020105

Cdigo:
Versin:
Fecha:
CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA Y OTROS REQUISITOS
RESPONSABLE DE EVALUACION:
Lpez Rosales Vianey
FECHA DE EVALUACION:
07 de Mayo del 2012
CARACTERISTICA DEL RIESGO

Aspecto/Peligro
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
CUMPLIMIENTO
Texto Artculos Aplicables
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
N.A.
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Solo se hace uso de

armamento menor y las
precauciones de su uso
se detallan en el SGI-I24-01 Precauciones de
Seguridad en el Uso de
Armamento menor
SGI
Conforme
Seguro de Vida en Se cuenta con seguro de

caso ocurra
vida y/o invalidez para el
personal, responsable
es Bienestar Social y
planillas.
SGI
Conforme
Se cuenta con
reglamento Interno de
trabajo.
Entra en efecto a 30
das de haber recibido al
Resolucin de
Funcionamiento
SGI
Conforme
Estudio y Plan de
Seguridad
- Se detallan en el SGI-I24-01 Precauciones de

Armamento menor
- Cuando se modifique el
diseo del local o
cambie de local o
cuando se aperture una
sucursal
SGI
Conforme
Uso de arma
Muerte
Ley
25054
Ley que Norma la

fabricacin, comercio,
posesin y uso por
particulares de armas y
municiones que no son
de guerra
6/20/1989
NA
La norma sobre la fabricacin, comercio,

posesin y uso por los particulares de armas
que no son de guerra y sus municiones,
asimismo la autorizacin, el control, las
infracciones, las sanciones y el destino final
de la misma.
General
Permanente
Requisitos Generales
No Aplica
Decreto
Supremo
003-2011-IN
Ley de Servicios de
Seguridad Privada
3/30/2012
43
Las personas naturales o jurdicas que

requieran contratar los servicios individuales
de
seguridad personal y patrimonial estn
obligadas a contratar un seguro de salud a
favor de la persona que presta el servicio. En
los casos de servicio individual de
seguridad personal, debern contratar,
adems, un seguro de vida, sepelio e
invalidez
a favor de la persona natural que brinda el
referido servicio, durante la vigencia del
contrato de trabajo.
General
Permanente
No Aplica
Directiva
01-97Normas para la
IN/030101010 formulacin del
0000
Reglamento Interno que
deben de cumplir las
personas jurdicas que
brindan servicios de
seguridad privada
1997
IV.A.11
Entre las disposiciones especficas de la

norma, se indica que uno de los elementos
que se tiene que contemplar en la elaboracin
del Reglamento Interno es lo relacionado a
las normas elementales que cautelan la
higiene y seguridad en el trabajo, as como
establecer las indicaciones para evitar
accidentes u otros riesgos profesionales, y de
primeros auxilios.
General
Uso de arma
Muerte
Directiva
02-97Normas para la
1997
IN/030401010 formulacin del Estudio y
0000
Plan de Seguridad de las
personas jurdicas que
brindan servicios de
seguridad privada
NA
Establece las disposiciones especficas para

la elaboracin del Estudio y Plan de
Seguridad, donde se establece los
lineamientos de seguridad sobre el uso del
armamento.
Uso de arma
Muerte
Decreto
Legislativo
898
Ley contra la posesin de 5/27/1998

armas de guerra
NA
Se establece las normas aplicables a las

personas que ilegalmente poseen armas,
municiones, granadas de guerra o explosivos,
determinando las garantas para quienes las
devuelvan y sanciones a quienes las retengan
vencido el plazo previsto, as como incentivos
para quienes contribuyan en la deteccin de
armas de guerra posedas ilegalmente por
terceros.
General
Permanente
N.A.
NA
SGI
Sujeto a ocurrencia
Uso de arma
Muerte
Decreto
Supremo
007-98-IN
Reglamento de la Ley
10/5/1998
que Norma la fabricacin,
comercio, posesin y uso
por particulares de armas
y municiones que no son
de guerra
NA
Se establece normas reglamentarias,

complementarias y de excepcin relacionadas
con la fabricacin, comercio, posesin y uso
por los particulares de armas que no son de
guerra; as como su reparacin y recarga, el
funcionamiento de las galeras de tiro, 106
mecanismos de control y destino final de las
armas, y la aplicacin de sanciones por su
contravencin.
General
Permanente
N.A.
Se detallan en el SGI-I24-01 Precauciones de

Armamento menor
SGI
Sujeto a ocurrencia
Cuando Ocurra Reglamento Interno

de Trabajo
Especfico Cuando Ocurra
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
Cdigo
Artculo
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Muerte
Ley
27276
Ley de seguridad en
6/1/2000
espectculos pblicos no
deportivos con gran
concentracin de
personas
Artculo 5 En los espectculos pblicos a los que se

refiere la presente ley, queda prohibido el
ingreso de todo tipo de bebidas alcohlicas y
personas en estado de ebriedad o con
alteracin de la conciencia por efecto de
cualquier droga, as como de personas que
porten cualquier tipo de objeto contundente,
arma blanca o de fuego. Slo podrn ingresar
con armas de fuego el personal de la Polica
Nacional del Per y de seguridad privada
autorizado que estn asignados a la
seguridad del local y del espectculo.
N.A.
NA
SGI
Sujeto a ocurrencia
Uso de arma
Muerte
Decreto
Supremo
015-2002-IN
Reglamento para la
11/11/2002
obtencin de Licencia de
Posesin y Uso de Armas
de Fuego de Uso Civil.
NA
Esta norma establece:

a. Los procedimientos que debe desarrollar la
Direccin General de Control de Servicios de
Seguridad, Control de Armas, Municiones y
Explosivos de Uso Civil del Ministerio del
Interior para el otorgamiento de licencia para
la posesin y uso de armas de fuego de uso
civil en sus modalidades de inicial, renovacin
y transferencia; y
b. Los requisitos que deben acreditar los
administrados para obtener dichas licencias.
General
Permanente
N.A.
NA
SGI
Sujeto a ocurrencia
No Aplica
Resolucin 1424-2003-IN- Aprueba Directiva N 001- 8/29/2003

Ministerial 1701
2003-IN-1704 que
establece diseo,
caractersticas, tcnicas,
distintivos, implementos y
uso del uniforme del
personal que presta
servicios de seguridad
privada.
NA
El obetivo de la Directiva es normar el diseo

de las caractersticas, especificaciones
tcnicas, distintivos, implementos y uso del
uniforme del personal que presta servicios de
seguridad privada a nivel nacional, en las
modalidades de Vigilancia Privada, Proteccin
Interna, Transporte de Dinero y Valores, y
Servicio Individual de Seguridad Patrimonial.
General
Permanente
Personal
uniformado
NA
SGI
Sujeto a ocurrencia
No Aplica
Resolucin 02393-2003Directoral
IN-1704
Aprueba Gua de
9/17/2003
Procedimientos para el
Uso del Uniforme Nmero
Dos que deben cumplir
las Empresas que
prestan Servicio de
Seguridad Privada
NA
El obetivo de la Gua de Procedimientos es

establecer los pasos para solicitar la
Autorizacin para el uso del uniforme nmero
dos de acuerdo a la Directiva N 001-IN-1704,
aprobado mediante R.M. N 1424-2003-IN1701.
General
Cuando Ocurra
Personal
uniformado
NA
SGI
Sujeto a ocurrencia
Uso de arma
Muerte
Resolucin 0731-2004-IN- Aprueban Directiva N

4/23/2004
Ministerial 1706
008-2004-IN1703/DICSCAMEC sobre
normas y procedimientos
para el examen de
manejo de armas de
fuego y tiro
NA
El objetivo de la Directiva es dictar normas y

procedimientos que permitan optimizar la
evaluacin de los exmenes de manejo de
armas de fuego y tiro
General
Permanente
N.A.
NA
SGI
Sujeto a ocurrencia
No Aplica
Ley
7/24/2006
NA
Establece disposiciones sobre el servicio de

seguridad privada
General
Cuando Ocurra
N.A.
Entra en vigencia al da
siguiente de aprobado
su reglamento
SGI
Conforme
No Aplica
Resolucin 3639-2008-IN- Aprobar Directiva N 001- 10/1/2008

Directoral
1704/1.1
2008-IN-1704 "Normas
para prestacin de
servicios de seguridad en
espectculos, eventos y
convenciones que
brindan
excepcionalmente"
NA
El objetivo de la Directiva es dictar normas y

procedimientos para la prestacin de servicios
de seguridad y uso de prendas de
identificacin de las EVP en espectculos,
eventos y convenciones que se presentan
excepcionalmente.
General
Cuando Ocurra
N.A.
NA
SGI
Sujeto a ocurrencia
Ley de Servicios de
Seguridad Privada
Publicado
Evidencia
Solicitada
Uso de arma
28879
Ttulo
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
CUMPLIMIENTO
Evaluado
Cumplimiento
NA
El objetivo de la Directiva es establecer los

procedimientos para que la DICSCAMEC
autorice y expida las licencias de posesin y
uso de armas de fuego de uso restringido
para seguridad personal.
General
Permanente
N.A.
De acuerdo a
DICSAMEC
SGI
Sujeto a ocurrencia
No Aplica
Decreto
Supremo
NA
Se estlecen los procedimientos

administrativos brindados por el Ministerio del
Interior.
General
Permanente
N.A.
NA
SGI
Sujeto a ocurrencia
Uso de arma
Muerte
Resolucin 1235-2008Ministerial IN/0305
NA
Modifican Nota consignada en el

Subprocedimiento D Licencia Especial de
Posesin y Uso de Armas de Fuego de Uso
Restringido para Seguridad Personal del
Procedimiento N 14 del TUPA del Ministerio,
en la parte relativa a la DICSCAMEC
Especfico
Permanente
N.A.
NA
SGI
Sujeto a ocurrencia
No Aplica
Reglamento 005-2012-TR Reglamento de la Ley N

29783, Ley de Seguridad
y Salud en el Trabajo
General
Permanente
N.A.
Reglamento de
Seguridad y Salud en el
Trabajo.
SGI
Conforme
Modifican Nota
12/19/2008
consignada en el
Subprocedimiento D
Licencia Especial de
Posesin y Uso de Armas
de Fuego de Uso
Restringido para
Seguridad Personal del
Procedimiento N 14 del
TUPA del Ministerio, en la
parte relativa a la
DICSCAMEC
4/24/2012
Evidencia
Solicitada
Resolucin 1234-2008-IN- Aprueban Directiva

12/19/2008
Ministerial 1706
Normas
Complementarias para la
Expedicin de Licencias
de Posesin y Uso de
Armas de Fuego de Uso
Restringido para
Seguridad Personal
(Directiva N 010 - 2008IN/1706 )
6/10/2008
Artculo
Frecuencia
Muerte
TUPA - Ministerio del

Interior
Publicado
Tipo
Uso de arma
004-2008-IN
Ttulo
Artculo 1 El presente Reglamento desarrolla la Ley N

29783, Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo, y tiene como objetivo promover una
cultura de prevencin de riesgos laborales en
el pas, sobre la base de la observancia del
deber de prevencin de los empleadores, el
rol de fiscalizacin y control del Estado y la
participacin de los trabajadores y sus
organizaciones sindicales.
Cuando la presente norma haga mencin a la
Ley, se
entiende referida a la Ley N 29783, Ley de
Seguridad y
Salud en el Trabajo.
Control Operacional
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
No Aplica

4/24/2012
Artculo
26
No Aplica

4/24/2012
Artculo
27
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
El empleador est obligado a:

a) Garantizar que la seguridad y salud en el
trabajo sea una responsabilidad conocida y
aceptada en todos los niveles de la
organizacin.
b) Definir y comunicar a todos los
trabajadores, cul es el departamento o rea
que identifica, evala o controla los peligros y
riesgos relacionados con la seguridad y salud
en el trabajo.
c) Disponer de una supervisin efectiva,
segn sea necesario, para asegurar la
proteccin de la seguridad y la salud de los
trabajadores.
d) Promover la cooperacin y la comunicacin
entre el personal, incluidos los trabajadores,
sus representantes y las organizaciones
sindicales, a fin de aplicar los elementos
del Sistema de Gestin de la Seguridad y
Salud en el Trabajo en la organizacin en
forma eficiente.
e) Cumplir los principios de los Sistemas de
Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo
sealados en el artculo 18 de la Ley y en los
programas voluntarios sobre
seguridad y salud en el trabajo que adopte el
empleador.
f) Establecer, aplicar y evaluar una poltica y
un programa en materia de seguridad y salud
en el trabajo con objetivos medibles y
trazables.
g) Adoptar disposiciones efectivas para
identificar y eliminar los peligros y los riesgos
relacionados con el trabajo y promover la
seguridad y salud en el trabajo.
h) Establecer los programas de prevencin y
promocin
de la
y el sistema
de
El
empleador,
ensalud
cumplimiento
del deber
de
monitoreo de
su cumplimiento.
prevencin
y del
artculo 27 de la Ley,
i)
Asegurar
la
adopcin
de
medidas
efectivas
garantiza que los trabajadores sean
que garanticen
plena de
participacin
de los
capacitados
en la
materia
prevencin.
trabajadores
de sus
representantes
en la
La
formacin ydebe
estar
centrada:
ejecucin
de
la
Poltica
de
Seguridad
Salud
a) En el puesto de trabajo especfico oy en
la
en el Trabajo
y entrabajador
los Comits
de Seguridad y
funcin
que cada
desempea,
Salud en elque
Trabajo.
cualquiera
sea la naturaleza del vnculo,
j)
Proporcionar
los recursos
modalidad
o duracin
de su adecuados
contrato. para
garantizar
que las personas
responsables
b)
En los cambios
en las funciones
que de
la seguridad ycuando
salud en
el trabajo,
incluido el
desempee,
stos
se produzcan.
Comit
de
Seguridad
y
Salud
en
el
Trabajo
o
c) En los cambios en las tecnologas o en los
el Supervisor
de Seguridad
Salud
equipos
de trabajo,
cuando ystos
seen el
Trabajo, puedan cumplir los planes y
produzcan.
programas
preventivos
establecidos.
d) En las medidas
que permitan
la adaptacin
a la evolucin de los riesgos y la prevencin
de nuevos riesgos.
e) En la actualizacin peridica de los
conocimientos.
General
Permanente
General
Permanente
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
N.A.
Matriz IPER
Comit de SST
SGI
Conforme
N.A.
Capacitacin, en la
primera hoja del flder
LAR's
SGI
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica

4/24/2012
Artculo
30
En el caso del inciso c) del artculo 35 de la

Ley, las recomendaciones deben considerar
los riesgos en el centro de trabajo y
particularmente aquellos relacionados con el
puesto o funcin, a efectos de que el
trabajador conozca de manera fehaciente los
riesgos a los que est expuesto y las medidas
de proteccin y prevencin que debe adoptar
o exigir al empleador.
Cuando en el contrato de trabajo no conste
por escrito la descripcin de las
recomendaciones de seguridad y salud en el
trabajo, stas debern entregarse en forma
fsica o digital, a ms tardar, el primer da de
labores.
General
Permanente
N.A.
Matriz IPER
SGI
Conforme
No Aplica

4/24/2012
Artculo
32
La documentacin del Sistema de Gestin de

la Seguridad y Salud en el Trabajo que debe
exhibir el empleador es la siguiente:
a) La poltica y objetivos en materia de
b) El Reglamento Interno de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
c) La identifi cacin de peligros, evaluacin de
riesgos y sus medidas de control.
d) El mapa de riesgo.
e) La planificacin de la actividad preventiva.
f) El Programa Anual de Seguridad y Salud en
el Trabajo.
La documentacin referida en los incisos a) y
c) debe ser exhibida en un lugar visible dentro
de centro de trabajo, sin perjuicio
General
Permanente
Registros de:vos
a) Poltica y
objetivos.
b) Reglamento de
SST.
c) Matriz IPER.
d) Programa de
SST.
Pgina web
Folder LAR's y SGI
SGI
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
No Aplica

4/24/2012
Artculo
33
Los registros obligatorios del Sistema de

Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo
son:
a) Registro de accidentes de trabajo,
enfermedades ocupacionales, incidentes
peligrosos y otros incidentes, en el que deben
constar la investigacin y las medidas
correctivas.
b) Registro de exmenes mdicos
ocupacionales.
c) Registro del monitoreo de agentes fsicos,
qumicos, biolgicos, psicosociales y factores
de riesgo disergonmicos.
d) Registro de inspecciones internas de
e) Registro de estadsticas de seguridad y
salud.
f) Registro de equipos de seguridad o
emergencia.
g) Registro de induccin, capacitacin,
entrenamiento y simulacros de emergencia.
h) Registro de auditoras.
Los registros a que se refi ere el prrafo
anterior debern contener la informacin
mnima establecida en los formatos
que aprueba el Ministerio de Trabajo y
Promocin del Empleo mediante Resolucin
Ministerial.
General
Cuando Ocurra
No Aplica

4/24/2012
Artculo
38
El empleador debe asegurar, cuando

corresponda, el establecimiento y el
funcionamiento efectivo de un Comit de
Seguridad y Salud en el Trabajo, el
reconocimiento de los representantes de los
trabajadores y facilitar su participacin.
General
Permanente
Comit de SST
No Aplica

4/24/2012
Artculo
44
Cuando el empleador cuente con varios

centros de trabajo, cada uno de stos puede
contar con un Supervisor o Subcomit de
Seguridad y Salud en el Trabajo, en funcin al
nmero de trabajadores.
El Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo
coordina y apoya las actividades de los
Subcomits o del Supervisor de Seguridad y
Salud en el Trabajo, de ser el caso.
General
Permanente
Comit de SST
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
SGI
Conforme
Existe un comit de
Seguridad
SGI
Conforme
Existe Supervisores del

Comit
SGI
Conforme
Registros de:
SGI-P-02-09
a) accidentes y
Investigacin y Reporte
enfermedades
de Incidentes de Trabajo
ocupacionales.
b) exmenes
mdicos.
c) investigaciones y
medidas correctivas
adoptadas en cada
caso.
d) monitoreo de
agentes fsicos,
qumicos, biolgicos
y factores de riesgo
ergonmicos.
e) inspecciones y
evaluaciones
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica

4/24/2012
Artculo
49
Los trabajadores eligen a sus representantes,

titulares y suplentes, ante el Comit de
Seguridad y Salud en el Trabajo, con
excepcin del personal de direccin y de
confianza. Dicha eleccin se realiza mediante
votacin secreta y directa. Este proceso
electoral est a cargo de la organizacin
sindical mayoritaria, en concordancia con lo
sealado en el artculo 9 del Texto nico
Ordenado de la Ley de Relaciones Colectivas
de Trabajo, aprobado mediante Decreto
Supremo N 010-2003-TR. En su defecto,
est a cargo de la organizacin sindical que
afi lie el mayor nmero de trabajadores en la
empresa o entidad empleadora.
Cuando no exista organizacin sindical, el
empleador debe convocar a la eleccin de los
representantes de los trabajadores ante el
Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo o
del Supervisor de Seguridad y Salud en el
Trabajo, la cual debe ser democrtica,
mediante votacin secreta y directa, entre los
candidatos presentados por los trabajadores.
El acto de eleccin deber registrarse en un
acta que se incorpora en el Libro de Actas
respectivo. Una copia del acta debe constar
en el Libro del Comit de Seguridad y Salud
en el Trabajo.
La nominacin de los candidatos debe
efectuarse quince (15) das hbiles antes de
la convocatoria a elecciones, a fin de verifi car
que stos cumplan con los requisitos legales.
General
Cuando Ocurra
Circular, seleccin
de Comit
Comit de Seguridad y
Salud en el Trabajo
SGI
Conforme
No Aplica

4/24/2012
Artculo
68
El Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo

se rene en forma ordinaria una vez por mes,
en da previamente fijado. En forma
extraordinaria, el Comit se rene a
convocatoria de su Presidente, a solicitud de
al menos dos (2) de sus miembros, o en caso
de ocurrir un accidente mortal.
General
Permanente
Actas mensuales en
el Libro de Actas
Salud en el Trabajo
SGI
Conforme
No Aplica

4/24/2012
Artculo
74
Los empleadores con veinte (20) o ms

trabajadores deben elaborar su Reglamento
Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo, el
que debe contener la siguiente estructura
mnima:
a) Objetivos y alcances.
b) Liderazgo, compromisos y la poltica de
seguridad y salud.
c) Atribuciones y obligaciones del empleador,
de los supervisores, del comit de seguridad y
salud, de los trabajadores y de los
empleadores que les brindan servicios si las
hubiera.
d) Estndares de seguridad y salud en las
operaciones.
e) Estndares de seguridad y salud en los
servicios y actividades conexas.
f) Preparacin y respuesta a emergencias.
General
Reglamento de SST
Comit de Salud y
Seguridad en el
Trabajo
Conforme
Cuando Ocurra Reglamento de SST
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica

4/24/2012
Artculo
78
El resultado de la evaluacin inicial o lnea de

base debe:
a) Estar documentado.
b) Servir de base para adoptar decisiones
sobre la aplicacin del Sistema de Gestin de
la Seguridad y Salud en el Trabajo.
c) Servir de referencia para evaluar la mejora
continua del Sistema de Gestin de la
Seguridad y Salud en el Trabajo.
General
Cuando Ocurra
Auditoria Interna
Auditoria Interna
SGI
Conforme
No Aplica

4/24/2012
Artculo
82
El empleador debe identificar los peligros y

evaluar los riesgos para la seguridad y salud
de los trabajadores en forma peridica, de
conformidad con lo previsto en el artculo 57
de la Ley. Las medidas de prevencin y
proteccin deben aplicarse de conformidad
con el artculo 50 de la Ley.
La identifi cacin se realiza en consulta con
los trabajadores, con la organizacin sindical
o el Comit o Supervisor de Seguridad y
Salud en el Trabajo, segn el caso.
General
Permanente
Matriz IPER
Matriz PER
SGI
Conforme
No Aplica

4/24/2012
Artculo
84
El empleador debe contar con procedimientos

a fin de garantizar que:
a) Se identifiquen, evalen e incorporen en
las especificaciones relativas a compras y
arrendamiento financiero, disposiciones
relativas al cumplimiento por parte de la
organizacin de los requisitos de seguridad y
salud.
b) Se identifiquen las obligaciones y los
requisitos tanto legales como de la propia
organizacin en materia de seguridad y salud
en el trabajo antes de la adquisicin de bienes
y servicios.
c) Se adopten disposiciones para que se
cumplan dichos requisitos antes de utilizar los
bienes y servicios mencionados.
General
Cuando Ocurra
NA
NA
NA
Pendiente
No Aplica

4/24/2012
Artculo
85
El empleador debe elaborar, establecer y

revisar peridicamente procedimientos para
supervisar, medir y recopilar con regularidad
datos relativos a los resultados de la
seguridad y salud en el trabajo. Asimismo,
debe defi nir en los diferentes niveles de la
gestin, la responsabilidad y la obligacin de
rendir cuentas en materia de supervisin. La
seleccin de indicadores de efi ciencia debe
adecuarse al tamao de la organizacin, la
naturaleza de sus actividades y los objetivos
de la seguridad y salud en el trabajo.
General
Permanente
Auditoria Interna
Procedimiento
SGI
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Artculo
91
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica

4/24/2012
Las conclusiones del examen realizado por el

empleador deben registrarse y comunicarse:
a) A las personas responsables de los
aspectos crticos y pertinentes del sistema de
gestin de la seguridad y salud en el trabajo
para que puedan adoptar las medidas
oportunas.
b) Al Comit o al Supervisor de seguridad y
salud del trabajo, los trabajadores y la
organizacin sindical.
No Aplica
Ley
29783
Ley de Seguridad y Salud

en el Trabajo
7/26/2011
I. Principio de Prevencin
El empleador garantiza, en el centro de
trabajo, el establecimiento de los medios y
condiciones que protejan la vida, la salud y el
bienestar de los trabajadores, y de aquellos
que, no teniendo vnculo laboral prestan
servicios o se encuentren dentro del mbito
del centro de labores. Debe considerar
factores sociales, laborales y biolgicos,
diferenciados en funcin del sexo,
incorporando la dimensin de gnero en la
evaluacin y prevencin de los riesgos en la
salud laboral.
General
Permanente
Infraestructuras
Inspeccin de las
instalaciones
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
II
II. Principio de responsabilidad

El empleador asume las implicancias
econmicas, legales y de cualquier otra ndole
a consecuencia de un accidente o
enfermedad que sufra el trabajador en el
desempeo de sus funciones o a
consecuencia de el, conforme a las normas
vigentes.
General
Cuando Ocurra
SCTR
Compromiso de la Alta
Direccin
Planillas
Sujeto a ocurrencia
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
III
III. Principio de cooperacin

El Estado, los empleadores y los
trabajadores, y sus organizaciones sindicales
establecen mecanismos que garanticen una
permanente colaboracin y coordinacin en
materia de seguridad y salud en el trabajo.
General
Permanente
Reuniones
mensuales del
Comit de SSO
Actas del Comit
Comit de Salud y
Seguridad en el
Trabajo
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
IV
IV. Principio de Informacin y capacitacin

Las organizaciones sindicales y los
trabajadores recibe del empleador una
oportuna y adecuada informacin y
capacitacin preventiva en la tarea a
desarrollar, con nfasis en lo potencialmente
riesgoso para la vida y salud de los
trabajadores y su familia.
General
Permanente
Registro de
Capacitacin
Capacitacin
GTH
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
V. Principio de Gestin Integral

Todo empleador promueve e integra la
gestin de la seguridad y salud en el trabajo a
la gestin general de la empresa.
General
Permanente
Compromiso de la
Alta Direccin
Mejoras en las
instalaciones
Gerencia General
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
VI
VI. Principio de atencin integral de la salud

Los trabajadores que sufran algn accidente
de trabajo o enfermedad ocupacional tienen
derecho a las prestaciones de salud
necesarias y suficientes hasta su
recuperacin y rehabilitacin, procurando su
reinsercin laboral.
General
Cuando Ocurra
SCTR
Direccin
Bienestar Social
Sujeto a ocurrencia
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
VIII
VIII. Principio de Primaca de la Realidad

Los empleadores, los trabajadores y los
dems representantes de ambos, y dems
entidades pblicas y privadas responsables
del cumplimiento de la legislacin en
seguridad y salud en el trabajo brindan
informacin completa y veraz sobre la
materia. de existir discrepancia entre el
soporte documental y la realidad, las
autoridades optan por lo constatado en la
realidad.
General
Cuando Ocurra
SGI-F-02-01-03
Identificacin de la
Normativa y otros
Requisitos
SGI-F-02-01-05
Cumplimiento de la
Normativa y otros
Requisitos
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
IX
IX. Principio de Proteccin

Los trabajadores tienen derecho a que el
Estado y los empleadores aseguren
condiciones de trabajo dignas que les
garanticen un estado de vida saludable, fsica,
mental y socialmente, en forma continua.
Dichas condiciones deben propender a:
a) Que el trabajo se desarrolle en un
ambiente seguro y saludable.
b) Que las condiciones de trabajo sean
compatibles con el bienestar y la dignidad de
los trabajadores y ofrezcan posibilidades
reales para el logro de los objetivos
personales de los trabajadores.
General
Trimestral
SGI-F-02-02-01
Anlisis de Trabajo
Seguro
SGI-F-02-02-01 Anlisis
de Trabajo Seguro
Operaciones
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo 2 mbito de aplicacin

La presente Ley es aplicable a todos los
sectores econmicos y de servicios;
comprende a todos los empleadores y los
trabajadores bajo el rgimen laboral de la
actividad privada en todo el territorio nacional,
trabajadores y funcionarios del sector pblico,
trabajadores de las Fuerzas Armadas y de la
Polica Nacional del Per, y trabajadores por
cuenta propia.
General
Permanente
Actas mensuales en
el Libro de Actas
Salud en el Trabajo
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo 3 Normas mnimas

La presente Ley establece las normas
mnimas para la prevencin de los riesgos
laborales, pudiendo los empleadores y los
trabajadores establecer libremente niveles de
proteccin que mejoren lo previsto en la
presente norma.
General
Permanente
Compromiso de la
Alta Direccin
Mejoras en las
instalaciones
Gerencia General
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
CUMPLIMIENTO
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
17
El empleador debe adoptar un enfoque de

sistema de gestin en el rea de seguridad y
salud en el trabajo, de conformidad con los
instrumentos y directrices internacionales y la
legislacin vigente.
General
Permanente
Compromiso de la
Alta Direccin
Bienestar Social
SGI
Comit de SST
Gerencia General
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
18
Principios del Sistema de Gestin de la

Seguridad y Salud en el Trabajo El Sistema
de Gestin de la Seguridad y Salud en el
Trabajo se rige por los siguientes principios:
a) Asegurar un compromiso visible del
empleador con la salud y seguridad de los
trabajadores.
b) Lograr coherencia entre lo que se planifica
y lo que se realiza.
c) Propender al mejoramiento continuo, a
travs de una metodologa que lo garantice.
d) Mejorar la autoestima y fomentar el trabajo
en equipo a fin de incentivar la cooperacin
de los trabajadores.
e) Fomentar la cultura de la prevencin de los
riesgos laborales para que toda la
organizacin interiorice los conceptos de
prevencin y proactividad, promoviendo
comportamientos seguros.
f) Crear oportunidades para alentar una
empata del empleador hacia los trabajadores
y viceversa.
g) Asegurar la existencia de medios de
retroalimentacin desde los trabajadores al
empleador en seguridad y salud en el trabajo.
h) Disponer de mecanismos de
reconocimiento al personal proactivo
interesado en el mejoramiento continuo de la
seguridad y salud laboral.
i) Evaluar los principales riesgos que puedan
ocasionar los mayores perjuicios a la salud y
seguridad de los trabajadores, al empleador y
otros.
j) Fomentar y respetar la participacin de las
organizaciones sindicales -o, en defecto de
estas, la de los representantes de los
trabajadores- de
en los
las trabajadores
decisiones sobre
Participacin
en ella
seguridaddey Gestin
salud ende
el la
trabajo.
Sistema
Seguridad y Salud
en el Trabajo
La participacin de los trabajadores y sus
organizaciones sindicales es indispensable en
el Sistema de Gestin de la Seguridad y
Salud en el Trabajo, respecto de lo siguiente:
a) La consulta, informacin y capacitacin en
todos los aspectos de la seguridad y salud en
el trabajo.
b) La convocatoria a las elecciones, la
eleccin y el funcionamiento del comit de
c) El reconocimiento de los representantes de
los trabajadores a fin de que ellos estn
sensibilizados y comprometidos con el
sistema.
d) La identificacin de los peligros y la
evaluacin de los riesgos al interior de cada
unidad empresarial y en la elaboracin del
mapa de riesgos.
General
Permanente
Capacitacin, en la
primera hoja del
flder LAR's
Matriz IPER
Operaciones
Conforme
No Aplica
Ley
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Tipo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
19
Control Operacional
SGI-P-02-04
Comunicacin y
Registros
Participacin
establecidos en los
procedimientos
SGI-P-02-01 Gestin de
respectivos
los Documentos
SGI
Comit de SST
Folder SGI y Folder

LAR's
General
Permanente
Registros
establecidos en los
procedimientos
respectivos
SGI-P-02-04
Comunicacin y
Participacin
SGI
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
20
Mejoramiento del Sistema de Gestin de la

Seguridad y Salud en el Trabajo
La metodologa de mejoramiento continuo del
Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud
en el Trabajo considera lo siguiente:
a) La identificacin de las desviaciones de las
prcticas y condiciones aceptadas como
seguras.
b) El establecimiento de estndares de
seguridad.
c) La medicin peridica del desempeo con
respecto a los estndares.
d) La evaluacin peridica del desempeo
con respecto a los estndares.
e) La correccin y reconocimiento del
desempeo.
General
Anual
Informe de la
Auditoria Interna
Auditoria Interna
sGI
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
21
Las medidas de prevencin y proteccin del

en el Trabajo
Las medidas de prevencin y proteccin
dentro del Sistema de Gestin de la
Seguridad y Salud en el Trabajo se aplican en
el siguiente orden de prioridad:
a) Eliminacin de los peligros y riesgos. Se
debe combatir y controlar los riesgos en su
origen, en el medio de transmisin y en el
trabajador, privilegiando el control colectivo al
individual.
b) Tratamiento, control o aislamiento de los
peligros y riesgos, adoptando medidas
tcnicas o administrativas.
c) Minimizar los peligros y riesgos, adoptando
sistemas de trabajo seguro que incluyan
disposiciones administrativas de control.
d) Programar la sustitucin progresiva y en la
brevedad posible, de los procedimientos,
tcnicas, medios, sustancias y productos
peligrosos por aquellos que produzcan un
menor o ningn riesgo para el trabajador.
e) En ltimo caso, facilitar equipos de
proteccin personal adecuados,
asegurndose que los trabajadores los
utilicen y conserven en forma correcta.
General
Permanente
Matriz IPER
SGI-P-02-02 Gestin del

Riesgo
Operaciones
Conforme
SGI
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
22
Poltica del Sistema de Gestin de la

El empleador, en consulta con los
trabajadores y sus representantes, expone
por escrito la poltica en materia de seguridad
y salud en el trabajo, que debe:
a) Ser especfica para la organizacin y
apropiada a su tamao y a la naturaleza de
sus actividades.
b) Ser concisa, estar redactada con claridad,
estar fechada y hacerse efectiva mediante la
firma o endoso del empleador o del
representante de mayor rango con
responsabilidad en la organizacin.
c) Ser difundida y fcilmente accesible a
todas las personas en el lugar de trabajo.
d) Ser actualizada peridicamente y ponerse
a disposicin de las partes interesadas
externas, segn corresponda.
General
Anual
Revisin de la
Poltica de Gestin
Integrada
Poltica de Gestin
Integrada
Alta Direccin
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
23
Principios de la Poltica del Sistema de

La Poltica del Sistema de Gestin de la
Seguridad y Salud en el Trabajo incluye,
como mnimo, los siguientes principios y
objetivos fundamentales respecto de los
cuales la organizacin expresa su
compromiso:
a) La proteccin de la seguridad y salud de
todos los miembros de la organizacin
mediante la prevencin de las lesiones,
dolencias, enfermedades e incidentes
relacionados con el trabajo.
b) El cumplimiento de los requisitos legales
pertinentes en materia de seguridad y salud
en el trabajo, de los programas voluntarios, de
la negociacin colectiva en seguridad y salud
en el trabajo, y de otras prescripciones que
suscriba la organizacin.
c) La garanta de que los trabajadores y sus
representantes son consultados y participan
activamente en todos los elementos del
en el Trabajo.
d) La mejora continua del desempeo del
en el Trabajo.
e) El Sistema de Gestin de la Seguridad y
Salud en el Trabajo es compatible con los
otros sistemas de gestin de la organizacin,
o debe estar integrado en los mismos.
General
Anual
Revisin de la
Poltica de Gestin
Integrada
Poltica de Gestin
Integrada
Alta Direccin
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
24
La participacin en el Sistema de Gestin de

la Seguridad y Salud en el Trabajo
La participacin de los trabajadores es un
elemento esencial del Sistema de Gestin de
la Seguridad y Salud en el Trabajo en la
organizacin. El empleador asegura que los
trabajadores y sus representantes son
consultados, informados y capacitados en
todos los aspectos de seguridad y salud en el
trabajo relacionados con su trabajo, incluidas
las disposiciones relativas a situaciones de
emergencia.
General
Permanente
Registros
establecidos en los
procedimientos
respectivos
SGI-P-02-04
Comunicacin y
Participacin
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
25
Facilidades para la participacin

El empleador adopta medidas para que los
trabajadores y sus representantes en materia
de seguridad y salud en el trabajo, dispongan
de tiempo y de recursos para participar
activamente en los procesos de organizacin,
de planificacin y de aplicacin, evaluacin y
accin del Sistema de Gestin de la
General
Permanente
Registros
establecidos en los
procedimientos
respectivos
SGI-P-02-04
Comunicacin y
Participacin
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
26
Liderazgo del Sistema de Gestin de la

El Sistema de Gestin de la Seguridad y
Salud en el Trabajo es responsabilidad del
empleador, quien asume el liderazgo y
compromiso de estas actividades en la
organizacin. El empleador delega las
funciones y la autoridad necesaria al personal
encargado del desarrollo, aplicacin y
resultados del Sistema de Gestin de la
Seguridad y Salud en el Trabajo, quien rinde
cuentas de sus acciones al empleador o
autoridad competente; ello no lo exime de su
deber de prevencin y, de ser el caso, de
resarcimiento.
General
Permanente
Comunicacin a la
Gerencia General
Salud en el Trabajo
Gerencia General
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
27
Disposicin del trabajador en la organizacin

del trabajo
El empleador define los requisitos de
competencia necesarios para cada puesto de
trabajo y adopta disposiciones para que todo
trabajador de la organizacin est capacitado
para asumir deberes y obligaciones relativos a
la seguridad y salud, debiendo establecer
programas de capacitacin y entrenamiento
como parte de la jornada laboral, para que se
logren y mantengan las competencias
establecidas.
General
Trimestral
Registros de
Capacitacin
SGI-F-21-01-03
Programa de
Capacitacin Anual
Gestin de Talento
Humano
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
No Aplica
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
Tipo
Ley
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
28
Registros del Sistema de Gestin de la

El empleador implementa los registros y
documentacin del Sistema de Gestin de la
Seguridad y Salud en el Trabajo, pudiendo
estos ser llevados a travs de medios fsicos
o electrnicos. Estos registros y documentos
deben estar actualizados y a disposicin de
los trabajadores y de la autoridad competente,
respetando el derecho a la confidencialidad.
En el reglamento se establecen los registros
obligatorios a cargo del empleador. Los
registros relativos a enfermedades
ocupacionales se conservan por un periodo
de veinte aos.
General
Cuando Ocurra
Auditoria Interna
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
SGI-P-02-01 Gestin de
los Documentos
SGI
Conforme
Bienestar Social
SGI-P-02-09
Investigacin y Reportes
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
29
Comits de seguridad y salud en el trabajo en

el Sistema de Gestin de la Seguridad y
Salud en el Trabajo
Los empleadores con veinte o ms
trabajadores a su cargo constituyen un comit
de seguridad y salud en el trabajo, cuyas
funciones son definidas en el reglamento, el
cual est conformado en forma paritaria por
igual nmero de representantes de la parte
empleadora y de la parte trabajadora. Los
empleadores que cuenten con sindicatos
mayoritarios incorporan un miembro del
respectivo sindicato en calidad de observador.
General
Cuando Ocurra
Acta de
nombramiento de
los integrantes del
Comit
Salud en el Trabajo
Comit de Seguridad
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
30
Supervisor de seguridad y salud en el trabajo

En los centros de trabajo con menos de veinte
trabajadores son los mismos trabajadores
quienes nombran al supervisor de seguridad y
salud en el trabajo.
General
Cuando Ocurra
NA
NA
NA
Sujeto a ocurrencia
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
31
Eleccin de los representantes y supervisores

Son los trabajadores quienes eligen a sus
representantes ante el comit de seguridad y
salud en el trabajo o sus supervisores de
seguridad y salud en el trabajo. En los centros
de trabajo en donde existen organizaciones
sindicales, la organizacin ms representativa
convoca a las elecciones del comit paritario,
en su defecto, es la empresa la responsable
de la convocatoria.
General
Cuando Ocurra
Acta de
nombramiento de
los integrantes del
Comit
Elecciones del Comitpe

de SST
Gerencia General
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
32
Facilidades de los representantes y

supervisores
Los miembros del comit paritario y
supervisores de seguridad y salud en el
trabajo gozan de licencia con goce de haber
para la realizacin de sus funciones, de
proteccin contra el despido incausado y de
facilidades para el desempeo de sus
funciones en sus respectivas reas de
trabajo, seis meses antes y hasta seis meses
despus del trmino de su funcin.
General
Permanente
Compromiso de la
Alta Direccin
Direccin
Gerencia General
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
33
Autoridad del comit y del supervisor

El comit de seguridad y salud, el supervisor y
todos los que participen en el Sistema de
cuentan con la autoridad que requieran para
llevar a cabo adecuadamente sus funciones.
Asimismo, se les otorga distintivos que
permitan a los trabajadores identificarlos.
General
Permanente
Fotocheck
Salud en el Trabajo
Comit de Seguridad
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
34
Reglamento interno de seguridad y salud en

el trabajo
Las empresas con veinte o ms trabajadores
elaboran su reglamento interno de seguridad
y salud en el trabajo, de conformidad con las
disposiciones que establezca el reglamento.
General
Permanente
SGI-R-21-01
Reglamento de
Seguridad y Salud
Ocupacional
SGI-R-21-01
Reglamento de
Seguridad y Salud
Ocupacional
Comit de Seguridad
Conforme
Responsabilidades del empleador dentro del

en el Trabajo Para mejorar el conocimiento
sobre la seguridad y salud en el trabajo, el
empleador debe:
a) Entregar a cada trabajador copia del
reglamento interno de seguridad y salud en el
trabajo.
b) Realizar no menos de cuatro
capacitaciones al ao en materia de
c) Adjuntar al contrato de trabajo la
descripcin de las recomendaciones de
d) Brindar facilidades econmicas y licencias
con goce de haber para la participacin de los
trabajadores en cursos de formacin en la
materia.
e) Elaborar un mapa de riesgos con la
participacin de la organizacin sindical,
representantes de los trabajadores,
delegados y el comit de seguridad y salud en
el trabajo, el cual debe exhibirse en un lugar
visible.
General
Registro de
Asistencia
Contrato y Addenda
Gestin de Talento
Humano
No Aplica
Tipo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
35
Permanente
Addenda del
Contrato con el
Trabajador
Mapa de riesgos
Control Operacional
Gestin de Talento
Humano
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
No Aplica
No Aplica
Tipo
Ley
Ley
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
36
Servicios de seguridad y salud en el trabajo

Todo empleador organiza un servicio de
seguridad y salud en el trabajo propio o
comn a varios empleadores, cuya finalidad
es esencialmente preventiva.
Sin perjuicio de la responsabilidad de cada
empleador respecto de la salud y la seguridad
de los trabajadores a quienes emplea y
habida cuenta de la necesidad de que los
trabajadores participen en materia de salud y
seguridad en el trabajo, los servicios de salud
en el trabajo aseguran que las funciones
siguientes sean adecuadas y apropiadas para
los riesgos de la empresa para la salud en el
trabajo:
a) Identificacin y evaluacin de los riesgos
que puedan afectar a la salud en el lugar de
trabajo.
b) Vigilancia de los factores del medio
ambiente de trabajo y de las prcticas de
trabajo que puedan afectar a la salud de los
trabajadores, incluidas las instalaciones
sanitarias, comedores y alojamientos, cuando
estas facilidades sean proporcionadas por el
empleador.
c) Asesoramiento sobre la planificacin y la
organizacin del trabajo, incluido el diseo de
los lugares de trabajo, sobre la seleccin, el
mantenimiento y el estado de la maquinaria y
de los equipos y sobre las substancias
utilizadas en el trabajo.
d) Participacin en el desarrollo de programas
para el mejoramiento de las prcticas de
trabajo, as como en las pruebas y la
evaluacin de nuevos equipos, en relacin
con la salud.
e) Asesoramiento
en de
materia
de de
Elaboracin
de lnea
base de
delsalud,
Sistema
seguridad
en elytrabajo
y de
Gestin
deelahigiene
Seguridad
Salud en
el Trabajo
ergonoma,
as
como
en
materia
de
equipos
Para establecer el Sistema de Gestin de
de proteccin
individual
colectiva.
Seguridad
y Salud
en el yTrabajo
se realiza
f) Vigilancia
de la
saludo de
los trabajadores
una
evaluacin
inicial
estudio
de lnea de en
relacin
con
el
trabajo.
base como diagnstico del estado de la salud
Fomento de
trabajo a los
yg)seguridad
en la
el adaptacin
trabajo. Losdel
resultados
trabajadores.
obtenidos
son comparados con lo establecido
h)
Asistencia
en
pro
de
la
adopcin
de
en esta Ley y otros dispositivos legales
medidas de rehabilitacin
profesional.
pertinentes,
y sirven de base
para planificar,
i) Colaboracin
enylacomo
difusin
de
aplicar
el sistema
referencia
para
informaciones,
la formacin
y educacin
medir su mejoraencontinua.
La evaluacin
es
en materiaade
salud
higiene en elytrabajo
accesible
todos
losetrabajadores
a las y
de ergonoma. sindicales.
organizaciones
j) Organizacin de los primeros auxilios y de
la atencin de urgencia.
k) Participacin en el anlisis de los
accidentes del trabajo y de las enfermedades
profesionales.
General
Permanente
Matriz IPER
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
37
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
Mejoras en las
instalaciones
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
SGI-P-02-02 Gestin del

Riesgo
Comit de SST
Conforme
Gerencia General
Conforme
SGI-F-12-02 Inspeccin
de Instalaciones
SGI-P-12-04
Practicas de Trabajo
Seguro
SGI-P-12-04 Practicas
de Trabajo Seguro
Entrega de SGI-R21-01 Reglamento

de Seguridad y
Salud Ocupacional
SGI-R-21-01
Reglamento de
Seguridad y Salud
Ocupacional
Registros de
asistencia de las
capacitaciones
establecidas por la
organizacin
Ejercicios Ergonmicos
SGI-F-21-01-02
Programa de
Induccin
SGI-P-21-01 Seleccin
de Personal
SGI-P-02-09
SGI-F-02-09-01
Investigacin de
Incidentes
General
Anual
Auditoria Interna
SGI-P-02-11 Auditora
Interna
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
38
Planificacin del Sistema de Gestin de la

La planificacin, desarrollo y aplicacin del
en el Trabajo permite a la empresa:
a) Cumplir, como mnimo, las disposiciones
de las leyes y reglamentos nacionales, los
acuerdos convencionales y otras derivadas de
la prctica preventiva.
b) Mejorar el desempeo laboral en forma
segura.
c) Mantener los procesos productivos o de
servicios de manera que sean seguros y
saludables.
General
Cuando Ocurra
SGI-F-02-01-03
Identificacin de la
Normativa y otros
Requisitos
SGI-F-02-01-05
Cumplimiento de la
Normativa y otros
Requisitos
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
39
Artculo 39. Objetivos de la Planificacin del

en el Trabajo
Los objetivos de la planificacin del Sistema
de Gestin de la Seguridad y Salud en el
Trabajo se centran en el logro de resultados
especficos, realistas y posibles de aplicar por
la empresa. La gestin de los riesgos
comprende:
a) Medidas de identificacin, prevencin y
control.
b) La mejora continua de los procesos, la
gestin del cambio, la preparacin y
respuesta a situaciones de emergencia.
c) Las adquisiciones y contrataciones.
d) El nivel de participacin de los trabajadores
y su capacitacin.
General
Cuando Ocurra
SGI-F-02-01-03
Identificacin de la
Normativa y otros
Requisitos
SGI-F-02-01-05
Cumplimiento de la
Normativa y otros
Requisitos
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
40
Procedimientos de la evaluacin
La evaluacin, vigilancia y control de la
seguridad y salud en el trabajo comprende
procedimientos internos y externos a la
empresa, que permiten evaluar con
regularidad los resultados logrados en materia
de seguridad y salud en el trabajo.
General
Semestral
Anexo 3 - Anlisis
de Riesgo
Folder LAR's
Operaciones
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
No Aplica
Tipo
Ley
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
41
Objeto de la supervisin
La supervisin permite:
a) Identificar las fallas o deficiencias en el
en el Trabajo.
b) Adoptar las medidas preventivas y
correctivas necesarias para eliminar o
controlar los peligros asociados al trabajo.
c) Prever el intercambio de informacin sobre
los resultados de la seguridad y salud en el
trabajo.
d) Aportar informacin para determinar si las
medidas ordinarias de prevencin y control de
peligros y riesgos se aplican y demuestran ser
eficaces.
e) Servir de base para la adopcin de
decisiones que tengan por objeto mejorar la
identificacin de los peligros y el control de los
riesgos, y el Sistema de Gestin de la
General
Permanente
Evidencia
Solicitada
SGI-F-02-08-01
Registro de No
Conformes
SGI-F-02-10-01
Accin
Correctiva/Preventiv
a
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
SGI-P-02-08 Servicio No
Conforme
Operaciones
Conforme
Comit de SST
SGI-P-02-10 Acciones
Correctivas y/o
Preventivas
Bienestar Social
SGI
Matriz IPER
Matriz IPER
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
42
Investigacin de los accidentes,

enfermedades e incidentes
La investigacin de los accidentes,
enfermedades e incidentes relacionados con
el trabajo y sus efectos en la seguridad y
salud permite identificar los factores de riesgo
en la organizacin, las causas inmediatas
(actos y condiciones subestndares), las
causas bsicas (factores personales y
factores del trabajo) y cualquier diferencia del
en el Trabajo, para la planificacin de la
accin correctiva pertinente.
General
Cuando Ocurra
SGI-F-02-09-01
Investigacin de
Incidentes
SGI-F-02-12-02 Indice
de Accidentes en
Seguridad y Salud
Ocupacional
Bienestar Social
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
43
Auditoras del Sistema de Gestin de la

El empleador realiza auditoras peridicas a
fin de comprobar si el Sistema de Gestin de
la Seguridad y Salud en el Trabajo ha sido
aplicado y es adecuado y eficaz para la
prevencin de riesgos laborales y la seguridad
y salud de los trabajadores. La auditora se
realiza por auditores independientes. En la
consulta sobre la seleccin del auditor y en
todas las fases de la auditora, incluido el
anlisis de los resultados de la misma, se
requiere la participacin de los trabajadores y
de sus representantes.
General
Anual
Auditoria Interna
Interna
Gerencia General
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
44
Efectos de las auditoras e investigaciones

Las investigaciones y las auditoras deben
permitir a la direccin de la empresa que la
estrategia global del Sistema de Gestin de la
Seguridad y Salud en el Trabajo logre los
fines previstos y determinar, de ser el caso,
cambios en la poltica y objetivos del sistema.
Sus resultados deben ser comunicados al
comit de seguridad y salud en el trabajo, a
los trabajadores y a sus organizaciones
sindicales.
General
Anual
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
45
Vigilancia del Sistema de Gestin de la

La vigilancia de la ejecucin del Sistema de
Gestin de la Seguridad y Salud en el
Trabajo, las auditoras y los exmenes
realizados por la empresa deben permitir que
se identifiquen las causas de su
disconformidad con las normas pertinentes o
las disposiciones de dicho sistema, con miras
a que se adopten medidas apropiadas,
incluidos los cambios en el propio sistema.
General
Anual
Disposiciones del mejoramiento continuo

Las disposiciones adoptadas para la mejora
continua del Sistema de Gestin de la
Seguridad y Salud en el Trabajo tienen en
cuenta:
a) Los objetivos de la seguridad y salud en el
trabajo de la empresa.
b) Los resultados de las actividades de
identificacin de los peligros y evaluacin de
los riesgos.
c) Los resultados de la supervisin y medicin
de la eficiencia.
d) La investigacin de accidentes,
enfermedades e incidentes relacionados con
el trabajo.
e) Los resultados y recomendaciones de las
auditoras y evaluaciones realizadas por la
direccin de la empresa.
f) Las recomendaciones del comit de
seguridad y salud en el trabajo, o del
supervisor de seguridad y salud en el trabajo
y por cualquier miembro de la empresa en pro
de mejoras.
g) Los cambios en las normas legales.
h) Los resultados de las inspecciones de
trabajo y sus respectivas medidas de
recomendacin, advertencia y requerimiento.
i) Los acuerdos convencionales y actas de
trabajo.
General
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
46
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Auditoria Interna
Interna
Gerencia General
Conforme
Auditoria Interna
Interna
Gerencia General
Conforme
Resultados de los
Exmenes
Ocupacionales
Permanente
Objetivos
Estratgicos
Matriz IPER
Indicadores de SGI
SGI-F-02-12-02
Indice de Accidentes
en Seguridad y
Salud Ocupacional
Revisin por la
Direccin
Auditoras Internas
Comit de SST
Inspeccin de las
instalaciones
Acuerdo con Clave
3
Bienestar Social
Exmenes
Ocupacionales
Documentos del SGI
SGI
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
47
Revisin de los procedimientos del empleador

Los procedimientos del empleador en la
gestin de la seguridad y salud en el trabajo
se revisan peridicamente a fin de obtener
mayor eficacia y eficiencia en el control de los
riesgos asociados al trabajo.
General
Anual
Informe de la
Auditoria Interna
Auditoria Interna
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
48
Artculo 48. El empleador ejerce un firme

liderazgo y manifiesta su respaldo a las
actividades de su empresa en materia de
seguridad y salud en el trabajo; asimismo,
debe estar comprometido a fin de proveer y
mantener un ambiente de trabajo seguro y
saludable en concordancia con las mejores
prcticas y con el cumplimiento de las normas
de seguridad y salud en el trabajo.
General
Permanente
Mejoras en las
instalaciones
Direccin
Gerencia General
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
49
Obligaciones del empleador

El empleador, entre otras, tiene las siguientes
obligaciones:
a) Garantizar la seguridad y la salud de los
trabajadores en el desempeo de todos los
aspectos relacionados con su labor, en el
centro de trabajo o con ocasin del mismo.
b) Desarrollar acciones permanentes con el
fin de perfeccionar los niveles de proteccin
existentes.
c) Identificar las modificaciones que puedan
darse en las condiciones de trabajo y
disponer lo necesario para la adopcin de
medidas de prevencin de los riesgos
laborales.
d) Practicar exmenes mdicos antes,
durante y al trmino de la relacin laboral a
los trabajadores, acordes con los riesgos a los
que estn expuestos en sus labores, a cargo
del empleador.
e) Garantizar que las elecciones de los
representantes de los trabajadores se realicen
a travs de las organizaciones sindicales; y en
su defecto, a travs de elecciones
democrticas de los trabajadores.
f) Garantizar el real y efectivo trabajo del
comit paritario de seguridad y salud en el
trabajo, asignando los recursos necesarios.
g) Garantizar, oportuna y apropiadamente,
capacitacin y entrenamiento en seguridad y
salud en el centro y puesto de trabajo o
funcin especfica, tal como se seala a
continuacin:
1. Al momento de la contratacin, cualquiera
sea la modalidad o duracin.
2. Durante el desempeo de la labor.
3. Cuando se produzcan cambios en la
funcin o puesto de trabajo o en la tecnologa.
General
Permanente
Mejoras en las
instalaciones
Direccin
Gerencia General
Conforme
Actas de Comit de Elecciones de Comit de

SST
SST
Reultado de
Exmenes
Ocupacionales
Registro de
Capacitacin
Exmenes
Ocupacionales
Programa de
Capacitacin Anual
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
No Aplica
Tipo
Ley
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
50
Medidas de prevencin facultadas al

empleador
El empleador aplica las siguientes medidas de
prevencin de los riesgos laborales:
a) Gestionar los riesgos, sin excepcin,
eliminndolos en su origen y aplicando
sistemas de control a aquellos que no se
puedan eliminar.
b) El diseo de los puestos de trabajo,
ambientes de trabajo, la seleccin de equipos
y mtodos de trabajo, la atenuacin del
trabajo montono y repetitivo, todos estos
deben estar orientados a garantizar la salud y
seguridad del trabajador.
c) Eliminar las situaciones y agentes
peligrosos en el centro de trabajo o con
ocasin del mismo y, si no fuera posible,
sustituirlas por otras que entraen menor
peligro.
d) Integrar los planes y programas de
prevencin de riesgos laborales a los nuevos
conocimientos de las ciencias, tecnologas,
medio ambiente, organizacin del trabajo y
evaluacin de desempeo en base a
condiciones de trabajo.
e) Mantener polticas de proteccin colectiva e
individual.
f) Capacitar y entrenar anticipada y
debidamente a los trabajadores.
General
Permanente
Matriz IPER
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Direccin
Gerencia General
Conforme
Evaluacin
ergonmica
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
51
Asignacin de labores y competencias

El empleador considera las competencias
personales, profesionales y de gnero de los
trabajadores, en materia de seguridad y salud
en el trabajo, al momento de asignarles las
labores.
General
Anual
Comit de SST
Representantes de la
Empresa en el Comit
de SST
Gerencia General
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
52
Informacin sobre el puesto de trabajo

El empleador transmite a los trabajadores, de
manera adecuada y efectiva, la informacin y
los conocimientos necesarios en relacin con
los riesgos en el centro de trabajo y en el
puesto o funcin especfica, as como las
medidas de proteccin y prevencin
aplicables a tales riesgos.
General
Permanente
Registro de
Capacitacin
Capacitacin
Operaciones
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
53
Indemnizacin por daos a la salud en el

trabajo El incumplimiento del empleador del
deber de prevencin genera la obligacin de
pagar las indemnizaciones a las vctimas, o a
sus derechohabientes, de los accidentes de
trabajo y de las enfermedades profesionales.
En el caso en que producto de la va
inspectiva se haya comprobado
fehacientemente el dao al trabajador, el
Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo
determina el pago de la indemnizacin
respectiva.
General
Cuando Ocurra
Sujeto a ocurrencia
Alta Direccin
Alta Direccin
Sujeto a ocurrencia
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
54
Sobre el deber de prevencin El deber de

prevencin abarca tambin toda actividad que
se desarrolle durante la ejecucin de rdenes
del empleador, o durante la ejecucin de una
labor bajo su autoridad, o en el
desplazamiento a la misma, aun fuera del
lugar y horas de trabajo.
General
Permanente
Simulacros
Simulacros
Sub Gerencia de
Operaciones
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
55
Control de zonas de riesgo El empleador

controla y registra que solo los trabajadores,
adecuada y suficientemente capacitados y
protegidos, accedan a los ambientes o zonas
de riesgo grave y especfico.
General
Permanente
Registros de
Asistencia
Capacitacin
Sub Gerencia de
Operaciones
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
56
Exposicin en zonas de riesgo El empleador

prev que la exposicin a los agentes fsicos,
qumicos, biolgicos, ergonmicos y
psicosociales concurrentes en el centro de
trabajo no generen daos en la salud de los
trabajadores.
General
Permanente
Mapa de Riesgos
Mapa de Riesgos
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
57
Evaluacin de riesgos El empleador actualiza

la evaluacin de riesgos una vez al ao como
mnimo o cuando cambien las condiciones de
trabajo o se hayan producido daos a la salud
y seguridad en el trabajo.
Si los resultados de la evaluacin de riesgos
lo hacen necesarios, se realizan:
a) Controles peridicos de la salud de los
trabajadores y de las condiciones de trabajo
para detectar situaciones potencialmente
peligrosas.
b) Medidas de prevencin, incluidas las
relacionadas con los mtodos de trabajo y de
produccin, que garanticen un mayor nivel de
proteccin de la seguridad y salud de los
trabajadores.
General
Permanente
Evaluacin
Ergonmica
Evaluacin Ergonmica
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
58
Investigacin de daos en la salud de los

trabajadores
El empleador realiza una investigacin
cuando se hayan producido daos en la salud
de los trabajadores o cuando aparezcan
indicios de que las medidas de prevencin
resultan insuficientes, a fin de detectar las
causas y tomar las medidas correctivas al
respecto; sin perjuicio de que el trabajador
pueda recurrir a la autoridad administrativa de
trabajo para dicha investigacin.
General
Cuando Ocurra
Sujeto a ocurrencia
Alta Direccin
Alta Direccin
Sujeto a ocurrencia
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
59
Adopcin de medidas de prevencin

El empleador modifica las medidas de
prevencin de riesgos laborales cuando
resulten inadecuadas e
insuficientes para garantizar la seguridad y
salud de los trabajadores.
General
Cuando Ocurra
Sujeto a ocurrencia
Alta Direccin
Alta Direccin
Sujeto a ocurrencia
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
No Aplica
No Aplica
Tipo
Ley
Ley
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
60
Equipos para la proteccin

El empleador proporciona a sus trabajadores
equipos de proteccin personal adecuados,
segn el tipo de trabajo y riesgos especficos
presentes en el desempeo de sus funciones,
cuando no se puedan eliminar en su origen
los riesgos laborales o sus efectos
perjudiciales para la salud este verifica el uso
efectivo de los mismos.
General
Permanente
Entrega de EPP
Entrega de EPP
Operaciones
Conforme
Revisin de indumentaria y equipos de trabajo

El empleador adopta las medidas necesarias,
de manera oportuna, cuando se detecte que
la utilizacin de indumentaria y equipos de
trabajo o de proteccin personal representan
riesgos especficos para la seguridad y salud
General
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
61
Logstica
Permanente
Entrega de EPP
Entrega de EPP
Operaciones
Conforme
Logstica
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
62
Costo de las acciones de seguridad y salud

en el trabajo
El costo de las acciones, decisiones y
medidas de seguridad y salud ejecutadas en
el centro de trabajo o con ocasin del mismo
no es asumido de modo alguno por los
trabajadores.
General
Permanente
Compromiso de la
Alta Direccin
Alta Direccin
Alta Direccin
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
63
Interrupcin de actividades en caso inminente

de peligro
El empleador establece las medidas y da
instrucciones necesarias para que, en caso
de un peligro inminente que constituya un
riesgo importante o intolerable para la
seguridad y salud de los trabajadores, estos
puedan interrumpir sus actividades, e incluso,
si fuera necesario, abandonar de inmediato el
domicilio o lugar fsico donde se desarrollan
las labores. No se pueden reanudar las
labores mientras el riesgo no se haya
reducido o controlado.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Analisis de Trabajo
Seguro
SGI
Sujeto a ocurrencia
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
64
Proteccin de trabajadores en situacin de

discapacidad
El empleador garantiza la proteccin de los
trabajadores que, por su situacin de
discapacidad, sean especialmente sensibles a
los riesgos derivados del trabajo. Estos
aspectos son considerados en las
evaluaciones de los riesgos y en la adopcin
de medidas preventivas y de proteccin
necesarias.
General
Permanente
Evacuacin en
Simulacros
Plan de Emergencia y
Simulacros
Operaciones
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
65
Evaluacin de factores de riesgo para la

procreacin
En las evaluaciones del plan integral de
prevencin de riesgos, se tiene en cuenta los
factores de riesgo que puedan incidir en las
funciones de procreacin de los trabajadores;
en particular, por la exposicin a los agentes
fsicos, qumicos, biolgicos, ergonmicos y
psicosociales, con el fin de adoptar las
medidas preventivas necesarias.
General
Anual
Evaluacin
Ergonmica
Evaluacin Ergonmica
SGI
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Artculo
66
Artculo 66. El empleador adopta el enfoque

de gnero para la determinacin de la
evaluacin inicial y el proceso de
identificacin de peligros y evaluacin de
riesgos anual. Asimismo, implementa las
medidas necesarias para evitar la exposicin
de las trabajadoras en perodo de embarazo o
lactancia a labores peligrosas, de
conformidad a la ley de la materia.
Las trabajadoras en estado de gestacin
tienen derecho a ser transferidas a otro
puesto que no implique riesgo para su salud
integral, sin menoscabo de sus derechos
remunerativos y de categora.
General
Cuando Ocurra
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
67
El empleador no emplea adolescentes para la General

realizacin de actividades insalubres o
peligrosas que puedan afectar su normal
desarrollo fsico y mental, teniendo en cuenta
las disposiciones legales sobre la materia. El
empleador debe realizar una evaluacin de
los puestos de trabajo que van a desempear
los de los puestos de trabajo que van a
desempear los adolescentes previamente a
su incorporacin laboral, a fin de determinar la
naturaleza, el grado y la duracin de la
exposicin al riesgo, con el objetivo de
adoptar las medidas preventivas
necesarias.El empleador practica exmenes
mdicos antes, durante y al trmino de la
relacin laboral a los adolescentes
trabajadores.
Permanente
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
NA
Las madres gestantes

que laboran en la
organizacin, realizan
labores netamente
administrativas.
SGI
Sujeto a ocurrencia
NA
NA
NA
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Seguridad en las contratistas, subcontratistas,

empresas especiales de servicios y
cooperativas de trabajadores
El empleador en cuyas instalaciones sus
trabajadores desarrollen actividades
conjuntamente con trabajadores de
contratistas, subcontratistas, empresas
especiales de servicios y cooperativas de
trabajadores, o quien asuma el contrato
principal de la misma, es quien garantiza:
a) El diseo, la implementacin y evaluacin
de un sistema de gestin en seguridad y
salud en el trabajo para todos los
trabajadores, personas que prestan servicios,
personal bajo modalidades formativas
laborales, visitantes y usuarios que se
encuentren en un mismo centro de labores.
b) El deber de prevencin en seguridad y
salud de los trabajadores de todo el personal
que se encuentra en sus instalaciones.
c) La verificacin de la contratacin de los
seguros de acuerdo a la normativa vigente
efectuada por cada empleador durante la
ejecucin del trabajo. En caso de
incumplimiento, la empresa principal es la
responsable solidaria frente a los daos e
indemnizaciones que pudieran generarse.
d) La vigilancia del cumplimiento de la
normativa legal vigente en materia de
seguridad y salud en el trabajo por parte de
sus contratistas, subcontratistas, empresas
especiales de servicios o cooperativas de
trabajadores que desarrollen obras o servicios
en el centro de trabajo o con ocasin del
Prevencin
de riesgos endel
suprincipal.
origen En caso
trabajo correspondiente
Los
empleadores que
diseen,principal
fabriquen,
de
incumplimiento,
la empresa
es la
importen,
suministren
o cedan
mquinas,
responsable
solidaria frente
a los
daos e
equipos,
sustancias,
productos
o
tiles
de
indemnizaciones que pudieran generarse.
trabajo disponen lo necesario para que:
a) Las mquinas, equipos, sustancias,
productos o tiles de trabajo no constituyan
una fuente de peligro ni pongan en riesgo la
seguridad o salud de los trabajadores.
b) Se proporcione informacin y capacitacin
sobre la instalacin adecuada, utilizacin y
mantenimiento preventivo de las maquinarias
y equipos.
c) Se proporcione informacin y capacitacin
para el uso apropiado de los materiales
peligrosos a fin de prevenir los peligros
inherentes a los mismos y monitorear los
riesgos.
d) Las instrucciones, manuales, avisos de
peligro u otras medidas de precaucin
colocadas en los equipos y maquinarias, as
como cualquier otra informacin vinculada a
sus productos, estn o sean traducidos al
idioma castellano y estn redactados en un
lenguaje sencillo y preciso con la finalidad que
permitan reducir los riesgos laborales.
e) Las informaciones relativas a las mquinas,
equipos, productos, sustancias o tiles de
trabajo sean facilitadas a los trabajadores en
trminos que resulten comprensibles para los
mismos.
El empleador adopta disposiciones para que
se cumplan dichos requisitos antes de que los
trabajadores utilicen las maquinarias, equipos,
sustancias, productos o tiles de trabajo.
General
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
68
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
69
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
General
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
70
El empleador garantiza que los trabajadores

hayan sido consultados antes de que se
ejecuten los cambios en las operaciones, los
procesos y en la organizacin del trabajo que
puedan tener repercusiones en la seguridad y
salud de los trabajadores.
General
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
71
Informacin a los trabajadores

El empleador informa a los trabajadores:
a) A ttulo grupal, de las razones para los
exmenes de salud ocupacional e
investigaciones en relacin con los riesgos
para la seguridad y salud en los puestos de
trabajo.
b) A ttulo personal, sobre los resultados de
los informes mdicos previos a la asignacin
de un puesto de trabajo y los relativos a la
evaluacin de su salud. Los resultados de los
exmenes mdicos, al ser confidenciales, no
pueden ser utilizados para ejercer
discriminacin alguna contra los trabajadores
en ninguna circunstancia o momento.
El incumplimiento del deber de
confidencialidad por parte de los empleadores
es pasible de acciones administrativas y
judiciales a que d lugar.
General
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
72
Comunicacin con los inspectores de trabajo

Todo trabajador tiene derecho a comunicarse
libremente con los inspectores de trabajo, aun
sin la presencia del empleador.
General
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
73
Proteccin contra los actos de hostilidad

Los trabajadores, sus representantes o
miembros de los comits o comisiones de
seguridad y salud ocupacional estn
protegidos contra cualquier acto de hostilidad
y otras medidas coercitivas por parte del
empleador que se originen como
consecuencia del cumplimiento de sus
funciones en el mbito de la seguridad y salud
en el trabajo.
General
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
74
Participacin en los programas de

capacitacin
Los trabajadores o sus representantes tienen
la obligacin de revisar los programas de
capacitacin y entrenamiento, y formular las
recomendaciones al empleador con el fin de
mejorar la efectividad de los mismos.
General
Frecuencia
Cuando Ocurra
Cuando Ocurra
Evidencia
Solicitada
Acta de Reunin y
Consulta
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Registros de Reuniones
Comit de Salud y
Seguridad en el
Trabajo
Sujeto a ocurrencia
Comunicacin y
Participacin
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
75
Participacin en la identificacin de riesgos y

peligros
Los representantes de los trabajadores en
seguridad y salud en el trabajo participan en
la identificacin de los peligros y en la
evaluacin de los riesgos en el trabajo,
solicitan al empleador los resultados de las
evaluaciones, sugieren las medidas de control
y hacen seguimiento de estas. En caso de no
tener respuesta satisfactoria, pueden recurrir
a la autoridad administrativa de trabajo.
General
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
76
Adecuacin del trabajador al puesto de

trabajo
Los trabajadores tienen derecho a ser
transferidos en caso de accidente de trabajo o
enfermedad ocupacional a otro puesto que
implique menos riesgo para su seguridad y
salud, sin menoscabo de sus derechos
remunerativos y de categora.
General
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
77
Proteccin de los trabajadores de contratistas,

subcontratistas y otros
Los trabajadores, cualquiera sea su
modalidad de contratacin, que mantengan
vnculo laboral con el empleador o con
contratistas, subcontratistas, empresas
especiales de servicios o cooperativas de
trabajadores o bajo modalidades formativas o
de prestacin de servicios, tienen derecho al
mismo nivel de proteccin en materia de
General
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
78
Derecho de examen de los factores de riesgo

Los trabajadores, sus representantes y sus
organizaciones sindicales tienen derecho a
examinar los factores
que afectan su seguridad y salud y proponer
medidas en estas materias.
General
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
No Aplica
No Aplica
Tipo
Ley
Ley
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
79
Obligaciones del trabajador

En materia de prevencin de riesgos
laborales, los trabajadores tienen las
siguientes obligaciones:
a) Cumplir con las normas, reglamentos e
instrucciones de los programas de seguridad
y salud en el trabajo.
b) Usar adecuadamente los instrumentos y
materiales de trabajo, as como los equipos
de proteccin personal y colectiva, siempre y
cuando hayan sido previamente informados y
capacitados sobre su uso.
c) No operar o manipular equipos,
maquinarias, herramientas u otros elementos
para los cuales no hayan sido autorizados.
d) Cooperar y participar en el proceso de
investigacin de los accidentes de trabajo y
de las enfermedades ocupacionales cuando
la autoridad competente lo requiera o cuando,
a su parecer, los datos que conocen ayuden
al esclarecimiento de las causas que los
originaron.
e) Someterse a los exmenes mdicos a que
estn obligados por norma expresa, siempre y
cuando se garantice la confidencialidad del
acto mdico.
f) Participar en los organismos paritarios, en
los programas de capacitacin y otras
actividades destinadas a prevenir los riesgos
laborales que organice su empleador o la
autoridad administrativa de trabajo, dentro de
la jornada de trabajo.
g) Comunicar al empleador todo evento o
situacin que ponga o pueda poner en riesgo
su seguridad y salud o las instalaciones
fsicas, debiendo adoptar inmediatamente, de
ser posible,
las medidas
correctivas
caso
Deber
de informacin
ante
el sector del
trabajo
sin que
genere sancin
tipo.de
Todo
empleador
informade
al ningn
Ministerio
h)
Reportar
a
los
representantes
o
delegados
Trabajo y Promocin del Empleo lo siguiente:
de Todo
seguridad,
de forma
inmediata,
a)
accidente
de trabajo
mortal.la
ocurrencia
de cualquier
incidente,
accidente
b)
Los incidentes
peligrosos
que pongan
en
de
trabajo
o
enfermedad
profesional.
riesgo la salud y la integridad fsica de los
i) Responder oe ainformar
con veracidad a las
trabajadores
la poblacin.
instancias
pblicas
que
lo requieran,
casoo
c)
Cualquier
otro tipo
dese
situacin
que altere
contrario
considerado
falta gravefsica
sin y
ponga enes
riesgo
la vida, integridad
perjuicio de del
la denuncia
penal
psicolgica
trabajador
suscitado en el
correspondiente.
mbito
laboral.
Asimismo, los centros mdicos asistenciales
que atiendan al trabajador por primera vez
sobre accidentes de trabajo y enfermedades
profesionales registradas o las que se ajusten
a la definicin legal de estas estn obligados
a informar al Ministerio de Trabajo y
Promocin del Empleo.
General
Permanente
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
82
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
Evidencia
Solicitada
SGI-F-02-08-01
Registro de No
Conformes
SGI-F-02-12-02
en Seguridad y
Salud Ocupacional
General
Cuando Ocurra
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Registro de No
Conformes
SGI
Conforme
Comit de SST
Indice de Accidentes en
Seguridad y Salud
Ocupacional
SGI-F-02-12-02
Indice de Accidentes en
Seguridad y Salud
en Seguridad y
Ocupacional
Salud Ocupacional
Bienestar Social
Bienestar Social
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
83
Reporte de informacin con labores bajo

tercerizacin
La entidad empleadora que contrate obras,
servicios o mano de obra proveniente de
cooperativas de trabajadores, de empresas
de servicios, de contratistas y subcontratistas,
as como de toda institucin de intermediacin
con provisin de mano de obra, es
responsable de notificar al Ministerio de
Trabajo y Promocin del Empleo los
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y
las enfermedades profesionales, bajo
responsabilidad.
General
Cuando Ocurra
NA
NA
NA
Sujeto a ocurrencia
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
84
Artculo 84. Reporte de enfermedades

ocupacionales
Las enfermedades ocupacionales incluidas en
la tabla nacional o que se ajustan a la
definicin legal de estas enfermedades que
afecten a cualquier trabajador,
independientemente de su situacin de
empleo, son notificadas por el centro mdico
asistencial pblico o privado, dentro de un
plazo de cinco das hbiles de conocido el
diagnstico al Ministerio de Trabajo y
Promocin del Empleo y al Ministerio de
Salud.
La omisin al cumplimiento de este deber de
notificacin es sancionable de conformidad
con los procedimientos administrativos de la
materia.
General
Cuando Ocurra
Aviso de Accidente
al Centro Asistencial
Aviso de Accidente al
Centro Asistencial
SGI
Sujeto a ocurrencia
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
85
Caractersticas del reporte

Considerando las caractersticas propias de
las enfermedades ocupacionales, la
notificacin es obligatoria aun cuando el caso
sea diagnosticado como:
a) Sospechoso Probable.
b) Definitivo Confirmado.
La comunicacin notificacin debe respetar el
secreto del acto mdico conforme a la Ley
26842, Ley General de Salud.
General
Cuando Ocurra
Sujeto a ocurrencia
SGI-P-02-09
Bienestar Social
Sujeto a ocurrencia
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
86
Reporte en casos de trabajadores

independientes
En el caso de accidentes de trabajo,
enfermedades ocupacionales e incidentes
peligrosos que afecten a trabajadores
independientes, la notificacin est a cargo
del mismo trabajador o de sus familiares en el
centro asistencial que le brinda la primera
atencin, el cual procede a la debida
comunicacin al Ministerio de Trabajo y
Promocin del Empleo, as como al Ministerio
de Salud.
General
Cuando Ocurra
SGI-F-02-09-01
Investigacin de
Incidentes
SGI-P-02-09
Bienestar Social
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
87
Registro de accidentes de trabajo,

peligrosos
Las entidades empleadoras deben contar con
un registro de accidentes de trabajo,
peligrosos ocurridos en el centro de labores,
debiendo ser exhibido en los procedimientos
de inspeccin ordenados por la autoridad
administrativa de trabajo, asimismo se debe
mantener archivado el mismo por espacio de
diez aos posteriores al suceso.
General
Cuando Ocurra
SGI-F-02-09-01
Investigacin de
Incidentes
de Accidentes en
Seguridad y Salud
Ocupacional
Bienestar Social
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
88
Exhibicin y archivo de registros

En los procedimientos de inspeccin
ordenados por la autoridad administrativa de
trabajo, la empresa debe exhibir el registro
que se menciona en el artculo 87, debiendo
consignarse los eventos ocurridos en los doce
ltimos meses y mantenerlo archivado por
espacio de cinco aos posteriores al suceso.
Adjunto a los registros de la empresa, deben
mantenerse las copias de las notificaciones
de accidentes de trabajo.
General
Cuando Ocurra
SGI-F-02-09-01
Investigacin de
Incidentes
de Accidentes en
Seguridad y Salud
Ocupacional
Bienestar Social
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
89
Registro en caso de pluralidad de afectados

Cuando un mismo suceso cause lesiones a
ms de un trabajador, debe consignarse un
registro de accidente de trabajo por cada
trabajador.
General
Cuando Ocurra
SGI-F-02-12-02
SGI-P-02-09
Indice de Accidentes Investigacin y Reportes
en Seguridad y
Salud Ocupacional
Comit de SST
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
92
Investigacin de los accidentes de trabajo,

Peligrosos
El empleador, conjuntamente con los
representantes de las organizaciones
sindicales o trabajadores, realizan las
investigaciones de los accidentes de trabajo,
peligrosos, los cuales deben ser comunicados
a la autoridad administrativa de trabajo,
indicando las medidas de prevencin
adoptadas.
El empleador, conjuntamente con la autoridad
administrativa de trabajo, realizan las
investigaciones de los accidentes de trabajo
mortales, con la participacin de los
representantes de las organizaciones
sindicales o trabajadores.
General
Cuando Ocurra
SGI-F-02-12-02
SGI-P-02-09
Indice de Accidentes Investigacin y Reportes
en Seguridad y
Salud Ocupacional
Comit de SST
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
93
Finalidad de las investigaciones

Se investigan los accidentes de trabajo,
peligrosos, de acuerdo con la gravedad del
dao ocasionado o riesgo potencial, con el fin
de:
a) Comprobar la eficacia de las medidas de
seguridad y salud vigentes al momento del
hecho.
b) Determinar la necesidad de modificar
dichas medidas.
c) Comprobar la eficacia, tanto en el plano
nacional como empresarial de las
disposiciones en materia de registro y
notificacin de accidentes de trabajo,
peligrosos.
General
Cuando Ocurra
Reporte del
SGI-P-02-09
Responsable de la Investigacin y Reportes
investigacin
Comit de SST
Conforme
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
Artculo
103
Responsabilidad por incumplimiento a la

obligacin de garantizar la seguridad y salud
de los trabajadores
En materia de seguridad y salud en el trabajo,
la entidad empleadora principal responde
directamente por las infracciones que, en su
caso, se cometan por el incumplimiento de la
obligacin de garantizar la seguridad y salud
de los trabajadores, personas que prestan
servicios, personal bajo modalidades
formativas laborales, visitantes y usuarios, los
trabajadores de las empresas y entidades
contratistas y subcontratistas que desarrollen
actividades en sus instalaciones.
Asimismo, las empresas usuarias de
empresas de servicios temporales y
complementarios responden directamente por
las infracciones por el incumplimiento de su
deber de garantizar la seguridad y salud de
los trabajadores destacados en sus
instalaciones.
General
Cuando Ocurra
Compromiso de la
Alta Direccin
Alta Direccin
Sujeto a ocurrencia
Alta Direccin
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
4ta.
Disposicio
n
Compleme
ntaria
CUARTA. DCM
Incorprase el artculo 168-A al Cdigo Penal,
con el texto siguiente:
Artculo 168-A. Atentado contra las
condiciones de seguridad e higiene
industriales
El que, infringiendo las normas de seguridad y
salud en el trabajo y estando legalmente
obligado, no adopte las medidas preventivas
necesarias para que los trabajadores
desempeen su actividad, poniendo en riesgo
su vida, salud o integridad fsica, ser
reprimido con pena privativa de libertad no
menor de dos aos ni mayor de cinco aos.
Si, como consecuencia de una inobservancia
de las normas de seguridad y salud en el
trabajo, ocurre un accidente de trabajo con
consecuencias de muerte o lesiones graves,
para los trabajadores o terceros, la pena
privativa de libertad ser no menor de cinco
aos ni mayor de diez aos.
General
Cuando Ocurra
Compromiso de la
Alta Direccin
Alta Direccin
Alta Direccin
Sujeto a ocurrencia
No Aplica
Ley
29783

en el Trabajo
7/26/2011
5ta.
Disposicio
n
Compleme
ntaria
QUINTA. DCM
Adicinase un ltimo prrafo al artculo 5 del
Decreto Legislativo 892, Ley que regula el
derecho de los trabajadores a participar en las
utilidades de las empresas que desarrollan
actividades generadoras de rentas de tercera
categora, con el texto siguiente:
Artculo 5.
()
Participarn en el reparto de las utilidades en
igualdad de condiciones del artculo 2 y 3 de
la presente norma, los trabajadores que
hayan sufrido accidente de trabajo o
enfermedad ocupacional y que haya dado
lugar a descanso mdico, debidamente
acreditado, al amparo y bajo los parmetros
de la norma de seguridad y salud en el
trabajo.
General
Anual
Reparto de
Utilidades
Reparto de Utilidades
Gerencia General
Conforme
No Aplica
Decreto
Supremo
Artculo
58
El empleador no debe emplear adolescentes

para la realizacin de actividades insalubres o
peligrosas, que puedan afectar su normal
desarrollo fsico y mental, teniendo en cuenta
las disposiciones legales sobre la materia.
General
Cuando Ocurra
NA
No se cuneta con
trabajadores
adolescentes.
SGI
Conforme
007-2007-TR Modifican articulos del

DS 009-2005-TR
4/6/2007
Control Operacional
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
No Aplica
No Aplica
No Aplica
No Aplica
No Aplica
No Aplica
NORMATIVA
Tipo
Decreto
Supremo
Decreto
Supremo
Decreto
Supremo
Decreto
Supremo
Decreto
Supremo
Cdigo
Ttulo
007-2007-TR Modifican articulos del

DS 009-2005-TR
Publicado
4/7/2007
Artculo
Artculo
79
008-2010-TR Modifican Reglamento de 9/1/2010

Tabajo y aprueban
formularios
Artculo
64

Tabajo y aprueban
formularios
Artculo
77

Tabajo y aprueban
formularios
Artculo
80

Tabajo y aprueban
formularios
Resolucin 511-2004Ministerial MINSA
Aprueban la Ficha nica 5/19/2001

de Aviso de Accidente de
Trabajo y su Instructivo
anexo
Artculo
82
NA
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
En caso que en la entidad empleadora que

contrate obras, servicios o mano de obra
proveniente de cooperativas de trabajadores,
de empresas de servicios, de contratistas y
subcontratistas, as como de toda institucin
de intermediacin con provisin de mano de
obra, se produjera un accidente o incidente
peligroso, ser notificado al Ministerio de
Trabajo y Promocin del Empleo de acuerdo a
los artculos 75, 76 y 77 del presente
Reglamento, por la empresa usuaria y por el
empleador de los trabajadores accidentados o
involucrados en el evento, bajo
responsabilidad."
General
Cuando Ocurra
Todo trabajador tiene derecho a comunicarse

libremente con los inspectores del trabajo.
Los trabajadores podrn solicitar a la
Autoridad Administrativa la verificacin de
aquellas actividades y labores en las que se
considere se pone en riesgo su seguridad y
salud.
General
En caso de un incidente peligroso que ponga

en riesgo la slaud y la integridad fsica de los
trabajadores y/o poblacin deber ser
notificado al MTPE y al sector competente
cuando est previsto en la norma sectorial,
dentro de las 24 horas de producido,
utilizando el Formulario N 1.
General
Las enfermedades ocupacionales incluidas en

la tabla nacional o que se ajustan a la
definicin legal de estas enfermedades que
afecten a cualquier trabajador,
independientemente de su situacin de
empleo, sern notificadas por el Centro
Mdico Asistencial pblico o privado, dentro
de los cinco (05) das hbiles de conocido el
diagnstico al MTPE y MINSA, utlizando el
Formulario N 2.
General
La informacin debe ser comunicada por los

empleadores y los centros mdicos
asistenciales, en los casos de accidentes de
trabajo, incidentes peligrosos y enfermedades
ocupacionales de conformidad a lo dispuesto
en el Reglamento es remitida al MTPE en
formato electrnico mediante el uso de
aplicativos puestos a disposicin de los
usuarios en el portal institucional (...)
General
El isntructivo indica cmo registrar un

accidente de trabajo en el portal de DIGESA.
General
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Registros de
investigaciones y
medidas correctivas
adoptadas en cada
caso.
SGI
Sujeto a ocurrencia
Analisis de Trabajo
Seguro
SGI
Sujeto a ocurrencia
Formulario N 1
(Anexo 1)
SGI
Sujeto a ocurrencia
Formulario N 2
(Anexo 2)
SGI
Sujeto a ocurrencia
Comunicacin
electrnica
SGI
Sujeto a ocurrencia
Ficha Unica de Aviso de

Accidente de Trabajo
SGI
Conforme
NA
Cuando Ocurra
N.A.
Cuando Ocurra
Formulario N 1
(Anexo 1)
Cuando Ocurra
Formulario N 2
(Anexo 2)
Cuando Ocurra
Correo
Cuando Ocurra
N.A.
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Resolucin 148-2007-TR Reglamento de

5/26/2007
Ministerial
Constitucion y
Funcionamiento del
Comit y Designacion y
Funciones del Supervisor
de Seguridad y Salud en
el Trabajo
Artculo 4 Toda empresa que cuente con veinticinco (25)

o ms trabajadores debe constituir
obligatoriamente un Comit, en cumplimiento
del Artculo 18 del reglamento de Seguridad y
Salu en el Trabajo.
General
Permanente
Acta de Comit de
Seguridad y Salud
en el Trabajo
Salud en el Trabajo
SGI
Conforme
No Aplica

5/26/2007
Ministerial
Constitucion y
Funcionamiento del
el Trabajo
Artculo 6 El cmite tiene por objetivo promover la salud

y seguridad en el trabajo, asesorar y vigilar el
cumplimiento de lo dispuesto por el
Reglamento Interno de Seguridad y Salud en
el Trabajo y la normativa nacional,
favoreciendo el bienestar laboral y apoyando
el desarrollo de la empresa.
General
Permanente
N.A.
Salud en el Trabajo
SGI
Conforme
No Aplica

5/26/2007
Ministerial
Constitucion y
Funcionamiento del
el Trabajo
Artculo
10
Cuando la empresa cuente con varios centros

de trabajo, cada uno de estos centros puede
contar con un Supervisor o Sub-Comit, de
acuerdo al nmero de trabajadores que
laboren en cada uno de ellos. De optar por
ello, la empresa debe conformar el Comit
con la participacin de representantes de
cada uno de los Subcomits o Supervisores
de sus diversos centros de trabajo.
General
Cuando Ocurra
Al momento solo cuenta

con un Comit de
Trabajo
SGI
Sujeto a ocurrencia
N.A.
No Aplica

5/26/2007
Ministerial
Constitucion y
Funcionamiento del
el Trabajo
Artculo
17
El empleador designa sus representantes,

titulares y suplentes ante el Comit entre
quienes desempean cargos de
responsabilidad ejecutiva o administrativa
dentro de la estructura de la empresa.
General
Permanente
Representante del
empleados ante el
Comit SST
Salud en el Trabajo
SGI
Conforme
No Aplica

5/26/2007
Ministerial
Constitucion y
Funcionamiento del
el Trabajo
Artculo
27
El Comit tiene carcter promotor, consultivo

y de control en las actividades orientadas a la
prevencin de riesgos y proteccin de la salud
General
Permanente
N.A.
Salud en el Trabajo
SGI
Conforme
No Aplica
Decreto
Supremo
039-91-TR
Establecen el
Reglamento Interno de
Trabajo, que determine
las condiciones que
deben sujetarse los
empleadores y
trabajadores en el
cumplimiento de sus
prestaciones
12/31/1991
Artculo 2 El Reglamento Interno de Trabajo, deber

contener las principales disposiciones que
regulan las relaciones laborales, entre ellas:
(...)
k) Normas elementales que se deben
observar dentro del desarrollo de la actividad
laboral, con la finalidad de cautelar la higiene
y seguridad en el trabajo, e indicaciones para
evitar accidentes u otros riesgos
profesionales, as como las instrucciones
respectivas para prestar los primeros auxilios;
(...)
General
Permanente
Reglamento Interno
Reglamento de
de Trabajo
Trabajo.
SGI
Conforme
No Aplica
Decreto
Supremo
003-97-TR
TUO del Decreto

Legislativo N 728 - Ley
de Productividad y
Competitividad Laboral
3/31/1997
artculo 25 En la norma se establece como falta grave del

inciso a)
trabajador la inobservancia del Reglamento
de Seguridad e Higiene Industrial.
General
Cuando Ocurra
Reglamento de
Trabajo.
SGI
Conforme
N.A.
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
CUMPLIMIENTO
En la norma se considera acto de hostilidad

del empleador cuando se produce la
inobservancia de medidas de higiene y
seguridad que pueda afectar o poner en
riesgo la vida y la salud del trabajador.
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
General
Cuando Ocurra
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
N.A.
Programa de
Mantenimiento de
infraestructuras y
equipos
SGI
Sujeto a ocurrencia
No Aplica
Decreto
Supremo
003-97-TR
TUO del Decreto

Legislativo N 728 - Ley
de Productividad y
Competitividad Laboral
No Aplica
Ley
26790
Ley de Modernizacion de 5/17/1997

La Seguridad Social en
Salud
Artculo 2 El Seguro Social de Salud otorga cobertura a

sus asegurados brindndoles prestaciones de
prevencin, promocin, recuperacin y
subsidios para el cuidado de su salud y
bienestar social, trabajo y enfermedades
profesionales.
Esta a cargo del Instituto Peruano de
Seguridad Social - IPSS- y se complementa
con los planes y programas de salud
brindados por las Entidades Prestadoras de
Salud debidamente acreditadas, financiando
las prestaciones mediante los aportes y otros
pagos que correspondan con arreglo a ley.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Estn asegurados
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
26790
Ley de Modernizacion de 5/17/1997

La Seguridad Social en
Salud
Artculo
19
General
Permanente
SCTR contratado
(Salud y Pensiones)
SCTR contratado
(Salud y Pensiones)
SGI
Conforme
3/31/1997
artculo
30
inciso d)
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
El Seguro Complementario de Trabajo de

Riesgo otorga cobertura adicional a los
afiliados regulares del Seguro Social de Salud
que desempean actividades de alto riesgo
determinadas por DS. Es obligatorio y por
cuenta de las entidades empleadoras. Cubre
los riesgos siguientes:
a) Otorgamiento de prestaciones de salud en
caso de accidentes de trabajo o
enfermedades profesionales, pudiendose
contratar libremente con el IPSS o con la EPS
elegida conforme al artculo 15 de esta Ley.
b) Otorgamiento de prestaciones de invalidez
temporal o permanente y de sobrevivientes y
gastos de sepelio, como consecuencia de
accidentes de trabajo o enfermedades
profesionales, pudiendo contratarse
libremente con la ONP o con empresas de
seguros debidamente acreditadas.
El derecho a las pensiones de invalidez del
SCTR se inicia una vez vencido el perodo
mximo de subsidio por incapacidad temporal
cubierto por el Seguro Social de Salud.
Los terminos y condiciones para el
funcionamiento de este seguro se establecen
en el reglamento.
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Exposicin a
accidentes y
enfermedades
ocupacionales
Decreto
Supremo
009-97-SA
Reglamento de la Ley de 9/9/1997

Modernizacin de la
Seguridad Social en
Salud, Ley 26790.
Artculo
82
El Seguro Complementario de Trabajo de

Riesgo otorga cobertura adicional por
accidentes de trabajo y enfermedades
profesionales a los afiliados regulares del
Seguro Social de Salud. Es obligatorio y por
cuenta de las entidades empleadoras que
desarrollan las actividades de alto riesgo
sealadas en el Anexo 5. Estn comprendidas
en esta obligacin las Entidades Empleadoras
constituidas bajo la modalidad de
cooperativas de trabajadores, empresas de
servicios temporales o cualquier otra de
intermediacin laboral. Comprende las
siguientes coberturas:
a) La cobertura de salud por trabajo de riesgo.
b) La cobertura de invalidez y sepelio por
trabajo de riesgo.
Son asegurados obligatorios del seguro
complementario de trabajo de riesgo, la
totalidad de los trabajadores del centro de
trabajo en el cual se desarrollan les
actividades previstas en el Anexo 5, as como
todos los dems trabajadores de la empresa,
que no perteneciendo a dicho centro de
trabajo, se encuentren regularmente
expuestos al riesgo de accidente de trabajo o
enfermedad profesional por razn de sus
funciones.
General
Permanente
N.A.
SCTR contratado
(Salud y Pensiones)
SGI
Conforme
Exposicin a
accidentes y
enfermedades
ocupacionales
Decreto
Supremo
009-97-SA

Modernizacin de la
Seguridad Social en
Salud, Ley 26790.
Artculo
83
La cobertura de salud por trabajo de riesgo

comprende prestaciones de asistencia y
asesoramiento preventivo promocional en
salud ocupacional; atencin mdica;
rehabilitacin y readaptacin laboral,
cualquiera que sea su nivel de oomplejidad.
No comprende los subsidios econmicos que
son por cuenta del Seguro Social de Salud
segn lo previsto en los Artculos 15, 16 y 17
del presente reglamento.
Esta cobertura podr ser contratada
libremente con el IPSS o con la EPS elegida
conforme al Artculo 15 de la Ley N26790 o,
cuando no existiere EPS elegida, con
cualquier otra. Las prestaciones de salud son
otorgadas ntegramente por el IPSS o la EPS
elegida para cuyo efecto dichas entidades
podrn celebrar y acreditar ante la SEPS los
contratos de servicios complementarios de
coaseguro o reaseguro que resulten
necesarios.
No estn permitidos gastos de intermediacin
sobre la venta de planes para la cobertura de
salud empleando los recursos de aportacin
de este Seguro Complementario.
General
Permanente
N.A.
SCTR contratado
(Salud y Pensiones)
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Decreto
Supremo
009-97-SA

Modernizacin de la
Seguridad Social en
Salud, Ley 26790.
Artculo
84
La cobertura de invalidez y sepelio por trabajo

de riesgo otorga las pensiones de invalidez
sea esta total o parcial, temporal o
permanente, o de sobrevivientes y cubre los
gastos de sepelio. Los beneficios de esta
cobertura no pueden ser inferiores a los que
por los mismos conceptos brinda el Sistema
Privado de Administracin de Fondos de
Pensiones (AFP), regido por el Decreto Ley
N 25897 y sus reglamentos.
El derecho a las pensiones de invalidez del
Seguro Complementario de Trabajo de
Riesgo se inicia una vez vencido el periodo
mximo de subsidio por incapacidad temporal
cubierto por el Seguro Social de Salud.
Esta cobertura es de libre contratacin oon la
Oficina de Normalizacin Previsional (ONP) o
con empresas de seguros debidamente
acreditadas a eleccin de la entidad
empleadora.
General
Cuando Ocurra
N.A.
SCTR contratado
(Salud y Pensiones)
SGI
Conforme
No Aplica
Decreto
Supremo
009-97-SA

Modernizacin de la
Seguridad Social en
Salud, Ley 26790.
Artculo
85
Los aportes al IPSS y a la ONP

correspondientes al Seguro Complementario
de Trabajo de Riesgo son los establecidos en
los tarifarios que para el efecto establecen
dichas entidades. Las retribuciones a las EPS
o a las compaas de seguros son
establecidas libremente entre las partes.
General
Permanente
N.A.
SCTR contratado
(Salud y Pensiones)
SGI
Conforme
No Aplica
Decreto
Supremo
009-97-SA

Modernizacin de la
Seguridad Social en
Salud, Ley 26790.
Artculo
86
La cobertura de invalidez y sepelio por trabajo

de riesgo podr ser contratada con la ONP o
con una Compaa de Seguros a travs del
IPSS o la EPS que brinde la cobertura de
salud, a solicitud del empleador. En tal caso,
los contratos deben sealar las retribuciones
correspondientes en forma desagregada.
Las coberturas del Seguro Complementario
de trabajo de riesgo no pueden establecer
carencias ni copagos a cargo del trabajador.
Asimismo, quedan prohibidos los costos de
intermediacin en su contratacin.
General
Cuando Ocurra
N.A.
SCTR contratado
(Salud y Pensiones)
SGI
Sujeto a ocurrencia
No Aplica
Decreto
Supremo
003-98-SA
Normas Tcnicas del

Seguro Complementario
de Trabajo de Riesgo
Artculo 1 El Seguro Complementario de Trabajo de

Riesgo otorga coberturas por accidente de
trabajo y enfermedad profesional a los
trabajadores empleados y obreros que tienen
la calidad
de afiliados regulares del Seguro Social de
Salud y que laboran en un centro de trabajo
en el que la Entidad Empleadora realiza las
actividades descritas en el Anexo 5 del
Decreto Supremo N 009-97-SA, Reglamento
de la Ley de Modernizacin de la Seguridad
Social en Salud.
N.A.
SCTR contratado
(Salud y Pensiones)
SGI
Sujeto a ocurrencia
4/14/1998
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
Control Operacional
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
No Aplica
Decreto
Supremo
003-98-SA
Normas Tcnicas del

4/14/1998
No Aplica
Decreto
Supremo
003-98-SA
Normas Tcnicas del

4/14/1998
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Artculo 5 Las Entidades Empleadoras que realizan las Especfico Cuando Ocurra
actividades de riesgo sealadas en el Anexo 5
del Decreto Supremo N 009-97-SA, estn
obligadas a contratar el seguro
complementario de trabajo de riesgo, siendo
de su cuenta el costo de las primas y/o
aportaciones que origine su contratacin.
Estn comprendidas en esta obligacin las
Entidades Empleadoras constituidas bajo la
modalidad de cooperativas de trabajadores,
Empresas de Servicios Especiales, sean
Empresas de Servicios Temporales o sean
Empresas de Servicios Complementarios, los
contratistas y subcontratistas, as como toda
institucin de intermediacin o provisin de
mano de obra que destaque personal hacia
centros de trabajo donde se ejecuten las
actividades de riesgo previstas en el referido
anexo 5 del Decreto Supremo N 009-97-SA.
Las Entidades Empleadoras que contraten
obras, servicios o mano de obra proveniente
de las empresas referidas en el prrafo
anterior, estn obligadas a verificar que todos
los trabajadores destacados a su Centro de
Trabajo, han sido debidamente asegurados
conforme a las reglas del presente Decreto
Supremo; en caso contrario, contratarn el
seguro por cuenta propia a fin de garantizar la
cobertura de dichos trabajadores, so pena de
responder solidariamente con tales empresas
proveedoras frente al trabajador afectado, al
IPSS y a la ONP, por las obligaciones
Artculo 6 De
acuerdo
lo establecido
por el Art. 82 Especfico Cuando Ocurra
previstas
en con
el Artculo
88 del Decreto
del
Decreto
N 009-97-SA, son
Supremo
NSupremo
009-97-SA.
asegurados obligatorios del seguro
complementario de trabajo de riesgo, la
totalidad de los trabajadores del centro de
trabajo en el cual se desarrollan las
actividades de riesgo previstas en el Anexo 5
de dicho Decreto Supremo, sean empleados
u obreros, sean eventuales, temporales o
permanentes.
Para estos efectos, se considera "Centro de
Trabajo" al establecimiento de la Entidad
Empleadora en el que se ubican las unidades
de produccin en las que se realizan las
actividades de riesgo inherentes a la actividad
descrita en el Anexo 5 del Decreto Supremo
N 009-97-SA. Incluye a las unidades
administrativas y de servicios que, por su
proximidad a las unidades de produccin,
expone al personal al riesgo de accidente de
trabajo o enfermedad profesional propio de la
actividad productiva. Cuando por la dimensin
del "Centro de Trabajo", las unidades
administrativas o de servicios se encuentren
alejadas de las unidades de produccin por
una distancia tal que evidencie que los
trabajadores de dichas unidades
administrativas o de servicios no se
encuentran expuestas al riesgo de accidente
de trabajo o enfermedad profesional propio de
la actividad desarrollada por la Entidad
Empleadora, sta podr decidir, bajo su
responsabilidad, la no contratacin del seguro
complementario de trabajo de riesgo para
dichos trabajadores.
Son tambin asegurados obligatorios del
seguro complementario de trabajo de riesgo,
los trabajadores de la empresa que, no
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
N.A.
Ningn proveedor es
permitido de laborar en
zonas de riesgo.
SGI
Conforme
N.A.
SCTR contratado
(Salud y Pensiones)
SGI
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
No Aplica
Decreto
Supremo
003-98-SA
Normas Tcnicas del

4/14/1998
Artculo
10
Son deberes del Trabajador:

a) Procurar el cuidado integral de su salud;
b) Suministrar informacin clara, veraz y
completa sobre su estado de salud;
c) Colaborar y velar por el cumplimiento de las
obligaciones contradas por la Entidad
Empleadora en virtud de este Decreto
Supremo;
d) Cumplir las normas, reglamentos e
instrucciones de los programas de seguridad
y salud ocupacional de la Entidad
Empleadora;
e) Participar en la prevencin de riesgos
profesionales que organice el IPSS, las
Entidades Prestadoras de Salud, las
ASEGURADORAS y la propia Entidad
Empleadora;
f) Si se encuentran gozando de pensin de
invalidez, proporcionar informacin
actualizada acerca de su domicilio, telfono, y
dems datos que sirvan para efectuar las
visitas dirigidas a evaluar la evolucin de su
estado de salud; as como informar a la
ASEGURADORA que le abona la pensin
respecto de cualquier variacin que modifique
o extinga la causa por la cual se le otorg la
pensin.
g) Cumplir con el tratamiento mdico y
rehabilitador que le fuere prescrito.
No Aplica
Decreto
Supremo
003-98-SA
Normas Tcnicas del

4/14/1998
Artculo
11
Deberes de la Entidad Empleadora

Son deberes de la Entidad Empleadora:
a) Procurar el cuidado integral de los
trabajadores y de los ambientes de trabajo;
b) Disear y ejecutar programas de salud
ocupacional y seguridad industrial;
c) Informar al IPSS o la EPS, as como a la
ONP o la Compaa de Seguros, sobre los
accidentes de trabajo y enfermedades
profesionales detectadas en sus centros de
trabajo; as como los cambios que se
produzcan en sus centros de trabajo en
materia de procesos de fabricacin; ingresos,
incapacidades, licencias, vacaciones,
suspensiones de contratos de trabajo,
modificacin de salarios y ceses de sus
trabajadores;
d) Facilitar la capacitacin de los trabajadores
del centro de trabajo en materia de salud
ocupacional y seguridad industrial;
e) Las dems obligaciones previstas en la
legislacin laboral y otras normas sobre salud
ocupacional y seguridad industrial.
General
Evidencia
Solicitada
N.A.
Permanente
Aviso de accidentes
de trabajo o
enfermedades
profesionales
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
SCTR contratado
(Salud y Pensiones)
SGI
Conforme
- Programa de SGI
- Programa de
Seguridad Salud y
Medio Ambiente
- Aviso de accidente de
trabajo
SGI
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
No Aplica
No Aplica
No Aplica
NORMATIVA
Tipo
Decreto
Supremo
Cdigo
003-98-SA
Resolucin 090-97-TR
Ministerial
Decreto
Legislativo
910
Ttulo
Normas Tcnicas del
Publicado
4/14/1998
Crean Registro de
Entidades Empleadoras
que Desarrollan
Actividades de Alto
Riesgo
10/31/2007
Ley general de
Inspeccion del Trabajo y
defensa del trabajador.
3/17/2001
Artculo
Artculo
34
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Aclrase la primera Disposicin

Complementaria del Decreto Supremo N
001-98-SA en el sentido que en los casos
referidos en el Artculo 32 del presente
Decreto Supremo, LA ENTIDAD
EMPLEADORA se encuentra igualmente
obligada a contratar la cobertura de Invalidez
y Sepelio del Seguro Complementario de
Trabajo de Riesgo, eligiendo entre:
a) La Entidad Prestadora que atiende las
coberturas de Invalidez y Gastos de Sepelio
por enfermedad y accidente comunes,
conforme a su rgimen especial de seguridad
social;
b) La Oficina de Normalizacin Previsional;
c) Una Compaa de Seguros.
Artculo 1 Crease el Registro de Entidades Empleadoras

que desarrollan Actividades de Alto Riesgo, a
cargo de la Subdireccin de Registros
generales y pericias o dependencia que haga
sus veces del Ministerio de Trabajo y
Promocin Social.
General
Articulo
35
General
Los empleadores, trabajadores y el Ministerio

de Salud a travs de sus centros de
prestacin de servicio en materia de salud,
Seguro Social de Salud (ESSALUD),
Superintendencia de Entidades Prestadoras
de Salud, las clnicas y hospitales, estn
obligados a comunicar al Ministerio de
Trabajo y Promocin Social los accidentes de
trabajo y los casos de enfermedades
profesionales, de acuerdo a las precisiones
que establece el Reglamento. La
Comunicacin debe respetar el secreto del
acto mdico conforme a la Ley General de
Salud.
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
SCTR contratado
(Salud y Pensiones)
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
Solo se desarrollan
actividades de vigilancia
privada, guardianias y
seguridad personal.
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
Registros de accidentes
y enfermedades
ocupacionales.
SGI
Sujeto a ocurrencia
N.A.
Cuando Ocurra
N.A.
Cuando Ocurra
N.A.
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
No Aplica
No Aplica
Tipo
Ley
Ley
Cdigo
28806
28806
Ttulo
Ley General de
Inspeccion del Trabajo
Ley General de
Publicado
7/22/2006
7/22/2006
CUMPLIMIENTO
Artculo
Tipo
Frecuencia
Artculo 8
La Inspeccin del Trabajo, en el ejercicio de

las funciones inspectivas, procurar la
necesaria colaboracin de las diversas
organizaciones del sector pblico, as como
con las respectivas organizaciones de
empleadores y trabajadores.
La Inspeccin del Trabajo facilitar al Seguro
Social de Salud (ESSALUD) y a la
Superintendencia Nacional de Administracin
Tributaria (SUNAT), de oficio o a peticin de
las mismas, la informacin que disponga y
resulte necesaria para el ejercicio de sus
respectivas funciones y competencias en
materia de proteccin social de los
trabajadores.
Peridicamente la Autoridad Central del
Sistema de Inspeccin del Trabajo facilitar
informacin sobre aspectos de inters general
que se deduzcan de las actuaciones
inspectivas, memorias de actividades y dems
antecedentes, a las organizaciones sindicales
y de empleadores.
Si con ocasin del ejercicio de la funcin de
inspeccin, se apreciase indicios de la
presunta comisin de delito, la Inspeccin del
Trabajo remitir al Ministerio Pblico, los
hechos que haya conocido y los sujetos que
pudieran resultar afectados.
General
Cuando Ocurra
Las actuaciones inspectivas de investigacin

se desarrollan mediante visita de inspeccin a
los centros y lugares de trabajo, mediante
requerimiento de comparecencia del sujeto
inspeccionado ante el inspector actuante para
aportar documentacin y/o efectuar las
aclaraciones pertinentes o mediante
comprobacin de datos o antecedentes que
obren en el Sector Pblico.
Cualquiera que sea la modalidad con que se
inicien, las actuaciones inspectivas podrn
proseguirse o completarse sobre el mismo
sujeto inspeccionado con la prctica de otra u
otras formas de actuacin de las definidas en
el apartado anterior.
Las funciones de orientacin y asesoramiento
tcnico, se desarrollarn mediante visita o en
la forma que se determine en cada caso.
General
Artculo
11
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Analisis de Trabajo
Seguro
SGI
Sujeto a ocurrencia
Analisis de Trabajo
Seguro
SGI
Conforme
N.A.
Cuando Ocurra
N.A.
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Medidas inspectivas de recomendacin,

advertencia y requerimiento
Las medidas de recomendacin y
asesoramiento tcnico podrn formalizarse en
el documento y segn el modelo oficial que en
cada caso se determine.
Las medidas inspectivas de advertencia y
requerimiento se reflejarn por escrito en la
forma y modelo oficial que se determine
reglamentariamente, debiendo notificarse al
sujeto inspeccionado a la finalizacin de las
actuaciones de investigacin o con
posterioridad a las mismas.
Cuando el inspector actuante compruebe la
existencia de una infraccin al ordenamiento
jurdico sociolaboral, requerir al sujeto
responsable de su comisin la adopcin, en
un plazo determinado, de las medidas
necesarias para garantizar el cumplimiento de
las disposiciones vulneradas. En particular y
en materia de prevencin de riesgos
laborales, requerir que se lleven a cabo las
modificaciones necesarias en las
instalaciones, en el montaje o en los mtodos
de trabajo para garantizar el derecho a la
seguridad y salud de los trabajadores. Los
requerimientos que se practiquen se
entienden siempre sin perjuicio de la posible
extensin de acta de infraccin y de la
sancin que, en su caso, pueda imponerse.
De conformidad con lo dispuesto en el artculo
206.2 de la Ley N 27444, Ley del
Procedimiento Administrativo General, las
La
Inspeccin
del Trabajo
programar
su
medidas
inspectivas
de advertencia
y de
actuacin
de acuerdo
los objetivos
requerimiento
no serncon
susceptibles
de que
determinen
lasloautoridades
competentes,
con
impugnacin,
que se entiende
sin perjuicio
sujecin
a los
de los
concepcin
del derecho
deprincipios
defensa de
interesados en
institucional
nica
e
integral
del
Sistema
de
el seno del procedimiento sancionador.
Inspeccin.
General
Cuando Ocurra
NA
General
Cuando Ocurra
Artculo
29
Los inspectores del trabajo sern consultados

con ocasin de la modificacin y elaboracin
de las normas sustantivas cuya vigilancia
tienen encomendada.
General
Artculo
34 34.1
Son infracciones administrativas en materia

de seguridad y salud en el trabajo los
incumplimientos de las disposiciones legales
de carcter general aplicables a todos los
centros de trabajo, as como las aplicables al
sector industria y construccin, mediante
accin u omisin de los distintos sujetos
responsables.
General
No Aplica
Ley
28806
Ley General de
7/22/2006
Artculo
14
No Aplica
Ley
28806
Ley General de
7/22/2006
Artculo
20
No Aplica
No Aplica
Ley
Ley
28806
28806
Ley General de
7/22/2006
Ley General de
7/22/2006
CUMPLIMIENTO
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Implementacin de
situaciones observadas
durante la inspeccin
SGI
Conforme
Analisis de Trabajo
Seguro
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
Cuando se de la
inspeccin
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
Sujeto a el resultado de
la inspeccin
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
N.A.
Cuando Ocurra
N.A.
Cuando Ocurra
N.A.
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
N.A.
No Aplica
Ley
28806
Ley General de
7/22/2006
34.2
El Ministerio de Trabajo y Promocin del

Empleo es el encargado de velar por el
cumplimiento de las obligaciones contenidas
en las leyes de la materia y convenios
colectivos, determinar la comisin de
infracciones de carcter general en materia
de seguridad y salud en el trabajo aplicables a
todos los centros de trabajo, as como las
infracciones de seguridad y
salud en el trabajo para la industria y la
construccin a que se refiere el presente
Ttulo, sin perjuicio de la supervisin de la
normatividad especfica que es competencia
de otros Ministerios o entidades pblicas
General
Cuando Ocurra
No Aplica
Ley
28806
Ley General de
7/22/2006
Artculo
50
El Ministerio de Trabajo y Promocin del

Empleo oficiar al Ministerio Pblico la posible
existencia de ilcitos penales, en los casos
que as pueda apreciarse de la verificacin de
hechos constitutivos de infraccin, durante el
trmite del procedimiento sancionador.
General
Cuando Ocurra
No Aplica
Ley
29346
Ley que Modifica la Ley

28806. Ley General de
4/9/2009
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
Artculo 8 Los supervisores Inspectores del Trabajo

estn facultados para desempear en su
integridad todos los cometidos de la funcin
de inspeccin con sujecin a los principios y
disposiciones de la presente Ley.
En el ejercicio de sus respectivas funciones,
los Supervisores Inspectores, los Inspectores
del Trabajo y los Inspectores Auxialiares
gozan de autonoma tcnica y funcional y se
les garantiza su independencia frente a
cualquier influencia exterior indebida en los
trminos del artculo 6 del convenio N81 de
la Organizacin Internacional del Trabajo. Su
posible especializacin funcional es
compatible con los principios de unidad
funcional y de actuacin.
Los Inspectores Auxiliares estn facultados
para ejercer las siguientes funciones:
a) Funciones inspectivas de vigilancia y
control de las normas en microempresas o
pequeas empresas, as de como funciones
de colaboracin y apoyo en el desarrollo de
las funciones inspectivas atribuidas a los
Supervisores Inspectores y a los Inspectores
del Trabajo. Todo ello esta bajo la direccin y
supervisin tcnica de los Supervisores
Inspectores, responsables del equipo al que
estn adscritos
b) Funciones de orientacin, informacin y
difusin de las normas legales
c) Resolver interrogantes de los ciudadanos
sobre los expedientes de Inspeccin y las
normas legales de la aplicacin.
d) Brindar apoyo a los directivos y
responsables del Sistema de Inspeccin del
Trabajo en las labores que dispongan.
e) Otras que les puedan ser conferidas.
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
la inspeccin
SGI
Conforme
la inspeccin
SGI
Sujeto a ocurrencia
la inspeccin
SGI
Sujeto a ocurrencia
N.A.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
No Aplica
No Aplica
No Aplica
No Aplica
Tipo
Decreto
Supremo
Decreto
Supremo
Decreto
Supremo
Ley
Cdigo
Ttulo
019-2006-TR Reglamento de la Ley

General de Inspeccion
del Trabajo.
Publicado
10/29/2009

del Trabajo.
10/30/2009

del Trabajo.
10/31/2009
28048
Ley de Proteccion a favor 8/1/2003

de la mujer gestante que
realiza labores que
pongan en riesgo su
salud y/o el desarrollo
normal del embrion y el
feto
Artculo
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Artculo 9 Con carcter general, las actuaciones

9.1.inspectivas se iniciarn siempre por una
orden superior mediante la expedicin de una
orden de inspeccin o de asesora, emitida
por los directivos. La orden designar a los
inspectores o al equipo de inspeccin del
trabajo.
9,2.- El inicio de actuaciones inspectivas, a
iniciativa de los inspectores o de los equipos
de inspeccin designados, que slo podrn
llevarse a cabo en los casos prescritos en el
literal e) del artculo 12 de la Ley y el literal
d) del artculo 8.4 del presente Reglamento,
debe ser refrendada por el directivo
competente de la Inspeccin del Trabjo
mediante la posterior expedicin de la
correspondiente orden de inspeccin y su
inclusin en el sistema de registro de rdenes
de inspeccin.
General
Cuando Ocurra
Artculo
19
Mediante directivas e instrucciones internas,

la Autoridad Central del Sistema de
Inspeccin del Trabajo, determinar los
documentos y modelo oficial en que se
formalizarn las medidas de recomendacin y
asesoramiento tcnico que se emitan.
General
Son infracciones administrativas los

incumplimientos de las disposiciones legales y
convencionales de trabajo, individuales y
colectivas, en materia sociolaboral. Se
entienden por disposiciones legales a las
normas que forman parte de nuestro
ordenamiento interno.
General
Artculo 1 En los centros de trabajo las mujeres

gestantes solicitarn al empleador no realizar
labores que pongan en peligro su salud y/o la
del desarrollo normal del embrin y el feto
durante el perido de gestacin, el cual debe
estar certificado por el mdido tratante.
El empleador despes de tomar conocimiento
de lo solicitado asignar a la mujer gestante
labores que no pongan en riesgo la salud y/o
desarrollo normal del embrin y el feto
durante el perido de gestacin, sin afectar
sus derechos laborales.
General
Artculo
22
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
la inspeccin
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
Cuando se realicen las

inspecciones
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
la inspeccin
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
Solicitudes presentadas
por las trabajadoras
SGI
Sujeto a ocurrencia
N.A.
Cuando Ocurra
N.A.
Cuando Ocurra
N.A.
Cuando Ocurra
NA
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
No Aplica
No Aplica
NORMATIVA
Tipo
Decreto
Supremo
Decreto
Supremo
Cdigo
Ttulo
Publicado
009-2004-TR Dictan normas

7/21/2004
reglamentarias de la ley
28048, ley de proteccion
a favor de la mujer
gestante que realiza
labores que pongan en
riesgo su salud y el
desarrollo normal de feto.

7/21/2004
a favor de la mujer
Artculo
Artculo
2Se
Artculo 4
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Consideran situaciones susceptibles de poner

en riesgo la salud de la mujer gestante y/o el
desarrollo normal del embrin y el feto:
1. Riesgos generados por las condiciones de
trabajo durante el periodo de gestacin:
a. La exposicin de la mujer gestante a
agentes fsicos, qumicos, biolgicos,
ergonmicos y psicosociales, procedimientos
o condiciones de trabajo peligrosos, debido al
lugar donde desarrolla las labores propias de
su puesto de trabajo.
b. La manipulacin de sustancias peligrosas
necesarias para la realizacin de las labores
propias de su puesto de trabajo.
2. Riesgos adicionales derivados de cambios
fisiolgicos en la mujer gestante.
c. El deterioro preexistente en la salud de la
mujer que, unido al estado de gestacin, le
impide desarrollar labores propias de su
puesto de trabajo, sin constituir incapacidad
temporal para el trabajo.
d. El deterioro del estado de salud o condicin
fsica generado por el embarazo, que impide
a la mujer gestante desarrollar labores
propias de su puesto de trabajo, sin constituir
incapacidad temporal para el trabajo.
General
Cuando Ocurra
El empleador, como parte de sus

obligaciones en materia de seguridad y salud
en el trabajo,deber: 1. Evaluar los riesgos
por exposicin a agentes fsicos, qumicos,
biolgicos, ergonmicos y psicosociales,
procedimientos o condiciones de trabajo que,
por el puesto de trabajo o por las labores que
se realizan, puedan afectar la salud de la
mujer gestante y/o el desarrollo normal del
embrin y el feto, de manera cierta o
potencial. Dicha evaluacin debe contemplar:
1.1. Naturaleza, grado y duracin de la
exposicin.
1.2. Valores lmite permitidos de exposicin.
1.3. Posibles efectos en la salud de las
trabajadoras expuestas a riesgos particulares.
2. Poner en conocimiento del personal el
resultado de la evaluacin de riesgos que
pueden
afectar la salud de la mujer gestante y/o el
desarrollo normal del embrin y el feto.
3. Repetir la evaluacin cada vez que se
produzca un cambio en las condiciones de
trabajo que pueda implicar una exposicin de
los trabajadores.
General
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento

que laboran en la
labores netamente
administrativas.
SGI
Sujeto a ocurrencia
Analisis de Trabajo
Seguro
SGI
Conforme
N.A.
Cuando Ocurra
NA
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
No Aplica
No Aplica
No Aplica
NORMATIVA
Tipo
Decreto
Supremo
Decreto
Supremo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
CUMPLIMIENTO

7/21/2004
a favor de la mujer
Articulo 5

7/21/2004
a favor de la mujer
Articulo 9 El empleador, con el fin de asignar labores

que no pongan en riesgo la salud de la mujer
gestante y/o el desarrollo del embrin y el
feto, podr:
1. Efectuar cambios en la manera de realizar
las mismas labores, sin modificacin del
puesto de trabajo. En este caso, debe adaptar
fsica o tcnicamente las condiciones de
trabajo con la finalidad de controlar, limitar o
eliminar los riesgos existentes.
2. Si la medida descrita en el numeral
precedente no fuera posible, por imposibilidad
tcnica u objetiva, o no resultar razonable o
suficiente para controlar los riesgos
existentes, el empleador deber modificar las
labores a travs de un cambio de puesto de
trabajo a un puesto similar en atencin a su
categora ocupacional.
3. Si no fuera posible asignar labores que no
pongan en riesgo su salud y/o el desarrollo
normal del embrin y el feto dentro de la
categora ocupacional de la trabajadora, de
acuerdo con lo previsto por el numeral
precedente, se le asignar labores en un
puesto de trabajo perteneciente a una
categora ocupacional distinta, sea sta
inferior o superior.
Por convenio colectivo se podr establecer la
suspensin de las labores, con la obligacin
del empleador de pagar un monto mensual a
la trabajadora que no podr ser inferior a lo
que le correspondera como subsidio por
incapacidad temporal, en caso las medidas
descritas en los prrafos precedentes no sean
Artculo 1 Aprobar
lossean
agentes
fsicos,
posibles el
deListado
ejecutarde
o no
suficientes
qumicos,
biolgicos,
ergonmicos
y
para controlar
los riesgos
existentes.
psicosociales que generan riesgos para la
salud de la mujer gestante y/o el desarrollo
normal del embrin y el feto, sus
correspondientes intensidades,
concentraciones o niveles de presencia y los
perodos en los que afecta el embarazo, el
Listado de actividades, procesos,
operaciones o labores, equipos o productos
de alto riesgo y los Lineamientos para que
las empresas puedan realizar la evaluacin
de sus riesgos, en mrito a los fundamentos
expuestos en la parte considerativa de la
presente resolucin ministerial, que en ocho
(08) anexos forman parte de la misma.
Resolucin 374-2008-TR Listado de los agentes

11/30/2008
Ministerial
fisicos, quimicos,
biologicos, ergonomicos y
psicosociales que
generan riesgos para la
salud de la mujer
gestante y/o el desarrollo
normal del embrion y el
feto, sus
correspondientes
intensidades,
concentraciones o niveles
de prese
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
El empleador o la mujer gestante podrn

solicitar la orientacin de la inspeccin del
Trabajo para la determinacin de los riesgos
que puedan afectar la salud de la mujer
gestante y/o el desarrollo normal del embrin
y el feto.
Tipo
Frecuencia
General
Cuando Ocurra
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
la inspeccin
SGI
Sujeto a ocurrencia

que laboran en la
labores netamente
administrativas.
SGI
Sujeto a ocurrencia
Monitoreo Ergonomico
SGI
Sujeto a ocurrencia
NA
General
Cuando Ocurra
NA
General
Cuando Ocurra
N.A.
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
No Aplica
NORMATIVA
Tipo
Decreto
Supremo
Cdigo
039-93-PCM
Exposicin a sustancias
qumica
Intoxicacin por Decreto

inhalacin de
Supremo
sustancias
qumicas
No Aplica
Resolucin 480Ministerial 2008/MINSA
No Aplica
Ttulo
Reglamento de
Prevencin y Control del
Cncer Profesional
015-2005-SA Reglamento sobre

valores limite maximo
permisible para agentes
quimicos en el ambiente
de trabajo
Publicado
Artculo
NA
6/11/1993
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
El obetivo es normar la proteccin de los

trabajadores contra riesgos ocupacionales
para su seguridad y salud, derivados de la
exposicin a agentes cancergenos y/o
cocarcingenos durante el trabajo.
Tipo
Frecuencia
General
Cuando Ocurra
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
SGI
Sujeto a ocurrencia
N.A.
No se cuenta con
agentes cancerigenos
dentro de las
instalaciones de la
organizacin
N.A.
No se cuenta con
agentes cancerigenos
dentro de las
instalaciones de la
organizacin
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
7/6/2005
Artculo 2 La presente norma se aplicar a nivel

nacional en todos los ambientes de trabajo
donde se utilicen agentes o sustancias
qumicas o cancergenas que puedan
ocasionar riesgos y/o daos a la salud y
seguridad de los trabajadores. Asimismo,
dichos valores deben ser aplicados por
profesionales con conocimiento en temas
vinculados a la Salud e Higiene Ocupacional.
Ejemplo: Bifenilos: TWA..0.2 ppm o 1.26
mg/M3.
7/17/2008
Artculo 2 La Direccin General de Salud de las

personas es responsable de la difusin,
implementacin y supervisin del
cumplimiento de la citada Norma Tcnica de
Salud.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Estadistica de
enfermedades
SGI
Conforme
Resolucin 375-2008-TR Aprueban la Norma

11/30/2008
Ministerial
Basica de Ergonomia y e
Procedimiento de
Evaluacion de Riesgo
Disergonomico.
Anexo 1 "
General
Cuando Ocurra
N.A.
Monitoreo Ergonmico
SGI
Conforme
Resolucin 376-2008-TR Aprueban Medidas

11/30/2008
Ministerial
Nacionales frente al VIH
y SIDA en el lugar de
trabajo.
Artculo 4 Los empleadores del sector pblico y privado, Especfico

promueven el desarrollo e implementacin de
polticas y programas sobre VIH Y SIDA en el
lugar de trabajo destinadas a ejecutar
acciones permanentes para prevenir y
controlar su progresin, proteger los derechos
laborales, as de como erradicar el rechazo,
estigma y la discriminacin de las personas
real o supuestamente VIH-positivas.
Incluir en el Reglamento
Interno de Trabajo
poltcas y programas
sobre VIH y SIDA
SGI
Sujeto a ocurrencia

11/30/2008
Ministerial
trabajo.
Artculo 6 En las empresas o entidades donde los

trabajadores estn expuestos al riesgo de
contraer el virus, los empleadores tienen la
obligacin de cumplir normas de bioseguridad
y de profilaxis post exposicin laboral
vigentes.
Examenes
Ocupacionales anuales.
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
N.A.

11/30/2008
Ministerial
trabajo.
Artculo 9 Es nulo el despido basado en que el

trabajador es una PVV, as como todo acto
dentro de la relacin laboral fundado em esta
condicin.
Sujeto a ocurrencia
SGI
N.A.
SUJETO A
OCURRENCIA

11/30/2008
Ministerial
trabajo.
Artculo
14
Sujeto a ocurrencia
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
Decreto
Supremo
NA
Instructivo Uso de
Equipos Proteccin
Personal
SGI
Conforme
Norma Tecnica de Salud

que Establece el Listado
de Enfermedades
Profesionales
Anexo 1 "Norma Bsica de Ergonoma y de

Procedimiento de Evaluacin de Riesgo
Disergonmico".
Permanente
Incluir en el
Reglamento Interno
de Trabajo poltcas y
programas sobre
VIH y SIDA
No Aplica
No Aplica
No Aplica
No Aplica
No Aplica
42F-64
Reglamento de
Seguridad Industrial
5/22/1964
El MTPE, dentro del mbito de su

competencia fiscaliza el cumplimiento de las
disposiciones de la presente norma. En caso
de incumplimiento impone las sanciones de
acuerdo a Ley, sin perjuicio de las acciones
judiciales civiles, laborales, contencioso
administrativas o penales a las que tuviera
derecho la persona afectada.
La norma establece las pautas de seguridad
que se deben cumplir en los establecimientos
industriales.
N.A.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
No Aplica
Tipo
Cdigo
Publicado
Artculo
Evidencia
Solicitada
Evaluado
Cumplimiento
Artculo
5.-
Las normas de seguridad en defensa Civil son

de cumplimiento obligatorio para los
propietarios, conductores, administradores,
apoderados y/o representates de los objetos
de inspeccin, lo cual ser verificado a trves
de los procedimientos de ITSDC y Visitas de
defensa Civil.
General
Cuando Ocurra
NA
- Certificado Defensa
Civil
- Renovacin del
Certificado Defensa
Civil cada 02 aos
SGI
Conforme
Decreto
Supremo
011-2006VIVIENDA
Aprueban 66 normas del

reglamento Nacional de
Edificaciones - RNE
5/8/2006
Norma
A130
Esta norma establece las disposiciones de

seguridad que deben cumplir las
instalaciones.
General
Permanente
N.A.
Inspeccin de INDECI
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
Decreto
Supremo
037-2010PCM
Plan de Prevencin de
Sismos 2010
3/24/2010
NA
Norma que tiene por objetivo promover la

mejora de las condiciones de habitabilidad en
trminos de infraestructura fsica e
implementacin de medidas de prevencin
para reducir los riesgos de desastres
ocasionado por sismos, por parte de las
autoridades y la poblacin en el mbito
nacional
General
Permanente
N.A.
Plan de Emergencias y
Simulacros
SGI
Sujeto a ocurrencia
Ley
27050
Ley General de la
persona con
discapacidad
12/31/1998
Artculo
44.1
Toda infraestructura de uso comunitario,

pblico y privado, que se construya con
posterioridad a la promulgacin de la presente
Ley, deber estar dotada de acceso,
ambientes, corredores de circulacin, e
instalaciones adecuadas para personas con
discapacidad.
General
Permanente
N.A.
Plan de Emergencias y
Simulacros
SGI
Sujeto a ocurrencia
Decreto
Supremo
003-2000PROMUDEH
General de la Persona
con Discapacidad
4/4/2000
Artculo 2 La persona que arbitrariamente impida,

obstruya, restrinja o de algn modo
menoscabe el pleno ejercicio de los derechos
de la persona con discapacidad, ser
obligada, a pedido del afectado a dejar sin
efecto el acto discriminatorio.
General
Permanente
N.A.
Las personas con

Discapacidad laboran
con los inquilinos (Clave
3)
Acuerdo de Partes
SGI
Sujeto a ocurrencia
Decreto
Supremo
003-2000PROMUDEH
General de la Persona
con Discapacidad
4/4/2000
Artculo
51
General
Permanente
N.A.
Las personas con

Discapacidad laboran
con los inquilinos (Clave
3)
Acuerdo de Partes
SGI
Sujeto a ocurrencia
Ley
27942
Ley de Prevencin y
Sancin del
Hostigamiento Sexual
2/27/2003
Artculo 1 La presente Ley tiene por objeto prevenir y

sancionar el hostigamiento sexual producido
en las relaciones de autoridad o dependencia,
cualquiera sea la forma jurdica de esta
relacin.
General
Permanente
N.A.
Cualquier tipo de
ostigamiento ser
sancionado.
SGI
Sujeto a ocurrencia
Ley
27942
Ley de Prevencin y
Sancin del
2/27/2003
Artculo 2 El mbito de aplicacin de la presente Ley

comprende:
1. En Centros de Trabajo pblicos y privados:
a los trabajadores o empleadores, al personal
de direccin o de confianza, al titular,
asociado, director, accionista o socio de la
empresa o institucin; asimismo, a los
funcionarios o servidores pblicos cualquiera
sea su rgimen laboral.
(...)
General
Permanente
N.A.
Cualquier tipo de
ostigamiento ser
sancionado.
SGI
Sujeto a ocurrencia
No Aplica
Frecuencia
Nuevo Reglamento de
8/5/2007
inspecciones tecnicas en
Defensa Civil
No Aplica
Tipo
066-2007
PCM
No Aplica
CUMPLIMIENTO
Decreto
Supremo
No Aplica
Ttulo
El Consejo Nacional coordina y asesora al

empleador y al trabajador que adquiera una
discapacidad, para su reconversin y
reubicacin laboral.
No Aplica
No Aplica
No Aplica
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
Control Operacional
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
General
Cuando Ocurra
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
N.A.
Cualquier tipo de
ostigamiento ser
sancionado.
SGI
Sujeto a ocurrencia
Ley
27942
Ley de Prevencin y
Sancin del
Decreto
Supremo
010-2003MINDES

Prevencin y Sancin del
Artculo
19
Especfico
Permanente
N.A.
Cualquier tipo de
ostigamiento ser
sancionado.
SGI
Sujeto a ocurrencia
Decreto
Supremo
010-2003MINDES

Arculo 20 Es obligacin del empleador a travs de las

Especfico
Oficinas de Personal o quien haga sus veces,
capacitar y sensibilizar a los trabajadores
sobre las conductas a sancionar por
hostigamiento sexual de acuerdo a la ley y el
presente Reglamento a fin de promover un
ambiente laboral saludable y un cambio de
conductas contrarias al mismo.
Permanente
Registros de
capaciatacin y
entrenamiento
Cualquier tipo de
ostigamiento ser
sancionado.
SGI
Sujeto a ocurrencia
Decreto
Supremo
010-2003MINDES

Arculo 21 Es obligacin del empleador, en un plazo

mximo de 30 calendario das contados a
partir de la publicacin del presente
Reglamento, establecer un procedimiento
preventivo interno que permita al trabajador
interponer una queja en caso de que sea
vctima de hostigamiento sexual, el mismo
que deber cumplir con las caractersticas
sealadas en el presente Reglamento. Dicho
procedimiento deber ser puesto en
conocimiento de todos los trabajadores del
Centro Laboral, as como para las nuevas
contrataciones laborales.
Permanente
Procedimiento
preventivo interno
de queja en caso de
hostigamiento
sexual
Cualquier tipo de
ostigamiento ser
sancionado.
SGI
Sujeto a ocurrencia
Decreto
Supremo
010-2003MINDES

Arculo 22 Es obligacin del empleador informar al

Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo
sobre los procedimientos instaurados por
hostigamiento sexual y de ser el caso sobre
las sanciones impuestas, dentro de los 30
das calendario siguientes, contados desde la
fecha de la resolucin final del procedimiento
establecido en el presente Reglamento.
Comunicaciones al
MINTRA
Cualquier tipo de
ostigamiento ser
sancionado.
SGI
Sujeto a ocurrencia
2/27/2003
Artculo 7 De la Responsabilidad del Empleador:

Los empleadores debern mantener en el
centro de trabajo condiciones de respeto
entre los trabajadores. Cumpliendo con las
siguientes obligaciones:
a) Capacitar a los trabajadores sobre las
normas y polticas contra el hostigamiento
sexual en la empresa.
b) Reparar los perjuicios laborales
ocasionados al hostigado y adoptar las
medidas necesarias para que cesen las
represalias ejercidas por el hostigador.
c) Informar al Ministerio de Trabajo y
Promocin del Empleo los casos de
hostigamiento sexual y el resultado de las
investigaciones efectuadas, para verificar el
cumplimiento de la presente Ley.
El Ministerio de Trabajo, incluir dentro del
reglamento, las disposiciones que resulten
pertinentes.
Tipo
No Aplica
No Aplica
El empleador est obligado bajo

responsabilidad a promover y establecer, en
su Centro Laboral, medidas de prevencin y
sancin del hostigamiento sexual de
conformidad a las obligaciones establecidas
en el artculo 7 de la Ley.
No Aplica
Especfico
No Aplica
No Aplica
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Decreto
Supremo
Cdigo
Ttulo
Publicado
022-2001-SA Reglamento Sanitario

para actividades de
saneamiento ambiental
en viviendas y
establecimientos
comerciales, industriales
y de servicios
7/16/2001
CUMPLIMIENTO
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Artculo 3 La ejecucin de actividades de saneamiento

Especfico
ambiental, con excepcin de la limpieza de
ambientes y limpieza y desinfeccin de
reservorios de agua, no estn sujetas a
periodicidad alguna. Dichas actividades se
ejecutarn a solicitud del propietario, del
administrador o de la persona responsable del
establecimiento, quien determinar libremente
la oportunidad y frecuencia para su
realizacin. No obstante, slo el Ministerio de
Salud podr disponer como medida de
seguridad sanitaria, previa evaluacin de los
riesgos para la salud de terceros, la
realizacin de una o ms actividades de
saneamiento ambiental. A este efecto, el
Ministerio de Salud deber hacer de
conocimiento pblico la medida dispuesta
mediante comunicacin que debe ser
publicada en el Diario Oficial El Peruano.
Permanente
Artculo 4 Periodicidad de limpieza de ambientes y de la Especfico

limpieza y deseinfeccin de reservorios:
La limpieza de ambientes de los locales
comerciales, industriales y de servicios
deber efectuarse diariamente.
La limpieza y desinfeccin de los reservorios
de agua de los locales de los
establecimientos comerciales, industriales y
de servicios debern ejecutarse cada 6
meses
Permanente
Artculo
12
Permanente
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
Tipo
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
N.A.
Solo se realiza limpieza

de ambientes,
desinfeccin de
reservorios de agua.
SGI
Sujeto a ocurrencia
Reportes de
limpieza
No se cuentan con
locales comerciales,
industriales y servicios.
SGI
Sujeto a ocurrencia
No se permite ejecucin
de trabajos sin los
respectivos EPPS
SGI
Sujeto a ocurrencia
No Aplica
Decreto
Supremo

para actividades de
en viviendas y
establecimientos
y de servicios
7/16/2001
No Aplica
Decreto
Supremo

para actividades de
en viviendas y
establecimientos
y de servicios
7/16/2001
No Aplica
Las Empresas de Saneamiento Ambiental

Especfico
estn obligadas a proporcionar al personal
que ejecuta las actividades en Planta
vestuario e indumentaria de proteccin.
La vestimenta constar de gorra, overol y
botas de jebe y deber mostrarse en buen
estado de conservacin y aseo. La espalda
del overol llevar impreso el nombre de la
empresa para la identificacin de su personal.
La indumentaria de proteccin personal
constar de mscaras adecuadas para el
trabajo a realizar, guantes de cuero y/o jebe y
lentes panormicos. Los filtros de las
mscaras sern reemplazados cuando se
saturen o en funcin del tiempo de expiracin.
Queda terminantemente prohibido el trabajo
de personas que no lleven puesta su
vestimenta e indumentaria de proteccin. Se
excepta del uso de botas de jebe, mscaras
y lentes panormicos al personal que efecta
los trabajos de limpieza de ambientes.
Certificado de
limpieza y
desinfeccin de
reservorios
N.A.
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Decreto
Supremo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
Cdigo
Ttulo

para actividades de
en viviendas y
establecimientos
y de servicios
Publicado
Artculo
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Artculo
17
Antes de proceder a realizar cualquier trabajo Especfico

de desratizacin, desinfeccin o
desinsectacin, se efectuar una visita de
evaluacin al local o zona a ser tratada, para
identificar las deficiencias sanitarias que
facilitan la presencia de microorganismos,
roedores o insectos
Anual
N.A.
Inspecciones previas
SGI
Sujeto a ocurrencia
Artculo
18
Previa a la realizacin de los trabajos de

saneamiento ambiental, la empresa
proveedora del servicio deber brindar al
usuario informacin sobre las sustancias
qumicas a utilizar, el potencial txico de las
mismas y las medidas de seguridad que
debern adoptarse despus de efectuado el
servicio
Especfico
Anual
N.A.
SGI
Sujeto a ocurrencia
Artculo
19
Las soluciones de sustancias qumicas que

requieran utilizarse en los trabajos de
saneamiento ambiental, sern
obligatoriamente preparadas en el mismo
lugar donde se aplican y dicha aplicacin se
efectuar con arreglo a lo dispuesto en la
norma sanitaria correspondiente.
Especfico
Anual
N.A.
SGI
Sujeto a ocurrencia
Artculo
20
Al trmino del servicio, la empresa de

Especfico
saneamiento ambiental entregar al
interesado una constancia del trabajo
efectuado. Dicha constancia ser expedida,
bajo sancin de nulidad, con arreglo al
formato que figura en el Anexo N 2 de este
Reglamento. No ser obligatoria la expedicin
de constancias por la realizacin de trabajos
de limpieza de ambientes
Anual
Certificado de
Saneamiento
Ambiental
Certificado de
Saneamiento Ambiental
SGI
Sujeto a ocurrencia
NA
La Norma Sanitaria es de aplicacin

obligatoria en la realizacin de trabajos de
desinsectacin, desratizacin, desinfeccin,
limpieza y desinfeccin de reservorios de
agua, limpieza de ambientes y limpieza de
tanques spticos.
Especfico
Permanente
N.A.
Incluida en Identificacin
de la Normativa y Otros
Requisitos
SGI
Sujeto a ocurrencia
7/16/2001
No Aplica
Decreto
Supremo

para actividades de
en viviendas y
establecimientos
y de servicios
7/16/2001
No Aplica
Decreto
Supremo

para actividades de
en viviendas y
establecimientos
y de servicios
7/16/2001
No Aplica
Decreto
Supremo

para actividades de
en viviendas y
establecimientos
y de servicios
7/16/2001
No Aplica
No Aplica
Resolucin 449-2001-SA- Norma Sanitaria para

Ministerial DM
Trabajos de
Desinsectacin,
Desratizacin,
Desinfeccin, Limpieza y
Desinfeccin de
Reservorios de Agua,
Limpieza de Ambientes y
de Tanques Spticos.
7/30/2001
No Aplica
NTP
350,021
Clasificacin de los
fuegos y su
representacin grfica
3/18/1991
NA
Esta NTP define las clases de fuego y su

representacin grfica.
General
Permanente
N.A.
NA
SGI
Conforme
No Aplica
NTP
350.043-1
Extintores Portatiles.
Seleccin, Distribucin,
Inspeccion,
mantenimiento, Recarga
y Prueba Hidrostatica.
11/25/1998
NA
Esta NTP establece los criterios para el

servicio de mantenimiento y/o recarga y/o
prueba hidrosttica, indicando adems que
este servicio debe ser realizado nicamente
por empresas autorizadas. As mismo, hace
referencia que los agentes de extincin sobre
la base de halones 1211, 1301 y 2402,
atentan contra la vida y el medio ambiente
(atacan la Capa de Ozono de la estratosfera).
General
Permanente
N.A.
Registro de pruebas en
extintores
SGI
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto /
Riesgo
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
CUMPLIMIENTO
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Permanente
Seales de
seguridad
Seales de seguridad
normadas
SGI
Conforme
Seales de
seguridad
Seales de seguridad
normadas
SGI
Conforme
Seales de seguridad
normadas
SGI
Sujeto a ocurrencia
Tipo
Frecuencia
Artculo
1.3
1.3 La tabla de colores que se establece

provee patrones de comparacin a
fabricantes y usuarios, facilitando la
concordancia entre ellos; por convenio previo
se podr admitir colores de matices diferentes
a los contemplados en esta Norma, pero no
se identificarn con el mismo nmero de
cdigo.
General
No Aplica
NTP
399.009
Colores patrones
utilizados en seales y
colores de seguridad.
No Aplica
NTP
399.010-1
Seales de Seguridad,
12/2/2004
colores, simbolos y
dimensiones de seales
de seguridad Parte 1:
Reglas para el diseo de
seales de seguridad.
NA
Esta NTP establece las especificaciones para

las seales de prohibicin, obligacin, riesgo
e informacin.
General
Permanente
NTP
399.011
Colores patrones
utilizados en seales y
colores de seguridad.
NA
La NTP establece:
General
Permanente
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
1974
11/28/1974
No Aplica
No Aplica
NTP
833.032
Extintores Porttiles para 8/18/2006

vehculos automotores
NA
No Aplica
NTP
833.034
Extintores Portatiles.
Verificacion
NA
Conducir vehculo
No Aplica
Ley
29237
Ley que crea el sistema 5/28/2008

nacional de inspecciones
tecnicas vehiculares.
8/22/2007
Las medidas de las formas geomtricas de

las seales de seguridad
Los smbolos a ser dibujados en dichas
seales de seguridad que representan los
objetos, sucesos o actitudes sobre las que las
seales intentan atraer la atencin.
- La presentacin, arreglo o disposicin que
deben darse a las seales.
Esta norma tcnica Peruana establece la
seleccin y los requisitos de los extintores
para la proteccin de los vehculos
automotores.
Esta norma tcnica Peruana, establece los
requisitos mnimos para realizar la verificacin
de extintores porttiles. Podr ser usada
como gua por los verificadores, usuarios,
jefes de seguridad, inspectores de seguros,
etc, cumpliendo lo establecido en las NTP
350.043-1, NTP 350.043-2, NTP 833.030 y
NTP 833.031
Artculo 8 Los gobiernos regionales y las

municipalidades, dentro de sus respectivas
jurisdicciones y de acuerdo a sus respectivas
Leyes Orgnicas, as como a las normas
sectoriales de transporte y trnsito terrestre,
tienen la obligacin de controlar y fiscalizar el
buen funcionamiento de los vehculos
automotores de transporte terrestre,
verificando el cumplimiento de la inspeccin
tcnica vehicular, a que se refiere la presente
ley, y sancionar cuando corresponda.
Seales de
seguridad
General
Permanente
N.A.
Extintor en vehculo
SGI
Conforme
General
Permanente
N.A.
Extintor
SGI
Conforme
General
Cuando Ocurra
N.A.
Revisiones tecnicas
SGI
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Decreto
Supremo
033-2001MTC
Reglamento Nacional de
Transito
7/24/2001
Artculo 7 La Polica Nacional del Per, a travs de sus

rganos competentes, garantiza y controla la
libre circulacin en las vas pblicas del
territorio nacional, fiscalizando el
cumplimiento de las normas de trnsito y
seguridad vial por los usuarios de la
infraestructura vial, brindando el apoyo de la
fuerza pblica que requieren las Autoridades
competentes. Ejerce funciones de control,
dirigiendo y vigilando el normal desarrollo del
trnsito. Previene, investiga y denuncia ante
las autoridades que corresponda, las
infracciones previstas en el presente
Reglamento y los accidentes de trnsito.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Sujeto a ocurrencia
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
No Aplica
Decreto
Supremo
033-2001MTC
Transito
7/24/2001
Artculo
17
General
Cuando Ocurra
N.A.
Sujeto a ocurrencia
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
Durante la ejecucin de obras en la va

pblica, debe preverse un paso alterno que
permita el trnsito de vehculos, personas y
animales sin riesgo alguno. Igualmente, se
debe asegurar el ingreso a lugares slo
accesibles por la zona en obra. La Polica
Nacional del Per a travs de sus rganos
competentes, garantiza y controla la libre
circulacin.
La sealizacin requerida, los desvos y las
reparaciones no efectuadas en los plazos
fijados por los responsables de la ejecucin
de las obras, sern llevados a cabo por el
organismo con competencia sobre la va
pblica o la empresa que ste designe, con
cargo a aquellos, sin perjuicio de las
sanciones que correspondan.
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Decreto
Supremo
033-2001MTC
Transito
7/24/2001
Artculo
24
Est prohibido en la va:

1) Destinar las calzadas a otro uso que no
sea el trnsito y el estacionamiento.
2) Ejercer el comercio ambulatorio o
estacionario.
3) Colocar propaganda u otros objetos que
puedan afectar el trnsito de
peatones o vehculos o la sealizacin y la
semaforizacin.
4) Efectuar trabajos de mecnica, cualquiera
sea su naturaleza, salvo casos de
emergencia.
5) Dejar animales sueltos o situarlos en forma
tal que obstaculicen el trnsito.
6) Construir o colocar parapetos, kioskos,
cabinas, cercos, paraderos u
ornamentos en la esquinas u otros lugares de
la va que impidan la visibilidad
del usuario de la misma.
7) Colocar en la calzada o en la acera,
elementos que obstruyan la libre
circulacin.
8) Derivar aguas servidas o de regado o dejar
elementos perturbadores del libre trnsito o
desperdicios como maleza, desmonte,
material de obra y otros, salvo maleza en los
lugares autorizados.
9) Recoger o dejar pasajeros o carga en
lugares no autorizados.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Choferes capacitados
Solo se usan las
movilidades para
tranbsportar personal y
supervisar el servicio
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
No Aplica
Decreto
Supremo
033-2001MTC
Transito
7/24/2001
Artculo
31
Con excepcin de la sealizacin de obras,

los carteles o similares y luces, deben tener la
siguiente ubicacin y restricciones respecto
de la va pblica:
a) En zona rural, autopistas y carreteras
duales, de 1ra. o 2da. clase, deben estar
fuera del derecho de va.
b) En zona urbana pueden estar sobre la
acera y calzada, sin dificultar la visin
de los dispositivos de control del trnsito.
c) No se podr utilizar como soporte de
carteles o similares y luces, a los rboles,
elementos de sealizacin, postes de
alumbrado, cables de transmisin de energa
o telfonos, ni a obras de arte de la va.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Solo se usan las
movilidades para
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
NORMATIVA
Ttulo
Publicado
Artculo
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Decreto
Supremo
033-2001MTC
Transito
7/24/2001
Artculo
39
El que ejecute trabajos en la va pblica, est

obligado a colocar y mantener por su cuenta,
de da y de noche, la sealizacin de peligro y
tomar medidas de seguridad adecuadas a la
naturaleza de los trabajos. Debe adems
dejar reparadas dichas vas en las mismas
condiciones en que se encuentre el rea
circundante, retirando la sealizacin,
materiales y desechos oportunamente.
Sern solidariamente responsables de los
daos producidos en accidentes por
incumplimiento de lo dispuesto en el prrafo
anterior, quienes encarguen la ejecucin de la
obra y los que la ejecuten.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Solo se usan las
movilidades para
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
No Aplica
Decreto
Supremo
012-2002MTC
Modifican el Reglamento
Nacional de
Administracion de
Transporte y Anexo del
Transito
3/26/2002
Artculo
263
Las concesionarias estn obligadas a:
General
Cuando Ocurra
N.A.
No se cuenta con
omnibus
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
General
Cuando Ocurra
N.A.
Se cuenta con SOAT
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
No Aplica
Cdigo
Tipo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
Control Operacional
o) Disponer que los mnibus de su flota

cuenten con los instrumentos de seguridad y
equipos de auxilio siguientes:
Decreto
Supremo
026-2002MTC
Modifican anexo del

Transito y articulo del
Vehiculos
6/19/2002
Artculo
286
o.1 Extintor de fuego de capacidad no

menor de seis kilogramos
o.2 Tringulos o conos de
seguridad
o.3 Botiqun
conteniendo como mnimo vendas, algodn,
gasa,
esparadrapo
y
alcohol.
La Pliza de Seguro Obligatorio de Accidentes
de Trnsito debe cubrir a la tripulacin y
o.4 Neumtico
de
pasajeros ocupantes y terceros
no ocupantes
repuesto
de un vehculo automotor, que sufran lesiones
o muerte como consecuencia de un accidente
de trnsito.
No Aplica
Decreto
Supremo
026-2002MTC
Modifican anexo del

Transito y articulo del
Vehiculos
6/20/2002
Artculo
307
El grado de intoxicacin alcohlica

sancionable a los titulares de Licencias de
conducir de todas las categoras que sean
intervenidos por la autoridad de control
conduciendo vehculo automotor, se establece
en 0,50 grs./lt.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Se inspecciona que los

choferes no presentens
intomas de consumo de
alcohol antes de realizar
uso del vehiculo
Instructivo Seguridad
Vial
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
No Aplica
Decreto
Supremo
003-2003MTC
Modifican diversos
articulos del Reglamento
Nacional de transito
1/17/2003
Artculo
85
El usode cinturones de seguridad es

obligatorio para las personas que ocupen los
asientos delanteros de los vehculos mayores
y. tratndose de los vehculos menores de
tres ruedas, ser obligatorio para los
pasajeros.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Vial
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
No Aplica
Decreto
Supremo
003-2003MTC
Modifican diversos
1/17/2003
Artculo
146
Los vehculos menores, cuando circulen por

una va, deben hacerlo por el carril de la
derecha ordenada y sin hacer maniobras que
pongan en riesgo la vida de los ocupantes del
vehculo y la de terceros.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Vial
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
No Aplica
Decreto
Supremo
003-2003MTC
Modifican diversos
1/17/2003
Artculo
253
Los vehculos automotores mayores, segn el

tipo y la clase, deben estar provistos de
cinturones de seguridad y cabezales para los
asientos delanteros. Los vehculos
automotores menores de tres (3) ruedas
deben estar provistos de cinturones de
seguridad para los asientos de los pasajeros.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Vial
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
NORMATIVA
CUMPLIMIENTO
Evaluado
Cumplimiento
Modifican articulos del

reglamento Nacional de
transito
11/20/2003
Artculo
327
Tratndose de infracciones detectadas

mediante la utilizacin de medios
electrnicos, computarizados u otro tipo de
mecanismos tecnolgicos que permitan
verificar su comisin de manera verosmil, as
como en los casos en que no se identifique al
conductor, la papeleta que se levante deber
ser notificada en el domicilio del propietario
del vehculo, de acuerdo a la informacin que
figure en el Registro de Propiedad Vehcular,
presumindose a ste como responsable de
la comisin de la infraccin, salvo que
acredite de manera indubitable que lo haba
enajenado o no estaba bajo su tenencia o
posesin debiendo denunciar en este
supuesto al comprador, tenedor o poseedor
del vehculo como responsable.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Vial
Pago de las infracciones
de acuerdo a ley
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
No Aplica
Decreto
Supremo
037-2004MTC
Modifican articulos y el
anexo "Cuadro de
Tificacion, Sanciones y
medidas Preventivas
aplicables a las
infracciones al transito
terrestre" del reglamento
Nacional de Transito
11/11/2004
Artculo
317
La tramitacin y obtencin de duplicado,

recategorizacin, revalidacin y nueva
Licencia de Conducir de cualquier clase, por
el titular de una Licencia de Conducir que se
encuentre suspendida o cancelada acarrear:
General
Cuando Ocurra
N.A.
NA
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
General
Cuando Ocurra
N.A.
NA
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
Modifican articulos y el
anexo "Cuadro de
Tificacion, Sanciones y
medidas Preventivas
aplicables a las
infracciones al transito
terrestre" del reglamento
Artculo
Evidencia
Solicitada
059-2003MTC
037-2004MTC
Publicado
Frecuencia
Decreto
Supremo
Decreto
Supremo
Ttulo
Tipo
No Aplica
No Aplica
Cdigo
Tipo
Control Operacional
- La suspensin por dos (2) aos de la

Licencia de Conducir, si la misma se
encontraba suspendida por menos de un (1)
ao;
- La cancelacin de la Licencia de
Conducir, si la misma se encontraba
suspendida por (1) ao o ms;
11/12/2004
Artculo
342
- La inhabilitacin definida para

obtener Licencia de Conducir, si la misma se
encontraba cancelada.
En el caso que el rgano emisor de la
Licencia de Conducir advierta que la licencia
de conducir de un conductor sobre el cual ha
recado una papeleta de infraccin por
cualquiera de las infracciones tipificadas en el
Reglamento Nacional de Trnsito, tiene su
Licencia de Conducir cuya clase o categora
no corresponda al vehculo que conduca, o la
misma se encuentra vencida, adulterada,
falsificada, retenida, suspendida, cancelada o
el presunto infractor se encuentre inhabilitado
temporal o definitivamente para obtener
Licencia de Conducir; deber comunicarlo a la
municipalidad provincial correspondiente, de
tratarse de infracciones al trnsito urbano, a
efectos que proceda a notificar al presunto
infractor la comisin de dicha falta, dndole
inicio al procedimiento administrativo
sancionador.
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Decreto
Supremo
027-2006MTC
Modifican el Reglamento
7/21/2006
Artculo
85
El uso de cinturones de seguridad es

obligatorio para las personas que ocupen los
asientos delanteros de los vehculos en
circulacin, con excepcin de los vehculos
que pertenecen a la categora L. En los
asientos posteriores su uso es obligatorio en
todos los vehculos cuando los tengan
incorporados de fbrica y en los dems casos
en que, de acuerdo a las normas vigentes, se
encuentren obligados a tenerlos.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Vial
SGI
Conforme
No Aplica
Decreto
Supremo
032-2006MTC
Modifican el reglamento
9/29/2006
Artculo
316
El titular cuya Licencia de conducir fue

cancelada puede acceder a una nueva
licencia despes de tres (3) aos de impuesta
la sancin, previa aprobacin de un curso de
seguridad vial y Sensibilizacin del Infractor,
conforme a lo establecido en el artculo 315
del presente reglamento, salvo en los casos
en que la cancelacin e inhabilitacin sea
definitiva.
General
Cuando Ocurra
N.A.
NA
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
No Aplica
Decreto
Supremo
025-2008MTC
Inspecciones Tecnicas
Vehiculares
8/24/2008
Artculo
6.- 6.1
Los vehculos inscritos en el Registro de

Propiedad Vehicular que circulan por las vas
pblicas terrestres a nivel nacional, deben
someterse y aprobar peridicamente las
Inspecciones Tcnicas Vehiculares, a
excepcin de aqullos exonerados por el
presente reglamento.
6.2 nicamente podrn circular por las vas
pblicas terrestres a nivel nacional,
aquellos vehculos que hayan aprobado las
Inspecciones Tcnicas Vehiculares, de
acuerdo a lo establecido en el presente
Reglamento.
6.3 Se encuentran exonerados de las
Inspecciones Tcnica Vehicular los vehculos
de categora L1 y L2, los de matrcula
extranjera y los de coleccin.
6.4 Los vehculos con matrcula extranjera
que ingresen al territorio nacional para realizar
transporte internacional de pasajeros y/o
mercancas, se regirn por los acuerdos
internacionales vigentes sobre la materia.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Revisiones Tecnicas
deacuerdo a ley
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Decreto
Supremo
025-2008MTC
Vehiculares
8/25/2008
Artculo
14.-
El propietario o conductor del vehculo que se

presente a la Inspeccin Tcnica Vehicular se
encuentra obligado a:
a. Presentar la documentacin sealada en el
presente Reglamento.
b. Presentar el vehculo, motor y chasis
limpios de modo tal que permita la revisin del
vehculo.
c. Presentar el vehculo con combustible
suficiente para culminar el proceso de
Inspeccin Tcnica Vehicular.
d. Presentar los neumticos del vehculo con
la presin especificada por el fabricante del
mismo.
e. Presentar las ruedas del vehculo con los
pernos visibles.
f. Presentar el vehculo con los dispositivos de
seguridad inactivos.
g. Presentar el vehculo circulado con traccin
propia, a excepcin de los vehculos de la
Categora O.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Legajo de documentos
del vehiculo
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
No Aplica
Decreto
Supremo
025-2008MTC
Vehiculares
8/26/2008
Artculo
18 18.1
Las observaciones que resulten de las

Inspecciones Tcnicas Vehiculares se
determinarn de acuerdo a lo dispuesto en la
Tabla de Interpretacin de Defectos de
Inspecciones Tcnicas Vehiculares,
encontrndose clasificadas por su gravedad
como leves, graves o muy graves.
18.2 Las observaciones sern consignadas
en el Informe de Inspeccin Tcnica
Vehicular.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Sujeto a ocurrencia
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
No Aplica
Decreto
Supremo
025-2008MTC
Vehiculares
8/27/2008
Artculo
20 20.1
Son aquellas que ocasionan la desaprobacin

de la Inspeccin Tcnica Vehicular, exigiendo
su subsanacin mediante una re-inspeccin
sobre las deficiencias consignadas dentro del
plazo mximo de treinta (30) das calendario,
contabilizados desde la fecha consignada en
el Informe de Inspeccin Tcnica Vehicular,
de subsanarse las mismas se expedir el
Certificado de Inspeccin Tcnica Vehicular.
20.2 Transcurrido el plazo sealado sin que el
propietario someta el vehculo a reinspeccin
o que ste no apruebe la misma, el vehculo
deber pasar una nueva Inspeccin Tcnica
Vehicular completa, debiendo el Centro de
Inspeccin Tcnica Vehicular - CITV
comunicar este hecho al Ministerio.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Sujeto a ocurrencia
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Resolucin 11645-MTCDirectoral
15
Aprueban Cronograma de 12/20/2008

inspecciones tecnicas
vehiculares que se
realizarn segn el ltimo
digito de la placa nica de
rodaje
Artculo 2 Los vehculos que circulen por las vas

pblicas terrestres estn obligados a
someterse y aprobar la inspeccin tcnica
vehicular, conforme al cronograma
establecido en el Anexo N1 de la presente
resolucin, a partir del 1 de enero del 2009, a
excepcin de:
- Los vehiculos
que cuenten con certifcado de Inspeccin
Tcnica Vehicular vigente, en cuyo caso
debern aprobar la inspeccin tcnica
vehicular al vencimiento de su respectivo
certificado.
- Los vehiculos
que se encuentran obligados por la
normatividad de la materia a contar con el
certificado de Inspeccin Tcnica Vehicular
para prestar el servicio de transporte terrestre
interprovincial regular y especial de personas,
y del servicio de transporte de mercancas.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Revisiones Tcnicas
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
No Aplica
Decreto
Supremo
012-2009MTC
Decreto Supremo que

modifica el Reglamento
aprobado por Decreto
Supremo n 033-2001MTC
3/23/2009
Artculo 2 Incorprese la Dcimo Segunda Disposicin

Complementaria y Transitoria del Reglamento
Nacional de Trnsito, aprobado por Decreto
Supremo N 033-2001-MTC.
General
Cuando Ocurra
N.A.
NA
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
No Aplica
Decreto
Supremo
016-2009MTC
Aprueban Texto Unico

Ordenado del
Transito - Codigo de
Transito.
4/22/2009
Artculo
12
El uso del derecho de va para la instalacin

de elementos y dispositivos, no relacionados
con el trnsito se realiza de conformidad con
las condiciones establecidas en el
Reglamento Nacional de Gestin de
Infraestructura y en el presente Reglamento.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Sujeto a ocurrencia
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
No Aplica
Decreto
Supremo
016-2009MTC

Ordenado del
Transito.
4/23/2009
Artculo
14
Para la apertura, modificacin, clausura,

interrupcin u ocupacin de la va pblica con
motivo de la ejecucin de obras u otros fines,
la autoridad competente, ejerce la
autorizacin, coordinacin y supervisin.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Sujeto a ocurrencia
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
No Aplica
Decreto
Supremo
016-2009MTC

Ordenado del
Transito.
4/24/2009
Artculo
22
La autoridad competente, segn su

jurisdiccin y los constructores de una obra
vial o de una obra que se ejecute en la va,
sean empresas privadas u organismos
pblicos, son solidariamente responsables por
los daos que se causen a terceros debidos a
la falta de sealizacin que advierta la
ejecucin de tales obras, o a su insuficiencia
y/o inadecuada instalacin y mantenimiento.
General
Cuando Ocurra
N.A.
NA
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
No Aplica
Decreto
Supremo
024-2002MTC

9/14/2008
Ordenado del
Reglamento Nacional De
Responsabilidad Civil y
Seguro Obligatorio por
Accidentes de Trnsito SOAT
Artculo
El propietario del vehiculo y, en su caso, el
24 24.2.- prestador del servicio de transporte son
solidariamente responsables ante la autoridad
administrativa de las infracciones vinculadas a
las condiciones tcnicas del vehiculo,
incluidas las infracciones a las normas
relativas a las condiciones de trabajo de los
operarios del servicio de transporte,
proteccin del ambiente y seguridad, segn lo
que establece esta Ley y los reglamentos
nacionales.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Sujeto a ocurrencia
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Decreto
Supremo
058-2003MTC
Vehculos
10/12/2003
Artculo
18
Los vehculos sujetos al mbito de aplicacin

del presente Reglamento, para la prestacin
del servicio de transporte terrestre, en sus
diferentes modalidades, adicionalmente a los
requisitos tcnicos ya establecidos, deben
satisfacer los requisitos tcnicos establecidos
en el Reglamento Nacional de Administracin
de Transportes, sus normas complementarias
y conexas o en su normativa especfica.
Los vehculos de la categora M, destinados al
servicio de transporte terrestre de personas,
deben contar con lminas retroreflectivas que
cumplan con los requisitos tcnicos
aprobados.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Sujeto a ocurrencia
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
No Aplica
Decreto
Supremo
058-2003MTC
Vehculos
10/12/2003
Artculo
31
El procedimiento para efectuar la medicin de

los Lmites Mximos Permisibles de
emisiones contaminantes de vehculos se
establecen en la normativa vigente en la
materia.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Revision Tcnica
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
No Aplica
Decreto
Supremo
058-2003MTC
Vehculos
10/12/2003
Artculo
36
Los vehculos de la categora M2 destinados

al servicio de transporte terrestre de
personas, as como los vehculos de las
categoras M3, N2, N3, O3 y O4 deben
consignar en sus partes laterales, el peso
neto (tara), peso bruto y el nmero de Placa
nica Nacional de Rodaje. Los vehculos de
las categoras M3, N3 y O4, combinados o no,
que sobrepasan los 18 metros de largo deben
consignar en la parte posterior su longitud
total en metros. Los caracteres del rtulo
utilizados para consignar las unidades de
medida sealados en el presente artculo
deben tener una altura mnima de 100 mm y
un grosor mnimo de 10 mm.
General
Cuando Ocurra
N.A.
Sujeto a ocurrencia
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
No Aplica
Decreto
Supremo
008-2003-IN
Modifican cuadro de
Tipificacion, sanciones y
medidas preventivas
aplicables a infracciones
al transito Terrestre del
Transito
9/11/2003
Artculo
256
Est restringido el uso de lunas o vidrios

oscurecidos o polarizados a la autorizacin
expresa otorgada por la Polica Nacional del
Per, de conformidad con las condiciones,
requisitos y costos administrativos que dicha
entidad proponga, los mismos que sern
aprobados por Decreto Supremo.
General
Cuando Ocurra
N.A.
No se cuenta con
vehiculos de lunas
polarizadas
SGI
SUJETO A
OCURRENCIA
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto /
Riesgo
No Aplica
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Resolucin 367-2010Directoral
MTC-15
Ttulo
Publicado
Requisitos Mnimos de
3/8/2010
Botiquin que deben portar
vehiculos destinados a
los servicios de transporte
terrestre de personas y
mixto, as como
mercancias
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Artculo 2 Aprobar los requisitos mnimos del botiqun,

que deber ser portado por los vehculos
destinados a la prestacin del servicio de
transporte terrestre de personas y mixto de
mbito provincial, los mismos que se detallan
a continuacin:
ANTISPTICOS:
- Alcohol de 70 (1 frasco)
- Jabn o solucin antisptica (01 frasco)
- Agua oxigeneda (01 frasco)
MATERIALES DE CURACIN:
- Gasas esterilizadas fraccionadas de
10x10cm (5 unid)
- Apsito esterilizado 10x10cm (2 unidades)
- Esparadrapo 2.5cmx5m (1 unidad)
- Bandas adhesivas (curitas) (10 unidades)
- Tijeras punta roma (01 unidad)
- Algodn hidrfilo (01 unidad)
OTROS:
- Instructivo primeros auxilios (01 unidad)
- Linterna (01 unidad)
Tipo
Frecuencia
Especfico
Permanente
Evidencia
Solicitada
Control Operacional
Botiqun en la
Botiqun en la unidad de
unidad de transporte transporte de personal
de personal
Evaluado
Cumplimiento
SGI
Sujeto a ocurrencia
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto / Riesgo
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Ley
28245
Ley Marco del

Sistema Nacional de
Gestin Ambiental
08-06-2004
Artculo 28
Incido 1)
El ciudadano, en forma individual u

organizada, debe participar en la defensa y
proteccin del patrimonio ambiental y los
recursos naturales de su localidad.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
28245
Ley Marco del

Sistema Nacional de
Gestin Ambiental
08-06-2004
Artculo 30
Toda persona tiene derecho a solicitar y

recibir informacin sobre el estado y la
gestin del ambiente y de los recursos
naturales, conforme a lo establecido en la
Constitucin, la Ley N 27806, Ley de
Transparencia y Acceso a la Informacin
Pblica, las disposiciones legales vigentes
sobre la materia y la presente Ley, sin
necesidad de invocar inters especial
alguno que motive tal requerimiento.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
No Aplica
Decreto
Supremo
008-2005PCM
Marco del Sistema
Nacional de Gestin
Ambiental
28-01-2005
Artculo 36
El SNGA constituye el mecanismo para la

desarrollar, implementar, revisar y corregir la
Poltica Nacional Ambiental y las normas
que regula su organizacin y funciones, de
acuerdo con lo establecido por la Ley y el
presente reglamento.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
No Aplica
Decreto
Supremo
008-2005PCM
Marco del Sistema
Nacional de Gestin
Ambiental
28-01-2005
Artculo 45
El Sistema Local de Gestin Ambiental tiene

como finalidad desarrollar, implementar,
revisar y corregir la Poltica ambiental local y
las normas que regulan su organizacin y
funciones, en el
marco poltico Institucional nacional y
regional; para guiar la gestin de la calidad
ambiental, el aprovechamiento sostenible y
conservacin de los recursos naturales, y el
mayor bienestar de su poblacin.
Est integrado por un conjunto organizado
de entidades pblicas, privadas y de la
sociedad civil que asumen. diversas
responsabilidades y niveles de
participacin, entre otros, en los siguientes
aspectos:
a. La conservacin y aprovechamiento
sostenible de los recursos naturales;
b. La reduccin, mitigacin y prevencin de
los impactos ambientales negativos
generados por las mltiples actividades
humanas;
c. La obtencin de niveles ambientalmente
apropiados de gestin productiva y
ocupacin del territorio;
d. El logro de una calidad de vida adecuada
para el pleno desarrollo humano.
El Sistema Local de Gestin Ambiental se
desarrolla en el marco del SNGA y de lo
sealado en la Ley y el presente
reglamento. Se regula mediante una
Ordenanza Municipal, previa opinin
favorable del CONAM.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto / Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Decreto
Supremo
008-2005PCM
Marco del Sistema
Nacional de Gestin
Ambiental
28-01-2005
Artculo 57
Todo proyecto de inversin pblico y privado

que implique actividades, construcciones u
obras que puedan causar impactos
ambientales negativos significativos est
sujeto al Sistema Nacional de Evaluacin de
Impacto Ambiental (SEIA). Mediante ley se
desarrollan los componentes del SEIA. La
Autoridad Ambiental Nacional, en
cumplimiento de su rol director del SEIA
puede solicitar la realizacin de estudios
que identifiquen los potenciales impactos
ambientales negativos significativos a nivel
de polticas, planes y programas. El informe
final de estos estudios es aprobado por el
CONAM.
Los proyectos o actividades que no estn
comprendidos en el SEIA, deben
desarrollarse de conformidad con las
normas de proteccin ambiental especificas
de la materia.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
No Aplica
Decreto
Supremo
008-2005PCM
Marco del Sistema
Nacional de Gestin
Ambiental
28-01-2005
Artculo 63
El Estndar de Calidad Ambiental (ECA) es

la medida de la concentracin o del grado
de elementos, sustancias o parmetros
fsicos, qumicos y biolgicos, en el aire,
agua o suelo, en su condicin de cuerpo
receptor, que no representa riesgo
significativo para la salud de las personas ni
al ambiente. Segn el parmetro en
particular a que se refiera, la concentracin
o grado podr ser expresada en mximos,
mnimos o rangos. El ECA es obligatorio en
el diseo de las normas legales y las
polticas pblicas. El ECA es un referente
obligatorio en el diseo y aplicacin de
todos los instrumentos de gestin
ambiental. No se otorgar el Certificado
Ambiental a un proyecto cuando la
Evaluacin de Impacto Ambiental
correspondiente concluyera que la
implementacin del mismo implicara el
incumplimiento de algn ECA. Los PAMA
debern tambin considerar los ECA al
momento de establecer los compromisos
respectivos.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto / Riesgo
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Decreto
Supremo
008-2005PCM
Marco del Sistema
Nacional de Gestin
Ambiental
28-01-2005
Artculo 64
Lmite Mximo Permisible - LMP.- Es la

medida de la concentracin o del grado de
elementos, sustancias o parmetros fsicos,
qumicos y biolgicos, que caracterizan a un
efluente o a una emisin, que al ser
excedida causa o puede causar daos a la
salud, al bienestar humano y al ambiente.
Su cumplimiento es exigible
legalmente.
Segn el parmetro en particular a que se
refiera, la concentracin o grado podr ser
expresada en mximos, mnimos o rangos.
General
Permanente
N.A.
NA
NA
Conforme
No Aplica
Decreto
Supremo
008-2005PCM
Marco del Sistema
Nacional de Gestin
Ambiental
28-01-2005
Artculo 78
La participacin ciudadana ambiental es el

proceso mediante el cual los ciudadanos,
en forma individual o colectiva, inciden en la
toma de decisiones pblicas en materia
ambiental,
as como en su ejecucin y control.
General
Permanente
Revisin por la
Direccin
NA
SGI
Conforme
No Aplica
Decreto
Supremo
008-2005PCM
Marco del Sistema
Nacional de Gestin
Ambiental
28-01-2005
Artculo 88
La fiscalizacin ambiental comprende las

acciones de vigilancia, control, seguimiento,
verificacin y otras similares, que realiza las
autoridades competentes a fin de asegurar
el cumplimiento de las normas y
obligaciones establecidas por ley y la
normativa orrespondiente.
Toda persona natural o jurdica est
sometida a las acciones de fiscalizacin que
determine la autoridad competente, as
como a las sanciones administrativas que
correspondan, de acuerdo a Ley.
El Estado promueve la participacin
ciudadana en las acciones de vigilancia y
fiscalizacin ambiental.
El Poder Ejecutivo, a propuesta del
CONAM, establece mediante Decreto
Supremo el Rgimen de Incentivos y
Sanciones, sealando las atribuciones y
responsabilidades correspondientes.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
NA
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
28611
Ley General del

Ambiente
15-10-2005
Artculo 46
Toda persona natural o jurdica, en forma

individual o colectiva, puede presentar
opiniones, posiciones, puntos de vista,
observaciones u aportes, en los procesos
de toma de decisiones de la gestin
ambiental y en las polticas y acciones que
incidan sobre ella, as como en su posterior
ejecucin, seguimiento y control. El derecho
a la participacin ciudadana se ejerce en
forma responsable.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto / Riesgo
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Ley
28611
Ley General del

Ambiente
15-10-2005
Artculo 74
Todo titular de operaciones es responsable

por las emisiones, efluentes, descargas y
dems impactos negativos que se generen
sobre el ambiente, la salud y los recursos
naturales, como consecuencia de sus
actividades. Esta responsabilidad incluye
los riesgos y daos ambientales que se
generen por accin u omisin.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
28611
Ley General del

Ambiente
15-10-2005
Artculo 76
El Estado promueve que los titulares de

operaciones adopten sistemas de gestin
ambiental acordes con la naturaleza y
magnitud de sus operaciones, con la
finalidad de impulsar la mejora continua de
sus niveles de desempeo ambiental
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
28611
Ley General del

Ambiente
15-10-2005
Artculo 78
El Estado promueve, difunde y facilita la

adopcin voluntaria de polticas, prcticas y
mecanismos de responsabilidad social de la
empresa, entendiendo que sta constituye
un conjunto de acciones orientadas al
establecimiento de un adecuado ambiente
de trabajo, as como de relaciones de
cooperacin y buena vecindad impulsadas
por el propio titular de operaciones.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
28611
Ley General del

Ambiente
15-10-2005
Artculo 113.1 Toda persona natural o jurdica, pblica o

privada, tiene el deber de contribuir a
prevenir, controlar y recuperar la calidad del
ambiente y de sus componentes.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
28611
Ley General del

Ambiente
15-10-2005
Artculo 130.2 Toda persona, natural o jurdica, est

sometida a las acciones de fiscalizacin que
determine la Autoridad Ambiental Nacional y
las dems autoridades competentes. Las
sanciones administrativas que
correspondan, se aplican de acuerdo con lo
establecido en la presente Ley.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
28611
Ley General del

Ambiente
15-10-2005
Artculo 136.1 Las personas naturales o jurdicas que

infrinjan las disposiciones contenidas en la
presente Ley y en las disposiciones
complementarias y reglamentarias sobre la
materia, se harn acreedoras, segn la
gravedad de la infraccin, a sanciones o
medidas correctivas.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
28611
Ley General del

Ambiente
15-10-2005
Artculo 142.1. 142.1 Aquel que mediante el uso o

aprovechamiento de un bien o en el
ejercicio de una actividad pueda producir un
dao al ambiente, a la calidad de vida de
las personas, a la salud humana o al
patrimonio, est obligado a asumir los
costos que se deriven de las medidas de
prevencin y mitigacin de dao, as como
los relativos a la vigilancia y monitoreo de la
actividad y de las medidas de prevencin y
mitigacin adoptadas.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto / Riesgo
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Cuando
Ocurra
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
General
Cuando
Ocurra
N.A.
NA
SGI
Conforme
Tipo
Frecuencia
Ttulo XII
En la norma se establce los "Delitos Contra

la Ecologa" centrandose en el Captulo
nico "Delitos contra los recursos naturales
y el medio ambiente" (Artculo 304 al 314)
General
artculo 30
inciso d)
Esta norma modifica el Artculo 168 del

Cdigo Penal estableciendo el plazo de la
pena privativa de libertad cuando se obliga
a otra persona, mediante violencia o
amenaza, a trabajar sin las condiciones de
seguridad e higiene industriales
determinadas por la
autoridad.
No Aplica
Decreto
Legislativo
635
Cdigo Penal del

Per
No Aplica
Decreto
Supremo
001-97-TR
TUO de la Ley de
Compensacin por
Tiempo de Servicios
No Aplica
Ley
29263
Ley que modifica

diversos artculos del
Cdigo Penal y de la
Ley General del
Ambiente
02-10-2008
Artculo 3
Modifica el Ttulo XIII Delitos Ambientales

del Cdigo Penal, diviendose en los
captulos:
- Delitos de contaminacin
- Delitos contra los recursos naturales
- Responsabilidad funcional e informacin
falsa
- Medidas cautelares y exclusin o
reduccin de penas
General
Cuando
Ocurra
N.A.
'- Plan de
Emergencias y
Simulacros
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
29263
Ley que modifica

diversos artculos del
Cdigo Penal y de la
Ley General del
Ambiente
02-10-2008
Artculo 4
Modifica el artculo 149 de la Ley General

del Ambiente relacionada al informe de la
autoridad competente sobre infraccin de la
normativa ambiental
General
Cuando
Ocurra
N.A.
'- Plan de
Emergencias y
Simulacros
SGI
Sujeto a
ocurrencia
No Aplica
Decreto
Legislativo
295
Cdigo Civil del Per
25-07-1984
Artculo 961
El propietario, en ejercicio de su derecho y

especialmente en su trabajo de explotacin
industrial, debe abstenerse de perjudicar las
propiedades contiguas o vecinas, la
seguridad, el sosiego y la salud de sus
habitantes. Estn prohibidos los humos,
hollines, emanaciones, ruidos, trepidaciones
y molestias anlogas que excedan de la
tolerancia que mutuamente se deben los
vecinos en atencin a las circunstancias.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
No Aplica
Decreto
Supremo
012-2009MINAM
Poltica Nacional del

Ambiente
22-05-2009
NA
El objetivo de la Poltica Nacional del

Ambiente es mejorar la calidad de vida de
las personas, garantizando la existencia de
ecosistemas saludables, viables y
funcionales en el largo plazo; y el desarrollo
sostenible del pas, mediante la prevencin,
proteccin y recuperacin del ambiente y
sus componentes, la conservacin y el
aprovechamiento sostenible de los recursos
naturales, de una manera responsable y
congruente con el respeto de los derechos
fundamentales de la persona
General
Permanente
N.A.
NA
SGI
Conforme
08-04-1991
2/27/1997
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto / Riesgo
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Ordenanza
Municipal
1016-MML
Sistema
Metropolitano de
Gestin Ambiental
27-04-2007
NA
Documento que establece las bases del

Sistema Metropolitano de Gestin
Ambiental con la finalidad de integrar,
coordinar, supervisar y garantizar la
aplicacin de polticas, planes, programas y
acciones destinados a la proteccin,
conservacin, mejoramiento del medio
ambiente y el aprovechamiento sostenible
de los recursos naturales en la Provincia de
Lima.
General
Permanente
N.A.
NA
SGI
Conforme
No Aplica
Ordenanza
Municipal
1424-MML
Poltica Ambiental
Metropolitana
04-09-2010
NA
Documento normativo que define el

lineamiento bsico de la gestin ambiental
municipal, en acuerdo al Sistema
Metropolitano de Gestin Ambiental; la que
engloba los principios que han de guiar el
desarrollo de nuestras actividades, dndole
una expresin local a la Poltica Nacional
del Ambiente y en concordancia con la
Dcimo Novena Poltica de Estado:
Desarrollo Sostenible y Gestin Ambiental,
del Acuerdo Nacional y dems normas
ambientales relacionadas.
La Poltica Ambiental Metropolitana, es el
resultado del anlisis integral de la situacin
ambiental de Lima Metropolitana, sobre la
base de las Lneas de Gestin del Agua,
Aire, Suelo, Residuos Slidos y todas
aquellas lneas que se implementen y que
estn relacionadas con la gestin
ambiental, para asegurar su eficiencia y
mejorar la calidad de vida de los
pobladores.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
Generacin de residuos Contaminacin de

slidos
suelo
Ley
27314
Ley General de
Residuos Slidos
21-07-2000
Artculo 13
El manejo de residuos slidos realizado por

toda persona natural o jurdica deber ser
sanitaria y ambientalmente adecuado, con
sujecin a los principios de prevencin de
impactos negativos y proteccin de la salud,
as como a los lineamientos de poltica
establecidos en el Artculo 4.
Especfico
Cuando
Ocurra
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
- Hojas de
Seguridad
SGI
Conforme

slidos
suelo
Ley
27314
Ley General de
Residuos Slidos
21-07-2000
Artculo 23.1.
El que causa un dao durante el manejo de

residuos slidos peligrosos est obligado a
repararlo, de conformidad con el Artculo
1970 del Cdigo Civil.
Especfico
Cuando
Ocurra
N.A.
- Instructivo:
Ahorro de
Recursos
- Los efluentes de
la organizacin
son domsticos,
debido a que se
cuentan solo con
oficinas
SGI
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto / Riesgo
Tipo
Ttulo
Publicado
Artculo
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento

slidos
suelo
Ley
27314
Ley General de
Residuos Slidos
21-07-2000
Artculo 23.2..
Los generadores de residuos slidos

peligrosos podrn contratar una empresa
prestadora de servicios de residuos slidos
debidamente registrada ante el Ministerio de
Salud, la misma que, a partir del recojo,
asumir la responsabilidad por las
consecuencias derivadas del manejo de
dichos residuos.
Especfico
Cuando
Ocurra
N.A.
- Programa de
Mantenimiento
- Revisiones
tcnicas
vehculares
SGI
Conforme

slidos
suelo
Ley
27314
Ley General de
Residuos Slidos
21-07-2000
Artculo 23.3.
El generador ser considerado responsable

cuando se demuestre que su negligencia o
dolo contribuy a la generacin del dao.
Esta responsabilidad se extiende durante la
operacin de todo el sistema de manejo de
los residuos slidos peligrosos hasta por un
plazo de veinte aos, contados a partir de la
disposicin final.
Especfico
Cuando
Ocurra
N.A.
- Programa de
Mantenimiento
- Revisiones
tcnicas
vehculares
SGI
Conforme
Generacin de residuos Disminucin de la vida Ley

slidos
til del rellena
sanitario
27314
Ley General de
Residuos Slidos
21-07-2000
Artculo 24
Los envases que han sido utilizados para el

almacenamiento o comercializacin de
sustancias o productos peligrosos y los
productos usados o vencidos que puedan
causar daos a la salud o al ambiente son
considerados residuos peligrosos y deben
ser manejados como tales, salvo que sean
sometidos a un tratamiento que elimine sus
caractersticas de peligrosidad, de acuerdo
con lo establecido en el Artculo 22 de la
presente Ley y sus normas reglamentarias.
Los fabricantes, o en su defecto, los
importadores o distribuidores de los mismos
son responsables de su recuperacin
cuando sea tcnica y econmicamente
factible o de su manejo directo o indirecto,
con observacin de las exigencias
sanitarias y ambientales establecidas en
esta Ley y las normas reglamentarias
vigentes o que se expidan para este efecto.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
- Programa de
Mantenimiento
- Revisiones
tcnicas
vehculares
SGI
Conforme

slidos
suelo
27314
Ley General de
Residuos Slidos
21-07-2000
Artculo 37.1
Los generadores de residuos slidos del

mbito de gestin no municipal, remitirn en
formato digital, a la autoridad a cargo de la
fi scalizacin correspondiente a su Sector,
los siguientes documentos: 37.1 Una
Declaracin Anual del Manejo de Residuos
Slidos conteniendo informacin sobre los
residuos generados durante el ao
transcurrido
General
Cuando
Ocurra
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
Ley
Cdigo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto / Riesgo
Tipo
Cdigo

slidos
suelo
Ley

slidos
suelo
Decreto Ley 1065
27314
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Ley General de
Residuos Slidos
21-07-2000
Artculo 39
Los generadores de residuos slidos

peligrosos, las EPS-RS, EC-RS as como
las municipalidades que presten
directamente los servicios de manejo de
residuos slidos notificarn sobre las
enfermedades ocupacionales, accidentes y
emergencias sanitarias presentadas durante
el manejo de los residuos slidos, a la
autoridad de salud de la jurisdiccin
correspondiente, la que a su vez informar
a la DIGESA, sin perjuicio de las otras
notificaciones que deban efectuar conforme
a Ley. Asimismo, dichas entidades
notificarn las situaciones de emergencia
ambiental que se pudieran generar por el
manejo de residuos slidos, al Ministerio del
Ambiente.
Especfico
Cuando
Ocurra
N.A.
- Programa de
Mantenimiento
- Revisiones
tcnicas
vehculares
SGI
Conforme
Decreto Legislativo
que Modifica la Ley
N 27314, Ley
General de Residuos
Slidos
28-06-2008
Artculo 37.3.
Los generadores de residuos slidos del

mbito de gestin no municipal, remitirn en
formato digital, a la autoridad a cargo de la
fiscalizacin correspondiente a su Sector,
los siguientes documentos: 37.3 Un
Manifiesto de Manejo de Residuos Slidos
Peligrosos por cada operacin de traslado
de residuos peligrosos, fuera de
instalaciones industriales o productivas,
concesiones de extraccin o
aprovechamiento de recursos naturales y
similares. Esta disposicin no es aplicable a
las operaciones de transporte por medios
convencionales o no convencionales que se
realiza al interior de las instalaciones o
reas antes indicadas.
Especfico
Cuando
Ocurra
Manifiesto de
Residuos Peligrosos
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto / Riesgo
NORMATIVA
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Artculo 9
El manejo de los residuos que realiza toda

persona deber ser sanitaria y
ambientalmente adecuado de manera tal de
prevenir impactos negativos y asegurar la
proteccin de la salud; con sujecin a los
lineamientos de poltica establecidos en el
artculo 4 de la Ley. La prestacin de
servicios de residuos slidos puede ser
realizada directamente por las
municipalidades distritales y provinciales y
as mismo a travs de Empresas
Prestadoras de Servicios de Residuos
Slidos (EPS-RS). Las actividades
comerciales conexas debern ser
realizadas por Empresas Comercializadoras
de Residuos Slidos (EC-RS), de acuerdo a
lo establecido en el artculo 61 del
Reglamento. En todo caso, la prestacin del
servicio de residuos slidos debe cumplir
con condiciones mnimas de periodicidad,
cobertura y calidad que establezca la
autoridad competente.
Especfico
Permanente
N.A.
'- Plan de
Emergencias y
Simulacros
SGI
Sujeto a
ocurrencia
24-07-2004
Artculo 10
Todo generador est obligado a

acondicionar y almacenar en forma segura,
sanitaria y ambientalmente adecuada los
residuos, previo a su entrega a la EPS-RS o
a la EC-RS o municipalidad, para continuar
con su manejo hasta su destino final.
Especfico
Permanente
N.A.
'- Plan de
Emergencias y
Simulacros
SGI
Sujeto a
ocurrencia
General de Residuos
Slidos
24-07-2004
Artculo 17
Todo tratamiento de residuos previo a su

disposicin final, ser realizado mediante
mtodos o tecnologas compatibles con la
calidad ambiental y la salud, de acuerdo a
lo establecido en el Reglamento y a normas
especficas...., Queda prohibida la quema
artesanal o improvisada de residuos slidos.
Especfico
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Sujeto a
ocurrencia
057-2004PCM
General de Residuos
Slidos
24-07-2004
Artculo 18
Est prohibido el abandono, vertido o

disposicin de residuos en lugares no
autorizados por la autoridad competente o
aquellos establecidos por ley.
Especfico
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Sujeto a
ocurrencia
057-2004PCM
General de Residuos
Slidos
24-07-2004
Artculo 24
Los residuos del mbito de gestin no

municipal son aquellos de carcter peligroso
y no peligroso, generados en las reas
productivas e instalaciones industriales o
especiales. No comprenden aquellos
residuos similares a los domiciliarios y
comerciales generados por dichas
actividades. Estos residuos son regulados,
fiscalizados y sancionados por los
ministerios u organismos reguladores
correspondientes.
Especfico
Permanente
N.A.
'- Plan de
Emergencias y
Simulacros
SGI
Sujeto a
ocurrencia
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado

slidos
suelo
Decreto
Supremo
057-2004PCM
General de Residuos
Slidos
24-07-2004

slidos
suelo
Decreto
Supremo
057-2004PCM
General de Residuos
Slidos

slidos
suelo
Decreto
Supremo
057-2004PCM

slidos
suelo
Decreto
Supremo

slidos
suelo
Decreto
Supremo
Artculo
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto / Riesgo

slidos
suelo

slidos
suelo

slidos
suelo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Decreto
Supremo
057-2004PCM
Decreto
Supremo
Decreto
Supremo
057-2004PCM
057-2004PCM
Ttulo
Publicado
Artculo
General de Residuos
Slidos
24-07-2004
Artculo 25
General de Residuos
Slidos
General de Residuos
Slidos
24-07-2004
24-07-2004
Artculo 29
Artculo 30
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Obligaciones del generador de residuos del

mbito no municipal:
1. Presentar una Declaracin de Manejo de
Residuos Slidos a la autoridad competente
de su sector.
2. Caracterizar los residuos que generen
segn las pautas indicadas en el
Reglamento y en las normas tcnicas que
se emitan para este fin;
3. Manejar los residuos peligrosos en forma
separada del resto de residuos;
4. Presentar Manifiesto de Manejo de
Residuos Peligrosos a la autoridad
competente de su sector.
5. Almacenar, acondicionar, tratar o
disponer los residuos peligrosos en forma
segura, sanitaria y ambientalmente
adecuada.
6. Ante una situacin de emergencia,
proceder de acuerdo a lo sealado en el
artculo 37 del Reglamento;
7. Brindar las facilidades necesarias para
que la Autoridad de Salud y las Autoridades
Sectoriales Competentes puedan cumplir
con las funciones establecidas en la Ley y el
Reglamento.
8. Cumplir con los otros requerimientos
previstos en el Reglamento y otras
disposiciones emitidas
Especfico
Permanente
La entrega de residuos del mbito de

gestin no municipal, por parte del
generador, a la EPS-RS o EC-RS registrada
y autorizada, conforme a lo indicado en el
presente Reglamento lo exonera de la
responsabilidad sobre los daos al
ambiente o la salud pblica que stos
pudieran causar durante el transporte,
tratamiento, disposicin final o
comercializacin. Sin perjuicio de lo
mencionado, el generador es responsable
de lo que ocurra en el manejo de los
residuos que gener, cuando incurriera en
hechos de negligencia, dolo, omisin u
ocultamiento de informacin sobre el
manejo, origen, cantidad y caractersticas
de peligrosidad de dichos residuos.
Especfico
Cuando el tratamiento o disposicin final de

los residuos se realice fuera de las
instalaciones del generador, stos debern
ser manejados por una EPS-RS que utilice
infraestructura de residuos slidos
debidamente autorizada.
Especfico
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Declaracin de
Declaracin de
Manejo de Residuos
Manejo de
Slidos
Residuos Slidos
Manifiestos de
Residuos Peligrosos
Evaluado
Cumplimiento
SGI
Sujeto a
ocurrencia
SGI
Sujeto a
ocurrencia
SGI
Conforme
Manifiestos de
Residuos
Peligrosos
Control de Residuos
Plan de Emergencia
y Simulacros
Control de
Residuos
Plan de
Emergencia y
Simulacros
Cuando
Ocurra
N.A.
SGI--I-02-05-01
Gestin de
Residuos
(Declaracin de
Manejo de
Residuos
Slidos,
Manifiestos de
Residuos
Peligrosos,
Control de
Residuos)
Plan de
Emergencia y
Simulacros
Cuando
Ocurra
Manifiesto de
Residuos
Peligrosos/Constanc
ia de Disposicin
por Distribuidor de
tintas
SUJETO A
OCURRENCIA
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto / Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo

slidos
suelo
Decreto
Supremo
057-2004PCM
General de Residuos
Slidos
24-07-2004
Artculo 37

slidos
suelo
Decreto
Supremo
057-2004PCM
General de Residuos
Slidos
24-07-2004
Artculo 38
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Tipo
Pautas de informes de situacin de

emergencia
Todo generador de residuos del mbito no
municipal deber contar con un plan de
contingencias que determine las acciones a
tomar en caso de emergencias durante el
manejo de los residuos. Este plan deber
ser aprobado por la autoridad competente.
Si se produce un derrame, infiltracin,
explosin, incendio o cualquier otra
emergencia durante el manejo de los
residuos, tanto el generador como la EPSRS que presta el servicio, deben tomar
inmediatamente las medidas indicadas en el
respectivo plan de contingencia. Asimismo,
debern comunicar, dentro de las 24 horas
siguientes de ocurridos los hechos, a la
Direccin de Salud de la jurisdiccin, y sta
a su vez a la DIGESA, lo siguiente:
1. Identificacin, domicilio y telfonos de los
propietarios, poseedores y responsables
tcnicos de los residuos peligrosos;
2. Localizacin y caractersticas del rea
donde ocurri el accidente;
3. Causas que ocasionaron el derrame,
infiltracin, descarga, vertido u otro evento;
4. Descripcin del origen, caractersticas
fsico-qumicas y toxicolgicas de los
residuos, as como la cantidad vertida,
derramada, descargada o infiltrada;
5. Daos causados a la salud de las
personas y en el ambiente;
6. Acciones realizadas para la atencin del
accidente;
7. Medidas adoptadas para la limpieza y
restauracin de la zona afectada;
8. Copia
simple
del Manifiesto
de Manejodede
Los
residuos
deben
ser acondicionados
acuerdo a su naturaleza fsica, qumica y
biolgica, considerando sus caractersticas
de peligrosidad, su incompatibilidad con
otros residuos, as como las reacciones que
puedan ocurrir con el material del recipiente
que lo contiene.
Especfico
Permanente Plan de Emergencia

y Simulacros
Especfico
Permanente
Segregacin de
residuos
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Informe de
Simulacro
SGI
Sujeto a
ocurrencia
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Sujeto a
ocurrencia
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto / Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo

slidos
suelo
Decreto
Supremo
057-2004PCM
General de Residuos
Slidos
24-07-2004

slidos
suelo
Decreto
Supremo
057-2004PCM
General de Residuos
Slidos

slidos
suelo
Decreto
Supremo
057-2004PCM

slidos
suelo
Decreto
Supremo
057-2004PCM
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Cuando
Ocurra
Manifiesto de
Residuos
Peligrosos/Constanc
ia de Disposicin
por Distribuidor de
tintas
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Sujeto a
ocurrencia
Especfico
Mensual
Manifiesto de
Residuos Peligrosos
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Sujeto a
ocurrencia
El tratamiento de los residuos que se realiza

fuera de las instalaciones del generador,
debe ser realizado por una EPS-RS,
registrada y autorizada conforme lo indicado
en el presente Reglamento.
Especfico
Cuando
Ocurra
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Sujeto a
ocurrencia
Minimizacin y Reaprovechamiento:
El generador aplicar estrategias de
minimizacin o reaprovechamiento de
residuos, las cuales estarn consignadas en
su respectivo plan de manejo de residuos,
las que sern promovidas por las
autoridades sectoriales y municipalidades
provinciales.
Especfico
Anual
Instructivo: Gestin
de Residuos Slidos
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Sujeto a
ocurrencia
Tipo
Frecuencia
Artculo 43
Manejo del manifiesto.

El generador y las EPS-RS o EC-RS, segn
sea el caso que han intervenido hasta la
disposicin final, remitirn y conservarn el
manifiesto indicado en el artculo anterior,
cindose a lo siguiente:
1. El generador entregar a la autoridad del
sector competente durante los quince
primeros das de cada mes, los manifiestos
originales acumulados del mes anterior; en
caso que la disposicin final se realice fuera
del territorio nacional, adjuntar copias de la
Notificacin del pas importador, conforme
al artculo 95 del Reglamento y la
documentacin de exportacin de la
Superintendencia Nacional Adjunta de
Aduanas;
2. La autoridad del sector competente
indicada en la Ley, remitir a la DIGESA
copia de la informacin mencionada en el
numeral anterior, quince das despus de su
recepcin;
3. El generador y las EPS-RS o la EC-RS
segn sea el caso, conservarn durante
cinco aos copia de los manifiestos
debidamente firmados y sellados como se
seala en el artculo anterior.
Especfico
24-07-2004
Artculo 44
Plazo adicional para entrega de manifiesto

Si transcurrido un plazo de 15 das
calendario, ms el trmino de la distancia
de ser el caso, contados a partir de la fecha
en que la EPS-RS de transporte o la EC-RS
segn sea el caso reciba los residuos
peligrosos, y no se haya devuelto al
generador el manifiesto en original con las
firmas y sellos como se indica en el artculo
41, el generador informar a la DIGESA
respecto de este hecho, a fin de que dicte la
sancin que corresponda.
General de Residuos
Slidos
24-07-2004
Artculo 49
General de Residuos
Slidos
24-07-2004
Artculo 54
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto / Riesgo
Tipo
Cdigo

slidos
suelo
Decreto
Supremo

slidos
suelo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Cuando
Ocurra
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Sujeto a
ocurrencia
Especfico
Anual
Instructivo: Gestin
de Residuos
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Sujeto a
ocurrencia
Quienes conduzcan o administren

actividades de extraccin, produccin,
transporte y comercio de bienes o servicios,
cualesquiera que stos sean, tienen la
obligacin de adoptar las medidas
necesarias para garantizar la proteccin de
la salud y la seguridad de los trabajadores y
de terceras personas en sus instalaciones o
ambientes de trabajo.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
Artculo 101
Las condiciones de higiene y seguridad que

deben reunir los lugares de trabajo, los
equipos, maquinarias, instalaciones,
materiales y cualquier otro elemento
relacionado con el desempeo de
actividades de extraccin, produccin,
transporte y comercio de bienes o servicios,
se sujetan a las disposiciones que dicta la
Autoridad de Salud competente, la que
vigilar su cumplimiento.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
20-07-1997
Artculo 102
Las condiciones higinicas y sanitarias de

todo centro de trabajo deben ser uniformes
y acordes con la naturaleza de la actividad
que se realiza sin distincin de rango o
categora, edad o sexo.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
20-07-1997
Artculo 103
La proteccin del ambiente es

responsabilidad del Estado y de las
personas naturales y jurdicas, los que
tienen la obligacin de mantenerlo dentro
de los estndares que, para preservar la
salud de las personas, establece la
Autoridad de Salud competente.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
057-2004PCM
General de Residuos
Slidos
24-07-2004
Artculo 82
La disposicin final de residuos del mbito

de gestin municipal se realiza mediante el
mtodo de relleno sanitario. La disposicin
final de residuos del mbito de gestin no
municipal se realiza mediante el mtodo de
relleno de seguridad.
Especfico
Decreto
Supremo
057-2004PCM
General de Residuos
Slidos
24-07-2004
Artculo 115
El generador de residuos del mbito de

gestin no municipal deber presentar
dentro de los primeros quince das hbiles
de cada ao una Declaracin de Manejo de
Residuos Slidos, segn formulario que se
adjunta en el Anexo 1 del Reglamento,
acompaado del respectivo plan de manejo
de residuos que estima ejecutar en el
siguiente periodo, a la autoridad
competente. Esta derivar una copia de la
misma con un anlisis de situacin a la
DIGESA.
No aplica
Ley
26842
Ley General de Salud
20-07-1997
Artculo 100
No aplica
Ley
26842
20-07-1997
No aplica
Ley
26842
No aplica
Ley
26842
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto / Riesgo
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No aplica
Ley
26842
20-07-1997
Artculo 104
Toda persona natural o jurdica est

impedida de efectuar descargas de
desechos o sustancias contaminantes en el
agua, el aire o el suelo, sin haber adoptado
las precauciones de depuracin en la forma
que sealan las normas sanitarias y de
proteccin del ambiente.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
27446
Ley del Sistema

Nacional de
Evaluacin del
Impacto Ambiental
23-04-2001
Artculo 2
Quedan comprendidos en el mbito de

aplicacin de la presente Ley, los proyectos
de inversin pblicos y privados que
impliquen actividades, construcciones u
obras que puedan causar impactos
ambientales negativos, segn disponga el
Reglamento de la presente Ley.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
- Programa de
Mantenimiento
- Revisiones
tcnicas
vehculares
SGI
Conforme
No Aplica
Decreto
Legislativo
1078
Modificacin de la
6/28/2008
Ley N 27446, Ley
del Sistema Nacional
de Evaluacin de
Impacto Ambiental
Artculo 1
Modfica los artculos 2, 3, 4, 5, 6, 10, 11, 12,

15, 16, 17 y 18 de la Ley N 27446.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
No Aplica
Decreto
Supremo
019-2009MINAM
Reglamento de la Ley 9/25/2009

N 27446, Ley del
Sistema Nacional de
Evaluacin de
Impacto Ambiental
NA
El objetivo del Reglamento es lograr la

efectiva identificacin, prevencin,
supervisin, control y correccin anticipada
de impactos ambientales negativos
derviados de las acciones humanas.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
No Aplica
Ley
28551
Ley que establece la

obligacion de
elaborar y presentar
Planes de
Contingencia
6/19/2005
Artculo 3
Todas las personas naturales y jurdicas de

derecho privado o pblico que conducen y/o
administran empresas, instalaciones,
edificaciones y recintos tienen la obligacin
de elaborar y presentar, para su aprobacin
ante la autoridad competente, planes de
contigencia para cada una de las
operaciones que desarrolle.
General
Cuando
Ocurra
Plan de
Contingencia y
Simulacros
'- Plan de
Emergencias y
Simulacros
TOTAL
Conforme
No Aplica
Ley
28551

obligacion de
Planes de
Contingencia
6/19/2005
Artculo 5
Los representantes legales de los obligados

a los que se refiere el artculo 3 precedente,
presentan a las respectivas autoridades
competentes, bajo responsabilidad, los
planes de contingencia que correspondan
en el plazo mximo de un (1) ao, contado
a partir de la vigencia del reglamento de la
presente Ley.
General
Cuando
Ocurra
Plan de
Contingencia y
Simulacros
- Plan de
Emergencias y
Simulacros
SGI
Sujeto a
ocurrencia
No Aplica
Ley
28551

obligacion de
Planes de
Contingencia
6/20/2005
Artculo 7
Actualizacin y reformulacin
7.1 Con una periodicidad no menor de cinco
(5) aos, contados desde la fecha de
aprobacin del plan de contingencia, el
obligado presenta a la autoridad
competente, para su aprobacin, un plan de
contingencia actualizado.
General
Cuando
Ocurra
Plan de
Contingencia y
Simulacros
- Plan de
Emergencias y
Simulacros
TOTAL
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto / Riesgo
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Ley
28551

obligacion de
Planes de
Contingencia
6/21/2005
Artculo 7
Actualizacin y reformulacin
7.2 Cuando las condiciones o circunstancias
de la actividad que dio origen al plan de
contigencia varan de manera significativa,
el obligado debe reformular su plan de
contigencia, para su revisin y aprobacin
por la autoridad competente.
General
Cuando
Ocurra
Plan de
Contingencia y
Simulacros
- Plan de
Emergencias y
Simulacros
- Cuando se
efecten
modificaciones
significativas de
la actividad
TOTAL
Conforme
No Aplica
Ley
28551

obligacion de
Planes de
Contingencia
6/23/2005
Artculo 10
Es responsabilidad de los obligados a los

que se refiere la presente ley, capacitar a
sus funcionarios y empleados, y realizar los
simulacros necesarios para la correcta
aplicacin de los procedimientos contenidos
en los Planes de Contigencia y de
Prevencin y Atencin de desastres.
General
Permanente
Registros de
asistencia de:
induccin,
capacitacin,
entrenamiento y
simulacros de
emergencia
'- Plan de
Emergencias y
Simulacros
TOTAL
Conforme
No Aplica
Ley
28551

obligacion de
Planes de
Contingencia
6/24/2005
Artculo 11
Los obligados deben remitir un resumen

ejecutivo de su plan de contigencia a la
municipalidad provincial en cuyo mbito
realizan sus actividades, que lo publica en
un lugar visible de su sede institucional a fin
de que ste pueda ser conocido por la
poblacin.
General
Cuando
Ocurra
Comunicacin a la
Municipalidad
Provincial
- Plan de
Emergencias y
Simulacros
TOTAL
Conforme
No Aplica
Ley
28804
Ley que Regula la

Declaratoria de
Emergencia
Ambiental
21-07-2006
Artculo 1
La presente Ley tiene por objeto regular,

conforme a lo dispuesto en la Ley N 28611,
Ley General del Ambiente, el procedimiento
para declarar en Emergencia Ambiental una
determinada rea geogrfica en caso de
ocurrencia de algn dao ambiental sbito y
significativo ocasionado por causas
naturales, humanas o tecnolgicas que
deteriore el ambiente, ocasionando un
problema de salud pblica como
consecuencia de la contaminacin del aire,
el agua o el suelo; que amerite la accin
inmediata sectorial a nivel local o regional.
Tambin se considera emergencia
ambiental la situacin en la cual, no siendo
el hecho desencadenante inesperado, la
gravedad de sus efectos o impactos en la
salud y la vida de las personas o en su
entorno ambiental requiera la accin
inmediata sectorial a nivel local, regional o
nacional.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
No Aplica
Ley
28804
Ley que Regula la

Declaratoria de
Emergencia
Ambiental
21-07-2006
Artculo 5.1.
Declarada la emergencia ambiental los

sectores, los gobiernos, tanto regionales
como locales involucrados, as como las
instituciones privadas, conforme a sus
normas y planes, estn obligados, bajo
responsabilidad, a compartir informacin,
coordinar y adoptar prioritariamente las
decisiones funcionales necesarias, con la
finalidad de superar la emergencia
producida en un corto plazo, utilizando los
recursos provistos para la emergencia
ambiental.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
NA
SGI
Sujeto a
ocurrencia
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto / Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento
No Aplica
Decreto
Supremo
024-2008PCM
28804 Ley que regula
la Declaratoria de
Emergencia
Ambiental
01-04-2008
Artculo 17
Organizacin para la atencin de la

emergencia ambiental
Declarada la emergencia ambiental, los
Gobiernos Regionales y Locales, as como
los sectores competentes y las instituciones
privadas involucradas en la atencin, se
organizar en un Grupo de Emergencia
Ambiental que efectuar, entre otros
aspectos, las siguientes actividades:
- Diseo y ejecucin de las polticas y
estrategias para ejecutar el Plan de Accin
Inmediato y de Corto Plazo, a cargo del
Gorbierno regional, a travs de la CAR y los
gobiernos locales de las reas afectadas,
con la participacin econmica y tcnica del
agente contaminante.
- Elaboracin y ejecucin del Programa de
atencin y vigilancia epidemiolgica
ambiental y sanitaria, a cargo del MINSA.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
Plan de
Emergencias y
Simulacros
SGI
Sujeto a
ocurrencia
No Aplica
Decreto
Supremo
024-2008PCM
la Declaratoria de
Emergencia
Ambiental
01-04-2008
Artculo 20
Participacin del agente causante de la

contaminacin
La aplicacin de la presente norma se
atender principalmente con el
financiamiento y participacin tcnica del
(los) agente(s) causante(s) de la
contaminacin, as como con cargo al
presupuesto de las entidades involucradas,
en concordancia con lo dispuesto en el
numeral 5,3 del artculo 5 y en la segunda
disposicin complementaria de la Ley, de
acuerdo con lo establecido en el Plan de
Accin Inmediato y de Corto Plazo.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
Plan de
Emergencias y
Simulacros
SGI
Sujeto a
ocurrencia
No Aplica
Decreto
Supremo
024-2008PCM
la Declaratoria de
Emergencia
Ambiental
01-04-2008
Artculo 22
Responsbailidad del causante del dao

ambiental motivo de la Declaratoria de
Emergencia Ambiental
El causante del dao ambiental debe
participar econmica y tcnicamente en las
acciones necesarias para enfrentar la
emergencia ambiental, orientadas a la
reduccin de los daos, de acuerdo a lo
establecido en el Plan de Accin Inmediato
y de Corto Plazo aprobado en la
Declaratoria de Emergencia Ambiental, sin
perjuicio de las acciones y
responsbailidades civiles, penales o
administrativas a que haya lugar por la
infracciones de quienes hayan generado la
emergencia.
Para tal fin se pondr a disposicin y
coordinarn estrechamente con el Gobierno
Regional, de acuerdo a lo sealado en el
Plan de Accin Inmediato y de Corto Plazo.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto / Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Publicado
Artculo
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Generacin de
emisiones a la
atmsfera
Contaminacin del
aire
Decreto
Supremo
074-2001PCM
Reglamento de
estndares
nacionales de calidad
ambiental para Aire
22-06-2001
Artculo 1
El objetivo del Reglamento es proteger la

salud, la presente norma establece los
estndares nacionales de calidad ambiental
del aire y los lineamientos de estrategia
para alcanzarlos progresivamente.
General
Permanente
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
Generacin de
emisiones a la
atmsfera
Contaminacin del
aire
Decreto
Supremo
074-2001PCM
Reglamento de
estndares
ambiental para Aire
22-06-2001
Anexo 1
En el Anexo 1 se establecen los valores de

concentraciones en microgramos por metro
cbico para:
- Dioxido de azufre
- PM-10
- Monoxido de carbono
- Dioxido de nitrogeno
- Ozono
- Plomo
- Sulfuro de hidrogeno
General
Permanente
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
Generacin de ruido
Contaminacin sonara Decreto

Supremo
085-2003PCM
Reglamento de
estndares
ambiental para ruido
30-10-2003
Artculo 1
La presente norma establece los

para ruido y los lineamientos para no
excederlos, con el objetivo de proteger la
salud, mejorar la calidad de vida de la
poblacin y promover el desarrollo
sostenible.
General
Permanente
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
Generacin de ruido
Contaminacin sonara Decreto

Supremo
085-2003PCM
Reglamento de
estndares
ambiental para ruido
30-10-2003
Anexo 1
Estndares Nacionales de Calidad

Ambiental para Ruido Horario Diurno Zona
de Proteccin Especial: 50 decibeles Zona
Residencial: 60 decibeles Zona Comercial:
70 decibeles Zona Industrial: 80 decibeles.
Horario Nocturno Zona de Proteccin
Especial: 40 decibeles.
General
Permanente
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
Generacin de
emisiones a la
atmsfera
Contaminacin del
aire
009-2003-SA Reglamento de los

Niveles de Estados
de Alerta Nacionales
para Contaminantes
del Aire
01-12-2009
NA
El reglamento tiene por objeto regular los

niveles de estados de alerta para
contaminante del aire, los cuales se
establecen a efectos de activar, en forma
inmediata, un conjunto de medidas
predeterminadas de corta duracin
destinadas a prevenir el riesgo a la salud y
evitar la exposicin excesiva de la
poblacin a los contaminantes del aire
establecidos en el presente reglamento,
durante episodios de contaminacin aguda.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
Decreto
Supremo
Ttulo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto / Riesgo
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Generacin de aguas
residuales (efluentes)
Contaminacin del
agua
Decreto
Supremo
002-2008MINAM
Reglamento de
estndares
ambiental para Agua
31-07-2008
Artculo 1
La presente norma establece los

para Agua con el objetivo de establecer el
nivel de concentracin o el grado de
elementos, sustancias o parmetros fsicos,
qumicos y biolgicos presentes en el agua,
en su condicin de cuerpo receptor y
componente bsico de los ecosistemas
acuticos, que no representa riesgo signifi
cativo para la salud de las personas ni para
el ambiente. Los Estndares aprobados son
aplicables a los cuerpos de agua del
territorio nacional en su estado natural y son
obligatorios en el diseo de las normas
legales y las polticas pblicas siendo un
referente obligatorio en el diseo y
aplicacin de todos los instrumentos de
gestin ambiental.
General
Permanente
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
Generacin de aguas
Contaminacin del
agua
Decreto
Supremo
002-2008MINAM
Reglamento de
estndares
ambiental para Agua
31-07-2008
Anexo 1
Se establece los parmetros para los ECA

Agua.
General
Permanente
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
Generacin de
emisiones a la
atmsfera
Contaminacin del
aire
Resolucin
Legislativa
26178
Protocolo de Montreal
Relativo a las
Sustancias que
Agotan la Capa de
Ozono y su
Enmienda de
Londres
26-03-1993
NA
El Protocolo establece medidas de control

respecto al consumo/produccin de
Sustancias Agotadoras del Ozono descritas
en su Anexo A.
General
Permanente
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
Generacin de
emisiones a la
atmsfera
Contaminacin del
aire
Decreto
Supremo
033-2000ITINCI
Establecen
disposiciones para la
aplicacin del
Relativo a las
Sustancias que
Agotan la Capa de
Ozono
06-11-2000
Artculo 2
En cumplimiento de los compromisos

asumidos en adhesin al Protocolo de
Montreal relativo a las sustancias que
agotan al capa de ozono, a partir de la
fecha de vigencia del presente Decreto
Supremo no se permitir: 5) La emisin
intencional de SAO a la atmsfera.
General
Permanente
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
Generacin de
emisiones a la
atmsfera
Contaminacin del
aire
Decreto
Supremo
033-2000ITINCI
Establecen
disposiciones para la
aplicacin del
Relativo a las
Sustancias que
Agotan la Capa de
Ozono
06-11-2000
Artculo 7
Las personas naturales o jurdicas que

brinden servicios de reparacin o
mantenimiento de equipos de refrigeracin
que utilizan SAO, debern estar autorizados
y registrados en el Registro que para dicho
efecto llevar a nivel nacional la Oficina
Tcnica del Ozono.
General
Permanente
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
No Aplica
Ley
29325
Ley del Sistema

Nacional de
Evaluacin y
Fiscalizacin
Ambiental
05-03-2009
Artculo 18
Responsabilidad Objetiva.- Los

administrados son responsables por el
incumplimiento de obligaciones derivadas
de los instrumentos de gestin ambiental,
as como de las normas ambientales y de
los mandatos o disposiciones emitidas por
OEFA.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Impacto / Riesgo
Tipo
Cdigo
Ttulo
Ley del Sistema
Nacional de
Evaluacin y
Fiscalizacin
Ambiental
Publicado
Artculo
05-03-2009
Artculo 18
No Aplica
Ley
29325
Generacin de aguas
Contaminacin del
agua
Decreto
Supremo
28-60-SAPL Reglamento para uso

de red de desage de
Lima
29-11-1960
Artculo 3
Generacin de aguas
Contaminacin del
agua
Decreto
Supremo

de red de desage de
Lima
29-11-1960
Artculo 4
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Cuando
Ocurra
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
Especfico
Permanente
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
Especfico
Permanente
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
Tipo
Frecuencia
22.1 Se podrn ordenar las medidas

correctivas necesarias para revertir, o
disminuir en lo posible, el efecto nocivo que
la conducta infractora hubiera podido
producir en el ambiente, los recursos
naturales y la salud de las personas.
22.2 Entre las medidas que pueden
dictarse, se encuentran de manera
enunciativa, las siguientes:
a) El decomiso definitivo de los objetos,
instrumentos, artefactos o sustancias
empleados para la comisin de la
infraccin.
b) La paralizacin o restriccin de la
actividad causante de la infraccin
c) El cierre temporal o definitivo, parcial o
total, del local o establecimiento donde se
lleve a cabo la actividad que ha generado la
presunta infraccin.
d) La obligacin del responsable del dao a
restaurar, rehabilitar o reparar la situacin
alterada, segn sea el caso, y de no ser
posible ello, la obligacin a compensarla en
trminos ambientales y/o econmica.
e) Otras que se consideren necesarias para
revertir o disminuir en lo posible, el efecto
nocivo que la conducta infractora hubiera
podido producir en el ambiente, los recursos
naturales o la salud de las personas.
f) Otras que se consideren necesarias para
evitar la continuacin del efecto nocivo que
la conducta infractora produzca o pudiera
producir en el naturales o la salud de las
personas.
22.3 Las medidas correctivas deben ser
adoptadas teniendo en consideracin el
Principio
de Razonabilidad
estarpermitido
Bajo
ninguna
circunstancia yser
descargar en las redes pblicas de
desages los residuos de:
- Basuras o restos de comidas
- Gasolinas o solventes industriales
- Productos residuales del petroleo
General
No se aceptar en ningn caso el ingreso

directo a las redes pblicas de desage de
sustancias voltiles, debiendo instalar los
dispositivos necesarios para evitar ese
ingreso directo, consistente en trampas,
retenedores y otros.
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto / Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Generacin de aguas
Contaminacin del
agua
Decreto
Supremo

de red de desage de
Lima
29-11-1960
Artculo 5
Todo residuo industrial que ingrese a las

redes pblicas de desage deber cumplir,
sin excepcin con las siguientes normas:
- Temperatura que no sobrepase los 35 C
- Los vapores deben ser condensados para
ingresar al desage
- Los lquidos grasos que ingresen al
colector debern tener una concentracin
menor al 0.1g/l en peso
- Las sustancias inflamables que ingresen al
desage deben tener un punto de ignicin
superior a los 90 C y concentracin inferior
a 1 g/l
- El pH debe estar comprendido entre 5 y
8.5
- La DBO no sobrepasar las 1000 ppm
- Los slidos sedimentables no tendrn
concentraciones mayor a 8.5 mml/l/h
Especfico
Permanente
NA
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
Generacin de ruido
ambiental
Contaminacin
acstica
Ordenanza
Municipal
015-86 MML Ruidos Nocivos y

Molestos para la
Provincia de Lima
12-07-1986
Artculo 5
Los generadores de ruidos nocivos o

molestos, debern adoptar las medidas
necesarias para no exceder los niveles
permisibles de acuerdo a lo sealado en el
artculo 2.
En el caso de establecimientos industriales
y comerciales las medidas de proteccin
deberan estar referidas a evitar tanto a las
personas que deben permanecer en su
interior, como al vecindario, ruidos molestos
o nocivos.
Especfico
Permanente
En caso aplique
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
No Aplica
Decreto
Supremo
002-2009MINAM
Reglamento sobre
Transparencia,
Acceso a la
Informacin Pblica
Ambiental y
Participacin y
Consulta Ciudadana
en Asuntos
Ambientales
17-01-2009
NA
El Reglamento tiene por finalidad establecer

las disposiciones sobre acceso a la
informacin pblica con contenido
ambiental, para facilitar el acceso
ciudadano a la misma. Asimismo, tiene por
finalidad regular los mecanismos y procesos
de participacin y consulta ciudadana en los
temas de contenido ambiental.
General
Permanente
N.A.
Web interna
SGI
Conforme
Generacin de aguas
Contaminacin del
agua
Decreto
Supremo
023-2005VIVIENDA
TUO del Reglamento

de la Ley 26338 - Ley
General de Servicios
de Saneamiento
01-12-2005
Artculo 62
La EPS, podr inspeccionar y revisar las

instalaciones al interior de los inmuebles,
previa autorizacin del usuario, para
constatar el estado de los servicios o
instalaciones.
Especfico
Cuando
Ocurra
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto / Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Generacin de aguas
Contaminacin del
agua
Decreto
Supremo
023-2005VIVIENDA
TUO del Reglamento

de Saneamiento
01-12-2005
Artculo 69
Son obligaciones del usuario:

c) Hacer uso adecuado de los servicios, sin
daar la infraestructura correspondiente.
d) Permitir la instalacin de medidores y su
correspondiente lectura
e) Acatar estrictamente las prohibiciones
que sobre el uso de los servicios establece
el Art. 72 del presente reglamento y las
dems normas vigentes.
g) Poner en conocimiento de la EPS, las
averas o perturbaciones que a su juicio
pudieran afectar el servicio
h) Utilizar el agua suministrada y el servicio
de desage para los fines contratados.
i) Instalar equipos de reciclaje de agua en
aquellas unidades que impliquen un alto
consumo de agua tales como piscinas,
frigorficos, calderos, entre otros.
k) Proteger la infraestructura sanitaria
interna.
Especfico
Permanente
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
Generacin de aguas
Contaminacin del
agua
Decreto
Supremo
023-2005VIVIENDA
TUO del Reglamento

de Saneamiento
01-12-2005
Artculo 72
Para efectos de lo dispuesto en el Art. 15 de

la Ley General, est prohibido:
a) Vender agua potable sin la autorizacin
expresa de la EPS.
b) Manipular las redes exteriores de agua
potable y alcantarillado
c) Manipular la caja de conexin domiciliaria
y el medidor.
d) Impedir a los empleados de la EPS el
libre acceso a la caja del medidor
e) Conectarse clandestinamente a las redes
del servicio.
f) Conectarse a redes que no han sido
previstas para distribucin o emplear
cualquier mecanismo que extraiga
directamente de las redes de distribucin.
g) Hacer derivaciones o comunicaciones de
las tuberas de un inmueble a otro.
h) Rehabilitar el servicio cerrado por la EPS.
i) Arrojar en las redes de desage,
elementos que contravengan las normas de
calidad de los efluentes.
j) La comisin de cualquier acto doloso o
culposo que de alguna manera obstruya,
interrumpa o destruya tuberas o
instalaciones comunes de agua y
alcantarillado al interior o exterior de la
conexin.
Especfico
Permanente
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto / Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
Cumplimiento
Generacin de
emisiones a la
atmsfera
Contaminacin del
aire
Decreto
Supremo
047-2001PCM
Lmites Mximos
Permisibles de
emisiones
contaminantes para
vehculos
automotores que
circulen en la red vial
31-10-2001
Artculo 1
Establzcase en el mbito nacional, los

valores de los Lmites Mximos Permisibles
(LMPs) de Emisiones Contaminantes para
vehculos automotores en circulacin,
vehculos automotores nuevos a ser
importados o ensamblados en el pas, y
vehculos automotores usados a ser
importados, que como Anexo N 1, forman
parte del presente Decreto Supremo.
Especfico
Permanente
N.A.
NA
NA
Sujeto a
ocurrencia
Generacin de
emisiones a la
atmsfera
Contaminacin del
aire
Decreto
Supremo
047-2001PCM
Lmites Mximos
Permisibles de
emisiones
contaminantes para
vehculos
automotores que
circulen en la red vial
31-10-2001
Artculo 2
Precsese que los Lmites Mximos

Permisibles (LMPs) de Emisiones
Contaminantes para vehculos automotores
en circulacin, vehculos automotores
nuevos a ser importados o ensamblados en
el pas, y vehculos automotores usados a
ser importados, a que se refiere el
Reglamento Nacional de Vehculos,
aprobado por Decreto Supremo N 0342001- MTC, son los establecidos en el
presente Decreto Supremo
Especfico
Permanente
N.A.
Revisiones
Tcnicas
SGI
Sujeto a
ocurrencia
Consumo energa
elctrica
Agotamiento del RN
Resolucin
Ministerial
037-2006MEM/DM
Cdigo Nacional de
Electricidad Utilizacin
30-01-2006
N.A.
Seccin 020 - Prescripciones Generales

020-012 Proteccin Ambiental
Durante el diseo, construccin, operacin y
mantenimiento de las instalaciones de
utilizacin de la energa elctrica, se deben
adoptar las medidas necesarias para la
preservacin del ambiente. Son de
aplicacin obligatoria las prescripciones
sobre impacto ambiental y programas de
adecuacin y manejo ambiental aprobados
por la Autoridad competente en materia
ambiental del Ministerio de Energa y Minas.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
- Instructivo:
Ahorro de
Recursos
SGI
Conforme
Consumo energa
elctrica
Agotamiento del RN
Decreto Ley 25844
Ley de Conseciones
Elctricas
2009
artrculo 89
(Actualizado
por DS 00993-EM)
El usuario no podr utilizar una demanda

mayor a la contratada. Si superara su lmite
estar sujeto a la suspensin del servicio y
al pago de las multas que fije el
Reglamento.
En caso de reincidencia, deber abonar las
contribuciones reembolsables por el
respectivo incremento de potencia.
General
Cuando
Ocurra
N.A.
- Instructivo:
Ahorro de
Recursos
SGI
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto / Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Control
Evaluado Cumplimiento
Operacional
No Aplica
Acuerdo de Alcalda 148-2006
Aprobacin del
documento
"Perspectivas del
Medio Ambiente GEO Arequipa"
02-11-2006
NA
Este documento tiene por objetivo contribuir a

optimizar los instrumentos de planificacin urbana y
gestin ambiental, que a su vez servirn para orientar
la toma de decisiones de manera acertada,
permitiendo encaminar polticas de desarrollo y
acciones tangibles hacia la resolucin progresiva de
los problemas ambientales identificados.
General
Permanente
NA
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
No Aplica
Ordenanza
Municipal
349
Aprobacin de la
creacin y
funcionamiento de la
Comisin Ambiental
Municipal de la
Provincia de Arequipa
- CAM Arequipa
11/24/2005
NA
El objetivo de esta instancia es coordinar y concertar

la Poltica Ambiental a nivel local.
General
Permanente
NA
- Instructivo:
Gestin de los
Residuos
SGI
Conforme
No Aplica
Ordenanza
Municipal
425
Aprobacin de la
Poltica Ambiental
Local de la Provincia
de Arequipa
11/13/2006
NA
El objetivo de la Poltica Ambiental es la proteccin y

conservacin del medio ambiente urbano y rural, as
como la conservacin y uso sostenible de los recursos
naturales a fin de hacer posible el desarrollo integral
de la persona humana garantizando una adecuada
calidad de vida.
General
Permanente
NA
NA
NA
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto / Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Control
Cumplimient
Evaluado
Operacional
o
NA
Acuerdo
Municipal
014-2010-MPA Aprobar el Reglamento

Interno de Seguridad y Salud
en el Trabajo para obras
pblicas de la MPA
2/26/2010
El presente Reglamento es aplicable a todo el personal

que labora en obras pblicas de la MPA, proveedores,
contratistas, subcontratistas, empresas especiales de
servicios, cooperativas de trabajadores y cualquier otra
forma de asociacin o persona natural que preste
servicios bajo la modalidad de contrato o convenio a la
MPA.
General
Cuando Ocurra N.A.
Reglamento
Interno de
Seguridad y
Salud en el
trabajo
TOTAL
Conforme
NA
Acuerdo
Municipal

pblicas de la MPA
2/26/2010
11
Todos los proveedores, contratistas, subcontratistas,

empresas especiales de servicios, cooperativas de
trabajadores y cualquier otra forma de asociacin o
persona natural que preste servicios bajo la modalidad
de contrato o convenio a la MPA, adquiere la condicin
de EMPLEADOR, y por tanto est obligado a cumplir
con sus trabajadores con todas las obligaciones
legales vigentes en materia de Seguridad y Salud en el
Trabajo y el presente Reglamento.
General
Cuando Ocurra N.A.
Sujeto de
Ocurrencia
TOTAL
Conforme
NA
Acuerdo
Municipal

pblicas de la MPA
2/26/2010
18
El responsable de los trabajos capacitar a sus

trabajadores dando nfasis a los procedimientos
tcnicos y la seguridad con un enfoque sobre el
desarrollo de las habilidades, destrezas y el
comportamiento.
General
Cuando Ocurra N.A.
TOTAL
TOTAL
Conforme
NA
Acuerdo
Municipal

pblicas de la MPA
2/26/2010
26
Todos los trabajadores deben conocer las rutas y

lugares de circulacin y evacuacin en caso de
desastres naturales u otros semejantes.
General
Cuando Ocurra N.A.
TOTAL
TOTAL
Conforme
NA
Acuerdo
Municipal

pblicas de la MPA
2/26/2010
30
Todo trabajador cumplir con los mtodos,

procedimientos, estndares, protocolos, directivas, etc.
establecidas en el trabajo, tendientes a eliminar o
controlar los riesgos de accidentes.
General
Cuando Ocurra N.A.
Reglamento
Interno de
Seguridad y
Salud en el
trabajo
TOTAL
Conforme
NA
Acuerdo
Municipal

pblicas de la MPA
2/26/2010
153
Todos los trabajadores sin excepcin se sometern por

cuenta de la MPA a exmenes mdicos preocupacionales.
General
Cuando Ocurra N.A.
Reglamento
Interno de
Seguridad y
Salud en el
trabajo
TOTAL
Conforme
NA
Acuerdo
Municipal

pblicas de la MPA
2/26/2010
158
Todo accidente de trabajo por leve que sea , deber

ser informado a la brevedad posible al supervisor
inmediato. El supervisor conducir al accidentado al
centro mdico o har la gestin de la ambulancia para
su evacuacin, acompado del reporte del accidente.
General
Cuando Ocurra N.A.
Reglamento
Interno de
Seguridad y
Salud en el
trabajo
TOTAL
Conforme
NA
Acuerdo
Municipal

pblicas de la MPA
2/26/2010
166
Todo el personal debe estar capacitado y conocer el

Plan de Respuesta a Emergencias y la lnea de mando
cuando ocurra el evento.
General
Cuando Ocurra N.A.
NA
Acuerdo
Municipal

pblicas de la MPA
2/26/2010
175
Es obligatorio que el personal sepa usar los extintores

ubicados en el rea de trabajo.
General
Cuando Ocurra N.A.
Sujeto de OcurrenTOTAL
Sujeto de
Ocurrencia
TOTAL
Conforme
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Impacto /
Riesgo
Aspecto/Peligro
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Control
Operaciona Evaluado
l
- Instructivo:
SGI
Gestin de
los
Residuos
No Aplica
Ordenanza
Municipal
215-MPH/CM Creacin de la
Comisin
Ambiental
Municipal de
Huancayo
16-12-2004
artculo 1
Crear la Comisin Ambiental Municipal Provincial

de Huancayo, como rgano de coordinacin y
concertacin de la poltica y gestin ambiental en
el mbito de la Provincia de Huancayo,
promoviendo el dilogo y el acuerdo entre los
actores locales de la Provincia.
General
Permanente
N.A.
No Aplica
Ordenanza
Municipal
265-2005MPH/CM
Aprobacin del
Sistema Local de
Gestin Ambiental
de la Provincia de
Huancayo
06-12-2005
artculo 1
Finalidad:
El SLGA de Huancayo tiene por finalidad la
aplicacin de la Poltica Ambiental Local orientada
a la promocin del desarrollo sostenible a travs
del fortalecimiento de capacidades de gestin de
los mecanismos transectoriales, precisando los
roles que les corresponden a todos los niveles de
autoridad en el ejercicio de sus atribuciones y
competencias ambientales de modo que se
optimicen los recursos y capacidades, evitando a
la vez superposiciones, omisiones, duplicaciones,
vacos y conflictos.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los
Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
265-2005MPH/CM
Aprobacin del
Sistema Local de
Gestin Ambiental
de la Provincia de
Huancayo
06-12-2005
artculo 26
Del Sector Privado y la Sociedad Civil:

El sector privado comprende a la empresas o
productores en general que operan directa o
indirectamente en territorio de la provincia. La
sociedad civil comprende a las organizaciones
civiles y personas naturales. Estos efectan las
acciones sealadas en los dos artculos
precedentes. Las entidades privadas en el
ejercicio de sus actividades cumplirn con las
normas y acuerdos de los que son parte
constitutiva.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los
Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
265-2005MPH/CM
Aprobacin del
Sistema Local de
Gestin Ambiental
de la Provincia de
Huancayo
06-12-2005
artculo 36
De la Calidad Ambiental:
Toda persona natural y las jurdicas a travs de
sus representantes legales, residentes, visitantes,
turistas o en trnsito, estn obligadas a la
prevencin de la contaminacin ambiental y a la
conservacin del patrimonio natural, social,
econmico y cultural de la localidad, bajo
responsabilidad legal.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los
Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
266-2005MPH/CM
Instrumentos de
Gestin Ambiental
Local Municipal de
Huancayo
06-12-2005
N.A.
Esta Ordenanza aprueba los siguientes

instrumentos de gestin ambiental:
- Poltica para el fortalecimiento de la gestin
ambiental municipal para el desarrollo de
Huancayo
- Plan de Accin Ambiental Local de Huancayo al
2016
- Agenda Ambiental Local 2005 - 2007
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los
Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
258-2005MPH/CM
Gestin de
residuos slidos
en el distrito de
Huancayo y
Reglamento
09-09-2005
artculo 1
Todos los habitantes de la Provincia estn

obligados al cumplimiento de la limpieza y ornato
de la ciudad, adems de contribuir en crear y
preservar ambientes saludables para sus
habitantes.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los
Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
258-2005MPH/CM
Gestin de
residuos slidos
en el distrito de
Huancayo y
Reglamento
09-09-2005
artculo 2
De la Generacin:
Todo ciudadano se halla en la obligacin de
aplicar acciones de minimizacin, uso y seleccin
de los residuos slidos que se hallan en sus
hogares o comercios, evitando en todo momento
desechar productos que pueden volver a ser
utilizados.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los
Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
258-2005MPH/CM
Gestin de
residuos slidos
en el distrito de
Huancayo y
Reglamento
09-09-2005
artculo 4
Es obligacin de los vecinos limpiar los techos,

azoteas, frontis, veredas y jardines de sus
viviendas, comercios o donde realicen sus
actividades; considerando que no se debe barrer
del interior hacia el exterior. Esos residuos deben
de ser almacenados adecudamente para
entregarlos posteriormente a la unidad de
recoleccin de su jurisdiccin.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los
Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
258-2005MPH/CM
Gestin de
residuos slidos
en el distrito de
Huancayo y
Reglamento
09-09-2005
artculo 21
Del rgimen de multas y sanciones:

Las personas naturales o jurdicas que infrinjan
los artculos de la presente ordenanza sern
sancionados de acuerdo a la Tabla de Sanciones
y Multas de la presente ordenanza y los montos
sern expresados en base a la UIT vigente a la
fecha de pago, la misma que puede sufrir
modificaciones segn cambie el valor de la UIT.
Las papeletas estarn a cargo de los inspectores
municipales de la Municipalidad Provincial de
Huancayo.
General
Permanente
N.A.
Sujeto a
Ocurrencia
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
258-2005MPH/CM
Gestin de
residuos slidos
en el distrito de
Huancayo y
Reglamento
09-09-2005
artculo 22
Del rgimen de las prohibiciones expresas:

Queda terminantemente prohibido:
()
b. Arrojar papeles, desperdicios, desmonte o
maleza a la va pblica, en terrenos sin construir, y
en parques y jardines de la ciudad.
()
d. Verter aguas servidas, en la va pblica,
parques, plazas, jardines y centros de alta
concentracin urbana (mercados, centros
educativos, centros de salud y similares).
(...)
g. Daar o destruir las papeleras que se
encuentren en la va pblica, plazas y parques,
incluyendo los recipientes donde se trasladan los
residuos o cualquier herramienta o material que
sirve para efectos de la limpieza pblica.
(...)
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los
Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
216-MPH/CM Supresin y
limitacin de los
ruidos molestos y
nocivos
17-12-2004
artculo 1
Ruidos Nocivos:
En zona residencial: 60 decibeles
En zona comercial: 70 decibeles
En zona industrial: 80 decibeles
Especfico
Permanente
N.A.
Instructivo:
Seguridad
Vial
SGI
Especfico
Permanente
N.A.
Instructivo:
Seguridad
Vial
SGI
Ruidos Molestos:
Zona
de07:01a 22:00 de22:01a07:00
Residencial
60 dB
50 dB
Comercial
70 dB
60 dB
Industrial
80 dB
70dB
No Aplica
Ordenanza
Municipal
limitacin de los
ruidos molestos y
nocivos
17-12-2004
artculo 3
De las Prohibiciones:
Est prohibido, dentro de la jurisdiccin de
Huancayo Metropolitano, la produccin de ruidos
nocivos o molestos, cualquiera que fuera su
origen, la razn y el lugar en que se produzcan.
No Aplica
Ordenanza
Municipal
limitacin de los
ruidos molestos y
nocivos
17-12-2004
artculo 12
Los vehculos motorizados estn igualmente

prohibidos de producir ruidos nocivos o molestos,
debiendo adecuarse su funcionamiento a los
niveles mximos establecidos de acuerdo a la
zonificacin y horario en que circulen,
establecidos en el artculo 1 de la presente
ordenanza.
Especfico
Permanente
N.A.
Instructivo:
Seguridad
Vial
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
limitacin de los
ruidos molestos y
nocivos
17-12-2004
artculo 15
Queda prohibido, la produccin de cualquier tipo

de ruido en zonas circundante hasta 100 metros
de la ubicacin de centros hospitalarios, centros
educativos, asilos, albergues y aquellos que se
encuentren como parte de rgimen especial y
cualquiera que fuera la zonificacin en la que se
encuentre.
Especfico
Permanente
N.A.
Instructivo:
Seguridad
Vial
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
limitacin de los
ruidos molestos y
nocivos
17-12-2004
artculo 18
Las personas que infrinjan las disposiciones

descritas en cualquiera de los artculos de la
presente ordenanza sern sancionadas con
multas especificadas en cuadro nico de
Sanciones, en proporcin a la UIT vigente.
Especfico
Permanente
N.A.
Instructivo:
Seguridad
Vial
SGI
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Cumplimien
to
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Sujeto a
ocurrencia
Sujeto a
ocurrencia
Sujeto a
ocurrencia
Sujeto a
ocurrencia
Sujeto a
ocurrencia
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Por el momento no
aplica
Impacto / Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado Artculo
Texto Artculos
Aplicables
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Control
Cumplimien
Operacion Evaluado
to
al
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto / Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
Control
Operacional
Evaluado
No Aplica
Ordenanza
Municipal
010-2006MPS
Aprueba la Poltica
Ambiental, el Sistema
Local de Gestin
Ambiental y crea la
Comisin Ambiental
Municipal de la Provincia
del Santa
07-03-2006
artculo 2
La presente Ordenanza Municipal establece

disposiciones de obligatorio cumplimiento por toda
persona natural o jurdica, de dercho pblico y
privado, residente, visitante o en trnsito por la
Provincia del Santa, o que desarrolle cualquier
proyecto u obra, o ejecute acciones pblicas y
privadas, dentro del mbito de la Provincia del Santa
que puedan afectar o afecten las actividades
socioeconmicas, recreativas, domsticas, as como
el ecosistema, la identidad cultural, los recursos
naturales y la calidad de vida en la referida Provincia.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
010-2006MPS
Aprueba la Poltica
Local de Gestin
Ambiental y crea la
Comisin Ambiental
del Santa
07-03-2006
artculo 4
Principios de la Poltica Ambiental Municipal

La Gestin Ambiental de la Provincia del Santa se
rige por los siguientes principios de obligatoria
observancia en la adopcin de decisiones generales:
a. Sostenibilidad
b. Integracin
c. Transectorialidad
d. Prevencin en la Gestin Ambiental
e. Participacin ciudadana
f. Informacin
g. Responsbailidad compartida
h. Concertacin Interinstitucional
u. Seguridad Jurdica
j. Equidad
k. Principio precautorio
l. Internalizacin de costos
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
010-2006MPS
Aprueba la Poltica
Local de Gestin
Ambiental y crea la
Comisin Ambiental
del Santa
07-03-2006
artculo 19
De la iniciatica de la CALSANTA:
Los miembros de la Comisin Ambiental Local de la
Provincia del Santa y los ciudadanos tienen la
iniciativa para formular propuestas y
recomendaciones vinculadas a la gestin ambiental
provincial, las que sern obligatoriamente
consideradas en la agenda de las seciones de la
CALSANTA, debiendo constar en acta el acuerdo
alcanzado sobre el particular.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
010-2006MPS
Aprueba la Poltica
Local de Gestin
Ambiental y crea la
Comisin Ambiental
del Santa
07-03-2006
artculo 31
De la conservacin de los recursos de la Provincia:

Es obligacin de toda persona natural o jurdica,
residente, visitante (turista o en trnsito) en la
Provincia del Santa y en Chimbote, la conservacin
de los recursos naturales, socioeconmicos y
culturales de dichos lugares, as como el respeto a
los smbolos que los representan y el cumplimiento
de las normas nacionales, regionales y locales de
gestin ambiental, bajo responsabilidad legal.
(...)
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
010-2006MPS
Aprueba la Poltica
Local de Gestin
Ambiental y crea la
Comisin Ambiental
del Santa
07-03-2006
artculo 42
De las papeletas cvicas ambientales:

La Municipalidad Provincial del Santa y las
Municipalidades Distritales acreditarn a los
representantes de las organizaciones de vecinos
reconocidos por el municipio y de los municipios
escolares, a fin que apliquen papeletas de
amoestacin a aquellas personas naturales o
jurdicas que infrinjan lo dispuesto en la presente
ordenanza, o que contravengan lo previsto en el Plan
marco de Gestin Ambiental de la Provincia.
(...)
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
022-2008MPS
Prevencin y control de
contaminacin sonora
producida por ruidos y
vibraciones nocivos,
molestos y/o
perjudiciales, en la
circunscripcin de la
Provincia del SantaChimbote
27-11-2008
artculo 2
La presente Ordenanza Municipal establece su

aplicacin y obligatorio cumplomiento por la
Municipalidad Provincial del Santa, por las
Municipalidades Distritales integrantes de la Provincia
del Santa y por la personas naturales y jurdicas de
derecho pblico y privado que generan y desarrollan
actividades diversas vinculadas a la generacin de
ruidos y vibraciones, ya sean estas personas
residentes, vistantes y/o que se encuentren en
trnsito en la circunscripcin de la Provincia del
Santa.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Seguridad
Vial
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
022-2008MPS
contaminacin sonora
molestos y/o
27-11-2008
artculo 5
En los lugares donde existan Zonas Mixtas y de

acuerdo a los horarios establecidos en el Cuadro N
1, los Lmites Mximos Permisibles se aplicarn de la
siguiente manera: En Zona Mixta ResidencialComercial, se aplicar el ECA de Zona Residencial;
doinde exista Zona Mixta Comercial-Industrial, se
aplicar el ECA de Zona Comercial; donde exista
Zona Mixta Industrial-Residencial, se aplicar el ECA
de Zona Residencial; y donde exista Zona Mixta que
involucre Zona Residencial-Comercial-Industrial se
aplicar el ECA de Zona Residencial. Para lo que se
tendr en consideracin la normativa sobre
Zonificacin.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Seguridad
Vial
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
022-2008MPS
contaminacin sonora
molestos y/o
27-11-2008
artculo 8
Toda fbrica, taller, industria y comercio que se

instsla en el mbito territorial de la circunscripcin de
la Provincia del Santa, le est prohibido producir por
cualquier causa ruidos o vibraciones nocivas,
molestas y/o perjudiciales que sobrepasen los
Estndares permitidos. En todo caso, debern
aportar medidas de aislamiento acstico necesarias,
para prevenir y evitar molestias a los vecinos. Las
condiciones acsticas exigibles a los diversos
elementos constructivos que componen la edificacin
sern las determinadas en el Reglamento Nacional
de Edificicaciones.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Seguridad
Vial
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
022-2008MPS
contaminacin sonora
molestos y/o
27-11-2008
artculo 26
Verificada y comprobada la infraccin sobre

Contaminacin Sonora, que exceda los Valores
Permisibles de los Niveles de Presin Sonora
Continua, asignada en el Cuadro N 01 que forma
parte de la presente Ordenanza, se proceder de
acuerdoa como estn tipificadas en el Reglamento de
Infracciones y Sanciones (RIS) de la Municipalidad
Provincial del Santa.
General
Cuando Ocurra N.A.
- Instructivo:
Seguridad
Vial
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
004-2009MPS
Crea el Sistema
Provincial de Gestin
Ambiental de Residuos
Slidos
02-03-2009
artculo 1
La presente ordenanza tiene por objeto establecer las

disposiciones que rigen los aspectos tcnicos y
administrativos del Sistema Provincial de Gestin de
Residuos Slidos y determinar responsabilidades de
las personas naturales y jurdicas de derecho
publico y privado vinculadas a la generacin,
desarrollo y gestin de los residuos slidos.
General
Cuando Ocurra N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
010-2006MPS
Aprueba la Poltica
Local de Gestin
Ambiental y crea la
Comisin Ambiental
del Santa
07-03-2006
artculo 2
La presente Ordenanza Municipal establece

disposiciones de obligatorio cumplimiento por toda
persona natural o jurdica, de dercho pblico y
privado, residente, visitante o en trnsito por la
Provincia del Santa, o que desarrolle cualquier
proyecto u obra, o ejecute acciones pblicas y
privadas, dentro del mbito de la Provincia del Santa
que puedan afectar o afecten las actividades
socioeconmicas, recreativas, domsticas, as como
el ecosistema, la identidad cultural, los recursos
naturales y la calidad de vida en la referida Provincia.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
010-2006MPS
Aprueba la Poltica
Local de Gestin
Ambiental y crea la
Comisin Ambiental
del Santa
07-03-2006
artculo 4
Principios de la Poltica Ambiental Municipal

La Gestin Ambiental de la Provincia del Santa se
rige por los siguientes principios de obligatoria
observancia en la adopcin de decisiones generales:
a. Sostenibilidad
b. Integracin
c. Transectorialidad
d. Prevencin en la Gestin Ambiental
e. Participacin ciudadana
f. Informacin
g. Responsbailidad compartida
h. Concertacin Interinstitucional
u. Seguridad Jurdica
j. Equidad
k. Principio precautorio
l. Internalizacin de costos
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
010-2006MPS
Aprueba la Poltica
Local de Gestin
Ambiental y crea la
Comisin Ambiental
del Santa
07-03-2006
artculo 19
De la iniciatica de la CALSANTA:
Los miembros de la Comisin Ambiental Local de la
Provincia del Santa y los ciudadanos tienen la
iniciativa para formular propuestas y
recomendaciones vinculadas a la gestin ambiental
provincial, las que sern obligatoriamente
consideradas en la agenda de las seciones de la
CALSANTA, debiendo constar en acta el acuerdo
alcanzado sobre el particular.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
010-2006MPS
Aprueba la Poltica
Local de Gestin
Ambiental y crea la
Comisin Ambiental
del Santa
07-03-2006
artculo 31
De la conservacin de los recursos de la Provincia:

Es obligacin de toda persona natural o jurdica,
residente, visitante (turista o en trnsito) en la
Provincia del Santa y en Chimbote, la conservacin
de los recursos naturales, socioeconmicos y
culturales de dichos lugares, as como el respeto a
los smbolos que los representan y el cumplimiento
de las normas nacionales, regionales y locales de
gestin ambiental, bajo responsabilidad legal.
(...)
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
010-2006MPS
Aprueba la Poltica
Local de Gestin
Ambiental y crea la
Comisin Ambiental
del Santa
07-03-2006
artculo 42
De las papeletas cvicas ambientales:

La Municipalidad Provincial del Santa y las
Municipalidades Distritales acreditarn a los
representantes de las organizaciones de vecinos
reconocidos por el municipio y de los municipios
escolares, a fin que apliquen papeletas de
amoestacin a aquellas personas naturales o
jurdicas que infrinjan lo dispuesto en la presente
ordenanza, o que contravengan lo previsto en el Plan
marco de Gestin Ambiental de la Provincia.
(...)
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
022-2008MPS
contaminacin sonora
molestos y/o
27-11-2008
artculo 2
La presente Ordenanza Municipal establece su

aplicacin y obligatorio cumplimiento por la
Municipalidad Provincial del Santa, por las
Municipalidades Distritales integrantes de la Provincia
del Santa y por la personas naturales y jurdicas de
derecho pblico y privado que generan y desarrollan
actividades diversas vinculadas a la generacin de
ruidos y vibraciones, ya sean estas personas
residentes, vistantes y/o que se encuentren en
trnsito en la circunscripcin de la Provincia del
Santa.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
022-2008MPS
contaminacin sonora
molestos y/o
27-11-2008
artculo 5
En los lugares donde existan Zonas Mixtas y de

acuerdo a los horarios establecidos en el Cuadro N
1, los Lmites Mximos Permisibles se aplicarn de la
siguiente manera: En Zona Mixta ResidencialComercial, se aplicar el ECA de Zona Residencial;
doinde exista Zona Mixta Comercial-Industrial, se
aplicar el ECA de Zona Comercial; donde exista
Zona Mixta Industrial-Residencial, se aplicar el ECA
de Zona Residencial; y donde exista Zona Mixta que
involucre Zona Residencial-Comercial-Industrial se
aplicar el ECA de Zona Residencial. Para lo que se
tendr en consideracin la normativa sobre
Zonificacin.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
022-2008MPS
contaminacin sonora
molestos y/o
27-11-2008
artculo 8
Toda fbrica, taller, industria y comercio que se

instsla en el mbito territorial de la circunscripcin de
la Provincia del Santa, le est prohibido producir por
cualquier causa ruidos o vibraciones nocivas,
molestas y/o perjudiciales que sobrepasen los
Estndares permitidos. En todo caso, debern
aportar medidas de aislamiento acstico necesarias,
para prevenir y evitar molestias a los vecinos. Las
condiciones acsticas exigibles a los diversos
elementos constructivos que componen la edificacin
sern las determinadas en el Reglamento Nacional
de Edificicaciones.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
022-2008MPS
contaminacin sonora
molestos y/o
27-11-2008
artculo 26
Verificada y comprobada la infraccin sobre

Contaminacin Sonora, que exceda los Valores
Permisibles de los Niveles de Presin Sonora
Continua, asignada en el Cuadro N 01 que forma
parte de la presente Ordenanza, se proceder de
acuerdoa como estn tipificadas en el Reglamento de
Infracciones y Sanciones (RIS) de la Municipalidad
Provincial del Santa.
General
Cuando Ocurra N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
004-2009MPS
Crea el Sistema
Slidos
02-03-2009
artculo 1
La presente ordenanza tiene por objeto establecer las

disposiciones que rigen los aspectos tcnicos y
administrativos del Sistema Provincial de Gestin de
Residuos Slidos y determinar responsabilidades de
las personas naturales y jurdicas de derecho
publico y privado vinculadas a la generacin,
desarrollo y gestin de los residuos slidos.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
004-2009MPS
Crea el Sistema
Slidos
02-03-2009
artculo 4
Crase el Sistema de Gestin Ambiental de Residuos

Slidos de la Provincia del Santa, que tiene por
finalidad fomentar el bienestar de los vecinos,
asegurando el saneamiento amiental a travs de un
servicio coordinado de la Municipalidad Provincial del
Santa y las Municipalidades Distritales que la
conforman.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
004-2009MPS
Crea el Sistema
Slidos
02-03-2009
artculo 19
Los residuos de volmene menoros e incuos,

originados en actividades de limpieza pblica, en
residencias, comercios, y concentraciones son de
propiedad municipal desde el momento en que son
dispuestos en la va pblica para su recoleccin.
Los dems residuos son de propiedad de quien los
genera.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
004-2009MPS
Crea el Sistema
Slidos
02-03-2009
artculo 20
Las personas naturales y jurdicas, de derecho

pblico y privado, son, en general responsables de:
1. Reducir al mnimo los residuos slidos generados
en sus domicilios, empleando mtodos que aminoren
su volumen.
2. Almacenarlos en su domicilio en forma que no
produzca emanaciones, empleando recipientes
adecuados, (...)
3. Segregar los residuos slidos, (...)
4. Introducir los residuos slidos en recipiente
cerrados, de colores distintos de su contenido (...)
5. Ubicar los recipientes para su recoleccin, dentro
del horario establecido (...).
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
004-2009MPS
Crea el Sistema
Slidos
02-03-2009
artculo 58
Todos los usuarios del servicio de limpieza pblica,

estn obligados a pagar el arbitrio de limpieza
pblica, para financiar las actividades que conforme a
esta ordenanza son de cargo de la respectiva
Municipalidad, incluyendo las de supervisin,
fiscalizacin y control.
(...)
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
No Aplica
Ordenanza
Municipal
004-2009MPS
Crea el Sistema
Slidos
02-03-2009
artculo 62
Los incentivos y sanciones tienen por objetivo, entre

otros promover el adecuado manejo de residuos y
desalentar las prcticas incompatibles con los
criterios tcnicos, administrativos y legales indicados
en la presente ordenanza y la normatividad vigente;
en resguardo de la salud humana y el ambiente.
General
Permanente
N.A.
- Instructivo:
Gestin de
los Residuos
SGI
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Cumplimiento
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Conforme
Cdigo:
Versin:
Fecha:
Lpez Rosales Vianey
07 de Mayo del 2012

Aspecto/Peligro
Impacto / Riesgo
NORMATIVA
Tipo
Cdigo
Ttulo
Publicado
Artculo
Tipo
Frecuencia
Evidencia
Solicitada
SGI-F-02-01-05
01
24/05/2010
Pgina 1 de 1
CUMPLIMIENTO
Control
Cumplimien
Evaluado
Operacional
to
N.A.
Ordenanza
Municipal
020-2003MPS
Obligatoriedad de la
capacitacin en Educacin
Sanitaria
18-07-2003
artculo 1
Las personas que producen, comercializan, manipulan o

expenden alimentos de consumo ahumano as como las
que por la naturaleza de du trabajo brindan servicio en
establecimientos de esttica, salones de belleza,
gimnsaio, saunas u otros similares, deberna parobar
un curso de educacin sanitaria expedido por la
Municipalidad Provincial del Santa. El certificado
correspondiente ser portado por el interesado y el local
industrial o comercial donde labora exhibir
conjuntamente con la Licencia de Funcionamiento un
cetificado renovable donde se consigne el nombre de
los que hayan aprobado el curso, cualquier ciudadano o
autoridad podrn solicitar ambos.
General
Cuando Ocurra N.A.
TOTAL
SGI
CONFORME
N.A.
Ordenanza
Municipal
006-98-MPS
Reglamento de Prevencin
de Salud Municipal
17-04-1998
artculo 6
El Carnet de Salud se implementa como un medio

eficaz para la preservacin y al control de la salud e
higiene de las personas que prestan diversos servicios
de atencin al pblico dentro de la ciudad de
Chimbotem destinado a salvaguardar el derecho que
tiene todo miembro de la comunidad a la proteccin de
la salud.
Nota: OM 011-2001-MPS establece que se expida el
Control Sanitario Municipal
General
Cuando Ocurra N.A.
CARNE DE SANSGI
CONFORME
N.A.
Ordenanza
Municipal
006-98-MPS
de Salud Municipal
17-04-1998
artculo 10
La vigencia del Carn de Salud ser de seis (06) meses

para el caso de los manipuladores de alimentos y de un
(01) ao para los dems casos.
General
Cuando Ocurra N.A.
CARNE DE SANSGI
CONFORME
N.A.
Ordenanza
Municipal
006-98-MPS
de Salud Municipal
17-04-1998
artculo 10
Es obligatorio el examen mdico semestral o anual,

segn sea el caso, para la renovacin del Carnet de
Salud, o antes si as lo requiere el resultado de los
exmenes.
General
Cuando Ocurra N.A.
CARNE DE SANSGI
CONFORME
N.A.
Ordenanza
Municipal
006-98-MPS
de Salud Municipal
17-04-1998
artculo 16
Las disposiciones del presente regalmento constituyen

normas municipales preventivas de salud, de obligatorio
cumplimiento en el mbito de la respectia competencia
de la Municipalidad Provincial del Santa y
responsabilidades encargadas de velar por su
cumplimiento pudiendo coordinar con otros sectores de
la adminitracin pblica y Ministerio de Salud para un
mejor control de aseo e higiene en establecimientos de
cualquier naturaleza dedicados al expendio y la
manipulacin de alimentos.
General
Cuando Ocurra N.A.
TOTAL
CONFORME
N.A.
Ordenanza
Municipal
011-2001MPS
Aprueba otorgamiento del

Control Sanitario Municipal
27-04-2001
artculo 1
Aprobar el otorgamiento del Control Sanitario Municipal,

instrumento de obligatoriedad en la jurisdiccin de sta
municipalidad, a toda persona que brinde servicios de
atencin y/o manipulacin de alimentos, sin excepcin
alguna.
General
Cuando Ocurra N.A.
TOTAL
TOTAL
CONFORME
N.A.
Ordenanza
Municipal
0018-2009MPS
Crea la Semana de Salud,

de la Seguridad y de la
Preservacin del Ambiente
en la Provincia del Santa
03-06-2009
artculo 1
Crase la Semana de la Salud, de la Seguridad y de la

Preservacin del Ambiente en la Provincia del Santa,
considerando como tal la semana que incluya el da 07
de abril de cada ao.
General
Cuando Ocurra N.A.
TOTAL
TOTAL
CONFORME
N.A.
Ordenanza
Municipal
0018-2009MPS
Crea la Semana de Salud,

de la Seguridad y de la
Preservacin del Ambiente
en la Provincia del Santa
03-06-2009
artculo 2
Disponer que las Instituciones Pblicas y Privadas de

nuestra Provincia, promuevan eventos culturales,
cientficos e informativos alusivos a la fecha, con el
objetivo de crear conciencia en nuestra problacin del
cuidad de la Salud, Seguridad y Preservacin del
Ambiente.
General
Cuando Ocurra N.A.
TOTAL
TOTAL
CONFORME
TOTAL
Clasificacin
Acuerdo de Directorio
Constitucin Poltica
Decreto Legislativo
Decreto Ley
Decreto Supremo
Ley
Marina de Guerra
Orden Interna
Ordenanza Municipal
Otros acuerdos suscritos
Resolucin de Alcalda
Resolucin de Consejo Directivo
Resolucin de Intendencia
Resolucin de la Fiscala
Resolucin Directoral
Resolucin Gerencia General
Resolucin Jefatural
Resolucin Legislativa
Resolucin Ministerial
Tipo
General
Especfico
Estado
Conforme
Pendiente
Sujeto a ocurrencia
Frecuencia
Anual
Semestral
Trimestral
Mensual
Permanente
Cuando Ocurra
Aspecto
Consumo de agua dulce
Consumo de combustible
Consumo de recurso
Consumo del recurso agua
Consumo energa elctrica
Deterioro de la capa de ozono
Generacin de aguas residuales (efluentes)
Generacin de emisiones a la atmsfera
Generacin de gases
Generacin de gases hacia la atmsfera
Generacin de humo hacia la atmsfera
Generacin de olores
Generacin de partculas en suspensin
Generacin de residuos slidos
Generacin de residuos slidos peligrosos
Generacin de ruido ambiental
Generacin residuos lquidos
Generacin residuos slidos
No aplica
Potencial cada de tintas al suelo
Potencial derrame de aceite de lubricacin al suelo
Potencial derrame de cido al suelo
Potencial derrame de diluyente
Potencial derrame de Hidrocarburos y liquidos peligrosos
Potencial derrame de lquido al suelo
Potencial derrame de pinturas al suelo
Potencial derrame de reductor
Potencial derrame de residuos lquidos
Potencial derrame de secante
Potencial derrame de solventes
Potencial derrame de solventes y tintas
Potencial fuga de agua dulce
Potencial fuga gases refrigerante equipo A/A
Potencial generacin de residuos slidos peligrosos
Impacto
Agotamiento del RN
Contaminacin acstica
Contaminacin del agua
Contaminacin del aire
Contaminacin del suelo
Contaminacin suelo y agua
Contaminacin suelo y aire
Contaminacin suelo y mar
Impacto olfativo
No aplica

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CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA Y OTROS REQUISITOS

Lpez Rosales Vianey

07 de Mayo del 2012

CARACTERISTICA DEL RIESGO

Solo se hace uso de

Seguro de Vida en Se cuenta con seguro de

- Se detallan en el SGI-I24-01 Precauciones de

Ley que Norma la

La norma sobre la fabricacin, comercio,

Las personas naturales o jurdicas que

Entre las disposiciones especficas de la

Establece las disposiciones especficas para

Ley contra la posesin de 5/27/1998

Se establece las normas aplicables a las

Se establece normas reglamentarias,

Se detallan en el SGI-I24-01 Precauciones de

Cuando Ocurra Reglamento Interno

Especfico Cuando Ocurra

CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA Y OTROS REQUISITOS

Lpez Rosales Vianey

07 de Mayo del 2012

CARACTERISTICA DEL RIESGO

Artculo 5 En los espectculos pblicos a los que se

Esta norma establece:

Resolucin 1424-2003-IN- Aprueba Directiva N 001- 8/29/2003

El obetivo de la Directiva es normar el diseo

El obetivo de la Gua de Procedimientos es

Resolucin 0731-2004-IN- Aprueban Directiva N

El objetivo de la Directiva es dictar normas y

Establece disposiciones sobre el servicio de

Resolucin 3639-2008-IN- Aprobar Directiva N 001- 10/1/2008

El objetivo de la Directiva es dictar normas y

CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA Y OTROS REQUISITOS

Lpez Rosales Vianey

07 de Mayo del 2012

CARACTERISTICA DEL RIESGO

El objetivo de la Directiva es establecer los

Se estlecen los procedimientos

Resolucin 1235-2008Ministerial IN/0305

Modifican Nota consignada en el

Reglamento 005-2012-TR Reglamento de la Ley N

Texto Artculos Aplicables

Resolucin 1234-2008-IN- Aprueban Directiva

TUPA - Ministerio del

Artculo 1 El presente Reglamento desarrolla la Ley N

CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA Y OTROS REQUISITOS

Lpez Rosales Vianey

07 de Mayo del 2012

CARACTERISTICA DEL RIESGO

Reglamento 005-2012-TR Reglamento de la Ley N

Reglamento 005-2012-TR Reglamento de la Ley N

El empleador est obligado a:

CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA Y OTROS REQUISITOS

Lpez Rosales Vianey

07 de Mayo del 2012

CARACTERISTICA DEL RIESGO

Reglamento 005-2012-TR Reglamento de la Ley N

En el caso del inciso c) del artculo 35 de la

Reglamento 005-2012-TR Reglamento de la Ley N

La documentacin del Sistema de Gestin de

CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA Y OTROS REQUISITOS

Lpez Rosales Vianey