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nidad 3. Documentacin y auditora

an de auditora
Ejemplo de un Plan de auditora
En el siguiente Plan de Auditora, describe en cada espacio en blanco a que se refiere cada
componente.
Plan de auditora
(nombre de la organizacin)
Tipo de auditora: Calidad /
Auditora no. 999
Fecha: 29/10/14
Ambiental
Aqu describe las responsabilidades y funciones de un auditor lder:
Una persona calificada para planear y conducir auditorias de acuerdo
a un estndar y este estndar puede ser usado como referencia a
una o ms auditorias.

Auditor lder:

Objetivo(s):

Elaboracin del Plan de Auditoria

Asegurarse de la independencia,
integridad y competencia del equipo
auditor
Informar al RD y/o a la ALTA DIRECCIN de los resultados
obtenidos.
Verificar las acciones para dar cumplimiento a los hallazgos o no
conformidades detectadas en la auditoria.
Realizar Plan y Programa de capacitacin de auditores.
Participar en las reuniones que para el efecto de auditoras convoque
la Direccin de la institucin.
Participar en la formacin de auditores internos en
Como objetivo es obtener registros y declaraciones de hechos p
cualquier otra informacin con el fin de determinar la extensin en
que se cumplen los criterios de la auditoria (evaluar si es necesario
introducir mejoras.
Para verificar que el sistema de la calidad est implantado y
cumple
continuamente con los requisitos especificados.
Para establecer la eficacia y la eficiencia del sistema en la
consecucin de los
objetivos de la calidad establecidos.
Para dar confianza a los clientes de la organizacin de que la
misma dispone
de una herramienta de autoevaluacin que asegura la
consecucin de las
caractersticas de la calidad de sus procesos, productos/servicios.
Para facilitar la inscripcin en un registro del sistema de la
calidad de la
organizacin con referencia a una norma internacional.
Para dar cumplimiento a lo sealado por los requisitos de las

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normas
internacionales de carcter contractual en sus relaciones con los
clientes.
Alcance de la auditora
El cliente, con la colaboracin del auditor jefe cuando sea
necesario, debe:
Alcance:

Documentos
de referencia:

Fecha de
ejecucin:
Reunin de
apertura:

Definir lo elementos y actividades del sistema a auditar

Especificar las normas y documentos de referencia
Proporcionar los recursos necesarios
Presentar las evidencias objetivas necesarias
Centros a auditar
(norma, manual de calidad, procedimientos..)
Documentos
listas de verificacin
formularios para reflejar las observaciones de la auditora
formularios para recoger los evidencias necesarias
fecha y lugar en que ha de realizarse la auditora.

Reunin inicial
Presentaciones
del equipo
auditor y del
personal de la
empresa.
Recordar los
objetivos y el
alcance de la
auditora.
Aclarar y
acordar
cualquier duda
sobre la
programacin
de la auditora.
Establecer la
forma de
comunicacin
entre el equipo

Fecha:
Hora:

Lugar:

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auditor y el
auditado.
Procedimiento
que se va a
seguir en la
auditora.
Medios
materiales
necesarios.
Dudas y
preguntas.
Reunin de
cierre: La
auditora se da
por finalizada
con la entrega
del informe de
la auditora al
cliente.
La
responsabilidad
del equipo
auditor es
identificar las
no
conformidades.
A la
organizacin
auditada
corresponde
tomar las
acciones
correctivas
necesarias
para corregir o
eliminar las
causas de las
no
conformidades
detectadas en
la auditora.
El cliente y el
auditado deben
acordar un
plazo para la

Fecha:
Hora:

Lugar:

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finalizacin de
las acciones
correctivas y
las auditoras
de seguimiento
relacionadas,
previa consulta
con el
organismo
auditor, quien,
en el caso de
acordarlo con
el cliente, har
tambin las
actividades de
seguimiento de
estas acciones.

Personas
involucradas:
personal
asociado

1. Nombre (cargo)
2. Nombre (cargo)
.
n. Nombre (cargo)

Miembros del
equipo
auditor:

Miembros involucrados: auditor auditado y cliente

Idioma de
auditora:
eleccin de
idioma
Unidades o
reas de la
organizacin
que sern
auditadas:
lugares a los
que tenga
proceso y que
nos
proporciones
informacin
para la
auditoria
Fecha y hora
de la actividad

1. Unidad/rea, Responsable
2. Unidad/rea, Responsable
.
n. Nombre (cargo)

Fecha estimada y duracin de las actividades

Proceso / Requisito
Unidad /
Auditor
por auditar
rea

Responsable

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Fecha:
Hora:
Fecha:
Hora:
Fecha:
Hora:

Distribucin
del informe de
auditora y
fecha de
emisin:

Conviene que el auditor jefe emita el informe de la auditora lo antes

posible. A continuacin se lo enva al cliente y a este corresponde la
decisin de entregarselo o no al auditado
La distribucin del informe y la conservacin de los documentos
generados en el transcurso de la auditora deben de acordarse entre
el cliente, el auditado y el equipo auditor.