Este trabajo expone la situación en que se encuentra el “Caso Bámaca Velásquez” de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos, que habiendo condenado al Estado de
Guatemala por violación de derechos humanos en contra de dicha persona, cuya
sentencia de fondo pretende ejecutarse ante los tribunales competentes del fuero penal,
sin que exista en Guatemala un procedimiento legalmente establecido para hacerlo.
Además que su ejecución pone en riesgo la cosa juzgada que actualmente goza este
proceso, en tanto que la Corte Suprema de Justicia ha asegurado que los fallos de tal
naturaleza son autoejecutables, punto que ha sido rebatido por la Corte de
Constitucionalidad, la que cuestiona la competencia, procedimiento y alcances
procesales de tal autoejecutivdad, por lo que no se ha aceptado la ejecución del fallo. El
estudio busca exponer los elementos considerados para determinar la ejecución de este
tipo de sentencias, como los que respaldan la conducta procesal contraria y establecer si
hay un mecanismo legal en el tema que lo apoye.
Este trabajo expone la situación en que se encuentra el “Caso Bámaca Velásquez” de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos, que habiendo condenado al Estado de
Guatemala por violación de derechos humanos en contra de dicha persona, cuya
sentencia de fondo pretende ejecutarse ante los tribunales competentes del fuero penal,
sin que exista en Guatemala un procedimiento legalmente establecido para hacerlo.
Además que su ejecución pone en riesgo la cosa juzgada que actualmente goza este
proceso, en tanto que la Corte Suprema de Justicia ha asegurado que los fallos de tal
naturaleza son autoejecutables, punto que ha sido rebatido por la Corte de
Constitucionalidad, la que cuestiona la competencia, procedimiento y alcances
procesales de tal autoejecutivdad, por lo que no se ha aceptado la ejecución del fallo. El
estudio busca exponer los elementos considerados para determinar la ejecución de este
tipo de sentencias, como los que respaldan la conducta procesal contraria y establecer si
hay un mecanismo legal en el tema que lo apoye.
Este trabajo expone la situación en que se encuentra el “Caso Bámaca Velásquez” de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos, que habiendo condenado al Estado de
Guatemala por violación de derechos humanos en contra de dicha persona, cuya
sentencia de fondo pretende ejecutarse ante los tribunales competentes del fuero penal,
sin que exista en Guatemala un procedimiento legalmente establecido para hacerlo.
Además que su ejecución pone en riesgo la cosa juzgada que actualmente goza este
proceso, en tanto que la Corte Suprema de Justicia ha asegurado que los fallos de tal
naturaleza son autoejecutables, punto que ha sido rebatido por la Corte de
Constitucionalidad, la que cuestiona la competencia, procedimiento y alcances
procesales de tal autoejecutivdad, por lo que no se ha aceptado la ejecución del fallo. El
estudio busca exponer los elementos considerados para determinar la ejecución de este
tipo de sentencias, como los que respaldan la conducta procesal contraria y establecer si
hay un mecanismo legal en el tema que lo apoye.
UNIVERSIDAD DEL PAS VASCO/EUSKAL HERRIKO UNIBERTSITATEA
FACULTAD DE DERECHO
MSTER UNIVERSITARIO DE INVESTIGACIN EN DERECHO SOCIEDAD DEMOCRTICA, ESTADO Y DERECHO PRIMERA FASE FORMATIVA DEL DOCTORADO EN DERECHO
LA AUTOEJECUTIVIDAD DE LAS SENTENCIAS PROFERIDAS POR LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS EN CONTRA DEL ESTADO DE GUATEMALA:
CASO BMACA VELSQUEZ
TESIS DE POSGRADO / TRABAJO FIN DE MSTER
RICARDO PRADO AYAU
CARNET 13525-79
GUATEMALA DE LA ASUNCIN, JULIO DE 2014 CAMPUS CENTRAL UNIVERSIDAD RAFAEL LANDVAR
UNIVERSIDAD RAFAEL LANDVAR FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES
UNIVERSIDAD DEL PAS VASCO/EUSKAL HERRIKO UNIBERTSITATEA FACULTAD DE DERECHO
MSTER UNIVERSITARIO DE INVESTIGACIN EN DERECHO SOCIEDAD DEMOCRTICA, ESTADO Y DERECHO PRIMERA FASE FORMATIVA DEL DOCTORADO EN DERECHO
LA AUTOEJECUTIVIDAD DE LAS SENTENCIAS PROFERIDAS POR LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS EN CONTRA DEL ESTADO DE GUATEMALA: CASO BMACA VELSQUEZ TESIS DE POSGRADO / TRABAJO DE FIN DE MSTER
TRABAJO PRESENTADO POR RICARDO PRADO AYAU
PREVIO A CONFERRSELE EL GRADO ACADMICO DE MAGSTER UNIVERSITARIO DE INVESTIGACIN EN DERECHO SOCIEDAD DEMOCRTICA, ESTADO Y DERECHO
GUATEMALA DE LA ASUNCIN, JULIO DE 2014 CAMPUS CENTRAL UNIVERSIDAD RAFAEL LANDVAR
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DOCTORADO EN DERECHO DE LA FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS Y SOCIALES DE LA UNIVERSIDAD RAFAEL LANDVAR Y DE LA FACULTAD DE DERECHO DE LA UNIVERSIDAD DEL PAS VASCO/EUSKAL HERRIKO UNIBERTSITATEA
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COMISIN ACADMICA
PRESIDENTE: DR. FRANCISCO JAVIER CABALLERO HARRIET
VOCAL: DR. FRANCISCO JAVIER EZQUIAGA GANUZAS
VOCAL: DR. IGNACIO MUAGORRI LAGUIA
NOMBRE DEL ASESOR/DIRECTOR DEL TRABAJO DE GRADUACIN
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TRIBUNAL QUE PRACTIC LA EVALUACIN DE DEFENSA PBLICA
DR. FRANCISCO JAVIER CABALLERO HARRIET
DR. FRANCISCO JAVIER EZQUIAGA GANUZAS
DR. LARRY AMILCAR ANDRADE-ABULARACH
DEDICATORIA:
A la memoria de mi Madre: Mara Cristina Ayau Cordn (Q.E.P.D.), quien en vida me apoy incansable e incondicionalmente para que yo lograse alcanzar mis metas e inquietudes, que Dios la tenga en su gloria.
A la memoria de mi Padre: Fernando Prado Rossbach (Q.E.P.D.), quien fue un padre excepcionalmente bueno y me inculc el valor del mundo acadmico, que Dios le tenga en su gloria.
A mi esposa: Azucena Rubio Alvarado de Prado, con quien, a la presente fecha he compartido 37 aos de mi vida, con todo mi amor.
A mis hijos: Ricardo, Andrea y Gabriela, a quienes quiero con todo mi corazn y por quienes lucho da a da para que logren lo mejor en su superacin personal, con todo mi amor.
A mi amigo: Coronel de Infantera D. E. M. (R) Julio Roberto Alprez, quien me inspir a investigar este tema y a realizar este trabajo de tesis fundamentndome en el amparo interpuesto por mi persona en mi calidad de abogado, para dejar en suspenso la resolucin que reaperturaba el caso Bmaca Velsquez, en notoria violacin a principios y prohibiciones constitucionales. Dicho amparo en nica instancia fue declarado con lugar por la honorable Corte de Constitucionalidad.
Resumen Este trabajo expone la situacin en que se encuentra el Caso Bmaca Velsquez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, que habiendo condenado al Estado de Guatemala por violacin de derechos humanos en contra de dicha persona, cuya sentencia de fondo pretende ejecutarse ante los tribunales competentes del fuero penal, sin que exista en Guatemala un procedimiento legalmente establecido para hacerlo. Adems que su ejecucin pone en riesgo la cosa juzgada que actualmente goza este proceso, en tanto que la Corte Suprema de Justicia ha asegurado que los fallos de tal naturaleza son autoejecutables, punto que ha sido rebatido por la Corte de Constitucionalidad, la que cuestiona la competencia, procedimiento y alcances procesales de tal autoejecutivdad, por lo que no se ha aceptado la ejecucin del fallo. El estudio busca exponer los elementos considerados para determinar la ejecucin de este tipo de sentencias, como los que respaldan la conducta procesal contraria y establecer si hay un mecanismo legal en el tema que lo apoye.
Abstract This dissertation exposes the actual situation found in the Bmaca Velsquez dossier trialed at the Interamerican Court of Human Rights, which having convicted the State of Guatemala for violation of human rights against the said person, the judgement on the merits is pretended to be executed before the penal courts without having in Guatemala a legally established procedure to do so. Also, its execution places at risk the res judicata that actually has this process. Whilst the Supreme Court of Guatemala has ruled that the judgements of this nature are autoexecutable, this point has been challenged by the Constitutional Court, which questions the legal competence, procedure and procesal scope of that autoexecutability, not having accepted the execution of the said judgement. The study of the present case seeks to expose the right elements to determine the execution of this kind of judgements, and also the ones that back up the contradiction of this procesal conduct trying to establish if there is a legal mechanism supporting this subject.
LA AUTOEJECUTIVIDAD DE LAS SENTENCIAS PROFERIDAS POR LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS EN CONTRA DEL ESTADO DE GUATEMALA: CASO BMACA VELSQUEZ
ndice
Introduccin ...................................................................................................................... 1 CAPITULO I. LA SENTENCIA.......................................................................................... 4 1. DEFINICIN.........................................................................................................4 2. ELEMENTOS.......................................................................................................5 3. CONTENIDO Y ESTRUCTURA...........................................................................6 3.1 . Requisitos de fondo .......................................................................................6 3.2 . Requisitos de forma.......................................................................................6 3.2.1 Parte expositiva: .......................................................................................7 3.3.2 Parte declarativa:..........................................................................................8 4. EFECTOS DE LA SENTENCIA ...........................................................................9 4.1. Fuerza probatoria...............................................................................................9 4.2. Fuerza de cosa juzgada...................................................................................10 4.3. Fuerza ejecutoria..........................................................................................12 5. CLASES DE SENTENCIAS................................................................................13 5.1. Por su contenido.....................................................................................13 5.2. Por la materia ...............................................................................................13 5.3. Segn el tipo de tribunal que lo dicta ...........................................................14 6. LA SENTENCIA EXTRANJERA .........................................................................14 6.1. Justificacin de su reconocimiento...............................................................14 6.2. Carcter extraterritorial .................................................................................15 6.3. Efectos..........................................................................................................16 6.4. Sentencias que requieren de ejecucin y reconocimiento en el extranjero .17 6.5. Diferencia con la sentencia internacional .....................................................18
7. SISTEMAS DE EJECUCIN DE SENTENCIAS EXTRANJERAS.....................20 7.1. Sistema de inejecucin absoluta..................................................................20 7.2. Sistema de la clusula de reciprocidad........................................................21
7.3. Sistema de ejecucin previo examen del fondo de la sentencia..................21 7.4. Sistema del exequtur..................................................................................21 7.5. Sistema de ejecucin previo examen del fondo y forma de la sentencia.....22 7.6. Sistemas doctrinales de ejecucin de sentencias extranjeras .....................22 7.7. Sistema de la Unin Europea.......................................................................23 1. PRINCIPIOS EN QUE SE FUNDAMENTA EL DERECHO PROCESAL INTERNACIONAL EN MATERIA DE EJECUCIN DE SENTENCIAS EXTRANJERAS.................................................................................................24 1.1. Cooperacin Internacional ......................................................................25 1.2. Pacta Sunt Servanda ............................................................................27 1.3. Buena Fe ................................................................................................30 1.4. Reciprocidad...........................................................................................30 1.5. Lex Fori .................................................................................................31 1.6. Oficiosidad ..............................................................................................32 1.7. Debido Proceso ......................................................................................32 CAPITULO II. LA EJECUTIVIDAD DE LAS SENTENCIAS DE...................................... 34 LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS...................................... 34 1. CONCEPTOS GENERALES..............................................................................34 1.1. Soberana ...............................................................................................34 1.2. Supranacionalidad ..................................................................................36 1.3. Preeminencia..........................................................................................37 2. CONVENCIN AMERICANA SOBRE DERECHOS HUMANOS O PACTO DE SAN JOS ........................................................................................................38 2.1. Generalidades.........................................................................................38 2.2. Rango jurdico Convencin Americana sobre Derechos Humanos en el Derecho Guatemalteco..................................................................................39 2.2.1. Supremaca Constitucional........................................................................39 2.2.2. Preeminencia de los tratados en materia de Derechos Humanos. ...........40 3. EL CASO BMACA VELSQUEZ CONTRA EL ESTADO DE GUATEMALA DE LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS Y LA RESOLUCIN DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SOBRE LA AUTOEJECUCIN DE LA SENTENCIA DEL CASO48
1.1.Antecedentes ....................................................................................................49 1.2. Resumen del procedimiento ante la Comisin y la Corte Interamericana de Derechos Humanos .......................................................................................51 1.2.1. Sentencia de fondo de la Corte Interamericana de Derechos Humanos55 1.2.2. Promocin de la ejecucin de la sentencia.............................................55 1.2.3. Criterio de la Corte Interamericana de Derechos Humanos sobre el fallo de la Corte de Constitucionalidad sobre el Caso Bmaca Velsquez .............62 4. DETERMINACION SOBRE LA EXISTENCIA DE UN PROCEDIMIENTO DE EJECUCIN EN GUATEMALA .........................................................................67 5. DOCTRINA A FAVOR DE LA EJECUCION DE LAS SENTENCIAS DE LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS...........................71 6. DOCTRINA EN CONTRA DE LA EJECUCION DE LAS SENTENCIAS DE LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS...............................83 7. DOCTRINA DEL "MARGEN DE APRECIACIN NACIONAL" ...........................88 CONCLUSIONES.............................................................................................................. 93 REFERENCIAS .............................................................................................................. 95 BIBLIOGRFICAS ..................................................................................................95 NORMATIVAS ........................................................................................................97 ELECTRNICAS ....................................................................................................98 OTRAS....................................................................................................................99
1
Introduccin
El objeto de este estudio fue el paradigmtico Caso Bmaca Velsquez, que se refiere a la condena internacional al Estado de Guatemala por la desaparicin y ejecucin del guerrillero Bmaca Velsquez, en las postrimeras del conflicto armado interno de Guatemala. Este caso, que nunca ha concluido internamente en el pas, porque el proceso penal al respecto no avanza en cuanto a su investigacin para identificar a los posibles responsables, ya ha llegado a su fase final en lo internacional, al grado que se desea promover su ejecucin en Guatemala.
Este estudio vers sobre la forma en que se debe ejecutar el fallo de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, en cuanto al caso Caso Bmaca Velsquez, porque en Guatemala no existe una ley expresa que regule la ejecucin de esta clase de sentencias, lo que ocasiona controversia sobre la competencia y procedimiento judiciales para el efecto.
El problema de la investigacin fue determinar si el Estado de Guatemala ha garantizado el Debido Proceso, los principios procesales de Non bis in idem y de no variacin de las formas del proceso penal, al ejecutar el fallo del caso Caso Bmaca Velsquez.
La importancia del tema radica en que se trata del primer caso en la historia de Guatemala que una sentencia internacional mandara a reabrir un caso penal, cuyo estado actual indica que existe un sobreseimiento a favor de los sindicados de presuntamente desaparecer y ejecutar a Bmaca Velsquez, lo cual justifica un estudio profundo sobre la competencia de la Corte citada, la validez de la sentencia, los principios constitucionales implicados en este sentido y la forma de proceder, dado el vaco legal inexistente. Adems, se debe estudiar que el tribunal constitucional guatemalteco ha resuelto que por su forma, el fallo no es ejecutable, lo que pone en situacin comprometida al Estado para poder honrar sus compromisos internacionales. 2
En este caso, la investigacin documental fue el adecuado para tener referencias de obras que pueda explicar el sentido general del tema y, luego, entrar a abordar el tema especfico por medio de los fallos y constancias procesales de este caso para establecer su situacin, la que puede encontrar luz, por medio de la doctrina consultada y la jurisprudencia internacional, que permite encontrar puntos de comparacin al caso actual para intentar buscar una solucin al caso, dado sus estatus actual.
Los antecedentes de este caso se encuentran en los estudios de Alejos Rivera (Ejecucin de Sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el Marco Jurdico Nacional), de Gudiel Samayoa (La posicin del Ombudsman frente a las sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos y la pretensin de fiscalizar su cumplimiento por parte del Estado Procedencia o improcedencia en relacin a su competencia) y de Vsquez Girn (Propuesta de un Sistema para la Ejecucin de Sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en Guatemala). Los mismos son estudios que han aportado para poder abordar esta temtica, desde una base general, aunque no tocan en especfico el Caso Bmaca Velsquez ni dan seguimiento hasta su actual estatus. En ellos, se detecta la problemtica del vaco legal para ejecutar los fallos del citado tribunal.
En esta investigacin no se abord lo referente a la ejecucin de otros casos en que la Corte Interamericana de Derechos Humanos ha condenado al Estado de Guatemala ni a los otros casos a que se refiere el auto de la Corte Suprema de Justicia relativo a la autoejecutividad de las sentencias de esta alta corte internacional, porque cada caso tiene aspectos muy distintos y se encuentran en diferentes fases; por lo que no se puede generalizar sobre la situacin de la autoejecucin que cada expediente pueda tener y compararla con el Caso Bmaca Velsquez y viceversa.
En el primer captulo, se trata el tema de la sentencia en forma general, como instituto de Derecho Procesal, y se aborda lo relativo a la ejecucin de las sentencias 3
extranjeras y los diferentes sistemas por los cuales se ejecutan y los medios por los que un Estado reconoce su validez.
En el segundo captulo, se trata el tema del Caso Bmaca Velsquez, explicando su contenido general y la forma en que se desarroll el proceso ante la Corte Interamericana de Derechos Humanos y la sentencia que se produjo. Se explica lo relativo al vaco jurdico para ejecutar un fallo (sentencia de fondo) de este tipo. Seguidamente, se explica lo relativo a las acciones tomadas para que el fallo se ejecute y el estado actual del caso, en cuanto al amparo otorgado para impedir su ejecucin. Asimismo, se vierte el criterio de esta Corte en la que sostiene la ejecutividad del fallo, a la vez, que se expone doctrina en contra de ello y otra que resulta una alternativa ante el estado de la situacin.
4
CAPITULO I. LA SENTENCIA
El propsito de este captulo es conocer los aspectos generales de la sentencia como institucin del Derecho Procesal, pues resulta preciso dejar fijados ciertos aspectos de la misma, segn la doctrina y recurriendo a ciertos autores cuya obra ha repercutido en la concepcin procesal en Guatemala. Es notorio que no siempre las sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos compartirn todo lo expuesto, pero en su esencia s y que hay que matizar que este tipo de sentencias son la expresin de un derecho procesal internacional en materia de Derechos Humanos, por lo que no escapa de la doctrina general del proceso.
1. DEFINICIN
Etimolgicamente, indica Mario Aguirre Godoy, 1 la palabra sentencia proviene de la palabra latina sentiendo, que en espaol significa sintiendo, y debe interpretarse como juzgando u opinando, ya que el juez declara u opina.
A su vez, Montero Aroca y Chacn Corado la definen como: el acto procesal del juez o tribunal en el que decide sobre la estimacin o desestimacin (total o parcial) de la pretensin ejercitada por el actor, con base en su conformidad o disconformidad con el ordenamiento jurdico. 2
En Guatemala, de acuerdo con los artculos 141 y 143 de la Ley del Organismo Judicial, la sentencia es la resolucin judicial definitiva porque decide la materia de fondo y principal de la litis.
1 AGUIRRE GODOY, Mario. Introduccin al estudio del Derecho Procesal Civil de Guatemala. Tomo I, Guatemala, Editorial Universitaria, 1994, p. 261. 2 MONTERO AROCA, Juan, y CHACN CORADO, Mauro. Manual de Derecho Procesal Civil Guatemalteco. Guatemala, Editorial Magna Terra, 2002, p. 203. 5
Se puede colegir que la sentencia es el fallo emanado de tribunal competente, que finaliza un proceso y pone solucin a la controversia entre partes. Es decir, la sentencia siempre se emite para finalizar el proceso en su modo normal, no para otras formas anticipadas de terminacin del proceso (declaracin con lugar de las excepciones previas, allanamiento, caducidad de la instancia o desistimiento), y se emite para asuntos de tipo contencioso, ya que las materias de jurisdiccin voluntaria se resuelven por medio de un auto.
2. ELEMENTOS
Eduardo Couture (citado por Montero Aroca y Chacn Corado) 3 considera que, para la existencia de la sentencia es indispensable la concurrencia de dos elementos, a saber:
Subjetivo: Voluntad plena del juez y Objetivo: El documento que contiene el fallo.
Sobre estos elementos, Montero Aroca y Chacn Corado indican que la sentencia, como acto jurdico, es () aquella declaracin que emana de los agentes de la jurisdiccin y mediante la cual deciden la causa o punto sometidos a su conocimiento; mientras que como documento se refiere a la pieza escrita, emanada del tribunal, que contiene el texto de la decisin emitida. 4
Se puede comentar que, efectivamente, en toda sentencia hay una relacin inescindible entre el acto del que emana la resolucin y el documento que la contiene. No cabe duda que esto es as porque todo acto procesal conlleva al proceso lgico del tribunal y tambin necesita de un medio de soporte para transmitirlo a las partes y para preservarlo. Aun en los procesos orales, la tecnologa se hace presente para dejar copia audiovisual del fallo, porque es necesario dejar constancia del acto.
3 Ibd., p. 290. 4 Ibd., p. 277. 6
3. CONTENIDO Y ESTRUCTURA
En la redaccin de la sentencia, se debe cumplir con determinados requisitos de fondo y de forma, que la propia ley guatemalteca ha fijado y que la doctrina se ha dedicado a analizar.
3.1 . Requisitos de fondo
Es el examen lgico, jurdico y crtico de los hechos alegados respecto a los probados y la aplicacin del Derecho Sustantivo a los mismos, que da lugar a adoptar una decisin judicial final, la que debe ser congruente con las peticiones de la demanda o la oposicin, segn se falle a favor del actor o del demandado.
Al respecto, Aguirre Godoy, seala que el requisito de fondo fundamental es el relativo a que la sentencia sea congruente con la demanda. 5
Con base en las peticiones de las partes, el juez debe resolver conforme petita; es decir, otorgar lo que se pidi ni ms, ni menos. Esto se denomina Principio de Congruencia, consagrado en la resolucin de conflictos privados para soportar el Principio Dispositivo y en los de carcter pblico para velar por la juridicidad.
3.2 . Requisitos de forma
Manuel De la Plaza 6 indica que son las formalidades que se deben cumplir en la redaccin del documento, ya que: la redaccin de las sentencias es un buen elemento de contraste para apreciar la pericia del juez. 7
5 AGUIRRE GODOY, Mario. Op. Cit., p. 265. 6 DE LA PLAZA, Manuel. Derecho Procesal Civil Espaol. Espaa, Editorial de la Revista de Derecho Privado, 1980, p. 595. 7 Ibd., p. 596. 7
Consideramos que esto se ha afirmado porque una buena redaccin, determina que el juez ha seguido un adecuado proceso lgico y sabe expresarlo en el documento. Adems, el buen lxico y sintaxis son indicios claros del acervo cultural del juzgador.
Adems, Couture aade que el principio de Inmutabilidad de la Sentencia exige: una redaccin que asegure con la mayor eficacia posible su claro entendimiento. Esto nuevamente es un llamado a que la inteleccin de la sentencia va a depender de la calidad de la redaccin del juez y de su proceso racional.
Para estructurar una sentencia, segn Couture 8 , lo mejor es partir de la demanda, que es el proyecto de sentencia que el actor desea obtener, en cierto modo. El autor reconoce en la estructura de toda sentencia cuatro puntos fundamentales:
3.2.1 Parte expositiva:
a) Prembulo o encabezado: Generalmente, se coloca el nombre del tribunal, nmero del proceso, el lugar y la fecha, la identificacin de las partes, la clase de juicio y todo dato que permita individualizar el proceso y expediente que lo contiene. b) El resultando o examen prima facie: En esta parte, se exponen los hechos de la demanda, la prueba rendida y los hechos probadas, as como relacionndola con la exposicin que el actor dio en su demanda, pero sin darle valor an. Asimismo, atendiendo a la divisin de la sentencia tambin muy divulgada en parte declarativa, el resultando, junto con el encabezado y el considerando se ubican en la parte expositiva. c) El considerando: En esta parte, se adecuan los hechos alegados y probados con los fundamentos de Derecho aplicables. Es importante en esta parte, el sistema de valoracin de la prueba que el ordenamiento jurdico adopta (prueba tasada, de libre conviccin o sana crtica razonada) y la ponderacin de la misma. Esto incluye
8 COUTURE, Eduardo. Fundamentos del Derecho Procesal Civil. Argentina, Editorial Depalma, 1992, p. 379 y ss. 8
en la confirmacin de las circunstancias constitutivas o extintivas de los hechos alegados por el demandante.
3.3.2 Parte declarativa: Es el cierre de la sentencia, en la que el tribunal declara si ha lugar o no la accin, con lo cual declara un derecho preexistente o constituye un derecho. Seguidamente, el tribunal procede a estimar o desestimar cada una de las pretensiones del actor, lo que tiene su fundamento en el apartado considerativo; asimismo, se pronuncia sobre la condena en costas y otras cuestiones accesorias.
Esto es todo en cuanto a la doctrina, la cual es muy atinente al caso nacional. Por su parte, en el ordenamiento guatemalteco se puede encontrar la estructura de la sentencia en los artculos 143 y 147 de la Ley del Organismo Judicial, que sealan estos requisitos:
a) Nombre completo, razn o denominacin social y domicilio de los litigantes o sus representantes, as como el de sus abogados, b) Clase y tipo de proceso y el objeto del mismo; c) Resmenes sobre el memorial de demanda, contestacin, reconvencin, excepciones y hechos sujetos a prueba; d) Consideraciones de derecho, haciendo mrito del valor de las pruebas rendidas, los hechos que se estiman probados, las doctrinas fundamentales de derecho, principios y leyes aplicables; e) La parte resolutiva.
Se aprecia que lo que establece la ley guatemalteca guarda congruencia con lo explicado por Couture y se complementan para que se tenga en mrito tambin lo alegado y probado por la contraparte.
9
4. EFECTOS DE LA SENTENCIA
La conjugacin lgica y jurdica del fondo y la forma de la sentencia darn un documento autntico, claro y preciso, que al estar firme, produce los efectos jurdicos contemplados en su contenido. La fuerza de la sentencia proviene, no del documento en s, sino del poder pblico del que est revestido quien lo dicta, pues todo tribunal acta en nombre del Estado.
La sentencia dictada por tribunal competente, dentro de un proceso que se ha desenvuelto conforme a derecho, al estar ejecutoriada, es susceptible de producir tres fuerzas, como dice la doctrina.
4.1. Fuerza probatoria
Se deriva del carcter autntico de la sentencia como documento pblico, por ser emitido por funcionario competente, por lo que es capaz de dar fe pblica (judicial) sobre los hechos que han sido directamente comprobados ante el tribunal que la dict. Si bien la eficacia probatoria de la sentencia no acredita los hechos admitidos en ella, sino prueba solo los actos del juicio. Es decir, que el fallo es un proceso intelectual del juez, en el que admite o no un hecho como probado, el cual es reconstruido en un sentido documental dentro del expediente. La sentencia como documento slo prueba el haber sido dictada por juez competente, su fecha, los hechos ocurridos ante el juzgador en las fases procesales y los hechos probados; pero no necesariamente puede dar fe de la verdad absoluta de los hechos, circunstancias y detalles que antecedieron al juicio, de los cuales el juez no fue testigo.
Esto quiere decir que hay una diferencia entre la realidad y la verdad judicial, porque la segunda es la que pblicamente es valedera, sin importar la primera, pues solo la ltima es la que se pudo comprobar legalmente ante el juez dentro de un proceso y, por ello, es la que el Estado reconoce y ampara. Lo contrario dara lugar a abrir una y 10
otra vez los procesos, cada vez que alguien crea que ha encontrado un elemento de prueba que pueda variar el juicio. Cada parte tuvo la oportunidad de probar dentro del proceso y si no lo hizo no es algo imputable al juez.
4.2. Fuerza de cosa juzgada
Para Couture 9 es la autoridad y eficacia de una sentencia judicial, cuando no existen contra ella medios de impugnacin que permitan modificarla y atendiendo a la teora del proceso, tampoco remedios procesales. La res iudicata se muestra como una forma de autoridad, porque es una manifestacin de la soberana del Estado, y como una medida de eficacia, que es la fuerza legalmente reconocida al fallo. La cosa juzgada se refiere al fondo del asunto, es decir, lo que qued establecido y se tiene como verdad legal, contra la que no se admite prueba en contrario.
Este es el carcter prominente que tiene una sentencia, el lograr la cosa juzgada para lograr una solucin definitiva y permanente a la situacin controvertida, que pueda dar un resultado eficaz para cambiar la realidad existente. No obstante, ello no significa que tal cosa juzgada se alcance en la primera instancia, lo importante es que el proceso llega a alcanzarla en alguna de las instancias que reconoce la ley.
Aunque, habra que acotar que en el Derecho Guatemalteco existe la revisin para ciertos casos (penal, juicio ejecutivo, titulacin supletoria y juicio de cuentas). Estas excepciones a la regla, se deben a la posibilidad de error humano o que en algn momento dado no se pudo tener la prueba y que ahora existe una que puede cambiar el fondo del asunto. Pero como se ha indicado, esto es muy excepcional y solo puede darse en las materias que la ley explcitamente indica.
En cuanto a la materia penal, la cosa juzgada tiene un carcter relativo, pues casi todas las legislaciones occidentales tienen contemplado la revisin del fallo final, lo cual se
9 COUTURE, Eduardo. Op. Cit., 1992, p. 401. 11
debe a la extensin del principio Favor Rei y, por su parte, esto va de la mano de los constantes avances cientficos que permiten descubrir nuevos medios de prueba, que en determinado momento pueden establecer la inocencia del ya condenado.
An as, la sentencia adquiere la autoridad de cosa juzgada en virtud de que emana de un rgano jurisdiccional que representa al Estado y este atributo legitima al tribunal al ejercer su jurisdiccin. En todo caso, la existencia de la cosa juzgada es uno de los elementos del principio de Seguridad Jurdica porque si no se pudiera obtener un resultado final dentro de un proceso, no tendra sentido el mismo, ya que los fallos podran ser impugnados indefinidamente y no existira fijeza en cuanto a los derechos y obligaciones de las partes.
Las caractersticas de una sentencia con autoridad de cosa juzgada son:
a) Inimpugnabilidad: En virtud de que ha transcurrido el trmino legal para impugnarla o haber sido resueltos los recursos procedentes, la ley impide todo ataque ulterior tendiente a obtener la revisin del fallo. b) Inmutabilidad: Atendiendo a lo ya expuesto sobre los requisitos de fondo y forma, cuando la sentencia ha quedado firme, no puede variarse su texto, ni alterarse el documento que la contiene. c) Non bis in idem: Es la imposibilidad de entablar un proceso con identidad de objeto, partes y causa. El objeto es el bien o derecho que se reclama en juicio, las partes son los sujetos que han deducido sus respectivas pretensiones y como causa el fundamento inmediato del derecho que se ejerce.
Es importante resaltar que es esta imposibilidad de reactivar un juicio fenecido y juzgado lo que convierte a la res iudicata en una institucin elemental del Estado de Derecho. Su falta de respeto es precisamente uno de los atentados ms graves contra el sistema judicial porque subyuga a este poder pblico a cuestiones de fuerza o de presin poltica, social o econmica, dando lugar a la inseguridad
12
4.3. Fuerza ejecutoria
Es la facultad que corresponde a la parte que ha obtenido sentencia favorable, de hacerla ejecutar judicialmente cuando el vencido no la cumple de modo voluntario. 10
Es decir, que se refiere a la facultad de solicitar al juez competente que ejecute la sentencia, incluyendo hacerlo a travs de la fuerza pblica, debido a la falta de cumplimiento voluntario del obligado; aunque, en las materias de Derecho Pblico, tal ejecucin es oficiosa. Por ello, es que la sentencia es coercible, en cuanto a que tiene la virtud de ser ejecutada compulsivamente.
El artculo 203 constitucional declara que el los tribunales guatemaltecos tienen la facultad de juzgar y promover la ejecucin de lo juzgado, por lo que el fin implcito de la sentencia es que se convierta en realidad y que confirme o cambie la situacin jurdica existente antes del proceso. En la legislacin nacional, hay varios procesos ejecutivos para cada tipo de proceso. En materia, penal y laboral sus respectivas leyes tienen procedimientos especficos; en tanto que en lo civil y mercantil se instituyen la va de apremio y el juicio ejecutivo, mientras que en la materia administrativa se establece el proceso econmico-coactivo.
Esto demuestra que el Estado ha procurado los medios para que cada tipo de sentencia pueda ser ejecutada judicialmente, ya que sera un sinsentido que se establezcan procedimientos para dilucidar la litis; pero, se dejara a la voluntad de las partes el cumplir o no con lo sentenciado; por lo que la ltima de las garantas judiciales debe ser el contar con la garanta que el fallo se ejecutar fielmente, de lo contrario la justicia se queda a medias.
Recapitulando, la eficacia jurdico-procesal de las sentencias se desenvuelve en dos direcciones:
10 CASTILLO LARRAAGA, Jos, y DE PIA, Rafael. Instituciones de Derecho Procesal Civil. Mxico, Editorial Porra, 1989, p. 353. 13
a) Ejecutiva: Relativa a la actividad judicial tendiente a la ejecucin del fallo, con o sin la voluntad del obligado, adoptndose las medidas que fuesen necesarias; y b) Declarativa: Relativa a la influencia del fallo en ulteriores actividades declarativas de carcter jurisdiccional, es decir, a la imposibilidad de que otro rgano jurisdiccional dicte una sentencia sobre el asunto. 11
5. CLASES DE SENTENCIAS
Para el efecto, se utiliza la clasificacin de Eduardo Couture, 12 por su amplia aceptacin en los medios forenses hispanoamericanos.
5.1. Por su contenido
5.1.1. Declarativas: Tienen por objeto la declaracin de la existencia o inexistencia de un derecho o de un estado jurdico preexistente, sin ir ms all de dicho reconocimiento. 5.1.2. Constitutivas: En ellas, se crea, modifica o extingue un estado jurdico, que no preexista, sino que es totalmente nuevo a `partir de la sentencia, ya sea que cese el existente, lo modifique o lo substituya por otro. 5.1.3. Condenatorias: Son todas aquellas que imponen el cumplimiento de una prestacin, ya sea de dar, hacer, no hacer o no dar.
5.2. Por la materia
Es la clasificacin ms conocida porque se refiere a la rama del Derecho a que se refiere el proceso, por lo que pueden clasificarse en: civiles, penales, laborales, contencioso-administrativas, de familia, tributarias, constitucionales.
11 AYALA CORAO, Carlos. La Ejecucin de Sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Chile, Centro de Estudios Constitucionales, 2007, p. 130. 12 COUTURE, Eduardo. Op. Cit., pp. 314 y ss. 14
5.3. Segn el tipo de tribunal que lo dicta
Sobre esta clasificacin, Leonel Prez-Nieto Castro 13 explica: 5.3.1. Nacional: Se refieren a las sentencias dictadas por tribunales reconocidos dentro del mismo Estado. 5.3.2. Extranjeras: Son las dictadas dentro de procesos ante rganos jurisdiccionales de un pas que no es aquel en que ha de surtir efectos. 5.3.3. Internacionales: Se trata de una resolucin emanada de un tribunal internacional, dentro de un proceso sometido a su conocimiento en virtud de un conflicto de carcter internacional. El tribunal no acta en nombre de un pas especfico, sino es un organismo legitimado por un tratado, al que de manera voluntaria se han sometido las partes, que vela por intereses de la comunidad internacional. La sentencia internacional puede tener como partes a dos o ms Estados, a un Estado con un particular u otros sujetos del Derecho Internacional, adems puede tener como efecto la condena no slo del nacional de otro Estado sino del Estado mismo, en donde se debe ejecutar el fallo.
6. LA SENTENCIA EXTRANJERA
6.1. Justificacin de su reconocimiento
Para que se mantenga la paz de la comunidad internacional, es indispensable que las sentencias dictadas en un Estado no tengan lmite en su frontera, sino que se extiendan ms all. En este sentido, es imperativa la cooperacin internacional, que establece un conjunto de lazos entre los Estados para resolver controversias suscitadas en asuntos que ataen a ms de uno o de ciudadanos de dos o ms pases.
13 PEREZ-NIETO CASTRO, Leonel. Derecho Internacional Privado. Mxico, Editorial Harla, 1989, p. 569. 15
Antonio Boggiano 14 seala que el reconocimiento y la ejecucin de una sentencia extranjera es un asunto de relaciones internacionales, con carcter de cooperacin judicial. Este autor indica que confluyen poderes implcitos de actuacin interjurisdiccional, argumentando que lo que permite a los poderes judiciales de cada pas actuar interjurisdiccionalmente, se basa en los respectivos derechos internos, que les confiere jurisdiccin para decidir casos multinacionales, pero tambin para decidir auxiliar a los tribunales extranjeros, en cuanto a reconocer la eficacia y ejecutar una sentencia extranjera. Si bien estos procedimientos pueden convenirse en tratados, es de resaltar que an careciendo de estos, los tribunales pueden sustentarse en sus derechos internos para materializar esta finalidad, con base en el principio de Cooperacin Internacional.
Pero en concreto, la cooperacin internacional se manifiesta en materia de sentencias extranjeras cuando los tribunales del Estado requirente, extienden al interesado la certificacin del fallo dictado, para que le pida al Estado requerido, a travs de sus tribunales ordinarios, que reconozca la validez de la sentencia y proceda a su ejecucin, siguiendo procedimientos de su ley procesal.
Esto es muy importante recalcarlo, son los tribunales ordinarios de la materia correspondiente los que se encargan de ejecutar el fallo extranjero, por lo que no se necesita de un tribunal especial para hacerlo. De hecho, la creacin de un tribunal ad hoc para ejecucin de fallos extranjeros en Guatemala sera una violacin al artculo 12 constitucional, que consagra la garanta de un tribunal preestablecido.
6.2. Carcter extraterritorial
La jurisdiccin es una expresin del poder estatal y, por lo tanto, tiene un carcter territorial, tal cual el Estado lo es; por lo que, para admitir en un medio nacional a la
sentencia extranjera, se ha desarrollado el principio de Extraterritorialidad, que en este caso en particular se relaciona con la posibilidad que tiene una sentencia extranjera de producir efectos fuera del territorio del Estado bajo cuya jurisdiccin se dict, lo cual no significa una ejecucin automtica; ya que ello se da con base en el principio de Cooperacin Internacional, lo que puede estar plasmado o no en tratados o queda en la soberana del Estado comisionado ejecutar o no la sentencia extranjera, a la que le reconoce carcter de ejecutoria como una espontnea manifestacin de colaboracin. Adems, para que el principio de Extraterritorialidad adquiera plena validez, hay que cumplir con los pases de ley para que la sentencia llegue y sea reconocida en el Estado en el que surtir sus efectos.
6.3. Efectos
La sentencia es un acto de justicia y de declaracin del derecho controvertido, que en cada Estado adquiere la autoridad de cosa juzgada. Su fuerza legal dentro de un territorio es una manifestacin de su soberana y, por eso mismo, goza de fuerza ejecutoria para que el poder coercitivo del Estado obligue al vencido a su cumplimiento. Pero, la sentencia cuando se pretende que se le ejecute en un Estado diferente, ya no goza de fuerzas de cosa juzgada ni ejecutoria per se. Solo tiene fuerza probatoria porque viene acompaada de los pases de ley, que le otorgan presuncin de autenticidad.
As que para que la sentencia extranjera surta plenamente sus efectos debe cumplir con los requisitos que exigen las normas internacionales y las del Estado en que se ejecutar, segn el principio Lex loci executionis. Entonces, las fuerzas de cosa juzgada y ejecutoria de la sentencia extranjera, ser producto de que entre los Estados exista un deber de solidaridad y mutua asistencia, del que no pueden sustraerse si est acordado en un tratado; o bien, mediante la concesin del reconocimiento (exequtur) de manera espontnea.
17
En ninguno de estos casos, hay detrimento de la soberana del pas que la ejecuta porque ha aceptado ser parte del tratado o ha dado voluntariamente el exequtur, por lo que no puede invocar que le estn forzando a la ejecucin.
6.4. Sentencias que requieren de ejecucin y reconocimiento en el extranjero
Las sentencias que requieren de ejecucin y reconocimiento en el extranjero son las constitutivas y las declarativas, las de condena pueden en determinado momento necesitar valerse de la ejecucin forzosa, con tal de producir algn efecto jurdico en el extranjero. Actualmente, las nicas sentencias susceptibles de ejecutarse conforme a las reglas internacionalmente aceptadas, son las sentencias civiles y mercantiles, aunque se extiende a determinados aspectos de familia, y en algunos tratados se regula la posibilidad de extender el tema a la materia laboral y contenciosa administrativa. Respecto de las sentencias penales, el motivo fundamental de encontrarse excluida la posibilidad de reconocer fuerza ejecutoria a la sentencia extranjera, en lo que no se refiera a responsabilidad civil, se debe al principio de Territorialidad de la Ley Penal, que establece que las normas penales sustantivas y adjetivas son generalmente territoriales; por lo que el tribunal de un Estado tiene obligacin de juzgar a quienes cometen delitos en su propio territorio. 15
Guatemala ha avanzado en materia de ejecucin de penas dictadas en el extranjero (cuestin que es diferente a aplicar el derecho sustantivo y procesal penal de otro Estado en nuestro pas), al haber aprobado el Decreto 43-2004 del Congreso de la Repblica, que aprueba la Convencin Interamericana para el Cumplimiento de Condenas Penales en el Extranjero, la cual fue adoptada en Managua, Nicaragua, el 9 de junio de 1993, y suscrita por Guatemala el 25 de noviembre de 2003, y cuyo objeto es permitir que un extranjero condenado por un tribunal guatemalteco pueda cumplir la pena que le fue impuesta en su Estado y viceversa. Asimismo, el Decreto 44-2005 del Congreso de la Repblica, que aprueba el Tratado sobre el Traslado de Personas
15 LARIOS OCHAITA, Carlos. Derecho Internacional Privado. Guatemala, Editorial F & G, 2001, p. 227. 18
Condenadas entre la Repblica de Guatemala y el Reino de Espaa, suscrito en Madrid, Espaa, el 27 de marzo 1996.
Esto es un avance positivo, aunque cabe sealar se limita su aplicacin a los Estados Partes de tales tratados; por lo que no es una materia aplicacin general para el Estado de Guatemala.
6.5. Diferencia con la sentencia internacional
6.5.1. Por los principios en que se fundamentan: La sentencia extranjera tiene fuerza ejecutoria en el territorio de un Estado distinto a aquel dentro del cual fue dictada si existe entre el Estado requirente y el Estado requerido un tratado, o bien, con base en el principio de Reciprocidad, por su propia voluntad y mediante el deseo de cooperar reconoce validez a la misma.
Mientras que para las sentencias internacionales para que un fallo dictado por un tribunal supranacional surta efectos en el territorio de un Estado, tiene como principio elemental que el mismo sea parte del tratado que establece el tribunal internacional; por lo que no existe problema sobre la legitimidad del fallo emanado del dicho rgano, pues su reconocimiento deviene de la voluntad del Estado parte plasmada en el tratado.
Se afirma esto teniendo en cuenta que celebrar un acuerdo o tratado, conlleva todo un proceso de suscripcin o adhesin y ratificacin, lo cual se fundamenta en una norma internacional bsica que es la Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados y, a la vez, en las normas constitucionales de cada Estado. En consecuencia, un Estado al firmar un tratado, debe cumplir sus normas internas e internacionales, por lo que est consiente en cuanto lo que celebra.
Por lo anterior, si un convenio crea el tribunal internacional, conlleva para el Estado la obligacin de aceptar sus sentencias y ejecutarlas, pues si las desconoce o decide cuando las acepta y cuando no, se est ante un incumplimiento del tratado de forma 19
indirecta, pues acata su texto en cierto modo, al grado de someterse al tribunal; pero, finalmente, no pone en prctica el mismo completamente, porque los fallos del tribunal que se sustentan en el tratado, no se cumplen. Por ejemplo, Guatemala queda sujeta por una sentencia emanada de la Corte Interamericana de Derechos Humanos porque es parte del Pacto de San Jos y sus sentencias son vinculantes, segn los Artculos 66 al 69 del mismo. Por lo tanto, resistirse a su cumplimiento es un acto de transgresin al tratado, en su letra.
Caso distinto es si el Estado no estuviera vinculado al tratado que crea el tribunal o se tratara de un tribunal ad hoc, como los fueron los tribunales internacionales para el juzgamiento de los crmenes cometidos en Yugoslavia y en Ruanda, los que fueron creados por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, con base en el Captulo VII de su propia Carta. El fundamento de la fuerza ejecutoria de los fallos de tales tribunales se encuentra en que las sentencias internacionales pretenden lograr la cooperacin internacional y mantener el orden pblico de la comunidad internacional y, con miras a resguardarlo, ha surgido el principio de Jurisdiccin Universal, que se refiere a la competencia procesal de cualquier tribunal penal para juzgar crmenes que habiliten dicha competencia y que sean violatorios del Derecho Internacional. 16
6.5.2. Por las partes que intervienen en el proceso que les da origen y los efectos que para stas producen: En cuanto a sentencias extranjeras, las resoluciones emanan de un tribunal extranjero producen efectos vinculantes nicamente entre los particulares que fueron las partes procesales, pues no es concebible que un tribunal extranjero emita fallos que acarreen responsabilidad en contra de un Estado.
Por su parte, las sentencias internacionales pueden conllevar la condena de un Estado, que ha sido parte dentro del proceso, incluyendo la obligacin del pago de una indemnizacin compensatoria, como resarcimiento econmico por el dao o perjuicio causado, o en la medida de lo posible, la prdida sufrida.
16 ZUPPI, Luis Alberto. La jurisdiccin extraterritorial y la Corte Penal Internacional. Espaa Editorial Interactiva, 2004, p. 2. 20
Las sentencias internacionales pueden acarrear sanciones para los Estados u otros sujetos de derecho internacional, que pueden ser reparadoras, represoras y preventivas o de seguridad colectiva, tendientes a resguardar el orden pblico internacional.
6.5.3. Por los mtodos para su ejecucin: En materia de sentencias internacionales, no existe un proceso ejecutivo ordinario que permita su efectiva ejecucin, pero es comn la existencia de mecanismos de presin internacional, tales como las represalias, la legtima defensa, la intervencin, la autotutela colectiva lcita, los bloqueos econmicos y la guerra. En todo caso, cabe decir que estos son medios diplomticos o polticos y no son medios jurdicos para la ejecucin del fallo, pero no se debe negar que existen en la praxis.
En materia de ejecucin de sentencia extranjera, por tratarse de asuntos particulares, no son concebibles todos los mecanismos anteriormente concebidos, sino que cada pas adopta un sistema, con base a su derecho interno, incluyendo los tratados vigentes para el mismo. A falta de tales, pues se aplica la cortesa internacional, con miras a la reciprocidad del Estado requirente cuando corresponda.
7. SISTEMAS DE EJECUCIN DE SENTENCIAS EXTRANJERAS
Miguel Arjona Colomo 17 explica brevemente los sistemas existentes con mayor difusin en los diferentes Estados:
7.1. Sistema de inejecucin absoluta
Se niega a las sentencias extranjeras toda eficacia, exigindose en algunos pases para su ejecucin de un nuevo procedimiento. Este sistema se adopta en Dinamarca,
17 ARJONA COLOMO, Miguel. Derecho Internacional Privado. Espaa, Librera Victoriano Surez, 1954, p. 231. 21
Ecuador, Estados Unidos de Amrica, Hait, Pases Bajos, Reino Unido y Suecia. El sistema tiene como problemtica que, en vista de tal denegatoria, seguramente se obtendr como respuesta de otros Estados la reciprocidad, cuando su asistencia sea pedida
7.2. Sistema de la clusula de reciprocidad
El Estado tiene por poltica ejecutar las sentencias de pases que tambin ejecuten las provenientes del Estado requerido. Es el sistema seguido por Alemania, Austria, Bulgaria, Chile, Cuba, Espaa, Mxico, Mnaco, Rumania, Venezuela y Guatemala.
7.3. Sistema de ejecucin previo examen del fondo de la sentencia
La sentencia extranjera requiere para ser declarada ejecutoriada, un previo examen de forma y fondo, especialmente cuando ha sido pronunciada contra un ciudadano del Estado requerido. Se practica en Argentina, Blgica, Francia, Grecia, Luxemburgo y Suiza. Este sistema causa problemas porque da a entender que se desconfa de la rectitud y la pericia de los jueces extranjeros, porque solo sentencias que sean conformes con la ley del pas ejecutante son procedentes.
7.4. Sistema del exequtur
Se realiza un breve examen de forma, con base en los requisitos establecidos por el orden interno del pas, para conceder la ejecucin de la sentencia extranjera. Las facultades del tribunal nacional se reducen a admitir o rechazar totalmente la sentencia extranjera, sin modificarla. Tras su admisin, se integran las leyes nacionales que permiten la ejecucin de la sentencia extranjera, como si fuese una nacional.
22
7.5. Sistema de ejecucin previo examen del fondo y forma de la sentencia
Se efecta un examen completo a la sentencia y, aunque no se efecta un nuevo juicio, hay revisin de fondo y forma. Este sistema rige en Blgica, Brasil, Francia e Italia.
Hasta ac vale la pena resaltar la variedad de sistemas que hay y que implica una multiplicidad de sistemas jurdicos, lo que da lugar a que no exista un procedimiento nico para el efecto. Lo importante es que se tenga conciencia que cada Estado seguir el propio y hay que someterse a las formalidades de cada lugar para que el fallo se ejecute.
7.6. Sistemas doctrinales de ejecucin de sentencias extranjeras
Miguel Arjona Colomo 18 distingue los siguientes sistemas doctrinales:
7.6.1. Sistema diferencial: Depende de la nacionalidad de la parte condenada por la sentencia. De tal cuenta si se trata de un nacional del pas requerido, el condenado puede intentar ante sus tribunales una nueva accin en cuanto al fondo de la cuestin; pero, si es extranjero, se excluye toda discusin en cuanto al fondo del asunto y se cumplen requisitos de trmite.
7.6.2. Sistema de la revisin integral: Este sistema se apoya en el principio de la independencia de los Estados, para efectuar una revisin ntegra al texto de la sentencia.
7.6.3. Sistema de la revisin atenuada: Reconoce el derecho al tribunal del Estado requerido para revisar la sentencia dictada, de derecho y de hecho; pero, a instancia de la parte contra la cual se esgrime la sentencia.
18 Ibid., p. 233. 23
7.6.4. Sistema antirrevisionista: El tribunal extranjero ante el cual se alega una sentencia dictada por el juez de otro Estado debe limitarse a comprobar si el fallo es regular en la forma, si ha sido dictada por jueces competentes, si es cosa juzgada y tiene fuerza ejecutiva y si no contiene disposiciones contrarias al orden pblico internacional.
7.6.5. Sistema de capricho: Sperl (citado por Alberto Arce) 19 seala que puede existir un sistema de capricho en el que la legislacin confa a la discrecin de una autoridad de alto rango el admitir o rechazar la ejecucin de la sentencia.
7.7. Sistema de la Unin Europea
El Reglamento (CE) nmero 44/2001, segn el autor Espinar Vicente, 20 parte de dos principios fundamentales:
Aunque su objetivo fundamental es garantizar la libre circulacin de las sentencias en el espacio europeo, todo el sistema gira en torno a la competencia judicial internacional. Cuando el tribunal ejerce su jurisdiccin de acuerdo con estas reglas, el reconocimiento y ejecucin de sus decisiones en los dems pases de la Unin es prcticamente automtico. Todas las garantas y facilidades procesales que prev el Reglamento se articulan en provecho de las personas domiciliadas en un pas miembro ms que los propios ciudadanos de los Estados de la Unin.
En el Reglamento (CE) nmero 44/2001, hay normas que reconocen el carcter de ejecutoria a cualquier decisin adoptada por un tribunal de un Estado contratante con independencia de su denominacin, incluyendo el acto por el cual se liquidan las costas del proceso. Las resoluciones dictadas en un Estado contratante sern reconocidas en
19 ARCE, Alberto. Manual de Derecho Internacional Privado Mexicano. Mxico, Editorial Porra, 2007, p. 270. 20 ESPINAR VICENTE, Jos Mara. Derecho Internacional Privado. Espaa, Editorial Lazcn, 1970, p. 212. 24
los dems, sin que fuere necesario recurrir a procedimiento alguno, consagrando un sistema de cooperacin recproca. No se podr proceder a fiscalizar la competencia del tribunal del Estado donde se origina la resolucin y la resolucin extranjera en ningn caso podr ser objeto de revisin de fondo. El nico motivo contemplado como susceptible de suspender el procedimiento de ejecucin, es que la resolucin haya sido objeto de un recurso ordinario pendiente en el Estado de origen (Artculos 27 al 30)
Por su parte, el artculo 34 del mismo cuerpo legal estipula que el tribunal ante el que se presente la solicitud, debe pronunciarse en breve sin que la parte contra la cual se solicitare la ejecucin pueda formular observaciones. Por ltimo, es de resaltar que, segn el artculo 45, a la parte que instare en un Estado contratante la ejecucin de una resolucin dictada en otro, no podr exigrsele garanta alguna, por su condicin de extranjero o por no estar domiciliado o no ser residente en el Estado requerido.
1. PRINCIPIOS EN QUE SE FUNDAMENTA EL DERECHO PROCESAL INTERNACIONAL EN MATERIA DE EJECUCIN DE SENTENCIAS EXTRANJERAS
Es importante tener en cuenta la base filosfica que sostiene la ejecucin de sentencias extranjeras en otro Estado, porque esto dar a entender las bases que sustentan el comportamiento de los pases en este tipo de situaciones, porque ellos no actan al azar sino que lo hacen con base en normas y principios del Derecho Internacional que tienen aceptacin general.
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1.1. Cooperacin Internacional
Segn Garzn Clariana, 21 es la accin conjunta que se realiza entre los pases y entre stos y los organismos internacionales para apoyar el desarrollo econmico y social de la poblacin.
La cooperacin internacional, para poder materializarse, requiere de la concurrencia de tres elementos: a. Pluralidad de sujetos cooperantes, b. Actividades definidas, y c. Fines determinados. 22
Lo indicado por este autor es consecuente porque la raz de la palabra cooperacin, viene de co-operar, o sea que dos o ms personas trabajan conjuntamente, en una determinada actividad comn y que persiguen una finalidad, porque no se obra sin propsitos. Para tal efecto, los estados y las organizaciones internacionales, en su caso, suscriben convenios de cooperacin en los que quedan definidos los trminos de ejecucin de la misma.
La cooperacin internacional es uno de los principios fundamentales del Derecho Internacional contemporneo, lo cual se manifiesta en la Carta de las Naciones Unidas, firmada en 1945, en San Francisco, California, Estados Unidos de Amrica. En su Artculo 1, numerales 2 y 3, se resalta como propsito de la Organizacin el fomento de las relaciones de amistad entre las naciones y la cooperacin internacional para la solucin de problemas internacionales.
La Carta de las Naciones Unidas instaura una nueva era del Derecho Internacional, en la que la guerra y la comunidad de intereses deben ser sustituidas por la cooperacin
21 GARZON CLARIANA, Gregorio. Sobre la nocin de Cooperacin en el Derecho Internacional. Madrid, Revista Espaola de Derecho Internacional, N 1, 1986, p. 33. 22 Loc. Cit. 26
internacional, como va de generar armona, comprensin y desarrollo entre los pueblos del planeta.
Como indica Larios Ochaita, 23 la cooperacin internacional se basa en la interdependencia existente entre los Estados en materia econmica, comercial, tecnolgica, financiera, etctera. Los Estados son escasos en nmero y estn establecidos en un territorio y necesitan de los otros, pues no pueden vivir indefinidamente aislados.
El Derecho Internacional contiene deberes de los Estados relativos a cooperar mutuamente y uno de los grandes fenmenos del nuevo orden internacional es la interdependencia, que es contraria a la visin clsica de soberana absoluta. El Derecho Internacional aspira a construir relaciones previsibles y ordenadas entre los Estados, basadas en la pluralidad y la diversidad de los ordenamientos jurdicos, as como en la necesidad de que los Estados las respeten.
El principio de Cooperacin Internacional orienta a los Estados a prestarse mutuo auxilio en situaciones concretas o que son de orden general para la Comunidad Internacional, los que suelen ser amplios. En muchas situaciones, para que las leyes de un Estado sean efectivas fuera de sus fronteras es necesaria la cooperacin, lo cual permite a un Estado solicitar a otro su auxilio para que en su territorio ejecute un acto, que coadyuva a cumplir las resoluciones y mandatos de las autoridades del Estado requirente. La cooperacin internacional da paso a la posibilidad de aplicar normas extranjeras o ejecutar fallos jurisdiccionales extranjeros, dentro de una circunscripcin geogrfica diferente.
La comunidad internacional se inclina a prestarse auxilio mutuo para la administracin de la justicia, cuyo carcter universal debiera suponer el fcil traspaso de las fronteras. 24
23 LARIOS OCHAITA, Carlos. Op. Cit., p. 23. 24 AA.VV. Enciclopedia Jurdica OMEBA. Tomo XXIV. Buenos Aires, Editorial Bibliogrfica OMEBA, 1958, p. 326. 27
No obstante, Vctor Roberto Prado Saldarriaga 25 seala que antes de cumplir con una solicitud de cooperacin internacional en materia penal, se debe llenar ciertas formalidades o requisitos y as el Estado requerido dar cumplimiento a lo solicitado y sus tribunales tendrn jurisdiccin, de conformidad con sus propias leyes, para expedir citaciones, rdenes u otros procedimientos necesarios. A pesar de ello, existen limitaciones que pueden hacer que se niegue una solicitud, como el hecho de que se lesione la soberana, la seguridad o el orden pblico del Estado requerido; o bien, si se refiere a un delito poltico o si involucra razones de discriminacin.
Se puede entender de todo lo expresado que este principio es fundamental, pues habiendo comunicacin entre dos Estados, es posible que un fallo judicial pueda llegar a ser ejecutado, siguiendo los procedimientos correspondientes. Lo contrario ocurre si entre dos Estados no existe comunicacin ni aplicacin de principios de Derecho Internacional, mucho menos un tratado. La idea cooperar, ni siquiera con la base de ayuda desinteresada, sino pensando en que en un futuro se va a necesitar de asistencia recproca, tambin es un elemento importante porque suple la existencia de un tratado y ha sido motivante para la toma de una decisin. Por su parte, ya la existencia de un tratado, pone de relieve la conciencia de la necesidad de cooperacin y sobre todo, de sistematizarla para no improvisar cada vez que se requiera la asistencia, lo cual ya marca una evolucin en el estado de relaciones bilaterales o multilaterales, segn se trate.
1.2. Pacta Sunt Servanda
En su traduccin del latn significa, los pactos deben mantenerse. Implica que cualquiera que sea la forma en que se ha estipulado lo pactado, debe ser fielmente cumplido, o sea estarse a lo pactado. 26
25 PRADO SALDARRIAGA, Vctor Roberto. La Cooperacin judicial internacional en materia penal. Lima, Asociacin, Revista Ius et Veritas, Ao 5, N 8, Junio - 1994, p. 81. 26 OSSORIO, Manuel. Diccionario de Ciencias Jurdicas, Polticas y Sociales. Argentina, Editorial Heliasta, 1999, p. 694. 28
Debe considerarse que el Artculo 26 de la Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados de 1986 establece que: Todo tratado en vigor obliga a las partes y debe ser cumplido por ellas de buena fe. Asimismo, el Artculo 27 de la misma convencin seala, en su parte conducente: Una parte no podr invocar las disposiciones de su derecho interno como justificacin del incumplimiento de un tratado.
Estas normas establecen la relacin jurdica entre los Estados Partes, que impone comportamientos convencionales, de la misma manera que los contratos obligan a los particulares. De ello, se deriva la importancia de respetar y cumplir lo pactado, que adems es una de las mejores vas para mantener las relaciones amistosas en la comunidad internacional.
De acuerdo con el Artculo 3 de la Carta de la Organizacin de los Estados Americanos, este alto organismo internacional reconoce entre sus principios:
a. El Derecho Internacional como la norma de conducta de los Estados miembros en sus relaciones recprocas; b. El orden internacional se basa en el fiel cumplimiento de las obligaciones emanadas de los tratados y de otras fuentes del Derecho Internacional, y c. La buena fe debe regir las relaciones de los Estados entre s y la solidaridad de los Estados Americanos.
Esta norma que deviene muy importante para esta investigacin enfatiza que los Estados deben guiarse por la reciprocidad, la solidaridad, la buena fe y el cumplimiento de lo pactado, como la base de sus relaciones.
Guatemala como miembro de esta Organizacin debe regirse por lo anterior, lo cual de hecho es as, pues se debe considerar que el Artculo 149 de la Constitucin Poltica de la Repblica seala que Guatemala norma sus relaciones con otros Estados, de conformidad con los principios, reglas y prcticas internacionales. 29
Sobre estos puntos, la Corte de Constitucionalidad, ha indicado que: "... un Estado no puede oponer su legislacin interna para cumplir sus obligaciones internacionales vlidamente contradas, situacin reconocida en el artculo 149 de la Constitucin Poltica..." (Expediente N 320-90, sentencia del 8 de enero de 1991). 27
Es decir, que el artculo 27 de la Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados contiene una norma que es un principio de Derecho Internacional general (ius cogens); por lo tanto, el derecho nacional no puede ser impedimento para in cumplir un tratado.
Respecto a los tratados cuya materia no es la de Derechos Humanos, si bien es cierto que entran al ordenamiento legal por medio de un decreto legislativo y ello los coloca en el mismo rango que las leyes ordinarias y los decretos-leyes, debe tenerse en cuenta que son normas especiales y de aplicacin preferente en las situaciones que regula.
En igual lnea de ideas, la Corte de Constitucionalidad por medio de la Opinin Consultiva, emitida por solicitud del Presidente de la Repblica (Expediente N 482-98, resolucin del 4 de noviembre de 1998) ha indicado que: ...las disposiciones convencionales de Derecho Internacional deben interpretarse conforme a los principios pacta sunt servanda y de buena fe, por lo que, salvo una confrontacin abierta con el texto constitucional interno, su inteleccin deber hacerse del modo que ms armonice con la finalidad del instrumento que las contiene.... 28
Esto es terminante y no deja margen de interpretacin, con ello se establece que un tratado es inaplicable solamente si es abiertamente inconstitucional; por lo que, en orden a los principios de buena fe y pacta sunt servanda, primeramente un tratado debe ser observado y no cabe alegar las normas del derecho interno para inumplirlo, pues esto sera apartarse de dichos principios fundamentales de Derecho Internacional, que regulan las relaciones entre Estados.
Este principio es elemental para Guatemala y debe hacerlo exigible a otros Estados Partes de los tratados correspondientes, pues toda la base del Derecho Internacional se funda precisamente en la idea bsica que se firman los tratados para ser cumplidos y no para lo contrario, pues es un sinsentido. De nada sirve a la comunidad internacional celebrar convenciones que anticipadamente se saben que no se van a cumplir o que lo sern si y solo si lo quiere el Gobierno de turno de cada Estado. Por ello, es que se eleva a categora constitucional el reconocimiento de estos principios.
1.3. Buena Fe
Este es un principio general del Derecho que impone lealtad y la intencin de cumplir con los deberes jurdicos que resultan de lo pactado. Asimismo, supone la actuacin a sabiendas que no se procede de forma ilegtima. 29
Este principio queda postulado en los artculos 26 de la Convencin de Viena sobre Derecho de los Tratados y 2 inciso 2 de la Carta de las Naciones Unidas.
En materia de tratados, no basta slo cumplir lo pactado sino ejecutarlo con lealtad al espritu de lo convenido y de forma que no implique abuso de derecho. De hecho, el citado principio se le vincula estrechamente con el anterior, porque el cumplimiento exacto de un tratado u obligacin internacional es un signo de buena fe.
1.4. Reciprocidad
En el Derecho Internacional, por inexistencia de preceptos coactivos eficaces, sumisin al mismo trato que un Estado o sus nacionales reciben de otros. 30
29 OSSORIO, Manuel. Op. Cit. p. 139. 30 Ibid. p. 838. 31
La asistencia legal puede ser solicitada o acordada en reciprocidad; es decir, sin base en ningn convenio. En tal caso quedara sujeto a la completa discrecionalidad del Estado requerido. 31
Este principio aplica an a falta de tratado especfico, en la espera que el Estado requerido coopere con el requirente como una expresin de la cortesa internacional (comitas gentium), como parte de las costumbres internacionales, que sealan la importancia de la cooperacin en casos determinados para que, en su momento, sea correspondido en la misma situacin.
La reciprocidad debe ser algo que el Estado de Guatemala debe siempre poner de manifiesto; dado que es un pas que, por diferentes factores, va a necesitar cooperacin de muy diversa ndole, lo que supone que a la hora de ser requerida su asistencia, pueda corresponder, aun y cuando haya ausencia de tratado, sino solo por la voluntad de cooperar con quienes nos ayudan. 1.5. Lex Fori
Principio que informa que se debe dar la aplicacin de la ley del tribunal en el asunto sometido a su jurisdiccin. Es un principio que tiene la misma significacin tanto en el orden nacional como en el internacional. 32
Este principio determina que los actos requeridos por medio de las cartas rogatorias se diligencien en el Estado requerido conforme su ley adjetiva porque es la que rige en el lugar de ejecucin del acto. Esto tambin debe analizarse como una expresin de soberana, porque el Estado requerido aplica su ley para ejecutar y no permite que otro sistema entre a regirlo.
31 PRADO SALDARRIAGA, Vctor Roberto. Op. Cit., p. 5. 32 OSSORIO, Manuel. Op. Cit., p. 568. 32
1.6. Oficiosidad
No obstante que son las partes procesales las que su inters determinan el avance del proceso, cuando ya se ha accedido la promocin de la ejecucin de la sentencia fuera del pas en que se produjo, la transmisin de cartas rogatorias y el envo a la Autoridad Central del Estado requerido, su calificacin, la determinacin del juez competente para ejecutar fallo y la ejecucin del mismo, se hace de forma oficiosa por las autoridades centrales involucradas y el tribunal requerido.
1.7. Debido Proceso
El artculo 12 de la Constitucin Poltica de la Repblica indica que: La defensa de la persona y sus derechos son inviolables. Nadie podr ser condenado, ni privado de sus derechos, sin haber sido citado, odo y vencido... Ninguna persona puede ser juzgada por procedimientos que no estn preestablecidos legalmente.
Para Couture, 33 las aplicaciones ms importantes de este principio son:
La demanda debe ser notificada al demandado; La notificacin debe hacerse con las formas de ley, bajo pena de nulidad; todo quebrantamiento en las formas del emplazamiento implica que el demandado no ha sido efectivamente enterado de la demanda. Un plazo razonable para el demandado para comparecer y defenderse; Las pruebas propuestas deben ser comunicadas al adversario para que tenga conocimiento de ellas, antes de su diligenciamiento; y Las pruebas pueden ser fiscalizadas por el adversario durante su diligenciamiento e impugnadas despus.
33 COUTURE, Eduardo. Op. Cit., p. 184. 33
En este mismo sentido, la Corte de Constitucionalidad, 34 dentro de los expedientes acumulados N 491-00 y 525-00, en sentencia de fecha 16 de junio de 2000, estableci: ...dicho principio no se agota con el slo cumplimiento de las fases que conforman los procesos cualquiera que sea su ndole, pues es necesario que en cada una de ellas se respeten los derechos que la ley confiere a las partes de acuerdo al derecho que ejercitan. De ah que en la sustanciacin de un proceso bien podran consumarse todas las etapas necesarias para su tramitacin; pero, si en una o varias de ellas se impide o veda a las partes el uso de un derecho, ello se traduce en violacin del derecho al debido proceso...
Todo ello deviene aplicable por cuanto si un Estado va a ejecutar la sentencia de tribunal extranjero, al menos, debe garantizarse que la misma se produjo en un proceso que garantiz el debido proceso para la parte que va a ser ejecutada. Lo contrario sera afirmar que un Estado acepta que las sentencias extranjeras son ejecutables, aunque se irrespete este principio universal al ejecutado en el extranjero.
Un aspecto relevante de los convenios de cooperacin internacional es el diligenciamiento de la asistencia legal propiamente dicha, pues deben observarse disposiciones especficas del convenio para cada asunto. En el diligenciamiento debe observarse estrictamente el principio constitucional del Debido Proceso. Es imprescindible que cada solicitud, segn su asunto, deba cumplir exactamente con las condiciones que cada tratado dicta. 35
34 Corte de Constitucionalidad. Op. Cit. 35 PRADO SALDARRIAGA, Vctor Roberto. Op. Cit., p. 5. 34
CAPITULO II. LA EJECUTIVIDAD DE LAS SENTENCIAS DE LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS
1. CONCEPTOS GENERALES
Para podernos ubicar en el correcto entendimiento de los trminos que nos interesan para fines del captulo, es conveniente definirlos:
1.1. Soberana
Segn Hans Kelsen, 36 la soberana: es simplemente un poder supremo, que es personificado en un orden jurdico tambin supremo, que comprende a todos los restantes rdenes parciales, determinando el mbito de validez de todos ellos, sin ser a su vez determinado por ningn orden superior; unitario y nico desde el momento que excluye a los restantes rdenes, que posee en definitiva la supremaca la competencia en forma absoluta.
Para Guillermo Cabanellas, 37 la soberana: es una manifestacin que distingue y caracteriza al poder del Estado por la cual se afirma su prioridad jurdica sobre cualquier otro poder sin aceptar limitacin ni subordinacin que cercene sus facultades ni su independencia dentro de su territorio y posesiones.
As que la soberana es el poder supremo del Estado, que radica en el pueblo, no sometido a ningn otro poder o fuerza y que subordina a todos los otros poderes pblicos, que puedan existir en su organizacin poltica, a los que se les ha delegado autoridad limitada.
36 KELSEN, Hans. Teora General del Estado. Espaa, Editorial Bosch, 1934, p. 142. 37 CABANELLAS DE TORRES, Guillermo. Diccionario de Derecho Usual. Argentina, Editorial Heliasta, 1999, p. 367. 35
La soberana se refiere a una individualidad, autodeterminacin e independencia de un Estado respecto de los otros 38 y calificndola de popular, nos referimos a lo mismo slo que desde el punto de vista de su pueblo. Es un principio terico en el que se basan todas las concepciones de la democracia y que tiene aceptacin prcticamente universal como fuente de todo poder y autoridad. Como doctrina poltica moderna, proviene de Rousseau. Un pueblo es una unidad histrica de costumbres y hbitos de vida en comn, cuyos integrantes acuerdan formar un Estado para gobernarse mejor en forma soberana (sin otro poder por encima de l). 39
El pueblo constituye el Estado y debe despus controlarlo y cambiarlo si lo cree conveniente. El pueblo no debe nada a sus gobernantes, que son servidores de la voluntad popular. Al mismo tiempo, el pueblo tiene gran poder sobre los individuos, solo compensado por la reciprocidad de la situacin de stos.
Garca Maynez 40 afirma que la soberana se caracteriza por ser:
a. Suprema: No hay poder superior a la soberana, ya que los poderes pblicos se derivan de ella y estn limitados jurdicamente. b. Absoluta: Es un poder total que permite a un pueblo organizarse como ms le convenga. c. nica: Slo puede existir una soberana por Estado. d. Indivisible: La soberana no se divide, porque su escisin sera la independencia de una parte de la poblacin y su territorio para formar un nuevo Estado. e. Popular: La soberana radica en el pueblo, que es un principio que se consagra en el Artculo 141 de la Constitucin Poltica de la Repblica. f. Delegable: Los rganos de gobierno ejercen la soberana por delegacin, pero no se conviertan en titulares ni la ejercen plenamente, sino que slo en
38 Consultor Magno, Tomo nico. Argentina, Crculo Latino Austral, 2010, p. 525. 39 ARNOLETTO, Eduardo Jorge. Glosario de conceptos polticos usuales. Disponible en www.eumed.net/dices/definicion.php?dic=3&def=502 (Fecha de consulta 25 de julio de 2011). 40 GARCIA MAYNEZ, Eduardo. Introduccin al estudio del Derecho. Mxico, Editorial Porra, 1978, pp. 106 y ss. 36
las actividades propias del rgano, dentro de sus lmites legales. Como indica el Artculo 141 de la Constitucin Poltica de la Repblica, la soberana se delega, para su ejercicio, en los Organismos Legislativo, Ejecutivo y Judicial. g. Inalienable: No puede cederse la soberana a otro Estado, fuerza o grupo. h. Perpetua: Desde el nacimiento del Estado existe su soberana, sin que cese.
1.2. Supranacionalidad
Es un concepto utilizado en el Derecho de Integracin, que incluye todo el conjunto de factores, intereses y objetivos comunes, nuevos principios de representatividad institucional, reordenamiento de las soberanas a travs de la asignacin de competencias y poderes, el proceso de elaboracin normativa autnomo y la facultad jurisdiccional comunitaria. Son manifestaciones y caractersticas de un sistema diferente y con categoras distintas de las correspondientes al Derecho Constitucional y al Derecho Internacional. Es un neologismo utilizado por primera vez por Schumann, en oportunidad de creacin de la Comunidad Europea del Carbn y el Acero (CECA), que se ha constituido en la base terica y jurdica del Derecho de Integracin. Se describe como un fenmeno que excede singularmente los marcos usuales del Derecho Internacional, dado que tiene origen en la discusin de una nocin fundamental del orden jurdico internacional, tal es el caso de la nocin de soberana del Estado.
Lo esencial del concepto de la supranacionalidad radica en los siguientes tres elementos:
a) intereses y objetivos comunes; b) creacin de un poder efectivo al servicio de estos intereses; y c) autonoma de ese poder. 41
41 SOLARES GAITE, Alberto. Integracin, Teora y Procesos. Bolivia y la Integracin. Disponible en: www.eumed.net/libros/2010e/814/concepto%20de%20supranacionalidad.htm (Fecha de consulta 30 de julio de 2011). 37
En la base de la integracin, como su causa directa, se encuentra el reconocimiento de valores e intereses que son comunes a un conjunto de Estados, que se traducen mediante la integracin en objetivos comunes, a los cuales se subordinan los intereses nacionales. Se trata de la idea de un valor jerrquicamente superior, que representa un beneficio recproco y una comunidad de aspiraciones. El objetivo comn como base de la supranacionalidad, se lo encuentra tambin en casi todas las organizaciones internacionales, pero en ellas se da la ausencia de poderes o de una verdadera autoridad comn. Es decir un poder real y efectivo que es puesto al servicio del objetivo comn y que se impone a la voluntad individual de los Estados; comprometindoles al respeto de las reglas jurdicas y decisiones comunitarias. No es suficiente el objetivo comn de varios Estados y el poder real a su servicio, es necesario, que ese poder sea autnomo. 42
Este concepto es importante establecerlo porque al hablar de la Corte Interamericana sobre Derechos Humanos, se est frente a un rgano supranacional y, por lo tanto, representa una institucin propia del Derecho Internacional Pblico contemporneo, en el que los pases del continente americano han reconocido jurisdiccin para juzgar casos de infracciones a los Derechos Humanos por parte del Estado.
1.3. Preeminencia
Se puede entender como: Privilegio, exencin, ventaja o preferencia que goza alguien respecto de otra persona por razn o mrito especial. 43
En el caso que nos ocupa, se refiere a la preferencia o privilegio que tienen los tratados de derechos humanos sobre las leyes ordinarias en Guatemala, que se establece en el artculo 46 de la Constitucin Poltica de la Repblica, que es una norma que data de 1985 y que se considera avanzada para su poca y que trata de ser el medio para que
42 Loc. Cit. 43 Real Academia Espaola de la Lengua. Diccionario de la Lengua Espaola. Disponible en: http://buscon.rae.es/drael (Fecha de consulta: 2 de diciembre de 2011). 38
los tratados de Derechos Humanos tengan una validez superior a las piezas de la legislacin nacional, incluyendo la Convencin Americana sobre Derechos Humanos o Pacto de San Jos.
2. CONVENCIN AMERICANA SOBRE DERECHOS HUMANOS O PACTO DE SAN JOS
En esta seccin, se abordar brevemente las generalidades del citado tratado y algo muy importante dentro de este estudio, que se refiere al rango jurdico que la Convencin tiene en el Derecho Guatemalteco.
2.1. Generalidades
La Convencin Americana sobre Derechos Humanos, como se le conoce, fue suscrita en la ciudad de San Jos, Costa Rica, el 22 de noviembre de 1969, en la Conferencia Especializada sobre Derechos Humanos, la cual fue aprobada por el Congreso de la Repblica de Guatemala, mediante el Decreto 6-78, de fecha 30 de marzo de 1978. Guatemala es Estado parte del Pacto de San Jos desde el 25 de mayo de 1978 y reconoci la competencia contenciosa de la Corte el 9 de marzo de 1987.
Es importante resaltar el contexto en que la suscripcin de este tratado tuvo lugar, como se puede apreciar se refiere al periodo en que Amrica Latina estaba gobernada mayoritariamente por dictaduras de corte militar y Guatemala no era la excepcin. Por su parte, se puede apreciar que el Estado guatemalteco reconoce la competencia de la Corte Interamericana sobre Derechos Humanos, ya habiendo iniciado el primer periodo de la nueva democracia en el pas, que se instaur en 1986. Por ello, es importante el papel que ha tenido la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, como una 39
forma en que los Estados pretendan hacer un cambio de poltica, lo cual no era un cambio repentino, sino paulatino en las siguientes dcadas.
Esta Convencin contempla que, habindose agotado los procedimientos ordinarios y extraordinarios del Derecho Interno, los casos relativos a violaciones a los Derechos Humanos cometidos por los Estados Parte, deben ser conocidos inicialmente por la Comisin Interamericana de Derechos Humanos, con sede en la ciudad de Washington, D. C., la que los podr elevar a la Corte Interamericana de Derechos Humanos, con sede en San Jos, Costa Rica, cuando estime que hay un caso de violacin a los mismos y no haya solucin amistosa previa, para que conozcan y emitan una sentencia sobre el caso, la que puede ser condenatoria contra el Estado de Guatemala.
2.2. Rango jurdico Convencin Americana sobre Derechos Humanos en el Derecho Guatemalteco
2.2.1. Supremaca Constitucional: En el Derecho Constitucional guatemalteco son tres los preceptos fundamentales que la propia ley fundamental y que la jurisprudencia constitucional reconocen como los que soportan el principio elemental de la Supremaca Constitucional.
En ese sentido, el artculo 175 indica expresamente, en su parte conducente, lo siguiente: Ninguna ley podr contrariar las disposiciones de la Constitucin. Las leyes que violen o tergiversen los mandatos constitucionales son nulas ipso jure...
Por su parte el artculo 204 refuerza este precepto expresando que: Los tribunales de justicia en toda resolucin o sentencia observarn obligadamente el principio de que la Constitucin de la Repblica prevalece sobre cualquier ley o tratado.
En consonancia con estas normas, el ltimo prrafo del artculo 44, en el que se indica: sern nulas ipso jure las leyes y las disposiciones gubernativas o de cualquier otro 40
orden que disminuyan, restrinjan o tergiversen los derechos que la Constitucin garantiza....
Sobre estos tres preceptos se funda la defensa del orden constitucional en Guatemala, pues son las normas que defienden la primaca constitucional como principio elemental del ordenamiento jurdico. Por su parte, la Ley de Amparo, Exhibicin Personal y de Constitucionalidad, norma del segundo mayor rango en Guatemala, en el apartado sobre la Constitucionalidad de las leyes, en el artculo 114 relativo a la jerarqua de las leyes, establece que: Los tribunales de justicia observarn siempre el principio de que la Constitucin prevalece sobre cualquier ley y tratado internacional, sin perjuicio de que en materia de derechos humanos prevalecen los tratados y convenciones internacionales aceptados y ratificados por Guatemala.
Asimismo, el artculo 115 de ese mismo cuerpo legal precepta lo siguiente: Sern nulas de pleno derecho las leyes y las disposiciones gubernativas o de cualquier otro orden que regulen el ejercicio de los derechos que la Constitucin garantiza, si los violan, disminuyen, restringen o tergiversan. Ninguna ley podr contrariar las disposiciones de la Constitucin. Las leyes que violen o tergiversen las normas constitucionales son nulas de pleno derecho.
2.2.2. Preeminencia de los tratados en materia de Derechos Humanos: El artculo 46 constitucional precepta que: se establece el principio general de que en materia de derechos humanos, los tratados y convenciones aceptados y ratificados por Guatemala, tienen preeminencia sobre el derecho interno.
Esta norma acuada en la Constitucin vigente fue un reconocimiento a la evolucin al Derecho de los Derechos Humanos, de forma tal que estos tratados estuvieran por encima de toda norma ordinaria para que los derechos humanos prevalecieran respecto a cualquier normativa que no emanara del Poder Constituyente.
41
Esta norma constitucional, por emanar de la Asamblea Nacional Constituyente, reafirma los preceptos constitucionales y desarrolla mejor la idea que los tratados de Derechos Humanos son superiores a las leyes y otros tratados, lo que es una evolucin notable porque no tienen precedentes en el Derecho Constitucional de Guatemala, lo cual puede colegirse que el Legislador Constituyente de 1985 tuvo un influjo de la nueva direccin de tal materia, que surgi aos antes con la suscripcin del Pacto de San Jos.
Pero, resulta muy vlido cuestionarse cmo interpretar el citado precepto constitucional respecto a las normas generales que el Estado de Guatemala tiene para regir sus relaciones internacionales y la forma en que los tratados en general son integrados al derecho nacional y los principios elementales que los rigen.
La Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala reconoce los principios de Derecho Internacional, al establecer en su artculo 149 que: Guatemala normar sus relaciones con otros Estados, de conformidad con los principios, reglas y prcticas internacionales con el propsito de contribuir al mantenimiento de la paz y la libertad, al respeto y defensa de los derechos humanos, al fortalecimiento de los procesos democrticos e instituciones internacionales que garanticen el beneficio mutuo y equitativo entre los Estados. Afirmando el principio de que el Estado no puede oponer su legislacin interna para cumplir sus obligaciones internacionales vlidamente contradas. En el caso de que exista confrontacin entre la Constitucin y la norma internacional la Corte de Constitucionalidad seal que deber hacerse del modo que ms armonice con la finalidad del instrumento que las contiene. 44
En la Convencin de Viena sobre le Derecho de los Tratados se encuentran los principios y disposiciones relacionados con la responsabilidad del Estado en materia de convenciones internacionales, entre los ms importantes est el principio Pacta sunt servanda, mediante el cual todo tratado en vigor obliga a los Estados Partes, los cuales
44 Corte de Constitucionalidad. Opinin consultiva 482-98. Resolucin de 4 de noviembre de 1998. Disponible en: www.cc.gob.gt (Fecha de consulta: 10 de enero 2012). 42
deben cumplir de buena fe los compromisos pactados. Este es un principio general que llama a la observancia de los tratados internacionales en el derecho interno, al establecer que un Estado no podr se invocar las disposiciones de su derecho interno como forma de justificacin para incumplir lo pactado en un tratado vigente.
El citado principio ha quedado regulado como una de las normas imperativas de Derecho Internacional (jus cogens internacional) a las que la citada Convencin considera como toda norma aceptada y reconocida por la comunidad internacional de Estados en su conjunto como norma que no admite acuerdo en contrario y que slo puede ser modificada por una norma ulterior de derecho internacional general que tenga el mismo carcter. 45
En nuestro pas, a criterio de Rohrmoser Valdavellano, 46 se sigue la Teora dualista, por la cual los instrumentos internacionales, al ser aprobados por el Congreso de la Repblica, se convierten en normas ordinarias; por lo que la preeminencia de los instrumentos de Derechos Humanos es por medio del citada artculo 46 constitucional. Asimismo, a criterio de este autor, todos los tratados son superiores a las leyes nacionales porque el artculo 29 de la Convencin de Viena del Derecho de los Tratados impide argumentar el Derecho Interno al fiel cumplimiento de los mismos, lo cual se respalda en el artculo 149 constitucional que indica que se respetan los principios del Derecho Internacional, incluyendo el citado.
La Corte de Constitucionalidad emiti la sentencia del 19 de octubre de 1990, dentro del expediente 280-90, y la Opinin Consultiva dentro del expediente 199-95, de fecha 18 de mayo de 1995, en las que sostiene: Cabe afirmar que se reconoce en el artculo 46 de la Constitucin el principio general de que en materia de derechos humanos los tratados y convenciones aceptados y ratificados por Guatemala tienen preeminencia sobre el derecho interno la Constitucin debe interpretarse como un conjunto
45 ROHRMOSER VALDEAVELLANO, Rodolfo. Aplicacin del Derecho Internacional de los Derechos Humanos en el derecho interno guatemalteco. Mxico, Instituto de Investigaciones Jurdicas de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Anuario de Derecho Constitucional, 2002. p. 262. 46 Ibid., pp. 263 y 264. 43
armnico, en el que cada parte se interpreta en forma acorde con las restantes, que ninguna disposicin debe ser considerada aisladamente y que debe preferirse la conclusin que armonice y no la que coloque en pugna a los distintos preceptos del texto constitucional. En primer trmino, el hecho de que la Constitucin haya establecido esa supremaca sobre el derecho interno, debe entenderse como su reconocimiento a la evolucin en materia de derechos humanos, pero su jerarquizacin es la de ingresar al ordenamiento jurdico interno aquellas normas que superen al reconocimiento explcito de los derechos que ella posee, pero nunca con potestad reformadora y menos derogatoria de sus preceptos por la eventualidad de entrar en contradiccin con normas de la propia Constitucin, y este ingreso o recepcin a la legislacin nacional se dara, por lo tanto, no por va del artculo 46, sino por la del primer prrafo del artculo 44, que dice: Los derechos y garantas que otorga la Constitucin no excluyen otros que, aunque no figuren expresamente en ella, son inherentes a la persona humana. Congruente con lo anterior la Constitucin garantiza su jerarqua y rigidez con las disposiciones de los artculos 44 prrafo tercero, 175 prrafo primero, 204 y las relativas a que nicamente el poder constituyente o el procedimiento que establece el artculo 280 de la Constitucin tienen facultad reformadora de la misma. 47
Este criterio deja en firme los siguientes conceptos:
a. La armona constitucional es esencial y se sostiene en su supremaca; b. Los tratados de Derechos Humanos son una continuidad al catlogo constitucional de los mismos, pues el artculo 44 de la ley fundamental reconoce que hay ms aparte de los ya citados; por lo que los mismos deben prevalecer sobre el derecho interno; c. Para asegurar su rango legal, el artculo 46 constitucional le da preeminencia a los referidos tratados sobre toda ley ordinaria, porque no contradicen el artculo 44 constitucional, sino ms bien le dan sustancia. Esto no significa
47 Corte de Constitucionalidad. Op. Cit. 44
modificar o derogar la Constitucin, pues si lo hicieran tales instrumentos internacionales, no debieran ser aprobado.
En sentencias del 12 y 26 de marzo del ao 1997, dictada en los expedientes 131-95 y 334-95 respectivamente, la Corte de Constitucionalidad afirm que: los tratados y convenios internacionales -en cuya categora se encuentran la Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre, la Declaracin Universal de los Derechos Humanos y la Convencin Americana sobre Derechos Humanos- no son parmetro para establecer la constitucionalidad de una ley o una norma, pues si bien es cierto el artculo 46 de la Constitucin le otorga preeminencia a esos cuerpos normativos sobre el derecho interno, lo nico que hace es establecer que en la eventualidad de que una norma ordinaria de ese orden entre en conflicto con una o varias normas contenidas en un tratado o convencin internacional prevaleceran estas ltimas; pero ello no significa, como se dijo, que las mismas puedan utilizarse como parmetro de constitucionalidad. Por consiguiente, en lo referente a este punto debe declararse que no se da la violacin a ninguna norma de la Constitucin Poltica de la Repblica 48
Estas sentencias permiten afirmar que:
a. Si bien los tratados de Derechos Humanos amplan el conjunto de derechos supremos reconocidos para cada persona, tambin no forman parte del texto constitucional; por lo que la equiparacin de dichos instrumentos al rango constitucional es infundada, porque ni siquiera son parmetros de constitucionalidad. b. Los referidos tratados gozan de preeminencia sobre el derecho interno y son invocables contra cualquier ley ordinaria; pero, no por medio de la accin de inconstitucionalidad ni amparo por violacin al artculo 46 constitucional. En todo caso, opino que es defendible por medio de una accin de amparo por infraccin directa a determinada norma del tratado por parte de una disposicin de la ley ordinaria.
48 Corte de Constitucionalidad. Op. Cit.. 45
Esto ltimo se vio reflejado en las sentencias del expediente 1042-97 del 8 de septiembre de 1998, del expediente 49-99 del 6 de abril de 1999 y del expediente 866- 98 del 11 de mayo de 1999, en las que se concedi amparo porque se emitieron sentencia con base en el derogado Cdigo de Menores, inobservando lo establecido en la Convencin sobre Derechos del Nio, que es un tratado internacional de Derechos Humanos. Esto ya sienta jurisprudencia, en torno a que se debe promover amparo para pedir la aplicacin directa de determinada norma internacional en pos de cualquiera de derecho interno.
Gmez Prez 49 indica que los niveles de relacin entre el derecho interno y el derecho internacional son diversos, habiendo adoptado la doctrina internacional cuatro tipos de jerarqua o interrelacin entre los tratados internacionales sobre derechos humanos y el derecho interno, a saber:
a. Relacin a nivel supraconstitucional: En la cual los Tratados de Derechos Humanos son jerrquicamente superiores a la Constitucin, por una disposicin establecida en ella. Verbigracia, la Constitucin de Holanda.
b. Relacin a nivel constitucional: En este caso, los Tratados sobre Derechos Humanos tienen una jerarqua idntica a la Constitucin, conforme a una disposicin constitucional expresa. Verbigracia, la Constitucin argentina.
c. Supralegal: Los Tratados sobre Derechos Humanos tienen una jerarqua mayor a las normas legales, pero inferior a la Constitucin.
d. Legal: Los Tratados internacionales, cualquiera fuere su materia, tienen un rango inferior a la Constitucin e igual rango que una norma legal interna.
49 GMEZ PREZ, Mara. La proteccin internacional de los Derechos Humanos y la soberana nacional., Per, Revista Derecho PUCP, N 54, diciembre de 2004, 2004, pp. 236 y 237. 46
El tratadista argentino Osvaldo
Alfredo Gozani 50 indica que el punto de partida para ir definiendo el origen del inconveniente sobre si los tratados de derechos humanos son o no superiores a la ley ordinaria o la ley suprema, inclusive, suele estar en el reconocimiento constitucional que se asigna a los tratados, pues suele instalrselos en una categora inferior a la misma ley fundamental, en el mismo rango o, a veces, en una escala superior a la propia norma constitucional. En este sentido, las reservas comunes que los Estados realizan cuando aceptan la vigencia de un instrumento sobre derechos humanos, incluyendo la competencia y jurisdiccin de los organismos de tutela, es poner de relieve el carcter infraconstitucional de estos convenios. En principio, cabe afirmar que no hay tropiezos entre la Constitucin y los derechos humanos incorporados al derecho interno, pues siguen el espritu de la ley fundamental, por lo general, y se debe aceptar que las normas constitucionales requieren actualizarse, lo que se logra con los convenios internacionales de derechos humanos.
Como se puede apreciar, la cuestin del grado que ocupa en la jerarqua legal una convencin en materia de Derechos Humanos es y ha sido un debate sobre la posicin que tienen y tiene similares formulaciones a la jurisprudencia nacional, como en otros pases. Otro punto importante es lo relativo a la competencia de los tribunales supranacionales porque, si se acepta un tratado que instituye una corte de tal calidad, tambin lleva implcito acatar sus fallos porque se establece a partir de un tratado de este tipo.
En cuanto al respeto de los tratados en materia de Derechos Humanos, contina explicando Gozani 51 que, en el segundo perodo funciones de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, se asent como fuente la Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados, lo que qued plasmado en el caso Loayza Tamayo contra Per. En consecuencia, se aplic el principio de la Buena Fe, que expresa que si un Estado suscribe y ratifica un tratado internacional, especialmente si es de derechos
50 GOZAINI, Osvaldo Alfredo. Incidencia de la jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el derecho interno. Chile, Centro de Estudios Constitucionales de la Universidad de Talca, Revista Semestral Estudios Constitucionales, noviembre 2006, pp. 347 y 348. 51 Ibid. p. 349. 47
humanos, tiene la obligacin de realizar sus mejores esfuerzos para aplicar las recomendaciones.
En Argentina, de acuerdo con este autor, ocurre que se admite la influencia y aplicacin del sistema interamericano en el derecho interno, pero tambin, cada vez con mayor prevencin, se tiende a poner trabas a la ejecucin de los informes y decisiones transnacionales. Las resistencias tienen distintas motivaciones. Algunas de ellas argumentan que el sistema interamericano provoca jurisprudencia transfronteras (una especie de justicia comunitaria), socava las libertades de gestin del Poder Ejecutivo y resiente la creacin legislativa al ponerle a ambos, condiciones establecidas en la interpretacin dada para un derecho humano en particular. Otros sostienen que se otorga un poder demasiado lato y muy genrico a un tribunal especial (la Corte Interamericana de Derechos Humanos), exacerbando las potestades clsicas de la jurisdiccin. 52
Lo que explica este autor demuestra que existen dos corrientes sobre esta materia una escuela doctrinaria, que sostiene que el Derecho es un fenmeno de la humanidad y las normas fundamentales sobre derechos humanos tienen supremaca sobre las normas constitucionales de cualquier Estado; mientras que otra corriente doctrinaria que expone que no puede someterse al Estado la sentencia de un tribunal internacional si su fallo viola la soberana o los preceptos constitucionales.
Para Gozaini, 53 el asunto se supera cuando se tiene ms en mente los fines de estos tribunales. Este autor afirma que la jurisprudencia transnacional no tiene en cuenta el hecho en s (aunque lo estudia y sita en su circunstancia) sino la dimensin que tiene la violacin de los derechos humanos, para considerar si son actuaciones aisladas que encuentran un caso particular, o son quebrantamientos sistemticos que pervierten la aplicacin en el Estado de las garantas judiciales y los derechos del ser humano. Hoy
52 Ibid. p. 338. 53 Ibid. p. 339. 48
los derechos valen ms que la ley; no estamos abonando el campo de la legalidad sino de la jurisprudencia.
Dice al respecto Aragn Reyes, en su artculo El juez ordinario entre legalidad y constitucionalidad, seala que: para interpretar y aplicar los derechos no sirve la scientia iuris, sino que se precisa de la iuris prudentia, capaz de incorporar la realidad a la norma a travs del caso y de utilizar la equidad para buscar la solucin normativa a travs del principio de proporcionalidad. 54
Siguiendo esta lnea de ideas la Corte Interamericana de Derechos Humanos puede efectivamente examinar, en el contexto de un caso concreto, el contenido y los efectos jurdicos de una ley interna desde el punto de vista de la normatividad internacional de proteccin de los derechos humanos, para determinar su compatibilidad. 55
3. EL CASO BMACA VELSQUEZ CONTRA EL ESTADO DE GUATEMALA DE LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS Y LA RESOLUCIN DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA SOBRE LA AUTOEJECUCIN DE LA SENTENCIA DEL CASO
En esta parte, se abordar las generalidades del caso Bmaca Velsquez para entender la forma en que el mismo se desarroll para llegar al punto referente a que la sentencia condenatoria contra el Estado de Guatemala, emitida por la Corte Interamericana de Derechos Humanos, ha querido ser ejecutada infructuosamente en el pas.
54 CARBONELL, Miguel, y otros (Comp.) Jueces y derecho. Problemas contemporneos. Mxico, Editorial UNAM-Porra, 2004, p. 156. 55 GOZAINI, Osvaldo Alfredo. Op. Cit., p. 339. 49
1.1. Antecedentes
Como contexto, se debe tener presente que en la poca del enfrentamiento armado que sufri Guatemala, que se sostuvo durante 36 aos (1961 1996), se reportan varias masacres y una serie de delitos contra los Derechos Humanos. Dentro de tal periodo histrico, el Estado de Guatemala fue signatario del Pacto de San Jos de Costa Rica. Algunas de las violaciones de los Derechos Humanos directamente vinculadas a tal conflicto armado interno llegaron a ser del conocimiento de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, tales como los casos Paniagua Morales y otros Panel Blanca, Bmaca Velsquez y Masacre de las Dos Erres.
En cuanto al caso denominado Bmaca Velsquez versus el Estado de Guatemala, se refiere a la denuncia sobre violacin a los derechos humanos a la Personalidad Jurdica, la Vida, la Integridad Personal, la Libertad Personal, las Garantas Judiciales, la Libertad de Pensamiento y de Expresin y la Proteccin Judicial; asimismo, el incumplimiento del Estado sobre la Obligacin de Respetar y Garantizar los Derechos todos contenidos en la Convencin Americana de Derechos Humanos, la Convencin Interamericana para Prevenir y Sancionar la Tortura y el artculo 3 comn de los Convenios de Ginebra. Efran Bmaca Velsquez, conocido bajo el seudnimo de Comandante Everardo, formaba parte de Organizacin Revolucionaria del Pueblo en Armas (ORPA), uno de los grupos guerrilleros que formaban la Unidad Revolucionaria Nacional Guatemalteca (en adelante la URNG), quien fue capturado por fuerzas militares y trasladado a una base militar en el suroccidente de Guatemala, el 12 de marzo de 1992, despus de un enfrentamiento entre el Ejrcito y la guerrilla, en el municipio de Nuevo San Carlos, departamento de Retalhuleu. Se presume que en tal lugar fue interrogado y eventualmente ejecutado, en fechas posteriores, sin que se sepa el paradero exacto del lugar donde haya sido inhumado.
Los familiares de Bmaca Velsquez iniciaron un proceso penal en contra de quienes entonces estuvieron destacados como oficiales y soldados del Ejrcito de Guatemala, en aquella poca. En el presente caso, el Juzgado Militar de Primera Instancia de 50
Retalhuleu sobresey la causa abierta contra 13 militares por supuestos delitos cometidos en contra del guerrillero Efran Bmaca Velsquez. A pesar de existir informacin por parte de diversos testigos en relacin con la participacin de algunos militares en la desaparicin forzada de Bmaca Velsquez y eventual ejecucin del mismo, no constaba en el expediente que se hubiera realizado una investigacin a profundidad contra dichos militares. Sin embargo, el 22 de noviembre de 1995 la Sala Undcima de la Corte de Apelaciones de Retalhuleu revoc dicha decisin porque no se daban los presupuestos jurdicos necesarios que viabilizan la procedencia del sobreseimiento otorgado. Aunque finalmente, el caso fue sobresedo, luego que los procesados impulsaran varios recursos.
Dicho Juzgado de Primera Instancia haba adoptado el sobreseimiento de la causa, en 1999, despus de evaluar diversas pruebas y considerar que no exista la suficiente certeza que los sindicados hayan participado en los ilcitos penales que se les imputan y que no exista razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos elementos de prueba. 56
Si bien se han intentado numerosos recursos internos para determinar el paradero de Bmaca Velsquez, tales como exhibicin personal, procedimiento especial de averiguacin y causas penales, ninguno de ellos fue efectivo, desconocindose hasta el presente el paradero de Bmaca Velsquez. Estos recursos no slo no fueron efectivos, sino que se ejercieron a su respecto acciones directas de agentes del Estado de alto nivel tendientes a impedir que tuvieran resultados positivos. Estas obstrucciones fueron particularmente evidentes en lo relativo a las mltiples diligencias de exhumacin que se intentaron, las que a la fecha no han permitido identificar los restos de Efran Bmaca Velsquez. 57
56 Corte Interamericana de Derechos Humanos Caso Bmaca Velsquez Vs. Guatemala. Sentencia 25 de noviembre de 2000 (Fondo). Costa Rica, 2000. Disponible en: www.corteidh.or.cr/docs/casos/articulos/Seriec_70_esp.pdf (Fecha de consulta: 13 de febrero de 2012). 57 Corte Interamericana de Derechos Humanos. Informe de Supervisin del Cumplimiento de Sentencia Caso Bmaca Velsquez Vs. Guatemala. Costa Rica, 2010. Disponible en: www.corteidh.or.cr/supervision.cfm (Fecha de consulta: 13 de febrero de 2012). 51
La impunidad se constituy en un factor determinante y parte de los patrones sistemticos que permitieron la comisin de graves violaciones a los derechos humanos durante el conflicto armado. En especfico, el sistema de administracin de justicia guatemalteco result ineficaz para garantizar el cumplimiento de la ley y la proteccin de los derechos de las vctimas en casi la totalidad de las violaciones de derechos humanos cometidas en ese entonces. De esta manera, la falta de investigacin de este tipo de hechos constitua un factor determinante de la prctica sistemtica de violaciones a los derechos humanos. 58
Se puede decir que la inefictividad de los procedimientos y la falta de cooperacin para dar con los restos mortales de Efran Bmaca Velsquez o determinar fehacientemente que se encuentra detenido legal o ilegalmente, ha sido la raz para determinar la responsabilidad internacional del Estado guatemalteco como violador de los derechos humanos y fue la causa que origin el proceso en las instancias internacionales.
Es decir, el caso denominado Bmaca Velsquez versus el Estado de Guatemala no es un proceso contra determinadas personas a quienes se consideren culpables de un acto criminal contra un sujeto que vivi en la subversin, sino que es un caso contra la omisin del Estado de dar con el paradero del sujeto (vivo o muerto) y de juzgar y condenar a quienes causaron su estado actual.
1.2. Resumen del procedimiento ante la Comisin y la Corte Interamericana de Derechos Humanos La Corte Interamericana de Derechos Humanos 59 expone la secuela de lo que fue este caso:
58 Loc. Cit. 59 Corte Interamericana de Derechos Humanos Caso Bmaca Velsquez Vs. Guatemala. Sentencia 25 de noviembre de 2000 (Fondo). 52
a. El caso 11.129 fue abierto por la Comisin Interamericana a raz de una denuncia interpuesta por los parientes de Bmaca el 5 de marzo de 1993, referente a una solicitud de medidas cautelares, basndose en la detencin y los malos tratos infligidos a seor Efran Bmaca Velsquez y a otros combatientes de la URNG. Esta solicitud fue reiterada por comunicacin de 6 de abril del mismo ao. b. El 17 de marzo de 1993 los peticionarios enviaron un memorndum referente al agotamiento de los recursos de la jurisdiccin interna. Dos das despus las mismas personas enviaron a la Comisin informacin sobre el rechazo de una exhibicin personal interpuesto ante la Corte Suprema de Justicia en favor de Bmaca Velsquez y otros combatientes de la URNG. c. El 31 de marzo de 1993 la Comisin inici formalmente el caso con base en la denuncia hecha por los peticionarios. d. El 5 de octubre siguiente la Comisin otorg al Estado un plazo de 30 das para presentar sus observaciones a todos los documentos enviados. e. El 12 de octubre siguiente el Estado present dicha informacin. El 15 de octubre de 1993 la Comisin reiter a Guatemala que deba adoptar medidas cautelares a favor de las personas nombradas. f. El 15 de diciembre de 1993, el Estado seal que, en este caso, las medidas cautelares eran innecesarias e improcedentes porque en Guatemala no haba prisioneros de guerra ni centros de detencin clandestinos. g. El 8 de noviembre de 1994 la Comisin solicit al Estado informacin sobre las investigaciones internas que se hubieran realizado en el caso. Dicha solicitud fue respondida por el Estado, mediante el envo de informaciones periodsticas, el 18 de noviembre de 1994, y sobre informacin de los procedimientos seguidos, el 12 de diciembre siguiente. h. El 20 de diciembre de 1995 la Comisin inform a las partes que el caso Bmaca Velsquez sera tramitado de manera independiente con respecto al de los otros combatientes de la URNG. i. En enero de 1996, los peticionarios enviaron a la Comisin copia del expediente judicial guatemalteco relacionado con el caso Bmaca Velsquez. 53
j. El 7 de marzo de 1996 la Comisin aprob, en su 91 Perodo de Sesiones, el Informe No. 7/96, en cuya parte dispositiva decidi que el Estado de Guatemala ha violado los derechos humanos a la vida, a la integridad personal, a la libertad personal, a las garantas judiciales y a la proteccin judicial y decidi presentar la causa actual a la Corte Interamericana de Derechos Humanos conforme a las disposiciones del artculo 51 de la Convencin Americana, si en el plazo de 60 das, a partir de la remisin de este documento, el Gobierno no ha implementado las recomendaciones de la Comisin, respecto a aceptar su responsabilidad, realizar una investigacin rpida, imparcial y efectiva de los hechos denunciados, someter a proceso judicial competente a las personas responsables y repare las consecuencias de la violacin de los derechos enunciados, incluido el pago de una indemnizacin. k. Mediante la nota de fecha 1 de octubre de 1996, la Corte notific al Estado de Guatemala de la demanda y sus anexos, previo examen de los mismos realizado por el Presidente de la Corte. Por comunicacin recibida en la Corte con fecha 22 de octubre de 1996, el Estado design agente para el presente caso. El 31 de octubre de 1996, el Estado present su escrito de excepciones preliminares por presunta falta de agotamiento de recursos internos. l. El caso dio un giro en la postura del Estado de Guatemala cuando el 6 de enero de 1997, el Estado present la contestacin de la demanda, en la cual manifest que reconoca su responsabilidad internacional en materia de Derechos Humanos, en el presente caso, porque no ha resultado posible para las instancias competentes, identificar a las personas o persona responsables penalmente de los hechos antijurdicos objeto de esta demanda. Asimismo, se solicit un plazo de seis meses para lograr un acuerdo sobre reparaciones con la Comisin Interamericana y los herederos (determinados de acuerdo con el derecho interno guatemalteco). En caso de no llegarse a un acuerdo, solicit que la Corte abriera la etapa de reparaciones. Finalmente, advirti que el reconocimiento no implicaba agotamiento de los recursos internos, toda 54
vez que el caso segua vigente de conformidad con el ordenamiento jurdico guatemalteco. m. Por resolucin de fecha 5 de febrero de 1997, la Corte Interamericana consider que del examen de los escritos de Guatemala, no se puede concluir que han sido aceptados los hechos sealados en la demanda y, por lo tanto, se debe continuar con el conocimiento del asunto. n. El 6 de marzo de 1998 la Comisin Interamericana present los nombres de los testigos y la perito que rendiran declaraciones ante la Corte Interamericana. Asimismo solicit la admisin de pruebas adicionales. Mediante Resolucin de 2 de abril de 1998, el Presidente de la Corte Interamericana convoc a la Comisin Interamericana y al Estado a una audiencia pblica que se celebrara en la sede de la Corte Interamericana, a partir del da 16 de junio siguiente, con el propsito de recibir la declaracin de los testigos y los peritos. o. Los das 16, 17 y 18 de junio de 1998 la Corte Interamericana celebr audiencia pblica sobre el fondo de este caso y, de acuerdo con la Resolucin dictada por la Corte el mismo da, se recibieron los testimonios y el dictamen de la perito promovido por la Comisin, sobre los hechos objeto de la demanda. El 15 de octubre de 1998 se celebr en la ciudad de Washington D.C., Estados Unidos de Amrica, una audiencia pblica para escuchar ms testigos. p. El 22 y 23 de noviembre de 1998 se celebr en la sede de la Corte una audiencia pblica sobre el fondo de este caso, en la cual se recibieron otros testimonios. q. El 24 de marzo de 1999 la Comisin solicit la admisin como prueba sobreviniente del informe final de la Comisin para el Esclarecimiento Histrico de las Violaciones a los Derechos Humanos. r. El 22 de octubre de 1999 la Comisin y el Estado presentaron sus alegatos finales en el caso.
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1.2.1. Sentencia de fondo de la Corte Interamericana de Derechos Humanos En cuanto al caso Bmaca Velsquez, la sentencia de fondo fue dictada por la Corte Interamericana de Derechos Humanos el 25 de noviembre de 2000. La sentencia de reparaciones fue dictada por la Corte Interamericana el 22 de febrero de 2002. En ambos casos, fue de sentido condenatorio contra el Estado de Guatemala.
La Corte Interamericana de Derechos Humanos, en la sentencia de fondo del caso Bmaca Velsquez, decidi, por unanimidad, declarar que el Estado viol la Convencin Americana sobre Derechos Humanos y la Convencin Interamericana para Prevenir y Sancionar la Tortura y que debe realizarse una investigacin objetiva para determinar a las personas que resulten responsables de las violaciones a los derechos humanos a que se refiere dicha sentencia y, eventualmente, sancionarlas. Se orden adems abrir la etapa de reparaciones y costas, y comisionar al Presidente de esa Corte para que adopte las medidas procedimentales correspondientes. Con posterioridad en la sentencia de reparaciones y costas de fecha veintids de febrero de dos mil dos, dictada en el caso relacionado, en el punto resolutivo nmero dos, el Tribunal internacional reiter la orden de investigar los hechos que generaron las violaciones anteriormente relacionadas, as como identificar y sancionar a sus responsables. 60
1.2.2. Promocin de la ejecucin de la sentencia
El Estado de Guatemala, con el objetivo de cumplir con los compromisos de Guatemala en relacin con las sentencias emitidas por la Corte Interamericana de Derechos Humanos, instal una mesa de derechos humanos bajo la coordinacin de Comisin Presidencial de Derechos Humanos (COPREDEH), integrada adems por la Corte Suprema de Justicia, el Ministerio Pblico y la Procuradura de Derechos Humanos. Esta Mesa seleccion cuatro casos que evidenciaban impunidad procesal, entre ellos el
60 Loc. Cit. 56
caso Bmaca Velsquez, con el objeto de analizar e identificar el funcionamiento del Sistema de Justicia a travs de la revisin de casos paradigmticos. 61
El 10 de diciembre de 2009 el Ministerio Pblico, por medio de la Fiscala de Seccin de Casos Especiales y Violacin a Derechos Humanos solicit ante la Cmara Penal de la Corte Suprema de Justicia la ejecucin de las sentencias emitidas por la Corte Interamericana en los casos paradigmticos citados. En el caso que se estudia, se solicit la nulidad del sobreseimiento establecido a favor de trece procesados por el Juzgado de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente, del Departamento de Ratalhuleu de 8 de marzo de 1999; asimismo, se pidi darle participacin a la querellante Jennifer Harbury. 62
El 11 de diciembre de 2009 la Corte Suprema, al resolver sobre la solicitud presentada por el Ministerio Pblico, tuvo en cuenta los principios de pacta sunt servanda y buena fe en el cumplimiento de los tratados, que la Corte Interamericana declar que la resolucin nacional emitida es violatoria de principios jurdicos universales de justicia y que el Estado bajo pretexto de la normatividad interna no puede obstruir o impedir el cumplimiento de lo mandado por el Tribunal supranacional. En consecuencia, declar que es obligado ejecutar la nulidad de la resolucin nacional referida e iniciar un nuevo procesamiento y ofrecer en el mismo el irrestricto respeto de las reglas del debido proceso.
Con fecha 11 de diciembre de 2009, la Corte Suprema de Justicia indic que la resolucin de sobreseimiento de 1999 del mencionado Juzgado de Primera Instancia Penal y todo lo actuado dentro del proceso penal C-603-96 fue contrario a los derechos y principios esenciales de juzgamiento de conformidad con los argumentos sustentados por la Corte Interamericana de Derechos Humanos. La Corte Suprema de Justicia
61 Corte Interamericana de Derechos Humanos. Informe de Supervisin del Cumplimiento de Sentencia Caso Bmaca Velsquez Vs. Guatemala. 62 Loc. Cit. 57
declar la autoejecutabilidad de la sentencia emitida por la citada Corte Interamericana del 25 de noviembre de 2000 y la anulacin de la resolucin del Juzgado de Retalhuleu de fecha 8 de marzo de 1999 y las actuaciones judiciales dentro del referido proceso penal.
La Corte Suprema de Justicia orden remitir las actuaciones procesales al citado Juzgado de Retalhuleu, el cual debera cumplir con requerir al Archivo General de Tribunales o cualquier otra dependencia, el expediente y dar intervencin al Ministerio Pblico, con el objeto de realizar todas las investigaciones e impulsar la persecucin y el procesamiento penal que permita determinar en forma efectiva a las personas responsables de las violaciones sealadas por la Corte Interamericana y, en su caso, la sancin por el rgano jurisdiccional competente. La Corte Suprema precis que como el Estado de Guatemala no puede oponer su derecho interno o normativa para el incumplimiento de la sentencia internacional, el acto de ejecucin de la misma tiene el efecto de acto extraordinario del procedimiento comn.
As que en este caso, de forma extraordinaria, porque no tiene precedentes en la historia forense nacional, la Corte Suprema de Justicia emiti una resolucin interlocutoria en la que decidi reconocer el carcter autoaplicativo de las sentencias internacionales porque el Estado no puede oponer derecho interno ni falta de procedimientos contra las mismas; por lo que procedi a ordenar que se anule la resolucin definitiva del caso en cuestin y que se llevara a cabo de nuevo la investigacin en el caso Bmaca Velsquez, estimando que el tribunal internacional declar que la resolucin final nacional emitida para el efecto es violatoria de principios jurdicos universales de justicia, reconocidos en la Convencin Americana sobre Derechos Humanos; por lo que el Estado de Guatemala, bajo pretexto de la normativa interna o un vaco legal, no puede obstruir o impedir el cumplimiento de lo mandado por un Tribunal supra nacional en materia de derechos humanos, sobre todo porque ste se funda en el incumplimiento de una investigacin objetiva capaz de probar los hechos y deducir las responsabilidades penales. Asimismo, se estim la primaca del principio pro 58
homine y la salvaguarda del honor y la responsabilidad del Estado de Guatemala frente a la comunidad internacional. En cuanto a lo anterior, se puede criticar de lo resuelto por la Corte Suprema de Justicia los siguientes aspectos:
a. Se omiti considerar que la Convencin Americana sobre Derechos Humanos no forma bloque constitucional y por lo tanto, su violacin no es infraccin una constitucional, propiamente hablando. En consecuencia, las sentencias que busquen resguardar tal tratado no tienen jerarqua para contravenir la Constitucin. b. Si bien la Corte Suprema de Justica orden la anulacin del auto dictado por el Juzgado de Primera Instancia Penal, Narcoactividad y Delitos contra el Ambiente del departamento de Retalhuleu de fecha 8 de marzo de 1999 y las actuaciones judiciales dictadas dentro del proceso penal identificado con el nmero C-603-96, a cargo del oficial 2, lo cierto es que no existe la anulacin como procedimiento en el Cdigo Procesal Penal; por lo que se est creando un procedimiento que no se regula en la ley adjetiva penal, lo cual contraviene los artculos 1, 2, 5 y 11 del Cdigo Procesal Penal, que consagra el principio de legalidad del proceso y la prohibicin a los tribunales violar o modificar las formas del proceso. Adems de considerar que, en este caso, es extempornea una casacin por motivos de forma o una impugnacin por una actividad procesal defectuosa. Se estableci que el acto de ejecucin de la sentencia internacional tiene el efecto de acto extraordinario del procedimiento comn, por lo mismo, remitir directamente el expediente al Juzgado originario, con lo cual se afirma que no se sigue el procedimiento normal en materia penal, cuando ya hay cosa juzgada. c. La resolucin de la Corte Interamericana de Derechos Humanos formula tambin algunas precisiones a propsito de la aplicabilidad al presente caso del artculo 3 comn de los Convenios de Ginebra. Sobre esta cuestin, queda claro que la competencia del tribunal interamericano para dirimir litigios, ratione materiae, se circunscribe a las violaciones a la Convencin 59
Americana sobre Derechos Humanos, en tanto aqul se halla expresamente investido de jurisdiccin contenciosa para conocer de los casos relativos a la interpretacin o aplicacin de dicha Convencin, a los que pudieran aadirse los expresamente asignados a la Corte por otros tratados o convenios vigentes en Amrica, como ocurre en la Convencin Americana para Prevenir y Sancionar la Tortura. Por ello, el tribunal no puede aplicar directamente las normas del Derecho Internacional Humanitario, recogidas en los Convenios de Ginebra de 1949, y resolver bajo su amparo una controversia, decidiendo que hubo violacin de las disposiciones de estos instrumentos convencionales. d. Se alude a la Desaparicin Forzada, que es un delito que entr en vigor mucho despus de que la supuesta conducta se juzgara, por lo que se viola el principio constitucional de legalidad en materia penal. En este caso, si se sigue con las investigaciones, cualquier persona que resulte imputada puede impugnar la existencia de retroactividad, la cual es prohibida constitucionalmente. Con ello se extinguir la futura persecucin penal.
Con base en esta reapertura de la investigacin, el Ministerio Pblico solicit se admitiera como acto jurisdiccional de anticipo de prueba la declaracin de Jennifer Harbury, esposa de Bmaca Velsquez. El referido Juzgado de Retalhuleu admiti provisionalmente a Harbury como querellante adhesiva. El Ministerio Pblico ha venido elaborando la hiptesis del caso en la cual se cuenta con alrededor de 17 imputados, luego de investigar los organigramas de cadena de mando de militares, con las cuales se ha podido ejemplificar qu miembros del Ejrcito de Guatemala tienen participacin en la desaparicin de Bmaca Velsquez, los cuales se encuentran en cotejo con las declaraciones que rindieran los testigos ante el Sistema Interamericano y con la colaboracin de la querellante adhesiva. Adems, el Ministerio Pblico mantiene reuniones coordinadas con la Querellante para establecer los avances en la 60
investigacin y la verificacin de posibles lugares donde se puedan realizar las exhumaciones para dar con los restos de Bmaca Velsquez. 63
El coronel de infantera (en situacin de retiro), Julio Roberto Alprez, present una accin de amparo ante la Corte de Constitucionalidad, alegando que al existir un sobreseimiento a su favor, el proceso no se puede reabrir ni puede estar sometido a una nueva persecucin penal. En dicho recurso, el imputado aleg que se desconoce su derecho de defensa, as como los principios jurdicos del debido proceso, imperatividad, igualdad y fundamentacin, toda vez que la decisin que declar el sobreseimiento de la persecucin penal en su contra no fue apelada ni objetada por ninguna de las partes. Asimismo, se indica que la Corte Suprema de Justicia utiliz procedimientos no preestablecidos legalmente, variando las formas del proceso y que la Sentencia de la Corte Interamericana nunca puede considerarse superior a la Constitucin y no se puede oponer a preceptos legales vigentes como los del Cdigo Procesal Penal. 64
Al resolver sobre este amparo, el 25 de agosto de 2010, la Corte de Constitucionalidad 65 consider que:
a. Se evidencia un desencaje entre lo resuelto por la Corte Interamericana de Derechos Humanos y lo decidido por la Corte Suprema de Justica; puesto que del contenido de la sentencia de la Corte Interamericana no surge nocin cierta que permita percibir la fraudulencia del auto de sobreseimiento del 8 de marzo de 1999, que acusa el Ministerio Pblico y no se sustenta fundamento para declarar su anulacin; ya que para poder concluir que la resolucin que
63 Corte Interamericana de Derechos Humanos. Informe de Supervisin del Cumplimiento de Sentencia Caso Bmaca Velsquez Vs. Guatemala. Op. Cit. 64 Loc. Cit. 65 Corte de Constitucionalidad. Sentencia del Expediente 548-2010. Guatemala, 2010. Disponible en www.cc.gob.gt/siged2009/frmConsultaWeb.aspx (Fecha de consulta: 12 de marzo de 2012). 61
dio trmino al expediente penal fue dictada en fraude de ley, es necesario un procedimiento que conduzca la probatoria suficiente en relacin a la ineficacia de la figura procesal otorgada, lo cual a la fecha no se ha practicado. b. El autoejecutar la anulacin del sobreseimiento, sin mediar orden expresa, privilegia la acusacin en vulneracin de los postulados del derecho de defensa. c. En cuanto antecedentes de sentencia de la Corte Interamericana, la misma ha sido expresa en los puntos resolutivos, ordenando al Estado claramente lo que ha de ejecutar, como en el caso denominado Raxcac Reyes versus Guatemala, en el que resolvi dejar sin efectos la pena impuesta y, sin necesidad de un nuevo proceso, emitir otra que en ningn caso podr ser la pena de muerte. En este caso, se pretende ordenar la reapertura de fases procesales cumplidas en el expediente respectivo, advirtase que en la sentencia del caso Bmaca Velsquez, la Corte Interamericana no refiere explcitamente a la anulacin del auto de sobreseimiento y de las actuaciones judiciales, lo cual la hace ineficaz. d. La Corte Suprema de Justicia no posee justificacin para anular el auto de sobreseimiento; por consiguiente, se aleja de una verdadera fundamentacin y de la misma ratio, ya que al no motivar su resolucin, se violan los derechos constitucionales, pues la obligacin de los tribunales de explicitar el fundamento de sus resoluciones se ha reconocido como garanta del debido proceso. La resolucin de la Corte Suprema de Justicia omiti en su fundamentacin sealar las causas legales por las cuales asumi la jurisdiccin y competencia para emitirla, adems, que no sustent por qu no corresponda dicha resolucin al tribunal de origen ni justific un procedimiento inaudita altera pars, que no es adecuado conforme el Cdigo Procesal Penal. e. Sin desconocer la autoridad de la sentencia dictada por la Corte Interamericana, es necesario que la Corte Suprema de Justicia fundamente jurdicamente la resolucin que fue objeto de amparo. 62
Teniendo en cuenta lo anterior, la Corte de Constitucionalidad otorg el amparo solicitado y dej en suspenso definitivo con respecto del accionante, la resolucin dictada por la Corte Suprema de Justica en la que se declar la nulidad del sobreseimiento. Adems, la Corte de Constitucionalidad orden a la Corte Suprema de Justicia emitir una nueva resolucin, tomando en cuenta lo considerado la sentencia de la Corte de Constitucionalidad.
La Corte Suprema, acatando lo resuelto en el amparo, decidi anular la resolucin emitida el 11 de diciembre de 2009 y declar sin lugar la solicitud de Ejecucin de Sentencia de la Corte Interamericana formulada por el Ministerio Pblico. 66
1.2.3. Criterio de la Corte Interamericana de Derechos Humanos sobre el fallo de la Corte de Constitucionalidad sobre el Caso Bmaca Velsquez
Al analizar las sentencias emitidas por la Corte Interamericana de Derechos Humanos en otros casos, se obtienen elementos tiles para la conformacin de un proceso de ejecucin de dichas sentencias, tratando de establecer una doctrina o jurisprudencia que busca explicar el sentido que deben tener la ejecucin de las mismas y sus efectos.
As, en el caso Bmaca Velsquez la citada Corte consider: A los Estados Parte en la Convencin Americana deben garantizar el cumplimiento de las disposiciones convencionales y sus efectos propios (effet utile) en el plano de sus respectivos derechos internos. Este principio se aplica no slo en relacin con las normas sustantivas de los tratados de derechos (es decir, las que contienen disposiciones sobre los derechos protegidos), sino tambin en relacin con las normas procesales, como las que se refieren al cumplimiento de las decisiones de la Corte. Estas obligaciones deben
66 Corte Interamericana de Derechos Humanos. Informe de Supervisin del Cumplimiento de Sentencia Caso Bmaca Velsquez Vs. Guatemala. 63
ser interpretadas y aplicadas de manera que la garanta protegida sea verdaderamente prctica y eficaz, teniendo presente la naturaleza especial de los tratados de derechos humanos. 67
La Corte Interamericana de Derechos Humanos considera que las decisiones adoptadas por el Ministerio Pblico al solicitar la anulacin del sobreseimiento ocurrido en 1999 y, por la Corte Suprema de Justicia al aceptar dicha solicitud constituyen claramente un primer paso para intentar cumplir con lo ordenado por la Corte Interamericana. Estas decisiones, dirigidas a reabrir la investigacin sobreseda, son una aplicacin del principio pacta sunt servanda, el cual requiere que se asegure a las disposiciones de un tratado el efecto til correspondiente en el plano del derecho interno de los Estados Partes. Las sentencias y resoluciones emitidas por la Corte Interamericana en el presente caso eran suficientes para reiniciar o impulsar todo tipo de proceso penal relacionado con la investigacin de los hechos, a travs de las medidas de derecho interno incluyendo rdenes judiciales- necesarias para superar cualquier obstculo que impida la investigacin o que no la haga idnea o efectiva. En consecuencia, con base en la obligacin de investigar derivada de las Sentencias emitidas por la Corte, no puede tener efecto el sobreseimiento ocurrido. 68
En esta declaracin es donde se invoca la autoejecutividad de las sentencias de esta Corte y que el Organismo Judicial de Guatemala debe acatarlas sin discusin para que los casos resueltos en instancias nacionales tengan verificativo dentro del sistema nacional de una forma tal que se consideren efectivas.
El Poder Judicial guatemalteco debi tener en cuenta no solamente el tratado, sino tambin la interpretacin que del mismo ha hecho la Corte Interamericana, intrprete ltima de la Convencin Americana, tal y como se ha indicado en los casos Raxcac Reyes Vs. Guatemala y Fermn Ramrez Vs. Guatemala. Si bien es cierto que en
67 Loc. Cit. 68 Loc. Cit. 64
cada Estado existe un diseo institucional particular relacionado con la implementacin de rdenes emitidas por los rganos interamericanos, la Convencin Americana establece claramente que las rdenes del Alto Tribunal son obligatorias. Ello implica que no es necesario un proceso interno especfico para declarar su obligatoriedad o para que la orden especfica genere efectos. No era necesario que la Corte Interamericana se refiriera expresamente al deber estatal de adoptar una medida especfica respecto a dejar sin efecto un sobreseimiento, ya que lo resuelto en la Sentencia del Tribunal supone la remocin de todo obstculo que impida la investigacin de los hechos y, en su caso, la sancin de los responsables de las violaciones declaradas. 69
Cabe acotar sobre tal punto que no todos los casos son iguales, aunque se trate del mismo sistema de juzgamiento dentro de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, pues no todas las sentencias ordenan lo mismo al Estado de Guatemala. Por ejemplo, en los casos que se aluden, que son de gran conocimiento en el medio forense nacional, se orden que se suspendieran las penas de muerte en contra de dos reos y se orden que se impusiera la pena de prisin mxima u otra segn las leyes guatemaltecas. En estos casos, se ordenaba una cuestin muy concreta. En el Caso Bmaca lo que se pide va en contra de lo ya resuelto y no es para preservar la vida y seguridad del denunciante y s afecta a terceros.
Un ejemplo en que un Estado ha procedido a continuar un proceso que ha cesado de acuerdo al derecho interno es el caso 19 Comerciantes Vs. Colombia, en el que la Sala de Casacin Penal de la Corte Suprema de Justicia de Colombia emiti una decisin respecto de una accin de revisin incoada por un Procurador Judicial Penal, en la cual se decidi declarar sin validez lo actuado por la justicia penal militar y la resolucin de cesacin del procedimiento, as como remitir dicho proceso a la jurisdiccin penal civil para que continuara con las investigaciones. La solicitud del
69 Loc. Cit. 65
Procurador Judicial y la resolucin de la Corte Suprema se basaron en lo dispuesto en la Sentencia emitida por la Corte Interamericana. 70
En este caso, se puede indicar que no son las mismas condiciones en cada caso y que el Derecho Colombiano difiere al guatemalteco, por lo que hacer paralelismos es dificultoso. En el Caso Bmaca, la decisin de la Corte de Constitucionalidad se da dentro de un amparo presentado por uno de los imputados, dirigido a proteger sus derechos elementales, entre ellos, el derecho a no ser juzgado dos veces por los mismos hechos. En el Derecho Penal es an ms fuerte el valor de la cosa juzgada con el fin de evitar un ejercicio desproporcionado del poder punitivo del Estado, dirigido a procesar una y otra vez a un mismo imputado por los mismos hechos por los que ya ha sido juzgado. Sin embargo, es posible establecer limitaciones al derecho al Non bis in idem a fin de desarrollar otros valores y derechos que, en un caso concreto, lleguen a ser de mayor trascendencia. Cuando se trata de graves y sistemticas violaciones a los derechos humanos, como en el presente caso, la impunidad en la que pueden quedar estas conductas por la falta de investigacin, genera una afectacin bastante alta a los derechos de las vctimas. La intensidad de esta afectacin exige una excepcional limitacin a la garanta de Non bis in idem para permitir la reapertura de investigaciones, cuando la decisin que se alega como cosa juzgada surge del incumplimiento protuberante de los deberes de investigar y sancionar esas graves violaciones. En estos eventos, la preponderancia de los derechos de las vctimas sobre la seguridad jurdica y el Non bis in idem es an ms evidente, dado que las vctimas no slo fueron lesionadas por un comportamiento atroz sino que deben soportar la indiferencia del Estado, que incumple manifiestamente con su obligacin de esclarecer los actos, sancionar a los responsables y reparar a los afectados. 71
70 Corte Interamericana de Derechos Humanos Caso 19 Comerciantes Vs. Colombia. Supervisin de Cumplimiento de Sentencia. Resolucin de la Presidenta de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 26 de noviembre de 2008. 71 Corte Interamericana de Derechos Humanos. Informe de Supervisin del Cumplimiento de Sentencia Caso Bmaca Velsquez Vs. Guatemala. 66
Es cierto que las victimas tienen derechos, sobretodo, en los delitos de gran trascendencia y particularmente cuando se habla de un periodo tan particular de la historia guatemalteca. Aunque hay que distinguir entre reabrir una investigacin para hallar el cuerpo de Bmaca Velsquez, que no quebranta el non bis in idem, de un proceso penal para juzgar a quienes gozan de un sobreseimiento a su favor, que s lo hace, pues la nica forma de poder hacerlo seria demostrar un prevaricato del juez o que fue vctima de coaccin o amenazas para dictar sus fallos, lo cual nunca se ha investigado.
En este sentido, resulta muy importante considerar el Conjunto de Principios para la Proteccin y la Promocin de los Derechos Humanos mediante la Lucha contra la Impunidad el que seala que: Los Estados incorporarn garantas contra las desviaciones a que pueda dar lugar el uso de la prescripcin, la amnista, el derecho de asilo, la denegacin de la extradicin, non bis in idem, la obediencia debida, las inmunidades oficiales, las leyes sobre arrepentidos, la competencia de los tribunales militares, as como el principio de la inamovilidad de los jueces que promueve la impunidad o contribuye a ella. 72
Los tribunales nacionales estn obligados a remover cualquier prctica, norma o institucin procesal que pudiera operar respecto a hechos punibles generales pero que son inadmisibles en relacin con claras violaciones del deber de investigar graves violaciones de derechos humanos. Tanto de la jurisprudencia de la Corte Interamericana como de algunas decisiones en el derecho comparado, es posible concluir que en las eventuales tensiones entre el derecho de acceso a la justicia de las vctimas y las garantas judiciales del imputado, existe una prevalencia prima facie de los derechos de las vctimas en casos de graves violaciones de derechos humanos y ms an cuando existe un contexto de impunidad. Es preciso entonces que las autoridades judiciales respectivas analicen detenidamente las circunstancias y el
72 Asamblea General de la Organizacin de las Naciones Unidas. Conjunto de Principios para la Proteccin y la Promocin de los Derechos Humanos Mediante la lucha contra la Impunidad (E/CN.4/2005/102/Add.1). 67
contexto especfico de cada caso para no generar una restriccin desproporcionada a los derechos de las vctimas.
La citada Corte internacional concluye que no han sido aportados elementos que demuestren que las decisiones adoptadas por la Corte de Constitucionalidad hayan sido realizadas de conformidad con lo establecido por las sentencias y resoluciones de la Corte Interamericana en el presente caso. El Estado debe realizar todas las gestiones concretas y pertinentes para cumplir con las sentencias y resoluciones y adecuar las decisiones judiciales pertinentes, de tal forma que el Estado contine con la investigacin y que no puedan oponerse excluyentes de responsabilidad que impidan dicha investigacin y la eventual sancin de los responsables. 73
Lo cierto del caso es que tampoco la Corte Interamericana ha establecido cul era, a su entender, el procedimiento a seguir para remover los obstculos a la impunidad que arguye, ni tampoco ha fijado con claridad por qu la Corte de Constitucionalidad se aparta de la jurisprudencia, basados en casos similares en cuanto a la forma en que se extingue el proceso penal, pues no es lo mismo el sobreseimiento que un juicio terminado por prescripcin.
4. DETERMINACION SOBRE LA EXISTENCIA DE UN PROCEDIMIENTO DE EJECUCIN EN GUATEMALA
Es necesario entender qu es lo que manda a ejecutar la Corte Interamericana para saber si se puede ejecutar o no por los medios comunes de ejecucin de sentencias.
Ayala Corao 74 seala que los mandatos con efectos reparadores tpicos que adopta la Corte Interamericana son por ejemplo las modificaciones de leyes internas, la revisin
73 Corte Interamericana de Derechos Humanos. Informe de Supervisin del Cumplimiento de Sentencia Caso Bmaca Velsquez Vs. Guatemala. 74 AYALA CORAO, Carlos. Op. Cit., p. 130. 68
de planes de seguridad, los cursos de formacin para cuerpos de seguridad y otros funcionarios pblicos, adoptar estndares internacionales en determinado sector, y otros de naturaleza similar. La ejecucin de sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos debe cumplir con que la sentencia recaiga sobre el fondo y que sea firme, ello es, no sujeta a impugnacin, apelacin o revisin.
Adems, debe respetar los lmites siguientes:
1) Subjetivos: En principio, slo abarca a las partes del proceso: accionantes (vctimas, representantes y la Comisin Interamericana), y, demandado (Estado). No obstante, como se pudo apreciar, es extensible de manera indirecta a aquellos que se encuentren bajo situaciones equivalentes; y
2) Objetivos: Vienen dados por el contenido mismo de los fallos. As por ejemplo, la declaratoria de un acto del Estado como contrario a la Convencin, despliega una eficacia general.
Diego Alejos Rivera 75 seala que la Repblica de Guatemala, apoyndose en la legislacin interna, debe afrontar un sinnmero de obstculos para dar cumplimiento a dichas sentencias. Cabe sealar que la ejecucin de los fallos se hacen por medio de un procedimiento sui generis de ejecucin de sentencias. Guatemala contiene la estructura normativa adecuada para poder ejecutar de manera correcta las sentencias extranjeras, pero en materia de sentencias internacionales, el Estado se encuentra imposibilitado para ejecutarlas. La manera en la cual estn reguladas las normas que fijan los procesos para ejecucin de sentencias tanto nacionales como extranjeras contiene requisitos sumamente especficos para ese tipo de sentencias o requiere en el caso de sentencias extranjeras, que exista reciprocidad entre el pas que emiti el fallo y el pas en que se ejecuta. Esto presenta obstculos infranqueables, puesto que las
75 ALEJOS RIVERA, Diego. Tesis de Licenciatura. Ejecucin de Sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el Marco Jurdico Nacional. Universidad Francisco Marroqun, Tesis, 2008, p. 106. 69
normas que regulan este tipo de sentencias no pueden ser aplicadas de manera anloga a las sentencias emitidas por la Corte Interamericana.
Samayoa indica que: El procedimiento utilizado por el Estado de Guatemala en aquellos casos en los que ha sido denunciado como violador de los Derechos Humanos y en los que ha recado sentencia emitida por la Corte Interamericana de Derechos Humanos tiene una serie de pasos, desde los legales y formales, hasta los que no estn bien definidos ni regularizados y que dependen del criterio de los funcionarios a quienes est encomendado darle el trmite correspondiente. 76
A nivel interamericano no existe un procedimiento definido que deban aplicar los pases partes de la Convencin Americana de Derechos Humanos para la ejecucin de las sentencias de la Corte Interamericana. El nico pas en Latinoamrica que cuenta con sistema de ejecucin de sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos es Per, teniendo como base una norma muy sencilla, pero efectiva creando un Juzgado encargado de su ejecucin. 77
A pesar de no existir un marco legal especfico ni un procedimiento para la ejecucin de sentencias emitidas por la Corte Interamericana de Derechos Humanos, el Estado Guatemala ha cumplido en un buen porcentaje dichas resoluciones; pero, sin emplear un procedimiento judicial especfico, sino slo a nivel administrativo y no judicial. Esto porque al haber medidas de reparacin que involucraba acciones que no implicaba retroceder sobre procesos fenecidos, las acciones para el Estado se facilitaron y otras consistan en resarcimientos en sumas concretas.
Sin embargo, el 11 de diciembre de 2009, la Corte Suprema de Justicia, por medio de la Cmara Penal, emiti 5 resoluciones en las que pronunci sobre las solicitudes
76 GUDIEL SAMAYOA, Fredy Misael. Tesis de licenciatura. La posicin del Ombudman frente a las sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos y la pretensin de fiscalizar su cumplimiento por parte del Estado (Procedencia o Improcedencia en relacin a su competencia). Guatemala, Universidad Rafael Landvar, Tesis, 2007, p. 62. 77 VASQUEZ GIRON, Anglica Yolanda. Tesis de Maestra. Propuesta de un Sistema para la Ejecucin de Sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en Guatemala. Guatemala, Universidad Rafael Landvar, 2011, p. 82. 70
presentadas por el Ministerio Pblico, requiriendo la ejecucin de las sentencias dictadas por la Corte Interamericana de Derechos Humanos en los casos Paniagua Morales y otros -Panel Blanca-, Villagrn Morales y otros Nios de la Calle , Carpio Nicolle y otros, Bmaca Velsquez y Masacre de las Dos Erres, declarando que las mismas son autoejecutables, pero sin especificar de qu forma.
Analizando el caso Europeo, se puede establecer que el Tribunal Europeo de Derechos Humanos es la mxima autoridad judicial para la garanta de los derechos humanos y libertades fundamentales en toda Europa. Es un tribunal internacional ante el que cualquier persona que considere haber sido vctima de una violacin de sus derechos reconocidos por el Convenio para la Proteccin de los Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales o cualquiera de sus Protocolos adicionales, mientras se encontraba legalmente bajo la jurisdiccin de un Estado miembro del Consejo de Europa, y que haya agotado sin xito los recursos judiciales disponibles en ese Estado, puede presentar una denuncia contra dicho Estado por violacin del Convenio.
La ejecucin de las sentencias del Tribunal por los Estados miembros que han sido condenados est supervisada por el Comit de Ministros, rgano decisorio del Consejo de Europa compuesto por un representante de cada Estado miembro, el cual no tiene ninguna relacin con la Unin Europea. El Comit de Ministros del Consejo de Europa monitorea la debida ejecucin de las sentencias. Este comit est formado por los Ministros de Asuntos Exteriores de cada Estado que pueden poner presin poltica y econmica en Estados recalcitrantes. Sumndose a esto, con la enmienda del Protocolo 14, el Comit est en poder de enviar los casos nuevamente al Tribunal en situaciones donde un pas est fallando en implementar las decisiones tomadas por el Tribunal. En caso que un Estado se niegue a implementar una sentencia, el Comit puede tomar medidas adicionales. En teora, estas acciones permiten al Comit suspender o expulsar a un Estado del Consejo Europeo. 78
78 RUIZ MIGUEL, Carlos. La Ejecucin de Sentencias del Tribunal Europeo de Derechos Humanos. Espaa, Editorial Tecnos, 1997, pg. 16. 71
El caso europeo refleja ya un proceso de mayor estructuracin para la ejecucin de las sentencias, que puede inclusive llegar a medidas del orden poltico. Esto es algo digno de evaluarse para que el Sistema Interamericano pueda reforzar su eficacia.
5. DOCTRINA A FAVOR DE LA EJECUCION DE LAS SENTENCIAS DE LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS
Osvaldo
Alfredo Gozani 79 establece que cuando un Estado es denunciado ante la Comisin Interamericana de Derechos Humanos, la accin no pretende revisar la cosa juzgada lograda ante los tribunales nacionales, porque la peticin se promueve con la finalidad de poner en evidencia una conducta contraria a los preceptos de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos o norma similar. Si despus del trmite ante la Comisin Interamericana de Derechos Humanos se resuelve promover una demanda ante la referida Corte Interamericana de Derechos Humanos, los Estados no comparecen ante la misma como sujetos de un proceso penal, pues sta no impone penas a los culpables de violar los derechos humanos. La sentencia que se emita debe ser acatada por el Estado Parte, pues la nica limitante sera no haber aceptado la jurisdiccin de la misma cuando se incorpor al sistema interamericano.
Si un Estado acepta la clusula facultativa de competencia contenciosa de la Corte Interamericana (Artculo 62.1 de la Convencin Americana de Derechos Humanos), queda vinculado a la integridad de sta y comprometido con la garanta de proteccin internacional de los derechos humanos, pudiendo sustraerse a la competencia de aqulla nicamente mediante la denuncia total del tratado.
La obligacin que un Estado parte tiene para acatar y seguir los fallos de la Corte Interamericana, se reafirma con el artculo 33 del Pacto de San Jos previsto para los asuntos donde se trata de observar el cumplimiento de los compromisos contrados por los Estados Partes. No obstante, es importante advertir que una cosa es acatar la
79 GOZAINI, Osvaldo Alfredo. Op. Cit., pp. 336 y 337. 72
jurisprudencia interpretativa de la justicia transnacional y otra es cumplir en el derecho interno las sentencias condenatorias contra el Estado. En el primer supuesto, se dan los inconvenientes prcticos al asignarse, muchas veces, valor de simple orientacin; en el segundo, los privilegios y excepciones que se establecen para el rpido cumplimiento de la sentencia convierten al obstculo en una cuestin de responsabilidad del Estado. 80
Tambin, hay que considerar que la Opinin Consultiva N 7 de la citada Corte, emitida en relacin con el derecho de rectificacin o respuesta, en la cual se aclar que el artculo 2 de la Convencin, que manda a los Estados Partes a dictar medidas que garanticen el cumplimiento de los derechos humanos, reviste carcter subsidiario, porque la obligacin esencial viene impuesta en el artculo 1, haya o no legislacin interna; si sta falla, la Convencin se aplica igualmente mientras ello resulte posible. El problema aparece cuando las sentencias, opiniones consultivas, recomendaciones, o informes, que emanan del Sistema Interamericano, muchas veces tienen el valor de lo que declaran, y se toman como simples propuestas de mejoramiento, sin respetar el carcter obligatorio que tienen, especialmente, las sentencias. 81
La obligatoriedad de las decisiones de la justicia transnacional (Comisin y Corte Interamericana) se ha reconocido en Argentina con anterioridad a la reforma constitucional de 1994, en la que se incorpor los tratados sobre derechos humanos con jerarqua fundamental. El precedente a la reforma constitucional argentina fue la causa Bramajo, en la que se concedi efectos jurdicos a las recomendaciones de la Comisin.
En tal caso, se sostuvo que: la opinin de la Comisin... debe servir de gua o jurisprudencia para nuestros tribunales en lo que hace a la interpretacin de los preceptos del Pacto de San Jos de Costa Rica. Los trminos categricos del fallo permiten sostener que la jurisprudencia es vinculante cuando la orientacin se adapta
80 Ibid., pp. 346. 81 Ibid., pp. 347. 73
plenamente al caso; o en su lugar, es un precedente (gua de orientacin) que no puede ser anulado con una interpretacin contraria, salvo que fuera ms favorable al derecho humano particular que el caso tratase (principio pro homine). 82
Resulta interesante que no solo Guatemala, sino que tambin Argentina haya incluido la jerarqua de los tratados de derechos humanos por sobre el derecho interno ordinario. Esto demuestra la existencia de una tendencia hacia que el Derecho de los Derechos Humanos es una continuidad del Derecho Constitucional, por lo que se le eleva de rango respecto al derecho interno.
En su estudio, Salinas Burgos 83 afirma que: El carcter definitivo de la sentencia permite configurar a las mismas como sentencias firmes, ya que no admite recurso ulterior, adquiriendo el valor de cosa juzgada, tanto en el plano internacional, impidiendo que el mismo asunto sea sometido al sistema interamericano de proteccin de los derechos humanos o a otro sistema internacional, como lo demuestran las clusulas de litispendencia y cosa juzgada incluidas en la Convencin; como en el interno, ya que imposibilita a los rganos nacionales de pronunciarse sobre la validez de la propia sentencia, as como de llevar a cabo un control material de sus disposiciones, o analizar la presunta adecuacin de las mismas al propio ordenamiento interno. Es por ello que los rganos nacionales (tanto judiciales como de otro orden) habrn de limitarse -en su caso- a ejecutar la sentencia de la Corte Interamericana, adoptando las medidas que estimen oportunas segn el principio del margen de apreciacin nacional.
En el artculo 68.1. de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, se establece la obligatoriedad de las sentencias de la Corte Interamericana, ya que los Estados partes tienen el compromiso de cumplir el fallo en todos los casos. Dichas sentencias son transmitidas a todos los Estados partes, ya que establecen
82 Ibid., pp. 350. 83 SALINAS BURGOS, Hernn. Obligatoriedad y Cumplimiento de las Sentencias Internacionales en Materia de Derechos Humanos en el Ordenamiento Jurdico Interno. Chile, www.institutolibertad.cl/i_17.html (Fecha de consulta: 19 de abril de 2012). 74
interpretaciones autnticas de la Convencin, que pasan a formar parte de la misma. De esta forma, las sentencias de la Corte Interamericana son de obligatorio cumplimiento por los Estados partes y se deben ejecutar directamente por y en el Estado de mrito. El Artculo 68 de la Convencin dispone que se podr ejecutar en el respectivo pas por el procedimiento interno vigente para la ejecucin de sentencias contra el Estado. En el Sistema Interamericano, la Convencin Americana sobre Derechos Humanos prev el mecanismo de ejecucin de las indemnizaciones pecuniarias fijadas por la Corte; pero, no establece la va para implementar otro tipo de reparaciones determinadas por el tribunal. A su vez, la Convencin Americana no prev un procedimiento para ejecutar las obligaciones derivadas del cumplimiento de las resoluciones de la Comisin, sean de carcter pecuniario o de otro tipo.
Sin embargo, la indemnizacin pecuniaria no agota todas las reparaciones posibles por los Estados condenados. Sobre esto ltimo, la Convencin Americana sobre Derechos Humanos deja a la discrecin de los Estados el establecimiento de las acciones que considere necesarias para cumplir con las sentencias. Ello es razonable, teniendo en cuenta la diferencia entre la proteccin internacional y la bsqueda de soluciones locales, as como por cuestiones relativas a las diversas estructuras jurdicas de cada pas y la variedad de las medidas ordenadas por la Corte, considerando la especificidad de cada caso, entre otras.
Es por eso que los Estados partes de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, han estado buscando procedimientos para ejecutar las sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en las que fueron condenados, encontrando distintas soluciones a dicha problemtica, de lo cual Guatemala no es la excepcin, sin que exista a la fecha una ley que lo viabilice. En 2005, la Corte modific parcialmente la modalidad de supervisin de sus sentencias, mediante un nuevo procedimiento. Actualmente, solicita un informe al Estado sobre el cumplimiento de la sentencia cuando ha vencido el plazo fijado en el fallo para hacerlo (que puede durar entre un ao y tres aos). Posteriormente, remite la informacin a la 75
Comisin Interamericana de Derechos Humanos y las vctimas para que formulen observaciones. Finalmente, la Corte aprecia si hubo cumplimiento de lo resuelto o no y, en su caso, orientar las acciones del Estado para ese fin, adems, cumple con la obligacin de informar a la Asamblea General, segn el artculo 65 de la Convencin.
Osvaldo
Alfredo Gozani 84 expresa que la funcin de las decisiones y la jurisprudencia de la Corte Interamericana promueven la tutela efectiva de los derechos humanos. Las sentencias de la jurisdiccin supranacional, son de cumplimiento obligatorio para el Estado afectado, as que las condenas impuestas por la Corte Interamericana de Derechos Humanos no pueden obstaculizarse por decisiones internas del Estado demandado, pues se restara eficacia a los mecanismos de proteccin internacional de los derechos humanos que los Estados Partes en la Convencin Americana sobre Derechos Humanos se han obligado a respetar, tal y como se resalta en el caso Bulacio contra Argentina, en el que se desestim la defensa fundada en que estara prescrita la accin penal tendiente a investigar los hechos denunciados como violaciones a los derechos humanos.
En los casos Bmaca Velsquez y la Masacre de las Dos Erres, las personas sujetas a proceso penal, interpusieron amparo contra las resoluciones que declararon la autoejecutabilidad de las sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, los que fueron conocidos por la Corte de Constitucionalidad, emitindose las sentencias de 25 de agosto de 2010 y de 18 de enero de 2011, otorgando dicha proteccin constitucional, sealando que la Corte Suprema de Justicia no tiene la jurisdiccin y competencia para conocer del caso, ya que no existe base legal que fundamente su actuacin.
El contexto general es que utilizando las sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, se pueden reabrir casos fenecidos, como el Caso Bmaca Velsquez, violando los artculos 12 y 211 de la Constitucin Poltica de la Repblica de
84 GOZAINI, Osvaldo Alfredo. Op. Cit., p. 360. 76
Guatemala, pasando en forma inadvertida que no se estableci un procedimiento para la ejecucin de sentencias y de all que ahora se improvisa una autoejecutividad.
Viviana Krsticevic, Directora Ejecutiva del Centro por la Justicia y el Derecho Internacional (CEJIL), considera que: La reparacin de las violaciones de derechos humanos en virtud de una resolucin internacional hace realidad la tutela comprometida por las naciones de la regin al ratificar la Convencin Americana y otros tratados interamericanos; por esto, sin ejecucin de las sentencias en la esfera local, no es posible hablar de verdadera tutela regional. Su incumplimiento erosiona la autoridad de las decisiones de la Comisin y la Corte y desprotege a quienes acuden a este mbito en bsqueda de amparo la experiencia en la regin ha mostrado que la ejecucin de las sentencias del Sistema Interamericano depende en buena medida de la estructura institucional y legal existentes en los pases, como la existencia de leyes, estructuras administrativas, polticas estatales o precedentes jurisprudenciales relevantes, as como la capacidad de incidencia de las organizaciones no gubernamentales, la buena voluntad de funcionarios de diversos poderes del Estado, el papel de la prensa, el comportamiento de diversos actores polticos en el Estado y en la regin. 85
Es un comn denominador que el Estado de Guatemala ha cumplido en buena parte de ellos todo lo relacionado al pago de indemnizaciones, de publicacin de sentencias, de honrar la memoria de la vctimas a travs de reconocimientos, etctera. Pero no existen avances en el tema de administracin de justicia relacionado al requerimiento puntual de la corte de investigar, juzgar y sancionar a las personas responsables de las violaciones a los derechos humanos declaradas por la Corte. 86
La Corte Interamericana de Derechos Humanos ha proferido varias sentencias en contra del Estado de Guatemala; sin embargo, en algunos casos, han pasado ms de diez aos y las mismas no logran ejecutarse; por lo que es necesario determinar o
85 Centro por la Justicia y el Derecho Internacional. Implementacin de las Decisiones del Sistema Interamericano de Derechos Humanos: jurisprudencia, normativa y experiencias nacionales. Estados Unidos, Centro por la Justicia y el Derecho Internacional, 2007, pp. 15 y 16. 86 Corte Interamericana de Derechos Humanos. Op. Cit. 77
establecer cul debe ser el procedimiento para hacerlo sin contravenir el espritu de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, la Convencin Americana de Derechos Humanos, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, el Cdigo Procesal Penal, la Ley del Organismo Judicial y la Ley Orgnica del Ministerio Pblico.
El artculo 68.1 de la Convencin Americana estipula que los Estados Partes en la Convencin se comprometen a cumplir la decisin de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en todo caso en que sean partes. Para ello los Estados deben asegurar la implementacin a nivel interno de lo dispuesto por el Tribunal en sus decisiones, lo mismo se ha considerado para los casos Baena Ricardo y otros Vs. Panam y Kimel Vs. Argentina. En virtud del carcter definitivo e inapelable de las sentencias de la Corte, segn lo establecido en el artculo 67 de la Convencin Americana, stas deben ser prontamente cumplidas por el Estado en forma ntegra y dentro del plazo establecido para tal efecto. En este mismo sentido, la citada Corte se pronunci en los casos Barrios Altos Vs. Per, Tristn Donoso Vs. Panam y De la Cruz Flores Vs. Per.
La obligacin de cumplir lo dispuesto en las decisiones del Tribunal corresponde a un principio bsico del Derecho Internacional, respaldado por la jurisprudencia internacional, segn el cual los Estados deben acatar sus obligaciones convencionales internacionales de buena fe (pacta sunt servanda) y, como ya ha sealado esta Corte y lo dispone el artculo 27 de la Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados de 1969, aqullos no pueden, por razones de orden interno, dejar de asumir la responsabilidad internacional ya establecida, porque en este mismo sentido se ha considerado para los casos Tristn Donoso Vs. Panam y Ivcher Bronstein Vs. Per.
Los Estados Partes en la Convencin que han reconocido la jurisdiccin obligatoria de la Corte tienen el deber de acatar las obligaciones establecidas por el tribunal. Las obligaciones convencionales de los Estados Partes vinculan a todos los poderes y rganos del Estado, lo que incluye el deber del Estado de informar a la Corte sobre las 78
medidas adoptadas para el cumplimiento de lo ordenado por el Tribunal en su decisin. La oportuna observancia de la obligacin estatal de indicar al Tribunal cmo est cumpliendo cada uno de los puntos ordenados es fundamental para evaluar el estado del cumplimiento de la sentencia. Esto mismo se ha expresado en la Corte para los casos Barrios Altos Vs. Per, Caso Ximenes Lopes Vs. Brasil y Caso Cantos Vs. Argentina.
Por ltimo, es necesario determinar el papel que juega el Non bis in idem en este caso y la funcin negativa de la cosa juzgada penal, porque es un punto medular para poder establecer si procede o no reabrir causas penales fenecidas.
En este sentido, Boris Barrios Gonzlez 87 expone que en la cosa juzgada penal cabe distinguir entre la cosa juzgada formal y la material; asimismo, entre la funcin positiva o prejudicial y la funcin negativa o excluyente. No obstante, para la cosa juzgada en el mbito penal, es irrelevante la identidad de las partes y de la causa petendi; y es que el imperativo Non bis in idem debe ser siempre efectivo y real, aunque cambie una de las partes, especialmente la parte acusadora. A pesar que la causa petendi o ttulo de la acusacin sea diferente, lo cual significa que el Non bis in idem debe manifestarse como garanta judicial, aunque cambien los conceptos en que se quiere obtener una sentencia en ejercicio del ius puniendi.
En este sentido, cuando el hecho punible es el mismo en el primer y segundo proceso, hay cosa juzgada penal y, consecuentemente, el segundo proceso debe terminar con resolucin absolutoria sobre el fondo, sin requerir que se entre a examinar el fondo, porque se puede fallar en incidente de previo y especial pronunciamiento porque siempre ser improcedente una segunda condena penal, independientemente del contenido de la sentencia del primer caso. En algunas legislaciones, la sentencia
87 BARRIOS GONZALEZ, Boris. La cosa juzgada nacional y el cumplimiento y ejecucin de las sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en los Estados Parte. Chile, Centro de Estudios Constitucionales de la Universidad de Talca, Revista Semestral Estudios Constitucionales, noviembre 2006, pp. 364 y 365. 79
absolutoria de instancia, que dejan abierta la posibilidad de un proceso ulterior sobre el mismo objeto, estn proscritas en la ley.
La cosa juzgada penal se manifiesta, en funcin negativa o excluyente de un segundo proceso y, por consecuencia, de una segunda sentencia sobre el fondo, cuando hay identidad entre los objetos de los ambos procesos, o sea del hecho punible. Hay cosa juzgada penal cuando en el segundo proceso concurren unos hechos que, por s solos o en unidad con otros, ya fueron juzgados en un primer proceso, aunque se presenten bajo el aspecto de un delito distinto, si hay identidad entre los objetos (hecho). 88
En materia penal, los sujetos del hecho punible no siempre son elemento indispensable para la determinacin o calificacin del hecho punible (es el caso de los desaparecidos o del delito sin cuerpo del delito). En efecto, en materia penal, es un error poner como condicin de la cosa juzgada la identidad de la persona del acusado o imputado y menos elevarla a la misma categora de identidad del hecho. En el proceso penal, la cosa juzgada material no produce ms efecto que el preclusivo, es decir un impedimento procesal de un segundo juicio o, en su defecto, de la condena por el hecho otra vez juzgado, respecto a la misma persona; y no determina, prejudicialmente, el contenido de una segunda sentencia, ni respecto a otro acusado del mismo hecho ni del mismo acusado por un hecho distinto. 89
Esto es importante considerarlo porque el Caso Bmaca, al quedar abierta la investigacin para dar con el paradero del cuerpo, puede arrojar luz sobre este punto y sobre quienes son los responsables, sin que se le vincule necesariamente al proceso sobresedo.
No obstante, en materia penal y en los procesos por violacin de derechos humanos, en virtud de la Convencin Americana de los Derechos Humanos y la aceptacin de la jurisdiccin de la Corte Interamericana de los Derechos Humanos, la cosa juzgada
88 Ibid. p. 365. 89 Ibid. pp. 365 y 366. 80
penal nacional adquiere el carcter de cuestin de prejudicialidad para recurrir a la jurisdiccin interamericana de proteccin de los Derechos Humanos. 90
Esto se explica porque la propia Convencin indica que se deben agotar todos los medios judiciales internos, previo a acudir al Sistema Interamericano de Derechos Humanos. Entonces, es lgico pedir que antes de plantear un asunto en la Comisin Interamericana de los Derechos Humanos deba haber cosa juzgada nacional.
Hernndez Valle 91 explica que la cosa juzgada es uno de los institutos procesales que no pueden trasplantarse mecnicamente del Derecho Procesal general al Derecho Procesal Constitucional; porque dicho instituto, dentro del mbito de esta ltima disciplina, no es una cuestin exclusivamente procesal, sino que involucra, adems, un problema de Derecho Constitucional, dado que pone en juego el valor de las sentencias de los tribunales constitucionales y, por ende, afecta el equilibrio de sus relaciones con los restantes rganos del Estado. Este mismo autor, citando a Bocanegra, expresa que determinar cul es la eficacia de la cosa juzgada en los procesos constitucionales, coloca el tema en el mbito del Derecho Constitucional material, dado que debe decidirse qu valores son prioritarios, si la proteccin a ultranza de la seguridad jurdica o la apertura a una posibilidad de revisin -y de interpretacin constitucional- de cuestiones ya decididas; por lo tanto, protegidos por los efectos de las sentencias constitucionales.
Boris Barrios Gonzlez 92 expresa que la funcin positiva de la cosa juzgada consiste en imposibilitar la apertura a un nuevo proceso, por lo que habindose juzgado el caso no puede volver a plantearse un nuevo debate que signifique una decisin contraria. En tanto que la funcin negativa de la cosa juzgada consiste en impedir a las partes controvertir la resolucin definitiva, por lo que no podr ejercerse una nueva accin en contra de la sentencia firme, porque ello es contrario a la paz y la seguridad jurdica. En
90 Ibid. p. 366. 91 HERNNDEZ VALLE, Rubn. Derecho Procesal Constitucional. Costa Rica, Editorial Juricentro, 1995, p. 100. 92 BARRIOS GONZALEZ, Boris. Op. Cit. 81
efecto, la cosa juzgada constitucional obliga a las partes procesales y al Estado. Como efecto de la cosa juzgada, la administracin queda obligada a no reproducir, ni total ni parcialmente, los actos anulados; mientras que al parlamento le obliga a no dictar nuevas leyes con el contenido de la inconstitucionalidad declarada.
Hernndez Valle 93 menciona que en la doctrina costarricense, si los efectos de la cosa juzgada en los procesos constitucionales no vincularan al Estado, ste, mediante la utilizacin del privilegio de la decisin ejecutoria, podra hacer inoperante las sentencias que recaigan en aquellos, con un nuevo acto o disposicin de contenido contrario al anulado, emitido por el mismo rgano recurrido u otro diferente. Comenta que si a pesar de tal prohibicin, tales actos o normas se dictaren, su anulacin puede hacerse por el mismo tribunal, dentro del mismo proceso constitucional, mediante los procedimientos de ejecucin de sentencia, sin necesidad de recurrir a un nuevo juicio.
En Costa Rica, este principio se recoge en el artculo 12 de la Ley de la Jurisdiccin Constitucional, al disponer que: "Las sentencias que dicte la Sala podrn ser aclaradas o adicionadas... incluso en los procedimientos de ejecucin, en la medida en que sea necesario para dar cabal cumplimiento al contenido del fallo".
El autor afirma que el particular, al plantear el respectivo proceso constitucional, pone en juego una pretensin material a la omisin de futuras intervenciones o ataques del mismo contenido, si la situacin fctica y jurdica permanece idntica. En consecuencia, la demanda de impugnacin tiene un carcter preventivo al comprender bajo su alero todas las medidas iguales a la impugnada, prescindiendo del momento del surgimiento de su eficacia.
Por otra parte, se puede considerar lo que explica Hitters 94 en cuanto a que la Corte Interamericana de Derechos Humanos ha establecido sin entrometerse en las jurisdicciones locales que una sentencia con carcter de cosa juzgada de los jueces
93 HERNNDEZ VALLE, Ral. Op. Cit., pp. 103 y 104. 94 HITTERS, Juan Carlos. Son vinculantes los pronunciamientos de la Comisin y de la Corte IDH? Argentina, La Ley, 2008, p. 135. 82
domsticos tiene que ser necesariamente cumplida, debido a que en ella se adopta una decisin de forma definitiva, otorgando certeza sobre el derecho o controversia discutida en el caso concreto, y tiene como uno de sus efectos la obligatoriedad. Ante la Corte, eventualmente puede discutirse la autoridad de cosa juzgada de una decisin cuando sta afecta derechos de individuos protegidos por la convencin y se demuestra que existe una causal de cuestionamiento de la cosa juzgada.
Asimismo, como indica Quiroga Len, 95 las decisiones adoptadas por la Corte Interamericana de Derechos Humanos tienen mayor incidencia en los procesos constitucionales de proteccin de derechos fundamentales, donde el carcter de cosa juzgada nicamente se circunscribe a aquellos fallos respecto al fondo de la controversia, conforme se seala el Artculo 6 del Cdigo Procesal Constitucional peruano: En los procesos constitucionales slo adquiere la autoridad de cosa juzgada la decisin final que se pronuncie sobre el fondo. Por ende, las decisiones adoptadas por la Corte tienen la calidad de cosa juzgada no solo en la parte considerativa del fallo, sino tambin en su parte resolutiva, en funcin al principio pro hmine o pro libertate en materia de proteccin de derechos fundamentales, cuyo desarrollo no ha nacido del derecho interno, sino del derecho internacional de proteccin de derechos humanos.
Esto quiere decir que una cosa juzgada penal, al verse inserto dentro de un proceso de orden constitucional, ya deja de tener solo un carcter eminentemente nacional y puede encontrar su fallo final hasta la instancia internacional.
No obstante, en el caso Bamaca Velasquez tambin puede cuestionarse vlidamente por qu los recurrentes no actuaron por medio del amparo para agotar las vas nacionales y as ir ante lo internacional, como ha sucedido en otros casos, lo cual hubiera servido para que la acogida de la sentencia internacional tuviera mayor sustentacin.
95 QUIROGA LEON, Anbal. Las sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos y la cosa juzgada nacional. Chile, Universidad de Talca, Estudios Constitucionales, Ao 4 N 2, 2006, p. 411. 83
6. DOCTRINA EN CONTRA DE LA EJECUCIN DE LAS SENTENCIAS DE LA CORTE INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS
El fallo de la Corte de Constitucionalidad se puede calificar como una "declaracin de inejecutabilidad" del pronunciamiento de un rgano internacional, por parte de los tribunales locales. Cabe acotar que dentro del sistema interamericano no es el primer caso al respecto, para que no se crea que es el Estado de Guatemala el primero en oponerse o que est ante una situacin de resistencia a cumplir un tratado.
Nstor Sags 96 indica que una clara muestra de la negacin de una sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos es la resolucin del Consejo Supremo de Justicia Militar del Per, de fecha 11 de junio de 1999, en el caso "Castillo Petruzzi y otros", en el que se invoca que la Corte Interamericana incurre en lo siguientes vicios:
1. Tipificar indebidamente determinados delitos; 2. Exceso de competencia funcional, ya que solo podra definir la compatibilidad del derecho interno con el internacional, por va de consulta; 3. Extralimitacin en sus atribuciones, al pronunciarse sobre el control de legalidad y de constitucionalidad del derecho interno; 4. Exceso en su competencia, por indicarle a los legisladores locales cmo votar las leyes; 5. Invocar falsamente preceptos que el Pacto de San Jos no contiene; 6. Desconocimiento de la Constitucin del Per, pronunciando un veredicto contrario a la misma e intento de someterla al Pacto de San Jos, en la tarea de interpretacin y aplicacin del derecho por los jueces peruanos. 7. Desconocimiento de la legislacin penal y militar peruana; 8. Violacin de la cosa juzgada;
96 SAGS, Nstor. Las relaciones entre los tribunales internacionales y los tribunales nacionales en materia de Derechos Humanos. Experiencias en Latinoamrica. Chile, Universidad de Talca, Revista Ius et Praxis, Ao 9,
N 1, 2003, pp. 215 y ss. 84
9. Valoracin arbitraria, equivocada e inconstitucional de las circunstancias histrico-sociales, que agravia los intereses del pueblo peruano; 10. Resolver sobre puntos no sometidos a la Comisin ni a la Corte Interamericana de Derechos Humanos; 11. Contradiccin y criterios ambiguos al interpretar el Pacto de San Jos; 12. Prejuzgamiento, al ordenar un nuevo juicio (que concluira en lo mismo que la resolucin dejada sin efecto), y anticipar el pago de gastos y costas; 13. Riesgo de que el cumplimiento de lo decidido por la Corte Interamericana, al disponer la libertad de terroristas, perjudicara la seguridad interna; 14. Dictar un fallo parcial y repulsivo a la conciencia cvica nacional y al sentido de la democracia y del Estado de Derecho. La resolucin del Consejo Supremo de Justicia Militar concluye en declarar inejecutable la sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Pocos das despus, el 14 de junio de 1999, la Corte Suprema de Justicia de Per, en el caso "Loayza Tamayo declar igualmente inejecutable otra sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, opinando que no se haban agotado los mecanismos propios de la jurisdiccin interna y que, si bien el Pacto de San Jos de Costa Rica haba sido declarado por la Constitucin peruana de 1979 con rango constitucional, la reforma constitucional de 1993, (vigente al momento de pronunciarse la Corte Suprema del Per), otorgaba a los pactos internacionales la jerarqua de leyes ordinaria, por lo que la Carta Magna de Per tiene jerarqua superior a los tratados habilitados. De acuerdo a la tesis de la Corte Suprema del Per, el Sistema Interamericano de proteccin de los Derechos Humanos debe sujetarse al ordenamiento constitucional de los Estados signatarios, y los jueces peruanos deben hacer prevalecer a la Constitucin sobre las normas legales, entre ellas el Pacto de San Jos. 97
97 Ibid. 85
La doctrina del Seguimiento, que se refiere al acatamiento de los tribunales nacionales de lo fallado por la Corte Interamericana, ha tenido en Argentina importantes repliegues, no obstante su difusin inicial. De esta cuenta, en el caso "Acosta", la mayora de la Corte Suprema dio a entender que el seguimiento de los jueces nacionales a la jurisprudencia de los organismos de la jurisdiccin internacional, emergente del Pacto de San Jos no era inexorable, en el sentido que no hay un deber jurdico vinculante en tal sentido y menos que obligase a modificar sentencias firmes. En el caso "Felicetti", reiter tal postura, sosteniendo que los pronunciamientos de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos tampoco obligaban a la Corte Suprema, mxime si alteraban el principio de la cosa juzgada, aunque de todos modos el Estado deba realizar los mejores esfuerzos para dar respuesta favorable a las recomendaciones de la Comisin. 98
Todos estos casos son ejemplos claros que no se trata de un capricho de la Corte de Constitucionalidad el no dar lugar a la ejecutividad de los fallos de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, sino que existen precedentes en el extranjero sobre no admitir sus fallos porque hay cuestiones que lo hacen improcedente. En tales casos, se aprecia que hay una serie de errores que son de subsanarse porque se excede a lo que corresponde para el efecto de hacer justicia en casos concretos. En el caso que nos ocupa, la Corte de Constitucionalidad indica que lo que se requiere es precisin sobre lo que ordena el alto tribunal interamericano y determinar quien debe procederlo a hacer dentro de la estructura del Estado, sin asumir hechos como verdicos que solo ante los tribunales nacionales se ha de tener como probados. Hay otra perspectiva que se puede analizar, que es la del Derecho Penal del Enemigo, que expone Portilla Contreras. 99 De acuerdo con el autor, se est retornando al modelo penal fundado en los criterios de utilidad, dao social, en la concepcin de la ruptura del contrato social y en la reconstruccin del enemigo, que no slo disciplina al sujeto sino que lo controla en el espacio de peligro supuestamente generado por el colectivo en el que se integra.
98 Ibid. 99 PORTILLA CONTRERAS, Guillermo. El Derecho Penal entre el cosmopolitismo universalista y el relativismo posmodernista. Espaa, Editorial Tirant lo Blanch, 2007, p. 38 86
La poltica criminal en la posmodernidad se define, por tanto, como poltica de seguridad interior, como una nueva lgica de seguridad caracterizada por focalizar y construir una imagen simplista de los enemigos a travs de los mass media y las polticas populistas. Se promueve el desarrollo de un vocabulario de la inseguridad que las agencias de control orientan contra fenmenos especficos, contingentes, pero inmediatamente perceptibles por la opinin pblica, contra los que se canaliza los sentimientos de inseguridad contribuyendo a ser concebidos como los peligros para el sistema y su estabilidad.
En ese contexto, la expansin hegemnica de Estados Unidos de Amrica ha supuesto el reingreso de la Teora del Estado de Excepcin, el concepto de lo poltico de Schmitt con su dicotoma amigo-enemigo y la asuncin del formato de la guerra, no como excepcin, sino como manifestacin primigenia de un Derecho Penal que, de ese modo, se militariza. Las nuevas categoras penales giran en torno a dos clases de sujetos: los excluidos de la organizacin formal o los incluidos pero ingobernables y los autoexcluidos del contrato social. Ambos se perciben como un riesgo para la estabilidad del sistema, siendo los primeros necesarios para la pacificacin en el interior del Estado-nacin y los segundos, conformando el concepto abstracto de enemigos, para la acumulacin de poder y capital en el exterior. 100
Lo normal en el presente es la conversin del Derecho Penal en un derecho de autor en el que se acaba confundiendo al enemigo con las clases peligrosas, la guerra con la actuacin policial, las relaciones internacionales con la poltica interior. En ese desconcierto entre las finalidades represivas y policiales se relativizan los principios de culpabilidad, proporcionalidad, y del hecho, a travs de una perspectiva orientada al autor en la que desaparecen las garantas procesales. El criminal se convierte en el enemigo interior al romper el pacto social. Por ello, las penas deben asegurar la proteccin de la sociedad, mientras ms dbil sea una sociedad tanto ms severa deber demostrarse y ms deber protegerse. En los ltimos aos, se observa una acentuada tendencia que, basndose en el modelo del enemigo, en una legislacin de guerra, intenta legitimar la estructura de un Derecho Penal y Procesal Penal sin
100 Loc. Cit., pp. 63 y 65. 87
garantas, la flexibilizacin de los principios procesales, aqullos, de corte liberal, que han contribuido a la defensa de la persona: el principio de presuncin de inocencia, el fundamento de un proceso legal, el principio nemo-tenetur, el derecho a un proceso justo, etctera. 101
Todo esto viene a colacin de que el derecho guatemalteco dio un giro de concepcin tras el proceso de paz, en donde el aparato armado del Estado fue criminalizado y, ante la opinin pblica nacional e internacional fue conceptuado como criminal de guerra, mientras que su oponente, el que era el subversivo, pas a calidad de mrtir. Entonces, es polticamente incorrecto favorecer a los militares en casos del conflicto armado interno guatemalteco, porque no son los buenos, sino los enemigos.
Este cambio de situacin es la que pasa en el Caso Bmaca, en donde se propugna una justicia penal en la que se debe castigar a toda costa a los nuevos enemigos del Estado, que son los perdedores a nivel poltico del proceso de paz guatemalteco, o sea los militares. En el nimo de ajusticiamiento y de esclarecimiento de la verdad histrica, se estn recurriendo a procedimientos no regulados nacionalmente y se acuden a instancias nacionales para plantear asuntos que no se han dirimido primeramente en los fueros nacionales competentes y se pretende importar las soluciones a estos casos e imponerlas ante las autoridades guatemaltecas, las que ya emitieron resoluciones que estn ejecutoriadas.
Con ello, se viola la soberana nacional porque se pretende aplicar por medio de la presin poltica y meditica sentencias internacionales que no son congruentes con el ordenamiento constitucional, que lo viola flagrantemente. Tolerar que tales sentencias tengan ejecucin en nuestro medio judicial es permitir que se viole la Constitucin Poltica de la Repblica y, en consecuencia, infringir la soberana patria, porque dejar que la ley suprema no se cumpla implica conculcarla.
101 Loc. Cit., p. 200. 88
En este punto, el Estado no debe verse en la disyuntiva de acatar o no el fallo porque para el Estado y el Gobierno de turno o sus rganos judiciales no existe la opcin de cumplir o no con la Constitucin, pues la misma debe ser respetada y hacerse respetar, no siendo una opcin lo contrario.
En este sentido, la sentencia de marras conculca el debido proceso porque no respeta la existencia de una resolucin ejecutoriada favorable a los procesados, ni la existencia de fases procesales precluidas ni es consecuente con el paso de los aos que lleva tal situacin jurdica a favor de los denunciados. Particularmente, es violatoria porque no respeta la doble instancia del proceso, que ya fue realizada en el mismo, en cuanto a conocer la apelacin del sobreseimiento dictado, y porque al pretender reabrir el proceso fenecido, viola el debido proceso y las normas constitucionales que impide revisar casos en tales circunstancias, creando un procedimiento no reconocido por la ley procesal penal y, poniendo a los tribunales nacionales en la cuestin de crear el procedimiento para el efecto, cuando de acuerdo a la dogmatica ms difundida, el tribunal no crea el proceso sino que lo aplica, pues la labor creadora corresponde al Poder Legislativo.
Entonces, se viola la prohibicin de revisar casos penales y de alterar las formas procesales, cuando se pretende anular todo lo actuado y reaperturar el caso; adems, est la cuestin de la competencia sobre el tribunal que debi ejecutar el fallo de la Corte Interamericana y en qu sentido, para no violentar estos principios constitucionales.
7. DOCTRINA DEL "MARGEN DE APRECIACIN NACIONAL"
Dentro de los principios de interpretacin empleados por el Tribunal Europeo de Derechos Humanos, destaca la llamada doctrina del Margen de apreciacin, la cual puede ser entendida, como un espacio de discrecionalidad con la que cuentan los 89
Estados Partes, para fijar el contenido y alcance de los derechos del Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos Humanos, tomando en consideracin determinadas circunstancias jurdicas, sociales y culturales; en el entendido de que su ejercicio, se encuentra sujeta al control del Tribunal Europeo, y a su labor continua en la construccin de un consenso europeo. 102
Sagus 103 indica que una va de compatibilizacin consiste en que los rganos de la jurisdiccin internacional, cuando interpretan un derecho humano declarado en un tratado, no lo hagan con criterios puramente generales o abstractos, sino que tengan en cuenta las particularidades normativas y fcticas del pas donde se presenta el problema la interpretacin que de esos derechos hagan los tribunales locales. Un derecho no puede juzgarse en abstracto, omitiendo los marcos culturales y econmicos que lo circundan. Existen condicionamientos materiales y sociales cuyo desconocimiento quitara realidad, vigencia y hasta razonabilidad a un rgimen de derechos humanos. Tambin hay serios conflictos de legitimidad entre lo que una sociedad nacional considera como justo o injusto y lo que otros Estados o un organismo de jurisdiccin supranacional pueden pensar sobre el mismo punto. En Europa, la doctrina del "Margen de Apreciacin Nacional" tuvo fundamentalmente un origen jurisprudencial a travs de la Comisin Europea de Derechos del Hombre. Tal doctrina parte de la afirmacin de que no constituye un privilegio para los Estados, sino una consecuencia de la democracia y del pluralismo, ya que es bueno comprender las realidades jurdicas, econmicas y sociales de cada pas, y la apreciacin que de ellas hagan los tribunales nacionales, que son los ms prximos y autorizados (en principio) para evaluar los problemas de aplicacin de los derechos humanos provenientes de una fuente jurdica internacional. 104
Conforme al Tribunal de Estrasburgo, el "margen de apreciacin nacional" vara segn las circunstancias, las materias, el contexto, los factores de hecho, as como la
102 GONZLEZ VEGA, Javier. Interpretacin, Derecho Internacional y Convenio Europeo de Derechos Humanos: A propsito de la interpretacin evolutiva en materia de autodeterminacin sexual. Espaa, Revista Espaola de Derecho, Nmero LVI -1, Enero 2004, p. 178 103 SAGS, Nstor. Op. Cit. pp. 219 y 220. 104 Ibid., p. 219. 90
naturaleza del derecho garantizado porque en cada convencin los elementos que amplan o reducen el "margen de apreciacin nacional". Otro ingrediente significativo para graduarlo es la existencia o no de un "denominador comn" o de "estndares comunes" en los sistemas jurdicos de los pases comprendidos por el tratado de derechos humanos. Si hay un entendimiento compartido sobre la naturaleza, detalles y dimensiones de un derecho por parte de tales sistemas jurdicos nacionales, resulta obvio que un Estado especfico dispone de menor "margen de apreciacin" para interpretar, moldear o adaptar a dicho derecho. 105
Como tcnica de interpretacin, la doctrina del margen de apreciacin nacional opera fundamentalmente para limitar derechos (restricciones por razones de utilidad pblica, moral pblica o inters pblico) e incluso para suspender derechos (casos de conmocin interior, de peligro pblico, seguridad nacional, etctera). Aunque, puede funcionar como mecanismo de implementacin de derechos, como por ejemplo para instrumentar los preceptos genricos de un tratado relativos a crear procedimientos judiciales expeditivos para la garanta de los derechos de fondo. Pero tambin puede actuar como modo de entendimiento de derechos, como dispositivo para aplicarlos y correlacionar un derecho con otro. 106
La amplitud del "margen de apreciacin" como el acierto de su ejercicio por las autoridades o tribunales de un pas, debiera estar sometido al control de la autoridad supranacional, ya que de no haberla, un pas podra eximirse del respeto u observancia del derecho, alegando impunemente su "margen de apreciacin nacional". La aplicacin irrestricta de la doctrina podra provocar que un mismo derecho humano no tenga la misma profundidad o extensin en todos los lugares, sino distintas modalidades e intensidades, circunstancia que afectara la universalidad de ese derecho y autorizara interpretaciones desigualitarias del mismo. 107
La doctrina del margen nacional postula la adaptacin de una normatividad general sobre derechos humanos, al ambiente adonde ella debe aplicarse. Pero tal
105 Loc. Cit. 106 Loc. Cit. 107 Ibid., p. 220. 91
armonizacin tiene, desde luego, sus topes. Si en un Estado se padecen cegueras axiolgicas colectivas, que son decididamente intolerables a la luz del desarrollo actual de la conciencia tica global, mal se hara en admitir la doctrina del "margen nacional" para consentir tales violaciones. 108
Tras estas consideraciones, cabe considerar si en el caso Bmaca Velsquez existe la posibilidad de aplicar un margen de apreciacin nacional. Esto, considerando el ltimo pronunciamiento de la Corte de Constitucionalidad, que no desconoce la jurisdiccin de la Corte Interamericana ni la cuestiona, sino que pide explicitud para determinar la forma de ejecutar el fallo. Este es un caso muy complejo en la historia nacional, que se puede constituir en un arquetipo de situaciones similares, que acaecieron en el conflicto armado interno que vivi Guatemala por ms de un tercio del siglo XX. Hay muchos derechos en juego, por una parte est la clara necesidad de dar con el paradero de Bmaca Velsquez o de su cadver y, en su caso, entregarlo a sus parientes para darle sepultura. Tambin est el derecho familiar y social de saber la verdad dentro de un caso paradigmtico dentro del conflicto armado nacional. Asimismo, se requiere que la sociedad provea de justicia en este caso, de manera que si dicha persona fue torturado y ejecutado sin juicio, se juzgue y sentencie a quienes resulten responsables. Por ltimo, estn los derechos de los procesados en este caso que encontraron una resolucin de sobreseimiento que alcanz firmeza procesal, en la forma que la ley establece. El margen de apreciacin nacional en este caso puede consistir en que la investigacin se reactive porque innegablemente hay que dar con el paradero de Bmaca Velsquez o de su cadver y, en su caso, entregarlo a sus parientes para darle sepultura, lo que fue un mandato de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en su sentencia de fondo. Pero que todo ello se d, sin involucrar penalmente a quienes obtuvieron el sobreseimiento. Esto porque el Ministerio Pblico puede iniciar o reiniciar el proceso en donde est, porque el objeto del proceso sigue existiendo, independiente de la identidad de los agentes delictivos, pudiendo determinar si hay nuevos. El
108 Loc. Cit. 92
margen de apreciacin nacional a aplicar puede ser no asimilar el sobreseimiento con la prescripcin, como pretende la Corte, cuyas sentencias tratan vincular ambos institutos penales como si fuesen iguales; ya que no se trata de un caso de ley de punto final que pretende de sustraer personas de una responsabilidad penal, invocando el paso del tiempo o que crea una amnista. De esta forma, el proceso y la investigacin contina y se puede alcanzar la verdad histrica, que es una exigencia social y de la propia sentencia. Ya el ajusticiamiento de los responsables depender de si los imputados estn vivos y son identificados y, en el caso que se acreditaran fueran los beneficiados del sobreseimiento, entonces, hasta all buscar su procesamiento sobre la base de la comprobacin de que la resolucin del sobreseimiento fue dictada por abuso de autoridad, coaccin, cohecho, prevaricato u otra circunstancia similar. 93
CONCLUSIONES
1. Los tratados de Derechos Humanos son una continuidad al catlogo constitucional de los mismos, pues el artculo 44 de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala reconoce expresamente que hay otros, aparte de los ya citados. Para asegurar su mayor rango legal, el artculo 46 constitucional le da preeminencia a los referidos tratados sobre toda ley ordinaria, ya que no contradicen el artculo 44 constitucional, sino ms bien le dan sustancia, sin que modifiquen o deroguen la ley fundamental.
2. La armona constitucional es esencial y se sostiene en el principio de Supremaca Constitucional, por lo que, en su recta aplicacin, no se puede admitir una interpretacin que d lugar a la contradiccin entre normas constitucionales ni que normas ordinarias contradigan las supremas; tampoco se puede permitir que las sentencias de tribunales internacionales contravengan preceptos fundamentales, pues con ello lesionara la soberana patria, no obstante la existencia de tratados que establezcan su ejecucin; por lo que no se deben ejecutar esta clase de fallos, con base en el hermetismo del derecho nacional para no acatar resoluciones que se opongan al orden constitucional y a los derechos humanos que consagra.
3. Se establece que Guatemala carece de una ley que fije el procedimiento para ejecutar los fallos de la Corte Interamericana de Derechos Humanos y que, no obstante lo anterior, en muchos casos ha procedido a acatar lo resuelto en cuanto al fondo y reparacin de las vctimas, lo cual demuestra que hay una poltica hacia dar cumplimiento a los fallos, en orden a los principios de buena fe y pacta sunt servanda, lo que no significa que en todos los casos la ejecucin de lo sentenciado sea viable o que no contradiga disposiciones nacionales, casos en los cuales no pueden ejecutarse, sin que se quebranten tales principios.
4. La sentencia del Caso Bmaca Velsquez de la Corte Interamericana de Derechos Humanos es un caso en que no debiera ejecutarse internamente, de 94
forma parcial, no slo por la inexistencia de un procedimiento ejecutivo que aplique efectivamente, sino porque existe una situacin de violacin constitucional en el contenido del fallo; ya que se ordena que se proceda para reabrir un proceso fenecido en 1999, lo que contraviene a la Constitucin nacional, que en sus artculos 12 y 211 prohben a los tribunales los procedimientos no preestablecidos y conocer casos fenecidos. Ambas disposiciones constitucionales se ven afectadas, ya que se pretende la anulacin de actuaciones de un proceso penal, procedimiento que es inexistente, y se pide investigar y juzgar a los procesados cuando ya se agot el procedimiento y hay una resolucin que finaliza el proceso que se encuentra firme y ejecutoriada. Sin embargo, debe sealarse que la Corte de Constitucionalidad, ha garantizando el Debido Proceso, los principios procesales de Non bis in idem y de no variacin de las formas del proceso penal.
5. No se puede invocar el Derecho Internacional para contravenir la Constitucin de un pas, pues si bien es cierto que los principios del Derecho Internacional son importantes para conservar el orden dentro de la Comunidad Internacional, tambin lo es que la armona en la misma se basa en el respeto de la soberana estatal, porque suprimiendo la misma, se rompe todo tipo de relacin amistosa. Por tal motivo, los tribunales internacionales deben ser ampliamente cuidadosos cuando en sus fallos imponen obligaciones a un Estado, pues deben velar que no vayan en contra de sus normas constitucionales y que sean posibles de ser ejecutadas. 95
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Aprueban Directiva #008-2016-CE-PJ Normas y Procedimientos para La Realización de Los Remates Electrónicos Judiciales - REM@JU y El Documento Normativo Procedimiento Remates Electrónicos Judiciales