FICHA DEL PROCESO:

ASESORA Y CONTROL FINANCIERO DE PROYECTOS

CENTRO DE TRANSFERENCIA DE TECNOLOGIAS
CTT - ESPOL
OBJETIVO:

EdiciPRO0903
n:
13
Fecha: 4/20/2011
RESPONSABLE:

Realizar la asesora y control de la gestin financiera de los proyectos de prestacin de

servicios.
ENTRADAS:

Director
Ejecutivo

SALIDAS:

Documentacin requerida para el proceso de ingresos Documentacin de pago, reportes, informes.

y pagos de los proyectos.
PROCESOS DE ENTRADA:
*Clientes de CTT / Promocin de proyectos.

PROCESOS DE SALIDA:
Clientes de CTT

ACTIVIDADES
1.2.3.4.5.-

Acuerdo con la ESPOL cuando el proyecto es interno / Firma de un contrato cuando el cliente es extern
Recepcin de la documentacin del proyecto.
Realizacin de las actividades de asesora y control financiero acordada con el cliente.
Transacciones de cierre.
Informe financiero final.

DOCUMENTOS ASOCIADOS:
Estatuto del Centro de Transferencia de Tecnologas, CTT-ESPOL. 4217
Ley de los Centros de Transferencia y desarrollo de Tecnologas 3103
Lineamientos de Prestacin de Servicios de la ESPOL 2108
Reglamento General de los Centros de Transferencias y Desarrollo de Tecnologias de la ESPOL. 4222
Reglamento General de los Centros de la ESPOL. 4220
Ley Orgnica de Rgimen Tributario Interno
Ley Orgnica del Sistema Nacional de Contratacin Pblica
Reglamento de la Ley Orgnica de Rgimen Tributario Interno
Ley Orgnica del Sistema nacional de Contratacin Pblica
Ley Orgnica de Servicio Civil y Carrera Administrativa
Ley de Seguridad Social
Manual de Calidad de la ESPOL
Manual operativo de la Calidad de CTT
REGISTROS:
Provisiones, Comprobantes de pago, Transferencias, Notas de Dbito, Notas de crdito, Diarios de ajuste, Ingresos
de Caja y facturas emitidas por el CTT-ESPOL (**)
SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL PROCESO:
1.- Indice Semestral de satisfaccin al cliente >= 7.5 (calificacin sobre 10)
2.- Porcentaje de Transacciones efectivas = (Num.Doc. efectivos / (Num. Doc. Efectivos + Num. Doc.
Anulados)x100. Meta: >= 92% (Indice Trimestral)
3.- Indice general de tiempos de servicio = Mediana de das de realizacin de gestiones <= 6 das
4- Indice de tiempos para pago de honorarios = Mediana de das de realizacin de pagos de honorarios <
5.- Indice de tiempos para apertura de fondos = Mediana de das de realizacin de apertura de fondos <=
(Los Indices 3 , 4 y 5 son mensuales y se los obtiene del Sistema Cero Papel)
OBSERVACIONES:
Los proyectos provenientes de la ESPOL se manejaran en base a un convenio existente entre la ESPOL y
el
CTT.
*Se
considera como clientes primarios del CTT los Directores, Coordinadores y Promotores de Proyectos;
y como clientes secundarios a Proveedores de Bienes y Materiales(Suministros), Personal contratado de
los proyectos(Servicios), Estudiantes(Ayudantas)
** Y dems registros asociados
El reglamento 2108-A ahora se lo identifica como 2108, es decir, el nico cambio es la eliminacin de la le
Elaborado por:
Aprobado por:
Econ. Martha Glas C. / Coordinadora de Calidad

Ing. Gustavo Guerrero Macas / Director Ejectutivo

Firma

Firma

PG1001-1

PG1001-1

PG1001-1

FICHA DEL PROCESO:

ASESORA Y CONTROL FINANCIERO DE PROYECTOS
CENTRO DE TRANSFERENCIA DE TECNOLOGIAS
ESPOL-TECH E.P.
OBJETIVO:

EdiciPRO0903
n:
01
Fecha: 11/20/2011
RESPONSABLE:

Realizar la asesora y control de la gestin financiera de los proyectos de prestacin de

servicios.
ENTRADAS:

GERENTE
GENERAL

SALIDAS:

Documentacin requerida para el proceso de las Documentacin de egresos, ingresos y Compras

Actividades enunciadas desde el 3 al 5 de cada uno de Pblicas, reportes, informes.
los proyectos.
PROCESOS DE ENTRADA:
*Clientes de ESPOL-TECH E.P. / Promocin de
proyectos.
* Plan Estrategico- ESPOL
* Calidad del Sistema
*Soporte Informatico

PROCESOS DE SALIDA:
Clientes de ESPOL-TECH E.P.
* Calidad del Sistema
*Soporte Informatico
* Mantenimiento de Instalaciones

ACTIVIDADES
1.- Convenio General con la ESPOL cuando el proyecto es interno / Firma de un contrato cuando el cliente
2.- Recepcin de la documentacin del proyecto.
3.- Realizacin de los Egresos de acuerdo a los presupuestos con sus respectivas Gestin Tributaria
3.- Emisin de Entradas de Recursos Financieros con sus respectivas Gestin Tributaria
4.- Realizacin de Gestiones por medio de Compras Pblicas
5.- Revisin de Reportes y Control de Proyectos
6.- Generacin de Estados Financieros y Ejecucin Presupuestaria
7.- Transacciones de cierre.
DOCUMENTOS ASOCIADOS:
Lineamientos de Prestacin de Servicios de la ESPOL 2108
Ley Orgnica de la Empresa Pblica
Ley Organica de Servidores Pblicos
Ley Orgnica de Rgimen Tributario Interno
Ley Orgnica del Sistema Nacional de Contratacin Pblica
Reglamento de la Ley Orgnica de Rgimen Tributario Interno
Ley de la Propiedad Intelectual
Ley de Seguridad Social
Manual de Calidad de la ESPOL
Manual Operativo de la Calidad de ESPOLTECH E.P.
Procedimientos Internos
Manual de Funciones
Compendio de Instructivos
PRINCIPALES REGISTROS:
Provisiones, Comprobantes de pago, Transferencias, Notas de Dbito, Notas de crdito, Diarios de ajuste,
de Caja y facturas emitidas por el ESPOL-TECH (**)
SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL PROCESO:
1.- Indice Semestral de satisfaccin al cliente >= 7.5 (calificacin sobre 10)
2.- Porcentaje de Transacciones efectivas = (Num.Doc. efectivos / (Num. Doc. Efectivos + Num. Doc.
Anulados)x100. Meta: >= 92% (Indice Trimestral)
3.- Indice general de tiempos de servicio = Mediana de das de realizacin de gestiones <= 6 das
4- Indice de tiempos para pago de honorarios = Mediana de das de realizacin de pagos de honorarios <
5.- Indice de tiempos para apertura de fondos = Mediana de das de realizacin de apertura de fondos <=
(Los Indices 3 , 4 y 5 son mensuales y se los obtiene del Sistema Cero Papel)
OBSERVACIONES:
Los proyectos provenientes de la ESPOL se manejaran en base a un convenio existente entre la ESPOL y
ESPOLTECH E.P.
*Se considera como clientes primarios a los Directores, Coordinadores y Promotores de Proyectos; y
como clientes secundarios a Proveedores de Bienes y Materiales(Suministros), Personal contratado de
los proyectos(Servicios), Estudiantes(Ayudantas)
** Y dems registros asociados
El reglamento 2108-A ahora se lo identifica como 2108, es decir, el nico cambio es la eliminacin de la le
Elaborado por:
Aprobado por:
PG1001-1

Econ. Martha Glas C. / Coordinadora de Calidad

Econ. Julin Menndez Patio/ Gerente General

Firma

Firma

PG1001-1

Pagos
Ingresos
Facturacion

Inmediata

Temporal

Periodica

PG1001-1

C/P

Trasnferencia

Declaracion de Impuesto
Asesora Tributaria
Compras de Catalogo

Participacin en Procesos de Compras Publicas

para ser oferentes
Cerificados bancariaos
Cartas de autorizacion para retirar cheques
Reportes Economicos por Proyectos
Control de Avances de Proyectos

Estados Financieros Semestrales

PG1001-1

PG1001-1

PG1001-1

FICHA DEL PROCESO:

OBJETIVO:

ASESORA Y CONTROL FINANCIERO DE PROYECTOS

CENTRO DE TRANSFERENCIA DE TECNOLOGIAS
CTT - ESPOL
ESPOL-TECH E.P.

EdiciPRO0903
n:
14
Fecha: 11/21/2011
RESPONSABLE:

Realizar la asesora y control de la gestin financiera de los proyectos de prestacin de

servicios.
ENTRADAS:

SALIDAS:

Director
Ejecutivo
Gerente
General

Documentacin requerida para el proceso la ejecucin Documentacin

de
pago,
reportes,
de las actividades enunciadas comenzando desde el informes.egresos, ingresos y Compras Pblicas
numeral 3 hasta el 8 de cada uno ingresos y pagos
PROCESOS
de los proyectos.
DE ENTRADA:
PROCESOS DE SALIDA:
*Clientes de CTT / Promocin de proyectos.
Clientes de CTT
*Clientes de ESPOL-TECH E.P.
*Clientes de ESPOL-TECH E.P.
* Plan Estrategico- ESPOL
* Plan Estrategico- ESPOL
* Calidad del Sistema
* Calidad del Sistema
*Soporte Informatico
*Soporte Informatico
* Mantenimiento de Instalaciones
ACTIVIDADES
1.- Acuerdo con la ESPOL cuando el proyecto es interno / Firma de un contrato cuando el cliente es extern
2.- Recepcin de la documentacin del proyecto.
3.- Realizacin de los Egresos de acuerdo a los presupuestos con sus respectivas aplicacin de Tributos
4.- Emisin de Entradas de Recursos Financieros con sus respectivas aplicacin de Tributos
5.- Aplicacin del Sistema de Compras Pblicas cuando son requerimientos a traves del Portal
6.- Revisin de Reportes y Control de Proyectos
7.- Generacin de Estados Financieros y Ejecucin Presupuestaria
3.- Realizacin de las actividades de asesora y control financiero acordada con el cliente.
8.- Transacciones de cierre.
5.- Informe financiero final.
DOCUMENTOS ASOCIADOS:
Estatuto del Centro de Transferencia de Tecnologas, CTT-ESPOL. 4217
Ley de los Centros de Transferencia y desarrollo de Tecnologas 3103
Lineamientos de Prestacin de Servicios de la ESPOL 2108
Reglamento General de los Centros de Transferencias y Desarrollo de Tecnologias de la ESPOL. 4222
Reglamento General de los Centros de la ESPOL. 4220
Ley Orgnica de la Empresa Pblica

Ley Organica de Servidores Pblicos

Ley de la Propiedad Intelectual
Manual Operativo de la Calidad de ESPOLTECH E.P.
Procedimientos Internos
Manual de Funciones
Compendio de Instructivos
Ley Orgnica de Rgimen Tributario Interno
Ley Orgnica del Sistema Nacional de Contratacin Pblica
Reglamento de la Ley Orgnica de Rgimen Tributario Interno
Ley Orgnica de Servicio Civil y Carrera Administrativa
Ley de Seguridad Social
Manual de Calidad de la ESPOL
Manual operativo de la Calidad de CTT
REGISTROS:
Principales Registros: Provisiones, Comprobantes de pago, Transferencias, Notas de Dbito, Notas de crdito, Diari
de ajuste, Ingresos de Caja y facturas emitidas por el CTT-ESPOLESPOL-TECH E.P.(**)
SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL PROCESO:
1.- Indice Semestral de satisfaccin al cliente >= 7.5 (calificacin sobre 10)
2.- Porcentaje de Transacciones efectivas = (Num.Doc. efectivos / (Num. Doc. Efectivos + Num. Doc.
Anulados)x100. Meta: >= 92% (Indice Trimestral)
3.- Indice general de tiempos de servicio = Mediana de das de realizacin de gestiones <= 6 das hbiles
PG1001-1

FICHA DEL PROCESO:

ASESORA Y CONTROL FINANCIERO DE PROYECTOS
CENTRO DE TRANSFERENCIA DE TECNOLOGIAS
EdiciPRO0903
n:
14
CTT - ESPOL
ESPOL-TECH E.P.
Fecha: 11/21/2011
4- Indice de tiempos para pago de honorarios = Mediana de das de realizacin de pagos de honorarios
<= 6 das hbiles
5.- Indice de tiempos para apertura de fondos = Mediana de das de realizacin de apertura de fondos <=
(Los Indices 3 , 4 y 5 son mensuales y se los obtiene del Sistema Cero Papel)
OBSERVACIONES:
Los proyectos provenientes de la ESPOL se manejaran en base a un convenio existente entre la ESPOL y
ESPOLTECH E.P. el CTT.
*Se considera como clientes primarios del ESPOLTECH E.P. CTT los Directores, Coordinadores y
Promotores de Proyectos; y como clientes secundarios a Proveedores de Bienes y
Materiales(Suministros), Personal contratado de los proyectos(Servicios), Estudiantes(Ayudantas)
** Y dems registros asociados
El reglamento 2108-A ahora se lo identifica como 2108, es decir, el nico cambio es la eliminacin de la le
Elaborado por:
Aprobado por:

Econ. Martha Glas C. / Coordinadora de Calidad

Econ. Julin Menndez Patio/ Gerente General

Firma

Firma

PG1001-1

PG1001-1

PG1001-1