Travesa, 2008

PA S I O N E S D E L A U TO P A

Enfoques de la recepcin
en estudios de cine y literatura
Anglica Tornero

partir de los aos ochenta, la esttica de

los procesos cognitivos de los espectadores, de la

la recepcin comienza a destacar como

revaloracin del arte desde el punto de vista social

propuesta terico-metodolgica, dentro

y de la inyeccin que la tcnica dara a las masas

del marco de los estudios humansticos. Para los

con vistas a un proceso revolucionario.1 La nueva

investigadores no bastaba ya con explorar los pro-

forma de percepcin, segn el filsofo, apartara a

cesos internos de produccin de significado, co-

los espectadores de la contemplacin que se haba

mo lo haba propuesto la semitica, sino que era

instalado entre la burguesa como la forma de con-

importante rescatar la reflexin que incluyera el

sumir el arte.2 Aun cuando estas tesis de Benjamin

papel del receptor. La aproximacin a los estudios

han encontrado diversos argumentos en contra,3 lo

sobre la recepcin se extendi a los discursos de

que interesa es rescatar la preocupacin terica

la literatura y el arte, y ha logrado aceptacin en-

por el receptor, que difiere de la postura del for-

tre un grupo amplio de estudiosos. El propsito del

malismo4 y, sobre todo, de la semitica del cine.

presente escrito es ofrecer algunos elementos de

El cine que hacia mediados de los aos veinte

este enfoque, desarrollados en la teora literaria y

iba ya en camino de establecerse como arte legti-

en la teora del cine.

mo por derecho propio brindaba a los formalistas

La aproximacin a la esttica de la recepcin

un espacio para ampliar las ideas cientficas en

no es nueva en cine. El espectador haba sido im-

las que ya haban avanzado sus reflexiones sobre

portante para la reflexin en torno al discurso cine-

literatura.5 Siguiendo las pistas del lingista Fer-

matogrfico. Ya Walter Benjamin haba destacado

dinand de Saussure, estos estudiosos intentaron

la relevancia del cine, a partir de la variacin de

sistematizar el mundo aparentemente catico de

Walter Benjamin, La obra de arte en la poca de su reproductibilidad tcnica, taca, Mxico DF, 2003, p. 74.
Ibid., pp. 90-91.
3
Theodor W. Adorno y Max Horkheimer, en La industria cultural, de alguna manera refutaron las ideas de Benjamin.
Si bien esta refutacin no es explcita, s es fcilmente reconstruible. Cfr. Bolvar Echeverra, Introduccin, en Walter
Benjamin, La obra de arte, op. cit., p. 25.
4
Los formalistas rusos aspiraron a construir una base slida, una potica de la teora cinematogrfica, comparable a
la potica de la literatura tambin creada por ellos. Viktor Shklovski public Literatura y cine (1924) y Yury Tynyanov,
Cine-Palabra-Msica (1924). Boris Eijembaum coordin el libro Poetika kino (1927).
5
Robert Stam, Teoras del cine, Paids, Barcelona, 2001, p. 66.
1
2

Profesora e investigadora, Facultad de Humanidades, UAEM

inventio

79

los fenmenos flmicos.6 Para Viktor Shklovsky,

prestan cada vez ms atencin al carcter hist-

amigo y bigrafo del destacado cineasta ruso Ser-

ricamente condicionado de la espectatorialidad.10

gi Eisenstein, el arte existe para que uno pueda

Las teoras de los formalistas rusos desarrolla-

recuperar la sensacin de la vida. La tcnica del

das para realizar estudios sobre cine fueron ini-

arte desfamiliariza los objetos, aumenta la difi-

cialmente pensadas en el mbito de los estudios

cultad y la duracin de la percepcin. Los forma-

literarios,11 como ya se mencion. Entre 1915 y

listas rusos describan la manera en que la tcnica

1930, estos estudiosos configuraron un conjunto

cinematogrfica separaba al arte de la represen-

de teoras relevantes, que marcaron de manera

tacin de la realidad.

definitiva el rumbo en este mbito disciplinar.

Con el desarrollo de la semitica en los aos

Desde este enfoque, la reflexin se concentraba,

sesenta y setenta, se privilegi la aproximacin al

obviamente, en los estudios formales de los textos

estudio interno de la mecnica de los filmes. La

literarios. El estructuralismo y la semitica reem-

semitica del cine se propuso estudiar un modelo

plazaron al formalismo, sin abandonar la perspec-

amplio, capaz de explicar cmo un filme corporiza

tiva que privilegiaba el anlisis de las estructuras

un sentido o lo transmite a un pblico. Esta se-

de significacin sobre cualquier otra posibilidad.

mitica confa en determinar las leyes que hacen

Aun cuando hay desarrollos paralelos en la teora

posible la visin del filme y descubrir los patterns

literaria por ejemplo, la semitica de Mukarovs-

particulares de significacin que dan su especial

ki, que considera la recepcin, o los estudios mar-

carcter a filmes individuales o a gneros.8 La se-

xistas que amplan su perspectiva hacia el anlisis

mitica tuvo un dominio importante sobre la teo-

histrico-social, el enfoque estructuralista pre-

ra cinematogrfica. A partir de los aos ochenta,

valeci y limit durante varias dcadas la posibili-

el descenso del texto como objeto de estudio, en

dad de pensar en el lector.

el cual se centraba inicialmente la semiologa, dio

En los setenta resurgir el inters por el recep-

paso al desarrollo de diferentes teoras,9 entre las

tor/lector, nunca abandonado totalmente en los

cuales se encuentran los enfoques sobre la recep-

estudios de cine y eclipsado de manera importante

cin. Hacia los aos noventa, los estudios del cine

en los estudios literarios durante algunas dcadas.

Ibid., p. 67.
Viktor Shklovsky, El arte como artificio, en Tzvetan Todorov (coord.), Teora literaria de los formalistas rusos,
Siglo XXI, Mxico DF, 1995, p. 60.
8
J. Dudley Andrew, Las principales teoras cinematogrficas, Gustavo Gili, Barcelona, 1978, p. 211.
9
Estudios culturales, deconstruccin, crtica feminista, crtica poscolonial, entre otras.
10
Robert Stam, Teoras, op. cit., p. 269.
11
Shklovsky, Tynyanov y Eijembaum realizaron importantes aportaciones a la teora literaria.
6
7

80

inventio

PA S I O N E S D E L A U TO P A

Iniciar la exposicin sucinta de las teoras de

que un texto tuvo por un pblico determinado. As,

la recepcin dentro del marco de la teora lite-

la reconstruccin de este lector se realiza a partir

raria, no slo porque anteceden cronolgicamen-

de los textos legados. Se trata de hacer estudios de

te a algunos planteamientos de estudios de cine

historia literaria a partir de la recepcin.13

actuales, basados en este enfoque, sino tambin

Iser se enfocar ms en la descripcin de los

porque estos ltimos se desarrollaron a partir de

mecanismos de lectura del texto literario. Se parte

aqullos.12

de la idea de que el texto no es el que suministra

En los aos setenta, Wolfgang Iser y Hans Ro-

al lector y ste recibe pasivamente sus contenidos;

bert Jauss, de la Escuela de Constanza, Alemania,

se puede decir que el lector inicia la transferencia,

realizaron estudios de esttica de la recepcin.

pero sta se logra slo por los actos que reclaman

Ambos echaron mano de la fenomenologa, aunque

aptitudes de la conciencia. El concepto de lector

a partir de diferentes perspectivas: el primero fue

implcito es central en esta teora y aleja a Iser

seguidor del filsofo alemn Hans-Georg Gadamer

de la idea del lector histrico o emprico. El lector

y el segundo de Edmund Husserl y del filsofo po-

implcito no posee ninguna existencia real; repre-

laco Roman Ingarden. Como se ha dicho ya, el en-

senta la totalidad de las orientaciones previas que

foque fenomenolgico privilegia la teorizacin de

ofrece un texto fictivo a sus posibles lectores como

la relacin entre el texto y el lector, espectador o

condiciones de recepcin. ste no est fundado en

receptor y, en otro sentido, el autor. Es en el cons-

un sustrato emprico, sino en la estructura misma

tructo relacionado con el receptor/lector en donde

del texto. Iser se interes por describir los actos

podemos encontrar la diferencia fundamental en-

que la conciencia realiza al momento de confron-

tre estos dos tericos de la literatura. Para Jauss,

tarse con el texto literario.14 Dentro del marco de

el lector debe ser comprendido desde la perspec-

esta teora, Iser desarrolla otro concepto impor-

tiva histrica, mientras que para Iser se trata de

tante, el de espacios vacos, relacionado con los

caracterizar al lector implcito.

actos que realiza el lector al leer el texto literario.

Desde la perspectiva de Jauss, se analiza la re-

Ms adelante se retoma este aspecto.

cepcin que el lector histrico o, en otro sentido,

En el mbito de los estudios cinematogrficos,

el pblico lector de la poca hizo de un texto en

Stuart Hall public un trabajo importante rela-

un momento dado. Es decir, se estudia la acogida

cionado con la recepcin, Decoding and Encoding

Jos Antonio Prez Bowie, Leer el cine: la teora de la literatura y la teora cinematogrfica, Universidad de
Salamanca, Salamanca, 2008, p. 179.
13
Cfr. Hans Robert Jauss, La historia de la literatura como provocacin, Pennsula, Barcelona, 2000.
14
Cfr. Wolfgang Iser, El acto de leer. Teora del efecto esttico, Taurus, Madrid, 1987.
12

inventio

81

(1980), en el cual afirma que los textos de los me-

por contextos institucionales de la espectatoriali-

dios audiovisuales no tienen un significado unvoco,

dad (el ritual social de ir al cine, los anlisis esco-

sino que pueden ser ledos de maneras distintas por

lares, las filmotecas); 4) el espectador constituido

lectores diferentes. Este autor realiza una tipolo-

por los discursos y las ideologas de su entorno, y 5)

ga sociolgica de los espectadores. La primera es

el espectador en s, personificado, definido por su

la lectura dominante, producida por un especta-

raza, gnero, situacin histrica.17

dor que acepta la ideologa dominante. La segun-

Robert Stam se aproxima al planteamiento de

da es la lectura negociada, que se produce en

Jauss, ya que se privilegia la idea de hacer historia

el espectador que acepta la ideologa dominante,

de la recepcin y no slo anlisis de los mecanis-

pero cuya situacin de vida le permite desarrollar

mos del proceso de recepcin del filme. La pro-

inflexiones crticas. La tercera es la lectura re-

puesta es hacer historia de las pelculas a partir

sistente, que caracteriza al espectador cuya si-

de los distintos significados que los pblicos han

tuacin y conciencia le sita en una relacin de

ido atribuyendo sucesivamente al cine y no slo

oposicin con la ideologa dominante.15

historia de los directores o tendencias estilsticas.

Seguidor de Stuart Hall, Robert Stam ha desa-

Se trata de explorar, a partir del anlisis de los fil-

rrollado una teora que incluye tambin al receptor,

mes, los condicionamientos de ndole histrica y

desde el punto de vista social y cultural. Este autor

conceptual que configuran la recepcin.

sostiene que los espectadores configuran la expe-

Stam desarroll tambin la idea de que las posi-

riencia y son configurados por sta en un proceso

ciones del espectador son multiformes, presentan

dialgico sin fin.

El espectador es una categora

fisuras, esquizofrenias, se desarrollan de manera

compleja que debe ser abordada desde diferentes

desigual, son discontinuas en lo cultural, en lo dis-

perspectivas. Este autor distingue cinco tipos de

cursivo, en lo poltico y forman parte de un terri-

espectadores: 1) el espectador configurado por el

torio cambiante de diferencias y contradicciones

texto (mediante la focalizacin, las convenciones

que se ramifican.18 La experiencia cinematogrfi-

del punto de vista, su estructuracin narrativa, la

ca, dice Stam, tiene una cara ldica y tambin un

puesta en escena); 2) el espectador configurado por

rostro imperioso: privilegia un yo plural, mutante,

los dispositivos tcnicos (multisalas, IMAX, magne-

que ocupa un espectro de posiciones del sujeto.

toscopio domstico); 3) el espectador configurado

Como espectadores, nos vemos doblados por el

16

15
16
17
18

82

Robert Stam, Teoras, op. cit., p. 268.

Ibid., p. 269.
Idem.
Ibid., p. 271.

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dispositivo cinematogrfico, tanto en la sala de

idea de que el cine da pie al espectador para eje-

proyecciones como en la cmara, el proyector y

cutar una variedad definida de operaciones que lo

la accin en la pantalla. As, las posiciones socia-

conducen a la interpretacin. En La narracin en

les del sujeto quedan temporalmente suspendidas

el filme de ficcin (1996), sostiene que cualquier

frente a esta pluralidad de yoes que se revelan al

teora de la actividad del espectador se debe basar

seguir un filme.

en una teora general de la percepcin y la cogni-

19

La propuesta de Stam ha sido retomada y de-

cin22 que permita comprender los actos que rea-

sarrollada por otros autores, con la finalidad de

liza el receptor. Desde la perspectiva de Bordwell,

configurar una teora que integre aspectos fenome-

en el cine se puede distinguir el acto de ver de la

nolgicos de la recepcin, as como la perspectiva

comprensin narrativa. El primero se relaciona con

hermenutica, que integra aspectos histricos.

los actos que realiza la mente al mirar el filme y el

Dentro del marco de las teoras del espectador,

segundo con los actos que permiten al lector seguir

se advierte tambin el desarrollo de un enfoque

la historia. En el acto de ver, el perceptor tiene es-

derivado de la fenomenologa y orientado al cog-

quemas conjuntos de conocimientos organizados

nitivismo. En trminos generales, los cognitivistas

que dirigen nuestra creacin de hiptesis23 que

rechazan que el cine sea un lenguaje y que pueda

le permiten el reconocimiento visual. En relacin

aprehenderse mediante un enfoque lingstico-se-

a las estructuras narrativas de la pelcula, el au-

miolgico, as como por las teoras psicoanalticas

tor seala que el filme narrativo est hecho de tal

del cine (el inconsciente), y se inclinan a favor de

forma que anima al espectador a realizar activida-

las operaciones conscientes y preconscientes. La

des para construir una historia. Los espectadores

teora del cine debe aproximarse a la condicin de

emplean esquemas interpretativos para construir

ciencia progresando a travs de la investigacin

historias ordenadas e inteligibles en sus mentes.

emprica y el debate racional.20 Los cognitivistas

Estos elementos de la teora de Bordwell se

se basan en las teoras de la percepcin y el razo-

aproximan a los planteamientos que hizo Wolfgang

namiento para comprender cmo se reciben y se

Iser en El acto de leer. Cuando leemos el texto lite-

siguen las pelculas en cuanto a su narracin.

rario, afirma Iser, no percibimos de manera directa

21

Uno de los autores ms destacados de este en-

los objetos; antes nos hacemos representaciones

foque es David Bordwell. Este autor parte de la

de ellos. La configuracin de las representacio-

19
20
21
22
23

Idem.
Ibid., p. 278.
Ibid., p. 274.
David Bordwell, La narracin en el cine de ficcin, Paids, Barcelona, 1996, p. 30.
Ibid., p. 31.

inventio

83

nes es posible debido a que en el texto aparece

pueden ir solucionndose o modificndose con el

una secuencia de esquemas, organizados por el

trabajo del lector. Los espacios vacos provocan

repertorio y las estrategias, a partir de los cuales

que, tras una primera lectura, una segunda del

se realiza la representacin. Los esquemas no son

mismo texto nos desvele nuevos descubrimientos.

hechos, como se podra aducir en el discurso so-

Iser seala que durante el acto de lectura, el lector

bre la realidad, pero se manifiestan como si se

retiene en su memoria lo ledo y se crea expectati-

refirieran a un hecho que no est dado y que debe

vas en relacin con lo que podr pasar. El lector va,

ser producido. La secuencia de esquemas del texto

as, refigurando el sentido del texto no slo a partir

gua la actividad representativa del lector. En esta

del cumplimiento de sus expectativas, sino tam-

secuencia de esquemas slo aparecen aspectos que

bin en relacin con aquellas que no se cumplen

implican dos clases de realidades: la constitucin

y se ven frustradas. El lector se enfrenta al efecto

de un horizonte de sentido, que en lo dado de los

de extraamiento, momentneamente, o quiz de

esquemas slo posee sus aspectos, y la necesaria

manera ms prolongada, dependiendo de la es-

constitucin de un punto de visin del lector que

tructura de los espacios vacos desarrollada en el

se sita en el lado de ac de toda visin.24 As,

texto. El lector y el espectador realizan el trabajo

el lector se representa los objetos del texto al se-

de cerrar esos espacios vacos que se producen tex-

guir la secuencia de los aspectos de los esquemas.

tualmente mediante sus procesos interpretativos.

Mediante la secuencia de esquemas, el texto des-

Bordwell se deslinda del concepto de Iser al

pliega un horizonte de sentido que es parcial. La

aclarar que el trmino de Meir Sternberg, al que

totalidad estar constituida por el punto de visin

se adhiere, no coincide con el del autor alemn.

del lector.

Para Sternberg [...] las lagunas se producen slo

En la descripcin de los actos que realiza el re-

por la relacin entre el argumento y la historia. Yo

ceptor, Bordwell incluy el concepto de lagunas,

sugerira que habitualmente son bastante indeter-

el cual retom de Meir Sternberg. Este concepto

minadas, especialmente dados los esquemas can-

remite de inmediato a la nocin de espacios vacos

nicos de la construccin de la historia.25

de Iser. No obstante, el mismo Bordwell advierte

Los conceptos de historia y argumento son el

que hay diferencias entre estos dos conceptos.

punto de partida para desarrollar la nocin de la-

Wolfgang Iser entiende por espacios vacos aque-

gunas o espacios vacos en las teoras de Sternberg

llas cuestiones que el texto deja sin resolver, y que

y Bordwell. Estos conceptos son derivados de la

24
25

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Wolfgang Iser, El acto de leer, op. cit., p. 227.

David Bordwell, La narracin, op. cit., p. 342.

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teora de las narraciones de Grard Genette, con

del material. En el transcurso de la construccin

un sentido diferente. La distincin entre historia

de la historia, el espectador usa esquemas y cla-

y argumento, seala el autor, se diferencia de la

ves para hacer asunciones y extraer inferencias

que le precede en estudios literarios: historia/

sobre los acontecimientos de la historia en cues-

discurso. La historia no es un acto enunciativo no

tin, y ensaya hiptesis sobre los acontecimien-

marcado, como en el caso del texto literario, sino

tos pasados y venideros.27 Las lagunas pueden ser

un conjunto de inferencias. En cuanto al argumen-

temporales o permanentes, difusas o enfocadas,

to, ste ofrece una forma de analizar los aspectos

dependiendo si se pueden llenar con asunciones

de una pelcula que el espectador organiza en una

generales y tpicas o con respuestas concretas.28

historia. Bordwell relaciona esta distincin con el

Adems, el argumento puede realzar o suprimir

concepto de lagunas o vacos. La variable anal-

lagunas de la historia.

tica ms importante es el conjunto de correspon-

Las aproximaciones de Jauss e Iser y de Stam

dencias formales entre historia y argumento [...]

y Bordwell a los estudios literarios y de cine, res-

Cualquier argumento selecciona qu sucesos de la

pectivamente, surgieron de la crtica al papel

historia presentar y los combina de formas espe-

pasivo que las teoras suelen conferir al lector/

cficas. La seleccin crea vacos y la combinacin

espectador, al que minimizan considerndolo un

crea composicin.26

sujeto apostado, a la espera de recibir lo que los

El argumento puede presentar lagunas tempo-

textos ofrecen. Los tericos que se han preocu-

rales, espaciales y causales, y los espectadores ac-

pado por explorar los enfoques de la recepcin,

tan sobre ellas, pues evocan el proceso completo

tienen como objetivo estudiar las expresiones li-

de formacin de esquemas y comprobacin de hi-

terarias y cinematogrficas con una perspectiva

ptesis. Los componentes prototpicos de la his-

ms amplia, que les permita comprender las for-

toria y los esquemas estructurales de la historia

mas de espectatorialidad del cine y de lectura de

cannica ayudan en este esfuerzo de ordenacin

los textos literarios.

26
27
28

Ibid., p. 50.
Ibid., p. 39.
David Bordwell, La narracin, op. cit., pp. 50-51.

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