CDIGO DE

BOAS
PRTICAS
CIENTFICAS
2014
CDIGO DE
BOAS
PRTICAS
CIENTFICAS
FAPESP
Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo
Celso Lafer
Presidente
Eduardo Moacyr Krieger
Vice-presidente
Consel ho Superi or
Celso Lafer
Eduardo Moacyr Krieger
Alejandro Szanto de Toledo
Fernando Ferreira Costa
Horacio Lafer Piva
Joo Grandino Rodas
Jos de Souza Martins
Maria Jos Soares Mendes Giannini
Marilza Vieira Cunha Rudge
Pedro Luiz Barreiros Passos
Suely Vilela
Yoshiaki Nakano
Consel ho Tcni co- Admi ni st rat i vo
Jos Arana Varela
Diretor-presidente
Carlos Henrique de Brito Cruz
Diretor cientfico
Joaquim Jos de Camargo Engler
Diretor administrativo
5
Contedo

1. Carta de encaminhamento da Diretoria Cientfica, 7
2. Prembulo, 13
3. Diretrizes para as atividades cientficas, 19
3.1. Sobre a concepo, a proposio e a realizao
da pesquisa, 21
3.2. Sobre a comunicao dos resultados da pesquisa
e a autoria, 22
3.3. Sobre o registro, conservao e acessibilidade de dados
e informaes, 24
3.4. Sobre o conito potencial de interesses, 25
3.5. Sobre a avaliao pelos pares, 25
3.6. Sobre a tutoria, 27
4. Sobre as ms condutas cientficas, 29
5. Sobre a responsabilidade das instituies
de pesquisa, 33
6. Sobre a alegao, a investigao e a declarao
de ms condutas cientficas, 37
1
Carta de encaminhamento
da Diretoria Cientfica
9
Assunto: Boas Prticas Cientcas
De: Diretoria Cientca
Para: Conselho Superior da FAPESP
Alm dos preceitos ticos a que todas as pessoas esto submetidas,
independentemente da singularidade de suas atividades profissionais,
aplicam-se tambm ao cientista normas de conduta que derivam da
finalidade especfica de sua profisso: a construo e a apropriao co-
letivas da cincia. Essas normas definem a integridade tica das ativi-
dades cientficas e podem ser deduzidas de um princpio fundamental:
todo cientista deve exercer sua profisso da maneira mais apropriada
para que da resulte a melhor contribuio para o avano da cincia.
Toda transgresso a esse princpio, intencional ou por neglign-
cia, compromete a fidedignidade dos resultados das pesquisas cientfi-
cas, mina os alicerces da colaborao entre os pesquisadores e entrava
o processo de construo da cincia como empreendimento coletivo.
Alm disso, por comprometer a fidedignidade pblica da cincia, mina
sua prpria razo de ser: constituir-se como um instrumento eficaz
para a ampliao do conhecimento humano e a orientao racional das
aes humanas, em suas mais variadas dimenses.
No curso das ltimas dcadas, consolidou-se internacionalmente
o consenso de que as questes relativas integridade tica das ativida-
des cientficas devem merecer, da comunidade cientfica e das institui-
es por meio das quais ela se organiza, ateno contnua e sistemtica.
Consolidou-se tambm o consenso de que elas devem ser objeto de au-
torregulao por essa comunidade. Assim, especialmente nos ltimos
1. Cart a de encami nhament o
10 FAPESP
dez anos, em vrias partes do mundo, vm sendo formuladas, por meio
de regulamentos e cdigos de conduta, polticas institucionais para o
tratamento dessas questes e vm sendo criados rgos institucionais
encarregados de sua implementao.
Embora seja um consenso consolidado que a responsabilidade
principal pela formulao e implementao dessas polticas caiba s
instituies de pesquisa, tambm consensual a atribuio de corres-
ponsabilidade s agncias de fomento, como algo inerente sua misso
de gerir recursos pblicos destinados a promover o avano da cincia.
Aderindo a esse consenso, a FAPESP define agora sua poltica de inte-
gridade tica da pesquisa, por meio do estabelecimento de um Cdigo
de Boas Prticas Cientficas e da tomada de medidas concebidas para
garantir a integridade das pesquisas por ela apoiadas.
O fim ltimo do estabelecimento dessa poltica a implantao,
na comunidade cientfica do Estado de So Paulo, de uma cultura sli-
da e bem arraigada de integridade tica da pesquisa. Pretende-se atingi-
-lo mediante um conjunto de estratgias de ao assentado sobre trs
pilares interdependentes:
1) educao;
2) preveno;
3) investigao e sano justas e rigorosas.
Como estipulado em seu Cdigo de Boas Prticas Cientficas, a
FAPESP requer, das instituies em que se realizam pesquisas por ela
apoiadas, que mantenham rgos especialmente encarregados de: (a)
promover regularmente atividades educativas concernentes aos valo-
res e competncias pertinentes integridade tica da pesquisa, como
cursos, eventos e programas de treinamento de pesquisadores em for-
mao; (b) oferecer aos pesquisadores e estudantes da instituio acon-
selhamento em situaes particulares que envolvam a aplicao desses
valores e o exerccio dessas competncias; (c) investigar formalmente
e, se for o caso, punir, de maneira justa e rigorosa, segundo regras ex-
pressamente definidas, toda denncia de ms condutas cientficas, res-
peitando, no curso das investigaes, o direito dos denunciados plena
CDIGO DE BOAS PRTICAS CIENTFICAS 11
defesa, presuno de inocncia e preservao de suas reputaes.
De sua parte, a FAPESP compromete-se a zelar pela adequao das
atividades cientficas por ela apoiadas aos valores que definem a inte-
gridade tica da pesquisa, bem como a contribuir para a disseminao
desses valores. A eficcia potencial das aes educativas, preventivas,
investigativas e punitivas regularmente previstas pelas instituies de
pesquisa ser considerada como item essencial na avaliao dos pedi-
dos de auxlios e bolsas a ela encaminhados por pesquisadores dessas
instituies. Sempre que julgar necessrio, a FAPESP conduzir inves-
tigaes independentes sobre denncias de ms condutas cientficas.
Sempre que comprovada a ocorrncia de ms condutas relacionadas a
pesquisas por ela apoiadas, aplicar a seus autores medidas punitivas
e corretivas, relativamente aos prejuzos cientficos causados por essas
ms condutas.
Alm disso, a FAPESP promover atividades educativas destinadas
a disseminar os valores da integridade tica da pesquisa, como a reali-
zao de eventos e a divulgao, em seu stio na Internet, de materiais
bibliogrficos pertinentes.
A FAPESP est convencida de que a conjugao dos esforos de
pesquisadores, instituies de pesquisa e dela prpria lograr manter
a pesquisa cientfica no Estado de So Paulo em conformidade com os
padres mais elevados da integridade tica.
5 de setembro de 2011.
Diretoria Cientfica
FAPESP
2
Prembulo
15
2. Prembul o
Este cdigo estabelece diretrizes ticas para as atividades cient-
ficas dos pesquisadores beneficirios de auxlios e bolsas da FAPESP e
para o exerccio da funo de avaliador cientfico pelos assessores da
FAPESP. tambm aplicvel s instituies e organizaes de qualquer
natureza, pblicas ou privadas, que se apresentem perante a FAPESP
como sedes de atividades cientficas (aqui chamadas genericamente
de instituies de pesquisa) e aos peridicos cientficos apoiados pela
FAPESP.
Entende-se aqui por atividade cientfica toda atividade que vise
diretamente concepo e realizao de pesquisas cientficas, comu-
nicao de seus resultados, interao cientfica entre pesquisadores e
orientao ou superviso de processos de formao de pesquisadores.
Entende-se aqui por pesquisa cientfica toda investigao original
que vise a contribuir para a constituio de uma cincia. Entende-se
por cincia todo corpo racionalmente sistematizado e justificado de co-
nhecimentos, obtido por meio do emprego metdico da observao, ex-
perimentao e raciocnio. Essa definio ampla aplica-se s chamadas
Cincias Exatas, Naturais e Humanas, bem como s disciplinas tecno-
lgicas e quelas ordinariamente includas entre as chamadas Humani-
dades.
As diretrizes estabelecidas neste cdigo concernem a uma parte da
esfera da tica profissional do cientista. Elas concernem apenas inte-
gridade tica da pesquisa cientfica enquanto tal, ou seja, aos valores
e padres ticos de conduta que derivam direta e especificamente do
compromisso do cientista com a finalidade mesma de sua profisso: a
construo coletiva da cincia como um patrimnio coletivo. Partindo-
16 FAPESP
-se do princpio de que as questes de integridade tica da pesquisa
devem ser objeto de autorregulao e autocontrole por parte da comu-
nidade cientfica, sua codificao pretende auxiliar os pesquisadores a
responder, em situaes particulares, s seguintes questes. Como devo
conduzir minhas atividades de pesquisa para que delas resulte a melhor
contribuio cincia? Como devo me conduzir em relao a outros
pesquisadores para que a comunidade cientfica funcione e se reprodu-
za da melhor maneira?
Assim, este cdigo no trata de inmeros aspectos eticamente im-
portantes das atividades cientficas, concernentes a valores ticos mais
universais que os estritamente cientficos e, por isso, j regulados por
instrumentos legais especficos, cuja eficcia cumpre s instituies de
pesquisa assegurar. D-se por evidente que tais aspectos devem ser con-
siderados por todo pesquisador, no curso de suas atividades cientficas,
e por toda instituio de pesquisa. Em particular, este cdigo no trata
de questes relativas honestidade na gesto de recursos financeiros
nem daquelas que constituem a esfera de aplicao da Biotica rela-
tivas, por exemplo, ao respeito integridade fsica, psicolgica e moral
dos sujeitos de experimentos, ao tratamento adequado dos animais ne-
cessrios para a realizao de pesquisas e preservao do meio am-
biente e da sade pblica.
No se pretende que este cdigo seja exaustivo nem passvel de
aplicao mecnica. Nele, formulam-se definies e diretrizes gerais,
cuja aplicao pode requerer interpretao, luz das circunstncias
particulares em que as pesquisas se realizem, e tambm a considerao
conjunta de valores mais especficos, derivados da singularidade dos
diferentes campos e modalidades da pesquisa cientfica. Trata-se, em
suma, de apresentar um conjunto mnimo de preceitos gerais, a serem
especificados e complementados pelas diferentes pessoas e instituies
envolvidas com a pesquisa cientfica, segundo suas condies e necessi-
dades prprias. A experincia mostra que essa especificao e essa com-
plementao frequentemente requerem um esforo de interpretao
dos preceitos que no dispensa recurso a juzos no triviais, cientficos
e no cientficos. Nessa medida, a aplicao deste cdigo pressupe que
pesquisadores e instituies se mantenham em estado de ateno con-
CDIGO DE BOAS PRTICAS CIENTFICAS 17
tnua s questes de integridade tica da pesquisa.
O estabelecimento deste cdigo valeu-se da experincia interna-
cional no tratamento da questo da integridade tica da pesquisa, acu-
mulada nas ltimas dcadas. Os resultados dessa experincia encon-
tram expresso nos cdigos de conduta e manuais de procedimentos
adotados por importantes agncias internacionais de fomento. Podem
ser mencionados, entre outros, os manuais de procedimentos da Na-
tional Science Foundation (ver www.nsf.gov/oig/resmisreg.pdf ) e dos
National Institutes of Health (ver ori.dhhs.gov/documents/42_cfr_
parts_50_and_93_2005.pdf ), dos Estados Unidos; o cdigo de conduta
dos Research Councils UK (ver www.rcuk.ac.uk/documents/reviews/
grc/goodresearchconductcode.pdf ), do Reino Unido; o cdigo de con-
duta das agncias australianas de fomento (ver www.nhmrc.gov.au/_fi-
les_nhmrc/publications/attachments/r39.pdf ); o cdigo de conduta da
European Science Foundation (ver www.esf.org/publications).
3
Diretrizes para
as atividades
cientficas
21
3. Di ret ri zes para
as at i vi dades ci ent f i cas
Estas diretrizes repousam sobre o princpio geral de que todo cien-
tista eticamente responsvel pelo avano da cincia. Na concepo,
proposio e realizao de pesquisas, na comunicao de seus resulta-
dos e nas relaes de cooperao e tutoria com outros pesquisadores,
o cientista deve conduzir-se com honestidade intelectual, objetividade e
imparcialidade, veracidade, justia e responsabilidade. A presuno de
que esses valores prevalecem na atividade de pesquisa inseparvel da
presuno da fidedignidade dos resultados dessa atividade, sendo, por
isso, condio de possibilidade da construo, apropriao e usufruto
coletivos da cincia.
As diretrizes abaixo resultam da aplicao desses valores funda-
mentais a diferentes dimenses da atividade cientfica.
3. 1. Sobre a concepo, a proposi o e a real i zao
da pesqui sa
3.1.1. Ao conceber um projeto de pesquisa e prop-lo FAPESP
para fomento, o pesquisador deve visar a oferecer uma contribui-
o que julgue ser original e relevante ao avano da cincia.
3.1.2. Ao conceber um projeto de pesquisa e prop-lo FAPESP
para fomento, o pesquisador deve estar convencido de que dis-
pe da capacidade cientfica para bem realiz-lo, assim como dos
recursos humanos e institucionais necessrios para sua boa reali-
zao.
22 FAPESP
3.1.3. Ao conceber um projeto de pesquisa e prop-lo FAPESP
para fomento, o pesquisador deve expor com preciso e objetivi-
dade os fatores positivos e negativos que julgue capazes de influir
na determinao do grau de originalidade, relevncia e viabilidade
do projeto.
3.1.4. Ao conceber um projeto de pesquisa e prop-lo FAPESP
para fomento, o pesquisador deve declarar a existncia de qual-
quer conflito potencial de interesses (ver seo 2.4 abaixo) que
possa afetar a fidedignidade cientfica dos resultados do desenvol-
vimento do projeto.
3.1.5. Ao conceber e realizar um projeto de pesquisa, o pesquisa-
dor deve lanar mo dos procedimentos que julgue serem cienti-
ficamente os mais apropriados e deve realiz-los da maneira que
julgue ser cientificamente a mais apropriada para a obteno dos
fins cientficos visados.
3.1.6. Ao realizar um projeto de pesquisa em colaborao com ou-
tros pesquisadores ou como membro de uma equipe, o pesquisa-
dor deve, at a publicao dos resultados finais da pesquisa, man-
ter em sigilo os dados e informaes coletados, os procedimentos
realizados e os resultados parciais obtidos, exceto quando sua di-
vulgao for expressamente autorizada por todos os colaboradores
ou por todos os coordenadores da equipe.
3.1.7. Ao propor um projeto de pesquisa FAPESP para fomento,
o pesquisador deve informar seus dados curriculares de maneira
veraz, completa e precisa.
3. 2. Sobre a comuni cao dos resul t ados da pesqui sa
e a aut ori a
3.2.1. Ao comunicar os resultados de sua pesquisa, por meio de
um trabalho cientfico, o pesquisador deve exp-los com preci-
so, assim como todos os dados, informaes e procedimentos que
CDIGO DE BOAS PRTICAS CIENTFICAS 23
julgue terem sido relevantes para sua obteno e justificao cien-
tficas. Nas situaes em que essa exposio seja inviabilizada por
razes ticas ou legais, esse fato deve ser expressamente mencio-
nado no trabalho.
3.2.2. Um trabalho cientfico que exponha resultados de pesquisa
realizada em situao de conflito potencial de interesses (ver seo
2.4 abaixo) deve conter, de maneira clara e destacada, a declarao
de existncia desse conflito. De modo geral, o trabalho deve conter
a indicao expressa de todas as fontes de apoio material, direto ou
indireto, realizao e divulgao da pesquisa.
3.2.3. Em um trabalho cientfico, pressupe-se que toda ideia ou
formulao verbal, oral ou escrita, que seja nele utilizada e no
seja evidentemente de domnio pblico na rea de pesquisa em
questo, seja uma contribuio original dos pesquisadores indi-
cados como autores do trabalho. Se no for esse o caso, a ideia ou
formulao deve ser expressamente creditada, no trabalho, a seus
autores, independentemente de j ter sido por eles divulgada em
trabalho cientfico.
3.2.4. Todo pesquisador que submeta a um veculo de publicao
trabalho cientfico idntico, ou substancialmente semelhante, a
trabalho tambm submetido a outro veculo, ou j publicado em
outro veculo, deve declarar expressamente o fato ao editor do ve-
culo no momento da submisso.
3.2.5. Todo pesquisador que publicar trabalho cientfico idnti-
co, ou substancialmente semelhante, a trabalho j publicado deve
mencionar expressa e destacadamente o fato no texto do trabalho.
3.2.6. Em um trabalho cientfico devem ser indicados como seus
autores todos e apenas os pesquisadores que, tendo concordado
expressamente com essa indicao, tenham dado contribuies in-
telectuais diretas e substanciais para a concepo ou realizao da
pesquisa cujos resultados so nele apresentados. Em particular, a
cesso de recursos infraestruturais ou financeiros para a realizao
de uma pesquisa (laboratrios, equipamentos, insumos, materiais,
recursos humanos, apoio institucional, etc.) no condio sufi-
24 FAPESP
ciente para uma indicao de autoria de trabalho resultante dessa
pesquisa.
3.2.7. Cada um dos autores de um trabalho cientfico responsvel
pela qualidade cientfica desse trabalho como um todo, a menos
que os limites de sua contribuio cientfica para a obteno dos
resultados expostos no trabalho sejam nele expressa e precisamen-
te definidos.
3. 3. Sobre o regi st ro, conservao e acessi bi l i dade
de dados e i nf ormaes
3.3.1. Dados e informaes coletados, procedimentos realizados e
resultados parciais obtidos no curso da realizao de uma pesquisa
devem ser registrados pelos pesquisadores de maneira precisa e
completa.
3.3.2. Os registros de uma pesquisa devem ser conservados de ma-
neira segura durante um perodo considervel aps a publicao
dos resultados da pesquisa. A extenso desse perodo pode variar
segundo a rea e as caractersticas prprias da pesquisa, mas no
deve ser inferior a cinco anos. Os pesquisadores e suas instituies
de pesquisa so corresponsveis por essa conservao.
3.3.3. Os registros de uma pesquisa em relao qual tenham sido
levantadas questes de correo cientfica ou tica devem ser con-
servados at que essas questes sejam completamente dirimidas.
3.3.4. Os registros de uma pesquisa devem, aps a publicao de
seus resultados, ser acessveis a outros pesquisadores, a fim de que
possam verificar a correo da pesquisa, replic-la ou dar-lhe con-
tinuidade. Tal acessibilidade apenas pode ser limitada por razes
ticas ou legais.
CDIGO DE BOAS PRTICAS CIENTFICAS 25
3. 4. Sobre o conf l i t o pot enci al de i nt eresses
3.4.1. H conflito potencial de interesses nas situaes em que a co-
existncia entre o interesse que deve ter o pesquisador de fazer
avanar a cincia e interesses de outra natureza, ainda que leg-
timos, possa ser razoavelmente percebida, por ele prprio ou por
outrem, como conflituosa e prejudicial objetividade e imparcia-
lidade de suas decises cientficas, mesmo independentemente de
seu conhecimento e vontade.
3.4.2. Nessas situaes, o pesquisador deve ponderar, em funo
da natureza e gravidade do conflito, sua aptido para tomar essas
decises e, eventualmente, deve abster-se de tom-las.
3.4.3. Nos casos em que o pesquisador esteja convencido de que
um conflito potencial de interesses no prejudicar a objetivida-
de e imparcialidade de suas decises cientficas, a existncia do
conflito deve ser clara e expressamente declarada a todas as partes
interessadas nessas decises, logo quando tomadas.
3. 5. Sobre a aval i ao pel os pares
3.5.1. Todo pesquisador credenciado a solicitar auxlios e bolsas
FAPESP deve dispor-se a emitir pareceres de mrito cientfico
sobre assuntos de sua rea, ou rea correlata, sempre que por ela
isso lhe seja requerido, exceto em razo da existncia de conflitos
potenciais de interesses ou por razes de fora maior.
3.5.2. Todo pesquisador encarregado pela FAPESP de avaliar, como
assessor cientfico, o mrito cientfico de solicitaes de fomento,
relatrios ou assuntos de qualquer outra espcie deve faz-lo com
rigor, objetividade, imparcialidade e presteza.
26 FAPESP
3.5.3. Na emisso de pareceres de mrito cientfico solicitados pela
FAPESP, o interesse em realizar a melhor avaliao cientfica do
documento em questo deve prevalecer sobre interesses de outra
natureza, ainda que legtimos. Em particular, divergncias de ju-
zos cientficos no devem ser tomadas como razes suficientes
para a emisso de parecer desfavorvel ao mrito cientfico do do-
cumento avaliado.
3.5.4. Todo assessor cientfico da FAPESP deve, antes de proceder
a uma avaliao de mrito cientfico que lhe tenha sido solicitada,
considerar a possibilidade de que realizar essa avaliao o envolva
em situao de conflito potencial de interesses. Reconhecido tal
envolvimento, o assessor deve abster-se de realizar a avaliao e
comunicar imediatamente o fato FAPESP. Em caso de dvida,
a Diretoria Cientfica da FAPESP deve ser imediatamente consul-
tada.
3.5.5. A FAPESP considera serem situaes inequvocas de conflito
potencial de interesses, entre outras, as seguintes.
(a) Participar, ter participado ou pretender participar o asses-
sor do desenvolvimento de projeto de pesquisa ou proposta de
atividades submetidos sua avaliao.
(b) Manter ou ter mantido o assessor colaborao cientfica
regular, em atividades de pesquisa ou publicaes, com algum
dos pesquisadores responsveis pela proposta submetida sua
avaliao.
(c) Manter ou ter mantido o assessor relao formal de tutoria
(orientao ou superviso) com algum dos pesquisadores res-
ponsveis pela proposta submetida sua avaliao.
(d) Ter o assessor interesse comercial ou financeiro no desen-
volvimento ou no da proposta submetida sua avaliao.
(e) Ter o assessor relao familiar com algum dos pesquisado-
res responsveis pela proposta submetida sua avaliao.
(f ) Existir ou ter existido, entre o assessor e algum dos pesqui-
sadores responsveis pela proposta submetida sua avaliao,
CDIGO DE BOAS PRTICAS CIENTFICAS 27
qualquer espcie de relao que possa ser razoavelmente per-
cebida como prejudicial com respeito objetividade e impar-
cialidade dessa avaliao.
3.5.6. A identidade do autor de avaliao de mrito cientfico soli-
citada pela FAPESP deve ser mantida sob sigilo, seja pelo prprio
autor, seja pela FAPESP, a menos que o contrrio seja expressa-
mente acordado entre eles. No caso de seus assessores cientficos
ad hoc, a FAPESP apenas concordar com a quebra do sigilo em
circunstncias inequivocamente excepcionais.
3.5.7. Os assessores cientficos da FAPESP devem tratar como con-
fidenciais quaisquer informaes a que tenham tido acesso exclu-
sivamente no exerccio de sua funo de avaliadores, no fazendo
uso delas para fins prprios, cientficos ou no cientficos, exceto
mediante acordo expresso dos autores das propostas ou documen-
tos avaliados. A obteno desse acordo deve sempre ocorrer com a
concordncia expressa e pela intermediao da FAPESP.
3.5.8. A FAPESP deve ser imediatamente informada da possvel
ocorrncia de m conduta cientfica, ou qualquer procedimento
eticamente condenvel, de que um assessor cientfico tome conhe-
cimento no curso de avaliao que por ela lhe tenha sido solicitada.
3. 6. Sobre a t ut ori a
3.6.1. Ao aceitar a funo de tutor formal (orientador ou super-
visor) de um pesquisador em formao, o pesquisador deve estar
seguro de que dispe de competncia cientfica, tempo e quaisquer
outras condies que sejam necessrias para o bom desempenho
dessa funo. Ao desempenh-la, seu interesse em proporcionar ao
tutelado a melhor formao cientfica deve prevalecer sobre inte-
resses de outra natureza, ainda que legtimos.
3.6.2. Durante o perodo da tutela, os tutores so corresponsveis
pela qualidade cientfica e tica das atividades de pesquisa de seus
28 FAPESP
tutelados, bem como dos relatos de seus resultados.
3.6.3. Alm de oferecer a seus tutelados orientao e treinamen-
to cientficos adequados, todo tutor deve incentivar e facilitar sua
participao em atividades de educao, treinamento e orientao
sistemticas e regulares relativamente a questes de integridade
tica da pesquisa. Tais atividades, bem como a discusso frequente
dessas questes com seus tutelados, devem ser previstas nos planos
de atividades dos bolsistas da FAPESP e constituiro item impor-
tante na avaliao dos pedidos de bolsa a ela encaminhados.
3.6.4. Os tutores devem assegurar-se de que as contribuies cien-
tficas resultantes de atividades de pesquisa por eles orientadas ou
supervisionadas sempre recebam crdito adequado sua natureza
e importncia.
4
Sobre as ms
condutas cientficas
31
Entende-se por m conduta cientfica toda conduta de um pesqui-
sador que, por inteno ou negligncia, transgrida os valores e princ-
pios que definem a integridade tica da pesquisa cientfica e das rela-
es entre pesquisadores, tal como os formulados neste cdigo. A m
conduta cientfica no se confunde com o erro cientfico cometido de
boa f nem com divergncias honestas em matria cientfica.
A gravidade de uma m conduta cientfica mede-se por quo seja
evidente a inteno de fraudar ou grave a negligncia com que tenha
sido praticada; por quanto se desvie das prticas consensualmente tidas
como eticamente aceitveis pela comunidade cientfica; e por quanto
maior seja seu potencial deletrio em relao fidedignidade dos pes-
quisadores e da cincia em geral.
As ms condutas graves mais tpicas e frequentes so as seguintes.
(a) A fabricao, ou afirmao de que foram obtidos ou conduzidos
dados, procedimentos ou resultados que realmente no o foram.
(b) A falsificao, ou apresentao de dados, procedimentos ou re-
sultados de pesquisa de maneira relevantemente modificada,
imprecisa ou incompleta, a ponto de poder interferir na ava-
liao do peso cientfico que realmente conferem s concluses
que deles se extraem.
(c) O plgio, ou a utilizao de ideias ou formulaes verbais, orais
ou escritas de outrem sem dar-lhe por elas, expressa e clara-
mente, o devido crdito, de modo a gerar razoavelmente a per-
cepo de que sejam ideias ou formulaes de autoria prpria.
4.1. Nenhum pesquisador deve facilitar, por ao ou omisso, a ocor-
4. Sobre as ms
condut as ci ent f i cas
32 FAPESP
rncia ou o ocultamento da ocorrncia de ms condutas cientficas. Em
caso de dvida, o pesquisador deve aconselhar-se com o rgo compe-
tente de sua instituio de pesquisa ou com a FAPESP.
4.2. Todo pesquisador deve colaborar com a investigao de possveis
casos de m conduta cientfica conduzida por instituies de pesquisa
ou pela FAPESP.
4.3. Nenhum pesquisador deve praticar ou facilitar, por ao ou omis-
so, qualquer ato que possa ser razoavelmente percebido como retalia-
trio em relao a quem informe, de boa f, uma instituio de pesquisa
ou a FAPESP acerca da ocorrncia de possveis ms condutas cientficas
ou colabore com sua investigao.
4.4. considerado ser m conduta cientfica prestar, de m-f ou por
negligncia, falsa informao sobre a ocorrncia de possveis ms con-
dutas cientficas.
5
Sobre a responsabilidade
das instituies de pesquisa
35
As instituies de pesquisa compartilham com os pesquisadores
individuais a responsabilidade pela preservao da integridade tica da
pesquisa cientfica. Elas so as responsveis principais pela promoo
de uma cultura de boa conduta cientfica entre os pesquisadores e es-
tudantes a ela vinculados, assim como pela preveno, investigao e
punio de ms condutas cientficas que ocorram em seu mbito.
5.1. Toda instituio de pesquisa deve ter polticas e procedimentos
claramente formulados para lidar com a questo da integridade tica
da pesquisa.
5.2. Toda instituio que se apresente perante a FAPESP como sede
de atividades de pesquisa deve incluir, em seu organograma, um ou
mais rgos especificamente encarregados de: (a) promover a cultura
da integridade tica da pesquisa, mediante programas regulares de edu-
cao, disseminao, aconselhamento e treinamento acessveis a todos
os pesquisadores a ela vinculados; (b) investigar e, se for o caso, punir a
ocorrncia de possveis ms condutas cientficas e reparar os prejuzos
cientficos que tenham causado.
5.3. Todo peridico cientfico deve prever a utilizao regular de proce-
dimentos de identificao de ms condutas cientficas durante os pro-
cessos de avaliao de trabalhos cientficos que lhe sejam submetidos
para publicao. Essa utilizao regular ser considerada pela FAPESP
como item importante na avaliao de pedidos de Auxlio Publicao
que lhe sejam encaminhados. Uma vez identificada a ocorrncia de m
conduta cientfica relacionada a pesquisa apoiada pela FAPESP, os edi-
tores do peridico devem imediatamente inform-la s instituies de
pesquisa dos autores do trabalho cientfico em causa e FAPESP.
5. Sobre a responsabi l i dade
das i nst i t ui es de pesqui sa
36 FAPESP
5.4. Quando estabelecida a ocorrncia de m conduta cientfica que
possa ter afetado o valor cientfico de um trabalho j publicado em um
peridico, este deve divulgar clara e expressamente o fato em seu n-
mero imediatamente seguinte.
6
Sobre a alegao,
a investigao
e a declarao de ms
condutas cientficas
39
6.1. Sendo a integridade tica da pesquisa objeto de autorregulao e
autocontrole pela comunidade cientfica, todo pesquisador que tenha
suspeitas fundadas da possvel ocorrncia de ms condutas cientficas
relacionadas a pesquisa apoiada pela FAPESP deve, em circunstncias
ordinrias, inform-las instituio em que essa pesquisa tenha se re-
alizado ou, em circunstncias extraordinrias, diretamente FAPESP.
Entende-se aqui por alegao de m conduta cientfica toda informao,
transmitida por qualquer meio, sobre possveis evidncias da ocorrn-
cia de m conduta cientfica.
6.2. Toda instituio de pesquisa deve definir formalmente procedimen-
tos claros, justos e rigorosos para o recebimento e a investigao de ale-
gaes de ms condutas cientficas. Neste cdigo, formula-se um conjun-
to mnimo de diretrizes a serem obedecidas no caso de alegaes de ms
condutas cientficas relacionadas a pesquisas apoiadas pela FAPESP,
sem prejuzo da obedincia a outras prescries eventualmente estabe-
lecidas pela instituio.
6.3. Em toda entidade de pesquisa deve haver um rgo exclusivamente
encarregado de receber alegaes de ms condutas cientficas relacio-
nadas a pesquisas nela realizadas, avaliar seu grau de fidedignidade e
especificidade e, se for o caso, iniciar e coordenar a investigao dos
fatos alegados. Esse rgo ser aqui chamado de rgo encarregado.
6.4. Avaliao Preliminar. Ao receber uma alegao de ms condutas
cientficas relacionadas a pesquisa apoiada pela FAPESP, o rgo en-
carregado deve iniciar um processo de avaliao preliminar, destinado
a determinar: (a) se a definio de m conduta cientfica se aplica aos
fatos alegados; (b) se a alegao suficientemente fidedigna e especfica
6. Sobre a al egao, a i nvest i gao
e a decl arao de ms condut as
ci ent f i cas
40 FAPESP
para, eventualmente em conjuno com outras informaes dispon-
veis ou facilmente acessveis, tornar plausvel a existncia de evidncias
da ocorrncia dos fatos alegados e, portanto, justificar o incio de um
processo de investigao formal.
6.4.1. Ordinariamente, um processo de avaliao preliminar deve
ser realizado em prazo no superior a 30 dias, contado a partir do
recebimento da alegao.
6.4.2. Um processo de avaliao preliminar deve ser conduzido por
uma ou mais pessoas formalmente indicadas para faz-lo pelo r-
go encarregado. Essas pessoas devem ter o conhecimento especia-
lizado requerido pela natureza da alegao em causa e no devem
ter conflitos potenciais de interesse que possam ser razoavelmente
percebidos como prejudiciais imparcialidade da avaliao.
6.4.3. No caso de alegao de ms condutas cientficas considera-
das graves pelo rgo encarregado, segundo os critrios definidos
na seo 3 acima, o processo de avaliao preliminar deve ser con-
duzido por comisso composta por ao menos trs pessoas. Toda
alegao de fabricao, falsificao ou plgio (conforme as defi-
nies formuladas na seo 3 acima) deve ser considerada como
alegao de m conduta cientfica grave.
6.4.4. No final do processo de avaliao preliminar, quem o tiver
conduzido deve expor e justificar as concluses do processo em
relatrio circunstanciado.
6.4.5. Se a avaliao preliminar concluir ser plausvel a possibili-
dade de terem ocorrido ms condutas cientficas, o rgo encarre-
gado deve ordinariamente notificar os acusados pela m conduta
e a FAPESP sobre a existncia e a natureza da alegao, encami-
nhando-lhes o relatrio com as concluses da avaliao prelimi-
nar. Deve iniciar imediatamente um processo formal de investiga-
o das ms condutas alegadas, a menos que os acusados admitam
sua ocorrncia e assumam por elas inteira responsabilidade. No
caso de haver tal admisso, a declarao de sua ocorrncia deve
ser anexada ao relatrio da avaliao preliminar e imediatamen-
te transmitida FAPESP. Em situaes extraordinrias, quando a
CDIGO DE BOAS PRTICAS CIENTFICAS 41
notificao imediata dos acusados puder claramente prejudicar o
processo de investigao dos fatos alegados, ela poder ser poster-
gada, pelo menor prazo claramente justificvel pelas necessidades
do processo.
6.4.6. No caso de alegao de ms condutas consideradas graves,
quaisquer que sejam as concluses do processo de avaliao preli-
minar, a existncia e a natureza da alegao devem ser informadas
FAPESP e a ela deve ser encaminhado o relatrio da comisso
que conduziu o processo.
6.4.7. Tratando-se de alegao de ms condutas cientficas no
consideradas graves, se o processo de avaliao preliminar con-
cluir que ela se refere substancialmente a divergncias de pesqui-
sadores entre si ou com quaisquer outras pessoas, fsicas ou jur-
dicas, o rgo encarregado deve esforar-se para solucionar essas
divergncias mediante procedimentos de mediao e arbitragem.
Solucionadas as divergncias, o caso pode ser dado por encerrado,
desde que disso no resultem prejuzos potenciais para terceiros.
O rgo encarregado deve ento informar a FAPESP sobre a exis-
tncia e a natureza da alegao e a soluo encontrada para as
divergncias.
6.5. Processo Formal de Investigao. Um processo formal de investiga-
o de ms condutas cientficas destina-se a:
(a) coletar e avaliar as evidncias e outros elementos de convico,
como depoimentos e pareceres tcnicos de consultores ad hoc,
que sejam relevantes para o estabelecimento do grau de pro-
babilidade de terem ocorrido as ms condutas alegadas;
(b) determinar, com base na ponderao das probabilidades, se as
evidncias e outros elementos de convico avaliados como
favorveis concluso de que tenham ocorrido as ms condu-
tas alegadas preponderam sobre os desfavorveis;
(c) caso preponderem, determinar o grau de gravidade dessas ms
condutas e o grau de responsabilidade que por elas deva ser
atribudo aos acusados;
42 FAPESP
(d) sugerir medidas punitivas e corretivas, relativamente aos pre-
juzos cientficos causados pelas ms condutas alegadas, a se-
rem tomadas pela instituio de pesquisa.
6.5.1. Ordinariamente, um processo formal de investigao deve ser
realizado em prazo no superior a 90 dias, contado a partir do
final do processo de avaliao preliminar.
6.5.2. O incio de um processo formal de investigao deve ser
imediatamente notificado aos acusados e FAPESP. Essa notifi-
cao no se confunde com aquela prevista na seo 5.4.5 acima.
6.5.3. O processo formal de investigao deve ser conduzido por
uma ou mais pessoas formalmente indicadas para faz-lo pelo r-
go encarregado. Essas pessoas devem ter o conhecimento especia-
lizado requerido pela natureza da alegao em causa e no devem
ter conflitos potenciais de interesse que possam ser razoavelmente
percebidos como prejudiciais imparcialidade da avaliao.
6.5.3.1. No caso de alegao de ms condutas cientficas conside-
radas graves, o processo formal de investigao deve ser conduzido
por comisso composta por ao menos trs pessoas, que no te-
nham participado da conduo do processo de avaliao prelimi-
nar. Ao menos um dos membros da comisso deve no ter vnculo
formal com a instituio de pesquisa envolvida.
6.5.4. Todo processo formal de investigao deve ser rigoroso, im-
parcial e justo, sendo garantido aos acusados o direito irrestrito de
defesa. Durante o processo, os acusados devero ser informados e
convidados a se manifestar a respeito de todas as evidncias e ou-
tros elementos de convico coletados e avaliados como relevantes
para as concluses da investigao.
6.5.5. A quem conduza um processo formal de investigao, a ins-
tituio de pesquisa deve assegurar acesso a todos os registros e
relatos da pesquisa a que estejam relacionadas as ms condutas
cientficas em causa, exceto queles legalmente protegidos por res-
tries de confidencialidade.
6.5.6. Todas as pessoas que tenham participao ativa em um pro-
CDIGO DE BOAS PRTICAS CIENTFICAS 43
cesso formal de investigao devem declarar expressamente, de an-
temo, a existncia ou inexistncia de quaisquer conflitos poten-
ciais de interesses que possam ser razoavelmente percebidos como
prejudiciais imparcialidade de sua participao no processo.
6.5.7. No curso de um processo formal de investigao, deve-se
compatibilizar, da maneira mais equilibrada, o rigor da investi-
gao com o direito dos acusados presuno de inocncia e
preservao de suas reputaes.
6.5.8. Exceto por razes de sade ou segurana pblicas, todo
processo formal de investigao de ms condutas cientficas deve
transcorrer com o maior grau de confidencialidade compatvel
com sua conduo rigorosa e justa. No curso do processo, todos os
que dele participem, com a exceo dos acusados, devem manter
sigilo a respeito de todas as informaes obtidas em virtude dessa
participao; relatos e registros a ele concernentes apenas podero
ser informados direo da instituio de pesquisa e FAPESP. O
conhecimento da identidade das pessoas de algum modo envolvi-
das no processo deve ser dado exclusivamente a quem dele tenha
necessidade, em vista da conduo justa e rigorosa da investigao.
6.5.9. Todos os trmites de um processo formal de investigao,
assim como todas as evidncias e outros elementos de convico
coletados e avaliados, devem ser registrados e os registros devem
ser conservados por um perodo no inferior a cinco anos. Cpias
desses registros, bem como quaisquer informaes sobre o pro-
cesso, podem ser requisitadas pela FAPESP a qualquer momento.
6.5.10. Uma vez iniciado, um processo formal de investigao ape-
nas pode ser interrompido caso os acusados expressamente ad-
mitam a ocorrncia das ms condutas cientficas alegadas e assu-
mam por elas responsabilidade integral. Em particular, a retirada
de uma denncia de ms condutas cientficas e a dissoluo do
vnculo entre os acusados e a instituio de pesquisa no inter-
rompem o processo.
6.5.11. No final do processo formal de investigao, quem o ti-
ver conduzido deve, em relatrio final circunstanciado, expor as
44 FAPESP
concluses obtidas e justific-las, com base nas evidncias e ou-
tros elementos de convico examinados. Esse relatrio deve ser
encaminhado aos acusados, para que, em um prazo no superior
a 30 dias, o comentem, se julgarem cabvel. Passado esse prazo, o
processo formal de investigao encerrado e seu relatrio final,
acompanhado dos eventuais comentrios dos acusados a seu res-
peito, deve ser encaminhado FAPESP.
6.6. Declarao Decisria. Com base no relatrio final do processo for-
mal de investigao e nos comentrios dos acusados a seu respeito, ou
na confisso expressa dos acusados, a instituio de pesquisa deve fazer
uma declarao decisria circunstanciada e justificada, que deve conter
suas concluses a respeito dos tpicos (b), (c) e (d) da seo 5.5 acima.
Se for o caso, a declarao decisria deve conter tambm as medidas
punitivas e corretivas, relativamente aos prejuzos cientficos causados
pelas ms condutas em questo, a serem tomadas em consequncia do
reconhecimento da ocorrncia dessas ms condutas.
6.6.1. Ordinariamente, a emisso da declarao decisria deve
ocorrer em um prazo no superior a 60 dias, contado a partir do
encerramento do processo formal de investigao.
6.6.2. A gravidade das medidas punitivas e corretivas que sejam
tomadas em consequncia do reconhecimento da ocorrncia das
ms condutas cientficas deve ser proporcional gravidade dessas
ms condutas.
6.6.3. Uma vez emitida, a declarao decisria deve ser imediata-
mente encaminhada FAPESP.
6.7. A FAPESP e as instituies de pesquisa so corresponsveis por
garantir que toda alegao de m conduta cientfica relacionada a pes-
quisa por ela apoiada seja adequadamente avaliada e investigada e, se
for o caso, sejam tomadas a seu respeito as medidas punitivas e corre-
tivas cabveis.
6.7.1. A FAPESP receber formalmente qualquer alegao de m
conduta relacionada a pesquisa por ela apoiada, encaminhada pela
instituio em que essa pesquisa se realize ou tenha se realizado ou
CDIGO DE BOAS PRTICAS CIENTFICAS 45
diretamente, por qualquer pessoa ou outra instituio. Ao receber
diretamente uma alegao, ou dela tomar conhecimento, por qual-
quer meio, a FAPESP imediatamente notificar, sobre a existncia
e natureza da alegao, a instituio em que se realize ou tenha se
realizado a pesquisa, para que esta execute os procedimentos pre-
vistos neste cdigo.
6.8. Sobre qualquer alegao de ms condutas cientficas relacionadas
a pesquisa por ela apoiada, a FAPESP poder, a qualquer momento e
a seu critrio, iniciar e realizar processos independentes de avaliao e
investigao. A conduo desses processos obedecer, mutatis mutan-
dis, s diretrizes que compem as sees 5.4 e 5.5 acima.
6.9. Ao tomar conhecimento de uma alegao de m conduta cientfi-
ca, a FAPESP poder, levando em conta a gravidade das ms condutas
alegadas e as evidncias disponveis a seu respeito, suspender tempo-
rariamente a vigncia de auxlio ou bolsa relacionados a essa alegao,
desde que isso se mostre necessrio para a proteo dos interesses da
cincia ou para a preservao da sade, da segurana e dos recursos
pblicos.
6.10. Sobre cada alegao de ms condutas cientficas que tenha recebi-
do e julgado ser passvel de investigao, a FAPESP emitir sua prpria
declarao decisria, obedecendo, mutatis mutandis, s diretrizes que
compem a seo 5.6 acima. Para emiti-la, levar em conta: o relatrio
final do processo formal de investigao que tenha sido conduzido pela
instituio de pesquisa envolvida e os comentrios dos acusados a seu
respeito; a declarao decisria que tenha sido emitida por essa insti-
tuio; as concluses de processo independente de investigao even-
tualmente realizado pela FAPESP e os comentrios dos acusados a seu
respeito.
6.10.1. As medidas punitivas que podem ser impostas pela FAPESP
aos autores de ms condutas cientficas incluem, entre outras: o
envio aos autores de carta de repreenso; a suspenso temporria
da prerrogativa de solicitar auxlios e bolsas FAPESP; a devolu-
o dos recursos concedidos pela FAPESP aos autores para a reali-
zao da pesquisa a que se relacionem as ms condutas em causa.
46 FAPESP
6.10.2. As medidas corretivas, relativamente aos prejuzos cient-
ficos causados pelas ms condutas em questo, que podem ser to-
madas pela FAPESP incluem, entre outras: a exigncia de correo
dos registros e relatos das pesquisas relacionadas s ms condutas;
a notificao de pes- soas ou instituies potencialmente afetadas
pelas ms condutas a respeito da declarao decisria emitida pela
FAPESP a seu respeito.
6.10.3. A FAPESP poder tambm tomar medidas de natureza con-
tratual, como o cancelamento de auxlios e bolsas em vigncia de
que os autores das ms condutas cientficas sejam beneficirios ou
responsveis.
6.10.4. A FAPESP garante a quem seja por ela declarado autor de
ms condutas cientficas o direito de recorrer contra essa declara-
o.
6.11. A Diretoria Cientfica da FAPESP o rgo por ela encarregado
de:
(a) receber formalmente alegaes e notificaes de alegaes de
ms condutas cientficas encaminhadas FAPESP, assim como
todas as informaes a elas relacionadas;
(b) analisar as concluses dos processos de avaliao preliminar e
investigao realizados por instituies de pesquisa sobre tais
alegaes;
(c) iniciar e coordenar processos independentes de avaliao pre-
liminar e investigao que, a seu critrio, a FAPESP deva rea-
lizar sobre tais alegaes;
(d) elaborar e levar apreciao do CTA da FAPESP proposta de
declarao decisria a ser por ela emitida a respeito de tais
alegaes;
(e) levar apreciao do CTA da FAPESP, se julgar cabvel, propos-
ta de que a declarao decisria a ser emitida pela FAPESP seja
levada ao conhecimento do Ministrio Pblico.
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