CURSO BSICO DE FORMACIN Y PREPARACIN DE SECRETARIOS DEL
PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIN
1.5. EL SISTEMA ACUSATORIO PENAL Y LA PROTECCIN DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES DESDE LA PERSPECTIVA DE LOS DERECHOS DEL OFENDIDO A LA LUZ DE LOS TRATADOS INTERNACIONALES.
En la actualidad se tornan relevantes las resoluciones emitidas por la Corte Interamericana de Derechos Humanos, acerca de litigios que conciernen al Estado mexicano, pues stas se dirigen a transformar la realidad en la que operan los agentes estatales en materia de proteccin y garanta de los derechos humanos, para garantizar el cumplimiento de las propias sentencias y para prevenir la presentacin de situaciones similares en el futuro. Existen decisiones legislativas relevantes que se relacionan con la armonizacin del ordenamiento jurdico interno y los compromisos internacionales, especialmente en lo que atae al cumplimiento de las resoluciones de los rganos del Sistema Interamericano de Proteccin de Derechos Humanos, como parte del deber de adoptar todas las efectivas medidas legislativas, administrativas y de cualquier otra ndole necesarias para cumplir con las disposiciones de la Convencin Americana y las resoluciones de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. 2
Nuestro pas ha firmado y ratificado diversos instrumentos internacionales de derechos humanos, que traen aparejados compromisos que deben cumplirse, ello, aunado a las recomendaciones de la Organizacin de las Naciones Unidas en materia de justicia, siendo innegable la influencia de estos compromisos con el surgimiento de la reforma constitucional en materia penal de 18 de junio de 2008, a travs de la cual puede lograrse la consolidacin de un sistema de justicia penal garantista. A partir de dicha reforma, se observa que las diversas instituciones involucradas se han esforzado para lograr materializar la codificacin reglamentaria; la formacin, capacitacin y seleccin de los nuevos operadores; la creacin de infraestructura fsica y tecnolgica para soportar los requerimientos de operacin del nuevo sistema; e, impulsar el conocimiento bsico generalizado sobre la naturaleza, beneficios e implicaciones del Sistema Penal Acusatorio, no slo a nivel institucional, sino a nivel social, generando un cambio en la cultura jurdica nacional, cuya base se encuentra precisamente en los derechos humanos, a efecto de lograr consolidar un verdadero sistema garantista, a partir de un diseo institucional, organizacional y funcional, cuyo eje central sea la promocin, respeto, proteccin y garanta de los derechos de las vctimas, los ofendidos y las personas sujetas a proceso, bajo la prevalencia de la dignidad humana. Igualmente, es de tomarse en consideracin que en el sistema penal acusatorio, adems de las partes en sentido estricto, se prev la potencial participacin de la vctima u ofendido, a quien se reconocen 3
derechos de rango constitucional en el proceso, lo anterior, atendiendo a que el sistema acusatorio tiene como caracterstica fundamental el principio de contradiccin, el cual presupone lo que se conoce como el equilibrio procesal, dando con ello una nueva dimensin y mayor relevancia a la participacin ms activa de vctimas u ofendidos, con derecho a interponer recursos. As, la vctima u ofendido, tiene un papel relevante en el control de la actuacin del Ministerio Pblico, ya que le asiste el derecho de dar seguimiento a la investigacin e incluso, de proponer diligencias para la misma, las cuales debern ser realizadas por el Ministerio Pblico o, en caso de considerarlas improcedentes, fundamentar y motivar la improcedencia de la solicitud del afectado; y, ante la negativa del Ministerio Pblico, la vctima podr recurrir ante el superior del Ministerio Pblico para que revise su resolucin; asimismo, la vctima podr constituirse en acusador coadyuvante para ofrecer y desahogar sus pruebas en caso de que lo considere necesario. Todo ello trae aparejado el fortalecimiento de los derechos de la vctima u ofendido, en virtud de que con la reforma penal de la que se habla, se le otorgan una serie de derechos y prerrogativas.
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1.6 ACCIN PENAL PRIVADA
Tal como se puntualiz en el apartado anterior, un elemento destacado de la reforma de junio de 2008, es la creciente participacin de la vctima u ofendido dentro del proceso penal, al estar en posibilidad, a partir de la coadyuvancia o del ejercicio directo de la accin penal privada, de acercarse al proceso a deducir sus derechos e interponer los recursos que le proporciona la ley para tales efectos, sin tener que estar acompaada permanentemente por la figura del Ministerio Pblico (sin que este hecho exente a la representacin social de sus responsabilidades de proteccin y de conduccin, dentro del proceso penal). La figura de la accin penal privada se trata de una institucin novedosa en el marco constitucional mexicano, aun cuando se pudiese considerar que el marco normativo previo a la Constitucin de 1917, permita el accionar directo del ciudadano ante el Juez; sin embargo, en aquella poca este funcionario tena como atribucin la persecucin y juzgamiento de los delitos y el ciudadano acuda ante esta instancia a denunciar o a querellarse de las conductas delictivas que pudieren haberle afectado, en lugar de acudir al Ministerio Pblico como ahora lo hace. 1
En otros pases, la accin penal privada ha permitido la despresurizacin del aparato investigador y mejora en sus condiciones
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de operacin, pues en tratndose de conductas delictivas que no trascienden gravemente a la sociedad y cuyo impacto se presenta preponderantemente en las afectaciones particulares, esta figura jurdica permite optimizar los recursos estatales para aplicarlos a los delitos que afectan de manera grave a la sociedad y facilitan que los afectados por el delito desarrollen sus propias estrategias de acusacin, para de manera directa e independiente lograr sus objetivos, sin tener que transitar por el complejo trmite y la ardua carga de trabajo que sufren las agencias investigadoras del Ministerio Pblico. Esta accin penal privada se encuentra relacionada con la facultad que el ordenamiento constitucional le otorga a la vctima u ofendido, la facultad de solicitar de manera directa tambin, medidas cautelares y providencias necesarias para la proteccin y restitucin de sus derechos, establecida en la fraccin VI del apartado C del artculo 20 constitucional.
As, con la divisin de facultades en el ejercicio de la accin penal que prevea la legislacin secundaria, muchos de los delitos que actualmente saturan las agencias del Ministerio Pblico, podran salir del mbito oficial para enraizarse en el privado, permitiendo que la vctima u ofendido realice actividades de investigacin y recepcin de medios probatorios, llene los requisitos procesales que debe cubrir el Ministerio Pblico para ejercer la accin penal, solicite al Juez la comparecencia 6
del imputado para la audiencia de vinculacin a proceso, as como prever la posibilidad de accionar los medios alternos al proceso, como el caso de la conciliacin, los acuerdos reparatorios, el proceso abreviado, etctera, o continuar hasta el juicio oral, con sus propios recursos. Si bien se prev que el Ministerio Pblico no pueda desatenderse por completo del proceso en estos delitos, ser la ley secundaria la que determine el nivel y grado de participacin que la institucin y dems autoridades investigadoras tengan en esta figura, que en mucho ayudara, especialmente por lo que hace a algunas diligencias para la obtencin de ciertos medios de prueba que se encuentran limitados para los particulares y accesibles para las autoridades. Derivado de ello, se debe admitir que cada legislacin podr regular dicho supuesto que en realidad constituye una excepcin y as por ejemplo encontramos entidades de la Repblica como el Estado de Mxico, Durango, Puebla y Morelos, que se han ocupado de legislar en sus respectivos cdigos de procedimientos penales la que se ha dado en llamar accin penal privada, bajo diferentes perspectivas o criterios, pero con una aparente tendencia a vincular tal posibilidad especialmente con la naturaleza de delitos tradicionalmente considerados como no graves o perseguibles por querella, pero sin que ello sea una disposicin constitucional. 7
1.7. FUNCIONES Y OPERADORES
El actual proceso penal acusatorio, de acuerdo con el Poder Reformador de la Constitucin, se divide en las siguientes fases: a) investigacin; b) etapa de preparacin de juicio oral; y, c) el juicio. En estas etapas, conforme al articulado constitucional, se deber cumplir con los principios procesales para un adecuado desahogo, con el objeto de lograr los fines que la propia Constitucin establece para el proceso, que son: a) el esclarecimiento de los hechos; b) la proteccin del inocente; c) procurar que el culpable no quede impune y, d) que el dao sea reparado.
LA INVESTIGACIN El nuevo modelo de investigacin se constituye en una etapa puramente preparatoria del juicio criminal, encomendada a los fiscales del Ministerio Pblico, quienes con el auxilio de la polica, conducen la investigacin de los delitos, realizan las diligencias de investigacin y ejercen la accin penal pblica, de acuerdo con el principio de legalidad (si bien existe la posibilidad de que determine no ejercer dicha accin penal), todo lo anterior bajo la supervisin del juez de control, el cual es distinto de aquel que deber fallar la causa. Esta etapa inicia con la noticia de la comisin de un hecho delictivo por parte del Ministerio Pblico la cual, segn la Constitucin, puede ser por medio de una denuncia o querella, por investigacin de las 8
policas o del Ministerio Pblico o por razn de la detencin de una persona, por motivos de flagrancia o urgencia. En esta etapa del procedimiento se pueden identificar dos perodos, el primero de carcter informal en el que el Ministerio Pblico realiza una serie de indagaciones sin que deba cumplirse el principio de publicidad, esto es, sin que el imputado se encuentre enterado an de que se le est investigando por la comisin de un hecho delictivo, y en el que, para los efectos de dar seguimiento a la investigacin, el Ministerio Pblico o la polica pueden solicitar al Juzgador de control alguna de las medidas de investigacin que regula la Constitucin, sin necesidad de que se cumpla con los principios de contradiccin y publicidad. Habiendo realizado todas las acciones pertinentes dentro de los plazos constitucionales, para la obtencin de datos suficientes para acreditar la comisin de un hecho delictivo y de que una persona los ha cometido o participado en su comisin, el Ministerio Pblico puede solicitar al Juez de Control una orden judicial de aprehensin (artculo 16 prrafo tercero) y habindose cumplido sta, se deber poner al detenido inmediatamente a disposicin del juez (artculo 16 prrafo cuarto); en el caso de que el imputado se encuentre detenido por el Ministerio Pblico, por razn de haberse actualizado las hiptesis de flagrancia o urgencia, ste deber ser consignado ante el Juez de Control en un trmino no mayor de cuarenta y ocho horas, o el doble de stas en caso de delincuencia organizada (artculo 16 prrafo dcimo). En el supuesto de contar con los elementos que acrediten la comisin del hecho delictivo y la probable participacin del imputado, 9
pero que se encuentren dentro de las hiptesis que la ley seala para la aplicacin de los criterios de oportunidad, el Ministerio Pblico podr hacer uso de esta facultad (artculo 21 prrafo sptimo), o en el caso de no contar con elementos para ello, podr emitir acuerdos de reserva o de no ejercicio de la accin penal (artculo 20 apartado C, fraccin VIII).
JUEZ DE CONTROL Una vez que el imputado ha sido presentado ante el Juez de Control, ya sea por consignacin del Ministerio Pblico o por el cumplimiento de una orden judicial, se inicia la etapa de investigacin en sede judicial con una serie de audiencias que se relacionan con la vinculacin al proceso. La primera de las referidas audiencias es la audiencia de control de detencin, en la que el Juez califica la legalidad de la detencin, esto, una vez que analiza los datos relacionados con el lugar, hora, motivo de la detencin, entre otras circunstancias para valorar la flagrancia o urgencia del caso. Posteriormente se lleva a cabo la audiencia de formulacin de imputacin, tambin llamada de formalizacin de la imputacin, en la que el Ministerio Pblico hace del conocimiento del imputado, ante el Juzgador, que existe una investigacin en su contra por la comisin de un hecho delictivo y solicita al Juez de Control se vincule al imputado a proceso. Despus, si el Juez de Control estima que existen datos suficientes para determinar la existencia de un hecho que la ley seale 10
como delito y la probabilidad de que el imputado lo cometi o particip en su comisin, deber indagar del imputado si hara ejercicio de su derecho a presentar pruebas dentro del plazo constitucional o se abstiene de ello, pues en caso de que as lo decida este ltimo, el Ministerio Pblico deber solicitar una medida precautoria temporal que justifique la restriccin de su libertad dentro de este trmino, la cual ser ratificada o modificada dentro del auto de vinculacin a proceso una vez concluida esta etapa procesal. El auto de vinculacin a proceso debe dictarse con base en la racionalidad de los argumentos expuestos por el Ministerio Pblico en la audiencia de vinculacin y no con base en los datos de la carpeta de investigacin de la que el Juez de Control debe abstenerse de estudiar, ya que a partir del principio de contradiccin, el Juez deber tomar su decisin con la informacin que en la audiencia sea proporcionada por las partes y depurada por el debate. Sin embargo, para el caso de que exista conflicto entre las partes respecto del contenido de los datos de prueba que fundamentan la formulacin de la imputacin por parte del Ministerio Pblico o alguna otra circunstancia que emerja en la audiencia de vinculacin a proceso, el Juez de Control podr tener acceso a dicha carpeta de investigacin, para verificar lo controvertido y estar en condiciones de tomar su decisin judicial. Estos casos deben ser excepcionales, ya que la metodologa de audiencias en que se basa el sistema exige que las decisiones que tome el Juez de Control sean a partir de lo argumentado 11
y debatido por las partes en la audiencia, actualizando el principio de contradiccin y de igualdad de armas. Una vez que el Juez de Control dicte el auto de vinculacin a proceso, el Ministerio Pblico solicitar al Juez de Control la imposicin de las medidas cautelares correspondientes o en su caso el Juez, de manera oficiosa, dictar la prisin preventiva para el imputado, debiendo dictar el auto de vinculacin correspondiente, en un trmino no mayor a 72 horas, a partir del momento en que el imputado haya sido puesto a su disposicin. En este sentido, atendiendo al principio de presuncin de inocencia que se incorpora como una garanta constitucional para el imputado, y dado que las medidas cautelares son verdaderos actos de molestia, solamente procedern cuando realmente exista necesidad de cautela en el proceso o de proteccin a las vctimas, a los testigos del proceso o a la comunidad, o cuando el imputado haya sido previamente sentenciado por un delito doloso, con lo cual, la prisin preventiva exclusivamente se aplicar cuando no exista otra medida cautelar suficiente para el cumplimiento de los anteriores propsitos. Una vez declarada la vinculacin a proceso y la medida cautelar adecuada, en el mismo acto, a solicitud del Ministerio Pblico, previo debate de las partes, el Juez determinar el plazo concedido para que ste concluya su investigacin, sealando con este hecho el inicio de la etapa de investigacin en sede judicial o formalizada, en la que ya no podrn mantenerse en reserva las actuaciones de la investigacin. 12
La etapa de investigacin en sede judicial o formalizada, inicia con el auto de vinculacin a proceso, que da inicio a la investigacin, hasta la fecha de cierre de la misma, y en esta fase podrn desarrollarse audiencias que requieran contradiccin, como el caso del desahogo de pruebas anticipadas, o la solicitud del Ministerio Pblico de actos de investigacin que requieran autorizacin del Juez de Control. La duracin del trmino mximo de este plazo corresponde al Ministerio Pblico, ya que en cualquier momento antes de la fecha lmite, podr ste fijar su posicin con base en los elementos de prueba obtenidos en ambas etapas de investigacin. En este punto, de acuerdo a lo que el Ministerio Pblico considere ms conveniente para el cumplimiento de los objetivos del proceso podr solicitar al Juez de Control el sobreseimiento definitivo o temporal de la causa; es decir, que se actualicen en esta etapa las salidas alternas al juicio, como el caso de la terminacin anticipada, que puede reflejarse en acuerdos reparatorios o la suspensin del proceso a prueba o en su caso, la aplicacin de criterios de oportunidad o la suspensin del proceso o bien, el seguimiento del proceso abreviado.
ETAPA INTERMEDIA O DE PREPARACIN DE JUICIO ORAL Esta etapa procesal constituye la ltima oportunidad para la utilizacin de las salidas alternas que ponen fin a la controversia penal, ya que una vez dictado el auto de apertura del juicio oral, ya no ser posible optar por estos mecanismos. 13
En la formulacin de la acusacin, a diferencia de la formulacin de imputacin para los efectos de la vinculacin a proceso, el Ministerio Pblico deber contar ya con los elementos suficientes y bastantes para acreditar los elementos del tipo penal y la plena responsabilidad del imputado, que puedan destruir la presuncin de inocencia que protege al imputado en la conviccin del tribunal del juicio oral. La acusacin que formula el Ministerio Pblico, la realiza por medio de un escrito ante el Juez de Control, en el que se establecern datos para la individualizacin del acusado, defensor y la vctima, el relato de los hechos y de sus circunstancias, as como la calificacin jurdica que le corresponda; la forma en que el imputado cometi o particip en el delito que se le atribuye; la fundamentacin legal correspondiente; la enumeracin de los medios de prueba que el Ministerio Pblico pretende reproducir en la audiencia de juicio oral; la pena que solicita para el imputado; as como los medios de prueba que aportar para la individualizacin de la pena por parte del tribunal y el monto del dao causado para los efectos de la reparacin. Una vez que se formula la acusacin se ordenar notificar a las partes, pudiendo la vctima erigirse en acusador coadyuvante, con la oportunidad de realizar correcciones al escrito del Ministerio Pblico y ofrecer pruebas para completar su acusacin, concretar sus pretensiones y establecer el monto de la reparacin del dao. Esta etapa es la diseada para depurar los hechos controvertidos y resolver cuestiones procesales de real importancia, como cuestiones de incompetencia, litispendencia, cosa juzgada, extincin de la accin 14
penal o cualquier otra excepcin que pudiera hacerse valer antes de pasar a juicio. El Juez citar a una audiencia de preparacin del juicio, en la que tras el debate correspondiente, decidir tambin cules de las pruebas ofrecidas por las partes se presentarn a juicio oral y cules sern excluidas, pudindose realizar tambin los acuerdos probatorios correspondientes, y se dictar al final una resolucin de apertura de juicio oral.
JUICIO ORAL El juicio oral es la culminacin por excelencia en el proceso diseado bajo el sistema acusatorio, es en este punto en donde la Constitucin establece una serie de principios que deben ser respetados para lograr el adecuado equilibrio entre las partes, que garantice sus derechos y el desahogo de la diligencia, con el objeto de lograr una justicia transparente y legitimada por la sociedad. Durante el desarrollo de la audiencia del juicio oral, el Juez tendr como tarea esencial dirigir el debate suscitado entre las partes; vigilar que se cumpla con las formalidades que la propia ley establezca y con el debido respeto y disciplina inherentes al debido desarrollo de la audiencia; regular y supervisar el orden en el que se rindan o desahoguen las pruebas, su desahogo mismo y las cuestiones pertinentes que surjan con relacin a las condiciones de su rendimiento y registro. 15
La audiencia se iniciar con la declaracin de apertura y con la constitucin formal del tribunal, es decir, su constitucin en tiempo y forma en los trminos del acuerdo respectivo; enseguida, se proceder a la individualizacin de los asistentes, lo que implica la expresin formal de quines son las partes que comparecen a la celebracin, as como sus datos especficos; y finalmente, se cerciorar de la disponibilidad de los participantes en la audiencia, es decir, de aquellos que habrn de comparecer o asistir a la misma. La apertura del juicio oral presupone la celebracin de las fases previas y particularmente la formulacin de acusacin, sin embargo, es posible que una vez aperturada la audiencia de juicio oral se presentaran situaciones excepcionales o especiales que pudieran llevar al sobreseimiento o a la absolucin. En la audiencia de la que se habla, las partes formularn los alegatos de apertura o iniciales, es decir, una sntesis ordenada de sus pretensiones, de lo que pretenden probar y con base en qu, a fin de lograr ya sea una sentencia de condena o una absolucin. El orden establecido corresponder primero al fiscal y posteriormente a la defensa. En el mismo orden, se rendirn las pruebas por cada una de las partes, acatando las formalidades que cada prueba requiera. Es posible la llamada prueba sobre prueba, es decir, la incorporacin excepcional de pruebas supervenientes, siempre y cuando se justifique que no se tuvo conocimiento de ellas con anterioridad. 16
Finalizado el correspondiente desahogo probatorio, las partes emiten en el mismo orden antes establecido, sus respectivos alegatos finales o de clausura, en los que manifiestan ante el rgano judicial su conclusin respecto de cmo estiman haber probado sus particulares pretensiones y los efectos probatorios que deben destacarse de cada una de las pruebas exhibidas. Cuando se ha cerrado el debate, el Juez proceder a valorar las pruebas exhibidas, para estar en aptitud de dictar la sentencia absolutoria o condenatoria. En algunos supuestos, cuando la naturaleza del delito o las circunstancias especficas de agravacin o atenuacin lo ameritan y sobre todo si la legislacin lo prev, el Juez puede citar, o bien las partes pueden solicitar la celebracin de una audiencia de determinacin de las penas en la que se desahogaran pruebas especficas a la determinacin de la procedencia de atenuantes o agravantes. Dentro de los plazos previstos por la propia legislacin de que se trate, el rgano judicial debe redactar la sentencia definitiva y en ella se deben contener los requisitos que la propia ley establezca, que generalmente se traducen en la obligada motivacin razonada del porqu de la valoracin de las pruebas en el sentido en que se hizo y de las sanciones a imponer en su caso, lo cual se traduce tambin por lo general en un documento que cumple con los fines de certeza y seguridad jurdica. 17
Finalmente, se citar a la audiencia de lectura de sentencia, en la que se har del conocimiento de las partes el contenido a detalle de la sentencia redactada, para todos los efectos legales correspondientes.
EL JUEZ DE EJECUCIN DE PENAS Determinado el carcter complejo de las funciones que concurren en la ejecucin penal, una de ellas, de naturaleza judicial, corresponde indicar ahora que su alcance no se circunscribe a la vigilancia de la pena o de la medida de seguridad hasta su extincin como consecuencia de alguno de los supuestos generadores de ese efecto; contrariamente, se dimensiona en otros mbitos, el primero, tal vez el ms importante, el de garantizar los derechos fundamentales del sentenciado y salvaguardar la legalidad en el cumplimiento de la pena impuesta, como parte importante del debido proceso. En este orden de ideas, bien puede sostenerse que la judicializacin de dicho perodo se orienta a generar espacios y mecanismos procesales para el control de las penas o de las medidas de seguridad, obviamente, con posibilidad de una activa intervencin del condenado en defensa, no de una imputacin que ha sido definida en la sentencia firme, sino en la ejecucin que transgreda el ordenamiento jurdico, es decir, que viole los derechos fundamentales que debe garantizar el juez de ejecucin competente. La judicializacin de la ejecucin de la pena, se vincula con la salvaguarda de la reinsercin y rehabilitacin de los sentenciados, pero tambin, con la necesidad de establecer controles a las autoridades 18
administrativas encargadas del sistema penitenciario, con el propsito de humanizarlo. La etapa de ejecucin de penas se inicia al quedar firme la sentencia condenatoria y se extiende hasta la conclusin de la pena o de la condena.
AUXILIARES
CONCILIADOR La conciliacin es un mecanismo de justicia restaurativa a travs del cual la vctima u ofendido y quien supuestamente cometi el delito, acuden ante un tercero neutral, quien colaborar en la obtencin de un acuerdo conciliatorio, el cual en principio debe contener compromisos recprocos que permitan superar el conflicto suscitado con la infraccin a la ley penal. Se trata de un instrumento de autocomposicin de un conflicto, por la voluntad consensada de las partes.
MEDIADOR La mediacin permite, desde la formulacin de la imputacin y hasta antes del inicio del juicio oral, acceder a un espacio institucional para que, en ciertos casos, la vctima u ofendido y quien cometi el delito intercambien opiniones y confronten puntos de vista a efecto de que, con la colaboracin de una persona neutral (mediador), consigan solucionar el conflicto generado con la infraccin penal. 19
Puede orientarse a diversos objetivos por medio de los cuales es factible concretar la restauracin, tales como la reparacin, la restitucin, el resarcimiento de los perjuicios causados, la realizacin o abstencin de determinada conducta, la prestacin de servicios a la comunidad, etc. Se trata de un mecanismo de justicia restaurativa que, atendiendo el principio de proporcionalidad, aplica a delitos no perseguibles de oficio.