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especficos? Por eje mplo, si empleamos un esquema inductivo, basado en una postura
cualitativa para un estudio, esto significa que tambin debamos utilizar procedimientos
de recoleccin de datos que con frecuencia son asociados con investigaciones
cualitativas? De manera alternativa, un estudio basado en un esquema deductivo y
guiado por una teora producto de investigacin cuantitativa siempre tendr que vincularse
con procedimientos de recoleccin de datos y diseos ligados a tal tipo de investigacin,
como los experimentos y las encuestas? Las respuestas son complejas, pero han dado
pie a varias posturas en torno a la posibilidad de emplear los enfoques cuantitativo y
cualitativo en una misma investigacin, por ejemplo:
a) "Los fundamentalistas." Son investigadores que defienden uno de los dos enfoques y
desdean al otro. Ya sea que hayan adoptado el cuantitativo y menosprecien al
cualitativo, ubicndolo como "seudociencia" (subjetivo, sin poder de medicin, etc.); o
aquellos que han adoptado al cualitativo y desprecian al cuantitativo, considerndolo
"impersonal", "incapaz de capturar el verdadero significado de la experiencia humana",
etc. Estos extremistas (de ambos enfoques) slo aceptan una visin para investigar y,
desde luego, rechazan el enfoque mixto, les deno minamos "fundamentalistas
metodolgicos". Un argumento que los radicales cualitativos es gruen es el siguiente: La
idea de combinar mtodos es "ingenua" y resulta incompatible con el constructivismo, que
postula que no existe una versin correcta de la realidad, slo distintas versiones
competitivas, y si no hay una versin correcta, consecuentemente el enfoque mixto es
intil. Por su parte, los radicales cuantitativos consideran la imposibilidad de mezclar
datos que no son comparables. debamos utilizar procedimientos de recoleccin de datos
que con frecuencia son asociados con investigaciones cualitativas? De manera
alternativa, un estudio basado en un esquema deductivo y guiado por una teora
producto de investigacin cuantitativa siempre tendr que vincularse con procedimientos
de recoleccin de datos y diseos ligados a tal tipo de investigacin, como los
experimentos y las encuestas? Las respuestas son complejas, pero han dado pie a varias
posturas en torno a la posibilidad de emplear los enfoques cuantitativo y cualitativo en una
misma investigacin, por ejemplo:
a) "Los fundamentalistas." Son investigadores que defienden uno de los dos enfoques y
desdean al otro. Ya sea que hayan adoptado el cuantitativo y menosprecien al
cualitativo, ubicndolo como "seudociencia" (subjetivo, sin poder de medicin, etc.); o
aquellos que han adoptado al cualitativo y desprecian al cuantitativo, considerndolo
"impersonal", "incapaz de capturar el verdadero significado de la experiencia humana",
etc. Estos extremistas (de ambos enfoques) slo aceptan una visin para investigar y,
desde luego, rechazan el enfoque mixto, les deno minamos "fundamentalistas
metodolgicos". Un argumento que los radicales cualitativos es gruen es el siguiente: La
idea de combinar mtodos es "ingenua" y resulta incompatible con el constructivismo, que
postula que no existe una versin correcta de la realidad, slo distintas versiones
competitivas, y si no hay una versin correcta, consecuentemente el enfoque mixto es
intil. Por su parte, los radicales cuantitativos consideran la imposibilidad de mezclar
datos que no son comparables. ue extremistas de ambos enfoques han sealado es: los
mtodos cuantitativo y cualitativo se emplean para generar diferentes preguntas y puede
ser muy complicado utilizarlos para estudiar el mismo problema de investigacin.
autores consideran que no deben establecerse. Por ejemplo, puesto que la mayora de los
estudios cualitativos utilizan muestras pequeas (lo que ya dijimos que no es una
debilidad, sino una caracterstica), se sugiri encontrar un criterio que sustituyera el
tradicional parmetro cuantitativo de "generalizacin", el cual fue el de "transferencia".
Asimismo, los criterios son distintos para el caso cuantitativo que para el cualitativo. Esto
conlleva una dificultad para el enfoque mixto: qu criterios se emplearan para evaluar
un estudio de esta naturaleza? (Yardley, 2000; Todd y Nerlich, 2004). Nuestra propuesta,
incluida en el CD anexo, es por completo exploratoria, puesto que los enfoques mixtos, se
encuentran al inicio de su "adolescencia" (edad muy hermosa, pero ciertamente inestable
y cambiante).
El tercer reto es la revisin de la literatura. En los diseos mixtos, algunos utilizarn la
perspectiva cuantitativa de la revisin de la literatura (antes de recolectar los datos,
consultar los estudios antecedentes), otros la visin cualitativa, lo que da origen a dos
problemas potenciales relacionados que es necesario considerar (Todd y Nerlich, 2004):
a) En qu medida utilizar la literatura para plantear el estudio mixto y desarrollarlo?
b) Cmo incorporar adecuadamente los descubrimientos de ambos enfoques en la
revisin de la literatura?
La respuesta no es simple. Algunas ideas podran ser: En el caso de la literatura
cuantitativa, basamos ms en los meta-anlisis que en estudios especficos. Es decir, los
meta-anlisis presentan tendencias de variables, hiptesis y teoras, que pueden ser
comparados y/o conjuntados "con menor dificultad" con los resultados de estudios
cualitativos (los cuales producen categoras, temas, hiptesis y teora fundamentada). En
este sentido, sera necesario considerar cmo hacer meta-anlisis de investigaciones
cualitativas, o bien, como sugieren Todd y Nerlich (2004), utilizar tcnicas bayesianas de
meta-anlisis para incluir estudios cualitativos en una revisin sistemtica. El problema es
que las conceptualizaciones son opuestas. Los investigadores cualitativos suelen trabajar
para cambiar sus disciplinas y persuadir a los investigadores cuantitativos para re
conceptualizar la manera de abordar ciertos tpicos. Por ejemplo, el caso de las actitudes:
los estudios cuantitativos suelen medirlas de manera individual, agregar tales mediciones
e intentar predecir la conducta; en cambio, los cualitativos buscan adentrarse en los
conceptos y significados compartidos de percepciones por parte de grupos de individuos,
ms que localizar actitudes individuales. Los propsitos y mtodos son distintos
Un cuarto reto, es el anlisis de bases de datos a "gran escala" en el enfoque mixto.
Basta una muestra considerable y representativa por la parte cuantitativa del estudio? Es
un asunto debatible y la verdad no hemos encontrado una respuesta satisfactoria. Los
impulsores de los mtodos mixtos tenemos que seguir trabajando en estos retos.
Lo que nos queda claro es que para poder comprender la utilidad, alcances y naturaleza
de los diseos mixtos debe entenderse a fondo tanto el enfoque cuantitativo como el
cualitativo, capacitarse en los dos enfoques y haber realizado estudios de ambos tipos y,
por supuesto, estar abiertos al cambio. Una investigacin mixta requiere de tiempo,
maneja extensos volmenes de datos y efecta anlisis diversos. Para llevarla a cabo,
requerimos de la recoleccin de datos cuantitativos y cualitativos.
CMO PODEMOS COMBINAR O MEZCLAR LOS ENFOQUES CUANTITATIVO Y
CUALITATIVO? LOS DISEOS MIXTOS
anlisis estadsticos descriptivos, posteriormente a los temas -segundo nivelcorrelacionarlos por medio de las frecuencias de sus categoras); c) anlisis cualitativo
adicional desarrollado por anlisis cuantitativo (por ejemplo, encontrar significado a las
diferencias de frecuencias entre categoras y temas).
2. Aplicacin de un diseo cuantitativo y un diseo cualitativo de manera secuencial. Esta
modalidad posee dos variantes principales:
a) Diseos de aplicacin independiente, pero cuyos resultados se complementan.
Consiste el primero en aplicar un enfoque y luego el otro, de manera relativamente
independiente, dentro del mismo estudio. Uno precede al otro y los resultados se
presentan de manera separada o en un solo reporte.
En cada etapa se respetan los mtodos inherentes a cada enfoque. Por ejemplo,-el caso
de un estudio en materia de Derecho Fiscal realizado por Acero (2001) para evaluar la
"cultura fiscal en Mxico". El investigador primero hizo un estudio cuantitativo, donde
analiz estadsticas referentes al pago de impuestos y la evasin tributaria.
Parti de la base deque las cifras disponibles en esta materia seran un indicador
confiable del grado en que la ciudadana posea una cultura fiscal. Aunado a ello, revis
otros estudios antecedentes sobre conocimiento de la materia tributaria por parte de los
contribuyentes, actitudes hacia sta, problemas en la recaudacin y reas que le
permitieran deducir el grado en que estaba desarrollada la cultura fiscal mexicana.
Una vez concluido su estudio cuantitativo, procedi a realizar entrevistas con informantes
clave acerca de la cultura fiscal (desarroll entrevistas semi-estructuradas entre
magistrados de los tribunales fiscales, funcionarios gubernamentales, expertos en
Derecho Fiscal, asesores en la materia y contribuyentes); pero con preguntas generales y
abiertas tales como: qu es la cultura fiscal? Qu elementos la integran? Existe una
cultura fiscal en Mxico? Las entrevistas siguieron el mtodo cualitativo clsico (observ y
registr las respuestas, as como el contexto en que se llevaron a cabo; posteriormente
interpret, busc significados, etc.). Report los resultados de sus entrevistas y obtuvo
sus conclusiones.
Primero enfoc cuantitativamente el estudio y luego cualitativamente; en su reporte final,
incluy ambas fases del proceso de investigacin. Cabe sealar que en la segunda etapa
actu inductivamente, sin dejarse llevar por los resultados cuantitativos.
b] Diseos vinculados o modelo de dos etapas por derivacin (la aplicacin de una etapa
conduce a la otra. Creswell (2005) les llama diseos "exploratorios".
Una de las etapas (cuantitativa o cualitativa) se construye sobre la otra. Este ha sido tal
vez el modelo mixto ms utilizado ycon mayor antigedad, pero generalmente se haba
utilizado para construir instrumentos estandarizados con base en la recoleccin de datos
cualitativos, sobre una secuencia.
El caso de Fernndez Collado (1982) entrara en esta categora: construy su instrumento
estandarizado sobre la base de entrevistas abiertas.
Creswell (2005) seala la posibilidad de implementar un diseo cuantitativo o cualitativo y
darle seguimiento por medio de un diseo del otro enfoque (les denomina "diseos
explicativos"). Por ejemplo, seguimiento de casos extremos: mediante la recoleccin de
datos cuantitativos, identificar casos residuales o extremos (digamos, ubicados en las
categoras ms apartadas de los valores centrales de una distribucin o puntos que estn
ms lejos de la recta de regresin) y luego recolectar datos cualitativos para profundizar
en la naturaleza y caractersticas de esos casos. Por ejemplo, individuos con una
motivacin excepcional hacia el trabajo y empleados completamente desmotivados.
Exploracin de datos Ubicacin de categoras
Construir un
cualitativos para y temas. Los segundos
^- > instrumento cuantitativo
identificar conceptos y pueden ser variables y
y validarlo,
expresiones. las primeras tems.
* Cada diseo es prcticamente nico y sus secuencias pueden variar. Por lo tanto, la
esquematizacin depender del estudio en particular.
LOS DISEOS MIXTOS SE FUNDAMENTAN EN EL CONCEPTO DE TRIANGULACIN
El concepto de triangulacin que durante aos impuls el enfoque cualitativo al referirse a
la triangulacin de fuentes para verificar los datos, as como el concepto de poder de
medicin "multimodal que se sugiri para fortalecer la recoleccin de los datos en el
enfoque cuantitativo, significaban una "triangulacin de mtodos para recabar datos".
Pero en el enfoque mixto, tal concepto tiene mayores implicaciones y es el fundamento
central de la propuesta mixta.
En 1973, S. Sieber (citado por Creswell, 2005) sugiri la combinacin de estudios de caso
cualitativos con encuestas, creando "un nuevo estilo de investigacin" y la integracin de
distintas tcnicas en un mismo estudio. En 1979, T. D. Jick introdujo los conceptos
bsicos de los diseos mixtos, propuso recabar datos mediante tcnicas cuantitativas y
cualitativas, e ilustr la triangulacin de datos; adems de comentar la necesidad de
obtener "una fotografa ms enriquecedora y con mayor sentido de entendimiento de los
fenmenos" {Jick, 1979).
El trmino triangulacin proviene de la ciencia naval militar como un proceso que los
marineros utilizan, y consiste en tomar varios puntos de referencia para localizar la
posicin de un objeto en el mar (Jick, 1979). El trabajo de Jick incluso se titul:
"Mezclando mtodos cualitativos y cuantitativos: La triangulacin en accin." La idea es
que cuando una hiptesis o resultado sobrevive a la confrontacin de distintos mtodos,
tiene un grado mayor de validez que si se prueba por un nico mtodo
Posteriormente, en la dcada de 1980 se inici el debate sobre la legitimidad de la
investigacin mixta, el cual an no concluye (y no se har mientras haya investigadores
que desdeen a la investigacin cuantitativa o a la cualitativa). En la siguiente dcada, de
1990, el concepto de la triangulacin de mtodos se fortaleci en diversas partes del
mundo; del mismo modo, los defensores del enfoque mixto, comenzaron a concebir
diseos para combinar datos cuantitativos y cualitativos, as como a realizar en la prctica
estudios concretos.
Los diseos mixtos se han consolidado con el trabajo de autores como Janice Morse,
M.B. Miles, A.M. Huberman, A. Tashakkori, C. Teddlie, J. Creswell, D. Mertens, R.
Grinnell, Z. Todd y muchos otros ms.
Pero el concepto de triangulacin se extendi ms all de la comparacin de mtodos o
datos cuantitativos y cualitativos, por lo que podemos hablar de diversos tipos de
triangulacin (Denzin y Lincoln, 2000; Todd, Nerlich y McKeown, 2004; Hernndez
Sampieri, 2004; Rodrguez, 2005; Creswell, 2005; Mertens, 2005).
1. TRIANGULACIN DE DATOS:
a) De distinta naturaleza (cuantitativos-cualitativos).
b) De distintas fuentes (archivos, cuestionarios, observacin, etctera).
c) De distintos tiempos (preprueba/posprueba, series de tiempos, experimentos
cronolgicos).
d) De bases de datos.
2. TRIANGULACIN DE MTODOS:
a) Dentro de cada mtodo.
b) Entre mtodos (cuantitativo y cualitativo):
* Diseos de dos o ms etapas.
* Diseos de enfoque principal o predominante.
* Diseos en paralelo.
c) Por medio de mtodos (cuantitativo y cualitativo):
Diseos mixtos complejos.
3. TRIANGULACIN DE INVESTIGADORES:
a) Mismo mtodo (auditora).
b) Distintos mtodos (colaboracin en equipo).
4. TRIANGULACIN DE TEORAS:
a) Construir una nueva teora que aglutine principios de otras.
b) Desarrollar una perspectiva terica para una investigacin en particular.
c) Consolidar y ampliar el entendimiento de un fenmeno o problema de estudio.
5. TRIANGULACIN DE CIENCIAS Y/O DISCIPLINAS:
a) Enfocar el problema desde varias disciplinas.
Todd, Nerlich y McKeown (2004) sealan que la triangulacin de mtodos solamente se
aplica cuando stos son complementarios. Si poseen los mismos riesgos no resulta una
verdadera triangulacin. Si una investigacin (cuantitativa o cualitativa) no produce los
resultados espera dos o stos no son convincentes, puede ser favorable el empleo del
modelo mixto.
Cuando se logra la triangulacin total, la riqueza es mxima, pero el riesgo de que la
investigacin se disperse y se convierta en una especie de "torre de Babel", tambin es
elevado.
La triangulacin proporciona una visin holstica, mltiple y sumamente enriquecedora.
La. Utilizacin de mltiples mtodos permite desarrollar un programa de investigacin
sistemtico. Cada uno de los mtodos debe generar un estudio completo en s mismo. A
su vez, debe incidir en la naturaleza y direccin del siguiente. Los resultados obtenidos
sern validados y extendidos m cada aplicacin alumbrando un entendimiento global del
fenmeno de estudio (Morse y 2003).
Otras definiciones que, de acuerdo con Creswell (2005) y Mertens (2005) debemos hacer,
son las siguientes:
Racionalizacin del diseo mixto: en un diseo mixto podemos tener uno, dos, tres o
ms planteamientos del problema, simultneos o encadenados. En cualquier situacin,
debemos indicar por qu utilizamos un diseo de esta clase (por ejemplo, validar
cuantitativamente un instrumento generado cualitativamente, explicar con ms detalle
hallazgos cuantitativos, etc.). Lo anterior implica determinar si es posible llevar a cabo
investigacin mixta en cuanto a conocimientos y habilidades (entrenamiento), recursos y
tiempo. En ocasiones, ciertos problemas pueden ser afrontados con xito slo con el
proceso cuantitativo o cualitativo, a un costo menor.
* Decisin sobre qu instrumentos utilizaremos para recolectar los datos cuantitativos y
cules para los datos cualitativos (en el apartado o apartados de mtodo, se discuten
tales instrumentos).
* Establecimiento de prioridades de los datos cuantitativos y cualitativos: evaluar el "peso
conceptual e interpretativo" que se leotorgar en el estudio a cada tipo de datos (mismo
peso, mayor importancia a los cuantitativos o a los cualitativos). En el reporte, si ste
incluye ambas clases de datos, regularmente no mencionamos cul consideramos en lo
personal el "mejor tipo genrico de datos", sino en la clase de datos que se remarcaron
ms durante la investigacin.
* Si somos realistas, a veces las prioridades las sealan los usuarios o quienes financian
el estudio (editores de revistas, contratantes de estudios, directivos de instituciones, entre
otros), tambin las determina nuestro propio conocimiento de uno u otro enfoque o
nuestras preferencias. Las prioridades normalmente se reflejan en el planteamiento,
mtodo, anlisis de los datos y reporte, pero es muy importante sealar que aunque las
prioridades no sean las mismas, la calidad en la obtencin de los datos (confiabilidad,
validez, dependencia, confirmacin, credibilidad, etc.) y la sistematizacin en el anlisis
debe ser igual para aparte cuantitativa u cualitativa de la investigacin.
* Secuencia en la recoleccin y anlisis de los datos cuantitativos y cualitativos (ambas
actividades): a) concurrente (al mismo tiempo, como en los diseos en paralelo), b)
secuencial (primero los datos cuantitativos y luego cualitativos o a la inversa; o bien,
varias secuencias como en los diseos mixtos complejos). Esta secuencia depende del
fenmeno a estudiar, del planteamiento del problema (explorar o validar un instrumento,
combinar bases de datos, enfocarse en determinado aspecto del problema, etc.) y de las
circunstancias que rodean al estudio. Lo anterior significa determinar el diseo mixto
inicial (que puede cambiar de acuerdo con la evolucin de la indagacin y los
acontecimientos que ocurran en el campo). Asimismo, debemos hacer una estimacin
tentativa de los tiempos de ejecucin de cada proceso o fase (que de por s en el caso
cualitativo era complejo, en la investigacin mixta lo es an ms).
* Forma cmo vamos a transformar, asociar y/o combinar tipos de datos distintos;
definicin de mtodos de anlisis en cada proceso y etapa. Recordemos los principales
tipos de datos que genera cada proceso Forma de presentar los resultados inherentes a
cada enfoque: de manera conjunta o independiente (puede ser que ciertas partes se
presenten de forma separada y otras mezclando resultados cuantitativos con cualitativos).
Estas definiciones pueden ocurrir al inicio de la investigacin y durante el desarrollo de la
misma. Adems es muy difcil encajar un proceso mixto con secuencias predeterminadas.
IDENTIFICACIN DE DISEOS MIXTOS
Antes de efectuar estudios mixtos es recomendable que el estudiante o el investigador
revise previamente algunas investigaciones que se enmarquen en esta categora, adems
de que reflexione sobre qu los hace ser diseos mixtos. Creswell (2005, p. 513) nos
brinda una gua para identificarlos:
1. Buscar evidencia en el ttulo. Analizar si se emplean palabras como: mtodo mixto,
enfoque mixto, cuantitativo (a) y cualitativo (a) (simultneamente), triangulacin, mtodos
hbridos y equivalentes ("mixng", "qualiquantology", etctera).
2. En el apartado de "mtodo" o "procedimientos" se menciona que se recolectaron y
analizaron datos cuantitativos y cualitativos.
3. En el planteamiento o planteamientos semencion que se recolectaron y analizaron
datos cuantitativos y cualitativos o se combinaron procesos. Una vez identificados los
puntos anteriores, es conveniente evaluar:
Qu tanto peso o prioridad se le asign a la recoleccin y anlisis de cada tipo de datos?
Qu secuencia se sigui en la recoleccin y anlisis de los datos de cada clase?
(simultnea secuencial) combinaron datos cuantitativos y cualitativos en el anlisis o se
efectuaron los mismos por separado? Se incluy una visualizacin, diagrama o esquema
del diseo mixto? Los resultados cuantitativos y cualitativos se reportaron conjuntamente
o se mezclaron?
De esta forma es ms fcil identificar el proceso completo del estudio.
EVALUACIN DE MTODOS MIXTOS
El lector encontrar una propuesta de parmetros para evaluar la calidad de un estudio
cuantitativo y tambin una propuesta de aspectos para considerar un estudio cualitativo
(stos an en debate). Sin embargo, en el caso de las investigaciones mixtas, creemos
que todava tales parmetros o aspectos estn en proceso de reflexin y desarrollo. Por
este motivo, es que no se trata simplemente de considerar los parmetros cuantitativos
para evaluar la parte cuantitativa del estudio mixto y los cualitativos para la cualitativa;
porque en la mezcla, entre ambos procesos, hay una parte muy importante que debe ser
analizada. La madurez de los diseos mixtos llegar algn da, pero esto no ser pronto.
Por ahora, incluimos algunas de las cuestiones que se han propuesto para tal fin.
Comparacin de criterios de rigor en los estudios cuantitativos (experimentales y no
experimentales) y cualitativos, con los mixtos
De manera adicional, Mertens (2005) y Creswell (2005), consideran prudente evaluar
ciertas cuestiones "crticas" sobre los mtodos o diseos mixtos, por medio de las
siguientes preguntas:
* El estudio emplea al menos un mtodo asociado con la investigacin cuantitativa y uno
con la investigacin cualitativa?
* Qu propsitos mltiples o planteamiento justificaron el uso de un modelo o diseo
mixto?
* El investigador o investigadora emparej los propsitos y preguntas a los mtodos
apropia dos?
* De qu modo el investigador manej la tensin entre las demandas potencialmente
conflictivas de los enfoques cuantitativo y cualitativo en el diseo y su implementacin?