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() Abogado, rbitro y Profesor. Profesor de Derecho de los Contratos y Arbitraje Comercial. Miembro
del Grupo Latinoamericano de Arbitraje de la CCI y del Club Espaol de Arbitraje. Presidente del
Instituto Peruano de Arbitraje y Director del Anuario Latinoamericano de Arbitraje. Secretario de la
Comisin de Reforma del Cdigo Civil y Asesor de la Comisin de Reforma de Cdigo de Comercio.
Iniciaremos el presente trabajo, refirindonos a los tratados y convenciones que forman parte
del ordenamiento jurdico peruano aplicable al arbitraje comercial internacional, los cuales son
los siguientes:
a. Convencin sobre el Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Arbitrales
Extranjeras, aprobada en Nueva York el 10 de junio de 1958. Esta Convencin fue
aprobada por el Per mediante Resolucin Legislativa N 24810, publicada el 25
de mayo de 1988, y vigente desde el 5 de octubre de 1988.
b. Convencin Interamericana de Arbitraje Comercial Internacional, aprobada en
Panam el 30 de enero de 1975. Fue ratificada por el Per mediante Resolucin
Legislativa N 24924, publicada el 10 de noviembre de 1988, y vigente desde el 21
de junio de 1989.
c. Convencin Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y
Laudos Arbitrales Extranjeros, adoptada en Montevideo el 8 de mayo de 1979.
Fue aprobada por el Per mediante Decreto Ley N 22953, de fecha 26 de marzo
de 1980, ratificada el 9 de abril de 1980 y vigente desde el 14 de junio de 1980.
En cuanto al arbitraje de inversin, el Per es un Estado Contratante del Convenio sobre
Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y Nacionales de otros Estados
suscrito en Washington D.C. el 18 de marzo de 1965. Esta Convencin fue aprobada por el
Estado Peruano mediante Resolucin Legislativa N 26210, publicada el 10 de julio de 1993 y
vigente desde el 8 de setiembre de 1993.
Asimismo, el Estado Peruano ha establecido un marco de proteccin de las inversiones
mediante los Decretos Legislativos N 662 (Decreto que aprob el rgimen de estabilidad
jurdica a la inversin extranjera) y N 757 (Ley marco para el crecimiento de la inversin
privada). Dichos dispositivos legales son una clara muestra de las medidas que adopt nuestro
pas a inicio de los aos noventa a para garantizar la libre iniciativa y las inversiones
privadas, efectuadas o por efectuarse, en todos los sectores de la actividad econmica y en
cualesquiera de las formas empresariales o contractuales permitidas por la Constitucin y las
Leyes1. Es conveniente destacar que estas normas fueron emitidas para determinar los
derechos, garantas y obligaciones aplicables a todas las personas naturales o jurdicas,
nacionales o extranjeras, titulares de inversiones en el pas.
En materia de controversias, el marco legal peruano establece que sus dependencias, el
Gobierno Central, los Gobiernos Regionales y Municipales y otras personas de derecho
pblico, as como las empresas comprendidas en la actividad empresarial del Estado, podrn
someter a arbitraje nacional o internacional, de acuerdo con la legislacin nacional o los
tratados internacionales de los cuales el Per es parte, toda controversia referida a sus bienes y
obligaciones, siempre que se deriven de una relacin jurdica patrimonial de derecho privado o
de naturaleza contractual2.
1
2
Cfr. Artculo 1, Decreto Legislativo N 757, Ley marco para el crecimiento de la Inversin Privada.
Cfr. Artculo 48, Decreto Legislativo N 757, Ley marco para el crecimiento de la Inversin Privada.
Ver: CANTUARIAS SALAVERRY, Fernando y CAIVANO, Roque J. "La Nueva Ley de Arbitraje Peruana: Un
nuevo salto a la modernidad", en: Revista Peruana de Arbitraje, N 7, Lima, 2008, p. 55.
(), que prima facie la confluencia de estos cuatro requisitos definen la naturaleza de
la jurisdiccin arbitral, suponiendo un ejercicio de la potestad de administrar justicia
()4.
Sin perjuicio del reconocimiento constitucional de la jurisdiccin arbitral, el arbitraje es
reconocido como un mecanismo alternativo de solucin de controversias que se funda en la
autonoma de la voluntad de las partes que acuerdan libremente someter sus conflictos a la
decisin de un tribunal arbitral.
2. El convenio arbitral
2.1. Concepto y clases
Segn la actual Ley, el convenio arbitral es el acuerdo por el que las partes deciden someter a
arbitraje todas las controversias o ciertas controversias que hayan surgido o puedan surgir
entre ellas respecto de una determinada relacin jurdica contractual o de otra naturaleza.
Siendo el arbitraje una institucin que se funda en la autonoma privada y la libertad
contractual de las partes, es mediante el convenio arbitral que los sujetos declaran libremente
su voluntad de someter sus controversias a una jurisdiccin extraordinaria y privada: el
arbitraje, excluyendo por lo tanto la intervencin de la jurisdiccin del Poder Judicial5.
Para la ley peruana, el convenio arbitral es un acto nico y autosuficiente para que se inicie un
arbitraje, por lo tanto, ya no se requiere de la ulterior celebracin del problemtico
compromiso arbitral6, basta la celebracin de un solo contrato: el convenio arbitral.
El convenio arbitral, segn el artculo 13 de la Ley, puede adoptar la frmula de una clusula
incluida en un contrato o la forma de un acuerdo independiente.
Ver: SOTO COAGUILA, Carlos, El Convenio Arbitral en la Ley Peruana de Arbitraje de 2008, en: SOTO
COAGUILA, Carlos (Director), Tratado de Derecho Arbitral, Tomo II, Grupo Editorial Ibez, Bogot,
2011, p. 662.
6 Ver: DE TRAZEGNIES GRANDA, Fernando, Los conceptos y las cosas: vicisitudes peruanas de la
clusula compromisoria y del compromiso arbitral, en: Homenaje a Kos Rabcewic Zubkoski, Lima,
Editorial Cultural Cusco, 1989, pp. 543554; CANTUARIAS SALAVERRY, Fernando, Arbitraje Comercial y
de las Inversiones. Fondo Editorial de la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas, Lima, 2007, pp.
199-257; VIDAL RAMIREZ, Fernando, Manual de Derecho Arbitral, Lima, Gaceta Jurdica, 2009, pp. 5860.
5
De otro lado, el convenio arbitral puede ser fruto de la libre negociacin de las partes, en cuyo
caso estaremos ante un convenio arbitral paritario o negociado, o fruto de la adhesin de una
de las partes a las condiciones contractuales redactadas unilateralmente por la otra, es decir,
convenios arbitrales predispuestos o estandarizados. Tratndose de convenios arbitrales
predispuestos, la Ley establece que los convenios arbitrales contenidos en clusulas generales
de contratacin o contratos por adhesin sern exigibles slo si dichos convenios han sido
conocidos, o han podido ser conocidos por quien no los redact, usando una diligencia
ordinaria. La Ley agrega que se presume, sin admitir prueba en contrario, que el convenio
arbitral ha sido conocido en los siguientes supuestos:
(i)
b.
2.2. Requisitos
La Ley no exige ningn requisito solemne para la celebracin de un convenio arbitral,
nicamente seala que el convenio arbitral conste por escrito. Sin embargo, el requisito de que
conste por escrito es relativo, ya que la propia Ley dispone que el convenio arbitral se
7
entender que es por escrito cuando quede constancia de su contenido en cualquier forma, ya
sea que el acuerdo de arbitraje o contrato se haya concertado mediante la ejecucin de
ciertos actos o por cualquier otro medio10.
En tal sentido, consideramos que slo se requiere del consentimiento de las partes para
arbitrar, consentimiento que se deber contener dos elementos esenciales para que el convenio
arbitral sea vlido:
(i)
(ii)
Adicionalmente, las partes pueden pactar reglas para la composicin del Tribunal Arbitral, la
forma de designar a los rbitros, el lugar, el idioma, la forma de asumir los costos del arbitraje,
penalidades, la renuncia al recurso de anulacin, entre otros temas que las partes consideren
oportunos para su arbitraje.
2.3. Validez
En los arbitrajes internacionales, la Ley seala que el convenio arbitral ser vlido y la
controversia ser susceptible de arbitraje, si se cumplen los requisitos establecidos por las
normas jurdicas elegidas por las partes para regir el convenio arbitral, o por las normas
jurdicas aplicables al fondo de la controversia, o por el derecho peruano11.
En el derecho peruano, el convenio arbitral debe reunir los siguientes requisitos para su
validez:
(i)
(ii)
(iii)
(iv)
Ya hemos dicho que la Ley exige que el convenio arbitral conste por escrito12. Sin embargo,
sta es una formalidad ad probationem; pues la propia Ley seala que el convenio arbitral se
entender por escrito cuando quede constancia de su contenido en cualquier forma, ya sea que
el acuerdo de arbitraje o contrato se haya concertado mediante la ejecucin de ciertos actos o
por cualquier otro medio13. Para el profesor peruano VIDAL RAMREZ, la actual Ley () ha
prescrito forma ad probationem [para el convenio arbitral] sin formalidades ad solemnitatem,
por lo que constituye slo un medio de prueba (). De este modo, la existencia del convenio
10
arbitral puede ser probada por cualquiera de los medios probatorios reconocidos en el derecho
y que lleve a la evidencia de su existencia escrita14.
En este contexto, la Ley prescribe que se entender que el convenio arbitral consta por escrito
cuando se cursa una comunicacin electrnica (intercambio electrnico de datos, el correo
electrnico, el telegrama, el tlex o el telefax) y la informacin en ella consignada es accesible
para su ulterior consulta. Como acertadamente ha manifestado Fernando MANTILLA-SERRANO,
se consagra as una ficcin que permite considerar como escrito cualquier soporte de
audio o video electrnico15.
Asimismo, se entender que el convenio arbitral es escrito cuando est consignado en un
intercambio de escritos de demanda y contestacin en los que la existencia de un acuerdo sea
afirmada por una parte, sin ser negada por la otra. ste sera un tpico caso de aplicacin del
artculo 142 del Cdigo Civil que establece que el silencio importa manifestacin de
voluntad cuando la ley o el convenio le atribuyen ese significado.
Un ltimo supuesto de convenio arbitral que tambin se considera por escrito es la referencia
que se hace en un contrato a otro documento que contenga una clusula de arbitraje, siempre
que dicha referencia implique que esa clusula forma parte del contrato16.
En consecuencia, cuando la Ley exige que el convenio arbitral conste por escrito, no debe
entenderse como sinnimo de documento escrito y firmado por las partes, pues el documento
escrito es slo uno de los medios de prueba, pudiendo probarse la existencia del convenio
arbitral por otros medios, como declaracin de parte, declaracin de testigos, sucedneos, etc.
Lo importante es que exista acuerdo/consentimiento entre las partes de someter sus
controversias a la decisin de un tribunal arbitral.
14
Cuando se trate de arbitrajes con el Estado Peruano, la Constitucin Poltica del Per establece
en el tercer prrafo de su artculo 63 que: El Estado y las dems personas de derecho pblico
pueden someter las controversias derivadas de relacin contractual a tribunales constituidos en
virtud de tratados en vigor. Pueden tambin someterlas a arbitraje nacional o internacional, en
la forma en que lo disponga la ley.
En la misma lnea, la Ley dispone que el Estado Peruano18 puede someter a arbitraje
internacional, dentro o fuera del pas, las controversias derivadas de los contratos que celebre
con nacionales o extranjeros no domiciliados en el pas19. En caso de actividades financieras,
el arbitraje podr desarrollarse dentro o fuera del pas, inclusive con extranjeros domiciliados
en el pas20.
Por ltimo, cuando una de las partes sea un Estado o una sociedad, organizacin o empresa
controlada por un Estado, esa parte no podr invocar las prerrogativas de su propio derecho
para sustraerse a las obligaciones derivadas del convenio arbitral21.
Con el lanzamiento de la nueva versin del Reglamento de Arbitraje de la Cmara de
Comercio Internacional (en adelante el Reglamento de la CCI) y su prxima entrada en
vigor, el 1 de enero de 2012, considero interesante mencionar que, tratando de adecuar el
Reglamento a las necesidades actuales y futuras de todos los que participan en el comercio e
inversiones internacionales, se han realizado diversas modificaciones; una de las ms
destacables es la regulada en el artculo 7 del Reglamento, que reconoce la posibilidad de
incorporar partes adicionales al procedimiento arbitral. Sin embargo, esta incorporacin tiene
algunos lmites, pues slo podr ser solicitada antes de la confirmacin o nombramiento de un
rbitro, salvo que todas las partes, incluyendo la parte adicional, acuerdan lo contrario. Se ha
aclarado, adems, que para todos los efectos, la fecha en la que la Solicitud de Incorporacin
sea recibida por la Secretara ser considerada como la fecha de inicio del arbitraje contra la
parte adicional22. Asimismo, en el artculo 8 se ha sealado que las demandas en caso de
multiplicidad de partes podrn formularse contra cualquiera de las dems partes23.
18
La referencia a Estado peruano, segn el artculo 4.1 de la Ley, comprende a los gobiernos
regionales, los gobiernos locales y sus respectivas dependencias, as como las personas jurdicas de
derecho pblico, las empresas estatales de derecho pblico, de derecho privado o de economa mixta
y las personas jurdicas de derecho privado que ejerzan funcin estatal por ley, delegacin, concesin
o autorizacin del Estado.
19 Cfr. Artculo 4.4 de la Ley.
20 Cfr. Artculo 4.5 de la Ley.
21 Cfr. Artculo 1.2 de la Ley.
22
Cfr. Artculo 7 del Reglamento de Arbitraje de la Cmara de Comercio Internacional 2012.
23
Cfr. Artculo 8 del Reglamento de Arbitraje de la Cmara de Comercio Internacional 2012.
10
Pero no slo las materias de libre disposicin son arbitrables, pues el artculo 1.1 de la Ley
dispone que tambin se podrn someter a arbitraje aquellas controversias que sean autorizadas
por ley (i), tratado (ii) o acuerdo internacional (iii) que estn vigentes24.
En consecuencia, la Ley deja abierta la posibilidad de que mediante una ley nacional o un
tratado internacional se pueda someter a arbitraje determinadas materias que la ley as lo
autorice, aunque no sean de libre disposicin de las partes.
Otro aporte novedoso del Reglamento de la CCI lo ubicamos en su artculo 9, en este artculo
se ha recogido la posibilidad de que, a solicitud de una de las partes, la Corte consolide dos o
ms arbitrajes pendientes bajo el Reglamento en un solo arbitraje; teniendo en consideracin
los siguientes supuestos25:
(i) cuando las partes hayan acordado la consolidacin;
(ii) cuando todas las demandas en los arbitrajes sean formuladas bajo el mismo acuerdo de
arbitraje; o,
(iii) si las demandas en los arbitrajes son formuladas bajo ms de un acuerdo de arbitraje,
los arbitrajes sean entre las mismas partes, las controversias en los arbitrajes surjan en
relacin con la misma relacin jurdica, y la Corte considere que los acuerdos de
arbitraje son compatibles.
Al decidir sobre la consolidacin, la Corte puede tomar en cuenta cualquier circunstancia que
considere relevante, incluyendo si uno o ms rbitros han sido confirmados o nombrados en
ms de un arbitraje y, de ser el caso, si las mismas o diferentes personas han sido confirmadas
o nombradas.
La consolidacin de los arbitrajes se producir en el arbitraje que haya comenzado primero,
salvo pacto en contrario de todas las partes.
11
el principio del pacta sunt servanda, principio fundamental en los contratos y en el derecho
internacional privado.
26
Decreto Legislativo N 1017, decreto que aprob la Ley de Contrataciones del Estado, publicada en
el diario oficial El Peruano con fecha 4 de junio de 2008.
27 Artculo 228 del Reglamento del Decreto Legislativo N 1017, que aprob la Ley de Contrataciones
del Estado. Decreto Supremo N 184-2008-EF, publicado el 1 de enero de 2009.
12
13
cual el recurso de anulacin es apto para brindar el mismo nivel de proteccin jurisdiccional
que un recurso de amparo cuando se quebranten o amenacen derechos constitucionales en un
arbitraje.
Por ltimo, en la mencionada Sentencia, el Tribunal Constitucional Peruano seala que de
manera excepcional procede el recurso de amparo en tres supuestos: (i) que lo decidido
vulnere los precedentes vinculantes del propio TC; (ii) que en el laudo se haya efectuado un
control difuso con respecto a normas que hayan sido declaradas constitucionales; y, (iii) que el
laudo afecte a terceros ajenos al convenio arbitral que no hayan podido hacer valer sus
derechos en el arbitraje, con excepcin de las partes no signatarias a que se refiere el artculo
14 de la Ley de Arbitraje.
Otra consecuencia del efecto negativo se encuentra en la figura jurdica de la excepcin de
convenio arbitral. El artculo 16 de la Ley establece que si se interpone una demanda judicial
respecto de una materia sometida a arbitraje, esta circunstancia podr ser invocada como
excepcin de convenio arbitral an cuando no se hubiera iniciado el arbitraje. La referida
excepcin ser amparada por el solo mrito de la existencia del convenio arbitral, salvo que el
convenio fuese manifiestamente nulo. Tratndose de arbitrajes internacionales, si no estuviera
iniciado el arbitraje, la autoridad judicial slo denegar la excepcin cuando compruebe que el
convenio arbitral es manifiestamente nulo de acuerdo con las normas jurdicas elegidas por las
partes para regir el convenio arbitral o las normas jurdicas aplicables al fondo de la
controversia. No obstante, si el convenio arbitral cumple los requisitos establecidos por el
derecho peruano no podr denegarse la excepcin. Si estuviera iniciado el arbitraje, la
autoridad judicial slo denegar la excepcin cuando compruebe que la materia viola
manifiestamente el orden pblico internacional. Las actuaciones arbitrales podrn iniciarse o
proseguir, pudiendo incluso, a discrecin del tribunal arbitral, dictarse el laudo, an cuando se
encuentre en trmite la excepcin de convenio arbitral.
Ver: ALFREDO BULLARD, Alfredo, Y Quines Estn Invitados a la Fiesta?, en: SOTO COAGUILA,
Carlos Alberto y BULLARD GONZLEZ, Alfredo (Coordinadores). Comentarios a la Ley Peruana de
Arbitraje. Tomo I. Lima: Instituto Peruano de Arbitraje, 2011, p. 711.
32
Op. Cit.
31
15
3. El tribunal arbitral
3.1. Nmero de rbitros y mtodos de constitucin del tribunal arbitral
Ver: CAIVANO, Roque J., Arbitraje y Grupos de Sociedades. Extensin de los efectos de un acuerdo
arbitral a quien no ha sido signatario, en: Lima Arbitration, Revista Electrnica, Nmero 1, 2006, p.
160.
34 Ver: SANTISTEVAN DE NORIEGA, Jorge, Extensin del convenio arbitral a partes no signatarias:
Expresin de la inevitabilidad del arbitraje, en: Revista Peruana de Arbitraje, N 8, Magna Ediciones,
Lima, 2009, p. 41.
35 Cfr. Artculo 19 de la Ley.
36
Artculo 24.
33
16
En caso de rbitro nico, o cuando las partes han acordado que el nombramiento de
todos los rbitros o del presidente del tribunal se efecte de comn acuerdo entre
ellas, tendrn un plazo de quince (15) das de recibido el requerimiento de
nombramiento para que cumplan con hacerlo.
17
(ii)
En caso de tres rbitros, cada parte nombrar un rbitro en el plazo de quince (15)
das de recibido el requerimiento para que lo haga y los dos rbitros as nombrados,
en el plazo de quince (15) das de producida la aceptacin del ltimo de los
rbitros, nombrarn al tercero, quien presidir el tribunal arbitral.
(iii)
3.2. Requisitos
3.2.1. Independencia
El artculo 28 de la Ley expresamente dispone que todo rbitro debe ser y permanecer,
durante el arbitraje, independiente e imparcial.
Empero, ni la Ley ni la jurisprudencia peruana establecen qu se debe entender por
independencia.
El Diccionario de la Lengua Espaola se refiere a la independencia como la cualidad de aqul
que sostiene sus derechos u opiniones sin admitir intervencin ajena39.
En este sentido, la independencia sera un concepto objetivo, apreciable a partir de las
relaciones del rbitro con las partes40.
Respecto a la independencia de los rbitros, el Grupo de Trabajo del Club Espaol de
Arbitraje explica que antes de su nombramiento, ningn rbitro debe promover activamente
su designacin. Durante el arbitraje, el rbitro debe abstenerse de establecer relaciones
personales, profesionales o comerciales con una o ambas partes, que puedan dar lugar a dudas
justificadas sobre su independencia41.
Para asegurar la independencia de los rbitros, la Ley estipula que todo rbitro, sin demora,
desde el momento que es propuesto y en cualquier momento del arbitraje, deber revelar todas
las circunstancias que pueden dar lugar a dudas justificadas sobre su independencia42.
39
Diccionario de la Lengua Espaola, Real Academia Espaola, Vigsimo Segunda Edicin, 2001, T.
II, p. 1266.
40 Cfr. ALONSO, Jos Mara, La independencia e imparcialidad de los rbitros, en: Revista Peruana de
Arbitraje, N 2, Grijley, Lima, 2006, p. 98.
41 Informe del Grupo de Trabajo del Club Espaol del Arbitraje sobre la Independencia de los Arbitros
(ver: www.clubarbitraje.com).
42 Cfr. Artculo 28.1 de la Ley.
18
Ello impone al rbitro un deber de revelacin de cualquier circunstancia que pueda afectar su
independencia. En este sentido, compartimos lo expresado por Jos Maria ALONSO cuando
seala que el incumplimiento o cumplimiento defectuoso del deber de revelacin quiebra la
necesaria confianza que forzosamente ha de inspirar la relacin partes-rbitro en un proceso
arbitral43, adems de afectar al proceso arbitral.
3.2.2. Imparcialidad
Al igual que en el tema de la independencia, ni La Ley ni la jurisprudencia peruana brindan
una definicin de lo que debe entenderse por imparcialidad; sin embargo, se exige que el
rbitro sea y se mantenga imparcial durante todo el arbitraje44.
La imparcialidad, segn el Diccionario de la Lengua Espaola, es la falta de designio
anticipado o de prevencin a favor o en contra de alguien o algo, que permite juzgar o
proceder con rectitud45.
En opinin de Jos Mara ALONSO, la imparcialidad apunta a una actitud o un estado mental
del rbitro, necesariamente subjetivo, frente a la controversia que se le plantea46.
Refirindose a la imparcialidad o neutralidad de los rbitros designados en un arbitraje, Roque
CAIVANO advierte que se alude, por un lado, a la condicin natural -por ello imposible de
erradicar- del ser humano, que lo conduce inevitablemente a formarse juicios previos de valor
de las personas, situaciones o cosas, que lo hace permeable a sentimientos tales como simpata
o antipata (), precisamente por eso, debe reforzarse la idea de imparcialidad concebida
como la capacidad de evitar que esos sentimientos influyan en su proceso de decisin47.
Sobre el particular, el Tribunal Constitucional, en la sentencia emitida el 11 de diciembre de
2006, ha expresado: "() En particular, tal circunstancia ha de tomarse en consideracin cada
vez que por acuerdo de las partes o por mandato de la ley, cada una de ellas tenga la facultad
de nombrar a un rbitro, y estos, a su vez, a un tercero. En un supuesto de esa naturaleza, ms
all del hecho de que "Los rbitros no representan los intereses de ninguna de las partes y
ejercen el cargo con estricta imparcialidad (...)", y del hecho que, de conformidad con el
artculo 29 de la Ley General de Arbitraje [ley derogada], "La persona a quien se comunique
su posible nombramiento como rbitro deber revelar todas las circunstancias que puedan dar
lugar a una posible recusacin (...)". Lo cierto del caso es que una de las partes no podr
considerar violado su derecho al juez imparcial por el hecho de que su contraparte efecte el
nombramiento de uno de los rbitros, y viceversa. Bajo la teora de la apariencia, ha de
exigirse que el tercer rbitro nombrado se encuentre en una relacin lo razonablemente
Cfr. ALONSO, Jos Mara, El deber de revelacin del rbitro, en: Arbitraje Comercial y Arbitraje de
Inversin, Tomo 2. Lima: Magna Ediciones, 2009, p. 324.
44 Cfr. Artculo 28.1 de la Ley.
45 Diccionario de la Lengua Espaola, Real Academia Espaola, Vigsimo Segunda Edicin, 2001, T.
II, p. 1252.
46 Cfr. ALONSO, Jos Mara, Ob. Cit., p. 98.
47 Cfr. CAIVANO, Roque J. Arbitraje. Editorial Ad-hoc, 2da. edicin, Buenos Aires, 2000. pp. 174-175.
43
19
equidistante de ambas partes, de manera que el arbitraje cumpla mnimamente con las
exigencias derivadas del derecho a un juez arbitral imparcial48.
De otro lado, el Tribunal Constitucional seala que "() Las garantas que se derivan del
derecho a ser juzgado por un juez arbitral imparcial, por el contrario, son plenamente
aplicables, incluso bajo la teora de la apariencia, cuando el nombramiento de los miembros
(alguno o algunos) del tribunal arbitral lo efecta una institucin ajena a las partes del
convenio que permite su constitucin"49.
Por ltimo, si bien la versin de 1998 del Reglamento de la CCI destacaba el requisito de
independencia de los rbitros, su nueva versin ha incluido el deber de ser y permanecer
imparcial; requirindose que el rbitro propuesto firme adems de la declaracin de
independendia, declaraciones de disponibilidad, confidencialidad e imparcialidad50.
La independencia y la imparcialidad, aunque parezcan sinnimos a primera vista, no lo son.
La independencia se refiere a la ausencia de una relacion objetiva y subordinada con alguna de
las partes (ser abogado de una de ellas, por ejemplo), mientras que la imparcialidad obvia las
relaciones formales y aprecia si pueden existir otras vinculaciones del rbitro con alguna de las
partes que afecten su juicio imparcial (haberse pronunciado previamente sobre esta materia,
tener negocios con uno de los litigantes, etc.)51.
3.2.3. Nacionalidad
La Ley no contiene restriccin alguna respecto a la nacionalidad de los rbitros. As, el
artculo 20 establece que, salvo acuerdo en contrario de las partes, la nacionalidad de una
persona no ser obstculo para que acte como rbitro.
En el arbitraje internacional, la Ley seala que en ningn caso se requiere ser abogado para
actuar como rbitro52. Y de nombrarse como rbitro a un abogado, no se requerir que sea
abogado en ejercicio ni que pertenezca a una asociacin o gremio de abogados nacional o
extranjera53.
Como es costumbre internacional, tratndose de rbitro nico o del presidente de un tribunal
arbitral, se tendr en cuenta la conveniencia de nombrar un rbitro de nacionalidad distinta a la
de las partes, a fin de respetar el deber de imparcialidad e independencia de las que debe gozar
todo rbitro.
48
20
La doctrina ha manifestado que es comn y razonable que las partes o los reglamentos de los
centros de arbitraje establezcan condiciones o limitaciones a la nacionalidad de todos o alguno
de los rbitros, con la finalidad de garantizar la adecuada neutralidad del tribunal arbitral54.
3.2.4. Capacidad
Para actuar como rbitros, la Ley establece los siguientes requisitos:
(i)
Ser persona natural, lo cual descarta la posibilidad de que una persona jurdica
pueda ejercer el cargo de rbitro. La Ley establece que cuando se presente este
ltimo supuesto se entender que la persona jurdica actuar como entidad
nominadora55.
(ii)
(iii)
No tener incompatibilidad para actuar como rbitro. Este ltimo requisito debe ser
interpretado en concordancia con lo dispuesto por el artculo 21 de la Ley, que
establece como incompatibilidad para actuar como rbitro, la condicin de
funcionario y/o servidor pblico del Estado Peruano dentro de los mrgenes
establecidos por las normas de incompatibilidad respectivas.
Ver: CANTUARIAS SALAVERRY, Fernando. Arbitraje comercial y de las inversiones. Ob. Cit., pp. 291292.
55 Cfr. Quinta Disposicin Complementaria de la Ley.
56 Cfr. Artculo 28.2 de la Ley.
21
responsabilidad por los daos y perjuicios que causaren siempre que hayan actuado con dolo o
culpa inexcusable.
Dentro de estas obligaciones tambin se encuentran: el deber de respetar y hacer respetar la
confidencialidad durante el desarrollo del arbitraje; dictar el laudo dentro del plazo establecido
para ello; y tomar todas las acciones necesarias para la prosecucin del arbitraje.
3.4.1. Kompetenz-Kompetenz
El artculo 41 de la Ley establece lo siguiente:
el tribunal arbitral es el nico competente para decidir sobre su propia
competencia, incluso sobre las excepciones u objeciones al arbitraje
relativas a la inexistencia, nulidad, anulabilidad, invalidez o ineficacia
del convenio arbitral o por no estar pactado el arbitraje para resolver la
materia controvertida o cualesquiera otras cuya estimacin impida
entrar en el fondo de la controversia.
Tambin se encuentran comprendidas en este mbito las excepciones por prescripcin,
caducidad, cosa juzgada y cualquier otra que tenga por objeto impedir la continuacin de las
actuaciones arbitrales.
El principio kompetenz-kompetenz, considerado un pilar del arbitraje, es una manifestacin del
efecto positivo del convenio arbitral, pues establece el deber de los rbitros de pronunciarse
sobre las materias sometidas a arbitraje. Para Eduardo SILVA ROMERO, este principio busca
garantizar que la afirmacin que realice alguna de las partes de la inexistencia o la nulidad del
contrato de arbitraje no conduzca inexorablemente a la parlisis del procedimiento arbitral57.
57
22
Este principio adquiere suma importancia prctica, pues evita que la parte renuente a
someterse a arbitraje, pretenda recurrir al Poder Judicial, mediante la interposicin de algn
tipo de accin judicial58.
Al respecto, el Tribunal Constitucional ha expresado lo siguiente:
"() Es por tal motivo que este Tribunal considera conveniente reiterar
la plena vigencia del principio kompetenz-kompetenz previsto en el
artculo 39 de la Ley General de Arbitraje -Ley N 26572 [ley
derogada]-, que faculta a los rbitros a decidir acerca de las materias de
su competencia, y en el artculo 44 del referido cuerpo legal, que
garantiza la competencia de los rbitros para conocer y resolver, en todo
momento, las cuestiones controvertidas que se promuevan durante el
proceso arbitral, incluidas las pretensiones vinculadas a la validez y
eficacia del convenio. Este Colegiado resalta la suma importancia
prctica que reviste dicho principio, a efectos de evitar que una de las
partes, que no desea someterse al pacto de arbitraje, mediante un
cuestionamiento de las decisiones arbitrales y/o la competencia de los
rbitros sobre determinada controversia, pretenda convocar la
participacin de jueces ordinarios, mediante la interposicin de cualquier
accin de naturaleza civil y/o penal, y desplazar la disputa al terreno
judicial. Lo expuesto no impide que posteriormente se cuestione la
actuacin arbitral por infraccin de la tutela procesal efectiva, conforme
a las reglas del Cdigo Procesal Constitucional"59.
En otra sentencia, el mximo intrprete de la Constitucin se ha pronunciado sobre la
importancia del principio kompetenz-kompetenz de la siguiente manera:
"() este Tribunal ha considerado que el principio de la competencia
de la competencia encuentra su postulacin normativa, aplicable al
presente caso, en el artculo 44 de [la Ley General de Arbitraje, ley
derogada] (...) que garantiza la competencia de los rbitros para conocer
y resolver, en todo momento, las cuestiones controvertidas que se
promuevan durante el proceso arbitral, y se resalta que la instauracin de
dicho principio permite evitar que una de las partes, que no desea
someterse al pacto de arbitraje, mediante un cuestionamiento de las
decisiones arbitrales y/o la competencia de los rbitros sobre determinada
controversia, pretenda convocar la participacin de jueces ordinarios, sin
que lo dicho implique la generacin de una zona exenta de control
constitucional, pues ser posible cuestionar la actuacin arbitral por
infraccin de la tutela procesal efectiva y por inobservancia del
cumplimiento de la jurisprudencia constitucional o los precedentes de
58
23
60
24
El otorgamiento de medidas cautelares arbitrales tiene como finalidad asegurar la eficacia del
laudo, pudiendo exigir el tribunal arbitral las garantas que estime convenientes para asegurar
el resarcimiento de los daos y perjuicios que pueda ocasionar la ejecucin de la medida.
La medida cautelar ser temporal y estar contenida en una decisin que tenga o no forma de
laudo. En tal sentido, en cualquier momento previo a la emisin del laudo que resuelva
definitivamente la controversia, el tribunal arbitral podr ordenar a una de las partes cualquiera
de las siguientes medidas cautelares:
(i)
(ii)
Que adopte medidas para impedir algn dao actual o inminente o el menoscabo
del proceso arbitral, o que se abstenga de llevar a cabo ciertos actos que
probablemente ocasionaran dicho dao o menoscabo al proceso arbitral;
(iii)
Que proporcione algn medio para preservar bienes que permitan ejecutar el laudo
subsiguiente; o
(iv)
Que preserve elementos de prueba que pudieran ser relevantes y pertinentes para
resolver la controversia.
La actual Ley dispone que el tribunal arbitral deber poner en conocimiento de la contraparte
la solicitud de la medida cautelar, con lo cual se elimina la regla inaudita parte.
Excepcionalmente, el tribunal podr conceder medida cautelar sin necesidad de poner en
conocimiento de la contraparte, cuando la solicitante cumpla con acreditar o justificar la
necesidad de no hacerlo para garantizar la eficacia de la medida que ha de adoptarse. Adems
de ello, se faculta a la contraparte para que una vez ejecutada la medida pueda formular
reconsideracin contra la decisin del tribunal arbitral.
Asimismo, el tribunal arbitral est facultado para modificar, sustituir y dejar sin efecto las
medidas cautelares que haya ordenado una autoridad judicial, incluso si se trata de decisiones
judiciales firmes.
La Ley prev que en el arbitraje internacional, las partes durante el transcurso de las
actuaciones pueden solicitar a la autoridad judicial competente, previa autorizacin del
tribunal arbitral (si ya est constituido), la adopcin de las medidas cautelares que estimen
convenientes. En todo caso, las partes pueden incluso antes de haberse iniciado el arbitraje,
solicitar las medidas necesarias a la autoridad judicial competente.
En lo relativo a la ejecucin de las medidas cautelares por la autoridad judicial, sta no tiene
competencia para interpretar el contenido ni los alcances de la medida cautelar. En
consecuencia, cualquier solicitud de aclaracin o precisin sobre los mismos o sobre la
ejecucin cautelar, ser solicitada por la autoridad judicial o por las partes al tribunal arbitral.
En caso de no existir aclaracin alguna, el rgano jurisdiccional ordenar la ejecucin de la
25
medida sin mayor dilacin. Ejecutada la medida, la autoridad judicial informar al tribunal
arbitral y remitir copia certificada de los actuados64.
Otro aspecto interesante de la versin 2012 del Reglamento de la CCI es el regulado en el
artculo 29, el que introduce la figura del rbitro de emergencia, el cual puede ser designado a
solicitud de la parte que requiera medidas cautelares o provisionales urgentes, que no puedan
esperar hasta la constitucin del tribunal arbitral. Tal solicitud ser aceptada por la Corte slo
si es recibida por la Secretara antes de la entrega del expediente al tribunal arbitral de
conformidad con el artculo 16 e independientemente de si la parte que la hace ha presentado
ya su Solicitud de Arbitraje.
Este artculo establece tambin que la decisin del rbitro de emergencia deber adoptar la
forma de una Orden, la cual no ser vinculante para el tribunal arbitral en relacin con
cualquier cuestin, tema o disputa decidida en la orden. El tribunal arbitral puede modificar,
dejar sin efecto o anular la orden o cualquier modificacin de la misma hecha por el rbitro de
emergencia. Ser el Tribunal Arbitral el encargado de decidir sobre las solicitudes o demandas
de cualquier parte relativas al procedimiento y cualesquiera demandas que surjan o tengan
relacin con el cumplimiento o incumplimiento de la Orden65.
26
nico o del presidente del tribunal arbitral, pues en estos casos los referidos rbitros tendrn la
potestad de decidir si es necesario repetir todas o algunas de las actuaciones anteriores.
3.5.2. Recusacin
Lamentablemente, la prctica arbitral no se encuentra exenta de situaciones que puedan poner
en tela de juicio las actuaciones de los rbitros. Es en este escenario que la Ley prev los
supuestos en los cuales los rbitros sern susceptibles de una recusacin.
De conformidad con la ley peruana, un rbitro podr ser recusado en los siguientes supuestos:
(i) si se producen circunstancias que den lugar a dudas justificadas sobre su
imparcialidad o independencia, o
(ii) si el rbitro no posee las calificaciones convenidas por las partes o exigidas por la
ley68.
Asimismo, dispone que si una parte ha nombrado a un rbitro o ha participado en el
nombramiento del mismo, tendr la posibilidad de recusarlo nicamente por motivos que
hayan sido de su conocimiento despus del nombramiento69.
Respecto al procedimiento de recusacin, la Ley seala que las partes pueden acordarlo
libremente o pueden someterlo a un reglamento arbitral. Ante el silencio de las partes,
supletoriamente la Ley dispone que tan pronto sea conocida la causal que determine la
recusacin, sta debe ser manifestada y probada. La Ley otorga un plazo de diez (10) das para
que tanto el rbitro como la otra parte puedan manifestarse sobre el particular. De producirse
la renuncia del rbitro o si la otra parte conviene en la recusacin, se debe proceder al
nombramiento de un rbitro sustituto del recusado. El procedimiento para su designacin ser
el que se haya utilizado para nombrar al rbitro que fue objeto de recusacin.
La Ley reconoce la posibilidad de obviar todo este procedimiento si existe en el arbitraje un
rbitro suplente70.
Empero, si la otra parte no conviene en la recusacin y el rbitro recusado rechaza la razn de
la causal alegada o no se pronuncia al respecto, se proceder de la siguiente manera:
(i) Para los casos de rbitro nico, ser la institucin arbitral que lo nombr quien debe
asumir la labor de resolver la recusacin. La Ley dispone que ha falta de una
institucin de este tipo ser la Cmara de Comercio del lugar del arbitraje la encargada.
(ii) Para los casos de tribunales arbitrales, la recusacin ser resuelta por mayora absoluta,
sin considerar el voto del recusado. De producirse un empate en la votacin, ser el
68
27
voto del presidente del tribunal el que resuelva, y en los supuestos en que el recusado
sea el presidente del tribunal arbitral ser la institucin arbitral que lo nombr o, en su
defecto, la Cmara de Comercio correspondiente, quien resuelva la situacin.
La Cmara de Comercio correspondiente ser la llamada para resolver una recusacin si se
recusa por el mismo motivo a ms de un rbitro. Sin embargo, si el presidente del tribunal
arbitral no se encuentra entre los recusados, ste estar facultado para resolver la recusacin.
Sin perjuicio de lo anterior, la Ley ha dispuesto que iniciado el plazo para la emisin del laudo
arbitral resultar improcedente cualquier recusacin; sin embargo, la ley acoge la posibilidad
de que las partes puedan pactar en contra de tal disposicin y permitir la recusacin de los
rbitros inclusive en esta etapa del procedimiento arbitral.
Por ltimo, la Ley establece categricamente que la decisin (laudo) que resuelva la
recusacin es definitiva e inimpugnable. Sin embargo, se puede interponer el recurso de
anulacin contra el laudo que dispone la improcedencia de la recusacin.
3.5.3. Renuncia
La Ley dispone que la aceptacin del cargo de rbitro obliga a los rbitros a cumplir con el
encargo y, de no hacerlo, podran incurrir en responsabilidad por los daos y perjuicios que
causen por dolo o culpa inexcusable.
No obstante, existe la posibilidad de que el rbitro considere su renuncia si existen
circunstancias que comprometan su imparcialidad e independencia, pero siempre bajo su
responsabilidad. El artculo 29.5 de La Ley establece que tanto la renuncia de un rbitro como
la aceptacin por la otra parte de su cese, no pueden ser consideradas como un reconocimiento
de la procedencia de los motivos de recusacin invocados.
(ii)
(iii)
Cabe precisar que la actual Ley dispone que las partes pueden facultar a los rbitros para que
ejecuten su propio laudo, con lo cual la misin del tribunal arbitral en este caso recin
terminar con la ejecucin del laudo.
4. El procedimiento arbitral
4.1. Principios rectores del procedimiento arbitral
La Ley no contiene una norma que recoja un listado de los principios rectores aplicables al
procedimiento arbitral71 (actuaciones arbitrales, segn la terminologa de la Ley), sin embargo,
de una lectura sistemtica se puede inferir la existencia de los siguientes principios.
71
29
norma ayuda a comprender a muchos operadores jurdicos que no es lo mismo litigar en sede
judicial que litigar en sede arbitral74.
Como se puede apreciar, la voluntad de las partes es la primera fuente normativa para
determinar las reglas del arbitraje; sin embargo, las partes deben tener presente que su libertad
contractual75 tiene como lmites al orden pblico y las normas legales imperativas. A modo de
ejemplo de los lmites a la libertad contractual para regular el procedimiento arbitral, citamos
el artculo 26 de la Ley que establece que si el convenio arbitral establece una situacin de
privilegio en el nombramiento de los rbitros a favor de alguna de las partes, dicha
estipulacin es nula.
Ver: BULLARD GONZALEZ, Alfredo, Es un arbitraje un juicio, en: SOTO COAGUILA, Carlos (Director),
Arbitraje Comercial y Arbitraje de Inversin, Tomo I, Magna Ediciones, Lima, 2008, pp. 145-153.
75 Ver: SOTO COAGUILA, Carlos A., El Contrato en una Economa de Mercado, Facultad de Ciencias
Jurdicas Pontificia Universidad Javeriana, 2da. edicin, Bogot - Colombia, 2009, pp. 343-366; SOTO
COAGUILA, Carlos A., Transformacin del Derecho de Contratos, Grijley, 1ra. edicin, Lima, 2005, p,
12; SOTO COAGUILA, Carlos A., Libertad de Contratacin. Ejercicio y lmites, en: Revista de Economa
y Derecho, N 17, Fondo Editorial Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas, Lima, 2008, pp. 123145; SOTO COAGUILA, Carlos A., La contratacin contempornea y el respeto a la autonoma privada,
en: Ius et Praxis, N 33, Fondo de Desarrollo Editorial Universidad de Lima, Lima, 2002, pp. 57-62..
76 Ver: JIMENEZ VARGAS-MACHUCA, Roxana, "El Principio de la Buena Fe", en: Obligaciones y Contratos
en los albores del siglo XXI, Libro Homenaje a Roberto Lpez Cabana, coordinado por Oscar J. AMEAL
y Silvia Y. TANZI, Abeledo- Perrot, Buenos Aires, Setiembre, 2001; y, SOTO COAGUILA, Carlos A., La
autonoma privada y la buena fe como fundamento de la fuerza obligatoria del contrato, en:
Universitas, N 106, Pontificia Universidad Javeriana, Bogot, Colombia, 2003, pp. 519-562.
77 Ver: Notas de la Comisin de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional sobre la
organizacin del proceso arbitral, en: http://www.uncitral.org/pdf/spanish/texts/arbitration/arbnotes/arb-notes-s.pdf. Consulta: 22 de julio de 2009.
74
30
En virtud de este principio, el tribunal arbitral, el secretario arbitral, las partes, los abogados,
los asesores, los testigos, los peritos y cualquier otra persona que intervenga en las actuaciones
arbitrales, deben guardar reserva de las actuaciones arbitrales, del laudo, as como cualquier
informacin que se conozca a travs de stas.
Este deber de confidencialidad alcanza a las partes, a sus representantes legales y asesores
legales, salvo cuando por exigencia legal sea necesario hacer pblico las actuaciones o, en su
caso, el laudo.
Esta regla tiene como excepcin los arbitrajes donde intervenga el Estado Peruano como parte,
ya que el laudo ser pblico, pero una vez terminada las actuaciones arbitrales78.
78
31
4.2.2. Idioma
Nuevamente, la Ley deja abierta a las partes la posibilidad de elegir libremente el idioma o
idiomas que se debern utilizar en el procedimiento arbitral81.
A falta de acuerdo entre las partes, ser el tribunal arbitral el encargado de determinar el
idioma o idiomas del arbitraje, desde luego, atendiendo a las circunstancias del caso.
El idioma o idiomas pactado por las partes o fijado por el tribunal se utilizarn en los escritos
de las partes, en las audiencias, en los laudos y en las decisiones o comunicaciones del tribunal
arbitral.
80
81
32
Ver: DERAINS, Yves y SCHWARTZ, Eric A., El Nuevo Reglamento de Arbitraje de la Cmara de
Comercio Internacional. Gua de arbitraje comercial, trad. Fernando Martnez Valds, Oxford, Mxico,
2001, pp. 263-264.
83 Cfr. Artculo 9 de la Ley.
33
34
84
35
En este punto, es oportuno comentar la reciente sentencia del Tribunal Constitucional Peruano,
mediante la cual se declar improcedente la demanda que present la Sociedad Minera Mara
Julia para cuestionar el laudo de fecha 22 de setiembre de 2009, recado en el Caso Arbitral N
1487-119-2008. Esta decisin constitucional refuerza lo antes mencionado en este acpite. Al
respecto, considero acertada la postura adoptada por nuestro Tribunal Constitucional. Para
mayores alcances, citaremos algunos fragmentos de la citada sentencia87:
18. Este colegiado estima que en tanto es posible que mediante el
recurso de anulacin de laudo resulte procedente revertir los efectos del
pronunciamiento arbitral en los casos en los que este involucre la
afectacin de derechos constitucionales, su naturaleza no es la de una va
previa, es decir la de una instancia anterior al proceso constitucional, sino
ms bien, la de una va procedimental igualmente satisfactoria, en los
trminos a los que se refiere el Artculo 5 inciso 2) del Cdigo Procesal
Constitucional. En tales circunstancias quien acuda al recurso de
anulacin de laudo debe saber que lo que la instancia judicial decida ha
de ser lo definitivo, sin que sea posible a posteriori acudir al proceso
constitucional de amparo, ya que en este supuesto es de aplicacin el
inciso 3 del artculo 5 del CPConst.
19. Que opere este cambio en la manera de concebir el recurso judicial de
anulacin no significa que el amparo arbitral est condenado a su
desaparicin. Simplemente se trata de reacomodarlo a su verdadera
naturaleza que no es otra que la de un mecanismo corrector
absolutamente excepcional, sujeto a supuestos excepcionales que esta
sentencia sealar ()
As, el Tribunal Constitucional, con el propsito de determinar claramente los criterios que se
utilizarn en materia de amparo arbitral, ha establecido como precedentes vinculantes, las
siguientes reglas en el pargrafo 20:
Improcedencia del amparo arbitral
a) El recurso de anulacin previsto en el Decreto Legislativo N 1071,
que norma el arbitraje y, por razones de su temporalidad, los
recursos de apelacin y anulacin para aquellos procesos sujetos a
la Ley de General de Arbitraje (Ley N 26572) constituyen vas
procedimentalmente especficas, igualmente satisfactorias para la
proteccin de derechos constitucionales, que determinan la
improcedencia del amparo de conformidad con el artculo 5,
inciso 2), del Cdigo Procesal Constitucional, salvo las
excepciones establecidas en la presente sentencia.
87
36
37
5. El laudo arbitral
5.1. Las deliberaciones del tribunal arbitral
La Ley dispone en su artculo 52 que todas las decisiones que el tribunal arbitral adopte se
realizarn por mayora, a menos que las partes hayan convenido un acuerdo distinto, como por
ejemplo, que las decisiones sean por unanimidad. En el supuesto de que no exista mayora, la
decisin ser tomada por el presidente.
Asimismo, se considera que en todas las decisiones referentes a las actuaciones arbitrales, los
rbitros tienen la obligacin de votar, en caso no lo hagan, se entiende que el rbitro se adhiere
a la decisin en mayora o a la decisin del presidente, segn sea el caso.
38
La Ley tambin faculta al presidente del tribunal para que, salvo acuerdo en contrario de las
partes, decida por s slo cuestiones de ordenacin, tramitacin e impulso de las actuaciones
arbitrales.
39
Respecto a las clases de laudos, encontramos dos: i) laudos finales y ii) laudos parciales88.
Se considera laudo final a la decisin que resuelve de manera definitiva todas las disputas
sometidas a conocimiento de los rbitros y que implica la culminacin del arbitraje.
Los laudos parciales son aquellos que resuelven, tambin de manera definitiva, parte de la
controversia, dejando pendiente de resolver otros aspectos o puntos controvertidos del
conflicto.
Ambas clases de laudos son definitivos y de obligatorio cumplimiento.
Respecto a los requisitos formales del laudo, el artculo 55 de Ley dispone que todo laudo
deber constar por escrito y debe ser firmado por los rbitros, los que podrn expresar su
opinin discrepante de ser el caso. Siguiendo el criterio de la mayora en la adopcin de las
decisiones, bastarn las firmas de la mayora de los miembros del tribunal arbitral o slo la del
presidente, segn corresponda, siempre que se manifiesten las razones de la falta de una o ms
firmas.
El rbitro que no firme el laudo ni emita su opinin discrepante se entiende que se adhiere a la
decisin en mayora o la del presidente.
Se entender que el laudo consta por escrito cuando de su contenido y firmas quede constancia
y sean accesibles para su ulterior consulta en soporte electrnico, ptico o de otro tipo.
Con relacin al contenido del laudo, de conformidad con lo previsto por el artculo 56 de la
Ley, todo laudo deber ser motivado, a menos que las partes hayan convenido algo distinto o
que se trate de un laudo que contenga una transaccin de las partes.
El laudo debe contener la fecha y el lugar del arbitraje, as como la asuncin o distribucin de
los costos del arbitraje89.
Debe tenerse presente que la controversia debe decidirse y notificarse dentro del plazo
establecido por las partes, por el reglamento arbitral aplicable o en su defecto por el tribunal
arbitral (artculo 53 de la Ley).
El plazo del laudo resulta de tal importancia, ya que si es dictado fuera del plazo establecido,
las partes podran solicitar la anulacin del laudo arbitral, de conformidad por el artculo
63.1(g) de la Ley.
40
Con relacin a estas figuras, el rbitro peruano Manuel Diego Arambur Yzaga, comentando
el artculo 58 de la Ley Peruana de seala que a travs de la rectificacin, la interpretacin, la
integracin y la exclusin no cabe solicitar la variacin del resultado del arbitraje ni solicitar la
modificacin de temas de fondo del laudo ni de sus efectos; simplemente tienen como objetivo
que el laudo se corrija, se complete, o se aclare y, por tanto, pueda ser ejecutado conforme lo
ordenado por el tribunal arbitral90.
Las partes tendrn la posibilidad de solicitar la rectificacin de cualquier error de clculo, de
transcripcin, tipogrfico o informtico o de naturaleza similar, que se presente en el laudo.
Mediante este recurso no cabe la modificacin de la decisin en cuanto al fondo de la misma,
nicamente cabe, como hemos dicho, corregir algn error formal o material. La rectificacin
del laudo arbitral, por tanto, no resultar procedente si mediante su planteamiento se le solicita
al tribunal arbitral -directa o indirectamente- que rectifique su anlisis, que aprecie
nuevamente los hechos o las pruebas porque a decir de la parte que la solicita ha cometido un
error que debe ser rectificado, o que aplique una ley diferente ()91.
Mediante la interpretacin las partes pueden solicitar que el tribunal arbitral interprete (aclare,
precise) algn extremo oscuro, impreciso o dudoso expresado en la parte decisoria del laudo o
que influya en ella para determinar los alcances de la ejecucin. Es pues, mediante la
interpretacin del laudo que el tribunal arbitral puede despejar toda duda respecto a cmo ste
debe entenderse, () al igual que la rectificacin, la interpretacin no puede utilizarse como
una apelacin encubierta 92.
1.
Si las partes consideran que el tribunal arbitral ha omitido resolver un extremo de la
controversia sometida a su conocimiento y decisin, la Ley reconoce el derecho de solicitar la
integracin del laudo. Esta solicitud tiene por finalidad que el tribunal arbitral complete el
laudo, de modo tal que se resuelvan tambin aquellos extremos de la controversia que se
sometieron a su conocimiento y que omiti resolver. Es decir, se busca que el tribunal arbitral
corrija una omisin y resuelva todos los temas que se sometieron a su conocimiento 93.
Por ltimo, a diferencia de la anterior ley derogada, la actual recoge la figura de la
exclusin. En virtud de este recurso, cualquiera de las partes puede solicitar la exclusin del
laudo de algn extremo que hubiera sido objeto de pronunciamiento por parte del tribunal
arbitral, pero que las partes no hubiesen sometido a su conocimiento y decisin o que no sea
susceptible de arbitraje. Esta nueva figura en la ley peruana permite que el laudo no sea
anulado si el tribunal se ha pronunciado extrapetita.
El plazo para la presentacin de las solicitudes de rectificacin, interpretacin, integracin o
exclusin del laudo es de quince (15) das, salvo pacto en contrario. Este plazo se computar a
partir del da siguiente de la notificacin del laudo.
ARAMBUR YZAGA, Manuel Diego. Comentario al artculo 58 de la Ley Peruana de Arbitraje, en:
SOTO COAGUILA, Carlos Alberto y BULLARD GONZLEZ, Alfredo (Coordinadores). Comentarios a la Ley
Peruana de Arbitraje. Op. Cit, p. 661.
91 Op. cit.; p. 663.
92 Op. cit.; p. 664.
93 Op. cit.; p. 666.
90
41
El tribunal arbitral debe informar de la solicitud formulada a la otra parte para que se
pronuncie al respecto. Una vez realizado dicho trmite, el tribunal arbitral debe resolver la
solicitud en un plazo de quince (15) das, el cual puede ser ampliado por quince (15) das
adicionales si el tribunal arbitral lo considera pertinente.
Sin perjuicio de lo anterior, el tribunal arbitral tendr la potestad, a iniciativa propia, de
proceder con la rectificacin, interpretacin o integracin del laudo, teniendo como plazo los
diez (10) das siguientes a la notificacin.
Las decisiones del tribunal arbitral que resuelvan estos recursos no impugnativos, formarn
parte del laudo y contra ellas no proceder reconsideracin.
La Ley establece que si los rbitros no se pronuncian sobre la rectificacin, interpretacin,
integracin o exclusin dentro de los plazos pertinentes, se considera que la solicitud ha
sido denegada. Del mismo modo, la Ley establece que cualquier decisin del tribunal
que se notifique fuera del plazo ser ineficaz.
94
a)
b)
42
c)
d)
e)
Que el tribunal arbitral ha resuelto sobre materias que, de acuerdo a ley, son
manifiestamente no susceptibles de arbitraje, tratndose de un arbitraje nacional.
f)
g)
Que la controversia ha sido decidida fuera del plazo pactado por las partes, previsto
en el reglamento arbitral aplicable o establecido por el tribunal arbitral.
Tratndose de las causales previstas en los incisos a), b), c) y d), slo ser procedente el
recurso de anulacin si dichas causales fueron objeto de reclamo expreso en su momento ante
el tribunal arbitral por la parte afectada y dichos reclamos fueron desestimados.
Tratndose de las causales previstas en los incisos d) y e), la anulacin afectar solamente a
las materias no sometidas a arbitraje o no susceptibles de arbitraje, siempre que puedan
separarse de las dems; caso contrario, la anulacin ser total. Asimismo, la causal prevista en
el inciso e) podr ser apreciada de oficio por la Corte Superior que conoce del recurso de
anulacin.
En el caso del arbitraje internacional, la causal prevista en el inciso f) podr ser apreciada de
oficio por la Corte Superior de Justicia que conoce del recurso de anulacin.
Respecto a la causal prevista en el inciso g) slo ser procedente si la parte afectada lo hubiera
manifestado por escrito de manera inequvoca al tribunal arbitral y que su comportamiento en
las actuaciones posteriores no sea incompatible con este reclamo.
La Ley seala que no proceder la anulacin del laudo si la causal que se invoca ha podido ser
subsanada mediante rectificacin, interpretacin, integracin o exclusin del laudo y la parte
interesada no cumpli con solicitarlos.
Ver: JIMNEZ FIGUERES, Dyal, Renuncia al Recurso de Anulacin contra el laudo: Alcances y
anlisis comparativo, en: SOTO COAGUILA, Carlos (Director), Arbitraje Comercial y Arbitraje de
Inversin, Tomo I, Magna Ediciones, Lima, 2008, pp. 531-537.
95
44
96
45
(i)
(ii)
(iii)
46