Inovações Tecnologicas e A Complexidade Do Sistema Economico

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BEZERRA, CM. Inovaes tecnolgicas e a complexidade do sistema econmico [online]. So Paulo:

Editora UNESP; So Paulo: Cultura Acadmica, 2010. 122 p. ISBN 978-85-7983-089-1. Available
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Inovaes tecnolgicas e a complexidade do sistema econmico

Carolina Marchiori Bezerra
INOVAES
TECNOLGICAS E A
COMPLEXIDADE
DO SISTEMA
ECONMICO
CAROLINA MARCHIORI BEZERRA
INOVAES
TECNOLGICAS E A
COMPLEXIDADE DO
SISTEMA ECONMICO
Conselho Editorial Acadmico
Responsvel pela publicao desta obra
Prof. Dr. Eduardo Strachman (Coordenador)
Prof. Dr. Andr Luiz Correa
Prof. Dr. Enas Gonalves de Carvalho
Prof. Dr. Marcelo Pinho
Prof. Dr. Rogrio Gomes
CAROLINA MARCHIORI BEZERRA
INOVAES
TECNOLGICAS E A
COMPLEXIDADE DO
SISTEMA ECONMICO
2010 Editora UNESP
Cultura Acadmica
Praa da S, 108
01001-900 So Paulo SP
Tel.: (0xx11) 3242-7171
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B469i
Bezerra, Carolina Marchiori
Inovaes tecnolgicas e a complexidade do sistema econmico /
Carolina Marchiori Bezerra. So Paulo : Cultura Acadmica, 2010.
122p. : il.
Inclui bibliografia
ISBN 978-85-7983-089-1
1. Economia. 2. Economia evolutiva. 3. Inovaes tecnolgicas.
4. Desenvolvimento econmico. I. Ttulo.
10-6451. CDD: 330
CDU: 330
Este livro publicado pelo Programa de Publicaes Digitais da Pr-Reitoria de
Ps-Graduao da Universidade Estadual Paulista Jlio de Mesquita Filho (UNESP)
SUMRIO
Introduo 7
1. A abordagem evolucionria como
uma alternativa ao reducionismo
da microeconomia tradicional 11
2. Os sistemas complexos 49
3. O processo de inovao tecnolgica
de uma perspectiva agent -based 77
Concluses 109
Referncias bibliogrficas 115
INTRODUO
O interesse pelo tema proposto busca entender o processo de
inovao tecnolgica dentro de um sistema econmico que enten-
dido como complexo. A opo por essa perspectiva tem como obje-
tivo compreender o processo inovativo a partir de uma matriz
terica distinta daquela desenvolvida pela microeconomia tradi-
cional, que, em virtude do seu carter de construo esttica, no
capaz de incorporar propriedades da inovao tecnolgica e mu-
danas estruturais.
Ao avaliar as principais premissas da teoria microeconmica tra-
dicional, verifica -se que esta contm atributos que, de certa forma,
comprometem o poder explicativo dos seus modelos, sobretudo
aqueles que remetem noo de equilbrio geral. Grosso modo, esses
modelos apresentam tanto um distanciamento da realidade por in-
corporar caractersticas imaginrias dos atores sociais e dos mer-
cados enquanto instituies, como um modo mecnico de apreen der
as interaes sociais. Em particular, no so capazes de levar em
considerao a dinmica de fenmenos econmicos e a comple-
xidade das interaes e relaes que se travam nessa esfera entre os
agentes e entre estes e o ambiente. em funo desses aspectos que
alguns crticos classificam a teoria neoclssica como reducionista e,
dessa perspectiva, o todo consiste na mera composio das suas
8 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA
partes constituintes, sendo este um ponto importante a ser aclarado
mais frente.
Uma das principais consequncias desse reducionismo a limi-
tao da abordagem neoclssica tradicional em lidar com o pro-
cesso de inovaes tecnolgicas,
1
fato que abriu espao para o
desenvolvimento de modelos de inspirao schumpeteriana. Na
obra de Schumpeter, a inovao passa a ser enxergada como a prin-
cipal responsvel pela criao de diversidade e variedade no sis-
tema, afastando o sistema das posies de equilbrio. A inovao
tambm considerada a principal responsvel pelo desenvolvi-
mento econmico.
Dando prosseguimento ao desenvolvimento dessas ideias, a
partir da atualizao e incorporao de novos elementos con-
cepo de Schumpeter, a abordagem neo -schumpeteriana, igual-
mente conhecida como evolucionria, apresenta -se como uma
alternativa s deficincias imputadas abordagem neoclssica tra-
dicional, uma vez que permite compreender a inovao, isto , a in-
troduo de novidades, como uma mudana descontnua que altera
as condies estruturais e afasta a economia das posies de equi-
lbrio. Cabe ressaltar que a abordagem neo -schumpeteriana est
mais interessada em explicar as diferentes propriedades do processo
inovativo e como as diferentes combinaes dessas propriedades
geram assimetrias entre os agentes.
nesse contexto que a teoria dos sistemas complexos, ao
apresentar um arcabouo no reducionista da anlise que tem
uma perspectiva evolucionria e sistmica, concebe a economia
como um sistema adaptativo, complexo e que capaz de auto-
-organizao. Tornou -se, por isso, uma alternativa no campo da
cincia econmica.
Uma vez feitas essas consideraes iniciais, o presente tra-
balho pretende discutir em que se constituem esses sistemas
complexos, como as inovaes tecnolgicas so entendidas nesse
1. Segundo essa abordagem, as inovaes seriam incapazes de produzir grandes
alteraes no sistema.
INOVAES TECNOLGICAS 9
ar cabouo e, ainda, como essa anlise pode contribuir para o avan-
o da economia.
Para atingir o objetivo acima, o trabalho foi dividido em trs ca-
ptulos alm desta introduo e da parte conclusiva. No primeiro
captulo so feitas algumas consideraes crticas s peculiaridades
da microeconomia tradicional. Essa avaliao inicial visa identi-
ficar suas limitaes com o objetivo de verificar sob quais con-
dies se d a introduo de uma nova perspectiva de anlise cujas
principais caractersticas podem ser creditadas abordagem evolu-
cionria. Diante disso, torna -se importante realizar um estudo do
que se considera a origem dessas ideias. Com isso pretende -se con-
trapor essas duas vises a partir do tratamento de ambas no pla no
dos indivduos e no plano agregado, e tambm do modo como
tra tam as inovaes tecnolgicas diante desse contexto.
O segundo captulo tem por objetivo identificar as principais
caractersticas dos sistemas complexos. Mais especificamente, pre-
tende -se discutir as origens e os instrumentos tericos dessa abor-
dagem para finalmente, no terceiro captulo, tratar o processo de
inovao tecnolgica dentro desse contexto a partir da avaliao e
descrio de alguns modelos realizados nessa rea, os quais so em
grande parte baseados no modelo de concorrncia schumpeteriana
desenvolvido por Nelson & Winter ([1982]/2005). O pensamento
e a obra desses autores passaram a ser vistos como referncia para a
abordagem evolucionria, oferecendo importantes contribuies,
especialmente na esfera da mudana tecnolgica.
O captulo discute ainda, de maneira mais detalhada, as hip-
teses do modelo de concorrncia schumpeteriana de Nelson &
Winter ([1982]/2005), e tambm como os argumentos e obser-
vaes desenvolvidos por essa literatura podem ser aproximados do
mtodo de modelagem baseado no agente dos sistemas complexos.
O quarto e ltimo captulo ser composto pelas consideraes fi-
nais do trabalho.
1
A ABORDAGEM EVOLUCIONRIA
COMO UMA ALTERNATIVA
AO REDUCIONISMO DA
MICROECONOMIA TRADICIONAL
A teoria neoclssica e
sua abordagem reducionista
Este captulo tem por objetivo realizar uma breve anlise cr-
tica das principais peculiaridades da microeconomia tradicional,
tambm conhecida como reducionista, para, em seguida, verificar
sob quais condies se d a introduo de uma nova perspectiva de
anlise.
Para Arnsperger & Varoufakis (2006), a economia neoclssica
identificada a partir de trs axiomas principais, os quais so
descritos como meta -axiomas: i) individualismo metodolgico, si-
tua o em que as explicaes socio econmicas so procuradas na
esfera dos indivduos constituintes e das relaes entre eles; ii) ins-
trumentalismo metodolgico, que entendido como um meio de
maximizao das preferncias que so dadas, correntes e comple-
tamente determinadas; e iii) equilbrio metodolgico.
O domnio da abordagem neoclssica no mainstream econmico
pode ser atribudo sobretudo ao uso de suposies bastante restri-
tivas, as quais conferiram a essa teoria uma relativa atratividade no
trato dos problemas econmicos, uma vez que tais suposies, ao
exigirem simplificaes e abstraes, permitem a utilizao de mo-
delos formalizados matematicamente.
A microeconomia neoclssica ou reducionista baseia -se na
teo ria do equilbrio geral. Proposta originalmente por Leon Walras
([1874]/1996) e elaborada com maior rigor e sofisticao formal
por Gerard Debreu (1959), Kenneth Arrow & Frank Hahn (1971) ,
ela est calcada nos pressupostos de mercados concorrenciais e de
moeda neutra. Os agentes, ofertantes e demandantes de bens e ser-
vios, so tomadores de preos (estabelecidos em um processo
de tatonnement)
1
que maximizam suas utilidades, considerando os
preos de todas as alternativas possveis. Esses preos, por sua vez,
se ajustam em funo da demanda (determinada no ponto em que
a relao utilidade marginal/preo equivalente para todas as
mercadorias). A oferta e a procura, vistas como mera agregao,
respectivamente, dos ofertantes e demandantes individuais, se
igualam em todos os mercados.
Segundo Prado (2006), possvel enxergar a microeconomia re-
ducionista ou neoclssica atuando em dois nveis de anlise: uma
no plano dos indivduos e outra no plano agregado. Partindo -se da
anlise no plano dos indivduos, como visto anteriormente, a mi-
croeconomia reducionista adere ao individualismo metodolgico,
situao em que as explicaes dos fatos econmicos ou sociais
so cons trudas com base em suposies relativas ao indivduo,
isto , so construdas em relao aos indivduos constituintes, ou,
ainda, so reduzidas ao plano dos indivduos.
1. Esse processo consiste em um mecanismo de contratos virtuais sucessivos que
determinam os preos de mercado. Se tais preos satisfizerem a condio de
market clearing, isto , de que no exista excesso de demanda nos diversos mer-
cados interdependentes, eles sero considerados preos de equilbrio e os con-
tratos sero fechados. Se, por outro lado, houver excesso de demanda em al gum
mercado, haver a recontratao, isto , o mercado emite novos sinais de pre os,
aos quais os agentes se reajustam, calculando suas novas ofertas e demandas,
at que o equilbrio seja atingido. Para ilustrar como o mercado emite novos
sinais de preo, Walras usou a metfora de um leiloeiro.
Nessa construo terica entendida como reducionista, a socie-
dade no exerce nenhuma influncia sobre os indivduos, que so
independentes entre si e definidos exclusivamente a partir das suas
propriedades intrnsecas. Para estabelecer conexes entre os indi-
vduos e o todo, a abordagem reducionista considera que as proprie-
dades globais so o resultado da mera agregao dos com po nentes
individuais, isto , elas so extradas das aes dos indivduos, o que
significa dizer que a estrutura, ou o todo, so sempre explicados em
termos de suas partes constituintes, e so entendidos como resul-
tados gerados por meio de interaes que se somam, ou seja, como
agregaes (Prado, 2006, p.305). Nessa estrutura, qualquer pro-
priedade econmica ou social aparece sempre como algo resultante
das propriedades desses indivduos, que so atmicos
2
e agem com
racionalidade substantiva.
3

De acordo com o segundo axioma da teoria neoclssica o ins-
trumentalismo metodolgico , as decises tomadas nesse am-
biente composto por agentes autodeterminados, que possuem
racionalidade perfeita e agem para obter o melhor resultado pri-
vado possvel, so maximizadoras.
No existem problemas de informao crnica. Todas as defi-
cincias de informao que a aparecem podem ser superadas a
partir do uso do conceito de risco probabilstico, segundo o qual os
resultados so conhecidos, tanto atravs do clculo a priori, como
atravs das estatsticas da experincia passada. Assim sendo, o risco
denota uma condio na qual os resultados e as suas respectivas
probabilidades de ocorrncia so sempre estabelecidos com antece-
dncia. Os agentes aqui so capazes de avaliar qualquer tipo de in-
certeza probabilisticamente, ou seja, so capazes de prever todos os
resultados futuros e incertos, uma vez que seus objetivos e res-
tries so conhecidos e dados. Para atingir esse objetivo, os agentes
2. Aqui, os indivduos, que so pequenos em relao ao todo, no so capazes de
modificar as decises dos demais agentes.
3. Sobre a noo de racionalidade substantiva de Simon: o conhecimento pleno,
as expectativas so corretas e o resultado da ao certo (Prado, 2006).
utilizam todas as informaes disponveis no seu processo de
deci so, uma vez que so capazes de classific -las e comput -las.
Isto lhes confere uma condio de no cometerem erros sistem-
ticos na realizao das suas escolhas, dado que possuem um enten-
dimento correto das suas consequncias, o que significa dizer que
conhecem todas as alternativas, de tal modo que tomam a melhor
deciso e no tm nenhum incentivo para mudar. Nesse ambiente,
os agentes econmicos apenas se adaptam s pequenas mudanas
que ocorrem no meio, as quais so consideradas contnuas e friccio-
nais, o que garante a premissa de que no existe a possibilidade de
produzir grandes alteraes no sistema econmico.
No plano agregado, a teoria neoclssica procura entender as
propriedades inerentes aos mercados. Estes, por sua vez, so ca-
pazes de promover estabilidade, de modo que as imperfeies e as
falhas de mercado passam a ser consideradas apenas desvios que
podem ser eliminados com medidas corretivas.
Assim, quando os mercados esto em desequilbrio,
4
as pr-
prias foras de mercado corrigiro automaticamente essa condio,
utilizando -se, para tanto, do ajuste nos preos via processo de ta-
tonnement. Nesse processo, o leiloeiro walrasiano tem uma funo
significativa, dado que o seu papel consiste em anunciar os preos
do mercado aos agentes econmicos, de tal modo que essas infor-
maes possam ser processadas e utilizadas para os seus planos de
consumo e de produo. A economia, assim, tateia para uma po-
sio de equilbrio em todos os mercados, e o leiloeiro age at que
um vetor de preos de equilbrio seja atingido (Kreps, 1990).
Em sntese, possvel dizer que os fenmenos agregados so ex-
plicados como equilbrios; e estes, por seu turno, so deriva dos dos
axiomas que descrevem o que supostamente ocorre na mente
dos indivduos substantivamente racionais, ou seja, otimizadores.
Cabe realar que essa teoria sugere que qualquer pequena pertur-
4. Caracterizado por excesso de demanda e/ou oferta em um determinado
mercado.
bao que ocorra nesses mercados incapaz de tirar a economia do
equilbrio.
Ingrao & Israel (1990) apontam que a teoria do equilbrio geral,
ao longo do sculo XX, ancorada no individualismo metodolgico e
no mtodo axiomtico, manteve o ncleo paradigmtico constante
e empreendeu um significativo esforo de formalizao matem-
tica, com o objetivo de corroborar os seguintes resultados: i) a exis-
tncia de equilbrio; ii) a unicidade desse equilbrio; e iii) a
estabilidade global do equilbrio.
Essa construo terica tem sido objeto de diversas crticas, isso
porque, apesar de certos autores considerarem ter identificado al-
gumas solues satisfatrias para os problemas relacionados exis-
tncia de equilbrio, a unicidade e a estabilidade ainda carecem de
uma resposta mais consistente.
Ingrao & Israel (1990) ressaltam que os trabalhos de Arrow e
Debreu, baseados nas hipteses walrasianas, foram capazes de
demonstrar a existncia de equilbrio geral, mas, no que tange
questo da unicidade do equilbrio, os autores consideram as so-
lues existentes bastante divergentes, sendo algumas delas sem
nenhum sentido econmico. Vale destacar que a unicidade do equi-
lbrio s poderia ser demonstrada pela adoo de restries ad hoc,
como a suposio de que a sociedade se comporta como se fosse um
nico indivduo.
Quanto questo relativa estabilidade global, os resultados
alcanados tambm so bastante insatisfatrios, estando relacio-
nados com a amplitude dos afastamentos do equilbrio e com a
ocorrncia ou no de processos cumulativos que promovam a di-
vergncia ou a convergncia ao equilbrio. Disso segue que os
equilbrios podem ser indeterminados e tambm instveis.
Outra importante considerao a ser feita se refere s crticas di-
rigidas ao mercado de reivindicao contingente de Arrow -Debreu.
Este considera que todas as escolhas de mercado so feitas de uma
nica vez, colapsando o futuro no presente. Aqui, o problema de
escolha dinmica reduzido a um problema esttico, e isso devido
hiptese de racionalidade dos agentes, dado que, segundo essa
abordagem, os agentes so capazes de prever os preos futuros
(Kreps, 1990). Hahn (1981) aponta para algumas deficincias dessa
anlise, dentre elas: i) a no existncia de mercados futuros para
todos os mercados; ii) a assimetria de informaes; iii) a possibi-
lidade de trocas custosas.
Hahn considera ainda que a teoria do equilbrio geral, formu-
lada com base em pressupostos bastante restritivos
5
e fortes simpli-
ficaes e abstraes, s poderia ser aplicada em economias
atomizadas, ou seja, em uma sociedade cujos agentes (demandantes
e ofertantes) sejam to numerosos e pequenos em relao ao mer-
cado que no teriam nenhum poder sobre ele. Qualquer situao
distinta dessa implicaria uma teoria inconsistente e incompleta.
6

Somadas a isso, a hiptese de individualismo metodolgico e as
explicaes dos fenmenos econmicos a partir dos indivduos re-
sultam em grande simplificao e abstraes, uma vez que as
partes devem ser consideradas como dadas. Para Hodgson (1999),
apesar de o recurso da reduo ser, algumas vezes, inevitvel, ne-
cessrio e desejvel, o completo reducionismo impossvel, uma
vez que as partes se constituem e se condicionam.
5. As condies necessrias para que se atinja so: 1) os mercados devem ser
completos; 2) os agentes devem possuir informao perfeita; 3) os ofertantes e
demandantes no podem afetar individualmente os preos; 4) os agentes tm
que atuar racionalmente; 5) as preferncias devem ser contnuas; 6) as prefe-
rncias devem ser convexas; 7) os preos devem ser no negativos; 8) o con-
junto das possibilidades de produo tem que ser contnuo; 9) o mesmo
conjunto tem que ser convexo; 10) os rendimentos tm que ser decrescentes;
11) no pode haver economias de escala; 12) no pode haver externalidades na
produo ou no consumo; e 13) todos os bens tm que ser substitutos entre si
(Strachman, 2000).
6. Nesse ponto, vale a pena destacar que a descrio rigorosa da operao de uma
economia estacionria por Schumpeter interpretada como um exerccio
mental til para mostrar como seria uma economia de mercado capitalista se as
mudanas revolucionrias dinmicas do desenvolvimento econmico esti-
vessem ausentes. A prpria austeridade do modelo de fluxo circular justificada
por Schumpeter com base no sugestivo corolrio de que os processos pulsantes
da vida econmica no mundo real so mais bem explicados por uma perspec-
tiva explicitamente dinmica e evolucionria (Elliott, 1985, p.9 -10).
No mesmo sentido, Possas (1996) aponta que as suposies de
preos flexveis, market clearing e a considerao de que as imper-
feies ou falhas de mercados so consideradas apenas desvios de
mercado so suposies pouco realistas, uma vez que tais falhas so
bastante frequentes no sistema econmico, motivo pelo qual deve-
riam ser reconhecidas.
Verifica -se, para a abordagem neoclssica, que o problema
econ mico consiste apenas em selecionar os melhores nveis de
produ o e distribuio possveis, uma vez que os conjuntos de es-
colhas e tcnicas disponveis so conhecidos e dados. Ademais, o
lucro decorrente desses nveis de produo atua como um critrio
de escolha entre essas alternativas.
7
Portanto, as firmas so vistas
como operando de acordo com um conjunto de tcnicas e regras de
deciso que refletem o seu comportamento maximizador. Entre-
tanto, vale notar que esse carter esttico do modelo no capaz de
incorporar uma funo para a inovao, bem como para mudanas
estruturais. Disso segue que, diante de um quadro de inovaes, a
hiptese de comportamento maximizador e equilbrio torna -se in-
vivel, dando lugar aos pressupostos de desenvolvimento, pro-
gresso e evoluo. Ademais, de acordo com Nelson & Winter
(1977), a metfora da maximizao dos modelos tradicionais suge-
rindo definio objetiva das alternativas e o conhecimento pleno de
suas propriedades no capaz de tratar da gerao de inovao,
uma vez que estabelece um grau fantasioso de inevitabilidade e
preciso nas escolhas feitas (Nelson & Winter, 1977).
Diante de tais limitaes, essa questo da inovao tratada
apenas de maneira secundria pela teoria ortodoxa, uma vez que a
teoria reducionista no leva em considerao a incerteza em seus
modelos, o carter irregular do avano tcnico e a diversidade das
estratgias concorrenciais das firmas.
7. De maneira geral, de acordo com essa abordagem, inventar ou fazer P&D so
atividades cujos resultados podem ser previstos antecipadamente, de tal forma
que no existe incerteza quanto s decises tomadas.
Nesse sentido, Arnsperger & Varoufakis (2006) consideram
que a abordagem neoclssica vem sofrendo importantes e consi-
derveis modificaes naqueles que foram considerados os seus
meta -axiomas. Tais modificaes foram empreendidas com o obje-
tivo de lidar com hipteses mais realistas, e cobrir certas lacunas
oriundas de suas hipteses, que, como j fora dito anteriormente,
so consideradas simplificadoras, reducionistas e distantes da rea-
lidade. Assim, enquanto para os axiomas do individualismo e do
instrumentalismo metodolgico foram verificadas modificaes
importantes, a hiptese de equilbrio metodolgico permaneceu
intacta.
Alguns modelos neoclssicos mais atuais passaram a lidar com a
existncia de diversidade entre os indivduos, abrindo mo da hi-
ptese de indivduos quase idnticos suposto pela abordagem neo-
clssica tradicional. Alm disso, nesses novos modelos, a estrutura,
ou o todo, passou a ser entendida dentro do seu contexto social,
com esses modelos considerando que o indivduo atua sobre a so-
ciedade, e que a sociedade tambm tem influncia sobre o indi-
vduo.
Em funo disso e em concordncia com Arnsperger & Varou-
fakis (2006), possvel afirmar que no mais correto identificar a
economia neoclssica, a partir da hiptese de existncia de agentes
perfeitamente racionais, uma vez que se verifica o surgimento de
diversos modelos neoclssicos que passaram a lidar com as hip-
teses de informao imperfeita e racionalidade limitada, que, por
sua vez, se baseiam na premissa de que os indivduos no so ca-
pazes de captar e processar toda a informao disponvel. Entre-
tanto, vale notar que, apesar desses avanos, os quais buscaram
cobrir diversas lacunas oriundas de suas hipteses simplifica-
doras e reducionistas, os autores observam que essa teoria ainda
continua sustentada pelo e com fortes razes no individualismo me-
todolgico.
Em alguns casos, a hiptese de maximizao de utilidade
tambm sofreu afrouxamento, tendo em vista o fato de que a supo-
sio de que os indivduos maximizam alguma funo de utilidade
o tempo todo bastante restritiva. Consequentemente, os in-
divduos passaram a ser modelados como se (as if )
8
maximi-
zassem suas utilidades. Arnsperger & Varoufakis (2006) apontam,
ainda, para o distanciamento das hipteses de preferncias fixas e
exgenas at ento consideradas e a aproximao, por parte de al-
guns economistas neoclssicos, de uma literatura das preferncias
endgenas.
Por fim, vale realar o papel que a teoria dos jogos passou a de-
sempenhar na teoria econmica, dado que tais recursos permitiram
algum avano em relao abordagem neoclssica tradicional. Isso
porque, de maneira diferente da abordagem neoclssica tradicional,
em que as preferncias so separadas da estrutura de interao na
qual os agentes esto envolvidos e esto ligadas apenas aos resul-
tados, para a teoria dos jogos, os agentes formam convices sobre
as expectativas dos outros, e estas dependem da estrutura social
e histrica na qual est embutida (Arnsperger & Varoufakis, 2006).
Uma vez feita essa breve apresentao dos principais pontos
crticos da teoria neoclssica, busca -se, na prxima seo, dar con-
tinuidade a este trabalho, mais especificamente no que tange ao
tratamento oferecido por essa teoria acerca do processo inovativo.
8. Esse argumento as if foi proposto na literatura por Milton Friedman.
A partir desse argumento, o autor procura expor uma justificativa metodo-
lgica para a utilizao dos pressupostos referentes ao comportamento dos
agentes econmicos. utilizado como uma estratgia para a defesa da con-
cepo neoclssica do comportamento racional. Nessa verso assume -se que as
pessoas se comportam como se (as if ) elas estivessem maximizando uma
funo de utilidade. O autor argumenta que um certo dispositivo evolucio-
nrio, isto , um certo mecanismo de seleo natural, age sobre os agentes, de
modo a favorecer aqueles cujo comportamento seja similar ao proposto pela
teoria neoclssica, isto , de modo a favorecer aqueles que agem como se domi-
nassem os clculos necessrios.
O tratamento neoclssico das inovaes tecnolgicas
A mudana tcnica foi inicialmente tratada pelos modelos neo-
clssicos tradicionais
9
como uma varivel exgena, apresentando -se
como o resultado no intencional das escolhas tomadas.
10
Tais mo-
delos trabalham com as hipteses de retornos constantes de escala e
concorrncia perfeita. A concorrncia perfeita est relacionada a
um estado de equilbrio e no a um processo que leva mudana.
Sob essa hiptese, os recursos so alocados de maneira eficiente e as
firmas, que so idnticas, no so capazes de gerar mudanas nos
produtos ou nos mtodos de produo.
O progresso tcnico representado por um parmetro cons-
tante na funo de produo e, de acordo com essa abordagem, sua
alterao reflete-se em deslocamento positivo da fronteira de possi-
bilidade de produo.
Considerando que a funo de produo descreve as possveis
combinaes de insumos e como estes so transformados em pro-
duto, diante de um quadro de progresso tecnolgico, as diferentes
tecnologias de produo iro gerar diferentes combinaes de in-
sumos e, portanto, diferentes produtos e quantidades superiores
quelas obtidas antes da implementao da inovao. Contudo, de
acordo com essa abordagem, o progresso tcnico no representa
uma varivel de deciso dos agentes econmicos, dado que tra-
tado como uma varivel exgena que surge na economia automati-
camente e que cresce a uma taxa exgena e constante.
Alm do mais, a tecnologia tratada como um bem pblico
puro, que se caracteriza por ser um bem no rival (o que significa
que o seu consumo por um agente no impede que seja consumido
por outro agente) e no excludente (no h maneira de impedir o
consumo do bem por parte de determinado agente). Diante de tais
9. O modelo de crescimento econmico desenvolvido por Solow (1956) apre-
senta -se como uma das principais representaes desse pensamento.
10. Por exemplo, o aperfeioamento de habilidade dos consumidores, a realizao
de P&D das empresas (Higachi, 2006).
caractersticas, as firmas no possuem poder de mercado e no
auferem lucros de monoplio como resultado de suas descobertas
(Romer, 1994). Aqui, as diferentes possibilidades tecnolgicas es-
to disponveis na economia para que as firmas possam escolher e
orientar sua produo. Nesse ambiente, no existe incerteza nem
diferenas de opinio entre as firmas, uma vez que todas tm o co-
nhecimento tcnico e ele est disponvel para quem quiser uti-
liz -lo, de tal forma que os seus resultados podem ser previstos
antecipadamente.
As inovaes, que representam as possibilidades de mudana
nas condies de produo, so tratadas com perfeita racionalidade
pelos agentes e as decises tomadas se do num contexto de conhe-
cimento tambm perfeito de todas as possibilidades. Nesse sen-
tido, o objetivo do produtor apenas identificar essas diferentes
tecnologias de produo e escolher aquela que lhe permite maxi-
mizar o lucro.
Para Nelson & Winter (1977, [1982]/2005), a abordagem neo-
clssica no adequada para tratar da questo da inovao, uma
vez que o seu arcabouo terico que parte de uma funo de pro-
duo bem comportada, que apenas descreve como os insumos so
combinados para gerar o produto, e considera como dado o estoque
de conhecimento bastante limitado. Ademais, tal abordagem
anula a existncia da incerteza inerente ao processo inovativo ao
considerar que os agentes possuem conhecimento perfeito de todas
as possibilidades e que, diante disso, tomaro decises racionais
que no levam em considerao a diversidade de comportamento e,
tampouco, a complexidade dos sistemas que envolvem o processo
de inovao tecnolgica.
Segundo Romer (1994), a anlise que enxerga a mudana tcnica
como uma varivel exgena se mostrou incapaz de explicar o cresci-
mento verificado na produtividade dos trabalhadores e na ren da per
capita desde a Revoluo Industrial. Com isso, identi fi cou -se a ne-
cessidade de se incorporar a mudana tcnica na funo de pro-
duo, o que faz com que essa mudana passe a ser vista no mais
como consequncia de foras externas, mas como endgena ao sis-
tema, o que significa dizer que as mudanas vm de dentro do
sistema. O desenvolvimento dos modelos neoclssicos de cresci-
mento endgeno pode ser entendido como um progressivo aban-
dono das hipteses bsicas dos modelos neoclssicos tradicionais.
Outra crtica aos modelos em questo diz respeito suposio
de convergncia de longo prazo nas taxas de crescimento entre
pases pobres e ricos. A abordagem neoclssica padro, ao consi-
derar a hiptese de rendimentos marginais decrescentes do capital,
afirma que no longo prazo haveria uma convergncia entre a renda
per capita dos pases, os quais tenderiam a um equilbrio estacio-
nrio, j que, segundo essa hiptese, os pases pobres cresceriam
mais rpido, enquanto os pases ricos desacelerariam. Os modelos
de crescimento endgeno abandonam a hiptese de rendimentos
marginais decrescentes e passam a trabalhar com rendimentos mar-
ginais constantes ou crescentes. Diante disso, diversos estudos in-
dicaram evidncias empricas que refutam as assertivas anteriores
de convergncia, dado que, entre outros fatores, diferentes pases
possuem diferentes oportunidades tecnolgicas que devem ser le-
vadas em considerao.
O desenvolvimento dos modelos neoclssicos de crescimento
endgeno pode ser dividido em duas fases. A primeira se d a partir
dos trabalhos de Romer (1986) e Lucas (1988), os quais passaram a
desconsiderar tanto a hiptese de mudana tcnica como exgena
ao sistema quanto a de rendimentos marginais decrescentes. Nesse
sentido, h uma reconsiderao das tratativas acerca das avaliaes
feitas para diferentes pases, de modo que a proposio de conver-
gncia entre os pases descartada (Romer, 1994).
Nessa primeira fase de modelos,
a tecnologia endogenamente proporcionada como um efeito
no intencional de decises de investimento privado. Do ponto
de vista dos usurios de tecnologia, ainda tratada como um
bem pblico puro, assim como no modelo neoclssico. Como re-
sultado, as firmas podem ser tratadas como price takers, podendo
existir um equilbrio com muitas firmas. (Romer, 1994, p.14)
Esses modelos tambm partem do pressuposto de que a tecno-
logia est disponvel na economia e pode ser usada por todos os
agentes, os quais tambm tm perfeita racionalidade, mas, dife-
rente dos primeiros, esses modelos colocam nfase no crescimento
econmico como resultado endgeno do sistema econmico e no
mais como resultado de foras exteriores ou exgenas.
Para trabalhar com a hiptese de equilbrio competitivo em mo-
delos que no exibem rendimentos decrescentes, Romer (1986) in-
troduz a ideia de externalidades do nvel de capital sobre a funo
de produo. Isto , considera -se que os agentes, ao tomarem as
suas decises, no sejam capazes de controlar as externalidades ge-
radas no sistema. Desse modo, as outras firmas sero beneficiadas
pelas melhoras implementadas pelas primeiras, evitando, dessa
forma, que as firmas cresam infinitamente, garantindo assim a
manuteno da hiptese de equilbrio do sistema (Ferreira & El-
lery, 1996, p.94).
Os modelos desenvolvidos na segunda fase
11
viram a neces-
sidade de rever a viso de carter pblico do progresso tcnico. Ve-
rificaram que, diante de tal caracterstica, os inovadores seriam
desestimulados de gerar novas pesquisas e de propor mudanas
tecnolgicas. Destarte, necessrio considerar que a busca de
novas tecnologias por parte dos agentes e firmas deve estar rela-
cionada busca de vantagens financeiras, pois eles no teriam in-
centivos para investir se no pudessem recuperar os custos com a
pesquisa e/ou no pudessem se apropriar dos seus ganhos.
Diante da considerao de que preciso permitir que os agentes
se apropriem de seus lucros a fim de ter incentivos para inovar,
esses modelos viram a necessidade de abandonar a hiptese de con-
corrncia perfeita que pressupe a ocorrncia de lucro normal e
passaram a trabalhar com modelos de equilbrio geral com mono-
plio puro, de tal forma que os lucros extraordinrios passam a
existir e so auferidos pelos inovadores. Segundo Ferreira & Ellery
11. Esses modelos tm origem nos trabalhos de Romer (1990), Grossman &
Help man (1991) e Aghion & Howitt (1992).
(1996), tais posturas aproximam -se das ideias de Schumpeter, que
via no lucro de monoplio ocasionado pelo poder de mercado a ver-
dadeira fora motivadora do processo inovativo. Consideram que
alguma forma de monoplio deve ser garantida aos inovadores
para que eles tenham incentivo para investir em pesquisa, ou
qualquer inovao seria imediatamente copiada e o lucro do ino-
vador seria zero. (Ferreira & Ellery, 1996, p.88)
Nessa segunda fase, os tericos desses modelos deparam -se,
ento, com a necessidade de rever certos conceitos, bem como re-
laxar certas suposies. Diante disso, a tecnologia passa a ser vista
como parcialmente excludente, situao em que os inovadores ao
mesmo tempo se apropriam de parte desses resultados econmicos
e tambm evitam que outras firmas ou agentes a consumam,
12
o
que expressa uma verdadeira condio de incentivo para a reali-
zao da atividade inovativa. Por outro lado, no se pode deixar de
considerar que a gerao de novas tecnologias tambm suscita ex-
ternalidades, dado que as firmas concorrentes so capazes de reco-
nhecer as tcnicas lucrativas e aplic -las em seus processos atravs
do processo de difuso tecnolgica.
Esse tratamento da mudana tcnica como sendo uma varivel
endgena ao sistema e como determinante do crescimento econ-
mico foi considerado, como visto anteriormente, tanto pelas no-
vas abordagens neoclssicas
13
como pela literatura evolucionista,
14

a qual destaca, sobretudo, a criatividade e o papel do empresrio no
processo evolucionrio. Para Higachi et al. (1999), os modelos neo-
12. Um exemplo seria o sistema de patentes.
13. Dentre os principais autores, destacam -se: Romer, 1990; Grossman &
Help man, 1991.
14. Higachi et al. (1999) apontam trs classes de modelos evolucionistas que
tratam a mudana tcnica endgena como determinante do crescimento
eco nmico: os inspirados no modelo desenvolvido por Nelson & Winter
([1982]/2005); os modelos de inspirao kaldoriana e uma linha que resulta
das duas anteriores e de uma extenso da dinmica no linear de Goodwin
(1967).
clssicos e evolucionrios que colocam nfase na mudana tcnica
endgena possuem alguns pontos em comum, mas apresentam ou-
tros diametralmente opostos. Segundo os autores, eles se apro-
ximam quanto ao
esforo de colocar o conhecimento, a inovao e os retornos cres-
centes como aspectos fundamentais de seus modelos [...], mas
afastam -se [...] nas suposies sobre como os agentes se com-
portam, como o aprendizado toma lugar e como os mercados
funcionam. (p.55)
Especificamente na noo de concorrncia schumpeteriana, os
empresrios introduzem inovaes no sistema econmico gerando
diversidade de produtos e processos com o objetivo de estabelecer
vantagens sobre os seus concorrentes. E so essas diferenas de
percepo dos empresrios quanto s diferentes tecnologias de pro-
duo disponveis que estabelecero as distines entre as firmas
quanto a suas tecnologias utilizadas, produtividade e lucratividade.
Os autores neo -schumpeterianos, inspirados na abordagem de
Schumpeter acerca da dinmica capitalista, do prosseguimento a
essa linha de pesquisa na qual a mudana tecnolgica tratada
como endgena ao sistema e como a principal responsvel pelo
crescimento econmico. Diante disso, o arcabouo terico desen-
volvido pelos neo -schumpeterianos representa uma alternativa
abordagem tradicional bastante importante para a construo de
uma microeconomia alternativa. Nesses modelos, a inovao e a
criatividade so apresentadas como as principais fontes de varie-
dade dos sistemas.
Disso segue que a abordagem evolucionria, ao partir de pres-
supostos no reducionistas, capaz de fornecer um tratamento da
inovao tecnolgica e da mudana tcnica mais prximo da rea-
lidade do que o apresentado pela teoria neoclssica do crescimento,
de tal forma que se torna importante a sua anlise.
15
15. Entretanto, Hodgson (1999) aponta alguns problemas com a nfase exclusiva
na inovao como sendo endgena ao sistema defendida por Schumpeter e
Segundo Possas (1989b, p.159), os autores neo -schumpeterianos
podem ser situados em dois grupos no rivais: os baseados nos tra-
balhos de Nelson & Winter ([1982]/2005), que desenvolvem uma
abordagem evolucionria; e uma segunda linha que originria da
Universidade de Sussex, que tem dentre seus expoentes Christo-
pher Freeman, Carlota Perez, Keith Pavitt, Luc Soete e Giovanni
Dosi. Os dois grupos de autores ou linhas de pensamento esto vol-
tados, sobretudo para:
a anlise dos processos de gerao e difuso de novas tecnologias
em sua natureza e impactos, destacando sua inter -relao com a
dinmica industrial e a estrutura de mercados, neste ltimo caso
inclusive lanando mo de modelos de simulao. O critrio me-
todolgico , aqui, o desequilbrio e a incerteza; o princpio te-
rico, a concorrncia; o autor de referncia , evidentemente,
Schumpeter. (Possas, 1989b, p.158)
Assim sendo, busca -se, na seo seguinte, levantar os principais
pontos da discusso neo -schumpeteriana da perspectiva dos mo-
delos evolucionrios, cujas proposituras sustentam importantes
fundamentos dos sistemas complexos, na qual este livro se basear
para rediscutir a questo da inovao tecnolgica.
tambm pelos diversos autores da abordagem evolucionria, na qual so enfa-
tizadas as fontes de mudana de dentro e na qual so os empresrios que intro-
duzem as inovaes no sistema econmico. Para o autor, tal considerao
problemtica, uma vez que a evoluo envolve tanto mudanas endgenas ao
sistema como exgenas a ele e isto porque as inovaes no podem ser atri-
budas apenas s aes internas dos indivduos, mas tambm esto relacio-
nadas s fontes de mudanas externas, pois doenas e desastres naturais
tambm podem afetar a evoluo econmica. Tambm so importantes os
choques das instituies e sistemas, mais dramaticamente no caso de guerras e
invases (p.144). Segundo Hodgson, seria mais relevante caracterizar tais sis-
temas como abertos, em vez de endgenos.
A teoria evolucionria e sua abordagem sistmica
Como j foi afirmado anteriormente, a teoria evolucionria
da mudana econmica leva em considerao diversos aspectos da
obra de Schumpeter. Dentre os elementos mais importantes da abor-
dagem schumpeteriana ([1943]/1984) identificados como exis-
tentes nas abordagens evolucionistas esto: a sua nfase em aspectos
de desequilbrio, dado que a inovao considerada um desvio do
comportamento rotineiro, e o outro aspecto diz respeito definio
de desenvolvimento econmico como a realizao de novas combi-
naes
16
ou inovaes
17
pelos empresrios, o que torna a mudana
qualitativa e a gerao de variedade econmica fundamental para
as alteraes na configurao do sistema econmico, o que condiz
com a destruio criativa.
18
Tais inovaes geram efeitos cumulativos em todo o sistema,
conduzindo toda a sociedade para um estgio mais avanado de
desen volvimento e isso porque as inovaes empreendidas por um
grupo de empresrios influenciam as decises dos demais, que, por
sua vez, empenham -se em imitar os primeiros. Entretanto, essa
possibilidade de imitao pelos demais concorrentes tambm far
com que os lucros dos inovadores decorrentes da implantao de
inovaes sejam menores, uma vez que passaro a ser divididos
entre os concorrentes. A ocorrncia desse fato reduziria o incentivo
que as empresas tm para inovar, o que tenderia a tornar o sistema
automatizado e rotinizado. Desse modo, condies de apropriabi-
lidade deveriam ser garantidas para que os agentes continuassem
tendo incentivos para inovar.
16. As inovaes constituem, em grande medida, a recombinaes de materiais
conceituais e fsicos que j existiam previamente.
17. Essas inovaes podem ser de novos produtos, novos processos de produo,
novas fontes de matria -prima e novas formas de organizao industrial (Sa-
viotti & Metcalfe, 1991).
18. Na noo de destruio criativa schumpeteriana, o novo supera o velho, isto
, a estrutura econmica anterior destruda em favor da criao de uma nova
estrutura, que melhor do que a anterior.
Nessa teoria, o crescimento econmico enxergado como um
processo evolucionrio impulsionado pela mudana tecnolgica.
So, portanto, os avanos tecnolgicos, considerados endgenos e
idiossincrticos, que guiam o crescimento econmico.
Nesta seo, antes de abordar a discusso mais diretamente
relacionada mudana tecnolgica, so apresentadas algumas
ques tes acerca do programa de pesquisa evolucionrio, tambm
conhecido e denominado por alguns autores como no reducio-
nista e sistmico. Note -se que as propriedades globais deixam de
ser concebidas apenas como o resultado da agregao individual,
passando a ser definidas tambm a partir das suas propriedades
relacionais, sendo, portanto, entendidas como sistemas.
Para Dosi & Winter (2003), dentre as caractersticas utilizadas
para descrever as teorias evolucionistas da mudana econmica, a
dinmica apresentada como um imperativo metodolgico
compartilhado por todos os modelos.
A teoria evolucionria, a partir da sua anlise dinmica, busca
fornecer a explicao para importantes fenmenos ao longo do
tempo. Tais fenmenos distinguem -se pela manuteno e preser-
vao de determinadas caractersticas do passado, o que significa
dizer que as decises tomadas no passado influenciam, em grande
medida, as decises de hoje; mas tambm envolvem elementos pu-
ramente aleatrios, no conhecidos pelos agentes, os quais, por sua
vez, so responsveis pela gerao de variedade no sistema.
Dentre as demais caractersticas que definem o programa de
pesquisa evolucionrio, esto: 1) a considerao de que as teorias
devem ser microfundamentadas, no sentido de que devem estar
baseadas em relatos realistas sobre os agentes; 2) a necessidade de
incorporar aspectos especficos da realidade, uma vez que teorias
que lidam com abstraes e omisses geram interpretaes er-
radas da realidade; 3) a hiptese de que os agentes possuem racio-
nalidade limitada e, diante disso, interpretam de maneira imperfeita
as informaes do ambiente; 4) a existncia de heterogeneidade
entre os agentes, a qual decorrente desse entendimento imper-
feito do ambiente, e que se apresenta como dependente da traje-
cess -la integralmente. Esses agentes, por outro lado, procuram
quando possvel se adaptar s informaes recebidas do meio e a
partir disso agem para buscar solues aos seus problemas. Mas
cabe realar que essas solues no so perfeitas ou maximizadoras
como no sentido neoclssico. Como aponta Prado (2006):
Nesse modo alternativo de pensamento microeconmico, as
aes so pensadas como intencionais, mas elas tm sempre con-
sequncias no intencionais. Os agentes tm metas e procuram
alcan -las, mas no so senhores auto centrados no contexto da
interao. (p.309)
Em decorrncia da incerteza do meio, os indivduos nessa
abordagem so caracterizados como heterogneos, parcialmente
cegos e dotados de racionalidade limitada. So ainda vistos como
seres mutveis e adaptativos que aprendem e alteram suas expecta-
tivas quando necessrio. Ademais, esses agentes, numa relao de
reciprocidade com a sociedade, passam a ser, tambm, definidos
por suas propriedades relacionais, alm daquelas intrnsecas a eles
(Prado, 2006).
Diante disso, as propriedades globais para a teoria sistmica
no podem ser obtidas por mera agregao das propriedades indi-
viduais, isto , elas no podem ser meramente reduzidas s proprie-
dades das partes, dado que os agentes no so independentes uns
dos outros, encontrando -se organizados pelas estruturas sociais e,
diante disso, formando composies que tm propriedades emer-
gentes, o que significa dizer que elas formam propriedades que
emergem como resultado das aes e interaes desses indivduos
e, portanto, apresentam resultados que so imprevisveis e no adi-
tivos. Os todos econmicos so, consequentemente, compreen-
didos como sistemas ou como composies globais, j que as
in te raes que os constituem, constituem em processo tambm os
prprios agentes enquanto tais (Prado, 2006, p.305). Disso segue
que o sistema, entendido como complexo, determinado pelo indi-
vduo, mas esse sistema tambm determina em parte o comporta-
mento desses indivduos, uma vez que as aes e decises que
formam o todo geram consequncias que retroagem sobre os indi-
vduos.
De acordo com Prado (2006), essa microeconomia denominada
de sistmica e evolucionria mostrou -se incompatvel com o indi-
vidualismo metodolgico e com as hipteses de maximizao da
microeconomia reducionista, uma vez que a primeira
exige que a explanao das propriedades macrossociais nesse
campo do conhecimento seja remetida sempre sntese entre
propriedades individuais e relacionais, j que exatamente isso
que est implicado no conceito de sistema. Assim, o prprio
comportamento individual explicado em funo de caracters-
ticas psicolgicas, posicionais, interativas, etc. do indivduo em
sociedade, visto que nessa perspectiva, o indivduo sem a socie-
dade uma m abstrao. (Prado, 2006, p.310)
Para Hodgson, as partes e os todos, indivduos e instituies,
mutuamente constituem e condicionam um ao outro, rejeitando
teorias de nvel nico em que as explicaes de todos os fenmenos
so empreendidas tendo em vista um tipo de unidade (1999,
p.138).
De maneira geral, possvel verificar, seguindo as proposies
de Saviotti & Metcalfe (1991), que, enquanto a teoria evolucionria
est interessada no desenvolvimento de longo prazo e nas mu-
danas e descontinuidades geradas na estrutura econmica, a teoria
ortodoxa est interessada nos estados de equilbrio e em movi-
mentos de curto prazo, os quais representam deslocamentos tem-
porrios em relao a posies estveis e, portanto, no enfatizam,
ou enfatizam pouco, a discusso sobre mudana estrutural e des-
continuidades.
Segundo Hodgson (1999), a aproximao da economia com
a bio logia e as importantes contribuies da tradio de pesquisa
biolgica oriundas do pensamento de Darwin e Lamarck foi
capaz de afastar a abordagem evolucionria do paradigma meca-
nicista que domina o mainstream.
Nos trabalhos desenvolvidos por Darwin e Lamarck, vale des-
tacar a importncia dos conceitos de gentipo e fentipo. Enquanto
o primeiro diz respeito configurao gentica incorporada na es-
trutura do DNA, o fentipo trata da configurao externa do orga-
nismo.
Darwin considera que os organismos transferem suas configu-
raes genticas para as geraes futuras, entretanto, no trans-
ferem aquelas caractersticas adquiridas no ambiente, ou seja, seu
fentipo. Pondera ainda que a mudana evolutiva ocorre devido a
um processo de seleo natural no qual os indivduos mais bem
adaptados (ou as firmas mais lucrativas) so selecionados e trans-
mitem sua estrutura gentica aos descendentes, enquanto os menos
adaptados tendem a ser eliminados.
A abordagem de Lamarck, assim como a de Darwin, considera
que os organismos so afetados pelo meio ambiente em que esto
inseridos, e que, a partir de alteraes desse meio, eles desenvolvem
variaes para se adaptar s novas condies. Mas, de maneira dife-
rente das proposies darwinianas, considera que tais caracters-
ticas, isto , tais adaptaes desenvolvidas a partir das mudanas no
meio, podem ser transmitidas aos descendentes.
Na abordagem evolucionria, os fenmenos econmicos, vistos
como processos de mudana, no qual as capacidades e regras se
modificam para se adequar a novos eventos ou superar problemas
so semelhantes ao processo de seleo natural biolgica.
Em tal abordagem, as rotinas e as regras de deciso, por sua vez,
desempenham uma funo similar aos genes e correspondem
configurao gentica das firmas. E as mudanas econmicas reali-
zadas por meio de buscas de novos processos e novos produtos por
parte das firmas so semelhantes mutao gentica na biologia.
Para essa abordagem, tanto a configurao gentica como as carac-
tersticas adquiridas podem ser transmitidas (Nelson & Winter
[1982]/2005).
Nas prximas sees procura -se discutir o processo de mudana
tcnica dentro dessa perspectiva evolucionria.
O tratamento evolucionrio das inovaes tecnolgicas
Grande parte da dificuldade da abordagem neoclssica em lidar
com os processos de mudana tecnolgica pode ser creditada ao ca-
rter esttico dessa teoria e, por conseguinte, considerao de si-
tuaes hipotticas de equilbrio. Outro fator limitante diz respeito
hiptese do comportamento maximizador e de racionalidade per-
feita, j que a incerteza que permeia as inovaes tecnolgicas, o
carter irregular dessas mudanas e a diversidade de estratgias das
firmas a torna irredutvel pura racionalidade (Nelson & Winter,
[1982]/2005). Como visto anteriormente, tais limitaes confe-
riram um tratamento apenas secundrio questo da inovao por
parte dos tericos neoclssicos, e abriram espao para o desenvolvi-
mento de modelos de inspirao schumpeteriana, tambm conhe-
cidos como neo -schumpeterianos ou evolucionrios, os quais se
mostraram bastante apropriados para estudar contextos que en-
volvem novidade permanente.
Os modelos neo -schumpeterianos ou evolucionrios, diferente
dos neoclssicos, substituem a anlise esttica e a hiptese de equi-
lbrio por uma anlise dinmica do processo e pela considerao de
hipteses de desequilbrio em que as estruturas se desenvolvem ao
longo do tempo. Substituem, ainda, a hiptese de comportamento
racional e maximizador pela noo de incerteza.
Alm do mais, o progresso tcnico passa a ser enxergado como
um instrumento de competio e como a principal fonte de cresci-
mento e mudana estrutural numa economia, pois, de acordo com
os evolucionrios, as tecnologias e as estruturas industriais no
esto delineadas como proposto pela abordagem neoclssica tradi-
cional, segundo a qual, a partir da existncia de um estoque de co-
nhecimento tecnolgico, as firmas facilmente avaliam, utilizam e
reproduzem uma determinada tecnologia. De maneira diferente,
essa abordagem considera que a tecnologia e as estruturas indus-
triais esto sempre se desenvolvendo, e tal dinmica resultado do
comportamento diferenciado das firmas, as quais podem apre-
sentar caractersticas bastante especficas e particulares.
21
As firmas, nesse sentido, tomam como base um conhecimento
que est disponvel, de carter pblico,
22
e compartilhado por
todos os agentes envolvidos. Mas tambm procuram, a partir de
novas buscas,
23
melhorar e diferenciar seus procedimentos e estra-
tgias, apresentando com isso diferentes formas de utilizao dessas
tecnologias no seu interior, fator que as distingue dos seus concor-
rentes e gera variaes e evoluo no sistema.
Alm disso, parte -se do pressuposto de que a inovao, para a
perspectiva evolucionria, caracteriza -se por envolver variedade,
complexidade institucional, incerteza e diversidade de opinio dos
indivduos e organizaes, que tendero a formar opinies dife-
rentes com relao s polticas de P&D. Ambientes que exibem
inovao apresentam -se, portanto, em um contnuo estado de de se-
quilbrio, pois o processo de busca realizado pela firma a fim de
introduzir inovaes de processo e produto pode gerar diferentes
reaes no mercado. E essas diferentes reaes podem ser tanto
no que diz respeito atuao dos seus concorrentes, uma vez que
as consequncias da criatividade humana e da mudana estrutural
no predeterminada podero ou no se limitar ao seu mercado,
quanto no que se refere s respostas da sua demanda, dado que
os consumidores podem apresentar diferentes avaliaes sobre as
caractersticas tecnolgicas, afastando o sistema das posies de
equilbrio. Mas, mesmo atuando fora do equilbrio, as firmas so
vistas como sendo capazes de se adaptar s mudanas e esto numa
21. Esse carter especfico e particular relativo ao conhecimento lhe atribudo
tanto em funo dos seus aspectos tcitos como tambm em funo do uso de
mecanismos de proteo de segredos e dispositivos legais como as patentes.
22. So exemplos as publicaes cientficas e tcnicas.
23. De acordo com Nelson & Winter ([1982]/2005, p.359), dentre as caracters-
ticas que distinguem o processo de busca, esto: i) a irreversibilidade, ii) seu
carter contingente e dependncia do que est para ser encontrado, e iii) sua
incerteza fundamental.
constante busca por novas estratgias, a fim de auferir lucros
maiores.
Ao considerar que a introduo de inovaes envolve a soluo
de problemas tecno econmicos, em que as consequncias das aes
presentes no podem ser plenamente antecipadas, pois dependem
de acontecimentos e decises que esto fora do seu alcance, a
abordagem evolucionria abandona a hiptese de racionalidade
perfeita.
Nessa abordagem, as decises empresariais so, de maneira di-
ferente, tomadas em um ambiente de incerteza para os agentes
envolvidos, bem como para aqueles que so afetados pelo com-
portamento dos primeiros e, portanto, no podem ser baseadas
em critrios de maximizao de um objetivo bem definido sob
condies plenamente delineadas, uma vez que as firmas no tm
acesso livre e imediato a um nmero irrestrito de atividades pro-
dutivas e tampouco todos os processos esto sob o seu controle,
passando a depender tambm das aes e decises tomadas pelos
outros agentes.
Nelson & Winter (1977) partem do princpio de que as firmas
procuram se comportar racionalmente, mas esse comportamento
no deve ser traduzido em comportamento racional e maximi-
zador da teoria microeconmica tradicional. Essa racionalidade,
por outro lado, est relacionada ao conceito de meio de seleo,
o qual determina como o uso relativo de diferentes tecnologias
se modifica ao longo do tempo. O comportamento dos agentes,
nesse sentido, determinado por um processo de seleo que, por
sua vez, determina a direo da dinmica, sendo representado de
maneira procedimental e no por um clculo de otimizao. Desta
feita, as escolhas passam ento a ser expressas por meio de ro-
tinas, que guiam e direcionam o comportamento da empresa na
tomada de decises, desempenhando um importante papel como
memria organizacional. Desse modo, esperado que as firmas se
comportem no futuro de acordo com as rotinas que empregaram
no passado.
O termo rotina
24
foi usado por Nelson & Winter ([1982]/2005)
para se referir aos padres comportamentais que fossem, em certa
medida, regulares e previsveis. Diferente da abordagem ortodoxa
que trata as tcnicas produtivas disponveis como conhecidas e
dadas pelo mercado e, tambm, como sendo as melhores tcnicas
que maximizam o lucro da empresa, para a teoria evolucionria
as tcnicas produtivas refletem as rotinas, as quais direcionam as
aes de uma empresa na tomada de decises e as simplificam.
Elas ainda reduzem o nmero de variveis envolvidas e o custo
no processamento, simplificando o clculo envolvido e o processo
de gerenciamento das decises.
Nelson & Winter ([1982]/2005) distinguem trs classes de ro-
tinas: i) as rotinas que governam o comportamento do curto prazo e
no podem ser rapidamente alteradas, conhecidas como caracters-
ticas organizacionais; ii) as rotinas relacionadas aos fatores de pro-
duo fixos no curto prazo, isto , o estoque de capital da firma,
e que determinam o comportamento de investimento; e iii) as ro-
tinas que modificam as caractersticas operacionais, que, por sua
vez, determinam como e quanto a firma produz sob vrias circuns-
tncias. A conjuno desses fatores faz com que a prtica, a repe-
tio e os melhoramentos incrementais das rotinas tornem as firmas
mais efetivas na explorao das oportunidades tecnolgicas, o que
acentua sua habilidade e seus conhecimentos especficos e eleva a
sua eficincia organizacional.
Nesse ambiente de conhecimento imperfeito, as diversas fir mas
heterogneas se empenham em aprimorar e diversificar a base tec-
nolgica existente e, portanto, modificar as rotinas prevalecentes
24. Segundo Nelson & Winter ([1982]/2005), as rotinas incluem caractersticas
das firmas que variam de rotinas tcnicas bem especificadas para a produo
de coisas, procedimentos para contrataes e demisses, encomendas de novos
estoques, ou aumentar a produo de itens de alta demanda, at as polticas
relativas ao investimento, pesquisa e desenvolvimento (P&D) ou publici-
dade e estratgias empresariais relativas diversificao da produo e ao in-
vestimento no exterior (p.32 -3).
atravs da busca
25
por novos processos, novos produtos e novas
formas organizacionais, com o objetivo de aperfeioar essas tc-
nicas e, a partir disso, extrair benefcios econmicos dessas ino-
vaes.
26

As firmas que operam em diversos segmentos econmicos esto
expostas a diferentes ambientes tecnolgicos, segundo os quais
algumas propriedades determinam o processo de busca inovativa.
So elas: i) oportunidades tecnolgicas, ii) apropriabilidade tecno-
lgica, iii) cumulatividade do conhecimento tecnolgico, e iv) na-
tureza do conhecimento base (Dosi, 1988b). As diferentes
espe cificidades e magnitudes dessas propriedades so, em parte,
responsveis pelas diferenas inter e intra ssetoriais.
Quanto ao comprometimento de recursos com o processo de
busca inovativa, este , em parte, feito a partir da percepo por
parte dos agentes da existncia de diferentes oportunidades tecno-
lgicas, as quais exibem caractersticas irreversveis, especficas,
cumulativas e dependentes da trajetria. feito, ainda, a partir da
percepo dos diferentes incentivos para a inovao quanto a re-
tornos econmicos esperados e, tambm, em funo da percepo
das diferentes oportunidades econmicas (Dosi, 1988b).
As diferentes condies de oportunidades tecnolgicas esto di-
retamente relacionadas com o desempenho das firmas, pois, quanto
maiores forem essas oportunidades, melhores sero as possibili-
dades de aprendizado tecnolgico e maiores sero as presses sobre
as firmas atrasadas. Esse o processo de seleo que se estabelece e
tende a gerar estruturas industriais bastante concentradas.
Mas, como assinala Dosi (1988b, p.1160),
A oportunidade apenas uma condio necessria, mas no su-
ficiente, para a explorao tecnolgica concreta. [...] E [...] sua
25. No modelo de Nelson & Winter ([1982]/2005), as buscas foram tratadas como
P&D.
26. As inovaes consistem, em grande parte, em novas combinaes de rotinas j
existentes.
explorao efetiva pelas empresas privadas depender de fatores
como as condies de apropriabilidade e tambm das variveis
de mercado, tais como o tamanho do mercado, a elasticidade
da demanda em relao ao preo e s mudanas na qualidade, e o
grau de concentrao industrial.
A apropriabilidade, nesse sentido, apresenta -se como uma pro-
priedade do conhecimento tecnolgico que viabiliza as inovaes e
as protege em graus variados das imitaes dos seus concorrentes,
garantindo os benefcios econmicos acumulados. As condies de
apropriabilidade podem variar significativamente entre as inds-
trias e entre as tecnologias.
A apropriabilidade ser baixa em condies em que o conheci-
mento facilmente difundido e de fcil acesso. Nesses casos, as
firmas imitadoras encontraro facilidade em descobrir e duplicar
os empreendimentos de uma firma inovadora. Em condies como
essas, isto , na falta de condies satisfatrias de apropriabilidade,
as empresas teriam pouco incentivo para investir em inovao.
Por outro lado, a apropriabilidade ser alta quanto maior for a
dificuldade de imitao, isto , quanto maior for a capacidade da
firma inovadora de proteger a sua inovao. Nesses casos, apenas
uma parte dos benefcios da inovao sero espalhados pelo sistema
econmico. De maneira geral, possvel dizer que a existncia
dessas condies de apropriabilidade acaba por motivar os agentes
a explorarem novas oportunidades tecnolgicas. Os diferentes
graus de proteo das inovaes tambm apresentam caracters-
ticas bastante divergentes entre as indstrias e entre as tecnologias,
apresentando-se, portanto, como um fator importante para ex-
plicar a varincia entre as mesmas.
Outro fator que determina o processo de inovao a cumula-
tividade. Quanto maior a cumulatividade do progresso tcnico,
maiores sero as possibilidades de avanos tecnolgicos. Verifica -se
que o processo de busca composto tanto por elementos estocs-
ticos ou aleatrios como pelo conhecimento existente no ambiente
em que a firma opera. E essa natureza do conhecimento cumulativo
permite que as firmas utilizem a informao disponvel no mer-
cado com o objetivo de antecipar algumas mudanas que ocorrem
no ambiente de seleo.
Essas variedades criadas no ambiente podero ser transmitidas
s geraes futuras e, diante disso, as organizaes e tecnologias
tendero a mostrar continuidade no tempo,
27
de modo que as reali-
zaes futuras estaro em grande parte relacionadas com o que fora
feito no passado.
As firmas, entendidas como agentes que acumulam capaci-
dades organizacionais, herdam a habilidade de introduzir trans-
formaes produtivas, incorporadas em regras e rotinas. Nesse
con texto, as rotinas que funcionam como ordenadores de infor-
mao e dispositivos para armazenamento de conhecimento so
vistas como here ditrias e selecionveis. Elas so hereditrias por-
que o conhecimento presente nas rotinas no descartado a partir da
busca de novos conhecimentos, mas acumulado e estocado na
memria da firma, formando uma base de conhecimento que de-
termina as buscas futuras.
As rotinas tambm so selecionveis, pois por meio do pro-
cesso de seleo que as tecnologias e estratgias que se mostrarem
melhores quanto a lucratividade e participao de mercado sero
escolhidas ou ento mantidas, e influenciaro o processo de mu-
dana tcnica, enquanto aquelas que se mostrarem inferiores sero
descartadas ou alteradas. Cabe lembrar que a motivao pela ob-
teno de lucros maiores e mais espao no mercado que faz com
que as firmas sejam estimuladas a introduzir novas mudanas no
sistema, isto , faz com que sejam estimuladas a empreender novos
processos de busca.
O processo de seleo, nesse contexto, representa o mecanismo
de validao e redirecionamento dos processos e resultados da bus-
ca. Vale notar que, nesse ambiente, a inovao submetida tanto a
um processo de seleo interna, realizado no interior da firma,
27. nesse sentido que se diz que o comportamento (ou conhecimento) irrever-
svel e dependente da trajetria.
como a um processo de seleo externa, que dado pelo ambiente
de competio do mercado, e, portanto, pela capacidade da fir -
ma de se destacar entre seus demandantes e rivais.
Em resumo, a teoria evolucionria v a atividade inovadora
como um constante processo de busca, descoberta, experimen-
tao, desenvolvimento, imitao dos resultados alcanados pelas
outras firmas, e adoo de novos produtos, novos processos e nova
organizao que visam melhorar as tcnicas existentes (Dosi,
1988d). Esses processos inovativos, por sua vez, ocorrem a partir
de formas e procedimentos que transformam ou criam novas ati-
vidades, isto , novas rotinas. Em funo disso, as firmas ino-
vadoras desenvolvem um conjunto de aes cujas tarefas passam a
ser determinadas por procedimentos rotineiros, que, por sua vez,
so responsveis pela determinao dos paradigmas tecnolgicos.
Os paradigmas tecnolgicos
Os paradigmas tecnolgicos
28
constituem um padro de soluo
de diversos problemas tecnolgicos especficos que so comparti-
lhados pelas firmas, contendo indicaes de quais direes as mu-
danas tecnolgicas devem tomar e quais evitar.
29
Os paradigmas
28. O conceito de paradigmas tecnolgicos proposto pelos neo -schumpeterianos
surge como uma tentativa de solucionar as limitaes das concepes tericas
demand pull e technology push proposta pela teoria econmica convencional,
segundo as quais as inovaes so tratadas como um elemento exgeno ao sis-
tema econmico. Enquanto para a noo demand pull a mudana tcnica
determinada pelas foras do mercado, apresentando -se como um processo
passivo e reativo, para a noo technology push a prpria trajetria da tecno-
logia, isto , so os avanos cientficos e as atividades de P&D industriais que
conduzem ao progresso tcnico. Para os autores neo -schumpeterianos, as duas
teorias falham ao tentar explicar a mudana tcnica e a inovao, pois no con-
sideram que a inovao se apresenta como um processo simplesmente reativo,
uma vez que as firmas esto sempre buscando melhorar suas tecnologias, inde-
pendente dos sinais de mercado.
29. O conceito de paradigma tecnolgico est prximo da definio de paradigma
cientfico de Thomas Kuhn, j que ambos dizem respeito a uma viso de defi-
nio de problemas ou a um padro de investigao.
guiam as buscas e definem sobretudo as necessidades que devem
ser sanadas, o conhecimento cientfico a ser utilizado na tarefa e
tambm o material tecnolgico a ser empregado. Portanto, os para-
digmas tecnolgicos definem as oportunidades tecnolgicas
30
para
inovaes subsequentes, bem como os procedimentos necessrios
para explor -las, conduzindo os esforos para certas direes em
detrimento de outras (Dosi, 1988d).
Esse padro de soluo de problemas est baseado em expe-
rincias passadas que so acumuladas ao longo do tempo, e tambm
no conhecimento formal existente.
31
Este oferece indicaes em que
os inventores podem se basear e conduz ao uso mais eficiente dos
recursos destinados s atividades inovativas. Eis que essas atividades
se apresentam como atividades fortemente seletivas, finalizadas em
direes precisas e geralmente cumulativas na aquisio de capaci-
taes para a soluo de problemas, o que as afasta do conceito de
tecnologia como informao, a qual facilmente reproduzida e reuti-
lizada e est livremente disponvel (carter pblico).
Mas vale notar, alm das experincias passadas, que os para-
digmas tambm envolvem capacitaes que so especficas aos in-
ventores, e que dependem de uma base de conhecimento privado e
de caractersticas particulares, alm das competncias tcitas pre-
sentes no interior de cada firma e que no so facilmente copiadas
(Dosi, 1988b).
De acordo com a presente perspectiva, o progresso tcnico
inerente a um paradigma tecnolgico, e a direo tomada pelo de-
senvolvimento tecnolgico segue uma trajetria tecnolgica que,
por sua vez, constitui -se no modo de formular e solucionar deter-
minados problemas tecno econmicos dentro do paradigma tecno-
lgico.
30. Vale notar que os diferentes paradigmas tecnolgicos implicam diferentes
oportunidades para a inovao.
31. Esse conhecimento pode assumir caracterstica privada, pblica, codificada,
simples, no padronizada, independente, especfica, complexa, dependente,
tcita, etc.
Essas trajetrias tecnolgicas tendem a exibir continuidade ao
longo do tempo (path -dependent), pois as firmas so condicionadas
pelas escolhas feitas no passado. Nesse sentido, as firmas tendem a
continuar em uma determinada direo de busca, acentuando suas
habilidades e conhecimentos especficos naquela atividade e aufe-
rindo retornos crescentes. Entretanto, quando a explorao das
oportunidades no paradigma existente se torna decrescente e seus
custos tornam -se elevados, novos avanos na cincia e tecnologia
determinaro o aparecimento de novos paradigmas.
A comparao e a escolha entre diferentes paradigmas tecnol-
gicos no envolvem apenas critrios objetivos, mas esto carregadas
de incerteza, uma vez que as consequncias das atividades inova-
tivas no so conhecidas com antecedncia, e tambm porque as
empresas no conhecem todas as alternativas disponveis. Essa se-
leo ou escolha, isto , o estabelecimento de um paradigma tec-
nolgico, depender, dentre outros fatores: das instituies que
rela cionam as pesquisas s aplicaes econmicas, de fatores estri-
tamente institucionais, de mecanismos de tentativa e erro, e, ainda,
dos mecanismos de seleo via mercado (Dosi, 1988b, p.1136 -7).
Diante da emergncia de novos paradigmas, novos padres de
oportunidades de progresso tcnico sero gerados nesse sistema, e
tal efeito se espalhar para outras firmas e setores, que se benefi-
ciaro dos avanos conquistados pelos primeiros, uma vez que
sero geradas externalidades
32
tecnolgicas em todo o sistema eco-
nmico. Alm disso, segundo Dosi (1988b), a emergncia de novos
paradigmas e a difuso de seus efeitos sobre a economia afasta as
economias continuamente dos estados estacionrios e evita o esta-
belecimento de retornos decrescentes no processo de busca por
inovaes.
Apesar desse ambiente de incerteza nas decises tomadas, os
autores evolucionrios consideram que alguns aspectos, especifica-
mente o tamanho da empresa ou a existncia dos paradigmas tec-
32. Tais externalidades so geradas via fluxo insumo/produto e via complementa-
ridades tecnolgicas.
nolgicos, podem contribuir para aplainar tais problemas, ou
seja, so capazes de reduzir o grau de incerteza dos inovadores.
Em linhas gerais, possvel afirmar que a introduo de um pa-
radigma tecnolgico permite reduzir a incerteza fundamental
33
que
envolve o processo de busca pela inovao, dado que possibilita
grandes incrementos nas capacidades de aprendizado das organi-
zaes empresariais na medida em que focaliza as direes das
buscas e tambm auxilia na predio das atividades inovadoras.
Nesse sentido, possvel afirmar que os paradigmas tecnolgicos
guardam uma estreita relao com as instituies, uma vez que eles
so reproduzidos ao longo do tempo por meio do desenvolvimento
delas (Dosi, 1988b).
Entretanto, a base de conhecimento preexistente e a capacidade
de prever eventos
34
no so consideradas perfeitas, caracterizando -
-se por ser incompletas, dado que so limitadas em sua cobertura e
tambm porque as buscas realizadas pelas firmas esto sempre se
alterando, o que afeta a avaliao das demais firmas e gera assime-
trias entre elas (Saviotti & Metcalfe, 1991).
Nesse sentido, os paradigmas e as trajetrias tecnolgicos
tam bm podero apresentar diferentes nveis de generalidade e ca-
ractersticas bastante distintas entre as diversas firmas e setores in-
dustriais, e isso porque a base de conhecimento existente possui
um carter pblico e universal, mas tambm um carter privado,
parcialmente tcito e especfico, o que significa que parte do co-
nhecimento cientfico desenvolvido internamente e que, por-
tanto, no pode ser inteiramente difundido.
35

33. Segundo Dequech (1998), a incerteza fundamental caracterizada pela possi-
bilidade de criatividade e mudana estrutural no predeterminada.
34. Vale notar que esses mecanismos de aprendizado podem, no entanto, limitar as
buscas das firmas, o que as conduz a uma inrcia e resulta na adaptao imper-
feita da firma.
35. Isso no significa, entretanto, que essas formas de conhecimento sejam inteira-
mente imveis e no possam ser difundidas. Apesar da sua natureza local,
cumulativa e especfica, a atividade inovativa ou a informao pode se di-
Portanto, so os diferentes incentivos especficos a cada firma
ou setor, isto , as diferentes condies de oportunidade e apro-
priabilidade, juntamente com as caractersticas especficas do
conhe cimento tecnolgico, de natureza local e cumulativa e com os
dife rentes procedimentos de busca,
36
que explicam as direes do
avano tecnolgico e, portanto, a variedade ou os diferentes pa-
dres de tecnologia observados nas diversas firmas e setores (Dosi,
1988b).
Alm disso, as assimetrias geradas por inovaes bem-suce-
didas permitiro que as firmas se tornem mais competitivas do que
as suas concorrentes, pois, quanto maiores forem essas assimetrias
entre as firmas, maiores sero as oportunidades dos lderes tecnol-
gicos de modificar a estrutura industrial em seu favor e melhorar o
seu desempenho setorial (Dosi, 1988b).
Segundo Dosi, cada paradigma tecnolgico (1988b, p.1131)
incorpora uma combinao especfica de determinantes ex-
genos da inovao (e.g., os avanos universitrios na cincia
pura) e determinantes que so endgenos ao processo de concor-
rncia e de acumulao tecnolgica de firmas e indstrias par-
ticulares. Mais do que isso, cada paradigma envolve modos de
busca, bases de conhecimento e combinaes entre as formas
de conhecimento tecnolgico pblicas e privadas que so muito
especficos.
E so esses diferentes processos de busca, comportamento e es-
tratgia das firmas as explicaes para as diferenas de desempenho
entre elas, assim como a sua capacidade de crescimento, ilustradas
por sua parcela de mercado (market share), sua lucratividade e sua
probabilidade de sobrevivncia. Diante disso, as firmas que uti-
fundir. Entretanto, como assinala Dosi (1988b), a habilidade de replicar os re-
sultados inovativos bem mais rgida.
36. Segundo Dosi (1988b), enquanto, para algumas tecnologias, a inovao en-
volve pesquisas em laboratrios de P&D e diversos testes, para outras ela
mais informal e envolve melhoras incrementais nos projetos, sendo que nem
sempre percebida como resultado de investimento em P&D.
lizam as estratgias mais bem adaptadas iro crescer e aumentar a
sua participao na economia, enquanto as empresas defasadas se
empenharo em imitar as primeiras.
Vale lembrar que os processos de inovao so determinados
pela prpria trajetria natural da tecnologia, atravs da busca de
novas oportunidades e pelas condies de apropriabilidade. So in-
fluenciados tambm pelos mecanismos de mercado, isto , pelo
julgamento do ambiente de mercado, ou demanda de mercado, ex-
presso na expectativa das empresas sobre o comportamento das
vendas e da rentabilidade. Esses mecanismos indutores determi-
nados pelo mercado respondem pelos diferentes graus de compro-
metimento das empresas privadas com a gerao de inovao, e so
bastante relevantes na definio da busca por novos produtos e
novas tcnicas de produo. Diante de mudanas nas condies de
mercado, as empresas so normalmente estimuladas a buscar novos
produtos e novas formas de fazer as coisas.
Segundo Dosi (1988b), esses fatores, isto , as diferentes con-
dies de oportunidade e apropriabilidade,
juntamente com as condies que comandam a concorrncia
de mercado (e.g., os vrios outros tipos de barreiras entrada,
escala mnima necessria, as dificuldades para fracionar ou am-
pliar mercados tanto domsticos quanto externos , a elas ti-
cidade de preo ou qualidade da demanda), determinam a
evoluo tanto do desempenho quanto das estruturas indus-
triais. (p.1161)
Com isso, alm do interesse na natureza e nos impactos de uma
inovao sobre a produtividade da indstria, essa abordagem
tambm est interessada na relao dessas inovaes com a din-
mica industrial e com a estrutura de mercado, isto porque, alm de
gerar efeitos sobre a produtividade, o processo de inovao gera
efeitos sobre a maneira como o mercado e a indstria se desen-
volvem ao longo do tempo (Dosi, 1988b; Possas, 1989a). E exa-
tamente essa interao entre os mecanismos de mercado, por um
lado, com as combinaes entre as oportunidades, apropriabili-
dades e a natureza do conhecimento, de outro lado, que deter-
minam os diferentes padres setoriais
37
de mudana tcnica
observados.
Por fim, cabe ressaltar que, apesar da existncia e da grande im-
portncia dos elementos considerados previsveis utilizados para
antecipar as mudanas que ocorrem no ambiente de seleo, nem
todas as decises empresariais sero rotineiras, devido existncia
dos elementos especficos e dos elementos estocsticos.
38

A existncia de caractersticas especficas s firmas respon-
svel pelos diferentes graus de investimento em P&D interfirmas e
intrassetorial. Segundo Dosi (1988b), essas diferenas inter setoriais
e intrassetoriais esto ligadas s caractersticas dos di ferentes para-
digmas tecnolgicos e s formas pelas quais as capa citaes ino-
vativas se desenvolvem e podem ser competitivamente exploradas
pelas firmas individuais. Nesse sentido, enquanto para algumas
fir mas e tecnologias o comprometimento de recursos com inovao
envolve predominantemente uma atividade de busca formal, em
geral realizada em laboratrios de P&D, para outras, a atividade
inovativa mais informal e se origina de melhoras incrementais nos
projetos, sendo que nem sempre percebida como resultado de in-
vestimento em P&D, pois esto internalizadas nas organizaes,
37. Nessa linha, Pavitt (1984) desenvolve um estudo que tem como objetivo iden-
tificar diferentes grupos de indstrias conforme o seu padro setorial de ino-
vao. No estudo, o autor considera as possibilidades de oportunidades
tecnolgicas, gerao de conhecimento e cumulatividade do conhecimento tec-
nolgico, apropriabilidade tecnolgica e tacitividade do conhecimento. E veri-
fica que a presena diferenciada dessas propriedades nos grupos analisados
proporciona distintas capacidades inovativas setoriais. O estudo procura mos-
trar que existem dinmicas industriais diferenciadas em critrios de busca e
seleo de inovao, formas de aprendizado, vnculo com a cincia, capacidade
de proteo da inovao, relao de cooperao e interao entre firmas, etc.,
que resultam na impossibilidade de ocorrer um nico padro de inovao.
38. Como ser visto mais adiante, Nelson & Winter ([1982]/2005) reconheceram
as possibilidades desses elementos estocsticos e imprevisveis, ou seja, reco-
nheceram a possibilidade de novidade genuna, entretanto, se depararam com
a dificuldade de modelagem de situaes como essa.
sen do muitas vezes difcil auferir seus custos. Dentre essas for-
mas de aperfeioamentos incrementais nas tecnologias esto as
formas de aprendizado baseadas no learning by doing
39
(aprender
fazendo) e learning by using
40
(aprender usando). Verifica -se ainda
que, enquanto em alguns setores as inovaes so geradas por
grandes firmas, em outros tambm podem ser realizadas por firmas
relativamente pequenas em relao ao mercado no qual operam
(Dosi, 1988b).
E, por fim, verifica -se que algumas firmas que no investem em
P&D inovativa podem, por outro lado, estar empenhadas em imitar
o que outras firmas esto fazendo a partir da adoo das inovaes
desenvolvidas por outras indstrias, isto , elas esto realizando
P&D imitativo.
De forma geral, possvel concluir que os paradigmas tecnol-
gicos ajudam a reduzir a incerteza fundamental da busca inovativa
ao longo do tempo, porm essa incerteza nunca ser completamente
eliminada ex ante. As empresas que se defrontam com ambientes
complexos e imprevisveis tendem a adotar polticas estveis e, a
partir disso, reduzir a incerteza inerente busca inovativa sem,
contudo, elimin -la.
Feitas essas consideraes gerais acerca do programa de pes-
quisa evolucionrio, em que se buscou destacar os principais pontos
dessa abordagem, procurando diferenci -la da abordagem neocls-
sica padro, o captulo que segue tem por objetivo identificar as
principais caractersticas dos sistemas complexos, uma vez que essa
abordagem apresenta algumas questes bastante similares e que
esto bastante prximas da perspectiva evolucionria.
39. Esse tipo de aprendizado ocorre no interior da firma. Trata -se de um processo
decorrente da prpria atividade produtiva, pois, quanto maior a produo,
maior ser a experincia adquirida e melhor ser o desempenho tecnolgico da
firma.
40. Aqui, a acumulao de capacidades decorre da utilizao do produto, o qual,
por sua vez, favorece o conhecimento dos problemas e qualidades deles, per-
mitindo seu aperfeioamento.
2
OS SISTEMAS COMPLEXOS
Origens
A abordagem neoclssica padro alcanou significativo espao
nas discusses de teoria econmica graas s suposies restritivas
assumidas por esta, o que possibilitou a sua crescente formalizao.
Mas, ao mesmo tempo em que se apresenta como uma importante
ferramenta de anlise, tanto para modelos de competio perfeita
quanto imperfeita, tal abordagem falha ao exigir simplificaes e
abstraes para a sua formulao, gerando modelos distantes da
rea lidade emprica.
Seu interesse consiste em identificar os pontos de equilbrio
agregado resultantes das escolhas racionais individuais, e buscar
trajetrias de equilbrio resultantes, identificando aquelas mais efi-
cientes ao longo do tempo. Contudo, no capaz de descrever como
esse mecanismo se altera ao longo do tempo nem leva em consi-
derao a emergncia de novas variveis, padres e estruturas que
possam emergir como resultado da interao entre os agentes no
sistema (Arthur, Durlauf & Lane, 1997).
Colander (2000) argumenta que outras correntes de pensa-
mento no conseguiram ganhar significativo espao devido inca-
pacidade de promover essa formalizao. Contudo, o domnio
dessa abordagem se deu custa de perdas no desenvolvimento do
conhecimento econmico que levasse em conta suposies mais
rea listas, como a existncia de indivduos heterogneos e dotados
de racionalidade limitada, mas que possuem capacidade de apren-
dizado, ou ainda a questo da evoluo das instituies.
nesse contexto de limitao da capacidade da economia tradi-
cional em fornecer respostas a importantes questes que se apre-
senta a necessidade de analisar mtodos alternativos ao proposto
pela teoria neoclssica padro. Essa nova forma de pensar a eco-
nomia, que ficou conhecida como abordagem dos sistemas com-
plexos, vem apresentando importantes contribuies ao fornecer
respostas para questes acerca do entendimento dos fundamentos
econmicos das dinmicas sociais. Tal abordagem desconsidera as
hipteses restritivas com que trabalha a economia tradicional, e re-
presenta uma alternativa no campo da cincia moderna, fornecendo
ferramentas conceituais e de modelagem importantes para o enten-
dimento do fenmeno complexo.
1

Segundo Saviotti & Metcalfe (1991), a termodinmica fora do
equilbrio aplicada aos sistemas abertos e no aos sistemas fe-
chados tpicos dos modelos tericos neoclssicos. Com relao a
esses sistemas, enquanto os sistemas fechados so caracterizados
por no exibirem qualquer interao com o ambiente e tenderem a
um estado de equilbrio, nos sistemas abertos, as interaes so
possveis, o que conduz a uma troca contnua de matria, energia
e informao com o ambiente. Diante da possibilidade de mu-
danas na estrutura e evoluo dos sistemas, estes no tendero
a estados de equilbrio, mas sim, eventualmente, a diferentes es-
tados estacionrios.
1. Essa abordagem considera questes como a existncia de dependncia da tra-
jetria (path dependency), tecnologia, retornos crescentes, racionalidade li-
mitada, evoluo e aprendizado, feedbacks positivos e equilbrios mltiplos,
questes essas, no geral, ignoradas pela viso neoclssica para que fosse pos-
svel tratar seus modelos, os quais, por outro lado, lidam com retornos decres-
centes, equilbrio esttico e racionalidade perfeita.
Apesar de conduzir a diferentes estados estacionrios, ve ri fica-
-se que o comportamento nesses sistemas abertos caracte rizado
como irreversvel, pois a base de conhecimento adquirida no pas-
sado influencia em parte o conhecimento futuro. Essa base se re-
flete em fenmenos dependentes da trajetria,
2
o que se apresenta
como uma situao que confere certa ordem a esses sistemas. Nessa
abordagem, a histria importa e o acmulo de pequenos eventos
aleatrios pode dar forma ao comportamento e s opes de escolha
futuras de modo fundamental (Saviotti & Metcalfe, p.3).
Como j foi assinalado anteriormente, esses modelos ques-
tionam e abandonam a hiptese de agente econmico substan ti-
vamente racional da microeconomia neoclssica em favor de
indivduos sujeitos a um constante processo de aprendizado e
adaptao, e, portanto, heterogneos. Alm disso, esses modelos
lidam com a emergncia de padres de interao social ao longo do
tempo, os quais se apresentam como resultado da interao no
intermediada entre os agentes econmicos.
Segundo Arthur (2005), essa nova perspectiva representa uma
maneira diferente de fazer economia que est baseada na mode-
lagem computacional com base em mltiplos agentes (agent-
-based).
3

O marco formal da aproximao da abordagem da teoria da
complexidade com a cincia econmica foi a realizao de um
workshop, em 1987, que contou com a presena de economistas e
fsicos, e teve o objetivo de avaliar determinados fenmenos econ-
2. Arthur (1989) identificou esse fenmeno de path dependence no interior dos
processos de inovao tecnolgica, no qual as escolhas tecnolgicas so condi-
cionadas pelas escolhas feitas anteriormente. Assim, verifica -se que, quanto
mais se investe num padro tecnolgico, tanto mais difcil se torna a passagem
para um padro alternativo. As empresas tenderiam a ficar presas (locked in)
a uma determinada trajetria tecnolgica.
3. Arthur (2005) assinala que essa nova abordagem tem sido identificada de dife-
rentes formas: economia da complexidade, modelagem computacional, mo-
delagem agent -based, economia adaptativa, pesquisa em economias artificiais,
cincias sociais generativas.
micos a partir da perspectiva da cincia da complexidade, cujas
ideias estavam sendo amplamente discutidas nas cincias naturais.
Os resultados foram significativos avanos da aplicao do con-
ceito de complexidade no campo da economia, e a criao do Santa
Fe Institute, nos Estados Unidos, no final da dcada de 1980 (Ar-
thur, Durlauf & Lane, 1997).
A teoria dos sistemas complexos vem se desenvolvendo em v-
rias reas de investigao cientfica. Vale dizer que ela mais antiga
e desenvolvida em outros campos das cincias do que na economia.
Mas alguns pesquisadores dessa abordagem, como Colander
(2000) e Foley (2003), sustentam que a ideia de complexidade j
estava presente em alguns autores, sendo possvel encontrar ele-
mentos dessa abordagem em seus escritos.
Desse modo, apesar de a economia ser formalmente relacionada
abordagem dos sistemas complexos apenas no final da dcada de
1980, importante notar que muitos economistas, anteriores ao
surgimento dessa abordagem, j reconheciam a possibilidade de
interao entre os agentes e a sociedade na economia. Entretanto,
esses autores ainda no dispunham das ferramentas necessrias
para o tratamento quantitativo dessa modelagem. Diante dessa li-
mitao, verifica -se que, apesar de reconhecerem a importncia
dos mecanismos de interao social, qualquer esforo de formali-
zao sempre acabava restrito anlise esttica da economia pa-
dro e, portanto, a abstraes muitas vezes no condizentes com a
realidade.
Para Colander (2000), a anlise desses sistemas dinmicos
complexos tornou -se possvel apenas a partir do desenvolvimento
da tec nologia computacional, sendo que muitos economistas
podem ter tido a perspectiva da complexidade, mas eles no a se-
guiram no seu trabalho formal porque no tinham as ferramentas
para faz -lo (p.34). Assim, apesar de considerarem questes im-
portantes, dentre as quais algumas so tratadas pela economia da
complexidade como a existncia de retornos crescentes e equi-
lbrios mltiplos , diante de tais limitaes, esses economistas
tria; 5) a capacidade dos agentes de se adaptar e descobrir novas
tecnologias e novas organizaes e, tambm, de adotar novos pa-
dres de comportamento, caracterizando um sistema que exibe no-
vidade permanente; 6) as interaes coletivas dentro e fora dos
mercados operam como mecanismos de seleo; 7) o resultado
dessas interaes fora do equilbrio e do aprendizado heterogneo
so fenmenos agregados caracterizados como propriedades emer-
gentes; 8) as instituies e as formas organizacionais tambm apre-
sentam propriedades emergentes, dado que tambm expressam
um resultado no intencional das interaes coletivas fora do equi-
lbrio e do aprendizado heterogneo; 9) as instituies, regras e
formas organizacionais apresentam certas regularidades que,
dian te disso, restringem e do forma ao processo evolucionrio
(Dosi & Winter, 2003, p.387 -8).
19

Quanto ao ambiente evolucionrio, ele envolve um processo de
aprendizado e descoberta imperfeita, o que conduz a uma adap-
tao sub tima do meio. De maneira geral, o ambiente visto como
um sistema complexo que passa por mutaes e carrega incerteza,
mas que capaz de se adaptar e de se auto -organizar. Contudo, o
conjunto de escolhas no conhecido e dado como na abordagem
reducionista,
20
de tal modo que as consequncias das decises dos
agentes tornam -se desconhecidas.
A capacidade computacional e cognitiva dos agentes, ao con-
trrio do que se pressupe na teoria neoclssica, que parte da hi-
ptese de racionalidade perfeita, limitada e, portanto, as decises
tomadas no podem ser consideradas maximizadoras, mas apenas
satisfatrias. Portanto, a informao existe parcialmente, mas os
agentes, que possuem informao imperfeita e esto em um cons-
tante processo de mudana, no so capazes de capt -la e pro-
19. Os autores consideram, entretanto, que nem todos os modelos evolucionrios
compartilham todos esses blocos de construo terica, mas limitam -se con-
siderao de apenas alguns deles.
20. O problema na abordagem reducionista consiste apenas em selecionar as me-
lhores produo e distribuio possveis dentro do conjunto de alternativas.
ficavam restritos anlise esttica da economia padro e faziam
abstraes muitas vezes distantes da realidade.
Foley (2003) identifica o ponto de vista da economia poltica
sobre o fenmeno da auto -organizao como uma importante pers-
pectiva metodolgica. Segundo o autor, a aceitao do fenmeno da
auto -organizao permite que os economistas polticos inves-
tiguem a dinmica de estruturas autorreprodutveis na vida eco-
nmica, sem projet -las impropriamente no nvel microssocial
relativo ao comportamento das famlias e das empresas (p.11).
nesse sentido que acredita ser possvel identificar caractersticas
dos sistemas complexos no campo dos economistas polticos cls-
sicos e em Marx, de modo que tal avaliao se torna relevante.
Em sua tentativa de identificar a contribuio de autores indivi-
duais de determinadas correntes de pensamento, Colander (2000)
verifica que uns se aproximam mais do que outros da abordagem
dos sistemas complexos.
Especificamente no que tange obra de Smith, tanto Colander
(2000) como Foley (2003) identificam elementos da abordagem
dos sistemas complexos. Enquanto Colander (2000) chama a
ateno para a questo dos retornos crescentes, Foley (2003) des-
taca a discusso de Smith acerca da gravitao clssica, em que os
preos de mercado tendem a gravitar em torno dos preos naturais
nos quais as taxas de lucro poderiam ser equalizadas.
De acordo com essa viso, os capitalistas fluem setorialmente,
transferindo investimentos de determinadas atividades econmicas
para outras, em busca de taxas de lucro superiores. Tal processo
ocorre at que os ganhos dos capitalistas sejam equalizados, o que
implica a existncia de um processo auto -organizado do sistema
econmico competitivo.
Cabe lembrar que Smith considera que as
taxas comuns ou mdias podem ser denominadas taxas naturais
dos salrios, do lucro e da renda da terra, no tempo e lugar em
que comumente vigoram. Quando o preo de uma mercadoria
no menor nem maior do que o suficiente para pagar ao mesmo
tempo a renda da terra, os salrios do trabalho e os lucros do pa-
trimnio ou capital empregado em obter, preparar e levar a mer-
cadoria ao mercado, de acordo com suas taxas naturais, a
mercadoria nesse caso vendida pelo que se pode chamar seu
preo natural. (Smith, 1996, p.111)
a partir dessa concepo de taxa natural que o autor elabora o
seu arcabouo terico que leva em considerao as complexas re-
laes de produo, distribuio e consumo com o objetivo de
descrever o que se denomina mercado auto -organizado, cujo meca-
nismo est descrito no trecho seguinte.
Quando a quantidade de uma mercadoria colocada no mercado
inferior demanda efetiva, no h possibilidade de fornecer a
quantidade desejada a todos aqueles que esto dispostos a pagar
o valor integral renda da terra, salrios e lucro que deve ser
pago para colocar a mercadoria no mercado. Em consequncia,
ao invs de desejar essa mercadoria ao preo em que est, alguns
deles estaro dispostos a pagar mais. Comear imediatamente
uma concorrncia entre os pretendentes, e em consequncia o
preo de mercado subir mais ou menos em relao ao preo na-
tural, na proporo em que o grau de escassez da mercadoria ou
a riqueza, a audcia e o luxo dos concorrentes acenderem mais
ou menos a avidez em concorrer. [...] Por outro lado, [...] se em
algum momento a quantidade posta no mercado superar a de-
manda efetiva, algum dos componentes de seu preo dever ser
pago abaixo de sua taxa natural. (Smith, 1996, p.111)
Percebe -se, ento, que o mecanismo elaborado por Smith im-
plica uma condio de autoequilbrio, uma vez que todos os com-
ponentes do preo chegaro sua taxa natural, de tal modo que
o preo integral ser o prprio preo natural. Ou seja:
o preo natural como que o preo central ao redor do qual con-
tinuamente esto gravitando os preos de todas as mercadorias.
Contingncias diversas podem, s vezes, mant -los bastante
acima dele, e noutras vezes, for -los para baixo desse nvel.
Mas, quaisquer que possam ser os obstculos que os impeam
de fixar -se nesse centro de repouso e continuidade, constante-
mente tendero para ele. (Smith, 1996, p.111 -2)
O capitalista nessa perspectiva visto como um benfeitor p-
blico e a mo invisvel smithiana a representao desse sistema
que se autorregula. Foley (2003), ao considerar a mo invisvel de
Smith como uma representao do funcionamento de um sistema
que se autorregula, afirma que o arcabouo smithiano compatvel
com a teoria dos sistemas complexos, auto -organizados e que fun-
cionam fora do equilbrio.
A obra de Malthus tambm apresenta caractersticas que so
compatveis com a economia da complexidade. Mais especifi-
camente, essa aproximao observada em seu estudo sobre equi-
lbrio demogrfico, cuja anlise se centra num mecanismo de
feedback estvel, dado que, quando a taxa de mortalidade menor
do que a taxa de fertilidade, a populao tende a crescer.
Entretanto, na viso daquele autor, a produo de alimentos
no cresce na mesma proporo, e sim a taxas decrescentes, ele-
vando ento a taxa de mortalidade. Segundo Malthus, o equilbrio
entre a produo e o consumo anuais pode levar as naes prospe-
ridade ou decadncia. Isso porque:
Se em determinados perodos a produo de um pas excede seu
consumo, os meios de aumentar seu capital podero ser obtidos,
sua populao logo crescer, ou ento essas grandezas se ajustaro
melhor, e provavelmente ambas as coisas ocorrero. Se em tais
perodos o consumo exatamente igual produo, no haver
nenhum meio para aumentar o capital e a sociedade ser quase es-
tacionria. Se o consumo excede a produo, em cada perodo
subsequente a sociedade ser mais mal abastecida, e sua prospe-
ridade e populao declinaro. (Malthus, 1996, p.33 -4)
Verifica -se que, nesse esquema proposto pelo autor, as aes
dos indivduos no so intencionais, uma vez que no possvel
prever as consequncias das suas decises de fertilidade nem se esta
resultar em um equilbrio demogrfico.
J a avaliao acerca da contribuio de Ricardo apresenta al-
gumas divergncias entre os autores que procuraram estabelecer
relaes entre ele e a abordagem dos sistemas complexos. Para
Foley (2003), o estado estacionrio, para o qual tenderia a eco-
nomia capitalista em funo do rendimento marginal decrescente
da terra, proposto por Ricardo, apresenta -se como um estado auto-
-organizado de um sistema que se adapta e muda. Tal perspectiva
pode ser avaliada no trecho abaixo. Para Ricardo (1996), se
existisse terra frtil em quantidade muito maior do que a reque-
rida para a produo de alimentos para uma populao cres-
cente, ou se o capital pudesse ser aplicado indefinidamente na
terra antiga sem retornos decrescentes, no poderia haver ele-
vao da renda, pois esta procede invariavelmente do emprego
de uma quantidade adicional de trabalho com um retorno pro-
porcionalmente menor. [...] Mas como [...] As terras mais frteis
e mais favoravelmente localizadas sero cultivadas primeiro, e o
valor de troca de seus produtos ser ajustado da mesma forma
que o de todas as demais mercadorias, isto , pela quantidade
total de trabalho necessrio, sob vrias formas, da primeira l-
tima, para produzi -los e coloc -los no mercado. Quando a terra
de qualidade inferior comea a ser cultivada, o valor de troca dos
produtos agrcolas aumenta, pois torna -se necessrio mais tra-
balho para produzi -los. (p.52 -3)
Como consequncia desse quadro, a taxa de lucro dos capita-
listas tende a ser reduzida, at que alcance um determinado nvel
que os leva a interromper as suas respectivas atividades produtivas,
conduzindo a economia ao chamado estado estacionrio.
Para Foley, esse estado estacionrio apontado por Ricardo
no vem a ser um equilbrio microeconmico em que os agentes
se pem voluntariamente, mas um estado auto -organizado de
um sistema complexo que continuamente se adapta e muda. O
estado estacionrio um resultado macroeconmico gravita-
cional. (2003, p.5)
Colander (2000), por outro lado, argumenta que a busca de Ri-
cardo por um sistema de equilbrio nico conduziu a uma simplici-
dade estrutural que o afasta da abordagem dos sistemas complexos.
Nos trabalhos de Marx, tanto Foley (2003) quanto Colander
(2000) identificaram elementos da abordagem da complexidade.
Segundo Foley (2003), Marx
procurou descobrir regularidades agregadas na economia capita-
lista que no dependessem apenas do comportamento detalhado
dos indivduos. [...] Alm disso, Marx [] pde alcanar con-
cluses analticas fortes e gerais sobre o desenvolvimento eco-
nmico capitalista sem se limitar a modelos particulares e
implausveis. (Foley, 2003, p.5)
O tema polmico, mas Foley (2003, p.6) argumenta que a in-
troduo por Marx, na economia poltica, da linguagem da dial-
tica pode ser entendida como uma tentativa de encontrar uma
linguagem precisa para discutir o fenmeno dos sistemas com-
plexos e da auto -organizao.
Associada a essa linguagem, Marx desenvolveu a concepo
materialista da histria para explicar o modo de produo tipica-
mente capitalista, que, segundo Foley (2003), apesar de apresentar
uma caracterstica de auto -organizao dos sistemas, encontra -se
em desenvolvimento constante.
Cabe ressaltar, ainda, que essa concepo desenvolvida por
Marx representa o seu mtodo de fazer economia poltica, e evi-
dencia, acima de tudo, como as relaes de produo so complexas
quando avaliadas por esse enfoque. Tal afirmativa pode ser corro-
borada na passagem a seguir:
Quando estudamos um pas dado do ponto de vista da economia
poltica, comeamos por sua populao, a diviso desta em clas-
ses, seu estabelecimento nas cidades, nos campos, na orla ma-
rtima; os diferentes ramos da produo, da exportao e a
importao, a produo e consumo anuais, os preos das merca-
dorias, etc. Parece mais correto comear pelo real e o concreto,
com o pressuposto efetivo; assim, pois, por exemplo, na eco-
nomia, pela populao, que a base e o sujeito de todo o ato so-
cial de produo. Todavia, bem analisado, este mtodo seria
falso. A populao uma abstrao se deixo de lado as classes a
que compe. Estas classes so, por sua vez, uma palavra vazia se
ignoro os elementos sobre os quais repousam, por exemplo: o
trabalho assalariado, o capital etc. Estes supem a troca, a di-
viso do trabalho, os preos etc. (Marx, 2003, p.410 -1)
nesse sentido que Marx (2003) prope a sua forma distinta de
fazer cincia, que, ao inverter a ordem de anlise, parte do abstrato
para o concreto, de tal modo que as determinaes abstratas, ou as
partes que compem o fenmeno analisado, levam reproduo do
concreto por meio do pensamento.
De maneira geral, Foley considera que a auto -organizao in-
dependente do modo de funcionamento particular das partes, uma
vez que tendem a continuar funcionando mesmo se algum dos
seus subsistemas deixa de funcionar (2003, p.5). O autor consi-
dera que os sistemas complexos so determinados, uma vez que
possvel relacionar as interaes dos milhares de componentes
ao comportamento agregado, [...] mas o mesmo no predeter-
minado [...] no sentido de que impossvel descobrir o caminho
exato que percorre no seu processo de desenvolvimento. (2003,
p.6)
Ainda segundo Foley (2003), nesse ponto que reside a princi-
pal diferena entre os sistemas de equilbrio e os sistemas comple-
xos, uma vez que o primeiro tende a regressar a estados considerados
predeterminados, enquanto os ltimos experimentam evoluo e
finais abertos.
Principais caractersticas
A perspectiva da complexidade, de maneira diferente da eco-
nomia neoclssica padro, procura utilizar fundamentos mais
abrangentes e flexveis para analisar a realidade econmica, e in-
troduz questes como: a possibilidade de interao direta entre
agentes heterogneos e dispersos pelo sistema, a inexistncia de um
controlador global absoluto, a existncia de diversos nveis de orga-
nizao hierrquica, a possibilidade de adaptao contnua entre os
agentes que acumulam experincias, e, por fim, a renovao cons-
tante dos processos produtivos que conduz a economia para fora do
equilbrio (Arthur, Durlauf & Lane, 1997).
Nicolis & Prigogine (apud Wible, 2000) desenvolveram um tra-
balho sobre complexidade no campo das cincias naturais do qual
possvel extrair importantes aplicaes dessas ideias na sociedade.
Os autores argumentam que durante trs sculos a histria da
cin cia seguiu a teoria newtoniana, na qual as leis do universo eram
vistas como reversveis e deterministas. Porm, diante da incapa-
cidade de fornecer respostas para importantes questes, os cien-
tistas passaram a considerar que as leis do universo so estocsticas
e irreversveis, uma vez que na realidade se verifica que o mundo
exibe diversidade, evoluo e instabilidades, e desse modo pode
estar longe dos estados de equilbrio.
Assim, de maneira diferente do reducionismo dos mecanismos
newtonianos, que reduz os fenmenos complexos de maneira com-
pleta, objetiva e determinista, os sistemas complexos implicam
pluralismo, multiplicidade e coexistncia de diferentes fenmenos,
tornando qualquer reducionismo impossvel, j que so sistemas
compostos por unidades interagindo, e exibem propriedades emer-
gentes que no podem ser meramente reduzidas s propriedades
das partes.
Apesar disso, so sistemas capazes de se auto -organizar e criar
novos padres de atividades e estruturas, influenciando o compor-
tamento de outros agentes. Tais sistemas so vistos como sistemas
dinmicos que tanto podem se manter (sistemas conservadores)
como podem se desenvolver ao longo do tempo (sistemas dissipa-
dores).
Segundo Wible (2000), os sistemas dinmicos complexos re-
querem novas concepes de ordem alm de equilbrio. Assim,
esses sistemas podem se caracterizar como sistemas mecnicos, si-
tuao na qual o equilbrio ocorre quando todas as foras do sistema
somam zero, e desse modo o equilbrio atingido sem que haja
perda de energia. Esse sistema pode ainda ser um sistema no mec-
nico, situao na qual uma ordem ou padro definido como steady
state e, nesse estado, o movimento no padronizado, mas sim alea-
trio e mvel; e por fim tambm possvel que os sistemas com-
plexos estejam em estados bastante distantes do equilbrio e nesses
estados a auto -organizao de novos padres pode emergir.
De acordo com essa abordagem, mais provvel que a eco-
nomia esteja fora do equilbrio, e tal caracterstica permite que
esses modelos lidem com mudana e variedade e, consequente-
mente, com sistemas capazes de gerar inovaes, os quais no ten-
dero a estados de equilbrio.
Apesar da considerao da existncia de ordem e regularidade,
ou ainda da emergncia de estruturas organizadas, na abordagem
agent -based, a possibilidade de mudana constante no sistema e
tambm a possibilidade do surgimento de comportamento perpe-
tuamente novo e criativo afastam a economia do steady state. Nos
casos em que o equilbrio possvel, pode haver mais do que um
padro de consistncia, conduzindo a uma situao de mltiplos
equilbrios no sistema (Arthur, 2005).
Esses modelos estocsticos formados por entidades que inte-
ragem entre si podem ser executados em computador e, a partir
disso, torna -se possvel extrair regularidades agregadas ou estru-
turas organizadas que, na maioria das vezes, esto em condies
bastante distantes do equilbrio. A modelagem tem por principal
objetivo descobrir as propriedades emergentes desses sistemas.
Desse modo, como argumenta Foley (2003):
A teoria da complexidade representa um ambicioso esforo para
analisar o funcionamento de sistemas descentralizados, mas al-
tamente organizados, compostos por um nmero muito grande
de componentes individuais. (p.1)
Algumas caractersticas permitem identificar a economia como
um sistema complexo, dentre as quais o fato de haver a interao de
inmeros indivduos que apresentam um comportamento hetero-
gneo, inteligente e adaptativo, que lhes permite reagir s mudanas
que ocorrem ao seu redor. Trabalham com a possibilidade de in-
terao entre os agentes componentes, os quais so capazes de se
desenvolver e se adaptar ao ambiente, que est em constante mu-
dana, gerando com isso novos padres de auto -ordenamento e es-
truturas emergentes (Foley, 2003).
Nesse sentido, esses padres de auto -ordenamento no resul tam
apenas do agregado das partes, mas tambm da interao entre
elas, e,
so ditos emergentes, porque se manifestam em um nvel hierr-
quico superior quele das interaes que os ocasionam, e porque
embora decorram da ao e da interao de suas partes, no de-
correm da inteno das mesmas em configur -los no agregado;
isto , ainda que o todo dos sistemas complexos parea ter uma
dinmica prpria de lgica irredutvel, ele no o produto de
qualquer projeto de cooperao deliberada e implementada
pelos agentes para aquele fim, mas um resultado espontneo,
imprevisto e no intencional, cujo comportamento decorre
igualmente da conjuno dos processos de adaptao e interao
de seus elementos. (Freitas, 2001, p.15)
A possibilidade de interao entre os agentes faz com que as
aes, estratgias e expectativas de uns estejam relacionadas e
dependam das aes, estratgias e expectativas de outros agentes.
Segundo Arthur (2005), tais movimentos, isto , tais interaes,
so sempre realizados na expectativa de algum resultado, que pode
ser determinado coletivamente, o que significa que depende dos
resultados das aes de outras pessoas.
Em casos como este, os agentes procuram prever o resultado que
ser alcanado, mas suas aes baseadas em suas previses de-
terminam esse resultado. Ento a situao autorreferencial:
4
os
agentes esto tentando formar expectativas sobre um resultado
que se apresenta como funo das suas expectativas. Ou, para ir
alm disso, suas escolhas de expectativas dependem das suas
prprias escolhas de expectativas. (Arthur, 2005, p.7)
Vale notar que tais interaes no so reguladas por um contro-
lador global, mas so mediadas por instituies, regras e asso-
ciaes que esto sempre se alterando de tal modo que seus
comportamentos e estratgias so revisados, e mudanas estrutu-
rais so introduzidas ao longo do tempo conforme os agentes
adquiram novas experincias. Com isso possvel dizer que esses
sistemas esto em constante processo de evoluo, e a conside-
rao dessa estrutura dinmica conduz a economia para fora do
equilbrio.
Disso segue que a abordagem da complexidade est interessada
em entender como o comportamento se ajusta conforme a situao
4. Um exemplo de auto rreferncia o problema do Bar El Farol desenvolvido por
Arthur (1994). Nesse modelo, as pessoas precisam decidir se vo ou no a um bar
que tem uma capacidade mxima de cem pessoas, mas que consegue acomodar
de maneira confortvel e oferecer bons servios quando h no mximo sessenta.
Portanto, sessenta pessoas a frequncia desejvel. Nes se modelo, os agentes
tomam suas decises de frequncia com base nos seus processos cognitivos (que
so limitados). A partir disso, eles formulam as suas expectativas de quantos
agentes iro comparecer. Os agentes alteram seu comportamento quan do suas
expectativas que funcionam como regras de comportamento conduzirem a re-
sultados ruins, isto , a uma situao em que o bar esteja vazio ou cheio demais.
Dessa forma, o resultado final depende do prprio comportamento dos agentes,
mas tambm depende do que os agentes imaginam ser o resultado final e por isso
se diz que a situao autorreferencial.
se desenrola, isto , est interessada no processo e no apenas no
resultado ou no equilbrio. Ademais, essa abordagem possui uma
viso pluralista na qual os agentes so dotados de capacidade cog-
nitiva limitada, uma vez que habitam um mundo que est em cons-
tante processo de evoluo. Assim, no possvel dizer que os
agentes otimizam no sentido padro, mas eles se adaptam e
aprendem e com isso adquirem experincias que lhes permitem es-
colher a melhor ao possvel, e, de acordo com Arthur, Durlauf &
Lane (1997, p.10), esse processo de aprendizado e influncia
acontece por meio de redes de interao social nas quais os agentes
esto embutidos.
Enquanto na anlise do equilbrio geral os agentes no inte-
ragem diretamente, mas apenas por meio de mercados impessoais,
na perspectiva da complexidade, as estruturas baseadas em redes se
tornam importantes, de tal modo que toda ao econmica envolve
interao entre os agentes, e tais aes so estruturadas por regras
sociais emergentes e por instituies.
Bowles (2004) desenvolve uma anlise cujo interesse explicar
como os indivduos e as instituies interagem para produzir
resultados agregados ao longo do tempo. Para tanto, considera di-
ferenas na experincia histrica, nas instituies e no com por-
tamento.
Segundo o autor, as interaes econmicas e sociais entre os in-
divduos no so sempre reguladas por contratos completos, como
sugere a abordagem tradicional, sendo bastante frequentes intera-
es no contratuais que no possuem como resultado um equil-
brio. Nesse contexto, os indivduos que so heterogneos e versteis
possuem interesses diferentes, mas so capazes de se adaptar s di-
ferentes situaes. E a partir das suas experincias passadas e do
seu conhecimento adquirido ao longo do tempo que eles agem em
busca de seus objetivos.
Ainda segundo Bowles (2004), essas interaes econmicas e
sociais conduzem a feedbacks positivos, os quais so bastante sens-
veis s condies iniciais, uma vez que pequenas alteraes nessas
condies geram um resultado bastante diferenciado, tornando o
resultado do sistema imprevisvel e de difcil monitoramento.
Disso segue que, na presena desses feedbacks, pode haver mais do
que um estado estacionrio, cujos mltiplos estados de equilbrio
podem ser deslocados apenas atravs de choques exgenos.
Como visto anteriormente, dentre os objetivos da economia
computacional agent -based est entender como o equilbrio for-
mado ou ainda como a economia se comporta fora do equilbrio,
situao na qual deve ser vista como: um processo dependente da
trajetria (path -dependent), o que implica que os resultados atuais
do sistema dependem de resultados anteriores; orgnico, isto ,
cuja mudana afeta as propriedades dos seus componentes; e evo-
lutivo, o que significa que est em constante desenvolvimento (Ar-
thur, 2005).
A economia deve ainda ser vista como um processo emergente,
o que significa dizer que as propriedades agregadas no so uma
mera reflexo das propriedades das unidades constituintes do sis-
tema, o qual se auto -organiza e gera novos padres a partir disso.
Em economias fora do equilbrio, as propriedades orgnicas
criam padres que influenciam o comportamento dos agentes. Se-
gundo essa concepo, os agentes esto em um constante processo
de aprendizado e, diante de mudanas no meio, seu comporta-
mento ser modificado; com isso, certos padres econmicos que
garantiam o equilbrio da economia podem se modificar, afastando
a economia do steady state (Arthur, 2005). A modelagem agent-
-based supera, assim, a preocupao reducionista com a estabili-
dade do equilbrio, sem negar, com isso, a ocorrncia de padres ou
regularidades.
Dada a complexidade dos fenmenos econmicos, esses sis-
temas so de difcil previso. Alm disso, devido s interaes no
lineares, estocsticas e de difcil previso desses sistemas, torna -se
difcil expressar o resultado das interaes matematicamente, isto
, a partir do uso das tcnicas analticas tradicionais, uma vez que
so sistemas imprevisveis e incontrolveis. Em ambientes como
esse faz -se, portanto, necessria a utilizao de tcnicas de mode-
lagem computacional baseadas no agente, que permitem a anlise
do comportamento fora do equilbrio e, portanto, a construo de
modelos mais realistas.
Tais simulaes so capazes de extrair (prever) as regularidades
(padres) que governam esses sistemas que so vistos como auto-
-organizados, adaptativos e funcionando de modo no equilibrado.
E tais processos, gerados em computadores, imitam os processos
econmicos da vida real.
Segundo Arthur, Durlauf & Lane (1997), os sistemas que apre-
sentam as propriedades descritas anteriormente, caracterizados
como sistemas complexos que se desenvolvem, passaram a ser cha-
mados de redes no lineares adaptativas, e uma caracterstica im-
portante dessas redes que os agentes formam expectativas, criam
modelos e tomam decises com base nas previses geradas por
esses modelos.
Esses estudos agent -based esto bastante prximos da abor-
dagem evolucionria e tal aproximao decorre do fato de que essa
abordagem compartilha uma viso distinta de mundo, no qual os
agentes operam. Nessa perspectiva, os agentes diferem na ma-
neira que reagem a padres agregados; tm diferentes particulari-
dades, diferentes histrias e diferentes psicologias. Isto , os agentes
so adaptativos e heterogneos (Arthur, 2005, p.3). Mais especifi-
camente, no que concerne s discusses acerca de inovao e mu-
dana tecnolgicas feitas pela abordagem da simulao baseada no
agente, verifica -se que grande parte desses estudos foram iniciados
e tm sido conduzidos a partir do trabalho de Nelson & Winter
([1982]/2005), o qual capaz de lidar com simulaes computacio-
nais. Mas, como ser visto mais adiante, tericos posteriores foram
capazes de ampliar as fronteiras de pesquisa e de introduzir novas
tcnicas de modelagem.
Entretanto, na viso de Colander (2000), a economia da com-
plexidade, quando segue as diretrizes do Instituto Santa F, est
mais prxima da economia padro
5
do que das escolas de pensa-
5. Aqui vale destacar que Colander no est defendendo que a abordagem dos
sistemas complexos tenha se desenvolvido da abordagem padro.
mento heterodoxas, apesar de estas ltimas fornecerem muitos dos
seus argumentos para a economia da complexidade. O argumento
do autor em favor da maior proximidade da economia da comple-
xidade com a economia padro est relacionado ao foco de ambas
na matemtica e na formalizao cientfica. E isto porque, como
visto anteriormente, a abordagem tradicional busca, a partir da es-
trutura esttica linear, simplificar a estrutura. A abordagem dos
sistemas complexos tem um objetivo similar, isto , identificar pa-
dres em estruturas simplificadas, mas aqui, diferentemente, como
foi visto, essa anlise feita em modelos dinmicos no lineares e o
instrumento de anlise a modelagem computacional.
Apesar da considerao da existncia de ordem e regularidade,
ou ainda da emergncia de estruturas organizadas nesses sistemas,
existe a possibilidade de sistemas genuinamente novos e criativos
que podem configurar o aparecimento de novas espcies, isto , o
aparecimento de novidades no sistema ou de novos padres de
comportamento. E diante da possibilidade da existncia de novi-
dade genuna, esses sistemas passam a ser modelados como se
exibissem certos padres previsveis, j que so limitados a uma
fronteira na qual no possvel gerar novas dimenses. Tal forma
de determinao estocstica considerada limitada, uma vez que,
diante de uma situao em que haja novidade genuna, a ao
humana pode conter elementos de indeterminao e, portanto, ser
de difcil previso (Hodgson, 1999, p.143). Essa dificuldade de in-
corporar novidade genuna pode ser apresentada como uma das
limitaes desses modelos, mas no capaz de tirar a importncia
dessa abordagem para o estudo dos fenmenos que envolvem ino-
vaes.
Instrumentos tericos
Em sistemas complexos, caracterizados como dinmicos e no
lineares, as respostas s mudanas observadas no meio variam em
diferentes escalas e intensidades, devido presena de feedbacks
positivos e negativos, podendo gerar diferentes resultados no sis-
tema, pois, na presena de feedbacks positivos e negativos, os efeitos
no so proporcionais suas causas. Enquanto os primeiros am-
pliam o efeito das flutuaes tornando o sistema imprevisvel,
os feedbacks negativos reduzem esse efeito, tornando o sistema
mais estvel, porm incontrolvel. Portanto, interaes nos sis-
temas com plexos caracterizam -se como imprevisveis e incontro-
lveis (Heylighen, 2008).
Diante da considerao de que os indivduos interagem e de que
esto conectados, possvel afirmar que mudanas em determi-
nado perodo de tempo e local influenciaro as mudanas em ou-
tros tempos e locais, mas, devido presena de feedbacks positivos
e negativos, difcil prever essa influncia e, portanto, o efeito da
implementao de determinadas aes (Heylighen, 2008).
Alm disso, devido particularidade dos resultados, no
possvel estabelecer qualquer propriedade geral a respeito dessas
interaes e padres criados. Portanto, a multiplicidade de graus
de liberdade e autorreferncias dificulta a previso e a estabi-
lidade e apresenta -se como um problema para esses sistemas.
Todavia, Foley (2003) considera ser possvel identificar as re-
laes que causam a auto -organizao e a partir disso formular
leis tendenciais.
A teoria dos sistemas complexos, nesse sentido, apresenta -se
como uma alternativa aos modelos deterministas tradicionais que
admitem total previsibilidade dos resultados, e como um impor-
tante instrumento de anlise. De maneira diferente, prope que os
parmetros do modelo e as propriedades dos agentes podem ser
modificados como resultado de sua interao. Essa teoria utiliza
mtodos altamente empricos e indutivos e em funo disso busca
construir modelos particulares, simplificados e abstratos a partir
da interao de inmeros componentes em simulaes compu-
tacionais. Tal mtodo tem o objetivo de identificar as proprie-
dades de adaptabilidade e auto -organizao que so caractersticas
desses sistemas. Busca, com isso, identificar como os padres que
emergem a partir da interao desses indivduos so formados
(Foley, 2003).
Apesar da dificuldade de prever o resultado das interaes e dos
padres criados, haja vista que o sistema est em constante pro-
cesso de desenvolvimento, possvel extrair algumas consideraes
gerais, ou regras a respeito das aes dos agentes nessa estrutura.
Essas regras determinam o comportamento dos agentes e podem
ser transformadas ou ainda combinadas com as regras de outros
agentes e procuram poupar energia. Esse processo se d atravs da
coevoluo entre os agentes, os quais tendem a escolher as melhores
preferncias, isto , aquelas que lhes fornecem os melhores resul-
tados e, portanto, o menor gasto de energia, em detrimento das
menos favorveis que, por outro lado, tendem a ser eliminadas.
Vale dizer que, dada a possibilidade de interao, as escolhas de
determinados agentes iro influenciar na escolha e deciso de ou-
tros, e nesse sentido que possvel dizer que interao exibe si-
nergia. Como assinala Heylighen (2008), o alcance desse estado
sinergtico resultante da interao entre os agentes consiste num
processo de tentativa e erro ou variao e seleo. E acrescenta
Heylighen:
Para explorar os possveis comportamentos do sistema, muitos
caminhos diferentes com diferentes condies iniciais ou va-
riaes aleatrias durante o processo da simulao so desem-
penhados. Esses valores so analisados estatisticamente para
descobrir tendncias recorrentes. [...] Na maioria dos casos, os
resultados podem ser classificados em um nmero relativamente
pequeno de categorias distintas. E isso fornece aos pesquisa-
dores uma figura qualitativa dos resultados mais provveis e
uma compreenso dos fatores que promovem um resultado em
vez de outro. [...] E o que faz os sistemas complexos tenderem a
um determinado arranjo dentro de um grupo relativamente pe-
queno de comportamentos identificveis a sua tendncia ine-
rente auto -organizao. (Heylighen, 2008, p.5)
Um exemplo a ser utilizado mais adiante consiste na adoo
por determinada empresa de uma inovao tecnolgica que se
mostra produtiva e rentvel. Verificar -se - que, diante da possibi-
lidade de interao, tal ao pode se mostrar atrativa para outras
empresas, poupando o gasto de energia das demais empresas que,
por sua vez, tendero a seguir medidas atrativas antes implemen-
tadas pela primeira.
O objetivo dos agentes nesses sistemas no meramente ma-
ximizar a utilidade individual, mas minimizar o atrito e as frices
e maximizar a sinergia, reduzindo assim a instabilidade do sis-
tema (Heylighen, 2008). No so, portanto, indivduos egostas
como sugere a abordagem tradicional, mas sim cooperadores.
Ademais, diante da dificuldade de previso, as aes so testadas
ou mesmo escolhidas aleatoriamente, e aquelas que se mostrarem
mais estveis e adaptadas sero mantidas e multiplicadas, en-
quanto as ins tveis sero descartadas. Elas podem ainda ser alte-
radas por aprendizado. Vale dizer que esse processo semelhante
seleo natural biolgica.
Em sistemas complexos auto -organizados, as interaes locais
resultam em coordenao global e sinergia e afetam o sistema como
um todo. Aqui, a estrutura global tem propriedades emergentes e,
portanto, no uma mera composio das partes individuais, mas
sim um processo coletivo que depende das interaes dos indi-
vduos componentes, os quais se encontram conectados, motivo
pelo qual so continuamente afetados pelas decises dos demais
agentes no sistema, uma vez que a ao de um agente gera reflexos
sobre os demais. De acordo com Heylighen, os agentes codesen-
volvem, um se adapta ao outro, at que eles se ajustam mutua-
mente (2008, p.7). A estrutura que emerge da auto -organizao
pode ser representada como uma rede complexa que conecta os
agentes e exibe propriedades de grupo.
Heylighen (2008) assinala ainda que esse processo de interao
e coordenao local gera organizao global. Isto significa dizer
que, quando os agentes alcanam um estado ajustado, se define
uma construo estvel que outros agentes desejaro alcanar,
aumentando assim o tamanho dessa construo estvel e desejvel
at que ela abarque o sistema global e afete o sistema como um
todo. O autor cita como exemplo os processos de organizao fsica
que compreendem agentes idnticos ou similares com objetivos e
desejos tambm similares no qual a soluo de um agente tende a
satisfazer a de outro, resultando em uma estrutura global uniforme
e regular.
Por outro lado, em sistemas complexos imprevisveis, incontro-
lveis e compostos por agentes heterogneos, como o caso do ecos-
sistema ou em um mercado, cada um precisa explorar uma ordem
para encontrar seu nico espao em um meio que continua a se de-
senvolver (Heylighen, p.7). Como visto anteriormente, diante da
possibilidade de interao, o comportamento de uns agentes, in-
fluenciar o comportamento de outros seguindo um processo pare-
cido com a seleo natural, uma vez que as interaes sinergticas
so preferveis s outras.
Essas interaes estabilizadas podem, segundo Heylighen
(2008), ser chamadas de lao, relao ou elo, e as diferentes in-
teraes sinergticas constituem uma rede complexa que tem dife-
rentes particularidades e exibe caractersticas especficas que so
definidas estatisticamente, isto , certas caractersticas aparecem
com uma probabilidade maior do que outras.
Foley (2003) aponta que os sistemas complexos e sua tendncia
auto -organizao podem ser modelados por meio de equaes di-
ferenciais, que matematicamente tm como ponto de repouso um
equilbrio. Entretanto, o autor aponta para a existncia de uma dis-
tino entre os conceitos de auto -organizao e equilbrio e,
tam bm, para a existncia de vrias noes de equilbrio, dentre as
quais se destaca a de equilbrio termodinmico, que denota equil-
brio no nvel macro mesmo que o sistema esteja constantemente
em mudana e haja desequilbrios no nvel micro.
Segundo o autor, essa noo de equilbrio termodinmico tem
alguma semelhana com a auto -organizao de um sistema com-
plexo, mas difere da abordagem econmica tradicional, uma vez
que nesta ltima o equilbrio no plano individual, ou seja, no
nvel micro que garante o equilbrio no agregado (macro), o que
implica uma entropia nula.
Apesar de o equilbrio termodinmico ser um raciocnio pr-
ximo da abordagem dos sistemas complexos, Foley (2003) sustenta
que a auto -organizao
no pode ocorrer em um sistema dinmico estvel, o qual tende a
colapsar todas as estruturas em um estado de equilbrio estvel.
Auto -organizao tambm insustentvel em um sistema local-
mente instvel [...] Assim, [...] estruturas auto -organizadas so
caractersticas de sistemas que no so matematicamente nem
localmente estveis nem localmente instveis, os quais podem
favorecer e reproduzir estruturas identificveis ao longo de
grandes perodos de tempo. (Foley, 2003, p.9)
A auto -organizao dos sistemas complexos, portanto, consiste
num processo de coevoluo e sinergia, o que os distancia da abor-
dagem neoclssica, na qual a entropia nula, e dos equilbrios ter-
modinmicos, nos quais a entropia mxima. Esses sistemas, de
maneira diferente, consideram que existe perda de energia, mas
essa perda no mxima, e o objetivo dos indivduos consiste jus-
tamente em diminuir essa perda de energia.
Assim, possvel dizer que os sistemas complexos esto si tua dos
entre a ordem da abordagem tradicional e a desordem do equilbrio
termodinmico, pois no so nem plenamente regulares e previ-
sveis nem aleatrios e caticos, exibindo uma mistura das duas di-
menses, j que possvel verificar certos padres regulares nessa
estrutura (Heylighen, 2008).
Economia computacional
Para o estudo de sistemas econmicos dinmicos que exibem
assimetria de informao, competio imperfeita, interao entre
os agentes, informao limitada, aprendizado e a possibilidade de
equilbrio mltiplo se faz necessrio o uso de ferramentas compu-
tacionais. Para Axelrod & Tesfatsion (2005), a modelagem baseada
no agente (ABM) aplicada a processos sociais utiliza conceitos e
ferramentas da cincia social
6
e da cincia computacional. Tal pro-
posta tambm ficou conhecida como ACE (Agent -based Computa-
tional Economics).
Esse mtodo apropriado para estudar sistemas dinmicos
compostos por agentes que interagem e sistemas que exibem pro-
priedades emergentes, isto , propriedades que surgem das intera-
es das unidades e que no podem ser reduzidas mera agregao
das partes. Em situaes como essa em que o resultado da inte-
rao incerto e na qual os agentes se adaptam continuamente , a
anlise matemtica encontra limites para derivar consequncias di-
nmicas, de tal modo que a modelagem ACE se apresenta como
um mtodo mais eficaz.
Segundo Tesfatsion (2005), em modelos desse tipo, os agentes
devem ser livres para se comportar de acordo com as suas convic-
es, preferncias, instituies e circunstncias fsicas, as quais
podem variar ao longo do tempo. Alm disso, na modelagem ACE
existe a possibilidade de aprendizado que tambm pode variar com
o tempo e, com isso, os diversos agentes podem ter diferentes vi-
ses sobre o mundo:
os microagentes repetidamente se empenham em interaes
locais, produzindo regularidades globais [...] Essas regulari-
dades globais se regeneram em direo determinao das
interaes locais. O resultado um complexo sistema de la-
os de regenerao interdependentes que conecta compor-
tamentos micro, padres de interao e regularidades globais.
(Tesfatsion, 2005, p.4)
6. O interesse da cincia social entender como os indivduos se comportam e
interagem e ainda como essa interao conduz a resultados agregados (Axelrod
& Tesfatsion, 2005).
Nesse tipo de modelagem, o modelador ACE constri compu-
tacionalmente um mundo econmico que inclui mltipla interao
de agentes e observa o desenvolvimento desse mundo ao longo do
tempo. Tal mtodo inicia com hipteses sobre os agentes e suas
interaes e ento utiliza a simulao de computador para gerar
histrias que so capazes de revelar as consequncias dinmicas
dessas hipteses (Axrelrod & Tesfatsion, 2005, p.2).
O estado inicial de um sistema econmico ento especificado
pelo modelador a partir dos dados iniciais dos agentes, dos seus
mtodos comportamentais e do grau de acessibilidade desses dados
e mtodos aos outros agentes. Como assinala Tesfatsion (2005), al-
guns desses dados e mtodos comportamentais so publicamente
acessveis a todos os agentes, enquanto outros so privados e h,
ainda, aqueles que so protegidos do acesso de outros agentes. E a
partir desses mtodos pblicos e protegidos que os agentes podem
se comunicar uns com os outros.
Vale destacar, novamente, que nesses sistemas no existe a fi-
gura de um planejador central como na abordagem tradicional;
apesar disso, possvel extrair padres e regularidades a partir das
interaes entre os agentes e esse mtodo permite aumentar o en-
tendimento sobre os sistemas.
Segundo Tesfatsion (2005, p.8), os dados dos agentes devem in-
cluir:
seu tipo de atributo (mundo, mercado, firma, consumidor); seus
atributos estruturais (geografia, desenho, funo custo, funo
utilidade) e ainda a informao sobre os atributos dos outros
agentes.
O mtodo do agente, por sua vez, deve incluir:
mtodos comportamentais institucionalmente constitudos (leis
antitruste, protocolos de mercado), assim como mtodos com-
portamentais privados (produo e estratgia de preo, algo-
ritmos de aprendizado para atualizao de estratgias) e mtodos
para mtodos que so variveis (como exemplo, mtodos para se
mover de um algoritmo de aprendizado para outro). Isto signi-
fica que [] o modelo ACE resultante deve ser dinamicamente
completo [...], o que significa que o sistema econmico mode-
lado deve ser capaz de se desenvolver sozinho ao longo do tempo,
apenas sobre as bases das interaes dos agentes, e sem interven-
es do modelador. (Tesfatsion, p.8)
Uma das vantagens da modelagem ACE em relao abor-
dagem padro que admite a possibilidade de aprendizado e co-
municao entre os agentes. Alm disso, o agente aqui possui mais
autonomia, isto , maior capacidade de aprendizado, do que o
da abordagem padro. Essas capacidades incluem diversas habili-
dades, dentre elas: a habilidade de comunicao social, a habi-
lidade de aprendizado com base na experincia dos outros, a
habilidade de formao e manuteno de padres de interao so-
cial, a habilidade de desenvolvimento de percepes comparti-
lhadas, a habilidade de alterar preferncias como resultado da
aprendizagem, e, por fim, a habilidade de exercer controle ao longo
do tempo (Tesfatsion, 2005, p.11).
Essas caractersticas de flexibilidade, autonomia e robustez do
processo de auto -organizao criam padres e estruturas que so
distribudas por todo o sistema e permitem que os sistemas com-
plexos se desenvolvam e se adaptem a meios em mudana.
Ao desconsiderar as hipteses restritivas com que trabalha a
abordagem padro e fornecer ferramentas conceituais e de mo-
delagem que permitam a anlise do comportamento fora do equi-
lbrio, a teoria dos sistemas complexos mostrou -se bastante
apropriada para discutir o processo de inovao tecnolgica, for-
necendo um entendimento mais satisfatrio e mais condizente
desses fenmenos.
Entretanto, esses modelos requerem a construo de modelos
econmicos dinamicamente completos e especificaes iniciais
detalhadas para os dados dos agentes, alm de mtodos que deter-
minem seus atributos estruturais, arranjos institucionais e dis-
posies comportamentais. De acordo com Arthur (2005), isso
encoraja hipteses comportamentais que so ad hoc, e, diante disso,
alguns pressupostos so adaptados apenas por convenincia, o que
significa que os modelos so ajustados para encaixar os fatos estili-
zados estabelecidos pela teoria. Um estudo didtico de sociedades
artificiais desenvolvido por Epstein & Axtell (1996), em Growing
artificial societies, mostra que o potencial explanatrio dessa tcnica
bastante grande.
O captulo que segue tem como principal objetivo identificar as
principais caractersticas que permitem pensar o processo de ino-
vaes tecnolgicas dentro dessa perspectiva, assim como apre-
sentar algumas das limitaes que no foram resolvidas.
3
O PROCESSO DE INOVAO
TECNOLGICA DE UMA PERSPECTIVA
AGENT -BASED
possvel discutir o processo de inovao e mudana tecnol-
gicas a partir da utilizao da ferramenta da modelagem baseada no
agente (ABM ou ACE), a qual capaz de lidar com questes bas-
tante complexas por meio de simulaes computacionais. Tais dis-
cusses tm encontrado significativo espao e grandes vantagens
quando analisadas nesse contexto terico.
Ao lidarem com simulaes computacionais, os modelos ACE
so capazes de relacionar as estratgias de inovao com a estrutura
de mercado e com outras variveis como a produtividade, o n-
mero de firmas e o crescimento econmico.Grande parte desses
trabalhos sobre inovao tecnolgica que utilizaram a modelagem
ACE foi desenvolvida com base na linha de pesquisa da economia
evolucionria iniciada por Nelson & Winter ([1982]/2005), abor-
dagem esta que capaz de lidar com simulaes computacionais
como uma til ferramenta de anlise dos processos dinmicos e,
por isso, tem sido fundamental para os trabalhos ACE sobre ino-
vao (Dawid, 2006).
Antes de partir mais detalhadamente para essa relao e
influn cia do modelo desenvolvido por Nelson & Winter
([1982]/2005) para o mtodo ABM, torna -se importante destacar
algumas caractersticas do processo de inovao tecnolgica que
justificam essa anlise, bem como a utilizao dessas ferramentas.
Nos modelos da teoria evolucionria da mudana econmica e
em modelos de economia artificial, o sistema est em constante
processo de evoluo e desenvolvimento, o que lhe impossibilita
atingir um equilbrio ou um estado prximo disso. Pois, mesmo
nesses modelos, a velocidade com que uma inovao adotada
maior do que a velocidade da adaptao. Por meio deles, estudam -se
as propriedades transitrias do sistema, ou os desequilbrios, uma
vez que tais eventos implicam que os parmetros esto sempre se
alterando.
A novidade gerada nos processos evolucionistas carrega carac-
tersticas do passado, mas tambm contm aspectos puramente im-
previstos ou aleatrios. E essa segunda caracterstica que, segundo
Dosi & Winter (2003), dificulta a modelagem do fenmeno de ino-
vao, pois implica uma exploso no nmero de dimenses do es-
pao explorado pelo sistema. Diante dessa dificuldade,
uma estratgia de modelizao possvel consiste ento em pro-
jetar um hipottico espao de busca multidimensional sem espe-
cificar completamente a lei de movimento desse espao,
exceto localmente. (Dosi & Winter, 2003, p.393)
Em construes como essa, ou seja, que exibem novidade per-
sistente, o sistema no tender a um equilbrio, mas, por outro
lado, em tais dinmicas abertas
pode m-se encontrar regularidades relativas a processos que se
apoiam, eles prprios, em propriedades emergentes, estruturas
metaestveis, padres temporais de eventos (do tipo pontua o
de quase -equilbrios e grandes descontinuidades estruturais) ou
ainda propriedades dinmicas mdias (tais como a taxa de cres-
cimento de certas variveis). (Dosi & Winter, 2003, p.393)
Ainda segundo Dosi & Winter, a simulao, seguida pelas eco-
nomias artificiais e tambm por alguns modelos que se apoiam nas
teorias evolucionrias da mudana econmica,
oferece a oportunidade de explorar de modo experimental e
quantitativo o comportamento de convergncia do modelo,
sempre recorrendo s evidncias brutas ou intuio para atri-
buir valores aos parmetros. (2003, p.394)
Para Dawid (2006), a abordagem ACE fornece uma melhor
compreenso do processo de mudana tecnolgica e capaz de
incorporar os aspectos e as caractersticas das inovaes em seus
modelos. Dois argumentos justificam a utilizao dessa abordagem
no tratamento das inovaes tecnolgicas: 1) a sua maior capa-
cidade em lidar e incorporar em seus modelos as propriedades ge-
nunas do processo de inovao e mudana tecnolgica, e 2) a
incapacidade dos modelos neoclssicos de equilbrio padro de
fornecer explicaes aos fatos empiricamente estilizados. Esses
dois argumentos so apresentados com mais detalhes nas sees se-
guintes.
Propriedades do processo de inovao
Dawid (2006) aponta para a existncia de quatro propriedades
genunas que caracterizam o processo de inovao e mudana tec-
nolgica: i) estrutura dinmica do processo; ii) natureza especial do
conhecimento; iii) incerteza substantiva forte envolvida; e iv) a im-
portncia da heterogeneidade.
Segundo o referido autor, o processo de inovao no gera
efeitos apenas sobre a produtividade da indstria, mas tambm
sobre a maneira com que o mercado e a estrutura da indstria se
desenvolvem ao longo do tempo, motivo pelo qual os aspectos di-
nmicos do processo devem ser levados em conta. Considera -se
que as estruturas industriais no esto delineadas como prope a
abordagem padro, mas, por outro lado, elas esto em contnuo de-
senvolvimento e tal dinmica o resultado dos comportamentos
diferenciados das firmas, as quais apresentam caractersticas bas-
tante especficas e particulares.
Dawid (2006) chama a ateno para a estrutura de tempo exis-
tente na trilogia inveno -inovao -difuso de novas tecnologias
da obra de Schumpeter. E disso segue que a maneira com que esses
processos tomam forma est intimamente relacionada com a din-
mica industrial e com as estruturas de mercado.
Outra caracterstica da inovao diz respeito natureza especial
do conhecimento. Essa caracterstica se apoia na ideia de que o su-
cesso de uma inovao depende tanto dos investimentos correntes
como da estrutura de conhecimento acumulado pela firma ao longo
do tempo. Ora, este no uniforme, uma vez que pode apresentar
diversas estruturas, isto , ele pode ser pblico ou privado, expli-
cito ou tcito e, ainda, geral ou especfico. Nesse sentido, possvel
afirmar que as aes correntes e o sucesso das inovaes dependem
em grande medida das experincias passadas ou do conhecimento
acumulado ao longo do tempo, de modo que as aes futuras
tambm sero, em grande medida, influenciadas pelas experincias
passadas.
Seguindo a avaliao feita no segundo captulo, para entender
o contexto de inovaes tecnolgicas dentro da teoria dos sistemas
complexos torna -se importante estudar os conceitos de retornos
crescentes, lock -in e path dependence, que foram abordados por au-
tores como Arthur (1989) e David (1985). Essas expresses foram
usadas para argumentar que a histria importa, e isso porque a
existncia de determinadas tecnologias deve ser explicada pela his-
tria de sua criao, adoo e desenvolvimento.
A realizao das atividades tecnolgicas de forma contnua e re-
petitiva gera acmulo de conhecimentos, de habilidades e aumenta
a experincia das empresas ao longo do tempo, o que eleva a sua
capacidade de explorar novas oportunidades em direes espe-
cficas e amplia o incentivo para faz -lo tambm no futuro. Os
inventores so, portanto, direcionados s tecnologias que j apre-
sentam grandes avanos acumulados, isto , eles sero direcionados
s tecnologias mais bem desenvolvidas.
1

Esse fenmeno trata do conceito de path dependence, segundo o
qual as escolhas econmicas so, em grande medida, condicionadas
pelas escolhas feitas anteriormente. Diante disso, as tecnologias se
tornam dominantes em funo dos retornos crescentes dinmicos
de escala acumulados.
O estudo dos processos de acumulao de conhecimento dentro
da empresa bastante diferente do estudo dos processos de acumu-
lao de capital fsico devido sobretudo ao seu carter tcito e espe-
cfico, o que permite que a informao seja apenas parcialmente
comercializada no mercado. Diante disso, apenas parte do conheci-
mento desenvolvido internamente ser difundido. Entretanto, caso
o conhecimento seja compartilhado entre vrios agentes econ-
micos, ocorrero retornos crescentes dinmicos e lock in.
De forma geral, verifica -se que parte do conhecimento que est
embutido nos indivduos, ou em um grupo de indivduos, pode
fluir em direo a canais locais e globais de difuso, de tal sorte
que o estudo desses fluxos de conhecimento conduz a discusses
de interao local e formao de rede de comunicao (Dawid,
2006, p.1238). Consequentemente, redes de desenvolvimentos se
for mam em torno da melhor tecnologia, criando as condies ne-
cessrias para o seu melhor aproveitamento.
Dentre os mecanismos de acumulao de conhecimento des-
tacam -se: in -house P&D, que o mecanismo informal de trans-
ferncia de conhecimento entre as companhias (spillovers), e o
learning by doing (Dawid, 2006).
Outro importante evento a ser destacado que os diferentes
processos de inovao geram externalidades tecnolgicas para ou-
tras firmas ou setores. Desse modo, as experincias, qualificaes,
capacitaes e memrias acumuladas em determinadas empresas
1. Vale notar que, nas tecnologias menos desenvolvidas, grandes avanos ainda
precisam ser alcanados para que se tornem competitivas.
ou setores acabam transbordando de uma atividade para outra.
Elas so, portanto, internalizadas nas atividades das firmas e
acabam gerando melhoras de desempenho nessas empresas e na
economia como um todo.
No entanto, tal forma de inter -relacionamento tambm pode
conduzir a fenmenos de histerese, na medida em que conduz a
uma inrcia ou a um aprisionamento no conhecimento de velhas
competncias, restringindo a busca pela aquisio de novas capaci-
dades. E isso ajuda a entender por que empresas ou pases ficam
presos (locked in)
2
a determinadas tecnologias.
Segundo Dosi (1988b, p.1148),
Tais formas de retornos crescentes dinmicos especficas tec-
nologia tendem a aprisionar o processo de mudana tecnol-
gica em trajetrias particulares, impondo um reforo mtuo (um
feedback positivo) entre um certo padro de aprendizado e o pa-
dro de alocao de recursos em atividades inovativas nas quais
o aprendizado j ocorreu no passado.
A gerao de externalidades positivas ou de externalidades de
rede acaba afetando o comportamento dos mercados, pois os fa-
tores que conduzem a retornos crescentes esto geralmente entrela-
ados ao processo envolvido no desenvolvimento de tecnologias
cumulativas.
2. O formato de teclado QWERTY, inventado para evitar o emaranhamento das
teclas das mquinas de escrever um exemplo de um padro ineficiente que
persistiu ao longo do tempo e tornou -se modelo padro principalmente devido
familiaridade dos datilgrafos experientes e tambm existncia de pro-
gramas de treinamento de digitao desse mtodo. A manuteno desse tipo de
padro de teclado nos computadores, mesmo sem o problema do emaranha-
mento das hastes, est relacionada a um processo path dependent, o qual, por
sua vez, decorre principalmente do fato de esse padro de teclado ter sido in-
ventado primeiro, j que o seu sucesso no teria qualquer relao com a sua
eficincia. E a persistncia desse padro em detrimento de outros formatos al-
ternativos que podem ter se mostrado melhores (Dvorak) est relacionada ao
conceito de lock in, isto , ao aprisionamento tecnologia devido a sua maior
difuso no mercado.
E essa natureza cumulativa do conhecimento, que , em parte,
difundida no mercado, o fator que permite s firmas antecipar mu-
danas que ocorrem no ambiente, e o que explica em parte o carter
relativamente ordenado dos padres observados de mudana tec-
nolgica.
Dawid (2006) destaca que diversos estudos empricos apontam
para a relevncia dos spillovers tecnolgicos, que representam um
fluxo de conhecimento entre firmas ou indivduos dependendo
principalmente dos prprios esforos de P&D dentro das firmas.
Todavia, o autor destaca que os estudos que utilizam a estrutura
de Nelson & Winter ([1982]/2005) como referncia no conside -
ram a acumulao dinmica de uma base de conhecimento estru-
turado por parte das firmas que competem no mercado. Nessa
estrutura, por outro lado,
A acumulao de conhecimento tratada assumindo que todo
o conhecimento corrente usado est incorporado na tecnologia
corrente usada, ou ainda pela considerao de uma varivel es-
toque de P&D que elevada por investimentos ao longo do
tempo. [...] A utilizao de simulaes agent -based permite ao
modelador adicionar algumas estruturas empiricamente rele-
vantes ao modelo padro de acumulao de conhecimento e
spillovers. (Dawid, 2006, p.1249)
Dentre os estudos desenvolvidos
3
pela abordagem agent -based
acerca da acumulao de conhecimento e spillovers esto o de
Cant ner & Pyka (1998), o de Ballot & Taymaz (1997) e o de Gilbert
et al. (2001). No modelo desenvolvido por Cantner & Pyka (1998),
a probabilidade de uma inovao ser bem-sucedida depende tanto
do estoque de capital em P&D quanto do tamanho do spillover, o
3. Vale observar que no objetivo deste livro discutir de maneira detalhada os
modelos que trataram as propriedades genunas dos processos de inovao de
uma perspectiva agent -based, mas apenas apresentar aspectos gerais a que che-
garam esses modelos, os quais foram apresentados de maneira mais detalhada
em Dawid (2006).
qual, por sua vez, depender da capacidade de absoro da firma,
da qualidade do produto e da posio relativa da firma na indstria.
Nesse modelo, os autores concluem que as firmas que interagem
com as demais e acumulam capacidade absortiva so mais rentveis
do que aquelas que levam em conta apenas o seu prprio estoque
de P&D.
O modelo de simulao desenvolvido por Ballot & Taymaz
(1997) apresenta uma concluso similar ao modelo anterior. As
firmas nesse modelo constroem estoques de habilidades especficas
e, diante disso, aumentam seu estoque de conhecimento, elevando
a probabilidade de inovaes radicais bem-sucedidas. O modelo
aponta para a existncia de uma relao estatstica positiva entre o
investimento da firma em conhecimento geral e a taxa de lucro,
o que leva Ballot & Taymaz a enfatizar a importncia de os inves-
timentos em P&D serem precedidos pela construo de um conhe-
cimento geral.
E, por fim, no modelo de simulao desenvolvido por Gilbert et
al. (2000, 2001), esses autores buscaram desenvolver uma forma de
modelar o conhecimento e as capacidades com mais detalhe. Diante
de tal proposta, procuraram estudar no apenas o aumento em um
montante de conhecimento, mas tambm a identificao dos dife-
rentes padres de acumulao de conhecimento existentes.
Voltando discusso sobre as propriedades do processo de ino-
vao, a terceira, que envolve a incerteza substantiva forte, leva em
considerao o fato de que em ambientes baseados em tais condi-
es no possvel prever as invenes que sero feitas nem ante-
cipar os resultados da implementao de certa inovao, j que o
agente no conhece todos os resultados possveis de um projeto de
inovao, em funo de sua capacidade computacional e cognitiva
ser limitada, fato que o torna incapaz de encontrar uma soluo
tima num problema de escolha.
Tal qual foi destacado anteriormente, na abordagem agent-
-based, as firmas so guiadas por diferentes estratgias de busca por
inovaes, isto , elas esto continuamente empenhadas em uma
busca open -ended por novos objetivos, ou meios em mudana. Em
funo disso, pode -se afirmar que essas estratgias so apenas rule
based, e no derivadas como uma soluo de um problema de oti-
mizao (Dawid, 2006).
Vale lembrar que, na abordagem neoclssica, os gastos em P&D
so tratados a partir de uma tica que visa encontrar uma estratgia
de busca tima, que reduza os custos, melhore a qualidade e di-
ferencie o produto. Tal contexto se d num ambiente em que os
agentes possuem conhecimento perfeito de todos os eventos poss-
veis e so capazes de avaliar a incerteza probabilisticamente, bem
como prever os resultados futuros e incertos. Portanto, os agentes
no cometem erros sistemticos na realizao das suas escolhas.
Para a abordagem baseada no agente, por outro lado, as firmas
no tm acesso livre a um nmero irrestrito de atividades produ-
tivas, nem todos os processos esto sob o seu controle. Alm disso,
em um ambiente de incerteza e limitao das capacidades cogni-
tivas e computacionais dos agentes, e diante dos altos custos econ-
micos de coleta e processamento de informaes, haver ausncia
de conhecimento pleno sobre as possibilidades de deciso, bem
como as consequncias das escolhas sero desconhecidas, uma vez
que tambm dependero das aes e decises tomadas pelos de-
mais agentes que compem o sistema. Assim, qualquer tentativa
de antecipao de certos eventos tida como imperfeita, uma vez
que os agentes decidem de forma autnoma e suas decises so in-
terdependentes.
A abordagem baseada no agente estuda em detalhe o processo
de busca por inovaes e a interao desses processos de busca com
a dinmica da indstria e a evoluo das preferncias do consu-
midor. Dawid (2006) destaca o desenvolvimento de alguns estudos
nessa rea.
Nesse sentido, destaca -se o modelo desenvolvido por Cooper
(2000), no qual o autor considera que as firmas executam P&D
com o objetivo de solucionar problemas que so, em sua maioria,
mal ilustrados e difceis de resolver. De acordo com esse modelo, o
aprendizado social acelera o processo de descoberta pelos melhores
desenhos, e, diante de um ambiente de imitao parcial, as firmas
combinam o desenho de diversas firmas na mdia, o que conduz a um
aprendizado mais rpido se comparado a situaes em que a firma
simplesmente adota um desenho de outra firma, porque, diante de
imitao parcial, a firma acaba por evitar a adoo de desenhos sub-
timos. Esses novos desenhos so comparados aos desenhos exis-
tentes, e a sua avaliao de sucesso ou fracasso apenas ser feita
quando esse desenho for colocado no mercado.
A heterogeneidade de comportamento e a existncia de conhe-
cimento imperfeito
4
dos agentes outra propriedade bastante im-
portante que deve ser levada em considerao quando se pretende
estudar os processos e efeitos da atividade inovativa.
Ambientes que exibem inovao so marcados por diversidade
comportamental e instabilidade estrutural, e, portanto, no so com-
patveis com o simples clculo de otimizao dos modelos ortodoxos
tradicionais, os quais desconsideram a existncia de incerteza e he-
terogeneidade
5
entre os agentes, e, tambm, as diferenas de julga-
mento e percepo entre esses, uma vez que os agentes envolvidos
so dotados de conhecimento perfeito de todas as propriedades.
Assim sendo, pode -se afirmar que o modelo de agente representa-
tivo bayesiano, ao admitir racionalidade perfeita e conhecimento ex
ante de todos os estados possveis, no capaz de lidar com a dis-
cusso de incerteza e heterogeneidade presentes em ambientes que
exibem inovao.
Ao propor algo oposto a essa perspectiva tradicional, deve -se
partir da premissa de que as firmas procuram diferenciar suas tc-
nicas de produo ou seus produtos dos seus competidores no
mercado, gerando com isso heterogeneidade em todo o sistema.
Partindo dessa condio, tem -se que o entendimento das estrat-
gias e tecnologias adotadas pelas firmas so pontos fulcrais para a
4. Os autores evolucionrios admitem um padro de racionalidade que segue a
abordagem de Simon.
5. A heterogeneidade de comportamento na anlise neoclssica se resume sim-
plesmente heterogeneidade nas caractersticas dos agentes ou na dotao
inicial.
compreenso dos processos que governam a mudana tecnolgica.
A abordagem baseada no agente, ao lidar com complexidade e in-
certeza substantiva, torna -se, ento, a forma mais adequada para
lidar com a heterogeneidade de estratgias de inovao.
A existncia de heterogeneidades permite a gerao de novo co-
nhecimento, o que se reflete em efeitos bastante positivos na inds-
tria, pois as firmas procuraro se distinguir dos seus competidores
por meio da implantao de novas atividades inovativas a fim de
auferir resultados melhores (Dawid, 2006). Desse modo, a hetero-
geneidade das estratgias no pode apenas ser atribuda a dife-
renas de dotao, como sugere a abordagem tradicional. Alm
disso, elas no so induzidas apenas pelos efeitos que geram sobre
os incentivos individuais das firmas, mas tambm porque geram
efeitos importantes e significativos na evoluo da indstria como
um todo.
Dentre os modelos desenvolvidos a partir dessa perspectiva
esto o de Dawid et al. (2001), que estudaram as diferentes circuns-
tncias em que as firmas se dedicam imitao de modelos j exis-
tentes, em circunstncias sob as quais elas desenvolvem os seus
prprios projetos de inovao. O modelo desenvolvido pelos au-
tores conclui que mais vantajoso para a firma se desviar da estra-
tgia da indstria mdia, e que as firmas tm incentivos para se
desviar, gerando estratgia de heterogeneidade (Dawid, 2006,
p.1255).
Outro modelo que considera a diversidade de estratgia na in-
dstria o de Llerena & Oltra (2002), segundo o qual a probabili-
dade de inovao das firmas depende do estoque de conhecimento
acumulado e no apenas do nvel de investimento corrente. Alm
disso, o modelo pressupe a existncia de dois tipos de firmas:
aquelas que constroem o seu estoque de conhecimento a partir do
seu prprio P&D e, portanto, geram inovaes internamente, e
aquelas que, por outro lado, investem na construo de capacidade
absortiva a fim de explorar o conhecimento gerado externamente.
Enquanto as primeiras so caracterizadas como firmas inovadoras,
as ltimas so vistas como firmas imitadoras.
O modelo mostra que, em indstrias homogneas em que a
inovao e a imitao coexistem, um padro de evoluo tecnol-
gica superior ou de maior produtividade mdia ser observado.
Em indstrias heterogneas, por outro lado, coexistem um n-
mero pequeno de grandes empresas inovadoras e muitas pequenas
firmas imitadoras (Dawid, 2006, p.1256).
Outro modelo importante desenvolvido nessa perspectiva
agent -based de mudana tecnolgica o de Chiaromonte & Dosi
(1993), no qual os autores compararam resultados de simulao
em cenrios em que as competncias tecnolgicas e as regras de
deciso so heterogneas, e em cenrios em que esses parmetros
so homogneos. As concluses e resultados do modelo indicam
que cenrios em que a tecnologia e as regras de deciso so homo-
gneas conduzem a um progresso tcnico e a uma renda agregada
menor do que quando comparada a cenrios em que esses parme-
tros so heterogneos (apud Dawid, 2006). Ballot & Taymaz
(1997, 1999) tambm adotam uma perspectiva evolucionria, e
de maneira similar verificam que, na ausncia de heterogeneidade
das estratgias, o produto total e o nvel de tecnologia alcanado
so reduzidos. Alm disso, mostram que baixos nveis de pro-
dutividade so gerados em situaes em que as estratgias so
dadas ex ante, e nas quais as firmas so incapazes de adaptar suas
estratgias.
Feitas essas consideraes acerca da capacidade dos modelos
ACE de incorporar importantes aspectos do processo de inovao
tecnolgica em sua anlise, a seo que segue tem por objetivo
analisar a importncia dessa abordagem no que diz respeito ao
seu maior poder explicativo, o que est diretamente relacionado
sua maior capacidade de fornecer explicaes aos fatos empirica-
mente estilizados.
6
6. Os fatos estilizados dizem respeito aos fatos recorrentes. Correspondem s ca-
ractersticas agregadas dos fenmenos.
A emergncia dos fatos estilizados
Os fatos estilizados, entendidos como caractersticas agregadas,
emergem como propriedades agregadas, ou seja, emergem como
um resultado das hipteses sobre as interaes econmicas no nvel
micro, isto , a partir das hipteses feitas a respeito da forma como
os agentes interagem. Segundo Dawid (2006), os modelos ACE de-
senvolvidos nessa perspectiva tm sido bem-sucedidos em repro-
duzir fatos estilizados tanto de uma perspectiva da indstria como
da perspectiva do crescimento econmico.
7

Mais especificamente, no que se refere perspectiva da inds-
tria, as empresas que so heterogneas podem apresentar diver sas
caractersticas que so particulares a elas. Entre outros fatores, elas
podem diferir quanto tecnologia empregada, quanto produtivi-
dade, quanto ao lucro, etc. Disso segue que os padres de evoluo
podem variar em diversos aspectos de indstria para indstria,
mas, apesar disso, possvel identificar certas similaridades ou re-
gularidades entre esses padres, ou seja, possvel identificar ca-
ractersticas que so comuns a um grande nmero de firmas.
Esses padres podem ser reproduzidos utilizando-se modelos
ACE, modelos esses que so capazes de incorporar muitas caracte-
rsticas de interao e comportamento no nvel micro. Neles, os pa-
dres macro regulares emergem da interao micro no coordenada
e descentralizada.
Na perspectiva de evoluo da indstria, dentre os modelos
ACE que tm sido bem-sucedidos em reproduzir os fatos estili-
zados so apresentados tanto modelos que seguem a tradio evo-
lucionria, como uma nova gerao de modelos econmicos
evolucionrios que ficou conhecida como modelos history friendly
(Dawid, 2006).
7. Estudos nessa linha de pesquisa foram publicados por autores como Silverberg
& Verspagen (1994, 1995, 1996), Chiaromonte & Dosi (1993), Chiaromonte et
al. (1993), Dosi et al. (1994) e Fagiolo & Dosi (2003).
Dentre os modelos do primeiro grupo esto os desenvolvidos
por Dosi et al. (1995) e Winter et al. (2000, 2003). Neles, os autores
procuraram reproduzir os fatos estilizados no que diz respeito
distribuio do tamanho da firma em muitas indstrias, coexis-
tncia de firmas com diferentes eficincias na produo, s vanta-
gens de longo prazo dos entrantes antigos, e importncia na
indstria do regime tecnolgico para as caractersticas de evoluo
da indstria (apud Dawid, 2006, p.1260).
Apesar da sua grande importncia, para Dawid (2006, p.1260),
esses modelos so apenas em algum sentido agent -based, uma vez
que seu foco est na anlise da evoluo das distribuies no nvel
da indstria e nas interaes entre os agentes, sendo que as regras
de interao entre os agentes so apenas consideradas em forma
reduzida.
O uso da matemtica e a crescente formalizao incorporada
aos modelos evolucionrios com o objetivo de discutir as inovaes
foram bastante importantes para colocar as discusses dessa linha
de pesquisa no mainstream do debate acerca da inovao. No en-
tanto, esse formalismo tambm desempenha um papel bastante
restritivo, na medida em que passa a ser mais valorizado do que a
riqueza emprica, o poder explicativo, a robustez conceitual, o
poder da poltica ou mesmo a capacidade preditiva (Hodgson,
1999, p.146).
Segundo Dawid (2006), esses modelos so formulados em uma
estrutura bastante abstrata, na qual o modelador tem liberdade
para adaptar as hipteses e gerar certos fatos estilizados, conse-
quentemente,
esses modelos (de maneira similar teoria econmica formal tra-
dicional) destacam quais mecanismos so explicaes potenciais
para o fenmeno observado [...] Argumenta que [...] a fim de ser
mais confivel na captura das causalidades vigentes em dadas
indstrias concretas, deveria ser necessrio ligar os blocos de
construo do modelo com as observaes empricas nessa dada
indstria. (Dawid, 2006, p.1260)
Nesse sentido, outra gerao de modelos econmicos evolucio-
nrios propostos por Malerba et al.
8
(1999, 2001), que ficou conhe-
cida como history friendly, tem sido estudada. Modelos history
friendly so modelos formais que buscam capturar de forma estili-
zada a essncia das teorias qualitativas e apreciativas sobre os me-
canismos e fatores que afetam a evoluo da indstria. O modelo
busca, a partir de uma estrutura formalizada, explicar os padres
de evoluo de uma indstria ou da tecnologia que so colocados
pelos pesquisadores empricos dessa indstria.
Tais modelos
devem ser desenvolvidos baseados em consideraes detalhadas
acerca das caractersticas da indstria. [...] Alm disso, devem
ser capazes de reproduzir os principais fatos no desenvolvimento
histrico da indstria. A ideia iniciar com descries verbais da
estrutura presente de uma indstria e ento traduzir os argu-
mentos verbais em um modelo formal. (Dawid, 2006, p.1260)
Malerba et al. (2001) argumentam que esses modelos tendem a
incorporar detalhes mais especficos da indstria do que os mo-
delos da economia tradicional. E como tais explicaes verbais para
os padres particulares envolvem uma dinmica no linear, dada a
sua complexidade, o modelo resultante tem a estrutura de um mo-
delo de simulao dinmico agent -based.
Apesar dos significativos avanos verificados, Dosi & Winter
(2003) destacam a dificuldade ou at mesmo a impossibilidade de
incorporar novidade genuna
9
nos modelos evolucionrios, pois,
caso pudesse ser incorporada no modelo, seria apresentada como
rotina e no como criatividade. Nesse sentido, os modelos de ino-
vao baseados em complexidade so apenas capazes de destacar
8. Malerba et al. (1999, 2001) desenvolveram um modelo desse tipo para a inds-
tria de computadores e as especificaes do modelo foram escolhidas com base
nas observaes empricas da indstria em questo.
9. A novidade s considerada genuna quando ela no causada por um evento
anterior (uncaused cause).
que a existncia de novidades gera variedade e a partir desses mo-
delos pode -se mostrar que essa variedade endogenamente gerada
pela inovao gera padres de dinmica industrial. Assim, con clui-
-se que, embora a criatividade genuna no possa ser incor porada
no modelo, a teoria da complexidade pode mostrar que, presu-
mindo que a inovao existe e endgena, a criao de variedade
leva a padres e mudanas de padro na dinmica industrial.
De maneira geral, verifica -se que a abordagem de simulao ba-
seada no agente apresenta -se como uma importante ferramenta de
anlise quando utilizada em discusses relacionadas inovao
e mudana tecnolgica. Sua superioridade pode ser explicada pela
sua maior capacidade de incorporar as quatro propriedades do pro-
cesso de inovao aos seus modelos, o que lhe confere um maior
poder explicativo frente abordagem neoclssica tradicional, pois,
ao desconsiderar a possibilidade de conhecimento ex ante sobre os
resultados futuros, capaz de lidar com a incerteza substantiva
forte e com heterogeneidades das estratgias.
A importncia desses modelos tambm associada a sua grande
capacidade em fornecer explicaes aos padres agregados obser-
vados, os quais emergem como propriedade das hipteses sobre as
interaes no nvel micro. Assim, por exemplo, tal modelo capaz de
relacionar as estruturas de mercado com as diferentes variveis indi-
cativas de desempenho da indstria e verificar, desse modo, como
um fato estilizado, no caso uma dada estrutura de mercado, emerge a
partir das interaes econmicas no nvel micro. De outro modo,
como as diferentes estruturas de mercado observadas podem ser
relacionadas, dentre outros fatores, s diferentes estratgias de ino-
vao empreendidas pelas firmas, ao prprio estgio de desen-
volvimento da indstria, produtividade da firma, ao nmero de
firmas do setor, ao crescimento econmico, etc.?
E a capacidade desses modelos em reproduzir comportamentos
agregados, sob dadas condies econmicas, so importantes em
situaes em que tais modelos so utilizados para realizar previses
ou avaliaes acerca dos efeitos da implementao de polticas.
Assim, essa seo teve por objetivo justificar a importncia e
maior eficcia de se pensar as inovaes tecnolgicas em uma pers-
pectiva agent based. Foi destacado que grande parte dos modelos
desenvolvidos a partir dessa perspectiva baseia -se no modelo de
inovao tecnolgica proposto por Nelson & Winter ([1982]/2005).
Diante da sua grande importncia e influncia, torna -se impor-
tante realizar um estudo mais detalhado desse modelo.
O modelo de concorrncia schumpeteriana
O progresso tcnico na abordagem evolucionria de Nelson &
Winter ([1982]/2005) visto como um instrumento de compe-
tio, apresentando -se como uma das principais fontes de cresci-
mento e mudana estrutural na economia.
Os autores desenvolveram um modelo de concorrncia schum-
peteriana e evoluo industrial que tem grande importncia te-
rica, dado que apresenta uma das principais contribuies no
sentido de apresentar uma modelagem da concorrncia com mu-
dana tcnica endgena sob pressupostos de desequilbrio e racio-
nalidade limitada. Apesar de apresentar algumas limitaes, tal
modelo forneceu concluses importantes acerca da relao entre
estrutura de mercado e processo de mudana tecnolgica, bem
como serviu de base para diversos modelos de dinmica industrial
10

desenvolvidos posteriormente.
11

10. Segundo Windrum (2004), trs elementos-chave do modelo de Nelson &
Winter ([1982]/2005) so seguidos pelos demais modelos neo -schumpe-
terianos: i) heterogeneidade de estratgias entre as firmas, ii) mecanismos de
seleo de mercado, e iii) os mecanismos de gerao de novidade que podem se
dar por busca local ou por imitao.
11. Dentre esses, vale citar uma prpria extenso do modelo, desenvolvida por
Winter (1984), que buscou explorar novas fontes de mudana tcnica e que
tambm introduziu algumas alteraes. Alm desse, Silverberg et al.(1988),
Chiarommonte & Dosi (1993), Caccomo (1996) e Possas et al. (2001) partem
da estrutura sugerida inicialmente por Nelson & Winter ([1982]/2005) e
A questo da estrutura de mercado tem grande importncia
para o desenvolvimento dessa teoria schumpeteriana, que consi-
dera o tamanho da firma e o grau de concorrncia importantes
para a tomada de decises econmicas de um inovador, o que se
explica a partir do argumento de que
As grandes firmas tm nveis de produo, capacidade produ-
tiva, arranjos de comercializao e finanas que lhes permitem
explorar rapidamente uma nova tecnologia numa escala relati-
vamente grande. [...] Alm do que [...] a ausncia de concor-
rentes e a habilidade de bloquear a imitao dos concorrentes
so fatores que por si s influenciam a apropriabilidade.
12
Dito
de outro modo, a estrutura de mercado influencia a velocidade
com que as quase -rendas provisrias so erodidas pelos imita-
dores. Essa relao presumivelmente o que Schumpeter tinha
em mente quando declarou que a concorrncia perfeita era in-
compatvel com a inovao. (Nelson & Winter, [1982]/2005,
p.405 -6).
Os ambientes que exibem inovao so ambientes marcados
por incerteza tanto para os agentes envolvidos como para aqueles
que so afetados pelas inovaes dos primeiros. Todavia, alguns as-
pectos, especificamente o tamanho da empresa, entre outros, po-
dem contribuir para aplainar tais problemas, ou seja, podem
contribuir para reduzir o grau de incerteza dos inovadores. Assim,
quanto maior o poder de mercado, ou quanto maior o grau de mo-
noplio de uma firma, maior a possibilidade de esta obter uma
elevada taxa de retorno, dado que menores so as incertezas ocasio-
nadas pela concorrncia.
buscam igualmente introduzir mudanas, a fim de remover as simplificaes
existentes (Almeida, 2004).
12. Vale notar, no entanto, que, apesar da importncia dada a esse fator, o modelo
desenvolvido por Nelson & Winter ([1982]/2005) no foi capaz de modelar a
apropriabilidade.
Alm do mais, o poder de mercado somado habilidade das
firmas de bloquear a imitao influencia a apropriabilidade, o que
implica um importante fator de influncia sobre as polticas de
inovao.
Como j foi visto anteriormente, para Nelson & Winter
([1982]/2005), a concorrncia de mercado em determinado setor
constitui um ambiente de seleo. Destacam que tal discusso j
estava presente nos escritos de Schumpeter. Nesse sistema, as
firmas so motivadas a introduzir novos mtodos de produo ou
novos produtos, a fim de se manter e elevar sua participao no
mercado. O resultado disso ser expanso de lucro das inovadoras,
que vislumbraro aumentos nos nveis de produtividade e reduo
dos custos unitrios de produo, ou ainda maiores parcelas de
mercado. Por outro lado, haver contrao das no inovadoras, que
sero estimuladas a imitar as estratgias das primeiras, a fim de me-
lhorar a sua rentabilidade e competitividade no mercado.
J em ambientes que apresentam pouca concorrncia, as firmas
alcanam altos retornos em suas atividades, o que incentiva pouco a
realizao de investimentos em P&D inovativo. Assim, caso a par-
ticipao de mercado dessa firma j seja bastante grande e haja
poucas possibilidades de expanso, a firma ter poucos incentivos
para continuar expandindo seus investimentos em P&D inovativo,
dada a fraca presso de seus concorrentes e a ausncia do risco de ser
expulsa desse mercado.
Diante disso, maior dever ser a razo preo -custo necessria
para induzir a expanso dos investimentos. Por outro lado, em am-
bientes marcados por forte concorrncia e, portanto, grande facili-
dade de imitao ou baixas condies de apropriabilidade, as firmas
se apropriam facilmente dos investimentos realizados pelas inova-
doras e, nessa busca por um rpido segundo lugar, elas expulsa-
riam do negcio as verdadeiras inovadoras, podendo dominar o
ramo (Nelson & Winter, [1982]/2005, p.407).
O contexto descrito permite estabelecer a existncia de uma re-
lao de causalidade entre a estrutura de mercado e a inovao, de
tal forma que a estrutura de mercado gera reflexo sobre a inovao,
mas esta tambm capaz de alterar a estrutura de mercado. O
modelo de crescimento desenvolvido por Nelson & Winter
([1982]/2005) procura reproduzir os aspectos essenciais da concor-
rncia schumpeteriana, a partir da identificao das relaes ou co-
nexes existentes entre as estruturas de mercado, os dispndios em
P&D, o avano tcnico e outras variveis indicativas de desem-
penho da indstria. Dada a complexidade de tal conexo, os au-
tores sugerem que
o desafio da modelagem elaborar uma estrutura formal simples
que permita a explorao de algumas das mais interessantes
dessas conexes, e que seja suficientemente transparente para
que os resultados do modelo possam ser entendidos e reconside-
rados no contexto da realidade mais complexa. (p.408)
Dentre as hipteses que caracterizam esse modelo esto: 1) as
firmas produzem um produto homogneo; 2) a firma opera uma
nica tcnica, que a melhor disponvel no perodo; 3) as tcnicas
so caracterizadas por retornos constantes escala e coeficientes
fixos de insumos; 4) a oferta dos fatores perfeitamente elstica e
seus preos so constantes ao longo do perodo em questo; 5) a
firma pode elevar sua produtividade a partir de gastos em P&D
inovativo e em P&D imitativo, e a magnitude desses gastos reflete
o tamanho da firma, j que so proporcionais ao capital (Nelson &
Winter, [1982]/2005, p.408 -9).
Dado que as tcnicas requerem os mesmos insumos comple-
mentares por unidade de capital, e que os preos dos insumos do
ramo so constantes, os custos por unidade de capital das firmas
tambm sero constantes.
Entretanto, o custo por unidade do produto se apresenta como
uma varivel do modelo, j que so as diferentes tcnicas utilizadas
pela firma, ou os diferentes nveis de produtividade, que deter-
minam os custos unitrios. Desse modo, medida que novas tc-
nicas mais produtivas so colocadas em uso, seja por meio de
polticas de P&D inovativo, seja por meio de polticas de P&D imi-
tativo, o custo do produto tende a cair.
Nesse modelo, o produto da firma i no tempo t, Q
it
, igual ao
seu estoque de capital, K
it
, multiplicado pela tcnica de produo,
A
it
. E o produto do ramo, por sua vez, a soma dos produtos das
firmas individuais. Ou seja,
(1) Q
it
=

A
it
K
it
(2) Q
t
=

Q
it
= A
it
K
it

O preo determinado pelas condies de demanda com que a
indstria se depara.
(3) P
t
= D(Q
t
)
A partir do custo unitrio de produo e do preo do produto
possvel determinar para cada firma a razo entre o preo e o custo
unitrio de produo, ou a razo preo -custo que tambm conhe-
cido como mark -up da empresa.
O lucro sobre o capital determinado pela receita total por
unidade do capital subtrada do custo total de produo por uni-
dade de capital e dos custos de P&D inovadores e imitadores por
unidade de capital.
(4)
it
= (P
t
A
it
c r
im
r
in
)
atravs do processo de busca tecnolgica, que pode ocorrer
tanto por meio de polticas de imitao como de inovao, que as
firmas introduzem novas tcnicas, a fim de elevar a sua produtivi-
dade. Assume -se que a indstria seja um mix de inovadores e imi-
tadores.
E os dispndios em P&D inovativo ou imitativo so definidos
por unidade de capital. Diante disso, os nveis de dispndios em
P&D inovativo e imitativo, que geram diversidade entre as firmas e
modificam as suas produtividades, crescero quando as empresas
crescerem, e sero reduzidos quando as empresas estiverem em de-
clnio. Com isso, possvel afirmar que a magnitude desses gastos
reflete o tamanho da firma, pois as firmas grandes gastaro mais
em P&D do que as firmas pequenas. Contudo, os resultados desses
dispndios so incertos, e, portanto, desconhecidos previamente.
Como resultado, o sucesso de imitao ou inovao expresso a
partir das seguintes probabilidades:
(5) Pr(d
i mt
= 1) = a
m
r
i m
K
i t

(6) Pr(d
i nt
= 1) = a
n
r
i n
K
i t

Disso segue-se que a probabilidade de que a firma inove ou
imite proporcional ao dispndio da firma nessas atividades. O su-
cesso da imitao permite que a firma copie a melhor prtica do
setor e que, portanto, incorpore a maior produtividade.
No caso de P&D inovativo, por outro lado, a produtividade al-
canada pela firma no conhecida previamente, mas o resultado
de um processo estocstico de dois estgios, em que se verifica que
sucesso no primeiro estgio garante acesso no segundo estgio
no qual a firma acessar uma tecnologia cuja produtividade no
conhecida previamente. Assim, a produtividade a ser obtida
uma varivel aleatria que possui distribuio log normal, cuja
mdia cresce a uma taxa exgena [...] que d o ritmo de expanso
da produtividade latente.
13
(Almeida, 2004b, p.294)
No caso de gastos com P&D inovativo e imitativo, o nvel de
produtividade ser dado pela produtividade da tcnica at ento
13. De acordo com Nelson & Winter ([1982]/2005, p.411) sob essa especifi-
cao, o que a firma obtm hoje como resultado de uma escolha de inovao
independe do que ela pode ter encontrado no ano passado ou no ano retrasado.
E o universo que serve de base escolha mais rico em tcnicas produtivas do
que o das escolhas anteriores.
utilizada pela firma, pela produtividade da tcnica copiada, ou seja,
pela produtividade da melhor prtica, e pela produtividade obtida
atravs do sucesso inovativo, ou seja:
(7) A
i (t +1)
= Max(A
i t
,
i
,
i t
)
As firmas so caracterizadas pelos lucros que investem em imi-
tao e inovao e tambm pela sua funo investimento, que, por
sua vez, determina a sua expanso ou contrao no mercado. E
dentre os fatores determinantes das decises de investimento da
firma esto: i) o mark-up da firma (isto , a razo entre o preo e o
custo unitrio de produo); ii) a sua participao no mercado; iii) a
sua lucratividade, que, indiretamente, pode afetar a capacidade de
investimento da firma, atravs das limitaes de financiamento
que pode impor; e iv) a taxa de depreciao fsica do capital.
Uma das principais concluses desse modelo que, medida
que melhores tecnologias so encontradas ao longo do tempo, os
nveis de produtividade tendem a se elevar; em contrapartida,
os custos unitrios de produo tendem a cair. E, como resultado, o
preo tende a cair e a produo do ramo tende a aumentar. As
firmas lucrativas se expandem e as no lucrativas se contraem.
A partir das simulaes computacionais, Nelson & Winter
([1982]/2005, p.423 -35) procuraram relacionar a influncia da
concentrao inicial do setor sobre o seu desempenho, e tambm
procuraram relacionar os efeitos da concentrao sobre a maneira
pela qual a estrutura do setor evolui ao longo do tempo. Dentre as
variveis de desempenho do setor, analisadas pelos autores, esto: a
produtividade do ramo, a produtividade mdia, os custos de pro-
duo do setor, os preos, e os efeitos da concentrao.
Em um primeiro passo, esses resultados so comparados para
uma indstria baseada na cincia. Os autores analisam cinco con-
juntos diversos de condies iniciais, com 2, 4, 8, 16 e 32 firmas.
Consideram ainda que as firmas se deparam com dois regimes di-
ferentes de financiamento. Enquanto, em um regime, a firma pode
tomar emprestado 2,5 vezes seus prprios lucros lquidos para fi-
nanciar os investimentos, no outro regime, os emprstimos da
fir ma so limitados aos seus lucros.
Os autores supem ainda que metade das firmas gasta em P&D
inovadoras e imitadoras e a outra metade apenas em P&D imita-
doras. Todas as firmas so inicialmente do mesmo tamanho e tm o
mesmo nvel de produtividade e os mesmos custos de produo
iniciais, contudo, as que gastam em P&D inovadoras e imitadoras
tm custos totais por unidade de produto mais alto.
Os resultados alcanados a partir das simulaes foram os se-
guintes:
(1) A produtividade das firmas inovadoras (produtividade da
melhor prtica) superior das imitadoras, entretanto, essa produ-
tividade mostrou -se pouco relacionada com a estrutura de concen-
trao inicial, uma vez que, para os cinco conjuntos analisados, a
produtividade apresentou pouca variao de uma estrutura para
outra. Contudo, mesmo assim foi possvel verificar que a produti-
vidade das firmas inovadoras um pouco menor no caso em que h
uma estrutura mais competitiva (32 firmas) do que no caso em que
h menos concorrncia (8 firmas).
(2) A produtividade mdia da indstria tambm est relacio-
nada ao grau de concentrao, uma vez que os resultados mostra-
ram que, diante de uma estrutura mais concentrada, a produtividade
mdia cresce mais rapidamente e os custos mdios de produo
caem mais rapidamente do que no caso de estruturas menos con-
centradas. Alm disso, quanto maior for essa firma inovadora ou
imitadora maior ser o impacto sobre a produtividade mdia, dado
que a primeira capaz de aproveitar por mais tempo os resultados
decorrentes da inovao enquanto a segunda capaz de se aprovei-
tar da imitao.
(3) Quanto aos custos de produo, estes tambm se mos-
traram relacionados ao grau de concentrao e as simulaes indi-
caram que, em estruturas mais competitivas, os custos de produo
so maiores, j que a produtividade mdia menor. E disso segue
que o mark-up mdio da indstria (razo preo-custo) tambm
menor em estruturas mais competitivas. Assim, em estruturas
menos competitivas, as firmas com grande poder de mercado tm o
poder de arbitrar preos, independente do preo mdio praticado
na indstria, gerando, portanto, preos e margens de lucro maiores.
(4) O ndice Hirschman -Herfindahl (uma medida de concen-
trao da produo na indstria) indicou que estruturas iniciais
concentradas tendem a permanecer concentradas e que estruturas
iniciais mais competitivas tendem a se concentrar. E esse aumento
da concentrao implica a reduo das polticas de investimento em
P&D inovadores.
Aps realizar uma pequena apresentao desse modelo, procu-
rando destacar as hipteses da qual ele parte e os principais resul-
tados alcanados pelas simulaes realizadas, a prxima seo tem
por objetivo identificar as caractersticas desse modelo que per-
mitem aproxim -lo da abordagem dos sistemas complexos, ou da
perspectiva agent -based.
O modelo evolucionrio de Nelson
e Winter e o mtodo ABM
Nelson & Winter ([1982]/2005) relacionam o processo de mo-
delagem com os avanos da pesquisa emprica e a importncia de
seu trabalho notria, quando se verifica que diversos estudos pos-
teriores foram desenvolvidos e receberam influncia desse modelo
inicial.
14

Para Dawid (2006), dentre os argumentos que justificam a utili-
zao de mtodos de simulao em ambientes que exibem mudana
tecnolgica esto: i) a existncia de feedbacks entre o indivduo e a
populao; e ii) a maneira com que o processo de tomada de deciso
enxergado dentro da firma.
No que diz respeito ao primeiro argumento, verifica -se que,
assim como a populao determinada pela agregao das decises
individuais, as decises dos indivduos tambm so determinadas
14. Alguns trabalhos, entretanto, tambm vm sendo conduzidos fora do escopo
da anlise evolucionria.
pelas caractersticas da populao. Mais especificamente, interessa
relacionar essa perspectiva gerao, seleo e difuso de inovaes,
num contexto em que as estruturas observadas na populao so um
reflexo das decises tomadas internamente, mas tambm que as de-
cises dos indivduos esto diretamente relacionadas ao todo.
Segundo Dawid (2006), tal perspectiva requer uma anlise do
indivduo e da populao, assim como uma anlise do feedback en-
tre os dois. E essa interao envolve variedade, o que implica a exis-
tncia de heterogeneidade de comportamento entre os agentes
econmicos, de modo que tal anlise requer mtodos de simulao.
Na abordagem evolucionria, mais especificamente em am-
bientes que exibem inovao, os conjuntos de escolhas no so co-
nhecidos e dados, e as firmas no respondem da mesma forma aos
sinais de mercado, apresentando diversidade de comportamento e
respostas diferenciadas s situaes enfrentadas,
15
o que impossibi-
lita a tomada de decises maximizadoras por parte dos agentes,
que, por outro lado, agem sob racionalidade procedimental e so
guiados por prticas rotineiras de conduta.
Tal mudana de foco torna os modelos baseados no agente uma
escolha natural, uma vez que eles facilmente permitem a incor-
porao de processos de deciso confiando em conjuntos ou hie-
rarquias de regras, enquanto tais tentativas so desajeitadas em
formulaes analticas puras e em geral no admitem caracteri-
zaes matemticas gerais. (Dawid, 2006, p.1245)
Nesse ambiente, de maneira diferente, as firmas, para tomarem
suas decises, procuram desenvolver rotinas a fim de lidar com as
situaes enfrentadas ao longo do tempo. O processo de tomada de
decises ento caracterizado pelo seu grupo de rotinas, as quais
desempenham um importante papel como memria organiza-
cional.
15. Tal diversidade de respostas verificada at mesmo em situaes em que as
firmas esto expostas aos mesmos sinais de mercado.
De maneira geral, esses modelos caracterizam -se por simplificar
as decises e reduzir o nmero de variveis envolvidas e o custo no
processamento, clculo e gerenciamento das decises. Algumas
dessas rotinas desenvolvidas se sobressaem ao longo do tempo por
representar respostas superiores para os problemas enfrentados,
enquanto outras acabam sendo descartadas. Logo, so as rotinas
mais bem desenvolvidas, denominadas estratgias de busca, que
determinaro o nvel e a direo da busca, as quais, por sua vez, in-
fluenciam a forma e a velocidade da mudana tecnolgica.
No modelo de concorrncia schumpeteriana desenvolvido na
seo anterior, as estratgias assumidas no partem de condies de
equilbrio ou de clculos de maximizao, mas so resultado de di-
versidade e incerteza entre as firmas.
O modelo considera dois tipos de comportamento da empresa:
as polticas voltadas para a inovao e as polticas voltadas para a
imitao. Considera ainda que as empresas, ao se engajarem em
uma estratgia de P&D, no tm condies de saber se sero ou no
bem-sucedidas, e tampouco podero conhecer o nvel apropriado
de P&D inovativo ou imitativo, dado que as respostas a essas ques-
tes tambm dependem das escolhas feitas pelas outras firmas.
Desse quadro, deve -se levar em conta o processo de aprendi-
zagem e apenas o curso dos acontecimentos poder revelar se a es-
tratgia foi ou no bem-sucedida. Ou seja,
apenas o curso dos eventos ao longo do tempo determinar e re-
velar quais so as melhores estratgias. E mesmo o veredicto da
percepo tardia do que deveria ter sido feito pode no ser claro,
pois diferenas de sorte podem fazer que as mesmas polticas
que so brilhantemente bem -sucedidas para algumas firmas
sejam fracassos funestos para outras. (Nelson & Winter,
[1982]/2005, p.415).
Ao tratar dessas decises, que esto envoltas pelo ambiente de
incerteza, Nelson & Winter (1977) tambm chamam a ateno
para a necessidade de estudar as questes relacionadas s institui-
es, uma vez que estas desempenham um importante papel na ge-
rao e na explorao da inovao, e fornecem um entendimento
mais esclarecedor do comportamento do que a hiptese de escolha
plenamente racional.
A incluso da discusso acerca das instituies fundamental,
uma vez que elas se encontram diretamente relacionadas ao com-
portamento das firmas, que esto numa constante busca pelo au-
mento de sua base de conhecimento. A importncia das instituies
est ainda diretamente relacionada ao arcabouo legal que garante
as condies de apropriabilidade, isto , a facilidade ou dificuldade
de imitao em determinado mercado.
Com relao ao primeiro argumento, vale observar que a ino-
vao tecnolgica, para a abordagem evolucionria, no se apre-
senta como um processo puramente aleatrio, resultante de um ato
nico do inovador, sobretudo porque se desenvolve por meio de
procedimentos estabelecidos presentes nas rotinas, na busca e na
seleo (interna e externa). Tambm no pode ser vista como um
processo cujo resultado desaponta, uma vez que recebe crescente
apoio dos avanos cientficos em diversas reas. A inovao, por
outro lado, tambm enxergada como um processo que sofre
transformaes ao longo do tempo, e geralmente definida em re-
lao tecnologia j em uso; em relao s condies econmicas; e
tambm em relao aos avanos tecnolgicos j conquistados em
outras firmas, organizaes ou pases (Dosi, 1988d).
A atividade inovativa, nesse sentido, envolve de modo predo-
minante uma organizao formal obtida a partir da infraestrutura
tecnolgica dos laboratrios em P&D das grandes empresas, go-
vernos e universidades, e tambm a partir das relaes entre cincia
e tecnologia. Alm disso, a existncia dessa organizao formal
permite descrever o ambiente no qual a firma opera e sua existncia
torna o processo inovativo uma constante nas atividades da firma,
o que faz com que as inovaes sejam enxergadas como uma ativi-
dade profissional e no como uma atividade meramente ocasional
ou circunstancial.
O processo inovativo passa ento a ser visto como um processo
institucionalizado, no qual as atividades inovativas so cada vez
mais sistemticas e integradas s atividades das firmas, de tal modo
que tais atividades passam a estar vinculadas a um esforo perma-
nente por parte dessas firmas no que diz respeito ao desenvolvi-
mento de novos processos de busca, novos mecanismos de seleo e
novos procedimentos rotineiros voltados criao de novos pro-
dutos e processos
16
e tambm ao aperfeioamento de produtos e
processos j existentes.
Segundo Dosi (1988b), tal forma de explorao da inovao,
isto , a partir da considerao dessas organizaes integradas de
pesquisas, tem se sobressado em relao aos inovadores indivi-
duais, uma vez que se apresenta como sendo mais eficiente do que
estes na explorao e na internalizao dos aspectos cumulativos e
tcitos do conhecimento tecnolgico.
Alm disso, diante da existncia desses aspectos tcitos, idios-
sincrticos e particulares firma, os laboratrios de P&D industrial
presentes no interior da firma, os quais esto diretamente relacio-
nados aos departamentos de produo e marketing, tornam -se mais
vantajosos do que os laboratrios de P&D externos, uma vez que a
pesquisa moldada de acordo com essas particularidades. E tal
forma de organizao caracteriza -se por facilitar a comunicao e o
fluxo de informao entre o laboratrio de P&D e a firma e vice-
-versa.
De acordo com Dosi (1988b), esses indivduos e grupos ligados
por meio de rotinas aumentam a eficincia organizacional, uma vez
que esses processos esto relacionados a aumentos nas habilidades
das organizaes empresariais em aprender e desenvolver procedi-
mentos que elevem a eficincia na produo. Diante disso, as pes-
quisas conduzidas pelas organizaes formais, uma vez mais, so
mais eficientes na internalizao dos aspectos cumulativos e tcitos
do conhecimento tecnolgico.
16. Para a criao desse ambiente econmico favorvel, as empresas esto empe-
nhadas em criar infra estrutura tecnolgica, desenvolver formas de aprendi-
zado, interagir com universidades e centros de pesquisas tecnolgicas,
dificultar imitao de resultados inovativos, etc.
Entretanto, apesar da crescente rotinizao das atividades ino-
vativas, estas ainda possuem um componente de incerteza, o qual
pode ser relacionado sobretudo falta de conhecimento ex ante dos
custos e resultados das diferentes alternativas, e tambm falta de
conhecimento de quais so as alternativas disponveis.
O comportamento, que caracterizado como rule -guided,
17
re-
presentado na forma de rotinas que podem no ser timas, e, diante
disso, a busca por melhores rotinas esto sempre presentes. Em tais
situaes, as instituies
18
podem atuar como fontes redutoras de
incerteza, ao desempenhar um papel restritivo e, diante disso, con-
trolar o comportamento e pensamento das pessoas, e ao dar estabi-
lidade ao pensamento e ao comportamento dos agentes (Dequech,
2007).
Outro importante argumento para justificar a relao entre o
presente tema e os aspectos institucionais reside na necessidade de
compreender o papel do arcabouo legal que garante as condies
de apropriabilidade das empresas, protegendo as inovaes das
imitaes dos seus concorrentes, e garantindo que as empresas ino-
vadoras se apropriem dos benefcios econmicos acumulados das
suas pesquisas. Isso protege as empresas de um eventual processo
de imitao por parte dos seus concorrentes, o que, por seu turno,
amplia os incentivos que envolvem a explorao de novas oportu-
nidades tecnolgicas.
Cabe ressaltar que, numa condio em que as instituies so
pouco ativas na proteo s patentes, ou seja, em condies em que
o conhecimento facilmente difundido e, portanto, de baixa
17. Os comportamentos so [...] guiados e restringidos por valores socialmente as-
segurados e impostos, normas, convices, costumes e prticas geralmente
aceitas (Dosi & Nelson, 1994, p.159).
18. De acordo com Dequech (2007), as instituies podem ser de dois tipos: for-
mais e informais. Dentre as instituies formais que contribuem para a re-
duo da incerteza, o autor destaca: os contratos; as leis; os market makers; e as
agncias de Estado. E entre as instituies informais destaca as convenes e
as normas sociais informais.
apropriabilidade,
19
as empresas teriam pouco incentivo para in-
vestir em inovao. Em geral, a estrutura institucional bastante
complexa e pode ser bastante diferente e variar entre os diversos
setores. Ela depende de alguns fatores como: as tecnologias bsicas,
a natureza da demanda pelos bens e servios, e as caractersticas das
organizaes.
Portanto, a discusso acerca da inovao, no pode ser resu-
mida apenas a uma questo de tamanho ou poder de mercado das
firmas, como sugere a abordagem ortodoxa ao imputar signifi-
cativo peso a esses fatores (Nelson & Winter, 1977). Isso porque
as firmas diferem tanto em tamanho como em capacitao tecnol-
gica, estratgias de produo e comercializao, graus de inovativi-
dade e de sucesso competitivo, custos de produo e lucratividade.
Nesse sentido, um entendimento da relao entre a inovao e o
desempenho das firmas tambm implica uma anlise do processo
competitivo e dos mecanismos de aprendizado mediante os quais a
indstria evolui (Dosi, 1988b).
De maneira geral, por meio das buscas tecnolgicas, seja por
imitao ou inovao, que as firmas introduzem novas tcnicas na
tentativa de melhorar ou ao menos manter seu desempenho com-
petitivo dentro da indstria. A introduo de novas tcnicas a
partir do processo de busca cria assimetrias competitivas, uma vez
que as diferentes estratgias de inovao ou imitao geram dife-
rentes impactos sobre o desempenho das firmas, que podem ser
traduzidas em vantagens de custos ou em outras formas de vanta-
gens de desempenho. E essas assimetrias tecnolgicas e variedade
tecnolgica so enxergadas tanto como um resultado quanto como
uma fora motriz da mudana organizacional e tecnolgica. E
essa diversidade que alimenta o processo de seleo da indstria
(Almeida, 2004).
19. Disso segue-se que os direitos de apropriao das inovaes tecnolgicas
podem, em alguns casos, ser garantidos institucionalmente, por meio, por
exemplo, do direito de patentes.
Nelson & Winter ([1982]/2005) procuraram construir um
modelo de simulao que fosse capaz de admitir e gerar uma di-
versidade de comportamentos no nvel das firmas individuais e
tambm que fosse capaz de explicar os padres de variveis agre-
gadas, isto , os fatos estilizados que emergem das interaes no
nvel micro. Tal arcabouo terico evolucionrio, ao lidar com va-
riedade e diversidade de estratgias, requer mtodos de simulao
para o seu desenvolvimento, pois os agentes se baseiam em regras
que diferem tanto com relao ao seu estoque de capital e em-
prego de tecnologia, mas tambm com relao s estratgias de
produo e inovao, de tal forma que, enquanto algumas firmas
se empenham em liderar as inovaes tecnolgicas, outras esto
empenhadas apenas em acompanhar o sucesso das primeiras por
meio de imitao.
Isso implica que o comportamento do tomador de deciso deve
ser determinado por um processo de seleo entre diferentes alter-
nativas e no meramente por um clculo de otimizao bem defi-
nido. E, dada a tecnologia e as rotinas utilizadas pelas firmas, o seu
desempenho ser determinado tanto pelo que estiverem realizando
como pelo que os seus competidores esto fazendo no mercado. E
esse processo de seleo que se estabelece tende a gerar estruturas
industriais bastante diferenciadas umas das outras, o que, ao gerar
diversidade e variedade no sistema, afasta -o das posies de equil-
brio propostas pela abordagem neoclssica tradicional.
CONCLUSES
possvel fazer uma recapitulao dos principais aspectos dis-
cutidos ao longo deste livro. Ele preocupou -se em mostrar as limi-
taes da abordagem neoclssica tradicional em fornecer expli caes
consistentes acerca do desenvolvimento de inovaes tecnolgicas.
A partir disso buscou outras abordagens e teorias que fossem ca-
pazes de tratar da questo da inovao tecnolgica ou que dessem
conta de tais limitaes impostas pela abordagem padro.
A economia neoclssica padro, ao partir de pressupostos de ra-
cionalidade perfeita, maximizadora e de condies de equilbrio,
tem sido incapaz de fornecer explicaes para vrios problemas
econmicos da vida real.
Ao desconsiderar a dinmica dos fenmenos econmicos e a
complexidade das interaes e relaes que se travam entre os
agentes e entre eles e o ambiente, esses modelos tambm foram in-
capazes de tratar da questo da inovao e da mudana tecnol-
gica.
1
Em decorrncia de tal limitao, abriu -se espao para o
desenvolvimento de novas propostas, que buscassem superar as
1. Entretanto, como foi analisado ao longo deste trabalho, essa abordagem vem
sofrendo importantes modificaes nos seus axiomas, de tal forma que alguns
modelos passaram a lidar com a existncia de diversidade entre os indivduos,
informao imperfeita e racionalidade limitada.
deficincias desses modelos partindo de pressupostos menos res-
tritivos acerca do comportamento dos agentes econmicos no sis-
tema. Isso porque, diante de um ambiente que exibe inovaes, as
hipteses de racionalidade perfeita, maximizao e equilbrio
tornam -se inviveis, dando lugar aos pressupostos de racionali-
dade procedimental, escolhas satisfatrias e evoluo.
Entretanto, no se pode deixar de enfatizar o domnio da abor-
dagem neoclssica no mainstream econmico, devido, entre outros
fatores, s hipteses extremamente restritivas das quais o modelo
parte, o que possibilitava a utilizao de modelos altamente estili-
zados. Esse domnio, entretanto, se deu custa de perdas no desen-
volvimento do conhecimento econmico que levasse em conta
suposies mais realistas, como a existncia de indivduos hetero-
gneos e dotados de racionalidade limitada, mas que possuem ca-
pacidade de aprendizado.
Na viso de Colander (2000), a dificuldade de algumas aborda-
gens de ganhar significativo espao no debate mainstream pode ser
atribuda a suas dificuldades em promover essa formalizao.
Hodgson (1999) reconheceu essa importncia e muitas vezes a ne-
cessidade da reduo a fim de permitir a formalizao, mas atacou
o completo reducionismo utilizado pela teoria neoclssica, uma vez
que as partes se constituem e se condicionam.
Nesse sentido, a abordagem evolucionria ou sistmica, ao
par tir de certos pressupostos no reducionistas, como a hiptese de
racionalidade limitada, a existncia de heterogeneidade, a capaci-
dade de adaptao dos agentes, foi capaz de fornecer um trata-
mento mais prximo da realidade nas discusses envolvendo o
processo de inovao tecnolgica e mudana tcnica.
Esses modelos trocam a anlise esttica e a hiptese de equil-
brio por uma anlise dinmica e de desequilbrio. O ambiente
visto como algo complexo que passa por mutaes e carrega incer-
teza, de tal forma que as decises tomadas nesse ambiente no so
maximizadoras no sentido neoclssico. Mas, apesar desse ambiente
de incerteza nas decises tomadas, os agentes procuram se adaptar
s informaes recebidas do meio e se auto -organizar, gerando pro-
priedades agregadas. O processo de tomada de decises, de ma-
neira diferente, expresso por meio de rotinas que podem ser
hereditrias e selecionveis , as quais guiam e direcionam o com-
portamento das empresas.
Feitas as consideraes acerca do programa de pesquisa evolu-
cionrio, buscou -se identificar as principais caractersticas dos sis-
temas complexos, abordagem que se prope a analisar os fenmenos
sociais de uma perspectiva mais ampla do que aquela empregada
pela microeconomia tradicional, que est calcada no modelo de
equilbrio geral. A abordagem dos sistemas complexos descon-
sidera as hipteses restritivas com que trabalha a anlise padro,
apresentando -se como uma alternativa aos modelos deterministas
tradicionais, e fornecendo ferramentas conceituais e de modelagem
importantes para o entendimento dos fenmenos econmicos e
sociais.
Essa teoria, ao apresentar um arcabouo no reducionista que
se fundamenta sobre uma perspectiva evolucionria e sistmica,
concebe a economia como um sistema composto por agentes
hetero gneos que interagem entre si, mas que so capazes de se
desenvolver e adaptar ao ambiente, isto , so capazes de se auto-
-organizar, gerando com isso padres de auto -ordenamento e
es tru turas emergentes que no so meramente reduzidas s pro-
priedades das partes.
Mas, apesar da considerao da existncia de ordem e regula-
ridade, ou ainda da emergncia de estruturas organizadas, na abor-
dagem agent -based, a possibilidade de mudana constante no
sistema, resultado das interaes
2
e adaptaes entre os agentes, e
tambm a possibilidade do surgimento de comportamento perpe-
tuamente novo e criativo, afasta a economia do steady state.
Dada a complexidade desses fenmenos, torna -se difcil ex-
pressar o resultado dessas interaes matematicamente, o que
conduz utilizao de tcnicas de modelagem computacional ba-
2. So caracterizadas como imprevisveis e incontrolveis.
seada no agente, que permitem a anlise do comportamento fora do
equilbrio e, portanto, a construo de modelos mais realistas.
A modelagem, nesse sentido, tem por principal objetivo desco-
brir as propriedades emergentes resultantes da interao entre os
agentes no sistema. Apesar das dificuldades de previso desses pa-
dres, pois o sistema est em constante processo de evoluo,
possvel extrair algumas consideraes gerais a respeito do com-
portamento dos agentes. E tais processos gerados em computa-
dores imitam os processos econmicos da vida real.
Assim, constatou -se que, ao lidar com tais caractersticas, a mo-
delagem agent -based mostrou -se bastante apropriada para discutir
o processo de inovao tecnolgica. Baseando -se em Dawid (2006),
considera -se que so duas as principais razes que justificam a uti-
lizao do mtodo ABM no tratamento das inovaes tecnolgicas:
i) a sua maior capacidade de incorporar as propriedades genunas
do processo de inovao e mudana tecnolgica, dentre as quais a
estrutura dinmica do processo, a natureza do conhecimento, a in-
certeza forte envolvida e a heterogeneidade das estratgias; e ii) a
sua grande habilidade em fornecer explicaes aos fatos empirica-
mente estilizados.
A partir disso, buscou -se entender o processo de inovao tec-
nolgica dentro desse sistema, a partir de uma avaliao de modelos
realizados nessa rea, os quais, em sua maioria, basearam -se no
modelo de concorrncia schumpeteriana
3
de Nelson & Winter
([1982]/2005), modelo que, devido a sua grande importncia e in-
fluncia, recebeu uma ateno especial neste trabalho.
Nelson & Winter ([1982]/2005) procuraram construir um mo-
delo de simulao que fosse capaz de admitir e gerar uma diver-
sidade de comportamentos, no nvel das firmas individuais, com
relao s suas estratgias de produo e inovao; e tambm que
3. Apesar de apresentar algumas limitaes, esse modelo foi capaz de fornecer
concluses importantes acerca da relao entre estrutura de mercado e mu-
dana tecnolgica, bem como serviu de base para diversos modelos desenvol-
vidos posteriormente.
fosse capaz de explicar os padres de variveis agregadas, isto , os
fatos estilizados que emergem das interaes no nvel micro.
Diante da complexidade envolvida, uma vez que os agentes di-
ferem tanto com relao ao seu estoque de capital e emprego da tec-
nologia, quanto com relao s diferentes estratgias de produo e
inovao, os autores recorreram a mtodos de simulao, a fim de
gerarem os resultados do modelo, isto , para verificarem os fatos
estilizados, ou caractersticas agregadas que emergem como resul-
tado das hipteses a respeito da forma como os agentes interagem e
de como decidem individualmente.
Deve -se enfatizar, ainda, que, diante da hiptese de que as em-
presas so heterogneas e, em funo disso, apresentam caracters-
ticas bastante especficas, os padres de evoluo das indstrias
resultantes tambm apresentaro diversos aspectos muito prprios,
de indstria para indstria. Apesar disso, possvel identificar
certas caractersticas comuns a um grande nmero de firmas ou,
dito de outra maneira, possvel identificar regularidades entre
esses padres gerados.
Ao lidarem com simulaes computacionais, os modelos ACE
foram capazes de relacionar as estratgias de inovao com a estru-
tura de mercado e com outras variveis, como a produtividade,
o nmero de firmas e o crescimento econmico. Mostraram que o
processo de seleo entre diferentes estratgias de inovao que se
estabelece tende a gerar estruturas bastante diferenciadas uma das
outras, afastando assim o sistema das posies de equilbrio.
Apesar dos grandes avanos verificados por essa abordagem e
do seu alto poder explicativo, uma desvantagem apresentada por
esses modelos est no fato de requerer a construo de modelos
econmicos dinamicamente completos, ou especificaes iniciais
detalhadas sobre os agentes, alm de mtodos que determinem
seus atributos estruturais, arranjos institucionais e disposies
comportamentais.
Diante de tais restries, de maneira similar teoria econmica
formal tradicional, esses modelos acabam sendo formulados em
uma estrutura bastante abstrata, na qual o modelador faz uso de
hipteses comportamentais ad hoc, adaptando os pressupostos de
acordo com a sua convenincia, a fim de gerar determinados fatos
estilizados.
Alguns autores (Dosi & Winter, 2003; Hodgson, 1999) apontam
ainda para a dificuldade de modelar a novidade genuna, isto , a
dificuldade em lidar com inovaes que no apresentam relao
com as estruturas desenvolvidas no passado.
Tais crticas, no entanto, no so consensuais entre os econo-
mistas identificados com essa abordagem e, em geral, possvel
concluir que, apesar de apresentar previses que so carregadas de
falhas, a teoria dos sistemas complexos apresenta -se como uma im-
portante ferramenta de anlise para o estudo dos problemas eco-
nmicos, dada a sua grande capacidade em identificar padres de
auto -ordenamento e estruturas emergentes resultantes da interao
entre os agentes.
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SOBRE O LIVRO
Formato: 14 x 21 cm
Mancha: 23, 7 x 42,10 paicas
Tipologia: Horley Old Style 10,5/14
2010
EQUIPE DE REALIZAO
Coordenao Geral
Tulio Kawata

Inovações Tecnologicas e A Complexidade Do Sistema Economico

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