternativamente, impedir a produo do resultado, gerando situao de
tentativa inid-nea ou fal2a, ou se esforar seriamente para impedir o
resultado, de modo que o fato concreto aparea como ora e4clusiva do
autor.
1'.2. Coautoria 5 o coautor deve, voluntariamente, impedir o resultado ou se
esforar seriamente para evitar o fato, alm de omitir sua contriuio causal
para o fato comum em como comunicar a posio aos outros coautores
antes da realizao do fato comum, de modo que o fato concreto aparea
como e4clusiva ora al2eia.
1(. Arrependimento po#terior.
#onstitui causa de reduo de pena criada para estimulara voluntria
reparao do dano ou a restituio da coisa nos crimes dolosos no
violentos, realizada at o receimento da den1ncia ou quei4a.
%ssa causa sui generis de reduo de pena aplicvel a qualquer crime sem
violncia real ou ameaada, mas seu ojeto privilegiado so os crimes
patrimoniais dolosos no violentos.
A e4igncia de voluntariedade indica criao de privilgio ao autor, definvel
como smile an do arrependimento eficaz, arangvel pela teoria da graa,
como recompensa pelo arrependimento posterior concretizado em reparao
do dano ou restituio da coisa, ou, alternativamente, como espcie de
Nponte de juncosO para o regresso parcial do autor + legalidade, reduzindo a
reprovao de culpailidade e, consequentemente, a medida da pena.
)*. Captulo <2I Enidade e Pluralidade de 4ato# Punvei#
1. Introdu.3o.
A literatura e a jurisprudncia desenvolveram alguns princpios para
atriuio de pluralidade de fatos punveis ao autor no mesmo processo3 os
princpios da cumulao de penas, da e4asperao da pena mais grave, da
asoro da pena menor pela pena maior e da cominao de vrias penas
diferentes em uma pena comum.
7o /ireito $enal moderno predominam trs sistemas de atriuio de
pluralidade de fatos ou de resultados tpicos3 a' a pluralidade sucessiva de
fatos tpicos, iguais ou distintos, produzidos por sucessivas a,es tpicas
independentes, regida pelo princpio da cumulao das penas! ' a
pluralidade simult.nea de dois ou mais resultados tpicos, iguais ou distintos,
produzida por uma ao tpica isolada, regida pelo princpio da e4asperao
da pena! c' a pluralidade continuada de a,es tpicas, em que uma
sequncia de fatos tpicos de mesma espcie aparece como unidade de
ao tpica, tamm regida pelo princpio da e4asperao da pena.
7o /ireito $enal rasileiro, a pluralidade sucessiva de fatos punveis c2ama(
se concurso material &art. ]E, #$', a pluralidade simult.nea de fatos punveis
denomina(se concurso formal &art. ?G, #$' e a pluralidade continuada de
fatos punveis aparece so a designao de crime continuado &art. ?D, #$'.
2. Enidade e pluralidade de a.5e# tpica#.
A literatura dominante traal2a apenas com o conceito de ao, so o
argumento de que a unidade de deciso do conceito de ao unificaria a
pluralidade de partes e4teriores de um acontecimento, constituindo uma
unidade espao(temporal significativa.
Assim, e4istiria unidade de ao em situa,es &a' de pluralidade de a,es
se4uais violentas contra a vtima na mesma oportunidade, &' de pluralidade
de disparos de arma de fogo sore um grupo de pessoas na mesma ocasio,
&c' d pluralidade de a,es de 2omicdio contra a mesma vtima, apesar do
relativo espaamento temporal, &d' de pluralidade de meios de ao em
crimes violentos, se a sustituio de um meio por outro ocorre na sequncia
da fal2a do meio sustitudo etc.! ao contrrio, e4istiria pluralidade de ao
em situa,es &a' de pluralidade de a,es de aorto na mesma mul2er, em
momentos diferentes, &' de instigao ao furto e posterior receptao da
coisa furtada, &c' de rouo e estupro da vtima do crime patrimonial etc.
A crtica ao uso e4clusivo do conceito de ao parece consistente3 primeiro,
no e4istiriam unidades pr(jurdicas de ao como ojetos pr(constitudos
de referncia jurdica! segundo, o critrio da unidade de deciso no e4cluiria
pluralidade de a,es &furtar a arma, matar a vtima e rouar um carro para a
fuga, por e4emplo' ( portanto, seria necessrio o conceito complementar do
tipo legal para delimitar a,es e omiss,es de ao no continuum do
comportamento 2umano^.
Assim, a f"rmula adequada estaria no conceito de tipo de injusto, em que a
ao aparece como conte1do e o tipo legal como forma do tipo de injusto,
e4istente em pluralidade material, formal ou continuada no /ireito $enal.
/esse ponto de vista, e4iste unidade de tipo de injusto &a' em tipos legais
divisveis em pluralidade de atos, como o aorto, &' em tipos legais que
pressup,em pluralidade de atos, como o estupro &violncia e conjuno
carnal' e o rouo &violncia e sutrao'.
$or outro lado, e4iste tamm unidade de tipo de injusto em sentido amplo,
&d' em situa,es de repetio da ao tpica em rpida sequncia temporal
prevista no tipo &moeda falsa, ri4a etc.' ou no prevista no tipo &remessa de
escrito com vrias inj1rias, furto mediante pluralidade de a,es de sutrao
etc.', desde que a repetio constitua simples aumento quantitativo do tipo
de injusto ( mas independente da natureza do em jurdico, podendo atingir
ens jurdicos personalssimos de diferentes portadores , assim como,
finalmente, &e' em situa,es de contnua realizao da ao tpica por atos
sequenciais de apro4imao progressiva do resultado, como o trfico de
drogas, por e4emplo.
$. Pluralidade material de 1ato# punvei#.
A pluralidade material de fatos punveis e4iste em situa,es de
sucessividade de tipos de injusto independentes, iguais ou desiguais,
julgados no mesmo processo3 furto de veculo e leso corporal imprudente!
dirigir emriagado e fugir do local do acidente etc.
#omo se v, a pluralidade material de fatos punveis tem os seguintes
pressupostos3 a' pluralidade de a,es ou de omiss,es de ao tpicas
determinantes de pluralidade de resultados tpicos! ' julgamento de vrios
fatos punveis independentes no mesmo processo.
A consequncia penal regida pelo princpio da cumulao, assim aplicado3
soma das penas privativas de lierdade! simultaneidade ou sucessividade
das penas restritivas de direito, dependendo de sua compatiilidade ou no (
e4ceto se aplicada pena privativa de lierdade no suspensa a um dos
crimes do concurso, 2ip"tese que impede a sustituio da privao de
lierdade por restrio de direitos &art. ]E'.
'. Pluralidade 1ormal de re#ultado# tpico#.
A pluralidade formal de resultados tpicos ocorre em situa,es de unidade de
ao com pluralidade de resultados tpicos iguais ou desiguais, de leso ou
de simples atividade &art. ?G'.
'.1. 6eoria# #o!re a pluralidade 1ormal de re#ultado# tpico#
S.D.D. 9eoria unitria ( uma 1nica ao pode produzir apenas um fato punvel,
apesar da pluralidade de resultados tpicos!
S.D.A. 9eoria pluralista ( a realizao de vrios resultados tpicos conduz +
admisso de vrios fatos punveis, apesar da e4istncia e4terior de uma
1nica ao.
A pluralidade formal de resultados tpicos aparece de duas maneiras3 a' uma
ao produz uma pluralidade de resultados tpicos iguais, podendo atingir
ens jurdicos personalssimos &corpo, vida, lierdade etc.' ou patrimoniais3
um s" disparo de arma de fogo produz morte e leso corporal em pessoas
diferentes! uma s" ofensa veral constitui inj1ria contra duas pessoas! '
uma ao produz uma pluralidade de resultados tpicos desiguais3 um
disparo de arma de fogo determina os resultados tpicos de 2omicdio e de
dano.
#asos especiais de unidade de ao com pluralidade de resultados tpicos3
a' unidade de ao simultaneamente dolosa e imprudente3 realizao de
dano doloso com simult.nea leso corporal imprudente! ' unidade de
omisso de ao dolosa e imprudente3 guardio participa, por omisso de
ao dolosa, de rouo de anco dei4ando de fec2ar a porta dos fundos do
estaelecimento, sem representar a possiilidade do incndio imprudente
ocorrido por causa do material e procedimentos utilizados para aertura do
cofre.
:as a opinio dominante e4clui concurso formal entre tipos de ao e de
omisso de ao porque atividade e passividade no se recorem
parcialmente.
A consequncia penal do concurso formal regida pelo princpio da
e4asperao, com agravao da pena comum ou da pena mais grave, de um
se4to at metade! a e4ceo representada pelo falso concurso formal, em
que a pluralidade de resultados tpicos produzida por desgnios aut-nomos
&pluralidade de fins', mas em unidade de ao dolosa, resolvida como
concurso material &art. ?G, segunda parte'.
A majorao da pena determinada pelo princpio menos rigoroso da
e4asperao no pode e4ceder a que resultaria do princpio mais rigoroso da
cumulao &art. ?G, pargrafo 1nico'.
Jip"teses de aerratio ictus sore ojetos tpicos iguais, com desvio causal
da pessoa visada para pessoa diferente &erro sore a pessoa', so
resolvidas como se no tivesse e4istido erro de e4ecuo &art. AG, @B_, #$'
&art. ?B, #$'.
#asos de aerratio ictus sore ojetos tpicos diferentes, com desvio causal
do ojeto visado para ojeto diferente, so atriudos como crime
imprudente, se previsto em lei &Art. ?S'.
(. Enidade continuada de 1ato# tpico#.
Art. ?D e ?D, pargrafo 1nico, #$.
[ualquer tipo de injusto doloso, por ao ou omisso de ao clandestina,
fraudulenta ou violenta, lesivo de qualquer em jurdico protegido na lei
penal, inclusive contra portadores diferentes, pode aparecer so a forma do
crime continuado, preenc2idos os requisitos legais e oservada a
diversidade de pena.
A diferena entre as duas regras sore crime continuado a seguinte3 o art.
?D, caput, arange todas as 2ip"teses de crime continuado, menos a
2ip"tese de crimes dolosos violentos contra vtimas diferentes! o art. ?D,
pargrafo 1nico, regula e4clusivamente a relao de continuao em crimes
dolosos violentos contra vtimas diferentes.
(.1. paradi%ma o!"etivoI#u!"etivo do crime continuado.
7essa perspectiva ( que rompe com o ine4plicvel ojetivismo dominante na
literatura penal finalista rasileira em matria de crime continuado (, crimes
de igual espcie constituem tipos de injusto equivalentes do ponto de vista
do tipo ojetivo e do tipo sujetivo.
A equivalncia de tipo ojetivo indicada pelas seguintes correla,es3 a'
leso de igual em jurdico, emora em diversos estgios de realizao
&tentativa e consumao' ou nveis distintos de proteo &furto simples e
qualificado' ou mesmo protegido por diferentes tipos legais &inj1ria e
difamao, furto e apropriao indita', definido como unidade de resultado
injusto3 ' ao tpica igual por caracteres comuns de tempo &durante a noite,
em determinados 2orrios diurnos etc.', de lugar &na residncia ou no local
de traal2o da vtima, em estacionamento de veculos, em supermercados
etc.', de modo de e4ecuo &ao ou omisso de ao, mtodos de fraude,
de violncia ou de clandestinidade da ao, etc.' indicadores de continuidade
ojetiva da primeira atravs das posteriores a,es tpicas, definidas em
conjunto como unidade de ao injusta.
A equivalncia de tipo sujetivo indicada por um dolo unitrio arangente
do conjunto das a,es tpicas em continuao, com suas caractersticas
comuns de tempo, lugar, modo de e4ecuo e outras semel2antes,
indispensvel para integrar a pluralidade das a,es tpicas na unidade do
crime continuado, definido pela literatura como unidade de injusto pessoal3
2averia dolo de continuao no programa de realizar uma srie mais ou
menos determinvel de estelionatos ( no, porm, no programa de realizar o
maior n1mero possvel de estelionatos de determinado modo.
#ontudo, 2averia dolo de continuao em programar o furto do maior n1mero
possvel de icicletas no estacionamento de uma frica, por e4emplo ( no,
porm, no plano de furtar vrias icicletas em circunst.ncias descon2ecidas
de tempo, lugar, modo de e4ecuo, etc.
A necessidade de um dolo geral ou de continuao determinada pela
pr"pria natureza do crime continuado. 8sso implica e4cluir a imprudncia da
rea do crime continuado3 se a relao de continuao sup,e um projeto
anterior, ento a imprudncia , conceitualmente, incompatvel com a
categoria do crime continuado.
). Enidade de in"u#to e unidade de pena.
A unidade do tipo de injusto continuado implica unidade de pena, tamm
regida pelo
princpio da e4asperao, mas com diferenas3 no crime continuado comum
&art. ?D, #$', agravao de um se4to a dois teros da pena comum, se
idntica, ou da mais grave, se diversas! no crime continuado especial &art.
?D, pargrafo 1nico', agravao at o triplo da pena comum, se idntica, ou
da pena mais grave, se diversas, oservada a culpailidade, antecedentes,
conduta social, personalidade do agente, motivos e circunst.ncias do crime
continuado.
A unidade continuada de fatos punveis produz, tamm, consequncias
penais e processuais especficas3 cada tipo de injusto especfico da relao
de continuao deve ser provado porque determina a medida da pena! a
sentena arange todos os tipos de injusto da continuao, con2ecidos ou
descon2ecidos! a prescrio, contudo, segundo correta jurisprudncia
rasileira, inicia em e incide sore a pena de cada tipo
de injusto isolado da relao de continuao.
*. A pena de multa na pluralidade de 1ato# punvei#.
A aplicao da pena de multa em qualquer 2ip"tese de pluralidade de crimes
&material, formal ou continuada' regida pelo princpio da cumulao3
aplicao integral &Art. ?A'.
+. Limite da# pena# privativa# de li!erdade.
A lei penal fi4a em BG &trinta' anos o limite m4imo de e4ecuo das penas
privativas de lierdade &Art. ?P'.
A aplicao de penas privativas de lierdade pode e4ceder o limite legal,
mas a e4ecuo das penas privativas de lierdade aplicadas no pode
e4ceder o limite legal. %m caso de pluralidade de penas, a adequao ao
limite m4imo permitido se faz pelo processo de unificao das penas.
A 1nica e4ceo parcial dessa regra, para desestimular outras infra,es
ap"s atingido o limite m4imo, aparece na 2ip"tese de condenao por fato
punvel posterior ao incio de e4ecuo da pena j aplicada3 a &reunificao
para nova adequao ao limite legal e4clui o tempo anterior de cumprimento
de pena &art. ?P, @ AK, #$'.
)inalmente, no caso de pluralidade de condena,es, a e4ecuo das penas
mais graves antecede as menos graves &Art. ?]'.
,. Pluralidade aparente de lei#.
,.1. ;#pecialidade ( o critrio da especialidade resolve o conflito aparente
entre tipo especial e tipo geral em favor do tipo especial3 o tipo especial
contm todos os caracteres do tipo geral e mais alguns caracteres especiais.
O tipo especial e4clui o tipo geral por uma relao l"gica entre continente e
conte1do3 o tipo especial contm o tipo geral, mas o tipo geral no contm o
tipo especial &le4 specialis derogat legi generali'.
,.2. &u!#idiariedade ( resolve o conflito aparente entre tipo susidirio e
tipo principal em favor do tipo principal3 a aplicao do tipo susidirio
depende da no aplicao do tipo principal. O tipo principal e4clui o tipo
susidirio por uma relao de interferncia l"gica ou de entrecruzamento
estrutural porque diferentes normas penais protegem iguais ens jurdicos
em diferentes estgios de agresso &le4 primaria derogat legi susidiariae'.
A relao de susidiariedade pode ser formal ou material3 a' a
susidiariedade formal e4pressa no te4to da lei3 ^se o fato no constitui
elemento de crime mais grave^ etc. &entre outros, artigos AB<, ABE, BB?, #$'!
' a susidiariedade material e4trada da relao de sentido entre tipos
legais, e4istindo so duas formas3
.D' tipos preparat"rios para tipos de leso3 o tipo legal de Npetrec2os para
faricao de moedaO &art. AED, #$' em relao ao tipo legal de ^moeda
falsa^ &art. A<E #$'!
.A' tipos de passagem de tipos legais de menor perigo6leso para tipos
legais de maior perigo6leso do mesmo em jurdico3 a susidiariedade
material dos tipos de perigo concreto em relao aos tipos de leso3 a
tentativa em face da consumao! a leso corporal em face do 2omicdio.
Alm disso, e4iste relao de susidiariedade entre formas de autoria e de
participao3 a cumplicidade susidiria da instigao &instigador que ajuda
a realizao material do fato continua instigador', assim como a instigao
susidiria da autoria &autor que instiga outrem a participar do fato continua
autor ou coautor'.
O fato tpico imprudente &o atropelamento de um pedestre, por e4emplo'
susidirio do fato tpico doloso &o pedestre atropelado morre por falta de
socorro do autor do atropelamento, responsvel pela evitao do resultado
na qualidade de garante do em jurdico em perigo, conforme o tipo de
omisso de ao impr"pria'.
,.$. Con#un.3o ( resolve o conflito aparente entre tipo consumidor e tipo
consumido3 o conte1do de injusto do tipo principal consome o conte1do de
injusto do tipo secundrio porque o tipo consumido constitui meio regular
&no necessrio' de realizao do tipo consumidor ou o tipo consumido no
est em relao de necessidade l"gica &como na especialidade ou na
susidiariedade', mas em relao de regularidade fenomenol"gica com o
tipo consumidor &le4 consumens derogat legi consumptae'.
A consuno por relao de regularidade fenomenol"gica entre o tipo
consumido e o tipo consumidor ocorre, por e4emplo, em alguns fatos3 a
leso corporal em relao ao aorto! o dano ou a violao de domiclio em
relao ao furto qualificado por destruio ou rompimento de ostculo ou
emprego de c2ave falsa etc.
7a atualidade, o critrio da consuno est imerso em controvrsia e a
tendncia parece ser sua pr"pria consuno por outros critrios,
especialmente pelo critrio da especialidade e pelo antefato e p"s(fato
copunidos3
,.'. Ante1ato e p@#H1ato copunido# H o antefato e o p"s(fato copunidos
esto, geralmente, em relao de consuno com o fato principal3 so
punidos em conjunto com o fato principal.
Assim, o porte ilegal de arma constitui antefato punido em conjunto com o
2omicdio praticado! a apropriao, o consumo ou a destruio da coisa
furtada no constitui apropriao indita ou dano, mas p"s(fato punido no
furto porque representa realizao da vantagem ojeto do elemento sujetivo
especial do furto, tipo consumidor.
8gualmente, a venda da coisa furtada a terceiro de oa(f no constitui
estelionato punvel( mas fato posterior punido em conjunto com o furto (,
ainda que lesione novo em jurdico3 a pena do furto arange os atos
pr"prios de apropriao, inclusive a venda da coisa furtada e, portanto, punir
pela realizao da inteno especial do furto, elemento sujetivo
determinante do tipo de injusto, significaria dupla punio pelo mesmo fato
Kune#
)+. Captulo <2II Poltica Criminal e Direito Penal
Politica criminal3 programa oficial de controle social do crime e de
criminalidade que no Hrasil e4tirpado do conceito valores sociais outros
&educao, emprego, etc.'. 8nfortunadamente concentra(se unicamente como
politica penal &definio, aplicao e e4ecuo', por isso, o estado da politica
criminal se limita ao estudo das 1un.5e# atri!uda# D pena criminal.
O estudo deve ser realizado tanto na pena em seu conte1do oficial
&propalado', quanto na sua dimenso real &latentes', estas 1ltimas que
podem mel2or e4plicar a sua e4istncia, aplicao e e4ecuo, aseado na
relao capital6traal2o assalariado.
8 O /80#>=0O O)8#8A; /A 9%O=8A *>=8/8#A /A $%7A.
=%9=8H>98VA `
#O==%Z\O
)>7Z\O %0$%#8A;

(
7%>9=A;8YAZ\O


$=%V%798VA
`:A7>9%7Z\O 7A O=/%:

W%=A;
(
8798:8/AZ\O 0O#8A;
Os. ` positiva6 ( negativa
Os. *uarez #. no e4p,e as fun,es, mas passa a critic(las.
D. A $%7A #O:O =%9=8H>8Z\O /% #>;$AH8;8/A/%.
:al justo contra mal injusto do crime.
$rolemtica de se fundar a pena na culpailidade, pois indemonstrvel a
li!erdade de vontade &e4igiilidade de conduta diversa no produz prova
emprica'. 9amm, a retriuio como vingana &retriuio' no pode ser
integrado ao estado democrtico de direito.
A. A $%7A #O:O $=%V%7#AO %0$%#8A; &correo e neutralizao'.
0eus agentes so os da aplicao &PE do cp' e os da e4ecuo &ortopedistas
da moral 5 )oucault'. #ritica3 o %stado no tem o direito de mel2orar
pessoas, segundo o seu critrio tico.
B. A $%7A #O:O $=%V%7#AO W%=A; &:A7>9%7#AO /A
O=/%:68798:8/AZ\O'.
/a funo negativa &intimidadora'3 evitar crimes futuros pela ameaa da
pena.
#ritica3 Heccaria 5 o que afasta a certeza da punio. 0egundo, se no 2
limites para a intimidao, poder 2aver um terrorismo social. 9erceiro, viola
a dignidade da pessoa 2umana, pois o apenado serve de e4emplo.
/a funo geral positiva3
=o4in &natureza relativa'3 inviolailidade do direito, necessrio para
preservara confiana na ordem jurdica e reforar a fidelidade jurdica do
povo &afirmao dos valores comunitrios 5 que so aqueles que protegem
ens jurdicos'.
%feitos polticos(criminais3
(fidelidade jurdica.
( confiana no ordenamento
( pacificao social.
*aIos &natureza asoluta'3 teoria totalizadora da pena criminal. )uno de
afirmar a validade da norma penal violada. =eafirmar as e4pectativas
normativas frustradas pelo comportamento criminoso &violao da norma'.
S. 9%O=8A >78)8#A/A3 a pena como retriuio e preveno.
Os B nveis de realizao do /ireito &cominao, aplicao e e4ecuo'3
a' =%9=8H>8Z\O3 e4piao da culpailidade &aplicao'.
' $=%V%7Z\O %0$%#8A;
.D' positiva3 correo do autor &e4ecuo'
.A' negativa3 neutralizao &e4ecuo'
c' $=%V%7Z\O W%=A;
c.D' negativa3 intimidao &cominao'
c.A' positiva3 manuteno6reforo na ordem jurdica &aplicao'.
7o Hrasil o #$ consagra a teoria unificada no art. PE N... conforme seja
necessrio e suficiente para a reprovao e preveno do crimeO.
88( O /80#>=0O #=a98#O /A 9%O=8A #=8:87O;bW8#A /A $%7A.
a' Yaffaroni3 9eoria negativa6agn"stica
7egativa pois contradiz o discurso oficial de retriuio e preveno geral e
especial. $ara ele pena ato de PD;> PLF6IC, cuja funo difere dos
apresentados pelo discurso oficial.
/o ponto de vista politico criminal, a teoria tem a funo de limitar o %stado
de $olcia e ampliar o de direito &pois o %stado de $olicia tem fins outros com
a pena, como por e4emplo, vigiar, registrar, controlar dissidncias'.
/o ponto de vista conceitual o agn"stico confronta a realizada da ideologia
penal nas sociedades capitalistas que e4ploram a represso penal pela
seletividade fundada em estere"tipos, desencadeados por indicadores
sociais negativos de poreza, marginalizao, etc.
' A crtica materialista6dialtica da pena criminal.
D. A pena como retriuio equivalente do crime.
7atureza real da retriuio3 fen-meno social estrutural especfico das
sociedades capitalistas &produo ` criao de mercadorias o fundamento
material de ordem social'.
Nno a conscincia dos 2omens que determina o ser, mas o ser social que
determina a conscinciaO.
:ercado de traal2o6sistema de punio3 o traal2ador integrado no
mercado de traal2o controlado pela disciplina da )rica. O fora do
mercado de traal2o controlado pela disciplina da priso.
As rela,es de traal2o da frica, principal instituio da estrutura social,
dependem da disciplina do sistema penal, principal instrumento do controle
social do capitalismo.
A. A preveno especial como garantia das rela,es s"cias.
#riticas3
a' A privao da lierdade produz maior reincidncia.
' A desclassificao social do apenado &etiquetamento'
c' /esintegrao social &famlia, etc.,'
d' /eforma,es psquicas
e' /esencadeiam estere"tipos justificadores de criminalizao.
#rcere em crime3 se o apenado detm alguma cultura, esta l2e retirada.
%m seu lugar d(se a cultura do presdio, que carregar consigo.
)>7#AO /%#;A=A/A /A $%7A X )>7#AO =%A;
)uno declarada3 fracasso 2ist"rico
)uno =eal3 controle seletivo da criminalidade, fundado em indicadores
sociais negativos e de garantias das rela,es sociais desiguais, fundados na
relao capital6traal2o assalariado. =epresenta incontestvel cX89O
J809O=8#O, como assin(la )oucault.
B. A preveno geral como afirmao da ideologia dominante.
%feito preveno geral negativo3 intimidao. 9alvez funcione nos crimes de
refle4o, mas surte sem efeito nos crimes comuns &de mpeto'.
#rtica a teoria da funo geral positiva de *aIos
a' $roteo + norma T proteo do $oder.
' =etriuio3 o fim a fidelidade &sumisso' do cidado ao $oder.
c' A punio no pode ser usado para atingir a seus primitivos de vingana.
d' /ireito penal sim"lico3 vazio de conte1do, usado como propaganda
eleitoreira, definindo um inimigo comum.
S. As teorias unificadas como integrao das fun,es manifestas ou
declaradas da pena criminal.
*untar as teorias &retriutiva e preventiva' no afasta seus defeitos. Ainda,
no se pode unificar, pois possuem conceitos divergentes.
),. Captulo <2III Pri#3o e Controle &ocial
O tempo recol2ido uma moeda de troca em compensao ao tempo de
valor de mercadoria produzida &capital6traal2o assalariado', critrio geral e
astrato. A 1un.3o real da pena de adestramento para modular 2omens,
transformando(os em d"ceis e produtivos &` uma vez, relao de
capital6traal2o assalariado a fundamentar a pena'.
9odo sistema de produo tende a descorir puni,es que correspondam +s
suas rela,es produtivas &interesses de produo'. $riso como instituio
au4iliar da frica no interior da sociedade politica &instrumento para seus
prop"sitos'.
7o mais possvel e4plicar a pena criminal pelo comportamento criminoso
&culpailidade', pois que 2oje aplicada3
a' #riminalizao seletiva de marginalizados &no produzem! no
consomem'
' 7o lesa ens jurdicos, se no ens jurdicos selecionados.
c' O que e4plica a relao capital6traal2o assalariado.
II >;LALM CN>C;>;I4NB>ICA
$riso &controle social' ((( )rica &produo econ-mica'.
A frica utiliza(se da priso como instrumento para a estailizao social, a
priso utiliza(se da frica para as fun,es declaradas &paradigma' de
condutas.
III A >IG;8 DA P;AI6;ACIA>IA
ForI2ouses3 casas de traal2o forados de componeses e4propriados da
terra &disciplinar a fora de traal2o ociosa'.
I2 8D;L 4ILAD;L4IAA D; P;AI6;ACIA>IA
0tate use3 produo de manufaturados na cela &isolamento 5 refle4o'
$ulic ForI3 em oras p1licas.
2 8D;L AEBE>AIAA D; P;A;6;ACIA>IA
8solamento a noite e traal2o durante o dia &cadeia de produo industrial'
#ontract3 %stado e )rica em conluio &menor custos para o primeiro! mais
valia para o segundo'.
I2 IADE&6>IA D ;ACA>C;>A8;A6C atualidade# e per#pectiva#.
%4iste uma contradio entre priso p1lica e empresa privada3 interesses
diversos desta ultimas que levam ao auso &lod para penas mais longas,
fim das progress,es, do livramento 5 tudo em prol da produo'. L a
inverso do estado social para o estado penal &presdios privados'. A relao
crcere6frica evolui para a #im!io#e frica6crcere.
2II A P>I2A6IOACA D; P>;&IDI& A B>A&IL
$enitenciaria 8ndustrial de Wuarapuava &DEEE'3
a' %4plorao da fora de traal2o por empresas privadas.
' 0egurana interna privada.
c' Apenas direo e fiscalizao p1lica.
Violao ao art. D, 888 #), pois no 2 possiilidade de resciso do contrato
de traal2o. Outro prolema apontado a individualizao da pena &na fase
de e4ecuo' que s" permitido ao %stado &ius puniendi'. /esta feita, a falta
grave no poderia ser aplica por empresa administradora privada.
6ia%o 2acari
*-. Captulo <I< &i#tema Penal Bra#ileiro A poltica penal !ra#ileira
O sistema de medidas repressivas da lei penal rasileira estruturado pelo
critrio dualista alternativo, e4presso em dois in-mios e4cludentes3 a'
culpailidade 5 pena! ' periculosidade criminal 5 medida de segurana. O
critrio dualista alternativo, introduzido no /ireito $enal rasileiro pela
reforma penal de DE<S, se caracteriza pela aplicao alternativa de pena
criminal ou de medida de segurana contra autores de fatos definidos como
crimes3 ou pena criminal, fundada na culpailidade! ou medida de segurana,
fundada na periculosidade criminal, e4cluda a aplicao das duas
simult.neas. A legislao anterior adotava o critrio duplo inrio 5
caracterizado pela cumulatividade ou pela alternatividade de aplicao de
penas criminais e6ou de medidas de segurana contra autores.
A poltica penal da legislao rasileira utiliza um instrumental repressivo
constitudo de trs categorias de penas criminais &art.BA, 8, 88 e 888, #$', assim
definidas3 a' penas privativas de lierdade, representadas pela recluso e
pela deteno &art.BB, #$', ' penas restritivas de direitos, nas modalidades
&D' de prestao pecuniria, &A' de perda de ens e valores, &B' de prestao
de servios + comunidade ou a entidades p1licas, &S' de interdio
temporria de direitos e &P' de limitao de final de semana &art. SB, 8(V8,
#$', c' penas de multa, com quantidade entre DG e B]G dias(multa e valores
entre GD &um' trigsimo do salrio mnimo e GP &cinco' salrios mnimos por
dia(multa &art. SE e @DK, #$'.
7esse sistema repressivo, as penas privativas de lierdade constituem o
centro da poltica penal e a forma principal de punio! as penas restritivas
de direitos funcionam, simultaneamente, como sustitutivas da privao de
lierdade e impeditivas da ao crimin"gena do crcere! as penas de multa
so em regra, cominadas em forma cumulativa ou alternativa + privao de
lierdade, mas podem ser aplicadas, por e4ceo, em carter sustitutivo
das penas privativas de lierdade &art. ]G, @AK, #$'.
#omo se pode ver, a pena privativa de lierdade o centro de gravidade da
nova poltica penal rasileira, como ponto de convergncia repressiva e
n1cleo de irradiao da eficcia coativa das penas restritivas de direitos.
A fle4iilizao do sistema punitivo rasileiro, como a introduo das penas
restritivas de direitos, produto da assimilao de crticas sore as
inconvenincias da priso, que destacam os efeitos prejudiciais da pena
privativa de lierdade sore condenados primrios ou ocasionais, ou sore
autores de crimes irrelevantes, pela e4posio a prticas de corrupo,
sevcias e degradao pessoal e moral.
*1. Captulo <I< &i#tema Penal Bra#ileiro Pena# Criminai#
A pena criminal a medida da reprovao de sujeitos imputveis, pela
realizao no justificada de um tipo de crime, em situao de conscincia
da antijuridicidade &real ou possvel' e de e4igiilidade de conduta diversa,
que definem o conceito de fato punvel.
*2. Captulo <I< &i#tema Penal Bra#ileiro Pena# Criminai# Pena#
Privativa# de Li!erdade
L a espin2a dorsal do sistema penal. A principal diferena entre recluso e
deteno, como formas de privao de lierdade, refere(se aos regimes de
e4ecuo3 a pena de recluso, cominada pelo legislador em crimes mais
graves, e4ecutada nos regimes fec2ado, semi(aerto ou aerto! a pena de
deteno, cominada pelo legislador em crimes menos graves, e4ecutada
nos regimes semi(aerto e aerto 5 o regime fec2ado e4ceo
determinada pela necessidade &art. BB, caput, #$'.
A ;ei de %4ecuo $enal implantou o modelo jurisdicional de e4ecuo penal
no Hrasil.
Os regimes de e4ecuo da pena privativa de lierdade so estruturados
conforme critrios de progressividade &regra' ou regressividade &e4ceo',
institudos com o ojetivo e4plcito de N2umanizar a penaO. O regime inicial
determinado na sentena criminal condenat"ria &art. PE, 888, #$'3 o regime
fec2ado depende e4clusivamente da quantidade da pena aplicada! o regime
semi(aerto e o regime aerto dependem da quantidade da pena aplicada e
da primariedade do condenado.
A progresso significa transferncia do preso de regime de maior rigor para
regime de menor rigor punitivo, ap"s cumprimento mnimo de D6] &um se4to'
da pena no regime anterior e om comportamento carcerrio comprovado
pelo /iretor do estaelecimento &art. DDA ;%$', mediante deciso judicial
motivada precedida de manifestao do :inistrio $1lico e da /efesa &art.
DDA, @DK ;%$'.
%ssa progressividade admite restri,es e e4ce,es definidas em lei. As
restri,es legais referem(se aos condenados por crimes contra a
administrao p1lica &art.BB, @SK, #$', em que a progresso de regime
depende da condio complementar de reparao do dano ou de devoluo
do produto do crime realizado. As e4ce,es legais tm por ojeto
condenados por crimes 2ediondos que possuem lapso temporal &requisito
ojetivo' diferente, sendo A6B para primrios e B6P para reincidentes. &parte
acrescentada em razo do livro ser de AGG<'.
A regresso significa transferncia ou retorno do preso para regime de maior
rigor punitivo pela prtica de fato definido como crime doloso ou de falta
grave e de nova pena por crime anterior, cuja soma determine
incompatiilidade com o regime atual &art. DD<, 8 e 88, @@DK e AK, ;%$'.
A falta de pagamento da multa cumulativa no determina a regresso de
regime, mas resolve(se em dvida de valor, regida pelas normas da dvida
ativa da )azenda $1lica &art. PD, #$'. 0e a progresso de regime e4ige
deciso judicial motivada, precedida de manifestao do :inistrio $1lico e
a /efesa &art. DDA, @DK, ;%$', ento e com maior razo, a regresso de
regime tamm deve ser determinada por deciso judicial motivada, com
prvia manifestao do :inistrio $1lico e a /efesa, no sendo suficiente a
simples audincia do condenado.
O re%ime 1echado o modo mais rigoroso de e4ecuo da pena, cumprido
em estaelecimento de segurana m4ima ou mdia, destinada aos
condenados a penas superiores a < &oito' anos &art.BB, @AK, a, #$', e se
caracteriza pelo traal2o comum interno &regra' ou em oras p1licas
e4ternas &e4ceo' durante o dia, e pelo isolamento durante o repouso
noturno &art. BS, @@ DK, AK e BK, #$'.
O re%ime #emiHa!erto de e4ecuo da pena possui rigor intermedirio e
cumprido em col-nia agrcola, industrial ou similar e destina(se,
imediatamente, aos condenados primrios a penas superiores a S &quatro'
anos e inferiores a < &oito' anos, e mediatamente aos condenados
sumetidos ao regime fec2ado. %sse regime se caracteriza pelo traal2o
comum interno ou e4terno durante o dia e pelo recol2imento noturno,
permitindo a freqRncia a cursos supletivos profissionalizantes, de instruo
de segundo grau ou superior &art. BP, @@DK e AK, #$'.
O re%ime a!erto o modo menos rigoroso de e4ecuo da pena, a ser
cumprido em casa de alergado e destina(se, imediatamente, aos
condenados sumetidos a outros regimes, segundo a progressividade. 9em
por fundamento a autodisciplina e o senso de responsailidade do
condenado e se caracteriza pela lierdade sem restri,es para o traal2o
e4terno, freqRncia a cursos e outras atividades autorizadas durante o dia e
pela lierdade restringida durante a noite e dias de folga, mediante
recol2imento em casa de alergado, ou na pr"pria residncia do condenado
&art. B], @DK, #$'.
7o re%ime e#pecial para mulhere#P elas cumprem pena privativa de
lierdade em estaelecimento pr"prio, com direitos e deveres adequados a
sua condio pessoal, aplicando as regras gerais dos regimes de e4ecuo,
na medida da sua culpailidade &art.B?, #$'.
A lei penal rasileira assegura aos presos, tamm, todos os direitos
2umanos no atingidos pela privao de lierdade, especialmente o respeito
+ integridade fsica e moral do condenado &art. B<, #$', emora continue
imensa a dist.ncia entre lei e realidade na e4ecuo penal rasileira.
O condenado sumetido, no entanto, ao dever geral de oedincia pessoal
+s normas de e4ecuo penal &art. B<, ;%$'.
O traal2o do condenado &art. BE ;%$', por sua vez, definido como dever
social e condio de dignidade 2umana e realizado com ojetivos educativos
e produtivos &art.A<, ;%$'. A remunerao do traal2o carcerrio &art. AE,
;%$' origat"ria e no inferior a f do salrio mnimo.
O condenado tem o direito de reduzir a pena privativa de lierdade, em
regime fec2ado ou semi(aerto, pelo traal2o prisional, na proporo de B
dias de traal2o por D dia da pena &remio penal, art. DA], @@, ;%$'. A lei nK
DA.SBB6AGDD modificou o artigo DA] e incluiu o estudo como meio de remio
da pena, nos seguintes termos NArt. DA]. O condenado que cumpre a pena
em regime fec2ado ou semiaerto poder remir, por traal2o ou por estudo,
parte do tempo de e4ecuo da penaO &parte acrescentada em razo do livro
ser de AGG<'.
A prestao do traal2o no pode ser cassada ou denegada pela
administrao penitenciria, so a alegao de ine4istncia de traal2o
produtivo no estaelecimento penal. $arece suficiente a comprovao
sustitutiva de traal2o artesanal para remio de D dia de pena a cada
conseqRncia de B dias em que o condenado se apresentar.
As faltas disciplinares podem ser classificadas como faltas leves e mdias
que definidas pela legislao estadual, e faltas graves definidas pela lei de
e4ecuo penal &arts.PG, PD, PA, ;%$'.
O poder disciplinar, no caso de faltas e san,es, e4ercido pelo /iretor do
estaelecimento, em processo disciplinar contradit"rio &art. S? e PS, ;%$',
e4ceto nos casos de faltas graves e no regime disciplinar diferenciado, que
so sumetidos + deciso judicial fundamentada e previa, com manifestao
do :inistrio $1lico e da defesa do condenado &art.PS, @@DK e AK, ;%$'.
As san,es disciplinares so3 a' Advertncia veral e repreenso3 so
san,es aplicveis em falas leves e mdias definidas pela legislao
estadual! '0uspenso ou restrio de direitos e isolamento celular3
aplicveis no caso de faltas graves, oservado o limite m4imo de BG &trinta'
dias e, no caso de isolamento celular, a imediata comunicao ao *uiz da
%4ecuo &art. P<, e pargrafo 1nico, ;%$'! c' =egime disciplinar
diferenciado3 aplicvel aos presos provis"rios ou condenados, nas 2ip"teses
de crime doloso que determine a suverso da ordem ou da disciplina
internas, de alto risco para a ordem e a segurana do estaelecimento penal
e da sociedade e, por fim, fundadas suspeitas de envolvimento ou
participao em organiza,es criminosas, quadril2a ou ando &art. PA, @@DK e
AK, ;%$'. As caractersticas do regime disciplinar diferenciado esto previstas
no art. PA, 8(8V da ;%$.
O regime disciplinar diferenciado aplicado em procedimento disciplinar
instaurado por requerimento circunstanciado do /iretor do estaelecimento,
com manifestao do :inistrio $1lico e garantia do direito de defesa,
mediante deciso fundamentada e prvia do *uiz competente no prazo de DP
&quinze' dias. $or e4ceo, a autoridade administrativa pode decretar, at o
m4imo de DG &dez' dias, o isolamento preventivo do preso, mas a incluso
do preso no regime disciplinar diferenciado depende de despac2o do *uiz
competente.
O regime disciplinar diferenciado de isolamento em cela individual at D &um'
ano 5 renovvel por mais um, at o limite de D6] da pena 5 inconstitucional,
pelas raz,es3 a' constitui violao da dignidade da pessoa 2umana, um dos
princpios fundamentais do %stado /emocrtico de /ireito, definido no art. DK
da #onstituio da =ep1lica, ' representa instituio de pena cruel,
e4pressamente e4cluda pelo art. PK, X;V88, letra NeO da #onstituio da
=ep1lica, c' a indeterminao das 2ip"teses de aplicao do regime
disciplinar diferenciado infringe o princpio da legalidade, porque suordina a
aplicao da sano disciplinar a critrio judiciais sujetivos e
idiossincrticos. Ainda, indefinvel o conceito de fundadas suspeitas de
envolvimento ou participao em organiza,es criminosas, quadril2a ou
ando &art. PA, @AK, ;%$'.
O /iretor do estaelecimento preside a #omisso 9cnica de #lassificao,
"rgo este responsvel pela formulao do programa individualizador da
e4ecuo penal. Os condenados a penas privativas de lierdade so
classificados, primeiramente, de acordo com os antecedentes e a
personalidade, que orientaro a individualizao da e4ecuo penal, em
segundo, com ase no e4ame criminol"gico do condenado, realizado para
adequar a classificao e individualizao da e4ecuo. Ap"s o advento da
;ei DG.?DA6AGGB, o e4ame criminol"gico para progresso de regime foi
sustitudo por atestado de om comportamento carcerrio e4pedido pelo
/iretor da instituio.
A detrao penal significa reduzir da pena privativa de lierdade o tempo de
priso provis"ria ou de priso administrativa cumprida pelo condenado, ou
reduzir da medida de segurana, o tempo de internao em 2ospital de
cust"dia e tratamento psiquitrico, ou em outro estaelecimento adequado.
)inalmente, em relao a e4ecuo das penas privativas de lierdade, sae(
se que limitada a BG &trinta' anos, mesmo que a pena aplicada ultrapasse o
limite legal. 8sso decorre da proiio constitucional de penas perptuas &art.
PK, X;V88, , #='.
*$. Captulo <I< &i#tema Penal Bra#ileiro Pena# Criminai# Pena#
>e#tritiva# de Direito#
A maior inovao da reforma penal de DE<S foi a introduo das penas
restritivas de direito, reduzindo o poder de disposio parcial do tempo livre
de rus condenados a pena privativa de lierdade.
As penas restritivas de direito so autJnoma#, cuja e4ecuo e4tingue a
pena privativa de lierdade, so #u!#titutivas, porque aplicadas
alternativamente a pena privativa de lierdade aplicada, e rever#vei#P
porque admitem a reaplicao da pena privativa de lierdade sustituda
como garantia de eficcia da pena restritiva de direitos aplicada.
Ap"s o advento da ;ei n. E.?DS6E<, a sustituio determinada pela
natureza do crime cometido e pela durao da pena aplicada, nos termos do
artigo SS do #"digo $enal. :encione(se que o trfico de drogas e crimes
assemel2ados no admite penas restritivas de direitos.
A atual legislao penal rasileira prev P &cinco' espcies de penas
restritivas de direitos. a' Pre#ta.3o pecuniBriaC consiste no pagamento em
din2eiro + vtima ou descendentes, ou a entidade p1lica ou privada com
destinao social, de um valor fi4ado pelo *uiz, entre o mnimo de D &um' e o
m4imo de B]G &trezentos e sessenta' salrios mnimos, como reparao do
dano resultante do crime! ' Perda de !en# e valore#C tem por ojeto o
patrim-nio do condenado e limitado ao valor maior ou do prejuzo causado
ou do provendo otido com a prtica do crime, destinado ao )undo
$enitencirio 7acional! c' Pre#ta.3o de #ervi.o# D comunidade ou a
entidade pQ!lica#C aplicvel em condena,es superiores a ] &seis' meses
de privao de lierdade e consiste em tarefas gratuitas atriudas conforme
as aptid,es do condenado e distriudas + razo de D &uma' 2ora de traal2o
por dia de condenao. 7a 2ip"tese de condenao superior a D &um' ano, a
pena sustitutiva pode ser cumprida em tempo menor do que a pea
sustituda, respeitada a metade da pena privativa de lierdade aplicada! d'
Interdi.3o temporBria de direito#C consiste na proiio do e4erccio de
cargo, funo ou atividade p1lica, em como de mandato eletivo, proiio
do e4erccio de profisso, atividade ou ofcio que dependam de 2ailitao
especial, licena ou autorizao do poder p1lico, suspenso de autorizao
ou de 2ailitao para dirigir veculo e proiio de freqRentar determinados
lugares! e' Limita.3o de 1im de #emanaC assemel2a(se, parcialmente, ao
regime aerto de e4ecuo da pena privativa de lierdade e consiste na
origao de permanncia, aos sados e domingos, durante P &cinco' 2oras
dirias, em casa de alergado ou na pr"pria residncia, segundo a
jurisprudncia, com a possiilidade de participar de cursos, palestras e
outras atividades educativas. O estaelecimento designado apresentar
relat"rios mensais e comunicar ausncias ou faltas disciplinares ao juzo da
e4ecuo &art.DPB, ;%$'! f' proiio de inscrever(se em concurso, avaliao
ou e4ame p1licos &8ncludo pela ;ei nK DA.PPG, de AGDD, acrescentado em
razo de o livro ser de AGG<'.
*'. Captulo <I< &i#tema Penal Bra#ileiro Pena# Criminai# Pena
de 8ulta
A pena de multa a sano penal mais freqRente dos sistemas punitivos
modernos. O quantum da pena de multa determinado pelo sistema de dias(
multa, uma criao original do #"digo #riminal do 8mprio do Hrasil &D<BG',
2oje generalizado nas legisla,es penais.
A cominao da pena de modo indeterminado nos tipos legais de crime, e
a aplicao pode ser alternativa ou cumulativa com penas privativas de
lierdade e se destina ao )undo $enitencirio. %4istem duas e4ce,es de
aplicao de pena de multa independente de cominao na parte especial
&art. P<, pargrafo 1nico, #$', na 2ip"tese de pena de multa isolada
sustitutiva de pena privativa de lierdade igual ou inferior a D &um' ano
&art.SS, @AK, #$, primeira parte', ou de pena de multa cumulada com pena
restritiva de direitos, sustitutiva de pena privativa de lierdade superior a D
&um' ano &art.SS, @AK, #$, segunda parte'.
A quantidade de dias(multa varia entre o mnimo de DG &dez' e o m4imo de
B]G &trezentos e sessenta' dias(multa, conforme o tipo injusto e a
culpailidade do autor, medidas pelas circunst.ncias judiciais, circunst.ncias
legais e as causas especiais de aumento ou de diminuio de pena, que
comp,em o processo trifsico de aplicao da pena.
O valor calculado com ase no salrio mnimo de D6BG do maior salrio
mnimo e m4imo de P vezes o maior salrio mnimo da poca do fato,
segundo a capacidade econ-mico(financeira do condenado.
A e4ecuo da pena de multa ocorre pelo pagamento respectivo, realizvel
no prazo de DG &dez' dias do tr.nsito em julgado da sentena condenat"ria
ou em qualquer tempo depois desse prazo. Admite(se desconto sore
vencimentos ou salrios do condenado, se a pena de multa aplicada
isoladamente, ou cumulativamente com pena de restritiva de direitos ou com
pena privativa de lierdade suspensa condicionalmente3 nessas 2ip"teses o
desconto limitado pela necessidade de preservar recursos indispensveis
ao sustento do condenado e de sua famlia.
A pena de multa transforma(se em dvida de valor, aplicada as normas sore
divida ativa da )azenda $1lica, inclusive quanto + suspenso e interrupo
da prescrio e constitui ttulo e4ecutivo judicial.
*(. Captulo <I< &i#tema Penal Bra#ileiro Pena# Criminai#
Conver#i!ilidade e0ecutiva da# pena# criminai#
Assim como as penas privativas de lierdade so sustitudas por penas
restritivas de direitos, as penas restritivas de direitos podem ser convertidas
em penas privativas de lierdade, na 2ip"tese de descumprimento
injustificado da restrio imposta &art. SS, @SK, #$'.
7a 2ip"tese de descumprimento injustificado de penas restritivas de direitos
definidas por valores, como a prestao pecuniria e a perda de ens e
valores, parece e4cluda a possiilidade de converso em penas privativas
de lierdade, devendo ser aplicado o mesmo critrio da inadimplncia da
pena de multa, por analogia in onam partem.
Assim, o descumprimento injustificado da pena restritiva de direitos aplicada
somente admite converso na pena privativa de lierdade sustituda, nas
2ip"teses de prestao de servios + comunidade ou entidades p1licas, ou
de limitao de fim de semana, ou de interdio temporria de direitos, como
penas restritivas de direitos determinadas por tempo, as 1nicas que admitem
o critrio de converso legal do art. SS, @SK, #$.
$or 1ltimo, a pena de multa no pode ser convertida em pena privativa de
lierdade &art.PD, #$'.
*). Captulo <I< &i#tema Penal Bra#ileiro Pena# Criminai#
Comina.3o da# pena# criminai#
As penas privativas de lierdade, cominadas nos limites mnimo e m4imo
pelo legislador, independem de regras de cominao &art. PB, #$' e a
referencia a seus limites legais ociosa. :as a funo sustitutiva atriuda
+s penas restritivas de direitos e a cominao indeterminada das penas de
multa e4plicam as regras de cominao.
As regras de cominao das penas restritivas de direitos so as seguintes3 a'
a aplicao judicial de pena restritiva de direitos independe de cominao
especfica ao lado de cada tipo de crime &art. PS, #$'! ' a aplicao de pena
restritiva de direitos determinada pela pena privativa de lierdade aplicada,
conforme critrios do art. SS, @A do #$ e art. PS, #$'! c' a durao das penas
restritivas de direitos igual + durao das penas privativas de lierdade
sustitudas, nas 2ip"teses de penas restritivas de direitos determinadas por
tempo, com e4ceo do art. S], @S, do #$! d' a aplicao da pena de
interdio temporria de direitos origat"ria nas 2ip"teses previstas no art.
P] e P? do #$.
As penas de multa, por sua vez, cujos limites legais so ficados em lei, so
cominadas de modo indeterminado nos tipos legais respectivos, na forma do
art. P< do #$. %4ce,es + regra de cominao indeterminada da pena de
multa nos tipos legais aparecem nos seguintes casos3 aplicao da pena de
multa sustitutiva da pena privativa de lierdade, de forma isolada ou de
forma cumulada.
$ortanto, a norma do art. ]G, @A, que prev sustituio de pena privativa de
lierdade igual ou inferior a ] meses por pena de multa, est derrogada pela
norma do art. SS, @A, primeira parte, como disposio posterior mais
favorvel ao acusado.
Lar?##a Ronorato &anto#
**. Captulo << Aplica.3o da# Pena# Criminai# &enten.a Criminal
A!#olut@ria
$ode ser por e0clu#3o do conceito de crimeP nos seguintes casos3
a. A ao realizada ou omitida no tpica, porque no .mito do tipo ojetivo
no 2 causao do resultado &relao de causalidade entre a ao
realizada6omitida e o resultado', ou no 2 imputao do resultado &criao
ou realizao do risco criado'! ou no .mito do tipo sujetivo no e4iste dolo
por defeito de conscincia &erro de tipo', ou por ausncia de vontade &e4ceto
em crimes imprudentes', ou ine4istem elementos sujetivos especiais
&inten,es, tendncias ou atitudes especiais'.
!. A ao tpica justificada por legtima defesa, estado de necessidade,
estrito cumprimento de dever legal ou e4erccio regular de direito, ou
consentimento do titular do em jurdico.
c. A ao tpica antijurdica mas no culpvel, porque realizada por
agente inimputvel &menoridade ou anormalidade psquica', ou agente em
situao de erro de proiio inevitvel &e4cludente do con2ecimento do
injusto', ou por agente em situao de ine4igiilidade de comportamento
diverso &2ip"teses legais e supralegais de e4culpao'.
$ode tamm ser 1undada em pre##upo#to# relativo# ao 1ato ou ao
proce##oP nos seguintes casos3
a. A ao tpica, antijurdica e culpvel no punvel por pressupostos
relacionados ao fato, como e4istncia de fundamentos e4cludentes de pena
&isen,es pessoais3 imunidades parlamentares, relao de casamento,
ascendncia ou descendncia em crimes patrimoniais! isen,es ojetivas de
pena3 prova da veracidade na cal1nia e difamao! e de suspenso da pena3
desistncia da tentativa'! e ausncia de condi,es ojetivas de puniilidade
&por e4emplo, ingresso do autor no territ"rio nacional'.
!. $ressupostos relacionados ao processo, como necessidade de
representao na ao penal p1lica condicionada, ou ocorrncia de
prescrio, decadncia ou perempo.
*+. Captulo << Aplica.3o da# Pena# Criminai# &enten.a Criminal
Condenat@ria
/eve ter por fundamento a e4istncia de crime na ao realizada ou omitida,
como conceito constitudo de tipo de injusto e de culpailidade, alm dos
pressupostos relativos ao fato e ao processo penal. L um fundamento
material que necessrio mas no suficiente para a condenao, pois
vrias ilegalidades6nulidades ligadas ao devido processo legal podem
impedir a condenao.
O direito penal tem natureza susidiria, instrumento de ultima ratio da
poltica criminal, e por isso a sentena criminal condenat"ria deve ser o
produto da e4cluso de todas as 2ip"teses de asolvio do acusado &por
no se caracterizar o conceito de crime, por ine4istncia de pressupostos
relativos ao fato e ao processo, ou por ausncia de prova suficiente', ou de
invalidao do processo penal &por ilegalidades ou nulidades'.
7o momento da formao da sentena condenat"ria, que anterior ao
processo intelectual de aplicao da pena, aparece o seguinte quadro no
aparel2o psquico do julgador3
a' A dimenso do tipo de injusto como ao tpica e antijurdica concreta,
que pode ser demonstrada pela prova!
' A dimenso de culpailidade do fato punvel, como reprovao do autor
pela realizao do tipo de injusto, que e4iste somente como qualidade do
fato punvel &ou seja, ainda no e4iste como quantidade de reprovao,
como medida da pena criminal, que apenas determinvel no processo
intelectual trifsico de aplicao da pena, com ase nas circunst.ncias legais
e nas causas especiais de aumento ou reduo da pena.
*,. Captulo << Aplica.3o da# Pena# Criminai# m/todo le%al de
aplica.3o da pena
A aplicao da pena ato judicial de determinao das consequncias
jurdicas do fato punvel, e compreende a escol2a da pena aplicvel, a
quantificao da pena escol2ida e &se pena privativa de lierdade' a deciso
sore regime inicial de e4ecuo ou sore sustituio da pena ou,
alternativamente, a suspenso condicional da e4ecuo da pena aplicada.
O artigo PE do #$ e4prime a concepo poltico(criminal rasileira que define
a necessidade e a suficincia da pena como retriuio equivalente da
culpailidade e como preveno especial e geral do crime e da
criminalidade.
A. Culpa!ilidade :ualitativa e :uantitativa
A atividade intelectual de aplicao da pena tem por ojetivo estaelecer a
pena necessria e suficiente para reprovao e preveno do crime,
mediante &art. ]<'3
a. /efinio da pena ase com fundamento nas circunst.ncias judiciais &art.
PE'!
. Agravao ou atenuao da pena ase com fundamento nas
circunst.ncias legais &artigos ]D, ]A e ]P'! e
c. )i4ao da pena definitiva, fundada nas causas especiais de aumento ou
diminuio de pena, da parte geral e da parte especial do #$.
O juzo qualitativo da culpailidade como categoria do crime transforma(se
em juzo quantitativo da culpailidade como medida da pena &que uma
garantia individual contra e4cessos punitivos'.
B. !"etivo# de reprova.3o e preven.3o do crime
%stes ojetivos so realizados pelas fun,es de retriuio da culpailidade,
e de preveno da criminalidade atriudas + pena criminal. 8sto significa que
a sentena no se presta + discusso sore teorias penais, porque a lei
rasileira assume e4plicitamente as teorias unificadas da pena criminal3 o
ojetivo de reprovao medido pela retriuio equivalente, e o ojetivo de
preveno arange a preveno especial &como correo e neutralizao do
condenado' e a preveno geral &como intimidao e reafirmao da ordem
jurdica'.
C. Pena nece##Bria e #u1iciente
A necessidade e a suficincia so determinadas pelos ojetivos da pena de
reprovas e prevenir o crime. A necessidade da pena refere(se + natureza da
pena aplicada &privativa de lierdade, restritiva de direitos, multa'! a
suficincia refere(se + e4tenso da pena considerada necessria para
reprovar ou prevenir o crime &a durao das penas privativas da lierdade,
com sustituio ou no, e o valor da pena de multa'.
A primeira indicao legal para o juiz a moldura penal do tipo de injusto
realizado 5 o mnimo e o m4imo da pena cominada, que so limites legais
de uma escala contnua de gravidade predefinida pelo legislador. A segunda
refere(se ao conte1do da moldura legal do tipo de injusto 5 as circunst.ncias
judiciais, as circunst.ncias legais e as causas especiais de aumento e
diminuio de pena.
D. # proce##o# intelectuai# e emocionai# do "ul%ador
A determinao da moldura penal e a indicao do mtodo do seu
preenc2imento no determinam a pena 5 apenas os processos intelectuais e
emocionais do julgador podem empregar o mtodo legal para definir o
conte1do da moldura penal, determinando a pena necessria e suficiente.
$or primeiro, a reprovao do crime realizada pela retriuio de
culpailidade medida pela pena aplicada! segundo, a preveno do crime
deve ser realizada pelas fun,es de correo e neutralizao atriudas +
preveno especial e, secundariamente, pela de intimidao e reafirmao
da ordem jurdica atriudas + preveno geral.
L este o discurso oficial, que no entanto no cancela o conflito entre
ojetivos declarados e ojetivos reais do sistema penal das sociedades
contempor.neas. A preveno refutada pela e4perincia da priso, e a
pena se reduz + funo de retriuio equivalente medida pelo tempo de
supresso da lierdade pessoal.
+-. Captulo << Aplica.3o da# Pena# Criminai# m/todo le%al de
aplica.3o da pena De1ini.3o da penaH!a#eC circun#tGncia# "udiciai# 71
1a#e9 ;lemento# do A%ente
#omea com a definio do ponto de partida do processo intelectual de
determinao da pena criminal. %sta fi4ao definida por dois critrios, o
antigo &fundado em l"gica matemtica, prop,e a mdia entre o mnimo e o
m4imo da pena cominada em astrato', e o moderno &fundado em raz,es
2umanitrias, prop,e a pena mnima'. O critrio moderno deve prevalecer,
em razo do argumento 2umanitrio &qualquer outra atitude viola o princpio
da culpailidade que proe aplicao ou agravao de penas sem
fundamento emprico concreto'. O ponto de partida ento deve ser o
mnimo legal da pena cominada.
As circunst.ncias judiciais do artigo PE do #$ so ojeto de artrio e4clusivo
do juiz, e compreendem elementos do agente, do fato, e da vtima. A
definio da pena ase, em regra, deveria ser fi4ada no mnimo legal, porque
e4prime o desvalor normal do fato. #omo e4ceo, a pena seria superior ao
mnimo legal, em casos de desvalor adicional do fato.
#onforme entende o autor, pesquisas empricas indicam que em ]Dg dos
casos a pena ase superior ao mnimo legal, estando no mnimo em B<g
dos casos.
;lemento# do a%ente
A. Culpa!ilidade
)oi introduzida na reforma penal de DE<S, em sustituio ao critrio da
intensidade do dolo ou grau de culpa. Ocorre que a culpailidade do autor
pela realizao do tipo de injusto no mero elemento informador do juzo
de reprovao, mas o pr"prio juzo de reprovao pela realizao do tipo &o
que reprovado no autor', cujos fundamentos so a imputailidade, a
conscincia do injusto e a e4igiilidade de comportamento diverso.
A incluso da culpailidade como circunst.ncia judicial de formulao do
juzo de reprovao impropriedade metodol"gica, porque o juzo de
culpailidade, como elemento do conceito de crime, no pode ser ao mesmo
tempo simples circunst.ncia judicial de informao do juzo de culpailidade.
Ainda, ao estaelecer, na %4posio de :otivos do #"digo $enal, n. PG, que
graduvel a censura, para o autor o legislador parece descon2ecer que o
ojeto da censura a atitude do agente, definvel em dois momentos3 &a' no
tipo de injusto, como dolo &energia psquica produtora do tipo de injusto' ou
imprudncia &atitude defeituosa em a,es socialmente perigosas',
integrantes do ojeto de reprovao! ou &' na culpailidade, como
imputailidade &o autor capaz de saer e controlar o que faz', como
conscincia do injusto &o autor sae realmente o que faz', e como e4igncia
de comportamento diverso &o autor tem o poder de no fazer o que faz',
integrantes do juzo de reprovao &por que o autor reprovado', cuja
intensidade varivel determina o nvel de reprovao pessoal do autor &a
graduao da censura'.
O autor salienta que a mesma crtica vale para todas as situa,es em que o
conceito de culpailidade funciona como elemento de orientao de decis,es
judiciais3 no concurso de pessoas &art. AE'! nas penas restritivas de direitos
&art. SB, 888'! no crime continuado &art. ?D, @ 1nico'! na suspenso condicional
da pena &art. ??, @AK', etc.
Apesar disso, a transformao da culpailidade &que ainda e4istente como
reprovao do autor pela realizao do tipo de injusto' em culpailidade
como quantidade de reprovao &como medida da pena criminal', pressup,e
as determina,es psquicas e emocionais do crero do juiz, por meio dos
seguintes par.metros3
a. O nvel da conscincia do injusto no psiquismo do autor varia entre os
estremos de pleno con2ecimento do injusto &que define plena reprovao' e
de erro de proiio inevitvel &que define ausncia de reprovao',
passando por todos os nveis intermedirios das gradua,es de evitailidade
do erro de proiio, necessariamente mensuradas na reprovailidade do
autor, e e4pressas na medida da pena!
. O grau de e4igiilidade de comportamento diverso do autor consciente de
tipo de injusto varia entre o e4tremo de plena normalidade das circunst.ncias
do tipo de injusto &que define a plena dirigiilidade normativa', como m4imo
poder pessoal de no fazer o que faz, e o e4tremo de plena anormalidade
das circunst.ncias do tipo de injusto &que define a ausncia de dirigiilidade
normativa' como ine4istncia do poder pessoal de no fazer o que faz,
e4pressa nas situa,es de e4culpao legais e supralegais, passando por
todos os graus intermedirios das grada,es de normalidade6anormalidade
do tipo de injusto que reduzem o poder pessoal de no fazer o que faz,
necessariamente mensuradas na e4igiilidade de comportamento diverso, e
e4pressas na medida da pena.
%ste conceito de culpailidade constitui, junto com o conceito de tipo de
injusto, o conceito de fato punvel, e por isso no pode ser reduzido a
simples circunst.ncia judicial, equivalente a outros elementos informadores
da pena ase, de valor evidentemente inferior.
$esquisa emprica mostra que a culpailidade a circunst.ncia judicial que
mais frequentemente determina a pena ase acima do mnimo legal, em
?],Pg dos casos, com frequente fundamentao inerente ao tipo 5 um
mtodo ilegal que consiste na repetio do tipo legal &por e4emplo, no furto,
porque o autor sutraiu o em de outra pessoa, etc.'.
B. Antecedente#
0o acontecimentos anteriores ao fato, indicadores positivos ou negativos da
vida do autor e capazes de influenciar a aplicao da pena ase 5 com
e4ceo da reincidncia. J duas posi,es3 a repressiva &so considerados
maus antecedentes a e4istncia de inquritos instaurados, processos em
curso, asolvi,es por insuficincia de provas, de e4tino por prescrio, ou
se condenao sem tr.nsito em julgado ou que no constitui reincidncia', e
uma posio crtica &apenas condena,es criminais definitivas que no
constituem reincidncia'. Joje, aplica(se a s1mula SSS do 09*.
A moderna teoria alem entende como maus antecedentes apenas a
e4istncia de penas criminais anteriores 5 a ausncia delas significaria ons
antecedentes, com efeito redutor da pena. Os antecedentes so
condicionados ao prazo de cinco anos por aplicao anal"gica do prazo de
validade da reincidncia &art. ]S, 8'.
$esquisa emprica mostra que os antecedentes determinam o aumento da
pena ase em S<,Sg dos casos, com frequentes referncias genricas.
C. Conduta &ocial
#onjunto de comportamentos relevantes e6ou significativos da vida do autor.
$arece em conflito com o conceito de antecedentes. A *urisprudncia
rasileira resolveu o conflito atriuindo ao conceito de conduta social o
significado de comportamento do autor nos papeis de pai6me,
marido6esposa, fil2o, aluno, memro da comunidade, profissional, cidado,
etc. :as um conceito criticvel pela contradio com o direito penal do
fato, pois julga o 2omem pelo que , e no pelo que fez.
/ados empricos mostram que a conduta social determina o aumento da
pena ase em apenas D?,Sg dos casos.
D. Per#onalidade
O conceito de personalidade ojeto de grandes controvrsias em
$sicologia ou $siquiatria modernas, por seus limites imprecisos ou difusos.
%m geral, os operadores do sistema de justia criminal no possuem
formao acadmica em $sicologia ou $siquiatria para decidir sore o
comple4o conte1do deste conceito, e justamente por isso a *urisprudncia
rasileira vem atriuindo um significado leigo ao conceito, como conjunto de
sentimentos e emo,es pessoais distriudos entre os polos de
emotividade6estailidade, ou de atitudes6rea,es individuais na escala
sociailidade6agressividade, que na realidade pouco indicam sore a
personalidade da pessoa.
A *urisprudncia e a legislao alems destacam a atitude concreta do autor
na realizao do fato punvel, indicadora de rudeza ou de rutalidade, de m(
f ou de perfdia, de inf.mia ou de ajeo, de desconsiderao ou de
crueldade, por e4emplo, capazes de revelar traos significativos da
personalidade, indeterminveis por emprego direto da categoria astrata
representada pelo conceito de personalidade.
A personalidade um produto 2ist"rico em processo de constante formao,
transformao e deformao, de modo que eventuais traos de carter so
cortes simplificados, imprecisos e transit"rios da natureza 2umana.
$esquisa emprica mostra que a personalidade determina aumento da pena
ase em S?,?g dos casos, na maioria das vezes com f"rmulas vazias &por
e4emplo, personalidade voltada para o crime'.
;. 8otivo#
/esigna o aspecto din.mico de puls,es instituais do id, atualizadas em
estmulos internos, determinados de egosmo, c"lera, prepotncia, lu41ria,
gan.ncia, vingana, etc., que conferem qualidades ne%ativa# + conduta, ou
de gratido, 2onra, revolta contra injustias, etc., que indicam qualidades
po#itiva# da conduta, relevantes para a fi4ao da pena ase. 9amm
podem ser circunst.ncias agravantes ou atenuantes genricas, ou
fundamentos qualificadores ou privilegiantes do tipo &motivo torpe, f1til, etc.'.
nestes casos, 2 proiio de dupla valorao3 os motivos que integram
caractersticas do tipo, ou so agravantes ou atenuantes, devem ser
desconsiderados para fi4ao da pena ase.
/ados empricos mostram que os motivos determinam o aumento da pena
ase em BS,Ag dos casos, com frequente fundamentao inerente ao tipo.
;lemento# do 1ato
A. Circun#tGncia#
0o diversas das circunst.ncias agravantes ou atenuantes, como por
e4emplo, o lugar do fato, o modo de e4ecuo do fato, as rela,es do autor
com a vtima, etc.
/ados empricos demonstram que as circunst.ncias determinam o aumento
da pena ase em A<,?g dos casos.
B. Con#e:u=ncia#
0o outros resultados de natureza pessoal, afetiva, moral, social, econ-mica
ou poltica produzidos pelo crime, dotados de significao para o juzo de
reprovao, mas inconfundveis com o resultado do pr"prio tipo de crime. $or
e4emplo, o sofrimento material e moral da vtima ou seus dependentes em
crimes violentos.
O princpio da culpailidade e4ige previso ou ao menos previsiilidade do
autor, para considerar as consequncias e4tra tpicas do fato na medida da
pena &a atriuio por imprudncia 5 culpa 5 a condio mnima de
incluso de consequncias e4tra tpicas na medida da pena'.
/ados empricos mostram que as consequncias determinam o aumento da
pena ase em BS,Pg dos casos, com fundamentao inerente ao tipo.
C. Contri!ui.3o da vtima
;imita(se +s 2ip"teses de contriui,es efetivas &conscientes ou
inconscientes' da vtima para a realizao do crime, reduzindo ou e4cluindo
o tipo de injusto ou a reprovao do autor, mediante provocao, estmulo,
negligncia, facilitao, etc.
A contriuio pode ser nen2uma &caso de vtimas inocentes', pode ser
parcial &vtimas ingnuas em crimes se4uais, vtimas descuidadas em crimes
patrimoniais', pode ser equivalente + contriuio do autor &p. e4.,
provocao em crimes violentos', e pode ser total ou asoluta &p. e4., em
caso de situao justificante da legtima defesa'.
0ua incluso entre as circunst.ncias judiciais formaliza legalmente um
elemento de orientao judicial incorporado + prtica judiciria e recon2ecido
e4pressamente em 2ip"teses de crimes privilegiados, ou de situa,es
justificantes ou e4culpantes.
/ados empricos mostram que o comportamento da vtima determina o
aumento da pena ase em DS,Ag dos casos.
+1. Captulo << Aplica.3o da# Pena# Criminai# m/todo le%al de
aplica.3o da pena Circun#tGncia# a%ravante# e atenuante# %en/rica# 2
1a#e.
A segunda fase representada pelo e4ame das circunst.ncias agravantes e
atenuantes &artigos ]D, ]A, ]P e ]]' previstas na parte geral, que possuem
duas caractersticas3 so genricas &aplicveis a todos os fatos punveis' e
so origat"rias &devem agravar ou atenuar a pena se verificadas
concretamente, e4ceto quando se constituem, qualificam ou privilegiam o
tipo de injusto'.
Assim, as circunstancias agravantes ou atenuantes genricas, ou
circunst.ncias legais, caracterizam a especificidade concreta do fato,
ampliando ou reduzindo o conte1do do tipo de injusto e6ou a reprovao de
culpailidade do autor, e4pressas na pena aplicada.
O valor das circunst.ncias legais na dosimetria da pena, consistente em
quantidade de agravao ou atenuao da pena ase, determinado
e4clusivamente pelo artrio do juiz, mas depende de fundamentao
concreta. A prtica judicial tem atriudo um valor que oscila entre D6P &um
quinto' e D6] &um se4to' da pena ase para cada circunst.ncia genrica.
Circun#tGncia# a%ravante# arti%o )1
A. >eincid=ncia
L a prtica de novo crime depois do tr.nsito em julgado de sentena criminal
condenat"ria anterior &artigo ]B, #$'. $ressup,e &a' condenao por crime
anterior, &' tr.nsito em julgado da condenao anterior, e &c' prtica de novo
crime ap"s transitar em julgado a condenao anterior.
>eincid=ncia 1icta e reincid=ncia realC a definio legal de reincidncia
descreve a 2ip"tese formal irrelevante da reincidncia ficta, porque o tr.nsito
em julgado de condenao anterior indicaria presuno de periculosidadeh
conceito carente de conte1do cientfico! e escamoteia a e4perincia concreta
da reincidncia real, porque o novo crime produto da ao deformadora da
priso sore o condenado, atravs da e4ecuo da pena do crime anterior.
O recon2ecimento da ao crimin"gena do crcere e4ige redefinio do
conceito de reincidncia criminal, para e4cluir a 2ip"tese formal irrelevante
da reincidncia ficta, que incapaz de indicar a indefinvel presuno de
periculosidade, e definindo a situao concreta relevante da reincidncia real
como produto da ao crimin"gena da e4ecuo da pena &e do processo de
criminalizao' sore o condenado, em razo da fal2a do projeto tcnico(
corretivo da priso. 0e a preveno especial positiva de correo do
condenado ineficaz, e se a preveno especial negativa de neutralizao
do condenado funciona como prisionalizao deformadora da personalidade
do condenado, ento a reincidncia real no pode constituir circunst.ncia
agravante.
7a9 0e o novo crime cometido ap"s a passagem do agente pelo sistema
formal de controle social, com efetivo cumprimento da pena, o processo de
deformao e emrutecimento pessoal deveria induzir o legislador a incluir a
reincidncia real entre as circunst.ncias atenuantes, como produto
especfico da atuao deficiente e predat"ria do %stado sore sujeitos
criminalizados.
7!9 0e o novo crime cometido ap"s simples formalidade de tr.nsito em
julgado de condenao anterior, a reincidncia ficta no indica qualquer
presuno de periculosidade capaz de fundamentar a circunst.ncia
agravante.
Ou seja, para o autor, nen2uma das 2ip"teses &reincidncia real ou
reincidncia ficta' indica situao de reeldia contra a ordem social garantida
pelo /ireito $enal. $ara ele, a reincidncia real deveria ser circunst.ncia
atenuante, e a reincidncia ficta um indiferente penal.
Ainda, a reincidncia &ficta ou real' significa dupla punio do crime anterior3
a primeira seria com a aplicao da pena ao crime anterior, a segunda o
quantum de acrscimo origat"rio da pena do crime posterior em razo da
reincidncia.
A literatura e a jurisprudncia rasileiras dominantes agravam a pena em
razo da reincidncia considerando, para a determinao do quantum de
agravao da pena a e4ecuo da pena anterior, o espao de tempo entre o
crime anterior e o novo crime, a relao de gravidade entre os crimes, etc.
/ados empricos indicam que a reincidncia a circunst.ncia agravante
mais frequente, incidente em E?,B?g dos casos. $ara o autor, a influncia da
incidncia da reincidncia reduz ou afeta de modo inconstitucional ou ilegal
muitos direitos individuais3
a' #onstitui circunst.ncia agravante origat"ria &art. ]D, 8, #$'!
' /etermina regime inicial fec2ado &art. BB, @AK, 5 dados empricos
indicam esse efeito em BB,Eg dos casos'!
c' /etermina regime inicial semiaerto em caso de regime aerto &art. BB
@AK, c 5 em SB,Pg dos casos'!
d' %4clui a suspenso condicional da pena em crimes dolosos &art. ??, 8'!
e' 8mpede a sustituio da pena privativa de lierdade por restritiva de
direitos ou multa &arts. SS, 88 e ]A, @AK ( em <P,Pg dos casos'!
f' #onstitui circunst.ncia preponderante, em caso de concorrncia de
circunst.ncias agravantes e atenuantes &art. ]?'!
g' Amplia os prazos do livramento condicional e da prescrio da pretenso
e4ecut"ria &arts. <B e DDG'!
2' 8nterrompe o prazo da prescrio &art. DD?, V8'!
i' /etermina a revogao da reailitao!
j' %4clui privilgios legais especiais &art. DPP @AK', e o perdo judicial na
receptao culposa &art. D<G, @BK'!
I' #ancela o direito de apelar em lierdade &art. PES, #$$'!
l' %4clui a fiana em crimes dolosos &art. BAB, 888, #$$'!
m' %4clui a transao penal e a suspenso condicional do processo &;ei n.
E.GEE6EP'.
A reincidncia demonstrada por certido de tr.nsito em julgado da
condenao anterior, e se e4tingue pelo decurso do prazo de cinco anos
entre o cumprimento ou e4tino da pena do crime anterior, e o novo crime,
includo o prazo de suspenso ou livramento condicional no revogados &art.
]S, 8, #$'.
7o so considerados para fins de reincidncia os crimes militares pr"prios
&#"digo $enal :ilitar' e os crimes polticos &art. ]S, 88, #$'.
B. 8otivo 1Qtil ou torpe
8otivo 1Qtil o m"il insignificante do crime, de natureza irrelevante para
e4plicar o fato criminoso, equiparvel + ausncia de motivo &por e4emplo,
2omicdio ou leso grave determinados por pequenas ofensas'.
8otivo torpe o m"il mais reprovvel do fato criminoso, caracterizado pela
natureza repugnante, repulsiva ou ajeta do estmulo ao crime, capaz de
produzir rep1dio generalizado &por e4emplo, o 2omicdio mercenrio, ou
praticado para satisfao de taras se4uais, etc.'.
$or fora da proiio da dupla valorao os motivos previstos como
circunstancias agravantes ou atenuantes no podem ser considerados para
fi4ao da pena ase.
C. 4acilitar ou a##e%urar a e0ecu.3oP oculta.3oP impunidade ou
vanta%em de outro crime
A prtica do crime tem estas finalidades, de facilitar ou assegurar a e4ecuo
&por e4emplo, ameaa a terceiros em certos crimes se4uais', ocultao &por
e4emplo, ameaas contra testemun2as', impunidade &por e4emplo, alterao
ou destruio de provas', e a vantagem de outro crime.
D. 6rai.3oP em!o#cadaP di##imula.3o ou outro recur#o :ue di1iculte ou
impo##i!ilite a de1e#a da vtima
0o modos de e4ecuo de fatos punveis que e4cluem ou reduzem as
possiilidades de defesa da vtima. 6rai.3o toda forma de violao da
confiana, como a deslealdade. ;m!o#cada a ao de ocultao do autor
em determinados locais para surpreender a vtima. Di##imula.3o define
comportamentos marcados pelo disfarce ou encorimento das reais
inten,es do agente.
;. ;mpre%o de venenoP 1o%oP e0plo#ivoP tortura ou outro meio in#idio#o
ou cruelP ou de :ue po##a re#ultar peri%o comum
0o meios de ao escol2idos pelo autor para a realizao do fato punvel.
In#idio#o# so caracterizados por ao imperceptvel ou inevitvel &por
e4emplo, o veneno'. Cru/i# so caracterizados pela produo de sofrimento
intenso, e4cessivo ou desnecessrio na vtima &por e4emplo, a tortura'. Os
capaze# de produzir peri%o comum so definidos pela possiilidade de
dano generalizado a ens jurdicos coletivos ou sociais indeterminados.
4. 2itimiza.3o de a#cendenteP de#cendenteP irm3o ou cJn"u%e
9em por ojeto a relao de parentesco natural ou civil. $ara o autor, as
rela,es de parentesco natural tm fundamento na consanguinidade,
e0cluindo outra# 1orma# de parente#co civilP como a ado.3oP pois em
matria penal no se admite analogia in malam partem. * os vnculos entre
c-njuges se fundamentam no casamento civil, enquanto durar a sociedade
conjugal, e0cluindo outra# 1orma# de uni3o e#tBvel, pelo mesmo motivo.
G. A!u#o de autoridade ou prevalecimento de rela.5e# dom/#tica#P de
coa!ita.3o ou de ho#pitalidadeP ou com viol=ncia contra a mulherP na
1orma da lei e#pec1ica
#om relao + autoridade e ao ojeto do prevalecimento, so conceitos que
pertencem ao direito civil3 a autoridade produtora do auso e as rela,es
referidas so de natureza privada, como locais de moradia conjunta ou
espaos fsicos caracterizados por certos poderes6deveres &residncia,
empresa, escola'.
A lei n. DD.BSG6G] introduziu no /ireito $enal um amplo conceito de violncia,
que compreende as a,es e omiss,es de ao determinantes de morte,
leso corporal, sofrimento fsico, se4ual e psicol"gico, dano moral e
patrimonial &art. PK'. $ara o autor, apesar da norma, o dano patrimonial
clandestino ou fraudulento, ou produzido sem constrangimento pessoal, no
pode integrar o conceito de violncia.
O .mito de violncia contra a mul2er compreende os espaos dom/#tico
&local de convvio permanente de pessoas com ou sem vnculo familiar',
1amiliar &amiente formado por comunidades de indivduos aparentados ou
assim considerados', e rela.5e# ntima# de a1eto &com convvio atual ou
anterior, independente de coaitao'.
A violncia contra a mul2er pode ser fsica &art. ?K, 8', psicol"gica &art. ?K, 88',
se4ual &art. ?K, 888', patrimonial &art. ?K, 8V', e moral &art. ?K, V'.
R. A!u#o de poder ou viola.3o de dever inerente a car%oP o1cioP
mini#t/rio ou pro1i##3o
Os conceitos de poder e violao dependem da natureza jurdica das
atividades descritas. O cargo e o ofcio definem atividades ou fun,es
p1licas e4ercidas mediante concurso p1lico, com poderes e deveres
oficiais cujo auso ou violao constituem circunst.ncia agravante se no
constiturem ou qualificarem o crime. O ministrio designa atividades
religiosas profissionais, e a profisso designa atividades legalmente
recon2ecidas, cujo e4erccio depende de 2ailitao especial, ou de licena
ou de autorizao do poder p1lico, como advogados, mdicos, etc.
I. 2itimiza.3o de crian.aP maior de )- ano#P de en1ermo ou de mulher
%rBvida
9em fundamento na maior vulnerailidade, fragilidade ou incapacidade de
resistncia ou defesa destas pessoas.
J. 2tima #o! imediata prote.3o da autoridade
$roteo da autoridade p1lica mediante guarda &o cidado so priso
temporria ou definitiva', ou cust"dia &o doente mental internado em
2ospitais p1licos', ou outras formas de proteo que ampliam ou reforam a
confiana da vtima na inviolailidade de direitos protegidos pela lei penal.
L. ca#i3o de calamidade pQ!lica 7inc=ndioP nau1rB%ioP inunda.3oP etc.9
ou de de#%ra.a particular da vtima
0o situa,es que representam condi,es concretas adversas que reduzem
ou e4cluem a capacidade de proteo pessoal ou patrimonial das vtimas,
aumentando a reprovailidade de a,es lesivas de ens jurdicos
penalmente protegidos.
8. ;m!ria%uez preordenada
Jip"teses de emriaguez propositada ou intencional para realizar crime
doloso determinado &dolo'. L a 2ip"tese principal da actio liera in causa,
porque inie a censura pessoal do superego, lierando impulsos agressivos
ou destruidores do id, por um lado, e amplia a sensao de coragem pessoal
do ego, capaz de superar os deilitados loqueios iniidores do superego,
por outro lado. 0o efeitos que resultam da ao iniidora do lcool ou
sust.ncia equivalente sore os mecanismos psquicos de autocontrole e
censura pessoal.
A emriaguez preordenada distingue(se da emriaguez voluntria ou culposa
e da emriaguez fortuita ou resultante de fora maior porque3
a' A emriaguez voluntria ou culposa consiste na progressiva into4icao
pelo lcool, ou sust.ncia equivalente, sem prop"sitos agressivos ou
destruidores. 7o e4clui a responsailidade penal, pois a imputailidade
preservada pela actio liera in causa &art. A<, 88, #$', que desloca a
inimputailidade do momento da prtica do crime para momento anterior ao
processo de emriaguez, caracterizado pelo poder de livre disposio da
vontade consciente, em relao a a,es criminosas futuras no previstas
mas previsveis, e nesse caso apenas punveis por imprudncia.
' A emriaguez fortuita ou acidental, assim como a proveniente de fora
maior, pode isentar de pena o autor de fatos punveis &art. A<, @DK, #$', ou
reduzir a pena &art. A<, @AK, #$', conforme e4clua ou reduza a capacidade de
compreender o carter ilcito do fato, ou de determinar(se conforme esta
compreenso, que definem a imputailidade.
Circun#tGncia# a%ravante# no concur#o de pe##oa#
=elacionadas +s 2ip"teses de coautoria, participao e de autoria mediata,
porque as contriui,es individuais em fatos punveis coletivos so
diferenciadas, e consequentemente a sentena criminal deve distriuir a
responsailidade penal conforme a e4tenso e o significado das
contriui,es individuais sujetivas e ojetivas para o fato comum.
A. PromoverP or%anizar ou diri%ir a atividade crimino#a coletiva
J destaque para o papel de liderana. $romover significa causar, gerar,
fomentar ou impulsionar! organizar significa constituir ou integrar as fun,es
dos indivduos! e dirigir significa governar, comandar ou coordenar a
atividade coletiva.
B. Coa%ir ou induzir D e0ecu.3o material de crime
#oao como ao de constranger ou forar algum + realizao material de
um crime. 0e resistvel, determina maior responsailidade penal para o
coator e menor para o coagido! se irresistvel configura a situao de
e4culpao do art. AA, em que punido apenas o coator, so forma de
autoria mediata, porque o autor imediato atua sem lierdade.
A induo a ao de instigar, incitar ou persuadir algum + realizao
material de um crime. J maior responsailidade penal para o indutor, e
menor para o induzido.
C. In#ti%ar ou determinar ao crime pe##oa dependente ou impunvel por
condi.3o ou :ualidade pe##oal
8nstigar ou determinar a realizao de fato punvel por pessoa sumetida +
autoridade de quem instiga ou determina &como por e4emplo, fil2os
menores', ou pessoa impunvel por condio ou qualidade pessoal &por
e4emplo, crimes patrimoniais contra ascendente, etc.'.
D. ;0ecutar ou participar de crime mediante pa%amento ou prome##a
de recompen#a
A autoria caracteriza a torpeza do motivo mercenrio, e a participao
caracteriza pusilanimidade quem se acoerta na ao de outrem.
Circun#tGncia# atenuante#
$odem ser e4pressas &art. ]P' ou no e4pressas &art. ]]'.
A. A%ente menor de 21 7data do 1ato9 ou maior de *- ano# 7data da
#enten.a9
O fundamento o insuficiente desenvolvimento psicossocial do agente
menor de AD anos, ou a degenerao psquica de agente maior de ?G anos.
B. De#conhecimento da lei
L um remanescente do #"digo $enal de DESG, fundado na dicotomia erro de
fato6erro de direito. :as a reforma de DE<S introduziu a dicotomia erro de
tipo6erro de proiio. O princpio da culpailidade determina que, com
relao ao erro de proiio direto, na modalidade de descon2ecimento da
lei, que se inevitvel, isenta de pena, e se evitvel, reduz a pena. 7este
1ltimo caso poderia constituir circunst.ncia atenuante, mas na verdade
uma causa especial de diminuio de pena.
C. 8otivo de relevante valor #ocial ou moral
9em por ojeto determina,es primrias da conduta 2umana, fundadas em
interesses de significao ojetiva para a vida da comunidade ou do %stado
&por e4emplo, danificar e4perimento rural de produo de sementes
transgnicas capazes de danos indiscriminados + ecologia e sa1de
2umana', ou a,es fundadas em sentimentos de noreza, de altrusmo, ou
de indignao pessoal &por e4emplo, o sequestro do estuprador pelo pai da
vtima'.
D. A.3o e#pontGneaP imediata e e1icienteP para evitar ou reduzir a#
con#e:u=ncia# do crimeP ou repara.3o do dano ante# do "ul%amento
0o duas situa,es distintas, relacionadas + vtima. A primeira a ao
espont.nea do autor &fundada em motivo aut-nomo, de iniciativa pr"pria ou
no forada', imediata e eficiente &realmente eficaz' de proteo da vtima,
com o ojetivo de evitar ou reduzir os efeitos de crime consumado. L isto que
distingue a atenuante do arrependimento eficaz, em que o crime ainda no
est consumado.
A segunda a reparao do dano, por qualquer forma, antes da sentena
&e4ceto nos crimes de menor potencial ofensivo, em que a composio dos
danos por conciliao judicial ou transao penal 5 cumprida ( e4tingue a
puniilidade'.
;. Coa.3o re#i#tvelP cumprimento de ordem de autoridade #uperior ou
violenta emo.3o provocada por ato in"u#to da vtima
0o trs 2ip"teses distintas. A coao resistvel possui nvel inferior de
potencialidade lesiva e menor intensidade de repercusso psquica em
relao + situao de e4culpao da coao irresistvel. O cumprimento de
ordem de autoridade superior descreve nvel inferior de oedincia devida
em face da situao de e4culpao da oedincia 2ierrquica. % a emoo
violenta alterao intensa da estailidade afetiva do autor, como impulso
agressivo produzido por ato injusto da vtima, situado em nvel inferior ao da
agresso injusta da legtima defesa.
4. Con1i##3o e#pontGnea de autoria de crime perante autoridade
#onfisso espont.nea de autoria ou participao em crime. 8ndica admisso
de responsailidade pelo fato, aceitando suas consequncias jurdicas e,
eventualmente, arrependimento. A lei e4ige duas condi,es3 deve ser
espont.nea, e deve ocorrer perante autoridade &em sentido amplo'.
G. In1lu=ncia de multid3o em tumulto n3o provocado
0itua,es de multido em tumulto podem lierar instintos agressivos
individuais, estimulados pela presso da massa e pelo anonimato pessoal,
que reduzem o poder de controle sore o comportamento.
Circun#tGncia# atenuante# inominada#
$reviso do artigo ]] do #$. 0o outras caractersticas relevantes do fato,
anteriores ou posteriores ao crime, no previstas legalmente mas capazes de
influir no juzo de reprovao do autor pela realizao do tipo de injusto. $ara
o autor, crimes realizados no conte4to de condi,es sociais adversas, por
sujeitos marginalizados do mercado de traal2o e do processo de consumo,
insuficientes para configurar o conflito de deveres como situao de
e4culpao, podem caracterizar a circunst.ncia atenuante inominada
prevista no art. ]], porque e4primiriam 2ip"tese de co(culpailidade da
sociedade.
Concur#o de circun#tGncia# le%ai#
0e as agravantes e atenuantes so de igual natureza ojetiva ou de igual
natureza sujetiva, as agravantes so compensadas com as atenuantes. 0e
as agravantes e atenuantes so de natureza desigual, preponderam as
circunst.ncias sujetivas sore as ojetivas &relacionadas aos motivos do
crime, + personalidade do agente e + reincidncia'. Artigo ]? do #$.
Javendo vrias circunst.ncias qualificadoras relacionadas aos motivos,
meios, modos ou aos fins do fato punvel, igualmente definidas como
circunst.ncias agravantes, para o autor apenas uma delas ser considerada
para o efeito de qualificar o crime, sendo as demais consideradas como
agravantes genricas.
Limite# de a%rava.3o e de atenua.3o da pena
As circunst.ncias legais, agravantes ou atenuantes, no podem e4ceder os
limites m4imo e mnimo da pena cominada ao tipo legal. #om relao ao
limite m4imo, no 2 controvrsia.
#om relao ao limite de atenuao da pena por circunst.ncias legais, 2
duas posi,es diferentes. $ara a posio dominante na literatura e
jurisprudncia rasileiras &01mula ABD 09*', o limite para atenuao da pena
o mnimo da pena privativa de lierdade astratamente cominada no tipo
legal. A posio minoritria admite atenuao da pena aai4o do mnimo
legal, porque no 2 nen2uma proiio legal contra isto, e porque o critrio
dominante quera o princpio da igualdade legal, porque direitos definidos
em lei no podem ser suprimidos por aplicao invertida do princpio da
legalidade. $ara o autor, a proiio de reduzir a pena aai4o do limite
mnimo, em caso de atenuantes origat"rias, analogia in malam partem,
fundada na proiio de agravantes e4cederem o limite m4imo.
+2. Captulo << Aplica.3o da# Pena# Criminai# m/todo le%al de
aplica.3o da pena Alteradore# e#peciai# da penaC cau#a# e#peciai# de
aumento ou de diminui.3o da pena $ 1a#e.
0o previstas na parte geral e na parte especial do #"digo $enal, e sua
computao no clculo da pena a terceira fase de sua aplicao.
As causas especiais de aumento ou diminuio da parte geral do #"digo
$enal so aplicveis a todos os crimes. As causas especiais de aumento ou
diminuio previstas na parte especial do #"digo $enal possuem carter de
especificidade, e esto previstas ao lado dos tipos penais respectivos.
Amas so identificadas por aumentos ou redu,es em quantidades fi4as
&por e4emplo, um se4to da pena', ou variveis &por e4emplo, de um a dois
teros da pena'. O aumento ou reduo deve ser fundamentado
concretamente, e so origat"rios.
Os limites mnimo e m4imo da pena cominada no tipo legal podem ser
e4cedidos pelas causas especiais de aumento ou diminuio.
+$. Captulo << Aplica.3o da# Pena# Criminai# ;1eito# da
Condena.3o
0o efeitos produzidos pela sentena criminal, de natureza civil ou
administrativa, e distriuem(se em duas categorias legais3 efeitos genricos
independentes de declarao judicial &ou automticos', e efeitos especficos
dependentes de declarao judicial &ou motivados na sentena'.
Os e1eito# %en/rico# constam de rol do artigo ED do #$. 8ndependem de
declarao judicial, resultando diretamente da condenao criminal. Os
e1eito# e#pec1ico# dependem de declarao judicial, devendo ser
motivados.
A perda de cargo, funo p1lica ou mandato eletivo pode ocorrer em duas
situa,es3 pena privativa de lierdade igual ou superior a um ano, em crimes
contra a administrao p1lica praticados com auso de poder ou violao
de dever inerente a cargo, funo p1lica ou mandato eletivo! ou pena
privativa de lierdade superior a quatro anos, em todos os outros casos.
Admite reailitao do condenado, preenc2idos os requisitos legais, somente
para futuros cargos, sem reintegrao na situao anterior.
A incapacidade para o ptrio poder, tutela ou curatela &2oje poder familiar'
dependem de requisitos3 crime doloso, pena de recluso, e contra vtima
fil2o, tutelado ou curatelado do autor. Admite reailitao do condenado, mas
somente para fil2os, tutelados ou curatelados futuros.
A inailitao para dirigir veculo ocorre nas 2ip"teses de veculo automotor
como meio para realizar crime doloso. L definitiva, mas pode ser
restaelecida pela reailitao, e realizados novos e4ames tcnicos e
psicotcnicos.
+'. Captulo << Aplica.3o da# Pena# Criminai# >ea!ilita.3o
L providencia judicial suspensiva de determinados efeitos da sentena
condenat"ria, e no causa de e4tino destes efeitos. 9em por ojeto
qualquer pena aplicada em sentena definitiva, mas incide e4clusivamente
sore alguns de seus efeitos secundrios ou acess"rios. 0eu ojetivo
garantir o sigilo dos registros do processo e da condenao criminal,
restaelecer determinados direitos do condenado e desse modo contriuir
para sua reintegrao na vida social. $ode tamm ser cancelar o efeito da
inailitao para direo de veculo.
O pedido de reailitao pressup,e o preenc2imento dos requisitos do artigo
ES do #$. %m caso de indeferimento, o pedido pode ser renovado em
qualquer tempo, comprovados os requisitos e4igidos.
A reailitao significa declarao judicial de cumprimento ou de e4ecuo
da pena aplicada, de om comportamento do reailitando pelo perodo de
dois anos, do ressarcimento do dano ou de desorigao do reailitando, por
impossiilidade de pagamento, por ren1ncia da vtima ou por novao da
dvida, cuja eficcia social consiste na eliminao de restri,es ao e4erccio
pleno de direitos individuais.
A revo%a.3o resulta de condenao definitiva, como reincidente, a pena
privativa de lierdade ou restritiva de direitos, e pode ocorrer por iniciativa do
juiz ou do :inistrio $1lico. =evogada, a suspenso dos efeitos da
sentena condenat"ria cancelada, restaelecendoGse todos os registros
anteriormente suspensos.
Leonardo Ba#to#
+(. Captulo <<I &u!#titutivo# Penai#
Os sustitutivos penais fazem parte da poltica criminal, tendo por ojetivo
evitar6reduzir os efeitos negativos do processo de criminalizao ou
e4ecuo penal, mediante sustituio de mecanismos formais por
mecanismos informais de controle social. A primeira teoria que tenta e4plicar
o fen-meno so as teoria# tradicionai#, que primeiro apresentam uma
e0plica.3o humanitBria que fundamentam os sustitutivos penais em evitar
ou reduzir efeitos danosos do encarceramento. $ela e0plica.3o cient1ica o
fundamento so as crticas de penalistas lierais sore as inconvenincias
da pena privativa de lierdade. As teoria# crtica# aseiam(se na
superlotao carcerria &e4cesso de presos' e na crise fiscal &relao
custo6enefcio', sendo o %stado incapaz de manter o preso durante a
e4ecuo da pena. A te#e da amplia.3o do controle #ocial indica que os
sustitutivos penais servem para aumentar o controle estatal sore o
mercado de traal2o, reduz a passagem do preso pelo sistema carcerrio,
mas are espao para novos presos, enquanto continua o controle no meio
aerto. 7a legislao rasileira, o primeiro sustitutivo penal a #u#pen#3o
condicional da pena que visa impedir a e4ecuo da pena privativa de
lierdade, e4tinguindo ao final a pena privativa de lierdade aplicada.
%4istem quatro modalidades3 comum, especial, etria e 2umanitria. 7o
#ur#i# comum caracterizado pelo cumprimento de pena restritiva de
direito durante o perodo de suspenso e tem como pressuposto ojetivo que
a pena aplicada seja igual ou inferior a A anos de privao de lierdade,
sendo que o prazo de suspenso pode variar de A a S anos. #omo
pressuposto sujetivo deve ocorrer a primariedade do agente em crime
doloso &e4ceto condenao anterior apenas a multa'! culpailidade,
antecedentes, conduta social, personalidade e motivos do agente, em como
as circunst.ncias do fato devem indicar a convenincia da medida &prognose
favorvel'. * no #ur#i# e#pecial tem como pressuposto ojetivo o mesmo
do comum, somando(se a reparao do dano resultante do crime, e4ceto
impossiilidade de faz(lo. #omo pressupostos sujetivos a primariedade em
crime doloso, indicadores do art. ??, inc.88 do #$ inteiramente favorveis,
capazes de permitir a sustituio da pena restritiva de direitos pela
aplicao cumulativa de proiio de frequentar determinados lugares,
proiio de ausentar(se da comarca sem autorizao judicial e origao
pessoal de comparecimento mensal em juzo para informar e justificar as
atividades realizadas. Ao #ur#i# etBrio e4ige(se idade superior a ?G anos e
possui como requisitos ojetivos que a pena privativa de lierdade seja de
at S anos e que a suspenso dure de S a ] anos. #omo pressuposto
sujetivo o mesmo dos anteriores. 7o #ur#i# humanitBrio possui o
pressuposto ojetivo que a pena privativa de lierdade seja de at S anos,
como pressupostos sujetivos o mesmo dos outros e que as razoes de
sa1de justifiquem tal alternativa. $ressuposto geral de concesso da
suspenso condicional da pena a impossiilidade de sustituio da pena
privativa de lierdade aplicada por restritivas de direito. 0ursis direito
sujetivo p1lico do condenado. Ao #ur#i# comum o eneficirio deve
cumprir, no primeiro ano de e4ecuo, alternativamente, ou a restrio de
direitos de prestao de servios + comunidade ou a de limitao de final de
semana. 7o #ur#i# e#pecial em sustituio de prestao de servios +
comunidade ou da limitao de fim de semana do sursis comum, o
eneficirio deve cumprir as origa,es cumulativas do art. ?<, @A_ do #$.
7o #ur#i# etBrio e por raz5e# de #aQde o eneficirio tamm estar
sujeito as condi,es do comum ou alternativamente do especial, se
presentes os pressupostos legais, alm das condi,es facultativas
determinadas pelo juiz. As condi,es de e4ecuo do 0ursis podem ser
modificadas pelo juiz da e4ecuo de ofcio, a requerimento do :$ ou por
proposta do #onsel2o $enitencirio, com prvia audincia do condenado. A
fiscalizao atriuda ao 0ervio 0ocial $enitencirio do $atronato ou de
#onsel2os de #omunidade. O eneficirio dever comparecer na data
prevista para comprovar o respeito aos requisitos impostos. 9ransitada em
julgado a sentena que concede o sursis, realiza(se a audincia admonit"ria,
com a leitura da sentena ao condenado, as condi,es a serem respeitadas,
sendo que a eficcia da suspenso da pena fica condicionada a aceitao
pelo eneficirio. A revogao pode ser origat"ria no caso de condenao
irrecorrvel por crime doloso! de injustificada frustao da pena de multa ou
da reparao do dano e descumprimento das origa,es alternativas de
prestao de servios + comunidade ou de limitao de final de semana.
;emrando que a condenao em multa anterior no determina revogao
do eneficirio e que apenas a injustificada falta de reparao do dano por
eneficirio solvente determina a revogao origat"ria do sursis. A
revogao facultativa pode ocorrer no caso de descumprimento de outras
condi,es especificas na sentena condenat"ria concessiva do sursis e de
condenao irrecorrvel a pena privativa de lierdade, ou restritiva de
direitos. O prazo de e4ecuo da 0ursis prorrogado, origatoriamente, at
deciso final, na 2ip"tese de processo criminal ou contravencional contra o
eneficirio. Alternativamente, a prorrogao do prazo de e4ecuo at o
m4imo, se no fi4ado anteriormente pode evitar a revogao facultativa da
suspenso condicional da pena. A e4tino da pena a consequncia do
cumprimento da suspenso condicional da pena. livramento condicional
fase final de e4ecuo de pena privativa de lierdade com pena igual ou
superior a A anos, com o ojetivo de reduzir malefcios da priso e promover
a reinsero social do condenado, concendido pelo juiz da e4ecuo penal
em deciso motivada, precedida pelo juiz da e4ecuo penal em deciso
motivada. %4istem trs espcies de livramento condicional. O especial &D6B
da pena'! o ordinrio &metade da pena'! e o e4traordinrio &A6B da pena'
conforme art. <B do #$. 9em como pressupostos gerais ojetivos3 D'
aplicao de pena privativa de lierdade igual ou superior a A anos e a
reparao do dano, e4ceto impossiilidade de faz(lo. Os pressupostos
gerais sujetivos so3 D' comportamento satisfat"rio! A' om desempen2o no
traal2o! B' capacidade de susistncia em atividade lcita! S' se condenado
a crime com violncia pessoal real ou ameaada, comprovao
complementar de condi,es pessoais justificadoras de presuno negativa
de violncia. $ressupostos especficos3 a' livramento condicional especial3 D'
e4ecuo de D6B da pena, primariedade em crime doloso e ons
antecedentes. ' livramento condicional ordinrio3 D' e4ecuo de i da
pena! A'reincidncia em crime doloso. O e4traordinrio3 D' e4ecuo de A6B
da pen! A' condenao por crime 2ediondo, prtica de tortura, trfico de
drogas e terrorismo! B' ausncia de reincidncia especfica nesses crimes.
O livramento condicional direito sujetivo p1lico do condenado, origando
o juiz a se pronunciar sore a concesso ou denegao do enefcio. %ntre
as condi,es de e4ecuo e4iste como condio origat"ria3 a' oter, em
prazo razovel, ocupao lcita! ' comunicar ao juiz da e4ecuo,
periodicamente, a ocupao! c' no se mudar do territ"rio da comarca da
e4ecuo do livramento condicional sem autorizao judicial. * as
condi,es facultativas so as seguintes3 a' no mudar de residncia sem
comunicao ao juiz da e4ecuo e + autoridade responsvel pela
oservao cautelar e proteo! ' recol2imento + 2ailitao em 2orrio
fi4ado! c' no frequentar lugares determinados na deciso concessiva. As
condi,es de e4ecuo podem ser modificadas pelo juiz, :$ ou
representao do consel2o penitencirio. A concesso do livramento ocorre
em solenidade, presente o lierando e demais condenados. A revogao
origat"ria ocorre na 2ip"tese de condenao irrecorrvel a pena privativa de
lierdade por crime cometido durante ou anterior ao livramento condicional e
tem como consequncias3 a' se por crime anterior ao livramento condicional,
o perodo de prova computado no tempo de cumprimento de pena, com
possiilidade soma para novas concess,es! ' se por crime cometido
durante o livramento, o perodo de prova no computado no tempo de
cumprimento da pena privativa de lierdade, e no possvel nova
concesso do eneficio pela mesma pena. A revogao facultativa do
livramento pode ocorrer nas 2ip"teses a' de descumprimento de condi,es
da sentena concessiva de livramento, e ' de condenao irrecorrvel a
pena no privativa de lierdade, por crime ou contraveno. 7esses casos,
se o juiz da e4ecuo no revogar o livramento condicional, poder advertir o
lierado, ou agravar as condi,es do livramento condicional. %4pirado, sem
revogao, o prazo do livramento condicional, e4tingue(se a pena privativa
de lierdade. 6ran#a.3o penal o ato jurdico pelo qual o :$, em 2ip"teses
de ao penal p1lica condicionada &ap"s frustrada a conciliao', ou de
ao penal p1lica incondicionada( e se no for caso de arquivamento,
prop,e ao autor da infrao e seu defensor a imediata aplicao de pena
restritiva de direitos ou multa, de natureza sustitutiva de pena privativa de
lierdade astrata de at A anos. $ossui como requisitos positivos3 a' pena
m4ima de at A anos de privao de lierdade! ' crime de ao penal
pulica condicionada ou incondicionada. #omo requisitos negativos
determinam a e4cluso do enefcio e so eles3 a' condenao definitiva do
autor a pena privativa de lierdade &condenao anterior por multa ou
contraveno no impede o enefcio'! ' oteno de igual enefcio nos
1ltimos P anos pelo acusado! c' Os antecedentes, a conduta social e a
personalidade do agente, alm dos motivos e circunstancias do fato
contraindicarem a necessidade e suficincia da medida! d' rejeio da
transao penal pelo acusado ou defensor. $ossui como consequncias
jurdicas a e4tino da pena privativa de lierdade se cumprida, mas caso
2aja o descumprimento a doutrina majoritria entende pela revogao do
enefcio e oferecimento da den1ncia &posio do 09)' enquanto a posio
minoritria opta pela converso em privao de lierdade. A #u#pen#3o
condicional do proce##o ato jurdico processual pelo qual o :$ no
momento de oferecer a den1ncia, ap"s frustrada tentativa de conciliao e
transao penal, prop,e a suspenso do processo por prazo de A a S anos
em crimes com pena mnima de at D ano. 9em como pressupostos para sua
aplicao3 a' crimes com pena mnima igual ou inferior a D ano! ' ausncia
de processo criminal ou de condenao por outro crime! c' requisitos que
autorizariam a suspenso condicional da pena! d' aceitao da suspenso
pelo acusado e seu defensor. 9em como condi,es de e4ecuo3 a'
reparao do dano, salvo impossiilidade! ' proiio de frequentar
determinados lugares! c' proiio de ausentar(se da comarca de residncia
sem autorizao judicial! d' informao e justificao pessoal e mensal das
atividades. A revogao ocorre de forma origat"ria3 a' de processos por
outro crime no curso do prazo de e4ecuo! ' de injustiada falta de
reparao do dano resultante do crime. A facultativa ocorre no caso de
processo por contraveno no curso do prazo de e4ecuo e no caso de
descumprimento de qualquer outra condio de e4ecuo imposta. A
e4tino da puniilidade por suspenso condicional do processo ocorre pelo
decurso do perodo de prova sem revogao do enefcio.
;lder 6eodorovicz
+). Captulo <<II 8edida# de &e%uran.a A# via# alternativa# do
direito penal !ra#ileiro
A utilizao alternativa de penas criminais ou de medidas de segurana para
controle social de fatos definidos como crimes constitui o sistema dualista
alternativo do /ireito $enal3 ou penas criminais, ou medidas de segurana,
e4cluda a aplicao simult.nea de penas criminais e de medidas de
segurana pr"pria do sistema dualista cumulativo, tamm con2ecido como
sistema do duplo inrio, vigente na lei penal anterior.
As medidas de 0egurana so fundadas na periculosidade de autores
inimputveis de fatos definidos como crimes, com o ojetivo de prevenir a
prtica de fatos punveis futuros. Assim, a estrutura dualista alternativa do
/ireito $enal se erige sore duas correla,es3 a' a correlao culpa(
ilidade6pena, fundada no passado! ' a correlaopericulosidadeUmedida de
segurana, dirigida para o futuro.
+*. Captulo <<II 8edida# de &e%uran.a Cri#e da# medida# de
#e%uran.a
As medidas de segurana detentivas &ou estacionrias' e restritivas &ou
amulantes' possuem idnticos fundamentos metodol"gicos3 a' previso de
crimes futuros! ' evitar crimes futuros.
A crise das medidas de segurana decorre da inconsistncia desses
fundamentos3 primeiro, nen2um mtodo cientfico permite prever o
comportamento futuro de ningum! segundo, a capacidade da medida de
segurana para transformar condutas anti(sociais de inimputveis em
condutas ajustadas de imputveis no est demonstrada.
O prolema comea com a falta de crediilidade do progn"stico de
periculosidade criminal.
%m resumo, a crise das medidas de segurana estacionrias a crise da
prognose de periculosidade e da eficcia da internao para transformar
condutas ilegais de inimputveis em condutas legais de imputveis.
necessidade de reduo radical das medidas de segurana estacionrias ( ,
a aplicao de medida de segurana estacionria infringe o princpio da
proporcionalidade, porque no tm relao nem com o tipo de injusto
realizado, nem com a ojetividade da prognose.
0omente a proailidade de fatos punveis relevantes, caracterizados por
violncia ou ameaa de violncia contra a pessoa, poderia justificar a
aplicao de medidas de segurana privativas de lierdade contra
inimputveis.
++. Captulo <<II 8edida# de &e%uran.a 8edida# de #e%uran.a na
le%i#la.3o penal !ra#ileira
7a Aleman2a, por e4emplo, as medidas de segurana so regidas pelo
princpio da proporcionalidade, com suordinao limitada +s dimens,es de
lei escrita, de lei estrita e de lei certa do princpio da legalidade j e4cluda a
dimenso de lei prvia, caracterstica do tipo de injusto.
7o Hrasil, a literatura dominante rejeita essa sumisso pardal e prop,e a
suordinao integral das medidas de segurana ao prindpio da legalidade,
para reduzir les,es de direitos individuais vinculadas + sua aplicao.
7o 2 d1vida, a legalidade das medidas de segurana, como conseqRncia
jurdica da prognose de periculosidade criminal de autor inimput( vel, to
importante quanto a legalidade das penas, como conseqRncia jurdica da
realizao de tipo de injusto por autor imputvel. :as a posio da literatura
rasileira constitui, na mel2or das 2ip"teses, a e4presso de sentimentos
pessoais dos autores3 no e4iste nen2uma norma que vincule as medidas de
segurana ao princpio da legalidade na lei penal rasileira, como e4iste em
relao a crimes e penas.
Assim, a disciplina legal as medidas de segurana na lei penal rasileira
deficiente3 a' no so formalmente suordinadas ao princpio da legalidade!
' os pressupostos de aplicao das medidas de segurana no so
definidos em lei.
7a viso do autor, parece indispensvel pressupor a plena regncia do
princpio da legalidade sore as medidas de segurana, tomando como
modelo os crimes e as penas, na lin2a proposta pela literatura dominante.
Pre##upo#to# da# medida# de #e%uran.a
a' a realizao de jato previsto como crimes! ' a periculosidade criminal do
autor, por inimputailidade penal.
A realiza.3o de 1ato previ#to como crime
0egundo o autor, necessrio identificar o significado defato previsto como
crime com o conceito de tipo de injusto, porque o inimputvel pode realizar
a,es tpicas justificadas por legtima defesa, estado de necessidade ou
outra causa de e4cluso da antijuridicidade, cuja presena descaracteriza o
tipo de injusto e, assim, e4clui o pressuposto das medidas de segurana.
0ore essa questo, e4iste controvrsia3 um segmento da literatura
rasileira, um segmento da literatura rasileira e4clui medidas de segurana
em 2ip"teses de erro de proiio inevitvel ou de ine4igiilidade de
comportamento diverso de autores inimputveis, so o mesmo argumento de
iseno de pena de autores imputveis. 7o ostante, a pergunta sore a
capacidade de autor inimputvel atuar em erro de proiio ou em situa,es
de e4culpao parece ter resposta negativa. 0egundo o autor autores
inimputveis por incapadade penal determinada por doena mental ou
desenvolvimento mental incompleto ou retardado, no podem atuar em erro
de proiio e4cludente ou redutor da culpailidade, nem agir em situa,es
de e4culpao, e4cludentes ou redutoras da dirigiilidade normativa, que
fundamenta a e4igiilidade de comportamento diverso.
A periculo#idade criminal do autor
A periculosidade criminal do autor, como fundamento das medidas de
segurana, pode ser o resultado de presuno legal &arts. A] e E?, #$' ou de
determinaojudial &arts. A], pargrafo 1nico, e E<, #$'.
a' A presuno legal de periculosidade criminal. A presuno legal de
periculosidade criminal de autores inimputveis de tipo de injusto e4prime a
prognose de futura realizao de fato previsto como crime, por indivduos
portadores de doena mental ou de desenvolvimento mental incompleto ou
retardado, e4cludente da capacidade de con2ecer o carter ilcito do fato ou
de determinar(se conforme esse con2ecimento &art. A], #$'.
' A determinao judicial de periculosidade criminal. A determinaojudial
de periculosidade criminal e4prime aprognose de futura realizao de fatos
previstos como crimes por autores semi(imputveis de tipos de injusto,
portadores de perturao da sa1de mental ou desenvolvimento mental
incompleto ou retardado, condicionante de incapacidade parcial de con2ecer
o carter ilcito do fato ou de determinar(se conforme esse con2ecimento
&art. A], pargrafo 1nico, #$', considerados como necessitados de Nespecial
tratamento curativo O &art. E<, #$'.
!"etivo# da# medida# de #e%uran.a
As medidas de segurana so institudas para realizar os ojetivos e4plcitos
&a' de tratamento psiquitrico compuls"rio de autores inimput( veis de tipos
de injusto, portadores de periculosidade criminal presumida e &' de
segurana soal de natureza estaonria &internao em 2ospital de
cust"dia e tratamento psiquitrico' ou amulante &tratamento amulatorial'.
Assim, as medidas de segurana teriam por ojetivo possiilitar a,es ou
interven,es psiquitricas ao nvel do sistema lmico da personalidade de
autores inimputveis, como centro das emo,es e da vida afetiva individual,(
segundo a $siquiatria, ou ao nvel do ego e do superego do aparel2o.
;#p/cie# de medida# de #e%uran.a
/epende da natureza da pena cominada no tipo de injusto realizado,
conforme as seguintes correla,es legais &art. E?, #$'3 a' recluso determina
internao! ' deteno determina tratamento amulatorial.
Ro#pital de cu#t@dia e tratamento p#i:uiBtrico.
A internao em 2ospital de cust"dia e tratamento psiquitrico tem por
ojetivo &a' proteger a sociedade contra a,es anti(sociais futuras de
doentes mentais graves e &' sumeter o portador de doena mental
internado a tratamento psiquitrico compuls"rio. deve se fundar em prognose
de fatos punveis com violncia grave ou ameaa de violncia3 insuficiente
a cominao de pena de recluso no tipo de injusto realizado, porque a
prognose de crimes de agatela ou de crimes patrimoniais como furto e
estelionato, por e4emplo, no justifica aplicao de medida de segurana
estacionria, na lin2a da mel2or doutrina contempor.nea.
6ratamento am!ulatorial.
Aqui, preciso enfatizar3 a cominao legal de pena de deteno no tipo de
injusto realizado fundamento suficiente para aplicar medida de segurana
amulante ao portador de doena mental, por todas as raz,es indicadas.
Afinal, a cominao de pena de deteno indica precisamente aquela
criminalidade de agatela, cuja prognose no autoriza a aplicao de medida
de segurana estacionria, conforme a doutrina mais autorizada.
Dura.3o da# medida# de #e%uran.a
O prazo de durao mnimo das medidas de segurana de internao ou de
tratamento amulatorial de D &um' a B &trs' anos &art.E?, @D_, #$'. $or
essa razo, o prazo de durao m4imo das medidas de segurana
estacionria ou amulante indeterminado.
#rtica do autor no sentido de que a durao indeterminada das medidas de
segurana estaonrias significa, freqRentemente, privao de lierdade
perptua de seres 2umanos, o que representa violao da dignidade
2umana e leso do princpio da proporcionalidade.
7o Hrasil, a literatura especializada, em como projetos de reforma da
legislao penal, fundados nos princpios constitucionais da dignidade
2umana e da proporcionalidade, vinculam a durao m4ima das medidas
de segurana aplicadas ao m4imo da pena privativa de lierdade cominada
ao fato punvel praticado. #ontudo, jurisprudncia recente adota critrio
mel2or3 o limite m4imo da medida de segurana aplicada deve coincidir
com a pena criminal aplicvel no caso concreto, se o autor fosse imputvel.
A verificao da periculosidade criminal ou de sua persistncia realizada
por percia mdica &art. E?, @D_, #$', em trs momentos distintos3 primeiro,
no curso do processo criminal, para determinar a inimputailidade penal!
depois, no final do prazo mnimo &de D a B anos'! enfim, anualmente, na
2ip"tese normal de persistncia da periculosidade, ou em qualquer tempo,
se determinada pelo juiz &art. E?, @A_, #$'.
A veri1ica.3o de ce##a.3o da periculo#idade criminal
/epende de deciso judicial, precedida de audincia do :inistrio $1lico e
do curador ou defensor do interessado, deve ser proferida dentro de DP dias
&art. D?P,D(V9, ;%$'.
A desinternao condicional durante o prazo de D &um' ano ap"s a
desinternao 2ospitalar ou a lierao amulatorial.
&u!#titui.3o e conver#3o da# medida# de #e%uran.a
As penas privativas de lierdade podem ser sustitudas por medidas de
segurana, de ofcio, a requerimento do :inistrio $1lico ou de autoridade
administrativa, na 2ip"tese de supervenincia de doena mental ou de
perturao da sa1de mental do condenado &art. SD, #$! art. D<B, ;%$'. A
medida de segurana de tratamento amulatorial pode ser convertida em
internao institucional, pelo prazo mnimo de D &um' ano, se necessrio
para fins curativos &art. E?, @S_', ou se o agente revelar incompatiilidade
com a medida &art. D<S, ;%$'.
Pre#cri.3o da# medida# de #e%uran.a
A e4tino da puniRidade do fato previsto como crime realizado pelo
inimputvel&ou pelo semi(imputvelk no caso do art. E<, #$', e4clui a
aplicao de medida de segurana, ou e4tingue a medida de segurana
aplicada &art. E], pargrafo 1nico', independente da causa de e4tino
respectiva. 7a 2ip"tese de e4tino da puniilidade por prescrio, a regra
a prescrio pela pena astrata, regida pelo m4imo da pena privativa de
lierdade cominada ao crime &art. DGE, #$', porque o inimputvel autor de
fato descrito como crime no condenado, mas asolvido com aplicao de
medida de segurana.
+,. Captulo <<III A.3o Penal A# limita.5e# democrBtica# do poder
de punir
O monop"lio do poder de punir do %stado, com a proiio da vingana
privada nas sociedades modernas, implica desdoramentos necessrios.
$rimeiro, o monop"lio do poder de punir cria para o %stado o dever de
proteger os cidados contra fatos criminosos, mediante normas legais.
0egundo, o monop"lio do poder punitivo do %stado reduz a insegurana
social mas aumenta o risco de condenar acusados inocentes ou adversrios
polticos do poder. 9erceiro, a proteo de inocentes contra ausos do poder
punitivo pressup,e a criao de garantias constitucionais e legais.
,-. Captulo <<III A.3o Penal # princpio# con#titucionai# do
proce##o penal
A natureza dos princpios do processo penal permite sua sistematizao em
dois grupos principais3 a' princpio# de 1orma.3o do proce##oC princpio da
oficialidade, princpio da acusao, princpio da legalidade, princpio da
oportunidade e princpio da investigao!' princpio# da prova
proce##ualC princpio da livre valorao da prova e princpio in duio pro reo.
Princpio# de 1orma.3o do proce##o
Princpio da o1icialidade. O princpio da oficialidade e4prime a regra do
monop"lio estatal na perseguio penal, e4ercida atravs do :inistrio
$1lico dos %stados e da >nio
Princpio da acu#a.3o. O princpio da acusao, e4presso na f"rmula nemo
jude4 sine actore, determina a separao das tarefas de acusar e de julgar,
atriuindo a tarefa de acusar a um "rgo do %stado &:inistrio $1lico'.
Princpio da le%alidade. O princpio da legalidade no processo penal define
o dever do :inistrio $1lico de apresentar acusao formal em caso de
prova de e4istncia de fato punvel e de indica,es suficientes de autoria, em
inquritos policiais ou outros documentos receidos j e, portanto, cumpre a
funo constitucional de e4cluir a aritrariedade no processo penal.
Princpio da oportunidade. O principio da oportunidade define e4ce,es +
regra do principio da legalidade, com ren1ncia do :inistrio $1lico de
apresentar acusa,es formais em 2ip"teses concretas na rea da pequena
ou da mdia criminalidade,
DD
fundadas no principio da insignific.ncia, ou na
ausncia de interesse p1lico na perseguio penal
Princpio da in#tru.3o. O princpio da instruo, tamm denominado
princpio da verdade material do processo penal j por oposio ao princpio
da verdade formal do processo civil j, e4prime o poder judicial de
investigao pessoal do ojeto da imputao processual, sem vin( culao
+s afirma,es de acusao e de defesa.
Princpio# da prova proce##ual
Princpio da livre valora.3o da prova. O princpio da livre valorao da
prova significa avaliao da prova segundo a convico sujetiva do *uiz j
por oposio + regra das provas legais j, mas condicionada a par.metros
ojetivos3 a convico judicial suficiente para a sentena criminal, mas
pressup,e a necessidade de correspondncia com as indica,es ojetivas
da prova.
Princpio in du!io pro reo. O princpio in duio pro reo, deduzido da
garantia constitucional da presuno de inocncia &art. P
o
, ;V88, #=' j por
rejeio + presuno de culpa j indica a regra fundamental da prova no
processo penal3 a d1vida sore a realidade do fato determina a asolvio
do acusado. Afirma o autor que A orientao ainda dominante na
jurisprudncia e literatura rasileiras, pela qual a prova da tipicidade do fato
incume + acusao, enquanto a prova das e4cludentes de antijuridicidade e
de culpailidade incume + defesa, uma conseqRncia desastrosa da
indevida e4tenso ao processo penal dos princpios do processo civil, em
que a prova do fato constitutivo &do direito' incume ao autor, enquanto a
prova de fato impeditivo, modificativo ou e4tintivo &do direito' incume ao ru
&art. BBB, #$#'.
,1. Captulo <<III A.3o Penal
A ao penal constitui a forma especfica de manifestao do poder punitivo
do %stado, classificada em duas categorias relacionadas como regra e
e4ceo3 a' a ao penal p1lica a regra aplicada + maioria asoluta dos
crimes! ' a ao penal privada a e4ceo.
O e4erccio da ao penal, definido como direito astrato de agir, ou seja,
como direito + jurisdio penal j, pressup,e a e4istncia de determinadas
condi,es de ao, tema controvertido no processo penal contempor.neo3
1.
a teoria tradicional, fundada na premissa de uma teoria geral do
processo, prop,e para o processo penal as mesmas condi,es de ao do
processo civil3 interesse de agir, legitimao para a causa e possiilidade
jurdica do pedido!
2.
a teoria moderna, fundada na especificidade do processo penal, em que
no e4iste lierdade de partes &o :$ vinculado pelo princpio da legalidade
e o acusado no pode sutrair(se, por ato de vontade, ao processo penal' e
no e4iste igualdade entre as partes &o :$ representa o poder punitivo do
%stado em face do impotente acusado, sumetido ao poder do %stado,
queira ou no quetra', prop,e condi,es de ao especficas, deduzidas do
art SB do #$$, definidas como &D' tipicidade aparente, &A' puniilidade
concreta, &B' legitimidade de parte e &S' justa causa'.
,2. Captulo <<III A.3o Penal A.3o Penal PQ!lica e Privada
A ao penalp1lica compreende trs categorias diferentes3 a ao penal
p1lica incondionada, a ao penal p1lica condicionada e a ao penal
p1lica e4tensiva.
A a.3o penal pQ!lica incondiBonada a regra da categoria geral de
crimes de ao penal p1lica, porque a proposio da den1ncia pelo
:inistrio $1lico contra o autor de fato criminoso independe de qualquer
condio &art. DGG, primeira parte, #$'.
A ao penal p1lica pode suordinar(se a determinadas condi,es
estaelecidas e4pressamente pelo legislador no interesse do ofendido, ou do
titular do em jurdico lesionado3 a a.3o penal pQ!lica condicionada
referida na parte final do dispositivo acima citado &art. DGG, @D_, segunda
parte, #$'. A representao do ofendido &ou de quem ten2a qualidade para
represent(lo' constitui ato formal de manifestao de vontade do titular do
em jurdico lesionado, autorizando a proposio da ao penal p1lica
condicionada pelo :inistrio $1lico. A requisio do :inistro da *ustia
constitui ato formal de autorizao do $oder %4ecutivo )ederal dirigida ao
:inistrio $1lico para e4erccio da ao penal p1lica condicionada, em
2ip"teses especficas &art. ?
o
, 8c, e @B_, #$'. A requisio do :inistro da
*usda j ao contrrio da representao do ofendido j no est sujeita +
decadncia, podendo ser apresentada enquanto no e4tinta a puniilidade
do crime. A a.3o penal pQ!lica e0ten#iva ocorre em 2ip"teses de crimes
de ao penal privada compostos de elementos ou circunst.ncias tpicas que
constituem, independentemente, crimes de ao penal p1lica &art. DGD, #$'.
A a.3o penal de natureza privada promovida pelo ofendido ou
representante legal, nos casos e4pressamente previstos em lei &art. DGG,
segunda parte, #$', so a forma de quei4a &art. DGG, @A_, #$'.
,$. Captulo <<I2 ;0tin.3o da Puni!ilidade
A e4tino da puniilidade significa o desaparecimento do poder de punir do
%stado em relao a fatos definidos como crimes, pela ocorrncia de
eventos, situa,es ou acontecimentos determinados na lei como causas de
e4tino da puniilidade &art. DG?, #$'.
8orte do a%ente
A morte do agente e4tingue a puniilidade de fatos punveis &art. DG?, 8, #$',
por fora do princpio constitucional da personalidade da pena. &art. P
o
, X;V,
#=', segundo o qual nen2uma pena passar da pessoa do condenado, mas
a natureza pessoal dessa causa de e4tino da puniilidade no altera a
puniilidade de co(autores ou de partcipes. :as no e4tingue a origao
civil de reparar o dano causado pelo crime, nem e4clui o perdimento de
ens, transmissveis aos sucessores at o limite do valor do patrim-nio
transferido &art. P
o
, X;V, #='.
Ani#tiaP %ra.a e indulto
A anistia, a graa e o indulto so estudados so o conceito de direito de
graa, compreensivo de atos de competncia do $oder ;egislativo j no
caso da anistia j, ou do $oder %4ecutivo j no caso do indulto e da graa
j, dotados de eficcia e4tintiva da puniilidade de fatos criminosos &art. DG?,
88, #$'.
A ani#tiaj do grego amnesta, que significa esquecimento, ou amnsia j
constitui ato de competncia do $oder ;egislativo, tem por ojeto fatos
definidos como crimes polticos, militares ou eleitorais j portanto, no
arange fatos definidos como crimes comunsj, e por ojetivo eneficiar
uma coletividade de autores desses fatos, sendo concedida so forma de lei
descriminalizadora, anulando todos os efeitos penais da criminalizao
&e4ceto os efeitos civis'. A anistia pode ser geral ou parcial, conforme
compreenda ou no todos os fatos e autores respectivos, e independe de
consentimento dos anistiados j e4ceto no caso de anistia condicional.
A %ra.a constitui ato de competncia do $residente da =ep1lica, tem por
ojeto crimes comuns com sentena condenat"ria transitada em julgado, e
por ojetivo eneficiar pessoa determinada mediante a e4tino ou a
comutao da pena aplicada, corrigindo injustias ou o rigor e4cessivo na
aplicao da lei.
indulto constitui igualmente ato de competncia do $residente da
=ep1lica, tem por ojeto crimes comuns e por ojetivo eneficiar uma
coletividade de condenados, selecionados pela natureza do crime realizado
ou pela quantidade da pena aplicada, com e4igncias complementares
facultativas, geralmente relacionadas ao cumprimento parcial da pena!
finalmente, tamm tem por efeito e4tinguir ou. comutar a pena aplicada j
e4ceto no indulto so condi,es, que podem ser recusadas pelo indultado.
O indulto pode, e4cepcionalmente, ser individual, mas depende de petio
do condenado &ou do :inistrio $1lico ou de autoridade administrativa da
e4ecuo penal', devidamente instruda e encamin2ada ao :inistrio da
*ustia para despac2o do $residente da =ep1lica &arts. D<<(DEA, ;%$'.
De#criminaliza.3o do 1ato
O advento de lei descriminalizadora do fato e4tingue a puniilidade
independente da fase do processo de criminalizao ou do tr.nsito em
julgado da sentena criminal condenat"ria! igualmente, o advento de lei
penal mais favorvel.
Pre#cri.3oP decad=ncia eperemp.3o
Pre#cri.3o
A prescrio determina a perda do direito de e4ercera ao penal por fatos
punveis, ou de e4ecutar a pena criminal aplicada contra autores de fatos
punveis, pelo decurso do tempo. O fundamento jurdico da prescrio reside
na dificuldade de prova do fato imputado &no caso de prescrio da ao
penal', ou na progressiva dissoluo da necessidade depena contra o autor
&no caso de prescrio da pena criminal aplicada', o que confere +
prescrio natureza processual &impedimento de persecuo' e material
&e4tino da pena'.
Pre#cri.3o ante# do trGn#ito em "ul%ado da #enten.a criminal
A prescrio antes do tr.nsito em julgado da sentena criminal representa a
prescrio da ao penal ou da pretenso punitiva e regula(se pelo m4imo
da pena privativa de lierdade cominada ao crime. O prazo de prescrio
antes do tr.nsito em julgado da sentena criminal, como prescrio da ao
penal ou da pretenso punitiva, comea a fluir no dia &a' da consumao do
crime, &' da cessao da tentativa, &c' da cessao da permanncia nos
crimes de durao, &d' do con2ecimento do fato, nos crimes de igamia, de
falsificao ou de alterao de registro civil.
Pre#cri.3o depoi# do trGn#ito em "ul%ado da #enten.a condenat@ria
A prescrio depois do tr.nsito em julgado da sentena penal condenat"ria
representa a prescrio da pretenso e4ecut"ria e regula(se nos mesmos
prazos da prescrio pela pena astrata &art. DGE, #$', aumentado de um
tero para condenados reincidentes. comea a fluir do dia &a' do tr.nsito em
julgado da sentena condenat"ria para a acusao, ou para a acusao e
defesa, &' da revogao da suspenso condicional da pena ou do
livramento condicional j no caso do livramento condicional, o prazo
regulado pelo tempo restante da pena, &c' da interrupo da e4ecuo da
pena, e4ceto se computvel na pena, nos casos de doena mental
superveniente &arts. SD e SA, #$' e &d' da evaso do condenado, tamm
regulado pelo tempo restante da pena &arts. DDA e DDB, #$'.
Pre#cri.3o pelo# nvei# de concretiza.3o da penaC A disciplina legal da
prescrio, aseada no critrio antes e depois do tr.nsito em julgado da
sentena criminal, parece limitado para sistematizar todas as 2ip"teses de
prescrio, cuja variedade requer critrio mais compreensivo. O critrio
aseado nos nveis de concretizao da pena parece mais adequado,
porque permite sistematizar a prescrio conforme a pena cominada, a pena
aplicada e a pena virtual &ou pena perspectiva'.
Pre#cri.3o pela pena cominada. A prescrio pela pena cominada define a
prescrio da ao penal j ou prescrio da pretenso punitivaj, regida
pelo m4imo da pena astrata do tipo legal &art DGE, #$'.
Pre#cri.3o pela pena aplicada. A prescrio pela pena aplicada
diferenciada segundo o tr.nsito em julgado da sentena condenat"ria, com
as seguintes alternativas3
Pre#cri.3o intercorrente. A 2ip"tese de pena aplicada #em tr.nsito em
julgado da sentena condenat"ria fundamenta a pre#cri.3o intercorrente, regida
pela pena concretizada na sentena criminal.
Pre#cri.3o da pena aplicada com trGn#ito em "ul%ado da #enten.a
condenat@ria. A 2ip"tese de pena aplicada com tr.nsito em julgado da
sentena condenat"ria engendra duas situa,es distintas3 a' a pre#cri.3o
retroativaS ' a pre#cri.3o da preten#3o e0ecut@ria.
Pre#cri.3o retroativa. A 2ip"tese de pena aplicada com tr.nsito emjulgado
para a acusao, ou depois de improvido seu recurso, fundamenta a
pre#cri.3o retroativa j uma criao original da jurisprudncia rasileira j,
regida pela pena concretizada na sentena e contada retrospectivamente at
a causa de interrupo anterior3 da sentena + den1ncia, ou da den1ncia +
data do fato j segundo a jurisprudncia dominante.
Cau#a# impeditiva# da pre#cri.3o
As causas impeditivas da prescrio so constitudas por pressupostos ou
acontecimentos necessrios para decidir sore a e4istncia do crime ou
sore a aplicao da pena, cuja e4istncia impede o curso do prazo
prescricional. As causas impeditivas da prescrio so classificadas com
ase no tr.nsito em julgado da sentena criminal3causas impeditivas da
prescrio antes do tr.nsito em julgado da sentena criminal so &a' as
quest,es prejudiciais &por e4emplo,
deciso sore a validade do casamento anterior, em processo por igamia' e
&' o cumprimento de pena no estrangeiro! causa impeditiva da prescrio
depois do tr.nsito em julgado da sentena condenat"ria uma s"3 a priso
do condenado por outro motivo.
Cau#a# interruptiva# da pre#cri.3o
As causas interruptivas da prescrio so representadas por acontecimentos
processuais ou pessoais que interrompem o curso do prazo prescricional
iniciado, cancelam o prazo de prescrio decorrido e determinam o incio de
novo prazo prescricional integral a partir do dia da interrupo j e4ceto na
2ip"tese de continuao do cumprimento de pena .As causas interruptivas
da prescrio so e4pressamente indicadas na lei &art DD?,D(V8, #$'3 a'
receimento da den1ncia ou quei4a! ' pron1ncia! c' confirmao da
pron1ncia! d' sentena condenat"ria recorrvel! e' incio ou continuao do
cumprimento da pena! f' reincidncia.
%nfim, nos crimes cone4os ojeto do mesmo processo &por e4emplo, em
caso de concurso formal' a interrupo da prescrio em relao a um deles,
generaliza(se a todos os demais.
Decad=ncia
A decadncia, significa perda do direito de ao penal privada pelo decurso
do prazo contnuo e perempt"rio de ] &seis' meses.
Peremp.3o
A perempo constitui fen-meno processual e4tintivo da pu( niilidade em
a,es penais de iniciativa privada, caracterizado pela inatividade, pela
omisso ou pela negligncia do autor na realizao de atos processuais
especficos, enumerados no art. ]G, do #"digo de $rocesso $enal
>etrata.3o do a%ente
A retratao o ato pelo qual o autor de declarao incriminada desdtl o que
disse, por escrito pr"prio ou termo nos autos, com o ojetivo de desfazer
les,es tpicas de ens jurdicos3 o autor retifica o conte1do ou corrige o
significado de declarao constitutiva de crime. Os crimes contra a 2onra so
casos especficos de admissiilidade da retratao e4tintiva da puniilidade,
mas com e4tens,es diferentes na legislao comum e na especial3 a' no
#"digo $enal, a retratao e4tingue a puniilidade da cal1nia e da
difamao, porque pode desfazer o dano + imagem p1lica ou ao conceito
social do ofendido, mas no admitida na inj1ria, porque a ofensa ao
sentimento da pr"pria dignidade ou decoro da vtima irretratvel &art. DSB,
#$'. Alguns crimes comuns cometidos atravs da palavra falada ou escrita,
como o falso testemun2o ou a falsa percia, tamm admitem a retratao do
agente, at a pulicao da sentena condenat"ria &art. BSA, @B_, #$'.
Perd3o "udicial
O perdo judicial tem por ojeto 2ip"teses legais de e4cluso ju( dicial da
pena, determinada por circunst.ncias, condi,es, resultados ou
conseqRncias especiais do fato. Assim, por e4emplo, a gravidade das
conseqRncias para o autor, no 2omicdio e na leso corporal imprudentes
&art. DAD, @P_ e DAE, @]_, #$'!
A e0tin.3o da puni!ilidade no# tipo# comple0o#, nos tipos dependentes
de outros tipos, nos tipos que pressup,em outros tipos, nos tipos qualificados
pelo resultado e nos tipos cone4os.
%m todos esses casos, a e4tino da puniilidade do tipo elementar &nos
tipos comple4os', do tipo pressuposto em outro tipo, ou do tipo qualificador
de outro tipo, no e4tingue a puniilidade do tipo comple4o, do tipo que
pressup,e outro tipo ou do tipo qualificado por outro tipo, segundo a regra da
primeira parte do art. DG<, #$.
7os tipos cone4os, como tipos vinculados por certas rela,es ou fins &por
e4emplo, o 2omicdio da testemun2a para ocultar outro crime', a e4tino da
puniilidade de um deles no impede a agrava( o da pena dos demais
tipos relacionados por cone4o, na forma da segunda parte do art. DG<, #$
A. e0tin.3o da puni!ilidade no concur#o de crime#
7as 2ip"teses de concurso formal, material ou continuado de fatos punveis,
a e4tino da puniilidade incide sore cada fato punvel isolado da relao
de pluralidade formal, material ou continuada &art. DDE, #$'.
Aline Buchmann
,'. Captulo <2 A re#pon#a!ilidade penal da pe##oa "urdica
Introdu.3o
%4istem duas posi,es antag-nicas na rea internacional sore a
responsailidade penal da pessoa jurdica3 a' os %stados regidos pelo
commom lae, como a 8nglaterra e os %stados >nidos, por e4emplo, admitem
a responsailidade penal da pessoa jurdica! ' os %stados regidos por
sistemas legais codificados, como os da %uropa continental e da America
;atina, rejeitam.
7o ostante,a )rana instituiu a responsailidade penal da pessoa jurdica
para as infra,es penais, em geral. O Hrasil adotou o modelo )rances de
responsailidade penal da pessoa jurdica, mas somente para crimes contra
o meio amiente.
7o caso rasileiro, o direito do povo ao meio amiente ecologicamente
equilirado, garantido na #onstituio, deve ser protegido por todos os meios
jurdicos necessrios, inclusive com o emprego do /ireito $enal, oservados
os princpios de interveno mnima e ultima ratio da represso criminal no
%stado /emocrtico de /ireito.
*uarez #irino sustenta o entendimento de que instituir a responsailidade
penal da pessoa jurdica desnecessrio e equivocado. /esnecessrio
porque e4istem meios jurdicos e administrativos mais simples e eficazes do
que a pena criminal. % equivocado porque somente a organizao
psicossomtica do ser 2umano pode praticar fatos definidos como crimes e
ser responsailizado por eles.
,(. Captulo <2 A re#pon#a!ilidade penal da pe##oa "urdica A
controv/r#ia con#titucional
7o Hrasil, a questo da responsailidade penal da pessoa jurdica tem
origem em duas normas constitucionais sore as quais e4iste grande
controvrsia. A primeira est contida no art. D?B, @P da #). Alguns
constitucionalistas afirmam que onde a #onstituio fala em
responsailidade quer dizer, na verdade, responsailidade penal da pessoa
jurdica, por causa da e4pressa referencia a Npuni,es compatveis com sua
naturezaO. 7o ostante, especialistas em direito penal, afirmam que quer
dizer simplesmente responsailidade, sem adjetivos. Acrescentam que nesse
dispositivo no se fala em meio amiente. L essa segunda corrente que
segue *uarez #irino.
A outra norma a prevista no art. AAP, @B, da #). /e novo,
constitucionalistas e amientalistas proclamam a ruptura do princpio
constitucional da responsailidade penal pessoal, mediante interpretao
que suprime as diferenas sem.nticas das palavras condutas e atividades,
aritrariamente consideradas sin-nimos aplicveis indiferentemente +s
pessoas fsicas e jurdicas, tamm aritrariamente consideradas passiveis
de iguais san,es penais e administrativas. %m contraposio, especialistas
em direito penal rejeitam a pretendida ruptura, fundados nas diferenas
sem.nticas das palavras condutas e atividades, pois as condutas das
pessoas fsicas sujeitaro os infratores a san,es penais e as atividades de
pessoas jurdicas sujeitaro os infratores a san,es administrativas.
,). Captulo <2 A re#pon#a!ilidade penal da pe##oa "urdica
Pro!lema#
A ;ei E.]GP6E< instituiu um sistema duplo de responsailidade administrativa,
civil e penal por crimes amientais3 a' a responsailidade da pessoa jurdica
em casos de infrao cometida por deciso de representante legal ou
contratual, ou de "rgo colegiado, no interesse ou enefcio da entidade! ' a
responsailidade das pessoas fsicas, isolada ou cumulativa, na qualidade
de autoras, coautoras ou partcipes do mesmo fato.
Assim, do ponto de vista descritivo, a imputao de crime + pessoa jurdica
pressup,e3 a' a realizao de infrao &penal'! ' relao causal entre a
infrao e a deciso de representante legal ou contratual, ou de "rgo
colegiado da pessoa jurdica! c' e4istncia de interesse ou enefcio da
pessoa jurdica na infrao.
0o duas as teorias que procuram e4plicar a pessoa jurdica3 teoria da fico
e teoria da realidade. 8ndependente de qual teoria seguida, a ao da pessoa
jurdica no se confunde com a vontade consciente do conceito de ao da
pessoa fsica.
$or outro lado, o conceito de tipo de injusto, como ao tpica e antijurdica
concreta, inviailizado pela raiz3 incapacidade de ao da pessoa jurdica
impede a realizao do tipo de injusto, seja ele omissivo, doloso ou
imprudente, razo pela qual, a criminalizao da pessoa jurdica infringe a
dimenso material do princpio da legalidade.
/a mesma forma, se a pessoa jurdica incapaz de ao, pela mesma razo
incapaz de culpailidade, pois, se no pode agir, tamm no tem o poder
de agir de outro modo, que fundamenta o juzo de reprovao.
Alm dos prolemas relacionados ao conceito de crime, a criminalizao da
pessoa jurdica apresenta, em relao ao conceito de pena, prolemas
igualmente insuperveis, pois lesa os princpios da personalidade da pena,
da individualizao da pena e das fun,es declaradas no discurso oficial da
pena.