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CATEGORIA 1 - CMN

1) A regulao das atividades das instituies financeiras pblicas


federais compete ao()
a) Secretaria do Tesouro Nacional.
b) Conselho Monetrio Nacional.
c) Ministrio da Fazenda.
d) Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto.
e) BNDES.
2) Autorizar a misso de papel moeda atribuio do(a):
a) Conselho Monetrio Nacional
b) Banco Central do Brasil
c) Comisso de Valores Mobilirios
d) Banco Comercial
e) Secretaria do Tesouro Nacional
3) A regulao das operaes de redesconto competente ao()
a) Conselho Monetrio Nacional
b) BM&FBovespa
c) Comisso de Valores Mobilirios
d) Banco Mltiplo
e) Secretaria do Tesouro Nacional
4) Estabelecer medidas de preveno ou correo de desequilbrios
econmicos competente ao()
a) Banco Comercial
b) Banco Central do Brasil
c) Comisso de Valores Mobilirios
d) Conselho Monetrio Nacional
e) Banco de Investimento
5) atribuio do CMN - Conselho Monetrio Nacional:
a) Executar os servios do meio circulante
b) Receber recolhimentos compulsrios e voluntrios das instituies
financeiras e bancrias
c) Efetuar operaes de compra e venda de ttulos pblicos federais
d) Estabelecer medidas de preveno ou correo de desequilbrios
econmicos
e) Vigiar a interferncia de outras empresas nos mercados financeiros e de
capitais
6) Compete ao CMN - Conselho Monetrio Nacional:
a) Executar os servios do meio circulante
b) Receber recolhimentos compulsrios e voluntrios das instituies
financeiras e bancrias
c) Realizar operaes de redesconto e emprstimo s instituies
financeiras
d) Regulao de todas as instituies financeiras que operam no Pas,
quanto constituio, fiscalizao e ao funcionamento
e) Exercer o controle de crdito

7) Disciplinar todos os tipos de crdito compete ao ()


a) Banco Central do Brasil
b) BM&FBovespa
c) Comisso de Valores Mobilirios
d) Banco Mltiplo
e) Conselho Monetrio Nacional
8) O cargo de presidente do CMN - Conselho Monetrio Nacional
representado pelo:
a) Ministro do Trabalho
b) Presidente do BACEN
c) Presidente da Repblica Federativa do Brasil
d) Ministro da Fazenda
e) Ministro do Planejamento, Oramento e Gesto
9) Representa o rgo mximo do Sistema Financeiro Nacional
a) Conselho Monetrio Nacional
b) BM&FBovespa
c) Comisso de Valores Mobilirios
d) Ministrio da Fazenda
e) Governo Federal

CATEGORIA 2 BACEN
1) Emitir papel moeda compete ao()
a) Conselho Monetrio Nacional
b) Banco Central do Brasil
c) Comisso de Valores Mobilirios
d) Banco Comercial
e) Secretaria do Tesouro Nacional
2) Exercer o controle de crdito compete ao()
a) Conselho Monetrio Nacional
b) BMF&Bovespa
c) Banco Mltiplo
d) Banco Comercial
e) Banco Central do Brasil
3) atribuio do BACEN Banco Central do Brasil:
a) Regular as operaes de redesconto
b) Emitir papel moeda
c) Disciplinar o crdito em todas as modalidades
d) Determinar o percentual de recolhimento do compulsrio
e) Autorizar a emisso de papel moeda
4) Compete ao BACEN Banco Central do Brasil:
a) Exercer o controle de crdito
b) Regular as operaes de redesconto

c) Disciplinar o crdito em todas as modalidades


d) Limitar, sempre que necessrio, as taxas de juros
e) Autorizar a emisso de papel moeda
5) Compete ao BACEN Banco Central do Brasil:
a) Estabelecer medidas de preveno ou correo de desequilbrios
econmicos
b) Regular as operaes de redesconto
c) Disciplinar o crdito em todas as modalidades
d) Autorizar o funcionamento das instituies financeiras
e) Autorizar a emisso de papel moeda
6) Exercer a fiscalizao das instituies financeiras compete ao()
a) Conselho Monetrio Nacional
b) Banco Central do Brasil
c) Baco Mltiplo
d) Banco Comercial
e) BMF&Bovespa
7) Compete ao BACEN Banco Central do Brasil:
a) Estabelecer medidas de preveno ou correo de desequilbrios
econmicos
b) Regular as operaes de redesconto
c) Disciplinar o crdito em todas as modalidades
d) Exercer a fiscalizao das instituies financeiras
e) Autorizar a emisso de papel moeda
8) Realiza operaes no mercado com a finalidade de executar a
poltica monetria. Estamos falando do (a)
a) Conselho Monetrio Nacional
b) BMF&Bovespa
c) Banco Central do Brasil
d) Banco Comercial
e) Banco Mltiplo

CATEGORIA 3 CVM
1) Regulamentar, desenvolver, controlar e fiscalizar o mercado de
valores mobilirios do pas compete ao()
a) Conselho Monetrio Nacional - CMN
b) Comisso de Valores Mobilirios - CVM
c) Sociedades Corretoras de Ttulos e Valores Mobilirios - CTVM
d) Sociedades Distribuidoras de Ttulos e Valores Mobilirios - DTVM
e) Banco Central do Brasil

2) Assegurar o funcionamento eficiente e regular dos mercados da


bolsa e de balco compete ao()
a) Sociedades Distribuidoras de Ttulos e Valores Mobilirios - DTVM
b) Sociedades Corretoras de Ttulos e Valores Mobilirios - CTVM
c) Comisso de Valores Mobilirios - CVM
d) Conselho Monetrio Nacional - CMN
e) BMF&Bovespa
3) Estimular a formao de poupanas e a sua aplicao em valores
mobilirios compete ao()
a) Conselho Monetrio Nacional
b) Comisso de Valores Mobilirios - CVM
c) Baco Mltiplo
d) Banco Comercial
e) BMF&Bovespa
4) atribuio da Comisso de Valores Mobilirios CVM:
a) Proteger os titulares de valores mobilirios e os investidores do mercado
contra emisses irregulares de valores mobilirios
b) Regular as operaes de redesconto
c) Disciplinar o crdito em todas as modalidades
d) Determinar o percentual de recolhimento do compulsrio
e) Autorizar a emisso de papel moeda
5) Compete Comisso de Valores Mobilirios CVM:
a) Limitar, sempre que necessrio, as taxas de juros
b) Regular as operaes de redesconto
c) Estabelecer as condies para o exerccio de quaisquer cargos de direo
nas instituies financeiras
d) Assegurar a observncia no mercado, das condies de utilizao de
crdito fixadas pelo CMN
e) Receber recolhimentos compulsrios e voluntrios das instituies
financeiras e bancrias
6) Constitui uma das atribuies da Comisso de Valores Mobilirios
CVM:
a) Disciplinar o crdito em todas as modalidades
b) Regular as operaes de redesconto
c) Assegurar o funcionamento eficiente e regular dos mercados da bolsa e
de balco
d) Determinar o percentual de recolhimento do compulsrio
e) Autorizar a emisso de papel moeda
7) Constitui uma das atribuies da Comisso de Valores Mobilirios
CVM:
a) Disciplinar o crdito em todas as modalidades
b) Controlar o fluxo de capitais estrangeiros no pas.
c) Estimular a formao de poupanas e a sua aplicao em valores
mobilirios
d) Executar os servios do meio circulante
e) Receber recolhimentos compulsrios e voluntrios das instituies
financeiras e bancrias

CATEGORIA 3 BANCO MULTIPLO, BANCO COMERCIAL, BANCO DE


INVESTIMENTO
1) Um Banco Mltiplo deve operar com no mnimo duas das
carteiras, sendo uma delas obrigatoriamente:
a) Comercial
b) Crdito imobilirio
c) Arrendamento mercantil
d) Desenvolvimento
e) Crdito
2) Um Banco Mltiplo deve operar com no mnimo duas das
carteiras, sendo uma delas obrigatoriamente:
a) Crdito imobilirio
b) Arrendamento mercantil
c) Desenvolvimento
d) Investimento
e) Crdito
3) No corresponde a uma caracterstica de um Banco Mltiplo:
a) Deve operar, obrigatoriamente, com carteira Comercial ou de
Investimento
b) Em sua denominao social deve constar a expresso Banco
c) Deve ser organizado sob a forma de Sociedade Annima (S.A.)
d) So instituies financeiras pblicas ou privadas
e) Atuam no mercado acionrio fazendo a intermediao com as bolsas de
valores e de mercadorias, operando com compra, venda e distribuio de
ttulos e valores mobilirios
4) No corresponde a uma caracterstica de um Banco Mltiplo:
a) Deve operar com no mnimo duas carteiras
b) Em sua denominao social deve constar a expresso Banco de
investimento
c) Deve ser organizado sob a forma de Sociedade Annima (S.A.)
d) So instituies financeiras pblicas ou privadas
e) Deve operar, obrigatoriamente, com carteira Comercial ou de
Investimento
5) Possuem como principal atribuio proporcionar a intermediao
em operaes financeiras captando recursos, especialmente
atravs de depsito vista, e distribuindo atravs de operaes de
crdito de curto e a mdio prazos.
a) Conselho Monetrio Nacional
b) BMF&Bovespa
c) Banco Central do Brasil
d) Banco Comercial
e) Banco Mltiplo
6) realizar operaes de captao e financiamento de mdio e longo
prazo representa a principal atribuio de um (a):
a) Banco Comercial
b) Banco Mltiplo
c) Banco de Investimento
d) Banco Mltiplo com carteira comercial

e) Banco pblico
7) Um Banco de Investimento uma instituio financeira privada
constituda sob a forma de Sociedade Annima (S.A.) especializada
em operaes de:
a) Financiamento de produo agrcola de curto e mdio prazos
b) Renda fixa em curto prazo
c) Administrao de recursos de terceiros
d) Participao societria de carter permanente
e) Redesconto
8) Qual destas instituies no est habilitada a administrar fundos
de Investimento:
a) Corretora de Ttulos e Valores Mobilirios (CTVM)
b) Banco Comercial
c) Banco de Investimentos
d) Distribuidora de Ttulos e Valores Mobilirios (DTVM)
e) Bancos Mltiplos
9) Qual das carteiras abaixo obrigatria para um Banco Mltiplo
a) Corretora de Ttulos e Valores Mobilirios (CTVM)
b) Banco Comercial
c) Banco de Investimentos
d) Distribuidora de Ttulos e Valores Mobilirios (DTVM)
e) Bancos Mltiplos
9) Os Banco Mltiplos
a) Possuem um CNPJ para cada carteira e publicam os balanos de cada
CNPJ separado
b) Possuem um nico CNPJ, porm publicam os balanos de cada carteira
separadamente
c) Possuem um nico CNPJ e publicam um balano nico consolidado
d) Podem possuir mais de um CNPJ para cada carteira e publicam os
balanos de cada carteira separadamente
e) Possuem um CNPJ para cada carteira e publicam um balano nico
consolidado

CATEGORIA 4 CETIP, Selic, SPB


1) Representam ttulos custodiados, registrados e liquidados na
CETIP:
a) Cheques
b) Aes
c) Debntures
d) LFT - Letras Financeiras do Tesouro
e) LTN Letras do Tesouro Nacional
2) Representam ttulos custodiados, registrados e liquidados no
CETIP:
a) Cheques
b) CDB Certificados de Depsito Bancrio

c) Caderneta de poupana
d) LFT - Letras Financeiras do Tesouro
e) LTN Letras do Tesouro Nacional
3) No representa um ttulo ou contrato custodiado no CETIP:
a) Debntures
b) CDB Certificados de Depsito Bancrio
c) Notas Promissrias
d) LCI Letras de Crdito Imobilirio
e) LTN Letras do Tesouro Nacional
4) No representa um ttulo ou contrato custodiado no CETIP:
a) NTN-B Notas do Tesouro Nacional, srie B
b) LCI Letras de Crdito Imobilirio
c) Notas Promissrias
d) CDB Certificados de Depsito Bancrio
e) Debntures
5) So ttulos custodiados no Selic:
a) Cheques
b) CDB Certificados de Depsito Bancrio
c) Caderneta de poupana
d) LFT - Letras Financeiras do Tesouro
e) LCI Letras de Crdito Imobilirio
6) So ttulos custodiados no Selic:
a) Debntures
b) CDB Certificados de Depsito Bancrio
c) Notas Promissrias
d) LCI Letras de Crdito Imobilirio
e) LTN Letras do Tesouro Nacional
7) Integram o SPB, com exceo de:
a) Depsitos em poupana
b) compensao e de liquidao de operaes realizadas em bolsas de
mercadorias e de futuros
c) compensao e de liquidao de operaes com ttulos e valores
mobilirios
d) transferncia de fundos e de outros ativos financeiros
e) servio de compensao de cheques e outros papis

CATEGORIA 5 ANBIMA
1) O Cdigo Anbima de Regulao e Melhores Prticas para as
Ofertas Pblicas de Distribuio e Aquisio de Valores Mobilirios
tem como principal finalidade:
a) Propiciar a transparncia e o adequado funcionamento deste mercado

b) Garantir liquidez para as ofertas pblicas de distribuio e aquisio de


valores mobilirios
c) Estabelecer a legislao de regulao deste mercado
d) Proporcionar aos investidores garantias de estabilidade do mercado
e) Normatizar o mercado de ofertas pblicas de distribuio e aquisio de
valores mobilirios
2) O Cdigo Anbima de Regulao e Melhores Prticas para Fundos
de Investimento estabelece:
a) O controle dos investimentos em Fundos
b) As garantias necessrias para o investimento em Fundos de Investimento
c) Autoriza o funcionamento do mercado de Fundos de Investimentos
d) Parmetros pelos quais as atividades relacionadas constituio e
funcionamento de fundos de investimento devem se orientar.
e) A legislao para Fundos de Investimento.
3) O Cdigo Anbima que dispe sobre a obrigatoriedade de
certificao aos profissionais que desempenham as atividades de
comercializao e distribuio de produtos de investimento o
Cdigo:
a) Anbima de Regulao e Melhores Prticas para o Novo Mercado de Renda
Fixa
b) Anbima de Regulao e Melhores Prticas para Atividade de Private
Banking no Mercado Domstico
c) Anbima de Regulao e Melhores Prticas para o Programa de
Certificao Continuada
d) Anbima de Regulao e Melhores Prticas de Negociao de Instrumentos
Financeiros
e) Anbima de Regulao e Melhores Prticas para Gesto de Patrimnio
Financeiro no Mercado Domstico.
4) No corresponde a uma das finalidades do Cdigo Anbima de
Regulao e Melhores Prticas para Gesto de Patrimnio
Financeiro no Mercado Domstico:
a) manter os mais elevados padres ticos no desenvolvimento e prtica da
Atividade de Gesto de Patrimnio Financeiro
b) manter os mais elevados padres de qualidade no desenvolvimento e
prtica da Atividade de Gesto de Patrimnio Financeiro
c) exigir dos profissionais envolvidos na Atividade de Gesto de Patrimnio
Financeiro qualificao mnima necessria para o exerccio da referida
atividade de acordo com os padres estabelecidos neste Cdigo
d) Estabelecer as normas de funcionamento e regular a Gesto de
Patrimnio Financeiro no Mercado Domstico
e) manter a transparncia no relacionamento com os Investidores.
5) No corresponde a uma das finalidades do Cdigo Anbima de
Regulao e Melhores Prticas de Negociao de Instrumentos
Financeiros:
a) Proporcionar transparncia no desempenho de tais atividades
b) Manter os mais elevados padres ticos e consagrar a institucionalizao
de prticas equitativas
c) Promover a padronizao das prticas e processos

d) Promover credibilidade e adequado funcionamento


e) Orientar os investidores quanto aos riscos existentes no mercado de
aes
6) No corresponde a uma das finalidades do Cdigo Anbima de
Regulao e Melhores Prticas para Atividade de Private Banking
no Mercado Domstico:
a) promover a qualificao das instituies e de seus profissionais
envolvidos na atividade de Private Banking
b) prestar informaes que auxiliem o cliente na tomada de deciso.
c) comprometer-se com a qualidade da recomendao na distribuio de
produtos e servios
d) estimular o adequado funcionamento da atividade de Private Banking no
mercado domstico
e) manter transparncia no relacionamento com os clientes
CATEGORIA 6 CTVM, DTVM
1) As Sociedades Corretoras de Ttulos e Valores Mobilirios (CTVM)
no esto autorizadas a:
a) instituir fundos e clubes de investimento
b) captar recursos, especialmente atravs de depsito vista (conta
corrente) e depsito a prazo (CDB)
c) administrar fundos e clubes de investimento
d) organizar fundos e clubes de investimento
e) Encarregam-se da administrao de carteiras e da custdia de ttulos e
valores mobilirios
2) So caractersticas das Sociedades Corretoras de Ttulos e
Valores Mobilirios (CTVM) com exceo de:
a) Atuam no mercado acionrio fazendo a intermediao com as bolsas de
valores e de mercadorias;
b) operam com compra, venda e distribuio de ttulos e valores mobilirios
c) No processo de captao e aplicao de recursos os Bancos Comerciais
criam moeda
d) operam com compra e venda de ouro
e) Devem ser constitudas sob a forma de sociedade annima (S.A.)
3) Atuar no mercado acionrio fazendo a intermediao com as
bolsas de valores e de mercadorias uma atribuio do(a)
a) CTVM
b) BMF&BOVESPA
c) Secretaria da Fazenda
d) Banco Central
e) Bancos Comerciais
4) So afirmativas corretas em relao a CTVM com exceo de:
a) Dependem de autorizao do Banco Central do Brasil para a constituio
e o funcionamento
b) fazem com que os fundos de investimento apresentem menor
volatilidade
c) Deve ser constituda sob a forma de sociedade annima (S.A.) ou por
quotas de responsabilidade limitada

d) Podem administrar fundos e clubes de investimento


e) Proporcionam maior liquidez e segurana ao mercado acionrio
5) So caractersticas das Sociedades Corretoras de Ttulos e
Valores Mobilirios (CTVM) com exceo de:
a) Atuam no mercado acionrio fazendo a intermediao com as bolsas de
valores e de mercadorias;
b) operam com compra, venda e distribuio de ttulos e valores mobilirios
c) No processo de captao e aplicao de recursos os Bancos Comerciais
criam moeda
d) operam com compra e venda de ouro
e) Devem ser constitudas sob a forma de sociedade annima (S.A.)
6) A clearing tem como principal objetivo:
a) Garantir a liquidao de compra e venda dos ttulos e contatos
negociados
b) Estabelecer parmetros para atuao no mercado de aes
c) Efetuar o controle das operaes destinadas a captao de recursos
atravs de CDB
d) Garantir a funcionalidade dos mercados de aes
e) Regular a operao e os riscos dos ativos registrados no mercado

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