Instituto Nacional de Estadstica e Informtica

Escuela Nacional de Estadstica e Informtica

Curso: Metodologa
para el Planeamiento y
Ejecucin de Encuestas





CONTENIDO:

1. Aspectos Generales de Estadstica
2. Nociones Bsicas sobre Muestreo
3. Elaboracin de Cuestionarios
4. Procesamiento de la Informacin
5. Elaboracin de Cuadros y Grficos Estadsticos
6. Anlisis e Interpretacin de Resultados























CONTENIDO




1. ASPECTOS GENERALES DE ESTADISTICA ..................................................................................... 1

2. NOCIONES BASICAS SOBRE MUESTREO .................................................................................. 37

3. ELABORACION DE CUESTIONARIOS ............................................................................................. 53

4. PROCESAMIENTO DE LA INFORMACION ................................................................................... 72

5. ELABORACION DE CUADROS Y GRAFICOS ESTADISTICOS.................................................. 79

6. ANALISIS E INTERPRETACION DE RESULTADOS ...................................................................... 99

























1. ASPECTOS
GENERALES DE
ESTADISTICA
























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1. El papel de la estadstica en la investigacin

Diariamente cada uno de nosotros hace alguna observacin en la que se emplea
la Estadstica. Acontecimientos ordinarios, tales como prediccin del tiempo,
probar un nuevo producto, son tpicos. La parte elemental de la estadstica
aparece en cuanto usted mentalmente compara su observacin con su peso
promedio (desviacin del medio) y concluye si el peso actual es usual (no
muestra diferencia significativa) o no usual (una diferencia significativa), basando
su juicio en mediciones previas de su peso y en su conocimiento de la variacin
generalmente observada. Esos resultados comunes se obtienen fcilmente. Sin
embargo, la investigacin formal, que significa tanto en el mejoramiento de gran
parte de la humanidad, es de importancia infinitamente mayor y debe conducirse
con mucho mayor cuidado.

2. Naturaleza y objetivo de la investigacin

La investigacin cientfica es el estudio escudriante o examen, anlisis o
experimentacin critica y exhaustiva cuya finalidad es el descubrimiento de
nuevos hechos y su correcta interpretacin. Asimismo, es til en la revisin de
conclusiones aceptadas, teoras o leyes, a la luz de hechos descubiertos
recientemente o la aplicacin practica de tales conclusiones nuevas o revisadas.
La investigacin cientfica, por consiguiente, es la bsqueda continuada del
conocimiento y entendimiento; la investigacin cientfica esta compuesta
esencialmente de dos elementos: observacin, por la cual se obtiene el
conocimiento de ciertos hechos a travs de percepciones sensitivas; y
razonamiento, mediante el cual se determina el significado de esos hechos, su
interrelacin y su relacin con el acerbo existente de conocimientos, en el grado
que el presente estado del conocimiento y la habilidad del investigador lo
permiten.

3. Que es la Estadstica?

La estadstica a menudo ha sido clasificada como un mtodo de investigacin,
asociado con, o en contraposicin a, mtodos tales como el estudio de casos, el
anlisis cronolgico y la experimentacin. Esta clasificacin no es adecuada
porque frecuentemente conduce a ideas confusas e incorrectas. Es mejor
considerar a la estadstica como el suministro de un conjunto de herramientas
sumamente tiles en la investigacin.

La funcin principal de la estadstica es elaborar principios y mtodos que nos
ayuden a tomar decisiones frente a la incertidumbre (Ya Lun Chou), por esta
razn podra definirse la Estadstica como un mtodo de toma de decisiones
frente a la incertidumbre.

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4. Ramas de la Estadstica

- Estadstica descriptiva o deductiva, que trata del recuento, ordenacin y
clasificacin de los datos obtenidos por las observaciones. Se construyen
tablas y se representan en grficos, se calculan parmetros estadsticos que
caracterizan la distribucin, etc.

- Estadstica inferencial o inductiva, que establece previsiones y conclusiones
sobre una poblacin a partir de los resultados obtenidos de una muestra
aleatoria. Se apoya fuertemente en el clculo de probabilidades.

5. Procedimientos de recoleccin de datos

La recopilacin o recoleccin de datos es el momento en el cual el investigador
se pone en contacto con los objetos o elementos sometidos a estudio, con el
propsito de obtener los datos o respuestas de las variables consideradas; a
partir de estos datos se prepara la informacin estadstica, se calculan medidas
de resumen e indicadores para el anlisis estadstico.

Antes de recopilar o recoger datos, es importante analizar los objetivos del
estudio, precisar las variables e identificar las fuentes de datos, a fin de definir
que datos hay que recopilar y cmo hacer esta tarea.

La formulacin del problema y del marco terico, la definicin de las hiptesis y
de los objetivos de la investigacin permite especificar los tipos de informacin y
las variables que son requeridas. Realizada esta tarea, el investigador debe a
continuacin seleccionar y elaborar las tcnicas e instrumentos para recolectar
los datos.

El trabajo de recoleccin de datos, en general, se puede realizar mediante dos
modalidades:

a. La tcnica de investigacin documental o bibliogrfica
b. La tcnica de trabajo de campo
Por su parte, el trabajo de campo puede realizarse de dos maneras:

b.1 La observacin y la exploracin en el terreno, que consiste en el
contacto directo del investigador con el objeto estudio.

b.2 La encuesta y la entrevista, que consiste en el acopio de testimonios
orales y escritos de personas vivas.

La fase de recoleccin de datos es uno de los puntos principales de la
investigacin, en consecuencia, debe dotarse de ciertas garantas para que los
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datos cientficos puedan ser confiables y comparables, evitar las desviaciones y
la falta de representatividad.

5.1 La Informacin Estadstica

La informacin estadstica, como datos procesados de acuerdo a ciertos
objetivos, es un medio que permite cuantificar y cualificar los aspectos de
una realidad, de un fenmeno o problema determinado, en un momento o
periodo dado y un mbito concreto. A partir de la informacin estadstica se
puede describir y explicar esa realidad, as como inferir conclusiones para
definir un plan de accin o desarrollo especfico. La informacin, en
general, sirve para tomar decisiones.

Por ejemplo, si se desea mejorar la balanza de pagos a travs de las
exportaciones, debern conocerse la produccin existente. Los precios del
mercado, la cantidad que se requiere para satisfacer adecuadamente las
necesidades internas del pas, la demanda externa por pases, entre otros
aspectos. La preparacin de esta informacin requiere de datos sobre cada
uno de los aspectos o variables consideradas en el estudio. Para el efecto
hay que identificar de donde y como obtener los datos estadsticos.

En primer lugar, se tiene que identificar las fuentes de datos, evaluar qu y
cmo est los datos, en segundo lugar disear los mtodos, tcnicas e
instrumentos para la recopilacin de los datos.

5.2 Las Fuentes de Datos

La fuente de datos es el lugar, la institucin, las personas o elementos
donde estn o poseen los datos que se necesitan para cada una de las
variables o aspectos de la investigacin o estudio.

En general, se puede disponer de cinco tipos de fuentes de datos:

1. Las Oficinas de estadstica, como instituciones responsables de
recopilacin, procesar y publicar las estadsticas sociales o nacionales.

2. Archivos o Registros administrativos, como el registro civil, registro
Electoral, Escalafn de Personal, padrn de contribuyentes, etc. estos
registros no tienen fines estadsticos, su funcin es de tipo legal y
administrativo, sin embargo, pueden utilizarse como fuente de datos
estadsticos.

3. Documentos, boletines e informes estadsticos, que son las
publicaciones o estudios que preparan los organismos especializados.

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4. Encuestas y Censos, son fuentes directas y especiales, que se
construyen en un momento determinado, recopilando datos de una
parte o de la totalidad de una poblacin.

5. Los Elementos o Sujetos, de una poblacin sometida a estudio, que
pueden ser personas, instituciones o simplemente objetos.

Las tres primeras fuentes son de tipo administrativo y constituyen fuentes
secundarias; por su parte, las dos ltimas corresponden a la investigacin
estadstica, ya que permiten obtener datos originales, intencionales de
primera mano, es decir constituyen fuentes primarias.

5.3 Tcnica de Recoleccin de Datos

Las tcnicas de recoleccin son diversos y dependen de: la naturaleza del
objeto de estudio, de las posibilidades de acceso o contacto con los
elementos investigados, del tamao de la poblacin o muestra, de los
recursos y de la oportunidad de obtener los datos. La tcnica tambin est
asociada al tipo y naturaleza de la fuente de datos.
Entre las tcnicas ms frecuentes se tiene:

1. La observacin
2. Tcnica documental
3. La entrevista
4. El cuestionario
5. La encuesta

5.3.1 La Observacin

La observacin en el proceso de investigacin es la accin de mirar
con rigor, en forma sistemtica y profunda, con el inters de
descubrir la importancia de aquello que se observa. La observacin
es el mtodo bsico que se utiliza para adquirir informacin acerca
del mundo que nos rodea, y por lo tanto, constituye la tcnica
primordial de la investigacin cientfica.

La observacin puede tener lugar en situaciones autnticas de la
vida ordinaria o tambin en el laboratorio.

Tipos de Observacin

a. Segn el lugar o mbito donde se encuentran los datos, se
tienen:

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a.1 Observacin documental; cuando los datos son recogidos
en manuscritos o impresos

a.2 Observacin de campo; que puede ser observacin de
monumentos de campo y observacin de conductas.

b. Segn como se relaciona el investigador con el objeto de
estudio; como:

b.1 Observacin directa, cuando el investigador puede recoger
y observar datos mediante su propia observacin, obtener
informacin del comportamiento tal como ocurre.

b.2 Observacin indirecta, cuando el investigador verifica los
datos que ha tomado de otros, aqu el investigador no est
presente en el momento de la ocurrencia del fenmeno.

b.3 Observacin no participante, cuando el investigador extrae
sus datos, pero sin una participacin en los
acontecimientos de la vida del grupo que estudia

b.4 Observacin participante o activa, cuando el investigador,
de una u otra manera, se introduce y acta en el grupo
observado, de modo que se le acepta como miembro, y es
identificado como observador.

c. Segn los medios utilizados, se tienen

c.1 La Observacin no estructurada, asistemtica y libre; aqu
los hechos se observan al natural, en forma espontnea,
en el momento mismo, que en muchas de las veces puede
sorprender al observador.

c.2 La Observacin Estructurada, sistemtica o regulada, aqu
se tiene un plan especfico para la realizacin de las
observaciones, para lo cual se recurre al empleo de
instrumentos o guas para la recopilacin de datos.

5.3.2 La Tcnica Documental

La tcnica documental es un tipo de observacin que recopila o
busca sus datos en documentos, fuentes escritas o grficas de
todo tipo. En los documentos se tienen:

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a. Documentos Acadmicos, constituido por la bibliografa ms
importante para conocer el estado del conocimiento de una
ciencia.

b. Actas e Informes, donde las actas son documentos que
recogen lo ocurrido en el momento mismo en que esta
pasando; en tanto que los informes son documentos escritos
despus de ocurrido el acontecimiento.
c. Documentos Personales como las autobiografas, diarios,
cartas, historias de vidas y estudios de casos.

d. Fotografas, planos, videos, etc.

5.3.3 La Entrevista

La entrevista es una situacin de interrelacin o dilogo entre
personas, es una tcnica donde una persona llamado
entrevistador, encuestador o empadronador solicita al entrevistado,
le proporciona algunos datos o informacin. La entrevista es un
dilogo intencionado entre personas. El xito de la entrevista como
tcnica de recoleccin, depende de la eficiencia del trabajo del
entrevistador.

La entrevista como tcnica de recoleccin, presenta diversas
modalidades, como:

La entrevista asistemtica o libre
Entrevista estructurada, en el cual se precisa previamente los
puntos interrogar, existe un libreto o cuestionario
Entrevista focalizada, donde la interrogacin se centra alrededor
de un slo tema especfico
Entrevista simultnea, cuando los entrevistados son varios al
mismo tiempo.
Entrevista sucesiva, cuando son varias entrevistas, pero en
diversos momentos.

5.3.4 El Cuestionario

El cuestionario es un instrumento constituido por un conjunto de
preguntas sistemticamente elaboradas, que se formulan al
encuestado o entrevistado, con el propsito de obtener los datos de
las variables consideradas en el estudio. Cuando las preguntas se
organizan y se imprimen, se obtiene el formulario o cdula, que es
el instrumento que se utiliza para registrar las respuestas o datos.

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La elaboracin del cuestionario requiere de un conocimiento previo
del fenmeno, tener precisa cuales son las unidades de anlisis y
que aspectos interesa estudiar. El cuestionario deber ser adaptado
a las necesidades de la investigacin y a las caractersticas del
grupo que se estudia. De aqui que su estructura y su forma deben
estar cuidadosamente elaboradas, la redaccin de las preguntas
requiere de una experiencia y para comprobar su compresin, es
recomendable someter a prueba todo tipo de cuestionario.

5.3.5 La Encuesta

Las encuestas adhoc se corresponden con uno de los mtodos
ms utilizados en la investigacin debido, fundamentalmente, a que
a travs de las encuestas se puede recoger gran cantidad de datos
tales como actitudes, intereses, opiniones, conocimiento,
comportamiento (pasado, presente y pretendido), as como los
datos de clasificacin relativos a medidas de carcter demogrfico
y socio - econmico. La captacin de informacin a travs de las
encuestas se realiza con la colaboracin expresa de los individuos
encuestados y utilizando un cuestionario estructurado como
instrumento para la recogida de la informacin.

Por tanto, la encuesta es un procedimiento utilizado en la
investigacin de mercados para obtener informacin mediante
preguntas dirigidas a una muestra de individuos representativa de
la poblacin o universo de forma que las conclusiones que se
obtengan puedan generalizarse al conjunto de la poblacin
siguiendo los principios bsicos de la inferencia estadstica, ya que
la encuesta se basa en el mtodo inductivo, es decir, a partir de un
nmero suficiente de datos podemos obtener conclusiones a nivel
general.

La principal ventaja de la encuesta frente a otras tcnicas es su
0versatilidad o capacidad para recoger datos sobre una amplia
gama de necesidades de informacin. Sin embargo, tambin
presenta ciertas limitaciones o inconvenientes como son:

- La posible renuncia del encuestado a suministrar la informacin
que se desea obtener.

- El encuestado puede ser incapaz de aportar la informacin
requerida por mltiples motivos ( que no recuerde hechos, no los
conozca , no distinga entre diferentes situaciones, etc.)

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- El propio proceso de interrogacin puede influir en las
respuestas del encuestado por cansancio en el interrogatorio
cuando se trata de encuestas excesivamente largas, por dar
respuestas socialmente aceptadas, etc.

Estas limitaciones o inconvenientes de la encuesta se pueden evitar
o reducir a travs de un exhaustivo control del instrumento de
recopilacin de la informacin, es decir, mediante un adecuado
diseo del cuestionario.

Tipos de Encuesta

Existen tres mtodos bsicos para llevar a cabo las encuestas ad
hoc: personalmente, por telfono o por correo. En la encuesta
personal las preguntas se formulan en un encuentro directo entre
encuestado y encuestador, en la encuesta telefnica la situacin es
similar salvo que la comunicacin se realiza mediante el telfono y
en la encuesta postal se solicita a los encuestados que
cumplimenten y devuelvan el cuestionario que se les enva por
correo.

Estos diferentes tipos de encuesta presentan ventajas e
inconvenientes que determinan el que su aplicacin sea ms
recomendable ante determinadas situaciones. En el recuadro
siguiente resumimos las principales ventajas y limitaciones de la
encuesta personal, telefnica y postal y en los siguientes epgrafes
desarrollamos de forma pormenorizada las caractersticas ms
relevantes de cada uno de estos mtodos de encuesta.

















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Ventajas y Limitaciones de los Distintos Mtodos de Encuestas

Mtodo Ventajas Inconvenientes
Encuesta personal
- Elevado ndice de respuesta
- Se conoce quin contesta
- Evita influencias de otras
personas
- Se reducen las respuestas
evasivas
- Facilita la utilizacin de
material auxiliar
- Se pueden obtener datos
secundarios por la observacin
- Costo elevado
- Sesgos por influencias
del entrevistador
- Necesidad de
controlar entrevistadores,
para evitar errores o faltas
por parte de los
entrevistadores.
Encuesta telefnica
- Rapidez en la obtencin de
datos
- Costo ms reducido
- Permite entrevista a
personas poco accesibles
- Elevado ndice de respuesta
(ms que en la postal pero
menos que en la personal)
- Falta de
representatividad de la
muestra (personas que no
estn, que no tienen
telfono, etc.)
- Brevedad del
cuestionario
- No se puede utilizar
material auxiliar
Encuesta postal
- Reducido costo
- Facilidad de acceso a las
personas a encuestar
- Flexibilidad en el tiempo
para el entrevistado (puede
contestar en cualquier
momento)
- Se evita la posible influencia
del entrevistador
- Bajo ndice de
respuesta
- No hay seguridad de
quin contesta el
formulario
- Necesidad de datos
- El cuestionario ha de
ser reducido
- Falta de
representatividad

- LA ENCUESTA PERSONAL

La encuesta personal es quizs el mtodo que goza de mayor
popularidad y el que se ha utilizado con mayor frecuencia en la
captacin de informacin primaria debido, principalmente, a las
ventajas que presenta frente a los otros tipos de encuesta.
Consiste en una entrevista personal que se establece entre dos
personas, a iniciativa del entrevistador, para obtener informacin
sobre unos objetivos determinados.

Siguiendo el esquema propuesto en el cuadro anterior, las
principales ventajas de las encuestas realizadas personalmente
son las siguientes:

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1. Entre los distintos mtodos de encuesta, las personales son
las que proporcionan un mayor ndice de respuesta, ya que
cuando se contacta con las personas a encuestar es poco
probable que declinen responder el cuestionario o no lo
concluyan una vez comenzado.

2. Son fiables puesto que se conoce con certeza quin contesta y
se evita la influencia de terceras personas.

3. Se obtienen respuestas menos evasivas e inconcretas, ya que
el entrevistador puede aclarar cualquier tipo de dudas que se
puedan suscitar en el cuestionario y se reducen de forma
considerable las tpicas respuestas de no sabe no contesta.

4. Permiten utilizar materiales auxiliares para profundizar en
determinados temas, tales como fotografa, lminas,
productos, etc.

5. Tambin pueden obtenerse datos secundarios del entrevistado
como presencia, ambiente familiar, sexo, etc.

En contrapartida, las encuestas personales presentan como
principales inconvenientes:

1. Un costo elevado, ya que al tiempo necesario para realizar la
entrevista hay que aadirle el tiempo que el entrevistador
necesita para desplazarse hasta el lugar de residencia de la
persona a entrevistar que, junto con el costo de los viajes,
representa un costo importante por entrevista realizada.

2. Pueden originarse sesgos por influencias del entrevistador, es
decir, la actuacin del entrevistador en la encuesta, su
presencia fsica, sus explicaciones, su entonacin, etc. pueden
representar una fuente de distorsin en la informacin
obtenida. Para evitar estos posibles sesgos, es importante que
en la seleccin los entrevistadores se tengan en cuenta ciertas
cualidades personales, honestidad, objetividad, neutralidad y
facilidad para los contactos humanos, siendo tambin
importante una buena formacin de carcter general sobre la
tcnica de la entrevista, formas de presentacin, aclaracin de
respuestas, etc., adems de las instrucciones especficas ya
que cada investigacin en particular, que aunque traten sobre
el mismo tema, emplean cuestionarios y procedimientos de
bsqueda de las unidades muestrales diferentes.

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3. Teniendo en cuenta que la base de la investigacin descansa
en la veracidad de la informacin recogida, es necesario
controlar que los datos presentados por los entrevistadores
son ciertos y que proceden realmente de la muestra
seleccionada. Para verificar esto, en las encuestas personales
es necesario un exhaustivo control de los mismos, a travs de
una revisin de una pequea muestra de las encuestas
realizadas por cada encuestador.

En lo que a la realizacin de las encuestas personales se refiere
pueden llevarse a cabo bien en el hogar de la persona
encuestada o in situ. Las encuestas efectuadas en el hogar se
utilizan en investigaciones de tipo general, garantizndose la
aleatoriedad de los hogares seleccionados a travs de diferentes
mtodos de muestreo. Las encuestas in situ se realizan en
diferentes lugares relacionados con el objetivo de la investigacin
(establecimientos estaciones de autobuses, etc.) con la finalidad
de efectuar la encuesta en una situacin ms real.

- LA ENCUESTA TELEFNICA

La encuesta telefnica es un mtodo cuya utilizacin va en
aumento en los ltimos aos a medida que se incrementa el
nmero de hogares con telfono y mejora, por tanto, su
representatividad. Inicialmente se utiliz para realizar test de
audiencia de programas y anuncios emitidos por radio y televisin,
pero posteriormente se ha generalizado su uso en la captacin de
informacin. La encuesta telefnica puede utilizarse en tres
sentidos: (1) como nico medio de realizar la investigacin, (2)
como una tcnica combinada con otras, es decir, se puede
disear una encuesta para realizarse personalmente,
telefnicamente y por correo en funcin de las caractersticas y
condicionantes de la investigacin y de la poblacin de la cual se
pretende obtener la informacin y (3) como un medio auxiliar en la
utilizacin de otras tcnicas como, por ejemplo, para establecer
citas en la realizacin de encuestas personales, informar o
reclamar el envo por correo de cuestionarios, completar
cuestionarios, realizados a travs de encuestas postales, como
medio de control de los encuestadores en entrevistas personales
o telefnicas, etc.

Entre las principales ventajas que presenta la encuesta telefnica
podemos destacar las siguientes:

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1. Es una tcnica que permite obtener informacin con gran
rapidez, ya que en pocas horas un encuestador puede realizar
mltiples encuestas.

2. En comparacin con la encuesta personal su costo puede
resultar ms reducido, aunque esto depende de diversos
factores tales como la duracin del cuestionario, la distancia,
las tarifas telefnicas, etc.

3. Permite acceder ms fcilmente a personas ocupadas, sobre
todo para encuestas de corta duracin, a las cuales suele ser
difcil llegar a travs de encuestas personales.

4. En relacin al ndice de respuesta, el nmero de personas que
aceptan contestar por telfono una encuesta suele ser
bastante elevado, aunque en los ltimos aos la rpida
expansin de Telemarketing dirigido est provocando una
disminucin de la disposicin del pblico a cooperar en las
encuestas telefnicas como consecuencia del aumento de
llamadas telefnicas, muchas veces indeseadas, y la
confusin que puede producirse en los individuos entre el
telemarketing y los estudios de investigacin. Por ello, es
fundamental dar una explicacin clara y convincente de que se
trata de un estudio de investigacin, sin ninguna intencin de
vender nada, informarle del objetivo de la investigacin,
quienes realizan y de cmo esa persona ha sido seleccionada.

Los principales inconvenientes o limitaciones de la encuesta
telefnica son:

1. Los posibles problemas de falta de representatividad muestral
como consecuencia de que slo pueden ser encuestadas las
personas que disponen del telfono, si bien en el caso de que
el universo lo constituyan las empresas no existe este
problema pues prcticamente el cien por cien de ellas poseen
telfono. Con respecto a la seleccin de los nmeros
telefnicos es conveniente generarlos aleatoriamente a travs
de un directorio telefnico pues hay nmeros que no estn
registrados y no incluye los nuevos abonados.

2. Otro de los aspectos que supone una limitacin de este
mtodo es la brevedad de la entrevista que se recomienda que
no exceda de 15 minutos. Ello implica que el cuestionario
tambin sea breve y , por tanto, no puede recabarse
demasiada informacin.

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3. El no poder utilizar material auxiliar o de exhibicin, como
tarjetas, fotografas, bocetos, etc. limita tambin bastante el
tipo de informacin que se puede obtener a travs de las
encuestas telefnicas.

En relacin al diseo del cuestionario de las encuestas telefnicas
hemos de tener presente, los siguientes aspectos:

1. La brevedad de la entrevista exige que el cuestionario sea
reducido y no contenga demasiadas preguntas.

2. Las preguntas deben ser preferentemente cerradas o
semiabiertas y con un abanico de respuestas no muy amplio.

3. Las preguntas de respuesta mltiple se deben eliminar o
desglosar en sucesivas preguntas.

- LA ENCUESTA POSTAL

La encuesta postal consiste en el envo por correo de un
cuestionario a las personas que constituyen la muestra con la
esperanza de que por la misma va lo devuelvan cumplimentado.
Como tcnica de entrevista en algunas ocasiones puede tener
una utilizacin esencial cuando es el nico medio de establecer
contacto con los encuestados y en otras situaciones puede
utilizarse como tcnica opcional en funcin de las caractersticas
de la investigacin. Entre las principales ventajas de la encuesta
postal hemos de destacar.

1. Su reducido costo frente a los otros dos mtodos de encuesta,
pues es un sistema econmico de recogida de informacin
especialmente cuando el mbito geogrfico de la investigacin
es a nivel nacional o internacional.

2. Es un sistema ms flexible para el entrevistado que puede
contestar el cuestionario en el momento ms conveniente y
empleando el tiempo que desee, lo cual puede llevar a
respuestas ms meditadas.

3. Se evitan los posibles sesgos que puedan originarse por la
influencia del encuestador en el proceso de realizacin de la
encuesta.

En lo que se refiere a las desventajas e inconvenientes de la
encuesta postal destacamos como ms importantes:

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1. El bajo nmero de respuestas que se reciben en relacin con
los envos realizados, que se sita en torno al 10% o 20%.
Para tratar este problema del bajo ndice de respuesta es
necesario establecer una serie de mecanismos motivadores,
como son, en primer lugar que junto con el cuestionario se
enve una carta de representacin en la que se ponga de
manifiesto la necesidad de la colaboracin del encuestado y la
importancia que tiene su respuesta para los fines de la
investigacin. En segundo lugar, otro mecanismo que
incrementa el ndice de respuesta es ofrecer un incentivo
material, adems del incentivo moral que se pretende dar con
la carta. En este sentido, se han utilizado diversas formas
como, por ejemplo, ofrecer una participacin en sorteos a las
personas que respondan, regalos, vales de descuento sobre
determinados productos, facilitar los resultados de la
investigacin, etc.

2. La identidad del encuestado es una variable incontrolada, ya
que no podemos asegurar que realmente conteste el
cuestionario el destinatario del mismo y, al mismo tiempo,
tambin pueden existir influencias de otras personas en las
respuestas del encuestado y ello, lgicamente, introduce
distorsiones en la muestra.

3. Las encuestas postales estn limitadas a situaciones en las
que se dispone de un directorio del universo a investigar, lo
cual no siempre es frecuente en las investigaciones.

4. Otro de los problemas que motiva la ausencia de un
entrevistador hace referencia a la poca cantidad de
informacin que se puede obtener a travs del cuestionario,
que necesariamente ha de ser breve, salvo que los
encuestados estn emocionalmente involucrados en el tema a
investigar. Si bien no existe una regla general sobre la
extensin del cuestionario, normalmente la brevedad del
mismo incrementa el nmero de respuestas.

5. Finalmente, hemos de sealar los problemas asociados a la
representatividad de la muestra, ya que la falta de respuesta
puede dar lugar a que la estructura de la muestra real que se
obtiene de los cuestionarios contestados no se ajuste a
estructura de la muestra definida, siendo necesario o bien
enviar nuevos cuestionarios a los estratos de la muestra de los
que no se han recibido suficientes respuestas, o completar las
respuestas necesarias mediante entrevistas telefnicas o
personales o bien desechar un determinado nmero de
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encuestas de aquellos estratos de la muestra cuyas
respuestas fueron ms numerosas, incrementndose en este
ltimo caso el error muestral.

Tal y como sealamos anteriormente, el envo de un cuestionario
postal debe ir acompaado de una carta de presentacin con la
que se pretende estimular a los encuestados a cumplimentar y
devolver la encuesta y, al mismo tiempo, sirve como medio de
comunicacin entre el Investigador y el encuestado para dar a
conocer los motivos de la investigacin, quin la realiza, sus
objetivos, etc.

En la presentacin y redaccin de esta carta deben tenerse
presentes los principios bsicos de la publicidad directa, es decir:
(a) debe estar dirigida normalmente al destinatario; (b) redactada
desde el punto de vista del destinatario y no del remitente; (c) el
principio y el final de la carta son las dos partes ms importantes,
por lo que se deben incluir aspectos atractivos, evitando
introducciones innecesarias y largas despedidas finales; (d) debe
ir firmada en original y (e) no debe ser excesivamente larga,
normalmente se recomienda que su extensin no supere un folio.

En relacin al contenido de la carta debe hacerse referencia
expresa a los siguientes aspectos (a) quin realiza la
investigacin, (b) objetivos y repercusiones, (c) necesidades de
colaboracin del entrevistado y (d) anonimato del encuestado y
tratamiento global de los datos facilitados. En el anexo n 1
recogemos un ejemplo de carta de presentacin realizada para
una encuesta postal que se llev a cabo en el Departamento de
Economa y Direccin de Empresa de la Universidad de Las
Palmas de Gran Canaria.

El cuestionario, tanto en su forma como en su contenido, debe ser
fcil de contestar, las preguntas deben estar formuladas de una
forma clara y concisa, y deben ser cerradas o semiabiertas, ,
procurando que la respuesta no sea ambigua. Como parte
integrante del cuestionario o en documento separado se deben
incluir unas instrucciones breves, claras y precisas, para facilitar
su cumplimentacin. Es conveniente, adems, que los
cuestionarios estn numerados, con el objeto de que si despus
de un primer envo no se obtiene respuesta, se puede repetir,
enviando un segundo cuestionario. Como es obvio, el envo debe
contener tambin un sobre franqueado con la direccin del
investigador para la devolucin del cuestionario cumplimentado.

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CRITERIOS EN LA SELECCIN DEL TIPO DE ENCUESTA

Una vez expuestas las anteriores consideraciones sobre los
diferentes mtodos de captar informacin a travs de las encuestas
ad hoc, el problema de la eleccin idnea para la investigacin
depende, lgicamente, de los objetivos de la misma y de su
adecuacin en funcin de las ventajas y limitaciones que hemos
sealado para cada no de los mtodos. As, por ejemplo,
estableciendo como criterios la versatilidad, el tiempo de obtener la
informacin, el costo, la precisin y la conveniencia para el
encuestado podemos jerarquizar la eleccin de estos tres mtodos
tal.

En relacin a la versatilidad, factores como el mayor o menor
nmero de preguntas que pueden incluirse en el cuestionario, la
cantidad de datos que pueden obtenerse, el tipo de preguntas y la
posibilidad de utilizar ayudas visuales como tarjetas, fotografas, etc.
determinan que la encuesta personal sea mucho ms flexible y
permita obtener una mayor variedad de informacin que las
encuestas telefnicas o postales.

Cuando el tiempo es un factor clave en la investigacin, la encuesta
telefnica, lgicamente, es la forma ms rpida de obtener la
informacin y si bien en la encuesta personal se puede incrementar
el nmero de encuestadores para suplir las limitaciones de tiempo,
en la practica los problemas asociados con el adiestramiento, la
coordinacin y el control de un grupo excesivamente numeroso
hacen que no sea ni factible ni econmicamente rentable aumentar
el nmero de encuestadores. En la encuesta postal resulta imposible
acortar el tiempo que transcurre desde que se envan los
cuestionarios hasta que se devuelven cumplimentados.

Con respecto al costo y en trminos generales, la encuesta postal es
la ms econmica, y la personal la ms costosa. No obstante, puede
haber excepciones en funcin del tamao del cuestionario, lugar de
residencia de los individuos que constituyen la muestra, tarifas
telefnicas, etc.

En lo que a la precisin del mtodo utilizado se refiere, no cabe duda
que existen una gran cantidad de factores que determinan la mayor
o menor precisin de las preguntas, la mayor o menor disposicin de
los encuestados a contestar, etc. Ahora bien, existen una serie de
aspectos que afectan a la exactitud de los datos y difieren en cada
uno de los mtodos utilizados como son el grado de control sobre la
muestra, que se refiere a la capacidad de identificar y obtener los
datos de una muestra que sea representativa de los estratos de la
18

poblacin o universo y la capacidad de asegurar la cooperacin de
los encuestados contactados, el control en la supervisin, es decir, la
posibilidad de minimizar preguntas en la encuesta que no se
comprendan. En este sentido, la encuesta personal es la que
permite obtener un mayor control sobre la muestra y superar los
problemas asociados a las dificultades que pueda tener el
encuestado a la hora de responder ciertas preguntas, mientras que
la encuesta postal, lgicamente, es la que da lugar a menos errores
derivados del propio entrevistador.

Finalmente, la encuesta postal, seguida de la telefnica es la ms
flexible desde la perspectiva del encuestado, pues le permite
cumplimentar el cuestionario en el momento ms conveniente y
empleando el tiempo que desee.

Obviamente, el problema de la eleccin mtodo no solo depende de
estos cinco criterios y adems es muy difcil que en el planteamiento
de una investigacin un mtodo sea el mejor para todos los criterios.
Por tanto, el ms adecuado ser el que mejor se adecue a las
necesidades de informacin de la investigacin teniendo en cuenta
las limitaciones de tiempo y de costo. Por otra parte, hemos de
destacar que estos tres mtodos de captar informacin a travs de
encuestas ad-hoc no son mutuamente excluyentes, sino que pueden
combinarse y obtenerse as mejores resultados en el diseo de la
investigacin en funcin de la ventajas de cada uno de ellos.

EL PROCESO DE UNA ENCUESTA

Una vez establecidos los objetivos de la investigacin, las
necesidades de informacin que se requieren y definido el tipo de
encuesta, personal, telefnica o postal, que es ms conveniente
utilizar, la primera fase del proceso de realizacin de una encuesta la
constituye el diseo Muestral que implica decidir cul va a ser el
universo o poblacin de la cual vamos a obtener la informacin,
delimitar el tamao Muestral y seleccionar el mtodo de muestreo
ms apropiado.

En segundo lugar, se ha de proceder a la elaboracin del
cuestionario, cuyo diseo entraa ciertas dificultades y han de
tenerse en cuenta una serie de criterios generales que hacen
referencia al contenido, tipo y secuencia de preguntas.
Confeccionado el cuestionario es necesario tambin ponerlo a
prueba en una pequea submuestra para detectar posibles errores y
corregirlos.

19

Una vez redactado el cuestionario final se procede a la organizacin
y realizacin de trabajo de campo, es decir, la recogida efectiva de
los datos a travs del procedimiento correspondiente al tipo de
encuesta realizada, o sea mediante entrevista personal, por correo,
o por telfono. En la realizacin de las encuestas, a excepcin de las
postales, el encuestador debe estar familiarizado con el cuestionario,
formular las preguntas exactamente como aparecen escritas en el
cuestionario y en el mismo orden y es importante tambin utilizar
algunas tcnicas de indagacin para lograr que el encuestado
conteste a las preguntas. En este sentido, es de gran importancia
una buena seleccin y formacin de los entrevistadores y la
supervisin del trabajo de campo, siendo necesario introducir los
mecanismos de control pertinentes. Por otra parte, los datos
obtenidos de las encuestas es necesario inspeccionarlos, a fin de
comprobar que los cuestionarios estn correctamente contestados,
que sean consistentes las respuestas dadas y rechazar aquellos
cuestionarios que no sean correctos.

La creacin de la base de datos consiste, bsicamente, en pasar a
soporte magntico los cdigos de las respuestas de los
cuestionarios para que puedan ser transferidos a ficheros y ledos y
tratados por el ordenador. El anlisis de la informacin se realiza en
funcin de los objetivos de la investigacin, utilizndose el
tratamiento estadstico que proceda en cada caso a travs de los
programas informticos existentes, entre los que destacamos el
SAS, SPSS, Gandia, BMDP, etc. La tcnica de anlisis de datos
pueden ser univariables, bivariables y multivariables segn se trate,
respectivamente, de analizar aisladamente una sola variable, la
relacin entre dos variables o la relacin o interdependencia entre
ms de dos variables.

Finalmente, la ltima fase del proceso de investigacin la constituye
la interpretacin de los resultados obtenidos, tanto a partir de las
tabulaciones como de las tcnicas de anlisis multivariantes
utilizadas. Estos resultados confirmarn o refutarn las hiptesis
planteadas, permitirn llegar a unas conclusiones determinadas y
podrn poner de manifiesto la necesidad de posteriores
investigaciones. Por ltimo, todo el proceso de investigacin, desde
el planteamiento del problema a investigar, la metodologa seguida,
los resultados obtenidos hasta las conclusiones alcanzadas se
recogern en un informe escrito que supondr la sntesis de todo el
proceso investigador.

El siguiente cuadro recoge estos elementos bsicos que constituyen
el procedo de realizacin de una encuesta.

20

Etapas del Proceso de Realizacin de una Encuesta

DISEO MUESTRAL
Determinar Universo
Determinar Tamao Muestra
Seleccionar Mtodo de Muestreo
DISEO DEL CUESTIONARIO
Contenido de preguntas
Tipo de preguntas
Secuencias de preguntas
Prestest
Revisin y cuestionario final
ORGANIZACIN Y REALIZACIN DEL
TRABAJO DE CAMPO
CREACIN BASE DE DATOS Y
ANLISIS DE LA INFORMACIN
INTERPRETACIN DE LOS RESULTADOS:
INFORME FINAL

6. Poblacin y Muestra

En el trabajo estadstico es importante saber cuando estamos tratando con
una poblacin completa de observaciones, o con una muestra de
observaciones seleccionadas de una poblacin especfica. A continuacin se
dan las definiciones de poblacin y muestra.

6.1 Poblacin
Se define como la totalidad de valores posibles (mediciones o enteros)
de una caracterstica particular de un grupo especfico de objeto. Tal
grupo especificado de objetos se llama un universo. Obviamente, un
universo puede tener varias poblaciones asociadas con l. Algunos
ejemplos de universos y poblaciones son:

1. Los empleados de la Universidad Nacional de Ingeniera, alrededor
de las 6 de la tarde del 10 de setiembre del ao 2001.

2. Asociados con el universo anterior, hay muchas poblaciones; por
ejemplo, la poblacin de tipo de sangre, la poblacin de pesos de
los empleados, la poblacin de estaturas, etc.

3. El universo de todas las residencias del distrito de Miraflores, el 31
de diciembre del ao 2000.
4. Asociados con este universo de residencias estn las poblaciones
tales como el nmero de habitantes por unidad, el nmero de
personas que habitan en cada unidad, etc.

21

5. El universo puede contar de un slo objeto, tal como una pieza de
tubo de acero, y la poblacin puede consistir de todas las
mediciones posibles de su distrito anterior.

Estos ejemplos muestran la importancia de definir claramente la
poblacin en una investigacin.

6.2 Muestra
Es una parte de la poblacin, seleccionada de acuerdo a una regla o
plan.

Las muestras pueden agruparse en dos grandes clases, cuando se
considera el mtodo de seleccin, este es, los que se seleccionan por
criterio y las que se seleccionan por mecanismo casual. Las muestras
elegidas de acuerdo a un mecanismo casual, son llamados muestras
de probabilidad, si cada elemento de la poblacin tiene una
probabilidad conocida de pertenecer a la muestra.

7. Variable e Indicador

7.1 Variable
Por variable se entiende alguna caracterstica, condicin o atributo,
susceptible de ser medidos, usando alguna escala de medicin
conocida la que puede adoptar diversos valores.

7.2 Indicador
Un indicador es una medicin que sirve para describir un
comportamiento, concepto o fenmeno. Puede que no abarque todos
los aspectos del fenmeno a medir, pero da alguna indicacin de ello.
Por ejemplo, si queremos medir la aceptacin de personas viviendo
con VIH/SIDA, es un concepto complejo. Sin embargo, podemos
determinar:

Porcentaje de personas que aceptar:

Darle la mano a una persona viviendo con VIH/SIDA
Compartir cubiertos en la mesa con una persona con VIH/SIDA
Abrazar a una persona con VIH/SIDA
Baarse en una piscina con una persona con VIH/SIDA

Cada uno es un indicador de aceptacin de personas viviendo con
VIH/SIDA. El concepto es mucho ms amplio que estos cuatro puntos,
sin embargo, estos indicadores nos permiten tener la posibilidad de
cuantificar el fenmeno que nos interesa.

22

Un indicador se expresa con un nmero absoluto, un porcentaje, una
tasa (prevalencia o incidencia) o por una expresin (un s o un no).

8. Distribucin de Frecuencias

En cualquier estudio donde sea precisa la aplicacin de la metodologa
estadstica, es de gran importancia el proceso de recogida, ordenacin y
presentacin de los datos, que, en la mayora de las ocasiones aparecern
dispuestos en tablas de simple o doble entrada. Lo anterior nos lleva a la
necesidad de definir el trmino de frecuencia e intervalo.

a. Frecuencia
Es el nmero de veces que se repite una observacin de un
determinado fenmeno. La frecuencia pueden ser de dos tipos, sin
acumular y acumulados. La frecuencia sin acumular puede ser a la vez
de dos tipos:

a.1 Frecuencias Absolutos (n
i
). Se denomina frecuencia absoluta
del nivel i-simo de un factor (suponemos que hay n niveles), al
nmero de veces que el mismo se presenta para los individuos
considerados.

a.2 Frecuencias relativas (f
i
). Frecuencia relativa del nivel i-simo, es
la relacin por cociente entre el nmero de veces que aparece
tal nivel y el nmero total de elementos observados, es decir, es
el cociente entre la frecuencia absoluta y el total de datos (N).

Las frecuencias acumuladas, tambin pueden ser absolutas o relativas.
La frecuencia absoluta acumulada de (N
i
), se define como el nmero
de elementos cuyo nivel es igual o inferior al i-simo nivel; y la
frecuencia relativa acumulada (F
i
) no es ms que la frecuencia
acumulada dividida por el nmero total de elementos.

De las anteriores definiciones se extraen inmediatamente las siguientes
deducciones:

1. La suma de las frecuencias absolutas sin acumular es igual al
nmero total de elementos.
N n
n
i
i
=

=1


2. La ltima frecuencia absoluta acumulada (N
n
) coincide con el
total de datos, N.

3. La suma de todas las frecuencias relativas sin acumular es igual
23

a 1.
1
1
=

=
n
i
i
f

4. La ltima frecuencia relativa acumulada es la unidad

b. Intervalos
Al conjunto de niveles que ha tomado una variable o factor con sus
frecuencias correspondientes se le denominar distribucin de
frecuencias; as, para que una distribucin de frecuencias quede
determinada es necesario conocer todos los niveles de la variable o
factor y uno cualquiera de los conceptos de frecuencia que se defini
anteriormente, ya que el paso de uno a otro es inmediato.

Adems, segn la forma en que los niveles se presenten, ser posible
distinguir dos tipos de distribucin de frecuencias:

b.1 Los que no estn agrupados en intervalos, que surgen cuando la
conformacin se dispone asociando a cada valor o categora de
la variable su respectiva frecuencia.

b.2 Las que, generalmente, debido al elevado nmero de
observaciones, sus niveles o valores observados aparecen
agrupados y, por tanto, las frecuencias correspondientes a cada
intervalo se obtienen sumando las respectivas categoras
originales.

Cuando se trabaja con distribuciones agrupadas por intervalos,
es necesario que las frecuencias observadas se asignen de
alguna forma a los puntos del mismo. Se podr optar por
cualquiera de las dos soluciones siguientes.

Suponer que los valores del intervalo se distribuyen
uniformemente a lo largo de el.
Considerar como representativo de todos los puntos del
intervalo un nico valor, por ejemplo, el punto medio del
mismo, que denominaremos marca de clase (X
i
) y que, en
consecuencia se obtendr como:

2
1 i i
i
L L
X
+
=



Donde L
i 1
y L
i
son respectivamente, los extremos inferior y superior
del intervalo i-simo.

24

Aunque la agrupacin de niveles tiene la ventaja de simplificar el
manejo de la informacin presenta, en cambio, un importante
inconveniente consistente en la prdida, en mayor o menor medida, de
una parte de dicha informacin.

8.1 Distribuciones Unidimensionales

La representatividad usual de este tipo de distribucin se realiza por
medio de tablas como la siguiente:

n
i
f
i
N
i
F
i

NIVELES
DEL
FACTOR
X
1
n
1
f1 = n
1
/N N1 = n
1
F1 = N
1
/N
X
2
n
2
f2 = n
2
/N N2 = n
1
+ n
2
F2 = N
2
/N
: : : : :
X
i
n
i
f
i
= n
i
/N
N
i
=

+
i
i
i
n
1

F
i
= N
i
/N
: : : : :
X
n
n
n
f
n
= n
n
/N
N
n
= N n
n
i
i
=

+1

F
n
= N
n
/N

N n
n
i
i
=

+1
1
1
=

+
n
i
i
f


El problema con que frecuentemente se encuentra el estadstico es el
desconocimiento de la distribucin poblacional de frecuencias de la
variable o factor. La forma de proceder ante tal desconocimiento
consiste en extraer una muestra, sobre la cual se realizarn los
estudios deseados, los cuales nos permitirn obtener una serie de
conclusiones, que se generalizarn a la totalidad de la poblacin. Esta
es, a muy grandes rasgos, la forma de proceder de la estadstica
inferencial.
Ejemplo:
Veamos a travs de un ejemplo cual ser la forma de actuar y como se
elaborara, para este caso concreto, una tabla de distribucin de
frecuencias.

Supongamos que se desea estudiar el nivel de estudios medios de los
26 millones de habitantes de un pas; evidentemente para conocer ese
nivel medio de estudios podramos preguntar a cada uno de los 26
millones de habitantes. Dado que tal procedimiento resulta inviable,
tanto desde el punto de vista de la oportunidad del mismo, como de su
costo, se procede de la forma siguiente: se selecciona una serie de
individuos, una muestra, representativos de una poblacin (por
ejemplo, 5000 personas) sobre el cual se efectuara el anlisis y se
extrae las conclusiones pertinentes que sern posteriormente elevados
25

a la poblacin.

La forma de presentacin de los resultados de la observacin de dicha
muestra seria, como se muestra en la tabla siguiente:

NIVEL DE
ESTUDIOS
n
i
f
i
N
i
F
i
Sin estudios 100 100/5000 = 0.02 100 0.02
Primaria 1500 1500/5000 = 0.30 1600 0.32
Secundaria 2400 2400/5000 = 0.48 4000 0.80
Superior 1000 1000/5000 = 0.20 5000 1
Total 5000 1

Observar que la variable cualitativa analizada presenta nicamente
cuatro niveles (sin estudios, primaria, secundaria y superior). Dado que
hemos considerado que la muestra es suficientemente representativa
de la poblacin, y que la categora que ms se repite es la que
representa el nivel de estudios secundarios, parece pensar que ser
este el que, por trmino medio, poseera los habitantes del pas
analizado.

Una vez que las distintas observaciones de la realidad han sido
ordenadas, de forma que su estudio resulta lo ms simplificado posible,
la siguiente etapa del anlisis consiste en la caracterizacin de la
misma, o de su equivalente abstracto que es la distribucin de
frecuencias, a travs de una serie de caractersticas que permitan su
sntesis. De todos los caracteres que nos permitirn sintetizar la
informacin contenida en una distribucin de frecuencia vamos
nicamente a referirnos a dos grandes grupos: las medidas de posicin
y las medidas de dispersin

8.2 Representaciones Grficas de las Distribuciones de Frecuencia

a. Histogramas y Polgonos de Frecuencias
Los histogramas y los polgonos de frecuencias son dos
representaciones simples de las distribuciones de frecuencia con
las siguientes caractersticas:
1. Un histograma o histrico de frecuencias, consiste en un conjunto de
rectngulos.

a. Bases en el eje X horizontal, centros con las marcas de clase y
longitudes iguales a los intervalos de clase.

b. Son proporcionales a las frecuencias de clase

26

Si los intervalos de clase tienen todos la misma anchura, las alturas de los
rectngulos son proporcionales a las frecuencias de clase, y entonces es
costumbre tomar las alturas iguales a las frecuencias de clase, en caso
contrario, deben gestionarse las alturas:

Distribucin de Frecuencia de la Funcin de Tiempos de 201
Actuadores de Explosivos

Funcin tiempo
(MS)
Nmero de
actuadores con
funcin tiempo en
clase especificada
Intervalo =
frecuencia (f)
Frecuencia
relativa
(f.r)

58 < X
<=
59 1 0.005
59 < X
<=
60 2 0.010
60 < X
<=
61 3 0.015
61 < X
<=
62 16 0.080
62 < X
<=
63 21 0.104
63 < X
<=
64 27 0.134
64 < X
<=
65 34 0.169
65 < X
<=
66 37 0.184
66 < X
<=
67 27 0.134
67 < X
<=
68 19 0.095
68 < X
<=
69 7 0.035
69 < X
<=
70 5 0.025
70 < X
<=
71 2 0.010
Totales 201 1.000
27



2. Un polgono de frecuencias es un grfico de trazos de la
frecuencia de clase con relacin a la marca de clase. Puede
obtenerse conectando los puntos medios de las parte
superiores de los rectngulos del histograma.

b. Ojivas o Polgonos de Frecuencias Acumuladas

Es un grfico que recoge las frecuencias acumuladas por debajo
de cualquiera de las fronteras de clase sugerimos respecto a dicha
frontera.





Distribucin de Frecuencia Acumulativa de la Funcin de
Tiempos de 201 Actuadores de Explosivos

28

Funcin tiempo
3(X)
Nmero de
actuadores con
funcin tiempo
menor que o igual al
valor especificado =
Frecuencia
Acumulativa (f.a)
Frecuencia
acumulativa
Relativa
(f.r.a)

58 0 0.000
59 1 0.005
60 3 0.015
61 6 0.030
62 22 0.109
63 43 0.214
64 70 0.348
65 104 0.517
66 141 0.701
67 168 0.836
68 187 0.930
69 194 0.965
70 199 0.990
71 201 1.000


8.3 Tipos de Curvas de Frecuencia

Las curvas de frecuencia que aparecen en la prctica, adoptan ciertas
caractersticas, como se ilustra a continuacin

Simtrico o en forma de
Carpa

Asimtrico (sesgado) a la
derecha (sesgo positivo)
29


Asimtrico (sesgado) a la
izquierda o sesgo negativo)

En forma de J


En forma de J Inversa

En forma de V



Bimodal Multimodal


Las curvas de frecuencias simtricas o en forma de campana, se
30

caracteriza porque las observaciones equidistantes del mximo
control tiene la misma frecuencia. Ejemplo importante es la curva
normal.

En las curvas de frecuencia asimtricas, o sesgadas, la cola de la
curva a un lado del mximo central es mas larga que la del otro
lado.

Si la cola mayor esta a la derecha, la curva de dice asimtrica a la
derecha o de asimtrica positiva. En caso contrario, se dice
asimtrica a la izquierda o de asimetra negativa.

En una curva en forma de J o de J invertida, hay mximo en un
extremo

Una curva e frecuencia en forma de V tiene mximos en ambos
extremos

Una curva de frecuencia Bimodal tiene dos mximos

Una curva de frecuencia multimodal tiene ms e dos mximos


8.4 Medidas de Posicin

Las medidas de posicin nos permiten situar la distribucin de los datos
con respecto a su origen. Las ms importantes son las medidas de
tendencia central, que suministra un valor central de los datos que se
considera representativo de toda la poblacin; de entre stas cabe
destacar la media aritmtica, la mediana y la moda.

Media aritmtica ) (X

Se define como la suma de todos los valores de la distribucin dividida
por el nmero total de elementos

N
X
N
X
N
X X X X
X
N
i
i
N

= =
+ + + +
=
=1 3 2 1
... ...


La media aritmtica presenta un inconveniente de consideracin: se ve
frecuentemente afectada cuando la variable presenta valores extremos
anormalmente altos o bajos, hasta el punto que, cuando tal
circunstancia se produce la media aritmtica puede resultar poco
representativa.
31


A veces asociamos con los nmeros X1, X2, .... , XK, ciertos factores o
pesos W1, W2, ..., WK, dependientes de la relevancia asignada a cada
nmero. En tal caso surge la definicin de Media Aritmtica Ponderada

>
=
=
+ + +
+ + +
=
K
i
i
K
i
N i
K
K K
W
X W
W W W
X W X W X W
X
1
1
2 1
2 2 1 1
...
...


Cabe sealar que los W
i
pueden ser el nmero de veces que ocurren
los X
i
respectivamente.

Cuando los datos se presentan agrupados en una distribucin de
frecuencias, todos los valores que caen dentro de un intervalo de clase
dado se consideran iguales a la marca de clase, o punto medio, del
intervalo, luego la expresin anterior sirve para calcular la media
aritmtica, considerando los Xi con las respectivas marcas de clase y
las W
i
como las frecuencias respectivas.

La Mediana (Me)

Dar una definicin nica de la mediana puede resultar bastante
complicado, por lo que se darn dos definiciones operativas de esta:

a. Es el valor de la distribucin, supuesta esta ordenada de menor a
mayor, que deja a su izquierda y a su derecha el mismo nmero de
elementos, es decir, el valor que ocupa el lugar central cuando el
nmero de elementos es impar. Cuando tal nmero es par, se toma
como mediana la media aritmtica de los valores centrales.

b. Tambin se puede definir la mediana como el valor de la
distribucin cuya frecuencia acumulada es N/2.

Para datos agrupados, la mediana obtenida por interpolacin viene
dada por:

C
mediana
f
N
L Me Mediana
|
|
|
|
.
|

\
|

+ = =
1
1
) (
2

Donde:

L
1
= Frontera inferior de la clase mediana
N = Nmero de datos (frecuencia total)
32

1
) (

f = Suma de frecuencias de las clases inferiores a la

de la mediana
Mediana = Frecuencia de la clase de la mediana
C = Anchura del intervalo de clase de la mediana.

La Moda (Mo)

Es el valor o modalidad de la variable que se presenta con mayor
frecuencia. Si existen varios valores o modalidades con idntica
frecuencia, y sta adems es la mayor, entonces la distribucin tendr
varias modas, denominndose multimodal. Una distribucin con moda
nica se dice unimodal.

Para los datos agrupados la moda, se calcula de la siguiente manera:

C L Mo Moda
|
|
.
|

\
|
A + A
A
+ = =
2 1
1
1

Donde:

L
1
= Frontera inferior de la clase modal (clase que
contiene a la moda)
A1 = Exceso de la frecuencia modal sobre la de la clase
inferior inmediata
A2 = Exceso de la frecuencia modal sobre la clase
superior inmediata
C = Anchura del intervalo de clase modal

Especial relevancia adquiere la relacin entre estos promedios y las
escalas de medida de las variables, pues cada escala no slo tiene su
promedio ms adecuado, sino que alguno de ellos no se pueden
calcular para determinados tipos de escala. De esta forma la moda es
la adecuada para las variables medidas en escala nominal, debido a
que, al caracterizarse las distribuciones de este tipo porque las
categoras que se forman no son susceptibles de ordenacin, resulta
imposible realizar las ms elementales operaciones con sus
observaciones (orden, suma, resta, ...). Cuando las variables o factores
se presenta en escala ordinal se podrn calcular dos promedios: la
mediana y la moda; mientras que para el resto de escalas es posible el
clculo de todos los promedios.

En el siguiente ejemplo donde, se analiza una variable cualitativa con
cuatro categoras, susceptibles de ordenacin, siguiendo un orden
natural, es posible el clculo de la mediana y de la moda.

33

Nivel de estudio
n
i
N
i

Sin estudios
100 100
Primaria
1500 1600 N/2 = 2500
Secundaria
2400 4000
Superior
1000 5000

Puesto que la mayor frecuencia (2400) corresponde al nivel de estudios
secundaria, ser esta categora la moda de la distribucin. Para la
obtencin, de la mediana comenzaremos por el clculo de N/2 que es
2500, observando posteriormente a que categora de la variable le
corresponde tal frecuencia acumulada, al no existir 2500 se toma el
valor inmediatamente superior que, en este caso, vuelve a ser el nivel
de estudios secundaria.

Las medidas de tendencia central tratan de dar respuesta a las
siguientes preguntas: a partir de una distribucin de frecuencias es
posible extraer un nico elemento que sea capaz de representar a
todos los datos que se posee? En general la respuesta puede ser
afirmativa, sin embargo, tratar de caracterizar una distribucin mediante
un nico valor puede entraar conclusiones errneas, debido a la
existencia de distribuciones con idnticos promedios y que no son
iguales. Esto lleva a definir un nuevo conjunto de medidas, que
denominaremos de dispersin, y que servirn para darnos una idea del
grado de representatividad de los promedios calculados.

8.5 Medidas de Dispersin o Variabilidad

Las medidas de dispersin permiten calcular la representatividad de un
promedio (media o mediana), para lo cual ser preciso cuantificar la
distancia de los diferentes valores de la distribucin respecto a dicho
promedio. A tal distancia es a lo que, en trminos estadsticos,
denominaremos variabilidad o dispersin de la distribucin

Aunque el nmero de medidas de este tipo es elevado, es posible
efectuar una clasificacin de los mismos atendiendo a dos criterios.

Por el promedio cuya representatividad se desea analizar,
tendremos tres tipos

a. Desviaciones respecto la mediana

b. Desviaciones respecto la media aritmtica

c. Desviaciones respecto la moda

34

Por su carcter de dimensionales o adimensionales, destacamos
dos tipos:

a. Absolutos

b. Relativos

Slo nos referimos a las tres medidas de dispersin que son de mayor
inters en la mayora de investigaciones: varianza, desviacin tpica o
estndar y coeficiente de variacin. Todos ellos miden desviaciones
respecto a la media aritmtica pero en tanto que las dos primeras
proporcionan desviaciones absolutas, la ltima las proporcionara en
trminos relativos a la media.

Al ser la media aritmtica un promedio que no se puede calcular
cuando la distribucin de frecuencias que tratemos de analizar hace
referencia a variables medidas en escala nominal u ordinal, tampoco
sern calculables las tres medidas de dispersin que a continuacin se
detalla.

8.6 Varianza (S
2
)

Se define como:
N
X X
S
n
i
i
2
1 2
) (
=

=


Para datos agrupados, la expresin para calcular la varianza es:

N
n X X
S
i
n
i
i
2
1 2
) (
=

=


Donde n
i
son las frecuencias absolutas correspondientes a la i-sima
clase.

La magnitud S
2
medir la mayor o menor dispersin de los valores de
la variable respecto a la media aritmtica, es decir, mostrar el grado
de representatividad de dicho promedio, de forma que si S
2
tiene
valores altos, la dispersin ser muy elevada y la media aritmtica no
ser representativa (lo contrario suceder cuando S
2
es bajo).




35

8.7 Desviacin Tpica o Estndar (S)

Un incremento de la varianza radica en que sus unidades de medida se
corresponden, no con las de la variable, sino con los de la variable
elevada al cuadrado, lo cual puede dificultar considerablemente su
interpretacin. Para ello nos vemos obligados a definir una nueva
medida, la desviacin tpica, que si viene expresada en las mismas
unidades que la variable que estamos analizando.

La desviacin tpica se define como la raz cuadrada con signo + de la
varianza y su dimensin coincide con la de la variable por lo cual
resulta ms apta como medida de la dispersin de una distribucin.





A pesar de la ventaja de interpretacin que la desviacin tpica supone
respecto a la varianza no supera, sin embargo, un inconveniente que
ya en aquella se presentaba: la imposibilidad de efectuar
comparaciones entre distintas distribuciones de frecuencias cuando las
dimensiones de las mismas no coinciden. Al tratarse, en ambos casos,
de medidas de dispersin absoluta y, por consiguiente, dimensionales,
no es posible realizar comparaciones entre distribuciones que no
poseen idnticas unidades de medida. Esto lleva a la necesidad de
definir nuevas medidas que sean adimencionales, que se presentarn
en forma de cocientes o ndices y que reciben el nombre de medidas
relativas. Entre ellas, la ms conocida y utilizada es el coeficiente de
variacin de Pearson.

8.8 Coeficiente de Variacin de Pearson (Cv)

El coeficiente de variacin se define como el cociente entre la
desviacin tpica y la media aritmtica, es decir.




Donde al venir tanto S como X expresadas en las mismas unidades de
medida, el coeficiente de variacin resulta ser adimensional.

El coeficiente de variacin representa, adems, el nmero de veces
que X est contenida en S, de forma que, cuanto menor sea el
coeficiente de variacin menos veces contendr S a X y por tanto ms
representativa resultar est ltima; es decir a mayor (menor)


36

coeficiente de variacin, menor (mayor) representatividad de la media
aritmtica.

El coeficiente de variacin presenta, no obstante, dos inconvenientes:

- No es invariante a cambios de origen.

- Su utilizacin no interesa cuando la media aritmtica es cero porque
carecera de interpretacin.





































37












































2. NOCIONES BASICAS
SOBRE MUESTREO

38

NOCIONES BASICAS SOBRE MUESTREO

1. CONCEPTO DE MUESTREO

Uno de los objetivos finales de la estadstica es hacer inferencia sobre una
poblacin, basndonos en la informacin contenida en la muestra. Este
objetivo, nos lleva a considerar la finalidad del problema del muestreo.
Consideramos el problema particular de tomar muestras de poblaciones
finitas. Nos referimos ocasionalmente a poblaciones compuestas por un
nmero infinito de mediciones. En muchos de los casos, la inferencia tendr
la forma de un estimador del parmetro poblacional y su lmite de error de
estimacin.

Cada observacin tomada de la poblacin contiene cierta cantidad de
informacin acerca del parmetro poblacional de inters. El investigador debe
determinar cuanta informacin debe adquirir. Muy poca informacin impide al
investigador para hacer buenas estimaciones, mientras que demasiada
informacin implica un gasto innecesario.

La cantidad de informacin obtenida en la muestra, depende del nmero de
elementos seleccionados y de la variacin en los datos. Este aspecto puede
ser controlado por el mtodo de seleccin de muestra llamado diseo de
muestra. El diseo de la muestra y el tamao de muestra determinan la
cantidad y calidad de informacin a obtener.

2. CONCEPTOS BSICOS

Elemento:
Es un objeto sobre el cual se toman las mediciones.

Poblacin:
Es una coleccin de elementos sobre la cual se desea hacer una inferencia.
Una tarea importante para el investigador es definir completa y
cuidadosamente la poblacin antes de recolectas la muestra. La definicin
debe incluir una descripcin de aquellos elementos que sern incluidos y una
especificacin de las caractersticas que sern medidas, sin que estos dos
aspectos estn interrelacionados. La poblacin quedar determinada por las
caractersticas comunes a todos los elementos y se medirn las
caractersticas comunes a todos los elementos y se medirn las
caractersticas no comunes de inters.

Unidad de muestreo:
Son colecciones no superpuestas y exhaustivas de elementos de la
poblacin. Si cada unidad de muestreo contiene uno y slo un elemento de
39

la poblacin, entonces las unidades de muestreo y los elementos de una
poblacin son idnticos.

Marco muestral:
Es una lista de unidades de muestreo. Algunos esquemas de muestreo
involucran ms de un marco muestral.

Muestra:
Es una coleccin de unidades mustrales seleccionadas de un marco
muestral. Los datos son obtenidos de los elementos de la muestra y
utilizados para describir la poblacin y hacer inferencia.

Muestreo probabilstico:
El planteamiento clsico del problema de estimacin estadstica requiere que
la aleatoriedad est comprendida en el diseo de muestreo para s poder
evaluar probabilsticamente, las propiedades de los estimadores. Al diseo
de muestreo que plantea la seleccin, de unidades de muestreo, basada en la
aleatoriedad se le llama muestreo probabilstico.

Muestreo no probabilstico:
El muestreo no probabilstico no involucra ningn elemento aleatorio en el
proceso de seleccin.

3. MTODOS DE RECOLECCIN DE DATOS

Una vez diseada la muestra, podemos utilizar varios mtodos de recoleccin
de datos; aqu mencionaremos los relacionados al rea de ciencias sociales.
Estos pueden ser las entrevistas personales, las encuestas por telfono, la
observacin directa y los cuestionarios autosuministrados.

En la mayora de los casos, los datos son obtenidos mediante la aplicacin de
entrevistas personales. El procedimiento, usualmente, requiere que un
entrevistador formule preguntas preparadas con anterioridad y que registre las
respuestas de los entrevistados. La ventaja de este tipo de entrevistas es que
la gente usualmente responde cuando es confrontada en persona. Adems,
el entrevistador puede notar reacciones especficas del entrevistado y as
evitar malos entendimientos sobre la pregunta formulada. La principal
limitacin de las entrevistas personales (adems del costo) concierne a los
entrevistadores. Si no estn adecuadamente capacitados, pueden desviarse
del protocolo requerido e introducir sesgos en los datos mustrales.

La informacin tambin puede ser obtenida mediante entrevistas telefnicas.
Los estudios que utilizan este tipo de entrevistas, son menos caros que los
que utilizan las entrevistas personales, dada la eliminacin de los gastos de
traslado. El investigador puede monitorear que las entrevistas se realicen
40

bajo el procedimiento especifico. El problema ms grande de estas
entrevistas es el establecimiento de un marco muestral que se aproxime
fuertemente a la poblacin que se quiere muestrear. Estas encuestas en son
poco recomendables debido a que las personas o familias que no cuentan
con una lnea telefnica ocupan un porcentaje alto.

Otra forma de recolectar datos corresponde a los cuestionarios auto-
suministrados. Este tipo de encuesta no requiere de entrevistadores, pues
los cuestionarios son contestados directamente por el entrevistado. Aqu, las
preguntas deben ser cuidadosamente elaboradas a fin de evitar respuestas
inadecuadas.

Pueden utilizarse muchos medios de distribucin, pero el ms utilizado
corresponde al envo por correo y eso lo hace un mtodo de recoleccin poco
caro. Sin embargo, el beneficio del bajo costo del suministro de cuestionarios
se ve disminuido por una baja tasa de respuesta. La no-respuesta puede ser
un problema en cualquiera de los mtodos de recoleccin de datos, sin
embargo, los cuestionarios por correo son los que registran un mayor
porcentaje de no-respuesta.

4. MARCO MUESTRAL

La informacin estadstica que se desea obtener en una encuesta por
muestreo, puede provenir de: personas, hogares, viviendas, hospitales,
mercados, empresas, unidades agropecuarias, etc.; los que se encuentran
identificados como elementos en la poblacin. Al conjunto ordenado de todos
ellos se le conoce como marco; y si a partir de all se va a obtener una
muestra se le llama marco muestral.

Es necesario que el marco contenga a todas los elementos que son de inters
al estudio y que no incluya aquellos que son ajenos o dejaron de pertenecer
a la poblacin. Esto implica que un marco debe estar siempre actualizado, por
lo general en periodos cercanos a la ejecucin de la encuesta.

Indudablemente que la actualizacin permanente del marco muestral implica
disponer de recursos que a veces no es posible contar con ellos. Entonces
debe obtenerse informacin de otras fuentes que posibilite estimar y
cuantificar el grado de crecimiento de dicho marco.

En un buen marco de muestreo todos los miembros de la poblacin objetivo
deben tener una probabilidad conocida, y distinta de cero, de formar parte de
alguna muestra.

5. MUESTREO PROBABILISTICO Y NO PROBABILISTICO

41

El muestreo probabilstico se caracteriza porque cada elemento de la
poblacin tiene una probabilidad conocida y no nula de ser seleccionada. La
seleccin de la muestra se hace por un proceso aleatorio y el valor de la
probabilidad se determina de acuerdo a la naturaleza del diseo muestral
adoptado. Las muestras probabilsticas poseen las ventajas siguientes:

- Proporcionan estimaciones insesgadas (cuando la estimacin muestral es
igual al valor de la poblacin).
- Tienen una precisin o confiabilidad mensurable.
- Permiten la evaluacin de la eficiencia relativa del diseo muestral
aplicado. Un diseo muestral ser eficiente si los resultados esperados se
obtienen al menor costo posible.

A pesar de las ventajas mencionadas, a veces no es posible utilizar muestras
probabilisticas, por alguna de las razones siguientes:

- Requiere tiempo para su planeacin y ejecucin, adems de tener un
costo mayor que una muestra no probabilstica.
- Requiere para su uso, personal de experiencia, con formacin acadmica
especializada.
Entre los tipos de muestreo probabilisticos ms conocidos se tiene el
muestreo simple al azar, muestreo sistemtico, muestreo estratificado,
muestreo de conglomerados y muestreo por etapas.

POR QUE NO UTILIZAR EL MUESTREO NO PROBABILISTICO?

Se llama muestreo no probabilstico a cualquier mtodo de muestreo en que la
probabilidad de elegir un elemento de la poblacin es desconocida. La eleccin de
los elementos de la muestra es subjetiva, a criterio y voluntad del investigador. Entre
los tipos de muestras no probabilsticas se tienen los siguientes:

- Muestras Casuales o Fortuitas, donde los elementos de la muestra son
elegidos simplemente por que son accesibles, o son fciles de medir.
Ejemplo, la entrevista a la persona en la calle, entrevistas usando el
directorio de las guas telefnicas, etc. En este tipo de muestras, los
resultados son por lo general, muy sesgados e insatisfactorios.

- Muestras de Juicio, donde los elementos de la muestra son elegidos en
base a lo que un experto o conocedor del tema considera como unidades
representativas. La confiabilidad de los resultados muestrales depende de
la calidad del conocimiento o del juicio del encuestador. Si es buena y es
bien aplicada, puede esperarse que este tipo de muestreo sea
representativo y produzca resultados de utilidad. Este tipo de muestra
generalmente es usado en los estudios piloto o de exploracin.

42

- Muestras por Cuotas, donde los elementos de la muestra se asignan por
cuotas a los entrevistadores, instruyndolos para distribuir sus
entrevistas dentro de sus cuotas de acuerdo a algunas caractersticas de
control, como tantos en cada uno de los diversos grupos de ingreso,
tantos en cada grupo de edad y sexo, etc. Este tipo de muestra, es muy
usada en encuestas de opinin y mercado. Sin embargo, la confiabilidad
de los resultados dependen en gran medida del juicio y capacidad del
entrevistador para lograr las unidades muestrales las que muchas veces
no son fcilmente accesibles.

6. TIPOS DE MUESTREO BSICO

Como ya se ha mencionado, el objetivo de un estudio de muestreo es hacer
inferencia sobre la poblacin, a partir de la informacin contenida en la
muestra. Existen dos factores que afectan la cantidad de informacin
contenida en la muestra y por lo tanto a la precisin de nuestro procedimiento
de inferencia. El primero es el tamao de la muestra seleccionada de la
poblacin. El segundo es el monto de variacin en los datos, el cual
frecuentemente puede ser controlado por el mtodo de seleccin de la
muestra que, por ende, est estrechamente relacionado con la organizacin
de los elementos que conforman la poblacin.

El diseo bsico, el muestreo aleatorio simple, consiste en seleccionar de la
poblacin, un grupo de n unidades muestrales, de tal manera que cada
muestra de tamao n tenga la misma oportunidad de ser seleccionada. Aqu
no tenemos identificada la existencia de subgrupos en la poblacin.

Podemos dividir los elementos de la poblacin en grupos, o estratos,
delimitados por alguna o algunas caractersticas que puedan estar influyendo
en el fenmeno de estudio, y seleccionar una muestra aleatoria simple de
cada estrato. La muestra resultante se llama muestra aleatoria estratificada.
Note que la estratificacin se lleva a cabo usando conocimientos de variables
auxiliares.

Esta divisin puede hacerse tambin de acuerdo a agrupaciones fsicas
naturales. Tales grupos sern las unidades muestrales a seleccionar. Este
procedimiento es normalmente llamado muestreo por conglomerados. Ambos
tipos de agrupaciones, los estratos y los conglomerados, tendrn que cumplir
con ciertas propiedades que sern listadas ms adelante.

Algunas veces, los nombres de los elementos de la poblacin de inters se
encuentran ordenados en una lista. Para esta situacin, una tcnica
conveniente puede ser la extraccin de la muestra mediante la seleccin de
uno de los nombres al inicio de la lista y seleccionar otro cada diez o quince
43

elementos. Si la seleccin es conducida de esta manera, obtenemos una
muestra sistemtica.

6.1 Muestreo Aleatorio Simple (MAS)

El muestreo aleatorio simple es un mtodo de seleccin de n unidades
en un conjunto de N de tal modo que cada una de las muestras
posibles tenga la misma oportunidad de ser elegidas. Entonces,
cmo podemos extraer una muestra de tal forma que cada muestra
posible de tamao n tenga la misma oportunidad de ser seleccionada.

En la prctica, un muestreo aleatorio se realiza unidad por unidad. Se
enumeran las unidades de 1 a N. Posteriormente se extrae una serie
de n nmeros aleatorios entre 1 y N, ya sea utilizando una tabla de
nmeros aleatorios o mediante un programa de computacin. En cada
extraccin, el proceso debe otorgar la misma oportunidad de seleccin
a todo y cada uno de los nmeros que no hayan salido. Las unidades
que llevan estos n nmeros constituyen la muestra.

Las tablas de nmeros aleatorios son tablas de los dgitos 0, 1, 2,..., 9,
generadas de manera que cada dgito tiene la misma probabilidad de
ser seleccionado en cada extraccin.

ESTIMACIONES:

En una encuesta por muestreo elegimos ciertas propiedades que intentamos
medir y registrar para cada unidad que venga dentro de la muestra. Estas
propiedades de las unidades se llaman caractersticas o simplemente atributos.

Los valores obtenidos para cualquier atributo especfico en las N unidades que
comprenden la poblacin, se representan por Y
1,
Y
2,
...., Y
N
. Los valores
correspondientes para las unidades en muestreo se denotan por y
1,
y
2,
...., y
n
o, si
queremos referirnos a un miembro de la muestra en general, por y
i
(i=1,2,...n).
Note que la muestra no consistir de las primeras n unidades en la poblacin,
excepto en el caso, usualmente raro, en que se seleccionen precisamente estas
unidades.

Las letras maysculas se refieren a las caractersticas de la poblacin y las
minsculas a las de la muestra. Para los totales y las medias tenemos las
siguientes definiciones:




44


Total: Y = = + + + = = + + +
= =

y y y y y y y y y
i N
i
N
i n
i
n
1 2
1
1 2
1
... ...
Media: Y =
+ + +
= =
+ + +
=
= =

y y y
N
y
N
y
y y y
n
y
n
N
i
i
N
N
i
i
n
1 2 1 1 2 1
... ...


Su universo n/N es la fraccin de muestreo f (f=n/N).

CARACTERSTICAS CUALITATIVAS

En algunas ocasiones deseamos estimar el nmero total, la proporcin o el
porcentaje de unidades en la poblacin, que poseen alguna caracterstica o
atributo, o que caen dentro de alguna clase definida.

La clasificacin puede ser introducida directamente en el cuestionario, en forma
de preguntas que se contestan con un si o con un no. En otros casos las
medidas originales son ms o menso continas y la clasificacin se introduce al
tabular los resultados.

Denotaremos la proporcin poblacional y su estimador por los smbolos p y

P ,
respectivamente. Para el muestreo aleatorio simple, las propiedades de

P son
paralelas a las de la media muestral Y si las mediciones son definidas como
sigue: sea si el i
i
Y = 0 simo elemento muestreado no posee la caracterstica
especificada y Y
i
= 1 si la posee. Entonces, el nmero total de elementos en
una muestra de tamao n que poseen una caracterstica especificada es y
i
i
n
=

1


Si extraemos una muestra aleatoria simple de tamao n, la proporcin muestral

P es la fraccin de elementos en la muestra que posee la caracterstica de

inters.


p
y
n
y
i
i
n
= =
=

1


En otras palabras,

P es la media de los valores 0 y 1 de la muestra. De forma

similar, podemos apreciar que la proporcin poblacional es la media de los
valores 0 y 1 de la poblacin completa (esto es p = ).



45

ESTIMADORES

En resumen, bajo el esquema bsico de seleccin, el muestreo aleatorio simple,
los estimadores de las caractersticas ms comunes de inters, sus errores
estndar y el lmite para el error de estimacin, son los siguientes:




Estimador Varianza estimada Varianza
muestral
Lmite para el error de
estimacin

= =
=

y
y
n
i
i
n
1

( ) V y
s
n
N n
N
=

|
\

|
.
|
2


s
y y
n
i
n
2 1
1
2
1
=

( )


2 2
2

( ) V y
s
n
N n
N
=

|
\

|
.
|

t = =
=

Ny
N y
n
i
i
n
1

)

( ) V V Ny N
s
n
N n
N
t = =
|
\

|
.
|

|
\

|
.
|
2
2


s
y y
n
i
n
2 1
1
2
1
=

( )


2 2
2
2

( ) V Ny N
s
n
N n
N
=
|
\

|
.
|

|
\

|
.
|


p y
y
n
i
i
n
= =
=

1



( )

,

V p
pq
n
N n
N
donde q p
=

|
\

|
.
|
=
1
1


pq

2 2
1

( )

V p
pq
n
N n
N
=

|
\

|
.
|

TAMAO DE MUESTRA

Al planear una encuesta por muestreo, siempre se alcanza una etapa en donde
hay que tomar una decisin respecto al tamao de la muestra. Esta decisin es
importante. Una muestra demasiado grande implica un despilfarro de recursos y
una muy pequea disminuye la utilidad de los resultados. La decisin no
siempre puede tomarse satisfactoriamente; a menudo no disponemos de la
suficiente informacin para saber si el tamao de la muestra seleccionada es el
ptimo. La teora del muestreo proporciona un marco dentro del cual se puede
pensar inteligentemente respecto a este problema.

Los pasos principales involucrados en la seleccin del tamao de la muestra son
los siguientes:

\ Debe existir algn enunciado respecto a lo que se espera de la muestra. Este
puede darse en trminos del lmite de error deseado. La responsabilidad de
este enunciado es de las personas que van a utilizar los resultados de la
encuesta, aunque con frecuencia, dichas personas necesitan una gua para
expresar sus deseos en trminos numricos.

M
e
d
i
a
T
o
t
a
l
P
r
o
p
o
r
c
i

n
46

\ Se debe encontrar una ecuacin que relaciones n con la precisin de la
muestra, deseado. La ecuacin variar segn el contenido del enunciado de
precisin y el tipo de muestreo propuesto. Una de las ventajas del muestreo
probabilstico es que permite la elaboracin de esta ecuacin.

\ Esta ecuacin tendr como parmetro ciertas propiedades desconocidas de la
poblacin, que deben estimarse para obtener resultados especficos.

\ Con frecuencia sucede que los datos estipulan para ciertas subdivisiones
mayores de la poblacin y que los lmites de error deseados se establecen
para cada subdivisin. De ser as, se hace un clculo por separado para el
valor de n en cada subdivisin y el n total se encuentra por adicin.

\ Generalmente se mide ms de un atributo o caracterstica en una encuesta
por muestreo: en ocasiones el nmero de atributos es grande. Si se estipula
un grado de precisin para cada atributo, los clculos conducirn a una serie
de valores conflictivos de n, uno para cada atributo. Por lo tanto debe
encontrarse un mtodo para conciliar estos valores.

\ Finalmente debe apreciarse el valor elegido de n, para que sea consistente
con los recursos de muestreo disponibles. Esto exige una estimacin del
costo, trabajo, tiempo y materiales que se necesitan para obtener la muestra
del tamao propuesto. En ocasiones es claro que n debe reducirse
drsticamente, y entonces es necesario tomar una decisin difcil, que es la
de proceder con una muestra mucho ms pequea, lo que reduce la
precisin, o bien, abandonar los esfuerzo hasta contar con mayores recursos.

Podemos calcular el nmero de observaciones necesarias para estimar una
media poblacional con un lmite para el error de estimacin de magnitud B,
ajustando 2 desviaciones estndar del estimador igual a B y resolviendo la
expresin para n. Esto es, debemos resolver

2 V y B ( ) =

El tamao de muestra requerido puede ser calculado mediante la solucin de la
siguiente ecuacin para n:

2 2
2

( ) V y
n
N n
N
B =

|
\

|
.
| =
o


El tamao de muestra para estimar con un lmite para el error de estimacin B
es:

47

n
N
N D
=
+
o
o
2
2
1 ( )

Donde

D
B
=
2
4



El clculo de n en la prctica presenta el problema de que la varianza
poblacional o
2
es desconocida. Ya que en algunas ocasiones se dispone de
una varianza muestral s
2
de un estudio anterior, podemos obtener un tamao
aproximado de la muestra si reemplazamos o
2
con s
2
en la ecuacin anterior.
En el caso de no disponer de una estimacin previa, es conveniente saber el
rango en el que las observaciones fluctan, ya que frecuentemente el rango es
aproximadamente igual a 4 veces la desviacin estndar ( ) 4o y un cuatro del
rango puede proporcionarnos una aproximacin al valor de o . Si N es grande,
como normalmente es, el trmino (N-1) puede reemplazar por N en el
denominador de la ecuacin del tamao de la muestra.

El tamao de la muestra requerido para estimar t con un lmite para el error de
estimacin B, calculado de manera similar, es:

n
N
N D
=
+
o
o
2
2
1 ( )

Donde

D
B
N
=
2
2
4


La proporcin poblacional p puede ser considerada como el promedio ( ) de los
valores 0 y 1 de la poblacin completa. Por lo tanto, el problema de determinar
el tamao de muestra requerido para estimar p debe ser anlogo al de
determinar el tamao de muestra para estimar con un lmite para el error de
estimacin B. El tamao de muestra correspondiente para estimar p puede ser
calculado reemplazando o
2
por la cantidad pq , en la frmula de tamao de
muestra para la media.

n
Npq
N D pq
=
+ ( ) 1




48

Donde
q p y D
B
= = 1
4
2


En la prctica no conocemos p. Podemos calcular un tamao de muestra
aproximado al sustituir p con algn estudio anterior. Sin embargo, si no
disponemos de tal valor podemos sustituir p=0.5 en la ecuacin, para obtener un
tamao de muestra conservador (uno que ser ms grande que el requerido).

En la tabla siguiente se puede leer el tamao de la muestra que es necesaria
para asegurar una precisin igual a B sobre una proporcin P que se busca
estimar. B se lee por fila, P por columna y n en la interseccin de la fila-columna
(siempre despreciando la tasa de muestreo):


P
0.05 0.10 0.20 0.30 0.40 0.50
B

0.005

7600

14400

25600

33600

38400

40000
0.01 1900 3600 6400 8400 9600 10000
0.02 475 900 1600 2100 2400 2500
0.03 211 400 711 933 1066 1111
0.04 119 225 400 525 600 625
0.05 76 114 256 336 384 400

Una simple observacin de la tabla nos deja ver que para una misma precisin
los tamaos de muestra varan fuertemente a medida que la proporcin en la
poblacin se acerca al 50%.

Por ejemplo, el tamao de una muestra para P cerca del 5% con una precisin
de B = 0.005 es aproximadamente 5 veces menor que para un P cercano al
50%, con la misma precisin.

6.2 MUESTREO SISTEMTICO

Este mtodo de muestreo es ampliamente utilizado, principalmente,
porque simplifica el proceso de seleccin. Suponga que se
seleccionar una muestra de tamao n de una larga lista. Una manera
simple de efectuar esta seleccin es eligiendo un intervalo apropiado y
elegir un elemento a intervalos iguales a lo largo de la lista. As, cada
cierto nmero de elementos, uno es seleccionado. Si el punto de
partida de esta seleccin es aleatorio, la muestra resultante es una
muestra sistemtica.
49


En otras palabras, una muestra obtenida mediante la seleccin
aleatoria de un elemento de los primeros k elementos en un marco y
por la sucesiva seleccin de cada k-simo elemento, es llamada una
muestra sistemtica de 1 en k, con inicio aleatorio.

El muestreo sistemtico es una alternativa til, comparada con el
muestreo aleatorio simple, por las siguientes razones:

\ Es ms fcil de ejecutar en campo, por eso est menos sujeto a los
errores de seleccin cometidos frecuentemente por los
entrevistadores, especialmente si no se dispone de un buen marco.

\ Proporciona mayor informacin por costo de obtencin de
observaciones que el que proporciona el muestreo aleatorio simple.

El xito del muestreo sistemtico con relacin al muestreo aleatorio
simple o aleatorio estratificado, depende mucho de las propiedades de
la poblacin. En algunas poblaciones el muestreo sistemtico es
extremadamente preciso y en otras resulta menos preciso que el
muestreo aleatorio simple. Es difcil dar un consejo general respecto a
las situaciones donde se aconseja el muestreo sistemtico. Es
necesario conocer algo sobre la estructura de la poblacin para usarlo
de manera efectiva:

Poblacin aleatoria

Una poblacin es aleatoria si sus elementos estn ordenados al azar. Se espera
que los elementos de una muestra sistemtica seleccionados de una poblacin
aleatoria, sean heterogneos. El muestreo sistemtico en este caso es
equivalente al muestreo aleatorio simple.

Poblacin ordenada

Una poblacin es ordenada si los elementos dentro de la poblacin estn en
magnitud de acuerdo con algn esquema. Una muestra sistemtica de una
poblacin ordenada es generalmente heterognea, pero proporciona ms
informacin que una muestra aleatoria simple debido a que el estimados de la
seleccin sistemtica presenta menor variabilidad que el de la seleccin
aleatoria simple.

Poblacin peridica

Una poblacin es peridica si los elementos de la poblacin tienen variacin
cclica. Se espera que los elementos de una muestra sistemtica extrada de
50

una poblacin peridica sean homogneos si el valor de k coincide con la
amplitud de los perodos. Por lo tanto, en este caso el muestreo sistemtico
proporciona menos informacin por unidad de costo, que el muestreo aleatorio
simple.

6.3 MUESTREO ESTRATIFICADO

Uno de los propsitos del diseo de la muestra es maximizar el monto
de informacin (o minimizar el lmite para el error de estimacin) para
un costo dado. El muestreo aleatorio simple, el diseo bsico del
muestreo, frecuentemente provee buenas estimaciones de las
caractersticas de la poblacin a bajo costo. El muestreo estratificado,
en muchas ocasiones, incrementa la cantidad de informacin para un
costo fijo. Una muestra aleatoria estratificada es aquella que se obtiene
por la separacin de los elementos de la poblacin en grupos que no
presenten traslapes, llamados estratos, y la seleccin de una muestra
aleatoria simple de cada estrato.

Las principales razones para utilizar la estratificacin son las
siguientes:

\ La estratificacin puede producir un lmite para el error de estimacin
ms pequeo que el producido por una muestra aleatoria simple del
mismo tamao. Este resultado es particularmente cierto si las
mediciones dentro de cada estrato son homogneas.

\ El costo por la obtencin de las observaciones puede ser reducido
por la estratificacin de los elementos de la poblacin en grupos
convenientes.

\ Pueden obtenerse estimaciones de los parmetros poblacionales de
inters para ciertos subgrupos de la poblacin. Tales subgrupos
deben ser estratos identificables.

Esas tres razones deben tenerse en mente cuando estamos decidiendo
si utilizamos o no la estratificacin, e incluso en la definicin de los
estratos.

El primer paso en la seleccin de una muestra aleatoria estratificada
es, claramente, la especificacin de los estratos. Cada unidad muestral
es ubicada en su respectivo estrato, lo cual nos lleva a identificar las
caractersticas que definen los estratos. Despus de que las unidades
muestrales han sido divididas en estratos, seleccionamos una muestra
aleatoria simple de cada estrato. Debemos asegurarnos que la
seleccin de unidades de un estrato no dependa de la seleccin de
51

unidades de otro estrato, para lo cual es recomendable seleccionar por
separado en cada estrato.

ESTIMACIONES

Cuando se est interesado en una estimacin de un promedio y poblacional y si
se emple un MAS en cada estrato, la media ponderada de los promedios
mustrales es:


h
L
h
h
E
y
N
N
y

=
|
.
|

\
|
=
1


Aqu, N
i
/N = Wh, es el peso que representa la importancia del estrato h en
trminos de elementos en la poblacin.

Una estimacin de la varianza para el promedio viene dada por:

|
|
.
|

\
|
=

= h
h h
L
h h
h
h E
N
n N
n
s
W y V
1
2
2
) (

Donde,

(Nh N)/Nh = 1- fh,

fh, es la fraccin de muestreo en el estrato h.

nh, es el tamao de la ,muestra en el estrato h.

sh, es la dispersin estimada en el estrato h.

ASIGNACION DE LA MUESTRA

Una consideracin importante a tener en cuenta en el muestreo estratificado es
la forma en que el tamao total de la muestra se reparte en cada uno de los
estratos. Esto se puede hacer en forma proporcional o no.

Con la asignacin proporcional, la muestra que se fija a cada estrato es
proporcional al nmero total de unidades en el estrato.

Si Nh es el tamao del estrato h, y nh el tamao de la muestra en el estrato h, en
una muestra estratificada proporcional se tiene:

52

nh/n = Nh/N ,

lo que equivale a:

nh = (Nh/N).n

para cada estrato. De esta igualdad se deduce que las fracciones de muestreo
en cada estrato, fh, son iguales a la fraccin de muestreo total f,

f = n/N = nh/ Nh

La asignacin ptima se usa para incrementar las fracciones de muestreo en
aquellos estratos en los cuales las dispersiones de las variables (desvos
estndar) son relativamente mayores y para disminuirlas en los estratos en los
cuales el costo de una entrevista es relativamente mayor.

Si se ignoran las consideraciones de costo diferenciales por entrevista entre los
estratos, se tiene la asignacin de Neyman, fijando como tamao en cada
estrato para cada muestra de tamao n a:

nh= n (Nh Sh) / Nh Sh





















53












































3. ELABORACION DE
CUESTIONARIOS

54

1. Introduccin

El logro de los objetivos de una encuesta se basa en gran medida en la
disposicin de los informantes a colaborar, as como en la calidad de
los datos que proporcionan. De manera que la etapa del diseo del
cuestionario se puede considerar como una de las ms crticas en la
planeacin de una encuesta por muestreo, ya que su aceptacin por
parte de los informantes est condicionada a disponer de un
instrumento de fcil entendimiento y estructurado en trminos lgicos.
Un cuestionario bien redactado y ordenado atrae la atencin del
informante y facilita su relacin con el entrevistador.

El cuestionario es el instrumento que permite conducir la entrevista y
evita que el empadronador elija el orden y redaccin de las preguntas,
o las categoras de respuesta. A su vez, establece el flujo adecuado de
las preguntas e identifica a las subpoblaciones de inters en cada
tema. Por otra parte, para facilitar su manejo en campo el cuestionario
debe tener un formato adecuado y ser resistente a las inclemencias
climticas y al constante manoseo de que son objeto.

Dado que el cuestionario representa la expresin operativa de los
objetivos de la investigacin, su diseo debe guardar estrecha relacin
con los dems componentes de la encuesta. Por ende, es muy
recomendable que su confeccin est a cargo de un equipo
interdisciplinario integrado por especialistas en los temas de la
encuesta, diseo estadstico, enfoque conceptual, personas con
experiencia en el trabajo de campo y los encargados del procesamiento
de datos, entre otros.

Es importante tener conciencia que las personas que redactan el
cuestionario no son las mismas que van a responder la entrevista, por
lo que se debe pensar siempre en los informantes al momento de
formular las preguntas. En este sentido, deben omitirse al mximo los
tecnicismos y las palabras de uso poco frecuente ya que su inclusin
seguramente contribuir a generar confusin y a desestimular la
participacin de los entrevistados.

El buen conocimiento del tema a investigar, as como las consultas a
los usuarios, facilitan una apropiada redaccin de las preguntas.
Asimismo, las pruebas de campo a unidades con una marcada
diferencia entre estas, permiten afinar la redaccin y ayudan a percibir
la aceptacin de los informantes y su disposicin a colaborar. No
siempre una redaccin detallada genera mejor informacin que las
preguntas breves y directas. Sin embargo, por lo general un desglose
amplio de las opciones de respuesta constituye un mecanismo
adecuado para ganar en precisin y reducir las omisiones.
55


El diseo fsico del formulario puede basarse en un formato que
registre en una primera parte informacin de carcter general como el
nombre de la encuesta, el organismo que la ejecuta, las disposiciones
legales que amparan su aplicacin, el nmero de folio e informacin de
control que permita determinar con facilidad la ubicacin geogrfica de
la unidad de observacin, el tiempo de duracin de la visita a la unidad
informante y el resultado final de la entrevista. A continuacin, es
aconsejable incorporar preguntas que informen sobre las
caractersticas bsicas de las unidades de observacin. As, en el caso
de las encuestas de hogares se puede registrar, entre otras, las
caractersticas de la vivienda y el nmero de hogares que la componen,
sus materiales de construccin, la disponibilidad de servicios bsicos y
el equipamiento domstico.

La segunda parte del formato se puede destinar a consignar
informacin general sobre los miembros del hogar que permita una
primera clasificacin de la poblacin objeto de estudio para iniciar el
registro de datos sobre los temas centrales de la investigacin.

Finalmente, las preguntas relacionadas con el o los temas especficos
de la encuesta debern estructurarse conforme a una lgica simple,
donde los aspectos de carcter general antecedan a las preguntas ms
puntuales sobre los tpicos de inters. Los primeros cuestionamientos
deben ser breves y fciles de responder, a fin de que el entrevistado
adquiera confianza e incremente su inters por participar.

Asimismo, las preguntas comprometedoras o ntimas se debieran ubicar de
la mitad del cuestionario hacia adelante, para aplicarlas una vez que el
entrevistador haya establecido una relacin de confianza con el informante.
En todos los casos el cuestionario debiera disponer de suficiente espacio en
blanco para que el entrevistador pueda hacer las aclaraciones pertinentes
que ayuden a los responsables de la crtica y codificacin a entender el
porqu se registr esa informacin.

2. Variables. Clasificacin y Atributos

Cuando se inicia una investigacin en la que se obtiene datos, hay que
tener presente que se va a manejar una cantidad, mayor o menor, de
ellos que no son mas que, en general, una representacin de la
realidad que se pretende analizar. Este paso de la realidad a los datos
exige un proceso de abstraccin, por lo cual trataremos de adecuarnos
al lenguaje que la estadstica utiliza, que no es otro que el matemtico.
As, el primer paso en este proceso de abstraccin consiste en
relacionar el fenmeno que estamos estudiando con los conceptos de
variable y atributo.
56


2.1 Variable Cuantitativa

Se denomina variable o variable cuantitativa a cualquier fenmeno
susceptible de ser concretado en trminos numricos. Ejemplos
conocidos pueden ser: la estatura o el peso de las personas, el nmero
de habitantes de los pases, el nmero de hijos de las familias, la
propia superficie de los departamentos, etc. Los resultados obtenidos al
medir este tipo de fenmenos reciben el nombre de valores.

Los valores cuantitativos se clasifican segn distintos criterios,
adquiere especial relevancia aquel que clasifica las variables en dos
grupos.

a. Variable Discreta.- Definida como aquella que nicamente puede
tomar un nmero finito de valores dentro de un intervalo finito, o
infinito numerable.

Por ejemplo: El nmero de hijos de una familia, o el nmero de
alumnos de una clase.

b. Variable continua.- la que puede tener los infinitos valores dentro
del intervalo finito o infinito en el que esta definida. Por ejemplo, la
estatura, el peso, el tiempo, en este caso dados dos valores
cualesquiera de las mismas, siempre ser posible encontrar
valores intermedios entre ambos, recurriendo a la utilizacin de
instrumentos de medida con mayor precisin

2.2 Variable Cualitativas

Se denomina variable cualitativa, atributo o factor al fenmeno que no
puede ser expresado en trminos numricos; los diferentes resultados
se denominan modalidades, caracteres o niveles. Ejemplo de este
tipo de fenmeno serian: el sexo, partido poltico, nivel de estudios, etc.

El atributo ms simple es aquel que slo presenta dos modalidades
(variable cualitativa dicotmica), que aparece fundamentalmente,
adems de en el tpico ejemplo del sexo, cuando se analizan los
fenmenos para los que nicamente cabe dos tipos de respuesta,
Si/No, favorables/desfavorables, presencia/ausencia o cualquiera de
sus variantes.




57

2.3 Escalas de Medidas

Un tipo de clasificacin de variables o factores, de gran importancia
desde el punto de vista estadstico, es el que hace referencia a las
propiedades mtricas de las escalas en las que se presentan nuestros
datos. Desde este punto de vista es posible distinguir las siguientes
escalas.

2.3.1 Escalas Mtricas o Variables Cuantitativas

a. Escalas numricas o de proporciones

Son las escalas mtricas ms perfectas. Tienen un origen, el cero,
con un sentido real e invariable, por ejemplo, el 0 en ingresos
significa total ausencia de ingresos. Los intervalos entre nmeros
tienen un significado y se pueden hacer comparaciones. As, un
ingreso de 2000 nuevos soles significa que es dos veces un
ingreso de 1000 nuevos soles. En estas escalas esta definida una
unidad de medida elemental; por ejemplo, nuevos soles. Sobre
medidas de este tipo se pueden efectuar todas las operaciones
matemticas clsicas: suma, resta, multiplicacin y divisin, y las
operaciones estadsticas media, varianza, moda, coeficiente de
correlacin, etc. . Son las escalas que mayores propiedades tienen,
pero son poco frecuentes en algunos tipos de investigacin, como
en la investigacin de mercados o comercial; por ejemplo: precios,
cantidades de stocks, nivel de ingresos, volumen de rentas, etc.

b. Escalas de Intervalos

En este tipo de medidas no existe un cero natural, pero la distancia
entre dos elementos sigue teniendo un significado como ocurre con
la temperatura; 0 no tiene ms significado que el de ser origen de
una escala; no significa ausencia de temperatura, pero la distancia
entre 3 y 5 tiene el mismo valor que la distancia entre 7 y 9.

Como las escalas mtricas, tienen una unidad de medida.
Incrementos iguales en la escala representan incrementos iguales
en la cantidad de atributo medido. Por el contrario, la relacin entre
dos valores A y B no es independiente de la unidad e medida, Si
B=2A no implica que B posea el doble que A de la caracterstica
estudiada.

Tambin como en las escalas mtricas, las de intervalo permiten
utilizar casi todas las operaciones estadsticas para analizar los
resultados (media, desviacin, coeficiente de correlacin, test
58

paramtricos, etc.)

Estas escalas se usan con frecuencia en marketing para medir las
actitudes; por ejemplo una escala de deseo de compra con diez
categoras del 1 al 10. As, diremos que personas con notas
respectivas 4 y 6 diferirn en deseo de compra en el mismo grado
que dos personas con notas de 8 y 10, pero la de 8 no tiene el
doble de deseo de compra que la de 4, Aunque, en general, es
poco dudoso que los intervalos entre categoras sean exactamente
iguales, la diferencia no ser lo bastante grande como para impedir
que se trate de una variable de intervalo.

2.3.2 Escalas de Orden o Variables Cualitativas

a. Escalas Ordinales

Se obtienen jerarquizando los objetos, colocndoles en un orden
relacionado con el grado en que poseen la caracterstica o variable
medida. Se utilizan mucho en encuestas de opinin, marketing,
para codificar las preferencias de los preceptores o consumidores;
as por ejemplo, si un entrevistado ordena seis marcas de tabaco
segn sus preferencias, obtendramos A-1, B-2, E-3, F-4, C-5, D-6.
Esto no significa que la marca D guste el doble que la E; ni siquiera
que la diferencia entre A y B sea la misma que entre E y F.
Simplemente seala un orden de preferencia.

La distancia entre cdigos continuos no es constante ni tiene el
mismo significado para todo el mundo.

Las operaciones que se pueden efectuar con estas variables son
ms limitadas que las anteriores. Se basan en relaciones de orden,
mediana, coeficiente de correlacin de rangos, etc.

b. Escalas Nominales

Se asocian los objetos a categoras o conjuntos mutuamente
excluyentes. A cada conjunto se le asigna un nmero; por ejemplo,
la variable sexo, puede tomar dos valores: mujeres = 1, varn = 2.
Estos nmeros son nicamente un identificador, pues no existe
siquiera una relacin de orden entre ellos. El nmero slo indica la
pertenencia a una clase. Si los objetos tienen el mismo nmero
pertenecen a la misma clase, son equivalentes.

Este tipo de variable es muy usada en diferentes investigaciones:
sexo, zona geogrfica, profesin, estado civil, etc. Un caso
59

particularmente interesante de variables nominales es el de las
dicotmicas o binarias. Se trata de variables de presencia o
ausencia, xito o fracaso y se suelen codificar con el 0 o el 1, as
por ejemplo, al comprador se le asigna el 1 y al no comprador el 0.

Las nicas operaciones que se pueden efectuar con las variables
nominales estn basadas en la relacin de equivalencia:
frecuencias, moda, tablas de contingencia, etc.

2.3.3 Relaciones entre las Escalas

Los cuatro tipos de escalas estn ligadas por una relacin de
jerarqua desde las escala mtrica, que posee mayores
propiedades, hasta la nominal, la menos operativa. De las
escalas mtricas se puede pasar a las de intervalo, a las de
orden y a las nominales. As, por ejemplo, la edad se puede
asociar con una variable mtrica (edad, un nmero exacto), a
una variable de intervalos (la clase o grupo de edad), a una
variable de orden (clases de edad representados por un ordinal)
y nominal (grupo de jvenes y de no jvenes).

3. Etapas en la Elaboracin de un Cuestionario

3.1 Seleccin y definicin de las variables

Debemos conocer cules son las variables que queremos incluir en
nuestro estudio y saber de forma explcita y unvoca qu representan.
Esto facilitar enormemente la construccin del cuestionario y el
posterior anlisis e interpretacin de los datos. El primer paso es
seleccionar las variables. Con los objetivos y las hiptesis concretas
delante de la mesa de trabajo, hay que elaborar una lista de las
variables que queremos medir, explicitando la denominacin y
definicin de cada una de ellas de la forma ms clara posible. Una vez
que sabemos cules son las variables que intervendrn en nuestro
estudio, habr que establecer su tipo y definir para cada una de ellas
los valores, escalas de medida y categoras que pueden tomar. Por
ltimo, es preciso sealar que puede ser interesante utilizar una
plantilla para facilitar esta tarea de definicin de variables. En ella se
registrarn los siguientes datos: el nombre de la variable, una
explicacin de lo que mide la variable, los objetivos perseguidos, el tipo
de variable (cuantitativa continua, discreta, cualitativa), los valores que
puede tener la variable (categoras para las cualitativas; escala y
lmites para las cuantitativas).


60

3.2 Diseo del cuestionario

Debemos sealar que no es posible crear una receta para disear o
elaborar un cuestionario. Sin embargo, s es posible dar algunos
consejos prcticos para evitar grandes errores. En el momento del
diseo del cuestionario hemos de plantearnos una serie de cuestiones:
definicin del tipo de cuestionario que vamos a utilizar; valoracin del
tipo de preguntas que debemos incluir; adopcin de un criterio
adecuado de codificacin de las preguntas para el posterior tratamiento
de stas; eleccin de un tamao representativo de la muestra sobre la
que se pasar el cuestionario, etc.

3.2.1 Tipologa de cuestionarios

La variedad de cuestionarios que se pueden elaborar es muy
amplia. Una clasificacin muy interesante es la que parte del
grado de concrecin de las preguntas. En este sentido se puede
hablar de cuestionarios estructurados, semiestructurados y no
estructurados. Nosotros nos vamos a centrar en el primero, por
ser el ms utilizado dentro de los estudios de evaluacin.

3.2.2 Tipos de preguntas en el cuestionario y su redaccin

A la hora de desarrollar las preguntas del cuestionario que
estemos diseando, se plantean dos problemas: cmo
preguntar y qu tipo de preguntas se han de elegir para el
estudio. Como respuesta al primer interrogante podemos
afirmar, de modo general, que la calidad de una investigacin se
encuentra condicionada en gran medida por lo acertado que sea
el diseo de las preguntas del cuestionario. Si stas estn mal
definidas, son ambiguas, o no responden a la naturaleza del
anlisis, los resultados obtenidos sern estriles. Como se
puede observar, preparar un cuestionario resulta ms difcil de lo
que parece a simple vista. En lneas generales, podemos
formular unas reglas bsicas para su confeccin, que sern
ampliadas a lo largo de este apartado dedicado al diseo:







61

Declogo para la confeccin de preguntas

Si se quieren respuestas concretas las preguntas deben ser
concretas.
No deben hacerse preguntas que contengan potencialmente las
respuestas.
Las preguntas que admiten varias respuestas deben ser
definidas cuidadosamente.
El nmero de categoras de las respuestas es tambin muy
importante. Raramente son necesarias ms de 5 7
categoras en preguntas de actitud o de opinin. Cuando sean
necesarias ms categoras, es preferible desglosar la
pregunta en varias con menos categoras cada una.
Las preguntas deben ser neutrales. No deben incorporar juicios,
opiniones o valoraciones.
El encuestado no debe esforzarse en recordar ante lo que
conviene facilitar su memoria.
El orden del cuestionario deber ser lgico. Las preguntas
deben hacerse por temas afines y en orden de dificultad
creciente. Las preguntas ms sencillas han de ir al principio
del cuestionario.
El orden de las preguntas no debe afectar a las respuestas.
Los identificadores del encuestado deben ir al final del
cuestionario.
- Se ha de explicitar el recorrido del cuestionario, que ha de
depender del tipo preguntas, de las respuestas a las preguntas,
etc.; teniendo como finalidad indicar cundo se deben efectuar
las preguntas, en qu orden, y otra informacin semejante.

Tipos de Preguntas

Respecto a los tipos de preguntas a formular, podemos afirmar que,
bsicamente, slo hay dos tipos de preguntas: abiertas y cerradas.
No obstante, existen muchas variaciones de stos tipos elementales.
Describimos a continuacin algunos de los tipos ms utilizados.

Tipos de preguntas en un cuestionario

Preguntas Abiertas Preguntas Cerradas
- Preguntas abiertas bsicas.
- Preguntas de seguimiento:

- Preguntas de profundizacin
- Preguntas de clarificacin
- Preguntas de respuestas
dicotmicas y mltiples.
- Preguntas de escalas de
medicin de actitudes y
respuestas.

62

a) Preguntas abiertas (no estructuradas).

En este tipo de preguntas abiertas es el usuario encuestado
quien responde con sus propias palabras a la pregunta
formulada. Son esenciales para conocer el marco de referencia
del encuestado y para redactar despus las alternativas a
ofrecer en las preguntas cerradas. Por ello resultan oportunas y
adecuadas en el caso de estudios exploratorios o pre-encuestas
(encuestas-piloto o sondeos previos)

Existen dos tipos fundamentales para esta categora de
preguntas: las bsicas, usadas para recoger informacin con un
mnimo de indicaciones para el encuestado (Ver Ejemplo1) y las
de seguimiento, en las que distinguimos entre preguntas de
profundizacin (Ver Ejemplo 2) y de clarificacin (Ver. Ejemplo
3).

Ejemplo 1

Qu opinin le merece la
biblioteca?........................................................................

Posee carn de biblioteca? S No

En caso afirmativo, indique el nombre de dicha biblioteca(s)


Ejemplo 2

Qu otros servicios de la biblioteca utiliza?
..............................................................

Qu ms le gusta de la Biblioteca?
.............................................................................

Ejemplo 3

Qu quiere decir exactamente cuando afirma que era difcil de manejar
la base de datos?
......................................................................................................................

Puede explicar qu quiere decir con eso?.....................................
63

b) Preguntas cerradas (estructuradas).

Se trata de un tipo que slo contiene la pregunta y no establece
previamente ninguna clase de respuesta, dejando sta, por
tanto, al libre arbitrio del encuestado. Para esta categora
presentamos dos modelos bsicos de preguntas, cada uno con
sus variaciones: preguntas dicotmicas-mltiples y preguntas de
escalas.

Preguntas de respuestas dicotmicas y mltiples: Las
primeras constituyen uno de los tipos ms bsicos de preguntas,
al ser stas fciles de formular, contestar y tabular. En ellas, la
informacin se subdivide dicotmicamente en dos categoras
(Ver Ejemplo 4). Las preguntas de respuestas mltiples se
emplean cuando la alternativa de respuesta para la pregunta es
superior a dos. Este ltimo tipo de preguntas aseguran que
todos los encuestados respondan en la misma dimensin (Ver
Ejemplo 5).

Ejemplo 4
Utiliza la biblioteca de su centro como lugar de trabajo, es decir,
para trabajar con sus propios apuntes, libros, etc., al margen de los
servicios que en ella se prestan? (Utilice una sola 0respuesta).

S No


Ejemplo 5
Cules de los siguientes servicios que existen en la Biblioteca ha
utilizado en su visita de hoy a la Biblioteca?: ( Marque todas las
posibles respuestas)

Servicio de lectura en sala
Servicio de prstamo a domicilio
Servicio de informacin bibliogrfica
Servicio de fotocopias de la biblioteca
Servicio de prstamo interbibliotecario
Servicio de atencin al usuario
Servicio de microfilm o microfichas
Servicio de formacin de usuarios
Servicio de acceso a bases de datos


64

Preguntas de escalas de medicin de actitudes y respuestas:
Las escalas son instrumentos de medida que se basan en la
idea de clasificacin, aprovechando a la par las propiedades
semnticas de las palabras y las caractersticas de los nmeros.
Existen diferentes tipos que reflejan distintos niveles de medida.
No obstante, para medir la percepcin de los usuarios de
informacin contamos con escalas de variables cuantitativas
(escalas mtricas numricas y de intervalos (Ver Ejemplo 6) y
escalas de variables cualitativas (distinguimos varios tipos de
escalas cualitativas: escalas de categoras detalladas (Ver
Ejemplo 7), escalas de valores (Ver Ejemplo 8), escalas de
jerrquicas (Ver Ejemplo 9), escalas de importancia (Ver
Ejemplo 10), escalas de suma constante (Ver Ejemplo 11),
escala Likert (Ver Ejemplo 12), y escala de diferenciales
semnticos (Ver Ejemplo 13)

Ejemplo 6
Cunto tiempo hace que visita la biblioteca?:

Ms de diez aos ( ); de cinco a diez aos ( ); de uno a cuatro aos ( );
menos de un ao ( ); hoy es la primera vez ( ).

Ejemplo 7

El trato que recibo del personal de la biblioteca:

Me gusta [ ] [ ] [ ] [ ] [ ] No me gusta
2 1 0 -1 2


Ejemplo 8
El servicio de prstamo es:

Psimo (1); Malo (2); Normal (3); Bueno (4); Excelente (5); NS/NC
(6).







65

Ejemplo 9
Ordene la siguiente lista de bibliotecas de 1 a 8 segn el grado de
utilizacin, siendo 1 la que ms utiliza y 8 la que menos. Deje, por
favor, sin numerar las bibliotecas que no utiliza.

Biblioteca de mi centro
Bibliotecas de otras Facultades o Escuelas universitarias
Biblioteca General Universitaria
Biblioteca de Departamentos
Bibliotecas de Institutos o Seminarios de estudios Univ.
Bibliotecas de otras universidades
Bibliotecas Pblicas
Bibliotecas especializadas


Ejemplo 10

El servicio que prestan las bibliotecas pblicas a la sociedad es:


Nada importante (1); Poco importante (2); Indiferente (3); Importante (4);
Muy importante (5).


Ejemplo 11

El servicio que prestan las bibliotecas pblicas a la sociedad es:

Nada importante (1); Poco importante (2); Indiferente (3); Importante (4);
Muy importante (5).


Ejemplo 12

Consiste en distribuir una puntuacin entre unos determinados
atributos. Por ejemplo se podran repartir 100 puntos entre tres atributos
del servicio de referencia de una biblioteca especializada. La pertinencia
de los resultados de una consulta podra tener 60 puntos, 30 puntos la
exhaustividad y 10 puntos la rapidez en obtener los resultados de la
consulta.

66

Ejemplo 13

Para cada proposicin indicar si est: muy de acuerdo (1), algo de acuerdo (2),
apenas de acuerdo (3), no est de acuerdo ni en desacuerdo (4), apenas
desacuerdo (5), algo en desacuerdo (6), fuertemente en desacuerdo (7) o
NS/NC (8):
1 2 3 4 5 6 7 8
Horario de la biblioteca
La cantidad de fondos
La variedad de la coleccin
Etc....

Ejemplo 14

Coloque una cruz en el espacio que mejor represente su opinin al respecto
de la coleccin de la biblioteca.

Anticuada Moderna
Deteriorada Bien Conservada


c) Preguntas Especiales

Existen otros tipos de preguntas que tienen funciones especiales
dentro del cuestionario, que constituyen mecanismos especiales
de indagacin o sirven a distintos fines de informacin. A
continuacin se describen estos tipos de preguntas.

Preguntas Filtro: son preguntas cerradas, con pocas opciones
(normalmente son preguntas dicotmicas) de cuyas respuestas
depende hacer o no preguntas posteriores. En definitiva, este
tipo de preguntas constituyen una bifurcacin en el cuestionario.

Preguntas de Control: suelen utilizarse frecuentemente en los
cuestionarios con el objeto de comprobar la veracidad y la
coherencia de las respuestas que se han dado anteriormente.
Incluyen respuestas falsas o con alguna trampa al objeto de que
el encuestado se percate de ella.

Preguntas de Consistencia: son preguntas similares a las de
control que tienen por objeto comprobar la consistencia de las
respuestas del entrevistado. Se trata de preguntas similares,
67

pero redactadas de distinta forma, que se sitan espaciadas
entre si para ver si las respuestas de ambas son congruentes.

Preguntas de Introduccin: o de contacto, son las que se hacen
para iniciar el cuestionario o para pasar de un tema a otro al
objeto de crear un clima de confianza e inters en el
entrevistado.

Redaccin de las preguntas

Con respecto a la redaccin de las preguntas, en general una
pregunta bien formulada es aquella que:

a. No ejerce influencia en el sentido de la respuesta

b. No incita a una respuesta inexacta que no corresponda a la
informacin buscada.


En este sentido, existen una serie de reglas o recomendaciones
fundamentadas en el sentido comn y en la simple experiencia que
deben tenerse presentes en la formulacin de las preguntas y que a
continuacin se detallan:

- Debe utilizarse un lenguaje accesible, que se entienda, es decir, el
vocabulario ha de ser sencillo, directo, y familiar. No hay que
olvidar que salvo estudios especficos, las preguntas van dirigidas
a personas de la ms diversas clases sociales y formacin y
consecuentemente hay que tenerlo en cuenta excluyendo la
utilizacin de palabras o conceptos difciles.

- No se deben utilizar palabras o frases ambiguas que puedan tener
distintas interpretaciones. As por ejemplo, el trmino
frecuentemente en la utilizacin de un producto puede significar
todos los das, dos o tres veces en la semana, etc.

- Las preguntas deben ser neutras o imparciales, evitando que de
alguna forma pueda estar implcita una determinada respuesta.
Por ejemplo, a la pregunta esta usted a favor de que el
Ayuntamiento de Las Palmas cree mas zonas verdes en la
ciudad? La totalidad de los entrevistados contestaran
positivamente y estas respuestas no coincidiran si la pregunta se
formulara de la siguiente forma: esta usted a favor de la creacin
de mas zonas verdes en la ciudad aunque ello suponga un
68

incremento de los impuestos por parte del Ayuntamiento Las
Palmas?.

- Se deben evitar la utilizacin de palabras cargadas de ciertas
connotaciones, puesto que en muchas ocasiones una pregunta
formulada de una determinada forma puede sugerir la respuesta
en una determinada direccin.

- No se deben incluir preguntas que sean difciles de contestar o
requieran clculos, o esfuerzos memorsticos por parte del
encuestado y probablemente no los recuerde todos, es preferible
enumerarle las posibles respuestas (productos, servicios, etc.) y
preguntarle si los utiliza o no.

- Tampoco deben formularse preguntas de doble efecto, es decir
preguntas cuya redaccin pueda implicar una doble respuesta.

- Las preguntas no deben ser excesivamente largas ya que los
cuestionarios deben ser fluidos y con preguntas cortas en donde
se pueda imponer un ritmo de preguntas y respuestas que no
aburran al encuestado ni al encuestador. Cuando este ritmo se
altera con una pregunta cuyo texto es excesivamente largo o
repetitivo, la conversacin pierde dinamismo e incide
negativamente en el desarrollo de la entrevista.

- La redaccin de las preguntas debe invitar a colaborar, debe
formularse de forma amable, natural, y con un lenguaje normal. El
entrevistado no debe tener la sensacin de estar sometido a un
examen, por lo que el cuestionario tiene que disearse de forma
que entre el encuestado y el encuestador se produzca una
situacin lo ms parecida a una conversacin normal.

Hay preguntas que se refieren a temas delicados o sensibles que
puedan poner al entrevistado en una situacin embarazosa o
preguntas que tienen un elemento de prestigio o adhesin a normas
socialmente aceptadas, que generalmente dan lugar a respuestas con
un alto ndice de parcialidad. Para evitar los posibles riesgos que
puedan producirse en este tipo de preguntas o renuncias del
encuestado a contestarlas se han desarrollado diferentes
procedimientos para obtener respuestas ms exactas:

- A travs de enunciados contrarrestados que consisten en iniciar la
pregunta con una afirmacin que sugiere que el comportamiento
en cuestin es comn entre la poblacin, y posteriormente,
formularle la pregunta.
69


- Por medio de enunciados indirectos, por ejemplo formulando la
pregunta sensible pero referida a otras personas, ya que supone
que el comportamiento o la actitud del encuestado se vera
reflejada en la respuesta.

- Realizando la pregunta con tarjeta de forma que el encuestado
responda con el nmero que hace referencia a la respuesta en la
tarjeta.

- A travs de bateras de preguntas que nos permitan acercarnos al
tema de una forma indirecta.

3.2.3 La codificacin en el cuestionario

La finalidad de la codificacin es facilitar la operacin de contar y
analizar las respuestas dadas por la muestra que ha sido encuestada.
Un cuestionario bien codificado debe contener la informacin exacta
con respecto a las variables. Por tanto, la codificacin permite saber,
una vez recogidos los datos, el nmero total de variables a analizar y
su ubicacin exacta en la matriz de datos. Por consiguiente, la
formalizacin del cuestionario es fundamental para garantizar la
calidad de las respuestas y del proceso de codificacin. En los
cuestionarios que rellena directamente el encuestado (no hay
entrevista) hay que adoptar un formato claro que facilite su
cumplimentacin al mximo. En estos casos es mejor no complicar la
respuesta haciendo que el encuestado codifique directamente cada
respuesta en una casilla aparte; poner una cruz al lado de la opcin
seleccionada para las preguntas cerradas y dejar unas lneas para
contestar es la mejor solucin. Un cuestionario complejo de
responder, que requiere muchas explicaciones para su
cumplimentacin, repercute negativamente sobre el nivel de
respuesta.

Respecto a los mtodos de codificacin sealamos dos alternativas,
en funcin de s las preguntas son cerradas o abiertas. Para las
preguntas cerradas hemos de asignar un valor numrico a cada
posible categora de respuesta. Cada pregunta o variable ocupa un
espacio fsico (columnas) en la matriz de datos. En el caso de las
preguntas abiertas, hay que hacer la codificacin despus del trabajo
de campo a travs de un anlisis de contenido. No obstante, hay que
prever el espacio fsico que ocupa la variable en la matriz de datos
(generalmente dos columnas y, por tanto, ms de 9 categoras
posibles de respuesta). La matriz de datos viene determinada por: N
sujetos (filas) x P variables (columnas).
70


3.2.4 Estructura del cuestionario

Al redactar las preguntas hay que tener especial cuidado en el orden
en que se incluyen en el cuestionario, ya que la secuencia de las
preguntas puede influir en la naturaleza de las respuestas del
encuestado y, por consiguiente, sesgarlas. Para ello existen una serie
de pautas generales que pueden ser muy tiles en la estructuracin
del cuestionario:

- Al inicio del cuestionario se debe incluir una presentacin
solicitando la cooperacin del encuestado y especificando los
objetivos de la investigacin, quien la realiza y una declaracin
explcita de que la informacin que se facilita tendr un tratamiento
global, ya que la garanta de anonimato de un cuestionario es
fundamental para crear una buena disposicin a contestar.

- La primera pregunta debe ser de carcter general, sencilla y
potenciadora del inters del encuestado. En ocasiones esta
pregunta de carcter introductorio no se relaciona con las
necesidades de informacin de la investigacin, ya que su nico
objetivo es lograr la cooperacin del encuestado y establecer una
relacin de armona con el.

- Las preguntas de tipo general deben preceder a las preguntas
mas especificas.

- Generalmente las preguntas ms sencillas deben ir al principio del
cuestionario, reservando las mas comprometidas para el final y
dejar el espacio intermedio para las mas substantivas e
importantes de la investigacin. Es decir, las preguntas menos
problemticas deben formularse inicialmente y de forma gradual se
introducirn las preguntas ms complejas y personales.

- El flujo en el proceso de las preguntas debe ser lgico de acuerdo
con la perspectiva del encuestado y, al mismo tiempo, las
preguntas deben agruparse en funcin de su temtica para evitar
el desconcierto del entrevistado haciendo preguntas relativas a un
mismo tema en diferentes fases de la entrevista.

- Los datos de identificacin del encuestado, utilizados como
variables de anlisis y a nivel global para comprobar la fiabilidad
de la muestra deben formularse al final del cuestionario.


71

3.2.5 Correccin del cuestionario

Al disear un cuestionario hemos de asegurarnos la mxima exactitud
de los datos. Ello depender de dos aspectos que se han de
optimizar: la precisin o fiabilidad y la validez de la informacin.

La validez, definida como la ausencia de sesgos, representa la
relacin entre lo que medimos y aquello que realmente queremos
medir. Existen tres mtodos para garantizarnos dicha evidencia. Los
sealamos a continuacin:

El mtodo relacionado con el contenido se centra en la muestra
de las preguntas de un cuestionario (establecer el grado de
representatividad de los contenidos recogidos en las preguntas
del cuestionario) y lo que representa el completo dominio del
contenido de las preguntas, por parte de los usuarios
encuestados.
El mtodo relacionado con los criterios se centra en las
relaciones estadsticas existentes entre las mediciones, para poder
saber si los cuestionarios pronostican lo que deben pronosticar.
El mtodo relacionado con los factores est compuesto por los
dos mtodos anteriores y es un mtodo guiado por la teora, pues
especifica aquello con que la medicin debe o no relacionarse.

La precisin, definida como la ausencia de error aleatorio, representa
la influencia del azar en nuestra medida; es decir, es el grado en el
que las mediciones estn libres de la desviacin producida por los
errores causales. Adems, la precisin de una medida es lo que
asegura su repetibilidad (s la repetimos, siempre da el mismo
resultado). Existen diversos factores que afectan a la fiabilidad de los
cuestionarios. Dos de ellos son el nmero de preguntas de los
cuestionarios (debemos asegurarnos que contamos con un
cuestionario que tiene mltiples preguntas que traten cada una de las
categoras que estamos midiendo), y la muestra de usuarios sobre la
que se calcula la estimacin de la fiabilidad.








72













































4. PROCESAMIENTO DE
LA INFORMACION

73

CRTICA Y CODIFICACIN DE LA INFORMACIN

La crtica consiste en revisar en oficina que los cuestionarios hayan sido
diligenciados correctamente, que se hayan respetado por ejemplo los
flujos (previamente estos cuestionarios deben haber pasado todos los
controles inherentes a campo). Se deber revisar por ejemplo si los
nmeros estn legibles, revisar que las frases se entiendan. As mismo
ver la lgica de las respuestas, es decir, ir relacionando variables. Lo que
se quiere en esta etapa es contar con la informacin ms clara posible
para facilitar el ingreso de datos.

Si la informacin no esta completa y no se puede rescatar de la fuente
primaria, este es un problema que se debe mencionar al realizar la
presentacin de los resultados.

La codificacin, consiste en que al contarse con respuestas verbales en
gran volumen se hace necesario para su anlisis transformarlas a algo
manejableque es codificarlas para posteriormente procesarlas. Dicho en
otras palabras la codificacin es una tarea que involucra poner todas las
respuestas obtenidas verbalmente o textualmente en cdigos que sean
entendidos por los que van a realizar el procesamiento y anlisis.

En esta etapa se definen los cdigos validos para cada categora de
respuesta y sus correspondientes rangos, las subpoblaciones de inters
para cada tema y las relaciones permitidas entre las variables.

Las oficinas responsables de la administracin de la encuesta debern
disponer de un grupo de tcnicos con gran experiencia y profundo
conocimiento de los temas investigados y de los alcances del cuestionario,
encargados de evaluar la calidad de la informacin y la asignacin de
cdigos a las preguntas abiertas que as lo requieran.

Por ejemplo: Cuando se investiga el tema del empleo y se pretende
codificar el tipo de ocupacin que realizan los miembros del hogar es
conveniente que esta pregunta no sea codificada en campo por que se
pueden cometen mayor numero de errores, de all que para lograr una
informacin de calidad se solicita al entrevistador que describa la
ocupacin realizada por el entrevistado, para poder en gabinete asignarle
el cdigo apropiado para dicha ocupacin.

El proceso de codificacin requiere:

- Revisar el 10% de todos los instrumentos recolectados y hacer una
lista de las respuestas ms comunes a cada pregunta abierta.
- Identificar las categoras que puedan establecerse
74

- Elaborar la lista de los cdigos asignando un numero o letra a cada
categora
- Agregar a la lista un cdigo nuevo para cada idea nueva que surja
durante la codificacin
- Iniciar el proceso de codificacin, que es el colocar el cdigo al lado de
cada pregunta.

Por otro lado la etapa de critica-codificacin tambin permite evaluar el
trabajo de los supervisores y representa otra instancia de control del
trabajo de los encuestadores.

Llevar registros apropiados y desarrollar actividades de actualizacin del
personal son mecanismos que ayudan a reducir los errores ajenos al
muestreo sobre todo en las encuestas permanentes y/o continuas.

Entrada de Datos (digitacin)

La entrada de datos constituye el primer paso para la sistematizacin de la
informacin. Consiste en colocar toda la informacin recolectada en papel
en una base de datos
1
computarizada que permita un manejo ms gil y
optimo de la informacin.

El desarrollo tecnolgico y los programas disponibles permiten que esta
etapa sea ms simple que las practicas adoptadas en el pasado.
Actualmente la capacidad de las computadoras personales y las
facilidades para compartir recursos que brindan las redes locales han
reemplazado a los antiguos main frames, que requeran de amplios
espacios, ambiente especial y complicados lenguajes de programacin.

A su vez los modernos sistemas de digitacin permiten el diseo de
pantallas a imagen del cuestionario, la definicin de criterios de validacin,
la verificacin de informacin durante la captura de datos y la grabacin
en lnea de los datos. Los tiempos de respuesta se han acortado y la
mayor velocidad y capacidad de memoria permiten reducir los plazos para
la depuracin y procesamiento de la informacin.

En el programa de entrada de datos se deben incluir las reglas de la
crtica y consistencia, es decir, las relaciones lgicas, flujos y rangos de la
relacin entre variables del cuestionario, permitindose de esta forma
detectar posibles errores e inconsistencias que no hayan sido corregidos
en campo. A este tipo de programas se les denomina Entrada de Datos
Inteligente.


1
BASE DE DATOS, es un archivo computarizado donde se almacena una serie de
informacin. La creacin de la base de datos consiste en definir la posicin de
todas las variables que estn incluidas en el cuestionario.
75

Adems tambin es conveniente que durante la digitacin se apliquen
mtodos de muestreo por lotes para verificar la calidad de la informacin
capturada para que de esta forma los datos antes de ser consistenciados
tengan el mnimo de error posible. As mismo evaluar el desempeo del
personal encargado de la digitacin.

Se recomienda que el ingreso de datos sea realizado por personas con
experiencia en este tipo de trabajo, ya que conlleva a una serie de
ventajas como:

Mayor precisin del ingreso de datos
Menor costo
Mayor rapidez para obtener la informacin final

Para la ejecucin de la entrada de datos el software mas usado para el
caso de encuestas y censos por su operatividad es el ISSA-X, el cual
permite la implementacin de una serie de opciones (mens) que
contribuyen en realizar un mejor Control de la Calidad de la informacin.

Este sistema permite la Digitacin, Modificacin, Eliminacin y
Redigitacin de los datos contenidos en los cuestionarios a travs de un
programa de entrada de datos inteligente que incluye consistencias,
cruces de variables, doble digitacin de variables cuantitativas y registra
cada uno de los errores que el Digitador comete.

Asimismo permite realizar las coberturas, generar los archivos para
realizar la codificacin automtica, generar los indicadores de avance y
calidad, emite listados para consistencia de informacin, realiza la
imputacin, genera indicadores de control de calidad y produccin de la
digitacin, permite actualizar las tablas de uso general y proporciona los
utilitarios para realizar los backup (copia de respaldo), restaurar archivos y
realizar conversiones de archivos a diferentes formatos.

Consistencia y Anlisis de la Informacin

Esta etapa se realiza al terminar la digitacin de la unidad de trabajo, que
puede ser lote, periodo, distrito, departamento, entre otros.

Comprende al menos 2 etapas:

Anlisis de consistencia interna

Validacin de los resultados con encuestas sobre el mismo tema
relacionado con el pasado, con otras encuestas que generen datos
76

sobre temas comunes, datos macroeconmicos, estudios
internacionales y registros administrativos.

El primer paso en la consistencia consiste en obtener frecuencias
(marginales) para todas las variables de estudio, lo cual le permite tener una
visin general de los resultados e identificar posibles errores que se
encuentren en la base de datos.

Los cuadros de frecuencias nos muestran en nmeros absolutos y
porcentajes cuantas veces una respuesta o categora de variable a sido
seleccionada. Las frecuencias son tiles pero no suficientes a la hora de
realizar el anlisis de la informacin, siendo necesario realizar cruces de
variables, que nos permita examinar la relacin entre las variables

En la actividad de consistencia se pueden generar y revisar una serie de
reportes como:

Cobertura, este reporte consiste debe identificar si se han digitados
todos los cuestionarios que corresponden a la muestra aplicada en
campo, es decir, indica las cuestionarios que faltan ser digitados,
que estn duplicados o con identificacin errnea. Adems
tambin nos permite identificar las preguntas omitidas (sin
respuesta).

Variable Otros, consiste en la revisin de las preguntas donde
existen las alternativas Otros para verificar que estas no
correspondan a una alternativa precodificada.

Revisin de Marginales, Consiste en la revisin de valores
extremos, estructuras porcentuales y flujos de las todas las
preguntas de las cdulas en estudio.

Revisin de valores extremos de las Variables Numricas
(Anlisis Exploratorio), consiste en la revisin de los variables
numricas como por ejemplo ingresos o gastos, se revisa solo los
valores altos o bajos de estas preguntas. Esta revisin se puede
realizar a travs del Software Estadstico SPSS.

Revisin de cuadros bsicos de anlisis, a travs de estos
reportes se verifica si existen inconsistencias entre preguntas
mediante el cruce de variables. Esta revisin se puede realizar a
travs del Software Estadstico SPSS.

77

Luego de consistenciada la informacin y revisados los reportes
mencionados se procede a:

Imputacin, Es el proceso que asigna un determinado valor a las
preguntas omitidas durante el diligenciamiento del cuestionario, es
decir, slo se imputan valores perdidos. Una de las tcnicas que se
puede emplear es la conocida con el nombre de Imputacin por
Medias, es decir, se construyen matrices de valores promedios
para la asignacin de datos faltantes y posteriormente se emiten los
listados que contengan las identificaciones del registro de unidades
imputadas, as como indicadores sobre el porcentaje imputado a
nivel de cada pregunta.

Como se puede apreciar la actividad de Consistencia es fundamental ya que
la calidad de la informacin no se puede calificar de manera exclusiva por la
tasa de no-respuesta, o por la baja incidencia de preguntas sin respuesta o la
rapidez para obtener los resultados.

Los datos generados se consideraran de buena calidad y
tiles para la toma de decisiones en la medida que guarden relacin
con el resto de cifras micro o macro del sistema nacional de
informacin.

As mismo se podrn considera adecuados desde el punto de
vista estadstico en la medida que el orden de su error absoluto y
relativo este en un rango aceptable, el cual debi ser definido al
momento de establecer los objetivos de la investigacin.


Elaboracin del Documento con Anlisis Descriptivo de Resultados

Al finalizar el anlisis de la base de datos se debe elaborar un informe que
contenga los resultados evaluados a travs de un Informe Final Escrito.
Dicho informe debe presentar los datos estadsticos en forma de cuadros o
grficos. Deben ser lo bastante general y especifico para responder a las
necesidades de todo tipo de usuario, es decir, para aquellos que tengan
preparacin estadstica formal y las que no tengan ninguna.

El informe debe contener cualquier soporte analtico que se considere
necesario para hacer ms comprensibles los resultados de la encuesta y
asegurar que se usen correctamente.

Los datos deben estar presentados en forma clara, comprensible y
estructurada (ordenada), as mismo se debe proporcionar las reglas
concernientes a la estructura de los cuadros.
78


Al realizar la presentacin de cuadros con cruces de variables se debe tener
cuidado que dicho cuadro solo contenga los elementos que contribuyan a
aclarar el punto principal que se esta tratando.

Por consiguiente una posible estructura de un informe final deber tener el
contenido siguiente:

- La descripcin de cada una de las actividades que involucro el
desarrollo de la encuesta, cuales fueron sus caractersticas
principales, que problemas se presentaron lo cual permita al usuario
tener una visin amplia al realizar el anlisis correspondiente. Algunas
de las actividades que deben ser consideradas son:

+ Planeamiento y gerencia
+ Elaboracin de documentos metodolgicos (cuestionarios,
manuales)
+ Capacitacin
+ Operacin de campo
+ Procesamiento de la informacin
+ Anlisis y consistencia

- Una descripcin analtica de las caractersticas socio-demogrficas de
la poblacin observada, presentado por ejemplo indicadores de
evaluacin del proceso, cuadros de relacin entre variables,
promedios, etc.


Difusin de Resultados

Las responsabilidades de las oficinas de estadstica no se acaban con la
divulgacin del informe que contiene los resultados bsicos de la encuesta. La
relacin con los usuarios debe ser permanente desde la definicin conjunta de
los objetivos de la investigacin as como la retroalimentacin mutua a partir
de la entrega de la base de datos con los registros individuales de la
encuesta.

Es recomendable llevar un control de las personas e instituciones a las que se
les facilita la informacin y establecer algn tipo de convenio en la cual se
comprometan dichas instituciones en brindar asesora sobre aspectos
especficos de la encuesta y el archivo de datos.



79















5. ELABORACIN DE
CUADROS Y
GRFICOS
ESTADSTICOS





















80


La elaboracin de Cuadros y Grficos Estadsticos tienen como punto de partida la
elaboracin de u Plan de Tabulados, del cual se extraen los cuadros necesarios para
el informe final, as como, la informacin necesaria para la construccin de los
grficos estadsticos.

Es necesario tener claro entonces, el concepto de tabulacin, cuadro y grfico
estadstico, as como, algunas reglas para su correcta elaboracin. En lo que sigue
del documento se abordarn estos temas.

1. Tabulacin

Se entiende por tabulacin al proceso de computar las respuestas (los datos)
obtenidos de una encuesta segn las categoras elegidas.

Cuando las respuestas son muy numerosas o los cuestionarios muy complejos,
es mejor hacer la tabulacin, utilizando un software diseado especialmente
para este propsito.

2. Plan de Tabulados

El Plan de Tabulados, es un documento en el que se definen un conjunto de
cuadros donde estarn los datos ordenados de acuerdo a las categoras de las
variables. Estos son los cuadros de salida.

Los formatos de los cuadros deben proporcionarse al mismo tiempo que se est
elaborando el cuestionario, de otro modo, al cuestionario le pueden faltar tems
que no se necesitan o pueden incluir tems que no se analizarn. Por ejemplo,
puede disearse un cuadro para atender una solicitud de datos, por distrito,
sobre el nmero de personas de 10 aos o ms que estn alfabetizados. Si el
cuestionario agrupa las preguntas sobre alfabetismo con los temas econmicos
que se preguntarn a las personas de 12 aos o ms de edad, entonces faltarn
los datos para los nios de 10 aos y 11 aos de edad.

3. Tipos de Tabulacin

Dependiendo de si la tabulacin se hace para una sola variable con sus
respectivas modalidades o para el cruce de diferentes modalidades de dos o
ms variables, se definen dos tipos de tabulacin, tabulacin simple y tabulacin
cruzada.
La tabulacin simple o la tabulacin cruzada representan el paso del
investigador de la fase de preparacin del anlisis a su ejecucin real.



81

3.1 Tabulacin Simple

Este tipo de tabulado es generado al computar las respuestas obtenidas
para las diferentes modalidades de una sola variable, esto es la frecuencia
con que aparece cada modalidad de la variable en la base de datos
primaria. Este tipo de tabulacin suele emplearse slo en la primera fase
del anlisis de los resultados de una encuesta.

A continuacin se muestran algunos ejemplos de tabulaciones simples.


Distribucin de Usuarios, segn Sector al que Pertenece

SECTOR
Nmero de
Usuarios
%
IMPORTACIN
EXPORTACIN
ALMACENES/DEPSITOS ADUANEROS
AGENCIA DE ADUANA
FINANCIERO
TRANSPORTE
COMERCIO
PROVEEDOR
OTRO
80
35
25
32
15
10
112
12
4
24.62
10.77
7.69
9.85
4.62
3.08
34.46
3.69
1.23
TOTAL 325 100.0


Distribucin de Usuarios, segn tiempo de espera con telfono en
mano antes de ser atendido

Tiempo de espera
Nmero de
Usuarios
%
De 2 a 4 minutos
De 5 a 6 minutos
De 7 a 10 minutos
De 11 a 15 minutos
De 16 a 29 minutos
De 30 a ms minutos
80
35
25
32
15
10
40,62
17,77
12,69
16,24
7,61
5,08
TOTAL 197 100.0






82

Distribucin de Usuarios sobre la Percepcin de la Receptividad
de los funcionarios y especialistas en las oficinas anteriores

PERCEPCION
Nmero de
Usuarios
%
HA MEJORADO SIGNIFICATIVAMENTE
HA MEJORADO UN POCO
NO HA MEJORADO
ESTA PEOR
40
35
10
2
45.98
40.23
11.49
2.30
TOTAL 87 100.0


3.2 Tabulacin Cruzada

Este tipo de tabulado es generado al computar las respuestas obtenidas en
una encuesta, considerando el cruce de modalidades entre dos o ms
variables.

Con este tipo de tabulacin se puede obtener mucha ms informacin que
con una tabulacin simple.

A continuacin se presentan algunos ejemplos de este tipo de tabulacin

Distribucin de Usuarios por Calificacin en la Atencin Telefnica, segn
Sector al que pertenece

SECTOR
CALIFICACION DE LA ATENCIN
TELEFONICA TOTAL
Atenta Formal Displicente Descorts
IMPORTACIN
EXPORTACIN
ALMACENES/DEPSITOS
ADUANEROS
AGENCIA DE ADUANA
FINANCIERO
TRANSPORTE
COMERCIO
PROVEEDOR
OTRO
16
44
56
73
33
7
31
26
45
32
14
18
69
43
26
63
14
49

62
38
24
39
39
30
17
13
32

6
26
28
18
10
19
23
15
8

145
185
163
225
181
94
178
123
165

TOTAL 331 328 294 153 1459





83

Distribucin de Usuarios por Opinin sobre el comportamiento de las
secretarias, segn Sector al que pertenece

SECTOR
COMPORTAMIENTO
TOTAL Muy
atento
Servicial Corts
Inservi-
cial
Maledu-
cado
Ofensi-
vo
IMPORTACIN
EXPORTACIN
ALMACENES/DEPSIT
OS ADUANEROS
AGENCIA DE ADUANA
FINANCIERO
TRANSPORTE
COMERCIO
PROVEEDOR
OTRO
32
14
18

69
43
26
63
14
49

62
38
24

39
39
30
17
13
32

31
26
34

45
65
76
12
34
12
31
26
34

45
65
76
12
34
12
32
14
18

69
43
26
63
14
49

62
38
24

39
39
30
17
13
32

250
156
152

306
294
264
184
122
186

TOTAL 328 294 335 335 328 294 1914


4. El uso de Cuadros y Grficos Estadsticos

Los cuadros y grficos dan realce al contenido del informe en:

Proporcionar un formato conciso para que el lector pueda revisar
sistemticamente la informacin.

Asistir al lector para comprender las comparaciones, tendencias y relaciones
en forma ms rpida.

Llamar la atencin a los aspectos ms importantes de la informacin

Es la forma ms efectiva para comunicar las tendencias y las relaciones, en
vez de narrarlas por escrito.

Deben utilizarse con un propsito definido, no para impresionar. Los
utilizados en el resumen y el contenido del informe deben resumir la
informacin y la presentacin detallada de mayor relevancia de la misma
debe considerarse como un anexo.

Deben considerarse cuidadosamente el diseo y la presentacin de los
cuadros y grficos, ya que una presentacin pobre, slo servir para
distorsionar la informacin en vez de clarificarla.




84

4.1 Cuadros Estadsticos

El Cuadro Estadstico es el arreglo ordenado, columnas y filas, de datos
estadsticos o caractersticas relacionadas, con el objeto de ofrecer
informacin estadstica de fcil lectura, comparacin e interpretacin. Un
cuadro estadstico es el resultado de trabajos previos (planeamiento,
recopilacin, tabulacin, clculos, etc.). Estos cuadros constituyen los
llamados Cuadros de Anlisis que se incluyen frecuentemente en el
cuerpo de los estudios, de las investigaciones o de los informes.

Cada cuadro estadstico puede tomar una forma particular o propia, sin
embargo existen recomendaciones y normas generales para su
construccin, que pretenden uniformizar criterios para presentar datos
estadsticos.

Por ejemplo, el cuadro siguiente presenta la distribucin de usuarios de
servicios de agencias de aduanas, clasificadas de acuerdo a dos variables:
Calificacin de la atencin telefnica y sector. Es un cuadro de tipo
bidimensional, o de dos variables o de doble entrada; en esta
clasificacin se distingue una variable principal (calificacin de la atencin
telefnica) colocada en forma horizontal y una variable secundaria ( sector)
colocada en forma vertical. No es la nica forma de presentar datos, pero
es la ms recomendable, si lo permite la naturaleza de las variables.


Distribucin de Usuarios por Calificacin en la Atencin Telefnica, segn
Sector al que pertenece

SECTOR
CALIFICACION DE LA ATENCIN
TELEFONICA TOTAL
Atenta Formal Displicente Descorts
IMPORTACIN
EXPORTACIN
ALMACENES/DEPSITOS
ADUANEROS
AGENCIA DE ADUANA
FINANCIERO
TRANSPORTE
COMERCIO
PROVEEDOR
OTRO
16
44
56
73
33
7
31
26
45
32
14
18
69
43
26
63
14
49

62
38
24
39
39
30
17
13
32

6
26
28
18
10
19
23
15
8

145
185
163
225
181
94
178
123
165

TOTAL 331 328 294 153 1459
Para diferenciar las variables principal y secundaria, en el ttulo del cuadro,
se antepone la palabra POR a la variable principal (nivel educativo) y
SEGN a la variable secundaria (provincias).

85

4.1.1 Diseando cuadros

Debe observarse los siguientes puntos:

El propsito de un cuadro es una presentacin compacta de
cifras. Por lo tanto no debe sobrecargarse con informacin. La
simplicidad es la clave de la efectividad. Dos cuadros chicos a
veces son mejor que uno grande.

El asunto a tratarse debe ser ubicable de inmediato, con la
indicacin de un ttulo claro y completo. Cualquier posible mala
interpretacin deber evitarse con una nota al pie de la pgina,
explicando qu clase de informacin se encuentra debajo de qu
rubro.

Las columnas deben indicarse correctamente, especificando
todas las unidades de medidas usadas.

Cuando se presenta informacin sobre valores por un perodo de
tiempo debe indicarse si estn considerados a precios constantes
o actuales. Si la informacin obtenida en su fuente de origen ha
sido convertida en otro tipo de moneda, debe indicarse el tipo de
cambio usado. Tambin debe indicarse si los valores
considerados son: FOB, precios al detal, etc.

Las fuentes de origen deben indicarse claramente.

La informacin registrada en los cuadros debe presentarse en
orden lgico ya sea en forma alfabtica, de mayor a menor, por
rea geogrfica, asociacin de mercados, etc.

Si las columnas estn muy juntas, deben separarse por lneas.

El propsito de los cuadros completos en los anexos es presentar
la informacin completa y permitir a los lectores deducir su propio
anlisis. Por esta razn, la informacin debe ser lo ms precisa y
completa posible, incluyendo cifras absolutas, no porcentajes ni
ndices.

4.1.2 Partes Principales de un Cuadro Estadstico

En general una tabla o cuadro estadstico completo, puede tener
ocho partes:

a. Nmero del cuadro
86

b. Ttulo
c. Encabezamiento o conceptos
d. Cuerpo
e. Nota de pie o llamadas
f. Fuente
g. Nota de unidad de medida
h. Elaboracin

a. Nmero del cuadro, es el cdigo o elemento de identificacin
que permite ubicar el cuadro en el interior de un documento. El
nmero se anota junto con la palabra cuadro, por ejemplo:
Cuadro N 3.3, indica que es el tercer cuadro del captulo tres.

b. Ttulo, es la descripcin resumida del contenido del cuadro. La
redaccin del ttulo debe ser breve, claro y completo, de modo
que se pueden deducir sin ambigedad que tipo de informacin
contiene el cuadro. Un ttulo completo debe indicar:

Qu : que hay en el cuadro, se refiere al hecho observado o
la caracterstica principal.
Ejemplo: Viviendas particulares, Poblacin
Econmicamente Activa de 15 aos y ms, Alumnos
Matriculados, etc.

Dnde : se refiere al lugar geogrfico o institucin a la que
corresponde la informacin.
Ejemplo: del Per, del departamento de Tacna, de
Amrica, de la Empresa Textil Cahuide S.A., de la
ciudad de Trujillo, del Sector Minero, etc.
Cmo : como estn ordenados o clasificados los datos del
cuadro. La variable ubicada en la fila se identifica con
la preposicin por y la que est en la columna se le
antepone segn.

Ejemplo: por material predominante en las paredes
exteriores, segn regin natural y rea urbana; por
nivel educativo, segn ramas de actividad; por fuentes
de financiamiento, segn programas; por sexo, segn
estado civil, etc.

Cundo: a qu momento o perodo de tiempo est referida la
informacin; puede ser un momento especfico o
puntual, como tambin un perodo de varios aos,
meses o semanas, etc.
Ejemplo: Censo de poblacin del 11 de Julio de 1993,
87

Ao 1985, Ejercicio 1987, Perodo 1980 - 1995, etc.

c. Concepto o Encabezamiento, es la descripcin de las filas y
columnas de un cuadro estadstico; el encabezamiento se ubica
en la parte superior del cuerpo del cuadro. Indica las variables y
sus categoras o intervalos, tambin puede indicar un perodo de
tiempo.

Ejemplo: En el cuadro siguiente, los conceptos se refieren al
Tipo de Abastecimiento clasificada en seis categoras (red
pblica, piln, camin, cisterna, ro o acequia, otro) y las
provincias en ocho categoras.

Nmero de Viviendas por Tipo de Abastecimiento de Agua,
Segn Provincia

Provincia Total
Tipo de Abastecimiento de Agua
Red
Pblica
Piln Camin Cisterna
Ro o
Acequia
Otro

Total
Departamento
100.0 58.9 14.7 4.3 3.8 16.0 2.3

Prov. Arequipa 100.0 69.0 15.6 4.5 3.5 6.0 1.4

Caman 100.0 36.5 6.4 4.9 14.7 36.1 1.4
Caraveli 100.0 33.6 11.8 10.8 12.9 28.5 2.4
Castilla 100.0 27.2 13.3 1.8 1.1 53.9 2.7
Caylloma 100.0 29.8 14.5 1.8 0.8 40.1 13.0
Condesuyos 100.0 24.4 16.2 6.7 1.0 51.0 0.7
Islay 100.0 62.0 16.0 3.1 1.4 14.7 2.8
La Unin 100.0 13.2 8.5 1.1 0.7 76.1 0.4


d. Cuerpo del Cuadro, es el contenido numrico del cuadro. Es la
parte donde se colocan los datos correspondientes a las
caractersticas o variables indicados en el encabezamiento o en
los conceptos, es decir, presenta la distribucin de los elementos
segn la clasificacin en categoras de las variables.

Es recomendable colocar las cifras de los grandes totales en
forma horizontal y en la parte superior del cuadro.

e. Nota de Pie o Llamadas, se usa para aclarar algunos trminos o
siglas, y tambin para indicar qu elementos estn o no incluidos
en algunos de los conceptos del cuadro.
88


f. Fuente, es la indicacin al pie del cuadro, que sirve para
nombrar la publicacin, entidad, estudio o fuente de donde se
obtuvieron los datos utilizados para construir el cuadro. La
identificacin de la fuente permite, si fuera el caso, comprobar la
informacin o para obtener informacin complementaria.

g. Nota de Unidad de Medida, se escribe debajo del titulo original,
se usa cuando se abrevia la escritura de las cifras y para
expresar en qu unidades est expresada la variable.

h. Elaboracin, es una indicacin que se coloca debajo de la
fuente, y sirve para mencionar el responsable, que utilizando
datos originales o de la fuente, elabor el cuadro estadstico
final; indica la responsabilidad de la publicacin del cuadro.

4.1.3 Recomendaciones para la construccin de cuadros

a. Los cuadros estadsticos presentan datos ordenados con el
propsito de facilitar su lectura y anlisis, por lo tanto no deben
ser complicados, ni grandes, ni largos. Los cuadros tienen ser
claros y precisos; en general, un cuadro es la presentacin
simplificada de datos.

b. Cuando se presenta ms de un tema o variable, estas deben
estar relacionadas entre s. Es decir que, entre las variables, se
puede establecer una relacin de dependencia o de asociacin;
por ejemplo, el ahorro familiar tiene relacin con el ingreso, etc.

c. Las clasificaciones y categoras incluidas en el cuadro sern
arregladas de manera que facilite el anlisis y las
comparaciones.

Por ejemplo: el tiempo se arreglar en orden cronolgico,
generalmente se empieza por el perodo ms antiguo.

d. Arreglar las cifras de manera que se faciliten las comparaciones
y el anlisis de la evolucin de los datos en el tiempo.

e. Destacar las cifras e informacin ms importantes.

f. Algunas veces, cuando en una tabla de cifras tienen muchos
dgitos es recomendable abreviar las cantidades; pueden
abreviarse por redondeo o reducir las cifras expresando en
unidades superiores (miles, millones, etc.)
89


g. Mejorar en lo posible la apariencia del cuadro, utilizando letras
maysculas en los ttulos, anotar las cifras adecuadamente
espaciadas y utilizar rayas ms negritas en las divisiones
principales del cuadro.

4.2 Los Grficos Estadsticos

Un grfico o diagrama en una representacin pictrica (figuras
geomtricas, de superficie o volumen) con el objeto de ilustrar los cambios
o dimensin de una variable, para comparar visualmente dos o ms
variables similares o relacionadas. Para una rpida comprensin de
situaciones o variaciones en cantidades, es muy til traducir los nmeros
en grficos o imgenes. Todo grfico es superior al texto escrito porque
transmite de manera casi instantnea, hechos, cantidades y
comportamientos de variables. Un grfico bien presentado vale ms que
mil palabras; el grfico es el idioma universal.

Por su naturaleza, un grfico no toma en cuenta los detalles y no tiene la
misma precisin de una tabla estadstica. Los grficos estadsticos son
representaciones de relaciones cuantitativas que existen realmente en el
mundo, en ningn caso es una ficcin que surge de la imaginacin del
artista, el grfico es la expresin artstica de datos reales y observados.

4.2.1 Construccin de Grficos

An cuando no existe una regla especfica para la construccin de
grficos, es posible anotar algunas recomendaciones. En Estadstica
se emplean una diversidad de grficos, cuya forma depender de la
naturaleza de los datos y del objetivo de la presentacin. Antes de
elegir el tipo de grfico, conviene imaginarse de antemano el grfico
a construir, que en general debe tener rasgos simples y de fcil
construccin.

Los grficos de una sola variable sirven para fines comparativos de
cantidades absolutas, tasas, proporciones, etc. pueden tener la
forma de barras, superficies, puntos o lneas.

Los grficos de dos variables, se construye en el plano rectangular o
de coordenadas cartesianas, donde hay dos ejes, X e Y, En el eje Y
(ordenada) se colocan los valores de la variable dependiente y en X
(abscisa) la variable independiente, siendo y = f(x).



90


4.2.2 Principales partes de un Grfico

a. Ttulo, como en los cuadros, es una descripcin del contenido
del grfico, debe indicar claramente la naturaleza del fenmeno
representado.

b. Los diagramas, est dado por el propio dibujo del grfico, y
como en el cuerpo del grfico, estn representados los datos
indicados en el ttulo.

c. Escalas y/o leyendas, son indicaciones donde se precisa la
correspondencia entre los elementos del grfico y la naturaleza
de las medidas representadas.

d. Fuente de los datos estadsticos representados.




















Estructura de un Grfico

91

4.2.3 Principales Tipos de Grficos

a. Grficos lineales

El ejemplo a continuacin demuestra que tienen los mismos
componentes bsicos que un cuadro. Son generalmente la
manera ms clara de mostrar tendencias y cmo varan las
mismas despus de un perodo de tiempo. Son muy tiles para
indicar la relacin entre tendencias. Por ejemplo, el grfico que
se muestra a continuacin, indica la relacin entre las tendencias
en valores unitarios de importaciones de miel a los Estados
Unidos de todas partes y slo las de Argentina.




















Los grficos lineales muestran las relaciones entre tendencias. Aqu muestra cmo el
valor unitario de miel argentina ha cambiado en relacin al valor unitario de las
importaciones totales.

Los grficos son utilizados para dar una idea ms amplia acerca
del tamao, las tendencias o relaciones entre los datos
obtenidos. Es deseable acompaar cada grfico con un cuadro
que presente la informacin en forma ms precisa.

A continuacin damos unas reglas bsicas para la preparacin
de grficos:


Valores unitarios de las importaciones* totales de miel en los Estados Unidos
y de las procedentes de Argentina, 1971-1977



92

Usar la escala vertical para mostrar cantidad o valor, y la
horizontal para mostrar perodos de tiempo.

Cada escala debe indicar las unidades utilizadas.

Siempre se debe indicar el punto cero en la escala vertical al
utilizar papel cuadriculado normal, si no puede presentarse
alguna confusin. Si por falta de espacio no es posible indicar
la escala vertical completa, la lnea puede romperse con un
zig-zag, para indicar que no se est demostrando toda la
escala. Pero en trminos visibles todava puede distorsionar
la impresin producida por el grfico.

Usar un mximo de dos o tres lneas para tendencias en
cada grfico, para evitar confusin. Si hay ms lneas pueden
separarse los grficos individualmente.

Usar un mnimo de lneas de coordinacin para que las
lneas de tendencia puedan tener realce. No es necesario
mostrar todas las lneas usadas para dibujar el grfico, ya
que los valores precisos no deben ser ledos del mismo.





Importaciones de miel en los Estados Unidos promedios
mviles de 5 aos


93

Siempre debe mostrarse el punto cero en los grficos para evitar
comparaciones confusas. En el grfico superior parece que la relacin de la
informacin de 1972 y 1974, indicado por la diferencia en altura de A y B, es
muy diferente de lo que es en realidad. La verdadera relacin se indica en el
grfico inferior.

En muchos casos no es prctico mostrar las tendencias de diferentes
series de informacin en un grfico en trminos de datos absolutos.
Esto resulta por la diferencia de informacin en cuanto a magnitud o
por estar expresado en diferentes unidades. En tales casos, las
tendencias pueden mostrarse mediante el uso de ndices.

En el siguiente ejemplo, podemos observar que las importaciones de
miel de los Estados Unidos son tan pequeas comparadas con la
produccin que no sera prctico mostrar cada una en un grfico
individual, usando cantidades actuales. El grfico muestra cmo las
tendencias pueden indicarse usando cifras ndices.























Las importaciones son tan pequeas en comparacin con la
produccin que no sera prctico usar la misma informacin en el
mismo grfico. En tales casos es preferible mostrar la informacin en
trminos de ndices.

Produccin e importaciones * de miel en los
Estados Unidos, 1966-1975



94

b. Grficos de Columnas

Mientras que los grficos anteriores demuestran la direccin y
tipos de cambio de las tendencias, las comparaciones de datos
pueden demostrarse con ms claridad mediante grficos de
columnas.
Un grfico con dos columnas puede mostrar cambios entre
diferentes perodos.

Hay dos tipos bsicos:

Simple: que compara totales y por consiguiente siempre usa
dos columnas como mnimo; la informacin puede ser
absoluta (toneladas, dlares, nmero de unidades, etc.) o en
porcentajes. Las columnas no se subdividen.

Subdivididos: con una sola columna, este tipo de grfico
muestra el tamao o valor relativo de los componentes
principales dentro de un total. Al utilizar ms que una
columna tambin demuestra cmo tanto el total y la relacin
existente entre los componentes ha variado. Una columna no
debe tener ms que tres cuatro segmentos, si no su lectura
se dificulta.

En un grfico subdividido los componentes de la primera
columna deben ser ordenados por tamaos, con el ms grande
en la parte inferior (o a la izquierda de un grfico horizontal). Los
segmentos de las otras columnas deben permanecer en el
mismo orden aunque sus tamaos relativos pueden cambiar.
Esto facilita su lectura.

Cuando se utilizan dos o ms columnas para mostrar
informacin en diferentes perodos de tiempo, las columnas
deben ser verticales, de lo contrario, pueden ser horizontales.

Los ejemplos siguientes demuestran como pueden utilizarse los
diferentes tipos de grficos de columnas, para resaltar diferentes
aspectos de la misma informacin bsica,

El investigador posiblemente no usara todos estos grficos en
un informe, sino slo aquellos que enfatizara su punto de vista




95




















El grfico de columnas simple, compara el volumen total de
importaciones por tres periodos.


















Adems de comparar el volumen total de exportaciones por cada
periodo, este grfico de columnas subdivididas tambin muestra el
anlisis detallado por proveedor. Observe que la informacin estar

Importaciones de miel en los Estados Unidos,
Promedios anuales


Fuente: Importaciones generales en los Estados Unidos, Lista A

Importaciones de miel en los Estados Unidos: Fuentes
Principales
Promedios anuales

Fuente: Importaciones generales en los Estados Unidos, Lista A
96

diagramada acumulativamente, lo que impide conocer el volumen
de cada proveedor, excepto Mxico.















Este grfico se concentra en cada proveedor y demuestra como han cambiado sus
volmenes respectivos. Tambin indica las diferencias en volmenes entre cada
proveedor, pero con menos claridad. Los volmenes son ms fciles de interpretar que
el grfico subdividido.















Compara con mayor claridad la diferencia entre cada proveedor en cada periodo de
tiempo, tambin demuestra, pero con menos claridad, como ha cambiado el volumen
de cada proveedor.

Importaciones de miel en los Estados Unidos: Fuentes Principales
Promedios anuales



Importaciones de miel en los Estados Unidos,
Promedios anuales


Fuente: Importaciones generales en los Estados Unidos, Lista A
97


















Este porcentaje muestra claramente la participacin de
cada proveedor, pero no volmenes totales.

b. Grficos Circulares (tipo pastel)

Tienen el mismo uso que los grficos de columnas simples de
porcentajes y demuestran la proporcin de cada componente
dentro de un entero. Se usan generalmente para analizar la
informacin dentro de un solo periodo de tiempo. Dos crculos
podrn usarse para mostrar cambios dentro de dos perodos.
Tambin pueden servir para demostrar comparaciones entre dos
series similares de datos en un mismo tiempo. Por ejemplo, dos
crculos pueden usarse para comparar los hbitos de compra
entre hombres y mujeres.

Un grfico circular se diagrama como sigue:

1. Se calcula por cada segmento, la parte proporcional del
porcentaje del total.

2. Se calcula por cada segmento, el nmero de grados que
representa dentro de los 360 grados en el crculo.

3. Usando un transportador se indican los grados de cada
segmento en el crculo.

Importaciones de miel en los Estados
Unidos,
Partes de las principales suministradores


Fuente: Importaciones generales en los Estados Unidos, Lista
A
98


Ordenar las partes segn el reloj, de acuerdo a su tamao
con el segmento mayor, comenzando a las 12 horas. Si se
utilizan dos crculos, seguir el mismo orden en ambos.

Como en los grficos de columnas use slo un limitado
nmero de segmentos, de lo contrario, las diferencias entre
varios no sern aparentes y la finalidad puede prestarse a
confusin.

Use sombreados, rayas o colores para diferenciar cada
segmento. Si existe un segmento de especial inters, ste
debe diferenciarse de los dems que quedarn sin resaltar.

Deben indicarse los porcentajes, ya que es difcil estimar las
proporciones en estos grficos.

La lectura y los porcentajes deben colocarse horizontalmente
en cada segmento, si fuera posible, para mayor claridad.




























Partes de los principales suministradores en las importaciones de miel
en los Estados Unidos
(Parte promedio anual de cantidades)


Fuente: Importaciones generales en los Estados Unidos, Lista A





99













































6. ANALISIS E
INTERPRETACION
DE RESULTADOS



100

1. Anlisis e Interpretacin

Una vez que se han reunido y resumido los datos estadsticos y otro material, y
los datos de la encuesta han sido tabulados, se puede pasar a las fases finales
del anlisis. Ello implica la identificacin de tendencias y relaciones y el encajar
todos los datos separados en esquemas a fin de obtener, finalmente una visin
significativa.

Para realizar un anlisis minucioso cuando disponemos de grandes cantidades
de datos estadsticos y de encuesta, el analista debera poseer slidos
conocimientos sobre las tcnicas estadsticas. Sin embargo, se puede llegar a
realizar trabajos muy tiles sin estos conocimientos especiales, utilizando las
sencillas tcnicas que pasaremos a detallar.

Las reglas ms importantes que hay que seguir son:

Proceder paso a paso y de manera metdica.

Comprobar y repasar todos los clculos y transcripciones de datos, desde
sus fuentes informativas a las hojas de trabajo y desde unas hojas a otras.

Hacer tan pocas conjeturas y suposiciones como sea posible.

Tener siempre presente el hecho de que los datos de una encuesta nunca
son completos y en consecuencia las conclusiones basadas en anlisis
nunca son del todo fiables.

1.1 Interpretacin de Resultados

1.1.1 Uso de Porcentajes

En muchos casos los datos cuantitativos no tienen mucho significado
en si mismos; su trascendencia se aprecia al compararlo con otros
datos. En la mayora de los casos lo mejor es hacer tales
comparaciones en trminos de porcentajes.

Comparar los porcentajes de totales es a veces ms significativo
que comparar nmeros absolutos.

Los porcentajes tambin se usan como una base para sacar
deducciones de un universo total partiendo de una muestra.

Los aumentos o disminuciones sobre un perodo de tiempo de
datos, como importaciones, ventas, crecimiento econmico y
precios, son expresados con mayor claridad y comparados en

101

trminos de porcentaje.

Cuando analizamos cambios en series de datos sobre un perodo
de tiempo, es a veces ms til expresar los cambios en trminos
de tasa de aumento o disminucin, en vez de un cambio
porcentual del perodo total del tiempo.

Errores que deben evitarse

Cuando se usan porcentajes es importante evitar los siguientes
errores:

Usar una base demasiado pequea: si los nmeros involucrados
son muy pequeos, las comparaciones porcentuales pueden no
tener sentido.

Ignorando valores absolutos: cuando se comparan aumentos,
uno debe recordar que los aumentos de porcentaje tienden a
reducirse conforme el tamao de la base se incrementa.

Usando la base equivocada: cuando se calcula un incremento
porcentual, el nmero menor es usado como base, pero cuando
se calcula una disminucin, el nmero mayor debe utilizarse
como base.

Promediando porcentajes de diferentes bases: no se deben
promediar los porcentajes si no se les ha pesado, regulado para
reflejar el tamao de su base.

1.1.2 Uso de ndices

Los cambios en los datos despus de un perodo de tiempo se
comparan generalmente usando los trminos de nmeros ndices.
Los cambios siempre estn relacionados con el ao base. Las
informaciones de este ao base son igualadas a 100 y las
cantidades para los aos sucesivos se convierten en proporciones
de 100.

Los dos usos ms importantes de ndices son:

Mostrar cambios en grupos de datos, donde los diferentes
elementos pueden pesarse para reflejar su importancia relativa.
Un ejemplo el ndice de un precio minorista que toma en
consideracin una muestra representativa de productos.

Mostrar cambios en trminos reales, regulndose generalmente
para cambios en los precios.
102


1.1.3 Comparacin de Valores

Cuando la informacin est disponible tanto por la cantidad como
por el valor, es mejor usar la informacin por cantidad para mostrar
cambios durante un perodo de tiempo. La razn es que la
informacin por valores, est generalmente distorsionada por
cambios en los precios.

Muchas veces no esta disponible un precio ndice por un
determinado producto. Cuando sea este el caso y los aumentos en
valores se utilizan para indicar el crecimiento del mercado, siempre
debe especificarse que ningn ajuste se ha realizado por cambios de
precios. Si el investigador tiene una vaga idea de la tasa de aumento
de precios sera, naturalmente, til indicarla aunque no sea lo
suficientemente precisa para utilizarse para regular la informacin.

1.1.4 Escogiendo aos para comparar

Cuando se miden los cambios en informacin durante un cierto
perodo de tiempo, es esencial seleccionar perodos que demuestren
una verdadera tendencia. La informacin muchas veces flucta de
ao en ao, debido a factores como condiciones econmicas a corto
plazo, cosechas pobres, etc. Los aos que se escogen para servir
de comparacin pueden arrojar grandes diferencias en los
resultados.

Por conveniencia, las publicaciones siempre comparan las ltimas
informaciones disponibles del mercado durante un perodo
discrecional de tiempo, tal como un perodo de 5 10 aos.

En algunos casos la informacin es tan irregular de ao en ao que
es mejor comparar los promedios de informacin por ms de un ao
al principio y al final del perodo.

1.1.5 Promedios

Uno de los instrumentos ms usados en el anlisis de la informacin
es el promedio. Son utilizados para ayudar a describir caractersticas
de las variables en estudio y para describir su comportamiento
futuro.

Los tres promedios ms importantes son:

La media aritmtica
103

La mediana
La moda

1.1.6 Describiendo tendencias

Los investigadores generalmente se preocupan por tendencias sobre
un perodo de varios aos, pero a veces resulta dificultoso identificar
las mismas debido a las altas y bajas que pueden producirse dentro
de perodos ms cortos de tiempo.