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PROSPECTIVA Y ESCENARIOS
PARA
EL CAMBIO SOCIAL
Toms Miklos
Margarita Arroyo
Abril 2008
Presentacin
Es un privilegio tener a autores de este nivel que nos invitan a tener una visin
de la prospectiva que recoge simultneamente el planteamiento terico, las
herramientas bsicas y la aplicacin en la prctica profesional de algunos de
los mltiples trabajos que han elaborado como consultores.
Una semblanza del doctor Miklos nos informa sobre su capacidad y
envergadura.
Se gradu como Ingeniero Qumico en la UNAM y como Doctor en Ciencias,
con especialidad en Matemticas, en la Sorbona de Paris. Realiz estudios de
Psicologa, Anlisis Transaccional y Administracin, obteniendo la Maestra en
Psicoanlisis. Ha estudiado diversos diplomados, entre los que destacan:
Poltica Internacional y Anlisis Poltico; Ingeniera Financiera; Modelo de
Procesos de Software: Capability Maturity Model. Ha sido distinguido como
Investigador Titular por el Sistema Nacional de Investigadores del CONACYT.
Entre los cargos que ha ocupado, destacan: Director General de la Fundacin
Javier Barros Sierra; Director de Alfabetizacin en el Instituto Nacional para la
Educacin de los Adultos; Director General de Investigacin sobre la
Educacin; Director General del Centro Regional de Educacin de Adultos para
Amrica Latina y el Caribe (CREFAL); Coordinador Sectorial de Evaluacin
Educativa y Asesor de la Subsecretara de Planeacin y Coordinacin en la
Secretara de Educacin Pblica; Coordinador General de la Red de Formacin
de Adultos y de la Red de Redes de Formacin. Es Profesor y Consejero
(UNAM).
Fue
Coordinador
de
Operaciones
del
Instituto
Prospectiva y escenarios
para el cambio social
Toms Miklos 1
Margarita Arroyo 2
Introduccin
En tanto se acepte que el futuro no est predeterminado, al menos no del todo, se
pueden crear, develar, descubrir, disear y hasta construir futuros ms
convenientes, ms factibles y ms deseables. Para ello, el instrumento
estratgico ms pertinente es la planeacin prospectiva.
Su misin es la elicitacin de futuros, su evaluacin y su jerarquizacin y
seleccin, siendo para ello una de sus instancias ms importantes la anticipacin
de futuros diversos: posibles, probables, lgicos, deseables, temidos, futuribles,
etctera.
La prospectiva se sostiene en tres estrategias esenciales : la visin de largo
plazo, su cobertura holstica y el consensuamiento. Estas se conjugan
armnicamente para ofrecer escenarios alternativos (hacia dnde ir?), su
evaluacin estratgica (por dnde conviene ir?) y su planeacin tctica
(cmo?, cundo?, con qu? y con quin?).
Antecedentes
A nadie escapa la trascendencia de las ancestrales profecas, algunas teidas de
misticismo y otras de naturaleza pragmtica. Todos, con seguridad, han
escuchado o ledo acerca de los profetas griegos, egipcios, chinos o mayas; de
Delfos, Nostradamus y de la Biblia; de los lectores del Tarot, del asiento del
caf, del humo del cigarro, del vaso de agua, de las lneas de la mano y de los
huesitos de pollo; etctera.
A lo largo de la historia han existido iluminados que se atrevieron a plantear
profecas, muchas de stas sobre eventos que habran de ocurrir de todos modos
(enamoramientos, invasiones, guerras, catstrofes naturales, ventas previas de
las acciones, entre un sinnmero). Muchos de los elementos del pasado
permitan que se visualizara el futuro, visto como destino, como algo ineludible,
como algo que ocurrir inevitablemente. El hombre estaba sujeto a pensamientos
y sentimientos que le generaban esperanzas o temores, algunos ms fundados y
otros menos fundamentados.
1
2
Prospectiva
El planteamiento de qu es la prospectiva? aproxima a una metodologa o
estrategia metodolgica que permitira salirse de estos dos extremos comentados
creencia a pie juntillas en la ciencia y creencia a pie juntillas en elementos
msticos; por ejemplo: la ciencia, en una poca determinada, concluy que el
sol giraba alrededor de la tierra, pero con el avance de la ciencia y de la
capacidad de observacin se lleg a conclusiones totalmente diferentes, es decir,
hubo un cambio de concepcin sobre un mismo fenmeno, porque ste no ha
cambiado: la tierra sigue girando alrededor del sol. Estas visualizaciones del
fenmeno a travs de la ciencia muestran que sta ha cambiado, ocasionalmente
con graves tropiezos, con graves dificultades, incluso con algunos mrtires.
En cambio, con los modelos matemticos, economtricos, que en la actualidad
son sumamente apetecibles, es fcil darse cuenta que en una visin de estudio
del futuro, estos modelamientos pudieran provocar gravsimos errores y que no
llevan tampoco a la conclusin absolutista de que algo es exacto. Ante esta
situacin, emerge primero el campo de los estudios del futuro y dentro de stos
el de la prospectiva. Se advierte entonces que, en las ltimas dcadas ha surgido
en los campos cientficos un movimiento de anticipacin que puede ser definido
como el esfuerzo de hacer probable el futuro ms deseable. Esto es la
Tiempo
Pasado
Presente
Futuro
En la figura 1, se advierte que se han eliminado del pasado los puntos extremos
que provienen de la informacin histrica, elaborando sobre una lnea de
tendencia que puede cientfica, estadstica y matemticamente calcularse, as
como hallar elementos de ciclicidad o de cierta repeticin, se logra realizar el
anlisis estadstico. Con base en el anlisis estadstico se podra llevar la lnea
punteada hacia una proyeccin, exclusivamente proyeccin, la cual no es ms
que uno de los futuros posibles; claro que desde el punto de vista del clculo
estadstico o probabilstico (tomando en cuenta la pequesima campana
dibujada a la derecha de la figura) es el futuro ms probable. Hasta aqu han
llegado la mayor parte de los estudios que sobre el futuro se han hecho con
exagerada literatura. Sin embargo, esto tiene un problema: todos estos estudios
consideran que el futuro no es ms que la simple continuidad del pasado. Lo que
se observa como un tubo y que continuara siendo un tubo bajo esta regla de
continuidad, en la figura est abierto, con una forma aproximada de embudo,
porque el futuro no est preestablecido, y por ello se tiene mayores posibilidades
de otros muchos futuros. Pero a estas posibilidades de muchos futuros hay que
aplicarle ciertos lmites de realismo, dentro de estos lmites estn todas las
cruces que son como futuros muy claramente diferenciados los unos de los otros
gracias a su capacidad de discriminacin; de lo contrario, sera una lnea de
continuidad.
Figura 2
Prospectiva
desde el
futuro
F1
F2
F3
F4
T
de end
l p en
as cia
ad
o
F5
Tiempo
Pasado
Presente
Futuro
El estudio del futuro no es slo til para conocer el futuro, tiene un provecho
todava mayor: conociendo el futuro se puede visualizar el presente (ver figura
2), esto es, no slo el futuro desde el presente sino el presente desde el futuro, lo
cual enriquece las capacidades de conocimiento o de diagnstico del pasado, del
presente, con elementos de diagnstico desde el futuro. Hoy en da la literatura
est saturada de estudios sobre el pasado la tendencia y la coyuntura; en cambio
lo que no se ha hecho del todo es: cmo se compara (algo) con los diversos
futuros en los que se pudiera encontrar? Y muy particularmente con respecto al
mejor de los futuros posibles. En ese caso la planeacin estratgica estar en
funcin no slo del presente y del pasado sino por sobre todo del futuro.
Figura 3
N
futuro utpico
futurible
proyectivo
lgico
catastrfico
tiempo
A pesar de todo ello, se descubre que ese futuro, esos futuros son
cognoscibles y visualizables a travs de la capacidad intelectual y de la
imaginacin que tiene el hombre.
Metodologa
La prospectiva representa as la habilidad para llevar a grupos humanos a tomar
decisiones relevantes que los lleven a alcanzar el mejor de los futuros posibles,
enfrentando situaciones de incertidumbre, de alta incertidumbre. En gran
medida, dichas situaciones provienen en primera instancia de considerar que los
fenmenos estudiados requieren de una visin integral de largo plazo y donde
los actores sociales intervienen sensiblemente.
Desde el punto de vista metodolgico, si bien existen mltiples tcnicas y
procedimientos que han sido desarrollados y aplicados durante los ltimos aos,
bsicamente comprende procesos de reflexin colectiva y comprometida para
lograr un fin determinado en el largo plazo, a travs de escenarios secuenciados
estratgicamente. En todo caso, la reflexin debe ser interactuada, holstica,
inteligente y comprometida.
En el fondo, tal reflexin debe comprenderse casi literalmente: re-flexin,
pensar iterativa e interactivamente, y volver a hacerlo tantas veces como resulte
pertinente. Estos ejercicios repetitivos, holsticos y teleolgicos (con un fin
determinado a largo plazo) incluyen necesariamente las aportaciones de la
ciencia, la objetivizacin, la intuicin, la imaginacin y la creatividad ms
inteligente y comulgada, entre conocedores, estudiosos y actores sociales.
En tanto se utilice la metodologa prospectiva, su aplicacin requiere de las tres
etapas siguientes: conocer, disear y construir, tal y como se muestra en el
siguiente grfico:
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Preparado por el instituto PREST sobre la base del proyecto FOREN (Foresight for Regional
Development Network) del programa STRATA (Strategic Analysis of Specific Political Issues) de la
Direccin General Investigacin de la Comisin Europea, el cual fue presentado en primera instancia
en el documento Guide pratique pour la prospective rgionale en Belgique 2003
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Procesos de
decisin
Acciones
Identificar a la comunidad implicada
Identificar a los grupos de trabajo
Constituir un comit de pilotaje
Construir un equipo de gestin
Reclutar especialistas y expertos
Definir el tipo de gestin
Precisar el tipo de plan de accin
Definir objetivo de cada grupo
Determinar y programar las formas de
interaccin
Determinar y programar los productos a
obtener
Identificar promotores
Identificar patrocinadores
Procurar financiamiento
Identificar los recursos necesarios
Obtener y administrar financiamiento(s)
Obtencin de
financiamiento
6
Ordenacin
y
Ordenacin
de futuribles
evaluacin
de
futuros
5
Ejecucin
deldel
Ejecucin
Proyecto futurible
futurible
2
Identificacin
Produccin
de futuros
de futuribles
posibles
1
4
Diseo del
de
Diseo
futuribles
futurible
Socializacin/
Socializacin
Consulta/Consensuamiento
Retroalimentacin
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Herramientas
En materia de herramientas prospectivas, es habitual encontrar ambigedad
respecto a cules le son propias a la prospectiva y cules utilizadas en otro tipo
de estudios de futuro en general. Tampoco ha sido fcil deslindar cuales son ms
tiles y utilizados con mayor frecuencia o cules ya han cado en desuso.
Las tcnicas prospectivas son herramientas tiles para construir escenarios. Su
empleo depende del enfoque metodolgico escogido y de la fase del proceso
prospectivo que se est desarrollando. Su seleccin implica conocer su objetivo
y como lo logra (procedimiento). Vale la pena entonces, revisar suscintamente
algunas de ellas.
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1.
Visioning (visualizando)
Objetivo: Configurar una visin de futuro. Tcnica derivada del brainstorming, que
trabaja en grupo.
Descripcin: Puede ser descompuesta en tres fases:
1) Se trata de buscar las caractersticas que han de configurar un futuro ideal (que se
toma como objetivo). Se puede planear de forma positiva (buscando qu se quiere: lo
deseable) o negativa (tratando de identificar qu no se quiere: lo denostable) si los
participantes encuentran problemas para identificar los objetivos de forma positiva.
2) Examinar cmo la sociedad funcionara dadas esas caractersticas definidas, mediante
una serie de cuestionarios acerca de aspectos especficos como el gobierno, la estructura
social, la educacin, a seguridad, etc.
3) Pedir a los participantes en el grupo que describan un da normal en el futuro
preferido por ellos.
Fuente: Bas (1999)
2.
3.
Intuiciones Sistemticas
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4.
Juegos de Simulacin
5.
Compass
Compass modificado
7.
Delphi
Objetivo: Obtener una previsin de futuro cuantificada por consenso sobre temas
cualitativos, con el fin de servir de apoyo para la toma de decisiones.
Originalmente desarrollado por la Rand Corporation en los aos cincuenta, la tcnica de
Delphi es probablemente el mtodo cualitativo o intermedio ms utilizado en
anticipacin.
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8.
Escenarios
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9.
10.
Mapeo contextual
11.
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12.
13.
Anlisis estructural
Objetivo: Ofrece la posibilidad de describir un sistema con ayuda de una matriz que
relaciona todos sus elementos constitutivos. Busca hacer aparecer las principales
variables influyente y dependientes y por ello las variables a la evolucin del sistema.
Descripcin: Se realiza por un grupo de trabajo compuesto por actores y expertos con
experiencia demostrada, pero ello no excluye la intervencin de consejeros externos.
Se identifican tres fases, listado de variables, la descripcin de relaciones entre variables
para identificar las variables clave.
Fase 1: listado de las variables
Enumerar el conjunto de variables que caracterizan el sistema estudiado y su entorno,
no debe exceder el nmero de 70-80 variables.
Fase 2: descripcin de relaciones entre las variables
Es un proceso de interrogacin exhaustivo que hace posible evitar los errores, ordenar y
clasificar ideas dando lugar a la creacin de un lenguaje comn en el seno del grupo.
Fase3: identificacin de las variables clave
Identificar las variables esenciales a la evolucin del sistema, primero mediante una
clasificacin directa y posteriormente por una clasificacin indirecta (llamada
MICMAC para Matrices de Impactos Cruzados Multiplicacin Aplicada a una
Clasificacin).
Fuente: Godet (2000)
14.
Matriz de Decisin
18
15.
16.
rboles de decisin
17.
Objetivo: Pretende conocer las fuerzas y las debilidades de los cinco recursos
fundamentales de la empresa (humanos, financieros, tcnicos, productivos y
comerciales).
Descripcin:
- Diagnstico interno: fuerzas y debilidades; incluye los aspectos financieros, operativo
y funcional.
Diagnstico externo: amenazas y oportunidades. Deben plantearse cuatro preguntas
cual es su futuro?, cul es mi posicin concurrencial?, cules son los factores clave
de xito?, cules son las competencias distintivas a mi posicin o que debo adquirir
para mejorar mi posicin?
Este diagnostico completa los recursos y el entorno. Puede incluirse como una de las
etapas esenciales del acercamiento de las prospectivas estratgicas.
Fuente: Godet (2000)
19
18.
Pronstico Tecnolgico
19.
Estadsticas Bayesianas
Objetivo: Tomar decisiones con base en inferencias respecto a un estado de cosas dado.
Descripcin: Reunir a un grupo de expertos sobre el tema. Establecer un conjunto de
hiptesis: H1,H2,Hn que son exhaustivas y mutuamente excluyentes. Solicitar a los
expertos informacin sobre las supuestas probabilidades, la cual se basa en su juicio o
bien en evidencia experimental. Calcular las probabilidades posteriores conforme lo
sealado en el Teorema de Bayes.
Fuente: Miklos y Tello (1994)
20.
Proyecciones
Escenarios
La elaboracin de escenarios representa una parte fundamental de todo ejercicio
prospectivo. Los escenarios (pasados, presentes o futuros) son construcciones
conceptuales a partir de supuestos: representan una fotografa del fenmeno
global que se desea analizar. Los escenarios futuros representan visiones
hipotticas de futuro construidas a partir del desarrollo de un conjunto de premisas
disponibles en el presente. Estas diferentes imgenes del futuro nos ayudan a
comprender cmo las decisiones y las acciones que hoy tomamos pueden influir
en nuestro futuro.
Elaborar escenarios es una forma de pensar el futuro. Debe servir para decidir lo
que hay que hacer en el presente. No ponderan probabilidades sino que consideran
posibilidades, no son la lista de cosas que nos gustara que ocurriesen o que
pensamos que deberan ocurrir, sino un conjunto de relatos sobre el futuro,
consistentes, plausibles y que abarcan un amplio abanico de acontecimientos
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RETROSPECTIVA Y
COYUNTURA
PLANEACIN PROSPECTIVA
Anlisis
Escenarios 2007-20
PLANEACIN ESTRATGICA
ESCENARIOS ESTRATEGICOS
Indicadores
ndices
Pasado
Presente
Tendencial
Catastrfico
Utpico
Futurible
2007
2010
2015
2020
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ACCIONES ESTRATGICAS
Planeacin Tctica
1
2
Planeacin Operativa
3
REQUERIMIENTOS Y
RECURSOS ECONMICOS,
TECNOLGICOS, POLTICOS, SOCIALES,
MATERIALES, ETC
Evaluacin y
seguimiento
1
2
3
REALIDAD
Si se desea profundizar en el anlisis de la tcnica de escenarios ver: Godet, Michel et al. La caja de
herramientas de la prospectiva estratgica en Cuadernos de LIPS, 2000; as como Bas, Enric.
Prospectiva. Cmo usar el pensamiento sobre el futuro. Madrid, Ariel, 1999.
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Indicadores e ndices
Por indicador entendemos un instrumento construido con datos cuanti y/o cualitativos que
nos permite relatar una historia sobre fenmenos que no son evidentes ni medibles
directamente.
Los indicadores mezclan datos y evolucionan con el tiempo y de acuerdo al espacioterritorio a donde se vinculan; los indicadores se traducen en ndices que son las medidas
y estadsticas cuantitativas o escalas cualitativas que afinan o detallan cada indicador.
Escenarios de futuro
Entre diversas categorizaciones posibles, cabe destacar operativamente
Tendencial: Extrapolacin basada en las estructuras del presente; responde a la
pregunta qu pasara sin ningn cambio o esfuerzo adicional?
Utpico: Escenario extremo de lo deseable con estructuras potencialmente
diferentes a las actuales. Responde a la pregunta Qu pasara si todo sale bien?
Catastrfico: Escenario de lo indeseable; se ubica en el extremo de lo temible,
Responde a la pregunta Qu pasara si todo sale mal?
Futurible: Escenario propuesto; lo ms cercano a lo deseable y superior a lo
posible, pero an factible. El futurible es un instrumento de planeacin prospectiva. Es un
producto de la elaboracin y seleccin de futuros a partir del anlisis retrospectivo y
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Evaluacin y seguimiento
Evaluar tanto lo alcanzado como cada nuevo presente conforme el proceso avanza.
Contrastar con la realidad reajustando permanentemente los fines.
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Sntesis de Proposiciones
Responsable (individuo, rea o grupo)
Fecha _____________
1. Proponemos________________________________________________ ________________________________
(ESTRATEGIA S-)
2. Proponemos.......
.. y as sucesivamente
Experiencias
Como referencia de la aplicacin del mtodo de escenarios y de algunas de las
tcnicas citadas, cabe citar algunos de nuestros trabajos ms recientes:
1. Planeacin prospectiva y estratgica para el desarrollo integral y
sustentable de los pueblos indgenas en Mxico (2005-2025); agosto del
2005.
2. El futuro de la educacin a distancia y del e-learning en Amrica Latina;
una visin prospectiva (2006-2025); marzo del 2007.
3. Ingeniera Mxico 2030: escenarios de futuro, noviembre del 2007.
4. Prospectiva de los Recursos Humanos en la Administracin Pblica
Federal de Mxico (2007-2030); diciembre del 2007.
En el 2005, realizamos un estudio prospectivo sobre La planeacin prospectiva
y estratgica para el desarrollo integral y sustentable de los pueblos indgenas
de Mxico (2005-2025). El mtodo utilizado requiri de la combinacin de la
tcnica compass modificado con la de la construccin de escenarios.
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De mayo del 2006 hasta marzo del 2007 realizamos un estudio sobre El futuro
de la educacin a distancia y el e-learnig en Amrica Latina (2006-2025).
Para ello se sigui un enfoque metodolgico que cumpliera con dos
caractersticas: holstico y complejo. Se propuso seguir en lo fundamental lo
planteado por la escuela francesa, sobre todo: Michel Godet y Hugues de
Jouvenel. En particular al anlisis estructural y de impactos cruzados y a la
elaboracin de escenarios. Adicionalmente se introdujo la tcnica de grupos
focales para la validacin de escenarios. Siguiendo este camino: etiquetar e
identificar las variables que conforman el sistema estudiado, agrupar/clasificar
las variables etiquetadas para despus establecer las relaciones directas e
indirectas que se expresan en trminos de motricidad y dependencia. Estas
variables configuraron hiptesis, las cuales permitieron establecer en el juego de
sus combinaciones, escenarios. Este procedimiento lo podemos ilustrar de la
siguiente forma:
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ANLISIS ESTRUCTURAL
Talleres de prospectiva
Identificacin
de variables
Fichas de variables
Proyeccin de
Indicadores
Anlisis estructural
Matriz MICMAC
Impactos cruzados
Reporte del
Anlisis estructural
Microescenarios
Globales
Estrategias
globales
ESTRATEGIAS
ESCENARIOS
Hiptesis
Agenda de
poltica pblica
Escenarios
globales
ILCE
Grupos focales
Validacin
de escenarios
Reporte
Escenarios
rbol de
competencia
Reporte
Institucional
(ILCE)
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