P R I N C I P I O S Q U E J U S T I F I C A N L A

A P L I C A C I N D E L A L E Y P E N A L F U E R A
D E L T E R R I T O R I O D E L E S T A D O
L U GA R D E C O MI S I N
D E L D E L I T O
P R I N C I P I O D E
P E R S O N A L I D A D
P R I N C I P I O U N I V E R S A L
P R I N C I P I O R E A L
P R I N C I P I O D E L D E R E C H O
P E N A L P O R R E P R E S E N T A C I N
P R I N C I P I O D E
T E R R I T O R I A L I D A D
P R I N C I P I O D E
P A B E L L O N
C A P T U L O 1A P L I C A C I N D E L A L E Y P E N A L
APLICACIN DE LA LEY PENAL
Aplicacin espacial de la ley penal
L a ley penal importa un ejercicio de la soberana del E stado, por lo
que su validez aparece limitada en el espacio por la extensin dentro
de la cual se reconoce en la comunidad internacional el ejercicio de la
soberana'. B ajo este criterio se establecen principios que regulan la
aplicacin espacial de la ley penal.
P R I N C I P I O S Q U E R E GU L A N L A A P L I C A C I N E S P A C I A L D E L A L E Y P E N A L
1
B acigalupo, Enrique; Manual de D erecho Penal, Editorial T emis, Colombia, 1994, p. 47.z
17
T E MA S D E D E R E C H O P E N A L GE N E R A L A C A D E MI A D E L A MA GI S T R A T U R A
Asimismo la existencia de situaciones que generan discrepancias
en la aplicacin del Derecho Penal de diversos Estados, da lugar al
establecimiento de reglas de extensin del propio Derecho Penal, pero
que "no pueden conceder al Estado un derecho a intervenir dentro del
mbito propio de la soberana de otro Estado"2.
1.1 Principio de territorialidad
Este principio se sustenta en el criterio de la soberana del Estado
y refiere que la ley penal es aplicable a los hechos punibles cometidos
dentro del territorio del Estado, sin consideracin de la nacionalidad
del autor y los partcipes (artculo I del Cdigo Penal- CP).
Se entiende por territorio: el suelo, subsuelo, dominio martimo y
el espacio areo que los cubre.
Suelo: El permetro de nuestro suelo est precisado en los tratados
celebrados con nuestros pases limtrofes'.
Dominio martimo: Comprende el mar adyacente a sus costas,
su lecho y subsuelo, hasta la distancia de doscientas millas marinas
medidas desde las lneas de base costeras.
c)Espacio areo: La Constitucin Poltica (artculo 54 segundo
prrafo) y las leyes peruanas (Ley de Aeronutica Civil N 24882)
se afilian a la teora ilimitada en la altura'.
Ejemplo N1: Jennifer Smith, de nacionalidad norteamericana, es
detenida en el Aeropuerto Internacional Jorge Chvez cuando pretenda
transportar 250 gramos de PBC adherida a su cuerpo. Jennifer Smith
ser juzgada en los tribunales peruanos bajo la legislacin nacional por
delito de trfico ilcito de drogas.
Ejemplo N2: Eduardo Pando, inspector aduanero, se encontraba
registrando la carga de una embarcacin comercial coreana en el
Terminal Martimo del Callao. Durante la inspeccin, Eduardo Pando
es atacado por dos miembros de la tripulacin coreana, ocasionndole
la muerte. Los ciudadanos coreanos sern juzgados en los tribunales
peruanos bajo la legislacin nacional por delito de homicidio.
2 I dem.
V illavicencio T erreros, F elipe; L ecciones de D erecho Penal, P arte General, Edit. Cultural Cuzco, Lima, 1990, p. 80.
V illavicencio T erreros, F elipe; C digo P enal, Segunda Edicin, Grijley, Lima, 1997, p. 48.
I 8
Principio real o Principio de Principio Principio del
de proteccin
de intereses
personalidad universal derecho penal por
representacin
(
CAPTULO 1APLICACIN DE LA LEY PENAL

1.2Principio del Pabelln o de la Bandera

E s una ampliacin del principio de territorialidad. S eala que la ley
del E stado es aplicable tambin a los hechos cometidos en buques o
aeronaves que lleven su bandera. (artculo I del C digo P enal ). E n su
aplicacin se deben diferenciar dos situaciones:
S i las naves o aeronaves nacionales son pblicas se aplica la ley
penal peruana sin importar en donde se encuentren.
S i las naves o aeronaves nacionales son privadas se aplica la ley
penal peruana si stas se encuentran en alta mar o en espacio areo
donde ningn E stado ejerza soberana.

1.3Principios que justifican la aplicacin de la ley penal

a hechos cometidos fuera del territorio del Estado
L a legislacin peruana prev disposiciones que extienden el mbito
de aplicacin de la ley penal a hechos cometidos fuera del territorio.
E stas extensiones se justifican sobre la base de principios derivados del
P rincipio territorial: P rincipio real o de proteccin de intereses,
P rincipio de personalidad, P rincipio universal (justicia mundial) y
P rincipio del derecho penal por representacin.
a)Principio real o de proteccin de intereses. A firma la aplicacin
de la ley del E stado a hechos cometidos fuera del territorio nacional
pero que se dirigen a bienes jurdicos que se encuentran en l. S e refiere
a la proteccin de bienes jurdicos del propio E stado y que afectan a su
integridad como tal'. E n este sentido el artculo 2del C digo P enal
dispone que la ley penal peruana se aplica a todo delito cometido en el
extranjero cuando atenta "contra la seguridad o la tranquilidad pblica
(T tulos XI I y XI V del libro segundo del C P ), siempre que produzca sus
efectos en el territorio de la R epblica" (inciso segundo), agravia "al
E stado y la defensa nacional (T tulo XV ), a los P oderes del E stado y el
orden constitucional (T tulo XV I ) o al orden monetario (T tulo X
B acigaioo, Enrique; Manual de Derecho Penal, Ob. Cit, p. 51.
19
T E MA S D E D E R E C H O P E N A L GE N E R A L A C A D E MI A D E L A MA GI S T R A T U R A
C aptulo I I del C P )" (inciso tercero) o el "agente es funcionario o
servidor pblico en desempeo de su cargo" (inciso primero).E jemplo:
L uis P rado y Miguel R uiz aprovechando la tecnologa avanzada existente
en los E stados U nidos de N orteamrica, fabrican billetes de 50 y 100
nuevos soles, para luego ponerlos en circulacin en el P er. L os sujetos
involucrados en el delito monetario debern ser juzgados bajo las leyes
penales peruanas.
Principio real o Principio de Principio Principio del
de proteccin
de intereses
personalidad universal derecho penal por
representacin
b) P rincipio de personalidad. L a ley penal peruana es de aplicacin a
los ciudadanos nacionales en el lugar donde se encuentren. S e debe
diferenciar entre: el principio de personalidad activa y el principio de
personalidad pasiva.
PRINCIPIO DE PERSONALIDAD
ACTIVA_
PASIVA
Se aplica al nacional que
corneta una infraccin en el
extranjero la nacionalidad de
la victima es indiferente
Se aplica al extranjero que
comete un delito contra un
nacional fuera del territorio
de la republica
E n ambos casos el artculo 2inciso 4del C digo penal exige tres
requisitos:
Q ue la infraccin sea susceptible de extradicin.
Q ue haya doble incriminacin (que el delito sea punible tambin
en el E stado extranjero en que se cometi).
Q ue el agente ingrese de cualquier manera al territorio de la
R epblica.
20
C A P T U
L O 1A P L I C A C I N D E L A L E Y P E N A L
Principio real o Principio de Principio Principio del
de proteccin
de intereses
personalidad universal derecho penal por
representacin
c)P rincipio universal (justicia mundial). E ste principio fundamenta la
aplicacin del derecho de cualquier E stado, independientemente del lugar
de comisin y de la nacionalidad del autor. E n doctrina se considera que
el principio universal se basa en el criterio de proteger los bienes culturales
supranacionales cuya proteccin interesa a todos los Estados en comn.
E l C digo P enal peruano seala en el artculo 2inciso 5, que el
"P er est obligado a reprimir conforme a tratados internacionales".
L os cuatro C onvenios de Ginebra de 1949 para la proteccin de
las vctimas de conflictos armados, ratificados por casi todos los E stados
del mundo, exigen a cada E stado parte buscar a los sospechosos de
cometer u ordenar infracciones graves de lo dispuesto en ellos,
enjuiciarlos ante sus tribunales nacionales, extraditarlos a E stados en
los que exista prima facie una causa contra ellos o entregarlos a un
tribunal penal internacional'.
E n la actualidad se reconoce ampliamente que, en virtud del
derecho internacional consuetudinario y de los principios generales
del derecho, los E stados pueden ejercer la jurisdiccin universal sobre
los sospechosos de genocidio, crmenes de lesa humanidad, otros
crmenes de guerra distintos de las infracciones graves de los C onvenios
de Ginebra cometidos en conflictos armados internacionales y crmenes
La Jurisdiccin Universal: Catorce principios fundamentales sobre el ejercicio eficaz de la jurisdiccin universal; Amnista Internacional, mayo de
1999, Londres, Al: IOR 5 310 I /99/s, p. 5. "Las infracciones graves de los Convenios incluyen cualquiera de los siguientes actos cometidos durante
conflictos armados internacionales contra personas protegidas por los Convenios (como nufragos de las fuerzas armadas, marinos o soldados
heridos, prisioneros de guerra y civiles): el homicidio intencional, la tortura o los tratos inhumanos, incluidos los experimentos biolgicos; el hecho
de causar deliberadamente sufrimientos o de atentar gravemente contra la integridad fisica o la salud mental; la destruccin y la apropiacin de
bienes no justificadas por necesidades militares y efectuadas a gran escala, ilcita o arbitrariamente; el hecho de obligar a un prisionero de guerra
o a un habitante de un territorio ocupado a prestar servicio en las fuerzas de la potencia hostil; el hecho de privar deliberadamente a un prisionero
de guerra o a un habitante de un territorio ocupado del derecho a un juicio justo y ordinario; la toma de rehenes y la deportacin o traslado ilcitos
o el confinamiento ilcito de un habitante de un territorio ocupado" (Idem). Cfr. Normas Fundamentales de los Convenios de Ginebra y de sus
Protocolos Adicionales; Comit Internacional de la Cruz Roja, Ginebra, 1983, p. I I. En los Convenios se prev contra las infracciones graves "el
recurso a la competencia penal de todos los Estados Partes en los Convenios (1, 49;11, 50;111, 129; IV, 146). Tambin es posible llevar al culpable
ante un tribunal internacional, en coso de que tal tribunal haya sido instituido...Consecuencia de la universalidad de la represin: la extradicin ser
de derecho cada vez que el Estado requerido no haya hecho comparecer al inculpado ante los propios tribunales" (idem).
21
/ ;-
Principio real o Principio de Principio Principio del
de proteccin
de intereses
personalidad universal derecho penal por
representacin
T E MA S D E D E R E C H O P E N A L GE N E R A L A C A D E MI A D E L A MA GI S T R A T U R A
de guerra cometidos en conflictos armados de carcter no internacional,
ejecuciones extrajudiciales, desapariciones forzadas o tortura. A dems,
se admite que los E stados no slo estn facultados para ejercer la
jurisdiccin universal sobre estos crmenes sino que tambin tienen el
deber de hacerlo o de extraditar a los sospechosos a E stados dispuestos
a ejercer esa jurisdiccin'. E jemplo: la C onvencin contra la T ortura y
otros T ratos o P enas C rueles, I nhumanas o D egradantes de N aciones
U nidas, suscrito y ratificado por el P er, establece en su artculo 5"un
deber de persecucin universal y descentralizado"'. L os procesos
iniciados en E spaa, F rancia y A lemania contra el General A ugusto
P inochet, actualmente detenido en el R eino U nido, por violaciones a
los derechos humanos ocurridas en C hile es una muestra de la aplicacin
de la jurisdiccin universal.
P rincipio del D erecho P enal por representacin. T iene "carcter
subsidiario: interviene cuando, cualquiera que sea la razn, no tiene
lugar la extradicin y autoriza que el E stado que tiene al autor en su
poder lo juzgue aplicndole su ley penal'. E l artculo 3del C digo
P enal prev que si no se entrega al agente a la autoridad competente
del E stado extranjero, que solicit la extradicin, se aplicar la L ey
P enal P eruana.
E xcepciones a los P rincipios R eal y de P ersonalidad. E l C digo
P enal prev, en el artculo 4, excepciones a los principios real o de
proteccin de inters y el de personalidad. D ichas excepciones son:
C uando se ha extinguido la accin penal conforme a una u otra
legislacin.
C uando se trata de delitos polticos o hechos conexos con ellos.
C uando el procesado ha sido absuelto en el extranjero o el
condenado ha cumplido la pena o sta se halla prescrita o remitida.
La Jurisdiccin Universal., Ob. Cit., p. 5.
e Ambos, Kai; Impunidad y Derecho Penal Internacional, Primera edicin colombiana, Biblioteca Jurdica Dik, Medelln, 1997, p. 234.
Bacigalupo, Enrique; Manual de Derecho Penal, Ob. C it., p. 54. Es "frecuente la aplicacin del principio del derecho penal por representacin
cuando un Estado deniega la extradicin de un nacional reclamado por otro Estado competente en razn del principio territorial" (idem).
22
Teoria de la
Laccin
Teoria del
resultado
Teoria de la
Obicuidad
Teoria de la
accin
Teoria del
resultado
Teoria de la
Obicuidad
CAPTULO 1APLICACIN DE LA LEY PENAL
1.4L ugar de comisin del delito
E s de particular importancia en el caso de los delitos a distancia,
donde la accin tiene lugar en un territorio y el resultado en otro.
E jemplo: quien coloca una bomba en un avin que despega de E cuador
y explota cuando el avin estaba aterrizando en el P er, ocasionando
la muerte de los pasajeros de la aeronave.
A cerca del lugar de comisin del delito se han planteado tres
teoras: de la accin, del resultado y el de la ubicuidad.
Teora de la accin (F rank) I ndica que el lugar de comisin es el
de la actuacin de la voluntad, es decir donde se da inicio a la
ejecucin de la conducta. E n el caso anterior debera aplicarse la
ley penal del E cuador.
Teoria de la
accin
Teoria del
resultado
Teoria de la
Obicuidad
Teora del resultado (V on L iszt) plantea que el lugar de comisin
es donde se produce el resultado, por lo que en el caso referido se
aplicara la ley penal peruana.
c) Teora de la ubicuidad (B inding) seala que el lugar de comisin
es tanto el de la accin como del resultado. E l fundamento de esta
teora est en la unidad que constituyen la accin y el resultado, lo
que impedira su consideracin aislada. E n la actualidad la teora
de la obicuidad es la ms acogida y est plasmada en el artculo 5
de nuestro C digo P enal.
23
La validez de la ley penal est limitada por el espacio
donde el Estado ejerce soberana. Su aplicacin se rige por
principios y contempla reglas de extensin que en ningn
caso atentan contra la soberana de otro Estado.
T E MA S D E D E R E C H O P E N A L GE N E R A L

A C A D E MI A D E L A MA GI S T R A T U R A

2. Aplicacin temporal de la ley penal

S e sustenta en el siguiente principio f undamental: es de aplicacin
la ley vigente en el momento de comisin del hecho punible, siendo
una regla que deriva del principio de legalidad. E n este sentido las
leyes penales slo alcanzan a los hechos cometidos despus de su
entrada en vigencia.
E l C digo P enal peruano recoge este principio al disponer en su
artculo 6que la "L ey P enal aplicable es la vigente en el momento de la
comisin del hecho punible". E stablece el requisito de la ley previa
como justificante de la reaccin penal. L a C onstitucin P oltica de 1993
hace referencia a dicho requisito al disponer que: "N adie ser procesado
ni condenado por acto u omisin que al tiempo de cometerse no est
previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequvoca, como
infraccin punible" (A rt. 2.24.d). A simismo, el C digo P enal en su T tulo
P reliminar dispone que: "N adie ser sancionado por un acto no previsto
como delito o falta por la ley vigente al momento de su comisin, ni
sometido a pena o medida de seguridad que no se encuentren
establecidas en ella" (A rt. 11).
E n concordancia con lo establecido en la C onstitucin la "ley es
obligatoria desde el da siguiente de su publicacin en el diario oficial,
salvo disposicin contraria de la misma ley que posterga su vigencia en
todo o en parte" (A rt. 109de la C onstitucin P oltica de 1993).

2.1Irretroactividad
S e deriva del principio fundamental en que se sustenta la
aplicacin temporal de la ley penal. C onsidera que la norma penal
no se puede aplicar a conductas anteriores a su entrada en vigencia.
L a C onstitucin seala en su artculo 103que ninguna ley tiene
fuerza ni efecto retroactivos.
24
CAPTULO iAPLICACIN DE LA LEY PENAL
2.2. Excepciones del principio fundamental.
Retroactividad de la ley favorable
S obre la base de fundamentos poltico- social se ha establecido que
cuando la ley penal es favorable al reo se puede aplicar retroactivamente.
A s, la C onstitucin P oltica establece la aplicacin retroactiva de la ley
en materia penal "cuando favorece al reo" (A rt. 103). D isposicin similar
est contenida en el C digo P enal (A rts. 6y 7). P ara determinar la
favorabilidad es recomendable precisarlo segn el caso especfico que se
analiza, debindose valorar cuidadosamente los diferentes marcos penales
que se comparan considerando las circunstancias y condiciones personales
del sujeto. E n esta comparacin deben tomarse en cuenta las penas
principales y luego la ley en su totalidad (penas y consecuencias accesorias
y modificaciones del tipo penal y las reglas de la parte general).
L as leyes penales intermedias, aquellas que entran en vigor despus
de la comisin del hecho pero son modificadas nuevamente antes de la
sentencia definitiva de ltima instancia, por otra ley ms rigurosa, generan
una particular problemtica. L a ley penal intermedia ms favorable puede
tener efectos retroactivos o ultractivos en el caso especfico'. E ste
criterio es considerado en el C digo P enal peruano al disponer que
"se aplicar la ms favorable al reo, en caso de conflicto en el tiempo
de leyes penales" (A rt. 6).
2.3.- Leyes penales temporales y excepcionales
Ley penal temporal es aquella que tiene prefijado en su texto el
tiempo de su vigencia. E jemplo: para salvaguardar la reproduccin
de algunos animales, se dispone por ley que durante cierto tiempo
est prohibida la captura de los animales protegidos.
S e origina una situacin problemtica cuando la ley temporal ms
severa deja de estar en vigor y recobra su vigencia la ley anterior
ms favorable. E l C digo P enal dispone la aplicacin ultractiva de
la ley penal temporal (artculo 8).
Ley penal excepcional es aquella que en forma no expresa hace
depender su vigencia de situaciones que por su naturaleza son
temporales o transitorias, rigen para circunstancias especiales
(epidemias, grave alteracin del orden pblico, etc.).
Villavicencio T erreros, Felipe; Cdigo Penal, Ob. C it, p. 59.
25
T E MA S D E D E R E C H O P E N A L GE N E R A L

A C A D E MI A D E L A MA GI S T R A T U R A

ft.
Los delitos cometidos sern sancionados aplicando la ley
penal vigente. En casos especficos se considera la
retroactividad de la ley penal.

2.4Momento de comisin del delito

E s necesario determinarlo para fijar la vigencia temporal de la ley penal.
L a posicin dominante en la ciencia penal considera que el momento
decisivo es aquel en el que el agente o partcipe actu u omiti la obligacin
de actuar". N uestro C digo P enal acoge esta posicin en su artculo 9,
resultando indiferente el momento en que se produce el resultado.

3.Aplicacin personal de la ley penal

S e sustenta en el principio fundamental de la igualdad de todas las
personas ante la ley. E ste principio tiene jerarqua constitucional: artculo
2inciso 2 de la C onstitucin. E l C digo P enal peruano, tambin lo
considera en el artculo 10en el que dispone: la "L ey penal se aplica
con igualdad". S in embargo, se presentan excepciones relacionadas a
la funcin que la persona ejerce, establecindose diversos principios:
P rincipio de I nviolabilidad.
P rincipio de I nmunidad.
P rincipio de A ntejuicio.
P rincipio de E xcepciones de D erecho I nternacional.

3.1Principio de inviolabilidad
A firma que la persona que goza de inviolabilidad no puede ser
sancionada. E jemplo : los congresistas, de acuerdo a lo dispuesto en el
artculo 93segundo prrafo de la C onstitucin P oltica de 1993, no
"son responsables ante autoridad ni rgano jurisdiccional alguno por
las opiniones y votos que emiten en el ejercicio de sus funciones".

3.2Principio de inmunidad
C onsidera que la persona que goza de inmunidad no puede ser
perseguida penalmente mientras dure su cargo. Gozan de este privilegio:
" Villavicencio T erreros, F elipe; C digo Penal, Ob. Cit, p. 65.
26
CAPTULO 1APLICACIN DE LA LEY PENAL
E l P residente de la R epblicade acuerdo al artculo 117de la
C onstitucin P oltica de 1993, "slo puede ser acusado, durante
su perodo, por traicin a la patria; por impedir las elecciones
presidenciales, parlamentarias, regionales o municipales; por
disolver el C ongreso, salvo en los casos previstos en el artculo
134de la C onstitucin, y por impedir su reunin o funcionamiento,
o los del J urado N acional de E lecciones y otros organismos del
sistema electoral".
L os C ongresistas de acuerdo al artculo 93tercer prrafo de la
C onstitucin, seala que los congresistas: "N o pueden ser
procesados ni presos sin previa autorizacin del C ongreso o de la
C omisin P ermanente, desde que son elegidos hasta un mes
despus de haber cesado en sus funciones, excepto por delito
flagrante, caso en el cual son puestos a disposicin del C ongreso o
de la C omisin P ermanente dentro de las veinticuatro horas, a fin
de que se autorice o no la privacin de la libertad y el
enjuiciamiento".
c)L os miembros del T ribunal C onstitucional segn lo dispuesto en
el artculo 201, segundo prrafo de la C onstitucin.
3.3Privilegio Procesal del Antejuicio
D etermina que se someta a la persona a ley o jurisdiccin diferente,
que decidir si se le juzgar como a cualquier otro ciudadano. A s, segn
lo dispuesto en el artculo 99de la C onstitucin corresponde a la
C omisin P ermanente acusar ante el C ongreso, por infraccin de la
C onstitucin y por todo delito que cometan en el ejercicio de sus
funciones y hasta cinco aos despus de que hayan cesado en stas, a:
E l P residente de la R epblica
L os R epresentantes del C ongreso.
L os Ministros de E stado.
L os Miembros del T ribunal C onstitucional.
A los Miembros del C onsejo N acional de la Magistratura.
L os V ocales de la C orte S uprema.
L os F iscales S upremos.
E l D efensor del P ueblo.
E l C ontralor General
27
La aplicacin personal de la ley penal contempla
excepciones al artculo I0 del Cdigo Penal ("La Ley penal
se aplica con igualdad"), las cuales estn en relacin con la
funcin que ejerce la persona que comete el delito.
Para aplicar la ley penal se requiere contemplar la
validez que tiene en la soberana de un Estado, su vigencia
en el momento de comisin del delito y las excepciones
que se derivan de la funcin ejercida por la persona que
comete el delito.
T E MA S D E D E R E C H O P E N A L GE N E R A L A C A D E MI A D E L A MA GI S T R A T U R A
U n caso sonado fue el antejuicio a que se someti a un grupo de
vocales de la C orte S uprema por fraguar una sentencia, imput la
responsabilidad a uno de los vocales supremos a quien se puso a
disposicin de la justicia. T ambin conmocion a la opinin pblica el
caso de dos congresistas a quienes se levant el fuero parlamentario
para que sean sometidos a proceso judicial: uno por trfico de influencias
en casos de vctimas de actos terroristas y otro por retencin indebida
de los sueldos de sus asesores.
3.4Excepciones de Derecho Internacional
E l D erecho I nternacional tiene normas que establecen inmunidades
frente a la ley penal a favor de jefes de E stado E xtranjeros, embajadores,
agentes diplomticos, as como a los integrantes de tropas estacionadas
en el territorio nacional.
S egn lo dispuesto en el C digo B ustamante, no es aplicable la ley
penal peruana a:
L os J efes de E stado extranjeros que se encuentren de visita en el
territorio nacional (artculo 297).
L os representantes diplomticos de E stados extranjeros, "as como
sus empleados extranjeros y las personas de la familia de los
primeros, que vivan en su compaa" (artculo 298).
L os miembros de un ejrcito extranjero autorizado a pasar por el
territorio (artculo 299).
28
CAPTULO 1APLICACIN DE LA LEY PENAL
4.D erecho P enal y D erechos H umanos
E l paso de efectos puramente declarativos a la obligatoriedad de
instrumentos internacionales como la D eclaracin U niversal de
D erechos H umanos o la D eclaracin A mericana de D erechos y deberes
del H ombre ha marcado un rumbo muy importante en cuanto a la
proteccin de los derechos fundamentales de la persona humana. H oy
en da, el derecho internacional de los derechos humanos es una de
lasramas ms codificadas y existen instrumentos internacionales
dedicados de manera especfica a casi todos los derechos y libertades
reconocidos en la D eclaracin U niversal'2
L as tradicionales garantas penales han pasado a la categora de
"D erechos H umanos I nternacionales", lo que determina que su
reconocimiento y respeto no sea ya mera cuestin del derecho interno
de cada pas. D e esa manera, los E stados contraen la obligacin jurdica,
exigible por los otros E stados o por la C omunidad I nternacional, y a
veces coercible por medio de tribunales internacionales, de reconocer
y respetar internamente los derechos fundamentales del hombre.
La obligatoriedad de instrumentos internacionales, como
la Declaracin Universal de Derechos Humanos o la
Declaracin Americana de Derechos y deberes del Hombre,
ha permitido que los Estados contraigan la obligacin
jurdica de reconocer y respetar internamente los derechos
fundamentales del hombre.
D e esta manera se plantea la construccin de un "D erecho P enal
de los D erechos H umanos", que implica un D erecho P enal basado en
los derechos humanos y categorizado por sus valores esenciales. S e
trata, en sntesis, de que los derechos humanos sean incorporados a la
dogmtica penal como "criterios preponderantes de valoracin", al
interior del sistema y de cada uno de sus conceptos fundamentales, sin
resignarse a utilizarlos como simples pautas poltico- criminales
externas(extralegales, por tanto) de correccin o morigeracin de los
excesos panlogicistas del formalismo jurdicol4
Villavicencio T. Felipe; Introduccin a la Criminologa, GRIJLEY, Lima, 1997, p.221.
Carrasquilla, Fernndez; Concepto y Limites del Derecho Penal, TEMIS, Santa Fe de Bogot, 1992,p. 110.
" Carrasquilla, Fernndez; Concepto y Lmites del Derecho Penal, TEMIS, Santa Fe de Bogot, 1 992,p. 112.
29
T E MA S D E D E R E C H O P E N A L GE N E R A L A C A D E MI A D E L A MA GI S T R A T U R A
S e plantea que el concepto de derechos humanos cumpla una
doble funcin:
IFuncin negativa, concerniente a los lmites de la intervencin penal.
2Funcin positiva, concerniente a la definicin del objeto posible pero
no necesario de la tutela por medio del D erecho P enal. E ntre ambas
funciones un concepto histrico- social de los derechos humanos
vinculado al concepto de necesidades reales fundamentales ofrece
el instrumento ms adecuado para una poltica de mxima contencin
de la violencia punitiva, que constituye actualmente el objeto
principal y prioritario de una poltica alternativa del control social'
L a perspectiva de elaboracin de un D erecho P enal de los derechos
humanos implica tomar como referencia un conjunto de principios como:
a)L os principios de limitacin formal:
P rincipio de legalidad.
P rincipio de irretroactividad.
P rincipio del primado de las normas del derecho de los derechos
humanos y las constitucionales y la subordinacin de la ley
sustantiva.
R epresentacin popular.
b)P rincipios de limitacin funcional:
R espuesta no contingente.
P roporcionalidad.
I doneidad relativa y subsidiaridad.
lmplementabilidad administrativa de la ley penal.
Menor trascendencia de la intervencin penal.
R acionalidad y humanidad de las penas.
R espeto y proteccin de las autonomas culturales,
P roteccin de la vctima.
E stos principios nos puedan servir al momento de enfocar
posiciones y sealar lmites no slo en la teora de la pena sino tambin
en la teora del delito16.
Barata, A lessandro; "requisitos mnimos del respeto de los derechos humanos en la ley penal" en N uevo F oro Penal, N. 34, B ogot, 1986, p .421.
V illavicencio T ., F elipe; Introduccin a la Criminologa, GR I J L E Y , L ima, 1997, p.226- 227.
30
CAPTULO 1APLICACIN DE LA LEY PENAL
El Estado tiene la obligacin de proteger los derechos
fundamentales de la persona humana. En la perspectiva de
elaborar un Derecho Penal de los Derechos Humanos, se
requiere que los derechos humanos se encuentren
sustancialmente incorporados en la dogmtica penal y que
se tome como referencia una serie de principios jurdicos,
como los de limitacin formal y de limitacin funcional.
31
T E MA S D E D E R E C H O P E N A L GE N E R A L

A C A D E MI A D E L A MA GI S T R A T U R A
A U T O E V A L U A C I N
C A P T U L O 1
R esponda las siguientes preguntas luego de haber concluido el
estudio del captulo y la revisin de la lectura C digo P enal - . A l final
del material encontrar la C lave de R espuestas, la misma que le indicar
los criterios generales que debieron considerarse para dar respuesta
a las preguntas.
I . C ul es el principio fundamental que sustenta en cada
caso la aplicacin espacial, temporal y personal de la
ley penal?
C ules son y en qu consisten los principios que
establecen excepcin a la aplicacin personal de la ley
penal?
T omando como referencia la lectura I , precise en qu
consiste el principio de pabelln (derecho de bandera)
D etalle qu son las leyes temporales y excepcionales,
as como su regulacin en la normatividad penal.
32
CAPTULO 1

APLICACIN DE LA LEY PENAL

A N L I S I S D E L C A S O I : A P L I C A C I N D E L A L E Y P E N A L
R evise detenidamente el siguiente caso. C onteste la pregunta
que a continuacin se presenta y luego confrntela con la hoja de
criterios para la solucin de casos* que el autor le alcanzar en el
transcurso del programa " .
PREGUNTA GUA
I . t E n dnde deben ser juzgados los involucrados en el hecho y qu
principio se aplica?
U na nave de la Marina de Guerra del P er sali de L ima con
destino a E spaa. E l capitn de la nave, E nrique Meza, en acuerdo
con dos de los marinos que se encuentran en la bodega (P edro
A guirre y J orge L pez), introdujeron dentro de la carga un kilo de
P B C . L a nave al atracar en P anam fue objeto de una revisin,
encontrndose el kilo de P B C .
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