Check List

LEY ORGNICA DE PROTECCIN DE DATOS (LOPD)
TOMA DE DATOS MANUAL - Check-list
Nombre del cliente:

Adaptacin realizada por:
Fecha:
v.080113
RESPONSABLE DEL FICHERO

Datos de identificacin.
Razn Social:
Nif/Cif:
Persona de contacto comercial:
Nombre comercial de la empresa:
Direccin:
CP:
Localidad:
Provincia:
Pas:
Telfono:
Fax:
Email:
Nombre gerente:
Primer Apellido gerente:
Segundo Apellido gerente:
Nif gerente:
Cargo:
Actividad principal (debe escoger una de la tabla de abajo):
Actividad Principal
COMERCIO
SANIDAD
CONTABILIDAD, AUDITORIA Y ASESORIA FISCAL
ASOCIACIONES Y CLUBES
ACTIVIDADES INMOBILIARIAS
INDUSTRIA QUMICA Y FARMACUTICA
CONSTRUCCION
TURISMO Y HOSTELERA
MAQUINARIA Y MEDIOS DE TRANSPORTE
EDUCACIN
TRANSPORTE
SEGUROS PRIVADOS
SERVICIOS INFORMTICOS
ACTIVIDADES RELACIONADAS CON LOS PRODUCTOS
ALIMENTICIOS, BEBIDAS Y TABACOS
AGRICULTURA, GANADERA, EXPLOTACIN FORESTAL,
CAZA, PESCA
Actividad Principal
ACTIVIDADES DIVERSAS DE SERVICIOS PERSONALES
ACTIVIDADES DE ORGANIZACIONES EMPRESARIALES,
PROFESIONALES Y PATRONALES
ACTIVIDADES DE SERVICIOS SOCIALES
PUBLICIDAD DIRECTA
SERVICIOS DE TELECOMUNICACIONES
ACTIVIDADES RELACIONADAS CON LOS JUEGOS DE AZAR Y
APUESTAS
SEGURIDAD
SELECCIN DE PERSONAL
ACTIVIDADES POSTALES Y DE CORREO (OPERADORES
POSTALES, EMPRESAS
PRESTADORAS DE SERVICIOS POSTALES, TRANSPORTISTAS ....)
INVESTIGACION Y DESARROLLO (I+D)
ACTIVIDADES POLITICAS, SINDICALES Y RELIGIOSAS
MUTUALIDADES COLABORADORAS DE LOS ORGANISMOS DE LA
SEGURIDAD SOCIAL
ORGANIZACION DE FERIAS, EXHIBICIONES, CONGRESOS Y
OTRAS ACTIVIDADES RELACIONADAS
SOLVENCIA PATRIMONIAL Y CRDITO
PRODUCCIN DE BIENES DE CONSUMO

SECTOR ENERGTICO
INSPECCION TECNICA DE VEHICULOS Y OTROS ANALISIS

TECNICOS
COMERCIO Y SERVICIOS ELECTRNICOS
COMUNIDADES DE PROPIETARIOS
ACTIVIDADES JURIDICAS, NOTARIOS Y REGISTRADORES
OTRAS ACTIVIDADES
ENTIDADES BANCARIAS Y FINANCIERAS
1 Nombre del fichero
N 1
Introduzca un nombre representativo para el fichero, ej.: Clientes, Empleados, Videovigilancia,

C.Propietarios, etc...
Nombre Fichero:
Cdigo de Inscripcin (si se
tiene):
2 Encargado del tratamiento

Introduzca los datos del encargado principal de este fichero.
Razn Social:
NIF:
Direccin:
C.P:
Localidad:
Provincia:
Pas:
Telfono:
Fax:
E-Mail:
3 Responsable de atencin a los afectados

Introduzca los datos de la oficina donde se atender a los afectados (ARCO) para este fichero.
Nombre de Oficina:
NIF:
Direccin:
C.P:
Localidad:
Provincia:
Telfono:
E-Mail:
Pas:
Fax:
4 Finalidad del fichero

De la siguiente tabla marque la finalidad que mejor se adapte a su fichero. Mnima una y mximo seis.
Descripcin
GESTIN DE CLIENTES, CONTABLE, FISCAL Y ADMINISTRATIVA
RECURSOS HUMANOS
GESTIN DE NMINAS
PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES
PRESTACIN DE SERVICIOS DE SOLVENCIA PATRIMONIAL Y CRDITO
CUMPLIMIENTO/INCUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES DINERARIAS
SERVICIOS ECONMICOS-FINANCIEROS Y SEGUROS
ANLISIS DE PERFILES
PUBLICIDAD Y PROSPECCIN COMERCIAL
PRESTACIN DE SERVICIOS DE COMUNICACIONES ELECTNICAS
GUIAS/REPERTORIOS DE SERVICIOS DE COMUNICACIONES ELECTRNICAS
COMERCIO ELECTRNICO
PRESTACIN DE SERVICIOS DE CERTIFICACIN ELECTRNICA
GESTIN DE ASOCIADOS O MIEMBROS DE PARTIDOS POLTICOS, SINDICATOS, IGLESIAS,
CONFESIONES O COMUNIDADES RELIGIOSAS Y ASOCIACIONES, FUNDACIONES Y OTRAS ENTIDADES
SIN NIMO DE LUCRO, CUYA FINALIDAD SEA POLTICA, FILOSFICA, RELIGIOSA O SINDICAL
GESTIN DE ACTIVIDADES ASOCIATIVAS, CULTURALES, RECREATIVAS, DEPORTIVAS Y SOCIALES
GESTIN DE ASISTENCIA SOCIAL
EDUCACIN
INVESTIGACIN EPIDEMIOLGICA Y ACTIVIDADES ANLOGAS
GESTIN Y CONTROL SANITARIO
HISTORIAL CLNICO
SEGURIDAD PRIVADA
SEGURIDAD Y CONTROL DE ACCESO A EDIFICIOS
VIDEOVIGILANCIA
FINES ESTADSTICOS, HISTRICOS O CIENTFICOS
OTRAS FINALIDADES
5 Descripcin de la finalidad
Introduzca una descripcin de la finalidad y uso previsto del fichero.
Ejemplos:
-FICHERO PARA LA GESTION ADMINISTRATIVA Y COMERCIAL DE LA CARTERA DE CLIENTES DE LA EMPRESA
-FICHERO PARA LA CONFECCION DE NOMINAS Y GESTION LABORAL DE LOS TRABAJADORES DE LA EMPRESA
-FICHERO PARA REALIZAR ACCIONES DE MARKETING OFERTAS Y PUBLICIDAD DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS DE LA EMPRESA
-FICHERO UTILIZADO PARA ALMACENAR LAS GRABACIONES DE VIDEOVIGILANCIA DEL SISTEMA DE SEGURIDAD PROPIO DE LA EMPRESA
6 Origen de los datos

Marque una casilla como mnimo que corresponda con la procedencia de los datos que contiene el fichero.
Propio interesado o su representante legal
Otras personas fsicas distintas del interesado o representante legal
Fuentes accesibles al pblico
Registros pblicos
Entidades privadas
Administraciones pblicas
7 Colectivos interesados
Marque los colectivos que estn relacionados con los datos del fichero. Si ninguno se adapta puede
describirlo en Otros Colectivos.
Empleados
Proveedores
Propietarios o Arrendatarios
Estudiantes
Padres o Tutores
Solicitantes
Cargos Pblicos
Clientes y Usuarios
Asociados o Miembros
Pacientes
Personas de Contacto
Representante Legal
Beneficiarios
Otros Colectivos:
8 Datos identificativos
Marque los datos identificativos que puede contener su fichero. Como mnimo debe seleccionar uno.
Tambin puede describirlos en el campo Otros Datos Identificativos.
CIF / NIF
N de la Seguridad Social
Nombre y Apellidos
Tarjeta Sanitaria
Direccin Postal o Electrnica
Telfono
Firma o Huella Digitalizada/Escaneada
Imgenes / Voz
Marcas Fsicas
Firma Electrnica
Otros Datos Identificativos:
Otros tipos de Datos Tipificados (Opcional):

Caractersticas Personales
Circunstancias Sociales
Acadmicos Profesionales
Detalles del Empleo
Descripcin de Otros Tipos Datos:
Econmicos, Financieros y de Seguros

Transacciones de Bienes y Servicios
9 Datos protegidos
Marque las casillas correspondientes en caso de que su fichero contenga datos protegidos.
Ideologa
Afiliacin Sindical
Religiosos
Creencias
Origen Racial o tnico

Salud
Vida Sexual
10 Tratamiento (Obligatorio)
Marque la casilla que indica el sistema de tratamiento que utiliza.
Automtico
Manual
Mixto
11 Nivel de Seguridad (Obligatorio)

Marque la casilla que indica el nivel de seguridad del fichero.
Bsico
Medio
Alto
12 Cesiones previstas
Este apartado nicamente ha de cumplimentarse en el caso de que se prevea realizar cesiones o
comunicaciones de datos a otras empresas. Si no hay ninguno que se adapte a sus necesidades puede
escribirlo en el apartado Otros destinatarios.
Descripcin
ORGANIZACIONES O PERSONAS DIRECTAMENTE RELACIONADAS CON
EL RESPONSABLE
ORGANISMOS DE LA SEGURIDAD SOCIAL
REGISTROS PBLICOS
COLEGIOS PROFESIONALES
ADMINISTRACIN TRIBUTARIA
OTROS RGANOS DE LA AMINISTRACIN PBLICA
COMISIN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES
COMISIN NACIONAL DEL JUEGO
NOTARIOS Y PROCURADORES
FUERZAS Y CUERPOS DE SEGURIDAD
ORGANISMOS DE LA UNIN EUROPEA
ENTIDADES DEDICADAS AL CUMPLIMIENTO O INCUMPLIMIENTO DE
OBLIGACIONES DINERARIAS
BANCOS, CAJAS DE AHORROS Y CAJAS RURALES
ENTIDADES ASEGURADORAS
OTRAS ENTIDADES FINANCIERAS
ENTIDADES SANITARIAS
PRESTACIONES DE SERVICIOS DE TELECOMUNICACIONES
EMPRESAS DEDICADAS A PUBLICIDAD O MARKETING DIRECTO
ASOCIACIONES Y ORGANIZACIONES SIN NIMO DE LUCRO
SINDICATOS Y JUNTAS DE PERSONAL
ADMINISTRACIN PBLICA CON COMPETENCIA EN LA MATERIA
Otros destinatarios:
13 Transferencias internacionales
Este apartado ha de cumplimentarse en el caso de que se realice o est previsto realizar un tratamiento de
datos fuero del territorio del Espacio Econmico Europeo.
Introduzca un pas y despus el cdigo correspondiente a la tipificacin deseada. Puede escribir un mximo
de 4 pases. Si necesita tipificar otra categora que no est en la lista puede hacerlo en Otra Tipificacin.
Pas
Cd.
Cdigo
01
02
03
04
05
06
07
08
09
10
11
Otra Tipificacin
Tipificacin
COMPAAS FILIALES
COMPAA MATRIZ
COMPAAS DEL GRUPO
PRESTADORES DE SERVICIO
UNIVERSIDADES Y CENTROS EDUCATIVOS
RGANOS PBLICOS DE OTROS ESTADOS
ORGANISMOS INTERNACIONALES
RGANOS JUDICIALES
ENTIDADES FINANCIERAS
DATOS DE PASAJEROS CON DESTINO A LOS
ORGANISMOS DE FRONTERAS DE EEUU Y CANAD
Autorizacin de la AEPD
Cumplimentar solo en caso de contar con una autorizacin de la AEPD, para poder realizar transferencias
internacionales de datos.
Procedimiento de Recogida
Detallar el procedimiento y medio (encuestas, formulario papel, cupones, pginas web, etc.) utilizado por la
empresa en la recogida de datos personales para este fichero.
Ejemplos:
-El interesado los entrega personalmente y se introducen en el fichero al momento.
-El interesado rellena un formulario en papel habilitado para la recogida de datos.
-El interesado rellena un formulario electrnico en la web de la empresa.
-El interesado los enva al email de contacto de la empresa.
-Por medio de las cmaras de seguridad de la empresa.
-Datos obtenidos mediante fuentes accesibles al pblico.
Medidas fichero no Automatizado

Detallar las medidas.
Ejemplos:
-Archivadores protegidos mediante cerradura con llave.
-Archivadores ubicados en una oficina con acceso restringido.
****************************************** FIN DEL FICHERO N 1 **********************************************
N 2

Nombre Fichero:
Cdigo de Inscripcin (si se tiene):

Razn Social:
NIF:
Direccin:
C.P:
Localidad:
Provincia:
Pas:
Telfono:
Fax:
E-Mail:

Nombre de Oficina:
NIF:
Direccin:
C.P:
Localidad:
Provincia:
Telfono:
E-Mail:
Pas:
Fax:

Descripcin
RECURSOS HUMANOS
GESTIN DE NMINAS
ANLISIS DE PERFILES
COMERCIO ELECTRNICO
EDUCACIN
HISTORIAL CLNICO
SEGURIDAD PRIVADA
VIDEOVIGILANCIA
OTRAS FINALIDADES
Ejemplos:

Registros pblicos
Entidades privadas
Empleados
Proveedores
Estudiantes
Padres o Tutores
Solicitantes
Cargos Pblicos
Clientes y Usuarios
Pacientes
Representante Legal
Beneficiarios
Otros Colectivos:
CIF / NIF
Nombre y Apellidos
Tarjeta Sanitaria
Telfono
Imgenes / Voz
Marcas Fsicas
Firma Electrnica

Detalles del Empleo

9 Datos protegidos
Ideologa
Afiliacin Sindical
Religiosos
Creencias

Salud
Vida Sexual
Automtico
Manual
Mixto

Bsico
Medio
Alto
Descripcin
EL RESPONSABLE
REGISTROS PBLICOS
Pas
Cd.
Cdigo
01
02
03
04
05
06
07
08
09
10
11
Otra Tipificacin
Tipificacin
COMPAAS FILIALES
COMPAA MATRIZ
COMPAAS DEL GRUPO
RGANOS JUDICIALES
Ejemplos:

Ejemplos:
****************************************** FIN DEL FICHERO N 2 **********************************************
N 3

Nombre Fichero:
Cdigo de Inscripcin (si se tiene):

Razn Social:
NIF:
Direccin:
C.P:
Localidad:
Provincia:
Pas:
Telfono:
Fax:
E-Mail:

Nombre de Oficina:
NIF:
Direccin:
C.P:
Localidad:
Provincia:
Telfono:
E-Mail:
Pas:
Fax:

Descripcin
RECURSOS HUMANOS
GESTIN DE NMINAS
ANLISIS DE PERFILES
COMERCIO ELECTRNICO
EDUCACIN
HISTORIAL CLNICO
SEGURIDAD PRIVADA
VIDEOVIGILANCIA
OTRAS FINALIDADES
Ejemplos:

Registros pblicos
Entidades privadas
Empleados
Proveedores
Estudiantes
Padres o Tutores
Solicitantes
Cargos Pblicos
Clientes y Usuarios
Pacientes
Representante Legal
Beneficiarios
Otros Colectivos:
CIF / NIF
Nombre y Apellidos
Tarjeta Sanitaria
Telfono
Imgenes / Voz
Marcas Fsicas
Firma Electrnica

Detalles del Empleo

9 Datos protegidos
Ideologa
Afiliacin Sindical
Religiosos
Creencias

Salud
Vida Sexual
Automtico
Manual
Mixto

Bsico
Medio
Alto
Descripcin
EL RESPONSABLE
REGISTROS PBLICOS
Pas
Cd.
Cdigo
01
02
03
04
05
06
07
08
09
10
11
Otra Tipificacin
Tipificacin
COMPAAS FILIALES
COMPAA MATRIZ
COMPAAS DEL GRUPO
RGANOS JUDICIALES
Ejemplos:

Ejemplos:
****************************************** FIN DEL FICHERO N 3 **********************************************

Utilice tantas plantillas como ficheros tenga el responsable.
Encargados del Tratamiento

Introducir los encargados de la empresa (asesoras, gestora, empresas informtica, prevencin de riesgos,
etc).
Encargado N1:
Cdigo:
Razn social o nombre empresa:
NIF:
Direccin:
C.P.:
Localidad:
Provincia:
Pas:
Telfono:
Fax:
E-mail:
Nombre y apellidos representante:
NIF Representante:
Ficheros que trata el encargado:
Tipo de servicio prestado (Servicios informticos, Asesora Laboral y Fiscal, Confeccin de nminas, Prevencin de riesgos laborales ):

etc).
Encargado N2:
Cdigo:
NIF:
Direccin:
C.P.:
Localidad:
Provincia:
Pas:
Telfono:
Fax:
E-mail:
NIF Representante:

etc).
Encargado N3:
Cdigo:
NIF:
Direccin:
C.P.:
Localidad:
Provincia:
Pas:
Telfono:
Fax:
E-mail:
NIF Representante:

etc).
Encargado N4:
Cdigo:
NIF:
Direccin:
C.P.:
Localidad:
Provincia:
Pas:
Telfono:
Fax:
E-mail:
NIF Representante:
Locales (Anexo D)
Introducir la descripcin de los locales donde se ubican los ficheros.
Local N1
Cdigo:
Nombre del local (sede principal, sucursal, etc..):
Direccin completa del local (Calle, CP, Localidad, Provincia):
Descripcin fsica del local (ej. Oficina de 30 m2, una sola planta, un solo acceso por la puerta principal, dividida en recepcin
y tres salas de trabajo):
Sistemas de seguridad (ej. Alarma de infrarrojos y sirena exterior, Cmaras de video vigilancia ):
Ficheros o Tratamientos:
Control de acceso (ej. Personal de la empresa autorizado con llave de la entrada principal, Cdigo numrico ):
Observaciones:
Locales (Anexo D)
Introducir la descripcin de los locales donde se ubican los ficheros.
Local N2
Cdigo:
Nombre del local (sede principal, sucursal, etc..):
Direccin completa del local (Calle, CP, Localidad, Provincia):
Descripcin fsica del local (ej. Oficina de 30 m2, una sola planta, un solo acceso por la puerta principal, dividida en recepcin
y tres salas de trabajo):
Sistemas de seguridad (ej. Alarma de infrarrojos y sirena exterior, Cmaras de video vigilancia ):
Ficheros o Tratamientos:
Control de acceso (ej. Personal de la empresa autorizado con llave de la entrada principal, Cdigo numrico):
Observaciones:
Estructura Informtica (Anexo B)

Detallar la descripcin de la estructura del sistema informtico, el tipo de red, el entorno de las
comunicaciones y certificados digitales.
Estructura Informtica
Cdigo:
Nombre de la web:
Descripcin de la estructura informtica (ej. Red local con 1 servidor de ficheros, 3 ordenadores como puestos de
trabajo, conectados entre s por un swicth a travs de cable de red ethernet. Estn conectados a internet mediante un router
ADSL. Hay 3 impresoras compartidas y un escner para gestin documental.):
Mtodos y sistemas de autenticacin: (ej. Lector de DNI electrnico, lector biomtrico.):
Local al que pertenece esta estructura:
Estructura Informtica (Anexo B)

Detallar la descripcin de la estructura del sistema informtico, el tipo de red, el entorno de las
comunicaciones y certificados digitales.
Estructura Informtica
Cdigo:
Nombre de la web:
Descripcin de la estructura informtica (ej. Red local con 1 servidor de ficheros, 3 ordenadores como puestos de
trabajo, conectados entre s por un swicth a travs de cable de red Ethernet. Estn conectados a internet mediante un router
ADSL. Hay 3 impresoras compartidas y un escner para gestin documental.):
Mtodos y sistemas de autenticacin: (ej. Lector de DNI electrnico, lector biomtrico.):
Local al que pertenece esta estructura:
Nombramientos (Anexo E)
Relacin de los diferentes responsables en materia de proteccin de datos.
Administrador
Cdigo:
Nombre y Apellidos:
Dni:
Fecha de Alta:
Cargo/funcin en la empresa: Persona designada para conceder, alterar, o anular el acceso autorizado a los
datos.
Ficheros o Tratamientos que utiliza:
Responsable de la gestin de incidencias

Cdigo:
Nombre y Apellidos:
Dni:
Fecha de Alta:
Cargo/funcin en la empresa:
Responsable de atencin a los afectados

Cdigo:
Nombre y Apellidos:
Dni:
Fecha de Alta:
Nombramientos (Anexo E)
Relacin de los diferentes responsables en materia de proteccin de datos.
Responsable de seguridad
Cdigo:
Nombre y Apellidos:
Dni:
Fecha de Alta:
Responsable de copias de respaldo y recuperacin

Cdigo:
Nombre y Apellidos:
Dni:
Fecha de Alta:
Autorizaciones (Anexo E)
Lista de usuarios de la empresa con acceso a los datos.
Autorizacin N1
Cdigo:
Fecha de Alta:
Nombre y Apellidos:
Dni:
Funciones o tipo de usuario (ej. Administrador, operador de datos):
Privilegios en el sistema (ej. Altas, bajas, modificaciones):
Modo de acceso a los ficheros (ej. Usuario local o remoto):

Local o locales a los que pertenece este usuario:
Perfil o grupo:
Autorizacin N2
Cdigo:
Fecha de Alta:
Nombre y Apellidos:
Dni:

Perfil o grupo:
Autorizacin N3
Fecha de Alta:
Nombre y Apellidos:
Dni:

Perfil o grupo:
Autorizacin N4
Fecha de Alta:
Nombre y Apellidos:
Dni:

Perfil o grupo:
Autorizacin N5
Fecha de Alta:
Nombre y Apellidos:
Dni:

Perfil o grupo:
Autorizacin N6
Fecha de Alta:
Nombre y Apellidos:
Dni:

Perfil o grupo:
Autorizacin N7
Fecha de Alta:
Nombre y Apellidos:
Dni:

Perfil o grupo:
Autorizacin N8
Fecha de Alta:
Nombre y Apellidos:
Dni:

Perfil o grupo:
Equipamiento (Anexo B)
Inventario de los equipos informticos que posee la empresa junto con las caractersticas.
Equipamiento N1
Cdigo:
Fecha de alta:
Tipo equipo (ej. Servidor, porttil, impresora, router):
Cantidad:
Marca / modelo, descripcin:
N serie o identificador:
Fichero o Tratamiento que utiliza si es un ordenador:
Usuarios o perfiles que utilizan este equipo:
Local/es que pertenece este equipo:
Control de acceso (ej. Contrasea, lector de huellas):

Sistema operativo (ej. Windows 7, Vista, 2000):
Programa de seguridad / antivirus:
Equipamiento N2
Cdigo:
Fecha de alta:
Cantidad:

Equipamiento N3
Cdigo:
Fecha de alta:
Cantidad:

Equipamiento N4
Cdigo:
Fecha de alta:
Cantidad:

Equipamiento N5
Cdigo:
Fecha de alta:
Cantidad:

Equipamiento N6
Cdigo:
Fecha de alta:
Cantidad:

Equipamiento N7
Cdigo:
Fecha de alta:
Cantidad:

Equipamiento N8
Cdigo:
Fecha de alta:
Cantidad:

Programas y aplicaciones que tratan los ficheros (Anexo C)

Introducir los programas Ofimticos, Gestores de Facturacin, Contabilidad, etc... que traten
datos personales de los ficheros.
Programa/Aplicacin N1
Cdigo:
Fecha de alta:
Nombre comercial del programa:
Cantidad:
Nivel de seguridad del programa:
Fabricante:
N serie o licencia:
Finalidad y descripcin del programa:
Ficheros o Tratamientos que gestiona el programa:
Usuarios o Perfiles que ejecutan el programa:
Equipos que ejecutan el programa:
Acceso por contrasea S-No:

Registro de accesos S-No:

Cdigo:
Fecha de alta:
Cantidad:
Fabricante:
N serie o licencia:


Cdigo:
Fecha de alta:
Cantidad:
Fabricante:
N serie o licencia:


Cdigo:
Fecha de alta:
Cantidad:
Fabricante:
N serie o licencia:


Cdigo:
Fecha de alta:
Cantidad:
Fabricante:
N serie o licencia:


Cdigo:
Fecha de alta:
Cantidad:
Fabricante:
N serie o licencia:

Procedimiento de respaldo y recuperacin (Anexo G1)

Descripcin del sistema de copias de seguridad y recuperacin, as como la frecuencia y los ficheros
incluidos.
Copias y Recuperacin N 1
Cdigo:
Descripcin del sistema de copias (ej. La empresa utiliza dos memorias extrables usb de 16gb tipo pendrive. Cada viernes se conecta
una diferente, se ejecuta el programa de copias Cobian el cual ya tiene una seleccin de carpetas establecidas. El responsable de las copias espera
la finalizacin, retira la unidad y la guarda bajo llave.):
Descripcin del sistema de recuperacin (ej.
Se conecta el pendrive que tenga la copia ms reciente y se ejecuta el programa
Cobian, a travs de este se seleccionan las carpetas a recuperar y una vez comprobado el contenido recuperado se devuelve la unidad a su cajn
bajo llave.):
Frecuencia de las copias (diaria, cada 2 das, etc.):

Ficheros incluidos en las copias:
Observaciones:
Cdigo:
bajo llave.):

Observaciones:
Procedimiento de respaldo y recuperacin (Anexo G1)

Descripcin del sistema de copias de seguridad y recuperacin, as como la frecuencia y los ficheros
incluidos.
Cdigo:
bajo llave.):

Observaciones:
Cdigo:
bajo llave.):

Observaciones:
Relacin de los soportes utilizados en las copias de seguridad (Anexo G2)

Inventario de los soportes que contienen ficheros.
Soporte N1
Cdigo:
Referencia del soporte (Conjunto de nmeros y letras que identifica el soporte y con el cual hay que etiquetarlo):
Fecha de alta:
Tipo de soporte (ej. Disco duro externo, Pendrive, Archivador):
Lugar de acceso restringido donde se deposita el soporte:
Ficheros o Tratamientos que contiene:
Motivo de baja o eliminacin:
Soporte N2
Cdigo:
Fecha de alta:
Soporte N3
Cdigo:
Fecha de alta:
Relacin de los soportes utilizados en las copias de seguridad (Anexo G2)

Inventario de los soportes que contienen ficheros.
Soporte N4
Cdigo:
Fecha de alta:
Soporte N5
Cdigo:
Fecha de alta:
Soporte N6
Cdigo:
Fecha de alta:
COLABORADORES (no se consideran encargados)

Colaboradores de nuestra empresa, los cuales tienen acceso a los datos para el desarrollo de su
trabajo, pero no tratan esos datos. Por ejemplo empresas externas de: mantenimiento, mensajera, etc.
Colaborador N1:
Cdigo:
Nombre del colaborador:
DNI/NIF del colaborador:
Direccin:
C.P.:
Localidad:
Telfono:
Correo electrnico:
Servicio prestado (ej. mensajera, mantenimiento):
Observaciones:
Colaborador N2:
Cdigo:
Direccin:
C.P.:
Localidad:
Telfono:
Correo electrnico:
Observaciones:
COLABORADORES (no se consideran encargados)

Colaboradores de nuestra empresa, los cuales tienen acceso a los datos para el desarrollo de su
trabajo, pero no tratan esos datos. Por ejemplo empresas externas de: mantenimiento, mensajera, etc.
Colaborador N3:
Cdigo:
Direccin:
C.P.:
Localidad:
Telfono:
Correo electrnico:
Observaciones:
Colaborador N4:
Cdigo:
Direccin:
C.P.:
Localidad:
Telfono:
Correo electrnico:
Observaciones:
TRATAMIENTOS que realiza el responsable

Puede darse el caso de que el responsable sea encargado de un fichero, por ejemplo, si una empresa le
entrega un fichero para confeccionar nminas actuar como encargado, NO como responsable. Entonces
utilizaremos esta pantalla para darlos de alta y as quedarn reflejados en su documento de seguridad
como marca la ley.
Tratamiento N1:
Cdigo:
Nombre del responsable del fichero:
NIF/CIF:
Direccin:
C.P.:
Localidad:
Provincia:
Telfono:
Fax:
E-Mail:
NIF del representante:

Actividad del responsable:
Duracin del tratamiento:

Nivel de seguridad:
Descripcin de la finalidad y uso:
Datos objeto del tratamiento:

Ficheros entregados por el responsable:
Tipo de servicio prestado por el encargado:
Observaciones:

como marca la ley.
Tratamiento N2:
Cdigo:
NIF/CIF:
Direccin:
C.P.:
Localidad:
Provincia:
Telfono:
Fax:
E-Mail:


Nivel de seguridad:

Observaciones:

como marca la ley.
Tratamiento N3:
Cdigo:
NIF/CIF:
Direccin:
C.P.:
Localidad:
Provincia:
Telfono:
Fax:
E-Mail:


Nivel de seguridad:

Observaciones:

como marca la ley.
Tratamiento N4:
Cdigo:
NIF/CIF:
Direccin:
C.P.:
Localidad:
Provincia:
Telfono:
Fax:
E-Mail:


Nivel de seguridad:

Observaciones:
OBSERVACIONES
********************************************** FIN DEL DOCUMENTO ****************************************

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LEY ORGNICA DE PROTECCIN DE DATOS (LOPD)

TOMA DE DATOS MANUAL - Check-list

Nombre del cliente:

RESPONSABLE DEL FICHERO

Actividad principal (debe escoger una de la tabla de abajo):

PRODUCCIN DE BIENES DE CONSUMO

INSPECCION TECNICA DE VEHICULOS Y OTROS ANALISIS

ACTIVIDADES JURIDICAS, NOTARIOS Y REGISTRADORES

ENTIDADES BANCARIAS Y FINANCIERAS

1 Nombre del fichero

Introduzca un nombre representativo para el fichero, ej.: Clientes, Empleados, Videovigilancia,

2 Encargado del tratamiento

3 Responsable de atencin a los afectados

4 Finalidad del fichero

6 Origen de los datos

Otros Datos Identificativos:

Otros tipos de Datos Tipificados (Opcional):

Econmicos, Financieros y de Seguros

Origen Racial o tnico

11 Nivel de Seguridad (Obligatorio)

Medidas fichero no Automatizado

****************************************** FIN DEL FICHERO N 1 **********************************************

1 Nombre del fichero

Introduzca un nombre representativo para el fichero, ej.: Clientes, Empleados, Videovigilancia,

2 Encargado del tratamiento

3 Responsable de atencin a los afectados

4 Finalidad del fichero

6 Origen de los datos

Otros Datos Identificativos:

Otros tipos de Datos Tipificados (Opcional):

Econmicos, Financieros y de Seguros

Origen Racial o tnico

11 Nivel de Seguridad (Obligatorio)

Medidas fichero no Automatizado

****************************************** FIN DEL FICHERO N 2 **********************************************

1 Nombre del fichero

Introduzca un nombre representativo para el fichero, ej.: Clientes, Empleados, Videovigilancia,

2 Encargado del tratamiento

3 Responsable de atencin a los afectados

4 Finalidad del fichero

6 Origen de los datos

Otros Datos Identificativos:

Otros tipos de Datos Tipificados (Opcional):

Econmicos, Financieros y de Seguros

Origen Racial o tnico

11 Nivel de Seguridad (Obligatorio)

Medidas fichero no Automatizado

****************************************** FIN DEL FICHERO N 3 **********************************************

Encargados del Tratamiento

Encargados del Tratamiento

Encargados del Tratamiento

Encargados del Tratamiento

Nombre del local (sede principal, sucursal, etc..):

Direccin completa del local (Calle, CP, Localidad, Provincia):

Nombre del local (sede principal, sucursal, etc..):

Direccin completa del local (Calle, CP, Localidad, Provincia):

Estructura Informtica (Anexo B)

Mtodos y sistemas de autenticacin: (ej. Lector de DNI electrnico, lector biomtrico.):

Local al que pertenece esta estructura:

Estructura Informtica (Anexo B)

Mtodos y sistemas de autenticacin: (ej. Lector de DNI electrnico, lector biomtrico.):

Local al que pertenece esta estructura:

FIN DEL FICHERO N 1 ****

FIN DEL FICHERO N 2 ****

FIN DEL FICHERO N 3 ****