PROPUESTA ACADMICA PARA AUDITAR EL -SG-SST

CONTENIDO

TITULO (propuesta acadmica para auditar el -SG-SST)

OBJETIVO GENERAL (El fin de la auditora)
PROCESO GENERAL DE VERIFICACION
a. PLANEACIN DE LA VISITA.
b. DEFINICIN DEL EQUIPO RESPONSABLE DE LA VERIFICACIN.
c. PREPARACIN DE LOS INSTRUMENTOS REQUERIDOS.
d. EJECUCIN DE LA VISITA DE VERIFICACIN.
e. TERMINACIN DEL PROCEDIMIENTO Y CIERRE DE LA VISITA.
f. INFORME DEL PROCEDIMIENTO DE VERIFICACIN.
(CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES)
PERFIL DE LOS RESPONSABLES DE VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO
DE LOS ESTNDARES MINIMOS DEL SG-SST.
CARTA DE SOLICITUD (OFICIO PRESENTADO A LA EMPRESA)

Propuesta acadmica para auditar el SG-SST

OBJETIVO GENERAL

Establecer un proceso de auditora con base a los lineamientos del manual de

procedimientos para la verificacin de los estndares mnimos del sistema de
gestin de la seguridad y salud en el trabajo, con el fin de poder evaluar la
eficacia del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo implantado por
la empresa, con vistas a su mejora continua.
.

PROCESO GENERAL DE VERIFICACION

El proceso general de verificacin, se llevara a cabo en base al manual de

procedimientos para la verificacin de los estndares mnimos del sistema de
gestin de la seguridad y salud en el trabajo.
Utilizando este manual de Procedimientos para la Verificacin del Cumplimento de
los Estndares Mnimos del SG-SST; se realizara el proceso teniendo en cuenta
las verificaciones estipuladas, y califican para cada estndar y para cada criterio,
el estado de la empresa, para lo cual utilizan las siguientes convenciones: C
cumple; NC no cumple; NA no aplica y NV no se verifico ( establecer en
observaciones las razones por las cuales no aplica o no se verifico ese criterio), y
registrar las observaciones que se consideren pertinentes.

Para verificar el cumplimiento de los estndares mnimos del SG-SST, se debe

aplicar el siguiente procedimiento:

a. Planeacin de la visita.
Realizar visitas a la empresa en un orden establecido
1. Realizar visita para propuesta del trabajo(prctica de campo)
2. Una vez contestada la propuesta; visitar nuevamente la empresa; para
recolectar e identificar los datos generales y reconocimiento de las
instalaciones.

b. Definicin del equipo responsable de la verificacin.

Con la informacin sobre el tamao de la empresa define el nmero de personas
responsables de ejecutar el procedimiento, designa a los integrantes y al lder del
equipo, quien tendr la responsabilidad de coordinar el grupo y de establecer las
relaciones con la empresa y determina el tiempo estimado para la visita.

c. Preparacin de los instrumentos requeridos.

Con base en la informacin que se obtenga, se disponen los instrumentos
necesarios para realizar la visita:
- Manual de Procedimientos para la Verificacin de los Estndares Mnimos del
SG-SST.
- Formato de Verificacin del Cumplimiento de los Estndares Mnimos del SGSST, que se deriva de este Manual
- Documentos de identificacin que acrediten a los responsables del procedimiento
de verificacin, carnet estudiantil que acredite como estudiante activo de la
universidad de la guajira, extensin Villanueva.
- Normatividad en Seguridad y Salud en el Trabajo y riesgos laborales de acuerdo
a la actividad econmica de la empresa.
- Agenda preliminar de la visita, elaborada con base en el tamao de la empresa,
en la que se determina el da y hora de la visita y el o los responsables de hacer la
evaluacin.
- Normatividad vigente referente al SG-SST.
- Formato de acta de cierre de la visita de verificacin.

d. Ejecucin de la visita de verificacin.

Para el efecto, se llevan a cabo las siguientes actividades:
1. Presentacin ante el gerente o presidente de la empresa: El equipo
responsable se presenta ante el gerente o presidente de la empresa o ante
quien l delegue la funcin, actividad en la que el lder del equipo
verificador explica la razn de la visita y solicita que se convoque a los
directivos de la organizacin y a los representantes de los trabajadores en
el Comit Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo o al viga
ocupacional a una reunin en la que se har la apertura del proceso.
En caso de que no haya quien reciba la visita por parte de la empresa, se
deja constancia de ello mediante acta firmada por los integrantes del
equipo, la que servir de sustento para las acciones Jurdicas a que haya
lugar.

2. Reunin de apertura: En esta reunin el lder del equipo de verificacin

adelanta las siguientes actividades:
- explica los objetivos de la visita;
-presenta a los miembros del equipo:
-seala los principios ticos y los criterios tcnicos con los cuales se desarrollar
el proceso;
-comunica las funciones de los responsables de la verificacin;
-informa las actividades que se desarrollarn;
-precisa su funcin y suministra el nombre del estudiante a quien puede dirigirse el
gerente de la empresa para presentar alguna observacin, queja o inquietud sobre
el proceso o sobre la gestin de los responsables;
-presenta la agenda preliminar para definir, junto con Ios integrantes de la
empresa, el recorrido por la sede, de manera que las diferentes reas puedan
prepararse, y que se genere el menor traumatismo posible.
Adems, el lder solicita que se designen la o las personas delegadas para
acompaar a los integrantes del equipo que har la verificacin, en el recorrido por
las instalaciones de la empresa,
Los responsables de verificar el cumplimiento de los estndares deben estar
siempre acompaados por un funcionario de la empresa y por un representante de
los trabajadores, quienes deben suscribir e! acta final de la visita, firmas con las
que certifican que se hizo e! recorrido por todas las reas de la entidad.
Complementariamente, en la reunin de apertura el lder del equipo de verificacin
confirma que:
-se respetar la confidencialidad sobre el proceso y sobre la informacin que se
obtenga, dado que est protegida por reserva legal, lo que obliga a todas las
personas de las entidades oficiales que tengan acceso a ella;
-se respetaran los procedimientos y las normas de seguridad establecidos por la
empresa;
-se har, en momento que se definir de comn acuerdo, la reunin de cierre de la
visita.
3. Obtencin de la informacin: Los integrantes del equipo de verificacin
proceden a obtener la informacin necesaria para hacer la evaluacin, para

lo cual ejecutan los procedimientos especficos de auditoria a que haya

lugar: inspeccin de reas, revisin de documentos, entrevistas con
responsables, observacin de procesos, verificacin y confrontacin de
datos, etc.
En cuanto a la inspeccin de las reas, los funcionarios de la empresa no pueden
negar el acceso a ninguna de las que tengan relevancia para el procedimiento,
pero pueden exigir que el responsable de la verificacin cumpla las normas
establecidas para el ingreso o para el desplazamiento por ellas, incluidas la de
portar en lugar visible el documento que lo identifica como estudiante de la
universidad.
En la medida en que se obtiene la informacin correspondiente, el responsable
registra los hallazgos en el Formato de Verificacin del Cumplimiento de los
Estndares Mnimos del SG-SST. Si en el proceso de obtener la informacin se
presenta alguna dificultad o hay una actitud irrespetuosa o agresiva de parte de
algn funcionario de la empresa, el responsable puede dar por terminada la visita
y, consecuentemente, deja constancia de ello en un acta en la que se relaten los
hechos y la conducta que l asumi.
Por supuesto, en el proceso de verificar el cumplimiento de los estndares los
responsables se acogen a los cdigos de tica y respetan las normas de conducta
que les son aplicables a quienes ejecutan procedimientos de auditora.

e. Terminacin del procedimiento y cierre de la visita.

Una vez finalizados los procedimientos de obtencin de informacin y de
verificacin del cumplimiento de los estndares mnimos, se hace la reunin de
cierre de la visita con la presencia de los directivos de la empresa y de los
representantes de los trabajadores as como de los integrantes del equipo
responsable de la verificacin.
En la reunin de cierre el lder del equipo reporta los hechos que, respecto del
desarrollo del proceso, ameriten ser sealados (colaboracin especial de un
funcionario, dificultades para adelantar la labor, aspectos que por diferentes
motivos no se pudieron verificar, etc.); da lectura al acta de la visita, elaborada en
el formato diseado para tal fin, y solicita que ella sea firmada por los presentes en
la reunin. En caso de que los integrantes de la empresa se nieguen a suscribir el
acta, los integrantes del equipo de verificacin la revisan y dejan constancia del
hecho en el mismo documento.

f. Informe del procedimiento de verificacin.

Los responsables de ejecutar el procedimiento de verificacin; elaboraran el
informe correspondiente y lo presentaran ante el tutor de la asignatura; docente
thalles francisco sierra; el cual es el encargado de evaluarlo.
El informe est conformado por el conjunto de los Formatos de Verificacin del
Cumplimiento de los Estndares Mnimos del SG-SST, y tiene como soporte los
formatos que utiliz el responsable para registrar la informacin, as como el acta
de la visita.
Si el responsable considera necesario formular observaciones finales sobre el
procedimiento, las formula en el texto aparte y las entrega junto con los otros
documentos que constituyen el informe.
El informe, as mismo, presenta recomendaciones sobre las conductas que se
sugiere adoptar de acuerdo con los hallazgos registrados en los formatos, las
cuales se deben ajustar a las disposiciones de la norma, as como sobre las
acciones que se pueden implantar para mejorar las condiciones de las actividades
del SG-SST.

El siguiente cronograma de actividades se realiza de acuerdo proceso general de

verificacin y para el cual se establece un orden para el cumplimiento de cada una
de las actividades.

TIEMPO
ACTIVIDAD
Planeacin de la visita.
visita para propuesta del trabajo(prctica
de campo)
recolectar e identificar los datos generales
y reconocimiento de las instalaciones de la
empresa
Definicin del equipo responsable de la
verificacin.
definir
el
nmero
de
personas
responsables de ejecutar el procedimiento
Designacin del lder del equipo
Preparacin
de
los
instrumentos
requeridos.
Ver proceso general de verificacin, inciso
C
. Ejecucin de la visita de verificacin.
Ver proceso general de verificacin, inciso
D
Terminacin del procedimiento y cierre de
la visita.
obtencin de informacin y de verificacin
del cumplimiento de los estndares
mnimos
Reunin de cierre
Informe del procedimiento de verificacin

2014
AGOSTO

SEPTIEMBRE

2 3 4 1 2 3

AUDITOR
RESPONSABLE

4
EQUIPO DE TRABAJO

EQUIPO DE TRABAJO
EQUIPO DE TRABAJO
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EQUIPO DE TRABAJO
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