Libro de Técnica de Investigación

1
UNIVERSIDAD CENTROAMERICANA (UCA)

Facultad de Ciencias Econmicas y Administrativas
Departamento de Direccin Empresarial
Modalidad de Educacin a Distancia

Tcnicas de Investigacin
Mdulo Autoformativo 18

Universidad Centroamericana. UCA
2

UCA (Universidad Centroamericana)

Coordinador
Msc. Sandra Palacios Rodrguez

Autor
Lic. Martha Rizo Berrios

Diagramacin
Msc. Sandra Palacios Rodrguez

Impresin
XEROX UCA, Febrero 2005

Asignatura: Tcnicas de Recopilacin
3
ndice

Presentacin de la Asignatura de Tcnicas de Investigacin Empresarial ........... 11
Objetivos generales .......................................................................................................................15
Esquema de contenido de la asignatura .......................................................................................16
Distribucin horaria por unidad......................................................................................................18
Metodologa de la enseanza........................................................................................................18
Formas de evaluacin....................................................................................................................18
Unidad I: Conceptos Generales del conocimiento y proceso investigativo....... 19
Presentacin de la Unidad I ...........................................................................................................21
Objetivos de la Unidad I .................................................................................................................22
Esquema de contenido de la Unidad I...........................................................................................22
1. Formacin del pensamiento cientfico .................................................................................23
a. Etapa del proceso emprico / espontneo comn del conocimiento................................26
b. Etapa de aparicin de la ciencia como una forma especial del conocimiento....................27
c. Nexo entre la ciencia y el conocimiento cientfico ...............................................................28
d. Caractersticas de la ciencia (tanto fctica como formal) ....................................................30
e. Clases de ciencia..................................................................................................................32
f. Caractersticas del conocimiento cientfico (aplicado al conocimiento fctico)...................33
1) Verificacin del conocimiento ..........................................................................................33
2) Relativismo del conocimiento ..........................................................................................33
3) Acumulacin del conocimiento ........................................................................................33
4) Explicacin y prediccin en el conocimiento...................................................................34
5) Aplicacin del conocimiento ............................................................................................34
g. El Mtodo cientfico ..............................................................................................................35
1) Elementos bsicos del Mtodo Cientfico .......................................................................35
a) Conceptos ...................................................................................................................36
b) Definiciones.................................................................................................................36
c) Hiptesis......................................................................................................................36
d) Variables......................................................................................................................36
e) Indicadores..................................................................................................................36
2) Etapas del mtodo cientfico............................................................................................38
a) Planteamiento del problema .......................................................................................38
b) Construccin de un modelo terico ............................................................................38
c) Deduccin de consecuencias particulares .................................................................38
d) Prueba de las hiptesis...............................................................................................39
e) Introduccin de las conclusiones en la teora.............................................................39
2. La metodologa de la investigacin social, conceptos bsicos........................................41
a. Metodologa ..........................................................................................................................41
b. El mtodo..............................................................................................................................43
4
c. Tcnicas y procedimientos...................................................................................................43
3. La investigacin cientfica .....................................................................................................45
a. Caractersticas de la investigacin cientfica .......................................................................45
1) Reflexiva...........................................................................................................................45
2) Sistemtica.......................................................................................................................45
3) Controlada........................................................................................................................45
4) Emprica ...........................................................................................................................45
5) Critica ...............................................................................................................................46
b. Caractersticas del investigador ...........................................................................................46
1) Objetividad .......................................................................................................................46
2) Sentido crtico ..................................................................................................................46
3) La intencin......................................................................................................................46
4) La constancia...................................................................................................................46
5) El poder creador...............................................................................................................46
6) El aliento vital ...................................................................................................................46
7) El trabajo de equipo.........................................................................................................46
8) Honradez..........................................................................................................................46
9) Hbitos de trabajo............................................................................................................47
10) Capacidad organizativa...............................................................................................47
11) Conocimiento de mtodos y tcnicas de investigacin..............................................47
12) Habilidad para solucionar problemas .........................................................................47
13) Aptitud para descubrir lo importante...........................................................................47
14) Conocimiento de la materia que se investiga.............................................................47
4. Relacin entre ciencia, tica, teora e investigacin ..........................................................49
a. tica y Ciencia ......................................................................................................................49
b. Ciencia, teora e investigacin..............................................................................................50
Actividad de Autoaprendizaje No. 1...............................................................................................50
Evaluacin final de la Unidad I.......................................................................................................51
Enlaces o Links de Internet............................................................................................................53
Anexo 1: Nociones de la teora del conocimiento .........................................................................54
Anexo 2: Mtodos generales .........................................................................................................58
Unidad II: Etapas del proceso de investigacin.................................................... 63
Presentacin de la Unidad II..........................................................................................................65
Objetivos de la Unidad II ................................................................................................................65
Esquema de contenido de la Unidad II..........................................................................................66
1. Descripcin breve del esquema de las etapas del proceso de investigacin segn
diversos autores en el mbito metodolgico ......................................................................67
a. Etapas del proceso de investigacin (Canales, Alvarado y Pineda) ...................................67
1) Planificacin.....................................................................................................................67
a) Qu se investigar? ..................................................................................................67
b) Marco terico (Cul es la base terica del problema?) ...........................................68
5
c) Diseo metodolgico Cmo se investigar el problema?........................................68
2) Ejecucin..........................................................................................................................69
a) Recoleccin de datos..................................................................................................69
b) Procesamiento y presentacin de datos.....................................................................70
c) Anlisis e interpretacin..............................................................................................70
d) Conclusiones y recomendaciones ..............................................................................70
3) Informe final......................................................................................................................70
b. Diseos de investigacin para las ciencias econmicas, contables y Administrativas
(Mndez) ...............................................................................................................................70
1) Elementos del objeto de conocimiento............................................................................71
2) Elementos de apoyo para realizar la investigacin.........................................................71
3) Elementos administrativos...............................................................................................71
c. Proceso de Investigacin con enfoque cuantitativo y/o cualitativo (Hernndez, Fernndez
y Baptista) .............................................................................................................................71
1) Enfoque cuantitativo ........................................................................................................72
2) Enfoque cualitativo...........................................................................................................72
d. Proceso de la Investigacin cientfica, esquema modificado a partir del enfoque de
Samaja (Piura) ......................................................................................................................73
Actividad de Autoaprendizaje No. 2...............................................................................................75
2. Relaciones y secuencias entre las etapas de planificacin y de ejecucin de la
investigacin (con un enfoque cuantitativo) .......................................................................77
3. Cronograma y presupuesto de investigacin .....................................................................79
a. Cmo elaborar el cronograma? .........................................................................................79
1) Actividades.......................................................................................................................79
2) Ejemplo ............................................................................................................................80
b. Aspectos del presupuesto ....................................................................................................82
Actividad de Autoaprendizaje No. 3 (evaluacin)..........................................................................83
Referencias bibliogrficas de la Unidad II .....................................................................................84
Unidad III: Planificacin del proceso investigativo............................................... 85
Presentacin de la unidad III .........................................................................................................87
Objetivos de la tercera unidad .......................................................................................................87
Esquema de contenido de la tercera unidad.................................................................................88
1. Problema de investigacin.....................................................................................................89
a. reas problemas de investigacin / seleccin y definicin del tema de investigacin .......89
1) Consultora o investigacin..............................................................................................89
2) Tesis o monografas ........................................................................................................90
3) Trabajos de investigacin a nivel acadmico (Tesis/ trabajos de clase)........................90
a) Primer paso: Carrera...................................................................................................91
b) Segundo paso: rea....................................................................................................91
c) Tercer paso: tema genrico........................................................................................91
d) Cuarto paso: tema especfico .....................................................................................92
e) Quinto paso: Especificacin del tema.........................................................................92
f) Sexto paso: Planteamiento de problemas. .................................................................93
6
g) Sptimo paso: Planteamiento de hiptesis. ...............................................................93
h) Octavo paso: Temario tentativo..................................................................................93
4) Ttulo del problema ..........................................................................................................95
b. Planteamiento del problema.................................................................................................96
c. La formulacin del problema ................................................................................................98
d. Sistematizacin del problema...............................................................................................99
e. Sobre otros autores ............................................................................................................101
f. Formato y tcnica ms adecuada para la redaccin del problema de investigacin........102
1) Ttulo (Corina Schmelkes) .............................................................................................102
a) Preguntas ..................................................................................................................102
b) Palabras de moda y proverbios como ttulos ...........................................................102
c) Ttulos absurdos........................................................................................................102
d) Palabras de impacto..................................................................................................103
e) Palabras de moda .....................................................................................................103
f) Los elementos de la investigacin como palabra clave...........................................103
g) Definicin del problema como ttulo..........................................................................104
h) Variables como ttulo.................................................................................................104
i) Redaccin del ttulo...................................................................................................104
j) Combinacin de elementos.......................................................................................104
2) Redaccin de la definicin del problema.......................................................................104
a) Errores comunes.......................................................................................................105
b) Palabras clave en la aseveracin que define el problema.......................................105
Actividad de Autoaprendizaje No. 4.............................................................................................107
Evaluacin....................................................................................................................................108
2. Objetivos de la investigacin...............................................................................................109
a. Definicin y formulacin de objetivos.................................................................................109
1) Objetivos empresariales ................................................................................................109
2) Objetivos de conocimiento.............................................................................................109
b. Objetivos generales y especficos......................................................................................110
c. Criterios para la elaboracin de objetivos..........................................................................110
1) Deben estar dirigidos a los elementos bsicos del problema.......................................110
2) Deben ser medibles y observables ...............................................................................111
3) Deben ser claros y precisos ..........................................................................................111
4) Deben seguir un orden metodolgico............................................................................111
5) Deben comenzar con un verbo en infinitivo ..................................................................112
d. Formato y tcnica ms adecuada para la redaccin de objetivos de investigacin. ........113
3. Justificacin del estudio ......................................................................................................115
a. Caractersticas de la justificacin.......................................................................................115
1) Viabilidad de la investigacin (Hernndez, Fernndez y Baptista)...............................116
2) Un ejemplo de inviabilidad (Hernndez, Fernndez y Baptista)...................................116
3) Ejemplo de enfoque mixto (cuantitativo y cualitativo).................................................117
b. Formato y tcnica ms adecuada para la redaccin de la justificacin del estudio .........119
4. Marco terico de la investigacin .......................................................................................121
7
a. Concepto de marco terico ................................................................................................121
1) Definiciones de varios autores.......................................................................................121
2) Funciones principales del marco terico (Hernndez, Fernndez y Baptista) .............121
b. Elementos del marco terico..............................................................................................122
1) Conocimientos sobre el tema ........................................................................................123
2) Variables ........................................................................................................................124
3) Hiptesis.........................................................................................................................124
4) Criterios para la formulacin de hiptesis .....................................................................125
c. Proceso de Construccin del marco terico ......................................................................126
1) Cmo se construye el marco terico?.........................................................................126
2) Estrategia para construir el marco terico.....................................................................128
a) Existencia de una teora complemente desarrollada y esta vendra a ser la
estructura misma del marco terico..........................................................................128
b) Existencias de varias teoras aplicables a nuestro problema de investigacin.......129
c) Existencia de piezas y trozos de teoras (generalizaciones empricas o micro
teoras).......................................................................................................................130
d) Descubrimientos interesantes, pero parciales, que no se ajustan a una teora. .....131
e) Existencia de guas an no investigadas e ideas vagamente relacionadas con el
problema de investigacin. .......................................................................................131
3) Observacin con respecto al marco terico..................................................................132
d. Formato y tcnica ms adecuada para la redaccin del Marco terico. ...........................133
Evaluacin....................................................................................................................................133
Links: Algunos sitios de Internet interesantes para pensar en la construccin de marcos tericos
......................................................................................................................................................133
5. Las hiptesis y variables......................................................................................................135
a. Definicin y el papel que juega en el proceso investigativo ..............................................135
b. Estructura de las hiptesis .................................................................................................136
c. Requisitos o caractersticas que debe tener una hiptesis ...............................................136
d. Tipos de hiptesis...............................................................................................................137
1) Hiptesis de investigacin .............................................................................................137
a) Hiptesis descriptivas del valor de las variables que se va a observar en un contexto
o en la manifestacin de otra variable......................................................................138
b) Hiptesis correlacionales ..........................................................................................138
c) Hiptesis de la diferencia entre grupos ....................................................................139
d) Hiptesis que establecen relaciones de causalidad.................................................140
Hiptesis causales bivariadas ............................................................................................141
Hiptesis causales multivariadas .......................................................................................141
2) Qu son las hiptesis nulas?.......................................................................................143
3) Qu son las hiptesis alternativas?.............................................................................144
4) Qu son las hiptesis estadstica?..............................................................................144
e. Proceso de operacionalizacin de una variable ................................................................145
f. Medicin de variables.........................................................................................................148
g. Escalas de medicin de variables......................................................................................149
1) Escala nominal ...............................................................................................................149
2) Escala ordinal.................................................................................................................150
3) Escala de intervalo.........................................................................................................150
8
4) Escala de proporcin o razn........................................................................................151
h. Preguntas interesantes que se realizan los autores Hernndez, Fernndez y Baptista en
torno a la hiptesis..............................................................................................................151
1) En una investigacin se formulan y enuncian las hiptesis de investigacin, nula,
alternativa y estadstica? ...............................................................................................151
2) Cuntas hiptesis se deben formular en una investigacin? .....................................151
3) En una investigacin se pueden formular hiptesis descriptivas de una variable,
hiptesis correlacionales, hiptesis de la diferencia de grupo e hiptesis causales?..152
Evaluacin....................................................................................................................................152
6. Diseo de investigacin (material y mtodo) ....................................................................153
a. Concepto: Diseo de investigacin....................................................................................153
b. Tipos de estudio .................................................................................................................153
1) Segn el tiempo de ocurrencia de los hechos y registros de la informacin
(Retrospectivos, prospectivo). .......................................................................................154
2) Segn el perodo y secuencia del estudio (transversal, longitudinal)...........................154
3) Segn el control que tiene el investigador de las variables en grupos de individuos o
unidades (cohortes, casos y controles) .........................................................................155
4) Segn anlisis y alcance de los resultados. (Descriptivo, analtico, experimental). ....156
5) Otra clasificacin............................................................................................................156
a) En qu consisten los estudios exploratorios? ........................................................156
b) En qu consisten los estudios descriptivos?..........................................................157
c) En qu consisten los estudios correlacionales? ....................................................160
d) En qu consisten los estudios explicativos? ..........................................................161
e) Preguntas curiosas sobre los tipos de estudio.........................................................161
Una investigacin puede incluir elementos de diferentes tipos de estudio?...................161
De qu depende que una investigacin se inicie como exploratoria, descriptiva,
correlacional o explicativa?..........................................................................................................162
Cul de los cuatro tipos de estudio es el mejor?.............................................................162
c. Universo y muestra:............................................................................................................163
d. Mtodos e instrumentos de recoleccin de datos. Fuentes primarias y fuentes
secundarias.........................................................................................................................187
1) Observacin...................................................................................................................187
2) La encuesta:...................................................................................................................189
a) La entrevista..............................................................................................................189
b) Cuestionario ..............................................................................................................191
3) Consideraciones generales para la elaboracin del formulario....................................193
a) Sobre el diseo del formulario ..................................................................................193
b) Organizacin del formulario......................................................................................193
c) Preguntas del formulario...........................................................................................195
Tipos de pregunta...............................................................................................................195
Redaccin de las preguntas...............................................................................................196
Preguntas y orden de ubicacin segn las secciones o reas del formulario ..................197
En relacin con el nmero de preguntas en el formulario.................................................197
Caractersticas fsicas del formulario .................................................................................197
9
4) Pasos a seguir para la elaboracin del instrumento (matriz de datos).........................198
a) Realizar la matriz.......................................................................................................198
b) Declarar cul ser la unidad a la que se aplicar el instrumento ............................198
c) Precisar las caractersticas del grupo de individuos ................................................199
d) Considerar el formato general del instrumento ........................................................199
e) Construccin del cuerpo del instrumento .................................................................199
f) Realizar la prueba de campo....................................................................................199
g) Revisin final .............................................................................................................200
5) Requisitos de un instrumento de medicin ...................................................................200
Actividad de Autoaprendizaje No. 10...........................................................................................201
Evaluacin....................................................................................................................................201
Links .............................................................................................................................................201
e. Procedimientos para la recoleccin de informacin. .........................................................202
1) Conceptos y objetivos....................................................................................................202
2) Elementos de los procedimientos..................................................................................202
a) Tiempo.......................................................................................................................202
b) Recursos ...................................................................................................................203
c) Proceso .....................................................................................................................203
d) Adiestramiento ..........................................................................................................204
e) Supervisin y coordinacin .......................................................................................204
f. Plan de tabulacin y anlisis ..............................................................................................205
1) Conceptos y generalidades: Plan de tabulacin...........................................................205
2) Pasos para la elaboracin .............................................................................................205
3) Conceptos y generalidades: Plan de anlisis................................................................206
7. Protocolo de investigacin y sus componentes...............................................................209
a. Concepto.............................................................................................................................209
b. Componentes del protocolo................................................................................................209
1) Contenido o ndice.........................................................................................................210
2) Introduccin....................................................................................................................210
3) Referencias y bibliografa ..............................................................................................211
4) Anexos ...........................................................................................................................211
Referencias bibliogrficas de la Unidad III ..................................................................................212
Unidad IV: Ejecucin del proceso de Investigacin ........................................... 213
Presentacin de la Unidad IV ......................................................................................................215
Objetivos de la unidad IV.............................................................................................................215
Esquema de contenido de la unidad IV.......................................................................................216
1. Recoleccin de la informacin............................................................................................217
10
a. Clasificacin de los datos...................................................................................................218
b. Revisin y correccin de datos ..........................................................................................219
c. Decisiones a adoptar segn el tipo de investigacin.........................................................219
2. Procesamiento de la informacin .......................................................................................221
3. Presentacin, anlisis e interpretacin de los datos........................................................223
a. Cuadros, tablas y figuras....................................................................................................223
b. Interpretacin de los datos .................................................................................................226
1) Anlisis de datos............................................................................................................227
2) Discusin de los resultados ...........................................................................................227
c. Formatos y tcnicas ms adecuadas.................................................................................228
4. Conclusiones y recomendaciones......................................................................................231
a. Conceptualizacin ..............................................................................................................231
b. Contenido de las conclusiones...........................................................................................231
c. Contenido de las recomendaciones...................................................................................232
Evaluacin....................................................................................................................................232
Referencias bibliogrficas y Links de la Unidad IV .....................................................................233
Unidad V: Informe final de investigacin............................................................. 235
Presentacin de la Unidad V .......................................................................................................237
Objetivo de la Unidad V ...............................................................................................................238
Esquema de contenido de la Unidad V .......................................................................................238
1. Generalidades y componentes del informe final de investigacin.................................239
a. Generalidades.....................................................................................................................239
b. Componentes del informe final de investigacin ...............................................................239
2. Principales consideraciones para la redaccin del informe de investigacin..............245
Evaluacin....................................................................................................................................245
Referencias bibliogrficas y Links de la unidad V.......................................................................246

11

Presentacin de la Asignatura de Tcnicas de
Investigacin Empresarial

12

13
Bienvenidos sean todos:

Pasemos dentro del campo de la investigacin, para ello necesitamos conocer de las tcnicas
de investigacin. Para muchos estudiantes suele ser un dolor de cabeza pensar en esto. Para
otros suele ser un campo en el cual quieren desarrollarse en el futuro y quieren llegar a tener
dominio de l, aprender y tener la posibilidad de estar involucrado en una investigacin.

Pero, una cosa es cierta, todo estudiante que suea con llegar a ser un profesional, se
encontrar ante la necesidad de conocer de las tcnicas de investigacin, ya que a lo largo de
su formacin en la licenciatura o carrera que escoja deber desarrollar investigaciones, sea
esta sencilla o cada vez ms compleja en la medida que avanza en su carrera. Posteriormente
en su vida profesional-laboral necesitar en algn momento enfrentarse a tomar decisiones en
donde tendr poca informacin que le permita tener confianza y certeza en el camino que debe
tomar. Debido a ello nos veremos expuesto a recurrir a la investigacin como el medio que nos
permitir reducir el grado de incertidumbre y obtener decisiones ms favorables a nuestra
organizacin y entorno.

Cul es el papel del profesionista?

Todo profesionista debe estar preparado para resolver problemas dentro de cierta rea de
conocimiento.

En las organizaciones donde laboramos enfrentamos muchos problemas y debemos tomar
decisiones constantemente. Decisiones que deben ser favorables ya que afectaran a los
clientes y a la misma organizacin en su funcionamiento.

As, los administradores, los contadores, los economistas, los socilogos, los psiclogos, los
mdicos, los trabajadores sociales, etctera, van a constituir los cerebros que ayuden a resolver
dificultades. Los problemas econmicos, sociales y tecnolgicos pueden encontrar remedio
mediante la investigacin.1

Ciertamente en nuestros pases Latinoamericanos y especialmente Centroamericanos, los
presupuestos destinados a la investigacin son raquticos, pero ese atraso econmico debe ser
un reto an mayor para nosotros los profesionistas, ya que como resultado de esas
investigaciones que realicemos se aprovecharan mejor los recursos disponibles.

Por tanto podemos suponer que el profesional de cualquier disciplina o rea de conocimiento
puede ser investigador, eso lo obliga a conocer y emplear el mtodo cientfico.

1
Arias Galicia Fernando. Introduccin a la tcnica de investigacin en ciencias de la administracin y del
comportamiento. Editorial Trillas, 3 edicin 1974 ( reimpreso 1978 Mxico), pg. 19.
14
Se ha debatido mucho si la administracin, la contabilidad o la economa son ciencias o no.
Aunque la discusin en esta materia no es esta, es importante afirmar que estas profesiones
deben emplear el mtodo cientfico si han de ser tiles y aportar soluciones vlidas a los
problemas que surgen dentro de su rea de conocimiento.

Se le denomina cientfico a alguien que hace ciencia, que conoce los principios y leyes de la
ciencia, pero podemos adems agregar que eso no es lo nico que lo hace cientfico, sino su
actitud lgica, que le lleva a comportarse de una manera racional y sistemtica. Un
administrador puede ser cientfico y otro puede ser lo contrario. En otras palabras no es el
campo de estudio sino la actitud y la conducta, las que definen al cientfico.2

Por tanto Arias Galicia afirma: el profesionista que acte basado en procedimientos lgicos,
que tome datos objetivos para sus decisiones, y que siga una metodologa rigurosa, a fin de
evitar al mximo que sus impresiones personales influyan en sus decisiones, merecer el
calificativo de cientfico. Sern negacin del cientfico si los resuelven siguiendo corazonadas,
gustos personales, preferencias polticas o amistosas, etc.

Los profesionistas de las ciencias administrativas siempre enfrentaran problemas que plantean
una dificultad, donde segn Pablo V. Carlevaro no pueden ser resueltos automticamente, y es
por ello que la investigacin aparece, como la actividad humana que hay que realizar
cientficamente para alcanzar la solucin.3

El esquema queda establecido de la manera siguiente:

Problema
Problema
Investigacin
Investigacin
Solucin
Solucin
Problema
Problema
Investigacin
Investigacin
Solucin
Solucin

El propsito siempre es el de conocer algo que se ignora y el logro de dicho propsito implica
dar una respuesta a una situacin problemtica.

Por tanto, estamos llamados como futuros profesionales de las ciencias administrativas a
formarnos en las tcnicas de investigacin empresarial, para utilizarla en el proceso de
investigacin, que viene a ser necesario en las organizaciones a las cuales perteneceremos y
as poder enfrentar muchas veces el proceso de toma de decisiones.

Dada esta necesidad imperante, la asignatura de tcnicas de investigacin empresarial
presente cinco unidades a desarrollar:

2
dem, p. 21.
3
Bacallao Gallestey Jorge y coautores, 1986. Editorial Pueblo y Educacin, 1986, pg. .3-4.
15
Conceptos generales del conocimiento y proceso investigativo
Etapas del proceso de investigacin
Planificacin del proceso de investigacin
Ejecucin del proceso de investigacin
Informe final de investigacin

Al concluir el programa se pretende dejar un semblante general de la investigacin, no se
persigue formar especialistas en investigacin, pero si, el de tener la capacidad de poder
intervenir y acompaar estos procesos.

El investigador se va formando en la medida en que interviene en una investigacin, en otra
investigacin y en otra y otra investigacin consecutivamente.

Objetivos generales

Al finalizar el estudio de la asignatura el estudiante estar en capacidad de:

1. Ofrecer los conocimientos tericos que permitan la aplicacin de tcnicas y
procedimientos necesarios para el desarrollo de pequeos proyectos de investigacin
empresarial.

2. Desarrollar habilidades instrumentales para su aplicacin en el anlisis y comprensin de
los estudios que demanda el mbito empresarial.

3. Promover espritu de indagacin, objetividad, comunicacin responsabilidad y creatividad,
necesarios para el desarrollo de funciones de anlisis e interpretacin en funcin de la
toma de decisiones, trabajo interdisciplinario y desarrollo de diferentes iniciativas
empresariales.

16
Esquema de contenido de la asignatura

I Unidad: Conceptos
generales del conocimiento
y proceso investigativo
1. Formacin del pensamiento
cientfico
2. Metodologa de la investigacin
social, conceptos bsicos
3. La investigacin cientfica
4. Relacin entre ciencia tica,
teora e investigacin
a. Etapa del proceso emprico/
espontneo del conocimiento
b. Etapa de aparicin de la ciencia
como una forma especial del
conocimiento.
c. Nexo entre la ciencia y el
conocimiento cientfico.
d. Caractersticas de la ciencia (de
forma global tanto fctica como
formal)
e. Clases de ciencia
f. Caractersticas del conocimiento
cientfico (aplicado al
conocimiento fctico)
g. El mtodo cientfico.
a. Metodologa
b. Mtodo
c. Tcnicas y procedimientos
a. Caractersticas de la
investigacin cientfica
b. Caractersticas del investigador
a. tica y ciencia
b. Ciencia, teora e investigacin
I Unidad: Conceptos
cientfico
conocimiento.
formal)
a. Metodologa
b. Mtodo
a. tica y ciencia

II Unidad: Etapa del
proceso investigativo
1. Descripcin breve del esquema de las etapas del proceso de
investigacin con dos o tres autores diferentes en el mbito
metodolgico.
2. Relaciones y secuencias entre la etapa de planificacin y de
ejecucin de la investigacin.
3. Cronograma y presupuesto de investigacin
metodolgico.

17
III Unidad: Planificacin del
1. Problema de investigacin
2. Objetivos de la investigacin
3. Justificacin del estudio
4. Marco terico de la investigacin
a. reas problemas de investigacin/seleccin
y definicin del tema de investigacin.
b. Planteamiento del problema
c. Formulacin del problema
d. Sistematizacin del problema
e. Formato y tcnica ms adecuada para la
redaccin del problema de investigacin
a. Definicin y formulacin de objetivos.
b. Objetivos generales y objetivos especficos
c. Criterios para la elaboracin de objetivos
d. Formato y tcnica ms adecuada para la
redaccin del objetivo de investigacin
a. Caractersticas de la justificacin
b. Formato y tcnica ms adecuada para la
redaccin de la justificacin del estudio.
a. Concepto de marco terico
b. Elementos del marco terico
c. Proceso de construccin del marco terico
redaccin del marco terico
a. Definicin y el papel que juega en el proceso
investigativo.
b. Estructura de la hiptesis
c. Requisitos o caractersticas que debe tener
una hiptesis
d. Tipos de hiptesis
e. Proceso de operacionalizacin de la
variables.
f. Medicin de las variables
g. Escalas de medicin de variables
6. Diseo de investigacin (material y
mtodo
a. Conceptualizar diseo de investigacin
b. Tipos de estudio
c. Universo y muestra
d. Mtodos e instrumentos de recoleccin de
datos en campo / documental. Fuentes
secundarias y fuentes primarias.
e. Procedimientos para la recoleccin de
informacin
f. Plan de tabulacin y anlisis.
a. Concepto
b. Componentes del protocolo
7. Protocolo de investigacin y sus
componentes
investigativo.
una hiptesis
variables.
mtodo
b. Tipos de estudio
informacin
a. Concepto
componentes

IV Unidad: Ejecucin del
proceso de investigacin
1. Recolecta de la informacin...trabajo de campo
2. Procesamiento de la informacin
3. Presentacin, anlisis, interpretacin
de los datos
4. Conclusiones y recomendaciones
a. Cuadros, tablas y figuras
b. Formatos y tcnicas ms
adecuadas
a. Conceptualizacin
b. Contenido de las conclusiones
c. Contenido de las recomendaciones
de los datos
b. Formatos y tcnicas ms
adecuadas
a. Conceptualizacin

18
V Unidad: Informe final de
investigacin
1. Generalidades
2. Componentes del informe final de investigacin
3. Principales consideraciones para la redaccin del informe de investigacin
investigacin
1. Generalidades

Distribucin horaria por unidad

3 - 3 Informe final de investigacin V
IV
III
II
I
Unidad
30 8 22 Totales
7 2 5 Ejecucin del proceso investigativo
14 6 8 Planificacin del proceso investigativo
3 - 3 Etapas del proceso investigativo
3 - 3 Conceptos generales del conocimiento y proceso investigativo
Total de horas Clase prctica Clase terica Nombre de la unidad
3 - 3 Informe final de investigacin V
IV
III
II
I
Unidad
30 8 22 Totales
7 2 5 Ejecucin del proceso investigativo
14 6 8 Planificacin del proceso investigativo
3 - 3 Etapas del proceso investigativo
3 - 3 Conceptos generales del conocimiento y proceso investigativo
Total de horas Clase prctica Clase terica Nombre de la unidad

Metodologa de la enseanza

La asignatura de tcnicas de investigacin empresarial ser impartido mediante un proceso
participativo, en el cual se pretende generar una dinmica en la que el estudiante aprenda
haciendo su conocimiento, a partir de la accin orientadora del docente.

De manera permanente, se deber vincular el contenido del programa introduciendo el anlisis
de la realidad econmica y empresarial nacional, sus caractersticas y retos principales. La
conferencia ser un medio relevante dentro del proceso de aprendizaje, se expondr cada tema
de manera sencilla, definiendo claramente los conceptos, metodologa y aplicaciones en cada
situacin (ejemplos). Se utilizar la metodologa de caso como aplicacin terica-prctica en el
aprendizaje. Se asignar trabajos individuales y /o colectivo para que sean resueltos fuera del
aula de clase.

Se presentar a los estudiantes de forma anticipada la ficha tcnica de cada uno de los temas a
desarrollar, o el texto bsico de la asignatura y la bibliografa complementaria, con el objetivo de
fortalecer y ampliar los conocimientos.

Formas de evaluacin

1. Dos exmenes intermedios
2. Sistemticos
3. Resolucin de casos
4. Tareas o ejercicios en casa.
5. El diseo, elaboracin y presentacin de una investigacin aplicada dentro de su
profesin.
19

Unidad I: Conceptos Generales del conocimiento y
proceso investigativo.

20

21
Presentacin de la Unidad I

Esta unidad presenta los aspectos terico conceptuales necesarios y bsicos para abordar el
proceso de investigacin. Est base conceptual permite internalizar lo necesario de la
investigacin en la vida profesional.

El conocimiento que adquiere al hombre es lo que lo ha llevado a encontrar curas paras las
enfermedades, avanzar en la comunicacin en los distintos rincones del mundo, encontrar
solucin a los problemas en las empresas para que estas se adapten a los entornos y sean ms
eficientes, etc.

Dicho conocimiento ha sido adquirido a travs de su experiencia diaria y de investigar de las
experiencias de los dems. La teora misma que ha edificado el hombre le ha servido para
poder escalar ms y profundizar en un conocimiento ms complejo.

Pero, cmo ha hecho el hombre para entender y conocer ms el mundo en el que estamos?

Es por ello que esta unidad tratara sobre ese camino del hombre para lograr obtener a travs
de la investigacin ms conocimiento de la realidad que lo rodea.

Todos estos elementos conceptuales sern necesarios para ser aplicados en las otras unidades
del programa de tcnicas de investigacin empresarial.

Este marco terico - conceptual en el programa slo plantea elementos puntuales, no se dar
tanta complejidad a esta parte, dado que este curso es nico en el programa y no est dirigido a
especialistas de investigacin, sino a profesionales que desean conocer de la investigacin y
que pasos seguir.

22
Objetivos de la Unidad I

1. Definir los aspectos metodolgicos bsicos del proceso de investigacin.
2. Explicar los momentos del proceso de conocimiento.
3. Analizar las diferencias entre conocimiento cientfico y conocimiento comn o emprico-
espontneo.

Esquema de contenido de la Unidad I

I Unidad: Conceptos
cientfico
conocimiento.
formal)
a. Metodologa
b. Mtodo
a. tica y ciencia
I Unidad: Conceptos
cientfico
conocimiento.
formal)
a. Metodologa
b. Mtodo
a. tica y ciencia

23
1. Formacin del pensamiento cientfico

Qu significa conocer?

Segn el diccionario de la lengua espaola citado por Arias Galicia
Fernando quiere decir: averiguar por la inteligencia la naturaleza,
cualidades y relaciones de las cosas. Por tanto la actividad de conocer
es un proceso intelectual por el cual se establece una relacin entre
quien conoce (actor o sujeto) y el objeto conocido. Ello establece tres
elementos en la actividad del conocimiento:

1. El sujeto: es la persona que conoce (en el hombre propiamente el intelecto).
2. El objeto: de conocimiento que es todo ente exterior a la mente4
3. Relacin entre sujeto y objeto: Este elemento precisamente origina los problemas
filosficos que tienen siglos de estar sometidos a discusin. De lo cual no discutiremos en
este curso dado que no es el fin del mismo (en el anexo No. 1 de este documento puede
encontrar una lectura corta sobre el tema).

Tal actitud permite la internalizacin del objeto de conocimiento por el actor, quien adquiere
certeza de la existencia del mismo. El hombre desarrolla esta actividad de conocer de modo
permanente: es un ser preocupado constantemente por conocer el mundo que le rodea, sus
leyes, su sentido y devenir5.

En trminos muy generales el conocimiento es:
La actividad por medio del cual adquirimos la certeza de que hay una realidad, de que el
mundo circundante existe y esta dotado de ciertas caractersticas que no ponemos en duda6.

Si concebimos al hombre como un ser complejo, dotado de una capacidad de raciocinio...
veremos que este tiene, por tanto, muchas maneras distintas de aproximarse a un objeto de
inters7 . El conocimiento que el hombre adquiere de la realidad difiere de acuerdo con la
manera como se enfrenta a la misma. Cuando el conocimiento se obtiene al azar, sin un orden
o procedimiento, se denomina emprico. El hombre comn conoce los hechos y su orden
aparente, tiene explicaciones concernientes a las razones de ser de las cosas y de los
hombres, todo ello logrado a travs de experiencias cumplidas al azar, sin mtodo y mediante
investigaciones personales8.

Cuando el conocimiento se obtiene de manera ordenada y sistemtica, sigue un mtodo en el
proceso y busca conocer las causas y leyes que rigen el objeto conocido, este es el
conocimiento cientfico, que observa, describe, explica y predice su objeto y al mismo

4
Op cit., p. 230
5
Carlos A. Sabino, El proceso de investigacin, p. 12. Cit. por Mndez Carlos , Metodologa, gua para
elaborar diseos de investigacin en ciencias econmicas, contables y administrativas, 1995, Colombia,
pg.1.
6
Laureano Ladrn de Guevara, Metodologa de la investigacin, p. 12. Citado por Mndez Carlos dem
pg. 12
7
Op cit., pg. 14. Citado por Carlos Mndez Op. Cit., pg. 2.
8
Op. Cit., p.17. Citado de Mndez Carlos Op. Cit., pg. 2.
24
tiempo, como consecuencia de las anteriores, permite orientar la conducta humana respecto de
la realidad9

Por ello podemos afirmar, segn Ibarra Martn Francisco (et al), que la actividad cognoscitiva no
surge de la nada, ni es algo que se logra de manera inmediata, todo lo contrario es el resultado
del desarrollo progresivo de la prctica social humana.

Unido a la actividad cognoscitiva del hombre est la
ciencia, y su proceso de surgimiento.

Por tanto, la ciencia es:
Un sistema de conocimientos objetivos sobre la naturaleza, la sociedad y el pensamiento, que
est histricamente condicionado en su desarrollo y que tiene por base la prctica histrico-
social de la humanidad.10

Es debido a ello que el desarrollo del conocimiento lo podemos dividir en dos etapas, pero sin
separarlas vindolas como momentos de desarrollo de distintos nivel, en la prctica del hombre.

Ubicadas en el tiempo, surge en primer lugar: la del proceso emprico espontneo del
conocimiento, y en segundo lugar la etapa de aparicin de la ciencia como una forma especial
del conocimiento.

Las diferencias que podemos encontrar entre el conocimiento cientfico y comn, se pueden
resumir tomando como criterio los componentes de la relacin sujeto-objeto, los cuales pueden
representarse de la manera siguiente (ver figura No.1):

Actividad
Cognoscitiva
Actividad
Cognoscitiva
Resultados de
conocimiento
Resultados de
conocimiento
Objeto de
conocimiento
Objeto de
conocimiento
Microscopios
Computadoras
Lenguajes
Categoras
Conceptos, etc.
Microscopios
Computadoras
Lenguajes
Categoras
Conceptos, etc.
Figura No. 1: componentes de la relacin sujeto-objeto, tomado del autor Julio Piura Lpez
Medios de
Conocimiento
Medios de
Conocimiento
Actividad
Cognoscitiva
Actividad
Cognoscitiva
Resultados de
conocimiento
Resultados de
conocimiento
Objeto de
conocimiento
Objeto de
conocimiento
Microscopios
Computadoras
Lenguajes
Categoras
Conceptos, etc.
Microscopios
Computadoras
Lenguajes
Categoras
Conceptos, etc.
Figura No. 1: componentes de la relacin sujeto-objeto, tomado del autor Julio Piura Lpez
Medios de
Conocimiento
Medios de
Conocimiento

9
Ibid, p. 17. Citado de Mndez Carlos. dem pg. 2.
10
Ibarra Martn Francisco, et al . Metodologa de la investigacin social. Editorial Pueblo y Educacin,
1988, pg. 3.
25
El sujeto realmente cognoscitivo, es el sujeto social donde el individuo solamente es sujeto en
la medida en que se apropia de los medios de conocimiento (lenguaje, categoras lgicas, saber
acumulado, etc.) producidos por la sociedad en el curso dela historia 11

Naturalmente la sociedad como sujeto cognoscitivo realmente no existe fuera de los hombres
que constituyen, tampoco se puede reducir el sujeto cognoscitivo a la suma de los individuos
que componen la sociedad, a la suma de los conocimientos y de los medios cognoscitivos
sobre los cuales disponen estos individuos12

Es por ello que dejaremos por sentado que no hay dos sujetos existentes sino que el sujeto
individual es el modo de existencia del sujeto social.

En cuanto al objeto de conocimiento se considera a todos los fenmenos del mundo natural y
social que rodea a los hombres as como el propio mundo interno de stos, identificndose de
esta manera, tres tipos fundamentales de objeto de conocimiento:

1. Las cosas, fenmenos y procesos de la naturaleza y sta son su unidad e integridad;

2. Las variadas relaciones sociales, los procesos y fenmenos de la vida social, los
organismos sociales integrales, la sociedad en su conjunto y el proceso histrico de su
desarrollo;

3. El propio hombre, su origen y desarrollo en la realidad, su mundo interior, la conciencia
humana, las leyes de la actividad cognoscitiva y sus resultados de conocimiento13

Es importante destacar que los resultados del proceso de investigacin cientfica, deber ser el
aporte de nuevos conocimientos cientficos que retroalimente el conjunto de conocimientos ya
existentes y permita el desarrollo de la ciencia.14

En relacin a los medios de conocimiento, es necesario tener presente que no slo se refiere a
los medios de carcter material externo, por ejemplo microscopios, etc., sino tambin, y de
fundamental importancia, la utilizacin de lenguajes, categoras, conceptos, etc., que le den
ordenamiento metodolgico al pensamiento.15

11
Lektorski. Teora del conocimiento y marxismo. Edicin Taller Abierto, 1980, Pg. 106. Cit. por Piura Lpez Julio,
Introduccin a la metodologa de la investigacin cientfica. 2 edicin, 1995, Nicaragua. Pg. 18.

12
dem, pg 117., citado de Piura Lpez Julio dem, pg. 18.
13
Burlatski. Materialismo dialctico., Ed. Progreso, Mosc, 1981, Pg. 122. Cit. por Piura Lpez Julio,
Introduccin a la metodologa de la investigacin cientfica. Segunda Edicin, 1995, Nicaragua, pp. 18-19.
14
Piura Lpez Julio. Introduccin a la metodologa de la investigacin cientfica. Publicacin cientfica de
la Escuela de Salud Pblica de Nicaragua, 2. Edicin, 1995, Nicaragua. Pg. 19.
15
dem. Pg. 19.
26
a. Etapa del proceso emprico / espontneo comn del
conocimiento

En esta etapa, el conocimiento que se adquiere se encuentra muy
estrechamente relacionado con la experiencia acumulada por el hombre,
ntimamente relacionadas a sus vivencias inmediatas y principalmente las
relacionadas con la actividad laboral y se le imposibilita el abordaje de
fenmenos que estn fuera del alcance de sus sentidos.

Los elementos esenciales del proceso emprico-espontneo del conocimiento segn Francisco
Ibarra Martn y Coautores (1988) en su libro de Metodologa de la investigacin social al igual
que Julio Piura Lpez en su libro de Introduccin a la metodologa de la investigacin cientfica
(1995) son los siguientes:

a. Todos los hombres, por igual, participan en la actividad cognoscitiva. Esto ocurre
debido a que no se exige una preparacin especial (no hay grupos especializados, que se
dediquen a la actividad especfica del conocer) para adquirir el conocimiento, sino que en
la medida en que el hombre va solucionando los problemas que le plantea su actividad
prctica-produccin de instrumentos de trabajo, defensa, etc, va conociendo diferentes
objetos y propiedades de tales objetos. Las conclusiones acerca de la realidad tienen un
carcter eminentemente intuitivo y se observa ms el fenmeno a lo inmediato, lo
prctico. Tiene carcter espontneo.

b. No existen medios especiales para obtener el conocimiento, sino que los
instrumentos de trabajo son tambin los medios de que se dispone para llegar a obtener
el conocimiento del mundo circundante. En otras palabras los medios de trabajo que son
habituales a l. Ejemplo: Un objeto de madera que sea utilizado como instrumento de
trabajo es conocido en su flexibilidad, color, etc. De forma directa, mediante algunas
operaciones mentales.

c. Los objetos del conocimiento, lo que se va conociendo, es ante todo, los instrumentos y
objetos de trabajo. Lo que en la prctica diaria logra ver.

d. El conocimiento que se va obteniendo se recoge y transmite de una generacin a
otra, mediante indicaciones y juicios, lo cual implicar que las definiciones respecto a los
objetos del mundo circundante sean todava bastante imprecisas. Predominio de criterios
subjetivos.

27
b. Etapa de aparicin de la ciencia como una forma especial del
conocimiento

Esta etapa surge en la poca de la aparicin de las
clases y de la lucha entre clases, y de la divisin entre
trabajo manual y trabajo intelectual, como una manera,
sta ltima, de extender la clase dominante su dominio
no slo a la esfera material sino tambin a la espiritual.

Las caractersticas de la presente etapa son las
siguientes:

a. La actividad cognoscitiva es realizada slo por
un grupo de personas, que estn debidamente
preparadas para esta actividad cognoscitiva
especial llamada ciencia. Hay una organizacin
lgica de la experiencia anterior (teora). Se utiliza
el mtodo cientfico (organizacin racional del
proceso) para obtener nuevos conocimientos.

b. Existen medios especiales para la obtencin del
conocimiento, entre esos medios tenemos
microscopios, computadoras, etc. Que constituyen
medios materiales tambin existen otros, como los
mtodos de clculo matemtico, tan tiles en la
actividad cientfica investigativa.

c. Comienzan a estudiarse no slo los instrumentos y objetos de trabajo, con los
cuales el hombre tiene que ver en su actividad prctica cotidiana, sino tambin cuestiones
que aparecen como parte integrante del mismo desarrollo cientfico. Es decir, se estudian
nuevos objetos que se salen del estrecho marco de los que se encuentran implicados en
la actividad laboral y productiva. Abordaje por un sujeto metodolgicamente organizado.

d. Las diferentes disciplinas cientficas utilizan sistemas especiales de categoras, con
las cuales se describen y explican, con rigor, los fenmenos u objetos estudiados. Se
utilizan las generalizaciones, teoras, hiptesis, conclusiones e interrogantes. Predominio
de criterios objetivos. Los criterios subjetivos estn metodolgicamente controlados.16

16
Ibarra Martn Francisco, et al. Metodologa de la investigacin social. Editorial Pueblo y Educacin
1988. Pg. 6
28
c. Nexo entre la ciencia y el conocimiento cientfico

Segn el Dr. Julio Piura (1995) el
conocimiento cientfico atraviesa dos
momentos fundamentales en el proceso del
conocimiento: el momento sensorial y el
momento lgico o del pensamiento abstracto
(ver figura 2):

Fig. No.2 Proceso del conocimiento
Fuente: Piura Lpez Julio. Introduccin a la metodologa de la investigacin
cientfica, 1995.
Raciocinios
Juicios
Conceptos
MOMENTO LGICO
Representaciones
Percepciones
Sensaciones
MOMENTO SENSORIAL
CONOCIMIENTO
REALIDAD
Fig. No.2 Proceso del conocimiento
Fuente: Piura Lpez Julio. Introduccin a la metodologa de la investigacin
cientfica, 1995.
Raciocinios
Juicios
Conceptos
MOMENTO LGICO
Representaciones
Percepciones
Sensaciones
MOMENTO SENSORIAL
CONOCIMIENTO
REALIDAD
Raciocinios
Juicios
Conceptos
MOMENTO LGICO
Representaciones
Percepciones
Sensaciones
MOMENTO SENSORIAL
CONOCIMIENTO
REALIDAD

El conocimiento cientfico construye explicaciones acerca de la realidad por medio de
procedimientos o mtodos basados en la lgica, que le permiten establecer leyes generales y
explicaciones particulares de su objeto.

La ciencia no escapa al conocimiento; por el contrario, permite al individuo aceptar la
existencia del mundo circundante.... afirma la posibilidad de conocerlo... y al mismo tiempo ha
constituido un conjunto de nociones acerca de cual es la conducta del mundo17

Segn Carlos Mndez en su libro de Metodologa, el concepto de ciencia se expresa a partir del
conocimiento sistemtico que el hombre realiza sobre una realidad determinada, lo expresa en
un conjunto de explicaciones coherentes y lgicas (proposiciones tericas) a partir de las cuales
se validan y formulan alternativas a esa realidad. Puede afirmarse que los grandes avances del
mundo, en la tecnologa, en las ciencias sociales (economa, sociologa, psicologa,
antropologa, administracin, etc), en la biologa, la fsica, la qumica y otras, se fundamentan y
tienen como punto de partida el conocimiento cientfico, que se construye sobre su objeto
especifico de conocimiento y constituye la ciencia que lo caracteriza.

17
Laureano Ladrn de Guevara, Op cit., p.21 Cit. por Mndez Carlos, Metodologa. Gua para elaborar
diseos de investigacin en ciencias econmicas, contables y administrativas. Editorial Mc Graw Hill, 2
edicin, 1995, Colombia, pg 5.
29
Mndez afirma que en el campo de la administracin, su carcter cientfico puede
comprenderse por las diferentes construcciones tericas que acerca de la eficiencia en la
organizacin han planteado, en su momento histrico, determinados autores como Frederick
Taylor (administracin cientfica), Henry Fayol (enfoque universalista), Max Weber (organizacin
burocrtica), Elton Mayo (teora de las relaciones humanas), Robert Katz y Daniel Kahn (teora
sistemtica de las organizaciones humanas), Joan Woodward, Burns y Stalker, Lawrence y
Lorsch y otros (teora de la organizacin contingente), quienes crearon as la base de las
teoras organizacionales y administrativas, soporte para la comprensin y aplicacin de tcnicas
y procedimientos en la estructura organizacional y en el proceso administrativo. (Los autores
mencionados en cada escuela son los pioneros de la misma, alrededor de estos han generado
aportes fundamentales al desarrollo de la administracin).

Contina Mndez Carlos planteando que en el campo de la economa, los primeros aportes a la
teora econmica se encuentran en los modelos de la economa clsica (Smith, Ricardo, J.S.
Mill) revisados por la teora marxista, la cual insiste en que es el materialismo histrico el
mtodo de la interpretacin de la economa poltica. Posteriormente, surgieron las teoras del
equilibrio y la marginalista (Walras, Pareto, Jevons, Clark, Marsha II), las construcciones de
Shumpeter y la seora Robbins y luego las interpretaciones de John M. Keynes. En cuanto a la
revisin monetarista, esta Milton Friedmann y en relacin con los sintetistas y neosintetistas
estn Tobin y Baumol, entre otros.

Puede afirmarse que la ciencia es una construccin intelectual creada en condiciones
histricas y sociales concretas y determinadas.... Como consecuencia de lo anterior, la
experiencia concreta de construccin de conocimiento cientfico- experiencia histrica y
socialmente condicionada- se traduce en conjunto de experiencias vitales, relaciones,
conductas y vivencias asumidas por los hombres comprometidos en ese proceso18

La construccin intelectual que la ciencia hace de los fenmenos, para explicar la realidad
observada, se manifiesta en la formulacin de la proposicin terica. Sobre esta se fundamenta
la validacin de la realidad misma.

Ejemplo:
Remitmonos a la obra de Taylor, donde se presenta el caso del manipuleo de lingotes de
hierro, el autor afirma:

Creo que queda suficientemente demostrado que aun en el caso de la forma ms elemental de
trabajo existe una ciencia y que cuando el obrero, ms apropiado para esa clase de trabajo, ha
sido cuidadosamente seleccionado, cuando la ciencia de efectuar ese trabajo ha sido estudiada
y cuando el obrero as seleccionado ha sido adiestrado para trabajar de acuerdo con esa
ciencia, los resultados obtenidos deben necesariamente ser muy superiores a los que pueden
conseguirse con el plan de iniciativa e incentivo.19

Otras proposiciones de la administracin cientfica propuesta por Taylor segn Mndez son: los
conceptos de productividad, rendimiento y eficiencia, mediante la aplicacin de unos principios
fundamentales, como la divisin del trabajo, seleccin cientfica del trabajador, la cooperacin
entre patrones y trabajadores y la ciencia del trabajo.

18
dem. P. 21. Cit. de Mndez Carlos, dem., pg. 6.
19
Frederick Taylor, Op. Cit., p. 44. Cit. por Mndez Carlos, dem., pg. 7 .
30
d. Caractersticas de la ciencia (tanto fctica como formal)

El concepto de ciencia lo define el conocimiento sistemtico que el hombre
aplica sobre una realidad determinada, expresada en un conjunto de
explicaciones coherentes y lgicas (proposiciones) a partir de las cuales se
validan y formulan alternativas de esa realidad. Para que el conocimiento
de la realidad sea cientfico se hace necesario definir los requisitos para tal
fin, esto es:

a. Que identifique las caractersticas, propiedades y relaciones de los objetos sobre los
cuales se construyen las proposiciones tericas (leyes).
b. Que haga uso de un lenguaje en la formulacin de sus proposiciones.
c. Que se apoye en la lgica para la construccin de su teora.
d. Que acuda al mtodo cientfico en la validacin de sus teoras, lo cual supone la
aplicacin de procesos de observacin, experimentacin, induccin y anlisis y
sntesis.20

En el caso de las ciencias econmicas y administrativas se encuentra que cumplen con tales
requisitos. En primera instancia, puede afirmarse que las explicaciones a la cuales se han
llegado mediante la formulacin de leyes se fundamentan sobre hechos sujetos a verificacin
emprica o experimental. En el caso de la administracin, se halla en el hombre y su funcin de
trabajo en la organizacin con el propsito de lograr la eficiencia; en la economa, en el hombre
y la satisfaccin de sus necesidades a partir de la produccin y distribucin de bienes y
servicios que por su escasez implica un mejor aprovechamiento de los mismos. 21

Las ciencias econmicas y administrativas han llegado a definir un lenguaje propio, con el cual
pretenden formalizar una teora. Esto es, se apoya en una base conceptual que se traduce en
signos y smbolos dotados en cierta valoracin dentro de la estructura terica de la misma 22

Veamos los siguientes ejemplos:
En administracin En economa
Divisin del trabajo Jerarqua Bienes Servicios
Autoridad Planeacin Produccin Necesidad
Organizacin Direccin Sistema econmico Costos
Liderazgo Control Costo fijo Ingreso total
Motivacin Centralizacin Ingreso medio Ingreso Marginal
Delegacin, etc., Demanda Elasticidad de la demanda
Oferta Mercado
Competencia perfecta Monopolio
Competencia imperfecta Renta Nacional
Ahorro Inversin, etc.

20
Mndez Carlos. Metodologa. Gua para elaborar diseos de investigacin en ciencias econmicas,
contables y administrativas. Editorial Mc Graw Hill, 2 edicin, Colombia, pp. 7-8.
21
dem., pg.8.
22
Laureano Ladrn de Guevara, Op. cit., pg. 48. Cit. `por Mndez Carlos, dem., pp. 8-9.
31

La coherencia y lgica sobre las cuales se apoya el conocimiento
cientfico es el resultado de identificar los elementos bsicos que
conforman su objeto especifico de conocimiento, encontrar
explicaciones interconectadas al comportamiento de los elementos
que conforman, y formular respuestas a la situacin descrita por
alternativas de accin coherentes con las situaciones explicativas
que las provocan. Las ciencias econmicas y las administrativas
han tomado para la construccin de sus teoras elementos bsicos
a partir de su objeto especfico y han creado respuestas concretas
a realidades para las cuales han creado alternativas de accin
coherentes. Quiere decir que sus teoras no son resultados del
azar, sino de la relacin y coherencia que existe entre una realidad
y la respuesta que se da a la misma de acuerdo con su objeto.
(En la administracin, eficacia de la organizacin en la economa, aprovechamiento de recursos
escasos). As, cuando se hace un anlisis de la teora econmica y de la administrativa se
encuentran explicaciones coherentes con la situacin descrita. 23

La validacin o no de las teoras propias del conocimiento cientfico se apoya en la
metodologa de construccin terica. Esto quiere decir que las teoras y proposiciones que la
conforman estn sujetas a unos procedimientos de demostracin, validacin y comprobacin.
Las ciencias econmicas y las administrativas formulan proposiciones tericas que se
constituyen en explicaciones sobre hechos u objetos que a partir de sus caractersticas,
propiedades y relaciones estn sujetas a verificacin emprica y experimental, lo cual supone el
empleo del mtodo cientfico.24

El mtodo cientfico se orienta al descubrimiento de la realidad
de los hechos. En su aplicacin al comportamiento del hombre
en diferentes manifestaciones (ciencias sociales) debe ser
aplicado de un modo positivo y no de un modo normativo. Por
tanto, la investigacin positiva debe preocuparse por lo que es.
El mtodo cientfico se concreta en las etapas (procesos) que se
presentan en el anlisis de la realidad.
Los planteamientos de las ciencias econmicas y administrativas obedecen a etapas como la
observacin, la experimentacin, la induccin, el anlisis y la sntesis. De ah que el objeto de
conocimiento que en tales ciencias aborde el investigador ha de fundamentarse en el uso de
mtodo de investigacin. 25

El mtodo cientfico se concreta en las diferentes etapas (procesos)
que se presentan en el anlisis de la realidad. Los planteamientos del
taylorismo obedecen a algunas de tales etapas. Esto es: la
observacin, la experimentacin, la induccin, el anlisis y la
sntesis.26

23
Op cit., Pg. 9
24
dem. Pg. 9
25
dem. Pg.9 y 10
26
dem. Pg. 13
32

La ciencia aparece como forma de conocimiento cientfico. El hombre construye nociones sobre
su evolucin y desarrollo, que le permiten observar, describir, explicar y predecir su objeto. De
esta forma observar, describir, explicar y predecir son procesos bsicos por los cuales ha de
pasar el conocimiento cientfico que se quiera construir acerca de hechos y realidades en
cualquiera de sus aplicaciones a campos especficos que, segn el objeto de conocimiento, dan
lugar a las ciencias formales y a las ciencias fcticas. 27

Las ciencias formales:
Tienen como objeto de conocimiento objetos ideales y en las que se opera
deductivamente, como las matemticas o la lgica 28 Estas ciencias se
refieren a conceptos abstractos producidos formalmente sin ilusin a objetos
o situaciones percibidas por la experiencia.

Las ciencias fcticas se interesan por:

Objetos materiales que incluyen la fsica, la qumica, la biologa, etc. Si bien los
seres humanos tambin pudieran incluirse como objetos de ese tipo de ciencia,
cuando nos referimos a sus conductas, manifestaciones sociales y culturales, etc.,
necesitamos utilizar una conceptualizacin muy diferente de la de las ciencias
fsicas, por lo que es frecuente abrir una tercera categora, la de las ciencias
humanas.29

Las ciencias fcticas o empricas toman como su objeto hechos o
situaciones percibidas por la experiencia del hombre. Una clasificacin de la
misma, de acuerdo con los niveles de complejidad en su objeto, nos lleva a
indicar un nivel simple, definido por los fenmenos inorgnicos (fsica y
qumica); un nivel de complejidad mayor, definido por los fenmenos
orgnicos (biologa); un nivel bastante complejo y heterogneo, definido por
el mundo de los fenmenos sociales o el mundo superorganico constituido
por las ciencias sociales (psicologa, economa, poltica, antropologa,
historia, sociologa, administracin, etc.). En el caso especfico del lector se
propone abordar comportamientos en el mbito de la economa, la
administracin y las ciencias contables. Es importante que no se pierda la
perspectiva del carcter fctico del conocimiento que ha de proponerse en
estas disciplinas.30

27
dem. Pg. 21
28
Carlos A. Savino Op. cit., p. 23. Cit. Por Mndez Carlos, idem, pg. 21
29
dem., Cit. Por Mndez Carlos, pg. 21
30
Mndez Carlos. Metodologa.Gua para elaborar diseos de investigacin en ciencias econmicas,
contables y administrativas. Editorial Mc Graw Hill, 2 edicin, 1995, Colombia, pg. 22.
33
f. Caractersticas del conocimiento cientfico (aplicado al

El conocimiento fctico tiene caractersticas que le son propias:
1) La verificacin del conocimiento
2) Su relativismo
3) Su sistematizacin o acumulacin
4) La explicacin
5) Prediccin
6) Posibilidad de ser aplicable

Todas estas caractersticas son aspectos fundamentales en su comprensin, por ello
desarrollaremos cada aspecto tomando de referencia de los apuntes de Mndez Carlos (P 23-
41).

1) Verificacin del conocimiento

La ciencia busca ver reflejadas sus afirmaciones en la experiencia. No basta, por tanto,
que sus proposiciones sean lgicamente coherentes, que tengan sentido para el
investigador. Es necesario que a travs de procedimientos rigurosamente establecidos
dichas proposiciones siempre sean avaladas por la prctica. La verificacin de estas
proposiciones siempre tiene una base emprica, ya sea por medio de la observacin
sistemtica o a travs de la creacin de situaciones controladas, en las que se miden las
variaciones que produzca la intervencin de un factor que introduce el investigador, es
decir, la experimentacin.31

2) Relativismo del conocimiento

A pesar de que la ciencia busca establecer afirmaciones tericas generales y validas para
un gran numero de hechos, las proposiciones tericas son esencialmente relativas. A
diferencia del conocimiento en las ciencias formales, las afirmaciones en las ciencias
fcticas estn sujetas a revisin en cualquier momento, ya sea porque se reemplacen por
otras proposiciones que se basen en nuevos hallazgos o porque las condiciones en que
fueron establecidas han cambiado y no han vuelto a repetirse. En segundo lugar, las
proposiciones tericas son validas solo para el sistema de fenmenos sobre los cuales se
construyen y para las condiciones que expresamente fueron tenidas en cuenta al
formularlas32

Por esta razn, el conocimiento adquirido no presenta la validez universal en el mismo
sentido de las ciencias formales, sino que da lugar a la formulacin de otras proposiciones
que lo toman como punto de referencia. De igual manera, la validez del conocimiento se
refiere a las condiciones sobre las cuales fueron formuladas.

3) Acumulacin del conocimiento

El conocimiento cientfico se desarrolla sobre la base de la acumulacin de conocimiento,
de modo que cada investigacin toma en cuenta el conocimiento previamente construido,
por lo que cada investigacin hace parte de la estructura ya existente33

31
Laureano Ladrn de Guevara, Op. cit., p. 53. Cit. por Mndez Carlos, dem, p. 23.
32
dem, p. 54. Cit. Por Mndez Carlos, dem, pg. 30.
33
dem, p. 55. Cit. Por Mndez Carlos, dem, pg. 34.
34
El estudio de una realidad puede fundamentarse en proposiciones tericas previamente
verificadas y aceptadas universalmente. Tales proposiciones no adquieren un valor
absoluto (relativismo de la ciencia) ni son las nicas capaces de explicar el fenmeno en
otros contextos de espacio y tiempo. Sin embargo, esos resultados anteriores son la base
para futuras explicaciones y en ningn momento pueden ignorarse o dejar que pasen
inadvertidas por el investigador, pues los resultados de tales investigaciones han ido
formando la estructura terica del objeto de conocimiento.

Al relacionar la acumulacin del conocimiento con el relativismo del mismo, es posible
entender el conocimiento de las ciencias econmicas, administrativas y contables que
como ciencia, cada una de ellas ha dado lugar a todo un sistema terico que explica su
objeto de modo permanente (modelos tericos de las ciencias econmicas).

4) Explicacin y prediccin en el conocimiento

Lo esencial en una ciencia es el cuerpo de explicaciones de que dispone. Esencialmente
la teora puede ser concebida como un cuerpo estructurado de explicaciones, ordenadas
y jerarquizadas de acuerdo con un cierto sistema de proposiciones. De all que con toda
razn se defina la ciencia como un tipo de conocimiento que proporciona al hombre
explicaciones coherentes, ordenadas y sistemticas acerca de la estructura y el
comportamiento de la naturaleza y capaces de orientar a este en su actividad practica.34

El conocimiento cientfico ofrece como resultado la posibilidad de encontrar explicacin a
los hechos, fenmenos o realidades. Tales explicaciones forman parte de la teora que
constituye la base de la ciencia.

En el caso de las ciencias econmicas, administrativas y contables, encontramos que el
conjunto de teoras en que se fundamentan han sido constituidas a partir de la experiencia
y mediante la aplicacin rigurosa de procedimientos reconocidos (observacin, induccin,
deduccin, etc.), gracias a los cuales los autores han llegado a construir modelos tericos
en los cuales no solo se encuentra explicacin al fenmeno observado sino tambin la
forma de hacer que este se modifique. As, la posibilidad que tiene el investigador de
conocer y anticiparse a los hechos observados seala este carcter explicativo y
predictivo de las ciencias econmicas y contables; por tanto, la actividad del investigador
en estas ciencias debe orientarse a este propsito, esto es, conocer y explicar su objeto
de conocimiento y dar alternativas para que este pueda modificarse.

La explicacin y la prediccin de realidades son fases fundamentales en el conocimiento.
La ausencia de estos elementos deja de lado su valor cientfico. Por ello se consideran
como un tipo de conocimiento que proporciona al hombre explicaciones coherentes,
ordenadas y sistemticas acerca de la estructura y el comportamiento de la naturaleza y
capaces de orientar a este en su actividad practica.35

5) Aplicacin del conocimiento

La utilidad prctica de la ciencia consiste precisamente en la posibilidad de aplicar el
conocimiento cientfico para la invencin de medios eficaces en la solucin de problema
de la vida social y natural. Tanto su capacidad descriptiva como sus facultades
explicativas y predictivas pueden usarse en bsqueda de soluciones para problemas que
despiertan la atencin del ser humano y que se desea resolver36

34
dem, p. 56.Cit. por Mndez Carlos, dem, pg. 36.
35
Idem. P. 57. Cit. Por Mndez Carlos, dem, pg 37.
36
dem. p. 60. Cit. Por Mndez Carlos, dem, pg 39.
35
La aplicacin de la ciencia se refiere a la posibilidad de crear medios eficaces como
respuesta a los problemas segn su objeto. Las ciencias econmicas, administrativas y
contables han generado en forma permanente acciones, procedimientos y tcnicas
mediante los cuales se han logrado resultados claros para el objeto de cada una de ellas.
En la administracin, la eficiencia organizacional; en la economa, el mejor
aprovechamiento de los recursos.

g. El Mtodo cientfico

La clave para acercarnos a la verdad o llegar al conocimiento es el mtodo. El mtodo cientfico
es el camino planeado o la estrategia que se sigue para descubrir o determinar las propiedades
del objeto de estudio.37 Otros lo ven como el procedimiento para tratar el problema como lo
exponen las autoras Canales, Pineda y Alvarado. Hay adems otros autores citados por
Canales, Pineda y Alvarado los cuales citamos a continuacin:

Segn Larroyo es un proceder ordenado y sujeto a ciertos principios o normas para llegar de
una manera segura a un fin u objetivo que se ha determinado de antemano.

Ander Egg opina que es el camino a seguir mediante una serie de operaciones y reglas
prefijadas aptas para alcanzar el resultado propuesto. Procura establecer firmemente los
procedimientos que deben seguirse, el orden de las observaciones, experimentaciones,
experiencias y razonamientos y la esfera de los objetos a los cuales se aplica.

Podemos concluir que el mtodo cientfico viene a ser ese camino que recorremos durante todo
el proceso de la investigacin. En el encontraremos un conjunto de formas a utilizar para
adquirir y elaborar nuevos conocimientos. Segn Torres y Zorrilla, el mtodo cientfico engloba
el ciclo o las etapas de la investigacin que comienza con el planteamiento de un problema, la
formulacin de una hiptesis, la comprobacin de las hiptesis y, finalmente, la interpretacin
de resultados y conclusiones.

1) Elementos bsicos del Mtodo Cientfico

El mtodo cientfico opera con conceptos, definiciones, hiptesis, variables e indicadores
que son los elementos bsicos que proporcionan los recursos e instrumentos intelectuales
con los que se ha de trabajar para construir el sistema terico de la ciencia
(Ver figura No. 3)

Sistema terico
de la ciencia
Elementos con los que
opera el mtodo cientfico
CONCEPTOS
DEFINICIONES
HIPTESIS
VARIABLES
INDICADORES
Sistema terico
de la ciencia
Elementos con los que
opera el mtodo cientfico
CONCEPTOS
DEFINICIONES
HIPTESIS
VARIABLES
INDICADORES

Figura No.3: Exposicin esquemtica de los elementos con los que opera el mtodo
cientfico. Tomado del libro de Santiago Zorrilla y Miguel Torres.

37
Zorrilla Santiago y Torres Miguel. Gua para elaborar la tesis. Editorial Mc Graw Hill, 2 edicin,
reimpresin 1995, Colombia, pg. 32
36

Segn Pineda Canales y Alvarado para empezar se debe contar con un marco conceptual
cuyos componentes deben ser definidos y relacionados entre s; ambos (conceptos y
definiciones) son elementos bsicos para la proposicin de hiptesis de trabajo, que se
consideran instrumentos importantes de toda investigacin, y que sirven posteriormente
para la construccin de modelos tericos.

Las hiptesis deben expresar de manera clara las relaciones entre atributos,
caractersticas, procedimientos y factores, que toman el nombre de variables y que deben
ser dimensionados o traducidos en indicadores, que en ltima instancia son los que
permiten la observacin directa o la medicin de un hecho o fenmeno en estudio.

a) Conceptos

Los conceptos representan abstracciones o construcciones lgicas que explican un
hecho o fenmeno. Un conjunto de conceptos relacionados entre s forman un
sistema conceptual. Un sistema conceptual es la base de la ciencia, y es el punto de
partida para el mtodo cientfico.

b) Definiciones

Las definiciones y los conceptos estn ntimamente relacionados u de ellos depende
la formulacin de hiptesis. Definir significa observar y alcanzar conclusiones sobre
hechos y fenmenos explicados a travs de parmetros o indicadores.

c) Hiptesis

Es una suposicin o conjetura verosmil, de relaciones entre hechos o fenmenos,
sujeta a comprobacin.

d) Variables

Se denomina variable a una caracterstica o propiedad de un hecho o fenmeno que
puede variar entre unidades o conjuntos.

e) Indicadores

Los indicadores constituyen las subdimensiones de las variables; se refieren a
componentes o ndices del hecho o fenmeno que se estudia.

Por tanto el conocimiento cientfico no es definitivo y el mtodo cientfico se encarga de
perfeccionarlo. El conocimiento cientfico estar sujeto a dudas cuando se presenten
descubrimientos, nuevos instrumentos, etc., permiten encontrar aspectos que antes no
haba sido posible captar.38

38
dem, pp. 32-33
37
El mtodo cientfico sigue el camino de la duda sistemtica y aprovecha el anlisis, la
sntesis, la sntesis, la deduccin y la induccin (mtodos generales, ver anexo 2,
ampliacin sobre los mtodos generales)
Veamos a continuacin un esquema elaborado por Zorrilla- Torres sobre el proceso que
sigue el mtodo cientfico en las ciencias fcticas (Ver figura 4).

Por la la
O ambas cosas el hombre descubre los de la Naturaleza
Para estos hbitos
Hacer las adecuadas
En trminos de que se dan en la naturaleza
Formula un
Con el que puede hacer
Se establece un
Conservando las ideas antiguas
modificada
Observacin
Observacin
Experimentacin
Experimentacin
Hbitos
Hbitos
Comprender
Comprender
Preguntas
Preguntas
Ideas
Ideas
Modelo hipottico
Modelo hipottico
Predicciones
Predicciones
que somete con la realidad a
Contrastacin
Contrastacin
Concuerdan las predicciones
con la contrastacin
con la contrastacin
Si
Si
No
No
Nuevo conocimiento
Nuevo conocimiento
o bien, introduce
y formula
Ideas nuevas
Ideas nuevas
Otros modelos
Otros modelos
El modelo
El modelo
Por la la
O ambas cosas el hombre descubre los de la Naturaleza
Para estos hbitos
Hacer las adecuadas
En trminos de que se dan en la naturaleza
Formula un
Con el que puede hacer
Se establece un
Conservando las ideas antiguas
modificada
Observacin
Observacin
Experimentacin
Experimentacin
Hbitos
Hbitos
Comprender
Comprender
Preguntas
Preguntas
Ideas
Ideas
Modelo hipottico
Modelo hipottico
Predicciones
Predicciones
Contrastacin
Contrastacin
con la contrastacin
con la contrastacin
Si
Si
No
No
Nuevo conocimiento
Nuevo conocimiento
o bien, introduce
y formula
Ideas nuevas
Ideas nuevas
Otros modelos
Otros modelos
El modelo
El modelo

Figura No.4 : Proceso que sigue el mtodo cientfico en las ciencias fcticas
Fuente: Zorrilla Santiago y Torres Miguel. Gua para la elaborar la tesis.
38
2) Etapas del mtodo cientfico

En este tem, los apuntes que se desarrollan a continuacin estn en base al libro de
Metodologa de la investigacin, Manual para el desarrollo del personal de salud de las
autoras Pineda, Canales y Alvarado.39

Las autoras han tomado estos apuntes de los trabajos de Bunge, cabe aclarar que existen
diversas opiniones que difieren entre s en el nombre de cada una, su nmero y otros
aspectos:

a) Planteamiento del problema

Se parte de la identificacin de los hechos o fenmenos que se desea conocer,
determinando, descubriendo y delimitando el problema a estudiar. Esta etapa se
complementa con la formulacin del problema y subproblemas (objetivos) que han
de estudiarse concretamente:

Reconocimiento de los hechos
Descubrimiento del problema
Formulacin del problema

b) Construccin de un modelo terico

Hay que enmarcar el problema a estudiar y sus objetivos en un modelo terico, para
lo cual se necesita hacer una revisin de los antecedentes, hallazgos y estudios
realizados sobre el problema, a fin de obtener un mayor conocimiento acerca de
ste. De esos hechos conocidos y desconocidos se procede en una etapa inicial a
seleccionar los factores o hechos relativos al problema. En el proceso de
construccin del modelo terico se formulan las relaciones entre los hechos o
fenmenos, o las caractersticas de los aspectos a estudiar (variables). Esas
relaciones o hiptesis pueden ser centrales y complementarias. Por ltimo se
elabora el esquema de esas relaciones. Las fases de esta etapa son:

Seleccin de los factores tericos relativos al problema
Formulacin de las hiptesis centrales y suposiciones complementarias
Elaboracin del esquema de relaciones.

c) Deduccin de consecuencias particulares

En el proceso de construccin del modelo terico se buscan las teoras y elementos
que lo conformen y le den consistencia y que conduzcan al investigador a deducir
los juicios y razonamientos pertinentes.

Estas deducciones pueden ser racionales (ya probadas en otros estudios) y
empricas (no verificadas). Esas deducciones hipotticas son las que servirn de
base para a prueba de las hiptesis. Las fases de esta etapa son:

39
Canales, Alvarado y Pineda. Metodologa de la investigacin. Manual para el desarrollo de Personal de
Salud (OPS). Editorial Limusa 1986, pp. 51-53
39

Bsqueda de soportes racionales
Bsqueda de soportes empricos

d) Prueba de las hiptesis

Definido el marco terico se procede a determinar la manera en que sern
sometidas a prueba las relaciones (hiptesis) entre los hechos, fenmenos o
aspectos (variables).

Durante el proceso se debe disear la prueba, especificando que metodologa se
adoptar para encontrar la respuesta al problema, en quienes se estudiar el
problema y que mtodos se usarn para la obtencin de los datos. Una vez
establecido esto se procede a la ejecucin de la prueba, que consiste en la
recoleccin y seleccin de los datos necesarios para encontrar la respuesta al
problema.

La informacin obtenida debe ser elaborada o procesada, presentada, analizada e
interpretada en funcin del problema planteado. Los hallazgos nos darn las bases
para inferir la respuesta o conclusin al problema propuesto. Las fases de esta
etapa son:

Diseo de la prueba
Ejecucin de la prueba
Elaboracin de los datos
Inferencia de la conclusin

e) Introduccin de las conclusiones en la teora

Con la aplicacin del mtodo cientfico se pretende no solo estudiar y encontrarle
respuesta al problema, sino, adems lograr que esa(s) hiptesis o postulados
tericos se incorporen a los conocimientos existentes sobre el rea, contribuyendo
de esa manera a la generacin cognoscitiva. Para ello se requiere una comparacin
de las conclusiones con las respuestas formuladas en el modelo terico y la
deduccin de las consecuencias particulares. Segn los resultados de esas
comparaciones se hacen ajustes al modelo o esquema de relaciones, lo que permite
postular nuevas hiptesis para actividades posteriores, en las que a travs del
mtodo cientfico, sucesivamente, se siguen estudiando e investigando problemas.

Las fases de esta etapa son:

Comparacin de las conclusiones con las predicciones.
Reajustes del modelo
Sugerencias acerca del trabajo ulterior

40

41
2. La metodologa de la investigacin social, conceptos
bsicos

Los conceptos que a continuacin se exponen son determinantes en el curso dado que son de
uso frecuente.

a. Metodologa

El termino metodologa esta compuesto del vocablo mtodo y el sustantivo griego logos.
Este ltimo significa explicacin, juicio, tratado, estudio. Al unirse el vocablo y el sustantivo se
forma la palabra metodologa (logos pasa a logia como seudodesinencia), que significa el
estudio de los mtodos; es decir, la metodologa representa la manera de organizar el proceso
de la investigacin, de controlar sus resultados y de presentar posibles soluciones a un
problema que conlleva la toma de decisiones.40

Es decir debe considerarse como el estudio del mtodo que ofrece una mejor comprensin de
ciertos caminos que han probado su utilidad en la prctica de la investigacin, con objeto de
evitar los obstculos que entorpezcan el trabajo cientfico. Por tanto, puede definirse como: la
descripcin, el anlisis y la valoracin critica de los mtodos de investigacin 41.

Por tanto diramos que la metodologa de la investigacin social es la reflexin sistemtica
acerca del mtodo y de los procedimientos de la investigacin social, es decir, la utilizacin
consciente de los principios, categoras y leyes en el trabajo de investigacin que se realiza en
el sector dela realidad.42

Ahora bien, por una parte, la metodologa es el enlace entre el sujeto y el objeto de la
investigacin (vase Fig. 5). Sin ella no se logra el camino lgico para llegar al conocimiento.

Metodologa
Sujeto de la
investigacin
(investigador)
Objeto de
investigacin
(problema)
+ = Metodologa
Sujeto de la
investigacin
(investigador)
Objeto de
investigacin
(problema)
+ =

Figura 5: sujeto-objeto de investigacin.

Por otra parte, en la relacin sujeto-objeto de la investigacin, no solo debe tomarse en cuenta
la importancia del uso del mtodo o los mtodos como el camino que nos acerca al
conocimiento, sino tambin es necesario considerar el papel que asume el investigador para

40
Op cit., pg. 28
41
Asti Vera, Armando. Metodologa de la investigacin, Pg. 16. Cit. por Zorrilla Santiago y Torres
Miguel, dem, pg 28.
42
Ibarra Martn Francisco, et al. Metodologa de la investigacin social. Editorial Pueblo y Educacin,
1988, pg. 10
42
evitar sesgos en su labor. Al respecto Felipe Pardinas explica las influencias socioculturales que
debe evitar el sujeto (investigador) en el proceso de la investigacin.43

Dichas influencias son: etnocentrismo, subjetividad, autoritarismo, dogmatismo, impresionismos,
estereotipos y especialismo (ver figura 6)

Influencias socio
culturales en el
investigador
Etnocentrismo: Tendencias a erigir valores y
costumbres del grupo en que se ha nacido y educado
Subjetividad : Tendencia a juzgar los hechos
observados y las situaciones con base en la emocin
o la afectividad.
Autoritarismo:Tendencia a aceptar como verdadera
una afirmacin dicha por otra persona; sin que este
apoyada en razones, experimentos o investigaciones
aprobadas
Dogmatismo: Tendencia a erigir formulas al margen
del estudio, de la crtica y de la discusin
Impresionismo : Tendencia a confundir experiencias
transitorias con verdades comprobadas.
Estereotipos: Tendencia a aceptar imagines no
comprobadas que le forman al individuo desde la
infancia
Especialismo: Tendencia a devaluar cualquier
conocimiento que no se encuentre dentro del rea de
nuestra especialidad
Influencias socio
culturales en el
investigador
Etnocentrismo: Tendencias a erigir valores y
costumbres del grupo en que se ha nacido y educado
Subjetividad : Tendencia a juzgar los hechos
observados y las situaciones con base en la emocin
o la afectividad.
Autoritarismo:Tendencia a aceptar como verdadera
una afirmacin dicha por otra persona; sin que este
apoyada en razones, experimentos o investigaciones
aprobadas
Dogmatismo: Tendencia a erigir formulas al margen
del estudio, de la crtica y de la discusin
Impresionismo : Tendencia a confundir experiencias
transitorias con verdades comprobadas.
Estereotipos: Tendencia a aceptar imagines no
comprobadas que le forman al individuo desde la
infancia
Especialismo: Tendencia a devaluar cualquier
conocimiento que no se encuentre dentro del rea de
nuestra especialidad

Figura 5: Influencias socioculturales que debe evitar el sujeto en el proceso de la investigacin.

Cabe agregar que la metodologa es el requisito bsico para manejar y comprender los
procedimientos tericos y empricos de las ciencias. Dicho requisito (metodologa) indica el
camino mas adecuado para la explicacin de principios lgicos de carcter general, que puedan

43
Zorrilla Santiago y Torres Miguel. Gua para elaborar la tesis. Editorial Mc Graw Hill, 2 edicin,
reimpresin 1995, Colombia, pg. 28

43
aplicarse a los propsitos especficos de la investigacin. De ah que, toda investigacin supone
una lgica y a la vez un proceso (figura 6):

Investigacin
(proceso)
Metodologa
(camino)
Conocimiento
cientfico + = Investigacin
(proceso)
Metodologa
(camino)
Conocimiento
cientfico + =

Figura 6: La investigacin supone un proceso.

As pues, la investigacin sigue un proceso para reunir y analizar los datos que sustentan el
conocimiento cientfico; es decir, a la investigacin cientfica puede considerrsele como la
bsqueda de conocimientos y verdades que permitan describir, explicar, generalizar y predecir
los fenmenos que se producen en la Naturaleza y en la sociedad.

b. El mtodo

La palabra mtodo deriva de los vocablos griegos meta y odos que significan el camino que se
sigue para alcanzar un objetivo. Segn Eli de Gortari, el mtodo es literal y etimolgicamente el
camino que conduce al conocimiento. Sin embargo, los mtodos surgen como especulaciones
aisladas de la investigacin de los objetos, sino que se desarrollan conjuntamente con la
investigacin. De aqu que el mtodo tenga una relacin directa con la estructura del
conocimiento humano, lo que le proporciona el fundamento de validez a las teoras
metodolgicas.

El mtodo (lo mismo que mtodo cientfico, esta temtica se profundizo ampliamente en el
primer punto de esta unidad) es un elemento necesario en la ciencia, ya que sin l no sera fcil
demostrar la validez objetiva de lo que se afirma. No debe olvidarse que seguir con rigor el
trabajo cientfico en el mtodo, conduce a resultados confiables, vlidos y precisos; de otra
manera, slo se obtendran resultados vagos y confusos.


La tcnica se constituye en una operacin especial para recolectar, procesar o analizar los
datos, que se realiza bajo una orientacin definida; por tanto, la tcnica est mucho ms ligada
a las etapas empricas de la investigacin. Algunas tcnicas son el cuestionario y la
entrevista.44

44
Op cit., pg. 11.
44

45

Desde el punto de vista de Canales, Alvarado y Pineda es en la investigacin y slo a travs de
ella donde se aplican los procedimientos del mtodo cientfico a la solucin de cuestiones
esenciales acerca de hechos significativos; con ella se trata de resolver problemas, encontrar
respuestas a preguntas y estudiar la relacin entre factores y acontecimientos.

Es el estudio sistemtico, controlado, emprico, reflexivo y crtico de proposiciones
hipotticas sobre las supuestas relaciones que existen entre fenmenos naturales.
Permite descubrir nuevos hechos o datos, una indagacin o examen cuidadoso en
la bsqueda de hechos o principios, una pesquisa diligente para averiguar algo45.

Los autores Castaeda, De la Torre, Morn y Lara exponen su definicin en el libro de
Metodologa de la investigacin, de una manera sencilla es el proceso mediante el cual se
obtienen conocimientos.

a. Caractersticas de la investigacin cientfica

Ander Egg, al igual que otros autores le atribuyen a la investigacin cientfica una serie de
caractersticas tales como: Reflexiva, sistemtica, controlada, emprica y crtica.

1) Reflexiva

El carcter reflexivo se fundamenta en que la investigacin es una constante bsqueda para
contrastar los postulados tericos con la prctica real, busca los por qu, las causas del
comportamiento de los fenmenos, lo cual permite la adquisicin de nuevos conocimientos. El
carcter reflexivo elimina los dogmas, las recetas y hace posible la profundizacin del
conocimiento.

2) Sistemtica

La sistematicidad en la investigacin viene a manifestarse en la secuencia lgica de los
pasos (procedimiento como seala el autor) que se aplican en la investigacin, tambin la
sistematicidad se refleja porque el fenmeno que se estudia est relacionado con otros
fenmenos, en algunos casos l incide en los fenmenos y en otros, los fenmenos
inciden en l.

3) Controlada

El control en la investigacin debe ser constante a fin de que los datos obtenidos sean
confiables y por tanto los resultados tengan validez.

4) Emprica

Lo emprico est referido al proceso de recopilacin de datos extrados de la realidad y
que sobre la base de sus anlisis se llega a generalizar.

45
Canales, Alvarado y Pineda. Metodologa de la investigacin. Manual para el desarrollo de Personal de
Salud (OPS). Editorial Limusa 1986, pg. 53.
46
5) Critica

Es crtica porque sobre la base de la teora el investigador analiza los datos extrados de
la realidad y como resultado aprobar las teoras o tendrn que sufrir transformaciones.


1) Objetividad

Lleva al investigador a respetar los datos de hechos, fenmenos, objetos, tal como los
encontr en la realidad.

2) Sentido crtico

Caractersticas propia del cientfico, que mantiene alerta su inteligencia, contra la
incredulidad, sectarismo o prejuicios de otros.

3) La intencin

Elemento de gran significacin que representa percepcin, conocimiento claro e
instantneo de una idea o verdad.

4) La constancia

No es ms que la voluntad tenaz del cientfico.

5) El poder creador

Llegar a lo nuevo de la ciencia, elimina la simple rutina.

6) El aliento vital

Capacita para captar las vibraciones del ambiente, contra el decrecimiento de aquello que
lleve al encerramiento, que obstruya y desalienta la capacidad de iniciativa.

7) El trabajo de equipo

Expresin mxima de la solidaridad, de la ayuda mutua, que posibilita el enriquecimiento,
la oportunidad para establecer discusiones cientficas y metodolgicas sobre el trabajo
que realiza, llevando a elevar la calidad de la investigacin.

8) Honradez

El investigador debe atribuir el mrito a quien se lo merece, por tanto debe anotar la
referencia de los autores de quienes ha tomado sus ideas o datos, as como tambin
debe especificar los datos obtenidos.

47
9) Hbitos de trabajo

La investigacin exige sistematicidad. Sin el hbito de trabajo se corre el riesgo de iniciar
la tarea sin llegar a concluirla, perdiendo tiempo y recursos.

10) Capacidad organizativa

La serie de tareas que hay que emprender en el proceso de investigacin exige que se
organicen de manera que se puedan realizar sin obstculos, aprovechar al mximo los
recursos y el tiempo.

11) Conocimiento de mtodos y tcnicas de investigacin

Estos conocimientos contribuyen a desarrollar la capacidad organizativa, la habilidad para
seleccionar y extraer informacin.

12) Habilidad para solucionar problemas

En el trabajo investigativo, es casi imposible que no se encuentren problemas de diferente
orden: econmico, materiales, metodolgicos, etc., ejemplo: dnde conseguir un libro?,
cmo logro entrevistar a X persona?, cmo proceso esta informacin?, qu mtodo es
el ms adecuado?, etc. Con habilidad, los problemas que estn a nuestro alcance se
pueden resolver.

13) Aptitud para descubrir lo importante

En la bsqueda constante de informacin, el investigador se encontrar casi siempre con
un caudal de datos, al consultar informes de investigacin, libros, entrevistas con
personas, etc., el investigador no recoger toda esta informacin sino lo que le sea til
para su trabajo investigativo, por lo que deber seleccionarla sin perderse en el caudal de
conocimientos.

14) Conocimiento de la materia que se investiga

Es recomendable para los que se inician en investigaciones, que escojan un tema sobre
el asunto que ms conozcan46.

Aclaramos que la persona cuando se esta iniciando en el trabajo cientfico no cuenta con
muchas de estas aptitudes, pero ellas se irn desarrollando en la medida que se integren en la
realizacin de investigaciones. No es necesario ser un cientfico experimentado para ser
investigador.

46
Sequeira Calero Valinda y Cruz Picon Astralia. Investigar es fcil. Manual de investigacin. UNAN-
Managua, 2. Edicin 1997. pg. 10.
48

49
4. Relacin entre ciencia, tica, teora e investigacin

a. tica y Ciencia

Goode William y Hatt Paul, sostienen en su libro de mtodos de investigacin social que hay 5
elementos fundamentales tico47 en la ciencia:

1) El saber es bueno
2) los hallazgos dela ciencia deben hacerse pblicos, son impatentables o invendibles.
3) En la formacin de la ciencia, el hombre de ciencia ha de estar dispuesto a hacer sus
ideas a un lado.
4) La honradez del hombre de ciencia.
5) En la sociedad no deben haber organizaciones sociales que limite la libertad de encuesta
o la divulgacin del saber.

A continuacin explicaremos un poco ms cada uno de esos elementos, retomando los apuntes
del autor:

La forma ms sencilla de afirmar el valor fundamental de las ciencias es aseverando una fe: la
de que es mejor saber que no saber. La combinacin a la accin que est contenida en esta
sencilla proposicin es que el saber deber buscarse de modo activo. Los hallazgos de la ciencia
deben hacerse pblicos. No han de ser secretos celosamente guardados, sino que, por su
condicin de esencialmente impatentables o invendibles, son parte del dominio pblico que se
da gratuitamente.

La aceptacin de la creencia de que el saber es bueno basta por s misma para indicar la
calidad tica de la ciencia. Si el saber es un valor, entonces todos los valores que pongan en
peligro su consecucin son indeseables. Un peligro de stos, muy claro por cierto, es la
implicacin personal del hombre de ciencia en los resultados por l logrados. As, pues, frente a
una prueba en contrario, el hombre de ciencia ha de estar dispuesto a hacer sus ideas a un
lado.

La ciencia es la actividad pblica ms inmisericorde a la que pueda dedicarse el hombre. Toda
parte importante de la investigacin se repite muchas veces, en laboratorios de Japn, Rusia,
Inglaterra, Estados Unidos, Sudfrica, Europa. Es prcticamente imposible falsear algo en lo
que haya otros hombres de ciencia interesados. Por lo tanto, se necesita una absoluta
honradez, no slo por cuestin moral, sino tambin por obligacin. La plena aceptacin de esta
clase de honradez exige que el hombre de ciencia reconozca su error cuando est equivocado,
puesto que la verdad es un valor que se cotiza ms alto que el salvaguardar los sentimientos
propios.

Sin embargo, desfigurar los hechos debido a la implicacin personal del hombre de ciencia no
es, en modo alguno, la nica fuente de obstculos para alcanzar la meta de la adquisicin del
saber. Otra de ellas, es la presencia en la sociedad de cualquier forma de organizacin social
que limite la libertad de encuesta o la divulgacin del saber.

47
tica se define segn dice el diccionario escolar de la lengua espaola: Normas que dicen lo que est bien o mal
y cmo tienen que portarse las personas
50

Canales, Pineda y Alvarado afirma que la ciencia es el resultado de la aplicacin de un proceso
sistemtico llamado mtodo cientfico; sin embargo, en vista de que este proceso plantea
grandes etapas que no es posible abordar directamente, es necesario recurrir a la investigacin
como instrumento que permite tornarlas operacionales, formulando, probando e incorporando a
la ciencia nuevos postulados tericos. El conocimiento generado durante todo este proceso no
es permanente, sino que dinmico y cambiante, y permite a su vez la realimentacin constante
del proceso.

Estas relaciones se esquematizan en el diagrama presentado en la figura 7.
Observacin
Revisin de literatura
Mtodo cientfico
Planteamiento
del problema
Construccin de
un modelo terico
Deduccin de
consecuencias
Prueba de
hiptesis
Nuevo
conocimiento
Objetivos
Caracterizacin
del problema
Teoras
Variables
Diseo
metodolgico
Recoleccin y
procesamiento de
datos
Anlisis
Conclusiones
Hiptesis
Investigacin
Observacin
Revisin de literatura
Mtodo cientfico
Planteamiento
del problema
Construccin de
un modelo terico
Deduccin de
consecuencias
Prueba de
hiptesis
Nuevo
conocimiento
Objetivos
Caracterizacin
del problema
Teoras
Variables
Diseo
metodolgico
Recoleccin y
procesamiento de
datos
Anlisis
Conclusiones
Hiptesis
Investigacin

Figura No.7: Proceso de generacin del conocimiento

Actividad de Autoaprendizaje No. 1
Para aprovechar mejor la teora e ideas que hemos estudiado realizaremos a continuacin una
serie de ejercicios o actividades que se presentan:
1. Despus de leer este captulo, visite los sitios de Internet que se proponen luego de la
evaluacin final y explore los temas aqu estudiados (tome nota de lo que le parezca
interesante).
2. A partir de las definiciones de ciencia que haya estudiado (aqu y en otras fuentes)
redacte un ensayo propio sobre el tema Ciencia e investigacin

51
Evaluacin final de la Unidad I

Conteste F si es falsa la aseveracin o V si es verdadera la aseveracin y luego explique o
argumente esa respuesta.

1. La actividad de conocer es un proceso intelectual, es por tanto slo desarrollada por
algunos hombres y de manera no permanente. F _____ V ______
2. Puede aseverarse que el proceso del conocimiento o actividad cognoscitiva, comienza de
la experiencia personal, de la prctica social humana. F _____ V _____
3. El conocimiento que el hombre adquiere de la realidad difiere segn como se enfrenta la
misma. Qu tipos de conocimiento puede adquirir? Explique. A que nos referimos
cuando se dice segn como se enfrenta la realidad F ______ V _______
4. Las diferencias entre el conocimiento cientfico y comn se resumen tomando como
criterio los componentes de la relacin sujeto-objeto. F _____ V _______

Responda a las siguientes preguntas:

1. Explique los 3 elementos que intervienen en la actividad del conocimiento.
2. Qu hace el conocimiento cientfico y qu hace la ciencia?
3. Mencione 2 de las caractersticas de la ciencia y explquelas.
4. Redacte las diferencias entre el conocimiento emprico y el conocimiento cientfico.
5. Realice un mapa conceptual sobre la clasificacin de las ciencias.
6. Realice un cuadro sinptico sobre las caractersticas del conocimiento cientfico aplicado
a las ciencias fcticas.
7. Explique los conceptos: mtodo cientfico- conocimiento cientfico e investigacin y
posteriormente establezca la relacin.
8. Realice un mapa conceptual de las etapas del mtodo cientfico.
9. Explique los conceptos metodologa, mtodo y tcnicas y procedimientos, luego explique
sus diferencias.
10. Describa cada uno de los mtodos generales que se utilizan en investigacin.
11. Describa las caractersticas de la Investigacin cientfica.
12. Mencione las caractersticas del investigador y valor en usted estas caractersticas.
13. Explique 3 elementos donde se da la relacin entre la tica y la ciencia.
14. Explique la relacin ciencia, teora e investigacin con el esquema de la figura No.7

52

53
Enlaces o Links de Internet48

A continuacin se presentan algunas direcciones o enlaces de sitios de Internet que puede
consultar para complementar la informacin estudiada en esta unidad.

1. La ciencia es divertida es un sitio para acercarse a ella con alegra y entusiasmo:
http:/www.ciencianet.com/

2. Historia de la ciencia y el pensamiento: http//www.ucm.es/info/hcontemp/leoc/ciencia.htm
http//www.caminantes.net/web/histciencia.htm

48
Castaeda Jimnez Juan, et al. Metodologa de la investigacin. Editorial Mc Graw Hill.1 edicin 2001,
pp 37-38
54
Anexo 1: Nociones de la teora del conocimiento

Tomado del libro Introduccin a la tcnica de investigacin en ciencias de la
administracin y del comportamiento (Contabilidad, Economa, Administracin,
Psicologa, Sociologa y Trabajo Social). Autor: Fernando Arias Galicia. Editorial
Trillas. 3 edicin. P. 229-235.

1. Elementos del conocimiento

Qu significa conocer?

De acuerdo con el Diccionario de la Lengua Espaola quiere decir: Averiguar por la inteligencia
la naturaleza, cualidades y relaciones de las cosas, o sea que consiste en una aprehensin
que hace la mente respecto a la esencia o las caractersticas de un objeto. Por esencia se
entiende la naturaleza, aquello que hace que algo sea as, sin prestar atencin a detalles
accidentales. Podemos inquirir sobre la esencia del ser humano, sin detenernos o considerar el
color de la piel, por ejemplo. As se tienen tres elementos del conocimiento: el sujeto, el objeto y
la relacin entre ambos.

El sujeto es la persona que conoce. Esta definicin puede reducirse a su intelecto
exclusivamente. El objeto de conocimiento es todo ente exterior a la mente. Pueden ser cosas o
personas o, incluso, la misma persona que conoce. Por ejemplo, todos conocemos nuestras
propias manos. Por esto mismo se dijo antes que la consideracin de sujeto puede reducirse al
intelecto. Pero aun puede darse un paso ms adelante. El mismo sujeto puede volver la mirada
hacia s, durante la introspeccin, y convertirse en objeto, Concete a ti mismo es el mandato
de Scrates. El tercer elemento es la relacin entre sujeto y objeto y es, precisamente, el que
origina los problemas filosficos que tienen siglos (y esto no es ninguna exageracin) de estar
sometidos a discusin. Examinaremos brevemente los problemas que se plantean respecto a la
pregunta Cul es la relacin entre el sujeto y el objeto de conocimiento? Tomaremos las dos
posiciones extremas al respecto, conocidas con los nombres de idealismo y realismo,
respectivamente. Entre ambos extremos existe una multitud de posiciones intermedias, pero
aqu describiremos someramente slo una de ellas.

2. Idealismo

a. Postulados. La nica manera que tiene el hombre de establecer contacto con el
mundo que lo rodea es por medio de los rganos de los sentidos. Pero stos son
engaosos, por una parte y, por otra, son limitados. Por ejemplo, el ojo humano
solamente puede captar una pequesima banda de todas las longitudes de onda; le
es imposible captar los rayos X, los ultravioletas, los infrarrojos, etc. De la misma
manera, el odo no puede recibir sonidos de ms de 20,000 vibraciones, por
segundo ni menos de 16 vibraciones por segundo. El hombre es prisionero de sus
propias limitaciones y, strictu sensu, le es imposible conocer la realidad exterior tal
como es en s misma. A lo interior hay que agregar la situacin cultural. Las
creencias y la filosofa imperantes en una poca imponen otras restricciones al
pensamiento, de donde las interpretaciones de las sensaciones se vern matizadas
por las modas en boga. En otros trminos, entre el sujeto y la realidad existen unas
gafas que le llevan a visualizarla de una cierta forma. La esencia de la realidad se le
escapa y solamente puede captar la imagen deformada de la misma. As pues, el
sujeto determina la idea o imagen que obtenga. Esta relacin aparece
55
esquematizada en la figura a. Aunque el sujeto incursione en el campo de la
realidad, en el cual se encuentra el objeto, la imagen pasar por una serie de filtros
y le llegar deformada o, en el mejor de los casos, ser un reflejo parcial de la
realidad.

Imagen
Filtro
Objeto Sujeto
Imagen
Filtro
Objeto Sujeto

Figura a. Relacin entre el sujeto y el objeto, segn el idealismo

De acuerdo con esta postura, el sujeto obra sobre la imagen del objeto. El
conocimiento no es sino un producto del intelecto. Por decirlo as, casi desaparece
uno de los elementos del conocimiento, el objeto, puesto que el sujeto es
determinante.

b. Metodologa. En virtud de que no es posible tomar como base de conocimiento los
datos proporcionados por la experiencia sensible, entonces es necesario atenerse a
la razn. De ah que sea imprescindible un mtodo racional. As pues, para el
racionalismo, las experiencias sensibles no constituyen fuentes del conocimiento,
sino que la nica fuente es la razn. Para que el conocimiento sea digno de tal
apelativo se precisa que sea lgicamente necesario y universalmente vlido.

Para otras escuelas idealistas, por ejemplo la fenomenologa, la fuente del
conocimiento es la intuicin, la cual es atendida como una visin intelectual de los
objetos. No se requiere la experiencia sensible o discurrir (lo que equivale a seguir
un mtodo discursivo) respecto del objeto, sino solamente una conciencia intuitiva
de la esencia del objeto. El representante mximo de la fenomenologa es Edmundo
Husserl.

c. Tipos de disciplinas. El tipo de disciplinas axiomticas, es decir, que toman ciertos
enunciados y deducen otros a partir de los primeros son el prototipo de esta postura.
Se construyen as disciplinas deductivas cuyo mejor ejemplo es la matemtica. En la
geometra euclidiana, por ejemplo, se llega a la conclusin de que la suma de los
ngulos internos de un tringulo es de 180 , lo cual supone un espacio plano. En
otras geometras se deduce que la suma mencionada puede ser superior a 180, si
se supone un espacio curvo. As pues, siguiendo un mtodo discursivo puede
llegarse a conclusiones sobre lo que impera en el mundo de las ideas que es, en
ltima instancia, lo nico que podemos conocer. Uno de los filsofos ms
representativos de esta postura es Platn.

3. Realismo

a. Postulados. Esta corriente filosfica, llamada por algunos autores materialismo,
parte de una separacin absoluta entre el sujeto y la realidad que lo rodea. Al
56
conocerla, el intelecto se proyecta hacia el exterior y penetra en la esfera de la
realidad para capturar la esencia del objeto. El intelecto se forma una idea, imagen o
concepto del objeto; en otras palabras, se realiza una transferencia de la esencia del
objeto hacia el sujeto. Este ltimo cambia en funcin del objeto. Por tanto, el
conocimiento puede entenderse como una determinacin del sujeto por el objeto,
mediante la imagen de este ltimo. Existen tambin objetos ideales, es decir,
puramente imaginativos o conceptuales, como un unicornio o un promedio que, de
cualquier manera, se presenta fuera del intelecto y que deben ser apropiados por
aqul mediante una incursin fuera de su esfera propia. La figura b explica esta
relacin. Para esta postura, la imagen del objeto no est necesariamente
deformada, como para el idealismo, sino que corresponde a la realidad.

Objeto Sujeto
Imagen
Objeto Sujeto
Imagen

Figura b. Relacin entre objeto y sujeto, segn el realismo.

b. Metodologa: Dados los postulados anteriores, la nica forma de conocer la
realidad es incursionando en ella por medio de experiencias, vale decir, por
observaciones controladas y experimentos. En el intelecto no existe nada en el
momento del nacimiento, es una pgina en blanco en la cual irn escribindose los
impactos que ocasione la realidad sobre l. De ah que solamente mediante
mtodos empricos (del griego empeira, experiencia) se logre el conocimiento. El
realismo a ultranza desprecia el planteamiento de hiptesis y teoras, pues su
influencia puede deformar la realidad. Hay que permitir que los fenmenos se
manifiesten por s mismos, sin ideas preconcebidas.

c. Tipos de disciplinas. Las disciplinas que emplean estos mtodos son de tipo
inductivo, es decir, buscan llegar a explicaciones (conocimientos) generales a partir
del estudio de un nmero de casos inferior al total. El paradigma est constituido por
las ciencias naturales, en las cuales el estudio de la realidad y, en algunos caos, su
manipulacin es determinante. Ntese, sin embargo, que se intenta llegar al
establecimiento del conocimiento desprovisto totalmente de cualquier estructura
terica. Como representantes de esta postura pueden mencionarse Newton, en la
fsica; Avenarius, en la biologa y James en la psicologa, junto con Skinner.

4. Una postura intermedia

Los dos enfoques mencionados anteriormente son opuestos. Entre ellos, existen muchos
matices intermedios que, desde luego, es imposible revisar en estas pginas pues no es ste
su objetivo. Mencionaremos solamente una posibilidad, aquella que parece al autor ms
apropiado: el criticismo intelectual. El idealismo es escptico (no se puede conocer la realidad),
mientras el realismo es dogmtico (la realidad puede capturarse por medio de la experiencia).
El criticismo acepta esta ltima posicin siempre y cuando la experiencia est fundamentada en
procedimientos lgicos y objetivos. No toda experiencia conduce al conocimiento, sino que es
necesario estar en guardia, mostrarse escptico y permanentemente alerta para buscar slo
aquellas experiencias que se sustentan en un mtodo de observacin rigurosamente imparcial,
57
para evitar que las propias creencias o actitudes del investigador intervengan en el proceso de
captacin de la realidad. Aunque a la filosofa de Kant se le da comnmente el nombre de
criticismo (en virtud de sus obras: Crtica de la razn pura, Crtica de la razn prctica y Crtica
del juicio), no es necesario adoptar su sistema de pensamiento, sino solamente su actitud:
cuestionamiento constante de los mtodos empricos y racionales del conocimiento. La etiqueta
de intelectual dada a esta postura proviene de que establece una sntesis entre la experiencia y
la razn. Se obtienen los conceptos a partir de la experiencia. Mientras para Platn existe un
mundo suprasensible, el de las ideas, al cual se llega por la razn y para los empiristas es
necesario desprenderse de hiptesis y teoras, para esta postura intelectual las teoras explican
la forma en que operan los datos sensibles. El intelecto (del latn intus, dentro, y legere, leer, o
sea leer en el interior) obtiene el conocimiento a partir de las experiencias, leyendo en el interior
de las mismas. Como representantes de esta postura pueden mencionarse a Aristteles y a
Santo Toms de Aquino.

5. Validez y Exactitud del conocimiento

Las posturas descritas brevsimamente en las lneas anteriores, se enfrentan a dos problemas
fundamentales: Es vlido el conocimiento obtenido?; y ... es correcto?

La primera interrogante se refiere al criterio de verdad. La verdad se define como la
adecuacin del conocimiento al objeto. Pero an ms, necesitamos establecer la validez del
conocimiento o, en otros trminos, necesitamos tener la certeza de que nuestros juicios son
verdaderos. En ltima instancia, la validez del conocimiento debe radicar en la prediccin de
fenmenos futuros as como en la obtencin de los mismos juicios a partir del empleo de
mtodos emprico diferentes. Pruebas de validez solamente pueden ser proporcionadas por la
realidad misma.

Para la postura idealista no existe, en ltima instancia, la problemtica de la validez del
conocimiento, pues de antemano toma una actitud escptica: no se puede conocer el universo
que nos rodea. Cuando mucho, la verdad se concretara a una situacin formal: la verdad ser
la adecuacin del conocimiento, no al objeto sino al pensamiento mismo. Por ende, ser
verdadero mientras no existan contradicciones internas.

Tanto las ciencias inductivas como las deductivas se preguntan: es correcto este
razonamiento? Ambas recurren a la lgica, que es precisamente la disciplina que proporciona
reglas para efectuar operaciones intelectuales correctas.

6. Colofn

El lector debe tomar una posicin respecto al problema del conocimiento. El lector puede
formularse la interrogante: es sta la postura ms adecuada para llegar al conocimiento?

58
Anexo 2: Mtodos generales

Tomado del libro: Gua para elaborar la tesis, autor Santiago Zorrilla A. y Miguel
Torres X. Editorial Mc Graw Hill. Segunda Edicin 1992. P 33-41.

Los mtodos generales fueron usados por los antiguos griegos como los caminos o
procedimientos para llegar al conocimiento. El primero en describir su empleo fue Aristteles.

1. Deduccin

El mtodo deductivo es aquel que parte de datos generales aceptados como vlidos, y que, por
medio del razonamiento lgico, pueden deducirse varias suposiciones. Camino que se sigue,
mediante enlace de juicios, para llegar a conclusiones. O bien, como afirma Hermann Max, la
deduccin parte de la razn inherente a cada fenmeno. La palabra deductivo proviene del latn
deductio que significa sacar o separar consecuencias de algo. La deduccin desempea un
papel muy importante en la ciencia ya que, gracias a ella, se aplican los principios descubiertos
a casos particulares. La matemtica es la ciencia deductiva por excelencia: parte de axiomas y
definiciones. La deduccin es el enlace de juicios que llevan a la inferencia. Una inferencia o
razonamiento es la combinacin de dos o ms juicios. En sentido riguroso, inferir significa
obtener un juicio llamado conclusin.

Ejemplos:
1. Todos los objetos reales son temporales,
Los fenmenos psquicos son objetos reales,
Luego, los fenmenos psquicos son temporales.

2. Los nicaragenses son trabajadores,
Miguel es trabajador,
Luego Miguel es trabajador.

3. La perdida de peso,
Los sudores nocturnos,
El toser mucho y
El escupir sangre, son sntomas de tuberculosis.

Esta persona manifiesta tales sntomas, entonces, est enferma de tuberculosis49

4. El gerente de crdito de una tienda comercial razona: El 90% de los clientes con ingresos
superiores a $3,000.00, que cuentan con una antigedad mayor de 2 aos en su empleo,
casados, con un mximo de 4 personas que dependen econmicamente de ellos y con
ms de 25 aos, pagan puntualmente sus deudas; el seor X tiene todas esas
caractersticas, luego el seor X es un buen sujeto de crdito.50

49
Tomado el ejemplo del libro de Introduccin a la tcnica de investigacin en ciencias de la
administracin y del comportamiento, autor Arias Galicia Fernando, editorial Trillas.3 edicin 1978.
50
dem P.76
59
2. Induccin

En trminos generales, el mtodo inductivo es el que va de lo particular a lo general. Es decir,
aquel que, partiendo de casos particulares, permite llegar a conclusiones generales. Dicho de
otra manera es el camino que se sigue, partiendo de los enlaces observados entre los hechos
particulares, para llegar a encontrar las relaciones universales. El trmino inductivo proviene del
latn inductio, que quiere decir conducir, introducir, llevar a. Una gran ventaja de la induccin es
que impulsa al investigador a ponerse en contacto directo con las cosas.

El camino va de la especificidad de los objetos a la unidad de los conceptos. El fundamento de
la induccin es la experiencia. La induccin puede aplicarse cuando se estudia un conjunto de
objetos relativamente pequeo, porque pueden examinarse todos y cada uno de ellos. Para
aplicar el mtodo inductivo se requiere que el conocimiento comience teniendo contacto directo
con las cosas reales y, a la vez, parta de la determinacin aproximada de la serie de fenmenos
que se van a inducir.

Ejemplos:
1. El oro es metal y brilla,
La plata es metal y brilla,
El cobre es metal y brilla;
Luego, todos los metales brillan.

2. En la economa: De la observacin real y peridica de los efectos de los precios sobre la
conducta de los consumidores de un producto son periodicidad mensual, semanal o
diaria y de la observacin y anlisis de ellos, se establecern principios generales que
darn origen a leyes de oferta y demanda del mencionado producto.51

3. En la administracin: Supngase que el gerente de una fbrica de dulces desea lanzar
al mercado un nuevo sabor; pero quiere asegurarse que gustar al pblico. Una manera
de averiguarlo es fabricar grandes cantidades de dulce en cuestin y pedir a los
consumidores su opinin al respecto. Sin embargo, eso sera muy costoso pues, por una
parte, la fabricacin y por otra, la distribucin del dulce ocasionaran muchos gastos.
Entonces puede fabricarse una cantidad menor y darla a probar a una parte reducida de
la poblacin. Si la mayora de esta muestra gusta del sabor, puede inferirse que tambin
gustar a toda la poblacin o universo.52

3. Anlisis

El anlisis es la descomposicin de un todo en sus elementos. Puede pensarse que analizar
significa simplemente separa o examinar. Pero no es as, para analizar debe presuponerse una
visin aproximada de lo que es el todo. Segn Marx Hermann, es observar sus caractersticas
a travs de una descomposicin de las partes que integran su estructura.

Segn Zorrilla y Torres viene a separar un conocimiento o un objeto de las partes que lo
estructuran; es decir, hallar los principios y las relaciones, las dependencias que existen en un

51
citado por Santiago Zorrilla y Miguel Torres a Ortiz W., Ricardo. Introduccin a la investigacin
socioeconmica, Pg. 32.
52
Citado por Santiago Zorrilla y Miguel Torres a Arias G. Fernando. Op. Cit., pg. 77
60
todo. Y esto se logra cuando se separan, en forma adecuada, los conceptos bsicos de los
secundarios o las relaciones esenciales de las aleatorias.

Para llevar a cabo una investigacin con base en el mtodo analtico deben seguirse los pasos
que a continuacin se presentan: observacin, descripcin, examen crtico, descomposicin del
fenmeno, enumeracin de las partes, ordenamiento y clasificacin.

Ejemplo en la economa:
1. La divisin de la cuenta pblica en los distintos renglones que la integran y que pueden
estudiarse por separado.

2. El estudio del producto nacional bruto por sectores agrcola, industrial, comercial y de
servicios.53

3. El anlisis de estados financieros: del balance y del estado de resultados se toman
algunos renglones a fin de explorar algunas relaciones que no son evidentes por s
mismas. Se estudia la proporcin entre los activos y los pasivos, entre las ventas y los
inventarios, entre las ventas y los activos, etc. Con el fin de llegar a un panorama general
de las operaciones y de la posicin de la organizacin54.

4. El anlisis de puesto, mediante el cual se sealan las labores que se realizan en un
puesto, as como las herramientas o utensilios necesarios y los requisitos de
conocimientos, experiencia, habilidades, etc, que debe poseer la persona, para
desempearlo adecuadamente. El anlisis de puestos permite realizar en forma atinada
la seleccin de la persona para ocupar cada trabajo, asignar objetivamente los salarios a
pagar, despus de establecer un procedimiento de valuacin, etc.55

4. Sntesis

El anlisis presupone a la sntesis, y viceversa. Anlisis y sntesis son correlativa y
absolutamente inseparables. La sntesis es una totalidad que contiene todo el sistema de
relaciones.

Sintetizar significa rehacer, recomponer, decir o representar mucho en poco, de manera fiel,
justa y clara, esto se logra cuando se reestructura un todo en forma condensada, a travs de un
proceso progresivo y sistemtico.

Sin el anlisis, el conocimiento se hace confuso y superficial. Sin la sntesis, el conocimiento es
incompleto. Es decir, cuando se utiliza el anlisis sin llegar a la sntesis, los conocimientos no
se comprenden verdaderamente. En consecuencia, la sntesis sin el anlisis arroja resultados
ajenos a la realidad.

53
citado por Santiago Zorrilla y Miguel Torres a Ortiz W. Ricardo.op.cit., Pg. 30.
54
Tomado del Libro Introduccin a la tcnica de investigacin en ciencias de la administracin y del
comportamiento. Arias Galicia Fernando. Editorial Trillas. 3 edicin 1978. P 78.
55
dem P 78
61
Ejemplos:
1. Los estados financieros de una organizacin56.

2. Elton Mayo, en su clebre estudio de la Western Electric, trat de determinar cules eran
las condiciones ambientales ptimas para obtener mayor produccin. Relacion
conceptualmente varios factores, como la iluminacin del lugar de trabajo, con la
produccin para probar la hiptesis de que los factores ambientales influyen en el nivel de
elaboracin de artculos. Es bien sabido que fracas en su intento, pues se demostr que
tenan ms importancia los factores sociales.

5. Experimentacin

Muchos investigadores han considerado al mtodo experimental infalible (que no falla). Galileo
Galilei fue el primero en emplear este mtodo y lo estructur en varios pasos: observacin,
hiptesis, experimento y resultados. La experimentacin ha dado muy buenos resultados en las
ciencias naturales, pero no as en las ciencias sociales, donde experimentar representa grandes
dificultades, sobre todo en el diario vivir.

En el experimento, la idea fundamental es trabajar sobre los objetos de estudio, observando los
elementos que se proponen, con el propsito de comparar los resultados con otros. Por lo
general, el investigador que emplea la experimentacin debe sustentarla en un modelo
matemtico que represente el tratamiento adecuado.

La experimentacin modifica los hechos para estudiarlos. Existe una estrecha relacin entre la
observacin y la experimentacin, de tal manera que la primera antecede a la segunda; es
decir, al comenzar una investigacin, primero se observa el fenmeno en estudio y despus se
experimenta con l.

El mtodo experimental se lleva a cabo mediante una serie de pasos que deben realizarse en
forma cuidadosa:
Conocimiento disponible,
Observacin,
Problema,
Prediccin,
Hiptesis,
Datos,
Experimento,
Control de datos y
Verificacin de hiptesis.

56
dem. P 79
62

63

Unidad II: Etapas del proceso de investigacin

64

65
Presentacin de la Unidad II

En esta unidad se orienta al estudiante sobre las diversas etapas y pasos que sigue la
investigacin, dando una idea global del proceso, desde la seleccin de un tema hasta la
presentacin del informe final.

Es necesario e importante hacer esta relacin completa y siguiendo cada paso de la
investigacin, a fin de que el estudiante tenga un enfoque integral, pues la mayor parte de los
textos sobre el tema presentan o hacen nfasis en algunas etapas, pero muy pocos tratan el
proceso completo. El mayor nfasis del enfoque que presentaremos ser de investigaciones
cuantitativas.

Estas etapas del proceso de investigacin varan segn diferentes autores, hay diferentes
enfoques que lo que hacen es variar la forma no necesariamente en su esencia y contenido, el
cual viene en gran parte ha ser el mismo.

Presentaremos a continuacin 4 esquemas o enfoques distintos del proceso de investigacin
desde la perspectiva de diferentes autores, para que tengamos una visin de cmo los plantean
para familiarizarnos con ellos y tengamos nuestras mentes abiertas a ver cualquier otro
esquema que se pueda trabajar. Debemos antes de proseguir aclarar que todos los enfoques
son vlidos y que nuestra forma crtica de ver las cosas y nuestras formas de aprendizaje es lo
que nos har adoptar uno de estos enfoques.

Objetivos de la Unidad II

1. Obtener una visin general del proceso investigativo.

2. Comparar diferentes formas de presentar los pasos o etapas el proceso investigativo.

3. Identificar las relaciones que hay entre la etapa de planificacin y ejecucin de la
investigacin.

4. Determinar un plan de trabajo y presupuesto de la investigacin a realizar en el curso.

66
Esquema de contenido de la Unidad II

metodolgico.
metodolgico.

67
1. Descripcin breve del esquema de las etapas del proceso
de investigacin segn diversos autores en el mbito
metodolgico

a. Etapas del proceso de investigacin (Canales, Alvarado y Pineda)

Autoras Canales, Alvarado y Pineda en su libro de Metodologa de la
investigacin, Manual para el Desarrollo de personal de Salud. OPS57:

Para abordar el estudio de las etapas de investigacin se divide el proceso en dos grandes
etapas:
1) Planificacin
2) Ejecucin e
3) Informe final

1) Planificacin

La etapa de planificacin antecede a la recoleccin de datos, y consiste en la definicin de
los pasos que se seguirn desde la eleccin de un problema hasta el diseo metodolgico
que se realizar.

Esta etapa se hace explcita en un documento llamado protocolo o propuesta. La etapa de
planificacin se divide en tres fases principales.

a) Qu se investigar?

La primera define qu es lo que se investigar. Esta fase incluye los siguientes
pasos:
Paso1: Primera caracterizacin del problema
Paso 2: Delimitacin del problema
Paso 3: Formulacin del problema
Paso 4: Formulacin de objetivos
Paso1: Primera caracterizacin del problema
Paso 2: Delimitacin del problema
Paso 3: Formulacin del problema
Paso 4: Formulacin de objetivos

Para poder caracterizar el problema, definirlo e identificar sus objetivos, es
necesario un conocimiento amplio sobre el tema, especficamente qu se conoce
del problema y qu aspectos no han sido investigados. Este conocimiento se
obtiene a travs de la revisin de datos estadsticos y la de la informacin necesaria
mediante la revisin de datos estadsticos y la realizacin de entrevistas con
expertos en el tema o personas que laboran en ese campo.

57
Pginas 61-64 del libro.
68
b) Marco terico (Cul es la base terica del problema?)

Una vez que el investigador decide lo que estudiar y antes de pasar a describir y
formular la segunda fase de la planificacin, se hace imprescindible la bsqueda de
los conocimientos que sirvan para la fundamentacin de lo que se pretende
estudiar. Esto implica recurrir nuevamente a una revisin bibliogrfica mas
especifica sobre el tema particular de estudio, a fin de que el investigador pueda
formular planteamientos sobre los aspectos del problema a resolver.

La segunda fase de la etapa de planificacin tiene como funcin primordial
desarrollar la posicin del investigador acerca de la relacin existente entre el
problema u el cuerpo de conocimiento que lo contiene. En esta fase se establece
cul es la base terica del problema?, esto es, el marco terico.

El marco terico incluye los siguientes elementos:

C o n o c i m i e n t o a c e r c a d e l t e m a d e e s t u d i o
T e o r a s
A n t e c e d e n t e s d e l p r o b l e m a
D a t o s e s t a d s t i c o s
H i p t e s i s V a r i a b l e s
C o n o c i m i e n t o a c e r c a d e l t e m a d e e s t u d i o
T e o r a s
A n t e c e d e n t e s d e l p r o b l e m a
D a t o s e s t a d s t i c o s
H i p t e s i s V a r i a b l e s

Figura 8

En otras palabras, el marco terico debe, en primer lugar, dar una explicacin del
problema en funcin del conocimiento o las teoras que se poseen sobre l,
investigaciones realizadas y datos disponibles. De esto se parte entonces, a
proponer explicaciones de las relaciones entre los hechos o diferentes aspectos que
se estn estudiando. A estos hechos (aspectos en estudio) se les llama variables, y
a las relaciones entre ellas, hiptesis.

c) Diseo metodolgico Cmo se investigar el problema?

En la fase anterior las variables ms importantes del problema en estudio solo se
mencionan, por lo que se hace necesario plantearlas en trminos ms operativos, a
fin de que el investigador tenga idea clara sobre lo que pretende observar o medir
(etapa de definicin de variables. Esta es una de las fases ms relevantes del
proceso, y sirve de base para pasar a la tercera etapa de planificacin, o sea, el
diseo metodolgico, en la que se determina cmo se investigar el problema?.

69
Disear la metodologa de un trabajo de investigacin implica especificar los detalles
y procedimientos acerca de cmo se realizar la recoleccin de datos y las fases
subsiguientes, a fin de lograr en forma precisa el objetivo de la investigacin. Segn
Campos, el diseo de la investigacin es el plan de actividades a realizar para el
tratamiento emprico del objeto de la investigacin.

En trminos generales, un diseo metodolgico contiene cinco elementos, que son:
La definicin del universo y muestra de trabajo, esto es, la poblacin que
posee la caracterstica que se estudia y a la que se pueden generalizar los
hallazgos encontrados en la muestra (aquellos elementos del universo
seleccionados para s sometidos a la observacin);
El tipo de estudio a realizarse;
Los mtodos de recoleccin de datos;
Los procedimientos de recoleccin de datos, y
El plan de tabulacin y anlisis, que permitirn la interpretacin de los
resultados en funcin del problema que se estudia.

Con la definicin sobre la forma en que se realizar la investigacin se completa la etapa
de planificacin. El nmero total de los pasos se registra en un documento al cual se le
denomina protocolo o propuesta.

En ciertos casos, dependiendo de la finalidad con que se elabora y presenta este
documento, se hace necesario incluir otros elementos como presupuesto y calendario de
actividades.

2) Ejecucin

En esta etapa debemos considerar una serie tareas, que incluye:
a) La recoleccin de datos,
b) Procesamiento y presentacin de los datos, que a su vez incluye:
ordenamiento
tabulacin
clasificacin
c) Anlisis e interpretacin y
d) La emisin de recomendaciones y conclusiones.

a) Recoleccin de datos

La recoleccin de datos se efecta mediante la aplicacin de los instrumentos
diseados en la metodologa, utilizando diferentes mtodos como la observacin, la
entrevista, la encuesta y otros; se deduce entonces que esta fase es sumamente
importante, y amerita se le preste mucha atencin, ya que provee la materia prima
para el desarrollo de las fases ulteriores; una buena informacin contribuye a que
los hallazgos del trabajo sean de buena calidad.

70
b) Procesamiento y presentacin de datos

Despus de la recoleccin de informacin, hay una serie de pasos intermedios tales
como su ordenamiento, su tabulacin y su clasificacin que permiten hacer una
presentacin de los datos en cuadros, grficas o en forma descriptiva.

c) Anlisis e interpretacin

Sobre la base de la presentacin de datos debe hacerse su anlisis e interpretacin;
en esta fase, el investigador debe tratar de dar explicacin a los resultados
obtenidos, apoyndose en el conocimiento que tiene sobre el problema estudiado y
relacionndolo con los antecedentes y la revisin de la literatura.

d) Conclusiones y recomendaciones

La fase anterior permite la elaboracin de conclusiones y recomendaciones, que
deben estar basadas en los resultados obtenidos del estudio.

3) Informe final

Como ltima actividad del proceso de investigacin debe elaborarse el informe final. Solo
en la medida en que se den a conocer los resultados se estar contribuyendo a
incrementar los conocimientos existentes sobre el tema en estudio, y se permitir la
aplicacin de las soluciones encontradas a los problemas que motivaron la investigacin.

b. Diseos de investigacin para las ciencias econmicas,
contables y Administrativas (Mndez)

Autor Carlos Mndez, libro: Metodologa. Gua para elaborar diseos de
investigacin en ciencias econmicas, contables y administrativas. Editorial Mc
Graw Hill, 2 edicin, reimpresin 1995, Colombia, pp. 55-56.

Presenta otra forma de ver lo que es el diseo de la investigacin o sea el proceso de
planeacin de la investigacin, la parte de la ejecucin no es abordada en su especificidad o
sea no ve pasos o etapas en ese momento, sino que se limita a dar elementos que son
inherentes al desarrollo o ejecucin de la investigacin. Por tanto en este caso nos
enfrascaremos ms a desarrollar aspectos de planificacin o diseo de investigacin, no se
abordar la parte de ejecucin o desarrollo de la investigacin.

Segn Mndez los componentes del proceso de planeacin son las siguientes:
1) Los elementos del objeto de conocimiento
2) Elementos de apoyo para realizar la investigacin
3) Elementos administrativos

A continuacin desarrollaremos cada aspecto de los apuntes de Carlos Mndez:

71
1) Elementos del objeto de conocimiento

Ac se hace referencia al contenido de la investigacin. Parte del conocimiento que el
investigador adquiere mediante la observacin preliminar y la recoleccin de fuentes de
informacin de tipo primario sobre su objeto de conocimiento. Con estos requisitos
bsicos de informacin el investigador est en capacidad de Definir el tema. De esta
forma hay respuestas a interrogantes en la planeacin del diseo y que concluyen sobre
qu investigar?

Los elementos de este primer componente son:
a) Seleccin y definicin del tema de investigacin
b) Planteamiento, formulacin y sistematizacin del problema de investigacin
c) Objetivos de la investigacin
d) Marco de referencia (terico-conceptual)
e) Hiptesis de trabajo.


El segundo componente elementos de apoyo para realizar la investigacin: (elementos de
apoyo para realizar la investigacin) es la concrecin del contenido y la investigacin,
implica determinar, Cmo hacerlo? Para ello hay que definir el nivel de profundizacin
por el tipo de estudio, as como el mtodo, las tcnicas de recoleccin de informacin y el
tratamiento que se espera dar a la misma:
a) Justificacin de la investigacin (teora, metodologa, prctica)
b) Aspectos metodolgicos de la investigacin
c) Tipo de estudio (exploratorio, descriptivo, explicativo)
d) Mtodo de investigacin (observacin, induccin, deduccin, anlisis, sntesis)
e) Tcnicas y procedimientos para la recoleccin de la informacin (encuesta, etc.)
f) Tratamiento que se va a dar a la informacin
g) Tabla de contenido de la investigacin
h) Bibliografa

3) Elementos administrativos

El tercer elemento, los administrativos en la investigacin: el xito de una investigacin
que se ha planeado en su contenido y alcance, no solamente depende de definir la
metodologa. Los aspectos administrativos que identifican tiempo y costos son elementos
de apoyo para el investigador que al tener seguimiento garantizan el cumplimiento del
trabajo propuesto:
a) Cronograma (tiempo para realizar la investigacin)
b) Presupuesto (costos de la investigacin.

c. Proceso de Investigacin con enfoque cuantitativo y/o cualitativo
(Hernndez, Fernndez y Baptista)

Autores Hernndez Sampieri Roberto, Fernndez Collado Carlos y Baptista
Lucio Pilar, libro: Metodologa de la investigacin. Editorial Mc Graw Hill, 3
edicin, 2004, Mxico, pp. 16-18:

72
Los autores presentan el proceso de investigacin aplicado tanto al enfoque cuantitativo como
al cualitativo, desde luego con sus diferencias.

A continuacin tomado de los apuntes de estos actores abordaremos el proceso:

1) Enfoque cuantitativo

En el caso de la mayora de los estudios cuantitativos el proceso se aplica
secuencialmente:
a) Se comienza con una idea vaga que va acotndose o sea llegamos a la delimitacin
b) Se establecen objetivos y preguntas de investigacin
c) Se revisa literatura y se construye un marco o una perspectiva terica
d) Elaboran hiptesis aunque no siempre.
e) Se realiza un diseo de investigacin o sea se elabora o selecciona un plan para
probar hiptesis.
f) Se determina una muestra
g) Se recolectan los datos utilizando uno o ms instrumentos de medicin (a travs del
anlisis estadstico), cabe sealar que en la recoleccin de los datos podra
involucrarse un instrumento de naturaleza cualitativa como la aplicacin de una
entrevista abierta.
h) Se reportan los resultados

2) Enfoque cualitativo

Por su parte en las investigaciones cualitativas el proceso no necesariamente se aplica de
manera secuencial (aunque puede aplicarse de esa forma. En la mayora de tales
estudios la secuencia sera como se muestra en la figura No. 1:

Desarrollo de una idea, tema
o rea a investigar
Seleccin del ambiente
o lugar de estudio
Eleccin de participantes
o sujetos del estudio
Inspeccin del ambiente
o lugar de estudio
Trabajo
de campo
Seleccin de un diseo de
investigacin (o estrategia para
desenvolverse en el ambiente o lugar
y recolectar los datos necesarios)
Seleccin o elaboracin de un
instrumento para recolectar los
datos (o varios instrumentos)
Recoleccin de datos (recabar la
informacin pertinente) y registro de
sucesos del ambiente o lugar
Preparacin de los
datos para el anlisis
Anlisis de
los datos
Elaboracin del reporte
de investigacin
Desarrollo de una idea, tema
o rea a investigar
Seleccin del ambiente
o lugar de estudio
Eleccin de participantes
o sujetos del estudio
Inspeccin del ambiente
o lugar de estudio
Trabajo
de campo
Seleccin de un diseo de
investigacin (o estrategia para
desenvolverse en el ambiente o lugar
y recolectar los datos necesarios)
Seleccin o elaboracin de un
instrumento para recolectar los
datos (o varios instrumentos)
Recoleccin de datos (recabar la
informacin pertinente) y registro de
sucesos del ambiente o lugar
Preparacin de los
datos para el anlisis
Anlisis de
los datos
Elaboracin del reporte
de investigacin

Figura No. 1

73
El planteamiento del problema (objetivos del estudio, las preguntas de investigacin y la
justificacin) y las hiptesis consecuentes surgen en cualquier parte del proceso en un
estudio cualitativo: desde que la idea se ha desarrollado hasta, incluso al elaborar el
reporte de investigacin.

Y, al igual que en la investigacin cuantitativa, tal planteamiento es susceptible de
modificarse.

El trabajo de campo significa sensibilizarse con el ambiente o lugar, identificar informantes
que aporten datos adicionales, adentrarse y compenetrarse con la situacin de
investigacin, adems de verificar la factibilidad del estudio.

Aqu las tcnicas de recoleccin de los datos, al igual que en la investigacin cuantitativa,
pueden ser mltiples (entrevistas, pruebas proyectivas, cuestionarios abiertos, sesiones
de grupo, anlisis de episodios, biografas, casos, grabaciones en audio o video, registros,
revisin de archivos, observacin, etctera.)

En la fase de recoleccin de informacin se suele llevar una bitcora o un diario personal -
escrito o utilizando otras tecnologas-, donde se registran hechos, interpretaciones,
creencias y reflexiones sobre el trabajo de campo y la obtencin de datos. Asimismo, se
anexan documentos y discusiones del equipo de trabajo.

d. Proceso de la Investigacin cientfica, esquema modificado a
partir del enfoque de Samaja (Piura)

Autor Dr. Julio Piura Lpez. Introduccin a la metodologa de la investigacin
cientfica. Publicacin Cientfica de la Escuela de Salud Pblica de Nicaragua, 2
edicin, 1995, Nicaragua, pp.25-26. Dicho autor retoma un esquema modificado
del enfoque de J. Samaja:

1) Fase explorativa
2) Definicin de objetivos.
3) Elaboracin del marco terico
4) Hiptesis
5) Determinacin del universo
6) Operacionalizacin de variables
7) Elaboracin del plan de anlisis
8) Elaboracin de instrumentos
9) Muestreo
10) Recoleccin de informacin
11) Procesamiento y anlisis
12) Discusin de los resultados
13) Conclusiones
14) Recomendaciones

A continuacin haremos una comparacin entre dos enfoques del proceso de planificacin de la
investigacin:
74

Pineda, Canales y Alvarado Carlos Mndez
1) Planificacin 1) Elementos del objeto de conocimiento
a) Qu es lo que se
investigar?
Primera caracterizacin del
problema
Delimitacin del problema
Formulacin del problema-
factibilidad del estudio
Formulacin de objetivos

Qu se investigar?
Definir el tema
Seleccin y definicin del tema de
investigacin
Planteamiento, formulacin y
sistematizacin del problema de
investigacin
Objetivos de la investigacin
Marco de referencia (terico-
conceptual)
Hiptesis de trabajo

Conocimiento acerca del tema
de estudio
Teoras Justificacin de la investigacin (teora ,metodologa, prctica)
b) Cul es la base
terica del problema?
Antecedentes del problema

Tipo de estudio (exploratorio,
descriptivo, explicativo)
Mtodo de investigacin
(observacin, induccin,
deduccin, anlisis, sntesis)
Marco terico
Datos estadsticos
aspectos metodolgicos de la
investigacin
Tcnicas y procedimientos para la
recoleccin de la informacin
(encuestas, etc.)

Formulacin de hiptesis y
variables

Tratamiento que se va a dar a la
informacin

Definicin del universo y
muestra
Elementos administrativos para la ejecucin de la investigacin
c) Cmo se investigar
el problema? Diseo
Tipo de estudio a realizarse Cronograma (tiempo para realizar la Investigacin).
metodolgico Mtodos de recoleccin de
datos
Presupuesto (co
58
stos de la investigacin)

Procedimientos de
recoleccin de datos

Plan de tabulacin y anlisis

2) Ejecucin
a) Recoleccin de datos
b) Procesamiento y datos
presentacin de
los(grficos, cuadros)
Ordena
Tabular
Clasificar
c) Anlisis e interpretacin
d) Emisin de recomendaciones y conclusiones

Analizando slo la parte del diseo de la investigacin en el mbito de la planificacin, los
autores lo que muestran es una asignacin distinta a la manera de organizar un conjunto de
pasos en la investigacin.

Por ejemplo:
1) Carlos Mndez asigna los siguientes trminos: elementos del conocimiento, elementos de
apoyo de investigacin y elementos administrativos, agrupando de esta manera en 3
grandes componentes todo el momento de la planificacin de la investigacin, mientras
que las autoras Pineda, Canales y Alvarado lo establecen en 3 preguntas: Qu es lo que
se investigar?, Cul es la base terica del problema?, Cmo se investigar el
problema?

2) Carlos Mndez en el primer elemento que menciona, que son los del conocimiento,
agrupa las dos preguntas que realizan las autoras Pineda, Canales y Alvarado: Qu es lo
que se investigar y cul es la base terica del problema? La nica diferencia viene a ser

58
Castaeda, et al., Metodologa de la investigacin. Editorial Mc Graw Hill, 2002, Mxico, p.255.
75
la justificacin del estudio, el cul Mndez lo plantea en el segundo elemento, los
elementos de apoyo.

3) Cmo se investigar el problema o sea el diseo metodolgico, Carlos Mndez lo
contempla como los elementos de apoyo de la investigacin.

4) Adems agrega Carlos Mndez a diferencia de las 3 autoras, los elementos
administrativos, los cuales son el cronograma y el presupuesto dentro del proceso de
planificacin.

Por tanto se puede observar que en las etapas presentadas no hay diferencias sustanciales.
Sino que hay autores que dividen en etapas ms generales que incluyen ms pasos o fases.

Ahora realice el siguiente ejercicio: Formule usted las diferencias que encuentra entre el
contenido de Pineda, Canales y Alvarado y la posicin del Dr. Julio Piura.

76

77
2. Relaciones y secuencias entre las etapas de planificacin
y de ejecucin de la investigacin (con un enfoque
cuantitativo)

La discusin que se presenta est enfocada hacia las etapas del proceso de investigacin. Las
autoras del manual de metodologa de la investigacin Pineda, Canales y Alvarado lo
consideran lgico y funcional, pero advierten al lector que existen otras secuencias igualmente
vlidas, lo cual hemos demostrado en el primer punto de esta unidad.

Las autoras advierten que el esquema de las etapas no es rgido; al contrario, debe permitir
variantes en la secuencia segn la creatividad del investigador. Lo que s es importante es no
perder la visin de la relacin que debe existir entre las etapas y los pasos.

Esto ltimo se explica en el sentido de que no iniciaremos una investigacin sin antes haber
planificado varias acciones previas a la ejecucin de la investigacin. En la secuencia de los
pasos en la etapa, puede haber un mayor criterio de flexibilidad, dado que el proceso de
abstraccin en el investigador permite que podemos plantear que es necesario tener un marco
terico mentalmente claro para poder abordar el problema de investigacin, es por ello que a
pesar de que se expone en el proceso de que el primer paso en la investigacin es declarar la
delimitacin del problema de investigacin y formularlo, y posteriormente realizar el marco
terico, en la realidad, en la lgica del investigador est el poder tener un manejo de la teora
para hacer el abordaje de la realidad y poder formularse el problema.

Por tanto en el conocimiento es difcil separar un momento del otro, se logra ms bien conocer y
aproximarse al problema de investigacin, manejando la teora previa ya existente con respecto
al rea de conocimiento que le antecede (siempre y cuando exista. Por ello la elaboracin del
marco terico como un paso posterior est visto desde el aspecto formal de la presentacin de
una investigacin, pero en la realidad ese marco terico ya se va construyendo desde que nos
acercamos a conocer la realidad en que se enmarca el objeto de estudio.

Otro aspecto puede ser el diseo metodolgico, con algunos de sus componentes como es por
ejemplo el tipo de estudio que realizaremos, ste es otro paso que se trabaja en el mbito de
conocimiento desde que se tiene claro de que problema de investigacin se abordar y que
78
objetivos persigue la investigacin. En este preciso momento podemos ya paralelamente ir
construyendo no slo el tipo de estudio sino otros aspectos tambin del diseo metodolgico
como es por ejemplo el universo de estudio, muestras a trabajar, etc.

Como resultado de lo que se ha expuesto se puede afirmar que hay pasos que
simultneamente se van logrando en el proceso investigativo, pero por factores de aprendizaje
en la enseanza de esta materia, se abordan en un orden secuencial y enumerado. Pero el
proceso de cognicin nos eleva a una mayor complejidad, de la que en la realidad se puede
describir.

79

El aspecto del cronograma y e l presupuestos son tiles para lograr las etapas de nuestro
programa de manera lgica y ordenada como adems controlar el proyecto de investigacin,
desde el tiempo a requerir en cada uno de los pasos, etapas o acciones encaminadas para
lograr la investigacin como los recursos econmicos, materiales y humanos que se requerirn
en ese proceso.

Para realizar cronograma y presupuesto, es necesario estar claros de qu es lo que se desea
investigar, cul es el objeto de estudio?, las razones del por qu se desea realizar el
estudio?, el o los objetivos del estudio, el tipo de estudio que se debe realizar, el tiempo y
recursos con que se cuentan para la investigacin.

a. Cmo elaborar el cronograma?

Nos basaremos en los escritos de los autores Zorrilla Santiago y Torres Miguel
(1995)59:

1) Actividades

a) Fijacin de objetivos. En esta etapa es importante delimitar claramente los
objetivos en funcin de: Qu tipo de investigacin queremos realizar?, qu
sabemos del tema?, qu tan limitado ser el control?, con qu recursos se
cuenta?, etctera.
b) Listado de actividades. Se har una lista de todas y cada una de las actividades
que deban realizarse en la investigacin, sin importar por el momento si se duplican,
contradicen o varan, ya que posteriormente se harn varias depuraciones hasta
dejar un listado final mejor.
c) Determinacin de tiempos. En este nivel es donde ms cuenta la experiencia, ya
que a pesar de que existen algunas frmulas para la fijacin de tiempos, todas se
basan en el criterio y, sobre todo, en el esfuerzo individual o colectivo que se est
dispuesto a realizar. Es importante dejar un margen adecuado para las variaciones
que puedan presentarse.
d) Ordenacin de actividades. Para organizar las actividades es necesario considerar
las etapas del diseo de la investigacin, con el fin de seguir una secuencia lgica;
sin embargo, si se llegara a presentar algn error en la siguiente etapa podr
corregirse.
e) Elaboracin de la matriz secuencial. La matriz es una tabla donde se indica la
secuencia de cada actividad, sealando las que le preceden, las simultneas y las
posteriores.
f) Elaboracin de la grfica. Consiste en convertir los tiempos de depuracin de las
actividades en barras cuya longitud la determina su duracin y su secuencia, la
matriz.
g) Seguimiento y control. De nada servira el mejor programa si no se aplica, es decir,
debe corroborarse paso a paso tanto su cumplimiento como su correccin.

59
Zorrilla Santiago, Torres Miguel. Gua para elaborar la tesis. Editorial Mc Graw Hill, 2 edicin,
reimpresin 1995, Colombia, pp. 52-55.
80
2) Ejemplo
1) Objetivos (a).
Terminar la investigacin en un plazo mximo de seis meses.
Realizar una investigacin de campo.
2) Actividad (b) Listado de actividades
3) Actividad (c) ordenacin y
4) Actividad (d), determinacin de tiempos:

65 semanas Tiempo total antes de la planeacin
4 m) Impresin y presentacin
20 l) Mecanografa del trabajo
20 k) Redaccin inicial
4 j) Anlisis de la informacin
2 i) Tabulacin y procesamiento de los datos
3 h) Levantamiento de los datos
1 g) Prueba de los instrumentos
1 f) Diseo de muestra
2 e) Diseo de instrumentos
1 d) Temario tentativo
1 c) Planteamiento de hiptesis
4 b) Anlisis documental preliminar
2 a) Planteamiento del problema
Tiempo estimado en
semanas
Actividades
65 semanas Tiempo total antes de la planeacin
4 m) Impresin y presentacin
20 l) Mecanografa del trabajo
20 k) Redaccin inicial
4 j) Anlisis de la informacin
2 i) Tabulacin y procesamiento de los datos
3 h) Levantamiento de los datos
1 g) Prueba de los instrumentos
1 f) Diseo de muestra
2 e) Diseo de instrumentos
1 d) Temario tentativo
1 c) Planteamiento de hiptesis
4 b) Anlisis documental preliminar
2 a) Planteamiento del problema
Tiempo estimado en
semanas
Actividades

5) Matriz secuencial (e) (vase figura No. 1). En el eje de la y se sealar la actividad
inicial y en el eje de la x , la actividad terminal. En la confluencia de ambos ejes se
marcar la o las secuencias.

Actividad terminal
M L K J I H G F E D C B A M L K J I H G F E D C B A
L
I
H
G
E
D
C
B
J
F
M
K
A
L
I
H
G
E
D
C
B
J
F
M
K
A

X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X

Figura No. 1 Matriz secuencial.

81
Por ejemplo, si de la actividad A sigue la actividad B, se busca A en el eje
vertical y B en la horizontal y donde se unen se marca una Cruz.

Es necesario destacar que ninguna cruz debe quedar en el margen inferior
izquierdo, porque ello indicara que la secuencia no es correcta (ver figura No.1).

Como puede apreciarse (figura No.1), en todos los renglones se anotan dos cruces,
lo que indica que se trata de actividades simultneas; es decir, que en este caso a
cada actividad le corresponder una redaccin inicial.

6) Elaboracin de la grfica o cronograma (f) (figura No. 2). En este paso es importante
no omitir ninguna columna ni rengln, ya que todas tienen un objetivo. La primera
corresponde al nmero que se le asign a cada actividad; la segunda columna, a la
descripcin de la actividad; la tercera, al tiempo de cada actividad; la cuarta, a la
planeacin y control que se har del proyecto, y las siguientes, a las unidades que
se hayan utilizado.

Como se muestra en la grfica de la figura 2, el tiempo total excede los seis meses
que se haban fijado como meta, aunque es 38 semanas inferiores al tiempo
aculado en todas las actividades, es decir 65 semanas. As, por un lado, en este
ejemplo se observa una reduccin efectiva y sustancial en los tiempo acumulados
de ejecucin y, por otro, se pueden apreciar algunos detalles; por ejemplo, la
necesidad de reducir el tiempo de algunas actividades con el propsito de ajustarse
al objetivo final, que es determinar la investigacin en un plazo mximo de seis
meses.

7) Seguimiento y control. En la cuarta columna de la figura 2 se encuentran las letras E
y R, que significan tiempo estimado y tiempo real; stas permitirn controlar el
avance de la investigacin con el fin de solucionar problemas y corregir demoras.

Cronograma de trabajo
IMPRESINYPRESENTACIN
MECANOGRAFA
REDACCININICIAL
ANLISISDELA INFORMACIN
TABULACIN Y PROCESAMIENTO DE
LOSDATOS
LEVANTAMIENTODEDATOS
PRUEBADEINSTRUMENTOS
DISEODELAMUESTRA
DISEODE INSTRUMENTOS
TEMARIOTENTATIVO
PLANTEAMIENTODELAHIPTESIS
ANLISISPRELIMINARDOCUMENTAL
PLANTEAMIENTODEL PROBLEMA
ACTIVIDAD
M
L
K
J
I
H
G
F
E
D
C
B
A
NMERO
OLETRA
E
2
R
E
1
R
E
1
R
E
4
R
E
2
JULIO JUNIO MAYO ABRIL MARZO FEBRERO ENERO CONTROL TIEMPO
E
4
R
E
2
R
E
3
R
E
1
R
E
1
R
R
E
4
R
E
20
R
E
20
R
IMPRESINYPRESENTACIN
MECANOGRAFA
REDACCININICIAL
ANLISISDELA INFORMACIN
TABULACIN Y PROCESAMIENTO DE
LOSDATOS
LEVANTAMIENTODEDATOS
PRUEBADEINSTRUMENTOS
DISEODELAMUESTRA
DISEODE INSTRUMENTOS
TEMARIOTENTATIVO
PLANTEAMIENTODELAHIPTESIS
ANLISISPRELIMINARDOCUMENTAL
PLANTEAMIENTODEL PROBLEMA
ACTIVIDAD
M
L
K
J
I
H
G
F
E
D
C
B
A
NMERO
OLETRA
E
2
R
E
1
R
E
1
R
E
4
R
E
2
JULIO JUNIO MAYO ABRIL MARZO FEBRERO ENERO CONTROL TIEMPO
E
4
R
E
2
R
E
3
R
E
1
R
E
1
R
R
E
4
R
E
20
R
E
20
R
NOTA: E = ESTIMADO
R = REAL
TOTAL DE SEMANAS QUE SE REQUIEREN

Figura No. 2: Cronograma de trabajo

82
Estas actividades o fases presentadas es una de tantas propuestas que hay para llevar a cabo
una investigacin, el cronograma debe ilustrarse con el empleo de la grfica de Gantt60, la cual
es la que se ha utilizado en la figura 2.

Segn el criterio del investigador, se puede ir eliminando o agregando actividades, fases o
pasos a este cronograma.

b. Aspectos del presupuesto

Tomado de los apuntes de Carlos Mndez en su libro de Metodologa61, se procede a realizar
una explicacin de este aspecto, el cual viene a ser importante en el diseo de investigacin
porque es el referente al costo del proyecto.

La elaboracin del presupuesto incluye los gastos de la investigacin en trminos de precios y
cantidades reales de acuerdo con los rubros.

Al respecto vale la pena aclarar que cuando el diseo se presenta con fines acadmicos, el
presupuesto no es un instrumento fundamental o esencial, salvo cuando hay que justificar su
costo ante una entidad que lo financia.

Por otro lado, cuando el diseo se presenta para solicitar un auxilio de investigacin o la
contratacin de un estudio, el presupuesto es parte fundamental.

El presupuesto de egresos debe incluir bsicamente dos captulos como objeto del gasto:
Gastos por servicios personales: Se incluyen aquellos ocasionados por concepto de honorarios
e investigadores, auxiliares de investigacin, encuestadores, tabuladores, dibujantes,
secretarias, mensajeros.

Gastos generales: se incluye transporte (areo, terrestre), papelera, impresin de formularios,
procesamiento de informacin (tiempo de computador), viticos de alimentacin, viticos de
hospedaje, etc.

El concepto y sus componentes pueden variar segn el diseo presentado, este viene a ser uno
de los tantos ejemplos para realizar un presupuesto.

60
Grfica de Gantt: Representacin grfica en la que la relacin de las variables etapas de
investigacin y tiempo de ejecucin se indica por el uso de barras horizontales. (tomado el concepto
del libro de Carlos Mndez, Metodologa. Gua para elaborar diseos de investigacin en ciencias
econmicas, contables y administrativas. Editorial Mc Graw Hill, 2 edicin, 1995, Colombia, pg. 155.
61
Ver pginas 157 y 158 del libro: Metodologa, gua para elaborar diseos de investigacin en ciencias
econmicas, contables y administrativas. Editorial Mc Graw Hill, 2 edicin, 1995, Colombia.
83
Actividad de Autoaprendizaje No. 3 (evaluacin)

1. Se proveer material que ilustre la descripcin de un estudio que contenga todas o las
mayoras de las etapas del proceso. Se realizar lectura del material en grupos.

Los estudiantes, divididos en grupos, darn lectura al material, y a continuacin trabajarn
utilizando el mtodo de discusin para:

Identificar las etapas seguidas por el investigador en el trabajo descrito;
Deducir en qu consiste cada una de esas etapas.

En plenaria, los distintos grupos de trabajo presentaran el resultado de sus
deliberaciones, tratando de identificar las variantes en la secuencia de las etapas, adems
se puede realizar un anlisis comparativo entre los expuestos en clase por el facilitador
(profesor) del curso y los hallazgos que los grupos hayan hecho en los casos estudiados.

2. Se elaborar en el aula de clases un cronograma y un presupuesto sobre la base de
situacin simulada o real de alguna actividad acadmica, de investigacin o personal que
deseemos experimentar.

84
Referencias bibliogrficas de la Unidad II

1. Canales, Alvarado y Pineda. Metodologa de la investigacin, manual para el desarrollo de
personal de salud. Editorial LIMUSA, 1986, Mxico.

2. Hernndez Sampieri Roberto, Fernndez Collado Carlos y Baptista Lucio Pilar.
Metodologa de la investigacin. Editorial Mc Graw Hill, 3 edicin, 2004, Mxico.

3. Mndez Carlos. Metodologa, gua para elaborar diseos de investigacin en ciencias
econmicas, contables y administrativas. Editorial Mc Graw Hill, 2 edicin, 1995,
Colombia.

4. Piura Lpez Julio. Introduccin a la metodologa de la investigacin cientfica. Publicacin
Cientfica de la Escuela de Salud Pblica de Nicaragua, 2 edicin, 1995, Nicaragua.

5. Zorrilla Santiago y Torres Miguel. Gua para elaborar la tesis. Editorial Mc Graw Hill, 2
edicin, reimpresin 1995, Colombia.

85

Unidad III: Planificacin del proceso investigativo

86

87
Presentacin de la unidad III

En esta unidad se pretende orientar sobre el proceso de planificacin de la investigacin,
dirigiendo ms los esfuerzos a lo que es la investigacin cuantitativa.

En cada aspecto de la planificacin encontraremos no una receta pero si una serie de
recomendaciones que nos permitirn hacer el proceso. Hay muchos procedimientos que nos
pueden ayudar a elaborar cada momento.

Esta es la unidad ms larga del texto, dado que ac se encuentra el corazn de la
investigacin, a este punto decisivo le dedicamos mayor tiempo, porque si tenemos listo el plan
de nuestra investigacin se habr avanzado ms del 50% de la investigacin. Significa que se
est claro de lo que se investiga.

En cada punto que se avanza en la unidad se encuentran una serie de ejercicios, prcticas,
evaluaciones y links, que nos permitirn ir afianzando el conocimiento, al mismo tiempo que
permite ir avanzando en el trabajo de investigacin que se realiza en el curso.

Todos los apuntes presentado estn en base al punto de vista de varios autores, tratando de
dar una visin general de diferentes enfoques en las temticas y procurando en la medida de lo
posible dar ejemplo de tipo empresarial y en algunos momentos social.

Objetivos de la tercera unidad

1. Determinar los pasos que se siguen para la formulacin de cada uno de las pasos de la
planificacin del proceso investigativo.

2. Identificar los formatos y tcnicas para la redaccin ms adecuados, en cada etapa o
paso del trabajo de investigacin.

88
Esquema de contenido de la tercera unidad

5. Las hiptesis y las variables
investigativo.
una hiptesis
variables.
mtodo
b. Tipos de estudio
informacin
a. Concepto
componentes
5. Las hiptesis y las variables
investigativo.
una hiptesis
variables.
mtodo
b. Tipos de estudio
informacin
a. Concepto
componentes

89

a. reas problemas de investigacin / seleccin y definicin del
tema de investigacin

Para identificar lo que
investigaremos, depender de las
situaciones por las cuales se
investiga:
Consultora
62
que se deba
realizar a una organizacin.
Investigacin
63

Si se realiza monografa
como requisito de titulacin
en la carrera profesional que
se estudia.
En el aula de clases, nos
piden seleccionar temas para
realizar algn trabajo de
investigacin en algunas de
las materias del pensm.

1) Consultora o investigacin

Cundo se participa en alguna consultora o investigacin se puede enfrentar dichos
estudios con trminos de referencia que ayuda a situar al investigador inmediatamente.
Los trminos de referencia vienen a ser como parte del bosquejo de la investigacin,
suministra contenidos como:
Antecedentes del problema.
Objetivos de la investigacin.
Por qu razones se lleva a cabo el estudio (lo cual justifica el trabajo).
Metodologa que desea la organizacin que se aplique por parte del equipo de
investigadores y consultores.
Tiempo para realizar el estudio.
Personal que se requiere intervenga en el trabajo.
Indicadores bajos los cules se evaluarn las propuestas

62
Actividad del consultor. El consultor es una persona que presta sus servicios profesionales asesorando
a terceros en las reas de su especialidad. Pag. 249 Diccionario Ilustrado Ocano de la Lengua
Espaola.- Grupo Editorial Ocano.
63
Accin y efecto de investigar. La investigacin bsica tiene por fin ampliar el conocimiento cientfico ,
sin perseguir en principio, ninguna aplicacin prctica. P. 560 Diccionario Ilustrado Ocano de la Lengua
Espaola.- Grupo Editorial Ocano.
90
Estos trminos de referencia generalmente se ponen de venta (tienen un precio) en el
mercado, para que los diferentes consultores o investigadores presenten sus propuestas
de contenido y de precio o sea cunto se cobrar por los servicios. Todas las propuestas
en principio deben de competir bajo ciertos trminos ya previstos en los trminos de
referencia.

Tambin se puede dar la situacin de que algunas consultoras o investigaciones no
existan trminos de referencia elaborados y tendrn que ser realizados entre los que
realicen el estudio y la organizacin que demanda el servicio. Generalmente esto se da
ms en micro y pequeas empresas, adems en algunas instituciones pblicas en
Nicaragua.

Algunas recomendaciones para elaborar los trminos de referencia con las
organizaciones:
Se debe entrevistar a la persona interesada en la investigacin o consultora, para
acercarnos a los elementos que identifiquen qu es lo que se desea investigar y las
razones del por qu se desea realizar.
Visitar (en caso de ser posible) el lugar en donde se encuentra el objeto de estudio,
para realizar observaciones cientficas de la realidad.
Leer sobre antecedentes en caso existan sobre el tema que se desea investigar.
Leer teora que ayude a acercarse a la realidad que se quiere investigar.

2) Tesis o monografas

En el caso de las tesis o monografas, hay universidades que tienen lneas de
investigacin ya definidas para que el estudiante rpidamente se ubique en una temtica
de investigacin, y generalmente son investigaciones de aplicacin en las actividades
diarias de las organizaciones nicaragense.

Pero tambin se puede dar la situacin de que no existen lneas de investigacin claras,
slo lineamientos generales del reglamento que ubican al estudiante al menos en sus
reas de conocimiento. Pero an as resulta difcil para ellos (as) ubicar su tema de
investigacin.

Lo mismo sucede en el aula de clase con los trabajos de investigacin, hay un lineamiento
general pero es el estudiante en conjunto con su docente quien ser el asesor
posiblemente de la investigacin- los que seleccionaran y definirn el tema de
investigacin.

3) Trabajos de investigacin a nivel acadmico (Tesis/ trabajos de clase)

Cuando son trabajos de investigacin a nivel acadmico (incluye tesis y trabajos de
clase) se recomienda realizar el siguiente ejercicio para iniciar el trabajo de investigacin,
(tomado del os apuntes de Zorrilla y Torres):
64

64
Zorrilla Santiago y Torres Miguel. Gua para elaborar la tesis. Editorial Mc Graw Hill, 2. Edicin,
reimpresin 1995, Colombia, pp. 8-20
91
a) Primer paso: Carrera

Es importante conocer el plan de estudio de la carrera para asimismo poder dividirla
en reas de investigacin (ver cuadro 1).

Ejemplo:
El anlisis de puestos en las pequeas y medianas empresas
5. Especificacin del tema
Calificacin de mritos
Quejas y sugerencias Capacitacin y adiestramiento
Seleccin Induccin
Reclutamiento Punto de Reorden
Valuacin de puestos Grficas
Anlisis de puestos Redes
Manuales Diagrama
4. Tema especfico
Diseo de estructuras
Investigacin La Administracin Pblica
tica profesional La comunicacin en las organizaciones
Psicologa Administrativa Administracin Moderna
Historia de la Administracin Principios administrativos
Tcnicas de Administracin Manual de Organizacin
reas Funcionales Proceso organizativo
3. Tema Genrico
Informtica Comercializacin
Administracin General Auditoria Administrativa
Recursos Humanos Finanzas
Produccin Dinmica Social
2. reas
Licenciatura en Administracin de Empresas
1. Carrera
El anlisis de puestos en las pequeas y medianas empresas
5. Especificacin del tema
Calificacin de mritos
Quejas y sugerencias Capacitacin y adiestramiento
Seleccin Induccin
Reclutamiento Punto de Reorden
Valuacin de puestos Grficas
Anlisis de puestos Redes
Manuales Diagrama
4. Tema especfico
Diseo de estructuras
Investigacin La Administracin Pblica
tica profesional La comunicacin en las organizaciones
Psicologa Administrativa Administracin Moderna
Historia de la Administracin Principios administrativos
Tcnicas de Administracin Manual de Organizacin
reas Funcionales Proceso organizativo
3. Tema Genrico
Informtica Comercializacin
Administracin General Auditoria Administrativa
Recursos Humanos Finanzas
Produccin Dinmica Social
2. reas
1. Carrera

Cuadro 1:sobre la eleccin del tema para elaborar la tesis o seminario de investigacin o trabajos de clase
que involucren investigacin.

b) Segundo paso: rea

Aunque en algunas carreras existe la divisin por reas de investigacin, la mayor
parte de ellas no la tienen. En estos casos, valindose del plan de estudio, el
estudiante dividir la carrera en las principales reas de investigacin (cuadro 1).

c) Tercer paso: tema genrico

Una vez que el estudiante conozca las reas, elegir el que ms le atraiga y la
dividir cuando menos en 10 temas generales que le permitan orientarse (cuadro 1).

92
d) Cuarto paso: tema especfico

Teniendo ya los temas genricos, el estudiante elegir el que ms se adecue a sus
gustos y deseos, personales o de grupo, y nuevamente lo subdividir en temas ms
especficos, que le ayuden a reducir el campo de investigacin (cuadro 1).

e) Quinto paso: Especificacin del tema

Una vez realizado el paso anterior, el alumno seleccionar uno y lo concretar ms,
con el propsito de limitar claramente el mbito de su investigacin (cuadro 1).

Ejemplo, continuando con el cuadro 1:
I. Metodologa a la investigacin.
II. Tcnicas de la organizacin aplicadas a la pequea y mediana empresas.
III. Proceso administrativo y los recursos humanos.
IV. Anlisis de puestos.
V. Delimitacin de funciones, niveles y obligaciones
ndice
Introduccin
Conclusiones y recomendaciones
Anexos y apndices
Bibliografa
8. Temario tentativo
Variable dependiente: Los recursos humanos de la pequea y mediana empresa.
Variable independiente: El anlisis de puestos es el instrumento que permite delimitar
funciones, niveles y obligaciones.
El anlisis de puestos es un instrumento que permite delimitar las funciones, los
niveles y las obligaciones de los recursos humanos de la pequea y mediana
empresa.
La organizacin de una institucin no puede lograrse sin un anlisis de puestos.
Una empresa que carece de anlisis de puestos no podr realizar evaluaciones, manuales,
organigramas, programas de capacitacin ni ningn programa que se relacione con
recursos humanos.
La seguridad que proporciona a la empresa y a sus miembros el anlisis de puestos es una
inversin que redituar en un futuro inmediato.
7. Planteamiento de hiptesis
Qu beneficios aporta a la pequea y mediana empresa establecer el anlisis de
puestos?
Por qu es til el anlisis de puestos en la pequea y mediana empresa?
Qu sucede en una organizacin que carece de anlisis de puestos?
Quin debe realizar el anlisis de puestos?
Qu es el anlisis de puestos?
6. Planteamiento de problemas
I. Metodologa a la investigacin.
II. Tcnicas de la organizacin aplicadas a la pequea y mediana empresas.
III. Proceso administrativo y los recursos humanos.
IV. Anlisis de puestos.
V. Delimitacin de funciones, niveles y obligaciones
ndice
Introduccin
Anexos y apndices
Bibliografa
8. Temario tentativo
Variable dependiente: Los recursos humanos de la pequea y mediana empresa.
Variable independiente: El anlisis de puestos es el instrumento que permite delimitar
funciones, niveles y obligaciones.
El anlisis de puestos es un instrumento que permite delimitar las funciones, los
niveles y las obligaciones de los recursos humanos de la pequea y mediana
empresa.
La organizacin de una institucin no puede lograrse sin un anlisis de puestos.
Una empresa que carece de anlisis de puestos no podr realizar evaluaciones, manuales,
organigramas, programas de capacitacin ni ningn programa que se relacione con
recursos humanos.
La seguridad que proporciona a la empresa y a sus miembros el anlisis de puestos es una
inversin que redituar en un futuro inmediato.
7. Planteamiento de hiptesis
Qu beneficios aporta a la pequea y mediana empresa establecer el anlisis de
puestos?
Por qu es til el anlisis de puestos en la pequea y mediana empresa?
Qu sucede en una organizacin que carece de anlisis de puestos?
Quin debe realizar el anlisis de puestos?
Qu es el anlisis de puestos?
6. Planteamiento de problemas

93
f) Sexto paso: Planteamiento de problemas.

Despus de someter el tema a todas especificaciones anteriores, el investigador
empezar a plantearse problemas sobre el tema seleccionado, es decir temas que
merezcan investigarse (continuacin cuadro 1).

g) Sptimo paso: Planteamiento de hiptesis.

De todos los problemas planteados, habr alguno o algunos que agraden ms al
investigador. Pues bien, una vez elegido el o los problemas proceder a revisar el
material bibliogrfico existente, con el fin de tener bases para plantear supuestos
que de alguna manera los expliquen, solucionen o interpreten. Estos supuestos se
llaman hiptesis (continuacin cuadro 1).

h) Octavo paso: Temario tentativo

De la serie de hiptesis planteadas, se seleccionar la ms adecuada a los
requerimientos de la investigacin y se llamar hiptesis de trabajo, que se
operacionalizar en variables para con stas elaborar el temario o ndice tentativo
(continuacin cuadro 1). Tambin otra manera de trabajar el temario puede ser a
travs de los objetivos especficos que se plantea la investigacin.

Ahondemos un poco sobre las reas y los temas que se pueden abordar para dar
ms ideas de problemas a investigar:

Las reas de especializacin segn las carreras (Administracin de Empresas y
Contadura) quedar conformada por las necesidades del mercado de trabajo en
relacin con los estudios de cada carrera:

Licenciatura en Contadura
rea de contabilidad: Investigaciones orientadas hacia la deteccin y solucin de
problemas relacionados con la obtencin de informacin financiera de las entidades
econmicas, en cualquiera de las fases de sistematizacin, valuacin, procesamiento,
evaluacin e informacin, propias del proceso contable.
rea de finanzas. Investigaciones orientadas hacia la deteccin y solucin de
problemas relacionados con la obtencin y aplicacin de recursos materiales que
requieren las entidades econmicas para la consecucin de sus objetivos.
rea fiscal: Investigaciones orientadas hacia la deteccin y solucin de problemas
relacionados con la legislacin, informacin, captura y control de todo tipo de
impuestos, productos, derechos y aprovechamientos que el Estado reclama para
cumplir con sus objetivo.
rea de auditoria: Investigaciones orientadas a la deteccin y solucin de
problemas relacionados con la comprobacin de informacin financiera y sistemas
operacionales en las entidades, con el propsito de emitir una opinin profesional
sobre su correccin.
rea de costos: Investigaciones orientadas hacia la deteccin y solucin de
problemas relacionados con la valuacin de insumos en la produccin de los bienes y
servicios que se ofrecen a la sociedad.
rea de informtica. Investigaciones orientadas hacia la deteccin y solucin de
problemas relacionados con la seleccin, el diseo y la construccin de sistemas de
informacin contable.
94
rea de administracin general: Investigaciones orientadas hacia la deteccin y
solucin de problemas relacionados con la optimizacin de los recursos humanos,
materiales y tcnicos que requiere una entidad par lograr sus objetivos.
rea de recursos humanos: investigaciones orientadas hacia la deteccin y
solucin de problemas relacionados con la seleccin, adiestramiento, desarrollo y
productividad de las personas al servicio de una entidad econmica.
rea de comercializacin: Investigaciones orientadas hacia la deteccin y solucin
de problemas relacionados con la mercadotecnia y distribucin de los productos y
servicios que genera una entidad econmica.
rea de produccin: Investigaciones orientadas hacia la deteccin y solucin de
problemas relacionados con la utilizacin ptima de los recursos productivos que
posee una entidad econmica para el cumplimiento de sus objetivos.
rea de auditoria administrativa: Investigaciones orientadas hacia la deteccin y
solucin de problemas relacionados con la comprobacin de sistemas administrativos
en las entidades econmicas, con objeto de emitir una opinin profesional sobre su
funcionalidad.
rea de finanzas: Investigaciones orientadas hacia la deteccin y solucin de
problemas relacionados con la obtencin y aplicacin de recursos materiales que
requieren las entidades econmicas para la consecucin de sus objetivos.
rea de informtica: Investigaciones orientadas hacia la deteccin y solucin de
problemas relacionados con la seleccin, el diseo y la construccin de sistemas de
informacin administrativa.

Para terminar este punto es necesario plantear que es importante que para dar
inicio a un determinado tema de investigacin, debemos manejar la teora que cobija
a este tema. Dicho en otras palabras tenemos que tener dominio de un marco
terico sobre los de conocimientos en la temtica, de lo contrario no podremos
realizar investigacin.

Para elegir las reas una vez que las conoce el estudiante, hay factores que afectan
a la eleccin del tema y estos son, segn Zorrilla y Torres
65
:

1) Vocacin: dentro de su desarrollo, el alumno ha podido detectar el rea o las
reas que ms se adecuen a su idiosincrasia.
2) Experiencia: durante su desarrollo profesional, el estudiante ha tenido que
desenvolverse, voluntaria u obligadamente, en alguna rea especfica de su
profesin, lo que facilitar, de alguna manera, el trabajo recepcional.
3) Asesora: Por las relaciones que el estudiante pudo haber establecido en su
desarrollo docente o profesional, tal vez conozca algn investigador o
profesional que lo haya impresionado positivamente y que lo incline a elegir
determinada rea.
4) Gustos o deseos personales.

65
Idem. Pg. 20.
95
4) Ttulo del problema

Retomaremos los criterios de Kerlinger para formular el problema, quien es citado por las
autoras Canales, Alvarado y Pineda:

a) Debe expresar una relacin de variables. Si se toma como base que una
variable representa aquellos elementos, aspectos, caractersticas o atributos que se
desea estudiar en una poblacin o conjunto de unidades, el rea problema debe
plantear la variable principal que se va a estudiar, as como aquellos aspectos o
variables relacionados. Ello conduce necesariamente al planteamiento del problema
en trminos de la relacin de dos o mas variables.

b) Se debe expresar en forma de pregunta. Este criterio es muy discutido; sin
embargo, las autoras de este manual consideran que plantear el problema en forma
de interrogante orienta y especifica an mas lo que se va a investigar, pues la
pregunta ayuda al investigador a visualizar que se necesita para dar una respuesta
a la pregunta.

Criterios
Debe expresar
una relacin de
variables
Debe formularse
en forma de
pregunta
Debe posibilitar
la prueba
emprica
Debe expresarse
en una dimensin
temporal y
espacial
A qu poblacin
va a llegar
el estudio
Criterios
Debe expresar
una relacin de
variables
Debe formularse
en forma de
pregunta
Debe posibilitar
la prueba
emprica
Debe expresarse
en una dimensin
temporal y
espacial
A qu poblacin
va a llegar
el estudio

Figura 1: Criterios para formular el problema.

c) Debe posibilitar la prueba emprica de las variables. Debido a que el propsito
fundamental de la investigacin es buscar respuesta o solucin a un problema, es
indispensable que los elementos, aspectos o caractersticas que se desea estudiar
puedan ser sometidos a comprobacin y verificacin.

d) Se debe expresar en una dimensin temporal y espacial. Para fines de
especificacin del problema, debe indicarse el lugar, institucin de salud, regin o
escuela donde se va a efectuar el estudio, as como el perodo que cubrir la
investigacin.

La determinacin de la dimensin espacial es necesaria porque a veces es difcil realizar
una investigacin en todo un pas, toda una regin o toda una comunidad, as como
96
tambin por el hecho de que las caractersticas propias de la variable de un estudio, no
necesariamente son las mismas en dos regiones diferentes, ni los resultados pueden
extrapolarse a otros pases, regiones o comunidades. Es importante adems especificar si
los elementos, caractersticas o aspectos del problema sern estudiados en el transcurso
de un tiempo determinado o en un momento cualquiera; esto es as porque pueden darse
variaciones de acuerdo al tipo de estudio y periodicidad en la ocurrencia de los
fenmenos.
66

Ejemplo de un problema formulado por las autoras Canales, Alvarado y Pineda:
Cules son los factores socioeconmicos y culturales relacionados con el rendimiento
acadmico de los estudiantes del programa de auxiliares de enfermera del centro
nacional de adiestramiento en Honduras o en cualquier pas durante el ao 1984?

El ttulo que ha quedado para el problema es tentativo, pues no es posible decidir el
definitivo antes de terminar el trabajo de investigacin: es como ponerle nombre a un
beb antes de que nazca. Todas las ideas sobre el ttulo posible del documento deben
anotarse en una hoja tamao carta. Esta hoja ha de incluirse en una carpeta de tres
argollas en una seccin que se llame Ttulo. Al final del proceso de investigacin se tendr
que tomar una decisin sobre cul usar? El ttulo final es lo que hace que el lector lea su
documento. Es necesario analizar cada una de las palabras que lo conforman, sobre todo
la primera, que debe estar significativamente relacionada con el trabajo total.
67


Esta primera etapa consiste en reducir el problema a trminos concretos y explcitos
68
. Definir el
problema de investigacin resulta ser difcil para todo estudiante egresado de su carrera. Cmo
identificar, definir y formular un problema, cmo expresar un problema no es tarea fcil.

Carlos Mndez aclara que generalmente pensamos que la palabra problema son situaciones
desfavorables, negativas, ms sin embargo en investigacin, esta sencilla palabra significa el
objeto de conocimiento cientfico. Por tanto, eventos o situaciones positivas pueden ser
descritos y presentarse con la denominacin problema de investigacin

Es bien claro que no hay una regla sencilla que oriente al investigador en la formulacin de
preguntas significativas acerca de una determinada rea de la investigacin. Aqu, la
experiencia y talento de la persona son de mayor importancia. La ocasin para definir un
problema de cuya solucin depende la de otros problemas no es un talento comn entre los
hombres
69

66
Canales, Alvarado y Pineda. Metodologa de la investigacin. Editorial Limusa, 1986, Mxico, pp. 73-
74.
67
Schmelkes Corina. Manual para la presentacin de anteproyectos e informes de investigacin. Editorial
OXFORD, 2 edicin, 1998, Mxico, p. 15.
68
Clire, Selltiz, Mtodos de investigacin en las relaciones sociales. 8. Ed., p. 47. Cit. Por Mndez
Carlos. Metodologa. Gua para elaborar diseos de investigacin en ciencias econmicas, contables y
administrativas. Editorial Mc Graw Hill, 2 edicin, 1995, Colombia, p. 62
69
Idem., p. 48. Cit. Por Mndez Carlos, idem, p. 62.
97
Es difcil contar con una gua para elaborar el problema de investigacin, no es como una
receta ni hay teoras que podamos aplicar, pero trataremos de dar ideas o pasos que tal vez
puedan ser tiles, pero en la realidad se aprende haciendo, en la medida que se elaboren ms
y ms planteamientos de problemas tendremos ms olfato para realizarlos mejor. Trataremos
con los apuntes de Carlos Mndez de ir dando pautas para realizar el planteamiento del
problema.

Esta etapa definicin del problema de investigacin lleva al investigador a describir los hechos
o las situaciones que pueden llegar a constituirse en el objeto de verificacin o comprobacin.
Por tanto, cul es la situacin actual del objeto de estudio, de investigacin? Esto es por tanto
formular las variables e indicadores que lo constituyen y sobre las cuales se fundamentar la
formulacin de objetivos, alcances e hiptesis de la investigacin (hiptesis, en caso necesario).

Estas variables se encuentran en los sntomas (variables dependientes) y las causas (variables
independientes), propuestas en la gua de Selltiz, segn Carlos Mndez.

Por tanto para realizar el planteamiento del problema se parte de la identificacin y
descripcin de los sntomas que se observan y son relevantes en la situacin,
relacionndolos con las causas que lo producen
70
.

Veamos el ejemplo 1:
La empresa Manufacturas de Colombia, en el anlisis de sus operaciones, presenta un
descenso del volumen de ventas con respecto a perodos anteriores. Para el ao analizado, la
empresa muestra una alta rotacin de la conformacin de su fuerza de ventas. Por otro lado, en
el mercado aparecen empresas competidoras que ofrecen productos similares y a un precio
ms bajo que los de Manufacturas de Colombia.
Cules son los sntomas? Los sntomas en este ejemplo son las siguientes variables:
descenso del volumen de ventas.
y las causas? fuerza de ventas, precios de productos y la competencia.
Fuente: Tomado de Carlos Mndez

Veamos otro ejemplo 2:
En Colombia se observa una baja demanda efectiva de bienes finales de consumo. Adems,
una creciente migracin del campo a la ciudad y una insuficiente creacin de nuevas
oportunidades de ocupacin e ingreso, que significa aumento de desempleo y subempleo.
Cules son los sntomas?
Los sntomas se manifiestan en la baja demanda efectiva.
Y las causas? migracin campo-ciudad y en las reducidas oportunidades de ocupacin e
ingreso para los migrantes.
Fuente: Tomado de Carlos Mndez

Por tanto Sntomas y causas deben constituirse en la base para la formulacin de variables de
investigacin.

70
Mndez A. Carlos E. Metodologa . Gua para elaborar diseos de investigacin en ciencias
econmicas, contables y administrativas. Editorial Mc Graw Hill, segunda edicin, 2 edicin, 1995,
Colombia, p. 63.
98
Ambos elementos (sntomas y causas) se consideran el planteamiento del diagnstico, y ello
puede llevar a tener la capacidad de dar un pronstico de la situacin o sea que pasar si
sigue presentndose en la realidad que investigamos los mismos sntomas y causas, cules
son los resultados a corto y largo plazo en esa realidad de no cambiar y seguirse manteniendo
las mismas circunstancias.

Segn Mndez,
71
el pronstico en la investigacin puede orientar en la formulacin de sus
hiptesis, ya que stas presentan situaciones sujetas a verificacin.

Observemos el ejemplo de pronostico (continuacin ejemplo 1):
El descenso del volumen de ventas, determinado por la fuerza de ventas y precio, puede llevar
a la empresa a perder su participacin en el mercado, lo cual afectar en sus utilidades y
beneficios de operacin.

Prosiguiendo al pronstico se puede establecer un control al pronstico, el cual involucra
variables que tambin estarn incluidas en la hiptesis.

Observemos el ejemplo de control al pronostico (continuacin ejemplo 1):
El control al pronstico de la situacin creada por las ventas de la empresa y la prdida de la
participacin en el mercado determinar la necesidad de definir nuevos canales de distribucin,
incremento de la fuerza de ventas y estrategia de mercadeo.

Segn Mndez el control sugerido ser confirmado en el desarrollo de la investigacin, y por la
comprobacin de la hiptesis, cuyas variables estn contenidas en la fase de diagnstico-
pronstico y control de pronstico (stas se presentan como gua metodolgica para quien
desarrolle un problema, y estn implcitas en su presentacin.

Por tanto el esquema de trabajo de Mndez en lo que respecta al planteamiento del problema
es: observacin, diagnstico, pronstico y control al pronstico.

A la hora de redactar el planteamiento del problema no debe escribirse los ttulos, estarn
implcitos en la redaccin.

En el contenido del planteamiento del problema Carlos Mndez
72
plantea el establecerse los
lmites de la investigacin en trminos de espacio, tiempo y universo.

c. La formulacin del problema

Carlos Mndez sostiene que una vez planteado el problema de la investigacin, es necesario
concretarlo. Esto es el planteamiento de una pregunta que defina exactamente cul es el
problema?, que el investigador debe resolver mediante el conocimiento sistemtico a partir de
la observacin, descripcin, explicacin y prediccin.

71
Idem., p. 64.
72
Idem., p. 65
99
Retomando el ejemplo 1:
Planteamiento del problema de Manufacturas de Colombia, en el cual se identifican sntomas,
causas, pronstico y control al pronstico, podramos decir que la incgnita por resolver podra
plantearse as: (formulacin del problema).
De qu forma los aspectos de organizacin interna y del entorno han afectado los
rendimientos y utilidades en la operacin de la empresa Manufacturas de Colombia?

Es importante, que la pregunta formulada, no lleve a contestar un simple No o Si como
respuesta.

La pregunta que se formule debe referirse claramente a slo un problema de investigacin, y
estar relacionada con el planteamiento del problema definido anteriormente. Adems en la
formulacin del problema identificado, la pregunta debe estar de acuerdo con el marco espacial
y temporal.
73


Para llevar a cabo la investigacin hay que descomponer o desagregar la pregunta planteada
anteriormente en pequeas preguntas o subproblemas.
74

Para ello deben tenerse en cuenta las variables que forman parte del mismo. Por
consiguiente , las respuestas a las preguntas que se formulan deben permitir al investigador
responder a su pregunta de investigacin (formulacin del problema). Cada pregunta debe
tener en su contenido variables del problema planteado, con lo cual se orienta la formulacin de
objetivos de investigacin. Esto se denomina sistematizacin del problema.
75

Prosiguiendo con el ejemplo 1: Caso Manufactura de Colombia
Algunas variables son:
La incidencia que tiene el comportamiento de las ventas en la empresa.
la rotacin de la fuerza de ventas
los factores externos de la empresa determinados por la competencia
y las estrategias de mercadeo

De acuerdo a estas variables la sistematizacin del problema puede formularse a travs de las
siguientes preguntas:
Cul ha sido el comportamiento de las ventas en Manufacturas de Colombia en los
ltimos aos?
De qu modo afecta a Manufacturas de Colombia la alta rotacin de su personal de
ventas?
Cul es su clima organizacional?
Qu impacto sobre las ventas ha tenido la aparicin de nuevas empresas competidoras
en el mercado?
Cules han sido los resultados de las estrategias de mercado, de precio, producto,
promocin y distribucin?

73
Idem., p. 66.
74
Idem., p. 67
75
Idem., p. 67
100
A manera de conclusin se retoma lo expresado por Carlos Mndez:
Plantear el problema de investigacin a travs del esquema de sntomas, causas, pronstico y
control al pronstico; formular el problema a travs de una pregunta y sistematizar el problema
a travs de subpreguntas, permite al investigador definir con total claridad y exactitud su Objeto
de Conocimiento o problema de investigacin.

Adems se presenta a continuacin un esquema de Carlos Mndez de Cmo presentar el
planteamiento, la formulacin y la sistematizacin del problema, resumiendo de esta manera lo
que hemos tratado anteriormente:

1. Antes de iniciar el planteamiento del problema recuerde:

Si el trabajo es terico usted debe tener:
un tema definido
una bibliografa bsica.
Un profesor asesor
Fichas de lectura

Si el trabajo es terico- prctico, adems de los elementos anteriores debe tener:
un mbito espacial definido (empresa, organizacin, sector econmico, regin, pas,
etc).
Apoyo de los miembros del mbito espacial en el cual desarrollar el trabajo (si es el
caso).
Informacin preliminar acerca de los eventos que suceden en el mbito espacial.
Esta podr adquirirla mediante la observacin directa de las situaciones de la
empresa, organizacin u otro o por la aplicacin de entrevistas a las personas que
tienen relacin con el mismo.

2. Inicie un diagnstico de la situacin actual. (Qu pasa en su objeto de
investigacin?)

Elabore el diagnstico, identificando los hechos o situaciones que se observan al analizar
el objeto de investigacin. (stos son los sntomas del problema).

3. Con la lista de los sntomas del paso anterior identifique hechos o situaciones que los
producen (esas son las causas del problema).

4. Con los sntomas (variables dependientes) y sus causas (variables independientes) ya
identificadas, haga un relato de la situacin actual. (se es el diagnstico).

5. Suponga que las situaciones identificadas en el diagnstico subsisten en el objeto de
investigacin . Qu puede pasar? cules sern los resultados de tal permanencia?
(se es el pronstico).

6. Como investigador, usted debe buscar alternativas que se anticipen al pronstico. Piense
de qu manera o qu es necesario hacer para que el pronstico no se d en el objeto de
investigacin. La forma como usted lo anticipe y las decisiones que tome son el control al
pronstico.

101
7. Ahora, tome el resultado del relato de la situacin actual (diagnstico del pronstico), y del
control al pronstico, redctelo, establezca coherencia en su redaccin y corrjalo. Su
resultado ser el planteamiento del problema.

8. Con base en su planteamiento del problema, piense cul es el problema que ser objeto
de su investigacin. Para ello, formule una pregunta general, la cual incluya todo lo que
usted se propone conocer en el proceso de investigacin. Esta pregunta es la formulacin
del problema.

9. La pregunta que usted present en la formulacin del problema admite una serie de
subpreguntas que aunque forman parte de esa pregunta general planteada anteriormente,
pueden especificarse. Haga esa pregunta; stas permiten la sistematizacin del problema.

10. Ahora que usted tiene el planteamiento, la formulacin y sistematizacin del problema,
puede continuar con la lectura de los aspectos que hacen referencia a cmo formular los
objetivos. Adelante!.

e. Sobre otros autores

Para Hernndez Sampieri
76
plantear el problema de investigacin tiene algo diferente en su
connotacin, dado que no se refiere simplemente a generar preguntas de investigacin, o
identificar, delimitar o definir el problemas sino que va ms all de ello plantendose adems
los objetivos de la investigacin y la justificacin del estudio (ver figura 2).

P
a
r
t
e

d
e
P
a
r
t
e

d
e
a seguir que son
Planteamiento
del problema de
investigacin
Elementos
necesarios
Criterios
Viabilidad
Justificacin
Posibilidad de
recolectar los
datos
Preguntas de
investigacin
Claridad
Objetivos
Relacin entre
variables o
elementos
que son
P
a
r
t
e

d
e
P
a
r
t
e

d
e
a seguir que son
Planteamiento
del problema de
investigacin
Elementos
necesarios
Criterios
Viabilidad
Justificacin
Posibilidad de
recolectar los
datos
Preguntas de
investigacin
Claridad
Objetivos
Relacin entre
variables o
elementos
que son

Figura 2: Planteamiento del problema: objetivos, preguntas de investigacin y justificacin del estudio.

76
Hernndez, Fernndez y Baptista. Metodologa de investigacin. Editorial Mc Graw Hill, 3 edicin,
2003, Mxico, p. 40.
102
Para el curso de tcnicas de investigacin empresarial trabajaremos por separado los objetivos
y la justificacin del estudio, no visto como el problema de investigacin en su conjunto.

f. Formato y tcnica ms adecuada para la redaccin del problema
de investigacin

A continuacin citaremos los apuntes de Corina Schmelkes
77
para desarrollar lo que respecta a
la redaccin del ttulo del tema de investigacin y a la exposicin de cul es el problema de
investigacin.

1) Ttulo (Corina Schmelkes)

Es la primera impresin que recibe el lector; por tanto, debe ser atractivo a la vez que
refleja la definicin del problema de investigacin. Si el ttulo no despierta el interes del
lector, el investigador corre el riesgo que ste abandone su intencin de leer, sin darle la
oportunidad de conocer el trabajo. Por supuesto, la idea es que se trate de un ttulo
atractivo.

Algunas sugerencias para hacerlo atractivo a continuacin:
a) Preguntas

El ttulo puede formularse en forma de pregunta. Si sta tiene suficiente dinamismo,
el lector desear conocer la respuesta y , por lo mismo, leer la obra.

Ejemplo:
Cmo deben ensearse las matemticas en las escuelas secundarias?

b) Palabras de moda y proverbios como ttulos

Algunos investigadores utilizan partes de dichos o proverbios como ttulos, y as
obligan al lector a terminar la frase del proverbio.

Ejemplos:
Dime con quin andas. Automticamente el lector continuar, mental o
verbalmente, y te dir quin eres (investigacin sobre la influencia que los
compaeros ejercen en alumnos en el nivel de cuarto grado de educacin primaria).

c) Ttulos absurdos

Los ttulos absurdos pueden tambin atraer al lector.

77
Schmelkes Corina. Manual para la presentacin de anteproyectos e informes de investigacin (tesis).
Editorial OXFORD, 2. Edicin, 1998, Mxico, pp. 116-120 y 24-29.
103
Ejemplo:
Caminar de cabeza (investigacin experimental desarrollada en el departamento
de educacin fsica en una institucin de educacin superior, sobre los esfuerzos
mentales en los atletas que realizaban las caminatas maratnicas).

d) Palabras de impacto

Otros investigadores utilizan ciertos vocablos solos o una combinacin de palabras
que saltan a la vista y, de esta forma, intrigan al lector.

Ejemplo:
Incesto, Cncer o Vida despus de la muerte

e) Palabras de moda

En ocasiones, el autor se vale de una palabra que est de moda, la cual puede ser
llamativa. La desventaja de utilizar este tipo de trminos es que tienden a volverse
anticuados o a tener otro significado a travs del tiempo.

Ejemplo:
Qu suave es el amor! Este encabezado es atractivo hoy en da, pero dentro de
unos aos suave podra tener otro significado, aburrido, por ejemplo.
f) Los elementos de la investigacin como palabra clave

Definitivamente, la primera palabra es la ms importante, ya que de acuerdo con
ella el documento ser archivado en una oficina de control escolar, en una
biblioteca, electrnicamente en alguna red o en una lista de ttulos ordenada
alfabticamente.

Ejemplo:
Estudio sobre el uso de las matemticas en la astronoma. La palabra estudio no
indica siquiera el rea general de lo que probablemente desarrolle la investigacin.
Un ttulo mejor para dicho trabajo es el siguiente:

Las matemticas: un estudio sobre su uso en la astronoma, o bien: Astronoma:
un estudio sobre el uso de las matemticas. Todo depende de cul sea la palabra
clave para el investigador.

Es importante determinar cul es la palabra clave en cualquier investigacin, y si es
posible, est debe ser la inicial en el ttulo. NO comience un ttulo con artculos,
preposiciones, adjetivos demostrativos o palabras que no tengan significado por s
solas.

104
Ejemplos:
Estudio, investigacin sobre , proyecto, informe, libro, documento, entrevista,
diseo de , aspectos de.., encuesta a.poblacinTodas estas palabras no
seran las que un investigador buscara si solicitara la informacin por tema. Se
pierden en los archivos y los lectores no sabrn cmo localizar el trabajo.

g) Definicin del problema como ttulo

Muchas veces, la definicin del problema de investigacin puede ser el ttulo,
siempre que la oracin no sea excesivamente larga.

h) Variables como ttulo

Las variables de la investigacin pueden utilizarse como uno de los componentes
del ttulo.

Ejemplo:
Retencin, habilidad e inteligencia en relacin con los resultados acadmicos en
nios de cinco a siete aos.

En este caso, dependiendo de los resultados de la investigacin, el ttulo definitivo
debe comenzar con la variable ms significativa, aun si sta no se indic como
inicial en el ttulo tentativo del anteproyecto.
i) Redaccin del ttulo

Idee un ttulo breve, conciso y agradable y evite aquellos excesivamente largos,
puesto que diluyen el impacto de los elementos clave enunciados. Encontrar el ttulo
exacto requiere de concentracin. Empiece a pensar en el ttulo desde el inicio de
su trabajo; de esa forma, cuando termine su investigacin le ser fcil escoger el
adecuado. Incluso, al finalizar su investigacin puede cambiar el ttulo que pens al
inicio del trabajo.

j) Combinacin de elementos

Una manera de decidir el ttulo de la investigacin es elaborar una lista de todos los
elementos importantes de la investigacin y combinarlos con los cambios
necesarios, hasta que le resulte un ttulo que le satisfaga tanto tcnica como
sonoramente.

2) Redaccin de la definicin del problema

Antes de iniciar el problema es necesario hacer una introduccin referida al mismo. La
introduccin debe ser pequea, despertar el inters del lector y presentar la informacin
que ste necesita para comprender el problema que se intenta solucionar en la
investigacin. Esta parte debe ser breve, suave, fina y moderada, para evitar lo tedioso de
un trabajo extenso y un posible choque con detalles tcnicos. Puede ser de un prrafo,
pero nunca de ms de tres cuartillas.

105
Inmediatamente despus de la introduccin, el investigador debe exponer el problema
concreto sobre el cual versa la investigacin. El problema en s debe enunciarse en una
sola oracin como conclusin final a los antecedentes y a la introduccin que se le ha
dado al captulo titulado Definicin del problema. Dicha oracin debe redactarse con una
estructura sencilla y no ha de incluir posibles detalles o subtemas del problema.

a) Errores comunes

Uno de los errores ms comunes en las investigaciones es que el captulo dedicado
a la definicin del problema no va al grano, no indica cul es el punto fundamental
por investigar. Otro error es que se generaliza demasiado; es decir, no se indica la
importancia especfica del problema en relacin con la teora o con la prctica del
rea de que se trata. En esta parte inicial no se requieren citas o referencias. stas
deben dejarse para el captulo de Anlisis de fundamentos, o marco de referencia.
All es donde se comenta todo el respaldo bibliogrfico. Otro error que se comete es
que muchos investigadores principiantes temen pedir ayuda. Es raro el investigador
profesional que no necesite ayuda en algn momento. Pdasela a algn compaero,
colega o asesor.

b) Palabras clave en la aseveracin que define el problema

La formulacin de un enunciado de la definicin de un problema est dada por una
palabra clave que indica de inmediato el alcance o tipo de investigacin. Aqu se
listan algunas:
Anlisis
Aplicacin
Bsqueda
Causas
Comparacin
Comprobacin
Conflicto
Confrontacin
Correlacin
Contraste
Desarrollo
Determinacin
Diagnstico
Diseo
Efectos
Estudio
Evaluacin
Experimentacin
Explicacin
Exploracin
Factores
Fundamentos
Observacin
Propuesta
Relacin
Sistema
Teora
Validez
Verificacin
Vnculos

Si el problema de investigacin inicia con alguna de estas palabras, puede estar
casi seguro que tiene un verdadero problema de investigacin. Hay muchas otras
palabras, pero stas le dan una idea del tipo de trminos con el que puede iniciar
esa aseveracin que define el problema y lo llevar a travs de todo el proceso de
su estudio.

Ejemplo:
Administracin:
Desarrollo de prcticas de reclutamiento en las industrias en la zona norte de
la ciudad de Chinandega.
Evaluacin de los mtodos de financiamiento para contratos de vivienda.

106
Contabilidad:
Procedimientos contables en pequeas industrias: gastos tpicos, requisitos
financieros y estudios econmicos de tres industrias en Nicaragua.
Los aspectos contables en franquicias: estudio comparativo en industrias
diversas en la ciudad de Managua.

Economa:
Dao que el dficit del Estado causa a la economa.
Crdito del consumidor: orgenes, direcciones y repercusiones en la
economa.

107

1. Realice una delimitacin de tema que le gustara estudiar en su rea, utilizando los pasos
que se detallan en el texto y analice los criterios de Fred N. Kerlinger.

2. Analice los siguientes planteamientos y despus conteste los enunciados que se
presentan:
a) Existe relacin entre productividad y satisfaccin en el trabajo de los obreros de la
empresa metalmecnica en Masaya?.
b) Existe correlacin entre salario y escolaridad en las personas con edades que oscilan
entre los 18 y 45 de edad en Managua?
Escriba el nmero de variables que tiene cada pregunta de investigacin:
a) _______ b) ________
Subraye la o las variables de cada pregunta de investigacin.
Escriba los sujetos o poblacin a la que llega el estudio (unidad de observacin) de los
planeamientos que incluyen este dato.
a)_____________________________________________________________________
b)_____________________________________________________________________

3. Resuelva el siguiente caso:

La empresa Asociaciones Ltda.. que se dedica a la comercializacin de carne de aves
y mariscos, desde su creacin en 1970 hasta 2002, se ha caracterizado porque su
sistema de contabilidad, las polticas contables y los procedimientos para el manejo de las
mismas no han sido propios, pues tal infraestructura ha sido desarrollada desde el exterior
de la empresa y por tanto no ha pasado a ser patrimonio de la entidad, de manera que
permita a los administradores concebirla y mantenerla como herramienta de trabajo. La
anterior situacin se refleja en las circunstancias siguientes:
a) Contratacin de una asesora contable (externa) en que la informacin se maneja
desde el exterior de la empresa con las polticas contables de los asesores, las cuales no
fueron concedidas a la empresa al terminar el contrato.
Discontinuidad de los contadores que la compaa ha contratado de planta, lo que genera
cada vez nuevos criterios de manejo contable, de acuerdo con los cambios que aplique el
contador de turno.

La informacin, a pesar de que se centraliza en la oficina de Managua, se origina en cada
en cada departamento de Nicaragua, la cual a su vez establece sus propios controles
para el manejo y procesamiento de la informacin.
a) Falta de coordinacin e instruccin del personal que tiene que ver con el manejo de la
informacin contable, ya que el personal que debe depender operativamente del contador,
depende del Gerente de la sucursal que hay en cada departamento.
b) Falta de un manual contable en que se establezca un criterio de manejo para una de
las cuentas que integran el cdigo y los centros de costos establecidos contablemente.
c) Ausencia de un manual de procedimiento en que se definan las polticas contables que
deban seguirse en la empresa.

108
Las situaciones anteriores hacen que la informacin que se genera actualmente no sea
oportuna; que no se tome como base comparativa contra los presupuestos de obra
establecidos inicialmente en las licitaciones; que se mire ms como datos acumulados de
algo que sucedi y no como la base sobre la cual puedan proyectarse costos reales, es
decir, lo que cuesta efectivamente a la empresa producir una obra por cada elemento del
costo; que la contabilidad se proyecte solamente con miras a cumplir con las obligaciones
fiscales a final de ao; que la planeacin financiera de la empresa no sea ptima, ya que
al no existir informacin oportuna se crean nuevas fuentes de informacin (fuera de la
contabilidad) que duplican el empleo de los recursos humanos y financieros para el logro
del mismo objetivo.

Esta problemtica, tanto individual como en conjunto, no permitira que las actuales
polticas administrativas, financieras y contables desemboquen en la optimizacin de
recursos humanos y tcnicos para el logro del objeto social, ya que la contabilidad no se
tiene como base para la toma de decisiones. De continuar esta sintomatologa, la
empresa podra perder competitividad y disminuir la rentabilidad, porque al no conocer los
costos unitarios de las ventas de los productos que realiza, no podra entrar a controlarlos
ni a hacer proyecciones para futuras ventas con base en costos reales.

Para la obtencin de buenos resultados se hace indispensable, adems de una
infraestructura administrativa y tcnica, una infraestructura contable que permita evaluar
oportunamente la gestin realizada; por tanto, es necesario disear un sistema de
contabilidad con proyecciones tributarias y financiera con su correspondiente manual de
cuentas y loa elaboracin de un manual de procedimientos en que se establezcan las
polticas administrativas y contables que coadyuven al fortalecimiento del control interno
de la empresa.

Preguntas del caso:
a) Determine cules son las sntomas del planteamiento de este problema.
b) Determine cules son las causas del planteamiento del problema.
c) Identifique el pronstico y el control al pronstico en este planteamiento del problema.
. d) Elabore una propuesta de formulacin del problema de investigacin en forma de
pregunta o de enunciado.

4. De acuerdo con lo estudiado hasta el momento realice individualmente o en equipo un
ejercicio de problematizacin sobre un tema de su inters.

Evaluacin
1. Cmo surge una investigacin?
2. Qu papel tiene el plantearse el problema de investigacin?

109

a. Definicin y formulacin de objetivos

.. los objetivos de la investigacin se refieren a los aspectos (subproblemas) que se desea
estudiar o a los resultados intermedios que se espera obtener para dar respuesta final al
problema. Es necesario enfatizar que la definicin de los objetivos se hace en relacin con el
problema y con la finalidad o propsito de la investigacin.
78

Al final de la investigacin, los objetivos han de ser identificables con los resultados; es decir,
toda la investigacin deber estar respondiendo a los objetivos propuestos
79
.

Vale la pena aclarar que hay diferentes tipos de objetivos, al menos dos se exponen en este
momento:
1) el objetivo de conocimiento
2) el objetivo empresarial u organizacional

1) Objetivos empresariales

Los objetivos empresariales son puestos por las organizaciones y son ms de accin
emprendedora para cambiar la realidad, manifiesta por tanto logro e incidencia en metas
cuantificables en la realidad de las organizaciones y en ella inciden los directores con su
toma de decisiones para poder lograrlo.

Ejemplo:
1) Incrementar en un 40% la produccin de almohadas con respecto al ao anterior.
2) Ser los lderes en el mercado de venta de detergentes en Nicaragua.

2) Objetivos de conocimiento

Luego tenemos los objetivos de conocimiento, los cuales realizan investigadores,
consultores, etc. Y estos no pueden incidir de manera directa en el cambio de una
realidad. Si ayuda a conocer esa realidad que se desea transformar, si logra realizar
propuestas a implementar en esa realidad, pero slo son meras abstracciones de la
realidad, conocimiento de la realidad y que slo implementando lo que se tiene en
conocimiento y propuesta podra ayudar a cambiar las realidades.

Ejemplo:
Identificar el proceso administrativo de la empresa X
Conocer la estructura organizacional de la empresa X
Disear el sistema contable para la empresa X.

78
Canales, Alvarado y Pineda. Metodologa de la investigacin. Editorial Limusa, 1986, Mxico, p. 76
79
Tamayo Tamayo
110
Los objetivos de una investigacin tienen varios fines; algunos de ellos se citan a
continuacin:
Sirven de gua para el estudio.
Determinan los lmites y la amplitud del estudio.
Orientan sobre los resultados eventuales que se espera obtener.
Permiten determinar las etapas del proceso del estudio a realizar.
80

b. Objetivos generales y especficos

En las investigaciones se permite formular objetivos generales y especficos:

Objetivo general.
Consiste en lo que pretendemos realizar en nuestra investigacin; es decir, el enunciado claro
y preciso de las metas que se persiguen en la investigacin a realizar. Para el logro del objetivo
general nos apoyamos en la formulacin de objetivos especficos .
81

Objetivos especficos.
Los objetivos generales dan origen a objetivos especficos que indican lo que se pretende
realizar en cada una de las etapas de la investigacin. Estos objetivos deben ser evaluados en
cada paso para conocer los distintos niveles de resultados.
82

La suma de los objetivos especficos es igual al objetivo general y por tanto a los resultados
esperados de la investigacin. Conviene anotar que son los objetivos especficos los que se
investigan y no el objetivo general, ya que ste se logra como resultado.
83


La formulacin de los objetivos est sujeta a determinados criterios segn citan las autoras
Canales, Alvarado y Pineda, los cuales se muestran en la figura 3

1) Deben estar dirigidos a los elementos bsicos del problema

Ello implica que deben estar relacionados con el problema a estudiar (Variables en
estudio que aparecen en el tema delimitado y formulacin del problema) y seguir un
ordenamiento lgico. La sistematizacin del problema ayuda en la elaboracin de estos
objetivos, especialmente en los especficos.

80
Op cit., p. 76
81
Mario Tamayo y Tamayo pg. 80
82
Mario Tamayo y Tamayo pg. 80
83
Mario Tamayo y Tamayo pag.80
111
Criterios
Deben estar dirigidos
a los elementos
bsicos del problema
Deben ser medibles y
observables
Deben ser claros y
precisos
Deben seguir un
orden metodolgico
Deben ser
expresados en
verbos en infinitivo
Criterios
Deben estar dirigidos
a los elementos
bsicos del problema
Deben ser medibles y
observables
Deben ser claros y
precisos
Deben seguir un
orden metodolgico
Deben ser
expresados en
verbos en infinitivo

Figura 3: Criterios para elaboracin de objetivos

2) Deben ser medibles y observables

El uso de verbos que indican accin y que permiten su verificacin es bsico en la
redaccin de los objetivos. Algunos de los ms utilizados son identificar, determinar,
establecer, distinguir, medir, cuantificar y otros. Otro elemento relevante que nos ayuda a
buscar la medibilidad y observacin son el uso de las mismas variables en los objetivos.

3) Deben ser claros y precisos

Los objetivos deben estar enfocados a un solo aspecto del problema, ser precisos.
Adems, su intencionalidad no ofrece dudas: son claros.

4) Deben seguir un orden metodolgico

Esto implica la secuencia lgica que deben tener los objetivos, ir de lo ms sencillo para
alcanzar el conocimiento del problema hasta el logro ms complejo en la investigacin a
nivel del conocer. Esto implica como ir pensando en actividades para alcanzar una meta.
Por tanto tendremos un objetivo general que es el que deseamos alcanzar y para ello
pensamos en una serie de actividades para llegar a lo general, ello nos lleva a pensar en
un camino lgico y ordenado de actividades y eso crea un esquema a seguir, lo mismo
sucede con los objetivos, no redactaremos objetivos complejos en el conocimiento y
luego uno sencillo, luego otro medianamente complejo y luego un sencillo, eso no tendra
orden.

Ejemplo:
No pienso en correr, si primero no se caminar. Ello me lleva a plantearme que primero he
de aprender a caminar para luego correr, lo mismo sucede en las actividades a lograr en
la investigacin.

112
5) Deben comenzar con un verbo en infinitivo

Con el propsito de facilitar la redaccin de los objetivos, Carlos Mndez realiza en sus
apuntes, el infinitivo de algunos verbos que pueden servir como referencia al investigador
en la elaboracin de stos:

Analizar Contribuir Evaluar Hacer Pensar
Calcular Cuestionar Estandarizar Motivar Proveer
Comprobar Disear Examinar Presupuestar Proporcionar
Compilar Describir Formular Programar Propiciar
Completar Determinar Indicar Planear Plantear
Consolidar Establecer Iniciar Producir Verificar
Consultar Especificar Inventariar Presentar

En la medida en que los objetivos estn bien definidos, ser ms fcil la planificacin y la
ejecucin del estudio. A continuacin se desarrollan varios ejemplos de objetivos tomados
de Carlos Mndez.

Ejemplo en administracin:
Formulacin del problema:
Cul es la incidencia del proceso de planeacin orientado a tomar decisiones (polticas,
estrategias y planes) sin informacin adecuada y a corto plazo en la gran empresa? Qu
alternativas se puede implementar para lograr un adecuado proceso de planeacin?

Objetivo general:
Identificar las caractersticas y la incidencia del proceso de planeacin a corto plazo en la
gran empresa y formular un modelo operativo de planeacin estratgica.

Objetivos especficos
1. Conocer las situaciones y criterios que han llevado a los niveles directivos a la
adopcin de decisiones a corto plazo en el proceso de planeacin.
2. Identificar los factores del entorno que se toman como referencia en el proceso de
planeacin.
3. Sealar los mecanismos empleados en el proceso de toma de decisiones, como la
fuente y la calidad de informacin del mismo.
4. formular y evaluar un modelo operativo de planeacin estratgica.

Ejemplo en economa:
Qu factores influyen en la determinacin del grado de desarrollo recproco que se
presenta entre el subsector industrial de aceites y grasas comestibles y el subsector
productor de oleaginosas, y cmo afectan dicho desarrollo?

Objetivo general
Determinar la incidencia de la poltica de sustitucin de importaciones en la produccin de
palma africana y su impacto como alternativa de crecimiento econmico en Nicaragua, en
el perodo 80-90.

113
Objetivos especficos:
1. Analizar el nivel de eficiencia de la produccin de aceite de palma africana en
Nicaragua.
2. Identificar y analizar la contribucin de la poltica de sustitucin de importaciones en
el estmulo del empleo en el sector agrcola y en el productor de palma africana.
3. Determinar el beneficio que han obtenido los subsectores relacionados con la
produccin de palma africana de la poltica de sustitucin de importaciones.
4. Calcular y analizar el ingreso de divisas producido para el pas por la poltica de
sustitucin de importaciones y especficamente para la palma africana.

Ejemplo en ciencias contables:
Qu efectos produce en la Empresa de Construcciones Ltda.. la ausencia de una
infraestructura contable propia?

Objetivo general:
Disear una infraestructura contable para una empresa del sector de construccin
(Construcciones Ltda.).

Objetivos especficos:
1. Elaborar un sistema de contabilidad y un manual de contabilidad con proyeccin
fiscal y financiera.
2. Elaborar un manual de procedimientos de control interno.
3. Definir pautas para la presentacin de los estados financieros.
4. Determinar una estrategia en la implantacin de un sistema de informacin y control
contable para la toma de decisiones.

d. Formato y tcnica ms adecuada para la redaccin de objetivos
de investigacin.
84

Antes que nada es importante cumplir con los criterios para formular los objetivos. El objetivo
viene directamente de la definicin del problema. El problema es el qu de su estudio, mientras
que el objetivo constituye el qu se va a ofrecer. El objetivo es el producto de su investigacin
. Es lo que va a lograr cuando termine la investigacin. Tenga cuidado de no ir ms all del final
del trabajo. Muchas personas plantean objetivos al aplicar los posibles resultados de la
investigacin. No se sabe cundo ni cmo se aplicarn los resultados, pues el investigador
investiga. Alguien ms es el que lleva al cabo la aplicacin de los resultados que en el trabajo
se proponen. Por eso solamente puede indicar lo que se va a lograr con estudio que se va a
desarrollar.

84
Schmelkes Corina. Manual para la presentacin de anteproyectos e informes de investigacin (tesis).
Editorial OXFORD, 2. Edicin, 1998, Mxico, p. 31
114

En los siguientes objetivos reconozca los criterios de formulacin de objetivos de una
investigacin:
1. Conocer el estado actual de la planeacin de la gran empresa nicaragense y plantear
directrices que puedan servir de gua en el proceso.
2. Analizar la poltica financiera del gobierno y su incidencia en los sectores sociales y de
inversin.
3. Analizar las normas sobre programacin del presupuesto nacional.
4. Determinar la depreciacin contable apropiada en el valor de un bien.

Formule los objetivos generales y especficos de la investigacin, previamente seleccionada
con su grupo, para trabajarla como su estudio de investigacin durante el curso.

115

Hay que explicar por qu es conveniente llevar a cabo la investigacin y cules son los
beneficios que se derivarn de ella: el estudiante deber explicar a un comit de investigacin
el valor de la tesis que piensa realizar, el investigador universitario har lo mismo a un grupo de
personas que en su institucin aprueban proyectos de investigacin e incluso con sus colegas,
el asesor tendr que explicar a su cliente las recompensas que se obtendrn de un estudio
determinado, el subordinado que propone una investigacin a su superior deber dar razones
de la utilidad de ella.
85

El aspecto de la justificacin es la razn por la cual el problema es importante, pero no justifica
los resultados de la investigacin. ste es uno de los errores que los investigadores
principiantes suelen cometer. Los resultados an no se tienen, as que no es posible
justificarlos. Puede, sin embargo, indicarse la utilidad que tendrn desde el punto de vista de su
contribucin a la estructura del conocimiento existente o a su aplicacin.
86


De los apuntes de Hernndez, Fernndez y Baptista sobre que nos podemos preguntar y
responder dentro de una justificacin, se tomaron los criterios formulados como preguntas, que
fueron adaptados de Ackoff (1967) y Miller (2002), y afirman los autores que cuanto mayor
nmero de respuestas se contesten positiva y satisfactoriamente, la investigacin tendr bases
ms slidas para justificar su realizacin.

Conveniencia: Qu tan conveniente es la investigacin?; esto es para qu sirve?

Relevancia social: Cul es su trascendencia para la sociedad?, Quines se
beneficiarn con los resultados de la investigacin?, de qu modo? En resumen , qu
alcance social tiene?

Implicaciones prcticas: Ayudar a resolver algn problema real?, tiene
implicaciones trascendentales para una amplia gama de problemas prcticos?

Valor terico: Con la investigacin, se llenar algn hueco de conocimientos?, se
podrn generalizar los resultados a principios ms amplios?, la informacin que se
obtenga puede servir para comentar, desarrollar o apoyar una teora?, se podr conocer
en mayor medida el comportamiento de una o de diversas variables o la relacin entre
ellas? ofrece la posibilidad de una exploracin fructfera de algn fenmeno o
ambiente?, qu se espera saber con los resultados que no se conociera antes?, puede
sugerir ideas, recomendaciones o hiptesis a futuros estudios?

Utilidad metodolgica: La investigacin puede ayudar a crear un nuevo instrumento
para recolectar o analizar datos?, ayuda a la definicin de un concepto, ambiente,
contexto variable o relacin entre variables?, pueden lograrse con ella mejoras en la

85
Hernndez, Fernndez, Baptista. Metodologa de la investigacin. Editorial Mc Graw Hill, 3edicin,
2003, Mxico, p. 49
86
Op cit, p. 31
116
forma de experimentar con una o ms variables?, sugiere cmo estudiar ms
adecuadamente una poblacin?, puede ayudar a mezclar los enfoques cuantitativos y
cualitativos para enriquecer la bsqueda de conocimiento?
87

A lo que estos autores han desarrollado se le puede agregar lo que Corina Schmelkes expone:

mientras ms personas se beneficien con el proyecto, ms significativo
ser. Qu es lo que se prev cambiar con la investigacin? Cul es su
utilidad? sta puede ser en trminos sociales, econmicos,
administrativos, ticos o cientficos.
88

1) Viabilidad de la investigacin (Hernndez, Fernndez y Baptista)

Los autores Hernndez, Fernndez y Baptista plantean que a la par de la justificacin del
estudio se valore si hay viabilidad o no para realizar el estudio:

para ello, debemos tomar en cuenta la disponibilidad de recursos
financieros, humanos y materiales que determinarn, en ltima instancia,
los alcances de la investigacin (Rojas, 2001). Es decir, tenemos que
preguntarnos realistamente: es factible llevar a cabo esta investigacin?
y cunto tiempo tomar realizarla?. Dichos cuestionamientos son
particularmente importantes cuando se sabe de antemano que se
dispondr de pocos recursos para efectuar la investigacin.

2) Un ejemplo de inviabilidad (Hernndez, Fernndez y Baptista)

Un caso ilustrativo de este hecho ocurri hace algunos aos, cuando un grupo de
estudiantes de Ciencias de la Comunicacin decidi realizar su tesis de licenciatura sobre
el impacto que tendra introducir la televisin en una comunidad donde no exista.

El estudio buscaba, entre otras cosas, analizar si los patrones de consumo cambiaban,
las relaciones interpersonales se modificaban, y las actitudes y los valores centrales de
los habitantes (religin; actitudes hacia el matrimonio, la familia, la planificacin familiar, el
trabajo) se transformaban con la introduccin de la televisin.

La investigacin resultaba interesante porque haba pocos estudios similares y ste
aportara informacin til para el anlisis de los efectos de tal medio, la difusin de
innovaciones y otras muchas reas de conocimiento.

87
Op cit., p. 50
88
Schmelkes Corina. Manual para la presentacin de anteproyectos e informes de investigacin (Tesis).
Editorial Oxford, 2 edicin, 1998, Mxico, p. 30

117

Sin embargo, el costo de la investigacin era muy elevado (haba que adquirir muchos
televisores y obsequiarlos a los habitantes o rentarlos, hacer llegar a la comunidad las
transmisiones, contratar a bastante personal, hacer considerables erogaciones en
viticos, etctera), y superaba, por mucho, las posibilidades econmicas de los
estudiantes, aun cuando consiguieran financiamiento.
Adems, llevara bastante tiempo realizarlo (cerca de tres aos), tomando en cuenta que
se trataba de una tesis. Posiblemente para un investigador especializado en el rea, este
tiempo no resultara un obstculo.

El factor tiempo vara en cada investigacin; a veces se requieren los datos en el corto
plazo, mientras que en otras ocasiones el tiempo no es relevante. Hay estudios que duran
varios aos porque su naturaleza as lo exige.

Tomado de los apuntes de los autores Hernndez, Fernndez y Baptista

3) Ejemplo de enfoque mixto (cuantitativo y cualitativo)

Se ejemplifica el problema, sus objetivos y justificacin.

Estudio de la moda en las mujeres mexicanas

Un grupo de mercadlogos fue contratado por una empresa para realizar un estudio sobre
las tendencias de la moda entre mujeres latinoamericanas.

Bsicamente, la empresa (una gran cadena de tiendas departamentales con un rea
dedicada a la ropa femenina para adolescentes y adultos) deseaba conocer cmo define
la moda la mujer mexicana?, qu elementos implica la moda desde su perspectiva?,
cmo evalan las secciones del departamento de ropa para damas? y qu es
importante que la tienda haga por sus clientas?

Los investigadores, con un conocimiento mnimo sobre la moda femenina, decidieron
iniciar la investigacin de manera inductiva y cualitativa; sin un planteamiento del
problema definido ni estructurado, y mucho menos con una hiptesis.

El primer paso consisti en enviar a un grupo de mujeres entrenadas para observar de
manera no obstrusiva a las personas que llegaban al departamento de ropa para damas
(hacindose pasar por clientes). No se estructur una gua de observacin, tan solo se les
indic que registraran el comportamiento que percibieran de las clientes (lo que ellas
vieran).
118
Las observadoras tomaron nota de una amplia variedad de comportamientos verbales y
no verbales (desde el tiempo que permanecan en dicho departamento hasta qu objetos,
tipo de ropa y partes del rea les llamaban ms la atencin; qu les emocionaba; los
colores y modelos que se probaban y compraban); perfiles fsicos (aproximadamente de
qu edades, tipo de vestimenta, si venan solas o acompaadas y, en este ltimo caso, de
quin). La observacin se prolong durante una semana.

Tales registros y observaciones les sirvieron a los investigadores para comenzar a definir
las reas temticas que poda contener el estudio y para elaborar una gua general de
entrevistas (con preguntas amplias como: qu es la moda?, cmo definen estas a la
moda?, qu es lo ms importante para ser una mujer que se vista a la moda?, etc).
Posteriormente, el grupo de observadoras capacitadas realiz entrevistas a las personas
que visitaban el departamento de damas y otras investigadoras se hicieron pasar por
vendedoras de la tienda. No se determin ningn tamao de muestra, solo se les pidi
que entrevistaran de manera informal a las clientes. (Finalmente se llevaron a cabo 213
entrevistas.)

Despus se realizaron entrevistas en profundidad con mujeres de diferentes edades
(desde los 14 hasta los 65 aos) en sus propios hogares, para conversar sobre moda,
gustos, marcas favoritas y, de manera general sobre cmo perciban a la tienda, entre
otras cuestiones.

En primera instancia, todo el cmulo de informacin obtenido se analiz de forma
individual, por cada investigador, y despus en grupo (material producto de
observaciones, entrevistas y plticas que tuvo el personal de campo en su papel de
vendedoras). Tal anlisis sigui las tcnicas cualitativas que se revisarn ms adelante
dentro del libro. A raz de dichas experiencias, finalmente se plante el problema de
investigacin (tras haber recolectado informacin y efectuado el anlisis).

El problema abarc como objetivos:

Obtener las definiciones y percepciones de la moda para las mujeres mexicanas.
Determinar qu factores componen la definicin de moda para las mujeres
mexicanas.
Conocer el significado de estar a la moda entre las mujeres mexicanas.
Precisar qu caractersticas tienen las prendas y los accesorios que se consideran
a la moda para dichas mujeres.
Evaluar qu comportamientos manifiestan tales mujeres al comprar ropa.
Obtener un perfil ideal (naturaleza, caractersticas y atributos) de un departamento o
una tienda de ropa femenina.
Conocer qu tiendas prefieren las mujeres mexicanas para comprar ropa.
119
Evaluar el departamento de damas de una tienda (incluyendo sus secciones).

Entre algunas de las preguntas de investigacin que se establecieron estaban:

Qu es la moda para las mujeres mexicanas?Qu significa estar a la moda para
ellas?
Qu dimensiones integran dicho concepto de moda?
Qu marcas, tipo de prendas, colores y estilos prefieren las mexicanas?
Qu atributos debe tener un departamento o una tienda de ropa para damas?
Cmo evalan al departamento de ropa para damas?

La justificacin incluy la necesidad que tena la cadena de tiendas departamentales de
conocer mejor el pensamiento de sus clientes femeninos y as mantenerse a la
vanguardia, ante la creciente competencia local e internacional e el mercado de ropa para
mujer.
As, un estudio se plante con dos vertientes: cuantitativa y cualitativa...

b. Formato y tcnica ms adecuada para la redaccin de la
justificacin del estudio

En este apartado de la investigacin es donde usted debe vender su producto. Quiz la frase
ms apropiada sea convencer a su lector para que ste lea su investigacin. De acuerdo con
el Diccionario de la Real Academia, una de las acepciones del verbo vender es Exponer u
ofrecer al pblico los gneros o mercancas para el que las quisiere comprar
89
.

Algunos investigadores se oponen a la palabra venta debido al aspecto material que denota,
pero es lo que debe lograrse con el apartado de la justificacin: precisamente vender el
proyecto a quien tenga que autorizarlo o financiarlo, a fin de que el investigador pueda iniciar su
labor.
90

Los trabajos que contienen resultados aplicables son ms significativos para el principiante,
que aquellos que por su gran aporte a la ciencia permanecen en archivos, en los estantes de la

89
Real Academia Espaola. 1992, Diccionario de la lengua espaola. Vigsima primera edicin. Editorial
Espasa Calpe, S.a. Madrid. Espaa. Cit. Por Schmelkes Corina. Manual para la presentacin de
anteproyectos e informes de investigacin (Tesis). Editorial Oxford, 2 edicin, 1998, Mxico, p. 30
90
Op cit., p. 30
120
oficina, en los escritorios de los asesores o en las bibliotecas. En esas investigaciones es difcil
ver la contribucin que usted hace.
91

Responda a las preguntas que se hacen los autores Hernndez, Fernndez y Baptista para
elaborar la justificacin del estudio, pero esta vez dando continuidad al tema, problema, y
objetivos del trabajo en grupo que va a realizar en clases para entregar al final del curso.

91
Idem., p. 32
121


1) Definiciones de varios autores

Qu es el marco terico?

Segn Neupert, un marco terico es:
La descripcin, explicacin y anlisis en un plano terico, del problema general que trata
la investigacin.

Segn Tamayo y Tamayo:
Es el marco de referencia del problema; es all donde se estructura un sistema
conceptual integrado por hechos e hiptesis que deben ser compatibles entre s en
relacin con la investigacin
92
.

Para las autoras Canales, Alvarado y Pineda, el marco terico:
Ampla la descripcin y anlisis del problema de estudio planteado
Orienta hacia la organizacin de datos o hechos significativos para descubrir las
relaciones de un problema con las teoras ya existentes.
Integra la teora con la investigacin.

2) Funciones principales del marco terico (Hernndez, Fernndez y
Baptista)

Al respecto tambin los autores Hernndez, Fernndez y Baptista agregan que las
funciones principales del marco terico son:

1. Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros estudios.

2. Orienta sobre cmo habr de realizarse el estudio. En efecto, al acudir a los
antecedentes, nos podemos dar cuenta de cmo ha sido tratado un problema
especfico de investigacin: qu tipos de estudios se han efectuado, con qu tipo de
sujetos, cmo se han recolectado los datos, en qu lugares se han llevado a cabo,
qu diseos se han utilizado. Aun en el caso de que desechemos los estudios
previos, stos nos orientaran sobre lo que queremos y lo que no queremos para
nuestra investigacin.

3. Ampla el horizonte del estudio o gua al investigador para que se centre en su
problema, evitando desviaciones del planteamiento original. En el caso de estudios
cualitativos, en los cuales no se pretende establecer primero el problema de estudio,
ni centrarse en un planteamiento en particular ni delimitarlo, el marco terico puede

92
Canales, Alvarado y Pineda. Metodologa de la investigacin. Editorial Limusa, 1986, Mxico, pp. 85-86
122
servir para expandir nuestro panorama y darnos ideas de cmo concebir la
investigacin desde diversos puntos de vista.

4. Conduce al establecimiento de hiptesis o afirmaciones que ms tarde habrn de
someterse a prueba en la realidad. O bien nos ayuda a no establecerlas por razones
bien fundamentadas.

Los supuestos o proposiciones tericas, deben tener una base cientfica para ser
comprobados a travs de la observacin. En esta forma el problema queda vinculado con
una estructura terica ms amplia y al mismo tiempo abre caminos para investigadores
ulteriores.
93

Por ejemplo:
Si en una organizacin evaluamos el sistema contable, el marco terico debe abordar
factores relacionados con ella, explicar este problema en una forma general, mediante
elementos que permitan ubicar el fenmeno dentro de un contexto amplio.

Su objeto es ubicar el problema y el resultado de sus anlisis dentro del conjunto de
conocimientos existentes, y orientar, en general, todo el proceso de investigacin.
94

El marco terico ayuda a precisar y organizar los elementos contenidos en la descripcin
del problema de tal forma que puedan ser manejados y convertidos en acciones
concretas.
95

En la perspectiva de Hernndez, Fernndez y Baptista, el marco terico es necesario para
cualquier investigacin, ya que siempre es importante ver al pasado para construir el
presente y mirar hacia el futuro. Es decir, resulta conveniente localizar, obtener y
consultar estudios antecedentes, libros, revistas cientficas, ensayos, tesis, foros y
pginas por Internet, material audiovisual, testimonios de expertos y toda aquella fuente
que se relacione con nuestro problema o tema de investigacin.


Los elementos a incluir en el marco terico son presentados de diferentes maneras, segn los
diversos autores que traten el tema; tambin varan las denominaciones que se les asignan:
marco de referencia, revisin de literatura, marco general del estudio, o como dice Corina
Schmelkes esquema de fundamentos. Adems algunos deciden introducirlo a lo largo de los
resultados de la investigacin.

Para el programa de esta asignatura tomaremos los referidos a las autoras Canales, Alvarado y
Pineda y los apuntes que se exponen a continuacin son de ellas:

93
dem., p. 86.
94
Newpert, R.:Manual de Investigacin Social . Editorial Universitaria, Honduras, pgina 28. 1977. Cit.
Por Canales, Alvarado y Pineda. Metodologa de la investigacin. Editorial Limusa, 1986, Mxico, p. 86.
95
Tamayo y Tamayo, M. El proceso de la Investigacin Cientfica. Fundamentos de Investigacin,
Editorial Limusa, pgina 71, 1981. Cit. Por Canales, Alvarado y Pineda. Metodologa de la investigacin.
Editorial Limusa, 1986, Mxico, p. 86.

123
Ubican tres elementos (conocimientos sobre el tema, variables e hiptesis) como una unidad
integral, a la que se denomina marco terico.

Para ayudar a precisar los aspectos del problema, el marco terico debe contener algunos
elementos bsicos, los cuales, segn varios autores, son los mostrados en la figura 4

Conocimientos sobre el tema:
Teoras sobre el tema
Antecedentes sobre el problema
Datos estadsticos
Variables Hiptesis
Conocimientos sobre el tema:
Teoras sobre el tema
Antecedentes sobre el problema
Datos estadsticos
Variables Hiptesis

Figura 4: elementos bsicos del marco terico.

1) Conocimientos sobre el tema

Los conocimientos sobre el tema se orientan al ubicar el rea problema de investigacin
en un contexto ms amplio; deben basarse en teoras existentes sobre el tema,
antecedentes sobre el tema y datos estadsticos.

Tamayo afirma que para fines de precisin, el marco terico se estructura en un sistema
conceptual integrado por hechos de hiptesis que deben ser compatibles entre s, en
relacin con la investigacin.

Uno de los mecanismos que utiliza el investigador para familiarizarse con el conocimiento
actual existente y las teoras sobre el problema, es proceder a revisar la literatura sobre el
asunto o tema en estudio. Parte importante de la base de un estudio a emprender son las
experiencias obtenidas sobre el problema en otros estudios realizados anteriormente.

La revisin de literatura incluye una recopilacin de lo escrito e investigado sobre el
problema e implica la seleccin, la lectura y la crtica del material
96
. Sin embargo, la tarea
no concluye all; es preciso extraer de toda la informacin revisada, lo ms relevante en
relacin al problema. Una buena sntesis de las teoras, antecedentes e
investigaciones previas sobre el problema constituye una excelente plataforma de
partida para la elaboracin del marco terico.

El propsito de la revisin de la literatura es hacer una sntesis conceptual de las
investigaciones o trabajos realizados sobre el tema formulado, con el fin de delimitar el

96
Se debe leer sobre extraccin y recopilacin de la informacin de inters en la literatura. Hernndez,
Fernndez y Baptista en su libro de metodologa de la investigacin en las pginas 75-81 . Tambin se
deber complementar con el libro de Metodologa de la investigacin de Castaeda et al, Editorial Mc
Graw Hill, 2002, pp. 74-77.
124
rea de estudio y concretar los conocimientos existentes sobre el problema, lo que
permite identificar los aspectos principales a estudiar y las relaciones entre ellos.

Estos aspectos y sus relaciones es lo que se denomina variables e hiptesis, que
constituyen los otros dos elementos bsicos del marco terico.

Para efectos de mayor claridad en la presentacin se ha considerado necesario tratar los
temas Variables e Hiptesis en secciones separadas, aun cuando forman parte integral
del marco terico.

2) Variables

El trmino variable ha sido definido de diferentes maneras resumindolas, podemos
concluir que es una cualidad, propiedad o caracterstica de las personas o cosas en
estudio que puede ser enumerada o medida cuantitativamente, y que vara de un sujeto a
otro.

He aqu otra definicin que resulta ms sencilla:
Los elementos, caractersticas o atributos que se desea estudiar en el problema
planteado.

Es necesario destacar que las variables incluidas en el marco terico son aquellos
elementos principales o bsicos a estudiar en el problema, los cuales son producto de una
seleccin que realiza el investigador (no siempre es posible estudiar un fenmeno
considerando todos sus componentes!).

Las variables principales a nivel de marco terico slo se enuncian de manera conceptual,
a un nivel de abstraccin y generalidad; en las fases siguientes estas variables se llevan a
un nivel operativo que permite la observacin del fenmeno en estudio.

3) Hiptesis

Se ha afirmado que en el marco terico es necesario especificar no solamente las
variables a estudiar, sino tambin las relaciones entre stas, por medio de las cuales se
planteen respuestas o explicaciones al problema que se estudia; esto es lo que constituye
la hiptesis, que corresponde al tercer elemento del marco terico.

Segn Lpez Cano, hiptesis es:
Aquella explicacin anticipada que le permite al cientfico acercarse a la realidad. Al
mismo tiempo ampla esta definicin con el siguiente agregado:
Una hiptesis es una suposicin que permite establecer relaciones entre hechos. El valor
de una hiptesis reside en su capacidad para establecer esas relaciones entre los hechos,
y de esa manera explicamos por qu se producen.

En concreto, permite la explicacin de los fenmenos o del hecho que se estudia. Los
fenmenos y hechos que se investigan constituyen lo que se denomina variables, por lo
cual se afirma que una hiptesis relaciona, de manera general o especfica, una variable
con otra. Se estima que al explicar la relacin de dependencia entre ellas, una variable
125
condiciona de alguna manera a las otras variables. Es por ello que en esa relacin de
variables se considere que:

La primera es la variable independiente. Las condicionadas por la primera son las
variables dependientes.

Segn Tamayo y Tamayo las hiptesis pueden partir y desarrollarse desde diferentes
puntos de vista:
De una conjetura o proposicin.
De los resultados de otros estudios.
De una teora mediante la cual una suposicin de proceso deductivo lleva a la
conclusin de que si se dan ciertas condiciones se pueden obtener ciertos
resultados (relacin causa y efecto).

Estos tres puntos de vista estn muy interrelacionados con el planteamiento de las
hiptesis en el marco terico. En el proceso de formulacin del marco terico se parte
del hecho de que el investigador despus de la revisin bibliogrfica y anlisis de teoras,
est preparado para identificar las variables que le interesa estudiar y las relaciones que
probablemente encontrar en su estudio. Esas relaciones estn basadas en las
suposiciones surgidas del anlisis, o de las teoras revisadas en las que se dan algunas
presunciones.

4) Criterios para la formulacin de hiptesis

Dado que el investigador, para orientar su estudio, deber especificar en el marco terico
las relaciones entre las variables a estudiar, conviene estudiar ahora los criterios a seguir
para la formulacin de esas relaciones.

Kerlinger afirma que estos criterios para las hiptesis, son los mismos que se aplican a la
formulacin de un problema de investigacin (figura 5).

Criterios
Siempre se
formulan en forma
afirmativa
Deben plantear la
relacin entre dos o
ms variables
Deben posibilitar el
someter a prueba las
relaciones expresadas
Deben ser de poder
predictivo
y explicativo
Criterios
Siempre se
formulan en forma
afirmativa
Deben plantear la
relacin entre dos o
ms variables
Deben posibilitar el
someter a prueba las
relaciones expresadas
Deben ser de poder
predictivo
y explicativo

Figura 5. Criterios para la formulacin de hiptesis.

Si partimos de la formulacin de una hiptesis, podrn visualizarse las caractersticas
antes enunciadas.

126
Veamos este ejemplo:
El estudio en grupo contribuye a la obtencin de mejores calificaciones.
a) Puede observarse que el enunciado como tal est expresado de manera positiva
y aseverativa, ya que se dice que esta forma de estudio contribuye a la obtencin
de mejores resultados.
b) La relacin entre las variables se traduce muy bien en el supuesto, ya que una de
estas variables es el estudio de grupo y la obtencin de mejores
calificaciones es la otra variable. En este ejemplo slo se relacionan dos aunque
hay hiptesis multivariables.
c) En relacin con la posibilidad de verificacin de las variables en esta hiptesis,
ambas variables pueden ser cometidas a prueba. Este es un requisito fundamental
de todo supuesto, ya que esas relaciones tienen que ser mensurables o
potencialmente verificables.
d) Por ultimo, es de considerar el criterio de poder predictivo que debe tener la
hiptesis; en este ejemplo la suposicin de que el estudio en grupo produce
determinado resultado, explica y predice los hechos a encontrar de la relacin en
esos fenmenos.

Para concluir esta explicacin breve sobre las hiptesis conviene enfatizar que al plantear
esas relaciones hipotticas de las variables a estudiar se debe considerar los criterios
antes mencionados. En ese proceso ayuda mucho esquematizar o diagramar esas
relaciones, especialmente cuando en el marco terico se expresarn relaciones
multivariables.

c. Proceso de Construccin del marco terico

1) Cmo se construye el marco terico?

Comprendido lo que es el marco terico de un problema, y realizada la revisin de
literatura, el investigador tiene una visin clara y completa del problema; est entonces en
condiciones de iniciar la elaboracin del marco terico que fundamente el trabajo, y de
plantear con propiedad todos los elementos del fenmeno en estudio.

En la construccin del marco terico debe seguirse una serie de pasos que se explican a
continuacin (estos pasos han sido adaptados de Neupert):
97

Paso 1:
Identificar los elementos
tericos necesarios para
fundamentar el problema
Para orientar el proceso de revisin de literatura es
necesario que sobre la base del problema y objetivos se
identifiquen los elementos, factores y aspectos pertinentes
para fundamentar el problema; en esta revisin se extraen
resultados de las diferentes teoras, investigaciones y
datos estadsticos, que a juicio del investigador estn
relacionados con el problema en estudio y sus objetivos;
esto es lo que anteriormente se ha llamado conocimiento
del tema de estudio.

97
Canales, Alvarado y Pineda. Metodologa de la investigacin. Editorial Limusa, 1986, Mxico, pp. 91-
93.
127

Paso 1:
fundamentar el problema.

Paso 2:
Seleccionar las variables
principales, o sea, los
elementos ms importantes
para el estudio del Problema.
Sobre la base de los elementos tericos planteados en el
paso 1 y a la revisin de literatura se procede a la
seleccin de las variables central y secundarias del tema
que se esta estudiando. La variable central se refiere
bsicamente al problema, y constituye la variable
dependiente; las secundarias son aquellas que ayudan a
explicar y analizar el problema y se denominan variables
independientes.

Paso1:

Paso2:
principales, es decir, los
elementos mas importantes
para el estudio del problema.

Paso3:
Identificar las relaciones entre
las variables y enunciar las
hiptesis.
Una vez que se hace la seleccin de variables principales
es necesario postular las hiptesis describir las relaciones
entre las variables identificadas; estas hiptesis contienen
las suposiciones, proposiciones, explicaciones y
respuestas a hechos y fenmenos del problema.

Paso1:
Tericos necesarios para

Paso2:
principales, es decir, los
elementos ms importantes
para el estudio del problema.

Paso3:
Identificar las relaciones entre
las variables y enunciar las
hiptesis.

Paso4:
Esquematizar las relaciones
entre variables
Sobre la base de las relaciones de las variables
traducidas en las hiptesis planteadas, el paso que sigue
corresponde a la construccin del esquema de relaciones;
esto ayuda al investigador a tener una visin de conjunto
de las relaciones, y facilita la elaboracin del marco
terico.

128
2) Estrategia para construir el marco terico

Adems, de lo presentado con anterioridad, podemos agregar que segn Hernndez,
Fernndez y Baptista, habr que seguir una estrategia para construir el marco terico,
98
la
cual gira en torno a la seleccin de la teora:

a) Existencia de una teora complemente desarrollada y esta vendra a ser
la estructura misma del marco terico

Ahora bien, si se descubre una teora que explica muy bien el problema de
investigacin que nos interesa, se debe tener cuidado de no investigar algo ya
estudiado muy a fondo.

Ejemplo:
Resolveremos el siguiente cuestionamiento:
Cules son las caractersticas del trabajo relacionadas con la motivacin por las
tareas laborales?
Al revisar la literatura, se encontrara una teora sumamente desarrollada, designada
como la teora de la relacin entre las caractersticas del trabajo y la motivacin
intrnseca.
Nuestro marco terico se basara en esta teora, incorporando algunas referencias
de inters. As el marco podra tener la siguiente estructura:

1) La motivacin intrnseca con respecto al trabajo.
1.1 Qu es la motivacin intrnseca en el contexto laboral.
1.2 La importancia de la motivacin intrnseca en el trabajo: su relacin con la
productividad.

2) Los factores del trabajo.
2.1 Factores organizacionales (clima organizacional, polticas de la empresa,
instalaciones, caractersticas estructurales de la organizacin: tamao,
tecnologa, etctera; normas de la organizacin; etctera). (Tratados muy
brevemente porque la investigacin se enfoca a otras aspectos).
2.2 Factores del desempeo (atribuciones internas, sentimientos de
competencia y autodeterminacin, etctera). (Tambin tratados muy
brevemente por la misma razn).
2.3 Factores personales (conocimientos y habilidades personales, inters
inicial por el trabajo y variables de personalidad, necesidades de crecimiento y
desarrollo, etctera). (Tambin tratados en forma muy breve)
2.4 Factores de recompensa extrnseca (salario, prestaciones y otros tipos de
recompensas). (Comentados muy brevemente).
2.5 Caractersticas del trabajo.
2.5.1 Variedad del trabajo
2.5.2 Identificacin de las tareas laborales del individuo en el producto
final.
2.5.3 Importancia del trabajo.

98
Hernndez, Fernndez y Baptista. Metodologa de la investigacin. Editorial MC Graw Hill, 3.edicin,
2003, Mxico, pp. 92-101.
129
. 2.5.3.1 Importancia asignada por la organizacin.
. 2.5.3.2 Importancia atribuida por el individuo.
2.5.4 Autonoma
2.5.5 Retroalimentacin del desempeo.
2.5.5.1 Retroalimentacin proveniente de agentes externos
(superiores, supervisin tcnica y compaeros de
trabajo, que tambin constituyen una forma de
recompensa extrnseca).
2.5.5.2 Retroalimentacin proveniente del trabajo en s.
2.5.6 Otras caractersticas.

3) La relacin entre las caractersticas del trabajo y la motivacin
intrnseca. (Aqu se comentara cmo se relacionan entre s dichas
caractersticas y la forma en que se vinculan, como un todo, a la motivacin
intrnseca. En esta parte del marco terico, las caractersticas del trabajo se
tomaran en conjunto, mientras que en el apartado 2.5 se tomaran
individualmente. Es decir, se explicara el modelo de los moderadores de la
relacin entre las caractersticas del trabajo y la motivacin intrnseca, a
manera de resumen.)

b) Existencias de varias teoras aplicables a nuestro problema de
investigacin

Cuando al revisar la literatura se descubren varias teoras aplicables al problema de
investigacin, podemos elegir una y basarnos en ella para construir el marco terico
(desglosando la teora o de manera cronolgica); o bien, tomar partes de algunas o
todas las teoras si se puede. En esta segunda situacin, se tomara de las teoras
slo aquello que se relaciona con el problema de estudio. En estos casos, antes de
construir el marco terico, conviene hacer un bosquejo, procurando no caer en
contradicciones lgicas (hay veces que diversas teoras rivalizan en uno o ms
aspectos de manera toral; si aceptamos lo que dice una teora debemos desechar lo
que postulan las dems). Cuando las teoras se excluyen unas a otras en las
proposiciones ms importantes, se debe elegir una sola. Pero si nicamente difieren
en aspectos secundarios, se toman las proposiciones centrales que son ms o
menos comunes a todas ellas, y se eligen las partes de cada teora que sean de
inters y se acoplen entre s. Si es as, seleccionamos las proposiciones primarias y
secundarias de la teora que cuenta con ms evidencia emprica y se aplica mejor al
problema de investigacin.

Lo ms comn para construir el marco terico es tomar una teora como base y
extraer elementos de otras teoras tiles. En ocasiones se usan varias teoras
porque el fenmeno de estudio es complejo y est constituido de diversas
conductas, y cada teora ve el fenmeno desde una perspectiva diferente y ofrece
conocimientos sobre l.
130
c) Existencia de piezas y trozos de teoras (generalizaciones empricas o
micro teoras)

En ciertos campos del conocimiento no se dispone de muchas teoras que expliquen
los fenmenos que estudian; a veces slo se tienen generalizaciones empricas, es
decir, proposiciones que han sido comprobadas en la mayor parte de las
investigaciones realizadas. En estos casos lo que se hace es construir una
perspectiva terica (en los 2 casos anteriores se adoptaba una teora).

Cuando al revisar la literatura se encuentran una nica proposicin o se piensa
limitar la investigacin a una generalizacin emprica, el marco terico se construye
incluyendo los resultados y las conclusiones a los que ha llegado los estudios
antecedentes, de acuerdo con algn esquema lgico (cronolgicamente, por
variable o concepto de la proposicin, o por las implicaciones de las investigaciones
anteriores). Si nuestra pregunta de investigacin fuera: Los individuos de un
sistema social que conocen primero una innovacin estn ms expuestos a los
canales interpersonales de comunicacin, que quienes la adoptan con
posterioridad?
99
, nuestro marco terico consistira en comentar los estudios de
difusin de innovaciones que, de una u otra manera, han hecho referencia al
problema de investigacin. Comentar implicara describir cada estudio, el contexto
en que se realiz y los resultados y las conclusiones a que lleg.

Ahora bien, casi todos los estudios plantean varias preguntas de investigacin o una
pregunta de la cual se derivan varias proposiciones. En estos casos, el marco
terico tambin est constituido por el anlisis de estudios anteriores se refieren a
una o varias de las proposiciones. Los estudios se comentan y se van relacionando
unos con otros, de acuerdo con un criterio coherente (cronolgicamente, proposicin
por proposicin, o por las variables del estudio). En ocasiones se entrelazan las
proposiciones de manera lgica para, de manera tentativa, construir una teora (la
investigacin puede comenzar a integrar una teora que estudios futuros se
encargarn de afinar y de terminar de construir.

Cuando nos encontramos con generalidades empricas, es frecuente organizar el
marco terico por cada una de las variables del estudio.

Por ejemplo:
Si pretendemos investigar el efecto que producen diversas variables estructurales
de las organizaciones (niveles jerrquicos o posiciones en la organizacin, tamao
de la organizacin, tamao de la unidad organizacional o rea, tramos de control del
supervisor, intensidad administrativa, percepcin o concepcin de la jerarqua y
jerarqua de lnea y asesora) sobre la comunicacin entre superior y subordinado,
100

nuestro marco terico tendra la siguiente estructura:

99
Extrada de Rogers y Schoemaker (1971). Ejemplos de innovaciones son la moda, una nueva
tecnologa, los sistemas de trabajo, etctera. Cit. Por Hernndez, Fernndez y Baptista. Metodologa de
la investigacin. Editorial Mc Graw Hill, 2 edicin, 2003, Mxico. p. 98
100
Idea tomada de Jablin (1982). Cit. Por Hernndez, Fernndez y Baptista. Metodologa de la
investigacin. Editorial Mc Graw Hill, 2 edicin, 2003, Mxico, p. 98

131
1. La comunicacin organizacional: el enfoque psicolgico centrado en el
individuo y la dada versus la tradicin psicolgico enfocada en el grupo y los
niveles organizacionales.
2. La estructura organizacional y la comunicacin entre superior y subordinado.
2.1 Jerarqua
2.2 Tamao de la organizacin
2.3 Tamao de la unidad organizacional.
2.4 Tramos de control en la supervisin.
2.5 Intensidad administrativa
2.6 Concepcin de la jerarquizacin: normas, polticas, roles y percepciones.
2.7 Jerarqua de lneas y asesoras.

En cada apartado se definira la variable y se incluiran las generalizaciones o
proposiciones empricas sobre la relacin entre la variable y la comunicacin entre
superior y subordinado.

Las generalizaciones empricas que se descubran en la literatura constituyen la
base de lo que sern las hiptesis que se sometern a prueba y a veces son las
hiptesis mismas. Lo mismo ocurre cuando tales proposiciones forman parte de una
teora.

d) Descubrimientos interesantes, pero parciales, que no se ajustan a una
teora.

Podemos organizarlos como antecedentes de alguna forma lgica, coherente y
consistente, destacando lo ms relevante en cada caso y citndolos como puntos de
referencia. Se debe ahondar en lo que cada antecedente aporta.

No se adopta una teora, ya que no reflejan totalmente el pensamiento del autor,
pero se adapta un esquema de pensamiento y se enmarca su estudio con otros
anteriores

e) Existencia de guas an no investigadas e ideas vagamente relacionadas
con el problema de investigacin.

En ocasiones se descubre que se han efectuado pocos estudios dentro del campo
de conocimiento en cuestin. En dichos casos el investigador tiene que buscar
literatura que, aunque no se refiera al problema especfico de la investigacin, lo
ayude a orientarse dentro de l.

Paniagua (1985), al llevar a cabo una revisin de la bibliografa sobre las relaciones
interpersonales de comprador y vendedor en el contexto organizacional mexicano,
no detect ninguna referencia al tema.Entonces tom referencias sobre relaciones
interpersonales provenientes de otros contextos (relaciones superior-subordinado,
entre compaeros de trabajo y desarrollo de las relaciones en general) y las aplic a
la relacin comprador vendedor industrial para construir el marco terico.

132
Por ejemplo:
La teora de la penetracin social y el modelo de cmo una relacin impersonal se
convierte en interpersonal; ambos han sido ms bien aplicados a otras reas como
el desarrollo de la amistad y el noviazgo, pero fueron un excelente punto de partida
para explorar la dimensin interpersonal comprador-vendedor.

Otro ejemplo:
Para ilustrar cmo se construye el marco terico en situaciones donde no hay
estudios previos sobre el problema de investigacin.

Supngase que se trata de analizar qu factores del contexto laboral afectan al
temor de logro
101
y a la motivacin de logro de las secretarias que trabajan en la
burocracia gubernamental de Costa Rica.

Quiz se encuentre que no hay ningn estudio al respecto, pero tal vez existan
investigaciones sobre el temor de logro y la motivacin de logro de las secretarias
costarricenses (aunque no laboren en el gobierno) o de jefes de departamentos
pblicos (aunque no se trate de la ocupacin que especficamente nos interesa). Si
tampoco ocurre, esto, tal vez haya estudios que tratan ambas variables con
ejecutivos de empresa privadas o de secretarias de dependencias pblicas de otros
pases. Si no es as, se acude a las investigaciones sobre el temor y la motivacin
de logro, a pesar de que probablemente se hayan realizado entre estudiantes de
otro pas. Y si no hubiera ningn antecedente se recurrira a los estudios iniciales de
motivacin de logro de David McClelland y a los del temor de logro (Tresemer, 1976
y 1977; Zuckerman, 1975; Janda, OGrady y Capps, 1978; Cherry y Meaux, 1978).
Y en caso de que tampoco los hubiera, se acudira a estudios generales sobre
temor y motivacin. Pero casi siempre se cuenta con un punto de partida. Las
excepciones en este sentido son muy pocas. Las quejas de que no hay nada,
nadie lo ha estudiado, no s en qu antecedentes puedo basarme, por lo general
se deben a una deficiente revisin de la literatura.

Estas dos ltimas estructuras (descubrimientos interesantes y guas no exploradas)
muchas veces resultan pertinentes para estudios cualitativos.

3) Observacin con respecto al marco terico

Al construir el marco terico, debemos centrarnos en el problema de investigacin que
nos ocupa sin divagar en otros temas ajenos al estudio. Un buen marco terico no es
aquel que contiene muchas pginas, sino el que trata con profundidad nicamente los
aspectos relacionados con el problema, y vincula lgica y coherentemente los conceptos y
las proposiciones existentes en estudios anteriores. ste es otro aspecto importante que a
veces se olvida: construir el marco terico no significa slo reunir informacin, sino
tambin ligarla (en ello la redaccin es importante, porque las partes que lo integren
deben estar enlazadas y no debe brincarse de una idea a otra).

101
Temor a ser exitoso en un trabajo u otra rea.
133
d. Formato y tcnica ms adecuada para la redaccin del Marco
terico.
102

La clave del contenido del marco terico est en los sustantivos usados en la definicin del
problema, en los objetivos y en las hiptesis. stos son los que le darn la pauta para hacer su
esquema, o al menos, un ndice para este captulo que ser clave par fundamentar el estudio.

Ejemplo:
Si la oracin que define su problema es: Anlisis del clima institucional en las instituciones
de educacin superior.

Su lectura debe incluir los siguientes aspectos:
1) Anlisis. Qu es lo que quiere decir, como investigador de este problema, con anlisis?
2) Clima institucional. Cul teora especfica va a utilizar?, De qu autor? O, Cules
teoras voy a resumir, para presentarlas como fundamento del estudio?
3) Instituciones de educacin superior. Cules son exactamente las que se van a
analizar en este estudio?, Por qu esas y no otras? Esto es el contexto de la
investigacin.

En el ejemplo anterior sus fundamentos sern:
1. Marco conceptual: el concepto de anlisis.
2. Marco terico: la teora acerca del clima institucional.
3. Marco contextual: las instituciones de educacin superior que se van a analizar y la
situacin que prevalece en ellas.

Ejercite la realizacin de fichas de trabajo: ficha textual, ficha de parfrasis, ficha de resumen,
ficha de comentario, ficha mixta, segn la literatura que le corresponde leer para elaborar el
marco terico de su investigacin en el curso.

Evaluacin
1. Qu es un marco terico?
2. Qu funcin tiene el marco terico en una investigacin?
3. Cules son los componentes del marco terico?
4. Para qu puede servir una teora en un trabajo de investigacin?
5. Qu etapas son necesarias para la elaboracin del marco terico?

Links: Algunos sitios de Internet interesantes para pensar en la
construccin de marcos tericos

1. Biblioteca latinoamericana: http://www.tulane.edu/latinlib/spanish.html
2. Un portal para encontrar diversos temas y elegir investigar alguno:
http://www.chemedia.com/

102
Schmelkes Corina. Manual para la presentacin de anteproyectos e informes de investigacin (Tesis).
Editorial Oxford, 2 edicin, 1998, Mxico, p Corina pp. 45-46
134

135
5. Las hiptesis y variables

a. Definicin y el papel que juega en el proceso investigativo

Las hiptesis son elementos importantes de toda investigacin. Esta importancia es mayor
cuando analizamos la funcin de las hiptesis en un contexto terico. Se estima que el cuerpo
de conocimientos de una ciencia se forma a travs de la suma de teoras comprobadas,
mediante su verificacin emprica. Los componentes tericos a su vez son incorporados a la
ciencia por la comprobacin de supuestos o proposiciones a travs de la investigacin. Por lo
tanto las hiptesis como planteamientos de relaciones de hechos y fenmenos, se incorporan a
un cuerpo de conocimientos que explica los fenmenos de un campo cognoscitivo determinado,
una vez verificadas o rechazadas. En este sentido Goode y Hatt dicen que:

La hiptesis es:
El eslabn necesario entre la teora y la investigacin que lleva al descubrimiento de nuevas
aportaciones al saber
103

Tambin Hernndez, Fernndez y Baptista dicen al respecto:
...explicaciones tentativas del fenmeno investigados, formuladas a manera de proposiciones.

Otra definicin de hiptesis dada por Salkind:
Esta referida a la respuesta que dio una nia de 9 aos, la cual quiz sea la mejor una
conjetura educada

En resumen, las hiptesis plantean preguntas que el investigador intenta responder, por tanto
una hiptesis bien formulada gua y orienta una investigacin, y luego de su comprobacin
contribuye a la generacin de conocimientos y pasa a formar parte de un campo del saber
humano.

Si parte del hecho de que las hiptesis orientan y guan hacia lo que desea comprobar del
problema de investigacin, stas deben deducirse del problema y objetivos a estudiar y ser
congruentes con el marco terico que sustenta el trabajo. A su vez, determinan el tipo de
estudio a seguir y el diseo metodolgico que se planifique para su comprobacin.
104

Por ello, se afirma que en la medida que las hiptesis estn definidas ser ms fcil orientar la
investigacin hacia los resultados que se desea obtener.

103
104
Idem., p. 106
136
b. Estructura de las hiptesis

Las hiptesis se estructuran con tres elementos
105
:

1) Unidades de observacin o de anlisis que pueden ser las personas, los grupos, las
comunidades, las instituciones, etc.
2) Variables que son los atributos, caractersticas, cualidades o propiedades que se
presentan en las unidades de observacin.
3) Trminos de relacin o enlace lgico que permite la relacin entre las unidades de
anlisis y las variables.

Ejemplo:
Hi: Si sigue aumentando el desempleo en Mxico, aumentar la delincuencia.
1) Unidades de observacin: Mxico en las dos variables (desempleo y delincuencia).
2) Variables: desempleo y delincuencia.
3) Enlace lgico: aumentando.....aumentar.

c. Requisitos o caractersticas que debe tener una hiptesis

No es relevante saber clasificar las hiptesis; es ms importante saber plantearlas y
formularlas correctamente!

Cuando se estudio el marco terico, se indicaron algunos criterios que deben tomarse en
cuenta al momento de elaborar las hiptesis; sin embargo, se mencionarn otros aspectos que
debe considerar el investigador en dicho proceso.

Las hiptesis deben ser redactadas en trminos claros y sencillos. Estos implica que la
relacin propuesta debe ser explcita y comprensible.

Las hiptesis deben ser especficas. Este lineamiento esta ligado al anterior y significa
que cuanto mas concreta sea la relacin entre variables es mas fcil su comprobacin.

Las hiptesis deben formularse como aseveraciones y evitar expresiones de valor o de
juicio. Estos postulados no deben comenzar con verbos ni exponerse en forma
interrogativa.

Las hiptesis formuladas deben ser congruentes con hechos confirmados. Se estima que
los supuestos deben tener relacin con los principios o postulados ya comprobados en
una teora; en algunos casos cuando no existe una teora desarrollada de un tema en
particular, es necesario fundamentar la investigacin con la informacin existente sobre el
problema.

105
Zorrilla Santiago y Torres Miguel. Gua para elaborar la tesis. Editorial Mc Graw Hill, 2. Edicin,
reimpresin 1995, Colombia, p. 61
137

Segn la opinin de diversos autores existen varias clasificaciones de hiptesis. Lpez Cano y
Selltiz proponen algunos tipos de hiptesis segn el estudio o esquema metodolgico que se
siga en la investigacin. El primero habla de hiptesis descriptivas y explicativas y el segundo
menciona las hiptesis causales y las asociadas a estudios de experimentacin. Neupert
plantea otra clasificacin considerando el tipo de relacin o asociacin entre las variables:

Hiptesis de relaciones causales. Cuando se expresan suponiendo que el
comportamiento o variacin de una variable es el efecto del comportamiento o variacin
de la otra variable.

Hiptesis de relaciones de produccin. Cuando se parte del supuesto de que el
comportamiento o variacin de una variable influye en el comportamiento de la otra
variable.

Hiptesis de relaciones de covariacin. Se plantea cuando se predice que existe una
determinada correspondencia o correlacin entre el comportamiento de los valores de
ambas variables.
106

Para desarrollar el curso nos quedaremos con una clasificacin realizada por Hernndez,
Fernndez y Baptista
107
, tomada de sus apuntes. Esta clasificacin resulta apropiada
fundamentalmente para el enfoque cuantitativo:

1) Hiptesis de investigacin
2) Hiptesis nulas
3) Hiptesis alternativas
4) Hiptesis estadsticas

1) Hiptesis de investigacin

Lo que se ha definido como hiptesis son en realidad las hiptesis de investigacin. Se le
suele simbolizarse como
i
H o
3 , 2 , 1
H H H , Etctera (si son varias), y tambin se les
denomina hiptesis de trabajo.

A su vez, las hiptesis de investigacin pueden ser:

a) Hiptesis descriptivas del valor de las variables que se va a observar en un contexto
o en la manifestacin de otra variable
108
.

106
Op cit., pp. 106-107
107
Hernndez, Fernndez y Baptista. Metodologa de la investigacin. Editorial Mc Graw Hill, 2 edicin,
2003, Mxico,pp.148-161
108
Algunos investigadores consideran estas hiptesis como afirmaciones univariadas. Argumentan que
no se relacionan variables. Opinan que, ms que relacionar las variables, se est planteando cmo se va
a manifestar una variable en una constante (despus de todo, en los ejemplos el grupo medido de
personas u objetos es constante). Este razonamiento tiene validez, y entonces tal vez deberamos decir
relacionan trminos. Sin embargo, consultamos a algunos grupos de estudiantes, quienes manifestaron
138
b) Hiptesis correlacionales.
c) Hiptesis de la diferencia entre grupos.
d) Hiptesis que establecen relaciones de causalidad.

a) Hiptesis descriptivas del valor de las variables que se va a observar en
un contexto o en la manifestacin de otra variable

Las hiptesis de este tipo se utilizan a veces en estudios descriptivos. Pero cabe
comentar que no en todas las investigaciones descriptivas se formulan hiptesis o
que stas son afirmaciones ms generales.

Por tanto el autor afirma que slo en caso se quisiese estimar, dar tendencias de
una fenmeno llega a ser necesario realizar hiptesis en estudios descriptivos.

Ejemplos:
Hi: La expectativa de ingreso mensual de los trabajadores de la Corporacin
TEAQ de Paraguay oscila entre $800 y $1,000 dlares.

Hi: Durante este ao, los presupuestos de publicidad se incrementarn entre
50 y 60 por ciento.

b) Hiptesis correlacionales

Especifican las relaciones entre dos o ms variables. Corresponden a los estudios
correlacionales y pueden establecer la asociacin entre dos variables o ms de dos
variables.

Sin embargo, las hiptesis correlacionales no slo pueden establecer que dos o ms
variables se encuentren asociadas, sino tambin cmo lo estn, cmo es la relacin,
que direccin sigue. Alcanzan el nivel predictivo y parcialmente explicativo.

Como se comprender, es diferente hipotetizar que dos o ms variables estn
relacionadas, a hipotetizar cmo son estas relaciones.

Es necesario agregar que, en una hiptesis de correlacin, el orden en que
coloquemos las variables no es importante (ninguna variable antecede a la otra; no
hay relacin de causalidad). Es lo mismo indicar a mayor X, mayor Y, que a
mayor Y, mayor X; o a mayor X, menor Y, que a menor Y, mayor X.

Como aprendimos desde pequeos: el orden de los factores (variables) no altera el
producto (la hiptesis). En la correlacin no hablamos de variables independiente y
dependiente (cuando solo hay correlacin, estos trminos carecen de sentido).

Simbologa de la hiptesis correlacional:

que les resultaba difcil comprender la nocin de relacionar una variable con una constante. Por ello, se
habla de hiptesis descriptivas que relacionan dos variables.
139
X Y
Una variable otra variable
X Y
Una variable otra variable

Ejemplo:
Hi: A mayor autoestima, habr menor temor de logro.
Hi: A mayor cultural fiscal, habr mayor recaudacin de impuestos

Por otro lado, es comn que cuando en la investigacin se pretende correlacionar
varias variables se tengan diversas hiptesis, y cada una de ellas relacione un par
de variable.

Por ejemplo:
Si quisiramos relacionar las variables atraccin fsica, confianza, proximidad
fsica y equidad en el noviazgo (todos entre s), estableceramos las hiptesis
correspondiente.
H1: A mayor atraccin fsica, menor confianza.
H2: A mayor atraccin fsica, mayor proximidad fsica.
H3: A mayor atraccin fsica, mayor equidad.
H4: A mayor confianza, mayor proximidad fsica, Etctera.

c) Hiptesis de la diferencia entre grupos

Estas hiptesis se formulan en investigaciones cuya finalidad es comparar grupos.

Hi: El efecto persuasivo para dejar de fumar no ser igual en los adolescentes que
vean la versin del comercial televisivo en color que en los adolescentes que vean
la versin del comercial en blanco y negro.

Hi: Los adolescentes le atribuyen ms importancia que las adolescentes al atractivo
fsico en sus relaciones heterosexuales.

En ambos ejemplos se plantea una posible diferencia entre grupos, slo que el
primero de ellos nicamente se establece que hay diferencia entre los grupos que
se estn comparando; pero no se afirma a cul de los grupos favorece la diferencia.
No establece si el efecto persuasivo es mayor en los adolescentes que ven el
comercial en blanco y negro, o en quienes lo ven en color. Se limita a decir que se
espera una diferencia. En cambio, en el segundo, adems de establecer la
diferencia, se especifica a cul de los grupos por comparar favorece (los jvenes
son quienes, segn se piensa, atribuirn mayor importancia al atractivo fsico.

Cuando el investigador no tiene bases para presuponer a favor de qu grupo ser la
diferencia, formula una hiptesis simple de diferencia de grupos (como el primer
ejemplo de los comerciales). Y cuando s tiene bases, establece una hiptesis
direccional de diferencia de grupos (como el segundo ejemplo). Esto ltimo por lo
comn sucede cuando la hiptesis se deriva de una teora o estudios antecedentes,
o bien el investigador est bastante familiarizado con el problema de estudio.

140
Algunos investigadores consideran las hiptesis de diferencia de grupos como un
tipo de hiptesis correlacionales, porque en ltima instancia relacionan dos o ms
variables.

Es posible que las hiptesis de diferencia de grupos formen parte de estudios
correlacionales si nicamente establecen que hay diferencia entre los grupos,
aunque establezcan en favor de qu grupo se encuentra est. Ahora bien, si
adems de establecer tales diferencias explican el porqu de las diferencias,
entonces son hiptesis de estudios explicativos. Asimismo, llega a darse el caso de
una investigacin que se inicie como correlacional y termine como explicativa. En
sntesis, los estudios correlacionales se caracterizan por tener hiptesis
correlacionales, hiptesis de diferencias de grupo o ambos tipos.

d) Hiptesis que establecen relaciones de causalidad

Este tipo de hiptesis no solamente afirma las relaciones entre dos o ms variables
y cmo se dan dichas relaciones, sino que adems proponen un sentido de
entendimiento de ellas. Este sentido puede ser ms o menos completo,
dependiendo del nmero de variables que se incluyan, pero todas estas hiptesis
establecen relaciones de causa-efecto.

Ejemplos:
Hi: La desintegracin familiar de los padres provoca baja autoestima en los hijos.
(adems de establecer una relacin entre las variables, se propone la
causalidad de esa relacin).
Hi: La falta de preparacin de asesores contables genera una menor cultura
fiscal.

Simbolizacin de la hiptesis causal.

Influye en o causa
X Y
(una variable) (otra variable)
Influye en o causa
X Y
(una variable) (otra variable)

Correlacin y causalidad son conceptos asociados pero distintos. Si dos variables
estn correlacionadas, ello no necesariamente implica que una ser causa de la
otra.

Por ejemplo:
Supongamos que una empresa fabrica un producto que se vende poco y decide
mejorarlo, lo hace y lanza una campaa para anunciar el producto en radio y
televisin. Despus observa que aumentan las ventas del producto.

Los ejecutivos de la empresa podran decir que el lanzamiento de la campaa est
relacionado con el incremento en las ventas; pero si no se demuestra la causalidad
no es posible asegurar que la campaa haya provocado tal incremento.
141
Quiz la campaa sea la causa del aumento, pero tal vez la causa sea en s la
mejora al producto, una excelente estrategia de comercializacin u otro factor, o
bien todas pueden ser causas.

Para establecer causalidad antes debe haberse demostrado correlacin, pero
adems la causa debe ocurrir antes que el efecto. Asimismo, los cambios en la
causa deben provocar cambios en el efecto.

Al hablar de hiptesis, a las supuestas causas se les conoce como variables
independientes y a los efectos como variables dependientes. nicamente es
posible hablar de variables dependientes e independientes cuando se formulan
hiptesis causales o hiptesis de la diferencia de grupos, siempre y cuando en estas
ltimas se explique cul es la causa de la diferencia hipotetizada.

A continuacin se exponen distintos tipos de hiptesis causales:

Hiptesis causales bivariadas

En stas se plantea una relacin entre una variable independiente y una variable
dependiente.

Por ejemplo:
Hi: Percibir que otra persona del sexo opuesto es similar a uno en cuanto a religin,
valores y creencias nos provoca mayor atraccin fsica hacia ella.

X
Y
Percepcin de la similitud en
religin, valores y creencias
Atractivo fsico
variable dependiente, se
simboliza como Y
Usualmente la variable independiente se
simboliza como X en hiptesis causales,
mientras que en hiptesis correlacionales no
significa variable independiente, puesto que
no hay supuestas causas.
X
Y
Percepcin de la similitud en
religin, valores y creencias
Atractivo fsico
variable dependiente, se
simboliza como Y
Usualmente la variable independiente se
simboliza como X en hiptesis causales,
mientras que en hiptesis correlacionales no
significa variable independiente, puesto que
no hay supuestas causas.

Hiptesis causales multivariadas

Plantean una relacin entre diversas variables independientes y una dependiente, o
una independiente y varias dependientes, o diversas variables independientes y
varias dependientes.

Ejemplo:
Hi: La cohesin y la centralidad en un grupo sometido a una dinmica, y el tipo de
liderazgo que se ejerza dentro del grupo, determinan la efectividad de ste para
alcanzar sus metas primarias.

142
Esquema:
INDEPENDIENTES DEPENDIENTES
Cohesin
Centralidad
Tipo de liderazgo
Efectividad en el
logro de las
metas primarias
INDEPENDIENTES DEPENDIENTES
Cohesin
Centralidad
Tipo de liderazgo
Efectividad en el
logro de las
metas primarias

Simbolizadas como:
X1
X2
Y
X3
X1
X2
Y
X3

Me ejercito:
A continuacin elaboro el esquema y la simbologa de la siguiente hiptesis causal
multivariada.
Hi: La variedad y la autonoma en el trabajo, as como la retroalimentacin
proveniente del desarrollo de ste, generan mayor motivacin intrnseca y
satisfaccin laborales.

Las hiptesis multivariadas plantean otro tipo de relaciones causales, en donde
cierta variables intervienen modificando la relacin (hiptesis con presencia de
variables intervinientes).

Por ejemplo:
Hi: La paga aumenta la motivacin intrnseca de los trabajadores, cuando es
administrada de acuerdo con el desempeo. El esquema causal con variable
interviniente es:
(Variable independiente) (Variable dependiente)
(variable interviniente)
Paga Motivacin intrnseca
Condiciones de
administracin de
la paga
(Variable independiente) (Variable dependiente)
(variable interviniente)
Paga Motivacin intrnseca
Condiciones de
administracin de
la paga

Simbolizada como:
X Y
Z
X Y
Z

143
2) Qu son las hiptesis nulas?
109

Las autoras Pineda, Alvarado y Canales dicen que:
Las hiptesis nulas son, en cierto modo, el reverso de las hiptesis de investigacin.
Tambin constituyen proposiciones acerca de la relacin entre variables, slo que sirven
para refutar o negar lo que afirma la hiptesis de investigacin.

Si la hiptesis pudiera hablar Salkind plantea que se definira as:
Represento la ausencia de una relacin entre las variables que estas estudiando son
expresiones de igualdad

Los autores Hernndez, Fernndez y Baptista, agregan que debido a que este tipo de
hiptesis resulta la contrapartida de la hiptesis de investigacin, hay prcticamente
tantas clases de hiptesis nulas como de investigacin. Es decir, la clasificacin de
hiptesis nulas es similar a la tipologa de la hiptesis de investigacin:

Hiptesis nulas descriptivas de una variable que se va a observar en un contexto.
Hiptesis que niegan o contradicen la relacin entre dos o ms variables.
Hiptesis que niegan que haya diferencia entre grupos que se comparan.
Hiptesis que niegan la relacin de causalidad entre dos o ms variables (en todos
sus formas).

La hiptesis nulas se simbolizan as:
0
H

Veamos los ejemplos:
Ho: La expectativa de ingreso mensual de los trabajadores de la corporacin TEAQ no
oscila entre $800 y $1,000 dlares. (es una hiptesis nula descriptiva de una
variable que se va a observar en un contexto).
Ho: No hay relacin entre la autoestima y el temor de logro. (hiptesis nula respecto a
una correlacin).
Ho: La percepcin de la similitud en religin, valores y creencias no provoca mayor
atraccin fsica. (hiptesis que niega la relacin causal).

Realizo el siguiente ejercicio:
Redacto la hiptesis nulas a partir de las siguientes hiptesis de investigacin e indico a
qu tipologa pertenece:
1) Hay una relacin entre el tipo de personalidad y el xito en el trabajo.
2) La marca de helado preferida est relacionada con la edad, el gnero y los ingresos
del comprador.

109
El sentido que en este libro se da a la hiptesis nula es el ms comn, el de negacin de la hiptesis
de investigacin, que fue propuesto por Fisher (125).
144
3) Qu son las hiptesis alternativas?

Como su nombre lo indica, son posibilidades alternas ante las hiptesis de investigacin
y nula: ofrecen otra descripcin o explicacin distinta de las que proporcionan estos tipos
de hiptesis. Si la hiptesis de investigacin establece: esta silla es roja, la nula afirmar
: esta silla no es roja, y podran formularse una o ms hiptesis alternativas: esta silla
es azul, esta silla es verde, esta silla es amarilla, etctera.

Las hiptesis alternativas se simbolizan como Ha y slo pueden formularse cuando
efectivamente hay otras posibilidades , adems de las hiptesis de investigacin y nula.
De no ser as, no se formulan.

Ejemplo:
Hi: El candidato A obtendr en la eleccin para la presidencia del consejo escolar entre
50 y 60% de la votacin total.
Ho: El candidato A no obtendr en la eleccin para la presidencia del consejo escolar
entre 50 y 60% de la votacin total.
Ha: El candidato A obtendr en la eleccin para la presidencia del consejo escolar ms
de 60% de la votacin total.
Ha: El candidato A obtendr en la eleccin para la presidencia del consejo escolar
menos de 50% de la votacin total.

Veamos otro ejemplo:
Pero si la hiptesis nula hubiera sido formulada de la manera siguiente:

Ho: El candidato A no obtendr en la eleccin para la presidencia del consejo escolar
entre 50 y 60% de la votacin total o sino obtendr menos del 50% o ms del 60%.

No habra posibilidad de formular una hiptesis alternativa, puesto que las hiptesis de
investigacin y nula abarcan todas las posibilidades.

4) Qu son las hiptesis estadstica?

Representan la transformacin de las hiptesis de investigacin, nulas y alternativas en
smbolos estadsticos. Estas son exclusivas del enfoque cuantitativo ( o si se tiene un
componente considerable de ste).

Ejemplo:
Hi: El promedio mensual de casos de trastorno estomacales caracterizados por
reaccin al agua de tubera, que fueron atendidos en los hospitales de la ciudad de
Matagalpa, es mayor a 200.

Y desea transformar esta hiptesis de investigacin en una hiptesis estadstica.

1) Analizar cul es la estadstica a que su hiptesis hace referencia (en el ejemplo se
trata de un promedio mensual de casos atendidos).

145
2) Encontrar cmo se simboliza esa estadstica (promedio se simboliza como X ).

3) El tercer paso consiste en traducir la hiptesis de investigacin a una forma
estadstica:

Continuando con el ejemplo:
Hi: 200 > X (promedio mensual de casos atendidos)

La hiptesis estadstica nula sera la negacin de la hiptesis anterior: Ho: 200 < X (El
promedio mensual de casos es menor que 200).

La hiptesis alternativa sera: Ho: 200 = X (el promedio mensual de casos es igual a
200).

e. Proceso de operacionalizacin de una variable

Las variables que se investigan en un estudio quedan identificadas desde el momento en que
se define el problema. Este proceso de identificacin contina cuando se trabaja en el marco
terico, momento en el que se identifican las variables secundarias y se conceptualizan las
mismas. Sin embargo, este nivel de definicin es abstracto y complejo; usualmente no permite
la observacin o medicin, por lo que se hace necesaria la derivacin de variables mas
concretas que permitan una medicin real de los hechos
110
.

El proceso de llevar una variable de un nivel abstracto a un plano operacional
111
se denomina
operacionalizacin, y la funcin bsica de dicho proceso es precisar o concretar al mximo el
significado o alcance que se otorga a una variable en un determinado estudio.

Previo al planteamiento del proceso de operacionalizacin de variables, se hace necesario
discutir acerca de su conceptualizacin. Segn Goode y Hatt los conceptos representan el
sistema terico de cualquier ciencia y son smbolos de los fenmenos en s; es decir, estas
construcciones lgicas no existen fuera del marco de referencia establecido
112
.

Tamayo y Tamayo comenta que un concepto es un conjunto de instrucciones, que permite la
adquisicin de la misma experiencia que otros ya obtuvieron. Un concepto es una abstraccin
obtenida de la realidad y por lo tanto, su finalidad se simplifica resumiendo una serie de
observaciones que se pueden clasificar bajo un mismo nombre
113
.

110
111
O sea de que pueda ponerse en accin, que sea factible, que se pueda hacer, que se pueda observar.
112
Op cit., p. 111
113
Idem., p. 111
146
Otro autor dice que un concepto es el pensamiento acerca de las propiedades esenciales de
un objeto que lo hacen semejante o distinto de otro objeto. Expresa de esta forma la suma del
conocimiento cientfico en una etapa del saber.
114

Pineda, Alvarado y Canales dicen que estas Definiciones sobre conceptos, aun cuando
plantean diferentes enfoques, tienen algunos elementos en comn, como el hecho de que un
concepto es general y abstracto, no siendo posible la observacin de los fenmenos
involucrados. Por ello, es necesario llegar a la operacionalizacin de las variables, lo que se
traduce en el establecimiento de significados para los trminos del estudio, y en la estipulacin
de operaciones o situaciones observables (medicin emprica), en virtud de lo cual algo
quedar ubicado en determinada categora o ser medido en cierto aspecto.

En dicha operacionalizacin, las variables principales descomponen en otras ms especficas
llamadas dimensiones o categoras o subvariables. A su vez es necesario traducir estas
dimensiones a indicadores para permitir la observacin directa. Algunas veces la variable puede
ser operacionalizada mediante un solo indicador; en otros casos es necesario hacerlo a travs
de un conjunto de indicadores.

Para facilitar la comprensin del proceso de operacionalizacin de variables
115
se puede
analizar el esquema mostrado en la figura 6.

Concepto Variable terica
Definicin conceptual
Dimensiones
Definicin operacional de
cada dimensin
Indicadores Variable emprica
Figura 6. Proceso de operacionalizacin de variables
Concepto Variable terica
Definicin conceptual
Dimensiones
Definicin operacional de
cada dimensin
Indicadores Variable emprica
Figura 6. Proceso de operacionalizacin de variables

114
Idem., p. 111
115
dem., p. 112
147
Ejemplos:
1) En la figura 7 se presenta un ejemplo de la operacionalizacin de una variable compleja.

1. Variable
2. Definicin
conceptual
3. Variables contenidas en
la definicin conceptual
(dimensiones)
4. Indicadores
(Variable emprica)
Figura 7: Operacionalizacin de una variable compleja.
Accesibilidad a los servicios de salud
Mayor o menor posibilidad de tomar
contacto con los servicios de salud para
recibir asistencia
Accesibilidad
geogrfica
Accesibilidad
econmica
Accesibilidad
cultural
1. Tiempo medido en
horas y minutos que
tarda una persona para
trasladarse de su
domicilio al centro de
salud.
1.Cantidad de dinero
que gasta para recibir
la atencin.
2.Disponibilidad
econmica para cubrir
ese gasto.
1.Conocimiento sobre la
atencin que se da en
el centro de salud.
2.Percepcin del
problema de salud.
1. Variable
2. Definicin
conceptual
3. Variables contenidas en
la definicin conceptual
(dimensiones)
4. Indicadores
(Variable emprica)
Figura 7: Operacionalizacin de una variable compleja.
Accesibilidad a los servicios de salud
Mayor o menor posibilidad de tomar
contacto con los servicios de salud para
recibir asistencia
Accesibilidad
geogrfica
Accesibilidad
econmica
Accesibilidad
cultural
1. Tiempo medido en
horas y minutos que
tarda una persona para
trasladarse de su
domicilio al centro de
salud.
1.Cantidad de dinero
que gasta para recibir
la atencin.
2.Disponibilidad
econmica para cubrir
ese gasto.
1.Conocimiento sobre la
atencin que se da en
el centro de salud.
2.Percepcin del
problema de salud.

2) Otro ejemplo tomado de Hernndez, Fernndez y Baptista:

Hi : A mayor motivacin intrnseca en el trabajo, menor ausentismo.

Variable
Definiciones
conceptuales
Definiciones
Operacionales
(Variable emprica)
Motivacin intrnseca en el trabajo Ausentismo laboral
Estado cognitivo que refleja el grado
en que un trabajador atribuye la
fuerza de su comportamiento en el
trabajo a satisfacciones o beneficios
derivados de sus tareas laborales en
s mismas. Es decir, a sucesos que
no estn mediatizados por una fuente
externa a las tareas laborales del
trabajador. Este estado de motivacin
puede ser sealado como una
experiencia autosatisfactoria .
El grado en el cual un
trabajador no se reporta a
trabajar a la hora en que estaba
programado hacerlo.
Autorreporte de motivacin intrnseca
(cuestionario autoadministrado) del
Inventario de Caractersticas del
Trabajo, versin mexicana.
Revisin de las tarjetas de
asistencia al trabajo durante
el ltimo trimestre.
Variable
Definiciones
conceptuales
Definiciones
Operacionales
(Variable emprica)
Motivacin intrnseca en el trabajo Ausentismo laboral
Estado cognitivo que refleja el grado
en que un trabajador atribuye la
fuerza de su comportamiento en el
trabajo a satisfacciones o beneficios
derivados de sus tareas laborales en
s mismas. Es decir, a sucesos que
no estn mediatizados por una fuente
externa a las tareas laborales del
trabajador. Este estado de motivacin
puede ser sealado como una
experiencia autosatisfactoria .
El grado en el cual un
trabajador no se reporta a
trabajar a la hora en que estaba
programado hacerlo.
Autorreporte de motivacin intrnseca
(cuestionario autoadministrado) del
Inventario de Caractersticas del
Trabajo, versin mexicana.
Revisin de las tarjetas de
asistencia al trabajo durante
el ltimo trimestre.

148
f. Medicin de variables

Este es un tema ya conocido por muchos en la clase de estadstica o de tcnicas de la
recopilacin de la informacin, por tanto se realiza a continuacin un resumen de las autoras
Canales, Alvarado y Pineda:

Una vez definidas las variables de tal forma que faciliten la observacin emprica, es necesario
considerar el tipo de medicin que debe realizarse para lograr lo planteado en ellas.

Sin embargo, antes de discutir cuestiones relacionadas con la medicin, es necesario analizar
algunos aspectos generales de sta, tales como su naturaleza, niveles, escalas, etc.

Segn Escalante, medicin es:
La clasificacin de casos o situaciones, y sus propiedades, de acuerdo con ciertas reglas
lgicas.

Al hablar de las variables y los valores que estas pueden tomar, la clasificacin puede hacerse
en trminos de categora o de valores numricos que las variables asumen en una escala.

Siegel comenta que la medicin:
Se refiere generalmente a la asignacin de nmeros a las observaciones, de modo que los
nmeros sean susceptibles de anlisis por medio de manipulaciones y operaciones de acuerdo
con ciertas reglas. La relacin entre los objetos que se estn observando y los nmeros, es tan
directa que mediante la manipulacin de los nmeros se obtiene nueva informacin acerca de
los objetos.

Kerlinger tambin afirma que la medicin es:
la asignacin de numerales a objetos o eventos segn ciertas reglas.

En resumen, medicin se refiere:
A la cualificacin o cuantificacin de una variable para un estudio dado; en consecuencia, las
variables se clasifican segn la capacidad o nivel en que permiten medir los objetos. Es decir,
que la caracterstica ms comn y bsica de una variable es la de diferenciar entre la presencia
o la ausencia de la propiedad que ella enuncia. La clasificacin bsica de las variables es la que
permite asignar distintos valores cualitativos o cuantitativos, para los diferentes fenmenos bajo
estudio.

Segn varios autores, las variables cualitativas, categricas:
Son aquellas que se refieren a propiedades de los objetos en estudio, sean stos animados o
inanimados. Lo que determina que una variable sea cualitativa es el hecho de que no puede ser
medida en trminos de la cantidad de la propiedad presente, sino que slo se determina la
presencia o no de ella.

Por ejemplo:
Las variables sexo, ocupacin, religin, procedencia y estado civil, se consideran cualitativas en
vista de que no se les puede asignar mayor o menor peso a las diferentes categoras; lo nico
que se puede hacer es clasificarlas.
149
Las variables cuantitativas:
Son aquellas cuya magnitud puede ser medida en trminos numricos, esto es, que los valores
de los fenmenos se encuentran distribuidos a lo largo de una escala.

Por ejemplo:
Las variables edad, peso, talla, escolaridad, son cuantitativas debido a que se les puede
asignar mayor o menor peso a cada una de ellas.
Si tomamos la variable edad, se puede afirmar que una persona que tiene 50 aos representa
el doble en edad de una que tiene 25 aos.

Cuando las variables son cuantitativas, pueden ser clasificadas en continuas y discontinuas.

Variables cuantitativas continuas:
Son aquellas cuya unidad de medicin utilizada en la escala puede ser subdividida en forma
infinita.

Un ejemplo de una variable continua sera:
La talla, pues si la unidad de medicin es el metro ste puede ser subdividido en centmetros y
milmetros.

Las variables discontinuas:
Tambin llamadas discretas, son las que pueden tomar solamente un nmero finito de valores,
debido a que la unidad de medicin no puede ser fraccionada.

Un ejemplo de este tipo de variable sera:
El nmero de hijos, ya que los hijos no pueden fraccionarse.


Este tema tambin es ampliamente desarrollado en las clases de estadstica, por tanto se har
con rapidez la temtica tomando siempre como referencia a las autoras Canales, Alvarado y
Pineda.

Hay cuatro clases de escalas que representan los diferentes tipos de medicin: nominal,
ordinal, de intervalo y de razn o proporcin.

1) Escala nominal

Es el nivel mas elemental de medicin y consiste en clasificar los objetos de estudio
segn las categoras de una variable. El alcance de esta escala es el conteo, que permite
la aplicacin de tcnicas estadsticas como la distribucin de frecuencia y el modo. Para la
elaboracin de esta escala se determinan las categoras de la variable y puede
asignrsele cada una de ellas.

150
Por ejemplo:
La variable estado marital se clasifica as: soltero, casado, viudo, unin libre; para
elaborar esta escala se le asigna un nmero a cada categora:
soltero = 1; casado = 2; viudo = 3; unin libre = 4.

En el ejemplo anterior, se sustituye el nombre de la categora por el nmero asignado, lo
que permite hacer el conteo; sin embargo, el nmero en si no representa ninguna
jerarquizacin.

2) Escala ordinal

Este tipo de escala se utiliza para clasificar los objetos, hechos o fenmenos en forma
jerrquica, segn el grado que posea una caracterstica determinada, sin proporcionar
informacin sobre la magnitud de las diferencias entre los casos as clasificados.

Ejemplo:
Excelente, bueno, malo; en este caso no se refleja distancia entre una y otra categora, o
cuanto es mayor una de otra.

Siegel expresa que las tcnicas estadsticas ms utilizadas en la escala ordinal son las de
tendencia central de los puntajes, especialmente la mediana, debido a que no es afectada
por los cambios de puntaje que estn por encima o por debajo de ella.

3) Escala de intervalo

Las escalas intervalares o de intervalos iguales poseen las caractersticas de las escalas
nominales y de las ordinales; en particular, la que se refiere al orden por rangos. Adems,
en ellas las distancias numricas iguales representan distancias iguales con respecto a la
propiedad que se est midiendo.

Una escala intervalar se caracteriza por una unidad de medida comn y constante que
asigna un nmero real a todos los objetos en un conjunto ordenado; donde se da una
relacin de mayor, igual o menor. En este tipo de escala el punto cero es arbitrario y
convencional, por ello no se puede establecer razones o proporciones ni comparar dos
escalas sin definir el mismo punto de partida.

Ejemplos:
Las variables inteligencia, rendimiento acadmico y temperatura son ejemplos que utilizan
escalas intervalares debido a que el punto cero es arbitrario.
Si tomamos la variable temperatura se puede decir que el cero no representa la ausencia
de calor; sin embargo, la distancia entre cualesquiera de dos puntos de la escala es igual,
o sea, que el cambio de temperatura entre 36 y 37 C es igual al cambio entre 40 y 41 C.
En esta escala de temperatura no se puede sacar razones o proporciones, esto es, no se
puede decir que 20 C es el doble de 10 C.

En estos ejemplos de escala cuantitativa es posible aplicar todas las estadsticas como
mediana, desviaciones y correlacin.
151

4) Escala de proporcin o razn

Este tipo de escala constituye el nivel ms alto de medicin; contiene las caractersticas
de una escala de intervalo con la ventaja adicional de poseer el cero absoluto, lo cual
permite determinar la proporcin conocida de 2 valores de la escala.

Por ejemplo:
El peso, la talla y nmero de alumnos son ejemplos variables de razn o proporcin, en
las que el cero representa la nulidad o ausencia de lo que se estudia; por esta propiedad
de la escala se puede establecer razones tales como se dan en la variable peso, en la
cual se dice que un peso de 50 libras es el doble que uno de 25 libras, o que uno de 100
libras es 4 veces mayor que uno de 25 libras.

h. Preguntas interesantes que se realizan los autores Hernndez,
Fernndez y Baptista en torno a la hiptesis

1) En una investigacin se formulan y enuncian las hiptesis de
investigacin, nula, alternativa y estadstica?

Al respecto nos dicen los autores que no hay reglas universales, ni siquiera un consenso
entre los investigadores. En estudios que contienen anlisis de datos cuantitativos, son
comunes las siguientes opciones:

1) Hiptesis de investigacin nicamente,
2) Hiptesis de investigacin ms hiptesis estadstica de investigacin ms hiptesis
estadstica nula,
3) Hiptesis estadstica de investigacin y nula.

La recomendacin de ellos es que todos se tengan presentes. Esto ayuda a que el
investigador siempre est alerta ante todas las posibles descripciones y explicaciones del
fenmeno que estudia; as podr tener un panorama ms completo de lo que analiza.
Pero aconsejan que en su reporte anote las hiptesis que crea conveniente incluir para
que usuarios, consumidores o lectores de la investigacin comprendan mejor el propsito
y alcance de sta. Cuando el investigador es el nico que decide, debe pensarlo muy
bien, pues es su decisin y nada ms (los autores insisten no existen normas al respecto).

2) Cuntas hiptesis se deben formular en una investigacin?

Cada investigacin es diferente. Algunas contienen gran variedad de hiptesis porque el
problema de investigacin es complejo (por ejemplo, pretenden relacionar 15 o ms
variables), mientras que otras contienen una o dos hiptesis. Todo depende del estudio
que habr de llevarse a cabo.

La calidad de una investigacin no necesariamente est relacionada con el nmero de
hiptesis que contenga.
152
3) En una investigacin se pueden formular hiptesis descriptivas de una
variable, hiptesis correlacionales, hiptesis de la diferencia de grupo e
hiptesis causales?

La respuesta es s. En una misma investigacin es posible establecer todos los tipos de
hiptesis, porque el problema de investigacin as lo requiere. Para ello examinemos las
preguntas de investigacin.

Los tipos de estudio que no establecen hiptesis son los exploratorios. NO puede
presuponerse (afirmando) algo que apenas va a explorarse.

A las siguientes hiptesis aplicar los conocimientos adquiridos en clase:
Identificar los elementos de la estructura de la hiptesis
Tipo de hiptesis
Clasificar las variables de la hiptesis: cualitativa, cuantitativa y dependiente-
independiente en el caso que sea necesario.

1. En Nicaragua las empresas de pequea escala presentan un tipo autoritario de direccin
y organizacin.
2. El dficit fiscal es originado por la insuficiencia, capacidad econmica del pas, que limita
la generacin del ingreso para el estado y la imposibilidad poltica de controlar el gasto
pblico.
3. Los procesos contables y administrativos para el manejo y registro de las transacciones
econmicas de la empresa definen las normas sobre formas y procedimientos de los
registros contables como la preparacin de los estados financieros; mediante estos ser
posible suministrar la informacin oportuna y razonable a los niveles decisorios.
4. La motivacin intrnseca hacia el trabajo por parte de ejecutivos de grandes empresas
industriales influye en su productividad y su movilidad ascendente dentro de la
organizacin.
5. La asistencia y puntualidad de los estudiantes esta relacionado con la promocin.

Evaluacin
1. Qu es una hiptesis?
2. qu es una variable?
3. Cul es la estructura de una hiptesis?
4. Cmo se clasifican las hiptesis?
5. En qu tipo de investigaciones se puede localizar las variables independientes y
dependiente?
6. Qu tipo de hiptesis se elaboran en un trabajo de tipo descriptivo?
7. Qu utilidad tiene la hiptesis en los trabajos de investigacin?
8. Con cul de los elementos de una investigacin anteriormente descritos (problema,
marco terico, objetivos) se vincula estrechamente la hiptesis?

153
6. Diseo de investigacin (material y mtodo)

a. Concepto: Diseo de investigacin

En general se puede afirmar que el diseo metodolgico es la descripcin de cmo se va a
realizar la investigacin.

Otras definiciones expuestas en el manual que escriben la autoras Pineda, Alvarado y Canales
sobre el diseo metodolgico son las siguientes:
La estrategia utilizada para comprobar una hiptesis o un grupo de hiptesis.
La determinacin de las estrategias y procedimientos que seguirn para dar respuesta al
problema y comprobar las hiptesis.

As como varan las acepciones del trmino, tambin vara la opinin sobre los aspectos que se
pretende abarcar; las autoras Pineda, Alvarado y Canales proponen que los elementos de que
consta el diseo metodolgico sean los mostrados en la figura 8, cada uno de los cuales es
tratado en las secciones que siguen en esta unidad.

Tipo de estudio
Universo y muestra
Mtodos e instrumentos para
recoleccin de datos
Procedimientos
Tipo de estudio
Universo y muestra
Mtodos e instrumentos para
recoleccin de datos
Procedimientos

Figura 8. Diseo Metodolgico

b. Tipos de estudio

Uno de los aspectos fundamentales en toda investigacin es la decisin sobre el tipo de estudio
que va a realizarse.

Campos define el tipo de estudio as:
Es el esquema general o marco estratgico que le da unidad, coherencia, secuencia y sentido
prctico a todas las actividades que se emprenden para buscar respuesta al problema y
objetivos planteados.

154
El tipo de estudio se define preliminarmente desde la etapa de identificacin y formulacin del
problema; sin embargo, cada etapa del proceso de investigacin provee de elementos que
sirven para su seleccin definitiva. La revisin de literatura y la consulta a personas
conocedoras del tema de estudio contribuyen a una mejor eleccin.

Hay muchas clasificaciones sobre tipos de estudio; a continuacin sern abordadas aquellas
que, segn la opinin de las autoras, son las ms relevantes. Al respecto se sealan cuatro
clasificaciones, con la salvedad de que en la prctica una investigacin puede ubicarse
simultneamente en varias de las clasificaciones siguientes:

1) Segn el tiempo de ocurrencia de los hechos y registros de la
informacin (Retrospectivos, prospectivo).

En relacin con estos aspectos, los estudios se clasifican en retrospectivos y
prospectivos. Los primeros son aquellos en los que el investigador indaga sobre hechos
ocurridos en el pasado; en los prospectivos se registra la informacin segn van
ocurriendo los fenmenos (figura 9).

Registro de datos
que ocurrieron en
el pasado.
Los hechos se
registran a medida
que ocurren.
RETROSPECTIVO
Perodo o fecha actual
(diseo del estudio)
PROSPECTIVO
Figura 9 :Retrospectivo, prospectivo
Registro de datos
que ocurrieron en
el pasado.
Los hechos se
registran a medida
que ocurren.
RETROSPECTIVO
Perodo o fecha actual
(diseo del estudio)
PROSPECTIVO
Figura 9 :Retrospectivo, prospectivo

2) Segn el perodo y secuencia del estudio (transversal, longitudinal)

Segn este criterio de clasificacin, los estudios pueden ser transversales y
longitudinales. El primero de ellos estudia las variables simultneamente en determinado
momento, haciendo un corte en el tiempo; en ste el tiempo no es importante en relacin
con la forma en que se dan los fenmenos.

El longitudinal estudia una o ms variables a lo largo de un perodo, que vara segn el
problema investigado y las caractersticas de la variable que estudia. En este tipo de
investigacin el tiempo s es importante, ya sea porque el comportamiento de las variables
se mide en un perodo dado o porque el tiempo es determinante en la relacin causa-
efecto.

Debe sealarse que en el estudio longitudinal el anlisis de comportamiento de la variable
puede ser contina a lo largo del perodo, o bien, dicho anlisis puede ser desarrollado en
forma peridica; usualmente la informacin es tomada de una muestra a la cual se le hace
el seguimiento a lo largo del perodo de estudio. Sin embargo, en algunos casos esta
informacin puede ser tomada de diferentes grupos de una poblacin dada.

155
Un ejemplo de lo anterior ser:
El estudio del nivel de entrada de estudiantes a una universidad durante un perodo, para
lo que se toman grupos de nuevo ingreso cada cinco aos, con el objeto de hacer la
medicin de la variable.

3) Segn el control que tiene el investigador de las variables en grupos de
individuos o unidades (cohortes, casos y controles)

Segn este criterio, los estudios se clasifican en cohortes y casos y controles.

En general, el de casos y controles es aquel en el que se desea conocer qu parte de la
poblacin que present determinado problema de salud o fenmeno estuvo expuesta a la
causa o factor asociado a ese problema, por lo que se dice que se parte del efecto (E) a la
causa (C).

Aun cuando se habla de causa y efecto debe entenderse que la causa puede ser una
caracterstica, una variable condicionante o un factor asociado; el efecto debe entenderse
como un resultado de esa causa.

Si hubiera una relacin entre las variables del estudio se esperara que un mayor nmero
de casos presentara la variable condicionante; la bsqueda de esa relacin se hace
retrospectivamente, partiendo antes del efecto o resultado a la causa o factor
condicionante (figura 10)

RETROSPECTIVO
Figura 10
Con causa o
variable
condicionante
Sin causa o
variable
condicionante
Con causa o
variable
condicionante
Sin causa o
variable
condicionante
Casos
(con efecto)
Casos
(sin efecto)
Poblacin
RETROSPECTIVO
Figura 10
Con causa o
variable
condicionante
Sin causa o
variable
condicionante
Con causa o
variable
condicionante
Sin causa o
variable
condicionante
Casos
(con efecto)
Casos
(sin efecto)
Poblacin

En el estudio de cohorte interesa conocer qu parte de la poblacin expuesta a la causa
o la variable condicionante enferm o present determinado resultado; se dice entonces
que este diseo parte de la causa o variable condicionante hacia el efecto o resultado.

En este tipo de estudio se elimina la poblacin que presenta la condicin o resultado; el
grupo de estudio lo constituye entonces el que presenta la causa o variable condicionante.
El grupo control est formado por aquellos que no estn expuestos a dicha variable. En
156
forma prospectiva se hace el seguimiento de ambos grupos a fin de estudiar el resultado o
efecto (figura 10).

4) Segn anlisis y alcance de los resultados. (Descriptivo, analtico,
experimental).

Tomando como base este criterio, los estudios se clasifican en descriptivos, analticos y
experimentales; Galn Morera agrega los cuasi experimentales y los de intervencin, y a
estos ltimos Coliman les llama experimentales (tomado de los apuntes de Canales,
Alvarado y Pineda).
a) Descriptivo: Etapa preparatoria del trabajo cientfico que permite ordenar el
resultado de las observaciones de las conductas, las caractersticas, los factores,
los procedimientos y otras variables de fenmenos y hechos. Este tipo de
investigacin no tiene hiptesis explcitas.
b) Analtico: Es un procedimiento mas complejo con respecto a la investigacin
descriptiva, que consiste fundamentalmente en establecer la comparacin de
variables entre grupos de estudio y de control. Adems, se refiere a la proposicin
de hiptesis que el investigador trata de probar o negar.
c) Experimental: Es un procedimiento metodolgico en el cual un grupo de individuos o
conglomerados son divididos en forma aleatoria en grupos de estudio y control y
analizados con respecto a un factor o medida que el investigador introduce para
estudiar y evaluar.

5) Otra clasificacin

Hernndez, Fernndez y Baptista, nos muestra otra clasificacin y en este se basar el
desarrollo de la temtica para el presente programa:
a) estudios exploratorios,
b) descriptivos
c) correlacional o
d) explicativo

A continuacin se proceder a explicar cada tipo de estudio segn el alcance de la
investigacin tomando como base lo que han escrito estos tres autores y complementado
con las autoras Canales, Alvarado y Pineda:

a) En qu consisten los estudios exploratorios?
116

Los estudios exploratorios sirven para preparar el terreno y por lo comn anteceden
a los otros tres tipos (Danhke, 1989). Estos se efectan normalmente, cuando el
objetivo es examinar un tema o problema de investigacin poco estudiado, del cual
se tienen muchas dudas o no se ha abordado antes. Sirve para familiarizarnos con
fenmenos relativamente desconocidos.

Es decir, cuando la revisin de la literatura revel que tan slo hay guas no
investigadas e ideas vagamente relacionadas con el problema de estudio, o bien, si

116
Hernndez, Fernndez, Baptista. Metodologa de la investigacin. Editorial Mc Graw Hill, 3edicin,
2003, Mxico, pp. 115-117
157
deseamos indagar sobre temas y reas desde nuevas perspectivas o ampliar las
existentes. Por ejemplo, si alguien desea investigar lo que opinan los habitantes de
alguna ciudad sobre su nuevo alcalde o gobernador, y cmo piensa resolver los
problemas de ella, revisa la literatura y encuentra que se han hecho muchos
estudios similares, pero en otros contextos (otras ciudades del mismo pas o del
extranjero).

Estos estudios le servirn para saber cmo se ha abordado la situacin de
investigacin y le sugerirn preguntas que puede hacer; sin embargo, el alcalde y la
ciudadana son diferentes, la relacin entre ambos es nica. Adems, los problemas
son particulares de esta ciudad. Por lo tanto su investigacin ser exploratoria, al
menos en sus inicios.

Esta clase de estudios son comunes en la investigacin, sobre todo en situaciones
donde existe poca informacin.

Ejemplo:
Los estudios sobre terrorismo despus de los atentados contra las Torres Gemelas
de Nueva York en 2001

Los estudios exploratorios en pocas ocasiones constituyen un fin en s mismos,
generalmente determinan tendencias, identifican reas, ambientes, contextos y
situaciones de estudio, relaciones potenciales entre variables; o establecen el tono
de investigaciones posteriores ms elaboradas y rigurosas. Se caracterizan por ser
ms flexible en su metodologa en comparacin con los estudios descriptivos,
correlacionales o explicativos, y son ms amplios y dispersos que estos otros tres
tipos. Asimismo, implican un mayor riesgo y requieren gran paciencia, serenidad y
receptividad por parte del investigador.

Las investigaciones cualitativas
117
con frecuencia se asocian con los estudios
exploratorios. Sin embargo, no todas las investigaciones bajo el enfoque cualitativo
son necesariamente de alcance exploratorio, pues tambin llegan a tener alcance
descriptivo, correlacional (en un sentido no estadstico) y causal.

Asimismo, es posible que los estudios cuantitativos y mixtos tengan cualquier clase
de alcance en el continuo exploratorio-causal.
b) En qu consisten los estudios descriptivos?

Segn las autoras Canales, Alvarado y Pineda los estudios descriptivos son la base
y punto inicial de los otros tipos y son aquellos que estn dirigidos a determinar
cmo es o cmo est la situacin de las variables que debern estudiarse en una

117
Se sugiere leer a Hernndez Sampieri, Fernndez Collado y Baptista Luco sobre estudios cualitativos
y cuantitativos. Libro de Metodologa de la investigacin. Editorial Mc Graw Hill, 3 edicin, 2003, Mxico,
paginas 9-16.
Lo que si podemos decir brevemente segn como lo definen estos autores en su libro que el enfoque
cualitativo busca principalmente dispersin o expansin de los datos o informacin; mientras que el
cuantitativo pretende intencionalmente acotar la informacin (medir con precisin las variables del
estudio, tener foco).
158
poblacin; la presencia o ausencia de algo, la frecuencia con que ocurre un
fenmeno (prevalencia o incidencia), y en quines, dnde y cundo se est
presentando determinado fenmeno.

Dan respuesta a interrogantes como: Cuntas personas estn trabajando en los
distintos niveles de atencin a la salud, su distribucin por categoras y
profesiones? Cuntos y cules cursos de capacitacin ha recibido el personal
desde que entr a laborar en la institucin? Cul es la magnitud de la diarrea
infantil en determinadas comunidades?.
118

Segn Hernndez, Fernndez y Baptista los estudios descriptivos buscan
especificar las propiedades, las caracterstica y los perfiles importantes de personas,
grupos, comunidades o cualquier otro fenmeno que se someta a un anlisis
(Danhke, 1989). Viene a ser una fotografa.

El objetivo de estos estudios no es indicar como se relacionan las variables
medidas.

Para Canales, Alvarado y Pineda estos estudios pueden ser transversales o
longitudinales, as como tambin retrospectivos o prospectivos, o ambos. Asimismo,
brindan las bases cognoscitivas para otros estudios descriptivos y analticos,
generando posibles hiptesis para su futura comprobacin o rechazo.

A continuacin se presenta un resumen del tipo de estudio descriptivo.
119

Qu investiga?
Caractersticas de la poblacin
Magnitud de problemas: prevalencia, incidencia, proporcin.
Factores asociados al problema.
Eventos epidemiolgicos, sociolgicos, educacionales, administrativos.

Cules son sus caractersticas?
Es un primer nivel de investigacin.
Presenta los hechos o fenmenos pero no los explica.
El diseo no va enfocado a comprobacin de hiptesis, aun cuando se
basan en hiptesis generales implcitas.
Segn las variables a estudiar, los estudios pueden ser transversales,
longitudinales, prospectivos y retrospectivos.

Qu resultados pueden obtenerse?
Da bases para otros estudios descriptivos
Sugiere asociacin de variables como punto de partida para estudios
analticos (explicativos o correlacionales).
Da bases para plantear hiptesis que conducen a otras investigaciones.

118
Canales, Alvarado y Pineda. Metodologa de investigacin. Editorial Limusa, 1986, Mxico, p. 139.
119
Idem., p. 139
159
Ejemplos:
Un censo nacional de poblacin es un estudio descriptivo. Su objetivo es
medir una serie de caractersticas de un pas en un momento especfico:
aspectos de la vivienda (nmero de habitaciones y pisos, si cuenta o no con
energa elctrica y agua entubada, nmero de paredes, combustible utilizado,
tenencia o propiedad de la vivienda, ubicacin de la misma), informacin
sobre los ocupantes (bienes, ingreso, alimentacin, medios de comunicacin
de que disponen, edades, sexo, lugar de nacimiento y residencia, lengua,
religin, ocupaciones) y otras caractersticas que se consideren relevantes o
de inters para el estudio. En este caso, el investigador elige una serie de
conceptos a medir que tambin se denominarn variables y que se refieren a
indicadores que pueden adquirir diversos valores y medirse. Los mide y los
resultados le sirven para describir el fenmeno de inters.

Otro ejemplo:
Una investigacin que nos dijera cunta satisfaccin laboral, motivacin
intrnseca hacia el trabajo, identificacin con los objetivos, las polticas y la
filosofa empresarial, la integracin con respecto a su centro de trabajo,
etctera, poseen los trabajadores y empleados de una organizacin.

Observemos otro ejemplo:
La existencia o inexistencia de una cultura fiscal en una provincia o un
departamento.

Siguiendo con ms ejemplos:
Un investigador organizacional que pretenda describir varias empresas
industriales en trminos de su complejidad, tecnologa, tamao, centralizacin
y capacidad de innovacin, mide esas variables para describirlas en los
trminos deseados. A travs de sus resultado, describir qu tan
automatizadas estn las empresas medidas (tecnologa); cunta es la
diferenciacin horizontal (subdivisin de las tareas), vertical (nmero de
niveles jerrquicos) y espacial (nmero de centros de trabajo y nmero de
metas presentes en las empresas, etctera); cunta libertad en la toma de
decisiones tienen los distintos niveles y cuntos de ellos tienen acceso a la
toma de decisiones (centralizacin de las decisiones); y en qu medida llegan
a modernizar o realizar cambios en los mtodos de trabajo o maquinaria
(capacidad de innovacin).

El estudio no pretende analizar si las empresas con tecnologa ms
automatizadas son aquellas que tienden a ser las ms complejas (relaciona
tecnologa con complejidad), ni decirnos si la capacidad de innovacin es
mayor en las empresas menos centralizadas (correlacionar capacidad de
innovacin con centralizacin).
160
c) En qu consisten los estudios correlacionales?
120

Este tipo de estudios tienen como propsito evaluar la relacin que exista entre dos
o ms conceptos, categoras o variables (en un contexto en particular).

La utilidad y el propsito principal de los estudios correlacionales cuantitativos son
saber cmo se puede comportar un concepto o una variable conociendo el
comportamiento de otras variables relacionadas. Es decir, intentar predecir el valor
aproximado que tendr un grupo de individuos o fenmenos en una variable, a partir
del valor que tienen en la(s) variable (s) relacionada(s).

Un ejemplo tal vez simple, pero que ayuda a comprender el propsito
predictivo de los estudios correlacionales cuantitativo, sera:
Correlacionar el tiempo dedicado a estudiar para un examen de estadstica con la
calificacin obtenida en l. En este caso, en un grupo de estudiantes se mide cunto
dedica cada uno de ellos a estudiar para el examen y tambin se obtienen sus
calificaciones en el examen (mediciones en la otra variable); posteriormente se
determina si las dos variables estn correlacionadas, ello significa que una vara
cuando la otra tambin lo hace.

La correlacin puede ser positiva o negativa. Si es positiva, significa que sujetos con
altos valores en una variable tendern a mostrar altos valores en la otra variable.

Por ejemplo:
Quienes estudian ms tiempo para el examen de estadstica tendern a obtener una
calificacin ms alta en el examen.

Si es negativa, significa que sujetos con altos valores en una variable tendern a
mostrar bajos valores en la otra variable.

Por ejemplo:
Quienes estudian ms tiempo para el examen de estadstica tendern a obtener una
calificacin ms baja en el examen.

Si no hay correlacin entre las variables, ello nos indica que stas varan sin seguir
un patrn sistemtico entre s: habr sujetos que tengan altos valores en una de las
dos variables y bajos en la otra, sujetos que tengan altos valores en una variable y
altos en la otra, sujetos con valores bajos en una variable y bajos en la otra, y
sujetos con valores medios en las dos variables.

Los estudios correlacionales cuantitativos se distinguen de los descriptivos (tambin
cuantitativos) principalmente en que, mientras stos se centran en medir con
precisin las variables individuales (varias de las cuales se pueden medir con
independencia en una sola investigacin), los estudios correlacionales evalan el
grado de relacin entre dos variables , pudindose incluir varios pares de

120
Op cit., pp. 121-125
161
evaluaciones de esta naturaleza en una nica investigacin (comnmente se incluye
ms de una correlacin).

Observemos el ejemplo:
Supongamos que un psicoanalista tiene como pacientes a una pareja, Dolores y
Csar . Puede hablar de ellos de manera individual e independiente, es decir,
comentar cmo es Dolores (fsicamente, en cuanto a su personalidad, aficiones,
motivaciones, etctera) y cmo es Csar; o bien, hablar de su relacin, comentando
cmo se llevan y perciben su matrimonio, cunto tiempo pasan diariamente juntos,
qu actividades comparten y otros aspectos similares. En el primer caso la
descripcin es individual (si Dolores y Csar fueran las variables, los comentarios
del doctor seran producto de un estudio descriptivo de ambos cnyuges), mientras
que en el segundo, el enfoque es relacional (el inters primordial es la relacin
matrimonial de Dolores y Csar).

Los estudios correlacionales pretenden responder a preguntas de investigacin
como stas:
A mayor variedad y autonoma en el trabajo corresponde mayor motivacin
intrnseca respecto a las tareas laborales?
La lejana fsica entre las parejas de novios tiene una relacin negativa con la
satisfaccin en la relacin?

d) En qu consisten los estudios explicativos?
121

Los estudios explicativos van ms all de la descripcin de conceptos o fenmenos
o del establecimiento de relaciones entre conceptos; estn dirigidos a responder a
las causas de los eventos, sucesos y fenmenos fsicos o sociales. Como su
nombre lo indica, su inters se centra en explicar por qu ocurre un fenmeno y en
qu condiciones se da ste, o por qu se relacionan dos o ms variables.

Las investigaciones explicativas son ms estructuradas que las dems clases de
estudios. A travs de estos estudios se puede llegar a la prediccin, aparte del valor
explicativo de los fenmenos.

Los estudios explicativos responderan a preguntas tales como:
por qu los adolescentes prefieren ver videos musicales con altos contenidos
sexuales respecto a otros tipos de programas y videos musicales?

e) Preguntas curiosas sobre los tipos de estudio

Una investigacin puede incluir elementos de diferentes tipos de
estudio?

Si puede, ya que algunas veces una investigacin puede caracterizarse como
exploratoria, descriptiva, correlacional o explicativa, pero no situarse
nicamente como tal. El objetivo es el que est claro, si la investigacin es

121
Op cit., pp. 126-128
162
correlacional por ejemplo, el investigador al revisar literatura, no encuentra
antecedentes que se apliquen a su contexto, entonces comienza a explorar el
fenmeno, haciendo algunas entrevistas.

De qu depende que una investigacin se inicie como exploratoria,
descriptiva, correlacional o explicativa?

Depende de dos factores:
El conocimiento actual del tema de investigacin que nos revele la
revisin de la literatura y
El enfoque que el investigador pretenda dar a su estudio.

Cul de los cuatro tipos de estudio es el mejor?

Ninguno es mejor, los cuatro tipos de investigacin son igualmente vlidos e
importantes. Todos han contribuido al avance de las diferentes ciencias.

Realizo los siguientes ejercicios para consolidar mis conocimientos:

1. Planteo una pregunta de investigacin sobre un problema de investigacin cuantitativo-
explorativo, uno descriptivo, un correlacional y uno explicativo.
2. Acudo a un lugar como una cafetera-bar, librera, fotocopiador, u otra instancia de
servicio dentro de la universidad, donde se congregan muchas personas y observo todo lo
que pueda del lugar y lo que est pasando, deduzco un tpico de estudio y establezco
una investigacin exploratoria. Ms adelante platico con algunas personas sobre el tema y
defino un estudio cuantitativo con alcances descriptivo, correlacional y explicativo y por
ltimo un estudio cualitativo con alcances descriptivos.
3. A qu tipo de estudios corresponden las siguientes preguntas de investigacin?:
a. Qu opinan los empresarios nicaragenses de las tasas impositivas del
Ministerio de Finanzas
b. A cunta inseguridad se exponen los habitantes de la ciudad de Managua?
4. Respecto al problema de investigacin que se plantea a continuacin a qu tipo de
estudio corresponde?
Diagnstico Municipal
Se trata de una investigacin descriptiva para determinar cmo se encuentra un municipio
en las dimensiones econmicas y otras variables vinculadas con el desarrollo social, que
servirn para elaborar un plan de desarrollo. Aunque con la informacin obtenida se
pueden correlacionar variables y analizar causas.

La moda
El estudio se inici como exploratorio y cualitativo (buscando encontrar comportamientos
de las mujeres en los almacenes comerciales al comprar ropa). Despus se convirti en
descriptivo (al reportar el tipo de ropa, accesorios, marcas y estilos que prefieren, as
como sus definiciones de la moda). Y luego en correlacional (marcas y etilos comprados
segn edad, nivel socioeconmico, tipo de ciudad y ocupacin, entre otros). Concluy
como causal: razones para preferir cierto tipo de ropa y almacenes, y necesidades y
motivaciones de compra.
163
c. Universo y muestra:

Este aspecto ser bsicamente aplicado con casos investigativos en el mbito econmico,
contable y empresarial. La teora base se ha abordado en estadstica.

Tomado de: Lourdes Mnch y Ernesto ngeles. Mtodos y tcnicas de
investigacin. Editorial Trillas. Pgina 96-121. Segunda edicin reimpresa en
Mxico en 1993.

164

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186

187
d. Mtodos e instrumentos de recoleccin de datos. Fuentes
primarias y fuentes secundarias.
122

Como parte del diseo metodolgico es necesario determinar el mtodo de recoleccin de
datos y tipo de instrumento que se utilizar, para lo que debern tomarse en cuenta todas las
fases anteriores, especialmente los objetivos y las variables del estudio. A esta etapa deber
drsele la importancia debida, pues la elaboracin de un buen instrumento determina en gran
medida la calidad de la informacin, siendo sta la base para las etapas subsiguientes.

En este acpite que se desarrolla, se denomina mtodo al medio o camino a travs del cual se
establece la relacin entre el investigador y el consultado para la recoleccin de datos y el logro
de los objetivos; se citan la entrevista, la observacin y el cuestionario. El instrumento es el
mecanismo que utiliza el investigador para recolectar y registrar la informacin; entre stos se
encuentran los formularios, las pruebas psicolgicas, las escalas de opinin y de actitudes, las
listas u hojas de control, y otros.

Al hablar de mtodos e instrumentos de recoleccin de datos tambin se menciona el uso de
fuentes primarias y secundarias; las primeras son las que obtienen informacin a travs del
contacto directo con el sujeto en estudio, tales como la observacin, la entrevista y el
cuestionario. Las fuentes secundarias se refieren a la obtencin de informacin mediante
documentos u otras formas de registro de datos como la historia clnica, expediente acadmico
del estudiante, expediente de personal y otras similares; se denomina as porque la informacin
de los sujetos en estudio se obtiene en forma indirecta.

Los mtodos e instrumentos para la recoleccin de datos son variados; sin embargo, en este
curso slo se abordarn los que son ms generales, de frecuente uso en el campo empresarial:
Observacin, la encuesta: entrevista y cuestionario.

1) Observacin

Es el registro visual de lo que ocurre en una situacin real, clasificando y consignando los
acontecimientos pertinentes de acuerdo con algn esquema previsto y segn el problema
que se estudia.

Al igual que con los otros mtodos, previamente a la ejecucin de la observacin el
investigador debe definir los objetivos que persigue, determinar su unidad de observacin,
las condiciones en que asumir la observacin y las conductas que debern registrarse.
123

Santiago Zorrilla y Miguel Torres
124
agregan que la observacin se realiza por medio de
los sentidos; en ocasiones tambin se auxilia de instrumentos cientficos con los cuales
puede darse mayor precisin a un objeto estudiado. El proceso de observacin debe

122
Canales, Alvarado y Pineda. Metodologa de investigacin. Editorial Limusa, 1986, Mxico, pp. 159-
174
123
Campos, A.; Mtodo, Plan y Proyecto en la Investigacin Social, Coleccin Salud y Sociedad.
Programa Centroamericano de Ciencias de la Salud (CSUCA) 1982, Pg. 111. Cit. por Canales, Alvarado
y Pineda. Metodologa de la investigacin. Editorial Limusa, 1986, Mxico. Pg. 160.
124
Zorrilla Santiago y Torres Miguel. Gua para elaborar la tesis. Editorial Mc Graw Hill, 2. Edicin, 1992,
Mxico, p. 67
188
responder al propsito de la investigacin. Para iniciarla adecuadamente, el investigador
se plantea cuatro preguntas: (vase figura .11)

Figura 11: Preguntas que debe plantearse el investigador
I
Qu deber
observarse?
II
Cmo debern
resumirse esas
observaciones?
III
Qu procedimientos
se utilizarn para
lograr la exactitud en
la observacin?
IV
Qu relacin deber
existir entre el
observador y lo
observado?

Clases de observaciones:
125

En trminos generales, puede dividirse la observacin en dos grandes clases:
Observacin estructurada o controlada y
En observacin no estructurada o no controlada.

La primera consiste en establecer de antemano los aspectos que se han de observar.
Para esta clase de observacin se recurre al apoyo de diversos instrumentos que
ayudarn a observar con mayor precisin los datos.

Por ejemplo:
La fotografa, las pelculas, los planos, las entrevistas, las cdulas, los cuestionarios y las
escalas sociomtricas, que permitan describir los comportamientos de los individuos,
grupos o instituciones.

En la segunda se anotan los hechos observados sin recurrir a la ayuda de tcnicas
especiales. Es decir, se hacen apuntes de aquello que, en lo personal, se considere
significativo para, posteriormente, clasificar y utilizar los datos que requieren los objetivos
de la investigacin.

Puede agregarse que la observacin tambin asume la forma de:
Participante y
No participante.

A la primera se le atribuye la posibilidad de examinar el grupo tanto interna como
externamente; es decir, internamente, cuando el grupo capta lo que el individuo o grupo
quiere decir o dejar ver, y externamente, cuando el grupo acepta la presencia del
observador como si l no estuviera.

La segunda, la no participante, se trata de una observacin con propsitos definidos para
estudiar al grupo y en la que el observador permanece ajeno al mismo.

125
Idem., pp. 67-68
189
El observador requiere tanto del apoyo de tcnicas auxiliares como de ciertas cualidades
que se resumen as:
Disciplina (muscular y sensorial)
Coordinacin
Agudeza mental
Comprensin
Intuicin

2) La encuesta:
126

Este mtodo consiste en obtener informacin de los sujetos de estudio, proporcionada por
ellos mismos, sobre opiniones, actitudes o sugerencias. Hay dos maneras de obtener
informacin con este mtodo: la entrevista y el cuestionario.

a) La entrevista

Es la comunicacin interpersonal establecida entre el investigador y el sujeto de
estudio a fin de obtener respuestas verbales a las interrogantes planteadas sobre el
problema propuesto.

Se estima que este mtodo es ms eficaz que el cuestionario, ya que permite
obtener una informacin ms completa.

Zorrilla y Torres
127
opinan a las autoras Pineda, Canales y Alvarado que este viene a
ser el instrumento ms utilizado, o por lo menos complementario, para la contadura
y la administracin. La entrevista es una tcnica que requiere de un contexto
metodolgico con el que puedan hacerse comparaciones entre hechos, actitudes y
opiniones; ello permitir al entrevistador, dentro de ciertos lmites, variar la
naturaleza del medio al tiempo en que ste pregunta.

Y siguen opinando las autoras que a travs de ella el investigador puede explicar el
propsito del estudio y especificar claramente la informacin que necesita; si hay un
interpretacin errnea de la pregunta permite aclararla, asegurando una mejor
respuesta.

Como tcnica de recoleccin de datos la entrevista tiene muchas ventajas; es
aplicable a toda persona, siendo muy til con los analfabetos, los nios o con
aquellos que tienen alguna limitacin fsica u orgnica que les dificulte proporcionar
una respuesta escrita. Tambin se presta para usarla en aquellas investigaciones
sobre aspectos psicolgicos o de otra ndole donde se desee profundizar en el
tema, segn la respuesta original del consultado, ya que permite explorar o indagar
en la medida que el investigador estime pertinente.

Hay dos tipos de entrevista: la estructura y la no estructurada. La primera se
caracteriza por estar rgidamente estandarizada; se plantean idnticas preguntas y

126
165
127
Op cit., p. 69
190
en el mismo orden a cada uno de los participantes, quienes deben escoger la
respuesta entre 2, 3 o ms alternativas que se les ofrecen. Inclusive los comentarios
introductorios y finales se formulan de la misma manera en todas las situaciones.
Para orientar mejor la entrevista se elabora un formulario que contenga todas las
preguntas. Sin embargo, al utilizar este tipo de entrevista el investigador tiene
limitada libertad para formular preguntas independientes generadas por la
interaccin personal.

Algunas ventajas que presenta este tipo de entrevista son:

La informacin es ms fcil de procesar, simplificando el anlisis comparativo.
El entrevistador no necesita ser entrenado arduamente en la tcnica.
Hay uniformidad en el tipo de informacin obtenida.

Pero tambin tiene desventajas, tales como:

Es difcil obtener informacin confidencial.
Se limita la posibilidad de profundizar en un tema que emerja durante la
entrevista.

La entrevista no estructurada es ms flexible y abierta, aunque los objetivos de la
investigacin rigen a las preguntas; su contenido, orden, profundidad y formulacin
se encuentran por entero en manos del entrevistador. Si bien el investigador, sobre
la base del problema, los objetivos y las variables, elabora las preguntas antes de
realizar la entrevista, modifica el orden, la forma de encauzar las preguntas o su
formulacin para adaptarlas a las diversas situaciones y caractersticas particulares
de los sujetos de estudio.

Este tipo de entrevista es muy til en los estudios descriptivos y en las fases de
exploracin para el diseo del instrumento de recoleccin de datos.

Las ventajas de este mtodo son:
Es adaptable y susceptible de aplicarse a toda clase de sujetos en situaciones
diversas.
Permite profundizar en los temas de inters.
Orienta a posibles hiptesis y variables cuando se exploran reas nuevas.

Entre las desventajas se cita:

Se requiere ms tiempo
Es ms costoso por la inversin de tiempo de los entrevistadores.
Se dificulta la tabulacin de los datos.
Se requiere mucha habilidad tcnica para obtener la informacin y mayor
conocimiento del tema.

Aun con esas desventajas y dada la utilidad de la entrevista, en sus dos formas,
todo investigador debe familiarizarse con su uso, ya que es probable que la aplique
en cualquier tipo de estudio.

191
Zorrilla y Torres
128
agrega a las autoras Canales, Alvarado y Pineda un esquema
para sintetizar los tres pasos peculiares de la entrevista es la siguiente:

El rapport que significa concordancia, simpata, es decir, crear un ambiente de
confianza entre el entrevistado y el entrevistador.
La cima que es el momento en que se considera haber llegado al limite previo en
la terminacin de la entrevista. A partir de ese momento, debe prepararse
El cierre o terminacin como un tercer paso.

En el desarrollo de la entrevista existen algunas reglas de comportamiento que debe
seguir el entrevistador, as como ciertas caractersticas que deben despertarse en el
entrevistado, como se muestra en la figura 12.

Figura 12: Relacin entre el entrevistador y el entrevistado.
1. Inters
2. deseo de
cooperar
3. capacidad de
observacin
4. Sinceridad
1. Autoridad
2. Agudeza en la
observacin
3. capacidad para escuchar,
transcribir, seleccionar y
condensar la informacin
recibida.
4. Adaptabilidad
5. Don de gentes
6. Cortesa
7. Tacto
5. Memoria
6. Imparcialidad
7. Habilidad para
comunicarse
verbalmente
Figura 12: Relacin entre el entrevistador y el entrevistado.
1. Inters
2. deseo de
cooperar
3. capacidad de
observacin
4. Sinceridad
1. Autoridad
2. Agudeza en la
observacin
3. capacidad para escuchar,
transcribir, seleccionar y
condensar la informacin
recibida.
4. Adaptabilidad
5. Don de gentes
6. Cortesa
7. Tacto
5. Memoria
6. Imparcialidad
7. Habilidad para
comunicarse
verbalmente

b) Cuestionario
129

Es el mtodo que utiliza un instrumento o formulario impreso, destinado a obtener
respuestas sobre el problema en estudio y que el investigado o consultado llena por
s mismo.

El cuestionario puede aplicarse a grupos o individuos estando presente el
investigador o el responsable de recoger la informacin, o puede enviarse por
correo a los destinatarios seleccionados en la muestra.

Debido a su administracin se pueden presentar problemas relacionados con la
cantidad y la calidad de los datos que se pretende obtener para el estudio. Algunos
problemas asociados con el envo de los cuestionarios podran ser:
Que no fuesen devueltos;
Los consultados pueden evadir la respuesta a algunas preguntas o no darle la
importancia necesaria a las respuestas proporcionadas.

128
Idem., pp. 70-72 y 73
129
Canales, Alvarado y Pineda. Metodologa de investigacin. Editorial Limusa, 1986, Mxico, p. 165
192
Es debido a todo esto que se hace necesario tener presente que a la hora de
construir el formulario, este debe ser cuidadosamente elaborado.

Algunas ventajas del cuestionario son (segn Canales, Alvarado y Pineda; Zorrilla y
Torres):
Su costo relativamente bajo,
Su capacidad para proporcionar informacin sobre un mayor nmero de
personas en un periodo bastante breve (ya que pueden ser contestados al
mismo tiempo por todos los interrogados)
Y la facilidad de obtener, cuantificar, analizar e interpretar los datos.
Permite guardar el anonimato del informante.
El informante tiene tiempo para recurrir a sus propios archivos.
El contenido puede contestarse en el momento quese considere ms oportuno.

Dentro de las limitaciones de este mtodo figuran las siguientes (Segn Pineda,
Alvarado y Canales; Zorrilla y Torres):
Es poco flexible,
La informacin no puede variar ni profundizarse
Si el cuestionario se enva por correo se corre el riesgo de que no llegue al
destinatario o no se obtenga respuesta de los encuestados,
Adems resulta difcil obtener una tasa alta de complexin
130
del cuestionario.
Excluye a personas que no saben leer ni escribir.
Impide ayudar al informante en caso de dudas.
Dificulta el control y la verificacin de la informacin

Debida a esa posible prdida de informacin las autoras Canales, Alvarado y Pineda
recomiendan que cuando se use este mtodo se seleccione una muestra ms
grande de sujetos de estudio.

Una parte indispensable de cualquier cuestionario es la carta de presentacin o de
portada que lo acompaa. Este mensaje es importante porque ayuda a preparar la
escena para lo que vendr. La importancia de una buena carta de presentacin
crece en el caso de cuestionarios que se envan por correo a los encuestados, pues
establece el sentido de autoridad y comunica la importancia del proyecto.
131

Ejemplo:
Departamento de Contabilidad y Auditoria
Universidad Centroamericana

1 de febrero del 2005

Estimados Sr. y Sra. Prez:

El departamento de Contabilidad y Auditoria de la Universidad Centroamericana apoya la prctica de
obtener el consentimiento informado de quien corresponda y proteger a los sujetos humanos que
participen en investigaciones.

130
figura que consiste en empezar con un mismo vocablo y en acabar igualmente con uno mismo,
diverso del otro Diccionario ilustrado Ocano de la lengua espaola.
131
Salkind pag. 153
193

El cuestionario anexo tiene por objeto ayudar en el estudio que realizamos a su empresa sobre el
sistema contable que tienen y la eficiencia en el uso del mismo, con el fin de poder dar un diagnstico
a su empresa y poder dar propuestas que ayuden en el desarrollo y desempeo de su empresa. De
igual manera que permite que estudiantes de nuestras carreras puedan hacer aplicaciones concretas
de sus conocimientos con la asesora de un catedrtico-investigador en el rea.

Nos gustara que ustedes, Sr. y Sra. Prez, autorizaran la participacin de su empresa y devolvieran
este formato y el cuestionario anexo, a la direccin que aparece en este impreso. Tal participacin es
estrictamente voluntaria. Les aseguramos que su nombre no se mencionar en los hallazgos de la
investigacin. La informacin slo se identificar mediante un cdigo numrico.

De acuerdo con el calendario de trabajo del estudio, les agradeceramos devolver el cuestionario a
ms tardar el prximo 17 de febrero.

Ustedes recibirn los resultados del estudio al trmino de la investigacin.

Agradecemos su atencin y apreciamos su inters y cooperacin.

Atentamente,

___________________ ____________________ ___________________
Jos Alberto Fonseca R. Lic. Fernando Soto Z. Lic. Mara A. Si W.
Estudiante III ao Docente y asesor Directora del
Carrera de Contadura Dpto. de Contabilidad Departamento Dpto. de
y Auditoria y Auditoria Contadura y Auditoria

_________________ __________________
Firma del Sr. Prez Firma de la Sra. Prez

En general, en el proceso de recoleccin de datos para una investigacin, estos mtodos,
instrumentos y fuentes suelen combinarse; cada una con sus ventajas y desventajas, sus
caractersticas propias y la informacin que se requiere, dan flexibilidad para que el investigador
determine su uso apropiado segn el estudio a realizar.

3) Consideraciones generales para la elaboracin del formulario
132

a) Sobre el diseo del formulario

Para disear correctamente un formulario es necesario tomar en consideracin
algunos criterios relacionados con su organizacin, las preguntas a plantear segn
los objetivos propuestos en la investigacin y las caractersticas fsicas de los
formularios.

b) Organizacin del formulario

Todo formulario debe contener elementos bsicos tales como:

Ttulo
Instrucciones

132
Op cit., pp. 166-171
194
Identificacin del encuestado y del formulario.
Servicio o reas especficas.
Observaciones
Identificador del encuestador.

Todo formulario debe tener un nombre o ttulo indicando a qu se refiere o qu es lo
que contiene; en algunos casos debe tenerse precaucin con el ttulo que se le d,
ya que a veces ste prejuicia al encuestado, lo que puede influir en sus respuestas y
en los resultados que se desea obtener.

Las instrucciones se refieren a las orientaciones que se les brindan al consultado
sobre cmo debe llenar el formulario. Estas deben ser lo suficientemente amplias
acerca de tipo y la profundidad de la informacin que se desea recoger, as como el
lugar y la manera en que deben anotarse las respuestas. Lo anterior es ms
importante cuando se utiliza el cuestionario a distancia o si no est presente el
investigador en el momento en que el encuestado contesta el formulario. Cuando
participan otras personas en el proceso de recoleccin de datos tambin es
necesario elaborar esas instrucciones para que se orienten dnde y cmo anotar las
respuestas de los entrevistados; en algunos casos amerita tener un manual de
instrucciones por separado o al final del formulario. Cuando se usa el cuestionario
autoadministrado, adems de las instrucciones es recomendable anexar al
formulario una nota o circular dirigida al encuestado, en donde se informe sobre el
propsito del estudio, la institucin que patrocina la investigacin y toda otra
informacin que despierte el inters por aportar datos exactos y confiables.

La identificacin del formulario y del encuestado es otro elemento clave que debe
considerarse en su diseo. El formulario debe contener informacin escrita para su
identificacin, como: nmero, fecha y lugar en que fue o ser llenado; igualmente
necesaria es la identificacin de la persona o unidad de estudio (esto no siempre es
recomendable para obtener datos veraces y confiables), su nmero o clave
correspondiente, direccin o procedencia u otro dato general que facilite su
ubicacin.

Otro de los componentes ms importantes del formulario lo constituye su cuerpo
central, donde se incluyen las preguntas o item referentes a las variables que
medir segn el problema y objetivos de estudio. Este generalmente se organiza en
reas o secciones, dependiendo de los aspectos que sean incluidos; en la ubicacin
de las reas debe seguirse un orden lgico, agrupando todas las preguntas que se
refieren a un mismo tema y continuando secuencialmente con las otras reas. Por
ejemplo, puede iniciarse con el rea referente a datos generales del encuestado o
fenmeno que se investigar y continuar con aquellas especficas a las variables en
estudio.

Tambin es recomendable incluir al final del formulario una seccin para
observaciones, donde se registre informacin particular relacionada con el
encuestado, con las respuestas al instrumento u otro dato que sirva de referencia
para la tabulacin, anlisis e interpretacin de datos.

195
Finalmente, los formularios deben contener como dato de identificacin del
investigador el nombre de la persona que recoger la informacin; adems, debe
registrarse la fecha y lugar donde se aplique el formulario.

c) Preguntas del formulario

Uno de los aspectos relevantes a considerar en el diseo del formulario es el de las
preguntas o tem del mismo; stas determinan en ltima instancia el alcance y
logro de los objetivos de investigacin, ya que a travs de ellas se medirn las
variables en estudio, obteniendo la informacin pertinente. Asimismo, deben
considerarse, entre otras: tipo de preguntas, su redaccin, nmero y orden.

Tipos de pregunta

Se consideran dos: las dicotmicas y las de respuestas mltiples.

Las primeras son las que tienen dos alternativas; un ejemplo de stas puede ser
aquella cuya respuesta es: S____ o No ___

Las de respuesta mltiple son las preguntas con varias alternativas, donde el
encuestado debe escoger la respuesta. Estas ltimas son ms utilizadas, ya que
con una pregunta se obtiene mayor informacin que con las dicotmicas.

Ejemplos
Dicotmica:
Posee casa propia Si ____ No ____
La casa donde vive es alquilada Si ____ No ____
La casa donde vive la est pagando Si ____ No ____

Tricotmicas: (agregado del libro de Arias Galicias, Introduccin a la tcnica de
investigacin en ciencias de la administracin y del comportamiento).
Si No No s
Las mujeres son ms inteligentes que los hombres ___ ___ ___
Las mujeres son ms sentimentales que los hombres ___ ___ ___

Respuesta mltiple:
La casa donde usted vive:
Es propia ____
La est pagando ____
Es alquilada ____

A las preguntas dicotmicas y de seleccin mltiple se les llama cerradas o
estructuradas, ya que al lado de ellas se anotan varias respuestas posibles entre las
que el sujeto de estudio o entrevistado deber optar. Este tipo de preguntas tiene la
ventaja de requerir menos tiempo y menos destreza del entrevistador, as como
facilitar la tabulacin de la informacin obtenida.

Tambin existen las preguntas abiertas, donde no se da al encuestado las posibles
respuestas, permitindole responder libremente sobre la base de su marco de
196
referencia; as, el encuestador se limita a registrar la respuesta segn fue brindada.
Se les llama tambin preguntas no estructuradas y tienen la desventaja de dificultar
la tabulacin de los datos por la diversidad de respuestas que se obtienen.

En los formularios es frecuente observar el uso de ambos tipos de preguntas; sin
embargo, se estima que con las preguntas cerradas es necesario tener un
conocimiento amplio sobre el tema y las posibles respuestas; cuando se carece de
este conocimiento es recomendable formular preguntas abiertas.

Redaccin de las preguntas

Se considera que es uno de los aspectos que debe tratarse muy cuidadosamente;
para ello se proporcionan algunas recomendaciones:

Las preguntas deben redactarse lo ms claramente posible, sin dejar dudas
acerca del grado de precisin que se espera de las respuestas. Ejemplo: Si se
indaga sobre el sueldo de una persona debe aclararse si se desea conocer el
nominal o el efectivo, sueldo semanal, quincenal o mensual.

El lenguaje usado debe ser simple y comprensible por los encuestados, no se
deben usar tecnicismos o palabras desconocidas por ellos, as como tener
precaucin con el uso de palabras que tienen significados diferentes para cada
persona como mucho, poco, frecuentemente.

Las preguntas deben ser especficas, conteniendo una sola idea y evitando las
interrogantes dobles o mltiples. Por ejemplo: Planea usted estudiar este ao y
trabajar el prximo?, si la respuesta es no, cabe preguntarse a qu aspecto de
la interrogante est respondiendo la persona negativamente.

Las preguntas deben formularse de una manera neutral o imparcial, evitando las
interrogantes negativas o positivas que induzcan o favorezcan una respuesta.

Ejemplos de preguntas incorrectas son las siguientes:
o Se opone usted a que el personal se capacite a travs del mtodo de
educacin a distancia?
o Favorece usted que el personal se capacite a travs del mtodo de
educacin a distancia?

Probablemente estara mejor redactado de la siguiente manera:

o Cul es su opinin sobre la aplicacin del mtodo de educacin a distancia
para capacitar al personal?

Es de observarse que no se induce ni negativa ni positivamente la respuesta: es
neutral e imparcial. Esta pregunta convendra que se dejara abierta.

197
Las preguntas no deben sugerir que una respuesta es ms deseable que otras.
Hay interrogantes que plantean directa e indirectamente la respuesta probable
que desea el encuestador.

Ejemplo:
Est de acuerdo con el trabajo actual, no es cierto?. Aunque el consultado est
inconforme, se le induce a decir que si est de acuerdo con el mismo.

Preguntas y orden de ubicacin segn las secciones o reas del
formulario

Conviene ubicar primero las preguntas simples y neutrales y posteriormente las
ms difciles y las de ndole personal; las iniciales deben ser fciles de contestar
y no despertar reacciones negativas en el encuestado, ya que pueden afectar las
respuestas y la disposicin a responder el resto del formulario.
El orden psicolgico debe tenerse muy en cuenta, ubicando en el centro o al final
de las secciones o del formulario las preguntas personales sobre datos que
usualmente no son brindados por las personas, tales como ingreso econmico y
vida sexual.

En relacin con el nmero de preguntas en el formulario

No se tiene una cantidad determinada, aunque cabe tener presente que ste debe
mostrar una extensin y un mbito limitado, lo cual estar supeditado al tipo de
problema y la medicin de las variables en estudio. Tambin depende de los
recursos disponibles, la calidad de informacin requerida y las caractersticas del
encuestado.

Caractersticas fsicas del formulario

El aspecto externo de un formulario puede influir favorablemente en las respuestas
de un entrevistado, as como facilitar el manejo de stas para la tabulacin de los
datos.

Es recomendable que sea de un tamao que facilite su uso, no debiendo ser
mayor de 22 cm X 33 cm; el tipo de letra y el tamao debe ser legible y contener
espacios apropiados que faciliten la lectura y respuesta de las preguntas.
Sobre las caractersticas del formulario cabe mencionar el uso de papel de
diferente color, lo que es recomendable cuando se tiene una muestra muy
grande, y sta ser clasificada por estratos u otra variable en particular, ya que
facilita la identificacin de los formatos y la manipulacin de los mismos.
La calidad del papel tambin debe tomarse en cuenta en el diseo del
formulario; se estima que si los instrumentos sern manejados continuamente en
el procesamiento, tabulacin y anlisis de datos, o si se van a conservar los
formularios durante un periodo prolongado, es necesario considerar el uso de
papel de buena calidad que asegure su durabilidad y resistencia.

198

4) Pasos a seguir para la elaboracin del instrumento (matriz de datos)

a) Realizar la matriz

Antes que nada previo a la construccin del instrumento, hay que tener clara la
operacionalizacin de las variables, realizar una matriz con los siguientes datos
que contenga los siguientes datos:

Matriz de contenido
Objetivo
general
Objetivo
especfico
variable Indicadores
Tipo de
variable
Tipo de
escala de
medicin
Estadgrafo
permisible
indicador
Fuente del
dato
indicador
Mtodos e
instrumentos
a utilizar

Cada variable puede contener uno o ms indicadores, adems podra suceder que
la variable tenga subvariables o que adems de contener varias categoras (o
subvariables) la variable, hubiese tal complejidad que antes de la variable existe la
variable compleja y por tanto el esquema queda:

Objetivo general
Objetivo especfico
Variable compleja
Variable
Subvariable
Indicador (es)
etc. (lo mismo del esquema anterior matriz)
Objetivo general
Objetivo especfico
Variable compleja
Variable
Subvariable
Indicador (es)
etc. (lo mismo del esquema anterior matriz)

Los pasos que prosiguen estn tomados de los apuntes de las autoras Canales,
Alvarado y Pineda :

b) Declarar cul ser la unidad a la que se aplicar el instrumento

Este punto se ha avanzado en la matriz porque es lo mismo que fuente del dato o
indicador de la variable. Por tanto es necesario decidir a quines se aplicar el
instrumento para la obtencin de datos, ya que no siempre se aplica a la unidad de
estudios. Por ejemplo, un instrumento puede estar diseado para recabar
informacin sobre los hbitos nutricionales del nio; sin embargo, quien dar la
informacin ser la madre.

199
c) Precisar las caractersticas del grupo de individuos

Antes de iniciar la aplicacin del instrumento es indispensable precisar las
caractersticas del grupo de individuos al cual ser aplicado. Esto se hace con el fin
de tomar en consideracin en el instrumento aspectos condicionantes de la fuente
de informacin, tales como nivel cultural, accesibilidad y otros.

d) Considerar el formato general del instrumento

Es importante considerar el formato general del instrumento, as como decidir las
reas o secciones que debe tener, tales como instrucciones, datos generales y
datos especficos, segn las variables que se estn estudiando.

e) Construccin del cuerpo del instrumento

En esta etapa se procede a la construccin del cuerpo del instrumento segn el
formato decidido, o sea, a la elaboracin de las preguntas o incisos, si es un
instrumento de observacin. A continuacin debe analizarse cada una de las partes
en relacin con los objetivos y con las variables, considerando si cada pregunta
abarca la informacin que se espera obtener.

Tomando en cuenta que este es el paso que asegura la calidad del instrumento y la
validez del estudio, es necesario destacar, por su importancia, que amerita toda la
atencin del investigador.

f) Realizar la prueba de campo

Antes de aplicar el instrumento debe hacerse una prueba de campo a fin de
determinar su calidad y los ajustes que amerita. La calidad del instrumento se
determina en funcin de:
Claridad de las preguntas o tem y del lenguaje.
Cantidad de preguntas o tem.
Formato y cuerpo
Ordenamiento y secuencia de las preguntas
Claridad de las instrucciones.

La prueba de campo sirve adems, para determinar otros aspectos, como:

Costo y duracin de la aplicacin del instrumento.
Necesidad de preparacin del personal a cargo de la recoleccin de datos.

La prueba de campo debe ser aplicada a un grupo de sujetos que tengan
caractersticas similares a las de la poblacin que ser estudiada, pero no es
conveniente que sujetos que han participado en la prueba sean incluidos en la etapa
de recoleccin definitiva de informacin.

200
g) Revisin final

La revisin final se hace con posterioridad a la prueba de campo; hecha sta,
procede la impresin o reproduccin del instrumento.

5) Requisitos de un instrumento de medicin
133

Las caractersticas de cada instrumento de medicin pueden ser mltiples; sin embargo,
hay dos que por su relevancia son fundamentales, ya que si los instrumentos no llenan
estos requisitos, los datos recolectados tendrn limitaciones importantes. Estas
cualidades son: confiabilidad y validez.

El trmino confiabilidad se refiere a la capacidad del instrumento para arrojar datos o
mediciones que correspondan a la realidad que se pretende conocer, o sea, la exactitud
de la medicin, as como a la consistencia o estabilidad de la medicin en diferentes
momentos.

Se dice que un instrumento es confiable si se obtienen medidas o datos que representen
el valor real de la variable que se est midiendo y si estos datos o medidas son iguales al
ser aplicados a los mismos sujetos u objetos en dos ocasiones diferentes, o al ser
aplicados por diferentes personas.

Por ejemplo:
Se dice que una prueba es confiable si, al administrarla a una persona en condiciones
similares en dos ocasiones se obtienen resultados semejantes, o si el mejor estudiante en
la primera aplicacin de la prueba tambin obtiene la nota ms alta en la segunda.

Al elaborar instrumentos es necesario tener en cuenta las recomendaciones para
aumentar la confiabilidad; algunas de stas se mencionan a continuacin:

a) Aplicar las reglas generales de elaboracin de instrumentos, de tal forma que se
eliminen los errores de medicin (preguntas ambiguas).
b) Aumentar el nmero de preguntas sobre determinado tema.
c) Elaborar instrucciones claras que orienten el llenado o utilizacin de los
instrumentos.
d) Aplicar los instrumentos o realizar las mediciones en condiciones similares.

La validez es otra caracterstica importante que deben poseer los instrumentos de
medicin, entendida como el grado en que un instrumento logra medir lo que se pretende
medir.

O sea: cuando una prueba para evaluacin del aprendizaje mide el grado en que han sido
alcanzados los objetivos educacionales establecidos previamente, esta prueba ser
valida.

133
Idem., pp 171-172
201
Esta caracterstica se considera fundamental para un instrumento, pues es requisito para
lograr la confiabilidad. La situacin opuesta no es necesariamente cierta, es decir, un
instrumento puede ser confiable sin ser vlido.

Hay muchas formas de determinar y aumentar la validez de un instrumento; sin embargo,
a los efectos prcticos se considera que lo ms importante es construir los instrumentos
una vez que las variables han sido claramente especificadas y definidas, para que sean
stas las que se aborden en el instrumento y no otras; tambin se puede recurrir a la
ayuda de personas expertas en el tema que se est investigando para que revisen el
instrumento, a fin de determinar si cumple con la finalidad establecida.

1. Realizo un diseo de encuesta sobre el tema del que estoy ms informado tema libre que
sea acorde con mi profesin, puede ser el del trabajo de investigacin que se est
realizando en el curso.

2. Diseo un instrumento de observacin para recabar datos de algn tema de inters
(siempre relacionado con su carrera).

Evaluacin
1. Qu es un diseo de investigacin?
2. En qu consiste la tcnica de la observacin?
3. Qu diferencia hay entre la observacin participante y no participante?
4. Cmo se disea una encuesta?
5. Por qu es importante la confiabilidad y validez del instrumento de medicin.
6. Cules son las 2 Ventajas y desventajas de mayor envergadura en la entrevista y la
encuesta.

Links

Un artculo acerca del diseo de investigacin: El diseo de la investigacin como significante:
exploraciones sobre el sentido. http://www.ub.es/geocrit/b3w-148.htm

202
e. Procedimientos para la recoleccin de informacin.
134

1) Conceptos y objetivos

Procedimiento:
...es la descripcin del proceso que se seguir en la recoleccin de datos y en las otras
etapas de la ejecucin del estudio.

El objetivo bsico es asegurar la validez y confiabilidad del estudio, lo que est
determinado no solamente por el diseo de los instrumentos, sino tambin por la
especificacin del proceso que se seguir en la recoleccin de datos. La importancia de
dicho proceso estriba en que sirve de gua para la ejecucin del estudio, lo que determina
en gran escala los elementos que deben incluirse en el proceso; se afirma que esta
seccin debe abarcar todos los detalles necesarios a fin de que otros investigadores
puedan identificar la forma en que se realiz la recoleccin de datos, lo que puede ser
utilizado para fines tales como la repeticin del estudio, anlisis de confiabilidad y validez
y otros.

2) Elementos de los procedimientos

Los elementos que con mayor frecuencia se consideran son:

Tiempo
Recursos
Proceso
Adiestramiento
Coordinacin y supervisin.

Sin embargo, estos elementos varan segn el tipo de estudio que se realice; algunos de
ellos pueden estar ausentes; por ejemplo, cuando el mismo investigador hace la
recoleccin de datos no es preciso incluir adiestramiento, coordinacin y supervisin.

A continuacin se explica cada uno de los elementos citados:

a) Tiempo

Un aspecto relevante en la planificacin de todo estudio es la especificacin del
perodo global que durar la investigacin y en particular el referente a la
recoleccin de datos; en algunos casos puede ser necesario desglosarlo en
diferentes fases.

La especificacin de tiempo permite al investigador evaluar si en el periodo previsto
se cumple lo programado o si deben hacerse modificaciones, as como tambin
prever en qu momento necesitar tener los recursos de apoyo para la recoleccin,
tabulacin y anlisis de datos, en caso de que los necesite. En general, se estima

134
Idem., pp. 184-187
203
que la elaboracin de un calendario es una forma de disciplinar la actividad del
investigador.

b) Recursos

Considerando que la ejecucin de cualquier estudio requiere recursos humanos,
econmicos y fsicos, es importante determinar y sealar qu tipo de recursos se
necesitarn.
Estos detalles son an ms importantes cuando se est elaborando una propuesta
para obtener apoyo presupuestario.

En relacin con los recursos humanos es necesario especificar el personal que se
requiere en las diferentes fases, segn la delegacin que se haga de las funciones,
tales como: grupo coordinador y / o asesor de la ejecucin del estudio, personal
requerido para la recoleccin de datos, as como los responsables de la tabulacin,
procesamiento y de anlisis de stos. En algunos casos se aconseja no slo hacer
mencin de los recursos necesarios, sino tambin especificar las responsabilidades
y tareas.

Otros recursos que deben considerarse son los fsicos, materiales y suministros
necesarios para la recoleccin, tabulacin y anlisis de los datos. A todo esto se le
denomina apoyo logstico. Respecto a las instituciones, debe especificarse los
organismos pblicos o privados y comunitarios cuya participacin est
comprometida o cuyo apoyo es necesario, indicando la naturaleza de dicha
participacin (impresin de instrumentos, tabulacin de datos, reproduccin del
informe).

Con respecto a equipos y materiales deben especificarse todos aquellos que sean
necesarios para la recoleccin de los datos, incluyendo algunos adicionales como
balanzas, grabadora, cmara fotogrfica, termmetros, etc.

El detalle de todos estos recursos tiene implicaciones presupuestarias que deben
ser consideradas y especificadas en detalle (salarios, compra de materiales,
papelera, equipos e instrumentos), especificando la cantidad y costo de cada uno.
A juicio del investigador, el presupuesto con los detalles de costo puede constituir un
anexo en el documento de diseo.

c) Proceso

Dependiendo de la complejidad del estudio, la recoleccin de datos engloba varias
etapas que conviene especificar, para los fines de validez y confiabilidad de la
investigacin.

El detalle puede varias; algunos de los aspectos que se deben incluir son: la prueba
de los instrumentos, el orden de su aplicacin, mtodo y tcnicas como toma de
peso, talla, agudeza visual o auditiva; adems, deben indicarse los equipos
necesarios, cmo se emplearn, bajo qu condiciones y los pasos que se seguirn
en su uso. Esto tiene mayor importancia si son varias las personas que colaborarn
en el estudio.
204

Cabe hacer mencin de otro elemento que necesita ser considerado en el proceso,
que se refiere a la preparacin de los sujetos con quienes se llevar a cabo la
recoleccin de los datos, siendo necesario que todo investigador analice y
determine qu tipo de orientacin debe brindrseles. Dependiendo del tipo de
estudio, puede haber un problema adicional, y es el de las implicaciones ticas y
prcticas de la investigacin.

En general, es importante que el investigador defina su posicin ante las personas
investigadas y en qu trminos percibe la colaboracin entre ellas.

d) Adiestramiento

Se estima que aun para estudios sencillos debe analizarse detenidamente el
proceso de seleccin y capacitacin del personal, determinando quin llevar a
cabo la preparacin, en qu periodo, temas generales que deben ser considerados,
metodologa de enseanza y procedimiento para la recoleccin de datos (incluyendo
actividades de demostracin y de prctica).
Puede resultar conveniente incluir, como anexo, el programa que se pretende seguir
en la capacitacin del recurso humano en cuestin.

e) Supervisin y coordinacin

Con el propsito de asegurar la validez y confiabilidad del estudio es conveniente
determinar las actividades que se realizarn para supervisar y coordinar el proceso
de recoleccin de datos, tales como:

Bsqueda de sujetos de estudio.
Aclaracin de dudas sobre el proceso de recoleccin de datos.
Revisin de instrumentos.
Ratificacin de la informacin para control de validez y confiabilidad.
Organizacin de los datos recolectados.

Las acciones de supervisin son ms relevantes en la etapa inicial de la recoleccin
para asegurar que todos los encuestadores estn siguiendo el mismo
procedimiento. La coordinacin es otra rea que deber plantearse, sobre todo si
existe ms de un organismo o ms de una persona involucrados en el proceso.

Al considerar ambos aspectos, se hace necesario mencionar al personal
responsable de tales acciones, sus actividades, tales como observacin de la
recoleccin de los datos, reuniones de coordinacin y otras que se consideren
relevantes, as como tambin la calendarizacin de las actividades.

205
1. En grupo revisar y analizar artculos de investigaciones o tesis monogrficas que escriban
en detalle los aspectos referidos a este punto procedimientos para la recoleccin de
datos , luego identificaran que consider el investigador necesario incluir en el plan de
recoleccin de datos y as como la forma en que estos aspectos fueron manejados.
2. En plenaria cada grupo presentar los resultados del anlisis enfatizando en las
implicaciones.
3. Con base en las dos actividades anteriores, los grupos debern disear el plan de
recoleccin de datos para su estudio (el trabajo de curso).

f. Plan de tabulacin y anlisis

1) Conceptos y generalidades: Plan de tabulacin
135

El proceso de tabulacin y anlisis, si bien es una fase posterior a la recoleccin de datos,
debe ser planificado con antelacin, incluyendo la manera en que se llevar a cabo.

El plan de tabulacin consiste en determinar qu resultados de variables se presentarn y
qu relaciones entre esas variables se necesitan, a fin de dar respuesta al problema y
objetivos planteados.

Al respecto se afirma que la elaboracin de datos presupone la preparacin de un plan
de tabulacin que consiste en una serie de cuadros estadsticos, que, atendiendo a los
objetivos de la encuesta, permiten la presentacin de los datos en forma sistemtica.

El diseo del plan de tabulacin vara dependiendo de la investigacin; en la mayora de
los casos se limita a especificar los cuadros que se presentarn segn las variables que
deben destacarse y el cruce de stas.

Es necesario sealar que segn el estudio puede ser conveniente incluir en el plan de
tabulacin una explicacin preliminar de cmo se procesarn los datos, cul ser el
sistema de tabulacin que se utilizar y lo relativo a codificacin, perforacin y
reproduccin.

2) Pasos para la elaboracin

A continuacin se sumariza el proceso que se pretende seguir en el plan de tabulacin de
datos:

a) Detallar las variables identificadas y que sern objetos de estudio, segn la
definicin de variables y los instrumentos elaborados.
b) Determinar las variables que ameritan ser analizadas individualmente o presentadas
en cuadros simples.
c) Determinar las variables que deben cruzarse.

135
Idem., p. 89
206
d) Esquematizar en algunos casos el cuadro para determinar la posibilidad del cruce
de variables, segn el nmero que debe relacionarse y las escalas de clasificacin.
e) Hacer el listado de los cuadros y grficos que debern presentarse.
136

Con respecto a la codificacin, se puede decir
137
que esta se entiende como asignar un
nmero o una letra a cada opcin que se le ha dado al encuestado, a fin de facilitar
posteriormente su registro y anlisis. En este momento lo que se codificar sern las
preguntas con respuestas cerradas que se contemplan en el formulario de la encuesta.
Pero qu sucede con las de respuestas abiertas? Estas no podrn codificarse en este
momento de planeamiento de la investigacin y se realizar posteriormente a la aplicacin
de los instrumentos. A continuacin se ampliar sobre este aspecto de las preguntas que
son abiertas.

Castaeda et al,
138
plantea que para analizar las preguntas abiertas es conveniente
cerrarlas. Una vez que se aplica a todos los sujetos, los investigadores estudian las
respuestas. Esta actividad debe hacerse por separado (dos o ms investigadores) para no
viciar su interpretacin. Ante la misma pregunta los investigadores tipificarn o clasificarn
los modos en que pueden agruparse las diferentes respuestas.

Pero para proceder a realizar esta actividad previo
139
, hay que realizar un muestreo de
formularios en el caso exista una cantidad considerable de ellos (sino leerlos todos) y a
partir de esa muestra pasar a realizar lo siguiente:

Castaeda et al, nos da un ejemplo: despus de la fase de datos
generales, en la primera pregunta uno de los investigadores puede
clasificar 10 modos distintos de contestar (esto a partir de leer los
formularios todas las respuestas a esa pregunta), y el otro, 13.
Despus de revisar encontrarn concordancias y divergencias respecto
al modo de clasificar de cada uno. Las concordancias (con diferencia
slo en el modo de redactar) se adoptan, mientras que las divergencias
se pasan a un apartado con el ttulo de otras.

As el resultado para esta pregunta sera la clasificacin en nueve
formas de contestar: ocho opciones de respuesta coincidentes ms una
con el ttulo de otras. De este modo la pregunta queda codificada.
Este procedimiento deber repetirse con cada pregunta abierta.

3) Conceptos y generalidades: Plan de anlisis
140

Al explicar el plan de anlisis, Campos afirma que significa exponer el plan que se deber
seguir para el tratamiento estadstico de los datos; en general consiste en describir cmo ser
analizada estadsticamente la informacin.

136
Idem., p. 190
137
comentario propio del que elabora este texto Rizo Martha.
138
Castaeda et al. Metodologa de la investigacin. Editorial Mc Graw Hill, 2002, Mxico, p. 183
139
aporte de Rizo Martha.
140
191
207
Considerando que la estadstica ayuda a analizar las caractersticas de la muestra para ser
extrapolada a la poblacin, es necesario especificar qu tcnicas estadsticas se utilizarn, las
que estarn determinadas por el tipo de estudio y muestra, as como tambin por las variables
en estudio, ya sean stas cuantitativas o cualitativas. Algunas de estas tcnicas son de
distribucin de frecuencia, tendencia central, medidas de dispersin, pruebas de correlacin,
distribucin normal y otras.

En general se recomienda, dependiendo del estudio, consultar con expertos en estadstica para
determinar la tcnica apropiada.

En el aula se llevar a cabo un ejemplo concreto que permita a los participantes seguir paso a
paso todo el proceso indicado.

Los grupos procedern dentro o fuera del aula de clase a elaborar el plan de tabulacin y
anlisis que utilizarn en su estudio, planteando el cruce de variables que se realizarn segn
el problema, objetivos e hiptesis propuestas en la investigacin.

208

209
7. Protocolo de investigacin y sus componentes141

Todo lo descrito anteriormente en esta unidad, constituye la etapa de planificacin de una
investigacin. En la descripcin de esta etapa, sus fases y pasos han sido discutidos y
presentados por separado; sin embargo, cada uno de ellos est enmarcado dentro del contexto
global de la investigacin, como se mostro el esquema en la unidad II de este texto. Se
considera que en cualquier estudio que vaya a realizarse es necesario que esas fases sean
descritas en un documento que pueda utilizarse peridicamente como gua en la investigacin.
La descripcin de la etapa de planificacin se plantea en un documento que se denomina
protocolo.

a. Concepto

Hay marcada similitud en las definiciones que diversos autores hacen del protocolo; para el
caso, Soto y Menndez
142
lo definen como:

Documento que contiene, con el mximo posible de detalle, precisin y claridad pertinente, el
plan de un proyecto de investigacin cientfica. Incluye sus aspectos y pasos fundamentales,
colocados en tiempo y espacio.

Recibe tambin las denominaciones de proyecto y de propuesta; sin embargo, si entendemos la
investigacin como un proyecto que debe realizarse, puede visualizarse el protocolo como el
documento que resume el proyecto de la investigacin que se ejecutar.

Generalmente el protocolo se elabora progresivamente segn el avance de cada una de las
fases, antes de iniciar la ejecucin del estudio o el proceso de recoleccin de datos. Esto
constituye el documento base del investigador, cuyas especificaciones le permiten orientarse en
el proceso de ejecucin del trabajo.


Los elementos que se ha de incluir en un proyecto, as como la profundidad con que se
describe cada uno de ellos, pueden variar dependiendo de los objetivos o finalidades del
documento; en algunos casos, estas variaciones pueden estar determinadas por otros aspectos
del estudio, como el tipo de investigacin y las etapas del proceso. En relacin con los
objetivos, un protocolo puede estar dirigido a:

Orientar al investigador y a otras personas en el proceso de ejecucin del estudio.
Obtener el apoyo de personas u organismos involucrados en el estudio.
Obtener la aprobacin o financiamiento para su ejecucin.

141
Leer el captulo 14 Formato con procesador de palabras de la autora Corina Schmelkes. Manual para
la presentacin de anteproyectos e informes de investigacin (tesis). Editorial OXFORD, 2. Edicin,
1998, Mxico, pp. 100-112. (servir para redactar el protocolo y el informe final).
142
Soto, A. y Menndez, O.R.: El Protocolo en los proyectos de investigacin cientfica. Material
mimeografiado. Cit. Por Canales, Alvarado y Pineda. Metodologa de la investigacin. Editorial Limusa,
1986, Mxico, p. 204.
210
Las publicaciones que tratan sobre protocolo no consideran muchas variantes en cuanto a sus
componentes, aunque si existe diversidad de opiniones sobre el orden de presentacin,
amplitud y profundidad de los mismos.

Los componentes bsicos pueden categorizarse en tres grupos: introductoria, principales y
complementarios. A continuacin se presenta la agrupacin de dichos componentes:

Componentes introductorias
Ttulo
Contenido (ndice)
Componentes principales
Introduccin
Problema
Objetivos
Marco terico
Hiptesis
Variables
Diseo metodolgico.
Componentes complementarios
Referencias
Bibliografa
Anexos

En vista de que cada uno de estos componentes en su mayora ya fueron desarrollados en
detalle en la unidad, slo ampliaremos sobre los siguiente aspectos: contenido o ndice,
introduccin, referencias, bibliografa y anexos.

1) Contenido o ndice
143

Todo protocolo debe contener este componente, a fin de que el lector pueda localizar los
diferentes aspectos del tema tratado. El contenido o ndice debe incluir las secciones
principales del documento en orden de aparicin, as como las subdivisiones que se
consideren relevantes o que puedan ser de inters para el lector. Tambin debe
proporcionar informacin sobre la pgina especfica donde aparece cada seccin o
subdivisin del tema.

2) Introduccin

Este componente tiene el propsito de dar al lector una idea general de toda la
investigacin que se realizar, en forma narrativa, breve y clara. Se debe hacer mencin
de algunos elementos como : problemas y justificaciones, objetivos, hiptesis, tipos de
estudio, universo y muestra, tipo de instrumento que ha de utilizarse.

Generalmente la introduccin es breve, ya que los aspectos se citan de manera concisa y
precisa. Lo que se describe en cada uno de los elementos debe ser ms que un resumen

143
Leer ms sobre este aspecto en el libro de Corina Schmelkes. Manual para la presentacin de
anteproyectos e informes de investigacin (tesis). Pag. 125-129.
211
de los aspectos relevantes, pues el detalle lo podr encontrar el lector en los siguientes
componentes del protocolo.

Un elemento de la introduccin que amerita mayor discusin es la justificacin debido a
que no hay uniformidad en su abordaje; algunos sugieren un prrafo especial a
continuacin de la introduccin, otros consideran que puede plantearse como parte de la
discusin del problema, llegndose hasta el anlisis de la magnitud e importancia del
mismo y la utilidad del estudio.

Si se decide incluir la justificacin en la introduccin conviene iniciar con ese aspecto, de
tal manera que sirva de marco global del problema que se estudiar.

Se sugiere elaborar la introduccin una vez que se ha concluido cada uno de los pasos de
la planificacin.

3) Referencias y bibliografa

Otro componente bsico de cualquier protocolo es la informacin sobre las obras citadas
(referencias) y las consultadas (bibliografa). Esto reviste especial importancia debido a
que en la preparacin de un protocolo siempre se usa informacin proveniente de varias
fuentes, a cuyos autores es necesario otorgar crdito.

Considerando que existen variaciones en la forma de presentacin de este componente,
se recomienda buscar mayor informacin sobre el uso fuentes de referencia.

4) Anexos

Toda propuesta de investigacin se acompaa de los instrumentos de recoleccin de
datos, el calendario de actividades y el desglose presupuestario. Tambin se pueden
incluir otros materiales que generalmente no forman parte de los componentes principales
de la propuesta pero que fueron utilizados por el investigador y cuya anexin se considera
necesaria para mayor comprensin del protocolo. Los anexos deben presentarse al final
del trabajo, precedidos por una hoja en la que se especifique el nmero y ttulo de cada
uno de ellos.

Revisar protocolos de tesis que se encuentren en las bibliotecas de universidades y comparar
con lo estudiado en clase y realizar un anlisis crtico de los resultados encontrados.

Presentar en grupo el protocolo de su investigacin de fin de curso.

212
Referencias bibliogrficas de la Unidad III

1. Diccionario Ilustrado Ocano de la Lengua Espaola.- Grupo Editorial Ocano.

2. Zorrilla Santiago y Torres Miguel. Gua para elaborar la tesis. Editorial Mc Graw Hill, 2.
Edicin, reimpresin 1995, Colombia.

3. Canales, Alvarado y Pineda. Metodologa de la investigacin. Editorial Limusa, 1986,
Mxico.

4. Schmelkes Corina. Manual para la presentacin de anteproyectos e informes de
investigacin. Editorial OXFORD, 2 edicin, 1998, Mxico, p. 15.

5. Clire, Selltiz, Mtodos de investigacin en las relaciones sociales. 8. Ed., p. 47. Cit. Por
Mndez Carlos. Metodologa. Gua para elaborar diseos de investigacin en ciencias
econmicas, contables y administrativas. Editorial Mc Graw Hill, 2 edicin, 1995,
Colombia.

6. Hernndez, Fernndez y Baptista. Metodologa de investigacin. Editorial Mc Graw Hill, 3
edicin, 2003, Mxico, p. 40.

7. Salkind Pg. 153

8. Castaeda et al. Metodologa de la investigacin. Editorial Mc Graw Hill, 2002, Mxico.

213

Unidad IV: Ejecucin del proceso de Investigacin

214

215
Presentacin de la Unidad IV

Esta unidad presenta la recoleccin de datos, su procesamiento, anlisis e interpretacin, y la
emisin de recomendaciones y conclusiones.

Aparentemente tiene menos contenido terico, pero ello se debe a que hay muchos
conocimientos previos de otras asignaturas que son un componente primordial para llevar a
cabo la ejecucin de la investigacin, como por ejemplo, el manejo de la estadstica o de un
asesor en este campo resultar sumamente necesario, luego las materias de taller de redaccin
y espaol ayudarn tambin para poder ubicar la utilizacin de varios medios necesarios para
comunicar los hallazgos de la investigacin.

Se espera que los elementos ac presentados sean de mucha utilidad para ayudar en la parte
ejecutoria de la investigacin. No slo se remite la unidad a dar el abordaje metodolgico de los
contenidos sino tambin a la forma de presentar estos contenidos.

Ahora llego el momento de implementar todo lo que se planifico para desarrollar la investigacin
y el protocolo ser por tanto un documento muy til para llevar a cabo cada paso que se dar
en la ejecucin del estudio.

Para el abordaje terico de esta unidad se tomaron apuntes y transcripciones directas de los
autores Julio Piura Lpez, Santiago Zorrilla y Miguel Torres; los autores Castaeda, De la Torre,
Morn, Lara y Corina Schmelkes.

Objetivos de la unidad IV
1. Estudiar los pasos de la ejecucin del proceso de investigacin.

2. Identificar los formatos y tcnicas para la redaccin ms adecuados, en cada etapa o paso
del trabajo de investigacin.

216
Esquema de contenido de la unidad IV

de los datos
b. Interpretacin de los datos
c. Formatos y tcnicas ms
adecuadas
a. Conceptualizacin
de los datos
c. Formatos y tcnicas ms
adecuadas
a. Conceptualizacin

217
1. Recoleccin de la informacin
144

Producto de la etapa anterior, obtenemos el listado de unidades de anlisis con nombres y
apellidos a las cuales especficamente se les sern aplicadas los diferentes instrumentos de
recoleccin de datos que habamos sealado anteriormente.

En esta etapa vamos obteniendo los datos que habamos previsto con anterioridad es decir
vamos aplicando las encuestas elaboradas o realizando un determinado experimento diseado
previamente u obteniendo la informacin de las respectivas fuentes de datos, etc.

Como se comprender, en esta etapa que es prcticamente de ejecucin del trabajo de
investigacin, se podrn cometer muchos errores en la obtencin de la informacin.

Por tanto, el mayor esfuerzo del equipo investigador debe ir encaminado en esta etapa en
disminuir al mximo las posibles fuentes de error, sobre todo, cuando los encargados de la
obtencin de los datos no son los mismos miembros del equipo; para esto es necesario brindar
una adecuada capacitacin antes del inicio de la recoleccin de los datos que contemple la
motivacin necesaria as como el conocimiento imprescindible para su realizacin, que permitir
la mxima unificacin de criterios para su obtencin. Se deber implementar un mecanismo de
supervisin que permita adems de verificar el grado de cumplimiento de las tareas de acuerdo
a lo establecido, poder asesorar directamente a los que realizan dicha recoleccin.

Se deber hacer esfuerzo por tratar de detectar lo ms precoz posible las fuentes de error, que
nos permita la correccin a tiempo.
145

Durante la recoleccin de los datos puede suceder que el porcentaje de valores sin datos sea
elevado, lo cual resta precisin al trabajo, por tanto, es posible segn el trabajo especfico
desminuir el porcentaje de Sin Datos a travs de dos procedimientos.

a) Eliminar las unidades de anlisis que tenga mayor proporcin de Sin Datos es decir,
aquellas que ms contribuyen al porcentaje total de valores Sin Datos.
b) Eliminar la variable que tenga la mayor proporcin de Sin Datos que ms contribuya al
porcentaje total de Sin Datos evidentemente no podrn ser eliminados del trabajo, tanto
la variable principal como las secundarias que tengan gran trascendencia en el trabajo.

La eliminacin de una determinada unidad de anlisis o variable debe ser expresada en el
informe final del trabajo, indicando que por falta de disponibilidad de datos acerca de las
mismas fueron eliminadas.

144
Todo este punto de recoleccin de la informacin esta transcrito de los apuntes del Dr. Julio Piura
Lpez (algunas partes estn resumidas). Introduccin a la metodologa de la investigacin cientfica.
Publicacin Cientfica de la Escuela de Salud Pblica de Nicaragua, 2 edicin, 1995, Managua, pp. 45-
47
145
Samaja, J., Etapas principales del proceso de la investigacin cientfica. Dpto. de Medicina Preventiva.
UNAN Len, 1982. Cit. Por Piura Lpez Julio. Introduccin a la metodologa de la Investigacin
Cientfica. Publicacin Cientfica de la Escuela de Salud Pblica de Nicaragua. 2 edicin, 1995,
Managua, p. 45.
218
Entre mayor nmero de unidades de anlisis y de variables incluidas en la investigacin, as
como del nmero de valores asignados a la misma, mayor ser el esfuerzo realizado por la
investigacin.

Cuando se hacen estudios de carcter extensivos (muchas unidades de anlisis y pocas
variables), nos permite hacer generalizaciones ms confiables, sin embargo, el nivel de
profundidad con que es analizado el problema es superficial, por otra parte, cuando se hace un
estudio de carcter intensivo (pocas unidades de anlisis y muchas variables), nos permite
poder profundizar ms el problema, sin embargo, debemos de tener ms cuidado al pretender
generalizar los resultados.

A continuacin sealamos algunos aspectos de importancia en relacin con la recoleccin de
informacin.

a. Clasificacin de los datos

Lo primero que debe intentar el equipo investigador es utilizar, hasta donde sea posible, la
informacin ya existente, cuando el examen pormenorizado de esa informacin o algunas otras
circunstancias especiales as lo requieran, debe plantearse otra alternativa, es decir producir o
generar una nueva informacin que supere los valores de la ya existente, dichos datos se
pueden clasificar de la siguiente manera.

Directos Primarios
Indirectos Secundarios

Es necesario sealar que no hay unidad de criterio en relacin a esta clasificacin,
relacionndose fuente primaria con datos directos y fuentes secundarias con datos indirectos.

Son datos directos aquellos que el investigador produce o genera.

Por ejemplo:
El conjunto de los exmenes clnicos, efectuados por el mdico o enfermera o las entrevistas
que se realizan, etc.

Son datos indirectos aquellos que se utilizan en la investigacin pero que en su produccin no
ha participado el equipo investigador. Segn otro criterio podra corresponder a datos obtenidos
a travs del uso de indicadores, sin embargo, con toda clasificacin lo importante es el sentido
en que se usa segn lo que se quiere expresar.

Los datos indirectos (segn esta clasificacin), pueden clasificarse en primarios y secundarios,
se denomina primarios aquellos que el investigador obtiene de los registros ms prximos, al
momento de la recoleccin del dato.

Por ejemplo:
Los datos que se obtienen revisando: los archivos de un Hospital, Centro de Salud , etc

219
En cambio se denominan secundarios aquellos que se emplean tomndolos de estudios,
informes, resmenes, realizados previamente, por lo tanto, estos datos ya han sido procesados
y su validez depender de dichos trabajos anteriores.

b. Revisin y correccin de datos

La revisin y la correccin de los datos debe hacerse lo ms inmediatamente posible al
momento de la recoleccin de los mismos para lo cual Samaja sugiere la siguiente secuencia:

1) El encargado de recoger los datos puede repasar cada uno de los tems del formulario
(instrumento) para asegurarse de que todos los casilleros han sido adecuadamente
llenados y debe hacer todas las anotaciones necesarias (en los apartados destinados a
las observaciones) all donde el llenado ofrezca alguna ambigedad que no se pudo
evitar, tales anotaciones son imprescindibles por cuanto, la memoria del recolector es una
fuente que se vuelva cada vez menos confiable con el paso de los das.

2) Cada recolector, luego de terminada su jornada de recoleccin debe de revisar los
formularios y corregir las inscripciones que contienen, observando atentamente la
coherencia entre las preguntas y las respuestas y la coherencia de las respuestas entre s
haciendo anotaciones complementarias sobre sus impresiones acerca de la objetividad de
los datos.

3) Luego de reunidos los distintos formularios cada cierto perodo los supervisores deben
efectuar una revisin y correccin de todos los formularios o de una muestra de ellos al
azar, comprobndose si han sido efectivamente tomados de la fuente, supervisando una
muestra de los domicilios encuestados, etc.

c. Decisiones a adoptar segn el tipo de investigacin

Segn el tipo de investigacin que se realiza luego de las tareas anteriores el supervisor deber
adoptar algunas de las siguientes decisiones:

1) Decidir la repeticin de la observacin o encuesta.

2) Intercambiar ideas con el recolector de los datos sobre la posibilidad de corregir aquellos
que presentan dudas.

3) Retirar el formulario y/o anularlo.

4) Acudir a los responsables de la investigacin sugirindoles una reformulacin de las
categoras o una eliminacin de aquellas variables o valores de la misma que ofrecen el
mayor nmero de errores.

220

221

Una vez que hemos obtenido los datos de acuerdo a los sealado en la etapa anterior,
procedemos a su procesamiento, el procesamiento manual ms conocido es el llamado
mtodos de los palotes, para clasificar y tabular los datos de acuerdo con esta tcnica se
confecciona previamente una tabla disponiendo en forma vertical los valores o alternativas que
toman las variables y en forma horizontal el nmero de unidades de anlisis que corresponde a
cada una de dichas categoras.

Por ejemplo:
146

Sexo Nmero de personas
Masculino
Femenino
184
210

Total 394

Esta tcnica se suele llevar a cabo con el concurso de dos personas, una de las cuales va
leyendo los datos y la otra va anotando mediante palotes en la categora respectiva, dibujando
un palote por cada dato. A fin de que resulte fcil contar los palotes se recomienda irlos
agrupando de cinco en cinco de tal manera que el quinto cruce a los cuatros primeros.
147

Como se puede apreciar, este es un procedimiento sencillo cuando el nmero de variables y
valores sea reducido, sin embargo, tiene el inconveniente que para su verificacin es necesario
repetir todo el procedimiento
148
.

Carlos Mndez seala que cuando los estudios son muy complejos, es decir con muchas
unidades de anlisis y muchas variables entonces se hace necesario la utilizacin de
programas computarizados de procesamiento y anlisis estadstico de datos.

Los anlisis estadstico ya el investigador los haba definido en el plan de la investigacin (plan
de tabulacin y anlisis) segn el caso.

En ese anlisis, Mndez seala que estn las Medidas de posicin o parmetros de posicin y
stos son:
Valores medios segn tamao Media
Valores medios segn posicin- Mediana
Valores medios segn frecuencia- Moda
Cuartiles, deciles y centiles

Adems se agregan los parmetros de dispersin:
Intervalos de variacin,
Desviacin media,
Desviacin estndar,
Varianzas,
Coeficiente de variacin,
Desviacin semicuartil,
Empleo de nmeros ndices,
Correlacin y regresin, etc.

146
Op cit., p. 48.
147
Idem., p. 48.
148
dem., p. 48
222
De igual manera se realiza la implementacin de presentar los datos segn lo establecido en el
plan de la investigacin:
A travs de la presentacin escrita,
Representacin tabular (cuadros o tablas)
Representaciones grficas ( diagramas, grficas, pictogramas, etc.)
149

Con respecto a la presentacin de los datos y su representacin tabular Piura Lpez continua
diciendo que las tablas de salida, como representacin tabular, son llenadas con los datos
obtenidos utilizando los procedimientos previstos, indicando entonces, el nmero de Unidades
de Anlisis que se distribuyen en cada una de las diferentes casillas; al realizar dicha tabulacin
obtendremos nmeros absolutos en cada una de ellas, sin embargo para poder hacer
comparaciones es necesario expresarlo en forma relativa, por lo tanto, se transforma en
porcentajes.

Cuando nuestro propsito es comparar los valores en forma vertical, obtenemos los
porcentajes con respecto al total horizontal, en cambio cuando pretendemos comparar en forma
horizontal , los porcentajes los obtenemos con respecto al total vertical, y cuando se pretende la
descripcin general de la distribucin de los valores, se forma el porcentaje con el total
global.
150

Se analizan dichas tablas de salida identificando la existencia de asociacin entre las variables
que se cruzan, a su vez, en caso de encontrarse la existencia de dicha asociacin podemos
determinar si se trata de una asociacin directa o inversa. Se denomina directa cuando los
valores de una de las variables aumenta en la medida que aumenta la otra o viceversa; en
cambio se denomina inversa cuando los valores de una de las variables aumenta en la medida
en que los de la otra variable disminuye y viceversa.
151

En general cuando un determinado resultado es diferente del esperado, esto puede deberse a
tres posibilidades
152
:

a. Que sea debido a la existencia de fuente de error al momento de la recoleccin o
procesamiento de la informacin.
b. Hasta cierto lmite, es posible explicar, la diferencia obtenida por razones de azar. Para
conocer si es explicable por el azar, se utilizan mtodos estadsticos diseados para tal
fin.
c. Que la diferencia encontrada sea real. A esta determinacin se llega por exclusin de las
otras dos posibilidades.

Por tanto para aceptar la negacin de las hiptesis y considerar los resultados como reales,
debemos descartar los posibles fuentes de error y el azar, esto nos permite poder identificar
nuevas hiptesis que sean punto de partida para nuevos estudios.
153

Es importante tener presente que a partir del momento en que obtenemos los resultados,
pasamos nuevamente a un trabajo donde predominan los aspectos tericos y metodolgicos
que conforman un solo momento que incluye tres nuevas etapas que se explican a
continuacin
154
.

149
Mndez Carlos. Metodologa. Editorial Mc Graw Hill, 2 edicin, 1995, Colombia, p. 149
150
Op cit., pag 49.
151
Idem.., p. 49
152
Samara. J., Etapas principales del proceso de investigacin cientfica. Departamento Medicina
Preventiva. UNAN Len. 1982. (documento mimeogrfeado). Citado por Piura Lpez..pag. 49
153
Op cit., p. 50
154
idem., p. 50
223
3. Presentacin, anlisis e interpretacin de los datos

Castaeda et al plantea que en el caso de presentar los resultados con medios grficos, se
aconseja que se describan por escrito, igual que cuando se usan tablas.
155


Debe entenderse por grfica:
El auxiliar ilustrativo que permite presentar e interpretar los datos y resultados de la
investigacin.
156
Segn Corina Schmelkes son los vehculos mediante los cuales se presentan
ideas, hechos o datos estadsticos por medio de los smbolos pictricos. Algunas
investigaciones se vuelven ms claras si sus resultados numricos se convierten en figuras,
como grficas, diagramas, mapas o fotografas.

Entre las principales formas de expresin grfica se consideran:
1. Histogramas
2. Polgono de frecuencias
3. Grfica circular,
4. Pictograma,
5. Organigrama
6. Diagrama

155
Se aconseja repasar las operaciones matemticas sencillas que aparecen en Castaeda, et al.,
Metodologa de la investigacin . Editorial Mc Graw Hill, 2002, Mxico, pp. 194-225.
156
Zorrilla Santiago y Miguel Torres. Gua para elaborar la tesis. Editorial Mc Graw Hill, 2 edicin, 1992,
Mxico, p.79
224
Por cuadro se entiende:
La presentacin de una relacin de resultados expresada mediante un esquema numrico, con
objeto de facilitar al lector la interpretacin. Y en la elaboracin de una grfica o un cuadro
debern considerarse dos normas: a) el ttulo que se le asigna, y b) la fuente de donde
provienen los datos.
157

Veamos las siguientes expresiones grficas tomadas de Zorrilla y Torres (pginas 81-85)

Millones
de toneladas
Y
Productos de acero en Mxico
(lminas)
2.0 _
1.5 _
1.0 _
0.5 _
1977 1978 1979 1980
X
Tomado de: Santiago Zorrilla A. Y Miguel Torres X, La Tesis. Figura 39,
segunda Edicin Mc. CrawHIll
Histograma
Millones
de toneladas
Y
(lminas)
2.0 _
1.5 _
1.0 _
0.5 _
1977 1978 1979 1980
X
Tomado de: Santiago Zorrilla A. Y Miguel Torres X, La Tesis. Figura 39,
segunda Edicin Mc. CrawHIll
Histograma

Millones
de toneladas
Y
(lminas)
2.0 _
1.5 _
1.0 _
0.5 _
1977 1978 1979 1980
X
Tomado de: Santiago Zorrilla A. YMiguel Torres X, La Tesis. Figura 40, segunda
Edicin Mc. CrawHIll
Polgono de Frecuencias
Millones
de toneladas
Y
(lminas)
2.0 _
1.5 _
1.0 _
0.5 _
1977 1978 1979 1980
X
Tomado de: Santiago Zorrilla A. YMiguel Torres X, La Tesis. Figura 40, segunda
Edicin Mc. CrawHIll
Polgono de Frecuencias

157
dem., p. 79
225
Costos fijos
(20%)
Materia Prima
(25%)
Mano de Obra
(45%)
varios
(10%)
Grfica Circular
Tomado de: Santiago Zorrilla A. Y Miguel Torres X,
La Tesis. Figura 41, segunda Edicin Mc. Craw HIll
Costos Operativos de una Empresa
Costos fijos
(20%)
Materia Prima
(25%)
Mano de Obra
(45%)
varios
(10%)
Grfica Circular
Tomado de: Santiago Zorrilla A. Y Miguel Torres X,
La Tesis. Figura 41, segunda Edicin Mc. Craw HIll
Costos Operativos de una Empresa

HOMBRES
33039307
MUJERES
33807526
1980
HOMBRES
39878536
MUJERES
41262386
1990
66846833
TOTAL
81140922
TOTAL
POBLACINENMXICOPORSEXO
Pictograma
Tomadode: SantiagoZorrillaA. YMiguel Torres X, LaTesis. Figura
42, segundaEdicinMc. CrawHIll
HOMBRES
33039307
MUJERES
33807526
1980
HOMBRES
39878536
MUJERES
41262386
1990
66846833
TOTAL
81140922
TOTAL
HOMBRES
33039307
MUJERES
33807526
1980
HOMBRES
39878536
MUJERES
41262386
1990
66846833
TOTAL
81140922
TOTAL
POBLACINENMXICOPORSEXO
Pictograma
Tomadode: SantiagoZorrillaA. YMiguel Torres X, LaTesis. Figura
42, segundaEdicinMc. CrawHIll

Organigrama
Tomado de: Santiago Zorrilla A. Y Miguel Torres X, La Tesis. Figura 43, segunda Edicin Mc. Craw HIll
Organigrama
Tomado de: Santiago Zorrilla A. Y Miguel Torres X, La Tesis. Figura 43, segunda Edicin Mc. Craw HIll

1
2
3
4 5
6
7
Diagrama
Tomado de: Santiago Zorrilla A. Y Miguel
Torres X, La Tesis. Figura 44, segunda Edicin
Mc. Craw HIll
1
2
3
4 5
6
7
Diagrama
Tomado de: Santiago Zorrilla A. Y Miguel
Torres X, La Tesis. Figura 44, segunda Edicin
Mc. Craw HIll

226
158

La ltima etapa del proceso de la investigacin consiste en interpretar los resultados obtenidos
con la ayuda de los instrumentos construidos para ello. Dicha interpretacin es producto de la
operacin que se realiza entre el anlisis y la sntesis. Es decir es el proceso mental con el cual
se trata de encontrar una significacin ms completa y ampla de la informacin emprica
recabada. As pues, si se emplearon varias tcnicas para recabar la informacin, se recomienda
analizar e interpretar por separado los datos. A continuacin, debe elaborarse una sntesis de
los resultados para dar explicacin al problema investigado. Por ltimo, se proceder a realizar
una sntesis general (vase figura 1)
159

Alcance
Figura 1: Interpretacin de los datos
Metodologa para la
interpretacin de los datos
Sntesis parcial de la
informacin en cuadros y
grficas
Anlisis de la informacin
sintetizada
Sntesis generalizada de
los resultados.
Encontrar conexiones
entre fenmenos y
explicar el problema
estudiado.
Alcance
Figura 1: Interpretacin de los datos
Metodologa para la
interpretacin de los datos
Sntesis parcial de la
informacin en cuadros y
grficas
Anlisis de la informacin
sintetizada
Sntesis generalizada de
los resultados.
Encontrar conexiones
entre fenmenos y
explicar el problema
estudiado.

Zorrilla y Torres exponen que la interpretacin de resultados puede realizarse con la ayuda del
anlisis descriptivo, que parte del anlisis individual de preguntas, pasa por el anlisis
descriptivo general y llega al anlisis dinmico. En el cuadro 1 se presenta un resumen al
respecto, tomado de R. Rojas.

158
Se recomienda como lectura al libro de Hernndez, Fernndez y Baptista. Metodologa de la
investigacin. Editorial Mc Graw Hill, 3 edicin, 2003, Mxico, pp 494-615
159
Op cit., pp. 77-79
227
1) Anlisis de datos

Cuadro 1: Anlisis dinmico
Anlisis individual Anlisis general Anlisis dinmico
Se realiza con base en
los porcentajes de cada
pregunta.

Se expone la pregunta
junto con sus alternativas
de respuesta en nmeros
absolutos y porcentuales.

Se indican las diferencias
significativas.

Se formulan los
supuestos que expliquen
hallazgos y factores que
determinen diferencias.

Se hacen observaciones
de inters general para el
manejo de la informacin.
Con base en el anlisis
individual de preguntas se
agrupan las respuestas,
segn los factores o
variables investigadas.

Se hace un anlisis por
separado de los factores o
variables considerando los
porcentajes de las
diferentes respuestas.
Esto permite: comparar y
evaluar la informacin
sobre un mismo rubro.

Se redacta el documento,
intercalando cuadros
estadsticos o grficas
para visualizar mejor los
resultados de la
investigacin.
Se integran las
respuestas para
conocer la influencia
de cada factor
estudiado.

Se reconocen
problemas supuestos
o conocidos
parcialmente.

Se abre el camino
para probar las
hiptesis establecidas
o para proporcionar
otras hiptesis.

Es importante detallar que hay anlisis de datos cualitativos y de datos cuantitativos.

Para el anlisis cuantitativo se usarn todas las medidas de resumen de los datos a nivel
estadstico ya referidos .

Para el anlisis cualitativo se trata ms bien de ver semejanzas y diferencias que
aparecen en las respuestas dadas entre los encuestados, en caso se ha realizado una
entrevista abierta. Por tanto es necesario la lectura crtica a las respuestas dadas por los
entrevistados y hacer una exposicin de ello.

2) Discusin de los resultados
160

En este momento recurrimos a la teora para la interpretacin de los resultados obtenidos
encaminados a la obtencin de las conclusiones.

Hacemos nfasis en que el abordaje terico debe ser el mismo sealado al inicio (marco
terico) y que sirvi de base para determinar las unidades de anlisis, las variables, sus
respectivos valores y relaciones, las hiptesis y los principios o conceptos bsicos que
constituirn nuestros puntos de partida par la discusin de resultados obtenidos.

160
Piura Lpez Julio. Introduccin a la metodologa de la Investigacin
Cientfica. Publicacin Cientfica de la Escuela de Salud Pblica de Nicaragua. 2 edicin, 1995,
Managua, p. 50.
228
La descripcin de los resultados deber agruparse en funcin de los objetivos
especficos de la investigacin, en cambio para la discusin de los mismos, la teora
juega un papel fundamental abordndose en forma global.

La discusin de los resultados se ordena por ejes de discusin, cada eje conlleva a la
interpretacin de un grupo de resultados a partir de criterios tericos de referencia, lo cual
da lugar al establecimiento de valoraciones correspondientes orientados al Objetivo
General de la investigacin.

c. Formatos y tcnicas ms adecuadas
161

Los cuadros y las figuras deben estar integrados al texto del informe. Deben colocarse en la
parte ms cercana al texto donde se mencionen por primera vez. Si no caben la misma pgina,
deben colocarse en la pgina contigua. Esto ayudara a que el lector no se desconcentre en su
lectura. Indique siempre al lector que va a presentar un cuadro o una figura antes de que l
mismo la encuentre.

Todos los cuadros como las figuras deben tener una introduccin verbal en el informe, que
indique la razn por la cual se estn incluyendo. Una vez presentada la informacin visual, se
analiza dicha informacin.

La decisin de utilizar un cuadro o una figura depende del objetivo que se pretenda lograr con la
ayuda visual. Si su intencin es proporcionar al lector valores numricos exactos, utilice un
cuadro, pero si desea brindarle informacin acerca de alguna tendencia o un dibujo relativo a la
informacin, vlgase de una figura. Tambin se Justifica el uso de la figura si se est tratando
de informar con rapidez o de proporcionar eficientemente la informacin. Casi nunca es
necesario presentar ambos, cuadro y figura, para una sola informacin. La decisin acerca del
formato por utilizar se basa en el hecho de que la finalidad de cualquiera de ellos es mejorar la
comunicacin a los lectores.

Las grficas son un recurso para comunicarse con los lectores que, en muchas ocasiones,
temen la informacin numrica.

Con respecto a los ttulos y nmeros de las figuras stos son a la inversa de los cuadros, los
ttulos de las figuras deben colocarse en la parte inferior central de la figura. Despus del ttulo
de la figura, ha de consignarse la palabra figura y un nmero arbigo. La numeracin de las
figuras es independiente de la de los cuadros.

Sobre la utilizacin de las figuras. Smith (1981) seala que en general, las figuras pueden
utilizarse de la manera siguiente:

161
Corina Schmelkes. Manual para la presentacin de anteproyectos e informes de investigacin.
OXFORD, 2 edicin, 1998, Mxico, 150-152
229

Para mostrar Utilice
Movimiento continuo, crecimiento o
cambio a travs del tiempo.
Grficas de lnea
Movimiento circular, gradual o cambio. Grfica de crculo
Porcentajes, tamaos, cantidades en
diferentes momentos o cantidades de
varias cosas en un mismo momento, o
comparaciones.
Grficas de barra, vertical u
horizontal y
Dibujos.
Pasos o etapas de un proceso o plan.
Mapas o
Flujogramas
Datos abstractos, circuitos, mecanismos,
principios, relaciones.
Diagramas,
Fotografa y
Dibujos

Sobre el ttulo y nmero de los cuadros, todos los cuadros deben poseer un ttulo claro y
conciso que indique su contenido. El ttulo del cuadro es tan importante como el ttulo del
informe final. No lo divida en dos o ms oraciones. Elimine todas las palabras superfluas. Lo
ms acertado es utilizar como ttulo las variables sobre las cuales se informe en el cuadro.

El ttulo debe colocarse en la parte superior central. Es importante que todos los cuadros tengan
un ttulo, pues se necesitarn posteriormente al elaborar el ndice del trabajo. Si el cuadro no lo
elabor el propio investigador, debe estar adecuadamente citado con la fuente de informacin
correcta. Por lo general, los cuadros en el texto del informe son aquellos que contienen
informacin que se ha conseguido personalmente. Las copias de los cuadros importantes para
la investigacin, que no son del investigador, deben colocarse en la seccin de anexos, a no ser
que la informacin se refiera directamente al texto.

A cada cuadro, se le asignar un nmero consecutivo el cual debe ser arbigo y consignarse
antes del ttulo. Debe precederlo la palabra Cuadro.

230

231

a. Conceptualizacin

Las conclusiones no son un resumen, son los juicios emitidos por el investigador con base en
la sntesis de los resultados obtenidos en el trabajo y las recomendaciones son proposiciones
personales que plantea el autor.
162


Segn Piura (p. 51) el contenido de las conclusiones es obtenido de la discusin de los
resultados a partir del abordaje terico en que se basa el estudio y debern encaminarse a dar
respuesta al problema planteado de acuerdo a lo expresado en el objetivo general.

Adems el autor nos alerta sobre el cuidado de que los argumentos que fundamentan las
conclusiones estn contenidos en la discusin de los resultados; stos tienen una orientacin
vertical y se realiza por cada objetivo especfico y la discusin tiene una orientacin horizontal
en funcin de ejes de integracin de los objetivos especficos con un carcter sinttico y
orientado al objetivo general (ejes de discusin).

En este tem se debe recalcar sobre si la hiptesis quedo comprobada o disprobada. Asimismo
las conclusiones deben reflejar los alcances y las limitaciones del estudio.
163

Para Schemelkes el objetivo de las conclusiones es proporcionar al lector la informacin a cerca
de cmo se logr el objetivo o los objetivos planteados en la introduccin del trabajo, la
comprobacin de las hiptesis y el contraste encontrado entre el captulo de fundamentos y los
resultados del estudio. Finalmente se debe presentar cualquier otra conclusin que result, aun
si sta no se hubiera previsto en el objetivo de la investigacin .

Sobre el contenido de las conclusiones Corina Schmelkes (p. 163) nos presenta lo siguiente:
1) La respuesta global al problema en su primer enunciado del captulo de la investigacin
2) Respuestas a preguntas secundarias que haya planteado en la introduccin.
3) Logro de objetivos planteados al inicio, sobre todo en el caso de investigaciones
descriptivas, o fracasos, y la descripcin de stos.
4) Los resultados de las hiptesis que haya formulado.
5) El contraste entre los fundamentos y los resultados de su investigacin.
6) Las limitaciones o condiciones especficas que hayan obstaculizado la investigacin de
algunas manera (hay veces esto va en la introduccin).
7) Otras conclusiones a las que haya llegado, aun si stas no responden a los objetivos
planteados. Estas conclusiones pueden ser la base para investigaciones futuras y
posiblemente deben ser incluidas tambin en el captulo de recomendaciones.

162
Zorrilla Santiago y Miguel Torres. Gua para elaborar la tesis. Editorial Mc Graw Hill, 2 edicin, 1992,
Mxico, p. 90
163
dem., p.90
232
ste es el captulo en donde se debe demostrar que sus resultados o sus interpretaciones
respaldan (o se oponen) a publicaciones, trabajos de investigacin o a autores que ya han
analizado ese problema y que estarn mencionados en el marco terico.
164


El autor Piura Lpez (p. 51) expresa que debern expresar sealamientos concretos de
posibles soluciones en relacin a la justificacin del estudio conteniendo elementos de juicio
que contribuyan a la toma de decisiones dirigida a la aplicacin prctica de dichas
recomendaciones.

Los sealamiento o ideas seguro surgieron a lo largo del trabajo.

Con respecto a la ubicacin de las recomendaciones Schmelkes (p. 166) opina que si las
conclusiones y las recomendaciones no son muy extensas, ambas pueden incluirse en este
captulo. Para determinar si son o no muy amplias es necesario revisar el nmero de pginas de
otros captulos. Siempre es mejor presentar por separado las recomendaciones, pues tanto
stas como las conclusiones son elementos muy importantes en el informe final. Sin embargo,
muchos investigadores las presentan en el mismo captulo de la investigacin.

En este captulo es indispensable indicar las investigaciones que son necesarias llevar a cabo
posterior a la que se est concluyendo. El captulo de recomendaciones no debe dejar duda
alguna en los lectores acerca de la contribucin de esta investigacin a la ciencia o al
conocimiento. El prrafo final ha de indicar precisamente cul es la contribucin del trabajo y de
qu manera debe utilizarse para que tales conocimientos sean tiles a la humanidad o a la
sociedad o institucin pertinente.
165

Se debe presentar en el transcurso de la unidad el avance del trabajo de investigacin que se
est realizando para el curso. De esta manera se realizarn las prcticas.

Evaluacin
Las siguientes preguntas sirven para ratificar el nivel de aprendizaje de los contenidos de esta
unidad:
1. Realizo un mapa conceptual sobre lo ms relevante referido al tema de recoleccin de
datos.
2. Para qu sirve tabular los datos?
3. Cules son las recomendaciones para presentar, en el reporte de investigacin, los
datos mediante tablas o grficas.
4. En qu consiste el anlisis dinmico?
5. Cul viene a ser la gua para redactar los resultados en la investigacin?
6. Qu es lo que ms me deja claro, a nivel cognoscitivo, lo que son las conclusiones y las
recomendaciones de un estudio?

164
Corina Schmelkes. Manual para la presentacin de anteproyectos e informes de investigacin.
OXFORD, 2 edicin, 1998, Mxico, p. 163
165
dem., p. 168.
233
Referencias bibliogrficas y Links
166
de la Unidad IV

1. Este sitio del internet ofrece ayuda y elementos distintos respecto al anlisis estadstico
de datos en una investigacin: http://www.medal.org.ar/stadhelp/std00009.htm

2. Otra forma de estudiar lo que se trat en este captulo:
http://www.qro.itesm.mx/hguerrer/medest01.htm#DesviacionesEdna

3. Sitio para complementar la informacin obtenida en este captulo respecto al anlisis
descriptivo: http//wwwfii.utp.ac.pa/Academia/estadstica/ie7672/estadescc.htm

4. Piura Lpez Julio. Introduccin a la metodologa de la Investigacin Cientfica. Publicacin
Cientfica de la Escuela de Salud Pblica de Nicaragua. 2 edicin, 1995, Managua.

5. Mndez Carlos. Metodologa. Editorial Mc Graw Hill, 2 edicin, 1995, Colombia,Zorrilla
Santiago y Miguel Torres. Gua para elaborar la tesis. Editorial Mc Graw Hill, 2 edicin,
1992, Mxico.

6. Corina Schmelkes. Manual para la presentacin de anteproyectos e informes de
investigacin. OXFORD, 2 edicin, 1998, Mxico, 150-152.

7. Castaeda, et,al . Metodologa de la investigacin.. Editorial Mc Graw Hill.

166
Tomado del libro de Metodologa de la investigacin. Castaeda, et,al. Editorial Mc Graw Hill.

234

235

Unidad V: Informe final de investigacin

236

237
Presentacin de la Unidad V

Con esta unidad concluye el curso de tcnicas de investigacin empresarial, ya que aborda la
redaccin de informe final, para ello no slo se necesitar de ciertas recomendaciones dadas
en esta unidad pertinentes para elaborar el informe una vez concluida la investigacin, sino que
requiere adems de todas sus habilidades para redactar y del uso de ciertas reglas
metodolgicos para poder dar orden, lgica y coherencia a los resultados que desea plasmar.

Necesitar recordar y reforzar conocimientos que no son necesariamente contenido de la
materia de tcnicas de investigacin, pero con son sumamente necesarios para poder tener
xito en la comunicacin de los hallazgos encontrado en su investigacin.

En la unidad encontrar conceptualizaciones y contenido, sobre lo que es el informe final de
investigacin y sus componentes, ya en su mayora conocidos por todos, dado que este es un
contenido que se abordo seguramente en otras materias en el rea de espaol. De igual
manera se dan consideraciones generales que son vlidas para la elaboracin del informe y
que estas surgen de la experiencia vivida por los investigadores cuando tienen que sentarse y
realizar el trabajo de gabinete o de escritorio, a como diramos de manera sencilla a escribir se
ha dicho.

En el aula de clases seguramente sta pequea unidad puede generar ms discusiones, de lo
que estos sencillos contenidos que se perfilan en estas pginas pueda abarcar y precisamente
eso se espera, enriquecer ms esta unidad con los ejemplos que se presenten en el aula de
clases y a partir de ah generar un mayor conocimiento para su aplicacin.

238

Objetivo de la Unidad V

Definir los componentes del informe final de investigacin.

Esquema de contenido de la Unidad V

investigacin
1. Generalidades
investigacin
1. Generalidades

239
1. Generalidades y componentes del informe final de
investigacin

a. Generalidades

Una vez realizada la investigacin de acuerdo a los distintos pasos presentados en el diseo
de la misma, viene la parte final, la presentacin del informe de la investigacin. El objetivo del
informe es detallar a los lectores el proceso de solucin del problema planteado, para lo cual es
necesario hacer una presentacin del problema, de los mtodos empleados para su resolucin,
los resultados obtenidos en la investigacin, las conclusiones obtenidas y las recomendaciones
en base a las conclusiones.
167

b. Componentes del informe final de investigacin

La organizacin de un informe de investigacin vara de acuerdo con los intereses de los
patrocinadores, de los asesores de tesis de las instituciones educativas.
Se expone a continuacin 4 esquemas de 4 autores diferentes:

Los componentes de un informe segn Corina Schmelkes
168
son:

1) Agradecimientos
2) Ttulo
3) Resumen
4) ndice o contenido, ndice de cuadros, grficas, figuras, o los correspondientes. Casi
siempre las grficas y las figuras se colocan en un solo ndice y los cuadros en otro, lo
cual depende de la cantidad de cada uno de estos rubros que se tenga en el informe.
5) Introduccin
6) Anlisis de fundamentos marco terico, etc.
7) Mtodo o diseo metodolgico.
8) Anlisis de resultados
9) Conclusiones
10) Recomendaciones
11) Obras consultadas o bibliografa
12) Anexos

Para Mario Tamayo y Tamayo
169
la estructura fundamental del informe cubre fundamentalmente
los siguientes pasos:

1) El problema
Hiptesis

167
Tamayo y Tamayo, Mario. El proceso de la investigacin cientfica. Editorial Limusa, 3 edicin, 1998,
Mxico, p.129.
168
Corina Schmelkes. Manual para la presentacin de anteproyectos e informes de investigacin (tesis).
Editorial OXFORD, 2 edicin, 1998, Mxico, p. 111.
169
Op cit., pp. 129-134.
240
Variables
Antecedentes
Definicin de trminos

2) Metodologa
Poblacin y muestra
Recopilacin de datos
Procedimientos y prueba de hiptesis
Operacionalizacin de variables
Procesamiento y anlisis estadstico de datos.

3) Resultados.
Interpretacin.
Conclusiones
Recomendaciones

4) Anexos

Por supuesto esto lo acompaa una presentacin donde se siguen las normas de la
metodologa formal de presentacin de trabajos cientficos, entre ellos tenemos:

La presentacin de la portada,
Pginas preliminares (dedicatoria, agradecimientos, pgina de jurado, hoja de
directivos en caso de tesis).
Tabla de contenido o esquema (ndice)
Lista de tablas y figuras
La introduccin
Cuerpo de la obra
La bibliografa
Apndices y anexos.

Segn Santiago Zorrilla y Miguel Torres
170

Cartula
Portada
Epgrafe (s)
ndice
Introduccin
Metodologa bsica
Cuerpo del trabajo o capitular
Referencias bibliogrficas
Anexos y apndices
Bibliografa

Y por ltimo el esquema del Dr. Julio Piura Lpez,
171
el cual se adapta mucho a la presentacin
de tesis de pregrado en Nicaragua:

170
Zorrilla Santiago, Miguel Torres. Gua para elaborar la tesis. Editorial Mc Graw Gill, 2 edicin, 1992,
Mxico, p.84.
241
Introduccin
Objetivos
Marco terico
Hiptesis
Diseo metodolgico (material y mtodo)
Resultados
Discusin
Conclusiones
Recomendaciones
Bibliografa
anexos

Los acpites sealados, son los componentes fundamentales sin embargo, al inicio se incluye
algunos aspectos formales que tienen que ver con la presentacin general del trabajo.

Cmo se puede observar si se hace una comparacin hay varias formas de presentar el informe
final, pero se puede realizar uno ms completo entre los 4 autores de los cules se presentan
los esquemas ac.

A continuacin se indica brevemente en que consiste algunos de los componentes, ya que se
parte de que hay unos presaberes sobre como se presentan los informes de investigacin
(clases de espaol, taller de redaccin).

Cartula. La cartula o portada externa es la cartulina o papel que cubre al trabajo y en el cual
se incluyen los datos que lo identifican.
172

Portada. La portada o portada externa es la hoja que incluye los mismos elementos usados en
la cartula, agregando la razn por la que se presenta el trabajo. Para efectos de un libro, se
considera la pgina ms completa porque en ella se registran todos los datos de referencia de
una obra.
173

Agradecimientos. En esta seccin el investigador da las gracias, por escrito, a quienes lo
ayudaron a realizar el trabajo, de manera que su inclusin es una cortesa.
174

Ttulo. Esta parte de la obra es la que logra que el lector seleccione su trabajo para disfrutarlo,
debe ser atractivo a la que refleja la definicin del problema de investigacin.
175

Resumen (sinnimo de compendio
176
). Es una sntesis del informe final de investigacin que
destaca sus puntos sobresalientes. Es la representacin exacta y abreviada del documento, sin
que se incluya interpretacin alguna. Toda la informacin que contiene el informe final debe
estar comprendida en el resumen. El objetivo principal del resumen es evitar que los lectores,

171
Piura Lpez Julio. Introduccin a la metodologa de la investigacin cientfica. Publicacin Cientfica de
la escuela de Salud pblica de Nicaragua, 2 edicin, 1995, Managua, p.63
172
Op cit., p. 84.
173
Idem, p. 84
174
Editorial OXFORD, 2 edicin, 1998, Mxico, p.114.
175
dem., p. 116.
176
dem., p. 119
242
que tienen mltiples ocupaciones, lean todo el trabajo. Por otro parte, el objetivo de esa seccin
tambin es lograr que el lector se motive a leer el informe.

El resumen de una investigacin puede estar escrito en tiempo pasado, ya que es la historia
del trabajo terminado, o en tiempo presente, ya que constituye la oportacin global al

Utilice lenguaje sencillo, ms sencillo an que en el resto de su trabajo. Elimine todo tipo de
adjetivos, clichs y descripciones floridas. No utilice siglas ni abreviaturas.

Una buena manera de redactar un resumen es pensar en una llamada de larga distancia en la
que usted relata a un amigo en qu consiste su investigacin. Grabe este pensamiento y podr
redactar un resumen que contenga los elementos esenciales.

Esta parte del informe final debe escribirse despus de haber redactado todo el informe de la
investigacin.

Se puede escribir en una sola pgina, como mximo en dos pginas y como mnimo en un
prrafo. El nmero ideal de palabras es 250.

Epgrafe. Son las citas, pensamientos o sentencias que pueden utilizarse al inicio de cada
parte o captulo del trabajo. El uso del epgrafe deber estar relacionado con el contenido del
texto.

Ejemplo:
177

Cuadro 1. Ejemplo de un epgrafe

En el captulo de un libro de metodologa, dedicado a la explicacin de las hiptesis, se usa el
siguiente epgrafe:

El centro de la actividad cognoscitiva de los seres humanos son las hiptesis y no los datos.
Mario Bunge

ndice. Es la parte del trabajo que indica, de manera ordenada, los elementos constitutivos que
lo integran.
178

En un informe de investigacin, los ndices se consideran esenciales, por tanto, debe existir un
ndice general (tabla de contenido o esquema), un ndice para cuadros (lista de tablas) uno para
figuras y grficas (lista de figuras) y un ndice de anexos (estos ltimos se pueden incluir en un
solo ndice si la lista es pequea. El ndice debe escribirse una vez que haya terminado el
informe..
179

177
Mxico, p.86.
178
dem., p.86
179

179
Mxico, p. 123
243
Introduccin. En la introduccin, segn Corina Schemelkes
180
, hay que decirle al lector el
contenido global de lo que se va a encontrar en la investigacin.

Este aspecto reviste gran importancia debido a que en l se sealan, de manera breve, los
siguientes elementos: a) las razones de ndole personal que motivaron la eleccin del tema y el
problema investigado; b) los objetivos del trabajo; c) la metodologa utilizada, y, de ser posible,
d) una sntesis sobre el contenido general con explicaciones preliminares que precedan al texto.
Este ltimo inciso se hace en caso de no haber hecho el tem de resumen por aparte.
181

Piura agrega que se puede incluir las principales dificultades presentadas en el trabajo y
antecedentes del problema de investigacin.

Marco terico o anlisis de fundamentos. Las estadsticas, las citas, las ancdotas, el
contexto y la teora respaldan, fundamentan y son elementos sobre los que se construye la
investigacin. En esta seccin se identifica el conocimiento existente acerca del problema en s.
182

Metodologa bsica. En esta parte del trabajo se describen los pasos seguidos. En el proceso
de la investigacin, destacando las caractersticas del estudio, tales como: las hiptesis,
instrumentos, muestreo, tratamiento de la informacin, etc.

Socializacin en grupo. Los alumnos traern a la clase ejemplos de diferentes investigaciones
para presentar en clase sobre los componentes vistos hasta este momento.

Cuerpo del trabajo o capitular. Es la parte central en la que se describen con detalle los
elementos que muestran el desarrollo ideolgico del sustentante, en acuerdo o desacuerdo con
las ideas de diversos autores. El cuerpo del trabajo se divide en captulos y subcaptulos.

El captulo es la parte que seala la divisin general del cuerpo del trabajo. El subcaptulo es el
desglose de los distintos puntos de cada captulo.

Referencias bibliogrficas. Es probable que se consideren las citas o notas de pie de pgina
como un esfuerzo aparentemente innecesario. Sin embargo, metodolgicamente cumple tres
funciones: a) como citas bibliogrficas, desempean la funcin de reconocer el mrito de
quienes han trabajado en el problema antes que el autor del escrito; b) como nota aclaratoria,
cumple la funcin de informar al lector sobre el modo como se trata el asunto al que se est
haciendo referencia , y c) ayudar a diferenciar entre la aportacin propia y la de otros autores.
183

Las notas de pie de pgina pueden colocarse al final de cada captulo, para facilitar la tarea
mecanogrfica.
184

180
Editorial OXFORD, 2 edicin, 1998, Mxico, p. 130
181
dem., p. 130.
182
dem., p. 133.
183
Andino Gamboa, Mauricio.Gua de investigacin cientfica, pp. 80-81. Cit. Por Zorrilla Santiago, Torres
Miguel. Gua para elaborar la tesis. Editorial Mc Graw Hill, 2 edicin, 1992, Mxico, p. 90.
184
Zorrilla Santiago, Torres Miguel. Gua para elaborar la tesis. Editorial Mc Graw Hill, 2 edicin, 1992,
Mxico, p. 90.
244
Apndices y anexos. Apndice es un agregado del autor de una obra que coloca al final, ya
sea para prolongar su obra, ya para hacer salvedades necesarias a la misma. Todo apndice,
debe ser del autor de la obra. NO debe confundirse con el anexo. Anexo es, asimismo, un
agregado que el autor coloca al final de la obra y, al igual que el apndice, depende de ella.
Est compuesto por grficas, mapas, cuadros, estadsticas, documentos y todo tipo de
ilustracin que el autor crea conveniente insertar en un trabajo, separadamente de la obra. Los
anexos exigen que se haga referencia de ellos en el contenido o cuerpo de la obra.
185

Los anexos deben aparecer en el mismo orden en que han sido citados, indicando su nmero y
su correspondiente ttulo.

Se recomienda lecturas de uno de estos libros o cualquier otro que ayude en la redaccin o
elaboracin de informes:

1) Corina Schmelkes sobre orientaciones para la redaccin en cada aspecto del informe final
paginas: Libro Manual para la presentacin de anteproyectos e informes de investigacin
(tesis). Editorial OXFORD, 2 edicin, 1998, Mxico, pp. 113-178.

2) Carlos Muoz Razo. Cmo elaborar y asesorar una investigacin de tesis. Editorial
Prentice hall ,1998, Mxico.

185
Tamayo y Tamayo, Mario. El proceso de la investigacin cientfica. Editorial Limusa, 3 edicin, 1998,
Mxico, p.134.
245
2. Principales consideraciones para la redaccin del
informe de investigacin

Existe una coherencia lgica metodolgica en la redaccin del informe final y esta es la
siguiente:

El tema de investigacin contiene variables que son las que guan a la elaboracin del o de los
objetivos generales del estudio. Por tanto el o los objetivos generales tienen variables y de ellas
se desprende el contenido de los objetivos especfico.

Los objetivos especficos servirn de ejes para ordenar la exposicin de los resultados en el
cuerpo del trabajo, para organizar los captulos, los subcaptulos, etc. Por tanto, los objetivos
pueden ayudar a organizar un ndice de contenidos del informe final.

El marco terico visualiza las conceptualizaciones y teoras que soporten el contenido de las
variables que estn en las hiptesis (si tiene la investigacin) y los objetivos de la investigacin,
tiene que haber una relacin directa.

En el diseo metodolgico se encuentra el tipo de estudio que se desarrollar, as que tambin
debe haber coherencia con la redaccin de los resultados, no ir ms all de lo que se ha
planificado, dado que todo el diseo fue en funcin de alcanzar los objetivos trazados en la
investigacin.

Al redactar las conclusiones las guas sern los objetivos generales de la investigacin, a ellos
deben ir dirigidas cada una de las conclusiones, como dando respuesta al objetivo general.

Y por ltimo las recomendaciones estas deben tener relacin directa con la justificacin del
estudio. No se pueden elaborar recomendaciones tan generales que no permiten ver
concretamente donde est el aporte de la investigacin para cambiar la realidad que se ha
abordado. Por tanto se espera propuestas concretas en la justificacin que venga a responder a
los intereses del porqu se realizo la investigacin.

Esto que se ha presentado es la cadena lgica metodolgica para poder examinar si el informe
final de la investigacin tiene coherencia y lgica en su redaccin y contenido.


1. Hojeo revistas especializadas de investigacin y tesis, para verificar la estructura de sus
artculos.
2. Comparo manuscritos propios de investigaciones que se han realizado en la profesin
que estudio y disipo dudas en el aula de clase. Socializar.

Evaluacin
Siempre que se termina una unidad, conviene detenerse para revisar el nivel de
aprovechamiento logrado. A continuacin se presentan algunas preguntas que si se contestan
acertadamente podran indicar una buena comprensin de este apartado.
1. Qu caractersticas debe cumplir el resumen?
246
2. En la informacin qu informacin se redacta?
3. Qu debe de contener el apartado titulado mtodo?
4. Qu tipo de datos contiene el apartado resultados?
5. Realice un mapa conceptual que explique las el tercer punto de esta unidad: las
consideraciones metodolgicas para redactar el informe y que est tenga coherencia,
lgica y orden.

Referencias bibliogrficas y Links
186
de la unidad V

1. Se pueden leer muchos reportes : http://www.insp.mx/salud/371/.

2. Se encuentran reportes de investigacin con diversas caractersticas, es gratuito el
acceso: http://hispano.edu.mx/reportes.html.

3. Tamayo y Tamayo, Mario. El proceso de la investigacin cientfica. Editorial Limusa, 3
edicin, 1998, Mxico.

4. Corina Schmelkes. Manual para la presentacin de anteproyectos e informes de
investigacin (tesis). Editorial OXFORD, 2 edicin, 1998, Mxico.

5. Zorrilla Santiago, Miguel Torres. Gua para elaborar la tesis. Editorial Mc Graw Gill, 2
edicin, 1992, Mxico.

6. Piura Lpez Julio. Introduccin a la metodologa de la investigacin cientfica. Publicacin
Cientfica de la escuela de Salud pblica de Nicaragua, 2 edicin, 1995, Managua.

7. Castaeda, et al., Metodologa de la investigacin. Editorial Mc Graw Hill, 2002, Mxico.

186
Castaeda, et al., Metodologa de la investigacin. Editorial Mc Graw Hill, 2002, Mxico, p.255.

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