Caso Chaquepapip Menor

MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS
Oficina de Inversiones
Manual de Identificacin, Formulacin y

Evaluacin de Proyectos de Riego Menores
Desarrollo del Caso
Proyecto de riego a ejecutarse en la comunidad de
Chaquepay, provincia de Anta, departamento de Cusco
BORRADOR
Lima, junio de 2000

1
Manual de Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos

de Riego Menores
Desarrollo del Caso
NDICE
INTRODUCCIN
MDULO I Identificacin de Proyectos de Infraestructura Menor
TAREA 1 Identificar y Describir el Problema Principal o Necesidad

TAREA 2 Elaborar el rbol de Causas-Efectos
TAREA 3 Elaborar el rbol de Objetivos o rbol de Medios-Fines
TAREA 4 Buscar Soluciones y Plantear Alternativas
MDULO II Formulacin de Proyectos de Infraestructura Menor

TAREA 1 Estimar la Poblacin Carente y la Poblacin Objetivo
TAREA 2 Organizar las Etapas y Actividades de cada Alternativa
TAREA 3 Elaborar el Cronograma de cada Alternativa
TAREA 4 Elaborar el Presupuesto de cada Alternativa
MDULO III Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Menor

TAREA 1 Definir los Beneficios
TAREA 2 Estimacin del VAN
TAREA 3 Llevar a cabo un Anlisis de Sensibilidad
TAREA 4 Identificar Beneficios Indirectos
TAREA 5 Elaborar la Matriz de Marco Lgico
4
7
12
14
17
17
21
23
24
26
26
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33
34
35
INTRODUCCIN
El presente estudio de caso tiene como finalidad explicar algunos aspectos metodolgicos
que se desarrollan en el Manual de Identificacin, Formulacin y Evaluacin de
Proyectos de Riego Menores con mayor precisin, adems de servir de modelo didctico
en la elaboracin de los futuros proyectos que se pretendan realizar.
De esta manera, mediante un caso prctico, se desarrollan las pautas que deben orientar
los procesos de identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica;
especficamente los destinados a implementar o hacer ms eficientes los mecanismos de
provisin de agua de riego a disposicin de los productores agropecuarios, con el fin de
regular la disponibilidad de agua utilizada para la produccin agropecuaria a lo largo de todo
el ao.
Este caso consiste en un proyecto de riego a ejecutarse en la comunidad de Chaquepay,
provincia de Anta, departamento de Cusco. Por lo tanto las estimaciones de costos e
ingresos se efectan en nuevos soles, a precios de julio de 1999.
En base a la informacin y anlisis resultante de la Identificacin, Formulacin y Evaluacin
de este proyecto, se podr actualizar la Ficha Bsica de Registro de Proyectos Nuevos de la
Oficina de Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas.
El presente caso se ha desarrollado por razones didcticas de acuerdo a los tres mdulos
establecidos en el Manual.
Segn el Mdulo de Identificacin se presentan los pasos que son necesarios para
identificar adecuadamente el problema que se intenta resolver, analizando adems sus
causas y delineando sus posibles soluciones.
De acuerdo al Mdulo de Formulacin, se definen las alternativas de inversin estableciendo
el rea y la poblacin beneficiarias; asimismo se estiman los costos unitarios y los costos
totales incrementales de las inversiones del proyecto.
Posteriormente, segn el Mdulo de Evaluacin, se estima en primer lugar la inversin total
por hectrea requerida para dotar a las tierras beneficiarias de un sistema de riego ptimo,
luego se desarrolla un anlisis del mercado del producto para finalmente estimar los
ingresos netos incrementales recibidos por los agentes involucrados en el proyecto en base
a los cuales se selecciona la alternativa ptima para solucionar el problema identificado en
el primer mdulo. Una vez seleccionado, se elabora el marco lgico de la alternativa
seleccionada, en base a la informacin detallada hasta el momento y se realiza el respectivo
anlisis de sensibilidad.
Finalmente, se presenta una seccin de Anexos que complementan las tareas referidas
lneas arriba. Dichos anexos contienen un conjunto de Formatos, principales y auxiliares,
que debern ser presentados por el equipo de proyecto a las autoridades encargadas de
aprobar el estudio de Perfil.
******
MDULO I
Identificacin de Proyectos de
Infraestructura Menor
TAREA 1
Identificar y Describir el Problema Principal o Necesidad
Paso 1:
Plantear el problema
A continuacin se plantea un ejemplo que ser utilizado a lo largo de todo el manual. Este
ejemplo se basa en el Mejoramiento del sistema de riego en la comunidad campesina de
Chaquepay (Anta, Cusco)1.
Supongamos que en la comunidad campesina de Chaquepay, distrito de Huarocondo,
provincia de Anta, departamento de Cusco los pobladores han manifestado que es
necesario aumentar la capacidad de la laguna de Yanamancha en la cual la comunidad
almacena el agua para regado. Usted como proyectista sabe que sta no es la manera
correcta de identificar un problema por lo que procede a preguntar Por qu hace falta
aumentar la capacidad de la laguna? Los pobladores afirman que debido a las restricciones
de agua ha disminuido considerablemente la produccin, afectando significativamente los
ingresos de todos los habitantes del pueblo en donde la agricultura es la actividad
econmica principal. Podemos as reconocer dos niveles del problema: la baja productividad
de la tierra, y los bajos ingresos de los pobladores. El segundo de ellos es demasiado vago
y no ayuda a la bsqueda de soluciones especficas. El primero no slo se relaciona con el
segundo, sino que facilita la bsqueda de soluciones especficas, en especial de proyectos
de infraestructura menor.
Paso 2:
Determinar si el problema encontrado guarda relacin con los

lineamientos de la institucin con la que se piensa trabajar
En el ejemplo anterior la institucin encargada sera el Ministerio de Agricultura el cual tiene

como meta promover y establecer las condiciones favorables para el desarrollo sostenido y
la modernizacin del agro en trminos de competitividad y equidad 2. Existen adems otras
instituciones como el FONCODES que tambin apoyan a la pequea agricultura,
especialmente en lo que se refiere a proyectos de mediana y pequea irrigacin.
Los datos a utilizar en el ejemplo no se ajustan necesariamente a la realidad y se basan en informacin

proveniente de Cabrejos, Carlos Mejoramiento del sistema de riego en la comunidad campesina de Chaquepay
(Anta, Cusco) en Pequeos Proyectos de Riego: Sistematizacin de experiencias de promocin. Lima: Centro
Ideas, 1994.
Van der Zel, Humberto, Riego en la Sierra: La experiencia del PRODERM. Cusco: PRODERM, 1988.
2
Pgina web del Ministerio de Agricultura, direccin en internet: http://www.minag.gob.pe/MINAG/frame.htm
Paso 3:
Llevar a cabo un diagnstico
Siguiendo con el problema planteado como ejemplo, la baja productividad de la tierra en la

comunidad campesina de Chaquepay, podemos suponer que los encargados del proyecto
realizaron un diagnstico de la situacin, a travs del cual se recogi informacin acerca de
la poblacin y el rea afectada, se convers con la poblacin con la finalidad de indagar las
caractersticas del problema, la manera en que dicha poblacin se ve afectada por l, sus
causas y efectos, el apoyo potencial de la comunidad para solucionarlo, as como las
experiencias pasadas (si existen), los antiguos intentos de solucin (si existen) y sus
propuestas de solucin. Asimismo, se realiz un pre-estudio del terreno, que ms adelante
ser utilizado para determinar las soluciones potenciales del problema.
Paso 4:
Identificar la poblacin afectada o beneficiaria correspondiente a

la zona o rea geogrfica afectada por el problema
En el ejemplo antes planteado se determin que la zona afectada es la comunidad

campesina de Chaquepay, distrito de Huarocondo, provincia de Anta, departamento del
Cusco. Sin embargo, podra haberse determinado en un inicio, por ejemplo, que la zona
afectada es la provincia de Anta, para luego especificar qu distritos son los que sufren del
problema de baja productividad de la tierra. En este caso, sin embargo, se ha optado por
elegir desde un inicio una comunidad especfica3. Finalmente, en este ejemplo, la poblacin
afectada directamente son los campesinos de la comunidad cuyas tierras son poco
productivas.
Paso 5:
Definir la gravedad del problema en el rea geogrfica identificada
Siguiendo con el ejemplo, supongamos que se observa que el 70% de las tierras de la
comunidad tienen una productividad por debajo de la de la regin. Los estudios tcnicos
realizados en el diagnstico evidencian que esta baja productividad se debe a la escasez e
irregularidad del agua ya que, en la comunidad slo 50 de 237 hectreas cuentan con
seguridad de riego.
Paso 6:
Definir las posibilidades y limitaciones (sociales y polticas)

directamente relacionadas con la solucin del problema
Supongamos que, en el ejemplo utilizado, se haba intentado llevar a cabo un proyecto

similar aos atrs para solucionar el problema de la baja productividad, pero no se cont con
el apoyo de la comunidad, pues sus habitantes no estaban dispuestos a cambiar sus
tcnicas de produccin. No obstante, se observa que esta situacin ha cambiado y la nueva
generacin de agricultores ha percibido que podran mejorar sus tcnicas. Por ello, estn
dispuestos a participar en el cambio y a conseguir el apoyo de toda la comunidad para
llevarlo a cabo.
Esta comunidad est ubicada entre los 3350 y 4172 m.s.n.m.. Tiene un rea total de 638 Has. y un anexo de 90
Ha. fuera de su mbito. Se encuentra aproximadamente a 20 km. al norte de Izcuchaca, capital de Anta. Su
topografa es accidentada, posee fuertes pendientes y ciertas partes planas. El 60% de sus tierras son aptas
para la agricultura.
Paso 7:
Sealar si ha existido algn intento de solucin del problema

anteriormente
Como ya se mencion, en el ejemplo anterior hemos supuesto que hubo un intento por
solucionar el problema de la baja productividad. Supongamos que ste se llev a cabo hace
diez aos y consisti en querer ensanchar el canal que conectaba la laguna con la
comunidad. Sin embargo, el intento fracas porque muchos pobladores estaban en contra
del cambio, dado que no comprendan los beneficios que la irrigacin podra generar.
Adems, la poblacin no se encontraba organizada y existan demasiados conflictos
polticos entre los pobladores.
Paso 8:
Revisin del problema planteado y definicin final del problema
Al finalizar esta tarea se debera contar con la informacin respectiva organizada en los
Formatos 1, 2 y 3 que acompaan este estudio de caso.
TAREA 2
Elaborar el rbol de Causas-Efectos
Paso 1:
Colocar el problema principal en el centro del rbol
Para el ejemplo, se ha identificado el siguiente problema central:
Problema Central:
Baja productividad de la tierra
Paso 2:
Identificar las causas del problema principal
Supongamos que, en el ejemplo, la lluvia de ideas otorga el siguiente resultado:
Cultivos no rentables
Cultivos intensivos en el uso de agua
Tierra pobre
Habitantes dedicados nicamente a la economa de subsistencia
Escasez de agua en la zona (muy lejos de las fuentes)
Frecuentes sequas
Falta de lluvias
Deterioro de la escasa infraestructura de irrigacin
Falta de vas de comunicacin
Falta de mercado para productos
Monopolizacin del agua por parte de un grupo de propietarios.
Inadecuado uso de fertilizantes
Uso de agua contaminada
Falta de apoyo del gobierno central
La opresin del campo por parte de los habitantes de la ciudad.
Utilizacin de mala semilla
Elevado crecimiento de la poblacin agrcola
Paso 3:
Relacionar las causas entre s
En el ejemplo utilizado se ha decidido eliminar, cuatro tipos de causas identificadas. Las

primeras (habitantes dedicados nicamente a la economa de subsistencia, falta de apoyo
del gobierno central, y la opresin del campo por parte de los habitantes de la ciudad) fueron
eliminadas porque se consider que trascienden el mbito de accin potencial del proyecto y
la institucin ejecutora. Otras (falta de mercados y falta de vas de comunicacin) fueron
descartadas porque no afectan al problema central planteado -la baja productividad de la

tierra- sino ms bien al problema de los bajos ingresos. En tercer lugar, se eliminarn
causas repetidas, pues se encontraban incluidas en otras (pues los cultivos intensivos en el
uso de agua son, dado este caso, cultivos poco rentables; asimismo, la falta de lluvias
puede ser expresada como frecuentes sequas). Finalmente, se elimin tambin el
crecimiento de la poblacin agrcola, dado que es un factor sobre el cual no podemos influir
a travs de un proyecto de infraestructura menor de riego.
3 Cultivos no rentables
1 Tierra pobre
Escasez de agua en la zona (muy lejos de las fuentes)
Falta de lluvias
Deterioro de la escasa infraestructura de irrigacin
Monopolizacin del agua por parte de un grupo de propietarios.
As, en el ejemplo planteado, se han identificado tres causas directas relacionadas con otras
causas indirectas, tal como lo muestran las flechas dibujadas. Estas son:
1. Pobreza de la tierra.
2. Falta de agua.
3. Cultivos no rentables.
De esta forma, podemos reordenar los factores identificados segn sus niveles de
causalidad:
Pobreza de la tierra, asociada con:

Falta de agua, asociada con:
Frecuentes sequas
Gran distancia a las fuentes de agua
Deterioro de la escasa infraestructura de riego existente
Mala distribucin del agua
Cultivos no rentables
Paso 4:
Agrupar las causas dentro del rbol de causas
El rbol de causas elaborado sobre la base del ejemplo anterior se muestra en el Formato
A1 (auxiliar), donde se muestra el rbol de causas preliminar.
Paso 5:
Eliminar las causas del problema que no son relevantes en este

manual
En el ejemplo planteado, la causa relacionada con el proyecto de infraestructura menor es la

escasez de agua en la comunidad. Supongamos, como se adelant en el paso 5 de la tarea
1 que la falta de agua es identificada como la principal causa del problema de baja
productividad. Por esta razn, es posible eliminar el resto de causas identificadas. As, el
rbol de causas se replanteara de la siguiente manera:
Problema Central:
Causa directa:
Pobreza de la
tierra
Causa
indirecta:
Inadecuado
uso de
fertilizantes
Paso 6:
Causa
indirecta:
Uso de agua
contaminada
Causa directa:
Falta de Agua
Causa
indirecta:
Gran
distancia de
las fuentes
de agua
Causa
indirecta:
Deterioro
infraestructura de
riego
Causa directa:
Cultivos poco
rentables
Causa
indirecta:
Frecuentes
sequas
Identificar los efectos del problema principal
Siguiendo con el ejemplo anterior:
Causa
indirecta:
Mala
distribucin del
agua
Causa
indirecta:
Utilizacin
de mala
semilla
Malas cosechas
Bajos ingresos de la poblacin agrcola
Bajos ingresos de la comunidad en general
Imposibilidad de acceder a servicios de salud
y educacin
Alta tasa de desnutricin infantil
Poco acceso al mercado
Conflictos en la comunidad
Migracin
Abandono de la agricultura
En el ejemplo anterior, la baja productividad de la tierra tendr como efecto inmediato las
malas cosechas, mientras que un efecto potencial ser que, en el futuro, el agricultor tienda
a migrar.
Paso 7:
Sustentar los efectos y relacionarlos entre s
Aplicando esto al ejemplo anterior se obtiene lo siguiente:
Malas cosechas
Bajos ingresos de la comunidad en general
Imposibilidad de acceder a servicios de salud
y educacin
Alta tasa de desnutricin infantil
Poco acceso al mercado
Conflictos en la comunidad
Migracin
Retraso socio-econmico de
la comunidad.
Como puede apreciarse, el efecto directo de la baja productividad de la tierra sera el bajo
nivel de ingresos de los agricultores, el que produce, a su vez, la migracin y el abandono
de la actividad agrcola. Por su parte, el primer efecto considerado, las malas cosechas, ha
sido eliminado pues es parte del problema central: la poca productividad de la tierra.
Como puede notarse, para simplificar el anlisis se han agrupado los efectos enmarcados
en el crculo en uno solo: el retraso socioeconmico de la comunidad. Este constituye el
efecto final.
10
Finalmente, cabe reconocer que el ordenamiento realizado puede ser cuestionado dado que
presenta el problema y sus efectos con relaciones lineales, cuando en realidad stas
podran ser circulares. Sin embargo, es necesario trabajar de esta manera para simplificar el
anlisis.
Paso 8:
Elaborar el rbol de efectos
Continuando con el ejemplo, el rbol de efectos sera el siguiente:
Grfico Explicativo: rbol de Efectos
Efecto indirecto:
Efecto indirecto:
Migracin
Efecto directo:
Problema Central:
Paso 9:
Terminar el rbol de causas-efectos
En este paso slo es necesario juntar los rboles de causas y efectos elaborados en los
pasos 5 y 8 de esta tarea, colocando el problema central en el ncleo del rbol, como se
ver en el Formato 4.
Paso 10:
Relacionar causas y efectos del problema principal
En el caso del ejemplo planteado la relacin resulta evidente, dado que slo se tiene una
causa y un efecto directo.
11
TAREA 3
Elaborar el rbol de Objetivos o rbol de Medios-Fines
Paso 1:
Definir el objetivo central y colocarlo en el centro del rbol
As, en el ejemplo desarrollado, el objetivo vinculado al problema identificado poca

productividad de la tierra sera alta productividad de la tierra.
Problema Central:
Poca productividad de la tierra
Paso 2:
Objetivo Central:
Alta productividad de la tierra
Conversin de las causas del problema en medios o herramientas

y elaboracin del rbol de medios
Continuando con el ejemplo anterior, enriquecer el terreno ser un medio que permitir la
solucin al problema. Sin embargo, cmo logramos enriquecerlo? Para ello, es necesario
indagar cules son las causas de la pobreza de la tierra y convertirlas en medios que
permitan enriquecerla. Sobre la base del rbol de causas ya elaborado, los medios
relevantes para enriquecer la tierra son el uso adecuado de fertilizantes y el uso de agua no
contaminada para el regado.
La ltima lnea del rbol de causas est constituida por aqullas que pueden ser atacadas
directamente para solucionar el problema. stas, al traducirse en medios, reciben el nombre
de medios fundamentales, pues a partir de ellos ser posible definir las acciones y
alternativas posibles para solucionar el problema.
Debe tenerse en cuenta, sin embargo, que ciertas causas no pueden ser modificadas y
transformadas en objetivos. Una de ellas es, por ejemplo, la falta de lluvias. Ante esta
situacin se pueden seguir dos caminos: tomar esta causa como un factor que no puede ser
modificado, o acomodar esta causa para buscar alternativas de solucin. En el caso de las
lluvias, se puede transformar esta causa en el medio acumulacin de las escasas aguas de
la lluvia para su posterior utilizacin.
Paso 3:
Conversin de los efectos del problema en fines o consecuencias

positivas del objetivo
Paso 4:
Terminar el rbol de objetivos y medios-fines
En este paso slo es necesario juntar los rboles de medios y fines elaborados en los pasos
2 y 3 de esta tarea. Tomando en consideracin todos estos elementos se obtiene el rbol de
medios u objetivos mostrado en el Formato 5.
12
Paso 5:
Relacionar los medios de primer nivel y los fines directos
Nuevamente, en el ejemplo planteado este paso resulta evidente dado que slo se tiene un
medio de primer nivel y un fin directo.
13
TAREA 4
Buscar Soluciones y Plantear Alternativas
Paso 1:
Buscar soluciones y plantear acciones
En el ejemplo antes planteado, los medios fundamentales identificados son cuatro:

acercamiento a las fuentes de agua, mejora del estado de la infraestructura actual,
acumulacin del agua escasa de lluvia, mejora en la distribucin actual del agua. En cada
uno de estos casos, ser posible definir algunas acciones concretas que ayudarn en la
consecucin de dichos medios fundamentales.
Las acciones a tomar en estos casos son varias y se observan en el Grfico 3a.
Supongamos, por ejemplo, que a 10 km. de la comunidad se encuentra un ro; as, para
acercar el agua que proviene de l se requerira la construccin de un canal, que podra ser
de tres tipos (A, B y C). Por otro lado, para mejorar el estado de la infraestructura de riego
existente ser necesario repararla y mantenerla. En tercer lugar, se puede acumular el agua
de lluvia escasa de dos formas: a travs de la ampliacin del muro de la laguna que acta
como reservorio y a travs del mejoramiento de las contas o pequeos reservorios de la
comunidad. Finalmente, se debera buscar una adecuada distribucin del agua a travs de
la organizacin de una Junta de Usuarios.
Grfico Explicativo: rbol de Medios Fundamentales y Acciones Propuestas
Medio fundamental:
Medio fundamental:
Buen estado de la
infraestructura de
riego
Medio fundamental:
Acercamiento a las
fuentes de agua
Accin
Reparacin de
infraestructura
actual de riego
Accin
Construccin
de un canal tipo
A
Accin
Ampliacin
del muro de
la laguna
Accin
Construccin
de un canal tipo
B
Accin
Mejoramiento de
las contas
Accin
Construccin
de un canal tipo
C
14
Acumulacin del
agua escasa de
lluvia
Medio fundamental:
Adecuada distribucin
del agua
Accin
Organizacin de una
junta de usuarios
Paso 2:
Determinar si las acciones son viables
Siguiendo con el ejemplo anterior, suponga que, despus de indagar un poco ms acerca de
las condiciones del lugar donde se llevar a cabo el canal, y recurriendo a la informacin
obtenida a partir del diagnstico realizado segn el Paso 3 de la Tarea 1, se determin que
los canales tipo B y tipo C resultaran demasiado costosos y el tiempo de duracin de la
obra sera excesivo; por ello, se decide descartar estas acciones. De este modo,
obtenemos:

Corregido
Medio fundamental:
Medio fundamental:
Buen estado de la
infraestructura de
riego
Medio fundamental:
Acercamiento a las
fuentes de agua
Accin
Reparacin de
infraestructura
actual de riego
Accin
Construccin
de un canal tipo
A
Accin
Ampliacin
del muro de
la laguna
Accin
Construccin
de un canal tipo
B
Accin
Mejoramiento de
las contas
Acumulacin del
agua escasa de
lluvia
Medio fundamental:
del agua
Accin
Organizacin de una
junta de usuarios
Accin
Construccin
de un canal tipo
C
Paso 3:
Planteamiento de alternativas
Retomando el ejemplo anterior, podemos encontrar dos medios fundamentales

imprescindibles que, teniendo en cuenta la disponibilidad de recursos, se consideran
mutuamente excluyentes. Estos son (i) el acercamiento a las fuentes de agua y (ii) la
acumulacin del agua escasa de lluvia. Por otro lado, es importante mencionar que el medio
fundamental relacionado al buen estado de la infraestructura de riego se considera
vinculado a aquellos medios fundamentales imprescindibles cuyas acciones requieran
alcanzar una reparacin previa de la infraestructura. Finalmente, el medio fundamental
asociado a la adecuada distribucin del agua se considera vinculado a cualquiera de los
imprescindibles.
En cuanto a las acciones propuestas, teniendo en cuenta las relaciones entre medios
fundamentales, podramos organizarlas de la siguiente manera: existen tres acciones
mutuamente excluyentes, (i) la construccin de un canal tipo A, (ii) la ampliacin del muro de
la laguna y (iii) el mejoramiento de las contas. Por otro lado, el proyectista ha llegado a la
15
conclusin de que la reparacin de la infraestructura actual de riego slo tendra sentido

para el caso del muro, pues es necesario repararlo antes de ampliarlo. As pues, la
reparacin sera una accin complementaria a la ampliacin del muro de la laguna.
Finalmente, la organizacin de una junta de usuarios es complementaria a cualquiera de las
acciones mutuamente excluyentes que se lleve a cabo.

Corregido con Planteamiento de Alternativas
Medio fundamental:
Medio fundamental:
Buen estado de la
infraestructura de
riego
Medio fundamental:
Acercamiento a las
fuentes de agua
Accin
Reparacin de
infraestructura
actual de riego
Accin
Construccin
de un canal tipo
A
Acumulacion del
agua escasa de
lluvia
Accin
Ampliacin
del muro de
la laguna
Medio fundamental:
del agua
Accin
Organizacin de una
junta de usuarios
Accin
Mejoramiento de
las contas
Paso 4:
Definir los proyectos posibles o alternativas posibles a considerar
En el Formato 8 del ejemplo se describen los siguientes proyectos posibles:
Construccin de un canal tipo A y organizacin de una junta de usuarios

Mejoramiento del muro de contencin de la laguna Yanamancha, reparacin de la
infraestructura de riego (muro y primeros metros del canal), y organizacin de una junta
de usuarios.
Ampliacin de las contas y organizacin de una junta de usuarios.
Sin embargo, es importante resaltar que, eventualmente, podra ser necesario realizar una
evaluacin por alternativas. Si este fuera el caso, se deberan precisar claramente, en este
paso, cules son las alternativas posibles entre las cules se debe realizar la seleccin y se
deberan desarrollar los dos mdulos siguientes considerando esta lista.
******
16
MDULO II
Formulacin de Proyectos de Infraestructura
Menor
TAREA 1
Estimar la Poblacin Carente y la Poblacin Objetivo
En el ejemplo planteado se afronta una seria limitacin respecto de las fuentes de
informacin existentes, ya que no son muchas las publicaciones que contengan
informacin desagregada acerca de las comunidades campesinas. En los Censos
Nacionales de Poblacin y Vivienda as como en los Censos Agropecuarios, tan solo se
cuenta con informacin desagregada a nivel distrital. No obstante, se incluyen estas
publicaciones como fuentes de informacin, pues sern de cierta utilidad.
Propsito:
Aumentar la productividad agrcola en la comunidad campesina de

Chaquepay
FUENTES DE INFORMACIN DISPONIBLES:

Directorio de Centros Poblados, Tomo I: 1994.
Censo Nacional de Poblacin y Vivienda 1993, Resultados Finales: Cusco.
Per: Compendio Estadstico 1993-1994
Censo Nacional Agropecuario 1994: Cusco
Comunidades campesinas del Per. (Infomacin de 1972): Cusco.
Estudio de diagnstico realizado por encargo del Ministerio de Agricultura
Sobre la base de cada una de las fuentes listadas anteriormente ser posible elaborar
fichas de la informacin contenida, en donde se precisarn:
El tipo de informacin existente relevante -en el ejemplo, sera el nmero de personas en la
comunidad de Chaquepay as como el nmero de agricultores y hectreas destinadas a la
agricultura.
Las diferentes presentaciones disponibles relevantes - por ubicacin geogrfica, por

nivel socioeconmico, por edad, por grado de avance del problema, entre otros.
Las presentaciones cruzadas disponibles relevantes si existen: por ubicacin
geogrfica y nivel socioeconmico, por ubicacin geogrfica y edad, por grado de
avance del problema y edad, entre otros.
Siguiendo con el ejemplo, en lo que se refiere al Censo de Poblacin, la informacin que se

obtiene de l no se halla a nivel de comunidad sino tan solo a nivel distrital, provincial y
departamental. Por ello, interesan tan solo los datos para el distrito de Huarocondo en el
cual se halla la comunidad de Chaquepay.
17
Fuente: Censo Nacional de Poblacin y Vivienda, Cusco: 1993

Variables:
Segn:
Distritos
Segn:
Edad
Segn:
Idioma
materno
Segn:
Educacin
Segn:
Ocupacin
principal
Segn:
Rama de actividad
econmica
Poblacin
Por otro lado, en el Directorio de Centros Poblados es posible hallar el nmero de personas
en la comunidad de Chaquepay as como el nmero de viviendas en la misma. Esta
informacin, sin embargo, no se encuentra desagregada por categoras.
Fuente: Directorio de Centros Poblados, T.1: 1994

Segn:
Segn:
Segn:
Variables:
Idioma
Edad
Poblacin
materno
Educacin
Segn:
Segn:
Ocupacin
principal
Rama de actividad
econmica
Con respecto al Censo Agropecuario, en l se consigna informacin por provincia, distrito y

tamao de unidad agropecuaria.
Fuente: Censo Nacional Agropecuario 1994: Cusco

Segn:
Provincia
Segn:
Distrito
Segn:
Tamao de unidad
agropecuaria
Nmero de productores
Superficie
Nmero de unidades agropecuarias
Variables:
As pues, es necesario elaborar una ficha para cada una de las fuentes. Finalmente, es
importante recordar que es indispensable incluir la informacin contenida en el diagnstico.
18
Fuente: Diagnstico: informacin especfica sobre Chaquepay

Segn:
Tamao de unidad agropecuaria
Variables:
Poblacin segn edad
Nmero de productores
Superficie dedicada a la agricultura
Nmero de unidades agropecuarias
Supongamos que en el ejemplo planteado al realizar el diagnstico se decidi incluir en ste

la recoleccin de informacin especfica sobre la comunidad de Chaquepay para
complementar la informacin estadstica disponible; as pues, no es necesario organizar una
investigacin de campo adicional.
En el ejemplo, tenemos informacin sobre la poblacin de Chaquepay para 1993 (ao del
Censo), y aunque no contamos con la tasa de crecimiento distrital, podemos utilizar la del
departamento del Cusco: 1.7%. As, ser posible determinar la poblacin de referencia:
- Poblacin Chaquepay 1993: 766

- Tasa crecimiento anual:
1.7%
- Poblacin Chaquepay 1998: (766) x (1+0.017) 1998-1993

= (766) x (1+0.02)5 = 833
En el ejemplo, la poblacin afectada estara conformada por los habitantes de la

comunidad de Chaquepay que dependen directamente de la agricultura (integrantes de
familias productoras). Este dato, sin embargo, no se encuentra disponible en las fuentes
mencionadas anteriormente, por lo cual es probable que sea necesario llevar a cabo una
investigacin de campo.
Supongamos que, en el ejemplo, el trabajo de campo ha arrojado que el 90% de los
comuneros se dedican a la agricultura o dependen de ella. Es decir, la demanda total sera
de 690 personas.
Si se trata de un proyecto de riego, la oferta estar conformada por el nmero de personas
que tienen un abastecimiento de agua conveniente4.
En el ejemplo, como se ha sealado, la oferta estar conformada por el nmero de personas
que podran tener un abastecimiento de agua conveniente. En este caso particular, es til
acompaarla de la medida del nmero de hectreas que podran ser adecuadamente
regadas Tal como se defini en la etapa de identificacin, slo es posible irrigar con
4
Segn informacin del Manual de preparacin y evaluacin de proyectos de riego del MIDEPLAN, una
superficie con riego seguro es aqulla que presenta un dficit de agua menor a 15%,
19
seguridad 50 de las 237 Has. bajo riego, es decir el 21%. Una forma simple de determinar el
nmero de personas ya atendidas es suponer que este mismo 21% se puede aplicar a la
poblacin que depende de la actividad agrcola (bajo el supuesto de que las tierras de la
comunidad se distribuyen homogneamente entre toda la poblacin); en el ejemplo
planteado, esto equivaldra a 690 x 0.21 = 145 pobladores. Este supuesto puede no
cumplirse en la realidad, ya que es posible que las 50 has. irrigadas estn en poder de unos
cuantos miembros de la comunidad que sean los encargados de administrar la distribucin
del agua. Una sospecha de tal naturaleza nos llevara a realizar la investigacin de campo
para recolectar informacin ms exacta.
En el ejemplo desarrollado, la poblacin carente equivale a 545 pobladores.
Poblacin carente = Poblacin afectada Poblacin ya atendida
Dficit
=
Demanda
Oferta
En el ejemplo desarrollado, supongamos que la poblacin objetivo es la totalidad de la
poblacin carente.
Poblacin objetivo = Poblacin carente
20
TAREA 2
Organizar las Etapas y Actividades de cada Alternativa
Siguiendo con el ejemplo utilizado en este manual, en el caso de un proyecto de riego se
considera normalmente un perodo largo de vida til. As, por ejemplo, la Metodologa para
la preparacin y evaluacin de proyectos de riego 5 sugiere usar una vida til de 30 aos;
no obstante, este nmero puede variar en funcin al tipo de infraestructura construida y a las
caractersticas del proyecto en s. Si se cumple lo supuesto anteriormente, el horizonte del
proyecto tambin ser de 30 aos (2 aos de gastos de inversin y 28 aos de gastos de
operacin y mantenimiento).
Por su lado, la unidad de tiempo puede variar de acuerdo a la etapa en la que se est del
proyecto. As, durante la construccin misma se puede trabajar con datos bimestrales, con el
fin de mostrar el detalle del costeo en ese periodo, mientras que en la operacin ser ms
fcil trabajar con una temporalidad anual, ya que los costos se suponen iguales a lo largo
del tiempo.
Horizonte:
Unidad de tiempo:
32 aos
Durante la construccin: bimestres
Durante la operacin: aos
Siguiendo nuestro ejemplo hemos supuesto que los horizontes varan entre proyectos
posibles, principalmente porque se asume que los proyectos brindarn beneficios y
requerirn costos de operacin y mantenimiento por tiempos distintos (15 aos para el
mejoramiento y elevacin del muro de contencin, as como para el mejoramiento de contas
y 30 aos para la construccin del canal); mientras que el perodo de inversin s se supone
igual para todos (2 aos). As los horizontes considerados son:
Proyecto posible 1
Proyecto posible 2
Proyecto posible 3
Mejoramiento y elevacin del muro de contencin

Construccin del canal
Mejoramiento de las contas
Horizonte
17 aos
32 aos
17 aos
En este caso, estos proyectos posibles presentan una misma secuencia de etapas, las que
se muestran a continuacin:
Etapa I
Preinversin
Etapa III
Consolidacin
comunal
Etapa II
Inversin
MIDEPLAN, Metodologa para la evaluacin de proyectos propuesto porla riego.
21
Etapa IV
Operacin
A continuacin se tiene un ejemplo de cmo debe ser mostrada la identificacin de

actividades asociadas con cada etapa.
Lista de actividades (por etapas)

Proyecto posible 1: Mejoramiento y levantamiento del
Muro de Contencin
ETAPA DE PREINVERSION
Realizacin de anlisis topogrfico del terreno
Realizacin de diseo, presupuesto, plan de desarrollo y
evaluacin econmica de la alternativa.
Tipeo, dibujo, etc.
ETAPA DE INVERSION
Estabilizacin y reparacin del muro
Elevacin del muro
Construccin de caja de control
Mejora de primeros metros de canal distribuidor
ETAPA DE CONSOLIDACION
Acomodo de tierras
Organizacin administracin
ETAPA DE OPERACIN
Mantenimiento y Administracin del canal
22
TAREA 3
Elaborar el Cronograma de cada Alternativa
En el ejemplo desarrollado en este manual no se ha considerado la existencia de fechas
lmite.
Sobre la base de la lista de actividades ya elaborada en la tarea anterior ser necesario
estimar la duracin de las mismas en las unidades de tiempo asignadas anteriormente. Es
importante llevar a cabo esta labor para todas las etapas de cada una de las alternativas
planteadas. En el Formato 13 se tiene un ejemplo de cmo debe ser mostrada esta
informacin para cada una de las posibles alternativas de inversin.
23
TAREA 4
Elaborar el Presupuesto de cada Alternativa
Sobre la base de la lista de actividades, se podrn precisar los requerimientos necesarios;
en cada caso, adems de la descripcin del requerimiento, se deber definir:
Nmero de unidades necesarias

Nmero de perodos en los que se necesitan las unidades (cuando sea aplicable) ste
es el caso de pagos peridicos tales como los sueldos y salarios.
A continuacin se pone como ejemplo el listado de requerimientos para la primera actividad

de la segunda etapa
No. unidades
No. Perodos
(bimestres)
Descripcin
ETAPA INVERSION
Estabilizacin y reparacin
del muro de contencin
120.0
60.0
2.4
30.0
12.0
45.0
7.5
270.0
720.0
1000.0
200.0
3
3
3
3
bolsa de cemento
Hormign (m3)
arena fina (m3)
piedra grande (m3)
tablas (pza)
fierro de 1/4" (Kg.)
clavos de 3 y 3.5"
Albail (jornal)
Pen (jornal)
Gastos tcnicos
Otros gastos
Un listado similar debe ser realizado para todas las etapas de cada proyecto posible.
En este paso se deben agregar todos los materiales y requerimientos que se encuentren
repetidos dentro del listado anterior. As, se debe ubicar, por ejemplo, todas las bolsas de
cemento requeridas y agregarlas en un solo grupo. A partir de esto se obtiene un listado
final. A continuacin se muestra una parte del mismo; el listado completo se presenta en el
siguiente paso.
Este listado completo debe realizarse para cada una de los proyectos propuestos.
Sobre la base de la lista anterior se deben buscar los costos unitarios de los
requerimientos mencionados, con y sin impuestos. Los impuestos considerados son: un
impuesto general a las ventas del 18%, que grava todas las compras de bienes y servicios; y
un impuesto a la renta de 15%, que grava a los honorarios. Es importante destacar que, en
el ejemplo desarrollado en el presente manual, hemos supuesto que los honorarios
representan renta de cuarta categora.
Adicionalmente a los requerimientos especficos para cada una de las actividades, es
necesario considerar los gastos administrativos y el rubro de imprevistos de los
diferentes proyectos posibles. Generalmente (aunque no necesariamente), estos rubros se
estimarn como un porcentaje del presupuesto elaborado.
24
En el ejemplo desarrollado, se han estimado los gastos administrativos como el 10% del
presupuesto asignado para cada una de las etapas de los proyectos posibles con excepcin
de la correspondiente a la consolidacin, donde los gastos administrativos han sido
estimados independientemente del presupuesto asignado a dicha etapa. Por otro lado, el
rubro de imprevistos ha sido estimado como el 5% del presupuesto total asignado.
Sobre la base de la informacin anterior ser posible elaborar el presupuesto de cada uno
de los proyectos posibles ya identificados. Estos se muestran en el Formato A3 y se
elaboran para cada alternativa de inversin posible.
******
25
MDULO III
Evaluacin de Proyectos de Infraestructura
Menor
TAREA 1
Definir los Beneficios
Los principales beneficios que se pueden obtener en un proyecto menor de riego son:
Mayor disponibilidad de agua

Ahorro o liberacin del recurso hdrico
Aumento de la eficiencia de riego
Mejor regulacin del riego
Dado que, en general, no existe un mercado de agua o no hay informacin suficiente sobre
l, se utiliza un mercado relacionado para medir los beneficios -el de productos agrcolas y
ganaderos- y se vinculan stos con el aumento de la produccin y/o la productividad que
genera la mayor y mejor disponibilidad del agua. Este aumento se alcanza a travs de la
incorporacin de nuevas tierras a la produccin y del incremento de la seguridad de riego de
reas que ya se regaban (lo que permite a su vez mejorar el rendimiento de los cultivos y/o
reorientar la produccin hacia aquellos ms rentables).
Especficamente, se recomienda el uso de dos mtodos alternativos para estimar los
beneficios del proyecto:
a) Valor incremental de la tierra: atribuir al recurso agua la diferencia que existe entre el
valor de la tierra, de igual calidad y localizacin, en condiciones de riego o secano.
b) Valor actual de los aumentos de la produccin agrcola: determinar los beneficios netos
que se obtendrn por el aumento de productividad que genera el proyecto y/o por la
incorporacin de nuevas tierras. Los beneficios agrcolas sin proyecto se estiman sobre
la base de proyecciones de precios y produccin por hectrea, basados en informacin
histrica detallada. Para la situacin con proyecto se debe realizar la proyeccin de los
cultivos, los rendimientos y de la produccin por hectrea dadas las nuevas condiciones
de riego.
La eleccin de uno u otro mtodo de estimacin depender de la disponibilidad de
informacin del evaluador, aunque es de esperar que el segundo mtodo sea ms exacto,
dadas las posibles fluctuaciones especulativas del valor de la tierra, no atribuibles al
proyecto en s.
De otro lado, es necesario tener en cuenta que los flujos considerados en la evaluacin son
dependientes de variables aleatorias (caudales disponibles, precipitaciones, etc.) por lo cual
resultan tambin ser inciertos y susceptibles a estar sobre o subestimados. No obstante, es
posible suponer que estos factores externos al proyecto en s afectarn de igual manera a la
situacin con y sin proyecto por lo que su efecto marginal ser nulo.
26
TAREA 2
Estimacin del VAN
La estimacin del VAN del proyecto se har a partir de la cuantificacin de beneficios y
costos.
Como se mencion anteriormente, se pueden utilizarn cualquiera de los dos mtodos
planteados
Mtodo del valor incremental de la tierra

Es indispensable considerar los posibles cambios de valor que pueda experimentar la tierra
luego de que se mejore su dotacin de agua. Para ello se utilizarn precios de mercado,
teniendo en cuenta tambin que el valor de la tierra se hubiera podido modificar sin que el
proyecto se llevara a cabo, slo por razones especulativas.
De esta forma, se determinar el valor de la tierra ante la situacin con y sin proyecto, el
cual estar en parte en funcin de la seguridad de riego involucrada en cada situacin.
VT H ( Phc Phs )
donde:
VT:
Phc:
Phs:
H:
es el valor de la tierra que, en este caso, representa la ganancia neta de la

tierra beneficiada debido al aumento de su valor.
es el precio de cada hectrea de tierra beneficiada en la situacin con
proyecto.
es el precio de cada hectrea de tierra en la situacin sin proyecto.
es el nmero de hectreas totales que se ven beneficiadas por el proyecto.
Como puede apreciarse, este indicador est suponiendo que el proyecto se aplica a
parcelas relativamente homogneas, las que se ven beneficiadas por igual. De ser posible, y
de tener la informacin suficiente, se podran establecer las diferencias potenciales de las
tierras favorecidas por el proyecto.
Retomemos ahora el problema de baja productividad identificado y formulado en mdulos
anteriores. En este ejemplo se haba concluido que existan tres alternativas principales a
ser evaluadas: a) el mejoramiento del muro de contencin, b) el mejoramiento de las
contas y, c) la construccin de un canal. Si se sabe que se cuenta con un presupuesto
limitado que impide la realizacin de los tres proyectos a la vez, ser necesario elegir entre
ellos.
En primer lugar, se debe determinar en cunto aumentara el precio de cada hectrea de
tierra en caso que se diera el proyecto. En este punto afrontamos un grave problema y es
que las tierras comunales, por definicin, no tienen un mercado para la compra-venta, por lo
cual no tienen un precio definido.
Es as que se tienen dos opciones: tratar de asignar un precio a las tierras, mediante
estudios tcnicos y comparativos de las parcelas aledaas a la comunidad que posean
caractersticas similares, o utilizar el segundo mtodo de estimacin de beneficios que se
27
plantea en el manual. Pensamos que esta ltima recomendacin es la ms adecuada pero,

con la finalidad de ilustrar el primer mtodo de estimacin de beneficios, presentamos a
continuacin un ejercicio al respecto.
Siguiendo con el ejemplo utilizado a lo largo del manual supongamos que se ha determinado
que existen dos tipos de tierras: las que tienen riego asegurado (85 o ms puntos
porcentuales de seguridad de riego) y las que tienen poca seguridad de riego (40% o
menos). Como se recordar se ha supuesto que en la comunidad de Chaquepay existen
actualmente 50 Has. que cuentan con seguridad de riego. Ahora supondremos, adems,
que las 187 Has. restantes dedicadas a la agricultura son tierras con poca seguridad de
riego, por lo que su precio es de S/.1,750 por hectrea.
Al ejecutar el proyecto el precio de la tierra se ve afectada por dos factores: el aumento en
su productividad actual y las posibilidades que brinda disponer de una mayor cantidad de
agua para el cultivo de productos ms rentables.
En el ejemplo se supone que el nuevo precio de la tierra responde nicamente al segundo
factor. Como la mayor disponibilidad de agua no aumentar la produccin de las tierras que
ya cuentan con este recurso, el precio de las 50 Has. que cuentan actualmente con
seguridad de riego no se ve alterado debido al proyecto. En cambio, las 187 Has. restantes
que cuentan actualmente con poca seguridad de agua s se vern beneficiadas.
Supongamos que, entre las tierras con poca seguridad de riego, hay dos tipos de reas
beneficiadas, las tierras tipo A, que son muy beneficiadas por el proyecto, y las tierras tipo B,
que no son muy beneficiadas por el mismo. Cada proyecto posible tendr como
consecuencia un porcentaje distinto de tierras tipo A y tipo B beneficiadas. Adems, cada
proyecto posible afectar de modo distinto la seguridad de riego de cada tipo de tierra y, por
lo tanto, tambin su precio.
El impacto de cada proyecto posible sobre las 187 Has. que actualmente cuentan con poca
seguridad de riego se muestra en los siguientes cuadros:
Proyecto posible 1: Mejoramiento y levantamiento del muro de contencin

Tipo de tierras
beneficiadas
Tierras tipo A 1/
Tierras tipo B 2/
Total
Porcentaje Nmero
Valor
Aumento en Aumento Valor por Incremento
Incremento
de has. por
de
inicial por seguridad de
en el
hectrea en valor por total en valor
categora hectreas Ha. sin
riego.
precio
con
Ha. Con
de terrenos de
en cada proyecto
(puntos
(%)
proyecto
proyecto
la comunidad
categora
(S/.)
porcentuales)
(S/.)
(S/.)
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
70%
30%
130.9
56.1
1,750
1,750
1/ Tierras muy beneficiadas con el proyecto

2/ Tierras no muy beneficiadas con el proyecto
(2)=(1)x187
(5)=(3)x(4)
(6)=(5)-(3)
(7)=(2)x(6)
28
40%
20%
80%
40%
3,150
2,450
1,400
700
183,260
39,270
222,530
Proyecto 2: Construccin de un canal

Tipo de tierras
beneficiadas
Tierras tipo A 1/
Tierras tipo B 2/
Total
Porcentaje Nmero
Valor
Incremento
de has. por
de
en el
riego.
precio
con
Ha. Con
de terrenos de
en cada proyecto
(puntos
(%)
proyecto
proyecto
la comunidad
categora
(S/.)
porcentuales)
(S/.)
(S/.)
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
90%
10%
168.3
18.7
1750
1750
40%
10%
80%
30%
3150
2275
1400
525
235,620
9,818
245,438

(2)=(1)x187
(5)=(3)x(4)
(6)=(5)-(3)
(7)=(2)x(6)
Proyecto 3: Mejoramiento de los pequeos reservorios o "contas"

Tipo de tierras
beneficiadas
Tierras tipo A 1/
Tierras tipo B 2/
Total
Porcentaje Nmero
Valor
Incremento
de has. por
de
en el
riego.
precio
con
Ha. Con
de terrenos de
en cada proyecto
(puntos
(%)
proyecto
proyecto
la comunidad
categora
(S/.)
porcentuales)
(S/.)
(S/.)
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
60%
40%
112.2
74.8
1,750
1,750
50%
20%
85%
40%
3,238
2,450
1,488
700
166,898
52,360
219,258

(2)=(1)x187
(5)=(3)x(4)
(6)=(5)-(3)
(7)=(2)x(6)
Segn el mtodo del valor incremental de la tierra, que se incluye a modo de ejemplo,
tenemos que, de la comparacin entre el incremento total en el valor de los terrenos de la
comunidad originado por el proyecto y el valor actual de los costos del proyecto, obtenemos
el Valor Actual Neto de cada alternativa de inversin, eligiendo como alternativa ptima la
que muestre el mayor VAN.
Proyecto posible
Mejoramiento y elevacin de
muro de contencin
Construccin de un canal
Mejoramiento de contas
Incremento total en
valor de terrenos de
la comunidad
222,530
Valor Actual de la
Inversin y de los
Costos en US$
218,159
245,438
219,258
350,872
208,356
VAN del proyecto

(en US$)
4,371
-105,434
10,902
Segn estos resultados, debera optarse por la tercera alternativa, dado que es la que
registra un mayor VAN.
29
Otra manera semejante de hacer el anlisis tomando el cuenta el cambio en el valor de la

tierra generado por el proyecto es a travs de la estimacin de un indicador de preevaluacin como la que se realiza en el Formato 20 para cada uno de los proyectos
posibles y cada tipo de tierra (tipo A o tipo B).
El segundo mtodo que aplicaremos a nuestro ejemplo se describe a continuacin:
Mtodo del aumento del valor de la produccin

En lo que se refiere al segundo mtodo de estimacin de beneficios, se deber determinar el
valor de la produccin de las tierras beneficiadas durante toda la vida til del proyecto, bajo
la situacin con y sin proyecto. Las diferencias entre ambas situaciones provendrn de los
cambios en los cultivos y/o animales a criar, de las variaciones en el nivel de la produccin y
de las modificaciones en la productividad. De esta manera, se hallar el valor actual de los
beneficios netos diferenciales:
n
VABN
BN tc BN ts
(1 COK )
t 1
donde:
BNtc:
BNts:
es el beneficio neto del perodo t en la situacin con proyecto.

es el beneficio neto del perodo t en la situacin sin proyecto.
A este valor actual de los beneficios netos se le restar el valor actual de los costos totales
(incluida la inversin inicial), lo que permitir obtener el VAN. Finalmente, se escoger la
alternativa con mayor VAN.
El valor actual de los costos se estima utilizando la siguiente ecuacin:
n
FC t
t 1
(1 COK )
VACT
VR
(1 COK ) n
donde:
VACT:
FCt:
VR:
n:
COK:
es el valor actual del flujo de costos totales

es el flujo de caja del perodo t que incluye las inversiones y los costos de
operacin y mantenimiento de cada perodo.
es el valor de recuperacin de la inversin al final de la vida til
es la vida til del proyecto
es el costo de oportunidad del capital, el mismo que se ha fijado en 12% al
ao en soles reales6.
En primer lugar es necesario determinar el flujo de beneficios por cada proyecto posible. Al
igual que en el ejemplo del primer mtodo de estimacin de beneficios, se supone que las
50 Has. que ya contaban con seguridad de riego no se vern beneficiadas por el proyecto,
sino slo se beneficiarn las 187 Has. con poca seguridad de riego. Adems, se mantendrn
los porcentajes de terrenos tipo A (muy beneficiados por el proyecto) y tipo B (no muy
beneficiados por el proyecto) para cada una de las alternativas.
6
Morales Bayro, Luis, Manual de Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica (ODI-MEF), Lima Enero, 1999.
30
Por otro lado, vamos a suponer que si no se llevara a cabo ningn proyecto de inversin los
beneficios netos anuales para las tierras con poca seguridad de riego ascenderan a S/.630
por hectrea y creceran naturalmente en 5% por ao, estabilizndose a partir del dcimo
ao de operacin, momento a partir del cual los beneficios se suponen constantes. Es decir,
si no se realiza ningn proyecto, los beneficios netos por hectrea en el primer ao de
operacin del proyecto (ao 3 del horizonte del proyecto) sern S/.661.5 (5% superior al
valor original de S/.630 en el momento 0).
En cualquiera de los proyectos de inversin planteados los beneficios tendran un
comportamiento similar; es decir, tendrn un crecimiento anual de 5%, pero luego de haber
generado un crecimiento mayor el primer ao de operacin, de acuerdo con la situacin
descrita en el Formato 27 (elaborado para cada alternativa de inversin):
Tierras tipo A
Tierras tipo B
Proyecto 1
35%
16%
Proyecto 2
37%
20%
Proyecto 3
40%
12.5%
Es decir, si se realizara la alternativa 1, en el primer ao de operacin los beneficios netos

de las tierras tipo A sern S/.850.5 = S/.630 x 1.35. Mientras que en el ao 2 de operacin
sern S/.893 = S/.850.5 x 1.05, y as sucesivamente hasta el ao 10 de operacin, ao a
partir del cual los beneficios son constantes. A partir de estos datos se determina el flujo de
beneficios netos por hectrea de la situacin sin proyecto (lo que se muestra en el Formato
21) y de cada una de las alternativas de inversin (lo que se muestra en los Formatos 27-1,
27-2 y 27-3).
A partir de los resultados obtenidos y recogidos en los Formatos mencionados, se calculan
los beneficios incrementales por hectrea respecto de la situacin sin proyecto, los que son
relevantes para la evaluacin por ser los que se derivan del proyecto (a los beneficios que
se obtendran cada ao por cada tipo de tierra y por cada proyecto posible, se le restan los
beneficios que se obtendran en caso de no llevarse a cabo ningn proyecto). Estos
beneficios incrementales por hectrea deben ser multiplicados por el nmero de hectreas
beneficiadas dentro de cada escenario, con el fin de ser agregados y as determinar los
beneficios totales del proyecto; los resultados se observan en los Formatos 31-1, 31-2 y 313, donde se muestran los beneficios incrementales totales generados por los proyectos
posibles con respecto a la situacin sin proyecto.
El valor actual de dichos beneficios incrementales (cambio en el valor neto de la produccin)
se estima en los Formatos 34-1, 34-2 y 34-3.
Por otro lado, el flujo de costos presenta los desembolsos que deben realizarse segn el
perodo en el que se efecta dicho desembolso. Para elaborar este flujo de costos es
necesario recurrir a la lista de requerimientos elaborada en el mdulo anterior y distribuirla
en el tiempo, asignando los costos unitarios por perodo determinados en el presupuesto.
Para realizar esta tarea es necesario, sin embargo, contar con informacin adicional y
corregida que nos permita posteriormente evaluar correctamente el proyecto. Ella se refiere
bsicamente a tres aspectos:
1. Es necesario incluir en el flujo de caja aquellos requerimientos que sern proporcionados
por otras instituciones y/o individuos, pero utilizados exclusivamente por el proyecto.
Incluso las contribuciones que realice la comunidad, en mano de obra y materiales, por
31
ejemplo, deben ser valorizadas y consideradas como parte de los costos del proyecto, ya
que son recursos que se distraen de actividades alternativas.
2. La determinacin del costo real que para el gobierno tiene el proyecto requiere una
correccin por los impuestos. Como el gobierno financia el proyecto (directa o
indirectamente) pero a la vez es el que recibe los pagos por impuestos, el costo efectivo
del mismo para el no deber considerar tales pagos. Por lo tanto, es necesario calcular
el flujo de caja neto de impuestos, el mismo que se utilizar en la evaluacin del
proyecto.
3. Hay que considerar la posibilidad de que el proyecto tambin reduzca costos, como sera
el caso de generar una disminucin en el uso de fertilizantes en las tierras que ya
cuentan con seguridad de riego antes de la ejecucin del proyecto. En ese caso, dicha
reduccin debera disminuir el costo total de brindar el proyecto o, lo que en este caso
sera lo mismo, aumentara los beneficios totales generados por l.
De este modo, el flujo de costos y el clculo del Valor Actual de los mismos correspondiente
a cada alternativa de inversin posible se muestra en los Formatos 17-1, 17-2 y 17-3.
Finalmente, el Valor Actual Neto (VAN) es la diferencia entre el valor actual de los
beneficios y el valor actual de los costos. Es as que se elegir la alternativa con mayor VAN.
En los Formatos 36-1, 36-2 y 36-3 se muestra el VAN estimado a precios privados segn el
mtodo del aumento del valor de la produccin para cada una de las tres alternativas de
inversin.
Proyecto posible
Mejoramiento y elevacin de
muro de contencin
Construccin de un canal
Mejoramiento de contas
Valor Actual de
los Beneficios
(en S/.)
Valor Actual de la
Inversin y de los
Costos
(en S/.)
VAN del
proyecto
(en S/.)1/
196,121
218,159
-22,038
299,504
193,710
350,872
208,356
-51,368
-14,646
1/ El VAN de cada alternativa equivale al valor actual de los beneficios menos el valor actual de la inversin y
los costos.
Puede observarse que bajo este mtodo de evaluacin ningn proyecto tiene un VAN
positivo; sin embargo, la tercera alternativa es la que resulta ser mejor, ya que tiene el mayor
VAN (es decir, el menos negativo); por ello debera ser el proyecto ejecutado.
32
TAREA 3
Llevar a cabo un Anlisis de Sensibilidad
Dada la incertidumbre que rodea a muchos proyectos de inversin y, especialmente, a
aquellos vinculados con la actividad agrcola, se hace indispensable llevar a cabo un anlisis
de sensibilidad de la rentabilidad del proyecto ante diversos escenarios.
En lo que se refiere a los proyectos de riego, la incertidumbre se vincula con el desarrollo de
la actividad productiva, en particular en lo que se refiere a los rendimientos de la produccin
y los cambios que en ellos puede generar la mayor disponibilidad de agua, lo que tendr un
efecto directo sobre los precios y/o beneficios esperados de cada hectrea de tierra.
Finalmente, en ambos casos el verdadero valor del costo de oportunidad del capital ser
incierto, por lo que ser indispensable sensibilizar esta variable tambin.
El anlisis de sensibilidad involucra calcular el VAN para un rango probable de valores de la
variable que genera incertidumbre. Ello nos permitir llegar a establecer el grado de
sensibilidad del rendimiento del proyecto ante variaciones en la misma. De esta forma, ser
necesario concentrar esfuerzos para perfeccionar las estimaciones de los resultados y/o
comportamiento de las variables que ms influyen sobre el rendimiento de los proyectos.
En el caso del resto de variables, que generan cambios menores en dicha rentabilidad,
podr hacerse una prediccin menos rigurosa.
Utilizando el ejemplo anterior podemos ilustrar el anlisis de sensibilidad. Si nos basamos en
la primera metodologa de estimacin de beneficios (mtodo del valor incremental de la
tierra) es posible determinar cunto cambia el VAN ante cambios en diferentes variables,
como el porcentaje en el que se incrementa el precio de las hectreas beneficiadas con el
proyecto (segn tipo de tierras) y la composicin del beneficio de las tierras (tipo A y tipo B).
En el Formato 37 se muestra, como ejemplo, el anlisis de sensibilidad correspondiente a
cambios en los porcentajes de incrementos en el precio de las hectreas muy beneficiadas
(tierras tipo A). Como puede apreciarse, segn este anlisis de sensibilidad, el tercer
proyecto es el ms rentable en la mayora de los casos.
33
TAREA 4
Identificar Beneficios Indirectos
Existen una serie de beneficios indirectos que no es posible cuantificar pero que conviene
tener en cuenta a la hora de decidir sobre la realizacin de un proyecto especfico. Si bien
es cierto que resulta difcil que estos sean determinados en la eleccin entre alternativas
para solucionar un problema, es posible que refuercen la decisin tomada y permitan
capturar otros efectos multiplicadores de importancia.
Estos beneficios se observan en:
Poblaciones distintas a las objetivos

reas geogrficas distintas a las de influencia
Efectos no directamente relacionados con los objetivos del proyecto
En el ejemplo, algunos beneficios indirectos que se pueden identificar en la alternativa

seleccionada son:
Es intensiva en mano de obra de la propia comunidad, lo que favorecer el desarrollo del

trabajo comunal fortaleciendo su organizacin.
Disminuye las posibilidades de inundacin en zonas aledaas a la laguna.
34
TAREA 5
Elaborar la Matriz de Marco Lgico
Una vez aceptada la conveniencia de llevar a cabo el proyecto, se construir el marco lgico
de la alternativa elegida a fin de tener una base sobre la cual verificar el buen desempeo
de la misma.
Cabe resaltar que en el marco lgico definitivo presentado en el Formato 41, se ha utilizado
el mtodo del aumento del valor de la produccin para realizar el clculo de los beneficios,
ya que se ha considerado que es el ms relevante.
Paso 1:
Determinar el fin del proyecto
En trminos prcticos, el fin del proyecto estar representado por el fin ltimo identificado en
el rbol de medios- fines (Formato 5, tarea 3, paso 4). En el ejemplo desarrollado, dicho fin
sera lograr el adelanto socioeconmico de la comunidad de Chaquepay.
Es importante recordar que el proyecto debe contribuir a alcanzar el fin del proyecto en el
largo plazo, pero no se espera que un proyecto exitoso alcance dicho fin por s solo, ya que,
por definicin, existen otras causas que deberan ser atacadas para alcanzarlo. As, un
proyecto ser satisfactorio en la medida que contribuya de modo significativo al logro del fin.
Paso 2:
Determinar el indicador del fin
Estos indicadores miden, de modo general, el impacto del proyecto con respecto del logro
del fin, establecido en el paso anterior.
Un buen indicador debe tener tres caractersticas: (i) ser medible, (ii) limitarse a un espacio
en el tiempo, y (iii) definir el ptimo deseable, el cual revelar si se logr, en alguna medida,
alcanzar el fin. Por ejemplo, en el caso de un proyecto cuyo fin sea reducir la mortalidad
infantil a nivel nacional, la determinacin de un buen indicador requerir, en primer lugar,
establecer la variable medible que ser utilizada; en este caso, la Tasa de Mortalidad Infantil
(TMI). Luego, es necesario definir el mbito espacial para el cual se medir esta variable:
nivel nacional. Finalmente, se debe sealar el ptimo deseable, como reducir la TMI del pas
de 50 a 30 nios por mil nacidos vivos7, en cuatro aos.
La informacin necesaria para poder medir el indicador deber ser recogida antes de la
ejecucin del proyecto (informacin de base) y en una posterior evaluacin del mismo. Es
decir, es necesario obtener informacin actual de modo que el indicador correspondiente
pueda ser luego comparado con los resultados del proyecto, y verificar si efectivamente el
proyecto ha beneficiado a la poblacin afectada.
Ahora bien, es usual que el fin ltimo definido sea muy amplio; este es el caso de el
progreso socioeconmico del pas y el del ejemplo desarrollado, el adelanto
socioeconmico de la comunidad de Chaquepay. El problema es que, en este caso, es muy
difcil determinar indicadores que permitan medirlo, por lo que se recomienda utilizar las filas
anteriores a la del fin ltimo en el rbol de objetivos, para establecer el o los indicadores
relacionados a fines indirectos, suponiendo que a travs de ellos se alcanzar el fin ltimo.
7
INEI, Encuesta Demogrfica y de Salud Familiar 1996 (ENDES), Lima: 1996
35
Aplicando esta recomendacin al ejemplo anterior, es posible acudir al paso 7 de la Tarea 2,

donde se sealaron las diferentes caractersticas que fueron agrupadas como el retraso
socioeconmico, y elegir dos o tres de ellas para elaborar los indicadores del fin, por
ejemplo, el nivel de ingresos de la comunidad, la tasa de desnutricin infantil y la tasa de
migracin. A partir de estas variables medibles, y definiendo como mbito de accin aqul
que ser beneficiado por el proyecto, en este caso la comunidad Chaquepay, ser posible
construir los indicadores respectivos estableciendo un ptimo deseable.
Cabe resaltar que, en este caso, se han tomado variables sobre las cuales se espera
observar resultados en un plazo no muy grande. Sin embargo, podran definirse indicadores
que reflejen el impacto del proyecto en plazos mayores. Ello se dara por ejemplo en un
proyecto de infraestructura menor en educacin, cuyo indicador del fin sea el aumento en el
nivel de ingresos de la comunidad, pues es obvio que ser necesario esperar que los nios
que acceden a la educacin crezcan y perciban ingresos para poder observar los resultados.
Ahora, es necesario fijar un ptimo deseable para los indicadores definidos:
El aumento en 10% del nivel de ingresos de la comunidad luego de cuatro aos del inicio
del funcionamiento del proyecto, y en 25% al sexto ao de dicho funcionamiento.
La disminucin en 25 puntos porcentuales de la tasa de desnutricin infantil de la
comunidad luego de cuatro aos del inicio del funcionamiento del proyecto, y de 50
puntos porcentuales al sexto ao del mismo.
Reducir la tasa de migracin de la provincia de Anta en 1 punto porcentual 4 aos
despus del inicio del funcionamiento del proyecto y en 2 puntos porcentuales 6 aos
despus del mismo.
Adicionalmente, como medidas o indicadores complementarios, se podra sealar la

reduccin de los conflictos internos en la comunidad, as como la mejora de los niveles de
educacin y salud de la misma (son indicadores complementarios pues no son precisos).
Paso 3:
Determinar los medios de verificacin del indicador del fin
Los medios de verificacin son las fuentes a partir de las cuales ser posible obtener la
informacin necesaria para elaborar el(los) indicador(es) propuesto(s) para medir el logro del
fin.
Como se mencion en el paso anterior, uno de los aspectos ms importantes de construir
indicadores es comparar el resultado obtenido de stos sobre la base de informacin actual,
con el resultado obtenido sobre la base de informacin de periodos futuros. La informacin
actual, denominada informacin de base, podra ser recogida a partir de fuentes
estadsticas; sin embargo, si stas no proporcionan informacin suficiente, y se ha llevado a
cabo un diagnstico o se pretende realizar una investigacin de campo en el mdulo
siguiente de formulacin, se debera considerar la necesidad de recoger esta informacin de
base. Finalmente, si el diagnstico o la investigacin de campo no va a tener el alcance
suficiente, se debera realizar una encuesta especfica.
Por otro lado, la necesidad de informacin de periodos futuros sugiere la realizacin de una
evaluacin de impacto luego de finalizado el proyecto. De esta forma, ser posible averiguar
si se han logrado los objetivos planteados por el mismo.
De esta forma, y sobre la base de los pasos 1, 2 y 3, ser posible construir la primera fila del
marco lgico con excepcin de la columna de los supuestos.
36
Paso 4:
Determinar el propsito del proyecto
El propsito del proyecto es resolver el problema principal identificado o lograr el objetivo

central formulado en el tronco del rbol de medios- fines (Formato 5, tarea 3, paso 4); por
esta razn, debe ser preciso y nico, pues no puede existir ms de un problema principal u
objetivo central en un proyecto. En el ejemplo planteado, el propsito es aumentar la
productividad agrcola de las tierras de Chaquepay.
Al plantear el propsito del proyecto es importante tener en cuenta dos elementos:
Si un proyecto es muy grande y tiene varios objetivos centrales, ser necesario dividirlo
en subproyectos, cada uno con un propsito nico, y elaborar una matriz para cada uno
de ellos. Adicionalmente, ser necesario elaborar un marco maestro para todo el
programa.
Lograr el propsito no depende totalmente del ejecutor o ejecutores del proyecto, pues
involucra tambin factores externos no controlables. Por esta razn, la obligacin del o
de los ejecutores se encuentra slo vinculada a seleccionar aquellos componentes que
hagan posible alcanzar el propsito de la mejor manera y que puedan ser desarrollados.
Tenemos as, en el ejemplo, que el aumento de la productividad de la tierra no depender

exclusivamente del acceso al agua; es obvio que esto influir mucho en la productividad
pero existen tambin otros factores, como el trabajo de los agricultores, el adecuado uso de
fertilizantes, etc. que tendrn incidencia sobre el cumplimiento del propsito.
Paso 5:
Determinar el(los) indicador(es) del propsito del proyecto
A travs de estos indicadores se podr medir si se est alcanzando el propsito del proyecto
en el largo plazo, por lo cual debern ser retomados cuando se realice una evaluacin de
impacto a fin de comparar los resultados actuales con los resultados ex post. Los
indicadores de propsito deben cumplir con las tres caractersticas ya definidas
anteriormente (ver paso 2 de esta tarea). Para el ejemplo que se analiza, stos se pueden
apreciar en el Formato 41.
Paso 6:
Determinar los medios de verificacin del(de los) indicador(es) del

propsito
Tal como se hizo con el indicador del fin, es necesario sealar dnde se puede obtener la
informacin necesaria para elaborar el indicador propuesto. As, la informacin de base
podr ser recogida a partir de fuentes estadsticas, encuestas o a travs de una
investigacin de campo, mientras que para obtener la informacin de periodos futuros
deber considerarse la realizacin de una evaluacin de impacto.
En este ejemplo, es importante indagar si la informacin relevante puede ser proporcionada
por el Ministerio de Agricultura. Si es posible, esta institucin ser el medio de verificacin;
de lo contrario, ser necesario recoger informacin a travs de encuestas, lo cual debera
ser incorporado en el diseo de este proyecto e incluido entre las actividades propuestas.
37
Los medios de verificacin del propsito definidos para el ejemplo se pueden apreciar
tambin en el Formato 41.
Paso 7:
Determinar los componentes del proyecto
Como ya se mencion, stos se encuentran relacionados con los medios fundamentales que
se intentan alcanzar a travs del proyecto, sealados en el rbol de medios-fines (Formato
5, tarea 3, paso 4).
De acuerdo con el ejemplo se deben considerar cuatro componentes: (1) acercamiento a las
fuentes de agua, (2) buen estado de la infraestructura existente, (3) acumulacin del agua
de lluvias y (4) buena distribucin del agua.
Paso 8:
Determinar los indicadores de los componentes
Los indicadores de los componentes resumen los objetivos de un proyecto en diferentes

plazos y, de este modo, permiten establecer en qu medida stos han sido logrados a partir
de su ejecucin. En particular, estos indicadores permitirn la medicin de dos tipos de
objetivos: los objetivos inmediatos y los de mediano plazo. En el primer caso, los indicadores
nos muestran descripciones breves de los resultados de cada uno de los componentes, los
cuales estarn ligados principalmente a la infraestructura construida (m 2 de canales
construidos, m2 de infraestructura educativa, etc.) y/o a las formas de organizacin de su
uso y mantenimiento; por ello, ser necesario especificar la calidad, la cantidad y otras
caractersticas de las obras a concretarse. Respecto de los indicadores de mediano plazo,
stos mostrarn cules han sido los resultados con respecto de la continuidad de los logros
del proyecto o con respecto de la influencia que stos han tenido sobre la poblacin objetivo;
es decir, estn ligados, por ejemplo, al hecho que la infraestructura educativa construida o
reparada sea efectivamente utilizada por la poblacin objetivo.
Cabe sealar, que es posible concebir los componentes de un proyecto como las lneas de
accin del mismo. En el caso de infraestructura menor, la principal ser la construccin o
reparacin de infraestructura. Sin embargo, en el caso especfico de proyectos de pequea
irrigacin, es posible identificar otra lnea de accin tambin importante, que es la
organizacin de los usuarios, la cual debe permitir una adecuada distribucin del recurso y
que sean stos los encargados del mantenimiento de las obras construidas o reparadas.
A partir de la clasificacin de lneas de accin sugerida previamente se ha construido, a
manera de gua, una propuesta de indicadores segn lneas de accin que se muestra a
continuacin.
38
Lneas de Accin
Salud
Educacin
Riego
Construccin y
reparacin (Corto
plazo)
Nmero de
establecimientos de
salud construidos o
reparados.
Metros cuadrados de
infraestructura de riego
Metros cuadrados de
construida y/o reparada
infraestructura
Metros cbicos de agua
educativa construidos o
almacenada.
reparados.
Nmero de hectreas
beneficiadas.
Construccin y
reparacin
(Mediano plazo)
Aumento de la poblacin
atendida por ao.
Aumento de controles de
salud por ao.
Aumento del ratio
profesional de
salud/persona.
Aumento del nmero de Nmero de agricultores

alumnos atendidos por
beneficiados con el proyecto
ao.
de irrigacin que cuentan con
Aumento del ratio
una cantidad de agua
suficiente.
profesor/alumno.
Organizacin y
mantenimiento
(Corto plazo)
Nmero de acuerdos firmados

por la junta de usuarios
Organizacin y
mantenimiento
(Mediano plazo)
Porcentaje de integrantes de la
junta de usuarios que
efectivamente utilizaron la
cantidad de agua planteada
inicialmente.
Cabe resaltar que los indicadores que se elaboren en el marco lgico debern ser
retomados en la evaluacin del proyecto, pues son los que permitirn decidir, ex ante, qu
alternativa elegir para la implementacin de cada componente.
En el Formato 41 se pueden apreciar los indicadores de los componentes del ejemplo. Es
importante mencionar que stos son preliminares y deberan ser ajustados cuando la
formulacin haya sido llevada a cabo.
Paso 9:
Sealar los medios de verificacin de los componentes
Al igual que los medios de verificacin anteriores, stos buscan determinar cmo y dnde
recolectar la informacin necesaria para determinar que se haya cumplido con las metas
establecidas para los indicadores de los componentes antes definidos. Cabe mencionar que
los medios de verificacin podran tambin ser ajustados despus de efectuar la formulacin
del proyecto; por ejemplo, si se realizara una investigacin de campo que proporcione
informacin ms detallada que la disponible hasta este momento.
Verificar el cumplimiento de los objetivos de los componentes, implica por un lado, recoger la
informacin generada a partir de su ejecucin o implementacin (indicadores de corto
plazo); tal es el caso del nmero de metros cuadrados construidos o los registros de
asistencia a las juntas realizadas. Respecto de los indicadores de mediano plazo, ser
necesario conocer el impacto de las medidas sobre la poblacin beneficiaria; la informacin
para verificar este impacto podra encontrarse a partir de dos fuentes: la informacin
estadstica y las acciones de seguimiento y monitoreo. Estas ltimas, deben incluir la
realizacin de encuestas sobre la poblacin beneficiaria a fin de comprobar qu proporcin
del objetivo ha sido logrado a partir del proyecto. Como se puede observar, en lo posible, se
debe recoger la informacin actual necesaria para elaborar los indicadores, con el fin de
realizar comparaciones, lo cual permitir diferenciar entre la situacin de la poblacin
beneficiaria con proyecto y sin proyecto.
39
Los medios de verificacin de los componentes definidos para el ejemplo se pueden

apreciar en el Formato 41.
Paso 10:
Determinar las acciones del proyecto
Las acciones del proyecto son las diferentes alternativas orientadas a alcanzar los medios
fundamentales ya definidos; ellas fueron identificadas en el rbol de medios fundamentales y
acciones propuestas corregido con planteamiento de alternativas (Grfico explicativo, Paso
3, Tarea 4) y en el planteamiento de los proyectos posibles (Paso 4, Tarea 4). As, las
acciones del proyecto seran las siguientes:
1.
2a.
2b.
3.
Construccin de canal tipo A. (proyecto posible 1)

Reparacin del muro de contencin de la laguna Yanamancha (proyecto posible 2)
Ampliacin del muro de contencin (proyecto posible 2)
Mejoramiento de las contas en la comunidad (proyecto posible 3)
Paso 11:
Determinar los indicadores de las acciones del proyecto
Los indicadores de las acciones constituyen los costos de su implementacin, junto con el
cual se debera especificar el nmero de unidades de medida necesarias, as como su costo
unitario. Dado que todava no se han elaborado los presupuestos de las diferentes acciones
posibles, los indicadores sealados a continuacin son todava preliminares, y debern ser
ajustados cuando la formulacin del proyecto se haya llevado a cabo. En el Formato 41 se
pueden apreciar los indicadores de las acciones del ejemplo.
Paso 12:
Determinar los medios de verificacin de las acciones
Dado que los indicadores de las acciones se ajustarn despus de la formulacin, los
medios de verificacin sealados en este punto son preliminares y tambin tendrn que ser
posteriormente ajustados.
Paso 13:
Determinar los riesgos de las acciones para el desarrollo del

marco lgico
Los supuestos se relacionan con los riesgos que podran aparecer durante la ejecucin del
proyecto y que no permitiran que los objetivos de ste se concreten. En particular, la
elaboracin de supuestos debera realizarse en forma ascendente ("de abajo hacia arriba"),
es decir, se determinarn, sucesivamente, los riesgos asociados a las acciones, los
componentes, el propsito y el fin.
Siguiendo este orden, se procede a determinar, en primer lugar, los riesgos de las acciones.
Para ello, se debe recurrir a la siguiente pregunta: por qu podra ocurrir que aunque se
ejecuten las acciones planteadas no se cumplan adecuadamente (o en el extremo, no se
cumplan) los componentes establecidos? Para responder a esta pregunta ser de gran
utilidad realizar una lluvia de ideas similar a la elaborada para identificar las causas del
problema principal.
40
Algunas fuentes de informacin tiles para esta lluvia de ideas son el rbol de objetivos o de
medios-fines (Formato 5, Tarea 3, Paso 4) y el rbol de medios fundamentales y acciones
propuestas definitivo (Grfico explicativo, Tarea 4, Paso 4). Adicionalmente, se deberan
revisar las causas no modificables que fueron eliminadas durante la construccin del rbol
de causas- efectos.
Es recomendable que por cada accin propuesta se identifique por lo menos un riesgo de
que no se logre el objetivo del componente del cual se ha derivado.
Supongamos que por ejemplo, para la accin de construir un canal tipo A (accin 1), la lluvia
de ideas otorga el siguiente resultado:
Se produce un desastre natural que daa la infraestructura construida.

Se produce una gran sequa que seca la fuente de agua (el ro) de donde se pretenda
llevar el agua a la comunidad.
Los materiales utilizados en la construccin son de mala calidad por lo que stos quedan
inutilizados al poco tiempo.
Se produce un huayco que destroza gran parte de la infraestructura.
Los precios de los productos agrcolas que la comunidad intercambia disminuyen
drsticamente.
Una vez que se ha completado la lluvia de ideas, se debe seguir un procedimiento similar al
realizado en los pasos 3 y 7 de la Tarea 2 del presente mdulo. Es decir, evaluar y sustentar
la validez de los riesgos, eliminando aqullos repetidos y/o infundados. Por ejemplo, en la
lluvia de ideas presentada anteriormente, la posibilidad de que un "huayco" destruya la
infraestructura de riego construida est incluida dentro de la probabilidad de que ocurra un
desastre natural que la afecte, por ello, slo ser considerado como relevante el segundo de
los riesgos mencionados. Por otro lado, un ejemplo de riesgo infundado es aqul de que los
precios de los productos de la comunidad disminuyan; cabe tener en cuenta que si bien esto
sera preocupante, no es un riesgo directamente asociado a la accin. Otro riesgo que
debera ser descartado es el correspondiente a que los materiales utilizados sean de mala
calidad, pues se supone que el proyecto debera contemplar los medios necesarios para que
esto no suceda.
Una vez consideradas estas anotaciones se obtendran los siguientes riesgos:
Se produce un desastre natural que daa la infraestructura construida.
Se produce una gran sequa que seca la fuente de agua (el ro) de donde se pretenda
llevar el agua a la comunidad.
Los campesinos comprometidos con el proyecto no brindan efectivamente la ayuda
ofrecida para el desarrollo del mismo.
Una vez que se han introducido estas consideraciones, se debe tomar en cuenta que hay
dos tipos de supuestos: aqullos que el ejecutor del proyecto puede controlar en alguna
medida y aqullos sobre los cuales no tiene control alguno. En este sentido, es necesario
explicar cules son las medidas que se estn tomando con el fin de "endogenizar" los
riesgos, es decir, aqullas que buscan que las acciones ejecutadas incluyan una actividad
que reduzca de algn modo el (los) riesgo(s) asociado(s) a ellas. Por ejemplo, los dos
primero riesgos considerados anteriormente pueden ser considerados exgenos a los
diseadores y ejecutores del proyecto, pues dependen ms de factores climatolgicos y
naturales. No obstante, ante el primero de ellos, se puede incorporar dentro del proyecto
posible que el canal a ser construido utilice materiales resistentes a ciertos fenmenos
naturales destructivos de mediana magnitud, o que la tecnologa de construccin empleada
permita enfrentar estos fenmenos. Ante el segundo de los riesgos, la probabilidad de una
fuerte sequa, cabe tener en cuenta que dentro del proyecto posible que incluye el canal no
41
se tiene en cuenta la construccin de importantes reservorios (posiblemente por falta de

presupuesto adicional), por lo cual se deber evaluar si es frecuente que el ro a ser utilizado
se seque, pues esto implicara que el canal sera inservible por un lapso largo de tiempo al
ao.
En lo que se refiere al tercer riesgo planteado, ste podra ser considerado en gran medida
endgeno, pues sera necesario que el proyecto incluya un sistema adecuado de incentivos
para que los campesinos cumplan sus compromiso.
Una revisin similar a la mostrada, debe realizarse para cada una de las acciones
planteadas por el proyecto. Los riesgos relacionados con las acciones se muestran a
continuacin:
Ocurre un desastre climatolgico que retrasa el desarrollo de las obras o incrementa el

costo del proyecto.
Los campesinos comprometidos con el proyecto no brindan la ayuda ofrecida para el
desarrollo del proyecto.
Se produce un desastre natural que daa la infraestructura ya construida.
Se produce una gran sequa que seca las fuentes de agua de donde se pretende llevar
el agua a la comunidad o donde se pretende almacenar el agua.
Los miembros de la junta de usuarios tienen mltiples desacuerdos por lo que esta se
disuelve o pierde representatividad.
Un punto importante de este paso es que permite evaluar si los riesgos involucrados en el
proyecto son demasiados o no, de manera tal que puede incluso concluirse que es
necesario eliminar alguna de las acciones propuestas. Por ejemplo, si los riesgos de que el
ro se seque son muy altos, entonces no sera adecuado considerar como una posibilidad la
construccin de un canal, y se debera evaluar la de un reservorio.
Paso 14:
Determinar los riesgos de los componentes para el desarrollo del

marco lgico
En segundo lugar, se procede a determinar, los riesgos de los componentes. Para ello, se
debe recurrir a la siguiente pregunta: por qu podra ocurrir que aunque se logren
concretar los componentes planteados no se cumplan los propsitos establecidos? Para
responder a esta pregunta ser de gran utilidad desarrollar el mismo procedimiento
realizado en el paso anterior, es decir, para cada uno de los componentes, llevar a cabo una
lluvia de ideas de los riesgos asociados, luego, eliminar los riesgos infundados y/o repetidos
y, finalmente, establecer aquellas medidas que se estn tomando en consideracin para
"endogenizar" a los mismos.
Los riesgos asociados a los componentes en el ejemplo son los siguientes:
La falta de agua no es, realmente, el principal problema que afecta la productividad de la

comunidad por lo que su mayor disponibilidad no tiene mayor impacto sobre el propsito.
Las tcnicas agrcolas de los productores no se adaptan a la mayor disponibilidad de
agua.
Se produce un desastre natural que daa o destruye los terrenos cultivables de la
comunidad.
42
Paso 15:
Determinar los riesgos del propsito para el desarrollo del marco

lgico
En tercer lugar, se proceden a determinar los riesgos del propsito. Para ello, se debe
recurrir a las siguiente pregunta: por qu podra ocurrir que aunque se logre cumplir el
propsito planteado no se llegue a concretar el fin establecido? Al igual que en los dos
pasos anteriores, ser de gran utilidad realizar primero una lluvia de ideas de los riesgos
asociados, luego, eliminar los riesgos infundados y/o repetidos y finalmente, establecer
aqullas medidas que se estn tomando en consideracin para "endogenizar" a los mismos.
Los resultados obtenidos para el ejemplo se muestran a continuacin:
Los agricultores deciden cambiar de actividad econmica y abandonan el cultivo de las

tierras.
Los agricultores ante la mayor disponibilidad de agua responden disminuyendo su
nmero de horas trabajadas dadas las mayores facilidades que enfrentan gracias al
agua.
Los agricultores no se encuentran capacitados para trabajar adecuadamente la tierra
actualmente ms productiva.
Los agricultores no cuentan con el capital de trabajo necesario para aprovechar la tierra
ms productiva de la que disponen y aumentar o variar sus cultivos.
Paso 16:
Determinar los riesgos del fin para el desarrollo del marco lgico
Los riesgos del fin, a diferencia de los riegos de las acciones, del propsito y de los
componentes, estn relacionados con aquellas condiciones que, de no cumplirse, evitaran
que el fin del proyecto sea sostenible y continuo en el tiempo. De modo que, para
determinarlos, se debe recurrir a las siguiente pregunta: por qu podra ocurrir que aunque
se logre cumplir con el fin planteado no llegue a ser posible sostenerlo en el tiempo? La
respuesta a esta pregunta deber considerar el procedimiento establecido para determinar
los riesgo de las acciones, los componentes y el propsitos (pasos 13, 14 y 15 de esta
tarea).
Los resultados obtenidos se muestran a continuacin:
La comunidad a lo largo del tiempo deja de estar organizada y no maneja

adecuadamente la infraestructura construida.
La comunidad no encuentra mercado para los productos cultivados no destinados al
autoabastecimiento.
La comunidad no es capaz de innovar su produccin no dedicada al autoconsumo ante
cambios en la demanda de productos agrcolas.
Paso 17:
Convertir los riesgos del proyecto en los supuestos del marco

lgico
Evidentemente, la respuesta a las preguntas planteadas para recoger los riesgos del
proyecto van a estar expresadas en forma negativa. Sin embargo, dado que los supuestos
constituyen los requisitos que, de cumplirse, permiten el logro de los objetivos de cada una
de las filas del marco lgico, deben considerarse positivamente. Por ejemplo, si uno de los
43
riesgos de la accin de construir el canal tipo A (accin 1) es que se produce un desastre

natural que daa la infraestructura construida, el supuesto relacionado sera que no ocurre
dicho desastre.
As, los supuestos de la casilla de las acciones son aquellos cuyo cumplimiento permite que
las acciones realizadas lleven efectivamente al logro de los objetivos de los componentes.
De manera similar, los supuestos de la casilla de los componentes y del propsito se
relacionan con alcanzar el fin y, por ltimo, los supuestos del fin son aquellos que permiten
que ste sea sostenido y continuo en el tiempo.
******
44

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MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS

Manual de Identificacin, Formulacin y

Lima, junio de 2000

Manual de Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos

MDULO I Identificacin de Proyectos de Infraestructura Menor

TAREA 1 Identificar y Describir el Problema Principal o Necesidad

MDULO II Formulacin de Proyectos de Infraestructura Menor

MDULO III Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Menor

Determinar si el problema encontrado guarda relacin con los

En el ejemplo anterior la institucin encargada sera el Ministerio de Agricultura el cual tiene

Los datos a utilizar en el ejemplo no se ajustan necesariamente a la realidad y se basan en informacin

Llevar a cabo un diagnstico

Siguiendo con el problema planteado como ejemplo, la baja productividad de la tierra en la

Identificar la poblacin afectada o beneficiaria correspondiente a

En el ejemplo antes planteado se determin que la zona afectada es la comunidad

Definir la gravedad del problema en el rea geogrfica identificada

Definir las posibilidades y limitaciones (sociales y polticas)

Supongamos que, en el ejemplo utilizado, se haba intentado llevar a cabo un proyecto

Sealar si ha existido algn intento de solucin del problema

Revisin del problema planteado y definicin final del problema

Colocar el problema principal en el centro del rbol

Para el ejemplo, se ha identificado el siguiente problema central:

Identificar las causas del problema principal

Supongamos que, en el ejemplo, la lluvia de ideas otorga el siguiente resultado:

Relacionar las causas entre s

En el ejemplo utilizado se ha decidido eliminar, cuatro tipos de causas identificadas. Las

descartadas porque no afectan al problema central planteado -la baja productividad de la

Pobreza de la tierra, asociada con:

Agrupar las causas dentro del rbol de causas

Eliminar las causas del problema que no son relevantes en este

En el ejemplo planteado, la causa relacionada con el proyecto de infraestructura menor es la

Identificar los efectos del problema principal

Siguiendo con el ejemplo anterior:

Sustentar los efectos y relacionarlos entre s

Aplicando esto al ejemplo anterior se obtiene lo siguiente:

Elaborar el rbol de efectos

Continuando con el ejemplo, el rbol de efectos sera el siguiente:

Grfico Explicativo: rbol de Efectos

Terminar el rbol de causas-efectos

Relacionar causas y efectos del problema principal

Definir el objetivo central y colocarlo en el centro del rbol

As, en el ejemplo desarrollado, el objetivo vinculado al problema identificado poca

Conversin de las causas del problema en medios o herramientas

Conversin de los efectos del problema en fines o consecuencias

Terminar el rbol de objetivos y medios-fines

Relacionar los medios de primer nivel y los fines directos

Buscar soluciones y plantear acciones

En el ejemplo antes planteado, los medios fundamentales identificados son cuatro:

Grfico Explicativo: rbol de Medios Fundamentales y Acciones Propuestas

Determinar si las acciones son viables

Grfico Explicativo: rbol de Medios Fundamentales y Acciones Propuestas

Retomando el ejemplo anterior, podemos encontrar dos medios fundamentales

conclusin de que la reparacin de la infraestructura actual de riego slo tendra sentido

Grfico Explicativo: rbol de Medios Fundamentales y Acciones Propuestas

Definir los proyectos posibles o alternativas posibles a considerar

En el Formato 8 del ejemplo se describen los siguientes proyectos posibles:

Construccin de un canal tipo A y organizacin de una junta de usuarios

Aumentar la productividad agrcola en la comunidad campesina de

FUENTES DE INFORMACIN DISPONIBLES:

Las diferentes presentaciones disponibles relevantes - por ubicacin geogrfica, por

Siguiendo con el ejemplo, en lo que se refiere al Censo de Poblacin, la informacin que se

Fuente: Censo Nacional de Poblacin y Vivienda, Cusco: 1993

Fuente: Directorio de Centros Poblados, T.1: 1994