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Faculdade de Letras
Programa em Teoria da Literatura
2011
Universidade de Lisboa
Faculdade de Letras
Programa em Teoria da Literatura
Stanley Fish
NDICE
AGRADECIMENTOS
RESUMO
ABSTRACT
RESUMEN
PALAVRAS-CHAVE
ABREVIATURAS
10
PRLOGO
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1. CONTRA A TEORIA
17
2. O CONCEITO DE TEORIA
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4. CONSEQUNCIAS
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Agradecimentos
Os meus agradecimentos so breves, mas profundamente sentidos, e vo para o
Programa em Teoria da Literatura, nomeadamente nas pessoas dos Professores
Doutores Miguel Tamen e Joo Figueiredo que, h sensivelmente dois anos, me
aconselharam a no me precipitar e a no submeter o meu projecto ao programa de
doutoramento, optando ao invs por amadurec-lo atravs da frequncia do programa de
mestrado. Uma sbia deciso da minha parte apoiada num conselho igualmente sbio,
uma vez que, dois anos volvidos, analisando onde me encontro e onde me encontrava
outrora, reconheo perfeitamente a razo de ser de to sensato conselho. O meu muito
obrigado aos dois, e espero somente poder vir continuar a aprender, convosco, ao longo
dos prximos anos e, por que no diz-lo, ao longo de toda a vida, dado que no
existem limites temporais para a troca de ideias e para aprender com quem tanto sabe
acerca de vrios assuntos.
Resumo
O presente trabalho procura rebater a concepo de que textos diferentes tm
que ser interpretados de formas diferentes. Em nosso entender, todos os textos s podem
ser interpretados de uma forma: buscando a inteno do seu autor, a qual manifestada
pelas palavras por si empregues na elaborao do texto. Isto decorre do facto de que
todos os textos so intencionais, e so produzidos atravs da linguagem, o que nos leva
seguinte concluso: no existe linguagem sem inteno. No se pode atribuir mais
preponderncia inteno do texto, ou do autor, porque obter uma obter a outra.
Esta situao leva-nos a arguir que a teoria em nada ajuda o intrprete, na
medida em que no pode regular uma actividade que, por s ter uma forma de actuao
(buscar a inteno do autor atravs das palavras do texto), no regulvel. Utilizamos a
interpretao de textos literrios e a interpretao da lei como estudo de caso, sendo que
o Direito permite-nos chegar a uma concluso, primeira vista, contra-intuitiva: a de
que regras gerais de interpretao no funcionam enquanto normas, mesmo numa rea
do conhecimento dotada de coercividade, na medida em que o intrprete no pode
segui-las ou infringi-las.
Abstract
This thesis is an argument against the idea that different texts ought to be
interpreted through different methods. As far as I can see, there is only one path to
interpretation: to seek the authors intention through the words they use. The reason for
this is simple: texts are the products of intention and are made through language. For
this reason, there can be no language without intention. To obtain the authors intention
is the same as obtaining the texts, and vice-versa.
We shall argue that theory cannot help interpreters in their activities, since no
activity which has a single course of action (to obtain the authors intention through the
texts words) can be regulated by external norms. We shall use the interpretation of
literary texts and the interpretation of the Law (namely statutory law) as a case-study
which will allow us to draw a seemingly contradictory conclusion: no general rule of
interpretation can function as a norm, even if they have the force of law, since the
interpreter cannot either follow or break such a rule.
Resumen
Este trabajo busca disputar la nocin de que textos diferentes tienen que ser
interpretados de maneras distintas. En nuestra opinin, los textos son todos
interpretados de una nica manera: buscando la intencin de su autor, manifestada a
travs de las palabras por si usadas. Todos los textos son intencionales, y son
producidos a travs del lenguaje, lo que es lo mismo que decir que no hay lenguaje sin
intencin. No se puede poner ms nfasis en la intencin del texto, o en la del autor,
porque obtener la una es lo mismo que obtener la otra.
Defenderemos que la teora no consigue ayudar al intrprete porque no puede
reglamentar una actividad que, por slo tener una manera de hacerse (buscar la
intencin del autor a travs de las palabras del texto), no es regulable. Utilizaremos la
interpretacin de textos literarios y la interpretacin de la ley como estudio de caso; el
Derecho nos permitir llegar a una conclusin aparentemente contra-intuitiva: la de que
reglas generales de interpretacin no funcionan como normas, incluso en una disciplina
coercitiva, porque el intrprete no puede cumplirlas o infringirlas.
Palavras-Chave:
Coercividade, Direito, inteno, interpretao, linguagem, literatura, teoria.
Keywords:
Force of Law, intention, interpretation, language, literature, Law, theory.
Palabras-Clave:
Coercitivo, Derecho, intencin, interpretacin, lenguaje, literatura, teora.
ABREVIATURAS
(Ascenso)
ASCENSO, Jos Oliveira de, O Direito Introduo e Teoria Geral Uma perspectiva lusobrasileira, 6 ed., Livraria Almedina, Coimbra, 1991.
(Brest)
BREST, Paul, The misconceived quest for the original understanding, in Interpreting Law
and Literature A Hermeneutic Reader, editado por LEVINSON, Sanford e MAILLOUX,
Steven, 3 ed., Northwestern University Press, Evanston, Illinois, 1991.
(C&LC)
CUNHA, Celso e LINDLEY CINTRA, Lus F., Nova Gramtica do Portugus
Contemporneo, 17 ed., Edies Joo S da Costa, Lisboa, 2002.
(Fish, Consequences)
FISH, Stanley, Consequences, in Critical Inquiry, vol. 11, n 3 (Maro, 1985).
(Fish, Force)
FISH, Stanley, Force, in Doing What Comes Naturally. Change, Rhetoric, and the Practice of
Theory in Literary and Legal Studies, Clarendon, Oxford, 1989.
10
GADAMER, Hans-Georg, Truth and Method, 2 ed., Sheed and Ward, London,
traduo para ingls de Joel Weinsheimer e Donald G. Marshall, 1989.
(Glendon)
GLENDON, Mary Ann et. all, Comparative Legal Traditions, 2 ed., St. Paul, Minnesota, 1994.
(Hart)
HART, H.L.A, The Concept of Law, 2 ed., Clarendon Law Series, Oxford University Press,
Oxford, 1994.
(Hirsch, AT)
HIRSCH JR. E.D., Against theory?, in Critical Inquiry, vol. 9, n 4 (Junho, 1983).
(Hirsch, VI)
HIRSCH JR., E. D., Validity in interpretation, New Haven and London, Yale University Press,
1967.
(K&M)
KNAPP, Steven e MICHAELS, Walter Benn, Against Theory, in Critical Inquiry, vol. 8, n 4
(Vero, 1982).
(K&M 2)
KNAPP, Steven e MICHAELS, Walter Benn, Against theory 2, in Critical Inquiry, vol. 14, n 1
(Outono, 1987).
11
(Machado)
MACHADO, Joo Baptista, Introduo ao Direito e ao discurso legitimador, 9 reimpresso,
Almedina, Coimbra, 1996.
(Posner)
POSNER, Richard, Law and Literature. Revised and Enlarged Edition, Cambridge: Harvard
UP, 1998.
(S&G)
REBELO DE SOUSA, Marcelo e GALVO, Sofia, Introduo ao Estudo do Direito, 5 ed.
Lex, Lisboa, 2000.
(Rosmarin)
ROSMARIN, Adena, On the theory of Against theory, in Critical Inquiry, vol. 9, n 4 (Junho,
1983).
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PRLOGO
Existe a concepo de que a interpretao na literatura e no Direito obedece a
cnones distintos. Esta ideia surge essencialmente a partir do facto de ambas as
disciplinas terem finalidades diferentes: o Direito visa reger a sociedade atravs da
administrao da justia. A literatura no tem qualquer finalidade extrnseca, ou seja, as
discusses de textos literrios no visam produzir efeitos na sociedade em geral, fora da
comunidade acadmica.
A presente tese no disputa a noo de que a interpretao jurdica tem
consequncias para a sociedade, ao invs do que sucede com a interpretao literria,
que no produz quaisquer consequncias fora do mundo acadmico. O que este trabalho
visa rebater a concepo de que a interpretao varia de disciplina para disciplina, e
que pode ser regulada pela teoria. A questo das consequncias da interpretao de
todo irrelevante para os propsitos da presente dissertao na medida em que a
consequncia s surge aps um resultado interpretativo. sobre a forma como se obtm
resultados interpretativos que nos iremos deter ao longo deste trabalho, no nos
interessando analisar o que se pode fazer com um resultado interpretativo. Por via disto,
consideramos um equvoco que se analise a interpretao pelo prisma das suas
consequncias. Por este prisma, um facto que literatura e Direito so diferentes.
nossa conteno, todavia, que a forma de interpretar um texto literrio e uma lei a
mesma.
Defendemos este ponto de vista pela simples razo de que, em nossa opinio, o
intrprete no tem alternativas: interpretar obter a inteno do autor, a qual
manifestada pelas palavras do texto por si produzido. Uma vez que todos os autores
usam a linguagem para construir os seus textos, fazendo-o de forma intencional,
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Na fixao do sentido e alcance da lei, o intrprete presumir que o legislador consagrou as solues
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encontram separadas por natureza. Esta norma no uma norma porque o intrprete no
pode infringi-la ou respeit-la.
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1. Contra a Teoria.
Em 1982, Steven Knapp e Walter Benn Michaels elaboraram um argumento
contra a teoria. (K&M) No primeiro pargrafo do seu ensaio, os autores definem
teoria como sendo a special project in literary criticism: the attempt to govern
interpretations of particular texts by appealing to an account of interpretation in
general. (K&M, p. 723) A crtica literria seria, por conseguinte, composta por trs
partes, sendo que a interpretao seria transversal a todas: os textos literrios (particular
texts), sobre os quais a interpretao incidiria, a teoria, que se consubstanciaria nos
textos cujo objecto seria prescrever os mtodos necessrios obteno de interpretaes
correctas e vlidas de textos literrios, e as crticas literrias, que seriam o produto final
da interpretao. A tese construda por Knapp e Michaels ao longo do ensaio aplicvel
a todas as teorias da interpretao, no se restringindo ao mbito da crtica literria,
conforme os prprios o explicitam no seu ensaio de 1987 (K&M 2) onde, atravs dos
mesmos argumentos, refutam os projectos tericos da hermenutica e da desconstruo,
projectos esses que usam a interpretao muito para alm do mbito da anlise de textos
literrios.
A razo pela qual os autores se manifestam contra a teoria prende-se com o
facto de esta tentar resolver problemas imaginrios, que apenas parecem problemas
when theorists fail to recognize the fundamental inseparability of the elements
involved. (K&M, p. 724). Os elementos envolvidos na interpretao so, por um lado,
a inteno do autor e, por outro, a inteno do texto. A separao destes elementos,
tidos como inseparveis por Knapp e Michaels, possibilita a existncia de teoria
positiva, sendo simultaneamente responsvel por uma querela entre intencionalistas, que
atribuem grande preponderncia inteno do autor enquanto critrio de validade da
interpretao, e anti-intencionalistas, para quem o importante a anlise da inteno do
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Knapp e Michaels consideram-no uma teoria, (K&M, pp. 731-736) ao passo que Fish argumenta que
antifoundationalism really isn't a theory at all; it is an argument against the possibility of theory. (Fish,
Consequences, p. 439)
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words (K&M, p. 728) mas, na realidade, no o so, uma vez que, se elas nascem a
partir de um acidente da natureza, no so linguagem. Knapp e Michaels comparam esta
situao de um computador que fale: Since computers are machines, the issue of
whether they can speak seems to hinge on the possibility of intentionless language. But
our example shows that there is no such thing as intentionless language; the only real
issue is whether computers are capable of intentions. (K&M, p. 729) Dito por outras
palavras, se os computadores forem capazes de manifestar intenes, ento as palavras
por si usadas sero linguagem. Se, por outro lado, os computadores nada mais fizerem
para alm de reproduzir frases previamente introduzidas por um programador, que se
manifestaro quando o utilizador efectue determinadas aces numa dada ordem, ento
essas mesmas frases no sero linguagem; sero o resultado de uma frmula algortmica
o parmetro introduzido pelo programador instrui o computador a dizer X quando o
utilizador faa A, ou a dizer X e Y quando o utilizador faa A mais B, e por a adiante.
Semelhantes frases no seriam linguagem porque o computador no est a
manifestar uma inteno prpria; est somente a espelhar uma equao matemtica, da
mesma forma que a onda no est a recitar um poema; est somente a provocar eroso
na areia.
Tendo por base a fundamentao de Knapp e Michaels, a concluso a que ns
prprios chegamos a seguinte: se olharmos para uma folha de papel onde esteja escrito
um texto um conjunto de palavras coerentes capazes de transmitir um significado , e
nos interrogarmos acerca da sua provenincia, deparamo-nos com as mesmas duas
alternativas: ou um acidente da Natureza, caso em que no estamos perante
linguagem, mas sim um conjunto de marcas idnticas s palavras de uma dada lngua,
ou ento foi escrito por algum e, havendo-o sido, existe, automaticamente, uma
inteno. Essa inteno pertence ao agente responsvel pela criao do texto, ao autor.
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Admitir que possvel Natureza manifestar intenes implicaria que muito do que se
sabe acerca de fenmenos naturais fosse falso, o que nos leva a afirmar que, na
realidade, todos os textos so intencionais, so produzidos por um agente, no nascem
ao acaso e no tm uma inteno prpria independente do seu criador, ou que seja
conferida por outrem em momento posterior ao da criao do prprio texto. atravs
desta fundamentao que o argumento against theory consegue demonstrar que no
possvel que as palavras de um texto manifestem uma inteno diferente da que o seu
autor tenha tido no momento da criao, e que quaisquer intenes que o intrprete
possa ter so irrelevantes para a interpretao, na medida em que o texto no foi criado
por si.
H duas objeces que podem ser colocadas ao argumento against theory
enquanto ataque teoria em geral e ausncia de consequncias por parte da teoria
sobre a prtica da interpretao. A primeira centra-se na prpria noo de teoria. A
segunda desafia a concepo de que inteno e linguagem so inseparveis por
natureza. Analisaremos cada uma destas objeces, separadamente, nas prximas duas
seces da presente dissertao.
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2. O conceito de Teoria.
A partir da definio de teoria avanada por Knapp e Michaels decorre que
the object of our critique is not a particular way of doing theory but the idea of doing
theory at all.4 (K&M, p. 723) A ideia central da noo de teoria defendida por Knapp e
Michaels a de que a teoria tenta regular a interpretao a partir de uma posio externa
em relao prtica5 e, por isso, a sua crtica incidir no sobre uma forma particular de
fazer teoria, mas sobre a teoria em geral.
Adena Rosmarin, aps enquadrar esta definio,6 refuta a assumpo dos seus
autores dizendo que Knapp and Michaels are wrong () to see this way of doing
theory as more than a way. It is simply our way, and so it has come to seem the thing
itself. (Rosmarin, p. 776) Our way reporta-se a uma forma de fazer teoria literria,
que has envisioned itself as the progressive acquisition of knowledge about literary
texts, and literary theory has assumed the grounding and adjudicating role of
philosophy. (Rosmarin, p. 776) Mas no , segundo o argumento de Rosmarin, a nica
forma possvel de se fazer teoria literria.
A definio, citada na primeira pgina deste trabalho, visa enquadrar os objectivos da teoria, no
estabelecer que s exista uma teoria. Existem vrias teorias da interpretao e, conforme o demonstram
Knapp e Michaels, todas elas visam governar a prtica a partir de uma perspectiva externa.
5
No caso da crtica literria, enquanto rea do conhecimento, as crticas literrias elaboradas, a propsito
de determinado(s) texto(s), em resultado da interpretao dos mesmos, seriam a prtica que a teoria
pretenderia regular.
6
Knapp and Michaels take their notion of theory from philosophy as it was institutionalized by Kant's
followers in the nineteenth century: a project whose business is the grounding and adjudicating of claims
to knowledge, where "knowledge" is defined as the accurate representation of what is known.
(Rosmarin, p. 776)
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show that what Knapp and Michaels are arguing against is indeed "a particular way of
doing theory" and that their attack on theory fails precisely insofar as this is so.
(Rosmarin, p. 775) H, desta forma, mais teorias da interpretao, que se aliceram
noutras caractersticas para alm daquelas indicadas por Knapp e Michaels, e por isso
que os argumentos destes falham enquanto ataque teoria em geral.
Fish responde pergunta por si formulada, que visa resumir a objeco de
Rosmarin, dizendo que as regularidades comuns a vrios textos, estabelecidas atravs da
verso de teoria avanada por esta autora, rather than standing apart from practice and
constituting an abstract picture of its possibilities, would be derived from practice and
constitute a report on its current shape or on the shape it once had in an earlier period.
(Fish, Consequences, p. 442) A concepo de teoria defendida por Rosmarin
imprestvel porque, apesar de ser possvel conceber-se estas regularidades como regras
que governariam a interpretao, they would be neither invariant nor predictive since
they would be drawn from a finite corpus of data and would hold (if they did hold) only
for that corpus; each time history brought forward new instances, it would be necessary
to rewrite the "rules," that is, recharacterize the regularities. (Fish, Consequences, p.
442) Esta uma consequncia aparente da inexistncia de coercividade no mundo da
teoria literria. Como no existe um rgo com competncia para fixar regras imutveis
ou que, pelo menos, no mudassem ao sabor dos ventos da histria,7 qualquer tentativa
em procurar regras aplicveis a todas as circunstncias em que se interpreta (e que
consigam restringir a interpretao) ser ftil. possvel encontrar-se estas regras em
vrias instncias da prtica mas, nesse caso, j no estamos a falar de teoria, porque as
regras apenas governaro uma prtica em concreto.
Como iremos ver na seco 3, nem mesmo um rgo com poderes coercivos conseguiria impor este tipo
de regras.
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melhorar o trabalho, mas em caso algum pretende governar o prximo trabalho daquele
mesmo artista, a no ser que este se dispusesse a elaborar um trabalho igual, mas com
as alteraes propostas pelos crticos.
A prtica no poderia ser encontrada nas obras a elaborar futuramente. A
soluo estaria em encontrar-se, nos trabalhos a desenvolver, que avanam o projecto
terico de uma determinada disciplina, a prtica correspondente existncia de uma
teoria. Por este prisma, as teses de doutoramento, por exemplo, seriam a prtica
regulada por aquilo que j fora dito antes do seu surgimento, que seria a teoria
(manuais, artigos, ensaios ou outras teses). Esta soluo , contudo, extremamente fraca,
e fcil entender-se porqu. Uma tese de doutoramento no pertence a uma espcie
diferente das obras que a influenciou. verdade que normalmente desenvolve o
projecto da disciplina em que se insere, mas f-lo da mesma forma que as obras
antecedentes o fizeram. A partir de que momento que uma tese de doutoramento
nova, que estaria ao nvel da prtica, seria promovida a teoria? (Seria um
processo inevitvel, dado que as teses de doutoramento influenciam tanto os futuros
trabalhos da disciplina quanto os ensaios e artigos que serviram de base sua criao.)
Esta questo no tem resposta, no por ser retrica, mas porque em momento algum
existe um processo de promoo. As teses de doutoramento, bem como artigos,
ensaios e outros trabalhos de cariz semelhante situam-se sempre ao mesmo nvel, seja
ele qual for.
A inevitvel concluso a de que, segundo o ponto de vista de Rosmarin, tudo
teoria. A ser assim, nothing whatsoever will have been gained, and we will have lost
any sense that theory is special. (Fish, Consequences, p. 443) Se tudo for teoria, e no
houver uma prtica que seja regulada por aquela, ento a teoria , de facto, intil,
porque no ter consequncias. The consequentiality of theory goes without saying and
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prtica leva assumpo de que est dentro das suas capacidades, e faz parte das suas
atribuies servir de base prtica. O problema surge ao considerar-se, como Fish,
Knapp e Michaels, e ns prprios o fazemos, que este objectivo, o de servir de base
prtica, inalcanvel, uma posio claramente minoritria no mundo da teoria literria.
Mas o facto de uma actividade ter um desiderato impossvel no resulta na sua
inexistncia ou inconsequencialidade a todos os nveis. Os autores mencionados no
negam a existncia da teoria; apenas negam que esta produza quaisquer efeitos sobre a
prtica enquanto teoria, ou seja, enquanto actividade colocada num patamar
hierarquicamente superior, externo e que serve de base prtica, orientando-a em todas
as circunstncias. No o consegue fazer porque a teoria est ao nvel da prtica, uma
prtica. A teoria poder, ocasionalmente, produzir efeitos sobre a prtica, poder, em
determinada circunstncia, vir a modific-la. Tal como uma crtica pode modificar a
forma de se ler Shakespeare, ou um relato histrico pode trazer baila costumes do
Antigo Egipto at ento nunca considerados, a teoria poder modificar a prtica que
tente emular nas mesmas condies em que a prtica se modifica a si prpria. Porm,
tais alteraes tambm podero surgir de outros quadrantes (sendo que essa , na
realidade, a situao mais frequente) e, a ser assim, uma vez mais se demonstra que a
teoria no ocupa qualquer lugar especial.
Quando Fish diz que os argumentos utilizados pela teoria retiram as suas regras
das prticas que visam regular, o que ele quer dizer que os tericos no conseguem
pensar em exemplos diferentes daqueles que os crticos, na sua actividade prtica,
utilizam. Dito por outras palavras, quem faz teoria e quem elabora crticas actua dentro
das mesmas convenes (at porque, na maior parte dos casos, so as mesmas pessoas),
neste caso, as da teoria literria, da resultando uma tendncia para que ambas as
actividades, uma terica e outra prtica, se rejam pelas mesmas regras. A teoria uma
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Tal como uma crtica s pode ser formulada aps um trabalho interpretativo, um relato histrico s pode
ser efectuado aps a interpretao das fontes que lhe sirvam de base.
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era poder ser incoerente consigo mesmo sem ser criticado, podendo faz-lo livremente
se inventasse outras personae, em todos estes casos, o intrprete est a avanar teorias
sobre a melhor forma de interpretar. Resulta do argumento de Rosmarin, conforme Fish
o demonstra, que tudo teoria. Esta posio imprestvel para os defensores da teoria,
porque assim esta perde qualquer natureza especial. Para os defensores do argumento
against theory seria, com efeito, til que tudo fosse teoria uma vez que assim poderiam,
sem reserva, afirmar que esta deveria acabar. Poderamos utilizar somente a
interpretao, a crtica e o relato histrico. O que interessante que aqueles que urgem
o fim da teoria conseguem ver que esta se distingue das outras instncias da prtica.
Pode no ter o valor que os tericos lhe pretendem atribuir, mas pelo menos no a
condenam da mesma forma que os seus defensores o fazem ao tentar, precisamente,
defend-la. caso para dizer que, com amigos assim, a teoria no precisa de inimigos.
Com efeito, os seus prprios defensores, no conseguindo coloc-la no pedestal que
para ela ambicionam, resolvem, para justificar a sua existncia, banaliz-la. Argumentar
todavia que tudo teoria no s banaliza, como destri a teoria. Se tudo for teoria, mais
vale dizer que no existe teoria.
Propomos, contudo, uma concepo distinta. Crtica, relato histrico, teoria e
outras instncias da prtica so distintas da interpretao. A crtica e o relato histrico
s so possveis aps a interpretao de determinadas fontes (textos). A teoria, por seu
turno, uma vez que visa reger a prtica, visa igualmente reger a interpretao. Se a
crtica e o relato histrico s surgem aps um processo de interpretao, ento seria
natural dizer-se que a teoria tambm rege, pelo menos de forma mediata, as outras
instncias da prtica. Mas esta assero assume que a crtica ou o relato histrico
surgem em consequncia da interpretao, o que no necessariamente verdade. Com
efeito, o intrprete poder analisar um texto e nada fazer com as concluses a que
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chegue. Como pode a teoria pretender governar certas instncias da prtica que podem,
pura e simplesmente, no surgir?
A resposta, simplesmente, que no pode. A teoria, se conseguisse realizar o seu
projecto especial, governaria a interpretao. A interpretao, por sua vez, governaria
a crtica, uma vez que a ltima no existe sem a primeira. Mas o papel da teoria j no
se faz sentir. A crtica efectuada levando em linha de conta os resultados da
interpretao. Os resultados da interpretao foram apurados luz de parmetros
tericos mas, a partir do momento em que estes cumpram a sua funo, deixam de ser
aplicados. Assim sendo, podem existir teorias da interpretao, mas no podem existir
teorias da crtica ou do relato histrico, uma vez que estas teorias, de forma a
consubstanciarem-se num projecto especial, teriam que prescindir da interpretao.
Isso s seria possvel se os textos fossem auto-interpretativos, ou seja, se gerassem o seu
significado sem interveno humana. Defender esta posio seria defender a teoria do
sentido literal das palavras, mas esta uma teoria da interpretao, no da crtica. A
partir do momento em que o intrprete se debrua sobre um texto concreto, e fornece
exemplos (instncias de aplicao), este deixa de teorizar e passa a criticar. Uma teoria
tem que ser geral. A partir do momento em que se concretize deixa de ser teoria, passa a
ser uma outra instncia da prtica. por isso que teoria e crtica no se confundem, e
por essa razo que nem tudo pode ser considerado teoria. Se o fosse, estaramos apenas
a multiplicar termos para determinadas actividades.
A raiz da polmica , a nosso ver, essencialmente terminolgica. Diferentes
autores fazem usos diferentes do termo teoria. Ao dizerem teoria, diferentes
falantes pensam em diferentes conceitos. Esta situao particularmente notria no
campo dos estudos literrios. A maior parte das desavenas surgem quando algum diz
X A e outrem riposta no, Y que A. Pode dar-se o caso de tanto X como Y
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serem A, dependendo do contexto em que sejam usados. E por esta razo que temos
que concluir que, para alguns, teoria um projecto especial ao passo que, para
outros, no passa de uma maneira de falar de determinado tema utilizando uma
linguagem mais abstracta do que aquela usada em linguagem corrente.
Projectos como a hermenutica e a desconstruo so, por seu turno, verdadeiras
teorias na acepo de Knapp e Michaels, visto que tm por objectivo regular a prtica da
interpretao. Tm tambm uma componente histrica, dado que patente a sua
evoluo ao longo dos anos. Partilham muitas caractersticas com a prtica. Os
argumentos so modelados segundo as mesmas convenes, tm como objectivo
arrogar-se o ttulo de melhor (teoria ou prtica) e, inerentemente, procuram
descredibilizar todas as suas concepes rivais. A diferena reside no facto de que a
crtica faz isto a um nvel especfico. Existem vrias interpretaes conflituantes das
obras de Galds, Cervantes, Shakespeare, Milton, Pessoa, Dostoivski, interpretaes
essas que podero levar s mais variadas crticas mas, tendo em ateno tudo o que tem
vindo a ser exposto na presente seco, no existem teorias especficas 9 sobre a obra
de cada um dos autores. Elaborar uma teoria sobre a obra de um escritor implicaria
efectuar consideraes de tal forma generalizadas, que pudessem sobreviver ao
escrutnio da comunidade acadmica, e que fossem aplicadas, pela prtica, em todas as
circunstncias em que se efectuasse crticas especficas sobre um ou vrios trabalhos
desse mesmo escritor. O que acontece, na realidade, que essas mesmas consideraes,
de forma a poderem ter algum mrito, contribuindo para um melhor entendimento da
obra de determinado autor, nunca podero ser generalizadas a esse ponto. Tero sempre
que adoptar um ponto de vista, e procurar desalojar outros pontos de vista rivais e,
Uma contradio em termos dado que, segundo o que temos vindo a defender, uma teoria no pode
ser especfica.
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porventura, dominantes, de forma a poderem vir a ocupar esse mesmo lugar. Tm,
enfim, de ser concretas, de ser aplicadas. Elaborar uma teoria sobre a obra de um autor
um projecto que implicaria que o investigador conseguisse apurar o sentido dessa
mesma obra sem recorrer interpretao, que sempre parcial, e na qual as
idiossincrasias do intrprete desempenham um papel considervel. precisamente a
possibilidade de se atingir esta posio que contestada pelo argumento against theory
e por Fish. sempre necessrio interpretar e, com o resultado dessa mesma
interpretao, a nica coisa que se poder desenvolver ser uma crtica ou um relato
histrico, no uma teoria, porque esta, por ser um projecto especial, tem que operar
independentemente da interpretao e dos seus resultados. Estender o conceito de teoria
s instncias da prtica seria, conforme argumenta Fish, banaliz-la. Se a teoria perder o
seu estatuto de especial, ento no ser mais do que uma outra designao para a
prtica.
nesta acepo que se diz que a teoria no tem consequncias para a prtica.
No se quer com isto dizer que no a influencie ocasionalmente. It is certainly the case
that people are on occasion moved to reconsider their assumptions and beliefs and then
to change them, and it is also the case that as a consequence there may be a
corresponding change in practice. The trouble is, such reconsiderations can be brought
about by almost anything and have no unique relationship to something called
"theory". (Fish, Consequences, 448) Dito por outras palavras, para funcionar enquanto
projecto especial, a teoria teria que ter sempre consequncias para a prtica.
Manifestamente, no isso que acontece.
Por outro lado, a teoria tem consequncias dentro da prpria teoria. Conforme
Fish astutamente observa, rather than dictating or generating arguments, theoretical
positions are parts of arguments and are often invoked because of a perceived
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connection between them and certain political and ideological stands. That is, given a
certain set of political circumstances, one or another theory will be a component in this
or that agenda or program. (Fish, Consequences, p. 446). A adeso teoria que
granjeie maior prestgio trar, por conseguinte, benesses polticas, e far com que quem
a ela adira venha a ser escutado com maior reverncia. Apesar de a teoria no garantir
uma melhor (ou pior) interpretao, faz parte da interpretao enquanto argumento
poltico.
Em suma, o projecto especial da teoria irrealizvel porque no consegue de
forma sustentada e sistemtica influenciar a prtica que visa regular. Uma teoria da
interpretao mais no ser do que uma opinio, emitida por determinado autor, acerca
do melhor mtodo para se alcanar a interpretao correcta de textos, e implica que os
mtodos apontados sejam aplicveis a todos os textos, e no s necessariamente aos
textos literrios. Defender o projecto especial da teoria arguindo que este s
exequvel se a teoria incidir sobre a interpretao de textos relativos a determinada rea
do conhecimento, o que resultaria na necessidade de criao de teorias da interpretao
de textos literrios, bem como de teorias da interpretao de textos religiosos ou
teorias da interpretao de textos jurdicos , uma vez mais, banalizar a teoria, na
medida em que o resultado de tal defesa seria o de que a teoria precisa de ser validada
pela prtica que supostamente regularia, ou seja, s funcionaria dentro do contexto de
determinada prtica, e no fora do contexto de qualquer prtica. Se uma teoria da
interpretao no consegue ser unificadora, se no consegue regular todas as instncias
em que a interpretao surge, ento mais no do que um retrato e uma interpretao de
determinada prtica. No temos qualquer problema em admitir a existncia deste tipo de
teoria, e concedemos a sua utilidade enquanto plataforma de aprendizagem aqueles
que queiram ser crticos literrios, telogos ou juristas podero olhar para a
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10
Conforme ficar claro aps a anlise do que dito nas seces 3 e 4 deste trabalho, no caso especfico
39
40
que o intrprete, aparentemente, pode escolher como interpretar. Pode optar por
mtodos seguindo a teoria que lhe parea mais apelativa ou, caso seja da opinio de que
a teoria em nada o ajuda, interpretar eclecticamente, ou seja, utilizando o mtodo que
lhe parea mais apropriado situao, independentemente das indicaes fornecidas por
qualquer teoria. Esta posio, por um lado, destri completamente o argumento against
theory uma vez que, a ser verdade esta descrio da prtica interpretativa, o intrprete
cairia inevitavelmente num dos lados da querela entre fundacionalistas e antifundacionalistas. O argumento contra o argumento against theory , portanto, o da falta
de coercividade nos estudos literrios, que impediria Knapp e Michaels de decretarem a
inseparabilidade entre inteno e linguagem. Pode-se criar teoria porque, pura e
simplesmente, ningum pode impedir os tericos de separar os elementos da
interpretao tidos, por alguns, como indivisveis. Por outro lado, a teoria, apesar de
possvel, completamente desnecessria, uma vez que o intrprete livre de interpretar
como queira. Assim sendo, os tericos no poderiam usar a inexistncia de coercividade
enquanto argumento para atacar o argumento against theory porque, ao faz-lo,
acabariam por conceder que o seu projecto no pode ser especial. A teoria no pode
ambicionar regular a prtica, independentemente de lhe ser externa ou de ser uma das
suas instncias, em virtude de a teoria ter tanta (ausncia de) coercividade quanto o
argumento que feito contra si.
A disputa volta do argumento against theory pode ser resumida do seguinte
modo: de um lado, temos aqueles que acreditam que a teoria um projecto impossvel
porque se baseia na separao de elementos interpretativos que so inseparveis por
natureza. Do outro, deparamo-nos com aqueles que advogam que os elementos esto,
por natureza, separados, e que funo da teoria discernir a qual dos elementos deve ser
dada maior preponderncia para que as interpretaes sejam objectivamente vlidas.
41
Seguindo esta linha de raciocnio, defender a unio desses mesmos elementos ser
somente uma teoria mais, e no um argumento contra a possibilidade da existncia de
teoria. Toda a discusso centra-se, portanto, na questo de saber se inteno e
linguagem so realmente inseparveis por natureza ou se, por outro lado, este apenas
um ponto de vista que pretende rivalizar com as teorias fundacionalistas e antifundacionalistas. H apenas um ponto com o qual todos concordaro: numa querela com
posies de tal forma antagnicas como esta, somente uma das partes poder ter razo;
a teoria ou possvel, ou no . No se pode arranjar uma soluo de compromisso, ou
seja, a teoria no pode ser possvel apenas de vez em quando. Contudo, as
consideraes acima efectuadas levam concluso que a teoria possvel apenas de vez
em quando, deixando a disputa numa situao em que todos perdem: o argumento
against theory destrudo; porm, esta vitria, bem como a teoria que supostamente
redime, no tem consequncias porque tem como preo confinar a teoria ao mero
estatuto de instncia da prtica e, por isso mesmo, atribuir a esta apenas consequncias
prticas. A concluso inevitvel: a teoria possvel, mas o intrprete s a segue se
quiser. a prtica que decide quando e como se deixa regular pela teoria ou seja, a
teoria existe de vez em quando, nomeadamente quando o intrprete assim o entenda.
H, no entanto, uma questo que os defensores do argumento against theory
podero levantar: ser a coercividade argumento? No colocamos a questo sequer ao
nvel de saber se a coercividade ser um bom argumento; a questo prende-se, antes,
com o facto de se apurar at que ponto a ausncia de um rgo com autoridade para
ditar regras, ou para prescrever a impossibilidade de estas existirem, poder ser utilizado
enquanto argumento. um dado adquirido que tal rgo no existe nos estudos
literrios, o que equivale a dizer que todas as posies tm que ser persuasivas se
quiserem adquirir o estatuto de melhor posio. Mas, se tal rgo existisse, seriam
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todas as disputas automaticamente resolveis? Poder uma das teorias existentes ser
declarada como teoria vlida por fiat legislativo? Depender o argumento against
theory, para prevalecer, de alguma forma de coercividade? E, por ltimo, afastar a
coercividade a importncia da persuaso?
Em nosso entender, a resposta a todas estas questes negativa. A possibilidade
de existncia de teoria centra-se apenas e s na possibilidade de haver separao entre
inteno e linguagem. este o ponto central da querela. luz do que tem sido dito ao
longo da presente dissertao, somos da opinio de que essa mesma separao no pode
ser feita, uma vez que marcas sem inteno no so linguagem. Em nosso entender, a
coercividade no um argumento que possa ser utilizado para destruir o argumento
against theory em virtude de no ser possvel legislar sobre o funcionamento da
linguagem. Por razes explicadas na seco 1 da presente tese, no h como separar a
inteno do autor das palavras de um texto. Mesmo que existisse uma legislatura
literria eleita pelos membros da comunidade qual fossem conferidos poderes para
legislar em matria de interpretao, nomeadamente decretando que inteno e
linguagem se encontram separadas por natureza, e que por via disso a teoria fosse
possvel, bem como para fixar igualmente a validade de uma teoria em detrimento de
outra, nossa conteno que nenhum intrprete poderia respeitar as normas da
emanadas. Legislar sobre o funcionamento da linguagem seria como legislar acerca do
modo como a Terra gira sobre si prpria; apurar se inteno e linguagem so
incindveis, ou no, por natureza no algo que possa ser feito atravs de legislao,
atravs do uso de coercividade. Para justificar esta posio, discutiremos agora uma
outra rea do conhecimento em que a interpretao aparentemente regulvel atravs de
normas coercivas: o Direito.
43
No ordenamento jurdico portugus existem ainda normas de interpretao para os negcios jurdicos
(cf. os artigos 236 a 239 do CC) e para os actos jurdicos que no sejam negcios jurdicos (cf. artigo
295 do CC). Estas normas no sero analisadas na presente dissertao.
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pensamento legislativo, tendo sobretudo em conta a unidade do sistema jurdico, as circunstncias em que
a lei foi elaborada e as condies especficas do tempo em que aplicada.
2. No pode, porm, ser considerado pelo intrprete o pensamento legislativo que no tenha na
letra da lei um mnimo de correspondncia verbal, ainda que imperfeitamente expresso.
3. Na fixao do sentido e alcance da lei, o intrprete presumir que o legislador consagrou as
solues mais acertadas e soube exprimir o seu pensamento em termos adequados.
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Art. 3:
1. Las normas se interpretarn segn el sentido propio de sus palabras, en relacin con el
contexto, los antecedentes histricos y legislativo y la realidad social del tiempo en que han de ser
aplicadas atendiendo fundamentalmente al espritu y finalidad de aqullas.
2. La equidad habr de ponderarse en la aplicacin de las normas, si bien las resoluciones de los
Tribunales slo podrn descansar de manera exclusiva en ella cuando la ley expresamente lo permita.
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13
A diferena entre lei e decreto-lei somente a de que a primeira criada pela Assembleia da Repblica,
o segundo pelo Governo, mas ambos tm a mesma fora jurdica. Utilizaremos lei no sentido de acto de
vontade do legislador, independentemente do legislador em questo.
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interpret-la sem restries, este poderia, no fundo, interpret-la de acordo com as suas
intenes particulares. Na tradio de Direito Romano, em virtude de fazer parte dessa
mesma tradio regular, tendencialmente, todos os aspectos da vida em sociedade,
atravs da codificao e de legislao extravagante ou avulsa,15 existe a concepo de
que a interpretao tem que ter princpios, ou mtodos, muito bem definidos. A nica
entidade com poderes para traar esses mesmos mtodos o legislador pelo que, no
mundo do Direito, a verdadeira teoria s poderia ser encontrada no objecto da
interpretao. Apenas o legislador, enquanto autor da lei, tem coercividade para
governar a forma como todas as leis devero ser interpretadas. Dito por outras palavras,
em Direito apenas o autor tem o poder para definir a forma como os seus textos devem
ser interpretados, e no os tericos.
H que ressalvar, contudo, que a coercividade das normas no garante a sua
inviolabilidade. A coercividade faz-se sentir ao nvel das consequncias; quem infringir
uma norma do Cdigo Penal (CP) e, por via disso, cometer um crime, arrisca-se a ser
acusado e condenado pelo mesmo, mas esta consequncia no faz o tempo retroceder; a
norma j foi violada. Ao nvel da interpretao, a coercividade, a existir, no precludiria
o intrprete de se desviar das normas estabelecidas pela regra geral de interpretao; o
que ele sofreria seria uma consequncia, nomeadamente a de a sua comunidade no
reconhecer a validade da sua opinio e, por conseguinte, ignor-la.
Tudo o que foi dito at agora aparenta descrever uma diferena importante entre
o que interpretar em literatura e no Direito. No primeiro caso, interpretar uma
actividade absolutamente discricionria, dado que no h restries coercivas sobre o
intrprete. No segundo, interpretar fazer o que quer que seja dito pela norma geral de
15
So designaes para normas jurdicas que no se encontram em cdigos, mas sim em leis, decretos-lei,
48
interpretao. Seguindo esta lgica, uma diferena semelhante pode ser constatada no
mundo jurdico, a saber entre os ordenamentos em que existe e aqueles em que no
existe uma regra geral de interpretao. Nestes ltimos, interpretar parece igualmente
ser uma actividade discricionria. Tal como na literatura, existem a verses de uma
querela entre intencionalistas e no-intencionalistas; existe ainda uma terceira posio,
os no-interpretativistas, que defende que se deve interpretar a Constituio e a lei luz
de parmetros de actualidade, que defendem que se deve interpretar a Constituio e a
lei luz de parmetros de actualidade: no interessa a inteno do legislador, ou a das
palavras do texto, porque a primeira impossvel de apurar e a segunda tem demasiadas
interpretaes possveis. Para os no-interpretativistas, o fenmeno da obsolescncia
faz-se sentir em diversas circunstncias, e existem situaes contemporneas que o
legislador no pde regular porque, quando o texto legal foi escrito, essas situaes no
faziam parte da sua realidade. A nica alternativa vivel ser a de o juiz interpretar o
texto tendo em ateno os problemas da sua sociedade, no se atendo s intenes
presentes no texto legal. Dada a ausncia de regulao por parte do legislador, estas trs
posies bem como o argumento against theory so admissveis, uma vez que nada
impede o jurista de interpretar como bem entenda. Nos ordenamentos onde existe uma
regra geral de interpretao todas estas posies tericas so tambm debatidas por
juristas; contudo, eles tero que respeitar o que dito pela norma geral de interpretao
em detrimento da sua prpria posio acerca de qual o melhor mtodo de interpretao.
Estas consideraes levam-nos a duas concluses contra-intuitivas: a primeira
a de que interpretar a linguagem humana uma actividade que difere consoante a
disciplina a propsito da qual a interpretao seja feita. A segunda que h pelo menos
uma disciplina, que faz uso da linguagem, e onde a forma de interpretar est dependente
da vontade de um rgo dotado de poderes coercivos. Em nossa opinio, ambas as
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Optamos por analisar apenas o artigo 9 do CC portugus, deixando de lado o artigo 3 do Cdigo Civil
espanhol e o artigo 12 do Codice Civile italiano para no nos repetirmos nas nossas consideraes. Em
todo o caso, e apesar das diferenas lingusticas existentes nos trs artigos, consideramos que o contedo
de cada uma dessas normas o mesmo, pelo que tudo o que dissermos a propsito do artigo 9 do CC
poder ser dito a propsito dos outros dois artigos.
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pelos artigos 131 (homicdio simples) e 132 (homicdio qualificado) do CP, para alm
de que a prova da existncia deste crime e respectiva imputao regulada por outras
disposies do Cdigo de Processo Penal. Assim sendo, uma deciso luz de normas de
Direito Pblico como o o Direito Penal ir produzir efeitos em sede de Direito
Privado como o o Direito Civil. Tal demonstra que h que considerar o sistema
unitariamente.
O elemento sistemtico , sem dvida, um elemento interpretativo, mas a sua
consagrao legal to til quanto a proibio da separao entre inteno e linguagem,
uma vez que estamos perante normas insusceptveis de infraco: o intrprete no pode
ignorar a unidade do ordenamento jurdico mais do que poderia ignorar a inteno do
legislador. Por um lado, os factos que despoletam a interpretao do Direito no autoanunciam quais os institutos jurdicos relevantes; a sua determinao uma
consequncia da interpretao. A conexo entre o artigo 2034 do CC e os artigos 131 e
132 do CP feita em virtude de um determinado caso concreto onde, por exemplo, o
filho mate o pai surgindo aps a interpretao das normas em apreo, e no porque o
artigo 9 do CC o diga. A referida conexo teria que ser estabelecida, mesmo que o
artigo 9 do CC no existisse, se o intrprete considerasse ser essa a vontade do
legislador, obtida aps a interpretao que o jurista faa tendo por base os factos
apurados. Se, ao interpretar uma norma tida por relevante para a resoluo de um caso
concreto, o jurista chegar concluso de que no inteno do legislador remeter para
outras normas, do mesmo ou de institutos diferentes, ento nada justifica que se faa
uma interpretao sistemtica. Esta obrigatria quando seja essa a inteno do
legislador, mas o que justifica essa obrigatoriedade o facto de que interpretar
somente buscar a inteno de um autor, manifestada atravs das palavras do seu texto, e
no a coercividade da norma geral de interpretao. O mesmo se passa em literatura. A
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55
em olhar para textos que mais no so do que verses embrionrias do texto em anlise
ou fontes de inspirao do legislador. Se houver contradio, a interpretao que conta
a do texto da norma; se houver corroborao, o jurista encontra-se com o mesmo
resultado interpretativo que teria ainda que no se tivesse dado ao trabalho de analisar
outros textos. Nos estudos literrios a situao exactamente a mesma: em caso de
conflito entre os rascunhos e o texto publicado por um autor, o que conta a inteno
manifestada pelas palavras do segundo, dado que este que o trabalho acabado. Em
caso de corroborao entre rascunhos e texto publicado o crtico fica exactamente na
mesma posio em que j estava antes de olhar para os rascunhos. Por tudo isto, no se
pode conferir qualquer relevncia aos textos que contriburam para a criao do texto
final. Por outro lado, se o artigo 9 dissesse no se pode considerar qualquer outro
texto para alm do texto da lei o intrprete no teria como infringir esta proibio.
Imaginemos que um jurista infringiria esta norma hipottica consultando os trabalhos
preparatrios, chegando concluso de que a inteno desses textos corresponde
inteno da lei em vigor. Quando arguisse a sua posio, o jurista fundament-la-ia
tendo por base o texto da lei. A norma geral de interpretao no teria sido infringida
tendo em conta que se chegou a uma interpretao juridicamente vlida apoiada no
texto da lei em vigor. Uma vez que a corroborao e a contradio so resultados
interpretativos, os textos do elemento histrico no funcionam como restries
interpretao da lei, visto que o jurista s olha para os primeiros aps apurar o
significado da ltima. No analisa os textos histricos antes de analisar o texto da lei.
Esta parte do artigo 9 equivale proposio ao interpretar a lei o jurista pode usar
outros textos, na medida em que esses textos digam o que a lei diz. Esta prescrio no
mais do que um incentivo a efectuar a mesma interpretao, e chegar ao mesmo
resultado interpretativo, duas vezes, no se nos afigurando em que medida tal ser til.
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qualquer outro jurista de eras mais remotas, no por opo, mas sim porque no
consegue pensar de forma diferente de um jurista do sculo XXI. O jurista tem que ter
sempre em ateno as condies especficas, no porque tenha a opo de ignor-las
se a tivesse, ento seria legtimo ao legislador impor-lhe que no o fizesse mas, ao
invs, porque lhe impossvel faz-lo. O mesmo pode ser dito a propsito dos estudos
literrios. Independentemente do que se pense acerca dos clssicos gregos, ou da poesia
renascentista, essas ideias surgem em consequncia de condies especficas,
nomeadamente as convenes acadmicas prprias da profisso de crtico literrio
existentes no sculo XXI. Isto no significa que o significado dos textos (a inteno do
autor) v mudando ao sabor das condies especficas que enformam o pensamento
dos intrpretes, mas to-somente que o entendimento acerca de qual a inteno do
autor pode ser influenciado por estes critrios extra-textuais. Impor ao intrprete a
considerao de condies especficas pressupe que este tem uma escolha, quando
esta no existe. Por outro lado, as normas jurdicas utilizam uma linguagem que
indiciam que a inteno do legislador deixar, para os intrpretes do futuro, a tarefa de
saber de determinada norma se aplica a um caso concreto em que o legislador no tenha
pensado. Quando a 14 emenda Constituio dos E.U.A. prescreve nor shall any
State deprive any person of life, liberty, or property, without due process of law a
inteno dos Framers que exista um processo adequado (due) isto , que todos
saibam partida qual e que seja aplicvel a todos, independentemente da sua condio
social , no prescrever qual o processo adequado. A definio de que tipo de processo
ser melhor, tendo em conta a sociedade que dele usufruir, algo que ficar a cargo de
quem seja o legislador em determinada poca histrica. A inteno do legislador
constitucional (Framers) somente dizer que tem que haver um processo adequado, e
no descrever qual o processo que eles prprios entenderiam por adequado. Vrios
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intrprete possa dividir a interpretao em duas, e que possa negligenciar por completo
quer a inteno do autor, quer o texto em anlise. Como temos vindo a afirmar ao longo
deste trabalho, tal no possvel, uma vez que consideramos um erro imaginar the
possibility or desirability of moving from one term (the author's intended meaning),
que corresponderia ao esprito da lei, to a second term (the text's meaning), que
corresponderia letra da lei, when actually the two terms are the same. One can neither
succeed nor fail in deriving one term from the other, since to have one is already to have
them both. (K&M, p. 724) Temos assim que, ao apurar-se o significado da letra de um
texto, apurar-se- igualmente o seu esprito, entenda-se, por esprito, a inteno que o
autor quis conferir s palavras por si escritas uma vez que nenhum texto ter, por si
s, um significado puro, literal e abstracto, completamente desenraizado daquilo que o
seu autor quis dizer (assumindo, naturalmente, que o autor seria o agente responsvel
por conferir o referido esprito letra do seu texto; a no ser ele, no se nos afigura
quem mais poderia ser).17
17
E.D. Hirsch Jr. parece ter, contudo, uma opinio algo diferente, pelo menos primeira vista: A word
sequence means nothing in particular until somebody either means something by it or understands
something from it. (Hirsch, VI, p. 4)
A forma como Hirsch fraseia a sua ideia d a entender que, aps a criao de uma sequncia de palavras,
necessrio que algum que poderia, ou no, ser o autor da referida sequncia lhe confira um
significado, ou que outrem retire um significado dessa mesma sequncia. A ser verdade tal assero
teramos como consequncia o facto de que uma determinada sequncia de palavras, aps ser criada por
algum, viveria num limbo, carecendo totalmente de significado, at que o autor, ou outra pessoa
qualquer, lhe conferisse, num segundo momento, um significado concreto. Colocar a questo nestes
termos levaria igualmente hiptese de que seria possvel termos uma sequncia de palavras sem
significado, por nunca o autor ou outrem lho ter atribudo, at que, posteriormente, algum dela retirasse
uma mensagem. Knapp e Michaels desafiam frontalmente esta noo Hirschiana de dois momentos: o da
criao e o da atribuio de significado: Hirsch is imagining a moment of interpretation before intention
62
is present. This is the moment at which the text's meaning "remains indeterminate," before such
indeterminacy is cleared up by the addition of authorial intention. But if meaning and intention really are
inseparable, then it makes no sense to think of intention as an ingredient that needs to be added; it must be
present from the start. (K&M, p. 726)
Hirsch rebate frontalmente esta interpretao do seu texto dizendo que concorda com Knapp e Michaels
no respeitante impossibilidade de haver significado sem inteno. (Hirsch, AT, pp. 743-734)
Uma vez que a inteno (o esprito) tem necessariamente que estar presente desde o incio, no faz
sentido separar-se a letra de um texto da inteno do seu autor nem sequer pensar que outrem, para alm
do autor, possa ser responsvel por conferir letra o mencionado esprito.
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Que engloba necessariamente a inteno do seu autor. Damos esta questo como ponto assente e, at
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elementos lgicos so todos os restantes aspectos a que se pode recorrer para determinar
o sentido. (Ascenso, p. 392)
Voltamos, por conseguinte, a ter uma inseparabilidade entre esprito (inteno
do autor) e letra (inteno do texto), apesar de esta ltima surgir aos olhos do intrprete
numa primeira impresso, e de aquela ser determinvel graas interaco constante
do texto e de outros elementos de esclarecimento.
Admitimos que o Professor Oliveira de Ascenso faa um uso sui generis do
termo separao na medida em que, para ele, no ser separado reflecte uma situao
na qual dois tipos de interpretao existem, ab initio, separadamente, por si mesmos,
mas so unidos, posteriormente, pelo intrprete. Segundo o nosso uso da expresso no
ser separado, aplicado a esta discusso, interpretar o texto da lei no seria uma questo
de obter uma primeira impresso literal e, posteriormente, utilizar outros elementos de
esclarecimento, necessariamente externos ao prprio texto, para se obter um resultado
interpretativo inteligvel. No ser separado implicaria a anlise simultnea do texto e
dos elementos extrnsecos.
Este processo, conforme descrito pelo Professor Oliveira de Ascenso, revela
uma separao cronolgica entre a apreenso do significado intrnseco do texto e
elementos extrnsecos ao mesmo que ajudariam a determinar o seu sentido. O intrprete
primeiro olha para a norma e, seguidamente, procura, no ordenamento jurdico, outros
elementos que o ajudem a decifrar a norma em apreo. O Professor Oliveira de
Ascenso relata o processo interpretativo nestes termos e conclui que o texto da norma
inseparvel dos elementos externos que lhe do significado. Contudo, a ser assim, no
possvel que se olhe primeiro para a norma, que se apreenda um significado intrnseco
mesma, e que depois se complete ou modifique esse mesmo significado com elementos
externos. Tal posio apenas faria sentido se inteno e linguagem estivessem separados
65
19
No nosso entender, pelas razes acima aduzidas, os elementos sistemtico, histrico e teleolgico no
so mais do que manifestaes da inteno do autor, e por isso no podem ser tratados separadamente,
como sendo extrnsecos ao texto.
66
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Desde que se atribua valor convencional a determinado sinal, existe uma LINGUAGEM. (L&LC,
p.1)
67
no h um limite, fixado pelo texto, busca do esprito das palavras que o compem:
interpretar o texto buscar o esprito. Determinar a inteno do autor estabelecer o
significado do texto. desnecessrio prescrever ao jurista, ou ao intrprete em geral,
que este tem que atribuir considerao igual quer ao texto, quer inteno do seu autor,
e que no pode, em circunstncia alguma, aventurar-se a interpretar um destes
elementos sem fazer uso do outro. Tal prescrio desnecessria porque, luz do que
foi dito, a proibio presente nos avisos dos Professores Oliveira de Ascenso e
Baptista Machado no susceptvel de ser infringida.
No caso do soberano absoluto concebido por Hart,21 no exemplo de Gadamer,
no haveria interpretao, uma vez que esse mesmo soberano, apesar de ser legislador
absoluto, no estaria a conformar a sua opinio, aquando da resoluo de determinado
caso concreto, lei anteriormente escrita ou por si ditada. Resolver uma questo de
A questo que se coloca que o valor convencional automaticamente atribudo pelo autor aquando da
criao da palavra ou de uma sequncia das mesmas e no a posteriori pelo intrprete. Esta posio
em nada ajuda o intrprete uma vez que, no estando dentro da cabea do autor, no lhe imediatamente
possvel aceder ao valor convencional atribudo por este pelo que, na prtica, todas as interpretaes
correm o risco de vir a ser produtos dos valores convencionais atribudos, por parte do intrprete, s
palavras utilizadas pelo autor.
21
He controls his people by general orders backed by threats requiring them to do various things which
they would not otherwise do, and to abstain from doing things which they would otherwise do. (Hart, p.
50) Para alm disso, He makes law for his subjects and makes it from a position outside any law. There
are, and can be, no legal limits on his law-creating power. (Hart, p. 66) esta ausncia de limites que lhe
confere a possibilidade de ab-rogar as regras da interpretao, e de decidir casos removendo o texto da lei
por si anteriormente criada. De referir que Hart cria esta figura para rebater a concepo do Direito como
um sistema de ordens coercivas apoiadas por ameaas (coercive orders backed by threats), propugnado,
entre outros, por Austin, e no para defender que, na realidade, existe um soberano por trs da ordem
jurdica.
68
simultaneamente,
pelos
seguintes
trs
elementos:
compreender,
Esta apenas uma posio de entre trs que consideramos reflectirem, de um modo geral, o estdio de
pensamento acerca do que interpretar, e de que actividades cairo fora do escopo do termo. As outras
duas pertencem a Hirsch, para quem compreender e interpretar so duas funes distintas e
perfeitamente cindveis (Hirsch, VI, pp. 129 131 e 252 254) e ao argumento against theory, que
defende que, apesar de compreender e interpretar serem incindveis, so actividades que precedem
necessariamente a aplicao da lei. Cf. K&M 2, pp. 52-53.
23
69
todo o tipo de textos, mormente dos literrios: uma crtica literria que no seja capaz de
se fundamentar no texto criticado no uma interpretao.24 Ser uma outra actividade
diferente.25
O Professor Oliveira de Ascenso observa ainda que esta concluso26 no nos
deve levar afirmao oposta, de que a interpretao se deve limitar escolha de um
dos possveis sentidos literais do texto. Diramos que a concluso perfeitamente
lgica, em virtude de os textos no terem sentidos literais. Em breve veremos que
letra se pode preferir o sentido que a letra traiu. Mas ter de se assentar na valorao de
elementos que o texto, mesmo que defeituosamente, refere. Se se prescinde totalmente
do texto j no h interpretao da lei, pois j no estaremos a pesquisar o sentido que
se alberga em dada exteriorizao. (Ascenso, p. 382) O ponto fulcral, para o Professor
Ascenso, e para o legislador, conforme demonstrado pelo teor do n 2 do artigo 9 do
CC, o de que toda e qualquer interpretao tem de encontrar o seu fundamento no
texto, tem que haver, citando o n2 do artigo 9, um mnimo de correspondncia verbal,
ainda que imperfeitamente expresso. Classificmos acima esta prescrio como sendo
ilgica, na medida em que obter o esprito e interpretar o texto a mesma coisa, mas
existe uma outra razo pela qual o texto nunca poderia funcionar como limite da busca
do esprito, nem sequer como limite da interpretao em geral. De forma a tornarmos
clara a nossa posio, necessitamos para concluir de descrever sumariamente as razes
pelas quais os intrpretes, em geral, sentem que o texto interpretado impe limites
interpretao.
24
deste trabalho.
25
Knapp e Michaels sugerem que seria escrita criativa. Cf. K&M 2, p. 53.
26
A concluso retirada da afirmao de que, ao ignorar-se a letra da lei, chegar-se-ia a sentidos que no
70
4. Consequncias
Stanley Fish aborda a questo dos limites intrnsecos do texto referindo que
determinate rules perform as barriers or walls on which is written beyond this point
interpretation cannot go. (Fish, Force, p. 505)27 precisamente isto que se entende
por segurana jurdica, um conceito que nasce a partir da concepo de que as normas
jurdicas, reduzidas ou no a escrito, possibilitam a todos os governados saber qual a
conduta pela qual se devem reger, e quais as consequncias que adviro do desrespeito
pelas normas. A interpretao no pode ir beyond this point, sendo que o mesmo a
letra do texto da lei. A lei, enquanto fonte reduzida a escrito, contm normas
determinadas. Cabe ao intrprete apurar quais so atravs da interpretao, mas
nenhuma interpretao pode ir para alm da letra da lei; todas as interpretaes tm que
ser justificadas luz do texto da norma. isto que nos diz o legislador no artigo 9 do
CC, secundado pelo Professor Oliveira de Ascenso e pela grande maioria dos
jurisconsultos, no s da tradio de Direito Romano mas tambm da tradio de
Common Law. Herbert Hart, por exemplo, defende que the life of the law consists to a
very large extent in the guidance both of officials and private individuals by determinate
rules which, unlike the applications of variable standards, do not require from them a
fresh judgment from case to case (Hart, p. 135), o que equivale a dizer que a grande
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De referir que Fish faz este comentrio em preparao ao ataque por si montado teoria de Hart,
presente no captulo VII de The Concept of Law, que visa resolver o problema da textura aberta das
normas jurdicas dividindo a linguagem entre um ncleo de significado imutvel (core of settled
meaning) e uma penumbra de dvida que rodearia o mencionado ncleo. Esta citao de Fish visa
ilustrar a forma como os juristas gostariam que a interpretao funcionasse, no representando a opinio
do prprio.
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maioria das normas tm um significado de tal forma claro que esto imediatamente
acessveis a todos, no sendo necessrio interpret-las novamente aquando do
surgimento de um novo caso concreto dado que, independentemente das circunstncias
de cada caso, essas mesmas normas fazem parte de um conjunto de clear central cases
(Hart, p. 123). A interpretao afigura-se necessria devido existncia de uma
penumbra of doubt que imparts to all rules a fringe of vagueness or open texture
(Hart, p. 123) que as torna indeterminadas. O papel da interpretao tornar as normas
indeterminadas em determinadas, sendo que, neste particular, existe uma regra
transversal a todos os ordenamentos jurdicos, tenham ou no uma norma equivalente ao
artigo 9 do CC: a interpretao, a determinao daquilo que indeterminado, tem que
ser apoiada pelo texto. No pode ir para alm dele. Uma interpretao que no se
fundamente no texto no uma interpretao. Esta concepo igualmente partilhada
pela esmagadora maioria dos praticantes nos estudos literrios.
Em virtude de a nossa posio ser a de que interpretar apurar a inteno do
autor manifestada atravs das palavras do seu texto no poderamos, primeira vista,
deixar de concordar com as posies dos Professores Ascenso e Hart, e da grande
maioria dos jurisconsultos das vrias tradies existentes em Direito, e simplesmente
fixar o texto como limite da interpretao. De facto, se o intrprete, crtico literrio ou
jurista, chegar a uma concluso que no est presente no texto analisado, que seja
diferente da inteno do autor, no ter havido interpretao, mas sim escrita criativa.
At Knapp e Michaels, autores do argumento against theory, esto de acordo com esta
posio, elaborada atravs da seguinte questo: Why not say that a judge who goes
beyond the legislators' intentions in order to make the text mean something more than
they meant is not interpreting the text but changing it? (K&M 2, p. 53) Aparentemente,
existe uma teoria positiva que poder ser partilhada tanto por intencionalistas, no-
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que levar Derrida a afirmar que o significado do texto vai mudando devido a uma
caracterstica que a linguagem possui: a iterabilidade. A marca lingustica vai-se
adaptando ao intrprete (ou o intrprete vai moldando-a), o que equivale a dizer que
nem mesmo o texto funciona como limite da interpretao, uma vez que a iterabilidade
permite que os limites sejam constantemente modificados, ou alargados.
Mesmo que a teoria fosse possvel, ainda que na sua vertente negativa, a
desconstruo seria imprestvel para o Direito, nomeadamente porque esvaziaria toda e
qualquer possibilidade de segurana jurdica. Richard Posner ilustra este ponto atravs
do seguinte comentrio: For an intentionalist judge, the task in interpreting a statute is
to figure out from the words, the structure, the background, and any other available
information how the legislators whose votes were necessary for enactment would have
answered the interpretive question had it occurred to them. And a deconstructionist
judge? He might argue that the provision in Article II of the Constitution that you must
be at least 35 years old to be President of the United States could mean merely that you
must have the maturity of the average 35-yeard old. (Posner, p. 138) Nunca nenhum
jurista advogou, ou advogar, semelhante teoria, em virtude de tornar impossvel a
tarefa de se apurar exactamente o que que a lei diz. Quid juris? deixaria de ser uma
pergunta formulada na esperana de se obter uma resposta, ainda que no objectiva,
pelo menos juridicamente vlida. A interpretao desapareceria do Direito. para evitar
isto, diriam os tericos, que necessria a existncia de uma regra geral de
interpretao. Contudo, julgamos haver demonstrado que este receio infundado, no
por no ser possvel aplicar-se a desconstruo ao Direito (bastaria para tal comear-se a
ignorar a inteno do legislador) mas sim porque tal no seria sequer interpretar. A
comunidade jurdica no necessitaria de uma norma como a do artigo 9 para poder
rejeitar interpretaes desconstrutivistas. Bastaria que os seus membros referissem,
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Obviamente, podem-se fazer outras coisas com os textos para alm de interpret-los. Esta uma
questo que no aflormos ao longo deste trabalho em virtude de estarmos a defender um argumento
contra a teoria da interpretao, no a elaborar um tratado acerca daquilo que possvel fazer-se com
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poder
haver
mais
do
que
um
quando
seja
necessrio
interpretar-se
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A interpretao que fazemos do artigo 9 leva-nos a concluir que o legislador quer que o intrprete una
a inteno linguagem, sendo que as restantes prescries so, conforme demonstrmos, reconduzveis
inteno do autor. O artigo 9 a consagrao legal do argumento against theory.
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intrprete no tem alternativa seno seguir o que a mesma diz. Todas as normas, dotadas
ou no de coercividade, so elaboradas com o intuito de impedir que um agente tenha
determinado comportamento, ou de lhe facultar a possibilidade de fazer algo. A
proibio de homicdio existe para dissuadir as pessoas de matarem outras pessoas. A
obrigao de retirar o chapu da cabea quando se entra num espao fechado visa
constranger as pessoas a no usarem chapus na cabea em espaos fechados. Uma
norma de interpretao tem como objectivo orientar a actividade do intrprete em
determinado sentido, impedindo-o de enveredar por um outro caminho que o legislador
desta norma considera errado. A diferena em relao s restantes normas de conduta
que, em relao a estas, existe a possibilidade de o agente comportar-se de forma
proibida, ou seja, possvel, de facto, assassinar-se pessoas e manter a cabea coberta
em stios fechados. O mesmo no se verifica em relao interpretao. A ser verdade
que interpretar buscar a inteno do autor, manifestada atravs das palavras do texto, a
concluso que se retira bvia: no existe conduta alternativa e, por isso mesmo, a
norma no uma norma. Ainda que se opere sob a iluso de se estar a interpretar o texto
e a ignorar o autor, ou vice-versa, o intrprete, na realidade, no est a ignorar nada,
porque tal impossvel. por estas razes que se diz que a teoria no tem
consequncias para a prtica: o intrprete no pode seguir, ou infringir, quaisquer
prescries tericas. S tem um caminho a seguir: apurar a inteno do autor atravs das
palavras do seu texto, sendo que nem mesmo uma norma criada por um rgo coercivo
consegue alterar esta realidade. Quanto s outras formas de teoria: ou no so teoria,
porque nascem a partir da prtica, ou ento no so teorias da interpretao, porque no
incidem sobre a questo da inteno.
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