Gestin y Evaluacin de Proyectos

de Inversin Pblica -SNIP

Mdulo:
Perfil de un Proyecto de
Inversin Pblica. Identificacin

Contenido
1. IDENTIFICACIN DE UN PROYECTO DE INVERSIN PBLICA ............................................................. 3
1.1. ORGANIZACIN PARA LA IDENTIFICACIN DE UN PIP ..................................................................................... 3
1.2. DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL PARA LA FORMULACIN DE UN PIP ...................................................... 4
1.2.1. Sector Salud .............................................................................................................................. 6
1.2.2. Sector Transporte ................................................................................................................... 13
1.2.3. Sector Saneamiento. ............................................................................................................... 14
2. ANLISIS DE PROBLEMAS: MTODO BRAINSTORMING, MAPAS MENTALES, DIAGRAMAS ............... 18
2.1. MTODO BRAINSTORMING .................................................................................................................... 18
3.2.2. MAPAS MENTALES ............................................................................................................................ 19
2.3. DIAGRAMAS ....................................................................................................................................... 22
3. ANLISIS DE PROBLEMAS Y OBJETIVOS. ALTERNATIVAS DE SOLUCIN ........................................... 24
3.1. DEFINICIN DEL PROBLEMA: CAUSAS, EFECTOS .......................................................................................... 24
3.1.1. Identificacin de las causas del problema principal ............................................................... 26
3.1.2. Identificacin de los efectos del problema principal ............................................................... 27
3.2. DEFINICIN DEL OBJETIVO: MEDIOS, FINES ................................................................................................ 29
3.2.1. Identificacin de los medios .................................................................................................... 31
3.2.2. Identificacin de los fines ....................................................................................................... 33
3.2.3. rbol de objetivos ................................................................................................................... 34
3.3. ALTERNATIVAS DE SOLUCIN .................................................................................................................. 35

1. Identificacin de un proyecto de
inversin pblica
1.1. Organizacin para la identificacin de un PIP
Todo Proyecto de Inversin Pblica (PIP) busca solucionar un problema que
afecta a la poblacin, en el marco de las competencias de la entidad pblica
que los formula. En tal sentido, es necesario partir de la correcta identificacin
del problema pues errores en este punto nos llevaran a soluciones incorrectas
y al uso inadecuado de los recursos pblicos. La identificacin adecuada del
problema debe partir del anlisis de la situacin actual. La correcta
identificacin del problema nos permite plantear las alternativas de solucin. En
tal sentido, para la formulacin de un PIP deberemos en primer lugar, realizar
el un diagnostico de la situacin actual que nos permita la identificacin del
problema y las causas que lo originan para luego analizar las alternativas de
solucin y elegir la que presente los mejores resultados y que garanticen que el
proyecto de inversin resuelva efectivamente el problema definido.


Diagnstico

Problema

Causas

Alternativas
de solucin

Como lo mencionamos al iniciar este captulo, los PIP buscan solucionar un

problema en el marco de las competencias de la Entidad Pblica que lo formula.
En este sentido, la secuencia descrita anteriormente es transversal a las
distintas instituciones. Es decir, sea el Ministerio de Salud o de Educacin, el
Gobierno Regional de Puno o la Municipalidad Distrital de Monsef, todas tiene
que seguir la secuencia lgica diagnstico-problema-causas-alternativas de
solucin. Los que hemos trabajado en algn momento con algunas
entidades del Estado, podemos dar fe a que esta secuencia no se cumple en
todos los casos a veces las alternativas surgen antes que el diagnstico. El
resultado, Proyectos inviables.
Entonces, para sintetizar y dejar en claro el concepto:

Para llegar a las alternativas de solucin, determine cules son las causas del problema que
haya detectado luego de haber realizado el diagnstico.

1.2. Diagnstico de la situacin actual para la formulacin

de un PIP
En s, la secuencia descrita anteriormente es comn a todos los sectores del
estado. La variacin se presenta en el interior del primer paso, es decir, en el
diagnostico. No se pretenda realizar un PIP en el sector salud con usando un
diagnostico del sector educacin o viceversa. Cada sector tiene que emplear
una diagnostico de acuerdo a sus competencias. A continuacin les vamos a
presentar algunos de las metodologas empleadas en distintos sectores. Vamos
a presentar algunas pautas para el desarrollo de los PIP sobre todos en la parte
de diagnostico pero antes vamos a definir algunos puntos bsicos.
El diagnstico de la situacin actual debe incluir los antecedentes de la
situacin o problema que nos ha motivado a realizar el proyecto, la zona y
poblacin que han sido afectadas, la gravedad de la situacin negativa que se
intenta modificar, los Intentos o experiencias anteriores de solucin, y cules
son los intereses de los grupos involucrados.
4

Por ejemplo, para establecer los antecedentes de la situacin que nos motiva a
realizar el proyecto. Debemos establecer cules fueron los motivos que
generaron el proyecto. Puede ser la situacin en la que vive una poblacin, los
problemas que la zona enfrenta, la solicitud respecto a la solucin de un
problema particular, entre otros aspectos. Una vez establecido debemos
determinar cules son las caractersticas de la situacin negativa que
intentamos cambiar. Es necesario que averigemos con mayor detalle las
razones por las que es de inters para la comunidad resolver dicha situacin y
explicar la necesidad de modificar esa situacin as como las consecuencias.
Tambin debemos explicar el por qu la solucin del problema es de inters y
competencia del Estado. Por lo general esto est asociado a las caractersticas
de los servicios o bienes del proyecto a ejecutar. As mismo, debemos
determinar la caracterstica de la zona y poblacin que han sido afectadas por
lo que debemos establecer por ejemplo, una divisin geogrfica de la zona
afectada, estimar su poblacin total. Otro caso lo constituyen las caractersticas
de los grupos sociales afectados porque es importante determinar los diferentes
grupos de la sociedad que han sido afectados.
Asimismo debemos de analizar la gravedad de la situacin negativa que
intentamos modificar considerando su temporalidad, la relevancia, el grado de
avance y los intentos anteriores que se aplicaron para tratar de solucionarlo.
Es muy importante contar con el respaldo y apoyo de diversos actores de la
sociedad para que nuestro proyecto sea interiorizado por la poblacin y pueda
ser ejecutado con mayor facilidad. La realizacin de un anlisis de los
involucrados es de vital importancia en este sentido. La Matriz debe de
considerar:

Primero, a todos los grupos que se encuentran involucrados personas

e instituciones que pueden ser afectadas o que sern afectados por el
proyecto y los que sern afectados con sus resultados.

Segundo, debemos determinar cules son los problemas que perciben

estos grupos involucrados, cuales son las situaciones negativas que han
sido observadas y que se encuentran relacionadas con el proyecto.

Tercero, debemos determinar cules son los intereses de cada grupo de

involucrados que se encuentran vinculados con los problemas que han
percibidos, y los resultados que consideran importante obtener del
proyecto. Tenemos que considerar que pueden existir diferentes
intereses entre los participantes que pueden generar conflictos, esta
5

situacin debemos de considerarla a la hora de plantear las alternativas

de solucin para tratar de disminuir las posibles tensiones que pudieran
observarse entre tales grupos.

Cuarto, debemos determinar cules son los mandatos que tienen cada
uno de estos grupos, es decir, debemos considerar la autoridad formal
que tiene cada grupo de involucrados para proporcionar un servicio o
cumplir una funcin determinada, normalmente corresponden a
organizaciones formalmente constituidas y se encuentran en sus
documentos oficiales, como estatutos, que describen los objetivos o la
misin de la organizacin. En general, los grupos de la poblacin (por
ejemplo, mujeres, grupos indgenas, de la tercera edad, etc.), como tales
no tienen mandato, ya que no estn formalmente constituidos. Tambin
se consideran los recursos, medios financieros y no financieros que el
grupo puede poner a disposicin para contribuir a solucionar el problema
de desarrollo (o para bloquear una solucin propuesta). Dentro de los
recursos no financieros se pueden incluir la mano de obra, la influencia,
los grupos de presin, etc.

Es importante que sepamos que existen otras propuestas metodolgicas para la

realizacin del anlisis de los involucrados. En el caso especfico de los PIP se
utiliza la propuesta por el BID, es decir, el mtodo del Marco lgico, sin
embargo tambin existen otros mtodos como el Mtodo ZOPP, Mtodo del
Team Up y Mtodo del MSI (Management Systems International) que son
validos para la realizacin del anlisis.
1.2.1. Sector Salud
Como en todo proyecto, para los proyectos del sector salud, es fundamental
que efectuemos un diagnstico de la situacin actual en la zona donde se
aprecia la existencia de un problema relacionado con la salud de las personas.
Debemos realizar un diagnstico comparativo entre los indicadores que
muestran la realidad y los estndares o normas establecidos por organismos
normativos o reguladores, tantos de carcter nacional como de nivel
internacional. En general, el diagnostico debe de cumplir dos condiciones
mnimas. La primera de ellas es que ste debe ser descriptivo, es decir,
debemos mostrar todos los elementos que demuestren la existencia de un
problema o necesidad. La segunda es que el diagnostico debe ser explicativo.
Debemos efectuar un anlisis de la situacin para poder determinar el problema
o la necesidad, de forma que se comprendan las causas que lo originan y las
6

interrelaciones existentes con otras reas o sectores. Lgicamente, el aspecto

ms importante del diagnostico es que logremos describir claramente el
problema que se intenta solucionar. En este caso, la falta de un servicio bsico
de salud presenta un problema que puede resultar en una inversin elevada;
sin embargo la carencia puede tener impactos importantes dependiendo de las
condiciones de la poblacin y de la zona.
Un primer elemento de nuestro anlisis, dentro del diagnstico que
realizaremos, es establecer los lmites que usaremos para acotar el estudio.
Podemos para tal efecto
considerar factores de tipo
geogrfico, poltico,
administrativo, definiciones
propias del sector o que se
encuentran relacionadas con la
cadena epidemiolgica o con el
mbito de inters de las entidades
que impulsan el proyecto. En el
sector salud existe normalmente
una combinacin de factores que
definen la zona de influencia de
un estudio o proyecto. Pero
adems, el rea de influencia a
nivel de diagnstico debe ser lo
suficientemente amplia para
abarcar todas las posibles causas y efectos relacionados con el problema o
necesidad pre establecido. Entre los factores que podemos considerar para la
delimitacin del rea de influencia tenemos:

Los lmites geogrficos, tenemos que establecer los puntos ms distantes

a los que tienen acceso la poblacin que hemos determinado en funcin
de la red de establecimientos de salud, considerando las posibilidades
reales de movilizacin de la poblacin.

Las caractersticas geogrficas, debemos considerar que en nuestro pas

existen zonas que poseen caractersticas muy particulares que pueden
influir o acotar la solucin a un problema o necesidad. La topografa, la
sismografa, el clima, la hidrografa, la vegetacin son, entre otros,
elementos que debemos considerar en la definicin del rea de influencia
para el diagnstico.
7

Las caractersticas productivas, debemos recordar que en el rea urbana

y en la rural se presentan especializaciones productivas que de alguna
manera relacionan o condicionan el comportamiento salud-enfermedad.
El anlisis debe incluir tipo de sectores productivos (agrcola, minero,
pesquero, industrial, etc.).

La poblacin y los asentamientos humanos, en el diagnstico de salud

debemos contemplar como elementos importantes de anlisis todo el
cuadro demogrfico conocido y la situacin de los asentamientos
humanos, sus orgenes, causas y caractersticas. La correlacin
asentamiento-produccin es explicativa de los fenmenos de expansin
poblacional, migracin rural-urbana, reconversiones productivas.
Otros fenmenos como los tnicos y las colonizaciones tambin deben
tenerse presente,
por cuanto son
explicativas de
muchas situaciones
de salud: las
condiciones
socioeconmicas
de la poblacin
afectada, los
factores indicados
anteriormente van
caracterizando la
situacin
econmica y social
que posee la poblacin del rea de influencia. Dado el rol del Estado, la
situacin econmica y social de la poblacin afecta en forma importante
la intensidad de intervencin del Estado en las zonas de mayor pobreza.

La red de comunicacin vial tambin es un factor a considerar para

conocer la accesibilidad de la poblacin a los centros de salud, tanto para
la atencin de enfermedades como para el control del individuo sano. Es
necesario establecer la existencia y las condiciones de funcionalidad de
los caminos y accesos, como tambin de los medios y horarios de
transporte vehicular. Tambin es necesario investigar los efectos que
sufren las vas y los medios de transporte cuando se ven afectados por
fenmenos de la naturaleza como fuertes lluvias, inundaciones, etc.
8

Los lmites polticos administrativos, que nos ayudaran a para definir las
responsabilidades de las autoridades dentro de los proyectos.

El segundo elemento de anlisis lo encontramos en los factores especficos del

sector salud, es decir:

Las polticas y estrategias del gobierno para el sector salud, el

delimitante ms importante para determinar una zona de influencia a
nivel de diagnstico ya que normalmente debera existir una relacin
directa entre las polticas y estrategias con proyectos que les permitan
dar operatividad.

La red de establecimientos de salud. Corresponde al inventario de

establecimientos de salud existentes en el rea de influencia,
cualesquiera sea su estatus, tamao, propiedad o destino, ya que es
necesario establecer la
demanda y oferta de
servicios de salud en la
zona de influencia. La
existencia de programas
de salud, sea de carcter
general o especfico, que
de alguna forma tengan
cabida en la zona
diagnosticada tambin
debe ser considerada
http://www.minsa.gob.pe/oe
i/servicios/BuscaEstab.asp.

El estado educacional de la poblacin nos resulta de inters porque

podemos ver el nivel de conocimientos de la poblacin potencialmente
beneficiaria del sistema de salud su capacidad de comprensin de
mensajes y el entendimiento de los problemas, y la fuente de
abastecimiento del recurso humano para el sector tales como institutos o
universidades.

La caracterizacin de la red de salud, debemos establecer las

caractersticas de los establecimientos de salud, su grado de ocupacin,

su distribucin espacial, el nivel de especializacin y complejidad,

reglamento del sistema de referencia.

El estado fsico-funcional de la red, debemos verificar el estado de la

infraestructura en cuanto a construccin, instalaciones, protecciones,
ventilaciones, servicios sanitarios, equipamiento, calderas, asepsia de
pabellones quirrgicos, accesos, etc. En relacin al equipamiento, se
debe comprobar la existencia de ellos en funcin de las normas
establecidas por el Ministerio de Salud1, su estado funcional o nivel de
aprovechamiento, y su nivel tecnolgico.

El nivel de gestin de los establecimientos, debemos reconocer el tipo y

calidad de administracin que se desarrolla en los establecimientos de
salud y en especial en aquellos de mayor complejidad.

Estos elementos de anlisis nos ayudaran a tener una mejor comprensin del
problema. Normalmente una comunidad tiene conocimiento de las dificultades o
carencias que las explicitan de mltiples formas y de algn modo llegan a ser
captadas por las autoridades polticas locales o funcionarios tcnicos o
administrativos. Por otra parte, estas mismas autoridades y funcionarios tienen
la obligacin de estar informados de lo que sucede en la localidad o zona de
influencia y, por lo tanto, conocer las carencias de su sector o localidad. La
necesidad de realizar permanentemente estudios bsicos y de mantenerlos
actualizados es de responsabilidad de las autoridades sectoriales y centrales.
Muchas enfermedades son evitables pero cuando se presentan por cualquier
motivo las personas esperan poder ser atendidas por personas que tienen
mayor conocimiento o por especialistas en medicina en los casos ms graves, y
como consecuencia de esa atencin ser sanadas del mal que las aquejan. De tal
forma que la oferta de servicios de salud es sentida y esperada por la poblacin
en general.
Existen muchas variables que influyen en un buen estado de salud de las
personas y no todas ellas tienen que ver con aspectos biolgicos o de

http://www.minsa.gob.pe/dgiem/equipamiento/WEBEQUIPAMIENTO/NORMAS%20TECNICAS%20REFERENTES%20A%20EQUIPAMIENTO%20HOSPITALARIO/
RM588-%20PRIMERA%20PARTELISTADO%20DE%20EQUIPOS%20BIOMEDICOS%20BASICOS%20PARA%20ESTABLECIMIENTOS%20DE
%20SALUD.pdf
10

funcionamiento del cuerpo humano. Comportamiento de la fauna y flora, del

clima y de fenmenos naturales, comportamiento del mismo ser humano y
consecuencias de las actividades productivas o domsticas que realiza, son
muchas veces explicaciones de situaciones anmalas en salud. La falta de
educacin de la gente que no sabe los perjuicios que provocan ciertos agentes
o situaciones es otro de los factores que influyen en una situacin negativa de
salud. Todo lo anterior puede traducirse en un aumento imprevisto de la
variable demanda y como consecuencia de ello la infraestructura, los recursos
humanos y materiales existentes no son capaces de soportar dicho aumento
(existe demanda insatisfecha en trminos de cantidad o calidad). Esto puede
suceder por aumento de la poblacin o por cambios en el perfil epidemiolgico.
Frente a cualquier problema corresponde siempre tratar de explicar el porqu
suceden, identificar las principales variables o factores que inciden en l,
caracterizar los elementos o atributos comunes de la poblacin afectada. Para
ello es fundamental contar con informacin completa y fuentes idneas, pero
no siempre esto es posible (muchas veces no se lleva un sistema estadstico
adecuado), aunque debe hacerse el mximo de esfuerzo para contar con dicha
informacin.
El anlisis de las causas, determinante de un problema, no siempre es fcil
hacerlo ya que muchas veces sus indicadores no se presentan a simple vista o
es muy complejo despejarlas o aislarlas de otras variables. De ah que sea
necesario hacer un esfuerzo para identificar todos los elementos que influyen
en una situacin determinada, y siempre es recomendable que estas
situaciones sean analizadas por ms de una persona. Los factores que explican
un problema se encadenan horizontal y verticalmente a tal grado que a veces
es muy difcil saber cundo comienza a gestarse tal o cual situacin.
Los problemas en salud pueden tener tres tipos de causas en trminos
generales:

Biolgico, en donde los problemas del individuo se presentan, en

general, en la forma de enfermedad o de malformaciones. Estas pueden
ser degenerativas o ser causadas directa o indirectamente por un agente
externo (accidentes por ejemplos). Aqu conviene hacer nfasis en un
aspecto de complejidad y es el que se refiere a que la enfermedad se
presenta en la mayora de los casos por medio de sntomas (dolor o
fiebre por ejemplo) y ello no siempre es explicativo de la enfermedad
que lo produce. Existen otros aspectos de origen biolgico que son
preocupacin de la ciencia de la salud pero que no son enfermedades
11

propiamente tal, pero que s son de riesgo biolgico como son los casos
de los embarazos y partos, del crecimiento sano del nio, de la
alimentacin, de la higiene, etc.

Medioambiental, donde existen agentes provocadores o portadores del

dao, como sucede con animales venenosos, picaduras de insectos,
plantas que producen alergias, etc. Existen infinitos agentes en la forma
de bacteria o virus transmisores de enfermedades, que encuentran
mbitos propicios para actuar en el hbitat humano. Tambin debe
considerarse factores contaminantes del aire, ruido y limpieza.

Institucionales, referidas a lo inadecuado (malfuncionamiento o

carencias) de servicios o programas de atencin a los enfermos. Como
principales causas de carcter institucional se pueden establecer fallas en
la formulacin de un proyecto anterior, que no dio respuesta adecuada al
problema que lo origin (por ejemplo, se puede haber creado un centro
de salud sin camas cuando lo que realmente se necesitaba era un
pequeo hospital); la inadecuada ejecucin de la inversin fsica del
proyecto que la gest en tanto puede que no se haya respetado la
formulacin propuesta lo que implic que la infraestructura se
deteriorara antes de lo esperado (por ejemplo, no se construy con los
materiales de la calidad indicada). La demora en la ejecucin tambin es
un problema serio que muchas veces agrava el problema; las fallas en la
administracin del establecimiento de salud (por ejemplo, si el director a
cargo del establecimiento no fue preparado para ello); la infraestructura
ya complet su vida til (por ejemplo, se comprueba que se construy
hace ms de cincuenta aos, cuando fue creada para treinta); las
autoridades (sectoriales o globalistas) no consideraron recursos para
mantenimiento de la infraestructura (lo que deriv a que cada ao se
fueran deteriorando ms los techos, las caeras, etc.).

Al igual como es necesario establecer adecuadamente las causas de un

problema, tambin lo es con respecto a los efectos que produce o genera un
problema. Por efecto se entiende las consecuencias que se producen por la
existencia de un problema determinado. Si no existiera el problema tampoco
existiran esas consecuencias. Tal como se estableci en el anlisis de las
causas, sucede lo mismo respecto a la determinacin de los efectos, ya que a
veces es muy difcil establecer claramente que un efecto se deriva de tal
problema o que se debe exclusivamente a un motivo especfico.

12

Para establecer una conceptualizacin adecuada sobre la sobre la relacin

causa-problema-efecto, es posible utilizar una herramienta denominada rbol
de problemas la cual permite analizar una situacin determinada en forma
metdica, identificar el o los problemas, verificar y jerarquizar adecuadamente
el problema central y visualizar las relaciones de causa/efecto en el rbol de
problemas. Para lo anterior se requiere cumplir las siguientes condiciones:

Un problema se define como un estado negativo o de carencia.

Se analiza problemas reales, no hipotticos ni ficticios.
Un problema no se define haciendo referencia a la solucin.
Un problema surge de causas (una o ms) y genera efectos (uno o ms).
Una causa puede tener adems causas que la generen. Un efecto puede
generar adems otros efectos.

Cabe hacer presente que el tratamiento de un problema en relacin a sus

causas y sus efectos es relativo y no existen reglas prefijadas para determinar
si algo es causa o efecto por s misma. Dicho de otra forma, dependiendo de la
perspectiva que se analice una situacin, una causa puede ser efecto en el
anlisis de otra situacin.
1.2.2. Sector Transporte
Para los PIP del sector transportes, es importante, efectuar un diagnstico de la
situacin que se est viviendo en la zona donde apreciamos la existencia del
problema o necesidad por lo cual es necesario obtener informacin de aspectos
relevantes como los que citaremos a continuacin.
El primer punto es definir la localizacin del proyecto, para lo cual deberemos
hacer mencin de las vas comprendidas dentro del mbito de intervencin del
proyecto y su ubicacin, diferenciando los tipos existentes. As mismo, debemos
definir el tipo de zonificacin de la zona de intervencin. Es necesario hacer una
descripcin de los aspectos geogrficos como son superficie, clima y geologa.
El grado de detalle depender del nivel de estudio que se est realizando.
Recordemos que para un PIP a nivel de perfil, pre factibilidad o factibilidad el
nivel de informacin que se requiere va cambiando desde informacin
secundaria, primaria-secundaria, primaria-secundaria-al detalle.
Los aspectos demogrficos, sociales y econmicos de la poblacin es
informacin que se debe de recabar en esta etapa de la elaboracin del PIP.
Estimar la poblacin, sus proyecciones, las caractersticas socioeconmicas y
13

niveles de ingreso. Podemos recurrir a informacin del INEI, MINSA,

Direcciones Regionales, u otro tipo de fuente. No olvidemos que la informacin
que secundaria, debe ser siempre revisada y contrastada con algn tipo de
informacin oficial para darle validacin a los datos obtenidos. En cuanto a los
servicios pblicos en la zona, debemos describir el acceso a los servicios de
agua, saneamiento, electrificacin, educacin y salud. Adems de aspectos
relacionados con el tipo de vivienda sobre todo las caractersticas de la
infraestructura de las viviendas en la zona.
Es importante que describamos las caractersticas de las vas y su estado actual
as como su implicancia en la poblacin. Para esto, es necesario considerar
algunos aspectos que detallen las caractersticas actuales de las mismas, como
la longitud de la va, la superficie, el ancho, la pendiente, el aforo vehicular o el
ndice medio diario vehicular, el uso de las mismas y el estado de las vas, si se
encuentran en bueno, malo o regular estado, sustentando la informacin y
mencionando los problemas que se enfrenta la poblacin por esta situacin.
Tambin es necesario que describamos la existencia y el estado de las redes de
agua potable y alcantarillado en la zona. La informacin que presentemos debe
ser de carcter cualitativo y cuantitativo.
1.2.3. Sector Saneamiento.
En el caso de los PIP del sector saneamiento, es importante, antes de proponer
un proyecto determinado efectuar un diagnstico de la situacin que se est
viviendo en la zona donde apreciamos la existencia del problema o necesidad
con relacin al agua potable y saneamiento. La situacin debemos acotarla a
las variables o factores relacionados con la situacin de agua potable y
alcantarillado de una poblacin determinada. El diagnstico debe considerar el
anlisis comparativo entre los indicadores que muestran la realidad y los
estndares o normas de cumplimientos exigidas a esa poblacin o a diversos
componentes tcnicos del sector. Por lo que en general debe cumplir dos
condiciones importantes. Debe ser

Descriptivo, mostrando todos los elementos reales que demuestren la

existencia del problema o necesidad.

Explicativo, el anlisis de la situacin debemos efectuarlo de forma tal

que se comprendan las causas que lo originan y las interrelaciones
existentes con otras reas o sectores. Este diagnostico nos permitir
encontrar respuestas a elementos principales como son la alternativa de
14

solucin al problema y la capacidad socioeconmica de la poblacin para

el futuro mantenimiento de obras de agua y desage.
Para determinar el contenido del diagnostico podemos emplear las tcnicas o
herramientas que permitan asegurar que en ste se contemplan los aspectos
fundamentales que involucra el tema en estudio, dependiendo de las
particularidades de cada caso, siendo posible la aplicacin de modelos de
investigacin tradicionales: definicin del universo de estudio, establecimiento
de las hiptesis o conjeturas de la existencia del problema, la definicin de una
muestra representativa, establecer indicadores, recoger informacin a travs de
entrevistas o encuestas, y el procesamiento, anlisis y medicin de la
informacin.
En el diagnstico, se debe reflejar:

Informacin de tipo econmica relacionada con el ingreso promedio

familiar y tener en cuenta los tipos de produccin y actividad econmica
predominante y en qu forma la desarrollan: individual, cooperativas,
obreros agrcolas, etc., para poder analizar las ventajas econmicas del
tipo de sistema y obras que se seleccionen.

Accesibilidad y transporte, dado que es de vital importancia conocer las

condiciones del o los caminos para llegar a la zona afectada, as como los
medios de transportes ms comunes, con esto se puede determinar los
riesgos que implica la movilizacin de recursos y la valoracin de los
esfuerzos que realizar la comunidad en el traslado de materiales.

Salud, higiene y saneamiento bsico, es importante saber cules son las

enfermedades ms comunes y cul es su relacin con el agua, a travs
de la opinin y conocimiento que tiene la poblacin afectada sobre las
causas de las enfermedades de origen hdrico, si existiera algn
antecedente de esfuerzos realizados para combatir este problema y cul
es el nivel de atencin que se requiere. Tambin, es importante conocer
los hbitos de higiene de las familias y las actividades que desarrollan.
En cuanto al saneamiento bsico se debe considerar la fuente de
abastecimiento, de traslado y de almacenamiento, as como la existencia
de desages, letrinas, etc.
El clima, como factor atmosfrico es importante porque distingue a las
zonas o regiones afectadas y nos sirve para determinar la demanda
promedio de agua en periodos altos y/o bajos de precipitaciones.

15

La forestacin, debido a su correlacin con la existencia de aguas. Si se

trata de manantial y existe forestacin, la confiabilidad de los cuerpos de
agua es mayor; o si es pozo excavado o perforado, la forestacin puede
indicar la profundidad de las aguas subterrneas. En todo caso, es
necesario inspeccionar los niveles de algunos pozos que se encuentren
en la zona afectada.

Otro aspecto importante, es la determinacin del rea afectada. Los principales

factores a considerarse para efectos de diagnstico de un proyecto de agua
potable y saneamiento que los hemos dividido en dos factores son:

Factores generales, como lmites y caractersticas geogrficas, poblacin

y asentamientos humanos, condiciones socioeconmicas y la red de
comunicacin vial.

Factores ms especficos, se encuentran relacionados con los siguiente:

o Las fuentes, como pozos, captacin, ros arroyos, estanques y definir
el tipo de flujo superficial, ojo de agua, etc., y analizar el
comportamiento de los volmenes mximos y mnimos, as como la
profundidad de pozos, el nivel de agua, el dimetro, el material.
o La recoleccin, referido al recipiente que se emplea para capturar el
agua.
o El acarreo, las herramientas y la forma como se traslada el lquido
(agua) desde la fuente.
o Almacenamiento: recipientes de acumulacin y separacin del agua
potable para el consumo y otras labores domstica (bao, lavado de
trastos y ropa).
o Manejo y consumo del agua, determinando el mecanismo ms
adecuado para preservarla higinicamente para el consumo, evitando
factores de riesgo.
o El sistema de alcantarillado, en caso de no tener y desear solucionar
el problema de saneamiento, determinar la disposicin de la

16

comunidad, aceptacin de los beneficios sanitarios que pudieran ser

producto de un programa de agua y saneamiento.
La realizacin del diagnostico no se realiza sin justificacin, es normal que la
poblacin o zona afectada conozca de las dificultades o carencias que las
explicita de mltiples formas, y que de cierta forma, son captadas por las
autoridades polticas locales o funcionarios tcnicos o administrativos
sectoriales. Entre los problemas que presenta la poblacin que carecen de
una solucin adecuada de agua potable y servicios de saneamiento se tienen
por ejemplo la disponibilidad del agua en malas condiciones sanitarias, las tasas
de morbilidad a causa de aguas contaminadas, la lejana del agua y escasez de
la misma cercana al domicilio, y la prdida de tiempo por acarreo del agua y su
esfuerzo para su conduccin.
Como lo hemos planteado en las lneas anteriores, el diagnstico nos debe
permitir obtener una visin general sobre la situacin de las condiciones
sociales, econmicas, polticas, culturales e higinicas del rea de influencia del
proyecto, y posibles fuentes de agua, sobre lo cual se plantea el anlisis de
factibilidad y se define las alternativas de solucin a la problemtica
encontrada.

17

2. Anlisis de problemas: mtodo

brainstorming, mapas mentales,
diagramas
2.1. Mtodo brainstorming
Tambin conocido como lluvia o tormenta de ideas consiste bsicamente en
que todos los participantes expongan sus ideas, que las mismas sean anotadas,
para poder ser comentadas y determinar algunas conclusiones. Para que la
llevemos acabo es conveniente que establezcamos orden de prioridades y
sigamos algunos pasos:

Debemos nombrar a un moderador del grupo, quien debe asegurar que

todos comprendan el problema y observar que se anoten las ideas que
se propongan.

18

Antes de iniciar la propuesta de ideas dar unos minutos para pensar en

el problema en forma individual.

Por turnos, cada miembro debe enunciar una idea sin que esta sea
criticada. Si alguno de los participantes no tiene una idea para sugerir, el
moderador esperar poco tiempo y pasar al turno al siguiente
participante.

Cuando las ideas empiezan a agotarse el grupo debe empezar con el

anlisis y discusin de las ideas anunciadas, eliminando las ideas
duplicadas, relacionando las que se puedan agrupar y descartando las
ideas que no tienen fundamento serio. Nunca deben ser criticadas.

De todas las ideas, debemos analizar cules pueden ser las ms

probables.

En algunos casos, la causa puede estar en ms de alguna categora, segn la

decisin del grupo se la dispone por mayora en las distintas categoras o en la
que se considere ms indicada. La revisin directa del diagrama puede impulsar
al grupo a decidir una profundizacin de la investigacin en un rea
determinada.

3.2.2. Mapas mentales

El mapa mental es una tcnica que nos permite organizar y representar la
informacin de forma fcil y espontnea, mejorando nuestro proceso de
asimilacin. Nos permite generar ideas a partir de otras y apreciar su conexin.
Las ideas se relacionan y se expanden sin mayores exigencias para su
organizacin.
El mapa mental tiene cuatro caractersticas esenciales:

Primero se encuentra el asunto o motivo de atencin, que se representa

como una imagen central.

Segundo, los principales temas del asunto que se irradian de la imagen

central en forma ramificada.

Tercero, las ramas que comprenden una imagen o una palabra clave
impresa sobre una lnea asociada. Los puntos de menor importancia
19

tambin estn representados como ramas adheridas a las ramas de nivel

superior.

Cuarto, las ramas forman una estructura nodal conectada. Los colores e
imgenes, entre otros, pueden mejorar el inters de los participantes.

Para que elaboremos un mapa mental, debemos considerar las caractersticas

esenciales del motivo de atencin. Tenemos que definir una o varias ideas
ordenadas de carcter bsico o que son conceptos claves como palabras o
imgenes o ambas de donde es posible partir para organizar otros conceptos. El
nmero de estas depender de las caractersticas de las mismas. Las
asociaciones rodean a los conceptos claves lo que facilita describir las
principales ideas ordenadas
en una situacin
determinada.
Una vez que hemos
determinado las ideas
ordenadoras bsicas tenemos
que considerar los aspectos
como organizacin, la
agrupacin, la imaginacin, el
uso de palabras claves,
smbolos, colores y la
asociacin, entre otros. Es
decir, el material debemos
organizarlo de forma
deliberada y la informacin
relacionada que parte de la idea principal, conectarla con las nuevas ideas. Una
vez que definimos el centro, debemos agrupar y expandir los otros centros que
parten del centro principal y as sucesivamente. Es preferible que en el centro
pongamos una imagen visual fuerte para que podamos asociar todo lo que est
dentro a l. Debemos poner notas con palabras claves para poder recordarlas
ms fcilmente e incluso es recomendable que empleemos colores en las lneas
de unin, en los smbolos e imgenes, esto nos ayudar a tener un mejor
recuerdo. Tambin podemos utilizar smbolos para relacionar y conectar
conceptos. Debemos buscar la participacin activa y consciente. Todos los
aspectos que trabajemos en el mapa deben de asociarse entre s y cada uno de
los centros debe ser nico.

20

ILUSTRACIN 1. MAPAS MENTALES

Fuente. http://gabinetedeinformatica.net/wp15/img/Mapas%20Mentales2.png

21

Fuente. http://www.facmed.unam.mx/emc/computo/mapas/mapamental8.gif

2.3. Diagramas
Los diagramas son herramientas que podemos emplear para realizar el anlisis
del problema. Entre los diagramas ms empleados se encuentran el Diagrama
de Ishikawa, tambin llamado diagrama de causa-efecto. Fue concebido por Dr.
Kaoru ISHIKAWA en 1943. Se trata de un diagrama que por su estructura ha
venido a llamarse tambin diagrama de espina de pescado. Consiste en la
representacin, grafica y de manera sencilla, del problema que queremos
analizar.
El problema que analizamos puede provenir de diversos mbitos. En el grfico
podemos apreciar que al eje principal llegan lneas de forma oblicua que
asemejan la forma de las espinas del pescado. Dichas lneas representan las
causas directas del problema. Asimismo, estas posibles causas reciben otras
causas secundarias que llegan de forma paralelas al eje central. Cada grupo
22

formado por una posible causa primaria y las causas secundarias que se le
relacionan forman un grupo de causas con naturaleza comn.

ILUSTRACIN 2. DIAGRAMA DE ESPINA DE PESCADO

Hombre

Mquina

Entorno

Subcausas
Causa principal

Causa principal

Problema

Causa principal

Subcausas

Material

Mtodo

Medida

Fuente: http://es.wikipedia.org/wiki/Diagrama_de_Ishikawa

La primera parte de este diagrama muestra todos aquellos posibles factores

que puedan estar originando alguno de los problemas que tenemos, la segunda
fase luego de la tormenta de ideas es la ponderacin o valoracin de estos
factores a fin de centralizarse especficamente sobre los problemas principales,
esta ponderacin puede realizarse ya sea por la experiencia de quienes
participan o por investigaciones in situ que sustenten el valor asignado.

23

3. Anlisis de problemas y objetivos.

Alternativas de solucin
En este punto tenemos que realizar una correcta definicin del problema que se
pretende solucionar, por lo cual debemos determinar cules son sus causas y
cules los efectos. Determinar correctamente las causas del problema nos
brinda la posibilidad de identificar correctamente las alternativas de solucin
que propondremos para la lograr solucionar el problema central.

3.1. Definicin del problema: causas, efectos

Debemos saber que el problema central es una situacin negativa, la que
puede afectar o afecta a la poblacin o una parte de ella. Se recomienda que el
problema sea lo ms concreto posible par que no facilite la bsqueda de las
soluciones, pero que a la vez muestre amplitud para permitirnos plantear
mltiples soluciones alternativas. Al ser el Problema lo suficientemente amplio y
concreto nos permite tener un conjunto de causas indirectas que podemos
atacar directamente mediante acciones concretas. Una vez que tengamos el
24

rbol de causas y efectos debemos revisarlo y ve como se ha definido el

Problema.
El problema debemos describirlo de tal forma que deje abierta la posibilidad de
encontrar mltiples alternativas para su solucin por lo que se recomienda que
no se exprese como la negacin de una solucin. Podemos tomar como
referencia los ejemplos citados en la Gua General de Identificacin,
Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de
Perfil. Como apreciamos en el cuadro siguiente, la formulacin del problema
central nos abre la posibilidad de encontrar mltiples alternativas de solucin.

TABLA 1. FORMAS DE FORMULACIN DEL PROBLEMA CENTRAL

Incorrecta

Correcta

No existe un generador local de energa

elctrica.

Limitada provisin de energa elctrica durante

el da.

Necesidad de un programa de empleo

femenino.

Baja participacin de la mujer en la generacin

de ingresos de los hogares en situacin de
pobreza.

Ausencia de programas de educacin inicial.

Bajo rendimiento de nios y nias en los

primeros aos de educacin primaria.

Fuente. Ministerio de Economa y Finanzas (DGPM).

Al plantear, por ejemplo, la necesidad de un programa de empleo femenino

como problema central, esto nos conducira a determinar como nica solucin
la implementacin del programa. En cambio con la correcta formulacin, se nos
abre la posibilidad de encontrar mltiples alternativas de solucin a este
problema, entre las cuales podra estar la implementacin del programa.
Por lo general se plantea que para formular correctamente el problema central
debemos preguntarnos el por qu es necesario un programa de empleo
femenino? La respuesta para este ejemplo, estara vinculada con la baja
participacin de la mujer en la generacin de ingresos de los hogares en
situacin de pobreza.

25

3.1.1. Identificacin de las causas del problema principal

Cuando identificamos y analizamos las causas y efectos relacionados con el
Problema Central ampliamos nuestra comprensin del mismo. Esto nos facilita
la identificacin de las posibles
soluciones. El rbol de causas y
efectos tiene la particularidad de
ayudarnos a alcanzar este fin. El
rbol ubica el problema principal
como punto central y en el cual
se tienen como races a las
causas que lo originan y como
ramas los efectos originados a
consecuencia del Problema
Central. Mtodos como los
sealados en el Punto 3.2.
Anlisis de Problemas nos ayudan
a poder elaborar el rbol
permitindonos identificar cules
son sus posibles causas.
Para poder realizar el rbol,
debemos primero hacer una lista
de causas posibles que lleven al
problema. En un taller de
involucrados, es posible alcanzar una lista de causas extensa, por lo que
tenemos que determinar cules son los argumentos que nos permitan mantener
o quitar de la lista dichas causas. Para lo cual podemos consultar a diferentes
fuentes primarias o secundarias. La idea es que podamos reducir la lista de
causas a las que tengan mayor importancia. Podemos considerar, por ejemplo,
causas que afecten directamente a la poblacin que pretendemos beneficiar
con la solucin del problema y no a otros grupos sobre los cuales el proyecto no
busca tener mayor impacto, que pueden modificarse a travs del proyecto que
planteamos o que afecten al problema de manera muy directa.
Sobre la lista que tenemos trabajada y depurada, es necesario que agrupemos
las causas de acuerdo a su relacin con el problema central. Esto quiere decir
que debemos definir, describir y sustentar cuales son las causas que afectan
26

directamente al problema central y cules son las que lo afectan

indirectamente.

ILUSTRACIN 3. RBOL DE CAUSAS DEL PROBLEMA CENTRAL

Problema central
Causa directa 1

Causa indirecta
1.1

Causa directa 2

Causa indirecta
1.2

Causa indirecta
2.1
Causa indirecta
2.1.1

Causa indirecta
2.2

Causa indirecta
2.1.2

Fuente. Elaboracin propia

3.1.2. Identificacin de los efectos del problema principal

Para que podamos identificar los efectos del problema central principal cabe
preguntarnos qu pasara si se solucionara el problema central y que
consecuencias tendramos. Aqu tambin los Mtodos sealados en el Punto
3.2. Anlisis de Problemas nos pueden ser gran ayuda. Debemos de considerar
que el problema puede tener dos tipos de efectos en cuanto a la temporalidad.
El primero es el actual o inmediato, es decir los que existen actualmente y los
hemos observado en el diagnstico de la situacin actual. El segundo, agrupa
los efectos que son potencialmente posibles, es decir, que aun no se han
producido pero que es muy posible que aparezcan de no solucionarse el
problema central. De la misma forma como hicimos en las Causas del Problema,
necesitamos sustentar los Efectos.
Debemos centrarnos en los efectos que estn relacionados directamente con el
problema central y los que de ellos deriven, y agruparlos de acuerdo a su
relacin con el problema. De esta forma, podemos encontrar efectos directos o
consecuencias inmediatas del problema central y efectos indirectos que resultan
de los efectos directos pero que siguen relacionados con el problema central.

27

Asimismo, debemos entender que los efectos conllevan a un efecto final que
debe estar relacionado con la insatisfaccin de las necesidades humanas y/o el
desarrollo de sus capacidades.

ILUSTRACIN 4. RBOL DE EFECTOS DEL PROBLEMA CENTRAL

Efecto final
Efecto indirecto

Efecto indirecto
Efecto indirecto

Efecto directo

Efecto directo
1

Efecto indirecto

2
Problema central
Fuente: Elaboracin propia

Tanto el rbol de efectos como el de causas se elaboran siguiendo las mismas

pautas, es decir, se coloca una causa o efecto por casillero dependiendo del
rbol que estemos realizando luego lo organizamos por niveles y mostramos
las relaciones que existen entre ellos, conectando los casilleros mediante lneas.
Una vez definido el problema central, las causas y los efectos, se tiene como
resultado el rbol de problemas.
Debemos tener mucho cuidado al establecer tanto el problema central como las
causas directas y los efectos indirectos. Estos son los que inciden directamente
en el resto del rbol, adems de ser uno de los puntos clave al momento de la
evaluacin por parte de las OPI de los distintos sectores.

28

ILUSTRACIN 5. RBOL DE PROBLEMAS

Efecto final

Efecto indirecto

Efecto indirecto

Efecto indirecto

Efecto directo
1

Efecto indirecto

Efecto directo
2

Problema
central

Causa directa
1

Causa indirecta
1.1

Causa directa
2

Causa indirecta
1.2

Causa indirecta
2.1

Causa indirecta
2.1.1

Causa indirecta
2.2

Causa indirecta
2.1.2

Fuente. Elaboracin propia

3.2. Definicin del objetivo: medios, fines

Una vez que tenemos definidos el problema central, las causas que lo originan y
los efectos que de l provienen, es necesario que definamos la situacin que
queremos alcanzar con la ejecucin del Proyecto de Inversin Pblica. Debemos
recordar que un Proyecto de Inversin Pblica (PIP) es toda intervencin
29

limitada en el tiempo que emplea utiliza o parcialmente recursos pblicos con el

fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora de bienes o
servicios de una entidad cuyos beneficios se generes durante la vida til del
proyecto. Es decir, el PIP debe constituirse como la solucin a un problema
vinculado a los fines y competencias de una entidad, pudiendo ejecutarse en
ms de un ejercicio presupuestal, conforme al cronograma de ejecucin.
Tambin debemos saber que no son considerados como PIP:

Las intervenciones que constituyen gastos de operacin y

mantenimiento.

La reposicin de activos2 que se realice en el marco de las inversiones

programadas de un proyecto declarado viable, que estn asociadas a la
operatividad de las instalaciones fsicas para el funcionamiento de la
entidad o no implique ampliacin de capacidad para la provisin de
servicios.

Volviendo a la definicin del objetivo, sabemos que el Objetivo central o

propsito del proyecto est asociado con la solucin del problema central,
nico. Entonces, podemos definir al Objetivo central como el propsito que
parte de un diagnstico y expresa la situacin que se deseamos alcanzar. Por lo
que un buen objetivo debe ser especifico, es decir debe ser claro sobre qu,
dnde, cundo y cmo vamos a cambiar la situacin que deseamos cambiar.
Debe ser medible, porque debemos cuantificar los fines y los beneficios que
esperamos alcanzar. Tiene que ser realizables porque debemos trazarnos algo
que sea posible que logremos con los capacidades y recursos que se disponen.
El objetivo debe ser realista para que pueda ser posible el cambio que
deseamos reflejar, y tener una limitacin en el tiempo, por lo que debemos
establecer el periodo de tiempo en el que se debe de completar. No debemos
olvidar que el objetivo debe estar relacionado principalmente con el fin de los
PIP que es crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora de
bienes o servicios de una entidad.

Remplazo de un activo cuyo tiempo de operacin ha superado su periodo de vida til o ha sufrido daos por factores
imprevisibles que afectan la continuidad de sus operaciones.

30

Problema central

Con PIP

Problema
Solucionado

Objetivo central
Siguiendo con los ejemplos citados en la Gua General de Identificacin,
Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de
Perfil de la DGPM, podemos determinar los objetivos centrales para cada uno
de los problemas ejemplos.

TABLA 2. FORMULACIN DEL OBJETIVO CENTRAL

Problema central

Objetivo central

Limitada provisin de energa elctrica durante el

da.

Incremento en la provisin de energa elctrica

durante el da.

Baja participacin de la mujer en la generacin de

ingresos de los hogares en situacin de pobreza.

Aumento de la participacin de la mujer en la

generacin de ingresos de los hogares en situacin de
pobreza.

Bajo rendimiento de nios y nias en los primeros

aos de educacin primaria.

Aumento en el rendimiento de nios y nias en los

primeros aos de educacin primaria.

Fuente. Ministerio de Economa y Finanzas (DGPM).

Una vez establecido el Objetivo central, debemos establecer los medios para
alcanzar dicho objetivo y cules podran ser los fines que alcanzaramos una vez
realizado el Objetivo central.
3.2.1. Identificacin de los medios
Antes de definir los medios o herramientas para alcanzar el objetivo central
debemos entender que, indudablemente, podramos tener una larga lista de
acciones o actividades posibles que podran permitirnos alcanzar nuestro
objetivo central, estas las conocemos como medios. Estos deben estar
orientados a enfrentar las causas del problema que hemos detectado en el
anlisis de la situacin y plasmado en el rbol de causas.

31

La forma ms sencilla para que definamos los medios va a ser reemplazar las
causas por actividades que nos permitan solucionarlas, es decir, los medios
para solucionar el
problema se obtienen
reemplazando cada una
de las causas que lo
ocasionan por un hecho
opuesto, que contribuya
a solucionarlo. As,
construiremos el rbol de
medios en el que
encontraremos diferentes
niveles. En un nivel
tendremos a los medios
que se relacionan
directamente con el
problema central y que se derivan a partir de las causas directas o, los medios
indirectos, que se relacionan a travs de otros medios al objetivo central
elaborados a partir de las causas indirectas.
Los medios que se encuentran en la ltima fila del rbol de medios son
particularmente importantes, pues est relacionado con las causas que pueden
ser atacadas directamente para solucionar el problema por lo que se
denominan medios fundamentales.

ILUSTRACIN 6. RELACIN ENTRE CAUSAS Y MEDIOS

Problema central

Causa Directa
1
Causa
Indirecta 1.2

Con PIP

Con PIP

Con PIP

Problema
Solucionado
Objetivo
central
Medio directo
1
Medio
Indirecto 1.2

En base al rbol de causas, y considerando lo expresado, construimos el rbol

de medios, el cual nos mostrar la situacin positiva que se producir cuando
solucionemos el problema central.
32

ILUSTRACIN 7. RBOL DE MEDIOS

Objetivo
Central

Medio directo 1

Medio indirecto
1.1

Medio directo 2

Medio indirecto
2.1

Medio indirecto
1.2

Medio indirecto
2.1.1

Medio indirecto
2.2

Medio indirecto
2.1.2

Medios
Fundamentale
s
3.2.2. Identificacin de los fines
Las consecuencias positivas que vamos a generar y/u observar en la poblacin
beneficiada por la ejecucin del PIP, cuando resolvamos el problema
identificado, son conocidas como los fines del objetivo central o propsito. Estos
tienen relacin directa con los efectos o las consecuencias del problema central
antes detectado. Lo anterior nos ayuda al momento de nombrarlos, porque
podemos tomar como base los efectos y convertirlos en situacin positiva.
En s, la elaboracin del rbol de fines es similar al de medios. La manera de
definir los fines del PIP es a travs de la identificacin de los efectos deseados
tras la solucin del problema, es decir, los fines que el PIP alcanzar estn
relacionados con la reversin de los efectos del problema.
Asimismo, el fin ltimo o superior se considera como un objetivo de desarrollo,
de cambio en los patrones sociales. Es el cambio social en el mbito cercano al
PIP, al cual este busca contribuir en el mediano plazo.

33

ILUSTRACIN 8. RBOL DE EFECTOS DEL PROBLEMA CENTRAL

Fin ltimo o superior

Fin indirecto

Fin indirecto
Fin indirecto

Fin indirecto
Fin directo 2

Fin directo 1
Objetivo central

Fuente. Elaboracin propia.

3.2.3. rbol de objetivos

De la unin de los arboles de medio y de fines obtenemos el rbol de objetivos
que es tambin es
conocido como el rbol de
medios y fines.
Lo importante del rbol de
objetivos es que este nos
dar las alternativas que
estamos buscando para
solucin del problema
central.
Ayudndonos a definir
dentro de las mltiples
alternativas, la que
presente mejores
condiciones.




34

ILUSTRACIN 9. RBOL DE OBJETIVOS

Fin ltimo o
superior
Fin
indirecto

Fin
indirecto
Fin
indirecto
Fin
directo 1

Fin
indirecto
Fin
directo 2

Objetivo
central
Medio directo
1

Medio indirecto 1.1

Medio directo
2

Medio indirecto 1.2

Medio indirecto 2.1

Medio indirecto
2.1.1

Medio indirecto 2.2

Medio indirecto
2.1.2

Fuente. Elaboracin propia.

3.3. Alternativas de solucin

Una vez que hemos definido el rbol de problemas y establecido el de objetivos
debemos establecer cul va a ser el procedimiento que emplearemos para
poder llegar a la situacin ptima que deseamos. Para esto, es necesario que
partamos del los medios fundamentales definidos en el rbol de objetivos.
Recordemos que los medios que se encuentran en la ltima fila del rbol de
Medios son particularmente importantes, pues est relacionado con las causas
que pueden ser atacadas directamente para solucionar el problema por lo que
se denominan medios fundamentales.
Debemos revisar cada uno de los medios fundamentales y clasificarlos. En la
clasificacin, podemos tomar a los medios fundamentales como imprescindibles
o no. Podemos considerar que los medios fundamentales son imprescindible
35

cuando constituyen ejes de la solucin al problema que hemos identificado y

resulta necesario que llevemos a cabo al menos una accin destinada a
alcanzarlos.
Los medios que no son considerados como imprescindibles son los que van a
contribuir con para alcanzar el objetivo central pero no son tan necesario para
alcanzarlo. Si realizamos o no acciones orientadas para lograr los objetivos de
estos medios fundamentales va a depender de las relaciones existentes entre
medios fundamentales y de las restricciones presupuesto, tcnico que se
presenta para alcanzarlos.

ILUSTRACIN 10. CLASIFICACIN DE MEDIOS FUNDAMENTALES

Medios

Medios
fundamentales

Clasificacin de medios

Medio indirecto
1.1

Medio fundamental
1

Imprescindible

Medio indirecto
1.2

Medio fundamental
2

NO imprescindible

Medio indirecto
2.1.1

Medio fundamental
3

Imprescindible

Medio indirecto
2.1.2

Medio fundamental
4

NO imprescindible

Medio indirecto
2.2

Medio fundamental
5

Imprescindible

Fuente. Elaboracin propia.

Despus de que hemos realizado la clasificacin de los medios fundamentales, y

definido cuales son los imprescindibles y los no imprescindibles, debemos
determinar cul es la relacin que existe entre los mismos. Podemos encontrar
tres tipos de relaciones entre los medios fundamentales:

La primera se presenta cuando los medios fundamentales son

mutuamente excluyentes, es decir, no podemos llevar a cabo estos
medios al mismo tiempo por lo que solo podemos elegir a uno de ellos.
36

La segunda relacin es la existente entre los medios fundamentales que

consideramos como complementarios, es decir, nos resulta ms
conveniente que los llevemos a cabo conjuntamente, porque se logran
mejores resultados o porque se ahorran costos. Es recomendable que
estos medios fundamentales, complementarios, los agrupemos en un
nico medio fundamental con diversos objetivos cada uno vinculado con
los sus respectivos medios fundamentales iniciales.

En la tercera relacin encontramos a los medios fundamentales que son

considerados como independientes, es decir, los medios que no tienen
relaciones de complementariedad ni de exclusin mutua. Los medios
fundamentales independientes que no sean imprescindibles no
necesariamente formarn parte del proyecto.

ILUSTRACIN 11. RELACIONES ENTRE MEDIOS FUNDAMENTALES

MUTUAMENTE EXCLUYENTE

COMPLEMENTARIOS

Imprescindible

Imprescindible

Imprescindible

Medio fundamental
1

Medio fundamental
3

Medio fundamental
5

Fuente. Elaboracin propia.

De la ilustracin anterior, podemos decir que los medios fundamentales 1, 3 y 5

son imprescindibles. Los medios 1 y 3 son mutuamente excluyentes, esto
significa que solo uno deber realizarse. El medio fundamental 5 es
complementario al 1 y 3, por lo que su realizacin es complementaria a la
realizacin de cualquiera de estos.
Una vez que hemos determinado cuales son los medios fundamentales
imprescindibles y la relacin que existe entre ellos, procederemos a realizar el
planteamiento de las acciones que vamos a realizar para poder alcanzar cada
uno de ellos. Para esto, debemos tener presente caractersticas bsicas que nos
permitan proponer acciones que puedan ser realizables, caractersticas como la
capacidad tcnica, la relacin con el Objetivo central, esto en la prctica es
37

difcil de determinar, por eso tambin debemos guiarnos de los lineamientos y

limites de accin de la unidad ejecutora del proyecto y de la experticia del
formulador.
Cuando hagamos el planteamiento de las acciones debemos considerar aquellas
situacin es no modificables que incluimos en el rbol de causas, esto nos
puede servir de utilidad para determinar la viabilidad o no de las acciones que
plantemos y nos facilitar la decisin respecto a cules vamos a descartar.

ILUSTRACIN 12. PLANTEAMIENTO DE ACCIONES

MUTUAMENTE EXCLUYENTE

COMPLEMENTARIOS

Imprescindible

Imprescindible

Imprescindible

Medio fundamental
1

Medio fundamental
3

Medio fundamental
5

Accin 1.a

Accin 3

Accin 5

Accin 1.b
Fuente. Elaboracin propia.

Una vez planteadas las acciones procederemos a determinar, al igual que con
los medios fundamentales, las relaciones que existen entre las acciones
propuestas. Estas relaciones pueden ser de exclusin, complementariedad e
independencia.
Para las acciones mutuamente excluyentes, es decir, cuando solamente se
puede elegir una de ellas debemos considerar que estas pueden provenir de
relaciones con medios fundamentales mutuamente excluyentes o no. Solo en el
caso de que las acciones provengan de la primera relacin, necesaria y
obligatoriamente, las acciones tendrn que ser mutuamente excluyentes. Si las
acciones provienen de medios fundamentales que no son mutuamente
excluyentes puede en algunos casos presentarse este tipo de relacin. En el
caso de las acciones complementarias, estas se pueden presentar cuando,
llevndolas a cabo en forma conjunta, podemos lograr mejores resultados o
38

tenemos costos menores. Cuando se trata de acciones independientes, estas no

se encuentran relacionadas con otras por lo que su realizacin no afecta ni
depende de otras acciones.

ILUSTRACIN 13. RELACIONES ENTRE ACCIONES PROPUESTAS

MUTUAMENTE EXCLUYENTE

COMPLEMENTARIOS

Imprescindible

Imprescindible

Imprescindible

Medio fundamental
1

Medio fundamental
3

Medio fundamental
5

Accin 1.a
Accin 1.b

Accin 3

Accin 5

Mutuamente
excluyentes

Fuente. Elaboracin propia.

De acuerdo con la ilustracin anterior, hemos identificado las relaciones

existentes para los medios fundamentales imprescindibles. Podemos ver que los
Medios Fundamentales 1 y 3 son mutuamente excluyentes por lo que las
acciones propuestas para ellos tambin lo sern. As mismo, consideramos que
las acciones propuestas para alcanzar el Medio Fundamental 1 tambin son
mutuamente excluyentes. En consecuencia, tenemos que las Acciones 1.a, 1.b
y 3 son mutuamente excluyentes.
Una vez que tenemos establecidos los medios fundamentales y sus acciones,
debemos proceder a definir y describir los proyectos alternativos que vamos a
considerar. Para esto debemos considerar algunas pautas:

Cada proyecto alternativo va a contener por lo menos una accin que

debe estar vinculada a cada uno de los medios fundamentales
imprescindibles que no son mutuamente excluyentes.

39

El nmero de proyectos alternativos debe ser por lo menos igual al

nmero de medios fundamentales imprescindibles mutuamente
excluyentes.

Si existieran acciones mutuamente excluyentes vinculadas con un mismo

medio fundamental imprescindible, cada una debe incluirse en proyectos
alternativos diferentes. Es as como podremos definir los proyectos
alternativos que sern formulados.

Una vez definidos, procedemos a describir brevemente cada uno de estos

proyectos alternativos considerando la informacin recogida en los pasos
previos.

ILUSTRACIN 14. RELACIONES PROYECTOS ALTERNATIVOS

PROYECTO ALTERNATIVO 1

Accin 1.a

Accin 5

PROYECTO ALTERNATIVO 2

Accin 1.b

Accin 5

PROYECTO ALTERNATIVO 3

Accin 3

Accin 5

Fuente. Elaboracin propia.

40