PRINCIPIO DE DIRECCIN DEL PROCESO POR PARTE DEL

JUEZ
RESEA HISTRICA:
HUGO ALSINA1 en su primer tomo, da a conocer sobre el origen de este
principio y su utilizacin en los distintos sistemas procesales:
La historia demuestra que el proceso civil y el proceso penal tuvieron un origen
comn y que se aplicaban las mismas reglas ante los mismos jueces, y se
diversificaron luego, acentundose las diferencias por la preeminencia de
determinados principios hasta lograr completa autonoma, aunque conservando
elementos comunes .
El proceso primitivo era un combate simulado, al que el juez pona fin dando la
razn a uno de los litigantes segn sus convicciones. Las costumbres primitivas
slo tenan por ideal la supresin de la violencia y por eso los jueces tenan
carcter de rbitros. En consecuencia, no procedan de oficio, ni en la iniciacin
de la causa ni en su tramitacin; la iniciativa corresponda al particular
lesionado (en el procedimiento civil el sistema Dispositivo y sistema acusatorio
en materia penal).
La Iglesia a comienzos del siglo XIl, fue la que prepar y complet la
substitucin por aqul del procedimiento acusatorio en materia penal, y no hay
ms que recordar el papel desempeado en la historia por los tribunales de la
Inquisicin.
Pero por el contrario, en el procedimiento civil el sistema Dispositivo goz
siempre de un dominio casi ininterrumpido. Y su manifestacin ms evidente la
encontramos con la consolidacin de la monarqua que trajo como
consecuencia una mayor intervencin del juez en la direccin del proceso.
As la Ordenanza de Luis XIV de 1667 le atribuy la facultad de seleccionar las
pruebas y la legislacin prusiana del siglo XVlIl, que se inicia bajo el reinado de
1

ALSINA Hugo, TRATADO TEORICO PRACTICO DE DERECHO PROCESAL CIVIL Y COMERCIAL, T. I, Buenos
Aires, Editorial Ediar, 1955.46

Federico el Grande y culmina con el advenimiento al trono de Federico II,

consigna primero en el Corpus Iuris Fridericianum de 1871 la facultad del juez
de aportar las pruebas en el proceso civil y luego en la Ordenanza General
para los Estados prusianos de 1793 ampla sus poderes en la averiguacin de
los hechos. Pero despus de la revolucin francesa el auge del individualismo
determin un retorno al principio dispositivo y as el cdigo de procedimiento
francs de 1804 suprimi esas facultades judiciales, como tambin lo hizo la
Ordenanza procesal alemana de 1833. De 47ese modo, el principio dispositivo,
con la consiguiente limitacin de los poderes del juez, se expande en el
continente bajo la influencia del cdigo francs, se afirma en la ley de
enjuiciamiento civil espaola y a travs de sta orienta la mayor parte de los
cdigos americanos. No obstante, en algunos cdigos, como la ley del Cantn
de Ginebra de 1819, la ordenanza procesal austraca de 1895 y otros
americanos como los cdigos de Mxico para el Distrito Federal de 1932 y para
los Tribunales Federales de 1942, contienen disposiciones en ese sentido;
otras legislaciones, como la ordenanza procesal alemana de 1934 y el cdigo
italiano de 1940, han ampliado tambin las facultades del juez pero respetando
los principios fundamentales del sistema dispositivo.

CONCEPTO:
Conforme al principio de direccin judicial consiste en que los funcionarios
encargados de tan delicada y alta misin (jueces en la administracin de
justicia) puedan obrar libremente en cuanto a la apreciacin del derecho y de la
equidad. Sin ms obstculos que las reglas que la Ley les determine en cuanto
a la forma de adelantar su conocimiento y proferir su decisin, que se refieren
bien sea al procedimiento que han de seguir o a las pruebas que deben
apreciar (el juez asume un papel protagnico en el proceso y no se limita a
observar la actividad procesal de las partes sino que es aqul quien la
encamina hacia el resultado del proceso).

El Principio de Direccin, conocido tambin como Principio de Autoridad, se

contrapone el Principio Dispositivo que gobernaba el proceso tramitado segn
las normas de Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912, por lo cual el papel
que desarrollaba el Juez era esencialmente pasivo, limitndose tan slo a
observar la actividad de los sujetos procesales y a resolver en consecuencia.
El Principio de Direccin es la manifestacin pura de un sistema procesal
publicista regido por el Principio Inquisitivo, por el cual el juez investiga los
hechos, busca la verdad empleando todos los medios a su alcance con dicho
propsito. No se limita a observar la actividad de las partes o a escuchar sus
alegaciones sino que adems indaga, averigua, examina lo suficiente como
para formarse opinin y resolver el conflicto o la incertidumbre jurdica.2
El principio de direccin judicial del proceso delega en la figura de juez
constitucional el poder-deber de controlar razonablemente la actividad de las
partes, promoviendo la consecucin de los fines del proceso de manera eficaz
y pronta (N. 2876-2005-HC/TC FJ 23).
El principio de direccin judicial del proceso delega en la figura de juez
constitucional el poder-deber de controlar razonablemente la actividad de las
partes, promoviendo la consecucin de los fines del proceso de manera eficaz
y pronta (FJ 23).
El principio de direccin judicial del proceso se redimensiona en el proceso
constitucional, en la medida en que la jurisdiccin constitucional no es simple
pacificadora de intereses de contenido y alcance subjetivos, sino del orden
pblico constitucional en conjunto. Con relacin a la Constitucin, la jurisdiccin
constitucional no acta ni puede actuar como un rgano neutro, sino, por el
contrario, como su principal promotor (N. 0005-2005-CC/TC FJ 4).

CHIOVENDA se refiere a este principio de la siguiente manera:

"En el proceso civil moderno el juez no puede conservar la actitud pasiva que
tuvo en el proceso de otros tiempos. Es un principio del derecho civil pblico
2

A. HINOSTROZA MINGUEZ. Cdigo Procesal Civil, t. I, 1997. pg.22

moderno que el Estado hllase interesado en el proceso civil; no ciertamente

en el objeto de cada pleito, sino en que la justicia de todos los pleitos se
realice lo ms rpidamente y lo mejor posible. El juez, por lo tanto debe estar
provisto tambin en el proceso civil, de una autoridad que careci en otros
tiempos"
El principio de impulso procesal por parte del Juez es una manifestacin
concreta del principio de Direccin. Este principio consiste en la aptitud que
tiene el Juez para conducir autnomamente el proceso, vale decir sin
necesidad de intervencin de las partes, a la consecucin de los fines.
La Direccin del proceso est a cargo del juez y antes que una facultad es un
deber. Es el desempeo de sus funciones, porque el juez tiene deberes,
facultades y derechos.3

JUAN MONROY GLVEZ manifiesta:

El principio de direccin judicial del proceso recibe tambin el nombre de
principio de autoridad del juez. El Principio de Direccin de direccin judicial es
la expresin que mejor caracteriza al sistema publicstico, aquel en el cual
como ya se expres- el juez tiene durante el desarrollo de la actividad procesal
un rol totalmente pasivo, previsto solo para legitimar la actividad de las partes.
Y quin es el Juez?, es la persona que est investida por el Estado de la
potestad de administrar justicia. Podemos considerar que la Direccin del
proceso es un deber, no de carcter funcional, sino de carcter procesal.
DEBERES PROCESALES DE DIRECCIN:
- Mantener la igualdad entre las partes
- Excusarse mediando causal (tercero en la relacin litigiosa)
- Prevenir y sancionar todo acto contrario al deber de veracidad, probidad,
lealtad y buena fe.
3

JOS CHIOVENDA, Principios de derecho procesal civil, t. II, Traduccin de Jos Casis y Santal,
Madrid, Editorial Reus, 1922, pg. 136.

- Procurar la conciliacin de las partes

El maestro MONROY seala que:

El juez civil es el director del proceso, en tal virtud, debe presidir las audiencias
que se realicen en los procesos en que sea competente, al hacerlo, no solo
debe estar atento a las discusiones sobre la pretensin resistida, sino adems
debe hacer suyo todo tipo de informacin que se

filtre en el iter de las

audiencias. Entonces, coloca al juez civil como un mero aplicador de la ley es

reivindicar como actual una concepcin de la funcin puramente protocolar del
juez, ya sepultada en la doctrina.4

Llamado tambin en la doctrina, Principio de Autoridad convierte al Juez en el

conductor del proceso, otorgndole atribuciones e imponindole deberes que
se encaminan al logro y alcance de los fines del proceso que conoce. Hay
quienes consideran que constituye un intermedio entre el juez dictador y el juez
espectador; que manifiesta la concepcin publicstica que tiene la normatividad
procesal vigente.
Al respecto, se ha sealado que: Si bien es cierto que el artculo II del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Civil referido al principio de direccin e impulso
oficioso del proceso, privilegia su importancia desde la perspectiva de su
funcin pblica, sin embargo, no es menos cierto, que este principio no
descarta la actividad procesal de las partes, dado que estas en ningn
momento dejan de ser las principales interesadas en lo que se resuelva,
constituyndose de esta manera en las impulsadoras naturales del proceso,
cuya iniciativa deviene en indispensable no solo para solicitar al juez la
providencia que corresponda al estado del proceso sino tambin para
exponerle los hechos en que sustentan su peticin.

MONROY GALVEZ, Juan (1996): Introduccin al proceso civil. Themis-De Belande & Monroy. Santa f
de Bogot. Pg. 60.