20/8/2014 Estados liberal, social e democrtico de direito: noes, afinidades e fundamentos - Jus Navigandi - O site com tudo de Direito

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Estados liberal, social e democrtico de direito
noes, afinidades e fundamentos
Leonardo Cacau Santos La Bradbury
Publicado em 12/2006. Elaborado em 11/2006.
1. Introduo
O presente artigo busca analisar as principais caractersticas dos Estados Liberal, Social
e Democrtico, seus fundamentos, pontos em comum, noes e estrutura poltico-econmica.
Busca-se, atravs dessa interpretao histrica, melhor entender os alicerces que
regem o Estado Democrtico de Direito e a nova ordem jurdica implementada pela
Constituio Federal de 1988, a fim de que se possa realizar, atualmente, uma interpretao
teleolgica, buscando alcanar a finalidade da norma jurdica.
2. Surgimento do Estado Liberal
O Estado de Direito Liberal institucionalizou-se aps a Revoluo Francesa de 1789, no
fim do sculo XVIII, constituindo o primeiro regime jurdico-poltico da sociedade que
materializava as novas relaes econmicas e sociais, colocando de um lado os capitalistas
(burgueses em ascenso) e do outro a realeza (monarcas) e a nobreza (senhores feudais em
decadncia).
A Revoluo de 1789 foi uma revolta social da burguesia, inserida no Terceiro Estado
francs, que se elevou do patamar de classe dominada e discriminada para dominante e
discriminadora, destruindo os alicerces que sustentavam o absolutismo (antigo regime), pondo
fim ao Estado Monrquico autoritrio.
O lema dos revolucionrios era: "Liberdade, Igualdade e Fraternidade", que resumia os
reais desejos da burguesia: liberdade individual para a expanso dos seus empreendimentos e
a obteno do lucro; igualdade jurdica com a aristocracia visando abolio das
discriminaes; e fraternidade dos camponeses e sans-cullotes com o intuito de que
apoiassem a revoluo e lutassem por ela.
Podemos citar, consoante os ensinamentos de Jos de Albuquerque Rocha e Carlos Ari
Sundfeld , as seguintes caractersticas bsicas do Estado Liberal: no interveno do Estado
na economia, vigncia do princpio da igualdade formal, adoo da Teoria da Diviso dos
Poderes de Montesquieu, supremacia da Constituio como norma limitadora do poder
governamental e garantia de direitos individuais fundamentais.
Nesse contexto, a classe burguesa emergente detinha o poder econmico, enquanto que
o poder poltico estava sob o domnio da realeza e da nobreza. Logo, percebe-se que o princpio
da no interveno do Estado na economia, defendido pelo Estado Liberal, foi uma estratgia
da burguesia para evitar a ingerncia dos antigos monarcas e senhores feudais nas estruturas
econmicas da poca, garantindo a liberdade individual para a expanso dos seus
empreendimentos e a obteno do lucro.
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Dessa forma, os capitalistas em ascenso tinham liberdade para ditar a economia a seu
favor, atravs da prtica da auto-regulao do mercado, a qual est sendo bastante utilizada
atualmente, por meio do surgimento do Estado Neoliberal. Pregava-se a mnima interveno
do Estado na economia, criando a figura do "Estado Mnimo", defendendo a ordem natural da
economia de mercado, com o escopo de expandir seus domnios econmicos.
Outra caracterstica do Estado Liberal a defesa do princpio da igualdade, uma das
maiores aspiraes da Revoluo Francesa. Porm, preciso observar quais os fatores que
influenciaram a burguesia em ascenso a pregar a aplicao de tal princpio. Ressalte-se que a
igualdade aplicada to-somente a formal, na qual se buscava a submisso de todos perante a
lei, afastando-se o risco de qualquer discriminao. Logo, sob o manto de tal fundamento,
todas as classes sociais seriam tratadas uniformemente, pois as leis teriam contedo geral e
abstrato, no sendo especficas para determinado grupo social.
Trata-se de outra ttica da burguesia, pois se sabe que o sistema feudal possua uma
estrutura estamental ou de ordens, isto , era composto por vrias classes sociais, a que
correspondiam diferentes ordenamentos jurdicos. Essa pluralidade de textos legais vigentes
representava que a lei e a jurisdio eram distintas, variando conforme o grupo social do
destinatrio da norma. Tal situao acabava fazendo com que a realeza e a nobreza tivessem
uma srie de privilgios, enquanto a burguesia era discriminada.
A fim de demonstrar tal situao de discriminao existente poca, importante
transcrever um trecho da Carta de Reclamaes do Terceiro Estado da Parquia de Longey,
presente na obra de Ktia M. de Queiroz Mattoso:
"[...] pedimos tambm que as talhas com as quais a nossa parquia esta
sobrecarregada sejam abolidas; que este imposto que nos oprime, e que s
pago pelos infelizes, seja convertido num s e nico imposto ao qual devem ser
submetidos todos os eclesisticos e nobres sem distino, e que o produto deste
imposto seja levado diretamente ao Tesouro.
" (grifo nosso).
Percebe-se, pois, que esse grande nmero de ordenamentos jurdicos gerava temor
classe burguesa, pois temia que a nobreza, ainda detentora do poder poltico, continuasse
implementando leis que conferissem privilgios apenas sua casta. Ento, os capitalistas
idealizaram a criao de um nico ordenamento jurdico, defendendo a igualdade formal, no
qual todos eram iguais perante a lei, que possua contedo geral e abstrato, aplicando-se
indiscriminadamente a todos os grupos sociais, no permitindo o estabelecimento de
prerrogativas para determinada classe em detrimento das outras, surgindo o conceito de
Estado de Direito e a figura da Constituio, que passava a limitar os poderes do governante,
visando conter seus arbtrios, que preponderavam no Estado Monrquico, resumidos na
conhecida frase de Luiz XIV, smbolo do poder pessoal: "ltat cst moi."
No tocante Teoria da Separao dos Poderes de Montesquieu, adotada pelo Estado
Liberal, Jos de Albuquerque Rocha observa que o objetivo de Montesquieu ao idealizar os
poderes Executivo, Legislativo e Judicirio, era preservar os privilgios da sua prpria classe,
a nobreza, ameaada tanto pelo rei, que almejava recuperar sua influncia nacional, quanto
pela burguesia, que dominando o poder econmico, intentava o poder poltico . Elaborou,
ento, sua teoria que repartia o poder entre a burguesia, nobreza e realeza, afastando, deste
modo, a possibilidade da burguesia em crescimento ser a sua nica detentora.
Assim, o Estado de Direito, na precisa lio de Carlos Ari Sunfeld pode ser definido:
"[...] como o criado e regulado por uma Constituio (isto , por norma
jurdica superior s demais), onde o exerccio do poder poltico seja dividido
entre rgos independentes e harmnicos, que controlem uns aos outros, de
modo que a lei produzida por um deles tenha de ser necessariamente observada
pelos demais e que os cidados, sendo titulares de direitos, possam op-los ao
prprio Estado."
Desta feita, o Estado de Direito criou a figura do direito subjetivo pblico, isto , a
possibilidade do cidado, sendo o titular do direito, ter a faculdade de exigi-lo (facultas
agendi) em desfavor do Estado, regulando a atividade poltica, situao que no era prevista
no Absolutismo, no qual apenas estabelecia direito subjetivo dos indivduos nas suas relaes
recprocas, isto , o cidado podia exigir o cumprindo de uma obrigao pactuada com outro
cidado, mas no em face do Estado.
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Desta forma, o Estado de Direito, ao passar a impedir o exerccio arbitrrio do poder
pelo governante e garantir o direito pblico subjetivo dos cidados, reconhece,
constitucionalmente, e de uma forma mnima, direitos individuais fundamentais, como a
liberdade (apregoada na Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado de 1789, a qual foi
mantida como prembulo da Constituio Francesa de 1791), consoante os ensinamentos de
Norberto Bobbio, assim delineados:
"na doutrina liberal, Estado de direito significa no s subordinao dos
poderes pblicos de qualquer grau s leis gerais do pas, limite que puramente
formal, mas tambm subordinao das leis ao limite material do
reconhecimento de alguns direitos fundamentais considerados
constitucionalmente, e portanto em linha de princpio inviolveis. "
Assim, o Estado Liberal cria os chamados "direitos de primeira gerao", que
decorrem da prpria condio de indivduo, de ser humano, situando-se, desta feita, no plano
do ser, de contedo civil e poltico, que exigem do Estado uma postura negativa em face dos
oprimidos, compreendendo, dentre outros, as liberdades clssicas, tais como, liberdade,
propriedade, vida e segurana, denominados, tambm, de direitos subjetivos materiais ou
substantivos.
preciso ressaltar que tais direitos exigiam do Estado uma conduta negativa, isto ,
uma omisso estatal em no invadir a esfera individual do nacional, que deixou de ser
considerado mero sdito, elevando-se condio de cidado, detentor de direitos tutelados
pelo Estado, inclusive contra os prprios agentes estatais.
Ao lado dos direitos subjetivos materiais, criaram-se as garantias fundamentais,
tambm chamadas de direitos subjetivos processuais (ou adjetivos ou formais ou
instrumentais), visando, efetivamente, assegurar os direitos substantivos, como, p.ex., o
habeas corpus, que tem o escopo de assegurar o direito liberdade.
3. Criao do Estado Social
A igualdade to-somente formal aplicada e o absentesmo do Estado Liberal em face
das questes sociais, apenas serviram para expandir o capitalismo, agravando a situao da
classe trabalhadora, que passava a viver sob condies miserveis.
O descompromisso com o aspecto social, agravado pela ecloso da Revoluo Industrial,
que submetia o trabalhador a condies desumanas e degradantes, a ponto de algumas
empresas exigirem o trabalho dirio do obreiro por doze horas ininterruptas, culminou com a
Revoluo Russa de 1917, conduzindo os trabalhadores a se organizarem com o objetivo de
resistir explorao.
Esse movimento configurava a possibilidade de uma ruptura violenta do Estado
Liberal, devido a grande adeso de operrios do ocidente europeu. A burguesia, hesitando a
expanso dos ideais pregados pela Revoluo Russa, adotou mecanismos que afastassem os
trabalhadores da opo revolucionria, surgindo, ento, o Estado Social, com as seguintes
caractersticas: interveno do Estado na economia, aplicao do princpio da igualdade
material e realizao da justia social.
A burguesia, agora detentora do poder poltico, passou a defender o intervencionismo
estatal no campo econmico e social, buscando acabar com a postura absentesta do Estado,
preocupando-se com os aspectos sociais das classes desfavorecidas, conferindo-lhes uma
melhor qualidade de vida, com o nico intuito de conter o avano revolucionrio.
Para alcanar tal intento, os capitalistas tiveram que substituir a igualdade formal,
presente no Estado Liberal, que apenas contribuiu para o aumento das distores econmicas,
pela igualdade material, que almejava atingir a justia social.
O princpio da igualdade material ou substancial no somente considera todas as
pessoas abstratamente iguais perante a lei, mas se preocupa com a realidade de fato, que
reclama um tratamento desigual para as pessoas efetivamente desiguais, a fim de que possam
desenvolver as oportunidades que lhes assegura, abstratamente, a igualdade formal. Surge,
ento, a necessidade de tratar desigualmente as pessoas desiguais, na medida de sua
desigualdade.
Assim, Carlos Ari Sundfeld sintetiza afirmando que:
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"O Estado torna-se um Estado Social, positivamente atuante para ensejar
o desenvolvimento (no o mero crescimento, mas a elevao do nvel cultural e
a mudana social) e a realizao da justia social ( dizer, a extino das
injustias na diviso do produto econmico)."
H, assim, uma semelhana entre o Estado Social e o Estado de Direito, na medida em
que foi este, como vimos no tpico anterior, que originou o conceito de direito pblico
subjetivo, cabendo quele a abrangncia de seu alcance, regulando, mais efetivamente,
atividades polticas governamentais.
Sobre as semelhanas e diferenas existentes entre estas duas formas de Estado,
Gordillo assim enuncia:
"A diferena bsica entre a concepo clssica do liberalismo e a do
Estado de Bem-Estar que, enquanto naquela se trata to-somente de colocar
barreiras ao Estado, esquecendo-se de fixar-lhe tambm obrigaes positivas,
aqui, sem deixar de manter as barreiras, se lhes agregam finalidades e tarefas s
quais antes no sentia obrigado. A identidade bsica entre o Estado de Direito e
Estado de Bem-Estar, por sua vez, reside em que o segundo toma e mantm do
primeiro o respeito aos direitos individuais e sobre esta base que constri seus
prprios princpios."
Verifica-se, assim, que o Estado Social (ou do Bem-Estar), apesar de possuir uma
finalidade diversa da estabelecida no Estado de Direito, possuem afinidades, uma vez que
utiliza deste o respeito aos direitos individuais, notadamente o da liberdade, para construir os
pilares que fundamentam a criao dos direitos sociais.
Surgem, desta forma, os "direitos de segunda gerao", que se situam no plano do
ser, de contedo econmico e social, que almejam melhorar as condies de vida e trabalho da
populao, exigindo do Estado uma atuao positiva em prol dos explorados, compreendendo,
dentre outros, o direito ao trabalho, sade, ao lazer, educao e moradia
Como visto no captulo anterior, percebe-se que os direitos pblicos subjetivos criados,
minimamente, pelo liberalismo, exigiam uma postura estatal negativa, enquanto que o Estado
Social reclamava por uma conduta positiva, dirigente, ativista, onde se implementassem
polticas governamentais que, efetivamente, garantissem o mnimo de bem-estar populao.
Assim, ampliam-se os direitos subjetivos materiais, exigindo um compromisso dos
governantes em relao aos governados, com vistas a lhes proporcionar, dentre outros, direito
a educao, sade e trabalho, que se situam no plano do ter, diferentemente dos direitos
assegurados pelo liberalismo, que se estabelecem no plano do ser.
Assim, o Estado de Bem-Estar busca implementar a seguinte premissa lgica: "
preciso ter para ser". Ou seja, necessrio ter, materialmente, um mnimo de direitos
assegurados e realizados, para que o indivduo possa ser, realmente, um cidado.
Por esta razo, como nos ensina Carlos Ayres de Brito , os direitos sociais so todos
indisponveis (no potestativos), pois so um meio para se alcanar a plenitude do ser
humano, enquanto que os direitos individuais dividem-se em disponveis (potestativos) ou
indisponveis (no potestativos).
O ilustre ministro do STF, de forma brilhante, nos ensina a Teoria da
Essencialidade dos Direitos Sociais, pois os considera como condies materiais
objetivas de concretizao dos prprios direitos individuais, ao nos alertar para a seguinte
constatao: de que serve o direito inviolabilidade do domiclio se a pessoa no tem casa?
Ou, em outras palavras, de que se serve o direito ao sigilo da correspondncia se a pessoa no
tem endereo?
Sintetizando sua teoria, Carlos Ayres Brito cita um ensinamento de Santo Agostinho,
que dizia: "sem o mnimo de bem estar material, no se pode nem louvar a Deus."
Cumpre registrar que a primeira Constituio a consagrar os direitos sociais foi a do
Mxico, de 1917, apesar da Constituio Alem de 1919 (de Weimar) ser a mais conhecida. No
Brasil, a primeira Constituio a prever em seu texto os direitos sociais foi a de 1934, poca do
governo de Getlio Vargas, que consagrou os direitos trabalhistas.
4. Estado Democrtico de Direito
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O Estado Democrtico de Direito surge como uma tentativa de corrigir algumas falhas
presentes no Estado Social.
O publicista Jose Afonso da Silva nos ensina que a igualdade pregada pelo Estado
Liberal, fundada num elemento puramente formal e abstrato, qual seja a generalidade das
leis, como analisado anteriormente, no tem base material que se realize na vida concreta.
A tentativa de corrigir isso, na doutrina do constitucionalista, foi a construo do Estado
Social, que, no entanto, no conseguiu garantir a justia social nem a efetiva participao
democrtica do povo no processo poltico.
O Estado Social, consoante os ensinamentos de Paulo Bonavides, no atendia
efetivamente aos anseios democrticos, pois a Alemanha nazista, a Itlia fascista, a Espanha
franquista, a Inglaterra de Churchill, bem como o Brasil de Vargas tiveram esta estrutura
poltica, concluindo o ilustre constitucionalista que "o Estado Social se compadece com
regimes polticos antagnicos, como sejam a democracia, o fascismo e o nacional-
socialismo".
Surge, ento, o Estado Democrtico de Direito que, na doutrina de Ivo Dantas, concilia
"duas das principais mximas do Estado Contemporneo, quais sejam a origem popular do
poder e a prevalncia da legalidade."
Funde-se, assim, as diretrizes do Estado Democrtico com as do Estado de Direito,
tendo em vista que formam uma forte relao de interdependncia, brilhantemente
observada por Bobbio, nos seguintes termos:
"Estado Liberal e estado democrtico so interdependentes em dois
modos: na direo que vai do liberalismo democracia, no sentido de que so
necessrias certas liberdades para o exerccio correto do poder democrtico, e
na direo oposta que vai da democracia ao liberalismo, no sentido de que
necessrio o poder democrtico para garantir a existncia e a persistncia das
liberdades fundamentais. Em outras palavras: pouco provvel que um estado
no liberal possa assegurar um correto funcionamento da democracia, e de
outra parte pouco provvel que um estado no democrtico seja capaz de
garantiras liberdades fundamentais."
Assim, forma-se um vetor de mo dupla: o direito fundamental da liberdade, garantido
pelo Estado de Direito, necessrio para o regular exerccio da democracia, a qual condio
singular para a existncia, manuteno e ampliao desses direitos e garantias individuais,
razo pela qual surge o Estado Democrtico de Direito.
O Estado Democrtico de Direito cria os "direitos de terceira gerao", que se
situam no plano do respeito, de contedo fraternal, compreendendo os direitos essencial ou
naturalmente coletivos, isto , os direitos difusos e os coletivos strictu sensu, passando o
Estado a tutelar, alm dos interesses individuais e sociais, os transindividuais (ou
metaindividuais), que compreendem, dentre outros, o respeito ao meio ambiente
ecologicamente equilibrado, a paz , a autodeterminao dos povos e a moralidade
administrativa.
Ressalta-se que Paulo Bonavides , em precisa lio, nos alerta sobre a existncia dos
"direitos de quarta gerao", ao nos ensinar que a "globalizao poltica na esfera da
normatividade jurdica introduz os direitos de quarta gerao, que alis, correspondem
derradeira fase de institucionalizao do Estado social", compreendendo, dentre outros, o
direito democracia, informao e ao pluralismo poltico, tnico e cultural.
Ademais, convm frisar, nesse contexto de mundo globalizado, o pensamento oportuno
de Peter Hberle , ao afirmar que vivemos em um Estado Constitucional
Cooperativo, no qual a figura estatal no se apresenta voltada para si mesmo, mas sim como
referncia para os outros Estados Constitucionais membros de uma comunidade, no qual
ganha importncia o papel dos direitos humanos fundamentais, gerando a idia da criao de
um direito comunitrio internacional.
4.1 Fundamentos
O Estado Democrtico de Direito, assentado nos pilares da democracia e dos direitos
fundamentais, surge como uma forma de barrar a propagao de regimes totalitrios que,
adotando a forma de Estado Social, feriam as garantias individuais, maculando a efetiva
participao popular nas decises polticas.
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No Estado Democrtico de Direito coexistem harmonicamente o Princpio da Soberania
Popular, aplicado atravs do regime democrtico e o da Legalidade, herana do Estado
Liberal.
Cumpre expormos alguns conceitos de "democracia", a fim de melhor entendermos o
seu alcance e significado.
Pinto Ferreira a define como:
"[...] governo constitucional das maiorias que, sobre as bases de uma
relativa liberdade e igualdade, pelo menos a igualdade civil (a igualdade diante
da lei), proporciona ao povo o poder de representao e fiscalizao dos
negcios pblicos."
Paulo Bonavides complementa, afirmando que democracia :
"[...] aquela forma de exerccio da funo governativa em que a vontade
soberana do povo decide, direta ou indiretamente, todas as questes de
governo, de tal sorte que o povo seja sempre o titular e o objeto a saber, o
sujeito ativo e o sujeito passivo de todo o poder legtimo."
No podemos deixar de mencionar a clebre definio de democracia conferida por
Lincoln, o libertador dos escravos, afirmando ser o "governo do povo, para o povo e pelo
povo".
Jos Afonso da Silva, citando os ensinamentos de Emilio Crosa, delimita o alcance da
democracia:
"[...] a democracia impe a participao efetiva e operante do povo na
coisa pblica, participao que no se exaure na simples formao das
instituies representativas, que constituem um estgio da evoluo
do Estado Democrtico, mas no o seu completo desenvolvimento."
Logo, na busca de instaurar a plena incorporao do povo nos mecanismos de controle
das decises polticas, surge o Estado Democrtico de Direito, atravs da fuso dos conceitos
de Estados de Direito e Democrtico, aplicando, sob o crivo da legalidade, os ditames
democrticos e garantindo, em sua plenitude, os direitos humanos fundamentais.
4.2 Promulgao pela Constituio Republicana de 1988
O Estado Democrtico de Direito foi proclamado pela Constituio da Repblica
Federativa do Brasil de 1988 em seu artigo primeiro que, consoante as lies de Jos Afonso
da Silva, no se trata de "mera promessa de organizar tal Estado, pois a Constituio a j
est proclamando e fundando."
A Carta de Outubro, por meio do regime democrtico, busca garantir a participao
popular no processo poltico, estabelecer uma sociedade livre, justa e solidria, em que todo o
poder emana do povo, diretamente ou por representantes eleitos, respeitando a pluralidade
de idias, culturas e etnias, considerando o princpio da Soberania Popular como garantia geral
dos direitos fundamentais da pessoa humana.
O legislador constituinte conferiu tamanha importncia aos direitos e garantias
individuais, que os enquadrou logo no ttulo segundo da Constituio, no qual incluiu o artigo
quinto, que possui setenta e oito incisos, o mais extenso artigo da Carta Fundamental.
Importante perceber que o Estado Democrtico de Direito, institudo no Brasil pela
Carta Republicana de 1988, no se resume na participao dos cidados no processo poltico,
formando as instituies representativas. Na perspectiva da doutrina de Ivo Dantas "deve-se
evitar que se confunda, por qualquer motivo, a defesa do Estado Democrtico de Direito
com a defesa de um sistema poltico que nem sempre representa o verdadeiro conceito de
democracia."
Logo, assentado nos pilares da democracia e dos direitos fundamentais, o regime
democrtico brasileiro garante no somente a participao de todos os cidados no sistema
poltico nacional, mas tambm busca, por todos os meios assegurados constitucional e
legalmente, preservar a integridade dos direitos essenciais da pessoa humana.
Carlos Ari Sundfeld defende que "o Estado brasileiro de hoje constri a noo de
Estado Social e Democrtico de Direito", na medida em que a figura estatal, alm de garantir
a efetiva democracia e o respeito aos direitos e garantias fundamentais, deve atingir
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Leonardo Cacau Santos La Bradbury
Procurador Federal
determinados direitos sociais, atribuindo ao cidado a possibilidade de exigi-los.
Verifica-se tal situao quando a Constituio Federal de 1988 enuncia, em seu art. 6,
alguns direitos sociais oponveis ao Estado, como a educao, sade, trabalho, moradia, lazer,
segurana, previdncia social, proteo maternidade e a infncia e assistncia aos
desamparados.
Assim, podemos concluir que a atual organizao da Repblica Federativa do Brasil em
um Estado Social e Democrtico de Direito rene alguns fundamentos presentes nos trs
regimes de governo ora analisados: o Liberal, quando adota a supremacia da Constituio,
limitando e regulando o Poder Estatal, e assegura o respeito aos direitos individuais dos
cidados; o Social, na medida em que garante princpios e direitos sociais oponveis ao Estado,
exigindo-lhe uma postura positiva e dirigente; e o Democrtico, tendo em vista que busca
garantir, efetivamente, a participao popular nas decises polticas, repudiando qualquer
forma de governo autoritrio.
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Autor
Informaes sobre o texto
Como citar este texto (NBR 6023:2002 ABNT)
LA BRADBURY, Leonardo Cacau Santos. Estados liberal, social e democrtico de direito:
noes, afinidades e fundamentos. Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1252, 5 dez. 2006.
Disponvel em: <http://jus.com.br/artigos/9241>. Acesso em: 20 ago. 2014.