Antología de Derecho Procesal Penal

DERECHO PROCESAL PENAL
I.- PROCESO.
CONCEPTO DE DERECHO PROCESAL PENAL.
El Derecho procesal penal es el conjunto de normas jurdicas correspondientes al derecho pblico
interno que regulan cualquier proceso de carcter penal desde su inicio hasta su fin entre el
estado y los particulares tiene un carcter primordial como un estudio de una justa e imparcial
administracin de justicia: la actividad de los jueces y la ley de fondo en la sentencia. Tiene
como funcin investigar, identificar y sancionar (en caso de que as sea requerido) las conductas
que constituyen delitos, evaluando las circunstancias particulares en cada caso y con el
propsito de preservar el orden social. El derecho procesal penal busca objetivos claramente
concernientes al orden pblico.
LUGAR QUE OCUPA EL DERECHO PROCESAL PENAL DENTRO DE LA CIENCIA DEL
DERECHO GENERAL.
Es importante conocer el sitio que ocupa nuestra asignatura, dentro del universo de la ciencia
del derecho en general, al iniciar su estudio. Algunas disciplinas examinan al delito con el
mtodo de las ciencias naturales, otras con el de las sociales y el Derecho Procesal Penal, lo hace
con el de las ciencias normativas.
Desde el ngulo causal explicativo, la Criminologa estudia al delincuente, las causas que
propician el delito y sus medios de represin y prevencin; la Poltica Criminal se propone su
prevencin (del delito), a travs de la promocin del mejoramiento de las condiciones de vida de
la colectividad; la Criminalstica o Polica Cientfica, por su lado propende a la administracin de
la justicia punitiva, que comprende a la administracin de la justicia punitiva, que comprende la
pesquisa en relacin al delito y delincuente y la formacin tcnica de policas, investigadores,
jueces, abogados y funcionarios de prisiones. La ejecucin de las penas y medidas de seguridad,
en tanto herramientas de resocializacin o reeducacin, o slo como medios de intimidacin o
castigo del delincuente, constituyen el objeto de estudio de la Penologa; el Derecho de ejecucin
de sanciones, definido por Cuello Caln, como el que contiene las normas jurdicas que
reglamentan la ejecucin de las penas y medidas de seguridad, con un predominante sentido de
garanta de los derechos del penado, comprende el Derecho penitenciario que , modernamente,
reivindica su autonoma frente a aquel, y se muestra como el conjunto de normas jurdicas
encargadas de regular la ejecucin de las penas privativas de libertad.
No est por dems subrayar, que la ejecucin de la sentencia, es actividad jurisdiccional, la de la
pena o su cumplimiento, en cambio, corresponde a la moderna disciplina, denominada derecho
ejecutivo. Efectivamente, en ejecucin de sentencia, el juez puede actuar resolviendo incidentes
de ejecucin, declarando las modificaciones o extinciones que sobrevengan a las penas, etc.
El delito tambin es objeto de estudio tanto del Derecho Penal sustantivo, como del adjetivo, el
primero, lo analiza como un ente abstracto, a travs de la sistemtica jurdica, en tanto que el
otro, y aqu encontramos la ubicacin del Derecho Procesal Penal, lo analiza en su aplicacin al
caso concreto.
Debe tenerse presente que se halla indisolublemente vinculado a la Teora general del proceso,
que generalmente es una disciplina joven, nacida a mediados del siglo pasado, con los estudios
de Oscar Blow en su Obra La teora de las excepciones dilatorias y los presupuestos
procesales.
La Teora general del proceso, se encarga del estudio de los fundamentos de todo el Derecho
Procesal, sin hacer distingos por especialidades, lo unifica y examina sus temas bsicos:
organizacin judicial, teora de la prueba, sentencia, cosa juzgada y ejecucin, recursos o medios
de impugnacin.
El Derecho Procesal Penal se vincula con otra serie de ciencias, entre ellas el Derecho Procesal
Civil al que Histricamente estuvo unido en un tiempo y con el que lo ligan innegables
relaciones, como que ambos reconocen su gnesis en las normas de la teora del proceso, al
grado de que Goldschmidt y Florin, contemplan la posibilidad de que proceso civil y penal, slo
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hayan manejado diferencias circunstanciales, no de esencia, hasta que la pena adquiere el
carcter de pblica, en que cada ciencia toma su propioDerrotero, inclinndose el Derecho
Procesal Penal por la realizacin de la pretensin punitiva acogida por el Estado, antes siquiera
de que nazca el delito.
Pero tambin el Derecho Procesal Penal reclama su independencia, tanto de la Teora General de
la que se nutre, como del derecho material que instrumenta, como en su momento lo hizo el
Derecho Procesal Civil y lo han hecho el Derecho Procesal Fiscal, Administrativo, Laboral, etc., y
su carcter accesorio no es signo de subordinacin, antes bien, deviene de que slo surge
despus del delito, al nacer la pretensin punitiva del Estado, cuya actualizacin propende a
llevar a cabo.
Lo expuesto no significa, ni con mucho, que el Derecho Procesal Penal se halle en una isla, ajeno
a las otras ramas del saber humano. Por el contrario, se relaciona con casi todas ellas.
As, con el Derecho Constitucional, que es la rama del Derecho Pblico, cuyo objeto es sealar la
forma de gobierno adoptada soberanamente por el pueblo, organizar la divisin de funciones, la
relacin entre sus rganos y las de stos con los gobernados y, finalmente, hacer reserva de los
derechos pblicos subjetivos del gobernado.
Esta vinculacin casi podramos decir causal, se manifiesta, al decir del Doctor Garca Ramrez,
en cinco series de normas: La que fija el principio de legalidad al Derecho material; La que
atae a las normas orgnicas y funcionales de los rganos de la jurisdiccin, la acusacin y la
defensa; la que se refiere a los principios procedimentales capitales, como la publicidad; la que
agrupa a las instituciones cautelares; incomunicacin, detencin, prisin preventiva, arraigo,
libertad provisional, etc.; y las que se refieren al nmero de instancias o a la va impugnativa.
La relacin con el Derecho Internacional, concebido como la rama del derecho que estudia las
relaciones jurdicas surgidas entre dos o ms Estados soberanos, deriva de la multiplicidad de
instrumentos de carcter internacional, suscritos por nuestro pas y que se integran al derecho
domstico por mandato constitucional, que por su contenido procesal, ha de considerar nuestra
disciplina, como los concernientes a debido proceso legal, detencin y prisin, presuncin de
inocencia, asilo, etc.
El Derecho Administrativo, definido como la rama del Derecho Pblico Interno que determina la
organizacin y funcionamiento de la administracin pblica centralizada o paraestatal, concurre
con el Derecho Procesal Penal, organizando los entes de carcter pblico que participan en el
enjuiciamiento: Ministerio Pblico, Defensor de Oficio, as como la organizacin de los tribunales,
la forma de nombrar a sus integrantes, los requisitos que debern cumplir, emolumentos que
percibirn, etc.
Con lo anterior hemos hecho referencia a la relacin que guarda el Derecho Procesal Penal, con
la llamada enciclopedia de las ciencias penales, por la coincidencia de su objeto de estudio.
DIFERENCIAS EXISTENTES ENTRE PROCEDIMIENTO, PROCESO Y JUICIO.
El proceso es una serie de hechos consecuentes, que van encaminados hacia un fin preciso,
primordial del proceso, que es la resolucin del asunto que se ha hecho del conocimiento de la
autoridad judicial, por medio del dictamen de una sentencia. En cambio, el procedimiento no
siempre busca los mismos objetivos; las caractersticas principales
del proceso es que la
jurisdiccin es facultad nicamente de jueces, mientras que un procedimiento puede recaer en
un representante del Poder Legislativo.

*Rivera Silva. Define el procedimiento penal como el conjunto de actividades reglamentadas por
preceptos establecidos previamente, que tiene por objeto determinar que hechos pueden ser
calificados, con antelacin.
*Sergio Garca Ramrez. El proceso se desarrolla conforme a normas, tcnicas procedimentales,
que confieren cuerpo y fisionoma al procedimiento.Respecto al juicio es la actividad de la
autoridad judicial, encaminada a dictar la sentencia, en la que tiene en cuenta el analista y la
valoracin de los hechos y de las pruebas.
*Hernndez Pliego. El juicio es la conviccin a la que arriba el juez luego de examinar los hechos
sometidos a su conocimiento, enlazado a ese anlisis las pruebas allegadas al proceso.
NATURALEZA JURDICA QUE CORRESPONDE AL DERECHO PROCESAL PENAL.
La naturaleza jurdica es en gran medida su constitucin, de lo que se halla formado el derecho
procesal penal; as, est integrado por normas, leyes, y principios que tienden al respeto, al inicio
de las partes involucradas en l, como la vctima, el victimario y la propia sociedad.
OBJETOS DEL PROCESO PENAL.
*Principal. Surge entre el Estado y el individuo que es acusado de haber cometido algn ilcito.
Segn Bustamante, es necesaria la existencia de una inculpacin concreta a determinada
persona.
El objeto principal tiene dos caractersticas primordiales:
* Indisponible.Es el rechazo ya sea del acusado o del acusador, de virar el proceso hacia su
propia conveniencia.
* Inmutabilidad. Es la sentencia que dicte el juez.
*Accesorio. Es la compensacin de orden patrimonial de acuerdo con la magnitud del dao
ocasionado, pueden ser; quebrantamiento de la paz pblica en el caso de la sociedad, o
agresiones a la integridad personal o patrimonial en el caso de las personas.
Reparacin del dao considerado en el ART. 37 DEL CPCH.
En el proceso penal pude ser requerida por el MP, este tiene la responsabilidad de hacerlo de
oficio, adems de una indemnizacin a las vctimas, de acuerdo con el dao ocasionado, este
debe entenderse en diversas dimensiones, algunas son:
FINES DEL PROCESO PENAL.
General mediato e inmediato.
El fin esencial es la averiguacin de la verdad y la verificacin de la justicia.
*Jorge Silva Silva. El fin o los fines del proceso penal, son los mismos fines generales del derecho:
alcanzar la justicia, el bien comn y la seguridad jurdica.
El logro de sus fines, el proceso penal debe ser respetuoso de todas las garantas de las partes
involucradas, en particular de las vctimas y victimarios.
ESPECIFICOS: LA VERDAD HISTRICA Y LA PERSONALIDAD DEL PROCESO.
Durante el proceso se tenga la vocacin de esclarecer cual es la personalidad del imputado; es
decir, mientrasse enjuicia al inculpado, individualizar su personalidad, averiguar si en verdad ha
realizado el hecho, establecer su peligrosidad y la pena que debe asignrsele, as como las
medida orientadas a ejecutarla.
Suele hablarse tambin de ciertos fines particulares del proceso, segn la etapa en que se
encuentre, la que por general se divide en tres periodos:
1. Preparacin de la accin procesal: Averiguacin Previa-----Consignacin,Reunin de toda la
informacin.
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2. Preparacin del proceso: Auto de radicacin-----Formal prisin, comprobacin de la comisin
del ilcito y responsabilidad del criminal.
3. Proceso: se divide; instruccin, discusin, fallo, y cumplimiento delo juzgado.
El tema de los derechos humanos en ocasiones son desproporcionas al delincuente goza de un
sinnmero de prerrogativas, algunas sealadas en el art. 20 constitucional, apartado A.
II.- SUJETOS PROCESALES.
SUJETOS DE LA RELACION JURIDICO-PROCESAL.
Fundamento constitucional.
Art. 122, BASE QUINTA, APARTADO D: Especifica lo relativo a jueces, magistrados, y al Procurador
General de Justicia.
Art. 20: Garantas tanto del acusado como del ofendido durante el proceso.
*Orden Federal:
* Arts. 94 al 101, 102 y120, fracs. IX y X. Sealan lo relativo a la justicia federal y al Procurador
General de la Republica.
*Orden local: Arts. 102-106 del CPPCH
CONCEPTO.
Sujetos con facultades y autoridad para participar dentro del proceso penal (sujeto pasivo, juez y
denunciado).
* Barrios de Angelis: Personas fsicas o jurdicas que producen los actos del proceso, se
caracteriza por un determinado plexo de situaciones jurdicas y por la participacin funcional
correspondiente.
CLASIFICACIN.
Quines son sujetos procesales?
Son todas las personas naturales y jurdicas, as como todos los rganos estadales que
intervienen en el proceso penal, cualquiera sea su rol o grado de participacin.
Sujetos de dicha relacin pueden ser clasificados en:
Fundamentales.
Connaturales.
Eventuales.
1. Los sujetos procesales fundamentales: son aquellos que integran la relacin jurdicoprocesal, sin los cuales no podra existir el proceso. Estos son el rgano jurisdiccional y las
partes.
2. Los sujetos procesales connaturales: son aquellos que tienen intervencin habitual o
decisiva en el proceso, aun cuando no forma parte de la relacin jurdico-procesal, tales
como secretarios, alguaciles, escribientes, policas, denunciantes, testigos y peritos. Se les
llama sujetos connaturales porque su intervencin es cnsona con la naturaleza del
proceso penal.
3. Los sujetos procesales eventuales: son aquellos que, como su nombre indica, pueden
tener una participacin eventual en el proceso, de manera tal que pueden estar o no
presentes en un juicio concreto. Tal es el caso del demandante civil, del tercero civilmente
responsable, del tercero excluyente y del pblico en general.
Partes en el proceso penal: son el imputado, asistido de su defensor o defensores, como parte
acusada, y el Ministerio Pblico y la vctima de delito, con sus abogados, como partes
acusadoras.
SITUACIN JURDICA DEL OFENDIDO EN EL PROCESO PENAL.
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Es la condicin de una persona respectos a su derecho, respecto a sus garantas de la vctima en
el proceso, art. 20, apartado C:
I. Recibir asesora jurdica.
II. Coadyuvar con el MP.
III. Recibir atencin mdica y psicolgica.
IV. Reparacin de daos.
V. Menores de edad no estn obligados a carearse con el inculpado.
VI. Solicitar medidas de seguridad.
El CPPCH, en su art. 105, establece los derechos de las vctimas y de los ofendidos.
Insistimos, la ley de y los estudios de la materia procesal, la vctima en el derecho mexicano es
tratada con desprecio, frecuentemente con abusos y lacerada, de tal modo que en varias
ocasiones es quien ms padece el proceso penal.
La vctima, es la persona directamente ofendida por el delito.
El cnyuge o la persona con quien haga vida marital por ms de dos aos, hijo o padre adoptivo,
parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad y al heredero, en
los delitos cuyo resultado sea la muerte del ofendido.
Los socios, accionistas o miembros, respecto de los delitos que afecten a una persona jurdica,
cometidos por quienes la dirigen, administran o la controlan.
Las asociaciones, fundaciones y otros entes, en los delitos que afectan intereses colectivos o
difusos, siempre que el objeto de la agrupacin se vincul directamente con esos intereses y se
hayan constituido con anterioridad a la perpetracin del delito.
Si las vctimas fueren varias debern actuar por medio de una sola representacin.
El Imputado, es la persona sospechosa de ser autor o participe del hecho criminal. La condicin
de imputado perdurar hasta el momento en que juez de control, admitida la acusacin, dicte el
auto de apertura a juicio en la forma prevista en el COPP, en donde adquiere la condicin de
acusado.
Auxiliares de la partes, son los asistentes no profesionales y los consultores tcnicos de las
partes.
III.- ORGANO JURISDICCIONAL.
DEFINICIN Y ATRIBUTOS DE LA JURISDICCIN.
Etimolgicamente, la palabra jurisdiccin deriva del latn jusdicere y significa tanto como decir o
declarar el derecho. La jurisdiccin penal puede definirse diciendo: que es la facultad del Estado,
ejercida a travs de los rganos en la ley, para declarar si un hecho es o no delito y actualizar
respecto de la persona que lo hay ejecutado la conminacin penal establecida en la Ley. La
jurisdiccin penal es esencialmente declarativa y tiene por objeto imponer el gobernado el deber
jurdico de soportar la pena.
La facultad jurisdiccional se desdobla en las siguientes: notio (de conocer el conflicto), vocatio
(de obligar a las partes del conflicto, y a los terceros, a comparecer en el juicio), coertio (de
emplear la fuerza para el cumplimiento de las decisiones), inditium (de decir el conflicto), y por
ltimo, executio (de ejecutar las desiciones). Sin embargo, con relacin a la jurisdiccin penal, la
executio es comparativa con la Administracin a quien compete la ejecucin de las penas.
La jurisdiccin se ejerce por la autoridad judicial a quien corresponde exclusivamente la facultad
de imponer penas (artculo 21 constitucional). Los rganos jurisdiccionales se dividen en
ordinarios y extraordinarios. Los primeros reciben la jurisdiccin, con carcter general, de la ley,
y los segundos la reciben, por un acto de poder legislativo o del ejecutivo, con carcter especial,
o sea para ejercerla con relacin a destinatario concretos y determinados. En Mxico, solamente
son lcitos los rganos ordinarios, los cuales, de acuerdo con el artculo 14 constitucional, son
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aquellos que estn previamente establecidos, es decir, creados por la ley, con carcter y con
anterioridad al delito.
Con los rganos jurisdiccionales sensu stricto, coexisten rganos para jurisdiccionales,
impropiamente jurisdiccionales. Son estos rganos el Jurado Federal de Ciudadanos el Consejo
de Menores.
El jurado Federal de Ciudadanos se establece por la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, con carcter facultativo en unos casos y obligatorio en otros. Es facultativo para
conocer de todos los delitos que pueden ser con ms de un ao de prisin (artculo 20, fraccin
VI) y obligatorio para conocer de los cometidos por medio de la prensa contra el orden o la
seguridad exterior o interior de la Nacin, y los dems que determinen las leyes. regulado en el
Titulo Noveno, Captulo II, artculos 308 a 350, del Cdigo Federal de Procedimientos Penales; y
por el Titulo sptimo, captulo VII, artculo 645 a 659 del Cdigo de Procedimientos Penales para
el Distrito Federal; tiene por objeto resolver por medio de un veredicto, las cuestiones de hecho
que, con arreglo a la ley, le somete el juez respectivo (Cdigo Procesal Federal) o el Presidente
de Debates (Cdigo Procesal para el Distrito Federal). El procedimiento seguido ante el jurado
popular es regulado, en el caso del Distrito Federal, por los artculos 332 a 358 del Cdigo de
Procedimientos Penales. No es propiamente un rgano jurisdiccional, toda vez que el veredicto
no constituye una declaracin de derecho, sino de hecho. El rgano jurisdiccional es el juez, que
dicta la sentencia, despus de cumplidos los requisitos sealados en los artculos anteriormente
mencionados. La jurisdiccin del Jurado Popular la define el artculo 20 fraccin VI Constitucional,
al decir que: VI. Ser juzgado en audiencia pblica por un juez o jurado de ciudadanos que sepan
leer y escribir, vecinos del lugar y partido en que se cometiere el delito, siempre que este pueda
ser castigado con una pena mayor de un ao de prisin. En todo caso sern juzgados por un
jurado los delitos cometidos por medio de la prensa contra el orden pblico o la seguridad
exterior o interior de la Nacin.
El consejo de Menores para el Distrito Federal en Materia Comn y para todala Repblica en
Materia Federal, (anteriormente denominado Tribunal para Menores), es creado por la Ley para el
Tratamiento de Menores Infractores, el 24 de diciembre de 1991, reformada el 23 de enero de
1998 y el 25 de junio de 2003, el 12 de junio de 200, se publica el Reglamento Interno del Centro
de Tratamiento para Varones como rgano administrativo desconcentrado de la Secretara de
Gobernacin, cuya funcin primordial es la de proteger los derechos de los menores, as como la
adaptacin social de aquellos cuya conducta se encuentra tipificada en las leyes penales. No
siendo nuestro juicio autoridad judicial, sino administrativa.
La reforma al artculo 18 constitucional al cual crea el sistema de justicia para menores,
ordenando que: La federacin, los estados y el Distrito federal establecern, en el mbito de sus
respectivas competencias un sistema integral de justicia que ser aplicable a quienes se atribuya
la realizacin de una conducta tipificada como delito por las leyes penales y tengan entre doce
aos cumplidos y menos de dieciocho aos de edad, en el que garanticen los derechos
fundamentales que reconoce sta Constitucin para todo individuo, as como aquellos derechos
especficos que por su condicin de personas en desarrollo se les han conocido.
Las personas menores de doce aos que hayan realizado una conducta prevista como delito en
la ley, slo sern a rehabilitacin y asistencia social. Dependiendo del sistema de justicia que
cada entidad establezca, an en proceso de elaboracin e implantacin, se podr decir que ya
no es un rgano para jurisdiccional.
JURISDICCIN CONSTITUCIONAL. ORGNOS
En nuestra constitucin la palabra fuero se toma como sinnimo de jurisdiccin. La ley Suprema
establece cuatro jurisdicciones o fueros: constitucional, federal, militar (que tambin es federal)
y comn.
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Gozan de Fuero Constitucional, los servidores pblicos mencionados en el artculo 108 del a
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, los cuales quedan sujetos a la jurisdiccin
constitucional que se ejerce:
Por la cmara de diputados, como Jurado de Acusacin, y por la Cmara de Senadores, como
Jurado de Sentencia, para seguir el juicio poltico contra los servidores a que hace referencia e
artculo 110 de la Constitucin Federal.
Por la cmara de diputados, erigida en Gran Jurado, para conocer del antejuicio necesario para
proceder penalmente contra los servidores pblicos que expresa el artculo 111 de la
Constitucin General de la Repblica; y
Por el senado para conocer, previa acusacin de la Cmara de Diputados de los delitos de
traicin a la patria y graves de orden comn, cometidos, en su caso, por el Presidente de la
Republica, durante el ejercicio de su cargo (artculo 108, prrafo segundo, constitucional).
JURISDICCIN FEDERAL. ORGNOS
Los delitos del orden federal son los enumerados en la fraccin I del artculo 50 de la Ley
Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, publicada en el Diario Oficial el 26 de mayo de 1995
los cuales pueden ser objeto de la siguiente clasificacin:
Por la razn del lugar:
A).- Los previstos en las leyes federales y en los tratados internacionales. En el del Cdigo Penal
Federal, tendrn ese carcter los delitos a que se refieren los incisos b) a l) de esta fraccin
B).- Los sealados en los artculos 2 a 5 del Cdigo Penal Federal. (reforma del 18 de mayo de
1999).
C).- Los cometidos en las embajadas y legislaciones mexicanas (fraccin V del artculo 5 del
cdigo penal federal);
D).- Los cometidos en las embajadas y legislaciones extranjeras (inciso d) de la fraccin I del
artculo 50 de la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin);
E).- Los cometidos en el territorio insular, dependiente de la federacin (artculo 48 de la
Constitucin Federal) y
F).- Los cometidos en los inmuebles sujetos a la jurisdiccin federal (artculo 132 de la
constitucin).
Con relacin a los delitos cometidos a bordo de busques extranjeros que naveguen por aguas
territoriales, cabe decir que en los trminos del artculo 19 de la Convencin sobre Mar Territorial
y Zona contigua, la jurisdiccin penal del Estado ribereo, se limita a los siguientes casos: a) A
que el delito tenga consecuencias en el Estado ribereo; b) A que el delito sea de tal naturaleza
que pueda perturbar la paz del pas o l orden en el Mar Territorial; c) A que el capitn del buque o
el Cnsul del Estado cuyo pabelln haya pedido la intervencin de las autoridades locales y d) A
que sea necesario para la represin del trfico ilcito de estupefacientes. Esta Convencin fue
aprobada en Mxico por Decreto de 17 de diciembre de 1965 (Diario Oficial de 5 de enero de
1966).
Por razn de las personas, sujeto pasivo o activo:
A).- Aquellos en la que la Federacin sea sujeto pasivo (inciso e) de la fraccin I del artculo 50 de
la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin);
B).- Los cometidos por un servidor o empleado federal, en ejercicio de sus funciones o con
motivo de ellas (inciso f) de la fraccin I del artculo 50 de la ley Orgnica del Poder Judicial de la
Federacin) ;
C).- Los cometidos en contra de un servidor o empleado federal, en ejercicio de sus funciones o
con motivo de ellas (inciso g) de la fraccin I del artculo 50 de la Ley Orgnica del Poder Judicial
de la Federacin). Y
D).- De los cometidos por o en contra de funcionarios electorales federales o de funcionarios
partidistas en los trminos de las fracciones II y III del artculo 401 del Cdigo Penal Federal.
Por razn del lugar y de la persona, sujetos activos o pasivos:
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A).- Los oficiales o comunes cometidos en el extranjero por los Agentes diplomticos, personal
oficial de las Legislaciones de la Republica y Cnsules mexicanos (inciso c) de la fraccin I del
artculo 50 de la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin);
B).- Los cometidos en los consulados mexicanos o en contra de su personal (fraccin II del
artculo 2 del Cdigo Penal Federal) y
C).- Los cometidos en territorio extranjero por un mexicano contra mexicanos o contra
extranjeros, o por un extranjero contra mexicanos (artculo 4 del Cdigo Penal Federal). El
cambio de nacionalidad del delito, no sustrae los sujetos, activo o pasivo, posterior a la
jurisdiccin federal mexicana.
Por razn del delito:
A).- Los previstos en la leyes federales y en los tratados internacionales (inciso a) de la fraccin I
del artculo 50 de la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin);
B).- Los perpetrados con motivo del funcionamiento de un servicio pblico federal, aunque dicho
servicio est descentralizado o concesionado (inciso h) de la fraccin I del artculo 50 de la Ley
Orgnica del Poder Judicial de la Federacin);
C).- Los perpetrados en contra del funcionamiento de u servicio pblico federal o en menoscabo
de los bienes afectados a la satisfaccin de dicho servicio, aunque ste se encuentre
descentralizado o concesionado (inciso i) de la fraccin I del artculo 50 de la Ley {orgnica de
Poder Judicial de la Federacin) ;
D).- Todos aquellos que ataquen, dificulten o imposibiliten el ejercicio de alguna atribucin o
facultad reservada a la Federacin (inciso j) de la fraccin y artculos multicitados y;
E).- Los sealados en el artculo 389 del Cdigo Penal Federal, cuando se prometa o proporcione
un trabajo e dependencia, organismo descentralizado o empresa de participacin estatal del
Gobierno Federal (inciso k) de la propia fraccin y artculo)
F).- Los previstos en los artculos 366, fraccin III; 366 ter y 366 quter del Cdigo Penal
Federal , cuando el delito sea con el propsito de trasladar o entregar al menor fuera del
territorio nacional (inciso m) del multicitado artculo).
Por atraccin.
La suprema Corte de Justicia de la Nacin ha resultado que el Fuero Federal es atractivo, por lo
que en el caso de concurso ideal de delitos conocer de todos ellos, si uno es federal
(Compilacin de 1917-1975 primera parte Tesis 158).
La jurisdiccin federal e ejerce en primera instancia por los juzgados de Distrito, y en segunda
por los Tribunales Unitarios de Circuito.
Todos los delitos no incluidos en alguna de las enumeraciones anteriores son delitos del orden
comn. La persecucin de los mismos incumbe al Procurador de Justicia de las diferentes
Entidades Federativas. Son jugados por los Jueces de Primera Instancia de cuyas resoluciones se
puede recurrir en apelacin ante el Tribunal Superior de Justicia del Estado.
En materias concurrentes en la Constitucin, las leyes federales establecern los supuestos en
que las autoridades del fuero comn podrn conocer y resolver sobre delitos federales. Reforma
a la fraccin XXI del artculo 73 Constitucional de noviembre 28 de 2005.
La Procuradura General de la Repblica, al conocer un hecho delictivo, en el cual concurran uno
o varios delitos federales, tiene la facultad de atraer la funcin de investigacin y persecucin
del mismo.
JURISDICCIN MILITAR. ORGNOS
En los trminos del artculo 13 de la Constitucin Poltica corresponde a la jurisdiccin militar
conocer de los delitos y faltas contra la disciplina militar. Esta jurisdiccin es mixta, es decir,
personal y real a la vez. Su ejercicio requiere:
a).- Un elemento penal, o sea el sujeto activo del delito sea militar. La Suprema Corte en diversas
ejecutorias ha sentado la tesis de que la patente, el nombramiento o el despacho, no son
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necesarios para que surta la competencia de los Tribunales del Fuero de Guerra , si el procesado
es tenido y considerado como militar, porque tal criterio acarreara forzosamente un relajamiento
en la disciplina del Ejrcito, y que la falta de patente slo trae consigo que no puede reclamar un
individuo que se mantenga en la consideracin de su empleo militar mientras aqulla no se le
extienda (Tesis 129 de la Segunda Parte de la Compilacin de 1917-1975).
b).- Otro elemento real, es decir, que el delito lesione la disciplina militar. Segn el artculo 57 del
Cdigo de Justicia Militar, (de 29 de agosto de 1933 entrando en vigor el 1 de enero de 1934;
reformado el 24 de junio de 1993, 22 de julio de 1994 y 29 de junio de 2005). Son delitos de esta
clase:
I.- Los especificados en el Libro Segundo del propio Cdigo y
II.- Los del orden comn o federal cuando en su comisin haya concurrido cualquiera de las
circunstancias que en seguida se expresan: a) Que fueren cometidos por militares en os
momentos de estar en servicio o con motivo de los actos del mismo; b) Que fuesen cometidos
por militares en un buque de guerra o en edificio o punto militar u ocupado militarmente,
siempre que, como consecuencia, se produzca tumulto o desorden en la tropa que se encuentre
en el sitio donde el delito se haya cometido o se interrumpa o se perjudique el servicio militar; c)
Que fuese cometidos por militares en territorio declarado en estado de sitio o en lugar sujeto a la
ley marcial conforme a las reglas del derecho de guerra; d) que fueren cometidos por militares
frente a tropa formada o ante la bandera, e) que el delito fuere por militares e conexin con otro
de aquellos que se refiere l fraccin I. Cuando en los casos de la fraccin II, concurran militares y
civiles, los primeros sern juzgados por la justicia militar.
Los delitos del orden comn que exijan querella, necesaria para su averiguacin y castigo. No
sern de la competencia de los tribunales militares, sino en los casos previstos en los incisos c) y
e) de la fraccin II.
Pensamos que la aplicacin de la norma contenida en el inciso c) de la fraccin II del artculo 57
del Cdigo de Justicia Militar requiere la previa suspensin de garantas por el Presidente de la
Repblica, de acuerdo con el artculo 29 constitucional.
La jurisdiccin militar se administra: I. Por el Supremo Tribunal Militar; II. Por los Consejos de
Guerra Ordinarios; III Por los Consejos de Guerra Extraordinarios; IV. Por los jueces (artculo 1
Cdigo de Justicia Militar, CJM). Son auxiliares de la administracin de justicia: I. Los jueces
penales del orden comn; II. La polica judicial militar y la polica comn; III. Los peritos mdicoslegistas militares, los intrpretes y dems peritos; IV. El jefe del archivo judicial y biblioteca; V.
Los dems a quienes las leyes o los reglamentos les atribuyan ese carcter (artculo 2 CJM).
La jurisdiccin militar se ejerce en primero instancia, por los jueces instructores (letrados) y por
los Consejos de Guerra, Ordinarios o Extraordinarios. Correspondientes a los jueces: I. Instruir los
procesos de la competencia; II. Juzgar de los delitos penados con prisin que no exceda de un
ao, como trmino medio, con suspensin o con destitucin. Cuando concurran diversas penas,
la competencia se determinar por la corporal (artculo 76 CJM). Los consejos de Guerra
Ordinarios se integran con militares de guerra, y se compondrn de un presidente y cuatro
vocales; el primero con grado de general o de coronel y los segundos desde el de mayor hasta
coronel (artculo 10 CJM). Los consejos de guerra extraordinarios se compondrn de cinco
militares que debern de ser por lo menos oficiales, y en todo caso, de categora igual o superior
a la del acusado. El jefe que deba convocar el consejo de guerra extraordinario, har formar una
lista en que consten los nombres
de todos los militares de guerra de la graduacin
correspondiente, que estn bajo su mando y disponibles para ese servicio y sorteara de entre
esa lista los cinco miembros mencionados (artculo 16 CMJ).
La jurisdiccin militar se ejerce, en segunda instancia, por el Supremo Tribunal Militar, compuesto
por su presidente, general de brigada militar de guerra y cuando magistrados, general de
brigada de servicio o auxiliares (artculo 3 CJM).
9

Corresponde al Supremo Tribunal Militar conocer: I. De las competencias de jurisdiccin entre los
jueces, y de las contiendas sobre acumulacin; II. De las escusas que sus miembros presenten
para conocer determinados negocios, as como de las de los jueces; III. De los recursos de su
competencia; IV. De las causas de responsabilidad de los funcionarios de la administracin de
justicia militar; V. De las reclamaciones que se hagan contra las correcciones impuestas por los
jueces y presidentes de consejo de guerra, confirmando, revocando o modificando dichas
correcciones; VI. De todo lo relativo a la libertad preparatoria y a la retencin de reos; VII. De las
solicitudes de indulto necesario; VIII. De la tramitacin de reduccin de penal; IX. De consultas
sobre dudas de ley que le dirijan los jueces; X. De la designacin del magistrado que deber
practicar las visitas de crceles y juzgados, dando las instrucciones que estime convenientes; XI.
De los dems que determinen las leyes y reglamentos (artculo 67 CJM).
Los jueces de Primera instancia de la jurisdiccin comn deben, en auxilio de la militar, conocer
del perodo preparatorio del proceso, es decir, desde la consignacin del detenido hasta dictar
determinacin constitucional e formal prisin o libertad.
JURISDICCIN LOCAL. ORGNOS EN EL D.F.
La jurisdiccin comn la tienen los jueces y tribunales de las entidades federativas para declarar,
en los trminos que las leyes determinen, si los hechos ejecutados, dentro del territorio en que
ejerzan su funcin constituyen o no delito y si en consecuencia, puede o no actualizarse respecto
de una persona la conminacin penal formulada en la norma penal singular.
El artculo 5 de la Ley Orgnica de Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, (publicada el
7 de febrero de 1996, ltima reforma 26 de enero de 2005); menciona que para los efectos de
esta ley habr un solo partido judicial con la extensin y lmites que para el Distrito Federal
seale la Ley Orgnica de la Administracin Pblica correspondiente. As mismo apunta que ser
aplicable, en lo conducente, al Juzgado Mixto ubicado en las Islas Maras, obsrvese que el
artculo 2 de sta Ley, no menciona ste juzgado mixto.
La Ley Orgnica de Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal, publicada el 7 de febrero de
1996, mantiene el criterio (artculo 5); de condicionar la extensin y lmites del Distrito Federal
a lo que seala la Ley Orgnica de la Administracin Pblica del Distrito Federal, (publicada en la
Gaceta Oficial de 29 de diciembre 1998) en su artculo 9.
En cuanto a la extensin y lmites de las Delegaciones Polticas se estar igualmente a lo
previsto en dicha Ley Orgnica de la Administracin Pblica, que en su artculo 11, fija los lmites
geogrficos de las Demarcaciones Territoriales (Delegacin). Las Delegaciones Polticas en que se
el Distrito Federal son: Cuauhtmoc, Miguel Hidalgo, Benito Jurez, Venustiano Carranza, Gustavo
A. Madero, Azcapotzalco, Iztacalco, Iztapalapa, lvaro Obregn, La Magdalena Contreras,
Cuajimalpa de Morelos, Coyoacan, Tlalpan, Xochimilco, Milpa Alta y Tlhuac.
La jurisdiccin penal se reparte entre los Jueces de Paz en materia penal, y los jueces Penales.
Los jueces de Paz del Distrito Federal en Materia Penal, conocern:
I.- De los delitos que tengan una o ms sancin ni privativas de libertad cuando sean las nicas
aplicaciones, o sanciones privativas de libertad hasta de cuatro aos. Cuando fueren varios
delitos se estar a la penalidad mxima del delito mayor, sin perjuicio de que los propios jueces
impongan una pena superior cuando sea pertinente, en virtud de las reglas contenidas en el
artculo 79 de Nuevo Cdigo Penal para el Distrito Federal;
II.- De la diligenciacin de los exhortos y despachos de los dems asuntos que les encomienden
las leyes (artculo 72, de la Ley Orgnica del Tribunal Superior de Justicia). Igual disposiciones
contiene el artculo 10 del Cdigo de Procedimientos Penales, para el Distrito Federal.
Los jueces de Paz conocern en procedimiento sumario o especial de los delitos o infracciones
penales que tengan sancin no privativa de libertad, prisin o medida de seguridad del delito o
infraccin penal mayor.
10

Fuera de la competencia a que se refiere el prrafo anterior, los jueces penales conocern tanto
de los procedimientos ordinarios como de los sumarios.
Cuando se trate varios delitos, el Juez de Paz ser competente para dictar la sentencia que
proceda, aunque esta pueda ser mayor de cuatro aos de prisin a virtud de las reglas
contenidas en el artculo 79 del Cdigo Penal para el Distrito Federal.
Estas reglas se entienden con la salvedad de los casos de competencia del jurado, sealado en la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Cuando se trate de varios delitos, el juez de paz ser competente para dictar la sentencia
correspondiente, aunque sta pueda ser mayor de dos aos de prisin, a virtud de las reglas
contenidas en los artculos 58, 64 y 65 del cdigo penal.
Estas reglas se entienden con la salvedad de los casos de competencia del Jurado, sealados en
la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos (artculo 10 del cdigo de
procedimientos penales para el distrito federal).
Los juzgados penales ejercern las competencias y atribuciones que les confieran las leyes, a
partir de la recepcin del turno del trmite que se establecer por orden numrico en los
trminos del control que lleve a cabo la Direccin de Turno de Consignaciones Penales del
Tribunal y de conformidad con las reglas que para el efecto expida el Consejo de la Judicatura del
Distrito Federal. Estas reglas debern garantizar objetividad e imparcialidad en los turnos as
como equilibrio en las cargas de trabajo entre los distintos juzgados.
Los servidores pblicos del Tribunal y del Consejo de la Judicatura que con motivo de sus
funciones posean informacin sobre el turno y las reglas debern dar trato estrictamente
confidencial a dicha informacin, hacindose acreedores en caso de incumplimientos a la
respectiva sancin penal o administrativa, de acuerdo con la infraccin (artculo 51 de la ley
orgnica del tribunal superior de justicia del distrito federal).
La jurisdiccin penal se ejerce en segunda instancia, por el Tribunal Superior de Justicia del
Distrito Federal, cuyas Salas Penales, conocen: I. De los recursos de apelacin y denegada
apelacin que les correspondan y que interpongan en contra de las resoluciones dictadas por los
jueces del orden Penal del Distrito Federal, incluyndose las resoluciones relativas a ndices
civiles que surjan en los procesos; II: Derogada; III. De las excusas y recusaciones de los jueces
penales del tribunal superior de justicia. IV. Del conflicto competencial que se susciten en
materia penal ente las autoridades judiciales del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal;
V. De las contiendas de acumulacin que se susciten en materia penal, entre las autoridades que
expresa la fraccin anterior, y VI. De los dems asuntos que determinen las leyes.
Estas salas resolver de manera colegiada, cuando se trate de apelaciones contra sentencias
definitivas dictadas en procesos instruidos por delito grave, o en los casos en que se imponga
pena de prisin mayor a cinco aos, resolucin que versen sobre hechos que en el
correspondientes pliego de consignacin se haya ejercitado accin penal cuando menos por
algn delito grave, con independencia de que se determine la comprobacin o no del cuerpo del
delito, la reclasificacin de los hechos o la inacreditacin de alguna agravante o modalidad que
provisionalmente determine que el delito no sea grave; o en contra de cualquier resolucin en la
que se haya determinado la libertad. En todos los dems casos, las resoluciones se dictarn en
forma unitaria conforme al turno correspondiente.
En aquellos casos en el que deba resolverse algn asunto en forma unitaria, pero se considere
que el criterio que se va a establecer pudiera servir de precedente, o cuando s peticin de
alguno de los Magistrados integrantes de la Sala, se determin que debe ser del conocimiento de
sta en Pleno, el fallo se dictar en forma colegiada.
11

CONFLICTOS DE JURISDICCIN.
Los conflictos de jurisdiccin son los que surgen entre rganos de jurisdicciones diversas, cuando
dos de ellos pretenden conocer o abstenerse del conocimiento del mismo negocio. No debe ser
confundido con los de competencia, aunque en la prctica suelen identificarse. Los conflictos de
jurisdiccin son resueltos por las Salas, en virtud de las facultades que les concede las fracciones
VI y VII, del artculo 21 de la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin; cuando estos se
susciten entre los tribunales de la Federacin, entre stos y de los Estados o del Distrito Federal,
entre los de un Estado y los de otro, entre los de un Estado y los del Distrito Federal, entre
cualquiera de estos y los militares; aquellas que la correspondan a la Suprema Corte de Justicia
de acuerdo con la Ley Federal de Trabajo, as como las que se susciten entre las juntas de
conciliacin y arbitraje (fraccin VI); as tambin resolver las controversias que se susciten, por
razn de competencia, entre tribunales colegiados de circuito; entre un juez de distrito y un
tribunal superior de un Estado o del Distrito Federal, entre tribunales superiores de distintos
Estados, o entre el tribunal superior de un Estado y el Tribunal Superior de justicia del Distrito
Federal, en los juicios de amparo a que refieren los artculos 51, fraccin I y II, 52, fraccin I, 53,
fraccin I a IV, 54 fraccin I y 55 de esta Ley (fraccin VIII).
Los Tribunales Colegiados de Circuito conocern, de los conflictos de competencia que se
susciten entre tribunales unitarios de circuitos o jueces de distribucin de distinta jurisdiccin,
conocer el tribunal colegiado que tenga jurisdiccin sobre el rgano que previno (artculo 37,
fraccin VI). El Cdigo Federal de Procedimientos Penales reglamenta los incidentes de
competencia (artculos 427 a 443), pero no hace referencia alguna a los de jurisdiccin. Hay que
entender que el procedimiento es comn a ambos.
Las reglas sustantivas para decidir los conflictos de jurisdiccin entre los Tribunales de la
Federacin y los del Distrito Federal se expresan en la fraccin II del artculo 11 del Cdigo
Federal de Procedimientos Penales. Y las relativas a la decisin a tales conflictos entre los
Tribunales de un Estado y los de otro, o entre los de stos y los del Distrito Federal, en la fraccin
III del propio artculo. Remitimos a la lectura de ambos preceptos.
IV.- PREPARACIN DEL EJERCICIO DE LA ACCIN PROCESAL PENAL.
AVERIGUACIN PREVIA.
OBJETO DEL PERIODO DE PREPARACION DE LA ACCION PENAL.
El periodo de preparacin del ejercicio de la accin penal, que las leyes de procedimiento
acostumbran denominar averiguacin previa, tiene por objeto, como su mismo nombre lo indica,
reunir los requisitos exigidos por el artculo 16 de la Constitucin General de la Repblica, para el
ejercicio de la accin penal. El desarrollo de este periodo compete al Ministerio Publico.
(CARPETA DE INVESTIGACIN, SEGN LO ESTIPULA EL CPPCH, EN SU ART. 338).
La antigua denominacin, que los Cdigos de Procedimiento contemplan en relacin al concepto
de diligencias de polica judicial, quedo superada con las Reformar respectivas; a mayor
abundamiento el artculo 21 Constitucional, menciona enfticamente que: La investigacin y
persecucin de los delitos incumbe al Ministerio Publico, el cual se auxiliara con una polica que
estar bajo su autoridad y mando inmediato.
ACTOS DE INICIATIVA DE ESTE PERIODO: DENUNCIA, QUERELLA, EXCITATIVA
La averiguacin previa se inicia:
a) De oficio;
b) Por denuncia;
c) Por querella;
a) Iniciacin de oficio. Por proceder de oficio se entiende proceder oficialmente, es decir, en
razn de la propia autoridad de que est investigando el Ministerio Publico de acuerdo con el
artculo 21 constitucional.
12

Existe el principio, denominado de la oficialidad, reconoce dos excepciones: 1. Cuando se trate
de delitos en los que solamente se puede proceder por querella necesaria, si esta no se ha
formulado y; 2. Cuando la ley exija algn requisito previo, si este no se ha cumplido.
La iniciacin de oficio, autorizada por los artculos 113 del Cdigo Federal de Procedimientos
Penales y 262 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal, es violatoria del
artculo 16 de la Constitucin, toda vez que, de acuerdo con este precepto legal, el periodo que
hemos llamado de preparacin de la accin, solamente puede ser iniciado previa denuncia,
acusacin o querella;
b) Iniciacin por denuncia. La denuncia es la relacin de hechos constitutivos del delito,
formulada ante el Ministerio Publico. El artculo 16 de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos dice: no podra liberarse ninguna orden de aprehensin o detencin, a no ser
por la autoridad judicial, sin que preceda denuncia, acusacin o querella.. se ha entendido que,
de acuerdo con el precepto constitucional transcrito, el periodo de averiguacin previa
solamente puede iniciarse previa presentacin ante el Ministerio Publico de denuncia o querella y
que, por lo tanto, dicho precepto prohbe implcitamente la realizacin de pesquisas. En
consecuencia, todas las autoridades que ejecuten funciones de Polica Judicial se abstendrn a
indagar respecto de la comisin de delitos en general y solamente procedern aquellos que les
han sido denunciados o querellados.
La denuncia, es potestativa u obligatoria? Los artculos 116 y 117 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales establecen, desde luego, la obligacin de denunciar, por parte de los
particulares y de los funcionarios pblicos. Por el contrario, el Cdigo de Procedimiento Penales
para el Distrito Federal no hacen referencia alguna a dicha obligacin. Sin embargo, si
observamos que, ni aun en el primero de los citados Cdigos, se conmina con pena alguna el
incumplimiento de la obligacin de denunciar, llegaremos a la conclusin de que, en realidad,
esta no existe. Obligacin sin sancin es una contradictio in adjeto. Por otra parte, la omisin de
la denuncia no puede ser constitutiva del delito encubrimiento, como se sostiene por algn
sector de la opinin jurdica, puesto que, de acuerdo con la doctrina ms autorizada, los actos de
favorecimiento han de ser positivos;
c) Iniciacin por querella. La querella es, como la denuncia, la relacin de hechos constitutivos
del delito, formulada ante el Ministerio Publico por el ofendido o por su representante, pero
expresando la voluntad de que se persiga.
SUJETOS ACTIVOS DE LA QUERELLA. COMPROBACION
DE LA PERSONALIDAD DEL QUERELLANTE
La querella puede ser formulada, indistintamente, tanto por el ofendido como por sus
representantes, ya sean legales o contractuales. Con relacin a estos ltimos, es decir, a los
apoderados, se ha discutido la calidad del poder que deben tener. Sin embargo, la reforma hecha
al artculo 120 del cdigo Federal de Procedimientos Penales, con fecha 2 de enero de 1965,
publicada en el Diario Oficial de 13 del propio mes y ao, ha resuelto que las querellas
formuladas por personas morales y admitirn cuando el apoderado tenga un poder general para
pleitos y cobranzas, con clusula especial para formular querella, sin que sea necesario acuerdo
a ratificacin del Consejo de Administracin o de la Asamblea de Socios o accionistas, poder
especial para el caso determinado, ni instrucciones concretas al mandante.
Con relacin a la seccin 44, cabe decir que los artculos 276 del Cdigo del Distrito y 118 del
Cdigo Federal, disponen que las denuncias y las querellas pueden formularse verbalmente o
por escrito. Se contraern en todo caso a describir los hechos supuestamente delictivos, sin
clasificarlos jurdicamente, y se harn en los trminos previstos para el ejercicio del derecho de
peticin (requisito este ltimo un tanto extrao a nuestro juicio, toda vez que el artculo 8 de la
Constitucin Poltica no exige ms requisitos para el ejercicio de este derecho que la peticin se
formule por escrito, de manera pacfica y respetuosa). Cuando una denuncia o querella no rena
13

estos requisitos el funcionario que la reciba prevendr al denunciante o querellante para que la
modifique, ajustndose a ellos. Asimismo, se informara al denunciante o querellante, dejando
constancia en el acta, acerca de la trascendencia jurdica del acto que realizan, sobre las penas
en quien incurre quien se produce falsamente ante las autoridades y sobre las modalidades del
procedimiento, segn se trate de delito perseguible de oficio o por querella. En el caso de que la
denuncia o la querella se presenten verbalmente, se harn constar en acta que levantara el
funcionario que las reciba. Tanto en este caso como cuando se hagan por escrito, debern
contener la firma o huella digital (mejor debera decir dactilograma, del griego daktylos, dedo y
gramma, escritura, trazado, que etimolgicamente significa escritura o trazado con el dedo), del
que las presente y su domicilio.
La detencin en caso de delito flagrante ser legitima, aun sin orden judicial, pero como el
artculo 16 constitucional contiene una garanta individual incompremible, la autoridad que haya
detenido en delito flagrante o reciba a un detenido por un particular, carece, en lo absoluto, de
facultades para prolongar esa detencin, en los casos en que no se haya llenado el requisito de
procedibilidad de querella. Y, por lo que hace a la detencin decretada por autoridad
administrativa, en caso de notoria urgencia cuando no haya autoridad judicial en el lugar, cabe
recordar que, en los trminos del propio artculo constitucional, solamente procede tratndose de
delitos que se persiguen de oficio, quedando, en consecuencias, eliminados los perseguibles por
querella.
Los citados artculos (276 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal, y 118
del Federal) contienen una norma novsima. Cuando el denunciante o querellante hagan publicar
la denuncia o la querella estn obligados a publicar tambin a su costa y en la misma forma
utilizada para esa publicacin el acuerdo que recaiga al concluir la averiguacin previa, si as lo
solicita la persona en contra de la cual se hubiesen formulado dichas denuncias o querellas y sin
perjuicio de las responsabilidades en que aquellos incurran, en su caso, conforme otras
aplicables.
Como una modalidad especial de la querella existe la llamada excitativa, es decir, la querella
formulada por el representante de un pas extranjero para que se persiga a los responsables del
delito de injurias proferidas en contra el pas que presentan, o en contra de sus agentes
diplomticos (artculo 360, fraccin II, del Cdigo Penal Federal). La excitativa se formulara,
obviamente, por conducto de la Secretaria de Relaciones Exteriores, que es el rgano de relacin
internacional para que este la transmita Procurador General de la Repblica.
DILIGENCIAS DEL PERIODO DE PREPARACION DEL EJERCICIO DE LA ACCION (ART. 160
166 DEL CPPCH).
La denuncia, la querella, y la excitativa en su caso, provocan la actividad del rgano
persecutorio, el cual debe iniciar el periodo de preparacin de la accin penal, con objeto de
ejercitarla, en el supuesto de que mediante la oportuna averiguacin llegue a reunir los
elementos exigidos por el artculo 16 constitucional. FUNCIONES DEL M.P (ART. 133 DEL CPPCH).
Las diligencias de averiguacin previa deben enderezarse, en primer trmino, a comprobar la
existencia de los elementos exigidos por el artculo 16 de la Constitucin para el ejercicio de la
accin penal, y, en segundo lugar, a comprobar el tipo penal tal como lo exige el artculo 19 de la
propia Ley fundamental. Es cierto que la comprobacin del tipo penal es materia de auto de
formal prisin, pero no lo es menos que los elementos para comprobarlo deben ser aportados
por el Ministerio Publico, acreditara el cuerpo del delito de que se trate y la probable
responsabilidad del indiciado, como base del ejercicio de la accin penal; y la autoridad judicial,
a su vez, examinara si ambos requisitos estn acreditados en autos.
14

Por acuerdo del delito se entiende el conjunto de los elementos objetivos o externos que
constituyen la materialidad del hecho que la ley seale como delito as como los normativos, en
el caso de que la descripcin tpica lo requiera.
La probable responsabilidad del indiciado se tendr por acreditada cuando, de los medios
probatorios existentes, se deduzca su participacin en el delito, la comisin dolosa o culposa del
mismo y no exista acreditada a favor del indiciado alguna causa de licitud o alguna excluyente
de culpabilidad.
El cuerpo del delito de que se trate y la probable responsabilidad se acreditaran por cualquier
medio probatorio que seale la ley.
Si el Ministerio Pblico, al ejercitar la accin penal, aporta, adems de los elementos exigidos por
el artculo 16 constitucional, los del 19 ahorrara la prctica de diligencias el periodo de
preparacin del proceso.
El artculo 128 del mencionado ordenamiento obliga a: Cuando el inculpado fuese detenido o se
presentare voluntariamente ante el Ministerio Pblico Federal se proceder de inmediato en la
siguiente forma: I. Se har constar por quien haya realizado la detencin o ante quien aquel haya
comparecido, el da, hora y lugar de la detencin o de la comparecencia, as como, en su caso, el
nombre y cargo de quien la haya ordenado.
Cuando la detencin se hubiese practicado por una autoridad no dependiente del Ministerio
Publico, se asentara o se agregara, en su caso, la informacin circunstanciada suscrita por quien
la haya realizado o haya recibido al detenido; II. Se le har saber la imputacin que existe en su
contra y el nombre del denunciante o querellante; III. Se le harn saber los derechos que le
otorga la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y, particularmente en la
averiguacin previa, de los siguientes: a) No declarar si as lo desea, o en caso contrario, a
declarar asistido por su defensor; b) Tener una defensa adecuada por si, por abogado o por
persona de su confianza, o si no quisiere o no pudiere designar defensor, se le designara desde
luego un defensor de oficio; c) Que su defensor comparezca en todos los actos de desahogo de
pruebas dentro de la averiguacin; d) Que se le faciliten todos los datos que solicite para su
defensa y que conste en la averiguacin, para lo cual se permitir a el y su defensor consultar en
la oficina del Ministerio Publico y en presencia del personal, el expediente de la averiguacin
previa; e) Que se le reciban los testigos y dems pruebas que ofrezca y que se tomaran en
cuenta para dictar la resolucin que corresponda, concedindosele el tiempo necesario para ello,
siempre que no se traduzca en entorpecimiento de la averiguacin y las personas cuyas
testimonios ofrezca se encuentren en el lugar donde aquella se lleva a cabo. Cuando no sea
posible el desahogo de pruebas, ofrecidas por el inculpado o su defensor, el juzgador resolver
sobre la admisin y practica de las mismas; y f) Que se le conceda, inmediatamente que lo
solicite, su libertad provisional bajo caucin, conforme a lo dispuesto por la fraccin I del artculo
20 de la Constitucin y en los trminos del prrafo segundo del artculo 135 de este Cdigo.
Para efectos de los incisos b) y c) se le permitir al indiciado comunicarse con las personas que
l solicite, utilizando el telfono o cualquier otro medio de comunicacin del que se pueda
disponer, o personalmente, si ellas se hallaren presentes.
De la informacin al inculpado sobre los derechos mencionados, se dejara constancia de las
actuaciones; VI. Cuando el detenido fuere un indgena o un extranjero, que no hable o no
entienda suficientemente el espaol, se le designara un traductor que la har saber los derechos
a que se refiere la fraccin anterior.
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Tratndose de indgenas, el traductor y el defensor que debern asistirle, debern tener adems
conocimiento de su lengua y cultura (reforma de 18 de diciembre de 2002). Si se tratare de un
extranjero, la detencin se comunicara del inmediato a la representacin diplomtica o consular
que corresponda; y V. en todo caso se mantendrn separados a los hombres y a las mujeres en
los lugares de detencin o reclusin.
Las diligencias de carcter obligatorio para toda clase de delitos, estn mencionadas en los
artculos: 94 a 115, 118 a 122 y 124, del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito
Federal. En sntesis, dicha diligencias consisten, en su conjunto, como reza el artculo 265 del
Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal, en dar fe de las personas y de las
cosas a quienes hubiere afectado el acto delictuoso. Dar es tanto como establecer, de una
manera autentica, la existencia de personas, lugares y cosas y describir las caractersticas que
presentan y el estado que guardan. Las daciones de fe, tan usuales entre nosotros, son en
definitiva, diligencias de inspeccin ocular.
En los trminos del artculo 122, del mencionado ordenamiento, el Ministerio Publico acreditara
el cuerpo del delito de que se trate y la probable; y la autoridad judicial, a su vez, examinara si
ambos requisitos estn acreditados en autos. El cuerpo del delito se tendr por comprobando
cuando se demuestre la existencia de los elementos que integran la descripcin de la conducta o
hecho delictuoso, segn determine la ley penal.
Para resolver sobre la probable responsabilidad del inculpado, la autoridad deber constatar que
no exista acreditada a favor de quel alguna culpabilidad. Para la comprobacin del cuerpo de
delito y la probable o plena responsabilidad del inculpado, en su caso, el Ministerio Publico el
Juez gozaran de la accin ms amplia para emplear los medios de prueba que estimen
conducentes, para el aclarecimiento de la verdad histrica, aunque no sean de los que define y
detalla la ley, siempre que estos medios no estn reprobados por esta.
Las diligencias obligatorias para la comprobacin de determinados delitos en partculas estn
previstas tanto en el Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal como en el
Codigo Federal de Procedimientos Penales; tal es el caso del delito de homicidio, lesiones, aborto
o infanticidio, robo, es de mencin que el ya derogado articulo 115 ordenaba en el delito de robo
probar a preexistencia y falta posterior del objeto; violencia familiar, falsedad o falsificacin.
El cdigo Federal de Procedimientos Penales, regula las reglas especiales para la prctica de
diligencias y levantamiento de actas de averiguacin previa a sus artculos 123 a 133.
Por ltimo, las diligencias discrecionales son todas aquellas que, a juicio de quien las practique,
sean necesarias para lograr los extremos a que anteriormente nos hemos referido.
Para la prctica de la averiguacin previa, el Ministerio Publico se sujetara a las formalidades
exigidas por las normas que regulan la prueba.
En la averiguacin previa debera operar, con mayor razn que en la instruccin, el principio de
la concentracin de los actos. Con objeto de lograr la mayor eficacia con la menos actividad,
pues, segn se ha dicho que cada minuto que pasa es la verdad que huye, el conjunto de actos
investigatorios debera ser reducido a la unidad.
La reforma al Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal adiciono el artculo 265
bis, con el siguiente texto: El Ministerio Publico, en cuanto advierta que los hechos puestos en
su conocimiento son de competencia federal, dar vista al Ministerio Pblico Federal y remitir a
las actuaciones correspondientes.
La tramitacin de la averiguacin previa no est sujeta a trmino alguno, pero entendemos que
en aquellos casos en que hubiere detenido, el ejercicio de la accin penal debe ser inmediato a
la aprehensin, toda vez que el artculo 16 constitucional, manda que todo detenido que lo haya
16

sido sin orden judicial, en los casos autorizados por el citado precepto, debe ser puesto
inmediatamente a disposicin de la misma.
LIBERTAD ADMINISTRATIVA.
La libertad provisional administrativa, es decir, la concedida por el Ministerio Publico durante el
periodo de preparacin del ejercicio de la accin penal, fue admitida, por vez primera en Mxico,
por el Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de Mxico, cuyo artculo 154 reza: en
las averiguaciones que se practiquen por delitos de culpa ocasionados por el trnsito de
vehculos, siempre que no ocurran abandono de atropellados u otro delito de carcter doloso, y
el responsable se presenta voluntariamente y en forma inmediata al Ministerio Publico, esta
tendr facultad, bajo su ms estricta responsabilidad, de conocer la libertad del detenido, previo
deposito en efectivo, con arreglo a lo dispuesto en la fraccin I del artculo 20 de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. En este caso, al consignar a la autoridad judicial, se
prevendr al consignado para que comparezca ante esta dentro de las veinticuatro horas
siguientes a aquella en el Ministerio Publico haga la consignacin. Si no comparece dentro de
dicho termino, el juez revocara la libertad, ordenara la detencin del consignado y har efectiva
la garanta.
El artculo 271, del Cdigo de Procedimientos Penales para el distrito Federal, faculta al Procurar
a determinar mediante disposiciones de carcter general elemento de la caucin aplicable para
gozar de la libertad provisional en la averiguacin previa. El Ministerio Publico, podr decretar
esa libertad al probable responsable, previndolo que comparezca ante l, o en su caso ante el
Juez, para la prctica de diligencias; de no comparece se ordenara su aprehensin y se har
efectiva la garanta.
En las averiguaciones previas por delitos de la competencia de los juzgados de paz en materia
penal, o aquellos cuya pena no exceda de cinco aos de presin; el probable responsable no ser
privado de su libertad en los lugares ordinarios de detencin, pudiendo ser arraigado en su
domicilio y concurrir a su trabajo. Lo anterior procede siempre y cuando se den las circunstancias
de las fracciones I a V del mencionado artculo.
La libertad provisional aludida, se conceder cuando se trate de delitos por imprudencia
ocasionados con motivo del trnsito de vehculos cuando el presunto responsable no hubiese
abandonado al lesionado, no participado en los hechos en estado de ebriedad o bajo el influjo de
estupefacientes o sustancias psicotrpicas; debiendo realizar convenio con el ofendido o sus
causahabientes a fin de reparar el dao causado.
V.- ACCIN PENAL. (160-167 DEL CPPCH).
DEFINICIN:
Toda y cada una de las normas penales singulares contenidas en el Libro Segundo del Cdigo
Penal tanto Federal como para el D.F. otorgan al Estado la potestad de penar las conductas en
ellas descritas. El poder jurdico del propio Estado de provocar la actividad jurisdiccional con
objeto de obtener del rgano de sta una decisin que actualice la punibilidad formulada en la
norma respecto de un sujeto ejecutor de conducta descrita en ella, recibe el nombre de accin
penal.
La accin penal es, en trminos generales, de condena pero, al propio tiempo, declarativa,
puesto que se endereza a obtener la declaracin de responsabilidad penal.
CARACTERISTICAS DE LA ACCIN PENAL.
La accin penal ofrece las siguientes caractersticas:
A).- Es pblica porque sirve a la realizacin de una pretensin estatal: la actualizacin de
conminacin penal sobre el sujeto activo del delito. La pretensa punitiva;
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B).- Es nica porque abarca todos los delitos perpetrados por el sujeto activo, que no haya sido
juzgados. Es decir, abarca todos los delitos constitutivos de concurso real o ideal;
C).- Es indivisible en cuanto recae sobre todos los sujetos del delito (autores o partcipes segn
los casos) salvo aquellos en quienes concurra una causa personal de exclusin de la pena;
D).- Es intrascendente en virtud de que, en acatamiento al dogma de la personalidad de las
penas, consagrado por el artculo 22 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos,
que prohbe las penas trascendentales, se limita a los responsables del delito. (Reformando el 9
de diciembre de 2005, derogando el prrafo cuarto).
E).- Es discrecional, pues el Ministerio Pblico, puede o no ejercerla, aun cuando estn reunidos
los elementos del artculo 16 de la propia Constitucin; y
F).- Es retractable, ya que la citada institucin tiene la facultad de desistirse de su ejercicio sin
que el desistimiento prive al ofendido por el delito del derecho de demandar la representacin
del dao ante los tribunales civiles.
En relacin a los ltimos incisos, es de mencin, la Reforma (junio 9 de 2000) al artculo 10 de la
ley de Amparo, en cuya fraccin III ordena la vctima y el ofendido, podrn promover amparo
Contra las resoluciones del Ministerio Pblico que confirmen el no ejercicio o el desistimiento de
la accin penal, en los trminos de los dispuestos por el prrafo cuarto del artculo 21
Constitucional (Las resoluciones del Ministerio Pblico sobre el no ejercicio y desistimiento de la
accin penal, podrn ser impugnadas por va jurisdiccional en los trminos que la ley
establezca.)
La reforma (junio 22 de 2006) al Cdigo Federal de Procedimientos Penales, que en su artculo 2
fraccin VII ordena: Acordar y notificar personalmente al ofendido o victima el no ejercicio de la
accin penal y, en su caso, resolver sobre la inconformidad que aquellos formulen; el artculo
114 en su fraccin V, misma de reforma indica: ser notificado personalmente de desistimiento
de la accin penal.
El cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal, contiene la disposicin en el
segundo prrafo de la fraccin II de su artculo 3 Bis (Reforma de septiembre 1 de 2004).
PRESUPUESTOS EN MXICO DE LA ACCIN PENAL.
Los presupuestos del ejercicio de la accin penal, son los siguientes:
A).- La causacin en el mundo exterior de un hecho que la norma penal singular describe como
delito:
B).- Que el hecho mencionado haya sido dado a conocer al rgano persecutorio, es decir al
Ministro Pblico, por medio de una denuncia o querella o excitativa en su caso;
C).- Que la denuncia o querella que estn apoyadas en la declaracin de un tercero digno de fe,
redunda bajo protesta de decir verdad, o, en su defecto, en datos de otra clase y;
D).- Que, valorados en su conjunto los datos ministrados por la declaracin del tercero o
averiguados por el Ministro Pblico, resulte probable la responsabilidad de una persona fsica y
perfectamente identificada.
Como el ejercicio de la accin penal es, dentro de procedimiento, un acto de parte, y por tanto
de iniciativa, la existencia o inexistencia de los presupuestos mencionados, queda sujeta
exclusivamente a la estimacin del Ministro Pblico. Es al juez a quien corresponde decidir, en el
auto de radicacin, sobre la legalidad de la situacin planteada por aqul al ejercitar la accin.
PRINCIPIOS COMPARADOS QUE RIGEN EL EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL. (174 178
DEL CPPCH).
El ejercicio de la accin penal se inspira en dos principios:
El principio oficial, si se promueve por el Estado y
El principio dispositivo, si se ejerca por los particulares.
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En Mxico, el ejercicio de la accin penal se rige por el principio oficial, en cuanto slo la ejercita
el Ministro Pblico, que es un rgano estatal, sin que esto signifique que a ley desconozca el
principio dispositivo, si bien con carcter subsidiario, en cuando dicho rgano no puede ejercitar
la accin sin que medie denuncia o querella.
El ejercicio de la accin penal se inspira, adems, en el derecho comparado, en otros dos
principios:
a).- El de la legalidad, que se basa en la necesidad del ejercicio de la accin, nacida en la
subordinacin del rgano titular de ella a la ley. Segn este principio, el ejercicio de la accin, es
obligatorio tan pronto se hayan satisfecho los presupuestos generales de la misma y
b).- El de la oportunidad, que se funda en la conveniencia del ejercicio de la accin. De acuerdo
con este principio, el ejercicio de la accin penal es potestativo y, aun cuando se encuentren
satisfechos sus presupuestos generales, podr omitirse por razones de inters pblico.
La legislacin mexicana ha reconocido, por regla general, el principio de legalidad, sin olvidar el
de la discriminacin.
NACIMIENTO Y VIDA DE LA ACCIN PENAL.
La accin penal nace con el delito, cuya realizacin origina el derecho de Estado para actualizar
obre el responsable la conminacin penal establecida con carcter general en la ley, y se
desarrolla a travs de tres periodos:
1.- El de preparacin de la accin (artculo 1, del Cdigo Federal de Procedimientos Penales);
2.- El de persecucin, que se inicia con la consignacin del rgano jurisdiccional y se desarrolla
durante la instruccin y
3.- El de acusacin, que se inicia con el escrito de conclusiones y se desarrolla durante el perodo
de juicio.
Como se advierte fcilmente de preparacin de la accin es un perodo preprocesal, toda vez
que su desarrollo corre a cargo del rgano titular de la accin, sin que ste provoque la actividad
jurisdiccional. En cambio, los perodos de persecucin y acusacin se desenvuelven
paralelamente a proceso. La relacin jurdica procesal nace, pues con el perodo de persecucin.
EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL. (ART. 170-173 DEL CPCH).
La accin penal se extingue por la muerte del delincuente o inculpado (artculo 91 del Cdigo
Penal Federal y 98 del Cdigo Penal del Distrito Federal); amnista (92 CPF y 104 CPDF); perdn
del ofendido (93 CPF y 100 CPDF); y prescripcin (100 a 115 CPF y 105 a 118 CPDF). La ejercida
por el incumplimiento de la obligacin de dar alimentos a las personas que tienen derecho a
recibirlos, se extingue por el pago de los alimentos vencidos y la garanta cuando menos por el
menos por el monto equivalente a un ao. (artculo 338 del Cdigo Penal Federal Abonado de
Personas y 196 del Cdigo Penal para el Distrito Federal Delitos que atentan contra el
Cumplimiento de la Obligacin Alimentara-).
La extincin de la accin penal, origina el sobreseimiento en los trminos de la fraccin III de
artculo 298 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y fraccin II del artculo 660 del
Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal.
Para que el perdn extinga la accin penal (pretensin punitiva; Cdigo Penal para el Distrito
Federal), deben concurrir los requisitos mencionados en los artculos 93 del Cdigo Penal Federal
y 100 del Cdigo Penal para el Distrito Federal: Que el delito no se pueda perseguir sin previa
querella por declaracin de perjuicio o por algn otro acto equivalente a la querella; Que el
perdn se conceda ante el Ministro Pblico si ste no ha ejercitado accin penal o ante el rgano
jurisdiccional antes de la sentencia de segunda instancia (antes de que cause ejecutoria la
sentencia Cdigo Penal para el Distrito Federal); Que sea otorgado por el ofendido o por la
persona legitimada para el hacerlo.
El perdn slo beneficia al inculpado en cuyo favor se otorga. Cuando sean varios los ofendidos y
cada uno pueda ejercer separadamente la facultad de perdonar al responsable del delito y al
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encubridor, el perdn slo surtir efectos por lo que hace a quien lo otorga. El Cdigo Penal
Federal, difiere del Comn, ordenado que cuando el o los ofendidos hubiesen obtenido la
satisfaccin de sus intereses o derecho, el perdn beneficiara a todos los inculpados y al
encubridor. El Cdigo Penal para el Distrito Federal, prev que en caso de que la sentencia haya
causado ejecutoria, el ofendido podr acudir ante la autoridad judicial a otorgar el perdn. Esta
deber proceder de inmediato a decretar la extincin de la potestad de ejecutar las penas y
medidas de seguridad. La reforma al Cdigo Penal Federal de 4 de diciembre de 2002, deroga el
prrafo quinto del artculo 93, en el cual se contemplaba el perdn otorgado ante la autoridad
ejecutora. Otorgado el perdn no puede revocarse.
El perdn ha de ser absoluto, pues el condicional solamente sera una promesa de perdn, que
no surtira efecto si sta no se cumplir. Sin embargo, el artculo 338 del Cdigo Penal Federal
establece una excepcin a dicha regla general. Para que el perdn concedido por el cnyuge
ofendido por el delito de abandono de personas, pueda producir la libertad del acusado, deber
este pagar las cantidades que hubiere dejado de ministrar por concepto de alimentos y dar
fianza u otra cancin de que en lo sucesivo pagar lo que le corresponda.
La accin penal ejercida en los delitos de hostigamiento sexual (artculo 179 del Cdigo Penal
para el Distrito Federal) estupro, (artculo 180), y privacin de libertad con propsitos sexuales,
(artculo 162), que se persiguen por querella, se extinguir nicamente, por el perdn otorgado
en la forma expresada en el artculo 100 del Cdigo Penal. A partir de la reforma del 21 de enero
de 1991, el matrimonio entre el sujeto activo y el sujeto pasivo del delito, no extingue el ejercicio
de la accin penal, en los casos del estupro y privacin de la libertad con propsitos sexuales,
como ocurra anteriormente acorde con los artculos 263 y 270 (rapto). Como el perdn es una
causa extintiva de la accin penal, solamente podr operar como tal despus de que la accin se
ha ejercido por el Ministerio Pblico y, en consecuencia, solamente podr ser otorgado ante el
juez, pues las diligencias de averiguacin previa, iniciadas con referencia a un delito perseguible
por querella de parte se archivarn definitivamente un simple desistimiento del querellante, no
obstante, y en mala tcnica procesal, el artculo 100 del Cdigo Penal para el Distrito Federal
permite, conceder el perdn ante el Ministerio Pblico si ste no ha ejercitado la accin penal,
cuando solamente bastara con el desistimiento .
En el caso de los delitos (patrimoniales) a que se refieren los artculos: 227, 228, 229, 230, 231,
232, 233, 234, 235, y 241 del Cdigo Penal para el Distrito Federal; se perseguirn de oficio (por
tanto no procede el otorgamiento del perdn) cuando el monto del lucro o valor del objeto
exceda de cinco mil veces el salario, o cuando se cometan en perjuicio de dos o ms ofendidos
(en caso contrario procede la querella y el perdn); conforme a lo ordenado por el artculo 246
del Cdigo Penal para el Distrito Federal.
La prescripcin es personal y para ella bastar el simple transcurso del tiempo sealado por la
ley. La prescripcin producir su efecto aunque no la alegue como excepcin el acusado. Los
jueces la suplirn de oficio tan luego tengan conocimiento de ella, sea cual fuere el estado del
proceso (artculo 105 del Cdigo Penal para el Distrito Federal).
Los trminos de prescripcin de la accin penal se expresan en el Cdigo Penal. Como regla
especial, figura la del artculo 114 constitucional. La responsabilidad por delitos cometidos
durante el tiempo del encargo por cualquier servidor pblico, ser exigible de acuerdo con los
plazos de prescripcin consignados en la ley penal, que nunca sern inferiores a tres aos. Los
plazos de prescripcin se interrumpen en tanto el servidor pblico desempea alguno de los
encargados a que hace referencia el artculo 111.
Los trminos para la prescripcin de la accin penal sern continuos y la duracin de ellos se
seala en los artculos 104 y 107 del Cdigo Penal Federal.
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Se contarn a partir del momento de la consumacin, a partir del da en que se realiz el ltimo
acto de ejecucin o se omiti la conducta debida, se realiz la ltima conducta, o ces a
consumacin si el delito fuere, respectivamente, instantneo, en grado de tentativa, continuado
o permanente (artculo 102 del Cdigo Penal Federal). Los plazos se duplicarn respecto de
quienes se encuentren fuera del territorio nacional, si por esta circunstancia no es posible
integrar una averiguacin previa, concluir un proceso o ejecutar una sancin (artculo 101,
prrafo segundo del Cdigo Penal Federal).
En caso de acumulacin de delitos, o sea en el caso del artculo 18 del Cdigo Penal Federal y 28
del propio para el Distrito Federa, las acciones penales que ellos resulten prescribirn cuando
prescriba la del mayor (artculo 108 del Cdigo Penal Federal y 112 del Cdigo para el Distrito
Federal). No menciona el cdigo como se cuenta el trmino de prescripcin en los casos de
concurso ideal, es decir, en la hiptesis del artculo 18 del mismo, la cual no constituye
acumulacin, pero como en tal hiptesis aunque una unidad de accin hay una pluralidad de
resultados y stos se traducen, a su vez, en otra pluralidad de lesiones jurdicas, cada resultado
constituye un delito diferente y, por tanto, las acciones penales correspondientes a cada delito
prescribirn separadamente como en el caso de acumulacin.
El trmino de prescripcin se suspende cuando existe causa impeditiva de que comience a
correr. Hiptesis de suspensin es la mencionada en el artculo 109 del Cdigo Penal Federal y
113 del Cdigo Penal para el Distrito federal. Cuando para deducir una accin penal sea
necesario que antes se tramite un juicio diverso, civil o criminal, no comenzar a correr la
prescripcin sino hasta que en el juicio previo se haya dictado sentencia irrevocable. El juicio
previo constituye pues, una causa de suspensin del trmino de prescripcin. No alude dicho
artculo al juicio laboral,
seguido ante las Juntas de Conciliacin y Arbitraje, pero como estos rganos, aunque son
formalmente administrativos, realizan actos materialmente jurisdiccionales, la controversia de
trabajo puede equiparse a la civil.
El trmino de prescripcin se interrumpe cuando, despus de haber comenzado a correr, surge
una causa impeditiva de su continuacin. Son causas de esta clase, la practica d actuaciones, n
el caso del artculo 110 del Cdigo Penal y la aprehensin del acusado, en el artculo 115 del
Cdigo Penal Federal y 118 de propio para el Distrito Federal. El trmino no puede correr estando
el reo subjdice, aun cuando la autoridad no acte y en este estado de inactividad transcurran
los plazos que la ley seala.
El trmino de prescripcin comenzar a correr, pues, a partir del auto que decreta a suspensin
del procedimiento. La prescripcin de la accin penal por delitos cometidos por servidores
pblicos se interrumpe en tanto el servidor pblico desempee su encargo (artculo 114, prrafo
segundo constitucional).
El artculo 110 ordena que: La prescripcin de las acciones se interrumpir tambin por el
requerimiento de auxilio en la investigacin del delito o del delincuente, por las diligencias que
se practiquen para obtener la extraccin internacional, y por el requerimiento de entrega del
inculpado que formalmente haga el Ministerio Pblico de una entidad federativa al de otra donde
aqul se refugie, se localice o se encuentre detenido por el mismo o por otro delito. En el primer
caso tambin causarn la interrupcin las actualizaciones que prcticamente la autoridad
requerida y en el segundo subsistir la interrupcin hasta en tanto la autoridad requerida niegue
la entrega o en tanto desaparezca la situacin legal del detenido, que d motivo al aplazamiento
de su entrega.
La interrupcin de la prescripcin de la accin penal, slo podr ampliar hasta una mitad los
plazos sealados en los artculos 105, 106 y 107 del Cdigo Penal Federal.
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El artculo 112 del Cdigo Penal Federal y 113 del Cdigo Penal para el Distrito Federal contempla
una causa mixta susceptible de suspender o interrumpir el trmino de prescripcin. En efecto, la
declaracin previa de la autoridad a que hace referencia dicho precepto legal, opera, por regla
general, como causa de suspensin, pero el ejercicio de la accin se condiciona precisamente a
esa declaracin, y excepcionalmente, en el caso de que ejercitada la accin e iniciado el
procedimiento se observara la ausencia de aqulla, las gestiones que para obtener tal
declaracin se hagan, obrarn con el carcter de causa interrumpida que les da el citado
precepto.
El artculo 115 del Cdigo Federal y 118 del Fuero Comn, reformados en la misma fecha, ordena
que: La prescripcin de la sancin privativa de libertad slo se interrumpe aprehendiendo al reo,
aunque la aprehensin se ejecute por otro delito, o por la formal solicitud de entrega que el
Ministerio Pblico de una entidad federativa haga al de otra en que aqul se encuentre detenido,
en cuyo caso subsistir la interrupcin hasta en tanto la autoridad requerida niegue dicha
entrega o desaparezca la situacin legal del detenido que motive aplazar el cumplimiento de lo
solicitado.
La prescripcin de las dems sanciones se interrumpir por cualquier acto de autoridad
competente para hacerlas efectivas. Tambin se interrumpir la prescripcin de la pena de
reparacin del dao o de otras de carcter pecuniario, por las promociones que el ofendido o
persona a cuyo favor se haya decretado dicha reparacin haga ante la autoridad fiscal
correspondiente y por las actuaciones que esa autoridad realice para ejecutarlas, as como por el
inicio de juicio ejecutivo ante autoridad civil usando como ttulo la sentencia condenatoria
correspondiente.
EXCEPCIONES OPONIBLES AL EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL. (ART. 168, 375 DEL
CPPCH).
ORGNO TITULAR DE LA ACCIN PENAL. EL MINISTERIO PBLICO.
La consagracin del principio de la oficialidad del ejercicio de la accin penal, exige la creacin
de un rgano estatal que sea el encargado de promoverla. Tal rgano es, en Mxico, el ministerio
Pblico. La investigacin y persecucin de los delitos reza el artculo 21 de la Constitucin
Poltica- incumbe al Ministerio Pblico el cual se auxiliar con una polica que estar bajo su
autoridad y mando inmediato.
A).- El ejercicio de la accin penal compete exclusivamente al Estado. La denominacin accin
popular, que mencionaba el artculo 91 de la ya derogada Ley de Responsabilidad de los
Funcionarios y Empleados de la Federacin, del Distrito Federal y de los Altos Funcionarios de los
Estados, no era una accin en sentido procesal, sino un simple derecho para denunciar.
B).- El Ministerio Pblico ejercita, con exclusin de cualquier otro rgano o particular, sea o no
ofendido por el delito, las funciones de investigacin del delito y la persecutoria, o sea el
ejercicio de la accin penal.
C).-La jurisdiccin tiene carcter rogado, pues la actividad del juez debe ser provocada por el
ejercicio de la accin penal (nemo iudex sine actione).
D).- Los datos de iniciativa (denuncia, querella, excitativa en su caso; en os delitos fiscales, la
Secretaria de Hacienda deber de presentar querella, la declaracin de perjuicio, y la
declaratoria correspondiente, para el delito de contrabando), deben ser realizados por los
particulares, o los rganos a quienes competan, ante el Ministerio Pblico, no ante el rgano
jurisdiccional.
Las caractersticas de la institucin del Ministerio Pblico son las siguientes:
I.- A dependencia del Poder Ejecutivo (del Presidente de la Repblica) por lo que respecta al
Federacin, el nombramiento del Procurador General de la Repblica, corresponde al Presidente
Ejecutivo, con ratificacin del senado, conforme a lo ordenado en el artculo 89 fraccin IX
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Constitucional, a partir de la reforma del artculo 122 Constitucional (25 de octubre de 1993), en
la cual se le otorga autonoma al Distrito Federal, el Ministerio Pblico ser presidido por un
Procurador General de Justicia que ser nombrado en los trminos que seale el Estatuto de
Gobierno (Base quinta, inciso D), y de los Gobiernos de los Estados.
II.- La unidad en el mando, a cargo del Procurador General de la Repblica, del Procurador
General de Justicia del Distrito Federal y de los Procuradores Generales de Justicia de los Estados,
dentro de los respectivos mbitos de competencia constitucional. La pluralidad de funcionarios
de la institucin, constituye, sin embargo, una unidad orgnica.
III.- La indivisibilidad de la funcin persecutoria, de manera que cada uno de los funcionarios de
la institucin representa a sta y no obra, en modo alguno, en nombre propio.
IV.- La subordinacin, tanto administrativa como funcional, de la Polica Judicial al Ministerio
Pblico. Este goza de facultad para ordenar actos a la Polica y de revocar los que ella hubiere
realizado de propia iniciativa.
En Mxico, la suprema Corte de Justicia ha convertido la exclusividad del Ministerio Pblico para
ejercer la accin penal en un poder absoluto, sujeto nicamente a la voluntad de rgano. No
desconocemos las crticas adversas enderezadas por un sector de la opinin jurdica del pas
contra esta interpretacin del artculo 21 constitucional. Sin embargo, a nuestro juicio, es
adecuada a la naturaleza propia de la accin. Si, como dijimos anteriormente, protege la
potestad de penar las conductas descritas como delito en el Cdigo Penal, y dicha corresponde
exclusivamente al Estado, es lgico que ste, por medio de su rgano persecutor, goce de
albedro si provoca o no la actividad jurisdiccional encaminada a convertir la punibilidad en
punicin.
El Ministerio Pblico como institucin se corporiza en las Procuraduras: General de la Repblica,
General de Justicia del Distrito Federal y las correspondientes a cada uno de los Estados de al
Unin.
Con fundamento en los artculos 19 de la Ley de la Administracin Pblica Federal, 9 de la Ley
Orgnica de la Procuradura General de la Repblica (27 de diciembre de 2002) y 5 de su
Reglamento (25 de junio de 2003); el 25 de abril de 2005, se expide el Manual de Organizacin
de la dependencia.
La ley orgnica de la Procuradura General de Justicia del Distrito Federal (18 de mayo de 1999);
y su Reglamento (27 de octubre de 1999), expedido por el Presidente de la Repblica, en
atencin a la facultad que le otorga el artculo 89 fraccin I; y en el artculo 122, apartado B
fraccin IV, de la Constitucin; as como en el artculo 32 fraccin V del Estatuto de Gobierno de
Distrito Federal, y 16 , 17 y 18 de la Ley Orgnica de la Procuradura; determinan la organizacin,
competencia y normas de funcionamiento de la institucin.
La organizacin, competencia y normas de funcionamiento, tanto en orden tcnico, como en el
administrativo, se consigna en sus respectivas Leyes Orgnicas, Reglamentos Interiores y
Manuales de Operacin.
SUJETO PASIVO DE LA ACCIN PENAL. EL REO.
El sujeto pasivo de la accin penal, recibe genricamente el nombre de reo (cum quo res agitur).
Sin embargo, su calidad jurdica se transforma, produciendo diversas consecuencias jurdicas
caracterizadas por los mayores gravmenes sobre la persona, a travs de los diferentes perodos
del desarrollo del procedimiento. Es indiciado, procesado, acusado y condenado, durante los
perodos de preparacin del proceso propiamente dicho, de juicio y despus de dictada la
sentencia ejecutoria, respectivamente.
El reo, antes del ejercicio de la accin penal en su contra, no es, propiamente sujeto de relacin
jurdica alguna. Pero, como simple gobernado, goza ante el Ministerio Pblico de la garanta de
silencio, pidiendo negarse a declarar.
Derechos del imputado art. 114 del CPPCH.
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VI.- TRMINO CONSTITUCIONAL DE 72 HORAS.
AUTO DE RADICACIN. EFECTOS DEL MISMO
El ejercicio de la accin penal por parte del Ministerio Publico, obliga al rgano jurisdiccional a
resolver sobre la peticin que aquel deduce. En consecuencia, tan luego como el juez reciba la
consignacin, dictara auto de radicacin, en los trminos del segundo prrafo del artculo 286
Bis, del cdigo de procedimientos penales para el Distrito Federal, en el que resolver si el
ejercicio de la accin penal rene o no los requisitos del artculo 16 constitucional.
Este auto sujeta a las partes y a los terceros al rgano jurisdiccionales inicia al periodo del
proceso. A partir del momento en que se reciba la consignacin con detenido, el juez dispone de
un trmino de cuarenta y ocho horas para tomar, dentro del, la declaracin preparatoria del
consignado y d setenta y dos horas, a partir dl mismo momento (o sea 24 horas mas), para
resolver, tambin dentro de l, si decreta la formal prisin o la libertad de aquel. A solicitud del
inculpado d su defensor, el plazo de setenta y dos horas podr duplicarse, siempre y cuando se
solicite en la declaracin preparatoria o hasta tres horas despus y sea con la finalidad d aportar
y desahogar pruebas. El ministerio Publico no podr solicitar dicha ampliacin, ni el juez
resolverla de oficio.
Solo en los casos que la ley prevea como delincuencia organizada, el plazo con el que cuenta l
Ministerio Pblico (cuarenta y ocho horas), para poner a disposicin de la autoridad judicial al
inculpado, podr duplicarse.
RADICACION CON DETENIDO Y SIN DETENIDO. REGULARIZACION DE LA APREHESION Y
LA DETENCION.
Se plantean, al respecto, dos hiptesis: a) Que la consignacin s haya hecho, con detenido y; b)
Que se haya hecho sin l. De aqu que, antes de entrar en materia, debamos examinar las
diferentes hiptesis que plantean las disposiciones reguladoras de la detencin.
Las medicines limitativas de la liberta personal impuestas por el Estado al sujeto pasivo de la
accin penal, responden a necesidades de diversa ndole. Tanto la de garantizar la efectividad de
la sentencia, como la de seguir el procedimiento hallndose aqul presente, obligan al
aseguramiento de su persona.
ste se obtiene mediante la detencin de prisin y provisionales, la primera deriva de la
disposicin del artculo 16 constitucional y la segunda del 19. Ambas tienen, pues, carcter
preventivo y no sancionado aunque el tiempo que hayan durado se abone al sujeto que se
convierte en penas a posteriori.
La detencin y la prisin son resultados de actos jurisdiccionales de auto de detencin y el
formal prisin, respectivamente. Sin embargo la primera de ellas por necesidad de orden social
puede ser ordenada por autoridades distintas de la judicial. No hay que confundirla en ningn
caso, con la aprehensin. sta consiste en el acto material de prender a la persona, de asirla
para privarla d la libertad, y aquella vienen a ser el estado jurdico de privacin de libertad que
sigue a la aprehensin.
La aprehensin es, pues, un simple acto material, que se ejecuta:
A).- En caso de delito flagrante por cualquier persona, sea o no agente de la autoridad. Reza, en
efecto, el artculo 16 constitucional que, en tal caso, cualquier persona puede detener al
indiciado ponindolo sin demora a disposicin de la autoridad inmediata. Y sta, con la misma
prontitud, a la de Ministerio Pblico.
Se entiende al efecto, que el delincuente es aprehendido en flagrante delito no slo cuando es
detenido en el momento de estarlo cometiendo sino tambin cuando despus de ejecutarlo el
acto delictuoso el inculpado es perseguido material e inmediatamente.
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Se equipara, conforme a lo ordenado por el segundo prrafo del artculo 267 del Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal la existencia del delito flagrante, cuando la
persona es seala como responsable por la vctima, algn testigo presencial de los hechos o
quin hubiera participado con ella en la comisin del delito; o se encuentre en su poder el objeto,
instrumento o producto del delito; o bien aparezcan huellas o indicios que hagan presumir
fundamentalmente su participacin en el delito; siempre y cuando se trate de u delito grave as
calificado por la ley, no haya transcurrido un plazo de 72 horas desde el momento de la comisin
de los hechos delictivos, se hubiera iniciado la averiguacin previa respectiva y no se hubiese
interrumpido la persecucin del delito.
El artculo 193 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales contempla, las mismas hiptesis
que el Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal; con la nica salvedad, que este
fije un plazo de 48 horas.
El acto material de aprehendido al delincuente in fraganti, que es legtimo por el Ministerio de la
Constitucin, y no precisa, por lo tanto, de auto previo de la autoridad judicial, es facultativo para
el particular y obligatorio para la autoridad o sus agentes y;
B).- En caso de delito no flagrante, la aprehensin requiere previo auto de detencin.
Por regla general, este auto solo puede ser dictado por la autoridad judicial, a solicitud del
Ministerio Pblico previa comprobacin de elementos exigidos por el artculo 16 constitucional,
es decir, sin que proceda denuncia, acusacin o querella de un hecho determinado que la ley
castigue con pena corporal y si que estn apoyadas aquellas por detencin bajo protesta, de
persona digna de Fe o por otros datos que hagan probable la responsabilidad del inculpado.
Dispone el propio artculo16 constitucional que solo en casos urgentes cuando se trate de delito
grave as calificado por la ley y ante el riego fundado de que el indiciado pueda sustraerse a la
accin de la justicia, siempre y cuando no se pueda ocurrir ante la autoridad judicial por razn de
la hora, lugar o circunstancia, el Ministerio Pblico podr, bajo sus responsabilidad ordenar su
detencin, fundado y expresando los indicios que motiven su proceder. Los artculos 266 del
Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal, y 193 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales obligan al Ministerio y a la Polica Judicial a su mando a detener al
responsable, sin esperar a tener orden judicial.
Delito grave, en los trminos del artculo 194 del Cdigo de Procedimientos Penales Federales, es
el que afecta de manera importante valores fundamentales de la sociedad; incorporando al
texto del mencionado artculo, y los clasificados como tales; el mismo artculo los enumera en XV
fracciones y sus subdivisiones (ltima reforma: febrero 25 de 2006); en cambio el cdigo de
procedimientos penales para el distrito federal en su artculo 268, menciona que delito grave son
todos aquellos sancionados con pena de prisin cuyo trmino medio aritmtico exceda de cinco
aos; entendiendo por trmino medio aritmtico el cociente que se obtiene de sumar la pena
mmica y la mxima del delito de que se trate y dividirla entre dos.
Volviendo al auto de radicacin, diremos que, en la primera de la hiptesis mencionadas, es
decir, si la consignacin se ha hecho con detenido, el juez examinara si la consignacin rene a
los requisitos del artculo constitucional y, en caso afirmativo, decretar (la forma emplea el
trmino ratificar) la detencin del consignado, y decimos decretar, a pesar de que ste ya est
privado de la libertad, porque la nica decisin que justifica esa privacin de libertad y crea el
estado jurdico respectivamente es el auto del juez. En caso contrario, o sea si no aparecen
reunidos los requisitos constitucionales, el juez decretar l inmediata libertad del consignado.
Pensamos que, siendo la detencin un acto jurisdiccional, el simple ejercicio de la accin penal
con detenido, no obliga al juez a tomar la declaracin preparatoria al detenido y a resolver sobre
los extremos del artculo 19 constitucional. Pensamos, por el contrario, cindonos a la ortodoxia
constitucional, que aqul debe resolver, antes, sobre los extremos del artculo 16 constitucional.
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En la segunda hiptesis, es decir, si el Ministerio Pblico consigna sin detenido, pero pide la
detencin o comparecencia del sujeto pasivo de la accin penal, el juez decidir, para
concederlas o negarlas, en sus respectivos casos, si la consignacin rene o no los requisitos del
Ahora bien, como en ambas hiptesis, el juez tiene el deber de resolver de acuerdo con lo
dispuesto por el artculo 16 constitucional, pasaremos a analizarlo. Si descomponemos el
precepto invocado en sus elementos, observaremos:
a) Que debe mediar denuncia o querella. La excitativa, en los casos en que sea necesaria, se
equipara a la querella. No es necesario para dictar lo orden de aprehensin, la remocin previa
del obstculo procesal, en el supuesto de que lo haya. La remocin es necesaria para ejecutar la
orden, no para dictarla;
b) La denuncia o la querella, o la excitativa en su caso, deben ser un hecho que la ley sancione
con pena corporal. La norma contenida en el artculo 16 de la Constitucin est reforzada por la
que contiene el artculo 18 de la propia Ley. En consecuencia, su el hecho tiene sealada pena no
corporal o alternativa, que incluyan una no corporal, no procede la detencin del sujeto pasivo
de la accin penal y;
c) La denuncia o la querella deben estar apoyadas, en sus respectivos casos, en la declaracin
de un tercero digno de fe, rendida bajo protesta de decir verdad, o en datos que hagan probable
la responsabilidad del inculpado. Como esta norma formula dos hiptesis alternativas,
entendemos que la simple imputacin de hecho, sin estar apoyada en declaraciones de tercero o
en datos que hagan probable la responsabilidad del inculpado, no basta para dictar la detencin
de ste.
En los trminos de los prrafos quinto y sexto (reformados el 4 de junio de 2004), del Cdigo de
procedimientos Penales para el Distrito Federal; el juez ordenar o negara la aprehensin o
comparecencia solicitada por el Ministerio Pblico por el delito que aparezca comprobado, dentro
de los diez das contados de la fecha en que se haya acordado la radicacin. Si el juez no
resuelve oportunamente sobre estos puntos, el Ministerio pblico podr recurrir en queja ante la
Sala Penal del Tribunal Superior que corresponda. Igual accin tiene el ministerio Pblico cuando;
el juez no dicte el auto de radicacin en el plazo de tres das, a partir de la consignacin son
detenido; y cuando no resuelva en seis das, sobre el pedimento de la orden de aprehensin, en
caso de consignacin sin detenido, por delito grave o delincuencia organizada.
BIS ARRAIGO.
Checar Constitucin para el Estado de Chiapas.
DECLARACIN PREPARATORIA.
Dentro de las cuarenta y ocho hora, contadas desde que un detenido ha quedado a disposicin
de la autoridad judicial encargada de practicar instruccin, se proceder a tomarle su
declaracin preparatoria. La declaracin preparatoria no es medio de investigacin de delito ni
mucho menos tiende a provocar la confesin de declarante. Su objeto lo define con claridad la
fraccin III del artculo 20 constitucional y no es otro que el acusado conozca bien el hecho que
se le atribuye y pueda contestar el cargo.
La declaracin preparatoria, regulada por los artculos 287 a 296 Bis del Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal y 153 a 160 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales, se practicar por la autoridad judicial en un local en que el pblico
pueda tener libre acceso, quedando ste sujeto a la disposiciones del Titulo Primero del Captulo
VII, de este Cdigo (CPPDF), debindose impedir que permanezcan en dicho lugar los que tengan
que ser examinados como testigos de la misma causa. La misma se rendir en forma oral o
escrita, por el inculpado en presencia de su defensor para la asistencia jurdica que requiera. El
26

inculpado podr dictar sus declaraciones, pero si no lo hiciere, el juzgador que practique la
diligencia las redactar con la mayor exactitud.
La declaracin preparatoria comenzar por las generales del indiciado, en las que se incluirn
tambin los apodos que tuviere, el grupo tnico indgena al que pertenezca, en su caso y habla y
entiende suficientemente el idioma castellano, y sus dems circunstancias personales. Acto
seguido se le har saber el derecho de una defensa adecuada por s, por abogado o por persona
de su confianza, advirtindole que si no lo hiciere, el juez le nombrar un defensor de oficio.
Si el indiciado no hubiere solicitado su libertad bajo caucin en averiguacin, se le har saber
nuevamente de este derecho en los trminos del artculo 20 fraccin I de la Constitucin Federal
y del artculo 566 del Cdigo Procesal y se le indicar el modo de cmo hacerlo.
Se le har saber en qu cosiste la denuncia, acusacin o querella; as como los nombres de sus
acusadores, denunciantes o querellantes y de los testigos que declaren en su contra; se le
preguntar si desea declarar y en caso contrario se dejar constancia de ello. Igualmente se le
dar a conocer todas las siguientes garantas que le otorga el artculo 20 constitucional: que se
le reciban todos los testigos y las pruebas que ofrezca, en trminos legales, ayudndole para
obtener la competencia de las personas que solicite, siempre y cuando estn domiciliadas en el
lugar del juicio; y que le sern facilitados datos los datos que solicite para su defensa y que
conste en el proceso.
El agente del Ministerio Pblico y la defensa tendrn el derecho de interrogar al procesado; pero
el juez podr desechar las preguntas si fueren objetadas fundadamente o a su juicio resultaren
inconducentes. De igual forma el juez interrogar al inculpado sobre su participacin en los
hechos imputados, y practicar careos entre el inculpado y los testigos que hayan declarado en
su contra y estuvieran en el lugar del juicio, para que aquel y su defensor puedan hacerles todas
las preguntas conducentes a su defensa, mismo que tambin corresponde al Ministerio Pblico.
Es costumbre que a veces el personal de los Juzgados del Distrito Federal advierta a los
indicados, en el acto de recibirles la declaracin preparatoria, que la confesin del delito atena
la responsabilidad en caso de haberlo cometido. Esta advertencia, adems de constituir un
engao, por ser susceptible de inducir al indicado a contestar, no tiene fundamento legal
alguno. La confesin era circunstancia atenuante de la responsabilidad en los Cdigos Penales de
1871 (artculo 39, fraccin 4a) de 1929 (artculo 58, fraccin II), pero no lo es en el vigente.
Si son varios los sujetos pasivos de la accin penal, todos tienen despacho a hallarse presentes
en el acto de rendir la declaracin preparatoria por ende, de escuchar cada uno la declaracin de
los dems. Es cierto que los coacusados pueden reunir la calidad de testigos respecto de los
hechos ajenos, pero la rendicin de la preparatoria no se sujeta a las reglas generales de la
prueba testimonial.
Quid en el supuesto de que el consignado no est en aptitud de rendir l declaracin
preparatoria por cualquier causa por ejemplo, por hallarse lesionado gravemente? Apuntan dos
solicitudes prcticas: o bien entender que se suspende el trmino de cuarenta y ocho horas
sealado en la fraccin III del artculo 20 constitucional, y por lo tanto, se difiere la recepcin de
la preparatoria hasta en tanto el detenido se encuentre en estado de rendir o decreta dentro del
trmino de 72 horas, su libertad junto con su detencin, si estn reunidos los requisitos del
DESIGNACIN DE DEFENSOR.
La defensa, es decir, la actividad desplegada por el sujeto de la accin penal para contradecirla,
es reglamenta por la fraccin IX del artculo 20 de la constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos como un derecho subjetivo del individuo frente al Estado.
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La propia constitucin reconoce el carcter gratuito y obligatorio de la defensa penal, pues la
fraccin mencionada agrega que Si no quiere o no puede nombrar defensor despus de haber
sido requerido para hacerlo, el juez le designa un defensor de oficio.
La actividad de la defensa es provocada por el ejercicio de la accin penal. Sin acusaciones, no
cabe defensa. La intervencin del defensor en el perodo de preparacin de dicha accin, es
decir, durante el de averiguacin previa, resulta procesalmente a tcnica. El momento oportuno
para la designacin de defensor es, consecuencia, el momento en que el sujeto pasivo de la
accin va a rendir la declaracin preparatoria, en el cual el juez le va dar a conocer bien el hecho
punible que se le atribuye, para que pueda contestar el cargo. Es cierto que el artculo 20,
fraccin IX, constitucional dice que el acusado podr nombrar defensor desde el momento en
que sea aprehendido, pero no lo es menos que, en este supuesto, debe entenderse por
aprehensin (accin y efecto de prender, privando de la libertad) el resultado de orden dictada
por autoridad judicial. Como el invocado precepto constitucional, seala una garanta mnima
incomprimible, pero no un lmite irrebasable a la concesin de un derecho subjetivo, es decir
incuestionable que la leyes secundarias pueden reglamentarla intervencin de defensor en las
diligencias de averiguacin previa, como hizo por vez primera el Cdigo de Procedimientos
Penales para el Estado de Mxico de 1961 (artculo 152, fraccin II). El artculo 128, del Cdigo
Federal de Procedimientos Penales reglamento el derecho de defensa del detenido, que deber
hacerle saber el Ministerio Pblico, desde el momento en que determine la detencin.
El artculo 128 del mencionado ordenamiento en su fraccin III incisos b), c), d); otorga
explcitamente el derecho de que su defensor comparezca en todos los actos de desahogo de
pruebas dentro de la averiguacin; que se le faciliten todos los datos que solicite para su defensa
as como la consulta del expediente de la averiguacin previa.
Es cierto que la fraccin I del artculo 20 constitucional no exige condicin legal alguna a dicha
persona, pues ni siquiera alude a que goce de capacidad de obrar, por lo cual hasta de edad
puede ser defensor, no lo es menos que tal minora de edad constituir una causa de
incapacidad para ejercer la defensa en aquellos casos en que la corta edad del sujeto designado
como defensor le impida realzar su cometido con la eficacia debida.
La Constitucin no exige condicin profesional al defensor, pues basta que sea la confianza del
acusado. La ley Reglamentaria del ejercicio profesional para el Distrito, dispone en su artculo 28:
En materia penal, el acusado podr ser odo en defensa por s o por medio de a persona de su
confianza o por ambos segn su voluntad. Cuando la persona o personas de la confianza del
acusado, designadas como defensores, no sean abogados, se le invitar para que designe un
defensor con ttulo. En caso de que no hiciere uso de este derecho, se le nombrar el defensor
de oficio.
VII.- INSTRUCCIN.
PERIODO DE PREPARACION DEL PROCESO (II)
AUTO DE FORMAL PRISION
Dentro del trmino de setenta y dos o de ciento cuarenta y cuatro horas (plazo duplicado,
fraccin VII, articulo 297 del Cdigo Comn y fraccin IV, articulo 161 del Cdigo Federal),
sealado en el artculo 19 de la Constitucin Federal, el juez deber resolver sobre la situacin
jurdica del indicado, decretando su formal prisin en caso de hallarse comprobado el cuerpo del
delito que se le impute y su responsabilidad probable, o su libertad, en el supuesto de que no se
halle comprobado ninguno de ambos extremos, o sea halle nicamente el primero. Si el delito
solamente mereciere pena pecuniaria o alternativa que incluyere una no corporal, el juez, en
acatamiento a lo dispuesto en el artculo 18 constitucional, en vez de dictar auto de formal
prisin, dictara auto de sujecin a proceso, sin restringir la libertad de dicho indiciado, contando
el termino del articulo 19 a partir del momento en que aquel quedo a su disposicin.
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REQUISISTOS DE FONDO. EL CUERPO DEL DELITO.- (TIPO PENAL). REGLAS PARA SU
COMPROBACION.
LA RESPONSABILIDAD PROBABLE.
El anlisis del artculo 19 constitucional demuestra que los requisitos del auto de formal prisin
son de dos clases: de fondo y forma.
De fondo, son la comprobacin del cuerpo del delito y de la responsabilidad probable del
indiciado. Pasamos a exponerlos por separado.
La Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha entendido por cuerpo del delito el conocimiento de
elementos objetivos o externos que constituyen la materialidad de la figura delictiva descripta
concretamente por la Ley penal (tesis 93 de la Segunda Parte de la Compilacin 1917-1975) es
regla general, caracterizada por excluir del concepto de cuerpo del delito los elementos
subjetivos, se fuera con la tesis relacionada de la Federacin en el sentido de que los elementos
de la imprudencia no estn sujetos a comprobacin como cuerpo del delito, sino a prueba como
elementos de responsabilidad. Empero, como excepcin a la regla general apuntada, la propia
Suprema Corte ha resuelto que cuando el dolo es esencial para la existencia del delito, su
comprobacin se necesita para dictar auto de formal prisin. (Tesis 394 del Apndice del Tomo
XCVI del Seminario de la Federacin)
El cuerpo del delito est constituido, a nuestro juicio, por la realizacin histrica especial y
temporal de los elementos contenidos en la figura que describe el delito. Las normas penales
singulares describen figuras del delito, las cuales tienen nicamente un valor hipottico, ya que
para que nazca el delito propiamente dicho es necesario que una persona fsica realice una
conducta que sea subsumible en alguna de ellas. Al realizarse en el mundo exterior una de
dichas conductas, se ha integrado tanto en el tiempo como en el espacio, histricamente la
hiptesis y se ha corporizado la definicin legal. Es decir, ha surgido el cuerpo del delito,
denominado igualmente tipo penal.
La metodologa analtica del delito trata de descomponer a ste en sus elementos: tipicidad
antijuridicidad, imputabilidad, culpabilidad, punibilidad y, de aadidura en algunos casos,
condicionalidad objetiva. Mas, como a cada uno de estos elementos positivos se opone otro
negativo, que destruye la existencia del delito, ste se integra de la reunin de la totalidad de los
primeros. Ahora bien, segn afirman los autores partidarios de la metodologa analtica, citado el
manido ejemplo del sujeto que mata en legtima defensa, la tipicidad es rescindible de los
restantes caracteres del delito, se plantea el problema relativo a saber si en el caso de que un
hecho tpico no sea delito, por no concurrir un aspecto negativo de ste, hay o no cuerpo del
delito. La duda se resuelve, sin embargo, afirmativamente. Los elementos negativos del delito se
encuentran, en el Cdigo Penal, dentro del ttulo relativo a las causas excluyentes de la
responsabilidad, (actualmente denominadas causas de exclusin del delito. ART. 25 DEL CPCH).
Y como el artculo 19 constitucional, independiza el tipo penal de la responsabilidad, resulta
obvio que una causa excluyente de esta ltima no puede, en modo alguno, destruir la existencia
del primero.
La regla genrica contenida en los artculos 122 del Cdigo de Procedimientos Penales para el
Distrito Federal y 168 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, consiste en comprobar la
existencia de los elementos materiales del delito. Para lograrlo se observa, en cada caso
concreto, la figura del delito descrita en el precepto de la Parte Especial del Cdigo Penal,
separando los elementos propiamente materiales de los que no lo son; y mediante un proceso de
deduccin de comparar dicho precepto legal con la conducta ejecutada por el acusado para
llegar a la conclusin de si esta encaja o no en la definicin.
El cuerpo del delito puede comprobarse mediante toda clase de pruebas, siempre que estas sean
lgicamente adecuadas para lograr el conocimiento de la existencia del elemento constitutivo de
que se trate. Los elementos materiales del delito que se traduzcan en cambio modificaciones
anatmicas o patolgicas, como sucede por ejemplo en el delito de dao a la propiedad ajena,
debern acreditarse forzosamente por medio de la inspeccin ocular.
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Actualmente (despus de la reforma de 28 de enero de 2005) el Cdigo de Procedimientos
Penales para el Distrito Federa; menciona que: El Ministerio Publico acreditara el cuerpo del
delito de que se trate y la probable responsabilidad del indiciado, como base del ejercicio de la
accin penal; y la autoridad judicial, a su vez, examinara si ambos requisitos estn acreditados
en autos.
El cuerpo del delito se tendr por comprobado cuando se demuestre la existencia de los
elementos que integran la descripcin de la conducta o hecho delictuoso, segn lo determine la
ley penal. Para resolver sobre la probable responsabilidad del inculpado, la autoridad deber
constatar que no exista acreditada a favor de aquel alguna causa de licitud y que obren datos
suficientes para acreditar su probable responsabilidad.
La reforma obligada, en cambio, a probar los dos diferentes grados de culpabilidad que menciona
el artculo 18, dolo y culpa, (se suprimi la preterintencionalidad) conforme a la vieja regla
probatoria de animus presumiturtalisqualemfactademostrant, derogatoria en lo sucesivo de la de
res ipsa in se dolumhabet. No est sujeta, obviamente, a dicha regla la apreciacin de la
culpabilidad dolosa en aquellos casos en que la prueba del dolo se apoye en una presuncin
legal.
Segn el artculo 130 del Cdigo Penal para el Distrito Federal es el dao o la alteracin de la
salud; segn el artculo 288 del Cdigo Penal Federal bajo el nombre de lesin se comprenden
no solamente las heridas, excoriaciones, contusiones, fracturas, dislocaciones, quemaduras, sino
toda alteracin en la salud y cualquiera otro dao que deje huella material en el cuerpo humano,
si esos efectos son producidos por una causa externa. En esta definicin, por lo extensa, se
incluye tanto las lesiones que dejan huella material sobre el cuerpo como las que, por provenir
de envenenamiento o enfermedad producida por un delito, solamente afectan rganos internos.
VIII.- PRUEBAS.
LA PRUEBA EN EL PROCESO
Probar, procesalmente hablando, es provocar en el nimo del titular del rgano jurisdiccional, la
certeza respecto de la existencia o inexistencia preterista de un hecho controvertido. Esta
certeza es el resultado de un raciocinio.
Se ha definido la verdad como la conformidad del conocimiento con la realidad objetiva. Si
formulamos este juico: en la plaza de armas del pueblo hay un estacionamiento para
automviles, y efectivamente lo hay, nuestro conocimiento es verdadero, y si no lo hay es falso.
De aqu que la verdad tenga una existencia objetiva, independiente del conocimiento que
tengamos de ella.
La verdad, que como decimos es un realidad objetiva, cuando es adquirida por la mente
humana, mediante e correspondiente proceso psquico, forma la certeza. Tenemos por cierta una
cosa cuando estamos ciertos de ella. Mientras la verdad es objetiva, la certeza es subjetiva.
La decisin jurisdiccional requiere, no la verdad, sino la certeza. Esta es siempre el resultado de
un juicio la suspensin del nimo entre dos juicios contradictorios origina la duda, la cual, en el
proceso penal, determina la absolucin del acusado. In dubio pro reo (artculo 247 del Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal).
CARGA DE LA PRUEBA.
La prueba no es una obligacin, sino una carga. Las diferencias entre ambas, nacidas en el
mbito del proceso civil, pueden extenderse al penal. Las dos tienen de comn un elemento
formal, vinculan la voluntad del sujeto, pero la primera para realizar un inters ajeno y la
segunda del inters propio. La obligacin puede ser la exigencia coactivamente, la causa no
puede serlo.
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La carga de la prueba (onusprobandi) recae sobre la parte que afirma (artculo 248 de Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal). Ms como las nicas partes del proceso penal
son el Ministerio Pblico y el procesado, obtendremos que nicamente sobre ellos recae la carga.
Los hechos afirmados por el ofendido por el delito, no deben ser probados por ste, sino por el
Ministerio Pblico. En los incidentes de comparacin del dao exigible a terceras personas
distintas del procesado de los que se reclama responsabilidad civil, la carga de la prueba recae
ntegramente sobre el actor.
Actori (lase Ministerio Pblico) incumbitprobatio. Actore non probante, reusetsi nihil
praesteritabsolvitur. En consecuencia, si el Ministerio Pblico nada prueba, el procesado deber
ser absuelto, aunque no se haya defendido.
ELEMENTOS DE LA PRUEBA: OBJETO, ORGNO Y MEDIO.
En la prueba encontramos tres elementos:
El objeto de prueba;
El rgano de prueba y;
El medio de prueba
Objeto de prueba es el tema a probar en el proceso (tema probandum).
El objeto de prueba comprende todos los elementos del delito, tanto objetivos como subjetivos.
Estos ltimos, refractarios naturalmente a la prueba directa, se infiere, por induccin o
deduccin,
de
los
objetivos
de
acuerdos
con
el
principio
de
animus
praesumiturtalisqualemfactademostrant. La intencionalidad (dolo) se presume salvo prueba en
contrario (artculo 18 del Cdigo Penal) en tanto que la imprudencia debe ser probada, pues l
recta interpretacin del citado precepto legal lleva a la conclusin de que todo hecho tpico lleva
aparejada una presuncin juris tantum de culpabilidad dolosa.
La prueba de los elementos jurdicos se sujetar, en todo caso a lo que dispongan las normas
que los rigen. As, por ejemplo, al juez penal que conozca de un proceso instruido por bigamia, le
bastar que el matrimonio anterior est probado documentalmente por medio de la copia
certificada del acta del Registro Civil, sin que le sea dable resolver su validez, ya que est se
apoya en la presuncin que menciona el artculo 253 del Cdigo Civil. De la misma manera, para
determinar la preexistencia del derecho de propiedad se atender a los ttulos que obren en el
proceso. Sin embargo, el valor probatorio lo determinara de acuerdo con las reglas propias en los
medios en que funde el derecho civil del procesamiento penal, y de esta suerte, para declarar,
por ejemplo, la falsedad de un documento no ser necesario suspender el procedimiento y abrir
un juicio civil, sino bastar la prueba pericial rendida en el propio proceso penal.
Las formalidades exigidas por la ley, generalmente civil, para le existencia de un acto jurdico, o
para su prueba, no tienen en el proceso penal la misma rigidez que en el civil. Las formalidades
ad solemnitatem, es decir, las enderezadas a crear el acto, no pueden ser subsistidas, en cambio
s pueden serlo las formalidades ad probationem, o sea las requeridas para la prueba del acto. El
matrimonio, en el cual la forma juega un papel ad solemnitatem, solamente puede ser
parentesco, que es un vnculo natural puede ser probado, en aquellos casos en que constituya
un elemento del delito, por ejemplo en el ejemplo al que de la vida a un ascendiente previsto en
el artculo 125 del Cdigo Penal (antes parricidio), tanto por el acto de Registro como por la
aceptacin que de l haga el sujeto.
Por lo dems, el estado civil de las personas, solamente se comprueba con las actas del Registro
Civil, salvo los casos comprendidos en los artculos 40 cuando no hayan existido registros, se
hayan perdido, estuvieren ilegibles, faltaren las hojas en que se pueda suponer que se
encontraba el acta y, 341 (posesin constante de estado de hijo nacido de matrimonio). En
dichos casos, obviamente excepcionales, el estado civil podr acreditarse, pensamos que an
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dentro del procedimiento penal, sin necesidad del juicio civil previo, por cualquier medio apto de
producir lgicamente la conviccin en el nimo del juez.
rgano de prueba es la persona fsica que proporciona al titular del rgano jurisdiccional el
conocimiento del objeto de prueba. Esta definicin excluye el problema relativo a determinar si
el juez es rgano de prueba en aquellos casos en que se proporciona a s mismo dicho
conocimiento, como sucede con los medios de prueba directos y reales (documentos,
inspeccin). El juez conoce el hecho de modo mediato, a travs del rgano, en tanto que el
rgano propiamente dicho lo conoce de manera inmediata.
Los restantes sujetos de la relacin procesal, con excepcin de Ministerio Pblico, que en virtud
de la especialidad de su intervencin en el proceso no puede tener ese carcter, s pueden ser
rganos de prueba. El procesado, por ejemplo, puede ser rgano de la prueba confesional.
Los rganos de prueba son propios de los medios indirectos y personales. La confeccin, el
testimonio, y la pericia se presentan por conducto de personas fsicas.
Medio de prueba, es el medio o el acto en los que el titular del rgano jurisdiccional encuentra
los motivos de la certeza. Por lo general, el medio de prueba se identifica con la prueba misma.
As, por ejemplo: se habla de prueba documental, prueba testimonial, cuando en realidad
debera decirse documento, testimonio, porque la prueba resulta del documento o del testigo.
CLASIFICACIN DE LOS MEDIOS DE PRUEBA.
Los medios de prueba se clasifican tomando como punto de referencia los siguientes principios
de divisin:
A).- Por la relacin del medio de prueba con el hecho que se trata de probar (criterio objetivo),
los medios se dividen en directos e indirectos. Los primeros llevan la certeza al nimo del juez
como resultado de la observacin, los segundos como resultado de referencias o inferencias;
B).- Por la modalidad mnemnica reveladora del hecho que se trata de probar (criterio subjetivo),
los medios de prueba se clasifican en personales y reales. Los primeros son las personas fsicas
cuyo espritu conserva los rastros mnemnicos, los segundos las cosas materiales que conserva
esos mismos rastros y,
C).- Por la forma de presentacin ante el titular del rgano jurisdiccional (criterio formal), se
dividen, de acuerdo con la modalidad de expresin en observados, hablados, escritos y
razonados.
El criterio formal permite subdividir los medios de prueba en principales y accesorios. Los
primeros tienen existencia autnoma, en tanto que la de los segundos est condicionada a la de
los principales.
Los Cdigos de Procedimientos para el Distrito Federal (captulo IV del ttulo segundo) y Federal
de Procedimientos Penales (ttulo sexto), clasifican los medios de prueba siguiendo el criterio
formal. Como dicho criterio no es, en modo alguno, incompatible con el criterio formal. Como
dicho criterio no es, en modo alguno, incompatible con los criterios objetivo y subjetivo, sino que,
por el contrario, cada uno de los medios formales (principal o accesorio) es, a su vez, objetivo,
podemos asignar a cada uno de ellos las siguientes caractersticas:
Confesin: principal, indirecto, personal, oral.
Testimonio: principal, indirecto, personal, oral.
Careo: accesorio del testimonio, indirecto, personal, oral
Confrontacin: accesorio del testimonio, indirecto, personal, oral
Testimonio pericial: principal, indirecto, personal, oral (documentarse por escrito).
Reconstruccin de hechos: accesorio de la inspeccin, directo, real, observado.
Documentos: principal, directo, real, escrito.
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Inspeccin: principal, directo, real, observado.
Presunciones: principal, indirecto, mixto, razonado.
TIEMPOS DE OFRECIMIENTO Y RECEPCIN DE LA PRUEBA.
Las pruebas deben ofrecerse y recibirse por regla general, durante la instruccin, es decir,
durante el perodo de proceso. Por excepcin, en el acto de la vista de la causa (artculo 328 del
Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal) y en segunda instancia. La prueba
documental, puede presentarse hasta antes de la citacin para sentencia.
Las pruebas ofrecidas durante la instruccin y no admitidas, o admitidas y no desahogadas, no
deben ser, en estricta tcnica procesal, practicadas en la vista ni en la segunda instancia. La
omisin del juez instructor constituye las violaciones sealadas en las fracciones IV del artculo
431 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal y VI bis inciso c) del artculo
388 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales, y dan origen a la reposicin del
procedimiento, ordenada por el tribunal de apelacin.
PRINCIPIOS QUE RIGEN LA RECEPCIN.
En todo caso, el desahogo de la prueba deber estar regido por los siguientes principios: a) El de
la inmediacin, de acuerdo con el cual el juez ha de recibir personalmente las pruebas, excepto
aquellas que hayan de practicarse fuera del lugar del juicio; b) El de la contraccin, que
demanda que las pruebas se rindan con citacin de la otra parte, y cuin observancia origiana una
violacin a la garanta consagrada en la fraccin IX, in fine, del artculo 20 constitucional, que
otorga al acusado el derecho de que su defensor se halle presente en todos los actos del juicio;
c) El de la publicidad segn el cual las pruebas deben rendirse en audiencia pblica; d) El de la
legalidad que exige que cada prueba debe rendirse en la forma prescrita por la ley; e) El del
equilibrio entre las partes para que stas gocen de iguales derechos en la recepcin y, f) El de la
idoneidad, entendido en el sentido de que las pruebas que se reciban sean aptas para llevar la
certeza al nimo del juez y se rechacen las intiles.
VALOR DE LA PRUEBA. SISTEMAS DE VALORACIN. LEGISLACIN MEXICANA.
El valor de la prueba es el grado de credibilidad que contiene para provocar la certeza en el
nimo del titular del rgano jurisdiccional. Este valor se forma siguiendo un criterio cualitativo o
cuantitativo. De acuerdo con el criterio cualitativo, todo medio de prueba es en principio, apto
para provocar la certeza. De acuerdo con el criterio cuantitativo, los medios que por si solos no
bastan no bastan para provocar la certeza, sino que necesitan complementarse con otros,
constituyen la prueba semiplena, y los que no precisan de esa complementacin, la prueba
plena. La prueba semiplena, obviamente, no es prueba.
Existen, tanto en la doctrina como en el derecho comparativo, cuatro sistemas de valoracin de
la prueba:
A).- El sistema de la prueba lega, segn el cual, dicha valoracin se ha de sujetar a las normas
preestablecidas por la ley. Este sistema se funda en la necesidad de prevenir la arbitrariedad y la
ignorancia del juez;
B).- El sistema de la prueba libre, de acuerdo con el cual la valoracin se debe sujetar a la lgica.
Este sistema se justifica en la necesidad de adoptar la prueba la infinita variabilidad de los
hechos humanos;
C).- El sistema mixto, que, no su mismo nombre lo indica, participa de los dos sistemas
anteriores, es decir, sujeta la valoracin de una pruebas a normas preestablecidas, y deja otras a
la crtica del juez y;
D).- El de la sana crtica que sujeta la valoracin de la prueba tanto a las reglas de la lgica como
a la experiencia del juez.
Nos pronunciamos, desde luego, por el sistema de la sana crtica, sin traba de ninguna especie,
como el ms apto para llegar a la certeza. En el sistema de valoracin legal, la premisa mayor
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del silogismo surge de la ley, pero esta premisa puede carecer de la universalidad requerida para
la veracidad de la conclusin. Por el contrario, en el sistema de valoracin libre, la premisa la
toma el juez de la ciencia o la experiencia y, por lo tanto, capta con mayor exactitud y precisin
el hecho humano. En todo caso, la valoracin de la prueba debe ser razonada por el juez y la
ausencia de razonamiento o el razonamiento contrario a las reglas de la lgica, causar el
consiguiente agravio. La exigencia de razonar es tanto mayor cuanto mayor es la libertad
concedida por la ley al juez.
La ley mexicana, sigue los siguientes sistemas de valoracin:
a).- Con relacin a los delitos cuyo conocimiento compete al Jurado Federal de Ciudadano, es
decir, los cometidos por medio de la prensa contra el orden pblico y la seguridad exterior o
interior de la Nacin, rige el sistema de la ntima conviccin, que es la forma avanzada del libre
valoracin, puesto que no obliga a razonar a prueba. A tal conclusin llevan las instrucciones que
el juez debe dar a los jurados, a que hacen referencia los artculos 369 del Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal y 336 del Cdigo Federal de Procedimientos
Penales.
Pero Qu garanta representa para el proceso este sistema? Obviamente ninguna y, por lo
mismo, debe ser rechazado y;
b).- Con referencia a los delitos de que conocen los jueces de derecho, o sea, todos aquellos
otros no reservados especialmente al jurado, rige el sistema mixto, con leve tendencia hacia el
de la prueba legal en el Cdigo Comn y hacia el de la libre valoracin en el Federal.
Los medios probatorios de valor legal, en el primero de los ordenamientos citado, son la
confesin (artculo 249), los documentos pblicos (artculo 250) y privados (artculo 251), la
inspeccin judicial y los cateos (artculo 253) y el testimonio (artculo 255), quedando sujeto a la
libre apreciacin del juez la pericia (artculo 254) y la presuncin (artculo 261). Los medios
probatorios sometidos a reglas tasadas son, en el segundo de los ordenamientos mencionados,
la confecin para la comprobacin del cuerpo de delitos de fraude, robo, peculado y abuso de
confianza (artculo 279), los documentos pblicos (artculo 280), la inspeccin judicial y el
resultado de los cateos (artculo 284). Los restantes medios son valorados libremente por el juez
(artculos 285 y 286). Estos ltimos del Cdigo Federal.
No existe, en realidad, una relacin lgica rigurosa entre los medios de prueba. Sin embargo, los
tasados, cuyo valor probatorio deriva de la fuerza que les concede la norma, deben prevalecer
sobre los no tasados. Los directos, a su vez, sobre los indirectos y los reales los personales.
Esta relacin, sujeta a las reglas de la sana crtica, permitir, en su caso, decidir los conflictos
lgicos entre las tesis acusatorias y la anttesis defensiva. La crtica judicial ha formulado, al
respecto, las siguientes normas de valoracin.
1.- La negativa total y absoluta de la tesis, de suerte que el acusado, sin ofrecer ni rendir prueba
alguna, niega la acusacin. La carga de esta recae sobre el Ministerio Pblico, como hemos
expuesto anteriormente.
2.- A la prueba completa de la tesis acusatoria hecha abstraccin de la anttesis defensiva, se
opone directamente la de sta ltima.
En este supuesto, como la segunda viene a oponerse directamente a la primera, aunque no
estuviere fundada ms que en le verosimilitud, la sentencia no podr condenar, puesto que no
hay certeza en la causa que excluye la probabilidad de lo contrario.
3.- A la prueba completa de la tesis acusatoria, que la contradicen de modo indirecto.
En este caso, surge la duda, que veda el nacimiento de la certeza en el nimo del juez.
4.- Por ltimo, en el supuesto de que la prueba de la acusacin o de la defensa, en sus
respectivos casos, se halla enderezado contra la credibilidad de un medio de prueba de la
contraria, el juez dilucidar si, eliminando ese medio, subsiste o no la certeza.
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Cabe hacer mencin que la reforma, el ltimo prrafo del artculo 135 del Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal, indica: Se admitir como prueba en los trminos
del artculo 20 fraccin V, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, todo
aquello que se ofrezca como tal, incluso aquellos elementos aportados por los descubrimientos
de la ciencia.
En comparacin el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, adicion en la reforma de 29 de
mayo de 2000, el artculo 210-A en los siguientes trminos: Se reconoce como prueba la
informacin generada o comunicada que conste en medios electrnicos, pticos o en cualquier
otra tecnologa.
Lo mencionado en la legislacin civil, sin duda alguna, hace referencia a algunos de los
descubrimientos de la ciencia y los menciona especficamente.
PRUEBA CONFESIONAL.
DEFINICION. CLASES
La confesin es el reconocimiento formal por parte del acusado de haber ejecutado los hechos,
constitutivos del delito, que se le imputan.
La confesin es judicial, si se hace antes el juez de la causa y, extrajudicial, si se hace fuera de
el, ante otra autoridad o particular o en documento. En Mxico, la confesin hacho ante el
Ministerio Publico se equipara a la judicial. La hecho ante la polica, es extrajudicial. Se obtiene
bien espontneamente o por interrogatorio, debiendo tenerse muy presente, en uno y otro caso,
las garantas otorgadas por el articulo 20; fraccin II constitucional a los acusados, consistente
en no poder ser obligado a declarar, quedando prohibida y ser sancionada por la Ley penal,
toda incomunicacin, intimidacin o tortura; agrega el precepto mencionado que la confesin
rendida ante cualquier autoridad distinta del Ministerio Publico o del Juez, o ante estos sin la
asistencia de su defensor carecer de todo valor probatorio.
Para que ese reconocimiento merezca ser calificado de confesin, debe reunir los siguientes
requisitos: ser de hecho propio, creble afirmativo y no dubitativo, armnico y no contradictorio,
detallado y determinado. En el aspecto jurdico, el hecho reconocido debe ser subsumible
exactamente en una figura de delito descrita en la ley penal. No es, por lo tanto confesin: a) El
reconocimiento de hecho puramente circunstanciales, aunque puedan ser constitutivos de
indicios de culpabilidad y b) El testimonio favorable al reo dado por el mismo, llamado por lo
comn disculpa.
VALOR PROBATORIO DE LA CONFESION.
REGLA GENERAL Y EXCEPCION
El valor probatorio de la confesin arranca del principio de que nadie obra conscientemente en
su propio dao. Mas esta regla, nacida en un principio de experiencia, aunque despus haya sido
envuelta en el molesto ropaje de la Psicologa, ha llevado a los autores a dos tesis opuestas. Para
unos la confesin, precisamente por reportar un dao al confesante, se halla revestida de tal
eficacia que no necesita estar reforzada por ninguna otra prueba, de suerte que la mxima
confesus pro judicatohabetur, tiene en el procedimiento penal igual vigencia que en el civil. Para
otros, por el contrario, la confesin, a causa de que nadie quiere daarse a si mismo, constituye
a un modo de obrar tan contrario al comn de los hombres, que el dicho del confesante
solamente debe aceptarse con mucha desconfianza. La Psicologa, especialmente durante la
etapa catrtica de la metodologa freudiana, reforz la proposicin de quienes otorgaban valor
probatorio pleno a la confesin. De la misma manera que la confesin sacramental opera
psicolgicamente sobre el sujeto, liberndole del pecado que gravita sobre la conciencia, la
judicial le libera del sentimiento de culpabilidad originado por la comisin del delito. Mas,
posteriormente la propia Psicologa Profunda, demostr al elaborar la teora de la neurosis que
procesos psquicos conscientes no agotan la vida anmica del individuo por el sentimiento de
auto castigo, busca inconscientemente la expiacin del pecado irrealizado y puede confesarse
autor de un delito que no ha cometido.
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Por regla general, la confesin pese a los nmeros contradictores que hoy tiene esa prueba, debe
surtir valor probatorio. Si, de un lado, la ley no obliga al acusado a declarar en su contra, y la
autoriza inclusive a mentir para defenderse, el lgico presumir que si declara en su contra dice la
verdad. Si, de otro lado, dentro del curso ordinario de los acontecimientos humanos, nadie se
causa voluntariamente un perjuicio, es igualmente lgico presumir que el acusado que reconoce
haber perpetrado un hecho cuya ejecucin le acarreara un grave dao, cual es la imposicin de
una pena, est diciendo la verdad. Por excepcin, la confesin puede ser falsa y la literatura
jurdica procesal abunda en ejemplos al respecto.
REQUISITOS QUE DEBE REUNIR LA CONFESION DE ACUERDO CON EL COGIDO FEDERAL
DE PROCEDIMIENTOS PENALES. SU VALOR PROBATORIO CON RELACION AL
CONTENIDO.
En los trminos del artculo 287 del Cdigo Federal de Procedimiento Penales, la confesin ante
el Ministerio Publico y ante el juez deber reunir los siguientes requisitos:
1. Que sea hecho por persona no menos de dieciocho aos, en su contra, en pleno conocimiento,
sin coaccin, ni violencia fsica o moral. Este requisito, en su primera parte, resulta intil puesto
que de los hechos perpetrados por los menores de edad, conoce el Consejo de Menores; respecto
al pleno conocimiento, este requisito significa que el confesante tenga conciencia de lo que
expresa. Las expresiones vertidas por personas que padecen una perturbacin de la conciencia
por cualquier causa, no son confesiones. La confesin obtenido mediante el procedimientos
marco analticos no rene este requisito y, por lo tanto, es invalida.
La incomunicacin se considera por la fraccin II del artculo 20 constitucional como un medio
que tiende a que el reo declare en su contra. Tiene, por tanto, que probarse que coacciono su
nimo;
II. Que sea hecha ante el Ministerio Publico o el tribunal de la causa con la asistencia de su
defensor o persona de su confianza, y que el inculpado est debidamente informado del
procedimiento y el proceso;
III. Que sea de hecho propio. Este requisito encierra una tautologa innecesaria. Obviamente no
puede haber confesin de hecho ajeno. Las referencias a hechos contenidos en la confesin
sern objeto de alusin posterior; y
IV. Que no existan datos que, a juicio del juez o tribunal, la hagan inverosmil. Las diligencias
practicadas por agentes de la Polica Judicial Federal o local, tendr valor de testimonios que
debern complementarse con otras diligencias de pruebas que practiquen el Ministerio Publico,
para atenderse en el acto de la consignacin, pero en ningn caso se podrn tomar como
confesin lo asentado en aquellas.
Por inverosmil se entiende lo que repugna a la verdad. Sin embargo, basta que los hechos
relatados por el confesante sea aparentemente verdades, por no contener nada que se oponga a
la verdad, para que deban ser aceptados, sin necesidad de prueba especial.
No podr consignarse a ninguna persona si existe como nica prueba de confesin. La Polica
Judicial podr rendir informes pero no obtener confesiones; si lo hace estas carecern de todo
valor probatorio.
La confesin que rena los requisitos sealados por las fracciones I y II goza de una presuncin
juris tantum de validez. La perturbacin de la conciencia, la coaccin y la violencia, deben ser
probadas por quien las invoque.
La valoracin de la confesin est sujeta a requisitos de forma y fondo. En cuando a la forma, los
requisitos de la confesin son los propios del testimonio, ha de recibirse por el Ministerio Publico,
en las diligencias de averiguacin previa, por el juez durante la instruccin o en la audiencia de
juicio y aun por el tribunal de alzada.
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Hasta antes de la reforma de enero de 1994, la confesin hace la prueba plena de los casos de
los artculos 174, es decir, para comprobar el cuerpo del delito de robo, y 177. P sea para la
comprobacin del cuerpo de los delitos contra la salud, peculado, abuso de confianza y fraude.
En los dems casos, de acuerdo con la disposicin del artculo 285, constituye un mero indicio.
Por si sola, sin que existan otras pruebas con las cuales enlazarlas, carece de valor probatorio
pleno.
La valoracin de la confesin, por lo que respecta a su contenido, se rige por las siguientes
reglas:
a) Ha de estar comprobado el cuerpo del delito, en aquellos casos en que la comprobacin de
este se ha logrado por pruebas diferentes de la responsabilidad. La comprobacin del cuerpo del
delito por un medio diferente al de la confesin, elimina, por supuesto, la hiptesis de la
simulacin del delito y, por ende, dar mayor credibilidad a la confesin;
b) La confesin ha de ser afirmativa y categrica, es decir, afirmativa absoluta, sin condicin o
disyuntiva alguna. Cuanto ms dubitativa o hipottica sea la confesin, tanta menor credibilidad
merecer al juez;
c) La confesin no debe ser contradictoria consigo misma. Si lo es, pierde ms o menos
credibilidad con relacin a los hechos que se contradicen, en cuyo caso el juez, analizando los
restantes medios de prueba, deber decidir la contradiccin;
d) La confesin ha de ser circunstancial, o sea, debe expresar en detalle los hechos referidos.
Cuando ms detallada sea merecer mayor credibilidad;
e) La confesin ha de ser creble genricamente y verosmil. Lo increble de los hechos referidos,
la despoja de toda fe y la inverosimilitud la disminuye y;
f) La confesin ha de ser, finalmente verosmil o sea no contener ninguna referencia que repugne
a la verdad.
Confesin verosmil es aquella que los hechos relatados no tienen apariencia de verdad.
Inverosmil no es, pues, equivalente de falso. Un hecho, aunque por su extraeza careciera de
apariencia de verdadero, podra serlo, sin embargo. La comprobacin, por otros medios
probatorio, de la verosimilitud del hecho extrao, disfrutara, pues, la calidad de inverismil.
VALOR PROBATORIO DE LA CONFESION SEGN EL CODIGO DE PROCEDIMIENTOS
PENALES PARA EL DISTRITO FEDERAL.
Por el contrario, el artculo 249 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal, en
vez de sealar, como hace el Federal, los elementos que deben concurrir para la integracin de
la confesin, menciona reglas de apreciacin de la prueba. Segn dicho artculo la confesin
hace prueba plena si concurren los siguientes requisitos: I. (fraccin derogada con la reforma) II.
Que se haga por persona no menos de dieciocho aos en su contra, con pleno conocimiento y sin
coaccin ni violencia; III. Que sea de hecho propio; IV. Que sea hecha ante el Ministerio Publico,
juez o tribunal de la causa, asistido por su defensor o persona de confianza, y que este el
inculpado debidamente enterado del procedimiento; y V. Que no vaya acompaada de otras
pruebas o presunciones que la hagan inverosmil a juicio del Ministerio Publico o del juez. Ahora
bien, el requisito a que hace referencia la fraccin II, es decir, que la confesin se haga por
persona no menor de 18 aos, resulta criticable, puesto que, de acuerdo con nuestro sistema
procesal, solamente las personas mayores de dieciocho aos, pueden ser sujetos pasivos de la
accin penal y, por ende, ser procesadas y juzgadas. El reconocimiento hecho por un menor no
es, procesalmente hablando, confesin, sino, a lo sumo, testimonio en todo lo que haga
referencia a la participacin de otras personas en el delito. La confesin sirve para probar tanto
el tipo penal como la responsabilidad.
CONFESION CALIFICADA.
Existe la confesin calificada cuando el acusado, despus de reconocer la ejecucin del hecho
que se le imputa, agrega alguna circunstancia excluyente de responsabilidad o modificativa de la
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misma (ejemplo, reconoce haber matado, pero agrega hechos constitutivos de legtima defensa
o de ria). En tal caso, si la confesin no est contradicha por otras pruebas ni es inverosmil, se
debe tomar en toda su extensin, es decir, tanto en lo que perjudica al acusado como en lo que
favorece (confesin indivisa o individua). Y si esta contradicha o no es verosmil, solamente se
acepta en la parte de perjudica (confesin divisa o dividua).
La metodologa analtica del delito ejerce alguna resonancia en la confesin. En el supuesto de
que el acusado acepte haber ejecutado un hecho tpico, pero agregue algn otro constitutivo de
carcter negativo del delito, nos hallaremos ante una confesin calificada o sencillamente ante
una ausencia de confesin? La Suprema Corte de Justicia de la Nacin parece inclinarse hacia
una respuesta afirmativa al segundo trmino de la disyuntiva. La sentencia dictada con motivo
de amparo directo nmero 7018/59, resuelto el da 10 de marzo de 1960, sostiene la tesis ed que
cuando el acusado declara ser autor de un hecho delictuoso, pero en su declaracin precisa con
toda claridad la existencia de una excluyente de responsabilidad esta no puede tenerse como
confesin porque no est reconociendo su propia culpabilidad, sino que obro conforme a
derecho.
REFERENCIAS A OTRAS PERSONAS CONTENIDAS EN LA CONFESION.
DIFERENTES HIPOTESIS.
Referencias a otras personas contenidas en el dicho acusado. Hay que distinguir dos casos: 1.
Que este confeso y 2. Que no le este.
En el primer supuesto, hay que diferenciar otros datos: a) Que disculpe a otro autor o participe y
b) Que lo inculpe. En el supuesto de que lo disculpa, despus de haber rendido una confesin
completa, su dicho tiene, respecto del autor o participe, de acuerdo con la lgica probatoria ms
autorizada, el valor de cualquier testimonio, en virtud de la regla de que a quien ha confesado su
culpa en nada le favorece o perjudica la culpa de otro. Mas si solamente ha confesado su culpa
de manera parcial y la disculpa invocada por el confesante favorece tanto a l como a otro, la
doctrina piensa que hay que dudar de su veracidad, puesto que, segn sostiene esa misma
lgica, disculpando a otro se disculpa a s.
Si el confesante, por el contrario, inculpa a otra persona, se suele sostener que su afirmacin
tendr el valor de un testimonio singular se acepta su responsabilidad. No tendr, en cambio,
valor alguno, si el testimonio de cargo es para librarse de responsabilidad. No tendr, en cambio,
valor alguno, si el testimonio de cargo es para librarse de responsabilidad. Sin embargo, la
primera regla no ser vlida en aquellos casos en que la inculpacin a otro pueda reconocer
motivaciones ajenas a delito, como, por ejemplo, deseo de aminorar su responsabilidad por creer
que la participacin de otro en el delito la atena, propsito de dilatar el procedimiento sealado
a personas que hasta entonces no ha sido nombradas, etctera.
Si el acusado de un delito no est confeso de haberlo cometido, y se prueba pr otros medios que
lo cometi, el testimonio de inculpacin contra otra persona, carece de valor, ya que el inters
que tena en negar su delito pudiere haberle inducido a inculpar a un inocente. Entonces, la
inculpacin a tercer deber estar corroborada por otras pruebas que no provengan del acusado.
En todo caso, el valor de las inculpaciones que un acusado enderece contra una persona que
haya figurado hasta entonces en el procedimiento ni haya sido sealada, se medir en funcin
con el inters que el propio acusado pueda tener en retardar la sentencia o la ejecucin de la
pena.
La Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha resuelto, en jurisprudencia definida, que el dicho
del coacusado, cuando no pretende eludir su responsabilidad, sino que admitindola hace cargos
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a otro acusado, hace fe como indicio. Sin embargo, para armonizar la tesis jurisprudencial
citada con la sistemtica general seguida por el Cdigo de Procedimientos Penales para el
Distrito Federal, el indicio constituido por el dicho del coacusado no har prueba por s solo, sino
que ser necesario enlazarlo con otros, como demanda el artculo 261 del ordenamiento
mencionado.
Los dichos de los coacusados, en caso de ser varios, pueden complementarse entre s, de
manera que cada uno de aquellos sirva de testigo respecto de los dems. La suma de esos
dichos, que la Jurisprudencia citada considera como indicios, enlazados entre si hacen
cuantitativamente prueba.
PRUEBA TESTIMONIAL.
ORGANO
La prueba testimonial, la ms frecuente, requiere: un rgano, un objeto, una forma.
El rgano es el testigo, o sea la persona fsica que percibi un hecho, lo recuerda, evoca y
expresa. El testigo debe tener capacidad abstracta y concreta. La capacidad abstracta consiste
en hallarse el testigo sano de los sentidos y de la mente y dotado de aptitud de juicio. La
capacidad concreta, en conocer los hechos materia de proceso.
Los antiguos jurisconsultos espaoles citaban un dstico, latino, que resuma los requisitos que
deberan tenerse en cuenta para dar mayor crdito al testimonio y que, en cierto modo,
expresaban la capacidad abstracta del testigo: Conditiosexus, aetas, discretio, fama, et fortuna,
fides; in testibusitarequires.
Las circunstancias personales de los testigos, que mencionan las fracciones II y III del artculo
255 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal y I y II del artculo 289 del
Cdigo Federal de Procedimientos Penales, y que sirven para calificar su habilidad, integran,
aunque parcialmente, la capacidad abstracta. Por lo que toca a la concreta, cabe decir que no
existen causas de incapacidad, ya que los artculos 191 y 242, de los Cdigos Comn y Federal,
respectivamente, generalizan, sin establecer lmite alguno, la obligacin de testimoniar.
Los testigos, rganos de la prueba, se dividen en directos y de odas, segn conozcan los hechos
por sensopercepciones directas, o por referencias de otras personas. El testigo de odas no es
propiamente un testigo, pues conoce nicamente la referencia del tercero, no el dato que esta
menciona.
OBJETO Y FORMA
El objeto de la prueba testimonial es la sensopercepcin del testigo. En principio, todo lo que es
susceptible de ser conocido por un conducto de los sentidos, puede ser objeto de prueba
testimonial. El testimonio no debe limitarse a lo visto u odo por el testigo; sino ampliarse al total
de las sensopercepciones del mismo, sean auditivas, o bien olfativas, gustativas y tctiles.
La forma de la prueba es el testimonio, es decir, la expresin verbal del hecho percibido y
evocado.
EL TESTIMONIO COMO DEBER JURIDICO. EXCEPCIONES A LOS DEBERES DE
COMPARECER, DE OTORGAR LA PROTESTA Y DE DECLARAR.
Dar testimonio es un deber jurdico, establecido por los artculos 191 del Cdigo de
Penales. La negativa a comparecer ante la autoridad para declarar, a otorgar la protesta de
hacerlo con verdad, o a rendir declaracin, constituye un delito de desobediencia, y al declarar
con falsedad, ocultando o negando la verdad, o dicindola solo en parte, integra un delito de
falsedad ante autoridades. La negativa a contestar una pregunta formulada por el juez, de oficio
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o a solicitud de parte, ser delito siempre y cuando que aquella haya sido calificada previamente
de legal y el testigo estuviere excluido del deber de declarar.
La obligacin de dar testimonio se desdobla, por consiguiente, en las de comparecer ante la
autoridad que ha citado, la de otorgar la protesta de decir verdad, y la de declarar. Sin embargo,
todas ellas admiten diferentes excepciones.
As:
a) Estn exceptuados de la obligacin de comparecer, protestar y declarar, los Agentes
diplomticos extranjeros y dems personas que, de acuerdo con los tratados y los usos
internacionales y el derecho de reciprocidad, gocen de inmunidad de jurisprudencia. La
inmunidad de los Agentes diplomticos, est reconocida por la Convencin relativa a los
funcionarios diplomticos, adoptada por la Sexta Conferencia Internacional Americana, firmada
en La Habana el 20 de febrero de 1928 y por la Convencin de Viena sobre Relaciones
Diplomticas de 18 de abril de 1961. Esta inmunidad se realiza cuando el Agente cruza la
frontera, introducindose al territorio nacional, y dura en tanto no se extinga su misin. El
Agente puede renunciar a la inmunidad con autorizacin de su Gobierno;
b) Estn exceptuados de la obligacin de comparecer, pero no de las de protestar y declarar, los
Altos Funcionarios de la Federacin, debindose entender por tales los enumerados en el artculo
108 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos. La antigua excepcin de
dignidad, no es admisible ni admitida en las leyes propias de los Estados democrticos. Los
artculos 202 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal y el 245 del Cdigo
Federal de Procedimientos Penales, disponen dichos funcionarios declararn en sus habitaciones
u oficinas o por medio de oficio. La declaracin por oficio, que es obviamente contraria al
principio de la inmediatividad, desnaturalizada la prueba testimonial;
c) Estn exentos de otorgar la protesta de ley, pero no de comparecer ni de declarar, los
menores de dieciocho aos, a los cuales en vez de hacerles saber sobre las penas en que
incurren los que se conducen con falsedad, se les exhortar para que se conduzca con verdad; el
Cdigo del Distrito, agrega, explicndoles claramente de manera que puedan entender el
alcance de la misma y el objeto de la diligencia (artculo 213 del Cdigo de Procedimientos
Penales para el Distrito Federal y 247 prrafo tercero del Cdigo Procesal Federal).
d) Estn exceptuados de la obligacin de declarar.
1.-Los que carezcan de capacidad sensorial y de juicio crtico, o de ambas cosas a la vez. Esta
excepcin no est establecida por la ley, pero obviamente va implcita en ella.
2.- Los que no pudieren expresarse. El infans quif are potest carece de capacidad testimonial, en
tanto que el sordomudo instruido podr declarar por conducto de intrprete. Esta excepcin
alcanzar igualmente al testigo que desconozca la lengua nacional en el caso de que, por
cualquier circunstancia, no se disponga de intrprete.
3.- El tutor, curador, pupilo o cnyuge del acusado del acusado, sus parientes consanguneos o
afines, en lnea recta ascendente o descendientes sin limitacin de grados, y en l colateral hasta
el tercero inclusive, y los que estn ligados con l por vnculos de amor, respeto o gratitud
(artculo 192 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal y 243 del Cdigo
Federal de Procedimientos Penales). Sin embargo, en el caso de que cualquiera de las personas
mencionadas tuviera voluntad de declarar, se le recibir su declaracin, haciendo constar en el
acta relativa esta circunstancia.
4.- Las personas obligadas a guardar secreto profesional, no son objeto de exclusin especial por
parte de los Cdigos procesales, sin embargo, para ellas el silencio constituye un deber, pues
declarando cometeran el delito de revelacin de secretos, sancionado por el artculo 211 del
Cdigo Penal Federal y 231 del Cdigo para el Distrito Federal. Esta exclusin comprende,
obviamente, a los abogados, que hubieren conocido el delito por revelaciones de su cliente, pero
no se extiende a los mdicos ni, en general a los profesionistas sanitarios, sobre quienes gravita
el deber de denunciar, o cuando menos revelar, los delitos que hayan conocido con motivo u
ocasin del tratamiento de sus pacientes.
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5.- El profesional no puede fundar su negativa en el secreto en tanto no se le haya formulado la
pregunta cuya respuesta lo quebrantara. Por tanto, est obligado a comparecer ante la autoridad
que lo haya ciado y a responder a todas aquellas preguntas que no entraen peligro de
quebrantarlo.
6.- Las personas cuya declaracin causara un dao a s misma. La negativa a declarar, en este
caso, estara amparada por la causa excluyente de la antijuricidad de necesidad, prevista en la
fraccin V del artculo 15 del Cdigo Penal Federal y 29 fraccin V del Cdigo Penal para el
Distrito Federal. Pero, como en el caso de secreto profesional, la exclusin se extiende al deber
de contestar las preguntas cuya respuesta causara el dao.
REGLAS PARA LA RECEPCIN DEL TESTIMONIO.
La recepcin del testimonio se sujeta a las siguientes reglas:
A).- Los testigos deben declarar sucesivamente, por separado, sin solucin de continuidad, de
manera que los que no han declarado carezcan de oportunidad de comunicar con los que lo han
hecho. Si entre la recepcin de un testimonio y otro medio un lapso, durante el cual los testigos
pueden haberse comunicado entre s, son invlidos los testimonios recibidos con posterioridad a
la solucin de continuidad. Los acusados no deben ser separados para ser interrogados, pues
aun cuando unos pueden ser testigos de los hechos realizados por los otros, todos son partes en
el procedimiento y, por ende, tienen derecho a estar presentes en todos los actos de ste.
B).- Antes de que el testigo inicie su declaracin se le instruir sobre las sanciones con que la ley
sanciona el falso testimonio, y a continuacin se le toma la protesta de decir verdad (artculo 205
del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal). El testimonio rendido sin previa
protesta sera uno, pues aun cuando el deber de testimoniar depende directamente de la ley
(supra 80) la protesta es un requisito formal, aunque enteradamente intil puesto que, de una
parte, la falsedad ante autoridades es, por s mismo, una infraccin del deber general de
testimoniar, y de otra, no garantiza, en modo alguno, la credibilidad del testigo. El juramento,
suprimido en Mxico por la ley de 4 de diciembre de 1860 sobre libertad de cultos (artculo 9),
constituir, por razones comprensibles en un pas de poblacin eminentemente catlico como
Mxico, mayor garanta de credibilidad que la simple protesta.
C).- Los menores de edad, segn el Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal
(artculo 213). Debemos entender menores de dieciocho aos y de dieciocho aos, de acuerdo
con el Cdigo Federal de Procedimientos Penales (artculo 247) no sern protestados. Solamente
sern exhortados. La sustitucin de la protesta por la exhortacin no quita carcter probatorio al
testimonio;
D).- A continuacin se pregunta al testigo por sus generales: nombre, apellidos, edad, estado
civil, origen y domicilio, y los vnculos, que en su caso, puedan ligarle con la persona sobre quien
va a declarar, parentesco, amistad o cualquier otro, y si tiene motivo de odio o de rencor en
contra de alguno de los sujetos del delito activo o pasivo. El testimonio puede obtenerse por
relato espontneo del testigo o por interrogatorio, teniendo el testigo la obligacin de responder
a las preguntas que le sean formuladas por el juez, el Ministerio Pblico y la defensa, previa
clasificacin de legales por el primero, quien tiene, adems, la facultad de exigir a las segundas
que formulen las preguntas por su conducto y;
E).- Las declaraciones se redactarn con claridad y usando, hasta donde sea posible, de las
mismas palabras empleadas por el testigo. Si ste quisiera dictar o escribir su declaracin, se le
permitir hacerlo. Si este se refiera a algn objeto puesto en depsito, despus de interrogar al
testigo acerca de las seales que lo caracterizan, se le mostrar para que lo reconozca y firme
sobre l, si fuera posible. Cuando la declaracin se refiera a algn hecho que hubiere dejado
vestigios permanentes en el lugar, el testigo podr ser conducido a l para que haga las
explicaciones necesarias. El testigo dar, adems, en todo caso, la razn de su dicho, es decir,
explicar las causas por las cuales le constan los hechos.
Concluida la diligencia se leer al testigo su declaracin, o la leer l mismo si quiere, para que
la ratifique o enmiende. En seguida, el testigo firmar esa declaracin o la har por l la persona
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que legalmente le acompae. Si no supiere o quisiere firmar, se har constar esta circunstancia
en el acta relativa. Siempre que se tome declaracin a algn menor de edad, a un pariente del
acusado o a cualquier persona que, por circunstancias especiales, sea sospechosa de falta de
veracidad o de exactitud, se har constar tambin en el acta.
La valoracin de la prueba testimonial se sujeta, de acuerdo con el Cdigo de Procedimientos
Penales para el Distrito Federal, a las siguientes reglas:
1.- Calificacin previa de la habilidad del testigo, segn las circunstancias expresadas en el
artculo 255; que: el testigo no sea inhbil por cualquiera de las causas sealadas en ste
Cdigo; por su edad, capacidad e instruccin, tenga el criterio necesario para juzgar el acto; por
su probidad, la independencia de su posicin y antecedentes personales, tenga completa
imparcialidad de que se trate sea susceptible de conocer por medio de los sentidos, y que lo
conozca por s mismo; la declaracin sea clara y precisa, sin dudas no reticencias, ya sobre la
substancia del hecho, ya sobre sus circunstancias esenciales; y no haya sido obligado por fuerza
o medio, ni impulsado por engao, error o soborno. El apremio no se reputara fuerza.
Tratndose de menores de edad, debern tomar en cuenta su edad, el delito que se trate, su
situacin fsica y mental y los resultados de los estudios que en su caso se le hayan practicado al
respecto. Pensamos, sin embargo, que siguiendo un aforismo de critica judicial, es hbil todo
testigo que teniendo sanos los sentidos y la mente, y poseyendo capacidad de juicio, no est
probando que quera engaar o haya engaado. La habilidad del testigo se funda, en una
presuncin juris tantum.
Ahora bien, un testigo originalmente inhbil, puede ser testigo necesario. Recibe este nombre el
testigo que, en virtud de las relaciones especiales que le vinculan con los hechos con sus
protagonistas, da un testimonio valido, aunque est afectado, en principio, por alguna causa
susceptible de afectar su credibilidad. En el campo de las relaciones domsticas surge, con
frecuencia, la excepcin del testigo necesario, por ejemplo, para probar un delito de adulterio,
toda vez que los parientes y domsticos son precisamente quienes estn en aptitud de conocer
las desavenencias conyugales. Esta consideracin podr extenderse al caso de los testimonios
rendidos por delincuentes habituales o prostitutas respecto de hechos acaecidos en la ausencia
de modo honesto de vivir de sentenciado, podra motivarse con el testimonio de personas del
nivel moral de aqul. A esta clase de testigos se aplica, repetimos, la adjetivacin de necesarios,
y la razn de su habilidad radica en que, nadie mejor que ellos, puede conocer los hechos
debatidos en el proceso;
2.- Valoracin de la declaracin de los testigos que resultan hbiles; y en general para todas las
pruebas, a partir de la reforma de 10 de enero de 1994: el Ministerio Pblico, lo jueces y
tribunales, segn la naturaleza de los hechos, la aprueba de ellos y el enlace natural, ms o
menos necesario que exista entre la verdad conocida y la que se busca, apreciaran en conciencia
el valor de las presunciones hasta poder considerar su conjunto como prueba plena; tal como lo
ordena el artculo 261 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal.
La reforma, al derogar los artculos 256 a 260 implanta el sistema de la apreciacin libre de la
prueba ya existente en el Cdigo Federal.
La singularidad del testigo se ha dividido en diversificativa, acumulativa y obstativa. Existe la
primera, si los hechos relatados por el testigo son enteramente diversos, de manera que ni se
ayudan ni eliden entre s. La segunda, cuando los hechos son diversos, pero se ayudan entre s. Y
la tercera, cuando los hechos se eliden entre s por ser contradictorios.
TESTIMONIO SINGULAR.
El viejo apotegma testisunustestisnullus, que negaba validez probatoria al testigo singular, se
apoyaba en los siguientes argumentos:
a).- No hay razn para dar mayor crdito al dicho de uno que afirma frente a otro que niega;
b).- El testimonio singular constituye un imputacin, no una demostracin;
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c).- Frente a toda acusacin se alza una presuncin de inocencia;
d).- De la acusacin no nace una prueba sino una sospecha, y dar valor al testimonio singular,
del que nace precisamente la sospecha, sera tanto como probar la acusacin con la acusacin.
Como se advierte fcilmente, los argumentos anteriores llevan a la conclusin de que el
testimonio singular ms que un medio de prueba constituye el objeto de la misma.
En la actualidad, el testimonio singular no debe ser rechazado en lo absoluto. Es cierto que un
hacho es tanto ms creble cuanto mayor sea el nmero de personas que lo han percibido, pero
no lo es menos que dicho testimonio, suponiendo que el testigo no se haya engaado, ni quera
engaar, representa, cuando menos, una percepcin. El Cdigo de Procedimientos Penales para
el Distrito Federal le otorga el valor de una presuncin, que puede hacer prueba plena
relacionada con otra.
El testimonio, al contrario de la confesin, no es divisible. En consecuencia, la falsedad
comprobada de una parte de l, veda al juez tomarlo en cuenta en su totalidad ni an en aquella
parte desvirtuada, que, obviamente, resulta, cuando menos dudosa. Mendax in uno mendax in
toto.
El Cdigo Federal de Procedimientos Penales, siguiendo el sistema de la apreciacin libre de la
prueba tal y como lo hace el Distrito Federal, seala nicamente las circunstancias que el juez
tomar en consideracin para apreciar la testimonial (artculo 289), la cual deber ser razonada
(artculo 290).
MEDIOS
AUXILIARES
DEL
TESTIMONIO:
A)
INTERPRETACIN,
B)
CAREO,
C)CONFRONTACIN Y D) RECONOCIMIENTO.
El testimonio se asocia con cuatro medios auxiliares: Interpretacin, careo, confrontacin y
reconocimiento. El primero auxilia para su recepcin y los restantes para su complementacin:
Las personas que ignoren la lengua castellana sern interrogadas mediante uno o dos
intrpretes los cuales les protestarn traducir fielmente las preguntas que transmitan, la
declaracin podr escribirse, a peticin de parte, en el idioma del declarante sin que ello obste
para que el intrprete haga la traduccin.
A).- Los intrpretes debern ser mayores de edad y slo en el caso de que no pueda encontrarse
uno que rena dicha condicin, podr nombrarse otro de 15 aos cumplidos cuando menos.
Ningn testigo podr ser intrprete.
La interpretacin no es un medio autnomo de prueba, sino nicamente un medio de
complementar los medios de prueba personales. El intrprete tampoco es un perito, aunque
deba dotado de conocimientos especiales, ya que carece de la categora de rgano de prueba,
en virtud de que, en vez de poner en conocimiento del juez hechos conocidos por l, transmite
los conocidos por otros;
El testimonio se perfecciona mediante el careo y la confrontacin, conocida tambin con el
nombre de reconocimiento en rueda de presos.
B).- El careo tiene un doble significado, pues supone, en primer trmino, una garanta otorgada
al acusado por la Constitucin para que vea y conozca a las personas que declaren en su contra,
con el fin de que no se elaboren artificialmente los testimonios y tenga oportunidad de
formularles aquellas preguntas que estime necesarias para su defensa (careo constitucional); y
se refiere, en segundo lugar, a la diligencia de careo propiamente dicha, consistente en enfrentar
a aquellas personas cuyas declaraciones no concuerdan con objeto de que, mediante
reconvenciones mutuas, se pongan de acuerdo de los hechos controvertidos (careo procesal). Se
lleva a efecto dando lectura, en lo conducente, a las declaraciones reputadas contradictorias y
llamando la atencin a los careados sobre los putos de contradiccin, a fin de que se
reconvengan entre s y de tal reconvencin pueda obtenerse la verdad.
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Los careos slo se llevarn a cabo a peticin del procesado o de su defensor, con aquellas
personas que depongan en su
contra cuando haya discrepancia o contradiccin en los testimonios del primero y de estas
ltimas; estos se llevarn a cabo ante presencia personalsima del Juez y por conducto los
careados formularn sus preguntas y repreguntas; ste tomara las medidas necesarias para
evitar toda amenaza o intimacin en el desarrollo de la diligencia y en su caso dar vista al
Ministerio Pblico para las responsabilidades consecuentes. La omisin de lo dispuesto en este
artculo ser causa de responsabilidad en los trminos de la legislacin aplicable (artculo 225 del
Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal).
Los careos se iniciaran dando lectura a las declaraciones de los careados, a fin de que
reconvengan por medio del Juez y el resultado del careo se asentara en el expediente. La
autoridad que contravenga esta disposicin incurrir en responsabilidad (artculo 127 del Cdigo
Comn).
El careo procesal puede llevarse a cabo supletoriamente, en los trminos del los artculos 228 del
Cdigo del Distrito y 268 del Cdigo Federal, cuando uno de los careados esta ausente. Este
careo, que no coloca cara a cara a los careados, carece obviamente de la fuerza dramtica del
careo comn.
Cuando se trate de delito grave en el que haya concurrido violencia fsica, delito que atente
contra la libertad y el normal desarrollo psicosexual o en aquellos en los que un menor aparezca
como vctima, testigo, a peticin de la vctima, testigo, del representante legal del menor o del
Ministerio Publico, el careo se llevara a cabo en recintos separados, con la ayuda de cualquier
medio electrnico audiovisual, de tal manera que el procesado pueda cuestionar a la vctima a
los testigos durante la audiencia sin confrontarlos fsicamente (artculo 229 del Cdigo de
Procedimiento Penales para el Distrito Federal).
El Cdigo Federal de Procedimientos Penales, ordena que: Con excepcin de los mencionados en
la fraccin IV del artculo 20 Constitucional, solo se celebraran si el procesado o su defensor lo
solicita, los careos se practicaran cuando exista contradiccin sustancial en las declaraciones de
dos personas, pudiendo repetirse cuando el tribunal lo estime oportuno o cuando surjan nuevos
puntos contradictorios. El careo solo se practicara entre dos personas y no concurrirn a la
diligencia sino las que deban ser careadas, las partes y los intrpretes si fuera necesario.
Los careos, salvo los anteriormente mencionados, participaran dando lectura a las declaraciones
que se reputen contradictoria, llamando la atencin de los careados sobre sus contradicciones, a
fin de que discutan entre si y pueda aclararse la verdad. Cuando, por cualquier motivo no
pudiere obtenerse la comparecencia de alguno de los careados se practicara el careo supletorio.
Las declaraciones del acusado, del ofendido y de los testigos pueden recibirse mediante
intrpretes en el caso de que alguno o algunos de ellos desconozcan la lengua castellana. En
cambio, el careo, cuando uno de los careados desconozca el idioma del otro, no podr
practicarse ni aun con intervencin de interprete, ya que, en tal situacin, los careados no estn
en aptitud de dialogar y reconvenirse mutuamente.
Podr en cambio, traducirse por el intrprete el careo entre dos personas que hablen el mismo
idioma extranjero o entre dos sordomudos.
El careo, en cuanto constituye un medio perfeccionador del testimonio, no se sujeta a reglas de
valoracin propias. Si el careado insiste en sus declaraciones anteriores, acepta lo afirmado por
su contrincante, esta aceptacin implica una retraccin en su testimonio. Empero, el acuerdo
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entre los dos careados, y la consiguiente unificacin de los testimonios, no obliga al Juez a
aceptar como vlida la versin en que coinciden los careados. En caso de discrepancia, son de
gran valor probatorio las argumentaciones que un careado aduzca para rebatir al otro.
El resultado del careo est condicionado a cuatro factores psicolgicos: la timidez de los
careados, el medio, el influjo que un hombre suele ejercer sobre otro y la eritrofobia (temor de
ruborizarse). Cualquiera de estos factores es susceptible de originar la inhibicin de uno de los
careados, quien, incapaz de reconvenir a su contrincante, y rebatirle las imputaciones, adopta
una actitud de aceptacin tacita de las mismas;
C).- Se proceder a la prctica de la diligencia de confrontacin, conocida tambin con el nombre
de reconocimiento en rueda de presos, en dos casos: 1. Cuando una persona se refiere a otra en
una declaracin en forma que no basta a identificarla, y 2. Cuando un declarante asegure
conocer a otra y exista la sospecha de que no la conozca en realidad. El objeto de esta diligencia
es la de preservar la sugestibilidad del testimonio.
Las personas que haya de ser reconocida se presentara sin disfraz y sin huellas o seales que
sirvan para su identificacin, colocada entre otras que vistan ropas semejantes, tengan, a ser
posibles, las mismas seas que las del confrontado y sean de clase social anloga, atendidas se
educacin, modales y circunstancias especiales. El que deba ser confrontado tiene el derecho a
elegir el lugar en que quiera ser colocado entre sus acompaantes y pedir se excluya de
la reunin a la persona que le parezca sospechosa o no le merezca confianza.
La diligencia de confrontacin se prepara colocando en fila a la persona que vaya a ser
confrontada y las que le acompaen. Se toma seguramente al declarante la protesta de decir
verdad y se le interroga sobre si persista en su declaracin anterior, si conoca a la persona
confrontada antes del hecho delictuoso, en el hecho o despus del hecho y se le conduce
despus frente a las personas que formen la fila permitiendo reconocer y sealar con la mano a
la que afirme conocer, invitndole a que exponga las diferencias o semejanzas que advierta
entre el estado actual y el que tena ante de la poca a que se refiera la declaracin y;
D).- El reconocimiento es el sealamiento que hace el testigo de una cosa o de un lugar,
conocidos con anterioridad o a la expresin del testimonio.
PRUEBA PERICIAL.
ESPECIALIDAD DEL TESTIMONIO PERICIAL.
El testimonio pericial, llamado comnmente prueba pericial, es la expresin, a cargo de
testimonios especiales, denominados peritos, designados con posterioridad a los hechos, de
relaciones particulares de estos, conocidas a travs del razonamiento. El perito es, en efecto, un
testigo, no un consultor del juez, puesto que pone en conocimiento de este hecho que el, gracias
a su conviccin de cientfico o de tcnico, establece entre un dato conocido y otro desconocido.
El perito, por ejemplo, de la observacin de la semiologa de una lesin traumtica, infiere las
caractersticas del instrumento vulnerante. El perito difiere nicamente del testigo en razn de la
fuente del conocimiento del hecho, pues mientras aquel conoce por razonamiento, este conoce
por sonsopercepcion. El testimonio y el testimonio pericial son, en consecuencia, especies de un
mismo gnero, y como la especia participa de los caracteres del gnero, el perito es un testigo
(testi post factum).
No ha faltado quienes han negado el testimonio pericial el carcter de prueba, diciendo de ella
que viene a ser un simple reconocimiento de prueba. Se dice, siguiendo esta corriente de
opinin, que si el perito, por ejemplo, en relacin con una falsificacin de documentos, afirma
que el escrito redargido de falso se encuentra alterado, la prueba no se radica propiamente en
la afirmacin del perito, sino en la alteracin, de la cual el juez debera inferir la falsificacin.
Este modo de razonas resulta, a nuestro entender, equivocado, puesto que la prueba cualquiera
que sea su frmula, se endereza a formar la certeza del juez, y, por lo que respecta al perito,
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quien la forma es la opinin que emite. La prueba pericial es, por lo tanto, una prueba personal y
participa de la naturaleza de la testimonial.
El testimonio pericial tiene un rgano, un objeto y una forma.
ORGANO. EL PERITO. DIFERENCIAS CON EL TESTIGO
NOMBRAMIENTO DE PERITOS
El rgano de esta prueba es el perito, o sea la persona fsica dotada de conocimientos especiales
sobre la ciencia o arte sobre la que haya de versar el punto sobre el cual se haya a atestiguar. La
capacidad abstracta del perito nace de la suma de dos condiciones: a) Las condiciones de
habilidad propias de los testigos, tal como se desprende del artculo 173 del Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal y b) Las condiciones cientficas y tcnicas que les
doten de conocimientos especiales requeridos. Mandan los artculos 171 del Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal y 223 del Cdigo Federal de Procedimiento
Penales, que los peritos debern tener ttulo oficial en la ciencia o arte a que se refiere el punto
sobre el cual deban determinar, si la profesin o arte estn legalmente reglamentados, en caso
contrario, el juez nombrara a personas prcticas. Tambin podrn ser nombrados peritos
prcticos, segn los artculos 172 y 224 de los Cdigos mencionados, en su orden respectivo,
cuando no hubiera titulados en el lugar en que se sigue la instruccin; sin embargo, aun en este
caso, que aparece como excepcin a la regla general, se necesita opinin de peritos, que el juez
recabara librando exhorto o requisitoria al lugar en que los haya para que, con vista al dictamen
de los prcticos, emitan su opinin.
La capacidad concreta del perito surge de la designacin por el juez y la aceptacin y protesta
del cargo.
Aunque, segn apuntamos anteriormente, el perito y el testigo son gneros de una misma
especie, existe entre ambos, como tambin apuntamos, una diferencia en cuanto a la fuente de
conocimiento de los hechos. Mientras el testigo conoce por medio de los sentidos, el perito
conoce mediante el razonamiento. De aqu que el poder de apreciacin sea privativo del perito, y
no comn a perito y testigo. Este simplemente relata, no aprecia.
Los peritos pueden ser nombrados por las partes o por el juez. Las partes tienen derecho a
nombras hasta dos peritos, y el juez los que estime convenientes. Tanto el juez como el
Ministerio Publico solamente pueden nombrar peritos oficiales, y en caso de que no los hubiere,
los nombraran de entre las personas que desempeen el profesorado del ramo correspondiente
en las escuelas nacionales, o bien de entre los funcionarios o empleados de carcter tcnico en
establecimientos o corporaciones dependientes del Gobierno. El cargo de Perito particular es
remunerado a cargo de la parte que lo nombre, los honorarios se fijaran convencionalmente. A
falta de convenio para la fijacin de honorarios, estos se determinaran conforme al arancel que
seala la Ley Orgnica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal para intrpretes y
traductores y valuadores. Para los dems peritos hay que estar a lo dispuesto por el artculo
2607 del Cdigo Civil. La Ley Orgnica del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal del 7
de febrero de 1996, en su Seccin Cuarta De los Peritos, Articulo 140, fija el arancel al que se
ajustaran los servicios de los auxiliares en la administracin de justicia. Los mencionados
honorarios, sern actualizados conforme al incremento analizado que se de en el ndice Nacional
de Precios al Consumidor por el Banco de Mxico.
Si no hubiere peritos de los que mencionan los artculo 180 del Cdigo del Distrito federal y 225
del Federal, el juez y el Ministerio Publico podrn nombrar otros y en este caso los honorarios se
cubrirn segn lo que se pague por costumbre en los establecimientos particulares de que se
trata a los empleados permanentes de los mismos, teniendo en cuenta el tiempo que los peritos
deban ocupar en el desempeo de su comisin. Los peritos que gocen del sueldo del Erario y
dictaminen sobre puntos decretados de oficio o a peticin del Ministerio Publico, no podrn
cobrar honorarios.
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Los peritos deben ser dos o ms, tal como se desprende de los artculos 163 del Cdigo de
Penales. Esta exigencia se justifica en la necesidad de que la intervencin de varios peritos
garantiza, ms que la de un perito singular, la apreciacin exacta de los hechos materia de la
prueba. Por otra parte, el principio del debate contradictorio, que rige todas las pruebas, pero
muy especialmente la pericial, seria inobservable en la prctica de esta, con un perito singular.
Si bien el Cdigo otorga el derecho a las partes de nombrar hasta dos peritos; personas que esta
disposicin deber ser por rama de conocimiento; de los contrario en aquellos asuntos donde
concurra mas de una rama de conocimiento (medico, contable, econmico, de ingeniera, etc.),
se quedaran muchos hechos sin poder ser peritados.
OBJETO
El objeto de la prueba son los hechos que no son susceptibles de conocerse por
sensopercepcin, sino por la aplicacin de reglas de alguna ciencia o arte. Tomamos los hechos
con la mxima amplitud del concepto: mutacin provocada en el mundo exterior por la accin
criminal. Los peritos deben proporcionar al juez los medios para conocer el hecho, no el
conocimiento del hecho en s.
FORMA. DICTAMEN PERICIAL
La forma de la prueba es el testimonio pericial, que se conoce con el nombre de peritaje, cuya
formulacin sigue el siguiente proceso: designacin de los peritos por la parte que propone la
prueba; auto del juez tenindolos por designados; aceptacin y protesta del cargo, por el perito,
con excepcin de los oficiales y formulacin y ratificacin del dictamen (los oficiales no estn
obligados a ratificar ms que en el caso de que el juez lo ordene). El dictamen debe desarrollarse
silogsticamente constando de tres partes: hechos, consideraciones y conclusiones.
Los peritos, para rendir su dictamen, practicaran todas aquellas operaciones y experimentos que
su arte o ciencia les sugiera, segn disponen los artculos 175 del Cdigo de Procedimientos
Penales para el Distrito Federal, y 234 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales. Pensamos
que la expresin anotada de operaciones y experimentos resulta un tanto restrictiva, la ley no
limita la actividad operatoria de, perito, sino para el desarrollo del mtodo, inductiva o
deductiva, que haya de emplear. Pensamos tambin que, por lo que respecta al examen de
personas, el primero est condicionado a la voluntad de las segundas. Las negativas del sujeto,
activo o pasivo del delito, a dejarse reconocer, ser valorada para el juez como indicio.
PROCESO DE LA PRUEBA PERICIAL
En el caso de que los peritos discrepen entre s, no se procede a designar inmediatamente un
tercero en discordia, para que resuelva la surgida, sino que previamente se cita a una junta y
solamente en el caso en que los peritos, despus de debatir entre s, no llegaren a una
coincidencia de pareceres, se designara el tercero. La funcin de este perito no es la de elaborar
un tercer dictamen, sino ilustrar al juez sobre cul de los dictmenes anteriores merece mayor o
menos credibilidad.
VALOR DEL TESTOMONIO PERICIAL
Los artculos 254 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal y 288 del Cdigo
Federal de Procedimientos Penales sujetan la prueba pericial a la apreciacin libre del juez. A raz
de la reforma del artculo 254 esta prueba ser calificada por el Ministerio Publico, por el juez o
por el Tribunal segn las circunstancias. Sin embargo, estos preceptos no deben ser entendidos
en trminos absolutos, sino por el contrario, haciendo uso de la interpretacin sistemtica,
relacionados con todos los que, en ambos Cdigos, regulan dicha prueba. As:
a) En los trminos del artculo 164 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal,
el juez, durante la instruccin normara sus procedimientos por la opinin de los peritos
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nombrados por el, lo que significa, interpretado este precepto a contrario sensu, que le est
vedado tomar en cuenta la opinin de los designados por las partes.
b) La libertad de apreciacin del juez de la prueba pericial en la sentencia, no es absoluta, pues
se condiciona:
A que los peritos renan la doble capacidad abstracta y correcta, a que antes hicimos referencia.
A que renan las condiciones de habilidad propias de los testigos.
A que sean, cuando menos, dos, como disponen los artculos 163 del Cdigo de Procedimientos
Penales para el Distrito Federal y 221 del Cdigo de Procedimientos Penales, salvo las
excepciones previstas en dichos artculos.
Por exigencia lgica, los hechos que constituyen la premisa menos del razonamiento silogstico
pericial, deben hallarse probados, y las operaciones y experimentos de los peritos, deben
hallarse probados, y las operaciones y experimentos de los peritos, debidamente autenticados,
con la existencia de funcionario federativo, juez o su secretario, o Agente del Ministerio Publico.
El juez, en su sentencia, tiene, por fin, la obligacin de razonar lgicamente, su libertad de
apreciacin.
INSPECCIN JUDICIAL.
DEFINICION. INSPECCION
La inspeccin es la aplicacin de los sentidos a la realdad para conocerla (Esta definicin
genrica se desdobla, antes de la reforma en dos especies: la inspeccin ocular y la inspeccin
judicial). La inspeccin reglamentada en el Ttulo, Captulo III, del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales y por Ttulo Segundo. Captulo VI del Cdigo de Procedimientos Penales
para el Distrito Federa, es la realizada por el juez o por el Ministerio Pblico, o a peticin de
parte.
RGANO Y OBJETO.
La inspeccin carece de rgano de prueba, pues no es una prueba personal, aunque sea una
persona fsica, el juez o el ministerio pblico, el que percibe la realdad, cuyo conocimiento no les
es proporcionado por la realidad misma, sino por la observacin que hace. An en el caso de que
la inspeccin vaya asociada con la pericia, que es una prueba personal (artculo 140 del Cdigo
de Procedimientos Penales para el Distrito Federal y 211 del Cdigo de Procedimientos Penales),
ambos medios conservan su independencia formal.
El objeto de la prueba inspeccional es el conocimiento del estado que guardan personas, cosas y
lugares.
INSPECCIN DE PERSONAS.
La inspeccin de personas debe recaer: genricamente, sobre todas las relacionadas con el
delito (sujeto activo y pasivo), en los trminos del artculo 95 del Cdigo de Procedimientos
Penales para el Distrito Federal, y especialmente es necesaria para la comprobacin del cuerpo
del delito de lesiones externas, que se describan, y de lesiones internas, en las que se describan
las manifestaciones exteriores que presente el sujeto (artculo 169 y 170 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales). Tambin los es para la comprobacin de las consecuencias que hayan
dejado las lesiones (artculo 142 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal y
212 del Cdigo Federal de procedimientos Penales).
INSPECCIN DE COSAS.
La inspeccin de cosas debe recaer: genricamente sobre las relaciones con el delito, en las que
debe describirse, como en la de personas, su estado y las circunstancias conexas (artculo 94 del
Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal) y especficamente sobre los
documentos tachados de falsos (artculos 119 del Cdigo de Procedimientos Penales para el
Distrito Federal y 187 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales). La inspeccin del cadver
es obligatoria, en ambos Cdigos para la prueba del cuerpo cuando exista delito de homicidio.
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INSPECCIN DE LUGARES.
La inspeccin de lugares, debe practicarse, en trminos generales, cuando tuviere importancia
para la comprobacin del delito, de sus elementos o de sus circunstancias (artculo 97 del Cdigo
de Procedimientos Penales para el Distrito Federal). La inspeccin del lugar debe ir, obviamente,
acompaada de las cosas descubiertas en l, relacionadas con el delito, y de las huellas
producidas por l o por el delincuente.
La inspeccin, fuera de los casos en que la ley la hace obligatoria para comprobar el cuerpo del
delito, tiene carcter discrecional. En cada caso, tanto el Ministerio Pblico como el juez, deben
decidir respecto de su idoneidad para la prueba del hecho que se quiere probar.
La inspeccin se documenta mediante la descripcin, que, aunque para mayor autenticidad debe
ser escrita, puede y debe completarse con otros medios de reproduccin de la imagen, como
planos topogrficos, fotogrficos, moldeados, etc.
EL CATEO, COMO MODALIDAD DE LA INSPECCIN.
El cateo, considerado como una modalidad de la prueba inspeccional, es el reconocimiento de un
lugar cerrado, generalmente el domicilio de un persona fsica o moral, con el propsito de
aprehender alguna persona o personas, o buscar alguna cosa o cosas. La especialidad de este
medio probatorio se halla justificada en la primera parte del artculo 16 de la Constitucin Poltica
que garantiza que nadie puede ser molestado en su persona, familia, domicilio, papeles o
posesiones, sino en virtud de mandamiento escrito de la autoridad competente, que funde y
motive la causa legal del procedimiento.
No hay que confundir el cateo con la visita domiciliar que, segn el propio artculo 16
constitucional, es la practicada por la autoridad administrativa para cerciorarse de que han
cumplido los reglamentos sanitarios y de polica y exigir la exhibicin de libros y papeles
indispensables para comprobar que se han acatado las disposiciones fiscales.
El cateo, slo podr ejecutarse en virtud de orden escrita expedida por autoridad judicial en la
que se exprese claramente el lugar que ha de inspeccionarse, la persona o personas que hayan
de aprehenderse o los objetos que se buscan. Solamente podr practicarse durante el da, desde
las seis de la maana hasta las seis de la tarde, salvo cuando la diligencia sea de carcter
urgente declarada as de orden previa. Sin embargo, cuando se trata de un delito flagrante, el
funcionario proceder a la vista o reconocimiento son demora, an sin orden judicial y a toda
hora, en los trminos del artculo 16 constitucional.
El artculo 62 de Cdigo federal de Procedimientos Penales, autoriza al tribunal a designar para la
prctica del cateo al secretario o actuario a agentes de la Polica Judicial. El Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal no contiene ningn precepto anlogo (menciona
autoridad judicial). Pensamos, por lo tanto, que la autoridad o agente aptos para practicarlos,
son los facultados legalmente para inspeccionar el lugar, aprehender personas o buscar cosas,
que son sus finalidades. (Artculos 152 y 161).
Cuando no hubiere peligro de hacer ilusoria la averiguacin que se realice con el cateo, se citar
al acusado para presenciar el acto. Si estuviese libre y no se le encontrare, o si estando detenido
se hallare impedido de asistir, ser presentado por dos testigos a quienes se llamar en el acto
de la diligencia para que presencie la visita.
En todo caso, el jefe de la casa o de la finca que deba ser visitada, aunque no sea reo presunto
del hecho que motive la diligencia, ser llamado tambin para presenciar el acto en el momento
en que tenga lugar, o antes si por ello no es de temerse que no d resultado dicha diligencia. Si
se ignore quines el jefe de la casa, si ste no se hallare en ella o si se tratare de una que tuviere
dos o ms departamentos, se llamar a dos testigos y con su asistencia se practicar la visita en
el departamento o departamentos que fuere necesario.
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Cuando la inspeccin tuviere que hacerse dentro de algn edificio pblico, se avisar a la
persona a cuyo cargo se encuentre el mismo, con una hora cuando menos de anticipacin a la
visita, salvo caso de urgencia. Y si tuviere que efectuarse en la casa oficial de algn agente
diplomtico, el juez solicitar instrucciones a la Secretara de Relaciones y proceder de acuerdo
con ellas. Mientras la recibe, los funcionarios de la Polica Judicial podrn tomar, por mandato del
juez en el exterior de la cada, las providencias que estimen convenientes.
L diligencia de cateo se limitar, en todo caso, a la comprobacin del hecho que lo motive y
nunca se extender a indagar delitos o faltas en general. Si al efectuarla se descubriere algn
otro delito diferente de aquel que haya sido objeto directo de conocimiento, se proceder a
levantar el acta correspondiente, siempre que dicho delito no fuere de aquellos que se persiguen
exclusivamente a instancia de parte, pues en este ltimo caso el funcionario que practique la
diligencia se abstendr de intervenir.
El cateo se verificar sin causar a los habitantes de la casa y lugar cateado ms molestias que
las sean indispensables para el objeto de la diligencia constituyendo un delito de abuso de
autoridad cualquier vejacin que se cause a las personas. La entrada a un domicilio o lugar
cerrado sin orden de cateo, o con orden que no rena los requisitos legales expuestos
continuar, a su vez, un delito de allanamiento de morada.
Al final de la diligencia se levantar un acta circunstanciada de la misma, la cual deber ser
firmada por todos los que intervinieron en ella y quisieren y pudieren hacerlo.
El Cdigo Federal de Procedimientos Penales contiene reglas especiales para la prctica de
cateos en la residencia o despacho de cualquiera de los poderes federales de los Estados
(artculo 67) y en los buques (artculo 68). En el primer caso, se recabar la autorizacin
correspondiente y en el segundo se observa las disposiciones de las leyes y reglamentos
martimos. Pensamos que en los buques pblicos extranjeros, surtos en puerto nacional, o
navegando por aguas jurisdiccionales mexicanas, no se puede practicar cateo, por estar por la
ya arrumbada doctrinariamente ficcin de extraterritorialidad.
VALOR DE LA INSPECCIN.
Tanto en el cdigo del Distrito (artculo 253) como en el Federal (artculo 284) la inspeccin, as
como el resultado de los cateos, harn prueba plena, siempre que se practiquen con los
requisitos legales, Ahora bien, para la formacin de la certeza en el nimo del juez, resulta ms
eficaz la inspeccin judicial que la ocular, puesto que la primera la lleva por va directa y la
segunda por indirecta. Esta regla puede extenderse al resultado de los cateos, segn haya sido
practicado por el juez o por otras autoridades.
RECONSTRUCCIN DE HECHOS.
NATURALEZA DE LA RECONSTRUCCIN DE HECHOS.
En la inspeccin la observacin recae sobre objetos estadsticos, es decir, en estado de quietud.
Sin embargo, como el delito e esencialmente los hechos resaltados en el proceso.
Tal es el fundamento de la reconstruccin de hechos, cuya naturaleza e un tanto discutible. Los
Cdigos del Distrito y Federal l consideran como una modalidad, pudiramos decir dinmica, de
la inspeccin, tal como se desprende de sus artculos 144 y 214, respectivamente. Sin embargo,
la reconstruccin no constituye un medio autnomo de prueba, ni siquiera una modalidad de la
prueba de inspeccin, sino, como establecen claramente los preceptos legales acabados de citar,
un medio de preciar las declaraciones de los testigos y los dictmenes de los peritos.
La reconstruccin de hechos constituye una etapa del mtodo instructivo que lleva la certeza al
nimo del juez. Las hiptesis formadas por las versiones de testigos y peritos se comprueban,
para admitirlas o rechazar, por medio de la reconstruccin, que, de esta manera, viene a ser una
modalidad de experimentacin procesal.
50

La reconstruccin de hechos puede llevarse a cabo durante la averiguacin previa o durante a
instruccin. Sin embargo, la llevada a cabo durante la averiguacin previa carece de valor
probatorio para la sentencia, puesto que, siendo un medio de comprobar la credibilidad de otras
pruebas, lgicamente debe llevarse a cabo el ltimo lugar.
DESARROLLO DE LA RECONSTRUCCIN.
La diligencia debe llevarse a cabo precisamente en el lugar de la comisin del delito, cundo
aqul ejerza influencia en el desarrollo de los hechos que se reconstruyan, pudiendo practicarse,
en caso contrario, en cualquier otro lugar. En el primero de los casos mencionados, la
reconstruccin se efectuar despus de la inspeccin y el examen del acusado del ofendido y de
los testigos que deban intervenir en la misma. A estas diligencias debern concurrir: el juez o el
Ministerio Pblico que ordene la diligencia con su secretario o testigo de asistencia; la persona
que promueva la diligencia; e inculpado y su defensor; el agente del Ministerio Pblico; los
testigos presenciales, si residieran en el lugar; los peritos nombrados, siempre que el juez o las
partes lo estimen necesario; y las dems personas que el Ministerio Pblico o el juez crean
conveniente y que expresan en el mandamiento respectivo.
La diligencia se lleva cabo trasladndose las personas mencionadas al lugar de los hechos donde
el funcionario respectivo tomar a testigos y peritos la protesta d decir la verdad, designar a las
personas que sustituyan a los protagonistas del delito que no estn presentes y dar fe de las
circunstancias y pormenores que tengan relacin con el mismo. Seguidamente leer la
declaracin del acusado y har que tanto ste como los testigos presenciales, y an el ofendido
si estuviere presente, expliquen prcticamente las circunstancias del lugar, tiempo y forma en
que se desarrollaron los hechos. Despus los peritos rendirn su opinin sobre la venta de las
declaraciones rendidas y las huellas o indicios existentes, atendiendo las indicaciones, preguntas
que les haga el funcionario que practique la diligencia, el cual procurar que los dictmenes se
refrieran a puntos precisos.
Cuando hubiere, de boca del ofendido, de los testigos o del procesado, versiones diferentes
respecto de la forma en que se realizaron los hechos, se practicarn tanta reconstrucciones
como versiones haya. En tal caso, los peritos dictaminarn cul de ellas es la verdad o, cuando
menos, se aproxima ms la verdad.
VALOR DE LA RECONSTRUCCIN.
Ni el Cdigo Comn ni el Federal, mencionan cul sea el valor probatorio de la reconstruccin de
los hechos, aun cuando puede entenderse, que, por lo que hace referencia al ltimo, constituye
un mero indicio, segn la disposicin genrica del artculo 285 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales.
A nuestro juicio, la reconstruccin de hechos, ms que un medio de prueba autnomo, viene a
ser un medio de comprobacin de la verdad de las pruebas personales y por ende, su
apreciacin debe quedar al criterio del juez.
PRUEBA DOCUMENTAL.
DEFINICIN: DOCUMENTO E INSTRUMENTO.
Documento (de docere, ensear) tiene dos aceptaciones: lata y escrita. En su aceptacin lata,
es toda cosa dotada de poder representativo. En su aceptacin estricta, es el escrito
representativo de un acto de voluntad. La voluntad puede crear un acto jurdico (contrato),
antijurdico (escrito injurioso) o indiferente. El concepto civil de documento no coincide en todo
con penal.
La doctrina suele diferenciar, a veces, e documento del instrumento.
Por documento entiende toda representacin objetiva de un pensamiento y por instrumento la
escritura destinada a constatar una relacin jurdica. Las leyes, sin embargo, suelen considerar
ambos conceptos como equivalentes. As, el artculo 327 del Cdigo de Procedimientos Civiles
51

para el Distrito Federal, trata de los documentos, bajo el rubro de prueba instrumental. El Cdigo
Federal de Procedimientos Civiles, en cambio, alude nicamente a documentos pblicos y
privados (Ttulo Cuarto, Captulo III).
DOBLE CARCTER PROCESAL DEL DOCUMENTO.
El documento puede operar en el proceso con un doble carcter:
A).- Como medio de prueba, generalmente pre constituido, es decir, formando con anterioridad
al proceso, por mandato de la ley o por voluntad de las partes. Por lo tanto, no son documentos,
los escritos representativos de una prueba personal, como los informes de las autoridades,
rendidos a solicitud del juez, los dictmenes periciales, etc. Y;
B).- Como objeto de prueba, en el caso en que, para acreditar algn hecho relacionado con l,
debe ser sometido a otro medio probatorio. Tal sucede por ejemplo, con el documento redargido
de falso, que debe ser objeto de prueba pericial, para determinar su falsedad o autenticidad, con
el documento injurioso annimo, cuyo autor debe ser identificado, etc.
DIFERENTES CLASES DE DOCUMENTOS.
Los documentos como medio de prueba, se dividen en pblicos, oficiales y privados:
Son documentos pblicos, en los trminos del artculo 129 del Cdigo Federal de Procedimientos
Civiles, aquellos cuya formacin est encomendada por la ley, dentro de los lmites de su
competencia, a un funcionario pblico revestido de fe pblica, y los expedidos por los
funcionarios pblicos en el ejercicio de sus funciones, la definicin transcrita, que responde a la
pregunta Qu es un documento pblico?, dando sus notas esenciales, resulta francamente ms
aceptable que la enumeracin casustica que hace el artculo 327 del Cdigo de Procedimientos
Civiles para el Distrito Federal.
Son documentos oficiales, silenciados por las leyes, los que, para satisfacer necesidades o
convenciones de comunicacin del servicio pblico, expiden los funcionarios o empleados
pblicos en el ejercicio de sus cargos o empleos. Este documento se diferencia del documento
pblico, expedido por funcionario pblico, en razn de su finalidad especfica, que es la
comunicacin y;
Son documentos privados, todos los que poseen la calidad de pblicos u oficiales.
PRESENTACIN DE DOCUMENTOS.
La prueba documental de rgano de prueba. La parte que lo presenta no reviste tal calidad,
puesto que no es ella la que por s, proporciona el conocimiento al juez, sino que quien lo
proporciona es el documento. Por otra parte, la ley prev casos en que el documento no es
llevado al proceso por las partes, sino por el juez, como sucede en el caso en que ste, a
solicitud del Ministerio Pblico, ordena la remisin de la correspondencia, postal o telegrfica,
dirigida al procesado. De la misma manera, el documento puede haber sido recogido e
incorporado al proceso en el curso de una inspeccin o de un cateo.
Por regla general, los documentos deben presentarse durante el perodo de instruccin, por
excepcin despus de cerrada sta en los casos en que concurra alguna causa superviniente.
Las firmas estampadas en documentos procedentes de pases extranjeros, deben estar
legalizados por el Cnsul de Mxico en dichos pases. Y si se hallan redactados en lengua
diferente de la castellana, procedan del extranjero o del pas, se acompaar una traduccin por
perito autorizado o se solicitar del juez que la ordene.
APERTURA Y REGISTRO DE CORRESPONDENCIA.
La apertura y registro de correspondencia se considera por algunos autores como una modalidad
de la prueba inspeccional, semejante a los cateos. Empero, la ley mexicana, tanto comn como
federal, alude a estas medidas dentro del captulo relativo a la prueba documental.
La apertura de correspondencia, ya sea epistolar o telegrfica solamente puede hacerse previo
auto motivado del juez, dictado a solicitud del Ministerio Pblico, ahora bien, como el artculo 16,
prrafo doce, adicionado pro la Reforma en del Diario Oficial de 3 de febrero de 1983 de la
52

Constitucin Poltica de los Estado Unidos Mexicanos garantiza que la correspondencia que bajo
cubierta circula por las estafetas estar libre de todos los registros y su violacin ser penado
por la ley, resulta que las normas de procedimiento que autoriza la apertura de correspondencia,
son francamente anticonstitucionales. En consecuencia, solamente te podr ser abierta, previo
cumplimiento de los requisitos de la ley, la correspondencia que circule descubierta por la
estafeta y la que se halle en poder de particulares, pero no la que circule bajo cubierta por la va
postal.
El valor probatorio del documento, cualquiera que sea su clase, est condicionado, ante todo, a
dos presupuestos bsicos, que son la originalidad y la integridad. El presupuesto de originalidad,
plantea el problema relativo al valor de las copias, que prueban la existencia formal del
documento, cuando han sido certificadas por Notario o funcionario dotado de fe pblica. En la
actualidad, el uso creciente de las reproducciones fotogrficas, fotostticas y xerogrficas, ha
obligado a las leyes a hacer referencia de ellas (artculo 373 del Cdigo de Procedimientos
Civiles). En la prctica es costumbre exigir que dichas reproducciones hayan sido certificadas por
Notario o Secretario de rgano ante quien se presenta, a pensar de que ninguno de los preceptos
legales citados, tanto del Cdigo Comn como del Federal, establece el requisito de la
certificacin.
El presupuesto de la integridad del documento tiene su razn de ser en que constituye una
expresin de la voluntad humana, es decir, de la voluntad de las partes que lo han formado. De
aqu que los fragmentos de documento, y las copias, certificaciones y testimonios, que no
reproduzcan la totalidad del original existen en el archivo, protocolo o matriz, vendan al juez
formarse un concepto cabal de esa voluntad. Los documentos fragmentarios carecen, por lo
tanto, de valor revocatorio, an en el aspecto meramente formal, y no pueden ser tenidos en
cuenta por el juez.
Los documentos pblicos hacen prueba plena en los trminos de los artculos 250 del Cdigo de
Penales. La razn de ser de esta fuerza probatoria se percibe con claridad meridiana, pues la
credibilidad que merece el documento pblico emana del propio Estado, que lo hace creble
mediante la fe o la funcin pblica, de que inviste a quien lo expide.
No hay que olvidar, sin embargo que aun cuando los documentos pblicos, especialmente las
escrituras notariales, sean aptos para probar los elementos constitutivos de un delito, no lo son
como receptculo de medios de prueba, pues la recepcin de sta compete a la autoridad
judicial. As una inspeccin llevada a cabo por Notario Pblico no constituye prueba inspeccional
ni una manifestacin hecha ante l prueba testimonial, etc.
Los preceptos, comn y federal, acabamos de citar, otorgan, sin embargo a las partes dos
derechos: de redargirlos de falsos y de pedir su cotejo con los protocolos o con los originales
que existen en los archivos. La formulacin disyuntiva, no copulativa, de ambas hiptesis,
autoriza a pensar que las partes pueden usar, a su eleccin, de cualquiera de ellas, o de ambas.
La falsedad, como concepto nacido en el mbito del Derecho Penal, consiste en la mutacin de la
verdad, y puede consistir: a) En que los hechos relatados en el documento original, existente en
el protocolo o archivo, no acaecieron en la forma que es consigna, en los mismos y b) En que la
copia, certificacin o testimonio del documento original, que se haya presentado ante el juez, no
reproduce fielmente el original existe.
La falsedad ideolgica puede revestir estas tres formas: a) Que los hechos relatados en
documento original existentes en los protocolos o archivos, no hayan sucedido tal como se
relatan, en cuyo caso su falsedad debe ser probada por otros medios; b) Que se haya presentado
una copia, certificacin o testimonio, solamente aparentes, de un documento que no existe en el
protocolo o archivo y; c) Que, aun existiendo el documento, la copia, certificacin o testimonio no
53

lo produzca con fidelidad. En estos casos, la falsedad ideolgica se prueba mediante el cotejo de
los documentos con el protocolo o archivo.
La falsedad material, o falsificacin, se prueba mediante pericia, que es el medio ms idneo. En
este caso, si la falsificacin invocada consiste en la imitacin de la firma o de la escritura, se
proceder a cotejo con documentos indubitables. Son documentos que las partes reconozcan de
comn acuerdo, los documentos privados cuya letra o firma haya sido reconocida en otro juicio o
proceso por aquel a quien se atribuya la dudosa, los documentos cuya letra o firma haya sido
declarada judicialmente propia de aquel a quien se atribuye la dudosa, los escritos impugnados
de falsos en la parte en que reconozcan a letra como suya aquel a quien perjudica. En el caso de
que se carezca de documento indubitable con el que cotejar el redargido de falso, se tendr
como indubitables para el cotejo las firmas o muestras de escrituras, puestas en actuaciones
judiciales o del ministerio pblico, en presencia del Secretario respectivo o de quien haga sus
veces.
La fuerza probatoria de los documentos privados se sujeta a las siguientes reglas: a) Hacen
prueba plena contra su autor (no contra terceros) los reconocidos judicialmente por l o no
objetados a pesar de saber que figuraban en el proceso; b) Los provenientes de terceros se
estima como presunciones y c) Los comprobados por testigos se consideran como prueba
testimonial (artculos 251 y 252 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal). El
Cdigo Federal de Procedimientos Penales los considera como un indicio, de acuerdo con la regla
genrica del artculo 285.
Nada dice la ley respecto del valor probatorio de los documentos oficiales, aunque por regla
general suelen equipararse a los pblicos, criterio ste que no nos parece correcto, ya que
dichos documentos, enderezados a satisfacer la necesidad de comunicacin del servicio pblico,
solamente pueden surtir efectos entre los autores y destinatarios.
Los informes de la Polica judicial a sus superiores y el Ministerio Pblico constituyen, ms que un
medio de prueba documental, y por tanto real, receptculo de una prueba personal. Los agentes
que lo rinden obran en realidad, como rgano de prueba y, por ende, deben declarar sobre los
hechos contenidos, sujetndose a las reglas de la prueba testimonial.
IX.- JUICIO.
PERODO DE JUICIO (I)
CONCLUSIONES. DIFERENTES CONCLUCIONES DEL MP.
En el procedimiento sumario se concentran, en un solo audiencia la que el artculo 307,
denomina principal, los perodos de proceso y juicio, toda vez que stas se formulan verbalmente
en la propi audiencia. En cambio, en el procedimiento ordinario, el perodo de juicio, totalmente
diferenciado del proceso, se inicia con el auto que, en los trminos del artculo 315, el juez
declara cerrada la instruccin y manda poner la causa la vista del Ministerio Pblico y de la
defensa, durante cinco das para cada uno, para la formulacin de conclusiones. Si el proceso
excediere de cincuenta fojas, por cada veinte de exceso o fraccin se aumentar un da ms.
Las conclusiones se presentarn por escrito y, de acuerdo con lo dispuesto por el artculo 316 del
Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal, en ellas el Ministerio Pblico al
formular sus conclusiones har una breve exposicin sucinta y metdica de los hechos
conducentes, evitando transcripcin innecesarias, realizando proposiciones concretas de los
hechos punibles que se atribuyan, citando lo elementos de prueba relativos a la comprobacin
del delito y los conducentes a establecer la responsabilidad penal, solicitando la aplicacin de las
54

sanciones correspondientes, incluyendo la reparacin del dao con cita de las leyes ejecutorias
o doctrinas aplicables.
Las de la defensa no se sujetarn a ninguna regla especial. Si aquella no las formula dentro del
trmino que establece el artculo315, se tendrn por formuladas las de inculpabilidad y se
impondrn al o a los defensores una multa hasta de cien veces el salario mnimo vigente en el
distrito federal por s mismo. As lo dispone el artculo 318.
La no formulacin de conclusiones por el Ministerio Pblico, a que hace referencia el segundo
prrafo del artculo 291 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales no constituye abandono
de la accin penal. El mencionado artculo manda que si aquel no formula conclusiones dentro
del plazo legal, se dar vista al Procurador General de la Repblica de esta omisin para que
dicha autoridad formule u ordene la formacin de las conclusiones pertinentes, en un plazo de
diez das hbiles. La igual disposicin, que contena el artculo 327 del Cdigo de Procedimientos
Penales para el Distrito Federal, fue derogado el 3 de enero de 1989.
Las conclusiones del Ministerio Pblico, pueden ser de tres clases:
Acusatorias;
Inacusatorias y;
Contrarias a las constancias procesales.
Si las conclusiones de Ministerio Pblico fueren de no acusacin o contrarias a las constancias
procesales, el juez, sealado en que consiste la contradiccin, cuando este sea el motivo de la
remisin, dar vista de ellas con el proceso respectivo al Procurador de Justicia, para que ste las
confirme, modifique o revoque. Artculo 320 del Cdigo de Procedimientos Penales para el
Distrito Federal.
Para los efectos del artculo anterior, el Procurador de Justicia o Subprocurador que corresponda,
oirn el parecer de los agentes del Ministerio Pblico Auxiliares que deban emitirlo y dentro de
los diez das siguientes al de la fecha en que se hayan dedo vista del proceso, resolvern si son
de conformarse o modificarse las conclusiones. Si el expediente excediera de doscientas fojas,
por cada cien de exceso o fraccin se aumentara un da al plazo sealado, sin que nunca sea
mayor de veinte das hbiles.
VISTA DE LA CAUSA.
La audiencia de juicio, o de vista de la causa, de escasa importancia prctica, tiene por objeto
que las partes se hagan or por el rgano jurisdiccional. La vista de la causa requiere
forzosamente la fijacin definitiva de la litis y, por ende, no puede concebirse sino con
posterioridad a la formulacin de las conclusiones. El procedimiento sumario no contiene
propiamente este perodo, puesto que, en los trminos del artculo 309 del Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal, el ltimo acto procesal, anterior a la decisin, es
la formulacin de dichas conclusiones. En cambio, en el procedimiento ordinario, la audiencia de
vista se regula por las normas de los artculos 325 y 326 del citado ordenamiento. En el fuero
Federal. La audiencia se rige por los artculos 305 y 306 del Cdigo Federal de Procedimientos
Penales.
En el propio Cdigo Federal, dispone el artculo 307, que en los casos a que se refieren los
apartados a), b) y c), del artculo 152, es decir, en los juicios sumarios, la audiencia se lleva a
cabo mediante un procedimiento dotado de gran economa procesal, en los trminos que
expresa el propio artculo 307.
X.- SENTENCIA PENAL.
NATURALEZA DE LA SENTENCIA PENAL.
La sentencia, es el acto decisorio del juez, mediante el cual afirma o niega la actualizacin de la
conminacin penal establecida por la ley. La sentencia se dictar en la audiencia de de juicio, o
dentro de tres das, si se ha seguido procedimiento sumario (artculo 309 del Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal), o dentro de los cinco das siguientes a la vista,
si se ha seguido el procedimiento ordinario (artculo 329 del Cdigo de Procedimientos Penales
55

para el Distrito Federal) si la causa excediere de doscientas fojas, por cada cien de exceso o
fraccin, si aumentar un da, sin que nunca sea mayor a treinta das hbiles.
El Cdigo Federal de Procedimientos Penales seala, para dictar sentencia, un trmino de diez
das, a partir del siguiente a la terminacin de la audiencia; pero si el expediente de quinientas
fojas, por cada cien de exceso o fraccin se aumentar un da sin que sea mayor de treinta das
hbiles, salvo que se trate de delitos cuya penas no exceda de seis meses, en cuyo casi deber
dictarse en la misma audiencia (artculos 97 y 307).
La naturaleza de la sentencia penal es mixta. Como la accin penal, es en trminos generales,
pero, al propio tiempo, declarativa, puesto que declara la responsabilidad penal, que es, en
definitiva, el antecedente de la condena, es decir, de la actualizacin de la conminacin penal
sobre el sujeto pasivo de la accin.
La sentencia es el acto decisorio culminante de la actividad del rgano jurisdiccional, el cual
resuelve si actualiza o no sobre el sujeto pasivo de la accin penal la conminacin penal
establecida por la ley. La sentencia es el resultado de tres momentos: de crtica, de juicio y de
decisin. El momento de crtica, de carcter, eminente filosfico, consiste en la operacin que
realiza el juez para formarse la certeza. El momento de juicio, de naturaleza lgica, consiste en
el raciocinio del juez para relacionar la premisa que es la norma, con los hechos ciertos. El
momento de decisin, de naturaleza jurdico-poltica, consiste en la actividad que lleva a cabo el
juez para determinar si sobre el sujeto pasivo de la accin penal se actualiza el deber jurdico de
soportar las consecuencias del hecho. De aqu que la sentencia, sea un acto mixto, integrado por
tres elementos: crtico, lgico y poltico, es un acto filosfico, lgico y autoritario.
REQUISITOS DE LA SENTENCIA.
Los requisitos formales de la sentencia de acuerdo con el artculo 72 del Cdigo de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal, son:
I.- El lugar en que se pronuncien;
II.- Los nombres y apellidos del acusado, su sobrenombre si lo tuviere, el lugar de sus
nacimiento, nacionalidad, edad, estado civil, en su caso el grupo tico indgena al que pertenece,
idioma, residencia o domicilio, y ocupacin oficio u profesin.
III.- Un extracto breve de los hechos exclusivamente conducentes a los puntos resolutivos del
auto o de la sentencia en su caso, evitando la reproduccin innecesaria de constancias.
(En la prctica, en vez del extracto breve, se acostumbra transcribir constancias procesales, en
proporcin desorbitada, que agiganta la dimensin de la sentencia).
IV.- Las consideraciones, y los fundamentos legales de la sentencia, y
V.-La condenacin o absolucin correspondiente, y los dems puntos resolutivos.
Los requisitos mencionados en las fracciones I, II forman el encabezado de la sentencia; los
mencionados en el III los resultados, los mencionados en el IV los considerandos y los
mencionados en el V los puntos resolutivos.
Pare el Cdigo Federal los requisitos son los siguientes:
El lugar en que se pronuncien;
La designacin del tribunal que las dicte.
Los nombres y apellidos del acusado, su sobrenombre si lo tuviere, el lugar de su nacimiento de
su nacimiento, nacionalidad, edad, estado civil, en su caso el grupo tnico indgena al que
pertenece, idioma, residencia o domicilio, y ocupacin, oficio u profesin.
Un extracto breve de los hachos exclusivamente conducentes a los puntos resolutivos del auto o
de la sentencia en su caso, evitando la reproduccin innecesaria de constancias.
Las consideraciones, y los fundamentos legales de la sentencia, y
La condenacin o absolucin correspondiente, y los dems puntos resolutivos.
56

Los requisitos de fondo de la sentencia derivan de los elementos crtico, lgico y poltico-jurdico
que la integran. Son los siguientes:
Determinacin si est comprobando o no el cuerpo del delito;
Determinacin de la manera en que el sujeto pasivo de la accin penal, debe responder o no de
la comisin de un hecho y;
Determinacin si se actualiza o no sobre el sujeto pasivo de la accin penal, la comisin penal
establecida por la ley.
Las sentencias se dividen en condenatorias y absolutorias. Las primera, previa declaracin de la
comprobacin del cuerpo del delito y la responsabilidad, actualizan sobre el sujeto pasivo de la
accin penal, la conminacin penal establecida por la ley, las segundas, por no estar lito pero no
responsabilidad, por no haber realizado el sujeto pasivo de la accin penal el hecho que se le
atribuye o estar probada una causa excluyente de la responsabilidad, no actualizan esa
conminacin.
CAMBIO DE CLASIFICACIN DEL DELITO EN LA SENTENCIA.
La sentencia debe dictarse por el delito o delitos por que se haya seguido el proceso, es decir,
por l o los sealados en el auto de formal prisin. El cambio de clasificacin deber sujetarse a
lo dispuesto en la fraccin XVI del artculo 160 de la Ley de Amparo. Se sostiene, por otra parte,
que el juzgador no puede rebasar la acusacin del Ministerio Pblico, toda vez que rebasarla
sera tanto como substituirse en la funcin persecutoria, que slo a l compete, pero este
criterio, aceptable en principio, debe armonizarse con el contenido del precepto de la Ley de
Amparo, anteriormente invocado.
La sentencia debe dejar abierto el procedimiento respecto de los procesados que, en su caso, se
hubieren sustrado a la accin de la justicia.
ACLARACIN DE SENTENCIA.
Si la sentencia fuere obscura y surgiere, por lo tanto, la necesidad de aclarar algn concepto o
suplir alguna omisin que contenga sobre punto controvertido en el proceso, puede pedirse la
aclaracin de aqulla. En el procedimiento Federal, la aclaracin se tramita mediante el incidente
regulado en los artculos 351 al 359, del Cdigo respectivo, y en el Comn por medio de
incidente no especificado. (Artculo 545 al 554).
El incidente de aclaracin interrumpe el trmino para la apelacin.
SENTENCIA EJECUTORIADA. COSA JUZGADA.
Existe la cosa juzgada cuando la sentencia causa ejecutoria, es decir, adquiere aptitud para ser
ejecutada.
La cosa juzgada alcanza el rango de garanta de seguridad jurdica, consagra en el artculo 23
constitucional. Se h resuelto, al respecto, por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, que solo
existe la transgresin del artculo 23 constitucional en el caso de que se haya dictado sentencia
irrevocable, pero si tal sentencia no se dict, nada impide que se abra nuevo proceso en donde
se dicte una resolucin firme. (Compilacin de 1917-1965. Segunda Parte. Tesis 23).
Hay que diferenciar la sentencia definitiva de la ejecutoriada. La Suprema Corte de Justicia de la
Nacin, en una resolucin publicada en la pgina 285 del Tomo XXXIV del semanario Judicial de
la Federacin, ha establecido que por sentencia definitiva en materia penal, debe entenderse la
que resuelve el proceso y la ejecutoriada es aquella que no admite recurso alguno, sin embargo
el artculo 46 de la Ley de Amparo, cuando dispone que se entendern por sentencias definitivas
las que decidan el juicio en lo principal, y respecto de los cuales las leyes comunes no concedan
ningn recurso ordinario, parece confundir la definitiva con la ejecutoriada.
Causan ejecutoria las sentencias definitivas: a) Cuando la ley no concede recurso alguno contra
ellas (artculos 443, fraccin II, del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal y
360, fraccin II, del Cdigo Federal de Procedimientos Penales). Otra de conformidad expresa con
la sentencia, sera el cumplimiento voluntario de la misma.
57

Con la sentencia ejecutoriada, el acusado asume el carcter de sentenciado, sin que lo pierda,
para recuperar el anterior, en el caso de que solicite amparo directo. La suspensin de la
ejecucin de la sentencia, en los trminos de la Ley Reglamentaria de los artculos 103 y
107constitucionales, veda nicamente la ejecucin del acto, pero no ejerce influencia alguna
sobre la situacin jurdica.
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